時(shí)間：2023-05-06 16:10:45
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇科技成果管理與研究，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
關(guān)鍵詞：科技成果管理；成果鑒定；成果登記；成果獎(jiǎng)勵(lì)；成果推廣
中圖分類號(hào)：F406.9 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2015）018-000-02
一、科技成果管理的主要內(nèi)容
科技成果是指在科研、生產(chǎn)、試驗(yàn)及管理等方面所取得的具有應(yīng)用價(jià)值的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新方法等。僅依賴個(gè)人經(jīng)驗(yàn)和技能、技巧，不可重復(fù)實(shí)現(xiàn)的技術(shù)、方法不屬于科技成果。
科技成果按其性質(zhì)分為：應(yīng)用技術(shù)成果、理論研究成果和軟科學(xué)成果。應(yīng)用技術(shù)成果是指為解決科學(xué)技術(shù)問題、提高生產(chǎn)力水平而進(jìn)行的技術(shù)研究、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)攻關(guān)、技術(shù)革新中所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新方法等，主要表現(xiàn)形式為實(shí)物、應(yīng)用軟件、設(shè)計(jì)文件、工藝文件、報(bào)告、標(biāo)準(zhǔn)等。理論研究成果，指自然科學(xué)中純理論性的研究成果，主要表現(xiàn)形式為學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)專著；對(duì)于可以直接指導(dǎo)應(yīng)用技術(shù)研究和開發(fā)的理論成果，當(dāng)它的作用已表現(xiàn)在被該理論指導(dǎo)的應(yīng)用技術(shù)成果上時(shí)，視同應(yīng)用技術(shù)成果。軟科學(xué)成果是指推動(dòng)決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化的研究成果，主要包括項(xiàng)目的可行性研究、技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析與論證中取得的研究成果，在研究運(yùn)用現(xiàn)代管理理論，分析和解決科研、生產(chǎn)、經(jīng)營、管理的實(shí)際問題中取得的研究成果，主要表現(xiàn)形式為論證報(bào)告、管理課題研究報(bào)告等。
科技成果管理是指科技成果的鑒定、登記、獎(jiǎng)勵(lì)、保管、保護(hù)與推廣應(yīng)用等一系列工作。
二、企業(yè)科技成果管理工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)
1.科技成果樹梳理
項(xiàng)目結(jié)題后一個(gè)月內(nèi)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織項(xiàng)目組成員梳理項(xiàng)目科技成果樹，成果樹最多可劃分為系統(tǒng)、分系統(tǒng)、設(shè)備（專題）和零部件/元器件（子專題）四個(gè)層次，對(duì)組成較簡單或者規(guī)模較小的項(xiàng)目，其劃分層次可相應(yīng)減少。
2.科技成果鑒定
科技成果鑒定是指組織同行專家，按照規(guī)定的形式和程序，對(duì)科技成果的技術(shù)價(jià)值和實(shí)用價(jià)值進(jìn)行審查和評(píng)價(jià)，并做出相應(yīng)的結(jié)論，以正確判別科技成果的質(zhì)量水平及應(yīng)用前景。
科技成果鑒定內(nèi)容包括自主創(chuàng)新程度、難易/復(fù)雜程度、先進(jìn)程度、成熟性/完備性、綜合效益、應(yīng)用效果與科學(xué)技術(shù)價(jià)值六個(gè)方面與技術(shù)有關(guān)的內(nèi)容，不包括成果歸屬、完成者排序等非技術(shù)內(nèi)容。其基本含義為：自主創(chuàng)新程度指通過自主研究解決關(guān)鍵技術(shù)難題并取得技術(shù)突破，掌握核心技術(shù)并進(jìn)行系統(tǒng)集成的情況。難易/復(fù)雜程度指成果研制開發(fā)中所涉及的專業(yè)領(lǐng)域范圍、規(guī)模、技術(shù)難度的大小、需要解決關(guān)鍵技術(shù)問題的數(shù)量、技術(shù)密集度、任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)程度、有無可借鑒的技術(shù)信息或樣品、樣機(jī)等情況。先進(jìn)程度指整體技術(shù)、產(chǎn)品水平或整體研究水平與國內(nèi)外同類技術(shù)的先進(jìn)水平相比，其主要技術(shù)指標(biāo)或技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)所處的位置。成熟性/完備性指成果達(dá)到實(shí)際應(yīng)用要求并在生產(chǎn)、應(yīng)用時(shí)具有的穩(wěn)定性、可靠性、標(biāo)準(zhǔn)化程度，以及在功能、數(shù)據(jù)等方面的完善程度和技術(shù)水平提高的程度。綜合效益指成果對(duì)提高社會(huì)、經(jīng)濟(jì)方面的綜合實(shí)力或水平產(chǎn)生的效果和影響。應(yīng)用效果與科學(xué)技術(shù)價(jià)值指應(yīng)用的實(shí)際情況和所取得的效果如何，以及成果的潛在應(yīng)用價(jià)值和預(yù)期能產(chǎn)生怎樣的效益，對(duì)推動(dòng)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和科技發(fā)展所產(chǎn)生的作用、影響及實(shí)用價(jià)值。
科技成果鑒定分為會(huì)議鑒定、函審鑒定兩種形式。復(fù)雜新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新方法的鑒定一般采用會(huì)議評(píng)審的方式組織鑒定，專業(yè)技術(shù)相對(duì)簡單的一般采用函審的方式組織鑒定。
科技成果免于鑒定的條件：整體技術(shù)已獲得發(fā)明專利授權(quán)的應(yīng)用技術(shù)成果，理論研究成果（學(xué)術(shù)論文、著作）已正式發(fā)表的，制（修）訂的標(biāo)準(zhǔn)已正式頒布實(shí)施的，論證軟科學(xué)成果通過評(píng)審或獲得批復(fù)的。其它科技成果均需進(jìn)行科技成果鑒定。
科技成果鑒定應(yīng)提交的技術(shù)文件和資料：項(xiàng)目任務(wù)書等輸入文件、成果研究總結(jié)報(bào)告、應(yīng)用證明，應(yīng)用技術(shù)成果還應(yīng)提供測試報(bào)告和試驗(yàn)報(bào)告、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況報(bào)告等。
科技成果鑒定的程序：由成果主要完成人填寫鑒定申請表、經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審查后報(bào)科技成果管理部門；科技成果管理部門對(duì)鑒定申請及相關(guān)文件資料進(jìn)行審查，審查內(nèi)容包括：是否重復(fù)申請鑒定、是否符合鑒定條件，提交的文件資料是否完整、齊套、符合規(guī)定，鑒定組建議名單是否合理，是否同意鑒定等；符合鑒定條件的，每年6月、12月分兩批集中組織鑒定，形成鑒定意見并反饋成果主要完成人。
3.科技成果登記
科技成果登記是指對(duì)通過鑒定或免于鑒定的科技成果進(jìn)行形式上的確認(rèn)和登記。通過登記的科技成果，方可申報(bào)科技成果獎(jiǎng)勵(lì)。
科技成果登記的條件：科技成果通過鑒定后，或具備免于鑒定的條件后。
科技成果登記的主要完成人，應(yīng)是對(duì)該科技成果的完成做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)、有創(chuàng)新點(diǎn)的人員，應(yīng)根據(jù)其所創(chuàng)造性勞動(dòng)的貢獻(xiàn)程度由大到小排序，實(shí)事求是的明確。僅從事組織管理和輔助服務(wù)的人員，不得作為主要完成人。
科技成果登記的程序：由成果主要完成人填寫科技成果登記表，附證明符合科技成果登記條件的文件資料報(bào)科技成果管理部門；科技成果管理部門對(duì)科技成果登記資料進(jìn)行審查，審查內(nèi)容包括：是否重復(fù)申請登記，是否符合登記條件，提交的文件資料是否完整、齊套、符合規(guī)定；符合登記條件的，就成果權(quán)屬、主要完成單位、主要完成人及其排序進(jìn)行公示；公示無異議的，進(jìn)行編號(hào)登記。
4.科技成果獎(jiǎng)勵(lì)
科技成果獎(jiǎng)勵(lì)指為了鼓勵(lì)在推動(dòng)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步中做出突出貢獻(xiàn)的團(tuán)隊(duì)、個(gè)人而實(shí)施的獎(jiǎng)勵(lì)。
科技成果相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)分為三類：科技成果獎(jiǎng)勵(lì)、科技成果專利保護(hù)獎(jiǎng)勵(lì)、應(yīng)用技術(shù)成果獎(jiǎng)勵(lì)。其中科技成果獎(jiǎng)勵(lì)包括：應(yīng)用技術(shù)成果獎(jiǎng)勵(lì)、標(biāo)準(zhǔn)獎(jiǎng)勵(lì)、理論研究成果獎(jiǎng)勵(lì)、論證軟科學(xué)成果獎(jiǎng)勵(lì)和管理課題研究軟科學(xué)成果獎(jiǎng)勵(lì)。應(yīng)用技術(shù)成果獎(jiǎng)勵(lì)設(shè)置為特等獎(jiǎng)20萬元、一等獎(jiǎng)8萬元、二等獎(jiǎng)5萬元、三等獎(jiǎng)2萬元；標(biāo)準(zhǔn)獎(jiǎng)勵(lì)設(shè)置為國家級(jí)標(biāo)準(zhǔn)10000元、行業(yè)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)5000元、省/集團(tuán)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)1500元、企業(yè)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)500元；理論研究成果獎(jiǎng)勵(lì)（應(yīng)用技術(shù)成果獎(jiǎng)勵(lì)同）設(shè)置為SCI引錄3000元、EI/ISTP/ISR引錄2000元、CSTPCD/CSCD引錄1000元、國外期刊/國內(nèi)核心期刊發(fā)表500元、省部級(jí)及行業(yè)學(xué)會(huì)論文集/國外期刊增刊/國內(nèi)非核心期刊發(fā)表300元；論證軟科學(xué)成果獎(jiǎng)勵(lì)設(shè)置為通過國家級(jí)評(píng)審/獲得批復(fù)10000元、通過省級(jí)評(píng)審/獲得批復(fù)5000元、通過集團(tuán)/市級(jí)評(píng)審/獲得批復(fù)2000元；管理課題研究軟科學(xué)成果獎(jiǎng)勵(lì)設(shè)置為特等獎(jiǎng)5萬元、一等獎(jiǎng)2萬元、二等獎(jiǎng)1萬元、三等獎(jiǎng)0.5萬元；科技成果專利保護(hù)獎(jiǎng)勵(lì)設(shè)置為發(fā)明專利授權(quán)2000元、受理1000元，實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)700元、受理300元。
科技成果獎(jiǎng)勵(lì)的程序：由成果主要完成人填寫科技成果獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)表，經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審查后報(bào)科技成果管理部門；科技成果管理部門對(duì)科技成果獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)材料進(jìn)行審查，審查內(nèi)容包括：是否重復(fù)申請獎(jiǎng)勵(lì)，是否符合獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)條件，提交的文件資料是否完整、齊套、符合規(guī)定；科技成果管理部門組織會(huì)議評(píng)審，形成獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)建議提交辦公會(huì)；辦公會(huì)決議形成獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)結(jié)論；根據(jù)辦公會(huì)決議結(jié)果，形成對(duì)獲獎(jiǎng)成果表彰的文件，兌現(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)，并在年度工作會(huì)上予以表彰。
科技成果獎(jiǎng)勵(lì)均獎(jiǎng)勵(lì)給成果第一完成人。成果主要完成人為1人以上的，由成果第一完成人根據(jù)成員對(duì)成果貢獻(xiàn)的大小決定獎(jiǎng)勵(lì)分配比例、金額。
5.科技成果懲處
在科技成果的鑒定、登記和獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)過程中，不得弄虛作假，不得剽竊他人科技成果，如有違反一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，除取消該項(xiàng)科技成果的鑒定、登記和已獲獎(jiǎng)勵(lì)外，將處以通報(bào)批評(píng)，并按已獲獎(jiǎng)勵(lì)金額的10%處以經(jīng)濟(jì)處罰。
已經(jīng)鑒定、登記、獎(jiǎng)勵(lì)和推廣應(yīng)用的科技成果，在后續(xù)應(yīng)用過程中，發(fā)現(xiàn)依據(jù)科技成果相關(guān)文件資料，無法實(shí)施應(yīng)用或應(yīng)用效果與鑒定、登記、評(píng)獎(jiǎng)時(shí)的描述、評(píng)價(jià)程度差距很大時(shí)，因科技成果相關(guān)文件資料內(nèi)容不準(zhǔn)確導(dǎo)致的問題，成果主要完成人應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)完成相關(guān)文件資料的修改、完善，否則，將取消該項(xiàng)科技成果的鑒定、登記和已獲獎(jiǎng)勵(lì)；因科技成果本身不完善導(dǎo)致的問題，將直接取消該項(xiàng)科技成果的鑒定、登記和已獲獎(jiǎng)勵(lì)。
三、加強(qiáng)企業(yè)科技成果管理幾個(gè)環(huán)節(jié)工作的建議
針對(duì)幾個(gè)容易被忽視的環(huán)節(jié)，對(duì)加強(qiáng)企業(yè)科技成果管理提出以下建議：
1.注重科技成果在企業(yè)內(nèi)的推廣應(yīng)用、成果共享
除加強(qiáng)科技成果的對(duì)外推廣應(yīng)用外，對(duì)于自主研發(fā)、生產(chǎn)型企業(yè)，更應(yīng)注重科技成果在企業(yè)內(nèi)的推廣應(yīng)用。企業(yè)花錢對(duì)產(chǎn)出科技成果的團(tuán)隊(duì)/個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，一方面，是為了激勵(lì)成果完成人勇于創(chuàng)新，后續(xù)產(chǎn)出更多、更高質(zhì)量的科技成果；另一方面，是為了促使成果完成人將成果研究的思路、方法進(jìn)行總結(jié)和分享，讓企業(yè)其它同專業(yè)人員不必做重復(fù)研究，并能夠在繼承的基礎(chǔ)上開展進(jìn)一步的研究。為促進(jìn)科技成果在企業(yè)內(nèi)的推廣應(yīng)用，科技成果管理部門可根據(jù)獲獎(jiǎng)的科技成果，提出科技成果推廣培訓(xùn)計(jì)劃，由成果第一完成人擔(dān)任培訓(xùn)師完成培訓(xùn)，培訓(xùn)效果評(píng)估情況作為發(fā)放科技成果獎(jiǎng)勵(lì)的依據(jù)。
2.加強(qiáng)科技成果的保管、保護(hù)
企業(yè)科技成果管理部門應(yīng)建立并維護(hù)科技成果庫，妥善保管科技成果的信息、載體。科技成果庫主要包括科技成果檔案、科技成果實(shí)物及科技成果臺(tái)帳。科技成果管理部門應(yīng)建立科技成果檔案，將科技成果鑒定、登記、獎(jiǎng)勵(lì)過程的文件資料按年度統(tǒng)一歸檔管理；應(yīng)建立科技成果實(shí)物庫，對(duì)登記的科技成果實(shí)物實(shí)施管理，建立庫房管理制度和實(shí)物臺(tái)帳，確保實(shí)物狀態(tài)完好、帳物相符；應(yīng)建立科技成果管理臺(tái)帳，包括科技成果的基本信息以及鑒定、登記、獎(jiǎng)勵(lì)等信息，并實(shí)施動(dòng)態(tài)維護(hù)更新。
科技成果的保護(hù)包括兩個(gè)方面：科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、科技成果的保密。對(duì)于符合專利申請條件的科技成果，應(yīng)先提出專利申請，自專利申請日后，方可對(duì)外進(jìn)行、技術(shù)評(píng)價(jià)、評(píng)估、評(píng)獎(jiǎng)、產(chǎn)品展覽與銷售等可能導(dǎo)致成果公開、喪失新穎性的活動(dòng)；對(duì)確定為企業(yè)商業(yè)秘密的科技成果，需經(jīng)解密和審批，方可以論文、報(bào)告等形式對(duì)外披露。企業(yè)科技成果管理部門應(yīng)建立制度，明確要求和措施，妥善保護(hù)企業(yè)的科技成果。
3.設(shè)置科技成果作廢的有關(guān)規(guī)定，做到對(duì)科技成果的閉環(huán)管理
科技成果作廢主要包括兩種情況：隨著科學(xué)技術(shù)水平的發(fā)展，新登記的科技成果可完全替代的科技成果，且新登記的科技成果技術(shù)水平更先進(jìn)、推廣應(yīng)用價(jià)值和效益更大；因科技成果申報(bào)、應(yīng)用問題，被懲處取消的科技成果。
科技成果管理部門應(yīng)每年度集中組織梳理、審查登記的科技成果，符合作廢條件的，填寫科技成果作廢申請表，經(jīng)成果完成人、原成果登記部門和主管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，辦理科技成果檔案作廢和實(shí)物報(bào)廢，并更新科技成果臺(tái)帳。做到對(duì)科技成果的閉環(huán)管理。
參考文獻(xiàn)：
[1]武秀芳.關(guān)于科技成果管理的實(shí)踐與思考[J]機(jī)電兵船檔案， 2009，（2）.
[2]邱菊.淺談企業(yè)科技成果管理[J]企業(yè)技術(shù)開發(fā)，2013，（4）.
關(guān)鍵詞：檔案；分類；農(nóng)業(yè)；成果；
中圖分類號(hào)： G272.5文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3791（2016） 04（c）-0000-00
農(nóng)業(yè)的快速發(fā)展始終要靠科技來支撐，農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化是農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系中的重要環(huán)節(jié)，也是價(jià)值體現(xiàn)，更是農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的最終歸宿。當(dāng)前新形勢下，成果轉(zhuǎn)化工作尤為重要，國家近年來的多項(xiàng)相關(guān)文件：《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》、《黑龍江省科技成果使用、處置、收益管理改革的實(shí)施細(xì)則》等，都體現(xiàn)了國家對(duì)于成果轉(zhuǎn)化工作的重視。成果檔案管理，作為成果管理工作中重要的內(nèi)容之一，應(yīng)當(dāng)高質(zhì)高效的服務(wù)成果管理及轉(zhuǎn)化。成果檔案的分類是否規(guī)范與符合實(shí)際需要，直接關(guān)系到成果檔案管理效率的高低。
一、 定義
梳理農(nóng)業(yè)科技成果檔案的定義與內(nèi)涵則有利于分類方案的制定。
1農(nóng)業(yè)科技檔案
我國2008年的《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》中對(duì)科學(xué)技術(shù)文件材料（以下簡稱科技文件材料）定義為：記錄和反映科學(xué)研究、生產(chǎn)運(yùn)營、項(xiàng)目建設(shè)活動(dòng)和設(shè)備儀器運(yùn)行、維護(hù)及其管理工作的圖表、文字、聲像等不同形式文件材料的總稱。科學(xué)技術(shù)檔案定義為：科學(xué)技術(shù)檔案（以下簡稱科技檔案）國家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人從事社會(huì)各項(xiàng)活動(dòng)中形成的，對(duì)國家、社會(huì)、本單位和個(gè)人具有保存價(jià)值的，應(yīng)當(dāng)歸檔保存的科技文件 [1]。黑龍江省檔案業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)教材《科技檔案管理》中引用了這一概念，并進(jìn)一步闡述科技檔案是生產(chǎn)、科研、基建及管理活動(dòng)的原始記錄[1]。
可見，農(nóng)業(yè)科技檔案可概括為，農(nóng)業(yè)科研、生產(chǎn)、基建、設(shè)備及管理活動(dòng)中形成的具有保存價(jià)值的各種形式的原始記錄。
2農(nóng)業(yè)科技成果檔案
科技成果，是指通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果。職務(wù)科技成果是指執(zhí)行研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校、企業(yè)等單位的工作任務(wù)，或者主要是利用上述單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果[2]。
可見農(nóng)業(yè)科技成果是指，在農(nóng)業(yè)研究與技術(shù)開發(fā)中產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果。
黑龍江省農(nóng)科院2016年根據(jù)國家法律、法規(guī)及規(guī)定，結(jié)合本院工作實(shí)際，將我院的科技成果概括為，本院職工執(zhí)行科研任務(wù)（項(xiàng)目和課題）或者利用省農(nóng)科院提供的物質(zhì)技術(shù)條件開展智力活動(dòng)創(chuàng)造的職務(wù)科技成果。主要指選育的主要或非主要農(nóng)作物新品種（品系）、動(dòng)物新品種（品系、配套系）、肥料、農(nóng)藥、農(nóng)機(jī)、農(nóng)產(chǎn)品深加工等專利技術(shù)及其它職務(wù)科技成果（包括非專利技術(shù)成果）[3]。
黑龍江省農(nóng)科院草業(yè)研究所，從事草業(yè)科學(xué)研究。可見，我所的科技成果檔案產(chǎn)生于科研任務(wù)（執(zhí)行項(xiàng)目和課題）中產(chǎn)生，主要指選育的新品種（品系）、專利技術(shù)以及其他職務(wù)科技成果（包括非專利技術(shù)成果）等材料。
3.區(qū)別
可見農(nóng)業(yè)科技成果檔案的歸檔材料的范圍小于農(nóng)業(yè)科技檔案。
二、分類
1科技成果類型分類
科學(xué)技術(shù)成果有幾種不同的分類方法，根據(jù)于吳敬學(xué)先生的研究分類，所取得的成果可分為以下三種類型：第一種，基礎(chǔ)性研究成果。它是以創(chuàng)新、探索知識(shí)為目的理論性研究近期應(yīng)用效果與近期經(jīng)濟(jì)效果均不明顯，但具有很高的學(xué)術(shù)價(jià)值。成果形式一般為學(xué)術(shù)論文或?qū)W術(shù)專著；第二種，應(yīng)用研究成果。這一類研究成果以實(shí)用為目的，采用基礎(chǔ)研究的原理，研究行之有效的新技術(shù)、新品種、新農(nóng)藝的科技活動(dòng)；第三種，開發(fā)研究。它是運(yùn)用已有的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究成果和現(xiàn)有的知識(shí)，為創(chuàng)造新產(chǎn)品、新品種、新技術(shù)、新材料，以生產(chǎn)產(chǎn)品或完成生產(chǎn)任務(wù)而進(jìn)行的技術(shù)活動(dòng)。它是以獲取商業(yè)價(jià)值為直接導(dǎo)向，其成果能夠用于商業(yè)化生產(chǎn)或提供商業(yè)化服務(wù)[4]。
2檔案管理學(xué)分類原則
檔案管理學(xué)中提到的，最常用的分類方法有三種，即組織機(jī)構(gòu)分類法、問題分類法、年度分類法。其中根據(jù)便于保管和利用為原則，組織機(jī)構(gòu)分類法，適用于立檔單位內(nèi)部機(jī)構(gòu)穩(wěn)定且分工明確的單位；問題分類法適用于立檔單位內(nèi)部分工簡單，或職能有交叉等情況；年度分類法大多單位都適用。
根據(jù)工作實(shí)際，黑龍江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院草業(yè)研究所以草業(yè)研究為工作中心，專業(yè)統(tǒng)一，內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)分工不復(fù)雜，但某些部門間職能有交叉。如內(nèi)部設(shè)有牧草育種研究室、牧草栽培研究室、草地生態(tài)研究室、玉米育種研究室、種質(zhì)資源研究室、成果管理室、基地管理室等研究室。由于成果管理室與基地管理室與其他研究科室研究內(nèi)容或職能設(shè)置有交叉。分類方法更
具體將其劃分為：牧草育種、牧草栽培、草地生態(tài)、飼用玉米研究、種質(zhì)資源研究等五個(gè)類別。既保障分類清楚，又涵蓋所內(nèi)研究各個(gè)方向[5]，且方便檢索利用。
3.草業(yè)所成果檔案分類方案
將農(nóng)業(yè)成果檔案進(jìn)行三級(jí)分類。一級(jí)分類，分為已轉(zhuǎn)化成果檔案與未轉(zhuǎn)化成果檔案。二級(jí)分類，以服務(wù)成果轉(zhuǎn)化以依規(guī)，根據(jù)科技成果類型進(jìn)行劃分，分為基礎(chǔ)研究成果、應(yīng)用研究成果、開發(fā)研究成果。三級(jí)分類，根據(jù)檔案管理學(xué)分類原則中的問題分類法，分為牧草育種研究、牧草栽培研究、草地生態(tài)研究、飼用玉米研究、種質(zhì)資源研究等專業(yè)方向進(jìn)行分類。
三、結(jié)語
全國大多省份都設(shè)有省級(jí)農(nóng)業(yè)科學(xué)院，以黑龍江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院為例，其直屬科研院所共有30個(gè)。農(nóng)業(yè)科技成果檔案的分類方法或各有不同。針對(duì)目前科技成果轉(zhuǎn)化日益受到重視的現(xiàn)象，此類研究具有應(yīng)用價(jià)值。現(xiàn)以草業(yè)研究所為例淺嘗輒止，進(jìn)行了分類研究，此類研究仍需后續(xù)探究以改進(jìn)完善。
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Abstract： Transformation of scientific and technological achievements and technology transfer in university technology transfer center is an important part of the field of technology transfer. However， conversion rate of scientific and technological achievements of our colleges and universities is low， and service capacity of technology transfer centers is not strong. Based on this， we will study and analyze the status of scientific and technological achievements transformation and technology transfer in domestic universities to provide reference for its future development and research.
關(guān)鍵詞： 高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心；科技成果轉(zhuǎn)化；技術(shù)轉(zhuǎn)移
Key words： university technology transfer centers；transformation of scientific and technological achievements；technology transfer
中圖分類號(hào)：G640 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2012）30-0242-02
1 高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)實(shí)意義
當(dāng)今世界，經(jīng)濟(jì)全球化趨勢日漸明晰，各國都在努力整合全球資源，建設(shè)創(chuàng)新型國家已成為提升國家綜合實(shí)力和國際地位的國家重點(diǎn)戰(zhàn)略。國家之間的競爭歸根結(jié)底是科技的競爭，科技的競爭不僅表現(xiàn)為科技創(chuàng)新的競爭，還表現(xiàn)為科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)轉(zhuǎn)移的競爭。作為國家技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)重要組成部分的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，其科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)轉(zhuǎn)移成為當(dāng)今世界各國創(chuàng)新的重要舉措，更具有戰(zhàn)略意義。它不僅為我國高校走向世界，成為世界一流高校提供了發(fā)展的平臺(tái)和契機(jī)，也為國內(nèi)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體提供了具有世界頂級(jí)創(chuàng)新水平的知識(shí)和成果，更為我國實(shí)施整體自主創(chuàng)新戰(zhàn)略提供了“跨越式”發(fā)展的重要戰(zhàn)略途徑。
總體而言，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)轉(zhuǎn)移已成為技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域的重要的組成部分。在科技要素國際競爭日趨激烈的今天，它愈來愈成為帶動(dòng)國際科技創(chuàng)新的重要力量。
2 核心概念界定
科技成果轉(zhuǎn)化，是對(duì)處于一定研發(fā)階段的科技成果進(jìn)行后續(xù)的研究、試驗(yàn)、試制，使之轉(zhuǎn)化為實(shí)用的可以直接應(yīng)用于生產(chǎn)實(shí)際的技術(shù)，即把科技成果轉(zhuǎn)化成為生產(chǎn)力的過程，包括了科技成果的應(yīng)用和推廣、科技成果的工藝化、科技成果的產(chǎn)品化、科技成果的商業(yè)化和科技成果的產(chǎn)業(yè)化幾層含義。
技術(shù)轉(zhuǎn)移，是指為關(guān)于制造一項(xiàng)產(chǎn)品、應(yīng)用一項(xiàng)工藝或提供一項(xiàng)服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)，但不包括只涉及貨物出售或只涉及貨物出租的交易。其內(nèi)容包括科學(xué)知識(shí)、技術(shù)成果、科技信息以及科技能力的轉(zhuǎn)讓、移植、引進(jìn)、交流和推廣普及，可分為無償轉(zhuǎn)移和有償轉(zhuǎn)移兩種方式。
技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)是指為實(shí)現(xiàn)和加速科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)轉(zhuǎn)移過程提供各類服務(wù)的機(jī)構(gòu)，是大力推進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新，加快建設(shè)以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)的有效途徑。促進(jìn)高校科技成果的轉(zhuǎn)化及技術(shù)轉(zhuǎn)移，是其五大主要任務(wù)之一。
3 國內(nèi)外高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展現(xiàn)狀
自20世紀(jì)70年代聯(lián)合國有關(guān)部門對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行考察與研究以來，科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)受到世界范圍內(nèi)不同行業(yè)、不同規(guī)模的企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)及政府部門的廣泛關(guān)注，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)也得到了極大的發(fā)展。許多國家和地區(qū)高度重視技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的發(fā)展，將機(jī)構(gòu)的建設(shè)看作是政府推動(dòng)知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新、傳播、擴(kuò)散、轉(zhuǎn)移的重要途徑。
3.1 國際現(xiàn)狀 目前，美國是高校科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)轉(zhuǎn)移最成功的國家之一，其高校成果轉(zhuǎn)化率及其收益位居世界各國前列。1974年美國成立了“新技術(shù)轉(zhuǎn)化聯(lián)合體”，通過信息交流幫助工業(yè)界尋找合適的研發(fā)合作伙伴，加速科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)轉(zhuǎn)移。1980年美國頒布了《拜杜法案》，旨在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)轉(zhuǎn)移，使高校有了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)轉(zhuǎn)移的動(dòng)力。該法案允許聯(lián)邦資助各大學(xué)的研究成果與專利獨(dú)家授權(quán)或永久授權(quán)轉(zhuǎn)移給產(chǎn)業(yè)界，以奠立保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律為起點(diǎn)，掀起了美國技術(shù)轉(zhuǎn)移的浪潮。在這個(gè)飛速增長的過程中，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)起到了巨大的推動(dòng)作用。1993年英國的“科技白皮書”，被認(rèn)為是促進(jìn)大學(xué)、研究所和企業(yè)合作的“聯(lián)系計(jì)劃”。此外，英國建立了許多聯(lián)絡(luò)機(jī)構(gòu)，如劍橋大學(xué)工業(yè)聯(lián)絡(luò)辦公室，一方面為高校教師的科研成果尋找市場，另一方面將企業(yè)的課題和經(jīng)營動(dòng)態(tài)介紹給學(xué)校的科研人員，起到“牽線搭橋”的作用。德國是歐洲最大的技術(shù)擁有國和出口國，社會(huì)化科技服務(wù)體制比較完善，科技情報(bào)網(wǎng)絡(luò)信息龐大，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)數(shù)量大、實(shí)力強(qiáng)。史太白技術(shù)轉(zhuǎn)移中心就是其中影響較大的一個(gè)。日本的科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)轉(zhuǎn)移能力遠(yuǎn)落后于歐美。1998年日本啟動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略，依托重點(diǎn)大學(xué)建立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、培訓(xùn)專業(yè)人才、完善支撐體系并就技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行專門立法。到2003年，日本已擁有36家獲得承認(rèn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)以及5家獲得認(rèn)定的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。此外，日本制定《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓促進(jìn)法》（即《TL0法》），以促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)轉(zhuǎn)移，使大學(xué)的研究成果能有效地向民間企業(yè)轉(zhuǎn)讓。
3.2 國內(nèi)現(xiàn)狀 我國從20世紀(jì)80年代開始建立第一批技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)。2001年，清華大學(xué)、上海交通大學(xué)等6家大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)被認(rèn)定為“國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心”，以期作為我國技術(shù)創(chuàng)新體系的重要力量，其目的在于高效利用大學(xué)技術(shù)資源、集中力量診斷和解決行業(yè)共性技術(shù)問題。主要任務(wù)是承擔(dān)國家、行業(yè)、大中型企業(yè)急需的共性技術(shù)的開發(fā)與擴(kuò)散，推動(dòng)和完善企業(yè)技術(shù)中心建設(shè)，促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)轉(zhuǎn)移，加強(qiáng)國際技術(shù)創(chuàng)新合作，并為企業(yè)提供綜合服務(wù)，在推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的深入發(fā)展等方面發(fā)揮作用。截至2009年底，我國共有134家國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，其中依托于高校的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心有35家。
經(jīng)過20多年的發(fā)展，盡管我國已經(jīng)初步建立起了相對(duì)完整的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，高校在加強(qiáng)科技原始創(chuàng)新、推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化方面做出了重大貢獻(xiàn)。但同西方發(fā)達(dá)國家相比，我國高校科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)轉(zhuǎn)移在制度建設(shè)、機(jī)構(gòu)建設(shè)、創(chuàng)新模式等方面還存在很大差距；從整個(gè)行業(yè)及高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的發(fā)展來看還遠(yuǎn)不盡人意。規(guī)模小、服務(wù)能力不強(qiáng)；各自為陣，無法實(shí)現(xiàn)資源共享；缺乏高素質(zhì)的復(fù)合型人才及完善的政策環(huán)境及法規(guī)系統(tǒng)等幾大因素直接影響了我國科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)轉(zhuǎn)移行業(yè)的發(fā)展及向國際市場的拓展。目前，我國的科技成果轉(zhuǎn)化率僅達(dá)到20%，高校的科技成果轉(zhuǎn)化率還不到10%，大量的科技資源得不到使用。歸其原因，大多是圍繞本地區(qū)及自身業(yè)務(wù)建立自己信息系統(tǒng)，機(jī)構(gòu)與機(jī)構(gòu)之間缺乏有效的交流及有益的分工協(xié)作，信息不流暢，造成資源的極大浪費(fèi)。
4 影響我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)轉(zhuǎn)移的問題分析
4.1 高校科技成果自身的轉(zhuǎn)化條件不足 目前，我國高校的科研課題大多來源于政府及事業(yè)單位相關(guān)部門，只有一少部分來自企業(yè)及市場。研究項(xiàng)目側(cè)重于對(duì)前沿技術(shù)領(lǐng)域的研究，且科研人員一般根據(jù)個(gè)人興趣和研究專長選擇課題，很少考慮到企業(yè)的具體需求及科技成果的產(chǎn)業(yè)化前景，具有隨機(jī)性和盲目性。具體表現(xiàn)為：科技成果的成熟度偏低，屬實(shí)驗(yàn)室成果，停留在小試、中試規(guī)模，滿足不了大規(guī)模生產(chǎn)的要求；科技成果單一、不系統(tǒng)，雖然數(shù)量多，但尚未形成技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈條，不能解決企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)中的技術(shù)難題；科技成果超前，缺乏實(shí)用性，配套性差，無市場應(yīng)用對(duì)象，科研成果與市場脫節(jié)。
4.2 高校科技管理體制不健全 科技管理導(dǎo)向是科技成果轉(zhuǎn)化的重要影響因素。由于，我國評(píng)價(jià)高校科研實(shí)力的指標(biāo)主要是課題、論文、獲獎(jiǎng)等數(shù)量，忽略了科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移、社會(huì)服務(wù)的能力，導(dǎo)致高校在科技管理、職稱評(píng)定、工作考核、科技獎(jiǎng)勵(lì)等方面的體制上，普遍存在重視學(xué)術(shù)研究水平，輕視成果應(yīng)用價(jià)值，忽視經(jīng)濟(jì)效益及社會(huì)價(jià)值的弊端。這種“重理論，輕應(yīng)用”的高校管理體制及模式，不能對(duì)科研人員作出正確評(píng)價(jià)，極大地挫傷了科研人員對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化工作的熱情和主動(dòng)性，制約了高校科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的發(fā)展。
4.3 高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心專業(yè)化管理仍待加強(qiáng) 我國大多數(shù)高校沒有成立專門的科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)轉(zhuǎn)移管理機(jī)構(gòu)，一般是由科技處、產(chǎn)業(yè)處等相關(guān)部門負(fù)責(zé)，科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)轉(zhuǎn)移工作只是其中的一部分職責(zé)，并且從事此項(xiàng)工作的人員數(shù)量較少，缺乏專業(yè)的管理隊(duì)伍。高校科研管理部門的工作性質(zhì)側(cè)重于管理，科研管理人員專業(yè)有限，市場合作意識(shí)淡薄，在科技成果的推廣、策劃、談判、經(jīng)營方面能力薄弱，使得高校與企業(yè)之間的交流平臺(tái)不完善，科技信息渠道不暢通，高校科技成果向企業(yè)的轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化受到阻礙。
4.4 資金投入不足且來源渠道單一 資金是科技成果從高校轉(zhuǎn)向市場的重要保證和前提，在科研成果的科學(xué)研究、成果轉(zhuǎn)化、商業(yè)生產(chǎn)等各個(gè)階段都需要強(qiáng)大的資金作保障。目前我國高校的科研經(jīng)費(fèi)來源渠道相對(duì)單一，結(jié)構(gòu)比例不合理，絕大部分來源于政府支持，按比例對(duì)成果轉(zhuǎn)化的階段投入。但政府的科技撥款雖逐年增加，但占財(cái)政支出的比例并沒有明顯變化，且政府的科技撥款主要集中在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究上，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化為直接生產(chǎn)力的資金投入較少，使得高校科技成果的二次開發(fā)困難，從而制約了科技成果的順利轉(zhuǎn)化。
4.5 法律法規(guī)不完善 目前，我國尚無形成完整的科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律，只是在《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等法律中對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)轉(zhuǎn)移有所涉及。但這些法律的規(guī)定過于原則化，實(shí)際可操作性小，對(duì)科技成果的歸屬、權(quán)責(zé)、利益等方面未做出明確的界定。尤其對(duì)職務(wù)發(fā)明的規(guī)定模糊，抑制了科研人員科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極性。
5 結(jié)束語
科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)轉(zhuǎn)移是國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系鏈條的重要部分，是科技創(chuàng)新的重要舉措。高校應(yīng)充分發(fā)揮技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的職能及功能，加強(qiáng)機(jī)構(gòu)的建設(shè)、培養(yǎng)專業(yè)的管理隊(duì)伍、建立有效的工作機(jī)制、完善綜合的服務(wù)體系，加快高校科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)轉(zhuǎn)移的進(jìn)程，為地區(qū)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展作出更大的貢獻(xiàn)。
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關(guān)鍵詞：科技成果；內(nèi)涵；分類
近年來，社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)發(fā)展迅猛，彼此聯(lián)系愈發(fā)緊密，且不斷涌現(xiàn)出新的研究成果。然而，我國科技成果轉(zhuǎn)化率仍然較低。這其中既有諸多客觀原因，也有人們對(duì)科技成果及其轉(zhuǎn)化在主觀認(rèn)識(shí)上存在偏差的因素。本文通過對(duì)科技成果及其分類的相關(guān)研究進(jìn)行分析、總結(jié)，以尋求對(duì)科技成果更為科學(xué)、客觀、完整的認(rèn)識(shí)和分類，從而達(dá)到更好地指導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)化及其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)制定的目的。
1 科技成果的內(nèi)涵
由于科技成果管理的發(fā)展歷程、法律規(guī)定及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等多方面因素，世界各國在對(duì)科技成果的認(rèn)識(shí)存在差異。而我國在此方面也尚未形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。
1984年，國家科委明確規(guī)定，科技成果“是對(duì)某一科學(xué)技術(shù)研究問題，通過試驗(yàn)研究，調(diào)查考察取得具有一定實(shí)用價(jià)值或?qū)W術(shù)意義的結(jié)果，包括研究課題雖未全部結(jié)束，但已取得可以獨(dú)立應(yīng)用或具有一定學(xué)術(shù)意義的階段性成果”。中國科學(xué)院將科技成果定義如下：“科技成果是指某一科學(xué)技術(shù)研究課題，通過觀察試驗(yàn)和辯證思維活動(dòng)取得的，并經(jīng)過鑒定具有一定學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱靡饬x的結(jié)果。”
在學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，我國許多學(xué)者對(duì)科技成果內(nèi)涵也有著不同理解。趙玉林等人認(rèn)為，科技成果是指為了解決某一科學(xué)技術(shù)問題，經(jīng)研究、實(shí)驗(yàn)、試制、考察、綜合分析而得出的，并通過技術(shù)鑒定或評(píng)審具有一定新穎性、先進(jìn)性和實(shí)用價(jià)值(或理論價(jià)值)的結(jié)果或重大項(xiàng)目的階段性成果。王闖等人認(rèn)為，科技成果是人類在科學(xué)技術(shù)研究活動(dòng)的全部領(lǐng)域中，取得富有創(chuàng)新內(nèi)容并能揭示一定的自然規(guī)律和社會(huì)規(guī)律，具有一定的科學(xué)技術(shù)先進(jìn)水平或?qū)W術(shù)價(jià)值、實(shí)用價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值的研究成果。崔建海認(rèn)為，科技成果是科技人員應(yīng)用科學(xué)的理論、思想和方法，借助先進(jìn)的手段，研究出的具有科學(xué)性、先進(jìn)性和系統(tǒng)性，對(duì)科技進(jìn)步及經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有促進(jìn)作用，且通過鑒定、審定或認(rèn)定的新理論、新方法、新技術(shù)、新產(chǎn)品等。劉德剛等人認(rèn)為，科技成果是為提高生產(chǎn)力水平，通過辯證思維、實(shí)驗(yàn)研究、調(diào)研考察、開發(fā)實(shí)踐，取得新的成就并通過技術(shù)鑒定或得到社會(huì)認(rèn)可，具有一定學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r(jià)值的創(chuàng)造性智力勞動(dòng)結(jié)果。
通過以上描述不難發(fā)現(xiàn)，我國在對(duì)科技成果內(nèi)涵的理解上主要立足于科學(xué)技術(shù)層面，側(cè)重于學(xué)術(shù)或經(jīng)濟(jì)價(jià)值的體現(xiàn)。這從根本上導(dǎo)致現(xiàn)有科技成果分類變得狹隘或存在著不完整性。今天，科學(xué)技術(shù)是一個(gè)非常廣泛的概念，既包括傳統(tǒng)的、典型意義上的自然科學(xué)，也包括社會(huì)科學(xué)、管理科學(xué)。現(xiàn)有科技成果大部分屬于自然科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，這使得科技成果的分類只會(huì)在自然科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行縱向的細(xì)分、深化，而不能很好地進(jìn)行橫向延伸。而隨著經(jīng)濟(jì)的快速增長以及科技的不斷進(jìn)步、知識(shí)和信息時(shí)代的到來，自然和社會(huì)科學(xué)飛速發(fā)展且愈發(fā)相互滲透。在整個(gè)人類社會(huì)向前推進(jìn)的過程中，科技成果的范圍也在不斷擴(kuò)大，尤其是自然科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域之外的成果變得越來越多，而且在社會(huì)發(fā)展中扮演著越來越重要的作用。這些都使得科技成果的內(nèi)涵不能再僅僅局限于自然科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域。而要求人們必須對(duì)其進(jìn)行更為客觀、完整的認(rèn)識(shí)，從而指導(dǎo)科技成果的科學(xué)分類，進(jìn)而促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化。
因此，本文對(duì)科技成果的內(nèi)涵進(jìn)行了重新認(rèn)識(shí)，突出強(qiáng)調(diào)科技成果范圍的社會(huì)科學(xué)性，認(rèn)為科技成果的內(nèi)涵體現(xiàn)為對(duì)規(guī)律的發(fā)現(xiàn)，包括自然規(guī)律、精神活動(dòng)(追求)規(guī)律、社會(huì)組織規(guī)律。這里所說的自然規(guī)律是指自然科學(xué)領(lǐng)域客觀存在的規(guī)律，主要體現(xiàn)為人類對(duì)自然科學(xué)領(lǐng)域的理論、原理等進(jìn)行研究或在生產(chǎn)實(shí)踐過程中研究發(fā)現(xiàn)的規(guī)律；精神活動(dòng)(追求)規(guī)律是指人類精神活動(dòng)領(lǐng)域存在的規(guī)律，主要體現(xiàn)為人類在生存和發(fā)展過程中通過觀察、分析、總結(jié)等行為而發(fā)現(xiàn)的有關(guān)人類心理、精神等方面的規(guī)律：社會(huì)組織規(guī)律是指社會(huì)組織在內(nèi)外部環(huán)境的影響下存在的規(guī)律，主要體現(xiàn)為隨著社會(huì)的發(fā)展，社會(huì)組織在社會(huì)活動(dòng)中生存、運(yùn)行和發(fā)展等方面存在的規(guī)律。其中，精神活動(dòng)(追求)規(guī)律和社會(huì)組織規(guī)律均屬于社會(huì)科學(xué)的范疇，與屬于自然科學(xué)領(lǐng)域的自然規(guī)律形成互補(bǔ)，這體現(xiàn)了科技成果新的內(nèi)涵的完整性和全面性。
2 科技成果的現(xiàn)有分類及其評(píng)價(jià)
2.1國外分類方法及其評(píng)價(jià)
國外現(xiàn)有代表性分類主要有以下兩種：①依據(jù)技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域?qū)⒖萍汲晒麖奈镔|(zhì)的基本運(yùn)動(dòng)形式、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、生產(chǎn)勞動(dòng)過程三個(gè)角度進(jìn)行劃分。②依據(jù)技術(shù)的社會(huì)功能提出了基礎(chǔ)技術(shù)、共性技術(shù)和專有技術(shù)等成果類型。
以上兩種分類中，前者反映了成果的推廣應(yīng)用對(duì)國民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)的作用，具有一定的合理性，但不能清晰地體現(xiàn)不同類型科技成果之間的價(jià)值或功能差異。從而不能為科技成果轉(zhuǎn)化途徑的選擇提供明顯的指導(dǎo)性建議。后者能反映三種技術(shù)的功能，明確成果在經(jīng)濟(jì)中的不同定位與層次，能突出專有技術(shù)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，能為政府政策制定提供明確區(qū)域范圍，但沒有包含非技術(shù)類成果，且不能明晰成果間的界限。
2.2國內(nèi)分類方法及其評(píng)價(jià)
國內(nèi)現(xiàn)有代表性分類主要有以下幾種：①依據(jù)項(xiàng)目研究的不同階段將科技成果分為基礎(chǔ)研究理論成果、應(yīng)用技術(shù)研究成果和軟科學(xué)研究成果等。另外，有部分學(xué)者先將科技成果分為自然科技成果和社會(huì)科技成果，然后又再將它們分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開發(fā)研究成果等類型。②依據(jù)科學(xué)學(xué)、技術(shù)創(chuàng)新等理論將科技成果分為科學(xué)研究、技術(shù)研究、工程研究成果或產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新等類型。③依據(jù)成果轉(zhuǎn)化過程中的投資量、風(fēng)險(xiǎn)、收益等不同因素，將科技成果分為社會(huì)效益型、農(nóng)業(yè)型、工業(yè)型、實(shí)用型等類型。④依據(jù)成果的基本經(jīng)濟(jì)用途將科技成果分為可用于經(jīng)營和不可用于經(jīng)營的成果。⑤依據(jù)公共福利效應(yīng)將科技成果分為公益性技術(shù)成果和商業(yè)性技術(shù)成果。另外，國內(nèi)還存在按成果的應(yīng)用領(lǐng)域、所達(dá)到的實(shí)際科學(xué)技術(shù)水平、表述形式等進(jìn)行分類的方法。
這些分類方法一般都是基于自然科學(xué)，社會(huì)科學(xué)部分涵蓋很少，并且劃分也未按不同科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)在規(guī)律進(jìn)行。盡管每種分類方法都有其一定的合理性，但大都存在過于籠統(tǒng)、分類重復(fù)、覆蓋面小、缺乏對(duì)成果轉(zhuǎn)化的促進(jìn)作用、不利于評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)制定等局限性。因此，本文對(duì)科技成果進(jìn)行重新分類，加深分類的層次，彌補(bǔ)現(xiàn)有分類的缺陷，以更好地為科技成果轉(zhuǎn)化及其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的制定服務(wù)。
3 科技成果的重新分類
3.1新分類方法及成果類型
本文提出的新的科技成果分類方法如表1所示。一方面，根據(jù)科技成果新的內(nèi)涵，從成果基本屬性的角度可以將科技成果分為物質(zhì)成果、精神成果和管理成果，以分別對(duì)應(yīng)自然規(guī)律、精神活動(dòng)(追求)規(guī)律、社會(huì)組織規(guī)律；另一方面，根據(jù)成果所屬的項(xiàng)目研究的不同階段可以將科技成果分為基礎(chǔ)型、應(yīng)用型和開發(fā)型成果三類。而這兩種分類
進(jìn)行交叉又將得出更為詳細(xì)的二級(jí)分類。這里需要指出的是，精神成果和管理成果之所以不包含應(yīng)用型，主要是因?yàn)檫@兩類成果和物質(zhì)成果有所不同，不存在明顯的由理論或原理向生產(chǎn)實(shí)踐轉(zhuǎn)化的過渡階段。
3.1.1按成果基本屬性分類
根據(jù)成果的基本屬性，科技成果可以分為物質(zhì)成果、精神成果和管理成果。
物質(zhì)成果是指在自然科學(xué)研究中所獲得的能夠帶來經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益(外部經(jīng)濟(jì)效益)、生態(tài)環(huán)境效益的提高，促進(jìn)整個(gè)社會(huì)物質(zhì)文明發(fā)展的成果。物質(zhì)成果的價(jià)值主要體現(xiàn)為揭示自然界的運(yùn)動(dòng)規(guī)律，為自然科學(xué)的進(jìn)步貢獻(xiàn)力量，同時(shí)增加社會(huì)經(jīng)濟(jì)財(cái)富，促進(jìn)社會(huì)的進(jìn)步。
精神成果是指人類在改造主觀世界的過程中，社會(huì)的精神生產(chǎn)和精神生活所發(fā)展而得到的成果。精神成果的價(jià)值主要體現(xiàn)為促進(jìn)教育、科學(xué)、文化的發(fā)展和人們思想、政治、道德水平的提高。
管理成果指能夠讓物質(zhì)成果和精神成果更好地發(fā)揮作用的成果。管理成果的價(jià)值主要體現(xiàn)為對(duì)組織運(yùn)轉(zhuǎn)和資源配置的基本規(guī)律的揭示、對(duì)組織效率的提高和資源配置的優(yōu)化，從而達(dá)到人、財(cái)、物的和諧運(yùn)轉(zhuǎn)。
3.1.2按成果所屬的項(xiàng)目研究的不同階段分類
根據(jù)成果所屬的項(xiàng)目研究的不同階段，科技成果可以分為基礎(chǔ)型成果、應(yīng)用型成果和開發(fā)型成果。
基礎(chǔ)型成果是指揭示自然、個(gè)人、組織以及社會(huì)的內(nèi)在規(guī)律，促進(jìn)人類自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)進(jìn)步的成果。基礎(chǔ)型成果的價(jià)值主要體現(xiàn)為發(fā)展、完善自然科學(xué)與社會(huì)科學(xué)的基礎(chǔ)理論，為應(yīng)用型和開發(fā)型科技成果的研究作理論鋪墊。
應(yīng)用型成果是指利用自然科學(xué)知識(shí)，用于解決現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)中實(shí)際問題或具有間接的生產(chǎn)可行性的成果。應(yīng)用型成果的價(jià)值主要體現(xiàn)為革新產(chǎn)品或工藝的原理，促使技術(shù)進(jìn)步，從而更好地獲得生產(chǎn)的可行性與規(guī)律性。
開發(fā)型成果是指用于現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)。改變?nèi)藗兊乃季S意識(shí)和行為，提高組織績效，優(yōu)化資源配置的成果。開發(fā)型成果的價(jià)值主要體現(xiàn)在成果轉(zhuǎn)化后所能帶來的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)和精神效益。
3.1.3交叉分類
物質(zhì)成果分為基礎(chǔ)型、應(yīng)用型和開發(fā)型。基礎(chǔ)型物質(zhì)成果又可以細(xì)分為純理論性成果和具有潛在應(yīng)用價(jià)值的成果。純理論性成果主要是指成果完全基于基礎(chǔ)性理論的創(chuàng)新和深化，運(yùn)用的領(lǐng)域局限于基礎(chǔ)理論研究。具有潛在應(yīng)用價(jià)值的成果主要是指在實(shí)際應(yīng)用或開發(fā)過程中能夠得到運(yùn)用的成果，其所潛在的應(yīng)用價(jià)值會(huì)在后期的研究或?qū)嶋H運(yùn)營中得到有效的發(fā)揮。基礎(chǔ)型物質(zhì)成果主要是一般性的科學(xué)理論，如公式、定律、假說等；應(yīng)用型物質(zhì)成果主要包括新產(chǎn)品、新工藝的原理、原型，如樣品、圖紙、說明等；開發(fā)型物質(zhì)成果主要包括新產(chǎn)品(包括新材料、新設(shè)備)和新工藝的實(shí)物或圖紙、說明等技術(shù)資料等。
精神成果分為基礎(chǔ)型和開發(fā)型。基礎(chǔ)型精神成果主要包括一般性理論、思想、原理、定律等；開發(fā)型精神成果主要指精神建設(shè)方案。
管理成果分為基礎(chǔ)型和開發(fā)型。基礎(chǔ)型管理成果主要包括假說、原理、原則、定律、模型等；開發(fā)型管理成果主要指管理方案。
3.2新分類方法的先進(jìn)性
與現(xiàn)有分類方法相比，新分類方法的先進(jìn)性主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)。
3.2.1有利于科技成果轉(zhuǎn)化與否的有效判斷以及成果的創(chuàng)造和保護(hù)
新的成果分類中既包括了一直以來備受人們重點(diǎn)關(guān)注的物質(zhì)成果，同時(shí)也強(qiáng)調(diào)了與物質(zhì)成果互補(bǔ)卻容易被社會(huì)忽視的精神成果和管理成果。這使得社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的科技成果在當(dāng)前科技成果體系中的地位變得更加明確，同時(shí)也可以帶來兩方面利益：一方面。新方法對(duì)科技成果進(jìn)行兩個(gè)維度的劃分，明確了每種類型成果的基本屬性和所處研發(fā)階段，體現(xiàn)了其特征。由于擁有不同屬性且處于不同研發(fā)階段的科技成果的轉(zhuǎn)化是和成果本身的特征有所關(guān)聯(lián)的，所以新分類方法可以引導(dǎo)人們對(duì)不同類型成果的特征進(jìn)行辨別，從而有助于對(duì)不同類型成果轉(zhuǎn)化與否進(jìn)行有效判斷。另一方面，新分類方法中社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域科技成果地位的明確，從一定程度上會(huì)改善現(xiàn)有或潛在的社會(huì)研究主體將精力主要集中到自然科學(xué)領(lǐng)域或少數(shù)熱門領(lǐng)域的局面，從而有利于優(yōu)化資源(包括人力資源)配置，更好地調(diào)動(dòng)現(xiàn)有或潛在的研究主體們的創(chuàng)造力與積極性。從而促進(jìn)更多科技成果的創(chuàng)造。與此同時(shí)，隨著人們對(duì)精神成果和管理成果逐漸認(rèn)可，對(duì)社科領(lǐng)域成果的保護(hù)也會(huì)相應(yīng)地得到完善。
3.2.2采用“雙維度交叉分類”的方式為不同成果尋求更為準(zhǔn)確的定位
科技成果的價(jià)值主要體現(xiàn)應(yīng)用價(jià)值上，而轉(zhuǎn)化是成果由存在到產(chǎn)生效應(yīng)的中間過程。所以從促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的角度來說，科技成果分類的職能已經(jīng)不能僅僅是為了體現(xiàn)每一個(gè)科技成果的屬性、用途或行業(yè)領(lǐng)域等，而應(yīng)該引導(dǎo)每一個(gè)科技成果尋找到自身的定位，從而進(jìn)一步尋求轉(zhuǎn)化的路徑。這就預(yù)示著科技成果分類必然要能體現(xiàn)每一個(gè)成果的價(jià)值。而成果定位本身就是要明確“成果本身是誰”和“用來干什么”這兩個(gè)基本要素，即成果的屬性和用途。然而，不同屬性的成果會(huì)在不同領(lǐng)域發(fā)揮著作用。而不同用途的成果卻可能擁有同一屬性。因此，單一維度的分類模式是不能同時(shí)明確成果定位所需的兩個(gè)基本要素的。而新分類方法便在這一方面明顯存在著優(yōu)勢――在對(duì)科技成果進(jìn)行分類的過程中，采用“雙維度交叉分類”的方式即先分別從成果的屬性和所處的研發(fā)階段(成果所處的研發(fā)階段正是體現(xiàn)了成果的用途)兩個(gè)維度對(duì)科技成果進(jìn)行分類。然后再進(jìn)行二次交叉分類以形成新的分類體系，從而使得不同科技成果通過自身的類型識(shí)別而找到準(zhǔn)確的定位，進(jìn)而更好地促進(jìn)其轉(zhuǎn)化。
3.2.3更好地辨別成果間的差異性以幫助成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的制定
不同類型的科技成果是具備不同屬性的，而將不同屬性的成果進(jìn)行分類可以更好地辨別它們的主要特征和價(jià)值，進(jìn)而有助于科技成果轉(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的制定。目前現(xiàn)有的分類方法基本上都是從科技成果的用途、屬性或行業(yè)領(lǐng)域等某一角度加以劃分，導(dǎo)致每一類型的成果覆蓋面過寬。從而使得不同類型成果的特征相對(duì)不夠明細(xì)。進(jìn)而不能很好的為科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的制定服務(wù)。而新分類方法則突破了傳統(tǒng)的單一維度的分類模式，采用雙維度對(duì)科技成果進(jìn)行交叉劃分。通過這樣的分類，可以更為詳細(xì)地體現(xiàn)不同類型科技成果的表現(xiàn)形式以及每一類型科技成果的特征和價(jià)值，從而有助于更好地辨別不同類型成果之間的差異性，進(jìn)而為科技成果轉(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的制定提供了間接性幫助。
3.2.4進(jìn)一步完善當(dāng)前科技成果的管理模式
關(guān)鍵詞：高校 科技成果轉(zhuǎn)化 途徑 方法
當(dāng)今世界處于在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，經(jīng)濟(jì)已經(jīng)逐步實(shí)現(xiàn)全球一體化，現(xiàn)代科技教育越來越在社會(huì)生活和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮主導(dǎo)作用，—個(gè)國家或民族的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、綜合國力、生活質(zhì)量、國際競爭力以及在世界政治格局中的地位，無不取決于科技的發(fā)展，特別是高新技術(shù)的發(fā)展。科技教育工作已經(jīng)上升為國家的發(fā)展戰(zhàn)略，如我國科教興國戰(zhàn)略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、創(chuàng)新型國家發(fā)展戰(zhàn)略、科技強(qiáng)軍戰(zhàn)略等。高校在建設(shè)創(chuàng)新型國家的進(jìn)程中擔(dān)當(dāng)主力軍的重要角色，作為國家發(fā)展戰(zhàn)略重要組成部分和具體實(shí)施的高校，是知識(shí)創(chuàng)新的源頭和知識(shí)庫，高校職能是人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、服務(wù)社會(huì)、文化引領(lǐng)和文化和諧，其中：科學(xué)研究是高校的核心競爭力，也是高校辦學(xué)水平和辦學(xué)質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，沒有高水平的科學(xué)研究，就沒有高質(zhì)量的人才培養(yǎng)，服務(wù)地方和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力也難以實(shí)現(xiàn)，也無法進(jìn)行文化創(chuàng)新引領(lǐng)，促進(jìn)多元文化和諧發(fā)展。而高校科學(xué)研究目的就是要出高水平的科研成果，科研成果落腳點(diǎn)就是要轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)科技成果的中試化、工業(yè)化、產(chǎn)品化、商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展。因此，本人結(jié)合高校科技管理工作實(shí)際，就高校科技成果轉(zhuǎn)化工作進(jìn)行有益探討。
1.高校科技成果的表現(xiàn)形式
所謂科技成果是指人們在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中通過復(fù)雜的智力勞動(dòng)所得出的具有某種被公認(rèn)的學(xué)術(shù)或經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)品。《中國科學(xué)院科學(xué)技術(shù)研究成果管理辦法》中把“科技成果”定義為：科技成果是指對(duì)某一科學(xué)技術(shù)研究課題，通過觀察實(shí)驗(yàn)、研究試制或辯證思維活動(dòng)取得的具有一定學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r(jià)值的創(chuàng)造性的結(jié)果。
科技成果是指由法定機(jī)關(guān)（一般指科技行政部門）認(rèn)可，在一定范圍內(nèi)經(jīng)實(shí)踐證明先進(jìn)、成熟、適用，能取得良好經(jīng)濟(jì)、社會(huì)或生態(tài)環(huán)境效益的科學(xué)技術(shù)成果，其內(nèi)涵與知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)基本相一致，是無形資產(chǎn)中不可缺少的重要組成部分。
科技成果基本特征：①新穎性與先進(jìn)性：沒有新的創(chuàng)見、新的技術(shù)特點(diǎn)或與已有的同類科技成果相比較為先進(jìn)之處，不能作為新科技成果。②實(shí)用性與重復(fù)性：實(shí)用性包括符合科學(xué)規(guī)律、具有實(shí)施條件、滿足社會(huì)需要。重復(fù)性是可以被他人重復(fù)使用或進(jìn)行驗(yàn)證。③具有獨(dú)立、完整的內(nèi)容和存在形式，如新產(chǎn)品、新工藝、新材料以及科技報(bào)告等。④通過一定形式予以確認(rèn)：通過專利審查、專家鑒定、檢測、評(píng)估或者市場以及其它形式的社會(huì)確認(rèn)。
《中國科學(xué)院科學(xué)技術(shù)研究成果管理辦法》把科技成果可按其研究性質(zhì)分為基礎(chǔ)研究成果、應(yīng)用研究成果和發(fā)展工作成果；在統(tǒng)計(jì)、分析中，也可分為科學(xué)理論成果和應(yīng)用技術(shù)成果。
高校的科技成果從構(gòu)成和表現(xiàn)形式可分為9類： ①技術(shù)方案（新產(chǎn)品、新工藝）；②新設(shè)計(jì)；③技術(shù)秘密；④工藝圖紙；⑤計(jì)算機(jī)軟件；⑥論文；⑦集成電路；⑧生物品種；⑨科學(xué)發(fā)現(xiàn)。
2.高校科技成果轉(zhuǎn)化的途徑
高校科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的高校科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。科技成果轉(zhuǎn)化的概念可分為廣義和狹義兩種。廣義的科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)當(dāng)包括各類成果的應(yīng)用，勞動(dòng)者素質(zhì)的提高，技能的加強(qiáng)，效率的增加等等。廣義的科技成果轉(zhuǎn)化是指將科技成果從創(chuàng)造地轉(zhuǎn)移到使用地，使使用地勞動(dòng)者的素質(zhì)、技能或知識(shí)得到增加，勞動(dòng)工具得到改善，勞動(dòng)效率得到提高，經(jīng)濟(jì)得到發(fā)展。狹義的科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)際上僅指技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，即將具有創(chuàng)新性的技術(shù)成果從科研單位轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)部門，使新產(chǎn)品增加，工藝改進(jìn)，效益提高，最終經(jīng)濟(jì)得到進(jìn)步。我們通常所說的科技成果轉(zhuǎn)化大多指這種狹義的科技成果轉(zhuǎn)化，所講的科技成果轉(zhuǎn)化率就是指技術(shù)成果的應(yīng)用數(shù)與技術(shù)成果總數(shù)的比。
促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、加速科技成果產(chǎn)業(yè)化，已經(jīng)成為目前世界各國科技政策的新趨勢。目前高校科技成果轉(zhuǎn)化的途徑，主要有直接和間接兩種轉(zhuǎn)化方式。*科技成果的直接轉(zhuǎn)化：①高校科技人員自己創(chuàng)辦企業(yè)；②高校與企業(yè)開展合作或合同研究，建立研發(fā)平臺(tái)，直接將研究的技術(shù)和成果轉(zhuǎn)化；③高校與企業(yè)開展人才交流；④高校與企業(yè)溝通交流的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。*科技成果的間接轉(zhuǎn)化：科技成果的間接轉(zhuǎn)化主要是通過各類中介機(jī)構(gòu)來開展的。機(jī)構(gòu)類型和活動(dòng)方式多種多樣。①通過專門機(jī)構(gòu)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化；②通過高校設(shè)立的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)實(shí)施轉(zhuǎn)化；③通過科技咨詢公司開展科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)等等。
3.高校科技成果轉(zhuǎn)化的方法
【關(guān)鍵詞】 高校 科技成果轉(zhuǎn)化 障礙因素 改革思路
一、引言
科技成果轉(zhuǎn)化是高校實(shí)現(xiàn)社會(huì)服務(wù)功能重要途徑之一,也是我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要環(huán)節(jié)。高校具有人才和技術(shù)密集優(yōu)勢,成為科技成果產(chǎn)生的主要源頭,近年來,承擔(dān)的國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目占全國的近2/3,承擔(dān)的“863計(jì)劃”項(xiàng)目占全國的1/3,承擔(dān)的國家科技攻關(guān)項(xiàng)目占全國的14%,每年都有3萬多項(xiàng)科技成果問世。然而,目前我國高校科技成果轉(zhuǎn)化率偏低,導(dǎo)致大量應(yīng)用技術(shù)成果只停留在樣品階段,不能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力,造成人力、財(cái)力和物力的浪費(fèi)。因此在這種背景下探討高校科技成果轉(zhuǎn)化存在的障礙,并提出政策建議,對(duì)促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作和建設(shè)創(chuàng)新型國家具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。
由于經(jīng)濟(jì)體制與科技資源稟賦等方面的差異,我國科技體系不同于西方國家:大多數(shù)科技資源匯集于高校,且大部分中小企業(yè)不具備自主開發(fā)的能力。80年代中后期起,我國學(xué)者對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行了日益深入的研究,主要有:高校科技成果的轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀,如李棟亮(2007)、應(yīng)茵(2007);轉(zhuǎn)化模式,如盧金鵬、楊超(2005)、湯姆?庫克(2006);科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,如涂小東、肖洪安(2005)、陳騰、葉春明(2006);高校科技成果轉(zhuǎn)化過程中存在的主要問題,如周宇華、王健(2005)、梅姝娥(2008);也有一些學(xué)者借鑒國外高校科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn),如秦小莉(2005)、孫衛(wèi)、肖紅(2006),對(duì)我國高校科技成果轉(zhuǎn)化提出建議。目前的文獻(xiàn)都發(fā)現(xiàn)高校科技成果豐碩,知識(shí)產(chǎn)權(quán)授予數(shù)量不斷增加,但是技術(shù)轉(zhuǎn)讓、專利出售和產(chǎn)業(yè)化的比例較小,然而以往研究對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化的障礙因素關(guān)注較少,而這正是本文的研究重點(diǎn)所在。
二、高校成果轉(zhuǎn)化存在的障礙分析
1、高校科技管理體制改革滯后
(1)高校科技管理與市場脫節(jié)。一方面,高校和企業(yè)對(duì)科技成果的理解有一定的偏差,高校一般理解的科研成果主要是學(xué)術(shù)論文、課題和專利,然而企業(yè)所理解的科技成果是可以進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)并銷售的實(shí)用技術(shù)。正是因?yàn)檫@種理解的偏差,導(dǎo)致眾多高校科技活動(dòng)的目標(biāo)盯在成果的學(xué)術(shù)水平和獲獎(jiǎng)等級(jí)上,開展創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向不強(qiáng)(黎苑楚,2005;吳玉鳴,2008)。另一方面,高校有些科技課題缺乏市場導(dǎo)向,主要側(cè)重理論分析與評(píng)價(jià),所以市場調(diào)研不夠具體,使得很多研究成果或?qū)＠荒芘c市場銜接,也不能為企業(yè)所開發(fā)應(yīng)用,嚴(yán)重影響了成果的實(shí)效性和可推廣性,大部分成果停留在樣品和實(shí)驗(yàn)室階段。
(2)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理不到位,沒有將項(xiàng)目、科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理結(jié)合起來,導(dǎo)致高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用價(jià)值難以實(shí)現(xiàn)、流失嚴(yán)重。在這種管理模式下,項(xiàng)目完成的標(biāo)志是或成果鑒定,成果管理僅限于成果登記和評(píng)獎(jiǎng),忽視知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和成果轉(zhuǎn)化,教師也沒有充分認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)通過轉(zhuǎn)讓、實(shí)施、許可等方式,可使發(fā)明人獲得最大的經(jīng)濟(jì)利益回報(bào)。高校對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用價(jià)值認(rèn)識(shí)不足,限制了知識(shí)的增值,影響了科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)創(chuàng)新。
(3)高校科技成果的評(píng)價(jià)、激勵(lì)機(jī)制不健全。目前,高校常見的科技成果激勵(lì)方式主要有晉升職稱和科研獎(jiǎng)勵(lì),科技成果評(píng)價(jià)的主要指標(biāo)是論文著作、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的數(shù)量,但知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施、成果轉(zhuǎn)化和推廣等所占比重較小,這就導(dǎo)致多數(shù)教師只是按晉升職稱條件去經(jīng)營論文,對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化興趣不大。
2、高校和企業(yè)缺乏成果轉(zhuǎn)化的共同利益機(jī)制,沒有建立起產(chǎn)學(xué)研一體化創(chuàng)新體系
(1)雙方產(chǎn)學(xué)研合作的熱情程度不高。高校科技人員與企業(yè)合作橫向課題的科技成果雖然可以進(jìn)行轉(zhuǎn)化,但這類合作的科技成果對(duì)其在高校內(nèi)部的職稱評(píng)定用處不大,因此沒有引起高校科研人員的足夠重視;而且目前高校對(duì)科研人員的橫向項(xiàng)目延期行為沒有嚴(yán)格的監(jiān)督機(jī)制,所以高校科技人員的項(xiàng)目進(jìn)度常常跟不上企業(yè)的需要,未能及時(shí)為企業(yè)解決技術(shù)難題,企業(yè)也失去了與高校合作的興趣。
(2)缺少專門的產(chǎn)學(xué)研合作服務(wù)平臺(tái)。目前雖然有一些產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)接交流會(huì),但缺少統(tǒng)一的組織和政策協(xié)調(diào),對(duì)促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的作用不明確,致使大量科技成果游離于企業(yè)之外;同時(shí)由于缺乏科技管理部門、科技信息咨詢機(jī)構(gòu)的分析、調(diào)節(jié)和信息平臺(tái),導(dǎo)致高校科技機(jī)構(gòu)與生產(chǎn)部門的科技成果供需信息交流不暢。
3、高校科技成果轉(zhuǎn)化資金短缺且投入比例失衡
我國高校科技成果資金來源主要是靠國家財(cái)政撥款、高校自籌和金融機(jī)構(gòu)貸款。在已成功轉(zhuǎn)化的高校科技成果中,轉(zhuǎn)化資金靠高校自籌的56%,靠國家財(cái)政撥款的26%,風(fēng)險(xiǎn)投資僅占2.3%,而國外的風(fēng)險(xiǎn)投資在科技成果轉(zhuǎn)化過程中起關(guān)鍵作用;另外從絕對(duì)投入來看,我國研究開發(fā):中試:成果商品化三者資金投入比例僅為1:1:10,而發(fā)達(dá)國家一般為1:10:100,正是由于成果轉(zhuǎn)化資金短缺,大多數(shù)高校沒有能力組織中間試驗(yàn),嚴(yán)重影響了科技成果轉(zhuǎn)化的可行性。另外,目前我國風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)大多由政府創(chuàng)辦或資助,民間資本不足,風(fēng)險(xiǎn)投資資金引入渠道過窄,投資規(guī)模小,尚不能在科技成果轉(zhuǎn)化方面起到彌補(bǔ)資金不足的作用;而且因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)沒有建立起有效的組織形式和運(yùn)行機(jī)制,運(yùn)作效率較低,不利于激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化。
4、高校科技成果轉(zhuǎn)化的中介服務(wù)缺乏
(1)科技中介機(jī)構(gòu)還沒有形成專業(yè)化、規(guī)范化的體系。我國從事科技評(píng)估、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易、風(fēng)險(xiǎn)投資等業(yè)務(wù)的科技中介機(jī)構(gòu)太少,而且現(xiàn)有的科技中介機(jī)構(gòu)市場運(yùn)作能力差,主動(dòng)服務(wù)的意識(shí)薄弱,相關(guān)工作人員業(yè)務(wù)拓展能力較弱,導(dǎo)致高校、企業(yè)及科技中介缺乏合理的分工與配合,影響創(chuàng)新體系的整體效率。
(2)缺乏統(tǒng)一的技術(shù)市場網(wǎng)絡(luò)體系,整體服務(wù)水平不高。我國科技中介機(jī)構(gòu)沒有建立起完善的科技成果轉(zhuǎn)化信息平臺(tái),成果信息分散,更新不及時(shí),另外由于缺少科技成果的評(píng)級(jí)制度,項(xiàng)目良莠不齊,需求方很難通過網(wǎng)站找到合適的項(xiàng)目或了解相關(guān)的市場信息。
三、美國大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制的成功經(jīng)驗(yàn)
20世紀(jì)初期,“威斯康星思想”就確立了美國高校教學(xué)、科研與社會(huì)服務(wù)的“三維”關(guān)系,建立高校與社會(huì)的密切聯(lián)系,也成為大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的重要思想基礎(chǔ)。二戰(zhàn)后美國大學(xué)和企業(yè)的合作促進(jìn)了美國技術(shù)商品化的發(fā)展。1980年,美國國會(huì)通過了拜杜法案,該法案規(guī)定,聯(lián)邦政府資助的研究發(fā)明歸大學(xué)所有;大學(xué)必須申請專利并且不遺余力地實(shí)現(xiàn)商業(yè)化;大學(xué)必須與發(fā)明人分享許可收入等,這項(xiàng)法案的實(shí)施不但促進(jìn)了專利數(shù)量飛漲、技術(shù)轉(zhuǎn)移市場的迅速發(fā)展,還極大地推動(dòng)了科技成果的產(chǎn)業(yè)化。
美國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的標(biāo)準(zhǔn)模式就是建立有法律、商業(yè)和技術(shù)專門人才組成的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化辦公室,專門負(fù)責(zé)高校科技成果轉(zhuǎn)化和協(xié)調(diào)大學(xué)、公司之間的關(guān)系,并通過以技術(shù)轉(zhuǎn)讓為核心目標(biāo)的專門機(jī)構(gòu):美國大學(xué)技術(shù)管理協(xié)會(huì)(AUTM),進(jìn)行廣泛的合作與聯(lián)系。技術(shù)成果轉(zhuǎn)化辦公室主要有以下功能:第一,專利營銷。以專利營銷促進(jìn)專利保護(hù),通過簽訂協(xié)議,保護(hù)教師的發(fā)明權(quán)。第二,提供中介服務(wù):對(duì)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化全過程提供技術(shù)咨詢服務(wù),幫助科技成果轉(zhuǎn)讓。第三,建立支持轉(zhuǎn)化的配套制度:在收取的生產(chǎn)許可費(fèi)用中,部分提成給教師,學(xué)校還給予適當(dāng)比例配套;建立預(yù)研投入制度,對(duì)科研人員給予一定的資金投入支持他們的研究和成果轉(zhuǎn)化。AUTM的主要作用是:第一,舉辦培訓(xùn)和各種活動(dòng)。讓會(huì)員接受先進(jìn)的教育,通過與技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域的資深人士建立聯(lián)系,分享他們的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)。第二,出版發(fā)行物。通過AUTM的通訊雜志、技術(shù)轉(zhuǎn)移手冊等,讓會(huì)員了解商業(yè)開發(fā)、許可、專利和研究開發(fā)方面的最新信息,以及重大的立法及法律問題。第三,搭建信息平臺(tái)。AUTM通過網(wǎng)絡(luò)為發(fā)明尋找市場,并通過該網(wǎng)絡(luò)可以方便地連接到各大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室和隨時(shí)更新的發(fā)明數(shù)據(jù)庫。第四,舉辦年會(huì)。探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化、最新的科技動(dòng)態(tài)以及相關(guān)政策的法規(guī)等。
四、提高我國高校科技成果轉(zhuǎn)化率的改革思路
1、完善科研評(píng)價(jià)與激勵(lì)機(jī)制,激活成果轉(zhuǎn)化內(nèi)在動(dòng)力
(1)應(yīng)加強(qiáng)職稱晉升與科技成果轉(zhuǎn)化工作的關(guān)聯(lián)度。高校在晉升、獎(jiǎng)勵(lì)設(shè)定上不僅要考慮科研成果的水平、論文專著的數(shù)量,還要考核科研成果的應(yīng)用性及其所取得的經(jīng)濟(jì)效益。只有將成果轉(zhuǎn)化也納入晉升考核機(jī)制,才能使科技人員在科研立項(xiàng)時(shí),充分考慮技術(shù)的可行性和成果的應(yīng)用價(jià)值,從而提高成果的轉(zhuǎn)化率。
(2)允許以科研成果作價(jià)入股企業(yè),并確定合理的股價(jià)及股權(quán)收益比例。比如在MIT新建的科技企業(yè)中,投資者占股份為45%―50%,學(xué)校占5%―10%,教師占25%―30%,其他占股份20%―25%,通過技術(shù)成果入股、科技人員持股這樣的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度安排,可以實(shí)現(xiàn)科技人員從成果的擁有者到企業(yè)的持股者角色轉(zhuǎn)變,保護(hù)了科技人員應(yīng)得的利益,也倡導(dǎo)了一種知識(shí)要素與經(jīng)濟(jì)要素、知識(shí)技術(shù)資本與風(fēng)險(xiǎn)投資資本的要素組合模式。
2、加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作,促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化
(1)高校要引導(dǎo)科研人員與企業(yè)進(jìn)行多種形式的合作與溝通。高校科技人員應(yīng)通過市場調(diào)研或深入企業(yè)進(jìn)行訪談與交流,甚至進(jìn)入企業(yè)團(tuán)隊(duì)從事一部分研發(fā)工作,了解企業(yè)的科研進(jìn)展、市場的需求動(dòng)向及企業(yè)對(duì)產(chǎn)品的要求,同時(shí)和企業(yè)協(xié)商科研成果的轉(zhuǎn)讓或成果轉(zhuǎn)化等問題;另外,還可以通過高校和企業(yè)共建實(shí)驗(yàn)室,培養(yǎng)將高校的理論知識(shí)與企業(yè)的實(shí)踐相結(jié)合的人才。
(2)鼓勵(lì)多元化的產(chǎn)學(xué)研合作,不斷提升合作層次,充實(shí)新的合作內(nèi)容。首先,可以由一次性的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢等方式向技術(shù)入股、聯(lián)營科技企業(yè)和合辦研究開發(fā)與人才培訓(xùn)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變;提升產(chǎn)學(xué)研合作層次與類型,進(jìn)行長期穩(wěn)定的合作。其次,要加強(qiáng)大學(xué)科技園建設(shè)。通過大學(xué)科技園,可以把高新技術(shù)、高新技術(shù)人才與企業(yè)的設(shè)備、資金、生產(chǎn)能力及市場網(wǎng)絡(luò)結(jié)合起來,實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化,推動(dòng)社會(huì)各行業(yè)的技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。
3、建立高校科技成果轉(zhuǎn)化的多渠道投資體系
美國成功的經(jīng)驗(yàn)表明,完善投融資體系是支持高校科技成果轉(zhuǎn)化投入的有效途徑,資金是高校科技成果轉(zhuǎn)化與市場經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的“粘合劑”和“催化劑”。第一,政府應(yīng)改善風(fēng)險(xiǎn)投資的環(huán)境,并提供政策優(yōu)惠和資金扶持。美國超過90%的高新技術(shù)企業(yè)在發(fā)展過程中得到過風(fēng)險(xiǎn)投資的幫助,我國風(fēng)險(xiǎn)投資則僅為23%。因此,政府應(yīng)該給予適當(dāng)?shù)膬?yōu)惠政策、規(guī)范改善風(fēng)險(xiǎn)投資的生存與發(fā)展環(huán)境,實(shí)現(xiàn)我國風(fēng)險(xiǎn)投資主體多元化、風(fēng)險(xiǎn)分散化和風(fēng)險(xiǎn)投資的良性循環(huán),以支持科技成果產(chǎn)業(yè)化。第二,政府應(yīng)增加對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化的投入,如設(shè)立成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金,以支持科技成果中間試驗(yàn)、新產(chǎn)品試制和新技術(shù)轉(zhuǎn)讓,同時(shí)還應(yīng)建立資金投入監(jiān)督機(jī)制,以保證科技成果轉(zhuǎn)化所需資金的合理使用。第三,政府還應(yīng)制訂科技成果轉(zhuǎn)化的有關(guān)政策法規(guī),保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技人員的合法權(quán)益,培育和完善技術(shù)市場,為科技成果轉(zhuǎn)化和推廣提供良好的服務(wù)場所等。
4、推動(dòng)高校科技中介機(jī)構(gòu)進(jìn)一步發(fā)展
我國大學(xué)尚未建立類似于美國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會(huì)的專門組織,大部分高校也未建立相對(duì)獨(dú)立的科技成果轉(zhuǎn)化中心,部分學(xué)校縱然有中介服務(wù)機(jī)構(gòu),也比較封閉,再加上工作人員業(yè)務(wù)能力不強(qiáng),大大影響了高校科技中介機(jī)構(gòu)作用的發(fā)揮。所以我國應(yīng)建立大學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化辦公室,并對(duì)該機(jī)構(gòu)給予經(jīng)費(fèi)支持,拓展中介服務(wù)項(xiàng)目,聘用有豐富的服務(wù)經(jīng)驗(yàn)和較強(qiáng)實(shí)踐能力的人員專職從事該項(xiàng)工作;搭建科技成果轉(zhuǎn)讓的信息平臺(tái),發(fā)揮橋梁的作用,減少信息不對(duì)稱;并對(duì)科技成果進(jìn)行評(píng)級(jí),支持高校科技成果轉(zhuǎn)化。
(1)高校科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)該采用現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)作模式。科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)與大學(xué)相互支持,但相應(yīng)的科技成果轉(zhuǎn)讓、知識(shí)交流、服務(wù)提供等實(shí)行市場機(jī)制,進(jìn)行有償交易,減少不合理的行政干預(yù),實(shí)現(xiàn)大學(xué)和科技中介機(jī)構(gòu)的良性合作。
(2)重視高校科技中介人才隊(duì)伍建設(shè),提高服務(wù)水平和質(zhì)量。制定激勵(lì)中介人才的政策,加快對(duì)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)緊缺的各類專業(yè)人才培訓(xùn),加強(qiáng)國際合作與交流,著力培養(yǎng)跨學(xué)科、高素質(zhì)復(fù)合型科技中介服務(wù)人才,造就一支具有較高專業(yè)素質(zhì)的科技中介服務(wù)隊(duì)伍。
(3)加強(qiáng)大學(xué)科技園的規(guī)劃與管理。作為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的綜合性科技服務(wù)平臺(tái),大學(xué)科技園應(yīng)以國家目標(biāo)、地方特色經(jīng)濟(jì)、市場需求和自身發(fā)展為出發(fā)點(diǎn),注重建立“研發(fā)―孵化―產(chǎn)業(yè)”鏈,形成自身的創(chuàng)新體系,只有這樣才可以孵化出高成活率的中小型科技企業(yè),成為聯(lián)結(jié)科技教育與經(jīng)濟(jì)不可或缺的紐帶。
5、建設(shè)高效率的信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)
(1)建立校企信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。通過該網(wǎng)絡(luò)的傳遞和信息,高校之間可以充分利用自身優(yōu)勢來開展研究,避免重復(fù)建設(shè);企業(yè)也可以清楚的知道各校的科研項(xiàng)目情況,這樣就可以做到校企資源高效整合,促進(jìn)高校科研工作有效互動(dòng)。
(2)建立公共科技信息平臺(tái),為高校科技中介服務(wù)體系建設(shè)和發(fā)展奠定良好的基礎(chǔ)。政府應(yīng)牽頭發(fā)動(dòng)企業(yè)和高校整合各機(jī)構(gòu)的信息資源,共同投資建設(shè)一個(gè)功能強(qiáng)大的網(wǎng)絡(luò)公共平臺(tái)和開放的科技成果數(shù)據(jù)庫。這些平臺(tái)不僅可以為科技成果的傳遞、擴(kuò)散、交流提供暢通無阻的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境和豐富完備的信息資源支持,還可以降低高校、企業(yè)、科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和科技人員獲取信息資源的成本,促成學(xué)校成果和企業(yè)需求、社會(huì)需求有效對(duì)接。
五、結(jié)論
科技成果轉(zhuǎn)化是連接科技和經(jīng)濟(jì)的紐帶,是高校實(shí)現(xiàn)社會(huì)服務(wù)功能重要途徑之一,然而高校雖然具有人才和技術(shù)密集優(yōu)勢,產(chǎn)生了大量科技成果,但絕大部分科技成果還只停留在樣品階段,沒有轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力,造成大量的人力、物力浪費(fèi)。針對(duì)這一現(xiàn)象,論文從高校科技管理體制、產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新體系、科技成果轉(zhuǎn)化的中介服務(wù)和科技成果轉(zhuǎn)化資金幾個(gè)方面系統(tǒng)分析了高校科技成果轉(zhuǎn)化率低下的原因,然后借鑒美國科技成果轉(zhuǎn)化的主要經(jīng)驗(yàn),認(rèn)為要提高科技成果轉(zhuǎn)化率,應(yīng)該從以下幾個(gè)方面入手:完善科研評(píng)價(jià)與激勵(lì)機(jī)制,激活成果轉(zhuǎn)化內(nèi)在動(dòng)力;加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作;建立高校科技成果轉(zhuǎn)化的多渠道投資體系;促進(jìn)高校科技中介機(jī)構(gòu)發(fā)展,建設(shè)高效率的信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。
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Abstract： This paper， first of all， from the perspective of the background and significance， analyzed the status quo of transformation of scientific and technological achievements in colleges and universities in our country， based on the research of the analysis results， some improvement measures are put forward， in order to provide reference for the research of the industry and users， and better promote the reform and development of the related work.
關(guān)鍵詞：高校；科技成果；轉(zhuǎn)化；管理模式
Key words： colleges and universities；scientific and technological achievements；transformation；management mode
中圖分類號(hào)：G644 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2014）02-0173-02
0 引言
隨著國家的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步，越來越多的人開始關(guān)注高校的科技成果轉(zhuǎn)化問題。將既有的科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力是推動(dòng)國家經(jīng)濟(jì)進(jìn)步和社會(huì)高速發(fā)展的源動(dòng)力。高校作為科技成果產(chǎn)生的主要搖籃，是加強(qiáng)和改善科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。因此，如何加快高校科技成果轉(zhuǎn)化工作的進(jìn)程，加強(qiáng)對(duì)這一工作的管理具有重要意義。當(dāng)前形勢下，筆者發(fā)現(xiàn)，我國的高校科技成果轉(zhuǎn)化率普遍比較低，沒有能跟上時(shí)代的步伐，因此對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新的研究和管理就迫在眉睫。
1 高校科技成果轉(zhuǎn)化的背景和意義
高校的科技成果轉(zhuǎn)化工作作為全國2011高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃的一個(gè)重要組成部分，具有十分重要的意義。高校作為國家科技創(chuàng)新體系的一個(gè)有機(jī)組成部分在加強(qiáng)科學(xué)研究和推動(dòng)科技成果產(chǎn)業(yè)化方面做出了重要的貢獻(xiàn)，進(jìn)一步推動(dòng)了國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。有數(shù)據(jù)顯示，目前在我國的高校中從事科學(xué)研究的人數(shù)已經(jīng)在100萬以上，這一數(shù)字已經(jīng)超過全國科研力量的三分之一。
根據(jù)《國防科技工業(yè)教育“十一五”規(guī)劃》，“十一五”期間，在部屬高校開展辦學(xué)水平提升工程、黨建創(chuàng)優(yōu)工程、研究生教育優(yōu)秀工程、本科教學(xué)優(yōu)秀工程（以下簡稱“一提三優(yōu)”工程）建設(shè)。自工程實(shí)施以來，各校積極開展相關(guān)建設(shè)工作，取得了初步成效，但在取得成績的同時(shí)，也存在一些亟待解決的問題。當(dāng)前及今后一個(gè)時(shí)期，部屬高校建設(shè)發(fā)展面臨新形勢、新任務(wù)，特別是在部屬高校座談會(huì)上，張德江副總理對(duì)部屬高校未來發(fā)展提出了新的更高要求，并給予殷切期望。為適應(yīng)新形勢、新任務(wù)、新要求，推動(dòng)學(xué)校教育事業(yè)實(shí)現(xiàn)又好又快發(fā)展，進(jìn)一步做好“一提三優(yōu)”工程實(shí)施工作，仍需要高校體系繼續(xù)努力。為了進(jìn)一步適應(yīng)改革進(jìn)程和工作的新局面，高校應(yīng)當(dāng)對(duì)轉(zhuǎn)化問題進(jìn)行共性研究，積極探索時(shí)間，全力推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化。
2 我國高校科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀
根據(jù)權(quán)威部門的統(tǒng)計(jì)顯示，目前我國高校在科技成果轉(zhuǎn)化方面能夠達(dá)到的轉(zhuǎn)化率僅為四分之一左右，即便每年通過鑒定的科技成果俞萬項(xiàng)，但真正能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的卻不到二十分之一，這比起發(fā)達(dá)國家目前能夠達(dá)到的80%這一數(shù)字還是有很大差距的。也就是說，盡管每年我國在科研領(lǐng)域產(chǎn)生的創(chuàng)新成果很多，但是很少能夠得到真正的應(yīng)用，不能在實(shí)際領(lǐng)域中發(fā)揮真正的作用。高校科技成果轉(zhuǎn)化率不足的問題不僅會(huì)影響我國的科技創(chuàng)新能力發(fā)展，更會(huì)在一定程度上限制我國的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因此，對(duì)這方面的研究和改進(jìn)工作十分緊迫。
3 高校科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展思路的建議
3.1 提高有關(guān)部門重視程度 提升有關(guān)部門對(duì)這一問題的認(rèn)識(shí)是高校科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化工作的重中之重，也是首要任務(wù)。尤其是從國家的高度提高對(duì)這項(xiàng)工作的關(guān)注和認(rèn)可以及相應(yīng)的人員、資金投入，對(duì)解決這一問題有重要意義。學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)以及相應(yīng)的教師應(yīng)當(dāng)高度重視科技創(chuàng)新的最終目的，避免在研究過程中出現(xiàn)盲目性；要解決好人才培養(yǎng)和企業(yè)參與的結(jié)合度問題，通過實(shí)踐教學(xué)管理促進(jìn)科研；提升企業(yè)的前瞻性和對(duì)科技體系的吸收。
3.2 不斷創(chuàng)新高校科技成果轉(zhuǎn)化的新形式 一般情況下科技成果的轉(zhuǎn)化過程首先是將科技成果轉(zhuǎn)化為技術(shù)，然后將技術(shù)推廣和應(yīng)用到企業(yè)中去，使這一技術(shù)具有規(guī)模化和產(chǎn)品化的效應(yīng)。新形勢下為了更好的側(cè)近成果轉(zhuǎn)化還應(yīng)當(dāng)創(chuàng)新的應(yīng)用新的轉(zhuǎn)化形式，通過高校和企業(yè)的相互協(xié)作，不斷探索新的轉(zhuǎn)化形式，在企業(yè)和高校的無縫對(duì)接中完成科技成果的高效轉(zhuǎn)化。
3.3 科研選題要面向市場 科技成果能夠?qū)崿F(xiàn)轉(zhuǎn)化的最基本條件就是要適應(yīng)市場的需求，因此在進(jìn)行高校科研課題審核時(shí)，必須要求其面向市場，能夠反映市場的最直接問題。這就要求管理者督促科研人員樹立市場意識(shí)，將這種意識(shí)貫徹在整個(gè)科研過程中，引領(lǐng)教師走出校門，多深入企業(yè)進(jìn)行實(shí)證研究，把握研究方向。此外，高層也應(yīng)不斷把握和引領(lǐng)科研的熱點(diǎn)和針對(duì)性問題，督促解決科研成果的市場化問題。
3.4 建立健全的管理體制 科學(xué)化的科研管理體制對(duì)于新時(shí)期的科技成果轉(zhuǎn)化工作時(shí)必不可少的。政府應(yīng)當(dāng)規(guī)范相應(yīng)的指導(dǎo)和評(píng)價(jià)體系看，客觀公正的鑒定科技成果的轉(zhuǎn)化過程；高校在進(jìn)行科研項(xiàng)目管理時(shí)要緊跟相關(guān)政策，促進(jìn)科研人員圍繞產(chǎn)業(yè)化進(jìn)行研究，重視科研經(jīng)費(fèi)的保障，綜合考核科研成果轉(zhuǎn)化效率，激勵(lì)轉(zhuǎn)化過程的實(shí)施和進(jìn)展。
3.5 建立轉(zhuǎn)化融資渠道 科技成果在轉(zhuǎn)化的過程中存在高風(fēng)險(xiǎn)高投入的問題，盡管也會(huì)帶來高回報(bào)，但是資金往往成為了限制其轉(zhuǎn)化過程的主要因素，因此在對(duì)這一問題進(jìn)行管理時(shí)應(yīng)當(dāng)由管理者出面，讓政府和企業(yè)共同參與到科技成果轉(zhuǎn)化的過程中來，建立健全完善的融資渠道，為科研工作提供最大程度上的保障。此外，高校還應(yīng)設(shè)立專門的基金，對(duì)一些市場前景雖好單技術(shù)成熟度尚不夠高的科技成果進(jìn)行適當(dāng)資助，幫助其進(jìn)行轉(zhuǎn)化和推廣工作。
3.6 建立轉(zhuǎn)化服務(wù)體系 中介服務(wù)環(huán)節(jié)對(duì)于科技成果的轉(zhuǎn)化工作也起到?jīng)Q定性作用。有關(guān)部門在進(jìn)行管理時(shí)應(yīng)當(dāng)注意不斷完善中介服務(wù)體系，完善校企溝通機(jī)制和溝通過程，建立可靠的信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，及時(shí)有效信息，加強(qiáng)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和建設(shè)工作，對(duì)這類機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證和資格化控制管理，創(chuàng)設(shè)有序的市場環(huán)境，為轉(zhuǎn)化工作提供系統(tǒng)的配套服務(wù)，必要時(shí)開設(shè)綠色通道，確保轉(zhuǎn)化工作能夠第一時(shí)間順利完成，促進(jìn)轉(zhuǎn)化效率。
3.7 加快政策法規(guī)建設(shè) 政策法規(guī)是高新技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化和轉(zhuǎn)化過程的重要保證。有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)盡快加強(qiáng)相應(yīng)的法制建設(shè)，使得高校的科技成果轉(zhuǎn)化工作有章可循、有法可依。管理人員可以借鑒國外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，制定更加合理和科學(xué)的法律法規(guī)，明確科技成果轉(zhuǎn)化工作過程中的利益分配和權(quán)力責(zé)任，在原有法律的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確成果歸屬問題，發(fā)揮宏觀調(diào)控和引導(dǎo)作用，規(guī)范市場，促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化效率。
3.8 積極開展與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新合作 在當(dāng)前科技發(fā)展的規(guī)律和過程不斷演變的背景下，校企創(chuàng)新合作已經(jīng)成為了科技成果轉(zhuǎn)化的必經(jīng)之路。重大的科技成果在時(shí)代的背景下越來越需要多方的溝通的協(xié)作才能完成。校企雙方可以通過共同的資源共享平臺(tái)建立共同目標(biāo)體系的轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)，更好地促進(jìn)高校科研工作適應(yīng)市場的能力，提高成果轉(zhuǎn)化效率。
3.9 推進(jìn)高校科技成果與國際接軌 在市場化和全球化的趨勢推動(dòng)下，信息網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展也極其迅速，高校科技成果轉(zhuǎn)化工作要積極與國際接軌，與國際上高水平的研發(fā)機(jī)構(gòu)合作互訪，擴(kuò)大交流渠道和交流深度，使高校的科技成果能夠更加的面向市場。
4 結(jié)語
高校的科技成果轉(zhuǎn)化工作是每一所高校甚至是國家創(chuàng)新體系的重要工作內(nèi)容，是高校和國家發(fā)展的重要基礎(chǔ)。作為一名業(yè)內(nèi)的研究和應(yīng)用者，還需要在今后的研究過程中進(jìn)一步探索和挖掘，尋找更多更好的能夠促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化效率的途徑，進(jìn)一步提高轉(zhuǎn)化效率，為國家的建設(shè)作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
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Abstract： The transformation of scientific and technological achievements in colleges and universities is of great significance to enhance the level of scientific research and promote the better social and economic development of colleges and universities. On the basis of analyzing the restrictive factors of the transformation of scientific and technological achievements in colleges and universities in China， this paper puts forward the concrete measures to promote the transformation of scientific and technological achievements in colleges and universities from the angle of supply and demand information docking mechanism， policy implementation， fund support， assessment system and classification evaluation.
P鍵詞： 高等學(xué)校；科技成果轉(zhuǎn)化；分類評(píng)價(jià)機(jī)制
Key words： colleges and universities；transformation of scientific and technological achievements；classification and evaluation mechanism
中圖分類號(hào)：G644 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2017）22-0202-02
1 問題的提出
科技成果轉(zhuǎn)化就是對(duì)科技成果進(jìn)行后續(xù)實(shí)驗(yàn)、開發(fā)，使其形成新產(chǎn)品、新工藝或新材料，進(jìn)而轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。目前來看，近80%的科技成果是由企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)化和吸納的，而在人才和設(shè)備等方面均占優(yōu)勢的高校，科技成果轉(zhuǎn)化的市場占有率卻遠(yuǎn)低于企業(yè)。近年來，高校科技成果轉(zhuǎn)化已經(jīng)得到政府部門的高度關(guān)注，2015年修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》以及2016年3月頒布的《實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》消除了高校在科技成果轉(zhuǎn)化工作中的障礙。學(xué)術(shù)界也對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行了較為廣泛、持續(xù)和深入的研究。盡管如此，我國高校科技成果轉(zhuǎn)化效率偏低仍是不爭的事實(shí)。這就要求我們必須尋找新的視角，重新審視高校科技成果轉(zhuǎn)化，尋找促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制路徑。
2 高校科技成果轉(zhuǎn)化的制約因素分析
2.1 高校與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求信息交流渠道不暢 我國高校市場化配置科技資源水平低，科技成果的供求對(duì)接機(jī)制亟待完善。
高校科技成果轉(zhuǎn)化效率低的重要原因在于研發(fā)與生產(chǎn)相脫節(jié)，從研發(fā)到轉(zhuǎn)化再到應(yīng)用推廣的體制機(jī)制不完善[1]。高校和企業(yè)存在嚴(yán)重的信息不對(duì)稱，一是高校的研究人員對(duì)企業(yè)的技術(shù)需求和市場需求缺乏必要的了解和分析；二是許多企業(yè)也對(duì)高校的最新科技成果了解甚少。尤其對(duì)于基礎(chǔ)研究而言，前期的市場化目標(biāo)分析直接決定著研究成果的市場化前景。具有市場前景的基礎(chǔ)研究成果如何推向市場，產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)效益，仍需要后續(xù)開發(fā)。
2.2 科技成果轉(zhuǎn)化政策尚未完全落到實(shí)處 近些年，中央和省級(jí)地方政府圍繞科技資源統(tǒng)籌、科技成果轉(zhuǎn)化以及科技與金融融合等問題，陸續(xù)出臺(tái)了不少文件，鼓勵(lì)高校、科研院所高層次人才服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。這些政策措施對(duì)于促進(jìn)高校、科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合和科技成果轉(zhuǎn)化有很強(qiáng)的針對(duì)性、操作性，但落實(shí)情況卻不是很理想。究其原因，一方面在于科技成果轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力需要較長的周期，相關(guān)政策的效應(yīng)發(fā)揮有一定的時(shí)滯[2]；另一方面也因?yàn)槎鄶?shù)主管部門尚沒有充分認(rèn)識(shí)到高校科技成果轉(zhuǎn)化的重要性和緊迫性，對(duì)政策的理解和執(zhí)行并不到位。
2.3 科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革相對(duì)滯后 科技成果轉(zhuǎn)化面臨的另一大障礙是科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)制度改革沒有跟上高校科技創(chuàng)新的步伐。一些管理部門對(duì)高校成果使用、處置事項(xiàng)的審批環(huán)節(jié)多、審批周期長，一方面影響了科技成果轉(zhuǎn)化的時(shí)效性，另一方面也極大挫傷了科研人員的熱情。更為重要的是，目前對(duì)高校科技成果處置收益的分配也不盡合理。一些地方政府要求科技成果處置收益統(tǒng)一上繳國庫，但用于人員獎(jiǎng)勵(lì)的資金卻要進(jìn)入單位工資。這在一定程度上影響了高校科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。研究人員不能從科技成果轉(zhuǎn)化中獲得相應(yīng)的收益，長此以往，其研究熱情和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的積極性會(huì)大打折扣。
2.4 科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)費(fèi)不足 科技成果的轉(zhuǎn)化也需要一定的經(jīng)費(fèi)保障。一些科技成果的轉(zhuǎn)化，必須通過中試階段，這樣其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化成功率才可以達(dá)到80%，否則產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化成功率僅為30%。因此，科技成果轉(zhuǎn)化中，中試環(huán)節(jié)不可或缺。中試開展需要投入大量的資金，單純依靠高校、企業(yè)和政府三方投入并不能解決實(shí)際問題。高校經(jīng)費(fèi)有限無力投入，企業(yè)畏懼風(fēng)險(xiǎn)不敢投入，政府的經(jīng)費(fèi)支持又極為有限。這些因素致使中試經(jīng)費(fèi)短缺，并成為高校科技成果轉(zhuǎn)化最大的瓶頸制約。
2.5 未將科技成果轉(zhuǎn)化納入評(píng)價(jià)考核體系 我國高校按照其功能定位劃分為教學(xué)型大學(xué)和研究型大學(xué)兩大類。教學(xué)型大學(xué)其主要目標(biāo)是培養(yǎng)實(shí)踐型人才；研究型大學(xué)則旨在提升創(chuàng)新能力和培養(yǎng)研究型人才。雖然定位為研究型大學(xué)，但多數(shù)高校的創(chuàng)新活動(dòng)與地方主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要以及企業(yè)的技術(shù)需求結(jié)合還不夠緊密，與地方企業(yè)、行業(yè)的聯(lián)系和溝通還不夠廣泛和深入。許多地方政府雖然對(duì)高校領(lǐng)導(dǎo)干部的考核原則、考核內(nèi)容和考核方式等問題做出了具體規(guī)定，但沒有強(qiáng)調(diào)把科技成果轉(zhuǎn)化作為重點(diǎn)納入高校創(chuàng)新能力建設(shè)和辦學(xué)水平評(píng)價(jià)考核體系，致使高校服務(wù)地方社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力不足[3]。
2.6 科技分類評(píng)價(jià)機(jī)制還不完善 高校科技分類評(píng)價(jià)機(jī)制不完善，是制約高校科技成果轉(zhuǎn)化的另一重要因素。目前，在高校的職稱評(píng)定和創(chuàng)新水平評(píng)價(jià)中，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)均為的數(shù)量和等級(jí)，“重論文輕成果轉(zhuǎn)化”傾向較為嚴(yán)重。大量研究論文多數(shù)在實(shí)驗(yàn)室“閉門造車”而成，雖然發(fā)表在高級(jí)別期刊（如SCI），但這些成果往往與地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際需要脫節(jié)，并不能對(duì)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展起到很好的推動(dòng)作用[4]。有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，目前我國已是“論文大國”，數(shù)量僅次于美國，位居世界第二，但這些研究成果卻并沒有很好地推動(dòng)我國走向創(chuàng)新大國的行列。
3 高校科技成果D化的機(jī)制路徑
3.1 完善高校與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的供求信息對(duì)接機(jī)制 更好地促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，需要進(jìn)一步完善高校與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的供求信息對(duì)接機(jī)制。一方面政府有關(guān)部門應(yīng)將每年確定的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)急需破解的重大技術(shù)難題及時(shí)送往對(duì)口高校的相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，同時(shí)由財(cái)政配置資金對(duì)承擔(dān)攻關(guān)任務(wù)的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)給予優(yōu)先支持，以實(shí)際行動(dòng)推動(dòng)校企對(duì)接和產(chǎn)學(xué)研一體化。另一方面，也要最大限度地發(fā)揮市場的決定性作用和企業(yè)的主導(dǎo)作用，以市場力量促進(jìn)高校科技成果與企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需求對(duì)接。同時(shí)，要充分利用“互聯(lián)網(wǎng)+”的思維推動(dòng)高校與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新供求信息的對(duì)接。對(duì)網(wǎng)上技術(shù)市場交易活動(dòng)實(shí)行補(bǔ)貼制度，最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)市場線上與線下聯(lián)動(dòng)互補(bǔ)的技術(shù)市場體系。也要打破創(chuàng)新人才在高校和企業(yè)間自由流動(dòng)的制度障礙，支持高校和企業(yè)技術(shù)人才互相交流，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作深度發(fā)展。
3.2 將推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的各項(xiàng)政策落到實(shí)處 各級(jí)政府應(yīng)將近5年來出臺(tái)的與科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的文件進(jìn)行一次全面梳理和總結(jié)，加強(qiáng)工作監(jiān)督和執(zhí)行力度，使人才、資金和技術(shù)等各項(xiàng)政策落實(shí)到位。圍繞科技創(chuàng)新、推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展做出的每一項(xiàng)重大決策，都應(yīng)將任務(wù)分解落實(shí)到具體職能部門，并建立完善的考核問責(zé)機(jī)制，對(duì)于執(zhí)行不力的部門，應(yīng)追查領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。同時(shí)，政府出臺(tái)的相關(guān)政策應(yīng)以盤活科技資源、減少行政干預(yù)和推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的靈活性和自主性為主要目標(biāo)。
3.3 建立高校科技成果使用、處置、收益管理制度 各級(jí)管理部門要賦予高校科技成果的使用權(quán)和處置權(quán)。首先，需要建立完備、專業(yè)的技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)。以“產(chǎn)權(quán)交易中心”等第三方機(jī)構(gòu)身份明確科技成果的評(píng)估價(jià)值、研發(fā)人員轉(zhuǎn)化的收益分成和國有資產(chǎn)的界定。其次，對(duì)高校科技成果，除涉及國家安全和重大社會(huì)公共利益的，高校均可自主決定采用科技成果轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股等方式開展轉(zhuǎn)化活動(dòng)，不再上報(bào)審批或備案。響應(yīng)2015年修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》以及2016年3月頒布的《實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，高校科技成果轉(zhuǎn)化的收益可由高校自主處置和分配，處置收益不再上繳財(cái)政。
3.4 建立多渠道的科技成果轉(zhuǎn)化資金支持體系 要突破高校科技成果轉(zhuǎn)化“中試環(huán)節(jié)”資金短缺這一薄弱環(huán)節(jié)。首先，應(yīng)進(jìn)一步盤活各類創(chuàng)投資金、專項(xiàng)資金以及建投基金，發(fā)揮政府資金杠桿作用。對(duì)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益明顯的重大成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，應(yīng)吸引更多由政府引導(dǎo)性資金入股的各類產(chǎn)業(yè)基金、風(fēng)險(xiǎn)基金、天使基金的投資和支持。其次，要積極引導(dǎo)和吸引有實(shí)力的企業(yè)、大型金融機(jī)構(gòu)等社會(huì)、民間資本積極參與，增強(qiáng)社會(huì)帶動(dòng)效應(yīng)。第三，積極推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)金融的快速發(fā)展。以互聯(lián)網(wǎng)為依托，開展股權(quán)眾籌、知識(shí)產(chǎn)權(quán)投融資產(chǎn)品，推進(jìn)金融產(chǎn)品及服務(wù)模式創(chuàng)新。
3.5 將促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化納入高校辦學(xué)水平評(píng)價(jià)考核體系 各高校領(lǐng)導(dǎo)要積極轉(zhuǎn)變觀念，主動(dòng)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的需要，自覺提升高校服務(wù)創(chuàng)新、促進(jìn)區(qū)域發(fā)展的能力。要進(jìn)一步完善高校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部考核辦法，將促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)納入高校辦學(xué)水平評(píng)價(jià)考核體系，積極探索高校科技創(chuàng)新與地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展深度融合的有效途徑。通過構(gòu)建相應(yīng)的考評(píng)體系，引導(dǎo)高校研發(fā)活動(dòng)重視研究企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和區(qū)域發(fā)展中迫切需要解決的突出問題，全方位搭建高校創(chuàng)新成果與地方發(fā)展需求對(duì)接的有效形式和快捷通道。
3.6 穩(wěn)步推進(jìn)高校科技分類評(píng)價(jià)制度改革 科技進(jìn)步和高校自身的改革發(fā)展迫切需要推進(jìn)高校科技分類評(píng)價(jià)制度改革。應(yīng)根據(jù)《教育部關(guān)于深化高等學(xué)校科技評(píng)價(jià)改革的意見》，按照基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究、應(yīng)用研究、成果轉(zhuǎn)化等不同工作的特點(diǎn)，建立不同類別、科學(xué)合理、各有側(cè)重和差異化的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和職稱評(píng)定辦法。進(jìn)一步完善人才分類評(píng)價(jià)和職稱評(píng)定制度的試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，為高校全面推行人才分類評(píng)價(jià)制度創(chuàng)造條件。鼓勵(lì)從事不同類別研究的科研人員都能最大限度地發(fā)揮其積極性，開發(fā)符合社會(huì)實(shí)踐發(fā)展需要的科技成果。
4 研究結(jié)論
總體來看，我國科技成果轉(zhuǎn)化工作已取得了初步成效，形成了多渠道、多種方式共同推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的新局面。但是也要看到，科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，還需要各方面的共同努力，才能有效打通科技成果轉(zhuǎn)化鏈條的各個(gè)環(huán)節(jié)。要做好聯(lián)系地方經(jīng)濟(jì)與高校科技成果的紐帶工作，將高校科技成果盡可能地市場化，提高科研工作者的研究積極性，為地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
參考文獻(xiàn)：
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關(guān)鍵詞:科技成果;知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)
Abstract:Intheprocessofscientificresearch,technologicalachievementinvolvesvariouscontents.UnderthecurrentsupervisionsystemoftechnologicalachievementinChina,technologicalachievementshouldbeprotectedinanappropriateway.Withouttheappropriateintellectualpropertyrightsprotection,thetechnologicalachievementwillnotbeprotected.
Keywords:technologicalachievement;intellectualpropertyrightsprotection
科技成果的概念在我國的科技管理體制下已經(jīng)存續(xù)了多年,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)越來越強(qiáng)烈的當(dāng)今時(shí)代,由于科技成果的概念產(chǎn)生于我國計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代,其所包涵的內(nèi)容并非全部得到我國現(xiàn)行有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的保護(hù),對(duì)于科學(xué)研究過程中產(chǎn)的科技成果,應(yīng)該在現(xiàn)行法律規(guī)定之下尋求合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式
一我國科技成果的界定和分類
科技成果,是科學(xué)技術(shù)成果的簡稱,指對(duì)科學(xué)研究課題通過調(diào)查考察實(shí)驗(yàn)研究設(shè)計(jì)試驗(yàn)和辯證思維等活動(dòng),所取得的具有一定學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r(jià)值的創(chuàng)造性成果[1]的統(tǒng)稱,屬于科學(xué)技術(shù)這一特定范疇內(nèi)的智力成果科技成果的界定最早可以追溯到1961年4月22日國務(wù)院全體會(huì)議(第110次會(huì)議)通過并試行的《新產(chǎn)品新工藝技術(shù)鑒定暫行辦法》,從中可以看出當(dāng)時(shí)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的科技成果主要是指技術(shù)上成熟經(jīng)濟(jì)上合理的新產(chǎn)品新工藝
此后,原國家科委于1978年11月頒布的《科學(xué)技術(shù)研究成果的管理辦法》中把科學(xué)技術(shù)研究成果分為三類:(1)科學(xué)成果即自然科學(xué)方面的具有創(chuàng)造性的理論研究成果;(2)技術(shù)成果指使生產(chǎn)多快好省的新技術(shù)新工藝新產(chǎn)品新方法;(3)重大科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目的階段成果這是首次對(duì)科技成果進(jìn)行分類
在1984年2月頒布的《關(guān)于科學(xué)技術(shù)研究成果管理的規(guī)定》中又明確了管理的科技成果范圍是:(1)解決某一科學(xué)技術(shù)問題而取得的具有一定新穎性先進(jìn)性和獨(dú)立應(yīng)用價(jià)值的應(yīng)用技術(shù)成果;(2)在重大科學(xué)技術(shù)研究進(jìn)行進(jìn)程中取得的有一定新穎性先進(jìn)性和獨(dú)立應(yīng)用價(jià)值或?qū)W術(shù)意義的階段性科技成果;(3)消化吸收引進(jìn)技術(shù)取得的科技成果;(4)科技成果應(yīng)用推廣過程中取得的新的科技成果;(5)為闡明自然的現(xiàn)象特性或規(guī)律取得的具有一定學(xué)術(shù)意義的科學(xué)理論成果
而在1987年頒布的《中華人民共和國國家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》中,將被鑒定的科技成果拓寬為科學(xué)理論成果應(yīng)用技術(shù)成果以及軟科學(xué)研究成果;并且還規(guī)定了不要求一切科技成果都進(jìn)行鑒定,規(guī)定了三種視同鑒定的情況此種劃分已被沿用至今
原國家科委于1994年10月26日的《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》中還明確指出:“科技成果鑒定是評(píng)價(jià)科技成果質(zhì)量和水平的方法之一,國家鼓勵(lì)科技成果通過市場競爭,以及學(xué)術(shù)上的百家爭鳴等多種方式得到評(píng)價(jià)和認(rèn)可”并規(guī)定:“列入國家和省自治區(qū)直轄市以及國務(wù)院有關(guān)部門科技計(jì)劃(以下簡稱科技計(jì)劃)內(nèi)的應(yīng)用技術(shù)成果,以及少數(shù)科技計(jì)劃外的重大應(yīng)用技術(shù)成果,按照本辦法進(jìn)行鑒定”對(duì)下列科技成果不組織鑒定:(1)基礎(chǔ)理論研究成果;(2)軟科學(xué)研究成果;(3)已申請專利的應(yīng)用技術(shù)成果;(4)已轉(zhuǎn)讓實(shí)施的應(yīng)用技術(shù)成果;(5)企業(yè)事業(yè)單位自行開發(fā)的一般應(yīng)用技術(shù)成果;(6)國家法律法規(guī)規(guī)定,必須經(jīng)過法定的專門機(jī)構(gòu)審查確認(rèn)的科技成果也就是說,進(jìn)行科技成果鑒定的只是應(yīng)用技術(shù)成果,科技成果涵蓋的范圍超出了鑒定的范疇
最高人民法院于2004年12月16日公布的《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》則明確了技術(shù)成果的一般規(guī)定:“技術(shù)成果,是指利用科學(xué)技術(shù)知識(shí)信息和經(jīng)驗(yàn)作出的涉及產(chǎn)品工藝材料及其改進(jìn)等的技術(shù)方案,包括專利專利申請技術(shù)秘密計(jì)算機(jī)軟件集成電路布圖設(shè)計(jì)植物新品種等”對(duì)技術(shù)成果所包含的內(nèi)容進(jìn)行了較為具體的規(guī)定總的來看,科技成果是人類的智力勞動(dòng)產(chǎn)物,與有形物有很大差別科技成果完成后,其內(nèi)涵價(jià)值基本確定
二科技成果權(quán)的概念性質(zhì)
由于立法規(guī)定的粗簡,人們對(duì)于科技成果權(quán)的性質(zhì)內(nèi)容和特征,尤其是對(duì)于科技成果科技成果權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)三者之間的關(guān)系缺乏正確認(rèn)識(shí)
科技成果權(quán)作為法律術(shù)語最早在我國1986年頒布的《民法通則》第118條規(guī)定中出現(xiàn):“公民法人的著作權(quán)(版權(quán))專利權(quán)商標(biāo)專用權(quán)發(fā)現(xiàn)權(quán)發(fā)明權(quán)和其他科技成果權(quán)①受到剽竊篡改假冒等侵害的,有權(quán)要求停止侵害消除影響賠償損失”此后,在1993年10月1日實(shí)施的《科技進(jìn)步法》第60條規(guī)定中也提到了科技成果權(quán):“剽竊篡改假冒或者以其他方式侵害他人著作權(quán)專利權(quán)發(fā)明權(quán)發(fā)現(xiàn)權(quán)和其他科學(xué)技術(shù)成果權(quán)的,非法竊取技術(shù)秘密的依照有關(guān)法律規(guī)定處理”從該條規(guī)定來看,“科技成果權(quán)”與技術(shù)秘密也屬不同的概念此外,在《民法通則》第五章民事權(quán)利中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的第97條第2款規(guī)定:“公民對(duì)自己的發(fā)明或者其他科技成果,有權(quán)申請領(lǐng)取榮譽(yù)證書獎(jiǎng)金或者其他獎(jiǎng)勵(lì)”
作為《民法通則》知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一節(jié)中的一個(gè)條款,可以理解為《民法通則》把科技成果當(dāng)作一種知識(shí)產(chǎn)權(quán),但是,現(xiàn)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中并沒有針對(duì)科技成果制定專門的法律在制定《民法通則》時(shí),我國尚處在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制,生產(chǎn)科研和應(yīng)用等都依靠國家計(jì)劃,科技成果歸國家所有,科技成果無償使用,而知識(shí)產(chǎn)權(quán)源于“特權(quán)”,是法律授權(quán)獲得的一項(xiàng)民事權(quán)利,從而造成了作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技成果卻無法得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的直接保護(hù),科技成果權(quán)與發(fā)現(xiàn)權(quán)發(fā)明權(quán)一樣,實(shí)質(zhì)上是一種有權(quán)獲得精神獎(jiǎng)勵(lì)和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)利,與受專門法律保護(hù)的其他各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同,并不是一種智力成果專有使用權(quán),不具有其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有財(cái)產(chǎn)性質(zhì)
科技成果的完成者可以依照《發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)條例》《自然科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)條例》《科技進(jìn)步獎(jiǎng)勵(lì)條例》的要求申請科技成果的獎(jiǎng)勵(lì),科技成果的權(quán)利范圍不像專利權(quán)那樣與現(xiàn)有技術(shù)可以明確區(qū)分有專家在解釋我國科技獎(jiǎng)勵(lì)制度時(shí)指出:“獲得自然科技獎(jiǎng)勵(lì)的公民,將對(duì)其科學(xué)發(fā)現(xiàn)享有發(fā)現(xiàn)權(quán),獲得技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)的項(xiàng)目,將對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造享有發(fā)明權(quán),獲得科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)的公民,就對(duì)其完成的科技成果享有科技成果權(quán)從權(quán)利性質(zhì)來講,發(fā)現(xiàn)權(quán)發(fā)明權(quán)科技成果權(quán)屬于精神權(quán)利”[23]
三科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)
通過科學(xué)研究活動(dòng)取得的科技成果,不論成果價(jià)值多大,就目前有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的專門法律來看,均不能直接產(chǎn)生獨(dú)占權(quán)利,科技成果要想獲得法律保護(hù),必須通過獲得其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式進(jìn)行保護(hù)從一定意義上講,科技成果首先要通過某種途徑依法確認(rèn)才能產(chǎn)生相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán),也就是說,科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性都有一個(gè)依法確認(rèn)的過程,不是科技成果自然產(chǎn)生的,更不是科技成果完成人所“聲稱”的科技成果是重要的無形資產(chǎn),但要用知識(shí)產(chǎn)權(quán)來保護(hù)才能具備財(cái)產(chǎn)權(quán)特征,一項(xiàng)科技成果可以擁有多項(xiàng)具備財(cái)產(chǎn)權(quán)特征的知識(shí)產(chǎn)權(quán),但擁有科技成果不等于自動(dòng)擁有了知識(shí)產(chǎn)權(quán)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一類法定權(quán)利,它必須依法產(chǎn)生,任何人不能隨意宣布自己擁有某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán),不能宣布自己是某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人,所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)都必須得到法律的授權(quán)才能得到確認(rèn)科技成果是產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)的源泉之一,知識(shí)產(chǎn)權(quán)是保護(hù)科技成果的手段,科技成果中符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條件的應(yīng)當(dāng)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)本來就是工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代為保護(hù)和促進(jìn)技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化商品化而誕生的一種新型權(quán)利,是人們對(duì)創(chuàng)造性智力活動(dòng)依法享有的專有權(quán)利,其本質(zhì)是一種智力產(chǎn)品在市場交易中獲得的經(jīng)濟(jì)權(quán)利,其產(chǎn)生行使和保護(hù)與市場緊密結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)一般是根據(jù)先申請?jiān)瓌t來確定的,如專利權(quán)只授予先申請人,從而使其享有一定期限的獨(dú)占權(quán),法律上承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一權(quán)利從一開始就是為了有目的地保護(hù)權(quán)利人的獨(dú)占性
由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果權(quán)的客體均是科技成果,兩者存在著重合或交叉,但是,知識(shí)產(chǎn)權(quán)不等同于科技成果權(quán),科技成果廣泛存在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)之中,或者說知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)那些需要保護(hù)的科技成果,兩者是包含重疊和交叉但不是全部的關(guān)系至于科技成果應(yīng)該采取何種知識(shí)產(chǎn)權(quán)方式來加以保護(hù),則應(yīng)根據(jù)具體的科技成果類型來確定合適的保護(hù)方式,不管以何種方式來保護(hù)科技成果,各種權(quán)利的性質(zhì)范圍和邊界是不相同的
科技成果獲得和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律依據(jù)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法,對(duì)科技成果進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定,使其成果的權(quán)利人在一定的期限內(nèi)享有科技成果的獨(dú)占權(quán),并享受由此而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益,是調(diào)動(dòng)企業(yè)個(gè)人乃至整個(gè)社會(huì)科技創(chuàng)新積極性的重要保證只有使科技成果取得專利或其他法律規(guī)定的權(quán)利得到保護(hù),才能最終形成自己獨(dú)特的市場競爭優(yōu)勢知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度就是一種鼓勵(lì)創(chuàng)新鼓勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)化和利益的激勵(lì)機(jī)制,是一種成果權(quán)屬機(jī)制,其植根于市場經(jīng)濟(jì),以明確界定知識(shí)成果的產(chǎn)權(quán)并為之提供有效保護(hù)為其主要特征
從各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)踐來看,科技成果若不申請專利,將得不到國際承認(rèn),而且國外法律中也沒有“科技成果權(quán)”這個(gè)概念知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法目的則是界定相關(guān)產(chǎn)權(quán),明確產(chǎn)權(quán)的范圍與歸屬,從而實(shí)現(xiàn)科技成果的產(chǎn)權(quán)化世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的統(tǒng)計(jì)表明:世界上90%~95%的發(fā)明能夠在專利文獻(xiàn)中查到,并且許多發(fā)明只能在專利文獻(xiàn)中查到,可以說,專利文獻(xiàn)幾乎記載了人類取得的每一項(xiàng)新技術(shù)成果,它融技術(shù)法律經(jīng)濟(jì)情報(bào)為一體,是世界上反映技術(shù)發(fā)展最迅速最全面最系統(tǒng)的信息資源[4]由此說明,其他國家尤其是科技發(fā)達(dá)國家十分注重用專利來保護(hù)最新的科技成果在全球科技經(jīng)濟(jì)法律體系等一體化趨勢日趨明顯的大環(huán)境下,我國現(xiàn)行的科技成果管理體制不具有保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用,對(duì)獲得的科技成果應(yīng)選擇合適的保護(hù)方式,沒有有效的保護(hù)手段科技成果將無法得到保護(hù)
從法律上看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍是明確的,科技成果的范疇涉及科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)一切智力勞動(dòng)成果,并非所有科技成果都可以獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),有些則不能取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),如專利法中對(duì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)智力活動(dòng)的規(guī)則和方法疾病的診斷和治療方法動(dòng)物和植物品種用原子核變換方法獲得的物質(zhì)等均不授予專利權(quán)①,而以上這些均可納入科技成果的范疇
隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和發(fā)展,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍也將隨之?dāng)U大和增加,但采取何種保護(hù)方式應(yīng)由法律來規(guī)定由于新技術(shù)的進(jìn)步所帶來的新的技術(shù)成果,可以通過擴(kuò)大解釋現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別法律,將其納入現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制內(nèi)例如,對(duì)計(jì)算機(jī)程序的保護(hù)就是通過重新定義著作權(quán)法中的作品概念來實(shí)現(xiàn)的,也可以制定專門的法律加以保護(hù)我國現(xiàn)階段對(duì)計(jì)算機(jī)程序集成電路布圖設(shè)計(jì)商業(yè)秘密植物新品種等的保護(hù),均有法律保障,這些成果廣義上都屬于科技成果的范疇隨著新技術(shù)的迅速發(fā)展,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的新領(lǐng)域也將會(huì)進(jìn)一步得到拓展,面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域新的客體新問題,必須通過法律修正和新的立法使現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度得到豐富和發(fā)展,以適應(yīng)知識(shí)創(chuàng)新時(shí)代的需要
四結(jié)論
知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的歷史和現(xiàn)狀表明,并非一切科技成果都可以成為法律的保護(hù)對(duì)象,在不同的歷史時(shí)期,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)象也不盡相同科技成果的范圍十分廣泛,能夠獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的只是其中符合法律要求具有創(chuàng)造性和單一性的部分對(duì)具有創(chuàng)造性的科技成果能否授予知識(shí)產(chǎn)權(quán),還要取決于當(dāng)時(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件國家政策和科技發(fā)展水平對(duì)于列入某種知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門法律保護(hù)范圍的科技成果要按照法定條件和程序,依法履行相關(guān)手續(xù)才能取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)
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【關(guān)鍵詞】科技成果；產(chǎn)業(yè)化；專利保護(hù)
高校科技成果產(chǎn)業(yè)化是評(píng)價(jià)高校技術(shù)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)之一，是國家科技實(shí)力的重要展現(xiàn)，同時(shí)也是高校實(shí)現(xiàn)其服務(wù)社會(huì)功能的核心體現(xiàn)。高校是科技人才的主要集中地，必然地要擔(dān)負(fù)起為企業(yè)發(fā)展提供技術(shù)支持，不斷推進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新和科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的重任。
一、科技成果的概念界定
科技成果是自然科學(xué)技術(shù)成果的總稱。通常來說，科技成果是指在科學(xué)技術(shù)的研究、開發(fā)、試驗(yàn)等方面取得的收獲。本文主要是從科技成果的產(chǎn)業(yè)化角度進(jìn)行論證，所以根據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中的關(guān)于科技成果的規(guī)定，可以將科技成果定義為“為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的應(yīng)用技術(shù)成果”。
進(jìn)入21世紀(jì)后，科技作為第一生產(chǎn)力的作用更加突出，科技成果的產(chǎn)出也呈井噴狀態(tài)。科技成果主要來自于高校、企業(yè)科研部和國家科研單位等，而作為知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新重要載體的高校，自然能更好的發(fā)揮自身優(yōu)勢，產(chǎn)出更多的科技成果，也從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的邊緣走進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中心。“根據(jù)權(quán)威統(tǒng)計(jì)，到目前為止影響人類生活方式的重大科技成果70%源于高校”。可見高校的職責(zé)已不僅僅是承擔(dān)教學(xué)任務(wù)，它還將肩負(fù)加速科技成果產(chǎn)業(yè)化的使命。因此，本文重點(diǎn)討論高校科技成果的產(chǎn)業(yè)化問題。
二、科技成果產(chǎn)業(yè)化的概念及意義
（一）科技成果產(chǎn)業(yè)化的概念
科學(xué)技術(shù)要想推動(dòng)生產(chǎn)力了的發(fā)展，首先就要將科技成果轉(zhuǎn)化為人類所需的物品，這個(gè)過程就是科技成果物品化的過程。在這個(gè)過程中，被轉(zhuǎn)化的是科技成果，轉(zhuǎn)化的結(jié)果是所需的物品；轉(zhuǎn)化所需的條件主要是設(shè)備和環(huán)境條件；以產(chǎn)生可以進(jìn)入市場的商品作為成功的標(biāo)志。其次是將商品化過程經(jīng)營成巨大的產(chǎn)業(yè)，并且在這過程中追求效益最大化，這種在物品化過程中追求最大效益的過程就叫做科技成果產(chǎn)業(yè)化。
（二）科技成果產(chǎn)業(yè)化的意義
面對(duì)當(dāng)前新型科技的飛速發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢，加快發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化，具有十分重要的意義。
1. 隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢的不斷發(fā)展，國與國之間的競爭更加注重綜合國力的競爭。實(shí)踐證明，我國只有擁有強(qiáng)大的科學(xué)技術(shù)，才能在競爭中占據(jù)主動(dòng)。只有擁有將科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的能力，才能提高我國的綜合國力。
2. “目前我國擁有眾多市場前景廣闊的科技成果，并且各行業(yè)和企業(yè)有大量的傳統(tǒng)設(shè)備和產(chǎn)品需要高新技術(shù)的改造”。科技成果產(chǎn)業(yè)化和用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，可以有效提高企業(yè)的核心競爭力，從而增強(qiáng)我國各行業(yè)與企業(yè)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，同時(shí)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局和結(jié)構(gòu)”。
3. 科技成果產(chǎn)業(yè)化之后很有可能發(fā)展成為一個(gè)新興產(chǎn)業(yè)，并且?guī)?dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不僅可以促進(jìn)相關(guān)企業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，而且可以提升本地經(jīng)濟(jì)競爭力，成為國家和地區(qū)新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，同時(shí)能向社會(huì)提供更多價(jià)值高的就業(yè)機(jī)會(huì)。
三、高校科技成果產(chǎn)業(yè)化與專利保護(hù)機(jī)制的關(guān)系
（一）專利保護(hù)機(jī)制是激勵(lì)高校師生科技創(chuàng)新的動(dòng)力
專利權(quán)保護(hù)機(jī)制實(shí)質(zhì)上體現(xiàn)為專利權(quán)人與社會(huì)公眾的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，其制度設(shè)立的根本宗旨即是通過授予專利權(quán)主體一定范圍內(nèi)、一定時(shí)間內(nèi)的專有權(quán)利，保證其享有的專利成果的市場份額和經(jīng)濟(jì)利益。專利權(quán)人根據(jù)相關(guān)專利法律的規(guī)定，有權(quán)在一方市場中獨(dú)占使用該專利，或通過許可他人使用，收回成本或獲取巨大收益，形成一個(gè)創(chuàng)新到轉(zhuǎn)化到獲利到再創(chuàng)新到再獲利的良性循環(huán)鏈，不斷地自主創(chuàng)新。由于權(quán)利人擁有一定的壟斷權(quán)，而競爭者既要贏得競爭又要避免侵權(quán)，就必須進(jìn)行新的發(fā)明創(chuàng)造，從而激勵(lì)人們積極思考和實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新，使發(fā)明創(chuàng)造建立在更積極、更廣泛的基礎(chǔ)之上。如此完備強(qiáng)大的創(chuàng)新制度保護(hù)和巨大的經(jīng)濟(jì)利益，極大地提高了高校科研人員進(jìn)行科學(xué)研究和發(fā)明創(chuàng)造的積極性。
（二）專利保護(hù)機(jī)制為促進(jìn)高校科技成果產(chǎn)業(yè)化提供重要保障
“專利保護(hù)制度依法對(duì)創(chuàng)新成果進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定，明確產(chǎn)權(quán)的范圍和歸屬，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)化，為市場機(jī)制充分發(fā)揮作用提供了制度保障”。高校可以通過專利保護(hù)機(jī)制，真正成為唯一享有科技成果的市場主體，更從容地將科技成果投入到市場中，發(fā)揮科技成果應(yīng)有的價(jià)值。高校可以通過創(chuàng)辦高校科技產(chǎn)業(yè)群和建設(shè)大學(xué)科技園區(qū)等方式更好地參與市場經(jīng)濟(jì)，來實(shí)現(xiàn)科技成果產(chǎn)業(yè)化，從而把源源不斷的科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。例如：“天津大學(xué)的‘高效填料塔’專利，應(yīng)用到全國1000多個(gè)企業(yè)，創(chuàng)造年經(jīng)濟(jì)效益5億元；清華大學(xué)的集裝箱檢查系統(tǒng)專利，已應(yīng)用于12個(gè)國家，創(chuàng)匯1.4億美元”。通過國內(nèi)外實(shí)踐證明，通過建立大學(xué)科技園區(qū)的方式不但可以直接孵化高科技產(chǎn)業(yè)，而且還能吸引國內(nèi)外大批優(yōu)秀企業(yè)進(jìn)入園區(qū)，它是促進(jìn)高校科技成果產(chǎn)業(yè)化的重要途徑。當(dāng)然所有的這一切都離不開對(duì)高校科技成果的專利權(quán)保護(hù)。
四、我國目前高校科技成果產(chǎn)業(yè)化狀況
近年來，在科技成果產(chǎn)業(yè)化方面，我國的高校進(jìn)行了大量的實(shí)踐。在高新技術(shù)企業(yè)誕生，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，改造和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)世界范圍內(nèi)先進(jìn)技術(shù)的交流，等方面都起到了積極的推動(dòng)作用。但總體上說，將高校科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力受多方因素的限制，如我國市場經(jīng)濟(jì)資本化程度不高，市場經(jīng)濟(jì)還不健全，專利保護(hù)制度不完善等，其中，專利保護(hù)機(jī)制方面是重要的限制因素。如何提高高校科技成果產(chǎn)業(yè)化程度，如何促進(jìn)高校科技成果多方式多手段地進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化，專利保護(hù)機(jī)制起著不可替代的作用。由于我國高校在專利保護(hù)機(jī)制的建立和實(shí)施等方面才剛剛起步，對(duì)專利保護(hù)機(jī)制的運(yùn)用等方面還存在著諸多需要解決的問題。因此，從提高國家綜合國力，實(shí)現(xiàn)國家偉大復(fù)興的戰(zhàn)略高度，從滿足國家發(fā)展需要和提高我國企業(yè)核心競爭力等方面來說，完善高校科技成果產(chǎn)業(yè)化中專利保護(hù)機(jī)制尤為重要。認(rèn)真研究專利保護(hù)機(jī)制的理論與實(shí)踐問題，并結(jié)合國外在提高高校科技成果產(chǎn)業(yè)化程度方面的成功經(jīng)驗(yàn)和運(yùn)作模式，更好地發(fā)揮高校科技創(chuàng)新在我國創(chuàng)新體系中的作用，提高科技成果產(chǎn)業(yè)化程度，是當(dāng)前需要解決的緊迫問題。
五、美國高校科技成果產(chǎn)業(yè)化機(jī)制
美國高校較高的科技成果產(chǎn)業(yè)化率極大地支持了美國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。其高校科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)、高校科技成果轉(zhuǎn)化方式和高校科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)，都使之成為高校科技成果產(chǎn)業(yè)化方面的典范。
（一）美國高校科技成果轉(zhuǎn)化的主要機(jī)構(gòu)
在美國，各高校的科研機(jī)構(gòu)、聯(lián)邦或州政府實(shí)驗(yàn)室以及各企業(yè)的研發(fā)部門都是科技成果的創(chuàng)造者和科技成果轉(zhuǎn)移的主體。為了加強(qiáng)高校和社會(huì)企業(yè)之間的技術(shù)交流以及高校技術(shù)與社會(huì)資本結(jié)合，美國通過發(fā)揮各種合作技術(shù)轉(zhuǎn)移中心和高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的作用，極大地促進(jìn)了高校科技成果的轉(zhuǎn)化。
美國國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（NTTC）：美國國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心是經(jīng)美國國會(huì)批準(zhǔn)成立的聯(lián)邦范圍內(nèi)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，其提供技術(shù)與市場評(píng)估、技術(shù)信息服務(wù)及知識(shí)管理服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)主體領(lǐng)域培訓(xùn)服務(wù)等內(nèi)容。其最主要的任務(wù)是通過自己的網(wǎng)絡(luò)和6個(gè)地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的信息網(wǎng)將聯(lián)邦政府資助的聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室、高校等的研究成果面向全國企業(yè)推廣，使之盡快成為產(chǎn)品，增強(qiáng)美工業(yè)的竟?fàn)幜Α４送猓摍C(jī)構(gòu)還利用自己的關(guān)系，幫助企業(yè)尋找所需技術(shù)。
大學(xué)技術(shù)授權(quán)辦公室（OTL）：大學(xué)技術(shù)授權(quán)辦公室是美國高校專門從事高校科技成果的專利管理和營銷的校內(nèi)機(jī)構(gòu)。OTL的主要工作任務(wù)是統(tǒng)一將學(xué)校的科技成果申請專利，在獲得專利權(quán)后，通過與社會(huì)企業(yè)協(xié)商，將專利轉(zhuǎn)讓或許可其使用。其管理運(yùn)行的路徑基本上經(jīng)過發(fā)明者對(duì)其科技成果的披露、專利申請、獲得專利、專利營銷、達(dá)成協(xié)議、收入分配等階段。OTL將專利營銷放在工作首位，由專業(yè)的技術(shù)營銷人員進(jìn)行流程統(tǒng)一管理和實(shí)現(xiàn)對(duì)外對(duì)接，專利許可收入由發(fā)明人和發(fā)明人所在院系共同參與分享。這樣做既可以把高校具有市場前景的科技成果很快地應(yīng)用于社會(huì)企業(yè)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)化，同時(shí)也給發(fā)明人和高校帶來了客觀的收益，并且節(jié)省了科研人員申請專利所必要的時(shí)間與財(cái)力。
（二）美國高校科技成果轉(zhuǎn)化的主要方式
美國高校科技成果轉(zhuǎn)化主要依靠高校自辦企業(yè)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓兩種方式。
高校自辦企業(yè)方式是指高校科技成果的所有者根據(jù)自己的科技成果類型，自行創(chuàng)辦該類型的公司，實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果的場化，是美國高校進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的主要方式之一。高校自辦的企業(yè)一般為小型、中小型高科技公司，該類型的公司一般具有非常優(yōu)秀的人才和高端先進(jìn)的技術(shù)，可以很快推出先進(jìn)實(shí)用滿足公眾需要的新型產(chǎn)品，具有人少質(zhì)優(yōu)的特點(diǎn)，能極大地推動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展。
技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式是指高校科技成果的所有者將科技成果轉(zhuǎn)讓給需要實(shí)施該技術(shù)的企業(yè)的方式。“美國高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式大致包括兩種，一是高校通過所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，一次性轉(zhuǎn)讓，快速獲得科技成果轉(zhuǎn)化收益，另一種是高校通過技術(shù)入股的形式與技術(shù)受讓方共同創(chuàng)辦經(jīng)濟(jì)實(shí)體。以技術(shù)專利的形式”入股”創(chuàng)辦高技術(shù)公司的模式，一般由發(fā)明人（大學(xué)）、風(fēng)險(xiǎn)投資公司和經(jīng)營管理人員三方組成新公司，三者按照”參股”比例的分享利潤”。
（三）美國高校科技成果轉(zhuǎn)化的法律保障
在上世紀(jì)80年代，隨著美國國會(huì)頒布了著名的《拜杜法案》，美國高校科技成果產(chǎn)業(yè)化迎來了全面發(fā)展時(shí)期。“該法案從根本上改變了高校利用政府資助進(jìn)行研發(fā)形成的科技成果的權(quán)屬標(biāo)準(zhǔn)，為高校將聯(lián)邦政府支持的基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化為商業(yè)產(chǎn)出，并從中最終受益提供了大量的機(jī)會(huì)，為高校通過專利經(jīng)營科技成果提供了依據(jù)，充分調(diào)動(dòng)了高校在科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化方面的積極性”。
六、我國高校科技成果產(chǎn)業(yè)化途徑分析
（一）建立有利于提高科技成果產(chǎn)業(yè)化程度的服務(wù)機(jī)構(gòu)
1. 在我國重點(diǎn)理工科科研高校中建立大學(xué)技術(shù)授權(quán)辦公室（OTL），該機(jī)構(gòu)的職責(zé)就是聘用專業(yè)的管理人才對(duì)高校科技成果專利權(quán)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范的管理和經(jīng)營，從而把科研人員從申請專利和保護(hù)專利等繁瑣的程序中釋放出來，全身心投入到科學(xué)研究中，專業(yè)的管理人才則通過與社會(huì)企業(yè)間進(jìn)行協(xié)商，轉(zhuǎn)讓或許可使用高校科技成果專利權(quán)，為高校賺取利潤，從而也推動(dòng)科技成果的產(chǎn)業(yè)化。這樣就使得我國高校科技成果轉(zhuǎn)化過程中專利權(quán)問題得到了較好的處理，從源頭上解決了相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)化問題。
2. 建立專業(yè)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)：對(duì)于沒有能力或沒有必要建立大學(xué)技術(shù)授權(quán)辦公室（OTL）的非重點(diǎn)理工科研究型高校，可以在國家層面或者地方層面建立知識(shí)技術(shù)服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，它們面向高校和企業(yè)，在高校和企業(yè)間進(jìn)行技術(shù)咨詢、權(quán)屬分配、信息管理等多種形式的專業(yè)的中介服務(wù)。幫助非重點(diǎn)理工科研究型高校科技成果的轉(zhuǎn)化和科技成果專利的管理。
3. 加強(qiáng)不同機(jī)構(gòu)間的聯(lián)系：我國應(yīng)該在國家層面統(tǒng)籌開展有關(guān)高校科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的設(shè)置，加強(qiáng)我國已有的工程研究中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、大學(xué)科技園等相關(guān)機(jī)構(gòu)的之間的聯(lián)系，同時(shí)也加強(qiáng)建立高校與企業(yè)人員之間的聯(lián)系，通過校企聯(lián)系，強(qiáng)化企業(yè)等市場主體對(duì)高校的產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向，明確高校和企業(yè)間的分工與合作途徑，使大學(xué)科技園內(nèi)形成一些有特色的產(chǎn)業(yè)集群，來提高產(chǎn)業(yè)的整體竟?fàn)幜Α?/p>
（二）制定和完善科技成果產(chǎn)業(yè)化相關(guān)法律法規(guī)
首先進(jìn)一步明確我國法律中關(guān)于高校科技成果方面的權(quán)利歸屬問題。例如，我國目前法律對(duì)與國家或地方資助高校科研項(xiàng)目產(chǎn)生的科技成果的歸屬還沒有明確的規(guī)定，以及我國《專利法》第6條規(guī)定：“執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，是職務(wù)發(fā)明，其專利權(quán)應(yīng)歸屬單位。”但在“主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件”的問題上仍然模糊，導(dǎo)致“職務(wù)發(fā)明”還是“非職務(wù)發(fā)明”的定性上仍存爭議，影響科研人員創(chuàng)新的積極性。
其次進(jìn)一步細(xì)化利益分配和股權(quán)激勵(lì)的權(quán)益比例設(shè)置。例如，根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)與科技有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理工作的若干意見》的規(guī)定，單位和研究人員之間可以以協(xié)商方式確定成果的歸屬，這樣使得高校對(duì)科研人員所采取的激勵(lì)措施隨意性很大。在利益分配方面，明確利益分享機(jī)制，不僅應(yīng)當(dāng)規(guī)定對(duì)科技成果主要發(fā)明人和轉(zhuǎn)化人的利益激勵(lì)措施，而且要明確規(guī)定學(xué)校、院系、科研團(tuán)隊(duì)其他成員應(yīng)當(dāng)從轉(zhuǎn)化收益中分配的比例。同時(shí)激勵(lì)政策的制定要同時(shí)注重科技成果的供給方和科技成果的需求方，激發(fā)企業(yè)吸納新科技成果的積極性。
再次，通過細(xì)化法律法規(guī)，完善部分法律的可操作性。例如，我國《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中的很多條文僅是對(duì)某一方面做了原則性的規(guī)定，沒有確定實(shí)際操作中的定量標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)很多內(nèi)容界定也不清晰，沒有程序性規(guī)定，在實(shí)際操作性上有非常大的困難。應(yīng)當(dāng)在《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的基礎(chǔ)上制定實(shí)施細(xì)則，細(xì)致不僅要有定量標(biāo)準(zhǔn)，而且要有程序性規(guī)定，同時(shí)也應(yīng)當(dāng)落實(shí)有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化法律的配套政策，使相關(guān)法律更明確簡易地實(shí)施。
高校科技成果產(chǎn)業(yè)化是一項(xiàng)系統(tǒng)的工程，各個(gè)環(huán)節(jié)須緊密銜接，只有在功能明確的服務(wù)機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上配以完善的法律制度，才能確保產(chǎn)業(yè)化這臺(tái)機(jī)器的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，才能為國家生產(chǎn)力的發(fā)展注入源源不斷的動(dòng)力。
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［關(guān)鍵詞］政府；高校；科技成果轉(zhuǎn)化
［中圖分類號(hào)］F124 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A ［文章編號(hào)］1005-6432（2012）32-0069-02
1 合肥高校科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀概述
合肥是全國首個(gè)科技創(chuàng)新型試點(diǎn)城市,中國四大科教基地之一,同時(shí)也是全國重要的高新技術(shù)研究和產(chǎn)業(yè)化基地。匯集了中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、合肥工業(yè)大學(xué)、安徽大學(xué)等58所高等院校,在校大學(xué)生48萬人。不論是在科技人才、科研機(jī)構(gòu),還是科研項(xiàng)目、科研成果方面,均在全國同類城市中名列前茅。利用科教資源雄厚,科技創(chuàng)新實(shí)力顯著的優(yōu)勢,近幾年積極推進(jìn)體制改革,出臺(tái)一系列政策,強(qiáng)調(diào)高校在科技成果轉(zhuǎn)化中的重要性,從體制、投資、稅收、獎(jiǎng)勵(lì)等方面提出具體措施,創(chuàng)建科技創(chuàng)新公共服務(wù)中心,搭建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟,建設(shè)科技成果孵化基地,舉辦各類促轉(zhuǎn)化專項(xiàng)活動(dòng),加大了對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化工作的環(huán)境支持力度。可以說,地方政府在合肥市高校科技成果轉(zhuǎn)化的進(jìn)程中發(fā)揮著日益重要的作用。但在看到科技成果轉(zhuǎn)化工作取得一定成效的同時(shí),本項(xiàng)目在調(diào)研的進(jìn)程中明顯感覺到,與英美等國家和國內(nèi)江浙等城市相比,合肥的高校科技成果并未得到充分利用,仍存在許多制約政府作用于科技成果轉(zhuǎn)化的因素,成為提升社會(huì)經(jīng)濟(jì)科技水平的障礙。
2 制約政府促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化的因素
2.1 政策環(huán)境
合肥市缺乏對(duì)相關(guān)高校科技成果轉(zhuǎn)化的法律體系的建設(shè)和完善,目前尚無專門針對(duì)促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化的政策和管理辦法,無法明確高校科技成果轉(zhuǎn)化各方的權(quán)利,在轉(zhuǎn)化過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、利益分配等問題不能得到切實(shí)的解決,使一些高校與企業(yè)由于顧忌轉(zhuǎn)化過程中的一系列復(fù)雜的糾紛問題而對(duì)實(shí)施轉(zhuǎn)化望而卻步。此外,對(duì)科技工作的管理政策依然落后,在高校科技成果轉(zhuǎn)化中的引導(dǎo)作用發(fā)揮不足,對(duì)與之相關(guān)的政策環(huán)境方面的支撐力度也不足。
2.2 管理體制
合肥高校本身缺少相應(yīng)的有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化方面的引導(dǎo)與激勵(lì)機(jī)制,現(xiàn)有管理體制中缺乏科技成果轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品市場的“激活”政策,市場難以持續(xù)。高校現(xiàn)有的科技人員考核評(píng)價(jià)和評(píng)聘體系更注重縱向課題,僅以論文、專利等作為主要標(biāo)準(zhǔn),導(dǎo)致科研人員從事科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移的動(dòng)力不足。同時(shí)成果轉(zhuǎn)化的收益也很難向作出突出貢獻(xiàn)的科技人員傾斜,影響了科研人員的積極性,制約了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。
2.3 科技成果
從科技成果本身來說,高校科技成果成熟度不高,缺乏轉(zhuǎn)化的必要條件。合肥市地處中部,以企業(yè)為主體的自主創(chuàng)新體系正在完善中,部分高校科研人員選題立項(xiàng)時(shí),缺乏廣泛而又深入的市場調(diào)研,沒有做到研發(fā)項(xiàng)目跟著市場需求走,造成研究課題與生產(chǎn)需要、市場需求相脫節(jié)或者不緊密,以致許多誕生在高校實(shí)驗(yàn)室里的科技成果,缺少必要的中試環(huán)節(jié),技術(shù)成熟度不高,尚需要較長的后熟化時(shí)間。這些直接導(dǎo)致了高校一些高技術(shù)含量的科技創(chuàng)新成果難以工程化,距離產(chǎn)業(yè)化還有較大距離。
2.4 資金投入
資金短缺、經(jīng)費(fèi)難籌一直是高校科技成果轉(zhuǎn)化的攔路虎。一般研究、開發(fā)、試驗(yàn)性生產(chǎn)的經(jīng)費(fèi)投入比為1∶10∶100,轉(zhuǎn)化各環(huán)節(jié)的投入更是按幾何級(jí)數(shù)增加。目前,合肥市科技投入占GDP總額的2.13%,與江浙等城市R&D經(jīng)費(fèi)投入超過3%比,還有很大差距。同時(shí)由于合肥高校普遍缺乏中試基地,缺少科技成果在產(chǎn)業(yè)化前期的種子資金,缺乏規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的有效機(jī)制,相當(dāng)一部分具有市場價(jià)值的科技成果不能得到及時(shí)轉(zhuǎn)化,也就更談不上產(chǎn)業(yè)化。
2.5 服務(wù)體系
科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)系統(tǒng)工程,同時(shí)轉(zhuǎn)化又是一個(gè)多因素復(fù)雜多變的過程,需要大量中介服務(wù)。而合肥現(xiàn)有科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)開放力度不夠,科技中介服務(wù)體系不健全,存在機(jī)構(gòu)數(shù)量不足、條塊分割、服務(wù)功能不完善或無法提供專業(yè)服務(wù)等問題。由于缺乏權(quán)威的評(píng)估、信息咨詢、產(chǎn)權(quán)交易等中介機(jī)構(gòu),企業(yè)對(duì)于科技成果的價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)很難作出判斷,而在合肥高校自身負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)部門,也都處于起步發(fā)展階段,人才短缺,專業(yè)化程度低,增值服務(wù)能力不強(qiáng)。
2.6 產(chǎn)學(xué)研
合肥市絕大多數(shù)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的緊密度不夠,政府的主導(dǎo)意識(shí)不明顯,大多數(shù)中小企業(yè)需求者和成果技術(shù)持有者難以實(shí)現(xiàn)信息與獲取的雙向?qū)?部分高校的成果偏離市場需求,甚至落后于市場變化。同時(shí),信息的及時(shí)性、可靠性,包括政府組織的招商項(xiàng)目在內(nèi),過時(shí)、變更、表達(dá)不清的情況時(shí)有存在,甚至還有非真實(shí)性信息,也嚴(yán)重影響了供需雙方快速獲得有價(jià)值信息,科技資源和產(chǎn)業(yè)資源不能深度融合。另外,政府主導(dǎo)建立的網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)存在信息滯后及形象工程等問題,對(duì)區(qū)域間科技信息的交流也較缺乏,跨區(qū)合作還有一定困難。
3 地方政府促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化的對(duì)策
3.1 加快專項(xiàng)立法步伐
合肥市應(yīng)加快完善科技成果轉(zhuǎn)化法制體系,通過法律形式來規(guī)范各參與方的行為,加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),明確利益分配機(jī)制,為確定產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬權(quán)、使用權(quán)的劃分提供法律依據(jù),使科技成果的歸屬問題、產(chǎn)權(quán)界定問題、利益分配問題、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)問題、合作糾紛問題等能有規(guī)可循。同時(shí)進(jìn)一步建立激勵(lì)性的財(cái)稅政策,在合肥市現(xiàn)有基礎(chǔ)上,加大對(duì)科技成果的財(cái)稅政策支持力度,對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化給予稅收減免、低息貸款等方面的優(yōu)惠,為高校科技成果轉(zhuǎn)化提供切實(shí)的政策環(huán)境支持。
關(guān)鍵詞：科技成果；產(chǎn)業(yè)化；推廣；應(yīng)用
一、前言
科技是第一生產(chǎn)力，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展關(guān)系著整個(gè)國家的進(jìn)步。科技成果沒有實(shí)現(xiàn)商品化、產(chǎn)業(yè)化，沒有轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，自主創(chuàng)新的最終價(jià)值也就得不到充分體現(xiàn)。所以，自主創(chuàng)新能力不僅要體現(xiàn)在形成科研成果，更重要的是將成果產(chǎn)業(yè)化形成財(cái)富效益。有關(guān)資料顯示，目前我國科技成果轉(zhuǎn)化率平均儀為20％，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化不足5％，專利技術(shù)交易率只有5％，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家水平。因此，研究科技成果產(chǎn)業(yè)化模式對(duì)促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要的現(xiàn)實(shí)意義。
二、我國科技成果產(chǎn)業(yè)化存在的問題
要提高我國科研成果的轉(zhuǎn)化率就必須用恰當(dāng)激勵(lì)機(jī)制調(diào)動(dòng)廣大科研人員的主觀能動(dòng)性。但目前我國科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)機(jī)制卻不完善，多數(shù)科研單位缺乏激勵(lì)科研人員科技成果轉(zhuǎn)化的有效政策和手段，致使科研人員對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的積極性不高，制約了科技成果轉(zhuǎn)化。這主要表現(xiàn)為：
1 目標(biāo)導(dǎo)向失衡
我國科研單位一定程度上“輕技術(shù)重學(xué)術(shù)，輕實(shí)際應(yīng)用重理論研究”的導(dǎo)向，導(dǎo)致很多科研人員將心思放在提高科研論文水平和追逐科研成果獲獎(jiǎng)上，而忽視科研成果和技術(shù)成果的推廣，造成很多科研成果沒有應(yīng)用價(jià)值。
2 評(píng)估不盡科學(xué)合理
目前我國尚無一部完整的科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)估法律，沒有形成完善的科技成果評(píng)估體系。各科研單位在評(píng)估科技成果時(shí)大多重視縱向課題尤其是國家級(jí)課題，強(qiáng)調(diào)論文數(shù)專著數(shù)；忽視橫向課題，忽視科技成果是否具有實(shí)際價(jià)值，致使科研人員不遺余力爭取課題，淡化對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的要求，導(dǎo)致科研與開發(fā)，應(yīng)用與市場的嚴(yán)重脫節(jié)。
3 利益分配失當(dāng)
目前國家對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化中的利益分配規(guī)定過于原則，缺乏可操作性。科研單位還是注重對(duì)科研人員的獎(jiǎng)勵(lì)，而忽視對(duì)成果轉(zhuǎn)化者、管理者、中介者的獎(jiǎng)勵(lì)，影響了從事成果轉(zhuǎn)化工作人員的積極性。
三、如何推動(dòng)我國科技成果產(chǎn)業(yè)化
從宏觀來講，科技成果產(chǎn)業(yè)化是指將科研成果或發(fā)明轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)或范圍經(jīng)濟(jì)，從而具有強(qiáng)大的市場競爭優(yōu)勢，最終成為國民經(jīng)濟(jì)分支產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)全過程。這個(gè)全過程稱作技術(shù)創(chuàng)新鏈。這個(gè)過程涉及到成果的開發(fā)者一科研院所和成果的使用者一創(chuàng)新企業(yè)，也涉及到制約開發(fā)及使用過程中的各影響因素。在產(chǎn)業(yè)化模式研究時(shí)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新全過程進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)其薄弱點(diǎn)并采取措施建立的適應(yīng)產(chǎn)業(yè)化成功轉(zhuǎn)化，才是合理的。
1 鼓勵(lì)企業(yè)積極承擔(dān)國家、省市級(jí)重大科技項(xiàng)目
科技是支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展和推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的根本力量。我國正處在振興發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，充分依靠科技進(jìn)步是必然選擇。要切實(shí)增強(qiáng)責(zé)任感、緊迫感和使命感，充分發(fā)揮企業(yè)的主體作用，千方百計(jì)推進(jìn)“雙十”工程，有效帶動(dòng)全國自主創(chuàng)新與科技成果產(chǎn)業(yè)化，大幅度提高科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率和科技成果轉(zhuǎn)化率，切實(shí)增強(qiáng)科技支撐能力，推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展不斷取得新成績。
政府應(yīng)該鼓勵(lì)以企業(yè)為主導(dǎo)，與科研院所等聯(lián)合申報(bào)課題。對(duì)獲得國家863計(jì)劃等國家重大科技計(jì)劃、省市重大產(chǎn)業(yè)科技攻關(guān)計(jì)劃等立項(xiàng)資助的，經(jīng)審核后按上級(jí)資助總額的5％―10％予以匹配，對(duì)國家級(jí)項(xiàng)目每項(xiàng)匹配資金總額最高不超過100萬元；對(duì)省市級(jí)項(xiàng)目每項(xiàng)匹配資金總額最高不超過5097元，資助金額超過以上標(biāo)準(zhǔn)的，需一事一議。對(duì)列入國家級(jí)、省市級(jí)的科技型中小企業(yè)創(chuàng)新資金項(xiàng)目、重點(diǎn)新產(chǎn)品計(jì)劃、火炬計(jì)劃等項(xiàng)目的，按上級(jí)有關(guān)規(guī)定予以匹配。
2 創(chuàng)造有利于科技成果推廣工作不斷發(fā)展的環(huán)境和條件
探索和培育社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制條件下科技成果推廣的運(yùn)行機(jī)制，研究和制定促進(jìn)科技成果推廣的政策、法規(guī)；制定科技成果推廣的中長期發(fā)展規(guī)劃；建立和健全一支具有較高政策水平的管理隊(duì)伍和扎根基層、服務(wù)社會(huì)的科技成果推廣服務(wù)隊(duì)伍，提高全社會(huì)的科技意識(shí)和整體素質(zhì)，廣泛疏通科技成果推廣的融資渠道，開辟社會(huì)集資和吸收各方投資的新途徑。
3 制定激勵(lì)政策
在科技成果產(chǎn)業(yè)化中，政府要制定一系列有利于研發(fā)部門和科技人員投入到科技成果產(chǎn)業(yè)化過程中的激勵(lì)政策，在稅收、工資待遇、職稱評(píng)聘等方面給予優(yōu)惠。有意識(shí)地對(duì)技術(shù)人員進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整，鼓勵(lì)技術(shù)人員到企業(yè)任職。或者參考企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。對(duì)企業(yè)采取措施降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，打擊模仿，在一定時(shí)期內(nèi)維護(hù)創(chuàng)新企業(yè)的利益，還要通過技術(shù)支持和專家評(píng)審制度，減少投資的盲目性。在制度上保障企業(yè)家進(jìn)行科技成果產(chǎn)業(yè)化的有效性和成功率。要特別關(guān)注企業(yè)家在科技成果產(chǎn)業(yè)化過程中的重要作用，通過政策保障企業(yè)家在投資成功后個(gè)人收益和相應(yīng)的榮譽(yù)。同時(shí)，完善科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)政策。鼓勵(lì)高等院校、科研單位的科技人員轉(zhuǎn)化其科技成果。鼓勵(lì)科技人員創(chuàng)辦、領(lǐng)辦高技術(shù)企業(yè)，從事技術(shù)開發(fā)的，注冊資本達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)30％，可先行注冊，不足部分在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)足。引進(jìn)高技術(shù)成果，轉(zhuǎn)化產(chǎn)生效益的，稅務(wù)部門征稅后，由企業(yè)繳稅所在地方政府財(cái)政按地方稅收部分的20％一次性給予引進(jìn)者獎(jiǎng)勵(lì)。
4 規(guī)范配套技術(shù)支撐能力
企業(yè)與政府相關(guān)部門為研發(fā)單位創(chuàng)造公用試驗(yàn)平臺(tái)，健全公用檢測和分析手段，建立通用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及檢測規(guī)范，以減少重復(fù)投資及標(biāo)準(zhǔn)混亂。主要包括物質(zhì)平臺(tái)和管理平臺(tái)兩大部分，每個(gè)平臺(tái)又分為更小的子平臺(tái)，共同組成一個(gè)復(fù)雜的結(jié)構(gòu)體系。物質(zhì)平臺(tái)是物質(zhì)實(shí)體、機(jī)構(gòu)復(fù)合體，是由科技信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、科技成果轉(zhuǎn)化綜合服務(wù)平臺(tái)、科技成果中試平臺(tái)、科技成果產(chǎn)業(yè)化平臺(tái)、科技成果轉(zhuǎn)化金融支持平臺(tái)。管理平臺(tái)是虛擬體，包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化平臺(tái)、管理標(biāo)準(zhǔn)化平臺(tái)。
5 實(shí)行小試能力和中試能力
研究院所等可以通過國家及企業(yè)獲得部分資金進(jìn)行前期研發(fā)，這也有利于促進(jìn)企業(yè)參與后期的產(chǎn)業(yè)化，但對(duì)于前景不明的項(xiàng)目，研究院所等沒有資金進(jìn)一步投入，兩者不到明朗前景的企業(yè)不愿意投資，這就要求政府部門，結(jié)合我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)規(guī)劃，對(duì)符合發(fā)展規(guī)劃的項(xiàng)目，從選題時(shí)予以指導(dǎo)，并通過政府資助，建立風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制等一系列措施，籌措資金建設(shè)小試、中試基地，必要時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)投資政策引入產(chǎn)業(yè)化的初期一試生產(chǎn)階段，并組織一批懂技術(shù)又懂經(jīng)營的多能型人才參與到技術(shù)鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的結(jié)合階段，從而加速成果轉(zhuǎn)化成功。
6 營造良好環(huán)境，不斷提升科技創(chuàng)新服務(wù)能力
一是通過穩(wěn)步增加財(cái)政科技投入、積極尋求國家科技部支持、鼓勵(lì)社會(huì)資本投資高新技術(shù)企業(yè)和項(xiàng)目等多種方式，保障科技發(fā)展的資金需求。二是注重通過重大科技專項(xiàng)和重點(diǎn)創(chuàng)新項(xiàng)目培養(yǎng)人才、鍛煉隊(duì)伍，通過支持科技園區(qū)和科技創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目，吸引海內(nèi)外優(yōu)秀人才。切實(shí)落實(shí)技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素參與收益分配的政策，加速科技人才資源向人才資本轉(zhuǎn)化。三是擴(kuò)大對(duì)內(nèi)對(duì)外科技交流。四是加強(qiáng)科技政策法規(guī)建設(shè)。研究制定并了一系列促進(jìn)科技進(jìn)步、科技成果轉(zhuǎn)化、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科學(xué)普及、科技中介服務(wù)體系、科技基礎(chǔ)條件建設(shè)、科技計(jì)劃管理等地方性法規(guī)、政府規(guī)章、規(guī)范性文件，基本構(gòu)建了與科技發(fā)展相適應(yīng)的政策法規(guī)體系。
7 增強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化意識(shí)
利用各種宣傳形式，大力宣傳科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的論斷，把宣傳科技成果的轉(zhuǎn)化作為重要內(nèi)容，通過網(wǎng)絡(luò)、電臺(tái)、電視臺(tái)、展覽、展示、講座等多種形式的宣傳，增強(qiáng)企業(yè)社會(huì)科技意識(shí)，增強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化意識(shí)，根據(jù)各地方工業(yè)企業(yè)實(shí)際，認(rèn)真組織一批技術(shù)先進(jìn)、成熟、經(jīng)濟(jì)效益顯著的科技成果，納入科技計(jì)劃中進(jìn)行推廣。
