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開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇ppp模式論文，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
關(guān)鍵詞 公租房 ppp 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
中圖分類號(hào)：F299.23 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.16400/ki.kjdkz.2015.12.067
Abstract As public rental housing security system part of the project， the introduction of PPP model， analyze the pattern in the construction of public rental practicality and benefits and risks involved parties， subject to the risk factors involved in the analysis， constructing evaluation index system， hierarchical clustering analysis method to improve the credibility of the evaluation system. Firstly， the risk financing model clustering index subject involved， quantify their weight. Followed by cluster analysis method of gray clustering risk value obtained. Finally， quantitative analysis of PPP financing model in use in the construction of public rental level of risk， indicating that PPP financing model is feasible in public rental construction.
Key words public rental housing； PPP； risk assessment
0 引言
公租房，即公共租賃房，是對(duì)既買不起經(jīng)濟(jì)適用房又不夠廉租房條件的新就業(yè)職工等夾心層群體，來解決其住房困難的一個(gè)房屋產(chǎn)品。2009年3月11日，在住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部新聞會(huì)上，住建部副部長(zhǎng)齊驥在回答記者問題時(shí)，首次談到要加快公共租賃房的建設(shè)。①2011年，鄧莎以深圳市公租房制度研究為例，對(duì)我國住房保障新模式進(jìn)行了探究。通過對(duì)深圳市公租房住房人群調(diào)查和案例分析，全面剖析了深圳市公租房模式，并提出了深圳市公租房模式中存在的問題。②2012年，西安建筑科技大學(xué)李小明研究了公租房經(jīng)營模式與對(duì)策。其中如何進(jìn)行規(guī)劃、融資方式的選擇、建設(shè)責(zé)任主體的選擇、運(yùn)營模式的選擇等，都是當(dāng)前影響公租房經(jīng)營的主要因素。③
現(xiàn)行的公租房籌資模式主要有：政府財(cái)政直接撥款；公租房與商業(yè)用房并建，商業(yè)用房的收入補(bǔ)給公租房建設(shè)；公租房租售并舉；采用融資的方式，建設(shè)-轉(zhuǎn)讓，公共私營合作制（英文簡(jiǎn)寫PPP）④等等；其它融資模式，如充分利用國家政策，利用債券、保險(xiǎn)、信托基金等手段。
本文主要就PPP融資模式在公租房建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)及其可行性進(jìn)行論證。
1 PPP融資模式簡(jiǎn)介
公共私營合作制，即PPP（Public-private partnerships）融資模式，指政府和企業(yè)或私人之間，為了某個(gè)項(xiàng)目，以特許權(quán)協(xié)議為基礎(chǔ)而形成的一種基于“雙贏”為理念的合作關(guān)系。早在2008年，武漢科技學(xué)院陳梅⑤就對(duì)PPP項(xiàng)目融資模式進(jìn)行了研究，并提出PPP項(xiàng)目成功的關(guān)鍵因素是項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分配問題。
2 PPP融資模式及評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
PPP融資模式如圖1所示。項(xiàng)目主要參與單位分別是：政府、項(xiàng)目公司、金融機(jī)構(gòu)、設(shè)計(jì)單位、承包商、監(jiān)理單位、供應(yīng)商、公租房管理方、項(xiàng)目咨詢公司、投資者等等。采用流程圖法，對(duì)PPP模式下公租房建設(shè)主體的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，找出政府、項(xiàng)目公司等各參與方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)及其來源，并從資金、質(zhì)量、管理、素質(zhì)行為、技術(shù)等方面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。
由此可以推斷，基于PPP融資模式的公租房項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)水平低，具有較強(qiáng)的可操作性。所以針對(duì)公租房項(xiàng)目投入資金龐大，而政府財(cái)政力量薄弱、難以維系公租房巨大資金投入的這種情況，可通過PPP的融資模式減輕風(fēng)險(xiǎn)。
4 結(jié)語
通過以上分析可知在公租房建設(shè)中引入PPP融資模式，增加了公租房建設(shè)對(duì)私營企業(yè)的吸引力，同時(shí)也緩解了政府的財(cái)政壓力，增大了PPP這種融資模式引入公租房建設(shè)的現(xiàn)實(shí)意義。
注釋
① 住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部.住建部關(guān)于加快發(fā)展公共租賃住房指導(dǎo)意見[Z].建保[2010]87號(hào).
② 鄧莎.我國住房保障新模式：“公共租賃住房”制度研究――以深圳為例[D].湖南師范大學(xué)碩士學(xué)位畢業(yè)論文，2011：12-26.
③ 李小明.公租房經(jīng)營模式的研究與對(duì)策[D].西安建筑科技大學(xué)碩士學(xué)位畢業(yè)論文，2012：41-58.
關(guān)鍵詞：PPP模式；推廣；融資；問題及原因；建議
中圖分類號(hào)：F832 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2016）18-0065-02
PPP模式是當(dāng)前政府著重推行的一種重要的投資融資的管理模式，要想加快PPP模式的推廣進(jìn)程，發(fā)揮其效率，就應(yīng)該對(duì)其在發(fā)展過程中遇到的問題進(jìn)行詳細(xì)的討論，然后提出具有針對(duì)性的措施，只有這樣才能夠達(dá)到理想的效果。本文對(duì)此進(jìn)行以下探討。
一、PPP模式
所謂的“PPP模式”，主要是指一種公司合作的融資模式。PPP是英文單詞Public-Private Partnership的縮寫，這種公司的合作模式主要應(yīng)用在地方公共基礎(chǔ)設(shè)施中，它是項(xiàng)目融資的一種模式。在這樣的模式下，私營的企業(yè)、民營的資本和政府進(jìn)行合作的模式得到鼓勵(lì)，從而使得公司合作共同來參與地方公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和發(fā)展。這一模式最早是在1982年由當(dāng)時(shí)的英國政府提出的，并且廣泛流行于歐洲[1]。
二、在我國PPP項(xiàng)目推廣的現(xiàn)狀
隨著當(dāng)前我國的房地產(chǎn)的市場(chǎng)的不斷走低，PPP模式已經(jīng)逐漸進(jìn)入到正式的經(jīng)濟(jì)規(guī)劃之中。根據(jù)分析和統(tǒng)計(jì)，全國僅重慶、山西、寧夏等等15個(gè)省份在經(jīng)濟(jì)規(guī)劃中安排的投資計(jì)劃就高達(dá)25萬億元。這么龐大的資金來源，各個(gè)省市都希望PPP模式在此時(shí)能夠派上用場(chǎng)，所以都在不約而同地推行PPP模式來吸引私營部門的資本[2]。相關(guān)省市推出的PPP項(xiàng)目（見下表）。
盡管國各個(gè)相關(guān)的部門對(duì)于PPP模式都不斷看好，國家發(fā)改委也進(jìn)行相應(yīng)的號(hào)召，而且越來越多的省市對(duì)于PPP模式的推行力度在不斷加大，但是，PPP模式在我國的發(fā)展和推行情況并不樂觀。雖然各地政府部門推出的PPP項(xiàng)目的資金越來越多，但是真正簽約的PPP項(xiàng)目只有10%左右，并且簽約率在持續(xù)地走低。
三、PPP模式推行困難的原因
（一）政府立法部門的原因
政府部門雖然在積極地推動(dòng)PPP模式的發(fā)展，但是鎮(zhèn)府部門自己對(duì)于PPP模式的本身就存在一定的片面性，對(duì)于其內(nèi)涵沒能夠充分地把握。PPP模式要想發(fā)揮其應(yīng)有的效力，就應(yīng)該確保其支撐的條件比較嚴(yán)格和完善。首先，PPP模式需要有比較健全和完善的相關(guān)法律法規(guī)，但是，在我們的國家，并沒有關(guān)于PPP模式的相關(guān)法律法規(guī)出臺(tái)，在現(xiàn)有的提及PPP模式的一些文件中，比如《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》，但這些文件只是一些部門的規(guī)章制度，不屬于真正的法律法規(guī)。
（二）政府相關(guān)部門協(xié)調(diào)效率低下
縱觀我國PPP模式的發(fā)展，雖然我國的財(cái)政部門是PPP模式的主管部門，而且我們?cè)趲啄昵耙册槍?duì)這一問題成立了專屬于PPP的中心[3]，即政府和社會(huì)的資本合作的中心，PPP工作的研究以及相關(guān)的政策的出臺(tái)、項(xiàng)目的信息統(tǒng)計(jì)、各個(gè)地方的資訊以及相關(guān)的培訓(xùn)等等，都由這一部門來進(jìn)行承擔(dān)。但是，即使是這樣的情況，目前還處于初級(jí)的起步階段，其發(fā)揮的效果還不是很明顯，而且在進(jìn)行PPP項(xiàng)目的具體的操作和實(shí)施的過程中，還需要其他相關(guān)部門的積極配合才能盡快來完成項(xiàng)目的實(shí)施。
（三）專業(yè)人才不足
就我國目前的情況來看，專業(yè)的人才較缺乏也是制約我國PPP模式發(fā)展的重要原因。PPP模式盡管在西方一些發(fā)達(dá)國家流行較早，而且其管理和發(fā)展相對(duì)來講比較成熟，但是，PPP模式在我國引進(jìn)的時(shí)間較晚，而且其推廣時(shí)間也較短，我國對(duì)于PPP模式要求缺乏相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)，所以，這樣的情況使得PPP模式的專業(yè)人才對(duì)于我么國家來講就顯得至關(guān)重要。在整個(gè)PPP模式中，由于其具體的操作步驟和準(zhǔn)備的周期較長(zhǎng)，導(dǎo)致其整個(gè)項(xiàng)目在采購、移交等環(huán)節(jié)，都需要大量的法律、財(cái)務(wù)、技術(shù)等專業(yè)的人才作為堅(jiān)強(qiáng)的支持后盾[4]。
四、PPP模式的改進(jìn)措施
（一）政府要加深對(duì)于PPP的了解和把握
當(dāng)前的發(fā)展中，PPP模式的種類眾多，而且從理論上講大多數(shù)的PPP模式可以適用于公用基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資，但是，這并不能夠說明PPP模式就可以適用到所有的社會(huì)公益服務(wù)領(lǐng)域當(dāng)中。對(duì)于政府來講，要認(rèn)清PPP模式，不能把PPP項(xiàng)目看作是包治百病的經(jīng)濟(jì)方面良藥。
（二）加強(qiáng)立法，建立健全相關(guān)的法律法規(guī)
在PPP模式的推廣過程中，其法律的問題成為一項(xiàng)重要的問題，無法可依導(dǎo)致PPP模式的簽約率較低，社會(huì)資本也對(duì)其持懷疑的態(tài)度。從歐美一些PPP模式推廣較成熟的國家來看，其成功的重要因素就是有大量的相關(guān)的法律法規(guī)作為依托，整個(gè)項(xiàng)目從最初的紓解到最后實(shí)施的每一個(gè)環(huán)節(jié)都有法律作為支持，這樣才能夠保證PPP模式的順利推行。
（三）建立有效的PPP中心
借鑒以往發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)來看，要想成功的運(yùn)行PPP模式，建立行之有效的PPP模式中心是一個(gè)比較重要的手段。有效的PPP模式中心能夠在其發(fā)展和運(yùn)行的過程中發(fā)揮巨大的作用。所以，政府部門對(duì)于PPP模式的中心應(yīng)該進(jìn)一步強(qiáng)化其職能，為更好地發(fā)揮PPP模式的效果提供相關(guān)的支撐。同時(shí)，在進(jìn)行PPP模式的審批過程中，各個(gè)部門應(yīng)該及時(shí)、積極地進(jìn)行配合，確保更多的PPP項(xiàng)目能夠順利簽約。
（四）加大專業(yè)人才的培養(yǎng)力度
加大PPP模式的相關(guān)人才的培養(yǎng)是一個(gè)重要的手段，有了專業(yè)的人才進(jìn)行支撐，相信PPP模式在運(yùn)行的時(shí)候能夠更加的順利和高效。
綜上所述，我們對(duì)于PPP模式有了更加廣泛的了解，通過分析其面臨的問題，對(duì)于PPP模式提出了相應(yīng)的改進(jìn)建議，從而促進(jìn)PPP模式的推廣。
參考文獻(xiàn)：
[1] 郭培義，龍鳳嬌.PPP模式推進(jìn)過程中的問題及建議[J].建筑經(jīng)濟(jì)，2015，（8）：11-14.
[2] 胡志強(qiáng).我國推行PPP模式面臨的問題與建議[J].人民公仆，2015，（11）：42-45.
[論文關(guān)鍵詞]地鐵 融資模式 PPP模式
深圳地鐵建設(shè)一直重視采用多種投融資方式，一期工程建設(shè)時(shí)采用了傳統(tǒng)的政府投融資模式，投資金額約70%由市財(cái)政撥款解決，其余約30%的資金由商業(yè)銀行貸款解決；二期5號(hào)線采用了BT模式，4號(hào)線采用BOT模式建設(shè)。對(duì)于三期及后期線路建設(shè)，深圳市政府積極研究如何進(jìn)一步突破傳統(tǒng)的投融資方式，以解決地鐵建設(shè)資金不足，加快地鐵建設(shè)，提高項(xiàng)目投資收益和償債能力問題。采用PPP模式，引入戰(zhàn)略投資伙伴方式建設(shè)和經(jīng)營城市軌道交通，拓寬融資渠道，減輕政府財(cái)政負(fù)擔(dān)，成為一個(gè)不錯(cuò)的選擇。
一、PPP投融資模式介紹
PPP模式即Public—Private—Partnership的字母縮寫，通常譯為“公共私營合作制”。PPP模式誕生于20世紀(jì)90年代初，英國政府推出的PFI（Private Finance Initiative）計(jì)劃。是指政府與私人組織之間，為了合作建設(shè)城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，或是為了提供某種公共物品和服務(wù)，以特許權(quán)協(xié)議為基礎(chǔ)，彼此之間形成一種伙伴式的合作關(guān)系，并通過簽署合同來明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以確保合作的順利完成，最終使合作各方達(dá)到比預(yù)期單獨(dú)行動(dòng)更為有利的結(jié)果。
政府和私營部門在合作的同時(shí)，共享利益，又共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。政府可以利用最少的資源，為社會(huì)提供更多的服務(wù)；私營部門在與政府“這棵大樹”合作中可以得到較好的經(jīng)濟(jì)利益。同時(shí)，合作各方各自承擔(dān)自己有優(yōu)勢(shì)方面的伴生風(fēng)險(xiǎn)。
二、PPP模式在國外地鐵的應(yīng)用
PPP模式在倫敦地鐵應(yīng)用較早。倫敦地鐵由國營地鐵公司擁有并運(yùn)營，由于長(zhǎng)期的投資不足導(dǎo)致地鐵系統(tǒng)產(chǎn)生許多不穩(wěn)定因素，英國政府計(jì)劃以PPP的方式對(duì)整個(gè)地鐵系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)改造。經(jīng)過4年多的論證和試行，分別正式于2002年12月和2003年4月簽約，倫敦地鐵公司將地鐵系統(tǒng)的維護(hù)和基礎(chǔ)設(shè)施供給工作以30年特許經(jīng)營權(quán)的方式轉(zhuǎn)給了三個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施公司（分別為SSL、BCV和JNP公司），運(yùn)營和票務(wù)依然由倫敦地鐵公司控制。政府通過對(duì)經(jīng)營環(huán)境的評(píng)估和公司經(jīng)營狀況的審核，每年為地鐵公司補(bǔ)助10-11億英鎊。此次改革既解決了長(zhǎng)期困擾倫敦地鐵的投入問題，也解決了企業(yè)經(jīng)營的激勵(lì)和效率問題。
三、PPP模式在北京地鐵中的應(yīng)用
2005年2月7日，北京市基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱基礎(chǔ)設(shè)施公司）與香港地鐵公司、北京首都創(chuàng)業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱首創(chuàng)集團(tuán)）達(dá)成協(xié)議，合作成立公私合營公司（以下簡(jiǎn)稱PPP公司），特許經(jīng)營列車及機(jī)電設(shè)備的投資建設(shè)和北京地鐵4號(hào)線的運(yùn)營，成為國內(nèi)首例以PPP模式運(yùn)作的地鐵項(xiàng)目。同日，這三方與北京市政府草簽了項(xiàng)目《特許經(jīng)營協(xié)議》。
在持股的三家企業(yè)中，香港地鐵公司在香港地鐵建設(shè)與運(yùn)營方面積累了30多年的經(jīng)驗(yàn)，是世界上少數(shù)具有盈利能力的地鐵公司。基礎(chǔ)設(shè)施公司屬北京市政府所擁有，主要經(jīng)營軌道交通基礎(chǔ)設(shè)施的投資、融資和資本管理業(yè)務(wù)。首創(chuàng)集團(tuán)則是直屬北京市的企業(yè)，投資房地產(chǎn)、金融服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施，是實(shí)力雄厚的城市綜合運(yùn)營商。這種優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的組合，為地鐵四號(hào)線的高效建設(shè)和運(yùn)營打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
《特許經(jīng)營協(xié)議》約定：一是成立由政府投資方占控股地位（51%）的PPP公司；二是授權(quán)PPP公司地鐵四號(hào)線30年的特許經(jīng)營權(quán)，特許經(jīng)營期內(nèi)特許權(quán)不得轉(zhuǎn)讓；三是將該項(xiàng)目資產(chǎn)分為兩部分，一部分資產(chǎn)以使用權(quán)出資，另一部分資產(chǎn)通過簽署租賃協(xié)議租賃給PPP公司使用。在項(xiàng)目的成長(zhǎng)期和成熟期，通過增減租賃部分的租金，可靈活分擔(dān)部分客流風(fēng)險(xiǎn)，也可收回部分政府投資，避免PPP公司產(chǎn)生超額利潤。四是實(shí)行計(jì)程票價(jià)制，如果實(shí)際執(zhí)行的政府定價(jià)低于上述確定的票價(jià)，市政府將給予PPP公司補(bǔ)償。
四、深圳地鐵6號(hào)線投融資模式研究
深圳地鐵6號(hào)線工程位于深圳市寶安區(qū)和光明新區(qū)，起自龍華深圳北站，終于松崗站，途經(jīng)龍華新城、光明新城以及石巖、公明、松崗等地區(qū)，線路長(zhǎng)約37.8公里，投資約為170.6億元，規(guī)劃建設(shè)期為2012-2016年。沿線土地資源豐富，具備實(shí)施PPP“軌道+物業(yè)”模式的先決條件。
地鐵6號(hào)線由政府授權(quán)市地鐵集團(tuán)為項(xiàng)目發(fā)起人，通過一定的程序選擇擁有豐富經(jīng)驗(yàn)和雄厚資金實(shí)力的社會(huì)投資人，共同組建項(xiàng)目公司，負(fù)責(zé)6號(hào)線項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營和相關(guān)資源的開發(fā)，提供沿線重點(diǎn)地塊規(guī)劃設(shè)計(jì)的優(yōu)化建議。由項(xiàng)目發(fā)起人控股51%，項(xiàng)目公司運(yùn)營30年，運(yùn)營期滿后將相關(guān)資產(chǎn)無償移交給市政府指定機(jī)構(gòu)。
為使項(xiàng)目投資回報(bào)率達(dá)到資本市場(chǎng)對(duì)資金回報(bào)率的一般要求，以確保項(xiàng)目具備市場(chǎng)化運(yùn)作條件，深圳市政府承諾分年度給予項(xiàng)目公司合計(jì)123.4億元現(xiàn)金補(bǔ)貼。資金來源為6號(hào)線長(zhǎng)圳車輛綜合基地部分地塊的出讓收益。經(jīng)初步測(cè)算，深圳市政府通過公開招拍掛6號(hào)線長(zhǎng)圳車輛綜合基地地塊，將獲得土地出讓凈收益，除給予6號(hào)線項(xiàng)目現(xiàn)金補(bǔ)貼外，還有剩余。經(jīng)財(cái)務(wù)分析，若考慮采用政府現(xiàn)金補(bǔ)貼，本項(xiàng)目全部投資稅后財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率，及資本金投資稅后財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率均可達(dá)到資本市場(chǎng)對(duì)資本回報(bào)率的一般要求，具備市場(chǎng)化運(yùn)作條件。
五、深圳地鐵6號(hào)線融資風(fēng)險(xiǎn)分析
深圳地鐵6號(hào)線的融資風(fēng)險(xiǎn)主要有經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：
（一）經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)指企業(yè)固有的預(yù)期未來經(jīng)營收益或息稅前收益的不確定性。對(duì)于地鐵項(xiàng)目而言，決定經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的因素主要有：一是客流量的變化。在其他條件不變的情況下，客流量越穩(wěn)定，其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)越小；二是票價(jià)的變化。地鐵票價(jià)變化直接影響客流量，票價(jià)越穩(wěn)定，其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)越小；三是運(yùn)營成本的變化。地鐵運(yùn)營成本中固定成本比重很大，只要運(yùn)營收入略有變化，就會(huì)導(dǎo)致經(jīng)營收益或息稅前收益的大幅度變化。因此，為了降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，必須在投資決策中正確預(yù)測(cè)客流量的變化。
（二）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
地鐵項(xiàng)目融資中債務(wù)資本具有相當(dāng)?shù)谋戎兀坏┿y行加息，將較大的增加公司還本付息的壓力。要降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，投資者在項(xiàng)目融資時(shí)要盡量選擇合理的債務(wù)融資手段及金融產(chǎn)品。
（三）房地產(chǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
由于6號(hào)線項(xiàng)目建設(shè)擬推行“軌道+物業(yè)”的建設(shè)模式，建設(shè)資金將通過地鐵沿線上蓋空間開發(fā)所獲得的收益來解決，因此，房地產(chǎn)市場(chǎng)的波動(dòng)將對(duì)其收益產(chǎn)生直接影響。充分考慮項(xiàng)目資金需求和地塊招拍掛時(shí)序，確保項(xiàng)目的正常啟動(dòng)和建設(shè)資金需求；同時(shí)，政府亦需提供承諾在必要時(shí)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)政支持，用于緩解房地產(chǎn)市場(chǎng)波動(dòng)造成的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
六、建議
PPP模式的應(yīng)用不但減輕了政府財(cái)政的壓力，而且可以使公共部門和私人機(jī)構(gòu)集中精力和資源從事其最擅長(zhǎng)的活動(dòng)，是一種具有重要意義的制度創(chuàng)新。尤其在城市軌道交通建設(shè)中有利于解決建設(shè)資金短缺的瓶頸現(xiàn)象，但由于PPP模式還屬于新興模式，在應(yīng)用中應(yīng)注意以下幾點(diǎn)。
（一）尋找合適的私人合作伙伴
大型公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)周期長(zhǎng)，風(fēng)險(xiǎn)高，運(yùn)營復(fù)雜，對(duì)私人機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力和商業(yè)運(yùn)營能力有很高的要求，要選擇滿足要求的私人機(jī)構(gòu)。
（二）項(xiàng)目公司應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力培養(yǎng)
PPP項(xiàng)目公司組織機(jī)構(gòu)復(fù)雜，管理協(xié)調(diào)難度大，對(duì)參與各方的風(fēng)險(xiǎn)管理能力和協(xié)調(diào)統(tǒng)籌能力提出了很高的要求，要加強(qiáng)培養(yǎng)。
（三）吸收其他國家和城市的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)
有的國家和城市已經(jīng)積累了一些PPP運(yùn)作的經(jīng)驗(yàn)，有必要倡導(dǎo)并組織相關(guān)的專家詳細(xì)研究，尤其是發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，并根據(jù)深圳的情況加以利用，使深圳地鐵6號(hào)線的建設(shè)和運(yùn)營工作得以高水平實(shí)施。
（四）加強(qiáng)人才培養(yǎng)
PPP模式操作復(fù)雜，需要懂經(jīng)濟(jì)、法律、財(cái)務(wù)、合同管理和專業(yè)技術(shù)等各方面的人才。因此要著重加強(qiáng)復(fù)合型、開拓型人才的培養(yǎng)，確保項(xiàng)目立項(xiàng)、簽約、實(shí)施能夠高效率、高質(zhì)量完成。
【關(guān)鍵詞】 PPP項(xiàng)目； 績(jī)效評(píng)價(jià)； 平衡計(jì)分卡； 評(píng)價(jià)指標(biāo)
一、引言
公私合作/公私合營（Public-Private Partnerships，PPP）模式即政府為了基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營，在公共項(xiàng)目融資中引入民間資本，與私營部門以特許權(quán)協(xié)議的方式建立起來的一種長(zhǎng)期的合作伙伴關(guān)系（王增忠等，2008）。隨著我國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城市化進(jìn)程的加快，公共設(shè)施及公共服務(wù)供需矛盾日益凸顯。公私合作模式在一定程度上可以解決公共部門建設(shè)資金缺乏及資金使用效率低等問題，減輕政府財(cái)政支出壓力和負(fù)擔(dān)，更能有效吸收民間資本，推動(dòng)公共管理改革。
然而，在PPP項(xiàng)目實(shí)踐過程中出現(xiàn)了不少問題，特別是項(xiàng)目績(jī)效的監(jiān)控處于無章可循的狀態(tài)。很多學(xué)者針對(duì)這一問題提出了自己的思想，并通過實(shí)證研究給出了一些對(duì)PPP項(xiàng)目進(jìn)行有效評(píng)價(jià)的方法，但是相關(guān)研究依然停留在關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)的選取與成功因素的篩選上，沒有建立一個(gè)完整的績(jī)效評(píng)價(jià)體系。
二、運(yùn)用平衡計(jì)分卡對(duì)PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的可行性
PPP模式只有在公共服務(wù)的對(duì)象歡迎私營投資者加入，合作的項(xiàng)目公司提供公共產(chǎn)品比由政府部門提生更高的資金價(jià)值（VFM）和更好的績(jī)效等條件下才能有效開展。也就是說，公私合作項(xiàng)目只有在公眾、政府、私營部門都有需求且都具備一定能力的情況下才能有效進(jìn)行。實(shí)際上，公共項(xiàng)目采用PPP模式首先是因?yàn)轫?xiàng)目投資額較大，不論政府還是企業(yè)都無力單方面承擔(dān)巨大的投資額，其次是企業(yè)投資PPP項(xiàng)目可以獲得穩(wěn)定的收益，所以PPP項(xiàng)目強(qiáng)調(diào)公私方之間長(zhǎng)期、穩(wěn)定、和諧的合作關(guān)系，強(qiáng)調(diào)相互得利的“雙贏”局面，公私雙方實(shí)現(xiàn)共贏也更有利于社會(huì)公眾獲得滿意的服務(wù)。
我國公共項(xiàng)目評(píng)價(jià)工作尚處于初級(jí)階段，還未形成規(guī)范化、制度化的體系，如何對(duì)我國PPP項(xiàng)目進(jìn)行切實(shí)有效的評(píng)價(jià)，在評(píng)價(jià)過程中顧及公私雙方的“共贏”利益，正是目前探討的熱點(diǎn)問題。傳統(tǒng)的公共項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)方法甚多，包括成本—效益法、綜合評(píng)價(jià)法、平衡計(jì)分卡法、數(shù)據(jù)包羅分析法等，其中平衡計(jì)分卡作為管理的一種工具，在公共項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)中廣泛運(yùn)用。公共項(xiàng)目是實(shí)現(xiàn)公共利益的方式，其績(jī)效指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)也強(qiáng)調(diào)“平衡”理念，要考慮短期目標(biāo)與長(zhǎng)期戰(zhàn)略、公平與效率、成本與效益、發(fā)展與穩(wěn)定等之間的平衡。將平衡計(jì)分卡引用到PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系中，并將三方利益融入平衡計(jì)分卡的“平衡”理念，更能體現(xiàn)PPP項(xiàng)目中公私雙方的“共贏”戰(zhàn)略。
三、PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系
（一）基于利益各方的戰(zhàn)略目標(biāo)
公共項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)具有多重性，其長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)是達(dá)到社會(huì)公眾的滿意。在PPP模式下，要使項(xiàng)目整體效益最優(yōu)，應(yīng)提高利益相關(guān)者滿意度。在平衡計(jì)分卡評(píng)價(jià)體系中，總體戰(zhàn)略目標(biāo)應(yīng)考慮公共部門、私營部門、社會(huì)公眾三方利益，即公共部門VFM（Value for Money）最大化，私營部門利潤最大化，社會(huì)公眾滿意度最高。
PPP模式是公共項(xiàng)目建設(shè)的新興模式，但并不是所有項(xiàng)目都適合PPP模式，所以資金價(jià)值評(píng)估是政府進(jìn)行采購模式選擇的重要依據(jù)。政府在進(jìn)行公共項(xiàng)目模式選擇過程中，應(yīng)從定性與定量的方法考慮VFM評(píng)估結(jié)果。若項(xiàng)目全生命周期內(nèi)總費(fèi)用（Life Cycle Cost：LCC）小于傳統(tǒng)采購模式總費(fèi)用（Public Sector Comparator：PSC），則表明該模式能夠提供較大的VFM，VFM越大說明政府的效益越好。私營部門是PPP項(xiàng)目執(zhí)行的主體，從項(xiàng)目建設(shè)到運(yùn)營都發(fā)揮著重要作用，私營部門加入公共項(xiàng)目，是為了從項(xiàng)目中獲得高的投資回報(bào)，即利潤最大化。為了獲得高利潤，私營部門應(yīng)協(xié)調(diào)好項(xiàng)目運(yùn)行過程中各公司的關(guān)系，并有效降低風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)行成本。只有明確私營部門的目標(biāo)，才能激勵(lì)其為項(xiàng)目作出有效貢獻(xiàn)，提高項(xiàng)目運(yùn)行效率。
（二）PPP項(xiàng)目平衡計(jì)分卡
平衡計(jì)分卡的內(nèi)涵與公共項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)是一致的，將平衡計(jì)分卡引入公共項(xiàng)目中，能夠促進(jìn)公共項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的發(fā)展。PPP模式引入公共項(xiàng)目建設(shè)之后，也可以將平衡計(jì)分卡法應(yīng)用到評(píng)價(jià)中去，并設(shè)置關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)，形成PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系。在財(cái)務(wù)能力、內(nèi)部控制管理、創(chuàng)新與成長(zhǎng)性三個(gè)維度基礎(chǔ)上，增加“利益方滿意度”，更能顯現(xiàn)出PPP模式下公共項(xiàng)目的戰(zhàn)略目標(biāo)。在PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)中，項(xiàng)目環(huán)境特性在一定程度上決定了公共項(xiàng)目該選用的模式，也是PPP項(xiàng)目成功的關(guān)鍵，故應(yīng)再增加“環(huán)境特征”項(xiàng)，建立一個(gè)五維度平衡計(jì)分卡項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系。這個(gè)評(píng)價(jià)體系一方面有利于評(píng)價(jià)過程中區(qū)分不同利益主體的責(zé)任；另一方面可以站在項(xiàng)目整體的角度進(jìn)行三方效益的綜合評(píng)價(jià)，彌補(bǔ)對(duì)單一利益主體進(jìn)行評(píng)價(jià)的不足，在公共部門與私營部門博弈的過程中，促使雙方效益達(dá)到最優(yōu)平衡狀態(tài)。
基于平衡計(jì)分卡PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系模型如圖1所示。戰(zhàn)略目標(biāo)下五個(gè)維度都息息相關(guān)，相互制約，相互促進(jìn)。要想實(shí)現(xiàn)PPP項(xiàng)目的戰(zhàn)略目標(biāo)，應(yīng)從項(xiàng)目立項(xiàng)開始時(shí)重視項(xiàng)目自身環(huán)境與外部環(huán)境，考慮利益各方滿意度是否能實(shí)現(xiàn)；在項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營過程中，重視財(cái)務(wù)能力與內(nèi)部控制管理能力；在項(xiàng)目帶來社會(huì)效益的同時(shí)，還應(yīng)考慮是否會(huì)給社會(huì)公眾及環(huán)境帶來消極影響。
（三）PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)主體
目前我國PPP項(xiàng)目的評(píng)價(jià)依舊由投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的執(zhí)行主體——相關(guān)政府部門來進(jìn)行。但是從利益相關(guān)者理論來看，PPP項(xiàng)目的利益主體包括公共部門、私人部門以及社會(huì)公眾。由于利益主體多元化，每個(gè)利益主體在評(píng)價(jià)過程中都是從自身利益最大化的角度出發(fā)，很難得到客觀一致的評(píng)價(jià)結(jié)果。政府部門更關(guān)注VFM最大化、項(xiàng)目投資控制率、質(zhì)量滿意度及相關(guān)的社會(huì)效應(yīng)，對(duì)私營部門的利益考慮較少；而私營部門作為評(píng)價(jià)主體更關(guān)注對(duì)項(xiàng)目成本與收入的考核，追求利潤最大化，在這個(gè)過程中容易忽視項(xiàng)目的社會(huì)效應(yīng)。因此筆者認(rèn)為，PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)主體應(yīng)該是一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，該機(jī)構(gòu)具備一定專業(yè)資質(zhì)的評(píng)價(jià)人員，這些人員受政府與私營部門委托，以不具有任何一方利益傾向的態(tài)度，站在PPP項(xiàng)目的角度進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)項(xiàng)目的戰(zhàn)略目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)。
四、PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)
將平衡計(jì)分卡運(yùn)用到PPP項(xiàng)目中，從項(xiàng)目環(huán)境特征、財(cái)務(wù)與市場(chǎng)發(fā)展、利益方滿意度、項(xiàng)目控制與管理、創(chuàng)新與成長(zhǎng)性五個(gè)維度建立基于平衡計(jì)分卡的PPP項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系，在五個(gè)維度下建立績(jī)效二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)，并對(duì)每個(gè)指標(biāo)的利益責(zé)任方進(jìn)行設(shè)定（如表1）。
（一）項(xiàng)目環(huán)境特征
公共項(xiàng)目的立項(xiàng)，需要考慮各種宏觀和微觀環(huán)境，如政治環(huán)境、宏觀經(jīng)濟(jì)、法律環(huán)境等。項(xiàng)目的設(shè)計(jì)及建造復(fù)雜程度如何，直接關(guān)系著公共項(xiàng)目的建設(shè)成本與建設(shè)模式的選擇，公共部門和私營部門對(duì)PPP模式理解與掌握程度也影響公私合作項(xiàng)目的有效開展。同時(shí)，公私雙方的信任及有效的溝通有利于項(xiàng)目的成功進(jìn)行。在項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營過程中，承包商與政府部門應(yīng)達(dá)成合理的風(fēng)險(xiǎn)分配、共享及轉(zhuǎn)移機(jī)制、責(zé)任分擔(dān)機(jī)制等。除此之外，社會(huì)公眾的支持與配合也有利于項(xiàng)目的順利進(jìn)行。
（二）財(cái)務(wù)能力評(píng)價(jià)
在PPP項(xiàng)目中，項(xiàng)目公司需獨(dú)立承擔(dān)PPP項(xiàng)目的盈虧，這就要求項(xiàng)目公司具備相應(yīng)的財(cái)務(wù)運(yùn)作能力，同時(shí)項(xiàng)目在市場(chǎng)上良好的表現(xiàn)也可以給項(xiàng)目公司帶來豐厚的報(bào)酬。所以私營部門更關(guān)注項(xiàng)目的運(yùn)行效益，涉及的指標(biāo)應(yīng)包括良好的盈利能力、不斷增長(zhǎng)的市場(chǎng)開發(fā)能力、合理的財(cái)務(wù)分析與運(yùn)營、項(xiàng)目公司所有股東的財(cái)務(wù)能力、較低的融資與財(cái)務(wù)費(fèi)用。在財(cái)務(wù)維度下與公共部門相關(guān)的是資金價(jià)值評(píng)價(jià)，即VFM最大化，其數(shù)值體現(xiàn)在PPP模式與政府自行實(shí)施模式下的成本節(jié)約值。在PPP模式下，政府投資公共項(xiàng)目，會(huì)考慮項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營是否產(chǎn)生較高的投資效率，在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，公共部門需對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督與管理，由此會(huì)產(chǎn)生與之相關(guān)的管理費(fèi)用。同時(shí)，政府要給予項(xiàng)目公司適當(dāng)?shù)呢?cái)政補(bǔ)貼，使項(xiàng)目能夠順利開展。
（三）項(xiàng)目?jī)?nèi)部控制管理
內(nèi)部控制管理是對(duì)PPP項(xiàng)目整個(gè)運(yùn)行過程的監(jiān)督管理。衡量控制管理的指標(biāo)應(yīng)能體現(xiàn)出項(xiàng)目進(jìn)行中的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)，以幫助公私雙方實(shí)現(xiàn)管理的有效改進(jìn)。PPP項(xiàng)目包括建設(shè)期與運(yùn)營期，故與管理相關(guān)的指標(biāo)也應(yīng)從這兩方面尋找。私營部門應(yīng)具備一定的管理能力，采用先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備，對(duì)項(xiàng)目成本、進(jìn)度、質(zhì)量、安全等方面有效控制，同時(shí)還應(yīng)高效率地利用和分配資源。政府部門對(duì)PPP項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行良好的規(guī)制與有力監(jiān)督。
（四）利益方滿意度
公共部門、私營部門、社會(huì)公眾作為PPP項(xiàng)目的利益相關(guān)方，可以用相關(guān)的指標(biāo)來體現(xiàn)三方的滿意度。私營部門的滿意度體現(xiàn)還應(yīng)包括項(xiàng)目公司內(nèi)部是否具有良好的團(tuán)隊(duì)氣氛，與各分包商和供應(yīng)商的關(guān)系是否和諧等。項(xiàng)目實(shí)施過程中對(duì)社會(huì)公眾的干擾程度同樣應(yīng)體現(xiàn)在滿意度評(píng)價(jià)中。
（五）創(chuàng)新與成長(zhǎng)性
創(chuàng)新與成長(zhǎng)性評(píng)價(jià)包括兩方面的內(nèi)容。創(chuàng)新性體現(xiàn)在PPP項(xiàng)目執(zhí)行過程中私營部門和公共部門科研與開發(fā)的投入水平，項(xiàng)目公司的財(cái)務(wù)與融資創(chuàng)新能力等。成長(zhǎng)性評(píng)價(jià)一方面表現(xiàn)為PPP項(xiàng)目是否能持續(xù)地進(jìn)行，雙方是否愿意繼續(xù)合作；另一方面為項(xiàng)目的社會(huì)效益及影響性評(píng)價(jià)，主要表現(xiàn)在對(duì)提高社會(huì)公眾生活質(zhì)量的影響和對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的影響。
五、結(jié)論
平衡計(jì)分卡法在企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)中已成熟運(yùn)用，但是在公共項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)中的運(yùn)用還有待深入。本文將平衡計(jì)分卡體系運(yùn)用到PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)中，以獨(dú)立第三方為評(píng)價(jià)主體，從五個(gè)維度設(shè)立評(píng)價(jià)指標(biāo)，并將指標(biāo)落實(shí)到利益責(zé)任方，這種評(píng)價(jià)方法綜合考慮了各方利益，能將“共贏”的思想體現(xiàn)出來，為PPP項(xiàng)目執(zhí)行過程中績(jī)效評(píng)價(jià)的有效實(shí)現(xiàn)提供了思路與方法。當(dāng)然，這種評(píng)價(jià)方法還有待進(jìn)一步完善與驗(yàn)證，如維度的劃分與評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取應(yīng)更合理等。基于利益相關(guān)者的戰(zhàn)略目標(biāo)有可能存在沖突，如何實(shí)現(xiàn)PPP項(xiàng)目最優(yōu)效益有待今后更深入的研究。
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論文摘要：隨著工業(yè)化和城市化的不斷深入，基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)城市可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生越來越重要的影響，甚至成為制約現(xiàn)代城市發(fā)展的瓶頸。究其原因，在于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金短缺，投融資渠道不足。本文對(duì)傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施投融資模式BOT、TOT、PFI以及新興的ABS、PPP等形式進(jìn)行比較研究，以對(duì)拓寬基礎(chǔ)設(shè)施投融資渠道進(jìn)行探討。
我國正處于城市環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)化與市場(chǎng)化的進(jìn)程之中，由于企業(yè)的市場(chǎng)參與所帶來的投資主體多元化， 以及國內(nèi)資本市場(chǎng)的不斷發(fā)展、商業(yè)融資手段的不斷完善，為融資手段的多樣化創(chuàng)造了條件。城市是一個(gè)國家或地區(qū)的政治、經(jīng)濟(jì)和文化中心，是以人為主體，以自然環(huán)境為依托，以經(jīng)濟(jì)活動(dòng)為基本內(nèi)容，按自身規(guī)律不斷運(yùn)轉(zhuǎn)，社會(huì)聯(lián)系極為緊密的有機(jī)整體；是人類集中，高效率利用自然資源、土地資源、空間資源和智力資源，創(chuàng)造物質(zhì)文明和精神文明的載體；是設(shè)施建設(shè)、經(jīng)營、管理和服務(wù)為一體的社會(huì)實(shí)體。
隨著工業(yè)化和城市化的不斷深入，基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)城市可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生越來越重要的影響，甚至成為制約現(xiàn)代城市發(fā)展的瓶頸。究其原因，在于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金短缺，投融資渠道不足。對(duì)傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施投融資模式BOT、TOT、PFI以及新興的ABS（Asset－Backed—Securitization）、PPP(Public-Private Partnerships公私合伙制)等形式進(jìn)行比較研究，對(duì)拓寬基礎(chǔ)設(shè)施投融資渠道進(jìn)行探討是必要的。
一、BOT（Build－Operate－Transfer）融資方式
BOT意為“建設(shè)—經(jīng)營—轉(zhuǎn)讓”，實(shí)質(zhì)上是基礎(chǔ)設(shè)施投資、建設(shè)和經(jīng)營的一種方式。BOT最本質(zhì)的特點(diǎn)是使私營企業(yè)資金用于公用基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，其典型形式是：項(xiàng)目所在地政府授予一家或幾家投資人所組成的項(xiàng)目公司特許權(quán)利——就某項(xiàng)特定基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目進(jìn)行籌資建設(shè)，在約定的期限內(nèi)經(jīng)營管理，并通過項(xiàng)目經(jīng)營收入償還債務(wù)和獲取投資回報(bào)。約定期滿后，項(xiàng)目設(shè)施無償轉(zhuǎn)讓給項(xiàng)目所在地政府，項(xiàng)目設(shè)施的所有權(quán)最終歸屬于政府，因此，BOT模式有時(shí)也被稱為“暫時(shí)私有化”過程。
簡(jiǎn)而言之，BOT一詞是對(duì)一個(gè)項(xiàng)目投融資建設(shè)、經(jīng)營回報(bào)、無償轉(zhuǎn)讓的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)全過程典型特征的簡(jiǎn)要概括。BOT方式不僅是一個(gè)融資的協(xié)議，而且還是一個(gè)長(zhǎng)期專業(yè)化的協(xié)議。在協(xié)議的基礎(chǔ)上，公私雙方建立起伙伴關(guān)系，并向公眾提供經(jīng)濟(jì)、高效的服務(wù)。
20世紀(jì)70年代后，無論是發(fā)展中國家還是發(fā)達(dá)國家，政府的財(cái)政預(yù)算越來越緊張，而面對(duì)的基礎(chǔ)設(shè)施的需求量越來越大，由政府充當(dāng)基礎(chǔ)設(shè)施投資主體越來越困難。BOT方式作為一種新的投融資方式，在發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家滿足了普遍性的內(nèi)在需求。各國都開始運(yùn)用這種新的模式進(jìn)行城市建設(shè)并取得了一定的成績(jī)。如英法海峽隧道、馬來西亞南北高速公路、我國第一個(gè)正式批準(zhǔn)的BOT試點(diǎn)項(xiàng)目——廣西來賓電廠等。
BOT作為一種新的融資模式，操作過程復(fù)雜，中間環(huán)節(jié)較多，涉及到工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等諸多問題，需要通過規(guī)范的運(yùn)作程序和比較完善的特許協(xié)議來規(guī)避項(xiàng)目實(shí)施過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)。在BOT項(xiàng)目中，最重要的是資金的融資方式、風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)、資金的結(jié)構(gòu)、回報(bào)率的確認(rèn)以及政府與項(xiàng)目公司各自的地位等問題，這關(guān)系到項(xiàng)目的成功與否和雙方合作關(guān)系的長(zhǎng)久維持。此外，BOT項(xiàng)目需嚴(yán)格控制工程的建設(shè)進(jìn)度和工程質(zhì)量，確保項(xiàng)目的順利實(shí)施。
BOT模式適用于那些投資額巨大、投資回收期長(zhǎng)、建成后具有穩(wěn)定收益的建設(shè)項(xiàng)目。經(jīng)營性政府工程，如污水處理廠、發(fā)電站、高速公路、鐵路等公共設(shè)施具備這一特點(diǎn)。通過BOT模式，政府得以在資金匱乏的情況下利用民間資本進(jìn)行公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，減少項(xiàng)目建設(shè)的初始投入，將有限資金投入到更多的領(lǐng)域。目前，BOT模式在全國范圍內(nèi)應(yīng)用較為廣泛，已成為經(jīng)營性城建項(xiàng)目中一種較為成熟和有效的融資模式。
二、ABS（Asset－Backed－Securitization）融資方式
ABS是以項(xiàng)目所屬的資產(chǎn)為支撐的證券化融資。具體而言，它是以項(xiàng)目所擁有的資產(chǎn)為基礎(chǔ)，以項(xiàng)目資產(chǎn)可以帶來的預(yù)期收益為保證，通過在資本市場(chǎng)發(fā)行債券來募集資金的一種項(xiàng)目融資方式。這種融資方式的特點(diǎn)在于通過其特有的信用等級(jí)提高方式，使原本信用等級(jí)較低的項(xiàng)目照樣可以進(jìn)入國際高檔債券市場(chǎng)，利用該市場(chǎng)信用等級(jí)高、債券安全性和流動(dòng)性高、債券利率低的優(yōu)勢(shì)，大幅度降低項(xiàng)目融資成本。
同其他融資方式相比，ABS證券可以不受項(xiàng)目原始權(quán)益人自身?xiàng)l件的限制，繞開一些客觀存在的壁壘，籌集大量資金，具有很強(qiáng)的靈活性。其優(yōu)勢(shì)具體表現(xiàn)在：（1）政府通過授權(quán)機(jī)構(gòu)投資某些基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，通過特設(shè)信托機(jī)構(gòu)發(fā)行ABS證券融資，用這些設(shè)施的未來收益償還債務(wù)，可以加快基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)速度，刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這樣，政府不需用自身的信用為債券的償還進(jìn)行擔(dān)保，不受征稅能力、財(cái)政預(yù)算（如發(fā)行債券）法規(guī)約束，不會(huì)增加財(cái)政負(fù)擔(dān)，緩解了財(cái)政資金壓力。（2）采用ABS方式融資，雖然在債券的發(fā)行期內(nèi)項(xiàng)目的資產(chǎn)所有權(quán)歸SPV所有，但項(xiàng)目的資產(chǎn)運(yùn)營和決策權(quán)依然歸原始權(quán)益人所有。因此，在運(yùn)用ABS方式融資時(shí)，不必?fù)?dān)心項(xiàng)目是關(guān)系國計(jì)民生的重要項(xiàng)目被外商所控制和利用。這是BOT融資所不具備的。（3）發(fā)債者與投資者純粹是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，并不改變項(xiàng)目的所有權(quán)益。因而，避免了項(xiàng)目被投資者控制，保證了基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營產(chǎn)生的利潤不會(huì)大幅度外流。作為業(yè)主的政府無需為項(xiàng)目的投資回報(bào)做出承諾和安排。（4）減輕了銀行信貸負(fù)擔(dān)，有利于優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)，分散投資風(fēng)險(xiǎn)，也為廣大投資者提供了更廣的投資渠道。
三、TOT（Transfer-Operation-Transfer）融資方式
TOT意為“轉(zhuǎn)讓——經(jīng)營——轉(zhuǎn)讓”，此模式是指通過出售現(xiàn)有投產(chǎn)項(xiàng)目在一定期限內(nèi)的現(xiàn)金流量，從而獲得資金
來建設(shè)新項(xiàng)目的一種融資方式。在約定的時(shí)間內(nèi)，投資者擁有該資產(chǎn)的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)，通過該資產(chǎn)取得現(xiàn)金流量收回全部投資和合理的回報(bào)后，再將該資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營權(quán)無償轉(zhuǎn)交給原產(chǎn)權(quán)所有人。
TOT模式與BOT模式不同在于：TOT模式是投資者購買已經(jīng)建成項(xiàng)目，政府獲得此資金建設(shè)新項(xiàng)目，而BOT是投資者通過建成項(xiàng)目，從而得到政府的特許經(jīng)營權(quán)的一種融資模式。
四、PFI( Private Finance Initiative）融資方式
PFI意為私人主動(dòng)融資，是指私營企業(yè)或私有機(jī)構(gòu)利用自己在資金、人員、設(shè)備、技術(shù)和管理等方面的優(yōu)勢(shì)，主動(dòng)參與基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的開發(fā)建設(shè)、經(jīng)營。在此模式下，私營企業(yè)與私有機(jī)構(gòu)組建的項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、開發(fā)、融資和建設(shè)，項(xiàng)目公司把項(xiàng)目出售給當(dāng)?shù)卣跋嚓P(guān)部門。
PFI模式與BOT模式的區(qū)別在于：PFI實(shí)行全面制，人包括咨詢公司、設(shè)計(jì)院、監(jiān)理公司和建筑管理公司，由這些人實(shí)施并完成項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)營等，同時(shí)PFI模式并不完全遵循BOT的3個(gè)過程：建設(shè)——經(jīng)營——轉(zhuǎn)讓。根據(jù)資金回收方式不同，PFI模式可以分為三類：
（1）獨(dú)立運(yùn)作型。基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目開發(fā)，遵循“建設(shè)——經(jīng)營——轉(zhuǎn)讓”3個(gè)過程，在遵循有關(guān)法律基礎(chǔ)上，PFI公司獨(dú)立經(jīng)營、自行收費(fèi)、自負(fù)盈虧，項(xiàng)目期滿后轉(zhuǎn)交政府。
（2）建設(shè)轉(zhuǎn)讓型。基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)完成以后，政府根據(jù)所提供服務(wù)的數(shù)量等情況，向PFI公司購買項(xiàng)目經(jīng)營權(quán)，不遵循“建設(shè)——經(jīng)營——轉(zhuǎn)讓”3個(gè)過程，但在一定期限內(nèi)，PFI公司負(fù)有對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行維修管理的責(zé)任。
（3）綜合運(yùn)營型。對(duì)于特殊基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的開發(fā)，由政府進(jìn)行部分投資，數(shù)量因項(xiàng)目性質(zhì)和規(guī)模不同而不同，資金回收方式以及其它有關(guān)事項(xiàng)雙方在合同中規(guī)定，這類項(xiàng)目有時(shí)也稱為“官民協(xié)同項(xiàng)目”。
五、 PPP(Private－Public－Project) 融資方式
PPP即公共部門與私人企業(yè)合作模式，是指政府、營利性企業(yè)和非營利性企業(yè)以某個(gè)項(xiàng)目為基礎(chǔ)而形成的相互合作關(guān)系的模式。通過這種合作模式，合作各方可以得到比單獨(dú)行動(dòng)更有利的結(jié)果。合作各方參與某個(gè)項(xiàng)目時(shí)，政府并不是把項(xiàng)目的責(zé)任全部轉(zhuǎn)移給私人企業(yè)，而是由參與合作的各方共同承擔(dān)責(zé)任和融資風(fēng)險(xiǎn)。
PPP是一個(gè)完整的項(xiàng)目融資概念，其最原始的形式是在1985-1990年備受關(guān)注的BOT模式。較早的、比較正式的PPP模式出現(xiàn)在1992年英國保守黨政府提出的“私人融資計(jì)劃”（Private Finance Initiative，PFI）中。當(dāng)時(shí)，PFI模式大多用于運(yùn)輸部門的建設(shè)（在英國曾高達(dá)85%）。但是現(xiàn)在，作為PFI的后繼者，PPP被廣泛運(yùn)用于各種基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的融資。
確切地說，PPP不是一種固定的模式，而是一系列可能的選擇，如服務(wù)或者管理合同、計(jì)劃—建設(shè)、計(jì)劃—建設(shè)—運(yùn)營，等等。這些不同的形式具有一些共同之處：（1）希望轉(zhuǎn)移更多的風(fēng)險(xiǎn)到私人部門；（2）提高工程項(xiàng)目的成本利用效率；（3）提高對(duì)社區(qū)使用者的收費(fèi)效率和水平。
城市基礎(chǔ)設(shè)施是城市綜合服務(wù)的物質(zhì)載體，是城市經(jīng)濟(jì)和社會(huì)各項(xiàng)事業(yè)發(fā)展的重要基礎(chǔ)，也是城市現(xiàn)代化水平高低的一個(gè)重要標(biāo)志。融資模式只是從形式上對(duì)資金需求給予基本保證，但要從根本上克服資金短缺的瓶頸，除了要拓寬融資渠道、采用多種方式、多方面籌集資金之外，還要積極進(jìn)行城市基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域內(nèi)的投融資體制改革和制度創(chuàng)新，才能為基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目融資模式的順利推行提供制度保障，應(yīng)放松準(zhǔn)入限制，促使投資主體多元化，建立以政府為主體、民間和外資積極參與基礎(chǔ)設(shè)施投資的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。
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摘 要：文章從用戶體驗(yàn)、有形展示、渠道、人員、個(gè)性化服務(wù)、用戶忠誠度及合作營銷等方面對(duì)英國"文化在線"項(xiàng)目進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)調(diào)查
>> 英國公共體育服務(wù)的發(fā)展及啟示 我國公共文化服務(wù)體系建設(shè)的創(chuàng)新模式及啟示 美國公共圖書館數(shù)字參考咨詢延伸服務(wù)的啟示 英國公共服務(wù)合同外包的歷史背景及政策發(fā)展透視 我國公共數(shù)字文化服務(wù)研究論文計(jì)量學(xué)分析 英國公共時(shí)鐘 美國公共圖書館殘障用戶服務(wù)及對(duì)我國的啟示 公共數(shù)字文化服務(wù)合作機(jī)制研究 公共數(shù)字文化服務(wù)影響因素分析 淺析我國公共文化服務(wù)均等化 英國公共圖書館老年人服務(wù)研究 PPP模式在我國公共文化服務(wù)領(lǐng)域的應(yīng)用現(xiàn)狀及策略分析 西方公共服務(wù)市場(chǎng)化對(duì)我國公共服務(wù)提供機(jī)制完善的啟示 英國志愿服務(wù)發(fā)展及對(duì)中國的啟示 體驗(yàn)美國公共服務(wù) 政府主導(dǎo)時(shí)期英國公民教育發(fā)展的特點(diǎn)及啟示 美國公共圖書館創(chuàng)客空間服務(wù)內(nèi)容研究與啟示 淺談中國公共圖書館服務(wù)營銷策略 英國集權(quán)財(cái)政下公共服務(wù)供給的分析與啟示 英國高校文化建設(shè)的特征及啟示 常見問題解答 當(dāng)前所在位置：l.
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作者簡(jiǎn)介：戴艷清（1982-），女，湘潭大學(xué)公共管理學(xué)院副教授，研究方向：公共信息資源管理、信息資源建設(shè)；陶則宇，湘潭大學(xué)公共管理學(xué)院2015級(jí)碩士研究生。
供給側(cè)改革與財(cái)政政策
報(bào)告顯示，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮了積極效果。當(dāng)前公共風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)都有所上升，這意味著必須進(jìn)一步拓展財(cái)政改革空間。報(bào)告認(rèn)為，積極財(cái)政政策在適當(dāng)兼顧總需求條件下應(yīng)將重點(diǎn)放在促進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革
近日，中國財(cái)政科學(xué)研究院關(guān)于地方財(cái)政經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況的調(diào)研成果指出，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革對(duì)各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)效果顯著，同時(shí)應(yīng)重視公共風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)雙重疊加的問題。
權(quán)衡考慮兩種風(fēng)險(xiǎn)
中國財(cái)科院日前開展的“地方財(cái)政經(jīng)濟(jì)運(yùn)行”調(diào)研，分別針對(duì)東部、中部、西部及東北地區(qū)，并面向全國開展“地方財(cái)政經(jīng)濟(jì)運(yùn)行”在線問卷調(diào)查。
調(diào)研報(bào)告顯示，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮了積極效果。比如，東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行穩(wěn)中向好、領(lǐng)先發(fā)展，呈現(xiàn)諸多積極變化，工業(yè)運(yùn)行平穩(wěn)，進(jìn)出口降幅明顯收窄或轉(zhuǎn)正，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量提升，結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)態(tài)勢(shì)明顯。
報(bào)告表示，前3季度，東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況有所回暖，大部分調(diào)研地區(qū)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行先行指標(biāo)，如工業(yè)用電量、貨運(yùn)量、金融機(jī)構(gòu)貸款余額呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。
報(bào)告在肯定經(jīng)濟(jì)發(fā)展諸多亮點(diǎn)的同時(shí)，也著重關(guān)注了風(fēng)險(xiǎn)問題。“我國當(dāng)前正處于轉(zhuǎn)型升級(jí)、爬坡過坎的關(guān)鍵時(shí)期，在這個(gè)關(guān)鍵時(shí)期整體風(fēng)險(xiǎn)在加大。”中國財(cái)科院院長(zhǎng)劉尚希表示，調(diào)研顯示，當(dāng)前公共風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)都有所上升。
報(bào)告所述的公共風(fēng)險(xiǎn)，包括經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)構(gòu)性風(fēng)險(xiǎn)等，具體表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)下行的壓力依然較大，城鎮(zhèn)化、老齡化、人口流動(dòng)對(duì)公共服務(wù)提出挑戰(zhàn)，地區(qū)之間的分化明顯，傳統(tǒng)行業(yè)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力不足等。
財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)則是指財(cái)政收支面臨的壓力，在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)一些市縣財(cái)政收入負(fù)增長(zhǎng)或零增長(zhǎng)，收支缺口越來越大，債務(wù)增長(zhǎng)的壓力大。這其中既有“擠水分”的因素，也有經(jīng)濟(jì)下行在財(cái)源上的反應(yīng)，應(yīng)警惕財(cái)政運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。
國家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)科學(xué)研究所所長(zhǎng)萬東華也認(rèn)為，要保持經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)，就要更多地發(fā)揮財(cái)政的作用;另外，經(jīng)濟(jì)下行對(duì)財(cái)政的壓力也很大，因此在政策空間方面也提出一些挑戰(zhàn)。
“這顯然是一個(gè)兩難問題，財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)和公共風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)衡組合是當(dāng)前制定宏觀政策的一個(gè)基本依據(jù)。實(shí)際上這意味著必須進(jìn)一步拓展財(cái)政改革的空間，從根本上防范化解當(dāng)前的公共風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。”劉尚希強(qiáng)調(diào)。
地方債應(yīng)透明規(guī)范
調(diào)研顯示，我國地方政府債務(wù)管理近年來取得了較大進(jìn)步，尤其是置換債券對(duì)于優(yōu)化債務(wù)結(jié)構(gòu)、降低負(fù)債成本、明確政府權(quán)利義務(wù)、降低地方政府債務(wù)的不確定性風(fēng)險(xiǎn)意義重大。
報(bào)告指出，無論是東北、東部、中部還是西部地區(qū)，擔(dān)保債務(wù)和救助債務(wù)的規(guī)模不斷下降，政府債務(wù)的償還責(zé)任更加明確，政府債務(wù)的整體風(fēng)險(xiǎn)水平也相應(yīng)降低。
與此同時(shí)，報(bào)告也揭示了一些地方政府債務(wù)面臨的問題，包括經(jīng)濟(jì)下行和減稅等政策性因素影響財(cái)政收入增長(zhǎng)、局部地區(qū)債務(wù)率偏高、地方融資平臺(tái)轉(zhuǎn)型難度大、不規(guī)范的融資行為等。
比如，對(duì)東北地區(qū)調(diào)研顯示，有的地方債務(wù)率超過了100%的警戒線。與此同時(shí)，支出剛性難以改變，收支矛盾較大。中部地區(qū)調(diào)研則顯示，不少地方“發(fā)展依賴于項(xiàng)目”的現(xiàn)象較普遍，融資平臺(tái)的政府投融資職能很難簡(jiǎn)單免除，一些地方存在不規(guī)范的政府和社會(huì)資本合作(PPP)模式，這些都可能為未來政府債務(wù)的增加帶來隱患。
報(bào)告建議，要控制和化解地方債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，防止財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)蔓延，具體措施包括實(shí)行債務(wù)規(guī)模限額控制，嚴(yán)格控制違規(guī)舉債行為，確保債務(wù)規(guī)模增長(zhǎng)與地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度相匹配，杜絕盲目舉債;規(guī)范發(fā)展PPP模式，避免保底承諾、回購安排、明股實(shí)債等“偽PPP”“假PPP”。
“當(dāng)前，加強(qiáng)地方債務(wù)管理，透明度提高，規(guī)范性增強(qiáng)，債務(wù)的增長(zhǎng)明顯得到了有效控制，但是地方的支出壓力和債務(wù)增長(zhǎng)壓力并沒有減弱。”劉尚希指出了地方政府面臨的收支矛盾。
對(duì)于我國政府債務(wù)問題，國家發(fā)展改革委經(jīng)濟(jì)研究所副所長(zhǎng)孫學(xué)工表示，我國政府杠桿率在世界主要經(jīng)濟(jì)體當(dāng)中是最小的，風(fēng)險(xiǎn)總體可控。“以前地方政府債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，主要不在規(guī)模，而在于不規(guī)范、不透明。現(xiàn)在建立了規(guī)范透明的融資方式和防控風(fēng)險(xiǎn)的一整套制度，可以通過加強(qiáng)政府和市場(chǎng)的約束，更好地發(fā)揮專項(xiàng)債券的作用，支持地方政府基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。”他認(rèn)為。
用好積極財(cái)政政策
劉尚希認(rèn)為，明年積極的財(cái)政政策還將延續(xù)。以前的積極財(cái)政政策可能更多著眼需求方面，現(xiàn)在積極財(cái)政政策主要從供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革角度考慮，在適當(dāng)兼顧總需求的條件下重點(diǎn)放在促進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。
報(bào)告認(rèn)為，進(jìn)一步減稅降費(fèi)在未來宏觀政策中具有重要性和導(dǎo)向性，并提出以下建議：針對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)完善稅收制度，降低企業(yè)稅收負(fù)擔(dān);加大小微企業(yè)稅收優(yōu)惠力度，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)活力、落實(shí)降低社保費(fèi)率政策，在現(xiàn)行已適度降低失業(yè)、工傷、生育保險(xiǎn)費(fèi)率的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步探索適度降低養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)率。
“政府要為市場(chǎng)創(chuàng)造條件，更好發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，避免過多地采取各種手段直接或間接地介入市場(chǎng)活動(dòng)領(lǐng)域。”報(bào)告建議，在當(dāng)前化解過剩產(chǎn)能工作中，應(yīng)更好發(fā)揮市場(chǎng)調(diào)控作用，減少直接行政性干預(yù);政府投資基金的政策性或引導(dǎo)性應(yīng)通過投資領(lǐng)域來體現(xiàn)，采取清單管理模式，將具體項(xiàng)目選擇權(quán)和投后管理等委托專業(yè)投資管理公司負(fù)責(zé)。
報(bào)告還對(duì)進(jìn)一步推進(jìn)財(cái)政體制改革、建立法治化的財(cái)政體制提出建議，認(rèn)為要加快推進(jìn)事權(quán)與支出責(zé)任劃分改革，積極推動(dòng)《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)中央與地方財(cái)政事權(quán)和支出責(zé)任劃分改革的指導(dǎo)意見》在實(shí)踐層面的落地;完善中央與地方以及地方間的稅收分享機(jī)制;探索各級(jí)財(cái)政支出責(zé)任法治化。
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關(guān)鍵詞：GPRS/Internet；實(shí)時(shí)水質(zhì)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)；有限重傳；誤碼丟包率
中圖分類號(hào)：TP393
文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
DOI：10.3969/j.issn.1003-6970.2015.08.022
0 引言
城市周邊河流，水庫等作為我國重要的水利工程設(shè)施、水資源保障基地，是保障工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和城鎮(zhèn)居民生活的關(guān)鍵設(shè)施之一。水質(zhì)監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)是水資源管理與保護(hù)的重要基礎(chǔ)，是保護(hù)水環(huán)境的重要手段。隨著自動(dòng)控制、通信、計(jì)算機(jī)和物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的不斷發(fā)展，我國很多城市已經(jīng)把遙測(cè)監(jiān)測(cè)、無線通信、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)應(yīng)用于水質(zhì)自動(dòng)監(jiān)測(cè)、計(jì)算、分析、評(píng)價(jià)中去。但是由于通信與網(wǎng)路技術(shù)本身的局限性，影響著水質(zhì)監(jiān)測(cè)的準(zhǔn)確性與數(shù)據(jù)傳輸?shù)膶?shí)時(shí)性等問題。但是隨著技術(shù)的發(fā)展和項(xiàng)目中的不斷探索實(shí)驗(yàn)，為找到解決這些問題的方案提供了基礎(chǔ)。同時(shí)也為提高水質(zhì)監(jiān)測(cè)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的效率做出貢獻(xiàn)。
1 當(dāng)前基于GPRS/Internet實(shí)時(shí)水質(zhì)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)面臨主要問題
實(shí)時(shí)水質(zhì)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)中（圖1），通過GPRS網(wǎng)絡(luò)與因特網(wǎng)進(jìn)行組網(wǎng)，將GPRS數(shù)據(jù)終端的數(shù)據(jù)通過GGSN與因特網(wǎng)相連，將數(shù)據(jù)從地面儀表通過因特網(wǎng)傳送到上位機(jī)，這是GPRS數(shù)據(jù)終端常用的方式，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控點(diǎn)通過水質(zhì)檢測(cè)儀自動(dòng)采集水質(zhì)數(shù)據(jù)信息，通過水質(zhì)監(jiān)測(cè)下位機(jī)把數(shù)據(jù)經(jīng)過接口傳到GPRS Modem模塊，GPRS Modem模塊根據(jù)預(yù)先設(shè)定在其內(nèi)部的IP地址或者域名來主動(dòng)訪問網(wǎng)絡(luò)通信服務(wù)器，通過通信服務(wù)器和監(jiān)控中心建立TCP/IP鏈路。用過GPRS網(wǎng)絡(luò)把數(shù)據(jù)發(fā)送到中國移動(dòng)的內(nèi)部網(wǎng)（CMNET），接著通過GPRS服務(wù)節(jié)點(diǎn)（GGSN），把數(shù)據(jù)傳輸?shù)絀nternet上，并且去尋找在Internet上指定的監(jiān)控中心數(shù)據(jù)接收設(shè)備，數(shù)據(jù)接收設(shè)備通過數(shù)據(jù)接收軟件將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)發(fā)到指定網(wǎng)絡(luò)的數(shù)據(jù)服務(wù)器上，進(jìn)而對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行整理保存分析。整個(gè)數(shù)據(jù)傳輸通道使用TCP/IP協(xié)議進(jìn)行數(shù)據(jù)通信。
圖1所示GPRS數(shù)據(jù)終端發(fā)送的數(shù)據(jù)經(jīng)GPRS網(wǎng)絡(luò)中轉(zhuǎn)，然后被傳送進(jìn)因特網(wǎng)，因此GPRS數(shù)據(jù)終端發(fā)送的數(shù)據(jù)報(bào)文必須符合TCP/IP協(xié)議規(guī)定。一方面由于無線環(huán)境與有線環(huán)境相比，具有誤碼率高、時(shí)延長(zhǎng)、帶寬窄、信道不對(duì)稱以及頻繁的移動(dòng)等特性，使無線網(wǎng)絡(luò)中的通信質(zhì)量比之于有線網(wǎng)絡(luò)相比通信速率偏低，丟包率高，延時(shí)高，可靠性受地理環(huán)境影響比較明顯；另一方面與互聯(lián)網(wǎng)互聯(lián)，速率負(fù)載不均衡，同時(shí)需要嵌入式系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)TCP/IP協(xié)議族來進(jìn)行數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換，嵌入式系統(tǒng)任務(wù)加重，且一般的TCP協(xié)議棧的實(shí)現(xiàn)非常復(fù)雜且占用較多的處理器時(shí)間。由于GPRS向上支持IP協(xié)議，因此在網(wǎng)絡(luò)層以上，可以使用任何IP協(xié)議所支持的協(xié)議，通常在傳輸層會(huì)用到TCP協(xié)議。眾所周知，TCP協(xié)議是面向連接的可靠通信協(xié)議，在傳輸層使用TCP協(xié)議會(huì)大大提高通信質(zhì)量，但是TCP協(xié)議的固有缺陷卻并不能保證通信的可靠。TCP協(xié)議通過頭部校驗(yàn)和的計(jì)算以及滑窗協(xié)議是提供了可靠性保障和流量控制。然而TCP協(xié)議中校驗(yàn)和的計(jì)算方法是簡(jiǎn)單的將校驗(yàn)位補(bǔ)零，然后按照每16位字以二進(jìn)制反碼求和：J=∑Xi。由于網(wǎng)絡(luò)中異常干擾的存在，報(bào)文信息容易因?yàn)楫惓８蓴_出現(xiàn)某些偶然錯(cuò)誤，使得TCP中的校驗(yàn)和就無法檢測(cè)報(bào)文中出現(xiàn)的錯(cuò)誤。此外， 在實(shí)時(shí)水質(zhì)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)中，監(jiān)測(cè)環(huán)境比較惡劣，TCP連接斷開率高，因此需要經(jīng)常進(jìn)行TCP連接，嚴(yán)重影響水質(zhì)監(jiān)測(cè)參數(shù)傳輸?shù)膶?shí)時(shí)性。而在GPRS網(wǎng)絡(luò)中，特別是在移動(dòng)通信的高峰期，延遲甚至能達(dá)到秒以上的程度，這種程度的延遲在行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)里面被認(rèn)為是數(shù)據(jù)丟失，進(jìn)而也影響水質(zhì)監(jiān)測(cè)的準(zhǔn)確性。因此找到一種既能符合GPRS/Internet協(xié)議，又能降低傳輸延遲和誤碼率，提高水質(zhì)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)傳輸效率和準(zhǔn)確性的方案已經(jīng)成為影響水質(zhì)監(jiān)測(cè)項(xiàng)目成功與否的關(guān)鍵因素。
2 解決方案的設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)
基于上述分析的當(dāng)前實(shí)時(shí)水質(zhì)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)在數(shù)據(jù)傳輸中存在的問題，結(jié)合在項(xiàng)目中的實(shí)驗(yàn)探索，本文設(shè)計(jì)提出了基于TCP/IP協(xié)議的有限重傳算法去解決上述問題。本算法采用對(duì)TCP/IP協(xié)議的數(shù)據(jù)鏈路層、網(wǎng)絡(luò)傳輸層和應(yīng)用層分層實(shí)現(xiàn)的思想。在TCP/IP協(xié)議的有限重傳算法中傳輸層使用的是受限制的UDP協(xié)議，由于UDP協(xié)議是無連接的不可靠協(xié)議。因此為了實(shí)現(xiàn)可靠的數(shù)據(jù)傳輸，在應(yīng)用層使用了交錯(cuò)擴(kuò)展海明編碼來保證數(shù)據(jù)通信的可靠性。與上位機(jī)TCP/IP協(xié)議相比，由于下位機(jī)平臺(tái)的計(jì)算能力以及硬件性能的限制，無法使用完整的TCP/IP協(xié)議棧，并需要綜合GPRS網(wǎng)絡(luò)的特點(diǎn)進(jìn)行改進(jìn)，除了幀格式相同之外，使用的各層協(xié)議相差較大，數(shù)據(jù)鏈路層則使用改進(jìn)的PPP協(xié)議，網(wǎng)絡(luò)層除了IP協(xié)議外還使用了ICMP協(xié)議，傳輸層則使用了UDP協(xié)議。其算法流程如圖2所示。
2.1 有限重傳算法數(shù)據(jù)鏈路層協(xié)議設(shè)計(jì)
數(shù)據(jù)鏈路層主要解決數(shù)據(jù)成幀和傳輸問題，考慮到水質(zhì)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的實(shí)時(shí)性，而且還是點(diǎn)對(duì)點(diǎn)鏈路，所以在本算法中，數(shù)據(jù)鏈路層使用改進(jìn)型PPP協(xié)議。PPP幀格式如圖3所示，PPP協(xié)議不需要使用幀編號(hào)，且支持多種協(xié)議，持多種鏈路類型（串行或并行，同步或異步等），所以可以降低網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)的傳輸開銷。
數(shù)層重傳算法特點(diǎn)是GPRS模塊只與固定IP地址的基站進(jìn)行通信，且下位機(jī)無需進(jìn)行自組網(wǎng)以及復(fù)雜的路由，無需進(jìn)行IP地址的路由尋址，減少開銷。因此，在基于有限重傳的TCP/IP協(xié)議中，在IP協(xié)議時(shí)只需進(jìn)行簡(jiǎn)單的封裝IP頭、解封IP頭。具體算法過程如下：
①下位機(jī)發(fā)送請(qǐng)求，請(qǐng)求選項(xiàng)：位掩碼為OxFFFFFFFF，認(rèn)證協(xié)議為Oxc023，指定認(rèn)證協(xié)議為PAP協(xié)議。該請(qǐng)求選項(xiàng)為水質(zhì)監(jiān)測(cè)站發(fā)送數(shù)據(jù)包的認(rèn)證模式。②GPRS基站接收請(qǐng)求并向下位機(jī)發(fā)送確認(rèn)，下位機(jī)發(fā)送數(shù)據(jù)包的格式確定完成。⑧下位機(jī)發(fā)送拒絕或者拋棄報(bào)文。拒絕選項(xiàng)：位掩碼只能為OxFFFFFFFF。拋棄選項(xiàng)為：控制壓縮域?qū)傩耘c協(xié)議壓縮域?qū)傩浴＂蹽PRS基站發(fā)送請(qǐng)求報(bào)文，此時(shí)只請(qǐng)求認(rèn)證域?yàn)镻AP認(rèn)證。⑤下位機(jī)發(fā)送確認(rèn)報(bào)文，接收?qǐng)?bào)文格式協(xié)商完畢。⑥下位機(jī)發(fā)送用戶名與密碼給GPRS基站。⑦GPRS基站發(fā)送確認(rèn)，確認(rèn)報(bào)文為下位機(jī)發(fā)送的用戶名與密碼。⑧下位機(jī)發(fā)送報(bào)文。報(bào)文數(shù)據(jù)段為空。此報(bào)文是為了激活I(lǐng)PCP協(xié)商而發(fā)送。⑨GPRS基站發(fā)送帶有自己的內(nèi)網(wǎng)（該IP地址為192.168.X.X）IP地址的請(qǐng)求報(bào)文。⑩下位機(jī)發(fā)送請(qǐng)求報(bào)文，由于GPRS模塊中的SIM卡沒有開通綁定IP地址服務(wù)，只能靠GPRS基站分配臨時(shí)IP。因此，在下位機(jī)發(fā)送的請(qǐng)求IP中，使用Ox00000000，表示希望上位機(jī)分配IP。⑩GPRS基站收到發(fā)送的IP請(qǐng)求報(bào)文，然后在自己的內(nèi)網(wǎng)IP池中選擇空閑IP，作為建議IP發(fā)送給下位機(jī)。⑥下位機(jī)解析出GPRS基站分配的IP地址，并將此IP地址作為自己的IP地址向GPRS基站發(fā)送請(qǐng)求報(bào)文。⑥GPRS基站發(fā)送確認(rèn)報(bào)文。整個(gè)IP地址分配過程完畢，下位機(jī)可以使用該IP地址進(jìn)行通信了。
2.2 基于UDP協(xié)議的傳輸層有限重傳算法設(shè)計(jì)
TCP協(xié)議雖能夠保證數(shù)據(jù)包可靠、有序的數(shù)據(jù)傳輸，但是在實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)要求下TCP連接斷開率高，網(wǎng)絡(luò)延遲大，丟包率高等問題。所以用TCP協(xié)議在實(shí)時(shí)水質(zhì)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)中并不可取。而UDP協(xié)議無需建立鏈路，直接發(fā)送數(shù)據(jù)即可，且無需上位機(jī)應(yīng)答，能夠得到較好的實(shí)時(shí)性，算法流程如圖5（其中SYN表示幀數(shù)據(jù)發(fā)送，ACK是對(duì)相應(yīng)幀的確認(rèn)，F(xiàn)IN是終止發(fā)送請(qǐng)求）
數(shù)據(jù)包格式使用UDP協(xié)議。但是在下位機(jī)與上位機(jī)進(jìn)行確認(rèn)與重傳，當(dāng)下位機(jī)發(fā)送UDP數(shù)據(jù)包給上位機(jī)不建立連接，直接發(fā)送數(shù)據(jù)包給上位機(jī)，上位機(jī)接收數(shù)據(jù)包之后給下位機(jī)發(fā)送確認(rèn)報(bào)文，如果下位機(jī)在規(guī)定的 時(shí)間內(nèi)未收到確認(rèn)報(bào)文即重傳，這個(gè)時(shí)間依GPRS網(wǎng)絡(luò)延遲及實(shí)時(shí)性要求
而定（在實(shí)驗(yàn)室環(huán)境下設(shè)為1秒能夠很好地降低重傳率），當(dāng)重傳次數(shù)超過一定次數(shù)時(shí)（在實(shí)驗(yàn)室環(huán)境下，5次就能夠?qū)G包率降低到基本不丟包的情況）放棄發(fā)送這幀數(shù)據(jù)包，轉(zhuǎn)而發(fā)送下一幀數(shù)據(jù)包。這種基于UDP協(xié)議的重傳算法能夠很好地降低GPRS網(wǎng)絡(luò)的丟包率，并且在一定程度上克服了實(shí)時(shí)水質(zhì)監(jiān)環(huán)境下高延遲的問題，能夠滿足監(jiān)測(cè)參數(shù)傳輸?shù)膶?shí)時(shí)性與可靠性的要求。
2.3 算法穩(wěn)定性策略設(shè)計(jì)
在下位機(jī)中，由于受環(huán)境的影響，GPRS鏈路有可能斷開從而使數(shù)據(jù)傳輸中斷，因此必須通過軟件的方式實(shí)現(xiàn)下位機(jī)鏈路的永遠(yuǎn)在線。在本文中通過定時(shí)器中斷發(fā)送ICMP數(shù)據(jù)包，并在規(guī)定時(shí)間里測(cè)試是否收到上位機(jī)的回應(yīng)。在基于有限重傳的TCP/IP協(xié)議中，ICMP協(xié)議作用有兩點(diǎn)：第一，維持GPRS鏈路的暢通，將因重連而導(dǎo)致的開銷降到最低；第二，提高系統(tǒng)的穩(wěn)定性和抗干擾能力，實(shí)現(xiàn)GPRS模塊因網(wǎng)絡(luò)故障斷開連接建立重連機(jī)制。
2.4 應(yīng)用層可靠數(shù)據(jù)傳輸實(shí)現(xiàn)策略
由于傳輸層使用的是無連接的不可靠UDP協(xié)議，所以為了在系統(tǒng)中實(shí)現(xiàn)可靠的信息傳送，必須在應(yīng)用層進(jìn)行抗干擾編碼。本文采用的海明交錯(cuò)編碼來實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)傳輸中的檢錯(cuò)糾錯(cuò)。為力增強(qiáng)編碼檢錯(cuò)糾錯(cuò)與傳輸?shù)姆€(wěn)固性采用海明碼與交錯(cuò)編碼的融合，編碼算法如下：
設(shè)傳輸?shù)臄?shù)據(jù)信息為C=（C1，C2，…，Cm）
①選取適當(dāng)?shù)姆纸M長(zhǎng)度m，取k=[n/m]+1.其中[x]表示取小于x的最大整數(shù)。則k表示分組數(shù)，長(zhǎng)度不足的分組最后補(bǔ)零。分組信息表示如下：
以上述描述可以知道擴(kuò)展海明編碼具有糾1檢2的功能，而交錯(cuò)編碼具有分散突發(fā)性錯(cuò)誤的功能，兩種編碼有機(jī)結(jié)合一起，可大大增強(qiáng)編碼的傳輸效率。
3 解決方案實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證與算法仿真測(cè)試分析
與傳統(tǒng)的TCP/IP協(xié)議相比，本論文提出的基于TCP/IP協(xié)議有限重傳算法顯著地提高了系統(tǒng)的性能，解決了GPRS網(wǎng)絡(luò)丟包率高的問題，如表1所示。
為了更加詳細(xì)準(zhǔn)確直觀的描述算法的優(yōu)劣，采用MATLAP對(duì)算法進(jìn)行仿真實(shí)驗(yàn)，描述數(shù)據(jù)包發(fā)送次數(shù)與數(shù)據(jù)報(bào)文平均丟包率的關(guān)系。仿真參數(shù)設(shè)置：有線信道傳輸延遲為lOOms，有線信道帶寬lMb/s，仿真時(shí)間為500s， UDP數(shù)據(jù)塊大小為lOOOBytes。加權(quán)均值丟包率表示為λ=∑1/2p（p+1），p為兩次UDP數(shù)據(jù)發(fā)送的時(shí)間間隔，λi（i=1，2，…p）表示任一段丟包率為λi，仿真結(jié)果如圖6。
根據(jù)仿真結(jié)果分析，在相同環(huán)境下，采用有限重傳算法與不采用有限重傳算法下的數(shù)據(jù)報(bào)文平均丟包率圖像，帶有限重傳算法數(shù)據(jù)報(bào)文平均丟包率普遍低于不帶有限重傳的平均丟包率。盡管隨著網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和發(fā)送次數(shù)的不斷增加，兩個(gè)對(duì)比數(shù)據(jù)報(bào)文平均丟包率都有所增加，但是帶有限重傳算法的數(shù)據(jù)報(bào)文平均丟包率增加的更為平緩。
我國仍處于發(fā)展中國家階段，經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，土木工程建設(shè)的還要持續(xù)很長(zhǎng)的一段時(shí)間。土木工程的興旺發(fā)展提供了豐富的工程案例，同時(shí)也面臨著一些工程技術(shù)難題。而德國作為發(fā)達(dá)國家，已經(jīng)過了大興土木的時(shí)代，其具有的工程實(shí)例較少，但是其理論知識(shí)比較健全，國內(nèi)高校可以學(xué)習(xí)德國高校的先進(jìn)理論知識(shí)和教學(xué)方法，而德國高校可以利用國內(nèi)的工程實(shí)例進(jìn)行科研，這就為雙方的合作提供了可能性。近年來，上海理工大學(xué)土木工程系一直積極探索中外合作辦學(xué)模式，以國際合作與交流帶動(dòng)土木工程教學(xué)改革，探索教學(xué)、科研、學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)的新模式。通過多年的努力，土木工程教學(xué)新模式已初步形成，國際合作與交流已經(jīng)有了質(zhì)的飛躍，正逐漸成為上海理工大學(xué)國際交流與合作的一個(gè)亮點(diǎn)。以下分別從學(xué)術(shù)交流、科研合作與人才聯(lián)合培養(yǎng)等方面進(jìn)行了總結(jié)和分析。
1.學(xué)術(shù)交流
德國亞琛工業(yè)大學(xué)土木工程專業(yè)一直位列德國高校前三名，其工程地質(zhì)學(xué)科目前在德國高校排名第一。近年來，土木工程系選拔優(yōu)秀的老師去亞琛工業(yè)大學(xué)進(jìn)修，學(xué)習(xí)先進(jìn)的教學(xué)理念，與此同時(shí)，亞琛工業(yè)大學(xué)先后派五名教授及教師十余人次來上海理工大學(xué)土木工程系合作交流。教師層面的交流更有益于學(xué)習(xí)國外的先進(jìn)教學(xué)模式，為創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)提供技術(shù)和制度上的保障。另外，土木工程系已入選為德國政府重點(diǎn)推薦的德國大學(xué)生（含本科生、碩士生和博士生）海外實(shí)習(xí)、實(shí)踐與國際交流基地，這一制度保障為雙方長(zhǎng)期的學(xué)術(shù)交流提供了保證。目前，由土木工程系推動(dòng)的上海理工大學(xué)與亞琛工業(yè)大學(xué)校際合作協(xié)議的簽署工作正在順利推進(jìn)。
2.科研合作
近年來，上海理工大學(xué)土木工程系與亞琛工業(yè)大學(xué)科研方面的合作取得了一系列的成果，先后與亞琛工業(yè)大學(xué)合作申請(qǐng)完成中德團(tuán)隊(duì)合作項(xiàng)目(PPP項(xiàng)目)、中國國家自然基金面上及國際合作項(xiàng)目、上海市教委海外實(shí)習(xí)交流項(xiàng)目、德國北威州科技部及德意志學(xué)術(shù)交流中心項(xiàng)目等十余項(xiàng)，并聯(lián)合舉辦國際會(huì)議，亞琛工大教授與上海理工大學(xué)土木工程系合作申請(qǐng)到德國國家基金重點(diǎn)項(xiàng)目及面上項(xiàng)目多項(xiàng)。另外，雙方聯(lián)合建立環(huán)境巖土工程實(shí)驗(yàn)室以及聯(lián)合建立國家級(jí)研究中心的工作正在進(jìn)行中，雙方的合作也先后在德國政府網(wǎng)站、德國亞琛工大校園網(wǎng)、德國駐華大使館網(wǎng)站及德意志學(xué)術(shù)中心網(wǎng)站上介紹。目前，德國亞琛工業(yè)大學(xué)和上海理工大學(xué)土木工程系的科研合作已經(jīng)被中德兩國政府列入雙方聯(lián)合資助的框架，雙方下一步將聯(lián)合申請(qǐng)德國DFG和中國國家自然基金委聯(lián)合資助課題的題目。
3.人才聯(lián)合
培養(yǎng)人才培養(yǎng)工作一直是高校土木工程專業(yè)的重點(diǎn)，德國大學(xué)土木工程教學(xué)特點(diǎn)具備以下幾點(diǎn)特征：專業(yè)知識(shí)面寬，注意社會(huì)發(fā)展需要、專業(yè)方向的設(shè)置和調(diào)整；緊密聯(lián)系生產(chǎn)實(shí)際和就業(yè)市場(chǎng)的需求，不斷調(diào)整和補(bǔ)充知識(shí)結(jié)構(gòu)；注重人才的獨(dú)立工作能力的培養(yǎng)，實(shí)踐性環(huán)節(jié)多；嚴(yán)格的考試和成績(jī)?cè)u(píng)定制度；教學(xué)方法注重講授示范性的科學(xué)方法。上海理工大學(xué)土木工程專業(yè)一直積極探索支持和激勵(lì)學(xué)生海外交流的新機(jī)制，積極推動(dòng)交流互派、海外短期學(xué)習(xí)、海外畢業(yè)實(shí)習(xí)、參加國際學(xué)術(shù)會(huì)議等多渠道、多平臺(tái)、多模式的學(xué)生海外交流活動(dòng)，拓展學(xué)生的國際視野。目前，土木工程系與亞琛工業(yè)大學(xué)的土木工程專業(yè)和工程地質(zhì)專業(yè)開展了從本科生到博士生多個(gè)層次的合作交流，土木工程系每年都選派優(yōu)秀學(xué)生到亞琛工業(yè)大學(xué)進(jìn)修和交流，參與亞琛工業(yè)大學(xué)正在進(jìn)行的一些國家級(jí)課題及重要工程項(xiàng)目。同時(shí)，選派學(xué)生去德國高校并參與到德國高校的課題組完成畢業(yè)論文和畢業(yè)設(shè)計(jì)，德方為每名學(xué)生配備了知名教授和經(jīng)驗(yàn)豐富的教師，分別擔(dān)任正副指導(dǎo)教師，學(xué)生們被安排在不同的課題組，分別參與亞琛工業(yè)大學(xué)正在進(jìn)行的一些國家級(jí)課題及重要工程項(xiàng)目，要求每個(gè)中方學(xué)生必須真正融入德方研究團(tuán)隊(duì)，每位學(xué)生在研修班結(jié)業(yè)時(shí)都必須報(bào)告自己的學(xué)習(xí)和研究成果，這樣通過雙方聯(lián)合培養(yǎng)豐富了土木工程專業(yè)人才培養(yǎng)的途徑；同時(shí)，土木工程系接受德方高校派學(xué)生來上海理工大學(xué)進(jìn)行畢業(yè)設(shè)計(jì)、畢業(yè)論文和畢業(yè)實(shí)習(xí)以及學(xué)術(shù)交流，雙方學(xué)生之間的知識(shí)交流與共享促進(jìn)了本校學(xué)生和德國名校之間的交流，開闊了學(xué)生的視野，大大提高了學(xué)生工程實(shí)踐的能力和團(tuán)隊(duì)合作能力。目前，中德大學(xué)生聯(lián)合研發(fā)的邊坡智能預(yù)報(bào)系統(tǒng)正在德國的多個(gè)邊坡工程中試用。該系統(tǒng)將應(yīng)用于北京周口店、浙江龍游的邊坡工程及上海隧道股份有限公司盾構(gòu)開挖引起的地面沉降預(yù)報(bào)。
4.結(jié)論
本文以對(duì)德國亞琛工業(yè)大學(xué)合作交流為例，從學(xué)術(shù)交流、科研合作以及人才聯(lián)合培養(yǎng)角度綜合分析了土木工程專業(yè)辦學(xué)實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)。上海理工大學(xué)土木工程專業(yè)與亞琛工業(yè)大學(xué)的成功合作具有很強(qiáng)的輻射作用。這種模式可以直接推廣到其他專業(yè)和其他學(xué)校的國際合作。通過借鑒該模式，土木工程系目前也與德國波鴻大學(xué)、德國弗萊貝格工業(yè)大學(xué)等多所德國知名高校土木工程系科建立了長(zhǎng)期合作關(guān)系，并且正在將這一成功模式推廣到與英國埃克塞特大學(xué)以及澳大利亞臥龍崗大學(xué)土木工程專業(yè)的合作。
作者：饒平平陳有亮宋忠強(qiáng)單位：上海理工大學(xué)環(huán)境與建筑學(xué)院
隨著IPTV,VOIP等業(yè)務(wù)的升溫,triple play業(yè)務(wù)的需求也是日益強(qiáng)勁。開發(fā)支持triple play業(yè)務(wù)的家庭網(wǎng)關(guān),對(duì)家庭網(wǎng)絡(luò)有一定的促進(jìn)作用。
二、總體框架簡(jiǎn)介
硬件上采用BROADCOM公司BCM6348芯片作為家庭網(wǎng)關(guān)的核心。該微處理器支持ADSL2+功能,在其上擴(kuò)展構(gòu)建多個(gè)以太端口,配置相應(yīng)適配電路構(gòu)成硬件平臺(tái)。
在軟件上,采用嵌入式Linux作為軟件平臺(tái),可以充分利用其強(qiáng)大的網(wǎng)絡(luò)功能。
三、ATM網(wǎng)絡(luò)接口適配的實(shí)現(xiàn)
(一)控制進(jìn)程的實(shí)現(xiàn)
pvc2684ctl的功能就是實(shí)現(xiàn)同守護(hù)進(jìn)程(pvc2684d)進(jìn)行通信,傳遞相應(yīng)的請(qǐng)求。現(xiàn)在支持的命令有:add,delete,hello等。
Add命令,用來通知守護(hù)進(jìn)程創(chuàng)建新建ATM socket,并創(chuàng)建ATM網(wǎng)絡(luò)接口。Delete命令,用來通知守護(hù)進(jìn)程創(chuàng)建刪除ATM網(wǎng)絡(luò)接口,使用較少。Hello命令,用來判斷2684d是否存在。
同一系統(tǒng)中兩個(gè)不同進(jìn)程的通信方法有很多,其中UNIX套接字是一個(gè)高效簡(jiǎn)捷的方法。UNIX套接字的運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制和Internet套接字類似,主要的區(qū)別UNIX套接字只能用在一臺(tái)計(jì)算機(jī)中,而Internet套接字則可以在不同的計(jì)算機(jī)之間使用。UNIX套接字定址的方式是作為本地文件系統(tǒng)里的一個(gè)文件。
(二)守護(hù)進(jìn)程的實(shí)現(xiàn)
在LINUX系統(tǒng)中,要使用PVC來進(jìn)行數(shù)據(jù)傳輸,需要?jiǎng)?chuàng)建并維護(hù)該P(yáng)VC協(xié)議的socket,然后調(diào)用Linux中提供IOCTL命令,來創(chuàng)建ATM網(wǎng)絡(luò)接口,實(shí)現(xiàn)RFC2684協(xié)議。
四、二層橋接功能的設(shè)計(jì)
家庭網(wǎng)關(guān)需要支持橋接、路由混合組網(wǎng)模式,即同時(shí)PC的數(shù)據(jù)走路由模式化,視頻、語音等業(yè)務(wù)走橋接模式。
在家庭網(wǎng)關(guān)中,用戶可以配置bridge和PPPOE類型的PVC,bridge類型的PVC可以用來進(jìn)行橋接,PPPOE類型的PVC可以用來進(jìn)行路由。這樣通過使用多條PVC實(shí)現(xiàn)了橋接和路由方式的混合組網(wǎng)。
為了實(shí)現(xiàn)路由功能來傳輸數(shù)據(jù)業(yè)務(wù),通常使用PPPOE類型的PVC,在Linux系統(tǒng)中,首先為PPPOE的PVC新建了一個(gè)BR2684的網(wǎng)絡(luò)接口,在內(nèi)核中用一個(gè)struct net_device來表示,換言之,即新建了一個(gè)虛擬的以太網(wǎng)接口。然后在該網(wǎng)絡(luò)接口上新建了一個(gè)PPP類型的網(wǎng)絡(luò)接口。PPPOE類型PVC在系統(tǒng)中具有兩層網(wǎng)絡(luò)接口,其BR2684網(wǎng)絡(luò)接口僅僅為PPPOE接口服務(wù)。實(shí)際上,BR2684網(wǎng)絡(luò)接口也可以承載其他類型的數(shù)據(jù),當(dāng)把BR2684網(wǎng)絡(luò)接口放置到一個(gè)網(wǎng)橋中時(shí),該網(wǎng)絡(luò)接口就能完成橋接功能。
五、家庭網(wǎng)關(guān)ATM QoS方案的實(shí)現(xiàn)
(一)流分類與標(biāo)記
為了區(qū)分不同的數(shù)據(jù)流,第一步工作就是對(duì)其進(jìn)行分類。Linux的iptables命令就有強(qiáng)大的區(qū)分流的能力,可以根據(jù)輸入接口,MAC地址,報(bào)文協(xié)議類型;及各個(gè)協(xié)議的相關(guān)字段值等進(jìn)行數(shù)據(jù)流的區(qū)分。Iptables的mangle表提供了修改數(shù)據(jù)報(bào)各個(gè)字段的值的方法。Mangle表有兩個(gè)掛鉤點(diǎn):PREROUTING、OUTPUT。Iptables命令中mangle表支持的操作有:MARK,TOS。可以利用這兩個(gè)操作來實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)報(bào)文的標(biāo)記。
使用擴(kuò)展target的MARK方法,通過參數(shù)―set-mark來設(shè)置數(shù)據(jù)報(bào)文skb的nfmark字段的值。nfmark是一個(gè)用戶定義的數(shù)據(jù)報(bào)的標(biāo)記,該標(biāo)記可以用于基于策略的路由,也可用于后續(xù)對(duì)報(bào)文的處理中(把它作為報(bào)文的優(yōu)先級(jí)標(biāo)志)。在使用多條PVC且DSLAM支持多種ATM服務(wù)類型時(shí),通過該標(biāo)志來對(duì)數(shù)據(jù)流進(jìn)行策略路由;在單PVC情況下或DSLAM只支持ATM的UBR類型時(shí),通過該標(biāo)志把數(shù)據(jù)報(bào)文放置到PVC的相應(yīng)優(yōu)先級(jí)隊(duì)列中去。
(二)數(shù)據(jù)流的優(yōu)先級(jí)處理
前面描述了如何對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行流分類并打上相應(yīng)的標(biāo)志,剩下就是網(wǎng)關(guān)自身完成數(shù)據(jù)流的QoS保證,根據(jù)不同的優(yōu)先級(jí)來進(jìn)行發(fā)送。
在單PVC情況下或DSLAM只支持ATM的UBR類型時(shí),在啟用該P(yáng)VC的QoS保證后,在ATM層為該P(yáng)VC新建了3個(gè)隊(duì)列,優(yōu)先級(jí)為高中低,該優(yōu)先級(jí)隊(duì)列對(duì)應(yīng)著數(shù)據(jù)報(bào)文skb的nfmark字段,即skb的nfmark字段標(biāo)為高的報(bào)文,進(jìn)入該P(yáng)VC的高優(yōu)先級(jí)隊(duì)列。優(yōu)先級(jí)為低的報(bào)文,進(jìn)入PVC的低優(yōu)先級(jí)隊(duì)列。然后由ATM層的硬件整形器統(tǒng)一調(diào)度。從而嚴(yán)格保證了高優(yōu)先級(jí)的報(bào)文能優(yōu)先發(fā)送。
在多條PVC且DSLAM支持多種ATM服務(wù)類型時(shí),這里也還有各種不同的組網(wǎng)模型。如果各PVC都能參與路由進(jìn)行數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)發(fā),那么可以通過設(shè)置策略路由來把數(shù)據(jù)流分到各種優(yōu)先級(jí)的PVC上。設(shè)置策略路由的依據(jù)就是前面設(shè)置的SKB的nfmark字段。
六、系統(tǒng)測(cè)試
上傳/下載速率通過ftp測(cè)試軟件測(cè)量,見表1。還有一類是家庭網(wǎng)關(guān)的最大吞吐量,該測(cè)試由測(cè)試設(shè)備Smartbits來完成,見表2。
根據(jù)測(cè)試情況,該網(wǎng)關(guān)可以很好的完成綜合數(shù)字媒體業(yè)務(wù)下的相關(guān)網(wǎng)絡(luò)工作。
七、小結(jié)
該論文描述的基于Triple Play綜合數(shù)字媒體業(yè)務(wù)的家庭網(wǎng)關(guān),具有以下特色:充分考慮triple play業(yè)務(wù)的需求,具有豐富的組網(wǎng)能力,完善的QoS,強(qiáng)大的NAT/防火墻功能,良好的組播管理功能。系統(tǒng)采用Linux操作系統(tǒng),極大的降低了產(chǎn)品的成本,更重要的是,能根據(jù)業(yè)務(wù)的具體要求,修改內(nèi)核代碼,完成實(shí)際需求。該家庭網(wǎng)關(guān)具有一定的應(yīng)用前景。
【關(guān)鍵詞】手機(jī)用戶套餐外流量收入多元回歸實(shí)證分析
一、變量的選擇和數(shù)據(jù)
在手機(jī)用戶流量收入中，選擇套餐外流量收入作為因變量進(jìn)行分析基于兩點(diǎn)原因：①套餐外流量的使用獨(dú)立于套餐內(nèi)的多種產(chǎn)品捆綁的共性，能更準(zhǔn)確的反應(yīng)市場(chǎng)針對(duì)流量的自主需求；②套餐外流量的使用具規(guī)模性，且其單位貢獻(xiàn)值（MB/元）數(shù)倍于套餐內(nèi)流量，整體上對(duì)流量收入的貢獻(xiàn)率較高。
影響手機(jī)用戶套餐外流量收入的自變量很多，筆者選取了手機(jī)用戶套餐外使用流量、手機(jī)用戶套餐內(nèi)使用流量、手機(jī)用戶WIFI使用流量、用戶有線寬帶接入使用流量、EV-DO無線網(wǎng)絡(luò)容量、EV-DO無線網(wǎng)絡(luò)實(shí)占容量、EVDO室內(nèi)分布系統(tǒng)數(shù)量、PDSN同時(shí)激活PPP連接數(shù)、WAP網(wǎng)關(guān)并發(fā)處理能力和移動(dòng)電話用戶市場(chǎng)份額等10個(gè)自變量[1]。
首先使用SPSS軟件，以pearson方式對(duì)影響手機(jī)用戶套餐外流量收入的自變量進(jìn)行相關(guān)性分析，分析結(jié)果中的異常情況如表1所示：
影響手機(jī)用戶套餐外流量收入的各自變量中，用戶有線寬帶接入使用流量、EV-DO無線網(wǎng)絡(luò)容量、EV-DO無線網(wǎng)絡(luò)實(shí)占容量和PDSN同時(shí)激活PPP連接數(shù)的P值絕對(duì)值全部小于0.5，和手機(jī)用戶套餐外流量收入不具備中度以上的線性相關(guān)關(guān)系，且其Sig值均大于0.05，也不具備較強(qiáng)的統(tǒng)計(jì)學(xué)意義，所以這4個(gè)自變量全部刪除，其余6個(gè)自變量均與因變量具有中度以上的線性相關(guān)關(guān)系，且存在較強(qiáng)的統(tǒng)計(jì)學(xué)意義，入選多元回歸建模序列。
1.1手機(jī)用戶套餐外使用流量
手機(jī)用戶套餐外使用流量和套餐外流量?jī)r(jià)格對(duì)套餐外流量收入起著最直觀的影響，經(jīng)核實(shí)該樣本通信公司的套餐外使用流量主要來源于套餐外流量包和流量卡，且這兩種產(chǎn)品的價(jià)格長(zhǎng)期不變。在產(chǎn)品價(jià)格長(zhǎng)期穩(wěn)定的前提下，套餐外使用流量就具有相對(duì)更突出的直接影響。
1.2手機(jī)用戶套餐內(nèi)使用流量
手機(jī)用戶套餐內(nèi)使用流量雖然對(duì)套餐外流量收入存在相對(duì)的抑制作用，但是在用戶互聯(lián)網(wǎng)依存度日益趨高的情況下，其對(duì)這種生活模式具有消費(fèi)引導(dǎo)作用，這就促進(jìn)了套餐外流量收入的增長(zhǎng)。
1.3手機(jī)用戶WIFI使用流量
WIFI和3G的技術(shù)應(yīng)用共同構(gòu)筑、促進(jìn)和引導(dǎo)用戶互聯(lián)網(wǎng)生活的體驗(yàn)和發(fā)展。從實(shí)踐性的角度結(jié)合3G應(yīng)用的資費(fèi)、信號(hào)穩(wěn)定性和速率與其對(duì)比，手機(jī)用戶WIFI使用流量對(duì)手機(jī)用戶套餐外使用流量存在替代關(guān)系。
1.4EVDO室內(nèi)分布系統(tǒng)數(shù)量
EVDO室內(nèi)分布系統(tǒng)是一種用來解決室內(nèi)深層覆蓋問題的手段。其機(jī)制是從基站引信號(hào)，通過分布系統(tǒng)和室內(nèi)全向或定向天線對(duì)室內(nèi)封閉區(qū)域進(jìn)行信號(hào)覆蓋，其數(shù)量透過客戶感知影響流量消費(fèi)需求[2]。
1.5WAP網(wǎng)關(guān)并發(fā)處理能力
WAP網(wǎng)關(guān)是手機(jī)上網(wǎng)中的核心樞紐設(shè)備，主要職責(zé)是提供與手機(jī)端對(duì)等的協(xié)議棧實(shí)現(xiàn)，對(duì)手機(jī)與內(nèi)容服務(wù)器之間的數(shù)據(jù)包進(jìn)行內(nèi)容轉(zhuǎn)換，并保證數(shù)據(jù)包的安全傳輸，其并發(fā)處理能力高低透過數(shù)據(jù)包的傳輸速度、同時(shí)在線的用戶數(shù)量以及客戶感知等影響流量消費(fèi)需求[3]。
1.6移動(dòng)電話用戶市場(chǎng)份額
移動(dòng)電話用戶市場(chǎng)份額指標(biāo)既縱向展示了樣本通信公司移動(dòng)業(yè)務(wù)的發(fā)展趨勢(shì)，同時(shí)橫向整合了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的影響力，是綜合性的移動(dòng)業(yè)務(wù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)。其強(qiáng)弱程度體現(xiàn)了樣本通信公司對(duì)整個(gè)移動(dòng)業(yè)務(wù)市場(chǎng)產(chǎn)品供給模式的主導(dǎo)能力和對(duì)移動(dòng)業(yè)務(wù)市場(chǎng)產(chǎn)品消費(fèi)模式的引導(dǎo)能力。其對(duì)目前新興崛起、未來定位主流的流量產(chǎn)品將產(chǎn)生持續(xù)而重要的影響。
二、建立多元回歸模型
2.1構(gòu)建數(shù)據(jù)表
構(gòu)建數(shù)據(jù)表如表2所示。
所有變量均在原始數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理，為標(biāo)準(zhǔn)值。
2.2初步建立多元回歸模型
輸入/移去的變量如表3所示。
基于觀察變量整體效果的前提，以向后法輸入SPSS，初步建立6個(gè)模型。
2.3直方圖、P-P圖
直方圖如圖1、P-P圖如圖2所示。
模型的直方圖形態(tài)基本符合正態(tài)分布，可以大體上認(rèn)為數(shù)據(jù)的殘差是符合正態(tài)分布的。
從模型的P-P圖可知，期望與觀察的累計(jì)概率散點(diǎn)基本繞線浮動(dòng)，故認(rèn)為殘差滿足線性模型的前提要求。
2.4R檢驗(yàn)
模型匯總?cè)绫?所示。
向后法共建立6個(gè)模型，在R檢驗(yàn)中6個(gè)模型各自的線性相關(guān)性指標(biāo)R、擬合程度指標(biāo)R、調(diào)整R方均大于 0.70，可以接受6個(gè)模型均通過R檢驗(yàn)。其中模型2-4的R和R方基本都大于0.90，調(diào)整R方大于0.80，是相對(duì)優(yōu)選的模型。
2.5F檢驗(yàn)
Anova如表5所示。
6個(gè)模型的F檢驗(yàn)Sig值均小于0.05。證明6個(gè)模型全部通過F檢驗(yàn)，其各自所有的自變量作為一個(gè)整體與因變量之間的線性相關(guān)關(guān)系具有顯著性。
2.6T檢驗(yàn)、多重共線性檢驗(yàn)
系數(shù)如表6所示。
從表6可知，模型4中各自變量的T檢驗(yàn)Sig值依次為0.101、0.039、0.001，除第1個(gè)自變量外，其余2個(gè)自變量的T檢驗(yàn)Sig值均小于0.05。在6個(gè)模型中，模型4與因變量之間具有顯著性線性關(guān)系的自變量個(gè)數(shù)最多，基于2.2中以向后法考慮變量整體效果的出發(fā)點(diǎn)，選擇模型4為6個(gè)模型中T檢驗(yàn)的最優(yōu)結(jié)果。
從表6可知，模型4-6的容差均大于0.1，且VIF（容忍度）均小于10，表明模型4-6均不具有多重共線性。
2.7最優(yōu)多元回歸模型的選擇
通過直方圖、PP圖、R檢驗(yàn)、F檢驗(yàn)、T檢驗(yàn)和多重共線性檢驗(yàn)，可知最優(yōu)模型為模型4，其常量和自變量系數(shù)依次為：0（常量，-9.951E-16近似為0）、0.341（手機(jī)用戶套餐外使用流量）、-0.495（手機(jī)用戶WIFI使用流量）、1.036（移動(dòng)電話用戶市場(chǎng)份額）。故建立其多元回歸模型如下：
Y=0.341X1-0.495X2+1.036X3
Y代表因變量：手機(jī)用戶套餐外流量收入
X1代表自變量：手機(jī)用戶套餐外使用流量
X2代表自變量：手機(jī)用戶WIFI使用流量
X3代表自變量：移動(dòng)電話用戶市場(chǎng)份額
如2.1所示，所有變量均在原始數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理，為標(biāo)準(zhǔn)值。
2.8多元回歸模型的解釋
多元回歸模型Y=0.341X1-0.495X2+1.036X3的解釋為：①當(dāng)其他因素不發(fā)生變化時(shí)，手機(jī)用戶套餐外使用流量每增加1單位的標(biāo)準(zhǔn)值，手機(jī)用戶套餐外流量收入增加0.341單位的標(biāo)準(zhǔn)值。因其T檢驗(yàn)Sig值為0.101，大于0.05，所以其對(duì)模型的影響不顯著；②當(dāng)其他因素不發(fā)生變化時(shí)，手機(jī)用戶WIFI使用流量每增加1單位的標(biāo)準(zhǔn)值，手機(jī)用戶套餐外流量收入增加-0.495單位的標(biāo)準(zhǔn)值；③當(dāng)其他因素不發(fā)生變化時(shí)，移動(dòng)電話用戶市場(chǎng)份額每增加1單位的標(biāo)準(zhǔn)值，手機(jī)用戶套餐外流量收入增加1.036單位的標(biāo)準(zhǔn)值。
三、對(duì)多元回歸模型的分析
3.1定位市場(chǎng)需求
①價(jià)格需求。基于多元回歸模型內(nèi)X1和X2的系數(shù)和顯著性對(duì)比{0.341
②數(shù)量需求。Ⅰ免費(fèi)WIFI流量的使用場(chǎng)所：如XX基快餐店、XX商場(chǎng)等公眾場(chǎng)所、及包時(shí)間段的寬帶使用場(chǎng)所（如安裝無線路由器的客戶住宅）在用戶消費(fèi)流量的場(chǎng)景中不具有全天候的時(shí)間連續(xù)性；Ⅱ套餐外流量的消費(fèi)場(chǎng)景具有全天候的時(shí)間連續(xù)性；歸納上訴，結(jié)合手機(jī)用戶套餐外使用流量對(duì)模型影響的不顯著性和相對(duì)最低的系數(shù)可以部分說明該樣本通信公司的手機(jī)用戶整體上的互聯(lián)網(wǎng)依存度較低，沒有持續(xù)消費(fèi)套餐外流量的需求。
③產(chǎn)品結(jié)構(gòu)需求。Ⅰ移動(dòng)電話用戶市場(chǎng)份額作為一個(gè)綜合性指標(biāo)，是樣本通信公司所有移動(dòng)電話用戶對(duì)其移動(dòng)產(chǎn)品需求的集合，在移動(dòng)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)需求上具有整體的代表性和同構(gòu)性。模型中：移動(dòng)電話用戶市場(chǎng)份額對(duì)模型影響的系數(shù)最高，為1.036，其T檢驗(yàn)Sig值為0.000，在所有自變量中具有對(duì)因變量的影響最顯著的特征。可推論當(dāng)一個(gè)綜合性產(chǎn)品結(jié)構(gòu)需求指標(biāo)能強(qiáng)力帶動(dòng)某種細(xì)分產(chǎn)品結(jié)構(gòu)需求指標(biāo)（如模型中的因變量：手機(jī)用戶套餐外流量收入）線性變動(dòng)時(shí)，這說明2者之間存在共同的影響因子，前者從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)上涵蓋后者。Ⅱ樣本通信公司的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)大致分為融合產(chǎn)品和單產(chǎn)品，下面以樣本通信公司2013年12個(gè)月的移動(dòng)電話用戶市場(chǎng)份額和移動(dòng)產(chǎn)品融合率進(jìn)行相關(guān)性分析，見表7：
表8中，P值=0.962，說明移動(dòng)產(chǎn)品融合率和移動(dòng)電話用戶市場(chǎng)份額有極強(qiáng)的線性相關(guān)關(guān)系；Sig值=0.0010.05，具有非常顯著的統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。以此推論樣本通信公司的移動(dòng)電話用戶市場(chǎng)份額增長(zhǎng)主要?dú)w功于融合產(chǎn)品的持續(xù)推廣。
由Ⅰ和Ⅱ可以推論出引起手機(jī)用戶套餐外流量收入線性變動(dòng)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)需求原因主要來源于融合產(chǎn)品的持續(xù)推廣。
綜上所訴，樣本通信公司手機(jī)用戶套餐外流量收入所對(duì)應(yīng)的市場(chǎng)需求是：客戶在消費(fèi)融合套餐的過程中附帶消費(fèi)手機(jī)流量，并在手機(jī)流量這個(gè)子產(chǎn)品延伸消費(fèi)過程中低支出、低數(shù)量地消費(fèi)手機(jī)套餐外流量。
3.2規(guī)劃市場(chǎng)供給
①中短期市場(chǎng)供給規(guī)劃。Ⅰ以融合產(chǎn)品帶動(dòng)流量發(fā)展。繼續(xù)向市場(chǎng)主要推廣融合產(chǎn)品，并配合降低流量包、流量卡每MB單價(jià)，提高套餐外流量的性價(jià)比、擴(kuò)大流量包、流量卡的單包單卡面值，刺激客戶提高消費(fèi)套餐外流量的數(shù)量級(jí)，以期持續(xù)擴(kuò)大流量的消費(fèi)規(guī)模，為中長(zhǎng)期深入挖掘流量經(jīng)營的價(jià)值積累規(guī)模基礎(chǔ)；Ⅱ基于智能管道構(gòu)建量收剪刀差的解決方案。在本文中，技術(shù)指標(biāo)對(duì)因變量的影響甚微，沒有入選最優(yōu)模型，說明樣本通信公司在其經(jīng)營區(qū)域內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)資源消耗遠(yuǎn)離飽和狀態(tài)。但是考慮到即將到來的4G時(shí)代可能會(huì)引起流量消費(fèi)的爆炸式增長(zhǎng)，所以量收剪刀差是可預(yù)見的的隱患。解決方案需基于智能管道合理的使用和管理網(wǎng)絡(luò)資源，可以讓用戶在擁有最優(yōu)流量體驗(yàn)的同時(shí)，運(yùn)營商也能以最合理的資源配置和資源利用率獲得最優(yōu)的回報(bào)。
②中長(zhǎng)期市場(chǎng)供給規(guī)劃。Ⅰ“去通信化”，開拓新的經(jīng)營領(lǐng)域。樣本通信公司流量消費(fèi)的市場(chǎng)需求低迷且具有顯著的依附性。要實(shí)現(xiàn)流量收入在中長(zhǎng)期的快速而持續(xù)的增長(zhǎng)就需要“去通信化”，將市場(chǎng)供給的定位由通信服務(wù)轉(zhuǎn)型為信息服務(wù)。這需要搭建或購買高質(zhì)量的互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用平臺(tái)，推層出新互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用產(chǎn)品，把增量目標(biāo)客戶定位于互聯(lián)網(wǎng)生活依存度較高的客戶群，以平臺(tái)和應(yīng)用的不同組合來識(shí)別和區(qū)分目標(biāo)客戶群，細(xì)分市場(chǎng)需求，針對(duì)性地深挖流量?jī)r(jià)值，拉動(dòng)用戶的流量消費(fèi)需求。參考中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心的報(bào)告：手機(jī)游戲平臺(tái)、手機(jī)APP搜索下載平臺(tái)、手機(jī)在線視頻、手機(jī)網(wǎng)購等正在聚集引領(lǐng)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用平臺(tái)和產(chǎn)品發(fā)展的潮流[4][5]。Ⅱ“去通信化”，創(chuàng)新業(yè)務(wù)和商業(yè)模式。從中長(zhǎng)期觀察，經(jīng)營新領(lǐng)域需要改變獨(dú)自開發(fā)的業(yè)務(wù)模式和向前收費(fèi)的商業(yè)模式，匹配具有信息服務(wù)基因的新模式。業(yè)務(wù)模式可定位于提供低門檻、開放性的環(huán)境和開發(fā)平臺(tái)，聚集社會(huì)資源共同開發(fā)，實(shí)現(xiàn)合作共贏。商業(yè)模式的創(chuàng)新需要先構(gòu)筑技術(shù)基礎(chǔ)：即依據(jù)智能管道對(duì)網(wǎng)絡(luò)的能力性能、資源使用等情況的信息整合來合理分配資源，然后再創(chuàng)新“基于應(yīng)用環(huán)境、消耗資源和相應(yīng)價(jià)格三要素的新型商業(yè)模式”。[6]這類新型商業(yè)模式應(yīng)在多元化的內(nèi)涵、差異化的競(jìng)爭(zhēng)方向上具備混合型收費(fèi)的特征，既面向前端客戶收費(fèi)，也面向后端客戶收費(fèi)，這方面可參考Facebook、Google和騰訊等。
參考文獻(xiàn)
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[2]高均. EVDO與cdma1x對(duì)室內(nèi)分布系統(tǒng)共享和相互影響.中國通信學(xué)會(huì)信息通信網(wǎng)絡(luò)技術(shù)委員會(huì)2009年年會(huì)論文集（上冊(cè)）. 2009
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[4]中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心.中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展?fàn)顩r統(tǒng)計(jì)報(bào)告. 33
[5]中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心.互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展信息與動(dòng)態(tài). 91
[6]韋樂平.轉(zhuǎn)型首先是“去電信化”.世界電信. 2012，11
關(guān)鍵詞：自動(dòng)遠(yuǎn)程抄表；GPRS；數(shù)據(jù)采集器；GR47模塊；W77E58微控制器
1 前言
遠(yuǎn)程電能采集系統(tǒng)是指采用計(jì)算機(jī)技術(shù)和通信技術(shù)自動(dòng)讀取和處理表具數(shù)據(jù)的一種手段，是提高電能管理部門自動(dòng)化水平的需要，也是計(jì)算機(jī)技術(shù)和通信技術(shù)迅速發(fā)展的必然。而傳統(tǒng)的電量結(jié)算是依靠人工定期到現(xiàn)場(chǎng)抄取數(shù)據(jù)的，在實(shí)時(shí)性、準(zhǔn)確性和應(yīng)用性等方面都存在諸多不足之處。將現(xiàn)代通信技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)和電能量測(cè)量技術(shù)結(jié)合在一起，便能夠及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地反映電量的使用。通過中國移動(dòng)通信有限公司的通用無線分組業(yè)務(wù)(general packet radio service，GPRS )網(wǎng)絡(luò)，電力部門可將工業(yè)和民用電能表采集的電力系統(tǒng)實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)傳遞到地、市、省級(jí)的集中監(jiān)控中心，以實(shí)現(xiàn)對(duì)電力監(jiān)測(cè)設(shè)備的統(tǒng)一監(jiān)控和分布式管理。GPRS為電能遠(yuǎn)程抄表系統(tǒng)提供了簡(jiǎn)單、高效的通信傳輸手段。
2 電能遠(yuǎn)程抄表系統(tǒng)的原理
目前，國內(nèi)外生產(chǎn)的絕大多數(shù)多功能電能表都帶有RS485接口，同時(shí)，現(xiàn)行有一系列的通信規(guī)約，如我國電力行業(yè)通信標(biāo)準(zhǔn)DL/T 645—1997《多功能電能表通信規(guī)約》等。終端設(shè)備按照通信規(guī)約，通過RS485接口與多功能電能表進(jìn)行通信，采集到電能表相關(guān)參數(shù)后，通過GPRS網(wǎng)絡(luò)將數(shù)據(jù)遠(yuǎn)程傳送到后臺(tái)數(shù)據(jù)中心。電能遠(yuǎn)程抄表系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)如圖1所示。
圖1 電能遠(yuǎn)程抄表系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖
3 終端系統(tǒng)設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)
終端系統(tǒng)主要完成電能表數(shù)據(jù)的采集和傳輸功能。目前實(shí)現(xiàn)終端系統(tǒng)功能的流行方法主要有兩種: 一種是采用微控制器控制GPRS模塊，比如采用西門子公司的MC35模塊和Sony Ericsson Mobile Comm unica tions公司的GR47模塊等；另一種方法是直接采用嵌入式網(wǎng)絡(luò)模塊來實(shí)現(xiàn)，比如采用成都英創(chuàng)信息技術(shù)有限公司的ETR186嵌入式網(wǎng)絡(luò)模塊等。相對(duì)而言，第一種方法在靈活性和擴(kuò)展性方面比第二種方法更具優(yōu)勢(shì)，又由于移動(dòng)夢(mèng)網(wǎng)的網(wǎng)關(guān)GPRS支持節(jié)點(diǎn)(GGSN)與GPRS模塊通信時(shí)遵循點(diǎn)對(duì)點(diǎn)協(xié)議(po int to point pro tocol，PPP)，所以要在微控制器中也實(shí)現(xiàn)一部分PPP才能與之對(duì)話，其中GR47模塊本身已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了傳輸控制協(xié)議- 網(wǎng)際協(xié)議(TCP/IP)堆棧，因此應(yīng)用得更為廣泛。
3.1 硬件結(jié)構(gòu)
電能遠(yuǎn)程抄表系統(tǒng)主要由GPRS網(wǎng)絡(luò)模塊、微控制器、外圍接口電路和RS485 接口電路組成。系統(tǒng)硬件設(shè)計(jì)總體框圖如圖2所示。
圖2 電能遠(yuǎn)程抄表系統(tǒng)硬件框圖
GRPS網(wǎng)絡(luò)模塊選用GR47模塊。GR47模塊是Sony Ericsson Mobile Comm unica tions公司推出的新一代全球移動(dòng)通信系統(tǒng)(global system form obile comm unications，GSM)通信模塊，支持端對(duì)端、端對(duì)用戶的通信方式，支持短信息業(yè)務(wù)(short m essage service，SMS)和GPRS等數(shù)據(jù)傳輸和語音呼叫。模塊提供了非常完整的使用接口，包括三路串行數(shù)據(jù)通信接口、用戶識(shí)別卡(subscribe riden tity m odule，SIM)接口，內(nèi)嵌TCP/IP棧，串口支持GSM 07.10協(xié)議，波特率可調(diào)。GPRS模塊的UART A是一個(gè)全雙工的RS232串口，支持所有在線與非在線的通信方式，并且所有需要無線發(fā)送的數(shù)據(jù)必須要通過該串口進(jìn)入模塊的發(fā)送單元，同時(shí)該串口上還有請(qǐng)求發(fā)送(RTS)、清除發(fā)送(CTS)、數(shù)據(jù)終端準(zhǔn)備(D TR )、數(shù)據(jù)載波檢測(cè)(DCD)、振鈴指示(RI)、數(shù)據(jù)準(zhǔn)備(DSR)等控制信號(hào)線，其中的D TR 引腳用于從硬件上控制GPRS模塊數(shù)據(jù)態(tài)與命令態(tài)的切換；UART B可以用來接收一些特殊的串行數(shù)據(jù)，比如接收全球定位系統(tǒng)(GPS)數(shù)據(jù)；也可下載軟件UART C，對(duì)模塊進(jìn)行嵌入式開發(fā)。
微控制器選用W77E58單片機(jī)。W77E58是Winbond公司的新型單片機(jī)，內(nèi)含2個(gè)增強(qiáng)型串口和32 KB大容量閃速存儲(chǔ)器。指令集與51系列單片機(jī)完全兼容，非常適合在智能化監(jiān)控系統(tǒng)中使用。在系統(tǒng)功能比較復(fù)雜的情況下，控制GR47模塊的微控制器可以選用ARM 9嵌入式處理器單元。W77E58單片機(jī)的UART0與GR47模塊的UARTA連接以控制GR47模塊，UART1通過RS485接口芯片與多功能電能表進(jìn)行通信。
3.2 軟件設(shè)計(jì)
終端軟件部分主要由電能表數(shù)據(jù)采集和控制數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)傳輸兩個(gè)模塊組成， 程序通過Keil C語言實(shí)現(xiàn)。
3.2.1 電能表數(shù)據(jù)采集
采集電能表數(shù)據(jù)的電路符合最簡(jiǎn)單的RS485總線接口標(biāo)準(zhǔn)，因此只需按照電能表廠商提供的協(xié)議，通過串口向電能表發(fā)送合適的數(shù)據(jù)幀，然后接收到響應(yīng)幀后對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析來獲取電能表參數(shù)。
針對(duì)本系統(tǒng)，W77E58中UART1與RS485接口芯片相連，UART0用于與GR47模塊的UARTA連接，那么，為方便通信程序的調(diào)用，可以設(shè)計(jì)如下的接收和發(fā)送函數(shù)。
/ ＊
＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊
＊ 函數(shù)說明: 發(fā)送一個(gè)字符 ＊
＊ 參數(shù): sp 選擇哪個(gè)串口 ＊
＊ c 待發(fā)送的字符 ＊
＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊
＊ /
void sendchar(bit sp，unsigned char c){
if(sp= =0) { }
SBUF = c； }
while(!TI)；
TI=0；
}
if(sp = = 1) {
P1_4=1；
ACC = c；
TB8_1=P；
SBUF1 = c；
while(!TI_ 1)；
TI_ 1= 0；
}
}
void sendstring(bitsp，unsigned char ＊pstr，unsigned int strLen) {
for(i=0；i
sendchar(sp，＊(pstr+i))；
}
}
/＊
＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊
＊ 函數(shù)說明: 從串口接收一個(gè)字符 ＊
＊ 參數(shù): sp 選擇哪個(gè)串口 ＊
＊ chr 接收到的字符 ＊
＊＊ ＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊
＊ /
void accep tchar(bit sp，unsigned char＊chr){
if(sp= =0){
TR0=1；
while(!RI)；
TR0=0；
＊chr=SBUF；
RI=0；
}
if(sp= =1){
P1_4=0；
TR0=1；
while(!RI_ 1)；
TR0=0；
＊chr=SBUF1；
RI_1=0；
}
}
假設(shè)采集電能表當(dāng)月有功電能的數(shù)據(jù)請(qǐng)求幀為“68AAAAAA901016”，那么只需調(diào)用函數(shù)sendstring(1，“68AAAAAA901016""，14)，然后解析接收到的數(shù)據(jù)。
2.2.2 數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)傳輸
GPRS模塊GR47有兩種工作狀態(tài)，即指令狀態(tài)和數(shù)據(jù)狀態(tài)。
W77E58通過UART0與GR47模塊的UARTA通信，發(fā)送相關(guān)AT指令到GR47模塊，以控制GR47模塊與Internet的連接。
在指令狀態(tài)下建立GR47 模塊與Internet連接的步驟:
a) 為GPRS模塊開通TCP/IP服務(wù)。發(fā)送指令“A T + CGDCON T = 1，"" IP"", ""CMN ET""”，正常情況下返回“OK”。
b) 為GPRS模塊分得固定虛擬IP地址。發(fā)送指令“AT ＊ E2IPA = 1，1”，正常情況下返回“OK”。
c) 查看GPRS模塊分得的IP地址。發(fā)送指令“AT＊E2IPI=0”，正常情況下返回IP地址。
d) 通過TCP連接后臺(tái)數(shù)據(jù)接收服務(wù)器。發(fā)送指令“AT＊E2IPO = 1，"" 61.183.187.174 ""，1001”, 連接后返回“CONN ECT”。如果返回的信息是“ERROR”, 則必須重新發(fā)送相關(guān)指令。
具體到軟件程序的實(shí)現(xiàn)，以第一個(gè)步驟為例，只需調(diào)用函數(shù)sendstring (0，”AT+CGDCONT=1，""IP""，""CMNET""”，25)，然后通過accep tchart函數(shù)接收返回?cái)?shù)據(jù)，判斷是否含有“OK”即可。
當(dāng)GR47模塊和后臺(tái)服務(wù)器成功建立連接后，就進(jìn)入了數(shù)據(jù)狀態(tài)，所有的AT指令都已經(jīng)無效，此時(shí)GR47模塊通過UART A只與服務(wù)器端有連接，對(duì)數(shù)據(jù)和其它端口都不響應(yīng)。從數(shù)據(jù)狀態(tài)到指令狀態(tài)的切換通過硬件實(shí)現(xiàn)，由W77E58單片機(jī)給GR47模塊的DTR引腳發(fā)送一個(gè)高電平脈沖，使得GR47模塊從數(shù)據(jù)狀態(tài)自動(dòng)切換到指令狀態(tài)，此時(shí)UART A將會(huì)接收到模塊的反饋值“OK”。
4 接收程序設(shè)計(jì)
后臺(tái)接收程序通過套接字(Socke t)編程來實(shí)現(xiàn)。
Socket有兩種主要的操作方式: 無連接的操作和面向連接的操作。無連接的操作使用用戶數(shù)據(jù)報(bào)協(xié)議(UDP)，一個(gè)數(shù)據(jù)報(bào)是一個(gè)獨(dú)立的單元，它包含了所有傳送的信息，在這種模式下，Socket不需要連接一個(gè)目的地的Socket，它只是簡(jiǎn)單地傳輸數(shù)據(jù)報(bào)，無連接的操作快速、高效，但是數(shù)據(jù)安全性不佳。面向連接的操作使用TCP，在這種模式下，Socket必須在發(fā)送數(shù)據(jù)之前與目的地的Socket取得連接，一旦建立連接后，Socket就可以使用一個(gè)流接口，打開讀寫關(guān)閉，所有發(fā)送的信息都會(huì)在另一端以同樣的順序被接收。面向連接的操作比無連接的操作效率低，但是數(shù)據(jù)的安全性更高。Socket支持同步和異步模式。在同步模式中，對(duì)于執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)操作的函數(shù)調(diào)用，一直等到操作完成后才將控制返回給調(diào)用程序；在異步模式中，這些調(diào)用立即返回。在TCP/IP網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用中，通信的兩個(gè)進(jìn)程間相互作用的主要模式是客戶- 服務(wù)器模式，即客戶向服務(wù)器發(fā)出服務(wù)請(qǐng)求，服務(wù)器接收到請(qǐng)求后，提供相應(yīng)的服務(wù)，因此Socket編程也包括服務(wù)器端和客戶端的編程。
后臺(tái)接收程序?qū)儆诜?wù)器端Socket程序，而終端設(shè)備網(wǎng)絡(luò)通信程序則相當(dāng)于客戶端程序，后臺(tái)接收程序采用TCP，基于異步方式來實(shí)現(xiàn)。程序具體的實(shí)現(xiàn)可以通過VC，Delphi，.net和java等支持多線程的語言和技術(shù)來實(shí)現(xiàn)。程序流程圖如圖3所示。
圖3 電能遠(yuǎn)程抄表系統(tǒng)后臺(tái)接收程序流程圖
5 結(jié)束語
總之，電能遠(yuǎn)程抄表系統(tǒng)的開發(fā)，實(shí)現(xiàn)了對(duì)用戶用電信息的無線采集，并通過對(duì)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)處理，實(shí)現(xiàn)了網(wǎng)上預(yù)交費(fèi)和對(duì)用電情況的實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，有效防止了欠費(fèi)和竊電等情況的發(fā)生。同時(shí)，通過GPRS雙向系統(tǒng)可實(shí)現(xiàn)對(duì)遠(yuǎn)端電能表和其它電力設(shè)備進(jìn)行控制，節(jié)省人力資源和建設(shè)成本，縮短修護(hù)時(shí)間。目前，基于GPRS的電能遠(yuǎn)程抄表系統(tǒng)在供電部門已得到廣泛的應(yīng)用。
參考文獻(xiàn)：
