時間：2022-02-26 23:08:41
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇案件剖析報告，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
關鍵詞：檢察機關；年度報告；困惑與破解
一、年度綜合報告的目的和現狀
按照預防職務犯罪年度綜合報告制度的設計要求，當年年底至第二年年初，從最基層的縣級檢察院到最高人民檢察院，各級檢察機關都要對過去的一年里，本區域內發生的職務犯罪的現象、特點、原因、規律和發展變化趨勢，以及管理上、制度上、體制機制上存在的缺陷、漏洞等進行綜合分析，提出針對性措施，提交給同級黨委、人大、政府提供決策參考，從而不斷增強職務犯罪預防工作的綜合效應，大力推動黨委領導下的社會大預防工作格局。
從目前各級檢察機關的年度綜合報告來看，一方面各級檢察機關的綜合報告有相對統一的體例格式，比如說綜合報告都是緊密結合了當地的實際情況，內容上涉及到查辦職務犯罪的基本情況、當地職務犯罪呈現的主要特點及發案原因分析、職務犯罪發展趨勢、預防職務犯罪的對策建議等。另一方面各級檢察機關的綜合報告存在一定的差異，從撰寫的形式和范圍上不盡相同，比如說有些綜合報告除了翔實的數據、周密的論述外，還穿插了大量生動的案例和直觀的圖表，有些綜合報告則同時連帶分析了近3年或近5年的懲治和預防職務犯罪的工作情況。總體而言，各級檢察機關的預防職務犯罪年度綜合報告都能反映職務犯罪預防工作，都具有一定的針對性、實效性、前瞻性，都能為當地黨委、人大、政府的決策提供一定的參考，都在很大程度上促進了當地職務犯罪預防工作的發展。
二、年度綜合報告存在的困惑
根據各地檢察機關自偵案件的查辦和職務犯罪預防工作實際，各省市院的職務犯罪預防年度綜合報告較為全面地反映出了職務犯罪案件的共性和特點，為當地黨委、人大、政府的決策提供了較為有效的參考。但是，相對于省市院的年度綜合報告而言，基層檢察院由于受地域范圍局限、自偵案件查辦數量不多、預防工作人員配備相對不足等限制因素，預防職務犯罪年度綜合報告所反映的內容也相應受到全面性和系統性的限制。基層檢察機關在撰寫年度綜合報告過程中，主要有以下兩方面的困惑。
1、案件查辦領域偶然性較大，綜合報告無法準確表述案件變化趨勢。
按照預防職務犯罪年度綜合報告制度的設計要求，檢察機關要結合本區域內發生的職務犯罪的現象、特點、規律、原因和發展變化趨勢進行分析，然后在工作管理、制度建設等方面提出相應的預防對策，提交給同級黨委、人大、政府參考。也就是說，年度綜合報告的基本內容之一就是要對本地區的案件查辦情況進行一個總的分析，找出規律，分析出案發趨勢。但是在一般情況下，職務犯罪查處的偶然性比較大，在一定程度上很難簡單根據案件查辦的情況來客觀地表述本地區的案況，比如說這一年自偵案件查辦的領域，并不一定是職務犯罪發生最為嚴重的領域，這是一個客觀事實，主要原因也很簡單，比如說自偵部門年初得到舉報，初查之后立案查辦，結果查出一大批案子，由于精力有限，一年可能就只查辦了舉報的一兩個領域，其他領域有線索可能也要等等；再比如說，自偵人員通過技術培訓和經驗交流，突然對某一領域的偵查能力大大提高了，或者根據工作要求對某一領域的偵查力度加大了，那么有可能這個領域在這一年查辦出來的職務犯罪就比較多，但是這顯然不能表述為該領域一定是這一年職務犯罪最為嚴重的領域。
因此，基層檢察機關在撰寫預防年度綜合報告的時候，對如何科學客觀地表述本地區案況的規律性和案發趨勢的變化情況是一個不可回避的問題。
2、預防部門參與自偵案件不夠，綜合報告無法作出對案件的深入剖析
對于基層檢察機關而言，預防部門的相當一部分工作在很大程度上依賴于自偵部門的案件查辦工作，比如說案件剖析和檢察建議工作的開展，如果對案子沒有深入了解，那么只能泛泛而言。根據近幾年懲治和預防職務犯罪實際工作的需要，各級檢察機關在研究試行職務犯罪的偵防一體化建設，要求偵中有防，防中有偵，具體而言是自偵人員要參與預防工作，預防人員要參與自偵工作，但是對于具體的工作規則一直沒有一個統一的文件，所以在現實工作中，對于基層檢察機關的預防人員參與到自偵案件中，對案件進行深入分析存在一定的困難，主要是兩方面的原因。一方面，一些基層檢察機關自偵部門認識存在偏差，認為案件查辦本身就是自偵部門的工作，跟預防部門關系不大，如果要專門抽出時間來配合預防部門開展預防工作，迫于辦案壓力，自偵人員的積極性顯然不高。另外，由于跟考核沒多大關系，自偵部門在拿下筆錄之后，對悔過書的質量基本不會提出什么要求，因此移交給預防部門的悔過書基本無法深層次地反映當事人的案況。另一方面，就目前的預防工作而言，不少基層檢察機關的預防人員配備不充足，因此在完成日常的預防業務工作之后，很難再有精力參與到自偵案件查辦時的預防工作之中進行深入剖析調研。
因此，基層檢察機關在撰寫預防年度綜合報告的時候，對本地區案況的原因和特點如何避免泛泛而言，切實提出針對性強、操作性強的預防對策是一個非常重要的問題。
三、寫好年度綜合報告的思路
最高人民檢察院宋寒松廳長指出，建立職務犯罪預防年度綜合報告這一制度的初衷就是引起同級黨委、人大和政府部門的重視，動員整個社會的力量，推動社會大預防建設。既然年度綜合報告的主要目的是根據本地區的職務犯罪查辦和預防情況，通過撰寫高質量的預防年度綜合報告來受到當地黨委、人大、政府的高度重視（相關領導最好能作出批示），從而強化各地預防職務犯罪工作的落實，最終減少和遏制職務犯罪的發生。那么基層檢察機關在撰寫年度綜合報告的過程中，就要開拓思路努力克服客觀局限，在對本地區的案況進行必要分析之外，完全可以根據自身的預防工作亮點和預防工作創新之舉進行研究強調，不斷為當地黨委、人大和政府的職務犯罪預防建言獻策。
1、做好預防基礎工作，加強自偵部門預防聯系。
職務犯罪預防工作要堅持依托于自偵部門案件的查辦，這是職務犯罪預防的基礎。對于基層檢察機關預防部門而言，堅持立足自身職能，緊密結合自偵部門的執法辦案，開展預防咨詢、預防調查、案件剖析、檢察建議、警示教育、行賄犯罪檔案查詢等預防職務犯罪工作才能做出預防成果，才能總結出有質量的綜合報告。考慮到實際工作情況，預防部門要主動積極聯系自偵部門，通過分管領導和部門負責人的溝通協調，將預防工作合理深入自偵部門工作，通過對自偵案件當事人的談話交流，深入了解案發原因。在具體的方式方法上，預防部門可以通過選擇性地找幾個典型或者新型案件的當事人進行約談，對于普通案件的當事人，可以通過對承辦人員的咨詢了解，要求當事人認真撰寫悔過書即可。在自偵部門撰寫剖析報告之前，對承辦人員進行要點提醒和指導，同時通過內部黨委領導下的預防考核機制，及時敦促自偵部門完成高質量的案件剖析報告，另外在制作檢察建議和進行預防咨詢、預防調查過程中，加強對自偵部門的溝通協調，不斷在預防工作中取得有效成果，為撰寫年度綜合報告提供真實、客觀的內容。
2、開拓預防工作思路，積極推進懲防體系建設
基層檢察機關預防工作是當地反腐敗工作全局中的一個重要組成部分，只有緊緊圍繞當地黨委中心工作大局，不斷開拓預防工作思路，積極融入懲防體系建設全局，撰寫出來的綜合報告才會有廣度和深度，只有這樣提出的對策和建議才能及時轉化為黨委、人大、政府的決策參考。同時，為制作高質量的預防綜合報告，應注意以下三點。
第一，加強預防工作認識，提高預防工作地位。
預防工作是個全局化的工作，只要手段好，方式方法恰當，產生的效果在一定程度上比單純的職務犯罪查辦還要好，而且更容易融入當地懲防體系建設的總體格局。但是從實際情況來看，盡管近年來預防工作宣傳較多，但是一些基層檢察機關依舊只重視職務犯罪的懲處，對預防職務犯罪的功用認識不足、經費投入不夠。因此，首先要提高預防工作的重要性認識，提高預防工作的地位，同時保障充足的預防經費，這些是順利開展各項預防工作，撰寫綜合報告內容的基礎。
第二，加強預防隊伍建設，培養一專多能人才。
科學、有效地開展預防職務犯罪工作，不僅要在觀念上重視，更為重要的是要培養一專多能的人才。預防工作開展地好不好，能不能為當地黨委、人大、政府提供建設性的建議和參考，關鍵還是要看預防人員的工作能力怎么樣。預防人員不僅要能看到案件中暴露出來的傾向性，苗頭性問題，要有發現線索，突破線索的能力，甚至還要有相當的初查能力。另外，預防人員不僅要會說，會宣傳，還要會寫，會調研，這些都是把預防實際工作有效轉化為綜合報告的關鍵。
第三，加強預防工作創新，提升預防工作實效。
關鍵詞：逮捕標準的實證分析
根據二八年最高人民檢察院工作報告、浙江省人民檢察院工作報告及浙江省杭州市人民檢察院工作報告反映出的數據，2008年全國范圍共提起公訴1143897人，其中逮捕952583人，占起訴人數的83.28%；浙江省共提起公訴97128人，其中逮捕78792人，占起訴人數的81.12%；杭州市共提公訴14973人，其中逮捕12145人，占起訴人數的81.44%。下面表一[①]的數據則反映出了基層檢察院提起公訴案件中適用逮捕強制措施的情況。
表一：公訴案件中逮捕犯罪嫌疑人的情況統計（單位：人）
摘要以剝奪在法律上還“被視為無罪的人”的自由為代價。這種現象明顯有違人權保護原則和無罪推定原則。通過對逮捕諸條件在決定逮捕時所實際起到的作用進行剖析，也許能找到這種局面之所以出現的部分原因。
（二）逮捕證據標準的適用現狀
表二：捕后撤案、不訴、判無罪情況統計（單位：人）
時間
內容
2006年
2007年
2008年
逮捕犯罪嫌疑人人數
2486
2857
2863
撤案人數
38
16
35
不訴人數
2
3
2
判無罪人數
（三類總合）所占比例
1．6%
自“推進以案促改常態化”主題教育開展以來，我院通過剖析我衛生系統的典型違紀案件，研究案發規律，深挖問題根源，推進以案促改，以案促防，在強化不敢腐的基礎上，努力構建不能腐、不想腐的有效機制，取得了一定成效。現將我院此次“推進以案促改常態化”活動開展情況總結如下：
（一）領導重視，思想認識到位。我院把“推進以案促改常態化”作為重點工作，以高度的政治責任感，加強組織領導。切實履行主體責任，院長是第一責任人，以上率下，率先垂范，帶頭制定和落實整改措施。
（二）各科室密切配合，形成合力。通過動員發動后，各科室積極和院辦公室進行了有效銜接，形成工作合力，研究建立“推進以案促改常態化”工作的長效機制。堅決履行“推進以案促改常態化”工作的主體責任，明確任務、人員和時限，嚴密組織，狠抓落實。按照工作要求，督促各科室抓好工作落實。
（三）分解執行，強化責任。此次“推進以案促改常態化”教育活動期間，各科室結合實際將工作責任層層分解到位，落實到人，做到責任清、任務明，對關鍵環節的工作開展情況進行了嚴格驗收把關，堅持“四個決不放過”，即原因分析不透徹不放過、風險點找不準不放過、整改措施不過硬不放過、成效不顯著不放過。
（四）以案促改、務求實效。各科室主任結合科室實際情況，選擇典型案件進行剖析倒查，以案促改，形成了專題報告，并及時上報院辦公室及鎮紀委。各科室人員創新方法，真抓實干，把“推進以案促改常態化”工作落到實處，取得了實效。
如何堅持立足檢察職能,緊密結合執法辦案開展預防職務犯罪工作。發揮“上下統一、橫向協作、內部整合、總體統籌”的檢察工作“一體化”機制優勢,夯實預防職務犯罪工作基礎。在依法懲治職務犯罪的同時,結合執法辦案工作,深入分析犯罪原因,積極提出預防建議,廣泛開展預防咨詢、宣傳和警示教育,不斷完善預防工作機制,創新預防工作方法,全面推進“偵防一體化”建設,探索預防職務犯罪工作的新途徑。筆者根據預防工作實踐淡點淺見:
一、強化檢察職能,確立“偵防一體化”工作理念
一是確立偵防目標一致性理念。無論是懲治還是預防,其最終目的都是一致的,都是為了控制和減少職務犯罪的發生。因此,要從重查處輕預防的思想模式轉變為懲治與預防工作目標的一致性上來,力爭辦案和預防的雙重效果。
二是確立職能化預防工作理念。立足檢察職能,結合執法辦案,分析職務犯罪原因及其規律,提出預防職務犯罪的對策和措施,促進從源頭上遏制和減少職務犯罪,是檢察機關預防職務犯罪的基本職責。因此,開展預防工作必須確立“立足檢察職能,走職能化預防之路”思想。
三是確立偵防工作整體性理念。強化全院干警的懲防工作整體理念,建立預防工作內部協調機制。統籌兼顧、協調配合,增強預防職務犯罪工作的合力和整體效果。
二、強化制度建設確立,“偵防一體化”工作機制
抓好制度建設,要著重從暢通信息渠道,整合檢察資源,構建懲防聯動協作,強化措施手段等方面,進行有益的探索和實踐。
一是多渠道整合信息制度。偵查部門在辦案過程中注意收集各種信息,區分預防價值和偵查價值,進行分類處理。預防部門在開展預防工作中運用各種手段和方法獲取信息,并分類歸納,為自偵部門提供有價值線索;通過接待活動,把握預防工作焦點;通過新聞媒體,了解群眾關注熱點;通過預防調研,掌握預防工作重點;通過聯席會議,了解行業預防的薄弱環點等,從而暢通了信息渠道,增加了信息來源。
二是建立信息通報制度。自偵部門和預防部門互通工作信息,實行信息共享,共同提高偵查和預防水平。偵查部門將查辦案件的綜合情況分析、相關報表數據等信息及時通報給預防部門,使預防工作更具有針對性。預防部門注意收集、管理和運用職務犯罪信息,研究探索職務犯罪特點、規律和趨勢,并及時將研究成果向偵查部門通報。
三是實行線索歸口管理制度和處置機制。建立檢察機關線索受理和分析機制,要求控申部門對受理線索進行分析分類,及時分流。對于有偵查價值的線索一律移送偵查部門;對于有預防價值的線索移送預防部門;明顯不成案的或偵查不成案的但又有預防價值的,移送預防部門;既有偵查價值又有預防價值的同時移送兩部門聯合調查。
四是是建立預防部門介入偵查協調制度。經檢察長批準,預防干警可以介入有關案件的偵查工作,通過參與辦理案件,對影響面大、案情復雜、共性多的案件深入調查研究,為提出檢察建議、開展類案分析提供素材。
五是建立預防與自偵部門工作聯系制度。每季度召開一次工作聯系會議,定期總結和交流查辦預防職務犯罪工作情況,共同開展職務犯罪典型個案剖析和類案研究,分析犯罪特點、規律和變化態勢,研究防范對策,增強“偵防一體化”工作的主動性、預見性、針對性和實效性。
三、強化部門職能融合,奠定“偵防一體化”基礎
職務犯罪“偵防一體化”機制具體是指:職務犯罪偵查部門與預防部門通過具體工作的有機結合、相互滲透從而實現人力資源和信息資源的共享和優化配置。它最終目的是通過職能的融合,將原本割裂的信息渠道予以疏通,讓信息流通更為順暢,使相關信息能夠發揮其最大價值,最大限度地發揮檢察資源優勢,使預防工作能夠有效地服務偵查工作,使預防工作更具有實效性。
1.偵查部門與預防部門的融合。一方面,職務犯罪預防的工作人員積極介入職務犯罪偵查中的線索經營、初查、立案、偵查等過程,不僅可以為偵查部門的具體工作提供信息支援,還可以在這一過程中有針對性地收集相關案件信息和資料,為下一步的預防工作打下基礎。另一方面,偵查部門的工作人員介入預防部門的個案預防、專項預防、系統預防等具體工作,參與預防調查、預防約見等相關環節,從更為實用的視角對預防工作提供具體的建議,使其更具有針對性、目的性,提高預防效果。為相關的偵查工作開拓線索渠道,提高對案件的控制能力。
2.其他部門與偵防部門的結合。高檢院制定的《關于檢察機關有關內設機構預防職務犯罪工作職責分工的規定》確立了檢察機關內設機構預防職務犯罪的職責和分工。將職務犯罪預防與職務犯罪偵查融為一體,這樣預防部門可以借助偵查部門的信息渠道,與各部門實現“通暢的交流”,在這一過程中,職務犯罪偵、防部門作為一個整體與控申、偵監、公訴等部門進行協作和連接,可以促使內設機構之間在預防職務犯罪方面職能的整合。同時,由于預防部門是專職的預防機構,對信息的分析、整合能力較強,反過來也可以為控申、偵監、公訴等部門的預防工作提供有益的支持。
四、強化“四個同步”,確保“偵防一體化”工作成效
一是審查立案與預防立項同步。在貪污、賄賂、瀆職案件的偵查、突破中,預防部們及時介入,使預防部門在第一時間掌握需要預防案件的有關情況,做到立案與預防立項同步,為開展相關預防奠定基礎。另外,預防部門聯合偵查部門,及時到案發單位召開案情通報會,穩定案發單位職工情緒,爭取案發單位對偵查工作的理解和配合,協助開展對犯罪嫌疑人的教育和敦促工作, 確保偵查工作的深入開展。
二是案件偵查與預防調查同步。在偵查過程中,提出“邊偵查邊預防”的具體方案,同步跟進,共同實施。偵查人員從宏觀整體角度審視預防工作,利用查辦案件掌握具體情況的優勢,與預防部門人員分析犯罪嫌疑人犯罪主客觀原因、特點、作案動機、手段和犯罪后的思想狀態;剖析案發原因和規律;深入查找職務犯罪形成的體制、機制、制度缺陷;找準當前如不及早預防將來可能會出現的問題和隱患部門、群體,切實提高預防工作的實效。
三是案件偵結與落實整改同步。在案件偵查終結的同時,預防部門經預防調查分析、征求偵查部門意見后,制作“檢察建議書”,并及時與案發單位主管領導或紀檢監察部門同志進行溝通,督促整改措施落實到位,確保檢察建議的針對性、權威性。從查處和預防角度,共同開展職務犯罪典型個案剖析和類案研究,通過案情分析會,撰寫案件調查分析報告,認真分析職務犯罪的特點、產生的原因,及時研究出預防對策建議;深入發案單位調查研究,探究管理和制度上的漏洞,幫助發案單位建立健全規章制度。如我院辦理的縣農發行私分國有資產一案,案件偵結后,預防部門及時到發案單位召開了警示教育大會,以案釋法,用身邊人、身邊事警示教育他人,會后,有一人主動自首,其他涉案職工都主動退回私分國有資產非法所得的款項。同時,針對辦案中發現的該單位存在的體制運行不暢、管理制度不健全等問題,預防部門在吸收偵查部門意見的基礎上,提出了《關于健全財務管理制度取消小金庫》的建議。發出的檢察建議得到案發單位的認可和采納,并根據建議積極進行了整改。
準確把握當前銀行業案件防控形勢和主要特點
銀監會高度重視銀行業案件防控和專項治理工作，一方面，督促銀行業金融機構健全法人治理結構，加強內部控制，改造業務流程，完善考核機制，強化監督檢查，嚴格責任追究，發揮其在案件防控工作中第一責任主體的作用；另一方面，通過嚴肅查處大案要案，加大案件問責力度，推動案件后續整改，開展案件風險提示，做好典型案例通報，嚴格案件信息報送等工作，認真履行監管機構案件防控的監管責任，保持案防高壓態勢，傳導案防壓力。通過銀行機構和監管部門的共同努力，銀行業案件防控工作取得了明顯的階段性成效。當前案件的主要特點是：
一是外部騙貸案件與內部違法放貸案件相互交織。當前因經濟增速放緩，不良貸款出現反彈，一些低質量信貸項目的信用風險、操作風險、道德風險相互滲透，信貸領域的案件風險逐步暴露，外部騙貸與內部違法違規放貸相互交織。有的客戶采取虛構貿易背景、提供虛假申貸資料、虛假抵質押等實施騙貸；有的銀行工作人員未認真調查核實客戶真實情況，未嚴格落實貸款抵質押物，甚至內外勾結違規放貸，案件暴露出部分銀行業金融機構在經營理念、內控管理、績效考核、制度執行和監督檢查等方面存在問題。
二是存款和柜臺業務領域案件多發。近年來，存款和柜臺領域案件較多。從作案人員看，有銀行客戶經理、一線柜員、委派會計、支行行長等；從作案手段看，有變造大額定期存單的，有侵吞儲戶存款的，有挪用客戶資金的，有收款不入賬的，有空存實取銀行資金的，花樣繁多。部分案件作案手段雖然簡單卻屢屢得逞，反映有的銀行機構存款和柜臺業務內部管理與業務控制流程存在漏洞。
三是票據業務領域案件屢禁不止。近年來，銀行員工違規操作辦理票據業務誘發的案件和不法分子利用銀行承兌匯票進行欺詐活動及偽造變造銀行承兌匯票的案件出現反彈。有的為使票據能多次流轉，對已貼現、應背書的票據不背書，致使必要的風險控制環節失效；有的僅憑客戶口頭承諾，違規辦理票據業務引發重大案件風險；有的風險防范意識薄弱，對大額票據未到出票行實地核驗，致使票據詐騙得逞，暴露出部分銀行機構票據業務管理薄弱。
四是跨業產品創新加快，案件風險隱患不容忽視。近年來，在銀行貸款占資產比重下降的同時，銀行與證券、保險等跨市場業務快速發展，銀行通過理財、定向資產管理、信托受益權轉讓等方式進行投融資，部分銀行對銀信銀證合作和理財等跨業跨市場傳統創新產品的管理和風險控制不適應業務發展的需要，對其中的風險認識不足，有的將銀信銀證合作業務視同于銀行間同業業務進行管理，相關內控制度和操作要求原則化、簡單化，業務合同不能準確界定各方的責任和義務，在業務辦理過程中，潛藏較大的案件風險隱患。
五是銀行員工參與民間融資和非法集資引發的案件時有發生。當前，民間借貸、社會融資十分活躍，一些外部人員往往通過收買拉攏銀行員工，利用銀行渠道過渡資金并試圖向銀行轉嫁風險，銀行員工的職業操守面臨考驗。少數銀行員工或違規為民間借貸與集資提供擔保、見證，或違規在銀行機構辦公場所辦理民間借貸與集資手續，或在民間借貸及集資合同上以銀行網點負責人身份簽字甚至加蓋基層營業機構的公章進行擔保等，“綁架”銀行信用時有發生。一旦形成案件，既危及銀行資金安全，也影響銀行聲譽。
以改革創新精神做好2014年銀行業案件防控工作
當前，世界經濟呈現緩慢復蘇態勢，國際金融危機影響具有長期性，新的增長動力源尚不明朗，我國經濟也面臨增長速度換擋、結構調整陣痛和前期刺激政策消化“三期疊加”影響，致使金融風險的復雜性、隱蔽性和傳染性顯著增加，銀行業新舊風險交織，特別是近幾年銀行業高速發展所積聚的風險和隱藏的問題逐步暴露，引發的銀行業案件增加，案件已開始出現反彈。
面對當前日益復雜的案防形勢，我們要按照“查防并舉、預防為主”的工作要求，堅持嚴查處與建機制相結合，立足當前、著眼長遠，著力加強案防長效機制建設，加強審慎合規經營管理，繼續保持案防高壓態勢。通過抓案件查處，增強威懾力，形成“不敢作案”的懲戒機制；抓制度建設，增強執行力，形成“不能作案”的防范機制；抓合規教育，增強遵章守紀意識，形成“不愿作案”的自律機制；抓激勵配套，增強基層員工職業自豪感，形成“不必作案”的保障機制，為銀行業安全穩健運行夯實基礎。
一是堅持審慎合規經營，增強制度執行力。銀行業金融機構應切實轉變粗放經營的發展方式，強化審慎、合規經營理念，制定清晰穩健的發展戰略，防止盲目擴張和過度追求投資回報，堅決遏制各種不規范經營行為。加強合規文化建設，形成合規創造價值的共識，全面開展員工崗位職責和業務操作規范的教育，培養員工誠實守信的職業操守，筑牢拒腐防變的思想道德防線。嚴格執行各項規章制度，確保制度覆蓋所有業務領域和管理環節，開展制度執行監督檢查，增強制度執行力。
二是完善績效考核機制，加大內控合規權重。剖析各類案件發生的原因，激勵約束機制不科學、制度執行不到位是主要根源。銀行業金融機構要統籌業務發展與風險防控，健全和完善效益與風險、當期業績與可持續發展相匹配的業績考核評價機制，加大合規經營和風險管理類指標在績效考核中的權重，為案件防范、風險控制和合規管理等中后臺部門提供與履行職責相適應的資源保障，引導各級經營機構從“重規模、比速度、搶市場”向“重質量、比效益、創特色”轉變，減少和杜絕因績效考核不科學導致的案件風險隱患。
三是組織案件風險排查，有效化解風險隱患。對各類風險隱患早排查、早發現、早暴露、早處置是防范案件風險的有效途徑。通過案件風險排查，既能增強管理層案件防控意識和基層員工合規操作意識，又能震懾違規違紀行為，及時消除案件風險隱患，保持案防高壓態勢。各銀行業機構應結合自身業務特點和風險狀況建立常態化風險排查機制，2014年要組織開展以信貸業務、票據業務、跨業合作業務和員工異常行為等為重點的案件風險排查，對排查發現的重點業務風險和突出問題開展專項治理，及時交流風險信息，分析共性問題，增強案防工作的針對性。
四是嚴肅查處案件，依法實施案件問責。銀行業機構在發生案件，尤其是重大案件時，應及時成立專案組，開展案件調查工作；對案件實施分級管理，明確各層級的調查管理責任，并認真開展案件問責工作。研究建立案件分級督查、督導辦法，科學劃分各級監管機構的案件督查督導職責；對發生重大、惡性案件的，要約談法人機構主要負責人；加強案件問責工作的監督管理，依法對案發機構和責任人實施行政處罰；研究建立重大案件掛牌督辦制度，提高案件查辦效率。
五是深入剖析典型案例，開展案件風險提示。及時準確報送案件風險信息是開展案件調查和督查、及時處置案件、減少損失的前提和基礎，銀行業機構要在第一時間報告和處理案件風險信息，監管機構要做好案件風險信息登記、匯總、分析和通報工作。剖析典型案例，分析作案手法，研究案發特點，把握案發趨勢，及時開展風險提示，既要注重提示案件主要風險點，還要注重推廣案防工作的好經驗、好做法，防范同質同類案件發生。做好案防工作落實情況的監測分析，加強案防非現場監管工作。
2007年4月10日，美國向WTO提起兩項針對中國的爭端解決的磋商請求，即中國影響知識產權保護及執行的措施案（DS362）和中國影響特定出版物及音視頻娛樂產品的貿易權及發行服務的措施案(DS363)，這也是發達國家第一次向WTO提起針對中國的有關知識產權的磋商請求。在接下來的一段時期內，我國不可避免地將要面對國際知識產權爭端日益增多的趨勢。
以發展中國家視角剖析WTO知識產權爭端關注個案的法律細節
按照WTO官方網站的資料統計，自1995年1月1日起，截至2007年，向世貿組織提出的爭端案件共361件，其中涉及到知識產權協議（TRIPS）的成案共27個，約占案件總數的0.67％。
目前所發生的27件與貿易有關的知識產權爭端所涉及成員包括美國、加拿大、歐盟等23個國家和地區。與貿易有關的知識產權爭端雙方均為發達成員的共有16件，占59.3％，發達成員與發展中成員之間的爭端共有11件，占40.7％。在27件與貿易有關的知識產權爭端中，美國作為提出請求一方的案件共有18件，占66.7％，歐盟作為提出申訴方的案件共有6件，占22.2％。發展中成員提出請求的案件，迄今只有1件。
從上述數據中可見，在與貿易有關的知識產權爭端中，發達國家占據主導地位。這固然與發達成員知識產權保護體制較完善，要求受到保護水平也較高的原因有關，但更為重要的因素則是，WTO《與貿易有關的知識產權協議》的產生，就是發達國家與發展中國家討價還價的結果，發展中國家讓步于知識產權領域的強保護，發達國家讓步于降低農業、紡織業領域的關稅，由于當今世界進入了知識經濟時代，發展中國家于知識產權領域的讓步，使其從一開始就處于了弱勢地位。
既然保護水平上不利的局面已經形成，一個現實而迫切的選擇就是，關注個案的法律細節，從法律程序上和實體的細節上挖掘對于發展中國家有利的規定，并充分利用這些規定。
理性反思知識產權國際制度，積極促進WTO《與貿易有關的知識產權協議》的發展和改革
TRIPS是發達國家成員及發展中國家成員妥協的產物。發展中國家科技發展落后，掌握知識產權數量少，在競爭中處于劣勢。據統計，根據世界銀行統計，目前全世界86%的研發投入、90%以上的發明專利、98%的全球技術轉讓和許可收入都掌握在發達國家手里。世界上約有1/3的人口既無法在國內進行技術創新，也無力采用國外先進技術，而僅占全球15%的富國人口卻擁有世界上幾乎所有的技術創新成果。讓發展中國家成員與發達國家成員在經濟水平存在巨大差異的情況下承擔相同的義務，是在形式公平下的實質不公平。
世界銀行在1998年年底的一份報告中指出：日益強化的國際知識產權保護面臨擴大發達國家和發展中國家之間的已有的知識差距的危險，影響對技術的進一步改進。以專利權為例，專利保護范圍的擴大，雖然有利于刺激國內相關領域的研發、有利于新技術引進、有利于國外對新技術的直接投資，但是如果國內在相關領域缺乏創新基礎和能力，只會對該國的新技術開發形成不可逾越的障礙，鞏固國外的優勢，拉大國內外技術差距。
美國國會圖書館報告（2005年）指出，國會未決的法律案會著眼于通過修改美國的專利法來適應國際標準。因為那些想尋求海外專利權的美國發明人目前面臨的困難之一是各個國家的法律差異性。
英國知識產權委員會《知識產權與發展政策整合研究報告》的主旨在于，在包括TRIPS這樣的國際條約的范圍內，怎樣最好地規劃國家知識產權制度才能使發展中國家從中受益；怎樣才能改善、發展由規則和協議組成的國際框架，
看來，從知識產權整體發展的角度出發，我們還必須進一步思考提高知識產權保護水平的價值究竟何在的問題。盡管上述論述都是有利于發展中國家的，但這些對于國際知識產權制度的反思幾乎都來自于發達國家，鮮有發展中國家的聲音。發展中國家亟待提高知識產權學術研究水平，積極參與國際新規則的制定，進而推動WTO《與貿易有關的知識產權協議》的改革。
將科技創新的理念引入WTO價值體系關注WTO知識產權規則對創新能力的影響
WTO規則體系誕生于全球經濟一體化的背景下，其主要價值取向就是貿易價值。WTO多邊貿易體制不僅對貨物貿易領域的法律規則具體化，而且還把管轄面擴大到服務貿易和知識產權等廣泛領域，這意味著它把影響延伸到傳統完全屬于國內法范圍的國民經濟生活的方方面面。這時其價值取向就不應該僅僅局限于貿易價值，而應該考慮到科學技術的發展、創新能力的提高等等。
從WTO知識產權爭端解決實踐來看，按照知識產權的保護客體將爭端劃分為8大類型，即版權及鄰接權、商標權、地理標識權、工業品外觀設計權、專利權、集成電路布圖設計權、信息秘密保護權。自世界貿易組織成立以來，知識產權的國際爭端以專利爭端為主，其中又以藥品和農用化學制品為主。可見在WTO大幅度降低關稅和提升知識產權保護標準的情況下，知識產權成為十分重要的無形資產，在知識產權爭端中，科技發展與創新又占據了最為重要的地位。
與知識資源分布高度不平衡的狀態相對應，建立在知識產權基礎上的新的國際競爭秩序對發展中國家提出了更為嚴峻的挑戰。知識產權成為后發國家尋求發展的重要瓶頸和障礙。
關鍵詞 未成年 刑事 調查
中圖分類號：D916.3 文獻標識碼：A
一、我國社會調查制度的現狀
（一）實行社會調查的法律依據。
《中華人民共和國刑事訴訟法》第五編特別程序第268條規定：公安機關、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，根據情況可以對未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長經歷、犯罪原因、監護教育等情況進行調查。《最高人民法院關于審理未成年人刑事案件的若干規定》（2001年）第21條規定：開庭審理前，控辯雙方可以分別就未成年被告人的性格特點、家庭情況、社會交往、成長經歷以及實施被指控的犯罪前后的表現等情況進行調查，并制作書面材料提交合議庭。必要時，人民法院也可以委托有關社會團體組織就上述情況進行調查或者自行進行調查。
（二）社會調查的對象與主體。
根據法律及相關司法解釋，社會調查的對象一般為實施涉嫌犯罪行為時已滿14周歲未滿18周歲的未成年犯罪嫌疑人、被告人。但隨著青少年犯罪比例的上升，在做好未成年犯罪案件社會調查的同時，可以考慮將18至25周歲的青少年也納入社會調查的范圍內。
在社會調查員主體的確定上，該工作主要由司法行政機關負責組織人員實施，主要有以下幾種做法：（1）自行指派內部人員聯合相關部門開展社會調查；（2）委托相關社會團體如共青團、未成年人保護組織等承擔該項工作；（3）聘請熟悉相關法律、法規，有一定教育學、心理學等知識，熱心未成年人工作的人員作為專職社會調查員；（4）由法律援助律師或未成年犯罪嫌疑人、被告人聘請的律師開展社會調查。
二、貫徹社會調查制度在司法實踐中遇到的問題
（一）對外地戶籍未成年人開展社會調查難。
隨著社會發展，人口流動加劇，在這些地區，外來人員犯罪率居高不下。如果一味要求所有未成年人犯罪案件均需制作社會調查報告，會導致訴訟成本過高，且受時間限制，導致外地戶籍和非常住本地未成年人的社會調查困難重重。
（二）社會調查主體資源短缺。
基層司法行政機構在辦案方面面臨著很大的壓力，比如基層檢察院的辦案部門，案多人少一直是亟待解決的重大問題，而開展社會調查需要耗費大量的人力資源，長期委托其他機構和個人也需要進一步的部門溝通和制度完善。此外，社會調查員基本上都是跨行作業，難免專業化程度不高，影響社會調查的深入性和結論的可靠性，專業化社會調查員極度稀缺。
（三）社會調查報告質量有待提高。
未成年人刑事案件社會調查作為一個新生事物，各地對于社會調查報告的制作仍處于摸索階段，導致社會調查報告的質量良莠不齊。比較突出的問題有，社會調查報告過于形式化，僅僅對未成年犯罪嫌疑人、被告人的家庭背景、成長環境、犯罪前后表現等方面粗略詢問，沒有做深入調查和分析，內容簡略，流于形式。還有一些社會調查報告個人傾向性較為嚴重，沒有以中立、客觀的態度進行調查，此類社會調查報告當然無法為法院審判提供客觀公正的意見。
（四）社會調查報告性質不清。
關于社會調查報告的法律屬性，理論上沒有明確定性，實踐中也存在很大的爭議。有觀點認為社會調查報告屬于證據的一種，符合證據客觀性、關聯性、真實性的要求，并且能對未成年人實施犯罪行為的動機和目的、犯罪時的年齡、是否初次犯罪、犯罪后的悔罪表現、個人成長經歷和一貫表現等因素加以印證，從而影響量刑。而另一種觀點認為社會調查報告得出的結論具有主觀性，且社會調查報告與案件事實之間并不存在客觀、必然的聯系，故不能稱之為證據，只能作為量刑的參考。
三、關于完善社會調查制度的思考
（一）如何明確社會調查的范圍。
社會調查范圍的確定，一方面應當讓社會調查沖破地域限制；另一方面應當擺脫可能判處刑期的束縛。
對于外地戶籍與非常住本地未成年人犯罪案件的社會調查，如果因為訴訟的高成本和不方便而將他們排除在外，難免會影響法律的公平正義。在這種情況下，可以采取異地委托的形式展開社會調查。即委托未成年人戶籍地或常住地的司法行政機關指派或聘請社會調查員制作社會調查報告。這樣，就可以將符合條件的未成年人均納入社會調查的范圍之內，確保公平。
但是不是所有未成年人犯罪都應該進行社會調查呢？筆者認為答案是肯定的。有些觀點認為可能判處三年以下有期徒刑的未成年人才應適用社會調查制度，但未成年人犯罪案件社會調查的目的應當是了解未成年人的成長背景、犯罪成因、一貫表現、監護教育等情況，從而為法院量刑提供一定的依據，而非一味要求從輕、減輕處罰以達到緩刑、免于刑事處罰或不的目的。且鑒于法律對未成年人的特殊關注，將社會調查制度束縛在刑期里實屬錯誤，我們應當對每一個未成年人犯罪案件深入剖析，對未成年人的品性作出準確的評判。
（二）如何培育專業社會調查員、完善監督制約機制。
現階段的社會調查員大多數是跨行作業，社會調查也成為了臨時性工作，從未成年人刑事案件社會調查的長遠發展看，相關部門應當著手建立或扶植專業的社會調查員培訓機構，進行心理學、社會學等相關方面的專業培訓，如有必要，可以設立社會調查員專業資格證書，讓社會調查員擁有國家認可的專業資格，這樣無論對于社會調查員的法律地位還是社會調查報告的可靠性甚至是對未成年人的隱私保護都是大有裨益的。
在培育出專業化社會調查員的以后，或者是仍由臨時社會調查員擔當重任的現在，對社會調查員在調查過程中的監督一定是個重要的話題。鑒于社會調查報告對未成年被告人在量刑上的影響，充分關注社會調查報告的客觀真實性要求我們完善監督制約機制。（1）司法行政機關監督制約。明確公檢法對相應各階段的社會調查工作有監督義務。（2）回避制度。明確有親屬或利害關系的社會調查員應當回避。（3）兩人以上調查制度。明確應當由兩名以上調查人員進行社會調查。（4）法庭質證。明確社會調查報告應當在法庭上出示，由控辯雙方提出意見。
（三）如何提升社會調查報告質量。
要提升社會調查報告的質量，首先必須提升調查員的素養，其次必須加強監督，最后應當規范調查報告內容。
提升調查員的素養和加強監督在第二點中有所體現，主要是培育專業化社會調查員和完善各方的監督制約機制。規范調查報告內容不應死板地確定一個模板，將各項內容往里套，這樣容易使社會調查流于形式。調查方式和內容都可以靈活機動，但主要內容仍然要完善、有深度。社會調查報告的內容應當包含兩部分，一是個人情況，二是據此提出的意見。調查報告應當附有證明調查報告內容的材料，提出的意見要明確，對未成年人的犯罪成因、悔罪態度、人格品性論證分析。內容應當客觀、中立，既要收集對其有利的材料，也不可選擇性忽視對其不利的材料。
（四）如何界定社會調查報告的性質。
對于實踐中對于社會調查報告性質的爭議，筆者較為認同第一種觀點，即社會調查報告屬于證據的一種。
首先，社會調查報告雖然是由個人撰寫，并提出意見，但是調查員提出的意見是基于前期的社會調查所得，在做好調查員培訓和監督制約的基礎上，我們有理由相信調查情況及結論是能夠達到客觀真實的要求的，可以作為特殊證人證言使用。如果今后社會調查員具有專業資質，亦可以作為鑒定意見。
一、貫徹落實中央八項規定，堅決糾正“”問題
1、深入貫徹落實中央八項規定。嚴格執行黨的政治紀律、組織紀律、工作紀律、財經紀律、生活紀律，嚴守中央和省、市各項禁止性規定。加大監督檢查力度，嚴肅查處涉及干部紀律作風問題的典型案件，并將查處結果在一定范圍內通報。對情節嚴重、造成惡劣影響的，要嚴肅追究責任。
2、推進厲行節約反對浪費的長效機制建設。堅決落實《黨政機關國內公務接待管理規定》、《因公臨時出國經費管理辦法》和2013年以來中央連續的15項禁止性規定。繼續嚴控“三公”經費和會議費，做到只減不增。修訂完善并嚴格執行會議費、差旅費、培訓費、因公出國經費等管理辦法，嚴格控制一般性支出。
3、深化機關效能建設。認真學習、宣傳和貫徹《省機關效能建設工作條例》，按照機關效能建設的部署要求，切實加強日常管理和監督，著力解決行政不作為、亂作為，以及庸懶浮散等突出問題，對服務不好、效率低下、制度不落實、群眾不滿意的科室、人員實施問責，切實做到“馬上就辦，辦就辦好”。
4、繼續開展民主評議政風行風工作。做好評議員信息庫的建設與更新，加強糾風網站的動態管理。組織民評代表多方調研，認真查找不足之處和存在問題，研究創新工作方法，不斷提高財政部門政風行風建設水平。
二、加強財政懲防體系建設，強化廉政風險防控
5、制定懲防體系建設工作意見。認真落實《市貫徹落實中央<建立健全懲治和預防腐敗體系2013—2017年工作規劃>及省委<實施辦法>的實施意見》，研究制定我市財政部門貫徹落實意見，抓好責任分解和任務分工，有重點、分步驟做好財政部門承擔的牽頭工作和配合工作。
6、深化財政管理改革。實行稅費歸口，強化綜合預算，完善國庫集中支付，做到“一個籠子”管收入，“一個盤子”管預算，“一個口子”管支出。進一步擴大預算公開范圍，細化公開內容，規范公開程序，健全公開手段，所有財政撥款安排的“三公”經費都要詳細公開。加強政府采購電子化平臺建設，按照“業務公開、過程受控、全程在案、永久追溯”的目標，建立健全政府采購全過程監管機制。切實推進公務卡結算工作，抓好2-3個試點。健全機關事業單位銀行賬戶管理制度，規范審核流程，納入財政、審計部門的監管。
7、抓好依法行政綜合監察“回頭看”。對自查發現的問題和監察部門提出的意見，要逐一研究，制定整改措施，限期整改到位。要建立制度管用、可操作的長效機制，確保財政資金管理、使用的規范、合理、安全。
8、深化反腐倡廉宣傳教育。采取多種形式深入開展宗旨教育、理想信念教育、警示教育、黨風黨紀和廉政法規教育，使黨員干部做到公私分明、克己奉公、嚴格自律。落實廉政談話提醒制度，堅持抓早抓小，治病救人。對財政黨員干部身上的問題做到早發現、早提醒、早糾正、早查處，對苗頭性問題及時約談、函詢，加強誡勉談話工作，防止小問題演變成大問題。健全案件剖析制度，總結教訓，舉一反三，全面發揮反面教材的警示教育作用和查辦案件的治本功能。
三、加強權力運行監督制約，認真落實各項制度
9、認真開展黨的群眾路線教育實踐活動。結合開展黨的群眾路線教育實踐活動，著力解決黨員干部“”、思想觀念、服務群眾等方面存在的突出問題，把為民務實清廉要求落到實處。主動接受監督，自覺約束自己的行為，增強反腐倡廉和拒腐防變的自覺性，把權力關進制度的籠子，把欲望關進道德的籠子，做到干部清正、機關清廉、政治清明。
10、認真落實黨內監督各項制度。加強和改進對各級財政領導干部行使權力的制約和監督。強化財政內部審計，按照依法行政綜合監察的要求，進一步擴大審計范圍，強化內部控制，提高管理效能。高度重視各級紀檢監察機關依法行政綜合監察、審計，以及黨的群眾路線教育實踐活動中群眾對財政部門提出的意見和建議，找準問題原因，制定切實可行的整改方案，明確整改責任單位、責任人和完成時限，抓好整改措施落實，防止類似問題再度發生。配合和支持組織人事、紀檢監察機關對領導干部報告個人有關事項的情況進行有針對性的抽查核實。
11、充分發揮財政監督的作用。強化部門預算監督，繼續選擇部分市直部門進行預算監督檢查。圍繞強化部門預算管理，提高財務會計管理水平，強化會計監督工作，開展會計信息質量檢查。加大對遵守財經紀律情況的監督，嚴厲懲處違法違紀行為，維護財經紀律的嚴肅性。
四、切實加強隊伍自身建設，履行紀檢監察職責
12、加強紀檢監察隊伍自身建設。全市各級財政紀檢監察干部要深入學習中央和省、市有關精神，認真學習領會落實懲防體系規劃、深化黨的作風建設、堅持以零容忍態度懲治腐敗三項主要任務部署，認真學習領會“兩個為主”的規定和“兩種責任”的界定，認真學習領會“四轉一強”的要求。突出黨風廉政建設和反腐敗斗爭這個中心任務，強化案件查辦和執紀監督，做到不越位、不缺位、不錯位。要嚴守各項紀律，自覺接受監督，樹立良好形象。要加強紀檢監察業務學習，切實提高履職能力。
在法制宣傳工作會議上的發言稿 同志們：
自治區質量技術監督系統法制暨宣傳工作研討會即將結束了。這次會議開得很好，開成了求真、務實、高效的大會，開成了熱烈、團結、鼓勁的大會，達到了預期的目的。
在本次會議上，通報表彰了xx州局、xx州局等8個法制工作先進集體，表彰了xx局、xx局等8個宣傳工作先進集體，表彰了xx、xx等8名法制工作先進個人，表彰了xx、xx等8名宣傳工作先進個人，表彰了xx、xx等14名優秀執法人員。借此機會，向受表彰的單位和個人表示衷心的祝賀！（掌聲）全系統質監部門及廣大干部職工，要向受表彰的先進代表學習，以他們為榜樣，努力工作，開拓創新，為質量技術監督事業的不斷發展做出新的更大的貢獻。
xx局長對這次會議非常重視，在百忙之中親自出席會議并作了重要講話，充分肯定了近年來法制宣傳工作取得的成績，對新形勢下進一步做好質監法制宣傳工作提出了新的更高的要求。
法規處xx處長做了一個全面系統的工作報告，實事求是地回顧總結了近三年來質監法制宣傳工作取得的成績和積累的經驗，深刻分析了當前工作面臨的形勢和任務，查找了存在的問題，剖析了存在問題的根源，全面部署了20××年質監法制宣傳工作、地理標志產品保護工作的任務，闡述了建設法治質監的深刻內涵和戰略思考，提出了當前和今后一段時期法制宣傳工作的奮斗目標和具體措施。任務明確、目標具體、重點突出、措施有力，具有很強的指導性和操作性。
14日上午大會進行了經驗交流，xx局、xx局等5個單位代表做了交流發言，分別暢談了做好質監法制、宣傳和地理標志產品保護工作的做法和體會，提出了許多很好的意見和建議。同時，會議還印發了xx州局、xx州局等8個單位的法制工作經驗交流材料，xx局、xx局等14個單位的宣傳工作經驗交流材料，xx局、xx局等3個單位的地理標志產品保護工作經驗交流材料。這些單位的材料都從不同側面介紹了他們嚴格依法行政、積極做好法制宣傳和地理標志產品保護工作的情況及經驗，可供大家相互學習借鑒。
14日下午，在xx州質監局法制庭召開的xx質監系統行政執法案件公開審理現場演示會，是本次會議的一個十分重要內容，其目的是在xx、xx、xx三地州取得“開門審案”試點經驗的基礎上，向全xx質量技術監督系統推行以xx州質量技術監督局為代表的“開門審案”的先進經驗。盡快在全xx質監系統形成“強化法制監督，公開透明審案，讓行政執法案件自由裁量權在陽光下運行”的案件公開審理機制。演示會開得圓滿成功，達到了預期的效果。演示會的全部過程資料將錄制光盤下發，全區質監系統要借鑒xx州局“開門審案”的經驗做法，全面推行質量技術監督行政處罰案件公開審理工作。各地州（市）局要結合各地實際，進一步完善“公開審案”的各項制度，提高執法水平，提升行業形象，規范執法行為，加強內外監督，不斷提高全區質量技術監督依法行政整體水平。
今天上午，參加會議的地州市局局領導和法制科科長觀摩了xx州局現場依法行政考核，觀看了xx州局依法行政專題匯報片。通過觀摩和互相學習、交流、溝通，大家提高了對依法行政重要性、必要性的認識，明確了依法行政考核的目的意義和方法步驟，為今后推進依法行政考核工作奠定了基礎。
昨天上午和今天下午前兩個小時，與會代表緊緊圍繞區局領導的講話和xx處長的報告，就依法行政考核辦法修改完善、自治區質監系統如何全面履行職能、執法疑難問題、法制工作制度修訂、行政處罰案件公開審理辦法、當前質監法制工作存在的問題以及新形勢下如何做好質監法制工作等問題分組進行了熱烈、積極、深入的討論。大家結合本地區、本部門的工作實際，暢所欲言，獻計獻策，提出了許多很好的意見和建議。歸納起來，有以下幾個方面的問題和意見：
一是關于加強對法制工作的領導問題。大家認為，領導重視是做好質監法制工作的關鍵。因此，在今后的工作中，我們尤其要爭取單位主要負責人的重視和支持，要注重對領導干部的法律培訓和目標責任制的考核，進一步增強領導學法用法、依法行政、依法決策的意識和能力。
一、高度重視土地執法監管工作
近年來，各地、各部門堅持保障發展和保護資源相結合，嚴格耕地保護，節約集約利用土地，嚴厲打擊土地違法違規行為，促進了全市經濟社會又好又快發展。但是，土地違法違規行為在個別地方、個別單位仍然存在，從年新開工項目土地使用清理情況來看，有的縣（市、區）未報即用、邊報邊用、未供即用等違法占用土地的現象還比較嚴重，個別地方違規出讓土地被國土資源部掛牌督辦，造成了不良影響。面對土地衛片執法檢查全覆蓋的新形勢，各地、各部門必須迅速適應土地執法監管模式和手段的重大變化，從促進經濟社會可持續發展的高度，充分認識加強土地執法監管工作的重要性，嚴格執行國家土地管理政策和法規，規范用地秩序。
二、廣泛宣傳土地管理政策和法規
各地、各部門要加大土地管理法律法規及相關政策的宣傳教育力度。宣傳教育的對象以地方各級領導干部和鄉村基層干部為主，宣傳教育的重點突出土地國情、省情、市情、土地管理法律法規及配套制度等內容，使各級干部進一步增強責任感，帶頭遵守和模范執行國家土地管理法律、法規和政策規定。宣傳教育的方式要多樣化，國土資源部門要聯合公、檢、法、紀檢監察等部門，有選擇地在新聞媒體上披露和曝光違法用地案件的查處情況，提高宣傳實效。通過廣泛深入的宣傳教育，營造各級各部門依法行政，社會各界自覺守法的良好土地執法監管氛圍。
三、認真開展土地違法違規自查自糾
年度土地衛片執法檢查工作已經啟動，后時相的衛星監測圖片即將拍攝，各地必須迅速開展自查自糾。要全面清理，摸清底數。各地要對年度衛片執法檢查工作以來土地“批、供、用、補、查”情況認真開展一次排查，重點清查土地審批環節是否存在違法違規審批，土地供應后是否違法違規使用，新開工項目是否存在未報即用、邊報邊用、未供即用等違法行為，違法用地是否得到及時查處等情況。要嚴肅查處，處理到位。各地對清查出的土地違法違規行為，要迅速糾正，既要處理事，又要處理人，確保處理到位；對符合用地條件的，要在年11底前完善用地手續。要切實整改，創新制度。各地要對存在的土地違法違規行為進行深刻剖析，針對土地管理特別是土地執法監管中存在的薄弱環節，采取切實可行的措施加以改進，積極探索和建立土地執法監管長效機制。
四、進一步強化土地執法監管職責
嚴格土地執法監管、依法查處土地違法違規行為是各地、各部門共同的社會責任。各地要構建以政府為主導、國土資源部門具體負責、相關部門協調配合的土地執法監管體系，形成齊抓共管合力，提高監管實效。
用土地的第一責任人，必須加強對土地執法監管工作的領導和督辦。對國土資源部門上報的土地違法違規行為，應根據《省土地違法行為報告暫行辦法》的規定，及時依法制止和組織查處，不得隱瞞不報和壓案不查。要建立健全違法用地、違章建筑查處領導小組和綜合防控隊伍，對依法應當拆除的違法建筑，要組織相關部門，依法。
一、案件檢查情況
接省法院通知后，我市兩級法院高度重視，嚴密組織，認真開展檢查工作。首先由各業務庭對案件進行自查，摸清具體情況，發現存在的問題，找出原因，并對檢查情況進行了書面總結，提出加強和改進工作的措施。在業務庭自查的基礎上，審監庭對被二審改判和發回重審的案件是否存在質量或瑕疵問題進行了核查，做出書面核查報告，并由審判委員會最終確認。20**年至20**年6月，兩級法院共有被二審改判、發回重審案件4449件，其中中院313件、基層法院4126件。在這次質量檢查中，兩級法院共自查案件4044件，其中中院313件、基層法院3731件；核查案件3769件，其中中院313件、基層法院3456件；提請審委會確認1265件，其中中院17件、基層法院1248件。
在自查和核查過程中，各單位基本上都能認真、深入剖析通知規定時間內二審改判、發回重審的每一個案件，但由于一些特殊的客觀原因，少數單位只對部分案件進行了檢查。如，由于20**年下半年越秀區法院與東山區法院的合并及法院辦公地點的調整和搬遷，有些資料無法找到，所以只對20**年1-6月的案件進行了自查和核查。
二、受檢案件質量情況
（一）總體情況
經過檢查，兩級法院審委會確認案件原審存在質量問題或瑕疵的案件645件，占改判和發回重審案件總數的15.9%。其中中院17件，占中院改判和發回重審案件總數的5%，基層法院628件，占基層法院改判和發回重審案件總數的15%。
（二）存在質量或瑕疵問題的案件
1、從問題類型看
從質量問題或瑕疵類型看，程序問題或瑕疵的1**件，占有質量或有瑕疵問題案件總數的16.4%，（其中中院2件，占中院有質量或有瑕疵問題案件總數的11.8%；基層法院104件，占基層法院有質量或有瑕疵問題案件總數的16.6%）；實體問題或瑕疵的539件，占有質量或有瑕疵問題案件總數的83.6%，（其中中院15件，占中院有質量或有瑕疵問題案件總數的88.2%；基層法院524件，占基層法院有質量或有瑕疵問題案件總數的83.4%）。
2、從案件類型看（以中院各業務庭為對象）
由于各基層法院是以本單位所有類型案件為對象進行集中檢查和匯總報告，因而目前尚無法對各基層法院民商事、行政、刑事、立案、審監等各類被二審改判和發回重審案件的質量狀況進行對比分析。現僅以*中院為對象對這一問題進行報告說明。
20**年以來，*中院共收到省法院退回的上訴案件1309件，其中二審維持825件、改判248件、發回重審65件、撤回141件、調解27件。維持率、改判率、發回率分別為63%、19%和5%。民三庭案件改判、發回重審率最低，合計僅為10%。見下表。
3、各基層法院之間的比較
從各基層法院上報的數據看，各基層法院之間二審改判和發回重審案件的質量參差不齊。12個基層法院有質量或有瑕疵問題案件數占本單位已查案件總數的比例如圖所示：
這里要特別指出的是：1、各基層法院有質量或有瑕疵問題案件的數量是由本院審委會自己確定，不同法院審委會之間在案件質量問題上的看法、要求難免有所不同，其中也可能存在一些其他主觀方面的考慮，使案件質量評定標準本身就存在差異；2、因客觀原因造成的各基層法院收結案數和改判、發回重審案件數等基數不同，也會影響上述比例的形成。因此，此表并不能完全準確地反映各基層法院案件質量的差異。
三、反映出來的問題
（一）案件質量監督檢查機制已經初步建立，但還要
長期堅持和深入
從這次檢查活動開展的情況看，我市兩級法院對案件質量監督工作重要性的認識有了普遍的提高，都能認真負責、有步驟地開展自查、核查和審委會評定工作。但是，檢查工作中也存在一些不足，如，少數中院業務庭室和基層法院檢查工作效率不高，上報檢查數據和匯報材料不及時，影響了向省法院提交統計數據和情況報告的進度。
（二）審判質量總體較好，但仍有待提高
1、案件質量總體較好。其一，改判率和發回重審率維持在合理的水平。從中院的統計數據看，上訴案件的改判率和發回重審率分別為19%和5%；從省院了解到的數據反映，基層法院20**年上訴案件的改判率和發回重審率分別為17%和1.8%。這種比率應當說是合理的，相對于同期全部一審案件總數來說，比例更小。其二，在改判和發回重審案件中，存在質量或瑕疵問題案件的比例僅為15.9%。要特別指出的是，中院審委會認定有問題的17個案件，全部都屬于審判過程中的細微瑕疵，均沒有達到構成案件質量問題的嚴重程度。許多基層法院也有這種情況。
2、事實和證據認定、法律適用等實體方面的問題比較突出。事實和證據方面的問題主要表現在：經辦人未能具體情況具體分析，對案件中的法律行為或法律關系認識錯誤而導致實體處理出現偏差；未能準確把握證據的證明力，或在案件審理過程中未注意要求當事人對涉案事實承擔舉證責任；證據認定或舉證責任分配不當；草率運用邏輯推理將“孤證”作為定罪證據；等等。適用法律方面的問題主要表現在：經辦人因對相關法律規定、司法解釋或上級法院處理類似案件的指導意見掌握不熟致案件處理不當；歸責原則適用錯誤；等等。
3、案件程序方面的問題相對較少。主要有：宣判后一審判決書送達的對象不適格；審理過程中對不屬法院受理案件范圍內的事項作出處理或判決事項超出當事人的訴訟請求范圍；訴訟主體資格審查不當；對標的物未依法進行評估即進行實體處理；據以定案的證據未依法質證；委托送達狀副本及開庭傳票的案件未收到受委托法院的送達回證即開庭審理并做出判決；將訴訟材料交當事人所在村的村民委員會辦公室簽收即視為送達；未窮盡其他送達方式之前即采用公告送達；適用簡易程序審理的案件未在三個月內審結；未依法行使釋明權；刑事案件未為未成年被告人依法指定辯護人；等等。
4、從中院刑事案件檢查情況看，量刑不當的問題也不容忽視。在刑一、刑二庭被改判的案件中，因量刑不當被改判案件占到整個改判、發回總數的67%，這個數字是驚人的。更深入的看，這里的量刑不當主要表現為量刑過重，極少數表現為量刑過輕。這可能是基于兩級法院的角色和理念等方面的不同所導致的，當然我們也發現有些案件省法院二審進一步從輕、減輕是沒有充分依據。
5、文書質量也應引起重視。雖然檢查沒有涉及裁判文書質量問題，但也發現有些文書錯漏明顯，中院還有個別案件被省法院在發回重審函別點名，許多基層法院也在檢查報告中強調了文書制作上的疏漏對案件質量的影響。文書質量雖不屬于嚴重的質量問題，但它可能在很大程度上影響當事人對法院判決的信任，也可以從側面反映我們辦案人員的責任心問題。
（三）出現問題的原因是多方面的
檢查認為，上述問題的出現，是由多方面的原因導致。其一，當然歸因于審判人員的審判水平。部分案件的經辦人或在審判過程中明顯違反法定程序，或在事實認定或法律適用方面出現較為明顯的錯誤，對于證據的采信和法律關系的定性分析有著較為嚴重的偏差，對于相關領域的法律法規、司法解釋或政策性文件的精神掌握不熟、理解不透，這是影響一審案件質量的主要原因。其二，審判作風也是影響案件質量的重要原因之一。紀檢監察部門對各業務庭提交的案件從干警業務素質等方面進行認真的核查，未發現有違法、違紀等徇私枉法而導致錯誤裁判的情況，這說明我院干警政治素質和業務素質都相對較高。但在核查中也發現，部分案件出現的錯漏完全可以避免，但由于案件經辦人在案件審理過程中工作不夠深入、細致、完備，導致出現了一些低級錯誤：如，送達程序簡單粗暴；核查證據不仔細，對于證據中微小但極其重要并直接影響案件實體處理的問題未發現；數據計算錯誤；裁判文書有錯漏或判項的文字表述不規范；遺漏法定量刑情節或遺漏認定事實；在裝訂上訴案件卷宗時漏訂涉案主要證據；等等。
（四）不屬于質量或瑕疵問題的情況
檢查發現，有相當部分一審案件雖然被改判或發回重審，但并不屬于質量或瑕疵問題。主要有這樣幾種情況：其一，二審出現新證據或新情況。這里的新情況主要是指二審出現新的證據或查明了新的事實足以原判，以及刑事案件中被告人在二審中退贓。其二，不同法官對法律理解和的差異導致兩級法院對案件處理的看法不同。這次檢查活動中，我們發現很多案子雖然一二審在對案件的處理上有較大差異，但這種分歧的主要原因不一定歸咎于一審對案件事實的查實和認定不準確或對相關法律適用不當，而主要是因為不同法官在證據和事實的認定上考慮的角度不同，以及對法律規定有著不同的理解。審判活動本身就是主觀思維見之于客觀證據和法律實施的能動過程，在這一過程中，由于主觀意識活動的個體差異以及法律理論的分歧，不同的法官在證據和事實的認定以及適用法律上考慮的角度不同，從而導致案件結果迥異，這是一種正常現象。
四、改進工作的方向
1、充分重視案件質量問題，加強質量監督管理，建立案件質量監督管理長效機制。
案件質量監督管理的制度化和日常化是確保案件質量的有效途徑。雖然中院和各基層法院基本上都建立了自己的案件質量管理制度，也定期或不定期對被改判、發回重審案件進行分析總結，但由于各種條件的限制，我市法院的案件質量監督管理工作還未走上正軌、還未建立制度化和日常化的管理和操作模式，省法院要求的立體、動態的案件質量監督管理模式還遠未形成。我們應該以這次案件質量檢查活動為契機，把我院的案件質量監督管理工作啟動起來，完善起來，爭取真正達到提高案件質量的目的。
2、擺正心態，實事求是地正確對待案件質量問題，提高審判質量。
這一點非常重要，從這次檢查的情況來看，雖然部分案件二審改判、發回重審不太合適，但多數案件，二審改判、發回重審都其合理性，或者對事實認定、證據采信、法律的理解更加恰當、或者是自由裁量權的行使更加合理。所以，一審法院應當在充分尊重上級法院裁判的基礎上，抱著有則改之、無則加勉的心態，客觀、理智地對待二審改判、發回重審結果。中院各庭室和各基層法院應當對本單位上訴案件的二審審理結果予以充分的重視，對相關情況進行定期或不定期的統計和總結并告知相關的一審案件經辦人。尤其對改判、發回重審的案件，更是應當仔細分析，找出原因，改進審判工作的質量。各經辦人也應及時找出自身在案件事實認定和法律適用以及程序方面可能存在的不足之處，盡量避免在以后的審判工作中再次出現類似問題。
3、加強司法能力建設，努力提高審判人員辦案水平。
各單位切實抓好證據規則的落實，在證據采信和事實認定方面既強調法官審查判斷證據應當遵循法定程序、依據法律的規定和精神，也強調法官審查判斷證據應依據法官良知、邏輯推理及理性對證據進行獨立自由的判斷，并公開判斷的理由和結果。審判人員應當加強業務學習，不斷提高法律適用水平，同時正確發揮法官的自由裁量權。近年來，隨著經濟發展的穩步向前，我國立法工作不斷上新臺階。不斷有新的法律頒布實施，舊的法律法規也適時修改，司法解釋工作不斷跟進。要做到正確適用法律，保證審判質量，審判人員就必須要講學習，提高法律適用水平，努力培養深厚的法學理論修養，通過對立法原意、法的價值、司法原則、國情社情的綜合把握準確地理解法律法規和司法解釋的適用范圍、條件、立法意圖，正確適用法律解釋方法，以誠信、公平等基本原則為指導作出裁量，維護司法公正，實現全社會的公平和正義。
4、加強審判作風，狠抓審判紀律，樹立公正、嚴謹的良好司法風尚。
在兩級法院大力開展審判作風建設，強化責任意識和危機意識，增強責任心，強調辦案人員必須一絲不茍地對待工作中的每一個環節，決不允許審判人員和書記人員再出現完全可以避免的低級錯誤。進一步建立健全案件質量評查、案件質量獎懲及通報機制，深入持久地開展案件抽查和質量評查工作，引導兩級法院干警逐步形成深入、細致、完備的工作作風，不斷提高兩級法院審判隊伍的整體素質，充分保證案件的審判質量。
Abstract:This paper reflects the issues of judicial practice and exploration of the experience, to build a criminal trial to promote the harmony of the reality of an analysis and feasibility demonstration, and then from the perspective of judicial practice operational work made specifically for the construction of ideas。
作者簡介：秦波，男，漢族，1979年5月生，法學碩士，現任成都市中級人民法院刑事審判第一庭法官。汪明，男，漢族，1966年5月生，本科，現任成都市中級人民法院刑事審判第一庭副庭長。
人民法院承擔著打擊犯罪、化解社會矛盾、維護社會穩定的重要職能，在構建和諧社會中具有不可替代的作用。要充分認識到構建和諧社會的重大意義，充分認識構建和諧社會對法院工作帶來的歷史性機遇，充分認識法院在構建和諧社會的過程中所肩負的重大政治和社會責任，把法院工作擺到構建和諧社會的大局中去考慮，去把握。正如博登海默所說，“在信奉儒家學說的中國，人們特別傾向調解，而不是訴訟，而且這種偏愛調解的傾向在很大程度上一直延續至今。”1]可以說，在中華文明的主脈中，尚“中和”的觀念始終主宰著人們的思想意識和價值觀念。中國是一個鄉土社會，和解有著深厚的傳統文化土壤，有的學者將中國文化的精髓概括為“和合”文化 。2
人民法院應該充分履行審判職能，維護社會公正，為構建和諧社會提供有力的司法保障。具體而言，人民法院應當從以下幾方面予以加強：
一、懲罰犯罪與保障人權并重，為打造和諧社會營造一個和諧的氛圍。寬容理念下的輕刑化成為刑事司法改革的方向，人們越來越認同于“刑法是一不得已的惡，用之得當，個人與社會兩受大益;用之不當，個人與社會兩受大害”3這一“用刑之道”。人民法院應充分發揮刑事審判職能作用，懲罰犯罪，教育罪犯，保護人民，維護國家安全和社會穩定，因此，人民法院要始終堅持嚴打方針不動搖，以打黑除惡活動為契機，依法從重打擊殺人、搶劫、故意傷害等危害人民生命財產安全的犯罪以及破壞市場經濟秩序的犯罪；同時也要注重寬嚴相濟的刑事政策，注重保護人權，對具有犯罪情節輕微、主觀惡性不大、積極挽回損失、受害人諒解等情節的犯罪人員，要依法從輕或減輕處罰，盡可能給他們改過自新的機會。
二、積極進行“平安城市”、“法治城市”等多頭參與創新。找準構建大維穩格局的定位，開展和諧街道、和諧社區、和諧鄉鎮共建活動，廣泛與轄區鄉鎮、社區建立和諧共建關系。適應社會管理對象的新特點，做好司法延伸服務，繼續加大公開審判力度，結合辦案進一步加強法制教育工作，以案釋法，擴大覆蓋面，增強公民法治理念，推動社會主義精神文明建設。突出司法裁判的息訴止爭和行為規范功能方面的獨特作用，重視通過司法審判形成全社會遵紀守法、不踩作奸犯科“高壓線”。開展巡回審判、贈送社區治安刑事案件防范手冊、發放民間矛盾引發案例小冊子、進行法律咨詢、專題培訓、座談報告、通過電視、網絡等方式，進一步推進刑事審判參與社會管理的廣度和深度。拓展人民法庭職能，加強社區聯動中心建設，探索司法協理工作機制，延伸化解矛盾糾紛的觸角，不局限于鄰里糾紛等民事案件，對民轉刑案件、治安矛盾激化案件、刑事自訴案件、激情犯罪，要從促進社會和諧的高度，以預防為目的，盡最大努力做好相關人員的教育挽救工作。
三、加大風險評估和工作協調力度。堅持能動司法，善于從司法活動中發現社會管理中存在的漏洞和問題，對在審判中出現的普遍性、苗頭性、傾向性問題，要及時向有關單位提出有針對性的立法、司法建議，推進管理創新。建立定期匯總分析機制，深刻剖析發案原因和教訓，反思社會管理中存在的問題，積極提出預防對策和建議。分析特殊領域可能出現的苗頭性問題，配合做好重點地區的綜合治理和專項治理，預防違法犯罪，強化源頭治理。進一步探索完善刑事審判大要案風險評估機制。探索建立刑事審判年度通報告制度，及時向政法委、人民檢察院、公安機關、司法部門通報、交流刑事案件受理和審理情況，提出加強和改進刑事訴訟工作的意見和建議。
四、發揮刑事和解在重刑案件中的適用。突出強調某方面價值的重要性，從而絕對地禁止刑事和解在死刑案件中的運用，或者在死刑案件中不區分情況一律允許和解，均不是正確的選擇。4刑事和解在死刑案件中的正確適用因考慮幾個方面要素：充分考慮犯罪行為的社會危害性，被告人的主觀惡性、人身危險性，包括罪后的悔罪、認罪態度、賠償態度等，案件性質，被害人的反應和需求，此時此地社會治安總體態勢和維穩的要求。刑事和解要把握和解適用的合理范圍、適用條件和操作規范，在實踐中兼顧相沖突的價值，實現價值平衡．從而確保寬嚴相濟刑事政策的貫徹及目標實現。
社會主義和諧社會，是一個充滿創造活力的社會，是各方面利益關系得到有效協調的社會，是社會管理體制不斷創新和健全的社會，也是穩定有序的社會。在構建社會主義和諧社會的進程中，刑事審判必將扮演更加重要的角色，發揮更加重要的作用！
參考文獻：
【1】張立文，中國文化的精髓一合和學的考察〔J〕,中國哲學史1996,(1-2)
【2】[美] 戴維?波譜諾著:《社會學》，李強等譯，中國人民大學出版社1999年版
注釋：
【1】〔美〕E"博登海默:《法理學―法律哲學與法律方法》，鄧正來譯，中國政法大學出版社2004年版，第417頁
【2】張立文：《中國文化的精髓一合和學的考察》,中國哲學史1996版，第1-2頁
