時間：2022-05-12 14:49:47
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇人員履職自查自糾報告，希望這些內容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
為促進重點流域九龍江段、韓江蘆溪段、江安厚段水環(huán)境綜合整治工作，確保流域水環(huán)境安全，根據(jù)《市人民政府辦公室貫徹落實關于開展重點流域水環(huán)境綜合整治專項監(jiān)察實施方案的通知》要求，結合我縣實際，經(jīng)縣政府同意，決定開展重點流域水環(huán)境綜合整治專項監(jiān)察。現(xiàn)將方案制定如下：
一、按照職責分工，認真開展自查自糾
1、流域各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（區(qū)）、縣直相關部門要根據(jù)職責分工，對年以來實施養(yǎng)殖業(yè)污染整治、工業(yè)污染整治、生活垃圾污水處理、飲用水源保護等在內的綜合整治各項任務的完成情況進行自查自糾，著重對照文下達的流域綜合整治任務，計劃未完成或今年流域環(huán)境整治全面檢查發(fā)現(xiàn)的問題未按時整改到位的，進行認真分析原因，提出具體措施、整改時限和責任主體，形成自查報告，并于11月20日前分別報縣監(jiān)察局、流域整治辦（設在縣環(huán)保局）。
2、縣環(huán)保、經(jīng)貿、國土資源、建設、農業(yè)、林業(yè)、水利等部門要認真對照環(huán)境保護“一崗雙責”的有關要求，自查本部門的履職情況，實事求是地針對問題提出切實可行的整改措施。同時，從本部門職責出發(fā)，對各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（區(qū)）落實重點流域水環(huán)境綜合整治任務情況進行評價，并形成評價報告，于11月20日前分別報縣監(jiān)察局、流域整治辦。
3、11月下旬，縣將組織環(huán)保、監(jiān)察等部門對各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（區(qū)）及縣直職能部門落實九龍江流域水環(huán)境綜合整治任務的完成情況以及履行環(huán)境保護“一崗雙責”情況進行監(jiān)督檢查，并由縣環(huán)保局匯總后起草自查情況報告，審核后于12月5日前報市監(jiān)察局。
二、突出檢點，精心組織專項監(jiān)察
1、按照分級監(jiān)察的原則，在12月上旬由縣監(jiān)察局牽頭，組織開展對各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（區(qū)）及縣直職能部門落實重點流域水環(huán)境整治情況以及履行環(huán)境保護“一崗雙責”情況進行督查，檢點內容：流域各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（區(qū)）自查工作情況、整改工作情況以及轄區(qū)交界斷面、入干流支流斷面水質狀況；縣直各職能部門自查工作情況、整改工作情況，以及對各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（區(qū)）落實整改任務的指導和監(jiān)督情況。針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，督促落實整改措施，并形成督查報告，于12月10日前報市監(jiān)察局和縣政府。同時，要認真做好相關準備工作，迎接12月中旬市監(jiān)察局對我縣重點流域水環(huán)境整治方面履職情況以及整治任務完成情況的監(jiān)督檢查。
2、在實施專項監(jiān)察過程中，縣監(jiān)察局要認真梳理自查自糾、重點督查中發(fā)現(xiàn)的問題，并根據(jù)情況需要，在報縣政府批準后，依法作出監(jiān)察決定或提出監(jiān)察建議。2012年月日前，流域各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（區(qū)）及縣直職能部門對監(jiān)察決定或監(jiān)察建議所提的問題，要認真制訂整改計劃，明確整改的內容、目標、時限、責任人，并采取有效措施保證整改效果。
3、2012年月15日前，縣監(jiān)察局要形成專項監(jiān)察情況報告報市監(jiān)察局及縣政府。
三、加強組織領導，確保整治任務落實
加強流域水環(huán)境整治，確保水生態(tài)環(huán)境安全，是貫徹落實科學發(fā)展觀的重要舉措，是維護人民群眾利益的根本要求，是推進我縣在更高起點上科學發(fā)展、跨越發(fā)展的有力保障。流域各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（區(qū)）、縣直有關部門要以此次專項監(jiān)察工作為契機，實事求是查清本轄區(qū)流域整治任務，認真查找問題，明確工作進度，按時上報各階段監(jiān)督檢查和存在問題整改情況，確保我縣重點流域水環(huán)境綜合整治各項任務的順利完成。流域各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（區(qū)）、縣直有關部門主要領導要親自部署、親自協(xié)調、親自督促，及時研究解決在專項監(jiān)察中遇到的問題，不折不扣抓好自查自糾，確保整改落實到位。監(jiān)察機關要注重發(fā)揮監(jiān)督檢查和組織協(xié)調職能作用，實事求是地發(fā)現(xiàn)問題，督促整改落實，防止弄虛作假、走過場，對工作懈怠、嚴重不負責任甚至出現(xiàn)重大環(huán)境問題的，要依法依規(guī)嚴肅追究相關領導和責任人員的責任。
一、行動目標
通過開展“百日整治行動”，切實加強全市建設工程安全生產(chǎn)管理工作，進一步落實企業(yè)的安全生產(chǎn)主體責任，嚴厲打擊違法違規(guī)施工，消除施工現(xiàn)場存在的安全隱患，有效防范和遏制建筑起重機械、深基坑、高支模、腳手架等安全事故，切實維護人民群眾生命財產(chǎn)安全，為社會穩(wěn)定發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。
二、組織領導
我局成立市建筑施工“百日行動”安全生產(chǎn)大檢查工作領導小組。小組成員如下：
領導小組下設辦公室，掛靠在局建筑業(yè)股，主任由同志兼任，聯(lián)系電話。
三、整治重點
1．深化建筑施工模板工程、外腳手架和建筑起重機械、預拌砼和現(xiàn)澆砼結構工程等三個專項整治，落實安全防護措施；
2．督促工程參建各方主體落實責任，重點抓好建設單位履行工程項目管理職責和施工現(xiàn)場項目經(jīng)理、總監(jiān)到崗履職情況；
3．規(guī)范施工現(xiàn)場管理，強化隱患排查治理，確保重大隱患得到整治；
4．落實企業(yè)標準化創(chuàng)建主體責任，加大工程技術人員和一線操作人員的培訓教育，嚴格按照規(guī)范、標準及標準化示范圖集施工，提升標準化施工水平；
5．深化“打非治違”專項行動，對在建工程規(guī)避監(jiān)管、不執(zhí)行法定基本建設程序等非法違規(guī)行為，按照“四個一律”和“六個一批”要求，從嚴查處。
四、工作步驟
此次專項行動從6月至9月，分三個階段進行：
（一）自查自糾階段（6月10至6月30日）
由建設單位負責，組織施工、監(jiān)理等相關單位對工程項目安全生產(chǎn)情況進行自查自糾，對檢查中發(fā)現(xiàn)的事故隱患，必須嚴格落實“整改方案、整改資金、整改責任人和整改期限”，認真開展整改工作。對隱患無法整改又不能保障安全的，要自行停產(chǎn)停業(yè)。6月30日前，由建設單位負責將自查情況書面上報“百日整治行動”工作小組。
（二）集中整治階段（7月1至9月10日）
在各方責任主體開展自查自糾的基礎上，“百日行動“工作領導小組組織專業(yè)技術人員，對企業(yè)的整改方案進行評估、對隱患整改情況進行督辦檢查。凡是企業(yè)能夠自己解決的，要責成企業(yè)限期解決；難以解決的，要及時上報“百日整治行動”工作領導小組。“百日行動”工作領導小組對排查出來的重大事故隱患及整改情況，要建立臺帳，列出清單上報市“百日行動“工作領導小組備案。
（三）檢查考核階段（9月11日9月20日）
“百日整治行動“期間，市城建局將組織有關人員對在建工程進行不定期的檢查，對不履行職責、弄虛作假、監(jiān)管失職而發(fā)生重大安全生產(chǎn)事故的單位，要嚴肅追究相關責任人的責任。
五、工作要求
(一)各單位要高度重視，認真總結在建筑工程質量安全生產(chǎn)中的有效做法（包括推進建筑施工安全隱患排查治理體系建設、安全生產(chǎn)標準化建設、開展“三個“專項整治”、“打非治違”專項行動等情況）、存在問題及有關工作意見建議，并形成書面匯報材料。
(二)各在建工程由建設單位牽頭，根據(jù)相關規(guī)定開展自查，并填寫《市建筑施工“百日行動”安全生產(chǎn)大檢查自查表》，受檢項目的建設、施工、監(jiān)理等單位的主要負責人、項目負責人必須到場參加檢查，并按督查內容準備相關內業(yè)資料備查（包括施工圖、設計變更文件、審查合格書、意見報告書、中標通知書、質量安全督查登記、施工許可證、施工合同、監(jiān)理合同、安全生產(chǎn)措施費用撥付、使用憑證，施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證，主要負責人、項目負責人、專職安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)考核合格證書，特種作業(yè)人員操作資格證書，以及現(xiàn)場施工的內業(yè)資料）。
一、提高認識，成立機構
小冀鎮(zhèn)黨委、政府對本次財經(jīng)紀律執(zhí)行情況高度重視，專門成立了以書記荊瑞芳為組長的財經(jīng)紀律執(zhí)行情況專項檢查自查自糾工作領導小組，并組織相關人員認真學習，充分認識到此項工作的重要性。
二、自查自糾情況
1、私設“小金庫”方面。按照有關文件的要求，我鎮(zhèn)財務管理均按照國家有關財經(jīng)法規(guī)執(zhí)行，收入、支出全部納入鎮(zhèn)財政所法定賬目統(tǒng)一核算，設立專職人員負責票據(jù)保管、領用和核銷工作，嚴格控制財政資金支出。沒有以任何形式進行隱瞞、滯留、占壓應當上繳國庫和財政專戶的各項規(guī)費收入和罰沒收入行為，不存在私設“小金庫”。
2、財務管理方面。我鎮(zhèn)嚴格執(zhí)行“收支兩條線”的財務管理規(guī)定，嚴格執(zhí)行主要領導“一支筆”簽字制度，嚴把財務程序，要求財務人員對于不合理、不規(guī)范的票據(jù)堅決不予入賬。同時嚴格要求機關干部在接待費用上嚴格執(zhí)行規(guī)定，做到一客不多陪，盡量安排大伙就餐，嚴格控制待客標準。公車不外借，同時也不借用企業(yè)等部門車輛，公車不私用，降低油耗和維修成本。
3、財經(jīng)紀律執(zhí)行情況。我鎮(zhèn)認真執(zhí)行財經(jīng)紀律的有關規(guī)定，做到了“七五”，一無私設“小金庫”，侵吞、截留、挪用、做支公款情況；二無用公款報銷應當由個人負擔的費用或讓下級組織、私營企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)報銷應當由個人負擔的費用情況；三無索取、收受或者以借用為名占用管理、服務對象財務的現(xiàn)象；四無侵吞、截留、挪用、揮霍或違反規(guī)定借用集體資產(chǎn)、資金、資源情況；五無以虛報、冒領等手段套取、騙取、或者截留私分國家強農惠農資金項目情況；六無違反規(guī)定扣押、收繳群眾款物或在管理、服務活動中違反規(guī)定收取費用、謀取私利現(xiàn)象；七無監(jiān)用職權，不廉潔履職的行為。
三、努力方向
一年來，我鎮(zhèn)因財務的各方面工作措施得力，執(zhí)行到位，工作人員嚴格遵守法律法規(guī)，全鎮(zhèn)領導干部執(zhí)行財經(jīng)紀律情況良好，但我們仍感肩上責任大，任務重。今后，我鎮(zhèn)將更加嚴格地執(zhí)行財經(jīng)紀律。
1、認清形勢，不斷提高對財經(jīng)紀律執(zhí)行工作重要性的認識
我鎮(zhèn)首先從思想上提高認識，加強管理，努力形成保持財經(jīng)紀律執(zhí)行行為規(guī)范的長效機制，在已有成績的基礎上，力爭把財經(jīng)紀律執(zhí)行工作做得更實更好。
2、堅定目標，把財經(jīng)紀律執(zhí)行工作的各項任務落到實處。
嚴格遵守有關財經(jīng)紀律的法律法規(guī)，建立健全財務管理，合理編制開支預算，預防各種違法、違紀、違規(guī)行為的發(fā)生，扎實推進財經(jīng)紀律執(zhí)行工作再上一個新臺階。
財經(jīng)紀律自查報告（二）
根據(jù)市教育局《關于對全市中小學財產(chǎn)物資管理工作進行評估的通知》〔淄教計字（20**）29號〕和縣教育局《關于召開全縣中小學財產(chǎn)物資管理工作會議的通知》（高教函發(fā)（20**）25號）精神，為嚴肅財經(jīng)紀律，加強學校財務管理，提高教育經(jīng)費的使用效率。由校長牽頭，對我校的財務管理工作進行了認真的自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
1，財務管理制度建設情況：我校財務管理制度健全，制定了健全的固定資產(chǎn)管理制度，對固定資產(chǎn)的購置、領用、出租、處置、報廢等工作程序作了明確的規(guī)定。建有《報賬員管理制度》《現(xiàn)金管理制度》《財務管理制度》等制度，并做到制度上墻。
2，財會隊伍管理情況：學校配有財務辦公室一間，配有兼職財務人員2人，設立報賬員崗位，由鎮(zhèn)教育辦公室財務中心統(tǒng)一管理。財務人員具有一定的專業(yè)理論素養(yǎng)和較強業(yè)務能力，能按照有關財經(jīng)規(guī)定記賬，經(jīng)費使用合理，平時報表準確、及時，數(shù)據(jù)真實。
3，會計核算中心建立和運行的模式及學校的事權、財權如何劃分：財務辦公室配備了必要的計算機、打印機等設備，且能夠正常使用，實現(xiàn)了固定資產(chǎn)實行數(shù)字化管理；數(shù)據(jù)準確，入賬及時；校長執(zhí)行“一支筆”對教育局及學校負責。
4，學校收入管理情況：學校收入主要是財政撥款及事業(yè)收入，嚴格執(zhí)行“收支兩條線”管理，嚴格杜絕“小金庫”及“賬外賬”等違規(guī)行為，書雜費收入由教務處核對義務教育及免費補助情況，報賬員按照教導處核對的人數(shù)及有關規(guī)定收取各種費用，收取完畢后全額上繳財政部門。
5，學校支出管理情況：學校支出嚴格按照審批制度，購買執(zhí)行先審批后辦理的制度，報銷環(huán)節(jié)要求各部門分管領導簽字核準，各項支出要據(jù)實列支。嚴格執(zhí)行政府采購制度，重大事項須通過全體行政會通過，嚴格執(zhí)行“一支筆”審批制度。堅持做到了“量入為出，以收定支，略有節(jié)余。”
6，學校資產(chǎn)管理情況：學校設立了專門的固定資產(chǎn)管理人員，建立健全資產(chǎn)的購置、驗收、保管等內部制度，建立學校固定資產(chǎn)管理臺帳，定期組織資產(chǎn)清查并及時和主辦會計對賬，報廢及毀損的固定資產(chǎn)及時上報。嚴格管理資產(chǎn)，未發(fā)現(xiàn)有學校固定資產(chǎn)對外出租、出借的情況，安全防護措施較好，做好了防火、防盜、防爆、防潮、防塵、防銹、防蛀等工作。
7，學校收費管理情況：嚴格執(zhí)行收費管理制度公開收費項目，公開收費標準，每學期開學都把收費項目、收費標準張貼于校門口，接受師生和學生家長的監(jiān)督；統(tǒng)一使用財政部門印制的收費（收款）票據(jù)。經(jīng)過學校自查，未發(fā)現(xiàn)自立收費項目、提高收費標準現(xiàn)象。
此次自查工作中學校領導高度重視，通過自查工作的開展充分認識到財務管理工作的重要性，今后我們要規(guī)范基礎管理，強化經(jīng)費監(jiān)督深化服務內涵，扎扎實實地把財務管理各項工作落到實處。
財經(jīng)紀律自查報告（三）
興義市財政局認真開展財經(jīng)紀律執(zhí)行情況專項自查工作根據(jù)《貴州省財政廳關于在財政部門開展財經(jīng)紀律執(zhí)行情況專項檢查工作的通知》（黔財辦〔20**〕21號）要求，興義市財政局對此項工作高度重視，嚴密組織各部門按省廳要求開展自查。召開專門會議進行了工作安排部署，成立了以局長肖勇同志為組長的財經(jīng)紀律執(zhí)行情況自查自糾工作領導小組。擬定了工作實施方案，將自查自糾等相關工作具體分解落實到局黨組成員和各部門負責人，要求涉及到的人員站在財政反腐倡廉的政治高度，增強責任意識，加強溝通協(xié)調，通力合作，按要求圓滿完成此次迎檢工作。
自查工作主要圍繞以下幾個方面進行：
1、財政部門內部控制制度建設；執(zhí)行《會計法》及機關財務會計制度；
3、工作流程、工作職責分工、廉政風險防控等；
4、財政監(jiān)督管理情況；
5、現(xiàn)行財政體制執(zhí)行情況；
6、財政收入質量管理情況；
7、地方政府性債務管理情況；
8、財政國庫管理基礎工作情況；
9、財政結余結轉資金管理情況；
10、縣級財政管理績效綜合評價情況；
筆者重點查閱了本地區(qū)稅務系統(tǒng)以前年度部分檢查檔案、詢訪了參加過“小金庫”治理工作的一些同志和相關的部門單位，意外地發(fā)現(xiàn)了一個十分重要但較多地被忽視的問題—實施治理檢查(重點檢查)前的籌劃部署準備工作存在疏漏。這主要表現(xiàn)在以下六個方面:
(一)部署不周密。治理工作分幾個步驟、每個步驟有哪些要求，檢查工作制度、紀律、原則等沒有明確落實，沒有周密的總體部署，隨意性大、張馳失度。
(二)組織不得力。參加治理活動的部門、人員和相應的組織、經(jīng)費不到位，領導小組、辦公室形同虛設，有些地方會議一開，班子一建，依賴幾個人“變戲法”運轉，再加上中途調兵換將，專職人員不專職，消極應付糊差事，用這些人的話說就是“惜借懂懂上、尷尬通遏下”，這就難于保證治理工作的善始善終。
(三)重點不突出。從我地區(qū)稅務系統(tǒng)近年來的審計和財政監(jiān)督檢查結果顯示，“小金庫”易發(fā)區(qū)、高發(fā)區(qū)越來越集中到少數(shù)權力部門及其二級以下預算部門。但是我們沒有很好地根據(jù)這一情勢，按照上級的規(guī)定慎重科學地確定被點部門，而是采取所謂的隨機抽取等方式來確定，結果一些剛被查處的單位、沒有執(zhí)收執(zhí)罰權等無關緊要的部門被列人，導致治理工作缺乏針對性、合理性，重點不突出、泛泛而查。在這種情況下，被查的沒問題、沒查的重點戶又漏了網(wǎng)，治理成效大打折扣。
(四)檢查不精明。“小金庫”來源繁雜、方式隱蔽，設立者更是處心積慮，有一套檢查與反檢查的攻略，如果不組織參與檢查者進行系統(tǒng)有效的培訓，不通過典型案例的剖析引導，即使檢查治理工作開展了，但由于參與檢查者沒有一定的業(yè)務功底，或缺少科學的方法和技巧，草草上陣，用一種檢查模式盲目硬套，缺乏針對性，無的放矢，抓不到要害，也會使檢查成效大打折扣。有時明知有“貓膩”，但就不知道“貓”在哪里，“膩”在何處，也無從下手。
(五)執(zhí)紀不嚴明。沒有一套行之有效的紀律約束制度和工作規(guī)程，責任不落實，致使有些同志在塵世萬象面前把不住方向、擋不住誘惑，甚至站錯了立場，執(zhí)紀不力，忘記規(guī)程，查處不力，最終導致泄密、串通等事件的發(fā)生。
(六)合力未形成。沒有制定有效的工作規(guī)則，分工不明，配合不力，甚至出現(xiàn)互相推誘、扯皮的情況。
以上問題的成因是多方面的，筆者將其大致歸納為“四個沒有”：一是沒有一個科學合理的總體實施方案。二是沒有一個分工明確配合有序的治理工作長效機制。三是沒有一個嚴謹對路的到單位的具體檢查方案。四是沒有一套嚴明的檢查紀律和落實措施。
二、強化治理“小金庫”工作長效機制的策略舉措
通過上述分析，筆者認為，前述這些問題，如若在小金庫治理工作中仍不引起重視并得到有效解決的話，則勢必會影響治理工作成效。俗話說:兵馬未動，糧草先行。治理“小金庫”是一項十分艱難的攻堅工作，如同行軍打仗一樣，必須有精心的準備、充足的“糧草”，才能打勝仗。要使治理工作從根本上取得成效，筆者認為，必須嚴格執(zhí)行今年中央的文件規(guī)定，結合本地區(qū)稅務工作實際，在實施檢查前部署落實好“三六”措施，著力解決治理檢查的“糧草”問題，切實加強治理“小金庫”的工作長效機制建設。
(一)要做好治理“小金庫”工作必須做到“六明確”
一要明確檢查運行工作機制。建立檢查工作機構，落實專職人員，制定《治理“小金庫”工作規(guī)則》等，建立健全分工明確、配合有力、資源共享、運轉順暢、有序高效的治理工作協(xié)調機制和運行機制，形成牽頭部門齊抓共管的治理局面。
二要明確檢查工作原則。明確檢查公告、舉報公告、紀律公示和集中處理原則。對檢查的范圍內容和要求以及舉報事宜、檢查應遵守的紀律進行公告或公示，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，由“小金庫”檢查審理組集中處理，力求公正合理、尺度統(tǒng)一。
三要明確檢查工作方式。根據(jù)中央文件要求，一是結合相關檢查整體推進。要與規(guī)范津補貼和厲行節(jié)約、行政事業(yè)單位經(jīng)營性資產(chǎn)及票據(jù)管理、銀行賬戶監(jiān)管等工作相結合。二是與財務收支聯(lián)動檢查。結合財政、審計年度工作計劃，收集整合檢查資料，與財務收支檢查有機結合。三是堅持檢查與整改、宣傳、服務、調研相結合。
四要明確檢查工作制度和重大事項報告制度。檢查中遇到違規(guī)違紀等重大問題，應及時請示匯報；辦公室應組織每周例會制度，交流檢查進度和方法，及時匯集分析信息和案情，推進檢查工作。
五要明確落實責任追究。治理人員要向治理“小金庫”專職領導機構出具履職執(zhí)紀書面承諾，強化并落實責任追究。
六要明確檢查工作規(guī)程。制定檢查工作規(guī)程，具體明確進點會議、實施檢查到出具報告整個檢查流程每個環(huán)節(jié)的要點、內容及要求，做到依法按規(guī)檢查。
(二)檢查治理工作要實施“六步走”策略
實施好重點檢查階段的各項工作，就要明確思路，事先科學籌劃、嚴謹部署，制定科學合理的治理檢查實施方案。筆者建議采取“六步走”策略依序推進，促使檢查工作步步深人。
第一步確定被點單位。首先要堅持五項確定原則。一是符合比例要求原則。符合中央不低于自查面5%、重點單位面20%的規(guī)定。二是側重重點單位和部門原則。執(zhí)收、執(zhí)罰權相對集中，與民生密切相關的部門和單位為重點單位和部門。三是被舉報或隱瞞不報的部門和單位必查原則。四是自查自糾不力、管理薄弱松散單位優(yōu)先排定原則。五是資金流向和財務數(shù)據(jù)異常單位優(yōu)先排定原則。要細致分析各單位的自查自糾等情況.匯集經(jīng)濟監(jiān)督管理和執(zhí)紀部門的信息資源，對照上述確定原則，由治理“小金庫”工作領導專職機構，科學合理地排選確定。
第二步召開專題會議進行部署和培訓。由治理“小金庫”工作專職機構，召集有關部門和單位召開專題會議，研究制定檢查實施方案；部署落實協(xié)調好重點檢查各個時段的各項工作，進行查前業(yè)務培訓，重申政策、加強警示、嚴明責任，統(tǒng)一思想、統(tǒng)一規(guī)程、統(tǒng)一口徑、統(tǒng)一方法，提高檢查成效。
第三步收集分析信息，設計檢查方案。單純就賬查賬一般難以發(fā)現(xiàn)“小金庫”。這就需要廣泛收集了解被查單位自查情況和單位信息，針對不同單位的不同情況，具體分析設計詳細的個體檢查方案，而這往往直接體現(xiàn)檢查工作水平和成效。一是要查核被查單位自查自糾情況，完善簽名蓋章的手續(xù)，明確自查自糾責任；二是到國資管理和支付中心等部門了解有關房屋、財務收支等情況，與自查自糾和調取的財務資料進行比對，看是否存在差異；三是摸清被查單位機構設置、部門職責、行業(yè)特點、內控制度、隸屬單位等基本情況；四是全面了解被查單位的業(yè)務和經(jīng)營管理情況，摸清收人項目、來源、征收方式、具體環(huán)節(jié)和財務管理體制等情況。繼而召開專題會議，圍繞各被查單位的關鍵區(qū)域和重要環(huán)節(jié)，進行綜合分析研究判斷，設計好檢查方案，確定檢查方式、方法，做到方向明確、有的放矢。
第四步準備落實查前有關資料。按檢查規(guī)程，結合檢查方式需要，歸集相應元素自主設計印制非稅收人和其他收人來源與收人情況統(tǒng)計表、經(jīng)營性資產(chǎn)情況統(tǒng)計表、往來款余額明細表以及檢查通知、公示、公告等表格和文檔資料。
第五步實施進點檢查。根據(jù)分工和日程安排，按照檢查規(guī)程，實施進點檢查等手續(xù)形成檢查報告。
第六步集中處理。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，由紀委、財政、監(jiān)察審計等治理“小金庫”牽頭部門組成的聯(lián)合審理組統(tǒng)一組織，集中地點、集中審理、集體形成處理處罰意見。
(三)檢查人員要牢記“六務必”、確保“六個零”
治理人員要嚴以律己、嚴明紀律、嚴謹規(guī)范，牢記“六務必”、確保“六個零”目標，以順利推進“小金庫”治理檢查工作。
一是務必牢記保密紀律，確保零泄密。務必牢記保密紀律，不得泄露檢查中知悉的國家秘密和商業(yè)秘密，不得以任何方式泄露舉報人情況及舉報內容，不得泄露檢查過程中發(fā)現(xiàn)的“小金庫”信息，確保零泄密。
二是務必牢記廉潔紀律，確保零違紀。務必牢記廉潔紀律，進點時要在被查單位顯著位置張貼檢查公示，公布監(jiān)督電話，不在被查單位就餐，不接受被查單位和相關當事人任何形式或名義的饋贈與相關服務，確保零違紀。
三是務必牢記審慎原則，確保零偏差。務必牢記審慎原則，檢查時要注重原始資料和相關手續(xù)的完備性，科學嚴謹，正確、客觀、公正評價檢查發(fā)現(xiàn)的問題，確保零偏差。
四是務必牢記檢查規(guī)程，確保零投訴。務必牢記檢查規(guī)程，嚴格履行檢查程序，信守職業(yè)規(guī)范，文明檢查，按規(guī)取證，程序合法，確保零投訴。
一、總體要求
以新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹落實關于安全生產(chǎn)重要論述和考察重要講話重要指示精神，深刻理解其核心要義、精神實質、豐富內涵、實踐要求，樹牢安全發(fā)展理念，強化紅線意識和底線思維，堅守發(fā)展決不能以犧牲人的生命為代價這條不可逾越的底線紅線，深入推進城市建設安全專項整治三年行動，持續(xù)促進建筑施工企業(yè)安全管理能力提升，有效防范和堅決遏制較大以上事故，減少一般事故，促進我市住房和城鄉(xiāng)建設領域安全生產(chǎn)形勢穩(wěn)定向好。
二、治理重點
以建筑施工現(xiàn)場“危大工程”管控和防高處墜落事故為重點，主要包括以下7方面：
1.安全生產(chǎn)主體責任落實情況。建設、總包、分包、監(jiān)理、安裝、檢測等各方責任主體責任落實情況；安全措施費投入，安全生產(chǎn)標準化落實情況;項目經(jīng)理在崗履職和安全管理人員配備情況;監(jiān)理人員對重大危險源、“危大工程”旁站巡視情況；三級教育、規(guī)章制度、操作規(guī)程、消防措施等落實情況。
2.“危大工程”管理情況。“危大工程”清單編制及責任落實情況；參建各方對“危大工程”專項方案編制、審核、專家論證、安全技術交底、現(xiàn)場實施、監(jiān)測驗收情況以及方案變更后重新履行審批情況。
3.腳手架、模板支撐、吊籃、卸料平臺等安全管理情況。專項方案編制、搭設前安全技術交底、材料驗收以及搭設工程中分階段的檢查驗收情況；使用及拆除過程中的隱患排查治理情況。
4.起重機械安全管理情況。建筑起重機械產(chǎn)權備案、安裝（拆卸）告知、安全檔案建立、檢驗檢測、安裝驗收、使用登記、定期檢查維護保養(yǎng)等制度建立和執(zhí)行情況；起重機械安裝拆卸人員、司機、信號司索工持證上崗情況。
5.深基坑工程安全管理情況。深基坑（槽）開挖、支護、降水與專項方案編制情況；基坑監(jiān)測內容及監(jiān)測數(shù)據(jù)達到安全預警值應急處理情況；安全防護情況，包括周邊防護欄桿、上下通道設置、防護用品配備等。
6.防高處墜落、物體打擊事故安全防護情況。施工現(xiàn)場安全防護設施標準化建設情況，安全帽、安全網(wǎng)、安全帶質量是否合格；作業(yè)區(qū)、材料堆放區(qū)在墜落半徑內安全防范措施是否符合標準；施工人員是否正確配戴和使用安全防護用具，懸空作業(yè)人員是否正確佩戴安全帶，穿防滑鞋等；臨邊、洞口等安全防護是否達到防護要求，臨時拆除后是否及時恢復等。
7.應急救援預案編制與備案情況。檢查轄區(qū)內建筑施工企業(yè)應急救援預案編制及到建設行政主管部門備案情況；建筑施工現(xiàn)場結合企業(yè)應急救援預案編制的現(xiàn)場處置方案情況等。
三、組織機構
市住房和城鄉(xiāng)建設局成立建筑施工安全生產(chǎn)專項治理行動領導小組，具體組成人員如下：
組長：
副組長：
成員為局安監(jiān)站、建工科全體監(jiān)督人員。日常辦事機構設在安監(jiān)站，負責信息報送、邀請專家、編制督查方案、提出查出意見等。
四、方法步驟
（一）部署啟動階段：2020年8月20日前。相關科室要對專項治理工作進行安排部署，成立組織機構，結合本地區(qū)實際，制定具體專項治理工作實施方案，層層動員部署，廣泛宣傳發(fā)動。
（二）自查自糾階段：2020年8月25日至8月31日。相關科室督促本轄區(qū)內的建筑企業(yè)及工程項目要按照專項治理工作相關要求，及時開展自查自糾，并就有關情況形成書面材料，存檔備查。
（三）督導檢查階段：2020年9月至10月。相關科室在建筑企業(yè)和工程項目自查自糾的基礎上，對本地區(qū)重點企業(yè)和重點工程進行抽查巡查，對發(fā)現(xiàn)的問題和隱患要立即督促企業(yè)整改，并跟蹤落實情況，確保整改到位。市住房和城鄉(xiāng)建設局將適時對專項治理工作開展情況進行督導檢查。
（四）總結分析階段：2020年11月。相關科室對本地區(qū)專項治理工作開展情況進行全面總結分析，評估建筑施工安全專項治理成果，研究提出有效預防事故發(fā)生的措施和建議，形成專項治理工作總結報告。
五、相關要求
（一）高度重視，落實責任。相關科室要提高政治站位，充分認識貫徹落實重要講話重要指示精神的極端重要性和現(xiàn)實緊迫性，切實增強“四個意識”、堅定“四個自信”，精心謀劃、嚴密組織、狠抓落實，以更有力的措施、更務實的作風，確保專項治理行動工作取得實實在在成效，以實際行動和工作成效做到“兩個維護”。
以黨的十精神為指引，深入貫徹落實國務院《關于進一步加強和改進消防工作的意見》，堅持政府統(tǒng)一領導、部門依法監(jiān)管、單位全面負責、公民積極參與，動員全社會力量，全面排查整治火災隱患，進一步提升火災防控能力，有效預防和減少火災事故發(fā)生，為全市經(jīng)濟發(fā)展、社會穩(wěn)定和人民群眾安居樂業(yè)創(chuàng)造良好的消防安全環(huán)境。
二、工作目標
嚴格落實消防安全責任制，消防安全“網(wǎng)格化”和重點單位“戶籍化”管理工作不斷推進，全面排查整治火災隱患，單位從業(yè)人員“四個能力”水平有新的提高。確保不發(fā)生重特大火災，遏制較大火災、控制一般火災事故的發(fā)生，全面改善消防安全環(huán)境，確保全市冬季火災形勢穩(wěn)定。
三、工作任務
（一）全面排查整治火災隱患。各鎮(zhèn)街區(qū)、部門和單位要加強消防安全分析研判，找準火災防控薄弱環(huán)節(jié)，堅持“什么問題突出就重點解決什么問題、什么隱患嚴重就重點整治什么隱患”的原則，部署開展針對性地火災隱患排查整治。要督促社會單位嚴格落實消防安全主體責任，開展常態(tài)化消防安全自查自糾，及時消除單位自身發(fā)現(xiàn)的火災隱患。公安、建設、經(jīng)信、安監(jiān)等部門，要針對建筑消防設施未完好有效、人員密集場所通道堵塞、商場市場以店代庫違章施工、電動自行車火災多發(fā)、室外廣告牌影響滅火救援、違規(guī)搭建彩鋼板建筑、石化企業(yè)易燃易爆單位火災隱患突出等普遍性問題，出臺治理標準，開展集中整治，確保每開展一次整治，就徹底解決一類突出問題。公安部門要保持整治消防安全違法行為的高壓態(tài)勢，以用好各種行政、強制執(zhí)法措施，堅決督促整改火災隱患。對影響公共安全的重大火災隱患，實施掛牌督辦，限期消除。
（二）突出做好重大活動和重要節(jié)日消防安保工作。各鎮(zhèn)街區(qū)、部門和單位要緊盯“兩會”及圣誕、元旦、春節(jié)、元宵節(jié)等重大活動和重要節(jié)日節(jié)點，切實加強重大活動和重要時段的消防安全保衛(wèi)工作。“兩會”期間，要重點加強對涉及民生的供電、供油、供氣、供水以及交通、通訊樞紐等要害部位的消防安全檢查。重要節(jié)日和重大活動期間，要組織有關部門聯(lián)合開展防火檢查，對煙花爆竹燃放區(qū)域以及重點防控區(qū)域實行“實名制”巡防，必要時要安排防火、滅火力量現(xiàn)場駐防。圣誕、元旦、除夕、元宵節(jié)當晚，要組織對商場、市場、賓館、酒店、歌舞娛樂等人員密集場所開展消防安全夜查行動，確保節(jié)日期間消防安全。
（三）廣泛開展冬春防火宣傳教育培訓。各鎮(zhèn)街區(qū)、部門和單位要結合全市119消防宣傳月活動，圍繞“認識火災、學會逃生”主題，深入開展消防安全“五自查四應會三提示”宣傳教育活動。廣播、電視、報刊、互聯(lián)網(wǎng)站等新聞媒體要根據(jù)冬春季火災特點，定期特別是在重要時段刊（播）發(fā)消防常識及消防公益廣告，曝光重大火災隱患和消防安全違法行為，剖析典型火災案例，以案說法。以群眾喜聞樂見的方式，在人員流動性大的場所開展消防安全提示性宣傳。要依托黨校平臺，加強對各級領導干部消防工作和領導能力培訓，特別要加強案例分析，吸取責任追究教訓。要持續(xù)組織學校將消防知識納入教學內容，加強對消防控制室操作人員、電工、電（氣）焊、消防巡查等特種作業(yè)人員的消防安全培訓，加強村“兩委”負責人以及保安、物業(yè)等網(wǎng)格管理員的培訓，提高“網(wǎng)格化”消防安全管理能力。
（四）統(tǒng)籌推進火災防控基礎工作。深入推行消防安全“網(wǎng)格化”管理，各鎮(zhèn)街區(qū)嚴格按照市綜治辦、公安局、民政局、工商局、安監(jiān)局聯(lián)合制定的《市鎮(zhèn)街區(qū)消防安全網(wǎng)格化管理達標驗收標準》要求，開展好消防安全網(wǎng)格化管理工作，確保今年全部達標。各鎮(zhèn)街區(qū)、部門和單位要深入推行消防安全重點單位“戶籍化”管理，督促消防安全重點單位落實消防安全管理人履職、建筑消防設施維護保養(yǎng)、消防安全自我評估“三項報告?zhèn)浒钢贫取保甑浊?00%的消防安全重點單位“戶籍化”管理達標。要持續(xù)推進“九小場所”消防安全標準化建設和“消防進社區(qū)”工作，針對近年來“九小場所”、出租屋和居民家庭亡人火災多發(fā)的原因，加強人防、技防措施，嚴防小場所發(fā)生大火災。
（五）認真做好滅火和應急救援準備工作。各鎮(zhèn)街區(qū)、部門和單位要進一步加大消防投入，加強滅火應急救援裝備和物資儲備，適應火災防控和應急救援需要。要以遏制火災、有效處置各類災害事故為重點，對轄區(qū)商場市場、賓館飯店、公共娛樂場所等人員密集場所和石油化工企業(yè)進行實地熟悉和演練，保證應急預案內容符合滅火救援要求。水務部門要配合公安消防部門對轄區(qū)消防水源設施進行檢查保養(yǎng)，落實防凍措施，確保滅火供水需要。公安消防部門要加強冬季消防執(zhí)勤車輛、裝備器材的維護保養(yǎng)、補充必要的滅火藥劑和應急救援物資，調整充實一線執(zhí)勤力量，全面開展基地化、實戰(zhàn)化訓練，切實做好“滅大火、打惡仗”的各項準備工作。
四、工作要求
（一）高度重視，加強領導。冬春季節(jié)歷來是火災易發(fā)、多發(fā)季節(jié)，各鎮(zhèn)街區(qū)、部門和單位務必要高度重視，克服麻痹松懈思想。要建立健全消防工作調度機制，定期召開會議，分析研判消防安全形勢，研究針對性措施，幫助協(xié)調解決突出問題。市里成立冬春火災防控領導小組，由政府分管領導任組長，領導小組辦公室設于市公安消防大隊，負責專項行動的組織協(xié)調、督導考評、信息調度等工作。各鎮(zhèn)街區(qū)、部門和單位的領導同志要深入基層，加強調研和督導，推動各項工作措施落到實處。
根據(jù)區(qū)人大常委會工作評議實施方案的安排，7月下旬至8月下旬，我們第三調查考評組一行5人，在區(qū)人大常委會副主任帶領下，通過聽取匯報、實地走訪、個別座談、查看資料、問卷調查、民主測評等方式，對區(qū)交通運輸局三年來的工作情況進行了調查考評。現(xiàn)將情況報告如下：
一、主要工作及成效
三年來，區(qū)交通運輸局認真貫徹執(zhí)行國家法律法規(guī)，自覺接受區(qū)人大及其常委會的監(jiān)督，堅持依法行政，切實履行職責，圓滿完成了各項工作任務，獲得國家、省、市先進集體榮譽10多項，先進個人7人次。交通基礎設施建設加快推進，交通運輸保障能力明顯提升，交通發(fā)展活力不斷增強，為全區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展作出了積極貢獻，受到廣泛好評。
（一）貫徹交通法規(guī)，嚴格依法行政。三年來，區(qū)交通運輸局不斷加強對交通法律法規(guī)的學習宣傳和貫徹落實，堅持依法行政，推動了交通運輸事業(yè)的發(fā)展。一是認真學習宣傳法律法規(guī)。在全系統(tǒng)開展了以交通法律、法規(guī)為重點的“五五”普法活動，確保執(zhí)法人員行為規(guī)范和執(zhí)法水平不斷提高。二是深入貫徹落實。認真貫徹落實國家交通法規(guī)，開展了全區(qū)交通行政執(zhí)法案卷評查活動，邀請人大代表視察，全面加強了執(zhí)法監(jiān)督，公路、水路無“三亂”現(xiàn)象。三是嚴格依法行政。嚴格執(zhí)法人員資質管理，全系統(tǒng)188名執(zhí)法人員整訓面達100%，并重新頒發(fā)了新的執(zhí)法證件。開展行政事業(yè)收費項目自查自糾活動，制定了《沙市區(qū)交通系統(tǒng)行政執(zhí)法過錯責任追究制度》，按照交通行政執(zhí)法的“五統(tǒng)一”、“五個一律”、“五個不”和“十一條”等紀律要求，規(guī)范執(zhí)法行為。
（二）堅持執(zhí)法為民，打造為民交通。三年來，區(qū)交通運輸局緊緊圍繞工作興區(qū)戰(zhàn)略，堅持執(zhí)法為民理念，著力推進交通運輸事業(yè)全面協(xié)調發(fā)展，努力打造為民交通，改革發(fā)展成績顯著。一是交通運輸基礎設施建設快速推進。全面超額完成“十一五”目標任務。交通固定資產(chǎn)投資突破10億元，是“十五”投資的9倍。路網(wǎng)建設得到完善。全區(qū)公路通車總里程達1043公里，農村公路建設里程738公里，形成了“四縱四橫”為主骨架的農村公路網(wǎng)絡。港口實力不斷增強，建設顯著加快，建成和儲備了一批重點項目，現(xiàn)代物流業(yè)得到大力推進。二是交通運輸保障能力顯著提升，公路通行環(huán)境明顯改善。對國省干道進行全面改造升級，建成省級文明路和客運文明示范線各1條。農村交通面貌變化顯著，基本形成了農村公路“通村達組到戶”，農民群眾行路難、乘車難、過渡難問題得到明顯改善。成功保障了上海世博會和廣州亞運會期間交通運輸安全，全系統(tǒng)連續(xù)五年保持平穩(wěn)安全態(tài)勢，被評為全市安全生產(chǎn)先進單位。三是交通發(fā)展活力不斷增強。完成了水監(jiān)體制、燃油稅、鄉(xiāng)鎮(zhèn)交管站等改革任務，解決了一些熱點、難點問題和歷史遺留問題。荊通運業(yè)公司被表彰為全省國有企業(yè)改革先進企業(yè)和省優(yōu)秀民營企業(yè)。堅持科技興路，區(qū)公路局設備實力、技術水平和科研能力走在了全市前列。完成了“平原湖網(wǎng)地區(qū)干線公路改建瀝青路面結構和材料研究”等科研項目，《智能材料在橋梁結構中的開發(fā)研究》科研項目，被省政府評為“湖北省重大科學技術成果”。
（三）執(zhí)行人大決議，自覺接受監(jiān)督。作為政府的工作部門，區(qū)交通運輸局在嚴格依法行政、切實履行職責的同時，自覺接受人大監(jiān)督，不斷推進交通事業(yè)的健康發(fā)展。一是認真執(zhí)行人大的決議、決定。對區(qū)人大每年通過的《政府工作報告》中所明確的交通工作任務，作為工作的重點來抓，每年均超額完成區(qū)政府承諾的為民辦實事交通建設的工作任務。二是認真辦理人大代表建議。堅持每年都邀請人大代表對交通建設項目進行視察，聽取代表的意見和建議。三年共辦理人大代表建議10件，做到見面率、回復率和滿意率均達100%，被區(qū)人大常委會評為“支持服務代表履職先進單位”。三是認真對待人大工作評議。區(qū)交通運輸局對人大工作評議高度重視，及時成立“迎評”領導小組，制定方案，認真開展自查自糾，積極配合調查考評組工作，保證了評議工作順利進行。
二、主要問題及建議
調查中，大家對交通運輸局的工作給予了充分肯定，同時，也指出了問題和不足，主要是交通建設配套資金不足，農村公路養(yǎng)護需要加強，交通法律法規(guī)宣傳力度還要加大等。據(jù)此，調查組提出如下建議：
（一）加大交通建設資金籌措力度。區(qū)政府要加大對交通建設的投入，交通基礎設施配套資金要列入財政預算并能夠及時到位。要加大招商引資力度，吸引社會資本投資交通建設。要 積極向上爭取項目資金，管好用好交通專項資金，充分發(fā)揮資金的使用效益。
今天常委會的一項重要議題就是城鄉(xiāng)規(guī)劃法執(zhí)法檢查動員。開展城鄉(xiāng)規(guī)劃法執(zhí)法檢查是今年市人大常委會的一項重要工作。前段時間主任會議專題作了研究，經(jīng)過認真的準備，各項前期工作基本就緒，執(zhí)法檢查的實施意見也已下發(fā)。今天召開動員會議，并邀請建設局中層以上干部參加，目的是進一步統(tǒng)一思想，提高認識，明確任務，部署工作，以確保執(zhí)法檢查取得實效。剛才大家都聽取了城鄉(xiāng)規(guī)劃法的法制講座，下面，我就開展好這次城鄉(xiāng)規(guī)劃法執(zhí)法檢查，講四點意見。
一、提高認識，統(tǒng)一思想，明確執(zhí)法檢查的重要意義
這次城鄉(xiāng)規(guī)劃法執(zhí)法檢查是監(jiān)督法實施后，本屆市人大常委會第一次開展的執(zhí)法檢查活動；也是城鄉(xiāng)規(guī)劃法自1月1日施行以來，第一次就這部法律在我市的執(zhí)行情況進行檢查。開展好這次執(zhí)法檢查，對于深入貫徹實施監(jiān)督法，推進“法治”建設；學習實踐科學發(fā)展觀，推進城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展；貫徹市委全會精神，推進“三個年”活動等都具有重要意義。
（一）開展執(zhí)法檢查，是貫徹實施監(jiān)督法，推進“法治”建設的需要
對法律法規(guī)在本行政區(qū)域內的執(zhí)行情況開展檢查，是法律賦予人大常委會的職能，也是人大監(jiān)督工作的一種有效形式。《監(jiān)督法》規(guī)定人大常委會“每年選擇若干關系改革發(fā)展穩(wěn)定大局和群眾切身利益、社會普遍關注的重大問題，有計劃地對有關法律、法規(guī)實施情況組織執(zhí)法檢查。”開展執(zhí)法檢查，針對法律法規(guī)執(zhí)行中的薄弱環(huán)節(jié)，提出整改意見，進行跟蹤監(jiān)督，其主要目的是確保法律得到正確實施，確保政府行政權得到正確行使，確保公民、法人和其他組織的合法權益得到尊重和維護。執(zhí)法檢查的過程，既是有效促進行政機關依法行政、促進一些關系廣大人民群眾切身利益問題的逐步解決的過程，同時也是宣傳普及法律，糾正違法現(xiàn)象，解決執(zhí)法難點，有利于形成良好的執(zhí)法環(huán)境的過程。因此，開展執(zhí)法檢查對于增強人大監(jiān)督實效、推進“法治”建設具有十分重要的作用。
（二）開展執(zhí)法檢查,是學習實踐科學發(fā)展觀，推進城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展的要求
當前，全市上下正認真開展深入學習實踐科學發(fā)展觀活動。什么是科學發(fā)展？只有漂亮的城市，沒有美麗的農村，那不叫科學發(fā)展；只顧加快城市建設，不去統(tǒng)籌城鄉(xiāng)建設，那也不叫科學發(fā)展。堅持科學發(fā)展，不僅要著眼于城市，也要著眼于農村，著眼于促進城鄉(xiāng)協(xié)調發(fā)展。當前，我市新農村建設的內容不斷拓展，力度不斷加大；市里也花了很大的精力和成本，著手編制了市域總體規(guī)劃，這些充分說明，市委市政府和有關職能部門都非常重視統(tǒng)籌城鄉(xiāng)的規(guī)劃和建設。而城鄉(xiāng)規(guī)劃正是政府指導、調控城鄉(xiāng)建設發(fā)展的基本手段，是保障城鄉(xiāng)科學發(fā)展，維護社會公平正義的公共政策。城鄉(xiāng)規(guī)劃法的實施，標志著我國改變城鄉(xiāng)二元結構的規(guī)劃制度，進入城鄉(xiāng)統(tǒng)籌規(guī)劃、一體化管理的新時代。從這個意義上講，在我市開展深入學習實踐科學發(fā)展觀的期間，市人大常委會對城鄉(xiāng)規(guī)劃法開展執(zhí)法檢查，本身就是學習實踐活動的一個很好的載體，有助于我市加快建立城鄉(xiāng)一體的規(guī)劃體系，促進城鄉(xiāng)經(jīng)濟社會全面協(xié)調可持續(xù)發(fā)展。
(三)開展執(zhí)法檢查,是貫徹市委全會精神,(來源：文秘站 ）推進“三個年”活動的具體舉措
規(guī)劃是總綱，規(guī)劃就是效益。規(guī)劃出點小偏差，會對當?shù)亟?jīng)濟社會發(fā)展一些帶來持久的、難以突破的障礙。規(guī)劃失當，就會喪失發(fā)展的先機，延緩發(fā)展的速度。近年來，以《市域總體規(guī)劃》編修和制訂為突破口，我市城鄉(xiāng)規(guī)劃工作取得了較大成效。各項規(guī)劃較好地指導了城鄉(xiāng)建設，城鄉(xiāng)面貌都有了很大的變化，美麗的城市給來過的人都留下了美好印象，廣大農村也正發(fā)生著日新月異的變化，對此大部分市民是滿意的。這與我們高度重視規(guī)劃、高標準編制規(guī)劃、嚴格執(zhí)行規(guī)劃是完全分不開的，要感謝從事規(guī)劃建設的所有同志！但是，我們也應當看到，我們的城鄉(xiāng)統(tǒng)籌規(guī)劃工作正處于探索階段，城市和鄉(xiāng)村統(tǒng)籌規(guī)劃管理的體制機制還不完善，鄉(xiāng)村規(guī)劃體系不健全、欠賬太多，城鄉(xiāng)建設的差距日益拉大；規(guī)劃執(zhí)行不嚴，隨意變更規(guī)劃，規(guī)劃跟著項目走、跟著建設走的現(xiàn)象時有發(fā)生；違法建設行為得不到及時有力查處等等。這些問題，有的是事關全市發(fā)展的重點，有的是群眾關注的熱點難點，需要我們在今后的工作中努力加以解決。今年，市委開展了推進主攻工業(yè)年、項目推進年、招商引資年“三個年”活動。要使“三個年”活動順利推進并取得實效，規(guī)劃是龍頭，必須先行，而且必須能夠落實到位。因此，通過這次執(zhí)法檢查，推動有關規(guī)劃的科學編制和正確實施，將有利于推進“三個年”活動扎實開展。
二、突出重點，嚴格程序，提高執(zhí)法檢查的實際效果
這次執(zhí)法檢查要認真貫徹落實科學發(fā)展觀，突出重點，抓住關鍵，嚴格程序，依法辦事，講求實效，最終實現(xiàn)“四提升”：提升執(zhí)法檢查的組織水平、提升全社會對執(zhí)行規(guī)劃法的認識、提升“一府兩院”貫徹實施規(guī)劃法的工作能力、提升規(guī)劃法在建設“一流山水旅游城市”中的引領功能。具體的要求是：
第一，要突出重點，抓住關鍵。這次執(zhí)法檢查，市人大常委會在與市政府及相關職能部門溝通銜接的基礎上，結合我市實際，確定檢查的重點是“一主四團”，并明確了5個方面的重點檢查內容：一是城鄉(xiāng)規(guī)劃法及其相關法律法規(guī)的學習宣傳情況；二是城鄉(xiāng)規(guī)劃的編制和公開情況；三是城鄉(xiāng)規(guī)劃的審批和批后管理情況；四是城鄉(xiāng)規(guī)劃調整及違規(guī)違章建設查處情況；五是市人大常委會關于規(guī)劃審議意見的落實情況以及執(zhí)行城鄉(xiāng)規(guī)劃法過程中遇到的困難和問題。
第二，要把握步驟，嚴格程序。這次執(zhí)法檢查分策劃準備、組織動員、自查自糾、檢查審議、整改落實五個階段進行。
今天會議結束后將進入第三個階段：自查自糾階段，時間為4月至5月上旬。期間市人民政府及其相關部門，根據(jù)執(zhí)法檢查的重點內容和各自的職責，開展自查自糾工作。
5月中下旬為檢查審議階段。期間，市人大常委會將集中時間、集中精力開展集中檢查，形成執(zhí)法檢查報告。鄉(xiāng)鎮(zhèn)人大也要組織鄉(xiāng)鎮(zhèn)人大代表調研和視察本鄉(xiāng)鎮(zhèn)規(guī)劃執(zhí)行情況。5月底的市十四屆人大常委會第20次會議將專題審議，審議后進行分項測評投票。
6月上旬以后為整改落實階段。各部門根據(jù)自查中發(fā)現(xiàn)的問題和市人大常委會審議的意見進行整改。考慮到規(guī)劃工作的特殊性，整改情況于6月向市人大常委會報告。
第三，要嚴格要求，依法辦事。檢查組要嚴格按照監(jiān)督法的規(guī)定、人大常委會執(zhí)法檢查實施辦法和這次執(zhí)法檢查的實施方案開展工作，嚴格各項程序，把握工作要求。一是要認真檢查。在市政府及有關單位自查的基礎上，檢查組要進一步細化工作方案，深入相關單位和鄉(xiāng)鎮(zhèn)進行重點檢查，同時開展座談，聽取匯報，查閱資料，外出考察，實地察看，掌握真實情況。檢查組要專題聽取市政府關于貫徹城鄉(xiāng)規(guī)劃法的情況匯報，全面了解這部法律在我市的貫徹實施情況。對執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的重大問題，檢查組要及時轉有關部門核查處理，并限期匯報辦理情況，以推動執(zhí)法檢查的有效開展和法律法規(guī)的貫徹實施。二是認真匯總情況。檢查組要認真匯總檢查情況，形成檢查報告。檢查報告要綜合分析各方面的情況，突出重點,客觀真實,既要講成績,也要講問題,對存在的問題要提出切實的整改意見。三是要認真審議。檢查結束后，市人大常委會將于5月底的例會上，專題聽取和審議市政府和市人大常委會執(zhí)法檢查組的相關報告，并形成審議意見。會后，審議意見將函告市政府，市政府要在規(guī)定的時間內向人大常委會匯報整改情況。市人大常委會將按照監(jiān)督法的要求，把執(zhí)法檢查情況和政府辦理審議意見的情況，向社會公告。
三、積極配合，主動協(xié)調，形成執(zhí)法檢查的工作合力
對城鄉(xiāng)規(guī)劃法的貫徹落實，政府負有組織領導、規(guī)劃實施、統(tǒng)籌協(xié)調、考核獎懲等責任；建設等部門負有相關的具體工作職責和監(jiān)督管理責任；司法機關、各有關行業(yè)組織和社區(qū)基層組織也都有相應的職責。今天的動員會，相關部門和單位的同志都來了，希望市政府及其有關部門，要積極配合，主動協(xié)調，自覺接受監(jiān)督。一是要認真自查。自查是開展執(zhí)法檢查的一項基礎性工作，相關單位和部門要按照執(zhí)法檢查實施方案的要求，進行一次全面、深入的自查工作，既要重視總結成績和經(jīng)驗，又要注意查找工作中存在的問題，有針對性地提出改進措施，并按時向檢查組提交自查報告。二是要主動配合。市政府和有關部門要高度重視，尤其是建設部門，要以此次執(zhí)法檢查為契機，加快推進項目建設，結合“三個年”活動的開展，認真研究迎檢工作。要建立工作小組，配備專門的工作人員，制定具體工作方案，確保此次執(zhí)法檢查工作順利完成。三是要切實整改。要把整改工作貫穿于執(zhí)法檢查的全過程。對自查自糾階段檢查出來的問題，要堅持即查即改；對檢查組提出的問題，要綜合分析，查找原因；對常委會提出的審議意見，要認真對照，研究整改措施。同時要加強督促檢查，確保各項措施落實到位，切實通過這次執(zhí)法檢查，進一步強化有關各方的責任，協(xié)調工作關系，形成工作合力，進一步推進我市城鄉(xiāng)規(guī)劃工作。
四、加強領導，精心組織，保證執(zhí)法檢查的順利進行
為了加強對城鄉(xiāng)規(guī)劃法執(zhí)法檢查的領導，市人大常委會成立執(zhí)法檢查組，市人大常委會副主任蘇旭升任執(zhí)法檢查組組長，城建環(huán)保工委主任董光和、法工委主任鄧建昌任副組長。在開展集中檢查時，組建3個檢查小組，具體負責各項檢查工作。執(zhí)法檢查組和各檢查小組要精心組織，把各項工作做實做細，確保圓滿完成這次執(zhí)法檢查任務。
一要認真學習。熟悉和掌握好法律法規(guī)是搞好執(zhí)法檢查的重要前提。為此，市人大常委會專門在這次會議上安排了法制講座。會后，檢查組要組織相關人員對這部法律開展進一步的學習討論，切實把握法律的精神，熟悉檢查內容所涉的相關資料，明確檢查方法，做到心中有數(shù)，依法履職。
二要求真務實。檢查組要深入到有關單位、企業(yè)、工地、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村和干部群眾中走訪，傾聽意見；采取聽匯報、召開座談會，查看資料、抽樣調查等各種方式進行調查了解，既要明查，也要暗訪，力求掌握客觀真實的情況。檢查要做到“真”、“實”、“嚴”。“真”就是真查、真看，真正發(fā)現(xiàn)問題、真實反映問題、真心幫助解決問題；“實”就是切實做到深入實際、深入基層、深入群眾，不走過場、不搞形式；“嚴”就是要維護法律的嚴肅性，對發(fā)現(xiàn)的問題不回避，要認真核查，嚴肅處理。
三要通力合作。市人大常委會各委辦和參加執(zhí)法檢查的同志要集中精力，密切配合搞好執(zhí)法檢查，做到有始有終。要服從安排，團結協(xié)作，相互配合，努力工作。檢查中要注意傾聽各方面意見，及時溝通情況，形成整體合力，共同做好這次執(zhí)法檢查工作。
一、基本情況
為提升工作效率，樹立良好的農發(fā)人形象，我辦領導班子出重拳、動真格，組織推進整治“損害涉農利益”專項工作。
（一）強化領導，落實責任。成立由縣農發(fā)辦主任為組長，縣農發(fā)辦副主任為副組長，抽調3名業(yè)務人員為成員的領導小組，負責專項整治工作的綜合協(xié)調、督促檢查和查處落實工作。周密部署，明確責任分工，強化責任落實，形成各負其責、齊抓共管的工作合力，確保專項整治工作取得實效。
（二）深入宣傳教育。廣泛開展宣傳咨詢活動，普及農業(yè)綜合開發(fā)政策法規(guī)，讓廣大農民群眾更多地了解國家支農惠農政策。堅持把專項整治作為加強作風建設、密切聯(lián)系農民群眾的重要契機，積極引導農民群眾廣泛參與，讓農民群眾感受到干部作風的改進，得到實實在在的好處。
（三）制定工作方案，狠抓落實。召開主任辦公會議，專題研究整治損害涉農利益、改進工作作風問題，制定“縣農發(fā)辦開展損害涉農利益行為專項整治工作方案”，建立主要負責人總負責、親自抓，分管領導具體抓落實的工作機制。
（四）對照整治重點，開展自查自糾。通過個人自查、股（室）查、領導點評等方式，對“損害涉農利益”等方面的表現(xiàn)及風險點，認真查找自身存在的突出問題，對癥下藥制定相應整改措施，對照整治重點，抓問題整改。
（五）細化工作措施，建立長效機制。針對查擺出來的問題，按照“存在什么問題就解決什么問題、什么問題突出就先解決什么問題”的原則，進行逐一整改。同時，制定了“縣農發(fā)辦損害涉農利益專項整治工作制度”，建立健全切實管用、長期有效的工作機制。
（六）接受公開監(jiān)督，確保整改實效。通過設立整治“損害涉農利益”意見箱、召開座談會、收集工作作風投訴信息等途徑，聽取各股（室）及其負責人情況匯報，查閱相關文件資料，訪問群眾進行調查了解，同時加大轉辦、督辦力度，督促抓好整改落實。
二、整治工作成效
（一）規(guī)范農業(yè)綜合開發(fā)項目資金亂攤派行為。2014年9月份，縣農發(fā)辦專項整治領導小組開展了農業(yè)綜合開發(fā)項目資金專項檢查，通過查看項目報賬材料、走訪項目區(qū)農民等方式，開展向村級組織和村民強制集資攤派問題的治理工作。公布監(jiān)督舉報電話，項目開發(fā)尊重農民意愿，禁止任何單位和個人以項目建設名義向農民亂收費。通過專項檢查，未發(fā)現(xiàn)向農民亂攤派行為。
（二）落實農業(yè)綜合開發(fā)政策。開展農業(yè)調研，深入各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村收集群眾在農田水利工程等基礎設施建設方面反映強烈的意見建議，對符合農業(yè)綜合開發(fā)條件的項目納入年度開發(fā)計劃，解決群眾反映強烈的突出問題。根據(jù)收集到群眾訴求，結合部門職能，我辦爭取到2014年國家農業(yè)綜合開發(fā)第二批土地治理項目，項目總投資375萬元，計劃在關西、里仁、東江、桃江、程龍等鄉(xiāng)鎮(zhèn)實施，目前已完成初步設計并通過市級評審，計劃11月份開工建設，2014年底前基本完成主體工程建設。
三、下一步工作
尊敬的各位領導、各位老師：
大家好！我是學校總務處主任，按學校安排我主要做中心小學報賬員工作。一直以來，我堅持黨的教育方針，堅持強化本職工作職責，勤學勤教，銳意進取，在努力干好分管工作的同時，協(xié)同其他同仁干好兼管工作。現(xiàn)就本人所做的工作情況作匯報如下。
一、政治思想方面
作為學校一名報帳員，我深感責任重、壓力大。為此，我自覺堅持把學習作為提高素質、完善自我的首要任務。
一是加強黨的方針政策的學習。理論素質是管理者工作的靈魂，為此，我認真學習黨的方針政策，學習財務管理的相關法律法規(guī)條例，學習相關財經(jīng)規(guī)范，努力做到業(yè)務熟、技術精，增強認真貫徹落實黨的教育方針的自覺性，強化辦人民滿意教育的辦學理念。
二是加強師德師風建設的學習。一年來，我堅持把師德師風建設作為學習的重點，自覺貫徹上級文件規(guī)定，用《教師職業(yè)道德規(guī)范》嚴格要求自己，并積極開展自查自糾，不斷提升自己的教師形象。
三是加強業(yè)務理論知識的學習。首先，在實踐中向其他同志學習，學習他們嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，果斷處理問題的能力，較好的工作方法。其次，積極參加繼續(xù)教育的學習，每學年按時完成繼續(xù)教育任務。另外，加強教學業(yè)務學習，不斷提高自己的教學能力，使自己擔任的學科教學工作無論是在教學效果上，還是在教學常規(guī)上，都力爭做到精益求精。
二、具體工作方面
(一)教學工作
我努力使自己成為學生眼中的好教師，老師眼中的好同事。一年來，在教學方面嚴格按照學校的要求來規(guī)范自己，努力做好常規(guī)工作，備、講、批、輔、考等方面力求盡善盡美，并逐漸積累了一些教學經(jīng)驗。
(二)報賬員工作
1、努力學習，增強業(yè)務知識，提高業(yè)務能力。
作為一名學校報賬員，深知不僅要加強自身的政治學習，更重要的是要經(jīng)常學習業(yè)務知識，采取多種形式、從多種渠道進行學習。積極參加財務工作教育培訓，認真做好筆記;在平時報賬工作中遇到一些自己不明白或自己一時不理解的業(yè)務時，也能積極主動地向其他同志請教。
2、愛崗敬業(yè)、扎實工作、在本職崗位上發(fā)揮出應有的作用。
(1)積極做好各項收費工作。每學期嚴格按照政策規(guī)定收取各項費用，堅決杜絕增加項目、增加標準收費，對收費標準、收費依據(jù)及社會監(jiān)督電話實行公開，并在校務公示欄公示，接受社會監(jiān)督。各項收費按規(guī)定按時收取、及時入賬、及時上繳、及時結算。
(2)及時處理好教師工資相關工作。主要有退休人員工資變更、在職人員正常晉升工資、職稱晉升、崗位替補、補發(fā)津貼補貼等等，一年來在辦理過程中沒出現(xiàn)一次差錯。
(3)認真清理并按時完成“五險一金一稅”工作。清理工作任務重、關鍵是時間緊，雖然如此，我還是抽出時間加班加點，按時完成各項清理工作，并及時如數(shù)上繳工傷保險費用，及時在每月的工資中扣除個人補繳部分的養(yǎng)老保險、職業(yè)年金、失業(yè)保險、住房公積金，及時繳納個人所得稅。保證全體教職工能夠按時報保，維護合法權益。
(4)及時準確完成臨時安排各項工作。
隨著金融資產(chǎn)管理公司商業(yè)化轉型的不斷深入，在越來越強調項目和追逐外部效益的同時，應狠抓內部審計、認清現(xiàn)有內審方案的薄弱環(huán)節(jié)和風險點，探析一套適合資產(chǎn)管理公司的內審策略，進而督促完善內審體系對于轉型中的資產(chǎn)管理公司而言是持續(xù)健康發(fā)展的基點，同時對其他金融機構和監(jiān)管層做好相關風險管控也有一定的借鑒意義。
【關鍵詞】金融資產(chǎn)管理公司 內審策略 公司治理
一、商業(yè)轉型后資產(chǎn)管理公司內審現(xiàn)狀綜述
2005年，公司審計分部撤銷，內審職責歸于現(xiàn)在的各分公司。目前，分公司內審體制主要為設置崗位：內審崗位主要設在綜合管理部、資金財務部等部門。分公司還成立了審計小組，負責組織開展分公司的日常審計工作。
分公司內審的職責主要是根據(jù)總公司內審有關制度要求，采用總公司標準化的內審工作表，對分公司的終極處置項目審計、定期（按季）財務費用審計、離任審計、專項審計，并牽頭配合監(jiān)管部門和總公司檢查等。
總體來看，各分公司都能按照總公司各項內審制度的要求，按時完成各年度的審計任務，使內控制度得到了實施，為資產(chǎn)處置項目等業(yè)務管理和財務收支提供了必不可少的監(jiān)督。但內審工作還存在機制不健全、監(jiān)督缺位、執(zhí)行不到位等問題。
二、把脈內審癥結，切入具體相關薄弱環(huán)節(jié)
（一）內審獨立性缺失
1.內審部門設置及人員缺乏獨立性。各分公司均未設置獨立的內審部門，分公司內審崗位設在其他部門內。由于管理體制的原因，內審人員關系如人員編制、人事調配、工資福利待遇等均在分公司，同時分公司內審人員均為兼職，有的還身兼數(shù)職，如重慶分公司內審人員還要負責黨務、紀檢等工作，致使內審人員在審計時主觀上心存顧慮，客觀上缺乏時間和精力。此外，多身份角度看待問題，也有礙審計結果的公正、獨立。
2.內審結果缺乏獨立性。內審結果或報告路徑需經(jīng)各分公司總經(jīng)理簽發(fā)后上報總公司審計部門，造成內審人員實際上更多的是向分公司總經(jīng)理負責，而不是向總公司審計部門負責。內部審計結果和如實報告方面受到制約，審計的獨立性和權威性無法得到體現(xiàn)。
（二）內審質量較低，審計結果未真正觸及風險點
從2010年審計表格報告顯示，檔案中資料缺失、項目內容填寫不全、無簽名等合規(guī)性方面問題反映較多，而對方案執(zhí)行不力、資產(chǎn)處置不及時、資產(chǎn)（特別是高風險高收益新業(yè)務）管理不當、盡職調查是否盡職、風險預測是否到位等實質性問題卻鮮有涉及。其主要原因一是生存壓力大，加大了內審的“容忍度”；二是內審人員主要靠查閱項目檔案和詢問項目經(jīng)理，而未能在項目進行時及時了解項目的進展情況，審計結果客觀性不能完全保證；三是雖然表格覆蓋多種業(yè)務審計內容，從經(jīng)營管理、盡職調查、營銷推介、估值定價、處置方案選擇、方案實施、處置效益等方面對資產(chǎn)處置終結項目進行整體評價，規(guī)范了審計行為，提高了審計效率，但評價結論只是通過對項目處置全流程進行了打分評價，仍不能全面反映所扣分問題的全貌和實質。
（三）內審覆蓋面滯后，存在較多空白地帶
轉型中各分公司面對不良資產(chǎn)“資源”枯竭的現(xiàn)實，都充分利用公司平臺開拓了新的業(yè)務領域，如融資租賃、財務顧問等，但并非所有的新業(yè)務都得到審計。如**分公司2010年開展了三項中間業(yè)務，但只有一項業(yè)務在總公司進行常規(guī)審計抽查時被審計，另外兩項業(yè)務未被審計。究其原因主要是一方面總公司未要求分公司對中間業(yè)務進行審計，另一方面分公司也未主動開展這些業(yè)務的審計，這就導致了有些業(yè)務的審計遺漏。長此以往，將不利于中間業(yè)務下一步的穩(wěn)健發(fā)展。
（四）內審的相關法律法規(guī)不完善，缺乏標尺依據(jù)
雖然內部審計的出現(xiàn)和設立是出于公司內部管理的需要，但相關法律法規(guī)的完善是內部審計發(fā)展一個重要的外部因素。由于特殊的歷史背景，我國內部審計首先是站在國家的立場上，對企業(yè)保證國家財產(chǎn)保值增值進行監(jiān)督，其次才是從公司的立場出發(fā)。因此國家的法律法規(guī)和政策引導在公司內部審計的發(fā)展上更是扮演了重要的角色，作為外部環(huán)境法律法規(guī)的規(guī)范必不可少。可事實上，到目前為止，我國關于內部審計方面的法律法規(guī)嚴重不足，規(guī)范內部審計工作的制度體系仍不完善。
（五）內審的對外披露、報告機制仍然空缺
公司對各分公司進行審計后，并未將報告抄送當?shù)乇O(jiān)管部門，也未進行溝通。外部監(jiān)管與內部審計的溝通不暢，將影響到審計效率的提高，也有可能會影響到公司業(yè)務的發(fā)展。
三、探析內審策略，多層面促升內審質量
（一）抓理念提升，重點提升高管層意識
公司領導首先要充分認識內審在公司商業(yè)化轉型中的重要性和緊迫性，并且將其意識很好的貫徹落實，把內審工作作為內部自律和加強內部控制的主要手段，不能因亟須發(fā)展業(yè)務而忽視內審。同時，內審部門也應轉變傳統(tǒng)的“查錯糾弊”的觀念，發(fā)揮審計的咨詢顧問和審計增值作用，使內審成為保障公司新業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展的重要力量。
（二）抓審計獨立性，確保內審權威和專業(yè)性
要積極探索建立獨立的內審體制，確保內審權威性和專業(yè)性，使其工作職能得到有效發(fā)揮。一是公司應根據(jù)自身實際，將內審報告路線調整為直接向總公司內審部門報送或同時向分公司總經(jīng)理和總公司內審部門報送。二是公司應通過引入各類業(yè)務的專業(yè)內審人員以提高內審人員整體資質和專業(yè)水平，使內審人員配備與分公司業(yè)務發(fā)展相適應。三是要建立內審人員定期培訓制度，有計劃、有組織地對內審人員進行培訓，特別是對新型業(yè)務的審計進行培訓，提高內審人員的專業(yè)素質。
（三）抓內審方式方法，注重差別化推動和后期延伸追溯
1.要改善內審手段。內審人員要充分利用非現(xiàn)場審計手段，對業(yè)務數(shù)據(jù)進行分析、篩選，在此基礎上確定現(xiàn)場審計的重點，通過現(xiàn)場審計和非現(xiàn)場審計相結合的方式促進審計效率和質量的提高。
2.要注意發(fā)揮總公司和分公司兩個層面的作用。在內審管理中，總公司與分公司審計人員要有所側重，總公司要注意抓宏觀，抓規(guī)章制度的完善，抓傾向性、苗頭性問題，切實加強對分公司內審管理工作的指導、檢查與考核。分公司則應注意針對本單位人員思想與工作實際，抓好對各項規(guī)章制度的執(zhí)行落實，實施跟蹤檢查，發(fā)揮監(jiān)督職能，有效地預防、化解和控制各類風險。如在對商業(yè)化處置終結項目審計中，分公司主要負責嚴格按照審計標準進行審計以及針對審計中發(fā)現(xiàn)問題進行處理與督促整改。而總公司則可根據(jù)各分公司內審情況進行分析比較，對處置中存在問題較多的分公司或各分公司普遍存在的問題進行重點解剖，對有爭議、有問題的重點項目進行現(xiàn)場調查與處理，幫助其分析原因，落實責任。對存在問題較多、內審人員不足或排查阻力較大的分公司，由總公司采取統(tǒng)一組織內審組或者可以由總公司審計部門根據(jù)公司總經(jīng)理的授權和經(jīng)營管理的需要，抽調各分公司的審計人員，臨時組成審計小組，定期或不定期對分公司及所屬單位的財務收支和經(jīng)營管理活動進行交叉審計或專項審計以提高內審質量。
3.要結合歷年內外部檢查審計中發(fā)現(xiàn)的問題，注意分析風險的成因，尋找案件比較突出、內控相對薄弱的地方和環(huán)節(jié)，將此作為今后內審管理的重點。
4.要切實抓好制度的執(zhí)行與落實。內審人員要緊密圍繞各時期各階段業(yè)務經(jīng)營工作的中心，采取專項檢查、跟進審計與后評價、專項審計、定期回訪等多種檢查監(jiān)督手段，力保各項制度的落實。
（四）抓內審激勵問責，以正反兩面促動內審發(fā)展
1.要堅持原則，堅持標準。內審人員首先要認真學習國家與公司相關文件與制度，熟悉掌握業(yè)務經(jīng)營管理的盡職要求和執(zhí)紀標準。在內審工作中，要嚴格依據(jù)這些標準，堅持原則，不放松遷就，不搞下不為例。
2.要明確責任、嚴肅執(zhí)紀。按照授權經(jīng)營、各部門及人員崗位責任和各項業(yè)務的工作流程，對未認真履行職責、有章不循、違章操作、超權限、逆程序或減程序操作的當事人和有關責任人進行追究，堅決查處各類失職瀆職行為。
3.要建立內審激勵約束機制。各分公司應建立內審的激勵約束機制，對內審相關各方的履職情況進行考評，對盡職盡責敢于反映真實問題的審計人員進行獎勵，對有違職業(yè)道德和標準的行為實行嚴格問責。
4.建立排查責任制。內審人員要從自身做起，認真履行內審職能，并對所審計的情況記錄備案，建立與妥善保管內審管理的相關檔案資料，定期通報審計、整改與處理情況。要明確和落實內審責任，加強對內審工作的領導與對排查審計質量的考核，形成有崗必有責、盡責必監(jiān)督、違責必追究、失責必處罰的氛圍和機制。
（五）抓內審覆蓋面，不斷嘗試風險關口前移
公司應根據(jù)公司業(yè)務發(fā)展情況，逐步漸進擴大審計覆蓋范圍，在保證人力資源的條件下，由事后審計向事前防范風險、事中控制風險和事后審計結合過渡，提高審計業(yè)務覆蓋的全面性，并對分公司的內審業(yè)務加強指導。
1.要堅持自查與排查相結合。分公司各部門結合自身實際，認真搞好自查自糾，是實現(xiàn)“風險關口”前移、大幅度降低和有效控制風險的重要措施。在事前風險點排查管理中，要重視和加強自查工作，科學界定自查的目標、內容和重點，明確各業(yè)務主管部門在自查中的職責，將自查與排查有機結合，統(tǒng)一管理，充分發(fā)揮各主管部門的作用。
2.要深入調查分析工作開展中的新情況新問題，查找日常管理和風險管控的薄弱環(huán)節(jié)，提出切實可行的風險管理思路，努力實現(xiàn)風險管控工作的主動性和超前性。
（六）抓內審相關法規(guī)建設，需注重“量體裁衣”
要進一步完善有關內部審計的法律規(guī)范體系。雖然我國審計法及審計署關于加強內部審計工作的規(guī)定中都有對內部審計的闡述， 但這些規(guī)定僅僅是對國有企業(yè)事業(yè)單位和政府部門而言，多為原則性的條令，更多的是從輔助國家審計的角度來考慮。對于我公司來說，其概念比較模糊，可操作性不強，因此，公司相關部門應當組織審計工作者和法律工作者借鑒國際內部審計準則的優(yōu)點，結合我國的國情，加快金融資產(chǎn)管理公司內部審計的法律規(guī)范的制訂。
（七）抓內審信息披露制度，合理借用外部監(jiān)督力量
公司應堅持風險管理與信息披露制度相結合，提高業(yè)務營運透明度。加強信息透明度建設，強化分析功能，實現(xiàn)信息對稱、資源共享。凡涉及分公司的內部審計報告，均應在合規(guī)情況下及時向其屬地監(jiān)管部門抄報。同時，應建立公司上下聯(lián)動機制，從總-分層面均增進與外部的溝通。讓外界更加了解轉型時期金融資產(chǎn)管理公司的業(yè)務現(xiàn)狀、運營狀況及各項綜合服務功能等，鼓勵社會各界積極關注金融資產(chǎn)管理公司發(fā)展改革，消除對金融資產(chǎn)管理公司的片面看法和誤解，并借用外部監(jiān)管和輿論監(jiān)督等“外部因素”來促進資產(chǎn)管理公司的自身完善。
參考文獻
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[3]李棟.《金融資產(chǎn)管理公司的全面風險管理》[J].《中國金融》，2012，（01）.84-85.
一、加強特種設備安全宣傳教育，增強企業(yè)和社會公眾的法律意識和安全意識
1．開展內容豐富的宣教活動。開展法律法規(guī)宣傳，繼續(xù)深入宣傳《特種設備安全法》、《特種設備安全監(jiān)察條例》、《省特種設備安全條例》及相關法律法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范，提高企業(yè)和社會公眾生產(chǎn)、經(jīng)營、使用特種設備的法律意識；開展安全節(jié)能知識宣傳，廣泛宣傳特種設備安全管理、安全使用、節(jié)能減排和應急處置常識，提高企業(yè)和社會公眾正確使用特種設備的安全、節(jié)能、環(huán)保知識和應急救援能力；開展事故警示教育，及時通報相關事故，防止類似事故發(fā)生，增強全社會的安全防范意識。
2．開展形式多樣的宣教活動。繼續(xù)做好《美麗中國夢質檢安全行》中國首部特種設備安全教育系列科教片播放觀看工作，擴大科教片的社會影響；利用媒體廣泛宣傳，做到報紙有圖文、電視有影像，廣播有聲音、新媒體有內容；通過《百姓質量講壇》平臺、安全檢查、檢驗檢測等途徑開展安全宣傳進企業(yè)、學校、社區(qū)、醫(yī)院、商場活動；認真組織開展安全生產(chǎn)月和質量月活動，制定活動方案，開展廣場宣傳并與公眾互動。
3．開展重點突出的宣教活動。針對工業(yè)園區(qū)船舶、冶金、危化品企業(yè)多的特點，聯(lián)合市場監(jiān)督管理分局、安全科重點宣傳起重機械、壓力容器、壓力管道的安全常識；開展與民生密切相關的特種設備安全宣教活動，重點對社會公眾宣傳電梯和氣瓶的安全常識；與文教部門聯(lián)合對全區(qū)（鎮(zhèn)）中小學生進行特種設備安全教育，并實施學生與家長互動的“小手牽大手”活動。
二、全面落實各方安全責任，形成多元共治的責任體系
4．強化特種設備安全主體責任落實。督促推動特種設備生產(chǎn)、經(jīng)營、使用單位嚴格履行法定義務，建立崗位安全責任制度，層層落實責任，任務到崗，責任到人。通過廣泛發(fā)放特種設備安全責任告知書的形式推動各特種設備使用單位安全主體責任的落實，通過“確權簽約”形式落實住宅小區(qū)電梯安全使用主體責任的落實，通過簽訂安全責任狀的形式，落實氣瓶充裝單位對氣瓶使用安全主體責任的落實，推動落實特種設備出租、承租合同約定雙方安全責任，推動落實物流園、批發(fā)市場、游樂場所等經(jīng)營管理單位對進場使用的特種設備的安全責任。
5．強化特種設備安全監(jiān)管責任的落實。按照“黨政同責、一崗雙責、失職追責”的要求和新頒布的《省特種設備安全條例》明確的各方監(jiān)管職責，落實特種設備安全監(jiān)督管理部門綜合監(jiān)管責任、村（居）、企業(yè)特種設備安全屬地監(jiān)管和主體責任。
6．明確特種設備安全監(jiān)督管理部門責任。特種設備安全監(jiān)管工作堅決服從市委、市政府的領導，執(zhí)行市委、市政府和上級特種設備監(jiān)管部門的決策部署，與負有特種設備安全監(jiān)管職能的區(qū)（鎮(zhèn)）有關部門和村（居）加強工作溝通、聯(lián)系，形成有效的聯(lián)合監(jiān)管機制，積極開展安全宣傳教育活動，普及安全使用知識，根據(jù)安全形勢及時布置相關工作，依法實施監(jiān)督管理，堅決查處違法行為。
7．明確區(qū)（鎮(zhèn)）有關部門責任。按照各部門各自職責做好特種設備的安全監(jiān)督管理工作，按照管行業(yè)必須管安全、管業(yè)務必須管安全、管生產(chǎn)經(jīng)營必須管安全的要求，厘清本部門特種設備安全生產(chǎn)的監(jiān)管職責并認真履職。
8．明確安全屬地管理責任。各村（居）、部門、駐鎮(zhèn)機關應協(xié)助做好特種設備的安全監(jiān)督管理相關工作，配合市有關部門開展特種設備安全監(jiān)管工作，及時處理和協(xié)調解決重大問題，執(zhí)行安全檢查督查和重大隱患政府掛牌督辦制度，將特種設備安全指標納入工作目標考核內容。
三、加強日常監(jiān)督管理，堅決打擊特種設備違法行為
9．開展日常監(jiān)督檢查。根據(jù)市質監(jiān)局下達的日常監(jiān)督檢查計劃，重點組織開展對公眾聚集場所（學校、幼兒園、醫(yī)院、商場、體育場館、公園等）、物流場所、部分重點企業(yè)及薄弱環(huán)節(jié)的特種設備實施現(xiàn)場安全監(jiān)督檢查。根據(jù)省質監(jiān)局工作布置開展工業(yè)管道的安裝監(jiān)檢、使用登記和定期檢驗的日常監(jiān)督檢查。
10．開展重點時段監(jiān)督檢查。在重大活動、重大節(jié)日、重要時段有針對性布置特種設備安全監(jiān)管工作并組織檢查，開展“兩節(jié)兩會”期間、“五一”節(jié)前、高考期間、夏季汛季、中秋國慶節(jié)前、冬季等安全大檢查，根據(jù)政府和上級部門要求開展專項檢查。
11.開展專項整治監(jiān)督檢查。繼續(xù)開展氣瓶專項整治，堅決打擊氣瓶充裝單位充裝過期瓶、報廢瓶、無碼瓶和不使用氣瓶信息化管理系統(tǒng)的行為，嚴肅查處鋼瓶檢驗單位翻新報廢瓶、交付無碼瓶和不及時錄入檢驗信息等行為，全面推動氣瓶監(jiān)管信息化升級，有計劃地對氣瓶加裝陶瓷二維碼，為跨部門綜合監(jiān)管提供技術支撐平臺。繼續(xù)開展電梯安全專項整治，對電梯安裝維保質量進行監(jiān)督抽查并開展工作質量評價，對電梯使用單位的日常管理狀況、隱患自查自糾等情況進行監(jiān)督檢查，全面推行電梯安全責任保險。開展廠內專用機動車輛的專項整治，堅決打擊非法使用（未辦理使用登記）、未經(jīng)檢驗合格、無證操作和違章作業(yè)的行為，加強租賃使用叉車的安全管理。
12．開展其他專項監(jiān)督檢查。針對特種設備檢驗檢測機構報告的重大問題，以及單位和個人投訴舉報反映的涉及特種設備安全的違法行為和反映的問題在5個工作日內實施監(jiān)督檢查。
13．開展打非治違隱患整治行動。對發(fā)現(xiàn)的特種設備違法行為堅決依法追究違法責任，對發(fā)現(xiàn)的隱患建立隱患臺帳并督促整改，重大隱患按照《市市場監(jiān)督管理局特種設備重大安全隱患督辦、公告制度》（泰市監(jiān)管特監(jiān)〔2016〕1號）文件要求處理。
四、加強和完善隱患治理體系、誠信體系、救援體系建設，加強安全培訓教育，夯實安全管理基礎
14．完善隱患排查治理責任體系。按照市場監(jiān)督管理局《關于建立特種設備隱患排查治理體系深入開展2015年特種設備隱患排查治理工作的通知》（泰市監(jiān)管〔2015〕22號）文件精神繼續(xù)完善區(qū)（鎮(zhèn)）、企業(yè)級隱患排查治理責任體系和社會監(jiān)督體系的建設。重點加強企業(yè)級隱患排查治理體系建設，督促企業(yè)制定和完善隱患排查治理制度，建立廠級（公司）、車間、班組三級責任體系，及時、定期開展隱患自查自糾并作出記錄，及時妥善處理發(fā)現(xiàn)的隱患和異常情況。
15．建立和完善安全誠信體系。按照市場監(jiān)督管理局《關于印發(fā)市特種設備行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)誠信體系建設實施意見的通知》（泰市監(jiān)管特監(jiān)〔2015〕4號）文件，重點推進全區(qū)特種設備使用單位和電梯安裝維保單位安全誠信體系建設，建立相關制度，利用現(xiàn)有特種設備安全監(jiān)管系統(tǒng)完善信息查詢系統(tǒng)和基礎信息平臺，對誠信企業(yè)實行激勵扶持政策，對失信企業(yè)、不良記錄企業(yè)、列入“黑名單”企業(yè)實行懲戒制度，對電梯維保單位啟動市場退出機制。
16．完善應急救援體系。完善特種設備事故應急救援預案，建立或者納入相應的應急處置與救援體系，充實應急救援專家?guī)臁⒕仍b備庫和專業(yè)救援隊伍信息庫，組織應急救援演練2次，依法報告和參與調查處理事故。
17．加強安全培訓教育。各特種設備使用單位要建立特種設備作業(yè)人員安全教育制度和年度培訓計劃，依據(jù)相應特種設備作業(yè)人員考核大綱要求，結合實際開展必要的安全教育和技能培訓。各使用單位要將特種設備安全教育納入“三級安全教育”范圍，必須對相關安全管理人員和作業(yè)人員進行經(jīng)常性安全教育，無能力進行專業(yè)安全知識和技能培訓的單位應通過聯(lián)合培訓、委托培訓等方式進行培訓，確保作業(yè)人員具備一定的法律知識、安全意識和必要的安全作業(yè)知識、操作技能，今年將對特種設備安全管理人員、檢測人員和作業(yè)人員未進行安全教育和技能培訓的違法行為進行重點查處。
18．指導并督促企業(yè)全面提升安全管理能力和水平。指導企業(yè)依法依規(guī)加強安全管理，根據(jù)法律法規(guī)要求厘清使用特種設備安全主體責任清單，督促企業(yè)落實安全生產(chǎn)責任制，落實管理機構，人員和制度，落實檢驗計劃并實施；督促企業(yè)辦理特種設備使用登記，對作業(yè)人員進行安全教育和技能培訓做到持證上崗和按規(guī)操作；督促企業(yè)制定事故應急專項預案并定期演練；督促企業(yè)建立特種設備安全技術檔案，開展日常維護保養(yǎng)和隱患排查治理等。指導企業(yè)開展特種設備安全使用管理標準化工作，將工貿企業(yè)特種設備安全使用標準化工作融入安全生產(chǎn)標準化建設體系，督促企業(yè)開展對標檢查、對標整改、對標達標和持續(xù)改進工作。
五、開展特種設備節(jié)能環(huán)保工作，促進全市特種設備低能耗、低排放運行
19．繼續(xù)實施燃煤鍋爐節(jié)能減排攻堅戰(zhàn)，將特種設備節(jié)能監(jiān)管融入到安全監(jiān)管工作中，加大宣傳力度，樹立企業(yè)節(jié)能減排的主體責任意識，對司爐人員進行節(jié)能培訓和教育，開展10t/h以上鍋爐能效普查工作，推動鍋爐系統(tǒng)安全節(jié)能標準化管理，積極配合有關部門推廣高效鍋爐、實施鍋爐節(jié)能環(huán)保改造，配合環(huán)保部門整治落后燃煤小鍋爐。
六、加強特種設備安全監(jiān)管效能建設，適應經(jīng)濟社會發(fā)展新常態(tài)的需要
