開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇監(jiān)管系統(tǒng)論文，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。

第1篇

審計(jì)市場(chǎng)作為供求雙方實(shí)現(xiàn)對(duì)審計(jì)產(chǎn)品的出售和購買的實(shí)現(xiàn)方式,是一國商品市場(chǎng)的組成部分,具有一般產(chǎn)品市場(chǎng)的特點(diǎn)。在這個(gè)審計(jì)產(chǎn)品市場(chǎng)上,有以下市場(chǎng)要素:供給方,即會(huì)計(jì)師事務(wù)所;購買方,即需要向社會(huì)或有關(guān)利益主體提供經(jīng)審計(jì)的會(huì)計(jì)信息的市場(chǎng)主體,或需要以審計(jì)后的會(huì)計(jì)信息作為決策依據(jù)的投資者、債權(quán)人、政府相關(guān)部門等;市場(chǎng)客體,即審計(jì)報(bào)告、鑒證報(bào)告等審計(jì)產(chǎn)品;供求關(guān)系,即供給方和需求方圍繞審計(jì)產(chǎn)品而展開的一系列活動(dòng)所造成的或業(yè)已存在的供給方和購買方之間的關(guān)系。供求關(guān)系以價(jià)格為調(diào)節(jié)手段,相關(guān)利益主體圍繞價(jià)格進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng),以實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化;而這種競(jìng)爭(zhēng)又會(huì)隨著基本市場(chǎng)環(huán)境的完善程度呈現(xiàn)出不同的競(jìng)爭(zhēng)特點(diǎn),例如,完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的自由競(jìng)爭(zhēng),不完全市場(chǎng)的壟斷競(jìng)爭(zhēng),以及寡占市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)市場(chǎng)因?yàn)橐?guī)則或其他原因而出現(xiàn)市場(chǎng)本身所不能解決的問題時(shí),便需要政府的監(jiān)管,以彌補(bǔ)市場(chǎng)本身的缺陷。

同時(shí),審計(jì)市場(chǎng)上,作為審計(jì)客體的審計(jì)產(chǎn)品是一種信息產(chǎn)品。作為一種信息產(chǎn)品,又具有一般產(chǎn)品所不具有的特點(diǎn),即具有公共產(chǎn)品的特點(diǎn)。審計(jì)師的審計(jì)報(bào)告在提供給一個(gè)使用者使用后并不減少其使用價(jià)值,即具有非排他性;審計(jì)信息可同時(shí)提供給無限多的使用者使用即具有非競(jìng)爭(zhēng)性。正是由于審計(jì)產(chǎn)品的公共性的存在,使審計(jì)產(chǎn)品產(chǎn)生了外部不經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)后果,容易產(chǎn)生社會(huì)上的一些使用者“搭便車”,即使用審計(jì)信息而不付費(fèi),使實(shí)際審計(jì)產(chǎn)品供給量小于達(dá)不到帕累托最優(yōu)的審計(jì)產(chǎn)品供給量,造成供給不足。這要求政府進(jìn)行干預(yù),以達(dá)到帕累托最優(yōu)。

以上審計(jì)市場(chǎng)的兩種特性,無論是作為一般市場(chǎng)產(chǎn)品,還是作為一種信息產(chǎn)品,都需要政府一定程度上的監(jiān)管,以彌補(bǔ)市場(chǎng)本身的功能的不足;單純依靠市場(chǎng)的力量難以達(dá)到社會(huì)福利的最大化。同時(shí),由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中,以價(jià)格為核心的自由競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是市場(chǎng)存在的優(yōu)勢(shì)形態(tài),即相對(duì)于政府管制的經(jīng)濟(jì)來說是具有明顯的優(yōu)點(diǎn),也就是說,政府的監(jiān)管職能是作為市場(chǎng)功能的補(bǔ)充,而不能代替自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)。

在商品市場(chǎng)中,到底自由競(jìng)爭(zhēng)的力量和政府監(jiān)管的力量各占多大的比重?或者說,政府的監(jiān)管采取體積方式與自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)合,能夠使市場(chǎng)達(dá)到帕累托最優(yōu),使市場(chǎng)運(yùn)行效率最大化,這便成為各國理性的市場(chǎng)監(jiān)管當(dāng)局關(guān)注的焦點(diǎn)。同樣,審計(jì)產(chǎn)品市場(chǎng)作為各國市場(chǎng)的有機(jī)組成部分,同樣存在上述問題。

對(duì)審計(jì)產(chǎn)品市場(chǎng)而言,各國市場(chǎng)對(duì)審計(jì)產(chǎn)品的供給者,即審計(jì)主體提出資格要求,要求審計(jì)產(chǎn)品供給者必須達(dá)到各國市場(chǎng)對(duì)審計(jì)服務(wù)的最低資質(zhì),包括會(huì)計(jì)知識(shí)、審計(jì)知識(shí)、必需的法律知識(shí)、財(cái)務(wù)知識(shí)等,以及運(yùn)用這些知識(shí)的技能和職業(yè)道德方面的要求。既然是為了解決市場(chǎng)上的信息不對(duì)稱而對(duì)審計(jì)產(chǎn)品產(chǎn)生需求,那么在審計(jì)市場(chǎng)的監(jiān)管上,特別強(qiáng)調(diào)審計(jì)主體資格等信息的透明性。類似的,在監(jiān)管過程中,必須有既定的,明確地對(duì)審計(jì)質(zhì)量的要求,也就是說,必須有相當(dāng)明確的監(jiān)管規(guī)則,來對(duì)審計(jì)師的行為進(jìn)行約束和規(guī)范,并對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行懲戒。而在一定的時(shí)期,審計(jì)市場(chǎng)的監(jiān)管又必須考慮大的市場(chǎng)環(huán)境,例如一國的政治穩(wěn)定程度,經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r,法律完善程度等,來對(duì)審計(jì)監(jiān)管的各種資源(包括注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)管理力量,政府中相關(guān)的部門,社會(huì)其他團(tuán)體的相關(guān)監(jiān)管力量等)進(jìn)行整合,并對(duì)監(jiān)管的力度、范圍、方式等做出必要的調(diào)整。然而,這種調(diào)整并非監(jiān)管者單方可以做出的,而是社會(huì)相關(guān)各方力量多次博弈達(dá)到的一種策略均衡。這種對(duì)審計(jì)主體資格的準(zhǔn)入限制,對(duì)審計(jì)行為的約束和懲戒,以及為達(dá)到監(jiān)管目的而對(duì)監(jiān)管的范圍、程度、方法的調(diào)整,對(duì)監(jiān)管的資源、對(duì)象、市場(chǎng)要素進(jìn)行事例的系統(tǒng),稱之為審計(jì)市場(chǎng)管理機(jī)制。審計(jì)市場(chǎng)管理機(jī)制一般包括以下這些方面:對(duì)審計(jì)市場(chǎng)中供給方和需求方的監(jiān)管,對(duì)審計(jì)執(zhí)業(yè)行為的規(guī)范,對(duì)違規(guī)者的懲戒。這些監(jiān)管又由不同的機(jī)構(gòu)來實(shí)施,具體包括行業(yè)自律組織,政府部門和獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)。而監(jiān)管的依據(jù)大致有法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則等。

從上面對(duì)審計(jì)市場(chǎng)管理機(jī)制的描述中可以看出,世界各國的審計(jì)市場(chǎng)管理機(jī)制具有一些共同的基本屬性:

1、是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)監(jiān)管的有機(jī)組成部分,也是會(huì)計(jì)信息市場(chǎng)監(jiān)管的有機(jī)組成部分,是對(duì)自由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的一種補(bǔ)充。是為了促進(jìn)和保證市場(chǎng)功能的發(fā)揮,而不是代替自由市場(chǎng)的基本運(yùn)行規(guī)律。

2、對(duì)市場(chǎng)中審計(jì)產(chǎn)品的供需雙方之間關(guān)系的協(xié)調(diào)是對(duì)審計(jì)產(chǎn)品供需雙方與市場(chǎng)中其他相關(guān)主體(例如同業(yè)之間,事務(wù)所與合伙人,社會(huì)管理機(jī)構(gòu)等)之間關(guān)系的協(xié)調(diào)。

3、是對(duì)相關(guān)的社會(huì)資源的一種動(dòng)態(tài)的整合,是審計(jì)市場(chǎng)管理要素之間的相互影響、相互制約、互相儲(chǔ)存的有機(jī)的系統(tǒng)。這個(gè)系統(tǒng)是對(duì)其他市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制的支持,同時(shí),這個(gè)審計(jì)市場(chǎng)管理系統(tǒng)又依賴于其他的社會(huì)系統(tǒng),如法律、政治、社會(huì)文化傳統(tǒng)等系統(tǒng)。也就是說,該系統(tǒng)自成一個(gè)系統(tǒng),同時(shí)又是其他系統(tǒng)的子系統(tǒng)或母系統(tǒng)。這是我們分析審計(jì)市場(chǎng)管理時(shí)必須考慮各國的具體的經(jīng)濟(jì)、政治、歷史等情況,又要將其放到國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大環(huán)境中進(jìn)行考察的系統(tǒng)論依據(jù)。

這些性質(zhì)表明審計(jì)市場(chǎng)管理機(jī)制不同于與其他管理機(jī)制的質(zhì)的規(guī)定性,那么其外在的表現(xiàn)性有哪些呢?

首先,各國在進(jìn)行審計(jì)市場(chǎng)管理時(shí),無一例外都非常重視審計(jì)準(zhǔn)則等市場(chǎng)規(guī)則的制定,通過制定明確的審計(jì)準(zhǔn)則進(jìn)行對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)的管理。并通過審計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定了進(jìn)入注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)行業(yè)需要具備的資質(zhì)條件,無一例外要求首先通過考試取得執(zhí)業(yè)資格,并通過審計(jì)準(zhǔn)則對(duì)審計(jì)師的行為進(jìn)行規(guī)范和約束。

其次,在進(jìn)行行業(yè)自律管理時(shí),無疑是發(fā)揮了注冊(cè)會(huì)計(jì)師作為具有專門知識(shí)的專門人才的力量;在進(jìn)行獨(dú)立管理時(shí),需要在獨(dú)立機(jī)構(gòu)中吸收專家的加入;在進(jìn)行政府監(jiān)管時(shí),同樣離不開熟悉注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)知識(shí)的專業(yè)人員或具有專門知識(shí)的人員的參與。換句話說,審計(jì)市場(chǎng)管理離不開注冊(cè)會(huì)計(jì)師的力量,離不開注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)協(xié)會(huì)或公會(huì)的參與。

第2篇

醫(yī)學(xué)護(hù)理論文2100字(一)：持續(xù)質(zhì)量改進(jìn)在重癥醫(yī)學(xué)護(hù)理中的應(yīng)用研究論文

【摘要】目的：針對(duì)持續(xù)質(zhì)量改進(jìn)在重癥醫(yī)學(xué)護(hù)理中的應(yīng)用做出進(jìn)一步探究和分析。方法：病情比較嚴(yán)重的患者，并且病情變化比較快，需要護(hù)理人員密切監(jiān)護(hù)的患者，所以護(hù)理人員的責(zé)任非常重要，有著非常大的工作量，但是護(hù)理人員的數(shù)量并不多，屬于護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)控制當(dāng)中的一項(xiàng)薄弱環(huán)節(jié)。本院在2018年之后，將排班模式進(jìn)行了改變，持續(xù)質(zhì)量改進(jìn)，并實(shí)施全程監(jiān)控結(jié)果：直到2019年，在1年的改進(jìn)以及實(shí)施當(dāng)中，患者的需求以及監(jiān)護(hù)質(zhì)量有了明顯的提升，同時(shí)減輕了護(hù)理人員的壓力，有益于持續(xù)護(hù)理質(zhì)量的進(jìn)一步改進(jìn)，減少了護(hù)理當(dāng)中產(chǎn)生的差錯(cuò)，存在的差異性具備統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P<0.05）。結(jié)論：持續(xù)護(hù)理質(zhì)量改進(jìn)在護(hù)理管理中，是不可缺少的靈魂，排班模式的更新，有益于護(hù)士長(zhǎng)管理，更能更加合理的用人，避免對(duì)人才和勞動(dòng)力方面出現(xiàn)浪費(fèi)情況，使得護(hù)理人員的工作壓力要所減輕，有效提升了重癥監(jiān)護(hù)室護(hù)理質(zhì)量。

【關(guān)鍵詞】持續(xù)質(zhì)量改進(jìn)；重癥醫(yī)學(xué)科；排班模式

【中圖分類號(hào)】R16.1【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】B【文章編號(hào)】1005-0019（2020）10-118-02

持續(xù)質(zhì)量改進(jìn)（CQI），為實(shí)施全面質(zhì)量管理的前提下，逐步發(fā)展的。其中，對(duì)于管理以及環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制更加注重，為新質(zhì)量管理理論，護(hù)理質(zhì)量可對(duì)患者的病情恢復(fù)產(chǎn)生直接影響，三分靠治療、七分靠護(hù)理。重癥監(jiān)護(hù)病房，為危重患者以及現(xiàn)今設(shè)備儀器集中的科室，利用相應(yīng)的監(jiān)護(hù)，可對(duì)患者的病情進(jìn)行判斷，并將有針對(duì)性的護(hù)理措施提出來。所以，強(qiáng)化對(duì)ICU患者實(shí)施的安全管理，提升護(hù)理質(zhì)量監(jiān)管。因此，本文針對(duì)持續(xù)質(zhì)量改進(jìn)在重癥醫(yī)學(xué)護(hù)理中的應(yīng)用進(jìn)行了如下分析。

1資料與方法

1.1一般資料

本科室共有24名護(hù)理人員，主管護(hù)師2名，護(hù)師共8名。其余人員為護(hù)士職稱，專科護(hù)士一共為6名。平均工齡6.54年，其中有5年以上工作經(jīng)驗(yàn)的人員為10人。所以，護(hù)理人員的年輕化，工作方面存在不足，患者要求復(fù)雜以及多樣化，需要經(jīng)驗(yàn)十分豐富的高年資護(hù)理人員對(duì)其給予強(qiáng)化監(jiān)督，對(duì)護(hù)理進(jìn)行完善，以便患者和家屬更加滿意。如表一所示。

1.2方法

科室共有床位12張，為兩組，2名專科護(hù)士擔(dān)任護(hù)理組長(zhǎng)，護(hù)士長(zhǎng)以及護(hù)理組長(zhǎng)，需要做好相應(yīng)的監(jiān)控護(hù)理質(zhì)量[1]。第一組人員應(yīng)用床位包干制度，一名護(hù)理人員對(duì)1-2名患者負(fù)責(zé)，這些患者的治療以及相應(yīng)的護(hù)理工作、健康教育等都由該護(hù)理人員負(fù)責(zé)。其中，需要精準(zhǔn)、完善的對(duì)護(hù)理記錄進(jìn)行書寫，將專科特征進(jìn)行體現(xiàn)，組長(zhǎng)以及專科護(hù)士需要對(duì)年資低的護(hù)士給予指導(dǎo)，幫助其完成相應(yīng)的護(hù)理工作等，并定期學(xué)習(xí)和反思。第二組應(yīng)用統(tǒng)一管理制度，所有護(hù)理對(duì)全部病房進(jìn)行管理，組長(zhǎng)以及專科護(hù)士實(shí)施相應(yīng)的健康監(jiān)獄工作等護(hù)理內(nèi)容，護(hù)士負(fù)責(zé)護(hù)理工作，記錄護(hù)理過程等。持續(xù)質(zhì)量改進(jìn)涵蓋了危病患者護(hù)理質(zhì)量、環(huán)境監(jiān)管、技術(shù)操作、患者安全以及舒適等。結(jié)合每一項(xiàng)護(hù)理環(huán)節(jié)當(dāng)中存在的安全隱患，質(zhì)量控制，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行控制，并確定質(zhì)控點(diǎn)，將理論和技術(shù)操作培訓(xùn)進(jìn)行強(qiáng)化。利用有組織以及有目的考核，可對(duì)搶救措施的落實(shí)有效性給予保證。護(hù)理組長(zhǎng)和相關(guān)專科護(hù)士，針對(duì)重危患者搶救工作、重癥患者的臨時(shí)處置，需要快速、正確、果斷，及時(shí)采取相應(yīng)的搶救任務(wù)。

每日需要對(duì)兩名激動(dòng)護(hù)士進(jìn)行安排，以便幫助兩組護(hù)士，對(duì)相應(yīng)的護(hù)理工作完成。夜間護(hù)理，需要高年資的護(hù)士帶領(lǐng)兩名低年資護(hù)士。年資低的忽視，分別管一組，高年資護(hù)士對(duì)護(hù)理質(zhì)量實(shí)施全面系統(tǒng)的質(zhì)量監(jiān)控、將參與性、監(jiān)督管理以及質(zhì)量控制等職能進(jìn)行了發(fā)揮，使得低年資值班護(hù)士減輕了自身的工作壓力以及心理壓力，避免了有差錯(cuò)產(chǎn)生[2]。

針對(duì)有著疑難病例的患者，需要組織全科護(hù)士對(duì)其實(shí)施每月1次的護(hù)理病例查房，責(zé)任護(hù)士匯報(bào)護(hù)理患者的床號(hào)、基本情況等，其中要包括飲食要求、護(hù)理級(jí)別等。之后，科室人員給予補(bǔ)充和完善，最后護(hù)士長(zhǎng)和護(hù)理責(zé)任組長(zhǎng)提出問題，全員進(jìn)行討論，護(hù)士長(zhǎng)最后給予相應(yīng)的講評(píng)。在護(hù)理工作中，護(hù)理人員要有耐心以及愛心、理解等，關(guān)心患者。所以，要強(qiáng)化護(hù)理責(zé)任心，正確處理護(hù)患關(guān)系。

2結(jié)果

兩組工作不同的小組，對(duì)于質(zhì)量的提升起到的效果是不同的。如表2所示。

3討論

持續(xù)質(zhì)量改進(jìn)是一種全新的管理措施，對(duì)于管理以及環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制更加注重，為新質(zhì)量管理理論，護(hù)理質(zhì)量可對(duì)患者的病情恢復(fù)產(chǎn)生直接影響。特征為組織性強(qiáng)、參與面廣的不間斷活動(dòng)，護(hù)理效果質(zhì)量非常高[3]。所以，在日常工作中，護(hù)理人員需要對(duì)質(zhì)量意識(shí)進(jìn)行強(qiáng)化，堅(jiān)持質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化質(zhì)量監(jiān)控，以便將質(zhì)量水平進(jìn)行有效提升。對(duì)于護(hù)理質(zhì)量水平的不斷提升，需要護(hù)理人員不斷的學(xué)習(xí)以及提升自己的專業(yè)知識(shí)，以便自身的能力提升。此外，護(hù)理人員要做到技術(shù)精湛、技術(shù)操作規(guī)范、創(chuàng)新求實(shí)。積極主動(dòng)學(xué)習(xí)更多的新技術(shù)，對(duì)新的領(lǐng)域進(jìn)行開拓。總之，持續(xù)護(hù)理質(zhì)量改進(jìn)在護(hù)理管理中，是不可缺少的靈魂，排班模式的更新，有益于護(hù)士長(zhǎng)管理，更能更加合理的用人，避免對(duì)人才和勞動(dòng)力方面出現(xiàn)浪費(fèi)情況，使得護(hù)理人員的工作壓力要所減輕，有效提升了重癥監(jiān)護(hù)室護(hù)理質(zhì)量。

醫(yī)學(xué)護(hù)理畢業(yè)論文范文模板(二)：淺析中醫(yī)內(nèi)科護(hù)理醫(yī)學(xué)的護(hù)理理念及其發(fā)展論文

摘要：中醫(yī)內(nèi)科護(hù)理作為現(xiàn)代醫(yī)學(xué)中護(hù)理方面必不可少的一種護(hù)理方法，它在很多臨床驗(yàn)證中均發(fā)揮了非常重要的作用，但是現(xiàn)在的中醫(yī)內(nèi)科護(hù)理依然存在著非常多的現(xiàn)實(shí)問題。將分析中醫(yī)內(nèi)科護(hù)理發(fā)展的現(xiàn)狀，其中包括人力方面的不足、科學(xué)研究能力的欠缺以及實(shí)際操作條件的匱乏等等，對(duì)中醫(yī)內(nèi)科護(hù)理未來的發(fā)展方向提出了建議，對(duì)中醫(yī)內(nèi)科護(hù)理人員的實(shí)踐能力以及專業(yè)醫(yī)學(xué)素質(zhì)的提升具有重要的意義。

關(guān)鍵詞：現(xiàn)狀；中醫(yī)；內(nèi)科；護(hù)理

進(jìn)入21世紀(jì)以來，我國加大了在各個(gè)醫(yī)學(xué)研究中的經(jīng)濟(jì)投人，很多的新式醫(yī)學(xué)研究開始不斷涌現(xiàn)出來，而且現(xiàn)有的醫(yī)學(xué)模式也得到了很大的改善，其中就包括越來越現(xiàn)代化的中醫(yī)內(nèi)科護(hù)理學(xué)，中醫(yī)內(nèi)科護(hù)理學(xué)很早以前就有了，但是它的發(fā)展卻一直在停滯，隨著醫(yī)學(xué)模式的不斷轉(zhuǎn)變以及科學(xué)技術(shù)的不斷加入，中醫(yī)內(nèi)科護(hù)理學(xué)的發(fā)展處在一個(gè)前所未有的良好環(huán)境。

1.中醫(yī)內(nèi)科護(hù)理概述

中醫(yī)護(hù)理是我國自古就存在的，指在中醫(yī)基礎(chǔ)理論的指導(dǎo)下開展的相關(guān)護(hù)理工作，是中醫(yī)學(xué)的重要組成部分，有著悠久的歷史和豐富的內(nèi)涵，而我國本土存在的護(hù)理中，古代中醫(yī)師既是治病救人的醫(yī)生，同時(shí)又扮演著中醫(yī)的護(hù)理工作者。中醫(yī)護(hù)理，尤其是中醫(yī)內(nèi)科護(hù)理在數(shù)千年的實(shí)踐中積累了豐富的臨床經(jīng)驗(yàn)。隨著國際交流的不斷深人，現(xiàn)代醫(yī)學(xué)的護(hù)理行為和護(hù)理理念初入中國，使得中醫(yī)護(hù)理進(jìn)入了一段時(shí)間的低迷期。但近年的各種研究數(shù)據(jù)顯示，中醫(yī)護(hù)理可有效提高臨床療效，較大幅度地改善患者的生活質(zhì)量，這點(diǎn)得到了醫(yī)學(xué)界學(xué)者的普遍認(rèn)可。

中醫(yī)內(nèi)科護(hù)理以整體護(hù)理和辨證實(shí)施護(hù)理行為為基本理論和基本特色，這也是基于中醫(yī)學(xué)整體觀念與辨證論治基本理論之上的，體現(xiàn)了中醫(yī)內(nèi)科護(hù)理的科學(xué)性和先進(jìn)性。臨床護(hù)理離不開各種護(hù)理技術(shù)，中醫(yī)護(hù)理技術(shù)是中醫(yī)內(nèi)科護(hù)理的核心，包括針灸、拔罐、中醫(yī)貼敷等等，其正逐漸得到醫(yī)學(xué)界人士的廣泛采用，也得到廣大患者的充分肯定。

2.中醫(yī)內(nèi)科護(hù)理發(fā)展的現(xiàn)狀

2.1中醫(yī)內(nèi)科護(hù)理專業(yè)人員匱乏

雖然我國現(xiàn)在的整個(gè)醫(yī)學(xué)系統(tǒng)相對(duì)已經(jīng)較為完善，而且從醫(yī)人員也在大幅度增加，但是，專業(yè)素質(zhì)較高的中醫(yī)醫(yī)學(xué)人員卻非常之少，只占到所有醫(yī)學(xué)人員比例的9%。現(xiàn)在的很多醫(yī)學(xué)專業(yè)學(xué)校大部分都是以教授西方醫(yī)學(xué)為主要內(nèi)容，中醫(yī)醫(yī)學(xué)的教學(xué)內(nèi)容非常少，所以醫(yī)學(xué)院校培養(yǎng)出來的人員只有很少一部分是專業(yè)素質(zhì)較高的中醫(yī)內(nèi)科護(hù)理人員。

目前，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，很多大醫(yī)院中的護(hù)理人員中的92%都是學(xué)習(xí)西方醫(yī)學(xué)出身，對(duì)中醫(yī)內(nèi)科護(hù)理的基礎(chǔ)知識(shí)以及運(yùn)用手法出現(xiàn)了很大程度上的不足，對(duì)中醫(yī)內(nèi)科護(hù)理中常用的針灸、藥透等等護(hù)理方法的運(yùn)用很不熟練。因此，中醫(yī)內(nèi)科護(hù)理人員的匱乏是目前中醫(yī)護(hù)理發(fā)展的一大阻礙，人員的匱乏直接導(dǎo)致了中醫(yī)內(nèi)科護(hù)理的地位始終不能提升，醫(yī)學(xué)護(hù)理也會(huì)因此不完善，出現(xiàn)明顯的短板。

2.2中醫(yī)內(nèi)科護(hù)理人員操作自由性不足

在現(xiàn)在的絕大部分醫(yī)院之中，很多能夠?qū)嵤┲嗅t(yī)內(nèi)科護(hù)理人員的實(shí)際護(hù)理過程受到了很大程度上的限制，比如說經(jīng)常用到的穴位按摩、中藥敷貼以及拔罐等等，由于很多醫(yī)院沿用了人為老式的護(hù)理制度，導(dǎo)致這些中醫(yī)內(nèi)科護(hù)理方法失去了被執(zhí)的靈活性。總體來說，利用中醫(yī)內(nèi)科護(hù)理來恢復(fù)患者的過程會(huì)受到嚴(yán)格的限制，中醫(yī)內(nèi)科護(hù)理的實(shí)際運(yùn)用不容樂觀。

2.3中醫(yī)內(nèi)科護(hù)理創(chuàng)新匱乏、制度老化

現(xiàn)存的中醫(yī)內(nèi)科護(hù)理在一定程度上來說是一潭死水，由于護(hù)理人員無法進(jìn)行大量的中醫(yī)內(nèi)科護(hù)理，因此經(jīng)驗(yàn)的缺乏使得他們沒有方法去通過自身的認(rèn)識(shí)以及護(hù)理過程的問題解決并去創(chuàng)新中醫(yī)內(nèi)科護(hù)理技術(shù)，即便是專業(yè)的中醫(yī)內(nèi)科護(hù)理創(chuàng)新研發(fā)人員，也是因?yàn)槿鄙倥R床的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)而事倍功半，而中醫(yī)內(nèi)科護(hù)理的制度固守也導(dǎo)致了這項(xiàng)技術(shù)不能將制度作為依托來發(fā)展，因此制度的老化也使得中醫(yī)內(nèi)科護(hù)理技術(shù)發(fā)展緩慢。

3.中西醫(yī)結(jié)合護(hù)理教育發(fā)展趨勢(shì)

3.1人才培養(yǎng)模式

中西醫(yī)結(jié)合護(hù)理事業(yè)是我國衛(wèi)生醫(yī)療事業(yè)的重要組成部分。我國現(xiàn)有中西醫(yī)結(jié)合機(jī)構(gòu)已有200多家，至2009年，我國有三甲綜合性中西醫(yī)結(jié)合醫(yī)院18所”。在現(xiàn)代醫(yī)療服務(wù)正形成治療、康復(fù)、預(yù)防、養(yǎng)生、保健的多元化形式背景下，中西醫(yī)結(jié)合事業(yè)的發(fā)展面臨著前所未有的機(jī)遇，社會(huì)將需要大量的中西醫(yī)結(jié)合護(hù)理人才。而高層次、高素質(zhì)中西醫(yī)結(jié)合護(hù)理人才在中西醫(yī)結(jié)合事業(yè)發(fā)展中的作用至關(guān)重要。一方面，可以在高等中醫(yī)藥院校開設(shè)中西醫(yī)結(jié)合護(hù)理專業(yè)，依托中醫(yī)藥大學(xué)的優(yōu)質(zhì)資源，充分發(fā)揮高校中醫(yī)護(hù)理人才優(yōu)勢(shì)，培養(yǎng)高素質(zhì)的、具有科研攻堅(jiān)能力的中西醫(yī)結(jié)合護(hù)理人才，為中西醫(yī)護(hù)理的真正融合儲(chǔ)備人才。另一方面，加快西醫(yī)院校護(hù)理學(xué)專業(yè)的中醫(yī)護(hù)理課程改革力度，逐步實(shí)現(xiàn)中醫(yī)護(hù)理與西醫(yī)護(hù)理的基本融合，培養(yǎng)具有較強(qiáng)西醫(yī)護(hù)理能力以及一定中醫(yī)護(hù)理能力，能在臨床護(hù)理、社區(qū)護(hù)理領(lǐng)域發(fā)揮主力軍作用的基層中西醫(yī)結(jié)合護(hù)理人才。

3.2培養(yǎng)目標(biāo)

目前公認(rèn)中西醫(yī)結(jié)合人才的內(nèi)涵標(biāo)準(zhǔn)為“系統(tǒng)掌握中醫(yī)、西醫(yī)兩種醫(yī)學(xué)知識(shí)與技能的中西醫(yī)結(jié)合人才”。人才培養(yǎng)目標(biāo)應(yīng)與社會(huì)發(fā)展和諧統(tǒng)一，順應(yīng)社會(huì)的需求，并反映時(shí)代先進(jìn)水平。中西醫(yī)結(jié)合護(hù)理人才應(yīng)具備中西醫(yī)結(jié)合臨床與社區(qū)護(hù)理能力，實(shí)踐能力，創(chuàng)新能力，初步的科研能力，溝通能力，跨文化護(hù)理能力。將中醫(yī)整體觀、辯證施護(hù)與西醫(yī)整體護(hù)理、護(hù)理程序有機(jī)結(jié)合。辨病護(hù)理、辨癥護(hù)理、辨證護(hù)理有機(jī)結(jié)合。

3.3課程內(nèi)容改革

中西醫(yī)結(jié)合臨床護(hù)理以中西醫(yī)結(jié)合內(nèi)科護(hù)理學(xué)引領(lǐng)和整合臨床護(hù)理；選取中醫(yī)護(hù)理特色明顯的病種，以整體護(hù)理和辨證施護(hù)理念，根據(jù)護(hù)理程序重組中西醫(yī)結(jié)合護(hù)理課程內(nèi)容，使中西醫(yī)護(hù)理措施有效融合。加快中西醫(yī)結(jié)合社區(qū)護(hù)理課程內(nèi)容改革步伐，以順應(yīng)社區(qū)衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展進(jìn)程。社區(qū)中西醫(yī)結(jié)合護(hù)理課程內(nèi)容改革可采用系統(tǒng)論的觀點(diǎn)，課程內(nèi)容體系的設(shè)計(jì)應(yīng)遵循整體優(yōu)化原則、合理組合原則、環(huán)境適應(yīng)原則、動(dòng)態(tài)平衡原則。

4.小結(jié)

第3篇

【關(guān)鍵詞】建筑施工；安全管理；危險(xiǎn)源；建筑對(duì)策

目前，建筑行業(yè)為安全生產(chǎn)管理難度大，事故發(fā)生率較高的一個(gè)重要性行業(yè)。建筑安全施工不但威脅到工人的生命安全、財(cái)產(chǎn)安全，同時(shí)也嚴(yán)重的威脅到建筑企業(yè)的空間和未來發(fā)展，所有安全施工的意義重大。本文對(duì)安全施工、管理等建筑方面做成了系統(tǒng)的管理和分析。

一、建筑施工的安全管理問題分析

建筑安全的管理方面存在，而每個(gè)系統(tǒng)要素的變化存在著系統(tǒng)漏洞或者安全的問題有可能導(dǎo)致各個(gè)方面出現(xiàn)危機(jī)或安全問題。如果每個(gè)要素存在的異常和危險(xiǎn)得到有效地調(diào)整和嚴(yán)格的控制，那么這樣的安全問題就會(huì)得以加強(qiáng)和鞏固。目前的安全方面主要是它的危險(xiǎn)源。危險(xiǎn)源一般是指一個(gè)施工項(xiàng)目整個(gè)系統(tǒng)中具有潛在能量和物質(zhì)釋放危險(xiǎn)，在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的部位、區(qū)域、場(chǎng)所、空間、設(shè)備及其位置，也是可能導(dǎo)致死亡、傷害、安全問題、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或上述情況的組合所形成的根源或狀態(tài)。從整個(gè)施工的現(xiàn)場(chǎng)上看，評(píng)價(jià)施工現(xiàn)場(chǎng)的安全狀況，體現(xiàn)了系統(tǒng)論的基本要求，施工安全無小事，凡是涉及建筑施工人員切身安全和利益的事情，再微不足道的安全問題，也要竭盡全力的去解決。同樣，施工人員和管理人員要很熟悉施工現(xiàn)場(chǎng)和施工的范圍，同時(shí)也應(yīng)該進(jìn)一步了解施工現(xiàn)場(chǎng)中哪些是施工現(xiàn)場(chǎng)的危險(xiǎn)源。例如，通過對(duì)整個(gè)施工現(xiàn)場(chǎng)施工過程的分析，界定出施工現(xiàn)場(chǎng)施工過程中施工區(qū)域、施工環(huán)境、設(shè)備、人員等這些是否屬于危險(xiǎn)源；同時(shí)，還要很清楚的了解這些危險(xiǎn)源的危險(xiǎn)性質(zhì)、危險(xiǎn)程度、存在狀況、危險(xiǎn)源能量與物質(zhì)轉(zhuǎn)化為事故的轉(zhuǎn)化過程規(guī)律、轉(zhuǎn)化條件、觸發(fā)因素是什么。做為管理人員要正確的掌握和分析危險(xiǎn)源的相關(guān)信息和內(nèi)在的矛盾與聯(lián)系，通過分析原因到結(jié)果的途徑，揭示其內(nèi)在聯(lián)系和相互關(guān)系，才能得出正確的分析結(jié)論，才能采取恰當(dāng)?shù)陌踩珜?duì)策措施。經(jīng)過調(diào)查和分析，我國的部分省市中施工現(xiàn)場(chǎng)局限性很強(qiáng)，受這些局限性的影響，很多的臨時(shí)建筑位置相鄰很近，并且這些建筑大多為臨時(shí)性，多數(shù)是給建筑工人和部分的管理人員等居住，往往他們的結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單化，耐火性和耐電性很差，也就是說只能簡(jiǎn)單的遮風(fēng)和避雨。此外，很多職工的私人物品常常與一些倉庫和危險(xiǎn)性很強(qiáng)的物品一同堆放。很多工地的臨時(shí)住所居住的建筑工地人員很多，空氣流通等非常不好，常常只有一個(gè)門，一旦失火，人員難以疏散，極易造成火燒連營的局面。因施工需要，部分施工現(xiàn)場(chǎng)仍然采用木制等可燃性的腳手架和易燃材料作為安全防護(hù)物。那么就要注意這些易燃和可燃性的材料要遠(yuǎn)離居住場(chǎng)所，加強(qiáng)防護(hù)管理。

二、建筑施工中安全管理對(duì)策

安全評(píng)價(jià)也稱危險(xiǎn)度評(píng)價(jià)或者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，施工現(xiàn)場(chǎng)安全評(píng)價(jià)就是對(duì)建筑產(chǎn)品中一些施工材料的安全性和全面性評(píng)價(jià)，也可以說是對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)或者施工前的施工現(xiàn)場(chǎng)所存在的風(fēng)險(xiǎn)、隱患、部分的安全問題和安全措施進(jìn)行一定的安全評(píng)價(jià)。它主要是運(yùn)用系統(tǒng)工程的技術(shù)原理和系統(tǒng)方法，對(duì)所有的子系統(tǒng)中存在的危險(xiǎn)性進(jìn)行適當(dāng)?shù)摹⑷轿坏呐袛嗪头治觯袛嗄男┫到y(tǒng)存在發(fā)生事故的可能性及或者對(duì)已經(jīng)出現(xiàn)安全問題的子系統(tǒng)判斷其嚴(yán)重程度，以便快速的找到其解決的方法和措施，也為決策提供科學(xué)依據(jù)，并對(duì)建筑施工的安全監(jiān)督管理人員提供預(yù)測(cè)信息，使之進(jìn)行有的放矢的監(jiān)督管理，為保證高層建筑施工現(xiàn)場(chǎng)消防安全。同時(shí)各個(gè)建筑和施工單位應(yīng)該完善其管理的制度，適當(dāng)?shù)闹贫ㄏ鄳?yīng)的《安全管理制度》，以提高安全管理意識(shí)。施工單位應(yīng)該高度重視安全生產(chǎn)，認(rèn)真落實(shí)安全生產(chǎn)的各項(xiàng)保證措施，大力的普及安全知識(shí)，健全和營造企業(yè)安全生產(chǎn)的文化意識(shí)；同時(shí)要加強(qiáng)管理，實(shí)施健全的整體承包制度，重視安全問題。

綜上所述，建筑管理部門是建筑過程中的主要執(zhí)行部門。作為建筑施工安全主管機(jī)構(gòu)，主要的責(zé)任和義務(wù)是確保施工人員的人身安全和財(cái)產(chǎn)安全，大力的維護(hù)建筑行業(yè)的安定團(tuán)結(jié)和健康和平發(fā)展，確保企業(yè)和各方面安定穩(wěn)定發(fā)展。在日常的生活和管理當(dāng)中，要有一定的從業(yè)道德，建筑主體部門要大力的監(jiān)督，做到施工安全無小事，才能真正在做到對(duì)人民生命財(cái)產(chǎn)高度負(fù)責(zé)。安全整治、強(qiáng)化安全監(jiān)管，扎扎實(shí)實(shí)地做好建設(shè)工程的安全生產(chǎn)工作，努力開創(chuàng)我國安全生產(chǎn)工作的新局面，給社會(huì)人民一個(gè)安全、安定的居住所；給人們一個(gè)放心的建筑體；同時(shí)也給社會(huì)和祖國在建筑上畫上一幅美麗而和諧的藍(lán)圖，讓祖國和人民放心。

參考文獻(xiàn)

[1]陳榮法．淺談高層建筑施工現(xiàn)場(chǎng)消防安全管理[J]．中國論文下載中心．2010：1（12）

第4篇

1 消費(fèi)信貸中的風(fēng)險(xiǎn)成因

1.1 體制不健全是銀行信貸風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的一個(gè)主要根源。產(chǎn)權(quán)制度有待進(jìn)一步完善，轉(zhuǎn)軌時(shí)期，大批企業(yè)虧損甚至倒閉，很多銀行貸款化為虛有。在這種情況下，銀行為支持國家保持社會(huì)穩(wěn)定的政策，往往還得發(fā)放大量政策性貸款，諸多風(fēng)險(xiǎn)因素降低了銀行信貸風(fēng)險(xiǎn)的可控性。對(duì)于申請(qǐng)正常破產(chǎn)的企業(yè)，銀行的第一索賠權(quán)得不到應(yīng)有保護(hù)的情況也十分常見。

1.2 銀行自身原因。現(xiàn)在，國內(nèi)商業(yè)銀行管理水平不高， 由于現(xiàn)階段尚未形成一套完善的管理消費(fèi)信貸業(yè)務(wù)的規(guī)章制度，操作手段相對(duì)落后，主要仍采用手工辦理，加上從事消費(fèi)信貸業(yè)務(wù)的人員緊、網(wǎng)點(diǎn)少，往往不能做到每筆貸款的審查都與借款人當(dāng)面調(diào)查核對(duì)，加上一些業(yè)務(wù)人員素質(zhì)不高，審查不嚴(yán)，難免有疏漏。同時(shí)貸后的監(jiān)督檢查往往又跟不上，一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)不能及時(shí)采取補(bǔ)救措施，致使消費(fèi)信貸的潛在風(fēng)險(xiǎn)增大。

1.3 銀行間惡性競(jìng)爭(zhēng)。各銀行為了在競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地，大搞儲(chǔ)蓄大戰(zhàn)，為爭(zhēng)奪客戶、搶占市場(chǎng)不擇手段，銀行在面臨吸存工作的“量”與放貸的“質(zhì)”間的矛盾時(shí)，很難正確地處理二者間的關(guān)系并把握好“度”，這就給了企業(yè)可乘之機(jī)，多頭開戶、多頭貸款、短貸長(zhǎng)用現(xiàn)象屢禁不止，在人民銀行信貸登記咨詢系統(tǒng)不完善的情況下，銀行無法了解貸款企業(yè)的真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)狀況，致使監(jiān)管失控，金融秩序混亂。

1.4 與消費(fèi)貸款相關(guān)的法律不健全。由于消費(fèi)信貸業(yè)務(wù)的客戶比較分散，均是消費(fèi)者個(gè)人，并且貸款金額小、筆數(shù)多，保護(hù)銀行債權(quán)的法規(guī)又不健全，特別是在個(gè)人貸款的擔(dān)保方面缺乏法律規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制難以落實(shí)。發(fā)展消費(fèi)信貸，個(gè)人信用制度的建立是重要基礎(chǔ)，而我國個(gè)人信用制度、個(gè)人破產(chǎn)制度等尚未建立。在實(shí)際司法過程中，保護(hù)借款人或保證人正常生活，而忽視銀行債權(quán)法律保護(hù)的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，也給風(fēng)險(xiǎn)防范造成了一定的負(fù)面影響。如消費(fèi)貸款一般額度較小，而小額債務(wù)法院一般不受理，受理了也要付出可觀的訴訟費(fèi)，使銀行利益受損。

2 商業(yè)銀行防范消費(fèi)信貸風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策

面對(duì)消費(fèi)信貸的發(fā)展過程出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，商業(yè)銀行急需建立一套防范消費(fèi)信貸的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，具體應(yīng)從以下幾方面入手：

2.1 逐步建立全范圍的個(gè)人信用制度。建立有效的個(gè)人征詢體系是銀行控制消費(fèi)信貸風(fēng)險(xiǎn)的前提保證。從目前的實(shí)際出發(fā)，可以分兩步走：先在銀行內(nèi)部以信用卡個(gè)人信息資料為基礎(chǔ)，將其他各專業(yè)部門保存的個(gè)人客戶信息資料集中起來，建立全行性個(gè)人客戶信用數(shù)據(jù)庫，使每個(gè)客戶都有相對(duì)完整的信用記錄，并以此為基礎(chǔ)建立個(gè)人信用總賬戶，個(gè)人與銀行的所有業(yè)務(wù)均通過總賬戶進(jìn)行。同時(shí)，加快建立國內(nèi)各機(jī)構(gòu)之間的信息交換制度。第二步，由中央銀行牽頭建立一個(gè)股份制個(gè)人征信公司，聯(lián)合金融機(jī)構(gòu)、政法部門、勞動(dòng)力管理部門、企事業(yè)單位等，搜集整理個(gè)人收入、信用、犯罪等記錄，評(píng)估個(gè)人信用等級(jí)，為發(fā)放消費(fèi)信貸的金融機(jī)構(gòu)提供消費(fèi)者的資信情況。可以先易后難地組建征信公司，起初只聯(lián)合金融機(jī)構(gòu)，以后再逐步擴(kuò)大。

2.2 建立科學(xué)的個(gè)人信用評(píng)價(jià)體系。在建立全社會(huì)個(gè)人信用制度和信用檔案的基礎(chǔ)上，各銀行還應(yīng)根據(jù)自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和發(fā)展戰(zhàn)略制定具體的個(gè)人信用評(píng)價(jià)體系，以此作為放貸的基本標(biāo)準(zhǔn)，使之從源頭上發(fā)揮防范信貸風(fēng)險(xiǎn)的作用。信用評(píng)價(jià)體系是消費(fèi)信貸風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，銀行可以根據(jù)個(gè)人信用狀況規(guī)定不同層次的服務(wù)與優(yōu)惠。

2.3 建立銀行內(nèi)部消費(fèi)信貸的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。銀行內(nèi)部要建立專門機(jī)構(gòu)，具體辦理消費(fèi)信貸業(yè)務(wù)，同時(shí)建立消費(fèi)信貸審批委員會(huì)，作為發(fā)放消費(fèi)信貸的最終決策機(jī)構(gòu)，做到審貸分離，形成平衡制約機(jī)制，以便明確職權(quán)和責(zé)任，防范信貸風(fēng)險(xiǎn)。

2.4 理順政府、財(cái)政、銀行及企業(yè)間的法律關(guān)系，創(chuàng)造良好的社會(huì)信用環(huán)境。金融市場(chǎng)發(fā)育遲緩且不規(guī)范，使得信貸風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生成為必然。一方面，企業(yè)融資渠道狹窄，在直接融資有限的情況下，只好轉(zhuǎn)向銀行貸款；另一方面，居民投資無門，大量資金以存款儲(chǔ)蓄形式涌入銀行。對(duì)借款人的軟債權(quán)和對(duì)存款人的硬債務(wù)，使得銀行成為信貸風(fēng)險(xiǎn)的聚集地，在當(dāng)前我國信貸衍生工具較為匱乏的條件下，銀行只好被動(dòng)地接受風(fēng)險(xiǎn)。另外，利率自由化進(jìn)程的加快也可能會(huì)使商業(yè)銀行資產(chǎn)質(zhì)量進(jìn)一步下降。隨著融資成本的提高，貸款利率也會(huì)有所上升，大批低風(fēng)險(xiǎn)借款人由于借貸成本較高而更傾向于轉(zhuǎn)向私人金融市場(chǎng)直接融資，這會(huì)導(dǎo)致大量?jī)?yōu)質(zhì)資金流出銀行，出現(xiàn)金融“脫媒”現(xiàn)象，此時(shí)那些排隊(duì)申請(qǐng)貸款的企業(yè)通常是信貸風(fēng)險(xiǎn)較高、易造成“逆向”結(jié)果的企業(yè)，因此往往會(huì)加大銀行信貸風(fēng)險(xiǎn)。“劣幣驅(qū)逐良幣”現(xiàn)象的出現(xiàn)將驅(qū)使銀行的信貸資產(chǎn)更集中于高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，從而加劇信貸風(fēng)險(xiǎn)。 轉(zhuǎn)貼于 中國論文下

參考文獻(xiàn)

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第5篇

論文摘要：建筑業(yè)是一個(gè)危險(xiǎn)性高、安全事故頻發(fā)的行業(yè)，并且在生產(chǎn)過程中，存在許多不可控的影響因素。近年來，建筑業(yè)的安全管理逐漸走向成熟和完善，但建筑領(lǐng)域傷亡事故多發(fā)的狀況尚未根本扭轉(zhuǎn)，本文著重對(duì)建筑施工傷亡的原因及對(duì)策進(jìn)行探討。

1.建筑施工現(xiàn)場(chǎng)簡(jiǎn)述

建筑施工安全性評(píng)價(jià)把施工現(xiàn)場(chǎng)看作是一個(gè)由若干要素組成的系統(tǒng)，而每個(gè)要素的變化若存在異常和危險(xiǎn)都會(huì)引發(fā)事故，進(jìn)而危及整個(gè)系統(tǒng)的安全；每個(gè)要素存在的異常和危險(xiǎn)得到調(diào)整和控制，又都會(huì)使系統(tǒng)的安全基礎(chǔ)得以鞏固。從整體上評(píng)價(jià)施工現(xiàn)場(chǎng)的安全狀況，體現(xiàn)了系統(tǒng)論的基本要求，施工安全無小事，凡是涉及建筑施工人員切身安全和利益的事情，再小的安全問題，也要竭盡全力去辦。******總書記在黨的十六屆三中全會(huì)上強(qiáng)調(diào):“各級(jí)黨委和政府要牢牢樹立‘責(zé)任重于泰山’的觀念，堅(jiān)持把人民群眾的生命安全放在第一位，進(jìn)一步完善和落實(shí)安全生產(chǎn)的各項(xiàng)政策措施，努力提高安全生產(chǎn)水平”，所以堅(jiān)持施工安全無小事，就是要堅(jiān)持把廣大建筑施工人員的根本安全和利益，作為建筑主管機(jī)構(gòu)工作的出發(fā)點(diǎn)和歸宿，當(dāng)前，安全生產(chǎn)已成為構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的重要內(nèi)容之一，建筑業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，其安全生產(chǎn)問題一直困擾著業(yè)界人士和廣大學(xué)者。建筑企業(yè)安全管理的重心在施工現(xiàn)場(chǎng)，由于長(zhǎng)期以來施工現(xiàn)場(chǎng)的安全管理以傳統(tǒng)的“經(jīng)驗(yàn)型”的事后管理為主，難以有效地對(duì)施工過程的危險(xiǎn)源實(shí)施較為全面的預(yù)控，這也是建筑施工安全事故頻繁發(fā)生的主要原因，因此應(yīng)用系統(tǒng)安全管理理論的PDCA模式改進(jìn)施工現(xiàn)場(chǎng)傳統(tǒng)安全管理模式勢(shì)在必行。 本文采用了比較研究、定性分析和定量分析相結(jié)合、實(shí)證研究和理論研究相結(jié)合的方法，綜合運(yùn)用國內(nèi)外專家學(xué)者的研究成果，分析了建筑企業(yè)安全生產(chǎn)管理的現(xiàn)狀及存在問題，進(jìn)而通過對(duì)系統(tǒng)安全管理的工作原理及其核心——危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)的分析，以及職業(yè)健康安全管理標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)行模式的介紹，提出施工現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)用“PDCA”循環(huán)模式開展安全管理的重要性和必要性。 本文對(duì)PDCA循環(huán)模式在質(zhì)量管理與安全管理應(yīng)用上的差異進(jìn)行了對(duì)比分析，提出該模式應(yīng)用于施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理的改進(jìn)對(duì)策。 本文同時(shí)以工程為研究對(duì)象，驗(yàn)證了改進(jìn)型PDCA安全管理模式在工程施工現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施的可行性和有效性，提出了應(yīng)用模糊評(píng)價(jià)法預(yù)測(cè)安全事故的模型和評(píng)價(jià)方法，為建筑企業(yè)安全管理工作者提供借鑒和幫助；建筑施工現(xiàn)場(chǎng)安全評(píng)價(jià)的最終目的是預(yù)先發(fā)現(xiàn)和識(shí)別可能導(dǎo)致建筑施工傷亡事故發(fā)生的危險(xiǎn)因素，以便在事故發(fā)生之前采取措施，消除、控制這些因素，防止事故發(fā)生。建筑施工現(xiàn)場(chǎng)安全評(píng)價(jià)可以定性地對(duì)現(xiàn)場(chǎng)開工前的危險(xiǎn)因素進(jìn)行定量的分析，通過預(yù)測(cè)曲線，很直觀地找到施工現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)的時(shí)期和危險(xiǎn)的施工部位，為建筑施工的管理者和建筑施工安全監(jiān)督部門提供最有力的依據(jù)。

2.建筑施工的安全管理問題分析

危險(xiǎn)源一般是指一個(gè)施工項(xiàng)目整個(gè)系統(tǒng)中具有潛在能量和物質(zhì)釋放危險(xiǎn)，在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的部位、區(qū)域、場(chǎng)所、空間、設(shè)備及其位置，也是可能導(dǎo)致死亡、傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或上述情況的組合所形成的根源或狀態(tài)。通過對(duì)整個(gè)施工現(xiàn)場(chǎng)施工過程的分析，界定出施工現(xiàn)場(chǎng)施工過程中施工區(qū)域、施工環(huán)境、設(shè)備、人員等哪些是危險(xiǎn)源，其危險(xiǎn)性質(zhì)、危險(xiǎn)程度、存在狀況、危險(xiǎn)源能量與物質(zhì)轉(zhuǎn)化為事故的轉(zhuǎn)化過程規(guī)律、轉(zhuǎn)化條件、觸發(fā)因素是什么。通過有效控制能量和物質(zhì)的轉(zhuǎn)化，使危險(xiǎn)源不至于轉(zhuǎn)化為事故，也就是說事故和導(dǎo)致事故發(fā)生的各種危險(xiǎn)源之間存在著依存關(guān)系，危險(xiǎn)源是原因，事故是結(jié)果。通過分析原因到結(jié)果的途徑，揭示其內(nèi)在聯(lián)系和相互關(guān)系，才能得出正確的分析結(jié)論，才能采取恰當(dāng)?shù)陌踩珜?duì)策措施；由于受施工現(xiàn)場(chǎng)局限性的影響，多數(shù)施工現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)的辦公室、員工休息室、職工宿舍、倉庫等建筑相互毗鄰，這些建筑大多為臨時(shí)性，結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)易，且耐火等級(jí)多為三、四級(jí)。另外，一些職工宿舍與重要倉庫和危險(xiǎn)品庫房相互毗連，甚至臨時(shí)建筑物相互間隔僅用三合板等易燃材料進(jìn)行分隔，加之只設(shè)置一個(gè)安全出口，一旦失火，人員難以疏散，極易造成火燒連營的局面。此外，因施工需要，部分施工現(xiàn)場(chǎng)仍然采用木制等可燃性的腳手架和易燃材料作為安全防護(hù)物，特別是裝修現(xiàn)場(chǎng)既堆放有大量的可燃性裝修材料，又存放有油漆等易燃易爆危險(xiǎn)物品，一旦發(fā)生火災(zāi)、勢(shì)必造成猛烈燃燒將迅速蔓延。轉(zhuǎn)貼于

3.建筑施工中安全管理對(duì)策

安全評(píng)價(jià)也稱危險(xiǎn)度評(píng)價(jià)或者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，施工現(xiàn)場(chǎng)安全評(píng)價(jià)就是對(duì)建筑產(chǎn)品生產(chǎn)活動(dòng)中，或者施工前的施工現(xiàn)場(chǎng)所存在的風(fēng)險(xiǎn)、隱患和安全措施進(jìn)行評(píng)價(jià)。它運(yùn)用系統(tǒng)工程的原理和方法，對(duì)系統(tǒng)中存在的危險(xiǎn)性進(jìn)行定性和定量的分析，判斷系統(tǒng)發(fā)生事故的可能性及其嚴(yán)重程度，為決策提供科學(xué)依據(jù)，并對(duì)建筑施工的安全監(jiān)督管理人員提供預(yù)測(cè)信息，使之進(jìn)行有的放矢的監(jiān)督管理，為保證高層建筑施工現(xiàn)場(chǎng)消防安全，建設(shè)單位、施工單位應(yīng)健全消防安全制度，制定相應(yīng)的《消防安全管理制度》。高層建筑的建設(shè)單位和施工各單位應(yīng)成立防火領(lǐng)導(dǎo)小組，成立義務(wù)消防隊(duì)，定期進(jìn)行防火安全檢查和消防學(xué)習(xí)。施工現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)制定一些必要的防火措施和防火安全規(guī)章制度，并組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)，以使各承包單位和各作業(yè)工種有章可循，從而落實(shí)防火工作。對(duì)于各種防火措施和防火安全規(guī)章制度的執(zhí)行情況，應(yīng)加強(qiáng)督促和檢查。高層建筑施工現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行動(dòng)火審批制度，施工總平面布局審批制度，“預(yù)防為主”是安全生產(chǎn)的原則，然而無論預(yù)防工作如何嚴(yán)密，傷亡事故總是難以從根本上避免。為了避免或減少傷亡事故的損失，從容應(yīng)付緊急情況，應(yīng)需要嚴(yán)密的應(yīng)急計(jì)劃、完善的應(yīng)組織、精干的應(yīng)急隊(duì)伍、靈活的報(bào)警系統(tǒng)和完備的應(yīng)急救援設(shè)施。“事故應(yīng)急救援預(yù)案”則涵蓋了“事故預(yù)防、應(yīng)急處理、搶險(xiǎn)救援”這三部分內(nèi)容。它是施工現(xiàn)場(chǎng)一旦發(fā)生安全事故后，減少人員傷亡、降低財(cái)產(chǎn)損失的一項(xiàng)有效的安全措施對(duì)策。為保證建筑施工企業(yè)在施工過程中安全生產(chǎn)的順利進(jìn)行，做到文明施工現(xiàn)場(chǎng)管理的要求，在對(duì)施工安全隱患進(jìn)行闡述和分析的基礎(chǔ)上，我們提出以下建議:

3.1完善企業(yè)安全管理體系，高度重視安全生產(chǎn)，認(rèn)真落實(shí)安全生產(chǎn)的各項(xiàng)保證措施。

3.2營造企業(yè)安全生產(chǎn)文化，做到人人講安全，時(shí)刻抓安全，對(duì)工人落實(shí)三級(jí)教育，落實(shí)崗前培訓(xùn)達(dá)標(biāo)率100%。

3.3業(yè)主給足安全文明施工費(fèi)用，并對(duì)施工企業(yè)安全文明措施進(jìn)行檢查。

3.4建立健全的承發(fā)包體制，杜絕層層轉(zhuǎn)包，忽略安全施工現(xiàn)象。

3.5加強(qiáng)政府監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)督力度，確保安全生產(chǎn)順利進(jìn)行。

4.總結(jié)

作為建筑施工安全主管機(jī)構(gòu)，主要的責(zé)任和義務(wù)是確保施工作業(yè)人員的安康，維護(hù)建設(shè)行業(yè)的安定和健康發(fā)展，確保各方面安定發(fā)展。建設(shè)系統(tǒng)在日常管理中，做到施工安全無小事，才能真正在建筑系統(tǒng)戰(zhàn)線上，落實(shí)“三個(gè)代表”的重要思想，對(duì)人民生命財(cái)產(chǎn)高度負(fù)責(zé)；也才能用實(shí)際行動(dòng)來體現(xiàn)群眾利益無小事；從而使建筑施工安全生產(chǎn)更規(guī)范、更標(biāo)準(zhǔn)、更安全和更文明，從實(shí)踐“三個(gè)代表”重要思想的高度，加強(qiáng)法制建設(shè)、狠抓基礎(chǔ)工作、深化安全整治、強(qiáng)化安全監(jiān)管，扎扎實(shí)實(shí)地做好建設(shè)工程的安全生產(chǎn)工作，努力開創(chuàng)我區(qū)安全生產(chǎn)工作的新局面，為完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，實(shí)現(xiàn)黨的十六大提出的全面建設(shè)小康社會(huì)的宏偉目標(biāo)創(chuàng)造安全穩(wěn)定的環(huán)境。■

參考文獻(xiàn)

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第6篇

一、研究生教育內(nèi)外部質(zhì)量保障機(jī)制的內(nèi)涵及相互關(guān)系

按照系統(tǒng)論和協(xié)同論的觀點(diǎn)，高校研究生教育作為一個(gè)系統(tǒng)，既有其內(nèi)在的組成要素，同時(shí)也受外部環(huán)境因素的影響。因此，高校研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制可分為內(nèi)外部?jī)蓚€(gè)組成部分。彭國甫、梁麗芝在其《治理視野中的研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制的完善》一文中，界定了研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制，認(rèn)為研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制是指參與研究生教育質(zhì)量保障活動(dòng)的各要素相互聯(lián)系、相互制約，從而發(fā)揮研究生教育質(zhì)量保障功能的一個(gè)多層次、多結(jié)構(gòu)的運(yùn)行系統(tǒng)。筆者認(rèn)為，高校研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保障機(jī)制是指作為研究生培養(yǎng)單位的高校在保障并提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量過程中，不同主體（包括學(xué)校、學(xué)院、研究生教育管理部門、導(dǎo)師、其他教師等）為保障研究生培養(yǎng)質(zhì)量作用于核心對(duì)象（研究生）這一過程中，主體與主體之間，主體與對(duì)象之間，相互聯(lián)系、相互依存、相互制約、相互作用的關(guān)系，以及它們之間的協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)，并根據(jù)外界環(huán)境適時(shí)變化，進(jìn)行內(nèi)部運(yùn)作的方式。高校研究生教育外部的質(zhì)量保障機(jī)制，則是指中央和地方政府以及社會(huì)相關(guān)單位在研究生培養(yǎng)過程中，為保障研究生培養(yǎng)質(zhì)量的組織構(gòu)造和運(yùn)行方式。

在高校研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保障機(jī)制與外部質(zhì)量保障機(jī)制的相互關(guān)系上，兩者既相互關(guān)聯(lián)，又有差異。其關(guān)聯(lián)性體現(xiàn)在如下幾方面：一是高校研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保障機(jī)制與外部質(zhì)量保障機(jī)制是以高校為視角，對(duì)研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制的一種劃分，兩者共同構(gòu)成研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制；二是高校研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保障機(jī)制直接作用于受教育的核心對(duì)象一一研究生，而高校研究生教育外部質(zhì)量保障機(jī)制必須通過內(nèi)部質(zhì)量保障機(jī)制，間接作用于研究生。其差異性體現(xiàn)在如下幾方面：一是兩者的主體不一樣。高校研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保障機(jī)制的主體包括高校、學(xué)院（或系）、研究生教育管理部門、導(dǎo)師、其他教師等，外部質(zhì)量保障機(jī)制的主體包括中央政府、地方政府，用人單位和社會(huì)中介組織等。前者的主體在高校內(nèi)，而后者的主體在高校之外。二是兩者均由相關(guān)的子機(jī)制構(gòu)成，內(nèi)涵上有差異。高校研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保障機(jī)制按培養(yǎng)過程來劃分，可分為研究生招生質(zhì)量保障機(jī)制、研究生培養(yǎng)過程保障機(jī)制、研究生學(xué)位論文管理保障機(jī)制；而高校研究生教育外部質(zhì)量保障機(jī)制按不同主體可分為中央政府研究生教育保障機(jī)制、地方政府研究生教育保障機(jī)制、用人單位研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制和社會(huì)中介組織研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制。兩者之間的關(guān)系如圖1所示。

二、研究生教育內(nèi)外部和諧質(zhì)量保障機(jī)制構(gòu)建的現(xiàn)實(shí)困境

經(jīng)過30多年的發(fā)展，我國初步構(gòu)建了研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制，為保證我國研究生培養(yǎng)質(zhì)量發(fā)揮了重要作用，但不可否認(rèn)，尚存在著許多問題，主要表現(xiàn)在如下幾方面：

1.研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制的價(jià)值取向不一致對(duì)一事物的價(jià)值取向，包含了某一主體對(duì)這一事物的基本認(rèn)識(shí)和發(fā)展方向的把握，以及對(duì)該事物的價(jià)值界定、價(jià)值判斷和價(jià)值選擇。顯然，不同主體在不同的歷史發(fā)展時(shí)期，對(duì)同一事物的價(jià)值取向存在著差異，對(duì)研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制的價(jià)值取向亦如此。當(dāng)前不同主體對(duì)研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制的價(jià)值取向存在著差異。中央和地方兩級(jí)政府研究生教育管理部門，其價(jià)值取向在于保證全國或某一地區(qū)研究生教育的體質(zhì)量，制定研究生教育質(zhì)量的基本標(biāo)準(zhǔn)，保證基本的研究生教育質(zhì)量，主要在于約束機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制的構(gòu)建與完善；社會(huì)中介組織以一種局外者的身份參與到研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制的構(gòu)建之中，其價(jià)值取向在于爭(zhēng)取自身在研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)上的社會(huì)聲譽(yù)及利益追求；而用人單位則是作為研究生教育輸出端的接受者，其價(jià)值取向在于能夠有較大選擇空間，聘用到合適的高層次人才，促進(jìn)本單位的建設(shè)與發(fā)展；高校相對(duì)于以上的外部主體而言，既受中央和地方兩級(jí)政府的管理，又受到社會(huì)中介組織相關(guān)評(píng)價(jià)及社會(huì)用人單位的影響，同時(shí)作為培養(yǎng)研究生的主體，其價(jià)值取向往往會(huì)受到多種因素的綜合影響。正是這種多元主體在價(jià)值取向上的多元性，使得長(zhǎng)期以來研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制的價(jià)值取向很難形成一種共同的認(rèn)識(shí)，不能同時(shí)為多元主體所接受。

2.外部質(zhì)量保障機(jī)制需要進(jìn)一步完善

高校研究生教育外部質(zhì)量保障機(jī)制從其運(yùn)行過程來劃分，包括運(yùn)行機(jī)制、約束機(jī)制和動(dòng)力機(jī)制。從運(yùn)行機(jī)制來看，存在的主要問題是中央和地方兩級(jí)政府開展的質(zhì)量監(jiān)控工作沒有得到持續(xù)開展。從中央政府開展的評(píng)估工作來看，自2000年以來，除對(duì)部分學(xué)位授權(quán)點(diǎn)評(píng)估時(shí)對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行了二次評(píng)估外，沒有再進(jìn)行相關(guān)的評(píng)估工作。另外，社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的社會(huì)評(píng)估工作沒有得到有效開展。目前教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心雖然開展了卓有成效的學(xué)科水平評(píng)估活動(dòng)，而且，將此項(xiàng)工作日常化、規(guī)范化，但這種評(píng)估工作帶有政府色彩，需要引入社會(huì)有關(guān)機(jī)構(gòu)的參與。在約束機(jī)制上，雖然政府開展了相關(guān)的評(píng)估活動(dòng)，也取消了個(gè)別的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的學(xué)位授予權(quán)，但無論從處罰面和影響力來看，對(duì)高校形成的約束力尚未達(dá)到預(yù)期的效果。從動(dòng)力機(jī)制來看，目前國家開展的全國優(yōu)秀博士學(xué)位論文評(píng)選工作是其中有代表性的一項(xiàng)工作，取得了較好的成效，也形成了一種品牌效應(yīng)，但因其影響面太小，對(duì)高校提高研究生整體培養(yǎng)質(zhì)量的激勵(lì)作用有限。

3.內(nèi)部質(zhì)量保障機(jī)制需要進(jìn)一步健全

從高校內(nèi)部質(zhì)量保障機(jī)制來看，在教育部的推動(dòng)下，質(zhì)量保障工作應(yīng)該說有了較大的發(fā)展。比如近幾年開展的研究生培養(yǎng)機(jī)制改革工作，通過導(dǎo)師出資培養(yǎng)研究生來激發(fā)研究生開展科研的積極性和導(dǎo)師指導(dǎo)研究生的積極性，但這種研究生培養(yǎng)機(jī)制改革畢竟是不系統(tǒng)、也不全面的一種培養(yǎng)機(jī)制改革，需要進(jìn)一步的優(yōu)化。另外，研究生淘汰機(jī)制一直沒有得到有效實(shí)施，這些都制約了高校內(nèi)部質(zhì)量保障機(jī)制的系統(tǒng)構(gòu)建。

4.內(nèi)外部質(zhì)量保障機(jī)制需要協(xié)同

無論是高校研究生教育外部質(zhì)量保障機(jī)制，還是內(nèi)部質(zhì)量保障機(jī)制，都是研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制的一個(gè)組成部分，是從不同主體對(duì)質(zhì)量保障機(jī)制的一種劃分。要形成和諧的研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制，除了構(gòu)建和優(yōu)化內(nèi)外部質(zhì)量保障機(jī)制外，關(guān)鍵在于兩者之間的有效協(xié)同。

三、研究生教育內(nèi)外部和諧質(zhì)量保障機(jī)制構(gòu)建的價(jià)值取向

國外研究生教育經(jīng)歷了上百年的發(fā)展歷程，其研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制是值得我們借鑒和參考的。以研究生教育歷史悠久著稱的英國，其研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制經(jīng)歷了一個(gè)從教師個(gè)人到大學(xué)，從大學(xué)到國家，從國家回到大學(xué)的演變歷程，體現(xiàn)了研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制的深刻變革，即從傳統(tǒng)的文化機(jī)制到科層機(jī)制，最后又回歸到文化機(jī)制的一種嬗變過程，即從根本理念上把研究生教育質(zhì)量的責(zé)任由教師到政府又回歸高校自身[2]。代表現(xiàn)代研究生教育的美國，其研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制包括兩部分：一是外部質(zhì)量保障機(jī)制。美國研究生教育沒有明文規(guī)定國家質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，而只有質(zhì)量認(rèn)證，包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)院校的認(rèn)證，認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)專業(yè)的認(rèn)證，以及社會(huì)中介對(duì)大學(xué)進(jìn)行排名的大學(xué)排行榜。二是內(nèi)部質(zhì)量保障機(jī)制。其內(nèi)涵主要包括校領(lǐng)導(dǎo)的任期和提升評(píng)估，同行專家組的科研評(píng)估、專業(yè)評(píng)估，學(xué)生對(duì)教師和教學(xué)的評(píng)估等。內(nèi)部評(píng)估是美國校園文化傳統(tǒng)的組成部分，內(nèi)部評(píng)估比外部評(píng)估更直接地與學(xué)校規(guī)劃、資源分配、優(yōu)先設(shè)置專業(yè)等掛鉤。

我國研究生教育相對(duì)于英、美兩國的研究生教育而言，起步晚，發(fā)展時(shí)間短，英美兩國在研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制的構(gòu)建上，其價(jià)值取向和發(fā)展方向值得我國研究生教育借鑒。綜合兩者的優(yōu)點(diǎn)并結(jié)合我國研究生教育的現(xiàn)實(shí)狀況，我國研究生教育質(zhì)量

保障機(jī)制在構(gòu)建過程中需要把握如下幾點(diǎn)：

1.研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制需要內(nèi)外部機(jī)制的協(xié)同

研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制因其主體的多元性，必然由高校內(nèi)部的研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制和高校外部的研究生教育保障機(jī)制兩部分組成。從英美兩國的成功實(shí)踐來看，需要實(shí)現(xiàn)兩者的有機(jī)結(jié)合，即要多元主體在各有側(cè)重的基礎(chǔ)上，相互協(xié)同，共同構(gòu)建完整的研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制。

2.研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制的重心應(yīng)回歸到內(nèi)部質(zhì)量保障機(jī)制的構(gòu)建與完善

無論是高校研究生教育外部質(zhì)量保障機(jī)制，還是內(nèi)部質(zhì)量保障機(jī)制，其作用的核心和對(duì)象是研究生培養(yǎng)質(zhì)量，而外部研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制需要通過內(nèi)部研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制作用于研究生，即以研究生培養(yǎng)質(zhì)量為視角，內(nèi)部質(zhì)量保障機(jī)制是直接作用，而外部質(zhì)量保障機(jī)制是間接作用。從英美兩國的實(shí)踐來看，雖然強(qiáng)調(diào)外部質(zhì)量保障機(jī)制的構(gòu)建與完善，但重心在于內(nèi)部質(zhì)量保障機(jī)制的構(gòu)建與完善。這符合研究生教育的客觀規(guī)律，原因在于研究生教育的核心主體是研究生培養(yǎng)單位，研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障最關(guān)鍵的因素在于高校自身而非外界。

3.研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制構(gòu)建與完善需要高校自律意識(shí)的增強(qiáng)以及相關(guān)體制與制度的完善

構(gòu)建與完善研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制，不僅僅是研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制自身的問題，需要有機(jī)制之外相關(guān)環(huán)境的優(yōu)化。首先，作為研究生培養(yǎng)的主體一高校，需要增強(qiáng)自律意識(shí)。我國是研究生教育的大國，由中央和地方政府去強(qiáng)化對(duì)研究生教育的質(zhì)量管理，有一定的難度，因而在強(qiáng)化政府對(duì)研究生教育質(zhì)量監(jiān)控職能和工作力度的基礎(chǔ)上，更多的或更為現(xiàn)實(shí)的，是需要各研究生培養(yǎng)單位強(qiáng)化對(duì)自身研究生培養(yǎng)質(zhì)量的監(jiān)控。如果沒有高校的自律意識(shí)，這種自我監(jiān)控只會(huì)淪為一種形式。其次，研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制受相應(yīng)的研究生教育體制和制度的影響。研究生教育體制和制度直接制約和影響了研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制的構(gòu)建與完善。因此，要構(gòu)建和完善研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制必須在影響機(jī)制構(gòu)建與完善的體制和制度層面上作相應(yīng)的變革，為機(jī)制的構(gòu)建與完善創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。

四、研究生教育內(nèi)外部和諧質(zhì)量保障機(jī)制構(gòu)建的路徑選擇

基于以上的分析，在構(gòu)建研究生教育內(nèi)外部和諧質(zhì)量保障機(jī)制的具體路徑選擇上，需要從高校內(nèi)外部不同主體出發(fā)，各司其職，各負(fù)其責(zé)，完善自身的研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制，同時(shí)，要形成內(nèi)外部各主體間的協(xié)同，共同構(gòu)建和諧的研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制。

1.高校內(nèi)部質(zhì)量保障機(jī)制之構(gòu)建

高校內(nèi)部質(zhì)量保障機(jī)制是研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制的核心所在，外部質(zhì)量保障機(jī)制需要通過內(nèi)部質(zhì)量保障機(jī)制發(fā)揮作用，因而在整個(gè)研究生教育質(zhì)量保障機(jī)制的構(gòu)建中，高校內(nèi)部質(zhì)量保障機(jī)制構(gòu)建顯得尤為重要。在高校內(nèi)部質(zhì)量保障機(jī)制之中，研究生培養(yǎng)機(jī)制是其中的核心所在。當(dāng)下國家推行的研究生培養(yǎng)機(jī)制改革尚存在諸多問題，關(guān)鍵在于要系統(tǒng)構(gòu)建研究生培養(yǎng)機(jī)制，包括研究生培養(yǎng)動(dòng)力機(jī)制、運(yùn)行機(jī)制和約束機(jī)制。當(dāng)然，更為重要的是，研究生培養(yǎng)機(jī)制的構(gòu)建與完善，不應(yīng)僅僅是研究生培養(yǎng)系統(tǒng)內(nèi)的機(jī)制問題，要從根本上解決當(dāng)前研究生培養(yǎng)機(jī)制改革中的其他相關(guān)問題。比如研究生教育管理體制、管理制度等，不改變現(xiàn)有的研究生教育管理體制和相應(yīng)的管理制度，單就研究生培養(yǎng)機(jī)制進(jìn)行改革，許多研究生教育中的深層次問題無法解決，這在先行試點(diǎn)的幾所高校中巳經(jīng)顯現(xiàn)。

2.高校外部質(zhì)量保障機(jī)制之構(gòu)建

第7篇

濱海新區(qū)作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展迅速的開發(fā)區(qū)，也面臨著處理好城市發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)關(guān)系的問題。目前，濱海新區(qū)已將生態(tài)城市確定為城市發(fā)展目標(biāo)之一，這是以人為本，創(chuàng)建可持續(xù)發(fā)展的和諧社會(huì)發(fā)展觀的集中體現(xiàn)，所以研究濱海新區(qū)生態(tài)城市建設(shè)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系很有現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)鍵詞:生態(tài)城市；指標(biāo)體系；評(píng)價(jià)；濱海新區(qū)

1、緒論

1.1研究背景

當(dāng)今社會(huì),城市發(fā)展迅速,但隨之而來的環(huán)境污染、交通擁擠、住房緊張、水資源短缺等問題，嚴(yán)重的影響了城市的可持續(xù)發(fā)展。因此，為城市實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的生態(tài)城市建設(shè)的課題就出現(xiàn)在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中。

1.2研究目的

由于生態(tài)城市研究目前處于初步階段，為進(jìn)一步深化生態(tài)示范區(qū)建設(shè)，本人將針對(duì)濱海新區(qū)的具體情況，根據(jù)其區(qū)位特點(diǎn)、地方特測(cè)等，探討建立生態(tài)城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

1.3研究意義

目前，濱海新區(qū)經(jīng)濟(jì)建設(shè)已經(jīng)進(jìn)入快速發(fā)展的新階段，此時(shí)提出建設(shè)生態(tài)城市，是貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的重要舉措，而且通過濱海新區(qū)結(jié)構(gòu)生態(tài)化和功能生態(tài)化規(guī)劃，實(shí)現(xiàn)新時(shí)期全區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與資源、環(huán)境相協(xié)調(diào)，保護(hù)和增強(qiáng)發(fā)展的可持續(xù)性，對(duì)于創(chuàng)造更優(yōu)化的產(chǎn)業(yè)體系、生態(tài)環(huán)境、創(chuàng)業(yè)及人居環(huán)境，增強(qiáng)濱海新區(qū)在新一輪發(fā)展中的競(jìng)爭(zhēng)力，都具有重要戰(zhàn)略意義。

1.4研究方法

（1）綜合運(yùn)用理論分析法和頻度統(tǒng)計(jì)法，建立生態(tài)城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

（2）利用多指標(biāo)指數(shù)綜合評(píng)價(jià)方法對(duì)濱海新區(qū)生態(tài)城市建設(shè)現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2、評(píng)價(jià)生態(tài)城市的理論基礎(chǔ)

2.1生態(tài)城市的內(nèi)涵

在聯(lián)合國教科文組織發(fā)起的“人與生物圈”計(jì)劃中，指出生態(tài)城市是“從自然生態(tài)和社會(huì)心理兩個(gè)方面去創(chuàng)造一種能充分融合技術(shù)和自然的人類活動(dòng)的最優(yōu)環(huán)境，誘發(fā)人的創(chuàng)造性和生產(chǎn)力，提供高水平的物質(zhì)和生活方式”。這一觀點(diǎn)的提出，立即受到了全球廣泛關(guān)注，并出現(xiàn)了一些列的城市改造運(yùn)動(dòng)。

2.2對(duì)生態(tài)城市進(jìn)行評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ)

（1）生態(tài)學(xué)理論，就是從環(huán)境如何支持和影響生物的生存與延續(xù)、生物又如何適應(yīng)環(huán)境以求的生存與發(fā)展的以及反過來影響環(huán)境變化的過程和機(jī)理。

（2）城市生態(tài)系統(tǒng)理論，就是將城市作為一個(gè)生態(tài)系統(tǒng)來研究，用生態(tài)學(xué)和系統(tǒng)論的思想、方法來分析和研究城市問題，知道城市規(guī)劃、建設(shè)和發(fā)展的理論體系，是生態(tài)城市最基本的理論基礎(chǔ)之一。

（3）可持續(xù)發(fā)展理論，其起源于人們對(duì)傳統(tǒng)工業(yè)模式所帶來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)、資源短缺矛盾等問題的反思，在不斷探索新型發(fā)展模式的過程中逐步形成的觀念。

（4）以人為本的科學(xué)發(fā)展觀。黨的十六大三中全會(huì)明確的提出了以人為本的科學(xué)發(fā)展觀：堅(jiān)持以人為本，樹立全面協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展觀，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)和人的全面發(fā)展。這是我們黨在新時(shí)期對(duì)發(fā)展問題的探索取得新成績(jī)、達(dá)到的新境界、做出的新貢獻(xiàn)。

（5）區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展理論。生態(tài)城市作為一個(gè)特定的區(qū)域，必須注重經(jīng)濟(jì)、自然、社會(huì)各個(gè)方面的協(xié)調(diào)發(fā)展。協(xié)調(diào)是兩種或兩種以上的系統(tǒng)或系統(tǒng)要素之間的一種良性的相互關(guān)聯(lián)，是系統(tǒng)之間或系統(tǒng)內(nèi)亞歐之間的良性循環(huán)的關(guān)系。

3、濱海新區(qū)生態(tài)城市建設(shè)的狀況分析與評(píng)價(jià)

3.1 濱海新區(qū)概況

濱海新區(qū)主要包括一軸、一帶、三個(gè)城區(qū)、九大功能區(qū)。一軸：沿京津塘高速公路和海河下游建設(shè)“高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展軸” 。一帶：沿海岸線和海濱大道建設(shè)“海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶”。三個(gè)城區(qū)：在軸和帶的T型結(jié)構(gòu)中，建設(shè)以塘沽城區(qū)為中心、大港城區(qū)和漢沽城區(qū)為兩翼的宜居海濱新城。九個(gè)功能區(qū)：先進(jìn)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)區(qū)、濱海高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)、南港工業(yè)區(qū)、濱海中心商務(wù)商業(yè)區(qū)、海港物流區(qū)、臨空產(chǎn)業(yè)區(qū)、濱海旅游區(qū)、臨港工業(yè)區(qū)、中新天津生態(tài)城。

緊緊依托北京、天津兩大直轄市，擁有中國最大的人工港、最具潛力的消費(fèi)市場(chǎng)和最完善的城市配套設(shè)施。以新區(qū)為中心，方圓500公里范圍內(nèi)還分布著11座100萬人口以上的大城市。對(duì)外，濱海新區(qū)雄踞環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈的核心位置，與日本和朝鮮半島隔海相望，直接面向東北亞和迅速崛起的亞太經(jīng)濟(jì)圈，置身于世界經(jīng)濟(jì)的整體之中，擁有無限的發(fā)展機(jī)遇。濱海新區(qū)自然資源豐富，這里有大量開發(fā)成本低廉的荒地和灘涂，具有豐富的石油、天然氣、原鹽、地勢(shì)、海洋資源等，同時(shí)擁有雄厚的工業(yè)基礎(chǔ)，是國內(nèi)外公認(rèn)的發(fā)展現(xiàn)代化工業(yè)的理想?yún)^(qū)域。

3.2 濱海新區(qū)建設(shè)生態(tài)城市的規(guī)劃

到2010年在濱海新區(qū)形成以高新技術(shù)、清潔生產(chǎn)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)的生態(tài)產(chǎn)業(yè)體系，合理配置、高效利用的資源保障體系，喝上干凈的水、呼吸上清潔的空氣、陸海秀美的生態(tài)環(huán)境體系，以人為本、人與自然、人與社會(huì)和諧的生態(tài)人居體系，先進(jìn)、文明的生態(tài)文化體系，將濱海新區(qū)初步建設(shè)成為國家級(jí)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)和生態(tài)型新城區(qū)。

（1）生態(tài)保護(hù)規(guī)劃目標(biāo)

堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)環(huán)境經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局，從國家、天津市及濱海新區(qū)未來發(fā)展的總目標(biāo)和戰(zhàn)略部署出發(fā)，立足于濱海新區(qū)區(qū)域特點(diǎn)、資源優(yōu)勢(shì)、以保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)資源的合理開發(fā)和持續(xù)利用，以科技進(jìn)步為動(dòng)力，將生態(tài)和諧與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展放到同等重要的位置。堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)保護(hù)并重的原則，合理開發(fā)和有效保護(hù)自然資源，治理和恢復(fù)退化的生態(tài)區(qū)域，保障濱海新區(qū)的生態(tài)安全，提高抗災(zāi)能力和生物生產(chǎn)力。建設(shè)宜居生態(tài)型新城區(qū)，改善環(huán)境質(zhì)量，增強(qiáng)生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)和資源系統(tǒng)對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的支撐能力。

（2）水環(huán)境規(guī)劃目標(biāo)

以水資源高效利用和水環(huán)境科學(xué)保護(hù)為重點(diǎn)，妥善處理資源開發(fā)利用與保護(hù)的關(guān)系。強(qiáng)化水污染治理，加快城市污水處理廠建設(shè)，以環(huán)境容量為基礎(chǔ)，實(shí)施區(qū)域與流域污染物排放總量控制和排污許可證制度。改善水環(huán)境質(zhì)量實(shí)現(xiàn)水環(huán)境功能區(qū)達(dá)標(biāo)，進(jìn)一步削減污染物排海總量，加快南、北排污河綜合整治，優(yōu)化排污河排海方式，提高近岸海域海水水質(zhì)達(dá)標(biāo)率。

（3）大氣環(huán)境保護(hù)規(guī)劃目標(biāo)

積極發(fā)展熱電聯(lián)供和集中供熱，全面落實(shí)藍(lán)天工程計(jì)劃，實(shí)施以重點(diǎn)優(yōu)化熱源布局和污染源煙氣脫硫?yàn)橹鞯拇髿猸h(huán)境污染綜合整治。對(duì)現(xiàn)有全部燃煤鍋爐實(shí)施脫硫除塵改造或拆除、并網(wǎng)，加強(qiáng)老污染源治理，依據(jù)環(huán)境容量，優(yōu)化熱源點(diǎn)布局，為新建項(xiàng)目騰出環(huán)境容量。加強(qiáng)建設(shè)施工場(chǎng)地、交通揚(yáng)塵和各類開放源顆粒物的治理，有效控制汽車尾氣污染。調(diào)整能源結(jié)構(gòu)，合理利用天然氣資源，推進(jìn)地?zé)崮堋⑸锬堋L(fēng)能、太陽能等再生能源的利用，結(jié)合城市生態(tài)建設(shè)，進(jìn)一步改善環(huán)境空氣質(zhì)量。

（4）固體廢物污染防治規(guī)劃目標(biāo)

大力推動(dòng)循環(huán)經(jīng)濟(jì)，固體廢物污染得到有效控制，堆存的固體廢物全面得到治理，城市生活垃圾處理率大幅度提高，可回收的工業(yè)固體廢物做到有效利用，危險(xiǎn)廢物實(shí)現(xiàn)安全處置，農(nóng)村固體廢物得到有效管理。

（5）聲環(huán)境規(guī)劃目標(biāo)

確保1、2、3類噪聲功能區(qū)晝、夜聲級(jí)達(dá)到國家聲環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)中的相關(guān)規(guī)定，確保4類功能區(qū)晝間達(dá)標(biāo)的同時(shí)，最大限度的降低夜間聲級(jí)使其接近或達(dá)到國家標(biāo)準(zhǔn)。

（6）循環(huán)經(jīng)濟(jì)規(guī)劃目標(biāo)

發(fā)展濱海新區(qū)的生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈，構(gòu)建濱海新區(qū)循環(huán)經(jīng)濟(jì)體系，建立濱海新區(qū)生態(tài)工業(yè)園區(qū)，搭建濱海新區(qū)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展總體框架，形成資源、能源、水資源高效利用和綜合利用體系，將濱海新區(qū)建設(shè)成為經(jīng)濟(jì)與環(huán)境雙贏的循環(huán)經(jīng)濟(jì)型生態(tài)新區(qū)。

（7）環(huán)境監(jiān)管能力建設(shè)目標(biāo)

以全面提升環(huán)境與生態(tài)監(jiān)管能力和建設(shè)一流的監(jiān)測(cè)體系為核心，依照國家規(guī)定對(duì)各類開發(fā)建設(shè)規(guī)劃進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)，依靠科技進(jìn)步和加大投入，加強(qiáng)環(huán)境執(zhí)法監(jiān)察、環(huán)境與生態(tài)監(jiān)測(cè)能力建設(shè)，提高環(huán)境科技、環(huán)境宣教、環(huán)境信息對(duì)環(huán)境管理的支撐作用，完善環(huán)境質(zhì)量自動(dòng)監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)和預(yù)警系統(tǒng)，建成生態(tài)環(huán)境和輻射環(huán)境監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)體系，加快環(huán)境應(yīng)急響應(yīng)系統(tǒng)建設(shè)，建立長(zhǎng)效機(jī)制，構(gòu)建環(huán)境與生態(tài)安全保障體系。

4 、濱海新區(qū)生態(tài)城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

4.1 生態(tài)城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的概念及意義

4.1.1評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的概念

城市的生態(tài)系統(tǒng)實(shí)際上是社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和自然三個(gè)子系統(tǒng)構(gòu)成的復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)。因此一個(gè)生態(tài)城市的發(fā)展必將受諸多復(fù)雜條件約束，同時(shí)反應(yīng)生態(tài)城市發(fā)展?fàn)顟B(tài)和特征的指標(biāo)也很多，所以，城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系要從整體上進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。但是在實(shí)際中，由于眾多原因又使得整體評(píng)價(jià)根本無法實(shí)行。所以為使評(píng)價(jià)可行，則從三個(gè)子系統(tǒng)中選取一些能夠反映生態(tài)城市發(fā)展?fàn)顩r的重要指標(biāo)，然后把這些指標(biāo)按照一定的邏輯層次關(guān)系組合起來，就構(gòu)成了生態(tài)城市的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。因此生態(tài)城市指標(biāo)體系是由一系列從各個(gè)角度反映生態(tài)城市的數(shù)量、質(zhì)量規(guī)定性的各種指標(biāo)形成的有機(jī)評(píng)價(jià)體系。

4.1.2評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的意義

生態(tài)城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)于規(guī)范生態(tài)城市建設(shè)、定量評(píng)價(jià)生態(tài)城市發(fā)展水平以及推動(dòng)生態(tài)城市理論的發(fā)展都將有著重大的理論意義和實(shí)踐意義。利用生態(tài)城市指標(biāo)體系定量評(píng)價(jià)的結(jié)果可以為政府決策部門進(jìn)行決策提供科學(xué)的理論依據(jù)和參考。

4.2生態(tài)城市指標(biāo)體系的構(gòu)建

4.2.1指標(biāo)體系的構(gòu)建原則

構(gòu)建一個(gè)指標(biāo)體系的原則主要有：科學(xué)完整性原則、簡(jiǎn)明性原則、層次性原則、動(dòng)態(tài)性原則、可操作性原則。其中，科學(xué)完整性原則指的是，在構(gòu)建生態(tài)城市建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，要反映多個(gè)系統(tǒng)發(fā)展的主要特征和狀態(tài)的指標(biāo)，并達(dá)到評(píng)價(jià)有較高的信度和效度的目的。

4.2.2指標(biāo)體系的結(jié)構(gòu)

在對(duì)生態(tài)城市指標(biāo)體系的研究中，我通過對(duì)城市的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、自然三個(gè)子系統(tǒng)的分析，將指標(biāo)體系分為經(jīng)濟(jì)生態(tài)指標(biāo)、社會(huì)生態(tài)指標(biāo)和自然生態(tài)指標(biāo)，這樣構(gòu)造的指標(biāo)體系，第一個(gè)層次是生態(tài)城市綜合指數(shù)，第二層次分為經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)、社會(huì)子系統(tǒng)、環(huán)境子系統(tǒng)，第三個(gè)層次就是各子系統(tǒng)的具體指標(biāo)。

4.2.3指標(biāo)的確立

采用頻度統(tǒng)計(jì)法、理論分析法來確定所選擇的指標(biāo)。頻度統(tǒng)計(jì)法主要是對(duì)目前有關(guān)可持續(xù)發(fā)展、生態(tài)城市評(píng)價(jià)研究的報(bào)告、論文進(jìn)行頻度統(tǒng)計(jì)，選擇那些使用頻度較高的指標(biāo)。理論分析法主要是對(duì)生態(tài)城市的內(nèi)涵、特征、基本因素、主要問題進(jìn)行分析、比較、綜合的基礎(chǔ)上，選擇那些重要的、針對(duì)性強(qiáng)的、能夠反映生態(tài)型城市本質(zhì)和內(nèi)涵的指標(biāo)。

4.2.4指標(biāo)參考值的確定

指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是評(píng)價(jià)主體確立的理想的發(fā)展目標(biāo)，是進(jìn)行評(píng)價(jià)與比較的參照物。我會(huì)從濱海新區(qū)的自然基礎(chǔ)條件、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展顯示水平、發(fā)展?jié)摿Α⑺幍陌l(fā)展階段等實(shí)際情況出發(fā)，參照國際、國內(nèi)先進(jìn)城市發(fā)展，確定合理的發(fā)展目標(biāo)。

4.2.5 原始數(shù)據(jù)來源及處理

為了獲取濱海新區(qū)生態(tài)型城市建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的評(píng)價(jià)指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)，查閱了大量的資料，主要有城市統(tǒng)計(jì)年鑒、統(tǒng)計(jì)公報(bào)、國家統(tǒng)計(jì)年鑒、城市環(huán)境質(zhì)量報(bào)告書以及政府部門的調(diào)研數(shù)據(jù)等。在生態(tài)型城市指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)過程中考慮到基礎(chǔ)指標(biāo)數(shù)據(jù)的精簡(jiǎn)性與可得性，因此絕大多數(shù)的指標(biāo)體系都可以較容易的找到其相應(yīng)的數(shù)據(jù)。如果是個(gè)別指標(biāo)有缺失時(shí)，可以通過回歸分析方法、均值法或成果參照法來估計(jì)其指標(biāo)數(shù)據(jù)。

5、 濱海新區(qū)城市建設(shè)的評(píng)價(jià)分析

5.1生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)評(píng)價(jià)分析

目前，濱海新區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面與發(fā)達(dá)地區(qū)還有很大的差距，同樣也有很大的發(fā)展空間。所以，濱海新區(qū)應(yīng)充分利用其處于環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈的中心、我國北方的海運(yùn)和工業(yè)區(qū)的優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展。一要做到，大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。二是要優(yōu)化資源配置，構(gòu)筑節(jié)約型產(chǎn)業(yè)體系。三是要調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。

5.2生態(tài)社會(huì)系統(tǒng)評(píng)價(jià)分析

以人為本，建設(shè)和諧社會(huì)的必然要求，是保證經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定健康發(fā)展、也是當(dāng)前擴(kuò)大消費(fèi)、拉動(dòng)內(nèi)需的重要內(nèi)容。改善和提高人民的生活質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)社會(huì)的全面進(jìn)步，是可持續(xù)發(fā)展的根本目標(biāo)。因此，必須加強(qiáng)各項(xiàng)社會(huì)事業(yè)的建設(shè)，逐步建立起以人為本的生態(tài)社會(huì)體系。一要加大教育投入力度，提高人口素質(zhì)。二要完善社會(huì)保障體系。三是各項(xiàng)社會(huì)事業(yè)全面發(fā)展促進(jìn)社會(huì)協(xié)調(diào)。

第8篇

[關(guān)鍵詞]信息生態(tài)鏈 信息服務(wù)生態(tài)系統(tǒng) 信息生態(tài)鏈功效

[分類號(hào)]G201

20世紀(jì)80年代以來，隨著生態(tài)學(xué)的快速發(fā)展，生態(tài)鏈理論在多個(gè)領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用。近年來，信息生態(tài)鏈理論研究成為我國一些專家學(xué)者研究的熱點(diǎn)。2007年，婁策群探討了信息生態(tài)鏈的概念、本質(zhì)和類型以及信息生態(tài)鏈中信息流轉(zhuǎn)的方式、模型和效率；韓剛等人提出了信息生態(tài)鏈的概念并構(gòu)建了理論框架。2008年，幕靜等構(gòu)建了降低牛鞭效應(yīng)的信息生態(tài)鏈管理的概念模式、動(dòng)力模式和環(huán)境模式，并提出了相應(yīng)對(duì)策。2010年，李佳玉就信息生態(tài)鏈的斷裂問題進(jìn)行了分析并提出防止信息生態(tài)鏈斷裂的措施。可見，國內(nèi)外對(duì)信息生態(tài)鏈一般理論的研究已經(jīng)開始，但缺乏對(duì)信息服務(wù)生態(tài)鏈的專門研究。本文借鑒信息生態(tài)鏈理論，研究信息服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)中的信息服務(wù)生態(tài)鏈的概念與類型，在此基礎(chǔ)上，探討信息服務(wù)生態(tài)鏈中信息流轉(zhuǎn)功效的影響因素及提升策略，以期對(duì)指導(dǎo)人們高效地開展信息生產(chǎn)、服務(wù)和利用活動(dòng)，促進(jìn)信息服務(wù)業(yè)與相關(guān)行業(yè)的協(xié)同發(fā)展有一定的指導(dǎo)作用。

1　信息服務(wù)生態(tài)鏈的概念與主要類型

1.1 信息服務(wù)生態(tài)鏈的概念

將生態(tài)學(xué)的理論用于研究信息環(huán)境中人與人、人與信息環(huán)境的關(guān)系，并借鑒系統(tǒng)論的觀點(diǎn)，可以認(rèn)為，信息生態(tài)系統(tǒng)是信息人之間、信息人與信息生態(tài)環(huán)境之間相互聯(lián)系、相互作用構(gòu)成的有機(jī)整體。信息人是指需要信息并參與信息活動(dòng)的單個(gè)人或由多個(gè)人組成的社會(huì)組織。事實(shí)上，所有的個(gè)人和社會(huì)組織都可以看作信息人。根據(jù)其信息功能的不同，信息人可分為信息生產(chǎn)者、信息傳遞者、信息消費(fèi)者和信息監(jiān)管者四類基本信息人種。

信息生態(tài)鏈?zhǔn)切畔⑸鷳B(tài)系統(tǒng)中信息人與信息人之間相互聯(lián)系、相互作用的一種形式，是指在信息生態(tài)系統(tǒng)中，不同種類信息人之間信息流轉(zhuǎn)的鏈?zhǔn)揭来骊P(guān)系。信息生態(tài)鏈中主要涉及信息生產(chǎn)者、信息傳遞者、信息消費(fèi)者三種信息人。

信息服務(wù)生態(tài)鏈?zhǔn)侵冈谛畔⒎?wù)生態(tài)系統(tǒng)中，以信息服務(wù)機(jī)構(gòu)為中心，信息生產(chǎn)者、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、信息用戶之間信息流轉(zhuǎn)的鏈?zhǔn)揭来骊P(guān)系。其基本結(jié)構(gòu)如圖1所示：

需要強(qiáng)調(diào)指出以下兩點(diǎn)：一是這里的信息服務(wù)機(jī)構(gòu)是指專職的信息傳遞者。信息服務(wù)機(jī)構(gòu)具有多樣性，包括出版發(fā)行機(jī)構(gòu)、廣播電視機(jī)構(gòu)、信息咨詢機(jī)構(gòu)、圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)、科技信息中心等。二是這里所探討的信息服務(wù)生態(tài)鏈?zhǔn)呛暧^信息生態(tài)鏈，強(qiáng)調(diào)的是信息服務(wù)機(jī)構(gòu)之間信息流轉(zhuǎn)的鏈?zhǔn)揭来骊P(guān)系，而不是某一信息服務(wù)機(jī)構(gòu)內(nèi)部不同部門和個(gè)人之間信息流轉(zhuǎn)的鏈?zhǔn)揭来骊P(guān)系。

1.2 信息服務(wù)生態(tài)鏈的主要類型

信息服務(wù)生態(tài)鏈的類型繁多，這里主要闡述幾種典型的信息服務(wù)生態(tài)鏈。

1.2.1 書刊信息服務(wù)生態(tài)鏈 書刊信息服務(wù)生態(tài)鏈主要由作者、出版機(jī)構(gòu)、發(fā)行機(jī)構(gòu)、圖書館和讀者五類信息人構(gòu)成。其運(yùn)行過程是：作者生產(chǎn)出文章、著作和其他作品，投遞到出版機(jī)構(gòu)(出版社、雜志社)尋求出版；出版機(jī)構(gòu)對(duì)收集的文稿進(jìn)行編輯、印刷和裝訂形成出版物；發(fā)行機(jī)構(gòu)(包括書店、書商、郵局等)對(duì)書刊進(jìn)行征訂、批發(fā)或零售；圖書館以訂購、郵購等方式向發(fā)行機(jī)構(gòu)購買書刊，經(jīng)過加工整理后提供給讀者利用。

1.2.2 數(shù)據(jù)庫服務(wù)生態(tài)鏈 數(shù)據(jù)庫服務(wù)生態(tài)鏈主要由知識(shí)信息生產(chǎn)者、數(shù)據(jù)庫開發(fā)商、圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)和數(shù)據(jù)庫用戶四類信息人構(gòu)成。其運(yùn)行過程是：數(shù)據(jù)庫開發(fā)商(如文摘索引服務(wù)機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)庫開發(fā)公司)將知識(shí)信息生產(chǎn)者(包括出版機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、企事業(yè)單位等)生產(chǎn)的學(xué)術(shù)著作、期刊論文、學(xué)位論文、研究報(bào)告、政策法規(guī)等收集起來，加工制作成各種類型的數(shù)據(jù)庫；圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)購買數(shù)據(jù)庫使用權(quán)，供用戶利用。

1.2.3 信息分析服務(wù)生態(tài)鏈 信息分析服務(wù)生態(tài)鏈主要由信息生產(chǎn)者、情報(bào)信息機(jī)構(gòu)和信息用戶三類信息人構(gòu)成。其運(yùn)行過程是：信息用戶委托情報(bào)信息機(jī)構(gòu)開展科研成果述評(píng)、科技成果查新、新產(chǎn)品開發(fā)調(diào)研、發(fā)展戰(zhàn)略咨詢等信息分析活動(dòng)；情報(bào)信息機(jī)構(gòu)通過多種途徑從信息生產(chǎn)者那里獲取信息，并對(duì)所獲得的信息進(jìn)行識(shí)別、分析、綜合等加工，將其轉(zhuǎn)化成綜述、述評(píng)、查新論證報(bào)告、發(fā)展戰(zhàn)略建議等信息分析產(chǎn)品，提供給信息用戶。

1.2.4 廣播影視服務(wù)生態(tài)鏈 廣播影視服務(wù)生態(tài)鏈主要由廣播影視內(nèi)容生產(chǎn)商、內(nèi)容提供商、職業(yè)傳播機(jī)構(gòu)和受眾四類信息人構(gòu)成。其運(yùn)行過程是：廣播影視內(nèi)容生產(chǎn)商(生產(chǎn)電視、電影、廣播等節(jié)目?jī)?nèi)容的公司)策劃、采集素材產(chǎn)出節(jié)目資源；廣播影視內(nèi)容提供商(如影視制作公司、節(jié)目發(fā)行公司等)對(duì)節(jié)目資源進(jìn)行加工整合和制作包裝；職業(yè)傳播機(jī)構(gòu)(如廣播電臺(tái)、電視臺(tái))購買或置換廣播影視內(nèi)容提供商發(fā)行的節(jié)目，針對(duì)受眾需求進(jìn)行節(jié)目編排和播放；用戶接收廣播影視節(jié)目。

1.2.5 軟件服務(wù)生態(tài)鏈 軟件服務(wù)生態(tài)鏈主要由軟件設(shè)計(jì)開發(fā)商、軟件服務(wù)提供商、軟件運(yùn)營商和軟件用戶四類信息人構(gòu)成。其運(yùn)行過程是：軟件設(shè)計(jì)開發(fā)商依據(jù)軟件用戶需求設(shè)計(jì)、開發(fā)和生產(chǎn)軟件產(chǎn)品；軟件服務(wù)提供商對(duì)開發(fā)出的軟件進(jìn)行集成，形成針對(duì)性更強(qiáng)的軟件產(chǎn)品，并經(jīng)由軟件運(yùn)營商搭建的軟件運(yùn)營平臺(tái)提供給軟件用戶；軟件用戶通過購買或租用方式享受軟件服務(wù)。

1.2.6 網(wǎng)絡(luò)交易服務(wù)生態(tài)鏈 網(wǎng)絡(luò)交易服務(wù)生態(tài)鏈主要由廠商、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)和消費(fèi)者三類信息人構(gòu)成。其運(yùn)行過程是：第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)(如阿里巴巴、cBay等)在互聯(lián)網(wǎng)上搭建虛擬貿(mào)易市場(chǎng)，包括提供電子平臺(tái)、在線交易、結(jié)算、信用認(rèn)證和安全認(rèn)證等多種服務(wù)；廠商(如制造商、經(jīng)銷商等)利用互聯(lián)網(wǎng)在虛擬市場(chǎng)中商品和促銷信息；消費(fèi)者利用互聯(lián)網(wǎng)在虛擬市場(chǎng)中進(jìn)行產(chǎn)品檢索、信息交流、商品交易和結(jié)算。

2　影響信息服務(wù)生態(tài)鏈功效的因素

“功效”是指某一事物的功能及其所產(chǎn)生的效果，或指某一事物的功能發(fā)揮作用的效率。信息服務(wù)生態(tài)鏈的功能是不同信息人之間的信息流轉(zhuǎn)。信息服務(wù)生態(tài)鏈的功效就是信息服務(wù)生態(tài)鏈中不同種類信息人之間的信息流轉(zhuǎn)效率，主要包括信息流轉(zhuǎn)速度的快慢、信息流轉(zhuǎn)質(zhì)量的高低、信息流轉(zhuǎn)成本的大小。影響信息服務(wù)生態(tài)鏈功效的主要因素如下：

2.1 信息服務(wù)生態(tài)鏈節(jié)點(diǎn)的質(zhì)量

信息服務(wù)生態(tài)鏈的節(jié)點(diǎn)質(zhì)量是指鏈中信息人素質(zhì)的高低，主要包括信息人的創(chuàng)新能力、信息生態(tài)意識(shí)、信息獲取和利用能力的高低。信息人的素質(zhì)越高，信息生態(tài)意識(shí)越完備，信息吸收、利用和供給能力越強(qiáng)，信息服務(wù)生態(tài)鏈的功效越高。反之，節(jié)點(diǎn)質(zhì)量降低就

意味著信息人供給的信息量會(huì)隨著創(chuàng)新能力的降低而減少，信息人的信息吸收率下降，信息服務(wù)生態(tài)鏈的功效降低。例如，在信息分析服務(wù)生態(tài)鏈中，情報(bào)信息研究人員不斷學(xué)習(xí)信息分析和情報(bào)研究的新技術(shù)、新方法，提高利用新工具、新平臺(tái)的能力，可有效促進(jìn)信息分析工作的專業(yè)化和科學(xué)化，從而提升信息分析生態(tài)鏈的功效。

2.2 信息服務(wù)生態(tài)鏈節(jié)點(diǎn)的數(shù)量

信息服務(wù)生態(tài)鏈的節(jié)點(diǎn)數(shù)量是指鏈中不同種類信息人的多少。節(jié)點(diǎn)數(shù)量越多，信息服務(wù)生態(tài)鏈越長(zhǎng)，信息流轉(zhuǎn)的環(huán)節(jié)越多。當(dāng)信息服務(wù)生態(tài)鏈中節(jié)點(diǎn)數(shù)量增多時(shí)，鏈中信息人的分工會(huì)進(jìn)一步細(xì)化，有利于發(fā)揮信息人的核心優(yōu)勢(shì)，提高信息流轉(zhuǎn)的準(zhǔn)確性；但由于鏈中信息流轉(zhuǎn)的中間環(huán)節(jié)增多，信息流轉(zhuǎn)速度受到影響。例如，在傳統(tǒng)的廣播影視服務(wù)生態(tài)鏈中，職業(yè)傳播機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)完成節(jié)目的策劃、拍攝、制作、包裝、發(fā)行等多項(xiàng)工作，鏈上只有職業(yè)傳播機(jī)構(gòu)和受眾兩類信息人。隨著制播分離的推行，廣播影視服務(wù)生態(tài)鏈上衍生出了廣播影視內(nèi)容生產(chǎn)商和廣播影視內(nèi)容提供商，職業(yè)傳播機(jī)構(gòu)更能夠?qū)Ｗ⒂趶V播影視內(nèi)容的集成，傳播質(zhì)量得以提升；但節(jié)目從制作到播出的周期增長(zhǎng)，會(huì)導(dǎo)致節(jié)目?jī)?nèi)容傳播不及時(shí)的現(xiàn)象。

2.3 信息服務(wù)生態(tài)鏈節(jié)點(diǎn)的多元化程度

信息服務(wù)生態(tài)鏈節(jié)點(diǎn)多元化程度是指鏈中具有相似功能信息人的數(shù)量。信息服務(wù)生態(tài)鏈中上游節(jié)點(diǎn)多元化程度越高，則下游節(jié)點(diǎn)接受信息的來源越多，可保證下游信息人獲得信息的多樣性；當(dāng)上游某一信息人功能崩潰時(shí)，下游信息人仍可以從其他具有相似功能的信息人那里獲取信息，信息服務(wù)生態(tài)鏈不會(huì)斷裂。上游信息人也不宜過多，否則下游信息人的信息受理工作量會(huì)因信息來源增多而加大，信息流轉(zhuǎn)速度變慢。例如，在書刊服務(wù)生態(tài)鏈中，圖書館在訂購書刊時(shí)既可以選擇新華書店、民營書店，也可以選擇網(wǎng)上書店、電子圖書超市，還可以選擇個(gè)體書商。發(fā)行商的多樣化使得圖書館采購圖書來源更多，既保證了圖書質(zhì)量，也可降低采購成本。

2.4 現(xiàn)代信息技術(shù)的介入

現(xiàn)代信息技術(shù)是以電子計(jì)算機(jī)和現(xiàn)代通信為主要手段實(shí)現(xiàn)信息的獲取、加工、傳遞和利用等功能的技術(shù)總和。現(xiàn)代信息技術(shù)的介入能夠擴(kuò)展信息人的信息器官功能，促進(jìn)信息人對(duì)信息資源的多元開發(fā)和多層次組織；能夠創(chuàng)新信息人之間的連接方式，擴(kuò)大信息人之間的合作范圍，便于信息人之間建立起多層次、多類型的聯(lián)合關(guān)系；能夠降低信息采集、加工和傳遞的成本。例如，在數(shù)據(jù)庫服務(wù)生態(tài)鏈中，信息技術(shù)的介入促使數(shù)據(jù)庫載體及傳輸介質(zhì)經(jīng)歷了印刷型、磁帶、軟盤、專線聯(lián)機(jī)、光盤、Internet網(wǎng)絡(luò)等發(fā)展階段，從而使得圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)的信息形式更加多樣化；同時(shí)，圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)之間利用網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫，形成多維交織的網(wǎng)絡(luò)信息空間，既降低了數(shù)據(jù)庫服務(wù)成本，又可以為數(shù)據(jù)庫用戶提供多樣化的“一站式”信息服務(wù)。

2.5 信息人之間的信任程度

信息人之間的信任是指信息服務(wù)生態(tài)鏈中的一方信息人對(duì)另一方信息人所持有的誠實(shí)和善意的信念，是兩者建立合作關(guān)系的前提。處于高度信任的信息人之間合作欲望更加強(qiáng)烈，更愿意以感情、尊重、默契來強(qiáng)化合作關(guān)系，通過建立戰(zhàn)略聯(lián)盟、虛擬組織以增加相互學(xué)習(xí)和溝通的機(jī)會(huì)，從而降低信息流轉(zhuǎn)成本。處于低度信任的信息人，往往不愿意建立長(zhǎng)期持續(xù)、可靠的合作關(guān)系。例如，在網(wǎng)絡(luò)交易服務(wù)生態(tài)鏈中，隨著第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)誠信評(píng)價(jià)體系的健全，廠商和消費(fèi)者都更加注重自身信譽(yù)的建立和培育，具有良好信譽(yù)的廠商之間建立了聯(lián)盟，共同分享開店知識(shí)，聯(lián)合進(jìn)行促銷活動(dòng)，加快了鏈中信息流轉(zhuǎn)的速度。

2.6 信息人之間的協(xié)同程度

信息人之間的協(xié)同是指以共同利益為基礎(chǔ)的信息人之間的共同協(xié)作。信息人之間協(xié)同王作可以將信息服務(wù)生態(tài)鏈中大量分散、閑置的信息資源進(jìn)行充分整合和利用，實(shí)現(xiàn)資源共享和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)；有助于上下游信息人之間的溝通，避免產(chǎn)出過多垃圾信息；有利于促進(jìn)信息服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一規(guī)范和專業(yè)化服務(wù)的形成，加快信息流轉(zhuǎn)速度。例如，軟件服務(wù)生態(tài)鏈中，軟件運(yùn)營商搭建平臺(tái)吸引軟件設(shè)計(jì)開發(fā)商和軟件服務(wù)提供商共同協(xié)作完成軟件應(yīng)用開發(fā)，三者的協(xié)同工作促使了“在線交付”軟件租用方式的誕生，用戶無需購買整個(gè)軟件而只需對(duì)其使用過部分功能的服務(wù)付費(fèi)，提升了軟件服務(wù)生態(tài)鏈的功效。

2.7 信息人之間的利益分配

信息人之間的利益分配是指共同協(xié)作支撐信息服務(wù)生態(tài)鏈運(yùn)行的信息人從鏈運(yùn)行所獲得的總收入或總利潤(rùn)中分得的份額。這里的“利益”既包括經(jīng)濟(jì)收益，也包括如自身素質(zhì)提高、社會(huì)影響擴(kuò)大、經(jīng)營和服務(wù)聲譽(yù)提高等方面的社會(huì)效益。當(dāng)信息人之間的利益分配機(jī)制失調(diào)時(shí)，信息人的核心價(jià)值得不到充分體現(xiàn)，信息人主動(dòng)性和積極性都會(huì)降低，有些信息人甚至?xí)榱俗分饋G失掉的價(jià)值利用不正當(dāng)手段破壞信息流轉(zhuǎn)秩序。例如，在廣播影視服務(wù)生態(tài)鏈中，經(jīng)濟(jì)利益過多地向中間環(huán)節(jié)――職業(yè)傳播機(jī)構(gòu)集中，擠壓了廣播影視內(nèi)容生產(chǎn)商和廣播影視內(nèi)容提供商的利潤(rùn)空間，一些影視節(jié)目制作公司為了平衡利益關(guān)系變得急功近利，垃圾電影數(shù)量不斷增多。

3　提升信息服務(wù)生態(tài)鏈功效的策略

3.1 提高信息服務(wù)生態(tài)鏈節(jié)點(diǎn)質(zhì)量

信息人組建信息服務(wù)生態(tài)鏈時(shí)，應(yīng)選擇素質(zhì)較高、信譽(yù)度較好、協(xié)作能力較強(qiáng)的合作伙伴，使信息服務(wù)生態(tài)鏈一開始就是強(qiáng)強(qiáng)組合。例如，在書刊服務(wù)生態(tài)鏈中，一些人力、財(cái)力有限的圖書館選擇與信譽(yù)度較好、書籍配送速度快的書商合作，既可以加快圖書訂單發(fā)送和到書速度，又能夠?qū)D書分編作業(yè)的部分任務(wù)交給書商承擔(dān)，節(jié)約出大量采編人員，從而增加信息服務(wù)工作人員，提高信息服務(wù)質(zhì)量。

當(dāng)信息服務(wù)生態(tài)鏈結(jié)構(gòu)已定，信息人在信息服務(wù)生態(tài)鏈運(yùn)作過程中發(fā)現(xiàn)與之配合的信息人因其能力有限阻礙了節(jié)點(diǎn)功能發(fā)揮，或隨著信息生態(tài)環(huán)境和自身情況的變化，與現(xiàn)有伙伴的合作狀態(tài)不再適應(yīng)發(fā)展需要時(shí)，可以在資金、合約等條件允許情況下更換合作伙伴，通過選擇功能相似、信息加工處理能力較強(qiáng)的信息人重組信息服務(wù)生態(tài)鏈。例如，在數(shù)據(jù)庫服務(wù)生態(tài)鏈中，圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)已購買使用的數(shù)據(jù)庫更新速度較慢、檢索功能差，可以更換購買其他數(shù)據(jù)庫開發(fā)商提供的數(shù)據(jù)庫。

當(dāng)信息人與合作伙伴關(guān)系受到合約或其他方面的限制不能更換合作伙伴時(shí)，信息人可要求合作伙伴提高自身素質(zhì)而優(yōu)化節(jié)點(diǎn)性能，如樹立敏銳的信息意識(shí)和完備的生態(tài)意識(shí)，并不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，完善自身知識(shí)體系，提升對(duì)多形態(tài)信息資源的組織和管理能力。

3.2 優(yōu)化信息服務(wù)生態(tài)鏈節(jié)點(diǎn)組合

在保證信息流轉(zhuǎn)速度和質(zhì)量的前提下，通過調(diào)節(jié)不同類型節(jié)點(diǎn)的數(shù)量，縮短或增加信息服務(wù)生態(tài)鏈的長(zhǎng)度。當(dāng)信息服務(wù)生態(tài)鏈過長(zhǎng)且信息流轉(zhuǎn)速度較慢時(shí)，可將原兩個(gè)相鄰節(jié)點(diǎn)的功能合并到一個(gè)節(jié)點(diǎn)上，減少節(jié)點(diǎn)數(shù)量，縮短信息服務(wù)生態(tài)鏈，從而加快信息流轉(zhuǎn)速度。當(dāng)信息服務(wù)生態(tài)鏈過短，某些節(jié)點(diǎn)的負(fù)擔(dān)過重

且信息流轉(zhuǎn)質(zhì)量較低、速度下降時(shí)，可增加節(jié)點(diǎn)數(shù)量，延長(zhǎng)信息服務(wù)生態(tài)鏈，從而提高信息流轉(zhuǎn)效率。

在必要的情況下，也可以長(zhǎng)、短鏈并存，但一般應(yīng)以某一鏈為主。例如，在書刊服務(wù)生態(tài)鏈中，可以“作者――出版機(jī)構(gòu)――發(fā)行機(jī)構(gòu)――圖書館――讀者”這一長(zhǎng)鏈為主，也可以將“作者――出版機(jī)構(gòu)――圖書館――讀者”或“作者――出版機(jī)構(gòu)――發(fā)行機(jī)構(gòu)――讀者”這兩條長(zhǎng)鏈作為補(bǔ)充。

合理確定上游同類信息人的數(shù)量，保證下游信息人信息的豐富性和信息服務(wù)生態(tài)鏈的穩(wěn)定性。在條件允許的情況下，下游信息人最好與兩個(gè)以上的同類上游信息人建立信息流轉(zhuǎn)關(guān)系。例如，在數(shù)據(jù)庫服務(wù)生態(tài)鏈中，圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)可以與多個(gè)數(shù)據(jù)庫開發(fā)商建立聯(lián)系，購買多個(gè)同類數(shù)據(jù)庫，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)內(nèi)容的互補(bǔ)。

3.3 創(chuàng)新信息服務(wù)生態(tài)鏈連接方式

傳統(tǒng)的節(jié)點(diǎn)連接方式主要依托于節(jié)點(diǎn)之間面對(duì)面的直接交流以及借助于紙張、電話、書信等媒介的連接，以此來實(shí)現(xiàn)信息在節(jié)點(diǎn)之間的信息流轉(zhuǎn)和管理溝通。現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展給信息服務(wù)生態(tài)鏈連接方式的創(chuàng)新帶來了可能，信息服務(wù)生態(tài)鏈的連接方式不再局限于傳統(tǒng)媒介和面對(duì)面交流，而應(yīng)更多地使用現(xiàn)代信息技術(shù)，使傳統(tǒng)連接方式與現(xiàn)代連接方式有機(jī)結(jié)合。

利用現(xiàn)代信息技術(shù)創(chuàng)新信息服務(wù)生態(tài)鏈連接方式具體應(yīng)做好以下四個(gè)方面：①信息人既要不斷學(xué)習(xí)掌握信息技術(shù)，又要不斷改進(jìn)信息技術(shù)，促使信息技術(shù)朝更好地為己所用的方向發(fā)展；②信息人要在信息流轉(zhuǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)方面融人現(xiàn)代信息技術(shù)；③應(yīng)利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)擴(kuò)大信息服務(wù)生態(tài)鏈中信息人的地域范圍，建立跨區(qū)域的信息服務(wù)生態(tài)鏈，例如信息人之間可以利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)建立廣泛地理區(qū)域內(nèi)的虛擬組織，以擴(kuò)大合作范圍和節(jié)省面對(duì)面溝通的成本；④應(yīng)利用現(xiàn)代信息技術(shù)建立信息服務(wù)生態(tài)鏈管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)信息服務(wù)生態(tài)鏈管理的現(xiàn)代化、網(wǎng)絡(luò)化和科學(xué)化。

3.4 加強(qiáng)信息人之間的協(xié)調(diào)互動(dòng)

一是完善信息服務(wù)生態(tài)鏈的信任機(jī)制，減少信息人之間的沖突。首先，信息人應(yīng)注重自身信譽(yù)的建立與維護(hù)，在信息服務(wù)活動(dòng)中遵守誠信。其次，重視對(duì)合作伙伴信譽(yù)度、競(jìng)爭(zhēng)能力等進(jìn)行綜合評(píng)估，在制定合同或契約時(shí)，引入信譽(yù)監(jiān)督制度。例如，在網(wǎng)絡(luò)交易服務(wù)生態(tài)鏈中，廠商和消費(fèi)者借助第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)建立的信譽(yù)檔案，或定期在網(wǎng)上公布的信譽(yù)級(jí)別評(píng)定信息等，幫助評(píng)定買家或賣家的信譽(yù)等級(jí)，并利用相關(guān)法律工具對(duì)違約行為進(jìn)行懲罰，從而防止機(jī)會(huì)主義行為產(chǎn)生。

二是要加強(qiáng)信息人之間的協(xié)同性。首先，要增強(qiáng)信息人的協(xié)作意識(shí)，將信息服務(wù)生態(tài)鏈上的所有主體看作是一個(gè)相互聯(lián)系、共生共榮的有機(jī)整體。其次，要提高信息人分工定位的準(zhǔn)確性和合理性，最大程度與其他信息人形成功能互補(bǔ)和效果疊加。例如，廣播影視服務(wù)生態(tài)鏈中，廣播影視內(nèi)容提供商的功能定位在節(jié)目資源的加工整合和制作包裝，職業(yè)傳播機(jī)構(gòu)的功能定位在節(jié)目運(yùn)營。

3.5 實(shí)現(xiàn)信息人之間的共贏互利

信息服務(wù)生態(tài)鏈實(shí)質(zhì)上也是一條信息價(jià)值鏈，應(yīng)以價(jià)值鏈理論作指導(dǎo)，使信息服務(wù)生態(tài)鏈的各個(gè)節(jié)點(diǎn)和信息流轉(zhuǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)都產(chǎn)生新的價(jià)值，從而提升整個(gè)信息服務(wù)生態(tài)鏈的價(jià)值，實(shí)現(xiàn)信息服務(wù)生態(tài)鏈中信息人的互贏，調(diào)動(dòng)信息人信息流轉(zhuǎn)的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，提高信息服務(wù)生態(tài)鏈的功效。

信息人之間的利益分配要堅(jiān)持互惠互利原則，要從實(shí)際情況出發(fā)，全盤考慮各種影響因素，合理確定利益分配的最優(yōu)結(jié)構(gòu)。利益大小應(yīng)與貢獻(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)稱，即信息人貢獻(xiàn)大收益也相對(duì)較多，對(duì)所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大的信息人給予適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。可通過信息立法和信息司法處理信息人之間的利益糾紛；采取命令、指示、政府規(guī)劃等形式直接對(duì)信息服務(wù)生態(tài)鏈上信息人的利益進(jìn)行調(diào)節(jié)；運(yùn)用稅收、財(cái)政補(bǔ)貼、信貸等經(jīng)濟(jì)杠桿調(diào)節(jié)信息人之間的利益分配。例如，制定相關(guān)政策法規(guī)加強(qiáng)對(duì)作者、廣播影視內(nèi)容生產(chǎn)商、軟件設(shè)計(jì)開發(fā)商等信息生產(chǎn)者利益的保護(hù)，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的宣傳和監(jiān)管力度；對(duì)于開發(fā)周期長(zhǎng)、利潤(rùn)空間小的廣播影視內(nèi)容提供商、軟件服務(wù)提供商等信息內(nèi)容產(chǎn)品開發(fā)者給予適當(dāng)?shù)恼邇A斜、經(jīng)費(fèi)支持等。

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192－196。

第9篇

論文摘 要：介紹中國電力行業(yè)規(guī)制歷程，結(jié)合電力行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及現(xiàn)階段改革成果和不足；探討應(yīng)打破電力行業(yè)壟斷局面，形成競(jìng)爭(zhēng)格局，深化電價(jià)體制和投資體制改革。

1 引言

電力行業(yè)，作為提供經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活最重要的二次能源的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和公用事業(yè)，對(duì)我國宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行起著重要作用。傳統(tǒng)上，電力行業(yè)一直被視為自然壟斷行業(yè)，世界各國幾乎都采用國有壟斷垂直一體化的經(jīng)營模式。20世紀(jì)80年以來西方各國紛紛對(duì)電力行業(yè)放松了規(guī)制。主要是分解發(fā)輸配售的一體化結(jié)構(gòu)，在發(fā)電和售電環(huán)節(jié)方式進(jìn)入規(guī)制和價(jià)格規(guī)制，以擴(kuò)大競(jìng)爭(zhēng)范圍。在可競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)節(jié)和領(lǐng)域充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制配置資源的作用，盡量減少政府不必要的干預(yù)。而在輸電和配電領(lǐng)域不僅不放松規(guī)制，反而加強(qiáng)了規(guī)制。為了解決規(guī)制雙方信息不對(duì)稱而產(chǎn)生的規(guī)制無效率政府實(shí)施了價(jià)格上限、特許投標(biāo)等激勵(lì)性規(guī)制手段，以激勵(lì)企業(yè)降低成本，提高效率，降低價(jià)格。經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)自然壟斷的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了一個(gè)不斷深化的過程，早期學(xué)者認(rèn)為自然壟斷行業(yè)是那些具有顯著規(guī)模經(jīng)濟(jì)的行業(yè)，因而自然壟斷行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)是不穩(wěn)定的、破壞性的、不適宜競(jìng)爭(zhēng)。隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)自然壟斷行業(yè)研究的深入。人們對(duì)自然壟斷行業(yè)又有了新的認(rèn)識(shí)。1982年報(bào)摩爾、盤扎爾，首次用了范圍經(jīng)濟(jì)和成本次可加性系統(tǒng)論證了自然壟斷行業(yè)。所謂的成本次可加性是指一家企業(yè)提供整個(gè)行業(yè)產(chǎn)量的成本低于多個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本。范圍經(jīng)濟(jì)就是針對(duì)多種產(chǎn)品而言的，如果一家企業(yè)生產(chǎn)所以產(chǎn)品的總成本小于多家企業(yè)分別生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本之和，那么該企業(yè)就是自然壟斷行業(yè)。而且電力行業(yè)具有很強(qiáng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。所以在電力行業(yè)內(nèi)不宜引入多家競(jìng)爭(zhēng)者。另一些學(xué)者則認(rèn)為電力行業(yè)因?yàn)闆]有競(jìng)爭(zhēng)壓力即容易喪失經(jīng)營管理和提高生產(chǎn)效率的動(dòng)力，又往往利用其壟斷者的地位制定壟斷價(jià)格牟取暴利。政府出于對(duì)消費(fèi)者福利和生產(chǎn)者效率兩方面的考慮，只能對(duì)電力行業(yè)進(jìn)行嚴(yán)格的規(guī)制，限制潛在企業(yè)進(jìn)入，同時(shí)設(shè)定一個(gè)低于壟斷價(jià)格的規(guī)制價(jià)格以平衡企業(yè)和消費(fèi)者兩方面的利益。

由于我國對(duì)自然壟斷行業(yè)有關(guān)問題研究比較晚我國研究成果比較少。我國電力規(guī)制存在以下問題：(1)我國在對(duì)電力行業(yè)的規(guī)制中還留有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的烙印，缺乏相應(yīng)的法律條文支持，并且常常以行政手段代替經(jīng)濟(jì)和法律手段。(2)我國的電力行業(yè)還面臨電源建設(shè)和電網(wǎng)建設(shè)不足的問題，電力的供給必須滿足經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的需要。因此，我國電力行業(yè)的規(guī)制改革既要考慮電力發(fā)展的問題，又要考慮提高電力企業(yè)效率的問題。對(duì)像我國這樣一個(gè)處于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律和秩序建設(shè)構(gòu)建階段、電力供應(yīng)相對(duì)不足的國家而言，草率的放松管制會(huì)加大經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成本，導(dǎo)致大量混亂和無序的狀況。我國的電力行業(yè)規(guī)制改革本質(zhì)上是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的一部分。國際上不少國家的電力改革取得了很大的成績(jī)，但向我國這樣一個(gè)正在建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、處在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程當(dāng)中的國家進(jìn)行大規(guī)模的電力規(guī)制改革，以前還沒有有過。因而改革意義相當(dāng)重大。

總之，電力行業(yè)的戰(zhàn)略地位及其發(fā)展現(xiàn)狀、政府規(guī)制水平的不足以及我國面臨的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，要求對(duì)在我國建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的特殊背景下就如何進(jìn)行電力行業(yè)的規(guī)制改革進(jìn)行理論探索。本文通過對(duì)國內(nèi)外電力行業(yè)規(guī)制歷程和方式、規(guī)制所存在的問題和取得的成績(jī)，規(guī)制的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)等問題進(jìn)行探索。

2 我國電力行業(yè)改革歷程

2.1 第一階段：政企合一、國家壟斷經(jīng)營(1949——1985年)

這一階段的重要特征為，作為國務(wù)院的行政機(jī)構(gòu)，中央政府的電力行業(yè)管理部門，即是電力行業(yè)有關(guān)政策和規(guī)劃的制定者；也是行業(yè)管理機(jī)構(gòu)，行使行業(yè)管理和行政執(zhí)法的職能；又是電力行業(yè)唯一的生產(chǎn)經(jīng)營者；還是國有資產(chǎn)的經(jīng)營管理者，負(fù)責(zé)投資建設(shè)電力項(xiàng)目并取得收益。在此期間，雖然電力行業(yè)主管部門多次調(diào)整和變更，但是并未脫離政企合一、國家壟斷經(jīng)營的體制框架。

2.2 第二階段：政企合一、發(fā)電市場(chǎng)逐步放開(1985——1997年)

這一階段的特點(diǎn)是，政府的管制政策有所調(diào)整，再發(fā)電市場(chǎng)引入了許多投資者，結(jié)束了發(fā)電市場(chǎng)獨(dú)家經(jīng)營的局面，但原有的政企合一的管理體制、政府管理方式以及垂直一體化的經(jīng)營方式并未得到改善。為調(diào)動(dòng)地方、企業(yè)、外資等各類經(jīng)濟(jì)主體辦電的積極性，緩解日益嚴(yán)重的缺電局面，1985年國務(wù)院頒布了《關(guān)于鼓勵(lì)集資辦電和實(shí)行多種電價(jià)的暫行規(guī)定》，提出了“政企分開，省為實(shí)體，聯(lián)合電網(wǎng)，統(tǒng)一調(diào)度，集資辦電”和“因地因網(wǎng)制宜”的方針，并實(shí)行了“新電新價(jià)”政策。這一時(shí)期的改革主要集中在管制政策的部分調(diào)整，試圖通過放松發(fā)電市場(chǎng)準(zhǔn)入及改革上網(wǎng)電價(jià)制度，創(chuàng)造發(fā)電市場(chǎng)的投資激勵(lì)機(jī)制。這些政策的調(diào)整和實(shí)施，帶來了兩個(gè)積極的結(jié)果：一是極大地激發(fā)地方政府和外資的投資積極性，促進(jìn)了電力工業(yè)的快速發(fā)展。到1997年，全國性的嚴(yán)重缺電局面基本得到緩解。二是打破了多年來國家壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

2.3 第三階段：政企分開、實(shí)施深層次體制改革(1998年至今)

此階段實(shí)施的改革開始涉及電力行業(yè)的深層次矛盾，重點(diǎn)解決政企不分的問題，適時(shí)在五省一市進(jìn)行以“廠網(wǎng)分離，競(jìng)價(jià)上網(wǎng)”為主要內(nèi)容的電力市場(chǎng)化改革試點(diǎn)。為了解決政企合一的體制性弊端，1997年我國成立了國家電力公司，1998年撤銷了電力工業(yè)部，將原電力工業(yè)部行使的行政管理職能移交到經(jīng)貿(mào)委，著重解決電力行業(yè)政企不分問題。經(jīng)過此階段的改革，電力行業(yè)政企不分的體制性弊端得到了一定程度的克服。管理體制改革后，國家電力公司僅僅是一個(gè)生產(chǎn)廠商，但是依然保持著垂直壟斷的格局。原政企合一下壟斷體制的“雙重矛盾”轉(zhuǎn)變?yōu)樾袠I(yè)壟斷這一主要矛盾，國家電力公司擁有全國46%的發(fā)電資產(chǎn)和90%的輸電資產(chǎn)。但這種格局沒有維持多久，隨著新的電力改革方案的出臺(tái)，這種壟斷趨勢(shì)很快被打破。

2002 年，國務(wù)院出臺(tái)《電力改革方案》，根據(jù)方案要求，我國電力體制將實(shí)行“廠網(wǎng)分開、競(jìng)價(jià)上網(wǎng)、打破壟斷、引入競(jìng)爭(zhēng)”的原則。理順電價(jià)機(jī)制是這一輪電力體制改革的核心內(nèi)容，新的電價(jià)體系劃分為上網(wǎng)電價(jià)，輸、配電價(jià)和終端銷售電價(jià)。首先在發(fā)電環(huán)節(jié)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。對(duì)于仍處在壟斷經(jīng)營地位的 公司的輸、配電價(jià)，要在嚴(yán)格的效率原則，成本約束和激勵(lì)機(jī)制條件下，由政府確定定價(jià)原則，最終形成比較科學(xué)、合理的銷售電價(jià)。

2002年12月29日，國家電力公司重組，成立兩家電網(wǎng)公司(國家電網(wǎng)公司和南方電網(wǎng)公司)，5家發(fā)電集團(tuán)公司(華能、大唐、華電、國電、中國電力投資)和4家輔業(yè)集團(tuán)公司。2003年3月，電監(jiān)會(huì)成立。標(biāo)志著我國電力行業(yè)管理體制由傳統(tǒng)的行政管理 向 適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的依法管理的轉(zhuǎn)變。

3 我國電力改革取得的成績(jī)及出現(xiàn)的問題

3.1 從國家辦電到多家辦電，形成了多家競(jìng)爭(zhēng)辦電的格局

3.2 實(shí)施多家辦電的電價(jià)政策

陸續(xù)推出高峰低谷電價(jià)，豐水期和枯水期電價(jià)，鼓勵(lì)用戶多用低谷價(jià)、豐水期電力以減少電網(wǎng)調(diào)峰困難，降低電力交易成本。進(jìn)行農(nóng)網(wǎng)改造，實(shí)現(xiàn)了城鄉(xiāng)同網(wǎng)同價(jià)。各地電網(wǎng)企業(yè)按照差別電價(jià)政策對(duì)電解鋁、鐵合金、電石、燒堿、水泥、電爐鋼6個(gè)高耗能行業(yè)執(zhí)行差別定價(jià)。

3.3 從各地分散供電向全國聯(lián)網(wǎng)發(fā)展

改革開放后，加強(qiáng)了電網(wǎng)建設(shè)，建成了一批500千伏的骨干送電工程，使各跨省電網(wǎng)聯(lián)系大大加強(qiáng)。三峽電力以實(shí)現(xiàn)了華中電網(wǎng)與川渝電網(wǎng)、華東電網(wǎng)和南方電網(wǎng)的互聯(lián)，并將逐步推進(jìn)全國的聯(lián)網(wǎng)。

3.4 從政企不分到政企相對(duì)分開，廠網(wǎng)分開、競(jìng)價(jià)上網(wǎng)

雖然這些改革在打破壟斷和實(shí)現(xiàn)投資多元化方面邁出了實(shí)質(zhì)性的步伐，但是改革過程中也出現(xiàn)了與改革初衷相違背的問題。第一，改革本質(zhì)上是體制內(nèi)改革，即電力改革后電力投資主體仍然是政府。改革不過是按照地域分工進(jìn)行的重組，電網(wǎng)公司和發(fā)電公司之間并沒有形成競(jìng)爭(zhēng)，區(qū)域性壟斷代替了全國性壟斷。第二，盡管電力領(lǐng)域逐步實(shí)現(xiàn)了投資主體多元化，但由于電網(wǎng)公司仍由國家壟斷經(jīng)營即國家電網(wǎng)公司和南方電網(wǎng)公司。即使非國有資本進(jìn)入電力領(lǐng)域，在競(jìng)價(jià)上網(wǎng)環(huán)節(jié)往往難以獲取與大型國有發(fā)電集團(tuán)同等對(duì)待遇，加之電廠投資的沉淀成本高，建設(shè)周期長(zhǎng)，一旦因?yàn)榉莾r(jià)格歧視而無法上網(wǎng)，其投資失敗所造成的損失是巨大的。這使不少非國有資本對(duì)進(jìn)入電力行業(yè)持謹(jǐn)慎的態(tài)度，其結(jié)果是電力供應(yīng)不足或成本過高。第三，投資宏觀調(diào)控中的重復(fù)建設(shè)和電力有效供給的難題仍難以解決。一方面，電荒的存在要求增加電廠建設(shè)，緩解電力供應(yīng)緊張的局面；另一方面，投資主體又多為國有資本，政府出于宏觀調(diào)控的需要，防止供給過度，造成電力過剩，又要嚴(yán)格控制電力基礎(chǔ)設(shè)施投資。舊體制弊端在新體制下依然存在，真正理順電力投資體制還需通過立法進(jìn)一步完善、2004年，批準(zhǔn)新建電廠的總裝機(jī)容量為6000萬千瓦，而實(shí)際開工卻達(dá)到了1.8億千瓦，違章開工達(dá)1.2億千瓦。第四，我國電力規(guī)制還有其特殊性。我國的電力行業(yè)是直接從原有的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下繼承下來，這就決定了我國對(duì)電力行業(yè)的規(guī)制帶有濃重的行政色彩，表現(xiàn)為一種人為壟斷或行政壟斷。而西方國家的電力行業(yè)是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)過自由競(jìng)爭(zhēng)而形成的一種經(jīng)濟(jì)上的壟斷。我國沒有建立起相應(yīng)的成熟的規(guī)制制度，政府對(duì)企業(yè)的規(guī)制不是真正意義上的規(guī)制，而是決定企業(yè)的一切生產(chǎn)活動(dòng)。在進(jìn)入規(guī)制方面主要以、依賴行政力量阻止其他廠商進(jìn)入。

4 電力行業(yè)規(guī)制經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)

現(xiàn)階段我國電力行業(yè)應(yīng)以深化電價(jià)體制和投資體制改革為主線。電力行業(yè)改革的核心是電價(jià)改革。而電價(jià)改革的核心是盡快形成合理的輸電價(jià)和合理的電價(jià)結(jié)構(gòu)，發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在形成容量電價(jià)的基礎(chǔ)性作用。投融資體制改革的核心是改革電力項(xiàng)目審批制度，既要做到有效發(fā)揮國家宏觀調(diào)控作用，又要調(diào)動(dòng)各類市場(chǎng)主體積極性，通過市場(chǎng)來配置電力資源。結(jié)合這么多年我國電力行業(yè)改革的情況，應(yīng)吸取以下經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)：第一，要完善和健全法律。電力改革是體制改革，它調(diào)整了生產(chǎn)關(guān)系，使之適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的需要，同時(shí)也涉及到權(quán)利和利益的再分配，必然與某些利益集團(tuán)相沖突，所以，需要政府制定完善的相關(guān)的法律法規(guī)，改革才能順利進(jìn)行。第二，電力市場(chǎng)的參與者不能過少，太少了容易引起寡頭壟斷，但也不能過多，太多了難以管理。要有足夠的發(fā)電公司參與競(jìng)爭(zhēng)，我國現(xiàn)有5大發(fā)電公司，就我國國情來看，發(fā)電公司的規(guī)模總體仍然偏大，一些公司在個(gè)別領(lǐng)域內(nèi)占有的市場(chǎng)份額非常高，形成市場(chǎng)壟斷的可能性非常大。需要制定嚴(yán)格的管制措施和法規(guī)來遏制操縱市場(chǎng)行為。第三，電監(jiān)會(huì)要積極實(shí)施有效的監(jiān)管，更好的為市場(chǎng)指明方向。第四，由于安全穩(wěn)定的要求及電能不能儲(chǔ)存、要求實(shí)時(shí)平衡等特點(diǎn)，電網(wǎng)運(yùn)行仍需集中管理；同時(shí)需合理地進(jìn)行電力基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，鼓勵(lì)新建裝機(jī)容量和新建輸變電工程。第五，在制定電價(jià)機(jī)制時(shí)，應(yīng)先采用簡(jiǎn)單實(shí)用、透明度大的辦法，再逐步向原理先進(jìn)、比較復(fù)雜的辦法過渡。結(jié)合中國電網(wǎng)的實(shí)際情況，應(yīng)根據(jù)不同的電網(wǎng)采用不同的具體的定價(jià)方法，我國電網(wǎng)規(guī)模大，不同區(qū)域電網(wǎng)和省級(jí)電網(wǎng)的結(jié)構(gòu)差異很大，因而在輸、配電價(jià)定價(jià)上，應(yīng)因地、因網(wǎng)制宜地選擇合適的定價(jià)方法。第六，妥善處理已有的長(zhǎng)期交易合同，使得有關(guān)的合同雙方能積極支持市場(chǎng)運(yùn)行。第七，市場(chǎng)化的理念要貫徹市場(chǎng)設(shè)計(jì)的始終，供求關(guān)系不能被分離，需求和供應(yīng)應(yīng)充分參與市場(chǎng)；要加大電力行業(yè)信息化建設(shè)，實(shí)時(shí)跟蹤市場(chǎng)，把握市場(chǎng)需求。

參考文獻(xiàn)

第10篇

關(guān)鍵詞： 大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃；項(xiàng)目管理；平臺(tái)建設(shè)；過程管理；評(píng)價(jià)體系；長(zhǎng)效機(jī)制

中圖分類號(hào)： G641文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：S2016-0473（2017）02-0026-11

doi：1019366/jcnki1009-055X201702004

[HT4ZDX]一、引言[HJ5mm][HT]

不創(chuàng)新，就滅亡。在2013年五四講話中強(qiáng)調(diào)，“創(chuàng)新是民族進(jìn)步的靈魂，是一個(gè)國家興旺發(fā)達(dá)的不竭源泉。創(chuàng)新不再是可有可無的奢侈品，而成為當(dāng)代青年生存的必需品”。創(chuàng)新已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的決定性因素和國際競(jìng)爭(zhēng)力的核心體現(xiàn)。黨的十以來，我國已經(jīng)明確提出將培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新精神作為高等教育內(nèi)涵式發(fā)展方向。加強(qiáng)大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育，培養(yǎng)具有創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新能力的高素質(zhì)人才，對(duì)于促進(jìn)高等教育改革發(fā)展、推動(dòng)創(chuàng)新型國家建設(shè)，具有十分重要的戰(zhàn)略意義。

《國家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010 -2020 年）》明確指出，要把提升高等教育質(zhì)量擺在更加突出的位置。為適應(yīng)高等教育改革與發(fā)展的需要，2012年教育部在“大學(xué)生創(chuàng)新性實(shí)驗(yàn)計(jì)劃”的基礎(chǔ)上正式啟動(dòng)“大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃”。大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃是高等學(xué)校本科教學(xué)質(zhì)量和改革工程的重要組成，直接面向本科生實(shí)施，旨在促進(jìn)高等學(xué)校轉(zhuǎn)變教育思想觀念，改革人才培養(yǎng)模式，強(qiáng)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力訓(xùn)練，增強(qiáng)高校學(xué)生的創(chuàng)新能力和在創(chuàng)新基礎(chǔ)上的創(chuàng)業(yè)能力，培養(yǎng)適應(yīng)創(chuàng)新型國家建設(shè)需要的高水平創(chuàng)新人才。[1]大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃秉持“以學(xué)生為主體”的教育理念，倡導(dǎo)啟發(fā)式教育和研究性學(xué)習(xí)，為探索建立完善的創(chuàng)新人才培養(yǎng)體系提供了新思路[2]，是推進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育的有效途徑之一。

大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施以來，許多高校結(jié)合自身特點(diǎn)，開展了大量踐活動(dòng)，并進(jìn)行了卓有成效的研究總結(jié)。例如，秦添等[2]總結(jié)了華東理工大學(xué)在構(gòu)建創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育平臺(tái)方面的經(jīng)驗(yàn)。朱洪波等[3]以同濟(jì)大學(xué)土木工程材料專業(yè)為例分析了大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練項(xiàng)目對(duì)學(xué)生自身發(fā)展的有益作用。楊芳等[4]介紹了中南大學(xué)在實(shí)施創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目過程中取得的成效。朱泓[5]介紹了大連理工大學(xué)實(shí)施大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目的做法。郭莉等[6]以北京郵電大學(xué)為例總結(jié)出“興趣驅(qū)動(dòng)、自主實(shí)驗(yàn)，重在過程，面向需求”的活動(dòng)原則，并通過加大獎(jiǎng)勵(lì)指導(dǎo)教師的力度來提高活動(dòng)訓(xùn)練質(zhì)量。

盡管上述研究在人才培養(yǎng)模式、平臺(tái)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)以及具體支持措施等方面取得了一些可供借鑒的經(jīng)驗(yàn)。然而，大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目在我國起步不久，經(jīng)驗(yàn)積累略顯不足，尚處于發(fā)現(xiàn)問題的階段。另外，大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃是一種綜合性教學(xué)改革項(xiàng)目，是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，許多問題仍有待深入研究。例如，初銘暢等[7]對(duì)遼寧工業(yè)大學(xué)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練情況的問卷調(diào)查顯示：大學(xué)生對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃的了解程度存在較大差異，30.86%的學(xué)生是通過同學(xué)了解到的；15.71%的學(xué)生了解創(chuàng)新訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目的途徑是通過主辦方網(wǎng)站，此外還有大約50%的學(xué)生對(duì)此并不了解。由此可見，大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃尚未實(shí)現(xiàn)教學(xué)改革目標(biāo)，尤其在項(xiàng)目管理方面需要不斷改進(jìn)和完善。實(shí)際上，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃是臨時(shí)性、一次性的活動(dòng)，具有鮮明的項(xiàng)目特征，例如獨(dú)特性、目標(biāo)性、生命周期性等。借鑒現(xiàn)代項(xiàng)目管理理念和方法統(tǒng)籌大學(xué)生創(chuàng)新訓(xùn)練計(jì)劃，可以取得良好成效。基于此，本文以鄭州大學(xué)土木工程學(xué)院為例，提出構(gòu)建基于項(xiàng)目管理模式的大學(xué)生創(chuàng)新訓(xùn)練計(jì)劃實(shí)踐體系。圍繞質(zhì)量、費(fèi)用和進(jìn)度三大控制目標(biāo)，闡述以過程管理為主導(dǎo)的大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃實(shí)施途徑和效果，以期為土木工程類大學(xué)生創(chuàng)新思維和創(chuàng)新能力培養(yǎng)提供新的思路和參考。

二、開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練的必要性

（一）服務(wù)于創(chuàng)新型社會(huì)的時(shí)代需求

21 世紀(jì)的綜合國力競(jìng)爭(zhēng)，核心在于科技與人才的競(jìng)爭(zhēng)。競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)聚集在創(chuàng)新上。我國提出要在2020年邁入創(chuàng)新型國家行列，另外有200多個(gè)快速發(fā)展的城市提出建設(shè)高水平創(chuàng)新型城市發(fā)展目標(biāo)。總理在2014年夏季達(dá)沃斯論壇上提出“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”理念，強(qiáng)調(diào)要掀起“人人創(chuàng)新”的新態(tài)勢(shì)。創(chuàng)新已經(jīng)成為社會(huì)發(fā)展的主旋律，創(chuàng)新型社會(huì)是發(fā)展的必然趨勢(shì)。強(qiáng)調(diào)[8]，“我國是一個(gè)發(fā)展中大國，必須把創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施好。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)質(zhì)上是人才驅(qū)動(dòng)。為了加快形成一支規(guī)模宏大、富有創(chuàng)新精神、敢于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新型人才隊(duì)伍，要重點(diǎn)在用好、吸引、培養(yǎng)上下功夫”。因此，培養(yǎng)具有創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新思維、創(chuàng)新能力的大學(xué)生，為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提供寶貴的人才儲(chǔ)備，是建設(shè)創(chuàng)新型社會(huì)的必然要求。

（二）服務(wù)于創(chuàng)新型大學(xué)的內(nèi)在需求

時(shí)代的發(fā)展賦予高校更高的使命與責(zé)任，高等教育已經(jīng)不再是純粹的專業(yè)教育，而是應(yīng)該通過完善課程教學(xué)體系、加強(qiáng)實(shí)踐教學(xué)引導(dǎo)，逐步培養(yǎng)大學(xué)生的創(chuàng)新意識(shí)和思維，進(jìn)而提升創(chuàng)新能力。高校工科人才培養(yǎng)目標(biāo)要實(shí)現(xiàn)從培養(yǎng)質(zhì)量合格的工程技術(shù)人才、培養(yǎng)全面發(fā)展的高素質(zhì)工程技術(shù)人才向培養(yǎng)具有創(chuàng)新意識(shí)的高層次創(chuàng)新型人才轉(zhuǎn)變。原中南大學(xué)黨委書記李健教授曾提出建設(shè)創(chuàng)新型大學(xué)的理念[9]，為高校跨越式發(fā)展提供了新思路。人才培養(yǎng)是高等教育的中心任務(wù)，人才培養(yǎng)質(zhì)量是衡量高校辦學(xué)水平的重要標(biāo)準(zhǔn)。因此，加強(qiáng)創(chuàng)新型人才培養(yǎng)是創(chuàng)新型大學(xué)生存與發(fā)展的必由之路。

（三）服務(wù)于創(chuàng)新型市場(chǎng)的就業(yè)需求

近年來，隨著高等教育的普及，高校招生人數(shù)不斷擴(kuò)大，相應(yīng)地畢業(yè)生人數(shù)大幅度增加，從2006年的413萬人陡增至2016年的770萬人。然而，就業(yè)市場(chǎng)日趨飽和，就業(yè)形勢(shì)十分嚴(yán)峻。在這種環(huán)境下，畢業(yè)生的就業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力取決于創(chuàng)新實(shí)踐能力。一方面，提高創(chuàng)新能力已經(jīng)成為企業(yè)發(fā)展的目標(biāo)和任務(wù)，也是企業(yè)評(píng)價(jià)人才的重要指標(biāo)，因此創(chuàng)新思維和創(chuàng)新能力成為大學(xué)生就業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的重要砝碼。另一方面，隨著經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和結(jié)構(gòu)調(diào)整，自主創(chuàng)業(yè)成為就業(yè)的另一條出路。創(chuàng)業(yè)市場(chǎng)呼喚創(chuàng)新人才。開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練，培養(yǎng)具備創(chuàng)新能力和創(chuàng)業(yè)意識(shí)的大學(xué)生，是日趨激烈的人才市場(chǎng)提出的新要求。

三、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃實(shí)施現(xiàn)狀

自2012年教育部啟動(dòng)大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目以來，得到部屬和地方高校的積極響應(yīng)。國家級(jí)大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)數(shù)量和參與范圍達(dá)到空前規(guī)模。僅2016年，就有33054項(xiàng)獲得批準(zhǔn)立項(xiàng)，其中創(chuàng)新訓(xùn)練項(xiàng)目27375項(xiàng)，創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練項(xiàng)目3956項(xiàng)，創(chuàng)業(yè)實(shí)踐項(xiàng)目1723項(xiàng)，立項(xiàng)數(shù)量達(dá)到歷史最高水平。參與高校涉及116所部屬高校和31個(gè)省（自治區(qū)、直轄市）的地方高校，參與學(xué)生數(shù)量高達(dá)115047人，國家財(cái)政撥款資助項(xiàng)目總經(jīng)費(fèi)5.928億元。2012-2016年國家級(jí)大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)情況詳見表1。

可見，國家級(jí)大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目呈現(xiàn)出如下顯著特征和發(fā)展趨勢(shì)：一是大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練項(xiàng)目得到國家、地方、高校和學(xué)生等各個(gè)層面的高度重視。該項(xiàng)目由學(xué)生自主申報(bào)，在學(xué)院、學(xué)校、省級(jí)教育主管部門和教育部逐級(jí)審核后由教育部統(tǒng)一批準(zhǔn)和組織實(shí)施，并由國家財(cái)政給予專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支持。無論是立項(xiàng)數(shù)量還是資助經(jīng)費(fèi)都充分反映了這一特點(diǎn)。二是高校和學(xué)生申報(bào)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練項(xiàng)目的積極性高，參與度高。由于該項(xiàng)目是本科教學(xué)工程的重要環(huán)節(jié)，既可以鍛煉學(xué)生獨(dú)立思考和實(shí)踐動(dòng)手能力，又有經(jīng)費(fèi)支持，因此得到高校和學(xué)生的廣泛關(guān)注和高度青睞。近3年來，該項(xiàng)目每年參與高校接近1000所，參與學(xué)生高達(dá)10萬人以上，且呈現(xiàn)逐年遞增的趨勢(shì)。

四、鄭州大學(xué)土木工程學(xué)院創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目組織與實(shí)踐

（一）大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施概況

為全面落實(shí)教育規(guī)劃綱要和本科教學(xué)工程，助力創(chuàng)新型國家建設(shè)和中原經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展，大力弘揚(yáng)“創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)優(yōu)”三創(chuàng)精神，著力培養(yǎng)新時(shí)代大學(xué)生的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)意識(shí)、精神和能力，自大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目啟動(dòng)以來，鄭州大學(xué)土木工程學(xué)院高度重視，積極動(dòng)員，開展大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)踐活動(dòng)。目前，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目已經(jīng)成為我院大學(xué)生創(chuàng)新業(yè)培養(yǎng)教育的重要載體之一。學(xué)院鼓勵(lì)和支持學(xué)生和教師積極申報(bào)，建立了完備的“國家級(jí)、校級(jí)和院級(jí)”項(xiàng)目三維立體資助體系，充分調(diào)動(dòng)了師生的參與熱情。2012-2016年學(xué)院大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目共有109項(xiàng)獲得立項(xiàng)批準(zhǔn)，其中國家級(jí)15項(xiàng)，校級(jí)62項(xiàng)，院級(jí)32項(xiàng)。具體立項(xiàng)情況詳見圖1所示。

縱觀鄭州大學(xué)土木工程學(xué)院大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目組織申報(bào)和實(shí)施過程，取得的成效主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)：一是項(xiàng)目覆蓋面廣。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目，以土木工程專業(yè)為主，同時(shí)涵蓋交通工程、建筑環(huán)境與能源應(yīng)用工程、城市地下空間工程等三個(gè)專業(yè)。二是師生受益面大。近年來，申報(bào)各級(jí)大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目的數(shù)量穩(wěn)步上升。2012-2016年學(xué)院大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目參與學(xué)生人數(shù)超過500人，占全院學(xué)生數(shù)量的40%以上；指導(dǎo)教師數(shù)量超過100人次，占全院專業(yè)教師數(shù)量的35%以上。具體參與情況詳見圖2所示。三是取得成效顯著。依托創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目發(fā)表學(xué)術(shù)論文20余篇，申請(qǐng)專利10項(xiàng)，獲得軟件著作權(quán)5項(xiàng)。另外，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目已成為學(xué)院挑戰(zhàn)杯項(xiàng)目遴選的主要來源。

（二）大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃存在的問題

在項(xiàng)目實(shí)施過程中，通過師生訪談、問卷調(diào)查和具體指導(dǎo)等方式，發(fā)現(xiàn)大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目存在許多問題和不足。另外，通過文獻(xiàn)查閱分析，認(rèn)為有些問題是個(gè)例，但大部分問題具有共性特征，譬如：第一，項(xiàng)目選題偏差。大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)新訓(xùn)練選題途徑主要有兩種方式： 一是學(xué)生自選，二是教師給定。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練一般面向大二下學(xué)期的學(xué)生，由于現(xiàn)階段他們對(duì)專業(yè)知識(shí)掌握不足，選題時(shí)容易出現(xiàn)盲目性。而教師給定的題目，往往存在科研性過強(qiáng)，難度系數(shù)偏大，使得學(xué)生產(chǎn)生膽怯心理，失去興趣。第二，過程監(jiān)控不力。項(xiàng)目批準(zhǔn)立項(xiàng)后，一方面，由于教學(xué)科研任務(wù)繁重，指導(dǎo)教師與學(xué)生之間缺乏有效的溝通和聯(lián)系，學(xué)生得不到及時(shí)指導(dǎo)。另一方面，學(xué)生沒有處理好項(xiàng)目和學(xué)業(yè)之間的關(guān)系，在項(xiàng)目上付出的時(shí)間不足，另外項(xiàng)目成員分工責(zé)任不明晰。第三，重申請(qǐng)，輕完成。由于缺乏科研興趣，以及獲取榮譽(yù)的功利性，學(xué)生往往在項(xiàng)目申報(bào)時(shí)表現(xiàn)積極，而在實(shí)施過程中缺乏動(dòng)力和持之以恒的精神，導(dǎo)致出現(xiàn)中途放棄的現(xiàn)象。焦金琳等[10]對(duì)參與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃的武漢大學(xué)藥理學(xué)專業(yè)學(xué)生進(jìn)行調(diào)查，也發(fā)現(xiàn)了類似的問題。第四，課程體系不合理。人才培養(yǎng)方案中，實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)不足，沒有設(shè)置創(chuàng)新型試驗(yàn)和相關(guān)實(shí)踐教學(xué)，學(xué)生得不到充分的實(shí)踐鍛煉；課程體系中，沒有安排創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)有關(guān)通識(shí)課程，學(xué)生無法得到廣義上的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)理念教育。第五，經(jīng)費(fèi)管理不健全。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目設(shè)有專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，經(jīng)費(fèi)要求由學(xué)校教務(wù)處和學(xué)生處負(fù)責(zé)管理，受學(xué)校財(cái)務(wù)制度監(jiān)督。在經(jīng)費(fèi)使用上存在程序繁多、監(jiān)管不力、與項(xiàng)目相關(guān)性認(rèn)定不嚴(yán)、學(xué)生不通過指導(dǎo)教師直接使用等問題，經(jīng)費(fèi)使用混亂嚴(yán)重影響了項(xiàng)目按計(jì)劃實(shí)施以及參與各方的積極性。第六，評(píng)價(jià)體系不完善。成果審核時(shí)沒有明確的量化標(biāo)準(zhǔn)，亦沒有相應(yīng)的獎(jiǎng)懲措施；對(duì)項(xiàng)目參與主體的評(píng)價(jià)不全面，評(píng)價(jià)手段過于單一；參與評(píng)價(jià)的專業(yè)教師和科技人員不足等。

針對(duì)上述問題，重新審視大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練項(xiàng)目確定的立項(xiàng)原則[11]“興趣驅(qū)動(dòng)、自主試驗(yàn)、重在過程”，不難發(fā)現(xiàn)大部分問題與項(xiàng)目管理有關(guān)。究其原因是目標(biāo)控制不明確，而且沒有落實(shí)在過程管理中。另外，上述問題與項(xiàng)目管理中的質(zhì)量、進(jìn)度和費(fèi)用三個(gè)核心方面息息相關(guān)。為此，鄭州大學(xué)土木工程學(xué)院在大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練項(xiàng)目實(shí)施過程中，大膽借鑒項(xiàng)目管理理念和方法，以目標(biāo)控制為核心，以過程管理為主線，構(gòu)建了基于項(xiàng)目管理模式的大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練項(xiàng)目實(shí)施途徑。

五、基于項(xiàng)目管理的創(chuàng)新訓(xùn)練模式

（一）加強(qiáng)平臺(tái)建設(shè)

大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃目牽動(dòng)學(xué)校、教師和學(xué)生等不同主體，涉及教學(xué)、科研、管理等多方工作，是一個(gè)復(fù)雜的巨系統(tǒng)。為保障項(xiàng)目順利實(shí)施并取得成效，建設(shè)科學(xué)、規(guī)范、高效的多元化平臺(tái)尤為重要。加強(qiáng)多元化平臺(tái)建設(shè)，營造有利于目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的外部環(huán)境，為項(xiàng)目管理奠定基礎(chǔ)。

組織管理平臺(tái)。一是組織機(jī)構(gòu)。學(xué)院成立了大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃領(lǐng)導(dǎo)小組、工作小組和專家小組。領(lǐng)導(dǎo)小組由院長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)，分管教學(xué)的副院長(zhǎng)擔(dān)任常務(wù)副組長(zhǎng)、分管學(xué)生工作的副書記擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員由專業(yè)系部負(fù)責(zé)人組成。工作小組由學(xué)院教學(xué)辦和團(tuán)委組成，組長(zhǎng)由學(xué)院教學(xué)辦秘書擔(dān)任，學(xué)院團(tuán)委書記擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員由學(xué)院教務(wù)員及輔導(dǎo)員、學(xué)院大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)協(xié)會(huì)主席團(tuán)成員組成，共同負(fù)責(zé)師生動(dòng)員、團(tuán)隊(duì)組建、立項(xiàng)評(píng)審等協(xié)調(diào)工作。專家小組以學(xué)院教授委員會(huì)成員為主，實(shí)行指導(dǎo)教師回避制度，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目評(píng)審與推薦工作。二是管理制度。實(shí)行學(xué)校和學(xué)院兩級(jí)管理，教務(wù)處作為大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃的歸口管理部門，負(fù)責(zé)指導(dǎo)與監(jiān)督工作；學(xué)院根據(jù)教務(wù)處有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的組織申報(bào)、過程實(shí)施和協(xié)調(diào)配合等具體工作。學(xué)院在上級(jí)管理制度的基礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)化，出臺(tái)了《鄭州大學(xué)土木工程學(xué)院本科生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》和《鄭州大學(xué)土木工程學(xué)院本科生創(chuàng)新學(xué)分認(rèn)定管理辦法》等。

實(shí)踐訓(xùn)練平臺(tái)。實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)，創(chuàng)新源于實(shí)踐。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目將“自主試驗(yàn)”作為立項(xiàng)原則，就是強(qiáng)調(diào)實(shí)踐訓(xùn)練的重要性。因此，搭建多維實(shí)踐平臺(tái)成為保障訓(xùn)練質(zhì)量與效果的必要條件。第一，將大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練項(xiàng)目納入人才培養(yǎng)方案，突出實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)，加大實(shí)踐教學(xué)力度。學(xué)院2015版人才培養(yǎng)方案修訂時(shí)強(qiáng)調(diào)體現(xiàn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育理念，成立了由實(shí)習(xí)基地高級(jí)管理人員和工程實(shí)踐中心負(fù)責(zé)人參與的專業(yè)建設(shè)指導(dǎo)委員會(huì)，實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)類課程設(shè)置與專業(yè)課程體系有機(jī)融合，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實(shí)踐活動(dòng)與專業(yè)實(shí)踐教學(xué)有效銜接。第二，加強(qiáng)實(shí)踐教學(xué)基地建設(shè)，在充分利用校內(nèi)試驗(yàn)條件的同時(shí)，積極構(gòu)建校企協(xié)同創(chuàng)新實(shí)踐教育中心。學(xué)院確定了土木工程綜合實(shí)驗(yàn)室向本科生創(chuàng)新試驗(yàn)全面開放、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室有條件開放的指導(dǎo)思路，同時(shí)與河南省第五建設(shè)集團(tuán)公司等簽署了24個(gè)實(shí)踐教學(xué)基地，建立了3個(gè)國家級(jí)工程實(shí)踐教育中心。第三，以精品課程建設(shè)為核心，努力營造立體化實(shí)踐教學(xué)資源體系。加強(qiáng)精品課程、精品教材建設(shè)，同時(shí)將精品資源共享課、視頻公開課和慕課、微課等形式納入建設(shè)內(nèi)容，為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)踐活動(dòng)創(chuàng)造便捷有利的學(xué)習(xí)條件。

信息交流平臺(tái)。鑒于項(xiàng)目申報(bào)數(shù)量不斷增加，參與學(xué)生動(dòng)態(tài)變化等特點(diǎn)，傳統(tǒng)管理方式不僅效率低，而且容易出錯(cuò)，有必要加強(qiáng)信息化平臺(tái)建設(shè)。依托土木工程學(xué)院虛擬教學(xué)試驗(yàn)中心，努力搭建項(xiàng)目信息交流平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目精細(xì)化管理。加強(qiáng)信息交流平臺(tái)建設(shè)，對(duì)管理人員而言，可降低勞動(dòng)強(qiáng)度，提高服務(wù)水平；對(duì)指導(dǎo)教師而言，可拓寬溝通渠道，提供跟蹤指導(dǎo)；對(duì)參與學(xué)生而言，可方便項(xiàng)目選題，有利于團(tuán)隊(duì)組建。學(xué)院大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目信息交流平臺(tái)主要由以下功能模塊組成：項(xiàng)目管理模塊，涵蓋申報(bào)、評(píng)審、立項(xiàng)、檢查、結(jié)題等環(huán)節(jié)；成果管理模塊，包括項(xiàng)目成果、展示、查詢等；信息交流模塊，面向項(xiàng)目管理人員、指導(dǎo)教師和參與學(xué)生；創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)論壇，開放式交流模塊。

（二）注重過程管理

創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃立項(xiàng)原則中最關(guān)鍵的一條是“重在過程”。過程管理強(qiáng)調(diào)學(xué)生在項(xiàng)目實(shí)施過程中創(chuàng)新思維和創(chuàng)新能力的收獲，是項(xiàng)目管理的核心環(huán)節(jié)。根據(jù)項(xiàng)目管理P（計(jì)劃）-D（實(shí)施）-C（檢查）-A（處置）循環(huán)法則，將最嚴(yán)格的過程管理貫穿于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練項(xiàng)目的全生命周期中，落實(shí)到每一個(gè)細(xì)節(jié)，才能取得最佳效果，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目參與各方的利益最大化。大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目全過程管理的主要流程，如圖3所示。

計(jì)劃階段-P。這一階段，強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目策劃的重要性，重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目選題的可行性。在接到學(xué)校教務(wù)處申報(bào)通知后，首先做好宣傳動(dòng)員工作，最大程度地調(diào)動(dòng)指導(dǎo)教師與學(xué)生的積極性。在項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組建上，鼓勵(lì)學(xué)生跨年級(jí)、跨專業(yè)組建團(tuán)隊(duì)，充分發(fā)揮不同年級(jí)學(xué)生的傳幫帶作用，以及不同學(xué)科的交叉與融合。在選題模式上，強(qiáng)調(diào)學(xué)生自主選題與導(dǎo)師推薦選題相結(jié)合，采取雙向選擇，注重項(xiàng)目的科學(xué)性、規(guī)范化與可行性。另外，重視企業(yè)參與，鼓勵(lì)選題面向企業(yè)需求，突出實(shí)踐創(chuàng)新。

實(shí)施階段-D。該階段是對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行力的檢閱與考驗(yàn)，強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目按計(jì)劃進(jìn)行。充分發(fā)揮指導(dǎo)教師在項(xiàng)目實(shí)施過程中的啟發(fā)與引領(lǐng)作用，強(qiáng)化“授人以魚不如授人以漁”理念，指導(dǎo)教師應(yīng)在在資料檢索、試驗(yàn)方案、數(shù)據(jù)處理和論文撰寫等方面進(jìn)行引導(dǎo)，而不是越俎代庖。充分調(diào)動(dòng)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)中每一位成員的主觀能動(dòng)性，打破大鍋飯，避免濫竽充數(shù)現(xiàn)象，做到人盡其才，尤其是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)有足夠的主動(dòng)性和責(zé)任心。另外，加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)管理，完善預(yù)算支出，保證專款專用。加強(qiáng)指導(dǎo)教師在項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用上的監(jiān)督作用，簡(jiǎn)化和規(guī)范報(bào)賬程序。

檢查階段-C。該階段是全過程承上啟下的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用等目標(biāo)管理的重要手段。嚴(yán)格開展中期檢查，包括項(xiàng)目任務(wù)完成情況、遇到的困y和問題以及下一步工作計(jì)劃等。認(rèn)真檢查各項(xiàng)原始記錄，包括試驗(yàn)研究記錄、小組討論記錄、師生交流記錄以及經(jīng)費(fèi)使用記錄等。根據(jù)檢查結(jié)果，對(duì)工作不力、弄虛作假或因主觀原因?qū)е马?xiàng)目停滯不前或進(jìn)展緩慢的，責(zé)令限期整改，必要時(shí)暫停經(jīng)費(fèi)使用，直至項(xiàng)目終止。對(duì)中途放棄的項(xiàng)目，參與學(xué)生記入誠信檔案黑名單，不得再次申請(qǐng)參與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練活動(dòng)，指導(dǎo)教師三年內(nèi)不得再次申請(qǐng)指導(dǎo)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目。

處置階段-A。該階段是項(xiàng)目實(shí)施的最后一個(gè)環(huán)節(jié)，是全面檢驗(yàn)項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用是否合理的重要過程[12]，包括結(jié)題驗(yàn)收和反饋改進(jìn)兩個(gè)部分。結(jié)題驗(yàn)收時(shí)學(xué)生應(yīng)提交項(xiàng)目結(jié)題報(bào)告、研究報(bào)告和結(jié)題材料等，其中結(jié)題材料包括科技論文、獎(jiǎng)勵(lì)、作品、專利或軟件著作權(quán)等形式，經(jīng)指導(dǎo)教師和學(xué)院分管領(lǐng)導(dǎo)簽署意見后報(bào)教務(wù)處，由學(xué)校或?qū)W院組織專家進(jìn)行驗(yàn)收，結(jié)題驗(yàn)收結(jié)束后項(xiàng)目組根據(jù)反饋意見進(jìn)行修改完善。在此階段，應(yīng)認(rèn)真組織結(jié)題驗(yàn)收答辯，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人匯報(bào)研究過程與項(xiàng)目成果，每位團(tuán)隊(duì)成員匯報(bào)個(gè)人在項(xiàng)目實(shí)施過程中參與的內(nèi)容與收獲。通過驗(yàn)收的項(xiàng)目，將對(duì)參與學(xué)生認(rèn)定創(chuàng)新學(xué)分2 學(xué)分。鄭州大學(xué)土木工程學(xué)院創(chuàng)新實(shí)踐學(xué)分認(rèn)定體系表見表2所示。驗(yàn)收評(píng)為優(yōu)秀的項(xiàng)目， 符合免試推薦研究生條件的，將對(duì)參與學(xué)生予以優(yōu)先推薦。另外，加強(qiáng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練成果檔案管理，紙質(zhì)版成果材料由學(xué)院評(píng)估辦存檔，電子版成果由學(xué)院虛擬實(shí)驗(yàn)中心在信息交流平臺(tái)存檔。

（三）完善評(píng)價(jià)體系

全方位、多角度地合理評(píng)價(jià)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目取得的成效和存在的問題，有助于改進(jìn)和完善項(xiàng)目管理體制。應(yīng)在“倡導(dǎo)主動(dòng)實(shí)踐，重在研究過程的”的指導(dǎo)思想下，摒棄“結(jié)果至上”的傳統(tǒng)評(píng)價(jià)體系，建立能夠體現(xiàn)學(xué)生創(chuàng)新素質(zhì)和創(chuàng)新能力的綜合評(píng)價(jià)體系。構(gòu)建完善的評(píng)價(jià)體系要堅(jiān)持結(jié)果評(píng)價(jià)與過程評(píng)價(jià)相結(jié)合，緊緊圍繞項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度和費(fèi)用進(jìn)行項(xiàng)目效果評(píng)價(jià)，實(shí)行評(píng)價(jià)對(duì)象主體化、評(píng)價(jià)指標(biāo)多元化和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)定量化。

評(píng)價(jià)對(duì)象主體化。學(xué)生是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目的參與主體，應(yīng)建立以學(xué)生為中心的主體評(píng)價(jià)機(jī)制。對(duì)于參與學(xué)生而言，要從創(chuàng)新意識(shí)、文獻(xiàn)閱讀、專業(yè)知識(shí)、實(shí)踐能力等科研素質(zhì)鍛煉以及團(tuán)隊(duì)協(xié)作、溝通能力、表達(dá)能力、社交能力、就業(yè)能力等綜合素質(zhì)提升等兩個(gè)層面，系統(tǒng)評(píng)價(jià)學(xué)生在項(xiàng)目實(shí)施過程中取得的收獲。

評(píng)價(jià)指標(biāo)多元化。建立完善的分類評(píng)價(jià)和分級(jí)評(píng)價(jià)體系，實(shí)行評(píng)價(jià)指標(biāo)多元化。注重項(xiàng)目類型的差異性，例如理論研究型、應(yīng)用研究型和基礎(chǔ)研究型等項(xiàng)目，評(píng)價(jià)方法和評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)有所區(qū)別和側(cè)重。另外，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目有國家級(jí)、校級(jí)和院級(jí)之分，項(xiàng)目級(jí)別不同，資助力度不同，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)亦應(yīng)有所不同。再者，可引入各類學(xué)科競(jìng)賽及課外科技作品競(jìng)賽，例如結(jié)構(gòu)模型大賽、加筋土擋墻設(shè)計(jì)大賽等，作為輔助評(píng)價(jià)指標(biāo)。

評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)定量化。為準(zhǔn)確評(píng)價(jià)項(xiàng)目實(shí)施效果，評(píng)價(jià)體系應(yīng)力求做到細(xì)化和量化。采用量化打分表的形式，在項(xiàng)目結(jié)題匯報(bào)、成果報(bào)告、成果質(zhì)量、經(jīng)費(fèi)使用等方面進(jìn)行量化評(píng)價(jià)，并由評(píng)審專家組賦予相應(yīng)的權(quán)重，建立加權(quán)評(píng)價(jià)體系。以此為基礎(chǔ)，采用項(xiàng)目實(shí)施效果三級(jí)評(píng)價(jià)準(zhǔn)，即優(yōu)秀（≥90分）、合格（60～89分）、不合格（

（四）建立長(zhǎng)效機(jī)制

創(chuàng)新型人才培養(yǎng)，是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的系統(tǒng)工程。因此，大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目應(yīng)建立長(zhǎng)效化運(yùn)行機(jī)制，推動(dòng)高等教育改革可持續(xù)發(fā)展。

建立獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)機(jī)制。為了調(diào)動(dòng)學(xué)生和指導(dǎo)教師的積極性，應(yīng)建立長(zhǎng)效獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)機(jī)制。對(duì)于學(xué)生而言：學(xué)生是創(chuàng)新主體，也是創(chuàng)新項(xiàng)目中最活躍的因素。堅(jiān)持“興趣驅(qū)動(dòng)”的立項(xiàng)原則，充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮學(xué)生的積極性，學(xué)生創(chuàng)新思維和實(shí)踐能力的培養(yǎng)才能落到實(shí)處。對(duì)結(jié)題驗(yàn)收評(píng)為優(yōu)秀的項(xiàng)目，除認(rèn)定相應(yīng)的創(chuàng)新學(xué)分外，還可頒發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)證書并在評(píng)優(yōu)、保研、獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定時(shí)作為加分的重要依據(jù)。對(duì)指導(dǎo)教師而言：項(xiàng)目通過結(jié)題驗(yàn)收后，給予相應(yīng)的教學(xué)工作量，例如按指導(dǎo)兩個(gè)學(xué)生畢業(yè)論文的工作量計(jì)算，如果指導(dǎo)的項(xiàng)目被評(píng)為優(yōu)秀，給予的工作量適當(dāng)增加，并作為下一次指導(dǎo)項(xiàng)目資助等級(jí)和資助額度的基礎(chǔ)業(yè)績(jī)，也可申報(bào)學(xué)校的優(yōu)秀教學(xué)成果獎(jiǎng)，或作為職稱晉升的加分指標(biāo)。

營造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)校園文化氛圍。校園文化環(huán)境是學(xué)校在長(zhǎng)期教育與教學(xué)活動(dòng)中積淀和形成并積極作用于全體師生的價(jià)值取向、行為規(guī)范、校風(fēng)學(xué)風(fēng)及相應(yīng)的制度、物質(zhì)和精神環(huán)境等各種文化要素的綜合體。校園文化是培育具有創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新思維的創(chuàng)新型人才的土壤和根基。學(xué)校和學(xué)院應(yīng)致力于創(chuàng)新型校園文化建設(shè)。利用網(wǎng)站、QQ、微博、微信等新媒體平臺(tái)，開設(shè)學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)專欄，形成良好的輿論宣傳氛圍；開展大學(xué)生科技活動(dòng)月、挑戰(zhàn)杯科技作品競(jìng)賽，大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目成果展、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)論壇、名師名家講座等活動(dòng)，營造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育文化氛圍，以自主創(chuàng)新、先進(jìn)高尚的文化培育學(xué)生、塑造學(xué)生，使繼承、創(chuàng)新、發(fā)展的理念扎根在每位學(xué)生思想里，形成“鼓勵(lì)創(chuàng)新、容忍失敗”的創(chuàng)新校園文化氛圍。

構(gòu)建多渠道保障機(jī)制。在條件與資源保障方面，依托專業(yè)實(shí)驗(yàn)教學(xué)中心和研究性實(shí)驗(yàn)室、教學(xué)實(shí)踐基地，為訓(xùn)練活動(dòng)提供實(shí)驗(yàn)場(chǎng)地、儀器設(shè)備和實(shí)踐平臺(tái)。在經(jīng)費(fèi)支持保障方面，設(shè)立專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支持訓(xùn)練活動(dòng)，根據(jù)不同級(jí)別、不同研究?jī)?nèi)容，對(duì)立項(xiàng)項(xiàng)目給予相應(yīng)的配套經(jīng)費(fèi)支持，并對(duì)經(jīng)費(fèi)實(shí)施專項(xiàng)管理和動(dòng)態(tài)管理。在指導(dǎo)教師保障方面，建立多元化梯隊(duì)，形成配置合理的“1+1+1”指導(dǎo)團(tuán)隊(duì)，即專業(yè)教師+企業(yè)人員+管理人員，拓寬指導(dǎo)教師層次結(jié)構(gòu)。在組織體制保障方面，強(qiáng)化科技社團(tuán)在項(xiàng)目管理中的橋梁紐帶作用，例如充分發(fā)揮大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)協(xié)會(huì)的積極作用。另外，構(gòu)建項(xiàng)目延伸與拓展機(jī)制。對(duì)于一些周期長(zhǎng)、難度大的項(xiàng)目，一屆做不完的，可以延伸到下一屆接著做下去，并充分利用老帶新的優(yōu)勢(shì)。例如，朱佳音老師指導(dǎo)的“中原地區(qū)傳統(tǒng)生土民居的熱響應(yīng)特性及再生設(shè)計(jì)研究”團(tuán)隊(duì)，程曉琳同學(xué)從上一屆小組成員到這一屆項(xiàng)目負(fù)責(zé)人連續(xù)參與，取得了很好的成效。

六、結(jié)論

開展大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃，是服務(wù)于創(chuàng)新型社會(huì)建設(shè)、創(chuàng)新型大學(xué)發(fā)展、創(chuàng)新型市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)在要求和必然趨勢(shì)。大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練得到國家、地方、高校和學(xué)生等各個(gè)層面的高度重視，高校和學(xué)生申報(bào)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練項(xiàng)目的積極性高，參與度高。以鄭州大學(xué)土木工程學(xué)院大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃實(shí)踐為例，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目實(shí)施過程中存在的問題主要體現(xiàn)在項(xiàng)目選題偏差、過程監(jiān)控不力、重申請(qǐng)輕完成、課程體系不合理、經(jīng)費(fèi)管理不健全和評(píng)價(jià)體系不完善等問題。圍繞質(zhì)量、費(fèi)用、進(jìn)度三項(xiàng)控制，以目標(biāo)管理為核心，以過程管理為主線，構(gòu)建了基于項(xiàng)目管理的大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練實(shí)施途徑并從加強(qiáng)平臺(tái)建設(shè)、注重過程管理、完善評(píng)價(jià)體系和建立長(zhǎng)效機(jī)制等方面進(jìn)行了系統(tǒng)論述，是大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練項(xiàng)目管理模式的一種有益嘗試。

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第11篇

 

論文內(nèi)容摘要：本文從住房按揭貸款的模式包括對(duì)信托模式和真實(shí)出售性質(zhì)的分析，以及銀行實(shí)施住房按揭證券化的目的等方面，系統(tǒng)論述了銀行不能為投資機(jī)構(gòu)提供擔(dān)保，反駁了一些學(xué)者持有的投資機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)起機(jī)構(gòu)持有追索權(quán)這一觀點(diǎn)，以期為我國住房按揭證券化提供借鑒。 

 

近年來，為化解日益緊迫的金融風(fēng)險(xiǎn)，我國引入了資產(chǎn)證券化制度。同時(shí)，為了規(guī)范住房按揭貸款證券化，2005年4月，央行和銀監(jiān)會(huì)聯(lián)合頒布了《信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)。《辦法》對(duì)我國的住房按揭證券化帶來了法律上的依據(jù)和保障，正式確立了我國信貸資產(chǎn)證券化的信托模式，確立了信托受益憑證的證券性質(zhì)。學(xué)術(shù)界也展開了激烈的討論，有學(xué)者認(rèn)為，《辦法》第47條規(guī)定：投資機(jī)構(gòu)的追索權(quán)僅限于信托財(cái)產(chǎn)。 

雖然從表面上看，《辦法》第47條似乎禁止采用了“追索權(quán)”，但第47條所說的“追索權(quán)”和作為發(fā)起機(jī)構(gòu)擔(dān)保的“追索權(quán)”在含義上完全不同。仔細(xì)分析可知，第47條強(qiáng)調(diào)的是存量資產(chǎn)一旦信托，便與發(fā)起機(jī)構(gòu)相隔離，投資者不能向發(fā)起機(jī)構(gòu)行使請(qǐng)求權(quán)，只能從存量資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流獲得收益，所以這里的“追索權(quán)”談的是投資者收益的來源問題；而我們這里討論的追索權(quán)談的是發(fā)起機(jī)構(gòu)向投資者提供擔(dān)保的問題。這一觀點(diǎn)的理由是：在信托模式中，投資者作為受益人取得的只是所有權(quán)權(quán)能中的受益權(quán)，享有的只是“衡平法上的所有權(quán)”，而不是真正的所有權(quán)，因此受益人不必承擔(dān)所有者風(fēng)險(xiǎn)；從發(fā)展我國資產(chǎn)證券化的內(nèi)在要求來看，對(duì)投資者承諾“追索權(quán)”有利于提高資產(chǎn)支持證券的信用度，增強(qiáng)廣大投資者的信心。 

這個(gè)觀點(diǎn)引起了筆者從不同角度的思考，筆者認(rèn)為，該學(xué)者的觀點(diǎn)是不正確的。受益人對(duì)發(fā)起機(jī)構(gòu)是沒有追索權(quán)的，也就是從這個(gè)角度上說，發(fā)起人是不能對(duì)受益人進(jìn)行擔(dān)保的。具體原因可以從以下幾個(gè)角度展開論述。 

 

現(xiàn)行住房按揭證券化的模式不允許發(fā)起人向投資人提供擔(dān)保 

 

（一）我國的住房按揭證券化是信托模式 

《辦法》第2條規(guī)定：“在中國境內(nèi)，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu),由受托機(jī)構(gòu)以資產(chǎn)支持證券的形式向投資機(jī)構(gòu)發(fā)行受益證券，以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付資產(chǎn)支持證券收益的結(jié)構(gòu)性融資活動(dòng)，適用本辦法。” 

住房按揭證券化受托人一般被稱為特殊目的機(jī)構(gòu)（special purpose vehicle，簡(jiǎn)稱為spv）spv一般分為特殊目的公司(spc，special purpose company)和特殊目的信托(spt，special purpose trust)兩種形式。由于spc不符合《公司法》的規(guī)定，我國進(jìn)行住房按揭證券化將采用特殊目的信托（spt）方式，在公開的債券市場(chǎng)上進(jìn)行招標(biāo)，基本上是發(fā)行基于中長(zhǎng)期信貸資產(chǎn)的信托計(jì)劃或者債券，為的就是將中長(zhǎng)期資產(chǎn)變現(xiàn)、提高流動(dòng)性、減少信貸風(fēng)險(xiǎn)。 

信托是一種起源于英美的制度設(shè)計(jì)，其基本含義是“委托人基于對(duì)受托人的信任，將其財(cái)產(chǎn)權(quán)委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益或特定目的，進(jìn)行個(gè)管理或者處分的行為。”從信托法上來看，信托主要有以下特征：信托是為他人管理、處分財(cái)產(chǎn)的一種法律安排；是委托人向受托人轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)權(quán)或財(cái)產(chǎn)處分權(quán)，受托人成為名義上的所有人；受托人是對(duì)外唯一有權(quán)管理、處分信托財(cái)產(chǎn)權(quán)的人；受托人的任務(wù)的執(zhí)行、權(quán)利的行使受受托目的的拘束，必須為了收益人的利益行事（而不是受委托人和受益人的控制）。 

從其運(yùn)行機(jī)制上來看，信托應(yīng)當(dāng)遵循兩個(gè)最基本的法律原則：一是信托財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)和利益分離。即信托一旦成立，委托人轉(zhuǎn)移給受托人的財(cái)產(chǎn)就成為信托財(cái)產(chǎn)，所有權(quán)由受托人取得，但信托財(cái)產(chǎn)本身及其產(chǎn)生的任何收益不能由受托人取得而只能由收益人享有。二是信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。即在法律上，信托財(cái)產(chǎn)與委托人、受托人及收益人三方自有財(cái)產(chǎn)相分離，運(yùn)作上必須獨(dú)立加以管理，而且免于委托人、受托人及收益人三方債權(quán)人的追索。 

由此可見，信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性決定了發(fā)起機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)和受托人以及投資機(jī)構(gòu)也就是受益人的財(cái)產(chǎn)是彼此分離的，要使這三方的財(cái)產(chǎn)真正獨(dú)立，就必須盡量避免三方有債權(quán)債務(wù)關(guān)系及其追索關(guān)系，如果承認(rèn)發(fā)起人可以對(duì)信托資產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)保，那么必將容易混淆投資機(jī)構(gòu)、發(fā)起機(jī)構(gòu)以及受托人財(cái)產(chǎn)，影響信托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的性質(zhì)，從這個(gè)角度來說，發(fā)起人是不能為投資機(jī)構(gòu)提供擔(dān)保的，投資人也不享有對(duì)發(fā)起機(jī)構(gòu)的追索權(quán)。 

（二）我國住房按揭證券化是改良的美國模式 

住房貸款證券化首先始于上世紀(jì)70年代的美國，作為一種高效的房地產(chǎn)資金融通運(yùn)作模式在以后十年中被歐洲諸國紛紛效仿，上個(gè)世紀(jì)90年代又在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的新加坡、日本、韓國等東南亞國家迅速流行。 

信貸資產(chǎn)證券化的模式選擇，在國際上有三種通行模式：一是美國模式，也稱表外融資模式，即在銀行外部設(shè)立特殊機(jī)構(gòu)(spv)，用以收購銀行資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的真實(shí)出售；二是德國模式，也稱表內(nèi)融資模式，即在銀行內(nèi)部設(shè)立一個(gè)機(jī)構(gòu)，由這個(gè)機(jī)構(gòu)運(yùn)作證券化業(yè)務(wù)，資產(chǎn)的所有權(quán)仍屬于銀行，保留在銀行的資產(chǎn)負(fù)債表中；三是澳大利亞模式，也稱準(zhǔn)表外模式，即由銀行出資成立spv，再將資產(chǎn)剝離出去。 

關(guān)于模式的選擇一直是國內(nèi)銀行界爭(zhēng)議不斷的話題。在建設(shè)銀行和工商銀行以往上報(bào)的方案中，都采取的是表內(nèi)融資模式。在2002年底，央行一改常態(tài)，希望商業(yè)銀行能提出表外融資方案，一步到位地推進(jìn)房貸證券化。而對(duì)于銀行所熱衷的準(zhǔn)表外融資模式，由于我國法律上不允許銀行出資成立相關(guān)機(jī)構(gòu)，所以表外融資模式已成為銀行進(jìn)行房貸證券化的惟一通道。此次建行最終方案采用的表外融資模式，即在銀行外部設(shè)立特殊機(jī)構(gòu)(spv)，用以收購銀行資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的真實(shí)出售。 

《辦法》第47條規(guī)定：“資產(chǎn)支持證券——不是信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)、特定目的信托受托機(jī)構(gòu)或任何其他機(jī)構(gòu)的負(fù)債”， 該條否定了投資者享有的是對(duì)“信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)、特定目的信托受托機(jī)構(gòu)或任何其他機(jī)構(gòu)”的債權(quán)。也就是說《辦法》明確否認(rèn)了投資者與發(fā)起機(jī)構(gòu)、受托機(jī)構(gòu)或其他機(jī)構(gòu)之間存在債務(wù)關(guān)系。由此可見，我國住房按揭證券化采取的是美國的真實(shí)出售的模式。 那么，什么是真實(shí)出售呢？ 

 “真實(shí)出售” (real?sale)是經(jīng)濟(jì)學(xué)上的概念，是指在資產(chǎn)轉(zhuǎn)移過程中，賣方將資產(chǎn)的所有權(quán)益與風(fēng)險(xiǎn)，即資產(chǎn)的權(quán)利義務(wù)全部轉(zhuǎn)讓給買方，賣方將對(duì)資產(chǎn)不再享有權(quán)利也不負(fù)擔(dān)義務(wù)，買方作為資產(chǎn)的新的所有人，將獨(dú)立享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)。從法律的角度而言，就是指資產(chǎn)所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，即合同法律制度中的債權(quán)轉(zhuǎn)讓。所謂債權(quán)轉(zhuǎn)讓是指不改變債的內(nèi)容，由債權(quán)人與第三人協(xié)議將其債權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三人的雙方法律行為。在證券化資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的過程中，債權(quán)人為發(fā)起人(商業(yè)銀行)，第三人為受讓人(spv)。 

美國法在研究“風(fēng)險(xiǎn)隔離”問題時(shí)強(qiáng)調(diào)“真實(shí)出售”。只有做到“真實(shí)出售”，才能將存量資產(chǎn)與發(fā)起人的破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隔離。原因顯而易見，“真實(shí)出售”是所有權(quán)的完全轉(zhuǎn)讓，而對(duì)已經(jīng)轉(zhuǎn)讓并屬于他人的財(cái)產(chǎn)清算組是不能將其歸入發(fā)起人的破產(chǎn)財(cái)團(tuán)的。但在美國法院會(huì)調(diào)查銷售行為的“真實(shí)性”，并經(jīng)常將非“真實(shí)出售”的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓重新定性為擔(dān)保貸款。簡(jiǎn)言之，真實(shí)出售就是發(fā)起人將自己對(duì)住房按揭的債權(quán)全部賣給spv，而非真實(shí)出售就是發(fā)起人只是把自己的資產(chǎn)擔(dān)保貸款給了spv。從表面上看，二者區(qū)別不大，但實(shí)質(zhì)上二者是完全不同的。假如應(yīng)收款出現(xiàn)違約，造成資產(chǎn)池價(jià)值減少。在“真實(shí)出售”的情況下，該風(fēng)險(xiǎn)由投資者承擔(dān)，因?yàn)榘l(fā)起人已經(jīng)將應(yīng)收款銷售給投資者，投資者是該應(yīng)收款的所有人，自然要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；但在擔(dān)保借款的情況下，風(fēng)險(xiǎn)仍由發(fā)起人承擔(dān)，不管作為抵押的資產(chǎn)池價(jià)值如何變化，發(fā)起人仍要按約向投資者支付本息。尤其在發(fā)起人面臨破產(chǎn)的情況下，美國法院會(huì)很仔細(xì)做出區(qū)別，如果法院將證券化資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓重新定性為“擔(dān)保貸款”，那么便會(huì)根據(jù)u.c.c第9章和美國破產(chǎn)法第541節(jié)的規(guī)定將證券化資產(chǎn)歸入破產(chǎn)財(cái)團(tuán)。 

在資產(chǎn)證券化最為發(fā)達(dá)的美國，“風(fēng)險(xiǎn)隔離”問題是學(xué)者研究的重點(diǎn)。有學(xué)者甚至指出“資產(chǎn)證券化的實(shí)質(zhì)就是風(fēng)險(xiǎn)隔離”。投資者購買資產(chǎn)支持證券針對(duì)的是存量資產(chǎn)未來帶來的可靠收益，而不是證券發(fā)行人或發(fā)起機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)實(shí)力。所以投資者會(huì)要求發(fā)起機(jī)構(gòu)將擬證券化的存量資產(chǎn)剝離，使其不受發(fā)起機(jī)構(gòu)自身風(fēng)險(xiǎn)的影響。這種風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為發(fā)起人的破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，如果存量資產(chǎn)不能與發(fā)起機(jī)構(gòu)“隔離”，若發(fā)起機(jī)構(gòu)破產(chǎn)，清算組將該財(cái)產(chǎn)歸入破產(chǎn)財(cái)團(tuán)進(jìn)行分配，那投資者的利益便無法保障。因此能否做到風(fēng)險(xiǎn)隔離,使投資者放心收取存量資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流是證券化成敗的關(guān)鍵。 

因此，從這個(gè)模式上來看，真實(shí)出售的目的便進(jìn)一步的證實(shí)了一個(gè)道理，即發(fā)起人在把自己的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移給spv以后，就不能對(duì)這部分資產(chǎn)提供任何擔(dān)保了，否則，這顯然違背了真實(shí)出售隔離銀行資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的目的和初衷，因此，銀行是不能給投資機(jī)構(gòu)提供擔(dān)保的，當(dāng)然，投資機(jī)構(gòu)對(duì)銀行也沒有任何的追索權(quán)。 

 

銀行實(shí)施住房按揭證券化不允許發(fā)起人向投資人提供擔(dān)保 

 

截止到2003年底，我國住房按揭貸款累計(jì)余額已達(dá)12000多億元。個(gè)人住房貸款占商業(yè)銀行各項(xiàng)貸款余額的比重，已由1997年的0.39％上升到9.27%。根據(jù)國際經(jīng)驗(yàn)，個(gè)人住房貸款比重接近或達(dá)到18%～20%時(shí)，商業(yè)銀行整體流動(dòng)性和中長(zhǎng)期貸款比例的約束就會(huì)成為非常突出的問題。通過資產(chǎn)證券化，銀行將這些流動(dòng)性差的存量貸款打包賣給具有風(fēng)險(xiǎn)隔離功能的“特殊目的機(jī)構(gòu)”（special purpose vehicle），然后由spv向投資者發(fā)行以該存量資產(chǎn)為擔(dān)保的資產(chǎn)支持證券，出售證券所得資金由spv轉(zhuǎn)交銀行，這樣銀行不僅獲得一筆優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，而且也將貸款風(fēng)險(xiǎn)分散給眾多的投資者。因此，銀行實(shí)施證券化的目的是要把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移出去，如果還要銀行對(duì)這部分資產(chǎn)實(shí)施擔(dān)保的話，必然會(huì)影響風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移，實(shí)施證券化也就沒有多大的意義了。 

同時(shí)，央行之所以不同意表內(nèi)融資的模式，其目的就是要分離銀行資產(chǎn)與拿出去進(jìn)行證券化這部分資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)槿绻扇”韮?nèi)融資，讓銀行自己出一大部分資金成立特殊目的機(jī)構(gòu)，那么必定會(huì)占去銀行一大部分資金，根本達(dá)不到剝離流動(dòng)性較差的按揭貸款，實(shí)現(xiàn)資本的流動(dòng)性的目的。既然已經(jīng)實(shí)施了表外融資，如果還讓銀行對(duì)這些資產(chǎn)的證券化實(shí)施擔(dān)保的話，那么真實(shí)出售，表外融資的目的就完全達(dá)不到了，隔離銀行資產(chǎn)和這部分證券的風(fēng)險(xiǎn)也就成了一句空話。 

保障投資人權(quán)益的方法 

 

有的學(xué)者認(rèn)為，讓銀行對(duì)證券化提供擔(dān)保是為了信用增級(jí)，保護(hù)投資人的權(quán)益。而筆者則認(rèn)為，這種擔(dān)心也是沒有必要的，因?yàn)楸Ｗo(hù)投資人利益的方式有很多，本文簡(jiǎn)單列述其中的一二，以供學(xué)者們參考。 

（一）完善保險(xiǎn)擔(dān)保機(jī)制，健全金融服務(wù)體系 

在美國，住房抵押貸款債券之所以倍受歡迎，與美國政府利用政府信用對(duì)住房信貸兩級(jí)市場(chǎng)的支持密不可分。在美國政府機(jī)構(gòu)擔(dān)保和私營保險(xiǎn)相結(jié)合的模式下，抵押貸款證券的發(fā)起機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)市場(chǎng)上獲得了很高的信用評(píng)級(jí)，住房抵押貸款證券本身也因其安全性僅次于聯(lián)邦政府債券被稱為“銀邊證券”。公營住宅抵押保險(xiǎn)的主要提供者—聯(lián)邦住房管理署（fha）和退伍軍人管理局（va），為推動(dòng)住房抵押貸款二級(jí)市場(chǎng)發(fā)展，由聯(lián)邦政府成立的對(duì)住房抵押貸款證券提供擔(dān)保的政府國民抵押協(xié)會(huì)（gnma）和兩個(gè)由政府發(fā)起的私營股份制保險(xiǎn)公司—聯(lián)邦住房貸款抵押公司（fhlmc）和聯(lián)邦國民抵押協(xié)會(huì)（fnma），一起構(gòu)成美國住房抵押貸款兩級(jí)市場(chǎng)上完善的抵押保險(xiǎn)擔(dān)保體系。其規(guī)范的保險(xiǎn)程序，嚴(yán)格的資格審核和穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，為商業(yè)銀行提供了一個(gè)分散流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和提前償付風(fēng)險(xiǎn)的穩(wěn)定機(jī)制。 

雙重?fù)?dān)保機(jī)制降低了住房抵押貸款一級(jí)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，提高了住房抵押債券的信用等級(jí)，從而為住房抵押貸款兩級(jí)市場(chǎng)廣泛而深入的發(fā)展創(chuàng)造了良好環(huán)境，奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。住房抵押貸款證券化參與主體的復(fù)雜性，決定了住房信貸證券化過程中需要一個(gè)權(quán)威機(jī)構(gòu)在各主體之間進(jìn)行協(xié)調(diào)，這個(gè)機(jī)構(gòu)只能是政府本身或由政府發(fā)起成立的機(jī)構(gòu)。就保險(xiǎn)和信用擔(dān)保而言，僅靠民間保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)難以支撐住房抵押貸款證券及其發(fā)行機(jī)構(gòu)在資本市場(chǎng)上足夠高的信用等級(jí)，難以實(shí)現(xiàn)抵押貸款證券化的初衷。 

因此，我國可借鑒發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)，由政府通過建立專門住房信貸一、二級(jí)市場(chǎng)保險(xiǎn)擔(dān)保機(jī)構(gòu)，對(duì)弱勢(shì)群體提供抵押貸款擔(dān)保，并根據(jù)對(duì)貸款抵押品的評(píng)估情況和貸款比例，承擔(dān)住房抵押貸款證券的部分甚至全部未清償債務(wù)，保證及時(shí)向發(fā)放抵押貸款的商業(yè)銀行等信貸機(jī)構(gòu)支付本息，以減少呆壞賬對(duì)商業(yè)銀行整體信貸質(zhì)量和支付能力的影響，提高抵押貸款證券的信用等級(jí)。當(dāng)然更為重要的是，政府擔(dān)保保險(xiǎn)要與民間保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)一起建立一套完整的抵押保險(xiǎn)擔(dān)保機(jī)制，這是金融服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的主要措施。 

（二）形成抵押貸款組合群組，發(fā)展債券二級(jí)市場(chǎng) 

為了更好地推行住房抵押貸款證券化，合理規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，可以通過形成抵押貸款組合群組，這樣就能產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)，所以，不但要擴(kuò)大住房抵押貸款的規(guī)模，而且要完善住房抵押貸款的運(yùn)行機(jī)制。但是，我國目前的住房抵押貸款未能在全國形成統(tǒng)一、規(guī)范的模式，各個(gè)商業(yè)銀行在住房抵押貸款方面未能形成規(guī)范、統(tǒng)一的運(yùn)行機(jī)制。為了解決這方面的問題，必須做到以下工作：一方面必須要求各商業(yè)銀行在貸款期限、類型、利率等方面進(jìn)行改善，以吸引消費(fèi)者，形成更大的住房抵押貸款消費(fèi)組群；另一方面，必須深化住房體制改革，使金融政策向社會(huì)住房需求傾斜，培育真正的商品房需求主體，擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，增加可證券化的住房抵押貸款資產(chǎn)。 

增強(qiáng)信貸抵押資產(chǎn)的流動(dòng)性是實(shí)行住房抵押貸款證券化的重大目標(biāo)，也是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的重要方面，如果債券市場(chǎng)缺乏流動(dòng)性，住房抵押貸款債券長(zhǎng)時(shí)間停留在投資者手中，勢(shì)必會(huì)引發(fā)投資者的心理恐慌，會(huì)壓制投資者初始購買動(dòng)機(jī)。這樣將使住房抵押貸款證券化的功效受到很大影響。同時(shí)，如果投資者認(rèn)為存在信息披露不真實(shí)、不完全，則會(huì)對(duì)證券的價(jià)值產(chǎn)生懷疑，從而會(huì)影響其投資熱情。所以，為了更好地進(jìn)行住房抵押貸款證券化，必須發(fā)展債券二級(jí)市場(chǎng)，增強(qiáng)其流動(dòng)性，并制定完備的機(jī)制和措施來確保信息披露的真實(shí)和準(zhǔn)確。 

（三）證券信托資產(chǎn)獨(dú)立性的意義 

住房按揭證券化實(shí)際上等于把不能分割的房地產(chǎn)變成可分割的財(cái)產(chǎn)，把不可移動(dòng)的房地產(chǎn)轉(zhuǎn)化為可流通轉(zhuǎn)讓的有價(jià)證券。一方面，為一般投資者提供了共享房地產(chǎn)開發(fā)和經(jīng)營收益的機(jī)會(huì)；另一方面，通過把社會(huì)短期貨幣資金轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期穩(wěn)定的資本金，也有利于社會(huì)的投資渠道、以及住房抵押貸款的運(yùn)作和退出。 

在我國，投資機(jī)構(gòu)不享有對(duì)發(fā)起機(jī)構(gòu)的追索權(quán)，表明證券代表的資產(chǎn)是相對(duì)獨(dú)立的，這對(duì)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義。首先，能有效地化解風(fēng)險(xiǎn)。住房抵押貸款為擔(dān)保發(fā)行抵押證券后，抵押貸款資產(chǎn)具有相對(duì)的獨(dú)立性，能為資本市場(chǎng)上很多投資人持有，這樣就使房屋抵押貸款的風(fēng)險(xiǎn)相應(yīng)分散。而且，由于抵押證券是以一組抵押貸款的投資組合為抵押，個(gè)別違約風(fēng)險(xiǎn)被分散，投資的有效收益能夠得到更大的保障。其次，能提高資產(chǎn)的利用效率。由于按揭貸款的期限較長(zhǎng)，而通常銀行吸收存款負(fù)債期限較短，二者資產(chǎn)負(fù)債的期限很不平衡，增加了銀行經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)和管理的難度。通過證券化，銀行及時(shí)把長(zhǎng)期抵押貸款資產(chǎn)在資本市場(chǎng)拋售兌現(xiàn)、或自己持有變現(xiàn)能力很強(qiáng)的抵押證券，就可解決銀行面臨的流動(dòng)性約束。另外，房地產(chǎn)抵押債權(quán)證券化，通過抵押二級(jí)市場(chǎng)打破抵押資金的地域限制，使得抵押資金得以在全國范圍內(nèi)流動(dòng)，能最大限度地提高資產(chǎn)的利用效率。再者，能刺激按揭貸款一級(jí)市場(chǎng)的健康發(fā)展。抵押貸款證券化，分散了抵押貸款的風(fēng)險(xiǎn)，拓寬了資金來源，增強(qiáng)了抵押貸款的流動(dòng)性，，使金融機(jī)構(gòu)可以延長(zhǎng)抵押貸款的時(shí)間，擴(kuò)大抵押貸款的范圍，發(fā)放更多住房抵押貸款，從而滿足市場(chǎng)購房者融通資金的需要。同時(shí)，這樣對(duì)購房人來說，不會(huì)因?yàn)榻杩钯Y金短缺推遲購房。再者，房地產(chǎn)開發(fā)商也將有更多機(jī)會(huì)出售他們已建成和即將建成的樓盤，由此形成的良性循環(huán)，將有利于激活抵押貸款一級(jí)市場(chǎng)、促進(jìn)房地產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。 

另外，還可以使用建立個(gè)人信用體系，加強(qiáng)監(jiān)管等方式來規(guī)避投資人的風(fēng)險(xiǎn)。 

綜上所述，我國住房按揭證券化的模式和銀行實(shí)施住房按揭證券化的目的都不允許銀行為投資人提供擔(dān)保。因此，投資機(jī)構(gòu)對(duì)銀行也就是發(fā)起機(jī)構(gòu)的追索權(quán)就更加無從談起了。 

 

參考文獻(xiàn)： 

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3.尹濤，尚曉陽.聚焦資產(chǎn)證券化：資產(chǎn)證券化試點(diǎn)破殼在即.中國證券報(bào)，2005.11.23