時間：2022-05-13 09:55:20
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇績效考核整改措施，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
反思一、工作作風(fēng)方面存在工作作風(fēng)漂浮、進取精神不足的情況。
1、 缺乏創(chuàng)新能力。主要表現(xiàn)為難以接受新鮮事物，思維僵化，工作保守，缺乏開拓創(chuàng)新，存在慣性思維。因循守舊、墨守成規(guī)，習(xí)慣于按舊思維、老套路來思考問題、研究工作;畏首畏尾、求穩(wěn)怕亂，缺乏開拓創(chuàng)新精神，不善于用創(chuàng)新的辦法解決難題，遇到困難一籌莫展、束手無策，坐等領(lǐng)導(dǎo)指示，貌似按程序辦事，實則把矛盾和問題上交。
整改措施：強化創(chuàng)新意識，全面推進工作。將進一步解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，牢固樹立創(chuàng)新意識，把創(chuàng)新作為工作的靈魂，突破傳統(tǒng)思維模式，創(chuàng)新思想、創(chuàng)新觀念、創(chuàng)新內(nèi)容、創(chuàng)新方法，在實際工作中邊實踐、邊探索、邊總結(jié)，不斷改進工作方法，推進科室工作不斷向前發(fā)展。
2、工作標準不高。主要表現(xiàn)為創(chuàng)先爭優(yōu)意識不強，固步自封，安于現(xiàn)狀，自滿自足，自我陶醉。眼界不寬、站位不高，缺乏強烈的發(fā)展意識、憂患意識，不善于在大局中找定位、定目標;甘于平庸，只求過得去，不求過得硬，甚至面對落后局面依然無動于衷;習(xí)慣于自己與自己比，小成則滿、小進即安，沒有新追求，缺乏新動力，一些工作長期徘徊在較低水平。
整改措施：提高標準、嚴格要求。切實增強事業(yè)心、責(zé)任感，振奮精神、銳意進取，在各項工作中堅持高標準定位、高效率推進、高質(zhì)量完成，以高標準、嚴要求促進工作上水平。增強緊迫感、責(zé)任感和使命感，增強積極性、主動性和創(chuàng)造性。進一步加強責(zé)任意識，提高業(yè)務(wù)水平;兢兢業(yè)業(yè)，保持較高的工作熱情和飽滿的精神狀態(tài)，豐富自己的閱歷，鍛煉自己的各方面能力，不斷提高工作水平。工作中不斷總結(jié)和完善工作經(jīng)驗，提出新思路、新方案，拿出新舉措，開創(chuàng)工作新局面。
反思二、制度執(zhí)行方面
1、落實力度不夠。主要表現(xiàn)為抓得不緊，監(jiān)督不力，重形式不重結(jié)果，重過程不重實效。工作推進不力，定了的事情遲遲不見落實;習(xí)慣于提原則要求，不研究具體措施，不明確具體責(zé)任，抓而不細;工作布置后不檢查，發(fā)現(xiàn)問題不及時，處理問題不到位。
整改措施：一是實行嚴格的目標管理責(zé)任制。將工作職責(zé)、任務(wù)和目標科學(xué)明確地分別落實到每個崗位。
二是實行嚴格的監(jiān)督制。加大對科室、崗位、個人工作各環(huán)節(jié)進行監(jiān)督檢查。
2、考核不到位
主要表現(xiàn)對績效考核的定位模糊，對員工績效考核達不到良好效果，原因是對通過考核解決什么、達到什么目的，缺乏清醒認識。而僅僅定位于一種管理手段，為了考核而考核，這樣做的結(jié)果雖然會對職工帶來一定的激勵作用，但也會加大職工心理上的負擔(dān)，久而久之使職工對考核產(chǎn)生逆反心理。 對考核工作的重視程度不夠。雖然建立了很多職工績效考核制度，但都不能始終如一地堅持下去，在實際操作中，總是借故工作繁忙，事務(wù)繁多無暇顧及，直到月底或年底才“重視考核”，匆匆進行一些主觀考核和評定;或當(dāng)職工出了問題時就強調(diào)考核的重要性，并親自進行督查，而這樣的考核，其效果可想而知。
整改措施：1、調(diào)整工作思路，修訂考核方案。結(jié)合實際工作情況，加強管理，落實強有力的措施，確保考核不能流于形式。對原考核方案進行了修訂，使考核方案更符合實際工作。2、調(diào)整考核指標，使考核與工作緊密相連3、加強監(jiān)督，及時溝通，實際工作中績效管理是一項基礎(chǔ)管理，需要投入大量的人力與時間，這就需要加強對績效考核的監(jiān)督、檢查，針對工作中出現(xiàn)的不足，要及時更正，對考核結(jié)果產(chǎn)生的不同意見，上下協(xié)商，共同認可，只有這樣才有利于績效管理的有序開展。
反思三、 安全管理
主要表現(xiàn)1、安全教育培訓(xùn)走形式，安全知識競賽按上級要求組織進行，但滿足于形式，特別是考試結(jié)合生產(chǎn)實際不夠，結(jié)果是你抄我抄，最后皆大歡喜，既得不到應(yīng)有的效果。2、安全會議只重形式不重效果，常常是單位開會，高度重視，千叮萬囑，中層布置，言者諄諄，聽者藐藐，班組傳達，片言只語，不得要領(lǐng)，上情下達中的“衰減效應(yīng)”明顯，致使許多會議精神得不到落實。3、安全檢查流于形式，檢查時該問的不問，該看的不看，該查的不查，該解決的不解決，把“檢查”變成了“簡查”，致使安全檢查經(jīng)常搞，次次查，但查出的影響安全生產(chǎn)的問題照樣存在，甚至助長了弄虛作假、欺上瞞下和搞形式主義的風(fēng)氣，為各類事故隱患的滋生提供了溫床。
整改措施：(1) 安全生產(chǎn)保證體系和監(jiān)督體系必須密切配合，共同遵循“以人為本”管理思想，在安全思想教育和培訓(xùn)、規(guī)章制度的執(zhí)行及日常工作中協(xié)調(diào)一致，通力合作，發(fā)揮群防作用，使全員、全方位安全管理真正得到實現(xiàn)。
(2)各級安全生產(chǎn)第一責(zé)任者要以身作則，從自己做起，提高對安全工作的認識，切實轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，經(jīng)常下現(xiàn)場了解和掌握安全生產(chǎn)現(xiàn)狀，自覺做到安全工作有計劃、有布置、有檢查、有總結(jié)、有考核;及時協(xié)調(diào)在落實過程中出現(xiàn)的問題;做到在布置安全工作的同時明確責(zé)任人和完成時限;做到對布置的安全工作不落實不罷休。
反思四、開展思想政治工作不到位
主要表現(xiàn)為平時工作重點基本放在日常工作上，大家一門心思忙于工作“硬任務(wù)”，而忽視了思想保障“軟實力”。謀劃和從事思想政治工作的時間、精力減少，調(diào)查研究出現(xiàn)空缺，思想教育脈搏把握不準，沒有針對性地觀察和體會職工的所作所為，不知職工所思、所想、所求。面對不穩(wěn)定不確定因素的增多，尤其在職工收入這個事關(guān)職工切身利益的問題上，科室組織思想政治工作“對接點”不到位，只是當(dāng)好“傳話筒”，一味地念念文件、讀讀領(lǐng)導(dǎo)講話，上頭說啥我說啥，能引起共鳴互動的話題很少觸及，為“要求”而學(xué)使職工產(chǎn)生厭煩情緒。
整改措施：
一、以強化組織領(lǐng)導(dǎo)為基礎(chǔ)，建立齊抓共管的工作機制
通過構(gòu)建一級抓一級，層層抓落實的績效考核領(lǐng)導(dǎo)體系，在全市上下形成領(lǐng)導(dǎo)有力、協(xié)調(diào)順暢、齊抓共管的工作格局，為績效考核工作順利開展夯實基礎(chǔ)。一是建立健全組織機構(gòu)。市委、市政府對事業(yè)單位績效考核工作高度重視，考慮到考核工作涉及面廣、需多部門共同參與這一實際，于2011年10月率先成立了由市政府主要領(lǐng)導(dǎo)任主任，市委副書記、分管副市長任副主任，組織、機構(gòu)編制、人力資源、財政、教育體育、衛(wèi)生、審計等部門主要負責(zé)人為成員的市事業(yè)單位考核委員會，事業(yè)單位考核委員會辦公室設(shè)在市編辦，具體工作由市事業(yè)單位監(jiān)督管理局承擔(dān)。市編辦充分發(fā)揮職能作用，將開展績效考核工作作為創(chuàng)新事業(yè)單位監(jiān)管方式的新抓手和切入點，全面提升事業(yè)單位監(jiān)管水平。二是科學(xué)合理界定職責(zé)。為確保考核工作有序進行，進一步強化協(xié)作配合，形成工作合力，市事考委先后出臺《工作規(guī)則》和《考核實施辦法》，從完善制度層面和細化操作角度，對事考委、事考辦及主管部門職責(zé)進行梳理界定。明確事考委負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全市事業(yè)單位考核工作、出臺考核政策和辦法、審定考核結(jié)果、確定考核等級等;事考辦負責(zé)考核工作的具體組織實施工作，包括擬定工作計劃、審定年度目標任務(wù)、出臺考核方案、組織考評、數(shù)據(jù)匯總、建檔備案等工作;各成員單位結(jié)合職能范圍，做好考核結(jié)果具體使用等落實工作;各主管部門在職責(zé)權(quán)限范圍內(nèi)負責(zé)擬定部門個性指標考核方案、自查自評及問題整改等工作。
二、以優(yōu)化指標體系為核心，建立科學(xué)合理的考評機制
在考核指標設(shè)計上，按照精細化、標準化、規(guī)范化要求，不斷優(yōu)化考核內(nèi)容和權(quán)重分值，既要考核“顯績”，又要分析“潛績”，通過建立“跳起來摘桃子”、“跑起來抓落實”的考評機制，確保考出動力、考出活力。一是“精簡整合”，統(tǒng)籌設(shè)定共性指標。共性指標由市事考辦負責(zé)組織開展，實行統(tǒng)一性考核。指標設(shè)計上依據(jù)《事業(yè)單位登記管理暫行條例》及其實施細則的有關(guān)規(guī)定，精簡整合為“事業(yè)單位登記管理考核”和“日常機構(gòu)編制管理考核”兩項，突出日常考核，從“量化”、“細化”、“實化”上下功夫，建立了《登記管理日常監(jiān)管臺賬》《機構(gòu)編制日常管理臺賬》。其中，《登記管理日常監(jiān)管臺賬》涵蓋了事業(yè)單位法人登記、年度報告公示、履行宗旨和開展業(yè)務(wù)、信息公開、材料提報以及群眾投訴舉報等六個方面20項內(nèi)容;《機構(gòu)編制日常管理臺賬》重點考核實名制數(shù)據(jù)庫維護、用編進人計劃核準、進出編業(yè)務(wù)辦理等三大方面12項內(nèi)容。二是“量身定制”，精心設(shè)置個性指標。個性指標考核由各主管部門結(jié)合所屬事業(yè)單位行業(yè)特點和部門差異，緊貼主體業(yè)務(wù)開展、經(jīng)濟社會效益、管理運行狀況三要素自主制定方案，經(jīng)市事考辦審核通過后組織實施。在具體考核指標設(shè)置上突出“量身設(shè)計”，做到一個主管部門一份考核方案、一個事業(yè)單位一張考核單子，突顯目標定位準確化、任務(wù)額度差異化。如衛(wèi)生類重點考核疾病控制、就診流程制定與執(zhí)行、合理用藥等;教育類重點評議教學(xué)方針落實情況、師德規(guī)范、文明執(zhí)教、安全教育等;農(nóng)林類重點體現(xiàn)農(nóng)、林、水、畜牧新技術(shù)以及科研成果、典型經(jīng)驗做法的推廣應(yīng)用等內(nèi)容;執(zhí)法類重點考核執(zhí)法規(guī)范、執(zhí)法效果、責(zé)權(quán)公開等內(nèi)容。此外，在全市考核意見中明確個性指標考核分Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ檔及各個檔次的分值差，在個性指標方案審核上通過引導(dǎo)考核指標數(shù)據(jù)化、精細化、準確化，確保考核工作真正“考實、考準、考優(yōu)”。三是“問效于民”，科學(xué)制定社會評價指標。市事考辦負責(zé)擬定社會評價總體方案，由主管部門設(shè)計評價問卷，每半年、年底，聯(lián)合主管部門組織開展社會評價考核工作。在考核指標設(shè)置上凸顯民本理念，從履職效能、廉潔自律、工作效率、工作實效、服務(wù)態(tài)度等與群眾利益密切相關(guān)的問題入手設(shè)計評價問卷，依托“萬人評機關(guān)”、滿意度社會調(diào)查等工作，采取現(xiàn)場問卷、電話調(diào)查、集中走訪等形式，多角度、多維度開展社會評價工作，全面掌握服務(wù)對象對事業(yè)單位職責(zé)履行和服務(wù)成效的評價，并通過嚴抓問題整改，促使事業(yè)單位將社會評價的外在壓力轉(zhuǎn)化為推動工作的內(nèi)生動力，積極推進單位職能轉(zhuǎn)變，提高履職效能。
三、以細化過程考核為保障，建立推動落實的問效機制
始終把加強過程監(jiān)管作為績效考核的重要環(huán)節(jié)和有力抓手，注重落細落小、密切聯(lián)系實際，以“三結(jié)合”構(gòu)建多元化追責(zé)問效機制，切實提升工作層次品質(zhì)。
堅持日常監(jiān)管與隨機抽查相結(jié)合。一方面，日常監(jiān)管注重真實性，確保底子清。市事考委密切關(guān)注各主管部門和事業(yè)單位工作進展情況，對共性指標考核，市事考辦明確內(nèi)部分工，指定專門科室負責(zé)此項工作，建立日常考核管理制度，依托“兩本臺賬”，對事業(yè)單位實行動態(tài)化監(jiān)管，實時記錄考核指標的進展和完成情況，做到工作情況全面掌握。另一方面，隨機抽查突出針對性，確保效果好。堅持合法、適當(dāng)、可操作原則，建立細化可操作的抽查運行機制，針對事業(yè)單位法人登記事項、履職情況等進行隨機抽查，確保抽查工作任務(wù)明晰、措施有力、程序規(guī)范、監(jiān)督到位，不斷強化事中事后監(jiān)管力度。
堅持定期核查和專項督查相結(jié)合。一方面，以“痕跡化”促核查工作“規(guī)范化”。堅持痕跡化管理、常態(tài)化監(jiān)督，按照“月小結(jié)、季大結(jié)、半年一回顧”的方式對日常監(jiān)管臺賬和抽查情況定期進行情況梳理、核對、總結(jié)。同時，在核查過程中堅持原原本本、原汁原味記錄，并安排專人負責(zé)管理維護，實現(xiàn)督查工作全過程可申訴、可查詢、可追溯的“痕跡管理”，提升核查工作的規(guī)范化水平。另一方面，以“精細化”促督查工作“高效化”。堅持“面上全覆蓋，點上求深度”，在做好常規(guī)督查基礎(chǔ)上，圍繞事業(yè)單位履職情況、問題整改等方面實行專項督查，逐項工作細化督查標準，逐一單位建立督查臺賬，重點核實提報到省監(jiān)管系統(tǒng)平臺的數(shù)據(jù)是否真實、事項變更后是否按照法定時限辦理變更業(yè)務(wù)、是否存在超出業(yè)務(wù)范圍開展工作等情況，以督查深度提升工作效度。
堅持實時反饋與整改規(guī)范相結(jié)合。秉承“不等不靠、立行立改”的工作理念，對考核中出現(xiàn)的苗頭性、傾向性問題，堅持抓早抓小，及時提醒，及時糾正，把問題解決在萌芽狀態(tài);對考核中存在的突出問題和社會評價中群眾反映的熱點問題，第一時間反饋給被考核單位及主管部門，同步聽取單位工作情況匯報，共同剖析問題原因，研究制定整改方案。在具體整改過程中，嚴格做到“四個具體、三不放過”，即明確整改方案必須“有具體整改目標、有具體整改事項、有具體整改時限、有具體整改措施”，在整改結(jié)果審核把關(guān)上做到“問題根源不查清不放過、整改措施不落實不放過、整改結(jié)果不達標不放過”，以問題的有效整改提升工作的監(jiān)管實效。
四、以強化結(jié)果運用為抓手，建立考用結(jié)合、獎優(yōu)罰劣的激勵機制
為貫徹落實2008全國交通工作會精神，實施省廳“交通質(zhì)量效益年”活動，按照交通部《內(nèi)河水運工程建設(shè)項目管理績效考核辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）和《關(guān)于做好2008年度內(nèi)河水運工程建設(shè)項目管理績效考核工作的通知》（廳水字44號），現(xiàn)就2008年度湖北水運工程建設(shè)項目管理績效考核有關(guān)工作通知如下：
一、充分認識內(nèi)河水運工程建設(shè)項目績效考核工作的重要性
在內(nèi)河水運工程建設(shè)領(lǐng)域開展全面量化的績效考核有利于提高內(nèi)河水運工程各參建方的管理意識，規(guī)范管理行為；有利于增強自律意識，建立誠信機制；有利于提高內(nèi)河水運工程質(zhì)量，發(fā)揮投資效益；有利于建立內(nèi)河水運工程管理長效機制，實現(xiàn)管理的新突破。各單位要高度重視，加強領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，認真實施，確保內(nèi)河水運工程建設(shè)項目績效考核工作取得實效。
二、有關(guān)要求
各有關(guān)單位要認真學(xué)習(xí)《辦法》，全面理解和掌握《辦法》的有關(guān)規(guī)定和要求，要嚴格按照《辦法》的規(guī)定全面開展內(nèi)河水運工程建設(shè)項目績效考核工作。市州交通局（委）做好相應(yīng)的指導(dǎo)和服務(wù)工作，水運項目單位做好考核的具體工作。
1、各項目單位以及勘察設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位應(yīng)積極主動參與績效考核工作，認真提供相應(yīng)資料，并對資料的真實性負責(zé)，嚴禁弄虛作假。項目建設(shè)單位要建立專門的績效考核檔案，檔案資料要全面、真實、清晰。
2、漢江崔家營航電樞紐工程作為部試點項目，在5月底前完成自查工作，省廳將在7月底前進行一次檢查，交通部在9月底前完成考核。
3、湖北省漢江崔家營航電樞紐工程、武鋼陽邏江北工業(yè)碼頭、荊州港鹽卡（二期）多用途碼頭工程、宜昌港云池作業(yè)區(qū)一期工程、漢江丹白段航道整治工程、漢北河航道整治工程等六個項目列為省檢查項目，在7月初完成自查，省廳將組織省港航局和廳質(zhì)監(jiān)局等有關(guān)單位進行檢查。
4、其他水運項目要對照《辦法》要求做好自查工作，其自查次數(shù)不得少于一次。各市州交通局（委）要進行抽查。
關(guān)鍵詞： 流程管控 全過程評估 業(yè)務(wù)流程化
濱海調(diào)控中心以一體化基礎(chǔ)信息平臺（OMS）為依托，將調(diào)控安全生產(chǎn)的主要業(yè)務(wù)沿縱向細分為若干個互相關(guān)聯(lián)的工序流程。流程前后環(huán)節(jié)之間實現(xiàn)“正向支持、逆向補位”，各獨立流程之間既相互銜接配合又相互限制約束。通過明確流程設(shè)置責(zé)任，實現(xiàn)崗位之間相互監(jiān)督把關(guān)。增加痕跡保留功能，在簽轉(zhuǎn)過程中保留簽名、時標、操作痕跡等信息。設(shè)置統(tǒng)計分析模塊，實現(xiàn)監(jiān)督評價考核。其優(yōu)點可以概括為三個“有利于”：一是有利于執(zhí)行者明確責(zé)任和工作程序，減少隨意性；二是有利于工作銜接配合，提高工作效率；三是有利于監(jiān)督工作落實到位，便于管理者隨時檢查發(fā)現(xiàn)問題。
1. 專業(yè)管理的范圍和目標
1.1專業(yè)管理的范圍
調(diào)控運行全過程管理建設(shè)涵蓋調(diào)控生產(chǎn)的各專業(yè)和環(huán)節(jié)，包括調(diào)控中心與其他部門、調(diào)控中心內(nèi)部各專業(yè)之間、專業(yè)內(nèi)部各個崗位之間需要協(xié)同完成的工作。調(diào)控業(yè)務(wù)流程全過程管控包括新設(shè)備啟動、設(shè)備檢修管理、調(diào)控操作管理、電網(wǎng)方式管理、設(shè)備缺陷管理、二次專業(yè)管理等六大核心業(yè)務(wù)工作流程，以及基礎(chǔ)資料管理、圖紙管理、調(diào)控報表等17個工作管理流程，貫穿于調(diào)控運行、調(diào)控計劃、運行方式、繼電保護、自動化五個專業(yè)電網(wǎng)運行全過程，詳細規(guī)定了各項業(yè)務(wù)的管控環(huán)節(jié)、管控內(nèi)容、管控人和管控時間節(jié)點。
1.2專業(yè)管理的目標
進一步提升電網(wǎng)運行管控水平，切實防止大電網(wǎng)穩(wěn)定破壞事故、大面積停電事故和調(diào)控人員責(zé)任事故；進一步提升專業(yè)管理水平，提高核心業(yè)務(wù)流程和專業(yè)管理特色流程的執(zhí)行效率和質(zhì)量。
第一，實現(xiàn)調(diào)控業(yè)務(wù)分層控制和流程上下環(huán)節(jié)間把關(guān)，明確專業(yè)間、業(yè)務(wù)上下級間的工作界面，落實安全責(zé)任，解決管理難點。
第二，實現(xiàn)調(diào)控業(yè)務(wù)工作從事后防范的“整改落實”階段，轉(zhuǎn)變到預(yù)防為主、超前控制的“風(fēng)險管理”階段，將風(fēng)險管理、隱患排查與防范措施納入到日常業(yè)務(wù)流程中，由事后管理轉(zhuǎn)變?yōu)槭虑昂褪轮锌刂疲粚嶋娋W(wǎng)安全基礎(chǔ)。
第三，通過標準化流程和標準化工作模板，實現(xiàn)電網(wǎng)運行業(yè)務(wù)由定性描述到定量分析評價的轉(zhuǎn)變，解決工作效果在流程中難以監(jiān)督考評的問題；發(fā)揮標準指導(dǎo)作用，提高員工工作效率和工作質(zhì)量，提升調(diào)控運行全過程管控管理實效。
2.主要流程
調(diào)控運行業(yè)務(wù)全過程評估管理流程共分為業(yè)務(wù)流程建立、業(yè)務(wù)流程執(zhí)行統(tǒng)計、業(yè)務(wù)流程監(jiān)督評價、業(yè)務(wù)考核管理四個階段，主要包括以下內(nèi)容：
2.1 業(yè)務(wù)流程建立階段――崗位工作標準化
業(yè)務(wù)流程建立需求由業(yè)務(wù)歸口責(zé)任班組提出，中心領(lǐng)導(dǎo)審定。要求業(yè)務(wù)流程具備較強的邏輯性，實現(xiàn)流程閉環(huán)，在履行技術(shù)支持系統(tǒng)建設(shè)改造有關(guān)程序后實施。業(yè)務(wù)流程的設(shè)計建立滿足縱向到底、橫向到邊、上下支撐、相互制約的要求，同時明確流程各個節(jié)點的責(zé)任崗位、工作內(nèi)容、工作要求及相關(guān)統(tǒng)計分析功能。
2.1.1 明確節(jié)點“工作標準條款”
在確定業(yè)務(wù)流程和節(jié)點工作內(nèi)容的基礎(chǔ)上，增加節(jié)點“工作標準條款”，對每個核心業(yè)務(wù)流程節(jié)點明確具體工作要求，讓每一步工作都有據(jù)可依、有章可循。
2.1.2 明確節(jié)點“標準工作時間”
依據(jù)合理、高效的原則，研究制定專業(yè)核心業(yè)務(wù)“標準處理時間”和“節(jié)點時限要求”，提高核心業(yè)務(wù)的運轉(zhuǎn)效率；實時跟蹤流程和各節(jié)點的“最長處理時間”、“最短處理時間”和“平均處理時間”，根據(jù)業(yè)務(wù)需求和統(tǒng)計分析數(shù)據(jù)，動態(tài)調(diào)整流程標準時間和節(jié)點時限要求，使時間標準更貼近工作實際。
2.1.3 確保工作標準的剛性管理
通過訂制度明機制，制訂各業(yè)務(wù)流程對應(yīng)的管理制度，固化工作標準，確保管理要求的有效落實。
2.2 業(yè)務(wù)流程執(zhí)行統(tǒng)計階段――內(nèi)容統(tǒng)計過程化
業(yè)務(wù)流程啟動后，流程統(tǒng)計功能由業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)自動完成。所有節(jié)點帶時標和實名，從“內(nèi)容統(tǒng)計”和“時間統(tǒng)計”兩個方面對業(yè)務(wù)流程進行統(tǒng)計。流程歸檔后，任何人不能對數(shù)據(jù)進行修改。
2.3 業(yè)務(wù)流程監(jiān)督評價階段――監(jiān)督措施信息化
建立日監(jiān)督、月評價、季考核、年總結(jié)的工作機制，通過統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)問題、通過監(jiān)督分析整改問題，最終實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程整改提高的閉環(huán)管理。根據(jù)日常監(jiān)督改進意見，各級監(jiān)督員對存在問題進行歸納、總結(jié)、分析，分層制定專業(yè)改進措施和管理改進措施，信息系統(tǒng)自動生成中心及專業(yè)月度監(jiān)督報告。
2.4業(yè)務(wù)考核管理階段――整改提高閉環(huán)化
通過對業(yè)務(wù)流程進行監(jiān)督評價，將各類問題分層納入考核管理。對于涉及中心層面的重要問題，要將重點改進措施納入中心督辦系統(tǒng)，明確責(zé)任班組和整改時間，并通過績效考核的方式，確保重點問題的有效落實。對于專業(yè)內(nèi)部層面的問題，由各專業(yè)根據(jù)內(nèi)部評價細則進行問題整改責(zé)任分解，并納入專業(yè)人員考核管理。
3. 確保流程正常運行的人力資源保證
3.1建立保證體系
中心領(lǐng)導(dǎo)：中心主任和各分管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)對核心業(yè)務(wù)流程進行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。
班組負責(zé)人：負責(zé)業(yè)務(wù)流程的制定、完善和上線流轉(zhuǎn)工作。負責(zé)督促本班組各項業(yè)務(wù)的開展，按照各項業(yè)務(wù)流程的管理分工，完成流程節(jié)點工作；負責(zé)依據(jù)業(yè)務(wù)流程監(jiān)督評價結(jié)果，改進本班組工作，不斷提高工作效率和管理水平。
專業(yè)人員：按照各項業(yè)務(wù)流程的分工，負責(zé)建立業(yè)務(wù)流程、完成流程相關(guān)節(jié)點工作，跟蹤業(yè)務(wù)流程的流轉(zhuǎn)與執(zhí)行；負責(zé)依據(jù)業(yè)務(wù)流程監(jiān)督評價結(jié)果，改進本崗位業(yè)務(wù)工作。
3.2 調(diào)控運行業(yè)務(wù)三級監(jiān)控體系
3.2.1 中心監(jiān)控體系
由中心分管領(lǐng)導(dǎo)和專業(yè)管理人員兩級組成，主要對班組進行監(jiān)控。專業(yè)管理人員每月對流程進行統(tǒng)計、監(jiān)督，提出評估報告，提交運行分析會審議。分管領(lǐng)導(dǎo)可以不定期對每個流程的執(zhí)行情況進行點評。OMS系統(tǒng)展示所有主要業(yè)務(wù)流程在一定時間段內(nèi)發(fā)生的異常數(shù)、操作總數(shù)、不合格率，并且通過流程圖的方式展示了業(yè)務(wù)流程每個工作節(jié)點上異常數(shù)、操作總數(shù)以及節(jié)點是否為考核節(jié)點信息，且相應(yīng)的數(shù)字具備鏈接功能，能查看到相應(yīng)數(shù)目對應(yīng)的流程明細，通過相應(yīng)的流程明細可查看到具體的監(jiān)控信息，包括節(jié)點操作時間、參與者、流程軌跡、異常信息。
3.2.2 班組監(jiān)控體系
由專業(yè)管理人員和班組長兩級組成，主要對班組內(nèi)部及個人進行監(jiān)控。OMS系統(tǒng)上展示相關(guān)主要業(yè)務(wù)流程在一定時間段內(nèi)發(fā)生的異常數(shù)、操作總數(shù)、不合格率，并且通過流程圖的方式展示了業(yè)務(wù)流程每個工作節(jié)點上異常數(shù)、操作總數(shù)以及節(jié)點是否為考核節(jié)點信息，提供對每個流程實例以工作節(jié)點、參與者、處理時限為主線的多維監(jiān)控功能，展示本班組有多少人員涉及到異常操作且有多少異常操作。班組長可以對本班組的人員操作流程情況進行很精確的掌握，并加以管理及改進。
3.2.3 個人監(jiān)控體系
提供員工對節(jié)點的工作內(nèi)容和時限完成情況的可視化監(jiān)控功能。該功能為每個流程節(jié)點提供工作時限到期預(yù)警、重點工作內(nèi)容未完預(yù)警、節(jié)點工作標準等人性化提示，確保員工按時保質(zhì)完成任務(wù)。個人監(jiān)控主要對本人相關(guān)主要業(yè)務(wù)流程進行工作監(jiān)控，包括個人預(yù)警工作、個人待辦工作及個人異常工作。
4.績效考核與控制
針對調(diào)控運行業(yè)務(wù)全過程評估管理，建立一套完備的績效評價指標與考核辦法，利用“調(diào)控管理系統(tǒng)”和“督辦管理系統(tǒng)”等信息平臺，自動進行統(tǒng)計、分析和考核。
4.1 業(yè)務(wù)流程統(tǒng)計
業(yè)務(wù)流程統(tǒng)計功能由各業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)自動完成，主要內(nèi)容包括內(nèi)容統(tǒng)計和時間統(tǒng)計兩種。
4.2 業(yè)務(wù)流程監(jiān)督評估、持續(xù)改進和考核
中心領(lǐng)導(dǎo)和專業(yè)管理人員負責(zé)定期對業(yè)務(wù)流程執(zhí)行情況進行監(jiān)督和評估；各班組按照流程監(jiān)督、評估結(jié)果，排查業(yè)務(wù)流程管理中薄弱環(huán)節(jié)，制定改進措施，并加以落實。
4.2.1 業(yè)務(wù)流程監(jiān)督內(nèi)容
重點監(jiān)督流程有是否按需啟動、是否規(guī)范運作、是否按時流轉(zhuǎn)、是否可以優(yōu)化、整改措施是否按時保質(zhì)完成等。
4.2.2 業(yè)務(wù)流程監(jiān)督管理
通過對業(yè)務(wù)流程統(tǒng)計監(jiān)督工作開展實時監(jiān)控、周監(jiān)督、月回顧，及時對調(diào)控業(yè)務(wù)工作進行階段評價，促進工作持續(xù)有效推進。
實時監(jiān)控：流程責(zé)任人負責(zé)流程流轉(zhuǎn)過程控制。跟蹤超期業(yè)務(wù)流程停運轉(zhuǎn)情況，綜合研判分析原因，定位檢查業(yè)務(wù)流程的薄弱環(huán)節(jié)，及時提出整改措施，隨時協(xié)調(diào)落實改進要求，督促停留節(jié)點的責(zé)任人認真履行工作職責(zé)，及時將流程提交下一步流轉(zhuǎn)。
周監(jiān)督：每周由專業(yè)管理人員牽頭組織相關(guān)人員進行周統(tǒng)計監(jiān)督工作小結(jié)，以書面形式通報一周以來中心業(yè)務(wù)流程運轉(zhuǎn)情況及存在的問題，對存在的問題提出明確的整改措施。
月回顧：每月調(diào)控中心月度生產(chǎn)會議通報流程統(tǒng)計監(jiān)督工作情況、發(fā)現(xiàn)問題的整改落實情況、存在的問題及下一步改進工作要求，保證在線系統(tǒng)應(yīng)用各環(huán)節(jié)出現(xiàn)的問題得到及時處理。
4.2.3 精細設(shè)計，確保責(zé)任統(tǒng)計到人
按照“橫向到邊、縱向到底”的原則設(shè)計流程節(jié)點，對各流程、各環(huán)節(jié)的工作職責(zé)、工作標準、節(jié)點時限等進行細化。中心層面對流程節(jié)點異常情況、節(jié)點內(nèi)容錯誤情況和內(nèi)容不規(guī)范情況進行統(tǒng)計。班組層面對各節(jié)點參與人員的工作情況進行統(tǒng)計。同時利用OMS系統(tǒng)中的自動日志功能，不但實現(xiàn)流程簽轉(zhuǎn)過程中的簽名、時標的全過程管理，還實現(xiàn)修改操作的痕跡管理，保證了流程簽轉(zhuǎn)的責(zé)任性、唯一性、嚴肅性。據(jù)此，通過精細化的考評辦法制定，明確了各種小指標的考評內(nèi)容，將責(zé)任統(tǒng)計落實到人。
4.2.4 績效掛鉤，推動實現(xiàn)閉環(huán)管理
將調(diào)控運行業(yè)務(wù)全過程評估的統(tǒng)計結(jié)果與班組、員工的績效掛鉤，細化考核標準，嚴格考核要求。根據(jù)各流程操作規(guī)范及考核機制，由支持系統(tǒng)將流程流轉(zhuǎn)情況自動生成統(tǒng)計結(jié)果，并據(jù)此自動生成全中心扣分匯總表，通過績效考核有效促進流程規(guī)范化運轉(zhuǎn)，實現(xiàn)了閉環(huán)管理。
2019年9月9日，我項目部出現(xiàn)一名員工夜班當(dāng)班期間身著公司識別服外出就餐、飲酒事件，并被舉報，給公司帶來了惡劣的負面影響，對此我代表項目部班子向公司領(lǐng)導(dǎo)表示深深的歉意。
一、性質(zhì)惡劣
目前，公司上下全部精力都投入到迎保重要活動保障工作，發(fā)生了我項目部員工嚴重違章違紀，特別惡劣的是當(dāng)班外出飲酒，且身著公司識別服，踐踏公司規(guī)章制度，無視公司形象，給公司造成了惡劣的負面影響。
二、原因分析
事件發(fā)生后，項目部班子成員進行了認真的反思，并召開主任會對事件進行了通報和分析，原因分析如下：
1、員工教育“上緊下松”，有流于形式的現(xiàn)象。
目前，我項目部現(xiàn)有員工人，除日常按照公司、項目部全年安全教育計劃、專項規(guī)章制度學(xué)習(xí)計劃開展員工教育外，針對新進人員良莠不齊的狀況，項目部前期針對遵章守紀、服務(wù)規(guī)范出臺了《員工日常行為要求》13條，要求全員學(xué)習(xí)簽字，并將要求納入了項目部級新進員工安全教育中，同時今年初項目部要求維修部每季度對《要求》進行全員學(xué)習(xí)。但經(jīng)調(diào)查了解，個別維修部級對安全教育計劃、專項規(guī)章制度學(xué)習(xí)及《要求》學(xué)習(xí)的落實還存在不規(guī)范、不到位的現(xiàn)象，基本只停留在記錄上。形成項目部班子高度重視，但維修部層面重視不夠，沒有將規(guī)章制度宣貫入心。
2、監(jiān)督檢查不到位，有“老好人”的現(xiàn)象。
在日常管理中沒有重視規(guī)章制度落實情況的檢查，有時即便發(fā)現(xiàn)遲到、早退的現(xiàn)象，也多是批評教育，即使考核也是就低不就高。監(jiān)督檢查方面：一般管理人員忙于日常事務(wù)性工作，監(jiān)督檢查力度不夠，即使檢查也是傾向?qū)I(yè)方面；班子成員的到維修部的工作指導(dǎo)和監(jiān)督檢查，更多是解決設(shè)備問題、強調(diào)自主維修等，對維修部規(guī)章制度落實的監(jiān)督檢查出現(xiàn)了不到位的現(xiàn)象。各層級監(jiān)督檢查的不到位，加之考核工作的弱化，使兩級管理者“老好人”思想滋生。
3、對新進人員管理不到位
項目部從2018年初人左右，至目前人，人員數(shù)量快速增加，補充的人員多是兄弟抽調(diào)至我部，針對新進人員，班子未能進行充分深入的分析、了解，盲目認為“只要把活兒安排滿，不會出人員問題”，在錯誤認識指導(dǎo)下，雖然完成了新線開通試運營、開通階段設(shè)備整治、重要保障設(shè)備普查等工作任務(wù)，但因遵章守紀宣貫、督查不到位，一旦出現(xiàn)工作任務(wù)的“空檔期”，便出現(xiàn)了“人員問題”，即此次嚴重違紀事件的發(fā)生。
三、整改措施
事件發(fā)生后，召開班子會，針對此事件剖析原因，查擺問題，針對問題制定整改措施。
1、召開管理人員、主任會，通報事件經(jīng)過，部署工作安排，要求。
2、各維修部完善三級績效考核細則，嚴查違紀行為。將三級績效考核細則交項目部備案。
3、開展違紀行為重點人排查，明確重點人的監(jiān)控責(zé)任人，并將確定的重點人報備案。
4、班組學(xué)習(xí)再次對《勞動合同實施細則》、《員工崗位工作紀律管理辦法》和《員工日常行為要求》進行學(xué)習(xí)。
5、參加例會，通報事件經(jīng)過和處理決定，對管理明確要求。
6、在新學(xué)習(xí)公司《勞動合同實施細則》和《員工崗位工作紀律管理辦法》基礎(chǔ)上，組織新進人員進行考試，強化此類人員規(guī)章制度學(xué)習(xí)。
［關(guān)鍵詞］通報機制建設(shè) 管理服務(wù) 經(jīng)驗
［中圖分類號］G47 ［文獻標識碼］A ［文章編號］1009－5349（2012）04－0066－02
一、通報機制建設(shè)內(nèi)涵
通報是上級把有關(guān)的人和事告知下級的公文。學(xué)校管理服務(wù)中，職能部門用通報形式，圍繞部門管理和服務(wù)職責(zé)，依據(jù)工作安排和要求，對有關(guān)部門的常規(guī)表現(xiàn)在校內(nèi)辦公平臺予以告知，目的是交流經(jīng)驗，吸取教訓(xùn)，推動工作的進一步開展。
通報機制就是為實現(xiàn)通報的規(guī)范化、常規(guī)化，發(fā)揮通報應(yīng)有的作用，以制度規(guī)定通報內(nèi)容、通報周期、通報形式與范圍、反饋整改程序等。
二、通報制度建設(shè)的作用
通報制度已在淄博職業(yè)學(xué)院實施兩年多，在學(xué)院管理服務(wù)中發(fā)揮了非常重要的作用。
（一）促進了職能部門的職責(zé)履行
1.促進職能部門自覺履行工作職責(zé)
淄博職業(yè)學(xué)院部門通報制度規(guī)定的通報內(nèi)容、通報形式與通報周期由職能部門和質(zhì)量控制與績效考核辦公室（下面稱績考辦）在充分交流的基礎(chǔ)上，依據(jù)學(xué)院年度工作重點和部門職責(zé)擬定，績考辦對職能部門通報制度執(zhí)行情況進行過程監(jiān)督并納入部門年終考核，這就從內(nèi)外兩方面促進了部門履行職責(zé)的自覺性。如學(xué)院部門網(wǎng)站更新情況檢查，部門網(wǎng)站更新管理為宣傳部門職責(zé)，但因2012年之前沒有將此作為一項通報內(nèi)容列入宣傳統(tǒng)戰(zhàn)部的通報制度，所以責(zé)任部門疏于對部門網(wǎng)站更新情況的系統(tǒng)檢查督導(dǎo)，很多部門網(wǎng)站的一些欄目更新不及時。鑒于此，2012年初，在部門修訂通報制度時，績考辦督促宣傳統(tǒng)戰(zhàn)部將部門網(wǎng)站更新情況作為其2012年通報內(nèi)容之一，并規(guī)定了通報周期和通報形式。2012年3月底，宣傳統(tǒng)戰(zhàn)部按照通報制度要求及時對各部門網(wǎng)站更新情況進行了系統(tǒng)檢查，并《關(guān)于各部門網(wǎng)站建設(shè)更新情況的通報》，通報了30個部門網(wǎng)站某些欄目更新不及時問題。通報后一周，部門均按照宣傳統(tǒng)戰(zhàn)部的要求對部門網(wǎng)站進行了更新。由此可見，部門通報制度的建立和實施能促進職能部門自覺履行職責(zé)，提高工作的主動性。2011年，淄博職業(yè)學(xué)院12個建立通報制度的職能部門有5個通報制度規(guī)定的所有通報內(nèi)容通報執(zhí)行率達到100%以上，部門通報制度執(zhí)行率越高，部門職責(zé)履行的力度越大，學(xué)校管理與服務(wù)水平才會提升得更快。
2.為職能部門落實工作開辟暢通渠道
反饋整改落實情況是淄博職業(yè)學(xué)院部門通報制度建設(shè)的一項重要內(nèi)容，通報部門在通報問題的同時也通報被通報部門問題反饋整改情況，并明確反饋渠道和整改時限。績考辦也對部門通報的問題進行常規(guī)督導(dǎo)，將每周部門通報的問題及問題整改情況進行匯總并發(fā)學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)和部門中層正職。學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)及時了解部門問題整改情況，并對一些重要問題的整改提出解決的辦法和途徑，使職能部門的管理工作及時落到實處。2011年，學(xué)院通報問題反饋率達到89.5%，問題整改率達到88.43%，可以說，通報機制建設(shè)為職能部門落實工作開辟一條比較暢通的渠道，使職能部門的管理落到了實處。
（二）促進學(xué)校管理與服務(wù)水平的整體提升
1.促使通報日趨規(guī)范
淄博職業(yè)學(xué)院部門通報制度建立和實施后，建立通報機制的職能部門按照制度要求按時通報，通報制度規(guī)定的內(nèi)容基本無漏項，通報形式除個別因內(nèi)容所限基本都在學(xué)院平臺。通報行文內(nèi)容包括了工作基本情況、存在的問題、責(zé)任部門、反饋渠道和整改時限。通報問題的針對性越來越強，利于被通報部門的整改。通報的日益規(guī)范，使學(xué)院管理與服務(wù)中出現(xiàn)的問題得到及時發(fā)現(xiàn)和整改，學(xué)院各方面工作始終處于良性循環(huán)狀態(tài)。
2.促進通報內(nèi)容日益豐富完善
淄博職業(yè)學(xué)院部門通報制度建設(shè)和實施后，為發(fā)揮通報制度在學(xué)院管理中的作用，2011、2012連續(xù)兩年，績效辦督促已建立通報制度的部門對部門通報制度進行修訂，通報內(nèi)容每年都按照學(xué)院工作重點和部門職責(zé)進行完善充實。2010年，通報制度建設(shè)初期，學(xué)院部門通報內(nèi)容已涉及教學(xué)、學(xué)生管理、教學(xué)環(huán)境、后勤服務(wù)、安全保衛(wèi)等學(xué)院運行的主要方面。2012年，為順利通過第二次人才培養(yǎng)評估，在修訂部門通報制度時，示范辦將人才培養(yǎng)評估情況作為其今年通報的一項重要內(nèi)容。為響應(yīng)國家建設(shè)節(jié)約型社會的號召，節(jié)儉辦校，將科學(xué)發(fā)展觀落到實處，2012年，績考辦督促后勤服務(wù)管理處將節(jié)約型校園建設(shè)情況納入其通報制度并每周，教室長明燈現(xiàn)象大大減少。隨著網(wǎng)絡(luò)在人們工作與生活中的滲透，網(wǎng)站已成為人們了解單位和部門工作的重要渠道。為發(fā)揮部門網(wǎng)站的宣傳作用，2012年，績考辦督促宣傳統(tǒng)戰(zhàn)部將學(xué)院部門網(wǎng)站更新情況納入其通報制度，有效督促了學(xué)院部門網(wǎng)站的及時更新。因此，通報機制建設(shè)，可以不斷豐富完善通報內(nèi)容，促進學(xué)校管理與服務(wù)的不斷改善。
3.保證學(xué)院工作的動態(tài)反饋
動態(tài)反饋是做好管理工作的重要環(huán)節(jié)，通報是實現(xiàn)工作動態(tài)反饋的有效方法，通報制度則是實現(xiàn)動態(tài)反饋的有效保證。淄博職業(yè)學(xué)院部門通報制度中規(guī)定了反饋整改程序，部門在通報時明確反饋的渠道和反饋整改的時限，一般問題整改反饋期限為一周，一些難度較大的問題如不能在一周內(nèi)整改則必須將整改措施及整改時限進行反饋。現(xiàn)在學(xué)院被通報部門都能按照一般難度問題即時或按時整改反饋，難度較大問題按時反饋整改措施和整改時限，等整改完成后再反饋的程序?qū)嵤﹦討B(tài)反饋。由此可見，通報制度建設(shè)與實施能有效保證學(xué)校管理工作的動態(tài)反饋，形成高效的動態(tài)反饋機制。
4.使管理與服務(wù)中的問題得到及時整改
淄博職業(yè)學(xué)院部門通報制度規(guī)定了通報問題的反饋整改程序，通報部門通報時對被通報部門明確了反饋整改時限，績考辦也將被通報部門的反饋整改情況進行常規(guī)督導(dǎo)，使大多數(shù)被通報的問題能得以反饋整改。從2011年學(xué)院通報問題反饋整改落實情況統(tǒng)計看，2011年學(xué)院通報問題反饋率達到89.5%，問題整改率達到88.43%，除少數(shù)難度較大或因客觀因素制約一時不能解決的問題之外（如北校區(qū)餐廳西側(cè)漏水問題，因?qū)W院基建處正與施工方交涉中，問題一直沒有整改），大部分問題都得到了及時整改，學(xué)院在教學(xué)管理與服務(wù)中出現(xiàn)的一些苗頭性的問題得到及時糾正，管理服務(wù)工作得以良性循環(huán)運作。所以，通報機制建設(shè)，有效促進了問題的及時整改。
（三）學(xué)校質(zhì)量控制的有效抓手
1.實現(xiàn)工作目標的有效手段
職責(zé)清晰、標準明確、工作到位、反饋暢通、持續(xù)改進是很多學(xué)校追求的目標。從淄博職業(yè)學(xué)院通報制度建立實施兩年多來的實際效果看，通報機制建設(shè)已成為實現(xiàn)這一目標的有效手段。淄博職業(yè)學(xué)院自2007年入選國家示范性高等職業(yè)院校建設(shè)單位以來，制度建設(shè)已趨于完善。制度作為工作的標準，是通報部門通報問題的依據(jù)，通過建立通報制度并通報，更加明確了部門職責(zé)和工作標準，被通報部門通過反饋整改通報問題，實現(xiàn)工作到位、反饋暢通、持續(xù)改進，所以，通報機制建設(shè)是學(xué)校實現(xiàn)工作目標的有效手段。
2.實施質(zhì)量控制的有效途徑
現(xiàn)在，有很多學(xué)校都建立了績效考核機制，績效考核目的是實施質(zhì)量監(jiān)控。從淄博職業(yè)學(xué)院通報制度建設(shè)與實施的過程看，通報制度建設(shè)促使職能部門按照標準檢查落實各項工作，被通報部門按照標準整改問題，績考辦按照職能部門通報制度監(jiān)督其制度的執(zhí)行情況，監(jiān)督被通報部門的反饋整改情況，并將通報制度建立部門通報制度執(zhí)行情況和被通報部門問題反饋整改情況作為部門平時考核的一部分。學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)能通過平臺通報及時了解學(xué)院管理與服務(wù)中的問題及整改情況，并及時作出高層決策。同時，平臺通報問題也是績考辦重點督導(dǎo)的對象，通過重點督導(dǎo)達到幫助部門實現(xiàn)質(zhì)量控制的目的。所以，通報機制建設(shè)是對學(xué)校管理服務(wù)進行質(zhì)量控制的有效途徑。
三、淄博職業(yè)學(xué)院建立通報機制的基本經(jīng)驗
（一）領(lǐng)導(dǎo)重視是通報制度建設(shè)的前提
淄博職業(yè)學(xué)院的工作目標之一就是標準明確，制度即是明確標準的載體，所以學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)十分重視制度建設(shè)。建院以來，學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)每年都根據(jù)學(xué)院發(fā)展需要安排職能部門制定或修訂學(xué)院各項工作的規(guī)章制度，并不斷加強制度的執(zhí)行力度。
（二）有負責(zé)部門通報機制建設(shè)的專門機構(gòu)
2008年，學(xué)院成立了質(zhì)量控制與績效考核辦公室，負責(zé)學(xué)院質(zhì)量控制與績效考核。質(zhì)量控制與績效考核辦公室成立后，為提高學(xué)院管理服務(wù)水平，督促教育教學(xué)等管理部門通報系（院）和處室在教育教學(xué)等方面的管理現(xiàn)狀和存在的問題，幫助系（院）和處室改進工作。通報工作運行一年，通報在學(xué)院管理與服務(wù)中發(fā)揮出了較大作用，但也表現(xiàn)出部門通報隨意性大、通報問題無反饋、整改結(jié)果無檢查的問題。為充分發(fā)揮通報應(yīng)有的作用，2010年初，績考辦按照學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)要求，在充分討論的基礎(chǔ)上，督促學(xué)院12個職能部門建立了通報機制，用制度規(guī)定了部門通報內(nèi)容、通報周期、通報范圍、整改反饋程序等，使部門通報實現(xiàn)了規(guī)范化、常態(tài)化。
（三）對職能部門通報制度執(zhí)行情況進行考核
2010年通報機制建立實施第一年，雖然大部分建立通報制度的部門能按制度要求通報，但也存在部分部門制度執(zhí)行力不夠問題，如個別部門不按通報制度規(guī)定的周期通報、反饋不及時等。為加強建立通報制度部門的制度執(zhí)行力，2011年，績考辦將通報制度執(zhí)行情況納入職能部門平時考核，并定期部門通報制度執(zhí)行情況報告。2012年1～4月，部門通報制度執(zhí)行率達98%以上（只有兩個部門個別通報內(nèi)容沒有按期）。將職能部門通報制度執(zhí)行情況進行考核，能促進通報制度的執(zhí)行力。
一、當(dāng)前機關(guān)存在的主要問題
1、少數(shù)機關(guān)工作人員工作責(zé)任心不強，工作消極應(yīng)付。工作上得過且過，做一天和尚撞一天鐘，不求有功，但求無過，飽食終日、無所事事。
2、機關(guān)學(xué)習(xí)風(fēng)氣不濃，對知識更新普遍不夠重視，滿足于吃老本，憑經(jīng)驗辦事。
3、對企業(yè)服務(wù)不夠全面，服務(wù)意識服務(wù)水平與企業(yè)要求仍有一定的差距。
4、機關(guān)制度建設(shè)不夠完善，現(xiàn)有制度執(zhí)行不夠到位，執(zhí)行力提高有待于加強。
5、市場經(jīng)濟條件下政府職能轉(zhuǎn)變還不夠到位。
二、產(chǎn)生以上問題的主要原因
1、主題教育活動流于形式。由于許多活動開展都是為了應(yīng)付上級檢查，只重形式，忽視效果，表面上轟轟烈烈，實際上一潭死水，毫無生機和活力。
2、現(xiàn)有工資分配制度影響積極性。機關(guān)中存在能者多勞，鞭打快牛的現(xiàn)象，而工資的高低與工作量大小毫無關(guān)聯(lián)，只一味強調(diào)奉獻，多勞多得，按勞取酬在機關(guān)中得不到體現(xiàn)。
3、機關(guān)工作人員普遍年齡偏大，缺乏積極進取的心態(tài)，對工作只滿足于過得去。
4、機關(guān)效能建設(shè)抓得不實，長效機制尚未建立。
5、機關(guān)現(xiàn)有機制體制制約著機關(guān)發(fā)展，影響著機關(guān)工作人員情緒。
6、機關(guān)缺乏獎勤罰懶績效考核辦法，一些機關(guān)工作人員整日悠閑自在，內(nèi)無壓力外缺動力。
三、整改措施
1、建立機關(guān)學(xué)習(xí)教育考核制度，努力構(gòu)建學(xué)習(xí)型機關(guān)。抓好學(xué)習(xí)教育活動，促進機關(guān)工作人員提高綜合素質(zhì)，通過強化考核制度，使機關(guān)工作人員增強學(xué)習(xí)自覺性和主動性，變要我學(xué)為我要學(xué)。
2、認認真真抓好機關(guān)效能監(jiān)察工作。結(jié)合機關(guān)工作特點，每年重點選擇2—3個問題開展機關(guān)效能監(jiān)察工作，從中總結(jié)經(jīng)驗、吸取教訓(xùn)，進一步完善健全制度。
3、積極開展作風(fēng)整改和專項整治活動，針對機關(guān)中存在“庸、懶、散”問題以及上網(wǎng)玩游戲等現(xiàn)象，組織開展作風(fēng)整頓和專項治理活動，嚴肅處理一些影響機關(guān)形象的人和事。
[關(guān)鍵詞]就業(yè)資金;績效考核;指標設(shè)置
隨著中央財政及各級政府不斷加大對就業(yè)工作的資金支持力度。我國就業(yè)資金投入及支出規(guī)模增長迅速。2008、2009年,僅中央財政就先后投入就業(yè)專項資金260億元、420億元,2010年預(yù)算投入426億元。與此同時,資金來源渠道、額度多變,各級財政補助資金額度及籌措資金渠道都存在極大的不確定性,資金支出又分散在財政、人力資源和社會保障、民政、農(nóng)委等多個相關(guān)部門。資金管理松散,至今沒有形成統(tǒng)一、規(guī)范、科學(xué)的績效考核指標,不利于科學(xué)發(fā)揮就業(yè)資金的作用。為此,筆者就我國就業(yè)資金績效考核指標設(shè)置問題提出以下建議。
一、設(shè)置就業(yè)資金績效考核指標的原則
(一)政策性原則
就業(yè)是民生之本,就業(yè)工作政策性強,設(shè)置就業(yè)資金考評指標,必須充分考慮到就業(yè)資金籌集、支出使用是否符合國家和地方有關(guān)就業(yè)促進政策,是否符合就業(yè)資金收支管理規(guī)定,避免地方財政和相關(guān)部門擠占挪用就業(yè)資金。
(二)重要性原則
就業(yè)工作涉及面廣。政策覆蓋范圍大,在設(shè)定分值時不能對各項指標一視同仁,應(yīng)當(dāng)突出重點。重點考核制度建設(shè)、資金籌集、資金支出、會計核算與財務(wù)管理等方面的情況。
(三)定性定量相結(jié)合原則
針對就業(yè)資金收支管理現(xiàn)狀,績效者核指標設(shè)計時應(yīng)以定量指標為豐、定性指標為輔,定量與定性指標相結(jié)合的原則。定量指標按照計算結(jié)果生成考評得分。定性指標通過查閱文件、臺賬等資料及問卷調(diào)查、實地走訪等形式的結(jié)果判定。
二、就業(yè)資金績效考核指標體系構(gòu)成
(一)制度建設(shè)情況考核指標
1 制度的健全性。考核是否制定了本地區(qū)就業(yè)資金管理辦法,是否按支出項目制定了享受補貼的范圍、標準、審核及撥付流程,是否制定了就業(yè)資金財務(wù)管理制度及監(jiān)督舉報制度,是否實施了定期督察制度及違紀違規(guī)處罰措施。
2 管理的有效性。考核是否實施了就業(yè)工作目標責(zé)任制,資金的使用是否按照規(guī)定程序辦理支付手續(xù)。現(xiàn)場監(jiān)督及非現(xiàn)場監(jiān)督是否產(chǎn)生了實際效果,對發(fā)現(xiàn)問題是否按規(guī)定予以查處,補貼資金是否按規(guī)定按時足額撥付資金并準確錄入數(shù)據(jù)庫。
建議該項指標在考核體系中占10%的比例,其中:制度的健全性、管理的有效性各占5%。
(二)資金籌集情況考核指標
1 上級補助資金到位情況。當(dāng)年的上級補助資金到賬率,入賬資金當(dāng)年支付率,當(dāng)年下?lián)苜Y金入賬時間,延期入賬比率。
2 地方財政預(yù)算安排及通過其他渠道安排情況。地方財政安排就業(yè)資金與當(dāng)年地方財政一般預(yù)算收入的比例,預(yù)算安排資金到位率,與上級補助資金相比的比例,與上年度相比增幅,與本區(qū)域其他地區(qū)投入比例相比所占比例。通過其他渠道安排資金到位率。
建議該項指標在考核體系中占20%的比例。其中:上級補助資金到位、地方財政預(yù)算安排及通過其他渠道安排情況各占10%。
(三)資金支出情況考核指標
1 目標完成情況。包括年度就業(yè)工作目標任務(wù)完成比率,失業(yè)登記率,新增就業(yè)崗位數(shù),農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移人數(shù),就業(yè)困難人員尤其是“4050”人員就業(yè)率及再就業(yè)率,培訓(xùn)人員創(chuàng)業(yè)率及創(chuàng)業(yè)成功率等。
2 支出合規(guī)性。支出項目是否符合政策規(guī)定,是否實行了專款專用,是否存在擠占挪用現(xiàn)象。出現(xiàn)重大違規(guī)現(xiàn)象的,全部扣除本項目應(yīng)得分值;出現(xiàn)特別重大違紀違規(guī)行為的,實行“一票否決”。直接將當(dāng)年考核結(jié)果判定為不合格,并依法追究相關(guān)人員責(zé)任。
3 社會效益。就業(yè)資金績效評價與企業(yè)績效評價不同,要充分考慮其公益性特征,以社會效益為主衡量使用效果。這項指標主要包括享受社會保險補貼、職業(yè)培訓(xùn)補貼、職業(yè)介紹補貼和職業(yè)技能鑒定補貼的人數(shù)、金額,補貼對象再就業(yè)狀況;享受就業(yè)和公益性崗位補貼的人數(shù)、金額,安排就業(yè)困難人群再就業(yè)的實際狀況;享受小額擔(dān)保貸款的人數(shù)、金額,貸款產(chǎn)生的經(jīng)濟效益及帶動新增就業(yè)人數(shù)。
4 公眾滿意度。通過對涉及就業(yè)資金使用的單位、個人,以問卷調(diào)查方式調(diào)查社會滿意度,科學(xué)設(shè)置分值,量化統(tǒng)計調(diào)查結(jié)果。還可以通過召開座談會、實地走訪等形式考察就業(yè)資金使用的公眾滿意度。
建議該項指標在考核體系中占60%的比例。其中目標完成情況占15%,支出合規(guī)性占20%,社會效益占20%。公眾滿意度占5%。
(四)財務(wù)管理考核指標
會計核算的真實性、及時性和完整性。會計核算是否以就業(yè)促進過程中實際發(fā)生的經(jīng)濟事項為依據(jù),及時、客觀地反映就業(yè)資金的收支業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況。就業(yè)資金報表和年度預(yù)決算報告是否全面,完整反映資金運行情況。就業(yè)資金是否專戶存儲、專款專用;資金撥付手續(xù)是否合規(guī);是否對資金使用效果進行了財務(wù)分析;是否對撥付資金使用情況開展財務(wù)檢查,并對發(fā)現(xiàn)問題提出整改意見;是否跟蹤整改措施落實情況。
建議該項指標在考核體系中占10%的比例。
三、使用就業(yè)資金績效考核指標應(yīng)當(dāng)注意的“四化”
(一)考評過程綜合化
財務(wù)指標必須結(jié)合使用,不能孤立地進行分析。各項財務(wù)指標只是反映財務(wù)狀況的一個方面,只能在限定的意義上使用,因此必須將相關(guān)的指標結(jié)合起來,全面分析。才能得到切合實際的考評結(jié)果。比如培訓(xùn)補貼資金到位率必須與資金使用合規(guī)性相結(jié)合,資金到位應(yīng)當(dāng)以合規(guī)為前提,失去了合規(guī)性,再高的到位率也沒有意義。
(二)指標設(shè)計動態(tài)化
當(dāng)前及今后一段時期,我國就業(yè)工作形勢隨著經(jīng)濟狀況的變化和社會轉(zhuǎn)型的深入,將處于不斷變化之中,因此,必須動態(tài)設(shè)計就業(yè)資金績效考評指標,適時調(diào)整考評內(nèi)容,達到以考評促進工作的目的。
(三)考評方式多樣化
充分利用各項公共支出績效評價方法,針對不同考評指標特點。采取相應(yīng)的考評方式。如對職業(yè)技能培訓(xùn),運用財務(wù)成本-效益分析法,將總成本(安排培訓(xùn)補貼資金額度)與總效益(下崗失業(yè)人員培訓(xùn)合格人數(shù)、技能鑒定結(jié)果、創(chuàng)業(yè)率等)進行對比分析和績效評價;對小額擔(dān)保貸款,可以通過目標-結(jié)果比較法,將小額擔(dān)保貸款發(fā)放總額、貼息金額與預(yù)定的創(chuàng)業(yè)合格率、帶動就業(yè)人數(shù)等目標進行比較,對這項資金支出情況進行績效評價。
關(guān)鍵詞：勘察設(shè)計 人力資源 中層干部 績效考核
中圖分類號：F426 文獻標識碼：A
一、國有勘察設(shè)計行業(yè)中層干部績效考核的重要性
隨著事業(yè)單位體制改革的逐步推進，國有勘察設(shè)計單位轉(zhuǎn)制成為自主經(jīng)營、自負盈虧的現(xiàn)代企業(yè)，并建立了日趨完善的現(xiàn)代企業(yè)管理制度，勘察設(shè)計企業(yè)參與到日益激烈的市場競爭中面臨著重大的機遇和挑戰(zhàn)。與一般的企業(yè)不同，勘察設(shè)計企業(yè)的產(chǎn)品是無形的技術(shù)和智力成果，因此人力資源是企業(yè)最高貴的核心資源，無論是服務(wù)的競爭、產(chǎn)品的競爭還是技術(shù)的競爭，最終都體現(xiàn)為人才之間的競爭，因此勘察設(shè)計企業(yè)必須大力提高和發(fā)揮人力資源的價值，才能形成核心競爭力。
國有勘察設(shè)計企業(yè)中層干部是企業(yè)管理制度的制定者和執(zhí)行者，是企業(yè)聯(lián)系領(lǐng)導(dǎo)和職工群眾的紐帶，對勘察設(shè)計企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營、技術(shù)研發(fā)和日常管理等起著重要作用。從某種程度上講，中層干部的知識水平、工作能力和職業(yè)道德直接關(guān)乎到勘察設(shè)計企業(yè)的管理水平和工作效率，關(guān)乎到企業(yè)的榮辱盛衰。當(dāng)前，勘察設(shè)計企業(yè)普遍十分重視人力資源的價值，也加強了對人力資源的績效管理，但有時候往往忽略了企業(yè)中最寶貴、最重要的成員――中層干部。企業(yè)對中部干部的績效管理存在諸多缺陷，在一定程度上制約了中層干部的工作積極性和主動性。因此如何構(gòu)建一套科學(xué)、合理的中層干部績效考核體系，是國有勘察設(shè)計企業(yè)人力資源管理工作的重中之重。
二、國有勘察設(shè)計企業(yè)中層干部績效考核存在的主要問題
（一）思想認識上存在偏差
部分中層干部對績效考核的重要性認識不足，片面的認為績效管理就是對自己的束縛和監(jiān)督，對自己的工作績效并沒有提升作用。因此他們在思想意識上存在一定的反感情緒，在績效考核工作中存在被動應(yīng)付現(xiàn)象。
（二）績效考核的內(nèi)容缺乏針對性
長期以來，國有勘察設(shè)計企業(yè)按照上級部門的要求，從“德、能、勤、績、廉”等幾個方面對中層干部進行打分評價。企業(yè)轉(zhuǎn)軌改制以來，勘察設(shè)計企業(yè)大多依然沿襲著這一考核方法。然而，這種傳統(tǒng)考核方法主要是定性評價，缺少定量分析，內(nèi)容空泛、流于形式，很難科學(xué)、準確的反映出中層干部的工作能力和表現(xiàn)。
（三）考核主體不明確
一直以來，對中層管理干部的考核主要由人力資源部門負責(zé)，由于存在部門以及私人之間的利益關(guān)系糾葛，致使評價人員不能公平、公正地打分，要么出于不得罪人的心理，給所有中層干部打基本相同的分數(shù)；要么從個人情緒的角度出發(fā)，人為的降低和拔高分數(shù)。另外，部分考核人員限于個人素質(zhì)和能力水平，不能準確的評價中層干部的績效，導(dǎo)致績效考核的作用大打折扣。
（四）考核結(jié)果缺乏反饋
企業(yè)中層干部績效考核的目的是為了幫助被考核者正確認識自己的工作表現(xiàn)和不足之處，幫助其提高業(yè)務(wù)能力和工作效率，幫助企業(yè)提高經(jīng)營效益。但很多情況下，沒有及時與被考核者進行溝通，導(dǎo)致績效考核流于形式，不能起到提高被考核人工作能力的目的。而且在薪酬{整和職務(wù)調(diào)整時，也沒有充分參考績效考核的結(jié)果，這也是很多國有勘察設(shè)計企業(yè)中層干部詬病績效考核的原因之一。
三、國有勘察設(shè)計企業(yè)中層干部績效考核的實施
（一）明確考核的原則
國有勘察設(shè)計企業(yè)中層干部績效考核評價工作應(yīng)遵循以下基本原則。
一是客觀、公正、實事求是。績效考核不僅事關(guān)中層干部本身，也關(guān)乎到整個企業(yè)的切身利益。因此，勘察設(shè)計企業(yè)要本著客觀、公正和實事求是的原則，在充分征求中層干部和普通員工意見的基礎(chǔ)上，出臺中層干部績效考核辦法，制定出客觀的考核標準、指標、程序、方法等，并向全企業(yè)進行說明。考核的結(jié)果要及時反饋給中層干部，并建立績效申訴機制，對公開的考核做出補充。
二是內(nèi)容全面、重點突出、操作簡便。績效考核評價是一個系統(tǒng)工程，要求內(nèi)容全面、突出重點，并且操作簡便。考核過程中盡可能降低主觀因素，盡量選用可以量化考核的指標，避免由于趨中傾向、親近性、以偏概全等帶來的誤差，這樣才會被考核者所接受。
三是考核結(jié)果與聘用獎懲相結(jié)合。考核評價結(jié)果要與中層干部的薪酬獎金和職務(wù)晉升聯(lián)系起來，起到獎勵和懲罰的目的，提高績效考核的有效性。
（二）建立考核組織
一是設(shè)置考核的組織機構(gòu)。為了保證中層干部績效考核的制度化和規(guī)范化，需要國有勘察設(shè)計企業(yè)設(shè)置相應(yīng)的績效考核管理機構(gòu)，即成立中層干部考核領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)整個中層干部考核工作的開展，明確考核工作的組織與分工，具體工作由人力資源部門牽頭組織各職能部門制定考核辦法和反饋考核結(jié)果。
二明確考核的方式和程序。國有勘察設(shè)計企業(yè)中層干部考核以定量考核與定性考核相結(jié)合，考核程序按照個人述職、民主測評、中層干部相互測評、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)評分及綜合評價等方式進行。考核主體應(yīng)多元化，包括上級領(lǐng)導(dǎo)、各關(guān)聯(lián)部門負責(zé)人和部門員工等。由于這些群體與中層干部的接觸比較多，對中層干部的工作態(tài)度、工作能力和工作成績比較熟悉，因而可以做出比較專業(yè)和客觀的評價。但由于不同的中層干部負責(zé)的具體工作領(lǐng)域不同，分管領(lǐng)導(dǎo)也不相同。為了達到客觀公正評價的目的，根據(jù)企業(yè)中層干部崗位職責(zé)的不同，制定統(tǒng)一的評價尺度和標準，不同分管領(lǐng)導(dǎo)對其分管部門中層干部評分的差異，還應(yīng)將采取領(lǐng)導(dǎo)集體把關(guān)的辦法。
（三）明確考核內(nèi)容和標準
一是考核對象及內(nèi)容。結(jié)合國有勘察設(shè)計企業(yè)中層干部的設(shè)置，筆者將企業(yè)中層干部歸類為副總工、職能部門和生產(chǎn)部門中層干部三類。
對副總工程師的考核，主要圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營開展工作、完成各項責(zé)任制目標以及在人才培養(yǎng)、生產(chǎn)科研組織管理中協(xié)調(diào)能力和執(zhí)行能力等情況。
對職能部門中層干部的考核，主要圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營為中心發(fā)揮職能作用、服務(wù)基層和推進管理創(chuàng)新的情況，完成各項責(zé)任制目標（績效、安全、財務(wù)等）。
對生產(chǎn)部門中層干部的考核，主要圍繞企業(yè)總體發(fā)展戰(zhàn)略及年度生產(chǎn)經(jīng)營目標在本部門的貫徹實施情況，完成各項責(zé)任制目標（效益、質(zhì)量、安全等）方面的情況。
二是考核標準。與一般的企業(yè)不同，國有勘察設(shè)計企業(yè)屬于知識性和技術(shù)性較強的企業(yè)。中層干部的工作具有一定的復(fù)雜性和不確定性，僅僅以結(jié)果導(dǎo)向進行考核，將會打擊中層干部的工作積極性，產(chǎn)生心理失衡問題，績效考核的作用也就大打折扣。因此勘察設(shè)計企業(yè)要建立有針對性的績效考核體系，明確考核標準，筆者認為中層干部考核應(yīng)以定量考核與定性考核相結(jié)合，考核標準采用百分制，考核評價等次設(shè)置為優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職，最大限度地反映中層干部的工作業(yè)績和表現(xiàn)。
（四）考核結(jié)果反饋與運用機制
國有勘察設(shè)計企業(yè)中層干部考核結(jié)果的反饋與運用是績效考核的最后一個環(huán)節(jié)，也是關(guān)鍵的一個環(huán)節(jié)。即便考核指標制定的再合理、制度再規(guī)范、程序再嚴謹，考核結(jié)果再公正，如果沒有充分利用績效考核結(jié)果，就達不到績效考核的目的。
一是考核結(jié)果反饋。績效考核工作結(jié)束后，要通過企業(yè)內(nèi)網(wǎng)或部門通知的形式進行，對于績效考核成績不理想的中層干部，企業(yè)要幫助其查找問題，及時整改。同時建立結(jié)果申訴機制，中層干部對考核結(jié)果存在異議的，可以向考核領(lǐng)導(dǎo)小組提交自己的看法，如果申訴情況屬實，則應(yīng)立即修改績效考核結(jié)果，并查找問題，從制度上修改和完善績效考核體系。
二是考核結(jié)果運用。建立以績效考核為導(dǎo)向的企業(yè)獎懲分配機制，將考核評價結(jié)果作為中層干部選拔任用、培養(yǎng)教育、管理監(jiān)督、激勵約束的重要依據(jù)。一方面設(shè)立中層干部綜合性獎勵。綜合考核獎不僅與個人業(yè)績考核相掛鉤，而且應(yīng)與部門業(yè)績考核相掛鉤。另一方面確定考核評價等級。被評定為優(yōu)秀等次的中層干部，將給予表揚肯定，特別優(yōu)秀的中層干部應(yīng)優(yōu)先提拔或重用；被評定為稱職等次的，應(yīng)肯定成績，指出差距，明確努力方向；被評定為基本稱職等次的，將進行問責(zé)和誡勉談話，責(zé)令制定整改措施，限期整改；被評定為不稱職等次的中層干部，將進行組織調(diào)整或按規(guī)定免去（解聘）現(xiàn)任職務(wù)。
總之，中層干部是國有勘察設(shè)計企業(yè)發(fā)展的中堅力量，績效考核是將企業(yè)人才優(yōu)勢轉(zhuǎn)為管理優(yōu)勢和技術(shù)優(yōu)勢的重要手段，關(guān)乎到企業(yè)的L遠發(fā)展。這就需要國有勘察設(shè)計企業(yè)提高對中層干部績效考核的認識，在充分借鑒國內(nèi)外績效考核經(jīng)驗和立足企業(yè)實際的基礎(chǔ)上，建立健全中層干部考核評價機制，全面提高企業(yè)管理效率和效益，促進企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
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二、精心組織，周密安排，扎實推進。
拓展專業(yè)化服務(wù)新領(lǐng)域，實現(xiàn)企業(yè)化管理
具體對策：
1.結(jié)合公建物業(yè)管理，對公建房屋的供電設(shè)備設(shè)施及維修維護等業(yè)務(wù)，實行專業(yè)化管理和有償服務(wù)。
2.結(jié)合集團公司改革研討會的設(shè)想，在專業(yè)公司構(gòu)思方面，應(yīng)考慮電力公司專業(yè)化服務(wù)的作用，將服務(wù)延伸到碼頭前沿的專業(yè)化服務(wù)。
3.在立足港區(qū)的基礎(chǔ)上，向社會市場拓展，實現(xiàn)新的經(jīng)濟增長點，使企業(yè)真正實現(xiàn)自負盈虧。
進一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，提高機關(guān)為基層服務(wù)的辦事效率。
具體對策：
1.公司領(lǐng)導(dǎo)要深入基層，密切聯(lián)系群眾。堅持好“領(lǐng)導(dǎo)干部聯(lián)系點制度”，廣泛開展調(diào)查研究，為基層和員工切實解決生產(chǎn)、生活方面的實際問題。
2.各部門要按照各自的職責(zé)、管理權(quán)限和工作系統(tǒng)，經(jīng)常深入基層，充分發(fā)揮部門職能作用，加強工作的溝通、協(xié)調(diào)，搞好指導(dǎo)和服務(wù)，實現(xiàn)“小機關(guān)大服務(wù)”。
加大績效考核的管理力度，充分調(diào)動廣大員工的勞動積極性。
具體對策：進一步完善績效考核管理機制，重新修訂公司績效考核管理辦法，將績效考核范圍由部門延伸到每名員工，并與分配責(zé)任制掛鉤；適當(dāng)拉開績效分配的差距，向責(zé)任大、苦、臟、累、險崗位傾斜。
全面推行目標管理，實現(xiàn)黨委工作規(guī)范創(chuàng)新。
具體對策：確立“管理規(guī)范、活動規(guī)范、制度規(guī)范、陣地規(guī)范、資料規(guī)范”五規(guī)范措施，不斷推進基層黨支部規(guī)范化建設(shè)，促進基層黨建工作質(zhì)量不斷提高。
1.圍繞公司黨委工作目標，規(guī)范黨建工作管理。
規(guī)范黨員管理，建立黨員動態(tài)管理體系，制訂《黨員目標管理辦法》，年初，每名黨員與支部書記簽訂《黨員目標責(zé)任書》，將評議黨員制度與黨員目標管理有機結(jié)合，各支部對黨員實施動態(tài)管理，規(guī)范黨員的考核管理。規(guī)范黨務(wù)公開，深化黨務(wù)公開工作，在各黨支部全面推開，制訂了《黨支部黨務(wù)公開實施相關(guān)規(guī)定》，進一步完善黨務(wù)公開欄，規(guī)范公開內(nèi)容，加強監(jiān)督，規(guī)范管理。
2.圍繞提高黨建工作質(zhì)量，規(guī)范支部活動。
制訂《黨支部責(zé)任目標管理考核辦法》，各支部書記與公司黨委書記簽訂《黨支部目標責(zé)任書》，并嚴格落實以“五好支部”為內(nèi)容的黨支部責(zé)任目標管理。制訂《黨支部工作規(guī)則》，規(guī)范黨內(nèi)決策程序。堅持開展理論學(xué)習(xí)活動，結(jié)合國家、天津市及集團公司發(fā)展新形勢，適組織黨員開展黨的方針政策教育、理想信念教育、形勢任務(wù)教育、廉潔從業(yè)和思想道德教育，抓好黨紀國法、企業(yè)的各項規(guī)章制度以及履行崗位職責(zé)所需要的新知識的學(xué)習(xí)。開展黨員調(diào)查研究活動，開闊黨員視野，積極探索基層黨建工作的特點和規(guī)律，做到黨建工作有人定期研究，工作典型有人定期培養(yǎng)和發(fā)掘、工作經(jīng)驗有人定期總結(jié)、工作成效有人定期宣傳。
3.圍繞黨建工作發(fā)展戰(zhàn)略，規(guī)范工作制度。
結(jié)合新形勢發(fā)展的需要，對公司黨建工作管理制度重新進行完善，修訂，并認真落實黨群工作月度例會制度、黨支部書記季度例會制度、黨建工作監(jiān)督檢查考核制度、黨建工作調(diào)查研究制度等；進一步完善黨員教育、永保先進性長效機制；積極探索勞務(wù)員工黨員動態(tài)管理機制；建立健全組織發(fā)展程序和黨內(nèi)激勵機制等。
4.圍繞實際情況，規(guī)范活動陣地。
規(guī)范黨員活動室、黨務(wù)公開欄配置，制作“基層黨支部黨員示范崗”標識牌，公開黨員崗位職責(zé)和服務(wù)承諾等，全力打造基層黨建工作品牌，樹立黨建工作新形象。
5.圍繞基礎(chǔ)管理，規(guī)范工作資料管理。
規(guī)范黨建工作資料管理，做好資料的保管和利用。
四、加強領(lǐng)導(dǎo)，落實措施，確保第三階段目標任務(wù)的圓滿完成
“大討論“活動開展以來，在公司黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，經(jīng)過全體員工的共同努力，取得了良好的成績，達到了預(yù)期目的，特別是第二階段的調(diào)查研究、查找問題工作，取得了實際效果，廣大黨員干部和員工的思想轉(zhuǎn)變了、觀念更新了、精神凝聚了，工作作風(fēng)和工作效率有了明顯的改進和提高。第三階段是大討論活動最為關(guān)鍵的階段，整個活動能否取得預(yù)期的效果，主要是看這個階段的具體工作成效。公司全體黨員干部和員工將高度重視，充分認識整改提高階段的重要性，克服整改過程中的困難和阻力，一抓到底，決不放松；要以求真務(wù)實的作風(fēng)，在第二階段查準突出問題、深刻分析原因的基礎(chǔ)上，明確整改方向，落實整改措施，切實抓好整改工作，確保“大討論”活動取得實質(zhì)性效果。
根據(jù)集團公司確定的工作重點，公司制定了《公司解放思想大討論活動查擺問題階段工作方案》和《關(guān)于進一步開展好解放思想大討論查擺問題階段繼續(xù)深入學(xué)習(xí)的通知》，根據(jù)公司員工工作崗位和工作職責(zé)不同，分別確定相關(guān)人員的落實措施和工作要求，并及時召開了第一階段總結(jié)暨第二階段動員大會，認真總結(jié)大討論活動第一階段經(jīng)驗，并組織布署第二階段活動任務(wù).要求做到“三抓好、三確保”：一是抓好學(xué)習(xí)培訓(xùn)，確保學(xué)習(xí)效果；二是抓好調(diào)查研究，確保查擺問題不走過場；三是抓好問題整改，確保活動取得實效。
三、認真落實，搞好自查，廣泛查擺。
大討論活動進入查擺問題階段以來，公司廣大黨員干部和員工把查擺問題的過程作為進一步解放思想、統(tǒng)一認識、自我教育的過程，采取多種形式，廣泛征求意見，深刻自查，使“大討論”活動扎實有效地開展。
1.確立重點，深入開展查擺。
按照公司“大討論”活動第二階段工作要求，確立了四個方面的查擺重點：一是思想觀念方面，重點查找在樹立憂患意識、競爭意識、責(zé)任意識、全局意識、創(chuàng)新意識等方面存在的問題和不足；二是工作標準方面，重點查找落實崗位職責(zé)、工作標準、工作效率等方面存在問題和不足；三是樹立科學(xué)發(fā)展觀方面，重點查找領(lǐng)導(dǎo)方法、工作能力、工作作風(fēng)等方面存在的問題和不足；四是目標考核體系方面，重點查找分析公司在績效考核評價機制方面存在的問題和不足。2.采取有效形式，廣泛征求意見。
一是人人進行深刻自查。黨員干部和員工根據(jù)各自的崗位職能和工作職責(zé)，緊密聯(lián)系工作實際，結(jié)合天津港和公司20年度工作目標任務(wù)和總體工作部署以及公司當(dāng)前面臨的機遇與挑戰(zhàn)，認真查找自己在思想觀念、領(lǐng)導(dǎo)水平、管理方法、工作作風(fēng)、實施措施等方面存在的差距和不足，并進行深刻分析，查明原因；同時，針對公司在體制機制、經(jīng)營管理、安全生產(chǎn)、創(chuàng)新發(fā)展等方面對公司提出意見和建議。
三是公司各黨支部、各部門召開生活會和專題會議，通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)點、互相幫等形式，進行廣泛討論、查找本部門和個人存在的問題，并認真交流研究存在問題的根源。
3.貫徹三位一體，堅持邊學(xué)邊查邊改。
在查擺問題過程中，堅持邊學(xué)習(xí)、邊查找問題、邊進行整改的“三位一體”模式，對查找出的問題，能立即解決或容易解決的，立即加以解決。如個別變電站（所）工作設(shè)施不能滿足實際工作需要問題，公司立即加以解決。到目前，邊查邊改解決問題達20余條；對于一時難以解決或需要一定時間解決的問題，制定出解決方案并給予答復(fù)；確實不能解決的，要做好解釋工作。
4.認真組織梳理，查出突出問題。
一是在認真學(xué)習(xí)、深入調(diào)研、廣泛征求意見的基礎(chǔ)上，各部門負責(zé)人和各黨支部書記密切聯(lián)系本單位黨員干部員工的工作實際，將本部門和本支部的個人查找出的差距和不足進行匯總梳理，整理出存在的突出問題，分析原因，深挖根源，形成本部門和本支部的查擺問題分析報告。
二是公司主管部門將各黨支部、各部門查擺的問題進行匯總梳理后，提交公司黨委研究確定公司目前存在需要整改的差距和不足。
三、公司查擺出的主要問題及整改對策
(一)進一步轉(zhuǎn)變思想觀念，深化企業(yè)化管理進程。
具體對策：按照企業(yè)化管理的要求，加快由生產(chǎn)服務(wù)型向生產(chǎn)經(jīng)營型體制轉(zhuǎn)變，堅持“以港口供電運行為主導(dǎo)，以港口電力工程建設(shè)為補充，以拓展專業(yè)化經(jīng)營服務(wù)新領(lǐng)域為發(fā)展”的經(jīng)營思路，使公司真正實現(xiàn)“自主經(jīng)營、自負盈虧“的企業(yè)化之路。
（二）以港口供電運行為主導(dǎo)，實現(xiàn)“統(tǒng)一管理，專業(yè)化服務(wù)”的新格局。
具體對策：
1.全面實現(xiàn)供電系統(tǒng)的區(qū)域化管理。將港區(qū)供電系統(tǒng)分為北疆港區(qū)、南疆港區(qū)、北大港池港區(qū)和東疆保稅港區(qū)四大供電運行管理區(qū)域，全面實現(xiàn)供電系統(tǒng)的區(qū)域化管理，發(fā)揮區(qū)域管理優(yōu)勢，使港區(qū)電網(wǎng)管理結(jié)構(gòu)更加清晰，電網(wǎng)變化情況便于及時掌握，處理應(yīng)急事件更及時快捷，區(qū)域管理責(zé)任更明確，安全、優(yōu)質(zhì)、可靠供電保障程度更高。
2.實現(xiàn)由直接管理向有償代維管理轉(zhuǎn)變。積極爭取集團公司的政策支持，將港區(qū)內(nèi)所有變電站、箱變和電力設(shè)備設(shè)施實行統(tǒng)一管理、專業(yè)化有償代維服務(wù)，實現(xiàn)集約管理和專業(yè)化服務(wù)的新模式。
（三）加強電建工程管理，實現(xiàn)“建、管、養(yǎng)、修”新模式
具體對策：
為切實加強基層工商所執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)，進一步提高依法行政水平，*工商分局根據(jù)*治辦字【*】*號文《全區(qū)開展基層執(zhí)法評議工作實施意見》的要求，在全局基層五個工商所廣泛開展以“服務(wù)民生，保障發(fā)展”為主題的基層執(zhí)法評議工作。
一、提高認識，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，充分認識行政執(zhí)法評議考核工作的重要性。
行政執(zhí)法評議是推行行政執(zhí)法責(zé)任制的重要環(huán)節(jié)，是評價一個單位整體行政執(zhí)法工作質(zhì)量的重要價值標準，也是檢驗行政執(zhí)法部門和行政執(zhí)法人員是否正確行使執(zhí)法職權(quán)和全面履行法定義務(wù)的重要機制。全區(qū)基層執(zhí)法評議工作動員會召開后，*工商分局組織全體執(zhí)法人員召開了基層工商所執(zhí)法評議工作動員大會。會議傳達了*治辦字【*】*號文《全區(qū)開展基層執(zhí)法評議工作實施意見》的精神和要求，對執(zhí)法評議工作進行了宣傳動員和工作部署，要求各工商所充分認識執(zhí)法評議工作的重要性，建立健全相關(guān)機制，使其與貫徹落實執(zhí)法責(zé)任制工作緊密結(jié)合，與績效目標考核緊密結(jié)合，同時將執(zhí)法質(zhì)量評價與人民群眾滿意度緊密結(jié)合，認真做好基層工商所行政執(zhí)法評議工作。分局高度重視基層執(zhí)法評議工作地開展，制定了《基層工商所執(zhí)法評議工作考核細則》，確立了分管經(jīng)檢法制工作的局長總負責(zé)，分管執(zhí)法工作的所長為執(zhí)法評議工作聯(lián)絡(luò)員，集體負責(zé)所在工商所執(zhí)法評議工作地開展的領(lǐng)導(dǎo)機制，從組織上保證執(zhí)法評議工作順利推進，有序開展。
二、廣泛發(fā)動，多措并舉，認真聽取群眾意見，主動開展自查自糾。
工商所緊扣此次評議工作“服務(wù)民生、保障發(fā)展”的主題，采取邀請行風(fēng)監(jiān)督員、企業(yè)代表、行政處罰相對人、消費者和食品經(jīng)營者代表、人大代表、政協(xié)委員召開座談會征求意見，發(fā)放征求意見卡，上門拜訪等多種方式，認真征求轄區(qū)群眾、企業(yè)、個體戶對基層工商所執(zhí)法工作的意見和建議。這些意見和建議主要表現(xiàn)在以下幾個方面。
一是加強食品安全監(jiān)管，對關(guān)系民生的食品和農(nóng)資等產(chǎn)品要強化抽檢并公示結(jié)果，對此類案件從嚴執(zhí)法，凈化市場秩序；二是加大對傳銷行為的打擊和監(jiān)控力度，維護社會秩序穩(wěn)定；三是加大對不正當(dāng)競爭行為的監(jiān)管力度，為企業(yè)營造良好、規(guī)范的市場競爭環(huán)境；四是加大對企業(yè)上門服務(wù)的力度，加強法律法規(guī)知識宣傳，經(jīng)常到企業(yè)宣講法律法規(guī)，讓企業(yè)了解知曉法律法規(guī)的新變化、新要求；五是加強消費維權(quán)知識的宣傳力度，提高消費者的維權(quán)意識；提高*申投訴的辦結(jié)率，做到件件有回復(fù)。針對上述意見和建議，工商所及時召開討論會，深入實際調(diào)查研究，認真查找原因，及時制定相關(guān)整改措施，主動開展自查自糾。
三、下一步工作安排
我局前階段基層工商所執(zhí)法評議工作通過多方面、多形式，向轄區(qū)監(jiān)管服務(wù)對象征求意見。下一步，將結(jié)合區(qū)執(zhí)法評議領(lǐng)導(dǎo)小組的綜合測評意見，全面認識基層工商所執(zhí)法工作中存在的問題和不足，下來，按照“征求意見—整改—再征求意見—再整改”的循環(huán)模式，認真做好整改工作。
*、制定整改方案。認真梳理自查自糾、群眾反映和綜合測評反映出的問題，結(jié)合自身實際，作出統(tǒng)籌安排，制定整改方案，明確整改的事項、方式、標準、時限、責(zé)任及相關(guān)要求，做到長短結(jié)合、標本兼治。
*、突出整改重點和整改實效，全面整改問題。對公眾反映強烈的或者共性的問題，將公開整改情況，使公眾能夠看到工商部門的整改決心與成效。對有條件能夠及時解決的問題，限時解決；對一些深層次的問題一時難以整改到位的，將列出整改計劃，明確責(zé)任部門和責(zé)任人，限期整改；對涉及政策性的問題，要請示上級主管部門作出說明；對分步整改的問題，要加大力度，加快解決。同時要及時反饋整改情況，讓廣大群眾真切感受到工商部門真心實意接受群眾監(jiān)督和評判，認真落實，取信于民，力求基層工商所執(zhí)法水平得到進一步提高。
*、建立長效機制。把整改與完善和規(guī)范行政審批權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)、隊伍管理權(quán)、財務(wù)管理權(quán)等制度建設(shè)相結(jié)合，從效能建設(shè)、績效考核、執(zhí)法責(zé)任制、過錯追究制、財務(wù)管理等方面建立長效機制，從突擊推動向自我加壓整改轉(zhuǎn)變，從靠社會各界監(jiān)督推動向日常性工作轉(zhuǎn)變，以完善的制度規(guī)范，落實各項制度，鞏固整改成果，確保評議工作取得實效。
一、 自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況
根據(jù)《通知》的目標和要求，各公司的財務(wù)會計基礎(chǔ)工作應(yīng)達到以下要求：
(一)各公司應(yīng)當(dāng)建立符合規(guī)定和適應(yīng)公司自身發(fā)展的財務(wù)管理組織架構(gòu)，做到崗位職責(zé)清晰，授權(quán)明確合理，不相容職務(wù)相互分離，相互制約;財務(wù)會計人員具備相關(guān)專業(yè)知識和專業(yè)技能，具備會計從業(yè)資格;公司對財務(wù)會計人員后續(xù)教育有制度性安排。
(二)各公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，建立健全符合公司
自身經(jīng)營特點的財務(wù)管理和會計核算制度體系并不斷予以完善，明確制度的制定和修訂流程以及應(yīng)當(dāng)履行的決策程序。制度中應(yīng)包含責(zé)任追究條款，對需要進行責(zé)任追究的范圍、責(zé)任認定的具體標準、處罰措施以及責(zé)任追究機構(gòu)和程序等做出明確的規(guī)定，責(zé)任追究應(yīng)與績效考核掛鉤。
各公司應(yīng)當(dāng)建立財務(wù)會計相關(guān)負責(zé)人管理制度，對財務(wù)負責(zé)人和會計機構(gòu)負責(zé)人的任職條件、職責(zé)、權(quán)限、考核等做出規(guī)定。財務(wù)會計相關(guān)負責(zé)人管理制度應(yīng)經(jīng)公司董事會審議批準。
(三)各公司應(yīng)加強財務(wù)信息系統(tǒng)的建設(shè)和管理，保證財務(wù)信息系統(tǒng)的獨立性，不得與控股股東、實際控制人共用財務(wù)信息系統(tǒng)，也不得向控股股東、實際控制人提供任何能夠查詢、修改公司財務(wù)信息系統(tǒng)的權(quán)限;公司的財務(wù)信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合會計電算化相關(guān)規(guī)定的要求，滿足公司的實際需要;公司應(yīng)加強對財務(wù)信息系統(tǒng)用戶及其權(quán)限的管理。
(四)各公司應(yīng)當(dāng)加強會計核算基礎(chǔ)工作的規(guī)范性，憑證填制符合要求，會計檔案歸檔及時、保管安全;應(yīng)當(dāng)切實提高會計核算和財務(wù)信息披露水平，能獨立編制合并財務(wù)報表和報表附注;應(yīng)當(dāng)根據(jù)《企業(yè)會計準則》及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司所處行業(yè)特征和自身生產(chǎn)經(jīng)營特點，制定明確、恰當(dāng)?shù)臅嬚撸⒃谪攧?wù)報表附注中詳細披露，不得以《企業(yè)會計準則》中的原則性規(guī)定代替公司的會計政策。
根據(jù)上述通知要求(一)，我們在自查中依托財務(wù)管理組織架構(gòu)，明確了各崗位職責(zé)、優(yōu)化了工作流程，根據(jù)各崗位業(yè)務(wù)變化，及時進行了修訂更新;對集團內(nèi)各公司會計人員基本情況進行統(tǒng)計，了解會計人員是否具備從業(yè)資格;在 20xx 年12 月份公司組織安排了“財務(wù)部門20xx 年度教育訓(xùn)練計劃”。
根據(jù)上述通知要求(二)，自查中公司根據(jù) 《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)會計準則》、《會計基礎(chǔ)工作規(guī)范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，具體制定了公司內(nèi)部相關(guān)制度、具體業(yè)務(wù)實施細則，如：《財務(wù)負責(zé)人制度》等。此次整改中又補充完善了《會計人員繼續(xù)教育管理制度》、《會計檔案管理辦法》等制度。
根據(jù)上述通知要求(三)，自查中公司規(guī)模急速發(fā)展，經(jīng)營模式的不斷創(chuàng)新，流程操作更新加快，在財務(wù)信息系統(tǒng)方面已加強建設(shè)和管理，公司ERP 系統(tǒng)已升級至用友8.9.0 版本，人員操作權(quán)限由信息部嚴格控制，職責(zé)分明。為適應(yīng)公司發(fā)展需要，公司已增加了費用預(yù)算模塊，采用用友軟件中的集團預(yù)算應(yīng)用模式，包括深圳、蘇州、南昌的預(yù)算與業(yè)務(wù)報銷都使用了該模式進行管理，從預(yù)算管理設(shè)定、預(yù)算表的編制、預(yù)算的控制與分析，以及日常報銷的業(yè)務(wù)均按照集團模式統(tǒng)一進行。這種模式有利于集團的集中管控，并能夠獨立部署預(yù)算與報銷的 IT 系統(tǒng)，利于進行日常維護和風(fēng)險的管理。合同管理模塊，主要為設(shè)備、工程、維修、租賃等大型資產(chǎn)合同從簽訂到付款等全部流程都在ERP 系統(tǒng)中管理，固定資產(chǎn)請購單采用系統(tǒng)打印代替手工單據(jù)，極大方便了公司資產(chǎn)合同的管理。網(wǎng)上報銷、委外加工、人力資源工資系統(tǒng)、供應(yīng)商管理平臺等模塊，這些模塊已陸續(xù)投入使用。
根據(jù)上述通知要求(四)，自查中公司進一步強調(diào)憑證填制規(guī)范要求，摘要簡明清晰、科目使用規(guī)范、合理，會計檔案及時歸檔、保管，制定了《會計檔案管理辦法》，并已遵照執(zhí)行。根據(jù)《企業(yè)會計準則》及相關(guān)規(guī)定，制定了具體明確的適合公司生產(chǎn)經(jīng)營特點的記賬基礎(chǔ)和記量屬性、外幣業(yè)務(wù)核算方法、收入確認原則、存貨核算方法等相關(guān)會計政策、會計估計、會計差錯更正方法。
針對在自查中發(fā)現(xiàn)問題及具體整改情況如下：
1. 財務(wù)人員和機構(gòu)設(shè)置基本情況
存在的問題：財務(wù)部分人員暫未取得會計從業(yè)資格證。
整改措施：根據(jù)《會計法》、《深圳市會計條例》中對會計人員資格的相關(guān)規(guī)定，按照《深圳市會計條例》中第十條：“取得會計從業(yè)資格證書的人員，方可從事會計工作”要求，公司對集團內(nèi)各公司會計人員基本情況進行統(tǒng)計，審查各會計人員的從業(yè)資格，通知未取得會計證人員在最近一個周期考取，人事部門將此作為后續(xù)財務(wù)人員招聘錄用條件之一。
整改結(jié)果：未取得會計證人員將在20xx 年6 月份深圳財政局會計證資格考試報名期間內(nèi)考取，12 月參加財會電算化考試，預(yù)計年底可取得會計從業(yè)資格證書。
2. 會計核算基礎(chǔ)工作規(guī)范性情況
存在的問題：對合并范圍往來定期對賬，每月一次明細賬核對，只是核對正確，未對結(jié)果簽字確認。
整改措施：進一步明確、規(guī)范各會計人員崗位職責(zé)，完善各往來對賬手續(xù)，從此次財務(wù)會計基礎(chǔ)工作自查之日起銷售會計已按月及時與蘇州、南昌子公司往來對賬，在次月14 號前完成對賬工作，由雙方簽章確認，現(xiàn)已遵照執(zhí)行。
整改結(jié)果：從20xx 年11 月起銷售會計已對內(nèi)部往來對賬雙方簽章確認，后續(xù)持續(xù)監(jiān)督執(zhí)行。
3. 資金管理和控制情況
存在問題：
(1).出納人員獲取部分銀行未實施快遞派送的銀行對帳單;(2).部分銀行存款余額調(diào)節(jié)表未復(fù)核。 整改措施：
(1).明確出納崗位工作職責(zé)，加強出納工作管理，更換由其他會計人員從銀行索取銀行對帳單，做到相互牽制，明確責(zé)任;
(2).監(jiān)督檢查銀行存款余額調(diào)節(jié)表簽批手續(xù)完整，并且指定專人復(fù)核，在每一賬戶銀行存款余額調(diào)節(jié)表完成后，對銀行存款余額調(diào)節(jié)表統(tǒng)一填制匯總表，核對銀行存款明細科目，以防相關(guān)表檔遺漏。
整改結(jié)果：
(1).出納人員從銀行獲取銀行對賬單，已整改安排由財務(wù)部會計人員從銀行索取銀行對帳單。
(2).部分銀行存款余額調(diào)節(jié)表未有專人復(fù)核，已整改由資金部負責(zé)人復(fù)核，并且簽名確認。
4、企業(yè)財務(wù)管理制度建設(shè)和執(zhí)行情況
存在問題：公司財務(wù)制度體系建設(shè)不完善，相關(guān)制度沒有更新，存在部分已在執(zhí)行的工作流程，沒有形成書面制度文件。
整改措施：公司依據(jù)企業(yè)會計制度，企業(yè)會計準則，企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點，完善相關(guān)財務(wù)管理制度，并將已經(jīng)實際執(zhí)行的制度書面固化。根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展變化，及時修訂更新相關(guān)制度。
整改結(jié)果：現(xiàn)已補充部分制度：如《會計人員繼續(xù)教育管理制度》、《會計檔案管理辦法》等。后續(xù)據(jù)實補充修訂，進一步完善公司制度建設(shè)，并嚴格遵照執(zhí)行。
5、母公司對子公司財務(wù)管理和控制情況
存在問題：公司對子公司的資金情況進行不定期的財務(wù)、審計專項檢查，財務(wù)、審計檢查資料尚未形成明確、固定的制度控制。
整改措施：公司相關(guān)審計、財務(wù)檢查工作規(guī)范制度，后續(xù)對子公司檢查結(jié)果形成書面報告材料。對子公司財務(wù)人員的錄用、晉升、調(diào)動均通過母公司集團財務(wù)中心審核，報母公司總經(jīng)理批準后執(zhí)行。子公司經(jīng)營支出須經(jīng)母公司進行審批。由子公司填寫申請審批后轉(zhuǎn)深圳財務(wù)中心進行審批，最后經(jīng)董事長批準。母公司資金部負責(zé)人對子公司日常資金進行監(jiān)控及管理，子公司每日發(fā)銀行、現(xiàn)金日報表到母公司資金部負責(zé)人，負責(zé)人根據(jù)資金申請情況郵件指令補充收付款所需資金。
整改結(jié)果：公司制定 《內(nèi)部審計制度》，對子公司專項檢查結(jié)果出具了書面的內(nèi)部審計、檢查報告材料。通過整改，進一步加強巡檢工作管理，規(guī)范人員招聘流程、切實履行好資金審批權(quán)限，不斷提升財務(wù)、審計檢查工作效率，保證公司資產(chǎn)安全。
二、證監(jiān)局走訪提出問題及整改情況
深圳證監(jiān)局于20xx 年12月份對我公司現(xiàn)場走訪檢查了有關(guān)財務(wù)制度、資金管理、財務(wù)核算、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)等相關(guān)方面問題，針對證監(jiān)局提出的問題，我公司按照要求已全部整改并取得良好的效果，現(xiàn)就整改情況報告如下：
1. 關(guān)于票據(jù)管理問題
存在問題：支票管理登記、領(lǐng)用記錄不齊全、規(guī)范。只有領(lǐng)用記錄，未有登記購買記錄。
整改措施：建立票據(jù)管理登記臺賬，嚴格登記購買支票日期、數(shù)量及支票號碼、簽收人、單位等票據(jù)信息。
整改結(jié)果：票據(jù)管理在整改中已按要求改正。嚴格票據(jù)管理，完善了臺賬登記內(nèi)容，并遵照執(zhí)行。
2. 現(xiàn)金日記賬、銀行日記賬登記問題
存在問題：缺少手工登記現(xiàn)金日記賬、銀行存款日記賬。
整改措施：專項活動自查開展時，即已安排出納補錄現(xiàn)金、銀行存款日記賬，貴局在走訪過程中已補錄了大部分月份日記賬。
整改結(jié)果：手工現(xiàn)金、銀行存款日記賬現(xiàn)已按要求補錄完畢，后續(xù)出納嚴格按照要求及時登記、日清月結(jié)。
3. 關(guān)聯(lián)方、董高監(jiān)日常出差報銷用借款問題
存在問題：存在關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)股東、關(guān)聯(lián)自然人、董事、監(jiān)事、高管在公司有臨時借款，此借款全部為日常出差用的臨時借款。
整改措施：公司已通知要求有在公司借款的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)股東、關(guān)聯(lián)自然人、董事、監(jiān)事、高管立即歸還所借日常未報銷完款項。公司了《防范大股東及關(guān)聯(lián)方資金占用專項制度》，并且已遵照執(zhí)行。
整改結(jié)果：經(jīng)過整改公司在20xx年12月31 日前所有關(guān)聯(lián)方、董高監(jiān)在公司的日常出差部分借款已報銷，未報銷借款部分已全部歸還公司。
