時間：2022-03-09 10:18:05
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇不符合項整改報告，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
自公司領導確定今年工作目標之一就是通過三項體系認證以來，我部從年初就開始文件編制文件，并從6月起就發給各部門試運行，在運行過程中不斷完善，又根據咨詢公司意見進行了多次修改，形成目前的文件，從執行效果看，體系文件是適宜的，對公司的管理和正常運行發揮了重要作用。
2．組織完成內審員培訓
今年共組織了兩次內審員培訓，取得證書87份，為推動公司各部門做好三項體系認證打下了良好基礎。
3．落實安全生產責任制并檢查實施
公司成立了以董事長為首的安全委員會，公司領導和部分管理人員參加了建委組織的生產安全培訓，參加了安全管理上崗考核，取得了部分安全崗位證書。我部年初就完成了《公司安全生產責任制》、《公司安全生產規定》，同時結合體系文件編制了《項目安全管理規定》、《重要危險源應急預按》等文件，并陸續發給各部門及各項目部，同時要求各部門組織學習，對參加學習的人員做了記錄，使大部分員工了解了自己在安全生產工作中各自的職責，在平時工作中能認真履行安全職責。
4．監督各現場職業健康和安全及環境控制情況。
根據，我部準備每季度對國內各現場進行一次巡檢，目前除三季度因為認證外審沒有對所有項目全檢查外，一、二季度國內所有項目全部檢查到位，從檢查的情況看總體情況較好，公司各部門及員工沒有重大安全事故發生，各總承包現場配備了專職安全管理人員，與分包商分別簽署了安全協議書，對分包商進行了交底，在工地質量巡檢的同時進行安全檢查，有安全隱患及時發整改通知。在項目檢查的同時，對項目人員貫徹體系文件也進行了督察輔導，協助他們完善各種項目文件的編制。
5．完成公司內審工作和外審組織工作
10月份組織了公司內審和管理評審，為了避免內審時問題較多要用過多時間整改，在這之前8月份就先進行了一次預審，對查出的問題先行進行了一次整改，正式內審前又編制了比較詳細的計劃，通過細致調查整理編制了管理評審輸入材料。我部組織對各部門和一個項目部進行了審查，檢查出19項一般不符合項和42項觀察項，根據開具的不符合報告督促各部門進行了封閉，檢查結束后完成了完整的內審報告和管理評審報告。11月份組織了三項體系認證的一階段外審，根據外審組意見再次完善體系文件的編寫并督促相關部門完成不符合項的整改。
為進一步推動天空區企業安全生產標準化達標工作，依據上級有關文件精神和市安全監管局印發的《企業安全生產標準化評審工作暫行管理辦法》的通知要求，在天空范圍內承接安全生產標準化評審的評審單位需做如下承若:
1、評審單位應本著公平合理的原則，依據相關行業標準及規定，自行與企業洽談協商評審費用，并簽訂評審技術服務合同，嚴禁惡意提高或降低收費標準；
2、評審單位在評審過程中弄虛作假、欺瞞、蒙騙過關，或違反規定進行咨詢與評審捆綁等牟取不正當利益的，一經發現一律取消在我區的評審資格，并視情上報市局做處理，構成犯罪的依法移送司法機關；
3、評審單位評審人員在評審過程中及評審后，注重實效，嚴防走過場，嚴禁出現評審質量差，服務不到位等現象；對企業市場、經濟、技術等數據及其商業秘密負有保密義務，不得私自利用和外泄，不經企業同意不得搬抄、復印等企業的相關資料；
4、評審單位的評審人員，應遵守《天津市企業安全生產標準化評審工作暫行管理辦法》的通知精神，嚴格執行國家有關安全生產的法律、法規、規章、標準、規范及相關行業安全生產標準化的標準、進行評審，（含標準以外安全隱患）對其作出的文件資料審查和現場評審結論負責；
5、評審單位的評審人員不準接受企業任何饋贈，不準吃請或在企業用餐，因時間緊、往返距離較遠及其它特殊情況，確需在企業用餐的，必須報評審組織單位批準，按規定標準就餐（工作餐）并交納費用，不得使用企業車輛接送專家；
6、評審單位收到評審通知后，主動與申請企業協商確定現場評審時間，制定評審計劃，將評審計劃上報評審組織單位，按照評審程序開展評審；（將首次、末次評審會議內容告知企業）評審專家不得借評審之際向企業恐嚇、推薦第三方中介服務機構以牟取其他利益；
7、評審專家應在評審過程中，嚴格按照有關行業的安全生產標準化評定標準，對評審中發現的不符合項，歸納成不符合項表，由企業主要負責人簽字，末次會上要將企業存在的不符合項進行通報，并提出明確的整改要求和整改時限；
8、評審單位對企業存在的不符合項有協助指導的義務，及督促企業按照要求進行整改。如企業不符合項較多，評審單位應需對企業不符合項進行復評，依據企業的整改情況，填寫符合要求的評審報告，評審單位要逐一建立評審檔案，如實記錄評審的全過程，并留存必要的影像資料，以備后查；
9、評審單位評審后2個月內向評審組織單位提交評審報告、評審工作總結、評審結論原件、評審得分表、評審人員信息等相關材料，按照檔案標準整理歸檔移交評審組織單位，并對其作出的文件審查和現場評審結論負責；
10、評審單位及評審人員要實事求是、客觀公正的原則，依法依規開展評審工作，嚴格按照評審標準程序進行，確保評審質量。要自覺接受安全監管部門的監督，確保評審工作的嚴肅性和公正性。
評審單位如違反上述承諾，天空區安監局有權取消其在本轄區內的評審資格，并上報市局。
承諾單位（蓋章）
[關鍵詞]管理體系內審問題對策
中圖分類號：C29 文獻標識碼：A 文章編號：
目前各企業都實行了管理體系認證，且有些企業進行了質量、環境及職業健康安全三體系認證（QES）。根據標準要求，企業必須按照內審策劃要求進行內部審核，但有些企業內審往往流于形式，達不到通過內審達到改進提高的目的，筆者現對內審過程中經常出現的十大問題及改進對策談幾點看法：
一、內部審核經常出現的問題
1、內部審核無實際效果，只是為了應付認證機構的監審。按照要求，內部審核一般每年不少于一次，一般企業年度內安排一次審核，其目的是通過內部審核驗證組織自身的管理體系是否持續滿足規定的要求，是一種自我改進機制，即通過審核發現問題，達到持續改進的目的。但往往由于組織的最高管理者對內審不重視，QES認證與組織管理存在“兩張皮”，內審只是例行程序，查不到具體問題，發現不了體系運行的績效及問題，沒有起到通過內審達到改進的目的。
2、內部審核所覆蓋的要素、部門、產品、場所不全。根據標準要求，內部審核是通過對QES管理體系進行全面、系統的檢查，評價管理體系文件的有效性，包括是否符合體系標準、體系文件、法律法規和方針及目標要求，體系運行是否有效，是否達到了改善體系運行績效的目的。但有的內部審核往往不能覆蓋所有的要素和部門或產品、場所等。
3、內審檢查表編制不科學，無法指導審核人員檢查。內部審核時，由于各審核員大都是兼職人員，時間緊，任務重，內審組不能系統地編制檢查表，只列出條款編號，因此，審核員在審核時對條款內審核內容無從下手，缺少審核思路。
4、內部審核記錄不具體，無可追溯性。有的審核組檢查記錄填寫過于簡單，不能反映具體的審核情況，追溯性差。如有的單位檢查記錄只填寫是或否、有或沒有，根本反映不出具體內容。
5、內審發現的不符合條款判定不準確，導致改進方向出現偏差，整改效果不理想。一般情況下，對不符合項應按照就近或針對問題原因的原則判定條款。如果條款判定錯誤，則改進方向就變了。
6、內部審核整改措施不適宜
按照標準要求，內部審核發現的問題有的需要針對不符合項進行糾正，有的需要針對不符合的原因采取糾正措施，有的需要根據不符合發生的趨勢和可能性采取預防措施。但有些部門對內審開出的不合格的整改措施往往與不符合類型或性質不適應，這不但不符合標準要求，同時也往往在采取該種糾正時出現新的不合格。
7、內部審核人員不足、樣品偏少。根據標準要求，審核抽樣應當是從所有清單中隨機抽取一定比例的樣品進行審核，以確保審核具有代表性，但由于審核時涉及部門多、時間短，審核人員少，又要在短時間內完成審核任務，因此，只能抽取比較少的樣品進行審核，由于樣品數量不足，可能導致審核結果無法具有代表性，增加了審核結論的風險。
8、把內審與個人或部門考核掛鉤，導致審核與被審核互相對立。有的單位將內審中發現的不合格數目與部門及人員年終考核掛鉤，致使受審核部門與審核組產生人為對立，導致受審核單位想方設法拒絕將真實情況展現給審核組，審核組看不到真實情況。
9、受審核部門不能正確看待不符合項。內審的本質是全面檢查體系運行情況，不斷改進運行績效，以利于部門改進工作，在考慮了審核目的后提出不符合項。有些部門無論不符合項的性質如何，只要審核組開出不合格項，就不能正視，就產生情緒，其實質是未能真正理解內審的本質。
10、內審時缺乏溝通。內部審核時，審核組應當認真審核體系運行情況，對好的方面進行保持，對做的不足的方面幫助部門進行改進。根據這個要求，審核組應當對檢查出的情況認真與受審核方進行溝通，以利于其改進體系運行績效。有些審核員在審核時，只注重查找問題，甚至有非找出問題不可的想法，是不可取的。
二、搞好內部審核的對策
1、搞好內審員培訓，從專業和時間上進行合理安排。
QES三體系綜合審核，涉及到企業內部各個專業、各部門，內容多，范圍廣，工作量大，專業及部門之間接口多，因此，要搞好內審，就必須加強內審員的培訓，培訓內容包括標準培訓與審前培訓，其主要作用是使審核員掌握標準，在審核深度和審核結論上形成一致，同時，由于內審員是各部門的QES工作人員，培訓內審員對各部門的QES管理也具有較大的指導意義。
2、開好內審首次會議，明確審核要求，提高受審核單位的認識。
首次會議內容主要是宣布審核計劃和時間安排、審核內容，向受審核部門說明審核的目的、依據、時間、內容和人員安排等，通過首次會議，使受審核部門了解審核的內容及審核的真正意義，使受審核部門正確認識內部審核的作用，以便整個企業內部統一認識，認真對待，積極配合，以通過內審達到改進提高的根本目的。
3、認真搞好內審策劃，編制好內審計劃和內審檢查表。
對實行QES三體系管理的單位而言，審核涉及的要素多，專業復雜，要想在短時間內完成審核，必須進行科學策劃，統籌安排，按照專業和部門的多少合理確定內審人數以及時間安排，尤其是涉及去外地現場的部門，應合理安排時間，以確保在規定的時間內完成審核任務。其次檢查表用于指導審核員按照計劃的時間節點和內容進行審核，規定了檢查的內容，因此，實施內部審核，編制好內審計劃和檢查表十分重要。
4、堅持審核原則，保持審核的嚴肅性。
審核必須堅持以客觀證據為依據的原則。審核時，一定要以標準、法規、規范、體系文件為審核準則，認真將審核發現與審核準則相比較，以便得出是否符合標準及體系文件要求的結論。同時，審核要堅持獨立公正的原則，審核員應堅持以審核準則為標準，避免受到來自其他方面的干擾。
文件編號
X-WI-QM03-2016
受控狀態
受控
版本號
B/0
文件名稱
質量體系運行監督管理
制度
生效日期
頁
次
5
第一章
總則
第1條
目的
為加強對公司各部門質量管理工作的有效監管,保證質量管理體系的運行符合《醫療器械監督管理條例》、《醫療器械經營監督管理辦法》、《醫療器械經營質量管理規范》的相關要求，特制訂本管理制度。
第2條
適用范圍
適用于本公司各部門質量管理工作的審核監管。
第3條
權責
1.質量管理部負責質量管理體系運行情況的監督審核。
2.各部門負責配合質量管理部進行質量管理體系監督審核。
3.各部門依據本部門職責和管理制度及時完成相關工作，保證審核活動順利進行。
第二章
工作程序
第4條
質量管理自查與評價
各部門應對本部門質量工作開展自查活動。質量管理自查的依據是《醫療器械監督管理條例》、《醫療器械經營監督管理辦法》、《醫療器械經營質量管理規范》及公司質量管理制度及支持性文件。
第5條
質量管理自查內容
1.
質量管理自查內容包括質量管理制度的符合性，質量管理制執行的有效性。
2.
公司各部門需嚴格按依據《醫療器械經營質量管理規范》條款的要求進行作業，并建立相關記錄，定期對本部門工作進行檢查；
第6條
質量評審類別
1.
質量部定期對公司部門質量管理工作的執行情況進行審核，對審核過程中發現的不符合項各部門需及時整改。
2.
一般審核：各部門按時間節點完成本部門內部質量記錄的匯總，并將質記錄提交質量部進行審核。審核完成后由質量部對各部門質量工作完成情況作出評價，將評價結果反饋給部門主管領導，并提交人力資源部存檔。一般審核每月進行一次。
3.
定期內審：為使質量管理體系運行適宜、充分和有效，質量部定期組織開展質量內審活動。開展內部審核可以促進質量管理體系發揮預期的作用，并將內部審核過程中識別的薄弱環節和潛在風險進行整改，降低公司的經營風險，保證質量管理體系有效運行。定期內審每季度開展一次。
第5條
審核范圍
1.
人力資源部：
a)
員工檔案，包括勞動合同、簡歷、學歷、崗位職責；
b)
人員培訓：包括年度培訓計劃、培訓記錄；
c)
人員健康檔案；
d)
員工績效考核；
2.
行政部
a)
經營場所、庫房，產權證明、租賃協議；
b)
經營場所環境衛生管理文件；
c)
基礎設施設備管理文件及管理記錄；
d)
檔案管理、外來文件管理；
醫療設備事業部:
3.
銷售部
a)
年度工作計劃；
b)
銷售人員資質證明；
c)
銷售合同；
4.
商務部
a)
收集、審核二類醫療器械供方加蓋企業公章的企業資質文件和銷售人員授權書。
b)
收集審核二類醫療器械購貨方加蓋企業公章的資質證明文件；
c)
合格供方名錄、供方評價；
d)
建立銷售記錄，記錄內容符合《醫療器械經營資糧管理規范》要求；
e)
客戶滿意度調查的實施情況，客戶投訴的解決情況；
f)
數據分析：包括顧客滿意度調查分析、顧客投訴問題匯總分析等相關記錄；
g)
合同評審；
5.
市場部
a)
年度營銷計劃；
b)
市場活動策劃、實施、輸出文件；
c)
市場分析、發展、規劃文件；
醫療服務事業部:
6.
采購部
a)
供方資質收集審核，收集加蓋供方企業公章的企業資質文件和銷售人員授權書。
b)
提供首營企業現場審核報告或書面質量調查報告；
c)
采購合同或采購協議內容與應符合《醫療器械經營質量管理規范》要求；
d)
采購記錄內容應符合《醫療器械經營質量管理規范》要求
e)
采購合同評審；
f)
建立合格供方名錄，開展供方評審；
g)
退換貨、不合格品管理文件及記錄；
7.
倉庫
1)
現場
a)
倉庫布局、區域劃分明確；
b)
辦公區與儲存區由隔離設施；
c)
保持環境要求：整潔無污染源、內墻光潔、地面平整；
d)
設施設備：保持貨架、隔離設施完好，做到物盡其用；
e)
產品包裝標識符合《醫療器械說明書和標簽管理規定》（國家食品藥品監督管理總局令第6號）要求。
2)
計算機系統和文件
a)
計算機系統應符合《醫療器械經營質量管理規范》、《北京市醫療器械經營企業計算機管理系統功能要求》的內容；
b)
提供庫房管理制度文件及環境監測記錄；
c)
提供盤點記錄做到帳物相符；
d)
提品維護記錄；
8.
銷售
a)
三類耗材購貨方資質收集審核；
b)
銷售合同、合同評審記錄；
9.
質量管理部
a)
組織制訂質量管理制度，指導、監督制度的執行，并對質量管理制度的執行情況進行檢查、糾正和持續改進。
b)
負責收集與醫療器械經營相關的法律、法規等有關規定，實施動態管理；
c)
督促相關部門和崗位人員執行醫療器械的法規、規章及規范；
d)
組織驗證、校準相關設施設備；
e)
組織開展內審管理評審工作；
f)
產品入庫驗收和出庫復核記錄；
第6條
審核方式與獎懲辦法
1.
一般審核：
a)
每個月10號開展月度質量記錄審核工作審核期為一周，各部門應在10號前提交各自質量記錄。
b)
審核過程中對不符合《記錄控制程序》要求和不符合相關法律法規要求的記錄填寫方式進行標注，并發回提交部門進行整改。整改完成后再次提交進行審核，審核無誤準予歸檔。
c)
對不能按時提交記錄或不能按時完成整改的部門，將情況上報人力資源部，對部門或個人當月績效進行相應減分。
2.
定期審核
a)
質量部制定審核計劃，并將計劃下發相關職能部門，各部門按計劃實施內審工作。具體內容依據《內部審核控制程序》執行。
b)
個部門應積極相應、大力配合完成內審工作。內審首次會議與末次會議部門主管領導應到場。對內審中出現的問題制定整改措施，并按要求及時完成整改。
c)
內審結束后由質量部形成內審報告，對體系運行情況作出評價，并對內審中發現的不合格項進行匯總，將不合格項上報總經理審批，并針對不合格項目制定糾正預防措施。各部門根據糾正預防措施開展整改活動并在規定期限內完成整改。
d)
整改完成后由質量部編制，上報總經理批準后關閉糾正預防措施。
e)
對不能提交審核資料以及未按時間期限完成整改的部門，質量部將具體情況上報總經理并提交人力資源部，對相關部門或個人年度績效考核進行相應減分。
相關文件
《記錄控制程序》
Ryzur-QP4.2.4-2016
《內部審核控制程序》
Ryzur-QP8.2.4-2016
條相關記錄
無
編制人
審核人
批準人
日
期
日
期
關鍵詞：電梯改造 檢驗監督 重要性 建議
1、電梯改造檢驗的分類
1）更換主要安全部件。常見的情況包括更新控制系統（更換控制柜）、更換驅動主機、加裝轎廂上行超速保護裝置、更換限速器、安全鉗以及緩沖器等。
2）改變電梯主參數。常見情況是改變電梯的額定速度、改變額定載重量、以及對轎廂內部重新裝修時改變了轎廂質量（變相改變了額定載重量）。
對第一種情況，單純的更換電梯的某一或某幾個重要部件屬于簡單的改造行為，檢驗中我們主要關注所更換的新部件是否合格適用，能不能滿足安全規范及實際需要，以及能否通過與其他舊部件的聯動配合以達到安全使用的目標。第二種情況要改變電梯的主參數，是屬于比較復雜的改造行為。因為改變主參數意味著對電梯提出了更高的要求，其原有的某些零部件很可能已經不能滿足安全規范與實際使用要求，同樣需要更換某些重要部件。
例如，如果改造需求中明確要求要提高電梯速度，那很可能其原有的限速器、安全鉗、緩沖器甚至曳引機等都要更換。所以對改變電梯基本參數和控制、拖動系統的改造工程，除對改變和更換的設備部件進行檢驗外，還應對電梯的功能性能進行全面的檢驗，以保證電梯的整體使用安全。第二種情況包含了第一種情況，考慮問題更要細致全面。
2、電梯改造的檢驗監督過程與重點
我們對改造電梯的監督檢驗有一個比較嚴格的流程，其要點主要是兩方面，分別是改造資料審查以及電梯現場檢驗。對電梯改造資料的審查工作主要是為了確保改造施工前施工單位、施工條件、改造方案及所更換的零部件等要符合相關要求。電梯現場檢驗的最主要目的為了保證電梯的正常使用安全，改造后的電梯只有經過相關安全部門的嚴格檢驗后才能投入使用。
2.1改造資料審查過程分析
圖2-1改造資料審查流程
由上圖2-1可以看出，對改造電梯相關資料進行審查的主體主要有兩個，分別是前臺業務員和檢驗員。
前者的主要任務是檢查改造資料是否齊全，有沒有遺漏。后者則是進行專業性的審查，包括審查改造單位是否具有相關資質、審查告知表、合格證等資料信息是否正確相符、審查型式試驗報告是否匹配并符合規范、最后還有審查改造合同、施工方案以及改造清單并根據其具體內容確定是否需要改造單位追加相關資料，以保證電梯的整體使用安全。
2.2改造電梯現場檢驗過程分析
圖2-2電梯現場檢驗流程
上圖2-2所示檢驗流程可以進一步細化為三個過程，即檢驗前準備過程、現場檢驗過程及檢驗后的報告處理過程。這里我們主要討論一下現場檢驗過程，同樣是由三個步驟組成。
首先，檢驗員去到現場，第一要做的就是確認檢驗現場是否滿足檢驗條件，保障檢驗過程的安全有序進行。如果滿足條件，就憑之前審查過的改造資料與現場情況進行比對，驗明證身，仔細核對現場電梯型號編號、技術參數及其相關安全部件型號編號是否與告知資料相符，若發現不符，立即中止本次檢驗，責令其整改完畢后重新檢驗。
第二步，按照檢規要求及作業指導書對該梯進行逐項檢驗。具體檢驗原則是對電梯改造部分按照監督檢驗要求進行嚴格檢驗，對不涉及改造的部分同定期檢驗要求。對其他可能影響電梯乘客安全的隱患同樣可以出具檢驗意見通知書，責令其限期整改，只有待其整改完畢現場查驗后才能出具合格報告。
第三步，整理現場檢驗記錄，告知并出具檢驗結果，使用單位和改造單位在原始記錄及檢驗意見通知書上進行簽字確認，現場檢驗過程結束。
3、案例分析
3.1案例陳述
案例一：
某小區花園由于其所屬12臺電梯設備的控制系統經常發生故障，且原生產廠家已停止生產該型號的電梯，當電梯發生電氣故障需要更換電梯的電氣零部件時相當困難，嚴重影響業主的正常使用。為此，小區物業委托某電梯公司對其實施改造維修，更換原控制系統，并進一步完善電梯的安全裝置，以保證電梯的安全使用。
所有十二臺電梯原型號均為廣州廣日電梯工業有限公司于21世紀初生產的GVK1000-CO1.75，額定載重量1000Kg，額定速度1.75m/s，控制方式為并聯。改造后型號為FSVIP1000/1.75-J X，沒有改變其原有的電梯主參數，主要更換了控制系統，限速器繩和主鋼絲繩、限速器、并加裝了夾繩器。
該改造項目的相關資料審查齊備無誤，但檢驗員現場檢驗時，依據電梯監督檢驗和定期檢驗規則－曳引與強制驅動電梯TSGT7001－2009（以下簡稱檢規），發現存在以下問題不符合要求：
1）根據檢規第2.5項規定，檢驗中發現該梯電源插座不符合要求；
2）根據檢規第3.7項規定，檢驗中發現電梯開門方式為中分式，且轎廂沒有裝機械鎖緊裝置，但轎廂與面對轎廂入口的井道壁間距有超過0.50m的高度大于0.15m，不符合要求；
3）根據檢規第3.10項規定，檢驗中發現沒有設置在進入底坑時能方便操作并符合相關要求的急停開關，不符合要求；
4）根據檢規第4.8項規定，檢驗中發現緊急照明電源失效，不符合要求；
5）根據檢規第8.6項規定，檢驗中發現當對重壓在緩沖器上而曳引機仍往上運行時，空轎廂依然可以緩慢上升，不符合要求；
6）根據檢規第8.8項規定，檢驗中發現消防功能失效，不符合要求。
案例二：
施工地點:
井隊:
井號:
驗收人員:
驗收日期:
中石化華北油氣分公司
井下作業開工驗收書
井隊:井號:
存在問題:
驗收結論 ：
施工單位：
驗收 人：
驗收時間:年 月 日
開工驗收隱患問題整改情況
整改情況：
復查結論：
施工單位：
復查人員：
復查時間:年 月 日
井下作業開工驗收表
類別驗收項目結果不符合描述
資質與管理1、許可證、員工三證、特種作業證。
2、特設、計量器具、井架檢測證。
3、管理制度、預案、三書一表、三項設計。
4、設計交底會：現場抽查交底會落實情況。
井場布置
1、值班房、發電房、分離器、作業機等設施的安全距離及現場用電安全。
2、流程（測試、壓井、防噴）安裝。
3、危險區域圖、逃生路線圖、緊急集合點、風向標等。
4、安全標識、標志齊全、環保措施落實。
消防35kg干粉滅火器2具，8kg干粉滅火器4具。
氣防便攜式H2S、易燃氣體檢測儀各3支，正壓式呼吸器5臺。
工具用具1、各種吊具及其檢驗報告。
2、測試、測壓工具齊全。
3、合同規定的常用井下工具。
井控設施1、井控流程（壓井、節流）安裝規范。
2、防噴器、旋塞閥檢測記錄齊全。
3、遠控房。
化驗化驗儀器和藥品齊全、有效。
作業機1、井架檢測、天車、防碰裝置、指重等。
2、底座、支腿及繃繩固定等。
3、操作臺、大繩等。
4、井口對正。
防雷防靜電1、井架上裝避雷針。
2、配電箱、電機、電取暖器等用電設備的金屬殼體都應做保護接零。
3、營房保護接地裝置的接地電阻應不大于10Ω，電器設備接地不大于4Ω。
人員配備每支試氣隊配備人員12名以上。
生活設施生活設施滿足施工要求。
注意：1、不符合項超過三項者不得開工，需進行二次開工驗收。
2、出現較大隱患以上者不得開工，需待隱患排除、確認后進行二次開工驗收。
3、發現嚴重或致命違章的單位必須停產整頓。
4、開工驗收發現的一般隱患、一般違章必須當場排除、或整改，否則不允許開工。
我部人員較少，擔負的業務工作比較重要，在公司領導的大力支持和相關部門的密切配合下，完成了公司交辦的任務，到目前公司沒有發生重大安全事故和環境污染事件，公司的三項認證預計年底前取得證書。年工作總結和年工作計劃具體內容如下：
一、年工作總結
1．完成三項體系文件編制，并發放到公司各部門運行
自公司領導確定今年工作目標之一就是通過三項體系認證以來，我部從年初就開始文件編制文件，并從月起就發給各部門試運行，在運行過程中不斷完善，又根據咨詢公司意見進行了多次修改，形成目前的文件，從執行效果看，體系文件是適宜的，對公司的管理和正常運行發揮了重要作用。
2．組織完成內審員培訓
今年共組織了兩次內審員培訓，取得證書87份，為推動公司各部門做好三項體系認證打下了良好基礎。
3．落實安全生產責任制并檢查實施
公司成立了以董事長為首的安全委員會，公司領導和部分管理人員參加了建委組織的生產安全培訓，參加了安全管理上崗考核，取得了部分安全崗位證書。我部年初就完成了《公司安全生產責任制》、《公司安全生產規定》，同時結合體系文件編制了《項目安全管理規定》、《重要危險源應急預按》等文件，并陸續發給各部門及各項目部，同時要求各部門組織學習，對參加學習的人員做了記錄，使大部分員工了解了自己在安全生產工作中各自的職責，在平時工作中能認真履行安全職責。
4．監督各現場職業健康和安全及環境控制情況。
根據工作計劃，我部準備每季度對國內各現場進行一次巡檢，目前除三季度因為認證外審沒有對所有項目全檢查外，一、二季度國內所有項目全部檢查到位，從檢查的情況看總體情況較好，公司各部門及員工沒有重大安全事故發生，各總承包現場配備了專職安全管理人員，與分包商分別簽署了安全協議書，對分包商進行了交底，在工地質量巡檢的同時進行安全檢查，有安全隱患及時發整改通知。在項目檢查的同時，對項目人員貫徹體系文件也進行了督察輔導，協助他們完善各種項目文件的編制。
5．完成公司內審工作和外審組織工作
月份組織了公司內審和管理評審，為了避免內審時問題較多要用過多時間整改，在這之前月份就先進行了一次預審，對查出的問題先行進行了一次整改，正式內審前又編制了比較詳細的計劃，通過細致調查整理編制了管理評審輸入材料。我部組織對各部門和一個項目部進行了審查，檢查出19項一般不符合項和42項觀察項，根據開具的不符合報告督促各部門進行了封閉，檢查結束后完成了完整的內審報告和管理評審報告。月份組織了三項體系認證的一階段外審，根據外審組意見再次完善體系文件的編寫并督促相關部門完成不符合項的整改。
6．完成個人勞動防護用品的購置
今年我部購置了安全帽、安全鞋和工作服，同時也編制了其它勞保用品計劃并購買，滿足了各現場的需要。
二、存在的主要問題及擬采取的措施
1．體系文件方面
運行中部分管理程序的作業接口不完善，需要立即制定文件試行，有的部門目前需要增加一些作業文件以規范操作是必要的。各部門可依據需要制定部門的作業文件，完成后應報安監部備案后實施。
2．組織機構方面
根據今年來開展業務的情況，目前公司機構的設置已經難以滿足公司發展的總要，公司應該增加部分職能機構。
3．少數部門領導從思想上對管理體系的建設不夠重視，總認為是走過場，對檢查中發現的問題一拖再拖，長時間不解決，部門內部管理沒有章法，走到哪算哪，部門間推諉扯皮，管理水平沒有實質性提高。有些管理工作我們認為從公司領導層面上還需要強化管理意識，比如目前所有項目經理都沒有和公司簽署責任書，公司領導也沒和各部門和各項目部簽署安全責任書，這都是管理工作中存在的較大漏洞。
4．安全培訓方面
目前各現場經過培訓上崗的職業健康和安全管理方面的人員不能滿足要求，不僅部分項目經理沒證，大部分安全工程師也沒經過培訓，所以還要加大培訓力度。
5．現場檢查方面
項目檢查和項目總結機制基本是擺設，公司層面沒有按管理體系文件要求定期對各項目進行檢查，基本上是有問題了再事后解決，已完成的項目也沒有一個比較完整的總結報告，從而（不能）起到對其它項目的指導作用。
三．明年重點事項安排
1．完善和充實管理體系文件
補充部分工作中需要的文件，對原文件中不適宜的地方進行修改，部分部門文件經修改后升級為公司體系文件，在相應時間重新體系文件09版，收回08版。
2．組織安全培訓工作和體系文件培訓工作
及時了解外部安全培訓信息，制定安全培訓計劃，對有關部門提出要求，盡量使各項目人員做到持證上崗。對本公司人員要加強體系文件培訓，尤其是新員工上崗前的培訓。
3．完成個人勞動防護用品的購置
在做好調查研究的基礎上早日制定個人勞動防護用品的購置計劃，年初完成購置，以便及時發放。
4．做好各項目巡檢
國內現場每季度一次，國外現場每半年檢查一次，檢查內容為：與分包商的安全協議；對分包商的安全交底記錄；現場安全工作實施的各種記錄；分包商現場安全設施和各種機械的保護設施；分包商安全管理體系的運行情況；現場管理人員個人防護情況；現場和辦公場所環境情況等等，每次檢查應形成報告。
5．體系運行控制
關鍵詞:內部審核;有效性
一、做好審核的策劃和實施
(一)做好審核方案的策劃,是確保審核項目有效實施的前提
要想有效地實施審核,必須做好審核方案的策劃和實施。這包括從策劃到實施、檢查和改進的全部審核活動。具體應包括審核的目的、審核范圍、審核依據、審核內容、審核時間、審核組成員等。特別是審核組成員的配置是否符合需求、審核時間與受審核項目是否恰當,都會影響到實施的有效性。
(二)選擇切合實際的內審方式
實施審核主要有兩種形式,即集中審核和滾動審核。采取哪一種審核形式更適宜,更有利于提高內部審核的有效性,應依據企業的產品、過程、體系特點和企業的審核能力而定。
(三)正確理解審核準則,并注重審核準則的全面性、完整性
審核準則不全面、不完整,勢必影響審核的有效性。審核準則不僅要全面,還要防止由于理解不準確形成錯誤的評價,如果脫離標準的要求,以自己或行業習慣和經驗作為評價體系的依據;脫離企業實際、機械教條的應用標準等。
(四)提高內審員的審核能力
審核人員的素質,直接影響審核的有效性。因此,審核組在每次審核前應當有針對性地組織內審員學習與受審核產品相關的法律法規,為正確應用審核準則創造條件。另外,要嚴格按照ISO19011:2002《質量和(或)環境管理體系審核指南》實施審核活動。
(五)事先編制好內審檢查表
檢查表作為審核員的工作文件,其作用主要保持審核目標的清晰和明確,使審核程序規范化,減少審核的隨意性和盲目性,同時可以幫助保持審核進度,防止時間過松或過緊。
二、按照過程方法進行審核,并突出對主要過程的審核
管理體系建立在過程的基礎上,實施管理體系審核,即是對構成體系的各個過程進行審核。這包括對過程策劃、實施、檢查和處置的審核。過程不是目的,結果才是關鍵。審核一個完整過程,體現了關注審核過程的有效性,也為管理體系評價的有效性創造了條件。
三、應用“PDCA”方法實施審核
企業每開展一項活動,都應有規定(P),并按規定實施(D),然后對結果進行檢查(C),最后對檢查的結果進行分析,依據分析結果實施改進(A)。將“PDCA”思想運用于企業管理體系的內部審核,可大大提高審核的有效性。采用“PDCA”審核方式,體現了ISO9000:2000標準持續改進的管理原則。
四、全面、客觀地查找審核證據,召開內部會議,做出適當的審核結論
(一)查找審核證據
內審員首先要從大量信息源中獲得審核證據,再將審核證據對照審核準則得出審核發現,綜合所有的審核發現并考慮審核目的后進行評審,得出對管理體系的審核結論,因此說,客觀、全面、準確地獲得審核證據,是確保管理體系審核有效性的關鍵環節之一。
(二)開好審核組內部會議,做出適當的審核結論
鑒于一體化審核的復雜性和特殊性,審核組內部的聯絡與溝通尤為重要。審核前,開一次審核準備會,明確每個內審員所負責的部分以及相互之間的協調,尤其是注意那些涉及多個管理體系的過程。為確保內審員對審核結果認定的公正、準確性,在對受審核方的現場審核基本完成后,內審組在每天現場審核完成后要召開審核組內部會議。經過交流和全體內審員的討論,綜合評價,最后由內審組長確定不合格項,以及可以識別的改進機會和發展趨勢。
五、關注審核后續活動的實施
(一)糾正措施的制定
審核部門給受審核部門提出一些不符合項,受審核部門針對這些不符合項進行原因分析,由部門負責人制定糾正措施并提交管理者代表批準。糾正措施必須依據企業的實際情況進行糾正,對不符合項的產生原因開展調查,舉一反三。要想從根本上解決審核中的不符合項,企業內審員必須把握住受審核部門存在的關鍵問題,對受審核部門的標準和要求理解透徹。那么對受審核部門進行復審或者對其部門負責人進行再教育時就可以采用對應措施。
(二)糾正措施的跟蹤驗證
檢查的目的就是為了改進。只有進行持續的內部審核,企業才能針對不符合項整改,才能不斷提高企業的生存能力和發展能力。如果內審部門不能按期對不符合項進行整改,必須向管理者代表提出延期整改計劃。否則,受審核部門就應該對不符合項制定糾正措施計劃并予以實施和記錄,并報告審核組。另外我們還應注重不合格糾正措施的長期效應,對涉及人員習慣的操作性不合格,應在驗證合格之后繼續給予關注,防止此類不合格的重復發生。
總之,內部審核是一項系統、細致的工作,既不同于認證審核,也區別于供方審核。只有密切結合公司各項管理業務的實際,搞好管理體系內部審核,才是企業不斷提升整體管理水平、持續穩定發展的有力保障。
參考文獻:
1、 質量管理體系基礎和術語[S]. ISO9000:2000.
2、質量管理體系要求[S].ISO9001:2000.
3、質量和(或)環境管理體系審核指南[S].ISO19011:2002.
關鍵詞：嶺澳二期工程；制造質量監督；趨勢分析；偏差分析
1 前言
嶺澳核電站二期工程（以下簡稱：嶺澳二期工程）是中廣核集團繼大亞灣核電站和嶺澳一期核電站成功建設和運營后，按照國務院“以核養核、滾動發展”的方針，在廣東地區建設的第三座大型商用核電站。也是我國“十五”期間唯一開工的核電項目，是國家核電自主化的依托項目。項目采用中廣核集團具有自主品牌的中國改進型壓水堆核電技術路線CPR1000，建設兩臺百萬千瓦級壓水堆核電機組，總裝機容量216萬千瓦，主體工程于2005年12月15日開工，一號機組于2010年9月20日正式商業運行，二號機組預計2011年5月建成投入商業運行。按照國家提出的“自主設計、自主制造、自主建設、自主運行”目標，嶺澳二期工程管理由中廣核工程有限公司總承包，工程設計、設備采購、質量監督、工程施工、系統調試與技術服務等均由國內企業為主承擔。
在嶺澳二期工程設備制造過程中，質量監督工作對確保設備制造質量起到至關重要的作用。通過對嶺澳二期工程設備制造過程中出現的各種質量問題進行分類、統計形成質量趨勢分析報告，該報告按項目每季度一次，為設備制造過程中各層次的質量管理工作提供經驗反饋和決策依據。嶺澳二期工程設備制造質量趨勢分析工作從2005年第二季度開始，每季度編制一次，至2010年第一季度結束，前后共編制20期。在這20期質量趨勢分析報告的基礎上，結合整個嶺澳二期工程設備制造質量監督工作相關各類報告的匯總、統計和分析，探討設備制造質量趨勢分析工作對嶺澳二期工程及后續核電工程設備制造質量監督工作的指導意義。
2 設備制造質量趨勢分析體系
在嶺澳二期工程設備制造質量監督過程中，針對發現的各種質量問題，監督員編寫不滿意的監督行動報告向總部匯報，同時向供應商觀察意見單要求其對較為重要的質量問題采取整改措施，制造廠不符合項報告來正式處理違反了合同及其技術附件要求的質量問題。
核電站設備種類繁多，數量龐大，可按核級、非核級來劃分設備類型，也可按專用設備、通用設備來劃分。為體現核電站設備特點，在設備制造質量趨勢分析過程中，結合核安全性和可用性來劃分，將核電站的各類設備劃分為核島主設備、常規島主設備和BOP設備（核電站其他設備）：
核島主設備，主要包括反應堆壓力容器、蒸汽發生器、穩壓器、安注箱、硼注箱、堆內構件、控制棒驅動機構、主泵、主管道等重要的核級設備；
常規島主設備，主要包括汽輪機、發電機、勵磁機、汽水分離再熱器、除氧器、高加、低加、常規島主給水泵等重要的非核級設備；
BOP設備，包括環吊、板式熱交換器、管道、閥門、泵、小型起吊設備、電氣儀控類設備等核電站其他核級、非核級設備。
首先，從宏觀上分析核島主設備、常規島主設備和BOP設備每季度監督行動報告不滿意率、觀察意見單發生數及不符合項報告的發生數。然后，針對核島主設備、常規島主設備和BOP設備產生的不符合項報告，按“人”、“機”、“料”、“法”、“環”和“測”六大要素劃分的偏差來進行統計和分析。
對設備制造過程中反饋的質量問題以偏差的形式進行劃分，根據導致質量問題的具體原因，結合“人”、“機”、“料”、“法”、“環”相關要素，劃分為六大類偏差，每大類可再細化為若干小類：
“人”類偏差，包括項目管理問題、供應商內部QC不力、人員資質和操作失誤；
“法”類偏差，包括工藝過程中出現的問題和文件包括設計文件、 圖紙、程序及報告缺陷；
“機”類偏差，包括機具問題等；
“料”類偏差，材料化學成分、組織、性能、尺寸、外觀等不滿足技術要求；
“環”類偏差，主要是環境條件影響，由于外界條件不適宜造成設備質量不確定，如焊接時穿堂風、雨水、焊材貯存條件不當、探傷條件不具備等；
“測”類偏差，包括檢驗器具問題等。
3 監督行動報告及其不滿意率
在嶺澳二期設備制造質量監督過程中，累計編制監督行動報告26061份，其中不滿意的監督行動報告為551，總體不滿意率為2.1%。每季度通過統計核島主設備、常規島主設備和BOP設備產生的監督行動報告的季度不滿意率和總體不滿意率來反應設備制造質量監督的總體狀況，其中季度統計曲線以每季度三個月的數據為計算基準，體現當季度的監督不滿意程度；趨勢統計曲線以截止本期報告的所有數據為計算基準,體現對整個設備制造質量監督的不滿意程度。
在嶺澳二期核島主設備制造質量監督過程中產生了監督行動報告14704份，其中不滿意的監督行動報告數為217份，總體不滿意率為1.5%，其監督行動報告不滿意率趨勢圖見圖1。
在嶺澳二期常規島主設備制造質量監督過程中產生了監督行動報告3543份，不滿意的監督行動報告76份，總體不滿意率為2.1%，其監督行動報告不滿意率趨勢圖見圖2。
在嶺澳二期BOP設備制造質量監督過程中產生了監督行動報告7814份，不滿意的監督行動報告258份，總體不滿意率為3.3%，其監督行動報告不滿意率趨勢圖見圖3。
通過對比和分析嶺澳二期工程核島主設備、常規島主設備和BOP設備監督行動報告的季度不滿意率和總體不滿意率，在設備制造初期的一年內（四個季度），監督行動報告的季度不滿意率和總體不滿意率都在高位運行，并由高向底逐步回落，從第五個季度開始，季度不滿意率和總體不滿意率區域平穩，并保持在一定水平，核島主設備總體不滿意率維持在1.4%～1.6%、常規島主設備總體不滿意率維持在2.1%～2.2%，BOP設備總體不滿意率維持在3.3%～3.5%，其主要原因有以下兩點：
在設備制造初期，供應商存在的各種問題逐步暴露，監督員的不滿意的監督行動報告相對較多；在工程公司的管理和要求下，問題一一解決，到設備制造中后期，供應商設備制造質量管理體系逐步提高和完善，出現的質量問題相對固定，主要是工藝過程中出現的問題；
在核電站設備中，核島主設備決定了核電站的核安全性和可用性，工程公司和制造廠投入的資源最大，出現的問題相關最少，總體不滿意率最低；常規島主設備決定了核電站的可用性，工程公司和制造廠投入的資源相對較大，其總體不滿意率居中；BOP設備與核電站的核安全性和可用性相關，但不起決定性作用，工程公司和制造廠投入資源相對較少，其總體不滿意率最高。
4 設備制造觀察意見單
在嶺澳二期設備制造質量監督過程中，累計產生觀察意見單322份。
通過對比和分析嶺澳二期工程核島主設備、常規島主設備和BOP設備觀察意見單數量的按季度分布圖，主體工程開工后第一年為核島主設備觀察意見單為第一次集中發生期，第三年為核島主設備觀察意見單為第二次集中發生期、常規島主設備和BOP設備觀察意見單為的集中發生期。主要與設備制造高峰期相關：
核島主設備鍛件等原材料的制造活動從2004年開始，先于主體工程開工日期，從2005年第二季度就開始產生觀察意見單；到2009年第二季度，核島主設備基本都已發貨，不再發生觀察意見單；從2006年至2008年，即主體工程開工后三年內為其制造高峰期，也是核島主設備觀察意見單集中發生時期；
常規島主設備制造期間產生的觀察意見單數量相對較少，從2007年至2009年，及主體工程開工后第二至第四年為其制造高峰期，也是常規島主設備觀察意見單集中發生時期；
BOP設備觀察意見單主要發生在2008年，即主體工程開工后第三年為其制造高峰期。
5 設備制造不符合項
5.1 設備制造類外部不符合項數趨勢分布
在嶺澳二期設備制造質量監督過程中，共產生制造類外部不符合項866個。
核島主設備制造類外部不符合項293個，其趨勢分布詳見圖7。
通過對比和分析嶺澳二期工程核島主設備、常規島主設備和BOP設備制造外部不符合項數量的按季度分布圖，2008年至2009年，即主體工程開工后第三年為外部不符合項集中發生期，與觀察意見單集中發生期基本吻合，這至少體現了以下兩點：
主體工程開工后第三年至第四年為嶺澳二期工程設備制造的高峰期，外部不符合項的數量與設備制造活動的數量成正比，這就要求質量監督部門在設備制造高峰期投入更多人力，每個質量監督人員也應投入更多精力，及時發現設備制造質量問題；
質量監督人員在實施設備制造質量監督過程中及時發現問題，以觀察意見單等形式要求供應商開出外部不符合項來處理質量問題，體現了質量監督人員的價值和設備制造質量監督活動的重要性。
5.2 設備制造類外部不符合項偏差分析
設備制造外部不符合項用于處理違反合同及其技術附件要求的質量問題，每一個外部不符合項的產生都可以歸結為與“人”、“機”、“料”、“法”、“環”六元要素相關的偏差；而且引起每個不符合項的原因可能是一元要素，也可能是多元要素；這里主要抓住其中最關鍵的一元要素來統計和分析，具體偏差情況的統計表詳見表1。
在導致設備制造外部不符合項產生的各大要素中，“法”類偏差占據近四分之三，“人”類偏差占據近四分之一，“機”類偏差、“料”類偏差和“測”類偏差合計不到百分之三，而“環”類偏差沒有發生。
“法”類偏差和“人”類偏差是導致設備制造外部不符合項產生的主要要素，這是設備制造質量監督工作關注和分析的重點，結合對這兩類偏差的定義，進一步細分這兩項偏差，詳細統計見表2。
在“法”類偏差中主要是“工藝過程中出現的問題”，在“人”類偏差中主要是“操作失誤”，這兩類偏差占據了總偏差的百分之九十一。“工藝過程中出現的問題”主要是工藝過程控制不嚴或工藝方法不合理造成的，需加強對工藝實施過程的控制和改進工藝方法。“操作失誤”主要是操作人員責任心不強造成的，需要通過培訓和教育等方式提高其責任心。
6總結
通過嶺澳二期工程核島主設備、常規島主設備和BOP設備監督行動報告的不滿意率、觀察意見單數和外部不符合項數按季度分布的宏觀分析，以及外部不符合項相關偏差的統計與分析結果，體現了質量監督人員的價值和設備制造質量監督活動的重要性：
在設備制造初期，監督員的不滿意的監督行動報告相對較多，供應商存在的各種問題逐步暴露；在工程公司的管理和要求下，問題一一得到解決，到設備制造中后期，供應商設備制造質量管理體系逐步提高和完善；
主體工程開工后第三年至第四年為嶺澳二期工程設備制造的高峰期，也是設備制造觀察意見單和外部不符合項發生的高峰期，這就要求質量監督部門在設備制造高峰期投入更多人力，每個質量監督人員也應投入更多精力，及時發現設備制造質量問題，供應商/制造廠及時采取有效措施處理這些質量問題；
設備制造外部不符合項產生的原因主要是“法”類偏差和“人”類偏差，集中體現在“工藝過程中出現的問題”和“操作失誤”，需加強對工藝實施過程的控制和改進工藝方法，并通過培訓和教育等方式提高操作人員的責任心和質量意識。
隨著核電事業大發展，核電站核島主設備和常規島主設備的供應商/制造廠逐步增加并趨于穩定，通過開展對這些供應商的定期質量趨勢分析和總結工作，幫助供應商找出產生質量問題的根源所在，并結合供應商各自的特點采取有效的整改措施，從而促進核電站設備供應鏈的長足發展和設備國產化能力的逐步提升。
參考文獻:
[1] 朱成虎,段旭珍.國產化設備制造QC監督管理與實施[A].嶺澳核電工程實踐與創新-設計自主化與設備監造卷 [C].北京:原子能出版社,2003．
一、治理整頓的程序
1．年2月底前由各電站業主填寫《縣“四無”水電站基本情況表》，交到縣治理整頓“四無”水電站辦公室（以下簡稱治理辦），地點設在縣水利局電力站，并按收費標準交納治理整頓材料工本費。
2．年3月始根據各電站業主填寫的電站基本情況表，由治理辦組織到各電站實地核實、檢查，填寫《縣“四無”水電站情況清查表》(簡稱《清查表》)，并附檢查組意見。
3．治理辦根據《清查表》的意見對各電站下達《整改通知書》。
4．各電站業主根據《整改通知書》在規定的期限內完成整改內容。
5．各電站完成整改后，已建電站必須交清年元月前的水資源費。上縣網的電站與電國際分公司簽訂代扣水資源費的協議書。填寫《申請驗收報告》并上交有關資料（一式四份），具體見附件。
6．治理辦收到電站業主的《申請驗收報告》后，對電站的整改內容和資料進行審查，符合驗收要求的，按管理權限組織人員到電站現場進行驗收，并填寫驗收審查表及出具驗收結論。
7．整改驗收或復查驗收合格后，準予銷號，發給“四無”電站整改合格證。對驗收不通過的，第二次提出整改意見，在限期整改后再進行復查驗收。在第二次整改要求期限內未完成整改，且原取得的有關許可證不符合法定條件的，由有關行政主管部門依法撤銷該行政許可，實施行政處罰，封閉其取水設施。
8．“四無”水電站整改驗收合格，取得整改合格證，已運行的電站交清所欠水資源費后更換新取水許可證，新建電站核發取水許可證。依照水利部《關于印發〈農村水電站安全等級分類及年檢辦法〉的通知》（水電號）文件的規定，分A、B、C、D四類，納入正常安全管理，并與長沙電監辦共同核發發電許可證。
二、治理整頓的要求
(一)行政許可法實施以前開工建設的水電工程項目，按照開工建設當時的有關規定限期完備必要的相關行政審批手續；行政許可證實施后開工建設的，按照行政許可的有關規定，辦理許可手續。水電站必須取得相應管理權限的水利部門“可行性研究報告”批復和計劃部門的立項批復。無任何審批手續的，在建電站馬上停工并補辦手續，已建電站限期補辦手續。
(二)水電站必須有初步設計資料和取得相應管理權限的水利行政主管部門的初步設計批復。在建項目，必須完善初步設計資料、補辦初步設計審批手續，并取得相應的行政許可。已建項目，由電站業主請縣水利局設計室或有資質的設計單位進行設計復核、大壩安全鑒定、技術論證評價。
1．有縣水利局設計室或有資質單位出具的初步設計資料，但無水利部門初設批復的，根據權限由相應水利部門進行審查，出具審查意見。
2．無縣水利局設計室或有資質單位出具的初步設計資料，單機500千瓦以下且總裝機1500千瓦以下的已建或在建電站，且防洪和公共安全隱患小的，可請縣水利局設計室或有相應資質的設計單位進行設計復核（審查原有資料圖紙、補充設計資料和技術論證評價）。單機500千瓦以下且總裝機1500千瓦以下的，但防洪和公共安全隱患大的或單機500千瓦以上且總裝機1500千瓦以上的電站，必須請有相應資質的單位進行設計復核和技術論證評價。
3．有水利部門的可研批復和初設批復但未按照審批文件要求進行建設的項目，已建工程必須重新進行設計復核，并做質量安全鑒定，鑒定合格的，補辦設計變更手續，鑒定不合格的，按管理權限報有關部門依法處理。
4．大壩庫容在10萬立方米以上的已建成（新建、擴建、改建）的水電站水庫大壩，大壩主管單位（業主）應在竣工驗收后5年內，按《水庫大壩安全鑒定辦法》請有資質的單位進行安全鑒定。
(三)對于已建和在建電站，不符合流域規劃，但暫時對防洪不造成重大影響，經安全鑒定為合格或經安全加固搶險后合格的，申請規劃變更或補做規劃，其取水許可證逐年換發；存在重大安全隱患，失事后將產生嚴重后果，并經技術論證不合格且無法采取補救措施的，依照有關法律法規進行處置。
(四)單機500千瓦以上的水電站立項前手續不完備的，應按照行政許可的規定分別編制各專題報告，報有管理權限的審批部門審批，并補辦相應的評價手續。
1．未進行防洪影響評價和防洪補救措施設計，涉河建設項目工程方案審查同意書及在開工建設之前未辦理工程占用河道位置界限許可證的水電項目，由業主請有資質的單位編制防洪影響評價報告，請有管理權限的部門審查批準，并申請辦理相應的許可證。
2．未編制水土保持方案、落實水土保持設施的，應由業主請有資質的單位編制水土保持方案，報請有管理權限的部門審查批準，并申請辦理相應的行政許可，落實水土保持設施。
3．未進行水資源論證，未取得水資源取水許可的，由業主請有資質單位編制水資源論證報告，請有關管理部門審查批準，并申請辦理相應的取水許可。
(五)已建電站必須由縣水利局水政人員到現場核實取水方案，并交清所欠水資源費，方可辦理取水許可證或換發新的取水許可證。
(六)電站未進行竣工驗收的，由業主請縣水利局設計室或有關技術人員收集、編制資料，依據有關水利工程驗收標準限期組織驗收。
第一條為了加強民用爆炸物品銷售管理，規范民用爆炸物品銷售許可行為，保障公民生命、財產安全和公共安全，根據《民用爆炸物品安全管理條例》，制定本辦法。
第二條本辦法所稱民用爆炸物品銷售是指銷售企業銷售民用爆炸物品和生產企業銷售本企業生產的民用爆炸物品的活動。
第三條從事《民用爆炸物品品名表》所列產品銷售活動的企業，必須依照本辦法申請取得《民用爆炸物品銷售許可證》。
民用爆炸物品生產企業憑《民用爆炸物品生產許可證》，可以銷售本企業生產的民用爆炸物品。
第四條國防科學技術工業委員會（以下簡稱國防科工委）負責制定民用爆炸物品銷售許可的政策、規章、審查標準和技術規范，對民用爆炸物品銷售許可實施監督管理。
省、自治區、直轄市人民政府國防科技工業主管部門（以下簡稱省級國防科技工業主管部門）負責本轄區內民用爆炸物品銷售許可申請的受理、審查和《民用爆炸物品銷售許可證》的頒發及日常監督管理。
地（市）、縣級人民政府民用爆炸物品主管部門，協助省級國防科技工業主管部門做好本行政區內民用爆炸物品銷售許可的監督管理工作，其職責由省級國防科技工業主管部門規定。
第五條省級國防科技工業主管部門實施銷售許可管理，應當遵循統籌規劃、合理布局、規模經營、確保安全的原則。
第六條鼓勵發展民用爆炸物品生產、配送、爆破服務一體化的經營模式。
第二章申請與審批
第七條申請從事民用爆炸物品銷售的企業，應當具備下列條件：
（一）具有企業法人資格；
（二）符合本地區民用爆炸物品銷售企業規劃的要求；
（三）符合規模經營和確保安全的要求；
（四）安全評價達到安全級標準；
（五）銷售場所和專用倉庫的設計、結構和材料、安全距離以及防火、防爆、防雷、防靜電等安全設備、設施符合國家有關標準和規范；
（六）有相應資格的安全管理人員、倉庫管理人員、押運員、駕駛員，以及符合規定的爆炸品專用運輸車輛；
（七）有健全的安全管理制度、崗位責任制度；
（八）法律、法規規定的其他條件。
第八條申請從事民用爆炸物品銷售的企業，應當向所在地省級國防科技工業主管部門提交以下材料：
（一）民用爆炸物品銷售許可申請文件；
（二）《民用爆炸物品銷售許可證申請審批表》（一式2份，見附件1）；
（三）地（市）、縣級人民政府民用爆炸物品主管部門意見；
（四）可行性研究報告；
（五）注冊資金的驗資證明文件；
（六）民用爆炸物品安全評價機構出具的安全評價報告；
（七）單位主要負責人、安全管理人員和業務人員（倉庫管理人員、銷售人員、押運員、駕駛員）任職安全資格證書或專業培訓合格證書原件及復印件；
（八）安全管理制度、崗位責任制度檔案文件；
（九）法律、法規規定的其他證明材料。
第九條申請《民用爆炸物品銷售許可證》的企業自主選擇具有民用爆炸物品安全評價資質的安全評價機構，對本企業的銷售條件進行安全評價。
第十條安全評價機構應當按照《民用爆破器材安全評價導則》及有關安全技術標準、規范的要求，對申請銷售許可的企業進行安全評價，出具安全評價報告。
安全評價機構對其安全評價結論承擔法律責任。
第十一條對安全評價報告中提出的問題，申請企業應當及時加以整改。安全評價機構應當對申請企業的整改情況進行確認，并將有關資料作為安全評價報告書的附件。
第十二條省級國防科技工業主管部門自收到申請之日起5日內，根據下列情況分別作出處理：
（一）申請事項不屬于本行政機關職權范圍的，應當即時作出不予受理的決定，并告知申請人向有關行政機關申請；
（二）申請材料存在錯誤，可以當場更正的，應當允許申請人當場更正；
（三）申請材料不齊全或者不符合法定形式的，當場或在5日內一次告知申請人需要補正的全部內容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理；
（四）申請事項屬于本行政機關職權范圍，申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照本行政機關的要求提交全部補正申請材料的，應當予以受理。
第十三條省級國防科技工業主管部門自受理申請之日起30日內對申請材料進行審查，對符合本辦法第七條規定條件的，核發《民用爆炸物品銷售許可證》；對不符合條件的，不予核發《民用爆炸物品銷售許可證》，書面告知申請人，并說明理由。
第十四條省級國防科技工業主管部門認為需要組織專家對申請單位進行現場核查的，應當書面告知申請人。現場核查所需時間不計算在許可期限內。
第十五條省級國防科技工業主管部門，應當在《民用爆炸物品銷售許可證》頒發之日起15日內，將發證情況向國防科工委報告。
第十六條民用爆炸物品銷售企業，持《民用爆炸物品銷售許可證》到工商行政管理部門辦理工商登記后，方可銷售民用爆炸物品。
民用爆炸物品銷售企業應當在辦理工商登記后3日內，向所在地縣級人民政府公安機關備案。
第十七條《民用爆炸物品銷售許可證》的內容包括：企業名稱、地址、法定代表人、登記類型、有效期、許可銷售的品種和儲存能力。《民用爆炸物品銷售許可證》式樣由國防科工委統一規定。
第十八條《民用爆炸物品銷售許可證》有效期為3年。有效期屆滿，企業繼續從事民用爆炸物品銷售活動的，應當在屆滿前3個月內向原發證機關提出換證申請。原發證機關應當在銷售許可證有效期屆滿前按照本辦法第七條規定的條件進行審查，符合條件的，換發新證；不符合條件的，不予換發新證，書面告知申請人，并說明理由。
第十九條《民用爆炸物品銷售許可證》有效期內，企業名稱、法定代表人、登記類型等內容發生變更的，企業應當依法辦理變更登記，由原發證機關審核后換發新證。
銷售品種、儲存能力發生變更的，應當在變更前30日內向省級國防科技工業主管部門提出變更申請。經審查，符合第七條規定條件的，辦理變更手續；不符合條件的，不予換發新證，書面通知申請人，并說明理由。
第三章監督管理
第二十條民用爆炸物品銷售企業應當嚴格按照《民用爆炸物品銷售許可證》核定的銷售品種、核定儲存能力從事銷售活動，不得超范圍銷售或者超能力儲存民用爆炸物品。
第二十一條民用爆炸物品生產企業銷售本企業生產的民用爆炸物品，不得超出《民用爆炸物品生產許可證》核定的品種、產量。
第二十二條銷售民用爆炸物品的企業，應當自民用爆炸物品買賣成交之日起3日內，將銷售的品種、數量和購買單位向企業所在地省級國防科技工業主管部門和所在地縣級人民政府公安機關備案。
第二十三條銷售民用爆炸物品的企業應當制定安全生產事故應急救援預案，建立應急救援組織，配備應急救援人員和必要的應急救援器材、設備。
第二十四條省級國防科技工業主管部門應當加強對《民用爆炸物品銷售許可證》的監督管理，建立健全許可申請受理、審查、頒證等各項管理制度，并于每季度第一個月20日之前將上季度銷售許可證變更情況向國防科工委報告。
第二十五條銷售民用爆炸物品的企業應當建立銷售臺賬制度及出入庫檢查、登記制度，收存和發放民用爆炸物品必須及時登記，做到賬目清楚，賬物相符。
第二十六條省級國防科技工業主管部門負責對已取得《民用爆炸物品銷售許可證》的企業進行年檢。民用爆炸物品銷售企業應當于每年3月底前向發證機關提交《民用爆炸物品銷售許可證年檢表》（一式3份，見附件2）。
第二十七條省級國防科技工業主管部門應當自收到年檢表之日起20日內完成年檢工作。符合條件的，在年檢表上蓋章；不符合條件的，書面告知企業并限期整改。
第二十八條取得《民用爆炸物品銷售許可證》的企業不得降低安全經營條件。省級國防科技工業主管部門發現企業不再具備本辦法第七條規定條件的，應當暫扣其銷售許可證，責令其停業整頓。企業經過整改并由省級國防科技工業主管部門重新組織驗收合格后，方可恢復其銷售活動。
第二十九條《民用爆炸物品銷售許可證》及其編號僅限本企業使用，不得轉讓、買賣、出租、出借。
第三十條有下列情形之一的，省級國防科技工業主管部門可以撤銷已經作出的民用爆炸物品銷售許可決定：
（一）民用爆炸物品銷售許可申請受理、審查的工作人員、作出準予許可決定的；
（二）超越法定職權或者違反法定程序作出準予許可決定的；
（三）對不具備申請資格或不符合法定安全生產條件的申請人作出準予許可決定的；
（四）依法可以撤銷民用爆炸物品銷售許可決定的其他情形。
第三十一條以欺騙、賄賂等不正當手段取得《民用爆炸物品銷售許可證》的，省級國防科技工業主管部門撤銷其銷售許可證，3年內不再受理其該項許可申請。
第四章法律責任
第三十二條企業未經許可從事民用爆炸物品銷售活動的，由省級國防科技工業主管部門責令停止非法銷售活動，處10萬元以上50萬元以下的罰款，沒收非法銷售的民用爆炸物品及其違法所得。
第三十三條民用爆炸物品銷售企業有下列行為之一的，由省級國防科技工業主管部門責令限期改正，處10萬元以上50萬元以下的罰款；逾期不改正的，責令停業整頓；情節嚴重的，吊銷《民用爆炸物品銷售許可證》：
（一）超出銷售許可的品種進行銷售的；
（二）向沒有《民用爆炸物品生產許可證》、《民用爆炸物品銷售許可證》、《民用爆炸物品購買許可證》的單位銷售民用爆炸物品的；
（三）因管理不善致使民用爆炸物品丟失或被盜的；
（四）未按規定程序和手續銷售民用爆炸物品的；
（五）超量儲存民用爆炸物品或者將性質相抵觸的爆炸物品同處儲存的；
（六）銷售民用爆炸物品未按規定向省級國防科技工業主管部門備案的；
（七）因存在嚴重安全隱患，整改期限內，仍不能達到要求的；
（八）發生重特大事故不宜恢復銷售活動的；
（九）銷售企業轉讓、買賣、出租、出借銷售許可證的。
第三十四條民用爆炸物品生產企業有下列行為之一的，由國防科工委責令限期改正，處10萬元以上50萬元以下的罰款；逾期不改正的，責令停業整頓；情節嚴重的，吊銷《民用爆炸物品生產許可證》：
（一）銷售非本企業生產產品的；
【關鍵詞】天津港石化碼頭；THD安全管理；危險源；動態；過程
1.立題依據和思路
圍繞船舶生產作業，依據以往船舶作業安全信息，綜合考慮作業環境、相關方和季節等影響因素，確定該輪作業的重點控制危險源，將危險源的管理體現在每日安全措施計劃中，實施計劃、實施、評估、改進的全過程動態管理，最終實現安全預控。
2.主要創新點
T代表全方位、全過程、全員，H即危險源，D代表動態管理，THD安全管理模式，即全方位、全過程、全員參與的動態危險源管理模式，這一管理模式包括三個基本要素：
（1）以危險源管理為基礎，確保實現安全的全方位控制。危險源管理的優勢在于建立在對生產作業環節系統地分析和評價的基礎之上的危險源辨識結果，為安全管理提供了全面和系統的依據，從而有效避免了以往安全管理的隨意性和可能的人為疏漏。圍繞危險源開展安全管理，實現了對影響生產作業安全的危險因素的全方位控制，保證了控制措施的全面有效。
（2）以動態管理為核心，實現安全管理與生產過程的無縫配合。伴隨著船舶作業過程的展開，圍繞船舶作業過程的危險源，結合船舶作業歷史記錄，確定作業過程的控制重點，相應制定安全控制的計劃并實施，執行情況隨著生產計劃的變化進行動態調整，實現動態控制。
（3）以PDCA過程管理為方法，全員參與的安全觀察報告為補充，實現安全管理水平的持續改進和不斷提升。危險源控制貫穿生產計劃實施的全過程，并通過每周的安全質量評估和員工安全觀察報告，及時發現改進空間，實現持續改進。
3.實施步驟和方法
（1）完善船舶作業檔案內容，建立船舶與各類事故、事件、不符合項歷史信息的關聯。石化碼頭公司每年作業船舶1200余艘次，其中大多數船舶都是經常到港，在港作業過的每條船舶都會留有作業記錄，但這些記錄大都只是船舶作業信息，涉及安全的內容不多。今年以來，我們開始積累船舶安全數據，這些內容包括船舶設備安全狀態，如船梯、纜繩、管線等情況，船長、船員信息，船舶作業歷史中的故障信息、事故記錄等內容，這些信息的積累為我們做好安全預控奠定了基礎。例如，由于公司貨類結構的調整，到港船舶內貿小船的比例有所提高，而內貿小型油輪的管理和設備設施存在問題較外貿船舶明顯增多，因此，從今年七月開始，我們針對人員落水這一危險源，對船舶船梯的信息進行了重點的收集，對船梯不符合要求的船舶，通過發函、直接與船公司溝通等形式，督促船公司盡快為該輪更換新的船梯，并在下一航次到港前與船方提前確認，對未能及時整改的船舶進行重點提示，提前準備好碼頭的備用船梯，起到了很好的管理效果。
（2）依據船舶作業計劃，通過五日計劃的有效互動，確認每艘船舶作業前的安全信息和影響因素，從而確定該輪作業的重點危險源。對于曾經來港的船舶，我們首先會調出他的檔案記錄查看，如果上一航次該輪的纜繩不符合要求，那么系泊的確認和控制就是本航次的一個重點；然后會與船代確認船長及主要船員的信息，因為同一條船，如果船長或船員發生了較大的調整，對船舶作業，尤其是靠離泊作業會發生較大影響，這也是安全控制的重要因素；另外，以往作業中出現的故障、事故都會是本航次的控制重點。例如上一航次靠離泊過程中發生過碰撞碼頭的船舶，在下一航次就會考慮為其安排拖輪和引水。
（3）確定并實施單船作業計劃和晝夜安全措施。因為每條船的情況不同，作業中的存在的危險源也會有所差異，雖然我們有一般的控制措施，但針對每條船舶的細化措施，無疑是做好預控、提高控制能力的有效手段。船舶到港前，我們會為每條船舶制定單船作業計劃，明確該輪作業的重點危險源，為現場作業提供指導。隨后我們會根據晝夜的船舶作業計劃，制定安全員的晝夜安全措施計劃，明確一個晝夜工班安全檢查的重點項目和工作，由安全員現場執行監督檢查，將單船計劃的執行情況及時反饋。
（4）跟蹤船舶作業情況，了解單船作業計劃和晝夜安全措施重點的執行效果，定期進行評估，實現滾動更新和持續改進。公司每周會召開專項的安全質量評估會，作業中出現的問題都會在評估會上討論，確定整改措施，做到及時改進。同時，公司的每一名員工都會根據自己觀察到的影響安全生產的因素，提出安全觀察報告，2012年初至今共辦理員工安全觀察報告78篇，其中采納60篇，不采納15篇，暫不采納3篇。每個安全觀察報告都會在評估會上討論，凡是不采納的報告都要提交總經理審閱，確保員工的意見得到充分重視。
4.實現效果
（1）確保公司年度安全目標實現：人身傷害事故0案次；火災責任事故0案次；無重大交通、污染等責任事故；實現了連續安全生產7100天。
