時(shí)間：2022-11-09 23:47:37
開(kāi)篇：寫(xiě)作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇自主管理論文，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
100年前的泰勒的科學(xué)管理不相信人的主動(dòng)性，認(rèn)為只有對(duì)員工施行控制才能使管理行為有效，它以管理者控制為主，是一種被動(dòng)管理。現(xiàn)代管理理論認(rèn)為，人是可以自制并能自動(dòng)激發(fā)的。如能給員工提供自主管理的機(jī)制，他們會(huì)自發(fā)的將個(gè)人目標(biāo)和組織目標(biāo)融合起來(lái)，管理者的作用就是調(diào)動(dòng)個(gè)人的主觀能動(dòng)性，激發(fā)人的內(nèi)在潛力，發(fā)揮員工的創(chuàng)造性，如今，在快速求新的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，傳統(tǒng)的被動(dòng)管理已無(wú)法適應(yīng)時(shí)代的發(fā)展，推行自主管理乃是大勢(shì)所趨。
一、什么是自主管理
自主管理是指一個(gè)組織的管理方式，主要通過(guò)員工的自我約束，自我控制，自我發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，自我分析問(wèn)題，自我解決問(wèn)題，以變被動(dòng)管理為主動(dòng)管理，進(jìn)而自我提高，自我創(chuàng)新，自我超越，推動(dòng)組織不斷發(fā)展與前進(jìn)。實(shí)現(xiàn)組織共同愿景目標(biāo)。
自主管理是將決策權(quán)盡最大可能向組織下層移動(dòng)讓最下層單擁有充分的自，并做到責(zé)任權(quán)利的有機(jī)統(tǒng)一。自主管理為每一位員工都提供一個(gè)參與管理的渠道，它強(qiáng)調(diào)自率，主要運(yùn)用員工內(nèi)在的約束性來(lái)提高責(zé)任感，使他們從內(nèi)心發(fā)出“我要干”、“我要干好”的愿望并以此指導(dǎo)自己的行為。
二、自主管理的主要特征
1.組織結(jié)構(gòu)扁平化
傳統(tǒng)的企業(yè)組織通常是金字塔式的，自主管理要求企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)是扁平的，即從最上面的決策層到最下面的操作層，中間相隔層次極少。只有這樣的體制，才能保證上下級(jí)的有效溝通，下層才能有直接體會(huì)上層的決策思想和智慧光輝，上層也能親自了解到下層的動(dòng)態(tài)，吸取第一曾的營(yíng)養(yǎng)。只有這樣，企業(yè)內(nèi)部才能形成互相理解，互相學(xué)習(xí)。整體互動(dòng)思考，協(xié)調(diào)合作的群體，才能產(chǎn)生巨大的持久的創(chuàng)造力。
2.領(lǐng)導(dǎo)的角色轉(zhuǎn)變
傳統(tǒng)的領(lǐng)導(dǎo)角色往往頗具“一夫當(dāng)關(guān)”“指揮全局”的氣概，領(lǐng)導(dǎo)作用主要是指揮，控制，協(xié)調(diào)，這已不適應(yīng)時(shí)代的發(fā)展。當(dāng)今最前沿的管理理論——學(xué)習(xí)型組織理論指出，領(lǐng)導(dǎo)的創(chuàng)新角色應(yīng)是設(shè)計(jì)師，服務(wù)員和教練員。自主管理下的領(lǐng)導(dǎo)角色亦然。領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)效力與建立組織共同愿景目標(biāo)，重視每一個(gè)員工的作用，通過(guò)自主管理引導(dǎo)員工為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)自覺(jué)的投入，并在這一過(guò)程中釋放出潛在的能量，促進(jìn)企業(yè)的不斷發(fā)展。
3.組織成員自主學(xué)習(xí)，自我更新
在“自主管理”的團(tuán)隊(duì)中組織成員能夠不斷自主地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，同時(shí)不斷學(xué)習(xí)新知識(shí)，不斷地提高勞動(dòng)技能，不斷改善和提升工作效果，不斷進(jìn)行創(chuàng)新。真正做到敏學(xué)日新，使組織自主地進(jìn)行新陳代謝，保持企業(yè)健康向上，煥發(fā)勃勃生機(jī)。
三、自主管理與制度管理的關(guān)系
自主管理并非不要制度管理，更不是“自由管理”。制度管理是基礎(chǔ)，企業(yè)的規(guī)章制度是各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基本保證，當(dāng)企業(yè)在經(jīng)歷了嚴(yán)格的制度管理階段后，各項(xiàng)管理從無(wú)序狀態(tài)走向有序狀態(tài)。各項(xiàng)制度內(nèi)涵被員工認(rèn)可并自覺(jué)遵守，便可向自主管理階段邁進(jìn)，在自主管理中將以往制度下的監(jiān)督命令變?yōu)閱T工的自覺(jué)認(rèn)識(shí)和認(rèn)真執(zhí)行，同過(guò)有效的激勵(lì)和引導(dǎo)，進(jìn)一步調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性，激發(fā)員工的潛能，變傳統(tǒng)的”自上而下”的管理方式為”自下而上”的管理模式也就是說(shuō)，先要通過(guò)”制度管理”的必然王國(guó)，再向”自主管理”的自由王國(guó)邁進(jìn)。他是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程，是一個(gè)量變到質(zhì)變的飛躍。
四、推行自主管理的意義
1.滿足了人性的需求
在一定的物質(zhì)條件下，人的創(chuàng)造性得到發(fā)揮，自我價(jià)值得到不斷實(shí)現(xiàn)。這將帶給人莫大的愉悅和滿足，激勵(lì)著人們進(jìn)一步發(fā)揮自己更大的創(chuàng)造力，自主管理順應(yīng)了現(xiàn)代人受尊重，自我實(shí)現(xiàn)這種高層次的心理需求，它充分地尊重員工，引導(dǎo)，幫助員工將企業(yè)總體目標(biāo)轉(zhuǎn)化為實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值的追求。它為每個(gè)人施展聰明才智提供了舞臺(tái)使員工的潛能得到發(fā)揮。創(chuàng)造性被激發(fā)，從而獲得成功和發(fā)展，真正體驗(yàn)到工作所帶來(lái)的樂(lè)趣和生命的意義。目前隨著我們企業(yè)知識(shí)員工的不斷增加，他們更加自尊更加上進(jìn)，更具有事業(yè)心，因此渴望被尊重和自我實(shí)現(xiàn)的需求更為明顯和強(qiáng)烈，所以企業(yè)推行自主管理也就更具有現(xiàn)實(shí)意義。
2.體現(xiàn)了快變、巨變的時(shí)代要求
微軟總裁比爾·蓋茨曾說(shuō)：“微軟離破產(chǎn)永遠(yuǎn)只有18個(gè)月”。企業(yè)惟有以不變應(yīng)萬(wàn)變才能發(fā)展生存，不變的什么——是創(chuàng)新，它包括管理的創(chuàng)新，技術(shù)的創(chuàng)新，產(chǎn)品的創(chuàng)新，而創(chuàng)新靠的是什么——是人的創(chuàng)造力。傳統(tǒng)的管理模式制約著員工的創(chuàng)新，領(lǐng)導(dǎo)集中控制，凡是靠領(lǐng)導(dǎo)組織，安排員工沒(méi)有自，工作熱情不高，積極性不強(qiáng)，創(chuàng)造性更無(wú)從談起。這樣的企業(yè)如何產(chǎn)生創(chuàng)新力？如何應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)？如何長(zhǎng)足發(fā)展？而自主管理便建立了這樣一個(gè)機(jī)制，一種自我更新的機(jī)制，通過(guò)下移管理重心，充分放權(quán)，激發(fā)每一個(gè)員工的能動(dòng)性和創(chuàng)造性，提供一個(gè)讓員工自我發(fā)展不斷學(xué)習(xí)，主動(dòng)創(chuàng)新的環(huán)境，使員工的創(chuàng)造力最終凝聚成企業(yè)的創(chuàng)新力和競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，保持可持續(xù)發(fā)展。
五、企業(yè)推行自主管理中應(yīng)注意的問(wèn)題
1.文化建設(shè)形成員工共同的價(jià)值觀
企業(yè)文化是企業(yè)員工共同認(rèn)可的價(jià)值觀和行為方式，是企業(yè)活的靈魂。文化建設(shè)的目標(biāo)就是要使企業(yè)愿景目標(biāo)，各項(xiàng)規(guī)章制度等被員工認(rèn)可并愿意為之付出不懈的努力，這是推行自主管理的基礎(chǔ)，否則自主管理無(wú)從談起。在員工中營(yíng)造了一種人情味與親和力。所以能引起員工的共鳴，也極大地激發(fā)了員工的凝聚力和團(tuán)隊(duì)意識(shí)。“缺陷自我身邊止，不犯缺陷不傳遞，日清日結(jié)日更高，分析主觀更有效。”當(dāng)這種文化理念形成他們共同的價(jià)值觀時(shí)，他們就會(huì)自覺(jué)遵守與維護(hù)，做到自我約束自我控制。
2.領(lǐng)導(dǎo)要充分授權(quán)
在推行自主管理的過(guò)程中，領(lǐng)導(dǎo)有必要充分授權(quán)。要盡量把責(zé)任落實(shí)到最終的執(zhí)行者。減少下屬的依賴性。領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)不意味著權(quán)利的喪失，反而會(huì)意味著權(quán)利的加強(qiáng)，傳統(tǒng)的管理，領(lǐng)導(dǎo)注重于控制下屬的行為，而自主管理的領(lǐng)導(dǎo)角色強(qiáng)調(diào)通過(guò)引導(dǎo)人的思想來(lái)影響行動(dòng)。領(lǐng)導(dǎo)不再依靠權(quán)威，而是靠影響力，不再是簡(jiǎn)單的控制者，而是新觀念的傳播者，是共同愿景的設(shè)計(jì)者。與此同時(shí)領(lǐng)導(dǎo)者將會(huì)得到更大的回報(bào)。這一回報(bào)同時(shí)將使員工更具有能力，并感到深深的滿足和成就。而這些回報(bào)所具有的意義，比傳統(tǒng)的領(lǐng)導(dǎo)者得到的權(quán)利和稱頌更為深遠(yuǎn)。
3.不斷提高員工素質(zhì)
員工的素質(zhì)水平是我們推行自主管理的條件之一，高素質(zhì)的員工對(duì)任何企業(yè)的文化和個(gè)性規(guī)章制度有教深層次的認(rèn)識(shí)，也能敏銳地捕捉到工作中存在的問(wèn)題，方法和對(duì)策也會(huì)更科學(xué)和有效。大凡高素質(zhì)的員工都會(huì)有自己的目標(biāo)和理想,這樣就源于組織引導(dǎo)，目前我們企業(yè)學(xué)習(xí)型組織創(chuàng)建活動(dòng)便是一個(gè)很好的載體。通過(guò)學(xué)習(xí)型組織創(chuàng)建,使團(tuán)隊(duì)的學(xué)習(xí)力不斷增強(qiáng),員工素質(zhì)不斷提高，團(tuán)隊(duì)成員為了共同愿景的實(shí)現(xiàn)，把個(gè)人價(jià)值的實(shí)現(xiàn)與企業(yè)目標(biāo)有效結(jié)合起來(lái),自覺(jué)地進(jìn)行自主管理，而通過(guò)自主管理當(dāng)個(gè)人價(jià)值不斷實(shí)現(xiàn)，企業(yè)給予其高度的認(rèn)可和回報(bào)時(shí)，就會(huì)激發(fā)個(gè)人不斷學(xué)習(xí),不斷地提高,不斷創(chuàng)造新的價(jià)值，形成良性循環(huán)。
4.建立相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)智
要使自主管理能扎實(shí)，持久地開(kāi)展下去，必須建立和健全相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)智，以充分調(diào)動(dòng)；保護(hù)和發(fā)揮職工自主管理的積極性，對(duì)開(kāi)展自主管理卓有成效的班組或課題小組的經(jīng)驗(yàn)，可以通過(guò)成果會(huì)進(jìn)行推廣，可通過(guò)“自主管理班組”、“免檢班”命名等形式進(jìn)行必要的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和精神激勵(lì)，以次使員工更感責(zé)任的重大，也使自主管理的行為和范圍向縱身發(fā)展。
自主管理是管理的最高境界。今天,一個(gè)企業(yè)的成功并不僅取決于嚴(yán)格的制度管理,而在于充分地發(fā)揮全體員工的參與意識(shí)與自主管理水平,不能自主管理的員工不是好員工,缺乏自主管理的企業(yè)也絕不是好企業(yè)。只有積極地調(diào)動(dòng)每一個(gè)員工的積極性和創(chuàng)造性,形成噴涌的源頭,才能為企業(yè)的發(fā)展源源不斷地注入活力。
參考文獻(xiàn):
[1]鄭華:西鈔文化與團(tuán)隊(duì)再造[M].陜西:陜西人民出版社，2004
相關(guān)熱搜：企業(yè)管理 企業(yè)管理模式 企業(yè)管理分析
傳統(tǒng)企業(yè)管理方法曾在企業(yè)管理、經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮重要作用，擁有一套已經(jīng)成熟完備的管理體系，自有其優(yōu)勢(shì)。但隨著社會(huì)不斷向前發(fā)展，經(jīng)濟(jì)體制改革不斷深化推進(jìn)，傳統(tǒng)企業(yè)管理逐漸顯現(xiàn)出弊端，難以適應(yīng)日新月異的新局面。學(xué)習(xí)型企業(yè)管理應(yīng)運(yùn)而生，其優(yōu)勢(shì)逐漸突出，開(kāi)始受到一些企業(yè)認(rèn)可。本文將分析兩者各自的特點(diǎn)，嘗試從中尋找到優(yōu)化的企業(yè)管理方式。
一、傳統(tǒng)企業(yè)管理特點(diǎn)
1.科層制分工明確
傳統(tǒng)企業(yè)管理經(jīng)過(guò)了長(zhǎng)期發(fā)展，已形成完整體系，目前依然廣泛應(yīng)用于企業(yè)管理中。其特點(diǎn)如下。傳統(tǒng)企業(yè)管理分工明確，將企業(yè)按其實(shí)際需要分為各個(gè)職能部門，如決策、行政、業(yè)務(wù)、執(zhí)行等，每個(gè)職能部門內(nèi)部有能細(xì)分為多個(gè)職位，各司其職，責(zé)任細(xì)化，各個(gè)崗位分工明確，鮮少出現(xiàn)交叉情況。明確細(xì)致的分工，讓各部門之間職責(zé)范圍無(wú)交叉，避免了推諉責(zé)任的情況，保證人人有事做，事事有人做。傳統(tǒng)企業(yè)管理另一顯著特點(diǎn)是科層制的組織形式。決策層居于最上層，制定制度與方向，并監(jiān)督管理下層部門;其余部門按照企業(yè)本身從事的行業(yè)、實(shí)際需求來(lái)定，負(fù)責(zé)將決策層意見(jiàn)付諸實(shí)施。科層制使各層級(jí)、各部門之間存在相互監(jiān)督與制約的關(guān)系，這能有效避免徇私、怠工等情況。但是科層制也會(huì)導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部存在嚴(yán)重等級(jí)觀念，各層級(jí)員工之間地位并不平等，上下級(jí)之間是支配與被支配的關(guān)系，不利于企業(yè)內(nèi)部良好氛圍的形成，也易導(dǎo)致上下級(jí)之間交流溝通不充分，不利于各項(xiàng)工作的展開(kāi)，也增加了出現(xiàn)各種矛盾的可能，給人事管理造成一定難度。
2.企業(yè)管理制度完善
傳統(tǒng)型企業(yè)管理制度經(jīng)過(guò)多年發(fā)展，已經(jīng)形成相對(duì)完善、系統(tǒng)化較強(qiáng)的制度，強(qiáng)有力地保障企業(yè)正常有序運(yùn)行。企業(yè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)劃分清楚，各人職責(zé)、權(quán)利都被嚴(yán)格規(guī)定，能約束每一個(gè)企業(yè)員工嚴(yán)格遵守規(guī)章制度，保證決策層所做決定嚴(yán)格落到實(shí)處。在完善的制度之下，人員的任命、升降、辭退等也需經(jīng)過(guò)嚴(yán)格考核。無(wú)論員工職位高低都無(wú)一例外受到制度嚴(yán)格制約，一定程度上保證了人員升降、任命、辭退的合理性，薪資績(jī)效評(píng)定的公平性。但太過(guò)于刻板的制度也造成了一些劣勢(shì)。最明顯的弊端是，墨守成規(guī)的管理機(jī)制下，員工固步自封，缺乏競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)和進(jìn)取精神，創(chuàng)新意識(shí)也被壓制，長(zhǎng)此以往，企業(yè)內(nèi)部氛圍沉悶無(wú)活力，企業(yè)難以推陳出新，易與時(shí)代脫節(jié)。此外，傳統(tǒng)企業(yè)管理因其事無(wú)巨細(xì)的特點(diǎn)，需要投人大量人力物力和資金，這對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益有不利影響。
二、學(xué)習(xí)型企業(yè)管理特點(diǎn)
1.企業(yè)結(jié)構(gòu)扁平化
學(xué)習(xí)型企業(yè)管理與傳統(tǒng)企業(yè)管理相比，最大特點(diǎn)是企業(yè)結(jié)構(gòu)扁平化。所謂扁平化，即取消了科層制由上至下的企業(yè)結(jié)構(gòu)，代之以并列、平等的關(guān)系，從決策層到執(zhí)行者甚至生產(chǎn)線工人，都能進(jìn)行平等對(duì)話交流，其間的間隔很少。扁平化的企業(yè)結(jié)構(gòu)，增加了決策層與其他部門、員工的交流，使決策者能切實(shí)了解整個(gè)企業(yè)動(dòng)態(tài)，并聽(tīng)取各方意見(jiàn)，集思廣益，有利于形成更科學(xué)的決策;此外，平等的交流，能營(yíng)造企業(yè)內(nèi)部的和諧氛圍，提高員工工作積極性。其次，精簡(jiǎn)的人員體系能節(jié)約大量人力財(cái)力，提升企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，也能簡(jiǎn)化決策傳達(dá)途徑，更利于決策迅速有效地實(shí)施;對(duì)于員工個(gè)人而言，也有利于其個(gè)人能力與素養(yǎng)的迅速提升，更好地為企業(yè)做貢獻(xiàn)。
2.重視員工自主學(xué)習(xí)
學(xué)習(xí)型企業(yè)管理的標(biāo)志性特點(diǎn)，是員工有積極的學(xué)習(xí)性。這種企業(yè)要求員工不斷自我充實(shí)、自我提高，以每一個(gè)員工個(gè)人的提升推動(dòng)整個(gè)企業(yè)向前發(fā)展。學(xué)習(xí)型企業(yè)管理要求企業(yè)內(nèi)部人員精簡(jiǎn)。所謂精簡(jiǎn)，并非簡(jiǎn)單地減少人數(shù)，而是做到“少而精”，將數(shù)量有限但質(zhì)量較高的人才納人其中，進(jìn)行專門培訓(xùn)，使員工在學(xué)習(xí)中成才，成為企業(yè)強(qiáng)有力的推動(dòng)力，以有限的人力完成更多的工作，做到人盡其才。員工的學(xué)習(xí)積極性是企業(yè)活力的源泉，樂(lè)于學(xué)習(xí)、善于自我提高的員工，往往具有更強(qiáng)的創(chuàng)新意識(shí)與創(chuàng)新能力，為企業(yè)的發(fā)展不斷注人新鮮元素，使企業(yè)跟上時(shí)代的步伐，不斷推陳出新，保持生機(jī)活力。但是這種方式需要以大量現(xiàn)代化信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和大量的培訓(xùn)資金投人作為基礎(chǔ)，其運(yùn)營(yíng)成本較高，且易導(dǎo)致管理混亂。
3.重視員工自我管理
學(xué)習(xí)性企業(yè)管理并沒(méi)有十分嚴(yán)格的管理體制與條條框框，而是給了員工極大的自主空間，讓其通過(guò)工作實(shí)踐發(fā)現(xiàn)并解決問(wèn)題，由此總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，自我提升，在其后的工作中自我檢查和監(jiān)督，讓其實(shí)現(xiàn)自主管理。自主管理的模式不僅減輕了企業(yè)管理人員的工作量與壓力，也能使員工更有主人翁精神和責(zé)任意識(shí)，更加自覺(jué)主動(dòng)地投人工作。但這種管理模式更多地依靠員工自身素養(yǎng)與能力，而非依靠嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹贫葪l例，這樣的管理在初期實(shí)現(xiàn)難度很大，風(fēng)險(xiǎn)也較大。作為一種新型管理理念，要被企業(yè)內(nèi)部各級(jí)人員真正接受并靈活實(shí)施，還需要耗費(fèi)較長(zhǎng)時(shí)間來(lái)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型，而轉(zhuǎn)型期對(duì)于一個(gè)企業(yè)而言是在曲折中發(fā)展的階段，對(duì)企業(yè)的正常運(yùn)作有一定消極影響。
三、結(jié)束語(yǔ)
論文關(guān)鍵詞：反洗錢 監(jiān)管 研究
隨著反洗錢形勢(shì)的發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)為本反洗錢監(jiān)管理念逐漸成為反洗錢領(lǐng)域的共識(shí)。人總行在2007年11月召開(kāi)的反洗錢監(jiān)管座談會(huì)上，針對(duì)“監(jiān)管資源有限，監(jiān)管手段不足”的問(wèn)題，提出了“要樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)為本的監(jiān)管思想，采取風(fēng)險(xiǎn)為本的監(jiān)管方法，合理配置監(jiān)管資源”；在2008年初全國(guó)人民銀行反洗錢工作會(huì)議上，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)為本反洗錢監(jiān)管做出安排部署，提出要加強(qiáng)反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，逐步推進(jìn)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管指標(biāo)體系建設(shè)，建立非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管評(píng)級(jí)機(jī)制，確立和完善以洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理為中心的反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管體系。這兩次會(huì)議的召開(kāi)，標(biāo)志著風(fēng)險(xiǎn)為本反洗錢監(jiān)管的研究和實(shí)踐在全國(guó)范圍內(nèi)拉開(kāi)帷幕。經(jīng)過(guò)三年多的探索性研究和實(shí)踐，筆者認(rèn)為，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)為本反洗錢監(jiān)管還存在以下幾個(gè)層面的問(wèn)題。一是在理論認(rèn)識(shí)層面，存在片面性和絕對(duì)化的傾向。認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)為本反洗錢監(jiān)管與規(guī)則為本反洗錢監(jiān)管相對(duì)立，風(fēng)險(xiǎn)為本是對(duì)規(guī)則為本的否定；風(fēng)險(xiǎn)為本的優(yōu)勢(shì)明顯優(yōu)于規(guī)則為本；當(dāng)前對(duì)所有金融機(jī)構(gòu)都應(yīng)當(dāng)要求以風(fēng)險(xiǎn)為本開(kāi)展反洗錢工作。上述認(rèn)識(shí)存在一定的片面性和絕對(duì)化傾向。二是在法規(guī)制度層面，存在不協(xié)調(diào)、不適應(yīng)的問(wèn)題。《反洗錢法》頒布實(shí)施五年來(lái)，人民銀行相繼建立了一整套反洗錢制度和操作規(guī)范。這些制度、規(guī)范在反洗錢起步階段確實(shí)起到了強(qiáng)有力的推動(dòng)作用。但隨著反洗錢工作在金融機(jī)構(gòu)的深入開(kāi)展，反洗錢合規(guī)理念普遍被金融機(jī)構(gòu)接受以后，過(guò)多的規(guī)定、過(guò)細(xì)的標(biāo)準(zhǔn)客觀上造成了金融機(jī)構(gòu)的過(guò)度依賴，而且在一定程度上影響了金融機(jī)構(gòu)主觀能動(dòng)性的發(fā)揮，甚至有的制度反而成了金融機(jī)構(gòu)規(guī)避責(zé)任的依據(jù)。目前金融機(jī)構(gòu)存在大量的防御性可疑交易報(bào)告就是最為明顯的例證。另外，過(guò)多的監(jiān)管要求也加大了金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)成本，給金融機(jī)構(gòu)造成一些不必要的負(fù)擔(dān)。這些都是當(dāng)前反洗錢法規(guī)制度滯后于反洗錢形勢(shì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)。三是在技術(shù)操作層面，非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管與現(xiàn)場(chǎng)檢查還需加強(qiáng)和改進(jìn)。目前存在的主要問(wèn)題，一方面是非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息資料采集和運(yùn)用效率不高。風(fēng)險(xiǎn)為本的監(jiān)管方式是建立在對(duì)金融機(jī)構(gòu)的有效評(píng)估這一基礎(chǔ)之上。要實(shí)現(xiàn)有效評(píng)估，就必須建立一套科學(xué)的信息采集、加工處理、評(píng)估判斷、現(xiàn)場(chǎng)校驗(yàn)、矯枉評(píng)估和做出監(jiān)管決策等一系列制度和操作程序，疏通數(shù)據(jù)來(lái)源渠道，提高數(shù)據(jù)采集和運(yùn)用的電子化水平。但從非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息系統(tǒng)硬件建設(shè)來(lái)看，目前通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳輸信息數(shù)據(jù)還僅限于各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，保險(xiǎn)、證券等金融機(jī)構(gòu)還沒(méi)有電子化網(wǎng)絡(luò)傳輸信息平臺(tái)，而且2010年推廣應(yīng)用的“反洗錢監(jiān)管交互平臺(tái)”也未與人民銀行支付清算系統(tǒng)及商業(yè)銀行電子匯劃系統(tǒng)對(duì)接，降低了系統(tǒng)的功能。當(dāng)前，非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管部分工作還處于手工操作階段，工作量大、效率低、差錯(cuò)多，影響了非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的效能。另一方面現(xiàn)場(chǎng)檢查的重心還沒(méi)有轉(zhuǎn)移到以風(fēng)險(xiǎn)管理為目標(biāo)，還是習(xí)慣于合規(guī)性檢查。比如，在客戶身份識(shí)別上還是以檢查靜態(tài)的客戶身份要素是否合規(guī)為主；在大額和可疑交易報(bào)告方面習(xí)慣于根據(jù)現(xiàn)有制度設(shè)定的客觀標(biāo)準(zhǔn)對(duì)報(bào)告結(jié)果進(jìn)行檢查。這種傳統(tǒng)的檢查方式與引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)以風(fēng)險(xiǎn)管理為核心開(kāi)展反洗錢工作的要求極不適應(yīng)。
鑒于以上問(wèn)題，要實(shí)現(xiàn)反洗錢監(jiān)管由規(guī)則為本向風(fēng)險(xiǎn)為本轉(zhuǎn)變，還需從理論認(rèn)識(shí)和實(shí)踐操作上加以改進(jìn)。
一、全面認(rèn)識(shí)和正確運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)為本監(jiān)管理論
當(dāng)前重要的是處理好風(fēng)險(xiǎn)為本與規(guī)則為本的關(guān)系。規(guī)則為本的反洗錢監(jiān)管方式是反洗錢處于起步階段比較通行的監(jiān)管模式。其工作重心主要表現(xiàn)在以下方面：一是制定規(guī)則和各種規(guī)定；二是監(jiān)督檢查各類金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行規(guī)定的合規(guī)性；三是將不合規(guī)處罰作為一種日常機(jī)制和主要監(jiān)管方法。規(guī)則為本的監(jiān)管實(shí)際上是一個(gè)制定規(guī)范—檢查執(zhí)行—調(diào)整規(guī)范—再檢查執(zhí)行的過(guò)程。在一國(guó)反洗錢制度的初創(chuàng)期，反洗錢工作的機(jī)理及價(jià)值還未被金融機(jī)構(gòu)所廣泛接受的情況下，以規(guī)則為本的監(jiān)管方式既直接，也富有效率。風(fēng)險(xiǎn)為本的反洗錢監(jiān)管貫徹以關(guān)注洗錢風(fēng)險(xiǎn)為核心，以原則性監(jiān)管為導(dǎo)向，以非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管為主要手段，以現(xiàn)場(chǎng)檢查為必要補(bǔ)充的監(jiān)管方法。規(guī)則為本監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)為本監(jiān)管貫穿著兩種不同的監(jiān)管理念，但兩種監(jiān)管方式并非截然對(duì)立，水火不容，而是層次遞進(jìn)，互為補(bǔ)充的關(guān)系。強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)為本的監(jiān)管，并不意味著放松合規(guī)性監(jiān)管，而是要將著力點(diǎn)放在風(fēng)險(xiǎn)上，注重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的早期識(shí)別、預(yù)警和控制，尤其注重金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)控制和管理，注重對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管控能力的考核和評(píng)價(jià)，當(dāng)然也包括對(duì)違規(guī)行為的監(jiān)測(cè)和控制能力。 規(guī)則為本監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)為本監(jiān)管的區(qū)別僅僅是在監(jiān)管手段、監(jiān)管理念、監(jiān)管目標(biāo)等方面?zhèn)戎攸c(diǎn)不同而已。為此，在監(jiān)管實(shí)踐中，應(yīng)立足實(shí)際，靈活掌握，根據(jù)不同金融機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)和內(nèi)控機(jī)制運(yùn)行情況確定監(jiān)管重點(diǎn)，如：對(duì)反洗錢基礎(chǔ)工作較好的國(guó)有商業(yè)銀行、股份制銀行主要實(shí)施以原則為導(dǎo)向的風(fēng)險(xiǎn)為本監(jiān)管；對(duì)農(nóng)村信用社、保險(xiǎn)、證券、期貨等反洗錢工作基礎(chǔ)薄弱的機(jī)構(gòu)則主要實(shí)施以合規(guī)為導(dǎo)向的規(guī)則為本監(jiān)管。同時(shí)，對(duì)于金融機(jī)構(gòu)而言，在其內(nèi)部反洗錢組織架構(gòu)、內(nèi)控制度、操作流程等基本達(dá)到合規(guī)要求后，就應(yīng)更加注重洗錢風(fēng)險(xiǎn)的防范，建立起風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)、技術(shù)支持以及風(fēng)險(xiǎn)管理的方法體系，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的大小來(lái)安排相應(yīng)的資源投入。
二、盡快修訂完善相關(guān)規(guī)章制度，以適應(yīng)反洗錢發(fā)展形勢(shì)需要
一要進(jìn)一步擴(kuò)充洗錢罪的上游犯罪范圍。結(jié)合我國(guó)實(shí)際，吸收借鑒國(guó)際社會(huì)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，修改《刑法》和《反洗錢法》的相應(yīng)條款，盡可能地將一切貪利性犯罪包含在洗錢犯罪的“上游犯罪”范圍之內(nèi)。二要建立健全特定非金融行業(yè)反洗錢制度。在研究、評(píng)估各行業(yè)洗錢風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，加快制定特定非金融行業(yè)的反洗錢規(guī)則并分步啟動(dòng)實(shí)施。同時(shí)，發(fā)揮相關(guān)部門和特定非金融行業(yè)自律組織的作用，指導(dǎo)行業(yè)自律組織制定反洗錢指引，督促行業(yè)加強(qiáng)反洗錢自律。三要制定金融機(jī)構(gòu)崗位設(shè)置和內(nèi)控制度建設(shè)指引。按照《反洗錢法》的立法精神，人民銀行可以會(huì)同其他金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門，依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》和相關(guān)規(guī)章制度，制定操作性強(qiáng)的《金融機(jī)構(gòu)反洗錢崗位設(shè)置和內(nèi)控制度建設(shè)指引》及實(shí)施細(xì)則，指導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)合理設(shè)置反洗錢工作崗位，完善內(nèi)控制度建設(shè)。四要完善客戶身份識(shí)別制度。對(duì)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》和《支付結(jié)算辦法》等配套規(guī)章制度進(jìn)行修訂和完善，明確客戶在辦理大額交易業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)向金融機(jī)構(gòu)履行如實(shí)告知義務(wù)和因不履行如實(shí)告知義務(wù)所承擔(dān)的法律責(zé)任。
三、積極采用可疑交易“主觀”識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)
FAFT的《四十項(xiàng)建議》在制定可疑交易識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)時(shí)采用的是主觀標(biāo)準(zhǔn)，即規(guī)定“如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有理由懷疑某項(xiàng)資金屬于犯罪活動(dòng)的收益或者與恐怖分子籌資有關(guān)，應(yīng)按照法律或法規(guī)的要求，立即向金融情報(bào)單位報(bào)告”。目前，我國(guó)金融機(jī)構(gòu)的反洗錢工作已具備一定基礎(chǔ)，人民銀行應(yīng)逐步減少可疑交易的客觀標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化金融機(jī)構(gòu)的自主識(shí)別能力。指導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)在客觀指標(biāo)基礎(chǔ)上充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，逐步實(shí)現(xiàn)以主觀分析為主，輔以客觀指標(biāo)的可疑交易報(bào)告形成方法，提高可疑交易報(bào)告的情報(bào)價(jià)值。
四、著手建立反洗錢正向激勵(lì)機(jī)制
反洗錢補(bǔ)償與激勵(lì)機(jī)制的建立可從三方面著手：一是建立反洗錢專項(xiàng)基金。該基金有三個(gè)主要來(lái)源：洗錢罪的罰沒(méi)收入、政府財(cái)政專項(xiàng)撥款和社會(huì)各界人士的捐款。該基金主要用于獎(jiǎng)勵(lì)主動(dòng)提供反洗錢情報(bào)和線索的社會(huì)公眾。二是建立政府財(cái)政分成獎(jiǎng)勵(lì)制度。對(duì)主動(dòng)提供反洗錢情報(bào)和線索的金融機(jī)構(gòu)和工作人員以及積極參與反洗錢偵查、破案工作的有關(guān)部門，在破獲洗錢案件并追回贓款之后，由反洗錢行政主管部門代表國(guó)家依據(jù)貢獻(xiàn)大小給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)。三是對(duì)認(rèn)真履行反洗錢義務(wù)的金融機(jī)構(gòu)給予各種政策上扶持和優(yōu)惠，如市場(chǎng)準(zhǔn)入、經(jīng)營(yíng)權(quán)限、稅收減免或優(yōu)惠等。
論文摘要:近年來(lái),職業(yè)中學(xué)的入學(xué)門檻逐漸降低,導(dǎo)致職業(yè)中學(xué)學(xué)生生源質(zhì)量逐年下降,隨之出現(xiàn)的一系列課堂問(wèn)題行為一直困擾著職業(yè)中學(xué)的教師,嚴(yán)重影響到課堂的教學(xué)質(zhì)量。分析課堂問(wèn)題行為的表現(xiàn)主要有攻擊型和退縮型兩種類型。究其原因,有學(xué)生的原因、教師的原因、家庭的原因以及社會(huì)關(guān)注職教不夠等。因此我認(rèn)為加強(qiáng)職業(yè)中學(xué)學(xué)生課堂問(wèn)題行為的教育對(duì)策主要包括:認(rèn)真監(jiān)控、及時(shí)恰當(dāng)?shù)奶幚怼⑴囵B(yǎng)自管能力、注重心理教育、加強(qiáng)職中學(xué)生的就業(yè)教育等。
目前職業(yè)中學(xué)生學(xué)生的素質(zhì)尚不令人滿意。由于有相當(dāng)一部分學(xué)生是在報(bào)考普通高中未能錄取后轉(zhuǎn)錄到職業(yè)中學(xué)的,即使是直接報(bào)考職業(yè)中學(xué)的,也有不少學(xué)生的學(xué)習(xí)基礎(chǔ)等方面存在一些問(wèn)題。總之,在職業(yè)中學(xué)學(xué)生身上出現(xiàn)的學(xué)習(xí)基礎(chǔ)、學(xué)習(xí)方法、學(xué)習(xí)習(xí)慣、學(xué)習(xí)品質(zhì)等方面的問(wèn)題不少。這些問(wèn)題如果得不到有效的管理,就會(huì)使課堂教學(xué)無(wú)法順利展開(kāi),影響職業(yè)中學(xué)的教育教學(xué)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此,加強(qiáng)職業(yè)中學(xué)課堂問(wèn)題行為的研究,探究職業(yè)中學(xué)學(xué)生課堂問(wèn)題行為的教育對(duì)策,是每個(gè)職業(yè)教育工作者義不容辭的責(zé)任。
一、課堂問(wèn)題行為的基本表現(xiàn)
在課堂教學(xué)中,我們發(fā)現(xiàn)有許多學(xué)生由于這樣那樣的原因而不能安心學(xué)習(xí)或不能順利的學(xué)習(xí),其學(xué)習(xí)活動(dòng)不能和諧地與教師教學(xué)活動(dòng)相配合。他們的行為不但妨礙了自己的學(xué)習(xí),而且有時(shí)還干擾了教師教學(xué)和其他同學(xué)的學(xué)習(xí),直接影響課堂教學(xué)質(zhì)量的提高,心理學(xué)家稱之為“課堂問(wèn)題行為”。課堂問(wèn)題行為根據(jù)學(xué)生行為表現(xiàn)的傾向,一般將課堂問(wèn)題行為分為兩大類:
1.外向性問(wèn)題行為,即攻擊型
主要表現(xiàn)為:做滑稽表演、口出怪調(diào)等故意惹人注意的行為;交頭接耳、高聲喧嘩等擾亂秩序的行為;相互爭(zhēng)吵、挑釁推撞等攻擊性行為:故意頂撞教師、破壞班規(guī)校紀(jì)的盲目反抗權(quán)威的行為等。
2.內(nèi)向性問(wèn)題行為,即退縮型
主要表現(xiàn)為:在課堂上心不在焉、胡思亂想、發(fā)呆等注意分散行為;害怕提問(wèn)、沉默寡言、孤僻離群等退縮行為;煩躁不安、過(guò)度焦慮等神經(jīng)過(guò)敏行為;胡亂涂寫(xiě)、抄襲作業(yè)等不負(fù)責(zé)任的行為;遲到、早退、逃學(xué)等抗拒行為。
二、課堂問(wèn)題行為的產(chǎn)生原因
學(xué)生在課堂中表現(xiàn)出來(lái)的問(wèn)題行為可能是家庭問(wèn)題行為或社會(huì)問(wèn)題行為的延伸,也可能是受同伴團(tuán)體的不良影響,也可能是不良的課堂教學(xué)環(huán)境或教師的教學(xué)失策導(dǎo)致的。總之,學(xué)生的問(wèn)題行為是與其學(xué)習(xí)、生活環(huán)境、社會(huì)風(fēng)氣等有關(guān)因素相互作用的結(jié)果,是各種問(wèn)題的綜合反映,而不是由某種單一因素造成的。綜合起來(lái),學(xué)生課堂問(wèn)題行為的產(chǎn)生主要有四方面的原因:
1.學(xué)生的原因
職業(yè)中學(xué)的學(xué)生大多數(shù)經(jīng)歷了“中考”的失敗,學(xué)習(xí)基礎(chǔ)較弱,學(xué)習(xí)習(xí)慣較差,問(wèn)題行為比較集中。從實(shí)踐上來(lái)看,相當(dāng)一部分學(xué)生上課不愿聽(tīng)講,他們的注意力很難集中,普遍出現(xiàn)以下問(wèn)題行為:不帶課本、講廢話、交頭接耳、思想開(kāi)小差、敏感多疑、煩躁不安、做小動(dòng)作、大聲講話、看課外書(shū)籍、聽(tīng)音樂(lè)、吃東西、睡覺(jué)、發(fā)呆、擅離座位、與同學(xué)或老師發(fā)生口角、喧嘩、起哄、遲到早退或隨意離開(kāi)課堂等等。
2.教師的原因
在職中課堂上有部分教師對(duì)學(xué)生的課堂問(wèn)題行為視而不見(jiàn),采用不理會(huì)的方式。原因之一是他們對(duì)課堂問(wèn)題行為的影響缺乏認(rèn)識(shí),認(rèn)為某些隱蔽性的問(wèn)題行為,如聽(tīng)mp3、看課外書(shū)籍、走神等等這些行為,既不影響教師授課,也不影響同學(xué)的聽(tīng)課,他們只不過(guò)是做自己的事情,反正這些學(xué)生也不想學(xué)習(xí),就不去管他們了。其次,部分教師自身管理水平不高,對(duì)學(xué)生的問(wèn)題行為放任自流,只要自己完成教學(xué)任務(wù)就行了,其余一概不管。另外的原因是這些教師并非不贊同課后處理,而是覺(jué)得有些力不從心。還有部分教師在對(duì)課堂問(wèn)題行為采取了一些處理方式后感到?jīng)]有效果,于是心灰意冷,無(wú)奈選擇視而不見(jiàn)。
3.家庭的原因
家庭教育是教育系統(tǒng)工程的重要組成部分。有的家庭對(duì)孩子的教育出現(xiàn)了嚴(yán)重偏頗,家長(zhǎng)把孩子送到學(xué)校后不聞不問(wèn),孩子缺乏應(yīng)有的家庭溫暖和親人的關(guān)愛(ài);有的家長(zhǎng)對(duì)孩子期望值太高,使孩子產(chǎn)生焦躁、抵觸情緒。
4.社會(huì)關(guān)注職教不夠
當(dāng)前,各級(jí)政府、教育主管部門和職業(yè)中學(xué)雖然加大了職業(yè)教育的宣傳工作,但由于學(xué)校的收入較少,辦學(xué)資金有限,投入不足,造成了學(xué)校教育資源的缺乏。有的家長(zhǎng)或社會(huì)上其他人員不了解職業(yè)教育,認(rèn)為學(xué)生上職業(yè)中學(xué)是迫不得已,根本學(xué)不到什么知識(shí)和技能,只不過(guò)能混到一張畢業(yè)證書(shū)。另外社會(huì)環(huán)境對(duì)學(xué)生有很多不可控因素,如網(wǎng)絡(luò)、電視、各種娛樂(lè)場(chǎng)所等,對(duì)青少年誘惑甚大。有些學(xué)生逃課去上網(wǎng)、玩游戲以至通宵達(dá)旦;有些學(xué)生貪圖享受,好逸惡勞,無(wú)心上學(xué)。
三、課堂問(wèn)題行為教育的基本對(duì)策
學(xué)生課堂學(xué)習(xí)的問(wèn)題行為嚴(yán)重影響了課堂教學(xué)的順利進(jìn)行。對(duì)此,教師要機(jī)智地處理。
1.認(rèn)真監(jiān)控
教師在講課的同時(shí)還應(yīng)仔細(xì)認(rèn)真的觀察課堂活動(dòng),始終密切注意學(xué)生的動(dòng)態(tài),做作業(yè)時(shí),要經(jīng)常巡視全班學(xué)生。善于指導(dǎo)學(xué)生行為的教師,應(yīng)能在學(xué)生的不恰當(dāng)行為造成之前,就有所察覺(jué)。
2.及時(shí)恰當(dāng)?shù)奶幚?nbsp;
只發(fā)現(xiàn)問(wèn)題還是不夠的,教師還必須采取一定措施處理問(wèn)題。將它們消滅在萌芽狀態(tài),從而阻止事務(wù)向更壞的方向發(fā)展。那么教師應(yīng)采取什么措施呢?這取決于問(wèn)題的性質(zhì)和場(chǎng)合。如有些學(xué)生坐在位置上不聽(tīng)講、看課外書(shū)籍或伏在椅子上睡覺(jué)等。這類行為不明顯干擾課堂教學(xué)。因而教師不應(yīng)在課堂上公開(kāi)指責(zé),而應(yīng)是給與信號(hào),鄰近控制。若沒(méi)有效果,采取課后處理的方法。有些學(xué)生大聲喧嘩,戲弄同學(xué),頂撞老師,這類行為對(duì)課堂有較大干擾,教師必須通過(guò)警告、批評(píng)等措施迅速制止。必要時(shí)應(yīng)與班主任配合教育,同時(shí)可以適當(dāng)?shù)慕o予懲罰。
3.培養(yǎng)自管能力
中職學(xué)校學(xué)生已經(jīng)接近或進(jìn)入成人,因此,培養(yǎng)他們的自我教育和自我管理能力很有必要。每一個(gè)學(xué)生都是具有獨(dú)立人格的人,當(dāng)他們被尊重、被肯定時(shí),會(huì)產(chǎn)生一種自愿的意識(shí),會(huì)盡最大的努力去完成自身應(yīng)盡的職責(zé)。所以在對(duì)學(xué)生教育時(shí),要在尊重學(xué)生人格和他們的不同需要、不同意見(jiàn)和建議的前提下,采取適當(dāng)?shù)拇胧?如:一是自主規(guī)劃,引導(dǎo)學(xué)生描繪人生理想,確定發(fā)展目標(biāo),擬定發(fā)展計(jì)劃,規(guī)劃發(fā)展行動(dòng),時(shí)時(shí)對(duì)照、檢查。二是簽訂“自律承諾書(shū)”,鼓勵(lì)學(xué)生找出自身不足,向大家承諾有計(jì)劃地改正,并寫(xiě)明改正的具體措施,接受集體的監(jiān)督。三是鼓勵(lì)自我評(píng)價(jià),教師要讓學(xué)生用各種方式,站在不同的角度對(duì)自己的行為、思想、學(xué)習(xí)、生活進(jìn)行反思,與社會(huì)、家長(zhǎng)、老師的要求以及自己的行動(dòng)計(jì)劃進(jìn)行對(duì)照,找差距、找原因。
4.注重心理教育
很多學(xué)生因?yàn)榉N種原因,養(yǎng)成了很多不好的行為習(xí)慣。如上課講話、好動(dòng)、隨便下位倒水喝、將腿翹到課坐上等等。面對(duì)這些行為問(wèn)題,教師應(yīng)逐步對(duì)他們進(jìn)行引導(dǎo),矯正這些不良行為。而心理輔導(dǎo)又是矯正不良行為、培養(yǎng)良好行為習(xí)慣的有效方法。心理輔導(dǎo)的主要目標(biāo)是通過(guò)調(diào)整學(xué)生的自我意識(shí),排除自我潛能發(fā)揮的障礙。幫助學(xué)生正確認(rèn)識(shí)自己和評(píng)價(jià)自己改變學(xué)生的外部行為。但心理輔導(dǎo)工作能否奏效,還取決于師生之間是否真正的建立了信任、融洽、合作的人際關(guān)系。能否展開(kāi)真誠(chéng)的思想、情感交流。因此教師應(yīng)注意提高自身修養(yǎng),加強(qiáng)與學(xué)生的聯(lián)系和交往,從而不斷提高課堂管理效率。
5.加強(qiáng)職中學(xué)生的就業(yè)教育
學(xué)習(xí)沒(méi)有目標(biāo),就如同失去了方向的航船。因此學(xué)校應(yīng)該對(duì)職中學(xué)生加強(qiáng)就業(yè)教育,要?jiǎng)?chuàng)造條件為職中學(xué)生培訓(xùn)扎實(shí)的技術(shù)本領(lǐng),使職中生有一技之長(zhǎng)。讓學(xué)生有一種強(qiáng)烈的就業(yè)意識(shí)與愿望,樹(shù)立有技術(shù)才能有工作崗位的自信心和成就感。只有讓他們意識(shí)到自己的優(yōu)勢(shì)所在,他們才會(huì)覺(jué)得有希望。那些因文化基礎(chǔ)較差不能進(jìn)高中學(xué)習(xí)的學(xué)生,恰好是社會(huì)急需的高素質(zhì)技術(shù)工人。明確了自己的位置,又學(xué)到了過(guò)硬的專業(yè)技術(shù)本領(lǐng),職中學(xué)生的課堂問(wèn)題行為才會(huì)相應(yīng)減少。
參考文獻(xiàn)
[1] 楊心德.中學(xué)課堂教學(xué)管理心理.杭州:杭州大學(xué)出版社,1993.
[2] 李志.課堂問(wèn)題行為及控制.中小學(xué)教師培訓(xùn)(中學(xué)版),1997.
[3] 陳時(shí)見(jiàn).課堂管理論.桂林:廣西師范大學(xué)出版社,2002.
[4] 戚業(yè)國(guó).課堂管理與溝通.北京:北京師范大學(xué)出版社,2006.
[5] 李永華.中學(xué)生問(wèn)題行為的品德心理教育對(duì)策初探
[6] 章志光.學(xué)生品德形成新探.北京:北京師范大學(xué)出版社,1993.
一、公共管理的概念與類型辨析
（－）關(guān)于公共管理概念
公共管理研究與教育正在華夏大地興起，專家學(xué)者推出的教材、著作、論文頗為可觀。但是在什么是公共管理問(wèn)題上，可謂見(jiàn)仁見(jiàn)智。不說(shuō)中國(guó)，就是“先行者”的西方一些國(guó)家也有類似情形，以致于有些學(xué)者認(rèn)為“公共管理”概念象“瞎子摸象”，難以確定。在此，本人擬作一次把復(fù)雜問(wèn)題簡(jiǎn)單化的嘗試，把公共管理的概念界定為：對(duì)公共事務(wù)進(jìn)行管理的社會(huì)活動(dòng)。具體說(shuō)來(lái)，是公共管理主體為了解決公共問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)公共利益，運(yùn)用公共權(quán)力對(duì)公共事務(wù)施加管理的社會(huì)活動(dòng)。
作為管理，公共管理和其他管理（如工商管理）的基本原理、方法和運(yùn)作等方面，有許多共同之處。但作為“公共”管理，它在研究對(duì)象及其特點(diǎn)上，又與其他管理有明顯區(qū)別。以公共管理與工商管理為例，公共管理的研究對(duì)象是國(guó)家、政府與社會(huì)公共組織的公共事務(wù)及其管理過(guò)程，而工商管理的研究對(duì)象是工商企業(yè)及其經(jīng)營(yíng)過(guò)程。兩者的具體差異在于：一是管理目的不同，公共管理的目的是謀求社會(huì)公共利益，工商管理的目的是謀求組織利潤(rùn)；二是管理性質(zhì)不同，傳統(tǒng)的公共管理具有壟斷性，工商管理則具有競(jìng)爭(zhēng)性；三是管理手段不同，傳統(tǒng)公共管理以行政手段和法律手段為主，輔之以經(jīng)濟(jì)手段；工商管理以經(jīng)濟(jì)手段為主，輔之以法律手段和行政手段。我們既要把握二者的聯(lián)結(jié)點(diǎn)，更要著力找出二者的差異處，以求對(duì)公共管理有全面的認(rèn)識(shí)。
（二）關(guān)于公共管理類型
為了加深對(duì)公共管理概念的認(rèn)識(shí)，我們須進(jìn)一步對(duì)其作外延分析。概念的外延是指該概念囊括的所有事物。公共管理的外延即指它所管理的一切公共事務(wù)。為了對(duì)“一切”有概括性認(rèn)識(shí)，我們又要對(duì)它們作“類型”求解。筆者認(rèn)為，就宏觀而論，世上所有的公共事務(wù)可分為三類：一是國(guó)家公共事務(wù)二是政府公共事務(wù)，三是社會(huì)公共事務(wù)。
1．國(guó)家公共事務(wù)。據(jù)英國(guó)《大眾百科全書(shū)》對(duì)國(guó)家作出如下定義：“由政治單位在其管轄的范圍內(nèi)制定規(guī)則和進(jìn)行資源分配的機(jī)構(gòu)。政府的功能：①立法；②司法；③執(zhí)行、行政管理。”這是廣義的政府（國(guó)家）觀。應(yīng)當(dāng)指出，這里所指的國(guó)家是特指狹義的國(guó)家，即廣義國(guó)家中最重要的部分①立法以及②司法。這種國(guó)家公共事務(wù)主要包括維護(hù)國(guó)家統(tǒng)一和，制定法律、法規(guī)，維護(hù)社會(huì)秩序等，側(cè)重于與國(guó)體、政體方面有關(guān)的，關(guān)乎整體職能把握的宏觀控制和影響類型的公共事務(wù)。
2．政府公共事務(wù)。《美國(guó)百科全書(shū)》指出：“政府一詞適應(yīng)于管理團(tuán)體和國(guó)家的機(jī)構(gòu)及其活動(dòng)。通常它指的是諸如英國(guó)或日本這些民族國(guó)家或其分支如省、市地方政府的組織機(jī)構(gòu)及法定程序，就這一方面而言，政府對(duì)已經(jīng)確認(rèn)為某一民族國(guó)家中成員的事務(wù)進(jìn)行管理。由此可見(jiàn)，政府就是一個(gè)國(guó)家或社會(huì)的治理機(jī)構(gòu)。”應(yīng)當(dāng)指出，這是狹義的政府，它專指一個(gè)國(guó)家的中央和地方的行政機(jī)關(guān)。這種政府公共事務(wù)包括政治選舉、行政區(qū)劃與國(guó)家禮儀方面的政治性公共事務(wù)、國(guó)家安全公共事務(wù)、對(duì)外關(guān)系公共事務(wù)、人事行政公共事務(wù)、財(cái)務(wù)行政公共事務(wù)以及機(jī)關(guān)內(nèi)部的公共事務(wù)。
3．社會(huì)公共事務(wù)。這里的“社會(huì)”并非“人類社會(huì)”的廣義“社會(huì)”涵義，而是專指“政府管理社會(huì)”中的中觀的“社會(huì)”，這里的“社會(huì)”，即將社會(huì)管理與政治、經(jīng)濟(jì)管理職能并列的一個(gè)領(lǐng)域，它主要涉及與人們?nèi)粘Ｉ蠲芮新?lián)系的社會(huì)公共事務(wù)。這種社會(huì)公共事務(wù)主要包括：教育、科技、文化藝術(shù)、醫(yī)藥衛(wèi)生、體育等公共事業(yè)；社會(huì)服務(wù)、社會(huì)公用事業(yè)以及維持社會(huì)秩序的公共事務(wù)等。這種類型的公共事務(wù)與全體社會(huì)成員的切身利益和日常生活聯(lián)系最緊密，同時(shí)這部分社會(huì)公共事務(wù)管理是直接以全體社會(huì)成員為實(shí)施對(duì)象，因此，它所顯示的社會(huì)公共性也最強(qiáng)。
如前所述，公共管理是指公共組織對(duì)社會(huì)公共事務(wù)的管理。由于紛繁復(fù)雜的公共事務(wù)可以歸納為國(guó)家公共事務(wù)、政府公共事務(wù)和社會(huì)公共事務(wù)三大類，因此，我們也應(yīng)該把種種公共管理歸結(jié)為國(guó)家公共管理、政府公共管理和社會(huì)公共管理。正是這“三足鼎立”共同構(gòu)成了一個(gè)有機(jī)統(tǒng)一的龐大的公共管理體系。我們既要從個(gè)性去分清它們的差異，又要從共性去歸納它們的統(tǒng)一，用共性與個(gè)性相聯(lián)結(jié)的辯證法去把握公共管理的真諦。
二、社會(huì)性是公共管理的共同內(nèi)涵
如上所述，公共管理是由國(guó)家公共管理、政府公共管理、社會(huì)公共管理構(gòu)成的，因此，“國(guó)家”、“政府”、“社會(huì)”都分別是公共管理的內(nèi)涵之一，然而，比較而言，只有“社會(huì)”才是公共管理的共同內(nèi)涵。對(duì)此，可以從如下幾方面闡述：
（一）公共管理主體的社會(huì)性內(nèi)涵
公共管理的主體是國(guó)家、政府和社會(huì)公共組織。下面分別闡釋它們的社會(huì)職能特征。
1．國(guó)家的社會(huì)職能。正如恩格斯所言，國(guó)家不是從來(lái)就有的，國(guó)家是社會(huì)在一定發(fā)展階段上的產(chǎn)物。只有到了社會(huì)陷入了不可解決的自我矛盾，分裂為不可調(diào)和的對(duì)立面。而為了使這些對(duì)立方面，這些經(jīng)濟(jì)利益相互沖突的階級(jí)，不致于在無(wú)謂的斗爭(zhēng)中把自己和社會(huì)消滅，就需要有一種表面上凌駕于社會(huì)之上的力量，這種力量應(yīng)當(dāng)緩和沖突，把沖突保持在“秩序”內(nèi)，這種從社會(huì)中產(chǎn)生但又自居于社會(huì)之上并且日益同社會(huì)相脫離的力量就是國(guó)家。因此，國(guó)家來(lái)自社會(huì)，國(guó)家的產(chǎn)生是社會(huì)發(fā)展的需要，是社會(huì)內(nèi)部矛盾發(fā)展的結(jié)果。
西方資產(chǎn)階級(jí)政治理論從天賦人權(quán)的自然法理論出發(fā)，認(rèn)為國(guó)家的產(chǎn)生是社會(huì)契約的結(jié)果。該學(xué)說(shuō)認(rèn)為，在國(guó)家產(chǎn)生之前，人類處于一種自然狀態(tài)之下。在這種狀態(tài)下，每個(gè)人都有運(yùn)用上天賦予他自己的價(jià)值和趨利避害的權(quán)利。然而，每個(gè)人在運(yùn)用上天給予的權(quán)利去實(shí)現(xiàn)自己的價(jià)值的時(shí)候，產(chǎn)生了人與人之間的沖突。為了不致于使人與人之間的沖突將自己和整個(gè)社會(huì)歸于毀滅，于是人們運(yùn)用理性來(lái)解決沖突。即人們坐下來(lái)協(xié)商，將上天賦予他們實(shí)現(xiàn)自己價(jià)值的權(quán)利部分或全部地轉(zhuǎn)讓給“者”，權(quán)利讓渡的過(guò)程就是國(guó)家產(chǎn)生的過(guò)程，而這個(gè)“者”就是國(guó)家。這種以天賦人權(quán)的自然法理論為核。動(dòng)的社會(huì)契約學(xué)說(shuō)，把人們契約的原因歸結(jié)為人與人之間的沖突，把國(guó)家說(shuō)成是人們契約的結(jié)果，從而否認(rèn)了國(guó)家是階級(jí)矛盾不可調(diào)和的產(chǎn)物，這固然不對(duì)，但是，它肯定了消除沖突，維護(hù)社會(huì)秩序的社會(huì)契約內(nèi)容。因此，社會(huì)契約理論雖然否認(rèn)了國(guó)家是社會(huì)矛盾運(yùn)動(dòng)發(fā)展的必然結(jié)果，是階級(jí)矛盾不可調(diào)和的產(chǎn)物，但表達(dá)了國(guó)家的產(chǎn)生是社會(huì)發(fā)展的需要，國(guó)家來(lái)自于“社會(huì)契約”的觀點(diǎn)。國(guó)家的產(chǎn)生和存在表明國(guó)家和社會(huì)是不可分的。國(guó)家不是從外部強(qiáng)加給社會(huì)的力量，是社會(huì)矛盾運(yùn)動(dòng)的結(jié)果，社會(huì)是國(guó)家產(chǎn)生、存在的基礎(chǔ)。這清楚地表明了國(guó)家的社會(huì)性特征。還有，國(guó)家不僅不是從來(lái)就有的，而且也不會(huì)永遠(yuǎn)存在下去。當(dāng)社會(huì)發(fā)展到具備消滅階級(jí)的條件時(shí)，國(guó)家就隨著階級(jí)的消滅而自行消亡。這也是國(guó)家依賴社會(huì)的表現(xiàn)。此外，國(guó)家根據(jù)社會(huì)發(fā)展的不同，對(duì)社會(huì)也發(fā)生不同的作[來(lái)用。也就是說(shuō)，國(guó)家對(duì)社會(huì)的作用并不是一成不變的。就整體發(fā)展趨勢(shì)和規(guī)律而言，社會(huì)越向前發(fā)展，社會(huì)自我管理、自我調(diào)節(jié)的能力越強(qiáng)，國(guó)家對(duì)社會(huì)發(fā)生作用的領(lǐng)域就越小，作用的強(qiáng)度也越弱。由此，國(guó)家對(duì)社會(huì)的作用呈現(xiàn)出這樣一種發(fā)展趨勢(shì)：在政治統(tǒng)治職能不變的同時(shí)，國(guó)家的經(jīng)濟(jì)職能、社會(huì)事務(wù)管理職能和科技文化職能不斷擴(kuò)展；政治性。統(tǒng)治性職能越來(lái)越依賴于管理性、服務(wù)性職能作用的發(fā)揮。總之，國(guó)家存在于社會(huì)之中，以社會(huì)的存在為基礎(chǔ)，我們不能離開(kāi)社會(huì)來(lái)談國(guó)家的存在和作用。
2．政府的社會(huì)服務(wù)作用。作為國(guó)家伴生物的政府，與國(guó)家一樣，僅僅同社會(huì)發(fā)展的一定階段相聯(lián)系，既不是從來(lái)就有的，也不是要永遠(yuǎn)存在下去。政府作為國(guó)家的一個(gè)重要組成部分，不僅其產(chǎn)生是社會(huì)發(fā)展的需要，而且其對(duì)社會(huì)作用所形成的政府職能，也是以社會(huì)的發(fā)展需要為基礎(chǔ)的。當(dāng)代政府與近代政府、古代政府的差異，都是因?yàn)樯鐣?huì)的發(fā)展在政府的各個(gè)特性中，注入和融入了不同時(shí)代社會(huì)的具體發(fā)展要求和時(shí)代特征所使然。還有，歷史上政府行使權(quán)力的方式和對(duì)社會(huì)發(fā)生作用的范圍不同，并不取決于統(tǒng)治者個(gè)人的意志，而是在相當(dāng)大的程度上體現(xiàn)了社會(huì)對(duì)統(tǒng)治者的要求。如果一個(gè)政府不能有效地吸納、代表和反映社會(huì)對(duì)它的要求，如果一個(gè)政府對(duì)社會(huì)的要求沒(méi)有任何回應(yīng)能力，那么，這個(gè)政府就是一個(gè)沒(méi)有能力的政府。因此，從某種意義上我們完全可以說(shuō)，政府的生命力來(lái)自于它的社會(huì)服務(wù)作用。西方新公共管理運(yùn)動(dòng)強(qiáng)調(diào)以社會(huì)公眾的需求為其行為導(dǎo)向，而不以政府自身規(guī)定的規(guī)則為行為導(dǎo)向，其目的就是為了增強(qiáng)政府適應(yīng)社會(huì)、服務(wù)社會(huì)的能力，而不是要削弱它，是把政府從低效率和高成本中解放出來(lái)的有效舉措。
3．社會(huì)公共組織的社會(huì)性特征。至于社會(huì)事務(wù)的管理者——各種社會(huì)性組織，它們本身就是社會(huì)自我管理、自我服務(wù)的組織。只不過(guò)在階級(jí)社會(huì)，各種社會(huì)組織是依附于國(guó)家和政府組織的，是作為國(guó)家和政府組織的附屬物而存在的，并且在不同程度上打上階級(jí)的烙印，有著不同程度的政治色彩。但是，隨著社會(huì)的發(fā)展，特別是隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)自我管理、自我調(diào)節(jié)、自我服務(wù)能力的增強(qiáng)，這些社會(huì)組織必然要逐漸擺脫這種依附的地位而成為獨(dú)立主體。在國(guó)家、政府消亡了的情況下，整個(gè)社會(huì)就將依靠這些社會(huì)性組織來(lái)進(jìn)行自我管理，規(guī)劃和實(shí)現(xiàn)社會(huì)發(fā)展。只不過(guò)到那時(shí)它們已經(jīng)完全喪失掉了階級(jí)性、政治性。因?yàn)椋趯?duì)人的統(tǒng)治與管理由對(duì)物的管理和對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的領(lǐng)導(dǎo)所代替的時(shí)候，這些組織就變成了純粹的管理性的組織。當(dāng)前和今后相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)，各種社會(huì)組織還不能真正成為獨(dú)立的組織，社會(huì)仍然將處于國(guó)家組織、政府組織與這些社會(huì)組織同時(shí)管理、雙軌運(yùn)行的局面。但我們并不能因此而抹煞它們的社會(huì)性。隨著我國(guó)政府公共管理體制改革的深化與完善，隨著政府職能的進(jìn)一步轉(zhuǎn)變，政府承擔(dān)的大量社會(huì)職能將更多地由社會(huì)組織去承擔(dān)。我們應(yīng)當(dāng)順應(yīng)社會(huì)歷史潮流，不斷擴(kuò)大社會(huì)組織的社會(huì)自主性，擴(kuò)大這些組織的社會(huì)性成分，向著它們成為真正的社會(huì)組織遠(yuǎn)大目標(biāo)邁進(jìn)。
（二）公共管理對(duì)象的社會(huì)性公共管理的對(duì)象，即公共管理客體，就是社會(huì)（這是廣義的“社會(huì)”）公共事務(wù)。根據(jù)各自性質(zhì)的不同，社會(huì)公共事務(wù)又可分為國(guó)家公共事務(wù)、政府公共事務(wù)和社會(huì)公共事務(wù)。在這里，可以說(shuō)，公共事務(wù)的公共性和社會(huì)性是同義語(yǔ)。因而，我們研究公共管理對(duì)象的社會(huì)性，也就轉(zhuǎn)換到研究以公共管理為對(duì)象的公共特性上來(lái)。
“公共”的對(duì)立面是“贏利的”、“私人的”和“企業(yè)的”。公共事務(wù)的公共性，可以大略從以下幾個(gè)側(cè)面去分析。
1．公共事務(wù)的公共性體現(xiàn)于公共事務(wù)的管理者是公共部門或公共服務(wù)機(jī)構(gòu)，而不是私人或私人組織。這正如文章的前一部分所論述的，公共事務(wù)的管理者，即公共管理的主體，就是國(guó)家、政府以及社會(huì)各種公共組織。
2．公共事務(wù)的公共性體現(xiàn)了公共管理活動(dòng)的性質(zhì)和目的，在于為社會(huì)公眾提供公共利益和公共服務(wù)。
正如所揭示的，國(guó)家的本質(zhì)特征“是和人民大眾分離的公共權(quán)力”，是統(tǒng)治階級(jí)用來(lái)進(jìn)行政治統(tǒng)治的工具。但即使這樣，在有階級(jí)剝削和階級(jí)壓迫的社會(huì)之中，運(yùn)用公共權(quán)力所進(jìn)行的政治統(tǒng)治，也必須是以為社會(huì)公眾提供服務(wù)為基礎(chǔ)，以執(zhí)行社會(huì)性職能為基礎(chǔ)。因?yàn)檫@是國(guó)家、政府賴以存在和發(fā)展的前提。正如恩格斯在《反杜林論》中指出：“一切政治權(quán)力起先總是以某種經(jīng)濟(jì)的社會(huì)職能為基礎(chǔ)的”、“政治統(tǒng)治只有在它執(zhí)行了它的這種社會(huì)職能時(shí)才能持續(xù)下去。”他還指出，不管在波斯和印度興起和衰落的專制政府有多少，它們首先都是“河谷灌溉的總經(jīng)營(yíng)者。”這些論斷表明，理論作為有鮮明階級(jí)性的革命的理論，也從來(lái)沒(méi)有忽視政治統(tǒng)治的社會(huì)性基礎(chǔ)。相反，而是把社會(huì)性提到了政治統(tǒng)治得以維持的基礎(chǔ)的高度來(lái)認(rèn)識(shí)和對(duì)待。
馬克思、恩格斯在對(duì)資本主義政治、經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了深刻批判的基礎(chǔ)上，揭示資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家的本質(zhì)，指出：“現(xiàn)代的國(guó)家政權(quán)不過(guò)是管理整個(gè)資產(chǎn)階級(jí)的共同事務(wù)的委員會(huì)罷了。”這一著名論斷不僅揭示了資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家的本質(zhì)，而且說(shuō)明了管理資產(chǎn)階級(jí)的共同事務(wù)是資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家的主要特征。只不過(guò)，它的管理方式不同于個(gè)別資本家或工廠主管理工廠、企業(yè)的方式，它主要是通過(guò)立法形式進(jìn)行管理并具有強(qiáng)制的性質(zhì)。因此，國(guó)家、政府的公共性（社會(huì)性）特征，主要的表現(xiàn)在于，它是整個(gè)社會(huì)的正式代表，是社會(huì)在一個(gè)有形的組織中的集中表現(xiàn)。它體現(xiàn)的正是表面上凌駕于社會(huì)之上的力量，因而它總是集中反映和代表一定社會(huì)的利益和意志。
此外，還要認(rèn)識(shí)到，為社會(huì)公眾提供服務(wù)的性質(zhì)和目的，也在于為了維護(hù)和實(shí)現(xiàn)公共利益，有時(shí)甚至實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益本身就是公共任務(wù)，如向貧窮者提供社會(huì)救濟(jì)等。當(dāng)代西方國(guó)家的政府改革運(yùn)動(dòng)，主張以社會(huì)公眾的偏向和需要作為政府行為導(dǎo)向，強(qiáng)調(diào)顧客意識(shí)，樹(shù)立服務(wù)對(duì)象為上帝的觀念，正是在這種公共事務(wù)的社會(huì)性要求壓力下，采用新的統(tǒng)治手段與方法，從而也使西方國(guó)家政治統(tǒng)治進(jìn)一步鞏固，實(shí)現(xiàn)其自身的利益。
應(yīng)當(dāng)指出，這里講的“公共”、“社會(huì)”是抽象的范疇，現(xiàn)實(shí)的“公共”、“社會(huì)”卻是十分具體的，是依時(shí)間、地點(diǎn)、條件為轉(zhuǎn)移的，因此，資產(chǎn)階級(jí)要做到真正凌駕于社會(huì)、代表整個(gè)“社會(huì)”是不現(xiàn)實(shí)的，馬克思、恩格斯用“表面上”三字來(lái)表述，是很確切的。但其社會(huì)性是顯而易見(jiàn)的，我們不能因此而抹煞它的存在。
（三）公共管理活動(dòng)和過(guò)程的社會(huì)性
1．公共事務(wù)的公共性體現(xiàn)了公共管理活動(dòng)的社會(huì)責(zé)任和績(jī)效要求。在公共管理活動(dòng)的績(jī)效方面，公共性要求對(duì)績(jī)效決不能簡(jiǎn)單地用利潤(rùn)或效率標(biāo)準(zhǔn)來(lái)進(jìn)行衡量，而是必須用服務(wù)效果、質(zhì)量和公眾滿意的程度等多種尺度作標(biāo)準(zhǔn)。20世紀(jì)70年代興起的新公共行政學(xué)理論，基于對(duì)傳統(tǒng)行政學(xué)以經(jīng)濟(jì)和效率為基本目標(biāo)，忽視了公共行政所應(yīng)肩負(fù)的廣泛的社會(huì)責(zé)任，其結(jié)果是在前所未有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)代，長(zhǎng)期存在著普遍失業(yè)、貧窮、疾病、無(wú)知和絕望，構(gòu)成對(duì)現(xiàn)有政治制度的根本威脅的批判，從而提出了公共行政改革應(yīng)將“效率至上”轉(zhuǎn)為“公平至上”，建立民主行政模型。為此，提出了公共行政組織設(shè)計(jì)方案應(yīng)遵循的兩個(gè)基本目標(biāo)：其一是顧客導(dǎo)向的行政組織形態(tài)，即以公眾——公共行政服務(wù)的顧客的需求作為行政組織存在和發(fā)展的前提；其二是應(yīng)變靈活的組織形態(tài)，即加大組織結(jié)構(gòu)的彈性，以便能夠?qū)ν饨绲拇碳ぷ鞒鲅杆俚姆磻?yīng)。將社會(huì)公平和廣泛的社會(huì)責(zé)任提高到作為公共行政追求的首要價(jià)值目標(biāo)，倡導(dǎo)[來(lái)民主行政，是新公共行政學(xué)理論的主要貢獻(xiàn)。為此，這一理論也成為了西方國(guó)家政府改革運(yùn)動(dòng)所依據(jù)的一項(xiàng)重要理論。這種強(qiáng)調(diào)政府以社會(huì)公眾的需求為行為導(dǎo)向，納稅人以政府實(shí)際的工作結(jié)果而不是以其工作及過(guò)程為納稅尺度的理論，有效地推動(dòng)了政府提高為社會(huì)公眾服務(wù)的質(zhì)量和效果。
2．公共管理事務(wù)和活動(dòng)的公共性。這種公共性體現(xiàn)了社會(huì)公眾對(duì)公共管理活動(dòng)和公共產(chǎn)品供給的廣泛參與，以及公共管理活動(dòng)的公開(kāi)性。社會(huì)公眾對(duì)公共管理活動(dòng)的廣泛參與，主要表現(xiàn)在社會(huì)公眾對(duì)政府決策的影響，通過(guò)立法、司法機(jī)構(gòu)對(duì)政府行為的約束，以及通過(guò)各種渠道對(duì)政府活動(dòng)的輿論監(jiān)督等，從自身利益的關(guān)。心和實(shí)現(xiàn)角度，影響政府公共政策的制定和實(shí)施過(guò)程。在部分公共產(chǎn)品的供給方面，由政府的壟斷供給轉(zhuǎn)變?yōu)橥ㄟ^(guò)合同出租和非國(guó)有化手段，把原先由政府包攬?zhí)峁┕伯a(chǎn)品的單一化轉(zhuǎn)變?yōu)槊駹I(yíng)化，將其投放市場(chǎng)，由各個(gè)競(jìng)爭(zhēng)主體和社會(huì)公眾自己來(lái)提供；對(duì)那些不便或不能推向社會(huì)的公共產(chǎn)品的提供，也改用合同的形式，以競(jìng)爭(zhēng)招標(biāo)手段，交給社會(huì)公眾承擔(dān)。在實(shí)現(xiàn)公共管理活動(dòng)的公開(kāi)性方面，也由原來(lái)的“黑箱”操作，變?yōu)椤敖痿~(yú)缸里生活”，讓社會(huì)公眾知曉，讓立法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、新聞媒介和公眾了解活動(dòng)內(nèi)容，隨時(shí)可以進(jìn)行檢查、調(diào)查和監(jiān)督。電子政務(wù)的推行，使得公共管理活動(dòng)的公開(kāi)性進(jìn)一步增強(qiáng)。上述種種公開(kāi)性、參與性及其非國(guó)有化等關(guān)于公共管理過(guò)程的環(huán)節(jié)和變化，實(shí)際上都是公共管理社會(huì)性的體現(xiàn)。
總之，無(wú)論是國(guó)家公共事務(wù)、政府公共事務(wù)，還是社會(huì)公共事務(wù)，都是公共事務(wù)的有機(jī)組成部分；無(wú)論是國(guó)家公共事務(wù)、政府公共事務(wù)，還是社會(huì)公共事務(wù)，社會(huì)性都是它們的共同性內(nèi)涵、基礎(chǔ)性內(nèi)涵。我們應(yīng)從最普遍、最基本的意義上去準(zhǔn)確把握這種社會(huì)性特征的內(nèi)涵，并以其為一個(gè)重要依據(jù)，搞好公共管理的理論與實(shí)踐建設(shè)，包括構(gòu)建嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓补芾韺W(xué)學(xué)科體系。
三、應(yīng)當(dāng)注意的兩個(gè)問(wèn)題上面集中闡述了公共管理的社會(huì)性特征，但是不能由此掩蓋公共管理的政治性內(nèi)涵。國(guó)家是階級(jí)壓迫的工具，一定階級(jí)的國(guó)家機(jī)器（包括政府）是實(shí)現(xiàn)該階級(jí)政治統(tǒng)治的政治組織。因此，歷來(lái)國(guó)家、政府都具有鮮明的階級(jí)性、政治性，這已是常識(shí)性的問(wèn)題了。一般而言，就是前述意義上的社會(huì)公共管理組織，也或多或少具有階級(jí)性、政治性的特征，其中不少本身就是社會(huì)政治團(tuán)體，不可能沒(méi)有政治性。一言以蔽之，講公共管理是不能不“講政治”的。因此，這里就有一個(gè)正確把握社會(huì)性與政治性的關(guān)系問(wèn)題。
（一）公共管理的社會(huì)性與政治性是相輔相成的
1．公共管理的社會(huì)性是政治性的基礎(chǔ)，政治性寓于社會(huì)性之中，沒(méi)有社會(huì)性就沒(méi)有政治性。我們研究公共管理政治性時(shí)，一定要明確社會(huì)性的這種基礎(chǔ)地位與作用，堅(jiān)持以是否推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步，是否符合社會(huì)發(fā)展方向作為先進(jìn)的與落后的政治的最后標(biāo)準(zhǔn)。
2．政治性是社會(huì)性的保證，社會(huì)性以政治性為指導(dǎo)。在階級(jí)社會(huì)和存在著階級(jí)與階級(jí)斗爭(zhēng)的社會(huì)里，沒(méi)有政治性也就很難或者無(wú)法體現(xiàn)社會(huì)性，實(shí)際上，沒(méi)有全面地體現(xiàn)社會(huì)性，在階級(jí)社會(huì)里，不靠國(guó)家、政府把社會(huì)控制在一定的秩序之內(nèi)，社會(huì)難以存在，更不用說(shuō)進(jìn)步與發(fā)展了。因此，需要把一定的政治灌注于公共管理之中，堅(jiān)持用先進(jìn)的、科學(xué)的政治去保護(hù)和發(fā)展社會(huì)。
（二）積極創(chuàng)造條件，不斷向最高（終）目標(biāo)邁進(jìn)
公共管理的社會(huì)性與政治性的關(guān)系是相互依存、對(duì)立統(tǒng)一的關(guān)系，從徹底的唯物辯證的宇宙觀來(lái)看，從時(shí)間論，社會(huì)性比政治性更長(zhǎng)久。因?yàn)閲?guó)家、政府產(chǎn)生之前就有人類社會(huì)了，國(guó)家、政府還將隨著階級(jí)的消滅而自行消亡，而社會(huì)將長(zhǎng)期（不是永遠(yuǎn)）存在著。再者，從空間論，廣義的“社會(huì)”是指人類社會(huì)，包括國(guó)家、政府以及社會(huì)上的一切存在，而國(guó)家、政府則是人類社會(huì)系統(tǒng)中的一個(gè)或兩個(gè)重要組成部分，簡(jiǎn)言之，社會(huì)性要比政治性寬泛的多。從時(shí)間論，政治性存在于社會(huì)歷史長(zhǎng)河中的一個(gè)漫長(zhǎng)的階段，社會(huì)性的存在比政治性的存在長(zhǎng)久得多。作為一個(gè)徹底的辯證唯物論者，“路就在腳下”，應(yīng)該著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，著手當(dāng)前，正確地做好當(dāng)前所承擔(dān)的每一項(xiàng)公共管理工作，為實(shí)現(xiàn)無(wú)階級(jí)、無(wú)國(guó)家、無(wú)政府的，我們的先賢所謂的“世界大同”的目標(biāo)而奉獻(xiàn)有限人生的一份又一份熱和光。公共管理的社會(huì)化改革也稱得上是朝著這個(gè)遠(yuǎn)大方向努力的一個(gè)工程！
四、根據(jù)公共管理的客觀屬性構(gòu)建公共管理的學(xué)科體系
學(xué)科體系問(wèn)題是學(xué)科建設(shè)的基礎(chǔ)和重點(diǎn)。公共管理研究在這方面雖然已取得了可喜的成果，但不能說(shuō)已經(jīng)完全解決問(wèn)題了。事實(shí)上，尚有不少問(wèn)題需要深入地研討。其中，一個(gè)帶有根本意義的問(wèn)題，就是公共管理學(xué)科體系的構(gòu)建問(wèn)題。
公共管理學(xué)科體系的構(gòu)建需要解決的一個(gè)難題是“界域”問(wèn)題。即這里講的學(xué)科體系是“門類”學(xué)科體系，還是一級(jí)學(xué)科體系，或者是一門公共管理課程的體系。就“公共管理”而言，還有一個(gè)綜合“三界”（國(guó)家、政府、社會(huì)）的公共管理與分門別類的公共管理的關(guān)系問(wèn)題。筆者這里擬按“公共管理概論”的范圍定位提出一個(gè)研討意見(jiàn)。
在具體思路上，筆者認(rèn)為按內(nèi)涵與外延去尋找構(gòu)建學(xué)科體系的思路也許是一條出路之一。這里有一個(gè)“個(gè)別——一般——個(gè)別”的認(rèn)識(shí)辯證法。具體來(lái)說(shuō)，可以先把方方面面的公共管理羅列出來(lái)，進(jìn)行歸類分析，然后再提煉出貫通所有類型的共同點(diǎn)。按筆者管見(jiàn)，先找出公共管理的“三界”（如上述），再綜合貫穿“三界”的共同點(diǎn)。這些共同點(diǎn)大體有：（l）公共管理及其相關(guān)概念分析；（2）公共管理的邏輯起點(diǎn)：公共問(wèn)題；（3）公共管理的歷史發(fā)展：傳統(tǒng)與現(xiàn)代；（4）公共管理的組織機(jī)構(gòu)：國(guó)家、政府、社會(huì)組織；（5）公共管理的理論基礎(chǔ)：公共選擇、委托、交易成本；（6）公共管理的基本職能：職責(zé)、功能與任務(wù)；（7）公共管理的基本范圍：公共物品、公共服務(wù)；（8）公共管理的運(yùn)作過(guò)程：決策、執(zhí)行與監(jiān)督；（9）公共管理的保障：戰(zhàn)略、策略與方法；（10）公共管理的抽象行為：公共政策與政策分析；（11）公共管理的物質(zhì)基礎(chǔ)：稅收與公共財(cái)政；（12）公共管理的行為規(guī)范：道德與法；（13）公共管理的績(jī)效評(píng)估：定量與定性，公共與效率。
學(xué)科建設(shè)之中還有課程設(shè)置問(wèn)題。總體而言，經(jīng)過(guò)多次專家組研討、論證并通過(guò)國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)辦公室審定頒布的公共管理碩士（MPA）專業(yè)學(xué)位的課程設(shè)置方案是合理的和可行的。只是，如果筆者提出的公共管理社會(huì)性內(nèi)涵的意見(jiàn)能夠成立的話，那么社會(huì)學(xué)似乎應(yīng)成為一門獨(dú)立的專業(yè)基礎(chǔ)課程，加進(jìn)核心課程之列，使專業(yè)基礎(chǔ)課程變成政（治）、法（律）、經(jīng)（濟(jì)）、管（理）、社（會(huì)）五大基礎(chǔ)理論支撐的學(xué)科體系。同時(shí)，應(yīng)該從各個(gè)方面去加強(qiáng)學(xué)生的社會(huì)學(xué)基本理論和基本方法的學(xué)習(xí)，提高學(xué)生從社會(huì)學(xué)方面去分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力，使學(xué)生的綜合素質(zhì)更加趨向完整和優(yōu)化。
關(guān)鍵詞：互聯(lián)網(wǎng) 著作權(quán) 集體管理
分類號(hào)：D923.41
引用格式：魯冰.互聯(lián)網(wǎng)下的著作權(quán)集體管理模式探討――以文字作品為例[J/OL]. 知識(shí)管理論壇， 2016， 1（1）： 53-60.[引用日期]. http：///paperview？id=7.
1 國(guó)內(nèi)外著作權(quán)集體管理模式的基本情況
1.1 國(guó)外著作權(quán)集體管理的相關(guān)情況
19世紀(jì)中期以來(lái)，全球相當(dāng)數(shù)量的國(guó)家設(shè)立了著作權(quán)集體管理制度，組織模式、管理模式、運(yùn)維模式等多個(gè)方面不盡相同的著作權(quán)集體管理組織和團(tuán)體相繼成立。雖然許多國(guó)家著作權(quán)集體管理制度的主要內(nèi)容大致相似，但著作權(quán)集體管理組織模式卻存在較大差異。競(jìng)爭(zhēng)性模式與壟斷性模式是現(xiàn)今主要的兩種著作權(quán)集體管理模式。競(jìng)爭(zhēng)性模式允許多個(gè)組織針對(duì)同類或者同一作品實(shí)施管理，權(quán)利人可以在多個(gè)組織之中根據(jù)需要自主選擇權(quán)利人，采用此類模式的國(guó)家包括美國(guó)、加拿大等；壟斷性模式則是指在一個(gè)特定國(guó)家或者地區(qū)范圍內(nèi)，同一種類作品的著作權(quán)只能通過(guò)唯一的管理組織進(jìn)行管理，并由這個(gè)唯一的管理機(jī)構(gòu)向使用者發(fā)放作品的一攬子許可以及提供相應(yīng)服務(wù)，西班牙、巴西等國(guó)家采用的就是壟斷性模式。
著作權(quán)集體管理組織的性質(zhì)也是影響一個(gè)國(guó)家和地區(qū)著作權(quán)集體管理事業(yè)發(fā)展的重要因素之一，民間性團(tuán)體組織、官方性組織機(jī)構(gòu)、半官方性組織機(jī)構(gòu)是著作權(quán)集體管理組織主要的3種類型，一般都會(huì)在相關(guān)國(guó)家和地區(qū)的法律法規(guī)中予以明確規(guī)定。在英美法系國(guó)家，著作權(quán)集體管理活動(dòng)在法律上被視為商業(yè)行為，作品的著作權(quán)被視為動(dòng)產(chǎn)，一般情況下，依據(jù)公司法和競(jìng)爭(zhēng)法予以規(guī)范，并受到反壟斷法的制約。因此，集體管理組織的建立、運(yùn)維和發(fā)展一般不會(huì)受到當(dāng)?shù)卣^(guò)多的干涉和干預(yù)。
1.2 我國(guó)著作權(quán)集體管理的相關(guān)情況
1.2.1 概況
我國(guó)法律法規(guī)針對(duì)著作權(quán)集體管理、著作權(quán)集體管理組織等概念和相關(guān)內(nèi)容已經(jīng)有了相對(duì)完善的闡述。現(xiàn)行《著作權(quán)集體管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定著作權(quán)集體管理，是指著作權(quán)集體管理組織經(jīng)權(quán)利人授權(quán)，集中行使權(quán)利人的有關(guān)權(quán)利并以自己的名義進(jìn)行的下列活動(dòng)：與使用者訂立著作權(quán)或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利許可使用合同；向使用者收取使用費(fèi)；向權(quán)利人轉(zhuǎn)付使用費(fèi)；進(jìn)行涉及著作權(quán)或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利的訴訟、仲裁等。第三條規(guī)定著作權(quán)集體管理組織，是指為權(quán)利人的利益依法設(shè)立，根據(jù)權(quán)利人授權(quán)、對(duì)權(quán)利人的著作權(quán)或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利進(jìn)行集體管理的社會(huì)團(tuán)體。現(xiàn)行《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》第八條規(guī)定著作權(quán)人和與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利人可以授權(quán)著作權(quán)集體管理組織行使著作權(quán)或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利。被授權(quán)后，著作權(quán)集體管理組織可以以自己的名義為著作權(quán)人和與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利人主張權(quán)利，并可以作為當(dāng)事人進(jìn)行涉及著作權(quán)或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利的訴訟、仲裁活動(dòng)。
《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》規(guī)定所謂的作品主要包括多種形式創(chuàng)作的文學(xué)、藝術(shù)和自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、工程技術(shù)等作品，其中包括文字作品。《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法實(shí)施條例》第四條規(guī)定文字作品，是指小說(shuō)、詩(shī)詞、散文、論文等以文字形式表現(xiàn)的作品。由于現(xiàn)今作品的形式多種多樣，每種作品的權(quán)利維護(hù)不盡相同，所以本文只針對(duì)文字作品的著作權(quán)集體管理模式進(jìn)行探討。
1.2.2 我國(guó)著作權(quán)集體管理的基本模式
現(xiàn)行《著作權(quán)集體管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定除依照本條例規(guī)定設(shè)立的著作權(quán)集體管理組織外，任何組織和個(gè)人不得從事著作權(quán)集體管理活動(dòng)。第七條中規(guī)定設(shè)立著作權(quán)集體管理組織，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：發(fā)起設(shè)立著作權(quán)集體管理組織的權(quán)利人不少于50人；不與已經(jīng)依法登記的著作權(quán)集體管理組織的業(yè)務(wù)范圍交叉、重合；能在全國(guó)范圍代表相關(guān)權(quán)利人的利益；有著作權(quán)集體管理組織的章程草案、使用費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)草案和向權(quán)利人轉(zhuǎn)付使用費(fèi)的辦法草案。第四十四條規(guī)定擅自設(shè)立著作權(quán)集體管理組織或者分支機(jī)構(gòu)，或者擅自從事著作權(quán)集體管理活動(dòng)的，由國(guó)務(wù)院著作權(quán)管理部門或者民政部門依照職責(zé)分工予以取締，沒(méi)收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。以上法律法規(guī)決定了我國(guó)的著作權(quán)集體管理組織具有壟斷性質(zhì)，也就是說(shuō)，對(duì)于具體權(quán)利只能有一個(gè)管理組織管理，著作權(quán)集體管理業(yè)務(wù)的開(kāi)展是具有唯一性和排他性的，所以，中國(guó)的著作權(quán)集體管理模式應(yīng)該屬于壟斷性模式。
1.2.3 我國(guó)著作權(quán)集體管理組織的性質(zhì)
《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》第八條規(guī)定著作權(quán)集體管理組織是非營(yíng)利性組織，其設(shè)立方式、權(quán)利義務(wù)、著作權(quán)許可使用費(fèi)的收取和分配以及對(duì)其監(jiān)督和管理等由國(guó)務(wù)院另行規(guī)定。可見(jiàn)，我國(guó)的著作權(quán)集體管理組織是非營(yíng)利性組織，其設(shè)立由國(guó)務(wù)院著作權(quán)管理部門主管，設(shè)立條件在法律法規(guī)中有明確的規(guī)定。《中華人民共和國(guó)著作權(quán)集體管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定依法享有著作權(quán)或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利的中國(guó)公民、法人或者其他組織，可以發(fā)起設(shè)立著作權(quán)集體管理組織。據(jù)此可以判斷我國(guó)的著作權(quán)集體管理組織的性質(zhì)為民間性團(tuán)體。但是根據(jù)國(guó)內(nèi)現(xiàn)有部分著作權(quán)集體管理組織的審批、建立、業(yè)務(wù)開(kāi)展及發(fā)展現(xiàn)狀來(lái)判斷，我國(guó)著作權(quán)集體管理組織的運(yùn)維或多或少還是能夠發(fā)現(xiàn)官方力量介入的痕跡。
我國(guó)現(xiàn)行著作權(quán)集體管理制度下的管理組織很顯然帶有壟斷性質(zhì)，管理機(jī)制不夠靈活，管理效率相對(duì)低下，某些環(huán)節(jié)的管理權(quán)力被濫用，服務(wù)價(jià)格不能及時(shí)調(diào)整，有些方面存在服務(wù)歧視等問(wèn)題在具體業(yè)務(wù)工作中時(shí)有出現(xiàn)。這些不合理、不完善、不成熟之處，特別是在互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)高速發(fā)展的當(dāng)下，使得著作權(quán)集體管理組織在提升授權(quán)效率、降低流通成本、遏制侵權(quán)行為、平衡相關(guān)利益乃至促進(jìn)文字作品的推廣和傳播等方面的作用大幅度降低。例如，互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)作為新興媒體的代表徹底改變了傳統(tǒng)媒介時(shí)期的出版格局，近年來(lái)自出版模式的悄然興起及迅速發(fā)展就是一個(gè)典型的事例。當(dāng)作者希望將自行編輯、出版、發(fā)行、于互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的文字作品通過(guò)著作權(quán)集體管理組織實(shí)現(xiàn)權(quán)益時(shí)，相關(guān)管理組織卻還把文字作品必須在國(guó)家批準(zhǔn)的新聞出版單位發(fā)表或出版作為享受相關(guān)服務(wù)的基本條件，這樣的規(guī)定是不能夠滿足不斷變化的需求的。在互聯(lián)技術(shù)方面也有不少實(shí)例，比如先進(jìn)的著作權(quán)保護(hù)技術(shù)可以將文字作品授權(quán)工作進(jìn)一步細(xì)化，云技術(shù)可大大豐富著作權(quán)管理的實(shí)現(xiàn)方式，大數(shù)據(jù)可以使延伸性集體管理工作開(kāi)展得更加便利等。陳舊的管理模式顯然不能適應(yīng)時(shí)代的高速發(fā)展，因此創(chuàng)新管理模式勢(shì)在必行。本文試針對(duì)開(kāi)放型著作權(quán)集體管理模式作簡(jiǎn)單描述，希望對(duì)著作權(quán)集體管理事業(yè)的發(fā)展有所裨益。
2 開(kāi)放型著作權(quán)集體管理模式初探
開(kāi)放型著作權(quán)集體管理模式是指在現(xiàn)有著作權(quán)集體管理機(jī)制的基礎(chǔ)上引入著作權(quán)集體管理服務(wù)機(jī)構(gòu)和著作權(quán)集體管理機(jī)構(gòu)，形成由原有著作權(quán)集體管理機(jī)構(gòu)、著作權(quán)集體管理服務(wù)機(jī)構(gòu)、著作權(quán)集體管理機(jī)構(gòu)等3個(gè)管理層次構(gòu)成的著作權(quán)集體管理的新的整體機(jī)制，原有著作權(quán)集體管理機(jī)構(gòu)的工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)向規(guī)范、管理、監(jiān)督、創(chuàng)新、發(fā)展和規(guī)則的制定，著作權(quán)集體管理服務(wù)機(jī)構(gòu)和著作權(quán)集體管理機(jī)構(gòu)則致力于技術(shù)、應(yīng)用、服務(wù)、產(chǎn)品和市場(chǎng)，從而引入市場(chǎng)機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。由于開(kāi)放型著作權(quán)集體管理模式的提出借鑒了CNNIC域名注冊(cè)管理機(jī)制，因此作者先從CNNIC域名注冊(cè)管理機(jī)制的介紹入手來(lái)簡(jiǎn)單闡述開(kāi)放型著作權(quán)集體管理模式。
2.1 CNNIC域名注冊(cè)管理機(jī)制
中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心，簡(jiǎn)稱CNNIC，是1997年組建的行使國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心職責(zé)的管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)我國(guó)域名注冊(cè)管理和根服務(wù)器運(yùn)維。具有代表性的域名系統(tǒng)包括國(guó)家頂級(jí)域名.CN和中文域名，可為全球用戶提供不間斷的域名注冊(cè)、解析和WHOIS查詢等服務(wù)。
通過(guò)CNNIC的官方網(wǎng)站可以了解域名注冊(cè)的基本流程。以CN域名為例，大致為：選擇注冊(cè)域名和年限；查詢域名信息；選擇注冊(cè)服務(wù)機(jī)構(gòu)；聯(lián)系注冊(cè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，并向其提交域名注冊(cè)信息、申請(qǐng)材料，簽署注冊(cè)協(xié)議；申請(qǐng)材料核實(shí)與域名信息審核。如果確定啟用域名，則須完成網(wǎng)站備案和域名解析工作。以上流程的幾個(gè)環(huán)節(jié)中都出現(xiàn)了“注冊(cè)服務(wù)機(jī)構(gòu)”這樣的詞匯，可見(jiàn)注冊(cè)服務(wù)機(jī)構(gòu)在域名注冊(cè)工作中不可或缺。在CNNIC的官方網(wǎng)站，注冊(cè)服務(wù)機(jī)構(gòu)被定義為受理域名注冊(cè)申請(qǐng)并完成域名在國(guó)內(nèi)頂級(jí)域名服務(wù)單位數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)平臺(tái)中注冊(cè)的機(jī)構(gòu)。注冊(cè)服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)了信息采集、材料初審、進(jìn)度查詢、域名解析等工作，與中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心形成很好的互補(bǔ)。在域名注冊(cè)管理中通過(guò)注冊(cè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立，引入市場(chǎng)機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，使得產(chǎn)品、價(jià)格、服務(wù)等因素圍繞著滿足最終用戶的需求而合理變動(dòng)。注冊(cè)服務(wù)機(jī)構(gòu)在域名注冊(cè)管理工作中的重要地位不言而喻，要想從事域名注冊(cè)服務(wù)工作，或者說(shuō)普通企業(yè)要成為注冊(cè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，需要經(jīng)過(guò)CNNIC、工業(yè)和信息化部等有關(guān)部門的考察、審核與批準(zhǔn)，并且需要簽訂相關(guān)合作協(xié)議。注冊(cè)服務(wù)機(jī)構(gòu)可以授權(quán)注冊(cè)機(jī)構(gòu)提供相應(yīng)的域名服務(wù)產(chǎn)品。這樣，CNNIC、注冊(cè)服務(wù)機(jī)構(gòu)、注冊(cè)機(jī)構(gòu)就構(gòu)成了域名注冊(cè)管理的整體機(jī)制，CNNIC偏重于管理、規(guī)范、發(fā)展和規(guī)則的制定，服務(wù)機(jī)構(gòu)、機(jī)構(gòu)則致力于服務(wù)、產(chǎn)品和市場(chǎng)的開(kāi)發(fā)。
域名注冊(cè)管理機(jī)制的形成除了遵循其客觀性質(zhì)和市場(chǎng)規(guī)律，還要有相關(guān)法律法規(guī)作為堅(jiān)強(qiáng)的后盾和強(qiáng)有力的保障。《中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)域名管理辦法》《中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心域名注冊(cè)實(shí)施細(xì)則》《中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)域名爭(zhēng)議解決辦法》《中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心域名爭(zhēng)議解決程序規(guī)則》等法律法規(guī)均為域名注冊(cè)管理事業(yè)的發(fā)展保駕護(hù)航。與此同時(shí)，政府行政管理部門、執(zhí)法司法部門、仲裁機(jī)構(gòu)等也給予了相當(dāng)力度的保障。例如，《中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)域名管理辦法》對(duì)于域名、域名注冊(cè)管理機(jī)構(gòu)、域名注冊(cè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等概念均有明確的定義，對(duì)于管理服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件也有明確的規(guī)定。
2.2 對(duì)著作權(quán)集體管理的借鑒
那么著作權(quán)集體管理可不可以采用域名注冊(cè)管理的方式呢？下面以中國(guó)文字著作權(quán)協(xié)會(huì)為例進(jìn)行分析。
從中國(guó)文字著作權(quán)協(xié)會(huì)門戶網(wǎng)站可以了解到中國(guó)文字著作權(quán)協(xié)會(huì)于2008年成立，是由中國(guó)作家協(xié)會(huì)等12家單位和多名著作權(quán)人共同發(fā)起，從事著作權(quán)服務(wù)、保護(hù)和管理工作的非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體，是我國(guó)唯一的文字作品著作權(quán)集體管理機(jī)構(gòu)。其業(yè)務(wù)范圍主要包括：文字作品的登記、管理和信息的收集；維護(hù)會(huì)員的相關(guān)合法權(quán)利，阻止侵權(quán)行為；與使用者簽訂使用合同、發(fā)放許可證并收取相關(guān)費(fèi)用；向著作權(quán)人分配使用報(bào)酬；代收轉(zhuǎn)非會(huì)員作品的使用費(fèi)；與國(guó)外同類組織簽訂相互代表協(xié)議；從事相關(guān)內(nèi)容的調(diào)查研究、對(duì)策建議、宣傳推廣和咨詢培訓(xùn)等工作。在實(shí)際工作中，該網(wǎng)站也提供了對(duì)應(yīng)的應(yīng)用窗口來(lái)開(kāi)展相應(yīng)的服務(wù)項(xiàng)目。僅從業(yè)務(wù)范圍來(lái)分析，中國(guó)文字著作權(quán)協(xié)會(huì)承載了作品著作權(quán)生命周期過(guò)程中全部的業(yè)務(wù)活動(dòng)，那么根據(jù)現(xiàn)有《著作權(quán)集體管理?xiàng)l例》的規(guī)定，可以判斷中國(guó)文字著作權(quán)協(xié)會(huì)具有一定的壟斷性質(zhì)。
