時(shí)間：2022-03-29 09:20:54
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇紀(jì)檢監(jiān)督工作計(jì)劃，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
各鎮(zhèn)、鄉(xiāng)、街道黨委、人民政府、街道辦事處，區(qū)屬各單位：
為進(jìn)一步加強(qiáng)和健全黨內(nèi)外監(jiān)督機(jī)制，不斷拓寬民主監(jiān)督渠道，根據(jù)《浙江省反腐倡廉防范體系實(shí)施意見（試行）》精神，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，特制定本辦法：
一、充分發(fā)揮人大代表、政協(xié)委員和特邀紀(jì)檢員、監(jiān)察員的民主監(jiān)督工作，是深入學(xué)習(xí)“三個(gè)代表”重要思想，貫徹落實(shí)黨的十七大精神，加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)的需要；是實(shí)行法律監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督相結(jié)合，依靠人民群眾和社會(huì)各界開展民主監(jiān)督工作的有效辦法；是不斷改進(jìn)監(jiān)督機(jī)制，加大對(duì)黨政領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督力度的一項(xiàng)重要舉措。
二、各地、各單位要積極探索和完善民主監(jiān)督的方法和途徑，從制度上保證民主監(jiān)督的形式到位、內(nèi)容到位、人員到位，為人大代表、政協(xié)委員和特邀紀(jì)檢員、監(jiān)察員提供多種監(jiān)督渠道。
1、咨詢會(huì)議和情況通報(bào)制度。區(qū)紀(jì)委監(jiān)察局會(huì)同區(qū)人大、區(qū)政協(xié)每年召開一次由部分人大代表、政協(xié)委員和特邀紀(jì)檢員、監(jiān)察員參加的咨詢座談會(huì)，征求對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的意見和建議。區(qū)紀(jì)委監(jiān)察局每年安排二次由人大代表、政協(xié)委員和特邀紀(jì)檢員、監(jiān)察員參加的情況通報(bào)會(huì)，主要通報(bào)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作情況和重大案件的查處情況。
2、特定問題調(diào)查和個(gè)案質(zhì)詢監(jiān)督制度。對(duì)涉及面較廣、關(guān)系群眾切身利益的“熱點(diǎn)”、“難點(diǎn)”問題，區(qū)紀(jì)委監(jiān)察局根據(jù)實(shí)際情況，每年選擇1—2件群眾反映強(qiáng)烈、具有代表性的個(gè)案，邀請(qǐng)人大代表、政協(xié)委員和組織特邀紀(jì)檢員、監(jiān)察員開展專項(xiàng)調(diào)研，并對(duì)區(qū)屬有關(guān)單位存在的問題實(shí)行全程跟蹤監(jiān)督，指出個(gè)案處理中存在的問題與不足，并提出進(jìn)一步改進(jìn)工作的建議。
3、視察評(píng)議和執(zhí)法檢查活動(dòng)制度。區(qū)紀(jì)委監(jiān)察局會(huì)同區(qū)人大、區(qū)政協(xié)邀請(qǐng)部分人大代表、政協(xié)委員和組織特邀紀(jì)檢員、監(jiān)察員，每年進(jìn)行一次領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律、重點(diǎn)工程項(xiàng)目、糾正部門和行業(yè)不正之風(fēng)等方面的專項(xiàng)視察評(píng)議和執(zhí)法檢查活動(dòng)。
4、效能監(jiān)察制度。區(qū)紀(jì)委監(jiān)察局根據(jù)實(shí)際情況，會(huì)同區(qū)人大、區(qū)政協(xié)邀請(qǐng)部分人大代表、政協(xié)委員和組織特邀紀(jì)檢員、監(jiān)察員對(duì)行政機(jī)關(guān)的機(jī)構(gòu)設(shè)置、資源配置、運(yùn)轉(zhuǎn)狀態(tài)以及行政機(jī)關(guān)及其國(guó)家工作人員在行政管理活動(dòng)中的依法行政、辦事效率、辦事質(zhì)量等方面進(jìn)行效能監(jiān)察，并對(duì)有關(guān)行政決策、行政執(zhí)行、行政實(shí)施等過程開展監(jiān)督檢查。
5、來信來訪專辦制度。紀(jì)檢部門要按照工作的規(guī)定和要求，認(rèn)真建立和落實(shí)人大代表、政協(xié)委員和特邀紀(jì)檢員、監(jiān)察員來信來訪的專辦及督辦制度，及時(shí)反饋來信來訪辦理情況，對(duì)重要的來信來訪，由區(qū)紀(jì)委監(jiān)察局會(huì)同區(qū)人大、區(qū)政協(xié)共同協(xié)商，專項(xiàng)辦理。
三、區(qū)紀(jì)委監(jiān)察局要按照區(qū)委確定的年度黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作部署，會(huì)同區(qū)人大、區(qū)政協(xié)在年初制訂人大代表、政協(xié)委員和特邀紀(jì)檢員、監(jiān)察員民主監(jiān)督工作計(jì)劃、目標(biāo)、任務(wù)，明確職責(zé),確保各項(xiàng)工作落到實(shí)處。
負(fù)責(zé)搜集、綜合、分析全區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察工作情況，起草區(qū)紀(jì)委全會(huì)工作報(bào)告、機(jī)關(guān)工作計(jì)劃和其他重要文件；負(fù)責(zé)本委常委會(huì)、全委會(huì)、工作會(huì)議的籌備和會(huì)務(wù)工作；負(fù)責(zé)本機(jī)關(guān)的文書處理、檔案管理、辦公自動(dòng)化、機(jī)要、文印、保密工作；指導(dǎo)全區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察組織建設(shè)工作，審核區(qū)直紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)干部和各鄉(xiāng)鎮(zhèn)辦紀(jì)委、監(jiān)察室領(lǐng)導(dǎo)班子人選，負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)人事、離退休干部和機(jī)構(gòu)編制管理工作，承辦反映紀(jì)檢監(jiān)察干部的來信來訪；負(fù)責(zé)區(qū)紀(jì)委監(jiān)察局印章的使用、管理；編發(fā)《紀(jì)檢監(jiān)察信息》和《信息快報(bào)》，及時(shí)向本委領(lǐng)導(dǎo)、區(qū)委和市紀(jì)委反映和報(bào)告有關(guān)情況；負(fù)責(zé)全區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察工作重大課題及有關(guān)政策問題的調(diào)查研究，探索新形勢(shì)下加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察工作的方法和途徑，協(xié)調(diào)完成上級(jí)紀(jì)委機(jī)關(guān)安排的調(diào)研課題，指導(dǎo)全區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的調(diào)查研究工作；負(fù)責(zé)與區(qū)紀(jì)委委員的聯(lián)絡(luò)工作；負(fù)責(zé)催辦市紀(jì)委、源匯區(qū)委和本委領(lǐng)導(dǎo)交辦的重要事項(xiàng)；負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)的行政事務(wù)、后勤管理和對(duì)外聯(lián)系、接待工作；協(xié)助分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)機(jī)關(guān)各室的有關(guān)工作，檢查指導(dǎo)下級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察組織工作開展情況；承辦委局領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它事項(xiàng)。
2、宣教室工作職責(zé)
負(fù)責(zé)對(duì)全區(qū)黨員、干部和監(jiān)察對(duì)象進(jìn)行黨風(fēng)黨紀(jì)和廉政勤政教育；負(fù)責(zé)宣傳黨的紀(jì)檢工作和國(guó)家行政監(jiān)察工作的方針、政策；聯(lián)系協(xié)調(diào)新聞單位對(duì)重大案件的報(bào)道工作；負(fù)責(zé)擬定全區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察干部培訓(xùn)規(guī)劃，組織紀(jì)檢監(jiān)察干部業(yè)務(wù)培訓(xùn)；負(fù)責(zé)對(duì)全區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)宣傳、教育、培訓(xùn)工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)；承辦委局領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項(xiàng)。
3、案件審理室工作職責(zé)
負(fù)責(zé)審理由區(qū)紀(jì)委、監(jiān)察局查處和同級(jí)黨委、政府審批的案件；審理報(bào)送上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)審批的案件；協(xié)助審理下級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察組織特別重要或復(fù)雜的案件；審核重要的備案案件；直接受理司法機(jī)關(guān)移送的案件；受理黨員、國(guó)家工作人員不服黨紀(jì)、政紀(jì)處分的申訴和需要復(fù)查、復(fù)議、復(fù)審、復(fù)核的案件；檢查、指導(dǎo)全區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察案件審理和法規(guī)工作；承辦區(qū)監(jiān)察局在行政訴訟中的應(yīng)訴事宜；負(fù)責(zé)規(guī)劃和擬定全區(qū)黨的紀(jì)律檢查規(guī)定和行政監(jiān)察規(guī)定；參與或配合區(qū)政府有關(guān)部門擬定有關(guān)行政規(guī)定；對(duì)已頒布的黨的紀(jì)律檢查和行政監(jiān)察法規(guī)的實(shí)施情況進(jìn)行檢查調(diào)研；承辦委局領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項(xiàng)。
4、案件檢查室工作職責(zé)
負(fù)責(zé)承辦區(qū)管干部違紀(jì)、政紀(jì)的案件和其他重要、復(fù)雜案件的核實(shí)、檢查工作，做好有關(guān)案件的查處協(xié)調(diào)工作；負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查全區(qū)各單位及其領(lǐng)導(dǎo)干部遵守，貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策和國(guó)家法律、法規(guī)、決定、命令的情況；綜合分析違紀(jì)案件的特點(diǎn)和原因，搞好情況反映；不斷探索新形勢(shì)下違紀(jì)違法案件的產(chǎn)生規(guī)律、特點(diǎn)和有效查處的方式方法，總結(jié)辦案經(jīng)驗(yàn)；承辦委局領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項(xiàng)。
5、室工作職責(zé)
負(fù)責(zé)受理群眾來信、來訪和舉報(bào)事宜；查辦、督辦、直查快辦舉報(bào)案件；綜合反映帶普遍性和傾向性的信息；負(fù)責(zé)監(jiān)督工作；檢查、指導(dǎo)全區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察舉報(bào)工作；不斷探索研究新形勢(shì)下工作的特點(diǎn)和規(guī)律；承辦委局領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項(xiàng)。
6、執(zhí)法監(jiān)察室工作職責(zé)
負(fù)責(zé)對(duì)全區(qū)各級(jí)黨政機(jī)關(guān)及其工作人員貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策和國(guó)家法律、法規(guī)、法令、條例、規(guī)定、決定、命令情況的監(jiān)督檢查；組織開展全區(qū)性或重要的執(zhí)法監(jiān)察活動(dòng)；參與重大責(zé)任事故的調(diào)查處理；檢查、指導(dǎo)全區(qū)執(zhí)法監(jiān)察和效能監(jiān)察工作；負(fù)責(zé)對(duì)執(zhí)法監(jiān)察工作情況的綜合分析，提出執(zhí)法監(jiān)察工作的計(jì)劃和建議；負(fù)責(zé)對(duì)全區(qū)紀(jì)檢、監(jiān)察系統(tǒng)執(zhí)法監(jiān)察工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)；承辦委局領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項(xiàng)。
7、行政效能監(jiān)察中心工作職責(zé)
負(fù)責(zé)檢查全區(qū)黨政機(jī)關(guān)、司，全國(guó)公務(wù)員共同的天地法機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體、具有行政管理職能的事業(yè)單位和社會(huì)服務(wù)單位或其他組織及其工作人員貫徹落實(shí)區(qū)委區(qū)政府有關(guān)優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的各項(xiàng)政策措施的情況；檢查監(jiān)督投訴對(duì)象履行職責(zé)、工作作風(fēng)、辦事效率、遵紀(jì)守法以及執(zhí)行行政效能建設(shè)規(guī)定的情況；受理公民、法人或其他組織對(duì)監(jiān)督投訴對(duì)象違反行政效能建設(shè)規(guī)定和損害經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境問題的投訴；受理和解決企業(yè)、投資者及廣大群眾對(duì)行政服務(wù)各類投訴；調(diào)查處理監(jiān)督投訴對(duì)象不履行或不正確履行職責(zé)，違反行政效能建設(shè)規(guī)定以及損害經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的行為；組織、協(xié)調(diào)、督促各鄉(xiāng)鎮(zhèn)辦、區(qū)直各部門調(diào)查處理涉及管轄的行政效能和優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境投訴的問題；完成區(qū)委區(qū)政府和市紀(jì)委監(jiān)察局交辦的其他事項(xiàng)。，全國(guó)公務(wù)員共同的天地
一、主要任務(wù)和目標(biāo)
在局黨組的領(lǐng)導(dǎo)下，通過整合現(xiàn)有的監(jiān)管、執(zhí)法力量，形成綜合監(jiān)管、全面覆蓋的建筑管理新格局。力爭(zhēng)通過1年左右的努力，重塑全縣建筑管理新形象，做到職責(zé)更明確、監(jiān)管更有效、服務(wù)更高效。
二、基本原則
1 、落實(shí)責(zé)任，2、分片監(jiān)管，3、績(jī)效管理，4、廉潔自律。
三、工作內(nèi)容
1 、整合管理資源，將建管站、質(zhì)監(jiān)站、安全股、建管股、清欠辦現(xiàn)有的職責(zé)進(jìn)行整合，形成建管站統(tǒng)管、各分管和各片區(qū)相結(jié)合的綜合監(jiān)管新格局。
2 、明確職責(zé)分工。將建管站現(xiàn)有的建筑工程質(zhì)量監(jiān)督、安全監(jiān)管、建筑市場(chǎng)管理、建筑市場(chǎng)稽查、農(nóng)民工工資管理、流動(dòng)人口和計(jì)劃生育、建筑工地?fù)P塵治理等基本職能，分別對(duì)應(yīng)3個(gè)分管領(lǐng)導(dǎo)，每位領(lǐng)導(dǎo)牽頭分管若干項(xiàng)職責(zé)，其他若有臨時(shí)性增加的任務(wù)臨時(shí)機(jī)動(dòng)安排，做到職責(zé)分清、事有人管、分合相結(jié)合。
3 、人員劃分責(zé)任范圍。根據(jù)全縣在建工程總量，結(jié)合已有的工作程序和分工，將全縣劃分為3個(gè)監(jiān)管區(qū)域（小組），每個(gè)區(qū)域由一名副站長(zhǎng)兼任組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)本區(qū)域內(nèi)涉及的所有建筑工程聯(lián)合執(zhí)法檢查事宜，另設(shè)副組長(zhǎng)各一名，監(jiān)管員若干名。
4 、條塊結(jié)合。每名副站長(zhǎng)既承擔(dān)分管職責(zé)，也要負(fù)責(zé)牽頭工作，制定工作計(jì)劃和方案，組織、指導(dǎo)、監(jiān)督各片區(qū)實(shí)施；同時(shí)也是一個(gè)片區(qū)的負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)本片區(qū)的所有監(jiān)管工作并制定工作計(jì)劃和方案，組織實(shí)施。工程竣工預(yù)驗(yàn)收由站統(tǒng)一安排，監(jiān)管組長(zhǎng)由另外片區(qū)的負(fù)責(zé)人擔(dān)任，原片區(qū)質(zhì)量監(jiān)管人員參加1人，實(shí)行互相監(jiān)督，最大限度減少人為因素的影響。
5 、實(shí)行重要崗位輪崗制度。片區(qū)組長(zhǎng)原則上每年進(jìn)行一次輪崗，其他工作人員根據(jù)工作需要進(jìn)行輪崗。
四、保障措施
1 、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。一是改選支部委員會(huì)，設(shè)專職支部書記，支委為三人；二是組建新的建管站領(lǐng)導(dǎo)班子，一正三副，其中三名副站長(zhǎng)分別兼任片區(qū)組長(zhǎng)，各項(xiàng)職能業(yè)務(wù)實(shí)行分管負(fù)責(zé)制和牽頭負(fù)責(zé)制。建管站全面工作，實(shí)行站長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，清欠辦主任由站長(zhǎng)兼任。
2 、建立建管站黨政聯(lián)席會(huì)議制度，根據(jù)工作需要不定期召開，重大事項(xiàng)必須經(jīng)聯(lián)席會(huì)議研究討論并形成一致意見后執(zhí)行。難以決策的重大事項(xiàng)必須報(bào)經(jīng)局黨組同意后實(shí)施。
3 、實(shí)行月例會(huì)制度和周業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度，所有工作人員參加。月例會(huì)由分管負(fù)責(zé)人文字匯報(bào)本月工作，提出下月工作計(jì)劃。必要時(shí)局分管領(lǐng)導(dǎo)和紀(jì)檢組長(zhǎng)列席。每月例會(huì)主要是總結(jié)上月工作完成情況，分析存在問題和找到解決問題的對(duì)策、布置安排下月工作任務(wù)。
業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)主要是對(duì)各片區(qū)在監(jiān)管過程中遇到的問題進(jìn)行磋商，對(duì)不熟悉的業(yè)務(wù)進(jìn)行面對(duì)面輔導(dǎo)，多方面把關(guān)。做到各片區(qū)監(jiān)管尺度一致，口徑一致，標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。
當(dāng)前，企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督工作一直使用的是傳統(tǒng)方式，即紀(jì)檢監(jiān)察和審計(jì)。隨著財(cái)務(wù)審計(jì)向管理審計(jì)的轉(zhuǎn)型，審計(jì)的權(quán)威性受到挑戰(zhàn)，審計(jì)人員對(duì)非財(cái)務(wù)管理的業(yè)務(wù)是否具備專業(yè)知識(shí)和專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，審計(jì)提出的問題在專業(yè)人員看來是否是問題，或者是否是企業(yè)需要重點(diǎn)關(guān)注的問題都是目前內(nèi)部審計(jì)工作爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。由于審計(jì)人員自身的局限性，使得審計(jì)工作開展難度大大增加。
此外，開展監(jiān)督檢查的手段也較為原始，審計(jì)內(nèi)容的確定主要以上次審計(jì)檢查的內(nèi)容為參考，確定本次的檢查內(nèi)容。同時(shí)，審計(jì)檢查本身所采用的方式是抽查，基本上是被審計(jì)方提供所需資料，審計(jì)檢查者憑借自身對(duì)國(guó)家政策的掌握、內(nèi)控管理制度及工作經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行翻閱，從中找出問題，加之審計(jì)檢查者自身業(yè)務(wù)的局限性，這樣的工作方法查出的問題95%是流程執(zhí)行問題，很難發(fā)現(xiàn)是否存在政策和制度本身的設(shè)計(jì)缺陷。具體操作中，監(jiān)督檢查基本依賴于審計(jì)檢查人員的個(gè)人水平或現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)檢查小組水平。因此，審計(jì)質(zhì)量及監(jiān)督效果往往難以達(dá)到預(yù)期。
與此同時(shí)，企業(yè)運(yùn)行過程中存在來自不同方面的監(jiān)督需求，目的就是保障合規(guī)運(yùn)營(yíng)和控制舞弊。目前國(guó)有企業(yè)的監(jiān)督基本依賴內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)完成，監(jiān)督機(jī)構(gòu)在人力、組織、知識(shí)結(jié)構(gòu)、經(jīng)驗(yàn)積累等方面與企業(yè)需求的全面監(jiān)督差距較大，迫切需要監(jiān)督工作改變現(xiàn)狀。
一、主要思路
通過轉(zhuǎn)思路、調(diào)方式、改方法、建工具等價(jià)值觀和方法論的探索實(shí)踐，以風(fēng)險(xiǎn)管控為核心，以紀(jì)檢、效能監(jiān)察、內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)控測(cè)試等為手段，以監(jiān)督信息系統(tǒng)為平臺(tái)，吸收各業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查結(jié)果，充分發(fā)揮專家和企業(yè)管理者等各方監(jiān)督力量，打造人人都是監(jiān)督者，人人都要被監(jiān)督的陽(yáng)光企業(yè)，形成全方位、全過程的立體監(jiān)督體系，是矩陣式大監(jiān)督體系運(yùn)行的精髓。
矩陣式大監(jiān)督體系（見圖1），一是監(jiān)督責(zé)任主體不再僅僅局限于專業(yè)監(jiān)督人員，而是分配給所有管理者，業(yè)務(wù)管理者都有下監(jiān)一級(jí)的縱向監(jiān)督責(zé)任，將各業(yè)務(wù)部門管理者轉(zhuǎn)變?yōu)楸緲I(yè)務(wù)鏈上的一名監(jiān)督者，形成一個(gè)個(gè)縱向的按業(yè)務(wù)劃分的監(jiān)督鏈條，并記錄監(jiān)督檢查結(jié)果；二是監(jiān)督部門收集并整理各個(gè)部門縱向監(jiān)督檢查結(jié)果、監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查結(jié)果、上級(jí)和外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)檢查結(jié)果，從橫向進(jìn)行結(jié)合、分析，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及控制水平，篩選對(duì)公司影響大、造成損失大、存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患、結(jié)構(gòu)不合理、流程不順暢、管控有漏洞、長(zhǎng)期監(jiān)督缺失等薄弱環(huán)節(jié)，形成監(jiān)督部門的工作計(jì)劃，進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)督檢查；三是在監(jiān)督檢查中建立前后臺(tái)相結(jié)合的工作方式，將其他業(yè)務(wù)管理部門和專家作為專業(yè)監(jiān)督檢查（審計(jì)、效能監(jiān)察、內(nèi)控檢查測(cè)試）的后臺(tái)專業(yè)支持力量，發(fā)揮專業(yè)技術(shù)能力，指導(dǎo)監(jiān)督檢查的判斷，為改進(jìn)建議的提出提供專業(yè)指導(dǎo)，形成廣泛的監(jiān)督檢查信息共享和專業(yè)支持，幾何式提升公司監(jiān)督能力，提高效率和質(zhì)量，減低成本；四是在上述工作體系基礎(chǔ)上，研發(fā)監(jiān)督工作信息平臺(tái)，將核對(duì)、匯總、統(tǒng)計(jì)等需要大量勞動(dòng)力、記憶力的操作性、事務(wù)性工作轉(zhuǎn)移至電子信息平臺(tái)處理，釋放出人力投入到智力性的分析、研究等工作中，借助信息化的手段，實(shí)現(xiàn)快捷及時(shí)的人力整合、資源整合、信息整合、前后臺(tái)整合以及歷史經(jīng)驗(yàn)在當(dāng)前實(shí)踐中的有效利用，將監(jiān)督檢查的作業(yè)過程、方式、方法進(jìn)行顛覆性的優(yōu)化，使事前、事中、事后監(jiān)督落到實(shí)處，使大監(jiān)督體系的夢(mèng)想得以實(shí)現(xiàn)；五是結(jié)合黨的“十”加強(qiáng)反腐倡廉、懲治腐敗等新的要求，建立無(wú)空擋的全方位追責(zé)體系（見圖2），不僅從違紀(jì)違法層面加強(qiáng)問責(zé)，同時(shí)將企業(yè)內(nèi)部的各類管理問題責(zé)任歸口與追責(zé)體系緊密結(jié)合，以懲防體系建設(shè)為推手進(jìn)一步延展大監(jiān)督體系的執(zhí)行深度及廣度，筑牢監(jiān)督防控網(wǎng)絡(luò)。
二、實(shí)施路徑
1、改變監(jiān)督思維，重新排兵布陣，把“野戰(zhàn)軍”變?yōu)椤凹獾栋唷?/p>
監(jiān)督工作在不同的層面有不同的職能定位。就企業(yè)而言，內(nèi)部監(jiān)督更強(qiáng)調(diào)的是一種合規(guī)、糾偏和風(fēng)險(xiǎn)防范，主要目的是推動(dòng)和促進(jìn)企業(yè)健康安全的發(fā)展，因此在實(shí)施上還需強(qiáng)調(diào)與公司其他業(yè)務(wù)管理團(tuán)隊(duì)的合作、資源共享、信息共享。只有在業(yè)務(wù)部門的協(xié)助下，專業(yè)知識(shí)才能得以補(bǔ)充，人員力量才能得以加強(qiáng)，監(jiān)督才能處處落地，監(jiān)督視野才能得以放大，監(jiān)督才能深入到各個(gè)層面、各個(gè)角落。監(jiān)督力量只有在借助其他業(yè)務(wù)部門專業(yè)能力支持基礎(chǔ)上才能更好的從打“包圍戰(zhàn)”轉(zhuǎn)向打“殲滅戰(zhàn)”，即監(jiān)督不再是監(jiān)督部門的職責(zé)，而是所有管理者的職責(zé)，形成下監(jiān)一級(jí)的監(jiān)督體系，上級(jí)業(yè)務(wù)管理部門有責(zé)任對(duì)下一級(jí)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)規(guī)范性的監(jiān)督檢查和整改指導(dǎo)，并形成常規(guī)性的機(jī)制。總部管理部門的職責(zé)主要定位于規(guī)則制定和監(jiān)督執(zhí)行，多當(dāng)“裁判”，少當(dāng)“運(yùn)動(dòng)員”。制度設(shè)計(jì)者通過監(jiān)督制度執(zhí)行情況，不斷完善和優(yōu)化制度的可操作性；制度執(zhí)行者也可以通過監(jiān)督者的檢查指導(dǎo)，更準(zhǔn)確地掌握要領(lǐng)，確保制度執(zhí)行到位。
在此基礎(chǔ)上，監(jiān)督部門（審計(jì)監(jiān)察部門）收集各業(yè)務(wù)部門的監(jiān)督檢查結(jié)果，進(jìn)行整理、分析對(duì)比，找出未覆蓋到的部位和環(huán)節(jié)，結(jié)合業(yè)務(wù)部門監(jiān)督檢查提出的問題和改進(jìn)建議，作為審計(jì)監(jiān)察部門縮小包圍圈的“目標(biāo)物”，制訂年度監(jiān)督檢查工作計(jì)劃，使監(jiān)督形成縱向和橫向的合力，知識(shí)結(jié)構(gòu)得到有效補(bǔ)充，人員合理被利用，資源有效被分配，信息得以共享，覆蓋范圍得到進(jìn)一步延展。同時(shí)，業(yè)務(wù)部門通過監(jiān)督檢查窗口可以及時(shí)掌握管理制度執(zhí)行的情況，根據(jù)環(huán)境、政策等的變化及時(shí)優(yōu)化管理制度，制度的可操作性與客觀實(shí)際能更有效結(jié)合，審計(jì)監(jiān)察部門也可以在一個(gè)全經(jīng)營(yíng)管理體系普遍受到監(jiān)督的基礎(chǔ)上進(jìn)行更高層面的信息整理、分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，抓住要害進(jìn)行“殲滅”，把一個(gè)捉襟見肘的監(jiān)督隊(duì)伍轉(zhuǎn)變成為一個(gè)“尖刀班”，幾何式提升公司監(jiān)督能力。
2、通過前后臺(tái)支持機(jī)制實(shí)現(xiàn)監(jiān)督效果大幅提升
任何一項(xiàng)工作都有成本和收益的考量，監(jiān)督工作同樣如此。過去監(jiān)督的形式主要是現(xiàn)場(chǎng)檢查，由于各類監(jiān)督工作缺乏統(tǒng)籌，監(jiān)督內(nèi)容、手段、成果、專家人員、問題整改情況等不能及時(shí)共享，導(dǎo)致監(jiān)督效率不高。通過改善監(jiān)督手段，改變監(jiān)督檢查的方式將現(xiàn)場(chǎng)檢查的頻次和時(shí)間縮短，就能有效實(shí)現(xiàn)監(jiān)督與配合監(jiān)督檢查成本的降低。此外，監(jiān)督效果的提升一直是監(jiān)督部門的愿望，但在以往監(jiān)督形式的基礎(chǔ)上很難實(shí)現(xiàn)上述愿望，因?yàn)闄z查問題主要靠監(jiān)督檢查人員的個(gè)人水平，而短期提高一個(gè)人的水平是很難的，需要花費(fèi)大量的時(shí)間和成本。但是，如果我們改變?cè)械谋O(jiān)督形式，情況將大不一樣。如果將個(gè)人思考擴(kuò)展為群體思考，對(duì)問題的分析和判斷就會(huì)獲得多個(gè)維度的經(jīng)驗(yàn)及知識(shí)支持，出現(xiàn)偏差的概率就會(huì)自然下降，反之，提升就成為必然，在考慮不斷降低監(jiān)督成本的同時(shí)，成果就會(huì)被放大。具體到企業(yè)內(nèi)部，就是前后臺(tái)支持機(jī)制的應(yīng)用（見圖3），即現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查通過在線信息系統(tǒng)的使用，將查出的可疑問題撰寫在問題討論表上，現(xiàn)場(chǎng)組長(zhǎng)、后臺(tái)的質(zhì)量主管、審計(jì)主管、效能監(jiān)察主管、風(fēng)控主管、審計(jì)經(jīng)理、效能監(jiān)察經(jīng)理、風(fēng)控經(jīng)理都能及時(shí)審閱到該問題，對(duì)問題發(fā)表不同的見解，有必要時(shí)風(fēng)控經(jīng)理或?qū)徲?jì)經(jīng)理可將問題發(fā)至相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門，做進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)判斷，發(fā)揮各部門專業(yè)判斷的作用，在有效時(shí)間內(nèi)做出正確與否的反饋。通過這樣的信息溝通交流，業(yè)務(wù)部門也能及時(shí)發(fā)現(xiàn)由于環(huán)境、政策變化帶來的現(xiàn)有管控不適應(yīng)問題，促使內(nèi)控體系得以持續(xù)改進(jìn)和優(yōu)化。
前后臺(tái)支持模式的建立，既解決了專業(yè)監(jiān)督檢查人員的知識(shí)面問題，又解決了僅靠個(gè)人能力判斷事物的問題，使后臺(tái)支持效應(yīng)得以釋放，監(jiān)督檢查的質(zhì)量得到快速的提升，結(jié)果也會(huì)得到認(rèn)可。此外，監(jiān)督檢查人員在發(fā)現(xiàn)問題的同時(shí)可以深挖其產(chǎn)生的原因，從而找出管理架構(gòu)和管理系統(tǒng)性的問題，提交給公司高管層，使問題能從源頭上得到徹底解決。
3、大監(jiān)督理念與信息化結(jié)合，實(shí)現(xiàn)大監(jiān)督體系的落地
在構(gòu)建大監(jiān)督體系中，監(jiān)督工具成為了關(guān)鍵的一環(huán)，沒有現(xiàn)代化的工具作為支撐，監(jiān)督工作只能停留在點(diǎn)和塊上，整個(gè)立體化的監(jiān)督體系無(wú)法有效聯(lián)接搭建，因此必須要有一套能夠支撐大監(jiān)督體系的應(yīng)用工具，才能實(shí)現(xiàn)真正意義上的大監(jiān)督體系的構(gòu)建與運(yùn)行。
而要將矩陣式大監(jiān)督理念與信息化手段緊密融合，從以下幾個(gè)方面入手構(gòu)建監(jiān)督信息平臺(tái)尤為重要：一是將現(xiàn)代監(jiān)督理念、資源整合利用、經(jīng)驗(yàn)傳承、管理難點(diǎn)突破、已實(shí)踐成熟的審計(jì)、效能監(jiān)察、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、案件查辦等標(biāo)準(zhǔn)化的流程、模板、用語(yǔ)固化在系統(tǒng)上，設(shè)計(jì)出被檢查單位重要性水平的篩選模型和監(jiān)督檢查業(yè)務(wù)輕重緩急的篩選模型（見圖4），既能保證覆蓋面，又突出重點(diǎn)，使有限的資源向重要領(lǐng)域傾斜并有效發(fā)揮作用。按照篩選模型設(shè)計(jì)，本次排名靠前的業(yè)務(wù)，下一次將被排后，在一定周期內(nèi)能夠?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)流程的全覆蓋。
二是將前后臺(tái)的支持分解成多個(gè)信息溝通渠道，通過郵件系統(tǒng)進(jìn)行自動(dòng)推送，獲得其他業(yè)務(wù)部門和專家對(duì)具體業(yè)務(wù)的專業(yè)判斷和技術(shù)支持，同時(shí)獲得有針對(duì)性的專業(yè)改進(jìn)意見，提升監(jiān)督檢查的工作水平。
三是系統(tǒng)整合紀(jì)檢、監(jiān)察、審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控體系、內(nèi)控檢查測(cè)試、問題整改等六項(xiàng)監(jiān)督管理工作，形成監(jiān)督的信息管理大平臺(tái)，通過信息共享，在更高的層面形成較為完整的解決方案。
四是建立問題整改模塊。無(wú)論采用哪種監(jiān)督檢查方式，監(jiān)督檢查結(jié)果都自動(dòng)進(jìn)入問題整改庫(kù)，同時(shí)將上級(jí)監(jiān)督檢查和其他業(yè)務(wù)部門的監(jiān)督檢查、外部機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查結(jié)果也錄入問題整改庫(kù)，形成監(jiān)督檢查成果的共享庫(kù)。由于擁有大量的監(jiān)督檢查資料，監(jiān)督就能夠通過這些資料整理找出管理問題的趨勢(shì)圖，計(jì)算出發(fā)生的概率和頻次，從而發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)所在，判斷出潛在風(fēng)險(xiǎn)變動(dòng)趨勢(shì)和管理薄弱環(huán)節(jié)，推動(dòng)和促進(jìn)薄弱環(huán)節(jié)和管理缺陷得到及時(shí)加強(qiáng)，堵塞漏洞，找出內(nèi)控中失效和冗余的部分，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)管理結(jié)構(gòu)是否恰當(dāng)、組織資源配置是否合理、系統(tǒng)流程運(yùn)行是否順暢、風(fēng)險(xiǎn)管控是否有效等提出解決方案和改進(jìn)建議。
五是通過問題整改模塊實(shí)現(xiàn)對(duì)各類問題整改的實(shí)時(shí)跟蹤。跟蹤分為兩類，一類是對(duì)執(zhí)行類問題的整改跟蹤，通過系統(tǒng)對(duì)整改過程進(jìn)行詳細(xì)記錄，監(jiān)督檢查者可持續(xù)跟蹤整改結(jié)果；另一類就是對(duì)內(nèi)控體系持續(xù)改進(jìn)跟蹤，當(dāng)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)執(zhí)行中存在制度設(shè)計(jì)不合理、制度缺失或冗余，整改模塊與內(nèi)控體系就會(huì)形成無(wú)縫對(duì)接，跟蹤一直持續(xù)到內(nèi)控體系完善后正式為止。這兩類跟蹤解決了監(jiān)督問題整改管理的缺口難題，使監(jiān)督檢查、發(fā)現(xiàn)問題、整改、確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)控有效性評(píng)估、監(jiān)督復(fù)核形成閉環(huán)，使監(jiān)督的價(jià)值得到釋放和體現(xiàn)。
4、借助無(wú)空擋全方位追責(zé)體系，筑牢大監(jiān)督體系防控網(wǎng)絡(luò)
一、迎新
一屆老生的離開預(yù)示著一屆新生的來。今年秋，一學(xué)年的結(jié)束預(yù)示著另一學(xué)年將要開始。院又將迎來新一屆的成員，將制定詳細(xì)而周到迎新計(jì)劃，做到從新生踏進(jìn)恩施這片土地開始到住進(jìn)宿舍直至對(duì)恩施職院熟悉，作為恩施職院的一名，便能受到院同學(xué)的全程服務(wù)和幫助。
二、納新
系學(xué)生會(huì)將舉行納新活動(dòng)，等10屆新生來到校注冊(cè)并接受軍訓(xùn)后。為我系學(xué)生會(huì)補(bǔ)充新鮮血液。將制定一套詳細(xì)而完善的納新方案，為我系學(xué)生會(huì)招納德才兼?zhèn)洹⒂信囵B(yǎng)前途的人才鍛煉其才能，為我系貢獻(xiàn)力量。
三、各部門工作計(jì)劃
一秘書部
因此有必要制作一份新的通訊錄；1學(xué)生會(huì)各成員通訊錄的重新制作。由于部分人員的聯(lián)系方式有所改變。
2制定學(xué)生會(huì)章程和新的值班表；
應(yīng)聘2010級(jí)新學(xué)生會(huì)成員；3制作聘書。
4確定各部門例會(huì)時(shí)間；
不斷提升自身素質(zhì)與道德修養(yǎng)，5加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)。使我成為一個(gè)具有戰(zhàn)斗力的整體。
二紀(jì)檢部
保證一切工作的正常進(jìn)行；1不斷加強(qiáng)對(duì)學(xué)生會(huì)干部的紀(jì)檢監(jiān)察與檢查工作。
與學(xué)生會(huì)、團(tuán)總支的各個(gè)部門合作，2迎新工作中。認(rèn)真搞好2010級(jí)新生的迎新工作，并借此機(jī)會(huì)提升學(xué)生會(huì)與團(tuán)總支的團(tuán)結(jié)，更好的進(jìn)行團(tuán)學(xué)建設(shè)，并圓滿完成系部布置的迎新工作；
3關(guān)于各類活動(dòng)的成員監(jiān)督工作；
4配合系部搞好學(xué)生的管理工作。
三保衛(wèi)部
對(duì)發(fā)生的安全事故及隱患都必須進(jìn)行調(diào)查和記載；1繼續(xù)實(shí)行例會(huì)制和安全及財(cái)產(chǎn)清報(bào)制進(jìn)。
2加強(qiáng)與女工部的合作開展安全知識(shí)宣傳將安全只是工作貫穿整個(gè)學(xué)期；
一同針對(duì)我系學(xué)生晚就寢、晚歸等現(xiàn)象進(jìn)行檢查。上報(bào)方案、制作專門的登記表格，3系學(xué)生會(huì)保衛(wèi)部與我系學(xué)生科商議。對(duì)晚歸的學(xué)生姓名、班級(jí)、晚歸時(shí)間及時(shí)進(jìn)行登記；
并采取相應(yīng)的措施管理；4對(duì)于班級(jí)寢室被盜現(xiàn)象及打架斗毆時(shí)間進(jìn)行調(diào)查。
負(fù)責(zé)新生進(jìn)校的安全只是宣傳及整個(gè)迎新過程中的安全工作。5配合學(xué)生會(huì)迎新工作。
四勞動(dòng)部
每周對(duì)普寢早查，1保留上學(xué)期工作安排。每周二對(duì)教室及學(xué)生宿舍進(jìn)行衛(wèi)生大檢查；
相應(yīng)的還有“示范床鋪”評(píng)選；2配合學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)共同將“星級(jí)寢室”評(píng)選活動(dòng)落實(shí)到底。
都不會(huì)落下，3讓新生盡快適應(yīng)我系的日常管理。衛(wèi)生方面從寢室到教室、從每天的早查到晚查。也一定會(huì)讓新生盡快適應(yīng)。
五學(xué)習(xí)部
注意部門團(tuán)隊(duì)精神建設(shè)，1學(xué)習(xí)部成員如質(zhì)如量的完成每周至少兩次課堂出勤檢查和晚自習(xí)相出勤檢查的工作任務(wù)。充分調(diào)動(dòng)部門成員工作積極性和提高辦事能力；
從各班學(xué)習(xí)委員那里獲得各班學(xué)習(xí)情況的第一手資料，2定期召開學(xué)習(xí)委員例會(huì)。幫助大家端正學(xué)習(xí)態(tài)度，樹立信心，營(yíng)造機(jī)電系良好的學(xué)習(xí)氛圍，及時(shí)把校、系的各項(xiàng)活動(dòng)通知和傳達(dá)到同學(xué)們那里；
讓同學(xué)們更好的融入到大學(xué)生活中去，3富同學(xué)們課余生活。展現(xiàn)當(dāng)代大學(xué)生的精神面貌，學(xué)習(xí)部將在本學(xué)期在大一新生中舉行一次演講比賽；
采取英語(yǔ)補(bǔ)習(xí)措施。4針對(duì)我系情況。
六體育部
給他不斷熟悉、不斷了解的平臺(tái)，1為增加新生之間的交流。10月中旬我系將面向全院舉辦迎新籃球賽；
2為我院秋季運(yùn)動(dòng)會(huì)做好充分的準(zhǔn)備；
協(xié)助其他部門工作就是工作，3活動(dòng)之余。更要當(dāng)做我本職工作對(duì)待。
七公寓管理部
清除學(xué)院公寓的安全隱患，1配合學(xué)院的安保工作。維護(hù)公寓的正常秩序，防止各種隱患發(fā)生。為全院學(xué)生創(chuàng)造一個(gè)良好安全的公寓環(huán)境。
并做記錄，2由學(xué)工處組織每月對(duì)各樓層詳細(xì)檢查一次。學(xué)期結(jié)束作評(píng)比的重要依據(jù)。
3本學(xué)期將對(duì)全體生活老師的技能和工作程序、服務(wù)質(zhì)量、消防安全為內(nèi)容的培訓(xùn)。
一月一匯總；建立與工作業(yè)績(jī)掛鉤的考核機(jī)制，4建立生活老師日工作臺(tái)帳。一月一考核，一季一評(píng)比。
八女工部
保證我系女生安全，1不定期對(duì)我系女生晚查寢。規(guī)范管理我系女生日常生活及學(xué)習(xí)；
包括值班等工作。2聯(lián)合學(xué)生會(huì)其他部門做好10屆新生的迎新工作。
一、指導(dǎo)思想
今年，我局法制宣傳教育工作的指導(dǎo)思想是：全面貫徹十七大和十七屆六中全會(huì)、省第九次黨代會(huì)和市第三次黨代會(huì)精神，圍繞科學(xué)發(fā)展主題和“全面轉(zhuǎn)型、加速崛起、興渦富民”主線，以“建設(shè)老子文化名城、打造皖北工業(yè)強(qiáng)縣、共創(chuàng)和諧文明家園”三大任務(wù)，堅(jiān)持以人為本、普法為民、創(chuàng)建惠民、文化育民，深入開展法制宣傳教育。緊緊圍繞“十二五”規(guī)劃，突出質(zhì)監(jiān)工作重點(diǎn)，為全縣社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)I造良好的法治環(huán)境。
二、工作目標(biāo)
按照局法制宣傳教育第六個(gè)五年規(guī)劃的要求，加強(qiáng)廉潔法制教育，促進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，深入開展質(zhì)監(jiān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)宣傳，全面提高質(zhì)量監(jiān)督工作的法制化水平，努力實(shí)現(xiàn)全縣法制意識(shí)的明顯增強(qiáng)和全系統(tǒng)依法行政水平的明顯提高。
三、工作計(jì)劃
（一）法制宣傳教育領(lǐng)導(dǎo)小組要切實(shí)履行職責(zé)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，定期檢查工作開展情況。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要抓具體工作落實(shí)，完善各項(xiàng)學(xué)習(xí)制度，全面突出年度工作重點(diǎn)，做到部署合理、措施有效、指導(dǎo)有力、督促及時(shí)、整改到位，確保2012法制宣傳教育工作落到實(shí)處。
（二）推進(jìn)法制學(xué)習(xí)的制度化、規(guī)范化建設(shè)。完善領(lǐng)導(dǎo)干部法制講座制度、法律知識(shí)年度考核制度、依法行政法律知識(shí)培訓(xùn)等制度。建立法制宣傳教育監(jiān)督機(jī)制，把普法工作納入單位年度目標(biāo)責(zé)任制考核和行政執(zhí)法責(zé)任制考核內(nèi)容中，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)普法工作的監(jiān)督檢查。做到領(lǐng)導(dǎo)重視，機(jī)構(gòu)健全，職責(zé)明確，人員到位，措施落實(shí)。
（三）認(rèn)真開展“3•15”消費(fèi)者權(quán)益日、“綜治宣傳月”、“質(zhì)量宣傳月”、“12.4”全國(guó)法制宣傳日等系列宣傳活動(dòng)。一方面充分利用廣播、電視、報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)站等多種媒體，組織開展宣傳活動(dòng)，另一方面在縣繁華地段設(shè)立質(zhì)監(jiān)法律法規(guī)知識(shí)咨詢臺(tái)，發(fā)放宣傳單，提供法律咨詢，并向廣大群眾解答有關(guān)質(zhì)監(jiān)法律知識(shí)；在主要街道懸掛宣傳標(biāo)語(yǔ)；利用宣傳車對(duì)全縣進(jìn)行巡回宣傳，并發(fā)送有關(guān)質(zhì)量監(jiān)督法律法規(guī)的相關(guān)材料。
（四）加強(qiáng)對(duì)我局公務(wù)員、行政執(zhí)法人員、檢驗(yàn)檢測(cè)人員法制宣傳教育。對(duì)全體職工進(jìn)行《中華人民共和國(guó)憲法》、《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》、《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》、《中華人民共和國(guó)計(jì)量法》、《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法》等相關(guān)的法律法規(guī)的學(xué)習(xí)宣傳，增強(qiáng)全局人員的法律意識(shí)，提高職工的依法行政和公正執(zhí)法的能力，積極推行行政執(zhí)法人員專業(yè)培訓(xùn)、考核評(píng)比等制度，不斷提高業(yè)務(wù)水平。
【關(guān)鍵詞】財(cái)政監(jiān)督；工作
依法理財(cái)是財(cái)政部門推進(jìn)依法行政、建設(shè)法治政府的必然要求，而財(cái)政監(jiān)督是財(cái)政部門推動(dòng)和實(shí)現(xiàn)依法理財(cái)、依法行政的必要保障。財(cái)政監(jiān)督是財(cái)政管理重要職能之一，《預(yù)算法》《財(cái)政違法行為處罰處分條例》《財(cái)政部門監(jiān)督辦法》等法律法規(guī)中均有規(guī)定。財(cái)政部門既是財(cái)政監(jiān)督的實(shí)施主體，可以根據(jù)法定的監(jiān)督權(quán)限和范圍，對(duì)本部門內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)以及預(yù)算單位或企業(yè)實(shí)施監(jiān)督。下面從廣饒縣財(cái)政監(jiān)督檢查工作實(shí)際出發(fā)，談一談對(duì)財(cái)政監(jiān)督工作的幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)。
一、基本情況
2015年，廣饒縣財(cái)監(jiān)局緊緊圍繞財(cái)政改革和財(cái)政管理工作特點(diǎn)，積極開展了事前審核、事中監(jiān)控與事后檢查稽核相結(jié)合，日常監(jiān)管與專項(xiàng)檢查相結(jié)合，對(duì)內(nèi)監(jiān)督與對(duì)外監(jiān)督相結(jié)合，財(cái)政管理與財(cái)政監(jiān)督相結(jié)合的多層次、多方位監(jiān)督檢查。為維護(hù)國(guó)家財(cái)稅法令的統(tǒng)一、整頓和規(guī)范財(cái)經(jīng)秩序，保證財(cái)政正常運(yùn)行和宏觀調(diào)控措施的順利實(shí)施方面發(fā)揮了積極作用。
1.著力健全檢查制約機(jī)制，突出把住“四關(guān)”
一是把住“政策關(guān)”，在檢查實(shí)施前，組織學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，做到知情在先；二是把住“進(jìn)點(diǎn)關(guān)”，嚴(yán)格按照規(guī)定于檢查實(shí)施前三天下達(dá)通知，確保檢查的嚴(yán)肅性；三是把住“紀(jì)律關(guān)”，下達(dá)檢查通知同時(shí)，申明檢查紀(jì)律，便于被查單位和群眾對(duì)檢查組實(shí)施監(jiān)督；四是把住“程序關(guān)”，嚴(yán)格按規(guī)定程序組織實(shí)施檢查，確保各個(gè)環(huán)節(jié)周密嚴(yán)謹(jǐn)。通過把住“四關(guān)”，有力地保障了監(jiān)督檢查依法、依規(guī)、依程序進(jìn)行。
2.突出監(jiān)督檢點(diǎn)，提升檢查層次與效能
一是突出以確保民生政策的落實(shí)到位為檢點(diǎn)。按照全縣財(cái)稅檢查工作計(jì)劃，根據(jù)《廣饒縣財(cái)政局關(guān)于對(duì)2014年度惠民實(shí)事資金專項(xiàng)檢查的通知》和《2015年度財(cái)政專項(xiàng)資金監(jiān)督檢查工作方案》要求，廣饒縣財(cái)監(jiān)局于2015年4-6月份和11月份對(duì)全縣2014年度提高城鄉(xiāng)居民社會(huì)保障、關(guān)愛城鄉(xiāng)居民特殊群體等8項(xiàng)惠民實(shí)事和2014年度、2015年上半年醫(yī)療衛(wèi)生資金落實(shí)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查。按照專項(xiàng)資金管理要求，通過采取審查賬目、現(xiàn)場(chǎng)查看等形式，重點(diǎn)檢查資金撥付和管理使用情況、項(xiàng)目組織實(shí)施情況以及資金使用效益。
二是突出以提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量為重點(diǎn)。為切實(shí)履行會(huì)計(jì)監(jiān)督職責(zé)，進(jìn)一步提會(huì)計(jì)信息質(zhì)量，根據(jù)《省財(cái)政廳關(guān)于開展2015年會(huì)計(jì)信息質(zhì)量檢查工作的通知》（魯財(cái)監(jiān)[2015]6號(hào)）要求，廣饒縣財(cái)監(jiān)局對(duì)廣饒縣山水水泥有限公司、東營(yíng)華泰環(huán)保科技有限公司、東營(yíng)正和木業(yè)有限公司、魯星新天地國(guó)際影城、廣饒縣電影發(fā)行放映公司等五個(gè)單位的2014年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表、財(cái)務(wù)收支、財(cái)務(wù)管理情況進(jìn)行了檢查，并對(duì)存在的問題提出整改建議及相應(yīng)處理。
二、存在的問題
1.思想認(rèn)識(shí)還不到位
有的預(yù)算單位或企業(yè)有這樣一些認(rèn)識(shí)，“監(jiān)督檢查是審計(jì)和紀(jì)檢監(jiān)察的事情，與財(cái)政無(wú)關(guān)”、“財(cái)政監(jiān)督是檢查預(yù)算單位的，財(cái)政自家還查什么查”、“財(cái)政的職責(zé)就是籌集和分配資金”，這些言論說明對(duì)于財(cái)政“重分配、輕監(jiān)管”的現(xiàn)象仍然存在，對(duì)于財(cái)政監(jiān)督工作思想認(rèn)識(shí)上還存有誤區(qū)。
2.方式方法還不科學(xué)
在實(shí)務(wù)操作中，財(cái)政監(jiān)督工作存在事后監(jiān)督多，提前介入少；專項(xiàng)檢查多，常態(tài)監(jiān)督少；合規(guī)性檢查多，績(jī)效性檢查少等等一些問題。雖然“金財(cái)工程”已經(jīng)啟動(dòng)多年，但相關(guān)軟件、網(wǎng)絡(luò)本身就沒有財(cái)政監(jiān)督的功能模塊和操作系統(tǒng)，造成財(cái)政資金運(yùn)行已實(shí)現(xiàn)“信息化”，而財(cái)政監(jiān)督卻仍然“手工化”的尷尬局面。
3.執(zhí)法力度不夠
對(duì)財(cái)政監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違紀(jì)問題，要依據(jù)《會(huì)計(jì)法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于違反財(cái)政法規(guī)處罰的暫行規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，給予相應(yīng)的處罰，除了對(duì)單位處罰外，對(duì)相關(guān)責(zé)任人視情況輕重也要給予行政處分。但是在執(zhí)行過程中，只側(cè)重對(duì)單位給予經(jīng)濟(jì)處罰，卻很少追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
三、進(jìn)一步完善財(cái)政監(jiān)督的建議
針對(duì)前述問題，現(xiàn)提出3點(diǎn)進(jìn)一步完善財(cái)政監(jiān)督的意見和建議：
1.加強(qiáng)宣傳，提升財(cái)政監(jiān)督意識(shí)
依法理財(cái)和依法行政是財(cái)政部門貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》的關(guān)鍵著力點(diǎn)。財(cái)政部門要加強(qiáng)財(cái)政監(jiān)督宣傳，在財(cái)政系統(tǒng)內(nèi)部突出財(cái)政監(jiān)督的重要性、規(guī)范性和科學(xué)性，同時(shí)，堅(jiān)持分配管理與監(jiān)督檢查并重的原則，寓監(jiān)督于服務(wù)之中，加大對(duì)預(yù)算單位和企業(yè)的宣傳，“財(cái)政資金撥付到哪，財(cái)政監(jiān)督就跟蹤到哪”，不斷提升財(cái)政監(jiān)督意識(shí)。
2.優(yōu)化方式方法，提升財(cái)政監(jiān)督效能
財(cái)政監(jiān)督檢查必須轉(zhuǎn)變過去事后檢查型為主的工作方式，走具有財(cái)政管理特色的事前參與，事中控制和事后檢查相結(jié)合的監(jiān)督之路。事前參與，即應(yīng)對(duì)監(jiān)管單位進(jìn)行實(shí)際調(diào)查或與相關(guān)部門進(jìn)行核實(shí)的基礎(chǔ)上實(shí)行零基預(yù)算，在一定程度上避免了監(jiān)管單位虛報(bào)預(yù)算的弊端；事中控制即對(duì)財(cái)政資金的撥付及使用過程進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見，不斷提高財(cái)政監(jiān)督管理水平。
3.加大執(zhí)法力度，提高監(jiān)督質(zhì)量
財(cái)政監(jiān)督檢查工作自身的特點(diǎn)決定了財(cái)政監(jiān)督人員必須具備較高的綜合素質(zhì)，這就要求財(cái)政監(jiān)督檢查人員要努力學(xué)習(xí)政治理論，全面熟悉財(cái)政業(yè)務(wù)，熟練掌握監(jiān)督檢查的專業(yè)技能，在工作中不斷提高執(zhí)法水平。
《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》頒布施行以來，切實(shí)保障公民、法人和其他組織依法獲取政府信息，提高政府工作的透明度，政務(wù)公開工作得到進(jìn)一步提高。
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
建立健全政府信息公開的工作機(jī)制，在局黨組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，我局成立政務(wù)公開工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由局長(zhǎng)李盤春任組長(zhǎng)，副局長(zhǎng)等領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，科室主要負(fù)責(zé)人為成員。黨組成員、紀(jì)檢組長(zhǎng)崔義任政務(wù)公開監(jiān)督小組組長(zhǎng)。日常工作由市局辦公室負(fù)責(zé)，并明確專人負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)的組織協(xié)調(diào)、對(duì)外的政務(wù)信息公開和面向社會(huì)公眾服務(wù)的工作。信息服務(wù)中心負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的維護(hù)工作。按照“主動(dòng)協(xié)調(diào)配合，部門各負(fù)其責(zé)”的原則，政府信息公開的日常工作由辦公室負(fù)責(zé)牽頭開展。
（二）健全配套措施，落實(shí)公開內(nèi)容
我局把政府信息公開工作作為全年的一項(xiàng)重點(diǎn)工作之一，認(rèn)真按照上級(jí)有關(guān)任務(wù)要求，及時(shí)制定了工作計(jì)劃、做好工作安排，并定期和不定期開展檢查，以提高全局政府信息公開工作的效能；按照市政府政務(wù)公開領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一部署，認(rèn)真編制公開指南和公開目錄，按照政府信息公開分類規(guī)范及時(shí)填報(bào)公開內(nèi)容。及時(shí)審定、更新和充實(shí)政務(wù)公開內(nèi)容，做到公開內(nèi)容全面真實(shí)、及時(shí)準(zhǔn)確、重點(diǎn)突出、群眾滿意。主動(dòng)公開工作制度、投訴咨詢及責(zé)任追究查處結(jié)果，保證制度性、政策性內(nèi)容長(zhǎng)期公開，階段性工作逐段公開，經(jīng)常性工作及時(shí)公開，動(dòng)態(tài)性工作隨時(shí)公開。
二、主動(dòng)公開政府信息情況
（一）公開內(nèi)容
度我局全年主動(dòng)公開政府信息458條。其中，通過六盤水市鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)（非公有制經(jīng)濟(jì)）信息網(wǎng)公開的信息283條，通過文件會(huì)議公開的32條，在臨時(shí)公開欄公示的15條，在辦公樓公共醒目處固定公示欄公示18條，電視報(bào)刊公開110條。
對(duì)社會(huì)主動(dòng)公開的政府信息內(nèi)容包括：
（1）機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能。包括單位基本概況及職能、領(lǐng)導(dǎo)成員及分工、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)及職責(zé)、工會(huì)組織、支部成員、直屬事業(yè)單位及職責(zé)、工作規(guī)則等；
（2）政策法規(guī)。包括鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)（非公有制經(jīng)濟(jì)）國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章、地方法律和規(guī)章、規(guī)范性文件；
（3）行政許可。包括行政許可及非行政許可事項(xiàng)、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限、申請(qǐng)行政許可需要提交的全部材料目錄、辦理流程、辦理部門、辦理地點(diǎn)、辦公時(shí)間、聯(lián)系電話、監(jiān)督電話，以及辦理情況；
（二）公開形式
我局運(yùn)用各種便于公眾知曉的形式傳遞政務(wù)信息，為公眾提供快捷、方便的服務(wù)，保證政務(wù)公開和辦事公開及時(shí)有效，同時(shí)充分利用六盤水鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)（非公有制經(jīng)濟(jì)）信息網(wǎng)站、新聞媒體、公示欄張貼等形式實(shí)行政府信息公開。
三、依申請(qǐng)公開情況
度，我局沒有收到公民、法人或者其他組織申請(qǐng)公開政府信息的情況。
四、依申請(qǐng)政府信息公開收費(fèi)及公開收取的費(fèi)用情況
度，未收到公民、法人或者其他組織向我局申請(qǐng)公開政府信息的行為，因而未收取涉及政府信息公開申請(qǐng)的任何費(fèi)用。
五、申請(qǐng)行政復(fù)議、行政訴訟情況
度，沒有公民、法人或者其他組織向我局申請(qǐng)公開政府信息的行為，未收到任何申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟或者提出申訴的案例。
六、存在的主要問題和下一步工作打算
我局政府信息公開工作仍存在一些問題：一是公民、法人其他組織對(duì)政府信息依申請(qǐng)公開規(guī)程了解不夠透徹，部分工作人員對(duì)該項(xiàng)工作理解也不到位。二是政府信息公開的內(nèi)容有待常態(tài)化、規(guī)范化。為進(jìn)一步推進(jìn)政務(wù)信息公開工作，下步將做好以下工作：
（一）進(jìn)一步加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。進(jìn)一步完善政（黨）務(wù)公開工作組織領(lǐng)導(dǎo)體系，及時(shí)調(diào)整政（黨）務(wù)公開領(lǐng)導(dǎo)小組和監(jiān)督小組，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)政務(wù)公開工作的領(lǐng)導(dǎo)。把政務(wù)公開列入重要議事日程，納入年度工作目標(biāo)責(zé)任制，統(tǒng)一研究部署，精心組織實(shí)施。
一、落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，依法履行監(jiān)督職責(zé)
地方人大及其常委會(huì)作為地方國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)，承擔(dān)著為人民履好職、行好權(quán)的重要職能作用。幾年來，我們東昌區(qū)人大常委會(huì)始終堅(jiān)持發(fā)展高于一切的宗旨，始終把促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展擺在人大監(jiān)督工作的突出位置，緊緊圍繞區(qū)委提出的“建設(shè)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)區(qū)，率先實(shí)現(xiàn)全面小康社會(huì)”的戰(zhàn)略目標(biāo)，依法履行監(jiān)督職權(quán)，以新一輪思想大解放推動(dòng)?xùn)|昌區(qū)經(jīng)濟(jì)的大發(fā)展。
一是圍繞中心工作，開展調(diào)研，為區(qū)委決策提供依據(jù)。2008年，區(qū)人大常委會(huì)緊緊圍繞區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際需要，圍繞群眾關(guān)心的民生問題，圍繞在貫徹落實(shí)法律法規(guī)過程中存在的新情況和新問題，找準(zhǔn)切入點(diǎn)，深入基層，聯(lián)系實(shí)際，積極開展調(diào)查研究，提出有針對(duì)性的意見、建議，為區(qū)委決策提供了有價(jià)值的參考意見。我們結(jié)合全區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事業(yè)發(fā)展中出現(xiàn)的問題，開展了經(jīng)濟(jì)工作、民生工作、科技工作、新農(nóng)村建設(shè)工作等方面的調(diào)查，形成了《關(guān)于東昌區(qū)城市居民住宅樓棄管狀況的調(diào)查報(bào)告》、《關(guān)于在東昌區(qū)推行部門預(yù)算工作建議的報(bào)告》、《關(guān)于貫徹殘疾人保障法的調(diào)查報(bào)告》、《關(guān)于落實(shí)科技進(jìn)步法和科技進(jìn)步條例情況的調(diào)查報(bào)告》、《關(guān)于活躍農(nóng)村文化生活的調(diào)查報(bào)告》等調(diào)查報(bào)告，這些報(bào)告都得到了區(qū)委的高度重視。其中，《關(guān)于東昌區(qū)農(nóng)業(yè)科技隊(duì)伍建設(shè)情況的調(diào)查報(bào)告》，區(qū)委主要領(lǐng)導(dǎo)作了重要批示，要求有關(guān)部門結(jié)合區(qū)人大調(diào)研報(bào)告中的建議，切實(shí)加強(qiáng)農(nóng)業(yè)科技人才隊(duì)伍建設(shè)。7月份，區(qū)委組織部下發(fā)了《加強(qiáng)農(nóng)村實(shí)用技術(shù)人才隊(duì)伍建設(shè)的實(shí)施意見》，并在山東濰坊建立了東昌區(qū)農(nóng)業(yè)科技人才培訓(xùn)基地。
二是堅(jiān)持監(jiān)督與支持相結(jié)合，不斷強(qiáng)化執(zhí)法檢查。人大及其常委會(huì)的監(jiān)督，是最具民主性和廣泛性的監(jiān)督，是代表國(guó)家和人民的具有法律效力的監(jiān)督。落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，地方人大工作最主要的切入點(diǎn)，就是促使國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)切實(shí)把科學(xué)發(fā)展觀貫穿于監(jiān)督工作的全過程，落實(shí)到各個(gè)環(huán)節(jié)。因此，我區(qū)人大常委會(huì)認(rèn)真貫徹實(shí)施《監(jiān)督法》，不斷完善監(jiān)督程序。我們制定了監(jiān)督工作計(jì)劃，印發(fā)給“一府兩院”，并向社會(huì)公布。同時(shí)，找準(zhǔn)方向、突出重點(diǎn)，緊緊圍繞黨和國(guó)家的重大決策和法律法規(guī)的貫徹實(shí)施情況，緊扣我區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活中帶有戰(zhàn)略性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性和根本性的問題，開展“三察（查）”活動(dòng)，對(duì)人民群眾普遍關(guān)心的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題和一些突出性的重大問題進(jìn)行監(jiān)督。在監(jiān)督中，我們堅(jiān)持監(jiān)督與支持相結(jié)合。人大與“一府兩院”雖然分工不同，但目標(biāo)都是一致的，都是為了把工作做得更好，為此，我們從支持的角度出發(fā)實(shí)施監(jiān)督，同“一府兩院”心往一處想，勁往一處使，形成促進(jìn)全區(qū)發(fā)展的強(qiáng)大合力。并力求做到“監(jiān)督不缺位、履職不越位、支持不添亂”，讓“一府兩院”切實(shí)感受到來自權(quán)力機(jī)關(guān)的真誠(chéng)監(jiān)督和支持，讓人民群眾看到實(shí)實(shí)在在的監(jiān)督效果，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造良好的法治環(huán)境。
三是狠抓審議意見的落實(shí)，注重跟蹤問效。為增強(qiáng)監(jiān)督工作的實(shí)效性，每個(gè)審議意見下發(fā)兩個(gè)月時(shí)，常委會(huì)主任會(huì)議都要聽取區(qū)政府關(guān)于審議意見的落實(shí)情況的報(bào)告。我們還注重跟蹤監(jiān)督，對(duì)上一年的監(jiān)督議題，沒有落實(shí)到位的，選擇重點(diǎn)進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，檢查審議意見的落實(shí)成效。2007年，區(qū)人大常委會(huì)對(duì)區(qū)政府新型農(nóng)村合作醫(yī)療工作情況進(jìn)行了視察，提出了審議意見。為了檢查審議意見的落實(shí)情況，促進(jìn)這項(xiàng)工作更好地開展，2008年常委會(huì)對(duì)這項(xiàng)工作進(jìn)行了跟蹤檢查。區(qū)政府對(duì)審議意見中提出的“要進(jìn)一步改善定點(diǎn)醫(yī)院的醫(yī)療衛(wèi)生條件、盡快配備救護(hù)車”等四條建議都逐一落實(shí)和解決，收到了很好的成效。
二、落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，努力增強(qiáng)監(jiān)督實(shí)效
科學(xué)發(fā)展觀的核心內(nèi)涵就是以人為本，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)和人的全面發(fā)展。因此，人大在把黨的主張通過法律程序變?yōu)閲?guó)家意志的過程中，要增強(qiáng)“執(zhí)政為民”意識(shí)，更加了解民心、體察民情、改善民生，所作出的決議、決定都必須充分反映民意，集中體現(xiàn)民智，把實(shí)現(xiàn)好、維護(hù)好、發(fā)展好最廣大人民的根本利益作為人大工作的出發(fā)點(diǎn)和歸宿。努力做到深懷愛民之心、恪守為民之責(zé)、善謀為民之策、多辦利民之事。
緊緊抓住群眾反映的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題，通過視察、調(diào)查、執(zhí)法檢查等形式，督促政府做好社會(huì)保障、治理環(huán)境污染、加強(qiáng)農(nóng)村醫(yī)保和農(nóng)村科技隊(duì)伍建設(shè)、名師工程等關(guān)系人民群眾切身利益的各項(xiàng)工作，維護(hù)人民群眾的合法權(quán)益和社會(huì)的安定和諧；認(rèn)真做好規(guī)范性文件備案審查，加大人大工作力度，做到關(guān)口前移，變事后監(jiān)督為事中監(jiān)督，督促“一府兩院”依法處理涉及人民群眾切身利益的突出問題和嚴(yán)重司法不公、社會(huì)影響大的重大問題，促進(jìn)了司法公正，維護(hù)了群眾的合法權(quán)益。
充分發(fā)揮人大代表的主體優(yōu)勢(shì)，通過人大代表廣泛聽取群眾的意見和建議，及時(shí)反映民聲、凝聚群眾的智慧和力量。注重搞好代表視察，結(jié)合常委會(huì)執(zhí)法檢查報(bào)告中涉及的問題、代表提出的建議、批評(píng)和意見反映集中又未能解決的問題、人民群眾來信來訪中反映的一些熱點(diǎn)難點(diǎn)問題以及媒體關(guān)注的問題來確定代表視察的題目，開展“三察（查）”活動(dòng)。做好代表應(yīng)邀參加執(zhí)法檢查和其他活動(dòng)的組織工作；邀請(qǐng)代表列席人大常委會(huì)會(huì)議和旁聽法院開庭審判，使代表在閉會(huì)期間既執(zhí)行代表職務(wù)，又知情知政，充分反映民意，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)的科學(xué)發(fā)展。
注重抓好人大街道工作委員會(huì)和社區(qū)代表工作站工作。配齊配強(qiáng)人大街道工作委員會(huì)的人員，選好代表工作站的站長(zhǎng)和聯(lián)絡(luò)員。目前，我們?cè)谌珔^(qū)的10個(gè)街道、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）建立了人大街道工作委員會(huì)，在51個(gè)社區(qū)和13個(gè)自然村建立了代表工作站。
三、落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，不斷增強(qiáng)工作活力
《監(jiān)督法》的出臺(tái)，豐富了監(jiān)督形式，有力地防止了“一張任命書，五年太平官”現(xiàn)象的出現(xiàn)。在監(jiān)督形式上我們進(jìn)行了新的嘗試。對(duì)人大任命的“一府兩院”組成人員的工作，采取視察、調(diào)查、執(zhí)法檢查、工作評(píng)議等監(jiān)督方式，提高了監(jiān)督實(shí)效，促進(jìn)了當(dāng)?shù)乜茖W(xué)發(fā)展。常委會(huì)制定出臺(tái)了《通化市東昌區(qū)人大常委會(huì)工作評(píng)議辦法》。2008年，對(duì)區(qū)林業(yè)局、區(qū)發(fā)展和改革局、東昌區(qū)地稅局和工商?hào)|昌分局四個(gè)部門進(jìn)行了工作評(píng)議。為了搞好工作評(píng)議，常委會(huì)組成調(diào)查組，通過聽取被評(píng)議單位工作匯報(bào)，召開座談會(huì)，組織民意測(cè)評(píng)，與機(jī)關(guān)干部個(gè)別談話，征求區(qū)紀(jì)檢部門、區(qū)分管領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)主管部門意見等形式，全面了解了被評(píng)議單位貫徹執(zhí)行法律法規(guī)、落實(shí)人大決議決定、履行職責(zé)和隊(duì)伍建設(shè)等方面的情況。通過工作評(píng)議，增強(qiáng)了被評(píng)議部門的法律意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，調(diào)動(dòng)了工作積極性。常委會(huì)主任會(huì)議還聽取了區(qū)人事局、區(qū)民政局、區(qū)建設(shè)局和區(qū)安監(jiān)局四個(gè)部門工作情況的報(bào)告，并提出了建設(shè)性意見，收到明顯效果。
（一）、政府采購(gòu)基本情況
1-月份共組織或監(jiān)督了次政府采購(gòu)活動(dòng)，采購(gòu)項(xiàng)目預(yù)算萬(wàn)元（剔除車輛保險(xiǎn)和燃油政府采購(gòu)項(xiàng)目），實(shí)際采購(gòu)金額萬(wàn)元，其中公開招標(biāo)萬(wàn)元，競(jìng)爭(zhēng)性談判萬(wàn)元，單一來源采購(gòu)萬(wàn)元，詢價(jià)萬(wàn)元。節(jié)約資金萬(wàn)元,節(jié)資率%。
（二）、推行了集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)職能市場(chǎng)化改革工作。
一是草擬并下發(fā)了《關(guān)于我市實(shí)行政府集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)職能市場(chǎng)化有關(guān)事項(xiàng)的通知》，明確了采購(gòu)單位及機(jī)構(gòu)應(yīng)注意的事項(xiàng)。二是現(xiàn)場(chǎng)督查了采購(gòu)機(jī)構(gòu)辦公場(chǎng)所，督促采購(gòu)機(jī)構(gòu)按要求布置各項(xiàng)設(shè)施設(shè)備，確保正常開展業(yè)務(wù)。三是要求機(jī)構(gòu)建立和健全內(nèi)部管理監(jiān)督制度，包括建立規(guī)范的管理制度，建立崗位工作紀(jì)律要求，建立內(nèi)部監(jiān)督制約體系等。四是加強(qiáng)了機(jī)構(gòu)從業(yè)人員管理監(jiān)督工作，要求從業(yè)人員必須考取從業(yè)資格證后方可進(jìn)入開標(biāo)、評(píng)標(biāo)室從事政府采購(gòu)業(yè)務(wù)，確保按法律法規(guī)規(guī)定程序開展業(yè)務(wù)。
（三）、加強(qiáng)政府集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)職能市場(chǎng)化管理，加大對(duì)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
一是對(duì)機(jī)構(gòu)的所有開標(biāo)項(xiàng)目均安排采購(gòu)辦工作人員參與監(jiān)督，防止機(jī)構(gòu)和采購(gòu)單位不按規(guī)定開標(biāo)。對(duì)公開招標(biāo)需要到接專家的項(xiàng)目，由采購(gòu)辦、機(jī)構(gòu)和采購(gòu)單位工作人員共同到接專家，加強(qiáng)監(jiān)督。二是對(duì)重大項(xiàng)目和社會(huì)關(guān)注度較高的項(xiàng)目，爭(zhēng)取紀(jì)檢人員共同參與。三是加強(qiáng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理，要求機(jī)構(gòu)健全制度，嚴(yán)格按《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》、《省政府采購(gòu)程序規(guī)范》等法律法規(guī)開展招投標(biāo)活動(dòng)。四是要求機(jī)構(gòu)從業(yè)人員加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，確保按政策法規(guī)開展業(yè)務(wù)。因?yàn)檎少?gòu)涉及面廣，社會(huì)關(guān)注度高，如果機(jī)構(gòu)從業(yè)人員業(yè)務(wù)不熟，容易出現(xiàn)質(zhì)疑或投訴，增加采購(gòu)辦工作量，給政府采購(gòu)工作帶來負(fù)面影響。特別是現(xiàn)在社會(huì)上各行各業(yè)的供應(yīng)商，素質(zhì)參差不齊，只要是觸及到他的利益，你就是沒有錯(cuò)，他都要想辦法找茬。所以說機(jī)購(gòu)從業(yè)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)的高低直接影響到政府采購(gòu)工作是否能夠順利開展。四是對(duì)機(jī)構(gòu)開標(biāo)室、評(píng)標(biāo)室錄音錄像設(shè)備存在的問題提出了整改措施，要求增加監(jiān)控探頭，以覆蓋所有空間，杜絕監(jiān)控死角，確保整個(gè)開標(biāo)過程在有效的監(jiān)控之內(nèi)。
（四）、推行了定期詢價(jià)，提高了工作效率。定期詢價(jià)是市財(cái)政局推行的一種采購(gòu)方式，適用于采購(gòu)金額較小的項(xiàng)目。詢價(jià)掛市政府采購(gòu)網(wǎng)的時(shí)間為7天，公示7天，共14天。定期詢價(jià)掛市政府采購(gòu)網(wǎng)的時(shí)間為3天，公示1天，共4天。定期詢價(jià)比詢價(jià)采購(gòu)方式節(jié)約10天時(shí)間。定期詢價(jià)是多個(gè)項(xiàng)目集中在同一時(shí)間開標(biāo)，只需請(qǐng)一個(gè)專家，也不需付費(fèi)，既節(jié)約了費(fèi)用又提高了采購(gòu)效率，可以有效減少單位自行采購(gòu)行為，滿足采購(gòu)單位的需求。
（五）、參加了市財(cái)政局組織的關(guān)于實(shí)行全省電子化政府采購(gòu)的工作會(huì)議。根據(jù)會(huì)議安排，各縣市要在7月份開展電子化政府采購(gòu)業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)試運(yùn)行工作，采用新舊系統(tǒng)并行方式。8月份起，正式運(yùn)行電子化政府采購(gòu)業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)。
（六）、建立了我市政府采購(gòu)專家?guī)臁?/p>
一是根據(jù)《省政府采購(gòu)評(píng)審專家管理實(shí)施辦法》的規(guī)定，結(jié)合兄弟縣市做法及我市政府采購(gòu)的實(shí)際情況，擬定并下發(fā)了關(guān)于建立我市政府采購(gòu)評(píng)審專家?guī)斓奈募６窍蚋鲉挝涣私飧黝愋蛯I(yè)人員，做好了摸底工作。三是向各單位宣傳政府采購(gòu)專家管理政策，讓更多的單位和干部了解政府采購(gòu)專家相關(guān)知識(shí)，目前已有180人報(bào)名。
（七）、完善管理，認(rèn)真做好政府采購(gòu)各項(xiàng)正常工作。一是做好了各單位政府采購(gòu)項(xiàng)目采購(gòu)方式審核和資金撥付審核工作。二是做好了各單位政府采購(gòu)日常監(jiān)督、管理工作。三是做好了我市行政事業(yè)單位機(jī)動(dòng)車保險(xiǎn)審核工作。四是做好了政府請(qǐng)示件和各單位征求意見函的答復(fù)工作。五是做好了各類報(bào)表的上報(bào)工作。
二、存在的問題
政府采購(gòu)計(jì)劃缺乏預(yù)算管理。
按《政府采購(gòu)法》的有關(guān)規(guī)定，每年底各部門應(yīng)編制下一年度的政府采購(gòu)預(yù)算，經(jīng)批準(zhǔn)后按月申報(bào)采購(gòu)計(jì)劃，由采購(gòu)辦匯總后下達(dá)給集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)組織實(shí)施。目前雖然加強(qiáng)了采購(gòu)計(jì)劃的管理，但各縣、市仍然缺乏全年采購(gòu)預(yù)算的宏觀調(diào)控，年度政府采購(gòu)預(yù)算編制工作尚未實(shí)行。
三、建議
為進(jìn)一步規(guī)范政府采購(gòu)行為，提高資金使用效益，加快工作效率，建議按“質(zhì)優(yōu)價(jià)廉，快捷高效”的原則，對(duì)部分政府項(xiàng)目實(shí)行雙向詢價(jià)、低價(jià)擇優(yōu)的采購(gòu)方式進(jìn)行采購(gòu)。
四、下半年工作計(jì)劃
1、做好全省電子化政府采購(gòu)改革準(zhǔn)備工作。
2、做好專家?guī)鞂＜遗嘤?xùn)工作。
3、做好各單位、政府采購(gòu)項(xiàng)目采購(gòu)方式審核工作。
4、做好各單位采購(gòu)資金撥付審核工作。
5、繼續(xù)推進(jìn)政府集中采購(gòu)職能市場(chǎng)化工作，完善市場(chǎng)化運(yùn)作機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)各采購(gòu)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和管理，嚴(yán)格按照法律法規(guī)程序做好政府采購(gòu)業(yè)務(wù)，確保政府采購(gòu)工作健康有序開展。
一、引發(fā)主訴官違紀(jì)問題的主要因素
從審查工作實(shí)踐來看，誘發(fā)主訴官違紀(jì)問題的因素很多，但不外乎以下幾種：
1、主訴官的“個(gè)體”因素
在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的大潮中，拜金主義、享樂主義、極端個(gè)人主義等思潮對(duì)主訴官的理想、信念、價(jià)值觀同樣會(huì)產(chǎn)生沖擊，尤其是少數(shù)單位由于經(jīng)費(fèi)緊張，主訴官起碼的辦案津貼，遲遲未能落實(shí)，出現(xiàn)了“有責(zé)無(wú)利”的現(xiàn)象，而處于“抗辯式”同一程式下作為辯方的律師卻明顯處于優(yōu)勢(shì)，這一鮮明的反差從一定程度上弱化了主訴官的自豪感和成就感，削弱了主訴官的內(nèi)在抗御違紀(jì)問題的能力，在外界的誘惑力不斷增強(qiáng)的情況下，容易發(fā)生違紀(jì)行為。
2、監(jiān)督體系不完善的“機(jī)制因素”
由于主訴官辦案責(zé)任制是一項(xiàng)新的舉措，因此，對(duì)這種的監(jiān)督機(jī)制目前尚處于不斷完善過程中，其中不乏“真空”環(huán)節(jié)，容易給違紀(jì)行為以可乘之機(jī)。
3、辯護(hù)律師介入因素
根據(jù)《刑事訴訟法》規(guī)定：辯護(hù)人在公訴案件進(jìn)入審查案件三日后，即可介入案件。從司法實(shí)踐來看，擔(dān)任辯護(hù)人的大多為律師，而目前的律師隊(duì)伍主流是健康的，在維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益方面發(fā)揮了積極的作用。但其中也不乏少數(shù)職業(yè)道德素質(zhì)不高的律師，出于種種利益的考慮，利用介入案件之機(jī)，千方百計(jì)地對(duì)主訴官進(jìn)行種種引誘，使主訴官們不得不面臨嚴(yán)峻考驗(yàn)，稍有不慎，即有可能導(dǎo)致違紀(jì)行為，何況，主訴官在長(zhǎng)期的辦案過程中辯護(hù)律師是其最主要的“交流”群體，其中部分還可能本來就具有同學(xué)、朋友等友情關(guān)系。
4、“關(guān)系人”的介入因素
我國(guó)是一個(gè)“關(guān)系型”的社會(huì)，社會(huì)生活中某件事情，通過一定的關(guān)系載體，總能與某人聯(lián)系起來。由于幾千年傳統(tǒng)歷史、文化、意識(shí)的影響，當(dāng)人們追求某種利益時(shí)，除了自身內(nèi)在努力外，常常以較多的精力尋求所謂的“關(guān)系”解決辦法。同樣犯罪嫌疑人親屬也往往會(huì)通過紛繁復(fù)雜的關(guān)系網(wǎng)對(duì)辦案檢察官施以種種影響，其中，不乏以“吃請(qǐng)”，禮品等方式，此時(shí)，只要檢察官們放松警惕，即被這種糖衣炮彈擊倒，輕則違紀(jì)，重則徇私枉法，走上違法犯罪的道路。這方面，已有過深刻的教訓(xùn)。
二、容易發(fā)生違紀(jì)問題的環(huán)節(jié)
就公訴案件而言，“辯護(hù)律師”、“關(guān)系人”通過種種方式，對(duì)檢察官施以誘惑，其“醉翁之意”當(dāng)然不在“酒”，他們從總體上追求的是對(duì)犯罪嫌疑人、被告人無(wú)罪、罪輕或減輕處罰的認(rèn)定意見和結(jié)果。具體表現(xiàn)在：
1、追求程序方面的便利
公訴實(shí)踐中，辯護(hù)人介入初期，對(duì)檢察官表現(xiàn)出百般的“熱情”，最主要是為了順利地辦理介入手續(xù)，尤其是盡快安排會(huì)見犯罪嫌疑人。他們通過會(huì)見，一方面可以了解犯罪嫌疑人對(duì)涉嫌罪名的意見和態(tài)度，另一方面又可以滿足犯罪嫌疑人親屬掌握犯罪嫌疑人近況的愿望，以期取得委托人的信任。
2、在辦案過程中，追求實(shí)體上的認(rèn)定結(jié)果
根據(jù)《刑事訴訟法》規(guī)定，，辦案檢察官應(yīng)當(dāng)全面審查案件的證據(jù)材料。但辯護(hù)人、當(dāng)事人則單純地追求無(wú)罪、罪輕或減輕處罰的認(rèn)定意見。具體表現(xiàn)在：
（1）、關(guān)于罪與非罪問題
他們希望通過審查，主訴檢察官能夠作出不的決定，以擴(kuò)大其個(gè)人的社會(huì)影響。
（2）、在案件的事實(shí)與證據(jù)沒有發(fā)生變化的情況下，其追求能夠變更偵查部門原有的罪名，而以較輕的罪名提起公訴。
（3）、對(duì)案件中部分與事實(shí)和證據(jù)存在爭(zhēng)議的，希望能夠不予認(rèn)定或以一個(gè)較輕的意見認(rèn)定。
（4）、對(duì)案件中事實(shí)與證據(jù)無(wú)異議時(shí)，希望能夠在法定從輕、減輕或酌定從輕處罰的情節(jié)方面，有所突破。
（5）、在法庭審理階段，辯護(hù)律師尋求的往往是與公訴人在庭審中的良好的合作關(guān)系，降低控辯的激烈程度，以使自己在被告人親屬面前，樹立個(gè)人的恪盡職守的形象。
三、加強(qiáng)防范和監(jiān)督，增強(qiáng)從源頭上預(yù)防和治理違紀(jì)的有效性
為了更好地遏制主訴官違紀(jì)行為的發(fā)生，必須不斷地改進(jìn)和加強(qiáng)相應(yīng)的監(jiān)督工作，立足于教育，著眼于防范，變事后監(jiān)督為事前監(jiān)督和事中監(jiān)督，努力將傾向性、苗頭性問題遏制在萌芽狀態(tài)，切實(shí)起到防患于未然的作用。
1、加大廉政教育力度，努力在根本上增強(qiáng)主訴官拒腐防變的能力。
對(duì)主訴官這一新型檢察官群體，應(yīng)實(shí)施有別于普通檢察官教育方式，充實(shí)更豐富的教育內(nèi)容，加大教育力度，積極引導(dǎo)其樹立正確的人生觀、價(jià)值觀，以鑄造過硬的主訴官隊(duì)伍，變紀(jì)律約束為自我約束。
2、建立完善與主訴檢察官制度相配套的監(jiān)督約束機(jī)制。
主訴官辦案責(zé)任制為檢察制度的改革注入了生機(jī)和活力，但是如何使這一新生事物健康成長(zhǎng)，還必須建立完善與之相配套的監(jiān)督制約機(jī)制，只有這樣，才能使主訴官制度經(jīng)受來自“反方向”的沖擊，具有頑強(qiáng)的生命力。
（1）、嚴(yán)格堅(jiān)持備案制度，規(guī)范備案程序
主訴官?zèng)Q定的案件，必須嚴(yán)格按照規(guī)定納入備案程序，從文書、審結(jié)報(bào)告、刑事判決書的及時(shí)上報(bào)等環(huán)節(jié)入手，從宏觀上實(shí)施辦案監(jiān)督，為此，還必須指定便于實(shí)際操作的規(guī)范的備案程序。借以實(shí)現(xiàn)備案的宏觀監(jiān)督作用。
（2）、建立案件質(zhì)量監(jiān)督制度。把質(zhì)量監(jiān)督貫穿于辦案的全過程，強(qiáng)化對(duì)辦案過程管理。
首先，應(yīng)建立專門的督查機(jī)構(gòu)，落實(shí)督查人員，具體應(yīng)選擇政治素質(zhì)比較強(qiáng)，且具有豐富辦案經(jīng)驗(yàn)的同志擔(dān)任。
其次，明確督查工作職責(zé)，制定具體的便于操作的督查工作質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，這種標(biāo)準(zhǔn)必須涵蓋公訴案件的各個(gè)環(huán)節(jié)。
再次，加大督查工作力度，密切跟蹤辦案的全過程，以確保督查質(zhì)量。必要時(shí)督查人員可以復(fù)查有關(guān)重點(diǎn)案件。
（3）強(qiáng)化激勵(lì)制度。激勵(lì)機(jī)制是工作機(jī)制不可缺少的一部分，因此，主訴檢察官制度也必須引入激勵(lì)機(jī)制，重點(diǎn)體現(xiàn)“從優(yōu)待檢”和“高薪求廉”政策，根據(jù)實(shí)際狀況，適當(dāng)提高主訴官的政治和經(jīng)濟(jì)待遇。一旦發(fā)生違紀(jì)問題，將實(shí)行“一票否決”制，使其在具有榮譽(yù)感、責(zé)任感的同時(shí)，相應(yīng)承當(dāng)高于普通檢察官的紀(jì)律水準(zhǔn)。
3、強(qiáng)化案件回訪考察制度，力爭(zhēng)建立較為完善的辦案回訪考察監(jiān)督體系。
一、工作中的主要作法和取得的主要成績(jī)
(一)勤于學(xué)習(xí)鍛煉，慎于品行修養(yǎng)，始終致力于做德更高、業(yè)更專、行更正、藝更精的信合人。
一是注重和加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)。注重學(xué)習(xí)是我多年來養(yǎng)成的一個(gè)比較好的習(xí)慣，除繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)分管工作中涉及的監(jiān)察、審計(jì)、法律事務(wù)等方面的有關(guān)政策、法規(guī)和業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)外，不間斷地加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、信貸管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)和鞏固，及時(shí)加強(qiáng)對(duì)計(jì)算機(jī)知識(shí)和信用社新業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)和更新。同時(shí)認(rèn)真學(xué)習(xí)各級(jí)制發(fā)的管理制度及相關(guān)法律文件，通過不斷的深入學(xué)習(xí)，不僅充實(shí)和更新了自己的知識(shí)庫(kù)容，而且開闊了思路，更新了觀念，增強(qiáng)了自己的創(chuàng)新思維能力和自主創(chuàng)新能力。
二是注重和加強(qiáng)實(shí)踐能力的培養(yǎng)。一直堅(jiān)持承擔(dān)工作任務(wù)時(shí)把自己當(dāng)作一名普通的工作人員，在承擔(dān)工作責(zé)任時(shí)把自己當(dāng)作一名勇于負(fù)責(zé)的主管領(lǐng)導(dǎo)。實(shí)際工作中，小事放權(quán)放手，但件件都及時(shí)督辦和查問結(jié)果，大事都主動(dòng)參與和承擔(dān)。如在查辦寨河信用社會(huì)計(jì)挪用資金違規(guī)違紀(jì)問題時(shí)，帶領(lǐng)稽核審計(jì)部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部和監(jiān)察部的工作人員到寨河信用社核查賬務(wù)、調(diào)查取證、座談詢問、分析情況，為處理本次違規(guī)違紀(jì)提供了詳實(shí)依據(jù)；在查辦舉報(bào)信用社信貸員和分社負(fù)責(zé)人違規(guī)辦貸問題時(shí)，抽調(diào)聯(lián)社不良辦、風(fēng)險(xiǎn)管理部、監(jiān)察部及基層信貸員組成貸款核對(duì)小組，帶隊(duì)進(jìn)村入戶上門核對(duì)貸款，找村干部和村民調(diào)查了解，與社內(nèi)職工座談情況。在案防工作過程中，帶領(lǐng)案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員到基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)內(nèi)控制度執(zhí)行、會(huì)計(jì)核算、信貸管理、安全管理等方面逐項(xiàng)檢查。通過這些具體工作，不僅深入了解了基層實(shí)際工作情況，以便更有針對(duì)性地做本職工作，同時(shí)，也進(jìn)一步鍛煉了實(shí)踐工作能力，豐富了實(shí)踐工作經(jīng)驗(yàn)。
三是注重和加強(qiáng)金融理論的鉆研。每年我都結(jié)合工作實(shí)際，通過調(diào)研后撰寫一些專業(yè)理論文章，用以總結(jié)和指導(dǎo)工作。，我根據(jù)農(nóng)村信用社農(nóng)戶小額信用貸款開展情況，通過認(rèn)真調(diào)查分析，撰寫了《農(nóng)戶小額是考驗(yàn)》調(diào)查報(bào)告，被第4期《新金融》刊載。同年《一策解“三難”“多贏”促發(fā)展》一文，被《中國(guó)農(nóng)村金融創(chuàng)新與實(shí)踐》收錄。
四是注重和加強(qiáng)政治品格的錘煉。，我利用開展學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)，進(jìn)一步加強(qiáng)自己的黨性鍛煉和品格錘煉，整個(gè)活動(dòng)的每個(gè)環(huán)節(jié)都認(rèn)真參與，按照活動(dòng)的安排進(jìn)行了學(xué)習(xí)和深刻地自我剖析，并在活動(dòng)中撰寫了數(shù)萬(wàn)字的學(xué)習(xí)筆記。通過積極參與這次教育活動(dòng)，使得自已在政治上更加成熟和穩(wěn)重，品格上更加堅(jiān)強(qiáng)和耿直。
五是注重和加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)的累積。除了向身邊的同志學(xué)習(xí)領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)外，還經(jīng)常留意書籍、網(wǎng)絡(luò)上介紹的一些比較經(jīng)典的領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)類案例。
(二)加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)，堅(jiān)持從嚴(yán)治社，始終致力于做內(nèi)控理念的傳播者和嚴(yán)密內(nèi)控的踐行者。
總理曾經(jīng)說過，對(duì)于銀行而言，相對(duì)于資本充足率，嚴(yán)密的內(nèi)控制度更有意義。一年來，在加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)和落實(shí)上，主要做了以下幾項(xiàng)工作：
一是狠抓了促制度落實(shí)的制度體系建設(shè)。從規(guī)范操作行為的層面上來說，現(xiàn)行的基本制度基本能夠覆蓋業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的各個(gè)層面了。但在工作中發(fā)現(xiàn)有些制度根本上就得不到很好的落實(shí)，責(zé)任追究不及時(shí)不到位，經(jīng)過認(rèn)真的調(diào)研和分析，我參與起草了《崆峒區(qū)農(nóng)村信用社違規(guī)貸款責(zé)任認(rèn)定處理暫行辦法》，對(duì)強(qiáng)化全區(qū)農(nóng)村信用社信貸管理，規(guī)范信貸管理行為，增強(qiáng)信貸人員責(zé)任意識(shí)，提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量，促進(jìn)了促制度落實(shí)的制度體系的建設(shè)方面起到了良好作用。
二是樹立了“內(nèi)控嚴(yán)密、管理嚴(yán)謹(jǐn)、處罰嚴(yán)厲”的基本內(nèi)部控制理念。在工作中我總結(jié)出，要防范操作風(fēng)險(xiǎn)，在制度建設(shè)和落實(shí)層面，不僅要有嚴(yán)密的制度，嚴(yán)格落實(shí)制度，還要嚴(yán)懲違規(guī)行為。因此，我倡導(dǎo)樹立“內(nèi)控嚴(yán)密、管理嚴(yán)謹(jǐn)、處罰嚴(yán)厲”的內(nèi)控理念，并在稽核審計(jì)工作中實(shí)踐推行，這種從嚴(yán)治社的思想，也因此得到了較大范圍的認(rèn)可。
三是踐行了嚴(yán)密的內(nèi)控和其他各項(xiàng)工作制度。在工作中我能認(rèn)真學(xué)習(xí)和遵守各項(xiàng)內(nèi)控和工作制度，如省聯(lián)社制定的《員工違反規(guī)章制度處罰辦法》反復(fù)學(xué)習(xí)了好幾遍，并且在文件中做了很多標(biāo)記，其他有關(guān)制度我也利用時(shí)間進(jìn)行了認(rèn)真的學(xué)習(xí)并能嚴(yán)格遵守。
四是督導(dǎo)了各項(xiàng)內(nèi)控制度的有效落實(shí)。我們主要通過開展一系列的審計(jì)和內(nèi)控評(píng)價(jià)來督導(dǎo)內(nèi)控制度的落實(shí)。組織了高管人員離任審計(jì)，開展了案件專項(xiàng)治理活動(dòng)，陪同省聯(lián)社、省聯(lián)社辦事處、銀監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查等。以這些活動(dòng)為載體，認(rèn)真查找問題，認(rèn)真組織整改，認(rèn)真分析不足，認(rèn)真總結(jié)教訓(xùn)，認(rèn)真制定措施。
(三)積極履行職責(zé)，指導(dǎo)做好內(nèi)控監(jiān)督工作，加強(qiáng)聯(lián)系，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，實(shí)施有效監(jiān)督。
聯(lián)社黨委是崆峒區(qū)農(nóng)村信用社的政治核心，所以，監(jiān)事會(huì)的日常工作注重定期或不定期向聯(lián)社黨委報(bào)告，重要事項(xiàng)取得了聯(lián)社黨委的理解、協(xié)調(diào)和支持。同時(shí)，監(jiān)事會(huì)作為聯(lián)社的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，與銀監(jiān)部門、聯(lián)社內(nèi)部稽核部門，共同構(gòu)筑了較為完善的科學(xué)、規(guī)范監(jiān)督體系。
一是建立和完善稽核審計(jì)部門內(nèi)部工作運(yùn)行機(jī)制。首先制訂了稽核審計(jì)部年度工作計(jì)劃，建立健全了《序時(shí)稽核登記簿》、《專項(xiàng)稽核登記簿》、《來信來訪查處登記簿》，對(duì)稽核時(shí)間、區(qū)間和責(zé)任人進(jìn)行詳細(xì)登記，落實(shí)責(zé)任，以備查考。其次建立了查處情況及時(shí)反饋工作機(jī)制。本著對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)的基本要求，我們將每個(gè)項(xiàng)目的稽核檢查結(jié)果及時(shí)向聯(lián)社班子成員和職能部門（理事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子）匯報(bào)和反饋，以促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)管理決策和部門指導(dǎo)服務(wù)的針對(duì)性，提升我們的經(jīng)營(yíng)管理水平。同時(shí)實(shí)行稽核審計(jì)情況定期通報(bào)制，即對(duì)稽核審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題及查處的典型案例定期通報(bào)，做到查處一事，警示全區(qū)，督促轄內(nèi)各網(wǎng)點(diǎn)查缺補(bǔ)漏，糾正偏差，完善不足，以促進(jìn)全轄農(nóng)村信用社經(jīng)營(yíng)管理工作符合制度化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化要求。并對(duì)案件專項(xiàng)治理、治理商業(yè)賄賂工作實(shí)行了專檔管理。
二是有效地開展了稽核審計(jì)工作。指導(dǎo)稽核審計(jì)部圍繞聯(lián)社重大決策和中心任務(wù)，突出財(cái)經(jīng)紀(jì)律嚴(yán)肅性、信貸資金安全性和經(jīng)營(yíng)管理合規(guī)性，認(rèn)真履行稽核審計(jì)職責(zé)。全年組織開展稽核審計(jì)項(xiàng)3項(xiàng)3次，即：實(shí)施了花所信用社等4個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的會(huì)計(jì)決算工作真實(shí)性專項(xiàng)檢查；對(duì)全區(qū)44個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)中14個(gè)信用社、15個(gè)信用分社和聯(lián)社營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了序時(shí)稽核，稽核檢查覆蓋面70.5%；根據(jù)人員調(diào)動(dòng)和崗位調(diào)整情況，及時(shí)開展了24名信用社主任、副主任和4名聯(lián)社部門經(jīng)理的離任審計(jì)，以及崗位輪換的105名信貸、會(huì)計(jì)、出納人員的崗位輪換手續(xù)移交工作。共查出并認(rèn)定責(zé)任違規(guī)貸款49筆817.69萬(wàn)元，違紀(jì)資金8.96萬(wàn)元，提出稽核建議8條，下發(fā)稽核審計(jì)整改意見書25份，下發(fā)稽核審計(jì)處罰決定25份，為全區(qū)農(nóng)村信用社又好又快發(fā)展提供了保障。
（四）查防結(jié)合，認(rèn)真開展了案件專項(xiàng)治理工作，保持了對(duì)各類違規(guī)行為嚴(yán)處的高壓態(tài)勢(shì)。
初，因班子換屆，聯(lián)社調(diào)整了案件專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員。本著暴露風(fēng)險(xiǎn)、加強(qiáng)管理，堅(jiān)決遏制違法違規(guī)行為，防止各類案件的發(fā)生的基本原則，5月份，制訂了《崆峒區(qū)農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理深度排查工作實(shí)施方案》，明確了排查人員、排查方式、排查內(nèi)容、排查責(zé)任和工作要求，9月份案件專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)的貸款、存款、金庫(kù)尾箱、印證押卡、查詢對(duì)賬、“九種人”等重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)人員進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排查。在10月12日全區(qū)農(nóng)村信用社工作會(huì)議上，對(duì)案件專項(xiàng)治理工作進(jìn)行了專題。安排，下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)案件專項(xiàng)治理工作的安排意見》，根據(jù)不同崗位職責(zé)分級(jí)明確了案件專項(xiàng)治理工作重點(diǎn)崗位、重要環(huán)節(jié)、重點(diǎn)人員的排查內(nèi)容、排查頻率和案件排查責(zé)任，為構(gòu)建案件防控的長(zhǎng)效機(jī)制奠定了基礎(chǔ)。通過加強(qiáng)了紀(jì)檢監(jiān)察和案件防控工作，對(duì)信用社會(huì)計(jì)、信用社柜員挪用資金違規(guī)違紀(jì)問題的3名當(dāng)事人和負(fù)有管理責(zé)任社主任進(jìn)行了責(zé)任追究，給予了黨紀(jì)、行政紀(jì)律處分和經(jīng)濟(jì)處罰。
（五）加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，做好和紀(jì)檢監(jiān)察工作。
在加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和行業(yè)自律工作中，按照省聯(lián)社黨委的黨風(fēng)廉政建設(shè)以及紀(jì)檢監(jiān)察責(zé)任制的要求，每年年初聯(lián)社黨委及時(shí)與和各信用社（分社）簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，基層各信用社能夠按照責(zé)任制的各項(xiàng)目標(biāo)規(guī)定，認(rèn)真對(duì)照學(xué)習(xí)落實(shí)。經(jīng)檢查大部分信用社、支部書記都能在各種會(huì)議上強(qiáng)調(diào)和警示教育全體員工拒腐防變，杜絕一切行業(yè)不正之風(fēng)，凡一經(jīng)舉報(bào)，聯(lián)社都及時(shí)調(diào)查核實(shí)、處理和回復(fù)。通過反腐倡廉，黨風(fēng)廉政建設(shè)教育和責(zé)任制的落實(shí)，全體黨員職工基本上無(wú)違紀(jì)問題，服務(wù)態(tài)度和服務(wù)質(zhì)量較以前相比都有了很大的改進(jìn)和提高，信用社在農(nóng)民群眾中的作用發(fā)揮和形象建設(shè)都得到了充分肯定。
對(duì)工作從維護(hù)農(nóng)村信用社行業(yè)新形象的高度進(jìn)行認(rèn)識(shí)，以服務(wù)大局為重，把群眾的切身利益放在首位，在法律法規(guī)的規(guī)范和引導(dǎo)下，盡量避免與群眾利益發(fā)生沖突。堅(jiān)持依法辦事、按政策辦事，把工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)放在解決問題上。對(duì)來信來訪者的合理要求從關(guān)心和愛護(hù)的角度出發(fā)，站在對(duì)方的立場(chǎng)上考慮問題，盡力幫助解決困難；能解決的案件盡快解決，不能解決的講清道理，說明原因，并及時(shí)向上級(jí)匯報(bào)，對(duì)于有些者的要求不合法或反映的問題與事實(shí)不符的，通過耐心細(xì)致地解釋和說服疏導(dǎo)，使上訪群眾心服口服。努力把問題和矛盾化解在一線，防止事態(tài)向惡性衍變，造成越級(jí)。，按工作“首問責(zé)任制”的要求，查處省聯(lián)社卡中心電話投訴4起、省聯(lián)社網(wǎng)站投訴1起、辦事處投訴1起、區(qū)聯(lián)社電話投訴12起、群眾來信來訪3起。對(duì)9名責(zé)任人做了相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰，并責(zé)令相關(guān)責(zé)任人做出深刻書面檢查，為全區(qū)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)I造一個(gè)安全穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。對(duì)客戶舉報(bào)材料、信件的處置做到了專簿登記，有閱批，有查辦記錄和查處結(jié)果。2010年，針對(duì)全區(qū)農(nóng)村信用社金融服務(wù)工作現(xiàn)狀及工作現(xiàn)實(shí)要求，提議并成立了監(jiān)察室，專司監(jiān)察工作。
二、存在的主要問題和今后努力的方向
回顧一年多來的工作，榮辱得失在心。總結(jié)成績(jī)的同時(shí)，也非常清醒地認(rèn)識(shí)到自己還存在很多方面的缺點(diǎn)和不足，歸納起來，主要有以下幾個(gè)方面：
一是還沒有有效地促成形成系統(tǒng)防案的觀念，在案防工作中條塊分割的情況仍然比較突出，部門孤軍作戰(zhàn)、“一邊倒”的情形沒有多大的改變。
