時間：2022-10-18 04:03:50
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇高端裝備制造業(yè)，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
關(guān)鍵詞：高端裝備制造業(yè)；SWOT分析；發(fā)展戰(zhàn)略
作者簡介：門貴斌(1959-)，男，大連交通大學(xué)管理學(xué)院教授，研究方向：戰(zhàn)略管理，產(chǎn)業(yè)政策。
中圖分類號：F426.4 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A doi:10.3969/j.issn.1672-3309（x）.2012.03.05 文章編號：1672-3309（2012）03-10-03
一、概述
高端裝備制造業(yè)是裝備制造業(yè)的高端領(lǐng)域。它是以高新技術(shù)為引領(lǐng)、處于價值鏈高端和產(chǎn)業(yè)鏈核心環(huán)節(jié)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，是推動工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的引擎。高端裝備制造業(yè)的發(fā)展水平是衡量一個國家綜合國力的重要標(biāo)志，關(guān)系著我國國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對我國國計民生有著舉足輕重的作用。高端裝備制造業(yè)具有技術(shù)密集、附加值高、位于產(chǎn)業(yè)鏈的核心等特點(diǎn)。
大連市作為我國的老工業(yè)基地，裝備制造業(yè)具有一百年多的歷史，形成了一批具有競爭優(yōu)勢的骨干裝備制造企業(yè)。形成了包括工作母機(jī)、零部件、成套設(shè)備制造門類較為齊全，基礎(chǔ)雄厚，產(chǎn)品具有相當(dāng)競爭優(yōu)勢的裝備制造體系。大連裝備制造業(yè)為國民經(jīng)濟(jì)和國防建設(shè)提供了一大批重大裝備。自2006年以來，大連裝備制造產(chǎn)業(yè)規(guī)模快速擴(kuò)張，產(chǎn)值年均遞增26.8%，利稅遞增43.8%。2010年，規(guī)模以上裝備制造業(yè)企業(yè)數(shù)2398家，占全市規(guī)模以上工業(yè)的51.2%；完成工業(yè)總產(chǎn)值3827.53億元，占全市規(guī)模以上工業(yè)的49.7%；實現(xiàn)利稅總額401.40億元，占全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的44.69%，主營業(yè)務(wù)收入達(dá)到3748.4億元，占大連規(guī)模以上工業(yè)的50.2%，實現(xiàn)出貨值1181.6億元，占大連規(guī)模以上工業(yè)的61.09%。裝備制造業(yè)發(fā)展速度大大高于大連市GDP和大連制造業(yè)整體發(fā)展速度。已經(jīng)成為大連實力雄厚的第一產(chǎn)業(yè)。
高端裝備制造業(yè)作為七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一，對大連而言既是難得發(fā)展的機(jī)遇，也是一項重大的挑戰(zhàn)。面對復(fù)雜的國內(nèi)外形勢，做大做強(qiáng)大連高端裝備制造業(yè)是大連高端裝備制造業(yè)“十二五”時期一項重大的戰(zhàn)略任務(wù)。
二、大連高端裝備制造業(yè)的SWOT分析
1、大連高端裝備制造業(yè)面臨的外部機(jī)會（Opportunities）
高端裝備制造業(yè)在國際上的地位越來越重要，國際市場上這一產(chǎn)業(yè)的增長也越來越快。不少國家都出臺了相關(guān)政策，明確了高端裝備制造業(yè)的發(fā)展目標(biāo)，甚至高端裝備制造業(yè)的發(fā)展水平間接地反映了一個國家的綜合國力。在金融危機(jī)的影響下，西方國家的裝備制造業(yè)開始進(jìn)行戰(zhàn)略性收縮和調(diào)整，這為大連裝備制造業(yè)開拓國際市場提供了難得的機(jī)遇。我國雖然受到了金融危機(jī)的影響，但是我國的經(jīng)濟(jì)仍然保持著平穩(wěn)快速的增長，國內(nèi)市場具有較大的發(fā)展?jié)摿ΑＮ覈笆濉币?guī)劃明確將高端裝備制造業(yè)作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重中之重，給予了很大力度的扶持。2009年，遼寧省沿海經(jīng)濟(jì)帶的發(fā)展納入到國家發(fā)展戰(zhàn)略，要實現(xiàn)遼寧沿海經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，必須要實現(xiàn)高端裝備制造業(yè)的發(fā)展，這為大連高端裝備制造業(yè)的發(fā)展提供了又一有力的保障。
大連作為一個開放的港口城市，自建國以來裝備工業(yè)基礎(chǔ)就比較雄厚，規(guī)模在東北地區(qū)也一直處于領(lǐng)先的地位。遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶的發(fā)展，為大連市帶來了更多的人才、資金和技術(shù)資源，但也對產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量有了更高的要求。當(dāng)前，大連正處于快速發(fā)展的關(guān)鍵時期，對高端裝備有很大的市場需求。各項基礎(chǔ)設(shè)施和民生工程的投資建設(shè)，尤其是百萬噸乙烯、百萬噸化肥、鋼鐵基地等一批在建項目和一批重大項目陸續(xù)啟動，有力地促進(jìn)了大連市高端裝備制造業(yè)的發(fā)展。隨著國際金融危機(jī)的繼續(xù)蔓延，一些掌握高端和核心技術(shù)的國外大型企業(yè)陸續(xù)受到影響，大連市裝備制造企業(yè)要充分利用這種機(jī)會，積極參與到國際產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)的調(diào)整中來，通過兼并、重組、人才和技術(shù)引進(jìn)等方式，掌握尖端核心技術(shù)，提高大連高端裝備制造業(yè)在國際市場上的競爭力。大連市只有抓住機(jī)遇，充分利用好國際、國內(nèi)兩個市場，就能實現(xiàn)高端裝備制造業(yè)的跨越式發(fā)展。
2、大連高端裝備制造業(yè)面臨的外部威脅（Threats）
全球總需求量在未來一段時期內(nèi)將呈現(xiàn)下降的趨勢，市場增長速度將會放緩，這就迫使我國的裝備制造業(yè)更多地從外銷轉(zhuǎn)為內(nèi)銷，但是國內(nèi)消費(fèi)卻很難將這一缺口補(bǔ)上，這在一定程度上制約了大連市高端裝備制造業(yè)的發(fā)展。就目前來看，國內(nèi)對高端裝備雖然有一定的需求，但是市場有待于進(jìn)一步的開發(fā)和拓展。長期以來，裝備制造業(yè)的發(fā)展主要是依靠資源的大量投入，形成了大量的中低端產(chǎn)品過剩，而高端產(chǎn)品產(chǎn)能卻嚴(yán)重不足。由于我國在生產(chǎn)力方面的落后，這種低端形勢很難在短時間內(nèi)扭轉(zhuǎn)，進(jìn)一步加劇了供應(yīng)矛盾。
金融危機(jī)以后，歐美國家已經(jīng)開始大力推行低碳革命，發(fā)展低碳技術(shù)，利用新的核心技術(shù)來發(fā)展新的經(jīng)濟(jì)增長模式，進(jìn)一步提高其在未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。大連市在這一方面雖然取得了一定的成就，也作出了很多努力，但是與發(fā)達(dá)國家相比還有很大的差距。隨著金融危機(jī)影響程度的進(jìn)一步加深，發(fā)達(dá)國家和地區(qū)逐漸增強(qiáng)了回歸企業(yè)的態(tài)勢，影響了大連市的高層次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，阻礙了大連高端裝備制造業(yè)的發(fā)展。
3、大連高端裝備制造業(yè)面臨的內(nèi)部優(yōu)勢（Strengths）
大連具有裝備制造業(yè)的七個大類行業(yè)，在國家“十一五”期間的16項重大裝備項目中具有8項。大連船舶重工集團(tuán)有限公司、大連機(jī)車車輛有限公司、大連機(jī)床集團(tuán)有限責(zé)任公司、大連重工·起重集團(tuán)有限公司、大連船柴廠等企業(yè)在國內(nèi)同行業(yè)中居于領(lǐng)先地位。大型船舶、內(nèi)燃機(jī)車、船用螺旋槳、組合機(jī)床及自動線、工業(yè)制冷設(shè)備、互感器等產(chǎn)品在國內(nèi)同行業(yè)中排行第一。日立、東芝、三洋、松下、西門子、三菱電機(jī)等世界500強(qiáng)企業(yè)都在大連投資建廠；中船一重、中國一汽、北方車輛等國內(nèi)知名企業(yè)也紛紛在大連投資。此外，還形成了光洋科技、億達(dá)日平、大正船業(yè)、第一互感器等一大批具有競爭優(yōu)勢的民營企業(yè)，這些企業(yè)設(shè)計船舶、冶金、機(jī)床、軸承等多個領(lǐng)域，成為大連高端裝備制造業(yè)重要的新生力量。
大連市已經(jīng)逐步建立和完善以產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。通過國家和政府相關(guān)的政策和資金扶持，裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和自主研發(fā)水平正在逐漸提高。大連重工·起重集團(tuán)通過引進(jìn)國際先進(jìn)的1.5兆瓦變槳變速恒頻雙饋風(fēng)力發(fā)電機(jī)技術(shù)，已通過消化和吸收階段，實現(xiàn)了批量生產(chǎn)，國產(chǎn)化率超過了85%。大連機(jī)床集團(tuán)研發(fā)的多項新技術(shù)也獲得了國家專利，并且與國內(nèi)外相關(guān)單位聯(lián)合研發(fā)國產(chǎn)數(shù)控系統(tǒng)，實現(xiàn)了裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)化。
4、大連高端裝備制造業(yè)面臨的內(nèi)部劣勢（Weaknesses）
大連高端裝備制造業(yè)雖然具有其自身的優(yōu)勢，但是其內(nèi)部也存在著很多亟需解決的問題。裝備制造企業(yè)自主研發(fā)能力較弱，技術(shù)創(chuàng)新僅限于對產(chǎn)品和技術(shù)的改造升級，缺少具有自主知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵核心技術(shù)。缺少具有專業(yè)技術(shù)知識的高級人才和復(fù)合型人才，缺乏對人才合理有效的利用。很多大企業(yè)沒有建立結(jié)構(gòu)完善的研發(fā)中心，導(dǎo)致企業(yè)的研發(fā)能力較弱，核心競爭力不足。中介機(jī)構(gòu)、科研單位、大專院校和企業(yè)不能實現(xiàn)有效的結(jié)合，導(dǎo)致成果、技術(shù)、人才、設(shè)備等不能有效的集成，先進(jìn)技術(shù)也得不到及時的應(yīng)用，難以實現(xiàn)科技成果向產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)移。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新體系不夠完善，多數(shù)裝備制造業(yè)都還沒有建立一整套的技術(shù)創(chuàng)新體系，這將進(jìn)一步制約裝備制造業(yè)的發(fā)展。
在資本結(jié)構(gòu)方面，大連高端裝備制造業(yè)的資本結(jié)構(gòu)不夠完善。資本運(yùn)作和投融資能力較弱，缺乏有效的資源配置和資源整合，不能形成規(guī)模優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)。雖然擁有一批實力較強(qiáng)的企業(yè)，但是在關(guān)鍵零部件和元器件上的產(chǎn)業(yè)能力還比較薄弱，沒有形成具有規(guī)模優(yōu)勢的強(qiáng)大的產(chǎn)業(yè)鏈，這加大了企業(yè)的成本，影響了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，在增強(qiáng)企業(yè)競爭力方面還有一定的難度。
5、建立SWOT分析矩陣
三、大連高端裝備制造業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略與對策
（1）SO戰(zhàn)略
各個裝備制造企業(yè)要與各大院校、科研機(jī)構(gòu)實行有效的結(jié)合，加快各項科研成果向產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)變的進(jìn)程，加快技術(shù)的發(fā)展和進(jìn)步。企業(yè)與院校和科研機(jī)構(gòu)之間要開展多種形式的合作，建立、健全產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的創(chuàng)新機(jī)制和人才培養(yǎng)機(jī)制。在有關(guān)的核心技術(shù)方面，企業(yè)要積極與院校和科研機(jī)構(gòu)共同建立相關(guān)的實驗室，充分利用國內(nèi)外資源，對關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行共同研發(fā)。政府要重視專業(yè)技術(shù)人才的培養(yǎng)，支持國家培養(yǎng)裝備技術(shù)人才的計劃，鼓勵高等院校、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)之間合作，聯(lián)合培養(yǎng)高水平的技術(shù)帶頭人。
此外，大連市要重視技工人才的培養(yǎng)，進(jìn)一步利用現(xiàn)有的各類職業(yè)教育，培養(yǎng)大批動手能力強(qiáng)的專業(yè)技術(shù)工人。要定期舉行裝備制造業(yè)的人才交流會，引導(dǎo)各類人才向裝備制造企業(yè)集聚，為裝備制造業(yè)的人才需求提供有力的保障和支撐。
（2）WO戰(zhàn)略
大連裝備制造業(yè)要充分利用國外的技術(shù)資源，對國外技術(shù)實行引進(jìn)、吸收、創(chuàng)新的模式，積極研發(fā)具有我國自主知識產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)。要注重引進(jìn)學(xué)有所成的海外留學(xué)生，利用他們先進(jìn)的思想和高端的技術(shù)水平來發(fā)展裝備制造業(yè)。遼寧省沿海經(jīng)濟(jì)帶納入到國家發(fā)展戰(zhàn)略給大連市的發(fā)展帶來了難得的歷史機(jī)遇，國家的政策支持促進(jìn)了大連市資源配置的合理流動，要充分利用這些資源，建立規(guī)模化的產(chǎn)業(yè)園區(qū)，帶動裝備制造業(yè)的快速發(fā)展。
在投融資方面，政府要明確在裝備制造業(yè)投融資體系中所起的重要作用，完善投融資內(nèi)容，確定投融資范圍，調(diào)整投融資項目。由于市場經(jīng)濟(jì)中存在著市場失靈這一缺陷，單靠市場這只“看不見的手”是起不到應(yīng)有的調(diào)節(jié)作用的，必須同時依靠政府這只“看得見的手”來共同調(diào)節(jié)。設(shè)立國家重點(diǎn)支持的裝備制造業(yè)專項基金，重點(diǎn)支持國家重大裝備制造業(yè)的研究開發(fā)工作，提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，保證大連市裝備制造業(yè)平穩(wěn)快速的發(fā)展。
（3）ST戰(zhàn)略
隨著各國工業(yè)化進(jìn)程的發(fā)展，通過過多的消耗資源來追求經(jīng)濟(jì)的增長已不是權(quán)宜之計，我國在順應(yīng)發(fā)展趨勢的前提下提出了走新型工業(yè)化道路的路線方針，即由傳統(tǒng)的粗放型增長方式向現(xiàn)代化的節(jié)約型增長方式轉(zhuǎn)變，走可持續(xù)發(fā)展道路。這對大連高端裝備制造業(yè)的發(fā)展也提出了一定的要求，必須發(fā)展低碳、優(yōu)質(zhì)、高效的先進(jìn)制造業(yè)，必須在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時重視資源和環(huán)境的保護(hù)。
大連市集中了國內(nèi)外一批大企業(yè)集團(tuán)，各個裝備制造企業(yè)要利用自己的優(yōu)勢，努力拓展國內(nèi)外市場，走全球化經(jīng)營的路線。雖然目前國際市場的開發(fā)存在一定的難度，但是從長遠(yuǎn)的趨勢來看，需求也是相當(dāng)大的。而我國國內(nèi)本身就是一個巨大的消費(fèi)市場，只要能抓住時機(jī)，適當(dāng)?shù)臄U(kuò)大我國國內(nèi)需求，就能帶動裝備制造企業(yè)的發(fā)展和壯大。大連裝備制造業(yè)在一些尖端技術(shù)領(lǐng)域還存在著有待破解的難題，企業(yè)要加強(qiáng)與高校和科研院所的合作，通過聯(lián)合攻關(guān)來破除這種技術(shù)難題，盡快實現(xiàn)高端裝備制造業(yè)國產(chǎn)化，用大連裝備來裝備大連。
（4）WT戰(zhàn)略
目前大連市的大型企業(yè)都是規(guī)模大，企業(yè)的研發(fā)能力較弱。尤其是一些關(guān)鍵的零部件還要完全依賴進(jìn)口，在自主知識產(chǎn)權(quán)上與國外還存在很大的差距。因此，必須通過改進(jìn)裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)，提高企業(yè)的創(chuàng)新能力來解決企業(yè)之間的競爭問題。政府要盡快出臺對關(guān)鍵零部件技術(shù)研發(fā)實行減息貸款等優(yōu)惠政策，通過宏觀調(diào)控積極引導(dǎo)大企業(yè)之間資產(chǎn)重組，擴(kuò)大企業(yè)的規(guī)模和實力。
產(chǎn)業(yè)園區(qū)的建設(shè)有利于對制造業(yè)進(jìn)行集中化的管理，實現(xiàn)專業(yè)化的分工，降低制造業(yè)的生產(chǎn)成本，提高大連市制造業(yè)在國際市場上的競爭力。此外，產(chǎn)業(yè)園區(qū)的建設(shè)也要從能耗型向節(jié)約型發(fā)展，使大連市產(chǎn)業(yè)園區(qū)和產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展達(dá)到國際先進(jìn)水平。
大連裝備制造企業(yè)對進(jìn)口技術(shù)的依存度較大，要通過對國外核心技術(shù)的改造升級，在已有基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新，最終掌握高端產(chǎn)品的核心技術(shù)，使其具有生產(chǎn)高端產(chǎn)品的能力，最終能向國外出口具有高附加值的產(chǎn)品。
（5）建立TOWS分析矩陣
參考文獻(xiàn)：
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（1中國移動漢陽分公司 湖北 武漢 430050
2武漢大學(xué)中國產(chǎn)學(xué)研合作問題研究中心 湖北 武漢 430072）
摘 要：高端裝備制造業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的母機(jī)產(chǎn)業(yè)，具有高技術(shù)含量、高附加值和高產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度的特征，經(jīng)濟(jì)發(fā)展“新常態(tài)”為高端裝備制造業(yè)發(fā)展提供了良好的機(jī)遇。分析了高端裝備制造業(yè)發(fā)展所面臨的機(jī)遇與威脅，并指出了其未來發(fā)展的趨勢。
關(guān)鍵詞 ：新常態(tài)；產(chǎn)業(yè)升級；高端裝備制造業(yè)
中圖分類號：F407.47 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：Adoi：10．3969／j．issn．1665－2272．2015．05．015
*基金項目：湖北省人文社科重點(diǎn)研究基地中南財經(jīng)政法大學(xué)WTO與湖北發(fā)展研究中心基金資助；武漢城市圈制造業(yè)發(fā)展研究中心2014年度招標(biāo)重點(diǎn)項目“武漢城市圈高端裝備制造業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究”（項目編號）。
收稿日期：2015－01-15
1 轉(zhuǎn)型升級新常態(tài)與高端裝備制造業(yè)發(fā)展
從宏觀層面來說，我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入“新常態(tài)”，其突出表現(xiàn)就是經(jīng)濟(jì)增長減速換檔，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式向質(zhì)量與效率型轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)鏈逐步邁向高端，高水平引進(jìn)來和走出去現(xiàn)象同步發(fā)生，中等收入群體持續(xù)擴(kuò)大并成為穩(wěn)定內(nèi)需的中堅力量，中小企業(yè)和新業(yè)態(tài)成為新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。
從經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論和實踐來看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展“新常態(tài)”的實質(zhì)就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入以中高速增長、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級、發(fā)展動力轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動的新階段。在這個新階段，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的諸多理念、觀念、方法、模式等都將發(fā)生顯著變化。因此，“新常態(tài)”下必須著力推進(jìn)改革、開放和創(chuàng)新三項關(guān)鍵任務(wù)，其中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和技術(shù)創(chuàng)新升級是重中之重。正如洪銀興提出，我國應(yīng)以創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展“新常態(tài)”，突出自主創(chuàng)新和產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，實施節(jié)能減排，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，提升戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和規(guī)模，提高附加值，增強(qiáng)國家的整體競爭力。
作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重要領(lǐng)域之一的高端裝備制造業(yè)，正好順應(yīng)了當(dāng)前國際國內(nèi)轉(zhuǎn)型升級和“新常態(tài)”的宏觀環(huán)境，其具有產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性強(qiáng)、技術(shù)水平先進(jìn)、附加值高、市場前景廣的突出特征，符合“新常態(tài)”發(fā)展態(tài)勢的要求。從當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的現(xiàn)狀來看，高端裝備制造業(yè)已被中央和許多地方列入重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域，成為新時期的支柱產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。由于其自身的特點(diǎn)和優(yōu)勢與“新常態(tài)”發(fā)展要求的契合，高端裝備制造業(yè)必將成為我國當(dāng)前和今后一段時期內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中所倚重發(fā)展的領(lǐng)域。
2 轉(zhuǎn)型升級背景下高端裝備制造業(yè)發(fā)展環(huán)境分析
從宏觀上說，轉(zhuǎn)型升級發(fā)展戰(zhàn)略和“新常態(tài)”發(fā)展階段的要求為高端裝備制造業(yè)發(fā)展提供了良好的環(huán)境和難得的歷史機(jī)遇，以SWOT分析方法，從機(jī)會和威脅兩個方面具體分析轉(zhuǎn)型升級背景下高端裝備制造業(yè)發(fā)展面臨的發(fā)展環(huán)境。
2．1 高端裝備制造業(yè)發(fā)展面臨的機(jī)遇
作為國民經(jīng)濟(jì)中的特定產(chǎn)業(yè)，高端裝備制造業(yè)的發(fā)展壯大離不開宏觀政策背景和經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略形勢，正是這兩者為其提供了當(dāng)前加速發(fā)展的良好機(jī)遇。
首先，國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展投資刺激為高端裝備制造業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了巨大的市場需求。當(dāng)前，盡管我國已經(jīng)在“新常態(tài)”的大形勢下，投資規(guī)模受到一定抑制，但出于對抗國際金融危機(jī)造成的出口需求疲軟和國內(nèi)需求不振的考慮，從中央到地方對于繼續(xù)刺激經(jīng)濟(jì)，提升內(nèi)部需求尤其是投資力度并未減弱，加之新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略的深入實施，國內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)項目不斷更新和擴(kuò)大，都給高端裝備制造業(yè)創(chuàng)造了巨大的市場需求。作為工業(yè)化不斷深入推進(jìn)和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的典型標(biāo)志，高端裝備制造業(yè)成為這一輪發(fā)展重要的裝備提供者和重要參與者。如2012年9月， 國家發(fā)改委批復(fù)了全國多個城市的軌道交通建設(shè)規(guī)劃，總投資規(guī)模預(yù)計超過8 000億元，而2014年12月，發(fā)改委再次批復(fù)近2 100億元的地鐵建設(shè)項目，地鐵建設(shè)所需要的相關(guān)裝備，均涉及我國所確定的高端裝備制造業(yè)重要發(fā)展領(lǐng)域——軌道交通裝備，此外也直接帶動與之相關(guān)聯(lián)的高端裝備制造業(yè)領(lǐng)域。在巨大和穩(wěn)定的市場需求拉動下，高端裝備制造業(yè)的發(fā)展前景被廣泛看好。
其次，國家自主創(chuàng)新體系和能力建設(shè)為高端裝備制造業(yè)發(fā)展提供了不竭發(fā)展動力。高端裝備制造業(yè)的高端，不僅是指自在裝備制造業(yè)及整個制造業(yè)中所處的產(chǎn)業(yè)地位之高端，更代表其所包含和應(yīng)用的技術(shù)之高端。在高端裝備制造業(yè)的發(fā)展壯大中，先進(jìn)的研發(fā)和應(yīng)用技術(shù)處于核心地位，只有在最為先進(jìn)的技術(shù)支撐下，才可能產(chǎn)生和發(fā)展真正的高端裝備制造業(yè)。我國正處于加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)和自主創(chuàng)新能力提升的戰(zhàn)略關(guān)鍵階段，科技創(chuàng)新及其產(chǎn)業(yè)化的強(qiáng)度和力度前所未有，科技成果涌現(xiàn)和應(yīng)用周期日益縮短，為高端裝備制造業(yè)發(fā)展提供了源源不斷的動力。如現(xiàn)階段較為熱門的工業(yè)機(jī)器人技術(shù)、3D打印技術(shù)、新能源汽車技術(shù)的不斷突破，為現(xiàn)代機(jī)器人、3D打印和新能源企業(yè)等高端裝備制造業(yè)的形成和發(fā)展奠定了堅實的技術(shù)基礎(chǔ)和發(fā)展動力源。隨著科技創(chuàng)新不斷深化和突破，高端裝備制造業(yè)的發(fā)展也將會不斷突破和延伸。
再次，國家相關(guān)政策調(diào)整為高端裝備制造業(yè)發(fā)展提供了良好的外部環(huán)境。當(dāng)前，我國對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級進(jìn)行了一系列新的戰(zhàn)略設(shè)計與政策轉(zhuǎn)向，制定和修改了相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展戰(zhàn)略和政策，如國務(wù)院出臺了《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，工信部制定頒布了《高端裝備制造業(yè)“十二五”發(fā)展規(guī)劃》，以及涉及高端裝備制造業(yè)各子領(lǐng)域的政策出臺，都為高端裝備制造業(yè)的發(fā)展提升了戰(zhàn)略意義，明確了發(fā)展方向，并配套了一系列保障措施，如人才、投融資、稅收等。此外，國家大力發(fā)展航空工業(yè)、高鐵以及加快太空和海洋資源開發(fā)等發(fā)展戰(zhàn)略的制定，也為高端裝備制造業(yè)發(fā)展?fàn)I造了良好的氛圍，產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新、科技教育發(fā)展戰(zhàn)略綱要的實施，更為其提供了相應(yīng)保障。可以說，我國高端裝備制造業(yè)發(fā)展在當(dāng)前獲得了前所未有的政策環(huán)境。
上述幾個方面的機(jī)遇，有的是多個產(chǎn)業(yè)共同擁有的，有的是高端裝備制造業(yè)所獨(dú)有的，都為高端裝備制造業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了難得的時代機(jī)會，相關(guān)地區(qū)和部門應(yīng)認(rèn)真審視，充分抓住和把握機(jī)遇，加快推進(jìn)高端裝備制造業(yè)發(fā)展。
2．2 高端裝備制造業(yè)發(fā)展面臨的威脅
盡管高端裝備制造業(yè)發(fā)展的外部機(jī)遇較好，但也存在一些顯性或隱性的威脅或障礙因素，對高端裝備制造業(yè)的發(fā)展起到了阻礙和抑制作用。這些威脅主要包括：
（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展“新常態(tài)”階段內(nèi)需不足，增速下降，不利于高端裝備制造業(yè)穩(wěn)定持續(xù)擴(kuò)張。經(jīng)過三十多年的快速增長和建設(shè)，我國已進(jìn)入城鎮(zhèn)化平穩(wěn)推進(jìn)階段，經(jīng)濟(jì)高速增長階段已經(jīng)過去，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)也已告別大規(guī)模擴(kuò)張階段，這使得高端裝備制造業(yè)發(fā)展的市場需求遇到瓶頸，無法實現(xiàn)較高的增長速度和成長空間。近年來，一些省市開始出現(xiàn)債務(wù)高企、財政風(fēng)險急劇上升的苗頭，已經(jīng)為過去舉債建設(shè)、大規(guī)模擴(kuò)張的投資驅(qū)動型發(fā)展模式敲響了警鐘，穩(wěn)健發(fā)展成為地方發(fā)展和建設(shè)的基調(diào)，這在一定程度上抑制了高端裝備制造業(yè)的市場空間。
（2）關(guān)鍵技術(shù)難以突破，受制于人，限制了高端裝備制造業(yè)快速成長。盡管我國科技發(fā)展日新月異，創(chuàng)新能力日益提升，但在相當(dāng)一部分行業(yè)和領(lǐng)域，關(guān)鍵核心技術(shù)仍然為國外所掌控，受制于人。這種現(xiàn)象在高端裝備制造業(yè)領(lǐng)域也比較典型，例如在海洋工程裝備制造領(lǐng)域，我國仍然不具備核心技術(shù)，受到國外的封鎖和壓制，因此在該領(lǐng)域仍屬于第三陣營。甚至，今年來，國外高端裝備制造企業(yè)在我國新成立的獨(dú)資企業(yè)有增多的趨勢，如德國的企業(yè)不斷通過內(nèi)部收購、增資擴(kuò)股或稀釋中方股權(quán)等方式，實現(xiàn)其對經(jīng)營管理權(quán)的控制，世界高端裝備制造業(yè)巨頭西門子、博世、馬勒等都是這方面的典型代表。
（3）國內(nèi)不同地區(qū)高端裝備制造業(yè)規(guī)劃和發(fā)展的趨同化，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)重復(fù)建設(shè)和惡性競爭，為產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展埋下了隱患。隨著國家戰(zhàn)略規(guī)劃的制定，各地區(qū)也都抓緊時機(jī)，奮勇爭先，紛紛出臺自己的高端裝備制造業(yè)發(fā)展規(guī)劃，確定其發(fā)展重點(diǎn)領(lǐng)域和目標(biāo)。通過對比不同地區(qū)的高端裝備制造業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不難發(fā)現(xiàn)，許多地區(qū)之間存在重點(diǎn)領(lǐng)域趨同、重復(fù)規(guī)劃建設(shè)的問題。客觀的說，不同地區(qū)的資源稟賦和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)存在差異，在制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃時，應(yīng)因地制宜，揚(yáng)長避短，遴選自己具有能力和優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，而不應(yīng)趕時髦、一哄而上。以航空航天裝備制造領(lǐng)域為例，全國幾乎各大城市都將其作為發(fā)展高端裝備制造業(yè)的重點(diǎn)領(lǐng)域，但根據(jù)當(dāng)前各城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和基礎(chǔ)，只有少數(shù)幾個城市具有發(fā)展的條件。所以，當(dāng)前我國高端裝備制造業(yè)發(fā)展的地區(qū)趨同化、產(chǎn)業(yè)空心化、競爭惡性化問題較為突出，成為整個產(chǎn)業(yè)發(fā)展的隱患，必須通過中央的調(diào)控與地方規(guī)劃修編，科學(xué)合理地確定發(fā)展思路，優(yōu)化發(fā)展布局。
總而言之，我國高端裝備制造業(yè)的發(fā)展面臨良好的機(jī)遇，同時也面臨著不容忽視的威脅，可謂機(jī)遇與威脅并存，這為我國高端裝備制造業(yè)的發(fā)展提出了更高要求，必須全面正確分析利弊，權(quán)衡優(yōu)勢劣勢，才能形成高端裝備制造業(yè)健康快速發(fā)展的勢頭。
3 高端裝備制造業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢分析
高端裝備制造業(yè)在我國的發(fā)展已經(jīng)取得了一定的成績，形成了一定的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。特別是從2009年國務(wù)院出臺《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》和工信部頒布《高端裝備制造業(yè)“十二五”發(fā)展規(guī)劃》以來，我國高端裝備制造業(yè)獲得了前所未有的重視和高速發(fā)展，形成了一定的產(chǎn)業(yè)規(guī)模，發(fā)展水平也日趨提升，競爭力逐步增強(qiáng)。
3．1 我國高端裝備制造業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀
我國高端裝備制造業(yè)發(fā)展達(dá)到了較大的產(chǎn)業(yè)規(guī)模，在2010年就實現(xiàn)約1．6萬億元銷售收入，約占裝備制造業(yè)銷售收入的8％左右；已經(jīng)形成了較為齊全的產(chǎn)業(yè)體系和產(chǎn)業(yè)鏈條，尤其在航空航天、軌道交通、海洋工程、衛(wèi)星導(dǎo)航等重點(diǎn)領(lǐng)域，產(chǎn)業(yè)布局初步完成，產(chǎn)業(yè)鏈日趨完善；在各領(lǐng)域均出現(xiàn)了一批實力較強(qiáng)的領(lǐng)軍企業(yè)，且企業(yè)治理水平不斷提升，如衛(wèi)星導(dǎo)航領(lǐng)域的中國衛(wèi)星、火箭股份等；高端裝備制造業(yè)國際競爭力顯著提高，如工程機(jī)械、數(shù)控機(jī)床等技術(shù)含量較高的高端裝備制造產(chǎn)品國際競爭力明顯增強(qiáng)，出口增長迅速；資本結(jié)構(gòu)趨向多元化，民營高端裝備制造企業(yè)發(fā)展迅猛，產(chǎn)業(yè)活力日益釋放。
3．2 我國高端裝備制造業(yè)發(fā)展趨勢
在國內(nèi)外環(huán)境因素的綜合作用下，我國高端裝備制造業(yè)的發(fā)展將呈現(xiàn)出一些顯著的特點(diǎn)和趨勢：一是結(jié)構(gòu)和區(qū)域布局合理化，在國家宏觀調(diào)控和市場機(jī)制雙重作用下，高端裝備制造業(yè)的領(lǐng)域遴選、區(qū)域布局都將區(qū)域理性化和科學(xué)化，更加符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)與要求；二是日趨高端化，受歷史因素和現(xiàn)實技術(shù)水平的限制，我國當(dāng)前高端裝備制造業(yè)跟世界相比其“高端性”仍然不夠，在產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)優(yōu)化升級和科技創(chuàng)新的推動下，其必將逐步走向高端，成為名符其實的高端裝備制造業(yè)；三是國際化日益顯著，隨著全球產(chǎn)業(yè)分工體系的完善和我國高端裝備制造業(yè)自身的進(jìn)步，其必將融入全球產(chǎn)業(yè)體系，成為全球高端裝備制造業(yè)的重要力量，國際競爭力和話語權(quán)也會大幅提升。
在市場機(jī)遇和政府的規(guī)劃引導(dǎo)下，我國高端裝備制造業(yè)已經(jīng)進(jìn)入了一個較為重要和良好的發(fā)展階段，然而也是一個充滿風(fēng)險和困難的階段，正確識別產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境，尋求科學(xué)合理的發(fā)展路徑和對策措施，方能保證高端裝備制造業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展。
參考文獻(xiàn)
1 工業(yè)和信息化部.高端裝備制造業(yè)“十二五”發(fā)展規(guī)劃，2012（5）
關(guān)鍵詞：高端裝備制造業(yè) 研發(fā)強(qiáng)度 財務(wù)績效
一、引言
高端裝備制造業(yè)是指現(xiàn)代裝備制造業(yè)的高端領(lǐng)域，為國民經(jīng)濟(jì)各大行業(yè)提供先進(jìn)技術(shù)設(shè)備的產(chǎn)業(yè)，是各項工業(yè)技術(shù)、信息技術(shù)及各類新興技術(shù)的集成載體。根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的高端裝備制造業(yè)主要包括航空裝備工業(yè)、衛(wèi)星產(chǎn)業(yè)、軌道交通裝備業(yè)、海洋工程裝備、以及智能制造裝備等細(xì)分領(lǐng)域。 “十一五”規(guī)劃已經(jīng)把振興裝備制造業(yè)放在重要位置，并在“十一五”期間取得了很大成就，如：機(jī)械工業(yè)產(chǎn)業(yè)規(guī)模躍居世界首位、裝備保障能力顯著增強(qiáng)、結(jié)構(gòu)調(diào)整取得重要進(jìn)展、國際競爭力顯著增強(qiáng)、發(fā)展質(zhì)量明顯提高。但是我國裝備制造業(yè)依然存在很多問題，其中最為突出的問題就是產(chǎn)業(yè)大而不強(qiáng)、自主創(chuàng)新能力薄弱、缺乏核心技術(shù)和自主品牌。這同時也是我國高端裝備制造業(yè)存在的主要問題之一。在當(dāng)前世界金融危機(jī)的沖擊下，我們更應(yīng)清醒地認(rèn)識到自主創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和企業(yè)競爭力提高的最主要源泉（Dosi G，1988）。本文將從研發(fā)投入強(qiáng)度的角度，來剖析引起我國高端裝備制造業(yè)大而不強(qiáng)、缺乏自主創(chuàng)新能力的原因，因為企業(yè)自主創(chuàng)新能力在某種程度上體現(xiàn)在企業(yè)研究與開發(fā)能力上，需要研究與開發(fā)費(fèi)用的投入。研究與開發(fā)活動貫穿于不同類型創(chuàng)新活動的各個階段，是創(chuàng)新的重要來源，企業(yè)只有加強(qiáng)對研發(fā)活動的投入，才能增強(qiáng)自身的競爭力，支持企業(yè)長遠(yuǎn)的發(fā)展。企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足與企業(yè)研發(fā)能力薄弱、R&D投入不足密切相關(guān)。基于此，本文以我國高端裝備制造業(yè)上市公司為研究對象，選取2006—2010年的數(shù)據(jù)為樣本，在分析我國高端裝備制造業(yè)研發(fā)投入現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，對R&D投入強(qiáng)度及公司績效進(jìn)行實證研究，考察我國高端裝備制造業(yè)R&D投入與企業(yè)績效之間的關(guān)系，探尋我國高端裝備制造業(yè)大而不強(qiáng)、自主創(chuàng)新能力薄弱的原因。這一研究對于推動我國高端裝備制造業(yè)R&D活動的開展，提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力均有著重要的現(xiàn)實意義。
二、文獻(xiàn)綜述
（一）研發(fā)投入與公司績效存在顯著的相關(guān)關(guān)系 一些研究表明公司業(yè)績與研發(fā)投入存在顯著的相關(guān)關(guān)系，結(jié)果并不一樣，有的是正相關(guān)，有的是負(fù)相關(guān)。Grabowski和Mueller（1978）通過對美國86家公司的樣本回歸分析發(fā)現(xiàn)，研發(fā)投入的投資回報率高于其它投資。徐欣、唐清泉（2010）考察了R&D活動對企業(yè)價值和業(yè)績的影響，研究發(fā)現(xiàn)R&D活動能為企業(yè)創(chuàng)造價值，其中R&D投資能提高企業(yè)價值和經(jīng)營業(yè)績。程宏偉、張永海、常勇（2006）以我國96家上市公司為樣本，研究發(fā)現(xiàn)我國上市公司R&D投入與公司業(yè)績正相關(guān)，R&D投入對公司業(yè)績的影響逐年減弱。羅婷、朱青、李丹（2009）使用2002年至2006年上市公司數(shù)據(jù)，檢驗R&D對公司經(jīng)營業(yè)績的作用。結(jié)果顯示R&D投入整體上與公司未來年度利潤存在正相關(guān)的關(guān)系。而陸玉梅、王春梅（2011）運(yùn)用99家制造業(yè)和信息技術(shù)業(yè)上市公司2005年至2008年的數(shù)據(jù)，實證分析了R&D投入對公司經(jīng)營績效的影響，研究結(jié)果表明當(dāng)年的R&D投入和上市公司經(jīng)營績效之間存在負(fù)向相關(guān)性。
（二）研發(fā)投入與公司績效沒有顯著的相關(guān)性 有些研究則得出了完全相反的結(jié)論，認(rèn)為研發(fā)投入與公司績效沒有顯著的相關(guān)性。周國紅和陸立軍（2003）對1 162家浙江省科技型企業(yè)進(jìn)行問卷調(diào)查，結(jié)果發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入水平與強(qiáng)度和企業(yè)的總資產(chǎn)報酬率、凈資產(chǎn)收益率、銷售總額、人均銷售總額、利潤總額相關(guān)性都不顯著。朱衛(wèi)平和倫蕊（2004）則發(fā)現(xiàn)，我國高新技術(shù)企業(yè)的科技資金、人力資源投入與企業(yè)績效之間基本不存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。梁萊歆和張永榜（2005）研究發(fā)現(xiàn)我國高新技術(shù)企業(yè)R&D投入強(qiáng)度與總資產(chǎn)收益率之間有很弱的相關(guān)性。李濤、黃曉蓓、王超（2008）考察科研投入與企業(yè)績效的關(guān)系，結(jié)果表明信息業(yè)和制造業(yè)科研投入和盈利能力之間的企業(yè)科研投入與盈利能力之間的關(guān)系并不明顯。
（三）研發(fā)投入對公司績效的影響具有滯后性 Myers（1977）指出公司的價值是由現(xiàn)有的資產(chǎn)與未來成長機(jī)會所構(gòu)成，R&D能為公司帶來成長機(jī)會和超常盈利能力。Morbey（1989）以800家研發(fā)支出超過一百萬美元的美國企業(yè)為研究樣本，探討研發(fā)強(qiáng)度與企業(yè)利潤、獲利成長之間的關(guān)系，研究結(jié)果顯示，研發(fā)強(qiáng)度對企業(yè)未來獲利有著顯著影響。Sougiannis（1994）以1975年至1985年的美國公司為研究對象，采用財務(wù)計量方法估計研發(fā)支出之后效果，實證結(jié)果表明，企業(yè)每增加1元的R&D投資，在未來的7年內(nèi)會增加2元的獲利。Lev和Sougiannis（1996）采用實證研究的方法，以大量的來源于不同行業(yè)的高研發(fā)密度的企業(yè)為樣本，研究每年R&D支出與下一年經(jīng)營收入的關(guān)系。研究表明，R&D費(fèi)用的效益具有明顯滯后性，其效益持續(xù)期各行業(yè)有明顯的不同。Chambers等（2002）通過對美國近10萬家企業(yè)樣本的分析，認(rèn)為研發(fā)投入所帶來的公司業(yè)績的提升可以持續(xù)10年以上。梁萊歆和張煥鳳（2005）通過對我國72家上市高科技企業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入具有明顯的滯后性，在R&D投入與產(chǎn)出滯后一定時期的條件下，我國高科技企業(yè)的R&D投入與其盈利能力和發(fā)展能力的相關(guān)關(guān)系較顯著。周亞虹、許玲麗（2007）利用浙江省桐鄉(xiāng)市21家民營企業(yè)14個季度的數(shù)據(jù)進(jìn)行計量分析，最終發(fā)現(xiàn)浙江省桐鄉(xiāng)市民營企業(yè)的R&D投入在其投入后一年之內(nèi)對企業(yè)業(yè)績具有積極的影響，并且這種影響呈現(xiàn)一個倒U型。陸玉梅、王春梅（2011）研究結(jié)果表明，R&D投入對上市公司經(jīng)營績效存在顯著滯后影響。通過相關(guān)文獻(xiàn)分析，不難看出：不同行業(yè)中的研發(fā)和創(chuàng)新活動，因其科學(xué)性質(zhì)不同行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)不同、項目的不確定性和復(fù)雜性不同，導(dǎo)致不同的研發(fā)投入水平和結(jié)構(gòu)對企業(yè)績效的影響會表現(xiàn)出不同的軌跡（董靜、茍燕楠，2010）。實證檢驗也是如此，Hu AG和Jefferson GH（2004）利用中國北京地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新數(shù)據(jù)，研究了R&D投入對企業(yè)業(yè)績的影響，研究發(fā)現(xiàn)，R&D投入對企業(yè)業(yè)績的貢獻(xiàn)是顯著的，顯著程度對不同行業(yè)有所不同。李濤、黃曉蓓、王超（2008）以披露研發(fā)信息的信息業(yè)與制造業(yè)上市公司為樣本，考察科研投入與企業(yè)績效的關(guān)系，結(jié)果表明制造業(yè)企業(yè)在科研投入力度上高于信息業(yè)，信息業(yè)和制造業(yè)科研投入和盈利能力之間的企業(yè)科研投入與盈利能力之間的關(guān)系并不明顯，但對企業(yè)成長能力有顯著的促進(jìn)作用。本文認(rèn)為高端裝備制造業(yè)是我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，其研發(fā)強(qiáng)度與公司績效之間的相關(guān)性也應(yīng)該具有其自身的特點(diǎn)，因此本文從財務(wù)的角度來研究我國高端裝備制造業(yè)研發(fā)強(qiáng)度與公司績效的關(guān)系，以探尋影響高端裝備制造業(yè)大而不強(qiáng)、自主創(chuàng)新能力薄弱的原因。
三、研究設(shè)計
（一）樣本選取與數(shù)據(jù)來源 由于42家高端裝備制造業(yè)2006年至2011期間完整披露研發(fā)投入數(shù)據(jù)的公司不多，為擴(kuò)大樣本容量，將5年截面數(shù)據(jù)并在一起。剔除研發(fā)費(fèi)用完全沒有披露的上市公司和ST類的上市公司，獲得29家上市公司的159個樣本數(shù)據(jù)。本文用到的研發(fā)費(fèi)用數(shù)據(jù)主要來源于巨潮咨詢網(wǎng)站（http：//.cn/）提供的年度報告全文中披露的數(shù)據(jù)，包括年報附注中“管理費(fèi)用”、“長期待攤費(fèi)用”、“無形資產(chǎn)”、“其他與經(jīng)營活動相關(guān)的現(xiàn)金流量”等項目中披露的研發(fā)費(fèi)用以及董事會報告中研況，如：“研究開發(fā)費(fèi)”、“技術(shù)開發(fā)費(fèi)”、“試制開發(fā)費(fèi)”、“研發(fā)支出”、“研發(fā)費(fèi)”以及類似名稱披露的費(fèi)用，但不包括反映在“無形資產(chǎn)”明細(xì)項目下的“專利權(quán)”、“專有技術(shù)”本年增加額。所有研發(fā)數(shù)據(jù)都是通過手工收集獲得。其他數(shù)據(jù)均來自于CSMAR數(shù)據(jù)庫、CCER數(shù)據(jù)庫和WIND數(shù)據(jù)庫，部分財務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)一步與公司年報中的數(shù)據(jù)進(jìn)行了復(fù)核和補(bǔ)充。數(shù)據(jù)處理主要運(yùn)用EXCEL軟件和SPSS統(tǒng)計分析軟件來完成。
（二）變量定義 本文分別從這四個方面選取適當(dāng)指標(biāo)來反映公司的財務(wù)績效：盈利能力指標(biāo)選取的是總資產(chǎn)凈利潤率和營業(yè)利潤率兩個指標(biāo) ；營運(yùn)能力指標(biāo)選取資本密集度和總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率兩個指標(biāo)；償債能力指標(biāo)選取的是資產(chǎn)負(fù)債率和長期資產(chǎn)適合率兩個指標(biāo)；發(fā)展能力指標(biāo)選取的是資本積累率。另外，本文引入企業(yè)規(guī)模（SIZE）來控制可能存在的規(guī)模效應(yīng)。由于本研究采用2006—2011年的截面數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)本身存在年度之間的差異，因此引入一控制變量IPI（工業(yè)景氣指數(shù)）來控制年度宏觀因素對模型的影響，該指數(shù)的數(shù)據(jù)來源于新浪財經(jīng)網(wǎng)站，具體變量定義見表（1）。
（三）模型建立
四、實證檢驗分析
（ 一 ）描述性統(tǒng)計
（ 二 ）回歸分析
五、結(jié)論
本文通過研究得出以下結(jié)論：我國高端裝備制造業(yè)研發(fā)信息披露不充分，研發(fā)強(qiáng)度普遍偏低，研發(fā)投入嚴(yán)重不足，這也是導(dǎo)致我國高端裝備制造業(yè)大而不強(qiáng)、缺乏自主創(chuàng)新能力的主要原因之一。通過回歸分析發(fā)現(xiàn)，研發(fā)強(qiáng)度對公司盈利能力沒有顯著影響，而對公司營運(yùn)能力、償債能力以及發(fā)展能力均有負(fù)面影響，這也解釋了為什么我國高端裝備制造業(yè)研發(fā)投入少，簡單地講，企業(yè)的目標(biāo)就是盈利，從財務(wù)層面上講，如果研發(fā)投入對盈利能力沒有正面影響，反而降低了公司的營運(yùn)能力、償債能力和發(fā)展能力，公司一般不會熱衷于這種負(fù)回報的投資的，無法調(diào)動企業(yè)研發(fā)投入的積極性。因此，激勵企業(yè)加大研發(fā)投入力度，提高其自主創(chuàng)新能力，關(guān)鍵是提高研發(fā)投入收益，使企業(yè)的研發(fā)投入能為企業(yè)真正帶來正面的投資回報。這就要求我們在提高研發(fā)效率、保護(hù)自主創(chuàng)新成果、降低研發(fā)風(fēng)險、提高研發(fā)收益等方面下功夫。此外，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步規(guī)范我國高端裝備制造業(yè)研發(fā)投入的信息披露，提高研發(fā)投入的價值相關(guān)性。
*本文受教育部博士點(diǎn)專項基金資助（項目編號：20110032110031）和天津財經(jīng)大學(xué)科研發(fā)展基金項目（項目編號：Q1211）資助
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鑒于上述對現(xiàn)代服務(wù)業(yè)內(nèi)涵與特征的理解，結(jié)合國家統(tǒng)計局的最新行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)以及遼寧省統(tǒng)計資料，筆者在進(jìn)行數(shù)據(jù)分析時，將交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)與住宿和餐飲業(yè)視為傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)，而把金融業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)和其他服務(wù)業(yè)歸為現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。“十一五”期間，遼寧經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，目前，遼寧正處于從“工業(yè)型經(jīng)濟(jì)”向“服務(wù)型經(jīng)濟(jì)”發(fā)展的關(guān)鍵時期。2010年，遼寧現(xiàn)代服務(wù)業(yè)增加值從2004年的1537.77億元增加到3901.29億元2.遼寧高端裝備制造業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀高端裝備制造業(yè)作為國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，其內(nèi)涵包括3個方面，即技術(shù)高端、價值鏈高端與處于產(chǎn)業(yè)鏈的核心部位。鑒于此，本文根據(jù)《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》中提出的高端裝備制造業(yè)的5大重點(diǎn)發(fā)展方向和遼寧自身的區(qū)位條件與工業(yè)基礎(chǔ)，結(jié)合國家統(tǒng)計局的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)和遼寧省統(tǒng)計年鑒，把通用設(shè)備制造業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，通信設(shè)備、計算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)以及儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)作為遼寧省高端裝備制造業(yè)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。裝備制造業(yè)是遼寧省的傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，具有雄厚的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和完整的產(chǎn)業(yè)體系。遼寧是我國的裝備制造業(yè)基地，其機(jī)床、造船、輸變電設(shè)備等行業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模和技術(shù)裝備均處于亞洲乃至全球前列。因而，遼寧在高端裝備制造業(yè)方面的優(yōu)勢十分明顯，該產(chǎn)業(yè)是應(yīng)該重點(diǎn)發(fā)展和支持的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。截至2010年，遼寧省高端裝備制造業(yè)主營業(yè)收入為10646.98億元3.遼寧高端裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)具備產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)基礎(chǔ)在2004—2010年，遼寧省現(xiàn)代服務(wù)業(yè)快速發(fā)展，其增加值由1537.77億元增加到3901.29億元，占第三產(chǎn)業(yè)增加值比重由54.69%提高到56.96%(見表1)。現(xiàn)代服務(wù)業(yè)比重的上升、傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)比重的下降，客觀上說明遼寧省現(xiàn)代服務(wù)業(yè)根據(jù)自身發(fā)展的需要，對第三產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)進(jìn)行了優(yōu)化升級。與此同時，遼寧高端裝備制造業(yè)也取得了迅速發(fā)展，其主營業(yè)收入由2012.50億元增加到10646.98億元(見表2)。根據(jù)以上分析并結(jié)合圖1，可以得出遼寧高端裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)具有關(guān)聯(lián)趨勢的結(jié)論。
一、灰色關(guān)聯(lián)分析的原理及基本步驟
1.灰色關(guān)聯(lián)分析的原理灰色系統(tǒng)理論是由我國著名學(xué)者鄧聚龍教授原創(chuàng)的一個新興理論，主要研究部分信息已知、部分信息未知的系統(tǒng)，通過對已知數(shù)據(jù)進(jìn)行灰色生成，尋找系統(tǒng)中蘊(yùn)含的內(nèi)在規(guī)律，然后通過灰色關(guān)聯(lián)分析、灰色建模、灰色預(yù)測等確定系統(tǒng)中未知的部分，進(jìn)而實現(xiàn)對數(shù)據(jù)的管理和控制等。灰色系統(tǒng)理論認(rèn)為系統(tǒng)可分為白色、黑色及灰色3種，白色系統(tǒng)指信息完全已知的系統(tǒng);黑色系統(tǒng)指信息完全未知的系統(tǒng);灰色系統(tǒng)指部分信息已知、部分信息未知的系統(tǒng)。灰色關(guān)聯(lián)分析是灰色系統(tǒng)理論的一種分析方法。所謂灰色關(guān)聯(lián)分析，實質(zhì)上就是以參考點(diǎn)和比較點(diǎn)之間的距離為基礎(chǔ)，從距離中找出各因子的差異性和接近性，以分析和確定因子間的影響程度或因子對行為的貢獻(xiàn)度的一種分析方法［5－9］。灰色關(guān)聯(lián)分析的基本思想是根據(jù)數(shù)列曲線幾何形狀的相似程度來判斷其聯(lián)系是否緊密。曲線越接近，相應(yīng)數(shù)列之間的關(guān)聯(lián)度就越大，反之就越小［10－12］。依此可以判斷引起灰色系統(tǒng)發(fā)展的主要因素和次要因素。
2.灰色關(guān)聯(lián)分析的基本步驟(1)建立原始數(shù)列的因變量參考數(shù)列和自變量比較數(shù)列。因變量參考數(shù)列記作Xo={xo(1)，xo(2)，…，xo(k)}(k=1，2，…，m)(1)自變量比較數(shù)列記作Xi={xi(1)，xi(2)，…，xi(k)}(i=1，2，…，n)(2)式中:xo(k)———參考數(shù)列的各變量;k———時間;m———時間的最大值;xi(k)———比較數(shù)列的各變量;i———比較數(shù)列的個數(shù);n———比較數(shù)列的總數(shù)。(2)無量綱化處理。為解決系統(tǒng)中不同因素量綱可能不一致的問題，可采用均值化、初始化、標(biāo)準(zhǔn)化等方法對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理。本研究選用常用的均值化處理，即先求出某序列所有數(shù)據(jù)的平均值，然后將序列中所有數(shù)據(jù)均除以該平均值，得到的新序列即標(biāo)準(zhǔn)序列為X''''o={x''''o(1)，x''''o(2)，…，x''''o(k)}(3)X''''i={x''''i(1)，x''''i(2)，…，x''''i(k)}(4)式中:x''''o(k)，x''''i(k)———無量綱化處理后的參考數(shù)列、比較數(shù)列的各變量;X''''o———Xo無量綱化處理后的參考數(shù)列;X''''i———Xi無量綱化處理后的比較數(shù)列。(3)計算每個時刻點(diǎn)上比較數(shù)列與參考數(shù)列的絕對差。公式為Δi(k)=x''''i(k)－x''''o(k)(i=1，2，…，n)(5)則絕對差數(shù)列為Δi={Δi(1)，Δi(2)，…，Δi(k)}(6)(4)求出比較數(shù)列與參考數(shù)列絕對差的最大值(Δmax)與最小值(Δmin)，計算關(guān)聯(lián)系數(shù)(ri)，確定關(guān)聯(lián)度(ρi)。ri=(Δmin+θΔmax)/(Δi(k)+θΔmax)(7)ρi=∑ri/k(8)式中:θ為分辨系數(shù)。θ越小，分辨率越大，一般θ∈［0，1］，具體取值可視情況而定。有研究表明，當(dāng)θ≤0．5463時，分辨率最大。通常取θ=0.5。關(guān)聯(lián)度ρi的取值區(qū)間是(0，1)，即0＜ρi≤1，取值越大，關(guān)聯(lián)性越大。當(dāng)0＜ρi≤0.35時為低關(guān)聯(lián);當(dāng)0.35＜ρi≤0.65時為中等關(guān)聯(lián);當(dāng)0.65＜ρi≤0.85時為較高關(guān)聯(lián);當(dāng)0.85＜ρi≤1時為高關(guān)聯(lián)。
二、遼寧高端裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)灰色關(guān)聯(lián)的變量選取和實證測度
1.變量選取及數(shù)據(jù)來源考慮到研究數(shù)據(jù)的可獲取性，以2004—2010年遼寧省高端裝備制造業(yè)主營業(yè)收入、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)增加值與傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)增加值序列數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)建立灰色關(guān)聯(lián)度模型，分析遼寧高端裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的關(guān)聯(lián)度。本研究選取遼寧高端裝備制造業(yè)主營業(yè)收入作為參考數(shù)列，選取現(xiàn)代服務(wù)業(yè)增加值、傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)增加值2個指標(biāo)為比較數(shù)列，為保證研究數(shù)據(jù)的來源一致性及可靠性，實證數(shù)據(jù)均來源于《遼寧統(tǒng)計年鑒》，時間跨度為2004—2010年。本研究涉及的參考數(shù)列與比較數(shù)列的原始數(shù)據(jù)。
2.灰色關(guān)聯(lián)實證測度(1)將表3中各因素數(shù)據(jù)進(jìn)行均值化變換，所得的各因素指標(biāo)無量綱數(shù)值。(2)各比較數(shù)列與參考數(shù)列的絕對差為Δ1={0.218，0.235，0.170，0.057，0.020，0.219，0.480}Δ2={0.254，0.280，0.196，0.065，0.007，0.274，0.528}(3)比較數(shù)列與參考數(shù)列的絕對差中，最大值Δmax=0.528，最小值Δmin=0.007。取θ=0.5，根據(jù)式(7)、(8)分別計算關(guān)聯(lián)系數(shù)和關(guān)聯(lián)度。3.主要結(jié)論現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)與高端裝備制造業(yè)的關(guān)聯(lián)度均大于0.35且小于0.65，說明兩者與高端裝備制造業(yè)有中等關(guān)聯(lián)(呈正相關(guān)關(guān)系)。其中，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)與高端裝備制造業(yè)的關(guān)聯(lián)度大于傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)與高端裝備制造業(yè)的關(guān)聯(lián)度，說明遼寧省高端裝備制造業(yè)對現(xiàn)代服務(wù)業(yè)依賴性較強(qiáng)，也表明遼寧高端裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)具有深度融合發(fā)展的基礎(chǔ)。現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)與高端裝備制造業(yè)關(guān)聯(lián)系數(shù)比較。現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)與高端裝備制造業(yè)的關(guān)聯(lián)系數(shù)波動較大，在2004—2005年關(guān)聯(lián)系數(shù)小幅下降，2006—2010年兩者均整體呈先升后降之勢，并且都在2010年達(dá)到最低，分別為0.364與0.342。
三、思考與啟示
(1)大力發(fā)展高端裝備制造業(yè)，以推進(jìn)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展。裝備制造業(yè)是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展的前提和基礎(chǔ)，很多現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展必須依賴裝備制造業(yè)的發(fā)展，并且其發(fā)展程度制約著社會對現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的需求程度，這是因為裝備制造業(yè)是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)產(chǎn)出的重要需求部門，裝備制造業(yè)擴(kuò)張所引致的服務(wù)需求會對現(xiàn)代服務(wù)業(yè)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。隨著裝備制造業(yè)部門的擴(kuò)大，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的需求迅速上升;現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的增長依靠裝備制造業(yè)部門中間投入的增加。發(fā)展裝備制造業(yè)，尤其是發(fā)展高端裝備制造業(yè)，一方面可以使其領(lǐng)域內(nèi)部原有的服務(wù)性活動大幅度增加，導(dǎo)致高端裝備制造業(yè)企業(yè)功能服務(wù)化;另一方面可以促進(jìn)高端裝備制造業(yè)服務(wù)外包化，進(jìn)而促進(jìn)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展。(2)進(jìn)一步加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，以促進(jìn)高端裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的融合發(fā)展。由以上實證分析可知，遼寧高端裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的關(guān)聯(lián)度為0.636，這表明:一方面，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展會推動高端裝備制造業(yè)技術(shù)水準(zhǔn)和附加值的不斷提高;另一方面，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展又需要相應(yīng)的裝備制造業(yè)的支持，任何一方得不到發(fā)展或發(fā)展滯后都將使另一方受到制約。因此，遼寧應(yīng)促進(jìn)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)向更高層次跨越，推進(jìn)其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，促進(jìn)高端裝備制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)品創(chuàng)新，推動高端裝備制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的融合發(fā)展。(3)促進(jìn)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)與傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)相結(jié)合，以現(xiàn)代物流、金融保險、科技信息、商務(wù)服務(wù)、服務(wù)外包等為重點(diǎn)，帶動傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)集群的聯(lián)動發(fā)展。遼寧高端裝備制造業(yè)的發(fā)展以及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)基地的建設(shè)，將為創(chuàng)新傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)和提升現(xiàn)代服務(wù)業(yè)帶來更多機(jī)遇。在此背景下，將重點(diǎn)發(fā)展方向聚焦于輻射力強(qiáng)、能夠體現(xiàn)高端裝備制造業(yè)與服務(wù)業(yè)融合發(fā)展趨勢的服務(wù)行業(yè)不失為一種客觀的選擇。同時，在發(fā)展過程中，通過傳統(tǒng)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)集群式發(fā)展，將為高端裝備制造業(yè)提供高效的物流服務(wù)、高質(zhì)的信息服務(wù)、高端的科技服務(wù)以及低成本的融資服務(wù)等全方位服務(wù)，降低高端裝備制造企業(yè)的運(yùn)營成本。(4)通過產(chǎn)業(yè)集群之間的對接，促進(jìn)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)與高端裝備制造業(yè)的融合互動。近年來，遼寧省高端裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)集群已初步顯現(xiàn)，如沈陽的鐵西裝備制造業(yè)聚集區(qū)、東部汽車產(chǎn)業(yè)集群聚集區(qū)、沈陽航空經(jīng)濟(jì)區(qū)，大連的臨海工業(yè)區(qū)、大窯灣保稅港區(qū)等，并且這些產(chǎn)業(yè)的聚集效應(yīng)明顯。但是，與之相關(guān)的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)則遠(yuǎn)未形成集群規(guī)模，有的甚至還未發(fā)展起來。因此，遼寧省應(yīng)該借鑒國內(nèi)外經(jīng)驗，促進(jìn)高端裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的良性衍生，促進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)的外置，從而促進(jìn)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的形成，與高端裝備制造業(yè)集群形成良性互動，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群之間的對接。
四、結(jié)論
關(guān)鍵詞：高端裝備制造業(yè)；技術(shù)交易；北京地區(qū)；技術(shù)領(lǐng)域；知識產(chǎn)權(quán)
一、引言
高端裝備制造業(yè)以高新技術(shù)為引領(lǐng)，處于價值鏈高端和產(chǎn)業(yè)鏈核心環(huán)節(jié)，是決定整個產(chǎn)業(yè)鏈綜合競爭力的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，是推動工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的引擎。而我國與世界先進(jìn)水平有著較大差距，北京在數(shù)控機(jī)床、機(jī)器人、3D打印等領(lǐng)域，居于國內(nèi)技術(shù)領(lǐng)先行列［1］，具備分析的典型性。技術(shù)交易在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中起著正向促進(jìn)作用［2］，本文將從技術(shù)交易的兩個細(xì)分視角來分析北京高端裝備制造產(chǎn)業(yè)情況，一個是技術(shù)領(lǐng)域，另一個是知識產(chǎn)權(quán)，這兩個視角是技術(shù)交易市場細(xì)分的兩個典型視角，可以對產(chǎn)業(yè)及技術(shù)交易狀況進(jìn)行技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)兩個關(guān)鍵方面的分析。此外，本文對技術(shù)交易現(xiàn)狀進(jìn)行分析，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展以及技術(shù)交易市場的運(yùn)營提供對策與建議，有助于提升北京高端裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平及競爭力，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。本文依托高端裝備制造業(yè)近五年相關(guān)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)交易數(shù)據(jù)和訪談?wù){(diào)研北京高端裝備制造業(yè)內(nèi)典型企業(yè)，對北京高端裝備制造業(yè)及技術(shù)交易進(jìn)行分析解釋。
二、基于技術(shù)領(lǐng)域的北京高端裝備制造業(yè)技術(shù)交易現(xiàn)狀及問題
北京高端裝備制造業(yè)的技術(shù)領(lǐng)域構(gòu)成主要有：現(xiàn)代設(shè)計、先進(jìn)制造工藝、自動化、系統(tǒng)管理和其他。自動化領(lǐng)域是北京的傳統(tǒng)領(lǐng)域,由圖1可知，自動化的技術(shù)交易額每年都達(dá)到十億元以上，而現(xiàn)代設(shè)計、先進(jìn)工藝制造、系統(tǒng)管理都是2013年以來才在技術(shù)市場上出現(xiàn)，其中現(xiàn)代制造和先進(jìn)制造工藝增長勢頭迅猛，尤其是先進(jìn)制造工藝，迅速登上了技術(shù)交易合同的技術(shù)領(lǐng)域中交易額第一位，而系統(tǒng)管理則顯得微乎其微。隨著2013年以來，現(xiàn)代設(shè)計、先進(jìn)工藝制造、系統(tǒng)管理在技術(shù)市場合同中出現(xiàn)，“其他”領(lǐng)域則逐漸被稀釋，到2015年變成了零，這一點(diǎn)也是技術(shù)市場越來越專業(yè)化，對合同的技術(shù)領(lǐng)域構(gòu)成細(xì)分更加規(guī)范的表現(xiàn)。1.自動化作為傳統(tǒng)強(qiáng)項，持續(xù)發(fā)揮作用從圖1可以看出，自動化領(lǐng)域是北京的傳統(tǒng)領(lǐng)域，2015年自動化領(lǐng)域技術(shù)合同項數(shù)為396項，占當(dāng)年總合同項數(shù)的22.01%，技術(shù)交易額為14.6億元，占當(dāng)年總交易額的20.83%，平均單項技術(shù)交易額為0.03689284億元，排在新生力量：現(xiàn)代設(shè)計和先進(jìn)工藝制造之后，但是作為傳統(tǒng)領(lǐng)域的重要性沒有發(fā)生大的變化。自動化領(lǐng)域是一個比較寬泛的統(tǒng)計口徑，包括控制理論與控制工程、系統(tǒng)工程、模式識別與智能控制、導(dǎo)航制導(dǎo)與控制、檢測技術(shù)與自動化裝置等，通訊、電子、計算機(jī)、控制等，而北京在這方面的有著豐富的院所機(jī)構(gòu)和技術(shù)積累，在數(shù)控機(jī)床、機(jī)器人、3D打印等領(lǐng)域的發(fā)展也比較強(qiáng)勢[3]，從技術(shù)交易的數(shù)據(jù)可以看出這一傳統(tǒng)領(lǐng)域的優(yōu)勢得到了延續(xù)的。2.先進(jìn)制造工藝起步晚，但增長勢頭迅猛2015年北京高端裝備制造業(yè)先進(jìn)制造工藝領(lǐng)域的合同交易項數(shù)為1015項，占當(dāng)年總合同交易項數(shù)的56.42%，為當(dāng)年合同交易項數(shù)最多的一個，技術(shù)交易額為42億元，也是當(dāng)年交易額中最高的一個，占當(dāng)年總交易額的59.91%，平均單項技術(shù)交易額為0.041362819億元，僅次于現(xiàn)代設(shè)計。總體來看，先進(jìn)制造工藝技術(shù)領(lǐng)域的合同類型與現(xiàn)代設(shè)計一樣，也是從2013年開始出現(xiàn)，主要是由于國家政策傾斜。在制造業(yè)面臨轉(zhuǎn)型升級的情況下，在政策呼吁和支持下，這一領(lǐng)域迅速活躍，并且體現(xiàn)在技術(shù)交易上。另外，2013-2015年，從合同項數(shù)上看，先進(jìn)制造工藝領(lǐng)域沒有明顯規(guī)律變化，總體上是上升趨勢，而從合同交易額上看，呈現(xiàn)出了明顯的連年遞增的趨勢，增長幅度也很大，可見這一領(lǐng)域在政策支持下得到重視之后，在企業(yè)的實際運(yùn)作中也收到了良好的經(jīng)濟(jì)效益和反響，因此持續(xù)得到開發(fā)與發(fā)展。3.現(xiàn)代設(shè)計與系統(tǒng)管理領(lǐng)域發(fā)展水平有待提升2015年北京高端裝備制造業(yè)現(xiàn)代設(shè)計領(lǐng)域的合同交易項數(shù)為291項，占當(dāng)年總合同交易項數(shù)的16.18%，技術(shù)交易額為12.8億元，占當(dāng)年總交易額的18.26%，平均單項技術(shù)交易額為0.043930423億元，在當(dāng)年的平均單項交易額中是最高的一個。現(xiàn)代設(shè)計的合同交易項數(shù)變化并未呈現(xiàn)出規(guī)律，但是合同交易額從2013-2015年呈現(xiàn)了較大幅度的連續(xù)下降。而現(xiàn)代設(shè)計這一技術(shù)領(lǐng)域細(xì)分，是從2013年才開始出現(xiàn)的，這也順應(yīng)了國家政策層面越來越重視工業(yè)設(shè)計的趨勢。工業(yè)設(shè)計水平的高低，可以用來衡量一個國家的工業(yè)發(fā)展水平，工業(yè)設(shè)計搞得好，工業(yè)才能夠向著更高的梯隊發(fā)展［4］。我國工業(yè)設(shè)計領(lǐng)域起步晚，當(dāng)前的發(fā)展水平也有待提升。系統(tǒng)管理是指管理企業(yè)的信息技術(shù)系統(tǒng)。2015年北京高端裝備制造業(yè)系統(tǒng)管理領(lǐng)域的合同交易項數(shù)為97項，占當(dāng)年總合同交易項數(shù)的5.39%，為當(dāng)年合同交易項數(shù)最少的一個，技術(shù)交易額為0.7億元，也是當(dāng)年交易額中最小的一個，占當(dāng)年總交易額的1%，平均單項技術(shù)交易額為0.007026517億元。企業(yè)的信息技術(shù)系統(tǒng)搭建工作，需要建立在諸如工廠自動化、智能化以及先進(jìn)的制造工藝流程等之上，在這些設(shè)施和功能沒有配備好之前，系統(tǒng)管理領(lǐng)域還難以迎來爆發(fā)的春天，所以，北京高端裝備制造業(yè)系統(tǒng)管理的技術(shù)交易項數(shù)及交易額的低迷，從側(cè)面反映了北京高端裝備制造業(yè)在基礎(chǔ)配套方面有待進(jìn)一步升級。
三、基于知識產(chǎn)權(quán)的北京高端裝備制造業(yè)技術(shù)交易現(xiàn)狀及問題
北京市高端裝備制造產(chǎn)業(yè)技術(shù)交易領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)主要構(gòu)成為：技術(shù)秘密、專利、計算機(jī)軟件、動植物新品種、集成電路布圖設(shè)計、生物醫(yī)藥新品種、涉及著作權(quán)，以及其他未涉及知識產(chǎn)權(quán)的部分。近年來，國家對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)越來越重視，這方面的工作也在做得更好，而知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是一把雙刃劍，“度”的把控很重要，適度保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)才能夠一如初衷地推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展，而缺乏保護(hù)力度以及“過度”保護(hù)都會阻礙產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展［5］。從圖2可以看出，在技術(shù)交易領(lǐng)域，北京高端裝備產(chǎn)業(yè)中比較活躍的領(lǐng)域是技術(shù)秘密、專利、計算機(jī)軟件，單從2015年的合同交易額看，這三項的比例達(dá)到三成多一點(diǎn)，而更大的比例來自未涉及知識產(chǎn)權(quán)的合同，單從2015年合同交易額數(shù)據(jù)來看，比例1.技術(shù)秘密領(lǐng)先專利，在合同項數(shù)與總交易額中排名第一如圖2，2015年北京高端裝備制造業(yè)系統(tǒng)管理領(lǐng)域的合同交易項數(shù)為403項，占當(dāng)年總合同交易項數(shù)的22.4%，為當(dāng)年合同交易項數(shù)除了未涉及知識產(chǎn)權(quán)部分外最多的一個，技術(shù)交易額為18.6億元，也是當(dāng)年交易額中除了未涉及知識產(chǎn)權(quán)部分外最多的一個，占當(dāng)年總交易額的26.53%，平均單項技術(shù)交易額為0.046203795億元，僅次于專利。技術(shù)秘密在技術(shù)交易項數(shù)和技術(shù)交易額方面占比較大，可能與北京高端裝備產(chǎn)業(yè)中一些企業(yè)的屬性相關(guān)，在對典型企業(yè)進(jìn)行訪談時發(fā)現(xiàn)，對接航空航天領(lǐng)域的一些國企在某些核心技術(shù)上面會選擇技術(shù)秘密，相對于專利來說，在涉及的技術(shù)范圍、公開程度、保護(hù)期限、法律地位等方面不同。綜合來看，在涉及一些重大核心技術(shù)時，企業(yè)還是會選擇技術(shù)秘密［6］。2.專利領(lǐng)域受技術(shù)的市場成熟度影響，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作待加強(qiáng)2015年北京高端裝備制造業(yè)系統(tǒng)管理領(lǐng)域的合同交易項數(shù)為41項，占當(dāng)年總合同交易項數(shù)的2.28%，在當(dāng)年合同交易項數(shù)除了未涉及知識產(chǎn)權(quán)部分外僅次于技術(shù)秘密和計算機(jī)軟件，技術(shù)交易額為2.1億元，在當(dāng)年合同交易額除了未涉及知識產(chǎn)權(quán)部分外也是僅次于技術(shù)秘密和計算機(jī)軟件，占當(dāng)年總交易額的3%，平均單項技術(shù)交易額為0.051051122億元，是當(dāng)年平均單項技術(shù)交易額中最高的。在對典型企業(yè)進(jìn)行訪談時發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前比較熱門的領(lǐng)域，如智能服務(wù)機(jī)器人等，其發(fā)展方向并不是特別明確，企業(yè)當(dāng)下的策略是對市場的各個細(xì)分領(lǐng)域進(jìn)行布局，防止錯過會爆發(fā)出來的領(lǐng)域，而相對應(yīng)的，技術(shù)研發(fā)方面，當(dāng)前難以確定哪一塊技術(shù)能夠得到市場的認(rèn)可，因此申請專利積極性不太高，這從技術(shù)交易市場的專利合同數(shù)據(jù)上也呈現(xiàn)這種現(xiàn)象，從2011-2015年，專利類別的合同年交易項數(shù)和年交易額都不是特別高。而平均單項合同交易額還是很高的，因為既然技術(shù)研發(fā)者認(rèn)為某一技術(shù)值得申請專利，而且技術(shù)購買者認(rèn)為其值得購買，那么這一技術(shù)在各種類別中便是在市場上得到了一定的驗證和認(rèn)可，其市場成熟度決定性地影響著一項技術(shù)能夠為企業(yè)帶去超額利潤，也就影響著技術(shù)的價格水平[7]。同時也有企業(yè)表示知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不足，希望政府及相關(guān)單位加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作力度。而技術(shù)秘密之所以比專利有優(yōu)勢之處，在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)這一點(diǎn)上也是原因之一。3.計算機(jī)軟件與動植物新品種等在行業(yè)中處于補(bǔ)充角色2015年北京高端裝備制造業(yè)系統(tǒng)管理領(lǐng)域的合同交易項數(shù)為88項，占當(dāng)年總合同交易項數(shù)的4.89%，在當(dāng)年合同交易項數(shù)除了未涉及知識產(chǎn)權(quán)部分外僅次于技術(shù)秘密，技術(shù)交易額為4.0億元，在當(dāng)年合同交易額除了未涉及知識產(chǎn)權(quán)部分外也是僅次于技術(shù)秘密，占當(dāng)年總交易額的5.7%，平均單項技術(shù)交易額為0.045009614億元，僅次于專利、技術(shù)秘密。計算機(jī)軟件領(lǐng)域的技術(shù)交易數(shù)據(jù)不是很高，雖然在各項指標(biāo)中多排第二位，但是與第一位技術(shù)秘密的數(shù)據(jù)絕對值相差很大。這一現(xiàn)象與技術(shù)領(lǐng)域構(gòu)成中系統(tǒng)管理的技術(shù)交易數(shù)據(jù)對應(yīng)，畢竟這是在北京的高端裝備制造業(yè)領(lǐng)域，與此領(lǐng)域相關(guān)的計算機(jī)軟件技術(shù)交易可能并不顯眼。
四.對策與建議
1.提升北京高端裝備制造產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力從圖1可以看出，北京高端裝備制造業(yè)整體上平均單項合同交易額較平穩(wěn)，主要包含了傳統(tǒng)強(qiáng)項自動化領(lǐng)域，及后發(fā)強(qiáng)項先進(jìn)制造工藝領(lǐng)域，同樣從現(xiàn)代設(shè)計與系統(tǒng)管理領(lǐng)域的發(fā)展水平來看，北京高端裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)交易技術(shù)的創(chuàng)新性有待提升。在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，一些科研實力較強(qiáng)的單位，如中航工業(yè)北京航空制造工程研究所，認(rèn)為國內(nèi)缺乏基礎(chǔ)研究，高校的教育，如自動化等領(lǐng)域也是“短平快”的方式，所以當(dāng)前要注重基礎(chǔ)研究，才能更好地進(jìn)行自主創(chuàng)新。要完善市場導(dǎo)向的科技創(chuàng)新機(jī)制，強(qiáng)化市場配置資源的作用及企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位。利用“互聯(lián)網(wǎng)+”，建立完善產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、研究體系，推動工業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，圍繞重點(diǎn)機(jī)構(gòu)與龍頭企業(yè)，完善高端裝備制造業(yè)金融服務(wù)體系，優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新機(jī)制。2.統(tǒng)籌并均衡發(fā)展北京高端裝備產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域自動化領(lǐng)域是北京的傳統(tǒng)領(lǐng)域，技術(shù)交易額每年都達(dá)到十億元以上，2015年自動化領(lǐng)域技術(shù)合同項數(shù)為396項，占當(dāng)年總合同項數(shù)的22.01%，現(xiàn)代設(shè)計領(lǐng)域的合同交易項數(shù)為291項，占當(dāng)年總合同交易項數(shù)的16.18%，先進(jìn)制造工藝領(lǐng)域的合同交易項數(shù)為1015項，占當(dāng)年總合同交易項數(shù)的56.42%，現(xiàn)代設(shè)計、先進(jìn)工藝制造、系統(tǒng)管理在2013年出現(xiàn)在技術(shù)市場上之后，勢頭迅猛，但是系統(tǒng)管理則顯得微乎其微，2015年系統(tǒng)管理領(lǐng)域的合同交易項數(shù)為97項，占當(dāng)年總合同交易項數(shù)的5.39%，為當(dāng)年合同交易項數(shù)最少的一個。從以上數(shù)據(jù)可以看出北京高端裝備產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展不均衡。無論是自動化、現(xiàn)代設(shè)計、先進(jìn)工藝制造，還是系統(tǒng)管理，每一個技術(shù)領(lǐng)域?qū)τ诟叨搜b備制造產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都有著不可替代的作用，而根據(jù)當(dāng)前的數(shù)據(jù)分析，北京高端裝備制造產(chǎn)業(yè)的技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展不夠均衡，尤其在系統(tǒng)管理領(lǐng)域，系統(tǒng)管理技術(shù)的重要性毋庸置疑，而企業(yè)在任何一個關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域存在短板都會造成整個鏈條被拖后，所以，需要政府層面、產(chǎn)業(yè)層面、企業(yè)層面共同努力，統(tǒng)籌技術(shù)領(lǐng)域規(guī)劃，加大弱勢領(lǐng)域的研發(fā)經(jīng)費(fèi)、研發(fā)人員等投入，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域均衡發(fā)展。3.結(jié)合市場狀況，強(qiáng)化北京市場知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度知識產(chǎn)權(quán)構(gòu)成數(shù)據(jù)中，從專利的技術(shù)交易數(shù)據(jù)看，2015年系統(tǒng)管理領(lǐng)域合同的交易項數(shù)為41項，占當(dāng)年總合同交易項數(shù)的2.28%，僅次于當(dāng)年技術(shù)秘密和計算機(jī)軟件，技術(shù)交易額為2.1億元，在當(dāng)年合同交易額除了未涉及知識產(chǎn)權(quán)部分外也是僅次于技術(shù)秘密和計算機(jī)軟件，占當(dāng)年總交易額的3%，平均單項技術(shù)交易額為0.051051122億元，是當(dāng)年平均單項技術(shù)交易額中最高。技術(shù)秘密在合同項數(shù)和交易額中都領(lǐng)先，這除了專利申請受其市場成熟度影響之外，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況也是很大的一塊原因。在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，一些技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)，如北京精雕科技集團(tuán)有限公司，常受到市場上侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為的困擾，這說明當(dāng)前申請專利起到的保護(hù)作用尚不夠完善，行業(yè)內(nèi)競爭對手模仿很容易，不過數(shù)控系統(tǒng)，CAM軟件抄襲等核心技術(shù)優(yōu)勢抄襲難度高，只能在外形上模仿，但這會對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)和市場表現(xiàn)造成一些不良影響。所以，從企業(yè)的角度看，除了加強(qiáng)專利申請和保護(hù)措施之外，還需要著力提升自主創(chuàng)新這一核心能力。另外，政府也要著力從法律和市場規(guī)范等不同層面進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃與安排，提升市場對知識產(chǎn)權(quán)的重視意識，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。4.加強(qiáng)北京技術(shù)交易市場政策普及在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，關(guān)于政策上鼓勵技術(shù)交易登記的一些條款產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)并沒有全面了解和熟知，所以導(dǎo)致了一些數(shù)據(jù)不充分的問題，當(dāng)前的數(shù)據(jù)不一定完整反映北京市高端裝備制造業(yè)的全貌。如中航工業(yè)北京航空制造工程研究所相關(guān)負(fù)責(zé)人在調(diào)研中表示，對技術(shù)交易市場這方面的登記政策并不是很了解。這方面需要技術(shù)交易市場相關(guān)部門加強(qiáng)政策培訓(xùn)或者宣傳，以便于更好地做好登記工作，開展產(chǎn)業(yè)研究，推動相關(guān)問題的解決，能夠更好地為決策提供參考，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。同時政策宣傳對企業(yè)也受益，比如稅收減免等。
五、結(jié)論
關(guān)鍵詞：高端制造業(yè) 裝備制造業(yè) 發(fā)展方式
高端制造業(yè)是各項工業(yè)技術(shù)、信息技術(shù)及各類新興技術(shù)的集成載體。作為老工業(yè)基地城市，高端制造業(yè)的發(fā)展是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的重要突破口。
1.哈爾濱市發(fā)展高端制造業(yè)的必要性
1.1轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式迫在眉睫
高端制造業(yè)具有技術(shù)知識密集、附加值高、成長性好、關(guān)聯(lián)性強(qiáng)、帶動性大等特點(diǎn)。作為工業(yè)技術(shù)、信息技術(shù)及新興技術(shù)的集成載體，高端制造業(yè)的發(fā)展直接關(guān)系到產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)進(jìn)步，因此，加快發(fā)展高端制造業(yè)是哈爾濱市轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的必然選擇。
1.2裝備制造業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀
2011年，裝備制造業(yè)增長低迷。2011年裝備制造業(yè)僅拉動規(guī)上工業(yè)增長0.22個百分點(diǎn)。裝備制造業(yè)持續(xù)低迷的主要原因是企業(yè)受金融危機(jī)的影響普遍面臨工業(yè)產(chǎn)品、原材料成本大幅增長，客戶推遲或取消訂貨等困難。面對裝備制造業(yè)的持續(xù)低迷，哈爾濱市迫切需要調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，將高端制造業(yè)的發(fā)展作為帶動整個裝備制造產(chǎn)業(yè)升級的重要引擎。
1.3宏觀政策支持力度加大
《高端制造業(yè)“十二五”發(fā)展規(guī)劃》的出臺，明確了高端制造業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，明確提出要重點(diǎn)發(fā)展五個高端制造業(yè)行業(yè)：航空裝備、衛(wèi)星制造與應(yīng)用、軌道交通設(shè)備制造、海洋工程裝備制造和智能制造裝備。可見，“十二五”期間，高端制造行業(yè)將得到有力的政策和資本支持。
2.哈爾濱市發(fā)展高端制造業(yè)的現(xiàn)實基礎(chǔ)
2.1產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)扎實，產(chǎn)業(yè)體系較為完善
經(jīng)過幾十年的建設(shè)和發(fā)展， 哈爾濱市已經(jīng)形成門類齊全的工業(yè)體系，具備較強(qiáng)的研發(fā)、設(shè)計和制造能力，在人才、管理方面也具備比較優(yōu)勢。2011年，哈爾濱市實現(xiàn)工業(yè)增加值1197.2億元，增長14.0%。規(guī)上工業(yè)實現(xiàn)綜合效益指數(shù)231.4，同比提高6.5個百分點(diǎn)，規(guī)上工業(yè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)增加值100.5億元，增長12.8%，具備發(fā)展高端制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。
2.2科研實力雄厚，創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)
哈爾濱市擁有豐富的科技資源，哈工大等高校全國聞名，焊接、機(jī)器人、航空航天等學(xué)科在全國均處于領(lǐng)先地位。同時，哈爾濱市加大了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的力度，市政府與哈工大簽約合作搭建重大科技成果轉(zhuǎn)化平臺，投入1000萬元，設(shè)立“哈爾濱市校（所）科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化中心”，引導(dǎo)和支持高等院校將更多的科技項目和成果落戶哈爾濱市，形成市校合力推進(jìn)重大科技成果產(chǎn)業(yè)化項目落地、培育具有廣闊市場前景的科技成果熟化項目、促進(jìn)應(yīng)用科技成果就地轉(zhuǎn)化和科技研發(fā)平臺建設(shè)的新模式。
2.3掌握了一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)
哈爾濱市在核電配套裝備、DAM13R汽車發(fā)動機(jī)、碼垛機(jī)器人生產(chǎn)線、1250冷連軋卷取機(jī)等高新技術(shù)產(chǎn)品實現(xiàn)了業(yè)化。同時，為形成核電、燃壓機(jī)組等產(chǎn)值超百億的產(chǎn)業(yè)，鞏固并提升高端制造業(yè)的持續(xù)發(fā)展優(yōu)勢奠定了堅實基礎(chǔ)。在航空航天領(lǐng)域，哈爾濱市推進(jìn)了地效飛行器、小型飛行器、哈工大小型衛(wèi)星的產(chǎn)業(yè)化，進(jìn)一步提升了民用航空航天產(chǎn)品的技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)化能力和國際市場競爭力。
2.4擁有發(fā)展高端制造業(yè)的龍頭企業(yè)
哈爾濱市培育了一批在高端制造業(yè)內(nèi)具有領(lǐng)導(dǎo)地位的龍頭企業(yè)。這些大型高端制造業(yè)企業(yè)在航空航天、飛行器導(dǎo)航控制、百萬千瓦核電火電水電、能源動力裝備研發(fā)等方面取得了重大科研成果，為“神舟”飛天、“嫦娥”探月、“天宮”對接、“蛟龍”入海提供了有力的技術(shù)支撐。
3.制約哈爾濱市高端制造業(yè)發(fā)展的主要因素
3.1制造業(yè)發(fā)展長期依靠依賴要素投入
哈爾濱市裝備制造業(yè)中大部分企業(yè)處于價值鏈的低端，依靠大量的勞動力、能源、資金投入來維持生產(chǎn)，企業(yè)的勞動生產(chǎn)率和技術(shù)創(chuàng)新能力沒有實質(zhì)的提高。要素制約與產(chǎn)業(yè)低端化之間的矛盾，導(dǎo)致裝備制造業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)趨同、低端制造業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)能過剩、制造業(yè)市場萎縮等問題，整個行業(yè)面臨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對固化、落后產(chǎn)能亟需淘汰、能源資源短缺、生態(tài)環(huán)境約束加劇等不利局面，擠壓了哈爾濱市高端制造業(yè)的發(fā)展空間。
3.2缺乏與大型高端制造企業(yè)配套的中小企業(yè)
哈爾濱市與大型高端制造企業(yè)配套的中小企業(yè)受到熟練技工不足、企業(yè)用地與資金緊張以及產(chǎn)品科技含量低、市場競爭力不強(qiáng)等客觀因素的限制，難于擴(kuò)大生產(chǎn)、提高產(chǎn)品的科技含量，出現(xiàn)了企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)值高、工業(yè)增加值低，單機(jī)制造能力強(qiáng)、系統(tǒng)集成能力差的局面，使得高端制造業(yè)所需的關(guān)鍵配套系統(tǒng)與設(shè)備、關(guān)鍵零部件與基礎(chǔ)件制造能力無法顯著提高。
3.3金融服務(wù)難以滿足高端制造業(yè)的需求
現(xiàn)有金融服務(wù)難以滿足高端制造業(yè)的需求，造成了高端制造企業(yè)科技創(chuàng)新投入不足，缺乏投入保障機(jī)制，對技術(shù)資源的深度挖掘不足，關(guān)鍵零部件、核心元器件在基礎(chǔ)理論、設(shè)計工藝、工藝技術(shù)、可靠性研究等方面投入有限，進(jìn)而影響了產(chǎn)品與技術(shù)的開發(fā)進(jìn)程。造成這種現(xiàn)象的原因在于這些研究在研發(fā)階段，面臨投入大、周期長、風(fēng)險高等問題，而商業(yè)銀行貸款利率高、貸款條件嚴(yán)格，導(dǎo)致其將貸款更多地投向效益高、風(fēng)險低的行業(yè)。
3.4核心技術(shù)創(chuàng)新能力薄弱
據(jù)有關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，在我國高端制造領(lǐng)域，80%的集成電路芯片制造裝備、40%的大型石化裝備、70%的汽車制造關(guān)鍵設(shè)備及先進(jìn)集約化農(nóng)業(yè)裝備等仍依靠進(jìn)口，擁有自主品牌的產(chǎn)品不足20%。另外，還有一些元器件、部件、放大器等是直接從國外引進(jìn)，基礎(chǔ)配套能力發(fā)展滯后，產(chǎn)品可靠性低，裝備主機(jī)面臨“空殼化”。
4.促進(jìn)哈爾濱市高端制造業(yè)發(fā)展的對策建議
4.1制定《哈爾濱市高端制造業(yè)發(fā)展規(guī)劃》
“十二五”期間，國家將陸續(xù)出臺鼓勵高端制造業(yè)發(fā)展的相關(guān)政策，哈爾濱市應(yīng)趁勢而上，制定《哈爾濱市高端制造業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，以市場需求為導(dǎo)向，以骨干企業(yè)為龍頭，以技術(shù)創(chuàng)新為動力，加快推動航空、智能制造等高端裝備產(chǎn)業(yè)和新能源裝備制造業(yè)等相關(guān)行業(yè)的發(fā)展，全面提升哈爾濱市高端制造業(yè)的核心競爭力。
4.2推動傳統(tǒng)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)向高端化演進(jìn)
一是拓寬高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的籌資渠道，設(shè)立傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造項目基金，對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)開發(fā)及推廣應(yīng)用進(jìn)行專項扶持。二是試點(diǎn)示范，整體推進(jìn)。從傳統(tǒng)行業(yè)中選擇1至2家企業(yè)作為改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的試點(diǎn)，通過試點(diǎn)示范，推廣經(jīng)驗，帶動全市傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改造和產(chǎn)業(yè)升級。三是從企業(yè)的實際需求出發(fā)，最大限度地利用原有的技術(shù)裝備，提高傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造提升的效果和投入產(chǎn)出比例。
4.3提高高端制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)集中度
通過政府引導(dǎo)和扶持，圍繞航空、航天、船舶等具有較高的研發(fā)水平和較強(qiáng)的生產(chǎn)能力的高端制造行業(yè)，培育一批重大技術(shù)裝備、高端裝備及新興產(chǎn)業(yè)的配套企業(yè)，加強(qiáng)裝備制造核心企業(yè)與配套企業(yè)的緊密配合，完善產(chǎn)業(yè)配套，壯大產(chǎn)業(yè)集群。加快鼓勵關(guān)鍵零部件、基礎(chǔ)零部件、元器件和配套產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)實施專業(yè)化重組，形成具有競爭優(yōu)勢的“專、精、特、尖”的高端制造企業(yè)。
4.4完善高端制造業(yè)金融服務(wù)體系
一是鼓勵金融機(jī)構(gòu)對高端制造業(yè)企業(yè)，在國際、國內(nèi)結(jié)算，貿(mào)易融資，即、遠(yuǎn)期結(jié)售匯等優(yōu)勢業(yè)務(wù)方面給企業(yè)提供全面的金融服務(wù)。二是建立金融風(fēng)險補(bǔ)償專項基金。對積極支持高端制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的銀行貸款給予一定比例的財政貼息。對因支持裝備制造業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的不良貸款，建議按一定比例給予核銷或剝離。鼓勵有條件的高端制造企業(yè)通過證券市場進(jìn)行直接融資。相關(guān)管理部門應(yīng)為企業(yè)上市融資提供政策支持，促進(jìn)企業(yè)通過主板、創(chuàng)業(yè)板、中小企業(yè)板上市，降低融資成本。
4.5建立高端制造業(yè)科技服務(wù)體系
一是建立高端裝備技術(shù)聯(lián)盟，大力提高基礎(chǔ)工藝、基礎(chǔ)材料、基礎(chǔ)元器件研發(fā)和系統(tǒng)集成水平，攻克一批高端制造業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)。二是積極搭建產(chǎn)學(xué)研互動研發(fā)平臺，充分發(fā)揮高端制造領(lǐng)域國家工程實驗室、國家工程研究中心、國家地方聯(lián)合工程研究中心等核心科研單位的引領(lǐng)作用，建立以企業(yè)需求為導(dǎo)向的研發(fā)體系，引導(dǎo)科研院所了解哈爾濱市高端制造業(yè)的實際問題以及產(chǎn)業(yè)鏈中各部分的生產(chǎn)情況，有的放矢地開展研究，推動高端制造業(yè)發(fā)展由投資驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變。
高端裝備制造業(yè)是高精尖知識技術(shù)的集成載體，創(chuàng)新尤其是自主創(chuàng)新是其發(fā)展的基石和原動力。創(chuàng)新活動是創(chuàng)造性、革新性的活動，是目前任何機(jī)器都無法代替人完成的活動，人力資本作為知識、技術(shù)和經(jīng)驗的凝結(jié)，與員工的知識、技能、能力、承諾、技術(shù)以及思想和健康相關(guān)聯(lián)，對創(chuàng)新行為有著積極的促進(jìn)作用。人力資本具有產(chǎn)權(quán)特征，所有權(quán)僅限于體現(xiàn)它的人，本質(zhì)上是無形資產(chǎn)。如果在現(xiàn)企業(yè)個人發(fā)展遇到瓶頸或工作缺乏吸引力，會導(dǎo)致員工流失;關(guān)鍵員工若遭遇意外災(zāi)難，將會給企業(yè)帶來重創(chuàng)，人力資本的這種流動性和風(fēng)險性對企業(yè)來說是巨大的挑戰(zhàn)。組織在知識管理過程中，通過社會化、外化、組合化、同化的過程促進(jìn)隱性和顯性知識的轉(zhuǎn)換，新舊知識的更替，實現(xiàn)組織知識積累和人力資本的提升。知識管理的成功對人力資本構(gòu)成有某種程度的影響，但在以往研究中研究者更多關(guān)注于用知識管理流程框架和知識管理基礎(chǔ)設(shè)施測量知識管理的績效和知識管理的效果，但對知識管理維度的構(gòu)成，以及知識管理和人力資本開發(fā)的關(guān)系很少。王潤良認(rèn)為人和技術(shù)是知識管理的兩個重要維度，組織知識管理策略就是在這兩個維度上做出選擇，但并未涉及人力資本開發(fā)問題。Birasnav等通過實證研究發(fā)現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)者可以通過參與知識管理流程，建立企業(yè)文化，鼓勵員工之間的溝通影響員工的人力資本開發(fā)態(tài)度和行為。尚珊珊則認(rèn)為知識管理能否成功實施要受領(lǐng)導(dǎo)與支持、企業(yè)文化、信息技術(shù)、人力資源管理、過程實施的影響。基于以上分析，從人力資本開發(fā)視角對高端裝備制造業(yè)知識管理維度的研究將從兩個方面入手:一是知識管理過程;二是知識管理平臺。知識管理過程一般包括顯性知識管理過程和隱性知識管理過程。對于高端裝備制造業(yè)來說，研發(fā)和自主創(chuàng)新能是發(fā)展的基石和原動力，人是創(chuàng)新得以持續(xù)的內(nèi)生力量，核心人才擁有的隱性知識是競爭成功的秘訣。王潤良，李柏洲等研究發(fā)現(xiàn)顯性知識不能形成持續(xù)的競爭優(yōu)勢，知識創(chuàng)造的源泉來自隱性知識，構(gòu)成核心能力的知識基是建立在隱性知識之上的。于米，于桂蘭通過實證研究也得出“隱性知識與技能是一切顯性知識的基礎(chǔ)，是創(chuàng)新的源泉”的結(jié)論。Noruzy發(fā)現(xiàn)因為獨(dú)特的隱性知識會給員工帶來競爭力和現(xiàn)實利益，促使員工對人力資本開發(fā)表現(xiàn)出更積極的態(tài)度和行為。本次調(diào)研也發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵員工的隱性知識對于企業(yè)發(fā)展具有重要意義，人力資本為高端裝備制造業(yè)在復(fù)雜和創(chuàng)新環(huán)境解決問題和做決定時增加了價值。如:沈陽新松機(jī)器人自動化股份公司是數(shù)字化智能高端裝備制造的佼佼者，主導(dǎo)新型產(chǎn)品真空清潔機(jī)器人關(guān)鍵部件鋼帶安裝，在全企業(yè)甚至全國僅一人能完成，而該員工因獨(dú)占該隱性知識成為真空清潔機(jī)器人制造的核心競爭力來源。沈陽鼓風(fēng)機(jī)集團(tuán)有限公司在高科技含量產(chǎn)品大型壓縮機(jī)制造中，外殼普遍采用的是由高級焊接技師靠經(jīng)驗在工作中一步步地摸索出來分體焊接制造技術(shù)，這一創(chuàng)新打破了大型壓縮機(jī)多年由外國壟斷的困局。基于以上分析，提出假設(shè)1:隱性知識管理過程是引領(lǐng)高端裝備制造業(yè)人力資本開發(fā)的重要的知識管理過程維度。知識管理平臺一般涉及解決問題的路徑和組織文化。解決問題的路徑會影響人力資本開發(fā)的效率。高端裝備制造業(yè)在產(chǎn)品設(shè)計、研發(fā)甚至制造過程頻繁使用信息化數(shù)字化技術(shù)，局域網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)等信息技術(shù)為創(chuàng)新活動提供了便捷的交流和溝通平臺，促進(jìn)人力資本開發(fā)，為創(chuàng)新活動提供必要的支持。Berliant等認(rèn)為通暢的溝通文化有利于知識創(chuàng)新。Shu-MeiTseng發(fā)現(xiàn)鼓勵創(chuàng)新、創(chuàng)造和冒險行為的文化與知識創(chuàng)新正相關(guān)。高端裝備制造業(yè)屬于知識密集型企業(yè)，知識型員工具有較強(qiáng)的個性和自主性，希望得到認(rèn)可和尊重，注重自我價值的實現(xiàn)，傳統(tǒng)的剛性管理已經(jīng)不適合他們，需要更多的柔性管理。持續(xù)、動態(tài)、雙向的溝通可以鼓勵員工與員工之間、員工與管理者之間互相學(xué)習(xí)、協(xié)同工作。鼓勵創(chuàng)新的文化有利于滿足員工的高層次需要，激發(fā)員工的創(chuàng)新熱情。基于以上分析，提出假設(shè)2:解決問題的路徑、溝通導(dǎo)向的文化和鼓勵創(chuàng)新的文化是引領(lǐng)高端裝備制造業(yè)人力資本開發(fā)重要的知識管理平臺維度。根據(jù)假設(shè)1和假設(shè)2的內(nèi)容可以勾勒出高端裝備制造業(yè)有利于人力資本開發(fā)的知識管理框架的輪廓:高端裝備制造業(yè)的知識管理由知識管理過程維度和知識管理平臺維度構(gòu)成;知識管理過程維度下有隱性知識管理過程子維度;知識管理平臺維度下有解決問題的路徑、溝通導(dǎo)向的文化、鼓勵創(chuàng)新的文化三個子維度。但對于這種結(jié)構(gòu)是否最優(yōu)，其中某些維度是否可以合并成一個維度尚存疑慮。為此，本研究提出假設(shè)3:引起高端裝備制造人力資本開發(fā)的知識管理維度在性質(zhì)上是特別的。
2研究方法
2.1研究樣本
本研究選取來自東北地區(qū)和環(huán)渤海地區(qū)的軌道交通裝備、智能制造裝備、航空制造裝備、海洋工程裝備企業(yè)的具有高價值和獨(dú)特人力資本的員工為研究對象，通過調(diào)查問卷進(jìn)行大規(guī)模調(diào)研，問卷使用包含19個問項的5等級Likert量表，征得企業(yè)管理部門同意后，本著自愿參與、信息保密、匿名原則，在工作場所、討論會和會議上進(jìn)行調(diào)研。共發(fā)放問卷600份，收回469份，無效問卷32份，最終有效問卷437份用于本研究。為確保不存在無應(yīng)答誤差，進(jìn)行了無應(yīng)答分析，結(jié)果表明應(yīng)答者和無應(yīng)答者沒有顯著差異。
2.2研究工具
本研究調(diào)查問卷主要由研究對象背景信息和測試問題兩部分組成，19個測試問題都采用Lik-ert5級評分法，1為非常不同意，5為非常同意。背景信息用來分析員工特征和組織特征，員工特征包括性別、年齡、學(xué)歷、工作年限、專業(yè)技術(shù)職稱，職位;組織特征包括組織規(guī)模。為增加變量測量準(zhǔn)確性，所用到的題項來自成熟量表，對知識管理過程的測度主要借鑒Noruzy等提出的測量指標(biāo);對知識管理平臺的測度主要借鑒了Denis-en的OCQ組織文化量表以及Quinn和Cameron構(gòu)建的OCAI組織文化評價量表中的題項，并根據(jù)小范圍測試結(jié)果及測試組織實際情況進(jìn)行調(diào)整和修正題項。對于因變量人力資本的測量，由于學(xué)歷只代表顯性知識，對于高端裝備制造業(yè)實踐工作來說隱性知識更有價值。因此，本研究對員工人力資本的衡量借鑒柯江林等提出的測量指標(biāo):專業(yè)理論知識的豐富度;工作經(jīng)驗的豐富度，專業(yè)技能水平。借助SPSS17.0軟件和LISREL8.70軟件對各知識管理維度進(jìn)行信度和效度檢驗。信度分析中采用Cronbach''''sα測量各維度的內(nèi)部一致性，一般情況下，Cronbach''''sα大于0.6即可接受。在本研究中，Cronbach''''sα=0.829，表明內(nèi)部一致性良好，調(diào)查問卷信度很高。為確定知識管理過程維度進(jìn)行了檢驗性因素分析。結(jié)果說明知識過程僅包含隱性知識管理一個維度，因素分析的解釋量為42.614%。結(jié)果表明知識管理基礎(chǔ)設(shè)施測量工具由解決問題的路徑、溝通導(dǎo)向的文化、鼓勵創(chuàng)新的文化三個維度構(gòu)成，因素分析的解釋量為53.529%。
3結(jié)果與討論
為檢驗本研究所提出的假設(shè)，使用驗證性因子分析比較所提出的高端裝備制造業(yè)知識管理維度模型(Model1)和其他替代模型的指數(shù)擬合優(yōu)度，以確保結(jié)構(gòu)因子的有效性。開發(fā)的替代模型分別為:將解決問題的路徑與溝通導(dǎo)向的文化兩維度合并為一維度(Model2);將解決問題的路徑與鼓勵創(chuàng)新的文化兩維度合并為一維度(Model3);將溝通導(dǎo)向的文化與鼓勵創(chuàng)新的文化兩維度合并為一維度(Model4)。測量本研究提出的模型(Model1)，GFI=0.924，CFI=0.967，TLI=0.961都超出建議值0.9，SRMR=0.066﹤0.08，因此，所收集的樣本數(shù)據(jù)與本研究所提出的知識管理維度模型(Model1)擬合程度良好。χ2/df=2.863﹤5，表明模型有良好的結(jié)構(gòu)效度。其他替代模型(Model2、Model3、Model4)驗證性分析結(jié)果也說明所提出的模型(Model1)比其他幾個替代模型(Model2、Model3、Model4)更可取。因此，在高端裝備制造企業(yè)知識管理過程中存在獨(dú)特的維度隱性知識管理;知識管理基礎(chǔ)設(shè)施中存在獨(dú)特的維度解決問題的路徑、溝通導(dǎo)向的文化和鼓勵創(chuàng)新的文化。進(jìn)一步驗證這些維度對人力資本開發(fā)的影響。研究結(jié)果顯示，隱性知識管理、解決問題的路徑，溝通導(dǎo)向的文化，鼓勵創(chuàng)新的文化這4個知識管理維度對衡量人力資本開發(fā)的3個指標(biāo)專業(yè)理論知識豐富度，經(jīng)驗豐富度和專業(yè)技能水平存在顯著正向影響。因此，假設(shè)1、假設(shè)2、假設(shè)3獲得支持。在創(chuàng)新為核心競爭力的高端裝備制造業(yè)，人力資本開發(fā)活動通過知識管理過程正式或非正式地進(jìn)行著。討論新開發(fā)產(chǎn)品或過程、知識資源使用、分享工作經(jīng)驗、邀請專家指導(dǎo)工作中缺少的知識、在員工中進(jìn)行無障礙與工作相關(guān)的討論等形式的隱性知識管理過程可以使組織成員獲得知識、應(yīng)用知識，從而提高員工的知識和創(chuàng)新行為，因此，隱性知識管理與人力資本創(chuàng)造正相關(guān)。結(jié)果也說明高端裝備制造業(yè)是通過解決問題的路徑、面向溝通文化和鼓勵創(chuàng)新文化的知識管理平臺促進(jìn)人力資本開發(fā)。解決問題的路徑通常是收集信息、明確問題、找到問題的不同解決方案，確定最佳方案。在高端裝備制造業(yè)中，這種路徑是通過故障管理和品質(zhì)圈進(jìn)行的，鼓勵員工應(yīng)用通過經(jīng)驗獲得的隱性知識和通過知識庫獲得的顯性知識來解決問題，最后決定一個最佳解決方案。員工參與解決問題的路徑可以提高學(xué)習(xí)能力，從而提高人力資本積累水平。網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)間關(guān)系越強(qiáng)，節(jié)點(diǎn)的相互信任程度越高，對知識流動投入的時間、感情和努力越多，知識流動效果越好。溝通導(dǎo)向的文化可以增強(qiáng)組織成員彼此間的信任，提升員工對組織和工作的承諾。員工對組織的承諾逐漸增加，結(jié)果是人力資本也得到提高。當(dāng)溝通導(dǎo)向的文化提升員工能力和承諾時，它與人力資本開發(fā)正相關(guān)。以鼓勵創(chuàng)新的文化為特征的企業(yè)提供資源鼓勵員工進(jìn)行與創(chuàng)新戰(zhàn)略一致的創(chuàng)新行為。在高端裝備制造業(yè)中，為經(jīng)理和工程師提供空間討論企業(yè)內(nèi)現(xiàn)有產(chǎn)品或方法來提高創(chuàng)造力和創(chuàng)新，鼓勵員工靈活地參與決策。因為創(chuàng)新文化鼓勵員工的創(chuàng)新行為，人力資本開發(fā)更可能提高。因此，解決問題的路徑、溝通導(dǎo)向的文化、鼓勵創(chuàng)新的文化與隱性知識管理這些知識管理維度都有益于人力資本開發(fā)。因此，在高端裝備制造業(yè)，設(shè)計實施知識管理活動來提升人力資本，關(guān)注隱性知識管理過程、建立解決問題路徑、溝通導(dǎo)向的文化和鼓勵創(chuàng)新的文化是人力資本開發(fā)的先決條件。
4結(jié)論與管理
關(guān)鍵詞 遼寧裝備制造業(yè) 產(chǎn)業(yè)集聚 兩化融合 協(xié)同創(chuàng)新
在遼寧的工業(yè)構(gòu)成中，裝備制造業(yè)一直占有突出地位，但總體上看，遼寧裝備制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍處于產(chǎn)業(yè)價值鏈低端，獲利水平低、市場拓展與產(chǎn)業(yè)配套能力差等問題亟待解決。要適應(yīng)成本、柔性、創(chuàng)新等方面的競爭要求，遼寧裝備制造業(yè)必須具備走集群化、智能化的發(fā)展道路，通過轉(zhuǎn)型升級實現(xiàn)增長與盈利。
一、遼寧裝備制造業(yè)特點(diǎn)及供應(yīng)鏈協(xié)作中存在的問題
遼寧裝備制造以重型裝備為主，涵蓋通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)以及電子信息產(chǎn)業(yè)等多個行業(yè)，[1]各行業(yè)之間技術(shù)關(guān)聯(lián)性強(qiáng)，在工藝流程及知識創(chuàng)新方面具有一定的銜接性和交叉性。目前，遼寧已形成了以沈陽、大連為核心的裝備制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局，擁有一批銷售收入超百億的大型裝備制造企業(yè)集團(tuán)，產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)初顯。但產(chǎn)業(yè)分工低度化、市場響應(yīng)能力差、集成創(chuàng)新水平低等問題仍十分突出。
（一）產(chǎn)業(yè)組織存在結(jié)構(gòu)缺陷
由于歷史的原因，遼寧裝備制造產(chǎn)業(yè)縱向一體化特征明顯，上、下游產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)聯(lián)效應(yīng)較弱，專業(yè)化分工協(xié)作體系不健全，企業(yè)同質(zhì)、產(chǎn)品同構(gòu)等現(xiàn)象大量存在。這既造成了本地基礎(chǔ)材料、零部件、元器件產(chǎn)業(yè)不發(fā)達(dá)，大量關(guān)鍵材料和基礎(chǔ)件不得不從外地采購或進(jìn)口；[2]又使得專業(yè)化服務(wù)企業(yè)難以嵌入生產(chǎn)制造企業(yè)供應(yīng)鏈，無法形成生產(chǎn)業(yè)與裝備制造業(yè)高度融合發(fā)展的格局，削弱了產(chǎn)業(yè)競爭的整體實力。[3]
（二）公共信息服務(wù)發(fā)展滯后
目前，遼寧多數(shù)裝備制造企業(yè)雖然有較完善的內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)，但由于多數(shù)企業(yè)信息資源單獨(dú)規(guī)劃管理，數(shù)據(jù)往往局部有序，但兼容性不夠。同時，由于社會化信息服務(wù)基礎(chǔ)較差，公共信息服務(wù)平臺建設(shè)相對滯后，智能制造裝備技術(shù)的兩化融合程度相對較低，使得企業(yè)間信息交流內(nèi)容較單一，對技術(shù)和市場變化響應(yīng)不及時。
（三）創(chuàng)新資源整合不佳
遼寧裝備產(chǎn)業(yè)雖具有良好的技術(shù)基礎(chǔ)，核心制造企業(yè)和科研院所具備一定的研發(fā)能力，內(nèi)部創(chuàng)新數(shù)量也較多，但同一區(qū)位的科研、高校等機(jī)構(gòu)與制造企業(yè)缺乏良好的信息溝通以及成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，共性技術(shù)的聯(lián)合攻關(guān)尚較少，企業(yè)創(chuàng)新行為普遍呈現(xiàn)出模仿化、個體化的特征，企業(yè)內(nèi)部技術(shù)存量與外部知識資源難以整合、優(yōu)化，進(jìn)而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提升速度較慢，無法獲得由此帶來的競爭優(yōu)勢。這也是遼寧高端裝備制造落后、關(guān)鍵技術(shù)受制于人的重要原因。
二、促進(jìn)遼寧裝備制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的策略
裝備制造業(yè)日益呈現(xiàn)信息化、智能化、服務(wù)化發(fā)展趨勢。遼寧裝備產(chǎn)業(yè)必須適應(yīng)這一趨勢，通過資源、流程以及管理技術(shù)方面的改進(jìn)與優(yōu)化，逐步向高端化邁進(jìn)
（一）科學(xué)規(guī)劃產(chǎn)業(yè)園區(qū)，積極推動產(chǎn)業(yè)集聚
遼寧裝備制造應(yīng)依托園區(qū)推進(jìn)結(jié)構(gòu)進(jìn)化，按照制造企業(yè)集聚、物流布局集中、使用土地集約的要求，統(tǒng)籌制造業(yè)的生產(chǎn)服務(wù)體系，將單純的制造業(yè)聚集轉(zhuǎn)變?yōu)榧芍圃炫c服務(wù)功能的產(chǎn)業(yè)鏈聚集。為此，一方面要實施以核心制造企業(yè)主導(dǎo)的工業(yè)園區(qū)計劃，將空間布局與產(chǎn)業(yè)集聚相結(jié)合，形成特色鮮明、比較優(yōu)勢突出的產(chǎn)業(yè)園區(qū)和產(chǎn)業(yè)集群；另一方面則要為制造業(yè)與服務(wù)業(yè)聯(lián)動發(fā)展創(chuàng)造良好的公共環(huán)境，抓好公共要素建設(shè)，扶持相關(guān)配套企業(yè)的發(fā)展。
（二）提升核心企業(yè)集成能力，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分工
國際裝備制造業(yè)集成化、服務(wù)化趨勢明顯。為此，遼寧裝備產(chǎn)業(yè)必須加大投入，力爭在重大工程成套上不斷取得新突破，培育具有總體設(shè)計、系統(tǒng)集成、成套生產(chǎn)等“一攬子”功能的大型裝備制造企業(yè)；同時，順應(yīng)制造服務(wù)化趨勢，促進(jìn)制造企業(yè)延伸產(chǎn)業(yè)鏈條，逐漸形成在工程承包、解決方案提供、再制造等方面開展增值服務(wù)的能力，提升在國際產(chǎn)業(yè)鏈中的地位。此外，要促進(jìn)核心企業(yè)主輔業(yè)務(wù)分離，外包非核心業(yè)務(wù)，實現(xiàn)組織和流程的優(yōu)化。
（三）推進(jìn)兩化融合，加快智能裝備發(fā)展
遼寧裝備制造業(yè)首先應(yīng)通過實施信息化工程，提升節(jié)點(diǎn)企業(yè)的底層數(shù)字化和內(nèi)部信息化能力，增強(qiáng)各企業(yè)間基礎(chǔ)設(shè)施或信息系統(tǒng)的兼容性，大力發(fā)展信息服務(wù)，有選擇地刺激和扶持軟件開發(fā)應(yīng)用產(chǎn)業(yè)和數(shù)據(jù)庫服務(wù)業(yè)的發(fā)展。其次，應(yīng)著力推進(jìn)以機(jī)器人為代表的智能裝備產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，鼓勵有條件的裝備企業(yè)并購海外先進(jìn)企業(yè)，加速提高裝備制造產(chǎn)品的自動化、智能化水平，力爭盡快形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模，拓展市場應(yīng)用，為遼寧裝備制造業(yè)向高端化、智能化邁進(jìn)提供動力。
（四）整合知識資源，提升供應(yīng)鏈協(xié)同創(chuàng)新能力
遼寧裝備制造業(yè)應(yīng)進(jìn)一步整合區(qū)域內(nèi)外的創(chuàng)新資源，加強(qiáng)合作創(chuàng)新。應(yīng)著重提高工程機(jī)械、船舶、汽車、航空、醫(yī)療設(shè)備等領(lǐng)域具有戰(zhàn)略意義的關(guān)鍵技術(shù)自給率，掌握關(guān)鍵流程工藝技術(shù)和系統(tǒng)集成配備技術(shù)，推動重大技術(shù)裝備的國產(chǎn)化。在此基礎(chǔ)上，要積極搭建技術(shù)交流平臺，推進(jìn)研發(fā)力量與企業(yè)結(jié)盟，鼓勵核心企業(yè)與國內(nèi)外科研究機(jī)構(gòu)、高等院校在技術(shù)研發(fā)、信息交流、人才培養(yǎng)等方面廣泛對接，通過核心能力互補(bǔ)和伙伴合作形成知識集成與擴(kuò)散效應(yīng)，實現(xiàn)重大成果產(chǎn)業(yè)化、市場化。[4]
三、結(jié)語
加速裝備制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級是遼寧經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的根本要求。轉(zhuǎn)型升級既要對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行組織改進(jìn)和技術(shù)提升，又要積極培育智能化裝備產(chǎn)業(yè)，政府、企業(yè)、社會多方共同努力，方能促進(jìn)遼寧裝備制造業(yè)向高端化邁進(jìn)。
（作者單位為沈陽大學(xué)工商管理學(xué)院）
[基金項目：本文系遼寧省科技計劃軟科學(xué)項目“論遼寧裝備制造產(chǎn)業(yè)基地供應(yīng)鏈協(xié)同體系建設(shè)”（2012401029）；遼寧省社科基金項目“加速推進(jìn)遼寧機(jī)器人產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略與對策研究”（L14BJY030）。]
參考文獻(xiàn)
[1] 邢軍偉，榮宏慶.沈陽裝備制造業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級探索[J].企業(yè)導(dǎo)報，2013（9）.
[2] 王竹芳，李瑩瑩.遼寧省裝備制造業(yè)可持續(xù)發(fā)展研究[J].沈陽工業(yè)大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2012（2）.
【關(guān)鍵詞】裝備制造業(yè) 金融支持 問題 措施
【中圖分類號】F832【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A【文章編號】1004-6623（2012）06-0061-04
目前，我國裝備制造業(yè)已經(jīng)取得了很大的成績，但是發(fā)展中還面臨不少困難和問題，特別是在提升自主創(chuàng)新能力、加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級等方面，需要加大金融支持力度，推進(jìn)金融創(chuàng)新，提高金融服務(wù)水平，滿足裝備工業(yè)的多種金融需求。
一、我國裝備制造業(yè)金融支持實踐
（一）銀行信貸支持力度大
商業(yè)銀行為裝備制造業(yè)企業(yè)制定了專門的信貸扶持政策，支持力度逐年加大。如聘請有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)對企業(yè)進(jìn)行信用等級評定，對不同等級的企業(yè)實行差別利率；
積極支持行業(yè)龍頭大型裝備制造企業(yè)，擇優(yōu)支持裝備制造行業(yè)中堅企業(yè)，加強(qiáng)對裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上下游中小裝備制造業(yè)企業(yè)的信貸支持；
信貸服務(wù)的類型有短期流動資金貸款、中長期貸款和貼現(xiàn)等；
制定并開辦了專利權(quán)質(zhì)押貸款、煤炭提單、倉單質(zhì)押貸款、應(yīng)收賬款質(zhì)押貸款、退稅賬戶托管貸款、創(chuàng)業(yè)貸款、票據(jù)業(yè)務(wù)等多個具有特色且可行的貸款新品種，使企業(yè)可以根據(jù)自身需求選擇相應(yīng)貸款服務(wù)；
針對裝備制造業(yè)企業(yè)的規(guī)模和特點(diǎn)，綜合運(yùn)用搭橋貸款、備用貸款，國內(nèi)信用證及其項下的打包貸款；
以重點(diǎn)項目為依托，穩(wěn)健發(fā)展信貸業(yè)務(wù)；組織銀團(tuán)貸款，滿足大型裝備制造業(yè)企業(yè)兼并重組等重大項目的資金需求。
國家開發(fā)銀行為促進(jìn)我國裝備制造業(yè)發(fā)展發(fā)揮了重要的作用，為裝備工業(yè)投入巨額資金，重點(diǎn)支持了東方電氣、哈電集團(tuán)、西電集團(tuán)、特變電工、一重、二重、大重、大連機(jī)床、沈陽機(jī)床、振華港機(jī)等一大批骨干企業(yè)。
（二）形成了較大的裝備制造業(yè)上市公司板塊
我國證券市場支持裝備制造業(yè)企業(yè)上市，A股市場的裝備制造業(yè)上市公司多達(dá)40多家，分布在機(jī)床、鐵路、造船、航空、物流裝備、機(jī)械基礎(chǔ)件等行業(yè)，融資額巨大，解決了資金困難。例如，中國重工、中國一重以及中國北車等大型制造企業(yè)上市募集資金量均很大，中國一重資金募集達(dá)到100億以上，中國北車達(dá)到64億，中國西電達(dá)到77億。
（三）積極支持產(chǎn)業(yè)鏈上下游中小企業(yè)
金融機(jī)構(gòu)逐步加大對中小裝備制造業(yè)企業(yè)的支持力度，積極制定符合中小企業(yè)特點(diǎn)的信貸優(yōu)惠政策，最大程度滿足中小企業(yè)融資需求。設(shè)立中小企業(yè)信貸專營機(jī)構(gòu)，充實信貸服務(wù)隊伍，主動與有融資需求的中小企業(yè)聯(lián)系，為企業(yè)量身定做服務(wù)方案。擇優(yōu)支持為重點(diǎn)裝備制造業(yè)企業(yè)提供配套支持的中小型企業(yè)，重點(diǎn)發(fā)展針對中小企業(yè)現(xiàn)金流、物流的債項融資。
（四）開展租賃、擔(dān)保、保險等金融創(chuàng)新
融資租賃：融資租賃企業(yè)根據(jù)業(yè)務(wù)需要，就一架飛機(jī)、一艘輪船注冊一家獨(dú)立的租賃公司，一對一地獨(dú)立開展業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)創(chuàng)新的主要原因是飛機(jī)、輪船價格高昂，租賃風(fēng)險很大，一旦租賃公司資金鏈出現(xiàn)斷裂，其所擁有的固定資產(chǎn)也許就會被拍賣來償還債務(wù)，承租人利益得不到保障，而“單機(jī)單船”租賃能夠有效規(guī)避風(fēng)險。2010年，國內(nèi)首架以單機(jī)公司模式完成租賃業(yè)務(wù)的飛機(jī)，以單船公司模式完成的輪船租賃業(yè)務(wù)，均實現(xiàn)了首航。
投融資服務(wù)平臺：2008年，北京市工業(yè)促進(jìn)局和北京市財政局主辦了北京高端制造業(yè)投融資服務(wù)平臺，為高端制造業(yè)企業(yè)提供信用評級、融資推介、信用擔(dān)保、銀行貸款等一條龍專業(yè)投融資服務(wù)，推出了“知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款”、“供應(yīng)鏈貸款”、“工業(yè)名牌擔(dān)保直通車”、“技術(shù)中心企業(yè)擔(dān)保直通車”等一系列創(chuàng)新融資服務(wù)產(chǎn)品，在貸款條件、擔(dān)保措施、辦理時間、融資費(fèi)率等方面為企業(yè)提供了更多方便和優(yōu)惠。
擔(dān)保代償資金：擔(dān)保代償指被擔(dān)保人未按合同約定履行義務(wù)，由擔(dān)保人代其履行業(yè)務(wù)的一種行為。北京市工業(yè)促進(jìn)局、北京市財政局共同設(shè)立了北京首個面向高端制造業(yè)企業(yè)的融資擔(dān)保資金——北京高端制造業(yè)企業(yè)擔(dān)保代償資金。該資金啟動規(guī)模5000萬元，由擔(dān)保公司負(fù)責(zé)專業(yè)化運(yùn)營，投融資平臺負(fù)責(zé)推薦項目，每年能為企業(yè)提供擔(dān)保貸款5億元；資金擔(dān)保費(fèi)率不超過1.5％，首臺（套）設(shè)備保險：2011年，中關(guān)村在全國率先建立了國產(chǎn)首臺（套）設(shè)備保險機(jī)制，有質(zhì)量保證保險、產(chǎn)品責(zé)任保險、運(yùn)輸保險、安裝工程及第三者責(zé)任保險等七種保險險種，基本上覆蓋了首臺（套）重大技術(shù)裝備示范應(yīng)用的各個環(huán)節(jié)。
二、我國裝備制造業(yè)金融支持中存在的主要問題
裝備制造業(yè)發(fā)展的各個環(huán)節(jié)，都需要大量的資金投入。在我國裝備制造業(yè)企業(yè)融資過程中，企業(yè)內(nèi)部的體制問題，外部的融資渠道過于狹窄，直接融資市場不完善等都是融資的瓶頸問題，資金短缺的問題依舊無法解決。
（一）直接融資比例較低
我國的直接融資市場不發(fā)達(dá)，市場不規(guī)范并且限制條件眾多，尤其是債券市場發(fā)展緩慢，使裝備制造業(yè)企業(yè)很難在直接融資市場，尤其是債券市場獲得所需資金。在美英等資本市場發(fā)達(dá)國家，中小企業(yè)外部資金很大一部分來自于資本市場直接融資。
我國裝備制造業(yè)企業(yè)直接融資比例較低，尤其是中小企業(yè)直接融資的比例更低，這使裝備企業(yè)不能以低成本獲得資金支持，企業(yè)擴(kuò)張資金需求不能得到有效滿足，加大了企業(yè)成長的壓力。直接融資的成本要低于金融機(jī)構(gòu)的貸款利息，通過直接融資獲得的資金可以使企業(yè)比較容易擴(kuò)大規(guī)模，實現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)值的快速增長或通過兼并重組實現(xiàn)企業(yè)爆發(fā)式擴(kuò)張。
（二）商業(yè)銀行信貸支持力度有限
銀行信貸仍是裝備制造業(yè)發(fā)展的主要資金來源。商業(yè)銀行在開展信貸業(yè)務(wù)時，往往并不會對裝備制造業(yè)項目給予特殊的信貸安排，與對待一般項目沒有實質(zhì)區(qū)別。雖然國家出臺了裝備制造業(yè)發(fā)展的若干政策，但商業(yè)銀行總行在對分支機(jī)構(gòu)的考核中，并沒有在其內(nèi)部資金轉(zhuǎn)移定價（FTP）等實質(zhì)性方面進(jìn)行支持，分支機(jī)構(gòu)一線信貸人員并沒有額外動力進(jìn)行項目融資。此外，很多裝備制造企業(yè)在銀行有大量不良貸款，很難繼續(xù)獲得貸款。
（三）中小企業(yè)的金融支持力度有待加強(qiáng)
銀行對裝備制造企業(yè)的信貸支持主要體現(xiàn)在龍頭企業(yè)上，中小裝備制造業(yè)企業(yè)獲得信貸支持的難度則比較大。主要原因一是中小企業(yè)存在財務(wù)制度不健全、關(guān)鍵信息披露不真實等問題，道德風(fēng)險與逆向選擇的可能性較大，金融交易成本較高。二是銀行傾向有抵押（質(zhì)押）的客戶，保證貸款的占比一般較小，信用貸款往往集中于一些實力較強(qiáng)或較為熟悉的客戶。
（四）自主創(chuàng)新資金需求難以滿足
目前裝備制造業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占銷售收入比重小，研發(fā)水平與世界先進(jìn)水平還有很大差距。高端產(chǎn)品研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化的不確定性形成的高風(fēng)險，不符合銀行貸款對融資項目低風(fēng)險的要求。金融機(jī)構(gòu)對裝備制造業(yè)企業(yè)信貸中僅有7.7％是用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與改造方面的中長期信貸支持，而大部分的信貸投向還是短期的流動資金貸款和原材料采購貸款。企業(yè)很難將有限的資金大量投入到研發(fā)中，并且研發(fā)資金需要很長時間才能得到回報。
（五）創(chuàng)新金融品種少，融資渠道窄
我國裝備制造業(yè)企業(yè)融資金融工具單一，到目前為止主要融資方式仍然是銀行貸款和股票融資。而產(chǎn)業(yè)投資基金、風(fēng)險投資、融資租賃等新興融資方式發(fā)揮作用有限，利用率非常低。例如，200億元規(guī)模的遼寧裝備制造產(chǎn)業(yè)投資基金，在2009年被國家發(fā)改委批復(fù)后，由于各種原因，至今擱淺。由于國內(nèi)市場并購資金有限，導(dǎo)致國有資產(chǎn)重組進(jìn)展緩慢，已經(jīng)進(jìn)行的重組質(zhì)量不高。
三、推進(jìn)我國裝備制造業(yè)金融支持的若干措施
（一）大力發(fā)展資本市場，擴(kuò)大直接融資比例
要發(fā)展多層次資本市場，進(jìn)一步完善創(chuàng)業(yè)板市場制度，推進(jìn)場外證券交易市場建設(shè)，加速資產(chǎn)證券化，拓寬多元化直接融資渠道。鼓勵企業(yè)通過主板、創(chuàng)業(yè)板、中小企業(yè)板上市，乃至在境外上市，降低融資成本。政府、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)合作，幫助企業(yè)特別是龍頭企業(yè)改組上市，推動企業(yè)實現(xiàn)從產(chǎn)業(yè)運(yùn)作到資本運(yùn)作的轉(zhuǎn)變。國內(nèi)裝備制造業(yè)企業(yè)可以根據(jù)自身狀況，考慮海外各主要資本市場上的債券、股票融資業(yè)務(wù)。大力發(fā)展債券市場，加大企業(yè)債券的發(fā)行力度，擴(kuò)大公司債、企業(yè)債、短期融資券、中期票據(jù)、中小企業(yè)集合票據(jù)等發(fā)行規(guī)模。
（二）進(jìn)一步加大銀行信貸支持力度
裝備制造企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營、技術(shù)改造、設(shè)備更新以及一些專項貸款都依賴于銀行信貸。根據(jù)《高端裝備制造業(yè)“十二五”發(fā)展規(guī)劃》、《關(guān)于加快振興裝備制造業(yè)的若干意見》和《裝備制造業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃》等重要行業(yè)發(fā)展政策，商業(yè)銀行應(yīng)將裝備制造業(yè)作為重點(diǎn)行業(yè)予以傾斜，在傳統(tǒng)信貸業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加大信貸投放力度和規(guī)模，根據(jù)裝備制造業(yè)客戶和業(yè)務(wù)特征，合理明確信貸投向和業(yè)務(wù)重點(diǎn)，加大金融創(chuàng)新力度，積極匹配和滿足客戶業(yè)務(wù)需求。加強(qiáng)銀行間債券市場的金融支持，發(fā)行高收益票據(jù)，以及有利于企業(yè)并購重組的金融產(chǎn)品，促使企業(yè)的科技創(chuàng)新加速產(chǎn)業(yè)化，做大做強(qiáng)。企業(yè)還可利用國際商業(yè)銀行貸款、國際金融機(jī)構(gòu)貸款等海外融資方式，在海外市場融資。
（三）進(jìn)一步加強(qiáng)中小企業(yè)金融支持
中小企業(yè)是裝備制造業(yè)提高生產(chǎn)效率、實現(xiàn)專業(yè)化生產(chǎn)的基礎(chǔ)。要發(fā)展面向中小企業(yè)的資本市場、場外交易市場和企業(yè)債券市場，發(fā)展中小金融機(jī)構(gòu)。
銀行業(yè)應(yīng)根據(jù)對裝備制造產(chǎn)業(yè)集群中核心大企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況的綜合評估，將供應(yīng)鏈核心企業(yè)的良好信用延伸到上下游及配套企業(yè)。以中小企業(yè)的應(yīng)收賬款、存貨、預(yù)付賬款等動產(chǎn)為質(zhì)押物，依靠產(chǎn)業(yè)鏈核心企業(yè)的承諾付款、購買存貨、回購產(chǎn)品、承擔(dān)連帶責(zé)任等條件，積極開展應(yīng)收賬款質(zhì)押和保理、存貨質(zhì)押、預(yù)付賬款融資等金融信貸業(yè)務(wù)，有效降低中小企業(yè)信貸風(fēng)險，最終贏得銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信貸支持。
（四）進(jìn)一步加大政策性金融支持力度
盡快設(shè)立裝備制造產(chǎn)業(yè)投資基金。產(chǎn)業(yè)投資基金是以股權(quán)的形式為沒有達(dá)到上市條件的企業(yè)提供融資，將成為銀行貸款、企業(yè)上市融資以外第三個有效的融資工具。產(chǎn)業(yè)投資基金募集各類社會資金，用于解決我國裝備制造業(yè)的債務(wù)負(fù)擔(dān)、推動企業(yè)重組和自主創(chuàng)新，激活存量資產(chǎn)，實現(xiàn)裝備制造業(yè)與金融業(yè)的緊密結(jié)合，促進(jìn)我國整個金融體系的進(jìn)一步完善。
2007年，國家發(fā)改委重大技術(shù)裝備辦與國家開發(fā)銀行聯(lián)合主導(dǎo)完成的政策性課題報告提出，我國將建立支持裝備制造業(yè)振興的產(chǎn)業(yè)基金。由于我國金融的分業(yè)經(jīng)營限制，使得國家開發(fā)銀行通過投資的形式，短期持有裝備制造業(yè)股份進(jìn)行戰(zhàn)略扶持，然后擇機(jī)退出的方式不能實現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)基金到現(xiàn)在還沒有推出。因此。應(yīng)進(jìn)一步深化金融體制改革，大力發(fā)展多元化的金融機(jī)構(gòu)體系，提高金融服務(wù)水平。
國家開發(fā)銀行提供的軟貸款具有規(guī)模大、期限長、利率低等特點(diǎn)，非常適合裝備制造業(yè)企業(yè)的長期發(fā)展。國家開發(fā)銀行雖然已對裝備制造業(yè)的貸款方面做出了很多努力，如加快裝備制造業(yè)企業(yè)評審的進(jìn)度，適度放寬，甚至對有些企業(yè)特開快速通道等，但是還應(yīng)進(jìn)一步加大力度。
（五）積極發(fā)展新興融資形式，創(chuàng)新金融供給模式
加快推進(jìn)融資租賃。融資租賃作為僅次于銀行信貸的重要金融工具，是商品流通的主要渠道。在發(fā)達(dá)國家，租賃業(yè)是綜合性的金融產(chǎn)業(yè)，是衡量金融服務(wù)業(yè)發(fā)展程度的重要指標(biāo)。據(jù)不完全統(tǒng)計，歐美發(fā)達(dá)國家機(jī)械設(shè)備80％以上的產(chǎn)品都采取了融資租賃方式銷售。全球近1／3的投融資是通過融資租賃方式完成的。就租賃滲透率來看，美國高達(dá)25％以上，德國為20％左右，日本為15％左右，而同期我國的租賃滲透率只有3.1％。我國融資租賃現(xiàn)狀遠(yuǎn)不能滿足裝備制造業(yè)快速發(fā)展的要求，社會各界應(yīng)共同努力，促進(jìn)融資租賃業(yè)的發(fā)展。
（1．遼寧社會科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所，遼寧沈陽110031；2．遼寧大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧沈陽110031）
摘要：在現(xiàn)有研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，本文建立了一個研究模型，分析財政固定資產(chǎn)投資、財政科技投資和稅收等財政政策對于裝備制造業(yè)產(chǎn)出的影響。研究結(jié)果表明，近十年來，財政固定資產(chǎn)投資對裝備制造業(yè)發(fā)展有顯著的正效應(yīng)，稅收的增加有明顯的抑制作用，財政科技投資的短期效應(yīng)不明顯，緊縮性稅收的政策效應(yīng)相對高于其它擴(kuò)張性財政政策。建議進(jìn)一步實施對裝備制造業(yè)的財政扶持政策，特別是增加財政科技投資規(guī)模，實施定向減稅政策，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)的內(nèi)生增長動力，提升市場競爭力。
關(guān)鍵詞 ：財政政策；裝備制造業(yè)；市場競爭力
中圖分類號：F810.4
文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
文章編號：1000-176X（2015）07-0086-06
收稿日期：2015 -03 -13
作者簡介：張萬強(qiáng)（1971-），男，遼寧沈陽人，研究員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要從事區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和財政學(xué)等方面的研究。E-mail： zwq1971@ hotmail. com
潘敏（1977 -），女，遼寧沈陽人，講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要從事計量學(xué)研究。E-mail： liaodapanmin@ 163.com
裝備制造業(yè)是制造業(yè)中最核心的組成部分，是整個工業(yè)行業(yè)的“母機(jī)”，是一個國家競爭力的體現(xiàn)，對于國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。中國當(dāng)前正處于工業(yè)化的中后期，處于由傳統(tǒng)工業(yè)化向新型工業(yè)化轉(zhuǎn)變的發(fā)展階段，裝備制造業(yè)的發(fā)展水平是決定中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)能否成功轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵所在。從現(xiàn)實來看，中國裝備制造業(yè)的規(guī)模在快速擴(kuò)張，但發(fā)展層次還不高，重大成套設(shè)備生產(chǎn)能力弱，系統(tǒng)集成能力不強(qiáng)，一些關(guān)鍵、核心零部件嚴(yán)重依賴進(jìn)口，整體出口水平低，國際競爭力弱。總體來說，中國裝備制造業(yè)仍處于全球產(chǎn)業(yè)鏈的中低端，缺乏價值鏈組合優(yōu)勢。造成這一發(fā)展現(xiàn)狀的原因是多方面的，缺乏有效的財政政策的支持是其中一個重要方面。
目前，學(xué)界對于促進(jìn)裝備制造業(yè)發(fā)展的財政政策仍有較多爭議，有人認(rèn)為裝備制造業(yè)跟其它行業(yè)沒有什么不同，不應(yīng)給予特殊的財政政策支持，也有人認(rèn)為已經(jīng)出臺的財政政策對裝備制造業(yè)推動作用很有限，效率較低等。那么中國過去十年實施的財政政策對裝備制造業(yè)是否具有顯著的推進(jìn)作用？財政固定資產(chǎn)投資、稅收、財政科技投資等財政政策對裝備制造業(yè)發(fā)展的影響是否有效率，有意義？這是我們實證分析要解決的問題。
一、文獻(xiàn)回顧
學(xué)術(shù)界對財政政策作用效應(yīng)的早期研究大都從宏觀經(jīng)濟(jì)視角出發(fā)，新古典增長理論中的索洛模型認(rèn)為，只有在短期內(nèi)財政政策才會影響經(jīng)濟(jì)增長水平，長期經(jīng)濟(jì)增長是由外生因素決定的，財政政策沒有作用，財政政策不會影響經(jīng)濟(jì)增長率，因此否定了政府干預(yù)的必要性。內(nèi)生增長理論把技術(shù)進(jìn)步作為內(nèi)生變量，認(rèn)為可以通過政府的財政政策促進(jìn)本國的R&D投入、人力資本積累和企業(yè)家行為，從而帶動經(jīng)濟(jì)增長。凱恩斯的理論為國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的必要性、合理性提供了一整套的經(jīng)濟(jì)學(xué)證明，奠定了財政政策刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)。弗里曼等人提出的國家創(chuàng)新理論一個重要觀點(diǎn)是國家在創(chuàng)新過程中要起到基礎(chǔ)性的、帶動性的功能，相對于民間創(chuàng)新能力，國家資助越來越顯示出其對創(chuàng)新的重大推動力。
Kneller等考察了國際經(jīng)合組織22個國家政府支出和稅收的經(jīng)濟(jì)影響，認(rèn)為政府的人力資本和實物資本支出對經(jīng)濟(jì)增長有正向推動作用，而社會保障等非生產(chǎn)性支出與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系不大，稅收與經(jīng)濟(jì)增長的負(fù)相關(guān)關(guān)系顯著。Turnovsky在其研究中考慮了財政支出的擁擠效應(yīng)，認(rèn)為當(dāng)擁擠程度增加時，財政支出與經(jīng)濟(jì)增長負(fù)相關(guān)。Devarajan和Swaroop認(rèn)為，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長率的因素包括財政支出的效率和財政支出中生產(chǎn)性支出與非生產(chǎn)性支出的比例結(jié)構(gòu)，還與兩者結(jié)構(gòu)的初始狀態(tài)密切相關(guān)。如果初始狀態(tài)結(jié)構(gòu)比例高，即便是財政支出效率很高，增加其比例也會降低經(jīng)濟(jì)增長率。Mansfield和Switzer對于加拿大的政府稅收減免和企業(yè)研發(fā)投入的關(guān)系進(jìn)行了研究，認(rèn)為政府減免的稅收要遠(yuǎn)大于因此帶來的企業(yè)研發(fā)增加的投入，即這種財政政策對研發(fā)活動沒有什么實質(zhì)上的意義。Dominique等的研究認(rèn)為，政府通過財政政策直接資助企業(yè)研發(fā)活動與稅收減免的政策具有相互替代性，當(dāng)其中的一種政策強(qiáng)度大到一定程度時，會降低另一種政策的實施效果。
孔志峰指出，目前國家實施的一些財政政策不利于推進(jìn)裝備制造業(yè)的國產(chǎn)化，如進(jìn)口裝備免稅、政府優(yōu)先采購國外裝備，以及高新技術(shù)開發(fā)面臨一系列制度制約等，他建議針對裝備制造業(yè)的特殊性進(jìn)一步完善財政政策。在稅收政策上，對重大技術(shù)裝備的關(guān)鍵進(jìn)口件實施先征稅再返還的政策，擴(kuò)大所得稅的稅前扣除范疇。在財政政策上，對于“政府優(yōu)先采購國內(nèi)產(chǎn)品”的規(guī)定應(yīng)增強(qiáng)管理手段和執(zhí)行剛性：對于稅收計劃安排上，需要考慮研發(fā)效應(yīng)的滯后性，降低企業(yè)總體稅負(fù)，化解企業(yè)研發(fā)的風(fēng)險。張海星認(rèn)為，扶持裝備制造業(yè)的發(fā)展是發(fā)達(dá)工業(yè)化國家的普遍做法，建議實施工資費(fèi)用稅前據(jù)實扣除辦法，擴(kuò)大技術(shù)研發(fā)費(fèi)扣除范圍，對國內(nèi)有能力生產(chǎn)的設(shè)備停止減免進(jìn)口稅，建立分離企業(yè)辦社會的專項轉(zhuǎn)移支付，加大對東北老工業(yè)基地地區(qū)國債投資和財政貼息的力度。李晶和井崇任認(rèn)為，我國財政政策對高端制造業(yè)支持力度不足，應(yīng)加大財政資金投入規(guī)模，對于引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)和高端設(shè)備予以財政補(bǔ)貼，充分發(fā)揮增值稅轉(zhuǎn)型和營業(yè)稅改征增值稅的疊加效用，引導(dǎo)企業(yè)加快裝備更新，對各級政府以及外國組織、國際組織頒發(fā)的人才獎勵所得免征個人所得稅，允許高端裝備企業(yè)購買專利權(quán)和非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)時支付的進(jìn)項稅額在銷項稅額中抵扣等。
二、指標(biāo)選取、數(shù)據(jù)處理與VAR模型
為了檢驗中國裝備制造業(yè)發(fā)展的財政政策效應(yīng)，本文選擇裝備制造業(yè)固定資產(chǎn)投資中來源于國家預(yù)算內(nèi)資金（INV）作為財政生產(chǎn)性支出政策指標(biāo)，由于這部分資金來源于中央財政和地方財政，反映了政府支持裝備制造業(yè)發(fā)展的財政政策意圖。選擇科技活動經(jīng)費(fèi)籌集總額中政府資金（GRD）作為財政科技投資政策指標(biāo)。選擇裝備制造業(yè)稅收（REV）作為稅收政策指標(biāo)。選擇裝備制造業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值（GDP）作為產(chǎn)出指標(biāo)。同時為了降低數(shù)據(jù)異常波動的影響和異方差性，對以上指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行對數(shù)化處理，并記處理后的變量分別為LINV、LGRD、LREV和LGDP。本文所使用1996-2011年間的數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒》（1997-2012年）和《中國科技統(tǒng)計年鑒》（1997-2012年）。
為了避免模型出現(xiàn)偽回歸現(xiàn)象，本文首先采用ADF單位根檢驗法對變量進(jìn)行平穩(wěn)性判斷，進(jìn)而通過基于VAR模型的Johansen協(xié)整檢驗確定變量之間長期關(guān)系，并通過Granger因果關(guān)系檢驗，確定了變量間的因果關(guān)系。最后，本文在協(xié)整檢驗的基礎(chǔ)上對LINV、LGRD、LREV和LGDP四變量建立了VAR模型，以確定變量間的動態(tài)關(guān)系。
1．單位根檢驗和協(xié)整檢驗
本文選擇的時間序列為1996-2011年，為了避免偽回歸問題，VAR模型要求變量是平穩(wěn)的或者存在協(xié)整關(guān)系，根據(jù)表1單位根檢驗結(jié)果表明，變量LINV、LGRD、LREV和LGDP在5%的顯著性水平下都是I （1）序列，因此，還需要對這些一階單整序列進(jìn)行協(xié)整檢驗，以判斷其是否存在長期穩(wěn)定關(guān)系。
本文利用Johansen協(xié)整檢驗來判斷變量間是否存在長期穩(wěn)定關(guān)系，從表2的結(jié)果可以看到，在5%顯著性水平下，生產(chǎn)性財政支出政策（LINV）、財政科技投資政策（LGRD）、稅收政策（LREV）和制造業(yè)產(chǎn)出（LGDP）間至少存在兩個協(xié)整關(guān)系，因此建立VAR模型不存在偽回歸問題。
進(jìn)一步，采用基于VAR模型的Granger檢驗法對各變量間是否存在因果關(guān)系進(jìn)行檢驗，根據(jù)滯后長度選擇標(biāo)準(zhǔn)選擇滯后長度為2年，表3的因果關(guān)系檢驗結(jié)果表明，在1010的顯著性水平下，生產(chǎn)性財政政策（LINV）是裝備制造業(yè)產(chǎn)出（LGDP）的Granger原因，同時裝備制造業(yè)產(chǎn)出的變化也會吸引財政投資變化；稅收政策（LREV）也是裝備制造業(yè)產(chǎn)出（LGDP）的Granger原因，但是財政稅收的波動并不是引起財政科技投資變動的原因；財政科技投資（LGRD）不是引起裝備制造業(yè)產(chǎn)出的Granger原因，因此，有必要進(jìn)一步使用VAR模型探索財政科技投資對制造業(yè)的影響路徑。
2．VAR模型參數(shù)估計與脈沖響應(yīng)
由于變量UNV、LGRD、LREV和LGDP間存在協(xié)整關(guān)系，因此，本文建立包含以上四個變量的滯后兩期的VAR模型，采用Eviews6.0軟件對模型進(jìn)行參數(shù)估計，結(jié)果如表4表示。
從表4的結(jié)果看到，滯后1期和滯后2期的財政固定資產(chǎn)投資和稅收都對裝備制造業(yè)的產(chǎn)出影響顯著，而且生產(chǎn)性財政政策變量對裝備制造業(yè)產(chǎn)出效應(yīng)都為正，稅收對裝備制造業(yè)產(chǎn)出的效應(yīng)都為負(fù)。這說明擴(kuò)大對裝備制造業(yè)的財政投入有利于產(chǎn)業(yè)增長，而過高的稅收則會抑制產(chǎn)業(yè)發(fā)展。但是短期滯后的財政科技投資對裝備制造業(yè)的產(chǎn)出影響不顯著。
為了進(jìn)一步分析財政、稅收政策的有效性，需要借助脈沖響應(yīng)函數(shù)進(jìn)行分析。圖1顯示了包含LGDP、UNV、LGRD和LREV四變量的VAR脈沖響應(yīng)函數(shù)圖，為了避免變量順序的變化對結(jié)果造成影響，本文選擇廣義脈沖函數(shù)。
從圖1中可以看到，對于生產(chǎn)性財政政策（LINV） 一個單位新息的沖擊，裝備制造業(yè)的產(chǎn)出響應(yīng)一直為正，擴(kuò)張性的財政政策沖擊導(dǎo)致產(chǎn)出在第5年達(dá)到最大響應(yīng)8. 81%，而且8年后此沖擊對產(chǎn)出的振幅基本保持穩(wěn)定；而對于財政科技投資，盡管短期內(nèi)（前3年）投資的產(chǎn)出正效應(yīng)不明顯，但3年后，財政科技投資對裝備制造業(yè)產(chǎn)出的影響就持續(xù)為正了，且基本穩(wěn)定在2%左右，這說明政府科技投資轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的周期相對較長：對于稅收政策一個單位新息的沖擊，產(chǎn)出的響應(yīng)持續(xù)為負(fù)，且在第5年達(dá)到負(fù)最大值-10. 32%。從響應(yīng)程度對比看，緊縮性稅收政策沖擊對裝備制造業(yè)產(chǎn)出的影響在各期都高于擴(kuò)張性的財政政策沖擊。而且從稅收收入對財政固定資產(chǎn)投資沖擊的響應(yīng)看，盡管前3年的響應(yīng)主要為負(fù)，但是從第4年開始稅收的響應(yīng)持續(xù)為正，這也說明生產(chǎn)性財政政策盡管短期效應(yīng)不明顯，但是中長期看，擴(kuò)張性財政政策不僅有利于裝備制造業(yè)的發(fā)展，而且也有利于稅收收入提高。
三、結(jié)論與政策含義
1．結(jié)論
其一，從1996-2011年，財政固定資產(chǎn)投資和稅收政策對裝備制造業(yè)的產(chǎn)出都有顯著的政策效應(yīng)，前者保持持續(xù)的正效應(yīng)，后者保持持續(xù)的負(fù)效應(yīng)。說明擴(kuò)大對制造業(yè)的財政投入有利于裝備制造業(yè)增長，而過高的稅收會抑制裝備制造業(yè)增長。
其二，從裝備制造整體行業(yè)分析看，財政科技投資短期內(nèi)對裝備制造業(yè)產(chǎn)出正效應(yīng)不明顯，但中長期內(nèi)的正效應(yīng)顯著，這一方面說明政府科技投資轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的周期相對較長，有待于進(jìn)一步提升科技投資效率：另一方面也說明中國財政科技投資對裝備制造業(yè)支持力度還比較小。
其三，在這一期間，稅收政策對裝備制造業(yè)產(chǎn)出的抑制作用都高于財政投資政策對裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的激勵作用。對于緊縮性稅收政策而言，裝備制造業(yè)呈現(xiàn)了明顯的稅收乘數(shù)效應(yīng)，產(chǎn)出出現(xiàn)了持續(xù)的萎縮。
2．政策建議
其一，應(yīng)繼續(xù)對裝備制造業(yè)實施積極的財政政策。從實證分析看，財政政策對裝備制造業(yè)發(fā)展的財政效應(yīng)是顯著的。而且裝備制造業(yè)是工業(yè)化的前端產(chǎn)品，對整個工業(yè)體系有著重要影響。對裝備制造業(yè)實施優(yōu)惠的財政政策，其產(chǎn)生的乘數(shù)效應(yīng)要遠(yuǎn)高于其他產(chǎn)業(yè)。按照發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗，豁免裝備制造業(yè)1元的成本，可以引發(fā)5-7元GDP的增加。從這一視角出發(fā)，為出臺促進(jìn)裝備制造業(yè)發(fā)展的財政政策提供了理論基礎(chǔ)。
其二，進(jìn)一步增加財政科技投資規(guī)模。目前中國大中型裝備制造業(yè)企業(yè)研發(fā)支出中，財政投入只占5%。當(dāng)下中國正處于科技創(chuàng)新引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)鍵時期，一些基礎(chǔ)性的科學(xué)研究和重大裝備技術(shù)的部署都需要國家財政投入，以增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長動力。應(yīng)充分發(fā)揮財政投入對全社會研發(fā)投入的引領(lǐng)作用，推動重大關(guān)鍵技術(shù)的突破，促進(jìn)企業(yè)不斷開發(fā)出世界級產(chǎn)品，提高國際市場競爭力。
其三，實施定向降稅政策，強(qiáng)化對裝備制造業(yè)發(fā)展的激勵作用。實證分析表明，稅收政策對裝備制造業(yè)的抑制效應(yīng)顯著高于同期財政投資政策的激勵作用，政策解讀為，實施減稅政策對于促進(jìn)裝備制造業(yè)的發(fā)展具有更大激勵作用。建議實施定向減稅政策，特別是對嚴(yán)重依賴進(jìn)口，受制于人、在行業(yè)有重大引領(lǐng)作用的關(guān)鍵零部件和重大技術(shù)裝備，應(yīng)給予更多的稅收優(yōu)惠政策，提升國產(chǎn)化水平，帶動裝備制造業(yè)向高端化、智能化、數(shù)字化方向發(fā)展，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)核心競爭力。
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在本刊記者對82位投資者的隨機(jī)采訪中，竟有超過79%的人表現(xiàn)會投資涪陵榨菜。他們中有券商營業(yè)部的老股民、有寫字樓的白領(lǐng)，也有全國各地的普通投資者。選榨菜，似乎暗合巴菲特的經(jīng)典言論――投資自己熟悉的。但凡坐過火車的人都會知道一包榨菜配方便面是多么美味――如下是79.3%選擇榨菜的普通人理由所在。且慢，涪陵榨菜的年營業(yè)收入不過是中國衛(wèi)星半年盈利的一半，投資，千萬別被直覺蒙了眼。
別對不熟悉say no
大多數(shù)普通投資者之所以選擇涪陵榨菜，概因?qū)φゲ硕炷茉敗⒀垡姙閷崳鴮πl(wèi)星這種高端裝備中的高端裝備，缺乏直觀認(rèn)識和客觀了解。
事實上，以中國衛(wèi)星為代表的高端裝備制造業(yè)并沒有想象中“高深莫測”，貼近每個人的生活，從每日氣象報道到私家車的GPS定位系統(tǒng)，再到手機(jī)通話，我們的生活被包裹在一個龐大的“衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)”中。
高端裝備其實離我們并不遠(yuǎn)。如果你已經(jīng)開始厭倦節(jié)假日火車一票難求、飛機(jī)因天氣原因頻繁晚點(diǎn)、長途汽車超載行駛的生活狀況，和衛(wèi)星同屬高端裝備制造板塊的高鐵的出現(xiàn)則讓人們對出行的快捷便利多了幾分期許。高速鐵路建設(shè)屬高端裝備制造業(yè)發(fā)展的“重頭大戲”。據(jù)鐵道部新調(diào)整的中長期鐵路網(wǎng)發(fā)展計劃，2011年我國打算投入7000億元建設(shè)高鐵，到2012年，中國鐵路運(yùn)營里程將達(dá)到11萬公里。
當(dāng)你發(fā)現(xiàn)高端裝備制造的盈利模式早已融入了你的日常生活中，你是否會對這個行業(yè)的成長性有新的認(rèn)識？找出這些聯(lián)系點(diǎn)，或許對調(diào)整股票組合配置有一些借鑒之處。
高端裝備制造業(yè)四大板塊，距離你的生活并不遙遠(yuǎn)
航天航空、海洋工程、高速鐵路，以及智能裝備制造是高端裝備制造業(yè)的四大板塊，無論是出行乘坐的飛機(jī)、高鐵，餐桌上太空育種的蔬菜，汽車和鍋爐里燒的海洋里采來的石油，還是你身邊小到手表大到汽車的機(jī)械電子產(chǎn)品，統(tǒng)統(tǒng)來自這四個板塊。所以高端裝備制造并不神秘，讓《錢經(jīng)》為你揭開遮在其上的神秘面紗，尋找投資機(jī)會。
航空航天：¥3億 買一顆衛(wèi)星= ¥1.5元 賣2億包榨菜
中國衛(wèi)星公司制造的小衛(wèi)星大概3億元人民幣一顆，而涪陵榨菜每包最貴1.5元，要賣掉2億包榨菜才能購買一顆3億元的商業(yè)衛(wèi)星。雖然這樣的比較方法并不科學(xué)，但卻清晰的展現(xiàn)出了航天制造業(yè)“彪悍”的盈利能力。
在高端裝備制造的四大板塊中，航天航空裝備產(chǎn)業(yè)由于其高端技術(shù)和資本密集以及良好的產(chǎn)業(yè)帶動效應(yīng)位列發(fā)展首位，屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)范疇，其特點(diǎn)是工程項目完成歷時長、資金投入――回收彈性空間大，收益效應(yīng)長期存在。
美國在軍用航空產(chǎn)業(yè)上一向投入大方，對該產(chǎn)業(yè)極其重視，不僅僅是出于軍事考量，更是因為每往航天產(chǎn)業(yè)投入1元錢，可能在相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生數(shù)倍的經(jīng)濟(jì)收益。近年來，中國航天領(lǐng)域的突破也不斷向世界傳達(dá)著“驚喜”的信號，載人航天工程、月球探測工程、衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)工程不斷取得成果，國防安全和經(jīng)濟(jì)效果逐漸顯現(xiàn)。飛機(jī)出行的日漸便利、價格逐漸接近大眾消費(fèi)水平，就是航空航天貼近百姓生活、不斷發(fā)展的力證。預(yù)計未來20年我國大飛機(jī)市場規(guī)模將達(dá)到4880億美元。
根據(jù)未來國家政策推動的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，投資者可從航天軍工裝備制造、大飛機(jī)項目、航空發(fā)動機(jī)、通用航空領(lǐng)域四條主線向下挖掘個股投資機(jī)會。然而，對大多數(shù)投資者來說，是無法深入公司研制基地去做一番實地考查，有一個簡單的方法是比較券商行研報告中同業(yè)上市公司的財報信息，舉例說明：
從圖表2可以分析得出，不論是每年的股票凈收益增值，還是2011年每股收益的絕對值，中國衛(wèi)星的盈利能力和成長空間都值得投資者關(guān)注。
此外，由于航天制造業(yè)位于產(chǎn)業(yè)鏈上游環(huán)節(jié)，行業(yè)屬性本身帶有高風(fēng)險的特質(zhì)，衛(wèi)星發(fā)射失敗的電視畫面相信令所有人都印象深刻，而航天器發(fā)射環(huán)節(jié)和入軌運(yùn)行后的第一年出現(xiàn)故障的概率合計超過10%，一旦發(fā)射或運(yùn)行環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，上市公司業(yè)績將遭遇無法估量的損失，相關(guān)中下游航天應(yīng)用服務(wù)市場也將受到牽連。對這個高技術(shù)高風(fēng)險的板塊要求投資者具備一定的風(fēng)險承受能力。
關(guān)注個股：衛(wèi)星制造龍頭股中國衛(wèi)星（600118）；資產(chǎn)重組題材的軍用航空裝備制造股航空動力（600893），民用航空領(lǐng)域大飛機(jī)項目的西飛國際（000768）；通用航空和低空空域放開概念下優(yōu)先受益的運(yùn)營商中信海直（000099）；生產(chǎn)航天材料的寶鈦股份（600456）和生產(chǎn)航天配件的軸研科技（002046）；生產(chǎn)GPS衛(wèi)星定位裝置的四維圖新（002405）。
海洋工程：海域石油開采“爭霸賽”
“十二五”規(guī)劃期間我國將在近海大陸架和大陸坡再建設(shè)5000萬噸的石油產(chǎn)能，這將帶動海洋工程裝備投資超過2500 億元，海洋工程裝備迎來巨大的市場空間，而其中最關(guān)鍵的投入是海上石油資源的開采。我國石油產(chǎn)量未來的增量部分將主要來自于海上，集中于渤海、黃海、東海和南海北部大陸架。招商證券給出數(shù)據(jù)顯示我國海域油氣資源儲量大約352億噸-403億噸，占陸海油氣資源總量的35%-40%，勘探前景廣闊。為滿足油氣資源的巨大需求和減輕對石油進(jìn)口的依賴，未來的海上油氣開采必然受到國家的重點(diǎn)扶植。
現(xiàn)階段投資者在選股時應(yīng)特別關(guān)注上市公司的市場動向及大工程、大項目的布局，比如中海油推出的2000億海洋開發(fā)計劃，以及振華重工成功向國外船東交付第一艘海洋石油鋪管船，其上市公司股票領(lǐng)銜帶動了海工裝備制造業(yè)整體板塊股價的攀升。
關(guān)注個股：下游需求旺盛的振華重工（600320）、中海油服（601808）；從事鉆井平臺制造的中集集團(tuán)（000039）、中國重工（601989）；船用柴油機(jī)龍頭股中國船舶（600150）；獨(dú)家承攬海洋油氣田開發(fā)工程建設(shè)的海油工程（600583）。
高速鐵路：鐵道大網(wǎng)絡(luò)下區(qū)域經(jīng)濟(jì)板塊的投資機(jī)會
高速鐵路的快速發(fā)展，不僅拉動了高速鐵路板塊的快速增長，高速鐵路的城市化布局也將直接推動西部的發(fā)展，在拉動投資、稅收和就業(yè)增長的同時，也加快了東、西部貿(mào)易往來和實業(yè)投資的步伐。“十二五”規(guī)劃，將大幅提高高鐵規(guī)劃進(jìn)程。高鐵近期規(guī)劃中全國“五縱六橫八連線”的布局，線路上東密西疏，站點(diǎn)東疏西密，由于地區(qū)經(jīng)濟(jì)的繁榮和交通運(yùn)輸?shù)谋憬菪杂兄陵P(guān)重要的關(guān)系，投資者不僅可以投資高速鐵路板塊，也可以在交通運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)大框架下進(jìn)行選股，尋找相關(guān)區(qū)域經(jīng)濟(jì)概念板塊的投資機(jī)會。
關(guān)注個股：綜合軌道交通裝備制造業(yè)兩大龍頭中國南車（601766）和中國北車（601299）；高鐵復(fù)合材料和減震降噪技術(shù)世界領(lǐng)先的時代新材（600458）；專業(yè)生產(chǎn)軌道交通設(shè)備車軸的晉西車軸（600495）；特種橡膠制造的中鼎股份（000887）和鐵道扣件制造的晉億實業(yè)（601002）。
智能裝備：下游高端裝備制造業(yè)的“供給母機(jī)”
以數(shù)控機(jī)床為代表的智能高端裝備制造業(yè)是下游產(chǎn)業(yè)鏈的“供給源”，其重點(diǎn)應(yīng)用領(lǐng)域包括汽車、航空航天、船舶、鐵路機(jī)車、兵器加工和信息、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。
我國是世界第一機(jī)床消費(fèi)大國，但高端機(jī)床主要依賴于進(jìn)口貿(mào)易，自給率較低，并且在自主研發(fā)材料工藝和零部件等方面與發(fā)達(dá)國家有較大差距。海陸空交運(yùn)行業(yè)的振興為數(shù)控機(jī)床需求提供了契機(jī)，2010年1月-8月，機(jī)床工具業(yè)完成銷售產(chǎn)值3729億元，同比增長43.17%。近5年來，數(shù)控機(jī)床的產(chǎn)值增速保持了35%以上的增長。此外，下游產(chǎn)業(yè)航天航海、鐵路運(yùn)輸以及風(fēng)電、核電等電能領(lǐng)域的變革也將積極帶動智能裝備制造技術(shù)水平跨上一個新的臺階。
對投資者而言，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注生產(chǎn)高端機(jī)床的龍頭企業(yè)，國元證券對高檔數(shù)控機(jī)床的需求評估維持在30%以上的高增長水平。
關(guān)注個股：高端數(shù)控機(jī)床制造的天馬股份（002122）、沈陽機(jī)床（000410）；機(jī)床制造龍頭昆明機(jī)床（600806）；汽車配件秦川發(fā)展（000837）；自動化裝備供應(yīng)商機(jī)器人（300024）。
消費(fèi)升級和產(chǎn)業(yè)升級哪個更“給力”？
回到文章開頭的調(diào)查問題上，實際上問題設(shè)定的目的在于了解投資者對傳統(tǒng)行業(yè)和新興行業(yè)發(fā)展空間的認(rèn)知。涪陵榨菜可以作為傳統(tǒng)食品消費(fèi)業(yè)的代表，其成長空間在于產(chǎn)品品牌效應(yīng)的“擴(kuò)散”，美國的可口可樂把品牌概念做到真正的國際化，締造了從幾元到上百元的股價飆升神話，當(dāng)年購買原始股的“可樂老太”也在長期投資中取得了令人咋舌的巨額收益。回歸到中國的食品行業(yè)，如何將這些本土化品牌變身“國際身價”，是消費(fèi)升級的核心所在，也是投資長線布局的基礎(chǔ)。
[關(guān)鍵詞] 計劃管理；高端裝備制造；執(zhí)行力；項目管理
doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2016. 13. 049
[中圖分類號] F270.7 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1673 - 0194（2016）13- 0092- 02
1 前 言
隨著我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)的飛速發(fā)展，高端裝備制造業(yè)在軟、硬件環(huán)境上已與國際基本接軌，同時大多數(shù)企業(yè)也啟動、實施過不止一次的國內(nèi)外高端管理咨詢，但受制于傳統(tǒng)制造業(yè)項目管理思想的影響，特別是企業(yè)管理人員項目計劃管理水平不高，造成高端裝備制造業(yè)項目交付及時率不高、質(zhì)量不高、成本偏高，以及多部門協(xié)同性差、各類資源浪費(fèi)嚴(yán)重等現(xiàn)象頻現(xiàn)。追根溯源，我們發(fā)現(xiàn)這都是由于項目管理層不重視項目計劃的編制和計劃監(jiān)控執(zhí)行不足造成的。本文將就我國高端裝備制造項目計劃管理的現(xiàn)狀，在遵循國內(nèi)外項目管理體系要求下，結(jié)合本文作者實施眾多高端裝備制造企業(yè)項目計劃管理經(jīng)驗，針對性地提出改進(jìn)措施，以期促進(jìn)我國高端裝備制造企業(yè)更健康地發(fā)展。
2 現(xiàn)狀分析
高端裝備制造企業(yè)普遍存在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)復(fù)雜、構(gòu)件多、專業(yè)性強(qiáng)、研制周期長、參與部門及廠商眾多等一系列特點(diǎn)，因此要保證所有參與部門和廠商在長時間內(nèi)，做到標(biāo)準(zhǔn)一致、步調(diào)一致的協(xié)同工作就是企業(yè)項目運(yùn)作管理的重點(diǎn)，同時才能有效地提高裝備制造企業(yè)的生產(chǎn)效率，同時保證交付產(chǎn)品的及時性和質(zhì)量穩(wěn)定性。正如此前所述，雖然通過管理咨詢，我國高端裝備制造企業(yè)普遍已經(jīng)實施了至少一種主流的國內(nèi)外項目管理體系（如PMI、CMMI、ISO等），同時部分企業(yè)還因此上了一些專用管理軟件（如：ERP、PM、PLM等）。通過這些手段，企業(yè)在管理方面有所提升，但依然受制于管理體系落地難和信息孤島的影響，針對項目計劃管理方面施行的各類管理仍流于形式，造成管理兩張皮現(xiàn)象等一系列問題，主要表現(xiàn)在：
（1）由于缺失項目的監(jiān)管工具，造成項目的整體進(jìn)展情況的把握只有項目管理員較為清楚，進(jìn)而使得管理層對項目監(jiān)管和指導(dǎo)力度不足，極易導(dǎo)致項目實際執(zhí)行步驟與計劃制定完全脫離，即計劃的兩張皮現(xiàn)象，使得項目的交付質(zhì)量與及時性完全依賴項目經(jīng)理的經(jīng)驗。
（2）由于項目產(chǎn)品的高精尖特性，專業(yè)成員計劃編制參與度不足，造成項目組所制訂的計劃可執(zhí)行性差，不僅存在層級不清，甚至還存在部分計劃的執(zhí)行邏輯存在矛盾和責(zé)任人不明確，以及計劃執(zhí)行的不確定性等情況，導(dǎo)致項目組成員及后續(xù)項目組工作事項執(zhí)行無據(jù)可依，同時造成任務(wù)執(zhí)行出了偏差以后扯皮現(xiàn)象頻發(fā)。
（3）由于項目涉及范圍廣，項目執(zhí)行相關(guān)聯(lián)部門計劃編制參與度不足，造成項目計劃的制定只考慮到了設(shè)計、生產(chǎn)相關(guān)等較為片面的任務(wù)，部分甚至只著重強(qiáng)調(diào)了企業(yè)內(nèi)部資源的使用計劃，造成項目計劃執(zhí)行過程中出現(xiàn)資金、材料、設(shè)備等資源沖突頻發(fā)，或是合作商等外部資源協(xié)同工作進(jìn)度銜接不上，最終導(dǎo)致項目延期嚴(yán)重。
（4）由于項目計劃的執(zhí)行過程中，無明確的執(zhí)行判定標(biāo)準(zhǔn)、快捷有效的監(jiān)控工具和風(fēng)險應(yīng)對措施，導(dǎo)致管理人員無法對項目計劃執(zhí)行過程起到有效監(jiān)督，只能等項目關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)出現(xiàn)問題或交付產(chǎn)品質(zhì)量不達(dá)標(biāo)后才能發(fā)現(xiàn)問題，導(dǎo)致項目延期甚至失敗。
3 實施對策
為徹底解決我國高端裝備制造業(yè)項目管理的困境，結(jié)合作者在中航、中船等各大裝備制造企業(yè)實施項目管理信息化的經(jīng)驗，建議企業(yè)可以從以下兩個方面著手進(jìn)行提升：
3.1 從企業(yè)內(nèi)部軟環(huán)境著手
3.1.1 重視項目的事前計劃
計劃是項目執(zhí)行的根本，它確定了執(zhí)行、控制和結(jié)項的方式和方法，為后續(xù)內(nèi)部責(zé)任部門和外部合作廠商各項工作制定提供依據(jù)和基礎(chǔ)，且貫穿整個項目執(zhí)行全過程，決定著項目進(jìn)程和最終質(zhì)量。沒有計劃管理，項目執(zhí)行中涉及的很多問題都無法解決。
故在項目立項之初，我們一定要制訂一套由項目組全員（特別是各專業(yè)負(fù)責(zé)人）參與制定的項目計劃管理體系，這樣不僅能明確項目管理人員和各責(zé)任部門的分工，而且從專業(yè)上指導(dǎo)了項目工作有序進(jìn)行，保障了項目的穩(wěn)步開展和質(zhì)量。
3.1.2 計劃編制的層級結(jié)構(gòu)一定要清晰、明了
計劃編制的層次結(jié)構(gòu)劃分需要反應(yīng)整個項目執(zhí)行流程，體現(xiàn)出各個環(huán)節(jié)分工，這樣就可以依據(jù)各環(huán)節(jié)分工，對計劃、責(zé)任進(jìn)行詳細(xì)的劃分和管理。
同時為落實項目計劃的多級協(xié)同、全員參與，計劃編制的層次結(jié)構(gòu)建議至少劃分為三級。大計劃由決策層或計劃管理部門或項目經(jīng)理統(tǒng)籌編排，需要明確中計劃所要執(zhí)行的任務(wù)、各項任務(wù)所需要的時間以及各自實施順序等；而中計劃則由具體業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)或各專業(yè)組總師負(fù)責(zé)編排，需要明確各個子任務(wù)以及每個子任務(wù)開始時間、結(jié)束時間、具體負(fù)責(zé)的人員等；而小計劃則主要由各個專業(yè)組組長或具體業(yè)務(wù)人員負(fù)責(zé)編排，需要明確每個人的工作進(jìn)度等。
只有通過這種層次結(jié)構(gòu)明確、分工明顯的計劃編排，項目管理才有據(jù)可依，項目才能順利大規(guī)模地開展。
3.1.3 計劃編制內(nèi)容的覆蓋范圍需要全面
項目計劃從管理的廣度來說，可以包含進(jìn)度計劃安排、質(zhì)量計劃、溝通計劃、資源計劃、風(fēng)險計劃、供應(yīng)鏈計劃等方面內(nèi)容；從管理的深度來說，可以包含計劃層次及結(jié)構(gòu)、詳細(xì)程度、執(zhí)行策略、基線以及警戒線等。
這其中每一項內(nèi)容都對項目管理起著重要的作用。因此對于每一個項目計劃，都需要我們認(rèn)真地對待，并從廣度和深度上比對計劃覆蓋的全面性，從而將風(fēng)險消滅在萌芽狀態(tài)。
3.1.4 項目計劃內(nèi)容的制訂需要盡可能詳細(xì)
計劃內(nèi)容編制應(yīng)該包括任務(wù)內(nèi)容、工期、完成標(biāo)準(zhǔn)、資源、成本規(guī)劃、前置任務(wù)、后置任務(wù)、任務(wù)屬性、相關(guān)技術(shù)文檔等信息。如果項目緊張，計劃內(nèi)容編制至少也需要包括四個方面的內(nèi)容，即任務(wù)、工期、標(biāo)準(zhǔn)以及資源，這四個要素也是項目計劃執(zhí)行最基本的內(nèi)容。
同時項目的工期越緊張，所需要制定的項目計劃就要求越詳細(xì)。正因為項目計劃內(nèi)容編制越詳細(xì)，項目計劃執(zhí)行過程中不確定因素就可以提前暴露出來，進(jìn)而提前預(yù)防和解決，這樣項目執(zhí)行也就越順暢。
3.1.5 項目計劃編制時需要設(shè)定明確的基線和警戒線
在高端裝備制造業(yè)項目中，很多拖延雖然在發(fā)生之前是難以預(yù)料的，但對于項目計劃管理來說，最好通過設(shè)置項目計劃基線和警戒線的方法來控制這種風(fēng)險。通過項目計劃基線和計劃警戒線的設(shè)置，可以計算出計劃最早完成和最晚完成時間，然后根據(jù)這兩項時間再制定出最早計劃進(jìn)度曲線和最晚計劃進(jìn)度曲線。
如果實際執(zhí)行計劃曲線在正常計劃基線上下浮動卻沒有超出最早和最晚曲線（警戒線），就說明實際計劃執(zhí)行可控。
3.1.6 項目計劃執(zhí)行中需要設(shè)置正確的偏差應(yīng)對措施
項目經(jīng)理在警戒信號出現(xiàn)后，應(yīng)該立即進(jìn)行全面的檢查，了解各個工作環(huán)節(jié)的工作情況，分析項目的整體進(jìn)度狀況，然后及時制定、決策相應(yīng)的對策。
同時項目發(fā)生警戒和偏差后，應(yīng)急措施應(yīng)該是項目經(jīng)理或項目團(tuán)隊提前預(yù)備好、設(shè)置的必要解決或緩解問題的補(bǔ)救措施。例如加班、增加人力和成本投入、調(diào)配資源、外委等。
3.1.7 項目計劃執(zhí)行監(jiān)管落實到位
在執(zhí)行中，作為項目的管理者應(yīng)該更加注重小計劃，因為計劃的誤差可能最早出現(xiàn)在小計劃中，而且小計劃的誤差也最容易被忽視。小計劃的執(zhí)行會影響中計劃，甚至?xí)绊懘笥媱潯Ｈ绻鹊桨l(fā)現(xiàn)中計劃已經(jīng)無法執(zhí)行的時候，就說明已失去了最佳的調(diào)整時機(jī)，必將承擔(dān)項目的拖期或成本的增加。
同時在計劃執(zhí)行過程中，通過有效的計劃執(zhí)行監(jiān)管，還可以有效避免項目計劃的兩張皮現(xiàn)象出現(xiàn)。
3.2 從企業(yè)內(nèi)部硬環(huán)境著手
3.2.1 保證數(shù)據(jù)的及時性、準(zhǔn)確性、一致性
針對項目計劃管理方面的數(shù)據(jù)，應(yīng)該是項目組全體成員在任意時間、地點(diǎn)看到的都是一致的。且任何人針對數(shù)據(jù)做過調(diào)整，則其他成員都應(yīng)該看到最新的。從而減少因為數(shù)據(jù)不一致、不及時而造成的工作偏差。
3.2.2 具備管理的聯(lián)動性
針對高端裝備制造企業(yè)內(nèi)生產(chǎn)系統(tǒng)、營銷系統(tǒng)、技術(shù)系統(tǒng)及管理系統(tǒng)四大體系已經(jīng)有相對全面、專一的管理工具，因此為減少因為部門間管理聯(lián)動性差而造成的損失，以及避免因為信息孤島效應(yīng)而帶來的管理決策偏差，該工具需具備與其他工具互聯(lián)互通的能力。
3.2.3 為項目管理者提供全面、高效、快捷的輔助工具
當(dāng)前項目經(jīng)理還有很大一部分工作精力耗費(fèi)在項目的進(jìn)度計算、問題追蹤和風(fēng)險的防范之上。如能通過預(yù)警提醒（資源、進(jìn)度、風(fēng)險、問題等）和進(jìn)度分析等工具的引入，勢必將項目經(jīng)理從日常瑣事中解脫出來，轉(zhuǎn)而用于項目的計劃整體管理之上，項目的執(zhí)行效率也將有較大的提升。
3.2.4 管理的承載的靈活性
不僅需要能夠完全滿足企業(yè)當(dāng)前計劃管理體系的要求，而且還需要滿足企業(yè)在未來一段時間內(nèi)，管理體系優(yōu)化調(diào)整的適應(yīng)性。
4 結(jié) 語
高端裝備制造業(yè)項目的計劃管理是一項浩大的系統(tǒng)工程，不論在計劃管理過程中，我們引入了何種管理體系，只有認(rèn)真對待、嚴(yán)格執(zhí)行，找準(zhǔn)輔助落地的管理工具，并及時總結(jié)、適時調(diào)整，才能得到適合于企業(yè)及項目自身的計劃管理方法，進(jìn)而確保項目的有序推進(jìn)，同時促成企業(yè)、項目的雙雙成功，達(dá)成既定目標(biāo)。
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