時間：2022-09-11 08:41:25
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇企業(yè)薪酬自查報告，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
耗能企業(yè)節(jié)能自查報告
一、企業(yè)概況
山東榴園水泥有限公司是一個擁有先進技術(shù)和設(shè)備的國有控股大一型企業(yè)，下設(shè)南分廠、北分廠，年水泥生產(chǎn)能力130萬噸，企業(yè)節(jié)能自查報告。企業(yè)獲得了產(chǎn)品質(zhì)量認證、質(zhì)量管理體系認證，化驗室合格證書等榮譽，是山東省資源綜合利用企業(yè)。為認真貫徹執(zhí)行節(jié)能法律、法規(guī)，落實國家發(fā)改委、省政府、市政府的相關(guān)要求，加強企業(yè)節(jié)能管理，推進節(jié)能技術(shù)進步，提高能源利用效率。公司作為千家企業(yè)重點耗能單位之一和省控重點用能企業(yè)，深知企業(yè)是節(jié)能降耗的主體，積極響應(yīng)國家和省政府、市區(qū)政府號召，大力推進公司節(jié)能減排,順利完成省政府、市政府下達的節(jié)能目標，并將節(jié)能減排工作開展的有聲有色。
二、20**年的經(jīng)營情況及節(jié)能目標責(zé)任完成情況
20**年，全年計劃生產(chǎn)水泥110萬噸，20**年1-12月份，公司實際生產(chǎn)水泥108.2萬噸，完成年計劃的98.36%，實現(xiàn)銷售收入190426萬元，上繳稅金2343萬元。單位產(chǎn)品標煤耗83.49kg/t，20**年單位產(chǎn)品標煤耗86.54kg/t，同比下降了3.05 kg/t。20**年1-12月份，累計節(jié)約標煤0.33萬噸。與20**年省政府下達給公司的節(jié)能目標0.29萬噸標煤相比，超出目標值0.04萬噸。由此可見，公司順利并超額完成了省政府下達的節(jié)能目標。
三、節(jié)能組織機構(gòu)及能源管理工作開展情況
為進一步貫徹執(zhí)行和落實國家節(jié)能減排政策，強化企業(yè)節(jié)能主體責(zé)任， 20**年初,公司在去年能源管理組織、機構(gòu)基礎(chǔ)上,進一步完善了企業(yè)能源管理工作，調(diào)整了能源計量、節(jié)能領(lǐng)導(dǎo)小組和節(jié)能工作小組,積極采用節(jié)能新技術(shù)等，加強企業(yè)能源管理工作。
（一） 進一步完善健全節(jié)能管理、組織、標準體系。
公司責(zé)成一名副總具體負責(zé)節(jié)能管理和領(lǐng)導(dǎo)工作，各相關(guān)部門負責(zé)人為成員的節(jié)能管理和領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)立了公司節(jié)能辦公室，各職能部門、單位明確了節(jié)能專、兼職負責(zé)人，形成了三級節(jié)能管理網(wǎng)絡(luò)，由生產(chǎn)綜合處相關(guān)人員具體負責(zé)節(jié)能工作，同時，建立了節(jié)能工作機構(gòu)和管理體系，成立了節(jié)能工作管理和領(lǐng)導(dǎo)小組,公司總經(jīng)理任能源管理領(lǐng)導(dǎo)小組組長；在完善組織體系的基礎(chǔ)上進一步貫徹執(zhí)行國家的能源政策、法規(guī)及標準，組織貫徹、制定能源管理標準，編制節(jié)能規(guī)劃及計劃，貫徹執(zhí)行能源管理中的技術(shù)標準，負責(zé)組織節(jié)能檢查，對用能計量、統(tǒng)計進行監(jiān)督，組織節(jié)能技術(shù)培訓(xùn)和宣傳，發(fā)出節(jié)能倡議，進一步完善公司能源管理制度。
（二） 分解節(jié)能目標，落實節(jié)能職責(zé)制定產(chǎn)品消耗定額，并對各部門進行考核。
對生產(chǎn)中各項工序、產(chǎn)品的能源消耗進行定額管理，簽訂節(jié)能目標責(zé)任書，將節(jié)能任務(wù)目標層層分解，把能源消耗與工資薪酬、效能掛鉤，力爭噸熟料、噸水泥能耗達到同行業(yè)先進水平；節(jié)能技術(shù)管理部門建立成本控制管理體系，制定成本考核評價制度，考核指標細化分解到有關(guān)車間、部門、責(zé)任人，定期評價和考核；制定車間消耗指標，考核指標執(zhí)行情況；設(shè)立能源統(tǒng)計崗位，專人負責(zé)建立能源消耗和成本臺帳。對現(xiàn)有生產(chǎn)工藝系統(tǒng)進行優(yōu)化平衡改造，窯溫?zé)嵝世谩螜C臺時較上年有明顯提高；在立窯安裝變頻器，對磨機選粉系統(tǒng)進行改造，制定消除跑、冒、滴、漏的有效措施，并付諸實施，相關(guān)部門進行監(jiān)督和定期檢查。
（三） 加強能源計量管理，嚴格執(zhí)行高耗能產(chǎn)品能耗限額標準。
能源的管理和節(jié)約離不開計量，能源消耗以計量檢測為基礎(chǔ)，而能源計量檢測以能源的消耗和供能為服務(wù)對象，兩者密切結(jié)合，互相協(xié)調(diào)。公司利用計算機技術(shù)、ERP網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)和DCS集散控制技術(shù)實現(xiàn)對諸多能源數(shù)據(jù)的自動采集、統(tǒng)計，并在重要計量崗位安裝監(jiān)控系統(tǒng)，保證計量的準確性與客觀性。通過公司電腦局域網(wǎng)實現(xiàn)信息共享，提高了工作效率。公司認真貫徹落實《加強能源計量工作的意見》，進一步完善能源計量組織機構(gòu)加強能源計量管理，制定了《能源測量和監(jiān)控裝置管理制度》，按照《企業(yè)能源計量器具配備和管理通則》要求配置計量器具，設(shè)專人負責(zé)能源計量和測試及計量器具的日常管理，計量部門采用一級管理的管理機制，由公司專門成立組織機構(gòu)承擔公司的生產(chǎn)、辦公所需要的能源及載能工質(zhì)的節(jié)能降耗的管理和推進工作，實行對供配電、煤炭的統(tǒng)一調(diào)配和計量統(tǒng)計，整改報告《企業(yè)節(jié)能自查報告》。按照《用能單位能源計量器具配備和管理通則》的要求，進一步完善主要耗能崗位、設(shè)備的計量器具配備，以滿足能源計量和管理考核的要求。加強了計量管理人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，增強其工作責(zé)任心，完善了能源計量器具、原始記錄、基礎(chǔ)臺帳，加強用能的計量和檢測，提高企業(yè)計量檢測的能力，充分發(fā)揮計量檢測數(shù)據(jù)在節(jié)能降耗中的作用等，計量部門負責(zé)能源計量器具測量的適應(yīng)性配備、檢定、校驗、計量確認工作，計量管理體系的審核由節(jié)能辦公室統(tǒng)一制定，通過有效實施，不但增強了全體員工的能源計量意識，提高了員工對節(jié)能降耗的積極性，提升了企業(yè)能源計量的地位。
公司積極組織開展節(jié)能協(xié)議與能效對標活動。
（四） 加強能源統(tǒng)計管理。
完善能源統(tǒng)計管理體系，對各種能源的消耗進行統(tǒng)計。設(shè)立能源統(tǒng)計崗位，建立各種能源消耗臺帳；按照上級和能源管理部門的要求，定期填報能源報表；按照國家有關(guān)的統(tǒng)計管理規(guī)定，進行能源統(tǒng)計管理。統(tǒng)計部門對數(shù)據(jù)報送涉及部門、時間、內(nèi)容、計算方法等做了明確界定與規(guī)范，并將該項工作納入日常考核范圍，與個人績效掛鉤，提高統(tǒng)計人員的積極性和工作責(zé)任心。公司還收集整理國家、省、市各類相關(guān)制度與規(guī)定，掌握相關(guān)信息，利用電腦使信息實現(xiàn)共享，對各分廠提供的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進行確認、匯總、整理，登記統(tǒng)計臺帳，編報能源報表。建立健全各種能源的購入量、消耗量、庫存量等記錄，能源質(zhì)量的化驗記錄，建立和完善能源統(tǒng)計臺帳。
（五） 開展節(jié)能宣傳活動、能源計量和統(tǒng)計的培訓(xùn)工作。
公司認真貫徹執(zhí)行千家企業(yè)節(jié)能工作精神，深入開展“節(jié)能降耗、降本增效”和“節(jié)約光榮、浪費可恥”活動活動，將節(jié)能作為一項重要指標強力推動，同時對職工加強節(jié)能宣傳，增強了全體員工的節(jié)能意識，同時建立激勵機制，鼓勵節(jié)能降耗，充分發(fā)揮員工的積極性、主動性和創(chuàng)造性，使全體員工真正意識到節(jié)約能源與切身利益息息相關(guān)。20**年4月份，公司從市安監(jiān)局聘請專家來公司，對看火工煅燒理論和現(xiàn)場操作技能進行直到和考核，進一步提高了看火工的業(yè)務(wù)水平和操作技能；加強了能源管理、統(tǒng)計人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，公司先后兩次安排能源計量和能源統(tǒng)計人員外出學(xué)習(xí)，增強其工作責(zé)任心，提高了能源統(tǒng)計管理的能力；建立和完善能耗定額、能源計量與統(tǒng)計、節(jié)能獎懲、問責(zé)制、一票否決制等各項規(guī)章制度，并認真組織實施。
四、層層分解節(jié)能目標、逐月考核和落實。
公司將年初與省政府簽訂的節(jié)能目標層層分解到各分廠，分廠又層層分解到車間和班組，使人人肩上有擔子，有壓力、有責(zé)任，并逐月考核，優(yōu)獎劣罰。
五、建立節(jié)能專項資金，進行節(jié)能技術(shù)改造。
(1)公司加大節(jié)能技術(shù)改造工作管理力度和節(jié)能研發(fā)資金投入力度。進一步優(yōu)化工藝配方，采用無煙煤、天然焦搭配配料，立窯采用小料球、淺暗火煅燒，熟料煤耗由原來的160g/t降至150kg/t左右。熟料臺時產(chǎn)量也明顯增加，出廠水泥指標優(yōu)于國家標準，節(jié)能也較為明顯。該方案經(jīng)過試驗達到優(yōu)質(zhì)、高產(chǎn)、節(jié)能之目的，目前正在公司內(nèi)推廣使用，年可節(jié)約原煤近0.3萬噸；
(2)針對各分廠進行節(jié)能技術(shù)改造，加大節(jié)能減排力度。在南分廠安裝2臺水泥大磨∮3.2×13m替代原∮2.2×7m水泥磨；20**年初，公司投資144萬元，在南分廠1#、2#窯安裝磚混收塵器，由南京旋立集團設(shè)計安裝；20**年7月至9月，投資358.2萬元，將原3#—11#窯使用濰坊除塵設(shè)備廠，型號：FSCM8*127,大布袋除塵器，更換為先進淄博鑫鵬環(huán)保設(shè)備有限公司除塵器，型號：LDC-442-1000；與此同時，對兩磨和窯底熟料破碎收塵設(shè)施進行更換和改造，投資210.4萬元。以上技改工程于20**年10底全部安裝完畢。
“十一五”期間節(jié)能目標：“十一五” 完成節(jié)能量1.43萬噸標準煤；2009年完成1.15萬噸標準煤；主要產(chǎn)品單位能耗指標20**年達到省內(nèi)先進水平，2010年達到國內(nèi)先進水平，并于20**年12月與山東省人民政府簽訂了這一目標責(zé)任書。公司將該節(jié)能任務(wù)及目標層層落實到各個分廠，分解到車間、班組，使得人人身上有壓力、肩上有擔子，心中有目標、頭上有責(zé)任，形成全員參與、齊抓共管良好的節(jié)能氛圍，20**年底，公司根據(jù)各分廠節(jié)能目標的完成情況，給予完成公司既定節(jié)能目標的北分廠和陰平分廠獎勵，并在全公司范圍內(nèi)開展向其學(xué)習(xí)。
“十一五”期間公司節(jié)能思路：緊緊圍繞“節(jié)能降耗、降本增效、清潔生產(chǎn)”的主題、目標開展工作，認真分析自身存在的問題和制約生產(chǎn)的瓶頸，正視自身存在的差距，繼續(xù)發(fā)揮技改優(yōu)勢，力爭通過扎實有效的節(jié)能管理和公司全體員工的共同努力，使公司處于全國同行業(yè)先進水平。追求公司利益最大化和綜合利用最大化，以技術(shù)改造、技術(shù)創(chuàng)新來支撐，以管理機制來保障，創(chuàng)建資源節(jié)約型、環(huán)境友好性企業(yè)。
六、明年工作措施
1、進一步完善節(jié)能的組織、管理體系，不斷完善能源組織機構(gòu)，能源管理制度，明確各部門管理的職責(zé)，嚴格執(zhí)行能源的考核制度，創(chuàng)新節(jié)能工作思路、加大節(jié)能改造措施工作力度
2、加強和提高能源計量器具的配備和管理，提高能源管理的方法；大力推進節(jié)能自愿協(xié)議工作。
公司投資企業(yè)達 40余個，主要包括山東石大科技集團有限公司、山東石大恒業(yè)科貿(mào)有限公司、中國石油大學(xué)出版社、山東中石大石儀科技有限公司等，從業(yè)領(lǐng)域包括油氣加工、石油機械、石油儀器儀表、石油石化助劑、精細化工、信息工程、 汽車工程和出版、印刷等。
展開專項研究，推進改制工作
2007年3月8日，學(xué)校召開2007年度校辦產(chǎn)業(yè)工作會議，總結(jié)校辦產(chǎn)業(yè)2006年度工作和安排2007年工作，副校長孫海峰主持了會議。校辦產(chǎn)業(yè)及經(jīng)營管理處、石大控股公司有關(guān)負責(zé)人傳達了教育部關(guān)于《全國高校產(chǎn)業(yè)規(guī)范化建設(shè)第二次轉(zhuǎn)向檢查方案》、學(xué)校黨委關(guān)于《中石大控股公司投資企業(yè)干部選拔任用工作會議紀要》和《2006年度校辦企業(yè)規(guī)范化建設(shè)進展和經(jīng)濟考核情況通報》，對2007年工作進行具體部署。
2006年，在學(xué)校黨委和行政正確領(lǐng)導(dǎo)下，中石大校辦產(chǎn)業(yè)在規(guī)范化建設(shè)工作正有條不紊地向前推進。首先，積極行動，搶在新公司法正式實施前，成功地完成了學(xué)校國有獨資經(jīng)營公司――青島中石大控股有限公司的工商注冊登記工作 ；第二，按照教育部和國資委的要求，對學(xué)校全資企業(yè)進行了清產(chǎn)核資、財務(wù)審計和資產(chǎn)評估工作 ；第三，順利地完成了石大科技的資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)和工商變更工作；第四，制定了學(xué)校校辦企業(yè)規(guī)范化建設(shè)實施細則和國有股權(quán)代表及高級管理人員兩個文件。在2006年7月份教育部校辦企業(yè)規(guī)范化建設(shè)工作督導(dǎo)檢查中，石大控股的工作得到了教育部肯定，被評為優(yōu)。
部署四項任務(wù)
2007年，校辦產(chǎn)業(yè)在2006年已取得的成績的基礎(chǔ)上，重點做好以下四項工作：
第一，企業(yè)發(fā)展。學(xué)校企業(yè)要緊緊依靠學(xué)校，充分發(fā)揮學(xué)校品牌優(yōu)勢，樹立戰(zhàn)略管理意識，開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，積極尋找企業(yè)新的經(jīng)濟增長點；以與中海油合作建立工程中心為契機，在青島建立學(xué)校校辦產(chǎn)業(yè)基地；加強與地方政府溝通協(xié)調(diào)，確保勝華化工在墾利新區(qū)新上項目順利投產(chǎn)。
第二，校辦企業(yè)規(guī)范化建設(shè)工作。學(xué)校將根據(jù)教育部高效產(chǎn)業(yè)規(guī)范化建設(shè)要求，在3月底，完成學(xué)校校辦企業(yè)規(guī)范化建設(shè)自查工作，并將自查結(jié)果上報教育部；盡快完成學(xué)校國有股權(quán)劃轉(zhuǎn)控股公司工作；根據(jù)新型的校辦企業(yè)管理體制和現(xiàn)代制度要求，建立健全和調(diào)整企業(yè)董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營班子；加強注銷企業(yè)的審計工作和改制企業(yè)的建賬、調(diào)賬工作；妥善處理學(xué)校過去在與社會合作中遺留的歷史問題，規(guī)避學(xué)校風(fēng)險隱患，依法清理企業(yè)冠用校名。
第三，科技。聯(lián)合科技處一起，將手中持有成熟技術(shù)的教師，介紹給學(xué)校企業(yè)，做好學(xué)校的科技資源向企業(yè)優(yōu)勢的轉(zhuǎn)化橋梁；抓住國家創(chuàng)新性體系建設(shè)的契機，有條件的企業(yè)要積極參與，爭取與四大石油公司合作，擠進國家創(chuàng)新平臺建設(shè)之中；積極開展自主創(chuàng)新研究，建立自己研發(fā)機構(gòu)和研發(fā)能力。
第四，加強企業(yè)管理。研究制定校辦企業(yè)新的經(jīng)濟考核辦法，既考慮企業(yè)發(fā)展和職工利益，給企業(yè)發(fā)展留足發(fā)展空間，同時企業(yè)要為學(xué)校多做貢獻 ；盡快完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，研究制定相應(yīng)議事規(guī)則和重大事項的科學(xué)決策機制；研究制定新的獎勵機制和薪酬體系 ；加強職工隊伍建設(shè)，注重梯隊建設(shè)，努力將人們“官意識”轉(zhuǎn)移到技術(shù)意識上來 ；加強企業(yè)財務(wù)管理，管好“錢”、理好“財”；加強企業(yè)安全管理工作，落實企業(yè)安全責(zé)任制，切實做好企業(yè)安全管理工作；加強企業(yè)文化建設(shè)，提升企業(yè)形象和凝聚力、影響力，形成團結(jié)、和諧、奉獻的氛圍，以提高員工的主動性、積極性和創(chuàng)新性。
改制工作取得顯著成績
2007年4月17日石油大學(xué)印刷廠已完成企業(yè)改制工商注冊登記和出資人變更工作，企業(yè)新名稱為東營石大博雅印務(wù)有限公司。
2007年4月23日，石油大學(xué)儀表廠、石油大學(xué)（華東）機械廠、石油大學(xué)（華東）石儀科技實業(yè)發(fā)展公司整合改制為山東中石大石儀科技有限公司，并在東營市工商局完成了企業(yè)整合改制注冊登記工作。改制后的山東中石大石儀科技有限公司，在做好生產(chǎn)經(jīng)營和科研開發(fā)工作的同時，還進一步強化了教學(xué)實習(xí)功能。
上述企業(yè)在東營市工商局的成功注冊登記標志著石油大學(xué)印刷廠、石油大學(xué)儀表廠等企業(yè)的改制工作基本完成。
自查工作通過驗收
3月14日，副校長孫海峰主持召開了校辦產(chǎn)業(yè)規(guī)范化建設(shè)自查工作會議，學(xué)校開始著手對校辦產(chǎn)業(yè)規(guī)范化建設(shè)情況進行自查。
根據(jù)《教育部辦公廳關(guān)于組織部屬高校對產(chǎn)業(yè)規(guī)范化建設(shè)工作進展情況進行自查的通知》，學(xué)校本次自查包括學(xué)校投資企業(yè)的清理情況、經(jīng)營性資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、分開建賬、分別管理、借款、對外擔保等方面內(nèi)容。控股公司會同學(xué)校組織部、紀委、人事、財務(wù)、資產(chǎn)、審計等部門，歷時1個多月時間，對學(xué)校所投資企業(yè)情況、改制企業(yè)進展、資產(chǎn)處置、人員安置、債務(wù)和經(jīng)營性資產(chǎn)化轉(zhuǎn)等，進行了認真的自查，按照要求完成了學(xué)校校辦產(chǎn)業(yè)規(guī)范化建設(shè)工作自查報告。該報告經(jīng)學(xué)校黨委常委會審議通過，并上報教育部。
7月，學(xué)校校辦產(chǎn)業(yè)規(guī)范化建設(shè)自查工作順利通過教育部驗收。教育部專家組對自查工作進行了評審，充分肯定了學(xué)校規(guī)范化建設(shè)工作取得的成績，認為：“學(xué)校認真貫徹落實教育部關(guān)于高校產(chǎn)業(yè)規(guī)范化建設(shè)的方針和政策，制定了產(chǎn)業(yè)規(guī)范化建設(shè)實施方案及工作計劃，全面開展了對所投資企業(yè)的清理，已完成企業(yè)的清產(chǎn)核資，成立了學(xué)校經(jīng)營性資產(chǎn)管理委員會，已完成資產(chǎn)公司組建，已開始進行全資企業(yè)改制和撤并工作。學(xué)校產(chǎn)業(yè)規(guī)范化建設(shè)工作已實質(zhì)啟動，并有一定進展”。
這標志著學(xué)校校辦產(chǎn)業(yè)規(guī)范化建設(shè)工作第一階段――自查階段工作已圓滿結(jié)束。
進入全面整改階段
目前，學(xué)校已經(jīng)根據(jù)教育部提出的整改意見，對學(xué)校校辦企業(yè)規(guī)范化建設(shè)工作開始進行全面整改工作。
成立新一屆董事會、監(jiān)事會
5月底，按照教育部《關(guān)于積極發(fā)展、規(guī)范管理高校科技產(chǎn)業(yè)的指導(dǎo)意見》（教技發(fā)[2005]2號）和《公司法》要求，石大科技第三屆董事會、監(jiān)事會成立，并成功召開了三屆一次會議，對有關(guān)問題進行了研究并形成決議；同時石大控股還對石大科技經(jīng)營班子和勝華化工國有股權(quán)代表及企業(yè)高管提出了推薦任免意見。
成立人事工作協(xié)調(diào)小組
成立人事工作協(xié)調(diào)小組的目的是與東營人才市場中國石油大學(xué)分市場合作，共同研究解決企業(yè)人事員工的工資福利、社會保險、檔案管理、戶籍管理、組織關(guān)系、計生關(guān)系、技術(shù)職務(wù)評聘、人事爭議等涉及企業(yè)和人事人員切身利益的有關(guān)問題，維護用人單位和職工個人的合法權(quán)益，為企業(yè)的健康和諧發(fā)展提供人才保障。
6月上旬，校辦企業(yè)人事工作協(xié)調(diào)小組第一次會議在東營人才市場中國石油大學(xué)分市場會議室召開，東營人才市場中國石油大學(xué)分市場領(lǐng)導(dǎo)及協(xié)調(diào)小組全體成員參加了會議。會議就人事目前遇到的戶口、技術(shù)職務(wù)評聘、薪酬問題進行了深入的研討。
召開研討會，制定新任務(wù)
為了推進工作，7月11日，學(xué)校召開校辦產(chǎn)業(yè)工作研討會。會議傳達了教育部“對高校產(chǎn)業(yè)規(guī)范化建設(shè)工作中若干問題的建議”精神及在上海舉辦的“部分省市高校企業(yè)改制研討會”會議精神，對學(xué)校校辦企業(yè)規(guī)范化建設(shè)情況進行了通報，并就存在的問題及下一步整改措施提出了要求，同時強調(diào)指出安全就是效益，要求企業(yè)把發(fā)展重心轉(zhuǎn)移到依靠科技上來，注重科技創(chuàng)新，實施企業(yè)發(fā)展“三個戰(zhàn)略”。
近幾年來，我省股份有限公司(以下簡稱公司)發(fā)展迅速，在推動我省經(jīng)濟增長、促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級等方面發(fā)揮著重要的作用。但是，在發(fā)展過程中，一些公司在規(guī)范運作方面存在著不容忽視的問題，需要認真加以解決。為保護股東的合法權(quán)益，提高公司的整體素質(zhì)，促進公司持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，特制定本指導(dǎo)意見。
一、切實保障股東權(quán)益，規(guī)范控股股東行為
1、堅持“公開、公平、公正”原則，確保股東享有的各項權(quán)利。公司必須采取切實有效的方式，保障股東按其所持股份比例依法享有資產(chǎn)受益、重大決策、選擇管理者等基本權(quán)益。要落實各項措施，保證股東出席或委托人出席股東大會并行使表決權(quán)，保證股東在查閱公司章程、會議記錄、財務(wù)報告，監(jiān)督企業(yè)經(jīng)營，提出建議和質(zhì)詢等方面的各項權(quán)利。公司應(yīng)向股東定期公布經(jīng)營情況、提供財務(wù)報表。連續(xù)兩年未進行分紅派息的，董事會必須向股東作專項說明。對董事會未按《公司法》規(guī)定，越權(quán)行使權(quán)力、侵害中小股東權(quán)益的，股東可按有關(guān)法律法規(guī)提請糾正或提出賠償?shù)脑V訟。董事、監(jiān)事、經(jīng)理執(zhí)行職務(wù)時違反法律、法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，股東有權(quán)要求公司依法提起要求賠償?shù)脑V訟。
2、規(guī)范控股股東行為，保障公司的獨立法人地位。控股股東應(yīng)當通過股東會以法定程序?qū)拘惺钩鲑Y人權(quán)利，不得直接或間接干預(yù)公司的決策及依法開展的生產(chǎn)經(jīng)營活動。控股股東不得對股東大會人事選舉決議和董事會人事聘任決議履行任何批準手續(xù)，不得越過股東大會、董事會任免公司的高級管理人員。要切實保證公司在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、機構(gòu)、財務(wù)方面獨立。公司應(yīng)設(shè)立獨立的財務(wù)管理機構(gòu)，不得與控股股東共用銀行賬戶。高管人員原則上不得在控股股東單位擔任除董事之外的其他職務(wù)。要減少和規(guī)范與控股股東的關(guān)聯(lián)交易，重大關(guān)聯(lián)交易在提交股東大會或董事會討論時，應(yīng)采取關(guān)聯(lián)方回避制度。
3、建立制衡機制，維護中小股東權(quán)益。為充分保護中小股東的權(quán)益，控股股東持股比例在51％以上(含51％)的公司，在董事選舉中可采用累積投票制度，即股東的表決權(quán)是其擁有的股份數(shù)乘以待選董事人數(shù)。同時，公司的董事長和總經(jīng)理原則上予以分設(shè)。
二、規(guī)范“三會”議事規(guī)則，健全公司決策和監(jiān)督程序
4、明確“三會”議事規(guī)則。公司要按照《公司法》的有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合公司實際，制訂股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則和工作細則，并將“三會”議事規(guī)則寫入章程。公司必須在章程中明確需通過股東大會和董事會的重大決策內(nèi)容、決策程序、“三會”的職權(quán)、授權(quán)及委托原則、委托內(nèi)容。
5、認真執(zhí)行股東大會的規(guī)范要求。公司應(yīng)在章程中規(guī)定股東大會的召開和表決程序，使股東大會的通知、召開、審議與表決、決議與記錄等事項有章可依。股東大會應(yīng)當每年召開一次大會，并根據(jù)需要及時召開臨時股東大會，逾期不召開股東大會的，公司董事會必須做出書面解釋。公司應(yīng)在股東大會結(jié)束后的一個月內(nèi)，將股東大會決議及有關(guān)方案、報告等文件分別報送省和市、縣上市辦(體改辦)。
6、強化董事會的責(zé)任。董事會每年至少召開兩次會議，并根據(jù)需要及時召開臨時會議。董事會會議應(yīng)有1／2以上董事出席，董事會秘書對會議所議事項要認真組織記錄和整理，會議紀錄應(yīng)完整、真實。出席會議的董事、董事會秘書和記錄人應(yīng)在會議記錄上簽名。董事會會議記錄應(yīng)作為公司重要檔案妥善保存，以作為日后明確董事責(zé)任的依據(jù)。
7、充分發(fā)揮監(jiān)事會的監(jiān)督功能。公司監(jiān)事會應(yīng)當向全體股東負責(zé)，以財務(wù)監(jiān)督為核心，同時對公司董事、經(jīng)理及其他高級管理人員的盡職情況進行監(jiān)督。要建立由監(jiān)事會負責(zé)的內(nèi)部審計制度。監(jiān)事會可以獨立聘請中介機構(gòu)提供專業(yè)意見，監(jiān)事履行職責(zé)所需的合理費用應(yīng)由公司承擔。監(jiān)事會會議應(yīng)有記錄并作為公司重要檔案保存，出席會議的監(jiān)事和記錄人，應(yīng)在會議記錄上簽名，監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言作出某種說明性記載。
三、逐步建立獨立董事制度，充分發(fā)揮董事會秘書作用
8、率先在擬上市公司引入獨立董事制度。擬上市公司應(yīng)比照上市公司要求，及早建立獨立董事制度。公司要保證獨立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)，并為獨立董事履行職責(zé)提供必要的條件。在董事會下設(shè)有審計委員會和薪酬考核委員會的，應(yīng)由獨立董事?lián)握偌耍瑓⑴c決策和監(jiān)督。
9、重視發(fā)揮董事會秘書在規(guī)范運作中的作用。董事會秘書應(yīng)作為公司高級管理人員，由董事會委任，對董事會負責(zé)。董事會秘書的主要職責(zé)包括：與政府有關(guān)部門溝通聯(lián)系并報送規(guī)定的材料；籌備董事會會議和股東大會，保管“三會”會議文件、記錄等公司重要檔案；及時、準確、完整、合法地向股東及利益相關(guān)者披露公司信息；向有權(quán)人士提供有關(guān)文件和記錄；保管股東名冊和董事會印章等。董事會及經(jīng)理人員應(yīng)對董事會秘書的工作予以積極支持，為其履行上述職責(zé)提供必要的條件。董事會秘書應(yīng)定期參加培訓(xùn)，加快知識更新，把握政策法規(guī)，掌握財務(wù)、稅收、法律、金融、企業(yè)管理等方面的基本專業(yè)知識。所在市、縣上市辦(體改辦)應(yīng)建立董事會秘書的任職和培訓(xùn)記錄檔案，并報省上市辦。
四、加強股權(quán)管理，促進股權(quán)依法合理流動
10、加強對公司股權(quán)的管理，通過集中托管防止股權(quán)違法違規(guī)交易。公司設(shè)立后，應(yīng)建立制度，規(guī)范運作，辦好有關(guān)股權(quán)委托過戶、質(zhì)押登記、分紅派息、股權(quán)回購等相關(guān)事項。
11、公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓須按《關(guān)于規(guī)范和發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場的若干意見》(浙政辦發(fā)[20*)24號)、《關(guān)于印發(fā)*省國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理暫行辦法的通知》(浙財國資字[20*]129號)及相關(guān)細則的規(guī)定執(zhí)行。
12、公司要建立和完善內(nèi)部股權(quán)管理制度。要制定相應(yīng)的股權(quán)管理細則，明確專門的機構(gòu)和人員負責(zé)公司股東資料、股權(quán)變動、紅利分配等項工作的管理，從制度上保障股東行使權(quán)利和履行義務(wù)。
五、加強檢查指導(dǎo)工作，強化公司自律管理
13、公司應(yīng)根據(jù)《公司法》及其他法律法規(guī)的規(guī)定，參照《上市公司治理準則》，制訂和完善本公司的具體治理制度，加強自律，不斷提高規(guī)范運作的水平。
14、切實加強對公司規(guī)范運作的監(jiān)督管理。省、市、縣各級上市辦要會同有關(guān)職能部門加強對公司管理與監(jiān)督，通過自查、抽查、巡查等方式，強化公司的自律和監(jiān)督管理。公司應(yīng)每年對其規(guī)范運作情況進行自查，并按規(guī)定報送自查報告。董事會秘書負責(zé)督促規(guī)范自查，董事長對自查材料的真實性負責(zé)。公司應(yīng)將高管人員參加培訓(xùn)、董事會秘書履行職責(zé)的情況、自查抽查結(jié)果等作為公司相關(guān)高管人員的主要考核內(nèi)容。
時近2007年底，冬寒也料峭的日子，記者發(fā)稿時距10月底又已過了一月有余，這是年初證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（以下簡稱《通知》），要求上市公司10月底前完成自查、公眾評議和整改提高三個階段治理專項活動的收官階段，對比各上市公司第三季度財務(wù)報告和公司治理自查報告，我們希望在2007年這樣一個對公司治理概念向上市公司深入推進的年份里，對中國上市公司的公司治理狀況做出詳盡的總結(jié)和客觀評議，以饗廣大讀者，并借此敦促中國的眾多上市公司在今后更加良好的公司治理大環(huán)境中更加積極主動地提升自身治理水平。
在中國證監(jiān)會的推動下，公司治理改革在中國的推廣在2007年正如狂風(fēng)驟雨，而公司治理問題不僅僅是在中國正逐漸被投以更多數(shù)人的目光，擴展到全球，公司治理改革同樣是一個焦點問題，完善的公司治理機制已經(jīng)成為經(jīng)濟可持續(xù)增長的一個重要組成部分。
采訪中，投資銀行家韓方明對記者說:“2007年，中國股市經(jīng)歷了一個巨大行情，這一年我們面臨著很多機會，也面臨了很多挑戰(zhàn)。股市的上升，投資者有了比較多的賺錢的機會，反過來講，有更多的人參與投資，也要求上市公司的公司治理水平要有更大程度的加強。一方面上市公司面臨的監(jiān)管壓力增大，另一方面上市公司面臨著越來越多個人投資者和機構(gòu)投資者的關(guān)注，公司治理問題成為今年特別重要也特別有壓力的一件事。對所有上市公司高管來講，也面臨一個空前的壓力和責(zé)任。”
傳統(tǒng)的認識是投資者主要分析投資對象的財務(wù)指標，但是財務(wù)指標具有局限性，如今投資者能夠?qū)Σ煌镜墓局卫硭脚c風(fēng)險進行比較，掌握擬投資對象在公司治理方面的現(xiàn)狀與可能存在的風(fēng)險，判斷投資對象的公司治理狀況與風(fēng)險的走勢及其潛在投資價值，從而提高決策水平。特別是近年來機構(gòu)投資者十分關(guān)注公司治理的質(zhì)量，并將其作為重要的投資決策因素，如此許多的案例都在說明，完善公司治理將成為中國上市公司要努力的一個主導(dǎo)方向。由此我們認為，建立上市公司治理的長效機制，將促進信息的公開，降低信息不對稱性，提高決策的科學(xué)性。
上市公司治理態(tài)勢良好發(fā)展
通過比較五年多來中國上市公司在公司治理領(lǐng)域工作的推進程度，我們發(fā)現(xiàn)，中國上市公司的整體治理水平呈現(xiàn)逐年提高的趨勢。盡管從全國范圍的情況來看，上市公司的公司治理狀況還存在著不同維度上的發(fā)展不均衡，但2007年上市公司的公司治理整體狀況比2006年有了更大程度的改善，上市公司整體治理質(zhì)量已有顯著提高。歸納起來，主要表現(xiàn)在以下幾個方面:
1.從第三季度財務(wù)報告可知，公司治理良好的上市公司的財務(wù)狀況和企業(yè)業(yè)績好于其他上市公司，這意味著良好有效的治理結(jié)構(gòu)和治理機制，有助于改善上市公司的財務(wù)狀況，提升上市公司的企業(yè)業(yè)績和企業(yè)價值。
2.大股東行為進一步規(guī)范，股東積極參與治理的狀況呈現(xiàn)出逐年提高的趨勢。
3.作為公司治理核心的董事會建設(shè)得到加強。
4.監(jiān)事的職權(quán)得到加強，監(jiān)事會參與治理的水平已有提高。
5.高級管理人員的激勵約束機制相對得到改善并已發(fā)揮作用。
6.信息披露狀況得到進一步改善，上市公司在自愿性披露信息方面有一定的改觀。股權(quán)分置改革過程中信息披露的透明度較高，而且上市公司在信息披露方面的差距在減少。
7.債權(quán)人和職工等利益相關(guān)者參與公司治理的程度有上升的趨勢。
中國上市公司的公司治理正在向良好的態(tài)勢發(fā)展，這樣的成果來之不易，證監(jiān)會《通知》對上市公司提升公司治理水平的要求細致而有效，與2006年相比，中國上市公司治理狀況得到較大程度的改觀，這與上市公司自身的很多工作也是分不開的，一方面，上市公司的運作越來越規(guī)范，另一方面，上市公司的業(yè)績也得到了顯著提升，這也是投資者特別是機構(gòu)投資者所看重的。
中國政法大學(xué)教授梅慎實評價說:“我們看到有一些公司治理結(jié)構(gòu)比較完善的上市公司，尤其是央企，他們的股價受到了機構(gòu)投資者的追捧。而對于一些非央企，特別是民營企業(yè)，往往由于透明度不高，加上內(nèi)部人控制比較嚴重，這樣盡管有的公司業(yè)績比較好，機構(gòu)投資者仍舊不敢輕易地去買他們的股票。這就體現(xiàn)出一種導(dǎo)向――良好的公司治理對投資者的投資價值判斷是有很大幫助的。”
中國上市公司的公司治理，需要同國外比較規(guī)范的公司，特別是世界500強公司的公司治理情況相一致，國外的機構(gòu)投資者偏重于對具有良好公司治理水平的公司進行投資價值判斷，國內(nèi)很多優(yōu)秀上市公司的股價表現(xiàn)也正說明了同一特點。
證券監(jiān)管機構(gòu)主導(dǎo)上市公司治理
中國上市公司治理水平正在逐步提高是事實，同時應(yīng)該看到的是，中國上市公司的公司治理改革目前主要是政府主導(dǎo)的模式。記者日前前往南開大學(xué)商學(xué)院2007年《中國公司治理評價報告》的現(xiàn)場，南開大學(xué)商學(xué)院院長李維安對中國上市公司治理水平改善的原因概括為兩個方面:一是監(jiān)管機構(gòu)強化了對上市公司治理質(zhì)量的要求，加強了監(jiān)管的力度，迫使上市公司進一步完善治理結(jié)構(gòu);另一方面，投資者更加關(guān)注上市公司的治理質(zhì)量，促使上市公司改進自身的治理狀況。
如前文所說，上市公司良好的公司治理水平使得投資者偏重于對其進行投資價值判斷，反過來投資者的關(guān)注促使上市公司改進自身的治理狀況，但對于2007年的情況，中國上市公司的治理風(fēng)暴則主要由監(jiān)管層主導(dǎo)發(fā)起，上市公司自身的自覺主動還沒有達到認識上的高度。
證監(jiān)會在2002年即《上市公司治理準則》，由此確立上市公司治理結(jié)構(gòu)的基本框架和原則，但上市公司治理在經(jīng)歷五年的發(fā)展歷程之后，盡管整體治理水平逐年提高，但上市公司治理結(jié)構(gòu)依舊存在很多薄弱環(huán)節(jié)。證監(jiān)會在此情形下《通知》，力推上市公司治理，對完善上市公司治理提出9個方面的目標，即完善法人治理結(jié)構(gòu)，建立約束控股股東的約束機制，股東大會、董事會、監(jiān)事會及經(jīng)理層權(quán)責(zé)明確，建立健全公司內(nèi)部控制制度，提高公司運營的透明度等等。其后上市公司要按照《通知》所要求的自查、公眾評議、整改和提高三個階段專項活動進行工作安排。
證監(jiān)會將上市公司治理水平作為股權(quán)激勵和其他審批事項的前提條件或重點關(guān)注事項，為此，《通知》特別規(guī)定:對于治理結(jié)構(gòu)存在嚴重缺陷以及對存在問題拒不整改的上市公司，中國證監(jiān)會將不受理其股權(quán)激勵申報材料;對于治理結(jié)構(gòu)存在問題的上市公司以及嚴重影響上市公司獨立性、侵害上市公司利益的控股股東及實際控制人，中國證監(jiān)會將對其再融資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、并購重組等行為進行重點關(guān)注。
證監(jiān)會在2007年對促進上市公司公司治理的大力舉措，體現(xiàn)出證監(jiān)會對此的重視程度，可以看出，證監(jiān)會敦促上市公司提升公司治理水平，甚至是風(fēng)暴式的。上市公司的再融資，不管是股權(quán)融資還是債務(wù)融資，包括其他各方面如股權(quán)激勵等等，都與公司治理結(jié)構(gòu)和公司治理水平掛鉤，這對上市公司來說，猶如一面加鎖銬一面加鞭笞，效果于是立即顯現(xiàn)。
梅慎實說:“如果沒有證監(jiān)會的要求，上市公司，尤其是上市公司大股東，他們是不會積極主動地進行公司治理改革的，所以政府主導(dǎo)上市公司治理在中國現(xiàn)階段有非常大的積極意義。同時希望在今后，公司治理改革能夠成為上市公司的自覺自愿的行為，尤其對于大股東，應(yīng)當積極參與，大股東的行為很重要也很關(guān)鍵。”
建立上市公司治理的長效機制
在上市公司治理態(tài)勢走向良好的同時，上市公司治理存在的亟待解決的問題不容忽視。監(jiān)管層在大力推進公司治理改革，原因也正是看到了中國上市公司的公司治理問題之多，問題之大，中國上市公司治理“形似而神不似”，在一定程度上對資本市場基礎(chǔ)性制度建設(shè)造成了影響。目前中國上市公司治理存在的問題主要表現(xiàn)在以下幾個方面:
1.大股東與上市公司關(guān)系不清，導(dǎo)致大股東占用上市公司資源
控股集團公司的觀念和管理職能存在問題，一些控股集團公司仍然將上市公司作為自己的下屬企業(yè)，加以指揮和多方面的管理，沒有把上市公司真正作為一級法人。大股東在上市公司中有著特殊的地位，部分大股東控制并掏空上市公司的行為在這些年屢見不鮮，盡管中國證監(jiān)會近年來加大了對控股股東侵占上市公司資源行為的治理力度，但完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，就必須尋求更為深刻而有效的方式。
2.大公司和企業(yè)集團公司治理的法制環(huán)境不完善
在發(fā)達的市場經(jīng)濟國家.公司治理機制比較健全.公司治理原則也比較規(guī)范。即使這樣，還不斷出現(xiàn)違紀、違法、損害中小股東利益的現(xiàn)象（如安然公司、世通能源等）。我國近兩年才研究公司治理問題，目前用于規(guī)范上市公司治理的法律及部門規(guī)章制度已經(jīng)出臺一些，如《上市公司治理準則》、《股東大會規(guī)范意見》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上市公司章程指引》及《企業(yè)會計準則》等等。而如何規(guī)范大公司和企業(yè)集團的公司治理.幾乎還是空白。
3，董事會職能發(fā)揮欠缺，董事會構(gòu)成不專業(yè)
上市公司戰(zhàn)略定位不清晰，董事會職能發(fā)揮欠缺，上市公司董事會名存實亡，不能有效發(fā)揮作用，不能承擔決策中心的職能，董事會往往或者變成不介入實際運作的空洞的機構(gòu)，或者是忽略董事會職能，而干預(yù)經(jīng)營層的具體業(yè)務(wù);完善公司治理，特別要注重于董事會構(gòu)成的專業(yè)化,然而目前中國上市公司董事會缺乏足夠的專業(yè)人員，這對董事會決策的專業(yè)性和有效性都形成了很大的影響。
4，獨立董事的任命存在制度缺陷
目前中國上市公司的獨立董事任命依舊是依靠與股東的關(guān)系，通常還要根據(jù)股東持股比例來決定由誰來推薦獨立董事，獨立董事不獨立的現(xiàn)象依舊存在。
5，董事會其他常設(shè)機構(gòu)沒有充分發(fā)揮應(yīng)有作用。
現(xiàn)在，由我代表公司第五屆董事會作*年度工作報告。
一年來，公司董事會認真履行《公司法》和《公司章程》等法律、法規(guī)賦予的職責(zé)，嚴格執(zhí)行股東大會決議；全體董事在*年里，認真負責(zé)、勤勉盡職，為公司董事會的科學(xué)決策和規(guī)范運作做了大量的工作。
一、*年的主要工作及取得的成績
*年是我公司發(fā)展歷史上具有重要意義的一年，在這一年當中，公司治理不斷規(guī)范，管理改革進一步深化，產(chǎn)業(yè)整合效果明顯，核心主營業(yè)務(wù)經(jīng)營取得持續(xù)增長，主要的歷史遺留問題得以順利解決，公司的基本面發(fā)生了根本性的轉(zhuǎn)變，一舉扭轉(zhuǎn)了連續(xù)兩年虧損的局面，為公司的加速發(fā)展、做強做大奠定了良好的基礎(chǔ)。
公司*年度實現(xiàn)營業(yè)收入*元，比上年同期增長*，實現(xiàn)營業(yè)利潤*萬元，比上年同期增長*，實現(xiàn)凈利潤*萬元，比上年同期增長*。與上年度相比，公司的整體經(jīng)營取得了較大的成績，主要原因在于公司以食品業(yè)為主的主營業(yè)務(wù)經(jīng)營業(yè)績?nèi)〉昧顺掷m(xù)良性的增長，非主營資產(chǎn)的處置取得良好的效果，同時公司采取有效措施防范和在一定程度上化解了財務(wù)風(fēng)險。
*年度公司董事會重點做好了如下幾方面的工作：
（一）集中資源做好主業(yè)經(jīng)營，經(jīng)營業(yè)績?nèi)〉脷v史性突破
本公司的實際控制人黑五類集團重組廣西斯壯后，將其最具核心競爭力的糊類和米粉等食品產(chǎn)業(yè)先后注入上市公司，使本公司具有了核心主業(yè)，*年初，公司的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整基本到位，因此*年公司集中各方面的資源抓好主業(yè)經(jīng)營。首先是加強對控股子公司的指導(dǎo)和服務(wù)，加強對控股公司的領(lǐng)導(dǎo)，以確保公司的經(jīng)營計劃、政策落實到位；第二是針對公司的主業(yè)特點，公司成立了食品管理部，履行對食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)控制、指導(dǎo)、監(jiān)督和服務(wù)的職能；第三，公司在人力資源方面給予生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)充分的保障，特別是對新重組進來的米粉公司，重新配備了具有較強管理能力和創(chuàng)新精神的經(jīng)營班子；第四是堅持“特色、朝流、創(chuàng)新”的經(jīng)營理念；第五，全面掌控經(jīng)營進度，解決經(jīng)營問題。董事會責(zé)成經(jīng)營班子每季度定期召開經(jīng)營工作專題會議，分析上季度經(jīng)營目標完成情況，總結(jié)取得的成績和存在的問題，分析下季度的經(jīng)營形勢，部署下季度經(jīng)營工作的重點；第六，集中有限財力保證生產(chǎn)經(jīng)營的正常進行。由于企業(yè)的歷史包袱比較重流動資金緊缺，同時今年食品業(yè)的產(chǎn)量創(chuàng)下歷史新高，加上今年大米、黑芝麻等大宗原料的價格大幅上漲，因此整個企業(yè)對經(jīng)營資金的需求量激增，資金缺口很大，但是為了保證公司生產(chǎn)經(jīng)營的正常進行，公司不斷壓縮非經(jīng)營性的資金開支，集中有限的財力保證經(jīng)營資金的正常需求。第七，設(shè)法為經(jīng)營做好服務(wù)。公司提出以經(jīng)營為中心、努力服務(wù)經(jīng)營、一切服從市場的經(jīng)營指導(dǎo)思想，要求公司各崗位各員工都要為經(jīng)營工作做好各方面的服務(wù)；第八，實現(xiàn)營銷管理下沉，著力開發(fā)
二、三級城市市場。
由于采取了以上措施，因此公司的主業(yè)食品業(yè)經(jīng)營全年取得了比較好的水平，全年度出現(xiàn)產(chǎn)銷兩旺，且糊類食品第四季度出現(xiàn)供不應(yīng)求的良好局面。
（二）培育新的經(jīng)濟增長點，新產(chǎn)業(yè)增長形勢喜人米粉產(chǎn)業(yè)是公司*年乃至今后一段時期內(nèi)著力發(fā)展的一個新的主營產(chǎn)業(yè)，目標是將其培育成公司新的經(jīng)營和利潤增長點。
米粉在我國南方地區(qū)是一種大眾化的消費食品，存在著巨大的市場容量，僅公司所在的廣西市場年消費量就達10億元以上，未來公司如能充分利用自身的資源、技術(shù)、品牌等各方面的優(yōu)勢重新整合這個產(chǎn)業(yè)，提高市場的占有率，那么對該產(chǎn)業(yè)的投資將會給公司帶來豐厚的回報。為此，公司在*年初就完成了**米粉有限責(zé)任公司的收購，并隨后在廣西區(qū)內(nèi)的賓陽、橫縣、百色等地建立了生產(chǎn)基地，在桂林、柳州、賀州、梧州、貴港、容縣等地展開了生產(chǎn)基地的籌建工作，云南省昆明南方米粉有限公司米粉生產(chǎn)線也進入了最后的建設(shè)階段，*年第一季度便可以投產(chǎn)。在完成上述米粉生產(chǎn)和配送基地的建設(shè)布局后，公司在米粉產(chǎn)業(yè)上的整合將取得階段性的成效，米粉產(chǎn)銷量和市場占有率將大幅度地提高。
公司還將終端米粉連鎖店的經(jīng)營作為米粉產(chǎn)業(yè)縱深發(fā)展的一個方向和努力目標，為此*年公司在這方面花費了較大的人力、物力進行前期的市場調(diào)
2研、經(jīng)營模式的研究與分析、經(jīng)營發(fā)展規(guī)劃等方面的工作，取得了一定的工作成效，為*年該業(yè)務(wù)的啟動奠定了良好的基礎(chǔ)。
與此同時，公司充分利用自身在糊類食品方面的研發(fā)及市場優(yōu)勢，展開了新產(chǎn)品的研發(fā)與市場投放工作，*年，公司的新產(chǎn)品玉米糊等新產(chǎn)品在部份區(qū)域市場取得了良好的經(jīng)營效果，成為黑芝麻糊之后又一極具市場競爭力的糊類產(chǎn)品。公司的新產(chǎn)品有機黑芝麻糊、液態(tài)黑芝麻糊的研發(fā)取得了積極進展，力爭*年投入生產(chǎn)和銷售，以不斷地豐富公司主業(yè)的產(chǎn)品經(jīng)營品種，擴大經(jīng)營規(guī)模，提高經(jīng)濟效益。
（三）著力解決歷史遺留問題，主要處置項目取得重大突破
1、明秀市場公司的問題得到了妥善解決
在*年以來，由于合作方的原因，明秀市場公司的經(jīng)營管理成為本公司的老大難問題，證券監(jiān)管部門對本公司在明秀市場公司的控制能力也提出了質(zhì)疑，要求公司限期整改。由于明秀市場公司的另一股東不配合等原因，致使本公司*、*年連續(xù)兩年未能對該公司實施審計，會計師事務(wù)所對本公司出具了保留意見的審計報告，給本公司造成了很大的影響。根據(jù)公司*年經(jīng)營工作目標和重點工作安排，經(jīng)多方協(xié)商、談判并經(jīng)股東大會批準，本年度內(nèi)成功將本公司持有明秀市場公司*的股權(quán)全部溢價轉(zhuǎn)讓。
轉(zhuǎn)讓了該股權(quán)后，公司因不能對該公司實施審計而被會計師事務(wù)所出具保留意見審計報告的影響事項已得以消除，證券監(jiān)管部門關(guān)注的本公司對明秀市場公司的控制力問題也迎刃而解；更為重要的是，公司回收了1億多元的資金，在很大程度上緩解了公司的經(jīng)營資金緊張的狀況。
2、南管公司資產(chǎn)、股權(quán)訴訟取得了階段性成果
我公司有關(guān)南管公司的歷史遺留問題涉及兩方面：一是確認并收回本公司利用配股募集資金委托代建的管網(wǎng)資產(chǎn)及五年的租金，該資產(chǎn)價值××億元，租金*萬元；二是收回南管公司*的股權(quán)。
幾年來，公司董事會和經(jīng)營班子非常重視南管問題的解決，組成了強有力的團隊負責(zé)處理相關(guān)的事宜，通過多方面的努力，在*年終于取得了階段性的成果，其中價值××億元的管網(wǎng)資產(chǎn)經(jīng)最高人民法院終審判決歸本公司所有，同時南管公司需向本公司支付五年租金共*萬元的租金，目前該資產(chǎn)及租金
3的收回工作正由欽州市中級人民法院執(zhí)行當中；南管公司*股權(quán)的訴訟也有了初步結(jié)果，經(jīng)南寧市中級人民法院審理并作出了一審判決，該股權(quán)當歸本公司所有。
由于涉及南管的管網(wǎng)資產(chǎn)訴訟案和股權(quán)案本公司均獲得了勝訴（股權(quán)案目前是一審勝訴），因此避免了本公司的資產(chǎn)流失，將對公司未來資產(chǎn)和經(jīng)營產(chǎn)生積極影響。
（四）深化管理改革，提高經(jīng)營管理水平
*年，公司根據(jù)自身的實際和市場競爭的需要，繼續(xù)深化內(nèi)部管理，構(gòu)建完善的管理體系，提高經(jīng)營管理水平。主要表現(xiàn)在如下幾個方面：
1、加強集團總部的管理職能
公司是一個投資控股型的企業(yè)，下屬的控股子公司是公司主業(yè)的經(jīng)營主體，控股子公司年度經(jīng)營目標完成得好壞，直接影響本公司全年度的經(jīng)營成果，為此*年公司強化了總部的管理職能，在資金、生產(chǎn)經(jīng)營、人力資源等各方面加強了對控股子公司的管理，同時要求總部各部門各員工為下屬生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)做好各方面的服務(wù)。通過近一年時間的強化，集團總部的管理職能得到了充分體現(xiàn)，達成了良好的管理效果，而且為生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)的意識和理念也得到了前所未有的加強。
2、進一步完善經(jīng)營管理責(zé)任制
*年公司出臺了《“十一五”目標激勵考核辦法》，集團公司與屬下的容縣股司、南方米粉公司等主業(yè)經(jīng)營公司簽訂“十一五”經(jīng)營目標責(zé)任狀，實行責(zé)、權(quán)、利統(tǒng)一，總經(jīng)理負責(zé)，進一步完善經(jīng)營管理機制，建立了長期的激勵機制，在充分調(diào)動各經(jīng)營團隊積極性的同時，有效地防范了為了目前的利益而出現(xiàn)的短期行為，有利于企業(yè)的長期發(fā)展。
3、建立和完善績效管理體制
*年公司進一步加強員工的績效管理，加強對各職能部門、各員工的過程管理和監(jiān)督，強化責(zé)任追究，以工作業(yè)績（目標）的最終完成效果確定每個員工的薪酬，強調(diào)以業(yè)績論英雄，從而在制度上保證各部門各崗位的職責(zé)履行效果。
4、不斷推進企業(yè)文化建設(shè)
良好的企業(yè)文化是企業(yè)不斷取得進步和發(fā)展的保障。*年公司采取了有效措施積極推進企業(yè)文化的建設(shè)，構(gòu)建和諧、健康、向上的企業(yè)氛圍，為公司的經(jīng)營工作提供了強有力的保障。
（五）加強財務(wù)管理提高經(jīng)濟效益
一年來公司強化財務(wù)管理是企業(yè)管理核心的理念，以降低經(jīng)營管理成本、提高效益為中心，以加強財務(wù)預(yù)算、預(yù)算執(zhí)行和財務(wù)分析為重點，努力提高財務(wù)管理的綜合水平。
通過一年的努力，公司的財務(wù)管理方面有了比較大的提高，財務(wù)管理制度得到進一步完善，公司在很大程度上降低了財務(wù)風(fēng)險，企業(yè)的管理成本與上年相比也有一定程度的降低。本年度公司的資產(chǎn)與負債結(jié)構(gòu)得到進一步改善，財務(wù)狀況有了較大好轉(zhuǎn)，與銀行的關(guān)系也得到了理順和加強。此外財務(wù)人員的配置更加合理、素質(zhì)也有了一定的提高，。
二、公司治理和規(guī)范運作得到加強
（一）完善公司治理
董事會作為公司的決策機構(gòu)，*年嚴格按照《公司法》及《公司章程》所賦予的職權(quán)，本著對股東負責(zé)，對投資者負責(zé)的態(tài)度，為保證公司持續(xù)發(fā)展，在任期內(nèi)不斷地完善公司內(nèi)部管理機制和法人治理結(jié)構(gòu)。
1、為了更好地落實中國證監(jiān)會《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等規(guī)定，公司召開了董事會會議，對《公司信息披露管理制度》進行修訂，并制定了《公司信息披露管理實施細則》。
2、為規(guī)范公司募集資金管理，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，公司董事會于*年對《公司募集資金使用管理辦法》進行了修訂。
3、為貫徹落實中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)公司字[*]28號）以及廣西證監(jiān)局、深圳證券交易所有關(guān)對上市公司治理專項工作的統(tǒng)一部署，保證公司治理專項工作的順利開展，公司董事會對公司治理情況進行自查后，作出《自查報告和整改計劃》。*年還制定了《獨立董事工作制度》、《公司總裁（經(jīng)理）工作細則》等內(nèi)控制度。
（二）加強信息披露工作管理
公司在*年里將信息披露工作作為重點工作來抓，全面學(xué)習(xí)和對照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于信息披露的各項規(guī)定和要求，加強公司重大信息的搜集、反饋、整理、審核，并按有關(guān)規(guī)定及時披露，加強有關(guān)工作人員的責(zé)任心確保所披露信息內(nèi)容的真實性、準確性、完整性和及時性。公司在*年里共計公開披露各類信息*件次，圓滿完成年度信息披露工作。
綜上所述，本屆董事會通過不斷的改進各項管理制度，建立了較為完善的治理結(jié)構(gòu)和規(guī)范運作體系。
（三）本年度內(nèi)董事會會議的召開情況
本年度內(nèi)共召開了六次現(xiàn)場會議和以通訊方式召開了四次臨時會議，年內(nèi)召開的各次會議絕大部份董事均能按時出席，個別董事因工作原因不能親自出席也都委托其他董事代為表決，各次會議與會董事均能認真審議各項議案，并按公司章程規(guī)定的權(quán)限作出了有效決議。
董事會在*年度里能忠實地履行了股東大會的各項決議。
三、存在問題
1、由于產(chǎn)能不足，致使糊類產(chǎn)品第四季度出現(xiàn)不能滿足市場需求的情況，同時物流運輸已成為制約糊類食品經(jīng)營的一大瓶頸。
2、米粉產(chǎn)業(yè)的市場整合和擴張沒有達到年初所定的目標，規(guī)模效益沒有得到顯現(xiàn)。
3、由于大宗原材料價格的不斷上漲，致使公司的產(chǎn)品盈利能力下降，食品業(yè)沒能實現(xiàn)銷售與盈利的同步增長，企業(yè)對原材料大幅漲價的估計不足，應(yīng)對措施不夠。
4、公司的前身廣西斯壯開發(fā)的“斯壯平安家園”房地產(chǎn)項目對當前公司的生產(chǎn)經(jīng)營造成了極大的負面影響。公司在*年不但需要花費了大量的人力和物力去處置該歷史遺留問題，而且該項目近期還將給公司帶來持續(xù)的影響和造成一定的經(jīng)濟損失。
5、部份的年度重點工作未能完成，雖然有各方面的原因，但也經(jīng)影響了公司年度整體目標的完成。
6、部份員工的思想觀念還沒有得到徹底改變，“以經(jīng)營為中心”的服務(wù)意識
6還沒有牢固樹立。
四、*年工作要點
（一）*年工作指導(dǎo)思想
*年公司經(jīng)營工作指導(dǎo)思想是：以經(jīng)營為中心，按照“十一五”戰(zhàn)略規(guī)劃，集中資源，繼續(xù)抓好主營產(chǎn)業(yè)經(jīng)營和發(fā)展；堅持“特色、創(chuàng)新、潮流”的經(jīng)營定位策略，重點實現(xiàn)糊類提升、米粉突破、物流上量的整體經(jīng)營目標；深化管理改革，以完善責(zé)任制為核心，采取切實可行的措施，創(chuàng)造良好經(jīng)營環(huán)境，為完成*年各項經(jīng)營目標而努力奮斗。
（二）*年經(jīng)營目標
*年公司的主營業(yè)務(wù)（包括糊類和米粉）銷售收入計劃為*萬元，利潤*萬元。
（三）*年工作的主要措施
1、針對原、輔材料價格大幅上漲給公司的經(jīng)營效益帶來的壓力。本公司與主要供貨商建立長期穩(wěn)定的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，同時不斷加強內(nèi)部采購管理及技術(shù)改造節(jié)能降耗，將原輔材料價格上漲帶來的不利影響降到最低水平，保持經(jīng)濟效益穩(wěn)步提高。另一方面針對食品價格不斷走高的趨勢，認真研究市場食品價格的走向，采取積極的措施在確保公司產(chǎn)品銷售穩(wěn)定的前提下，提高產(chǎn)品的毛利率。
2、調(diào)動和整合企業(yè)各方面的資源，在保證產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)安全的前提下設(shè)法擴大糊類食品的產(chǎn)能，滿足市場的需求。
3、加快米粉產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，年內(nèi)在廣西的主要城市要完成生產(chǎn)配送基地的布局和實現(xiàn)產(chǎn)品上市，不斷提高產(chǎn)品的占有率。
4、積極防范規(guī)模擴張帶來管理風(fēng)險。隨著公司食品業(yè)（特別是米粉業(yè)）經(jīng)營規(guī)模的擴大，對保持高效率管理帶來一定難度。針對上述情況，公司及子公司需建立起更為科學(xué)、完善的法人治理結(jié)構(gòu)和決策機制，創(chuàng)建先進的管理模式以滿足公司的不斷發(fā)展壯大的需要，公司將通過各種措施逐步打造一支勤勉盡責(zé)、技術(shù)過硬的管理團隊和骨干隊伍，將公司的各個項目經(jīng)營好，不斷提高投資回報率。
5、強化質(zhì)量控制，提高“南方”品牌的美譽度，防范質(zhì)量風(fēng)險。隨著公司主業(yè)規(guī)模的擴大，始終保持產(chǎn)品的高品質(zhì)將成為一個挑戰(zhàn)。為此，公司分別從管
7理改進和技術(shù)改進兩方面著手持續(xù)改進產(chǎn)品質(zhì)量的控制，把好產(chǎn)品的質(zhì)量關(guān)。在管理上要加強過程監(jiān)控，在技術(shù)上則要尋找工藝能力薄弱環(huán)節(jié)，改進工藝，提高工藝技術(shù)的穩(wěn)定性。
6、嚴格控制存貨的增長，加強應(yīng)收賬款管理，進一步提高公司資金效率，控制財務(wù)費用增長，防范財務(wù)風(fēng)險。
7、加大科技投入，進一步提升研發(fā)實力。研發(fā)是公司保持業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的關(guān)鍵，公司在*年要進一步加強新產(chǎn)品的研發(fā)，要加快新產(chǎn)品上市的進度，使公司的產(chǎn)品保持強勁的競爭力。
8、繼續(xù)加強企業(yè)治理，完善內(nèi)控制度建設(shè)，使公司的經(jīng)營運作進一步規(guī)范。
