時間：2022-12-15 20:17:11
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇商標(biāo)復(fù)審申請書，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
國家工商行政管理局商標(biāo)評審委員會：
我廠在————年——月——日以__________商標(biāo)申請注冊，經(jīng)商標(biāo)局于_____年_____月_____日以第_____號通知書駁回，依照《商標(biāo)法》第32條規(guī)定，現(xiàn)申請復(fù)審，請你會予以決定。
理由如下：
——————————————
申請人：__________(章戳)
地址_______________
_____年_____月_____日
說明：可以提供證明材料。
《中華人民共和國商標(biāo)法實(shí)施條例》
(20xx年8月3日中華人民共和國國務(wù)院令第358號公布
20xx年4月29日中華人民共和國國務(wù)院令第651號修訂)
第一章 總則
第一條 根據(jù)《中華人民共和國商標(biāo)法》(以下簡稱商標(biāo)法)，制定本條例。
第二條 本條例有關(guān)商品商標(biāo)的規(guī)定，適用于服務(wù)商標(biāo)。
第三條 商標(biāo)持有人依照商標(biāo)法第十三條規(guī)定請求馳名商標(biāo)保護(hù)的，應(yīng)當(dāng)提交其商標(biāo)構(gòu)成馳名商標(biāo)的證據(jù)材料。商標(biāo)局、商標(biāo)評審委員會應(yīng)當(dāng)依照商標(biāo)法第十四條的規(guī)定，根據(jù)審查、處理案件的需要以及當(dāng)事人提交的證據(jù)材料，對其商標(biāo)馳名情況作出認(rèn)定。
第四條 商標(biāo)法第十六條規(guī)定的地理標(biāo)志，可以依照商標(biāo)法和本條例的規(guī)定，作為證明商標(biāo)或者集體商標(biāo)申請注冊。
以地理標(biāo)志作為證明商標(biāo)注冊的，其商品符合使用該地理標(biāo)志條件的自然人、法人或者其他組織可以要求使用該證明商標(biāo)，控制該證明商標(biāo)的組織應(yīng)當(dāng)允許。以地理標(biāo)志作為集體商標(biāo)注冊的，其商品符合使用該地理標(biāo)志條件的自然人、法人或者其他組織，可以要求參加以該地理標(biāo)志作為集體商標(biāo)注冊的團(tuán)體、協(xié)會或者其他組織，該團(tuán)體、協(xié)會或者其他組織應(yīng)當(dāng)依據(jù)其章程接納為會員;不要求參加以該地理標(biāo)志作為集體商標(biāo)注冊的團(tuán)體、協(xié)會或者其他組織的，也可以正當(dāng)使用該地理標(biāo)志，該團(tuán)體、協(xié)會或者其他組織無權(quán)禁止。
第五條 當(dāng)事人委托商標(biāo)機(jī)構(gòu)申請商標(biāo)注冊或者辦理其他商標(biāo)事宜，應(yīng)當(dāng)提交委托書。委托書應(yīng)當(dāng)載明內(nèi)容及權(quán)限;外國人或者外國企業(yè)的委托書還應(yīng)當(dāng)載明委托人的國籍。
外國人或者外國企業(yè)的委托書及與其有關(guān)的證明文件的公證、認(rèn)證手續(xù)，按照對等原則辦理。
申請商標(biāo)注冊或者轉(zhuǎn)讓商標(biāo)，商標(biāo)注冊申請人或者商標(biāo)轉(zhuǎn)讓受讓人為外國人或者外國企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)在申請書中指定中國境內(nèi)接收人負(fù)責(zé)接收商標(biāo)局、商標(biāo)評審委員會后繼商標(biāo)業(yè)務(wù)的法律文件。商標(biāo)局、商標(biāo)評審委員會后繼商標(biāo)業(yè)務(wù)的法律文件向中國境內(nèi)接收人送達(dá)。
商標(biāo)法第十八條所稱外國人或者外國企業(yè)，是指在中國沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人或者外國企業(yè)。
第六條 申請商標(biāo)注冊或者辦理其他商標(biāo)事宜，應(yīng)當(dāng)使用中文。
依照商標(biāo)法和本條例規(guī)定提交的各種證件、證明文件和證據(jù)材料是外文的，應(yīng)當(dāng)附送中文譯文;未附送的，視為未提交該證件、證明文件或者證據(jù)材料。
第七條 商標(biāo)局、商標(biāo)評審委員會工作人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避，當(dāng)事人或者利害關(guān)系人可以要求其回避：
(一)是當(dāng)事人或者當(dāng)事人、人的近親屬的;
(二)與當(dāng)事人、人有其他關(guān)系，可能影響公正的;
(三)與申請商標(biāo)注冊或者辦理其他商標(biāo)事宜有利害關(guān)系的。
第八條 以商標(biāo)法第二十二條規(guī)定的數(shù)據(jù)電文方式提交商標(biāo)注冊申請等有關(guān)文件，應(yīng)當(dāng)按照商標(biāo)局或者商標(biāo)評審委員會的規(guī)定通過互聯(lián)網(wǎng)提交。
第九條 除本條例第十八條規(guī)定的情形外，當(dāng)事人向商標(biāo)局或者商標(biāo)評審委員會提交文件或者材料的日期，直接遞交的，以遞交日為準(zhǔn);郵寄的，以寄出的郵戳日為準(zhǔn);郵戳日不清晰或者沒有郵戳的，以商標(biāo)局或者商標(biāo)評審委員會實(shí)際收到日為準(zhǔn)，但是當(dāng)事人能夠提出實(shí)際郵戳日證據(jù)的除外。通過郵政企業(yè)以外的快遞企業(yè)遞交的，以快遞企業(yè)收寄日為準(zhǔn);收寄日不明確的，以商標(biāo)局或者商標(biāo)評審委員會實(shí)際收到日為準(zhǔn)，但是當(dāng)事人能夠提出實(shí)際收寄日證據(jù)的除外。以數(shù)據(jù)電文方式提交的，以進(jìn)入商標(biāo)局或者商標(biāo)評審委員會電子系統(tǒng)的日期為準(zhǔn)。
當(dāng)事人向商標(biāo)局或者商標(biāo)評審委員會郵寄文件，應(yīng)當(dāng)使用給據(jù)郵件。
當(dāng)事人向商標(biāo)局或者商標(biāo)評審委員會提交文件，以書面方式提交的，以商標(biāo)局或者商標(biāo)評審委員會所存檔案記錄為準(zhǔn);以數(shù)據(jù)電文方式提交的，以商標(biāo)局或者商標(biāo)評審委員會數(shù)據(jù)庫記錄為準(zhǔn)，但是當(dāng)事人確有證據(jù)證明商標(biāo)局或者商標(biāo)評審委員會檔案、數(shù)據(jù)庫記錄有錯誤的除外。
第十條 商標(biāo)局或者商標(biāo)評審委員會的各種文件，可以通過郵寄、直接遞交、數(shù)據(jù)電文或者其他方式送達(dá)當(dāng)事人;以數(shù)據(jù)電文方式送達(dá)當(dāng)事人的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)當(dāng)事人同意。當(dāng)事人委托商標(biāo)機(jī)構(gòu)的，文件送達(dá)商標(biāo)機(jī)構(gòu)視為送達(dá)當(dāng)事人。
商標(biāo)局或者商標(biāo)評審委員會向當(dāng)事人送達(dá)各種文件的日期，郵寄的，以當(dāng)事人收到的郵戳日為準(zhǔn);郵戳日不清晰或者沒有郵戳的，自文件發(fā)出之日起滿15日視為送達(dá)當(dāng)事人，但是當(dāng)事人能夠證明實(shí)際收到日的除外;直接遞交的，以遞交日為準(zhǔn);以數(shù)據(jù)電文方式送達(dá)的，自文件發(fā)出之日起滿15日視為送達(dá)當(dāng)事人，但是當(dāng)事人能夠證明文件進(jìn)入其電子系統(tǒng)日期的除外。文件通過上述方式無法送達(dá)的，可以通過公告方式送達(dá)，自公告之日起滿30日，該文件視為送達(dá)當(dāng)事人。
第十一條 下列期間不計(jì)入商標(biāo)審查、審理期限：
(一)商標(biāo)局、商標(biāo)評審委員會文件公告送達(dá)的期間;
(二)當(dāng)事人需要補(bǔ)充證據(jù)或者補(bǔ)正文件的期間以及因當(dāng)事人更換需要重新答辯的期間;
(三)同日申請?zhí)峤皇褂米C據(jù)及協(xié)商、抽簽需要的期間;
(四)需要等待優(yōu)先權(quán)確定的期間;
(五)審查、審理過程中，依案件申請人的請求等待在先權(quán)利案件審理結(jié)果的期間。
第十二條 除本條第二款規(guī)定的情形外，商標(biāo)法和本條例規(guī)定的各種期限開始的當(dāng)日不計(jì)算在期限內(nèi)。期限以年或者月計(jì)算的，以期限最后一月的相應(yīng)日為期限屆滿日;該月無相應(yīng)日的，以該月最后一日為期限屆滿日;期限屆滿日是節(jié)假日的，以節(jié)假日后的第一個工作日為期限屆滿日。
商標(biāo)法第三十九條、第四十條規(guī)定的注冊商標(biāo)有效期從法定日開始起算，期限最后一月相應(yīng)日的前一日為期限屆滿日，該月無相應(yīng)日的，以該月最后一日為期限屆滿日。
第二章 商標(biāo)注冊的申請
第十三條 申請商標(biāo)注冊，應(yīng)當(dāng)按照公布的商品和服務(wù)分類表填報。每一件商標(biāo)注冊申請應(yīng)當(dāng)向商標(biāo)局提交《商標(biāo)注冊申請書》1份、商標(biāo)圖樣1份;以顏色組合或者著色圖樣申請商標(biāo)注冊的，應(yīng)當(dāng)提交著色圖樣，并提交黑白稿1份;不指定顏色的，應(yīng)當(dāng)提交黑白圖樣。
商標(biāo)圖樣應(yīng)當(dāng)清晰，便于粘貼，用光潔耐用的紙張印制或者用照片代替，長和寬應(yīng)當(dāng)不大于10厘米，不小于5厘米。
以三維標(biāo)志申請商標(biāo)注冊的，應(yīng)當(dāng)在申請書中予以聲明，說明商標(biāo)的使用方式，并提交能夠確定三維形狀的圖樣，提交的商標(biāo)圖樣應(yīng)當(dāng)至少包含三面視圖。
以顏色組合申請商標(biāo)注冊的，應(yīng)當(dāng)在申請書中予以聲明，說明商標(biāo)的使用方式。
以聲音標(biāo)志申請商標(biāo)注冊的，應(yīng)當(dāng)在申請書中予以聲明，提交符合要求的聲音樣本，對申請注冊的聲音商標(biāo)進(jìn)行描述，說明商標(biāo)的使用方式。對聲音商標(biāo)進(jìn)行描述，應(yīng)當(dāng)以五線譜或者簡譜對申請用作商標(biāo)的聲音加以描述并附加文字說明;無法以五線譜或者簡譜描述的，應(yīng)當(dāng)以文字加以描述;商標(biāo)描述與聲音樣本應(yīng)當(dāng)一致。
申請注冊集體商標(biāo)、證明商標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)在申請書中予以聲明，并提交主體資格證明文件和使用管理規(guī)則。
商標(biāo)為外文或者包含外文的，應(yīng)當(dāng)說明含義。
第十四條 申請商標(biāo)注冊的，申請人應(yīng)當(dāng)提交其身份證明文件。商標(biāo)注冊申請人的名義與所提交的證明文件應(yīng)當(dāng)一致。
前款關(guān)于申請人提交其身份證明文件的規(guī)定適用于向商標(biāo)局提出的辦理變更、轉(zhuǎn)讓、續(xù)展、異議、撤銷等其他商標(biāo)事宜。
第十五條 商品或者服務(wù)項(xiàng)目名稱應(yīng)當(dāng)按照商品和服務(wù)分類表中的類別號、名稱填寫;商品或者服務(wù)項(xiàng)目名稱未列入商品和服務(wù)分類表的，應(yīng)當(dāng)附送對該商品或者服務(wù)的說明。
商標(biāo)注冊申請等有關(guān)文件以紙質(zhì)方式提出的，應(yīng)當(dāng)打字或者印刷。
本條第二款規(guī)定適用于辦理其他商標(biāo)事宜。
第十六條 共同申請注冊同一商標(biāo)或者辦理其他共有商標(biāo)事宜的，應(yīng)當(dāng)在申請書中指定一個代表人;沒有指定代表人的，以申請書中順序排列的第一人為代表人。
商標(biāo)局和商標(biāo)評審委員會的文件應(yīng)當(dāng)送達(dá)代表人。
第十七條 申請人變更其名義、地址、人、文件接收人或者刪減指定的商品的，應(yīng)當(dāng)向商標(biāo)局辦理變更手續(xù)。
申請人轉(zhuǎn)讓其商標(biāo)注冊申請的，應(yīng)當(dāng)向商標(biāo)局辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)。
第十八條 商標(biāo)注冊的申請日期以商標(biāo)局收到申請文件的日期為準(zhǔn)。
商標(biāo)注冊申請手續(xù)齊備、按照規(guī)定填寫申請文件并繳納費(fèi)用的，商標(biāo)局予以受理并書面通知申請人;申請手續(xù)不齊備、未按照規(guī)定填寫申請文件或者未繳納費(fèi)用的，商標(biāo)局不予受理，書面通知申請人并說明理由。申請手續(xù)基本齊備或者申請文件基本符合規(guī)定，但是需要補(bǔ)正的，商標(biāo)局通知申請人予以補(bǔ)正，限其自收到通知之日起30日內(nèi)，按照指定內(nèi)容補(bǔ)正并交回商標(biāo)局。在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)正并交回商標(biāo)局的，保留申請日期;期滿未補(bǔ)正的或者不按照要求進(jìn)行補(bǔ)正的，商標(biāo)局不予受理并書面通知申請人。
本條第二款關(guān)于受理?xiàng)l件的規(guī)定適用于辦理其他商標(biāo)事宜。
第十九條 兩個或者兩個以上的申請人，在同一種商品或者類似商品上，分別以相同或者近似的商標(biāo)在同一天申請注冊的，各申請人應(yīng)當(dāng)自收到商標(biāo)局通知之日起30日內(nèi)提交其申請注冊前在先使用該商標(biāo)的證據(jù)。同日使用或者均未使用的，各申請人可以自收到商標(biāo)局通知之日起30日內(nèi)自行協(xié)商，并將書面協(xié)議報送商標(biāo)局;不愿協(xié)商或者協(xié)商不成的，商標(biāo)局通知各申請人以抽簽的方式確定一個申請人，駁回其他人的注冊申請。商標(biāo)局已經(jīng)通知但申請人未參加抽簽的，視為放棄申請，商標(biāo)局應(yīng)當(dāng)書面通知未參加抽簽的申請人。
第二十條 依照商標(biāo)法第二十五條規(guī)定要求優(yōu)先權(quán)的，申請人提交的第一次提出商標(biāo)注冊申請文件的副本應(yīng)當(dāng)經(jīng)受理該申請的商標(biāo)主管機(jī)關(guān)證明，并注明申請日期和申請?zhí)枴?/p>
第三章 商標(biāo)注冊申請的審查
第二十一條 商標(biāo)局對受理的商標(biāo)注冊申請，依照商標(biāo)法及本條例的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查，對符合規(guī)定或者在部分指定商品上使用商標(biāo)的注冊申請符合規(guī)定的，予以初步審定，并予以公告;對不符合規(guī)定或者在部分指定商品上使用商標(biāo)的注冊申請不符合規(guī)定的，予以駁回或者駁回在部分指定商品上使用商標(biāo)的注冊申請，書面通知申請人并說明理由。
第二十二條 商標(biāo)局對一件商標(biāo)注冊申請?jiān)诓糠种付ㄉ唐飞嫌枰择g回的，申請人可以將該申請中初步審定的部分申請分割成另一件申請，分割后的申請保留原申請的申請日期。
需要分割的，申請人應(yīng)當(dāng)自收到商標(biāo)局《商標(biāo)注冊申請部分駁回通知書》之日起15日內(nèi)，向商標(biāo)局提出分割申請。
商標(biāo)局收到分割申請后，應(yīng)當(dāng)將原申請分割為兩件，對分割出來的初步審定申請生成新的申請?zhí)枺⒂枰怨妗?/p>
第二十三條 依照商標(biāo)法第二十九條規(guī)定，商標(biāo)局認(rèn)為對商標(biāo)注冊申請內(nèi)容需要說明或者修正的，申請人應(yīng)當(dāng)自收到商標(biāo)局通知之日起15日內(nèi)作出說明或者修正。
第二十四條 對商標(biāo)局初步審定予以公告的商標(biāo)提出異議的，異議人應(yīng)當(dāng)向商標(biāo)局提交下列商標(biāo)異議材料一式兩份并標(biāo)明正、副本：
(一)商標(biāo)異議申請書;
(二)異議人的身份證明;
(三)以違反商標(biāo)法第十三條第二款和第三款、第十五條、第十六條第一款、第三十條、第三十一條、第三十二條規(guī)定為由提出異議的，異議人作為在先權(quán)利人或者利害關(guān)系人的證明。
商標(biāo)異議申請書應(yīng)當(dāng)有明確的請求和事實(shí)依據(jù)，并附送有關(guān)證據(jù)材料。
第二十五條 商標(biāo)局收到商標(biāo)異議申請書后，經(jīng)審查，符合受理?xiàng)l件的，予以受理，向申請人發(fā)出受理通知書。
第二十六條 商標(biāo)異議申請有下列情形的，商標(biāo)局不予受理，書面通知申請人并說明理由：
(一)未在法定期限內(nèi)提出的;
(二)申請人主體資格、異議理由不符合商標(biāo)法第三十三條規(guī)定的;
(三)無明確的異議理由、事實(shí)和法律依據(jù)的;
(四)同一異議人以相同的理由、事實(shí)和法律依據(jù)針對同一商標(biāo)再次提出異議申請的。
第二十七條 商標(biāo)局應(yīng)當(dāng)將商標(biāo)異議材料副本及時送交被異議人，限其自收到商標(biāo)異議材料副本之日起30日內(nèi)答辯。被異議人不答辯的，不影響商標(biāo)局作出決定。
當(dāng)事人需要在提出異議申請或者答辯后補(bǔ)充有關(guān)證據(jù)材料的，應(yīng)當(dāng)在商標(biāo)異議申請書或者答辯書中聲明，并自提交商標(biāo)異議申請書或者答辯書之日起3個月內(nèi)提交;期滿未提交的，視為當(dāng)事人放棄補(bǔ)充有關(guān)證據(jù)材料。但是，在期滿后生成或者當(dāng)事人有其他正當(dāng)理由未能在期滿前提交的證據(jù)，在期滿后提交的，商標(biāo)局將證據(jù)交對方當(dāng)事人并質(zhì)證后可以采信。
第二十八條 商標(biāo)法第三十五條第三款和第三十六條第一款所稱不予注冊決定，包括在部分指定商品上不予注冊決定。
被異議商標(biāo)在商標(biāo)局作出準(zhǔn)予注冊決定或者不予注冊決定前已經(jīng)刊發(fā)注冊公告的，撤銷該注冊公告。經(jīng)審查異議不成立而準(zhǔn)予注冊的，在準(zhǔn)予注冊決定生效后重新公告。
第二十九條 商標(biāo)注冊申請人或者商標(biāo)注冊人依照商標(biāo)法第三十八條規(guī)定提出更正申請的，應(yīng)當(dāng)向商標(biāo)局提交更正申請書。符合更正條件的，商標(biāo)局核準(zhǔn)后更正相關(guān)內(nèi)容;不符合更正條件的，商標(biāo)局不予核準(zhǔn)，書面通知申請人并說明理由。
已經(jīng)刊發(fā)初步審定公告或者注冊公告的商標(biāo)經(jīng)更正的，刊發(fā)更正公告。
第四章 注冊商標(biāo)的變更、轉(zhuǎn)讓、續(xù)展
第三十條 變更商標(biāo)注冊人名義、地址或者其他注冊事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向商標(biāo)局提交變更申請書。變更商標(biāo)注冊人名義的，還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)登記機(jī)關(guān)出具的變更證明文件。商標(biāo)局核準(zhǔn)的，發(fā)給商標(biāo)注冊人相應(yīng)證明，并予以公告;不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請人并說明理由。
變更商標(biāo)注冊人名義或者地址的，商標(biāo)注冊人應(yīng)當(dāng)將其全部注冊商標(biāo)一并變更;未一并變更的，由商標(biāo)局通知其限期改正;期滿未改正的，視為放棄變更申請，商標(biāo)局應(yīng)當(dāng)書面通知申請人。
第三十一條 轉(zhuǎn)讓注冊商標(biāo)的，轉(zhuǎn)讓人和受讓人應(yīng)當(dāng)向商標(biāo)局提交轉(zhuǎn)讓注冊商標(biāo)申請書。轉(zhuǎn)讓注冊商標(biāo)申請手續(xù)應(yīng)當(dāng)由轉(zhuǎn)讓人和受讓人共同辦理。商標(biāo)局核準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓注冊商標(biāo)申請的，發(fā)給受讓人相應(yīng)證明，并予以公告。
轉(zhuǎn)讓注冊商標(biāo)，商標(biāo)注冊人對其在同一種或者類似商品上注冊的相同或者近似的商標(biāo)未一并轉(zhuǎn)讓的，由商標(biāo)局通知其限期改正;期滿未改正的，視為放棄轉(zhuǎn)讓該注冊商標(biāo)的申請，商標(biāo)局應(yīng)當(dāng)書面通知申請人。
第三十二條 注冊商標(biāo)專用權(quán)因轉(zhuǎn)讓以外的繼承等其他事由發(fā)生移轉(zhuǎn)的，接受該注冊商標(biāo)專用權(quán)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)憑有關(guān)證明文件或者法律文書到商標(biāo)局辦理注冊商標(biāo)專用權(quán)移轉(zhuǎn)手續(xù)。
注冊商標(biāo)專用權(quán)移轉(zhuǎn)的，注冊商標(biāo)專用權(quán)人在同一種或者類似商品上注冊的相同或者近似的商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)一并移轉(zhuǎn);未一并移轉(zhuǎn)的，由商標(biāo)局通知其限期改正;期滿未改正的，視為放棄該移轉(zhuǎn)注冊商標(biāo)的申請，商標(biāo)局應(yīng)當(dāng)書面通知申請人。
商標(biāo)移轉(zhuǎn)申請經(jīng)核準(zhǔn)的，予以公告。接受該注冊商標(biāo)專用權(quán)移轉(zhuǎn)的當(dāng)事人自公告之日起享有商標(biāo)專用權(quán)。
第三十三條 注冊商標(biāo)需要續(xù)展注冊的，應(yīng)當(dāng)向商標(biāo)局提交商標(biāo)續(xù)展注冊申請書。商標(biāo)局核準(zhǔn)商標(biāo)注冊續(xù)展申請的，發(fā)給相應(yīng)證明并予以公告。
第五章 商標(biāo)國際注冊
第三十四條 商標(biāo)法第二十一條規(guī)定的商標(biāo)國際注冊，是指根據(jù)《商標(biāo)國際注冊馬德里協(xié)定》(以下簡稱馬德里協(xié)定)、《商標(biāo)國際注冊馬德里協(xié)定有關(guān)議定書》(以下簡稱馬德里議定書)及《商標(biāo)國際注冊馬德里協(xié)定及該協(xié)定有關(guān)議定書的共同實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定辦理的馬德里商標(biāo)國際注冊。
馬德里商標(biāo)國際注冊申請包括以中國為原屬國的商標(biāo)國際注冊申請、指定中國的領(lǐng)土延伸申請及其他有關(guān)的申請。
第三十五條 以中國為原屬國申請商標(biāo)國際注冊的，應(yīng)當(dāng)在中國設(shè)有真實(shí)有效的營業(yè)所，或者在中國有住所，或者擁有中國國籍。
第三十六條 符合本條例第三十五條規(guī)定的申請人，其商標(biāo)已在商標(biāo)局獲得注冊的，可以根據(jù)馬德里協(xié)定申請辦理該商標(biāo)的國際注冊。
符合本條例第三十五條規(guī)定的申請人，其商標(biāo)已在商標(biāo)局獲得注冊，或者已向商標(biāo)局提出商標(biāo)注冊申請并被受理的，可以根據(jù)馬德里議定書申請辦理該商標(biāo)的國際注冊。
第三十七條 以中國為原屬國申請商標(biāo)國際注冊的，應(yīng)當(dāng)通過商標(biāo)局向世界知識產(chǎn)權(quán)組織國際局(以下簡稱國際局)申請辦理。
以中國為原屬國的，與馬德里協(xié)定有關(guān)的商標(biāo)國際注冊的后期指定、放棄、注銷，應(yīng)當(dāng)通過商標(biāo)局向國際局申請辦理;與馬德里協(xié)定有關(guān)的商標(biāo)國際注冊的轉(zhuǎn)讓、刪減、變更、續(xù)展，可以通過商標(biāo)局向國際局申請辦理，也可以直接向國際局申請辦理。
以中國為原屬國的，與馬德里議定書有關(guān)的商標(biāo)國際注冊的后期指定、轉(zhuǎn)讓、刪減、放棄、注銷、變更、續(xù)展，可以通過商標(biāo)局向國際局申請辦理，也可以直接向國際局申請辦理。
第三十八條 通過商標(biāo)局向國際局申請商標(biāo)國際注冊及辦理其他有關(guān)申請的，應(yīng)當(dāng)提交符合國際局和商標(biāo)局要求的申請書和相關(guān)材料。
第三十九條 商標(biāo)國際注冊申請指定的商品或者服務(wù)不得超出國內(nèi)基礎(chǔ)申請或者基礎(chǔ)注冊的商品或者服務(wù)的范圍。
第四十條 商標(biāo)國際注冊申請手續(xù)不齊備或者未按照規(guī)定填寫申請書的，商標(biāo)局不予受理，申請日不予保留。
申請手續(xù)基本齊備或者申請書基本符合規(guī)定，但需要補(bǔ)正的，申請人應(yīng)當(dāng)自收到補(bǔ)正通知書之日起30日內(nèi)予以補(bǔ)正，逾期未補(bǔ)正的，商標(biāo)局不予受理，書面通知申請人。
第四十一條 通過商標(biāo)局向國際局申請商標(biāo)國際注冊及辦理其他有關(guān)申請的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定繳納費(fèi)用。
申請人應(yīng)當(dāng)自收到商標(biāo)局繳費(fèi)通知單之日起15日內(nèi)，向商標(biāo)局繳納費(fèi)用。期滿未繳納的，商標(biāo)局不受理其申請，書面通知申請人。
第四十二條 商標(biāo)局在馬德里協(xié)定或者馬德里議定書規(guī)定的駁回期限(以下簡稱駁回期限)內(nèi)，依照商標(biāo)法和本條例的有關(guān)規(guī)定對指定中國的領(lǐng)土延伸申請進(jìn)行審查，作出決定，并通知國際局。商標(biāo)局在駁回期限內(nèi)未發(fā)出駁回或者部分駁回通知的，該領(lǐng)土延伸申請視為核準(zhǔn)。
第四十三條 指定中國的領(lǐng)土延伸申請人，要求將三維標(biāo)志、顏色組合、聲音標(biāo)志作為商標(biāo)保護(hù)或者要求保護(hù)集體商標(biāo)、證明商標(biāo)的，自該商標(biāo)在國際局國際注冊簿登記之日起3個月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)通過依法設(shè)立的商標(biāo)機(jī)構(gòu)，向商標(biāo)局提交本條例第十三條規(guī)定的相關(guān)材料。未在上述期限內(nèi)提交相關(guān)材料的，商標(biāo)局駁回該領(lǐng)土延伸申請。
第四十四條 世界知識產(chǎn)權(quán)組織對商標(biāo)國際注冊有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行公告，商標(biāo)局不再另行公告。
第四十五條 對指定中國的領(lǐng)土延伸申請，自世界知識產(chǎn)權(quán)組織《國際商標(biāo)公告》出版的次月1日起3個月內(nèi)，符合商標(biāo)法第三十三條規(guī)定條件的異議人可以向商標(biāo)局提出異議申請。
商標(biāo)局在駁回期限內(nèi)將異議申請的有關(guān)情況以駁回決定的形式通知國際局。
被異議人可以自收到國際局轉(zhuǎn)發(fā)的駁回通知書之日起30日內(nèi)進(jìn)行答辯，答辯書及相關(guān)證據(jù)材料應(yīng)當(dāng)通過依法設(shè)立的商標(biāo)機(jī)構(gòu)向商標(biāo)局提交。
第四十六條 在中國獲得保護(hù)的國際注冊商標(biāo)，有效期自國際注冊日或者后期指定日起算。在有效期屆滿前，注冊人可以向國際局申請續(xù)展，在有效期內(nèi)未申請續(xù)展的，可以給予6個月的寬展期。商標(biāo)局收到國際局的續(xù)展通知后，依法進(jìn)行審查。國際局通知未續(xù)展的，注銷該國際注冊商標(biāo)。
第四十七條 指定中國的領(lǐng)土延伸申請辦理轉(zhuǎn)讓的，受讓人應(yīng)當(dāng)在締約方境內(nèi)有真實(shí)有效的營業(yè)所，或者在締約方境內(nèi)有住所，或者是締約方國民。
轉(zhuǎn)讓人未將其在相同或者類似商品或者服務(wù)上的相同或者近似商標(biāo)一并轉(zhuǎn)讓的，商標(biāo)局通知注冊人自發(fā)出通知之日起3個月內(nèi)改正;期滿未改正或者轉(zhuǎn)讓容易引起混淆或者有其他不良影響的，商標(biāo)局作出該轉(zhuǎn)讓在中國無效的決定，并向國際局作出聲明。
第四十八條 指定中國的領(lǐng)土延伸申請辦理刪減，刪減后的商品或者服務(wù)不符合中國有關(guān)商品或者服務(wù)分類要求或者超出原指定商品或者服務(wù)范圍的，商標(biāo)局作出該刪減在中國無效的決定，并向國際局作出聲明。
第四十九條 依照商標(biāo)法第四十九條第二款規(guī)定申請撤銷國際注冊商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)自該商標(biāo)國際注冊申請的駁回期限屆滿之日起滿3年后向商標(biāo)局提出申請;駁回期限屆滿時仍處在駁回復(fù)審或者異議相關(guān)程序的，應(yīng)當(dāng)自商標(biāo)局或者商標(biāo)評審委員會作出的準(zhǔn)予注冊決定生效之日起滿3年后向商標(biāo)局提出申請。
依照商標(biāo)法第四十四條第一款規(guī)定申請宣告國際注冊商標(biāo)無效的，應(yīng)當(dāng)自該商標(biāo)國際注冊申請的駁回期限屆滿后向商標(biāo)評審委員會提出申請;駁回期限屆滿時仍處在駁回復(fù)審或者異議相關(guān)程序的，應(yīng)當(dāng)自商標(biāo)局或者商標(biāo)評審委員會作出的準(zhǔn)予注冊決定生效后向商標(biāo)評審委員會提出申請。
依照商標(biāo)法第四十五條第一款規(guī)定申請宣告國際注冊商標(biāo)無效的，應(yīng)當(dāng)自該商標(biāo)國際注冊申請的駁回期限屆滿之日起5年內(nèi)向商標(biāo)評審委員會提出申請;駁回期限屆滿時仍處在駁回復(fù)審或者異議相關(guān)程序的，應(yīng)當(dāng)自商標(biāo)局或者商標(biāo)評審委員會作出的準(zhǔn)予注冊決定生效之日起5年內(nèi)向商標(biāo)評審委員會提出申請。對惡意注冊的，馳名商標(biāo)所有人不受5年的時間限制。
第五十條 商標(biāo)法和本條例下列條款的規(guī)定不適用于辦理商標(biāo)國際注冊相關(guān)事宜：
(一)商標(biāo)法第二十八條、第三十五條第一款關(guān)于審查和審理期限的規(guī)定;
(二)本條例第二十二條、第三十條第二款;
(三)商標(biāo)法第四十二條及本條例第三十一條關(guān)于商標(biāo)轉(zhuǎn)讓由轉(zhuǎn)讓人和受讓人共同申請并辦理手續(xù)的規(guī)定。
第六章 商標(biāo)評審
第五十一條 商標(biāo)評審是指商標(biāo)評審委員會依照商標(biāo)法第三十四條、第三十五條、第四十四條、第四十五條、第五十四條的規(guī)定審理有關(guān)商標(biāo)爭議事宜。當(dāng)事人向商標(biāo)評審委員會提出商標(biāo)評審申請，應(yīng)當(dāng)有明確的請求、事實(shí)、理由和法律依據(jù)，并提供相應(yīng)證據(jù)。
商標(biāo)評審委員會根據(jù)事實(shí)，依法進(jìn)行評審。
第五十二條 商標(biāo)評審委員會審理不服商標(biāo)局駁回商標(biāo)注冊申請決定的復(fù)審案件，應(yīng)當(dāng)針對商標(biāo)局的駁回決定和申請人申請復(fù)審的事實(shí)、理由、請求及評審時的事實(shí)狀態(tài)進(jìn)行審理。
商標(biāo)評審委員會審理不服商標(biāo)局駁回商標(biāo)注冊申請決定的復(fù)審案件，發(fā)現(xiàn)申請注冊的商標(biāo)有違反商標(biāo)法第十條、第十一條、第十二條和第十六條第一款規(guī)定情形，商標(biāo)局并未依據(jù)上述條款作出駁回決定的，可以依據(jù)上述條款作出駁回申請的復(fù)審決定。商標(biāo)評審委員會作出復(fù)審決定前應(yīng)當(dāng)聽取申請人的意見。
第五十三條 商標(biāo)評審委員會審理不服商標(biāo)局不予注冊決定的復(fù)審案件，應(yīng)當(dāng)針對商標(biāo)局的不予注冊決定和申請人申請復(fù)審的事實(shí)、理由、請求及原異議人提出的意見進(jìn)行審理。
商標(biāo)評審委員會審理不服商標(biāo)局不予注冊決定的復(fù)審案件，應(yīng)當(dāng)通知原異議人參加并提出意見。原異議人的意見對案件審理結(jié)果有實(shí)質(zhì)影響的，可以作為評審的依據(jù);原異議人不參加或者不提出意見的，不影響案件的審理。
第五十四條 商標(biāo)評審委員會審理依照商標(biāo)法第四十四條、第四十五條規(guī)定請求宣告注冊商標(biāo)無效的案件，應(yīng)當(dāng)針對當(dāng)事人申請和答辯的事實(shí)、理由及請求進(jìn)行審理。
第五十五條 商標(biāo)評審委員會審理不服商標(biāo)局依照商標(biāo)法第四十四條第一款規(guī)定作出宣告注冊商標(biāo)無效決定的復(fù)審案件，應(yīng)當(dāng)針對商標(biāo)局的決定和申請人申請復(fù)審的事實(shí)、理由及請求進(jìn)行審理。
第五十六條 商標(biāo)評審委員會審理不服商標(biāo)局依照商標(biāo)法第四十九條規(guī)定作出撤銷或者維持注冊商標(biāo)決定的復(fù)審案件，應(yīng)當(dāng)針對商標(biāo)局作出撤銷或者維持注冊商標(biāo)決定和當(dāng)事人申請復(fù)審時所依據(jù)的事實(shí)、理由及請求進(jìn)行審理。
第五十七條 申請商標(biāo)評審，應(yīng)當(dāng)向商標(biāo)評審委員會提交申請書，并按照對方當(dāng)事人的數(shù)量提交相應(yīng)份數(shù)的副本;基于商標(biāo)局的決定書申請復(fù)審的，還應(yīng)當(dāng)同時附送商標(biāo)局的決定書副本。
商標(biāo)評審委員會收到申請書后，經(jīng)審查，符合受理?xiàng)l件的，予以受理;不符合受理?xiàng)l件的，不予受理，書面通知申請人并說明理由;需要補(bǔ)正的，通知申請人自收到通知之日起30日內(nèi)補(bǔ)正。經(jīng)補(bǔ)正仍不符合規(guī)定的，商標(biāo)評審委員會不予受理，書面通知申請人并說明理由;期滿未補(bǔ)正的，視為撤回申請，商標(biāo)評審委員會應(yīng)當(dāng)書面通知申請人。
商標(biāo)評審委員會受理商標(biāo)評審申請后，發(fā)現(xiàn)不符合受理?xiàng)l件的，予以駁回，書面通知申請人并說明理由。
第五十八條 商標(biāo)評審委員會受理商標(biāo)評審申請后應(yīng)當(dāng)及時將申請書副本送交對方當(dāng)事人，限其自收到申請書副本之日起30日內(nèi)答辯;期滿未答辯的，不影響商標(biāo)評審委員會的評審。
第五十九條 當(dāng)事人需要在提出評審申請或者答辯后補(bǔ)充有關(guān)證據(jù)材料的，應(yīng)當(dāng)在申請書或者答辯書中聲明，并自提交申請書或者答辯書之日起3個月內(nèi)提交;期滿未提交的，視為放棄補(bǔ)充有關(guān)證據(jù)材料。但是，在期滿后生成或者當(dāng)事人有其他正當(dāng)理由未能在期滿前提交的證據(jù)，在期滿后提交的，商標(biāo)評審委員會將證據(jù)交對方當(dāng)事人并質(zhì)證后可以采信。
第六十條 商標(biāo)評審委員會根據(jù)當(dāng)事人的請求或者實(shí)際需要，可以決定對評審申請進(jìn)行口頭審理。
商標(biāo)評審委員會決定對評審申請進(jìn)行口頭審理的，應(yīng)當(dāng)在口頭審理15日前書面通知當(dāng)事人，告知口頭審理的日期、地點(diǎn)和評審人員。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在通知書指定的期限內(nèi)作出答復(fù)。
申請人不答復(fù)也不參加口頭審理的，其評審申請視為撤回，商標(biāo)評審委員會應(yīng)當(dāng)書面通知申請人;被申請人不答復(fù)也不參加口頭審理的，商標(biāo)評審委員會可以缺席評審。
第六十一條 申請人在商標(biāo)評審委員會作出決定、裁定前，可以書面向商標(biāo)評審委員會要求撤回申請并說明理由，商標(biāo)評審委員會認(rèn)為可以撤回的，評審程序終止。
第六十二條 申請人撤回商標(biāo)評審申請的，不得以相同的事實(shí)和理由再次提出評審申請。商標(biāo)評審委員會對商標(biāo)評審申請已經(jīng)作出裁定或者決定的，任何人不得以相同的事實(shí)和理由再次提出評審申請。但是，經(jīng)不予注冊復(fù)審程序予以核準(zhǔn)注冊后向商標(biāo)評審委員會提起宣告注冊商標(biāo)無效的除外。
第七章 商標(biāo)使用的管理
第六十三條 使用注冊商標(biāo)，可以在商品、商品包裝、說明書或者其他附著物上標(biāo)明“注冊商標(biāo)”或者注冊標(biāo)記。
注冊標(biāo)記包括
和?。使用注冊標(biāo)記，應(yīng)當(dāng)標(biāo)注在商標(biāo)的右上角或者右下角。
第六十四條 《商標(biāo)注冊證》遺失或者破損的，應(yīng)當(dāng)向商標(biāo)局提交補(bǔ)發(fā)《商標(biāo)注冊證》申請書。《商標(biāo)注冊證》遺失的，應(yīng)當(dāng)在《商標(biāo)公告》上刊登遺失聲明。破損的《商標(biāo)注冊證》，應(yīng)當(dāng)在提交補(bǔ)發(fā)申請時交回商標(biāo)局。
商標(biāo)注冊人需要商標(biāo)局補(bǔ)發(fā)商標(biāo)變更、轉(zhuǎn)讓、續(xù)展證明，出具商標(biāo)注冊證明，或者商標(biāo)申請人需要商標(biāo)局出具優(yōu)先權(quán)證明文件的，應(yīng)當(dāng)向商標(biāo)局提交相應(yīng)申請書。符合要求的，商標(biāo)局發(fā)給相應(yīng)證明;不符合要求的，商標(biāo)局不予辦理，通知申請人并告知理由。
偽造或者變造《商標(biāo)注冊證》或者其他商標(biāo)證明文件的，依照刑法關(guān)于偽造、變造國家機(jī)關(guān)證件罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。
第六十五條 有商標(biāo)法第四十九條規(guī)定的注冊商標(biāo)成為其核定使用的商品通用名稱情形的，任何單位或者個人可以向商標(biāo)局申請撤銷該注冊商標(biāo)，提交申請時應(yīng)當(dāng)附送證據(jù)材料。商標(biāo)局受理后應(yīng)當(dāng)通知商標(biāo)注冊人，限其自收到通知之日起2個月內(nèi)答辯;期滿未答辯的，不影響商標(biāo)局作出決定。
第六十六條 有商標(biāo)法第四十九條規(guī)定的注冊商標(biāo)無正當(dāng)理由連續(xù)3年不使用情形的，任何單位或者個人可以向商標(biāo)局申請撤銷該注冊商標(biāo)，提交申請時應(yīng)當(dāng)說明有關(guān)情況。商標(biāo)局受理后應(yīng)當(dāng)通知商標(biāo)注冊人，限其自收到通知之日起2個月內(nèi)提交該商標(biāo)在撤銷申請?zhí)岢銮笆褂玫淖C據(jù)材料或者說明不使用的正當(dāng)理由;期滿未提供使用的證據(jù)材料或者證據(jù)材料無效并沒有正當(dāng)理由的，由商標(biāo)局撤銷其注冊商標(biāo)。
前款所稱使用的證據(jù)材料，包括商標(biāo)注冊人使用注冊商標(biāo)的證據(jù)材料和商標(biāo)注冊人許可他人使用注冊商標(biāo)的證據(jù)材料。
以無正當(dāng)理由連續(xù)3年不使用為由申請撤銷注冊商標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)自該注冊商標(biāo)注冊公告之日起滿3年后提出申請。
第六十七條 下列情形屬于商標(biāo)法第四十九條規(guī)定的正當(dāng)理由：
(一)不可抗力;
(二)政府政策性限制;
(三)破產(chǎn)清算;
(四)其他不可歸責(zé)于商標(biāo)注冊人的正當(dāng)事由。
第六十八條 商標(biāo)局、商標(biāo)評審委員會撤銷注冊商標(biāo)或者宣告注冊商標(biāo)無效，撤銷或者宣告無效的理由僅及于部分指定商品的，對在該部分指定商品上使用的商標(biāo)注冊予以撤銷或者宣告無效。
第六十九條 許可他人使用其注冊商標(biāo)的，許可人應(yīng)當(dāng)在許可合同有效期內(nèi)向商標(biāo)局備案并報送備案材料。備案材料應(yīng)當(dāng)說明注冊商標(biāo)使用許可人、被許可人、許可期限、許可使用的商品或者服務(wù)范圍等事項(xiàng)。
第七十條 以注冊商標(biāo)專用權(quán)出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)簽訂書面質(zhì)權(quán)合同，并共同向商標(biāo)局提出質(zhì)權(quán)登記申請，由商標(biāo)局公告。
第七十一條 違反商標(biāo)法第四十三條第二款規(guī)定的，由工商行政管理部門責(zé)令限期改正;逾期不改正的，責(zé)令停止銷售，拒不停止銷售的，處10萬元以下的罰款。
第七十二條 商標(biāo)持有人依照商標(biāo)法第十三條規(guī)定請求馳名商標(biāo)保護(hù)的，可以向工商行政管理部門提出請求。經(jīng)商標(biāo)局依照商標(biāo)法第十四條規(guī)定認(rèn)定為馳名商標(biāo)的，由工商行政管理部門責(zé)令停止違反商標(biāo)法第十三條規(guī)定使用商標(biāo)的行為，收繳、銷毀違法使用的商標(biāo)標(biāo)識;商標(biāo)標(biāo)識與商品難以分離的，一并收繳、銷毀。
第七十三條 商標(biāo)注冊人申請注銷其注冊商標(biāo)或者注銷其商標(biāo)在部分指定商品上的注冊的，應(yīng)當(dāng)向商標(biāo)局提交商標(biāo)注銷申請書，并交回原《商標(biāo)注冊證》。
商標(biāo)注冊人申請注銷其注冊商標(biāo)或者注銷其商標(biāo)在部分指定商品上的注冊，經(jīng)商標(biāo)局核準(zhǔn)注銷的，該注冊商標(biāo)專用權(quán)或者該注冊商標(biāo)專用權(quán)在該部分指定商品上的效力自商標(biāo)局收到其注銷申請之日起終止。
第七十四條 注冊商標(biāo)被撤銷或者依照本條例第七十三條的規(guī)定被注銷的，原《商標(biāo)注冊證》作廢，并予以公告;撤銷該商標(biāo)在部分指定商品上的注冊的，或者商標(biāo)注冊人申請注銷其商標(biāo)在部分指定商品上的注冊的，重新核發(fā)《商標(biāo)注冊證》，并予以公告。
第八章 注冊商標(biāo)專用權(quán)的保護(hù)
第七十五條 為侵犯他人商標(biāo)專用權(quán)提供倉儲、運(yùn)輸、郵寄、印制、隱匿、經(jīng)營場所、網(wǎng)絡(luò)商品交易平臺等，屬于商標(biāo)法第五十七條第六項(xiàng)規(guī)定的提供便利條件。
第七十六條 在同一種商品或者類似商品上將與他人注冊商標(biāo)相同或者近似的標(biāo)志作為商品名稱或者商品裝潢使用，誤導(dǎo)公眾的，屬于商標(biāo)法第五十七條第二項(xiàng)規(guī)定的侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的行為。
第七十七條 對侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的行為，任何人可以向工商行政管理部門投訴或者舉報。
第七十八條 計(jì)算商標(biāo)法第六十條規(guī)定的違法經(jīng)營額，可以考慮下列因素：
(一)侵權(quán)商品的銷售價格;
(二)未銷售侵權(quán)商品的標(biāo)價;
(三)已查清侵權(quán)商品實(shí)際銷售的平均價格;
(四)被侵權(quán)商品的市場中間價格;
(五)侵權(quán)人因侵權(quán)所產(chǎn)生的營業(yè)收入;
(六)其他能夠合理計(jì)算侵權(quán)商品價值的因素。
第七十九條 下列情形屬于商標(biāo)法第六十條規(guī)定的能證明該商品是自己合法取得的情形：
(一)有供貨單位合法簽章的供貨清單和貨款收據(jù)且經(jīng)查證屬實(shí)或者供貨單位認(rèn)可的;
(二)有供銷雙方簽訂的進(jìn)貨合同且經(jīng)查證已真實(shí)履行的;
(三)有合法進(jìn)貨發(fā)票且發(fā)票記載事項(xiàng)與涉案商品對應(yīng)的;
(四)其他能夠證明合法取得涉案商品的情形。
第八十條 銷售不知道是侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的商品，能證明該商品是自己合法取得并說明提供者的，由工商行政管理部門責(zé)令停止銷售，并將案件情況通報侵權(quán)商品提供者所在地工商行政管理部門。
第八十一條 涉案注冊商標(biāo)權(quán)屬正在商標(biāo)局、商標(biāo)評審委員會審理或者人民法院訴訟中，案件結(jié)果可能影響案件定性的，屬于商標(biāo)法第六十二條第三款規(guī)定的商標(biāo)權(quán)屬存在爭議。
第八十二條 在查處商標(biāo)侵權(quán)案件過程中，工商行政管理部門可以要求權(quán)利人對涉案商品是否為權(quán)利人生產(chǎn)或者其許可生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行辨認(rèn)。
第九章 商標(biāo)
第八十三條 商標(biāo)法所稱商標(biāo)，是指接受委托人的委托，以委托人的名義辦理商標(biāo)注冊申請、商標(biāo)評審或者其他商標(biāo)事宜。
第八十四條 商標(biāo)法所稱商標(biāo)機(jī)構(gòu)，包括經(jīng)工商行政管理部門登記從事商標(biāo)業(yè)務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)和從事商標(biāo)業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所。
商標(biāo)機(jī)構(gòu)從事商標(biāo)局、商標(biāo)評審委員會主管的商標(biāo)事宜業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定向商標(biāo)局備案：
(一)交驗(yàn)工商行政管理部門的登記證明文件或者司法行政部門批準(zhǔn)設(shè)立律師事務(wù)所的證明文件并留存復(fù)印件;
(二)報送商標(biāo)機(jī)構(gòu)的名稱、住所、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系方式等基本信息;
(三)報送商標(biāo)從業(yè)人員名單及聯(lián)系方式。
工商行政管理部門應(yīng)當(dāng)建立商標(biāo)機(jī)構(gòu)信用檔案。商標(biāo)機(jī)構(gòu)違反商標(biāo)法或者本條例規(guī)定的，由商標(biāo)局或者商標(biāo)評審委員會予以公開通報，并記入其信用檔案。
第八十五條 商標(biāo)法所稱商標(biāo)從業(yè)人員，是指在商標(biāo)機(jī)構(gòu)中從事商標(biāo)業(yè)務(wù)的工作人員。
商標(biāo)從業(yè)人員不得以個人名義自行接受委托。
第八十六條 商標(biāo)機(jī)構(gòu)向商標(biāo)局、商標(biāo)評審委員會提交的有關(guān)申請文件，應(yīng)當(dāng)加蓋該機(jī)構(gòu)公章并由相關(guān)商標(biāo)從業(yè)人員簽字。
第八十七條 商標(biāo)機(jī)構(gòu)申請注冊或者受讓其服務(wù)以外的其他商標(biāo)，商標(biāo)局不予受理。
第八十八條 下列行為屬于商標(biāo)法第六十八條第一款第二項(xiàng)規(guī)定的以其他不正當(dāng)手段擾亂商標(biāo)市場秩序的行為：
(一)以欺詐、虛假宣傳、引人誤解或者商業(yè)賄賂等方式招徠業(yè)務(wù)的;
(二)隱瞞事實(shí)，提供虛假證據(jù)，或者威脅、誘導(dǎo)他人隱瞞事實(shí)，提供虛假證據(jù)的;
(三)在同一商標(biāo)案件中接受有利益沖突的雙方當(dāng)事人委托的。
第八十九條 商標(biāo)機(jī)構(gòu)有商標(biāo)法第六十八條規(guī)定行為的，由行為人所在地或者違法行為發(fā)生地縣級以上工商行政管理部門進(jìn)行查處并將查處情況通報商標(biāo)局。
第九十條 商標(biāo)局、商標(biāo)評審委員會依照商標(biāo)法第六十八條規(guī)定停止受理商標(biāo)機(jī)構(gòu)辦理商標(biāo)業(yè)務(wù)的，可以作出停止受理該商標(biāo)機(jī)構(gòu)商標(biāo)業(yè)務(wù)6個月以上直至永久停止受理的決定。停止受理商標(biāo)業(yè)務(wù)的期間屆滿，商標(biāo)局、商標(biāo)評審委員會應(yīng)當(dāng)恢復(fù)受理。
商標(biāo)局、商標(biāo)評審委員會作出停止受理或者恢復(fù)受理商標(biāo)的決定應(yīng)當(dāng)在其網(wǎng)站予以公告。
第九十一條 工商行政管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對商標(biāo)行業(yè)組織的監(jiān)督和指導(dǎo)。
第十章 附則
第九十二條 連續(xù)使用至1993年7月1日的服務(wù)商標(biāo)，與他人在相同或者類似的服務(wù)上已注冊的服務(wù)商標(biāo)相同或者近似的，可以繼續(xù)使用;但是，1993年7月1日后中斷使用3年以上的，不得繼續(xù)使用。
已連續(xù)使用至商標(biāo)局首次受理新放開商品或者服務(wù)項(xiàng)目之日的商標(biāo)，與他人在新放開商品或者服務(wù)項(xiàng)目相同或者類似的商品或者服務(wù)上已注冊的商標(biāo)相同或者近似的，可以繼續(xù)使用;但是，首次受理之日后中斷使用3年以上的，不得繼續(xù)使用。
第九十三條 商標(biāo)注冊用商品和服務(wù)分類表，由商標(biāo)局制定并公布。
申請商標(biāo)注冊或者辦理其他商標(biāo)事宜的文件格式，由商標(biāo)局、商標(biāo)評審委員會制定并公布。
商標(biāo)評審委員會的評審規(guī)則由國務(wù)院工商行政管理部門制定并公布。
第九十四條 商標(biāo)局設(shè)置《商標(biāo)注冊簿》，記載注冊商標(biāo)及有關(guān)注冊事項(xiàng)。
第九十五條 《商標(biāo)注冊證》及相關(guān)證明是權(quán)利人享有注冊商標(biāo)專用權(quán)的憑證。《商標(biāo)注冊證》記載的注冊事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)與《商標(biāo)注冊簿》一致;記載不一致的，除有證據(jù)證明《商標(biāo)注冊簿》確有錯誤外，以《商標(biāo)注冊簿》為準(zhǔn)。
第九十六條 商標(biāo)局《商標(biāo)公告》，刊發(fā)商標(biāo)注冊及其他有關(guān)事項(xiàng)。
《商標(biāo)公告》采用紙質(zhì)或者電子形式。
除送達(dá)公告外，公告內(nèi)容自之日起視為社會公眾已經(jīng)知道或者應(yīng)當(dāng)知道。
人（乙方）：__________________
經(jīng)雙方友好協(xié)商，就辦理注冊商標(biāo)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：
一、乙方接受甲方委托，甲方向中國國家商標(biāo)局在第_________類（商品／服務(wù)）上申請注冊_________件商標(biāo)，該注冊商標(biāo)詳細(xì)內(nèi)容見本協(xié)議附件《商標(biāo)注冊申請書》及《商標(biāo)委托書》。
二、權(quán)利與義務(wù)
1．甲方向乙方提供商標(biāo)注冊所需要的文件、證件，并保證提供文件、證件的真實(shí)、有效、合法性，甲方應(yīng)積極協(xié)助乙方商標(biāo)注冊工作，確保萬無一失；
2．乙方接受委托后，乙方會在約定時間內(nèi)，完成商標(biāo)注冊、設(shè)計(jì)、制作等事項(xiàng)，因注冊材料被核駁或需刪改的，領(lǐng)取《商標(biāo)注冊證書》的時限順延；
3．乙方責(zé)任：
（1）維護(hù)甲方的合法權(quán)益，保護(hù)甲方委托商標(biāo)注冊材料的完整性，予以保護(hù)知悉的商業(yè)秘密；
（2）乙方應(yīng)在甲方提供的商標(biāo)注冊材料齊備后_________個工作日商標(biāo)局受理，_________個月內(nèi)下受理通知書，_________個月內(nèi)完成商標(biāo)注冊業(yè)務(wù)；
（3）如甲方提供虛假材料的，乙方有權(quán)利終止商標(biāo)注冊業(yè)務(wù)，依約所收的預(yù)付金不予退還。
三、甲方支付乙方的費(fèi)用（幣種：人民幣）
1．商標(biāo)注冊申報費(fèi)：_________元／標(biāo)／類、十項(xiàng)；
2．查詢費(fèi)：
中文查詢：_________元／標(biāo)／類、十項(xiàng)；
英文查詢：_________元／標(biāo)／類、十項(xiàng)；
圖形查詢：_________元／標(biāo)／類、十項(xiàng)；
3．注冊商標(biāo)的制作費(fèi)：_________元整；
4．甲方向乙方支付的商標(biāo)注冊規(guī)費(fèi)和費(fèi)合計(jì)為：_________元整。
四、如果乙方甲方申請的注冊商標(biāo)被國家商標(biāo)局駁回或需要刪改的，由甲方?jīng)Q定是否向國家工商局商標(biāo)評審委員會申請駁回復(fù)審或刪改；如果甲方?jīng)Q定申請駁回復(fù)審或刪改，甲乙雙方可另行簽定委托協(xié)議。
五、雙方違約責(zé)任
1．合同一經(jīng)依法簽定，甲乙雙方應(yīng)認(rèn)真自覺遵守，履行各自的權(quán)利和義務(wù)，不得擅自更改、終止合同，業(yè)務(wù)完成后本協(xié)議自動無效；
2．合同履行期間，如與法律、法規(guī)及政策相抵促的，而不能繼續(xù)履行的，委托合同自動解除。
六、本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，此協(xié)議在雙方簽字之日起生效，具有同等法律效力，未盡事宜，甲乙雙方協(xié)商解決。
七、附件（《商標(biāo)注冊申請書》、《商標(biāo)委托書》）是本協(xié)議不可分割的一部分。
甲方（蓋章）：_______________
法定代表人（簽字）：_________
住所：_______________________
電話：_______________________
傳真：_______________________
郵編：_______________________
_________年_________月_____日
乙方（蓋章）：_______________
法定代表人（簽字）：_________
住所：_______________________
電話：_______________________
傳真：_______________________
郵編：_______________________
_________年_________月_____日
簽訂地點(diǎn)：___________________
附件
委托書
我／我廠_________是_________國籍、依_________國法律組成，現(xiàn)委托__________________商標(biāo)如下“√”事宜。
商標(biāo)注冊申請
商標(biāo)異議申請
變更商標(biāo)申請人／注冊人名義／地址申請
刪減商品／服務(wù)項(xiàng)目申請
變更商標(biāo)人申請
更正商標(biāo)申請／注冊事項(xiàng)申請
轉(zhuǎn)讓申請／注冊商標(biāo)申請
商標(biāo)續(xù)展注冊申請
撤銷連續(xù)三年停止使用注冊商標(biāo)申請
商標(biāo)注銷申請
注冊人死亡／終止注銷商標(biāo)申請
補(bǔ)發(fā)變更／轉(zhuǎn)讓／續(xù)展證明申請
補(bǔ)發(fā)商標(biāo)注冊證申請
提供商標(biāo)注冊證明申請
提供優(yōu)先權(quán)證明文件申請
商標(biāo)使用許可合同備案申請
商標(biāo)使用許可合同備案變更／提前終止申請
商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)押登記申請
撤回商標(biāo)注冊申請申請
撤回商標(biāo)異議申請
商標(biāo)評審事宜
其他
委托人（蓋章）：______
代表人（簽字）：______
地址：________________
聯(lián)系：________________
電話：________________
商標(biāo)注冊委托合同范文一甲方：________________________________
乙方：____________知識產(chǎn)權(quán)有限公司
甲乙雙方經(jīng)共同協(xié)商，達(dá)成如下商標(biāo)注冊委托服務(wù)協(xié)議。
一、甲方正式委托乙方服務(wù)甲方____________商標(biāo)在第____________類的申請注冊，共____________個。該注冊商標(biāo)詳細(xì)內(nèi)容見本協(xié)議附件《商標(biāo)注冊申請書》及《商標(biāo)委托書》。
二、乙方接受委托后，負(fù)責(zé)完成商標(biāo)注冊的全部工作，并須維護(hù)甲方的合法權(quán)益，保護(hù)知悉甲方的商業(yè)秘密。
三、本次商標(biāo)服務(wù)采取分類服務(wù)形式，具體項(xiàng)目為
1.商標(biāo)設(shè)計(jì)費(fèi)____________元。
2.商標(biāo)查詢選擇如下方式：
商標(biāo)按 中文 英文?中英文項(xiàng)目包干查詢，包干查詢費(fèi)____________元。
商標(biāo)查詢費(fèi)按實(shí)際查詢次數(shù)計(jì)，每次中文____________元，英文或拼音____________元。
3.商標(biāo)申請注冊費(fèi)用___________元，加急注冊費(fèi)___________元，包干注冊費(fèi)___________元。
以上項(xiàng)目共計(jì)費(fèi)用____________元。
四、付款方式
簽訂協(xié)議后，乙方即時收取甲方商標(biāo)服務(wù)費(fèi)用____________元。
五、甲方須保證提供之注冊申請材料證明的合法性，如因甲方提供的材料失真，造成的一切損失及法律責(zé)任由甲方自行承擔(dān)。
六、甲方若有變故，如企業(yè)變更、企業(yè)重組、聯(lián)系人地址變更、電話變更等等，必須通知乙方，辦理相關(guān)變更手續(xù)。如因甲方?jīng)]有及時通知乙方，而造成的后果甲方自行承擔(dān)責(zé)任。
七、如果乙方甲方申請的注冊商標(biāo)被國家商標(biāo)局駁回或需要刪改的，由甲方?jīng)Q定是否向國家工商局商標(biāo)評審委員會申請駁回復(fù)審或刪改;如果甲方?jīng)Q定申請駁回復(fù)審或刪改，甲乙雙方可另行簽定委托協(xié)議。
八、本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，未盡事項(xiàng)，協(xié)商后可做補(bǔ)充。
九、補(bǔ)充條款：___________________________________________
甲方：_____________________________
___________年_________月_________日
乙方：_________知識產(chǎn)權(quán)有限公司
___________年_________月_________日
商標(biāo)注冊委托合同范文二委托人(甲方)：
人(乙方)：
經(jīng)雙方友好協(xié)商，就辦理注冊商標(biāo)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：
一、乙方接受甲方委托，甲方向中國國家商標(biāo)局在第 類(商品/服務(wù))上申請注冊 件商標(biāo)，該注冊商標(biāo)詳細(xì)內(nèi)容見本協(xié)議附件《商標(biāo)注冊申請書》及《商標(biāo)委托書》。
二、權(quán)利與義務(wù)：
1.甲方向乙方提供商標(biāo)注冊所需要的文件、證件，并保證提供文件、證件的真實(shí)、有效、合法性，甲方應(yīng)積極協(xié)助乙方商標(biāo)注冊工作，確保萬無一失;
2.乙方接受委托后，乙方會在約定時間內(nèi)，完成商標(biāo)注冊、設(shè)計(jì)、制作等事項(xiàng)，因注冊材料被核駁或需刪改的，領(lǐng)取《商標(biāo)注冊證書》的時限順延;
3.乙方責(zé)任：
(1)維護(hù)甲方的合法權(quán)益，保護(hù)甲方委托商標(biāo)注冊材料的完整性，予以保護(hù)知悉的商業(yè)秘密;
(2)乙方應(yīng)在甲方提供的商標(biāo)注冊材料齊備后 個工作日商標(biāo)局受理， 個月內(nèi)下受理通知書， 個月內(nèi)完成商標(biāo)注冊業(yè)務(wù);
(3)如甲方提供虛假材料的，乙方有權(quán)利終止商標(biāo)注冊業(yè)務(wù)，依約所收的預(yù)付金不予退還。
三、甲方支付乙方的費(fèi)用(幣種：人民幣)：
1.商標(biāo)注冊申報費(fèi)：元/標(biāo)/類、十項(xiàng);
2.查詢費(fèi)：
中文查詢： 元/標(biāo)/類、十項(xiàng);
英文查詢： 元/標(biāo)/類、十項(xiàng);
圖形查詢： 元/標(biāo)/類、十項(xiàng);
3.注冊商標(biāo)的制作費(fèi)：
4.甲方向乙方支付的商標(biāo)注冊規(guī)費(fèi)和費(fèi)合計(jì)為：
四、如果乙方甲方申請的注冊商標(biāo)被國家商標(biāo)局駁回或需要刪改的，由甲方?jīng)Q定是否向國家工商局商標(biāo)評審委員會申請駁回復(fù)審或刪改;如果甲方?jīng)Q定申請駁回復(fù)審或刪改，甲乙雙方可另行簽定委托協(xié)議。
五、雙方違約責(zé)任：
1.合同一經(jīng)依法簽定，甲乙雙方應(yīng)認(rèn)真自覺遵守，履行各自的權(quán)利和義務(wù)，不得擅自更改、終止合同，業(yè)務(wù)完成后本協(xié)議自動無效;
2.合同履行期間，如與法律、法規(guī)及政策相抵促的，而不能繼續(xù)履行的，委托合同自動解除。
六、爭議的解決：
凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方協(xié)商不成，提交中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會/中國國際商會深圳調(diào)解中心進(jìn)行調(diào)解。經(jīng)調(diào)解后如達(dá)成和解協(xié)議，任何一方均有權(quán)將本和解協(xié)議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會華南分會，請求依照仲裁規(guī)則對和解協(xié)議作出裁決。各方同意由仲裁委員會主任指定一名獨(dú)任仲裁員，組成仲裁庭，進(jìn)行書面審理。仲裁庭有權(quán)按照適當(dāng)?shù)姆绞娇旖莸剡M(jìn)行仲裁程序，且具體程序和期限不受仲裁規(guī)則其他條款限制，并根據(jù)本和解協(xié)議的內(nèi)容作出裁決書。不愿調(diào)解或調(diào)解不成，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會華南分會，按照申請仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。
上述仲裁開庭地點(diǎn)在深圳市寶安區(qū)仲裁庭。仲裁裁決是終局的，對雙方都有約束力。
七、本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，此協(xié)議在雙方簽字之日起生效，具有同等法律效力，未盡事宜，甲乙雙方協(xié)商解決。
八、附件(《商標(biāo)注冊申請書》、《商標(biāo)委托書》)是本協(xié)議不可分割的一部分。
甲方(蓋章)： 乙方(蓋章)：
法定代表人(簽字)： 法定代表人(簽字)：
住所： 住所：
電話： 電話：
傳真： 傳真：
郵編： 郵編：
年月日
商標(biāo)注冊委托合同范文三甲方(委托方):
電話/傳真：
地址：
乙方(受托方)： 北京中科華創(chuàng)知識產(chǎn)權(quán)有限公司 ( 代表人：黃淼 ) 電話/傳真: 010-63344797、
地址: 北京市豐臺區(qū)科學(xué)城富豐路4號工商聯(lián)大廈B座18層
為促成甲、乙雙方達(dá)成合作、明確責(zé)任，更好地維護(hù)雙方的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國商標(biāo)法》、《中華人民共和國商標(biāo)法實(shí)施條例》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，雙方本著誠實(shí)信用、公平公正、平等自愿的原則，經(jīng)充分協(xié)商達(dá)成如下協(xié)議：
一、甲方委托乙方從事商標(biāo)名稱為： 在第 類上的國內(nèi)注冊，共計(jì) 件
商標(biāo)的注冊。商標(biāo)圖樣為：
所選類目：
二、乙方的責(zé)任
1，商標(biāo)注冊前，乙方應(yīng)負(fù)責(zé)審核及在國家工商管理總局商標(biāo)局網(wǎng)站檢索，申請商標(biāo)在以上所選商品/服務(wù)上無在先注冊的商標(biāo)，因檢索期間有3-5個月的空白期，查詢結(jié)果僅供參考。
2，若由于乙方原因?qū)е侣﹫蟆㈠e報或書式不符合商標(biāo)局規(guī)定而不予受理的，乙方全額退還甲方所交費(fèi)用。
3，乙方應(yīng)為甲方保守商業(yè)秘密，且不得以乙方的名義注冊甲方的商標(biāo)。
4，乙方應(yīng)在甲方提交完材料的當(dāng)天或第2天將甲方的材料遞交至國家商標(biāo)局。
5，乙方負(fù)責(zé)跟蹤該商標(biāo)的審查進(jìn)程，并及時通知甲方。
6，如遇地震、火山、海嘯和戰(zhàn)爭等突發(fā)性不可抗力事件導(dǎo)致商標(biāo)注冊失敗或其他損失，因其不可抗力的影響，全部免除乙方責(zé)任，若因乙方遲延履行合同遭遇不可抗力的，不能免除責(zé)任。
三、甲方的責(zé)任
1，甲方應(yīng)及時提供準(zhǔn)確、真實(shí)、完整的注冊信息(申請人主體資格證明、清晰的商標(biāo)圖樣、所需注冊的商品)。
2，若由于甲方提供資料不及時或不真實(shí)而造成商標(biāo)在先權(quán)利喪失或申請無效的，乙方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)積極采取補(bǔ)救措施。
四、商標(biāo)獲準(zhǔn)注冊是由多方面因素決定的，如審查員的具體判斷、審查標(biāo)準(zhǔn)的變化等，非乙方原因?qū)е律虡?biāo)申請被駁，乙方不承擔(dān)責(zé)任。
五、甲方應(yīng)向乙方支付人民幣共計(jì)： 元整(大寫： )，乙方收到甲方提供的相關(guān)資料，并確定上述費(fèi)用到位后，申請程序啟動。
六、提出申請2-10天左右，商標(biāo)局發(fā)出受理通知書，乙方通知甲方當(dāng)事人。
七、甲方確認(rèn)本合同的聯(lián)系方式不會發(fā)生變化，若發(fā)生變化，應(yīng)及時通知乙方，否則，由于聯(lián)系不上甲方產(chǎn)生的不利后果由甲方自負(fù)。
八、本合同履行期間，甲方不得隨意終止合同;若因甲方原因解除合同給乙方造成損失的，甲方應(yīng)當(dāng)賠償乙方所遭損失。雙方如發(fā)生爭議，應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，提交乙方所在地仲裁委員會仲裁，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
九、本合同傳真、掃描件均有效。
十、未盡事宜，甲乙雙方協(xié)商解決。
甲方(簽章)：
代表人：
乙方(簽章)：北京中科華創(chuàng)知識產(chǎn)權(quán)有限公司
代表人：黃淼
(1)開戶名稱：北京中科華創(chuàng)知識產(chǎn)權(quán)有限公司
開戶銀行：上海市浦東發(fā)展銀行股份有限公司北京富豐路支行
賬 號：9132 0154 8000 0239 3
(2)農(nóng)行賬號：6228 4800 1078 5233 916
共同申請人：北人集團(tuán)公司（以下稱申請人甲）；福州黃晶印刷機(jī)械有限公司（以下稱申請人乙）。
二、當(dāng)事人主張
共同申請人于2002年4月23日在第7類制版機(jī)等商品上向商標(biāo)局提出“BEIREN-TSK及圖形”商標(biāo)（以下簡稱申請商標(biāo)）的注冊申請，被商標(biāo)局駁回。
商標(biāo)局ZC3156117BH1號商標(biāo)駁回通知書認(rèn)為，申請商標(biāo)與福州黃晶印刷機(jī)械有限公司（即本案申請人乙）在類似商品上已注冊的第1414962號“TSK”商標(biāo)（以下稱引證商標(biāo)）近似。
共同申請人不服商標(biāo)局的駁回決定，于2003年7月15日向商標(biāo)評審委員會（以下簡稱商評委）申請復(fù)審。共同申請人復(fù)審稱，申請商標(biāo)是共有申請人共同申請注冊的，是兩個共同申請人自愿互相以自己的注冊商標(biāo)組合而成類似商品上的同一商標(biāo)。商標(biāo)局將共同申請人認(rèn)定為單一申請人，并以此錯誤認(rèn)定為前提，引證申請人乙的在先商標(biāo)駁回申請商標(biāo)，是不適當(dāng)?shù)模⑶仪趾α松暾埲思住⒁易鳛楣餐暾埲藢ψ约荷虡?biāo)的處分權(quán)。《商標(biāo)法》第二十八條所指的“他人”應(yīng)是申請人之外的一切“他人”，而不應(yīng)包含申請人自己。請求澄清并認(rèn)定申請人甲、乙為共同申請人的事實(shí)，對申請商標(biāo)準(zhǔn)予初步審定。
三、商評委審理與裁定
商評委經(jīng)審理查明，1、申請人甲于2001年12月26日在第7類制版機(jī)等商品上獲準(zhǔn)注冊了第1689741號“北人BEIREN及圖形”商標(biāo) ；申請人乙于2000年6月28日在第7類制版機(jī)等商品上獲準(zhǔn)注冊了第1414962號“TSK及圖形”商標(biāo) ，即本案引證商標(biāo)。2、申請人甲、乙于2001年11月22日簽訂《合作合同》，其中第二條就商標(biāo)事宜的共同約定為：“雙方積極申報注冊‘北人’和‘TSK’組合商標(biāo)，組合商標(biāo)批準(zhǔn)注冊后，改用組合商標(biāo)。組合商標(biāo)的所有權(quán)甲、乙雙方共同擁有”。3、本案申請商標(biāo) 由申請人甲、乙于2002年4月23日共同向商標(biāo)局提出注冊申請，商標(biāo)局2002年12月23日發(fā)出的第ZC3156117SL號《注冊申請受理通知書》，申請人為“北人集團(tuán)公司等共同申請人”。
根據(jù)上述事實(shí)，經(jīng)合議組評議，商評委認(rèn)為，申請商標(biāo)屬于《商標(biāo)法》第五條所指的共有商標(biāo)，共有商標(biāo)的基本特點(diǎn)是共同注冊人“共同享有和行使該商標(biāo)專有權(quán)”。本案申請商標(biāo)為申請人甲、乙在先商標(biāo)的組合，由申請人甲、乙共同享有專有權(quán)，雖然申請商標(biāo)與引證商標(biāo)存在近似之處，但基于共有商標(biāo)的特點(diǎn)和申請人甲、乙自愿的共同意思表示，申請商標(biāo)與引證商標(biāo)并不存在權(quán)利沖突。申請商標(biāo)可以初步審定。
四、評析
《商標(biāo)法》第五條規(guī)定：“兩個以上的自然人、法人或者其他組織可以共同向商標(biāo)局申請注冊同一商標(biāo)，共同享有和行使該商標(biāo)專用權(quán)”。該條規(guī)定是《商標(biāo)法》2001年10月27日修改時的新增條款。商評委于2004年10月20 日作出本案復(fù)審決定，是關(guān)于共有商標(biāo)的首例駁回復(fù)審決定。在作出本案復(fù)審決定前，先后經(jīng)歷了兩次委務(wù)會的討論和一次專家咨詢會的研討，對“共有商標(biāo)”這一新概念的特殊性問題進(jìn)行了深入的分析研究。
（一）共有商標(biāo)
1、共有商標(biāo)的特征
共有商標(biāo)權(quán)的重要特征是其主體的復(fù)數(shù)性和其權(quán)利的單一性，即是數(shù)人對同一商標(biāo)的權(quán)利共有。共有商標(biāo)的所有人是兩個以上的多數(shù)，可以是自然人、法人、其他組織或各種主體之間的自由組合。
2、共有商標(biāo)的取得
共有商標(biāo)的取得基于多個主體的共同行為。從法律條文的字面意義上看，共有商標(biāo)的取得基于多個主體的共同申請注冊行為。但由此認(rèn)為共有商標(biāo)只能通過申請注冊而原始取得是不恰當(dāng)?shù)模部梢园ɡ^受取得，即以轉(zhuǎn)讓、繼承、承繼等方式實(shí)現(xiàn)商標(biāo)權(quán)的共有。
公司分立、公司合并、共同投資、財(cái)產(chǎn)繼承、個人合伙等情形均可能導(dǎo)致共有商標(biāo)的出現(xiàn)。本案中，申請人甲是中國公司，申請人乙是日資企業(yè)。2001年11月22日，兩家公司在結(jié)成的OEM戰(zhàn)略聯(lián)盟中約定：在現(xiàn)有條件下，申請人乙生產(chǎn)的產(chǎn)品，按照《商標(biāo)使用許可合同》約定，使用申請人甲的商標(biāo)。在此期間，雙方積極申報注冊組合商標(biāo)（即本案申請商標(biāo)）。組合商標(biāo)批準(zhǔn)注冊后，終止《商標(biāo)使用許可合同》，改用組合商標(biāo)；組合商標(biāo)的所有權(quán)歸申請人甲、乙共同擁有。上述約定，明確體現(xiàn)了共同申請人有共同申請行為并愿意成為共有商標(biāo)權(quán)人的意思表示。
對于共同申請需要具備的形式要件，雖有個別專家學(xué)者認(rèn)為，共同申請人應(yīng)當(dāng)在提交商標(biāo)注冊申請時提供共有協(xié)議，但大多數(shù)專家都認(rèn)為，商標(biāo)申請書上的共同簽字或蓋章就是當(dāng)事人的合意，不應(yīng)再要求當(dāng)事人提供共有協(xié)議，商標(biāo)注冊審查機(jī)關(guān)對簽字和蓋章也只需盡一般的形式審查義務(wù)即可。
對共同申請不能做機(jī)械理解，共同申請可以是親自申請，也可以是代表人申請，既可以是各共同申請人共同親自參加共有商標(biāo)的注冊申請，也可以是數(shù)個共同申請人共同授權(quán)共同申請人之一人或數(shù)人代表各共同申請人代為申請。《中華人民共和國商標(biāo)法實(shí)施條例》第十六條和《商標(biāo)評審規(guī)則》第九條都對代表人的產(chǎn)生方式、行為效力作出規(guī)定及限制。本案中，商標(biāo)局駁回通知寄送給申請人甲，并不意味著只認(rèn)定申請人甲為單一申請人，而是以申請書中順序排列的第一人為代表人，由該代表人代表共同申請人與商標(biāo)局溝通，商標(biāo)局向代表人發(fā)送駁回通知書，就視為已向所有共同申請人發(fā)送。
3、共有商標(biāo)權(quán)的性質(zhì)
“共有”是財(cái)產(chǎn)權(quán)享有的一種較為普遍的形式，但在商標(biāo)領(lǐng)域中，更強(qiáng)調(diào)商標(biāo)權(quán)的專有。“共有”的概念來源于物權(quán)法，“共有商標(biāo)”借用了物權(quán)法的概念。
在物權(quán)法中，共有分為按份共有和共同共有。按份共有，是指數(shù)人對同一財(cái)產(chǎn)按各自確定的份額共同享有所有權(quán)的共有形態(tài)，《民法通則》規(guī)定“按份共有人按照各自份額，對共有財(cái)產(chǎn)分享權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。”按份共有人各自享有的份額，可以是均等的，也可以是不均等的。共同共有，是指兩個以上的權(quán)利主體，對同一財(cái)產(chǎn)不分份額地共同享有同一所有權(quán)，《民法通則》規(guī)定“共同共有人對共有財(cái)產(chǎn)享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)。”
在法律適用上，商標(biāo)權(quán)的共有究竟為按份共有抑或共同共有？一般認(rèn)為，應(yīng)為共同共有。共同共有的各商標(biāo)權(quán)人對其共有的商標(biāo)平等地享有不可分割的權(quán)利，作為客體的共有商標(biāo)并沒有被劃分為若干份額時，共有商標(biāo)權(quán)應(yīng)當(dāng)視為共同共有。同時，商標(biāo)權(quán)在取得和轉(zhuǎn)讓上受到法律的限制，因此具有共同共有的性質(zhì)。當(dāng)然，在當(dāng)事人有特別約定時，各共有人也可以按份共有同一商標(biāo)。商標(biāo)權(quán)畢竟是一種私權(quán)，應(yīng)尊重當(dāng)事人的特別約定，但按份共有也應(yīng)以共有商標(biāo)權(quán)具有可分割性為條件。
由于本案申請商標(biāo)是申請人甲、乙的組合，而引證商標(biāo)正是申請人乙的商標(biāo)。因此，申請商標(biāo)與引證商標(biāo)是否存在權(quán)利沖突，就涉及到申請商標(biāo)的共有屬于共同共有還是按份共有的問題。若為按份共有，則不能排除權(quán)利沖突的可能性。但在本案中，基于申請人甲、乙自愿的共同意思表示，申請商標(biāo)應(yīng)為共同共有，因此，申請商標(biāo)與共同注冊人一方的在先商標(biāo)近似，對共同注冊人各方的權(quán)利均不存在損害。
在委務(wù)會討論過程中，有觀點(diǎn)認(rèn)為，商標(biāo)法除保護(hù)商標(biāo)權(quán)人利益外，還肩負(fù)保護(hù)消費(fèi)者利益的使命，而商標(biāo)共有可能引起普通消費(fèi)者混淆商品的出處或者誤認(rèn)商品的質(zhì)量。因此，必須對共有商標(biāo)的使用作出限制。《巴黎公約》規(guī)定對共有商標(biāo)予以注冊和保護(hù)，也以“其使用不會使公眾產(chǎn)生誤認(rèn)，且不違公眾利益”為條件。但就本案而言，共有商標(biāo)標(biāo)識的商品來源可以是共同申請人中的任一方，而在先商標(biāo)標(biāo)識的商品來源是共同申請人其中一方，因此，盡管共有商標(biāo)與共同申請人之一的在先商標(biāo)近似，但客觀市場效果是使得消費(fèi)者認(rèn)為商品來源于共同申請人中的任一方或共同申請人其中一方，對于區(qū)分商品來源、在先商標(biāo)權(quán)人的市場成果、消費(fèi)者的利益、市場競爭秩序等各方面似乎都難謂有何損害。
4、共有商標(biāo)權(quán)的行使和處分
共有商標(biāo)的所有人共同享有和行使商標(biāo)專用權(quán)。商標(biāo)專用權(quán)包括占有、使用、收益和處分的權(quán)利。共有商標(biāo)的所有人在行使這些權(quán)利時應(yīng)該共同進(jìn)行。
a、共同使用
共有商標(biāo)權(quán)可由共有商標(biāo)權(quán)人共同使用，也可以由其各自使用，但各自使用時不得妨礙其他權(quán)利人對該共有商標(biāo)的使用。
b、共同處分
共有商標(biāo)權(quán)人享有對其共有商標(biāo)權(quán)的處分權(quán)，包括轉(zhuǎn)讓和放棄。轉(zhuǎn)讓共有商標(biāo)權(quán)的應(yīng)當(dāng)取得共有人的一致同意。放棄其共有商標(biāo)權(quán)的，其放棄部分由其他共有商標(biāo)權(quán)人共同享有。
在委務(wù)會討論過程中，有觀點(diǎn)認(rèn)為，現(xiàn)行商標(biāo)法僅僅提出了共有商標(biāo)的概念，但對相關(guān)的權(quán)利、義務(wù)并未作出相應(yīng)的規(guī)定。因此，申請商標(biāo)若在獲準(zhǔn)注冊后，發(fā)生轉(zhuǎn)讓、分割、許可使用、質(zhì)押等后續(xù)變化，對共同申請人其中一方或消費(fèi)者利益，恐將產(chǎn)生影響。但如上所述，共有商標(biāo)意味著共同申請、共同享有、共同使用、共同處分，參照《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行若干問題的意見》的規(guī)定，“共同共有人對共有財(cái)產(chǎn)享有共同的權(quán)利，承擔(dān)共同的義務(wù)。在共同關(guān)系存續(xù)期間，部分共有人擅自處分共有財(cái)產(chǎn)的，一般認(rèn)定無效”，共有商標(biāo)權(quán)人其中一方若未經(jīng)其他共有人同意擅自處分共有商標(biāo)權(quán)的，其行為無效。因此，雖然存在著本案共有商標(biāo)轉(zhuǎn)讓他人從而與引證商標(biāo)又形成新的權(quán)利沖突的可能性，但現(xiàn)實(shí)中，這種轉(zhuǎn)讓行為似乎不可能獲得共有申請人之一即引證商標(biāo)所有人的同意（另有商標(biāo)共存協(xié)議的情形除外）。
（二）商標(biāo)共有與商標(biāo)共存
1、商標(biāo)共有與商標(biāo)共存的關(guān)系
商標(biāo)共有，可以解決數(shù)個企業(yè)同時使用同一商標(biāo)或者近似商標(biāo)的問題，解決這一問題，還有一種路徑是商標(biāo)共存。所謂商標(biāo)共存是指當(dāng)數(shù)個企業(yè)對某個相同商標(biāo)或者近似商標(biāo)都享有正當(dāng)?shù)臋?quán)益時，商標(biāo)注冊機(jī)關(guān)以實(shí)際使用情況、客觀市場效果、歷史原因等事實(shí)為依據(jù)，依法或者接受當(dāng)事人之間的共存協(xié)議，在商標(biāo)的使用范圍、地域、方式等方面附加一定條件限制的情況下分別核準(zhǔn)其注冊。美國、香港等國家和地區(qū)都接受商標(biāo)共存協(xié)議。
商標(biāo)共有與商標(biāo)共存的共同點(diǎn)在于數(shù)個企業(yè)同時合法使用同一商標(biāo)，不同點(diǎn)則在于：其一，商標(biāo)共有中商標(biāo)權(quán)利只有一個，多個主體對同一商標(biāo)的權(quán)利共有；而商標(biāo)共存中商標(biāo)權(quán)利是多個，是多個主體分別享有各自的商標(biāo)權(quán)利，這多個權(quán)利彼此共存。其二，商標(biāo)共有中權(quán)利人對該商標(biāo)共同享有和行使專用權(quán)；而商標(biāo)共存意味著各個商標(biāo)的權(quán)利人分別享有和行使商標(biāo)專用權(quán)。其三，商標(biāo)共有并不需要對使用商品或者服務(wù)的范圍、使用地域附加條件限制，共同注冊人可以同時出現(xiàn)在共有商標(biāo)使用的任何場合；而商標(biāo)共存往往需要在商品或者服務(wù)的范圍、使用地域或者使用方式上各自受到一定的限制或存在實(shí)際差別，各個商標(biāo)的權(quán)利人一般不可能或不允許同時出現(xiàn)在同一場合。
本案中，有觀點(diǎn)認(rèn)為，為解決申請商標(biāo)與引證商標(biāo)之間的權(quán)利沖突，可以要求申請人乙與申請人甲、乙組成的共同申請人簽訂共存協(xié)議。但如上所述，商標(biāo)共有與商標(biāo)共存是不同的兩個概念，應(yīng)當(dāng)尊重共同申請人有共同申請行為并愿意成為共有商標(biāo)權(quán)人的意思表示，尊重法律規(guī)定和共同申請人正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求。同時，即便以商標(biāo)共存的思路處理本案，申請人乙作為共同申請人之一提出復(fù)審，這一法律行為本身就足以表明申請人乙作為在先引證商標(biāo)的權(quán)利人，同意申請商標(biāo)與引證商標(biāo)共存。
2、商評委在案件審理實(shí)踐中有條件地接受共存協(xié)議
商評委2007年第24次委務(wù)會對駁回復(fù)審案件中的“共存協(xié)議”問題，經(jīng)研究原則上承認(rèn)共存協(xié)議的有效性，商評委認(rèn)為：
一方面，申請商標(biāo)與在先商標(biāo)之間是否存在沖突主要是私權(quán)糾紛，在駁回復(fù)審案件中如果申請人與引證商標(biāo)所有人達(dá)成共存協(xié)議，則可以視為已經(jīng)消除了當(dāng)事人之間的權(quán)利沖突。因此，對當(dāng)事人之間的共存協(xié)議完全不予考慮，不盡合理。
但是另一方面，保護(hù)消費(fèi)者利益是《商標(biāo)法》第二十八條的立法目的之一，也是我國《商標(biāo)法》的立法宗旨之一，故在決定是否允許共存時還應(yīng)考慮雙方商標(biāo)整體上是否能夠?yàn)橄M(fèi)者區(qū)分，共存是否容易造成消費(fèi)者混淆。
為此，需要綜合考慮下列兩方面因素：
第一，雙方商標(biāo)使用商品的類似程度、雙方商標(biāo)的近似程度。如果雙方商標(biāo)使用商品雖然在《類似商品或者服務(wù)區(qū)分表》的同一類似群組但類似程度較低，雙方商標(biāo)在整體上能夠?yàn)橄M(fèi)者所區(qū)分的，可以允許共存。
第二，雙方商標(biāo)的知名度。如果引證商標(biāo)知名度較高，核準(zhǔn)申請商標(biāo)注冊和使用容易造成消費(fèi)者混淆的，對申請商標(biāo)予以駁回。如果申請商標(biāo)已經(jīng)實(shí)際使用并且具有一定知名度，該商標(biāo)與引證商標(biāo)雖然存在近似之處，但消費(fèi)者能夠?qū)⑵渑c引證商標(biāo)相區(qū)分的，可以核準(zhǔn)申請商標(biāo)注冊。
五、綜合評述
A.將少數(shù)民族文字作品翻譯成漢字出版發(fā)行
B.將他人已出版的教材復(fù)制后賣給學(xué)生
C.為介紹某一作品而適當(dāng)引用
D.為“希望工程”捐款進(jìn)行義演，表演已發(fā)表作品，向公眾收取的全部費(fèi)用均用作捐款，未向演員支付報酬
答案：C
2.甲公司在其一種商品上使用的商標(biāo)，用了漫畫家楊某的一幅漫畫的圖案，既沒有征得楊某的同意，又未向其支付報酬。2003年5月12日，甲公司就該商品的商標(biāo)向商標(biāo)局提出注冊申請。2003年5月30日，商標(biāo)局經(jīng)初步審定后，公告該商標(biāo)。至2003年8月30日，無人提出異議，商標(biāo)局遂于2003年9月1日核準(zhǔn)注冊，發(fā)給甲公司以商標(biāo)注冊證，并予以公告。以下說法正確的是： [ ]
A.商標(biāo)局的注冊程序違反了商標(biāo)法的規(guī)定
B.若商標(biāo)局駁回甲公司的申請，不予公告其商標(biāo)并書面通知甲公司，甲公司可自收到通知之日起15日內(nèi)向商標(biāo)評審委員會申請復(fù)審
C.甲公司對前項(xiàng)商標(biāo)評審委員會的決定不服的，可以自收到通知之日起15日內(nèi)向人民法院起訴
D.楊某可以自商標(biāo)注冊之日起三年內(nèi)，請求商標(biāo)評審委員會裁定撤銷該注冊商標(biāo)
答案：B
3.2004年5月3日，中國公民賈某以其發(fā)明的新型坐便器向國家專利局申請實(shí)用新型專利，7月3日，美國公民史密斯也向?qū)＠痔岢隽酥饕卣骰疽恢碌淖闫鞯膶＠暾垼⒙暶髌湓?004年1月3日已向美國專利部門提出過相同的申請，之后在8月4日向?qū)＠痔峤涣似湓诿绹膶＠暾埖母北尽Ｏ铝姓f法錯誤的是： [ ]
A.若專利局經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查認(rèn)為該坐便器符合專利法規(guī)定的條件，專利權(quán)應(yīng)授予先提出申請的賈某
B.史密斯的專利申請日為2004年1月3日
C.史密斯應(yīng)在1個月內(nèi)提交首次提出的專利申請權(quán)副本
D.史密斯享有優(yōu)先權(quán)
答案：AC
4.甲、乙兩企業(yè)都以生產(chǎn)燈具為主，甲企業(yè)在2001年申請注冊了“陽光”商標(biāo)，其燈具受到廣大消費(fèi)者的好評，“陽光”也成為該地?zé)艟邩I(yè)小有名氣的商標(biāo)。2004年，甲企業(yè)的經(jīng)營出現(xiàn)問題，需要進(jìn)行業(yè)務(wù)調(diào)整，于是與乙企業(yè)洽談轉(zhuǎn)讓“陽光”商標(biāo)事宜。其法律顧問提出的法律意見中符合《商標(biāo)法》規(guī)定的是： [ ]
A.甲、乙應(yīng)簽訂書面轉(zhuǎn)讓協(xié)議
B.雙方應(yīng)共同向商標(biāo)局提交轉(zhuǎn)讓申請書，否則該商標(biāo)將有可能被商標(biāo)局撤銷
C.轉(zhuǎn)讓申請經(jīng)商標(biāo)局核準(zhǔn)，乙即可取得該商標(biāo)的專用權(quán)
D.甲應(yīng)該將其在一系列燈具上注冊的商標(biāo)一并轉(zhuǎn)讓給乙
答案：ABD
5. 依據(jù)《專利法》的有關(guān)規(guī)定，下列情形中應(yīng)當(dāng)授予專利權(quán)的是： [ ]
A.甲發(fā)明了某農(nóng)作物新品種的生產(chǎn)方法
B.乙經(jīng)過10年臨床診療發(fā)明了對艾滋病的特有治療方法
C.丙在核聚變實(shí)驗(yàn)過程中制造了某種新物質(zhì)
D.丁利用業(yè)余時間發(fā)明了某種可以使電表讀數(shù)少于實(shí)際用電度數(shù)的“節(jié)電器”
答案：A
6.根據(jù)我國專利法下列不可以享有優(yōu)先權(quán)的情形是： [ ]
A.甲于2000年5月1日在法國第一次就自己的發(fā)明提出專利申請，在2001年4月1日又在中國就相同主題提出申請
B.乙于2000年7月1日在美國第一次就自己的外觀設(shè)計(jì)提出專利申請，在2001年1月1日又在中國就相同主題提出申請
C.丙于2000年5月1日在中國第一次就自己的實(shí)用新型提出專利申請，在2001年4月2日又在中國就相同主題提出申請
D.丁于2000年5月1日在中國第一次就自己的外觀設(shè)計(jì)提出專利申請，在2001年9月2日又向中國國務(wù)院專利行政部門就相同主題提出申請
答案：D
7.以下主體中，依法享有信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)利的是： [ ]
A.錄音錄像制作者、報社、電臺
B.著作權(quán)人、表演者、電臺
C.表演者、報社、著作權(quán)人
D.著作權(quán)人、錄音錄像制作者、表演者
答案：D
8.沈老是某市畫協(xié)的成員，于2002年5月31日完成了一幅長達(dá)10米的描繪三峽風(fēng)光的畫卷。沈老于2004年4月5日病故。關(guān)于沈老的此幅畫卷，下列說法中符合《著作權(quán)法》規(guī)定的是： [ ]
A.該畫卷的發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)的保護(hù)期不受限制
B.沈老對該畫卷的著作權(quán)轉(zhuǎn)移給其繼承人
C.若沈老生前一直未發(fā)表該作品，且未明確表示不發(fā)表該作品，則作品的發(fā)表權(quán)應(yīng)由其繼承人、受遺贈人來行使
D.對該畫卷的展覽權(quán)終止于2054年4月5日
答案：C
9.甲公司與乙公司簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，由乙公司支付使用費(fèi)100萬元。后甲公司轉(zhuǎn)讓的技術(shù)被確認(rèn)為系侵犯丙公司的技術(shù)秘密而取得，為此發(fā)生糾紛。經(jīng)查，乙公司對此并不知情。 下列表述正確的有： [ ]
A.丙公司有權(quán)向甲公司主張侵權(quán)責(zé)任
B.丙公司有權(quán)要求乙公司停止使用該技術(shù)
C.乙公司有權(quán)繼續(xù)使用該技術(shù)，但要向丙公司支付使用費(fèi)
D.乙公司有權(quán)繼續(xù)使用該技術(shù)，由甲公司向丙公司支付使用費(fèi)
答案：AC
10.某街心公園管理辦委托甲制作一尊雕塑，約定由街心公園提供材料、費(fèi)用，甲需按照街心公園的創(chuàng)作構(gòu)思和意圖進(jìn)行創(chuàng)作，街心公園將向甲支付一定報酬。在甲制作完成后，街心公園對雕塑的某些部分不滿意，另請乙對該雕塑進(jìn)行了修改，乙修改后在雕塑的底部署上了自己和甲的名字。之后甲在街心公園看到了該雕塑，因而與街心公園交涉，認(rèn)為其侵犯了甲的著作權(quán)。下列說法正確的是： [ ]
A.該雕塑是按照街心公園的構(gòu)思和意圖創(chuàng)作完成的，著作權(quán)應(yīng)屬街心公園
B.甲享有對該雕塑的著作權(quán)
C.乙侵犯了甲的保護(hù)作品完整權(quán)
D.乙侵犯了甲的署名權(quán)
答案：BCD
11. 某律師在向客戶介紹商標(biāo)注冊審查程序時，有如下一些說法，其中哪些說法是不正確的? [ ]
A.“商標(biāo)評審委員會審理后對提出的異議作出異議成立或不成立的裁定”
B.“對初步審定的商標(biāo)，自公告之日起六個月內(nèi)，任何人都可以提出異議”
C.“申請注冊的商標(biāo)，只要符合商標(biāo)法的有關(guān)規(guī)定并具有顯著性，商標(biāo)局就會予以初步審定，并予以公告”
各位網(wǎng)友，大家好，我是此次庭審直播的主持人陳志興，很高興與大家一起參與網(wǎng)上直播庭審活動。
我們將在北京市高級法院的支持下，通過北京法院網(wǎng)、中國法院網(wǎng)對“稱‘微信’商標(biāo)無不良影響求撤銷不予核準(zhǔn)注冊裁定”一案進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)直播，期待大家關(guān)注參與！
本案由北京知識產(chǎn)權(quán)法院黨組成員、副院長陳錦川擔(dān)任審判長，會同審判第一庭姜庶偉法官和周麗婷法官組成合議庭共同審理。
接下來我為大家介紹一下案件的主要情況。
原告某科技(山東)有限公司訴稱，2010年11月12日，原告公司向商標(biāo)局申請注冊“微信”商標(biāo)，并于2011年8月27日通過初步審定，指定使用在第38類信息傳送、電話業(yè)務(wù)等服務(wù)上。在法定異議期內(nèi)，張某河(本案第三人)針對“微信”商標(biāo)提出異議。商標(biāo)局經(jīng)審理，認(rèn)為“微信”是騰訊公司推出的一款手機(jī)聊天軟件，原告在第38類信息傳送、電話業(yè)務(wù)等服務(wù)上申請注冊“微信”商標(biāo)容易使消費(fèi)者產(chǎn)生誤認(rèn)，并導(dǎo)致不良的社會影響，故裁定不予核準(zhǔn)注冊。原告不服上述裁定，向被告商評委提出異議復(fù)審申請。商評委經(jīng)審理，認(rèn)定“微信”商標(biāo)已構(gòu)成2013年《商標(biāo)法》第十條第一款第(八)項(xiàng)所禁止的情形，故裁定不予核準(zhǔn)注冊。
原告認(rèn)為，“微信”商標(biāo)本身不存在對社會公共利益和公共秩序產(chǎn)生消極、負(fù)面影響，故訴至法院，請求撤銷商評委作出的裁定。
原被告均已到庭，庭審馬上開始。
庭審現(xiàn)在開始，書記員宣讀法庭紀(jì)律。
法官助理：現(xiàn)在核對當(dāng)事人身份。首先由各方當(dāng)事人分別陳述自己單位的正式名稱、住所地、法定代表人姓名、職務(wù)；委托人姓名、工作單位、職務(wù)和權(quán)限。請?jiān)骊愂觥?/p>
原告：創(chuàng)博亞太科技(山東)有限公司，住所地山東省濟(jì)南市高新開發(fā)區(qū)。
法定代表人候萬春，董事長。
委托人許國*，男，1976年5月出生，創(chuàng)博亞太科技(山東)有限公司職員，住山東省濟(jì)南市。(到庭)
委托人張珂*，女，1978年2月出生，創(chuàng)博亞太科技(山東)有限公司職員，住山東省濟(jì)南市。(到庭)
權(quán)限，特別授權(quán)。
法官助理：請被告陳述。
被告：被告國家工商行政管理總局商標(biāo)評審委員會，住所地北京市西城區(qū)茶馬南街1號。
法定代表人何訓(xùn)班，主任。
委托人苗貴娟，國家工商行政管理總局商標(biāo)評審委員會審查員。(到庭)
委托人胡釗銘，國家工商行政管理總局商標(biāo)評審委員會審查員。(到庭)
權(quán)限，一般。
法官助理：請第三人陳述。
第三人：第三人張*河，男，1984年5月出生，漢族，住貴州省貴陽市云巖區(qū)。
委托人景燦，北京市集佳律師事務(wù)所律師。(到庭)
委托人侯玉靜，北京市集佳律師事務(wù)所律師。(到庭)
權(quán)限，一般授權(quán)。
法官助理：各方當(dāng)事人對其他兩方當(dāng)事人的身份有無異議？
原告、被告、第三人均無異議。
法官助理：經(jīng)審查，各方當(dāng)事人及訴訟人參加訴訟的資格符合法律規(guī)定，準(zhǔn)予參加本案訴訟。當(dāng)事人享有的訴訟權(quán)利和應(yīng)盡的訴訟義務(wù)在本院依法先期送達(dá)的當(dāng)事人訴訟須知中已經(jīng)予以明示，各方當(dāng)事人是否清楚?
原告、被告、第三人都表示清楚。
法官助理：各方當(dāng)事人向本院提交的訴訟文件和證據(jù)已于庭前交換完畢，法官助理已于2015年3月9日組織各方當(dāng)事人進(jìn)行了庭前談話和初步舉證質(zhì)證工作，今天還有沒有新的證據(jù)提交？
原告、被告、第三人都表示沒有。
法官助理：庭前準(zhǔn)備到此結(jié)束。案件將開庭審理。
全體起立，請合議庭成員入庭。
請坐。報告審判長，各方當(dāng)事人及訴訟人參加訴訟的資格符合法律規(guī)定。經(jīng)告知，各方當(dāng)事人已清楚相關(guān)訴訟權(quán)利和義務(wù)。庭前準(zhǔn)備工作已經(jīng)就緒，可以開庭。
審判長：好的。(敲槌)現(xiàn)在開庭。
依據(jù)《中華人民共和國行政訴訟法》第四十五條的規(guī)定，北京知識產(chǎn)權(quán)法院今天依法公開開庭審理(2014)京知行初字第67號原告創(chuàng)博亞太科技(山東)有限公司訴被告國家工商行政管理總局商標(biāo)評審委會，第三人張某河商標(biāo)異議復(fù)審行政糾紛一案。本法庭由審判員陳錦川擔(dān)任審判長，會同本院審判員姜庶偉、審判員周麗婷組成合議庭對本案進(jìn)行審理。本案由陳志興擔(dān)任法官助理，由劉海璇擔(dān)任書記員。詢問各方當(dāng)事人對合議庭組成人員、法官助理及書記員是否申請回避?
原告、被告、第三人均不申請回避。
審判長：下面開始法庭調(diào)查。本案系原告不服被告商標(biāo)評審委員會作出的〔2014〕第67139號異議復(fù)審裁定提起的行政訴訟，所以首先請被告簡要概述與本案爭議相關(guān)的被訴裁定的主要理由和結(jié)論。
被告：被告認(rèn)為訴爭商標(biāo)已構(gòu)成修改后《商標(biāo)法》第十條第一款第(八)項(xiàng)所禁止的情形，應(yīng)不予核準(zhǔn)注冊。
審判長：下面由原告陳述提起本案的訴訟請求，并歸納事實(shí)和法律依據(jù)。
原告：請求法院撤銷被訴裁定，并判令被告重新作出裁定。
事實(shí)和理由：我國商標(biāo)注冊體系采用的是申請?jiān)谙仍瓌t，訴爭商標(biāo)并未違反《商標(biāo)法》第十條第一款第(八)項(xiàng)的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)被核準(zhǔn)注冊。1、被訴裁定在判斷是否屬于《商標(biāo)法》第十條第一款第(八)項(xiàng)，使用法律錯誤。2、被告在裁定中使用了申請商標(biāo)之后的證據(jù)，適用法律錯誤。3、被訴商標(biāo)應(yīng)予核準(zhǔn)注冊。
審判長：下面由被告就原告的起訴進(jìn)行答辯。
被告:被訴裁定認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確，作出程序合法，請求法院依法予以維持。針對《商標(biāo)法》第十條第一款第(八)項(xiàng)的認(rèn)定，應(yīng)該根據(jù)社會的發(fā)展和社會的公共秩序和公共利益予以判斷，直至2010年7月微信的使用用戶已經(jīng)達(dá)到4億。被異議商標(biāo)應(yīng)不予核準(zhǔn)注冊。
審判長：現(xiàn)在由第三人陳述意見。
第三人:同意被告在被訴裁定中的認(rèn)定，請求法院依法維持被訴裁定。商標(biāo)評審委員會適用《商標(biāo)法》第十條第一款第(八)項(xiàng)，裁定被異議商標(biāo)“微信”不予核準(zhǔn)注冊，認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確，尤其從“其他不良影響”的立法目的出發(fā)，準(zhǔn)確把握了判定“其他不良影響”應(yīng)考量的因素，秉承實(shí)質(zhì)正義的價值取向和“實(shí)質(zhì)性解決糾紛”的思路，兼顧了對法律條文的正確解讀和法律適用的社會效果，應(yīng)予維持。
審判長：根據(jù)各方當(dāng)事人的訴辯主張，合議庭歸納本案爭議焦點(diǎn)為：訴爭商標(biāo)是否屬于有其他不良影響的標(biāo)志，從而違反《商標(biāo)法》第十條第一款第(八)項(xiàng)的規(guī)定。各方當(dāng)事人是否同意法庭的歸納？
原告、被告、第三人均表示同意。
審判長：下面進(jìn)行舉證質(zhì)證。庭前助理已經(jīng)主持當(dāng)事人進(jìn)行了初步舉證質(zhì)證工作。
現(xiàn)在合議庭根據(jù)質(zhì)證的情況，合議庭對質(zhì)證的環(huán)節(jié)進(jìn)行歸納：被告向本院提交了4份證據(jù)，證據(jù)1為訴爭商標(biāo)商標(biāo)檔案，用于證明訴爭商標(biāo)的基本情況；證據(jù)2、3分別為原告和第三人在評審程序中提交的異議復(fù)審申請書、答辯理由書及證據(jù)，用于證明被訴裁定是針對雙方提出的事實(shí)、理由和請求作出的；證據(jù)4為答辯通知書、證據(jù)交換通知書，用于證明被訴裁定的作出程序合法。對于被告提交的證據(jù)，原告認(rèn)可其真實(shí)性、合法性，不認(rèn)可關(guān)聯(lián)性。第三人認(rèn)可其真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性。
各方當(dāng)事人，合議庭對被告證據(jù)的歸納是否確認(rèn)？
原告、被告、第三人均確認(rèn)。
審判長：第三人在本案中提交了7份證據(jù)，包括2011年初至2014年底全國各大報紙對“微信”的相關(guān)報道的復(fù)印材料及證明、檢索報告等材料，以證明騰訊公司的“微信”服務(wù)的市場使用情況。對于第三人提交的證據(jù)，原告認(rèn)可其真實(shí)性和合法性，但不認(rèn)可其關(guān)聯(lián)性；被告認(rèn)可其真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性。
各方當(dāng)事人，合議庭對第三人的證據(jù)及證明目的的歸納是否確認(rèn)？
原告、被告、第三人均確認(rèn)。
審判長：各方當(dāng)事人對本案的事實(shí)部分還有沒有新的意見陳述？
原告、被告、第三人均沒有。
審判長：法庭調(diào)查結(jié)束。下面進(jìn)行法庭辯論。請各方當(dāng)事人圍繞法庭歸納的焦點(diǎn)問題，分別陳述你方的法律意見。
原告：首先根據(jù)我們訴求中的三點(diǎn)內(nèi)容，根據(jù)我們出示的證據(jù)，我們在2010年商標(biāo)注冊前后就已經(jīng)研發(fā)了創(chuàng)博的微信系統(tǒng)，并且和山東聯(lián)通合作這個項(xiàng)目。我們可以看一下被訴裁定的情況，《商標(biāo)法》第十條第一款第(八)項(xiàng)這一條款的立法本意要根據(jù)商標(biāo)的本身是否具有不良影響，而不是根據(jù)商標(biāo)的使用來判斷不良影響。我們看一下被訴裁文的第三頁中，被告已經(jīng)歪曲解釋《商標(biāo)法》第十條第一款第(八)項(xiàng)的理解，對于這樣一個簡單的商標(biāo)申請的案件，因?yàn)闋砍兜揭粋€比較有影響的企業(yè)就曲解法律條文，在我們倡導(dǎo)依法治國的今天，被告沒有秉公執(zhí)法，且被告沒有考慮任何我們的微信系統(tǒng)的使用證據(jù)。我們的意見發(fā)表完畢。
被告：首先，對于原告說的2010年已經(jīng)研發(fā)微信軟件，但是根據(jù)在案的證據(jù)來看，雖然可以證明已經(jīng)研發(fā)了微信商標(biāo)，但是并沒有證據(jù)證明已經(jīng)推廣，且不是使用的微信商標(biāo)。第二，考慮商標(biāo)是否構(gòu)成不良影響，在案證據(jù)中，騰訊公司的使用用戶已經(jīng)達(dá)到4億多用戶，我們認(rèn)為已經(jīng)構(gòu)成了公共利益和公共秩序，如果本案的被異議商標(biāo)核準(zhǔn)注冊，會給4億的用戶帶來不便。且被異議商標(biāo)的微信用戶和騰訊公司的微信用戶產(chǎn)生混淆，綜合考慮相關(guān)的公共利益和公共秩序才做出裁定，并不是因?yàn)轵v訊是大公司就作出裁定。
第三人：在針對原告上述幾點(diǎn)起訴理由進(jìn)行答辯之前，第三人提請合議庭關(guān)注兩個問題：第一個問題是關(guān)于商標(biāo)法適用的價值取向。第三人認(rèn)為，商標(biāo)法適用的終極目標(biāo)是實(shí)體問題的解決和公平正義的實(shí)現(xiàn)，商標(biāo)司法應(yīng)更多關(guān)注個案的差異性，裁判的結(jié)果應(yīng)該是最大限度地實(shí)現(xiàn)良好的法律效果和社會效果。包括商標(biāo)法在內(nèi)的民事法律，在法律適用講求更大的彈性，法律有規(guī)定的，依照法律，法律沒有規(guī)定的，依照習(xí)慣，沒有習(xí)慣的，依照法理，民法在法律適用上，允許類推。而相對來說，刑法講究罪刑法定，法無明文規(guī)定不為罪，法無明文規(guī)定不處罰，刑法條文的解讀，必須嚴(yán)絲合縫并具有穩(wěn)定性，不允許彈性解讀，不允許類推。商標(biāo)法法律適用的原則和方法與刑事司法顯然具有鮮明的不同。商標(biāo)法司法應(yīng)該以裁判結(jié)果為導(dǎo)向，裁判的結(jié)果應(yīng)該首先維護(hù)公共利益和公共秩序，公共利益或者公共秩序具有優(yōu)位性，其次應(yīng)該有利于實(shí)體問題的解決和實(shí)現(xiàn)個案的公平正義，為此目的，甚至應(yīng)該改變、突破常規(guī)性的審判思路。涉及《商標(biāo)法》第十條第一款第八項(xiàng)“其他不良影響”條款的法律適用，司法解釋和司法政策，的確有從嚴(yán)把握的傾向；但是，本案的實(shí)際情況是，除了“其他不良影響”條款，沒有其他救濟(jì)途徑可以阻止被異議商標(biāo)的注冊，而被異議商標(biāo)一旦獲得注冊，將會對社會公共利益和公共秩序產(chǎn)生造成負(fù)面的、消極的影響，而且這種不良影響的嚴(yán)重性是不可估量的。因此，本案需要改變常規(guī)性審判思路，更加彈性、更加靈活地掌握《商標(biāo)法》第十條第一款第八項(xiàng)的法律適用問題。
第二個問題是核準(zhǔn)被異議商標(biāo)“微信”注冊是否公平，如何衡量和取舍商標(biāo)申請人原告創(chuàng)博公司和以第三人張新河為代表的廣大社會公眾兩方面的利益。如核準(zhǔn)被異議商標(biāo)注冊，將會產(chǎn)生兩個層面的不良影響：第一，給微信用戶群體以及微信公共服務(wù)平臺的受眾群體帶來極大不便乃至損失，不利于社會經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定，從而給經(jīng)濟(jì)秩序和社會管理秩序帶來消極的、負(fù)面的影響；第二，“微信”已經(jīng)成為公眾熟知的即時通訊工具的名稱，公眾對“微信”的技術(shù)特征、產(chǎn)品性能、服務(wù)模式等特點(diǎn)已經(jīng)有了一個明確的認(rèn)識，社會公眾一看到“微信”就能馬上和前述特點(diǎn)聯(lián)系起來，原告將“微信”指定使用在第38類“信息傳送、電話業(yè)務(wù)”等服務(wù)項(xiàng)目上，就會導(dǎo)致“微信”商標(biāo)所包含、展示的信息與指定服務(wù)產(chǎn)生“錯位”，也就是實(shí)質(zhì)性差異，容易使消費(fèi)者對創(chuàng)博公司提供的“微信”服務(wù)的性質(zhì)和內(nèi)容產(chǎn)生誤認(rèn)，從而可能對社會公共利益和公共秩序產(chǎn)生消極、負(fù)面的影響。
微信已經(jīng)被普通公眾和法院、政府、銀行等普遍使用，已經(jīng)深入到社會政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各個層面。微信全方位的影響著至少8億用戶的生活方式和生活習(xí)慣。
綜上，在商標(biāo)申請人和社會公眾兩方利益存在矛盾和沖突的情況下，應(yīng)該本著公共利益優(yōu)先、兼顧公平的原則進(jìn)行衡量和取舍。首先，公共利益或者公共秩序具有優(yōu)位性，維護(hù)公共利益和公共秩序是選定裁判思路的首要考量因素。其次，從公平角度出發(fā)，“微信”商標(biāo)對社會生活的各個方面都有廣泛、深遠(yuǎn)的影響，商業(yè)價值無法估量，但這個商業(yè)價值并不是原告創(chuàng)造的，原告只不過是提了一個商標(biāo)申請，將“微信”商標(biāo)授予原告不符合“付出與收獲對等”的公平原則；更重要的是，廣大公眾的利益、消費(fèi)者的權(quán)益遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于只申請、未使用的商標(biāo)申請人原告創(chuàng)博公司的利益，讓原告以微小代價攫取影響8億中國人的“微信”商標(biāo)，更有失公平原則。
第三人意見陳述完畢。
審判長：原告是否還有新的辯論意見發(fā)表？
原告：還有補(bǔ)充辯論意見發(fā)表。
首先，根據(jù)第三人的邏輯，商標(biāo)法的存在基本沒有意義。第二，針對我們的商標(biāo)申請，2010年第三人開始提出的異議，那個時候騰訊公司的微信服務(wù)還沒有多少用戶，甚至有的時候還比我們的用戶少。我們知道商標(biāo)法是申請先原則，對于使用的證據(jù)我們也已經(jīng)提交。而且，被告對于這么簡單的一個案件，四年多才做出這么一個裁定，裁定的理由是使用4年之后的證據(jù)進(jìn)行評判，我們認(rèn)為是違法的。
申請?jiān)谙仍瓌t，作為商標(biāo)法基本原則之一，不能因?yàn)橐粋€案件而改變商標(biāo)法的本意，這樣會導(dǎo)致商標(biāo)秩序的混亂，被告為了保護(hù)案外人的利益，以在后的證據(jù)來裁定本案的商標(biāo)，這樣違反法律規(guī)定。我們可以看一下被告和第三人的答辯狀中，其都承認(rèn)可以以決定日作為時間基點(diǎn)，被告對商標(biāo)原則的篡改，導(dǎo)致商標(biāo)秩序損害，損害的是廣大公眾的利益。本案的被告和第三人連最基本的申請?jiān)谙鹊迷瓌t都違背，完全是藐視法律本身的存在。再補(bǔ)充一點(diǎn)，按照被告和第三人的說法，被告所說的公共利益，也是騰訊公司在違法的前提下進(jìn)行推廣的。無論其使用的廣泛程度，但是都不能違反商標(biāo)法的基本原則。
審判長：被告是否還有新的辯論意見發(fā)表？
被告：補(bǔ)充一下。首先，對于原告說的我方審理案件達(dá)4年之久，第三人提出異議申請是2013年7月1日，我們做出的時間是2014年7月，。除去證據(jù)交換的時間，我們沒有故意拖延審查時間。第二，本案的焦點(diǎn)不是損害騰訊公司的權(quán)利，而是被異議商標(biāo)是否損害了相關(guān)公眾的利益。
審判長：第三人是否還有新的辯論意見發(fā)表？
第三人：有補(bǔ)充意見。第一、原告說在后的微信侵犯了原告在先申請的問題，因?yàn)樵娴氖巧暾埳虡?biāo)，必然要公告；其公告日到期日是2011年11月27日，但是微信到2011年11月27日之前已經(jīng)超過五千萬，所以說微信的成長是自然的事實(shí)，不是基于騰訊惡意使用的事實(shí)，而是根據(jù)科技進(jìn)步的事實(shí)。其次，微信商標(biāo)使用的時候，原告的商標(biāo)還沒有公告。原告說審理時間長問題，這個是商標(biāo)申請正常流程。第三、原告說商標(biāo)混淆的問題，微信在現(xiàn)代社會造成的影響，是一種生活方式和生活習(xí)慣，被異議商標(biāo)如果核準(zhǔn)注冊，基于原來的微信影響，這樣才會對相關(guān)公眾產(chǎn)生誤解。第四、原告說的時間基點(diǎn)的問題。本案中不是時間點(diǎn)的問題，是利益取舍的問題，本案適用《商標(biāo)法》第十條第一款第(八)項(xiàng)是完全正確的。
審判長：法庭辯論結(jié)束。下面請各方當(dāng)事人進(jìn)行最后陳述，請直接明確是否堅(jiān)持訴訟請求或答辯意見。
原告堅(jiān)持訴訟請求；被告堅(jiān)持答辯意見；第三人堅(jiān)持意見陳述。
審判長：合議庭將休庭對本案進(jìn)行評議，請當(dāng)事人在法庭等候。我宣布，現(xiàn)在休庭。(敲槌)
法官助理:全體起立，請合議庭成員退庭。
法官助理:全體起立，請合議庭成員入庭。
審判長：(敲槌)繼續(xù)開庭。現(xiàn)在就本案進(jìn)行口頭宣判，判決內(nèi)容以判決書為準(zhǔn)。合議庭經(jīng)評議認(rèn)為：先申請?jiān)瓌t是商標(biāo)注冊的一般原則，但同時，商標(biāo)注冊核準(zhǔn)與否還應(yīng)當(dāng)考慮公共利益，當(dāng)商標(biāo)申請人的利益與公共利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)結(jié)合具體案情，作出合理的利益平衡。同時還有尊重市場的客觀實(shí)際。本案中，雖然訴爭商標(biāo)申請?jiān)谙龋F(xiàn)有證據(jù)無法證明訴爭商標(biāo)已經(jīng)持續(xù)、大量投入商業(yè)使用，并形成一定數(shù)量的消費(fèi)群體。然而，“微信”作為騰訊公司的即時通訊服務(wù)應(yīng)用程序，在2013年7月就已擁有4億用戶，且有多地政府機(jī)關(guān)、銀行、學(xué)校推出微信公共服務(wù)，廣大用戶已經(jīng)將“微信”與騰訊公司的上述服務(wù)密切聯(lián)系起來。如果核準(zhǔn)訴爭商標(biāo)注冊，將會給廣大微信用戶的工作和生活帶來不便甚至損失，即對公共利益產(chǎn)生消極、負(fù)面的影響。因此，訴爭商標(biāo)屬于《商標(biāo)法》第十條第一款第(八)項(xiàng)所指的有其他不良影響的標(biāo)志，不應(yīng)予以核準(zhǔn)注冊。因此，原告的訴訟請求缺乏事實(shí)與法律依據(jù)，本院不予支持。依照《中華人民共和國行政訴訟法》第五十四條第(一)項(xiàng)之規(guī)定，本院判決如下：維持被告國家工商行政管理總局商標(biāo)評審委員會于二一四年十月二十二日作出的商評字〔2014〕第67139號關(guān)于第8840949號“微信”商標(biāo)異議復(fù)審裁定。案件受理費(fèi)一百元，由原告負(fù)擔(dān)(已交納)。審判長陳錦川，審判員姜庶偉，審判員周麗婷，二零一五年三月十一日。法官助理陳志興，書記員劉海璇。
現(xiàn)在閉庭。(敲槌)
法官助理:請合議庭成員退庭。
根據(jù)行政訴訟法的相關(guān)規(guī)定，本院于十日內(nèi)向各方當(dāng)事人送達(dá)文書。各方當(dāng)事人是選擇郵寄送達(dá)還是當(dāng)庭宣判？
原告、被告、第三人均選擇郵寄送達(dá)。
法官助理：如不服本判決，各方當(dāng)事人可在本判決書送達(dá)之日起十五日內(nèi)向本院提交上訴狀及副本，并交納上訴案件受理費(fèi)一百元，上訴于北京市高級人民法院。詢問一下各方當(dāng)事人是否上訴？
原告：需征詢當(dāng)事人意見。
被告、第三人均表示不上訴。
法官助理：各方當(dāng)事人閱筆錄無誤后簽字。
第一條為提高環(huán)境保護(hù)投資效益、推動環(huán)境保護(hù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)國內(nèi)外環(huán)境技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展，有效地開展環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品認(rèn)定工作，制定本方法。
第二條環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品認(rèn)定(以下簡稱認(rèn)定)是依據(jù)環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品認(rèn)定技術(shù)要求和產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)認(rèn)定機(jī)構(gòu)確認(rèn)并通過頒布環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品認(rèn)定證書和標(biāo)志，證明某一產(chǎn)品符合相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境保護(hù)要求的活動。
第三條本辦法所稱環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品是指用于防治環(huán)境污染、改善生態(tài)環(huán)境、保護(hù)自然資源的設(shè)備、環(huán)境監(jiān)測專用儀器和相關(guān)的藥劑、材料。
第四條環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品認(rèn)定實(shí)行第三方認(rèn)證，采取自愿、公開、公正、透明、非岐視的原則。凡列入環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品認(rèn)定種類名錄的產(chǎn)品，境內(nèi)外生產(chǎn)企業(yè)或商均可自愿申請環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品認(rèn)定。
第五條國務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門依據(jù)環(huán)境保護(hù)工作發(fā)展的需要，認(rèn)定指南、環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品認(rèn)定技術(shù)要求和認(rèn)定種類名錄，規(guī)定認(rèn)定標(biāo)志的圖形式樣，指導(dǎo)并監(jiān)督環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品認(rèn)定工作。
第二章認(rèn)定機(jī)構(gòu)和檢測機(jī)構(gòu)
第六條國務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門對環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品認(rèn)定機(jī)構(gòu)和檢測機(jī)構(gòu)實(shí)行資格審查制度。
第七條從事環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品認(rèn)定的機(jī)構(gòu)應(yīng)是被公認(rèn)獨(dú)立于供方和購買方的第三方機(jī)構(gòu)，并應(yīng)具備以下基本條件：
(一)具有獨(dú)立法人資格；
(二)具有從事環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品認(rèn)定的專職技術(shù)人員；
(三)具備從事環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品認(rèn)定活動所需的資金、設(shè)施、固定工作場所及其它必要的工作條件。
第八條檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下基本條件：
(一)法人組織或法人組織的分支機(jī)構(gòu)；
(二)符合檢測機(jī)構(gòu)的法定條件和具備出具公正數(shù)據(jù)的資格；
(三)具備從事環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品檢測的儀器、設(shè)備和人員條件，建有完整的質(zhì)量管理體系。
第三章申請認(rèn)定的條件
第九條申請環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品認(rèn)定的企業(yè)應(yīng)具備的條件：
(一)具有獨(dú)立法人資格；
(二)有齊備的生產(chǎn)條件和必要的檢測手段；
(三)有健全的企業(yè)質(zhì)量管理體系；
(四)生產(chǎn)過程滿足環(huán)境保護(hù)要求；
(五)申請日前一年內(nèi)，申請企業(yè)未受到當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護(hù)保護(hù)行政主管部門的處罰。
第十條申請認(rèn)定的產(chǎn)品應(yīng)具備的條件：
(一)屬于環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品認(rèn)定種類名錄中的產(chǎn)品；
(二)符合環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品認(rèn)定技術(shù)要求和產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；
(三)能正常批量生產(chǎn)，各項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)穩(wěn)定；
(四)符合國家產(chǎn)業(yè)政策，不屬于限制使用或即將淘汰的產(chǎn)品；
(五)工業(yè)產(chǎn)權(quán)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)權(quán)屬明確。
第四章認(rèn)定程序
第十一條申請認(rèn)定的企業(yè)，應(yīng)按認(rèn)定種類名錄向認(rèn)定機(jī)構(gòu)提出書面申請，并提交下列資料：
(一)工商行政管理部門核發(fā)的有效營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
(二)申請認(rèn)定產(chǎn)品的工業(yè)產(chǎn)權(quán)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)權(quán)屬明確；
(三)申請認(rèn)定產(chǎn)品執(zhí)行的現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)文本；
(四)申請認(rèn)定產(chǎn)品的用戶名錄及用戶意見；
(五)具備資質(zhì)的檢測機(jī)構(gòu)出具的一年內(nèi)的產(chǎn)品檢測報告；
(六)申請企業(yè)所在地環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的申請日前一年內(nèi)未受環(huán)境保護(hù)處罰的證明；
(七)其它申報資料。
境外企業(yè)或商提交的申請書及資料應(yīng)有中英文對照。
第十二條認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)在30日內(nèi)審查申報材料，決定受理認(rèn)定申請后，向企業(yè)發(fā)出受理認(rèn)定申請通知。
第十三條認(rèn)定機(jī)構(gòu)組織對申請認(rèn)定企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并對申請認(rèn)定的產(chǎn)品隨機(jī)抽樣，送檢測機(jī)構(gòu)檢測。
第十四條檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品認(rèn)定技術(shù)要求或標(biāo)準(zhǔn)對樣品進(jìn)行檢測，并向認(rèn)定機(jī)構(gòu)提交檢測報告。
第十五條認(rèn)定機(jī)構(gòu)對企業(yè)申請資料、現(xiàn)場檢查報告、產(chǎn)品檢測報告等進(jìn)行審查，對通過認(rèn)定的產(chǎn)品簽發(fā)環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品認(rèn)定證書并報國家環(huán)境保護(hù)行政主管部門備案。
第十六條對未受理或未通過認(rèn)定的產(chǎn)品，認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)在30天向申請企業(yè)發(fā)出通知并說明原因。
第五章認(rèn)定證書、標(biāo)志的使用和管理
第十七條獲得認(rèn)定證書的企業(yè)不得涂改、濫用、轉(zhuǎn)讓認(rèn)定證書和標(biāo)志。在認(rèn)定證書有效期內(nèi)，可以在認(rèn)定產(chǎn)品的包裝、說明書及廣告宣傳中使用認(rèn)定證書和標(biāo)志。
第十八條使用認(rèn)定標(biāo)志時，應(yīng)在標(biāo)志圖形的下方同時標(biāo)印認(rèn)定證書號，可根據(jù)需要等比例放大或縮小，但不得變形、變色。
第十九條認(rèn)定證書有效期為三年，獲證企業(yè)可在認(rèn)定證書期滿前90天，向認(rèn)定機(jī)構(gòu)提出延期申請。認(rèn)定機(jī)構(gòu)對復(fù)審合格的產(chǎn)品簽發(fā)新的認(rèn)定證書。
第二十條認(rèn)定證書超過有效期或者其它原因獲證企業(yè)需要重新申請認(rèn)定時，其程序與初次申請認(rèn)定程序相同。
第二十一條獲證企業(yè)有下列情況之一的，認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)暫停使用認(rèn)定證書和標(biāo)志，并責(zé)令其限期整改：
(一)不能保證獲證產(chǎn)品符合環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品認(rèn)定技術(shù)要求和產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的；
(二)轉(zhuǎn)讓認(rèn)定證書的。
第二十二條獲證企業(yè)有下列情況之一的，由認(rèn)定機(jī)構(gòu)收回認(rèn)定證書，責(zé)令停止使用認(rèn)定標(biāo)志：
（一）在暫停使用認(rèn)定證書期限內(nèi)，不能按要求改正的；
（二）涂改、濫用認(rèn)定證書或弄虛作假，偽造文件、資料的；
（三）不再生產(chǎn)獲得認(rèn)定的環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品或產(chǎn)品型號、規(guī)格發(fā)生變更的；
(四)使用新的注冊商標(biāo)或產(chǎn)品名稱的。
第六章監(jiān)督管理
第二十三條獲得認(rèn)定的產(chǎn)品，各地方環(huán)境保護(hù)行政主管部門不得重復(fù)認(rèn)定或以其它名義收取費(fèi)用。
第二十四條獲認(rèn)定產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)搞好產(chǎn)品售后服務(wù)，對達(dá)不到認(rèn)定技術(shù)要求和產(chǎn)品質(zhì)量的，產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)負(fù)責(zé)產(chǎn)品改進(jìn)、更換，或賠償相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失。否則，認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)暫停使用或撤銷產(chǎn)品認(rèn)定證書。
第二十五條用戶對獲得認(rèn)定的產(chǎn)品在使用中出現(xiàn)質(zhì)量問題，可直接向產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)反映，并提出改進(jìn)要求，產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)拒不承擔(dān)責(zé)任的，也可向認(rèn)定機(jī)構(gòu)投訴，認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)在30天內(nèi)調(diào)查、核實(shí)并處理。
第二十六條認(rèn)定機(jī)構(gòu)及其工作人員，必須嚴(yán)格遵守本辦法的規(guī)定，堅(jiān)持公平、公開、科學(xué)的原則，認(rèn)真履行職責(zé)。
第二十七條檢測機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)堅(jiān)持科學(xué)、準(zhǔn)確、真實(shí)的原則，按照規(guī)定的檢測方法、檢測程序和檢測范圍進(jìn)行檢測。
第二十八條認(rèn)定和檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定收費(fèi)并不得向申請企業(yè)提出超出其工作范圍以外的任何要求。
第二十九條從事認(rèn)定及檢測工作的機(jī)構(gòu)和人員若有、弄虛作假，不能保持公正，泄露認(rèn)定產(chǎn)品的技術(shù)秘密，非法占有申請人的技術(shù)成果等違法失職行為的，由上級主管部門視情節(jié)輕重，責(zé)令其限期整改或停止從事與認(rèn)定相關(guān)的工作。構(gòu)成犯罪的由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
第三十條有下列情況之一時，企業(yè)和用戶可向認(rèn)定機(jī)構(gòu)提出申訴：
（一）符合認(rèn)定條件要求，但認(rèn)定機(jī)構(gòu)不予受理申請；
（二）對檢查、檢測或暫停、撤銷認(rèn)定證書有異議；
（三）認(rèn)定機(jī)構(gòu)、檢測機(jī)構(gòu)或其工作人員有違規(guī)行為；
（四）認(rèn)定工作違章收費(fèi)；
（五）用戶對獲證產(chǎn)品有異議。
第三十一條認(rèn)定機(jī)構(gòu)應(yīng)對申訴進(jìn)行調(diào)查處理并給予答復(fù)。對處理結(jié)果有異議者可向國務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門投訴。
第七章附則
第三十二條環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品認(rèn)定收費(fèi)，參照國家計(jì)委、國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局〔1999〕計(jì)價格1610號《產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證收費(fèi)管理辦法》執(zhí)行。
第三十三條本辦法由國務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門負(fù)責(zé)解釋。
上訴制度是司法制度的重要構(gòu)成部分，擔(dān)負(fù)著多樣化的司法功能，[1]并且需要在不同的價值目標(biāo)之間進(jìn)行平衡與取舍。[2]由于現(xiàn)代社會的急劇變遷，許多國家的民事上訴制度無論是在制度設(shè)計(jì)還是實(shí)際運(yùn)作上均面臨著種種問題，并進(jìn)而影響著整個司法制度的有效運(yùn)行。在我國，由于制度設(shè)計(jì)上固有的缺陷，加之司法實(shí)踐中頗具中國特色的請示報告之風(fēng)盛行，再審程序啟動的隨意性大，“終審不終”現(xiàn)象普遍存在，民事上訴制度在理論與實(shí)踐兩個層面均存在著比其他國家更加難以克服的問題。這種狀況不但影響了對當(dāng)事人合法權(quán)益的保護(hù)，而且損害了法院的權(quán)威，動搖了司法的根基。[3]學(xué)者普遍認(rèn)為，我國民事上訴制度的改革與重構(gòu)勢在必行。[4]
在英國，民事上訴制度具有悠久的歷史，早在普通法的形成的初期就形成了分別針對事實(shí)問題和法律問題的復(fù)查制度。不過這種復(fù)查制度存在明顯的缺陷，其基本的特點(diǎn)是：對于不重要的、從判決的表面能發(fā)現(xiàn)的法律差錯有很好的處理辦法，但對于影響審理的進(jìn)行以及陪審團(tuán)活動的法律錯誤只有粗糙的處理辦法，對于純粹的事實(shí)方面的錯誤，則毫無辦法。為此，英國《最高法院規(guī)則》在民事上訴制度中確立了“重新聽審的方式”（bywayofrehearing）的基本模式，賦予上訴法院享有第一審法院所有的修改訴訟文件的全部權(quán)力，以及就事實(shí)問題接受新的證據(jù)的全部自由裁量權(quán)。[5]而在此后的相當(dāng)長的一段時間內(nèi)，英國的民事上訴制度一直未有重大的修改，系統(tǒng)的改革是隨著英國大規(guī)模的民事司法改革，在改革理念的指引下逐漸展開的。
英國近年來在民事司法改革方面取得令世人矚目的成果。[6]本文側(cè)重介紹英國民事上訴制度改革的理念與規(guī)則，以期為我國民事上訴制度的重構(gòu)提供一些參考和借鑒。
二、英國法院體系與民事上訴制度的基本架構(gòu)
在英國，民事法院體系由郡法院、高等法院、民事上訴法院和上議院四級法院所組成。[7]其中郡法院負(fù)責(zé)受理一般的一審民事案件，而上訴法院、上議院作為主要的上訴審法院，基本上只受理上訴案件。至于高等法院，它既是重大、復(fù)雜民事案件的初審法院，同時也受理針對郡法院一審判決提出的上訴案件。在英國的民事司法架構(gòu)下，當(dāng)事人不服郡法院一審裁判的，可以向高等法院提起上訴；對高等法院一審裁判不服的，可以向上訴法院上訴；如果對上訴法院的二審判決不服的，還可以向上議院提起第二次上訴。通常認(rèn)為，英國民事訴訟實(shí)行的是三審終審制；而就上訴審的審理對象而言，第二審原則上為法律審，一般不涉及事實(shí)問題，但在特定情形下亦涉及事實(shí)，第三審則為法律審。[8]當(dāng)然，以上的說明只是對英國民事上訴架構(gòu)的粗略勾勒，事實(shí)上英國民事上訴制度的內(nèi)容相當(dāng)繁雜，并且隨著英國民事司法改革的深入而不斷發(fā)展變化。
如前所述，郡法院是英國審理民事案件的基層法院。對于郡法院受理的案件標(biāo)的額，最初有一定的上限限制（1977年為2000英鎊，1981年提高到5000英鎊），不過根據(jù)《1990年法院與法律服務(wù)法》，現(xiàn)在郡法院的民事案件管轄權(quán)不再受到金額上的限制，但是仍有地域上的限制，即當(dāng)事人不能選擇郡法院進(jìn)行訴訟。當(dāng)事人對郡法院地區(qū)法官的裁判不服的，只能向郡法院巡回法官提出上訴，上訴案件仍在郡法院進(jìn)行審理。如果案件是由郡法院巡回法官適用多極程序或特別程序?qū)徖淼模瑒t可以上訴到上訴法院。除此之外，對郡法院的其他裁判，只能向高等法院提起上訴。
英國的高等法院是根據(jù)《1873年司法法》（theJudicatureAct1873）而建立的。作為民事法院，其管轄權(quán)在實(shí)質(zhì)上不受任何限制。為了方便司法，高等法院分為大法官分庭（ChanceryDivision）、王座分庭（Queen’sBenchDivision）和家事分庭（FamilyDivision）三個分庭，行使平等的管轄權(quán)：王座分庭審理諸如違約和侵權(quán)的民事案件，只由一名法官審理。這些案件無一例外都由法官聽審而無需陪審團(tuán)，并且大多以調(diào)解或撤訴方式結(jié)案，只有1%的案件需要由法官作出判決。[9]王座分庭附屬的商事法庭審理有關(guān)銀行、保險、等方面的訴訟；海事法庭則負(fù)責(zé)審理由于船舶碰撞引起的人身傷亡、貨物損失的賠償訴訟以及有關(guān)船舶所有權(quán)、海難救助、船舶拖曳、船員工資等的海事糾紛；大法官分庭初審管轄權(quán)包括審理有關(guān)土地的轉(zhuǎn)讓分割、抵押、信托、破產(chǎn)、合伙、專利、商標(biāo)、版權(quán)以及涉及公司法的案件。此外，大法官分庭的獨(dú)任法官可以審理針對稅務(wù)官作出的有關(guān)稅務(wù)決定的上訴案件，以及來自郡法院的關(guān)于個人無清償能力的上訴案件；家事分庭管轄一切有關(guān)婚姻的糾紛和事項(xiàng)（無論是初審或上訴），還審理有關(guān)婚生子女、未成年人的監(jiān)護(hù)、收養(yǎng)等事項(xiàng)的案件，以及《1989年兒童法》、《1996年家庭法》等婚姻家庭法律所規(guī)定的訴訟案件。家事分庭由庭長和其他普通法官組成。根據(jù)《1978年家事訴訟與治安法院法》提起的上訴案件，通常由兩名或更多的法官組成法庭審理。但如果上訴只涉及分階段或一次性的費(fèi)用支付問題，則將由一名法官獨(dú)任審理。[10]根據(jù)《1989年兒童法》提起的上訴通常由一名法官審理，除非庭長另有指示。
根據(jù)英國《1981年最高法院法》，上訴法院由大法官、上議院常任法官、高等法院首席法官、高等法院家事分庭庭長等法官組成。除此以外，上訴法院或高等法院的所有前任法官以及高等法院的所有現(xiàn)任法官，都可以被要求參加上訴法院的案件審理。前任的法官可以拒絕這一要求，但現(xiàn)任法官無權(quán)拒絕。上訴法院包括民事上訴庭和刑事上訴庭，其中民事上訴庭主要審理來自高等法院所屬三個分庭以及郡法院的民事上訴案件。從1970年開始，在特定情況下，一些民事案件可以通過“蛙跳”（leapfrog）程序越過上訴法院而從高等法院直接上訴到上議院。這樣的上訴必須滿足以下兩個條件：（1）審判法官發(fā)給證書、所有當(dāng)事人同意、案件涉及重大公眾利益問題或者法官受到高等法院或上議院先前判決的約束；（2）上議院同意受理。[11]
對于不涉及歐盟法律的案件，英國上議院是聯(lián)合王國的最高上訴法院。上議院作出的司法決定只能被成文法或上議院在以后的案件中拒絕遵循先例的決定所。上議院議長是大法官，同時也是最高法院院長。協(xié)助大法官工作的人包括7—12名上議院常任法官以及任何現(xiàn)任或曾任高級法官職務(wù)的上議院議員，例如前任大法官或已退休的上訴法院法官。上議院常任法官是上議院終身議員，[12]他們經(jīng)常被稱作法律議員（LawLords）。上議院的初審管轄權(quán)十分有限，一般說來只對涉及貴族的爵位繼承爭議案件和侵犯上議院自身議會特權(quán)的案件行使初審管轄權(quán)。不過隨著《1948年刑事審判法》的通過，上議院審判貴族犯罪的初審管轄權(quán)已被廢除。任何民事案件要在上議院提起上訴，必須首先獲得上訴法院或上議院的許可，其具體的程序現(xiàn)在由《2000年適用于民事上訴的上議院訴訟指引》（HouseofLordsPracticeDirectionApplicabletoCivilJustice，2000）所規(guī)定。
根據(jù)《1972年歐洲共同體法》，自1973年1月1日起英國成為歐共體成員國。這樣，歐共體法院（TheCourtofJusticeoftheEuropeanCommunities）就取代上議院成為英國的終審法院。但是，歐共體法院僅處理具有歐洲因素的案件，對于國內(nèi)案件，上議院仍是聯(lián)合王國的最終上訴法院。而所謂的“涉及歐洲因素”，一般指涉及歐共體其他成員國公民人身權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的案件。大多數(shù)提交到歐洲法院的案件都涉及商業(yè)貿(mào)易問題，但歐洲法院也就許多社會問題（如同工同酬、性別歧視等）作出過權(quán)威性裁判。[13]
根據(jù)英國《1833年司法委員會法》，樞密院成立一個專門的司法委員會（JudicialcommitteeofthePrivyCouncil），作為24個英聯(lián)邦領(lǐng)地和6個英聯(lián)邦獨(dú)立共和國的最高上訴法院。為了方便司法，司法委員會設(shè)在倫敦。法庭應(yīng)由至少3名委員會成員（實(shí)踐中通常為5名）組成，并且這些委員一般都是上訴法院的常任法官，因此司法委員會作出的決定具有很大的權(quán)威性。但必須注意的是，委員會的決定對英國法院不具有絕對的拘束力。從技術(shù)上講，委員會對一個案件所作出的決定不是判決，而只是向女王提出的建議。在司法實(shí)踐中，這一建議需要通過樞密院令才能得到執(zhí)行。[14]
勞工上訴法庭是根據(jù)《1975年勞工保護(hù)法》而建立的，它主要受理來自各種工業(yè)和勞動糾紛法庭的上訴案，其涉及領(lǐng)域很廣，包括裁員補(bǔ)助、平等支付、雇傭合同、性別、種族和殘疾歧視（限于勞動雇傭領(lǐng)域）、不公平解雇、非法扣減工資、雇傭保護(hù)等。除了藐視法庭的案件外，勞工上訴法庭對事實(shí)問題作出的裁判都是終局的。但是對于法律問題，當(dāng)事人可以向上訴法院或蘇格蘭最高民事法院上訴，并可進(jìn)一步上訴到上議院。
三、英國民事上訴制度改革的進(jìn)程與理念
在英國，民事案件的上訴率一直居高不下，并且有大量的案件得不到及時的審結(jié)。1990年，法院總共審理了954件民事上訴案件，而其中的573件處于未決（outstanding）狀態(tài)。而到了1996年，提起上訴的民事案件總數(shù)達(dá)到了1，825件，未決案件而隨之增加到了1，288件。[15]為解決英國民事上訴案件數(shù)量不斷增長以及由此帶來的訴訟延遲等問題，英國司法大臣邁凱（Mackay）勛爵委任鮑曼（Bowman）勛爵對上訴法院民事審判庭進(jìn)行綜合性評審，并于1997年9月出版了《對上訴法院（民事審判庭）的評審》報告。在上述報告第二章“民事上訴制度的基本原則”（Principlesunderlyingacivilappealssystem）中，鮑曼勛爵對英國民事上訴制度改革的提出以下12項(xiàng)基本原則：
1．民事上訴，應(yīng)符合沃爾夫（Woolf）勛爵建議的民事司法制度應(yīng)具備的原則。[16]
2．上訴不視為自動進(jìn)行的訴訟階段。
3．對案件結(jié)果不滿意的當(dāng)事人，應(yīng)有機(jī)會向上級法院上訴。上訴審法院將初步判斷原審判決是否不公正，如不公正，則允許上訴程序繼續(xù)進(jìn)行。
4．上訴程序應(yīng)盡可能將結(jié)果不確定和訴訟遲延降至最低。
5．上訴程序既具有私人目的，亦有公共目的。
6．上訴制度的私人目的在于，糾正導(dǎo)致不公正結(jié)果的錯誤、不公或不當(dāng)?shù)姆ü僮杂刹昧俊?/p>
7．上訴制度的公共目的在于，確保公眾對司法裁判的信心，并在有關(guān)案件中闡明并發(fā)展法律、慣例和程序；以及協(xié)助維持一審法院和審裁處的水準(zhǔn)。
8．對上訴的審理，應(yīng)與上訴理由和爭議標(biāo)的性質(zhì)相適應(yīng)。
9．惟有提出了重要的法律原則或慣例問題，或者存在再次上訴的其他強(qiáng)制性理由，再次上訴方具備正當(dāng)性。
10．向上訴法院提出的特定上訴，如可由比一審裁決的法院或法官具有更高管轄權(quán)的法院或法官審理，則通常應(yīng)由下一級法院審理。
11．一般而言，上訴不應(yīng)由僅包括擔(dān)任上訴審法院法官助理的下級法院法官組成的法庭審理。
12．在特定情形下，審理上訴的法院應(yīng)吸納具備專業(yè)知識的法官。[17]
以上述12項(xiàng)基本原則為中心，《對上訴法院（民事審判庭）的評審》報告對英國民事上訴制度產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，該報告所提出的許多建議后來都載入1999年4月生效的英國《民事訴訟規(guī)則》（CivilProcedureRules，以下簡稱為新規(guī)則），并成為新規(guī)則第52章的重要內(nèi)容。此外，1999年的《接近正義法》（AccesstoJusticeAct1999）也對英國民事上訴制度的變革產(chǎn)生了重要的影響。
四、英國民事上訴制度改革的主要內(nèi)容——以新規(guī)則為中心
隨著新規(guī)則的生效，英國的民事上訴制度發(fā)生了巨大變化。根據(jù)我國香港特別行政區(qū)2002年《民事司法改革中期報告》的歸納，新規(guī)則中有關(guān)上訴程序的改革集中于以下8個方面[18]：
1．當(dāng)事人必須先取得法庭的許可才可以對原訟法庭的判決，向上訴法庭提出上訴；
2．?dāng)M提出上訴的任何一方，必須證明其上訴“有實(shí)在的成功機(jī)會”或證明“有其他充分的理由，令法庭不得不聆訊其上訴”，方可獲法庭批準(zhǔn)上訴許可；
3．針對案件管理決定而提出的上訴許可申請，原則上不會獲得批準(zhǔn)，除非該案涉及原則方面的爭論，而且其重要性足令法庭認(rèn)為，即使批準(zhǔn)進(jìn)行上訴對訴訟程序及訴訟費(fèi)支出會造成影響，也是值得，則作別論；
4．此外，針對上訴判決而提出的上訴許可申請，原則上一般都不會獲得批準(zhǔn)，除非該案涉及在原則或常規(guī)方面的重要爭論，如有其他充分的理由，令法庭不得不批準(zhǔn)上訴，則作別論；
5．如引入向上訴法庭上訴必須申請?jiān)S可的機(jī)制，容許上訴法庭在遇上一些相當(dāng)于濫用法庭程序的上訴許可申請時，可無須進(jìn)行口頭聆訊便拒絕申請，但須容許申請人有最后機(jī)會向法庭書面說明，為何法庭不應(yīng)在沒有進(jìn)行口頭聆訊下否決其申請；
6．若上訴許可的申請獲準(zhǔn)，上訴法庭可實(shí)施案件管理措施，以提高上訴聆訊的效率；
7．將上訴法庭的角色限于復(fù)核下級法庭的決定，但上訴法庭仍可行使酌情權(quán)將上訴視為重審；
8．上訴法庭的角色只限于復(fù)核下級法院的決定，這項(xiàng)規(guī)則在原訟法庭行使上訴司法管轄權(quán)的時候亦適用。
如果進(jìn)一步概括，新規(guī)則對英國民事上訴制度的改革可以歸納為以下三個方面：上訴許可制度、上訴審案件管理、上訴審審理范圍的限制。
1．上訴許可制度（therequirementforleavetoappeal）
所謂上訴許可，指當(dāng)事人提起上訴需經(jīng)原審法院或上訴法院審查，獲得許可方可進(jìn)入上訴程序的制度。目前，德國、日本、巴西等國家都實(shí)行了上訴許可制度，而英國新規(guī)則確立的上訴許可制度則是目前可以見到的有關(guān)這一問題最詳盡、可操作性最強(qiáng)的規(guī)定，其成功的實(shí)踐向我們展示了上訴許可制度對于民事上訴審程序中貫徹分配正義的訴訟理念的重要意義——與其說上訴許可制度限制了上訴權(quán)的使用，毋寧說它是一種起平衡作用的程序裝置。[19]具體說來，英國上訴許可制度包括以下幾方面的內(nèi)容：
（1）上訴許可的提出。根據(jù)當(dāng)事人提起上訴的對象，新規(guī)則就上訴許可規(guī)定了不同的情形。如果當(dāng)事人針對郡法院或高等法院的一審裁判提起上訴，須經(jīng)上訴審法院或原審法院許可。如果就上訴審裁判提起第二審上訴的，須經(jīng)第三審法院許可。作為特例，郡法院或高等法院發(fā)出的拘禁令（committalorder）、拒絕簽發(fā)人身保護(hù)令（refusaltogranthabeascorpus）或依《1989年未成年人法》第25條做出的住宿保障令（secureaccommodationorder），無須獲得上訴許可。而之所以規(guī)定這樣的特例，主要是考慮上述三種裁判都影響到當(dāng)事人的人身自由，因此賦予當(dāng)事人一種特別的權(quán)利。
（2）上訴許可申請的受理。當(dāng)事人提起上訴許可申請，既可以向原審法院提出，亦可以向上訴通知書（appellant’snotice）載明的上訴審法院提出。如果當(dāng)事人在審理程序中未以言詞方式提出上訴許可申請，原審法院拒絕作出上訴許可申請或駁回上訴許可申請書的，當(dāng)事人可依新規(guī)則第52.3條第2、3款申請上訴審法院作出上訴許可。如上訴人向上訴審法院申請上訴許可的，須以上訴通知書形式提出請求。
（3）上訴許可的理由。根據(jù)新規(guī)則第52.3條第6款，上訴許可的一般理由包括以下兩項(xiàng)：第一，法官認(rèn)為當(dāng)事人提起上訴具有勝訴希望的；[20]第二，具備對上訴進(jìn)行審理的其他強(qiáng)制性理由。另外，如果當(dāng)事人提起的是第二次上訴，根據(jù)新規(guī)則第52.13條第2款，惟有上訴許可申請?zhí)岢隽酥匾姆稍瓌t或慣例問題，或者存在第三審法院進(jìn)行第三審的強(qiáng)制性理由，方得許可第二次上訴。另外，即使當(dāng)事人提起第二次上訴符合有關(guān)的條件，上訴法院仍需要考慮其他因素，比如財(cái)力有限的當(dāng)事人第二次上訴，上訴法院受理是否對其公正；法院是否可以采取其他救濟(jì)措施等。
（4）上訴許可的審查。根據(jù)1999年《接近正義法》第54條第4款，上訴審法院可以不經(jīng)聽審程序而徑行審查上訴許可審查。如果上訴審法院僅通過書面審查就駁回上訴許可申請，根據(jù)新規(guī)則第52.3條第4、5款，上訴人有權(quán)在通知書送達(dá)7日內(nèi)要求法院通過聽審程序重新審查上訴許可申請。但是如果當(dāng)事人未申請重新審查的，期間屆滿該決定就具有終局效力。
（5）上訴許可做出時的事項(xiàng)限制。根據(jù)新規(guī)則第52.3條第7款，上訴審法院在做出許可上訴申請命令的同時，還可以就上訴審的爭點(diǎn)（issue）進(jìn)行限制。這樣，在其后的上訴審中，法官就可以迅速地駁回當(dāng)事人就其他爭點(diǎn)進(jìn)行審理的申請。不過在得到上訴審法院特別許可的情況下，當(dāng)事人也可以在上訴審中提出其他的爭點(diǎn)，但是這種申請被要求應(yīng)該盡可能早地在訴訟的初期就告知上訴審法院及被上訴人。
2．上訴審的案件管理（CaseManagement）
作為普通法系民事訴訟的源頭，英國傳統(tǒng)上是一個實(shí)行典型對抗制訴訟模式（adversarysystem）的國家。在這種訟模式下，法院不能也不愿承擔(dān)調(diào)查爭點(diǎn)的職責(zé)，而僅僅是充當(dāng)公平仲裁人的角色，法院以及法官以保障當(dāng)事人的訴訟自由為已任，而不能對其有所限制。為了追求案件的公正，法官往往并不在意當(dāng)事人所采用的是否過于繁瑣與耗費(fèi)。而當(dāng)事人為了達(dá)到在經(jīng)濟(jì)上拖垮對手的目的，往往在包括上訴審的各種環(huán)節(jié)中濫用對程序的控制，造成訴訟不必要的拖延和費(fèi)用。可以認(rèn)為，對抗性訴訟模式與由此產(chǎn)生的訴訟文化成為英國民事司法制度所有弊端的深層次原因。認(rèn)識到這一點(diǎn)，沃爾夫勛爵主張必須對英國現(xiàn)有的訴訟文化進(jìn)行重大的變革，法官必須取代當(dāng)事人對案件的各個階段進(jìn)行控制，即加強(qiáng)對案件的管理。當(dāng)事人的訴訟行為只能在法官的管理下才能在法律規(guī)定的范圍內(nèi)實(shí)施。[21]為此，新規(guī)則第3.1條第2款在明確規(guī)定法院案件管理命令的范圍的同時，還特別規(guī)定法院為管理案件和推進(jìn)新規(guī)則的基本目標(biāo)，可以采取其他任何程序步驟或作出其他任何命令。
（1）上訴許可程序中的案件管理
為了避免上訴許可制度的實(shí)施使當(dāng)事人較之從前不采用該制度時承擔(dān)更多的訴訟費(fèi)用，新規(guī)則對上訴許可程序規(guī)定案件管理規(guī)則。首先，為了督促當(dāng)事人及時提出上訴許可申請，根據(jù)新規(guī)則的訴訟指引（PracticeDirection）第52章第4.6條，當(dāng)事人申請上訴許可，須通過言詞方式，在作出擬上訴的的裁決之審理程序中提出。如果當(dāng)事人在審理程序中未提出上訴許可申請或下級法院拒絕作出上訴許可，上訴審法院可以無需舉行聽審程序而徑行對上訴許可申請進(jìn)行審理。在英國的司法實(shí)踐中，許多上訴案件是顯無上訴利益（unmeritorious）可言的，當(dāng)事人尋求上訴救濟(jì)其實(shí)只是在濫用上訴程序，因此在這些案件中不賦予當(dāng)事人口頭聽審的權(quán)利就直接拒絕其上訴許可申請被認(rèn)為是正當(dāng)?shù)摹22]不過，一旦下級法院的拒絕上訴許可的決定是以書面方式作出的，則尋求上訴救濟(jì)的當(dāng)事人有權(quán)要求在上訴審法院通過口頭的聽審對其上訴許可申請進(jìn)行審理。之所以這樣做，英國政府出版的關(guān)于新規(guī)則的“白皮書”（WhiteBook）解釋說：“這些規(guī)定的整體效果要讓每一個在一審程序感到失望的當(dāng)事人（通過不同的方式）至少在上訴審法院獲得一次簡易的聽審，以使其主要的抱怨能夠通過口頭的方式得到宣泄。”[23]也正因?yàn)槿绱耍显V審法院舉行這樣的聽審程序時，通常有比較嚴(yán)格的時間限制，法院可以不要求被上訴人參加，甚至也不需要通知被上訴人有這樣的聽審程序發(fā)生。
（2）上訴審理中的案件管理
當(dāng)法院作出上訴許可，案件進(jìn)入上訴審程序進(jìn)行實(shí)質(zhì)審理時，同樣必須對案件進(jìn)行有效的管理以確保當(dāng)事人已經(jīng)為上訴程序的順利進(jìn)行作了充足的準(zhǔn)備，并且將當(dāng)事人之間的言詞辯論控制在必要的限度內(nèi)。為此，訴訟指引第6.4條規(guī)定上訴法院可以向上訴人送達(dá)一份上訴問題調(diào)查表，要求上訴人向上訴法院提供其為進(jìn)行上訴審理所準(zhǔn)備的各種信息。具體說來，上訴問題調(diào)查表須載明的事項(xiàng)包括：（1）如上訴人委托訴訟人的，其律師對上訴審理程序的時間預(yù)估（timeestimate）；（2）如證據(jù)筆錄與上訴相關(guān)的，若上訴案卷中沒有證據(jù)筆錄的，則確認(rèn)已做出提交證據(jù)筆錄之命令；（3）確認(rèn)上訴案卷副本已準(zhǔn)備就緒，并應(yīng)可提交上訴法院使用，并保證已按上訴法院要求提出上訴案卷。就上訴案卷而言，可接受程序筆錄之影印件；（4）確認(rèn)上訴問題調(diào)查表及上訴案卷已送達(dá)被上訴人，并載明送達(dá)日期。
時間預(yù)估是上訴問題調(diào)查表的核心內(nèi)容，如上訴人不同意有關(guān)時間預(yù)估的，根據(jù)訴訟指引第6.6條，須在收到上訴問題調(diào)查表之日起7日內(nèi)通知法院。如被上訴人未提出上述通知書的，則推定其接受律師代表上訴人提出的審理程序時間預(yù)估。
“白皮書”在強(qiáng)調(diào)上訴聽審中準(zhǔn)確時間預(yù)估對提高上訴審效率的極端重要性的同時，也認(rèn)識到要保證這樣的時間預(yù)估的準(zhǔn)確性是困難的。不過，“盡管存在這樣的困難，對立的法律顧問仍然需要運(yùn)用他們的經(jīng)驗(yàn)努力作出他們的判斷。更為重要的，法律顧問之間要進(jìn)行必要的交流以確定上訴聽審可能的進(jìn)程及其時間。如果法律顧問對上訴聽審的時間預(yù)估未付出認(rèn)真的努力，可以認(rèn)為是拋棄了他們對法庭應(yīng)擔(dān)負(fù)的職責(zé)。”[24]
（3）上訴判決前的案件管理
當(dāng)上訴案件經(jīng)過了實(shí)質(zhì)審理，并且上訴法院已就判決準(zhǔn)備就緒時，如果上訴法院希望被告知判決作出之后當(dāng)事人要尋求的結(jié)果性命令（consequentialorders），訴訟指引第15.12條規(guī)定上訴法院可以在宣告判決前2個工作日內(nèi)向上訴人的律師提出書面判決副本，但有一個限制條件：在預(yù)定的宣告判決1個小時前，當(dāng)事人的律師不得將判決內(nèi)容告知其當(dāng)事人。因此，在實(shí)踐中判決的第一項(xiàng)目皆標(biāo)明如下字樣：“未經(jīng)批準(zhǔn)的判決：不得復(fù)制或在法庭上使用。”英國之所以規(guī)定這種制度，主要的目的是為了在法院進(jìn)一步進(jìn)行合議時讓上訴人的律師能夠就未決的爭點(diǎn)進(jìn)行有效的準(zhǔn)備。因此，一旦當(dāng)事人沒有委托訴訟人，根據(jù)訴訟指引第15.14條，則可與其他當(dāng)事人的律師一起獲悉判決副本，但在宣告之前判決仍屬保密。
（4）對案件管理決定的上訴
根據(jù)訴訟指引第4.4條，當(dāng)事人可以就當(dāng)事人的案件管理決定（注意這里的案件管理決定包括了一審案件中法院所做的所有案件管理決定）提出上訴。但為貫徹民事訴訟基本目標(biāo)，法院只能對大量案件管理決定中的一小部分給予上訴許可。當(dāng)事人申請法院對案件管理決定做出上訴許可的，法院只能基于如下的因素進(jìn)行自由裁量：A.有關(guān)事項(xiàng)是否足夠重要，以致支出上訴費(fèi)用為合理；B.上訴的程序法律后果是否比案件管理決定更為重要；C.在開庭審理時或開庭審理后，對有關(guān)事項(xiàng)作出決定是否更加便利。
3．上訴審審理范圍的限制——上訴法院的角色定位
根據(jù)理論界的一般看法，當(dāng)今世界各國民事上訴制度可以分為復(fù)審制、事后審制與續(xù)審制三種模式：復(fù)審制是指上訴審法院從頭開始審理，當(dāng)事人和法院均得重新收集訴訟所需要一切證據(jù)，而不論一審法院的裁判正確與否，也不問第一審法院所使用的訴訟資料為何的制度；事后審制是指第二審法院專門以審理第一審法院的判決內(nèi)容及訴訟程序有無錯誤為目的，僅審查第一審所使用訴訟資料及當(dāng)事人的主張，而不使當(dāng)事人在第二審中再提出新的事實(shí)與證據(jù)的一種制度；續(xù)審制則是指第二審法院續(xù)行第一審程序，審理時不僅承續(xù)第一審程序的全部訴訟資料，當(dāng)事人還可提出新的證據(jù)支持其主張。
英國民事上訴的傳統(tǒng)模式，根據(jù)成文法的規(guī)定，似乎可以認(rèn)為采用的是復(fù)審制。因?yàn)楦鶕?jù)《最高法院規(guī)則》O59r3（1）的規(guī)定，上訴法院處理上訴，以重新聽審的方式進(jìn)行。“這就是說，上訴法院與過去的普通法法院不同，現(xiàn)在不像過去那樣限于認(rèn)為原審理有缺陷時，才命令進(jìn)行新的審理（newtrial）。如果自從原來的聽審之時起，當(dāng)事人的權(quán)利由于具有追溯既往效力的立法的制定而受其影響，或者案件事實(shí)方面發(fā)生重大的改變，上訴法院應(yīng)該考慮這些新的情形。”此外，按照《最高法院規(guī)則》O59r10(2)，當(dāng)事人在上訴審中可提出關(guān)于事實(shí)問題的新的證據(jù)，這些新的證據(jù)通常包括“自從審理之后發(fā)生的事實(shí)”與“關(guān)于非接著發(fā)生的事實(shí)”兩大類。[25]
必須指出的是，在英國的判例法上，上訴審中提出新證據(jù)的做法逐漸受到限制，其中最具代表性是通過1954年的LaddvMarshall案所形成的“LaddvMarshall規(guī)則”。根據(jù)該規(guī)則，在上訴審中，只有當(dāng)新證據(jù)屬于下列情形時才可以被接受：（a）在下級法院的聽審中雖經(jīng)合理的努力仍難以獲得；（b）將很有可能對案件產(chǎn)生重大的影響；（c）具有明顯的可信性。這樣做的目的主要是督促當(dāng)事人在一審中就盡可能地提出證據(jù)，而避免有意將爭點(diǎn)留到上訴審，以期獲得證據(jù)突襲的效果。
在對英國民事司法改革具有決定性意義的《接近正義》最終報告中，沃爾夫勛爵將上訴法院審理上訴案件可能的模式區(qū)分為以下三種情形：[26](a)完全的重新聽審（completerehearing）。這意味著整個案件將被重新聽審（即便這并非應(yīng)一審案件的原告，而是應(yīng)上訴人的要求）。上訴法院將不受下級法院行使裁量權(quán)的約束。一旦二審審理開始，口頭證據(jù)將被重新審理。事實(shí)上，這與其說是上訴不如說是第二次的聽審。(b)重新聽審（rehearing）。這種模式已經(jīng)在《最高法院規(guī)則》Order59,rule3(1)中得到了使用，也就是說上訴審理的范圍受到上訴人請求的約束，所有證據(jù)的提出與案件的審理可以通過書面的方式進(jìn)行審查，法院可以直接作出判決以撤銷下級法院的判決。但是口頭證據(jù)將不會被聽審并且僅在有限的情況下當(dāng)事人才可以提出新的證據(jù)。（c）對裁判的審查（reviewofthedecision）。如果認(rèn)為裁判確有錯誤，將發(fā)回下級法院進(jìn)行重新的審理，它更接近于司法審查或民事案件的“廢棄案件程序”（cassation）。”
現(xiàn)在，隨著新規(guī)則的生效，我們不難發(fā)現(xiàn)立法者已經(jīng)明確地將英國所有法院在審理上訴案件時的角色定位明確地指向了上述的第三種選擇，也就是說盡管法院亦擁有重新審理上訴案件的自由裁量權(quán)，但原則上上訴審將被限定在對下級法院裁判的審查上。作為此論點(diǎn)最好的論據(jù)，新規(guī)則第52.11條規(guī)定：“（1）任何的上訴皆限于對下級法院裁判進(jìn)行審查，除非——（a）有關(guān)訴訟指引就特定類型的上訴作出特別規(guī)定；[27]或（b）法院認(rèn)為，在自然人上訴的情況下，重新舉行聽審符合司法利益的。（2）除另有指令外，上訴審法院不接受——（a）言詞證據(jù)；或（b）在下級法院未提出的證據(jù)。（3）下級法院的裁判具有如下情形的，上訴審法院應(yīng)支持上訴——（a）確有錯誤；或者（b）在下級法院進(jìn)行的訴訟程序中，因存在嚴(yán)重的程序違法或其他違法，而導(dǎo)致裁判不公的。（4）上訴審法院基于證據(jù)，如認(rèn)為適當(dāng)時，可進(jìn)行事實(shí)推定。（5）在對上訴的審理程序中，當(dāng)事人不得依賴上訴通知書中未載明的事項(xiàng)，但上訴審法院許可的除外。”這里所謂的“嚴(yán)重程序違法”，通常是指存在錯誤引導(dǎo)陪審員、不當(dāng)?shù)卣J(rèn)可證據(jù)或未對正當(dāng)?shù)淖C據(jù)予以采納等情形。[28]而上訴審在進(jìn)行事實(shí)推定時，既可以基于一審中所提出的文書，也可以基于下級法院的法官所認(rèn)定的事實(shí)。[29]
新規(guī)則對民事上訴審理范圍的限制一方面使上訴審模式出現(xiàn)由復(fù)審制（如果可以這樣認(rèn)為的話）向續(xù)審制的轉(zhuǎn)變，另一方面更以成文法的形式認(rèn)可與發(fā)展了“LaddvMarshall規(guī)則”，事實(shí)上在某種程度上這種上訴模式已經(jīng)接近事后審。英國在民事上訴模式上這種改變是如此深遠(yuǎn)，以至于“白皮書”的編輯者認(rèn)為，“引述任何以前規(guī)則的權(quán)威性做法也不可能幫助法院解決在適用訴訟指引第52.11條可能出現(xiàn)的各種問題。”[30]根據(jù)2002年8月英國大法官辦公廳發(fā)表的《進(jìn)一步調(diào)查：民事司法改革的持續(xù)評估》的說明，這種改革最直接的影響，是使民事上訴案件急劇地減少了。[31]
五、結(jié)語
“對于發(fā)展中國家的法律改革，比較法研究是極有用的。通過比較法研究可以刺激本國法律秩序的不斷的批判，這種批判對本國法的發(fā)展所做的貢獻(xiàn)比局限在本國之內(nèi)進(jìn)行的‘教條式的議論’要大得多。”[32]他山之石，可以攻玉。我國的司法改革在立足本國國情、重視本土資源的同時，還應(yīng)當(dāng)借鑒外國司法改革的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。如果僅僅局限于對本國司法制度的考察，我國的司法改革將很難取得突破性的進(jìn)展。
考察英國民事上訴制度的改革，我們清晰地看到一種“從理念到規(guī)則”的進(jìn)程，即在全面審視與深刻反思本國民事上訴制度之缺陷的基礎(chǔ)上，根據(jù)本國國情設(shè)定改革的目標(biāo)與原則，并在該目標(biāo)和原則的指引下逐漸展開具體的規(guī)則設(shè)計(jì)。其中引人深思的一點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)是，英國所確立的民事上訴制度改革目標(biāo)和原則，并不囿于上訴制度本身，而是蘊(yùn)涵著該國民事司法改革的整體理念，從而使上訴規(guī)則的設(shè)計(jì)能夠與民事訴訟的其他制度相互協(xié)調(diào)與配合。把握這樣一種改革進(jìn)程，不僅有助于我們深刻理解英國民事上訴改革措施的原因并進(jìn)行理智的借鑒或移植，同時也在無形中為我國民事上訴制度的重構(gòu)昭示著一種進(jìn)路。
（作者系廈門大學(xué)法學(xué)院教授、西南政法大學(xué)博士研究生，通訊地址：361005福建省廈門市廈門大學(xué)法學(xué)院
注釋：
[1]一般認(rèn)為，上訴審制度的功能包括吸收不滿、糾正事實(shí)錯誤、促進(jìn)法律適用的統(tǒng)一以及鞏固司法體系的合法性等。參見[美]羅杰•科特威爾著，張文顯等譯：《法律社會學(xué)導(dǎo)論》，華夏出版社1989年版，第269~271頁。
[2]這種矛盾根據(jù)英國學(xué)者StuartSime的解釋，是在鼓勵判決的終局性與糾正判決的錯誤之間求得平衡（balancebetweenencouragingfinalityandcorrectingmistakes）。參見StuartSime，APracticalApproachtoCivilProcedure，BlackstonePressLimited，2000，p489.
[3]近年來，在各種報刊上經(jīng)常可以看到這方面的報道。例如：《三級法院，四個判決，八年官司，一張白紙》，載《南方周末》1998年6月5日；《兩審終審制：無法終審的現(xiàn)實(shí)》，載《中國律師》1999年第10期；《訴訟七年還在二審，如此延宕談何效率》，載《法制日報》2001年3月24日。
[4]參見陳桂明：《我國民事上訴審制度之檢討與重構(gòu)》，載《法學(xué)研究》1996年第4期；張家慧：《改革與完善我國現(xiàn)行民事上訴制度探析》，載《現(xiàn)代法學(xué)》2000年第1期；楊榮新、喬欣：《重構(gòu)我國民事訴訟審級制度的探討》，載《中國法學(xué)》2001年第5期；傅郁林：《審級制度的建構(gòu)原理——從民事程序視角的比較分析》，載《中國社會科學(xué)》2002年第4期。
[5]沈達(dá)明編著：《比較民事訴訟法初論》，中國法制出版社2002年版，第598-600頁。
[6]參見齊樹潔：《接近正義：英國民事司法改革述評》，載《人民法院報》2001年9月12日。
[7]有關(guān)英國法院體系的具體論述，參見齊樹潔主編：《英國證據(jù)法》，廈門大學(xué)出版社2002年版，第2~11頁。
[8]徐昕著：《英國民事訴訟與民事司法改革》，中國政法大學(xué)出版社2002年版，第366~367頁。
[9]TerenceIngman，TheEnglishLegalProcess，BlackstonePressLimited，2000，p19.
[10]FamilyProceedingRules1991,SI1991,No.1247,r8.2
[11]參見何勤華主編：《英國法律發(fā)達(dá)史》，法律出版社1999年版，第478頁。
②AppellateJurisdictionAct1876，S.6.
[12]徐昕著：《英國民事訴訟與民事司法改革》，中國政法大學(xué)出版社2002年版，第10頁。
[13]TerenceIngman，TheEnglishLegalProcess，BlackstonePressLimited，2000，p96.
[14]CatherineElliot&FrancesQuinn，EnglishLegalSystem，PearsonEducationLimited，2000，p376.
[15]沃爾夫勛爵在其《接近正義》（AccesstoJustice）的中期報告中指出，民事司法制度應(yīng)具備的原則包括確保訴訟結(jié)果的公正性與公平性、以合理的速度審理案件、訴訟程序?yàn)楫?dāng)事人所理解、節(jié)約司法資源與組織案件的管理等。具體內(nèi)容可參見齊樹潔主編：《民事司法改革研究》，廈門大學(xué)出版社2002年版，第552頁。
[16]參見徐昕：《英國民事訴訟與民事司法改革》，中國政法大學(xué)出版社2002年版，第364-365頁。
[17]CivilJusticeReform:InterimReportandConsultationPaper，HKSAR，2002civiljustice.gov.hk/civiljustice（2002年9月9日）
[18]王建源：《論民事上訴制度之重構(gòu)——以上訴權(quán)為中心》，全國法院系統(tǒng)第十四屆學(xué)術(shù)研討會論文（2002年）。有關(guān)英國分配正義哲學(xué)的論述，參見齊樹潔主編：《民事司法改革研究》，廈門大學(xué)出版社2000年版，第46~48頁。
[19]所謂“具有勝訴希望”，根據(jù)沃爾夫勛爵（LordWoolf）的解釋，要求這種希望是現(xiàn)實(shí)的（realistic），而不是空想的(fanciful)。SeeSwainvHillman[1999]CPLR779.
[20]AccesstoJustice—FinalReport，Chap1，para3.
[21]CivilJusticeReform:InterimReportandConsultationPaper，HKSAR2002civiljustice.gov.hk/civiljustice（2002年9月9日）
[22]WhiteBook52.3.8
[23]WhiteBook52.3.32.
[24]沈達(dá)明編著：《比較民事訴訟法初論》，中國法制出版社2002年版，第605-606頁。
[25]WFR，p161，§32.
[26]根據(jù)訴訟指引第52章第9.1條，如對行政官員、其他人士或機(jī)構(gòu)作出的裁決提起上訴的，且行政官員、其他人士或機(jī)構(gòu)存在下列情形之一的，則對上訴的審理應(yīng)重新舉行聽審程序：（1）作出有關(guān)裁決未舉行聽審程序的；（2）舉行審理程序并作出有關(guān)裁決，但所適用的程序未考慮有關(guān)的證據(jù)的。
[27]TanfernLtdvCameron—MacDonald[2000]1WLR1311.
[28]TheMouna[1991]2Lloyd’sRep221.
[29]WhiteBook52.0.12.
