開(kāi)篇：寫(xiě)作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇托管申請(qǐng)書(shū)，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。

第1篇

為了妥善處理養(yǎng)老保險(xiǎn)爭(zhēng)議，依法保障養(yǎng)老保險(xiǎn)爭(zhēng)議當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《*市城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)制度改革實(shí)施方案》和《*市城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條（含義）

本辦法所稱(chēng)的養(yǎng)老保險(xiǎn)爭(zhēng)議，是指在依法由政府主管部門(mén)組織實(shí)施的養(yǎng)老保險(xiǎn)中，單位、職工以及市社會(huì)保險(xiǎn)事業(yè)基金結(jié)算管理中心、區(qū)和縣社會(huì)保險(xiǎn)事業(yè)管理中心（以下統(tǒng)稱(chēng)管理中心）之間發(fā)生的爭(zhēng)議。

本辦法所稱(chēng)的職工，包括在職人員、退休人員。

第三條（爭(zhēng)議處理原則）

處理養(yǎng)老保險(xiǎn)爭(zhēng)議，應(yīng)當(dāng)遵循合法、公正、及時(shí)的原則。

第四條（爭(zhēng)議種類(lèi)）

本辦法所稱(chēng)的養(yǎng)老保險(xiǎn)爭(zhēng)議包括：

（一）單位與職工因辦理養(yǎng)老保險(xiǎn)登記手續(xù)問(wèn)題發(fā)生的爭(zhēng)議；

（二）單位與職工因繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)問(wèn)題發(fā)生的爭(zhēng)議；

（三）單位與職工因代付養(yǎng)老金問(wèn)題發(fā)生的爭(zhēng)議；

（四）單位或者職工與管理中心因辦理養(yǎng)老保險(xiǎn)帳戶(hù)問(wèn)題發(fā)生的爭(zhēng)議；

（五）單位或者職工與管理中心因繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)、計(jì)發(fā)養(yǎng)老金、辦理養(yǎng)老金領(lǐng)取手續(xù)問(wèn)題發(fā)生的爭(zhēng)議；

（六）單位、職工、管理中心之間因養(yǎng)老保險(xiǎn)問(wèn)題發(fā)生的其他爭(zhēng)議。

第五條（爭(zhēng)議處理機(jī)關(guān)）

*市社會(huì)保險(xiǎn)管理局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市社會(huì)保險(xiǎn)管理局）是本市養(yǎng)老保險(xiǎn)的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)養(yǎng)老保險(xiǎn)爭(zhēng)議的處理工作。

第六條（裁決申請(qǐng)）

單位、職工、管理中心之間因養(yǎng)老保險(xiǎn)問(wèn)題發(fā)生爭(zhēng)議的，當(dāng)事人可以向市社會(huì)保險(xiǎn)管理局申請(qǐng)裁決。

第七條（申請(qǐng)期限）

養(yǎng)老保險(xiǎn)爭(zhēng)議的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)從知道或者應(yīng)當(dāng)知道其權(quán)利被侵害之日起6個(gè)月內(nèi)，以書(shū)面形式向市社會(huì)保險(xiǎn)管理局申請(qǐng)裁決。

當(dāng)事人因不可抗力或者其他正當(dāng)理由超過(guò)前款規(guī)定的期限申請(qǐng)裁決的，市社會(huì)保險(xiǎn)管理局應(yīng)當(dāng)受理。

第八條（有關(guān)材料的提供）

當(dāng)事人向市社會(huì)保險(xiǎn)管理局申請(qǐng)裁決，應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)書(shū)。

申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）申請(qǐng)人的姓名或者名稱(chēng)、住所；

（二）被申請(qǐng)人的姓名或者名稱(chēng)、住所；

（三）裁決請(qǐng)求和所依據(jù)的事實(shí)及理由。

申請(qǐng)人或者被申請(qǐng)人為單位或者管理中心的，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)書(shū)中寫(xiě)明單位或者管理中心的法定代表人或者負(fù)責(zé)人的姓名。

第九條（受理）

市社會(huì)保險(xiǎn)管理局應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)書(shū)之日起7日內(nèi)作出受理或者不予受理的決定。決定受理的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起7日內(nèi)以書(shū)面形式通知申請(qǐng)人，并將申請(qǐng)書(shū)的副本送達(dá)被申請(qǐng)人；決定不予受理的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知申請(qǐng)人，并說(shuō)明理由。

第十條（被申請(qǐng)人書(shū)面答復(fù)的提交）

被申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)書(shū)副本之日起15日內(nèi)提交書(shū)面答復(fù)，必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)提供證據(jù)材料。被申請(qǐng)人沒(méi)有按時(shí)提交或者不提交書(shū)面答復(fù)的，不影響爭(zhēng)議的處理。

第十一條（證據(jù)的補(bǔ)充）

市社會(huì)保險(xiǎn)管理局在處理養(yǎng)老保險(xiǎn)爭(zhēng)議過(guò)程中，可以根據(jù)實(shí)際工作的需要，要求當(dāng)事人補(bǔ)充有關(guān)證據(jù)材料。

市社會(huì)保險(xiǎn)管理局可以委托管理中心對(duì)本辦法第四條第（一）、（二）、（三）項(xiàng)爭(zhēng)議進(jìn)行調(diào)查，并提出處理意見(jiàn)。

第十二條（回避）

市社會(huì)保險(xiǎn)管理局處理養(yǎng)老保險(xiǎn)爭(zhēng)議的經(jīng)辦人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避；當(dāng)事人也有權(quán)以口頭或者書(shū)面方式申請(qǐng)其回避：

（一）與養(yǎng)老保險(xiǎn)爭(zhēng)議當(dāng)事人有近親屬關(guān)系的或者與當(dāng)事人有其他關(guān)系可能影響公正裁決的；

（二）與養(yǎng)老保險(xiǎn)爭(zhēng)議事項(xiàng)有利害關(guān)系的。

市社會(huì)保險(xiǎn)管理局對(duì)回避申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出決定，并以口頭或者書(shū)面方式通知當(dāng)事人。

第十三條（裁決期限）

市社會(huì)保險(xiǎn)管理局應(yīng)當(dāng)自作出受理決定之日起60日內(nèi)，對(duì)養(yǎng)老保險(xiǎn)爭(zhēng)議作出裁決。因特殊情況不能及時(shí)裁決的，可以適當(dāng)延期，但延期時(shí)間最長(zhǎng)不得超過(guò)30日。

第十四條（裁決書(shū)的制作與送達(dá)）

市社會(huì)保險(xiǎn)管理局在對(duì)養(yǎng)老保險(xiǎn)爭(zhēng)議作出裁決后，應(yīng)當(dāng)制作裁決書(shū)，送達(dá)雙方當(dāng)事人。

第十五條（訴訟）

當(dāng)事人對(duì)市社會(huì)保險(xiǎn)管理局作出的裁決不服的，可以依法向人民法院提訟。

第十六條（參照?qǐng)?zhí)行事項(xiàng)）

本市私營(yíng)企業(yè)、個(gè)體工商戶(hù)的養(yǎng)老保險(xiǎn)爭(zhēng)議處理，參照本辦法執(zhí)行。

第十七條（應(yīng)用解釋部門(mén)）

第2篇

去外地檢車(chē)需要用托管。

車(chē)輛需要進(jìn)行異地年檢之前，需要車(chē)主在原注冊(cè)車(chē)管所開(kāi)具委托檢驗(yàn)通知書(shū)，同意委托車(chē)輛年檢地市車(chē)管所進(jìn)行該車(chē)輛的年檢。

需要注意的是，開(kāi)具車(chē)輛年檢委托書(shū)，一定是需要到原注冊(cè)車(chē)管所，如果沒(méi)有辦理異地審車(chē)委托書(shū)，外地落戶(hù)的車(chē)輛在別處是不能進(jìn)行正常年審的。但是，辦理異地審車(chē)委托書(shū)時(shí)，車(chē)主本人并不是一定非要自己去，可以由親戚朋友去原注冊(cè)地代辦，再寄回即可。

辦理車(chē)輛年檢委托通知書(shū)，要帶上車(chē)主的身份證、行駛證、車(chē)輛保險(xiǎn)資料、車(chē)船稅原件復(fù)印件、異地年檢申請(qǐng)書(shū)去注冊(cè)地車(chē)管所辦理即可。

（來(lái)源：文章屋網(wǎng) ）

第3篇

正文部分：

一、公司簡(jiǎn)介

二、具體實(shí)習(xí)內(nèi)容

我被安排在客戶(hù)服務(wù)部工作，主要在柜臺(tái)跟著xx學(xué)習(xí)。我從以下幾個(gè)方面來(lái)介紹下我的實(shí)習(xí)生活：

首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30---9：00晨讀，主要在大戶(hù)室讀報(bào)，有《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》等。主要了解國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策、財(cái)經(jīng)要聞、以及證券市場(chǎng)最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市場(chǎng)熱點(diǎn)和讀一些股評(píng)。

其次，晨讀結(jié)束后，我就開(kāi)始忙著準(zhǔn)備下前臺(tái)開(kāi)戶(hù)要用的東西，因?yàn)榍芭_(tái)主要的工作就是開(kāi)戶(hù)，再加上現(xiàn)在的股市一直牛得要死，導(dǎo)致越來(lái)越多的人熱衷于炒股，于是開(kāi)戶(hù)的人變得異常的多。開(kāi)戶(hù)是證券公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)，因此對(duì)于開(kāi)戶(hù)流程，我們都要進(jìn)行詳細(xì)的了解和認(rèn)真的學(xué)習(xí)。下面就簡(jiǎn)單的介紹下個(gè)人開(kāi)戶(hù)的流程：

1、個(gè)人開(kāi)戶(hù)需提供身份證原件及復(fù)印件，深、滬證券賬戶(hù)卡原件及復(fù)印件;若是人，還需與委托人同時(shí)臨柜簽署《授權(quán)委托書(shū)》并提供人的身份證原件和復(fù)印件;

2、填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)資料并與證券營(yíng)業(yè)部簽訂《證券買(mǎi)賣(mài)委托合同》;

3、證券營(yíng)業(yè)部為投資者開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù) ;

4、辦理開(kāi)通證券營(yíng)業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬;

機(jī)構(gòu)開(kāi)戶(hù)的流程和個(gè)人差不多，只是要提供的證件和添的合同不一樣。

前臺(tái)另一個(gè)主要的工作就是柜臺(tái)服務(wù)。例如：客戶(hù)需要在柜臺(tái)辦理各種業(yè)務(wù)，如轉(zhuǎn)托管，撤消指定交易，變更客戶(hù)資料和密碼的重置銀證轉(zhuǎn)帳的開(kāi)通和取消等等。在整個(gè)前臺(tái)工作的過(guò)程中，我們一大部分的時(shí)間要用在指導(dǎo)客戶(hù)填寫(xiě)辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。同時(shí)也跟著老員工習(xí)怎樣和客戶(hù)交流，并及時(shí)了解客戶(hù)的需求。

另外，在整個(gè)工作的過(guò)程中，我們也提供簡(jiǎn)單的咨詢(xún)服務(wù)，和客戶(hù)進(jìn)行溝通。經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和多天的觀察學(xué)習(xí)，我們可以根據(jù)我們的知識(shí)對(duì)客戶(hù)的有關(guān)意見(jiàn)、相對(duì)簡(jiǎn)單的問(wèn)題進(jìn)行處理。但更重要的是我們要多發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，多學(xué)習(xí)證券知識(shí)。由于平時(shí)在校學(xué)習(xí)比較少關(guān)注股市，更準(zhǔn)確的說(shuō)是對(duì)證券市場(chǎng)了解的并不多，因此也比較少運(yùn)用些股票軟件進(jìn)行分析。在實(shí)習(xí)期間，工作相對(duì)較少的時(shí)候，我們比較關(guān)注股市動(dòng)態(tài)。熟悉了滬深兩市許多上市公司，并對(duì)一些各股運(yùn)用各種指標(biāo)進(jìn)行了分析和討論，把所學(xué)的相關(guān)知識(shí)又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件，對(duì)股票市場(chǎng)比原來(lái)有了更深刻的認(rèn)識(shí)。

最后，當(dāng)一天的工作基本結(jié)束后，我們就開(kāi)始了另一項(xiàng)重要的內(nèi)容：整理客戶(hù)資料。客戶(hù)資料包括開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)、開(kāi)戶(hù)合同書(shū)、銀證對(duì)應(yīng)申請(qǐng)書(shū)、客戶(hù)資料變更表，及客戶(hù)身份證、銀行卡、股東代碼卡復(fù)印件等。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個(gè)方面內(nèi)容：

1、理清相關(guān)的客戶(hù)資料，并及時(shí)核對(duì)下當(dāng)天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項(xiàng)單據(jù)，確保完整準(zhǔn)確、沒(méi)有遺漏。如果有什么缺失，一定要及時(shí)的給予糾正。很長(zhǎng)一段時(shí)間弄得我們都對(duì)單據(jù)特敏感，呵呵，總怕有什么閃失似的;

2、把理清整理過(guò)的客戶(hù)資料，按順序裝入客戶(hù)檔案袋，然后寸到檔案柜子里;

3、有時(shí)間我們要把當(dāng)天產(chǎn)生的自然人注冊(cè)表和身份證的復(fù)印件表掃描到各個(gè)業(yè)務(wù)科目目錄下，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。

整理客戶(hù)資料在實(shí)習(xí)中占了一定分量的工作。這是一個(gè)簡(jiǎn)單但相當(dāng)煩瑣的的過(guò)程，需要細(xì)心和耐心;客戶(hù)資料檔案的有序整理是為了將來(lái)需要時(shí)能夠方便迅速的查找，所以工作人員對(duì)我們進(jìn)行認(rèn)真的指導(dǎo)。

在我們實(shí)習(xí)的過(guò)程中，廣發(fā)證券的工作人員對(duì)我們進(jìn)行了熱情的接待和指導(dǎo),感謝他們的關(guān)心,在這里要特別感謝李婉姐,在批評(píng)和表?yè)P(yáng)我日常工作的同時(shí)，更多的教我為人處事的道理.

三、自己的一些心得和建議

實(shí)習(xí)之前，總感覺(jué)證券公司是有點(diǎn)神秘的，畢竟對(duì)證券市場(chǎng)還不太熟悉，具體到實(shí)務(wù)方面就更不清楚了。經(jīng)過(guò)這次實(shí)習(xí)，對(duì)證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比較深刻的了解和認(rèn)識(shí)，與此同時(shí)也思考了一些問(wèn)題：

1、關(guān)于工作時(shí)間

股市開(kāi)市是周一至周五上午9：30---11：30，下午1：00---3：00，證券公司辦理各種業(yè)務(wù)也是同步的，以股市為中心展開(kāi)，這有點(diǎn)難為了好多上班族，因?yàn)閷?duì)他們來(lái)說(shuō)，要辦理各種業(yè)務(wù)的話(huà)必須請(qǐng)假來(lái)營(yíng)業(yè)部，真的很不方便。

2、區(qū)分客戶(hù)

和銀行一樣，證券公司也都會(huì)根據(jù)客戶(hù)的資產(chǎn)將客戶(hù)分成大、中、散戶(hù)三類(lèi)，重視發(fā)展大客戶(hù)并為之提供完善的服務(wù)，這一點(diǎn)從營(yíng)業(yè)部設(shè)有眾多專(zhuān)門(mén)的單獨(dú)大客戶(hù)室就可以看出。另外，大客戶(hù)還可以申請(qǐng)到更加優(yōu)惠的交易傭金費(fèi)率;而小客戶(hù)則沒(méi)有以上的種種待遇，他們要早早的到散戶(hù)區(qū)占機(jī)子，有什么問(wèn)題也能解決但可能不是很及時(shí)的;

3、交易所交易機(jī)制

滬市實(shí)行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場(chǎng)從事證券交易的投資者，均應(yīng)事先明確指定一家證券營(yíng)業(yè)部作為其委托、交易清算的機(jī)構(gòu)，并將本人所屬的證券賬戶(hù)指定于該機(jī)構(gòu)所屬席位號(hào)后方能進(jìn)行交易。如果要到其他證券營(yíng)業(yè)部做股票交易，需要先撤銷(xiāo)原指定再做新指定;轉(zhuǎn)托管，是專(zhuān)門(mén)針對(duì)深交所上市證券托管轉(zhuǎn)移的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉(zhuǎn)到另一個(gè)證券商處托管，是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個(gè)券商處買(mǎi)進(jìn)的證券就只能在該券商處賣(mài)出，投資者如需將股份轉(zhuǎn)到其它券商處委托賣(mài)出，則要到原托管券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。投資者在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)時(shí)，可以將自己所有的證券一次性地全部轉(zhuǎn)出，也可轉(zhuǎn)其中部分證券或同一券種中的部分證券。雖然二者有些相似，但好多股民都不是很了解，特別是關(guān)于轉(zhuǎn)托管費(fèi)這個(gè)問(wèn)題，轉(zhuǎn)出證券公司收了30元，而轉(zhuǎn)入證券公司又給予報(bào)銷(xiāo)了，很有點(diǎn)報(bào)復(fù)性的味道。自我感覺(jué)很是麻煩;

第4篇

第一條  為搞好定向募集股份有限公司內(nèi)部職工持股的管理，促進(jìn)股份制試點(diǎn)企業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)股份制企業(yè)和證券市場(chǎng)管理的有關(guān)規(guī)定以及《股份有限公司規(guī)范意見(jiàn)》，制定本規(guī)定。

第二條  定向募集股份有限公司是指不向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票，只對(duì)法人和公司內(nèi)部職工募集股份的股份有限公司（本規(guī)定以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）。

設(shè)立公司應(yīng)按《股份有限公司規(guī)范意見(jiàn)》的規(guī)定辦理。

第三條  內(nèi)部職工持股是指本規(guī)定限定范圍內(nèi)的人員作為投資者持有公司發(fā)行的股份。

本規(guī)定將限定范圍內(nèi)的人員統(tǒng)稱(chēng)為內(nèi)部職工。

第四條  公司向內(nèi)部職工募集股份的，應(yīng)當(dāng)依照本規(guī)定執(zhí)行。

第二章  內(nèi)部職工持股的范圍

第五條  公司向內(nèi)部職工募集的股份，只限于以下人員購(gòu)買(mǎi)和持有：

（一）公司募集股份時(shí)，在公司工作并在勞動(dòng)工資花名冊(cè)上列名的正式職工；

（二）公司派往子公司、聯(lián)營(yíng)企業(yè)工作，勞動(dòng)人事關(guān)系仍在本公司的外派人員；

（三）公司的董事、監(jiān)事；

（四）公司全資附屬企業(yè)的在冊(cè)職工；

（五）公司及其全資附屬企業(yè)在冊(cè)管理的離退休職工。

第六條  下列人員不得購(gòu)買(mǎi)和持有公司向內(nèi)部職工募集的股份：

（一）公司法人股東單位（包括發(fā)起單位）的職工；

（二）公司非全資附屬企業(yè)及聯(lián)營(yíng)單位的職工；

（三）公司關(guān)系單位的職工；

（四）公司外的黨政機(jī)關(guān)干部；

（五）公司外的社會(huì)公眾人士；

（六）根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)，禁止購(gòu)買(mǎi)和持有公司股份的其他人員。

第三章  內(nèi)部職工持股的股權(quán)證及持有卡

第七條  公司向內(nèi)部職工募集股份，應(yīng)當(dāng)印制股權(quán)證，不得印制股票。

第八條  股權(quán)證是公司發(fā)行的，表示其股東按其持有的股份享受權(quán)益和承擔(dān)義務(wù)的書(shū)面憑證。

第九條  股權(quán)證采取簿記形式。

第十條  公司印制簿記式股權(quán)證，可以自行選擇印制刷廠，以經(jīng)過(guò)公司審批部門(mén)認(rèn)可的樣式印制。

第十一條  股權(quán)證應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）公司的名稱(chēng)、住所；

（二）公司設(shè)立登記或新股發(fā)行之變更登記的文號(hào)及日期；

（三）公司注冊(cè)資本、股份類(lèi)別、每股金額；

（四）股東姓名；

（五）股權(quán)證號(hào)碼、身份證號(hào)碼、工作證號(hào)碼（或職工離退休證號(hào)碼）、股權(quán)證持有卡號(hào)碼；

（六）發(fā)行日期：

（七）購(gòu)買(mǎi)或轉(zhuǎn)讓日期；

（八）職工簽章；

（九）經(jīng)手人簽章。

除上款事項(xiàng)外，股權(quán)證還應(yīng)載明職工持股數(shù)量及其增減情況。

第十二條  股權(quán)證由董事長(zhǎng)簽名，加蓋公司股權(quán)證專(zhuān)用章后生效。

第十三條  股權(quán)證不得交內(nèi)部職工個(gè)人持有，由公司委托省級(jí)、計(jì)劃單列市人民銀行認(rèn)可的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)集中托管。

第十四條  公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)股權(quán)證向持股職工簽發(fā)股權(quán)證持有卡作為持股身份的證明。股權(quán)證持有卡應(yīng)加蓋股權(quán)證托管機(jī)構(gòu)的登記專(zhuān)用章。

第十五條  股權(quán)證持有卡應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）公司名稱(chēng)；

（二）股東名稱(chēng)；

（三）股權(quán)證號(hào)碼；

（四）股權(quán)證持有卡號(hào)碼；

（五）發(fā)卡日期；

（六）其他注意事項(xiàng)。

第十六條  股權(quán)證持有卡不得載明持股職工持有的股數(shù)、金額。

第十七條  內(nèi)部職工可憑本人的股權(quán)證持有卡和身份證及工作證（職工離退休證）到公司委托的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)核對(duì)自己擁有的股份，辦理股權(quán)證轉(zhuǎn)讓、過(guò)戶(hù)、分紅手續(xù)。

第四章  內(nèi)部職工持股的審批

第十八條  公司實(shí)行內(nèi)部職工持股，應(yīng)當(dāng)按照《股份有限公司規(guī)范意見(jiàn)》及國(guó)家有關(guān)規(guī)定，中央企業(yè)、地方企業(yè)分別向國(guó)家體改委或省、自治區(qū)、直轄市以及計(jì)劃單列市政府的體改部門(mén)報(bào)送有關(guān)文件，經(jīng)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

第十九條  公司報(bào)送的有關(guān)文件，除滿(mǎn)足《股份有限公司規(guī)范意見(jiàn)》的要求外，還須對(duì)涉及內(nèi)部職工持股的事項(xiàng)作出說(shuō)明或規(guī)定，包括：

（一）在設(shè)立公司申請(qǐng)書(shū)或已設(shè)立公司向內(nèi)部職工募股的申請(qǐng)書(shū)中，應(yīng)對(duì)股份發(fā)行方案、股權(quán)結(jié)構(gòu)、內(nèi)部職工持股范圍、每股面值及預(yù)計(jì)發(fā)行價(jià)格、發(fā)行方式等作出說(shuō)明；

（二）在公司章程或公司章程草案中，應(yīng)對(duì)內(nèi)部職工持股范圍和股權(quán)證、股權(quán)證持有卡管理方式作出規(guī)定；

（三）在招股說(shuō)明書(shū)中，應(yīng)對(duì)股份發(fā)行及轉(zhuǎn)讓的有關(guān)事項(xiàng)，以及對(duì)負(fù)責(zé)股權(quán)證登記、保管和轉(zhuǎn)讓工作的公司委托的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作出說(shuō)明；

（四）附送股權(quán)證樣式、股權(quán)證持有卡樣式；

（五）經(jīng)兩名以上律師及其所在事務(wù)所就公司內(nèi)部職工持股有關(guān)事項(xiàng)簽字、蓋章的法律意見(jiàn)書(shū)。

第二十條  公司增加內(nèi)部職工持股額，應(yīng)當(dāng)按照《股份有限公司規(guī)范意見(jiàn)》和國(guó)家有關(guān)擴(kuò)股增資的規(guī)定報(bào)批。

第二十一條  公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持國(guó)家股、法人股、內(nèi)部職工股同股同利以及同次募集的股份價(jià)格一致的原則。

第五章  內(nèi)部職工持股的轉(zhuǎn)讓

第二十二條  內(nèi)部職工持有的股份在公司配售三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)旰笠仓荒茉趦?nèi)部職工之間轉(zhuǎn)讓?zhuān)坏迷谏鐣?huì)上轉(zhuǎn)讓交易。

第二十三條  內(nèi)部職工持有的股份，在持有人脫離公司、死亡或其他特殊情況下，可以不受轉(zhuǎn)讓期限限制，轉(zhuǎn)讓給本公司其他內(nèi)部職工，也可以由公司收購(gòu)。

第二十四條  內(nèi)部職工轉(zhuǎn)讓股份，須經(jīng)公司委托的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理過(guò)戶(hù)手續(xù)，并開(kāi)具轉(zhuǎn)讓收據(jù)。

第二十五條  內(nèi)部職工股的轉(zhuǎn)讓價(jià)格或公司收購(gòu)價(jià)格，應(yīng)以公司每股凈資產(chǎn)額為基礎(chǔ)，由轉(zhuǎn)讓、收售雙方協(xié)商確定。公司委托的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可通過(guò)提供參考價(jià)格給予指導(dǎo)。

第六章  內(nèi)部職工持股的管理

第二十六條  公司的審批部門(mén)和證券托管機(jī)構(gòu)的管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)本規(guī)定的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。

第二十七條  公司委托的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)須對(duì)內(nèi)部職工持有的股份在本規(guī)定限定范圍內(nèi)的轉(zhuǎn)讓負(fù)責(zé)。

第二十八條  定向募集公司內(nèi)部職工認(rèn)購(gòu)的股份總額，不得超過(guò)公司股份總額的百分之二點(diǎn)五。

第二十九條  內(nèi)部職工持股的定向募集公司轉(zhuǎn)為社會(huì)募集公司時(shí)，應(yīng)按《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》規(guī)定的審批程序辦理。內(nèi)部職工持有的股份從配售之日起，滿(mǎn)三年后才能上市轉(zhuǎn)讓。

第七章  附  則

第三十條  對(duì)違反本規(guī)定的行為，依照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《股份有限公司規(guī)范意見(jiàn)》的規(guī)定處理。凡公司的股權(quán)證出現(xiàn)炒賣(mài)現(xiàn)象的，該公司一律不得轉(zhuǎn)為社會(huì)募集公司和申請(qǐng)上市。

第三十一條  《股份制企業(yè)試點(diǎn)辦法》和《股份有限公司規(guī)范意見(jiàn)》中，有關(guān)內(nèi)部職工持股的條款與本規(guī)定不一致的，按本規(guī)定執(zhí)行。

第三十二條  新建和在建項(xiàng)目組建定向募集股份有限公司，其內(nèi)部職工持股的范圍，另行規(guī)定。

第5篇

乙方：_________（證券公司）

丙方：_________

一、_________（以下稱(chēng)借款人）向_________銀行_________分（支行）申請(qǐng)貸款，丙方同意為此提供保證擔(dān)保。

二、甲方愿以其在乙方開(kāi)立的下列資金帳戶(hù)及其下掛的證券帳戶(hù)內(nèi)全部資產(chǎn)向丙方提供質(zhì)押反擔(dān)保：資金帳戶(hù)：_________；證券帳戶(hù)：_________（上述帳戶(hù)如與所附資金及證券對(duì)帳單上記載不一致，以資金及證券對(duì)帳單為準(zhǔn)）。

三、丙方委托乙方對(duì)甲方上述資金帳戶(hù)及證券帳戶(hù)進(jìn)行監(jiān)管，乙方接受委托。甲方同意丙方及乙方對(duì)其帳戶(hù)進(jìn)行監(jiān)管。

四、乙方對(duì)上述資金帳戶(hù)及證券帳戶(hù)在其電腦系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行質(zhì)押監(jiān)管記載。

五、如甲方上述帳戶(hù)內(nèi)資產(chǎn)總值低于_________萬(wàn)元（即警戒線），甲方在接到丙方通知后應(yīng)即時(shí)采取填補(bǔ)資金等措施。

六、若乙方未收到丙方出具的書(shū)面通知，不得為甲方已質(zhì)押資金帳戶(hù)辦理資金劃出，不得為該資金帳戶(hù)下掛的證券帳戶(hù)辦理股票轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易、銷(xiāo)戶(hù)等導(dǎo)致甲方資產(chǎn)減損或轉(zhuǎn)出的手續(xù)，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

七、監(jiān)管期間，甲方在本協(xié)議約束下可自由進(jìn)行證券交易。

八、甲方不可撤銷(xiāo)地同意：如甲方帳戶(hù)內(nèi)總資產(chǎn)低于_________萬(wàn)元（即平倉(cāng)線），丙方有權(quán)指示乙方賣(mài)出甲方證券帳戶(hù)內(nèi)證券并禁止甲方基于上述帳戶(hù)的證券交易權(quán)。乙方同意予以辦理，但不承擔(dān)證券賣(mài)出過(guò)程中由價(jià)格變動(dòng)及市場(chǎng)承接能力因素而造成的損失。

九、甲方不可撤銷(xiāo)地同意：如借款人屆期未還清借款，丙方有權(quán)僅持貸款行出具的借款人未還清借款的證明，指示乙方賣(mài)出甲方證券帳戶(hù)內(nèi)證券并扣劃甲方資金帳戶(hù)內(nèi)款項(xiàng)至丙方指定的帳戶(hù)。乙方同意予以辦理。

十、乙方在收到丙方出具的申請(qǐng)書(shū)后，應(yīng)及時(shí)為丙方提供資金及證券對(duì)帳單。

十一、如借款人屆時(shí)依約履行還款義務(wù)，丙方應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知甲方、乙方解除本監(jiān)管協(xié)議。

十二、簽約時(shí)所打印之資金及證券對(duì)帳單作為本協(xié)議附件。

十三、本協(xié)議一式三份，自簽約時(shí)即時(shí)生效。

甲方：_________（蓋章）乙方：_________（蓋章）

法定代表人：_________（簽字）　負(fù)責(zé)人：_________（簽字）

_________年____月____日_________年____月____日

丙方：_________（蓋章）

第6篇

第一條為鼓勵(lì)外國(guó)公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)外國(guó)投資者）來(lái)華從事創(chuàng)業(yè)投資，建立和完善中國(guó)的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法》、《公司法》及其他相關(guān)的法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱(chēng)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)創(chuàng)投企業(yè)）是指外國(guó)投資者或外國(guó)投資者與根據(jù)中國(guó)法律注冊(cè)成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)投資者），根據(jù)本規(guī)定在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的以創(chuàng)業(yè)投資為經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的外商投資企業(yè)。

第三條本規(guī)定所稱(chēng)創(chuàng)業(yè)投資是指主要向未上市高新技術(shù)企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)所投資企業(yè)）進(jìn)行股權(quán)投資，并為之提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)，以期獲取資本增值收益的投資方式。

第四條創(chuàng)投企業(yè)可以采取非法人制組織形式，也可以采取公司制組織形式。

采取非法人制組織形式的創(chuàng)投企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)非法人制創(chuàng)投企業(yè)）的投資者對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。非法人制創(chuàng)投企業(yè)的投資者也可以在創(chuàng)投企業(yè)合同中約定在非法人制創(chuàng)投企業(yè)資產(chǎn)不足以清償該債務(wù)時(shí)由第七條所述的必備投資者承擔(dān)連帶責(zé)任，其他投資者以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任。

采用公司制組織形式的創(chuàng)投企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司制創(chuàng)投企業(yè)）的投資者以其各自認(rèn)繳的出資額為限對(duì)創(chuàng)投企業(yè)承擔(dān)責(zé)任。

第五條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)遵守中國(guó)有關(guān)法律法規(guī)，符合外商投資產(chǎn)業(yè)政策，不得損害中國(guó)的社會(huì)公共利益。創(chuàng)投企業(yè)在中國(guó)境內(nèi)的正當(dāng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及合法權(quán)益受中國(guó)法律的保護(hù)。

第二章設(shè)立與登記

第六條設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)具備下列條件：

（一）投資者人數(shù)在2人以上50以下；且應(yīng)至少擁有一個(gè)第七條所述的必備投資者；（二）非法人制創(chuàng)投企業(yè)投資者認(rèn)繳出資總額的最低限額為1000萬(wàn)美元；公司制創(chuàng)投企業(yè)投資者認(rèn)繳資本總額的最低限額為500萬(wàn)美元。除第七條所述必備投資者外，其他每個(gè)投資者的最低認(rèn)繳出資額不得低于100萬(wàn)美元。外國(guó)投資者以可自由兌換的貨幣出資，中國(guó)投資者以人民幣出資；

（三）有明確的組織形式；

（四）有明確合法的投資方向；

（五）除了將本企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)授予一家創(chuàng)業(yè)投資管理公司進(jìn)行管理的情形外，創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)有三名以上具備創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)人員；

（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第七條必備投資者應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）以創(chuàng)業(yè)投資為主營(yíng)業(yè)務(wù)；

（二）在申請(qǐng)前三年其管理的資本累計(jì)不低于1億美元，且其中至少5000萬(wàn)美元已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資。在必備投資者為中國(guó)投資者的情形下，本款業(yè)績(jī)要求為：在申請(qǐng)前三年其管理的資本累計(jì)不低于1億元人民幣，且其中至少5000萬(wàn)元人民幣已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資）；

（三）擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)管理人員；

（四）如果某一投資者的關(guān)聯(lián)實(shí)體滿(mǎn)足上述條件，則該投資者可以申請(qǐng)成為必備投資者。本款所稱(chēng)關(guān)聯(lián)實(shí)體是指該投資者控制的某一實(shí)體、或控制該投資者的某一實(shí)體、或與該投資者共同受控于某一實(shí)體的另一實(shí)體。本款所稱(chēng)控制是指控制方擁有被控制方超過(guò)50%的表決權(quán)；

（五）必備投資者及其上述關(guān)聯(lián)實(shí)體均應(yīng)未被所在國(guó)司法機(jī)關(guān)和其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)禁止從事創(chuàng)業(yè)投資或投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)或以欺詐等原因進(jìn)行處罰；

（六）非法人制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的1%，且應(yīng)對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任；公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的30%。

第八條設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)按以下程序辦理：

（一）投資者須向擬設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)所在地省級(jí)外經(jīng)貿(mào)主管部門(mén)報(bào)送設(shè)立申請(qǐng)書(shū)及有關(guān)文件。

（二）省級(jí)外經(jīng)貿(mào)主管部門(mén)應(yīng)在收到全部上報(bào)材料后15天內(nèi)完成初審并上報(bào)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)審批機(jī)構(gòu)）。

（三）審批機(jī)構(gòu)在收到全部上報(bào)材料之日起45天內(nèi)，經(jīng)商科學(xué)技術(shù)部同意后，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。予以批準(zhǔn)的，發(fā)給《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》。

（四）獲得批準(zhǔn)設(shè)立的創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)自收到審批機(jī)構(gòu)頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》之日起一個(gè)月內(nèi)，持此證書(shū)向國(guó)家工商行政管理部門(mén)或所在地具有外商投資企業(yè)登記管理權(quán)的省級(jí)工商行政管理部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)登記機(jī)關(guān)）申請(qǐng)辦理注冊(cè)登記手續(xù)。

第九條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)報(bào)送以下文件：

（一）必備投資者簽署的設(shè)立申請(qǐng)書(shū)；

（二）投資各方簽署的創(chuàng)投企業(yè)合同及章程；

（三）必備投資者書(shū)面聲明（聲明內(nèi)容包括：投資者符合第七條規(guī)定的資格條件；所有提供的材料真實(shí)性；投資者將嚴(yán)格遵循本規(guī)定及中國(guó)其他有關(guān)法律法規(guī)的要求）；

（四）律師事務(wù)所出具的對(duì)必備投資者合法存在及其上述聲明已獲得有效授權(quán)和簽署的法律意見(jiàn)書(shū)；

（五）必備投資者的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)說(shuō)明、申請(qǐng)前三年其管理資本的說(shuō)明、其已投資資本的說(shuō)明，及其擁有的創(chuàng)業(yè)投資專(zhuān)業(yè)管理人員簡(jiǎn)歷；

（六）投資者的注冊(cè)登記證明（復(fù)印件）、法定代表人證明（復(fù)印件）；

（七）名稱(chēng)登記機(jī)關(guān)出具的創(chuàng)投企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)；

（八）如果必備投資者的資格條件是依據(jù)第七條第（四）款的規(guī)定，則還應(yīng)報(bào)送其符合條件的關(guān)聯(lián)實(shí)體的相關(guān)材料；

（九）審批機(jī)構(gòu)要求的其他與申請(qǐng)?jiān)O(shè)立有關(guān)的文件。

第十條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)在名稱(chēng)中加注創(chuàng)業(yè)投資字樣。除創(chuàng)投企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱(chēng)中使用創(chuàng)業(yè)投資字樣。

第十一條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)向登記機(jī)關(guān)報(bào)送下列文件,并對(duì)其真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)：

（一）創(chuàng)投企業(yè)董事長(zhǎng)或聯(lián)合管理委員會(huì)負(fù)責(zé)人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)；

（二）合同、章程以及審批機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件和批準(zhǔn)證書(shū)；

（三）投資者的合法開(kāi)業(yè)證明或身份證明；

（四）投資者的資信證明；

（五）法定代表人的任職文件、身份證明和企業(yè)董事、經(jīng)理等人員的備案文件；

（六）企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)；

（七）企業(yè)住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所證明。

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立非法人制創(chuàng)投企業(yè)，還應(yīng)當(dāng)提交境外必備投資者的章程或合伙協(xié)議。企業(yè)投資者中含本規(guī)定第七條第四款規(guī)定的投資者的，還應(yīng)當(dāng)提交關(guān)聯(lián)實(shí)體為其出具的承擔(dān)出資連帶責(zé)任的擔(dān)保函。

以上文件應(yīng)使用中文。使用外文的，應(yīng)提供規(guī)范的中文譯本。

創(chuàng)投企業(yè)登記事項(xiàng)變更應(yīng)依法向原登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理變更登記。

第十二條經(jīng)登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司制創(chuàng)投企業(yè)，領(lǐng)取《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》；經(jīng)登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的非法人制創(chuàng)投企業(yè)，領(lǐng)取《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。

《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》應(yīng)載明非法人制創(chuàng)投企業(yè)投資者認(rèn)繳的出資總額和必備投資者名稱(chēng)。

第三章出資及相關(guān)變更

第十三條非法人制創(chuàng)投企業(yè)的投資者的出資及相關(guān)變更應(yīng)符合如下規(guī)定：

（一）投資者可以根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資進(jìn)度分期向創(chuàng)投企業(yè)注入認(rèn)繳出資，最長(zhǎng)不得超過(guò)5年。各期投入資本額由創(chuàng)投企業(yè)根據(jù)創(chuàng)投企業(yè)合同及其與所投資企業(yè)簽定的協(xié)議自主制定。投資者應(yīng)在創(chuàng)投企業(yè)合同中約定投資者不如期出資的責(zé)任和相關(guān)措施；

（二）投資者在創(chuàng)投企業(yè)存續(xù)期內(nèi)一般不得減少其認(rèn)繳出資額。如果占出資額超過(guò)50%的投資者和必備投資者同意且創(chuàng)投企業(yè)不違反最低1000萬(wàn)美元認(rèn)繳出資額的要求，經(jīng)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，投資者可以減少其認(rèn)繳資本額（但投資者根據(jù)本條第（五）款規(guī)定減少其已投資的資本額或在創(chuàng)投企業(yè)投資期限屆滿(mǎn)后減少未使用的認(rèn)繳出資額不在此限）。在此情況下，投資者應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)投企業(yè)合同中規(guī)定減少認(rèn)繳出資額的條件、程序和辦法；

（三）必備投資者在創(chuàng)投企業(yè)存續(xù)期內(nèi)不得從創(chuàng)投企業(yè)撤出。特殊情況下確需撤出的，應(yīng)獲得占總出資額超過(guò)50%的其他投資者同意，并應(yīng)將其權(quán)益轉(zhuǎn)讓給符合第七條要求的新投資者，且應(yīng)當(dāng)相應(yīng)修改創(chuàng)投企業(yè)的合同和章程，并報(bào)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

其他投資者如轉(zhuǎn)讓其認(rèn)繳資本額或已投入資本額，須按創(chuàng)投企業(yè)合同的約定進(jìn)行，且受讓人應(yīng)符合本規(guī)定第六條的有關(guān)要求。投資各方應(yīng)相應(yīng)修改創(chuàng)投企業(yè)合同和章程，并報(bào)審批機(jī)構(gòu)備案。

（四）創(chuàng)投企業(yè)設(shè)立后，如果有新的投資者申請(qǐng)加入，須符合本規(guī)定和創(chuàng)投企業(yè)合同的約定，經(jīng)必備投資者同意，相應(yīng)修改創(chuàng)投企業(yè)合同和章程，并報(bào)審批機(jī)構(gòu)備案。

（五）創(chuàng)投企業(yè)出售或以其他方式處置其在所投資企業(yè)的利益而獲得的收入中相當(dāng)于其原出資額的部分，可以直接分配給投資各方。此類(lèi)分配構(gòu)成投資者減少其已投資的資本額。創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)投企業(yè)合同中約定此類(lèi)分配的具體辦法，并在向其投資者作出該等分配之前至少30天內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)和所在地外匯局提交一份要求相應(yīng)減少投資者已投入資本額的備案說(shuō)明，同時(shí)證明創(chuàng)投企業(yè)投資者未到位的認(rèn)繳出資額及創(chuàng)投企業(yè)當(dāng)時(shí)擁有的其他資金至少相當(dāng)于創(chuàng)投企業(yè)當(dāng)時(shí)承擔(dān)的投資義務(wù)的要求。但該分配不應(yīng)成為創(chuàng)投企業(yè)對(duì)因其違反任何投資義務(wù)所產(chǎn)生的訴訟請(qǐng)求的抗辯理由。

第十四條非法人制創(chuàng)投企業(yè)向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記時(shí)，上述規(guī)定中審批機(jī)關(guān)出具的相關(guān)備案證明可替代相應(yīng)的審批文件。

第十五條非法人制創(chuàng)投企業(yè)投資者根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資進(jìn)度繳付出資后，應(yīng)持相關(guān)驗(yàn)資報(bào)告向原登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理出資備案手續(xù)。登記機(jī)關(guān)根據(jù)其實(shí)際出資狀況在其《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》出資額欄目后加注實(shí)繳出資額數(shù)目。

非法人制創(chuàng)投企業(yè)超過(guò)最長(zhǎng)投資期限仍未繳付或繳清出資的，登記機(jī)關(guān)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定予以處罰。

第十六條公司制創(chuàng)投企業(yè)投資者的出資及相關(guān)變更按現(xiàn)行規(guī)定辦理。

第四章組織機(jī)構(gòu)

第十七條非法人制創(chuàng)投企業(yè)設(shè)聯(lián)合管理委員會(huì)。公司制創(chuàng)投企業(yè)設(shè)董事會(huì)。聯(lián)合管理委員會(huì)或董事會(huì)的組成由投資者在創(chuàng)投企業(yè)合同及章程中予以約定。聯(lián)合管理委員會(huì)或董事會(huì)代表投資者管理創(chuàng)投企業(yè)。

第十八條聯(lián)合管理委員會(huì)或董事會(huì)下設(shè)經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)，根據(jù)創(chuàng)投企業(yè)的合同及章程中規(guī)定的權(quán)限，負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理工作，執(zhí)行聯(lián)合管理委員會(huì)或董事會(huì)的投資決策。

第十九條經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）具有完全的民事行為能力；

（二）無(wú)犯罪記錄；

（三）無(wú)不良經(jīng)營(yíng)記錄；

（四）應(yīng)具有創(chuàng)業(yè)投資業(yè)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且無(wú)違規(guī)操作記錄；

（五）審批機(jī)構(gòu)要求的與經(jīng)營(yíng)管理資格有關(guān)的其他條件。

第二十條經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向聯(lián)合管理委員會(huì)或董事會(huì)報(bào)告以下事項(xiàng)：

（一）經(jīng)授權(quán)的重大投資活動(dòng)；

（二）中期、年度業(yè)績(jī)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告；

（三）法律、法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)；

（四）創(chuàng)投企業(yè)合同及章程中規(guī)定的有關(guān)事項(xiàng)。

第二十一條聯(lián)合管理委員會(huì)或董事會(huì)可以不設(shè)立經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)，而將該創(chuàng)投企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)權(quán)授予一家創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)或另一家創(chuàng)投企業(yè)進(jìn)行管理。該創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)可以是內(nèi)資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，也可以是外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，或境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)。在此情形下，該創(chuàng)投企業(yè)與該創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)簽訂管理合同，約定創(chuàng)投企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的權(quán)利義務(wù)。該管理合同應(yīng)經(jīng)全體投資者同意并報(bào)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后方可生效。

第二十二條創(chuàng)投企業(yè)的投資者可以在創(chuàng)業(yè)投資合同中依據(jù)國(guó)際慣例約定內(nèi)部收益分配機(jī)制和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。

第五章創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)

第二十三條受托管理創(chuàng)投企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)具備下列條件：

（一）以受托管理創(chuàng)投企業(yè)的投資業(yè)務(wù)為主營(yíng)業(yè)務(wù)；

（二）擁有三名以上具有三年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)管理人員；

（三）注冊(cè)資本或出資總額不低于100萬(wàn)元人民幣或等值外匯；

（四）有完善的內(nèi)部控制制度。

第二十四條創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)可以采取公司制組織形式，也可以采取合伙制組織形式。

第二十五條同一創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)可以受托管理不同的創(chuàng)投企業(yè)。

第二十六條創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)定期向委托方的聯(lián)合管理委員會(huì)或董事會(huì)報(bào)告第二十條所列事項(xiàng)。

第二十七條設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)符合本規(guī)定第二十三條的條件，經(jīng)擬設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理公司所在地省級(jí)外經(jīng)貿(mào)主管部門(mén)報(bào)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。審批機(jī)構(gòu)在收到全部上報(bào)材料之日起45天內(nèi)，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。予以批準(zhǔn)的，發(fā)給《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》。獲得批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)自收到審批機(jī)構(gòu)頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》之日起一個(gè)月內(nèi)，持此證書(shū)向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理注冊(cè)登記手續(xù)。

第二十八條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理公司應(yīng)當(dāng)向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)報(bào)送以下文件：

（一）設(shè)立申請(qǐng)書(shū)；

（二）外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理公司合同及章程；

（三）投資者的注冊(cè)登記證明（復(fù)印件）、法定代表人證明（復(fù)印件）；

（四）審批機(jī)構(gòu)要求的其他與申請(qǐng)?jiān)O(shè)立有關(guān)的文件。

第二十九條外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)加注創(chuàng)業(yè)投資管理字樣。除外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱(chēng)中使用創(chuàng)業(yè)投資管理字樣。

第三十條獲得批準(zhǔn)接受創(chuàng)投企業(yè)委托在華從事創(chuàng)業(yè)投資管理業(yè)務(wù)的境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，應(yīng)當(dāng)自管理合同獲得批準(zhǔn)之日起30日內(nèi)，向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理營(yíng)業(yè)登記手續(xù)。

申請(qǐng)營(yíng)業(yè)登記應(yīng)報(bào)送下列文件，并對(duì)其真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)：

（一）境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)董事長(zhǎng)或有權(quán)簽字人簽署的登記申請(qǐng)書(shū)；

（二）經(jīng)營(yíng)管理合同及審批機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件；

（三）境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的章程或合伙協(xié)議；

（四）境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的合法開(kāi)業(yè)證明；

（五）境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的資信證明；

（六）境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)委派的中國(guó)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的授權(quán)書(shū)、簡(jiǎn)歷及身份證明；

（七）境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)在華營(yíng)業(yè)場(chǎng)所證明。

以上文件應(yīng)使用中文。使用外文的，應(yīng)提供規(guī)范的中文譯本。

第六章經(jīng)營(yíng)管理

第三十一條創(chuàng)投企業(yè)可以經(jīng)營(yíng)以下業(yè)務(wù)：

（一）以全部自有資金進(jìn)行股權(quán)投資，具體投資方式包括新設(shè)企業(yè)、向已設(shè)立企業(yè)投資、接受已設(shè)立企業(yè)投資者股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及國(guó)家法律法規(guī)允許的其他方式；

（二）提供創(chuàng)業(yè)投資咨詢(xún)；

（三）為所投資企業(yè)提供管理咨詢(xún)；

（四）審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

創(chuàng)投企業(yè)資金應(yīng)主要用于向所投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資。

第三十二條創(chuàng)投企業(yè)不得從事下列活動(dòng)：

（一）在國(guó)家禁止外商投資的領(lǐng)域投資；

（二）直接或間接投資于上市交易的股票和企業(yè)債券，但所投資企業(yè)上市后，創(chuàng)投企業(yè)所持股份不在此列；

（三）直接或間接投資于非自用不動(dòng)產(chǎn)；

（四）貸款進(jìn)行投資；

（五）挪用非自有資金進(jìn)行投資；

（六）向他人提供貸款或擔(dān)保，但創(chuàng)投企業(yè)對(duì)所投資企業(yè)1年以上的企業(yè)債券和可以轉(zhuǎn)換為所投資企業(yè)股權(quán)的債券性質(zhì)的投資不在此列（本款規(guī)定并不涉及所投資企業(yè)能否發(fā)行該等債券）；

（七）法律、法規(guī)以及創(chuàng)投企業(yè)合同禁止從事的其他事項(xiàng)。

第三十三條投資者應(yīng)在創(chuàng)投企業(yè)合同中約定對(duì)外投資期限。

第三十四條創(chuàng)投企業(yè)主要從出售或以其他方式處置其在所投資企業(yè)的股權(quán)獲得收益。創(chuàng)投企業(yè)出售或以其他方式處置其在所投資企業(yè)的股權(quán)時(shí)，可以依法選擇適用的退出機(jī)制，包括：

（一）將其持有的所投資企業(yè)的部分股權(quán)或全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他投資者；

（二）與所投資企業(yè)簽訂股權(quán)回購(gòu)協(xié)議，由所投資企業(yè)在一定條件下依法回購(gòu)其所持有的股權(quán)；

（三）所投資企業(yè)在符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的上市條件時(shí)可以申請(qǐng)到境內(nèi)外證券市場(chǎng)上市。創(chuàng)投企業(yè)可以依法通過(guò)證券市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓其擁有的所投資企業(yè)的股份；

（四）中國(guó)法律、行政法規(guī)允許的其他方式。

所投資企業(yè)向創(chuàng)投企業(yè)回購(gòu)該創(chuàng)投企業(yè)所持股權(quán)的具體辦法由審批機(jī)構(gòu)會(huì)同登記機(jī)關(guān)另行制訂。

第三十五條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照國(guó)家稅法的規(guī)定依法申報(bào)納稅。對(duì)非法人制創(chuàng)投企業(yè)，可以由投資各方依照國(guó)家稅法的有關(guān)規(guī)定，分別申報(bào)繳納企業(yè)所得稅；也可以由非法人制創(chuàng)投企業(yè)提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后，依照稅法規(guī)定統(tǒng)一計(jì)算繳納企業(yè)所得稅。

非法人制創(chuàng)投企業(yè)企業(yè)所得稅的具體征收管理辦法由國(guó)家稅務(wù)總局另行頒布。

第三十六條創(chuàng)投企業(yè)中屬于外國(guó)投資者的利潤(rùn)等收益匯出境外的，應(yīng)當(dāng)憑管理委員會(huì)或董事會(huì)的分配決議，由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告、外方投資者投資資金流入證明和驗(yàn)資報(bào)告、完稅證明和稅務(wù)申報(bào)單（享受減免稅優(yōu)惠的，應(yīng)提供稅務(wù)部門(mén)出具的減免稅證明文件），從其外匯帳戶(hù)中支付或者到外匯指定銀行購(gòu)匯匯出。

外國(guó)投資者回收的對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的出資可依法申購(gòu)?fù)鈪R匯出。公司制創(chuàng)投企業(yè)開(kāi)立和使用外匯帳戶(hù)、資本變動(dòng)及其他外匯收支事項(xiàng)，按照現(xiàn)行外匯管理規(guī)定辦理。非法人制創(chuàng)投企業(yè)外匯管理規(guī)定由國(guó)家外匯管理局另行制定。

第三十七條投資者應(yīng)在合同、章程中約定創(chuàng)投企業(yè)的經(jīng)營(yíng)期限，一般不得超過(guò)12年。經(jīng)營(yíng)期滿(mǎn)，經(jīng)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以延期。

經(jīng)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，創(chuàng)投企業(yè)可以提前解散，終止合同和章程。但是，如果非法人制創(chuàng)投企業(yè)的所有投資均已被出售或通過(guò)其他方式變賣(mài)，其債務(wù)亦已全部清償，且其剩余財(cái)產(chǎn)均已被分配給投資者，則毋需上述批準(zhǔn)即可進(jìn)入解散和終止程序，但該非法人制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)在該等解散生效前至少30天內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)提交一份書(shū)面?zhèn)浒刚f(shuō)明。

創(chuàng)投企業(yè)解散，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行清算。

第三十八條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起30日內(nèi)向原登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)注銷(xiāo)登記。

申請(qǐng)注銷(xiāo)登記，應(yīng)當(dāng)提交下列文件，并對(duì)其真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)：

（一）董事長(zhǎng)或聯(lián)合管理委員會(huì)負(fù)責(zé)人或清算組織負(fù)責(zé)人簽署的注銷(xiāo)登記申請(qǐng)書(shū)；

（二）董事會(huì)或聯(lián)合管理委員會(huì)的決議；

（三）清算報(bào)告；

（四）稅務(wù)機(jī)關(guān)、海關(guān)出具的注銷(xiāo)登記證明；

（五）審批機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件或備案文件；

（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。

經(jīng)登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)注銷(xiāo)登記，創(chuàng)投企業(yè)終止。

非法人制創(chuàng)投企業(yè)必備投資者承擔(dān)的連帶責(zé)任不因非法人制創(chuàng)投企業(yè)的終止而豁免。

第七章審核與監(jiān)管

第三十九條創(chuàng)投企業(yè)境內(nèi)投資比照?qǐng)?zhí)行《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的規(guī)定。

第四十條創(chuàng)投企業(yè)投資于任何鼓勵(lì)類(lèi)和允許類(lèi)的所投資企業(yè)，應(yīng)向所投資企業(yè)當(dāng)?shù)厥跈?quán)的外經(jīng)貿(mào)部門(mén)備案。當(dāng)?shù)厥跈?quán)的外經(jīng)貿(mào)部門(mén)應(yīng)在收到備案材料后15天內(nèi)完成備案審核手續(xù)并向所投資企業(yè)頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)。所投資企業(yè)持外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理注冊(cè)登記手續(xù)。登記機(jī)關(guān)依照有關(guān)法律和行政法規(guī)規(guī)定決定準(zhǔn)予登記或不予登記。準(zhǔn)予登記的，頒發(fā)外商投資企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

第四十一條創(chuàng)投企業(yè)投資于限制類(lèi)的所投資企業(yè)，應(yīng)向所投資企業(yè)所在地省級(jí)外經(jīng)貿(mào)主管部門(mén)提出申請(qǐng)，并提供下列材料：

（一）創(chuàng)投企業(yè)關(guān)于投資資金充足的聲明；

（二）創(chuàng)投企業(yè)的批準(zhǔn)證書(shū)和營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；

（三）創(chuàng)投企業(yè)（與所投資企業(yè)其他投資者）簽定的所投資企業(yè)合同與章程。

省級(jí)外經(jīng)貿(mào)主管部門(mén)接到上述申請(qǐng)之日起45日內(nèi)作出同意或不同意的書(shū)面批復(fù)。作出同意批復(fù)的，頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)。所投資企業(yè)持該批復(fù)文件和外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記。登記機(jī)關(guān)依照有關(guān)法律和行政法規(guī)規(guī)定決定準(zhǔn)予登記或不予登記。準(zhǔn)予登記的，頒發(fā)外商投資企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

第四十二條創(chuàng)投企業(yè)投資屬于服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域逐步開(kāi)放的外商投資項(xiàng)目，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定審批。

第四十三條創(chuàng)投企業(yè)增加或轉(zhuǎn)讓其在所投資企業(yè)投資等行為，按照第四十條、第四十一條和第四十二條規(guī)定的程序辦理。

第四十四條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)在履行完第四十條、第四十一條、第四十二條和第四十三條規(guī)定的程序之日起一個(gè)月內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)備案。

第四十五條創(chuàng)投企業(yè)還應(yīng)在每年3月份將上一年度的資金籌集和使用情況報(bào)審批機(jī)構(gòu)備案。

審批機(jī)構(gòu)在接到該備案材料起5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)出具備案登記證明。該備案登記證明將作為創(chuàng)投企業(yè)參加聯(lián)合年檢的必備材料之一。凡未按上述規(guī)定備案的，審批機(jī)構(gòu)將商國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)后予以相應(yīng)處罰。

第四十六條創(chuàng)投企業(yè)的所投資企業(yè)注冊(cè)資本中，如果創(chuàng)投企業(yè)投資的比例中外國(guó)投資者的實(shí)際出資比例或與其他外國(guó)投資者聯(lián)合投資的比例總和不低于25%，則該所投資企業(yè)將享受外商投資企業(yè)有關(guān)優(yōu)惠待遇；如果創(chuàng)投企業(yè)投資的比例中外國(guó)投資者的實(shí)際出資比例或與其他外國(guó)投資者聯(lián)合投資的比例總和低于該所投資企業(yè)注冊(cè)資本的25%，則該所投資企業(yè)將不享受外商投資企業(yè)有關(guān)優(yōu)惠待遇。

第7篇

第一條、為了規(guī)范全國(guó)社會(huì)保障基金投資運(yùn)作行為，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條、本辦法所稱(chēng)全國(guó)社會(huì)保障基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)社保基金）是指全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)理事會(huì)）負(fù)責(zé)管理的由國(guó)有股減持劃入資金及股權(quán)資產(chǎn)、中央財(cái)政撥入資金、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益形成的由中央政府集中的社會(huì)保障基金。

第三條、社保基金投資運(yùn)作的基本原則是，在保證基金資產(chǎn)安全性、流動(dòng)性的前提下，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值。

第四條、社保基金資產(chǎn)是獨(dú)立于理事會(huì)、社保基金投資管理人、社保基金托管人的資產(chǎn)。

第五條、財(cái)政部會(huì)同勞動(dòng)和社會(huì)保障部擬訂社保基金管理運(yùn)作的有關(guān)政策，對(duì)社保基金的投資運(yùn)作和托管情況進(jìn)行監(jiān)督。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）和中國(guó)人民銀行按照各自的職權(quán)對(duì)社保基金投資管理人和托管人的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。

「章名第二章、理事會(huì)

第六條、理事會(huì)負(fù)責(zé)管理社保基金，履行以下職責(zé)：

（一）制定社保基金的投資經(jīng)營(yíng)策略并組織實(shí)施。

（二）選擇并委托社保基金投資管理人、托管人對(duì)社保基金資產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作和托管；對(duì)投資運(yùn)作和托管情況進(jìn)行檢查。

（三）負(fù)責(zé)社保基金的財(cái)務(wù)管理與會(huì)計(jì)核算，編制定期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，起草財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

（四）定期向社會(huì)公布社保基金資產(chǎn)、收益、現(xiàn)金流量等財(cái)務(wù)狀況。

第七條、理事會(huì)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本辦法。對(duì)理事會(huì)的違法違規(guī)行為按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處罰。

「章名第三章、社保基金投資管理人

第八條、本辦法所稱(chēng)社保基金投資管理人是指依照本辦法第十條規(guī)定取得社保基金投資管理業(yè)務(wù)資格、根據(jù)合同受托運(yùn)作和管理社保基金的專(zhuān)業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)。

第九條、申請(qǐng)辦理社保基金投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)具備以下條件：

（一）在中國(guó)注冊(cè)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)具有基金管理業(yè)務(wù)資格的基金管理公司及國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他專(zhuān)業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)。

（二）基金管理公司實(shí)收資本不少于5000萬(wàn)元人民幣，在任何時(shí)候都維持不少于5000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)。其他專(zhuān)業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)需具備的最低資本規(guī)模另行規(guī)定。

（三）具有2年以上的在中國(guó)境內(nèi)從事證券投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，且管理審慎，信譽(yù)較高。具有規(guī)范的國(guó)際運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)的機(jī)構(gòu)，其經(jīng)營(yíng)時(shí)間可不受此款的限制。

（四）最近3年沒(méi)有重大的違規(guī)行為。

（五）具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)。

（六）有與從事社保基金投資管理業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)投資人員。

（七）具有完整有效的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，內(nèi)設(shè)獨(dú)立的監(jiān)察稽核部門(mén)，并配備足夠數(shù)量的稱(chēng)職的專(zhuān)業(yè)人員。

第十條、社保基金投資管理人由理事會(huì)確定。申請(qǐng)社保基金投資管理業(yè)務(wù)，需向理事會(huì)提交申請(qǐng)書(shū)以及由中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的申請(qǐng)人是否滿(mǎn)足本辦法第九條規(guī)定的基本條件的意見(jiàn)。理事會(huì)成立包括足夠數(shù)量的獨(dú)立人士參加的專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)，參照公開(kāi)招標(biāo)的原則對(duì)具備條件的社保基金投資管理業(yè)務(wù)申請(qǐng)人進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審委員會(huì)經(jīng)投票提出社保基金投資管理人建議名單，報(bào)理事會(huì)確定。評(píng)審辦法由理事會(huì)制定。評(píng)審辦法及評(píng)審結(jié)果報(bào)財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第十一條、社保基金投資管理人履行下列職責(zé)：

（一）按照投資管理政策及社保基金委托資產(chǎn)管理合同，管理并運(yùn)用社保基金資產(chǎn)進(jìn)行投資。

（二）建立社保基金投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

（三）完整保存社保基金委托資產(chǎn)的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿和年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告15年以上。

（四）編制社保基金委托資產(chǎn)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，出具社保基金委托資產(chǎn)投資運(yùn)作報(bào)告。

（五）保存社保基金投資記錄15年以上。

（六）社保基金委托資產(chǎn)管理合同規(guī)定的其他職責(zé)。

第十二條、有下列情形之一的，社保基金投資管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向理事會(huì)報(bào)告：

（一）社保基金資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)值大幅度波動(dòng)。

（二）社保基金投資管理人減資、合并、分立、解散、依法被撤銷(xiāo)、決定申請(qǐng)破產(chǎn)或被申請(qǐng)破產(chǎn)。

（三）社保基金投資管理人涉及重大訴訟或者仲裁。

（四）社保基金投資管理人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員發(fā)生重大變動(dòng)。

（五）有可能使社保基金委托資產(chǎn)的價(jià)值受到重大影響的其他事項(xiàng)。

（六）委托資產(chǎn)管理合同規(guī)定的其他報(bào)告事項(xiàng)。

第十三條、社保基金投資管理人應(yīng)適應(yīng)社保基金管理的要求，建立、健全相關(guān)內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

第十四條、有下列情形之一的，社保基金投資管理人必須退任：

（一）社保基金投資管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)。

（二）理事會(huì)有充分理由認(rèn)為更換社保基金投資管理人符合社保基金利益。

（三）托管人有充分理由認(rèn)為更換社保基金投資管理人符合社保基金利益并征得理事會(huì)同意。

（四）財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部或中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為社保基金投資管理人不能繼續(xù)履行委托資產(chǎn)管理職責(zé)。

（五）社保基金委托資產(chǎn)管理合同規(guī)定的其他情形。

第十五條、當(dāng)社保基金投資管理人更換或退任時(shí)，理事會(huì)必須盡快委任新投資管理人，并報(bào)財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；新任投資管理人確定并履行職責(zé)后，原任投資管理人方可退任。

第十六條、禁止社保基金投資管理人從事下列活動(dòng)：

（一）以社保基金的名義使用不屬于社保基金名下的資金從事投資活動(dòng)，或以他人的名義使用屬于社保基金名下的資金從事投資活動(dòng)。

（二）不公平地對(duì)待社保基金賬戶(hù)的資產(chǎn)。

（三）挪用社保基金的委托資產(chǎn)。

（四）從事可能使社保基金委托資產(chǎn)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。

（五）用社保基金委托資產(chǎn)從事信用交易。

（六）法律、法規(guī)和社保基金委托資產(chǎn)管理合同規(guī)定禁止從事的其他活動(dòng)。

「章名第四章、社保基金托管人

第十七條、本辦法所稱(chēng)社保基金托管人是指按照本辦法第十九條規(guī)定取得社保基金托管業(yè)務(wù)資格、根據(jù)合同安全保管社保基金資產(chǎn)的商業(yè)銀行。

第十八條、申請(qǐng)辦理社保基金托管業(yè)務(wù)應(yīng)具備以下條件：

（一）設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部。

（二）實(shí)收資本不少于80億元。

（三）有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員。

（四）具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件。

（五）具備安全、高效的清算、交割能力。

第十九條、社保基金托管人由理事會(huì)確定。申請(qǐng)社保基金托管業(yè)務(wù)，需向理事會(huì)提交申請(qǐng)書(shū)以及由中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)其從事社保基金托管業(yè)務(wù)的證明。理事會(huì)按照招標(biāo)原則評(píng)選社保基金托管人，評(píng)選辦法及評(píng)選結(jié)果報(bào)財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部、中國(guó)人民銀行備案。理事會(huì)應(yīng)逐步創(chuàng)造條件采用招標(biāo)方式確定社保基金托管人。

第二十條、社保基金托管人履行下列職責(zé)：

（一）盡職保管社保基金的托管資產(chǎn)。

（二）執(zhí)行社保基金投資管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理社保基金名下的資金結(jié)算。

（三）監(jiān)督社保基金投資管理人的投資運(yùn)作。發(fā)現(xiàn)社保基金投資管理人的投資指令違法違規(guī)的，向理事會(huì)報(bào)告。

（四）完整保存社保基金會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)憑證和年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告15年以上。

（五）社保基金托管合同規(guī)定的其他職責(zé)。

第二十一條、社保基金托管人應(yīng)適應(yīng)社保基金托管的要求，建立、健全相關(guān)內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

第二十二條、有下列情形之一的，社保基金托管人必須退任：

（一）社保基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)。

（二）理事會(huì)有充分理由認(rèn)為社保基金托管人應(yīng)當(dāng)退任。

（三）財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部或中國(guó)人民銀行有充分理由認(rèn)為托管人不能繼續(xù)履行社保基金托管職責(zé)。

（四）社保基金托管合同規(guī)定的其他情形。

第二十三條、當(dāng)社保基金托管人更換或退任時(shí)，理事會(huì)必須盡快委任新的托管人，并報(bào)財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部、中國(guó)人民銀行備案；新任托管人確定并履行職責(zé)后，原任托管人方可退任。

第二十四條、禁止社保基金托管人從事下列活動(dòng)：

（一）將其托管的社保基金資產(chǎn)與托管的其他資產(chǎn)混合管理。

（二）托管的社保基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)混合管理。

（三）挪用其托管的社保基金資產(chǎn)。

（四）有關(guān)法律法規(guī)禁止從事的其他活動(dòng)。

「章名第五章、社保基金的投資

第二十五條、社保基金投資的范圍限于銀行存款、買(mǎi)賣(mài)國(guó)債和其他具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括上市流通的證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券。

理事會(huì)直接運(yùn)作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)國(guó)債，其他投資需委托社保基金投資管理人管理和運(yùn)作并委托社保基金托管人托管。

第二十六條、社保基金投資管理人與社保基金托管人須在人事、財(cái)務(wù)和資產(chǎn)上相互獨(dú)立，其高級(jí)管理人員不得在對(duì)方兼任任何職務(wù)。

第二十七條、理事會(huì)持有的國(guó)債在二級(jí)市場(chǎng)的交易，需委托符合本辦法第九條規(guī)定的專(zhuān)業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)辦理。

第二十八條、劃入社保基金的貨幣資產(chǎn)的投資，按成本計(jì)算，應(yīng)符合下列規(guī)定：

（一）銀行存款和國(guó)債投資的比例不得低于50%.其中，銀行存款的比例不得低于10%.在一家銀行的存款不得高于社保基金銀行存款總額的50%.（二）企業(yè)債、金融債投資的比例不得高于10%.（三）證券投資基金、股票投資的比例不得高于40%.

第二十九條、單個(gè)投資管理人管理的社保基金資產(chǎn)投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過(guò)該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的5%；按成本計(jì)算，不得超過(guò)其管理的社保基金資產(chǎn)總值的10%.投資管理人管理的社保基金資產(chǎn)投資于自己管理的基金須經(jīng)理事會(huì)認(rèn)可。

第三十條、委托單個(gè)社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過(guò)年度社保基金委托資產(chǎn)總值的20%.

第三十一條、社保基金建立的初始階段，減持國(guó)有股所獲資金以外的中央預(yù)算撥款僅限投資于銀行存款和國(guó)債。條件成熟時(shí)由財(cái)政部會(huì)同勞動(dòng)和社會(huì)保障部商理事會(huì)報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后，改按本辦法第二十八條所規(guī)定比例進(jìn)行投資。

第三十二條、劃入社保基金的股權(quán)資產(chǎn)納入社保基金統(tǒng)一核算，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。股權(quán)資產(chǎn)變現(xiàn)后的投資比例按本辦法第二十八條的規(guī)定執(zhí)行。

第三十三條、根據(jù)金融市場(chǎng)的變化和社保基金投資運(yùn)作的情況，財(cái)政部會(huì)同勞動(dòng)和社會(huì)保障部商有關(guān)部門(mén)適時(shí)報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院對(duì)第二十八條所規(guī)定的社保基金投資比例進(jìn)行調(diào)整。

第三十四條、經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，理事會(huì)可按照有關(guān)規(guī)定，與商業(yè)銀行辦理協(xié)議存款。

「章名第六章、社保基金委托投資管理合同和托管合同

第三十五條、理事會(huì)與社保基金投資管理人必須簽訂委托資產(chǎn)管理合同，對(duì)雙方的權(quán)利義務(wù)、委托資產(chǎn)管理方式、投資范圍、收益分配等內(nèi)容作出規(guī)定，并報(bào)財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

社保基金委托資產(chǎn)管理合同到期或中止時(shí)，相關(guān)事宜的處理辦法另行制定。

第三十六條、理事會(huì)與社保基金托管人必須簽訂社保基金委托資產(chǎn)托管合同，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)，并報(bào)財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行備案。

社保基金委托資產(chǎn)托管合同到期或中止時(shí)，相關(guān)事宜的處理辦法另行制定。

「章名第七章、社保基金投資的收益分配和費(fèi)用

第三十七條、社保基金凈收益全額納入社保基金，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定分配使用和投資。

第三十八條、社保基金投資管理人提取的委托資產(chǎn)管理手續(xù)費(fèi)的年費(fèi)率不高于社保基金委托資產(chǎn)凈值的1.5%.理事會(huì)可在委托資產(chǎn)管理合同中規(guī)定對(duì)社保基金投資管理人的業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)措施。具體方案由財(cái)政部會(huì)同勞動(dòng)和社會(huì)保障部批準(zhǔn)。

第三十九條、社保基金托管人提取的托管費(fèi)年費(fèi)率不高于社保基金托管資產(chǎn)凈值的0.25%.

第四十條、社保基金投資管理人按當(dāng)年收取的社保基金委托資產(chǎn)管理手續(xù)費(fèi)的20%，提取社保基金投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，專(zhuān)項(xiàng)用于彌補(bǔ)社保基金投資的虧損。社保基金投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金在托管銀行專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)，余額達(dá)到社保基金委托管理資產(chǎn)凈值的10%時(shí)可不再提取。

理事會(huì)按社保基金凈收益的20%提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，專(zhuān)項(xiàng)用于彌補(bǔ)社保基金投資發(fā)生重大虧損時(shí)社保基金投資管理人所提管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不足以彌補(bǔ)的虧損。一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到社保基金資產(chǎn)凈值的20%時(shí)可不再提取。

「章名第八章、社保基金投資的賬戶(hù)和財(cái)務(wù)管理

第四十一條、社保基金投資管理人的社保基金委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須與該管理人的其他業(yè)務(wù)在財(cái)務(wù)、賬戶(hù)上分開(kāi)，不得混合操作和核算。

第四十二條、社保基金托管人必須為社保基金開(kāi)設(shè)獨(dú)立的證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)。

第四十三條、社保基金與理事會(huì)單位財(cái)務(wù)分別建賬，分別核算。

第四十四條、社保基金投資管理人和托管人應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行日常會(huì)計(jì)核算，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定編制會(huì)計(jì)報(bào)表，定期就社保基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)。

「章名第九章、報(bào)告制度

第四十五條、理事會(huì)、社保基金投資管理人、社保基金托管人應(yīng)當(dāng)按照本辦法的要求報(bào)告社保基金投資運(yùn)作的情況，保證報(bào)告內(nèi)容沒(méi)有虛假、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)所報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。

第四十六條、理事會(huì)的信息披露和報(bào)告應(yīng)符合以下要求：

（一）每年一次向社會(huì)公布社保基金資產(chǎn)、收益、現(xiàn)金流量等財(cái)務(wù)狀況。

（二）每季度一次向財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部提交社保基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資管理報(bào)告。

（三）單個(gè)社保基金委托資產(chǎn)管理合同到期后，向財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部提交經(jīng)具備證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的報(bào)告，對(duì)社保基金委托資產(chǎn)的投資情況作出說(shuō)明。

（四）社保基金發(fā)生重大事件，立即報(bào)告財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部，并編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，經(jīng)核準(zhǔn)后予以公告。

第四十七條、社保基金投資管理人應(yīng)按社保基金委托資產(chǎn)管理合同及理事會(huì)的要求定期和不定期向理事會(huì)提供社保基金委托資產(chǎn)投資運(yùn)作報(bào)告。

第四十八條、社保基金托管人應(yīng)按托管合同和理事會(huì)要求定期和不定期向理事會(huì)提供社保基金托管資產(chǎn)報(bào)告，并對(duì)第四十七條社保基金投資管理人編制的報(bào)告的有關(guān)內(nèi)容復(fù)核，向理事會(huì)出具書(shū)面復(fù)核意見(jiàn)。

「章名第十章、罰則

第四十九條、社保基金投資管理人違反本辦法第十二條規(guī)定，不及時(shí)或者未向理事會(huì)報(bào)告該條所列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處5萬(wàn)元以下的罰款。

第五十條、社保基金投資管理人或者托管人有本辦法第十六條和第二十四條所列行為之一的應(yīng)退任，有違法所得的，沒(méi)收違法所得，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，處50萬(wàn)元以下的罰款。

第五十一條、社保基金投資管理人違反本辦法第二十五條規(guī)定，超出范圍進(jìn)行投資的應(yīng)退任，并處以50萬(wàn)元以下的罰款。

第五十二條、社保基金投資管理人和托管人違反本辦法第二十六條規(guī)定的，責(zé)令限期改正，并給予警告，逾期不改的應(yīng)退任。

第五十三條、社保基金投資管理人違反本辦法第二十九條規(guī)定，責(zé)令限期改正，給予警告，并處10萬(wàn)元以下罰款，逾期不改的應(yīng)退任。

第五十四條、社保基金投資管理人違反本辦法第四十七條規(guī)定，托管人違反本辦法第四十八條規(guī)定，未能按照要求提供報(bào)告的，責(zé)令限期改正，給予警告，并處5萬(wàn)元以下的罰款，逾期不改的應(yīng)退任。

第五十五條、社保基金投資管理人或者托管人營(yíng)私舞弊，違規(guī)操作，不履行其委托資產(chǎn)管理或托管職責(zé)的，或者嚴(yán)重失職，造成社保基金經(jīng)營(yíng)不善或重大損失的，除依法給予處罰外，予以更換或退任。

第8篇

地址：

聯(lián)系電話(huà)：

乙方：___________

住址：_________________

身份證：_________________

電話(huà)：_________________

經(jīng)雙方協(xié)商自愿，簽定協(xié)議如下：

一、協(xié)議

1.乙方提供自己真實(shí)的信息給甲方，且同意甲方在網(wǎng)站上公布出有關(guān)信息(僅供學(xué)生家長(zhǎng)參考，不做其他用途)，甲方有義務(wù)保護(hù)好乙方的個(gè)人隱私。

2.甲方在第一個(gè)任教期的家教酬金中扣除乙方500元作為信譽(yù)押金,乙方買(mǎi)書(shū)如是新華書(shū)店報(bào)銷(xiāo)90%費(fèi)用，如是其他書(shū)店報(bào)銷(xiāo)70%,每月底統(tǒng)計(jì)是否教完了一個(gè)學(xué)生，如已經(jīng)結(jié)課所購(gòu)買(mǎi)的書(shū)本退還公司。

3.甲方安排給乙方的學(xué)生，在沒(méi)有甲方的許可乙方在任何情況下不能與學(xué)生家長(zhǎng)私自續(xù)費(fèi)，如果違反則扣除乙方500元的信譽(yù)押金，罰款乙方3000元，并且追究乙方法律責(zé)任。

4.乙方給學(xué)生試講和授課期間均不允許和學(xué)生交換聯(lián)系方式，未經(jīng)甲方同意不允許給學(xué)生留下電話(huà)等聯(lián)系方式，如違反扣除乙方500元押金，補(bǔ)償對(duì)甲方造成的經(jīng)濟(jì)損失和承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

5.乙方必須確保周末空閑，合同期限內(nèi)假期服從甲方的排課安排，如出現(xiàn)因時(shí)間問(wèn)題不服從排課安排按照違約處理，甲方有權(quán)視情節(jié)嚴(yán)重程度完全或部分扣除乙方押金。

二、勞酬方式

1.一般教師初始3到5次課試用期標(biāo)準(zhǔn)：

一對(duì)一上門(mén)輔導(dǎo)起始標(biāo)準(zhǔn)：小學(xué)60元/課時(shí)，初中70元/課時(shí)，高中80元/課時(shí)，高三90元/課時(shí)。

一對(duì)一公司授課起始標(biāo)準(zhǔn)：小學(xué)50元/課時(shí)，初中60元/課時(shí)，高中70元/課時(shí)，高三80元/課時(shí)。

作業(yè)托管：3人以?xún)?nèi)小學(xué)600元每月、初中800元每月，3人以上每增加一個(gè)人增加100元每月。獎(jiǎng)勵(lì)制度詳情致電教務(wù)處咨詢(xún)。

2.一般教師教學(xué)能力突出，3到5次課后重新修改薪酬起始標(biāo)準(zhǔn)。

3.凡面試提供工作證明的在職教師，視其所屬學(xué)校和教學(xué)能力確定起始標(biāo)準(zhǔn)。

其它: ________________________________________________________

注：每課時(shí)為兩小時(shí)。

提升標(biāo)準(zhǔn)：

1，所教學(xué)生經(jīng)過(guò)連續(xù)兩次正式考試分?jǐn)?shù)均有提升，針對(duì)該學(xué)生教師工資每課時(shí)增長(zhǎng)一個(gè)單位5元。

2，所教學(xué)生介紹了一個(gè)親戚朋友或同學(xué)來(lái)補(bǔ)課(和已經(jīng)在上課的學(xué)生共用課時(shí)不包括)，針對(duì)該學(xué)生教師工資每課時(shí)增長(zhǎng)一個(gè)單位5元，獎(jiǎng)金50元。

3，所教學(xué)生經(jīng)過(guò)一次正式考試成績(jī)雖沒(méi)有明顯提升，但學(xué)習(xí)熱情有了明顯增強(qiáng)，家長(zhǎng)反映滿(mǎn)意，針對(duì)該學(xué)生教師工資每課時(shí)增長(zhǎng)一個(gè)單位5元。

如果考試體現(xiàn)分?jǐn)?shù)明顯提升，針對(duì)該學(xué)生教師工資再次增長(zhǎng)一個(gè)單位5元。

4，所教某個(gè)學(xué)生雖然沒(méi)有反映成績(jī)明顯提升但是已經(jīng)經(jīng)過(guò)了連續(xù)兩次續(xù)費(fèi)的情況，反映最好的那門(mén)課的老師待遇每課時(shí)提升一個(gè)單位5元。

5，如果連續(xù)換了2個(gè)老師試講某個(gè)學(xué)生均宣告失敗，讓該老師試講結(jié)果成功了，針對(duì)該學(xué)生教師工資每課時(shí)提升一個(gè)單位5元。

6，如果教師所有代的學(xué)生最低的已經(jīng)提升了N個(gè)單位那么再次安排新學(xué)生該老師工資在起始標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上提升N個(gè)單位。

7，對(duì)于已經(jīng)不能在提升工資的老師，如果教的學(xué)生反映非常好，老師結(jié)算工資的時(shí)候會(huì)有獎(jiǎng)金，數(shù)額從100元到1000元不等。

注：凡工資提升8個(gè)單位以后的老師，待遇不再提升，可視其授課效果提供獎(jiǎng)金激勵(lì)。

降低標(biāo)準(zhǔn)：

1，所教某個(gè)學(xué)生第一次學(xué)校閉卷考試反映該門(mén)課名次下降工資扣除30元，第二次下降扣除50元，并且新排學(xué)生工資降一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。

2，一個(gè)月內(nèi)第一次反映問(wèn)老師題目老師沒(méi)有解答出來(lái)，工資扣除30元，第二次沒(méi)有解答出來(lái)扣除50元，并且新排學(xué)生降一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。

3，出現(xiàn)學(xué)生反映老師上課沒(méi)有備課完全是隨意找題目課堂上讓學(xué)生做浪費(fèi)學(xué)生補(bǔ)課時(shí)間的，老師工資扣除100元。

4，所教某個(gè)學(xué)生因?yàn)榻虒W(xué)質(zhì)量不滿(mǎn)意導(dǎo)致退費(fèi)的，老師工資扣除200元。

新排學(xué)生工資降低一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。

5，一個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)一次學(xué)生或家長(zhǎng)反映上課效果差，但可以不更換老師，老師工資扣除50元。

6，出現(xiàn)一個(gè)學(xué)生反映補(bǔ)課成績(jī)沒(méi)有進(jìn)步反而下降，扣除100元。出現(xiàn)兩個(gè)以上學(xué)生反映補(bǔ)課成績(jī)退步了的，扣除200元，所有帶的學(xué)生工資降一個(gè)單位，再次安排新的學(xué)生工資從起始標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。

7，出現(xiàn)一個(gè)學(xué)生因聽(tīng)課質(zhì)量差要求更換老師，該老師工資扣除100元，教師工資整體降低一個(gè)單位標(biāo)準(zhǔn)。

注：凡降低至試用期內(nèi)最低標(biāo)準(zhǔn)的老師待遇不在繼續(xù)下降。

三、工作責(zé)任

1.甲方安排乙方家教后，3次課以?xún)?nèi)乙方必須認(rèn)真負(fù)責(zé)的根據(jù)學(xué)生提供的課程資料給學(xué)生制定一套詳細(xì)的教學(xué)方案，家長(zhǎng)滿(mǎn)意后，按教學(xué)方案有序進(jìn)行家教工作。

2.在家教時(shí)間內(nèi)，乙方必須認(rèn)真負(fù)責(zé)的授課，不得做與授課無(wú)關(guān)的事情。

凡在學(xué)生家里上課的必須在每次授課以后12小時(shí)內(nèi)在網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上完善“授課質(zhì)量跟進(jìn)表”。

3，乙方必須真實(shí)的填寫(xiě)“質(zhì)量跟進(jìn)表”，認(rèn)真做好備課工作。

四、工作紀(jì)律

1.老師必須按時(shí)上課，在學(xué)生家授課的不得收取學(xué)生家長(zhǎng)任何禮品，不允許在學(xué)生家中就餐，違反罰款100元每次。

2.乙方必須及時(shí)準(zhǔn)確無(wú)誤的書(shū)面通知甲方自己的空閑時(shí)間安排。

3.在家長(zhǎng)學(xué)生認(rèn)可乙方的前提下，沒(méi)有雙方協(xié)定，乙方不得中途退帶，或找任何理由私自和家長(zhǎng)交流勸家長(zhǎng)退課或不續(xù)費(fèi)，少續(xù)費(fèi)的情況。出現(xiàn)此類(lèi)情況扣除乙方500元押金，并視其情節(jié)嚴(yán)重程度乙方賠償甲方經(jīng)濟(jì)損失承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

4.乙方在授課期間不能遲到早退，如果遲到早退20分鐘以?xún)?nèi)罰款乙方20元并且乙方補(bǔ)滿(mǎn)本次課時(shí);如果遲到20分鐘到30分鐘罰款乙方40元并且乙方補(bǔ)滿(mǎn)本次課時(shí)。

遲到30分鐘到1小時(shí)罰款乙方100元并且乙方補(bǔ)滿(mǎn)本次課時(shí)。

5.如不是甲方主動(dòng)調(diào)整，乙方必須按照已經(jīng)協(xié)商好的上課規(guī)律授課。一個(gè)月內(nèi)，第一次特殊情況乙方請(qǐng)假的，必須提前12小時(shí)告知甲方，經(jīng)甲方短信或書(shū)面批準(zhǔn)后，乙方方可請(qǐng)假并且扣除乙方30元的課時(shí)費(fèi);一個(gè)月內(nèi)，第二次出現(xiàn)請(qǐng)假一次課的，提前12小時(shí)告知甲方，經(jīng)甲方短信或書(shū)面批準(zhǔn)后方可請(qǐng)假并且扣除乙方80元的課時(shí)費(fèi)。

否則沒(méi)有向甲方申請(qǐng)請(qǐng)假直接和學(xué)生私自調(diào)整時(shí)間的扣除乙方100元每次課，直接缺席的扣除200元每次課。

每次請(qǐng)假后必須再次確定新的上課時(shí)間規(guī)律。

凡12小時(shí)以?xún)?nèi)請(qǐng)假的不予批準(zhǔn)。

6.乙方如果有三個(gè)或三個(gè)以上的學(xué)生，合同期內(nèi)不允許退代，否則按照違約處理，扣除違約金500元并且額外補(bǔ)償甲方經(jīng)濟(jì)損失。

7.寒暑假以及五一國(guó)慶元旦假期，凡未提前一個(gè)月書(shū)面申請(qǐng)不代新學(xué)生的，假期內(nèi)需遵循甲方的安排給學(xué)生上課。只要自己的學(xué)生需要上課，無(wú)論是否提前申請(qǐng)請(qǐng)假都必須代課。否則按違約處理，視假期需上課的學(xué)生數(shù)量扣除乙方違約金100元每個(gè)學(xué)生。如果乙方勸學(xué)生假期不上課或退費(fèi)等按照違約處理扣除違約金500元并且額外補(bǔ)償甲方經(jīng)濟(jì)損失。

8.短期(兩周及其以上或2次課以上)請(qǐng)假需提前2個(gè)星期書(shū)面遞交請(qǐng)假申請(qǐng)書(shū)，批準(zhǔn)后可以請(qǐng)假，并扣除違約金100元。長(zhǎng)期請(qǐng)假(一到兩個(gè)月)需提前一個(gè)月書(shū)面遞交請(qǐng)假申請(qǐng)書(shū)，經(jīng)相關(guān)部門(mén)(排課老師和教務(wù)主管兩人以上簽字)批準(zhǔn)后方可生效，并扣除違約金200元。

兩個(gè)月以上請(qǐng)假，按照乙方提前終止合同對(duì)待，處理方案參照下面第9條款。

9.證據(jù)證明有不可逆因素導(dǎo)致乙方要提前終止合同，需提前一個(gè)月遞交合同終止申請(qǐng)書(shū)及相關(guān)證明文件，經(jīng)批準(zhǔn)交接好所帶學(xué)生后，方可終止合同。并扣除違約金400元。非不可逆因素導(dǎo)致乙方終止合同的扣除違約金500元并追究其相關(guān)法律責(zé)任，乙方補(bǔ)償甲方經(jīng)濟(jì)損失。

五、雙方的權(quán)利義務(wù)

甲方權(quán)利義務(wù)：

1.監(jiān)督乙方的家教服務(wù)，協(xié)助乙方更好的提高教學(xué)質(zhì)量。

2.當(dāng)學(xué)生家長(zhǎng)反映不滿(mǎn)意時(shí)甲方有義務(wù)給乙方提出建議，問(wèn)題得不到解決時(shí)甲方有權(quán)利結(jié)束乙方的家教服務(wù)。

3.甲方每月10號(hào)以銀行打卡或現(xiàn)金的方式支付乙方薪酬。

乙方權(quán)利義務(wù)：

1.穿戴整齊維護(hù)好乙方及甲方的公司形象。

2.根據(jù)學(xué)生要求按時(shí)保質(zhì)地進(jìn)行家教服務(wù)。

3.服從甲方的工作安排。

六、違約責(zé)任

1若發(fā)現(xiàn)乙方在家長(zhǎng)學(xué)生面前損壞甲方公司形象，甲方有權(quán)視情節(jié)輕重對(duì)乙方處以罰金500元以上，情節(jié)惡劣的甲方可以追究乙方的法律責(zé)任。

2乙方在工作期間有違約情況，甲方按照合同第四條處理。

合同到期時(shí)，乙方無(wú)違約情況，甲方無(wú)條件退還乙方違約金500元。

3.如因乙方空閑時(shí)間表有誤給甲方造成損失的由乙方承擔(dān)，并扣除乙方500元違約金。

七、合同效力

本合同自雙方簽字之日起生效。本合同正本一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

合同期限：___________至___________合同到期雙方均無(wú)異議，合同自動(dòng)延期半年。

甲方(簽字，蓋章)：__________

________年____月____日

第9篇

第一條為加強(qiáng)網(wǎng)吧場(chǎng)所連鎖經(jīng)營(yíng)管理，根據(jù)國(guó)務(wù)院《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理?xiàng)l例》、文化部《網(wǎng)吧連鎖企業(yè)認(rèn)定管理辦法》，制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條本實(shí)施細(xì)則所指網(wǎng)吧連鎖企業(yè)是指在企業(yè)總部的統(tǒng)一管理下，按照連鎖經(jīng)營(yíng)的組織規(guī)范，以統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)方針、統(tǒng)一服務(wù)規(guī)范、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理，統(tǒng)一形象標(biāo)識(shí)和統(tǒng)一計(jì)算機(jī)遠(yuǎn)程管理（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“五個(gè)統(tǒng)一”）的形式，由企業(yè)總部或其分公司、子公司全額投資或控股開(kāi)設(shè)的直營(yíng)門(mén)店開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的投資管理企業(yè)。

我省網(wǎng)吧連鎖企業(yè)分三類(lèi)，：

一是全省網(wǎng)吧連鎖企業(yè)。全省網(wǎng)吧連鎖企業(yè)是指網(wǎng)吧連鎖企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍為跨省轄市行政區(qū)域的網(wǎng)吧連鎖經(jīng)營(yíng)。

二是同城網(wǎng)吧連鎖企業(yè)。同城網(wǎng)吧連鎖企業(yè)是指網(wǎng)吧連鎖企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍只限于企業(yè)所在省轄市行政區(qū)域的網(wǎng)吧連鎖經(jīng)營(yíng)。

三是縣級(jí)網(wǎng)吧連鎖企業(yè)。縣級(jí)網(wǎng)吧連鎖企業(yè)是指網(wǎng)吧連鎖企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍只限于企業(yè)所在縣（市、區(qū)）行政區(qū)域的網(wǎng)吧連鎖經(jīng)營(yíng)。

網(wǎng)吧連鎖企業(yè)直營(yíng)門(mén)店是指網(wǎng)吧連鎖企業(yè)全額投資或者投資控股在51%以上，具有本規(guī)定第二條所列的連鎖企業(yè)“五個(gè)統(tǒng)一”特征的網(wǎng)吧門(mén)店。特許或加盟等形式的連鎖網(wǎng)吧經(jīng)營(yíng)單位不在本實(shí)施細(xì)則調(diào)整范圍內(nèi)。

不符合上述規(guī)定的，不得以“連鎖”名義從事互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所連鎖經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

第三條我省扶持和鼓勵(lì)網(wǎng)吧的規(guī)模化、專(zhuān)業(yè)化、品牌化、連鎖化，支持和引導(dǎo)非連鎖網(wǎng)吧向連鎖業(yè)態(tài)發(fā)展。

第四條網(wǎng)吧連鎖企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)管理，嚴(yán)格自律，努力提高經(jīng)營(yíng)管理水平，完善服務(wù)管理體系，促進(jìn)網(wǎng)吧市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，為推動(dòng)我省文化市場(chǎng)大發(fā)展大繁榮做出貢獻(xiàn)。

第二章組織與實(shí)施

第五條省文化廳負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、管理和監(jiān)督全省網(wǎng)吧連鎖企業(yè)的認(rèn)定及管理工作，主要職責(zé)為：

（一）負(fù)責(zé)我省網(wǎng)吧連鎖企業(yè)的總體規(guī)劃，負(fù)責(zé)全省網(wǎng)吧連鎖企業(yè)和同城網(wǎng)吧連鎖企業(yè)的認(rèn)定、公布與年審工作；

（二）負(fù)責(zé)我省申報(bào)認(rèn)定全國(guó)網(wǎng)吧連鎖企業(yè)的初審工作以及全國(guó)網(wǎng)吧連鎖企業(yè)到我省開(kāi)展連鎖經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的年審備案及管理工作；

（三）對(duì)已認(rèn)定的省行政區(qū)域內(nèi)經(jīng)營(yíng)的全國(guó)及我省各類(lèi)網(wǎng)吧連鎖企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督檢查，受理、核實(shí)并處理有關(guān)舉報(bào)；

（四）協(xié)助其他認(rèn)定機(jī)構(gòu)調(diào)查我省網(wǎng)吧連鎖企業(yè)直營(yíng)門(mén)店審批及管理情況；

（五）根據(jù)網(wǎng)吧連鎖企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r和國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整，適時(shí)修訂網(wǎng)吧連鎖企業(yè)認(rèn)定條件和相關(guān)政策。

各市文化行政部門(mén)負(fù)責(zé)本轄區(qū)縣級(jí)網(wǎng)吧連鎖企業(yè)的認(rèn)定、公布與年審工作。

根據(jù)年12月16日公布的《省人民政府令第230號(hào)》，互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)單位設(shè)立審批下放到縣級(jí)主管部門(mén)，各縣（市、區(qū)）文化行政部門(mén)負(fù)責(zé)本轄區(qū)連鎖企業(yè)直營(yíng)門(mén)店的審批和管理。

第六條本著公開(kāi)、公平、公正的原則，在統(tǒng)一條件、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一規(guī)定的前提下，優(yōu)先選擇信譽(yù)好、實(shí)力強(qiáng)、對(duì)文化事業(yè)支持貢獻(xiàn)大的企業(yè)開(kāi)展網(wǎng)吧連鎖經(jīng)營(yíng)。

在總量控制的前提下，對(duì)網(wǎng)吧連鎖企業(yè)實(shí)行全程動(dòng)態(tài)、有進(jìn)有出的管理辦法。通過(guò)淘汰經(jīng)營(yíng)不善、管理混亂的企業(yè)，遞補(bǔ)新的企業(yè)從事網(wǎng)吧連鎖經(jīng)營(yíng)。

第七條采取以下措施促進(jìn)網(wǎng)吧連鎖經(jīng)營(yíng)業(yè)態(tài)的發(fā)展：

（一）各級(jí)文化行政部門(mén)在制定網(wǎng)吧總量布局規(guī)劃時(shí)，優(yōu)先考慮發(fā)展網(wǎng)吧連鎖企業(yè)。網(wǎng)吧連鎖企業(yè)可依據(jù)有關(guān)政策開(kāi)展直營(yíng)門(mén)店布點(diǎn)工作。

（二）鼓勵(lì)網(wǎng)吧連鎖企業(yè)兼并、收購(gòu)、參股、托管單體網(wǎng)吧經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，各級(jí)文化行政部門(mén)為其提供簡(jiǎn)化便捷的《網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營(yíng)許可證》變更手續(xù)。

（三）鼓勵(lì)網(wǎng)吧連鎖企業(yè)出臺(tái)優(yōu)惠政策、提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)吸引單體網(wǎng)吧參與連鎖經(jīng)營(yíng)。

（四）鼓勵(lì)網(wǎng)吧連鎖企業(yè)在政府部門(mén)指導(dǎo)下，承擔(dān)相關(guān)公益性上網(wǎng)服務(wù)職能。

（五）研究出臺(tái)網(wǎng)吧連鎖企業(yè)的其他優(yōu)惠和扶持政策。

第三章條件與程序

第八條申報(bào)我省網(wǎng)吧連鎖企業(yè)認(rèn)定的企業(yè)，必須具備以下條件：

（一）有企業(yè)名稱(chēng)、住所、組織機(jī)構(gòu)和章程。外省企業(yè)進(jìn)入開(kāi)展連鎖經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在我省注冊(cè)分公司。

（二）注冊(cè)資金。申報(bào)全省網(wǎng)吧連鎖企業(yè)的，其注冊(cè)資金不少于1000萬(wàn)元人民幣；申報(bào)縣級(jí)網(wǎng)吧連鎖企業(yè)、同城網(wǎng)吧連鎖企業(yè)的，其注冊(cè)資金應(yīng)不少于國(guó)家規(guī)定的數(shù)額。

（三）直營(yíng)門(mén)店。申報(bào)縣級(jí)網(wǎng)吧連鎖企業(yè)的，全資或控股的符合“五個(gè)統(tǒng)一”的直營(yíng)門(mén)店數(shù)在本縣（市、區(qū)）行政區(qū)域內(nèi)不少于5家；申報(bào)同城網(wǎng)吧連鎖企業(yè)的，全資或控股的符合“五個(gè)統(tǒng)一”的直營(yíng)門(mén)店數(shù)在本市行政區(qū)域內(nèi)不少于10家，且在3個(gè)以上（含3個(gè)）的市轄縣（市、區(qū)）設(shè)有直營(yíng)店；申報(bào)全省網(wǎng)吧連鎖企業(yè)的，全資或控股的符合“五個(gè)統(tǒng)一”的直營(yíng)門(mén)店數(shù)在我省行政區(qū)域內(nèi)不少于30家，且在3個(gè)以上（含3個(gè)）的省轄市設(shè)有直營(yíng)店。

（四）有與其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相適應(yīng)并符合連鎖經(jīng)營(yíng)組織規(guī)范的連鎖門(mén)店建設(shè)方案、經(jīng)營(yíng)管理體系和管理制度等。

（五）每個(gè)連鎖門(mén)店應(yīng)有2名以上經(jīng)過(guò)省級(jí)文化行政部門(mén)或省級(jí)業(yè)務(wù)部門(mén)聯(lián)合組織的培訓(xùn)并取得從業(yè)資格的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員；連鎖門(mén)店的經(jīng)營(yíng)管理人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)市級(jí)以上文化行政部門(mén)的培訓(xùn)。

（六）有統(tǒng)一的計(jì)算機(jī)遠(yuǎn)程管理系統(tǒng)；采取經(jīng)營(yíng)管理技術(shù)措施，安裝我省管理技術(shù)監(jiān)控軟件。

（七）網(wǎng)吧連鎖企業(yè)應(yīng)加大對(duì)所兼并、收購(gòu)的現(xiàn)存標(biāo)準(zhǔn)低、環(huán)境差、規(guī)模小的單體網(wǎng)吧的整合力度。市轄區(qū)直營(yíng)門(mén)店計(jì)算機(jī)終端數(shù)應(yīng)不少于100臺(tái)、經(jīng)營(yíng)面積不少于250平方米，縣城及以下直營(yíng)門(mén)店計(jì)算機(jī)終端數(shù)應(yīng)不少于60臺(tái)、經(jīng)營(yíng)面積不少于150平方米。

（八）連鎖經(jīng)營(yíng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營(yíng)地派駐一定數(shù)量的技術(shù)維護(hù)和服務(wù)人員，負(fù)責(zé)網(wǎng)吧連鎖門(mén)店的技術(shù)維護(hù)和服務(wù)。

（九）其他應(yīng)當(dāng)具備的條件。

第九條申報(bào)網(wǎng)吧連鎖企業(yè)認(rèn)定的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提交下列材料，需提交復(fù)印件的，要在復(fù)印件上加蓋單位公章：

（一）網(wǎng)吧連鎖企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)。

（二）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、稅務(wù)登記證（含復(fù)印件）和章程；資金來(lái)源、數(shù)額及其信用證明文件（如驗(yàn)資報(bào)告、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等）。

（三）法定代表人或主要負(fù)責(zé)人、主要經(jīng)營(yíng)管理人員的身份證明等有關(guān)證明材料（含身份證復(fù)印件等）。

（四）網(wǎng)吧連鎖企業(yè)投資或控股直營(yíng)門(mén)店證明材料：經(jīng)具有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)鑒證的企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表（含資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表）等企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況以及資金信用證明（年度企業(yè)審計(jì)報(bào)告）。

（五）直營(yíng)門(mén)店相關(guān)材料和原始檔案復(fù)印件：名單列表，申請(qǐng)書(shū)、立項(xiàng)核準(zhǔn)書(shū)、《消防安全許可證》、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所合法使用權(quán)證明（產(chǎn)權(quán)證明或者租賃協(xié)議）、《網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營(yíng)許可證》、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、主要負(fù)責(zé)人身份證明、安全應(yīng)急預(yù)案、文化行政部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)勘查意見(jiàn)書(shū)等，涉及重要事項(xiàng)變更的，要提供相應(yīng)的變更材料。每個(gè)門(mén)店材料需分別裝訂成冊(cè)。

（六）連鎖網(wǎng)吧經(jīng)營(yíng)規(guī)范制度：統(tǒng)一的財(cái)務(wù)制度與統(tǒng)一的計(jì)算機(jī)遠(yuǎn)程管理系統(tǒng)，具備可聯(lián)網(wǎng)的計(jì)費(fèi)軟件系統(tǒng)與技術(shù)管理軟件的說(shuō)明文檔、服務(wù)器架設(shè)地址、托管或線路租用合同及客戶(hù)端分布情況等資料；本企業(yè)統(tǒng)一管理軟件1個(gè)月以上的運(yùn)行數(shù)據(jù)檔案和日志文件檔案。

（七）連鎖經(jīng)營(yíng)標(biāo)識(shí)設(shè)計(jì)方案（包括連鎖門(mén)店內(nèi)各種標(biāo)志物的視覺(jué)形象設(shè)計(jì)方案、店員服裝設(shè)計(jì)方案等）及連鎖門(mén)店內(nèi)部布局、裝飾裝修設(shè)計(jì)方案、計(jì)算機(jī)配置方案等。

（八）自申請(qǐng)之日起前一年內(nèi)所屬直營(yíng)門(mén)店未受過(guò)罰款（含罰款）以上的行政處罰的聲明以及連鎖企業(yè)直營(yíng)門(mén)店所在地文化市場(chǎng)行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)出具的證明。

（九）省外企業(yè)在開(kāi)展連鎖經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)出具文化部同意開(kāi)展全國(guó)性互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所連鎖認(rèn)定文件及向文化部遞交的申報(bào)材料復(fù)印件。

（十）要求提交的其他文件。

第十條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立縣級(jí)網(wǎng)吧連鎖經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向所在地縣級(jí)文化行政部門(mén)提出申請(qǐng)，并按照第八條、第九條有關(guān)規(guī)定提供真實(shí)有效的書(shū)面材料。縣級(jí)文化行政部門(mén)在材料齊備后，應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)完成材料初審，對(duì)于材料合格的要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘查，并出具現(xiàn)場(chǎng)勘查意見(jiàn)書(shū)，對(duì)符合條件的，報(bào)市級(jí)文化行政部門(mén)進(jìn)行認(rèn)定；不符合條件的，退回申請(qǐng)單位并書(shū)面說(shuō)明理由。市級(jí)文化行政部門(mén)在收到申請(qǐng)網(wǎng)吧連鎖企業(yè)認(rèn)定材料齊備后，應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)完成認(rèn)定審核和公示。對(duì)通過(guò)認(rèn)定的網(wǎng)吧連鎖企業(yè)頒發(fā)認(rèn)定證書(shū)，并作出網(wǎng)吧連鎖企業(yè)認(rèn)定批準(zhǔn)文件；對(duì)未通過(guò)認(rèn)定的，書(shū)面通知并說(shuō)明理由，退回原報(bào)送單位。

第十一條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立同城網(wǎng)吧連鎖經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向所在地市級(jí)文化行政部門(mén)提出申請(qǐng)，并按照第八條、第九條有關(guān)規(guī)定提供真實(shí)有效的書(shū)面材料。市級(jí)文化行政部門(mén)在材料齊備后，應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)完成材料初審，對(duì)于材料合格的要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘查，并出具現(xiàn)場(chǎng)勘查意見(jiàn)書(shū)，對(duì)符合條件的，報(bào)省文化廳進(jìn)行認(rèn)定；不符合條件的，退回申請(qǐng)單位并書(shū)面說(shuō)明理由。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立全省網(wǎng)吧連鎖經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，直接向省文化廳提出申請(qǐng)。省文化廳在收到申請(qǐng)網(wǎng)吧連鎖企業(yè)認(rèn)定材料齊備后，應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)完成認(rèn)定審核和公示。對(duì)通過(guò)認(rèn)定的網(wǎng)吧連鎖企業(yè)頒發(fā)認(rèn)定證書(shū)，并作出網(wǎng)吧連鎖企業(yè)認(rèn)定批準(zhǔn)文件；對(duì)未通過(guò)認(rèn)定的，書(shū)面通知并說(shuō)明理由，退回原報(bào)送單位。

第十二條省、市文化行政部門(mén)在認(rèn)定審查中，可向網(wǎng)吧連鎖企業(yè)直營(yíng)門(mén)店所在地文化行政部門(mén)、文化市場(chǎng)綜合執(zhí)法機(jī)構(gòu)、其他權(quán)威中介機(jī)構(gòu)等進(jìn)行核查。上述審查方式不計(jì)入認(rèn)定審查時(shí)間。

第十三條經(jīng)認(rèn)定的網(wǎng)吧連鎖企業(yè)因調(diào)整、分立、合并、重組等原因發(fā)生變更的，應(yīng)在每年年審前向其原認(rèn)定機(jī)構(gòu)辦理變更手續(xù)或重新申請(qǐng)認(rèn)定。網(wǎng)吧連鎖企業(yè)變更主營(yíng)業(yè)務(wù)、法定代表人、公司住所、注冊(cè)資本、公司股東、股東持股比例等重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其原認(rèn)定機(jī)構(gòu)同意。

第十四條網(wǎng)吧連鎖企業(yè)認(rèn)定實(shí)行年審制度。對(duì)年審認(rèn)定合格的企業(yè)在認(rèn)定證書(shū)和符合條件的直營(yíng)門(mén)店名單列表上加蓋年審專(zhuān)用章，對(duì)年度認(rèn)定不合格的企業(yè)停止其網(wǎng)吧連鎖企業(yè)資格。省文化廳負(fù)責(zé)全省網(wǎng)吧連鎖企業(yè)、同城網(wǎng)吧連鎖企業(yè)年審及在我省開(kāi)展網(wǎng)吧連鎖經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的全國(guó)網(wǎng)吧連鎖企業(yè)的年審備案，市級(jí)文化行政部門(mén)負(fù)責(zé)縣級(jí)網(wǎng)吧連鎖企業(yè)年審。

縣級(jí)網(wǎng)吧連鎖企業(yè)年審，采取逐級(jí)審核的方式。縣級(jí)文化行政部門(mén)對(duì)轄區(qū)內(nèi)各網(wǎng)吧連鎖企業(yè)門(mén)店進(jìn)行初審后，出具初審意見(jiàn)書(shū)報(bào)市級(jí)文化行政部門(mén)；市級(jí)文化行政部門(mén)按照本細(xì)則的有關(guān)規(guī)定和各縣（市、區(qū)）意見(jiàn)對(duì)網(wǎng)吧連鎖企業(yè)進(jìn)行年審，對(duì)年度認(rèn)定合格的企業(yè)出具認(rèn)定證書(shū)，對(duì)年度認(rèn)定不合格的企業(yè)停止其網(wǎng)吧連鎖企業(yè)資格。

全省網(wǎng)吧連鎖企業(yè)和同城網(wǎng)吧連鎖企業(yè)年審，采取逐級(jí)審核的方式。縣級(jí)文化行政部門(mén)對(duì)轄區(qū)內(nèi)各網(wǎng)吧連鎖企業(yè)門(mén)店進(jìn)行初審后，出具初審意見(jiàn)書(shū)報(bào)市級(jí)文化行政部門(mén)；市級(jí)文化行政部門(mén)對(duì)各縣（市、區(qū)）上報(bào)的初審意見(jiàn)書(shū)進(jìn)行審核后，出具復(fù)審意見(jiàn)書(shū)報(bào)省文化廳。省文化廳按照本細(xì)則的有關(guān)規(guī)定和各市意見(jiàn)對(duì)網(wǎng)吧連鎖企業(yè)進(jìn)行年審，對(duì)年度認(rèn)定合格的企業(yè)出具認(rèn)定證書(shū)，對(duì)年度認(rèn)定不合格的企業(yè)停止其網(wǎng)吧連鎖企業(yè)資格。

縣、市級(jí)文化行政部門(mén)在進(jìn)行網(wǎng)吧連鎖企業(yè)年審時(shí)，要把縣、市級(jí)文化市場(chǎng)綜合執(zhí)法機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)作為前置條件，經(jīng)縣、市級(jí)文化市場(chǎng)綜合執(zhí)法機(jī)構(gòu)確認(rèn)相關(guān)網(wǎng)吧連鎖企業(yè)無(wú)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)后，方可通過(guò)年審。

第十五條在我省開(kāi)展網(wǎng)吧連鎖經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的全國(guó)網(wǎng)吧連鎖企業(yè)年審時(shí)，須經(jīng)過(guò)門(mén)店所在地縣、市文化行政部門(mén)初審、復(fù)審并出具意見(jiàn)書(shū)后，向省文化廳報(bào)送年審備案材料。省文化廳審核認(rèn)定合格的給予備案，審核認(rèn)定不合格的停止其省行政區(qū)域內(nèi)網(wǎng)吧連鎖經(jīng)營(yíng)資格，并上報(bào)文化部。

第四章連鎖企業(yè)門(mén)店的管理

第十六條連鎖企業(yè)設(shè)立連鎖直營(yíng)門(mén)店的，應(yīng)向當(dāng)?shù)乜h（市、區(qū)）文化行政部門(mén)遞交如下材料：

（一）申請(qǐng)書(shū)；

（二）證明其是連鎖企業(yè)直營(yíng)關(guān)系的連鎖門(mén)店出資證明（如驗(yàn)資報(bào)告、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等）；

（三）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所產(chǎn)權(quán)證明或者租賃合同書(shū)；

（四）符合規(guī)定數(shù)量的經(jīng)營(yíng)管理人員、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的從業(yè)資格證明材料、勞動(dòng)合同；

（五）守法經(jīng)營(yíng)保證書(shū)；

（六）其它需要出具的材料。

第十七條連鎖門(mén)店的審批應(yīng)當(dāng)按下列程序進(jìn)行。

（一）申請(qǐng)單位遞交申報(bào)材料；

（二）文化行政部門(mén)進(jìn)行材料審核，審核合格的進(jìn)行公示；審核不合格的，退回申請(qǐng)人并說(shuō)明理由；

（三）公安、消防部門(mén)進(jìn)行安全、消防審核，出具批準(zhǔn)文件；

（四）文化行政部門(mén)根據(jù)申報(bào)材料進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘查；

（五）核發(fā)《網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營(yíng)（連鎖）許可證》。

第十八條連鎖企業(yè)不得指定商或業(yè)務(wù)人員參與直營(yíng)門(mén)店的籌建和許可申請(qǐng)工作。連鎖企業(yè)要分別明確企業(yè)正式工作人員為落地的市、縣業(yè)務(wù)管理負(fù)責(zé)人，并將名單報(bào)其原認(rèn)定機(jī)構(gòu)備案，直營(yíng)門(mén)店許可申請(qǐng)材料只能由企業(yè)的各地業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人向許可受理部門(mén)提交。

第十九條連鎖企業(yè)必須建立獨(dú)立的技術(shù)管理系統(tǒng)，統(tǒng)一的技術(shù)管理軟件必須有對(duì)其門(mén)店的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行監(jiān)管的功能，能遠(yuǎn)程實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)查詢(xún)門(mén)店經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流情況，并匯總合并所有門(mén)店?duì)I業(yè)日?qǐng)?bào)表。

第二十條連鎖企業(yè)實(shí)行統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理制度，采用“連鎖企業(yè)總部──直營(yíng)門(mén)店”管理模式。直營(yíng)門(mén)店的所有賬目并入總部，門(mén)店所有的資產(chǎn)、負(fù)債和損益由總部統(tǒng)一核算等情況納入文化行政部門(mén)對(duì)企業(yè)的監(jiān)管和年審。

第五章罰則

第二十一條參與認(rèn)定的工作人員要嚴(yán)守網(wǎng)吧連鎖企業(yè)的商業(yè)秘密。任何單位和個(gè)人，有權(quán)舉報(bào)通過(guò)弄虛作假等手段騙取網(wǎng)吧連鎖企業(yè)認(rèn)定資格等行為。

第二十二條已認(rèn)定的網(wǎng)吧連鎖企業(yè)有下列情形之一的，由其原認(rèn)定機(jī)構(gòu)或省文化廳取消其連鎖經(jīng)營(yíng)資格：

（一）在申請(qǐng)認(rèn)定過(guò)程中提供虛假信息的；

（二）倒賣(mài)網(wǎng)吧牌照，為非本企業(yè)投資或控股的單位或個(gè)人申辦網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營(yíng)許可的；

（三）其所屬直營(yíng)門(mén)店一年內(nèi)累計(jì)5家次或直營(yíng)門(mén)店總數(shù)的10%以上的門(mén)店受到罰款（含罰款）以上的行政處罰的。

被取消網(wǎng)吧連鎖企業(yè)資格的企業(yè)，文化行政部門(mén)在2年內(nèi)不再受理該企業(yè)或者由該企業(yè)法定代表人及相關(guān)責(zé)任人擔(dān)任主要職務(wù)的企業(yè)的認(rèn)定申請(qǐng)。

第二十三條加大對(duì)網(wǎng)吧企業(yè)連鎖門(mén)店接納未成年人違法行為的行政處罰力度。

（一）對(duì)一次接納3名以上（含3名）未成年人以及在規(guī)定的營(yíng)業(yè)時(shí)間以外接納未成年人，或由于接納未成年人引發(fā)重大惡性案件的網(wǎng)吧，依法吊銷(xiāo)《網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營(yíng)許可證》。

（二）對(duì)一次接納2名以下未成年人的網(wǎng)吧，依法責(zé)令停業(yè)整頓30日；一年內(nèi)2次接納2名以下未成年人的網(wǎng)吧，依法吊銷(xiāo)《網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營(yíng)許可證》。

（三）對(duì)連續(xù)3次（含3次）未按規(guī)定核對(duì)登記上網(wǎng)消費(fèi)者有效身份證件的網(wǎng)吧，依法責(zé)令停業(yè)整頓30日。

第二十四條行政機(jī)關(guān)工作人員在進(jìn)行網(wǎng)吧連鎖企業(yè)認(rèn)定、實(shí)施監(jiān)督檢查過(guò)程中有、、弄虛作假行為的，由其所在部門(mén)依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第六章附則

第10篇

xx證券的前身是**年9月8日成立的廣東發(fā)展銀行證券部。**年末設(shè)立公司，**年改制為xx證券股份有限公司，是國(guó)內(nèi)首批綜合類(lèi)券商之一。

20**年12月2日，公司成為第二批獲得創(chuàng)新試點(diǎn)資格的證券公司之一，表明公司的內(nèi)控機(jī)制、資本充足率水平、經(jīng)營(yíng)規(guī)范程度已經(jīng)獲得了監(jiān)管部門(mén)和業(yè)內(nèi)專(zhuān)家認(rèn)可，屬于在分類(lèi)監(jiān)管政策思路下可以創(chuàng)新發(fā)展的優(yōu)質(zhì)券商。

自**年開(kāi)始，公司已連續(xù)十二年進(jìn)入全國(guó)十大券商行列，憑籍著管理規(guī)范，風(fēng)控機(jī)制完善，發(fā)展戰(zhàn)略正確，已發(fā)展成為市場(chǎng)上具有較高影響力的證券公司之一。

公司現(xiàn)注冊(cè)資本20億元人民幣，總資產(chǎn)規(guī)模在20**年末已達(dá)109億元人民幣。公司控股xx基金管理有限公司、xx華福證券有限責(zé)任公司、xx北方證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司及xx期貨經(jīng)紀(jì)有限公司4家子公司，并參股易方達(dá)基金管理公司。

20**年，公司成功收購(gòu)了**證券。公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)所轄營(yíng)業(yè)部數(shù)量（含證券服務(wù)部）增至142家（不含子公司），營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)遍布全國(guó)主要城市及經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量和覆蓋范圍都位居行業(yè)前列。

xx證券xx營(yíng)業(yè)部位于xx市花園路19號(hào)**大廈3層，交通便捷，設(shè)有專(zhuān)用停車(chē)場(chǎng)。營(yíng)業(yè)面積1000平方米，環(huán)境舒適幽雅，設(shè)備先進(jìn)可靠。設(shè)有機(jī)構(gòu)室，大中戶(hù)室，B股交易區(qū)和交易大廳，擁有先進(jìn)的千兆網(wǎng)絡(luò)交換體系，**兩市均采用雙向衛(wèi)星通訊，跑道暢通，確保客戶(hù)交易迅捷和安全。同時(shí)，營(yíng)業(yè)部有專(zhuān)門(mén)的研究人員為投資者提供信息咨詢(xún)和專(zhuān)業(yè)輔導(dǎo)。

二、具體實(shí)習(xí)內(nèi)容

我被安排在客戶(hù)服務(wù)部工作，主要在柜臺(tái)跟著李婉姐學(xué)習(xí)。我從以下幾個(gè)方面來(lái)介紹下我的實(shí)習(xí)生活：

首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30---9：00晨讀，主要在大戶(hù)室讀報(bào)，有《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》等。主要了解國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策、財(cái)經(jīng)要聞、以及證券市場(chǎng)最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市場(chǎng)熱點(diǎn)和讀一些股評(píng)。

其次，晨讀結(jié)束后，我就開(kāi)始忙著準(zhǔn)備下前臺(tái)開(kāi)戶(hù)要用的東西，因?yàn)榍芭_(tái)主要的工作就是開(kāi)戶(hù)，再加上現(xiàn)在的股市一直牛得要死，導(dǎo)致越來(lái)越多的人熱衷于炒股，于是開(kāi)戶(hù)的人變得異常的多。開(kāi)戶(hù)是證券公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)，因此對(duì)于開(kāi)戶(hù)流程，我們都要進(jìn)行詳細(xì)的了解和認(rèn)真的學(xué)習(xí)。下面就簡(jiǎn)單的介紹下個(gè)人開(kāi)戶(hù)的流程：

1、個(gè)人開(kāi)戶(hù)需提供身份證原件及復(fù)印件，深、滬證券賬戶(hù)卡原件及復(fù)印件；若是人，還需與委托人同時(shí)臨柜簽署《授權(quán)委托書(shū)》并提供人的身份證原件和復(fù)印件；

2、填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)資料并與證券營(yíng)業(yè)部簽訂《證券買(mǎi)賣(mài)委托合同》；

3、證券營(yíng)業(yè)部為投資者開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)；

4、辦理開(kāi)通證券營(yíng)業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬；

機(jī)構(gòu)開(kāi)戶(hù)的流程和個(gè)人差不多，只是要提供的證件和添的合同不一樣。

前臺(tái)另一個(gè)主要的工作就是柜臺(tái)服務(wù)。例如：客戶(hù)需要在柜臺(tái)辦理各種業(yè)務(wù)，如轉(zhuǎn)托管，撤消指定交易，變更客戶(hù)資料和密碼的重置銀證轉(zhuǎn)帳的開(kāi)通和取消等等。在整個(gè)前臺(tái)工作的過(guò)程中，我們一大部分的時(shí)間要用在指導(dǎo)客戶(hù)填寫(xiě)辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。同時(shí)也跟著老員工習(xí)怎樣和客戶(hù)交流，并及時(shí)了解客戶(hù)的需求。

另外，在整個(gè)工作的過(guò)程中，我們也提供簡(jiǎn)單的咨詢(xún)服務(wù)，和客戶(hù)進(jìn)行溝通。經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和多天的觀察學(xué)習(xí)，我們可以根據(jù)我們的知識(shí)對(duì)客戶(hù)的有關(guān)意見(jiàn)、相對(duì)簡(jiǎn)單的問(wèn)題進(jìn)行處理。但更重要的是我們要多發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，多學(xué)習(xí)證券知識(shí)。由于平時(shí)在校學(xué)習(xí)比較少關(guān)注股市，更準(zhǔn)確的說(shuō)是對(duì)證券市場(chǎng)了解的并不多，因此也比較少運(yùn)用些股票軟件進(jìn)行分析。在實(shí)習(xí)期間，工作相對(duì)較少的時(shí)候，我們比較關(guān)注股市動(dòng)態(tài)。熟悉了**兩市許多上市公司，并對(duì)一些各股運(yùn)用各種指標(biāo)進(jìn)行了分析和討論，把所學(xué)的相關(guān)知識(shí)又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件，對(duì)股票市場(chǎng)比原來(lái)有了更深刻的認(rèn)識(shí)。

最后，當(dāng)一天的工作基本結(jié)束后，我們就開(kāi)始了另一項(xiàng)重要的內(nèi)容：整理客戶(hù)資料。客戶(hù)資料包括開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)、開(kāi)戶(hù)合同書(shū)、銀證對(duì)應(yīng)申請(qǐng)書(shū)、客戶(hù)資料變更表，及客戶(hù)身份證、銀行卡、股東代碼卡復(fù)印件等。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個(gè)方面內(nèi)容：

1、理清相關(guān)的客戶(hù)資料，并及時(shí)核對(duì)下當(dāng)天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項(xiàng)單據(jù)，確保完整準(zhǔn)確、沒(méi)有遺漏。如果有什么缺失，一定要及時(shí)的給予糾正。很長(zhǎng)一段時(shí)間弄得我們都對(duì)單據(jù)特敏感，呵呵，總怕有什么閃失似的；

2、把理清整理過(guò)的客戶(hù)資料，按順序裝入客戶(hù)檔案袋，然后寸到檔案柜子里；

3、有時(shí)間我們要把當(dāng)天產(chǎn)生的自然人注冊(cè)表和身份證的復(fù)印件表掃描到各個(gè)業(yè)務(wù)科目目錄下，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。

整理客戶(hù)資料在實(shí)習(xí)中占了一定分量的工作。這是一個(gè)簡(jiǎn)單但相當(dāng)煩瑣的的過(guò)程，需要細(xì)心和耐心；客戶(hù)資料檔案的有序整理是為了將來(lái)需要時(shí)能夠方便迅速的查找，所以工作人員對(duì)我們進(jìn)行認(rèn)真的指導(dǎo)。

在我們實(shí)習(xí)的過(guò)程中，xx證券的工作人員對(duì)我們進(jìn)行了熱情的接待和指導(dǎo),感謝他們的關(guān)心,在這里要特別感謝李婉姐,在批評(píng)和表?yè)P(yáng)我日常工作的同時(shí)，更多的教我為人處事的道理.

三、自己的一些心得和建議

實(shí)習(xí)之前，總感覺(jué)證券公司是有點(diǎn)神秘的，畢竟對(duì)證券市場(chǎng)還不太熟悉，具體到實(shí)務(wù)方面就更不清楚了。經(jīng)過(guò)這次實(shí)習(xí)，對(duì)證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比較深刻的了解和認(rèn)識(shí)，與此同時(shí)也思考了一些問(wèn)題：

1、關(guān)于工作時(shí)間

股市開(kāi)市是周一至周五上午9：30---11：30，下午1：00---3：00，證券公司辦理各種業(yè)務(wù)也是同步的，以股市為中心展開(kāi)，這有點(diǎn)難為了好多上班族，因?yàn)閷?duì)他們來(lái)說(shuō)，要辦理各種業(yè)務(wù)的話(huà)必須請(qǐng)假來(lái)營(yíng)業(yè)部，真的很不方便。

2、區(qū)分客戶(hù)

和銀行一樣，證券公司也都會(huì)根據(jù)客戶(hù)的資產(chǎn)將客戶(hù)分成大、中、散戶(hù)三類(lèi)，重視發(fā)展大客戶(hù)并為之提供完善的服務(wù)，這一點(diǎn)從營(yíng)業(yè)部設(shè)有眾多專(zhuān)門(mén)的單獨(dú)大客戶(hù)室就可以看出。另外，大客戶(hù)還可以申請(qǐng)到更加優(yōu)惠的交易傭金費(fèi)率；而小客戶(hù)則沒(méi)有以上的種種待遇，他們要早早的到散戶(hù)區(qū)占機(jī)子，有什么問(wèn)題也能解決但可能不是很及時(shí)的；

3、交易所交易機(jī)制

**實(shí)行全面指定交易制度，即凡在**證券交易所交易市場(chǎng)從事證券交易的投資者，均應(yīng)事先明確指定一家證券營(yíng)業(yè)部作為其委托、交易清算的機(jī)構(gòu)，并將本人所屬的證券賬戶(hù)指定于該機(jī)構(gòu)所屬席位號(hào)后方能進(jìn)行交易。如果要到其他證券營(yíng)業(yè)部做股票交易，需要先撤銷(xiāo)原指定再做新指定；轉(zhuǎn)托管，是專(zhuān)門(mén)針對(duì)深交所上市證券托管轉(zhuǎn)移的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉(zhuǎn)到另一個(gè)證券商處托管，是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個(gè)券商處買(mǎi)進(jìn)的證券就只能在該券商處賣(mài)出，投資者如需將股份轉(zhuǎn)到其它券商處委托賣(mài)出，則要到原托管券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。投資者在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)時(shí)，可以將自己所有的證券一次性地全部轉(zhuǎn)出，也可轉(zhuǎn)其中部分證券或同一券種中的部分證券。雖然二者有些相似，但好多股民都不是很了解，特別是關(guān)于轉(zhuǎn)托管費(fèi)這個(gè)問(wèn)題，轉(zhuǎn)出證券公司收了30元，而轉(zhuǎn)入證券公司又給予報(bào)銷(xiāo)了，很有點(diǎn)報(bào)復(fù)性的味道。自我感覺(jué)很是麻煩；

4、銀證轉(zhuǎn)帳和第三方存管制度

隨著銀行和證券公司合作為不斷深入，最近的銀證轉(zhuǎn)帳和第三方存管制度等證券交易方式，對(duì)傳統(tǒng)的證券交易模式提出了挑戰(zhàn)，在業(yè)界引起了高度重視。

有了銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，一方面，投資者可以就近到相關(guān)銀行辦理存取資金，另一方面，可以隨時(shí)通過(guò)電話(huà)劃賬，方便投資者的投資活動(dòng)。但是，銀證轉(zhuǎn)賬畢競(jìng)還存在個(gè)“轉(zhuǎn)”字，需要耗費(fèi)一定的人力物力，有時(shí)轉(zhuǎn)帳不成功，還影響股民的操作，于是第三方存款制度便誕生了。

關(guān)于即將推出的第三方存管制度

(1)概念：客戶(hù)證券交易結(jié)算資金（俗稱(chēng)“保證金”）第三方存管制度是指證券公司將客戶(hù)證券交易結(jié)算資金交由銀行等獨(dú)立第三方存管。實(shí)施客戶(hù)證券交易結(jié)算資金第三方存管制度的證券公司將不再接觸客戶(hù)證券交易結(jié)算資金，而由存管銀行負(fù)責(zé)投資者交易清算與資金交收。客戶(hù)證券交易資金、證券交易買(mǎi)賣(mài)、證券交易結(jié)算托管三分離是國(guó)際上通用的“防火”規(guī)則。

(2)背景：我國(guó)證券市場(chǎng)是在體制轉(zhuǎn)軌過(guò)程中建立和發(fā)展起來(lái)的新興市場(chǎng)，由于證券市場(chǎng)法律體系不完善，交易管理制度設(shè)計(jì)存在缺陷，證券公司法人治理結(jié)構(gòu)不健全和自我守法合規(guī)意識(shí)不強(qiáng)等因素，一些證券公司出現(xiàn)了挪用、質(zhì)押客戶(hù)證券交易結(jié)算資金，占用客戶(hù)資產(chǎn)等違法違規(guī)現(xiàn)象，給客戶(hù)造成了巨大經(jīng)濟(jì)損失，已經(jīng)嚴(yán)重?fù)p害了證券公司的行業(yè)形象，挫傷了客戶(hù)的信心。因此，必須探索從制度上杜絕挪用客戶(hù)證券交易結(jié)算資金的行為，換回行業(yè)信譽(yù)和客戶(hù)信心，督促證券公司規(guī)范發(fā)展。20**年末，證監(jiān)會(huì)在設(shè)計(jì)南方證券股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)處置方案時(shí)，提出實(shí)行客戶(hù)證券交易結(jié)算資金第三方存管制度。

(3）目的：建立客戶(hù)證券交易結(jié)算資金第三方存管制度,旨在從源頭切斷證券公司挪用客戶(hù)證券交易結(jié)算資金的通道,從制度上杜絕證券公司挪用客戶(hù)證券交易結(jié)算資金現(xiàn)象的發(fā)生,從根本上建立起確保客戶(hù)證券交易結(jié)算資金安全運(yùn)作的制度,達(dá)到控制行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、防范道德風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者利益、維護(hù)金融體系穩(wěn)定的目的。

(4）原因：實(shí)行客戶(hù)證券交易結(jié)算資金第三方存管制度之所以能確保客戶(hù)證券交易結(jié)算資金不被券商挪用，是因?yàn)樵撝贫扔行У卦谧C券公司與所屬客戶(hù)證券交易結(jié)算資金之間建立隔離墻。具體而言，實(shí)施客戶(hù)證券交易結(jié)算資金第三方存管制度后，客戶(hù)可以在存管銀行網(wǎng)點(diǎn)或證券公司的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)，在存管銀行的系統(tǒng)中生成客戶(hù)證券交易結(jié)算資金賬號(hào)，在證券公司的系統(tǒng)中生成客戶(hù)號(hào)。遵循“證券公司管交易，商業(yè)銀行管資金、登記公司管證券”的原則，由證券公司負(fù)責(zé)客戶(hù)證券交易買(mǎi)賣(mài)、登記公司負(fù)責(zé)交易結(jié)算并托管股票；由商業(yè)銀行負(fù)責(zé)客戶(hù)證券交易結(jié)算資金賬戶(hù)的轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金存取以及其它相關(guān)業(yè)務(wù)。

5、xx證券和xx銀行

在這段時(shí)間里，柜臺(tái)前有些客戶(hù)會(huì)混淆xx證券和xx銀行。xx證券的前身是**年9月8日成立的廣東發(fā)展銀行證券部。**年末設(shè)立公司，**年改制為xx證券股份有限公司，是國(guó)內(nèi)首批綜合類(lèi)券商之一。xx證券應(yīng)該很是注重自身品牌的宣傳的，畢竟品牌對(duì)于一個(gè)公司來(lái)說(shuō)非常重要的；

6、xx證券的發(fā)展前景

在十五年的發(fā)展過(guò)程中，公司形成了自己鮮明的特色：經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健，管理規(guī)范；市場(chǎng)地位穩(wěn)固；風(fēng)險(xiǎn)控制得當(dāng)，資產(chǎn)狀況良好；以人為本，人才優(yōu)勢(shì)明顯；服務(wù)客戶(hù)，不斷創(chuàng)新。更重要的是，營(yíng)業(yè)部的員工所表現(xiàn)出來(lái)的一種積極，樂(lè)觀，自信的精神風(fēng)貌時(shí)時(shí)給人一鼓舞，我深信xx證券的發(fā)展前景一定很令人振奮。

四、經(jīng)過(guò)一個(gè)月的實(shí)習(xí)，也想對(duì)自己和股民提一些建議

1、正確認(rèn)識(shí)股票投資與人生的關(guān)系

股票投資之所以這樣吸引人,主要在于它的"刺激"性.它能夠在很短的時(shí)間里為投資者帶來(lái)巨大的財(cái)富,同時(shí)也能讓你的財(cái)富化為烏有。

對(duì)于投資者來(lái)說(shuō),要想在股票投資上獲得成功,就必須正確認(rèn)識(shí)股票投資.只有正確認(rèn)識(shí)股票與人生的關(guān)系以及對(duì)人生的作用之后,才能夠以平和的心態(tài),在股市里游刃有余.那么,怎樣才能夠正確認(rèn)識(shí)股票投資與人生關(guān)系呢?著名的投資家巴菲特對(duì)股票投資與人生的關(guān)系有一個(gè)非常正確、清晰的認(rèn)識(shí)。回首巴菲特的成功之路，我們可以看出他是一個(gè)用“善念”投資的人。所謂善念，可以歸納為善立志、善結(jié)緣、善取之等三個(gè)方面。股市確實(shí)是一個(gè)誘人的地方，那些想要獲得巨大財(cái)富的人趨之若騖。但是，很多人在金錢(qián)面前迷失了方向，之所以造成這種情況，主要是他們錯(cuò)誤地認(rèn)識(shí)了股票投資與人生的關(guān)系，以及股票在人生中的作用。實(shí)際上，股票投資與任何一種賺錢(qián)方式都沒(méi)有區(qū)別，我們不能在其高額的利潤(rùn)面前亂了陣腳。

總之，要想在股市里清醒地投資，清醒地賺錢(qián)，我們就應(yīng)該明白投資家巴菲特的“善念”。只有領(lǐng)悟了善念的真正意義，才能夠保持清醒的頭腦，清醒地進(jìn)行股票投資。

2、樹(shù)立屬于自己的投資觀念與原則

作為一個(gè)股票投資者，要想獲得成功，首先要做的就是樹(shù)立正確的屬于自己的投資觀念。

投資觀念就仿佛一面旗幟，引領(lǐng)你向著正確的方向前進(jìn)。當(dāng)你在為某項(xiàng)投資舉棋不定時(shí)，正確的投資觀念就會(huì)起到一明燈的作用，幫助你做出明智的投資決定。巴菲特成功的關(guān)鍵，就在于樹(shù)立了正確的投資觀念。他的投資觀念非常獨(dú)特，且非常實(shí)用。在巴菲特眼里，注重股票內(nèi)在價(jià)值，買(mǎi)進(jìn)市場(chǎng)價(jià)格低于其內(nèi)在價(jià)值的股票,長(zhǎng)期持有,重視企業(yè)的贏利能力,不理會(huì)市場(chǎng)變化,也不擔(dān)心短期的股票波動(dòng).這樣,成功就不會(huì)是一件遙遠(yuǎn)的事情.巴菲特常告誡那些投身于一日數(shù)變的股市或者希望股票投資來(lái)發(fā)大財(cái)?shù)娜?必須樹(shù)立一個(gè)正確的投資觀念,然后堅(jiān)持到底.這一點(diǎn),很多股票投資者無(wú)法做到.原因是他們無(wú)法克服浮躁的情緒.其實(shí)巴菲特自己,也為成功交納了許多學(xué)費(fèi),遭遇失敗使他立即總結(jié)經(jīng)驗(yàn),逐漸樹(shù)立自己的投資觀念與原則。

第11篇

    第一條  為加強(qiáng)大連市產(chǎn)權(quán)交易管理，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置，提高資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)效益，規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)，維護(hù)產(chǎn)權(quán)交易當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及政策規(guī)定，制定本辦法。

    第二條  凡在大連市從事產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的單位和個(gè)人，均應(yīng)遵守本辦法。

    第三條  本辦法所稱(chēng)產(chǎn)權(quán)，是指財(cái)產(chǎn)所有權(quán)以及與財(cái)產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)。

    本辦法所稱(chēng)產(chǎn)權(quán)交易，是指出讓方通過(guò)實(shí)現(xiàn)其出資人所有權(quán)及相關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)利有償轉(zhuǎn)讓的交易行為。包括：企業(yè)產(chǎn)權(quán)整體或部分轉(zhuǎn)讓?zhuān)òㄓ行钨Y產(chǎn)產(chǎn)權(quán)、無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)和財(cái)產(chǎn)使用權(quán)等）；公司制企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)ㄉ鲜泄玖魍ü沙猓慌c企業(yè)出資權(quán)相關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓等。

    第四條  大連產(chǎn)權(quán)交易管理委員會(huì)是大連市產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的管理、監(jiān)督、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，其下設(shè)的辦公室具體負(fù)責(zé)國(guó)家有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易的法律、法規(guī)和政策的貫徹實(shí)施；規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易行為；批準(zhǔn)產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)；組織和管理企業(yè)非國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的登記、變更和注銷(xiāo)；調(diào)解產(chǎn)權(quán)交易糾紛等日常行政管理和監(jiān)督工作。

    市政府財(cái)政、國(guó)有資產(chǎn)、工商、審計(jì)、稅務(wù)、集體經(jīng)濟(jì)、規(guī)劃土地等有關(guān)部門(mén)應(yīng)在產(chǎn)權(quán)交易管理委員會(huì)指導(dǎo)協(xié)調(diào)下，按照各自職責(zé)分工，作好產(chǎn)權(quán)交易的監(jiān)督管理工作。

    第五條  大連產(chǎn)權(quán)交易所是市政府批準(zhǔn)設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是：

    （一）按照國(guó)家規(guī)定為產(chǎn)權(quán)交易提供合法場(chǎng)所；

    （二）審查產(chǎn)權(quán)交易的合法性、規(guī)范性和真實(shí)性；

    （三）辦理產(chǎn)權(quán)交易登記，產(chǎn)權(quán)交易信息，出具產(chǎn)權(quán)交易證明；

    （四）主持交易雙方簽訂合同，辦理資產(chǎn)交割手續(xù)；

    （五）完善會(huì)員制度，做好產(chǎn)權(quán)交易配套服務(wù)；

    （六）維護(hù)產(chǎn)權(quán)交易雙方的合法權(quán)益，保證產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的依法有序進(jìn)行。

    第六條  產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)是為產(chǎn)權(quán)交易當(dāng)事人提供各種中介和的服務(wù)機(jī)構(gòu)。設(shè)立產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，經(jīng)產(chǎn)權(quán)交易管理委員會(huì)辦公室審查批準(zhǔn)，工商行政管理部門(mén)登記后方可設(shè)立，并實(shí)行年檢制度。

    第七條  產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)堅(jiān)持自愿互利，平等協(xié)商和公平、公開(kāi)、公正的原則。

    產(chǎn)權(quán)交易，須依法進(jìn)行，其各方的合法權(quán)益受法律保護(hù)。

    產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)及產(chǎn)權(quán)交易當(dāng)事人有義務(wù)保護(hù)產(chǎn)權(quán)交易中所涉及到的商業(yè)秘密。

    第二章  產(chǎn)權(quán)交易的范圍及形式

    第八條  產(chǎn)權(quán)交易當(dāng)事人應(yīng)是境內(nèi)外具有完全民事權(quán)利能力和民事行為能力的法人、自然人或其他經(jīng)濟(jì)組織。

    企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的出讓方必須是國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或國(guó)家授權(quán)的部門(mén)，以及對(duì)該企業(yè)直接擁有出資權(quán)的單位，被出讓企業(yè)本身不能成為國(guó)有產(chǎn)權(quán)出讓主體。

    企業(yè)集體產(chǎn)權(quán)出讓方是集體產(chǎn)權(quán)所有者。

    其他資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)所有者應(yīng)持有具有法律效力的文件或憑證。

    第九條  產(chǎn)權(quán)交易范圍：

    （一）企業(yè)整體產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

    （二）企業(yè)部分產(chǎn)權(quán)分割式轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

    （三）企業(yè)融資租賃、托管等產(chǎn)權(quán)分期式轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

    （四）土地使用權(quán)、企業(yè)租賃、企業(yè)托管等財(cái)產(chǎn)使用權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

    （五）閑置資產(chǎn)調(diào)劑；

    （六）法律、法規(guī)規(guī)定的其他可轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)。

    第十條  下列產(chǎn)權(quán)交易必須集中在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行：

    （一）整體及部分企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

    （二）企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)ǚ巧鲜泄荆?/p>

    （三）轉(zhuǎn)讓與企業(yè)出資權(quán)相關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)；

    （四）國(guó)有、集體企業(yè)出售企業(yè)內(nèi)部獨(dú)立核算的分廠、車(chē)間及其它整體性資產(chǎn)的出售、租賃、托管經(jīng)營(yíng)；

    （五）破產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)；

    （六）司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)沒(méi)收、追繳的財(cái)產(chǎn)。

    第十一條  國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)、公司制企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織，開(kāi)展對(duì)外招商、融資、嫁接式改造等，可通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行。

    第十二條  下列產(chǎn)權(quán)不得交易：

    （一）出讓方無(wú)所有權(quán)或未依法取得處分權(quán)的；

    （二）產(chǎn)權(quán)歸屬有爭(zhēng)議的；

    （三）已設(shè)置抵押，未經(jīng)抵押權(quán)人同意的；

    （四）已被訴訟保全或被強(qiáng)制執(zhí)行，未經(jīng)受理法院同意的；

    （五）法律、法規(guī)及政府禁止交易的。

    第十三條  產(chǎn)權(quán)交易可以采取協(xié)議、競(jìng)價(jià)、拍賣(mài)、招標(biāo)等形式轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑢?shí)現(xiàn)的方式可以是現(xiàn)金出資購(gòu)買(mǎi)、承擔(dān)債務(wù)、以貨易貨以及法律、法規(guī)規(guī)定的其他合法形式。其中協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以事先委托產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)促其成交；也可由出讓方、受讓方事先協(xié)議，經(jīng)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)審核、簽發(fā)產(chǎn)權(quán)交易成交確認(rèn)書(shū)后生效。

    第三章  產(chǎn)權(quán)交易程序

    第十四條  產(chǎn)權(quán)交易雙方進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易，法律、法規(guī)及本辦法規(guī)定需經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的，經(jīng)批準(zhǔn)后方可交易。 國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓按有關(guān)規(guī)定報(bào)國(guó)有資產(chǎn)行政管理部門(mén)批準(zhǔn)，或經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)行政管理部門(mén)審查后，報(bào)請(qǐng)市政府批準(zhǔn)。

    第十五條  產(chǎn)權(quán)交易的出讓方、受讓方應(yīng)按規(guī)定向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提出交易申請(qǐng)，經(jīng)登記受理后，按規(guī)定提交有關(guān)材料。

    （一）產(chǎn)權(quán)交易出讓方應(yīng)提交下列材料：

    1.產(chǎn)權(quán)交易申請(qǐng)書(shū)；

    2.資格證明或其他有關(guān)證明；

    3.產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)登記和其他產(chǎn)權(quán)歸屬證明；

    4.轉(zhuǎn)讓的批準(zhǔn)文件和有關(guān)材料；

    5.轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)的翔實(shí)材料；

    6.拍賣(mài)破產(chǎn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)提交宣告破產(chǎn)裁決書(shū)；

    7.其他需要提交的材料。

    （二）產(chǎn)權(quán)交易受讓方應(yīng)提交下列材料：

    1.產(chǎn)權(quán)交易申請(qǐng)書(shū)；

    2.資格證明或其他有效證明；

    3.資信能力證明；

    4.其他需提交的的文件。

    第十六條  產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)依據(jù)有關(guān)規(guī)定查驗(yàn)產(chǎn)權(quán)交易出讓方和受讓方提供的書(shū)面材料及有關(guān)證明。

    第十七條  產(chǎn)權(quán)交易出讓方、受讓方委托產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)會(huì)員或產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)辦理產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與該機(jī)構(gòu)訂立書(shū)面委托協(xié)議，被委托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本辦法和委托協(xié)議辦理產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)。

    第十八條  產(chǎn)權(quán)交易事先應(yīng)委托有資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)權(quán)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，也可在交易雙方對(duì)交易達(dá)成意向后進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估價(jià)作為被出讓產(chǎn)權(quán)的底價(jià)。國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估價(jià)值須經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)行政管理部門(mén)確認(rèn)；集體資產(chǎn)評(píng)估價(jià)值須經(jīng)集體經(jīng)濟(jì)行政管理部門(mén)確認(rèn)；土地資產(chǎn)評(píng)估價(jià)值須經(jīng)土地行政管理部門(mén)確認(rèn)。

    成交價(jià)可在底價(jià)基礎(chǔ)上有一定幅度的浮動(dòng)。下浮超過(guò)10％的，國(guó)有資產(chǎn)，須報(bào)國(guó)有資產(chǎn)行政管理部門(mén)同意；集體資產(chǎn)，須經(jīng)集體產(chǎn)權(quán)所有人確認(rèn)，集體經(jīng)濟(jì)行政管理部門(mén)審核同意；土地資產(chǎn)，須經(jīng)土地行政管理部門(mén)同意。

    第十九條  產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)組織產(chǎn)權(quán)交易當(dāng)事人洽商，經(jīng)信息配對(duì)后，根據(jù)最佳的綜合效益確定成交。

    第二十條  產(chǎn)權(quán)交易成交需出讓方和受讓方在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)主持下按工商行政管理部門(mén)統(tǒng)一監(jiān)制的合同文本簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同。產(chǎn)權(quán)交易合同經(jīng)雙方法定代表人簽字、蓋章并經(jīng)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)簽發(fā)“產(chǎn)權(quán)交易確認(rèn)書(shū)”后生效，并報(bào)工商行政管理部門(mén)審查備案。

    第二十一條  產(chǎn)權(quán)交易成交的，出讓方和受讓方或其人應(yīng)按規(guī)定到產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)辦理結(jié)算手續(xù)。

    產(chǎn)權(quán)交易以現(xiàn)金出資方式成交的，受讓方應(yīng)一次性付清全部?jī)r(jià)款。但交易額較大的，可在提供擔(dān)保的前提下，分期付款，第一次付款額不得低于成交額的百分之三十，其余部分可由雙方協(xié)商確定。

    產(chǎn)權(quán)交易使用產(chǎn)權(quán)交易專(zhuān)用發(fā)票。

    第二十二條  自產(chǎn)權(quán)交易合同生效之日起三十天內(nèi)，產(chǎn)權(quán)交易當(dāng)事人應(yīng)憑交易合同、“產(chǎn)權(quán)交易確認(rèn)書(shū)”、結(jié)算手續(xù)及有關(guān)證明辦理有關(guān)變更、注銷(xiāo)手續(xù)。

    第二十三條  產(chǎn)權(quán)交易期間有下列情形之一的，應(yīng)中止或終結(jié)產(chǎn)權(quán)交易：

    （一）對(duì)出讓方的產(chǎn)權(quán)有爭(zhēng)議尚未解決的；

    （二）人民法院、 仲裁機(jī)構(gòu)或行政機(jī)關(guān)確認(rèn)出讓方對(duì)其申請(qǐng)出讓的產(chǎn)權(quán)無(wú)所有權(quán)或處分權(quán)的；

    （三）產(chǎn)權(quán)交易未成交之前，出讓方有正當(dāng)理由撤回申請(qǐng)的；

    （四）因不可抗力或意外事故產(chǎn)權(quán)實(shí)物滅失或使交易活動(dòng)不能正常進(jìn)行的；

    （五）其它依法中止或終結(jié)交易的事由。

    第二十四條  下列產(chǎn)權(quán)交易為無(wú)效產(chǎn)權(quán)交易：

    （一）交易雙方之一不具備相應(yīng)資格的；

    （二）交易雙方串通并故意壓低底價(jià)成交的；

    （三）交易一方當(dāng)事人提供虛假文件，給對(duì)方當(dāng)事人造成重大誤解或損失而不能及時(shí)給予解決的；

    （四）其它違反本辦法的交易。

    第四章  產(chǎn)權(quán)交易中的有關(guān)政策

    第二十五條  企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易后，原企業(yè)（包括產(chǎn)權(quán)交易雙方）所享受的優(yōu)惠政策不變。

    第二十六條  原企業(yè)職工集體購(gòu)買(mǎi)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)并一次性付清價(jià)款的，有關(guān)部門(mén)可適當(dāng)減免與產(chǎn)權(quán)交易有關(guān)的登記管理等費(fèi)用，免收企業(yè)有關(guān)變更登記手續(xù)費(fèi)。

    第二十七條  企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓收入應(yīng)納入國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算，轉(zhuǎn)讓收入原則用于資本再投入。 出讓方是國(guó)家授權(quán)的部門(mén)的轉(zhuǎn)讓收入，由國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)收取；出讓方是國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、 國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)或直接擁有該企業(yè)出資權(quán)的國(guó)有企事業(yè)單位的，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓收入由該機(jī)構(gòu)或該企事業(yè)單位收取， 國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)有權(quán)對(duì)其使用情況進(jìn)行監(jiān)督。

    企業(yè)集體產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓收入，在妥善安置好本企業(yè)職工和償還債務(wù)后，應(yīng)用于資本金投入。

    第五章  法律責(zé)任

    第二十八條  產(chǎn)權(quán)交易當(dāng)事人及與產(chǎn)權(quán)交易有直接利害關(guān)系的第三方，在產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，可通過(guò)協(xié)商、調(diào)解等方式予以解決。爭(zhēng)議方不愿協(xié)商、調(diào)解，或者協(xié)商、調(diào)解不成的，可依據(jù)產(chǎn)權(quán)交易合同中的仲裁條款或者事后達(dá)成的書(shū)面仲裁協(xié)議，向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。產(chǎn)權(quán)交易合同中沒(méi)有訂立仲裁條款、發(fā)生爭(zhēng)議后又沒(méi)有達(dá)成書(shū)面仲裁協(xié)議的，可以向人民法院起訴。

    第二十九條  產(chǎn)權(quán)交易當(dāng)事人故意出具虛假、有重大遺漏或有嚴(yán)重誤導(dǎo)性?xún)?nèi)容的證明文件、材料給其他當(dāng)事人和第三人造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)負(fù)賠償責(zé)任，并由工商行政管理部門(mén)會(huì)同有關(guān)部門(mén)，依法予以處罰。

    第三十條  違反本辦法，擅自在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)以外進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易的，經(jīng)委、外經(jīng)貿(mào)委、財(cái)政、國(guó)有資產(chǎn)、集體經(jīng)濟(jì)、工商行政管理、稅務(wù)、公安、規(guī)劃土地、房地產(chǎn)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)等部門(mén)不予辦理與變更、注銷(xiāo)等有關(guān)的相關(guān)手續(xù)，財(cái)政部門(mén)不予審批其年終決算報(bào)告。

    第三十一條  違法本辦法規(guī)定，超收各項(xiàng)產(chǎn)權(quán)交易費(fèi)用的，不按規(guī)定轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有、集體產(chǎn)權(quán)的，不按規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的，不按規(guī)定進(jìn)行產(chǎn)權(quán)變更、注銷(xiāo)登記的，由有關(guān)部門(mén)按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)予以處罰。

    第三十二條  產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)會(huì)員和產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)未按本辦法規(guī)定進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由工商行政管理部門(mén)按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)予以處罰。

    第三十三條  產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，由其所在單位或上級(jí)主管部門(mén)給予行政處分；給他人造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任；觸犯刑律的，由司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。

    第六章  附則

    第三十四條  聯(lián)營(yíng)企業(yè)、合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)以及企業(yè)化經(jīng)營(yíng)管理的事業(yè)單位產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑓⒄毡巨k法執(zhí)行。

第12篇

第一條為了規(guī)范國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸市場(chǎng)管理，維護(hù)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者、旅客、貨主的合法權(quán)益，保障人民生命和財(cái)產(chǎn)安全，促進(jìn)水路運(yùn)輸事業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)水路運(yùn)輸管理?xiàng)l例》和有關(guān)法律、法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定適用于在中華人民共和國(guó)沿海、江河、湖泊及其他通航水域內(nèi)從事?tīng)I(yíng)業(yè)性運(yùn)輸?shù)钠髽I(yè)和個(gè)人的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)管理。

港口作業(yè)區(qū)內(nèi)為船舶、旅客和貨物提供服務(wù)的駁運(yùn)和拖輪經(jīng)營(yíng)不適用本規(guī)定。

第三條國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)按照航行區(qū)域分為沿海運(yùn)輸和內(nèi)河運(yùn)輸。

國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)按照經(jīng)營(yíng)船舶的種類(lèi)分為貨船運(yùn)輸和客船運(yùn)輸。貨船運(yùn)輸分為普通貨船運(yùn)輸和散裝液體危險(xiǎn)品船運(yùn)輸,散裝液體危險(xiǎn)品船運(yùn)輸分為液化氣體船運(yùn)輸、化學(xué)品船運(yùn)輸和油船（含瀝青船）運(yùn)輸。客船運(yùn)輸分為普通客船（含客渡船、旅游客船）運(yùn)輸、客滾船（含車(chē)客渡船、載貨汽車(chē)滾裝船）運(yùn)輸和高速客船運(yùn)輸。

第四條從事國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸?shù)钠髽I(yè)和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)依照本規(guī)定達(dá)到并保持相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)條件，并在核定的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得轉(zhuǎn)讓或者變相轉(zhuǎn)讓水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。

第五條各級(jí)人民政府交通主管部門(mén)依法對(duì)國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)資質(zhì)實(shí)施管理，其設(shè)置的航運(yùn)管理機(jī)構(gòu)可以承擔(dān)具體工作。

第二章經(jīng)營(yíng)資質(zhì)條件

第六條除經(jīng)營(yíng)單船600總噸以下的內(nèi)河普通貨船運(yùn)輸外，經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸應(yīng)當(dāng)取得企業(yè)法人資格。

自然人經(jīng)營(yíng)單船600總噸以下的內(nèi)河普通貨船運(yùn)輸應(yīng)當(dāng)辦理個(gè)體工商戶(hù)登記。

第七條從事國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸?shù)钠髽I(yè)應(yīng)當(dāng)具備下列經(jīng)營(yíng)資質(zhì)條件：

（一）擁有與經(jīng)營(yíng)區(qū)域范圍、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的自有并經(jīng)營(yíng)的適航船舶，且上述船舶總運(yùn)力規(guī)模滿(mǎn)足第八條的要求；

（二）有滿(mǎn)足經(jīng)營(yíng)需要和安全管理要求的經(jīng)營(yíng)、海務(wù)、機(jī)務(wù)、船員管理等組織機(jī)構(gòu)、固定辦公場(chǎng)所和國(guó)家規(guī)定的注冊(cè)資本；

（三）有健全的安全生產(chǎn)責(zé)任制度、安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程以及生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案等安全管理與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理制度，并且按照《中華人民共和國(guó)航運(yùn)公司安全與防污染管理規(guī)定》的要求建立安全管理體系；

（四）有與經(jīng)營(yíng)船舶種類(lèi)、經(jīng)營(yíng)規(guī)模相適應(yīng)的經(jīng)營(yíng)、海務(wù)、機(jī)務(wù)專(zhuān)職管理人員，相關(guān)專(zhuān)職管理人員應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足本規(guī)定第九條的要求；

（五）經(jīng)營(yíng)客船運(yùn)輸?shù)模瑧?yīng)當(dāng)落實(shí)船舶靠泊、旅客上下船所必需的服務(wù)設(shè)施和安全設(shè)施。

第八條除在省、自治區(qū)、直轄市行政區(qū)域內(nèi)的封閉通航水域經(jīng)營(yíng)客船運(yùn)輸外，國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸企業(yè)自有并經(jīng)營(yíng)的適航船舶總運(yùn)力規(guī)模應(yīng)當(dāng)分別滿(mǎn)足下列最低要求：

（一）經(jīng)營(yíng)省、自治區(qū)、直轄市之間（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省際”）沿海普通貨船運(yùn)輸?shù)模浩胀ㄘ洿?000總噸；

（二）經(jīng)營(yíng)省、自治區(qū)、直轄市內(nèi)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省內(nèi)”）沿海普通貨船運(yùn)輸?shù)模浩胀ㄘ洿?000總噸；

（三）經(jīng)營(yíng)內(nèi)河普通貨船運(yùn)輸?shù)模浩胀ㄘ洿?00總噸；

（四）經(jīng)營(yíng)省際沿海散裝液體危險(xiǎn)品船運(yùn)輸?shù)模何ｋU(xiǎn)品船2000總噸，其中經(jīng)營(yíng)液化氣體船運(yùn)輸?shù)模号撊?000立方米；

（五）經(jīng)營(yíng)省內(nèi)沿海散裝液體危險(xiǎn)品船運(yùn)輸?shù)模何ｋU(xiǎn)品船1000總噸，其中經(jīng)營(yíng)液化氣體船運(yùn)輸?shù)模号撊?000立方米；

（六）經(jīng)營(yíng)省際內(nèi)河散裝液體危險(xiǎn)品船運(yùn)輸?shù)模何ｋU(xiǎn)品船1000總噸，其中經(jīng)營(yíng)液化氣體船運(yùn)輸?shù)模号撊?00立方米；

（七）經(jīng)營(yíng)省內(nèi)內(nèi)河散裝液體危險(xiǎn)品船運(yùn)輸?shù)模何ｋU(xiǎn)品船500總噸，其中經(jīng)營(yíng)液化氣體船運(yùn)輸?shù)模号撊?00立方米；

（八）經(jīng)營(yíng)省際沿海客船運(yùn)輸?shù)模浩胀痛?00客位，高速客船200客位，客滾船3000總噸并且400客位；

（九）經(jīng)營(yíng)省內(nèi)沿海客船運(yùn)輸?shù)模浩胀痛?00客位，高速客船100客位，客滾船1000總噸并且100客位；

（十）經(jīng)營(yíng)省際內(nèi)河客船運(yùn)輸?shù)模浩胀痛?00客位，高速客船100客位，客滾船1000總噸并且50客位；

（十一）經(jīng)營(yíng)省內(nèi)內(nèi)河客船運(yùn)輸?shù)模浩胀痛?00客位，高速客船50客位，客滾船300總噸并且50客位。

同時(shí)經(jīng)營(yíng)油船和化學(xué)品船運(yùn)輸或者同時(shí)經(jīng)營(yíng)普通客船和高速客船運(yùn)輸?shù)模傔\(yùn)力規(guī)模可以合并計(jì)算，但每一船舶種類(lèi)應(yīng)當(dāng)至少擁有一艘自有并經(jīng)營(yíng)的適航船舶。

交通運(yùn)輸部可以針對(duì)因市場(chǎng)需求有限，致使從事水路運(yùn)輸?shù)钠髽I(yè)運(yùn)力規(guī)模無(wú)法滿(mǎn)足第一款要求的情況，公布低于第一款規(guī)定的總運(yùn)力規(guī)模的特定區(qū)域。

第九條從事國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸?shù)钠髽I(yè)應(yīng)當(dāng)至少配備1名經(jīng)營(yíng)專(zhuān)職管理人員，并配備滿(mǎn)足下列數(shù)量要求的海務(wù)、機(jī)務(wù)專(zhuān)職管理人員：

（一）經(jīng)營(yíng)沿海普通貨船1至10艘的，至少分別配備1人；11至20艘的，至少分別配備2人；21至30艘的，至少分別配備3人；30艘以上的，至少分別配備4人；

（二）經(jīng)營(yíng)內(nèi)河普通貨船1至10艘的，至少分別配備1人；11至50艘的，至少分別配備2人；51至100艘的，至少分別配備3人；100艘以上的，至少分別配備4人；

（三）經(jīng)營(yíng)沿海散裝液體危險(xiǎn)品船或者客船1至5艘的，至少分別配備1人；6至10艘的，至少分別配備2人；11至20艘的，至少分別配備3人；20艘以上的，至少分別配備4人；

（四）經(jīng)營(yíng)內(nèi)河散裝液體危險(xiǎn)品船或者客船1至10艘的，至少分別配備1人；11至20艘的，至少分別配備2人；21至30艘的，至少分別配備3人；30艘以上的，至少分別配備4人。

前款規(guī)定的專(zhuān)職管理人員應(yīng)當(dāng)與企業(yè)簽訂一年以上全日制用工的勞動(dòng)合同，在合同期限內(nèi)不得在船上或者其他企業(yè)兼職。

經(jīng)營(yíng)普通貨船運(yùn)輸企業(yè)的海務(wù)、機(jī)務(wù)專(zhuān)職管理人員應(yīng)當(dāng)具有與所經(jīng)營(yíng)船舶種類(lèi)和航區(qū)相對(duì)應(yīng)的不低于大副、大管輪任職的從業(yè)資歷。

經(jīng)營(yíng)客船、散裝液體危險(xiǎn)品船運(yùn)輸企業(yè)的最高管理層中至少有1人專(zhuān)職負(fù)責(zé)安全管理工作并具有與所經(jīng)營(yíng)船舶種類(lèi)和航區(qū)相對(duì)應(yīng)的船長(zhǎng)或者輪機(jī)長(zhǎng)任職的從業(yè)資歷；其海務(wù)、機(jī)務(wù)專(zhuān)職管理人員應(yīng)當(dāng)具有與其所經(jīng)營(yíng)船舶種類(lèi)和航區(qū)相對(duì)應(yīng)的船長(zhǎng)、輪機(jī)長(zhǎng)任職的從業(yè)資歷。

第十條從事國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸?shù)钠髽I(yè)可以將其所屬船舶的安全與防污染管理委托具有國(guó)內(nèi)船舶管理業(yè)經(jīng)營(yíng)資格的船舶管理企業(yè)代管。

在有效代管期內(nèi)，委托企業(yè)可以不按照第九條第一款中要求的按照經(jīng)營(yíng)船舶的規(guī)模配備相應(yīng)數(shù)量的海務(wù)、機(jī)務(wù)專(zhuān)職管理人員，但是應(yīng)當(dāng)至少分別配備1人。

第十一條從事國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸?shù)膫€(gè)體經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)擁有自有并經(jīng)營(yíng)的適航船舶，并取得與其經(jīng)營(yíng)船舶相對(duì)應(yīng)的有效內(nèi)河船員適任證書(shū)。

第十二條經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸?shù)拇皯?yīng)當(dāng)持有配發(fā)的《船舶營(yíng)業(yè)運(yùn)輸證》，并持有有效的《船舶所有權(quán)登記證書(shū)》、《船舶國(guó)籍證書(shū)》、《船舶檢驗(yàn)證書(shū)》或者《船舶入級(jí)證書(shū)》、《船舶最低安全配員證書(shū)》。《中華人民共和國(guó)航運(yùn)公司安全與防污染管理規(guī)定》適用范圍內(nèi)的船舶還應(yīng)當(dāng)持有有效的“安全管理證書(shū)”或者“臨時(shí)安全管理證書(shū)”。

第三章經(jīng)營(yíng)資質(zhì)審批

第十三條申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸業(yè)務(wù)的企業(yè)和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)向其所在地人民政府交通主管部門(mén)提交本規(guī)定第二十二條要求的相應(yīng)申報(bào)材料。

第十四條受理申請(qǐng)的交通主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)在核實(shí)申報(bào)材料中的原件和復(fù)印件后，蓋章確認(rèn)復(fù)印件的內(nèi)容與原件一致，將材料原件退還申請(qǐng)人；并按照《中華人民共和國(guó)水路運(yùn)輸管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的審批權(quán)限，將初步審查意見(jiàn)和全部申請(qǐng)材料逐級(jí)轉(zhuǎn)報(bào)至有審批權(quán)的交通主管部門(mén)審批。

第十五條申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)客船、散裝液體危險(xiǎn)品船運(yùn)輸?shù)模校ㄔO(shè)區(qū)的市）級(jí)人民政府交通主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)在收到申報(bào)或者轉(zhuǎn)報(bào)材料后的10個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)申報(bào)材料和實(shí)地調(diào)查情況，對(duì)申請(qǐng)人是否符合國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)資質(zhì)條件進(jìn)行評(píng)估，出具評(píng)估報(bào)告。評(píng)估結(jié)束后，市（設(shè)區(qū)的市）級(jí)人民政府交通主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將評(píng)估報(bào)告和申報(bào)材料一并轉(zhuǎn)報(bào)至有相應(yīng)審批權(quán)限的交通主管部門(mén)。

省級(jí)人民政府交通主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)估的過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)評(píng)估結(jié)果有異議的，可以組織復(fù)評(píng)。

國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)資質(zhì)評(píng)估辦法由交通運(yùn)輸部另行制定。

第十六條具有相應(yīng)審批權(quán)限的交通主管部門(mén)在收到申報(bào)或者轉(zhuǎn)報(bào)材料后，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定要求的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)條件和國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查。符合條件的，作出許可決定，并且向申請(qǐng)人頒發(fā)《水路運(yùn)輸許可證》；不符合條件的，作出不予許可決定，并且應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知申請(qǐng)人不予許可的理由。

第十七條應(yīng)當(dāng)事人申請(qǐng)，具有相應(yīng)審批權(quán)限的交通主管部門(mén)可以參照本規(guī)定要求的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)條件，對(duì)于籌建期的企業(yè)頒發(fā)《水路運(yùn)輸許可證（籌建專(zhuān)用）》。企業(yè)憑籌建批準(zhǔn)文件和《水路運(yùn)輸許可證（籌建專(zhuān)用）》辦理購(gòu)建船舶、工商注冊(cè)登記等手續(xù)。

第十八條符合下列情形并經(jīng)交通運(yùn)輸部批準(zhǔn)，中國(guó)企業(yè)可以租用外國(guó)籍船舶在中華人民共和國(guó)港口之間從事不超過(guò)兩個(gè)航次或者期限為30日的臨時(shí)運(yùn)輸或者拖航：

（一）確實(shí)沒(méi)有滿(mǎn)足所申請(qǐng)的運(yùn)輸或者拖航要求的中國(guó)籍船舶；

（二）停靠的港口或者水域?yàn)橹腥A人民共和國(guó)對(duì)外開(kāi)放的港口或者水域。

第十九條租用外國(guó)籍船舶進(jìn)行臨時(shí)運(yùn)輸或者拖航的中國(guó)企業(yè)應(yīng)當(dāng)向交通運(yùn)輸部提交申請(qǐng)書(shū)及能夠證明符合第十八條第一款第（一）項(xiàng)規(guī)定情形的相關(guān)材料。申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明該申請(qǐng)事項(xiàng)的理由、承運(yùn)的貨物、運(yùn)輸航次或者期間、停靠港口、船舶名稱(chēng)、船舶類(lèi)型、船舶國(guó)籍及船舶的適航狀況等。

交通運(yùn)輸部應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行審核。符合第十八條規(guī)定條件的，作出許可決定并且頒發(fā)許可文件；不符合條件的，作出不予許可決定，并且應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知申請(qǐng)人不予許可的理由。

第二十條從事國(guó)內(nèi)船舶運(yùn)輸或者拖航的外國(guó)籍船舶，應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸管理的有關(guān)規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)按照交通運(yùn)輸部批準(zhǔn)的范圍和期限進(jìn)行運(yùn)輸或者拖航。

第二十一條國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的審批程序和期限，本規(guī)定未作要求的，按照《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《中華人民共和國(guó)水路運(yùn)輸管理?xiàng)l例》及其實(shí)施細(xì)則、《交通行政許可實(shí)施程序規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十二條申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸或者擴(kuò)大國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)范圍，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，提交下列相應(yīng)申報(bào)材料：

（一）申請(qǐng)書(shū)，包括申請(qǐng)的經(jīng)營(yíng)范圍、運(yùn)力規(guī)模及其來(lái)源；

（二）可行性報(bào)告，包括客貨源市場(chǎng)分析及落實(shí)情況、資金來(lái)源及落實(shí)情況、營(yíng)運(yùn)經(jīng)濟(jì)效益分析；

（三）《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》或《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（籌建的提供《企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》即可）及其復(fù)印件；

（四）企業(yè)股東的基本情況和說(shuō)明股東投資情況的證明文件,法人股東提供《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》及其復(fù)印件，自然人股東提供身份證及其復(fù)印件；

（五）公司章程及其復(fù)印件，固定辦公場(chǎng)所使用證明及其復(fù)印件；

（六）組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置和本規(guī)定第九條要求的專(zhuān)職管理人員配備情況的證明文件，包括專(zhuān)職管理人員名單、任職文件、身份證、任職資歷材料、勞動(dòng)合同（籌建的提供意向協(xié)議即可）等及其復(fù)印件；

（七）包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理與安全管理制度在內(nèi)的企業(yè)基本管理制度；

（八）按照《中華人民共和國(guó)航運(yùn)公司安全與防污染管理規(guī)定》需要建立安全管理體系的，應(yīng)當(dāng)提供有效的“符合證明”或者“臨時(shí)符合證明”證書(shū)及其復(fù)印件；符合本規(guī)定第十條規(guī)定的，應(yīng)提供其與船舶管理企業(yè)簽訂的安全與防污染管理協(xié)議、船舶管理企業(yè)的《水路運(yùn)輸服務(wù)許可證》和有效的“符合證明”或者“臨時(shí)符合證明”證書(shū)及其復(fù)印件；

（九）擬由其經(jīng)營(yíng)并投入國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸?shù)拇皝?lái)源證明文件和有效的《船舶所有權(quán)登記證書(shū)》、《船舶國(guó)籍證書(shū)》、《船舶檢驗(yàn)證書(shū)》或者《船舶入級(jí)證書(shū)》、《船舶最低安全配員證書(shū)》及其復(fù)印件，《中華人民共和國(guó)航運(yùn)公司安全與防污染管理規(guī)定》適用范圍內(nèi)的船舶還應(yīng)當(dāng)提供有效的“安全管理證書(shū)”或者“臨時(shí)安全管理證書(shū)”及其復(fù)印件；

（十）經(jīng)營(yíng)客船運(yùn)輸?shù)模瑧?yīng)當(dāng)提供與經(jīng)營(yíng)航線停靠站點(diǎn)的港口經(jīng)營(yíng)人達(dá)成的靠泊港航協(xié)議及其復(fù)印件，或者已經(jīng)對(duì)客船靠泊、旅客上下船所必需的服務(wù)設(shè)施、安全設(shè)施作出安排的其他證明文件；

（十一）個(gè)體運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者，提供本人身份證及其復(fù)印件和本規(guī)定第十一條要求的相關(guān)證明文件及其復(fù)印件。

企業(yè)籌建應(yīng)當(dāng)提交本條第－款第（一）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)、第（十）項(xiàng)規(guī)定的申報(bào)材料。

企業(yè)開(kāi)業(yè)應(yīng)當(dāng)提交本條第一款第（一）項(xiàng)至第（十）項(xiàng)規(guī)定的申報(bào)材料，有籌建環(huán)節(jié)的需要提供《水路運(yùn)輸許可證（籌建專(zhuān)用）》及籌建批準(zhǔn)文件復(fù)印件。

已經(jīng)取得國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的企業(yè)擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)范圍，應(yīng)當(dāng)提交本條第一款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)、第（六）項(xiàng)至第（十）項(xiàng)規(guī)定的申報(bào)材料及原批準(zhǔn)文件復(fù)印件和《水路運(yùn)輸許可證》（副本）。

個(gè)體運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)從事國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸應(yīng)當(dāng)提交本條第一款第（一）項(xiàng)、第（九）項(xiàng)、第（十一）項(xiàng)規(guī)定的申報(bào)材料。

第四章監(jiān)督檢查

第二十三條各級(jí)人民政府交通主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)從事國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸?shù)钠髽I(yè)和個(gè)人的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者所在地人民政府交通主管部門(mén)負(fù)責(zé)日常監(jiān)督檢查工作，對(duì)國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的有效維持進(jìn)行監(jiān)督。

第二十四條國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者取得經(jīng)營(yíng)資質(zhì)后，應(yīng)當(dāng)有效保持經(jīng)營(yíng)資質(zhì)條件。達(dá)不到本規(guī)定要求的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)條件的，其所在地人民政府交通主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期整改。整改期限視情況確定，其中運(yùn)力規(guī)模達(dá)不到經(jīng)營(yíng)資質(zhì)條件的，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)6個(gè)月，其他情況最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月。

經(jīng)營(yíng)企業(yè)在整改期間已開(kāi)工建造但尚未竣工的船舶可以計(jì)入運(yùn)力規(guī)模。船舶竣工后，如果該船舶并未由該經(jīng)營(yíng)企業(yè)實(shí)際擁有并經(jīng)營(yíng)的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)進(jìn)行整改。

第二十五條國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)積極配合交通主管部門(mén)開(kāi)展的運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)資質(zhì)監(jiān)督檢查，并如實(shí)提供有關(guān)憑證、文件以及其他有關(guān)資料。

第二十六條發(fā)生下列情況后，國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向其所在地人民政府交通主管部門(mén)報(bào)備，并提供相關(guān)證明材料：

（一）企業(yè)主要股東及其股份構(gòu)成情況、注冊(cè)資本發(fā)生變化；

（二）公司章程及基本管理制度發(fā)生重大變化；

（三）企業(yè)海務(wù)、機(jī)務(wù)、經(jīng)營(yíng)、船員管理等部門(mén)及其職責(zé)發(fā)生變化；

（四）企業(yè)主要負(fù)責(zé)人以及本規(guī)定第九條要求的相關(guān)專(zhuān)職管理人員發(fā)生變化；

（五）經(jīng)營(yíng)的船舶運(yùn)力規(guī)模發(fā)生變化；

（六）經(jīng)營(yíng)的船舶發(fā)生安全責(zé)任事故；

（七）符合本規(guī)定第十條規(guī)定的，其委托的船舶管理企業(yè)或者委托管理協(xié)議發(fā)生變化。

國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者所在地人民政府交通主管部門(mén)收到有關(guān)報(bào)備材料后，應(yīng)當(dāng)逐級(jí)轉(zhuǎn)報(bào)至原審批機(jī)關(guān)。

第二十七條各級(jí)人民政府交通主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立、健全國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)資質(zhì)監(jiān)督檢查制度，對(duì)國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，建立預(yù)警制度。對(duì)于經(jīng)營(yíng)資質(zhì)水平下降或者存在違反本規(guī)定行為的國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)管措施。

第二十八條經(jīng)營(yíng)資質(zhì)監(jiān)督檢查包括經(jīng)營(yíng)資質(zhì)定期核查和不定期抽查。

第二十九條國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者所在地人民政府交通主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期將其經(jīng)營(yíng)資質(zhì)維持情況通報(bào)當(dāng)?shù)睾Ｊ鹿芾頇C(jī)構(gòu)。

海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將有關(guān)國(guó)內(nèi)運(yùn)輸船舶重大以上安全事故情況及結(jié)論意見(jiàn)及時(shí)書(shū)面通知該船舶經(jīng)營(yíng)者所在地人民政府交通主管部門(mén)。

第五章法律責(zé)任

第三十條國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)企業(yè)違反本規(guī)定第九條規(guī)定，由其所在地人民政府交通主管部門(mén)責(zé)令改正，并且可以對(duì)其處以5000元以上1萬(wàn)元以下罰款。

第三十一條國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者違反本規(guī)定第二十五條、第二十六條規(guī)定，由其所在地人民政府交通主管部門(mén)責(zé)令改正，并且可以對(duì)其處以500元以上2000元以下罰款。

第三十二條對(duì)取得經(jīng)營(yíng)資質(zhì)后不能保持，經(jīng)整改后仍然達(dá)不到經(jīng)營(yíng)資質(zhì)條件的國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者，負(fù)責(zé)審批的交通主管部門(mén)發(fā)現(xiàn)其不再具備安全生產(chǎn)條件的，應(yīng)當(dāng)撤銷(xiāo)原批準(zhǔn)的國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。