時間：2022-03-27 20:04:36
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇協會成立申請書，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
你們好！
我們健美協會籌備小組經過一致協商與慎重考慮，決定申請成立東北電力大學學生健美運動協會。
健美運動是一種力量與身體美的結合，更突出注重健康和追求美的項目。其中的力與美讓無數青少年為之傾倒，其中的休閑與娛樂也讓無數中老年朋友參見其中。健美運動包括了增肌、塑形、減肥等，其中有：有氧課程、無氧課程以及間歇性訓練課程。隨著現在人們追求健康和美的要求不斷提高，很多地方都有健身俱樂部的存在，也有很多大中型的健美比賽。其中運動員的陽剛之美令人甚是羨慕。
現在，健身健美運動作為一門專業課在體育學院開設，說明健美運動在將來有很大的發展空間，健美運動的流行已成定勢。同學們可以通過參見健美協會，了解更多的健美知識，優秀者可以去俱樂部當教練，也就是掌握了另一門生存技能。
現在，健美運動已經廣泛深入我們的生活中。特別是這兩年，伴隨著我國以及西方的一些力與美結合比較完美的電影的播出后，吉林市的健美運動正向正規性和多樣性發展，校園的健美運動愛好者數量也急劇上升，廣大健身愛好者，已經自發組織了許多集娛樂、健身和交流一體的豐富多彩的課外活動。
所以，我們需要有一個正規的協會組織來凝聚熱愛健美運動的同學，來為健美運動的入門者提供啟蒙，來為健美技術與思想交流提供通道，來為東北電力大學健美運動的發展提供前進的道路。健美協會的成立，不僅僅在于豐富我們的課余生活、陶冶性情，更能提高同學們的健美水平。這些動機促使我們產生了籌建東北電力大學健美協會的構想，而現在也正具備了成立健美協會的組織條件、技術條件、場地條件以及安全條件。
與此同時，吉林各大高校也都相繼成立了健身愛好者自己的協會，東北電力大學健美協會的成立不僅為同學們提供了增長健美知識和交流的空間，也必將增進高校間的交流與聯系，讓同學們交到更多的朋友。
健美協會的成立一直是東北電力大學健身愛好者的共同愿望，我們相信健美協會的成立，必將能夠為學校健身運動的發展出一份力，豐富同學們的校園生活，更加為東北電力大學的社團畫上精彩的一筆！
望領導批準成立東北電力大學學生健美協會。
此致
大學社團成立申請書材料范文-策劃協會
尊敬的校團委,社團聯合會:
您們好!我們是一群熱衷于策劃的學生,我們深深感受到了由于策劃所帶來的效益和樂趣，但是我們學校卻沒有一個給眾多策劃愛好者共同學習、互相探討以提高策劃能力的平臺,因此我們懇請申請成立華南農業大學策劃協會，一個服務于廣大學子的社團，一個策劃愛好者展現才華的舞臺。
本協會是以“普及策劃知識，提升策劃知識與文化品位，培養策劃能力，造就有潛力的策劃人才”為宗旨。通過傳播策劃知識和舉辦策劃活動等途徑，給眾多的有志大學生提供一個體現自我價值，挖掘自我潛力，提升自我綜合素質，增長社會經驗的平臺。也讓大家在合作的過程中不斷充實自我和全面提升自己的策劃能力。協會同時也努力為協會成員創造鍛煉自我，發展自我，完善自我的機會，爭取讓每位協會成員在協會有充分的機會參與協會實踐活動以及在畢業之后能夠成為各種業務知識過硬，社會實踐能力強，思想品質高尚的精英型人才，切實提高自身的綜合能力,為今后投入激烈的競爭中添帆加翼。
協會成立后,在協會的建設上將主要分為三大塊。組織上,強化協會管理委員會的職能，努力建設出一個具有相當領導、組織、決策能力的團隊,更好地為廣大會員服務；學術上，加快協會學術和會風的建設并擴大策劃協會的影響力，營造良好的學習氣氛，實現整個協會理論水平，實踐能力的提升；實踐上，努力拓寬途徑，為會員提供更多的實踐機會，使會員學到的理論知識能夠學以致用，并強化策劃知識與技能。我們將繼續致力于此，全方位建設協會,使我們協會成為一個重學術、重實踐、強交流的全校乃至全省知名的精英社團！
我們懇請團委領導，社團聯合會批準我們協會的申請，我們堅信在團委領導的支持和關懷下、在我校同學的擁護下本協會一定可以把我校學生社團事業辦得紅紅火火，使社團活動體現大學生活潑向上的積極風貌，使我校協會真真正正成為學校學生練就一身真“功夫”的搖籃，使學生社團活動成為我校的一大亮點,一道美麗的風景線。
成立策劃協會是我們所有策劃愛好者的愿望，也是策劃協會全體社員的共同期待，我們堅信有能力、有決心、有智慧辦好這個協會。
此致
敬禮
策劃協會籌備委員會
本刊記者 王和巖 實習記者 毛志鵬/文
57歲的天津人董堅，匆匆趕到了位于北京八寶山南側的北京市一中院審判大樓。10月9日下午，他狀告衛生部行政不作為一案，在第18法庭開庭審理。
六年前，董堅等164人書面發起籌備“中國愛眼協會”，其中有不少人是當時國家的眼科權威人士。他們說，成立這個協會的目的是改變國人視力保護不力的現狀。但是，按照中國《社會團體登記管理條例》，成立社會團體，首先需獲得所在行業業務主管單位的審查同意，才能在民政部門登記。因此，成立“愛眼協會”首先要征得衛生部的同意。
董堅稱，從2000年2月到2004年1月，長達四年的時間里，他多次向衛生部醫政司綜合處、人事司等部門遞交成立“中國愛眼協會”的申請，并應衛生部的要求，對申請材料進行九次修改和補充。而對于是否批準成立這個協會，衛生部遲遲未給予明確的書面答復。
去年2月3日，董堅以個人名義將衛生部告上法庭，要求裁定衛生部未在規定時間內作出正式答復的行為系“行政不作為”，并要求被告作出正式書面答復。今年3月1日，北京市第一中級法院才正式受理此案。
據法學界人士稱，此案因涉及“結社自由”而有敏感意味，引起了醫學、法學界等社會各方的高度關注。近十家媒體前往旁聽了案件庭審。
據《財經》記者了解，原告董堅1992年即開始介入防治眼病、保護視力的工作，是中國“全國愛眼日”的四位首倡人之一。
在10月9日的庭審中，董堅認為，衛生部收到他的申請資料后，未給予正式答復，使其陳述權、申辯權受到損害；要求裁定衛生部未在規定時間內作出正式答復的行為系“行政不作為”，并要求被告履行法定職責，對是否批準籌備社團作出書面決定。
董堅的律師、北京義派律師事務所夏霖律師稱，衛生部審查和批準籌備社團申請的行為，是一種行政許可。依據《行政許可法》，被告的行為違反了一次性告知義務，因此，被告應當對董堅的申請給予明確的書面答復。
“中國愛眼協會”另一位籌備發起人，中華眼科學會主委、協和醫院眼科主任趙家良教授作為第三人參加了該案訴訟。在趙等眼科專家看來，中國日趨嚴峻的眼病防控形勢，僅靠衛生部門的力量不足以應對。而通過成立“中國愛眼協會”這樣的民間組織，廣泛動員全社會各方面力量參與，也符合世界衛生組織倡導的社會化醫學的原則。
衛生部的訴訟人之一、衛生部人事司宋峻處長在法庭上表示，衛生部對于此事不是不作為，而是積極地作為。但經相關工作部門認真審核，認為其提供的材料不齊全、也不符合要求，并曾多次當面口頭或通過電話對原告等人的申請提出補正意見，不存在“行政不作為”。但原告始終未能提供符合衛生部有關內部規定要求的補正資料，因此衛生部一直未正式受理其申請。
衛生部的律師、北京德恒律師事務所的賀少林律師則強調，原告沒有向法庭提交任何證明其曾向衛生部提出過“申請書”的直接證據，既沒有郵寄證明、也沒有簽收回執。因此，原告之訴沒有證據支持，是不能成立的。
對此，原告董堅聲稱，在四年多時間里，他數次請求衛生部的人給個書面答復，哪怕是只有簽名的白條，但均遭拒絕。
據內部人士透露，衛生部工作人員在一次電話答復董堅的詢問時，告之沒有必要成立“中國愛眼協會”。其中原因是中華醫學會已設立了眼科分會；另外，還有全國防盲技術指導組等組織從事有關眼部疾病防治的社會工作，應充分發揮現有機構或組織的職能。這兩個協會盡管名義上是“民間組織”，實際上完全隸屬于衛生部。
下午3時，審判長宣布休庭。法院將另行擇日公布判決結果。
“其實這樣的問題很普遍。”全國政協委員、清華大學公共管理學院NGO研究所主任王名教授接受《財經》記者采訪時指出，現行法規對社會團體采取雙重管理體制，除了民政部門作為登記管理機關，各社會團體還要有自己的業務主管單位，并賦予業務主管單位廣泛的權力。中國實際現有民間組織約300萬家，但真正在民政部門登記的只有32萬家――這些基本都是帶有“官方背景”的。問題的根源便是雙重管理制度的設計，其實質上是政府安排的一種監管方式。
第一條為了規范對外國航空運輸企業經營外國地點和中華人民共和國地點間規定航線的管理，根據《中華人民共和國民用航空法》，制定本規定。
第二條外國航空運輸企業（以下簡稱“外航”）申請經營外國地點和中華人民共和國地點間規定航線，應當符合中外雙方政府民用航空運輸協定或者有關協議的規定，并先經其本國政府通過外交途徑對其進行指定，雙方航空運輸協定或有關協議另有規定的除外。
第三條中國民用航空局（以下簡稱“民航局”）負責外航航線經營許可的統一管理。
外航應當在其本國政府通過外交途徑對其正式指定后依據本規定向民航局申請經營外國地點和中華人民共和國地點間規定航線的經營許可。
民航地區管理局負責對本地區運營的外航航線航班進行監督管理。
第四條民航局審批外航經營許可實行互惠對等的原則。外國政府航空主管部門對中華人民共和國航空運輸企業申請經營中華人民共和國地點和外國地點間規定航線的經營許可進行不合理限制的，民航局采取對等措施。
第二章經營許可申請程序
第五條外航申請經營許可應當在計劃開航之日六十日前向民航局提出。
外航申請經營許可不符合時限規定的，民航局不予受理，但雙方航空運輸協定或有關協議另有規定的除外。
第六條外航申請經營許可應當向民航局遞交由該外航總部法定代表人或者經其書面授權的人員使用中文或者英文簽發的申請書及其附帶材料。
申請書應當包括以下內容：計劃開通的外國地點和中華人民共和國地點間的規定航線、開航日期、航班號和代碼共享航班號、每周班次和班期、本企業所有或者以濕租方式租賃的飛機機型和航空器登記號。
外航隨申請書一并提交的附帶材料包括：
（一）外國政府指定該外航經營外國地點和中華人民共和國地點間規定航線的文件復印件；
（二）外國政府航空主管部門為該外航頒發的從事公共航空運輸的航空經營人許可證（AOC）復印件；
（三）企業注冊證明復印件；
（四）企業章程或由法定企業登記機構出具的，載有企業主要營業地、企業性質（國有或者私有）、股份結構、投資方國籍及董事會成員姓名和國籍的證明文件；
（五）企業的客、貨運輸條件；
（六）企業的正式中、英文名稱，企業簡介（包括成立時間、機隊規模、航線網絡等），總部及在中華人民共和國境內的聯系人及其地址、電話、傳真、電子郵件地址，國際民航組織為該公司指定的三字代碼和國際航空運輸協會為該公司指定的兩字代碼；
（七）使用濕租的航空器的，還應當提供濕租協議復印件以及雙方航空運輸協定或有關協議就使用濕租航空器經營的問題要求提供的文件；
（八）民航局根據法律、法規、雙邊協議要求外航提交的其它資料或者文件。
第七條外航根據民航局頒發的經營許可開始經營外國地點和中華人民共和國地點間規定航線后要求經營新航線的，應當向民航局申請新航線的經營許可。
外航申請新航線經營許可的，可不提供本規定第六條第（二）、（三）、（四）、（五）、（六）項規定的資料或者文件。
第八條外航根據民航局頒發的經營許可經營規定航線或者在申請新航線經營許可的過程中，本規定第六條第（二）、（三）、（四）、（五）、（六）、（七）項中的內容發生變更的，應當自變更之日起三十日內書面通知民航局或者在提交新航線經營許可的申請時書面通知民航局。
第九條外航委托機構代表其向民航局申請經營許可的，應當委托具有辦理相應業務能力的機構，并應當出具正式委托書。
第三章經營許可的審查和批準
第十條民航局對外航提交的申請材料進行形式審查。民航局認為必要的，可以進行實質性審查。
外航對其所提交的全部申請材料的真實性負責。
第十一條申請材料齊全、符合法定形式的，民航局受理外航的申請。申請材料不齊全或者不符合法定形式的，民航局在五個工作日內一次性通知該外航需要補充的全部內容，逾期不通知的，自收到申請材料之日起即為受理。
外航按要求補齊全部材料后，民航局受理申請，申請材料經補正后仍不符合要求的，民航局不予受理，并出具不予受理的書面憑證。
第十二條除雙方航空運輸協定或有關協議另有規定外，民航局自受理申請之日起二十個工作日內做出是否批準的決定。民航局在二十個工作日內不能做出決定的，經民航局局長批準，可以延長十個工作日，并將延長期限的理由告知外航。
第十三條民航局依法做出批準決定后，自做出批準決定之日起十個工作日內向外航頒發經營許可。民航局依法做出不予批準決定的，向外航出具書面決定并說明理由。
第四章經營許可的延長和變更
第十四條外航應當在經營許可規定的有效期滿前三十日向民航局提出延長經營許可的申請。逾期提出且沒有正當理由的，民航局做出不予受理的書面決定。外航在經營許可有效期滿后未提出延續申請的，民航局注銷其經營許可。
第十五條外航申請延長經營許可，應當提供下列文件：
（一）需延長的經營許可復印件；
（二）外國地點和中華人民共和國地點間規定航線的航線表。
第十六條外航申請改變所持經營許可內容的，應當以書面形式向民航局提出，并詳細列明需要改變的內容及原因。
第十七條民航局對外航提出延長或者變更經營許可的申請，在本規定第十二條、第十三條規定的期限內做出決定。
第五章經營許可的管理
第十八條外航應當在經營許可允許的范圍和有效期內經營外國地點和中華人民共和國地點間規定航線。
第十九條外航應當采取有效措施，妥善保管民航局頒發的經營許可，防止損壞或者遺失。
第二十條外航損壞或者遺失經營許可的，應當立即向民航局書面報告，并提出補發經營許可的申請。
第二十一條外航不得涂改、轉讓、租賃、買賣民航局頒發的經營許可。經涂改、轉讓、租賃、買賣的經營許可無效。
第六章航班計劃申請和批準
第二十二條外航依照民航局頒發的經營許可經營航線的過程中，應當按照夏秋和冬春兩個航季申請航班計劃，并在每個航季開始前六十日按規定的格式及內容向民航局提出。民航局根據本規定對航班計劃進行審核后，做出批準或者不批準的決定。外航未按規定時限提出航班計劃申請的，按照停航處理。
第二十三條航班計劃包括航線、班次、班期、航班號、機型、是否使用濕租航空器及是否利用代碼共享的方式經營航班等內容。
第二十四條外航在每個航季的航班經營過程中，不得隨意更改航班計劃。因商業原因需要更改航班計劃的，外航應當在擬更改日三十日前向民航局提出申請，獲得批準后方可執行。
第二十五條因天氣、飛機故障等原因需要臨時更改航班計劃的，外航應當立即向民航局提出申請，獲得批準后方可執行。
第二十六條外航應當按照民航局批準的航班計劃經營外國地點和中華人民共和國地點間的規定航線。外航因商業原因計劃停止執行全部或部分規定航線的，應當書面通知民航局并說明理由。外航擅自停航的，民航局對其提出的新航季航班計劃不予批準。
第二十七條因市場需求需要安排臨時加班飛行的，外航應當在擬加班日五個工作日前向民航局提出申請，獲得批準后方可經營，雙方航空運輸協定或有關協議另有規定的除外。
除特殊情況外，外航申請的每周加班數量不得超過定期航班的數量。民航局不批準外航提出的固定加班的申請。
第七章運輸業務量統計資料
第二十八條外航依照經營許可的規定開始經營規定航線后，應當在每月十五日前按本規定附件《外國航空公司運輸業務量統計表》的要求，向民航局提供上月航線運輸業務量統計資料，并對資料內容的準確性、真實性和完整性負責。
第八章法律責任
第二十九條外航以欺騙、賄賂等不正當手段取得經營許可的，民航局撤銷該項許可，給予警告并處以三萬元以下罰款，該申請人自被撤銷許可之日起三年內不得重新申請；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第三十條違反本規定第八條規定，外航沒有按時書面通知變更信息的，民航局依法給予警告，或者處以三萬元以下罰款。
第三十一條違反本規定第二十一條規定，外航涂改、轉讓、租賃、賣賣經營許可的，民航局依法給予警告，并處以三萬元以下罰款；情節嚴重的，暫停或者吊銷其經營許可；構成犯罪的，依法追究其刑事責任。
第三十二條違反本規定第二十四條規定，外航未經批準擅自更改航班計劃的，民航局依法給予警告，并處以三萬元以下罰款；情節嚴重的，暫停或者吊銷其經營許可。
第三十三條違反本規定第二十八條相關規定，外航向民航局遲報、瞞報有關情況，提供虛假材料或者拒絕提供反映其經營活動的情況或者資料的，民航局依法給予警告，并處以三萬元以下罰款；情節嚴重的，暫停或者吊銷其經營許可；構成犯罪的，依法追究其刑事責任。
第三十四條外航違反法律、法規、規章規定的其他行為的，按照有關規定予以處理。
第九章附則
第三十五條中華人民共和國香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區的航空運輸企業申請經營許可，參照本規定執行。
第二條在中華人民共和國境內設立外商投資建設工程設計企業，申請建設工程設計企業資質，實施對外商投資建設工程設計企業監督管理，適用本規定。
本規定所稱外商投資建設工程設計企業，是指根據中國法律、法規的規定，在中華人民共和國境內投資設立的外資建設工程設計企業、中外合資經營建設工程設計企業以及中外合作經營建設工程設計企業。
第三條外國投資者在中華人民共和國境內設立外商投資建設工程設計企業，并從事建設工程設計活動，應當依法取得對外貿易經濟行政主管部門頒發的外商投資企業批準證書，在國家工商行政管理總局或者其授權的地方工商行政管理局注冊登記，并取得建設行政主管部門頒發的建設工程設計企業資質證書。
第四條外商投資建設工程設計企業在中華人民共和國境內從事建設工程設計活動，應當遵守中國的法律、法規、規章。
外商投資建設工程設計企業在中華人民共和國境內的合法經營活動及合法權益受中國法律、法規、規章的保護。
第五條國務院對外貿易經濟合作行政主管部門負責外商投資建設工程設計企業設立的管理工作；國務院建設行政主管部門負責外商投資建設工程設計企業資質的管理工作。
省、自治區、直轄市人民政府對外貿易經濟行政主管部門在授權范圍內負責外商投資建設工程設計企業設立的管理工作；省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門按照本規定負責本行政區域內的外商投資建設工程設計企業資質的管理工作。
第六條外商投資建設工程設計企業設立與資質的申請和審批，實行分級、分類管理。
申請設立建筑工程設計甲級資質及其他建設工程設計甲、乙級資質外商投資建設工程設計企業的，其設立由國務院對外貿易經濟行政主管部門審批，其資質由國務院建設行政主管部門審批；申請設立建筑工程設計乙級資質、其他建設工程設計丙級及以下等級資質外商投資建設工程設計企業的，其設立由省、自治區、直轄市人民政府對外貿易經濟行政主管部門審批，其資質由省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門審批。
第七條設立外商投資建設工程設計企業，申請建筑工程設計甲級資質及其他建設工程設計甲、乙級資質的程序：
(一)申請者向擬設立企業所在地的省、自治區、直轄市人民政府對外貿易經濟行政主管部門提出設立申請。
(二)省、自治區、直轄市人民政府對外貿易經濟行政主管部門在受理申請之日起30日內完成初審；初審同意后，報國務院對外貿易經濟行政主管部門。
(三)國務院對外貿易經濟行政主管部門在收到初審材料之日起10日內將申請材料送國務院建設行政主管部門征求意見。國務院建設行政主管部門在收到征求意見函之日起30日內提出意見。國務院對外貿易經濟行政主管部門在收到國務院建設行政主管部門書面意見之日起30日內作出批準或者不批準的書面決定。予以批準的，發給外商投資企業批準證書；不予批準的，書面說明理由。
(四)取得外商投資企業批準證書的，應當在30日內到登記主管機關辦理企業登記注冊。
(五)取得企業法人營業執照后，申請建設工程設計企業資質的，按照建設工程設計企業資質管理規定辦理。
第八條設立外商投資建設工程設計企業，申請建筑工程乙級資質和其他建設工程設計丙級及以下等級資質的程序，由各省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門和對外貿易經濟行政主管部門，結合本地區實際情況，參照本規定第七條以及建設工程設計企業資質管理規定執行。
省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門審批的外商投資建設工程設計企業資質，應當在批準之日起30日內報國務院建設行政主管部門備案。
第九條外商投資建設工程設計企業申請晉升資質等級或者申請增加其他建設工程設計企業資質，應當依照有關規定到建設行政主管部門辦理相關手續。
第十條申請設立外商投資建設工程設計企業應當向對外貿易經濟行政主管部門提交下列資料：
(一)投資方法定代表人簽署的外商投資建設工程設計企業設立申請書；
(二)投資方編制或者認可的可行性研究報告；
(三)投資方法定代表人簽署的外商投資建設工程設計企業合同和章程(其中，設立外資建設工程設計企業只需提供章程)；
(四)企業名稱預先核準通知書；
(五)投資方所在國或者地區從事建設工程設計的企業注冊登記證明、銀行資信證明；
(六)投資方擬派出的董事長、董事會成員、經理、工程技術負責人等任職文件及證明文件；
(七)經注冊會計師或者會計師事務所審計的投資方最近三年的資產負債表和損益表。
第十一條申請外商投資建設工程設計企業資質應當向建設行政主管部門提交下列資料：
(一)外商投資建設工程設計企業資質申報表；
(二)外商投資企業批準證書；
(三)企業法人營業執照；
(四)外方投資者所在國或者地區從事建設工程設計的企業注冊登記證明、銀行資信證明；
(五)外國服務提供者所在國或者地區的個人執業資格證明以及由所在國或者地區政府主管部門或者行業學會、協會、公證機構出具的個人、企業建設工程設計業績、信譽證明；
(六)建設工程設計企業資質管理規定要求提供的其他資料。
第十二條本規定中要求申請者提交的資料應當使用中文，證明文件原件是外文的，應當提供中文譯本。
第十三條外商投資建設工程設計企業的外方投資者及外國服務提供者應當是在其本國從事建設工程設計的企業或者注冊建筑師、注冊工程師。
第十四條中外合資經營建設工程設計企業、中外合作經營建設工程設計企業中方合營者的出資總額不得低于注冊資本的25％。
第十五條外商投資建設工程設計企業申請建設工程設計企業資質，應當符合建設工程設計企業資質分級標準要求的條件。
外資建設工程設計企業申請建設工程設計企業資質，其取得中國注冊建筑師、注冊工程師資格的外國服務提供者人數應當各不少于資質分級標準規定的注冊執業人員總數的1/4；具有相關專業設計經歷的外國服務提供者人數應當不少于資質分級標準規定的技術骨干總人數的1/4。
中外合資經營、中外合作經營建設工程設計企業申請建設工程設計企業資質，其取得中國注冊建筑師、注冊工程師資格的外國服務提供者人數應當各不少于資質分級標準規定的注冊執業人員總數的1/8；具有相關專業設計經歷的外國服務提供者人數應當不少于資質分級標準規定的技術骨干總人數的1/8。
第十六條外商投資建設工程設計企業中，外國服務提供者在中國注冊的建筑師、工程師及技術骨干，每人每年在中華人民共和國境內累計居住時間應當不少于6個月。
第十七條外商投資建設工程設計企業在中國境內從事建設工程設計活動，違反《中華人民共和國建筑法》、《建設工程質量管理條例》、《建設工程勘察設計管理條例》、《建設工程勘察設計企業資質管理規定》等有關法律、法規、規章的，依照有關規定處罰。
第十八條香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區的投資者在其他省、自治區、直轄市內投資設立建設工程設計企業，從事建設工程設計活動，參照本規定執行。法律、法規、國務院另有規定的除外。
第十九條受理設立外資建設工程設計企業申請的時間由國務院建設行政主管部門和國務院對外貿易經濟行政主管部門決定。
關鍵詞：澳大利亞；金融消費者保護；金融消費糾紛；金融消費者教育
中圖分類號：F831 文獻標識碼：B 文章編號：1674-2265（2015）06-0045-04
澳大利亞是最早依據“雙峰理論”進行金融監管體系改革的國家，特別重視金融消費者保護。本文詳細介紹了澳大利亞金融消費者保護機構、金融消費糾紛受理處理方式以及金融消費者教育情況，指出其相關經驗對我國的借鑒意義。
一、金融消費者保護機構與執法依據
受1995年邁克爾?泰勒（Michael Taylor）“雙峰理論”（Twin Peaks）的影響，澳大利亞2001年頒布了《證券與投資者委員會法》（Australian Securities and Investments Commission Act），將1991年設立的澳大利亞證監會（Australian Securities Commission，ASC）更名為證券與投資委員會（Australian Securities and Investments Commission，ASIC），負責金融服務和市場微觀審慎監管，保護金融消費者。此外，另設審慎監管局（Australian Prudential Regulation Authority， APRA）負責金融體系穩定與安全，促進金融體系競爭。
ASIC監管對象十分廣泛，覆蓋全部銀行業機構、保險業機構、證券金融衍生品機構、養老金機構、外匯機構、破產清算機構、支付清算機構、金融報告與審計機構以及金融產品信息咨詢服務機構。據統計，2013―2014年，有168家許可存款機構、5837家持牌放貸機構、29798家信貸機構（Authorised Credit Representatives）、97家一般保險公司、28家壽險機構、12個友好放貸協會、636個非現金支付便利提供者、12家信托機構、3391家個人咨詢機構、1454家一般咨詢機構、25家投資銀行、250家對沖基金、61家零售場外衍生品提供者、7家信貸評級機構、29家批發電子衍生交易商、1萬億澳元規模以上基金、165家養老基金信托機構、485家責任實體、3673家登記投資集合計劃、614家外國金融服務提供者、718家保管服務提供者接受ASIC監管。
ASIC的主要執法依據有：2011年《商業名稱登記法》、2009年《國家消費信貸法》、2008年《第一家庭存款賬戶法》、2003年《審慎監管及產品標準法》、2001年《證券與投資委員會法》、2001年《公司法》、1997年《退休金賬戶法》、1995年《人壽保險法》、1993年《養老金監管法》、1984年《保險合同法》、1993年《養老金法（投訴解決）》、1959年《銀行業法》等。
2009年頒布的《國家消費信貸法》（National Consumer Credit Protection Act）是ASIC的主要執法依據之一。該法改變了1992年以來各州和領地立法分散化的特點，統一了消費信貸立法。對信貸許可、負責任的借貸行為、信貸登記制度等問題做出了詳細規定。ASIC負責調查金融服務和產品方面的不當行為，負責消費信貸領域犯罪行為、民事處罰、行政處罰的法律執行。
向審計人員要求提供信息或賬簿＼&2001年證券與投資委員會法＼&2001年公司法＼&1914年刑法＼&搜查住宅、交通工具、人身令＼&其他＼&1997年電訊法＼&要求服務商履行相關義務，如幫助執行刑法或金錢處罰相關法律＼&1992年商業相互協助法＼&針對形成相關文件資料、證據提出有關協助請求＼&]
普通消費者保護由競爭與消費者委員會（Australian Competition and Consumer Commission， ACCC）負責。該機構執法依據是2011年1月1日頒布的《消費者法》（Australian Consumer Law），該法于2012年12月3日生效。此次修改新納入了消費信貸活動。
（一）ASIC的基本職責
1. 維持金融體系運轉，為提升金融體系以及金融業形象提供服務。
2. 增強金融體系中投資者和消費者信心，加強信息披露。
3. 依照法律有效履職，設立最低程序要求。
4. 有效、迅速地接受、處理、儲存所獲信息。
5. 在可行前提下，使公眾獲得金融機構、其他機構相關信息。
6. 采取一切可能的、必要的措施和手段，貫徹執行法律。
ASIC認為，提高投資者和金融消費者的信任和信心，建立公正、有序和透明的市場，保障有效的和可獲得的登記是當前最重要的三項任務。其履職面臨五項挑戰：一是在以市場為基礎的體系與保護投資者和金融消費者之間取得平衡；二是數字金融對傳統金融服務模式的瓦解；三是養老金發展以及金融體系的結構性轉變；四是金融創新驅動帶來的產品、市場和科技復雜度；五是全球一體化以及金融體系的融合和競爭。
（二）ASIC的內部機構設置
ASIC現任主席是格雷格?邁德克萊夫特（Greg Medcraft），2011年5月由財政部任命，任期5年。目前ASIC大約有員工1844人，各部門設置情況見圖1。
ASIC設有外部咨詢專家團（External Advisory Panel），成員不代表其所在機構，自由發表意見，協助ASIC充分了解金融體系、市場發展和系統風險。
ASIC外部事務理事會（External Boards）主要有澳大利亞犯罪委員會、金融穩定委員會、金融監管者理事會、英聯邦操作法律執行機構、國際證監會組織、澳大利亞政府金融掃盲理事會。其中，金融掃盲理事會（Financial Literacy Board）負責提高金融教育水平，13個理事包括ASIC主席、副主席以及金融機構代表，現任理事會主席是來自IPAC證券的克利瑟羅（Paul Clitheroe）。
操作部（Operations）、戰略集團（Strategy Group）、人力與發展（People and Developmetn）、總法律顧問（Chief Office）、機構事務（Corporate Affairs）、區域委員會（Regional Committee）和審計與合規（Audit Assurance and Compliance）7個部門由主席負責。其中，區域委員會由8個委員組成，分別負責首都、新南部威爾士、昆士蘭、南澳大利亞、塔斯馬尼亞、維多利亞、西澳大利亞等7個地區。
ASIC具體業務分為三條工作主線，分別為市場（Market）、投資者與金融消費者（Investor and Financial Consumer Protection）、登記（Registry），市場線由阿穆爾和普里斯（Cathie Armour和John Price）兩名專員負責，投資者和金融消費者保護由凱爾（Peter Kell）副主席和坦澤（Greg Tanzer）專員負責，坦澤專員同時負責登記條線。
二、金融消費糾紛受理處理機制
近年來，澳大利亞致力于建立獨立的第三方金融消費糾紛處理機制。在授權許可機構時，ASIC要求金融服務提供者必須加入其批準建立的外部糾紛解決機構（External Dispute Resolution，EDR）。2008年7月1日，金融行業投訴服務機構、銀行與金融服務申訴專員、保險申訴專員服務機構合并為金融申訴專員服務機構（Financial Ombudsman Service，FOS）。2009年1月，保險經紀糾紛處理有限公司、信用社糾紛解決服務機構爭議也加入了FOS。除FOS外，澳大利亞還有一家外部糾紛解決機構――信貸申訴專員服務有限公司（Credit Ombudsman Service Ltd.， COSL），COSL與FOS在解決信貸行業金融消費爭議方面形成一定競爭。
FOS是一站式解決所有金融消費糾紛的專門機構，公正性、獨立性和權威性較高。目前首席申訴專員是特里格勒斯（Shane Tregillis），共有315個雇員。截至2014年6月30日，FOS共有會員15234家，包括4842家持牌機構（licensee）和10392個許可信貸。FOS是非營利性機構，向消費者提供免費、公正和可獲得的爭議解決服務，其經費來源于會員繳納的基本會費、使用費和案件費用。基本會費取決于會員業務規模，標準為275―11000澳元。使用費基于計費日前一年內該會員糾紛數量和復雜程度計算，旨在要求會員提高內部解決效率，減少使用FOS的數量。案件費產生于爭議解決的各個流程。
FOS董事會成員包括主席、消費者代表和金融行業代表。下設四個部門，分別是案件決定部、一般解決部、特殊解決部和戰備與業務部。
金融機構均建立內部糾紛解決機制（Internal Dispute Resolution，IDR），與客戶的相關糾紛，由金融機構先行處理。金融機構應當在接到投訴后的21日內解決，特殊情況下，可以延長至45日。如果45日內仍然無法解決，那么金融機構必須向消費者解釋延長理由，并每月向消費者匯報投訴處理的最新情況。消費者對金融機構處理不服時，可向FOS投訴。
圖2：金融申訴專員服務機構（FOS）糾紛解決流程
目前，FOS解決糾紛程序分為四個步驟：第一步是登記。確認糾紛已由金融機構內部處理過，FOS才會登記投訴。第二步是受理。FOS核查該糾紛是否屬于其管轄范圍。確屬管轄范圍之內時，金融消費者需要提交書面申請書。FOS接到申請書后，將要求金融機構針對爭議問題做出書面報告。金融機構可在21日內和金融消費者直接聯系并解決糾紛，仍無法解決時，由FOS進行調解。第三步是案件處理。FOS主要采用協商和調解方式以達成和解。第四步公布結果。如果爭議雙方均接受主持調解人員所做出的建議，則建議具有約束力。當事人任何一方反對該建議，需提交申訴專員或專家團做出最終決定。如果金融消費者在30日內接受該決定，則決定對金融機構產生約束力。如果消費者不接受該決定，仍可向法院。
FOS正在改革現有糾紛解決流程，考慮建立快速通道機制。第一階段開始于2014年6月2日，主要針對銀行業簡單、金額小（低于10000澳元）的征信記錄和收費等方面。第二階段則擴展至財產和責任保險。截至2014年末，共有644件糾紛進入快速通道，幾乎全部在60天內結案。自2015年7月1日起，FOS將進一步擴大簡易程序的適用范圍。
2013―2014年，FOS收到31680件投訴申訴，受理23454件。其中，信貸糾紛共12605件，占全部糾紛的50%；普通保險方面的糾紛，共6704件；破產和投資相關爭議分別為4705件和1174件。
三、金融消費者教育
澳大利亞大約有2000萬名金融消費者。ASIC負責制定金融掃盲戰略，向政府金融掃盲理事會報告工作，向金融消費者、零售（retail）投資者提供指導性意見、工具和教育。ASIC加入了經合組織/國際金融教育網絡（INFE）并提交了金融掃盲戰略。2013―2014年，ASIC開始修訂其所提出的金融掃盲戰略，20家以上利益相關機構參與起草制定框架活動，計劃于2017年前形成新的戰略。
金融教育主要通過“理財”MoneySmart網站進行。網站提供貸款計算器、金融信息以及相關教程，可鏈接18000家以上網站。2013―2014年，大約有470萬人瀏覽了MoneySmart網站。據調查，26%的澳大利亞成年人知道該網站，86%的用戶瀏覽該網站后有所行動。MoneySmart網站向智能手機用戶提供APP下載服務，“查詢我的開銷”TrackMySPEND在過去一年中被下載112000次。
ASIC將“理財教育計劃”MoneySmart Teaching Program并入國民教育。2013―2014年，1400所學校加入理財教育計劃，超過10000名教師受到培訓，共發放40000份資料。
澳大利亞重視青年金融教育，開展了“理財新手” MoneySmart Rookie活動。據統計，大約90000人在MoneySmart網站瀏覽青年教育相關資料，15000名施教者獲取了相關資料。為提高教育效果，針對如何使用網站資料，對1265名青年、社區工作者、咨詢專家和教師等施教者開展專門培訓。
針對弱勢群體――土著和托雷斯海峽原住島民，ASIC專門制定“本土金融消費者普及計劃”，過去一年中舉辦了40多個研討會和培訓。
四、相關啟示
澳大利亞采用“外雙峰”式監管，在國際上代表金融消費者和投資者保護的最新發展趨勢。其金融消費者和投資者保護的相關經驗值得我國學習和借鑒。
（一）依法成立金融消費者保護機構
澳大利亞證券與投資委員會的設立有立法作為依據，機構職責由法律予以明確。金融消費者保護相關法律體系比較完備，制定了專門的《國家消費信貸法》，存款、貸款、銀行卡、保險、證券期貨和信用報告等領域也有保護金融消費者的明確規定。
（二）金融消費者保護職責十分寬泛
ASIC職責范圍非常廣泛，除負責整個金融業監管和金融消費者保護外，將征信機構、破產清算機構、金融咨詢服務機構、信貸機構、債務催收機構和發薪日放貸機構均納入監管范圍。ASIC還積極關注數字金融領域的金融消費保護問題。
（三）強調信息收集與披露
針對金融消費領域信息高度不對稱的特點，ASIC六項職責中三項與信息有關：一是增強金融體系中投資者和消費者信心，加強信息披露：二是有效、迅速地接受、處理和儲存所獲信息；三是在可行的前提下使公眾獲得金融機構和其他機構的相關信息。同時，消費信貸相關立法中要求金融機構以普通消費者能夠理解的語言詳盡、清晰和全面披露金融產品的風險，對消費者的權利義務產生重大影響和決定消費者選擇的核心內容必須真實告知。
（四）由第三方機構負責處理金融消費糾紛
處理金融消費者爭議方面，澳大利亞強調“事前―事中―事后”全流程處理程序。各金融機構內部均設有申訴專員，全國層面由獨立的第三方機構――FOS和COSL負責處理金融消費糾紛。消費者與金融機構發生糾紛后，可以通過與金融機構自行協商、向第三方機構申請處理和提訟等多元化方式解決。
（五）將金融消費者和投資者教育作為重要手段
澳大利亞將金融消費者教育納入國家戰略。為有效開展金融教育工作，不僅在相關法規中明確了有關部門的職責，而且不斷加大財政投入。廣泛的金融教育工作的開展，不僅增強了金融消費者的維權意識，也有效改善了金融消費者信息弱勢的狀況。
參考文獻：
[1]Philip Field.Financial Disputes Resolution Regime in Australia，2015.
[2]邢會強.澳大利亞金融服務督察機制及其對消費者的保護[J].金融論壇，2009，（7）.
關鍵詞 科研制度 斯坦福大學 人才培養 研究型大學
西方發達國家大學的科研制度建設則相對比較完善，美國幾乎所有的研究型大學都有科研手冊，手冊的條目通常都很細，而且各大學的科研制度如出一轍，充分折射出了美國大學科研制度的普遍理念：在學術領域中，普遍性的規則對所有機構和個人都是適用的，大學不僅是科研組織，更是成就學術大師、培養尖端科學人才的組織。
1 斯坦福大學的科研制度及特點
1.1 斯坦福大學科研制度內容概要
美國斯坦福大學的《科研政策手冊》是其科研制度的主要文本，該手冊共有十章，每一章節又包含若干小節，涵蓋了科研管理的方方面面。
第一章 支持研究的辦公機構、委員會和管理事務會：斯坦福研究委員會，有關研究辦公機構和管理事務會的文件。
第二章 學術政策：首席研究員學術自由、是否適任的相關文件；研究的開放性，研究失職，著作權，研究數據的保留權，建立獨立實驗室，學生與外界實體的關系及其他相關文件。
第三章 受贊助項目的財務管理：首席研究員的財務職責，間接開支，不同項目的申請方式，獲得放棄權的程序，成本分攤，學費免除，資產所有權及其他相關文件。
第四章 職責及興趣的沖突：有關職責與興趣的沖突的文件，針對教員與研究人員在外界實體擔任顧問的政策，新成立公司政策，以及如何獲得公平的文件。
第五章 知識產權：關于專利、版權和有形科研成果的文件。
第六章 環境健康與安全：關于化學污染、放射性危害、激光和生物危害的基本政策及緊急應對程序。
第七章 關于人類主題研究：關于斯坦福人類研究保護程序的描述，包括保證遵照DHHS要求的措施，以及使用婦女、學生及實驗室人員的特別指引。
第八章 研究中實驗動物的使用：在動物飼養與實驗中保證遵照PHS規定的文件。
第九章 非員工從事研究的派任：研究生擔任研究助理，學界人員研究，博士后學者，關于訪問學者和訪問研究者及顧問的文件。
第十章 受贊助項目管理的其他方面：關于建議準備，輸出控制，參與研究的協議，產業推廣程序，外國贊助的研究，人類干細胞研究以及其他主題的文件。
在十章文件中，除第六、第七、第八章是學術道德規范外，其他章節都直接與科研管理具體事項相關，并且都涉及到人才培養，為創建良好的高層次人才培養環境打下了堅實的基礎。
1.2 斯坦福大學科研制度特點分析
1.2.1 科研管理部門
斯坦福大學有一個研究委員會，在大學學術議會章程和規則的原則范圍內，負責制定研究的政策，包括檢查和通過外部贊助的項目，制定相關的程序、建議和授予規則。委員會負責檢查研究辦公室主任的工作和研究政策的貫徹情況，研究政策對教職工研究能力和研究態度的影響。研究委員會包括12個投票選出的成員，包括大學學術議會的七個成員，一個學術人力資源研究人員，一個博士后學者，至少兩個博士生，一個本科生。大學的研究辦公室主任和該主任的一個代表不需投票即成為該委員會的成員。學生參與科研管理保證了學生的利益，同時也刺激了學生參與科研的熱情。
1.2.2 首席研究員制
斯坦福的每一個研究項目都有一個首席研究員。首席研究員是研究項目的總負責人，其組織能力與學術水準對科研項目極為重要。首席研究員有項目參與人員提名權與最終認可權，負責監督項目的執行情況，搜集、管理和保留研究數據，決定采用什么樣的數據組織系統，與研究項目的所有成員進行交流。對于長期的研究項目，首席審查員要為保護基本的記錄而建立維護一個程序，以防自然災害和其他緊急情況對項目的影響。
1.2.3 科研項目候選人資格確認程序
首席研究員負責草擬科研項目的候選人名單，確定哪些人應該加入他所負責的研究項目。候選人員包括高級研究科學家，高級研究工程師，高級研究學者，首席研究員必須對校內適合從事該項研究的人才庫進行徹底的搜索，以保證公平，如果首席研究員未進行這種搜索，則是一個例外的事件，候選人名單將被視為無效。聯合研究員選拔有一套完整的程序，申請者需要通過嚴格的資質審查程序，最后還要得到首席研究員的認可才能成為最終候選人。如果候選人符合下列三種情況，則可免掉資質審查的步驟：候選人剛完成他的博士學業或博士后項目；候選人是唯一符合條件者；先前首席研究員已在研究建議中對外部基金機構提交過他的名字。在該條款中對博士生給予了特別的優待，使博士有更多機會參與大型科研項目并獲得資助。當候選人員名單確定時，首席研究員為其填寫推薦表，最后還要得到院系主任（或實驗室主任）、學術監督、主管研究的副校長的認可。在首席研究員之外，還有同行評議的機制發生作用，該領域的其他專家也可以對候選人的資質提出質疑。眾多的環節，保證了被選拔的人員資質的可信度和研究的水準，防止了學術造假事件的發生，在學術上沒有建樹的人基本上不可能通過這樣嚴格的審查制度。在申請人被接受之前，首席研究員還要將申請人的履歷和推薦信發給學術監督和主管研究的副校長的辦公室，通過的話申請人所在的院系主任辦公室或實驗室主任辦公室將收到一張申請批準表單，如果對申請人還有疑問，學術監督和主管研究的副校長將與院系主任或實驗室主任面談，以進一步了解申請人的情況。
1.2.4 科研人員晉升程序
斯坦福大學的研究人員分為一般研究員與高級研究員，一般研究員要晉升到高級研究員的位置，程序非常復雜。在申請時，首席研究員負責將四個文件發給院系主任，對候選人進行審查：申請書；履歷表；斯坦福外的三個專家對候選人的評價，說明候選人在該專業領域的競爭力；首席研究員發給院系主任的備忘錄，申明候選人合格。包含至少兩名大學議會成員和教工首席研究員的院系任命委員會再正式討論申請人的任命，如有必要的話，還要加上一名高級研究員。院系任命委員會討論后撰寫一份報告給院系主任，對候選人晉升是否合格做出判定。高級研究員候選人要加入斯坦福的研究協會，并在其中完成至少5年時間的研究工作才具有候選資格。
1.2.5 教員科研時間與教學時間的分配
在斯坦福大學，擔任重要教學與科研任務的教師是不允許在外兼任重要管理職位的，在外兼職的教師不能在大學和公司負責相同的事情。學術議會的成員在外部實體工作充當顧問的時間有嚴格規定，一季度不超過13天，一學年不超過39天，以保證他們將足夠的時間投入到教學當中。在研究政策手冊中還規定：研究和教學的任務始終重于專利方面的考慮。大學研究的方向不應建立在專利和個人收入的基礎上，也不能受其不利的影響。這樣的制度規定約束了教員的利己動機，對保障教學質量是非常有效的。斯坦福又是一個創業型大學，對硅谷的形成和發展起了關鍵作用，許多教師在硅谷的公司里兼職。這個規定并不是要使大學和產業脫離關系，而是旨在讓教職人員明白，學校的研究是以科學知識探索為目的，而不能以公司的利益為導向，教員享受終身教職和大學的福利，就應當把培養人才作為第一職責。如果拋開了這個職責，則只能自己去創業，直接面對市場的風險。
1.2.6 學生參與科研的規定
在斯坦福的科研政策手冊中規定，斯坦福的學生，包括博士后學者，可以和外界實體如私人公司或非營利組織建立聯系。這種關系包括在系里和外界實體建立的正式教育項目中學習，也包括在外界實體進行實際的研究和學術活動，還可以在獨立的非本校學術項目的外界實體中擔任顧問。學校認為，這些聯系對于學生來說具有可觀的教育價值，為學生提供了獨特的教育和研究資源，使學生在實踐中熟悉了私人公司和非營利性組織的工作環境。當學生參與學校的研究項目時，必須有一個教工顧問來監督該學生的研究項目，負責評定該學生的評分和論文是否適當。在受贊助的項目中，首席研究員必須向斯坦福和贊助者保證該項目的財務報表是盡可能準確的。在項目的提議階段和支出階段，按照聯邦政府預算管理辦公室（OMB）A-21文件的規定和聯邦成本計算標準（CAS）的規定，堅守成本原則。1990年12月，研究院長羅伯特宣布間接成本應該不計入本科生參與受贊助項目的薪水中，用以激勵本科生參與研究。
1.2.7 知識產權的歸屬
美國1980年出臺的《拜-杜法案》規定，在政府出資（政府通過研究合同、科研基金和合作研究支付的科研經費）的科研項目中，政府原則上將科技成果的知識產權交給大學。大學應向資助的政府機構報告科技發明情況，并定期向出資的政府機構報告科技成果開發利用情況，將政府出資開發的專利技術優先轉讓給小企業和參與資助的大企業。大學有權通過專利制度，獲得由政府出資的科技成果的轉讓收入，并與發明人共享。在這個框架之下，斯坦福制訂了自己的技術轉讓條款。為了消除個人與學校的沖突，研究人員在使用學校的設備和資源時有嚴格的規定，只要使用了學校的設施，科研成果的知識產權就歸大學所有，除非是在完全無意的情況下。教師在學校活動過程中（或在使用學校資源的過程中）所有潛在的可獲專利發明，必須定期向學校匯報，不管該發明來源于什么基金，其所有權都歸斯坦福所有。“發明”包括可見研究成果，而不包括專著、學術論文、音樂或藝術作品。對于計算機軟件，則有另外的規定。教師在外界實體做顧問時所得的禮物與現金，也將直接用于支持斯坦福的教學與研究工作。如果發現教師的行為或決定出于利己的動機，不管牽涉到的金額有多少，則其與外界實體的關系立即終止，并將被提議替換。斯坦福大學科研政策手冊中還規定，科研的原始數據必須留在學校內，但在數據的創建者離開學校時，可以將數據拷貝帶走。這個規定對于學生也適用，很大程度上維護了研究人員的權益，使得研究人員在離開斯坦福時可以繼續其研究的工作，畢業生也可以在新的環境中將原有的科研經驗運用到工作中去。斯坦福雖然間接地支持了技術轉讓，但從未建立專門機構負責篩選、資助和孵化初創公司，學校認為，這樣的機構只會對大公司起到技術轉讓的作用，但不會有很好的業績。通過制定知識產權的相關規定，使大學教師專注于知識的創造，而不是商業運作，提高了科學研究和人才培養的水平。
2 國內大學科研制度的現狀
2.1 缺乏完善的科研制度文本
國內很多大學都有教師手冊，卻較少有大學印發了科研手冊，大部分院校只有一些簡略的科研管理條例。現有的科研制度文本主要包括課題管理、成果獎勵、著作與、會議資助、崗位津貼等，科研人員的科研資格分層，科研課題參與人員的選拔、教師的科研時間與教學時間分配、學生參與科研的資助等內容則較少列入科研管理文本之中。組織的制度文本如不能做到匯于一集，人手一冊，其員工則缺乏全面的可遵照實行的規范，對制度也難以深刻理解。
2.2 科研制度與教學制度未能有機結合
很多大學將科研制度與教學制度作為兩條平行的經線，只有一些制度文本如教師手冊，作為緯線聯接著科研與教學。有些大學卻連緯線都沒有，在教師手冊中只能看到與教學相關的內容，在科研條例中只能看到與科研相關的內容。在管理上，科研管理一般由科研處負責，教學管理一般由教務處負責，兩項工作區分極為分明，部門之間缺乏有力的聯系，使得科學研究與教學工作之間的結合產生困難。
2.3 未能形成科研管理文化
雖然也有學校與研究機構制訂了一些較詳細的科研條例，但往往是針對一個具體的環節，而未能貫穿在學校的科研管理過程中，未能形成科研活動管理文化。把大學科研制度單純理解為課題管理制度、實驗室條例、崗位津貼條例是片面的，大學科研制度不僅是規范教師與科研人員的程序，也是存在于每個組織成員心中的管理符號，應具有普遍的認同感與約束力，并對成員的下意識行為產生深遠的影響。
3 對國內大學制定科研制度的建議
國內大學的管理者們應該根據中國大學的實際情況，借鑒國外的成熟經驗，將科研制度盡量設計完善。在制定制度的過程中，應遵循以下幾個原則：
（1）高度重視，廣泛參與。制度的設立是組織的頭等大事，不能等閑視之。校長和學校的主要領導應該親自參與科研制度的制定過程，學校的科研人員也應廣泛參與，形成大多數人愿意接受而且誠心遵守的條文。不能僅僅將制定制度的任務推給科研處，否則難以形成共識，難以保證不出現上有政策，下有對策的局面。
（2）全員學習，形成氛圍。制度形成完整的文本之后，每個科研人員應人手一本，并作為考核的內容。經過長時間的制度熏陶之后，可以形成凡事以制度為準的心理定式，形成濃厚的制度管理氛圍。
（3）內外區分，科教結合。在制定科研制度時，應對人才培養的有關事項進行充分考慮。不僅應嚴格限定教師在校外擔任顧問的時間，保證教師將主要精力投放在學校之內，還應對教師從事科研的時間與教學的時間劃出清晰的比例，使得教師科研的經驗能及時轉化為教學的成果。
（4）賞罰分明，處置有力。科研處可以作為科研制度執行的監督部門，將違反制度的行為上報到學校管理部門，對相關責任人進行處罰。科研人員的薪酬和晉升與考核情況掛鉤，以激勵遵守制度的行為。
大學的科研制度是國家科研制度的一個重要部分，在國家科技立法與科技規劃日益加強的同時，相應地完善微觀的院校科研制度，大學科研與人才培養才能逐步走上有法可依，有章可循的規范發展軌道。
參考文獻
王玉宇曾經兩次被評為“回超”最佳門將，不過，這個35歲的東北男人已經很久沒有在回超的賽場上為自己的前鋒們送出致命妙傳了。最近幾年，作為這項賽事的組織者，他幾乎場場比賽都到，但都是在場邊督戰，順便撿撿看臺上的煙頭。比賽之前，他還要開著一輛尼桑驪威運送礦泉水和比賽用球，這種車型以屁股大裝東西多而著稱。
“回超”的全稱是“回龍觀地區足球超級聯賽”。北京西北郊的回龍觀是有著“睡城”之稱的全亞洲最大的經濟適用房所在地。此地在歷史上籍籍無名，巨型社區的建立也并未讓它獲得什么美譽，但是回超卻讓它成為談資。黃健翔在某個場合提及中國足球時曾說：“回超來踢都比他們踢得好！”美國《時代》周刊網站2009年報道了它，文章標題是：“中國足球的希望在回龍觀？”王玉宇甚至在2009年國慶閱兵的時候登上了觀禮臺，對著身后站著的馮小剛說：“你好馮導，什么時候有機會拍個我們回龍觀的片子？”
以一年一屆的速度，2012年，回超已經辦到了第九屆。王玉宇看著這項賽事和它所處的京郊新城一道日漸壯大。在8月份結束的這屆聯賽中，回超一共在北京農學院體育場進行了153場比賽， 18支球隊打入了609個進球—平均每場的進球數高于歐洲五大聯賽。
與長100米、寬60米的球場相比，王玉宇的辦公室多少顯得局促了一些—到訪的客人坐在沙發上，膝蓋總會碰到面前的茶幾。他的辦公室在北京青年創業示范園。《人物》記者來訪的這個下午，他正在為政府撥給他15萬元的聯賽經費（扣稅后為14萬元）如何分配而發愁。他要舉辦綿延8個月的聯賽，手下還有3個員工，這14萬元是他可以支配的全部費用。
不過這并未減弱他對回超的熱情。他相信自己在過去10年間所做的事情，為這個有著40萬常住居民的北京西北郊社區賦予了某些東西。
“我剛來回龍觀的時候，”他笑著把凳子拉近了一些，盡力不露出那口被香煙熏壞的牙齒，“這兒還什么都沒有呢。”
“場場輸，場場快樂”
2001年王玉宇從沈陽體育學院畢業，前往北京投奔住在回龍觀的姐姐。回龍觀歷史上是一片廣闊的牧馬草場，明代弘治皇帝謁陵時路過此地鑿井取水，修建了一座道觀，它因此得名。當王玉宇跨越了半個城市看到接他的姐姐時，他沮喪地發現自己身處一片黃沙飛揚的巨大工地中。
王玉宇還沒找到工作，練中長跑出身的他不愿在家里待著，就在馬路上踢野球，擺4個灌滿水的礦泉水瓶當球門。他很快聚攏了一批人，大多是來到回龍觀不久的年輕業主。他們扛上一箱啤酒，踢完球就把衣服一脫，仰起脖子拼命灌酒。后來一個建筑商看不下去，贊助了他們兩個鐵管焊成的球門。
踢球的人越來越多，2002年一場回龍觀與天通苑的社區比賽中，按照王玉宇的說法，“是在菜地上踢的”，回龍觀這邊鬼使神差地來了60多個人，光換人就耽誤了一個多小時。包括王玉宇在內的一幫球員都覺得，不能再這么瞎踢了。
這直接導致了回龍觀第一支球隊“野豬林”的誕生。“野豬”是“業主”的諧音。當時實力較強的球員都加盟了野豬林隊，余下的人組成了快樂隊，快樂隊的口號是：“場場輸，場場快樂”。
野豬林隊和快樂隊一成立，其他踢野球的人紛紛效仿。球隊越來越多，可是場地卻只有一塊，結果弄得矛盾挺多。幾支球隊的帶頭人相互一合計，咱們也別爭了，索性組織個比賽吧。就這樣，2004年，9支球隊組成了回龍觀歷史上第一屆足球聯賽。
王玉宇覺得那時候的比賽很松散，但已經具備了一個聯賽的雛形。一個標志是，參賽球隊居然有了贊助商。歡喜堂—一家成人用品商店贊助了野豬林隊5000元，老板給錢的時候說：“大家玩得開心嘛。”之后幾乎所有的隊都有了自己的贊助商，比如一支隊伍找了一家科技企業贊助，全名叫做德威爾曼二撥子新村足球隊。
愛交朋友的王玉宇漸漸躋身于早期的“回超六人組”—他們是回龍觀足球圈子的核心成員，負責賽事的組織和管理。他們之間以網名互稱，比如“園丁”、“藏龍島主”、“羅伯特”、“老穆”，都是在回龍觀定居又缺乏休閑活動的年輕白領。
踢了一年松松垮垮的比賽之后，以“回超六人組”領頭的業主們想把業余聯賽踢出職業“范兒”來。2005年，“回龍觀社區聯賽”正式更名為“回龍觀地區足球超級聯賽”，租用北京農學院和華北電力大學的球場，請來了專業的主裁和邊裁，每支隊伍有自己的隊徽、口號和固定的主客場隊服，還有一些個性化的規則，比如，當雙方都有望搶奪球權時，如果發生沖撞，體重較大的選手就會被判犯規。
參賽球隊選舉產生了“回龍觀足球協會”，設了協會主席、秘書處、宣傳部、財務部4個基本職能部門，還出了一堆章程、協議。比賽越辦越像樣，有記者打來電話采訪，得到的答復是：“要來采訪嗎？哦，我們足協有專職的新聞發言人。”
媒體文章一發表，時任中國足協聯賽部主任、中超創始人郎效農哈哈大笑：“有意思。”
因為虛榮
回超初期，大部分球隊由外地來的年輕業主構成，他們在京求學，留京工作，學歷高，優越感強。曾有一個新業主球隊的申請書上赫然寫著：“本隊球員90%以上擁有碩士學位。”
他們與要求加賽的原住民球隊“回聯”隊產生了矛盾。所謂原住民就是回龍觀社區建成之前的當地村民，他們在大拆遷中分到了數量可觀的房子和賠償款，生活豐裕，出手闊綽，但在辛苦拿月薪的白領們看來，有些暴發戶的意思。“開著小車成天不知道干什么，到了晚上就往夜店里鉆。”
原住民球隊和新業主球隊原本各玩各的，回超一紅火，原住民也想加入。業主們在回龍觀社區網激烈地討論此事，素質論、階級差異，乃至最直接的人身攻擊，全都跑出來了。但最主要的拒絕理由還是“球風不佳”，“張嘴就是京罵，動不動就捋袖子，弄得火藥味十足”。
來自遼寧丹東農村的王玉宇與多數新業主想法不同，他常把“百年英超”掛在嘴邊，總是提起工業革命時期的英國—城市迅速膨脹，鄉村的農民大量涌了進來，在一種急劇變化的生活方式面前，社區足球俱樂部成為維系他們精神的唯一紐帶，得以迅速融合成一個新的生活共同體。
他提議給回聯隊一個機會，老隊投票決定。結果回聯隊還是被投了出去。最后的結局倒是出人意料，一支叫做“雙龍”的球隊退出了聯賽，回聯隊自動替補上了，也算圓滿。
自己的提議被采納，王玉宇覺得與回超的聯系緊密了一層。但此時的他并未想到，自己將來會成為這項賽事的主導者。
作為千千萬萬“北漂”中的一員，王玉宇逐漸實現了來京前的所有夢想：月薪過萬，有一個穩定的女朋友，擁有一輛省油的運動型汽車，能夠光顧更好的餐館，在房價暴漲之前買了五環內一套均價4000元的房子。
2005年，他跳槽到一家新的公司，職位和工資都升了。新舊工作間有3個月空當，他本想外出度假，臨走前卻跟人在網上吵了一架。
“當時有人在網上說‘回超’品牌最多也就兩萬，我說怎么也得10萬。他說有本事你拉10萬的贊助來看看啊！”
王玉宇立馬退了車票去辦這事。
在此之前，回超的各個參賽隊伍或多或少都有贊助，但聯賽整體并無商業贊助，比賽費用各支隊伍均攤。場地費、裁判費用、比賽用球、飲水花費、球員聚餐，平均下來每場比賽都會花掉接近1000元錢。當時回超每年至少有接近100場的比賽，“算下來，10萬也就是個保本的錢”。
當時華聯超市在回龍觀開分店，王玉宇理所當然地認為他們需要宣傳，開口就是12萬，結果沒人理他。他聯系央視5套，給劉建宏寫信。《足球之夜》欄目派了一個攝制組，專門跟拍了他十幾天，最后攝像機跟著他去了華聯。華聯的經理盯著攝像說：“你該不會是托兒吧？”央視的記者掏了記者證，還把攝像機上的臺標挪到狐疑的經理眼前給他看。
他拉到了11萬。這屆比賽成為了回超歷史上最隆重的一屆，王玉宇自己很得意，他指著辦公桌上的一張照片說：“你看2005年我們入場式的旗桿還是一根竹竿，后來換成鋁合金的了。”
為了這屆比賽，他把新公司的入職時間往后推了4個月。等到他覺得可以去上班的時候，對方卻告訴他，當初招他過來的老總離開了，新來的老總直接找了別人。
而就在這段時間，回超的元老相繼隱退，有人踢不動了，有人搬了家，有人生了小孩要照顧。但最關鍵的原因是，足球只是他們生活中的一小部分，他們還要聚會、出游、品嘗美食，沒有把所有的精力和熱情都投入在一件事情上的打算。
王玉宇也并不是沒有撤退的想法。他的房貸還沒有還完，明年還要和女友結婚。但他發現一屆比賽結束另一屆的事馬上又緊跟著到來，再加上—“虛榮”，他在采訪中6次提到“虛榮”，他說：“虛榮心得到滿足的人才會有成就感。”
回超在王玉宇的經營下聲名日隆。王玉宇開始受到政府官員的頻繁拜訪，這些官員來自團委、文化部、體育局或是鎮政府。他和他們一起開會，一起吃飯，成了政府部門制定社區工作政策有特權的觀察者，得到了不拘禮節和令人著迷的對待，而這些特權是以前的聯賽組織者從未得到過的。
“我那時候上了報紙就還想上電視，我以前那些每年掙大錢的同事都打電話說羨慕我。”王玉宇現在說起來很平靜，“結果就莫名其妙地做下來了。”
“一言堂”
2007年第四屆回超，前國安球員高峰和宮磊加入了回聯隊。在首場與北店時代廣場龍馬隊的比賽進行到20分鐘時，高峰在弧頂一腳勁射得分，狂奔20多米跑到看臺處，雙手指著自己的“11”號，然后一掀球服蒙住了頭。在上半場回聯就以4比0領先，高峰個人打入兩球。最終回聯隊以10比0血洗對手。
球員和家屬對賽事的組織者提出了抗議，人們覺得前職業球員的加入會破壞回超的秩序。但在王玉宇制定的規則中這是允許的。他認為業余球隊有特殊的存在形式，很多人是老鄉在一起組了隊，一些人是同學，更多的人是同一個企業的球隊，但他們不可能都是回龍觀的居民。所以他規定每支球隊最多能有30%外援，一支隊35個人，外援的人數將被限定在9-10人。他認為這將保持回超隊伍長久的生命力，防止一支隊伍因為人數不足而退賽。
時至今日，不斷完善回超的比賽規則已經成了王玉宇最看重的事情之一。他向《人物》記者展示回超歷年的競賽規則冊，臉上滿是得意：“其他地方的業余聯賽都是照抄國際足聯的規則，我這是自己一條一條推敲出來的。”
王玉宇喜歡喝茶，有翻杯、燙盞、泡茶、分茶的講究。他覺得民間足球和茶道有異曲同工之妙，與職業足球對技藝的極度重視、對競爭的鼓勵和對勝負心的追求不同，民間足球更講究共同參與、儀式感、在過程中的被尊重和滿足感。所以他取消了杯賽，因為“淘汰制導致比賽過于激烈”，他取消了升降級制度，因為“低水平組的人不愿意上去，怕被打得過于慘；高水平組的人不想下去，總是拿十幾個主力在踢，剩下十幾個替補永遠上不了”。
他需要有更多的人能夠在場上，就發明了“上三下四”的換人制度。即上半場可進行3次替換，下半場可進行4次替換，每場比賽允許替換7次，每次最多可同時替換3人；隊員一經替換出，還可以在該場比賽中重新上場。
他常用通俗的話語方式解釋比賽規則：
“沒有人會在通宵娛樂后還有充沛的體力。”
回超的比賽日都在周六日，年輕白領們的生活方式決定了比賽的前一晚必定是喝酒、聚會、看片或是一首破歌唱到天亮。
“也沒有人想在周一拖著斷腿去上班。”
在比賽中，必須穿碎釘足球鞋或布面足球鞋，嚴禁穿長釘、鋼釘球鞋，必須戴護腿板。禁止佩戴項鏈戒指等飾物，眼鏡也在禁止的范圍之內。
“想不過了可以跟球隊離婚。”
在聯賽第十輪，回超的轉會市場將會開放。今年攻入35球的金靴、號稱回超第一殺手的呼樹斌當年轉會到回聯隊時，轉會費是有著“串啤”之稱的烤串和啤酒。
“永遠記著你的孩子在場下看著呢。”
在比賽中，辱罵攻擊裁判的，第一次處罰500元，第二次出現處罰1000元，甚至可以取消整支球隊下屆聯賽參賽資格。針對打架的處罰則更為嚴重，甚至有可能永久取消該球隊的回超參賽資格。
王玉宇還制定出一個他最得意的規則：回超開幕前，各領隊必須一起喝場酒。由他出錢，每個球隊來兩到三個人，然后大家使勁喝，交杯喝，勾肩搭背喝，喝到進門都不認識出門親密得像兄弟。未來當兩個隊起沖突時，這些一起喝過酒的就會站出來勸架，“咱倆那天都喝吐了，好意思打我嗎？你打我吧，你打我吧”。
王玉宇并不諱言，與回超創始時期各項章程由各隊代表集體商議不同，如今回超的規則就是他一個人說了算。“有些問題就得‘一言堂’，投票根本投不出一致意見。”
“維穩”妙用
王玉宇漸漸發現他開始在加油的時候計算價錢，在超市買牛奶的時候比較標牌上的價格，在周二半價的時候才去電影院。
他發現自己已經找不到合適的工作了，幾家公司提供給他的薪金不及他接手回超前的一半。為了生計，他去婚慶現場客串司儀，每場600元；偶爾靠著朋友關系做一些小項目。而在和過去同事的飯局上，他才發現最開始進去的那個行業以后會有多掙錢。
雖然王玉宇在回龍觀已經是一個不大不小的“角兒”，但在有些人眼里，組織一幫人踢球終究不是個正經營生。這其中也包括他的妻子，“她總說我喪志”。
但是鎮政府的負責人勉勵他繼續做下去，王玉宇覺得他們發現了回超“維穩”的妙用，就像是工業革命時期的英國人突然發現了足球的妙用—19世紀的英國，城市新移民丟失了傳統的休閑方式之后，在業余時間賭博、、酗酒，乃至打架斗毆，甚至成為威脅工業社會存在的危險因素。
鎮政府熱切地為王玉宇的未來提供了三條可供選擇的道路，第一，可以去政府文化中心上班；第二，擔任社區成立、政府主導的體育公司的負責人；第三，成立一個文化體育公司，市場化運作，政府提供10萬元的基本運營費用，其他由王玉宇自籌。
摘要：政界和知識界對德國的欽慕是日本繼受德國民法的直接推動力，“遲到的強者”德國的崛起激勵著日本，這奠定了日本繼受德國民法的政治基礎。德國學在日本法學教育乃至整個社會盛極一時，遮蔽了英國法和法國法在日本的光環，為日本繼受德國民法奠定了社會和知識基礎。日本通過新民法完成了立法繼受德國民法，通過民法解釋學完成了學說繼受德國民法，立法繼受并沒有使日本民法全盤德國化，但學說繼受卻大有此勢。
關鍵詞：日本民法；立法繼受；學說繼受；社會歷史分析
中圖分類號：D909.313文獻標志碼：A文章編號：1001-862X（2011）06-0120-006
盡管日本學者對于日本民法典是否立法繼受德國而來存在一定的爭議，但對于日本民法學最早系繼受德國民法學而來則是沒有異議的。（1）日本學說繼受德國民法，始于日本民法典頒行，之后迅速進入極盛期，以致于當時日本民法學界彌漫著德國法萬能的氛圍，日本民法學的研究亦呈現德國法一邊倒的局面。正是在繼受德國民法學的基礎上，日本民法學者嘗試性地構筑民法解釋論，建造完成了日本民法學體系（北川善太郎教授語）。[1]由于我國民法自清末以來都深受日本民法的影響，我國繼受德國民法亦是中轉日本而來，因而，對于日本早期立法和學說繼受德國民法進行歷史的梳理和考證就顯得特別重要。然而，我國迄今有關此方面的研究工作大多限于對日本繼受德國民法本身進行研究，而沒有將這一繼受歷史放在當時的社會歷史背景之下，這種只見樹林不見森林的研究顯然不能讓我們在更宏大的層面上更精細地認識和理解這一歷史進程，本文即試圖填補這一缺憾。
一、“遲到的強者”刺激力求后起的日本
1853年美國的堅船利炮轟開了日本閉關自守的大門，同時也動搖和摧毀著風雨飄搖中的日本封建制度，在內政外交雙重困境之下，日本最終完成了明治維新，走上了近代化的道路。而走上近代化道路的日本，在制度變革上先試圖以當時世界兩強英國和法國為師，后來卻最終選擇了以德國為師的道路，這特別清楚地體現在架構和民法繼受上，日本不僅師法德意志建構起自己的體制，而且對德意志民法進行了立法和學說繼受。日本之所以轉向師法德國，既有主觀原因亦有客觀原因，主觀上日本統治者和知識階層傾慕“遲到的強者”德意志，意欲仿效德國而成為世界強國，客觀上德國法較之于其他世界強國的法律制度，對日本更具可繼受性。
1871年，后起的普魯士在普法戰爭中戰勝了老牌歐洲強國法國，使日本統治者大受震動又歡欣鼓舞，因為普魯士德國正可以為日本的崛起提供一條可資借鑒的強國之路，特別是在了解到德國與日本的社會發展相似性后，學習德國之見更甚。1871年至1873年日本政府派出巖倉遣外使團，[2]經過對美國、英國、法國、比利時、荷蘭、德國、俄國等十二國一年零十個月的考察，發現美國、英國和法國的狀況與日本相關懸殊，感到望塵莫及，而德國的艱苦發展史正于日本相似：“普國人民之生業重農牧，全國人口之半數1200萬人為以農為業之家。此國與英國之貿易已如人所知。農業生產自給有余，余者供出口，此為收益之本；亦兼營礦業與制造業，同外國通商，通航至海外之遠處。但與英法兩國從事海商之目的不同，英法兩國常由遠處輸入原料，經本國加工，再輸往外國，以市儈之利富國。而德國則以通商增其武力，其武力雖在國外并不甚顯，但已以此為國是。此點反而與我日本酷似。研究此國之政治與風俗，比研究英國之事情得益尤多。”[3]盡管巖倉遣外使團外交成果甚微，但對日本知識階層特別是政界人士產生了巨大的思想震動，從結果上看，其不僅促進了日本政治和的近代化，而且對日本仿效德國構建自己的法律制度起到了至關重要的作用，也為日本繼受德國民法提供了必要的前提。
脫亞入歐、仿效德國、文明開化亦因此成為日本政界的壓倒性思潮，這一思潮甚至很快成為日本政府的國策。日本政界和學界日益認識到普魯士及統一后的德意志第二帝國與日本政治體制的相似，或者說日本統治者較其他歐美國家更欽慕德國的專制政治體制，而通過1881年的“明治十四年”，日本政府正式將普魯士作為體制學習的對象。井上毅留學歐洲歸國后，將普魯士和比利時的憲法翻譯并加以注釋后以《王國建國法》為名出版，成為日本一代巨著，后來在巖倉具視、伊藤博文等人的支持下，聘請德國顧問萊斯勒和毛塞，以舊日本憲法和皇室典范為基礎，仿照德意志第二帝國憲法和普魯士等邦憲法，編成了新日本憲法即明治憲法，使日本通過仿效德國走上了近代之路。單就內容而言，明治憲法幾乎可以說是德國憲法的翻版，日本學者分析后認為，明治憲法只有3條（第1、31、71條）是獨創的，其余46條與普魯士和德意志其他各邦憲法相同。[5]日本政界人士對德國的欽慕，以及日本走上德國的之路，深刻地影響到了日本學界對德意志學問的學習和接受，井上毅在擔任參事院議官時就主張要勸講普魯士之學、獎勵德意志學問，他說：“至于獎勵德意志學問，根據現今文部省的制度，學德語者只限于醫學專業，如法科、文科則專用英、法語。蓋學英語者慕英風，學法語者慕法政，此乃自然之理。然現今歐洲各國，獨普魯士與我國情相近，……今欲天下人心，稍存保守之風，必須勸講普國之學，數年之后，普學發達，則可暗消英學一往無前之勢。”[4］（104）
受此影響，被公派到其他西方國家留學的日本政界和學界人士也采取各種方法轉道游學或留學德國，如后來三度出任日本內閣總理大臣、日本有史以來任首相職時間最長的桂太郎雖奉命留學法國，但卻自行決定留學德國。[4]后來深刻影響日本體制的另一位日本政界重要人士井上毅也是先留學法國，但在一次到德國的旅行中，井上毅認識到法國的國民性輕浮、好奇，而德國人則更為注重傳統，他們經常告誡日本不要放棄自己民族的特征，[4］（105）所以井上毅由此而十分欽慕德國文化，其歸國后，仿照普魯士憲法起草了日本新憲法，同時其在擔任參事院議官和內閣官員期間，他還積極主張引進德國之學，這促成了德國民法在日本的繼受。而日本學界學習德國之氣則更甚，據說普法戰爭后的兩三年內，德日辭典的種類就超過了英日和法日辭典，而在明治民法中“起到起草委員長作用”[6]的穗積陳重在公派留學英國后，也向日本政府申請轉往德國留學，他在申請書中指出德國是比較法學的發源地，德國的法律系最為完備等。與穗積陳重一樣，另一位明治民法起草者梅謙次郎在法國取得法學博士學位后，也轉往德國留學。
二、英國法、法國法在日本的衰落
日本繼受德國民法，并非一蹴而就，而是經歷了一個較長的歷史時期，其間既有英美法的影響，也有法國民法的影響，但日本最終還是選擇了繼受德國民法，這一選擇不僅使日本自身成為德國法系的一員，同時也幫助我國清末走上了德國法系之路。1868年日本明治維新一開始，就面臨著改革傳統法制引進西法的問題――廢除領事裁判權是引進西法的直接原因，法學因此成為受到國家和社會重視的顯學。日本除派遣留學生前往歐洲學習政治法律外，還在國內廣泛設立法學教育機構，教授西方法學，而日本早期留學西歐的法科學生大多是學有所成的學者，他們在西歐學習法律大有事半功倍之效，而其之所以能在留學之前即學有所成，根本原因在于這些留學生一般都先在日漸興起的日本各類法律專業學校中完成了對西方法學的前期學習。而日本法律專業學校之興起，與日本政府學習西方的基本國策緊密相關，由于日本政府急需掌握西方法律的官僚人才，所以學習西方法律就成為日本青年進入政界的一條捷徑，所以各種官辦或私辦的一系列實施西方法學教育的專業法律學校如雨后春筍般廣泛設立。
日本各法律專業學校雖然主要以教授外國法為主要任務，但各學校所教授的外國法各不相同，于是在日本逐漸形成不同的法學教育系列。從教授內容看，雖然有的學校也開設有德國法課程，如1887年帝國大學就開設了德國法課程，在司法實務中也有為數不多的接受德國法教育的法官，但直到法典論爭時，法律家中學習德國法的人數很少，可以說，雖然后來的日本民法是繼受德國而來，但早期的日本法學教育卻主要以英國法和法國法為教授對象。值得注意的是，在《日本民法典》編纂前，英國法卻較法國法對當時的日本影響更大，渠濤先生分析認為這是由兩個原因造成的：一是19世紀末20世紀初英國是當時最先進和強大的國家，其是日本解決不平等條約等問題的依靠對象――事實上日本后來也的確是最早與英國廢除不平等條約的，學習和掌握英國法就成為日本解決不平等條約的必要條件；二是英國的殖民擴張主義政策也促進了日本繼受英國法[7]。筆者認為，除這兩個原因外，日本具有學習最先進文化和制度的傳統，英國作為當時世界上最強大先進的國家，必然會成為日本國家和社會主動學習和仿效的對象，正如二戰后日本學習美國一樣。
雖然英國法在日本早期法學教育和法律實務乃至法學理論界的影響甚巨，但日本舊民法的起草完成決定性地宣告了英國法在日本社會的地位不可避免且不可逆轉地下降，同時也決定性地宣告了日本走上了大陸法系民法之路。而在法典論爭過程中，日本民法和民法學又有了一次新的機會，即在大陸法系內部分析比較法國法和德國法，在多種因素的作用和影響下，日本新的民法典以及民法學理論研究更多地師法德國民法和民法學，從而得以躋身為德國法系之一員，并同時間接使我國也走上了德國法系之路。如果說舊民法確定地使日本走上了大陸法系之路的話，那么舊民法的延期實施就使日本最終走上了德國法之路，而日本之所以選擇繼受德國民法而非法國民法，除了德國學在日本政界和學界具有深刻地的影響外，筆者認為還有如下三大原因。
第一，法學家在民法法典化中的重要地位。德國接受過羅馬法教育的民法學家，在德意志國家和民族形成和發展過程中發揮過重要的推動作用，德意志一直以來就有法學家治國的傳統，而在日本，法學家同樣在國家和社會中居于十分重要的位置，民法典的起草人都是具有良好法學學術素養的法學家，而他們天然具有將法律科學化、學術化的傾向。而科學化和學術化，正是德國民法的典型特點，所以日本民法學家仿效德國民法而非法國民法亦是當然之事。
第二，急迫的社會變革要求技術性而非思想性的民法典。《德國民法典》“用抽象的方法創造出來的思辨性的概念，雖然不那么顯而易見也不那么接近生活，但借助于它可以把宏大復雜的現實生活關系依法律技術歸納調整，從而建立起層次清晰的可以控制的法律體系。”[8]而這種清晰的法典體系結構對正在從事法典建構的、具有相當法學素養的日本法學家而言，更具有超強的吸引力，這一構造模式是如此精妙，以致于留學法國、精通法國民法的《日本民法典》起草者之一的富井政章對《德國民法典》發出了“完璧”的感嘆，他說：“德國民法，由碩彥鴻儒，積年考求之最新法理而成，近世崇為法典中之完璧，我國制定新民法時，參照其草案者，不可僂指以計。”[9]而《法國民法典》在體系結構上卻很難為人所稱道――盡管法國民法的思想性也許強于德國民法。
第三，日本繼受德國民法主要是一個質量問題。綜合茨威格特、克茨和科沙克爾（Koschaker）三位教授的分析[8]（161-185），外國繼受《法國民法典》的動因主要有三：一是《法國民法典》本身的高質量，二是《法國民法典》的政治和社會作用，三是《法國民法典》所依靠的法蘭西國家的政治力量和法蘭西文化的思想影響推動著法典的傳播。在某種程度上，科沙克爾教授的論斷也許是正確的，即外國法的繼受是“力量問題”（Machtfrage）而非“質量問題”（Quqlit?tsfrage），但日本繼受德國民法卻不是一個力量問題，而主要是一個質量問題，因為在繼受外國法的過程中，法國、德國都沒有對日本施加任何政治的或軍事的影響，在這個意義上說，繼受德國民法是日本的主動選擇。
三、日本繼受德國民法
由于德國學在當時的日本具有極為重大的影響，因而作為德國學之一的德國民法學的引介和接受也就成了日本政界和學界的共識，于是日本繼受德國民法也就成了歷史的必然。對于日本成功繼受德國民法，不能不提到穗積陳重和德國學學會，1879年原本被公派到英國留學的穗積陳重轉到德國留學于柏林大學，1881年接受東京大學總理加藤弘之邀請回到日本任教于東京大學法學部，次年升任教授兼任法學部部長，在穗積陳重和加藤弘之的共同努力下，東京大學法學部逐漸從英美法基地、英美法學派堡壘轉為德國法基地，而后日本政府又將作為法國法基地、法國法學派堡壘的司法省學校并入東京大學，于是，在日本的法學教育中，德國法日漸取得了超越英美法和法國法的優越地位。正如大木雅夫教授所言，此二人對推動日本德國法學、特別是民法學的德國化發揮了重要影響。[10]而1881年成立的德國學學會，聚集了眾多欽慕德國法學政治學的重要官僚和學者，同時學會還成立了德意志協會學校，由于政治權力和教育機構的共同作用，所以德國學學會對德國民法在日本的傳播和教育所起到的推動作用是至為巨大的。
如果說包括德國民法學在內的德國之學被引進到日本，以及日本的德國法教育日益取得優越地位都僅僅是日本繼受德國民法的準備階段或者繼受前期的話，那么，明治民法的起草過程，則是德國民法在日本被繼受的關鍵階段。從結果上看，德國法對明治民法從體系到內容的影響之深，已遠非法國法和英國法可比：其一，新民法的體系完全是《德國民法典》的五編制，特別是總則編是舊民法所沒有的，而總則編又是德國潘德克吞法學的典型而顯著的標志。其二，新民法在財產法的構造上，完全遵循了《德國民法典》的物――債二元結構，這與舊民法混亂的財產法結構形成鮮明的對比。值得注意的是，孫憲忠教授認為日本僅僅是形式上接受了德國法系的物權與債權的二元化結構，因為它只是繼受了德國法系物權與債權的法律性質的區分，沒有繼受德意志法系關于這些權利發生變動的法律根據的區分，因而日本民法沒有徹底繼受潘德克頓法學。[11]其三，新民法引進了德國民法特有而法國民法沒有的一些概念和制度，如法律行為、法人等。其四，在新民法頒行后，日本民法學界掀起了一股學習和研究德國法學的熱潮――北川善太郎教授將這一時期稱為“學說繼受”時代，這一時期的日本民法學完全是向德國法學一邊倒，這與舊民法起草前后英美法學、法國民法學以及德國民法學百家爭鳴、各領的狀況顯著不同。其五，民法典的三個主要起草者，都在很大程度上肯定了德國民法對日本民法的巨大影響，富井政章雖然出身法國法，但其仍然認為“德國民法，……近世崇為法典中之完璧，我國制定新民法時，參照其草案者，不可僂指以計。”穗積陳重也說“起草委員們從《德國民法典》第一草案、第二草案中吸取了很重要的資料是不爭的事實，而且德國民法第一、二草案對委員們的審議也產生了巨大的影響。”而另一位民法起草者梅謙次郎則稱《德國民法典》是“古今獨有的美法典”――盡管在《法國民法典》一百周年紀念會上，梅謙博士稱贊《法國民法典》對《日本民法典》的影響“至少在相同程度上”達到《德國民法典》的程度，（2）但這主要是一種恭維的說辭。
在明治民法起草過程中的學術之爭以及最終的選擇，使德國民法學在日本社會逐漸滲透和擴展開來，特別是使法學教育和法學研究逐漸圍繞著德國民法學進行，法學研究的方法和模式也逐漸德國化。明治民法頒布后，日本民法學界迅速地轉入了所謂“無德國法即無法”的時期，德國法成為各大法學院校的主要課程，學習德國法課程的學生數量顯著增加，最終超過學習英國法和法國法的學生數量。（3）日本的外國法教育的內容，也逐漸從英國法、法國法轉向了德國法，到1907年時，日本“法學科學生所要求的外國語僅是德語，法學原理、民法、商法總則的講義，債權法、票據法、海商法、刑法中的《名著研究》課程中也都是德語參考書。”（4）另一方面，在民法解釋和研究中，完全按德國民法學的解釋方法進行，此種風氣之甚，以至于伊藤正己先生將此現象描述為“一種不踏實于日本民法典而忠實于德國民法典的解釋學”。[4］（125）如此，在民法學研究中，德國民法學的理論和方法被原封不動地搬到了日本民法學中。
對于明治民法頒行后為何出現日本民法學向德國民法學一邊倒的局面，牧野英一教授認為主要是由兩個原因造成的：一是當時的民法學者幾乎都是東京大學法學部畢業，而該法學部在當時是為“德國派”所壟斷的，且畢業生幾乎都選送去德國留學；二是19世紀德國法學全面壓倒法國法學，并且涌現了薩維尼、耶林等法學大師，日本法學界對此十分羨慕也非常尊敬。[12]無論是何原因所致，日本民法的基本概念和理論最終被迅速德國化了，日本也順利地完成了學說繼受德國民法學，并在學說繼受的同時也逐漸地構建起了日本近代民法學體系，因為體系化正是日本學說繼受的最重要內容，也正因為此一時期的學說繼受以德國民法學的理論體系為重點，所以也引起了一些學者的批評，末弘嚴太郎教授即批評到：不應當依德國民法學對日本民法進行注釋和體系化研究，從而忽視對法律與日本社會關系的研究，而應當從判例、地方習慣以及新聞報道中探尋本國特色的民法解釋學。[13]正是在繼受德國民法學的基礎上，日本構建起了自己的民法學體系，也正因為具有自己的民法學體系，所以日本民法學才可能具有合理性和妥當性，畢竟，體系化是民法學學術化的必要手段。日本學說繼受德國民法學異常廣大和深刻，大大超越了日本立法繼受德國民法的廣度和深度，正如王澤鑒教授所言：“日本那個時候繼受了德國法，也受法國法很大的影響，所以那個時候甚至有很多的條文是法國的條文，比如說侵權行為法比較受法國的影響。但是他們用德國的理論來詮釋這些條文，使得日本的法學全盤德國化，就是說是用德國的法學、概念、體系來詮釋日本法。”[14]易言之，日本立法繼受德國民法并沒有使日本民法全盤德國化，日本民法同時還深其他外國法的影響，但日本學說繼受德國民法學卻使日本民法學乃至日本民法全盤德國化，因為即使是《日本民法典》中非繼受德國民法而是繼受法國法、英國法等的內容，日本民法學也仍然用德國民法學的概念、體系、理論來解釋、論證和研究。
注釋：
（1）20世紀60年代以前，日本民法學界對立法繼受多持肯定說，之后才出現了不同意見，但這些不同意見只不過是強調了日本民法典并不僅受德國民法的影響之外，亦受到法國法等的深刻影響，且這些影響并無程度上的根本差異。而對于學說繼受德國民法，至今余波仍存。參見渠濤.日本民法典的歷史解讀［A］.渠濤.最新日本民法典（M）.北京：法律出版社，2006：391-407。
（2）關于日本民法三杰的此等言論，資料主要依據渠濤博士所著“日本民法編纂及學說繼受的歷史”一文，參見渠濤.民法理論與制度比較研究［M］.北京：中國政法大學出版社，2004：177。
（3）據大木雅夫教授的統計，東京大學法學部畢業生中，1893年學習英國法的有26人、學習法國法的25人、學習德國法的10人，到明治民法開始實施的1898年，學習英國法的48人、學習法國法的2人、學習德國法的14人，而到1903年，學習英國法的20人、學習法國法的22人、學習德國法的則達到61人。敏感的學生已經嗅到了時代的變化。轉引自華夏.日本的法律繼受與法律文化變遷［M］.北京：中國政法大學出版社，2005：125。
（4）早稻田大學史編集所編：《早稻田大學百年史》別卷一，第296頁，東京，早稻田大學出版部，1990年版。轉引自于敏，丁相順.私立法學教育與日本法制近代化的歷史考察［J］.法學家，2003（5）：58。
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