開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇咨詢公司年度工作計(jì)劃，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。

第1篇

一、工作措施：

1、明確制定集團(tuán)年度計(jì)劃、全面合理工作布局、層層分解落實(shí);

2、用業(yè)務(wù)流程體系進(jìn)行工作規(guī)范、過程跟蹤、督導(dǎo)培訓(xùn)與工作調(diào)整;

3、用進(jìn)度管理表單進(jìn)行執(zhí)行力、效率和目標(biāo)管控;

4、用質(zhì)量管控體系進(jìn)行工作質(zhì)量管理、客戶服務(wù)滿意度和信任度、與經(jīng)營思路調(diào)控;

5、核心團(tuán)隊(duì)建設(shè)，加強(qiáng)職業(yè)規(guī)劃、建立晉升機(jī)制;

6、加強(qiáng)企業(yè)員工培訓(xùn)，提升員工素養(yǎng)與能力 ;

7、企業(yè)文化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)團(tuán)隊(duì)向心力、凝聚力培育和團(tuán)隊(duì)滿意度與信任度提升;

8、明確各崗位責(zé)、權(quán)、利，建立科學(xué)合理的激勵(lì)機(jī)制。

二、目標(biāo)分解：

(一)六月份目標(biāo)：

1、協(xié)助人力資源部明確崗位職責(zé)，制定崗位說明書;

2、跟蹤新流程的實(shí)施進(jìn)展;

3、加強(qiáng)與賽普咨詢公司的溝通，解決遇到的困難,建立計(jì)劃管理體系;

(二)第三季度目標(biāo)：

1、根據(jù)上半年集團(tuán)公司整體的經(jīng)營情況對各部門進(jìn)行績效指標(biāo)評估，修訂各部門經(jīng)營指標(biāo)的考評值，使其與公司整體經(jīng)營保持同步。同時(shí)將不合理、不可控的現(xiàn)象進(jìn)行修訂;

2、對公司在開發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行項(xiàng)目里程碑節(jié)點(diǎn)制定，與賽普溝通，建立固定模版;

工作計(jì)劃 工作計(jì)劃格式 工作計(jì)劃寫作 周工作計(jì)劃 月工作計(jì)劃 季度工作計(jì)劃

3、按計(jì)劃推進(jìn)《組織管理手冊》、《組織權(quán)責(zé)管理手冊》的實(shí)施，并對各部門推行過程進(jìn)行跟蹤與監(jiān)督;

4、在制度建設(shè)與流程優(yōu)化方面，對跨部門業(yè)務(wù)流程中存在的爭議及時(shí)組織相關(guān)部門進(jìn)行溝通，解決流程中存在的交叉、盲區(qū)等問題;

5、提升公司網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)水平，強(qiáng)化監(jiān)督功能;

6、企業(yè)信息安全建設(shè)，以統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一設(shè)計(jì)、統(tǒng)一投資、統(tǒng)一管理為原則，建立起符合公司實(shí)際需求的網(wǎng)絡(luò)安全架構(gòu)體系。保障erp系統(tǒng)與未來oa系統(tǒng)的數(shù)據(jù)安全與資源共享。

(三)第四季度目標(biāo)：

1、10月份開始協(xié)助財(cái)務(wù)管理中心進(jìn)行集團(tuán)資源盤點(diǎn)，包括對行政管理費(fèi)用、各分公司運(yùn)營費(fèi)用等進(jìn)行盤點(diǎn)、評估;

2、構(gòu)建制定運(yùn)營中心年度經(jīng)營管理預(yù)算方案;

3、完成集團(tuán)公司XX年度工作計(jì)劃的制定;

4、組織制定集團(tuán)公司XX年整體發(fā)展規(guī)劃;

5、依據(jù)XX年各分公司績效指標(biāo)、財(cái)務(wù)成本核算，組織各分公司簽訂經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任書;

6、依據(jù)投資擔(dān)保公司已簽訂的XX年《投資擔(dān)保公司總經(jīng)理目標(biāo)責(zé)任書》制定對應(yīng)的考評指標(biāo)，做出公平、公正的考核、評價(jià);

第2篇

關(guān)鍵詞：高校；內(nèi)涵建設(shè)；項(xiàng)目管理；PMO

當(dāng)代，多數(shù)組織需要依靠不斷實(shí)施項(xiàng)目來實(shí)現(xiàn)組織的發(fā)展目標(biāo)，組織不僅重視提高項(xiàng)目責(zé)任人的個(gè)人技能，更加重視組織整體的項(xiàng)目管理能力建設(shè)。越來越多的組織開始采用PMO（ProjectManagementOffice）即項(xiàng)目管理辦公室，其最早作為企業(yè)應(yīng)對多項(xiàng)目管理的機(jī)制，然后逐漸推廣應(yīng)用到政府、高校中。上海工藝美術(shù)職業(yè)學(xué)院為解決戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)和項(xiàng)目管理問題，積極探索PMO在高校內(nèi)涵建設(shè)項(xiàng)目管理方面的應(yīng)用。

一、PMO在組織多項(xiàng)目管理中的應(yīng)用理念

美國項(xiàng)目管理協(xié)會對PMO的定義：“PMO就是為創(chuàng)造和監(jiān)督整個(gè)管理系統(tǒng)而負(fù)責(zé)的組織元素，這個(gè)管理系統(tǒng)是為項(xiàng)目管理行為的有效實(shí)施和為最大程度的達(dá)到組織目標(biāo)而存在的”。美國高德納咨詢公司認(rèn)為：“PMO是一個(gè)組織為了集成所有的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)而設(shè)計(jì)的一個(gè)共享資源。這種資源可以為組織各個(gè)部分服務(wù)。項(xiàng)目管理辦公室是在項(xiàng)目的分析、設(shè)計(jì)、管理和總結(jié)評價(jià)階段建立組織能力的一個(gè)關(guān)鍵來源。”總體上看，PMO是協(xié)助組織或項(xiàng)目責(zé)任人完成戰(zhàn)略目標(biāo)或項(xiàng)目目標(biāo)的部門或機(jī)制，將項(xiàng)目管理與組織戰(zhàn)略相結(jié)合，用科學(xué)的方法優(yōu)化配置組織的資源，提供專業(yè)指導(dǎo)及組織協(xié)調(diào)，包括計(jì)劃編制、資源配置、項(xiàng)目監(jiān)控、結(jié)果評價(jià)等功能。隨著經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展，組織需要面臨的問題和業(yè)務(wù)在不斷增長，普遍需要同時(shí)管理、運(yùn)作多個(gè)項(xiàng)目。組織不僅要滿足單個(gè)項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目管理的需要，而且還要保證所有項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)，從組織的整體目標(biāo)出發(fā)平衡眾多項(xiàng)目之間的資源和利益分配。多項(xiàng)目管理就是指在組織中同時(shí)管理、協(xié)調(diào)多個(gè)項(xiàng)目的選擇、評估、計(jì)劃、控制、執(zhí)行以及收尾等各項(xiàng)工作,使所有項(xiàng)目的綜合執(zhí)行效果達(dá)到最優(yōu)的項(xiàng)目管理方式。多項(xiàng)目管理包括兩類：“同類”的項(xiàng)目群管理和“不同”的項(xiàng)目組合管理。1.項(xiàng)目群是同類項(xiàng)目進(jìn)行集群，最終創(chuàng)造超出集群個(gè)體項(xiàng)目總和的價(jià)值。項(xiàng)目群管理提供完整的框架和系統(tǒng)的方法,解決同類項(xiàng)目由于具體目標(biāo)差異所導(dǎo)致的資源浪費(fèi)和管理成本增加等問題,為實(shí)現(xiàn)公司的整體戰(zhàn)略目標(biāo)提供了保障。2.項(xiàng)目組合管理是從組織整體出發(fā),有機(jī)配置不同類型的項(xiàng)目,優(yōu)化資源配置和功能結(jié)合,達(dá)到效益最大化，提高組織的核心競爭能力。

二、高校內(nèi)涵建設(shè)項(xiàng)目管理PMO應(yīng)用模型

高校多項(xiàng)目管理融合了戰(zhàn)略管理、資源管理與項(xiàng)目管理的內(nèi)容，從高校發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)出發(fā)，通過對多個(gè)項(xiàng)目的協(xié)調(diào)管理來實(shí)現(xiàn)高校目標(biāo)，而單項(xiàng)目管理注重項(xiàng)目本身的計(jì)劃、執(zhí)行及控制、具體的產(chǎn)出成果。高校單項(xiàng)目和多項(xiàng)目的區(qū)別和演變?nèi)鐖D1。上海工藝美術(shù)職業(yè)學(xué)院是一所以工藝美術(shù)為特色的藝術(shù)設(shè)計(jì)類示范性高職院校，學(xué)院內(nèi)涵建設(shè)是指以落實(shí)學(xué)院深化綜合改革方案、“十三五”改革和發(fā)展規(guī)劃、創(chuàng)新發(fā)展行動(dòng)計(jì)劃為指導(dǎo)和依據(jù)，以提升應(yīng)用型藝術(shù)類職業(yè)教育的辦學(xué)質(zhì)量和層次為主要目的，優(yōu)化學(xué)院政策、經(jīng)費(fèi)、空間、人才等資源配置，將學(xué)院中長期發(fā)展戰(zhàn)略、年度工作計(jì)劃和重點(diǎn)工作有機(jī)結(jié)合，開展專業(yè)建設(shè)、科研建設(shè)、師資建設(shè)、實(shí)訓(xùn)建設(shè)、海外交流、學(xué)生發(fā)展、信息建設(shè)、“非遺”傳承等與教育教學(xué)直接相關(guān)領(lǐng)域的重點(diǎn)軟硬件建設(shè)項(xiàng)目，進(jìn)一步增強(qiáng)學(xué)院人才培養(yǎng)、文化傳承、產(chǎn)業(yè)服務(wù)的綜合實(shí)力。目前，學(xué)院內(nèi)涵建設(shè)涉及學(xué)院戰(zhàn)略、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、二級管理、專業(yè)建設(shè)等方面，其項(xiàng)目數(shù)量較多、承擔(dān)機(jī)構(gòu)多、建設(shè)方向多、合作單位多，對項(xiàng)目管理提出了很高的要求。高校項(xiàng)目管理本質(zhì)上是高校戰(zhàn)略規(guī)劃下的多項(xiàng)目管理問題，既包含項(xiàng)目群管理，也包含項(xiàng)目組合管理。為了更好地管理這些項(xiàng)目，進(jìn)一步提升學(xué)院項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量和資金使用效率，學(xué)院積極探索PMO在高校內(nèi)涵建設(shè)項(xiàng)目管理中的應(yīng)用，在統(tǒng)籌規(guī)劃、機(jī)構(gòu)設(shè)置、制度建設(shè)、資金管理、人才培養(yǎng)、組織文化等方面進(jìn)行了改革嘗試。學(xué)院于2012年設(shè)立了“專項(xiàng)管理辦公室”，2015年機(jī)構(gòu)變更為“發(fā)展規(guī)劃處”，PMO機(jī)制逐漸從純粹的“項(xiàng)目管理”轉(zhuǎn)變?yōu)椤皯?zhàn)略規(guī)劃+資源管理+項(xiàng)目管理”。2016年學(xué)院健全了《上海工藝美術(shù)職業(yè)學(xué)院內(nèi)涵建設(shè)項(xiàng)目管理辦法》，明確了內(nèi)涵建設(shè)管理辦公室設(shè)在發(fā)展規(guī)劃處（學(xué)院PMO應(yīng)用模型如圖2）。

三、高校項(xiàng)目管理面臨的具體情況分析

（一）高校項(xiàng)目管理的主要特點(diǎn)；高校項(xiàng)目管理與企業(yè)項(xiàng)目管理相比，具有不同的環(huán)境和要素，因而上海工藝美術(shù)職業(yè)學(xué)院運(yùn)用PMO機(jī)制的具體方法和內(nèi)容也是不同的。1.追求目標(biāo)不同。高校項(xiàng)目不追求經(jīng)濟(jì)利益最大化，基本上是由國家教育部和地方教委批準(zhǔn)、授權(quán)開展的，追求的是高校教育發(fā)展和人才培養(yǎng)的目標(biāo)和要求。2.經(jīng)費(fèi)來源不同。高校項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)主要來源于財(cái)政撥款，資金計(jì)劃性很強(qiáng)，預(yù)算計(jì)劃一旦下達(dá)往往不能調(diào)整，且項(xiàng)目資金下?lián)芘c實(shí)施計(jì)劃可能不一致。3.機(jī)構(gòu)性質(zhì)不同。高校項(xiàng)目的實(shí)施機(jī)構(gòu)是教育及學(xué)術(shù)單位，高校首先實(shí)施的是教學(xué)計(jì)劃，而不是項(xiàng)目計(jì)劃，因此項(xiàng)目計(jì)劃與實(shí)施必須適應(yīng)教學(xué)計(jì)劃及工作。（4）實(shí)施人員不同。高校項(xiàng)目是在事業(yè)編制及機(jī)制內(nèi)來完成的，基本人員是教師、行政人員及部分學(xué)生，不能隨意地引入體制外人員，只可以酌情聘請部分專家。（二）高校項(xiàng)目管理面臨的瓶頸；高校項(xiàng)目管理與企業(yè)項(xiàng)目管理相比，還不是很成熟，缺少完善的管理機(jī)制，主要有以下幾個(gè)方面的瓶頸。1.項(xiàng)目貫徹高校戰(zhàn)略的能力有待提升。高校戰(zhàn)略是高校計(jì)劃和實(shí)施項(xiàng)目的總指導(dǎo)，理論上不應(yīng)該存在脫離高校戰(zhàn)略的項(xiàng)目。但是，由于各部門、各專業(yè)所處具體環(huán)境的不同，相關(guān)負(fù)責(zé)人對高校戰(zhàn)略的理解并不相同；或者，由于內(nèi)部小團(tuán)體利益的原因，項(xiàng)目對高校戰(zhàn)略執(zhí)行不徹底；或者，由于負(fù)責(zé)人能力的原因，項(xiàng)目實(shí)施不到位等，都會造成項(xiàng)目無法完全貫徹高校戰(zhàn)略。2.項(xiàng)目按照計(jì)劃實(shí)施的能力有待提升。高校項(xiàng)目管理的明確性往往沒有企業(yè)項(xiàng)目管理嚴(yán)苛，所以部門高校項(xiàng)目沒有明確的計(jì)劃，或者經(jīng)常變更計(jì)劃，或者缺少具體責(zé)任人員，造成項(xiàng)目不能按時(shí)完成或者不能完成既定的目標(biāo)或者超出預(yù)算計(jì)劃，這不利于高校整體工作的有序推進(jìn)。3.項(xiàng)目高效使用資金的水平有待提升。高校項(xiàng)目資金基本上來源于財(cái)政撥款，沒有明確的經(jīng)濟(jì)效益目標(biāo)，而是以人才培養(yǎng)、專業(yè)建設(shè)、社會服務(wù)等較為模糊的指標(biāo)來衡量收益，同時(shí)缺乏良好的預(yù)算編制、資金使用、采購管控、財(cái)務(wù)審計(jì)等機(jī)制，這就造成了高校項(xiàng)目使用資金沒有明確的經(jīng)濟(jì)責(zé)任制，資金的投入和產(chǎn)出很難進(jìn)行詳細(xì)的比對，從而導(dǎo)致高校項(xiàng)目資金使用效率很低。4.項(xiàng)目責(zé)任人的能力與態(tài)度有待提升。責(zé)任人是高校項(xiàng)目實(shí)施的關(guān)鍵，其素質(zhì)直接決定項(xiàng)目的成敗。部分項(xiàng)目責(zé)任人存在能力問題，不足以勝任項(xiàng)目管理職能，導(dǎo)致項(xiàng)目實(shí)施舉步維艱；部分項(xiàng)目責(zé)任人態(tài)度不端正，過多的將項(xiàng)目當(dāng)作名利手段，導(dǎo)致項(xiàng)目與高校發(fā)展戰(zhàn)略和人才培養(yǎng)目標(biāo)脫節(jié)。5.項(xiàng)目效益和成果評價(jià)方法有待提升。任何項(xiàng)目都必須有明確的實(shí)施目標(biāo)和評價(jià)方式，公正合理的評價(jià)將有利于改善項(xiàng)目后續(xù)的工作和今后項(xiàng)目的選擇。當(dāng)前高校項(xiàng)目一方面計(jì)劃中缺少明確的實(shí)施目標(biāo)和成果展現(xiàn)，另一方面管理中缺少可統(tǒng)計(jì)可分析的量化指標(biāo)體系，造成很難清晰地判斷項(xiàng)目實(shí)施的好壞優(yōu)劣及完成度。（三）高校項(xiàng)目管理的對策建議；1.制定項(xiàng)目指導(dǎo)規(guī)劃方案。學(xué)校層面的項(xiàng)目指導(dǎo)規(guī)劃是依據(jù)高校整體戰(zhàn)略來制定的，凡是符合指導(dǎo)規(guī)劃方案的項(xiàng)目，均應(yīng)予以優(yōu)先申報(bào)審批和資源支持。詳實(shí)的項(xiàng)目指導(dǎo)規(guī)劃，明確了項(xiàng)目開展方向和實(shí)施要求，有利于高校項(xiàng)目申報(bào)執(zhí)行高校戰(zhàn)略要求，可以以有限的學(xué)校資源推進(jìn)戰(zhàn)略發(fā)展。上海工藝美術(shù)職業(yè)學(xué)院應(yīng)以內(nèi)涵建設(shè)重點(diǎn)項(xiàng)目為基本抓手，大力推進(jìn)學(xué)院中長期發(fā)展戰(zhàn)略并將年度工作計(jì)劃和重點(diǎn)工作有機(jī)結(jié)合。2.建立項(xiàng)目引導(dǎo)規(guī)范制度。在分管院領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下，進(jìn)一步完善和加強(qiáng)職能部門的引導(dǎo)能力和規(guī)范能力，相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)落實(shí)、組織和完成分管領(lǐng)域的具體重點(diǎn)項(xiàng)目，含機(jī)制建設(shè)、組織申報(bào)、監(jiān)管或?qū)嵤⑷粘９芾怼⒎?wù)及驗(yàn)收等，重點(diǎn)完善和創(chuàng)新分管領(lǐng)域的項(xiàng)目立項(xiàng)機(jī)制、過程監(jiān)管機(jī)制、驗(yàn)收評估機(jī)制。3.完善項(xiàng)目資金預(yù)、決算及使用規(guī)范。完善項(xiàng)目預(yù)算管理，內(nèi)涵建設(shè)管理辦公室與財(cái)務(wù)處負(fù)責(zé)組織構(gòu)建內(nèi)涵建設(shè)資源與方向配置框架（主要是經(jīng)費(fèi)預(yù)算），具體的項(xiàng)目必須制定明確資金使用預(yù)算及各類子項(xiàng)目預(yù)算（重點(diǎn)是設(shè)備、耗材及服務(wù)采購）。完善財(cái)務(wù)報(bào)銷管理，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律和采購制度，實(shí)行公務(wù)卡制度，加強(qiáng)合同管理。完善項(xiàng)目決算管理，明確項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，由監(jiān)察審計(jì)室對各項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用進(jìn)行內(nèi)審，形成審計(jì)報(bào)告，作為項(xiàng)目結(jié)題的重要依據(jù)之一。4.建立項(xiàng)目責(zé)任人的管理及培訓(xùn)機(jī)制。實(shí)行項(xiàng)目責(zé)任人負(fù)責(zé)制，充分發(fā)揮部門負(fù)責(zé)人、專業(yè)主任、優(yōu)秀教職員工在項(xiàng)目中的擔(dān)當(dāng)，逐步形成遴選、培養(yǎng)、任用、考評及退出制度。加強(qiáng)項(xiàng)目責(zé)任人培訓(xùn)工作，就項(xiàng)目規(guī)劃、申報(bào)流程、檔案管理、資金使用、評價(jià)體系、各級會議精神等方面進(jìn)行不定期的培訓(xùn)，采用會議、講座、咨詢、現(xiàn)場指導(dǎo)等形式進(jìn)行。5.完善項(xiàng)目評價(jià)指標(biāo)體系和評審制度。各項(xiàng)目申報(bào)時(shí)，必須明確列出項(xiàng)目預(yù)期成果和效益，通過審批后作為項(xiàng)目評價(jià)的直接對象。鑒于高校項(xiàng)目評價(jià)不明確的特點(diǎn)，PMO將逐步完善評價(jià)量化指標(biāo)，減少定性指標(biāo)的使用。同時(shí)，完善評價(jià)機(jī)制，包括項(xiàng)目成果評審和資金使用評審兩個(gè)方面，完善專家評審隊(duì)伍建設(shè)和財(cái)務(wù)審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)。

四、PMO在高校內(nèi)涵建設(shè)項(xiàng)目管理中的職能

（一）戰(zhàn)略制定；貫徹教育政策，結(jié)合學(xué)院需求，制定改革與發(fā)展戰(zhàn)略，明確設(shè)定發(fā)展目標(biāo)、思路、任務(wù)和舉措，形成發(fā)展規(guī)劃和任務(wù)體系，為學(xué)院各類項(xiàng)目建設(shè)提供明確指導(dǎo)方向。（二）制度建設(shè)；推進(jìn)內(nèi)涵建設(shè)管理制度的不斷改革和完善，加強(qiáng)規(guī)范和引導(dǎo)，協(xié)助職能部門建設(shè)分管領(lǐng)域的項(xiàng)目機(jī)制，以適應(yīng)學(xué)院發(fā)展的需要。（三）項(xiàng)目組織和推進(jìn)；構(gòu)建內(nèi)涵建設(shè)資源與方向配置框架，推進(jìn)各職能部門及二級學(xué)院開展項(xiàng)目計(jì)劃、預(yù)算、實(shí)施、調(diào)整、檢查、驗(yàn)收等工作。（四）咨詢支持；加強(qiáng)調(diào)研考察、交流學(xué)習(xí)、建言獻(xiàn)策和信息研判工作，為學(xué)院決策提供參考，為部分項(xiàng)目提供咨詢和支持。（五）事務(wù)協(xié)調(diào)；做好學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)、職能部門與二級學(xué)院、專業(yè)之間的上傳下達(dá)工作，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)指示或各部門需求開展具體協(xié)調(diào)工作。（六）信息建設(shè)促進(jìn)項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)建設(shè)，推動(dòng)申報(bào)立項(xiàng)、過程管理、驗(yàn)收評估及相關(guān)全方位信息進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)平臺，提升管理效率。總的來看，高校利用PMO機(jī)制，可以提升高校戰(zhàn)略制定和實(shí)現(xiàn)能力、項(xiàng)目計(jì)劃和管理能力、資源配置和使用能力。當(dāng)然，也應(yīng)該規(guī)避一些PMO可能產(chǎn)生的問題，比如變成一種純粹控制的官僚機(jī)構(gòu)，增加了管理成本，但是卻對項(xiàng)目沒有提供足夠的支持；或者沒有獲得高校管理層的足夠支持，對職能部門和項(xiàng)目承擔(dān)部門沒有足夠的協(xié)調(diào)能力，因而碌碌無為；或者被充當(dāng)為管理層的咨詢機(jī)構(gòu)，而缺乏充分的管理服務(wù)抓手，降低了項(xiàng)目管控能力。

參考文獻(xiàn)：

[1]傅珊珊.關(guān)于提升高職院校專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目管理水平的建議[J].經(jīng)營與管理，2015（7）:155-157.

[2]李紅宇.以項(xiàng)目管理辦公室為核心的“211工程”建設(shè)項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)[J].高教探索，2005（2）:52-53.

[3]王夢昀，李紀(jì)珍，齊民安，左家平，樓莉.項(xiàng)目管理辦公室:概念、發(fā)展歷程與職能[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2012（4）:21-25.

[4]孫軍,黃丹.多項(xiàng)目管理及其應(yīng)用實(shí)例探討[J].商場現(xiàn)代化，2009（3）:87.

[5]駱，馬紅霞.項(xiàng)目管理發(fā)展綜述[J].現(xiàn)代管理科學(xué)，2005（5）:28-29.

[6]戴敏.項(xiàng)目管理辦公室的應(yīng)用績效及戰(zhàn)略規(guī)劃研究[D].北京：清華大學(xué)，2005.

[7]馬振偉.研究型大學(xué)項(xiàng)目管理辦公室（PMO）作用研究[D].北京：清華大學(xué)，2014.

第3篇

項(xiàng)目管理是以項(xiàng)目為對象的系統(tǒng)管理方法，通過運(yùn)用企業(yè)有限的資源，對項(xiàng)目進(jìn)行高效率的計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制和評價(jià)，對項(xiàng)目進(jìn)行全過程的動(dòng)態(tài)管理和項(xiàng)目目標(biāo)的綜合協(xié)調(diào)優(yōu)化，以實(shí)現(xiàn)顧客利益的最大化。現(xiàn)代項(xiàng)目管理涉及范圍管理、時(shí)間管理、成本管理、人力資源管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、質(zhì)量管理、采購管理、溝通管理和集成管理九大知識領(lǐng)域，以及項(xiàng)目啟動(dòng)、計(jì)劃、執(zhí)行、控制和收尾五個(gè)過程。20世紀(jì)，受魯布革沖擊，我國工程投融資體制、建設(shè)管理體制發(fā)生了重大的變化，逐步推行”項(xiàng)目法“施工和建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理制，提高了管理水平和經(jīng)濟(jì)效益、社會效益，項(xiàng)目管理也逐步在我國得到重視和應(yīng)用。目前，項(xiàng)目管理應(yīng)用于工程施工已較為普遍，但應(yīng)用于工程設(shè)計(jì)正處于探索、總結(jié)和完善階段。

設(shè)計(jì)管理模式的變化

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，設(shè)計(jì)院作為事業(yè)單位，只需完成政府主管部門下達(dá)的任務(wù)，行業(yè)特點(diǎn)非常明顯，壟斷色彩十分濃厚，設(shè)計(jì)院無需競爭，只需按國家計(jì)劃和規(guī)程規(guī)范完成任務(wù)即可，因而造成重技術(shù)而不重管理和效益的局面。推行設(shè)計(jì)單位技術(shù)經(jīng)濟(jì)責(zé)任制和事業(yè)單位企業(yè)化管理以后，設(shè)計(jì)單位開始邁入市場，促使其從重技術(shù)而輕管理及效益逐步向重視管理及效益轉(zhuǎn)變。石化行業(yè)設(shè)計(jì)單位順應(yīng)這一形勢，率先推行設(shè)計(jì)項(xiàng)目管理，并通過實(shí)踐不斷完善、成熟、規(guī)范。特別是隨著我國加入WTO以及市場經(jīng)濟(jì)的逐步建立和完善，設(shè)計(jì)單位改制為企業(yè)，設(shè)計(jì)企業(yè)面臨的社會和經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大的變化。設(shè)計(jì)單位按照改制的要求，逐步建立符合現(xiàn)代企業(yè)要求的產(chǎn)權(quán)制度、組織制度和管理制度，成為“產(chǎn)權(quán)明晰、責(zé)權(quán)明確、政企分開、管理科學(xué)”和“自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我約束、自我發(fā)展”的法人實(shí)體和市場競爭主體。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代形成的近似行政管理的設(shè)計(jì)管理模式已無法滿足企業(yè)發(fā)展的要求，建立適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)要求的現(xiàn)代設(shè)計(jì)管理模式，提高企業(yè)管理水平和核心競爭力顯得十分必要和緊迫。

水電設(shè)計(jì)項(xiàng)目管理

在推行水電水利設(shè)計(jì)項(xiàng)目管理方面，我國有些設(shè)計(jì)單位已進(jìn)行了探索，取得了不少寶貴的經(jīng)驗(yàn)，也各具特色。中南勘測設(shè)計(jì)研究院（以下簡稱“中南院”）作為一家以水電、水利勘測設(shè)計(jì)科研服務(wù)為主導(dǎo)，涉及工民建、市政、交通、電力等行業(yè)的綜合性勘測設(shè)計(jì)研究單位，隨著國家“西部大開發(fā)”和“西電東送”戰(zhàn)略的實(shí)施，迎來了前所未有的發(fā)展機(jī)遇。為保證國家大型重點(diǎn)項(xiàng)目勘測設(shè)計(jì)質(zhì)量和進(jìn)度，提高項(xiàng)目管理水平，中南院對龍灘、三板溪、向家壩、虎跳峽等四大水電項(xiàng)目的設(shè)計(jì)工作開始實(shí)行項(xiàng)目管理。項(xiàng)目管理組織形式中南院在龍灘、三板溪、向家壩、虎跳峽工程中實(shí)行以“項(xiàng)目管理為中心、專業(yè)管理為基礎(chǔ)、質(zhì)量管理為核心”的矩陣式項(xiàng)目管理模式。實(shí)行院長領(lǐng)導(dǎo)下的項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制，制定了相應(yīng)的項(xiàng)目管理辦法。根據(jù)各項(xiàng)目的特點(diǎn)和要求，院長在全院范圍內(nèi)選聘項(xiàng)目經(jīng)理，組建項(xiàng)目經(jīng)理部。項(xiàng)目經(jīng)理在院長授權(quán)范圍內(nèi)，代表院對外處理與項(xiàng)目有關(guān)的一切重大事項(xiàng)，負(fù)責(zé)與業(yè)主、有關(guān)部門和地方政府的工作聯(lián)系；對內(nèi)全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目的勘測設(shè)計(jì)科研進(jìn)度、技術(shù)、質(zhì)量和成本控制；并接受院經(jīng)營、財(cái)務(wù)、質(zhì)量等職能部門的指導(dǎo)、檢查、考核和監(jiān)督。

項(xiàng)目經(jīng)理部由項(xiàng)目經(jīng)理、設(shè)總、計(jì)劃工程師、質(zhì)量工程師及輔助管理人員等組成。對已開工的項(xiàng)目，在施工現(xiàn)場成立了設(shè)計(jì)代表處，在項(xiàng)目經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，全面負(fù)責(zé)現(xiàn)場設(shè)代工作。項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)項(xiàng)目計(jì)劃的制定、跟蹤、監(jiān)督和調(diào)整，以確保總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；嚴(yán)格按照院有關(guān)規(guī)定，制定各種配套措施，確保項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；按照院核定的成本定額，嚴(yán)格控制項(xiàng)目成本；根據(jù)各生產(chǎn)部門所完成的工作量、產(chǎn)品技術(shù)水平和質(zhì)量的好壞，在院宏觀調(diào)控下，完成勘測設(shè)計(jì)科研費(fèi)用的內(nèi)部分配。項(xiàng)目管理的實(shí)施四大工程的項(xiàng)目管理實(shí)施主要是對計(jì)劃、質(zhì)量和經(jīng)費(fèi)的控制。

（1）計(jì)劃管理。各項(xiàng)目部根據(jù)項(xiàng)目的總體目標(biāo)，編寫項(xiàng)目總體工作計(jì)劃、年度工作計(jì)劃以及季度執(zhí)行計(jì)劃，分階段下達(dá)各生產(chǎn)處執(zhí)行。對計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤、監(jiān)控并隨時(shí)檢查，與計(jì)劃進(jìn)度進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)偏差及時(shí)糾偏。同時(shí)，項(xiàng)目部根據(jù)工程進(jìn)展情況或各種外界條件的變化，及時(shí)調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃，以確保總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（2）質(zhì)量控制。為確保設(shè)計(jì)產(chǎn)品質(zhì)量，各項(xiàng)目部嚴(yán)格按照質(zhì)量體系來管理各工程的質(zhì)量工作，各生產(chǎn)部門對各工程的質(zhì)量工作接受項(xiàng)目部和院質(zhì)量職能部門的雙重領(lǐng)導(dǎo)，項(xiàng)目部和院質(zhì)量職能部門對工作中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題，均有權(quán)進(jìn)行檢查、考核和獎(jiǎng)懲。同時(shí)，各項(xiàng)目部接受院職能部門對項(xiàng)目質(zhì)量工作的督促和檢查。各項(xiàng)目部都建立了一套完整的質(zhì)量獎(jiǎng)懲制度，與院質(zhì)量職能部門積極配合，定期或不定期對設(shè)計(jì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行抽查，結(jié)合業(yè)主、施工單位的反饋意見，對設(shè)計(jì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行評價(jià)，根據(jù)全年質(zhì)量情況分別給予獎(jiǎng)勵(lì)或處罰。此外，各項(xiàng)目部聘請?jiān)簝?nèi)外高級咨詢專家，對關(guān)鍵的技術(shù)問題和重要的設(shè)計(jì)產(chǎn)品進(jìn)行咨詢和把關(guān)。

（3）經(jīng)費(fèi)管理。按照院項(xiàng)目管理辦法規(guī)定，項(xiàng)目費(fèi)用包括項(xiàng)目經(jīng)理部費(fèi)用、勘測設(shè)計(jì)科研費(fèi)用、專項(xiàng)費(fèi)用、外委費(fèi)用、項(xiàng)目經(jīng)理獎(jiǎng)等，院職能部門按院有關(guān)規(guī)定核定，項(xiàng)目經(jīng)理部統(tǒng)一歸口管理。項(xiàng)目經(jīng)理具有項(xiàng)目部經(jīng)費(fèi)、專項(xiàng)費(fèi)用、對外分包科研試驗(yàn)、專題研究外委&經(jīng)費(fèi)、項(xiàng)目經(jīng)理獎(jiǎng)分配的審批權(quán)或決定權(quán)；在院宏觀控制下，勘測設(shè)計(jì)科研費(fèi)用的內(nèi)部分配，按所完成的工作量、進(jìn)度、產(chǎn)品技術(shù)水平和質(zhì)量的好壞，由項(xiàng)目部進(jìn)行分解。項(xiàng)目管理實(shí)施效果實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制

（1）保證了項(xiàng)目勘測設(shè)計(jì)進(jìn)度和質(zhì)量，促進(jìn)了工程開工和建設(shè)，提高了業(yè)主滿意度。項(xiàng)目部代表院與業(yè)主保持緊密的聯(lián)系，能及時(shí)了解業(yè)主的要求，遇到問題能迅速解決，提高了工作效率，得到了業(yè)主好評。

（2）調(diào)動(dòng)了設(shè)計(jì)人員的積極性。項(xiàng)目部能比較全面地了解各設(shè)計(jì)人員完成設(shè)計(jì)產(chǎn)品的質(zhì)量和數(shù)量，項(xiàng)目部在進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和分配時(shí)，向貢獻(xiàn)大的技術(shù)骨干傾斜，打破了大鍋飯的分配方式，調(diào)動(dòng)了技術(shù)骨干的積極性。

（3）提高了設(shè)計(jì)院的管理水平。實(shí)施項(xiàng)目管理提高了設(shè)計(jì)院工作效率、服務(wù)水平和管理水平，降低了管理成本，提高了經(jīng)濟(jì)效益，為企業(yè)未來獲得市場競爭優(yōu)勢奠定了基礎(chǔ)。總之，通過實(shí)踐，中南院初步樹立了項(xiàng)目管理理念，積累了一些項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，但仍需要不斷地總結(jié)和完善。

實(shí)行項(xiàng)目管理是提高核心競爭力的有效手段

核心競爭力是企業(yè)在競爭過程中形成的能使整個(gè)企業(yè)保持長期穩(wěn)定的競爭優(yōu)勢、獲得穩(wěn)定超額利潤的最基本的、不易被模仿的、內(nèi)在的競爭力，它凝聚在企業(yè)核心產(chǎn)品和優(yōu)質(zhì)服務(wù)之中。工程項(xiàng)目是設(shè)計(jì)單位生產(chǎn)的產(chǎn)品，是企業(yè)的生存之本，企業(yè)的競爭直接體現(xiàn)為項(xiàng)目的競爭。通過項(xiàng)目的良好管理、運(yùn)作，企業(yè)更易建立自己的品牌，實(shí)現(xiàn)品牌戰(zhàn)略，培養(yǎng)高水平具有綜合素質(zhì)的人才，實(shí)現(xiàn)人才戰(zhàn)略。品牌塑造和人才培養(yǎng)是企業(yè)增強(qiáng)核心競爭力的兩個(gè)重要方面。

（1）項(xiàng)目管理是設(shè)計(jì)院實(shí)行其戰(zhàn)略管理的基礎(chǔ)。戰(zhàn)略管理是指制定有關(guān)企業(yè)未來方向的決策，并將這些決策付諸實(shí)施的動(dòng)態(tài)管理。無論設(shè)計(jì)單位實(shí)行何種戰(zhàn)略，其面向顧客和市場的產(chǎn)品——項(xiàng)目的完成是企業(yè)實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略的基礎(chǔ)；另一方面，隨著信息技術(shù)的發(fā)展和項(xiàng)目實(shí)踐的增加，以及設(shè)計(jì)行業(yè)的自身特點(diǎn)，在同行業(yè)內(nèi)，設(shè)計(jì)院僅靠技術(shù)已無法在市場競爭中占得先機(jī)，大力推進(jìn)管理創(chuàng)新，不斷強(qiáng)化內(nèi)部管理，提高項(xiàng)目管理水平，走管理效益型發(fā)展之路成為必然。根據(jù)國際經(jīng)驗(yàn)，勘測設(shè)計(jì)單位必然由目前單一的勘測設(shè)計(jì)向具有設(shè)計(jì)、采購、建設(shè)總承包能力的國際型、綜合性工程公司或?qū)I(yè)型設(shè)計(jì)事務(wù)所發(fā)展，但無論綜合性工程公司還是專業(yè)設(shè)計(jì)事務(wù)所均離不開項(xiàng)目管理。

（2）實(shí)行項(xiàng)目管理有利于人力資源的開發(fā)和利用。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，設(shè)計(jì)單位重視技術(shù)人才的培養(yǎng)，而忽視管理人才的培養(yǎng)。實(shí)行項(xiàng)目管理后，形成單個(gè)員工的綜合管理體系，員工的技能在一個(gè)一個(gè)項(xiàng)目的完成過程中積累發(fā)展起來。另一方面，實(shí)行項(xiàng)目管理后，項(xiàng)目經(jīng)理的責(zé)權(quán)明確，對項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理，統(tǒng)一歸口對外。而且由于資源的有限性、環(huán)境的不確定性和目標(biāo)的特定性，對項(xiàng)目經(jīng)理的能力提出了很高的要求，這有利于培養(yǎng)一批懂技術(shù)、會管理、善經(jīng)營的復(fù)合型人才。通過實(shí)行項(xiàng)目管理，企業(yè)可形成一定層次的、結(jié)構(gòu)合理的人力資源梯隊(duì)；反過來，各種類型的人才又能在項(xiàng)目管理實(shí)施過程中充分發(fā)揮自己的才能和優(yōu)勢。

（3）項(xiàng)目管理文化是企業(yè)文化的重要組成部分。企業(yè)文化是企業(yè)在發(fā)展過程中形成的一種企業(yè)員工共享的價(jià)值觀念和行為準(zhǔn)則，是企業(yè)個(gè)性化的根本體現(xiàn)，是企業(yè)生存、競爭、發(fā)展的靈魂。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在有限的資源約束條件下實(shí)現(xiàn)特定的目標(biāo)，需要團(tuán)隊(duì)成員的積極努力、團(tuán)結(jié)協(xié)作。這有利于培養(yǎng)一種積極向上的工作狀態(tài)和團(tuán)隊(duì)合作精神，有利于形成良好的文化氛圍，高績效團(tuán)隊(duì)對企業(yè)文化的建設(shè)必然產(chǎn)生積極的影響。另一方面，企業(yè)在推行項(xiàng)目管理過程中必將變革組織結(jié)構(gòu)，對企業(yè)文化產(chǎn)生沖擊。因此，企業(yè)需加強(qiáng)教育培訓(xùn)，加強(qiáng)對人的價(jià)值工程的管理，建立“學(xué)習(xí)型企業(yè)”，重視員工的參與和授權(quán)，增強(qiáng)企業(yè)凝聚力，積極引導(dǎo)項(xiàng)目管理文化的建設(shè)，形成文化認(rèn)同和文化融合。

（4）實(shí)行項(xiàng)目管理有利于項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和品牌塑造。按照價(jià)值鏈理論，項(xiàng)目實(shí)施從合同談判、計(jì)劃制定、任務(wù)分解、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、服務(wù)過程以及項(xiàng)目完工，均是項(xiàng)目價(jià)值鏈中的重要環(huán)節(jié)。實(shí)行項(xiàng)目管理后，項(xiàng)目經(jīng)理將充分發(fā)揮人、財(cái)、物等各種資源的綜合作用，采用各種有效方法和手段進(jìn)行控制和協(xié)調(diào)，并根據(jù)項(xiàng)目總體目標(biāo)和各階段分目標(biāo)適時(shí)跟蹤、檢查，發(fā)現(xiàn)偏差及時(shí)進(jìn)行糾正，確保項(xiàng)目“利潤、成本、質(zhì)量、進(jìn)度、安全以及客戶滿意”等目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，并力爭項(xiàng)目價(jià)值最大化。同時(shí)，實(shí)行項(xiàng)目管理后，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)將十分注重項(xiàng)目的實(shí)施，力爭設(shè)計(jì)優(yōu)質(zhì)精品工程，有利于企業(yè)品牌的塑造。品牌塑造是企業(yè)實(shí)現(xiàn)價(jià)值追求的首要和必然的步驟，是企業(yè)提高核心競爭力的重要方面。

根據(jù)具體情況選擇項(xiàng)目部的組建形式為充分利用設(shè)計(jì)院內(nèi)外兩種資源，設(shè)計(jì)院需根據(jù)設(shè)計(jì)項(xiàng)目的門的職責(zé)分工。在矩陣式組織中，設(shè)計(jì)人員處于項(xiàng)目部和生產(chǎn)處室關(guān)注的焦點(diǎn)，存在“多頭領(lǐng)導(dǎo)“現(xiàn)象，而且水電項(xiàng)目設(shè)計(jì)有其特殊性，容易導(dǎo)致項(xiàng)目優(yōu)先次序和資源配置等方面的沖突。為此，需明確項(xiàng)目經(jīng)理和生產(chǎn)部門經(jīng)理的職責(zé)，保持二者間適當(dāng)?shù)臋?quán)利平衡，并建立高效的協(xié)調(diào)機(jī)制。如，加強(qiáng)項(xiàng)目管理培訓(xùn)，完善院項(xiàng)目管理辦法，組建院項(xiàng)目管理辦公室等。

（1）建立嚴(yán)格、科學(xué)的績效評價(jià)與考核體系。嚴(yán)格、科學(xué)的績效評價(jià)和考核體系，對項(xiàng)目部、生產(chǎn)部門和各職能部門的項(xiàng)目管理人員和技術(shù)人員提高項(xiàng)目管理水平，都將起到促進(jìn)作用。

第4篇

本文結(jié)合民生銀行公司治理實(shí)踐,就如何加強(qiáng)董事會建設(shè)、提高公司治理水平,談幾點(diǎn)看法與體會。

正確區(qū)分“三會一層”的職責(zé)界面,明確董事會職責(zé)定位

在商業(yè)銀行公司治理中,董事會具有“決策與控制”的職能,居于公司治理的中心環(huán)節(jié)。董事會的有效運(yùn)行,決定著商業(yè)銀行內(nèi)部治理機(jī)制的健全與否,從而直接影響著商業(yè)銀行的效率與風(fēng)險(xiǎn)狀況。有些專家學(xué)者認(rèn)為:“唯有強(qiáng)大的董事會,才有強(qiáng)大的公司。”其正是強(qiáng)調(diào)董事會在公司治理中的核心作用。

強(qiáng)調(diào)董事會在公司治理中的核心作用,提高公司治理效果,首先要抓好董事會建設(shè)。但是,突出董事會的核心作用,并不是說董事會可以在公司治理中“包打天下”、“唯我獨(dú)尊”,而是應(yīng)該在正確劃分并明晰“三會一層”職責(zé)邊界的前提下,界定清楚董事會職能定位和工作重點(diǎn),要保障董事會工作既不能“缺位”,也不能“越位”。從根本上講,只有保障“三會一層”各司其職又相互配合,才能提高公司治理的整體效果。

以民生銀行為例,劃分并明晰“三會一層”職責(zé)邊界及其基本工作機(jī)制是通過不斷修訂《公司章程》來實(shí)現(xiàn)的。我們認(rèn)為,《公司章程》是銀行內(nèi)部的“基本法”或“根本大法”,一個(gè)完善的《公司章程》是商業(yè)銀行法人治理結(jié)構(gòu)高效運(yùn)營的關(guān)鍵和基礎(chǔ)。民生銀行成立伊始,即在第一次股東大會上通過自身的公司章程,該章程借鑒現(xiàn)代企業(yè)制度的基本要求,對各方的責(zé)權(quán)利、職責(zé)邊界進(jìn)行了約定。但由于當(dāng)時(shí)對現(xiàn)代企業(yè)制度的認(rèn)識不足以及相關(guān)部門也缺乏明確的指引,使得最初的公司章程顯得比較膚淺(整個(gè)公司章程僅有32條)。隨著公司治理實(shí)踐的不斷深化及監(jiān)管部門對公司治理結(jié)構(gòu)監(jiān)管的不斷完善,民生銀行公司章程也經(jīng)歷了一個(gè)反復(fù)修訂、不斷完善的過程。目前民生銀行公司章程已經(jīng)歷20余次修訂,幾次重要的修訂時(shí)機(jī)主要是在A股上市、《公司法》及《證券法》的出臺和修訂、監(jiān)管部門(包括人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、證券交易所等)關(guān)于公司治理法規(guī)的出臺及其修訂、適應(yīng)申請香港上市要求等時(shí)進(jìn)行的。每次修訂我們都十分重視,董事會設(shè)章程修改小組,并在法律顧問的配合下,力爭使公司章程滿足監(jiān)管要求并適應(yīng)本行公司治理的實(shí)際需求。目前,民生銀行公司章程全文23章,共計(jì)336條。通過公司章程的修訂和完善,民生銀行“三會一層”之間權(quán)責(zé)劃分越來越明晰,為民生銀行公司治理機(jī)制的有效運(yùn)行奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

按照《公司章程》的規(guī)定,界定清楚了董事會的職責(zé)范圍后,確定董事會的重點(diǎn)工作就成為董事會建設(shè)首先要解決的問題。本人認(rèn)為,戰(zhàn)略管理、風(fēng)險(xiǎn)管控、績效管理和不斷完善公司治理是商業(yè)銀行董事會的基本職責(zé),也是商業(yè)銀行董事會的工作重點(diǎn)。緊緊抓住這四個(gè)環(huán)節(jié)開展工作,才能發(fā)揮董事會在公司治理中的核心作用。

在這四項(xiàng)基本職責(zé)中,最重要的一項(xiàng)是戰(zhàn)略管理。董事會必須為經(jīng)理管理層明確發(fā)展方向、發(fā)展目標(biāo)及發(fā)展路徑。通過風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略制訂、資本管理及督導(dǎo)完善內(nèi)控框架和風(fēng)險(xiǎn)管理體系等方式履行風(fēng)險(xiǎn)管控職能。要倡導(dǎo)良好的績效文化,重點(diǎn)做好高級管理層的績效管理工作,對高管層組織實(shí)施發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略情況以及經(jīng)營目標(biāo)完成情況進(jìn)行的考核與獎(jiǎng)懲。對于民生銀行,董事會也把建立“公開透明、高效和諧”的公司治理機(jī)制作為重要職責(zé),力爭不斷提高公司治理水平。

經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)銀行的日常經(jīng)營管理活動(dòng),但在經(jīng)營管理中必須貫徹執(zhí)行董事會制訂的發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略,并根據(jù)董事會制訂的發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略制訂年度經(jīng)營計(jì)劃和經(jīng)營目標(biāo),上報(bào)董事會審議批準(zhǔn)。在民生銀行,董事會不直接插手日常經(jīng)營管理,而是通過制訂發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略去指揮銀行的經(jīng)營活動(dòng),并通過經(jīng)營績效的考核與評價(jià),兌現(xiàn)業(yè)績薪酬,來保障戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施。

然而,按照《公司章程》及相關(guān)制度規(guī)定,“三會一層”各司其職開展工作,僅僅是完善公司治理的基本要求。從提高公司治理水平和效率的角度講,僅僅強(qiáng)調(diào)“三會一層”各司其職是不夠的,還必須強(qiáng)化“三會一層”之間相互協(xié)調(diào)和配合問題,要形成合力,步調(diào)一致。否則,各自為戰(zhàn)甚至相互矛盾,公司治理的效率就必然會下降。

董事會作為公司治理的中心環(huán)節(jié),必須加強(qiáng)“三會一層”之間的溝通交流工作,對重要問題要通過溝通交流達(dá)成共識。本人認(rèn)為,董事會在公司治理中起核心作用的一個(gè)關(guān)鍵就體現(xiàn)在溝通交流環(huán)節(jié)上。“制度與規(guī)定”是冷冰冰的東西,缺乏人情味,有效的溝通交流機(jī)制能夠促進(jìn)“三會一層”之間的相互配合,從而提高公司治理的水平。另外一個(gè)問題是,商業(yè)銀行董事長也要有一個(gè)良好的定位。在民生銀行,本人是董事長,但本人并不認(rèn)為自己是老板、最高決策者。本人對自己的定位是:董事會的牽頭人,會議的主持人。作為董事會的牽頭人、協(xié)調(diào)人,一項(xiàng)重要的工作是加強(qiáng)“三會一層”的溝通交流工作,促進(jìn)公司治理的和諧高效。同時(shí),作為董事會戰(zhàn)略發(fā)展委員會的主席,本人工作的重點(diǎn)是戰(zhàn)略制訂、戰(zhàn)略調(diào)整,推動(dòng)戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施,包括推動(dòng)戰(zhàn)略性的重大改革及經(jīng)營模式的轉(zhuǎn)變。

董事會要貫徹科學(xué)發(fā)展觀,抓好戰(zhàn)略管理

董事會工作不能陷入具體事務(wù),必須高瞻遠(yuǎn)矚,審時(shí)度勢,圍繞經(jīng)營理念、企業(yè)文化和發(fā)展戰(zhàn)略三個(gè)環(huán)節(jié)輸出“軟實(shí)力”,其中經(jīng)營理念、企業(yè)文化決定著未來的發(fā)展方向,是銀行健康發(fā)展的靈魂,而發(fā)展戰(zhàn)略則是經(jīng)營理念和企業(yè)文化的集中體現(xiàn)。商業(yè)銀行董事會應(yīng)在樹立正確經(jīng)營發(fā)展理念、優(yōu)良企業(yè)文化的基礎(chǔ)上,集中力量編制出一個(gè)符合自身實(shí)際的行動(dòng)綱領(lǐng),這是董事會行使戰(zhàn)略管理職能的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。就民生銀行而言,我們的董事會主要從戰(zhàn)略制訂、戰(zhàn)略實(shí)施、戰(zhàn)略調(diào)整三個(gè)方面強(qiáng)化戰(zhàn)略管理職能。

戰(zhàn)略制訂。2006年,本人當(dāng)選董事長后,著手處理的第一件事就是制訂《民生銀行五年發(fā)展綱要》(簡稱《綱要》)。當(dāng)時(shí),董事會專門設(shè)立了工作組召開研討會,認(rèn)真回顧民生銀行十年發(fā)展旅程,研究分析國際國內(nèi)金融發(fā)展趨勢,工作組起草了《綱要》。那時(shí)我們認(rèn)為,民生銀行已經(jīng)成功渡過了生存階段,正步入戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型階段。《綱要》分析了實(shí)施戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的必要性,描述了轉(zhuǎn)型期戰(zhàn)略性調(diào)整的涵義,確定了戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型階段的總體目標(biāo),并從公司治理、建立金融控股公司、對外并購、風(fēng)險(xiǎn)管控、國際化、人力資源管理、文化與品牌等八個(gè)方面構(gòu)建了目標(biāo)體系及其實(shí)現(xiàn)策略。本人認(rèn)為,董事會研究制訂發(fā)展戰(zhàn)略的過程也是董事會內(nèi)部對重大發(fā)展問題充分溝通交流、達(dá)成共識的一個(gè)過程;發(fā)展戰(zhàn)略作為一個(gè)共同的行動(dòng)指南和綱領(lǐng),有利于統(tǒng)一董事會成員的思想認(rèn)識,也有利于提高未來董事會的決策效率。

推動(dòng)戰(zhàn)略實(shí)施。《綱要》編制完成后,經(jīng)董事會戰(zhàn)略發(fā)展委員會研究通過,提交董事會審議批準(zhǔn)。然后開始組織戰(zhàn)略實(shí)施,主要舉措包括:一是宣講《綱要》,統(tǒng)一全行思想認(rèn)識。董事會組織開展了一系列宣傳與推廣活動(dòng),包括印制下發(fā)《綱要》單行本、邀請總行相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和分行領(lǐng)導(dǎo)班子暢談五年規(guī)劃、在分行行長會議上召開“五年發(fā)展綱要專題會”、組織《綱要》巡講團(tuán)分別到分行進(jìn)行巡講。這些活動(dòng)促進(jìn)了基層員工對《綱要》的深入理解,得到了全行各級員工的廣泛認(rèn)同,使之成為全行上下一致的行動(dòng)指南。同時(shí),通過媒體見面會、投資者交流會等多種形式對外宣傳《綱要》的精神及民生銀行未來的發(fā)展藍(lán)圖。

二是在宣傳推廣的基礎(chǔ)上,制訂《五年發(fā)展綱要實(shí)施方案》,對《綱要》的實(shí)施工作做出具體安排,并編制《五年發(fā)展綱要重點(diǎn)工作任務(wù)分解表》,推動(dòng)總行和相關(guān)責(zé)任部門制訂初步實(shí)施方案。對于《綱要》的實(shí)施進(jìn)展情況和行內(nèi)重大改革情況,全面啟動(dòng)監(jiān)測評估工作,以保障《綱要》的順利實(shí)施及董事會決議的全面貫徹落實(shí)。

三是適應(yīng)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型需要,全面實(shí)施內(nèi)部的調(diào)整提升。為適應(yīng)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的需要,董事會借鑒國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),集中全行上下的智慧,反復(fù)研究討論,推動(dòng)經(jīng)營管理層制訂了《公司金融事業(yè)部改革方案》,對全行公司業(yè)務(wù)主要產(chǎn)品線和行業(yè)線實(shí)行事業(yè)部管理體制,并重新界定了分行、支行的定位與職能,優(yōu)化中后臺機(jī)構(gòu)設(shè)置,按照流程銀行的要求打造專業(yè)化管理與專業(yè)化銷售模式。

四是探索多元化、國際化的發(fā)展模式。經(jīng)營多元化、國際化是《綱要》確立的發(fā)展方向,根據(jù)《綱要》實(shí)施方案,在董事會的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,探索推進(jìn)多元化、國際化的發(fā)展進(jìn)程,目前以民生銀行為主體投資設(shè)立的金融租賃公司、基金公司已經(jīng)開業(yè)運(yùn)營,另外,民生銀行于2009年11月26日H股成功發(fā)行上市也實(shí)現(xiàn)了資本國際化。

戰(zhàn)略調(diào)整。戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃不是一成不變的東西,必須結(jié)合國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢的變化以及戰(zhàn)略實(shí)施過程中遇到的實(shí)際問題進(jìn)行必要的調(diào)整,這是董事會戰(zhàn)略管理的重要內(nèi)容。目前,《綱要》已經(jīng)實(shí)施了幾年的時(shí)間,國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢也發(fā)生深刻的變化,現(xiàn)在看來,原來的《綱要》還是稍顯單薄,內(nèi)涵不足,因此,民生銀行董事會于2010年著手修訂《綱要》,進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整。未來目標(biāo)是要把民生銀行辦成一家最具特色、盈利能力強(qiáng)的銀行,那么,市場該如何定位?如何實(shí)現(xiàn)未來目標(biāo)?這些就成為目前實(shí)施戰(zhàn)略調(diào)整的具體內(nèi)容。

董事會要明晰風(fēng)險(xiǎn)管理政策,推動(dòng)實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理,做好風(fēng)險(xiǎn)管控工作

依據(jù)中國銀監(jiān)會的監(jiān)管要求,董事會對銀行風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有最終責(zé)任,董事會在風(fēng)險(xiǎn)管理中要發(fā)揮核心作用。我們的體會是:董事會主要是通過風(fēng)險(xiǎn)管理基本政策的制訂、資本管理以及督導(dǎo)完善內(nèi)控框架和風(fēng)險(xiǎn)管理體系等方式履行風(fēng)險(xiǎn)管控職能,發(fā)揮在風(fēng)險(xiǎn)管理中的核心作用。民生銀行董事會主要從以下幾個(gè)方面強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理:

制訂年度風(fēng)險(xiǎn)管理基本政策并監(jiān)督執(zhí)行

民生銀行每年由董事會風(fēng)險(xiǎn)管理委員會牽頭,組成領(lǐng)導(dǎo)小組和起草小組,聘請國際知名咨詢公司參與,共同編制《中國民生銀行年度風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)意見》(簡稱《指導(dǎo)意見》),該《指導(dǎo)意見》緊密結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和民生銀行風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)踐,指出年度風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)注要點(diǎn),提出年度風(fēng)險(xiǎn)管理的指導(dǎo)思想和工作目標(biāo),明晰風(fēng)險(xiǎn)管理政策、風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好,并對《指導(dǎo)意見》的貫徹、落實(shí)與評估工作提出具體要求。《指導(dǎo)意見》編制完成后經(jīng)董事會風(fēng)險(xiǎn)管理委員會研究討論,報(bào)董事會審議批準(zhǔn)。

《指導(dǎo)意見》作為董事會風(fēng)險(xiǎn)管理工作的綱領(lǐng)性文件,董事會要求全行上下應(yīng)高度重視,積極貫徹落實(shí)。管理層要根據(jù)《指導(dǎo)意見》的要求做出具體安排部署,提出定量指標(biāo)的年度目標(biāo)值,落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作的目標(biāo)責(zé)任和完成時(shí)限,于《指導(dǎo)意見》發(fā)文后15個(gè)工作日內(nèi)報(bào)董事會備案。二季度末和年底,管理層要對《指導(dǎo)意見》的貫徹落實(shí)情況進(jìn)行自檢、自評和總結(jié),并分別于6月和12月后10個(gè)工作日內(nèi)向董事會風(fēng)險(xiǎn)管理委員會提交專題工作報(bào)告。同時(shí),董事會風(fēng)險(xiǎn)管理委員會要加強(qiáng)對《指導(dǎo)意見》執(zhí)行情況的監(jiān)督、檢查和評估工作,每半年向董事會做一次報(bào)告。全行各級機(jī)構(gòu)要將貫徹落實(shí)《指導(dǎo)意見》的情況作為銀行經(jīng)營管理工作績效評定的重要內(nèi)容。

督導(dǎo)促進(jìn)建立、健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系

根據(jù)董事會的部署,董事會風(fēng)險(xiǎn)管理委員會會同管理層已經(jīng)制訂了《民生銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)規(guī)劃》(簡稱《規(guī)劃》),并已經(jīng)提交董事會風(fēng)險(xiǎn)管理委員會和董事會審議通過。在規(guī)劃期內(nèi),民生銀行將以建設(shè)成為中國銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)先的銀行為發(fā)展愿景,按照巴塞爾新資本協(xié)議和COSO全面風(fēng)險(xiǎn)管理總體要求,借鑒國際國內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理先進(jìn)銀行的最佳實(shí)踐,立足于民生銀行實(shí)際情況,根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略需要,堅(jiān)持“風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)務(wù)發(fā)展相協(xié)調(diào),風(fēng)險(xiǎn)與收益相均衡,風(fēng)險(xiǎn)與資本約束相適應(yīng)”的風(fēng)險(xiǎn)管理原則,建設(shè)體制完善、技術(shù)先進(jìn)、流程高效、服務(wù)優(yōu)良的風(fēng)險(xiǎn)管理公共平臺,大力提升全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力,實(shí)現(xiàn)民生銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的六大轉(zhuǎn)變。即:從“單一信用風(fēng)險(xiǎn)管理”轉(zhuǎn)向“全面風(fēng)險(xiǎn)管理”,從“控制風(fēng)險(xiǎn)”轉(zhuǎn)向“主動(dòng)管理與經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)”,從“資產(chǎn)負(fù)債管理”轉(zhuǎn)向“資本管理”,從“簡單關(guān)注風(fēng)控指標(biāo)”轉(zhuǎn)向“全過程風(fēng)險(xiǎn)管理”,從“經(jīng)驗(yàn)定性管理”轉(zhuǎn)向“定性與定量結(jié)合的管理”,從“靜態(tài)創(chuàng)利與不良考核”轉(zhuǎn)向“動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益(RAROC)和經(jīng)濟(jì)增加值(EVA)考核”。董事會及董事會風(fēng)險(xiǎn)管理委員會將督促管理層依據(jù)《規(guī)劃》要求,建立領(lǐng)先的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系,實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理。

督促管理層制訂實(shí)施《新資本協(xié)議實(shí)施工作方案》,進(jìn)一步提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平

新資本協(xié)議從表面上看是資本充足率計(jì)算方法的改進(jìn),但其核心是完善風(fēng)險(xiǎn)管理體制和制度,將風(fēng)險(xiǎn)管理視野拓展到全面風(fēng)險(xiǎn)管理,保證銀行的穩(wěn)健經(jīng)營。因此,為進(jìn)一步提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平,根據(jù)董事會部署,由董事會風(fēng)險(xiǎn)管理委員會督辦,民生銀行已經(jīng)制訂了《中國民生銀行新資本協(xié)議實(shí)施工作方案》,并已經(jīng)董事會風(fēng)險(xiǎn)管理委員會和董事會審計(jì)委員會審議通過,目前民生銀行董事會也已審議批準(zhǔn)。民生銀行實(shí)施新資本協(xié)議的總目標(biāo)是到2013 年底前,成為被銀監(jiān)會批準(zhǔn)的新資本協(xié)議達(dá)標(biāo)銀行。

加強(qiáng)超風(fēng)險(xiǎn)限額業(yè)務(wù)審批管理,強(qiáng)化董事會風(fēng)險(xiǎn)管理職能

為加強(qiáng)董事會對銀行重大風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的把控能力,切實(shí)發(fā)揮董事會的風(fēng)險(xiǎn)管理職能,根據(jù)董事會風(fēng)險(xiǎn)管理工作的需要,董事會風(fēng)險(xiǎn)管理委員會制訂了《中國民生銀行董事會超風(fēng)險(xiǎn)限額業(yè)務(wù)審批管理辦法》。風(fēng)險(xiǎn)限額是指董事會在資本耗用、資本收益、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面設(shè)定的額度、條件及標(biāo)準(zhǔn),超風(fēng)險(xiǎn)限額業(yè)務(wù)須經(jīng)審批后方可辦理。董事會風(fēng)險(xiǎn)管理委員會將受董事會授權(quán),負(fù)責(zé)設(shè)定與調(diào)險(xiǎn)限額,審核超風(fēng)險(xiǎn)限額業(yè)務(wù)的審批要件,并遵照節(jié)約資本、提高收益、降低風(fēng)險(xiǎn)的原則進(jìn)行審批與管理。

完善資本管理制度,加強(qiáng)資本管理與規(guī)劃,努力保障資本充足

為了強(qiáng)化民生銀行的資本統(tǒng)籌管理,強(qiáng)化資本約束觀念,提高資本配置效率,董事會戰(zhàn)略發(fā)展與投資管理委員會牽頭修訂了《中國民生銀行資本管理辦法》。新修訂的《資本管理辦法》進(jìn)一步明確了民生集團(tuán)層面的資本管理架構(gòu)、工作要素和相關(guān)部門的工作職責(zé)等內(nèi)容。同時(shí),根據(jù)《中國民生銀行資本管理辦法》,制訂了《中國民生銀行董事會資本分配與考核管理辦法》,其基本原則是根據(jù)經(jīng)營環(huán)境和融資環(huán)境的變化,建立資本提前配置和有償使用機(jī)制,明確對經(jīng)營管理層的資本考核指標(biāo)、資本分配流程和資本考核與評價(jià)等具體內(nèi)容,目的是防止發(fā)生資本充足率失控的現(xiàn)象。另外,董事會也加強(qiáng)了資本規(guī)劃管理,2009年8月份,根據(jù)銀監(jiān)會的監(jiān)管要求(資本充足率不低于10%),民生銀行董事會戰(zhàn)略發(fā)展與投資管理委員會牽頭制訂了《中國民生銀行2009〜2011年資本規(guī)劃》、《中國民生銀行2009〜2011年資本補(bǔ)充規(guī)劃》,力爭保障資本充足穩(wěn)健。

建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度,確保董事會的風(fēng)險(xiǎn)知情權(quán)

董事會及其風(fēng)險(xiǎn)管理委員會必須有渠道獲取有效的風(fēng)險(xiǎn)信息,而且風(fēng)險(xiǎn)信息必須及時(shí)、準(zhǔn)確、全面、易于理解和重點(diǎn)突出,否則,董事會無法履行風(fēng)險(xiǎn)管理的指導(dǎo)與評估職責(zé)。為此,董事會風(fēng)險(xiǎn)管理委員會制訂了《中國民生銀行董事會風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度》,對風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的內(nèi)容、時(shí)限、報(bào)告方式以及隱瞞不報(bào)的責(zé)任等都做了明確規(guī)定。風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度的建立,確保了董事會的風(fēng)險(xiǎn)知情權(quán),有利于發(fā)揮董事會在風(fēng)險(xiǎn)管理中的核心作用。

完善績效考評制度,發(fā)揮董事會績效管理職能

董事會績效管理的主要對象是董事會直接聘任的高級管理層人員,其績效管理職能首先要倡導(dǎo)積極健康的績效文化,健全激勵(lì)約束機(jī)制。一般而言,董事會績效管理要以發(fā)展戰(zhàn)略為導(dǎo)向,建立績效考評制度,不斷完善績效考核的指標(biāo)體系,并嚴(yán)格依據(jù)考評結(jié)果兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲,就能夠有效發(fā)揮“指揮棒”的作用。在民生銀行,董事會績效管理主要工作從以下方面著手:

建立高管人員盡職考評制度

為了建立、健全高級管理人員的激勵(lì)約束機(jī)制,引導(dǎo)高級管理人員不斷提升勝任能力,促進(jìn)經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),董事會研究制訂了《民生銀行高級管理人員盡職考評試行辦法》。在民生銀行,高級管理人員盡職考評是董事會發(fā)起組織的,基于高級管理人員履行崗位職責(zé),完成董事會下達(dá)的經(jīng)營管理目標(biāo)情況所進(jìn)行的考評工作,不同于上級組織部門發(fā)起和實(shí)施的領(lǐng)導(dǎo)班子及成員年度綜合考評。高級管理人員的盡職考評內(nèi)容分兩個(gè)部分即領(lǐng)導(dǎo)力綜合評價(jià)和績效考核。依據(jù)制度規(guī)定,董事會每年組織一次考評工作,由董事會薪酬與考核委員會具體組織實(shí)施。

不斷完善績效考核指標(biāo)體系

早期民生銀行績效考核指標(biāo)比較注重凈利潤指標(biāo)的完成情況,而且考核指標(biāo)單一。近年來董事會根據(jù)《綱要》的要求,為了提高經(jīng)營效率,降低經(jīng)營成本,注重股東回報(bào),修訂了高級管理人員關(guān)鍵經(jīng)營業(yè)績考核指標(biāo)體系,考核指標(biāo)擴(kuò)展到凈利潤、凈資產(chǎn)回報(bào)率、市值增長率、不良資產(chǎn)率、營業(yè)費(fèi)用占營業(yè)凈收入比例。近期,民生銀行董事會薪酬考核委員會又進(jìn)一步完善高管人員績效考核指標(biāo)體系,增加了風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后資本收益率的考核指標(biāo),這對于提高全行資本收益水平、風(fēng)險(xiǎn)管理水平將起到很好的積極作用。

督導(dǎo)管理層完善對分支機(jī)構(gòu)的績效考核

董事會應(yīng)督導(dǎo)經(jīng)營管理層按照董事會確定的經(jīng)營發(fā)展理念和戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo),結(jié)合戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整的需要,完善對分支機(jī)構(gòu)的績效考核指標(biāo)體系和考核制度,引導(dǎo)全行“一盤棋”地去爭取實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)。比如,為貫徹民生銀行董事會提出的“資本約束理念”,董事會在考評上引導(dǎo)高級管理層必須在資本約束下實(shí)施精細(xì)化管理,改變高資本消耗和粗放式的傳統(tǒng)發(fā)展模式。同時(shí),督促高級管理層建立以資本收益為核心的考核體制,開展對分支機(jī)構(gòu)資本收益考核,促進(jìn)各分支機(jī)構(gòu)節(jié)約使用資本,鼓勵(lì)分支機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變經(jīng)營理念和經(jīng)營模式,大力發(fā)展中間收入業(yè)務(wù),積極采取差異化發(fā)展政策,盡快改善客戶結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和盈利結(jié)構(gòu),提高資本收益和整體經(jīng)營效益。

加強(qiáng)董事會自身建設(shè),提高公司治理效率

民生銀行是一家民營經(jīng)濟(jì)為主體的股份制銀行,產(chǎn)權(quán)清晰,股權(quán)比較分散(單一最大股東也只占股份的百分之幾),主要股東都是國內(nèi)著名的民營企業(yè)家。這種股權(quán)結(jié)構(gòu)決定了民生銀行的董事會、股東大會具有高度民主化的決策機(jī)制。因此,在民生銀行董事會的討論中,董事踴躍表達(dá)觀點(diǎn)甚至出現(xiàn)激烈爭論,是常有的現(xiàn)象。

本人向來認(rèn)為,股權(quán)結(jié)構(gòu)合理,產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰,是建立良好公司治理的重要基礎(chǔ),由此產(chǎn)生的民主決策也有利于董事會和股東大會的科學(xué)決策。這本身不是什么壞事情。但是,新聞媒體往往不這樣看。媒體一看到董事會公告中有反對票,就得出“民生銀行董事會爭斗”之類的結(jié)論。其實(shí),每年民生銀行董事會都要召開多次會議,審議上百個(gè)議案,每年總會有董事對議案提出異議,從而投反對票或者棄權(quán)票。這在民生銀行是一件再正常不過的事了。難道每個(gè)議案都全票通過就正常了?難道董事會一團(tuán)和氣沒有爭論就正常嗎?在本人看來,存在爭論和反對票,恰恰表明了民生銀行公司治理的優(yōu)點(diǎn)和民主決策的特點(diǎn)。

另一方面,股權(quán)分散、決策高度民主化,雖然有利于科學(xué)決策,但容易產(chǎn)生不同意見,往往影響董事會的決策效率。因此如何構(gòu)建“和諧、高效的董事會”就成為民生銀行的面臨的一個(gè)重要問題。

2006年本人當(dāng)選董事長以后,就把“公開透明、和諧高效”作為公司治理的追求目標(biāo),并采取多種措施以加強(qiáng)董事會的自身建設(shè),提高董事會的決策效率,其主要如下:

加強(qiáng)制度建設(shè)

從2006年下半年開始,我們修訂或者重新制訂了近40項(xiàng)公司治理的制度,包括議事規(guī)則、工作程序、關(guān)聯(lián)交易管理辦法等等,本著“公開透明”的原則,完善制度建設(shè),優(yōu)化決策程序。比如修訂后的《董事會議事規(guī)則》把董事會會議分為“決策性會議”和“非決策性會議”,即增加了“非決策性會議”制度,并制訂了“非決策性會議規(guī)則”。簡單地說,就是把務(wù)虛和決策分開,每個(gè)季度董事會要召開一次議事務(wù)虛會,努力把它辦成全體董事信息共享、溝通協(xié)調(diào)、達(dá)成共識的交流平臺,董事們可以把各種聲音充分表達(dá)清楚。但到了決策時(shí)間,董事就要獨(dú)立行使自己的表決權(quán),不能再議而不決。再比如,原來董事會專門委員會職責(zé)范圍不夠明晰,工作程序也缺乏可操作性,必須修訂。因此,我們借鑒國內(nèi)外董事會專門委員會運(yùn)作的經(jīng)驗(yàn),根據(jù)公司章程賦予的委員會職能范圍,細(xì)化了各個(gè)董事會專門委員會的職責(zé)權(quán)限,進(jìn)一步明確了董事會專門委員會的工作程序(工作程序分為提案工作程序、決策事項(xiàng)工作程序、報(bào)告工作程序、臨時(shí)特殊提案處置程序及反饋,提案工作程序又分為提案動(dòng)議、提案審議、提案提交),使專門委員會的工作細(xì)則更具有可操作性。同時(shí),根據(jù)不同委員會的職責(zé)范圍,確定其授權(quán)決策事項(xiàng)。

強(qiáng)化董事履職責(zé)任

為強(qiáng)化民生銀行董事自律約束,促進(jìn)董事勤勉盡責(zé),提高董事會及其專門委員會的工作水平,民生銀行制訂了《中國民生銀行董事履職盡責(zé)自律條例》。該條例明確了全體董事的義務(wù),規(guī)定了基本職責(zé)、盡職要求、不當(dāng)行為及失職問責(zé),并對董事履職情況進(jìn)行評價(jià)與通報(bào)。對董事履職情況,民生銀行監(jiān)事會每年都要進(jìn)行監(jiān)督,出具監(jiān)督評價(jià)報(bào)告。

做實(shí)董事會專門委員會工作

首先,從制度上強(qiáng)調(diào)委員會工作的重要性,我們規(guī)定:“董事會決策性會議提案必須先由董事會專門委員會研究,討論通過后再提交董事會審議,委員會審議不通過的議案一律不上董事會。”

其次,明確委員會的工作程序和授權(quán)事項(xiàng)。

再次,制訂董事會專門委員會年度工作計(jì)劃,明確年度工作目標(biāo)。

最后,委員會主席要向董事會報(bào)告議案在委員會討論的情況、表決的情況以及不同的意見。

民生銀行的體會是:委員會工作做實(shí)了,董事會決策效率和決策水平就容易提高。據(jù)統(tǒng)計(jì),2009年董事會戰(zhàn)略發(fā)展與投資管理委員會共召開會議10次,風(fēng)險(xiǎn)管理委員會召開會議5次、審計(jì)委員會召開會議7次、關(guān)聯(lián)交易控制委員會召開會議7次,提名委員會召開會議4次、薪酬與考核委員會召開會議3次,共審議公司財(cái)務(wù)報(bào)告、決算、年度預(yù)算、不良資產(chǎn)的核銷,設(shè)立信用卡公司、設(shè)立民生村鎮(zhèn)銀行等提案100多項(xiàng),為董事會的高效工作和科學(xué)決策打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

實(shí)行獨(dú)立董事上班制度

依據(jù)國際經(jīng)驗(yàn),設(shè)立董事會專門委員會的一個(gè)重要目的在于發(fā)揮獨(dú)立董事的專家作用,以強(qiáng)化董事會工作的有效性。但是,獨(dú)立董事一般為兼職董事,多為社會名流或?qū)＜?工作繁忙,很難有時(shí)間和精力去履行董事義務(wù),因此,獨(dú)立董事及以獨(dú)立董事為主席的專門委員會就很難有效地開展工作。為解決這一矛盾,民生銀行自2007年3月份開始實(shí)施了獨(dú)立董事到行內(nèi)上班制度,規(guī)定獨(dú)立董事每月上班1〜2天,并為獨(dú)立董事安排了專門的辦公室和辦公設(shè)備。目前6名獨(dú)立董事均能夠按規(guī)定執(zhí)行上班制度。民生銀行董事會下設(shè)6個(gè)專門委員會,其中5個(gè)專門委員會的主席由獨(dú)立董事出任,獨(dú)立董事上班制度將有利于推動(dòng)專門委員會工作的開展。從實(shí)施情況看,獨(dú)立董事上班的主要工作是:研究所屬委員會的工作事項(xiàng),研究并確定委員會提出的議案,聽取管理層或總行部門的工作匯報(bào),討論制訂相關(guān)制度等。

據(jù)統(tǒng)計(jì),2009年董事會6名獨(dú)立董事累計(jì)到行內(nèi)工作超過60個(gè)工作日,工作內(nèi)容函蓋課題研究、主持委員會日常工作、聽取業(yè)務(wù)部門匯報(bào)、提出專業(yè)性指導(dǎo)意見等,有力地促進(jìn)了委員會和董事會的工作。

加強(qiáng)董事培訓(xùn)

董事培訓(xùn)是董事會加強(qiáng)自身建設(shè)的一項(xiàng)重要工作。為此,民生銀行每年都制訂《董事培訓(xùn)計(jì)劃》。通過專家講座、同業(yè)研討會、出國考察、參加監(jiān)管部門統(tǒng)一組織的培訓(xùn)等形式的培訓(xùn)活動(dòng),使得本行董事會成員能夠跟蹤國內(nèi)外先進(jìn)公司治理的模式和實(shí)踐,學(xué)習(xí)金融和商業(yè)銀行經(jīng)營管理的新知識新理念,了解國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢和宏觀經(jīng)濟(jì)政策,熟知各項(xiàng)監(jiān)管法規(guī),深入了解本行經(jīng)營狀況。通過培訓(xùn),有利于提升董事會的決策能力、決策水平和決策效率,迎接多元化、國際化的挑戰(zhàn),保障銀行戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和戰(zhàn)略目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。在2009年,利用四次董事會非決策性會議平臺,先后聘請國內(nèi)外著名學(xué)者、投行專家、監(jiān)管部門領(lǐng)導(dǎo),給全體董事做了12個(gè)主題培訓(xùn)。2009年下半年,還安排了一次董事、監(jiān)事到歐洲國際化大銀行的考察、學(xué)習(xí)活動(dòng)。

打造研究型董事會

主要方法是以董事會專門委員會主席或獨(dú)立董事為主體,結(jié)合公司發(fā)展的實(shí)際需要,精選調(diào)查研究課題,開展調(diào)查研究工作,形成階段性研究成果,為董事會主動(dòng)性決策提供科學(xué)依據(jù),為公司經(jīng)營管理提供前瞻性的指導(dǎo)意見。2008年,根據(jù)《綱要》和董事會的相關(guān)決議,精選出九個(gè)研究課題開展研究,到2009年初,這九個(gè)課題全部完成,質(zhì)量非常高,并得到了銀監(jiān)會和證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)們的高度評價(jià)。2009年董事會成立了專題研究小組,研究公司價(jià)值管理、品牌建設(shè)問題,確立未來公司價(jià)值管理和品牌建設(shè)的目標(biāo)體系,擬定品牌建設(shè)規(guī)劃和相應(yīng)策略,不斷提升公司品牌形象。董事會風(fēng)險(xiǎn)管理委員會先后就微小企業(yè)貸款、信用卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、董事會風(fēng)險(xiǎn)治理、董事會風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系、通脹預(yù)期下的信貸行業(yè)趨勢及調(diào)整、通脹預(yù)期下民生銀行業(yè)務(wù)發(fā)展等內(nèi)容開展了六項(xiàng)調(diào)研工作。

建立信息交流平臺,加強(qiáng)信息溝通

實(shí)踐表明,影響董事會及其專門委員會決策效率和決策水平的一個(gè)重要因素是缺乏足夠的信息。信息不及時(shí)、不對稱,直接影響對議案的討論和決策。為此民生銀行建立了多層次的信息溝通機(jī)制,搭建信息交流平臺,加強(qiáng)董事會、監(jiān)事會和管理層之間的信息共享及溝通。主要措施包括:逐步完善經(jīng)營管理層面向董事會的經(jīng)營報(bào)告制度及重大事項(xiàng)報(bào)告制度;建立董事會專業(yè)委員會與總行相關(guān)部室工作對接聯(lián)系制度;編輯《董事會工作通訊》(2009年有12期)、《內(nèi)部參考》(2009年出了50期),及時(shí)反映董事會重大決策、中心工作及熱點(diǎn)問題,從而促進(jìn)董事會與監(jiān)事會、經(jīng)營管理層的溝通;專門委員會組織的內(nèi)部調(diào)研與座談。另外,獨(dú)立董事上班制度、董事會非決策性會議平臺本身也是加強(qiáng)信息溝通交流的重要渠道。