時(shí)間：2022-10-11 18:35:13
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇崗位履職報(bào)告，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
一、實(shí)施綜合監(jiān)管給基層工商所帶來的機(jī)遇與挑戰(zhàn)
(一)實(shí)行綜合監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)意義與要求
面對新的形勢和任務(wù)，工商所通過實(shí)施綜合監(jiān)管。實(shí)現(xiàn)了由靜態(tài)管理向動(dòng)態(tài)管理、由被動(dòng)管理向主動(dòng)管理、由履行單一職能向履行綜合職能的轉(zhuǎn)變。通過整合監(jiān)管力量和資源，最大限度減少了管理與執(zhí)法的疏漏或重疊，優(yōu)化管理職能，拓寬監(jiān)管領(lǐng)域和權(quán)限，有效解決了上下分離、登管脫節(jié)、各自為政的問題，實(shí)現(xiàn)工商監(jiān)管職能全面有效到位。工商綜合監(jiān)管職能和管理權(quán)限重心逐漸下移，也對工商所提出了更高的要求。
1、樹立科學(xué)的監(jiān)管理念。只有這樣，才能按照工商行政管理的客觀需要，建立有效的制度管理體系，合理劃分工作職責(zé)和權(quán)限，明確工作程序和標(biāo)準(zhǔn)。整合系統(tǒng)執(zhí)法資源，在履行職能的過程中不越位、不錯(cuò)位、不缺位。
2、實(shí)現(xiàn)職能的準(zhǔn)確定位。只有準(zhǔn)確定位管理職能，明確工作任務(wù)，才能建立合理的監(jiān)管機(jī)制，有效配置各項(xiàng)資源，才能保證忠于職守，勇于負(fù)責(zé)，圍繞自身職能不斷研究新的工作思路和方法，探索科學(xué)監(jiān)管的途徑和模式。
3、采取先進(jìn)的監(jiān)管手段，提高工商所的綜合監(jiān)管效能。隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。工商部門監(jiān)管的對象已經(jīng)發(fā)生了深刻的變化。市場監(jiān)管的手段也必須不斷更新，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化、信息化和科技化，才能適應(yīng)形勢發(fā)展的需要。真正按照市場運(yùn)行和發(fā)展的客觀規(guī)律實(shí)現(xiàn)科學(xué)監(jiān)管。
4、提高人員綜合監(jiān)管素質(zhì)。增強(qiáng)工商所的綜合監(jiān)管效能，關(guān)鍵在于人員素質(zhì)的提高。工商部門尤其是處在一線的工商所干部，必須加強(qiáng)學(xué)習(xí)，切實(shí)掌握工商法規(guī)，提高自身素質(zhì)，不斷提高管理能力。適應(yīng)科學(xué)監(jiān)管需要。
(二)實(shí)施綜合監(jiān)管遇到的困難及主要原因
實(shí)際困難有以下幾個(gè)方面：
1、基層工作能力不足，機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)不順暢。工商所內(nèi)部機(jī)構(gòu)沒有完全按照“小局大所”的監(jiān)管模式設(shè)置，基層單打獨(dú)斗、各自為戰(zhàn)的局面時(shí)有存在。形成應(yīng)對執(zhí)法環(huán)境的能力、適應(yīng)市場形勢的能力、調(diào)控市場秩序的能力不足等等。
2、基層執(zhí)法裝備不足。工商所的巡查執(zhí)法裝備少且差，計(jì)算機(jī)、照相機(jī)、攝像機(jī)、執(zhí)法車輛和各種檢測設(shè)備等現(xiàn)代化監(jiān)管技術(shù)設(shè)備不能配備齊全，且有的設(shè)備破舊，性能低下，不能滿足辦公和監(jiān)管執(zhí)法的需要。
3、目前基層工商所實(shí)際承擔(dān)的任務(wù)和職責(zé)已超出了《工商行政管理所條例》規(guī)定的范圍。但是工商所還要受到《條例》的約束。另外在地方政府干預(yù)下，工商所承擔(dān)了過多的法定職責(zé)以外的工作，如創(chuàng)建文明衛(wèi)生城市、市場建設(shè)規(guī)劃等。工商所不能專心有效地履行市場監(jiān)管的法定職能。
形成上述困難的原因主要有：
1、基層人員能力不適應(yīng)綜合監(jiān)管的要求
由于長期以來形成基層人員固有定勢，基層工商所存在隊(duì)伍素質(zhì)不高、執(zhí)法能力低下、監(jiān)管手段單一現(xiàn)象。不能適應(yīng)綜合監(jiān)管的要求，不能借助現(xiàn)代化管理平臺(tái)進(jìn)行巡查監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)問題和解決問題。對待許多新形勢下出現(xiàn)的問題，往往無所適從，監(jiān)管存在缺位。
2、基層監(jiān)管力量不適應(yīng)綜合監(jiān)管的要求
經(jīng)濟(jì)戶口管理體制推動(dòng)了“小局大所”的模式初步形成，工商所承擔(dān)了大量的監(jiān)管工作。但是，工商所人員配備并沒有隨著監(jiān)管工作量的增加而相應(yīng)增加，加上基層一線監(jiān)管人員普遍年齡老化，工商所不能很好地適應(yīng)監(jiān)管維護(hù)好市場經(jīng)濟(jì)秩序的要求，監(jiān)管不能實(shí)現(xiàn)全面盡職。
3、基層工商所職能定位不適應(yīng)綜合監(jiān)管的要求
綜合監(jiān)管要求工商所基層建設(shè)實(shí)現(xiàn)規(guī)范化，整體工作向?qū)崿F(xiàn)“制度化、程序化、規(guī)范化、法治化”轉(zhuǎn)變。目前工商所法律地位及職責(zé)定位不夠明確。基層工商所對職能的認(rèn)識(shí)和定位與省市局存在上下錯(cuò)位的現(xiàn)象，上級局更多地強(qiáng)調(diào)監(jiān)管職責(zé)，要求全面落實(shí)監(jiān)管與發(fā)展、服務(wù)、執(zhí)法、維權(quán)的四個(gè)統(tǒng)一，而現(xiàn)實(shí)中基層工商所則更多地偏重收費(fèi)，強(qiáng)調(diào)經(jīng)費(fèi)保障，在多數(shù)時(shí)候存在以經(jīng)費(fèi)多少?zèng)Q定巡查監(jiān)管工作量多少的現(xiàn)象。
4、協(xié)作機(jī)制不適應(yīng)綜合監(jiān)管的要求
一是內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制不完善，工商所現(xiàn)行執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制仍不夠完善，綜合崗位和巡查監(jiān)管崗位銜接不好。登記與管理脫節(jié)，內(nèi)部監(jiān)督制約差，缺乏有效監(jiān)督。二是聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制不完善，沒有形成相應(yīng)的制度約束，各部門聯(lián)合執(zhí)法處于松散狀態(tài)，日常工作中不能做到信息互通，各自為戰(zhàn)現(xiàn)象普遍存在。
二、綜合監(jiān)管困難報(bào)告制度的基本做法
綜合監(jiān)管困難報(bào)告制度，是指基層工商所在實(shí)施綜合監(jiān)管職能時(shí)，對超越自身權(quán)限和能力范圍內(nèi)的管理問題，盡全力仍然解決不了的前提下。通過及時(shí)填寫綜合監(jiān)管履職困難報(bào)告單向上級主管部門或地方政府相關(guān)部門報(bào)告，借助上級權(quán)能實(shí)現(xiàn)對轄區(qū)經(jīng)濟(jì)秩序的有效管理的一種形式。其主要做法是：
(一)發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)填寫困難報(bào)告單。基層監(jiān)管人員發(fā)現(xiàn)問題后，在盡全力履職情況下不能解決的，或發(fā)現(xiàn)不屬于工商行政管理范疇，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)填寫綜合監(jiān)管困難報(bào)告單，向工商所分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送。分管領(lǐng)導(dǎo)審查后發(fā)現(xiàn)問題超出自己職權(quán)范圍的，在報(bào)告上簽署意見后，報(bào)工商所長。
(二)工商所組織力量解決問題。解決不了的及時(shí)向上一層級報(bào)告。工商所長對下一層級遞交的履職困難報(bào)告事項(xiàng)，提出處理意見并統(tǒng)籌力量解決；如果是工商所層級解決不了需報(bào)告分局或同級政府部門的，由工商所提出處理建議。需報(bào)告上一級政府的，由工商所報(bào)告分局后，以分局的名義報(bào)送。同時(shí)在報(bào)告單上注明工商所的處理情況和建議。
(三)上級部門整合監(jiān)管資源，集中力量解決問題。報(bào)告單上報(bào)后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，上級部門組織相關(guān)力量，進(jìn)行綜合整治。工商所此時(shí)仍然要做好配合工作，便于上級部門及時(shí)了解情況，使整治工作在短期內(nèi)取得較好效果。
為了促使工商所各個(gè)崗位環(huán)節(jié)都能各負(fù)其責(zé)，保證在每一層面都能圍繞綜合監(jiān)管目的，盡全力進(jìn)行監(jiān)管，我局在實(shí)際工作中，還具體明確綜合監(jiān)管困難報(bào)告的范圍，明確綜合監(jiān)管困難報(bào)告的原則、層級和時(shí)限，明確綜合監(jiān)管困難報(bào)告的程序及要求，明確綜合監(jiān)管困難報(bào)告的內(nèi)容、登記及責(zé)任追究方式。
三、全面實(shí)行綜合監(jiān)管困難報(bào)告制度取得的成效
綜合監(jiān)管困難報(bào)告以履職盡責(zé)為目標(biāo)，提高基層監(jiān)管工作質(zhì)量和監(jiān)管效能，建立暢通的工作渠道，實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管。我局自實(shí)行綜合監(jiān)管困難報(bào)告以來，在多方面取得了明顯成效。
(一)整合監(jiān)管資源，實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管
綜合困難報(bào)告的實(shí)行。有效地實(shí)現(xiàn)監(jiān)管資源整合，工商所內(nèi)部和上級相關(guān)職能部門在工作中能有效銜接，實(shí)現(xiàn)履職盡責(zé)的綜合監(jiān)管目的。分局錦屏工商所在查處
取締一例無照經(jīng)營加油站過程中，監(jiān)管人員采取限期辦照、責(zé)令停業(yè)、下達(dá)處罰決定等措施，仍然未能達(dá)到預(yù)期管理目的。鑒于該無照經(jīng)營涉及危險(xiǎn)品，隨時(shí)可能引發(fā)安全責(zé)任事故，監(jiān)管人員及時(shí)果斷地作出綜合監(jiān)管困難報(bào)告，上級有關(guān)部門按照市、區(qū)兩級政府關(guān)于查處取締無照經(jīng)營責(zé)任的分工，組織聯(lián)合執(zhí)法，落實(shí)關(guān)停措施，實(shí)現(xiàn)了初期監(jiān)管目的――停業(yè)整頓。
(二)提升了基層工商所解決難題的能力
實(shí)施綜合監(jiān)管，就是為了提升監(jiān)管效能。在實(shí)施綜合監(jiān)管困難報(bào)告前，工商所現(xiàn)有的力量很難解決監(jiān)管中出現(xiàn)的難題。面對嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí)。基層監(jiān)管人員容易產(chǎn)生畏難情緒，對待困難不是想方設(shè)法去解決，而是簡單地采取逃避方式，以至于難題越來越多，監(jiān)管工作不能取得好的效果。實(shí)施綜合監(jiān)管困難報(bào)告后，在自身能力不足的情況下。基層可以借助上級部門的力量。很容易地解決監(jiān)管過程中產(chǎn)生的難題，不僅提升了監(jiān)管效能，還提高了基層人員工作的積極性。
(三)有效地分流監(jiān)管責(zé)任，降低風(fēng)險(xiǎn)
在現(xiàn)行體制機(jī)制下，工商所原則上了解干什么，怎么干，困難如何解決，責(zé)任如何分流。綜合監(jiān)管困難報(bào)告制度的推行，使本職以外的管理事項(xiàng)得到落實(shí)。為達(dá)到管理目的奠定了基礎(chǔ)，也使部分責(zé)任流轉(zhuǎn)到了上級或其他職能部門，從而降低了基層監(jiān)管崗位的履職風(fēng)險(xiǎn)。緩解了基層人員對履職風(fēng)險(xiǎn)盲目恐懼的心理，主動(dòng)履職、全力盡職的意識(shí)強(qiáng)了。
(四)促進(jìn)了基層職能的準(zhǔn)確定位和內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制的完善
由于困難報(bào)告制度從多方面對監(jiān)管行為作了規(guī)定，所以在各個(gè)環(huán)節(jié)都要求監(jiān)管人員始終堅(jiān)持依法履行監(jiān)管執(zhí)法行為。通過綜合崗位和巡查監(jiān)管崗位有機(jī)銜接，實(shí)現(xiàn)登記與管理相聯(lián)結(jié)，加上內(nèi)部監(jiān)督制約。基層監(jiān)管人員對職能定位有了準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)。各個(gè)環(huán)節(jié)在日常工作中能做到相互暢通，內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制日趨完善，基層監(jiān)管工作基本實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)性。
四、實(shí)行困難報(bào)告必須把握的幾個(gè)具體問題
(一)正確認(rèn)識(shí)困難報(bào)告，不能將報(bào)告效力擴(kuò)大化，把監(jiān)管責(zé)任無限上交
困難報(bào)告的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)是局、所兩級的爭論焦點(diǎn)，客觀依據(jù)很難把握。無論是網(wǎng)格監(jiān)管人員，還是巡查組、工商所，都要對綜合監(jiān)管困難報(bào)告制度有一個(gè)正確的認(rèn)識(shí)。困難報(bào)告制度的實(shí)行，的確對基層綜合監(jiān)管起到了積極的推進(jìn)作用，可以防止實(shí)際工作中監(jiān)管困難問題擴(kuò)大化或出現(xiàn)意外情況，通過上級的權(quán)力和有效管理，將監(jiān)管問題縮小或消除，從而分擔(dān)基層的監(jiān)管責(zé)任，化解監(jiān)管工作中的問責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。但是，在工商所也容易形成一個(gè)誤區(qū)，就是將困難報(bào)告的效力擴(kuò)大化，認(rèn)為凡是綜合監(jiān)管中存在的問題，只要打一個(gè)報(bào)告就萬事大吉，該監(jiān)管不去監(jiān)管，該盡全力不盡全力。通過一紙形式的制度，將監(jiān)管責(zé)任無限上交，造成上一級部門被牽扯大量的精力，監(jiān)管效能被大大地制約。
(二)困難報(bào)告要一事一報(bào)、一報(bào)一結(jié)、一報(bào)一回復(fù)，規(guī)范化運(yùn)作
綜合監(jiān)管困難報(bào)告是一種請求報(bào)告，將監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的問題在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)通過規(guī)定的形式上報(bào)，只有實(shí)行一事一報(bào)工作制度，才能使上報(bào)的問題得到及時(shí)的解決。如果進(jìn)行多事一報(bào)，往往讓上一級不知道哪一個(gè)輕重緩急，反而不利于問題的解決，有時(shí)甚至干擾監(jiān)管工作的正常開展。上級部門，也要認(rèn)真對待下級上報(bào)的履職困難報(bào)告，做到一報(bào)一研究、一報(bào)一了結(jié)，在自身層面解決不了的要及時(shí)向自己的上級報(bào)告，并將情況及時(shí)回復(fù)給下級。這樣上下才能及時(shí)有效溝通，有利于綜合監(jiān)管工作中的困難問題得到順利解決。
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，確履職盡責(zé)自查報(bào)告
根據(jù)教育局關(guān)于開展履行崗位職責(zé) 規(guī)范從政行為主題教育活動(dòng)的實(shí)施方案》精神，我校在第一階段學(xué)習(xí)動(dòng)員的基礎(chǔ)上，對照崗位職責(zé)，認(rèn)真開展了自查自糾工作，深入查找工作中存在的問題。現(xiàn)將自查工作情況報(bào)告如下：
二、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，確保組織工作和管理工作取得成效 。
為了認(rèn)真抓好第二階段的工作，我校成立了由姚校長為組長的自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組成員對照五個(gè)方面的自查要求，帶頭自查，帶頭征求意見，落實(shí)責(zé)任，采取自上而下的方式，先從領(lǐng)導(dǎo)班子成員查起，然后到每一位教職工，分層分級組織進(jìn)行。按照權(quán)責(zé)對等的原則，逐項(xiàng)逐條展開自查，找出差距廣泛聽取意見，真誠采納意見和建議。
1、行政班子說職責(zé)
學(xué)校行政班子成員重點(diǎn)自查做的不足的方面并提出整改措施。隨后，討論明確各自的崗位職責(zé)，并對職責(zé)范圍進(jìn)行了局部調(diào)整。會(huì)上，大家還一致認(rèn)為，作為組織者、管理者，必須從傳統(tǒng)辦學(xué)觀念中解放出來，增強(qiáng)創(chuàng)新意識(shí)，提高自身的管理能力和科研能力。
2、班主任說職責(zé)
班主任首先分年級組，集中圍繞帶好一個(gè)班，教好每一個(gè)學(xué)生，聯(lián)系好每一個(gè)家庭來談體會(huì)，談師德，談職責(zé)。大家普遍認(rèn)為，班主任職責(zé)在于調(diào)查研究學(xué)生情況，了解學(xué)生的家庭情況，思想品德情況，學(xué)習(xí)情況，身體情況，以及個(gè)性心理特點(diǎn)、興趣特長，做好家訪工作;組織管理班級集體，班主任要依據(jù)教育方針、教育任務(wù)和學(xué)生實(shí)際情況制定本班集體建設(shè)的目標(biāo)，建立班級常規(guī)，培養(yǎng)良好的班風(fēng)，搞好班主任如下的日常組織管理工作;協(xié)調(diào)教育力量，溝通各種渠道，要負(fù)責(zé)聯(lián)系和組織科任教師商討本班的教育工作，協(xié)調(diào)各種活動(dòng)和課業(yè)負(fù)擔(dān)，聯(lián)系本班家長和社會(huì)有關(guān)方面的支持、配合，共同做好學(xué)生的教育工作;要訂好班主任計(jì)劃，檢查計(jì)劃執(zhí)行情況，做好總結(jié)工作。會(huì)后要求每一位班主任撰寫自查自糾報(bào)告。
3、科任教師說職責(zé)
科任教師分備課組開展了履職情況匯報(bào)，開展批評和自我批評活動(dòng)，然后分科組圍繞備好每一節(jié)課，上好每一節(jié)課，改好每一本作業(yè)來談體會(huì)，談師德，談職責(zé)。大家一致認(rèn)為，全面實(shí)施素質(zhì)教育，突出特色，是每一位教師的歷史使命。
二、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，為自查工作奠定牢固的思想基礎(chǔ)。
我校把加強(qiáng)執(zhí)行力的學(xué)習(xí)貫穿始終，召開由年級組長、教研組參加的會(huì)議，重溫教育局和學(xué)校下發(fā)的相關(guān)文件的精神，深入學(xué)習(xí)《教育法》《義務(wù)教育法》、《教師法》等教育法律法規(guī)及有關(guān)文件，多渠道收集并學(xué)習(xí)好的經(jīng)驗(yàn)和做法，牢固樹立依法行政、依法辦學(xué)、依法從教的觀念，為自查做好了充分的思想準(zhǔn)備。
2020年市政協(xié)委員工作委員會(huì)主任個(gè)人述職報(bào)告
作為一名市政協(xié)常委兼政協(xié)工作者，我始終以更多的責(zé)任和擔(dān)當(dāng)，務(wù)實(shí)創(chuàng)新、履職盡責(zé)的精神，著力做好委員的服務(wù)、管理、考核、聯(lián)絡(luò)、培訓(xùn)等工作，努力在委員工作委主任崗位上積極發(fā)揮委員作用。
加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提升委員履職能力。我任委員委主任以來，積極組織開展各類學(xué)習(xí)培訓(xùn)活動(dòng)。為使委員盡快進(jìn)入了角色，十五屆政協(xié)成立初，經(jīng)政協(xié)黨組研究，創(chuàng)新培訓(xùn)方式，開設(shè)“丹東政協(xié)講堂”，我委全力做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，已成功舉辦13期，培訓(xùn)委員及政協(xié)機(jī)關(guān)干部等3000余人次。通過學(xué)習(xí)培訓(xùn)，教育引導(dǎo)委員做到懂政協(xié)、會(huì)協(xié)商、善議政，守紀(jì)律、講規(guī)矩、重品行。
搭建履職平臺(tái)，激發(fā)委員履職熱情。為充分發(fā)揮政協(xié)委員隊(duì)伍人才薈萃、智力密集的優(yōu)勢，我們積極為委員搭建建言資政、凝聚共識(shí)的平臺(tái)。2018年9月，我委按照市政協(xié)黨組決定，在全國率先建立了“丹東市政協(xié)委員活動(dòng)站”，組織委員在活動(dòng)站廣泛開展學(xué)習(xí)、交流、履職、宣傳、公益等活動(dòng)。我委負(fù)責(zé)活動(dòng)站總體統(tǒng)籌規(guī)劃組織協(xié)調(diào)工作，為使活動(dòng)站建設(shè)更加規(guī)范化，我委前期進(jìn)行大量走訪調(diào)研，制定了《丹東市政協(xié)委員活動(dòng)站工作制度》，統(tǒng)一制作了委員活動(dòng)站標(biāo)志牌和制度牌。今年又重點(diǎn)對9家委員活動(dòng)站的硬件設(shè)施進(jìn)行完善升級，增添電子觸摸屏、展板、照片墻和圖書等設(shè)施。組織建立了“市政協(xié)委員活動(dòng)站工作”微信群，及時(shí)反映政協(xié)工作動(dòng)態(tài)，共享履職信息，交流履職成果，充分發(fā)揮委員活動(dòng)站 “四個(gè)平臺(tái)”的作用。
拓寬民主監(jiān)督渠道，履行民主監(jiān)督職能。我委先后共向34個(gè)單位推薦了111名民主監(jiān)督員，開展民主監(jiān)督工作。同時(shí)，為使民主監(jiān)督真正落到實(shí)處，我委每年不定期組織召開民主監(jiān)督員工作調(diào)度會(huì)，積極參與職能部門民主監(jiān)督小組的活動(dòng)。另外，我們還推薦5名政協(xié)委員擔(dān)任市食品安全社會(huì)監(jiān)督員、2名政協(xié)委員擔(dān)任市監(jiān)察委員會(huì)特約監(jiān)察員，進(jìn)一步豐富強(qiáng)化了政協(xié)組織民主監(jiān)督力度。
強(qiáng)化管理服務(wù)，創(chuàng)造良好的履職條件。換屆初，我委根據(jù)十五屆政協(xié)委員的界別特點(diǎn)和人員比例把委員劃分到9個(gè)專門委員會(huì)，并協(xié)調(diào)各委員會(huì)選出專委會(huì)組成人員，為在本屆政協(xié)的五年里各專委會(huì)組織所聯(lián)系委員開展活動(dòng)奠定組織基礎(chǔ)。我們整理建立了較完整的政協(xié)委員電子檔案，并及時(shí)更新信息，制作委員通訊錄和委員證件，重新修訂了《政協(xié)丹東市委員會(huì)委員履職管理辦法》，進(jìn)一步創(chuàng)新和完善相關(guān)考核機(jī)制。每年市全會(huì)期間，全力做好委員增補(bǔ)、分組調(diào)整、溝通協(xié)調(diào)等各項(xiàng)服務(wù)保障工作。做好住丹省政協(xié)委員的日常聯(lián)絡(luò)服務(wù)工作，做好省全會(huì)期間服務(wù)保障工作，組織住丹省政協(xié)委員赴遼陽開展調(diào)研視察，赴營口參加學(xué)習(xí)培訓(xùn)，開展參觀“遼寧改革開放40周年成就展”、抗美援朝紀(jì)念館、烈士紀(jì)念館等活動(dòng)。
新起點(diǎn)開啟新征程，新目標(biāo)賦予新使命，我將不斷加強(qiáng)自身建設(shè)，提升業(yè)務(wù)本領(lǐng)，以“提升委員履職能力、激發(fā)委員履職熱情、拓寬委員履職平臺(tái)”為目標(biāo)，積極探索工作中的新方法、新思路，把委員工作做實(shí)做細(xì)做好。
根據(jù)省、市委統(tǒng)一安排部署，今天上午我們召開履職盡責(zé)督促檢查工作動(dòng)員會(huì)，主要任務(wù)是：傳達(dá)貫徹省市2016年度加強(qiáng)政府部門履職盡責(zé)督促檢查工作會(huì)議精神，動(dòng)員部署我委履職盡責(zé)督促檢查工作。今天，我們很榮幸地請來了以李睿同志任組長的第二督查組全體督查成員，請大家以熱烈的掌聲，歡迎3位同志的到來。為開好這次會(huì)，把整個(gè)活動(dòng)組織好、開展好，上周五我和家法書記、辦公室專門研究，決定成立了領(lǐng)導(dǎo)小組、制定了活動(dòng)方案及活動(dòng)清單。剛才，柯劍同志宣讀了成立領(lǐng)導(dǎo)小組文件和活動(dòng)實(shí)施方案，請領(lǐng)導(dǎo)小組各成員和工作專班每個(gè)同志切實(shí)負(fù)起責(zé)任，按照既定路線圖，在市糾風(fēng)辦和督查員的指導(dǎo)下，把我委的履職盡責(zé)活動(dòng)抓實(shí)、抓牢、抓出特色、抓出成效。下面，我強(qiáng)調(diào)三點(diǎn)意見：
一、充分認(rèn)識(shí)開展履職盡責(zé)督促檢查工作的重大意義，切實(shí)把思想和行動(dòng)高度統(tǒng)一到省市委的決策部署上來
對政府部門履職盡責(zé)進(jìn)行督促檢查，解決履職不力、作風(fēng)不正、行為不廉等方面的突出問題，是新形勢下應(yīng)對經(jīng)濟(jì)下行、加快政府職能轉(zhuǎn)變、推進(jìn)政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)的迫切需要，是營造依法履職、優(yōu)質(zhì)高效、廉潔從政發(fā)展環(huán)境的重要舉措。省市都將發(fā)改系統(tǒng)列入督促檢查范圍，充分體現(xiàn)了發(fā)改工作在全局工作中的地位和分量，大家務(wù)必將思想和行動(dòng)高度統(tǒng)一到省市委的決策部署上來，扎實(shí)抓好履職盡責(zé)督促檢查各項(xiàng)工作。
（一）開展履職盡責(zé)督促檢查，是對發(fā)改部門能力的集中檢驗(yàn)。四個(gè)全面是新時(shí)期我黨治國理政的重大戰(zhàn)略布局。發(fā)改部門作為全市投資主管部門和經(jīng)濟(jì)綜合部門，是服務(wù)發(fā)展的重要參與者、改善民生的重要執(zhí)行者、公共服務(wù)的重要提供者、社會(huì)和諧的重要維護(hù)者，具有舉足輕重的地位和義不容辭的責(zé)任。我們的工作既關(guān)乎經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也關(guān)乎民生改善，還關(guān)乎社會(huì)和諧穩(wěn)定。為此，我們無論做哪項(xiàng)工作，都要看是否按照四個(gè)全面戰(zhàn)略布局和全面從嚴(yán)治黨的要求，是否把主體責(zé)任落實(shí)到位了、把改革任務(wù)落實(shí)到位了、把惠民舉措落實(shí)到位了、把規(guī)范管理服務(wù)落實(shí)到位了、把簡政放權(quán)和轉(zhuǎn)變職能的要求落實(shí)到位了。開展好履職盡責(zé)活動(dòng)，從嚴(yán)落實(shí)“四個(gè)全面”戰(zhàn)略部署和主體責(zé)任，是對發(fā)改委班子、發(fā)改委集體執(zhí)政能力的檢驗(yàn)和考驗(yàn)。
（二）開展履職盡責(zé)督促檢查，是對發(fā)改部門工作的集中檢驗(yàn)。今年是“十三五”開局之年，全面決戰(zhàn)小康社會(huì)的起始之年，做好今年的工作，事關(guān)全局、影響長遠(yuǎn)、意義重大。我們能否全面“完成全年固定資產(chǎn)投資3700億，增長20%；全年企業(yè)債券申報(bào)70億元；全年鐵路投資完成168億元；全年能源投資完成50億元；全年37個(gè)省市重點(diǎn)項(xiàng)目竣工”的戰(zhàn)略目標(biāo)；能否頂層設(shè)計(jì)當(dāng)好參謀，提升服務(wù)決策水平；能否千方百計(jì)爭取資金，發(fā)揮投資拉動(dòng)作用；能否集中精力推進(jìn)項(xiàng)目，夯實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)；能否加快鐵路建設(shè)步伐，重塑交通樞紐地位；能否著力辦好試點(diǎn)示范，搶抓重大發(fā)展機(jī)遇；能否全面深化經(jīng)濟(jì)體制改革，釋放體制機(jī)制活力；能否嚴(yán)格落實(shí)兩個(gè)責(zé)任，加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)，全面推動(dòng)發(fā)展改革工作取得新突破。對標(biāo)這些目標(biāo)任務(wù)，全面完成應(yīng)盡職責(zé)，是對我們推進(jìn)發(fā)改事業(yè)，實(shí)現(xiàn)清廉為官的一次全面的檢驗(yàn)。
（三）開展履職盡責(zé)督促檢查，是對發(fā)改部門形象的集中檢驗(yàn)。我們發(fā)改委一直高度重視作風(fēng)建設(shè)，不斷強(qiáng)化履職盡責(zé)，經(jīng)受住了考驗(yàn)、得到了鍛煉，提升了形象，在全省發(fā)改系統(tǒng)和市委、市政府有地位，在群眾中有口碑，在社會(huì)上有影響。但隨著八項(xiàng)規(guī)定出臺(tái)以來，在嚴(yán)處、動(dòng)輒則咎的大環(huán)境下，有些干部干事激情減弱了，“為官不為”現(xiàn)象成為老百姓反映比較強(qiáng)烈的問題。極少數(shù)人組織紀(jì)律自由散漫，不服從組織安排，該請示的不請示、該報(bào)告的不報(bào)告；存在“干多錯(cuò)多、干少錯(cuò)少、不干沒錯(cuò)”的錯(cuò)誤思想，不求有功、但求無過，遇事推諉扯皮，把時(shí)間和精力花在“打太極”和“踢皮球”上；工作不思進(jìn)取，習(xí)慣于照葫蘆畫瓢，不善于創(chuàng)造性開展工作；怕得罪人，信奉多栽花、少栽刺的庸俗哲學(xué)，搞無原則的一團(tuán)和氣。從表面上看，這些問題都是作風(fēng)不正的表現(xiàn)，但從根子上講，還是履職盡責(zé)不到位的問題。盡管只存在于極少數(shù)人身上，但務(wù)必引起我們高度重視，進(jìn)一步振奮精神，虛心接受督促檢查，全面促進(jìn)發(fā)改部門履職盡責(zé)。
總之，我們既要按照省市委的統(tǒng)一要求部署，嚴(yán)格遵循方法步驟，高標(biāo)準(zhǔn)啟動(dòng)、嚴(yán)要求推動(dòng)、高質(zhì)量促動(dòng)，既落實(shí)“規(guī)定動(dòng)作”，不走過場、不出偏差，又結(jié)合實(shí)際，探索“自選動(dòng)作”，以活動(dòng)推動(dòng)工作，確保活動(dòng)開展有聲勢、有亮點(diǎn)，出成果、出經(jīng)驗(yàn)。
二、牢牢把握開展履職盡責(zé)督促檢查工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，推進(jìn)履職盡責(zé)督促檢查活動(dòng)扎實(shí)開展
這次開展履職盡責(zé)督促檢查活動(dòng)，我們務(wù)必要舉全委之力，把開展履職盡責(zé)活動(dòng)轉(zhuǎn)化成部門優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平提升的過程，轉(zhuǎn)化成個(gè)人作風(fēng)提升的過程，轉(zhuǎn)化成提升知曉度、支持度、理解度的過程。
（一）要把主體責(zé)任落到實(shí)處。“村看村、戶看戶，群眾看的是干部”。委領(lǐng)導(dǎo)班子成員要切實(shí)增強(qiáng)思想自覺和行動(dòng)自覺，堅(jiān)持做明白人、清醒人、局中人、帶頭人，自覺落實(shí)有關(guān)規(guī)定，要求別人做到的自己首先做到，要求別人不做的自己堅(jiān)決不做，為大家樹立標(biāo)桿、作出表率，示范推動(dòng)我委履職盡責(zé)活動(dòng)。大家要牢固樹立政治意識(shí)、大局意識(shí)、核心意識(shí)和看齊意識(shí)，把履職盡責(zé)作為重大政治任務(wù)、重大政治要求，結(jié)合“兩學(xué)一做”、“三抓一促”活動(dòng)安排部署，建立責(zé)任清單和問題清單，認(rèn)真抓好確責(zé)、履責(zé)、追責(zé)、問責(zé)等四項(xiàng)工作，健全“縱向到底、橫向到邊”責(zé)任體系，進(jìn)一步強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，把主體責(zé)任落到實(shí)處。
（二）要把自查整改落到實(shí)處。堅(jiān)持群眾提、自己找、上級點(diǎn)、相互促、共同幫，突出問題導(dǎo)向，緊緊圍繞全面督查的五項(xiàng)內(nèi)容，即全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任、嚴(yán)格依法行政、服務(wù)改善民生、專班工作作風(fēng)、收集和解決實(shí)際問題，突出發(fā)改系統(tǒng)權(quán)力運(yùn)行特點(diǎn)和軌跡，針對重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，集中力量突出抓好監(jiān)督檢查。對發(fā)現(xiàn)的問題，要強(qiáng)化立行立改的意識(shí)，按照“整改有目標(biāo)、推進(jìn)有措施、落實(shí)有責(zé)任、完成有時(shí)限”的要求，制定有針對性的整改方案，采取得力舉措，對癥下藥，明確時(shí)間表、路線圖，落實(shí)責(zé)任人，及時(shí)解決群眾反映強(qiáng)烈的突出問題，積極回應(yīng)廣大群眾所期所盼。
（三）要把自選動(dòng)作落實(shí)到位。組織開展各項(xiàng)活動(dòng)，我們發(fā)改委有經(jīng)驗(yàn)、有辦法、有人才。去年我委五個(gè)活動(dòng)一起抓，多面鑼鼓一起打，在全市很有影響力。開展好履職盡責(zé)活動(dòng)，活動(dòng)專班按照“月月有活動(dòng)、月月有亮點(diǎn)、月月有抓手”的思路，從四月到十二月，依次謀劃了“七個(gè)三”活動(dòng)，即學(xué)條例、學(xué)準(zhǔn)則、學(xué)系列講話“三學(xué)”活動(dòng)；不遲到、不早退、不串崗“三不”活動(dòng)；比學(xué)習(xí)、比工作、比廉潔“三比”活動(dòng)；下農(nóng)村、下社區(qū)、下企業(yè)“三下”活動(dòng)；送政策、送信息、送服務(wù)“三送”活動(dòng)；亮成績、亮激情、亮服務(wù)“三亮”活動(dòng)；自己評、相互評、領(lǐng)導(dǎo)評“三評”活動(dòng)。這些活動(dòng)符合發(fā)改委實(shí)際，緊扣省市活動(dòng)環(huán)節(jié)安排。希望活動(dòng)專班策劃好、組織好、落實(shí)好，年底既有紙質(zhì)檔案，又有影像資料。
（四）要把謙虛謹(jǐn)慎落到實(shí)處。履職盡責(zé)督查員來自人民、植根人民、代表人民、服務(wù)人民，最能代表人民的心聲，在反映民意、匯聚民智、化解矛盾、促進(jìn)和諧，具有舉足輕重的作用。這也是我們了解民意的重要渠道。為此，我們一定要虛心接受督查員的督促檢查，主動(dòng)配合搞好服務(wù)。要按照部署發(fā)動(dòng)、查找問題、整改落實(shí)、建章立制四個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)要求，積極配合做好明察暗訪、第三方監(jiān)督、點(diǎn)題監(jiān)督、集中評議等工作，認(rèn)真落實(shí)好規(guī)定動(dòng)作和自選動(dòng)作。活動(dòng)專班的同志要主動(dòng)向市督查組搞好匯報(bào)，把履職盡責(zé)工作落實(shí)到對督查組的服務(wù)和檢驗(yàn)中去，落實(shí)到日常工作服務(wù)中去。
（五）要把追責(zé)問責(zé)落到實(shí)處。動(dòng)員千遍不如問責(zé)一次。要自覺增強(qiáng)督促檢查意識(shí)，層層壓實(shí)責(zé)任，讓失責(zé)必問、問責(zé)必嚴(yán)成為常態(tài)。要認(rèn)真貫徹落實(shí)《湖北省行政問責(zé)辦法》，對損害經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境、損害群眾切身利益、損害政府部門形象的問題，加大責(zé)任追究力度，對工作中不作為、慢作為、亂作為等群眾反映強(qiáng)烈的問題，發(fā)現(xiàn)一起嚴(yán)肅查處一起，狠剎為官不為之風(fēng)，嚴(yán)懲為官不為之人，嚴(yán)治為官不為之事。嚴(yán)格實(shí)行“一案雙查”，班子成員出了問題，要連帶追究主要領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。其他同志除了問題，要連帶追究分管領(lǐng)導(dǎo)、科室負(fù)責(zé)人的責(zé)任。
（六）要把建章立制落到實(shí)處。開展活動(dòng)既要重過程，更要重結(jié)果。開展活動(dòng)只是形式，促進(jìn)工作才是目的。堅(jiān)持把領(lǐng)導(dǎo)班子、干部個(gè)人查擺的問題和專項(xiàng)整治結(jié)合起來，對查擺出來的問題緊盯不放，一項(xiàng)一項(xiàng)整治，一個(gè)一個(gè)攻堅(jiān)，做到立行立改，切實(shí)解決突出問題，用整改實(shí)際成效取信于民。針對活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的普遍性問題和薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步研究轉(zhuǎn)變職能、簡政放權(quán)，完善項(xiàng)目審批核準(zhǔn)備案、崗位目標(biāo)管理、績效考核考評、民主決策、調(diào)查研究、政務(wù)公開、黨風(fēng)廉政、黨員領(lǐng)導(dǎo)干部聯(lián)系點(diǎn)等制度，發(fā)揮制度的教育、規(guī)范、約束作用，提高工作制度化、規(guī)范化、法制化水平。
三、奮力沖刺“雙過半”，緊盯全年目標(biāo)任務(wù)，奮力促進(jìn)我委各項(xiàng)工作再上新臺(tái)階
市發(fā)改委要以此次督促檢查為契機(jī)，變壓力為動(dòng)力，以“等不起”的緊迫感、“慢不得”的危機(jī)感、“坐不住”的責(zé)任感，把促進(jìn)全市經(jīng)濟(jì)持續(xù)平穩(wěn)較快增長的擔(dān)子扛在肩上，扛好“投資增速全省第一”的大旗，守住“投資總量全省第二”的陣地，堅(jiān)決完成好市委、市政府下達(dá)的各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)。
（一）要以更大力度穩(wěn)增長。牢牢把握投資主戰(zhàn)場和項(xiàng)目主抓手，嚴(yán)格落實(shí)投資目標(biāo)考核制度，對各地完成投資和重大項(xiàng)目推進(jìn)情況加強(qiáng)情況通報(bào)，加大對資金沉淀、項(xiàng)目協(xié)調(diào)推進(jìn)不力等“不作為、慢作為”問題的問責(zé)力度，確保完成全年固定資產(chǎn)投資突破3700億，增長20%的目標(biāo)任務(wù)。認(rèn)真謀劃策劃項(xiàng)目，加大中央省預(yù)算內(nèi)投資、專項(xiàng)建設(shè)基金、發(fā)行企業(yè)債券、爭取外國貸款等資金爭取力度。
（二）要以更大力度促改革。以推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為重點(diǎn)，圍繞“三去一降一補(bǔ)”，出臺(tái)全市供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革總體方案，統(tǒng)籌推進(jìn)財(cái)稅、電力、價(jià)格、國企、金融、環(huán)保、社保等配套改革。統(tǒng)籌推進(jìn)中央在襄部署開展的7項(xiàng)重大經(jīng)濟(jì)體制改革事項(xiàng)和改革試點(diǎn)。繼續(xù)深化高新區(qū)負(fù)面清單管理模式試點(diǎn)和全市“三個(gè)一”改革。抓好“全省宏觀經(jīng)濟(jì)大數(shù)據(jù)平臺(tái)、投資項(xiàng)目聯(lián)合審批平臺(tái)、社會(huì)信用平臺(tái)”等建設(shè)。
（三）要以更大力度調(diào)結(jié)構(gòu)。配合做好《湖北省長江經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)保護(hù)和綠色發(fā)展總體規(guī)劃》，抓緊編制《漢江新區(qū)總體方案》和《xx市長江中游城市實(shí)施方案》，力爭更多的xx元素納入省規(guī)劃。深入抓好河谷組群、襄宜南一體化發(fā)展。加快推進(jìn)服務(wù)業(yè)提速升級行動(dòng)計(jì)劃和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育，著力抓好 “雙創(chuàng)”、“互聯(lián)網(wǎng)+”、中國制造2025等政策落實(shí)。
一、人民銀行績效審計(jì)評價(jià)內(nèi)容的控制與安排
（一）依法設(shè)計(jì)人民銀行績效審計(jì)評價(jià)目標(biāo)。人民銀行績效審計(jì)評價(jià)目標(biāo)可以簡明地確定為：分析分支機(jī)構(gòu)人力、資金、物資和信息資源使用的經(jīng)濟(jì)性；通過對分支機(jī)構(gòu)及其工作人員履行工作職責(zé)情況、工作運(yùn)行秩序、工作運(yùn)行效率的審計(jì)評價(jià)，評價(jià)和提高分支機(jī)構(gòu)履行中央銀行職責(zé)的效率和效果；對被審計(jì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)的程度和所造成的各種影響進(jìn)行報(bào)告，為決策層提供相關(guān)的評價(jià)意見，防范分支機(jī)構(gòu)及工作人員履職過程中可能產(chǎn)生的各類風(fēng)險(xiǎn)。
（二）科學(xué)設(shè)計(jì)人民銀行績效審計(jì)評價(jià)內(nèi)容。人民銀行績效審計(jì)評價(jià)核心的內(nèi)容，是人民銀行分支機(jī)構(gòu)所界定的工作職責(zé)和工作任務(wù)。人民銀行的績效審計(jì)的主要內(nèi)容是對被審計(jì)單位和審計(jì)對象履行職責(zé)行為的“經(jīng)濟(jì)性”、“效率性”和“效果性”進(jìn)行綜合考核和評價(jià)。因而對人民銀行分支機(jī)構(gòu)績效審計(jì)評價(jià)應(yīng)該既要強(qiáng)調(diào)共性原則，關(guān)注人民銀行分支機(jī)構(gòu)及其工作人員整個(gè)履職過程各個(gè)環(huán)節(jié)的合規(guī)性，又要強(qiáng)調(diào)個(gè)性特征，突出重點(diǎn)，著重考核工作績效。
1.合規(guī)性。包括內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)工作崗位設(shè)置是否科學(xué)合理、是否符合內(nèi)部控制要求，崗位職責(zé)是否嚴(yán)謹(jǐn)、完善，與履職相關(guān)的政策法規(guī)和崗位操作程序是否得到貫徹落實(shí)，履職過程中各個(gè)程序、環(huán)節(jié)是否都符合法律和制度規(guī)定。
2.有效性。其結(jié)果即表現(xiàn)為工作績效，所謂有效性包括有效率、有效果和有效益。有效率是指完成工作任務(wù)效率高、成本低；有效果是指履職取得預(yù)期結(jié)果；有效益是指履職過程及結(jié)果產(chǎn)生了正的外部效應(yīng)，履行工作崗位職能對維護(hù)金融穩(wěn)定、貫徹貨幣政策或是改善金融服務(wù)等產(chǎn)生綜合社會(huì)效應(yīng)。工作績效是審計(jì)評價(jià)的重點(diǎn)所在，在具體評價(jià)中應(yīng)適當(dāng)增加其權(quán)重比例。
3.必要性。為綜合性審計(jì)評價(jià)內(nèi)容，即在對工作人員履職的合規(guī)性和有效性進(jìn)行評價(jià)的基礎(chǔ)上，對人民銀行分支機(jī)構(gòu)及崗位設(shè)置存在的必要進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)的核心是該內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)及內(nèi)設(shè)崗位是否有存在必要，內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在本職崗位上必備的任職條件和任職能力，工作人員是否具備勝任該崗位所必需的綜合素質(zhì)和專業(yè)崗位知識(shí)，進(jìn)而作出是否設(shè)置和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)及相關(guān)崗位，內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的工作人員是否有資質(zhì)留任該崗位。
（三）科學(xué)把握人民銀行績效審計(jì)評價(jià)重點(diǎn)。一是工作業(yè)績評價(jià)。工作業(yè)績是績效審計(jì)評價(jià)的主要內(nèi)容，工作業(yè)績好壞可以參照上級下達(dá)的任期工作綜合考評指標(biāo)或辦法、同類先進(jìn)單位達(dá)到的管理水平、單位本身歷史上最高業(yè)績水平，上級行通報(bào)的工作考評以及組織人事部門年度考核等；二是職責(zé)履行評價(jià)。重點(diǎn)對行級領(lǐng)導(dǎo)、主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、要害崗位工作人員職責(zé)履行情況進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)被審計(jì)對象是否結(jié)合實(shí)際，創(chuàng)造性地開展工作，抓好上級方針政策的貫徹落實(shí)，推進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；三是財(cái)務(wù)成果評價(jià)。評價(jià)財(cái)務(wù)收支的真實(shí)性、合法性、合規(guī)性，并對財(cái)務(wù)管理措施、辦法和成效進(jìn)行評價(jià)；四是資金安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。主要對存貸款資金、聯(lián)行資金、清算資金、國庫資金、發(fā)行基金的安全性和風(fēng)險(xiǎn)性狀況進(jìn)行評價(jià)；五是內(nèi)部控制評價(jià)。評價(jià)各業(yè)務(wù)部門內(nèi)控制度的建立、健全情況，內(nèi)控制度的執(zhí)行、落實(shí)情況，內(nèi)控制度的檢查、監(jiān)督情況；評價(jià)內(nèi)控目標(biāo)的明確性、內(nèi)控制度的適應(yīng)性；內(nèi)部控制的整體性、健全性及有效性以及內(nèi)部控制的風(fēng)險(xiǎn)水平。
（四）科學(xué)設(shè)計(jì)人民銀行績效審計(jì)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。一是要遵循國家金融法律法規(guī)和人民銀行有關(guān)規(guī)章制度；二是要結(jié)合被評價(jià)對象的內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)運(yùn)作的實(shí)際情況；三是既要首先考慮到并體現(xiàn)出管理層的意圖、要求和目標(biāo)，又要充分征求和尊重被評價(jià)對象的意見和建議；四是要根據(jù)中央銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化不斷進(jìn)行調(diào)整、修改、補(bǔ)充和完善；五是評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)要客觀、合理、清晰、詳細(xì)，在可能的情況下，力求制定的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)定量化、指標(biāo)化，建立評價(jià)的指標(biāo)體系和量化評價(jià)體系，便于評價(jià)雙方參照、操作、執(zhí)行和規(guī)范。
（五）合理設(shè)計(jì)人民銀行績效審計(jì)評價(jià)指標(biāo)。對人民銀行績效審計(jì)評價(jià)應(yīng)實(shí)行“量化考核，綜合評價(jià)”的方法，為此應(yīng)設(shè)置一套考核評價(jià)指標(biāo)，通過量化計(jì)分，作出定性評價(jià)。人民銀行績效評價(jià)指標(biāo)級次可以分為一級、二級、三級或更多層次。一般可以設(shè)立三級指標(biāo)體系，一級指標(biāo)是反映分支機(jī)構(gòu)績效的綜合指標(biāo)，可圍繞政務(wù)管理、履行職責(zé)和資源管理來進(jìn)行設(shè)計(jì)。二級指標(biāo)是對一級指標(biāo)的進(jìn)一步細(xì)分，是反映機(jī)構(gòu)績效的中介指標(biāo)。三級指標(biāo)是具體的評價(jià)指標(biāo)。由共同類指標(biāo)和個(gè)性類指標(biāo)構(gòu)成。共同類指標(biāo)是指不分層級、不分部門，對人民銀行所有分支機(jī)構(gòu)都必須加以考核的指標(biāo)。個(gè)性類指標(biāo)是指根據(jù)人民銀行分支機(jī)構(gòu)的不同層級、不同部門、不同業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)的。人民銀行績效評價(jià)指標(biāo)可以具體分為：
1.政務(wù)管理指標(biāo)。政務(wù)管理指標(biāo)應(yīng)包括行政決策、行政效率和政務(wù)信息等方面。其中：行政決策應(yīng)包括決策程序、執(zhí)行決策程序、決策失誤率；行政效率應(yīng)包括人均業(yè)務(wù)量、人均占有資源量、工作事項(xiàng)的響應(yīng)時(shí)間等；政務(wù)信息應(yīng)包括信息暢通度、信息錯(cuò)誤率等。
2.履行職責(zé)指標(biāo)。履行職責(zé)指標(biāo)應(yīng)包括完成職責(zé)、行為影響、行為潛能等方面。其中：完成職責(zé)應(yīng)包括完成任務(wù)比率、完成的程度如何、完成的質(zhì)量，行為違規(guī)率，社會(huì)公眾滿意率；行為影響應(yīng)包括對區(qū)域經(jīng)濟(jì)金融發(fā)展的貢獻(xiàn)率；發(fā)揮潛能應(yīng)包括行為改進(jìn)程度、建議采用率等。
3.資源管理指標(biāo)。資源管理指標(biāo)包括人力資源管理和財(cái)務(wù)預(yù)算管理。其中：人力資源管理應(yīng)包括領(lǐng)導(dǎo)班子的團(tuán)隊(duì)精神、人員適應(yīng)工作的程度等；財(cái)務(wù)預(yù)算管理應(yīng)包括內(nèi)部控制有效性、預(yù)算執(zhí)行情況、資金違規(guī)率等。
二、對人民銀行績效審計(jì)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的控制與安排
1.合法性原則。即對績效審計(jì)評價(jià)的內(nèi)容及依據(jù)必須合法。這包含兩個(gè)方面：一工作人員不得越權(quán)審計(jì)；二審計(jì)過程中不得違規(guī)。
2.客觀性原則。即對績效審計(jì)評價(jià)必須客觀公正、實(shí)事求是。要防止產(chǎn)生先入為主的傾向，而是要以法律、法規(guī)為準(zhǔn)繩，以事實(shí)為依據(jù)，把被審計(jì)對象工作績效情況查深查透；要防止“因果倒置”。即既要檢查被審計(jì)對象審計(jì)期限內(nèi)履職的起始過程，又要看其履職的最終結(jié)果，既注重過程又尊重結(jié)果，不能只看過程，不計(jì)結(jié)果，更不能只看結(jié)果，不計(jì)履職過程的合規(guī)性、合法性和有效性。
3.謹(jǐn)慎性原則。在審計(jì)評價(jià)時(shí)，注意做到“五個(gè)不能”：超出審計(jì)職責(zé)范圍的事項(xiàng)，不能作為審計(jì)評價(jià)的內(nèi)容；被審計(jì)工作人員不能提供相關(guān)的資料，致使審計(jì)組不能進(jìn)行審計(jì)的事項(xiàng)和內(nèi)容，審計(jì)不能評價(jià)；受客觀條件的局限，審計(jì)組無法對審計(jì)事項(xiàng)進(jìn)行全面的審計(jì)查證，不能評價(jià)或者作出保留性評價(jià)意見；由于缺乏評價(jià)所依據(jù)的法律法規(guī)或內(nèi)部控制制度，或者所依據(jù)的法律法規(guī)相對滯后，明顯不符合客觀實(shí)際，無法評價(jià)的（不應(yīng)據(jù)此評價(jià)的）不能評價(jià)；不管是同級監(jiān)督還是下查一級，審計(jì)人員均要克服“情面”心理，不能蜻蜓點(diǎn)水、避重就輕一帶而過，也不能模棱兩可、閃爍其辭。
三、對人民銀行績效審計(jì)評價(jià)方法的控制與安排
人民銀行績效審計(jì)評價(jià)方法要做到三個(gè)結(jié)合：一是采取定性與定量評價(jià)相結(jié)合，以定量評價(jià)為基礎(chǔ)，以列舉客觀事實(shí)和數(shù)據(jù)為主要形式，綜合運(yùn)用圖表法進(jìn)行評價(jià)；二是評價(jià)以現(xiàn)場評價(jià)為主，結(jié)合開展輔的非現(xiàn)場評價(jià)；三是評價(jià)與審計(jì)檢查、綜合分析等內(nèi)審手段相結(jié)合。具體的評價(jià)方法有：
1.目標(biāo)評價(jià)法。主要采用比較分析方法，通過績效與標(biāo)準(zhǔn)的對比，來確定人民銀行分支機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目是否實(shí)現(xiàn)預(yù)期的要求或目標(biāo)。
2.因素分析法。這是在目標(biāo)評價(jià)法評價(jià)結(jié)果的基礎(chǔ)上，對人民銀行分支機(jī)構(gòu)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的情況進(jìn)行全面評價(jià)，以分析對目標(biāo)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生影響的各種因素的影響程度。
3.比較評價(jià)法。這要求首先確定與評價(jià)分支機(jī)構(gòu)活動(dòng)相關(guān)的單位作為參照系，把參照單位好的做法作為進(jìn)行評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)，并將被評價(jià)分支機(jī)構(gòu)的活動(dòng)或目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況與之相比較，看其在多大程度上符合這個(gè)參照標(biāo)準(zhǔn)。比較分析法包括因素比較和結(jié)果比較，反映的是人民銀行分支機(jī)構(gòu)活動(dòng)的效果和效率。
4.工作標(biāo)準(zhǔn)評價(jià)法。這是以工作為中心，以被評價(jià)分支機(jī)構(gòu)的工作活動(dòng)為評估點(diǎn)，分析評價(jià)被評估單位活動(dòng)與工作標(biāo)準(zhǔn)之間的差異。這種方法是建立在工作分析和職位分類基礎(chǔ)上的。
在績效審計(jì)中，對績效結(jié)果的評價(jià)可以采取評分的方式，評價(jià)分值由定量指標(biāo)評價(jià)得分+定性指標(biāo)評價(jià)得分構(gòu)成。定量指標(biāo)評價(jià)得分可以通過直接計(jì)算獲得。定性指標(biāo)評價(jià)得分可以將定性標(biāo)準(zhǔn)從高到低劃分為不同檔如A、B、C、D、E五檔評語，同時(shí)規(guī)定每檔評語的具體要求、基本邊界和分值、權(quán)重。超級秘書網(wǎng)
四、對人民銀行績效審計(jì)評價(jià)要求的控制與安排
1.提高認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)內(nèi)審人員對審計(jì)評價(jià)工作的重視程度，解決好“認(rèn)識(shí)關(guān)”。內(nèi)審人員應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到審計(jì)評價(jià)事關(guān)內(nèi)審工作的全局，不能等閑視之。審計(jì)評價(jià)工作做得好，可以樹立內(nèi)審部門依法行政的形象和威信，反之必然會(huì)帶來一系列的負(fù)面效應(yīng)。
360度績效考核方法，得到很多企業(yè)的青睞。然而，由于操作等多方面的原因，它越來越不被看好，更有很多人認(rèn)為，這不過是人力資源管理者的文字游戲，是一堆沒有用的打分表。同時(shí)，也有一些企事業(yè)單位盲目地要求各部門各層級員工提交年終報(bào)告，大家把述職當(dāng)作負(fù)擔(dān)，走走過場，勞民傷財(cái)。“洛陽親友如相問，就說我在寫報(bào)告”、“千古興亡多少事，只因滿朝寫報(bào)告”、“抬頭望明月，低頭寫報(bào)告”等等，這些都是對年終總結(jié)報(bào)告的無奈與嘲諷。網(wǎng)絡(luò)充斥了年終報(bào)告模板、范文大全，更有甚者讓職業(yè)代勞。
年終述職評議會(huì)，面對面反饋述職者情況
我們企業(yè)也曾面臨過這種尷尬的情況。在多年摸索中，提出“年終360度述職評議會(huì)”這一考評模式，區(qū)別于一般意義上的“述職報(bào)告”，是一種融合述職報(bào)告、360度績效評估優(yōu)點(diǎn)的年終績效評估辦法。通過會(huì)議形式，述職者根據(jù)自己的崗位目標(biāo)和崗位職責(zé)，對自己在評估年度的履職、勝任、工作業(yè)績及進(jìn)步提升等情況進(jìn)行匯報(bào)，相關(guān)同事及其他人員參與面對面的問詢，述職者進(jìn)行答辯，最終對評估者進(jìn)行反饋和評估。
360度述職評估會(huì)反饋給受評者多方面的信息，這種基于改善與提升的面對面的直觀問詢，更容易得到受評者的認(rèn)可。述職者面對面獲取來自多層面人員對自己綜合能力、工作風(fēng)格和工作績效等的反饋意見，較全面、客觀地了解自己的有關(guān)信息，更好地?cái)M定績效改善計(jì)劃、能力提升計(jì)劃及未來職業(yè)規(guī)劃。在溝通中，團(tuán)隊(duì)成員積極互動(dòng)，既是一場頭腦風(fēng)暴會(huì)，又能切磋技能、相互學(xué)習(xí)，有利于營造積極上進(jìn)的企業(yè)氛圍。
把握要點(diǎn)，讓述職會(huì)不走過場
明確目標(biāo)，統(tǒng)一思想，方案先行
首先，人力資源部門須認(rèn)真做好《年終述職評估會(huì)的會(huì)議方案》，而且須在公司經(jīng)理會(huì)層面進(jìn)行論證，明確目的，統(tǒng)一思想；其次，確定責(zé)任人及操作方法，分層級、分模塊責(zé)任到人，跟進(jìn)述職評估會(huì)的進(jìn)展。需要注意的是，方案中務(wù)必明確述職評估結(jié)果的應(yīng)用范圍。
在這一環(huán)節(jié)，最為重要的是統(tǒng)一思想，取得各層級人員的認(rèn)同，為后續(xù)的工作推進(jìn)提供思想基礎(chǔ)。通過在管理人員中進(jìn)行可行性論證，對普通員工進(jìn)行培訓(xùn)和號(hào)召，為順利推行做好鋪墊，否則評估會(huì)的效果會(huì)大打折扣。
例如，我們在推行360度述職評估會(huì)的時(shí)候，首先在一個(gè)部門試行，得到大部分同事的支持，取得不錯(cuò)的效果。然后，我們與公司總監(jiān)、經(jīng)理們進(jìn)行深度溝通，得到大家的認(rèn)同，再按照部門進(jìn)行宣講和培訓(xùn)，依次推進(jìn)。同時(shí)，必須認(rèn)識(shí)到，這不是一個(gè)一蹴而就的評估會(huì)，而是一個(gè)基于可持續(xù)理念的評估方法，明確這一目的，意義重大。
突出重點(diǎn)，做好關(guān)鍵崗位人員的述職評估
在推行過程中，需重點(diǎn)做好管理人員、技術(shù)人員、專業(yè)序列人員等關(guān)鍵崗位人員的年終述職評議工作。他們區(qū)別于執(zhí)行類人員，須參照年初目標(biāo)計(jì)劃責(zé)任書，結(jié)合管理成果評估、技術(shù)等級評估等，使年終述職不再是形式，真正發(fā)揮實(shí)效，達(dá)到評估、激勵(lì)、溝通、提升的作用。事實(shí)上，這部分人員是公司的核心戰(zhàn)斗力，他們的績效過程和績效結(jié)果對公司影響重大。不忌諱地講，很多企業(yè)，只強(qiáng)調(diào)年終報(bào)告，紙上談兵，無法真正對關(guān)鍵崗位人員的績效過程和績效結(jié)果進(jìn)行跟進(jìn)和評估。而對于非關(guān)鍵崗位的人員，可以以小組為單元，按照不同的崗位類別，考慮是否需要重點(diǎn)推進(jìn)，進(jìn)行區(qū)別對待，切忌胡子眉毛一把抓。
例如，我們在推進(jìn)管理人員年終述職評估會(huì)的時(shí)候，相關(guān)管理人員、技術(shù)人員、財(cái)務(wù)人員、審查人員參加評估，述職者根據(jù)年初制定的目標(biāo)計(jì)劃書、個(gè)人的崗位績效責(zé)任書等進(jìn)行逐一陳述，相關(guān)人員可以進(jìn)行問詢；評估會(huì)主席由CEO或者高級總監(jiān)擔(dān)任，保證一定的可信度和權(quán)威性。
有所依托，規(guī)范各類人員的述職范圍
規(guī)范各類人員的述職范圍，明確述職的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容，哪些是必須陳述的，哪些是可以選擇性陳述的。主要包括：崗位概述、崗位職責(zé)、工作任務(wù)清單、履職情況、勝任情況、績優(yōu)特點(diǎn)、好的經(jīng)驗(yàn)、差距及提升方向與計(jì)劃，本年度自己工作上的十件大事，本年度工作最困難的三件事情等。
效果與效率并重，明確會(huì)議議程
根據(jù)參與述職的人員規(guī)模確定述職時(shí)長、問詢時(shí)長等，保證述職評議會(huì)順利有序進(jìn)行。述職時(shí)長需結(jié)合述職內(nèi)容，達(dá)到效果與效率并重的目的，并且要按照會(huì)議議程執(zhí)行，特殊情況則需獲得會(huì)議主席的批準(zhǔn)。同樣，為保證評估會(huì)議的有效進(jìn)行，問詢時(shí)間也需要進(jìn)行限定。在實(shí)踐中，需要杜絕跑題和因個(gè)人情感因素導(dǎo)致的隨意發(fā)揮。因此，必須明確會(huì)議議程中各類項(xiàng)目的時(shí)間，會(huì)議主席負(fù)責(zé)把握評估會(huì)的進(jìn)度，審計(jì)專員有權(quán)在出現(xiàn)跑題和超時(shí)等情況時(shí)叫停。
精挑細(xì)選，保證360度參與有效性
人員的選擇直接決定評估會(huì)的效率與效果，所以哪些人參與360度評估會(huì)，哪些人可以旁聽評估會(huì)，哪些人作為監(jiān)察成員參與，評估主席人選等人員選擇需要在評估會(huì)議之初進(jìn)行確定。例如，在銷售部門的年終述職評估中，銷售總監(jiān)可以作為評估主席，區(qū)域同事、主管、財(cái)務(wù)部門、人力資源部門、客服部門作為評估人員，監(jiān)察專員列席會(huì)議。
因地制宜，制作適合不同崗位序列的述職評估表
關(guān)于年終述職評估會(huì)是否用作績效打分，需根據(jù)公司具體情況或者員工的接受情況確定，不能一概而論。從來沒有放之四海而皆準(zhǔn)的評估量表，不同的管理咨詢機(jī)構(gòu)會(huì)給出不同的量表，在具體的推進(jìn)過程中，根據(jù)不同崗位序列，制定符合自己情況的評估維度十分重要。例如，關(guān)于職能型普通行政崗位，我們嘗試過的評估維度如表1。
做好監(jiān)察與記錄，提高評估工作的信服度
為了保證述職評估會(huì)的公開公正，年終360度述職評估會(huì)需設(shè)置獨(dú)立的人員進(jìn)行監(jiān)察與記錄。記錄分為錄音記錄和文字記錄，公司可以根據(jù)實(shí)際情況，選擇合適的記錄方式。主要把握三個(gè)原則：第一，要方便向相關(guān)人員反饋信息；第二，原始記錄要保留備查，在實(shí)踐中，我們發(fā)現(xiàn)個(gè)別人員對自己在會(huì)議上的陳述矢口否認(rèn)，甚至進(jìn)行完全相反的陳述，這種情況下，保留原始記錄就十分重要；第三，對于經(jīng)評估難以勝任崗位的人員，這是對其進(jìn)行轉(zhuǎn)崗或勸退的依據(jù)，即便進(jìn)入勞動(dòng)訴訟，這可作為有效的佐證。
多重保障支撐評估會(huì)有效落地
其一，360度培訓(xùn)，使述職者實(shí)事求是、參與者合理問詢。
對于述職者而言，述職就是給自己的履職情況畫一副素描，忠于事實(shí)很重要。有人傾向于夸張，把團(tuán)隊(duì)的工作說成自己的，沒有客觀陳述自己在工作中充當(dāng)?shù)慕巧挥腥藘A向于保守，陳述不足，不能客觀的評價(jià)自己。因此，對述職者進(jìn)行培訓(xùn)，輔導(dǎo)其述職方法，從而使其能夠通過報(bào)告對自己全年工作情況有一個(gè)較全面的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，要對參與者進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)范圍包括：問詢的技巧、打分的依據(jù)等，例如問詢須基于事實(shí)、用數(shù)據(jù)說話等，保證年終360度述職評估的有效進(jìn)行。
1.人才隊(duì)伍的考核評價(jià)制度仍需完善
2004年，中國人民銀行總行為規(guī)范專業(yè)技術(shù)人員管理，修訂出臺(tái)了《中國人民銀行專業(yè)技術(shù)人員管理辦法》,對專業(yè)技術(shù)人員的資格、聘任、考核、獎(jiǎng)懲、待遇、培訓(xùn)、監(jiān)督、檔案等都做了原則性的規(guī)定。在此基礎(chǔ)上，總行又下發(fā)了《中國人民銀行專業(yè)技術(shù)資格管理暫行規(guī)定》等四個(gè)暫行規(guī)定，上述實(shí)施辦法構(gòu)成了目前專業(yè)技術(shù)人員管理制度的原則性框架。但基層央行在具體實(shí)施和實(shí)踐中，緣于技術(shù)崗位、職能部門和專業(yè)系列之間的不同，造成事實(shí)上的專業(yè)工作內(nèi)容的差異性和復(fù)雜性。實(shí)踐中如何對專業(yè)技術(shù)人員的基本條件、學(xué)識(shí)水平、專業(yè)能力、實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)等進(jìn)行全面衡量、科學(xué)評價(jià)，缺乏細(xì)化的人才評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評估手段。同時(shí)，專業(yè)技術(shù)人員競聘工作的操作流程也需要進(jìn)一步科學(xué)規(guī)范。這樣，才能真正實(shí)現(xiàn)對專技人員的科學(xué)量化評判，競聘工作開展才有明確的標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)向和制度依據(jù)。
2.人才隊(duì)伍的聘任機(jī)制尚需健全
不可否認(rèn)，基層央行在專業(yè)技術(shù)職務(wù)的聘任工作中仍存在業(yè)績和能力導(dǎo)向不甚突出、通過專技評委會(huì)的推薦依據(jù)不夠充分科學(xué)和“能上不能下”等諸多現(xiàn)狀，聘任機(jī)制較為薄弱，在一定程度上也制約了人才隊(duì)伍的活力。2011年央行開展工資收入改進(jìn)完善工作，對提高專業(yè)技術(shù)人員的收入政策傾向明顯，聘與未聘尤其是中級職稱對專業(yè)技術(shù)人員的工資待遇影響在不斷加大。但目前總行的專業(yè)技術(shù)管理制度規(guī)定，對專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任采取比例限制方式，這就使得基層央行待聘人數(shù)與可聘職數(shù)的矛盾更加凸顯。例如，2014年常州中支行已具備中級專業(yè)技術(shù)資格未聘者已達(dá)16人，而可聘職數(shù)僅5個(gè)。毋庸質(zhì)疑，在這種情況下，如何健全評聘機(jī)制，突出能力和業(yè)績導(dǎo)向，使僅有的職教用得其所就顯得尤為重要。
3.專技人員的履職貢獻(xiàn)度亟待提高
目前中常州支行的專業(yè)技術(shù)隊(duì)伍是較為龐大的群體，在聘專業(yè)技術(shù)人員126人，占全體在職人員的83%。但是從工作成效看，專業(yè)技術(shù)人員較之行政人員，專業(yè)職能意識(shí)不是很強(qiáng)。在職業(yè)履職崗位上發(fā)揮爭先進(jìn)位、高效履職作用發(fā)揮的不甚顯著。而隨著央行不斷強(qiáng)化履職需要，對專業(yè)技術(shù)人員綜合履職素質(zhì)和能力的要求也越來越高。同時(shí)，正如前面所述，目前專業(yè)技術(shù)崗位缺乏在“技術(shù)”層面的具體標(biāo)準(zhǔn)和制度，導(dǎo)致專業(yè)技術(shù)人員在技術(shù)層面趨于單一化、操作化，甚至普通化，不能有效地向知識(shí)型、復(fù)合型、高端型轉(zhuǎn)化。而2011年工資收入改進(jìn)完善和專業(yè)技術(shù)人員待遇的明顯改善，在大力倡導(dǎo)專業(yè)技術(shù)人員“職務(wù)-能力-待遇-貢獻(xiàn)”的相對應(yīng)的新形勢下，專技崗位人員其績效工資與其崗位奉獻(xiàn)績效似乎不是很對等，這也值得我們在實(shí)踐中加以深入探討，并找到科學(xué)的方法加以踐行。
二、關(guān)鍵核心——基層人員考評機(jī)制內(nèi)涵和基本原則
1.突出崗位履職追求業(yè)績的原則
專業(yè)技術(shù)人員考核不同于行員考核，既要堅(jiān)持全面考核，也要突出專業(yè)性、技術(shù)性考核特點(diǎn)。因此，在設(shè)立競聘量化綜合考評積分體系的工作業(yè)績指標(biāo)時(shí)，必需加大工作能力和業(yè)績在考核中的權(quán)重，促使專業(yè)技術(shù)人員將關(guān)注點(diǎn)集中在對業(yè)績有更大驅(qū)動(dòng)力的考核指標(biāo)上。正確引導(dǎo)其在崗位職責(zé)范圍內(nèi)專業(yè)性、創(chuàng)新性地開展工作，追求工作績效最大化。
2.定量與定性綜合考量和異中求同的原則
首先注重定量考評與定性分析相結(jié)合，通過積分形式，把民主推薦、評委評審、業(yè)績評價(jià)等方面有機(jī)結(jié)合起來。其次在科學(xué)設(shè)計(jì)指標(biāo)體系時(shí)，考慮中支各類崗位情況，通過合理分配各評價(jià)指標(biāo)分值權(quán)重，相對剔除不同專業(yè)崗位工作差異影響因素。引導(dǎo)專業(yè)技術(shù)人員在立足本職工作的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)在信息調(diào)研、制度辦法、創(chuàng)新業(yè)務(wù)、創(chuàng)先爭優(yōu)等專業(yè)方面努力取得新的業(yè)績。
3.360度考核和多維度評價(jià)的原則
我們在開展中級人員競聘中引入了360度考核和多維績效綜合評價(jià)方法：中支行副科級及以上干部的民主推薦占比20%、行領(lǐng)導(dǎo)和部門主要負(fù)責(zé)人組成的專業(yè)技術(shù)評審委員會(huì)評審占比30%、專業(yè)業(yè)績量化積分占比50%的全角度百分考核評價(jià)。綜合不同評價(jià)者的意見，有效確保整體評價(jià)結(jié)果的全面、公正。業(yè)績量化環(huán)節(jié)則在考核體系中引入自主申報(bào)評價(jià)，50分業(yè)績積分由個(gè)人根據(jù)日常已具備的條件能力和取得的實(shí)績進(jìn)行對照申報(bào)，科長審核確認(rèn)，分管行領(lǐng)導(dǎo)簽字把關(guān)，整個(gè)申報(bào)過程充分釋放和促進(jìn)專技人員日常注重提能增效和積累業(yè)績的導(dǎo)向。
三、深入探索——專業(yè)技術(shù)人員競聘實(shí)踐應(yīng)用及取得成效
1.實(shí)踐應(yīng)用
(1)實(shí)施全過程的陽光民主公開。民主公開是充分競爭的前提，中支行在開展專業(yè)技術(shù)系列工作中做到民主公開，實(shí)施方案反復(fù)征求全行職工意見。經(jīng)過多次反復(fù)討論和修改完善，統(tǒng)一全體思想后，經(jīng)黨委集體研究才將方案付諸實(shí)施。尤其是中級競聘方案在全行公開競聘考核內(nèi)容、程序、方法和考核結(jié)果，20%的民主推薦實(shí)施民主測評預(yù)告制，預(yù)先公示申報(bào)者的述職報(bào)告、個(gè)人業(yè)績量化申報(bào)表，提前公布測評表樣、評委評審參考標(biāo)準(zhǔn)，便于測評人員對競聘者進(jìn)行公正負(fù)責(zé)的評價(jià)。民主推薦由全體副科級以上參加，競聘者進(jìn)行競職演講，紀(jì)檢、內(nèi)審全程參與，加強(qiáng)監(jiān)督，所有投票和打分結(jié)果均在一定范圍公開。民主、陽光、公開的競聘考核實(shí)施，在全行營造了良好的競爭氛圍，推動(dòng)全體專技人員努力在提能力、增績效上下功夫。
(2)創(chuàng)新實(shí)施競聘量化指標(biāo)體系。50%的專業(yè)業(yè)績量化考評是本次職稱系列工作探索創(chuàng)新的關(guān)鍵，中支行設(shè)置的專業(yè)業(yè)績量化考評體系突出進(jìn)行競聘者崗位業(yè)績表現(xiàn)競爭比較，使得專業(yè)技術(shù)人員的“績”能有效用分值進(jìn)行量化。體系共設(shè)置3個(gè)評價(jià)維度，5個(gè)一級指標(biāo)和16個(gè)二級指標(biāo)，在整個(gè)競聘考核中占50%權(quán)重。（右下圖）維度1：“基本評價(jià)性指標(biāo)”設(shè)置基本素質(zhì)、業(yè)務(wù)工作能力兩項(xiàng)一級指標(biāo)，以競聘者的教育程度、專業(yè)工作年限、應(yīng)具備的基礎(chǔ)專業(yè)技能等作為關(guān)鍵評價(jià)要素，突出基本素質(zhì)、專業(yè)經(jīng)驗(yàn)和工作能力的成熟度評價(jià)，包括學(xué)歷層次、崗位年限、制度制定、教育培訓(xùn)等8項(xiàng)二級指標(biāo)。維度2：“競爭性指標(biāo)”設(shè)置專業(yè)工作業(yè)績、創(chuàng)新工作表彰兩項(xiàng)一級指標(biāo)，以對競聘者近三年的重要工作成果、考核結(jié)果、獲得榮譽(yù)等作為關(guān)鍵評價(jià)要素，突出對專業(yè)工作業(yè)績成果的評價(jià)，體現(xiàn)專業(yè)技術(shù)人員工作業(yè)績的“信息、調(diào)研、推廣等成果”。指標(biāo)涵蓋了“近三年主筆或參與撰寫的調(diào)查報(bào)告、工作信息（編譯）被總分行以上錄用（含網(wǎng)站、內(nèi)部刊物），以及總分行正式推廣應(yīng)用項(xiàng)目中的經(jīng)驗(yàn)或文檔”，實(shí)實(shí)在在凸顯了專業(yè)技術(shù)人員日常業(yè)績。除信息調(diào)研這項(xiàng)關(guān)鍵指標(biāo)外，還包括：上級行交流鍛煉、業(yè)務(wù)競賽、綜合性榮譽(yù)等6項(xiàng)二級指標(biāo)。維度3：“影響性指標(biāo)”是指影響專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘用類的指標(biāo)，將專業(yè)工作中出現(xiàn)重大差錯(cuò)或失誤造成嚴(yán)重?fù)p失、行員年度考核結(jié)果、調(diào)查等因素納入影響性指標(biāo)，實(shí)行一票否決制。
(3)全方位評價(jià)創(chuàng)新了專技委評審方式。30%的專技委評審打破以往“純投票”，杜絕投“人情票”，創(chuàng)新采取多維度要素評價(jià)法，設(shè)置《中級專業(yè)技術(shù)職務(wù)競聘評委評審參考標(biāo)準(zhǔn)》，參考標(biāo)準(zhǔn)包括履行崗位職責(zé)情況、業(yè)務(wù)工作能力、學(xué)識(shí)水平、培訓(xùn)表彰四個(gè)方面，列明測評細(xì)則20項(xiàng)。評委按照評分標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合專業(yè)技術(shù)人員申報(bào)材料，在綜合比較的基礎(chǔ)上，對每位申報(bào)人員做出“最適合聘任—90分以上、適合聘任—75至89分、較適合聘任—60至74分、不適合聘任—59分以下”的評價(jià)，并根據(jù)評價(jià)結(jié)果，在規(guī)定分?jǐn)?shù)段內(nèi)進(jìn)行量化評分。按照競爭比選的原則，最適合聘任推薦人數(shù)要求與中支行可聘職數(shù)相一致，切實(shí)增強(qiáng)專家評價(jià)結(jié)果的公信力。
2.實(shí)踐成效
(1)形成了良好的競爭環(huán)境。量化綜合考評起到了明顯的標(biāo)桿作用，在總積分排列前8名人員名單提交黨委進(jìn)行差額選取研究決定時(shí)，考評積分起到了重要參考作用。這必然會(huì)引導(dǎo)專業(yè)技術(shù)人員以量化考評要求為目標(biāo)，大力提升自身的綜合履職素質(zhì)和專業(yè)能力。在“優(yōu)勝劣汰、公平競爭”的激勵(lì)機(jī)制下，專業(yè)技術(shù)人員隊(duì)伍中產(chǎn)生了“鯰魚效應(yīng)”，激勵(lì)專業(yè)技術(shù)人員奮發(fā)上進(jìn)，不斷提高工作水平。
(2)進(jìn)一步突出了選人用人導(dǎo)向。突破實(shí)現(xiàn)從常規(guī)考核向業(yè)績考核質(zhì)的轉(zhuǎn)變，取得了專業(yè)技術(shù)職務(wù)考核評價(jià)績效顯性化的效果。更加突出了干什么、評什么、選什么，進(jìn)一步引導(dǎo)專業(yè)技術(shù)人員重視能力積累和實(shí)踐貢獻(xiàn)，充分體現(xiàn)“有為才有位”、“實(shí)績定英雄”的用人導(dǎo)向，實(shí)現(xiàn)單位與個(gè)人發(fā)展的“共贏”。
(3)促進(jìn)了人才隊(duì)伍的成長。隨著正向激勵(lì)機(jī)制進(jìn)一步完善，促進(jìn)專業(yè)技術(shù)人才不斷加強(qiáng)對崗位工作貢獻(xiàn)度，自覺通過中支行人才庫建設(shè)、信息編譯調(diào)研、創(chuàng)新項(xiàng)目、金融論壇等途徑提振履職能力。兩年來，中支行共有20多名專業(yè)技術(shù)人員踴躍參加更高層次的學(xué)歷教育。競爭優(yōu)選更促進(jìn)激勵(lì)專業(yè)人員圍繞量化積分目標(biāo)努力進(jìn)取，實(shí)現(xiàn)自我管理，從而有效地確立專業(yè)技術(shù)人才職業(yè)發(fā)展道路。
四、下階段努力方向和思路
1.進(jìn)一步優(yōu)化量化評價(jià)體系
中支行的量化評價(jià)體系是基于業(yè)績的基礎(chǔ)上建立起來的，對專業(yè)技術(shù)人員所處的崗位特點(diǎn)、業(yè)績體現(xiàn)方式等還無法進(jìn)行更加有效的通盤考慮，一定程度上也會(huì)出現(xiàn)不同崗位業(yè)績量化評價(jià)結(jié)果，與其努力程度不是很完全匹配的情形。長期下去會(huì)造成有顯著業(yè)績的崗位人人爭著去，績效不明顯的崗位無人愿意去的現(xiàn)象。必須充分考慮崗位差異，將“隱績”也列入量化評價(jià)范圍，促使專業(yè)技術(shù)人員安心本職工作，力爭在平凡的工作崗位上做出業(yè)績。
2.努力做到按需設(shè)崗和人崗相適
中級專業(yè)技術(shù)職務(wù)職數(shù)按比例設(shè)定，與各部門業(yè)務(wù)崗位的需求不是完全相匹配，聘任的中師與其所工作的崗位需求也不一定完全相匹配，目前尚存在高能低配的現(xiàn)象。下階段要繼續(xù)深入研究專業(yè)技術(shù)崗位需求，將中級專業(yè)技術(shù)職務(wù)職數(shù)合理地分配到各部門，將應(yīng)配備而空缺的中級專業(yè)技術(shù)崗位拿出來進(jìn)行全行競聘，進(jìn)一步細(xì)化崗位工作質(zhì)量和業(yè)績要求，將能力、業(yè)績與崗位要求最匹配的專業(yè)技術(shù)人員聘任到相應(yīng)的崗位上。從而有效地改變量化評價(jià)只看總分不看匹配度的情況，不斷地提高人崗相適度。同時(shí)，加大部門的建議權(quán)，對部門需要的中級專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)有一定的建議權(quán)，真正通過競聘崗位吸引專業(yè)人才和推動(dòng)部門履職績效提升。
3.建立業(yè)績評價(jià)跟蹤制度
年終述職評議會(huì)，面對面反饋述職者情況
我們企業(yè)也曾面臨過這種尷尬的情況。在多年摸索中，提出“年終360度述職評議會(huì)”這一考評模式，區(qū)別于一般意義上的“述職報(bào)告”，是一種融合述職報(bào)告、360度績效評估優(yōu)點(diǎn)的年終績效評估辦法。通過會(huì)議形式，述職者根據(jù)自己的崗位目標(biāo)和崗位職責(zé)，對自己在評估年度的履職、勝任、工作業(yè)績及進(jìn)步提升等情況進(jìn)行匯報(bào)，相關(guān)同事及其他人員參與面對面的問詢，述職者進(jìn)行答辯，最終對評估者進(jìn)行反饋和評估。
360度述職評估會(huì)反饋給受評者多方面的信息，這種基于改善與提升的面對面的直觀問詢，更容易得到受評者的認(rèn)可。述職者面對面獲取來自多層面人員對自己綜合能力、工作風(fēng)格和工作績效等的反饋意見，較全面、客觀地了解自己的有關(guān)信息，更好地?cái)M定績效改善計(jì)劃、能力提升計(jì)劃及未來職業(yè)規(guī)劃。在溝通中，團(tuán)隊(duì)成員積極互動(dòng)，既是一場頭腦風(fēng)暴會(huì)，又能切磋技能、相互學(xué)習(xí)，有利于營造積極上進(jìn)的企業(yè)氛圍。
把握要點(diǎn)，讓述職會(huì)不走過場
明確目標(biāo)，統(tǒng)一思想，方案先行
首先，人力資源部門須認(rèn)真做好《年終述職評估會(huì)的會(huì)議方案》，而且須在公司經(jīng)理會(huì)層面進(jìn)行論證，明確目的，統(tǒng)一思想；其次，確定責(zé)任人及操作方法，分層級、分模塊責(zé)任到人，跟進(jìn)述職評估會(huì)的進(jìn)展。需要注意的是，方案中務(wù)必明確述職評估結(jié)果的應(yīng)用范圍。
在這一環(huán)節(jié)，最為重要的是統(tǒng)一思想，取得各層級人員的認(rèn)同，為后續(xù)的工作推進(jìn)提供思想基礎(chǔ)。通過在管理人員中進(jìn)行可行性論證，對普通員工進(jìn)行培訓(xùn)和號(hào)召，為順利推行做好鋪墊，否則評估會(huì)的效果會(huì)大打折扣。
例如，我們在推行360度述職評估會(huì)的時(shí)候，首先在一個(gè)部門試行，得到大部分同事的支持，取得不錯(cuò)的效果。然后，我們與公司總監(jiān)、經(jīng)理們進(jìn)行深度溝通，得到大家的認(rèn)同，再按照部門進(jìn)行宣講和培訓(xùn)，依次推進(jìn)。同時(shí)，必須認(rèn)識(shí)到，這不是一個(gè)一蹴而就的評估會(huì)，而是一個(gè)基于可持續(xù)理念的評估方法，明確這一目的，意義重大。
突出重點(diǎn)，做好關(guān)鍵崗位人員的述職評估
在推行過程中，需重點(diǎn)做好管理人員、技術(shù)人員、專業(yè)序列人員等關(guān)鍵崗位人員的年終述職評議工作。他們區(qū)別于執(zhí)行類人員，須參照年初目標(biāo)計(jì)劃責(zé)任書，結(jié)合管理成果評估、技術(shù)等級評估等，使年終述職不再是形式，真正發(fā)揮實(shí)效，達(dá)到評估、激勵(lì)、溝通、提升的作用。事實(shí)上，這部分人員是公司的核心戰(zhàn)斗力，他們的績效過程和績效結(jié)果對公司影響重大。不忌諱地講，很多企業(yè)，只強(qiáng)調(diào)年終報(bào)告，紙上談兵，無法真正對關(guān)鍵崗位人員的績效過程和績效結(jié)果進(jìn)行跟進(jìn)和評估。而對于非關(guān)鍵崗位的人員，可以以小組為單元，按照不同的崗位類別，考慮是否需要重點(diǎn)推進(jìn)，進(jìn)行區(qū)別對待，切忌胡子眉毛一把抓。
例如，我們在推進(jìn)管理人員年終述職評估會(huì)的時(shí)候，相關(guān)管理人員、技術(shù)人員、財(cái)務(wù)人員、審查人員參加評估，述職者根據(jù)年初制定的目標(biāo)計(jì)劃書、個(gè)人的崗位績效責(zé)任書等進(jìn)行逐一陳述，相關(guān)人員可以進(jìn)行問詢；評估會(huì)主席由CEO或者高級總監(jiān)擔(dān)任，保證一定的可信度和權(quán)威性。
有所依托，規(guī)范各類人員的述職范圍
規(guī)范各類人員的述職范圍，明確述職的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容，哪些是必須陳述的，哪些是可以選擇性陳述的。主要包括：崗位概述、崗位職責(zé)、工作任務(wù)清單、履職情況、勝任情況、績優(yōu)特點(diǎn)、好的經(jīng)驗(yàn)、差距及提升方向與計(jì)劃，本年度自己工作上的十件大事，本年度工作最困難的三件事情等。
效果與效率并重，明確會(huì)議議程
根據(jù)參與述職的人員規(guī)模確定述職時(shí)長、問詢時(shí)長等，保證述職評議會(huì)順利有序進(jìn)行。述職時(shí)長需結(jié)合述職內(nèi)容，達(dá)到效果與效率并重的目的，并且要按照會(huì)議議程執(zhí)行，特殊情況則需獲得會(huì)議主席的批準(zhǔn)。同樣，為保證評估會(huì)議的有效進(jìn)行，問詢時(shí)間也需要進(jìn)行限定。在實(shí)踐中，需要杜絕跑題和因個(gè)人情感因素導(dǎo)致的隨意發(fā)揮。因此，必須明確會(huì)議議程中各類項(xiàng)目的時(shí)間，會(huì)議主席負(fù)責(zé)把握評估會(huì)的進(jìn)度，審計(jì)專員有權(quán)在出現(xiàn)跑題和超時(shí)等情況時(shí)叫停。
精挑細(xì)選，保證360度參與有效性
人員的選擇直接決定評估會(huì)的效率與效果，所以哪些人參與360度評估會(huì)，哪些人可以旁聽評估會(huì)，哪些人作為監(jiān)察成員參與，評估主席人選等人員選擇需要在評估會(huì)議之初進(jìn)行確定。例如，在銷售部門的年終述職評估中，銷售總監(jiān)可以作為評估主席，區(qū)域同事、主管、財(cái)務(wù)部門、人力資源部門、客服部門作為評估人員，監(jiān)察專員列席會(huì)議。
因地制宜，制作適合不同崗位序列的述職評估表
關(guān)于年終述職評估會(huì)是否用作績效打分，需根據(jù)公司具體情況或者員工的接受情況確定，不能一概而論。從來沒有放之四海而皆準(zhǔn)的評估量表，不同的管理咨詢機(jī)構(gòu)會(huì)給出不同的量表，在具體的推進(jìn)過程中，根據(jù)不同崗位序列，制定符合自己情況的評估維度十分重要。例如，關(guān)于職能型普通行政崗位，我們嘗試過的評估維度如表1。
做好監(jiān)察與記錄，提高評估工作的信服度
為了保證述職評估會(huì)的公開公正，年終360度述職評估會(huì)需設(shè)置獨(dú)立的人員進(jìn)行監(jiān)察與記錄。記錄分為錄音記錄和文字記錄，公司可以根據(jù)實(shí)際情況，選擇合適的記錄方式。主要把握三個(gè)原則：第一，要方便向相關(guān)人員反饋信息；第二，原始記錄要保留備查，在實(shí)踐中，我們發(fā)現(xiàn)個(gè)別人員對自己在會(huì)議上的陳述矢口否認(rèn)，甚至進(jìn)行完全相反的陳述，這種情況下，保留原始記錄就十分重要；第三，對于經(jīng)評估難以勝任崗位的人員，這是對其進(jìn)行轉(zhuǎn)崗或勸退的依據(jù)，即便進(jìn)入勞動(dòng)訴訟，這可作為有效的佐證。
多重保障支撐評估會(huì)有效落地
其一，360度培訓(xùn)，使述職者實(shí)事求是、參與者合理問詢。
對于述職者而言，述職就是給自己的履職情況畫一副素描，忠于事實(shí)很重要。有人傾向于夸張，把團(tuán)隊(duì)的工作說成自己的，沒有客觀陳述自己在工作中充當(dāng)?shù)慕巧挥腥藘A向于保守，陳述不足，不能客觀的評價(jià)自己。因此，對述職者進(jìn)行培訓(xùn)，輔導(dǎo)其述職方法，從而使其能夠通過報(bào)告對自己全年工作情況有一個(gè)較全面的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，要對參與者進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)范圍包括：問詢的技巧、打分的依據(jù)等，例如問詢須基于事實(shí)、用數(shù)據(jù)說話等，保證年終360度述職評估的有效進(jìn)行。
其二，基于指標(biāo)，用事實(shí)和數(shù)據(jù)說話，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，為經(jīng)營管理服務(wù)。
年終360度述職評估會(huì)需要緊緊圍繞企業(yè)經(jīng)營指標(biāo)，根據(jù)年初確定的計(jì)劃書進(jìn)行述職，匯報(bào)成果或者問題，禁止含糊其詞，隱瞞和歪曲事實(shí)。以事實(shí)和數(shù)據(jù)來說話，陳述履職情況，問詢具體數(shù)據(jù)，總結(jié)好的經(jīng)驗(yàn)，透析問題產(chǎn)生的關(guān)鍵因素并找到解決問題方法。尤其是預(yù)期與結(jié)果之間存在偏差的，通過年終述職評估，弄清楚產(chǎn)生偏差的內(nèi)外原因，進(jìn)行改善提升，為企業(yè)最終的經(jīng)營管理服務(wù)。切忌為述職而述職，為走過場而應(yīng)付。述職評估是一個(gè)系統(tǒng)的管理、溝通和交流的過程。通過述職能夠強(qiáng)化各人、各團(tuán)隊(duì)、各部門系統(tǒng)分析和總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的能力，強(qiáng)化整個(gè)公司縱向與橫向的溝通與交流，為企業(yè)經(jīng)營服務(wù)。
其三，建立信任，避免誤區(qū)，持續(xù)溝通，保證年終述職評估的效果。
政協(xié)委員履職報(bào)告
縣政協(xié)：
按照通知要求，現(xiàn)將本人履行政協(xié)委員職責(zé)的情況報(bào)告如下，不妥之處，請批評指正。我叫xxx，現(xiàn)任xxxxxxx，是縣政協(xié)第？？？屆和第？？屆委員會(huì)委員，在履行政協(xié)委員職責(zé)的過程中，主要做出了三方面的努力：
一、學(xué)習(xí)是基礎(chǔ)，提升履行委員履職盡責(zé)的能力
政協(xié)委員既是公民參與政治生活的成員，也是各行各業(yè)中的精英和代表。具有雙重身份。在做好本職工作的同時(shí)，還要代表各自的界別履行“政治協(xié)商、民主監(jiān)督、參政議政”的職能。作為一名政協(xié)委員，一是加強(qiáng)了對政協(xié)的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)了作為政協(xié)委員的榮譽(yù)感、自豪感、責(zé)任感和使命感，不斷加強(qiáng)寫作能力和口頭表達(dá)能力。這些工作能力，簡單的講就是要“能寫”和“會(huì)說”。不“能寫”，就寫不好提案和調(diào)研報(bào)告，不“會(huì)說”就不能很好的發(fā)表意見和建議，不能進(jìn)行廣泛宣傳。因此，無論是對自身的本職工作，還是作為政協(xié)委員，我都認(rèn)真進(jìn)行寫作能力和口頭表達(dá)能力的學(xué)習(xí)，期望通過學(xué)習(xí)，提高“寫”和“說”的水平，更好地履行“政治協(xié)商、民主監(jiān)督、參政議政”的職能。
二、職業(yè)是根基，立足本職，認(rèn)真履行委員職責(zé)
政協(xié)委員都是來自各行各業(yè)，都有各自繁忙的本職工作，都有雙重身份，都要履行“一崗雙責(zé)”。我在工作中努力處理好本職工作和履行委員職責(zé)的關(guān)系。努力做到一要立足本職崗位，做好本職工作，這是安身立命的根本。而政協(xié)委員是通過層層協(xié)商推薦和組織考察而產(chǎn)生的，只有做好了本職工作，有為有位，才能得到大家的認(rèn)可、才能被群眾組織和領(lǐng)導(dǎo)把我們推到這個(gè)位置上，這些都關(guān)系到政協(xié)形象，關(guān)系到政協(xié)履職的水平。作為一名政協(xié)委員，我經(jīng)常提醒自己，不要忘記委員的職責(zé)，更不要忘記組織的重托、領(lǐng)導(dǎo)的信任。政協(xié)委員不僅是政治榮譽(yù)，而且更肩負(fù)著為各界群眾參政議政的重要責(zé)任。因此，政協(xié)委員參政議政不僅是個(gè)人的事情，更重要的是體現(xiàn)著自己所代表的界別和群眾的利益。作為一名政協(xié)委員，必須嚴(yán)肅認(rèn)真、盡職盡責(zé)地對待政協(xié)工作，按時(shí)參加政協(xié)的會(huì)議，積極參加政協(xié)的各項(xiàng)活動(dòng)，認(rèn)真做好聯(lián)系委員會(huì)安排辦理的事情。不做不出席會(huì)議，不參加活動(dòng)，不撰寫提案，不發(fā)表意見的“四不”委員。我認(rèn)為這都是缺乏責(zé)任意識(shí)的表現(xiàn)。幾年來，我盡管有時(shí)工作比較繁忙，但絲毫沒有動(dòng)搖我對政協(xié)工作的熱情和赤誠，積極參加政協(xié)的各項(xiàng)活動(dòng)。政協(xié)的每一次全會(huì)我從不缺席，各項(xiàng)專題調(diào)研、視察活動(dòng)我不輕易放棄;安排給我的工作，我都認(rèn)真對待，盡心盡力，不推脫不馬虎。有時(shí)會(huì)有白天參加界別小組的活動(dòng)，晚上才回到單位處理日常工作的情況。但我知道，政協(xié)組織的各項(xiàng)活動(dòng)，都是政協(xié)為我們委員搭建的參政議政平臺(tái)，我很珍惜!能通過這個(gè)平合如實(shí)反映社情民意，為縣委、縣政府及時(shí)了解民情，制定政策部署工作提供有用的參考;同時(shí)，向群眾宣傳黨的好方針好政策，這是我們委員的職責(zé)所在，也是群眾的期望所在。
三、活動(dòng)是載體，參與調(diào)研，切實(shí)提高履職效能
參與調(diào)查研究，是政協(xié)委員履行職責(zé)的前提和基礎(chǔ)，也是履行職責(zé)的質(zhì)量和實(shí)效的關(guān)鍵。“沒有調(diào)查就沒有發(fā)言權(quán)”。我們政協(xié)委員開展調(diào)查研究主要還是依托專委會(huì)、依托本職工作、依托本界別，在參加政協(xié)專委會(huì)的活動(dòng)中，在本職工作實(shí)踐中，在與本界別群眾的聯(lián)系中，深入了解情況認(rèn)真研究問題，積極探索解決問題的方式和方法。我的體會(huì)是:一要深入群眾，認(rèn)真調(diào)研。政協(xié)委員履行職能既要知上情，又要知下情、如果不知情履行職能就無從談起。要知情就得深入實(shí)際調(diào)研。這樣，反映的問題才能拿得準(zhǔn)，才能拿出有分析、有觀點(diǎn)、有意義的意見和建議，參政才能參到關(guān)鍵處，議政才能議到點(diǎn)子上，才能發(fā)揮一個(gè)政協(xié)委員應(yīng)有的作用。二要認(rèn)真撰寫提案，提案工作是人民政協(xié)履行職能、政協(xié)委員發(fā)揮作用的一個(gè)重要方式和途徑，對此，我自己堅(jiān)持每周下鄉(xiāng)、入企調(diào)研1-3次，積累了豐富的一手資料。同時(shí)，提案不是湊數(shù)，不是交差，優(yōu)秀的提案必然會(huì)引起重視。我也一貫秉持著未經(jīng)過調(diào)查研究就不去建言、立論，撰寫了多篇關(guān)于鄉(xiāng)村振興、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的提案。
作為政協(xié)委員，幾年來，我對人民政協(xié)有了更多的認(rèn)識(shí)，也更珍惜政協(xié)委員這個(gè)榮譽(yù)。我滿懷著對政協(xié)的熱愛走進(jìn)了政協(xié)這個(gè)大家庭，我將懷著愛心去關(guān)注民生，了解民情，集中民智，反映民意;我將帶著赤誠去履行“政治協(xié)商、民主監(jiān)督、參政議政”的職責(zé);我會(huì)以務(wù)實(shí)的作風(fēng)創(chuàng)新的精神，認(rèn)真履行好組織賦予的“一崗雙責(zé)”，努力為人民政協(xié)增光添彩。
我局根據(jù)市局《關(guān)于開展金融內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范剖析檢查的通知》的文件精神，成立了檢查小組，由＊＊＊局長為組長，＊＊＊副局長為副組長，成員有：安保干事、農(nóng)村郵政檢查員、儲(chǔ)匯管理員、儲(chǔ)匯稽查員和八個(gè)聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)點(diǎn)的班長、支局長，依據(jù)《＊＊省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》、《＊＊省郵政儲(chǔ)匯業(yè)務(wù)稽查方案》（修改稿）和《＊＊省郵政金融中間業(yè)務(wù)稽查方案（試行）》等相關(guān)規(guī)定，對郵政金融內(nèi)控制度、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章、操作規(guī)程、會(huì)計(jì)帳務(wù)處理和管理制度執(zhí)行，以及各類人員履職和安全設(shè)施等情況進(jìn)行逐一剖析檢查，并在剖析檢查中堅(jiān)持“四不放過”的原則（即風(fēng)險(xiǎn)隱患不查清不放過、原因分析不透徹不放過、全體職工不受教育不放過、整改措施不落實(shí)不放過），對發(fā)現(xiàn)問題逐一研究，以點(diǎn)帶面，逐一解決,以此堵塞漏洞，消除隱患，提高全員防范郵政金融資金風(fēng)險(xiǎn)能力，確保郵政金融資金安全完整，促進(jìn)郵政金融業(yè)務(wù)的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。
一、基本情況
截止9月20日，全縣郵儲(chǔ)余額17636萬元，凈增余額1996萬元，
完成全年計(jì)劃的62.37%，點(diǎn)均余額2204.50萬元,活期比重31.33%；保費(fèi)383萬元，完成全年計(jì)劃的93.41%，每月工資500多萬元，每月代收稅40多萬元，1-9月份無案件發(fā)生。
二、自查和剖析檢查
1、綜合管理
（1）、縣局儲(chǔ)匯資金票款安全聯(lián)席會(huì)議領(lǐng)導(dǎo)重視，按期和定期召開，會(huì)議議題明確，經(jīng)營思路清晰，措施要求具體。
（2）、局長按期和定期召開了儲(chǔ)匯資金票款安全聯(lián)席會(huì)議，對存在問題有整改措施和要求。
（3）、分管局長按月填報(bào)檢查報(bào)告書，并按月對儲(chǔ)匯稽查員、農(nóng)村郵政檢查員、安全保衛(wèi)人員、儲(chǔ)蓄會(huì)計(jì)的檢查報(bào)告書均進(jìn)行了審簽，提出了建議意見及要求。
（4）、儲(chǔ)匯稽查員的履職情況：
按年制定了儲(chǔ)匯稽查計(jì)劃，認(rèn)真開展了儲(chǔ)匯稽查工作，并認(rèn)真填寫了原始稽查記錄、稽查記錄1-9表,按月填報(bào)了儲(chǔ)匯稽查報(bào)告書，檢查網(wǎng)點(diǎn)有走訪用戶記錄。
（5）、安全保衛(wèi)的履職情況：
按月填寫了安全保衛(wèi)檢查報(bào)告書，檢查內(nèi)容齊全，檢查發(fā)現(xiàn)的問題敢于逗硬考核；
（6）、農(nóng)村郵政檢查員的履職情況：
按月填寫了農(nóng)村郵政檢查報(bào)告書，檢查內(nèi)容較為全面，查賬記錄齊全，對代辦所、投遞人員的檢查較落實(shí)，有走訪用戶記錄。
2、檢查儲(chǔ)匯會(huì)計(jì)和儲(chǔ)匯出納的檢查：
（1）、核對7-8月份郵儲(chǔ)、電子匯兌銀郵余額、7-8月份郵儲(chǔ)、電子匯兌資產(chǎn)負(fù)債表銀行余額，銀行對帳單余額，出納銀行日記帳余額、出納收支日報(bào)余額，帳帳相符。
（2）、檢查現(xiàn)金支票：轉(zhuǎn)賬支票。印鑒管理：現(xiàn)金支票，轉(zhuǎn)賬支票由儲(chǔ)匯出納保管，出納印鑒，會(huì)計(jì)印鑒由各自管理，財(cái)務(wù)提款專用章由局辦公室秘書保管；建立購買支票登記簿，作廢支票及時(shí)上交會(huì)計(jì)，現(xiàn)金轉(zhuǎn)賬支票連號(hào)使用，儲(chǔ)匯出納賬簿無挖、刮、擦、補(bǔ)，賬頁無撕毀現(xiàn)象，改賬符合要求。
（3）、會(huì)計(jì)每月到銀行領(lǐng)取對賬單，按月對銀行賬單進(jìn)行勾核。
（4）、會(huì)計(jì)未按頻次對網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查。
4、金庫管理檢查：
（1）、現(xiàn)場盤點(diǎn)出納庫存現(xiàn)金賬實(shí)相符。
（2）、按規(guī)定建立了金庫“五大簿”，但金庫、票庫值守由于條件所限未落實(shí)雙人二十四小時(shí)值守。
（3）、儲(chǔ)匯出納和綜合出納輪崗，金庫內(nèi)鑄鐵保險(xiǎn)柜鑰匙交接未在鑰匙交接本上登記交接。
5、儲(chǔ)蓄事后監(jiān)督，電子匯款事后檢查：
（1）、儲(chǔ)蓄事后監(jiān)督：盤點(diǎn)重要空白憑征管理賬實(shí)相符，密碼設(shè)置嚴(yán)密，管理完好，審核勾核不到位，報(bào)表有漏加蓋審核人員名章的情況。
（2）、電子匯款事后檢查：盤點(diǎn)重要空白憑證賬實(shí)相符，對手工網(wǎng)點(diǎn)收匯、兌付及時(shí)進(jìn)行了補(bǔ)錄，審核勾核不到位，報(bào)表有漏加蓋審核人員名章的情況。
6、中間業(yè)務(wù)檢查：
（1）、養(yǎng)老金。工資由委托單位先將的資金轉(zhuǎn)入縣局指定的賬戶，出納收到進(jìn)賬單后，將單位的細(xì)表交給網(wǎng)點(diǎn)，網(wǎng)點(diǎn)通過中間業(yè)務(wù)平臺(tái)做代字業(yè)務(wù)處理。會(huì)計(jì)、出納做相應(yīng)賬務(wù)處理，每月工資500多萬元。
（2）、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，各網(wǎng)點(diǎn)按天繳款，會(huì)計(jì)按天收款，憑證次日結(jié)清，截止9月15日共計(jì)保費(fèi)383萬元。
（3）、代收稅款，建立重要空白憑證登記簿，通過現(xiàn)金收繳和儲(chǔ)蓄代扣進(jìn)行，按月與稅務(wù)部門結(jié)清賬務(wù)，每月代收和儲(chǔ)蓄代扣稅款40多萬元。
7、押運(yùn)鈔管理：
（1）、現(xiàn)場檢查運(yùn)鈔車車況較好，運(yùn)鈔中嚴(yán)格執(zhí)行了規(guī)章制度未
搭載無關(guān)人員。
（2）、防爆槍、彈分管落實(shí)。
8、縣局中心機(jī)房管理：
機(jī)房建立了設(shè)備管理制度、安全保密制度、系統(tǒng)維護(hù)管理制度、機(jī)房管理制度、監(jiān)控設(shè)備管理辦法等制度并上墻，嚴(yán)格執(zhí)行了無關(guān)人員不能進(jìn)入機(jī)房制度。
9、儲(chǔ)蓄聯(lián)網(wǎng)點(diǎn)的剖析檢查：
（1）、大石支局：
a、銀行余額113097.44元，核對銀郵余額相符，支局無手工銀行日記賬。
b、密碼管理：己按規(guī)定設(shè)置儲(chǔ)蓄臺(tái)席“三級”密碼和電子匯兌密碼，但執(zhí)行有一定差距，現(xiàn)場檢查儲(chǔ)蓄普柜、綜柜是普通柜員一個(gè)人掌握使用，三級密碼成了二級密碼，存在安全隱患。
c、大額存取款預(yù)約登記不規(guī)范，無大額存取款登記，新開卡登記簿7月—9月無記錄，現(xiàn)場檢查營業(yè)情況處理業(yè)務(wù)質(zhì)量較差。
（2）、孔京支局：
a、按月按頻次對支局進(jìn)行了安全防范設(shè)施檢查，按月召開了內(nèi)控制度學(xué)習(xí)，但學(xué)習(xí)記錄不全。
b、金庫管理，己按規(guī)定建立了金庫“五簿”，但在執(zhí)行中有一定差距，經(jīng)手人姓名字跡潦草，金庫、票庫鑰匙交接登記不及時(shí)。
c、支局長履職情況，未按日及時(shí)審核繳撥款單、儲(chǔ)蓄日報(bào)單和電子匯款日報(bào)單，繳撥款單簽字潦草，對盤點(diǎn)現(xiàn)金查賬節(jié)目不全，未對儲(chǔ)蓄查帳，鄉(xiāng)投員有時(shí)利用逢場天有坐堂收費(fèi)現(xiàn)象。
d、大額存取款登記與大額預(yù)約登記不符，未嚴(yán)格按大額預(yù)約登記制度執(zhí)行，營業(yè)室現(xiàn)金超限未放入鑄鐵保險(xiǎn)柜。
e、執(zhí)行儲(chǔ)蓄“三級”密碼管理較差，普通柜員和綜合柜員是一個(gè)普通柜員保管使用，存在安全隱患。
（3）、吳東支局：
a、儲(chǔ)蓄營業(yè)員執(zhí)行離柜簽退或正式簽退制度較差。
b、金庫管理，已按規(guī)定建立金庫“五大簿”，但在金庫、票庫出入庫人員登記方面不規(guī)范，經(jīng)手人姓名字跡潦草，出入時(shí)間不符。
（4）、雙福支局：
a、金庫管理，已按規(guī)定建立了金庫“五大簿”，但執(zhí)行有一定
差距，現(xiàn)金出入庫登記簿未放入金庫內(nèi)的鑄鐵保險(xiǎn)柜，金庫內(nèi)的鑄鐵保險(xiǎn)柜未關(guān)鎖，金庫內(nèi)存放有包裹和分發(fā)的報(bào)刊雜志，造成有其他工作人員進(jìn)入金庫。
b、大額存取款登記和預(yù)約登記不符，預(yù)約登記已按規(guī)定執(zhí)行，
但大額支付未登記。
（5）、清江支局：
a、支局長履職情況：支局長未按頻次進(jìn)行履職檢查記錄，對
代辦所、投遞員未按頻次進(jìn)行檢查，無走訪用戶記錄。
b、鄉(xiāng)投員、代辦員到支局報(bào)帳未將結(jié)存委托代存單帶到支局
銷號(hào)核對結(jié)存數(shù)。
c、營業(yè)室衛(wèi)生較差。
（6）、桂花支局：
a、支局長履職較差，未能規(guī)定檢查頻次對代辦所投遞員進(jìn)行檢
查和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，未按日審核儲(chǔ)蓄和匯兌日報(bào)表，對業(yè)務(wù)檢查頻次不夠。
b、金庫管理：按規(guī)定建立了金庫“五大薄”等，但現(xiàn)金出入登
記未放入鑄鐵保險(xiǎn)柜。
c、鄉(xiāng)投員、代辦員到支局報(bào)賬未將結(jié)存委托代存單帶到支局銷
號(hào)核對結(jié)存數(shù)。
（7）、新新支局：
a、現(xiàn)場盤點(diǎn)金庫結(jié)存現(xiàn)金和營業(yè)現(xiàn)金賬實(shí)相符。
b、儲(chǔ)蓄、電子匯款、重要空白憑證賬實(shí)相符。
c、支局長履行檢查內(nèi)容不全，檢查頻次不夠。
d、按規(guī)定建立了金庫“五大薄”，但執(zhí)行有一定差距，金庫進(jìn)
出入登記未按實(shí)際進(jìn)出入頻次登記。
（8）、縣局郵政班：
a、班長的履職情況：對儲(chǔ)蓄日報(bào)表和電子匯兌日報(bào)表，繳撥
款單審核不很落實(shí)，對安防設(shè)施的檢查和查賬頻次不夠。
b、營業(yè)室內(nèi)的鑄鐵保險(xiǎn)柜未使用密碼。
c、未嚴(yán)格執(zhí)行大額取款預(yù)約登記，大額預(yù)約登記與大額支付登
記不符。
三、整改要求及處理情況：
嚴(yán)格行政問責(zé)，是全面推進(jìn)依法行政、加快法治政府建設(shè)的重要任務(wù)，是增強(qiáng)政府執(zhí)行力、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的重大舉措。為深入貫徹實(shí)施《市行政問責(zé)規(guī)定》，建立行政問責(zé)長效機(jī)制，現(xiàn)就加強(qiáng)行政問責(zé)工作提出如下意見：
一、正確把握行政問責(zé)工作方向
（一）堅(jiān)持圍繞推動(dòng)責(zé)任落實(shí)、提升行政效能、優(yōu)化發(fā)展環(huán)境開展行政問責(zé)工作。要把推動(dòng)盡職盡責(zé)作為行政問責(zé)工作的出發(fā)點(diǎn)，堅(jiān)持注重制度建設(shè)，加快形成確責(zé)、履責(zé)、問責(zé)相互銜接、有機(jī)統(tǒng)一的制度體系。要把解決不作為、亂作為、慢作為、假作為等問題作為首要任務(wù)，堅(jiān)持問責(zé)跟著問題走，發(fā)現(xiàn)什么問題，就及時(shí)解決什么問題，以有效問責(zé)促進(jìn)責(zé)任落實(shí)、作風(fēng)改善和效能提升。對事關(guān)發(fā)展環(huán)境、百姓民生、政令暢通的突出問題，要加大行政問責(zé)力度，監(jiān)督整改落實(shí)。要注重工作方法措施和目的效果的統(tǒng)一，堅(jiān)持以人為本，調(diào)動(dòng)和激發(fā)各級行政機(jī)關(guān)工作人員履職盡責(zé)、爭先創(chuàng)優(yōu)的主動(dòng)性、積極性，加快形成面對本職崗位主動(dòng)盡責(zé)、面對群眾需求敢于負(fù)責(zé)、面對發(fā)展難題勇于擔(dān)當(dāng)?shù)牧己梅諊樾聭?zhàn)略實(shí)施創(chuàng)造更加優(yōu)良的發(fā)展環(huán)境。
二、建立健全行政責(zé)任體系
（二）建立部門責(zé)任制。各級政府部門和單位要對照“三定”方案規(guī)定的主要職責(zé)及法律、法規(guī)、規(guī)章的具體規(guī)定，對本部門、本單位負(fù)責(zé)的事項(xiàng)進(jìn)行全面梳理，建立部門、單位職責(zé)目錄。對上級機(jī)關(guān)分解落實(shí)的目標(biāo)任務(wù)和上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作，要登記建檔，及時(shí)組織落實(shí)并反饋結(jié)果。部門之間發(fā)生職責(zé)爭議，提出爭議的部門要主動(dòng)協(xié)商解決，對因不主動(dòng)協(xié)商解決或者相互推諉而影響工作，或者造成不良影響的，要從嚴(yán)追究相關(guān)部門、單位的責(zé)任。
（三）嚴(yán)格實(shí)行崗位責(zé)任制。各級政府部門和單位要將承擔(dān)的職責(zé)、工作任務(wù)和目標(biāo)科學(xué)分解到內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、工作崗位或者具體承辦人員，建立崗位責(zé)任制。要明確不同級別之間、正職與副職之間的責(zé)任范圍和工作方式，加快建立主體明確、層級清晰、職責(zé)具體、無縫銜接的崗位責(zé)任體系。具有行政執(zhí)法權(quán)的部門，要按照事權(quán)或者區(qū)域劃分行政執(zhí)法責(zé)任，將每一項(xiàng)執(zhí)法職責(zé)和每一個(gè)執(zhí)法環(huán)節(jié)的責(zé)任落實(shí)到具體崗位和人員，建立起行政執(zhí)法責(zé)任制體系。要根據(jù)崗位責(zé)任制建立情況編制崗位說明書，對工作任務(wù)、職責(zé)權(quán)限、工作標(biāo)準(zhǔn)、崗位關(guān)系和能力需求進(jìn)行具體化、明確化，以此作為人員培訓(xùn)、考核、選任及獎(jiǎng)勵(lì)的重要依據(jù)。
（四）健全細(xì)化問責(zé)制度。各級政府部門和單位要加快健全工作規(guī)范和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系，使每項(xiàng)工作、每個(gè)任務(wù)、每一環(huán)節(jié)都有清晰、直觀、可操作的標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)。要認(rèn)真對照《市行政問責(zé)規(guī)定》規(guī)定的4個(gè)方面、36種問責(zé)情形，全面梳理管理中存在的問題，抓緊建立健全管理制度，提高制度防范約束力。要把36種問責(zé)情形同本部門、單位各內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、各崗位負(fù)責(zé)的具體事項(xiàng)或工作結(jié)合起來，建立針對性強(qiáng)、體現(xiàn)部門特點(diǎn)、符合崗位工作實(shí)際的具體問責(zé)事項(xiàng)目錄，切實(shí)將問責(zé)工作落到實(shí)處。
三、加強(qiáng)和改進(jìn)監(jiān)督考核
（五）建立行政監(jiān)督協(xié)調(diào)機(jī)制。各級監(jiān)察機(jī)關(guān)要牽頭組織政務(wù)督查、政府績效考核、政府法制、安全生產(chǎn)監(jiān)管、審計(jì)、財(cái)政、、人力資源和社會(huì)保障等部門，建立落實(shí)行政監(jiān)督信息通報(bào)制度、定期會(huì)議溝通協(xié)調(diào)制度和行政問責(zé)案件移送制度，及時(shí)互通情況，交換工作信息，共同研究解決監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)的問題，促進(jìn)資源整合、行動(dòng)協(xié)調(diào)，提高層級監(jiān)督合力。
（六）突出層級監(jiān)督重點(diǎn)。各級監(jiān)察機(jī)關(guān)要以專項(xiàng)檢查、督辦檢查、重點(diǎn)抽查、辦理投訴舉報(bào)和輿情跟蹤等監(jiān)督方式為主，重點(diǎn)加強(qiáng)對事關(guān)發(fā)展環(huán)境、百姓利益、政令暢通的重點(diǎn)工程、重大項(xiàng)目、重點(diǎn)工作和政風(fēng)建設(shè)的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問題的監(jiān)督檢查。要著力加強(qiáng)對同級政府部門、單位及下級機(jī)關(guān)行政監(jiān)督和問責(zé)工作實(shí)施情況的監(jiān)督檢查，推動(dòng)各級政府部門、單位做好日常行政監(jiān)督與問責(zé)工作。要研究建立科學(xué)的推行行政問責(zé)工作考核指標(biāo)體系，引導(dǎo)和激勵(lì)各級政府部門、單位主動(dòng)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督與問責(zé)，并將考核結(jié)果作為共性指標(biāo)納入部門目標(biāo)責(zé)任考核、政府績效評估體系。
（七）建立公眾企業(yè)投訴快速響應(yīng)機(jī)制。在市長公開電話平臺(tái)開辟企業(yè)、投資者服務(wù)專線，在市政府門戶網(wǎng)站設(shè)立企業(yè)、投資者網(wǎng)上直通車欄目，多渠道受理涉企投訴，跟蹤辦理進(jìn)度，回訪辦理效果，著力解決企業(yè)辦事難、經(jīng)營環(huán)境差等問題。各級政府部門和單位要建立群眾投訴、舉報(bào)登記辦理制度，處理結(jié)果和整改落實(shí)情況要及時(shí)歸檔備查。
（八）建立健全輿情問責(zé)信息處理機(jī)制。各級監(jiān)察機(jī)關(guān)要建立網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測制度，加強(qiáng)同媒體的信息溝通，對輿情監(jiān)測發(fā)現(xiàn)和媒體直接提供的涉及行政問責(zé)的事件或者線索，要發(fā)現(xiàn)一件、登記一件、轉(zhuǎn)辦一件，并督辦落實(shí)，做到有案必查、有責(zé)必問、有錯(cuò)必糾。對輿論關(guān)注度高、影響大的問責(zé)案件，處理結(jié)果要及時(shí)向媒體反饋。建立輿情問責(zé)案件辦理情況考核制度，按月通報(bào)辦理情況，并作為年度行政問責(zé)工作考核的重要內(nèi)容。各級行政機(jī)關(guān)要高度重視輿論監(jiān)督，支持、配合媒體對負(fù)面事件進(jìn)行調(diào)查、報(bào)道。對行政機(jī)關(guān)干預(yù)、阻撓媒體監(jiān)督，或者對媒體曝光的問責(zé)事件不及時(shí)調(diào)查追責(zé)，造成不良影響的，將對其主要負(fù)責(zé)人予以問責(zé)。
（九）建立以解決問題為導(dǎo)向的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制。各級政府部門和單位要嚴(yán)格堅(jiān)持權(quán)力運(yùn)行到哪里、監(jiān)督就跟進(jìn)到哪里的原則，對職責(zé)履行和工作落實(shí)情況進(jìn)行日常監(jiān)督。要建立本部門、本單位相關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的協(xié)同工作機(jī)制，在日常工作中及時(shí)查找、發(fā)現(xiàn)和解決問題。對工作中出現(xiàn)的問題，既要追究個(gè)人的責(zé)任，又要查找管理上的責(zé)任；對反復(fù)出現(xiàn)的問題，要認(rèn)真查找制度上的問題并及時(shí)解決。
（十）深入實(shí)施政府績效管理工作。政府績效管理機(jī)構(gòu)要認(rèn)真總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步修訂政府績效評估指標(biāo)體系，改進(jìn)管理方法，著力提升政府績效管理的職責(zé)、結(jié)果和標(biāo)桿導(dǎo)向作用，引導(dǎo)和激勵(lì)各政府部門、單位圍繞新戰(zhàn)略實(shí)施履行職責(zé)、爭先創(chuàng)優(yōu)。具有行政管理職責(zé)和公共服務(wù)職能的部門、單位，要按規(guī)定向社會(huì)公布履職績效計(jì)劃和報(bào)告，接受公眾評議和監(jiān)督。對績效評估結(jié)果不達(dá)標(biāo)、群眾評價(jià)滿意度低的單位，要列為重點(diǎn)監(jiān)督對象，跟蹤督辦，限時(shí)整改。各部門、單位要根據(jù)績效考評結(jié)果，采取措施，改進(jìn)管理和服務(wù)，并向績效管理機(jī)構(gòu)反饋落實(shí)情況。
（十一）加強(qiáng)對人員崗位履職盡責(zé)情況的考核。各級政府部門和單位要堅(jiān)持管人與管事相結(jié)合的原則，把任務(wù)目標(biāo)、崗位職責(zé)和公務(wù)員的實(shí)際履責(zé)情況結(jié)合起來，根據(jù)崗位職責(zé)特點(diǎn)，有針對性地制定考核內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和辦法，建立分級分類公務(wù)員考核制度，做到考實(shí)績、考實(shí)效，并將年度考核結(jié)果作為干部選拔、任用、獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。要大力加強(qiáng)公務(wù)員職業(yè)道德、崗位能力和工作作風(fēng)建設(shè)。
（十二）加強(qiáng)警示教育。全市及各級政府部門、單位每年至少召開1次行政問責(zé)工作會(huì)議，通報(bào)行政問責(zé)工作開展情況，選擇典型案例進(jìn)行警示教育，深入剖析查找原因，使行政機(jī)關(guān)工作人員引以為戒；要突出領(lǐng)導(dǎo)、中層和重點(diǎn)崗位，采取風(fēng)險(xiǎn)提示、警示談話等多種形式，引導(dǎo)、規(guī)范行政機(jī)關(guān)工作人員的從政行為。
四、實(shí)行嚴(yán)格的責(zé)任追究
（十三）認(rèn)真貫徹執(zhí)行《市行政問責(zé)規(guī)定》。各級監(jiān)察機(jī)關(guān)和各級政府部門、單位發(fā)現(xiàn)管轄權(quán)限內(nèi)的問責(zé)情形的，不論涉及哪一個(gè)單位、哪一個(gè)崗位、哪一級人員，都要嚴(yán)格按照法定程序?qū)嵤﹩栘?zé)，快查、快辦，有責(zé)必究。對行政問責(zé)案件多發(fā)，或者同一類問責(zé)案件反復(fù)發(fā)生的單位，同級監(jiān)察機(jī)關(guān)要視情況給予通報(bào)批評、責(zé)令限期整改等處理。對具有典型性、影響大的問責(zé)案件，要及時(shí)進(jìn)行通報(bào)，開展案例分析，發(fā)揮問責(zé)一人、教育一片的作用，推動(dòng)相同或類似問題的有效防范和解決。
（十四）加強(qiáng)對行政機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任追究。各級政府部門和單位的主要負(fù)責(zé)人是本單位職責(zé)任務(wù)落實(shí)的第一責(zé)任人，也是本部門、本單位推行行政問責(zé)工作的第一責(zé)任人，要自覺發(fā)揮履職盡責(zé)、爭先創(chuàng)優(yōu)的表率和帶頭作用，并嚴(yán)格督促和約束本部門、本單位工作人員依法辦事、高效服務(wù)。對政府部門、單位發(fā)生行政問責(zé)情形后未能及時(shí)予以問責(zé)處理被監(jiān)察機(jī)關(guān)先行立案的，媒體曝光的政風(fēng)問題在全市、全省、全國產(chǎn)生不良影響的，發(fā)生嚴(yán)重破壞發(fā)展環(huán)境、損害群眾利益案件的，以及群眾、企業(yè)投訴較多未能及時(shí)妥善處理的，要對其主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)責(zé)任人一并實(shí)施問責(zé)。
（十五）依法、合理地適用問責(zé)方式。對行政機(jī)關(guān)工作人員實(shí)施問責(zé)，要堅(jiān)持權(quán)責(zé)統(tǒng)一、公平公正、有錯(cuò)必糾、教育與懲處相結(jié)合的原則，根據(jù)問責(zé)事實(shí)、情節(jié)和危害后果依法、合理適用問責(zé)方式，該從嚴(yán)的要從嚴(yán)，提高問責(zé)的公信力。對媒體、輿論關(guān)注的問責(zé)案件，處理結(jié)果要及時(shí)向社會(huì)公開，并積極做好對行政問責(zé)處理結(jié)果的說明解釋工作。各級監(jiān)察機(jī)關(guān)要建立行政問責(zé)案例指導(dǎo)制度，逐步完善配套制度，推動(dòng)本地區(qū)問責(zé)方式適用標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一。
五、切實(shí)加強(qiáng)對行政問責(zé)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)
關(guān)鍵詞：銀行業(yè)；高管人員；任職資格；監(jiān)管
文章編號(hào)：1003-4625(2009)07-0111-04 中圖分類號(hào)：F832.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
銀監(jiān)會(huì)2006年初頒布了《行政許可實(shí)施程序規(guī)定》、《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》等行政許可方面的監(jiān)管法規(guī)，為銀行監(jiān)管部門實(shí)施高管人員市場準(zhǔn)入行政許可事項(xiàng)提供法規(guī)依據(jù)；使高管人員任職資格監(jiān)管工作進(jìn)一步制度化、規(guī)范化。但是，比較國際上銀行高管人員任職資格監(jiān)管的先進(jìn)做法，目前我們對銀行高管人員任職資格審核和履職監(jiān)管方面還不盡完善，監(jiān)管有效性有待于進(jìn)一步加強(qiáng)。
一、國際上高管人員任職資格監(jiān)管方面的經(jīng)驗(yàn)
在美國，注冊新銀行機(jī)構(gòu)時(shí)推薦擬任高管人員必須考慮其銀行從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、其他商務(wù)經(jīng)歷及財(cái)務(wù)來源狀況等方面；同時(shí)，為人正直、誠信和有責(zé)任感等良好品行是非常重要的條件。金融監(jiān)管當(dāng)局對擬任人進(jìn)行背景調(diào)查的工作相當(dāng)細(xì)致，包括過去是否存在違法行為和不道德行為，以及是否具備穩(wěn)健經(jīng)營銀行的經(jīng)歷或經(jīng)驗(yàn)。
在新加坡，銀行高管人員的產(chǎn)生須經(jīng)過兩名社會(huì)名望很高的業(yè)內(nèi)知名人士的推薦，還須經(jīng)過商業(yè)銀行董事會(huì)的同意。高管人員的稽核工作由審計(jì)部門完成，審計(jì)部門直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，具備很高的獨(dú)立性。董事會(huì)內(nèi)部通常還設(shè)立一個(gè)提名委員會(huì)，負(fù)責(zé)討論和確定銀行主要管理人員的提名及相關(guān)事宜。高管人員在得到新加坡金融管理局批準(zhǔn)后方可上任。
在香港地區(qū)，香港金管局對銀行董事、高管人員除在學(xué)歷、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)等方面嚴(yán)格審查外，還非常重視對其道德操守的審查，主要審查其是否存在不良記錄，包括是否受到監(jiān)管部門的處罰、公開譴責(zé)等。如果存在不良記錄，金管局一般不會(huì)同意其擔(dān)任高管人員。
二、我國在高管人員任職資格監(jiān)管中存在的問題
對比國際上的做法，我國在高管任職資格監(jiān)管方面還存在著與新的監(jiān)管理念和要求不適應(yīng)之處，一定程度上影響了對高管人員監(jiān)管的有效性。
(一)高管人員信息共享機(jī)制尚未建立
目前，銀監(jiān)會(huì)雖然已在監(jiān)管部門推廣應(yīng)用“銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事和高管人員監(jiān)督管理系統(tǒng)”，但從使用情況看，系統(tǒng)采集的高管信息僅限于金融機(jī)構(gòu)申報(bào)高管任職資格審核時(shí)的高管基本信息，日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)高管人員以及銀行從業(yè)人員的不良記錄無法及時(shí)采集導(dǎo)入系統(tǒng)中；同時(shí)，由于該系統(tǒng)用戶權(quán)限的限制，不同用戶通過該系統(tǒng)所能掌握的高管人員信息是有限的。從商業(yè)銀行角度看，由于銀行間信息交流共享機(jī)制未建立，金融機(jī)構(gòu)對有不良記錄的高管人員的約束未形成合力，一些有“污點(diǎn)”的高管人員在商業(yè)銀行未做出準(zhǔn)確結(jié)論前離職，而另一些銀行未經(jīng)嚴(yán)格審查就聘任其為高管并向監(jiān)管部門申報(bào)。因此，在任職資格監(jiān)管環(huán)節(jié)上容易出現(xiàn)盲點(diǎn)，給有不良記錄的人提供逃避處罰的機(jī)會(huì)。
(二)任職資格審核缺乏統(tǒng)一、量化的標(biāo)準(zhǔn)
《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》的頒布對高管任職資格所應(yīng)具備的學(xué)歷和從業(yè)年限等方面“硬條件”制定了明確的標(biāo)準(zhǔn)，但對品行、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、能力等方面“軟條件”未制定可執(zhí)行、可量化的標(biāo)準(zhǔn)，給監(jiān)管部門較大自由裁量權(quán)，審核過程中存在較大的彈性空間。目前，各地監(jiān)管部門進(jìn)行高管任職資格審核過程中，對商業(yè)銀行高管人員知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和能力的考核采取不同的方式，考核內(nèi)容、考核標(biāo)準(zhǔn)和考核尺度均由各地監(jiān)管部門自行選擇，對于考核方式是否科學(xué)、考核內(nèi)容是否合適、考核標(biāo)準(zhǔn)是否合理、考察結(jié)果是否準(zhǔn)確并沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。因此，不同銀監(jiān)局、銀監(jiān)局不同監(jiān)管處室對商業(yè)銀行高管人員“軟條件”的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)把握都不一致，有的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對擬任高管采取考試形式核準(zhǔn)，有的采取監(jiān)管談話形式核準(zhǔn)，有些則通過考試、談話綜合方式核準(zhǔn)，有的甚至只要“硬條件”具備即可通過審核。高管準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)把握各異，難以保證客觀反映擬任人的專業(yè)知識(shí)和技能的真實(shí)水平，難以保證準(zhǔn)人工作的公平、公正。
(三)審核的主動(dòng)性、全面性存在不足
現(xiàn)有高管人員任職資格審核監(jiān)管，是由申請人提出申請后，監(jiān)管部門再開展資格審查的“坐門等客”的做法。審查人員在現(xiàn)有制度條件下難以對擬任高管人員品行等方面“軟條件”有充分的了解，對其真實(shí)的情況知之甚少。同時(shí)，商業(yè)銀行常常以工作需要人事安排盡快到位為由，要求監(jiān)管部門加快審核的節(jié)奏，甚至以臨時(shí)負(fù)責(zé)人的形式讓高管人員提前到崗，實(shí)際履行高管職責(zé)后才向監(jiān)管部門申報(bào)任職資格審核。這種倒逼做法實(shí)際上使監(jiān)管部門在任職資格監(jiān)管上處于被動(dòng)位置。
在任職資格審核中，監(jiān)管部門重視自身考核了解的情況，審點(diǎn)大多停留在對從業(yè)年限、學(xué)歷、申報(bào)材料要件齊全等面上“硬條件”合規(guī)性審查，而對擬任職的高管人員“軟條件”等了解不充分、不全面，難以避免那些硬條件完全具備的庸才或存在道德風(fēng)險(xiǎn)的人混入高管隊(duì)伍。
(四)金融機(jī)構(gòu)申報(bào)材料的客觀性需改進(jìn)
多數(shù)商業(yè)銀行出于讓擬任高管人員盡快、順利地通過監(jiān)管部門任職資格審核，人事安排盡快到位以便開展工作等方面考慮，向監(jiān)管部門申報(bào)擬任人的綜合鑒定材料中對擬任人的評價(jià)通常是多肯定工作成績，對存在的不足之處反映較少甚至未提及，無法客觀、全面地評價(jià)擬任人的品行、能力、工作業(yè)績和存在的不足。同時(shí)，商業(yè)銀行在離任審計(jì)獨(dú)立性方面尚不充分，離任審計(jì)報(bào)告的客觀性受此影響。主要原因：一方面，高管人員的離任審計(jì)報(bào)告主要來自商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)部門，而審計(jì)部門雖然在機(jī)構(gòu)形式上基本做到獨(dú)立設(shè)置，但難以真正做到獨(dú)立履職。一些機(jī)構(gòu)對離任審計(jì)主觀認(rèn)識(shí)不到位，對高管人員任期的經(jīng)營情況缺乏實(shí)事求是的態(tài)度，不能客觀公正地進(jìn)行評價(jià)，離任審計(jì)程序化、走過場。另一方面，各銀行對擬任高管人員的人事安排在先，離任審計(jì)在后，審計(jì)報(bào)告通常只起到對人事安排的輔助說明作用。客觀性不足的綜合鑒定和離任審計(jì)報(bào)告作為監(jiān)管部門任職資格審核的重要依據(jù)，一定程度上造成監(jiān)管部門的判斷不準(zhǔn)確。
(五)高管人員履職監(jiān)管的有效性薄弱、退出機(jī)制尚不健全
當(dāng)前，銀行監(jiān)管部門對高管人員日常監(jiān)管主要停留在高管人員市場準(zhǔn)入工作方面，對高管人員履職情況的動(dòng)態(tài)監(jiān)管不足，退出機(jī)制尚不健全，主要表現(xiàn)在：沒有統(tǒng)一的、可操作性的評價(jià)指標(biāo)和量化標(biāo)準(zhǔn)；對金融機(jī)構(gòu)違規(guī)問題處理上，普遍存在處罰機(jī)構(gòu)的多，處罰高管人員的少；經(jīng)濟(jì)處罰的多，取消任職資格的少。由于對高管人員履職監(jiān)管
的有效性不足，退出機(jī)制不健全，高管人員違法違規(guī)成本較低，無法起到警示作用。
三、加強(qiáng)高管人員監(jiān)管有效性的對策措施
針對高管任職資格監(jiān)管存在的問題，福建銀監(jiān)局經(jīng)過不斷探索，采取了積極有效的措施，努力做到高管市場準(zhǔn)入工作的科學(xué)、規(guī)范、公平、公正。
(一)建立“從業(yè)人員不良信息登記系統(tǒng)”，為任職資格審核提供查詢平臺(tái)
為提高銀行從業(yè)人員的誠信、合規(guī)意識(shí)，加強(qiáng)對銀行從業(yè)人員的監(jiān)管，科學(xué)有效地實(shí)施案件專項(xiàng)治理責(zé)任追究制度；同時(shí)，也為監(jiān)管部門查詢銀行業(yè)從業(yè)人員誠信記錄提供信息查詢平臺(tái)，福建銀監(jiān)局2007年基于銀監(jiān)會(huì)內(nèi)網(wǎng)信息平臺(tái)開發(fā)了“銀行業(yè)從業(yè)人員不良信息登記系統(tǒng)”。系統(tǒng)根據(jù)不同的用戶需求設(shè)置不同的用戶權(quán)限，銀監(jiān)局監(jiān)管處室和銀監(jiān)分局的用戶均可通過內(nèi)網(wǎng)以各自的用戶身份訪問不良信息登記系統(tǒng)，在各自用戶權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)行數(shù)據(jù)導(dǎo)入、手工錄入、信息查詢、信息修改等操作。監(jiān)管部門在非現(xiàn)場監(jiān)管或現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的從業(yè)人員不良信息可及時(shí)收集并導(dǎo)入系統(tǒng)；同時(shí)，監(jiān)管部門按季向被監(jiān)管機(jī)構(gòu)收集從業(yè)人員不良信息統(tǒng)計(jì)報(bào)表并導(dǎo)入系統(tǒng)。系統(tǒng)采集的每條信息至少包括姓名、身份證號(hào)、任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)、不良信息類型(包括刑事處罰、行政處罰、行政處分、黨紀(jì)處分等)、處罰或處分簡要原因、不良信息具體內(nèi)容、撤銷或變更情況等要素。
系統(tǒng)正式推廣應(yīng)用以來，已采集福建省銀行業(yè)從業(yè)人員各類不良信息記錄近500條，為高管任職資格審核提供了重要手段。通過系統(tǒng)全省聯(lián)網(wǎng)查詢，信息共享，基本上解決了當(dāng)前商業(yè)銀行高管人員變動(dòng)頻繁、異地交流力度加大情況下，高管人員監(jiān)管信息不對稱的問題，避免個(gè)別高管人員在當(dāng)?shù)剡`規(guī)，再異地任職及“帶病”任職等情況。
(二)建立任職資格考試題庫，促進(jìn)考核公平、公正
為了全面、規(guī)范審核擬任高管人員的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和能力，公平、公正地實(shí)施對擬任人“軟條件”的考核，福建銀監(jiān)局從2006年開始建立任職資格考試題庫。考試范圍統(tǒng)一確定為與銀行業(yè)相關(guān)的法律、銀監(jiān)會(huì)頒布的法規(guī)指引以及作為銀行業(yè)高管人員應(yīng)知應(yīng)會(huì)的金融業(yè)務(wù)知識(shí)，重點(diǎn)考察擬任高管人員掌握金融法規(guī)、業(yè)務(wù)理論知識(shí)的情況，并向商業(yè)銀行公開。通過細(xì)分題型，組成相對獨(dú)立的主觀題庫和客觀題庫，在考前由分管局領(lǐng)導(dǎo)隨機(jī)指定主觀題和客觀題各一份，組成一套“高管人員任職資格考試試卷”，確保考試的公平、公正。對考試不合格者，采取補(bǔ)考、建議金融機(jī)構(gòu)調(diào)整擬任人等方式，促進(jìn)擬任高管人員加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和經(jīng)營管理水平。對于個(gè)別擬任人雖然通過考試尚不能全面考核評價(jià)其真實(shí)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和能力，約見其進(jìn)行任前監(jiān)管談話，并訪談相關(guān)部門，摸清情況，努力做到真實(shí)反映擬任高管人員的實(shí)際能力和水平。
(三)注重監(jiān)管工作聯(lián)動(dòng)，加強(qiáng)依法、合規(guī)監(jiān)管
為掌握任職資格審核工作的主動(dòng)性和全面性，在對任職資格審核過程中，嚴(yán)格按照《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《行政許可實(shí)施程序規(guī)定》以及《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》等法規(guī)的規(guī)定，依法、合規(guī)地進(jìn)行審慎監(jiān)管，對商業(yè)銀行樹立依法、合規(guī)經(jīng)營意識(shí)起到促進(jìn)作用。
同時(shí)，建立福建銀監(jiān)局行政許可事項(xiàng)內(nèi)部工作流程，在任職資格審核過程中注重加強(qiáng)與非現(xiàn)場監(jiān)管處室、現(xiàn)場檢查處室以及案件專項(xiàng)治理工作的聯(lián)動(dòng)，形成監(jiān)管合力。對于在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)或發(fā)生案件的金融機(jī)構(gòu)，暫停受理其高管任職資格審核申請，待落實(shí)整改、實(shí)施問責(zé)后再做受理。所有高管任職資格審核事項(xiàng)，負(fù)責(zé)高管市場準(zhǔn)入的處室均要向擬任人原任職機(jī)構(gòu)的監(jiān)管部門征求監(jiān)管評價(jià)意見；擬任人曾在多個(gè)金融機(jī)構(gòu)或崗位任職的，向其最近一次任職所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)征求監(jiān)管評價(jià)意見；對于最近一次任職時(shí)間在一年內(nèi)的，還要向再前一職位任職所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)征求監(jiān)管評價(jià)意見。通過征求監(jiān)管部門的監(jiān)管評價(jià)意見，多渠道了解擬任人品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力等情況以及是否存在法規(guī)所規(guī)定不得擔(dān)任高管人員的情形。
(四)加強(qiáng)問責(zé)制，提高申請材料的真實(shí)性
為了確保商業(yè)銀行申報(bào)任職資格審核材料的客觀、真實(shí)，福建銀監(jiān)局要求金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)材料真實(shí)性的審查，對材料真實(shí)性負(fù)責(zé)，審核中發(fā)現(xiàn)申報(bào)材料弄虛作假的情形，要求商業(yè)銀行加強(qiáng)對相關(guān)責(zé)任人問責(zé)；強(qiáng)調(diào)綜合鑒定、審計(jì)報(bào)告等材料必須根據(jù)擬任人實(shí)際從業(yè)表現(xiàn)、業(yè)務(wù)經(jīng)歷做出明確的、實(shí)事求是的描述和結(jié)論；督促商業(yè)銀行加強(qiáng)審計(jì)獨(dú)立性，促使審計(jì)制度化、規(guī)范化。在任職資格審核過程中，對商業(yè)銀行申報(bào)材料存在疑問，采取質(zhì)詢申請人、約見擬任人談話、要求擬任人或曾任職機(jī)構(gòu)做出書面解釋、重新申報(bào)客觀真實(shí)材料等方式，把好材料真實(shí)性關(guān)口。
(五)加強(qiáng)對高管人員培訓(xùn)工作，加大履職監(jiān)管力度
為了提高金融機(jī)構(gòu)高管人員政策法規(guī)水平和風(fēng)險(xiǎn)防控能力，牢固樹立依法合規(guī)經(jīng)營意識(shí)，福建銀監(jiān)局從2007年開始定期對轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高管人員進(jìn)行培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容緊密聯(lián)系經(jīng)濟(jì)、金融形勢和銀行業(yè)經(jīng)營管理的實(shí)際，涉及金融法律法規(guī)、銀行監(jiān)管理論、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)富管理、業(yè)務(wù)創(chuàng)新等多方面。每期高管培訓(xùn)班都精心挑選商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)專家和監(jiān)管部門相關(guān)人員對高管人員授課，并結(jié)合福建銀監(jiān)局舉辦的“金融創(chuàng)新大講堂”進(jìn)行，讓高管人員有機(jī)會(huì)聆聽來自經(jīng)濟(jì)金融界的專家、學(xué)者的精彩交流，開闊視野。目前，共已舉辦16期銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高管人員培訓(xùn)班，對福建省轄內(nèi)2077名高管人員進(jìn)行培訓(xùn)。通過培訓(xùn)，有效地提高轄內(nèi)銀行業(yè)高管人員政策法規(guī)水平和業(yè)務(wù)技能；同時(shí)，也增進(jìn)了同業(yè)間的經(jīng)驗(yàn)交流與溝通協(xié)作。
四、相關(guān)建議
(一)改進(jìn)信息系統(tǒng)，完善信息共享機(jī)制
進(jìn)一步完善銀監(jiān)會(huì)《金融機(jī)構(gòu)董事、高管人員監(jiān)督管理系統(tǒng)》功能，增加從業(yè)人員不良信息登記模塊和高管履職監(jiān)管評價(jià)等日常監(jiān)管信息，避免不宜擔(dān)任銀行業(yè)高管的人員走上高管崗位。在條件成熟時(shí)，可建立銀行、證券、保險(xiǎn)業(yè)間共享的金融業(yè)高管人員監(jiān)管信息系統(tǒng)，形成金融業(yè)高管人員監(jiān)管信息共享平臺(tái)，解決跨部門的高管信息不對稱、溝通共享不充分的問題，從而有效提高高管任職資格監(jiān)管效率。
(二)試行公示制度，規(guī)范任職資格監(jiān)管
完善的高管人員任職資格監(jiān)管法規(guī)可確保對高管人員日常性、持續(xù)性監(jiān)管過程中有章可循、有法可依，維護(hù)監(jiān)管的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。由于現(xiàn)有的《銀行業(yè)機(jī)構(gòu)高管人員任職資格管理辦法》已無法完全適應(yīng)現(xiàn)實(shí)工作，銀監(jiān)會(huì)應(yīng)盡快出臺(tái)新的《銀行業(yè)機(jī)構(gòu)高管人員任職資格管理辦法》和任職資格審核操作細(xì)則，對高管人員任職資格的監(jiān)管范圍、任職條件、日常管理、資格終止等監(jiān)管要求作出明確規(guī)定；對高管任職資格審核標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)更具體化，將審核重點(diǎn)從靜態(tài)監(jiān)管轉(zhuǎn)向靜態(tài)與動(dòng)態(tài)監(jiān)管相結(jié)合，即除審核其“硬條件”外還需深入調(diào)查了解擬任人的品行、業(yè)務(wù)經(jīng)歷、管理經(jīng)驗(yàn)、對將從事工作的熟悉程度等方面，并對這些審核內(nèi)容有明確的
工作要求。
實(shí)行高管人員任職資格審核公示制度，把銀行業(yè)高管人員任職資格準(zhǔn)入審核置于群眾監(jiān)督之下，在審查之初，針對擬任人所在機(jī)構(gòu)設(shè)立舉報(bào)箱、電話、電子郵件等渠道，讓群眾能夠及時(shí)反映擬任人存在的問題，借助群眾的監(jiān)督幫助監(jiān)管部門把好準(zhǔn)入關(guān)。
(三)建立統(tǒng)一題庫，確保審核公平、公正
實(shí)踐證明，采取閉卷考試方式能夠有效促進(jìn)各銀行業(yè)高管人員學(xué)法自覺性，能相對公平地對擬任高管人員進(jìn)行知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、能力等方面的審核。建議銀監(jiān)會(huì)建立任職資格準(zhǔn)入考試制度，做到“凡任必考”；同時(shí)，依靠各級監(jiān)管部門和商業(yè)銀行的力量，征集試題，建立全國統(tǒng)一、規(guī)范的考試題庫和考試大綱，明確具體的考核標(biāo)準(zhǔn)。各級監(jiān)管部門在進(jìn)行高管人員任職資格審核時(shí)，通過網(wǎng)絡(luò)隨機(jī)抽取試卷進(jìn)行考試，確保審核的公平、公正，有效避免考試走過場現(xiàn)象，規(guī)范監(jiān)管部門任職資格審核管理。
建立高管后備干部人才庫，將高管人員資格認(rèn)定工作作為常規(guī)性、持續(xù)性工作來抓。凡具備從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，符合學(xué)歷、從業(yè)年限等基本條件的高管后備人選，商業(yè)銀行可有計(jì)劃地定期向監(jiān)管部門報(bào)審。經(jīng)審核通過的人選納入高管后備干部人才庫，以備商業(yè)銀行根據(jù)工作需要從人才庫中篩選符合條件的擬任人進(jìn)行申報(bào)。監(jiān)管部門結(jié)合日常監(jiān)管工作對納入人才庫的擬任人進(jìn)行持續(xù)跟蹤考察，以達(dá)到主動(dòng)監(jiān)管、提早介入的目的。
(四)完善履職監(jiān)管，督促高管勤勉盡職
銀監(jiān)會(huì)應(yīng)建立對高管人員履職評價(jià)機(jī)制，統(tǒng)一制定對高管人員的任期考核辦法，按期對高管人員進(jìn)行履職情況考核。對高管人員履職評價(jià)可靈活運(yùn)用各種考核手段，突出考核重點(diǎn)，把防范風(fēng)險(xiǎn)、案件治理、不良資產(chǎn)下降、經(jīng)營成果真實(shí)性作為考核的重要內(nèi)容，對高管人員的工作業(yè)績、經(jīng)營績效、是非功過做出客觀公正的評價(jià)與實(shí)事求是的結(jié)論。對于在履職評價(jià)中發(fā)現(xiàn)存在問題的高管人員，監(jiān)管部門可區(qū)別情況對其采取考試、告誡、建議調(diào)整崗位、取消任職資格等形式，促進(jìn)高管人員注重日常履職行為，提高經(jīng)營管理水平。
同時(shí)，監(jiān)管部門應(yīng)加大對高管人員的教育培訓(xùn)力度，建立金融機(jī)構(gòu)高管人員行為規(guī)范準(zhǔn)則，按照準(zhǔn)則要求對高管人員的從業(yè)行為進(jìn)行嚴(yán)格的教育、培訓(xùn)和約束；督促高管人員誠信守法，勤勉盡職，穩(wěn)健經(jīng)營，樹立良好的職業(yè)道德意識(shí)。重點(diǎn)加強(qiáng)三個(gè)方面培訓(xùn)：一是政策法規(guī)培訓(xùn)。通過組織金融機(jī)構(gòu)高管人員學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)金融方針政策及有關(guān)法律法規(guī)，提高其政策法律水平和依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營的自覺性。二是經(jīng)營管理能力培訓(xùn)。通過組織參觀學(xué)習(xí)、經(jīng)驗(yàn)交流、專項(xiàng)培訓(xùn)等形式進(jìn)行經(jīng)營管理能力培訓(xùn)。三是風(fēng)險(xiǎn)防范能力培訓(xùn)。通過剖析典型案例、分析各類金融風(fēng)險(xiǎn)的類型和成因，舉一反三，使金融機(jī)構(gòu)高管人員能夠清楚每項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)度，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和能力。
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