時間：2023-02-24 00:47:07
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇工程索賠意向書，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
索賠是指由于合同一方違約而導致另一方遭受損失時的由違約方提出的賠償要求的權利。可見索賠不只是索取賠償，更是一種“權利主張”。施工索賠主要是指業主和承包商之間由于對方不履行或不完全履行合同，或由于對方行為及無法防止的外因使權利人受到損失時而提出的費用或工期的補償要求。索賠是雙方向的，一般的，我們把承包商向業主提出的索賠行為稱為施工索賠。工程索賠是工程合同管理的重要環節，它以合同做為索賠的根本依據，同時結合法律法規，是合同雙方之間發生的正當管理業務，也是雙方互相交流合作的一種方式。做好工程索賠工作有利于培養和完善建設市場及合同雙方素質及管理水平的提高。
2、索賠的起因
施工索賠必須有合理原因才能得到支持。建筑工程本身的特點是工程量大、投資多、工期長，參與者又多，且所處的環境有許多不確定性，特別是國際承包工程，情況更是復雜，因此，索賠經常發生，且索賠很大。根據索賠事情發生的不同原因具體可分如下：
2.1 合同當事人違約
業主方面的違約主要體現在沒能正確履行合同義務，如未及時交付場地，提供圖紙，未按合同規定將施工所需水電線路接至約定地點，未及時交付業主負責的材料和設備，下達了錯誤指令或錯誤圖紙，以及超出合同規定，干預承包商施工過程等等；承包商違約主要體現在未按標準規范施工、質量不合格、工期滯后、現場管理混亂等等。
2.2 合同文件缺陷
由于建筑合同條款多，相關文件多，合同中難免有考慮不周的條款、缺陷和不足之處，如措辭不當、說明不清、有二義性、不同語言之間的翻譯不準等都會導致雙方對責任、義務和權力的整治，引發索賠。
2.3 施工內外部環境變化
工程項目本身和工程環境有許多不確定性，技術環境、經濟環境、政治環境、法律環境等的變化都會導致工程的計劃實施過程與實際情況不一樣，如地質條件變化、材料價格上漲、貨幣貶值、不可抗力、國家政策法規變化、相關主管部門的干涉、運用新技術等，這些因素都會導致施工工期和費用變化，承包商可依據相關合同條款進行索賠。
2.4 其他原因引起的索賠
業主指定的分包商出現工程質量不合格、工程進度延誤等違約情況；合同范圍內未明確說明，但對施工造成了費用和工期增加；施工過程設計有誤對設計修改而引起的變更等等。
3 工程索賠遵循的原則
在進行工程索賠工作時，必須要遵循一定的原則，具體如下：
3.1 嚴格以合同作為依據 必須將招標文件及雙方合同作為根本的依據，按其規定的有關條例起草索賠意向書，索賠意向書必須包含索賠事件的起因、時間、場所等內容，因此在意向書中應將索賠項目及緣由寫明，并應附有計算損失的詳細資料及證明。
3.2 按時遞交索賠意向書 索賠意向書在提出之后，應及時提交給監理工程師，并由監理工程師及主管監理簽字確認，再經現場負責人及各級監理現場核實確定。
3.3 及時收集索賠資料 在索賠意向書簽字確認后，要及時的收集證據，并保證收集到的證據及資料要真實，對一些施工過程中的重大問題要做好文字記錄，以做為處理索賠時的事實及數據憑證，在工程施工中的花費及工期索賠應附帶現場監理認可的記錄及相關的材料。
4 工程索賠的步驟
4.1 填寫索賠意向書 填寫并提交索賠意向書是工程索賠的第一步，承包方應在合同規定的時間內提出索賠要求并提交索賠意向書，并將意向書抄送多份，分送相關單位，索賠意向書中所涉及到的索賠項目的種類及起止日期的計算方法如下：
4.1.1 因圖紙延期而造成的索賠 根據有關法規，承包商在中標之后二十八天以內，有權免費得到業主提供的全部設計圖紙，如果承包商未按時收到圖紙，則可依照合同及相關法規向業主提出索賠要求，日期的起始日就以第二十九天為準，終止日以收到圖紙的日期為準，一般對圖紙延期的索賠為工期索賠。
4.1.2 因工程變動而導致的索賠 工程項目在確定以后，往往會因為各方面的因素而進行變更，項目數量增加或尺寸變化等等，此時即可提出索賠要求，起始日以接到變更指令為準，終止日以變更完成日為準。
4.1.3 工程外界環境引起的索賠 由于業主單位事先未做好安排，導致工程的一些外界環境影響到工程的進度，這些影響因素主要有征地拆遷、施工條件、土地使用權等等。這類索賠的起始日可按施工被影響的第一日為準，終止日以環境影響消失日為準。
4.2 索賠同期記錄 在索賠起止日之間，應對索賠事件的發展進行同期記錄，主要內容包括：索賠事件發生緣由及過程，工程現場的情況，工期延誤情況，工程的損失，額外的工程花銷及所使用的機械、人員等，每天都要保證這些內容的詳細記錄，并由現場監理人員進行簽字確認。對于索賠事件所造成的工程損失，除書面記錄外，還應保存工程現場的照片及錄像資料。
4.3 詳細情況報告 索賠意向書遞交之后，每隔一定時間須向監理工程師提交索賠事件的最新報告，內容應包含索賠事件當前的損失費用及其對工程造成的影響，并將相關索賠資料及證明抄送有關單位。
關鍵詞：工程索賠工程管理，造價管理
引言
工建設工程索賠通常是指在工程合同履行過程中，合同當事人一方因對方 不履行或未能正確履行合同 或者由于其他非自身因素而受到經濟損失或權利損害，通過合同規定的程序向對方提出經濟或時間補償要求的行為。它需要根據法律及合同規定，對由業主承擔責任內所造成的損失提出合理的補償要求.隨著我國經濟的高速發展，我國的建設制度也日益趨于完善，工程索賠已經成為工程造價管理的重要組成部分，同時也成為了承包商謀求效益最大化的重要手段之一。
1工程索賠的內涵
1.1 工程索賠的定義工程索賠的定義如下：在工程承包合同履行過程中，若當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務而遭受損失時，根據法律、合同規定及慣例，對不應由自己承擔責任的情況所造成的損失，可以向另一方提出賠償的要求，這種行為就叫做工程索賠，索賠是雙方向的，一般的，我們把承包商向業主提出的索賠行為稱為施工索賠。工程索賠是工程合同管理的重要環節，它以合同做為索賠的根本依據，同時結合法律法規，是合同雙方之間發生的正當管理業務，也是雙方互相交流合作的一種方式。做好工程索賠工作有利于培養和完善建設市場及合同雙方素質及管理水平的提高。
1.2工程索賠的分類按照不同的劃分標準，工程索賠可以劃分為以下幾類：①按照事件的影響及干擾程度來分，工程索賠可分為物價上漲索賠、工期拖延索賠、工程變更索賠、貨幣貶值索賠、不可預見的外界阻礙及條件索賠、支付工程款延遲索賠、工程中止索賠等。②按照合同的類型進行分類，工程索賠可分為：總承包合同索賠、分包合同索賠、勞務合同索賠、合營合同索賠等。③按照索賠的目的來分，可以分為工期索賠及費用索賠。論文參考網。④按照索賠的依據來分，可以分為合同索賠、非合同索賠以及道義索賠。⑤按照索賠的性質來分，可以分為工程索賠及商務索賠。⑥按照索賠的處理方式來分，可以分為單元項索賠及總索賠。
1.3索賠的依據 工程索賠必須要有一定的依據，在進行索賠要求之前，必須要根據招投標文件，充分了解工程的各個細節方面，盡可能的考慮到工程可能會出現的各種風險因素，以在制定合同以及施工方案時能夠明確體現，認真研究已簽合同，明確了解合同約定的職責、賠償條件及方法，在工程施工過程中，要嚴格執行合同管理工作，盡可能多的收集充分的索賠依據。
2工程索賠的重要性
對于一個施工企業來講，工程索賠是維護自身合法權益的重要手段，當前的建材市場，競爭激烈，承包商不斷的壓低報價以期中標，但在實際工程中由于各風險的存在，使得施工企業往往面臨工程虧損的局面，若企業掌握先進的索賠管理手段，那么不僅能夠扭轉企業虧損的局勢，同時還可以提高企業的合同管理水平，另外，工程索賠工作的實施，還有利于工程施工過程存在風險的轉移，當工程面臨風險損失時，通過索賠，可將風險損失轉移給業主單位或適合承擔該風險的第三方。工程索賠是工程造價管理中的一個重要組成部分，也是正當、合法的營利行為，索賠管理水平的高低，已經成為了施工企業經營管理水平及合同管理水平的外在表現，是施工企業在市場競爭中立于不敗之地根本保證。
3工程索賠遵循的原則
在進行工程索賠工作時，必須要遵循一定的原則，具體如下：
3.1嚴格以合同作為依據 必須將招標文件及雙方合同作為根本的依據，按其規定的有關條例起草索賠意向書，索賠意向書必須包含索賠事件的起因、時間、場所等內容，因此在意向書中應將索賠項目及緣由寫明，并應附有計算損失的詳細資料及證明。
3.2按時遞交索賠意向書 索賠意向書在提出之后，應及時提交給監理工程師，并由監理工程師及主管監理簽字確認，再經現場負責人及各級監理現場核實確定。
3.3及時收集索賠資料 在索賠意向書簽字確認后，要及時的收集證據，并保證收集到的證據及資料要真實，對一些施工過程中的重大問題要做好文字記錄，以做為處理索賠時的事實及數據憑證，在工程施工中的花費及工期索賠應附帶現場監理認可的記錄及相關的材料。
4工程索賠的步驟
4.1填寫索賠意向書 填寫并提交索賠意向書是工程索賠的第一步，承包方應在合同規定的時間內提出索賠要求并提交索賠意向書，并將意向書抄送多份，分送相關單位，索賠意向書中所涉及到的索賠項目的種類及起止日期的計算方法如下：
4.1.1因圖紙延期而造成的索賠 根據有關法規，承包商在中標之后二十八天以內，有權免費得到業主提供的全部設計圖紙，如果承包商未按時收到圖紙，則可依照合同及相關法規向業主提出索賠要求，日期的起始日就以第二十九天為準，終止日以收到圖紙的日期為準，一般對圖紙延期的索賠為工期索賠。
4.1.2因工程變動而導致的索賠 工程項目在確定以后，往往會因為各方面的因素而進行變更，項目數量增加或尺寸變化等等，此時即可提出索賠要求，起始日以接到變更指令為準，終止日以變更完成日為準。
4.1.3工程外界環境引起的索賠 由于業主單位事先未做好安排，導致工程的一些外界環境影響到工程的進度，這些影響因素主要有征地拆遷、施工條件、土地使用權等等。這類索賠的起始日可按施工被影響的第一日為準，終止日以環境影響消失日為準。
4.2索賠同期記錄 在索賠起止日之間，應對索賠事件的發展進行同期記錄，主要內容包括：索賠事件發生緣由及過程，工程現場的情況，工期延誤情況，工程的損失，額外的工程花銷及所使用的機械、人員等，每天都要保證這些內容的詳細記錄，并由現場監理人員進行簽字確認。對于索賠事件所造成的工程損失，除書面記錄外，還應保存工程現場的照片及錄像資料。
4.3詳細情況報告 索賠意向書遞交之后，每隔一定時間須向監理工程師提交索賠事件的最新報告，內容應包含索賠事件當前的損失費用及其對工程造成的影響，并將相關索賠資料及證明抄送有關單位。
4.4最終索賠報告 在索賠事件被合理解決以后，承包商應在規定的時間內對業主及相關單位提交一份最終形式的索賠報告，并包含以下資料：①索賠的依據，包括合同以及法律法規的相關條例。論文參考網。②索賠申請表，包含索賠項目名稱，索賠的證明材料，索賠的形式及索賠的起止日期。③批復的索賠意向書。④索賠事件說明，主要是對索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述。⑤證明資料，所有索賠事件中涉及到的證明材料、計算資料以及圖片等都應包含在內。
5結束語
工程索賠作為工程造價管理當中一項極其重要的工作，不僅需要相關人員充分的理解施工圖紙、施工技術以及合同協議，同時還要具備較高的索賠理念及能力，要善于依據合同，
工程索賠是工程造價管理中相當重要的工作。正確對待工程索賠，不僅能增加施工企業的經濟收益，還可以同時提高企業的管理水平。論文參考網。工程索賠不僅要求相關人員充分的理解施工圖紙、施工技術以及合同協議，同時還要求相關人員具備較高的索賠理念及能力，要善于依據合同，重視索賠證據，講究索賠技巧。工程索賠作為承包商謀求利益最大的重要手段，施工企業要充分重視這一制度，并善加利用。
1．1根據招標文件及合同要求中有關規定提出索賠意向書，意向書中應包含索賠樁號（結構物名稱）、索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失，無須附有詳細的計算資料和證明。這樣，使監理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。
1．2索賠意向書遞交監理工程師后應經主管監理工程師簽字確認，必要時施工單位負責人、現場負責人及現場監理工程師、主管監理工程師要一起到現場核對。
1．3索賠意向書送交監理工程師簽字確認后要及時收集證據，收集的證據要確鑿，理由要充分；所有工程費用和工期索賠應附有現場工程監理工程師認可的記錄和計算資料及相關的證明材料。
2．工程概況：濟德路七合同段地處濟南市西北部，北接黃河二橋，西接濟泰路，東接繞城路通向濟青路，合同段內設有互通式立交l處，分離立交橋1處，中橋3座，小橋3座，箱通1道，涵洞19道；工程于1997年1月18日開工，1999年7月6日竣工。濟南繞城高速公路A合同設計有互通式立交l處，小橋l座，分離立交橋6處，箱通2道，圓管涵2道；工程于1998年1月28日開工，1999年9月30竣工，七合同、A標段全長10.78公里，共有路基填方l64.7萬立方米，瀝青路面l393.8千平方米，砌石防護78838立方米，總造價為22980萬元。兩合同段路基為高填土路段，多數跨越漁塘、稻田，地形條件復雜，設計中地基已采取砂樁、粉噴樁及拋石擠淤處理，但部分地段仍不能滿足要求，我單位在施工過程中根據工地實際情況，積極的向上級有關單位提出合理化建議，且多數被采用，工程質量得到了保證，工程進度明顯加快，同時也不可避免的引起工程造價增加。為做到既保證工程質量，又能維護業主和承包商雙方利益，我部實事求是地分別向業主和保險公司提出各項索賠，經過大量的索賠工作，積累了一定的經驗和方法。
3．索賠的具體操作步驟：
3．1當索賠事件發生后，及時在合同規定的時限內（濟德路、繞城路規定的時限為2l天）向監理工程師提出索賠意向書，意向書應根據合同要求抄送、抄報相關單位。
3．1．1索賠項目種類及起止日期計算方法：
a．延期發出圖紙引起的索賠：當接到中標通知書后28天之內，施工單位有權得到免費由業主或其委托的設計單位提供的全部圖紙、技術規范和其他技術資料，并且向施工單位進行技術交底。如果在28天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，作為施工單位進行技術交底。如果在28天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，作為施工單位應依照合同提出索賠申請，接中標通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。由于為施工前準備階段，該類項目一般只進行工期索賠，相應施工機械進場，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應進行機械停滯費[機械臺班停滯費＝（機械折舊費+經常維修費）×50％]用索賠。
b．惡劣的氣候條件導致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠；業主一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用，在建項目未投保時，應根據合同條款及時進行索賠；該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。例七合同97年5月l3日-18日濟南市驟降大到暴雨，使便道、A匝道橋承臺基坑、部分涵洞及砂墊層受災，我部立即向保險公司申請損失費用。
c．工程變更導致的索賠：分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等；計算方法：施工單位收到監理工程師書面工程變更指令或業主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日。
d．以承包商之能力不可預見引起的索賠：由于在工程投標時圖紙不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質情況，軟基處理等，該類項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。計算方法：在承包商未預見的情況開始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。
e．由外部環境而引起的索賠：屬業主原因，由于外部環境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權和使用權等）而引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。經業主協調或外部環境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠．
f．監理工程師指令導致的索賠：以收到監理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。
g．其他原因導致的施工單位的索賠，視具體情況確定起算和結束日期。
3．2同期記錄：
a．索賠意向書提交后，就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，要認真做好同期記錄，每天均應有記錄，又有現場監理工程人員的簽字；索賠事件造成現場損失時，還應做好現場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據。
b．同期記錄的內容有：事件發生時及過程中現場實際狀況、導致現場人員、設備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量、有效票據等。
3．3詳細情況報告：在索賠事件的進行過程中（每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監理工程師而定），承包人應向監理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據。同時將詳細情況報告抄送、抄報相關單位。
3．4最終索賠報告：
3．4．1當索賠事件所造成的影響結束后，施工單位應在合同規定的時間內向監理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關單位。
3．4．2最終報告應包括以下內容：
a．施工單位的正規性文件。
b．索賠申請表：填寫索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和日期。在高速公路工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加，由于地方關系影響造成局部或部分地段停工等引起的機械、人員停滯，相應工期及費用增加等。索賠依據一般包括在建工程技術規范、施工圖紙、業主與施工單位簽訂的工程承包協議、業主對施工單位施工進度計劃的批復、業主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術方案的修改等。索賠證明文件包括業主下達的各項往來文件及施工單位在施工過程中收集到的各項有利證據，施工單位往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據的收集，故業主使很多本來對施工單位有利的索賠項目不進行最終批復。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預算定額、定額編制辦法、機械臺班單價，地方下達的定額補充編制辦法及業主、總監下達的有關文件。
c．批復的索賠意向書。
d．編制說明：索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述。
e．附件：與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件，包括施工單位發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。
4．索賠的管理：
4．1由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復查對象，為真實、準確反映索賠情況，施工單位應建立、健全工程索賠臺帳或檔案。
4．2索賠臺帳應反映索賠發生的原因、索賠發生的時間，索賠意向提交時間，索賠結束時間，索賠申請工期和金額，監理工程師審核結果，業主審批結果等內容。
4．3對合同工期內發生的每筆索賠均應及時登記。工程完工時應形成一冊完整的臺帳，作為工程竣工資料的組成部分。
5．索賠存在的誤區：可以說索賠是對施工單位有百利而無一害的，故很多施工單位在索賠工作上大做文章，然在索賠過程中往往存在不少誤區，歸納起來，大致可分以下幾點：
5．1當索賠事件發生時，有些施工單位考慮與業主、監理單位的下一步合作，而不敢提出。
5．2項目經理和技術負責人對索賠工作意識不到位，對可提可不提的索賠往往不提出。
5．3主管人員對技術規范文件及業主、監理、施工單位往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目無充分理由。
5．4只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據收集和及時作最終索賠報告。
2．工程索賠原則：
2．1根據招標文件及合同要求中有關規定提出索賠意向書，意向書中應包含索賠樁號（結構物名稱）、索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失，無須附有詳細的計算資料和證明。這樣，使監理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。
2．2索賠意向書遞交監理工程師后應經主管監理工程師簽字確認，必要時施工單位負責人、現場負責人及現場監理工程師、主管監理工程師要一起到現場核對。
2．3索賠意向書送交監理工程師簽字確認后要及時收集證據，收集的證據要確鑿，理由要充分；所有工程費用和工期索賠應附有現場工程監理工程師認可的記錄和計算資料及相關的證明材料。
3．索賠的具體操作步驟：
3．1當索賠事件發生后，及時在合同規定的時限內（濟德路、繞城路規定的時限為2l天）向監理工程師提出索賠意向書，意向書應根據合同要求抄送、抄報相關單位。
3．1．1索賠項目種類及起止日期計算方法：
a．延期發出圖紙引起的索賠：當接到中標通知書后28天之內，施工單位有權得到免費由業主或其委托的設計單位提供的全部圖紙、技術規范和其他技術資料，并且向施工單位進行技術交底。如果在28天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，作為施工單位進行技術交底。如果在28天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，作為施工單位應依照合同提出索賠申請，接中標通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。由于為施工前準備階段，該類項目一般只進行工期索賠，相應施工機械進場，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應進行機械停滯費[機械臺班停滯費＝（機械折舊費+經常維修費）×50％]用索賠。
b．惡劣的氣候條件導致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠；業主一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用，在建項目未投保時，應根據合同條款及時進行索賠；該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。例七合同97年5月l3日-18日濟南市驟降大到暴雨，使便道、A匝道橋承臺基坑、部分涵洞及砂墊層受災，我部立即向保險公司申請損失費用。
c．工程變更導致的索賠：分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等；計算方法：施工單位收到監理工程師書面工程變更指令或業主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日。
d．以承包商之能力不可預見引起的索賠：由于在工程投標時圖紙不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質情況，軟基處理等，該類項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。計算方法：在承包商未預見的情況開始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。
e．由外部環境而引起的索賠：屬業主原因，由于外部環境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權和使用權等）而引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。經業主協調或外部環境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠．
f．監理工程師指令導致的索賠：以收到監理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。
g．其他原因導致的施工單位的索賠，視具體情況確定起算和結束日期。
3．2同期記錄：
a．索賠意向書提交后，就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，要認真做好同期記錄，每天均應有記錄，又有現場監理工程人員的簽字；索賠事件造成現場損失時，還應做好現場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據。
b．同期記錄的內容有：事件發生時及過程中現場實際狀況、導致現場人員、設備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量、有效票據等。
3．3詳細情況報告：在索賠事件的進行過程中（每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監理工程師而定），承包人應向監理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據。同時將詳細情況報告抄送、抄報相關單位。
3．4最終索賠報告：
3．4．1當索賠事件所造成的影響結束后，施工單位應在合同規定的時間內向監理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關單位。
3．4．2最終報告應包括以下內容：
a．施工單位的正規性文件。
b．索賠申請表：填寫索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和日期。在高速公路工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加，由于地方關系影響造成局部或部分地段停工等引起的機械、人員停滯，相應工期及費用增加等。索賠依據一般包括在建工程技術規范、施工圖紙、業主與施工單位簽訂的工程承包協議、業主對施工單位施工進度計劃的批復、業主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術方案的修改等。索賠證明文件包括業主下達的各項往來文件及施工單位在施工過程中收集到的各項有利證據，施工單位往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據的收集，故業主使很多本來對施工單位有利的索賠項目不進行最終批復。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預算定額、定額編制辦法、機械臺班單價，地方下達的定額補充編制辦法及業主、總監下達的有關文件。
c．批復的索賠意向書。
d．編制說明：索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述。
e．附件：與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件，包括施工單位發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。
4．索賠的管理：
4．1由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復查對象，為真實、準確反映索賠情況，施工單位應建立、健全工程索賠臺帳或檔案。
4．2索賠臺帳應反映索賠發生的原因、索賠發生的時間，索賠意向提交時間，索賠結束時間，索賠申請工期和金額，監理工程師審核結果，業主審批結果等內容。
4．3對合同工期內發生的每筆索賠均應及時登記。工程完工時應形成一冊完整的臺帳，作為工程竣工資料的組成部分。
5．索賠存在的誤區：可以說索賠是對施工單位有百利而無一害的，故很多施工單位在索賠工作上大做文章，然在索賠過程中往往存在不少誤區，歸納起來，大致可分以下幾點：
5．1當索賠事件發生時，有些施工單位考慮與業主、監理單位的下一步合作，而不敢提出。
5．2項目經理和技術負責人對索賠工作意識不到位，對可提可不提的索賠往往不提出。
5．3主管人員對技術規范文件及業主、監理、施工單位往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目無充分理由。
隨著我國基本建設制度與國際接軌，計劃經濟向市場經濟的徹底轉變。建設項目施工過程中，不可避免的工程索賠就變的尤為重要，通過管理求得效益最大化更具挑戰性，成功的建筑業企業在利用強大的技術力量管理其資產從而創造利潤，如何面對索賠進行項目管理，是建筑企業取得競爭優勢，實現可持續發展的關鍵。索賠的成功與否直接影響到工程項目的工期和最終成本。
一、索賠的基礎
1、根據招投標文件，充分了解工程和自身條件，盡可能細致考慮工程將來可能出現的各種因素進行合同條款簽訂和制定施工方案與施工組織施設計。
2、認真研究合同，了解合同約定的賠償范圍、條件和方法，嚴格進行合同管理，為索賠提供充分的依據、論據和數據。
二、索賠原則
1、及時發現與報告，根據招標文件及合同要求中有關規定提出索賠意向書，意向書中應包含索賠項目（分部分項名稱）索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失，無須附有詳細的計算資料和證明。這樣，使監理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。
2、索賠意向書遞交監理工程師后應經主管監理工程師簽字確認，必要時建筑企業負責人、現場負責人及現場監理工程師、主管監理工程師要一起到現場核對。
3、索賠意向書送交監理工程師簽字確認后要及時收集證據，收集的證據要確鑿，理由要充分；所有工程費用和工期索賠應附有現場工程監理工程師認可的記錄和計算資料及相關的證明材料。
三、索賠的具體操作步驟
1、當索賠事件發生后，及時在合同規定的時限內（一般規定的時限為28天）向監理工程師提出索賠意向書，意向書應根據合同要求抄送、抄報相關單位。
索賠項目種類及起止日期計算方法：
①延期發出圖紙引起的索賠：當接到中標通知書后28天內，建筑業企業有權得到免費由業主或其委托的設計單位提供的全部圖紙、技術規范和其他技術資料，并且向建筑業企業進行技術交底。如果在28天之內未收到監理工程師送達的圖紙和其相關資料，作為建筑業企業進行技術交底。作為建筑企業應依照合同提出索賠申請，按中標通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。由于為施工前準備階段，該類項目一般只進行工期索賠，相應施工機械進場，達到施工程度因有詳細圖紙不能進行施工時應進行機械停滯費[機械臺班停滯費=（機械折舊費+經常維修費）*50%]用索賠。
②惡劣的氣候條件導致的索賠：分為工程索賠及工期索賠；業為一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用，在建項目未投保時，應該根據合同條款及時進行索賠；該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。
③工程變更導致的索賠：分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等；計算方法：建筑業企業收到監理工程師書面工程變更指令或業主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日。
④以承包商之能力不可預見引起的索賠：由于在工程投標時施工圖紙或其他技術資料不全，有些項目承包商無法作出正確計算，如地質情況，地基處理等，該類項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。
⑤由外部環境而引起的索賠：屬業主原因，由于外部環境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的使用權等）而引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。經業主協調或外部環境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠。
⑥監理工程師指令導致的索賠：以收到監理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。
⑦其他原因導致的建筑業企業的索賠，視具體情況確定起算和結束日期。
2、同期記錄
①索賠意向書提交后，就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，要認真做好同期記錄，每天均應有記錄，又有現場監理工程人員的簽字；索賠事件造成現場損失時，還應做好現場照片、錄像資料的完整性，且粘貼打印說明后請監理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據。
②同期記錄的內容有：事件發生時及過程中現場實際狀況、導致現場人員、設備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量、有效票據等。
3、詳細情況報告：在索賠事件的進行過程中（每隔一星期，或更長時間，或視情況由監理工程師而定），承包人應當向監理工程提交索賠事件的階段性詳細情況報告。說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據。同時將詳細情況報告抄送、抄報相關單位。
4、最終索賠報告
⑴當索賠事件所造成的影響結束后，建筑業企業應在合同規定的時間內向監理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送，抄報相關單位。
⑵最終報告應包括以下內容：
施工單位的正規性文件。
②索賠申請表：填寫索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和日期。在高速公路工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加，由于地方關系影響造成局部或部分地段停工等引起的機械、人員停滯，相應工期及費用增加等。索賠依據一般包括在建工程技術規范、施工圖紙、業主與建筑業企業的工程承包協議、業主對建筑業企業施工進度計劃的批復、業主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術方案的修改等。索賠證明文件包括業主下達的各項往來文件及建筑業企業在施工過程收集到的各項有利證據，建筑業企業往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進行口頭匯報或只填寫索賠意向書面不注重證據的收集。故業主使很多本來對建筑業企業有利的索賠項目不進行最終批復。索賠金額及工期項目不進行最終批復。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預算定額、定額編制辦法、機械臺班單價，地方下達的定額補充編制辦法及業主、總監下達的有關文件。 ③批復的索賠意向書。
④編制說明：索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述。
⑤附件：與本項費用或工期索賠有關的各項往來文件，包括建筑業企業發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。
四、索賠管理
1、由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復查對象，為真實、準確反映索賠情況，建筑業企業應建立、健全工程索賠臺帳或檔案。
2、索賠臺帳應反映索賠發生的原因、索賠發生的時間，索賠意向提交時間，索賠結束時間，索賠申請工期和金額，監理工程師審核結果，業主審批結果等內容。
3、對合同工期內發生的每筆索賠均應及時登記。工程完工時應形成一冊完整的臺帳，作為工程竣工資料的組成部分。
五、避免索賠存在的誤區
1、當索賠事件發生時，有些建筑業企業由于受我國傳統工程管理模式的影響，考慮與業主、監理方面的關系，而沒有把索賠認真對待。
2、項目經理和技術負責人對索賠工作意識不到位，沒有深刻認識索賠工作管理程序，對可提可不提的索賠事項往往無法把握。
3、主管人員對技術規范文件及業主、監理、施工企業往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目沒有充分理由。
4、只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中證據收集和時間準確性，沒有及時作最終索賠報告。
[關鍵詞]工程施工；索賠
中圖分類號：F284 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2014）20-0195-01
隨著我國法律制度和建筑市場體系的不斷健全和完善，人們的經濟和法律意識不斷提高。尤其是我國加入WTO之后，建設工程管理正在逐步與國際接軌并走向規范化。合理低價中標規則被普遍應用于建設工程招投標中，促使建筑業企業之間的競爭加劇、利潤水平下降。建設工程為追求效益最大化，二次創效的施工索賠問題日見突出。結合多年來從事造價管理的實踐，對建設工程中的施工索賠問題作探討。
一、施工索賠的概念
索賠（Claim）一詞具有較為廣泛的含義，其一般含義是指對某事、某物權利的一種主張、要求、堅持等。工程索賠通常是指在工程合同履行過程中，合同當事人一方因非自身責任或對方不履行或未能正確履行合同而受到經濟損失或權利損害時，通過一定的合法程序向對方提出經濟或時間補償的要求。索賠是一種正當的權利要求，它是發包人、監理工程師和承包商之間一項正常的、大量發生而且普遍存在的合同管理業務，是一種以法律和合同為依據的、合情合理的行為。按照國際咨詢工程師聯合會FIDIC合同條件的有關規定，承包商可以通過監理工程師向發包人索取承包商應得到的合同價格以外的合理費用。
二、施工索賠發生的原因及分類
施工索賠發生的原因主要是水利工程建設項目內容復雜，在合同履行全過程中，或在合同簽訂之前，沒有考慮到的因素發生，而在施工過程中增加了額外的費用或遭受經濟損失。受損失一方向對方提出賠償損失的要求。引起費用索賠一般有以下幾方面原因：合同文件引起的索賠；因意外風險和不可預見因素引起的索賠；因設計圖紙或工程量表中的錯誤而引起的索賠；發包人的責任；監理工程師的責任。
按索賠的依據分類有：合約內索賠、合約外索賠和道義索賠三種類型。
合約內索賠：即合同規定的索賠。這類索賠在合同中都有明文規定或說明，如工程量的增加，會使合同總價提高，使發包人增加費用開支。
合約外索賠：即超越合同規定的索賠，其內容和權力沒有在合同中明確規定，但可以從有關法律規定中找出索賠的依據來。它通常表現為合同條款不符合法律規定或雙方對標書的某些條款有不同的解釋（應以非擬定者的解釋為主）。
道義索賠：也叫通融索賠、優惠補償或額外支付。索賠的內容在合同中找不出依據，發包人沒有違約和觸犯民法規定，但承包商的確已盡了最大努力后仍賠了款，承包商就可尋求道義索賠。如承包商在施工中發現投標時對施工中的困難估計不足，合同中找不到理由，提出索賠時，發包人沒有責任必須給予賠償，但一般會為了工程順利進行而給予承包商一些補償。
三、施工索賠的依據
施工索賠的依據應是完整的工程項目資料。承包商為了獲準合理的索賠，會指定專人自始至終負責工程資料的收集與妥善的保管。否則，即使應該獲準的索賠，也因資料短缺、證據不足而難以進行。應收集的主要資料有：各種會議紀要、來往信函、施工現場的有關文件。如施工記錄、施工備忘錄、施工日志、記工卡、工長或檢查員的工作日記、各種施工進度表、工程照片、監理工程師填制的施工記錄、工資單據和索賠單據、工程檢查和驗收報告、官方的物價指數、氣象資料、國家有關法律、政策文件等。
四、施工索賠的程序
施工中一旦索賠事件發生后，根據FIDIC條款的規定，承包人應在索賠事件發生后的28天內，向監理工程師遞交《索賠意向通知》，聲明將對此事件提出索賠，意向書應根據合同要求抄送、抄報相關單位。意向書中應包含索賠項目（分部分項名稱）、索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失，無須附有詳細的計算資料和證明。這樣，使監理工程師通過意向書就可以對整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。索賠意向書遞交監理工程師后應經主管監理工程師簽字確認，同時承包方有義務做好現場施工的同期記錄，及時交由監理工程師驗證，以判斷索賠事件造成的損害及是否應予賠償。必要時施工企業負責人、現場負責人及現場監理工程師、主管監理工程師要一起到現場核對。索賠意向書送交監理工程師簽字確認后要及時收集證據，收集的證據要確鑿，理由要充分；所有工程費用和工期索賠應附有現場工程監理工程師認可的記錄和計算資料及相關的證明材料。承包方在《索賠意向通知》提出后的28天內或監理工程師可能同意的其它合理時間，遞交正式的索賠報告，索賠報告中應包括：事件發生的原因；對其權益影響的證據資料，索賠的依據，此項索賠要求補償的款項和工期展延天數的詳細計算等有關材料。
《建設工程工程量清單計價規范》自2003年7月1日起開始實施，建設工程工程量清單報價模式的出現，擺脫了定額標準價格的概念，實現了量價分離、企業自主報價、市場有序競爭形成價格。綜合單價是由施工企業根據自身情況進行編制的，換句話來說競爭的僅僅是價格。價格高低完全由施工企業自己確定，不僅使施工企業的實力得以充分體現，同時也充分發揮了施工企業內部的能動性。施工企業可以利用自身特點，技術管理水平等綜合實力，使自己在投標中處于優勢的位置。施工企業的技術管理水平高，可以降低管理費，自有的機械設備齊全，可減少報價中的機械租賃費用，對未來要素價格發展趨勢預測準確，就可以減少承包風險，增強競爭力，從技術中要效率、從管理中要利潤，在激烈的市場競爭中不斷發展和壯大。其結果促進了優質企業做大做強，使無資金、無技術，無管理的小企業、包工頭退出建筑市場，真正實現了優勝劣汰，從而也形成了管理規范，競爭有序的建設市場秩序。本文重點介紹在工程量清單模式下施工單位在投標決策階段和施工中的經濟索賠。
一、投標決策階段
（一）首先對招標文件、圖紙、現場地質資料、現場障礙物物情況，地基的土層情況，施工周圍環境情況等進行詳細的研究。
1、召集有經驗的技術人員和造價工程師應用價值管理對圖紙的重要部位及所采用施工方案進行優化，在滿足質量、進度、安全的前提下找出最經濟的施工方案。
2、仔細研讀地質資料，在進行現場勘察后，找出地質資料的不完整性，結合設計圖紙，找出設計圖紙上的一些保守設計或不夠全面的設計，推測以后因地質情況變化而發生的變更；結合地質資料，重新核實招標文件中工程量清單提供的土石方量，因變更或地質資料不準確而使工程量有所增減，采用非對稱報價策略，將預計增加工程量的工程子目單價報高一些，而減少工程量的工程子目單價報低一些，以平衡總體報價。
（二）合作伙伴的選擇和風險的規避轉嫁
1、聯合一些主要材料供應商，讓其在價格上相互競爭，并與最實惠的一家簽訂材料購買協議（如中標，便按此協議價格執行，如未中標，協議自動作廢），這樣既保證了材料的穩定來源，又轉嫁了價格上漲的風險，同時在購買協議中還可約定待墊部分材料款，緩減自身資金困難，風險共擔。
2、找好勞務和特殊工程分包隊伍，按1條材料供應方式一樣與之簽訂承包協議，這樣也保證了勞務費用和特殊工程費用的穩定支出，轉嫁了因通貨膨脹引起的勞務費用上漲的風險。為最終準確控制造價做好前提準備。
（三）投標報價的技巧。
1、不平衡報價法：不平衡報價法是指投標報價在總體上確定后，通過調整內部的各個子目單價，以期既不提高總價，不影響中標，又能在結算或工程款的收取上達到經濟效益。（1）能夠早日回收工程款的項目（如開辦費、基礎工程、土石方工程等）可以報得較高一些，而后期工程項目（安裝、裝飾）的報價可低一些。（2）對甲方提供的工程量和設計圖紙不明確進行核算，對今后會增加的項目報價高一些，而減少的項目報低一些。（3）估計將來會增加的項目和暫定項目中估計自己將來能承包的項目可報高一些，而工程內容說得不夠清楚，將來可能發生爭議的項目和暫定項目中估計自己將來不能承接的項目可報低一些。對要求提供清單費用分析表時，應盡量將以后可能新增工程的清單子目的人工費和機械費報得高一些，而材料費報得低一些，這主要是為了以后新增工程的報價作一參考，通常人工和機械費變化不大，而材料費則隨市場行情變化。
2、以退為進報價法：當施工單位在招標文件中發現有不明確的內容，并有可能據此索賠時，可以以退為進，通過報低價先爭取中標，再尋找機會進行索賠。這樣不僅能增加中標的機會，還可以獲得合理的利潤。
二、合同訂立階段
一旦中標，便應組織有經驗的造價工程師及法律人員按照招標文件和中標通知書起草合同。同時將決策階段記錄下有利和不利的因素及所采取的措施在合同加以利用和規避。合同按GF-1999-0201建設工程施工合同文本執行，其中在合同的“專用條款”中有幾條應值得特別留意：
1、合同中第5條對“工程師”的職權要有詳細規定，以防以后發生糾紛時，業主對相關資料簽字的有效性提出質疑。
2、合同中第8條“發包人工作”和合同中第9條“承包人工作”對雙方的工作內容應約定詳細，對施工現場的描述要準確，不得模糊，以便實際情況與合同不相符時提出必要的索賠。
3、合同中第10條“進度計劃”要與投標時編制的進度計劃和施工方案相一致，并且要盡量細化，以便發生變更或其它事故后施工單位才能依據經工程師審核過的進度計劃和施工方案進行工期的索賠或采用其他替代方案而增加或減少工程價款的索賠。
4、合同中第23條“合同價款及調整”中應明確合同價款中包括的風險范圍，如有必要，應將風險范圍的確定盡量偏向施工單位，風險范圍內及風險范圍外的計算方法應盡量詳細，此處是合同訂立時應重點留意的地方。
5、合同中第27條“發包人供應材料設備”的條款應盡量按通用條款執行，但第27.6條“發包人供應材料設備的結算方法”應詳細約定，因為不少業主在施工招標文件中約定甲供材料的單價較低，施工單位在進入報價時按單價較低的價格進入，而在實際施工中的甲供材采購價卻明顯偏高，在甲供材抵扣時如不與明確規定，往往會發生糾紛。
6、合同中第九大條“竣工驗收與結算”的詳細規定應盡量參照通用條款執行，防止業主利用此條在工程完工后進行拖延結算和付款。如果有多個工程，應在條款中約定具體單個工程的結算和付款期限，以免業主將單個工程的結算拖延至整個工程完以后才進行。
7、合同中第35條“違約”的約定應盡量按照通用條款執行，其中對工期延誤或提前的獎懲約定，施工單位應結合自身實力來定奪，根據實際情況統計，大部分工程的工期都或多或少有一些延誤，因此在延誤賠償約定中應盡量從輕。
8、合同中第47條“補充條款”是專用條款中未約定的條款，在實際操作中，“補充條款”往往才是合同簽訂的關鍵所在，因為在“補充條款”里往往會帶有一些不公正的條款約定，因此，謹慎把握好“補充條款”的內容十分重要。
三、施工過程階段
（一）常見索賠機會,如a．延期發出圖紙引起的索賠；b．惡劣的氣候條件導致的索賠；c．工程變更導致的索賠；d．以承包商之能力不可預見引起的索賠；e．由外部環境而引起的索賠；f．監理工程師指令導致的索賠；g．其他原因導致的施工單位的索賠。一旦出現索賠事件時，應積極進行索賠。
1、及時在合同規定的時限內組織有經驗的施工技術人員、造價工程師及法律人員按照招標文件及合同要求中有關規定提出索賠意向書，意向書中應包含索賠結構物名稱、索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失，無須附有詳細的計算資料和證明。這樣，使監理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。應根據合同要求抄送、抄報相關單位。
2、搞好同期記錄：
A、索賠意向書提交后，就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，要認真做好同期記錄，每天均應有記錄，又有現場監理工程人員的簽字；索賠事件造成現場損失時，還應做好現場照片、錄像資料的完整性，且粘貼打印說明后請監理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據。
B、同期記錄的內容有：事件發生時及過程中現場實際狀況、導致現場人員、設備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量、有效票據等。
C、詳細情況報告：?在索賠事件的進行過程中（每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監理工程師而定），承包人應向監理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據。同時將詳細情況報告抄送、抄報相關單位。
3、編制最終索賠報告：
A、當索賠事件所造成的影響結束后，施工單位應在合同規定的時間內向監理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關單位。
B、最終報告應包括以下內容：（a）施工單位的正規性文件。（b）索賠申請表：填寫索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和日期。?在工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加，由于地方關系影響造成局部或部分地段停工等引起的機械、人員停滯，相應工期及費用增加等。?索賠依據一般包括在建工程技術規范、施工圖紙、業主與施工單位簽訂的工程承包協議、業主對施工單位施工進度計劃的批復、業主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術方案的修改等。?索賠證明文件包括業主下達的各項往來文件及施工單位在施工過程中收集到的各項有利證據。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業主簽訂施工合同、招標文件、投標文件及業主、總監下達的有關文件。（c）批復的索賠意向書。（d）編制說明：索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述。（e）附件：與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件，包括施工單位發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。?
4、遞交監理工程師后應經總監理工程師及業主代表簽字確認。
（二）索賠過程中常見誤區：1、當索賠事件發生時，有些施工單位考慮與業主、監理單位的下一步合作，而不敢提出。2、項目經理和技術負責人對索賠工作意識不到位，對可提可不提的索賠往往不提出。3、主管人員對技術規范文件及業主、監理、施工單位往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目無充分理由。4、只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據收集和及時作最終索賠報告。
（三）加強索賠管理的對策：
1、由于索賠引起費用或工期增加，故往往為建設單位復查對象，為真實、準確反映索賠情況，施工單位應建立、健全工程索賠臺帳或檔案。
2、索賠臺帳應反映索賠發生的原因、索賠發生的時間，索賠意向提交時間，索賠結束時間，索賠申請工期和金額，監理工程師審核結果，業主審批結果等內容。
Abstract: Project claim is the effective means in the international construction market for contractor to protect its legitimate rights and interests, making up the project loss and improving economic efficiency. The paper discusses the application of project claim at engineering construction.
關鍵詞：工程索賠；項目施工；應用
Key words: project claim; project construction; application
中圖分類號：F270 文獻標識碼：A文章編號：1006-4311（2010）36-0053-01
1索賠的現狀
我國工程索賠是從20世紀80年代在云南魯布革引水發電工程首次采用國際工程管理模式出現而開始的，索賠概念自此進人中國。至今工程索賠管理工作已取得了長足發展，無論在數量或金額上都呈不斷遞增的趨勢。倍受業主、承包商及有關部門關注。然而工程索賠在我國工程建設管理中仍是相對薄弱的環節：①對索賠概念普遍存在模糊認識甚至錯誤認識；②對索賠時限、索賠證據管理不充足；③索賠專門人才缺乏；④索賠經驗及實例資料貧乏；⑤“人情紐結”較嚴重；⑥索賠意識薄弱，對其重要性沒有引起足夠的認識。
2索賠原則
2.1 根據招標文件及合同要求中有關規定提出索賠意向書，意向書中應包含索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失。
2.2 索賠意向書遞交監理工程師后應經主管監理工程師簽字確認，必要時相關管理人員要一起到現場核對。
2.3 索賠意向書送交確認后要及時收集證據，證據要確鑿，理由要充分；所有費用和工期索賠應附有現場管理人員認可的記錄和計算資料及相關證明材料。
3索賠的分類
3.1 按照干擾事件分類。可分為：工期拖延索賠；不可預見的外部障礙或條件索賠；工程變更索賠；工程中止索賠；其他索賠（如貨幣貶值、物價上漲、法令變化、建設單位推遲支付工程款等）。
3.2 按合同類型分類。可分為：總承包合同索賠；分包合同索賠；合伙合同索賠；勞務合同索賠；其他合同索賠等。
3.3 按索賠要求分類。可分為：工期索賠；費用索賠等。
3.4 按索賠起因分類。可分為：建設單位違約索賠；合同錯誤索賠；合同變更索賠；工程環境變化索賠；不可抗力因素索賠等。
3.5 按索賠的處理方式分類。可分為：單元項索賠；總索賠等。
4索賠依據
4.1 工地（地盤）會議記錄和有關工程的來往信件。
4.2 各種施工進度表，包括業主代表和分包編制的進度表。
4.3 施工備忘錄（日記）按年月日順序號存檔，以便查找。
4.4 做好業主和監理工程師的口頭指示記錄，及時以書面形式報告相關方予以承認。
4.5 工程照片需有專人管理，照片都應標明拍攝的日期。
4.6 收集記錄每天的氣象報告和實際氣候情況。
4.7 整理保存項目部員工的工資與薪金單據、材料物資購買單據，按年月日編號歸檔。
4.8 完整的工程會計資料，包括工卡，人工分配表、注銷工資薪金支票、材料購買定貸單、收訖發票、收款票據、帳目及有關圖表、財務信件、經會計師核證的財務決算表等。
4.9 所有的合同標書文件、合約圖紙、修改增加圖紙、計劃工程進度表、人工日報表、材料設備進場報表及帳單（工程付款單）等需歸類保存入檔。
5施工索賠
5.1 可能發生施工索賠的主要內容。施工單位索賠管理中可能出現索賠機會的主要包括：①不利的自然條件與障礙引起的索賠。a.地質條件變化引起索賠。在施工期間，施工單位遇到不利的自然條件或人為障礙，而這些條件與障礙即使有經驗的承包方也不能預見到，施工單位可提出索賠。b.工程中人為障礙引起的索賠。如在挖方工程中由于發現地下構筑物和文物等，圖紙上并未說明，確屬有經驗的施工單位難以預見的人為障礙，如通過處理導致工程費用增加，施工單位即可提出索賠。②工期延長和延誤的索賠。通常包括兩方面：一是建設單位要求延長工期，二是施工單位要求償付由于非承包方原因導致工程延誤而造成的損失。③因工程終止或放棄提出的索賠。由于建設單位不正當地終止或不屬施工單位原因而使工程終止，施工單位有權提出以下施工索賠：a.盈利損失，其數額是該項目合同條款與完成遺留工程所需花費的差額。b.補償損失。包括施工單位在被終止工程上的人工材料設備的全部支出，以及監督費、債券、保險費、各項管理費用的支出（減去已經結算的工程款）。④關于支付方面的索賠。a.由物價上漲引起的索賠。b.由貨幣貶值導致的索賠。c.拖延支付工程款的索賠。
5.2 工期索賠。施工單位提出工期索賠的目的是免去或推卸自己對已產生的工期延長的合同責任并對因工期延長而造成的費用損失進行索賠。
工期索賠主要依據合同規定的工期內容及修改文件和受干擾后實際工程進度記錄。應在月底以及在干擾事件發生時，分析資料，發現工期拖延及拖延原因，提出有說服力的索賠要求。
5.3 費用索賠。費用索賠都是以補償實際損失為原則，實際損失包括直接損失和間接損失兩個方面。
【關鍵詞】合同管理 工程變更 施工階段
1.前言
建筑工程施工合同管理是施工企業項目管理的中心工作之一，是保證建筑工程項目取得最大經濟收益的關鍵。為了保障履行合同的權力、責任、義務，規范建筑工程合同管理，控制施工成本，必須發現下面的問題并做好必要措施。
2.施工合同管理存在的問題
2.1 法律意識淡薄，合同簽訂不規范
建設工程耗資巨大、涉及面廣、個性差異大和履約時間長。因此，客觀上要求合同條款細致嚴密，盡可能做到面面俱到。在實際工作中，甲、乙雙方由于缺乏施工合同管理的經驗，訂立的合同約束條款不全、內容不明、職責不清等現象經常發生。
2.2 忽視合同的嚴肅性，違背等價有償的原則
自覺執行合同條款，全面履行合同義務，是合同當事人一切行為的最高準則。簽訂合同的甲、乙雙方，經濟法律地位是平等的，沒有主從關系。在實際工作中，承發包雙方忽視合同的嚴肅陛，違背合同的等價有償原則，以各自的經濟利益為中心，隨意違背合同條款。甲、乙雙方的這些違約行為，最終導致工程經濟糾紛的發生
2.3 缺乏健全的合同管理機構
一些建設項目不重視合同管理體系的建設。合同歸口管理、分級管理和授權管理機制不健全，誰都可以簽合同，合同管理程序不明確，或有制度不執行，該履行的手續不履行，缺少必要的審查和評估步驟。缺乏對合同管理的有效監督和控制。
2.4 合同管理專業人才缺乏
建設合同涉及內容多，專業面廣，合同管理人員需要有一定的專業技術知識、法律知識和造價管理知識。很多建設項目管理機構中，沒有專業技術人員管理合同，或合同管理人員缺少培訓，將合同管理簡單地視為一種事務陛工作。甚至有的領導直接敲定由一般辦公人員辦理合同。一旦發生合同糾紛，缺少必要的法律支援。
3.加強合同管理應采取的措施
3.1 增強法制觀念.維護合同的法律效力
在建筑市場日益規范的今天，《合同法》已經實施，各級政府的建設行政主管部門應抓住時機，積極組織宣傳經濟方面的法律、法規和方針政策，增強建筑業從業人員的法律意識。通過組織培訓管理人員，以開展先進工作經驗交流活動來提高合同管理人員掌握政策和業務水平，從正反兩方而進行宣傳教育，使工程承發包雙方認識到建設工程施工合同是約束雙方的法律性文件，雙方必須認真訂立和嚴格履行。
3.2合同管理與招標和工程造價管理應緊密結合
合同管理、招標和工程造價管理是建筑市場管理的重要組成部分，三者之間的相互協調是控制工程造價的關鍵。在招投標中。承發包雙方承諾的內容為合同的簽訂提供了條件，合同管理是招投標管理的延伸件，為招投標的結果有效實施提供保證。工程造價管理貫穿于招投標管理、合同管理之中，因此應建立三者有機結合的管理機制，達到控制工程造價的目的。
3 .3利用現代化手段建立合同管理系統
隨著科技的發展和建筑市場的發育，工程項目的規模日益龐大，合同條款日趨復雜，合同文件的組成內容也越來越多，因此迫切需要借助計算機技術建立合同管理系統。如合同檔案庫、合同分析系統等。
4.加強對分包合同管理
4 .1堅持程序管理，擇優選擇分包單位
根據擬分包的工程項目，以《分包商評價報告》的形式，收集整理分包單位的有關資料。其步驟如下：① 工程部、物資部、計財部等分工負責對各分包單位做深入細致地調查：② 對各分包單位的技術力量、機械設備、資金保障、安全質量、履約信譽等方面進行評價：③ 對該評價合格的分包單位建立《合格分包商名冊》并報總工程師審核和項目經理批準：④ 將分包商的業績及證明其質量保證能力和施工能力的有關資料建檔保管：⑤ 在《合格分包商名冊》中擇優選擇分包單位。
4.2 統一組織談判及合同簽訂
通常由項目部領導組織工程部、物資部、計財部等有關人員，與分包商就合同價格、安全保證、質量保證、工期保證等合同條款進行談判。計財部門記錄談判結果，協辦部門會簽；項目經理和總工程師簽署意見，最后形成并簽訂正式分包合同。
4.3 合同內容和形式的規范標準化
合同制定的好壞，對工程進度和質量，特別是對工程成本有很大的影響。項目部采用統一一制定的標準，以分包合同加補充條款的方式保證合同的質量，使分包合同做到內容全面、條款明晰，并要求業主與分包商共同承擔義務和風險。在實際操作中，只對那些有特殊要求的和有針對性的內容附加補充條款，明確地劃分工程范圍，精確地說明工作內容，避免含糊不清，留下活口，給分包商的索賠制造機會，造成成本增加。
5.加強合同綜合管理，實現成本控制
5.1加強組織管理，健全合同管理機構
合同簽訂以后，只是理論上控制了工程成本，然而為了把支出控制在合同金額以內，還要特意在計財部門設置一位既熟悉合同條款又熟悉工程技術和經濟管理，還具有實踐經驗的預算人員，作為合同成本的專職管理人員，對合同進行歸檔管理，并負責處理執行合同過程中因有關政策法規和計價依據的變化。同時負責對于合同的履行實施監督檢查，及時發現和處理合同履行過程中違反合同條款的行為，避免由于履行不佳造成成本增加。
5.2 實行全員管理.嚴格過程控制
項目管理是以經濟效益為中心的全員、全過程的系統性管理。施工、技術、質量、成本、安全等在合同中融為一體。合同的管理和執行，依賴于全體職工，任何人在任何時候都有義務隨時監督合同的履行情況，發現問題及時反饋。因此，合同簽訂以后要組織部門認真學習，研究合同，深入理解合同文件的精神。
6.做好工程造價合同索賠管理
（一）對于一個施工企業來講，工程索賠是維護自身合法權益的重要手段，當前的建材市場，競爭激烈，承包商不斷的壓低報價以期中標，但在實際工程中由于各風險的存在，使得施工企業往往面臨每工程虧損的局面，若企業掌握先進的索賠管理手段，那么不僅能夠扭轉企業虧損的局勢，同時還可以提高企業的合同管理水平，另外，工程索賠工作的實施，還有利于工程施工過程存在風險的轉移，當工程面臨風險損失時，通過索賠，可將風險損失轉移給業主單位或適合承擔該風險的第三方。工程索賠是工程造價管理中的一個重要組成部分，也是正當、合法的營利行為，索賠管理水平的高低，已經成為了施工企業經營管理水平及合同管理水平的外在表現，是施工企業在市場競爭中立于不敗之地根本保證。
（二）在進行工程索賠工作時，必須要遵循一定的原則，具體如下：
（1）嚴格以合同作為依據
必須將招標文件及雙方合同作為根本的依據，按其規定的有關條例起草索賠意向書，索賠意向書必須包含索賠事件的起因、時間、場所等內容，因此在意向書中應將索賠項目及緣由寫明，并應附有計算損失的詳細資料及證明。
（2）按時遞交索賠意向書
索賠意向書在提出之后，應及時提交給監理工程師，并由監理工程師及主管監理簽字確認，再經現場負責人及各級監理現場核實確定。
（3）及時收集索賠資料
在索賠意向書簽字確認后，要及時的收集證據，并保證收集到的證據及資料要真實，對一些施工過程中的重大問題要做好文字記錄，以做為處理索賠時的事實及數據憑證，在工程施工中的花費及工期索賠應附帶現場監理認可的記錄及相關的材料。
工程量清單報價法是根據我國工程造價管理的現狀，適合我國具體情況的，又便于操作的報價方法。
1、工程量清單的組成
工程量清單是發包方委托有相應資質的中介機構依據《建設工程工程量清單計價規范》GB50500－2003及招標圖紙編制的，表現擬建工程的分部分項工程項目、措施項目、其他項目名稱和相應數量的明細清單。保證參加投標的承包方在工程量上有一個統一的競爭標準。是招標文件的組成部分，且不是決算的工程量依據。
2、工程量清單報價的特點
工程量清單報價是根據招標文件、施工現場實際情況、擬定的施工方案或施工組織設計，
依據企業定額、市場價格信息或參考地方工程造價管理站發的消耗量定額，綜合價格等
自主確定的，應包括按招標文件規定的清單所列項目的全部費用，其涵蓋了工程直接費、間
接費、利潤和稅金等其他費用。
工程量清單報價具有合同化的法定性，也就是說投標時的單價在竣工結算時是不能改變的。
3、工程量清單報價的四個階段
(1)準備階段
主要是了解工程所需材料價格的市場行情和各種應繳費用的情況，為下一步工程招投標作好充分準備。
(2)招投標階段
通過招投標的有關程序，將形成若干重要文件和重要資料，如招標公告、招標文件、招標答疑、工程量清單、工程標底及施工合同等等，特別是合同中的專用條款，應該認真分析、仔細斟酌，做到準確、詳細、周壘，帶有數據的條款更要多加注意，這樣的條款更容易造成糾紛，引起索賠。例如招標圖紙與施工圖工程量差如何結算問題，多少比例合適，甲供(控)料價等，如果招標文件沒有提到，或者說得含糊，那么在竣工結算時就會引起增加部分爭議。工程量及甲供(控)料價的增加必然引起各項費用的增加，最后造成總價增加。
(3)施工階段
承包方中標后，進入施工階段。在施工圖下來后，一定要重新計算工程量，與工程量清單對比，若有差異在施工前一定要請業主及監理到現場，做好簽認證工作，不應該盲目施工，特別是隱蔽工程，如果沒簽證就施工，結算索賠也是很麻煩。
(4)竣工結算階段
這是施工效益的最后階段，熟話說“編筐編簍，全在收口”，如果把握不好，就會工程虧損。核算實際完成工程量，并審核或編制竣工結算是這一階段的主要工作。如果工程量清單報價中的工程數量與實際不符，就要按竣工圖紙，技術變更、技術核定等資料重新計算工程量，而不是單單只計算增減工程量，因為工程量清單中有些工程數量不一定準確，一定要進行工程量及造價的追加索賠
4、索賠
承包方在實際施工項目管理過程中，往往出現如下觀念上的誤區：當索賠事件發生時，有些施工企業由于受我國傳統工程管理模式的影響，考慮與業主、監理方面的關系，而沒有認真對待索賠；項目經理和技術負責人對索賠工作認識不到位，沒有深刻認識索賠工作管理程序，對可提可不提的索賠事項往往無法把握；主管人員對技術規范文件及業主、監理、施工企業往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目沒有充分理由；只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據收集和時間準確性，沒有及時做最終索賠報告。
工程量變更導致的索賠是造成總價增加的最大的一項。它分為工程項目已施工又進行變更、項目增加或局部尺寸、數量變化等。
以施工企業收到監理工程師或業主書面工程量變更及變更圖紙為準。積累一切可能涉及索賠論證的資料。施工方與建設單位研究的技術問題、進度問題和其他重大問題的會議應做好文字記錄，并爭取與會者簽字，還應做好現場照片、錄象資料的整理，作為正式文檔資料。同時應建立業務往來的文件檔案編號等業務記錄制度，做到處理索賠時以事實和數據為依據。收集的證據要確鑿，理由要充分，所有工程費用索賠應附該項目現場監理工程師認可的記錄、計算資料及相關的證明材料。
根據招投標文件及合同要求中的有關規定提出索賠意向書，意向書應包含索賠項目(分部分項目工程名稱)、索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失。索賠意向書遞交監理工程師后應經主管監理工程師簽字確認，必要時施工企業負責人、現場負責人，現場監理工程師和主管監理工程師要一起到現場核對。
為了順利地進行索賠工作，施工企業提出索賠必須有充分的證據，對合同條件、協議條款等有詳細了解，遭遇索賠事件時，以合同為依據來提出索賠要求。
施工索賠是一項復雜的、系統性很強的工作，在索賠工作中施工企業要充分理解施工圖紙、技術規范、簽訂的合同、補充協議及與業主、監理的各項往來文件，必須依合同、重證據、講技巧、樹信譽，踏踏實實地做好索賠基礎工作，嚴格按程序辦事。
關鍵詞:索賠；工程索賠；索賠管理；合同管理
中圖分類號： TU723.1 文獻標識碼： A 文章編號：
工程索賠是合同當事人保護自己正當權益,彌補工程損失,提高經濟效益的重要且有效的手段。許多工程項目,通過成功的索賠可以使工程收入得到極大的提高,有些工程的索賠甚至超過了工程合同額本身。索賠以其花費較小和經濟效果明顯的優點越來越受到重視。因此,工程合同管理中的索賠管理就顯得至關重要。
一、對索賠管理的認識及索賠在合同管理中的重要作用
1、索賠管理是施工合同管理的一部分
索賠是指在工程承包或者經濟貿易中，合同當事人一方因對方違約、其他過錯或者雖無過錯，但由無法防止的外因致使本方受到損失時，要求對方給予賠償或補償的權力。反索賠則是為避免對方索賠造成經濟損失而實施的合理行為。在招標工程建設中，無論是業主還是承包商，合同管理均處于工程建設管理的核心地位，而索賠和反索賠是合同管理的重要組成部分。
2、索賠與反索賠在合同管理中的作用和意義
索賠和反索賠的對立統一,促進了業主和承包商雙方的業務管理水平和按經濟規律沿法制化軌道實施工程建設；有利于強化施工現場管理者把合同管理始終貫穿于工程建設全過程的意識,增強危機感和責任感,克服合同簽訂階段對合同斟字酌句,合同實施階段把合同打入冷宮的傾向。
二、合同管理與索賠的關系以及因合同管理引起的索賠
1、合同管理與索賠的關系
履行合同是發包商與承包商共同的義務，而索賠是一種正當的權利要求，索賠與合同管理有著直接的聯系，整個索賠的過程就是履行合同義務的過程。從索賠與合同本身的關系層面上說，索賠是合同缺陷的補充，在履行合同的過程中想不到或不可預測的因素多而復雜，導致合同缺陷的發生是難免的，而在索賠的過程中通過不斷變更和補充合同條款使之趨于完善。
2、因合同管理引起的索賠
①合同當事人違約造成索賠。表現為當事人沒有按照合同的要求履行自己的義務，對于發包人的違約主要有：沒有為承包人提供合同約定的施工條件、沒有按照合同規定的日期和相應的金額支付工程預付款、發包人沒有按合同約定支付工程款、發包人無正當理由不支付工程竣工結算價款或者發包人不按合同約定履行義務、故意隱瞞工程具體情況、工程師未能及時發出圖紙、指令等等，給承包人帶來經濟損失的，都視為發包人的違約責任。
②合同本身的原因造成的索賠。指合同自身存在缺陷造成合同的不嚴謹甚至矛盾如合同論述含糊不清，合同中的遺漏或者錯誤，工程師應當及時給予解釋，若解釋造成成本增加或者工期延長，則責任由發包人承擔并給予補償；當合同額增減超過15%及合同中沒有充分考慮法律法規的變化、貨幣及匯率的變化等給工程帶來影響的也需要求索賠。
③合同變更造成索賠。建設工程施工合同中變更的索賠涉及業主、監理方、設計方和承包方等各方的利益，特別是業主和工程承包方更為敏感。在建筑合同長期的履行過程中，沒有變更幾乎是不可能的，因合同變更引起的索賠也是非常正常的合同履行過程，是公平解決問題的一種方式。
三、索賠的證據
索賠證據是當事人用來支持其索賠成因或和索賠有關的證明文件和資料，索賠證據要具有真實性，全面性，及時性和法律證明效力。在過程項目的實施過程中，常見的索賠證據主要有：各種過程合同文件；施工日志；過程照片及聲像資料；來往信件和電話記錄；會談紀要；氣象報告和資料；工程進度計劃；投標前業主提供的參考資料和現場資料；工程備忘錄和各種簽證；工程結算資料和有關財務報告；各種檢查驗收報告和技術鑒定報告。
四、索賠的具體操作內容
1、索賠計算方法
當索賠事件發生后, 及時向監理工程師提出索賠意向書,意向書應根據合同要求抄送、抄報相關單位。索賠項目種類及起止日期計算方法如下：
①工程變更導致的索賠:分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化、設備選型變化等。計算方法:施工單位收到監理工程師書面工程變更指令或業主下達的變更圖紙日期為起算日, 變更工程完成日為索賠結束日。
②以承包商之能力不可預見引起的索賠:由于在工程投標時圖紙不全,有些項目承包商無法作正確計算, 該類項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。計算方法:在承包商未預見的情況開始出現的第一天為起算日, 終止日為索賠結束日。
③由外部環境而引起的索賠:屬業主原因, 由于外部環境影響( 如征地拆遷、施工條件、用地的出入權和使用權等)而引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。經業主協調或外部環境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠。
2、同期記錄
①索賠意向書提交后,就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止, 要認真做好同期記錄,每天均應有記錄,又有現場監理工程人員的簽字；索賠事件造成現場損失時,還應做好現場照片、錄像資料的完整性, 且粘貼打印說明后請監理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據。
②同期記錄的內容有:事件發生時及過程中現場實際狀況、導致現場人員、設備的閑置清單對工期的延誤；對工程的損害程度；導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量、有效票據等。
五、索賠的程序和索賠技巧
1、索賠程序
①尋找索賠的正當理由。
②發出索賠通知。③索賠的批準。
2、索賠技巧
采取正確的索賠戰略和機動靈活的索賠技巧，是索賠成功的關鍵。合同雙方在展開索賠工作時,還要注意一下的索賠技巧和藝術:
①化整為零。②先易后難。③緊盯不放。④承包商的索賠文件要做到資料完善，要經得起檢查、推敲和審計。
六、索賠報告
1、編寫索賠報告的基本要求
索賠報告是指向對方提出索賠要求的書面文件，索賠報告應該充滿說服力、合情合理、有根有據、邏輯性強，能說服工程師、業主、調解人和仲裁人，同時它又應該是有法律效力的正規的書面文件。
2、索賠報告的內容
最終報告應包括以下內容:①施工單位的正規性文件；②索賠申請表:填寫索賠項目依據、證明文件、索賠金額和日期；③批復的索賠意向書；④編制說明:索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述；⑤附件:與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件, 包括施工單位發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。
七、確保索賠成功的措施
1、了解和熟悉工程項目合同的法律環境
法律高于合同，合同受法律管理。合同的生效、解釋、變更、索賠和爭議解決等各環節追究起來無不涉及法律的原則和解釋， 工程項目合同與法律有矛盾時，通常以所在國的法律規定為準。
2、編寫完整、具有說服力的索賠報告，也是索賠成功的關鍵。
3、找準索賠事實、準備充分的索賠依據，是施工索賠成功的關鍵索賠成功的關鍵是保存一切能夠證明自己具有可獲得的權益的原始證據資料，“有理”才能提出索賠；“有據”才能索賠成功。
關鍵詞：建筑工程；施工項目；索賠管理
Abstract: in this paper the author combined with engineering project management experience, how to do well in the construction project engineering claims management talk about their point of view, in order to offer reference to colleagues.
Keywords: building engineering; Construction projects; Claim management
中圖分類號：K826.16文獻標識碼：A 文章編號：
一、引言
工程索賠是指在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務或者出現了應當承擔的風險而遭受損失時，向另一方提出索賠要求的行為。在當今國內外工程承包工程低報價盛行的激烈競爭條件下，承包商如果不善于索賠，以減少自己的損失和爭取盈利，就可能無法生存下去。為此，承包商必須不斷地提高和具備先進的合同管理、尤其是索賠管理水平，其關鍵在于培養和造就一批自己的合同管理技術人員和專家，使他們具備：強烈的索賠意識，豐富的專業技術、合同、法律知識；出色的公關和運用外語工作能力。因此，施工索賠能使建筑企業增強合同意識，強化項目管理，提高企業素質，搞好工程建設。本文作者結合工程項目管理的實踐經驗，就如何做好建筑施工項目中工程索賠管理談談自己的觀點,以供同仁參考。
二、業主向承包商索賠（1）索賠理由。承包商的違約行為大致可包括以下幾種：①沒有如約遞交履約保函；②沒有按合同中的規定保險；③由于承包商的責任延誤工期；④質量缺陷；⑤對承包商使用不合格材料；⑥承包商所設計圖紙的設計責任；⑦承包商破產或嚴重違約不得不終止合同；⑧其他一些原因。（2）索賠處理方式
一般索賠可采取下列幾種方法補償業主損失。①應付給承包商的中期進度付款內扣除；②從滯留金內扣除；③從履約保函內扣除或沒收履約保函；④如果承包商嚴重違反合同，給業主帶來了即使采取上述各種措施也不足以補償的損失，還可以扣留承包商在現場的材料、設備、臨時設施等財產作為補償，或者按法律規定作為承包商的一種債務而要求賠償。
三、承包商向業主索賠
（1）合同文件引起的索賠
①合同文件的組成問題引起索賠。合同是在投標后通過雙方協商修改最后確定的，
如果修改時已將投標前后承包商與業主或招標委員會的來往函件澄清后寫入合同補
遺文件并簽字。如果忽略了這個聲明，當信件內容與合同內容發生矛盾時，就容易
引起雙方爭執而導致索賠。
②合同缺陷。合同缺陷表現為合同文件不嚴謹甚至矛盾，以及合同中的遺漏或錯誤。
這不僅包括商務條款中的缺陷，也包括技術規范和圖紙中的缺陷。
（2）因意外風險和不可預見因素引起的索賠
人力不可抗拒的自然災害。自然災害的經濟損失該向保險公司索賠。除此之外，
承包商還有權向業主要求順延工期，也就是提出工期索賠要求。
（3）設計圖紙或工作量表中的錯誤引起索賠 交給承包商的標書中，圖紙或工作量表有時難免會出現錯誤，如果由于改正這些錯誤而使費用增加或工期延長，承包商有權提出索賠。這種錯誤包括：①設計圖紙與工作量表中的要求不符；②現場條件與設計圖紙要求相差較大，大幅度地增加了工作量；③純粹的工作量錯誤。即使是固定總價式合同，如果工作量有較大出入，影響到整個施工計劃，承包商也應獲得補償。
（4）業主應負的責任引起索賠①拖延提供施工場地；②拖延支付應付款；③指定分包商違約；④業主提前占用部分永久工程引起的損失；⑤業主要求趕工。
四、索賠程序 （1）提出索賠意向 通過對事件的分析與比較，及時發現并準確把握索賠機會，提出索賠意向,在合同規定的時限內及時向監理工程師提出索賠意向通知，明確表示對事件的索賠意愿和要求。（2）索賠工作準備
①通過對合同實施的跟蹤、分析、診斷，進行詳細調查，了解事件經過、前因后果，掌握事件真實情況；②針對事件損害的原因和范圍進行分析，判斷索賠事件是否具備法律依據；③進行索賠事件影響分析，研究事件影響損失程度和結果，確定索賠價值；④應在索賠事件持續期間一直保持有完整的索賠理由、索賠事件的影響、索賠價值的計算等詳細資料和記錄；⑤起草索賠報告，表達索賠要求并附有支持這個要求的詳細依據資料。（3）索賠分類時限與過程 ①圖紙延期的索賠：當接到中標通知書后的規定時間內，承包商可以得到由業主或其委托的設計單位免費提供的施工圖紙、技術規范和其他技術資料，接受技術交底，否則承包商可以依照合同約定提出索賠申請，以接到中標通知書后的規定時間期滿后的第2天為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日；②惡劣氣候導致的索賠：一般為工程損失索賠和工期索賠；此類索賠計算應在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日；③監理工程師導致的索賠：以收到監理工程師書面指令當天為起算日，按其指令完成該項工作的日期為索賠事件結束日；④工程變更的索賠：一般是指工程項目已經在施工階段或此后進行的設計變更，或工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等，因此承包商應為收到監理工程師書面工程變更指令或業主下達的變更文件日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日；⑤不可預見引起的索賠：由于在工程招投標時施工圖紙或其他技術資料不全，如地質、地基處理等項目使承包商無法作出正確計算，此類一般索賠工程量增加或需重新投入新工藝、新設備等費用和工期。承包商計算索賠起算日應在雙方確認未預見的情況開始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日；⑥外部環境引起的索賠：由于外部環境條件影響，如征地拆遷、施工條件、用地的出入權和使用權等屬業主原因引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。經業主協調或外部環境影響消失日為索賠事件結束日；⑦承包商原因導致第三方糾紛的索賠：由于承包商延誤工期導致業主違約于第三方，以施工合同約定工程交付日為起算日，辦理交付使用手續后為結束日，同時轉移第三方要求的賠償于承包商；由于質量問題違約于第三方，承包商除按合同規定保證質量達到合格外，同時轉移第三方要求的賠償于承包商；⑧如果索賠事件持續存在，28天還不能算出索賠額和工期展延天數時，應當按照合同約定或工程師合理要求的時間間隔（一般為28天），定期陸續報告每個時間段內的索賠要求和索賠證據資料，在該項索賠事件的影響結束后的28天內，整理索賠論證資料并累計索賠總額，做出最終索賠報告。（4）事件記錄
索賠意向書提交后，就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止認真做好同期記錄。記錄內容包括事件發生時和過程中現場實際狀況、造成現場人員、機械設備的損害和閑置清單；工期延誤時間；損害影響程度；費用增加項目的所需人員、機械、材料數量、有效票據等。索賠事件造成現場損失時，必須做好現場情況資料收集和影音資料的完整收集，且裝訂、說明后通過監理工程師簽字確認，作為索賠證據。（5）階段性索賠報告
當索賠事件在持續進行時，承包商應當向監理工程師提交索賠事件的階段性索賠報告，說明索賠事件的損失款額和損害影響程度以及工期索賠;當某項索賠事件通過長時間影響結束后，應該累計結果作出最終索賠報告。（6）最終索賠報告
當索賠事件造成的影響結束后，應在合同規定時間內向監理工程師提交最終索賠報告。報告應包括以下內容：①正式文件；②填寫索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和索賠工期的申請表；③己批復的索賠意向書；④索賠事件的起因、經過和結束的過程描述及其編制說明；⑤與索賠事件有關的各種往來文件，包括證明材料和計算資料等附件。
