時間：2023-01-31 15:11:58
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇投資貿易論文，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
貿易與資本流動之間的關系最早由Mundell1957年提出，他建立了一個標準的2X2X2的貿易模型，該模型假定其中一國具有勞動密集型產業的比較優勢，出口勞動密集型產品，該國對進口資本密集型產品設置貿易障礙，從而使該國資本的邊際產量上升，引起外國資本流入。根據Rybczynski定理，在商品價格不變的條件下，資本要素的增加將增加資本密集型產品的生產，減少勞動密集型產品的生產，該國勞動密集型產品的出口量減少，從而資本流入替代了貿易出口。此后20世紀80年代Markuson和Svenson在標準的2X2X2模型中假設兩國存在技術差異，導致要素價格不同，引起要素的國際流動，每個國家都將獲得其出口產品中密集使用的生產要素，根據Rybczynski定理，兩國要素稟賦的變化會促使其出口部門的擴張，從而要素流動與商品貿易之間的關系是互補的。
傳統的國際貿易純理論是建立在商品貿易基礎上的，而服務貿易存在某些與商品貿易不同的特征，第一，國際服務貿易是勞動與貨幣的交換，而不是物與貨幣的交換；第二，服務的生產與消費大多同時同地發生，服務不可儲藏；第三，統計方式不同，國際服務貿易在各國國際收支表中統計，而貨物貿易由各國海關統計。盡管服務貿易存在這些與眾不同的特征，目前主流的經濟學觀點仍然堅持認為傳統的比較優勢理論應用于國際服務貿易是有效的。Sapir在1981年進行了一系列服務貿易的實證研究，其主要結論是：“傳統貿易理論適用于服務貿易，要素稟賦在服務貿易模式的決定上具有重要作用。”Deardorf1985年在標準的H-O模型框架下，通過改變個別的約束條件成功地解釋了國際服務貿易如何遵循比較優勢原則。目前國際經濟學界比較一致的觀點是：“服務貿易領域同樣存在比較優勢的合理內核”。因此在分析跨國投資對服務貿易的影響時，我們仍然沿用傳統的國際貿易純理論方法。
我們分析的起點是假設經濟是完全競爭的，在國際市場上每個國家都是小國，每個國家產品產量的變化不會引起國際市場產品價格的變化，而且假設一國由兩個經濟部門組成，M是制造業或農業部門，S是服務業部門，兩部門都以資本K和勞動L作為要素投入，體現消費者效用的社會無差異曲線是位似的。
外資的流入增加了一國的資本要素稟賦，通常情況下都假定外國直接投資（以下簡稱FDI）流入后可以在各生產部門間自由配置，但是本文中我們認為跨國投資是與具體的行業相關聯的，也就是說，FDI不會在本國的各行業間自由流動，資本流入之后就鎖定在特定的行業中，這樣的假定對各國生產函數的影響與通常的情況不同。當FDI可以在部門間自由流動時，對兩部門的生產能力都造成了影響，而當FDI與具體行業相關聯時，只改變該行業的生產能力。
在對跨國投資的特性作出規定之后，我們首先分析外國資本流入發達國家的情形，發達國家一般都具有在服務業方面的比較優勢，可以用圖1的產品空間來表示該國的生產、消費和貿易的情況。在圖1中，坐標橫軸和縱軸分別表示該國服務業和制造業的產品產量，M[,1]S[,1]是其生產可能性曲線，P[,1]P[,1]′是相對價格曲線，在不存在要素變化的情況下，可知該國在A[,1]點生產，在C[,1]點消費，該國的凈出口量是B[,1]A[,1]。考慮FDI流入該國，由于其具有服務業的比較優勢，所以流入的FDI中相當大比例的部分投資于服務業，于是該國的生產可能性曲線向外移到M[,2]S[,2]，其中，服務業增產的比例高于制造業。因為國際市場產品價格不變，價格曲線的斜率也保持不變，平行外移到P[,2]P[,2]′，此時，該國將在A[,2]點生產，社會無差異曲線是位似的，所以在C[,2]點消費，服務凈出口是B[,2]A[,2]，可以看出，該國服務業的生產和消費都增加了，但是可以證明在此服務生產的增加大于服務消費的增加，所以，服務凈出口增加了。也就是說FDI的流入增加了該國的凈服務出口，增加了該國服務業的競爭力和比較優勢。
附圖
圖1FDI流入導致的生產、消費和貿易變化（發達國家）
其次，我們分析發展中國家的情形，發展中國家一般不具有服務業的比較優勢，相對而言其比較優勢在制造業或初級產品產業，此時可以用圖2的產品空間來表示其生產、消費和貿易。在FID流入前，該國的生產和消費點是A[,1]′和C[,1]′，是服務凈進口國，服務凈進口量是B[,1]′C[,1]′，FDI流入后，因為該國的比較優勢在制造業，所以流入的FDI大部分投向制造業，這樣，生產可能性曲線從M[,1]′S[,1]′向外移到M[,2]′S[,2]′，而國際市場相對價格不變，FDI流入后生產和消費點分別是A[,2]′和C[,2]′，凈進口量變為B[,2]′C[,2]′，我們發現該國的服務的生產和消費均增加了，可以證明服務消費的增加要大于服務產出的增加，也就是說服務的凈進口增加了，FDI的流入增加了該國的服務凈進口量，降低了該國的服務業的競爭力和比較優勢。
附圖
圖2FDI流入導致的生產、消費和貿易變化（發展中國家）
綜合上述分析我們得到如下的結論：在發達國家，外商直接投資流入促進了凈服務出口，擴大了發達國家的服務貿易順差，增強了其服務業的比較優勢；而對于發展中國家，FDI流入增加了凈服務進口，擴大了發展中國家的服務貿易逆差，降低了其服務業的比較優勢。
外商直接投資對服務貿易的影響除了模型中所分析的改變一國的要素稟賦結構，從而改變其服務貿易進出口量和比較優勢外，還有別的作用途徑。外資企業的建立必然派生出對服務的需求，而這種需求有明顯的國別傾向。由于東道國對外匯的管制、利潤稅收制度等原因，跨國公司希望將利潤轉移到其母公司，因此傾向于選擇母公司所在國的服務提供者；與東道國在語言、文化方面的差別也促使跨國公司更多地傾向于選擇母國的服務供給。但是，這種選擇外國的服務供給的傾向在發達國家和發展中國家有顯著的程度差別，發達國家的服務廠商的國際化水平較高，服務質量較好，企業信用較好。因此，在發達國有境內的跨國公司選擇其母國服務供給的傾向性相對較小；而在發展中國家，服務業水平低，服務質量不理想，而且在語言、文化方面的障礙更大一些，所以在發展中國家境內的跨國公司更愿意使用外國特別是其母國的服務。由此我們認為，雖然跨國公司在對服務供給選擇上的國別傾向均導致了東道國服務進口的增加，但是，這種效應在發達國家和發展中國家的程度很不相同，在發達國家較弱，而在發展中國家較強，因此可以認為對發達國家的跨國投資仍然增加了其凈服務出口，增強了其在服務業的比較優勢，而對發展中國有，跨國投資增加凈服務進口的效應更強了，其在服務業的比較優勢更小了。
二、計量檢驗
1.數據和基本模型
從上一節的理論分析中我們得出結論：外國資本的流入對一國的服務貿易存在重要影響，而且這種影響在發達國家和發展中國家的表現極不相同，由于發達國家多數擁有服務業的比較優勢，外資流入的很大比例投入其服務行業，促進了服務出口，擴大了服務貿易順差，增強了其服務業的比較優勢；而對于發展中國家，由于服務業不是其比較優勢，流入的外資投向服務業的比例非常小，從而增加了其服務進口，擴大了服務貿易逆差，降低了其在服務業方面的比較優勢。在這里，我們希望使用發達國家和發展中國家的相關數據，建立計量模型來檢驗上述結論。
當然，存在另外一些重要的因素會影響一個國家服務業的比較優勢，在計量模型中我們需要將這些因素考慮進去，作為控制變量，以準確地估計FDI對服務貿易的作用。
在計量模型中，被解釋變量是各國的服務貿易比較優勢，度量某一行業比較優勢的方法較多，本文選用服務業凈出口與服務業進出口總額的比值SeRNX作為該被解釋變量，各國服務貿易進出口值均來自各國的國際收支平衡表。
附圖
其中Xs是服務貿易出口值，Ms是服務貿易進口值。
對外資流入用各國的FDI與其國內生產總值（以下簡稱GDP）的比值rFDI來度量，FDI數量來自各國國際收支平衡表，GDP數據來自歷年《世界銀行發展報告》。
一個國家的經濟發展水平顯然會影響服務業的發展，隨著人均收入的提高，個人對服務的需求在其支出中所占的份額也相應提高，較高的服務需求會帶動服務業較快發展，從而建立起在服務業方面的比較優勢，但是另一方面較高的服務需求也意味著對服務進口需求的增加，降低以貿易流通度量的比較優勢。這兩方面的作用輕重如何，需要用數據來估計，用各國人均GDP值rGDP及rGDP的對數值lnGDP度量，數據也來自歷年《世界銀行發展報告》。
政府對服務貿易的管制政策顯然也是對服務貿易產生作用的一個重要因素。服務業部門具有一定的特殊性，服務行業中的金融、電信、郵政、運輸、教育和研究與開發等部門對一個國家的經濟、政治和國家安全等都有非常重要的影響，所以多數國家對服務領域的對外開放均采取謹慎態度，發展中國家因為其在服務行業不具有優勢，擔心在服務業無法與發達國家競爭，對開放本國的服務業市場作出了嚴格的管制，管制政策在相當程度上抑制了這些國家的服務業和服務貿易的發展。因此，政府對服務貿易的管制程度是影響服務貿易的另一個重要變量。Hoekmon1994年在《烏拉圭回合服務貿易協定評估》（注：轉引自楊圣明主編：《服務貿易：中國與世界》，1999年。）中提出了一種度量各國服務業開放程度的方法，他將服務業開放分為三類：完全自由化、不開放、其他。每一類分別計數為：1;0;0.5。然后，把《服務貿易總協定》中服務業的155項部門的每一項分為4種不同的提供方式：跨境提供、國外消費、商業存在和自然人存在。每個國家在《服務貿易總協定》的談判中對這155個部門的每一種提供方式作出不同的減讓承諾，這樣總計有620項承諾，根據對每一項減讓承諾的程度按三類計分方式打分，然后把620項分數累計加總，得到一國的總分數，這個總分數即為該國服務業開放程度的度量。我們選用該文中對各國的服務貿易開放程度的估計分數作為變量SeOPEN的數據，這些估計分數是在1994年《服務貿易總協定》談判結果的基礎上計算出的，我們用它度量了每個國家1990年至1999年的開放程度。
一國的人口素質，勞動力受教育的水平對服務業的比較優勢顯然也有重要的作用，人口素質高，接受的教育程度高，其所提供的服務質量也就相對較好，有利于建立服務業的比較優勢，但另一方面，人口素質高，對服務的需求也就增大，也可能會導致對服務進口需求的增加，可見人口素質的高低對服務業優勢也有正負兩方面的作用，孰輕孰重，需要實證檢驗。本文用各國15歲以上成年人中非文盲人口的比例HR來度量，數據來自聯合國教科文組織的各國教育和識字統計數據庫。需要注意的是，多數發達國家教育水平較高，文盲比例非常低，他們在20世紀80年代以后就不再公布文盲人口比例數據，我們用100%來表示這些國家的非文盲人口比例。lnHR是HR的對數值。
另外還有一些變量如文化習俗、自然條件和對研發的投資等也會影響一國的服務業比較優勢。但是這些因素大多難以定量，所以在我們計量回歸方程中不包含這些控制變量。
根據以上討論，我們建立基本的計量模型如下：
SeRNX[,it]=α[,i]+β[,1]RFDI[,it]+β[,2]RGDP[,it]+β[,3]SeOPEN[,it]+β[,4]HR[,it]+ε[,it](2)
其中i是國別下標，t是時間下標，[,i]表示有一個不隨時間變化的效應，在這個效應中包含了一些回歸方程中不考慮的因素，如各國的文化差異，自然資源等，[,it]是隨機擾動項。
本文選用12個發達國家和11個發展中國家從1990年至1999年的相關數據進行計量回歸。12個發達國家是：美國、日本、加拿大、澳大利亞、新西蘭、英國、德國、法國、意大利、瑞典、奧地利和新加坡；11個發展中國家是：阿根廷、巴西、埃及、中國、印度、印度尼西亞、韓國、馬來西亞、泰國、菲律賓和墨西哥。
2.回歸結果
這是一個跨國的時間系列模型，這類模型對αi的處理有兩種方法，固定效應(FixedEffects)方法把α[,i]視為一組具體的常數，隨機效應(RandomEffects)方法把α[,i]視為一組隨機變量，當α[,i]與回歸變量存在相關性時，使用固定效應方法，應用變量的最小二乘回歸(LSDV)（注：LSDV(LeastSquaresDummyVariable)是用于估計跨地區（跨部門）時間系列數據(PanelData)的回歸方法，在此類模型中假定不同地區（部門）的差別由回歸方程的常數項表示，這樣相當于對每一個地區（部門）設定了一個變量(DummyVariable)，N個地區就有N個變量，在估計解釋變量系數值的同時，也要估計變量的系數值，具體的估計算法參見參考文獻[9]。）得到的回歸系數是一致有效的。我們用Hausman-test檢驗了模型，發現α[,i]與回歸變量SeRNX具有相關性，所以決定用LSDV方法進行回歸。為了消除擾動項的異方差和序列相關性，我們選用了可行廣義最小二乘法(FGLS)（注：FGLS(FeasibleGeneralizedLeastSquares)及后面提及的Chow-test具體算法參見參考文獻[9]。）。
表123個國家回歸結果
附圖
注：*表示通過了顯著程度為1%的T檢驗。**表示通過了顯著程度為5%的T檢驗。#表示通過了顯著程度為1%的F檢驗。系數估計值下括號內數值為T統計量值。
表212個發達國家回歸結果
附圖
注：*表示通過了顯著程度為1%的T檢驗。**表示通過了顯著程度為5%的T檢驗。#表示通過了顯著程度為1%的F檢驗。系數估計值下括號內數值為T統計量值。
我們用23個國家的數據做了一次總的回歸，回歸結果如表1所示。
從表1中我們發現，rFDI的系數估計值在所有方程中均是正值，比較穩定，也比較顯著；而人均GDP的系數估計值也是正的，但不顯著；服務業開放程度SeOPEN對SeRNX的作用為正的，比較顯著，也比較穩定；人口素質HR對SeRN
X的影響是負的，比較顯著和穩定。所有方程回歸都通過了顯著程度為1%的F檢驗，擬合優度不足0.3，擬合的不是太理想。
由此可以判斷，總體上來說，FDI流入對一個國家的服務業的比較優勢是有一定的促進作用；而人均GDP的影響不是很確定，這與人均GDP水平對服務業比較優勢存在正負兩方面的作用有關；服務業的開放促進其比較優勢的效應非常顯著；而人口素質對服務業的優勢卻有很顯著的負作用，這是出乎意料的，可能與所用的數據有關，用非文盲人口比例度量人口素質沒有能夠更細致地刻劃各國間勞動力在技能水平和知識文化水平方面的差距，但是本文主要關注跨國投資與服務貿易的關系，因此不再對人口素質的作用深入研究。
理論分析已經說明，跨國投資對發達國家和發展中國家的作用是不同的，可以斷定，對這兩類國家，揭示服務貿易比較優勢的決定因素的計量方程有不同的結構，也就是說方程3對發達國家和發展中國家有不同的系數。我們用Chow-test檢驗檢查了方程在發達國家和發展中國家之間確實存在結構變化。因此把這兩類國家分開進行回歸。
表2是對發達國家數據回歸的結果，我們發現rFDI的系數估計值都是正號，都通過了顯著程度為5%的T檢驗，比較穩定；而人均GDP對SeRNX的影響同所有樣本回歸結果一樣，也不顯著，但是為正號；SeOPEN對SeRNX作用為正的，比較顯著；所有方程都通過了顯著程度為1%的F檢驗，而且擬合優度比所有23個國家回歸時有明顯的提高。
表311個發展中國家回歸結果
附圖
注：*表示通過了顯著程度為1%的T檢驗。**表示通過了顯著程度為5%的T檢驗。#表示通過了顯著程度為1%的F檢驗。系數估計值下括號內數值為T統計量值。
表4不包含埃及的10個發展中國家回歸結果
附圖
注：*表示通過了顯著程度為1%的T檢驗。**表示通過了顯著程度為5%的T檢驗。#表示通過了顯著程度為1%的F檢驗。系數估計值下括號內數值為T統計量值。
對發達國家的回歸結果我們發現，確實如我們理論分析中所預測的，跨國投資進入發達國家促進了其服務貿易的比較優勢，而發達國家的服務業開放也對其服務業比較優勢有正向的影響。
表3是對11個發展中國家數據回歸的結果，我們看出，rFDI對SeRNX的作用變成了負的影響，而且不顯著了；人均GDP對SeRNX的作用也變成了負的影響，也不顯著；而SeOPEN的影響仍然很顯著地是正面的作用；所有方程都通過了顯著程度為1%的F檢驗，擬合優度也有所提高。
觀察我們所使用的數據，我們發現在發展中國家中，埃及是一個比較特殊的國家，它的服務貿易出口遠遠超過了進口，顯示出很強的服務業的優勢，甚至于超過了多數發達國家。因此我們將埃及的數據從中刪除，對余下的10個發展中國家進行了回歸，而且回歸方程中rFDI變量用其平方rFDI[2]代替了，結果在表4中顯示。
從表4中我們發現，在去掉埃及并用rFDI[2]作為解釋變量后，FDI流入對服務業比較優勢的影響顯著性有明顯提高，T統計量的數值比表3中有很大提高，而且這種作用仍然是負的影響，與我們理論分析中對發展中國家的預測一致；人均GDP對SeRNX的作用也變得顯著了，表現出負的作用，表明在發展中國家，隨著人均收入或人均產出的提高，對服務進口的需求增加較多，而對服務出口的促進作用不是很重要，這樣反而導致服務業的比較優勢下降；服務業的開放程度對發展中國家的服務業優勢的建立與對發達國家一樣有促進作用，而且是很顯著的。表4中的方程回歸都通過了顯著程度為1%的F檢驗。
三、結論和政策含義
綜合以上理論分析和計量回歸的結果，我們發現，跨國投資對一國服務貿易比較優勢的影響，在發達國家和發展中國家確實有迥然不同的表現。
發達國家一般在服務貿易領域具有比較優勢，多數為服務貿易凈出口國，流入發達國家的FDI有很大比例投向發達國家的服務業，服務業資本要素的相對增加更加增強了發達國家在服務業的比較優勢。相反，發展中國家不具有服務業的比較優勢，多數為服務貿易凈進口國，流入發展中國家的國際資本大多投向其有比較優勢的初級產業和勞動密集型制造業，而投入到服務業的比例很小，在初級產業和制造業中資本要素的增加增強了這些行業的比較優勢，相對來說降低了發展中國家在服務業的比較優勢。
跨國投資與服務貿易的關系在發達國家和發展中國家完全不同的表現，被我們的實證檢驗所證實。而這一結論也啟發我們，國家吸引外資的政策會對服務業的發展造成重要影響，在發達國家，外資流入自然地就促進了服務業的發展；而對在服務業沒有優勢的發展中國家，如果沒有適當的政策干預，大量的外資流入對該國的服務業和服務貿易是不利的，這些國家的政府應該制定一定的產業政策，引導一定量的外資投向該國的服務行業，以保證在這個重要性日益增強的行業具有一定的競爭力。
這個結論也從一定的角度說明，發展中國家利用外資并非越多越好，外資的進入會對某些經濟因素造成反面的影響，適當的利用外資水平和正確的外資引導政策是必需的。
各國在服務業的開放程度對建立其在服務行業的優勢有重要的作用，我們的研究表明，各國在《服務貿易總協定》談判中作出的各項服務行業的減讓承諾，增強了其在服務貿易中的比較優勢，所以一國服務業的開放并不像通常所想象的那樣會使該國的服務業被國外的服務提供者占領，相反，純粹從經濟的角度來看，開放國內服務市場對發展其服務業和服務貿易是有利的。
【參考文獻】
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CambridgeUSA,1993.
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[9]楊圣明、潘悅：“服務貿易領域的理論研究”，參見江小涓、楊圣明、馮雷主編的《中國對外經貿理論前沿Ⅱ》，社會科學文獻出版社2001年版。
[關鍵詞]貿易投資一體化貿易保護對策
所謂貿易投資一體化，從廣義上講，是指當代國際貿易和國際直接投資之間高度融合、相互交叉與依賴、合為一體的一種國際經濟現象。從狹義上看，是指跨國公司通過在全球范圍內配置和調控資源，使得越來越多的國際貿易和國際直接投資圍繞著跨國公司國際生產的價值鏈，表現出相互依存、互相推動、共生增長的一體化現象。
一、貿易投資一體化對貿易保護的負面影響
在貿易投資一體化的大趨勢下，傳統的貿易保護前提基本不復存在，導致傳統的貿易保護思路過時，這主要體現在以下幾個方面:
1.以戰略性產業為借口實施保護愈發困難
高科技產業因其具有較強的外溢效應和規模經濟效應而被稱為戰略性產業。為了提高國際分工地位，獲取更多的利潤轉移，對戰略性產業加以保護也就成為當代貿易保護的一個重要理由。但是，在貿易投資一體化背景下，戰略性貿易政策的實施正變得愈發困難。原因在于：
(1)對發達國家而言，雖然其資本雄厚、科技發達，但目前高科技產業的發展往往涉及許多科學門類、需要高額的財力投入，單靠一個國家、一個企業往往難以完成。
(2)對于發展中國家而言，其科學技術發展本身就相對落后，有的高科技產業是一片空白，保護無從談起，即使保護，也只會造成封閉和更加落后。
(3)對戰略性產業的保護能否奏效需要一系列嚴格的限制條件，如對市場信息及時、準確地把握，政府決策的高效率等。一旦這些條件得不到滿足，保護的初衷也難以達到。
2.以民族產業為界限實施保護已不可能
20世紀90年代以來，由于科技的快速推動，跨國公司內部的分工發展迅速。由于國際直接投資的迅猛發展，跨國并購此起彼伏，導致各國產業、企業的相互滲透更加深入，企業、產品的“國籍”日益模糊了。在一國境內從事某種產品生產的，不含外資成分的“純本國企業”越來越少，而且有外國獨資企業、本國與外國合資企業、合作企業等各種企業形式。在這種情況下，一國很難再明確區分民族企業與外國企業、民族產品與外國產品。政府如果出于民族利益對某一產業加以保護，受保護的很可能不是本國企業，而是進入該產業的外資企業。
3.關稅作為傳統貿易手段的保護效果弱化
(1)從關稅的名義保護率來看,它主要取決于對受保護產品所規定的關稅率。關稅率越高,保護程度越高；關稅越低，保護程度越低。隨著跨國公司推動下的全球產業鏈條將各國納入國際分工的不同環節，各國市場日益融合，經濟的相互依賴程度不斷加強，在此情況下，一國制定關稅的自不僅受到貿易伙伴的制約，而且受到跨國公司的牽制。從國際范圍來看，全球關稅水平不斷降低，發達國家的平均工業品關稅已降低到3.8%，發展中國家降到2.3%，中國2005年已從1992的43%降到9%。
(2)從關稅的有效保護率來看，對最終產品的有效保護程度不僅取決于對最終產品進口征收的名義關稅率，而且在最終產品的生產使用進口原材料和中間產品的情況下，還取決于一整套的關稅結構。在貿易投資一體化下，關稅有效保護率受到多種因素的影響。比如，跨國公司可以借助加工貿易的發展暗度陳倉，借助投資在東道國建一條裝配線就可以將中間品迅速轉化成產品，從而規避東道國對最終產品的保護。
4.非關稅保護手段的效果具有不確定性
(1)在貿易投資一體化下實施非關稅壁壘牽涉到的利益主體比較復雜。由于本國對某種產品進口的限制將可能招致外國對本國其他產品出口的報復，本國出口集團因而成為反對貿易限制的力量。另一方面，在東道國增設非關稅壁壘時，一旦影響跨國公司的利益，他們往往會動用各方力量使政策制定偏向有利于自己的方向，并巧妙利用東道國各部門利益的不統一，削弱或避開非關稅壁壘。
(2)在貿易投資一體化下實施的非關稅壁壘可能是一種自傷行為。投資的流向是雙向的，一國不僅吸引外資，同時也對外投資。例如美國是最大的對外直接投資國和吸引外國直接投資國。一國在通過非關稅壁壘限制外國商品進口的時候，保護了國內廠商的利益（包括在國內投資的外國廠商的利益），但同時又可能限制了本國的對外直接投資的收益，因為其貿易壁壘限制的進口中很可能有部分甚至相當一部分是本國廠商在國外投資生產的。
(3)貿易投資一體化下反傾銷手段的采用困難重重。在貿易投資一體化下，跨國公司在東道國的子公司因為在當地注冊，取得國內生產商的資格，當其產量達到一定的程度時，傳統意義上的“國內生產商”就很難得到WTO要求的代表25%產量的生產上的支持，不能發起法傾銷調查，只能由國內反不正當競爭法加以規范。如果缺乏完善的競爭政策，保護就難以實施。
二、解決對策
1.貿易保護政策應由單純注重商品流動轉向兼顧商品和要素流動
貿易投資一體化下，要素流動性增強，一國的要素已不再成為其獨有的“專利”，而可以被國外通過投資所利用，同樣，一國發展經濟、增進居民福利的手段除了依靠國內要素外，也可以借助國外要素。國際貿易分工中比較優勢地位下降，競爭優勢地位上升。一國貿易政策的重點應由依靠貿易保護以發揮靜態比較優勢，向鼓勵要素流入以彌補比較劣勢、創造競爭優勢轉變。對發展中國家而言，因為其經濟發展的瓶頸在于資本和技術的缺乏資本的積累需要過程，技術的研發需要人才和高昂的費用，通過引進可以迅速到位。
2.投資政策與貿易政策的綜合使用是新時期貿易保護的有效措施
貿易投資一體化下，國際貿易、國際投資的主體是跨國公司。跨國公司對東道國選擇投資還是出口，取決于一系列條件。國際折衷理論認為，當跨國公司具備所有權優勢、內部化優勢和可以利用的東道國區位優勢時，往往他們選擇投資；當缺少可供利用的區位優勢時，往往選擇商品出口；當之具備所有權優勢時，選擇技術轉讓。很顯然，第一種方式最有利于彌補相對落后國家的資金和技術缺口。在經濟全球化條件下，引進國外要素一方面可以幫助東道國發展新的產業（如發展中國家的高新技術產業），壯大已有產業的生產規模，提高東道國的國際分工地位；另一方面通過引進要素開展加工貿易，可以解決東道國的勞動力就業問題。國際貿易理論認為，國際直接投資與國際貿易之間存在一定的替代關系，資本輸出國的對外直接投資將減少其對東道國直接的商品出口，從而減少東道國進口競爭的壓力，對東道國經濟發展更為有利。
投資政策與貿易政策交叉使用的依據還在于，跨國公司出于全球經營戰略的考慮，在某些情況下對某種產品會根據成本效益的比較，選擇向東道國出口產品，而非直接投資。在此情況下，出于對國內產業的保護，就需要進口國運用貿易政策，一方面限制商品進口，另一方面通過貿易障礙，迫使跨國公司前來投資。
3.對本國比較弱勢產業的保護要更新觀念，采取新的標準
當代的貿易保護毫無疑問不能再漫無邊際，而只能是遵守國際規則條件下的適度、動態保護。保護對象只能是關系國計民生的、具有顯著的產業間聯系的主導部門，如中國的汽車、金融、保險等部門；關稅水平只能是與已處于同一發展層次的國家的平均水平，對WTO成員國而言，還要遵守通過雙邊、多邊貿易談判所達成的關稅約束；而非關稅壁壘的使用也要符合國際規范。另外，適應關稅水平的不斷下調，為了提高關稅的實際保護率，逐步升級的關稅結構雖然效果相對于以前有所下降，但它仍然是不可忽視的選擇。
在全國各省市中，廣東的對外直接投資總量位列第一，達到了 116.3億美元。上海位第二，對外直接投資累計額達到60. 43億美元。上海和廣東作為中_經濟的領頭羊，許多行業都是處于全W領先地位，尤其是制造業，而且在實施對外直接投資的企業中，也還是以制造業為主。
在國際貿易理論研究中，很長一段時間企業在貿易中的作用是被忽視的。
傳統貿易理論關于企業的描述僅有企業是追求利潤最大化的，新貿易理論中雖然將規模報酬遞增和不完全競爭引入國際貿易分析中，但企業還是同質的(homogeneous)典型企業，即所有企業都從事出U。然而，近十幾年的貿場理論研究表明，企業是異質的(heterogeneous),為什么一辟企業從事出口而另-些企業不從事出口?為什么有些企業選擇通過出口進入海外市場，而有些企業選擇FDI?對上述兩個問題，異質性企業理論從新的角度給予了解釋。
Melitz首次通過異質企業模型將上述研究規范化，出現了以企業異質性為特征的新-新貿易理論(New-New Trade Theory)。
新-新貿易理論是同際貿場理論的前沿，能夠很好的解釋當前國際貿易和投資活動的現實情況，代表了未來的發展思路和研究方向。該理論主要分為兩個研究方向，以Melitz (2019)為主導的方向主要探索企業的國際化路徑選擇，又稱為異質性企業貿易理論(Heterogeneous-Firms Trade，簡稱HFT);以Antras (2019)為主導的方向主要研究企業全球組織生產抉擇，又被稱為企業內生邊界理論(Endogenous Boundary Theory of the Firm)。而從現有文獻來看，該理論還處于發展初期，無論是理論還是實證方面都還不夠成熟和完善，關于異質企業的理論假設需要更加詳細的企業面的數據來進行檢驗。
本文將沿著Melitz的研究方向，從異質性企業貿易理論山發，就企業生產率與出口、對外直接投資之問的關系等問題進行分析，通過采用上海和廣東制造業上市公司的企業層而數據，來重點考察企業生產率與對外直接投資的關系。本文為我國企業進行對外直接投資提供了微觀層面的經驗證據，在一定程度上彌補了這方面研究的空白。
1.2本文的研究內容
本文首先闡述了異質性企業貿易理論的產生及其主要研究內容，為本文的研究奠足了理論基礎。接著論文結合上海和廣東企業對外直接投資的現狀與特點，進一步探討對外直接投資與企業生產率之間的關系。本文將通過實證分析給出相對明確的結論，為我國企業實施走出去戰略提供決策上的支持和指導。
第1章為緒論，主要闡述了研究異質性企業對外直接投資的背景和意義、研究方法、難點及解決辦法，并對本文的框架和結構做出相關的說明。
第2章是文獻綜述部分，是對相關文獻的梳理和總結，首先簡單介紹了不同文獻對異質性企業貿易理論研究假設、理論框架等相關內容的分析，為本論文提供相應的理論基礎。接著對有關異質性企業生產率與出口、對外直接投資之間關系的論證，進行相應的回顧和總結，在此基礎上提出本論文的實證假設。
第3章是分別對上海和廣東省的對外直接投資現狀做出了分析，通過對這兩個典型區域的相關研究，來發現這兩地實施對外直接投資的優劣之處，從而為我國企業今后對外直接投資的發展提供一定的借鑒意義。
第4章是本文的實證研究部分，首先通過獨立樣本T檢驗，分別對兩地出口企業與FDI企業的生產率進行比較，從而來驗證HMY模型的相關結論，即FDI企業的生產率要高于出口企業。然后在此基礎上，重點分析FDI企業的生產率，即為什么FDI企業的生產率要高于出口企、Ik，是自我選擇效應還是學效應的結果。
第5章根據實證分析結果，進行相應的分析，對企業生產率與對外直接投資的關系做出總結，并對我國企業制定走出去戰略提出針對性的建議。
1.3本文的研究方法及框架
1、文獻研究法第1章的研究動態和第2章的文獻綜述，對相關文獻進行了梳理和總結。
在前期實證研究的基礎上，對企業異質性在主要貿易理論中的體現進行了回顧和歸納，為本文的實證分析提供理論支持。
2、定性分析法
第3章主要運用了定性分析法，通過對相應數據的整理和分析，來說明上海和廣東對外直接投資的發展現狀及其存在的一些不同之處。
3、實證分析法
第4章是本文的實證分析部分，從異質性企業貿易理論度出發，在己有的研究基礎上，對企業異質性與企業國際化經營選擇的關系進行了相關的實證分析。首先通過獨立樣本T檢驗來驗證FDI企業的生產率要高于出口企業。
然后通過回歸分析，解釋為什么FDI企業的生產率要高于出口企業，是自我選擇效應還是學習效應的結果。
以下是論文的研究框架：
一、我國出口信用保險的現狀
出口信用保險具有防范收匯風險的作用,同時具有融資條件寬松、手續簡便易行的特點，日益成為中小企業貿易融資模式的首選。隨著出口信用保險制度的建立和專業化發展，我國的出口信用保險和出口貿易也產生了巨大的變化。
從出口保險的發展速度來看，根據中國信用出口保險公司的統計數據，中國信保在2002年的承保額僅為275億美元。而2009年，中國信用保險及擔保的承保金額達到1166億美元，同比增長858%。其中，中長期出口信用保險保額806億美元，增長2053%;投資和租賃保險保額543億美元;國內貿易信用保險保額8413億元，新增擔保金額9億元。2009年，出口信用保險承保規模達到987億美元，是過去七年(2002-2008年)出口信用保險承保總額的69%。到了2010年中國信保累計實現保險及擔保業務保額為19643億美元。
從保險產品的種類來看，最初主要承保短期出口信用險、中長期出口信用險，而后擴大為國內貿易信用保險、投資保險、信用保險貿易融資業務、資信評估服務、賬款追收服務、擔保業務等。
從出口保險的滲透率來看，2002年我國出口信用保險的滲透率(即支持的出口信用保險額占同期全國一般貿易出口額的比重)僅為22%，而截止到2009年，我國出口保險的蓋滲透率已達到179%，較2002年增長了813倍，并且滲透率179%也已超過了近幾年國際平均滲透率15%左右的水平。
二、當前我國出口信用保險發展中存在的問題
1、監督機制不完善
出口信用保險并不屬于商業保險的范疇，出口信用保險機構及其業務活動也不受針對商業保險的一般保險法的限制。各國出口信用保險的經營都有專門的法律作指導，如美國的《美國進出口銀行法》、英國的《出口擔保和投資法》、日本的《貿易和投資保險法》等。各國政府通過單獨制定法律或法規對出口信用保險的性質和宗旨、地位和作用、經營目標、財務核算等進行規范。在中國，不但在中國人保公司和中國進出口銀行經營出口信用保險時沒有專門的法律法規規范與保障，而且新成立的中國出口信用保險公司迄今仍然沒有相應的專門法可依。現行的《保險法》只是一部商業保險法，其中第156條規定：本法規定的保險公司以外的其他性質的保險組織，由法律、行政法規另行規定。2004年7月實施的《對外貿易法》也僅僅是在第53條中對出口信用保險作了簡單的一般性規定，即國家通過進出口信貸、出口信用保險、出口退稅及其他促進對外貿易的方式，發展對外貿易。因此，出口信用保險立法的滯后，導致了難以有效保障和規范中國信用保險的業務運作，從而嚴重影響了中國出口信用保險制度的可持續發展。
2、出口信用保險預算問題
(1)出口信用保險費率偏高
我國出口信用保險平均費率基本上在08%~1%之間，對東歐、南美、非洲等風險較大的國家和地區，平均費率高達2%。如此高的信用險費率使得大部分外貿企業望而卻步。尤其是不少外貿公司認為，出口信用保險作為國家政策性保險業務，是國家出錢辦保險，本來就應該堅持盈虧基本持平的經營原則。我國現行一年期的短期出口信用保險費率平均為15%左右，而發達國家的平均費率在1%以下。再考慮到出口信用保險規定的一旦出現保險責任事故，保險公司只負責賠償承保額的80%~90%左右，外貿公司得自己承擔10%~20%左右這一實際。在當前整個世界市場都處于買方市場、外貿出口只有微利的情況下，出口信用保險的保險費用實在太高。
(2)風險基金不足導致承保能力有限
論文最好能建立在平日比較注意探索的問題的基礎上，寫論文主要是反映學生對問題的思考， 詳細內容請看下文國際貿易論文2000字。
1 比較優勢
(1)繼續發揮外生性比較優勢的作用。由于我國勞動力市場供大于求的矛盾相當尖銳，未來政策重心在于充分就業，并注意開發小容量的細分市場。發揮外生性比較優勢的作用，需要完善市場機制，以提高資源配置效率。低層次產品的飽和，意味著應當重新進行市場定位，把重點放在現有比較優勢的特定產業上，在發展新的投資項目時，以各個產業區段的技術結構為主;在改變現有的資本分布格局時，對缺乏比較優勢的項目引入資本，以彌補因資本價格高昂而帶來的自生能力低下的問題。 利用加工貿易，提高附加值，有意識地培養長期競爭優勢。
(2)將內生性比較優勢置于主導地位。隨著外生性比較優勢重要性的不斷下降，內生性比較優勢在貿易格局中越來越重要。內生性比較優勢是人為創造的比較優勢，其核心是通過政府和企業投資進行知識、技術和專業化的人力資本積累。在現代企業制度的指導下，在產權清晰的基礎上建立法人治理結構，通過與跨國公司的合作，既可發揮垂直分工中的勞動力價格優勢，又可獲得水平分工中的技術外溢和管理經驗等好處，降低學習成本，提高學習速度，實現動態比較利益。
2 競爭經濟
(1)產業集聚。這是國際競爭優勢產業的一個共同特征，指經營同一種產業的一群公司在地理上集中在一起。這種空間產業組織形式，主要從四個方面獲取比較優勢：①整體的外部經濟效益;②內部空間交易成本的節約;③內部競爭帶來的學習與創新效應;④產業群的品牌與廣告效應。
(2)結構調整。競爭優勢來源于具有競爭力的產業結構，我國今后進行致力于提高國際競爭力的適應型調整。也就是說，充分發揮現有和潛在的比較優勢，明確進行有進有退的結構性調整，即重點發展已具備較強競爭力的行業，著力培育具有潛在競爭力的行業，積極放棄在可預見的未來難有競爭力的行業。由此形成新的經濟增長點，政府增加創新投入，強化人力資本積累，落實科技興貿戰略，利用跨國公司的國際投資實現產業的跨越式進步。以產業升級帶動部分產業和企業的退出，以技術結構升級的調整為經濟發展注入活力。
3 政府管理
(1)自由貿易政策。世界貿易總的走向是向自由貿易的方向發展，這是一個不爭的事實。在WTO的背景下，政府制定合理有序的自由化時間表，執行貿易激勵政策。按照WTO規范賦予企業更廣泛的外貿經營權，實施經營資格登記制度，逐步實現對各類企業進出口貿易的放開經營，讓國內具有競爭實力的生產和流通企業早日進入國際市場，也方便外國企業進入國內市場。面對因進口限制和出口支持大幅度降低產生的外部壓力，政府應當強化對交通信息等生產性基礎設施的社會投資，這是我國企業與產業贏得國際競爭優勢的重要外部條件。
(2)貿易保護政策。貿易自由化是一個漸進的過程，準確地說是總體保護程度由高到低的演進過程，WTO也有相關規定。李斯特和凱恩斯的繼承者們論證了：在同樣的游戲規則下，保護理論更加貼近現實。在對等的前提下，以最小的政治代價即部分主權約束和讓渡，來換取最大的經濟利益。 我國的適度保護政策就是向以WTO為核心的多邊貿易體制靠攏，依據客觀比較優勢調整關稅和非關稅壁壘;以WTO的有關協議為準則，強化進口配額和許可證的分配環節，充分利用例外條款，協調自由化步伐與經濟發展速度，培養企業的自我扶植能力。
誠然，原有政策的調整必然具有一定的風險和難度，但在經濟全球化的浪潮中，競爭規則的公平，對于落后國家必定是競爭結果的不公平， 以比較優勢為理論基礎的WTO也在原則上承認此點。因而，我們必須迎接挑戰主動調整戰略，政策定位于自由化過程中的合理保護，積極地化比較優勢為競爭優勢，實現我國對外貿易的跨越式發展。
《國際貿易》雜志（中文版月刊）是中國人民共國商務部主管、中國商務出版社主辦的具有指導性和權威性的對外貿易專業刊物。面向對外經濟貿易主管和決策人員、業務人員、理論研究工作者及相關專業大專院校師生。 展示封面文章、政策體制、中國貿易、貿易關系、國際商務、世界經濟、金融、投資、市場、公司、海關商檢、地方貿易、臺港澳研究、貿易書庫、資料等欄目，并經常為國內外企業組織專欄介紹。
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關鍵詞：FDI 協整分析；Granger非因果檢驗
1.老撾對外貿易和外商投資現狀
1.1 對外貿易現狀
據老撾工貿部統計，2012年，老撾對外貿易總金額達42.63億美元，同比下降0.9%。其中，出口16.96億美元，下降16.3%；進口25.67億美元，增長7.8%。縱觀全年，老撾對外貿易主要呈現以下幾方面情況：
（一）進出口總額與上年基本持平。近年來，老撾對外貿易總體保持增長態勢，2012財年老撾對外貿易同比基本持平，略有下降。
（二）貿易逆差大幅度增加。2012財年，老撾對外貿易逆差8.71億美元，貿易逆差大幅增加，主要原因是國內消費、項目帶動的車輛、工業用商品及糧食等進口增加。
（三）主要出口商品。礦產品出口8.13億美元，電力出口2.54億美元，農產品出口1.77億美元，礦石出口1.69億美元，工業產品出口1.61億美元等。
（四）主要進口商品。各類車輛（包括飛機、摩托車）及零配件進口5.54億美元，燃油燃氣進口4.70億美元，建材進口3.91億美元，工業用品進口3.61億美元，電器進口1.92億美元，糧食進口1.41億美元，電子器材進口1.20億美元等。
1.2 外商投資現狀
2013年老撾加入世界貿易組織成功，為了2015年準備加入東盟經濟共同體 （ASEAN Economic Community）老撾改變了很多貿易和投資的規則，改善該國的基礎設施尤其是交通運輸的發展，因為老撾經濟不斷發展壯大和預計在2013年至2014年的增長速度是8%。1989年至2012年根據規劃和投資部提供的數據，外商直接投資（FDI）最大的國家是越南，有429項目，價值49，13億美元，第二是泰國有742項目，價值40，82億美元。
2.老撾的國際貿易與國際投資的實證檢驗
本文主要利用協整分析和Granger非因果檢驗方法來探討老撾國際貿易與國際投資的相互關系。所謂“協整關系”，指若兩個或兩個以上變量的值呈現非平穩，但他們的某種線性組合卻呈現的平穩性。同時，本文進一步用Granger非因果檢驗方法來檢測各相關變量之間在數據方面的波動性，從實證角度來論證老撾國際進出口沒貿易與投資之間的相互關系，從而得出論文國際貿易與國際投資的相互關系。在實證分析中，本文選取外商直接投資流量（y）、老撾年進口額（x1）、老撾年出口額（x2）以及凈進口額（x3）進行分析。
2.1數據來源
本文所用數據為2001——2010年的時間序列，來源于老撾工貿部和國家數據統計局，所設計模型的樣本容量為10個。
2.2實證分析
論文關鍵詞:加工貿易結構升級因素
1．山東加工貿易結構升級的現狀
受國際金融危機惡化，全球經濟增長放緩，外需減弱以及近一兩年來加工貿易政策調整等因素影晌，我省加工貿易發展速度明顯減緩，2009年1-8月，全省加工貿易進出口369.6億美元，下降13.6%其中，出口240.2億美元，下降11.4%;進口129.4億美元，下降17.3%所以在這種嚴峻的形勢，加工貿易的轉型升級迫在眉睫。
山東省的加工貿易在改革開放30年來取得了巨大的發展，貿易結構也在逐步的優化，由表1我們可以看出，資本技術密集型商品的出口和產品附加值都在不斷增加，用加工貿易的增值率來表示產品的附加值n，即加工貿易產業鏈的延伸。隨著山東半島制造業集群的建立與發展，加工貿易產業關聯度也不斷增強。用山東加工貿易對GDP的貢獻率來表示加工貿易產業關聯度以及加工貿易技術溢出效應，從2005年到2007年山東加工貿易對GDP的貢獻率由21%上升到29%。
但是目前山東加工貿易還只是處在量的發展階段，結構升級的速度并不快，且具有很大的波動性，由圖1我們可以看出這一點。并且由圖2看出，山東與江蘇等先進省市相比，加工貿易結構升級的步伐明顯趨于緩慢。
2山東加工貿易結構升級的實證研究
2.1計量模型的建立
為了檢驗以上這些因素對山東加工貿易結構升級的影響，建立如下回歸計量模型:
y=a+(3c1+3,x2+32x3+(33x4+(34x5+)ic6
其中，Y表示山東的加工貿易結構，為被解釋變量,x1代表外直接投資，x2代表勞動力資源享賦，x3代表的是技術進步水平，x4代表的是對外開放度，x5代表的是產業結構水平，x6代表的是勞動力的文化水平，￡是隨機擾動項，在一定程度上體現了其他未考慮的因素對加工貿易結構的影響。
2.2變量及數據說明
(1)加工貿易結構，由于加工貿易結構的數據難以找到，而大部分的加工貿易出口產品為制成品，此處我們以歷年山東制成品出口占總出口的比重來代替衡量。
(2)產業結構，這里以歷年山東第二產業產值占GDP的比重來表示。
(3)外商直接投資，用歷年外商直接投資額占山東GDP的比重表示。
(4)國內的技術水平。選取的技術水平指標是根據“索洛余值法”計算而得，并取1979年數據為初始數據。
(5)貿易開放度。關于貿易開放度的衡量有多種指標，一般采用貿易依存度指標，即一國進出口總額與GDP之比。于中國論文下載(6)勞動投入常用勞動力人數替代。出于數據可獲得性考慮，本文假定勞動力總量等于就業人員數。勞動力的文化水平用受過高等教育的勞動力占社會勞動力總數的比例來表示。
2.3計量結果分析
估計方法則采取最小二乘法，用Eviews3.0做的回歸分析，回歸結果如表2所示。
從表中我們可以看出，RZ=0.9918，回歸的結果是比較顯著的，勞動真賦和對外直接投資對山東加工貿易的結構升級促進作用比較明顯，但是我們可以發現技術進步和產業結構對加工貿易結構升級有著負的影響，原因主要有以下幾點:
（l)山東技術水平的提高對加工貿易的影響有限，加工貿易在一定時期內有著明顯的“大進大出，兩頭在外”的“飛地”特征，所以技術水平的提高的作用并沒有顯現在加工貿易結構升級身上，技術水平提高給山東加工貿易帶來的利小于弊，由于技術水平的提高，企業不僅要引進先進的技術設備，培訓專業人才，所花費的成本大于由技術水平提高帶來的高效率而增加的利潤。
（2)產業結構與現實的貿易結構存在錯位的現象。在加工貿易中占優勢的產業，出口產品結構是以輕紡工業為主，而國內的生產結構卻是以重化工業為主，這種明顯的錯位現象將會隨著資本技術密集型產品出口的增加而逐漸消減。
3促進加工貿易結構升級的對策
3.1努力提高國內技術水平，促進核心技術的開發應用
一方面，需要國家積極利用信息通訊技術改造傳統加工貿易產業，提高傳統加工貿易產業的技術含量;另一方面，要結合當地產業結構調整的需要和未來國際產業的發展方向，制定專門的外商投資產業指導目錄，弓}導外資投向國際化生產鏈條中附加值大、科技含量高的產業或加工工序環節，提升加工貿易產業發展的層次。
3.2充分發揮要素票賦優勢，實現比較優勢的動態轉變
我們知道勞動力資源豐富是我國的資源優勢，也是山東加工貿易迅速發展的主要原因，正因為如此，山東加工貿易面臨著發展的瓶頸，無法實現突破，只是進行者簡單的組合加工。所以我們在充分利用勞動力這一資源優勢的同時要實現其動態轉變。動態比較來自于資本積累的加速、技術和勞動力素質的提高，它所導致的結果就是加工貿易商品的結構升級和增值比率的提高。
關鍵詞：日元升值；人民幣升值；比較
人民幣升值問題已引起了國內外的高度關注。人民幣升值將會對我國的對外貿易產生巨大影響甚至是嚴重后果，尤其是在世界經濟還沒有完全走出金融危機的陰影的背景下更是如此。有效地化解人民幣升值對我國對外貿易的不利影響是我國經濟實現平穩較快發展的重要一環。由于人民幣升值與1985年廣場協議后日元的升值有許多相似性，因此，從貨幣升值的初始條件、原因及應對措施等方面入手，對日元升值與人民幣升值對對外貿易影響進行全面深入的比較研究，有著重要的理論與實踐意義。
一、中日貨幣升值的背景比較
1．日元升值的背景
（1）日元升值的國際環境
日元升值的國際環境源于20世紀60年代末的美國周期性經濟危機，由于美元匯率高估，美國對日本貿易逆差嚴重。同時，日本在美國的直接投資也不斷增長，日本積累起的巨額經濟財富使其成了世界級的銀行家，而同時美國也失去了世界放貸者的地位，成為了日本最大的債務國，這就加劇了美日之間的摩擦。
于是面臨著經濟蕭條，貿易赤字和財政赤字的雙重壓力，美國國內要求日元升值的呼聲日益增高。于是美國希望以美元貶值形成弱勢美元來加強美國產品的出口競爭力，增加出口，以改善美國國際收支不平衡的現狀，挽救日益蕭條的美國經濟。
（2）日元升值的國內環境
事實上，美國利益集團要求日元升值并不是空穴來風的，當時日元已經具備一定的升值基礎。第一，二戰結束以后，日本在資本主義世界的地位從第7位躍升到第2位，成為僅次于美國的世界第二大經濟體，成為世界第三大儲備貨幣，成功的實現了日元國際化。日本經濟規模的不斷擴展、對外貿易的大量順差、日元資產需求的不斷上升，都在客觀上形成了日元升值內在壓力。第二，日元升值是金融市場開放必然結果。隨著日本金融市場由封閉走向開放，日元資產的魅力展現出來，需求的增加必然帶來日元的升值。第三，日本政府相信可以通過擴大內需這一變革應付升值帶來的對外貿易損失。[1]
由此來看，廣場協議的出現有外來的壓力的作用，同時也是日本自身的內在要求。于是在1985年9月22日，美國、日本、聯邦德國、英國和法國（即G5集團）財長以及中央銀行行長，在美國紐約廣場飯店舉行會議，達成一攬子協議，史稱“廣場協議”(Plaza Accord)。廣場協議自開始實施，日元匯率開始一路上揚，日元兌美元匯率從1985年的250一路上升到1987年的123.5，兩年的時間下降了近50%。
2．人民幣升值背景
（1）人民幣升值的國際環境
人民幣匯率問題不單單是經濟問題，也是國際政治問題。一些西方國家頻頻呼吁人民幣升值，背后還隱藏著其他原因。首先，中美匯率之爭的根源是美國希望通過人民幣升值，轉嫁經濟危機，緩解其經濟面臨的各種問題。另外，日本就想通過人民幣升值，打垮人民幣對日元的挑戰，確保日元的未來主導地位，同時也想借助人民幣升值來恢復本國經濟。除美日以外， 加入WTO以后，我國經濟和對外貿易持續快速發展，人民幣的國際影響力不斷擴大，中國與美、日、歐盟等經濟體的貿易摩擦進入高發期，這些經濟體基于本國內經濟和政治需要持續要求人民幣升值，也對我國施加各種壓力。
（2）人民幣升值的國內環境
人民幣升值的內在原因主要是由于我國長期外匯儲備過量以及大量順差所造成的。從1994年至今，我國國際收支中的經常項目均為順差，并在2001年到2008年期間呈高速增長狀態，同時，外匯儲備的迅速增長，也進一步助長了人民幣升值。另外，隨著我國的改革開放和政府招商引資政策的出臺，我國的投資環境日益改善，吸引了越來越多的外國企業來華投資，導致人民幣需求增加，這些都對人民幣升值形成了巨大壓力。
于是，我國政府在2005年開始實行以市場供求為基礎、參考“一籃子貨幣”、進行有調節的、有管理的浮動匯率制度，從而形成了更富有彈性的人民幣匯率機制，這在很大程度上完善了我國社會主義市場經濟體制，進一步發揮了市場在資源配置中的基礎性作用。我國匯率制度的變化對于我國出口貿易產生了多種多樣的影響。
有上述比較可以看出，中日貨幣升值的國際因素有幾分相似：兩國貨幣升值的國際因素主要原因都是美國巨大的貿易赤字和經濟危機引起的。可見，兩國貨幣升值的幕后主導者都是美國，從國內環境上看，外貿順差大也是中日貨幣升值的共同的內在因素。影響兩國貨幣升值的國內環境的不同之處主要在于：日本金融市場開放對日元升值產生了一定的影響。而我國匯率制度的轉變及投資環境的改善是人民幣升值的重要原因。
二、中日應對貨幣升值的對策和措施比較
1．日本政府應對日元升值的對策
（1）加速日元國際化
日元國際化路徑具有比較明顯的階段性特點。1964年，日本成為國際貨幣基金組織的第八國條款國后，日本開始在對外貿易和外匯中使用日元。1980年12月，日本修訂了《外匯法》，實現了經常項目和資本項目的可兌換。1984年，日本和美國共同組建了“日元—美元委員會”，發表了《日元—美元委員會報告書》，日本大藏省也發表了《關于金融自由化及日元國際化的現狀與展望》的公告，成為了日元國際化真正開始的標志。此后，日本政府又采取了一系列措施，比如擴大對外提供日元貸款、積極促進日元在國際貿易中作為結算和支付貨幣、吸收歐洲日元貸款和放寬發行歐洲日元債券條件等。[2]
（2）大力發展對外投資
1985年廣場協議后，日本對外直接投資開始急劇增加。1984年，日元的對外直接投資總額為100億美元，在1986到1988年3年的時間里，日本對外投資總額已經累計超過1000億美元，超過了戰后1951—1985年35年累計對外投資總額的837億美元，并在1989年首次成為對外投資的第一大國。從投資結構上看，日本在產業和結構上呈現了制造業、金融業、商業，“三業并舉”的多方位、多層面投資的整體格局。從投資地區上看，日本對外投資主要以發達國家為主，主要是為了繞開NAFTA和EU的貿易壁壘。對發展中國家的投資主要是為了降低生產成本，主要集中在東亞等地區。#p#分頁標題#e#
（3）改善出口結構
在高科技成為推動當今經濟持續增長的主要動力以后，技術貿易成為高附加值的重要貿易形式。為了促進技術貿易的快速發展，日本政府大力倡導的“科技立國”政策。技術含量已經成為日本產品占領國際市場的有利武器。除了保持傳統的優勢產業外，日本對生物工程產業，信息產業，新材料產業等高新技術產也進行了大力扶持，提高了日本尖端高科技產業在全球的競爭力。于是，日本出口的產品以其穩定的質量和節能環保、高科技等特點的競爭手段主導著國外需求市場。[3]
（4）加強和亞洲國家的貿易往來
新世紀初，整個世界經濟都處在減緩增長的階段，但是日本的進出口貿易盈余卻在遞增，這主要得益于東亞和東南亞國家經濟的快速發展。因此，雖然日本對美出口一直在下滑，但對亞洲國家的出口卻在迅猛增加。2004年日本對亞洲各國的出口和進口貿易均創下了歷史最高紀錄。在美國經濟下滑的情況下，亞洲國際已經成為日本對外貿易的重要支柱。
2．日本企業應對日元升值的措施
（1）增加海外投資與并購
80年代后期，日元被迫升值使日本經濟開始趨于國際化，日本海外輸出的商品、資本、人員也變得更加強勁。對外直接投資額，從1980年的220億美元迅速上升到1989年的670億美元，在1986—1991年間，海外投資總額累計超過了4 000億美元，對外直接投資額躍居到世界首位。[4]日元的大幅升值促進了日本企業的海外投資。于是，日本人憑借著財力的優勢，在國外掀起了購買熱，僅1985至1986年度，日本企業就收買了大量的外國企業，這些企業涉及制造業、金融業等眾多領域。[5]
（2）調整產業結構
雖然，日本的海外投資在某種程度上造成了產業空洞化，但同時產業空洞化也是產業結構升級的一個階段，它直接促進了本國產業結構調整與升級。“廣場協議”后，日本企業開始加快產業結構調整步伐，將眾多附加值低和受日元匯率動蕩影響大的紡織、輕工、普通電機等行業的生產轉移到海外，留在國內的主要是研究開發型企業、尖端技術和高附加價值行業。這部分行業在國際市場上的競爭優勢不是價格，而是技術含量和品牌。實現了國內產業逐步由厚、重、粗、大型向輕、薄、短、小型轉變，產業結構也逐步由低級向高級發展。
（3）改變企業經營模式
日元升值在促進了產業結構調整的同時也對日本企業傳統管理經營模式提出了挑戰。一時間各企業開始對原有的經營管理模式進行變革。由于日元升值使日本企業成本提高，企業內部管理體制受到挑戰，于是日本企業針對當時的狀況找到了新的管理體制。主要變化有：在企業內部的決策機制上，由協調一致到權責集中；在雇傭制度上：終身雇傭模式隨著經濟蕭條的壓力被改變。[6]
（4）非價格競爭
非價格競爭越來越成為國際市場上的最重要的競爭形式。在經歷了兩次大幅度降低產品利潤以后，日本企業開始通過提高產品的技術水平、質量、功能、外形等非價格競爭方式來提高產品的競爭力。日本企業在加強了非價格競爭以后，對產品質量、設計、形狀和品種不斷進行革新，更加注重產品的附加價值，并在原材料、生產、流通及生產程序上進行技術革新，逐步實現了由價格競爭走向非價格競爭的方式來實現。
參考文獻：
[1]尹延慶．日元升值對中國的啟示[D]．碩士學位論文，對外經濟貿易大學，2006
[2]陳虹．日元國際化之路 [J]．世界經濟與政治，2004(05)：65-71.
[3]王厚雙，劉向麗．日元升值與日本對外貿易政策調整的績效分析 [J]．東北亞論壇，2004(02)：79-83.
[4]日元升值后引發資本輸出狂潮導致泡沫經濟出現[N]．第一財經日報，2005-08-04.
[5]周銳．本幣升值壓力下國內經濟的調整：日本的經驗與教訓[D]．碩士學位論文，吉林大學：2007
【論文關鍵詞】技術性貿易壁壘 生產成本 技術創新
【論文摘要】隨著我國對外開放程度的加大，國際經濟一體化的發展和貿易的自由化趨勢，我國的對外貿易受到了發達國家越來越強的及時性貿易壁壘。本文通過分析技術性貿易壁壘對我國貿易的影響，給出了來應對技術貿易壁壘的對策。
一、技術性貿易壁壘對我國對外貿易的影響
近年來，歐、美、日等發達國家極力采取技術性貿易壁壘來保護本國經濟，給我國出口設置高門檻，增加了我國出口貿易的成本，嚴重削弱了我國出口貿易競爭力，損害了我國貿易利益。對于出口型企業，它的固定成本中還包括應對技術性貿易壁壘（TBT）的成本，要降低TBT增大貿易的自由化程度可以通過一些國際協定，比如美國歐盟相互認證協定，歐盟新方法指令中的產品標準。降低TBT就降低了出口的橋頭堡成本，橋頭堡成本降低，市場的開放度增大，對經濟貿易會產生與降低邊際成本同樣的效果。
二、應對技術性貿易壁壘的主要措施之一是技術創新
1．應對技術性貿易壁壘措施的概括。大部分關于應對技術性貿易壁壘的措施的文獻中，都是從政府和企業兩方面說的：政府方面，要強化國家有關的政府部門和非政府標準化機構的職能，建立規范的政府認證管理機構，對所有政府或非政府的認證、安全許可、質量許可和所有的合格評定機構與部門進行授權，明確他們各自的工作范圍和職責。按照WTO的要求，建立國家的技術性貿易壁壘的咨詢機構。既對外傳遞我國制定、采用和實施的有關技術性措施的信息，接受合理的咨詢，又與國外的咨詢機構加強聯系，建立國外技術性貿易壁壘數據庫，及時向國內企業預警信息。
企業方面，首先認清我國已經融入世界經濟一體化潮流的形勢，只有全面、準確地了解WTO規則，才是我國企業參與國際市場競爭的基本條件，特別是要了解WTO的《技術性貿易壁壘協議》等文件，才能在國際市場競爭中合情、合理、合法。其次企業要認識到加強質量管理標準化工作的重要，因為建立一個好的質量管理體系不僅對參與經濟全球化是必要的，而且對新產品占領國內外市場是有益的，理解實施產品質量管理的標準化工作，能有效去除國際貿易中的技術性壁壘，可以為企業創造一個更加有利的國際環境的意義。
2．技術創新的經濟分析。在開放經濟系統中，一國技術創新能力不僅取決于本土技術研發，還受國外技術溢出的影響。隨著各國經濟之間聯系日益緊密，通過技術溢出的外部效應促進本國技術創新正起著越來越重要的作用。尤其對技術水平相對落后的廣大發展中國家而言，通過各種技術溢出途徑獲取外部技術資源，并對其消化、吸收、改進以帶動本國技術創新，已成為實現經濟持續增長的關鍵所在。
技術外溢的傳遞渠道主要有國際貿易、外商直接投資(FDI)、勞務輸出、人口遷移以及信息交流等。其中以國際貿易、FDI為最重要的兩個技術傳遞渠道(Keller，2001)。國際貿易的技術外溢主要是通過勞動力的流動，競爭效應和產業鏈的效應等途徑發生的。
3．技術創新對企業發展的作用。（1）技術創新是企業謀求發展的基礎。美國哈佛大學著名教授邁克爾·波特(Michael - Porter)在分析經濟增長方式的階段性時指出：就世界范圍來看，工業化國家包括工業化過程中的國家，大多數企業已經走出了資源推進型增長方式，發達國家企業則已經經歷了投資推動增長方式，而進入了創新推動型增長階段，而工業化過程中的國家大多數企業則仍處在投資推動階段。我國是一個發展中國家，經濟基礎薄弱，要實現經濟的發展就要求企業進行技術創新，提高生產效率，降低生產成本，提高產品的出口競爭力。（2）技術創新是促進企業不斷發展的動力。企業生存和發展的基礎是企業技術創新，只有持續不斷地推進創新，企業才能在市場競爭中獲勝。如飛利浦公司是有著百年歷史的老企業，縱觀它一百年發展的歷史，正是由于一系列的技術創新，為公司帶來了豐厚的利潤，使飛利浦公司長盛不衰，不斷發展。所以，企業的技術創新不僅可以給企業帶來很大的利潤還能推動企業的不斷發展。（3）技術創新可以使企業培育和提升核心競爭力。經濟學家邁克爾·波特認為，就世界范圍來看，大多數企業已經走出了投資推進型增長方式，并開始從投資推進型向創新推進型轉變。而大規模的生產往往意味著大規模的固定資產投資，這是大多數企業所難以承受的，同時由此帶來的高資產專用性使企業的剛性增加，難以適應快變的市場環境，所以企業的成長發展應著眼于核心能力的培育，立足于技術和產品的創新，創新成為企業成長的根本依托。
參考文獻
[1]Keller W．Knowledge Spillovers at the World ’s Technology Frontier[R]．CEPR Working Paper．2001
[2]Grossman GM，Helpman E．Innovation and Growth in the Global Economy[M]．Cambridge．MA：MIT Press，1991
在克魯格曼的論文中有諸多的假設并引用了多個模型，它們對理解克魯格曼經典論文、產業內貿易理論和國際貿易新理論中的推導和結論很有幫助。在這四篇克魯格曼的經典論文中有許多相似的假設，其分析和推導方式也很有類似之處。克魯格曼在論文中，假設規模經濟是企業內生的，并且假定市場具有張伯倫壟斷競爭模型的市場結構。同時，引入迪克西特和斯蒂格利茨的DS模型并對其作了一些修改。首先，在封閉經濟條件下對這些理論加以變化并進行推導和分析：他將迪克西特和斯蒂格利茨的DS模型簡化。只考慮一種生產要素（勞動力），并假定所有居民具有相同的效用函數，所有產品以相同成本函數進行生產。其中和分別為勞動投入量和產量。并且假定，產量等于消費量，其中，成本函數表明：每件產品生產中使用的勞動力數量是產量的線性函數，并且隨著產出的增加平均成本遞減，邊際成本則保持不變。很明顯，這是一個規模經濟的成本函數。而后，克魯格曼假定經濟處于充分就業狀態，勞動力全部用于各個產品的生產中，所以有且所有的產品都是對稱的。克魯格曼根據上述假設和模型，從效用函數開始，結合效用最大化原理推導出需求函數；根據企業利潤最大化原則求出產品價格；根據企業可以自由進入市場并且均衡利潤為0的假設（張伯倫壟斷競爭模型的市場結構）得出生產產品的種類。在分析完封閉經濟之后，克魯格曼在各篇論文中進一步進行了推廣和引申，或是考慮要素流動，或是加入運輸成本，或是考慮要素比例，或是考慮自由貿易的福利效應，使得理論推導更具有現實意義，更能說明現實的問題。
克魯格曼在論文中使用了迪克西特和斯蒂格利茨(A.DixitandJ.Stiglitz)的DS模型來建立分析框架。DS模型是迪克西特和斯蒂格利茨于1977年在《美國經濟評論》上發表了《壟斷競爭和最優產品多樣化》一文中建立的一個規模經濟和多樣化消費之間的兩難沖突模型。DS模型假設，存在兩個國家，并且在其生產中都存在規模經濟，而消費者偏好多樣化的消費。在這種條件下，即使兩國其他條件完全相同，仍然可以通過專業化生產選擇來獲得比較優勢。迪克西特和斯蒂格利茨在DS模型中指出：從生產者方面來說，由于產品的生產規模越大成本就越低，因此產品的品種越少越好；而從消費者方面來講，由于多樣化消費的偏好，因此產品的品種越多越好。這就產生了一個兩難沖突:消費者要求產品的品種更多；而生產者偏好生產更少的產品種類。而在規模經濟的作用下，市場競爭能使這種兩難沖突達到一種次優的均衡：即每一個生產者都去生產一種差別性產品——既滿足了消費者多樣化和廉價的消費需求，又能使生產者本身獲得一定程度的壟斷利益——從而形成某種壟斷競爭的局面。迪克西特和斯蒂格利茨最后得出結論：一個統一的規模擴大的市場更能發揮規模經濟的優勢，從而使這一兩難沖突得以解決的可能性增大。
郭芳等：論西方國際貿易發展的里程碑克魯格曼在論文中引入了張伯倫壟斷競爭模型的市場結構。張伯倫壟斷競爭模型以下列條件作為前提：一是大量的廠商生產具有一定差別的產品，這些產品都是相近的替代品，廠商的進入不受限制；二是同一產品集團內廠商的數量如此之多，以至于每個廠商都預期它自身的行動不為其競爭對手所注意；三是同一產品集團內所有廠商的成本曲線和需求曲線都是相同的。也就是說在張伯倫壟斷競爭模型中，每個企業都有一定的壟斷權，同時規模收益是遞增的，企業生產差別化產品（產品可以替代但不完全替代），彼此間互相爭奪市場，而競爭的最終結果就是壟斷利潤消失，各個企業僅獲得正常利潤，即均衡利潤為0。
二、克魯格曼論文分析
在發表于1979年的《報酬遞增、壟斷競爭與國際貿易》一文中：克魯格曼在迪克西特和斯蒂格利茨的研究成果
上，引入張伯倫的壟斷競爭模型建立起一個數學模型，來論證在一個各國間不存在自然差異的世界中，貿易完全可以由報酬遞增而產生。
克魯格曼在這篇論文中建立的是一個單要素模型。在規模報酬遞增的條件下，這意味著勞動分工是由市場的規模來決定的。隨后克魯格曼分析了市場規模擴大的三種途徑,即勞動力增長、貿易及移民。勞動力的增長使得曲線向左移動，在新的均衡點B上，C下降，p/w也下降。由于x=α/(p/w-β)，又n=L/(α+βLc))。則有，隨著勞動力的增長每項產品的產量與產品的數量都將上升。在討論貿易的作用時，克魯格曼假定運輸成本為0。由于對稱假設，則兩國的工資率和產品價格必定相等。在此種情況下，勞動力增長對兩國所起的作用相同，都會使生產規模擴大，可供消費的產品品種增加。這樣，由于實際工資的增加和可供選擇的產品的增加，兩國的福利都將增加。克魯格曼在分析中指出這時貿易的地理方向是不確定的，能確定的僅僅是貿易量。其后，克魯格曼對要素流動的作用進行了分析。克魯格曼指出在上述前提下，若是出現了貿易障礙，則勞動力將向已經有較大勞動力數量的地區移動。假設無法進行貨物貿易但是勞動力可以自有流動。則在這種情況下，人口較多的地區的實際工資及產品的種類都高于人口較少的地區；在均衡條件下，所有的勞動力都將集中在一個地區。而哪個地區是勞動力集中的方向則是由這個地區的最初條件決定的，其關鍵在于是歷史上是否存在規模報酬遞增。在這種情況下，要素流動表現為一個人口集聚的過程。在這篇文章的最后，克魯格曼指出：“貿易并不一定是國家之間技術或要素稟賦差別的必然結果；與之相反，貿易很可能只是擴大的市場及促進規模經濟出現的一種途徑，而且貿易的作用與勞動力增長和地區集聚的作用是相似的。”
在發表于1980年的《規模經濟、產品差異及貿易模式》中：克魯格曼在前文的模型基礎上加入了運輸成本這一因素，使得模型更具有現實意義。在其他條件與假設不變的情況下，運輸成本的加入使得情況改變了——此時，較大的國家將會具有較高的工資。克魯格曼從個人行為研究起，將運輸成本看作是一座“冰山”——即任何運輸的產品僅有一小部分能到達，其他部分在運輸途中損耗掉了，并研究了其均衡的確定。經過一系列的推導和分析，克魯格曼得出結論：在較大的國家里工人能獲得較高的工資。這是因為較大國家的國內市場規模也比較大。而其他國家的工人則能從較好的貿易條件中獲益。克魯格曼同時推導出，如果兩個國家的生產成本相同，則產品的生產地距離較大市場的國家將更有利。因為這樣就可以盡可能減少運輸成本。而為使兩國的勞動力繼續在本地就業，則這種優勢必須用工資差別來抵消。文中分析與推導對工業化國家對人口眾多的國家的高投資（例如對中國和印度）和國家間實際工資的差距等現實問題提出有益的理論解釋。
在發表于1981年的《產業內分工與從貿易中獲利》中：克魯格曼從國際貿易的三個“悖論”2入手，進一步將規模報酬遞增與比較優勢同時納入一個模型中，指出這兩者都可以是國際貿易產生的原因，并使用模型分析對這三個“悖論”做出了比較合理的理論解釋。克魯格曼在文中假定：存在兩個產業，且兩個產業相互獨立，并且是對稱的；在同一產業中，生產要素——勞動力是自由流動的。在對要素比例及貿易模式的推導和分析過程中，克魯格曼假定要素稟賦相似的國家之間進行產業內貿易，要素稟賦不同的國家之間則進行赫克歇爾-俄林式貿易。從而得出結論：貿易會導致要素價格相等，但不會改變生產模式。而產業內貿易指數必然等于要素比例相似指數，即。在貿易帶來的利益和損失這一節中，克魯格曼著重分析了在國家之間要素比例相似并主要進行產業內貿易的情況下貿易對收入分配的影響。克魯格曼指出貿易存在兩種福利效應：一是由于要素價格相等產生的分配效應，此時勞動力的實際工資用自己產業的產品來表示并沒有變化，而以其他產業的產品來表示卻有可能會出現隨要素的豐富或稀缺而升降；二是由于市場擴大使得可獲得的產品種類增多，而這對每個個人都有利。克里格曼通過模型推倒指出，在自由貿易狀態的情況下，分配效應為負（比之沒有貿易的狀態），將出現分配損失，而工人福利將由于市場擴大而增加。并進一步推導出，在產品的種類很多的情況下，較豐富的要素和稀缺要素都能從貿易中獲利。當資源稟賦相似，兩個要素也都能從貿易中得到好處。
在發表于1983年的《一個相互傾銷的國際貿易模型》中：克魯格曼使用庫爾諾雙寡頭壟斷模型對寡頭壟斷企業在既不存在比較優勢也不存在規模報酬遞增的情況下也會出現的“相互傾銷”的現象進行了分析。克魯格曼在文中假定：有兩個相同的國家，每個國家都有一個企業生產商品。這兩個國家互相出口產品并存在運輸成本。在模型中，每個國家都是相互割裂的市場，并且每個國家分別選擇利潤最大化的產量政策。每個企業都具有庫爾諾雙寡頭壟斷的特征，即每個企業都假定另一個企業供應給每個國家的產量都是固定的。克魯格曼通過理論推導解釋了相互傾銷出現的原因和過程，指出：在一個不完全競爭的次佳世界中存在兩種不同的效應，一種是貿易導致的無謂的運輸使得福利減少；一種是國際競爭導致價格下降從而減少了壟斷扭曲。而當壟斷所提高的價格超過在不存在壟斷情況下的運輸成本時，就會出現相互傾銷。在運輸成本很低的情況下，若企業獲利，則貿易的發生會使福利改善；反之，如果運輸成本很高，貿易也許會造成福利損失。
這幾篇文章的分析與推導層層深入，不斷完善了對國際貿易產生原因的模型化解釋，并形成了對產業內貿易比較系統的分析與理論，成為理解產業內貿易理論和國際貿易新理論的重要文獻。
三、啟示
克魯格曼在這些文章中顯示出他將現實問題抽象并牢牢把握其中的關鍵的非凡能力。他將自己對這些問題的理解用嚴謹的數學模型表示出來，通過模型的推導來說明和分析問題。這種嚴謹的數學推導值得我們學習和借鑒。除此之外，在這四篇論文中克魯格曼都在前人研究的基礎上進行了綜合，并提出了新的看法和新的思想，創新的在國際貿易問題研究中引入了新的研究模式。而這些論文之所以經典就是因為這其中蘊含的新思想和新思路，它們為國際貿易研究領域開辟了一條新的路徑，并促進了產業內貿易理論和國際貿易新理論的研究與發展。從中我們可以發現，除了數學推導和模型之外，經濟思想也是十分重要的，并在一些經典的論文中起著主導作用。在平時的學習和研究之中，我們也應該多加思考，努力形成自己對經濟問題的看法與觀點。只有這樣模型研究與經濟思想齊頭并進，才能真正達到比較透徹的學習和研究經濟理論的目的。
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關鍵詞:外商直接投資;進出口貿易;貿易結構;貿易效應
中圖分類號:F830.59文獻標識碼:A文章編號:1672-3198(2009)23-0110-03
1江蘇外商直接投資的概況
經濟飛速發展的21世紀,作為當今世界經濟活動中最活躍、最重要的因素,國際直接投資開始迅速發展,國際直接投資是指一國的投資者將資本用于他國的生產經營并掌握一定的經營控制權的投資活動。它是資本國際流動的主要方式之一。資本國際流動不僅彌補和緩解了東道國的投資缺口,更為重要的是,它還帶動了其他生產要素的國際轉移,從而促進了國際貿易和世界經濟的發展。國際直接投資在不斷發展的國際貿易和世界經濟中正發揮著越來越重要的作用,己成為世界經濟發展的主導力量。同時國際貿易和世界經濟的發展也進一步促進了國際直接投資的發展。江蘇是個經濟大省,積極實施經濟國際化戰略,大力發展外向型經濟,利用外資工作一直走在全國前列。截至2008年度,江蘇省累計實有外商投資企業38554戶,投資總額為4159.30億美元,注冊資本為2203.10億美元,分別占全國總量的13.45%、17.9%、16.9%。江蘇省外商投資企業發展盡管受到國際金融危機的沖擊,但仍好于全國其他省市和地區,實際利用外資金額已超過廣東省,躍居全國第一。在外資流入不斷增長的同時,江蘇外貿出口從1985年的15.86億美元上升到2008年的2380.4億美元,增長了近150倍。顯然二者發展是具有同步性的。那么外商直接投資對江蘇出口貿易發展的具體影響有多大?造成這種影響的因素有哪些?這就是本文所研究的內容,通過分析,得出相應結論,找出利用外資存在的問題。
2FDI與江蘇省對外貿易關系實證分析
2.1FDI對江蘇省進出口總量影響
外資企業1995年進出口金額為67.28億美元,2008年為3035.6億美元,隨之,外資企業出口占中國總進出口的比例也從1995年的41%增加到2008年的77%。2008年全省出口總額達到3922.7億美元,其中外企出口額為1749.6億美元,占總出口額的74%。數據顯示,總體來說,總外商投資企業的進出口額在我國總的進出口額中的比重越來越大,對我國進出口額的貢獻已超過了50%。
表1中數據表明,外商投資企業的進出口額對江蘇省企業進出口額的貢獻率在不斷上升。充
2.2FDI與江蘇省對外貿易的實證分析
(1)所需變量及分析指標。
根據進出口方向的不同年度分為以下具體變量:外商直接投資額(FDI),外商累計直接投資額(FDIC)、前一年外商累計直接投資額(FDI-1)、前兩年外商累計直接投資額(FDI-2);出口額(EX)、工業制成品出口額(EXM)、初級產品出口額(EXP);進口額(IM)、工業制成品進口額(IMM)、初級產品進口額(IMP)。選用1999年至2008年這10年的外商直接投資與進出口的數據進行分析。運用的分析軟件為SPSS13.0。
(2)FDI與進口出口量相關性實證分析。
FDI為當年江蘇外商實際直接投資總額,FDIC為外商累計直接投資額,因為一般經驗認為FDI當年的流入并不會立即引起出口增長,因為FDI企業建廠初期有籌備、引進設備然后再進行生產的過程,所以FDI對出口有一個滯后效應,又考慮到資本的累積效應,因此在對FDI對江蘇出口總量影響的分析中運用FDI-2,FDIC兩個變量,EX為當年江蘇對海外的出口額,IM為江蘇當年從海外的進口額。
根據表2所列數據,運用SPSS軟件分析對外商直接投資額、外商累計直接投資額、前兩年外商投資額與進出口額的相關性。
表21999-2008年江蘇省外商直接投資額與進出口額情況 (單位:億美元)
注:外商直接投資額(FDI)、外商累計直接投資額(FDIC)、前兩年外商累計直接投資額(FDI-2)、出口額(EX)、進口額(IM)。
從輸出結果表3中,每個變量都有三行數據:第一行為該變量與相應列上變量的簡單相關系數;第二行為相關系數檢驗的相伴概率值;第三行為參與計算的觀察值個數。從表第二行中的數據可以看出,外商直接投資額、外商累計直接投資額、前兩年的外商直接投資額與江蘇的出口額和進口額都具有某種線性相關性,當年的外商直接投資額相比前兩年的外商投資額與進出口的相關性更強,簡單相關系數達到了0.944,0.926,而外商累計直接投資額與出口的相關性又超過了當年的外商直接投資額,相關系數達到了0.950,前兩年外商累計直接投資額與進口的相關性超過了當年外商直接投資額,相關系數達到了0.927,且在顯著性水平為0.01時,都通過了統計檢驗,都呈現出了明顯的線性相關關系。首先說明了江蘇外商直接投資額對江蘇的進出口都起著重要的促進作用,同時我們看到FDIC,FDI-2與進出口的相關系數更大的現象,這說明了江蘇省利用外商直接投資也存在時滯性的特點。之外我們可以觀察到當年的外商直接投資額對當年的出口促進作用大于進口。
表3江蘇省外商直接投資額與進口量、出口量的相關系數
表4中所列數據為1999-2008年江蘇省各年度利用外商直接投資與進出口情況。我們通過相關性分析,發現由于時滯性強,外商累計直接投資額與進出口相關性比較大,因而為了改進研究結果,除了選用當年的外商直接投資額與當年的外商累計直接投資額以外,還選用了前一年的外商累計直接投資額作為研究對象,以FDI-1來表示。
先研究年度外商直接投資額(FDI),當年外商累計直接投資額(FDIC),前一年外商累計直接投資額(FDI-1)與工業制成品出口額(EXM),初級產品出口額(EXP),工業制成品進口額(IMM),初級產品進口額(IMP)的相關系數。其次以出口為例,選取FDI-1與EXM,EXP,EX分別建立一元線性回歸方程,對直接投資額與初級產品出口額,制成品出口額,出口總額作回歸分析,分別以初級產品出口額(EXP),制成品出口額(EXM),出口總額(EX)為被解釋變量,以前一年外商累計直接投資額(FDI-1)為解釋變量。
表41999-2008年江蘇省外商直接投資額與對外貿易結構(單位:億美元)
注:年度外商直接投資額(FDI),當年外商累計直接投資額(FDIC),前一年外商累計直接投資額(FDI-1)與工業制成品出口額(EXM),初級產品出口額(EXP),工業制成品進口額(IMM),初級產品進口額(IMP)。
如表5所示,外商直接投資中當年的外商直接投資額,當年外商累計直接投資額、上一年的外商累計直接投資額與工業制成品的進出口,初級產品的進出口均呈現較大的相關性,出口商品中的工業制成品與初級產品的比重與外商直接投資有著很高的正相關關系,尤其是當年的外商累計直接投資額,這反映了江蘇省外商直接投資對于江蘇省對外貿易商品結構優化具有重要意義。
表5江蘇省外商直接投資額與進出口商品結構的相關系數
由此可得方程:EX=339.467+0.674FDI-1(3)
以上的三個方程FDI-1的系數的T值都比較大,在顯著性水平a=0.05下,大于t檢驗的臨界值,表明系數都很顯著,可以用來解釋各變量之間的關系,在(1)式中,前一年的外商累計直接投資額每提升一單位,工業制成品出口就提高0.667倍,在(2)式中,前一年的外商累計直接投資額每提升一單位,初級產品出口就提高0.007倍。在(3)式中,前一年的外商累計直接投資額每提升一單位,總出口就提高0.674倍。這表明江蘇省利用外商直接投資主要改善了工業制成品出口結構,對初級產品的出口也有一定的影響。其主要原因是外商直接投資要從國外進口大量機器和設備。可見,相對于初級產品來說,外商直接投資更能促進工業制成品貿易規模的擴大。因此,外商直接投資的流入對江蘇省對外貿易結構有顯著的改善和優化作用,而且存在一定的滯后性。
3總結與建議
3.1總結
由于長三角經濟帶造成的磁場效應,再加上江蘇良好的投資環境,來江蘇投資的國家(地區)越來越多,突破了先前以港、澳、臺為主的局面,并且在加入WTO后歐美發達國家在江蘇的投資逐步擴大。
外資在江蘇以制造業為切入口,向商業、證券、保險銀行等服務業和多領域滲透的步伐明顯加快。
FDI在江蘇省三大區域的不均衡分布和不均衡增長,是江蘇省三大區域經濟發展差距擴大的重要原因之一。FDI對江蘇省區域經濟發展有短期的需求拉動效應,也有長期的供給創造和溢出效應,但長期效應小于短期效應。因此,合理借助FDI的區域分布來逐步消除江蘇省區域經濟不均衡發展是一個很好的選擇,也具有十分重要的戰略意義。
3.2相關建議
(1)應進一步加強投資環境建設,努力營造地區聚集效應。
首先,要重視投資的硬環境建設。江蘇在投資硬環境上下了不少功夫,取得了顯著的成績。如昆山地區開發區先后投入30多億元用于交通、通訊、供水、能源等基礎設施建設,這就是一個很好的例子。其次,在投資軟環境上,應特別強調樹立服務意識,實行“親商”政策,始終使外商有賓至如歸的感覺。形成有利于FDI發展的外資來源國家和地區的集聚效應。最后,蘇中、蘇北地區土地、勞動力資源豐富,是吸引FDI的有利因素。蘇中、蘇北地區要進一步優化投資環境,包括加強交通、通信等基礎設施建設,完善相關法律法規建設和實行,發展為FDI服務的配套產業,增強為FDI服務的意識。
(2)發揮產業政策引導作用,引導外資流向。
目前,在外商投資的具體行業上,制造業投資比重仍然較大,電子及通信設備制造業等技術密集度高的產業,以及化學、紡織、機械、冶金等產值比重排列前位的勞動密集型傳統產業繼續成為外商投資的重點。江蘇省應制定相關政策鼓勵外商投資往第一、三產業延伸。對于第二產業,關鍵是要注意比較優勢的動態轉換,實現產業結構和產品結構的升級換代,實現長遠發展。因此,在引資政策制定上,應該有所側重,有所選擇,有所鼓勵,積極引導外資進入技術密集型和資本密集型產業和部門,引導外資投向高新技術領域。
(3)加強內資企業的消化吸收能力,提高自身技術研發能力。
中國過去多年引進外資的教訓之一就是以“以市場換技術”方針的失效,多數外商愿意轉讓的標準化技術不但無助于產業結構的優化,反而導致低水平建設的重復,而重化工業賴以升級的先進技術,外商要么不予轉讓,要么作為合資企業、合作企業外商獨占技術秘密,把中方人員嚴格地隔離出來。因此,對江蘇內資企業來說難以通過這種利用外資方式達到學習目的,只能造成國內產業發育、壯大的市場基礎喪失。而對于一些先進的技術,由于內資企業的消化、吸收能力不強,外資企業的技術溢出效應不僅不能很好的加以利用,反而造成其對國內市場的壟斷。內資企業要取得技術的根本性突破,一方面要提升自己的消化、吸收能力,增強其自身的研發能力。進而,即可以提高企業自身的技術水平,也可以促使外資企業采用更高的技術水平,擴大其技術溢出效應的程度。另一方面也要加強同外商直接投資企業的研發合作,加大內外資企業人員之間的流動,有效利用外商直接投資企業對內資企業的技術指導,從而保證內資企業可以有效提高消化、吸收能力,最終增強自身的技術研發能力。
(4)促進自主品牌成長。
經濟增長質量的高低,最終都體現在產品的競爭能力上。充分發揮外商投資企業的技術優勢,通過延伸產品的加工深度、精度,提高最終產品和中高檔產品的比重,實現“以質取勝”,創自己的品牌。政府應把保護知識產權放到更重要的位置上,加快科技創新的載體建設,結合國家知識產權局啟動的全國專利技術產業工程的一系列政策,配合出臺有關地方措施,優化專利市場環境,采取各種方式,讓專利的擁有者與需求對接,促進專利技術的轉化和實施。對外貿易要進一步推動由粗放型向集約型的轉變。優先發展和扶持技術密集型機電產品和高新技術產品的出口,重點扶持具有自主產權的高新技術產品的出口;實施以質取
勝策略,狠抓出口商品質量;實施出口品牌戰略,推動具有比較優勢的產品加快形成品牌優勢,最終提高外貿企業競爭力。
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