時間：2022-06-02 13:37:10
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇資源產(chǎn)權(quán)制度論文，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
關(guān)鍵詞：傳統(tǒng)知識 法律保護(hù) 建議
一、 傳統(tǒng)知識的界定
（一）傳統(tǒng)知識的概念
“傳統(tǒng)知識”(Traditional Knowledge，簡稱TK)一詞雖然己在國內(nèi)外廣泛的使用，但由于其本身的復(fù)雜性和特殊性， 國內(nèi)外學(xué)術(shù)界、立法界對傳統(tǒng)知識的概念所持觀點(diǎn)各異，主要可分為否認(rèn)定義、列舉定義和概括定義三種?？傊碚摻珀P(guān)于傳統(tǒng)知識尚未提出一個涵蓋內(nèi)容全面、抽象本質(zhì)清晰、界定地位準(zhǔn)確的定義。
綜合學(xué)術(shù)界各方的觀點(diǎn)，本文將“傳統(tǒng)知識”定義為在一定區(qū)域范圍內(nèi)的某一個或多個社群所持有的、主要依靠非正規(guī)方式世代傳承或保持的、表現(xiàn)為凝結(jié)藝術(shù)、科技及習(xí)慣等要素的各種知識的總和。其主要體現(xiàn)為民間文學(xué)藝術(shù)和傳統(tǒng)醫(yī)藥知識，屬于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的下位概念。并且傳統(tǒng)知識具有傳統(tǒng)性、區(qū)域性、經(jīng)驗(yàn)性及通延性四個基本特征。
（二）傳統(tǒng)知識的分類
由于傳統(tǒng)知識所涉及的領(lǐng)域非常之廣，因此分類對研究傳統(tǒng)知識具有重大意義。并且不同種類的傳統(tǒng)知識之間既存在共同點(diǎn)又有本身的特殊性，所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)不同，傳統(tǒng)知識被分的類型也會不同。例如：根據(jù)是否與相關(guān)，可將傳統(tǒng)知識區(qū)分為性傳統(tǒng)知識和世俗化的傳統(tǒng)知識。從保存和傳承形式的角度而言，傳統(tǒng)知識可以分為文獻(xiàn)化傳統(tǒng)知識和非文獻(xiàn)化傳統(tǒng)知識 。從WIPO對傳統(tǒng)知識保護(hù)范圍界定的角度出發(fā)，可將傳統(tǒng)知識分為傳統(tǒng)科技知識、傳統(tǒng)文化表達(dá)和傳統(tǒng)標(biāo)識三類。
本文則是采取實(shí)質(zhì)分類的方法，將傳統(tǒng)知識分為三類即藝術(shù)類、科技類和習(xí)慣類。
二、 現(xiàn)行我國傳統(tǒng)知識保護(hù)的法律分析
我國是一個傳統(tǒng)知識資源大國，如中醫(yī)藥、民間文學(xué)、民間手工藝、民族服飾、傳統(tǒng)烹飪方法等都屬于傳統(tǒng)知識的范疇。近些年來許多發(fā)展中國家和傳統(tǒng)社群的傳統(tǒng)知識都頻繁遭到發(fā)達(dá)國家可怕侵奪，作為傳統(tǒng)知識資源大國的中國保護(hù)傳統(tǒng)知識己是刻不容緩，我國政府也開始認(rèn)識到傳統(tǒng)知識的重要性并且逐漸加大傳統(tǒng)知識的保護(hù)力度，并維持不斷地推出有益的政策和法規(guī)。我國對傳統(tǒng)知識立法保護(hù)的重視，不僅體現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)法的相關(guān)制度中，還反映在一些專門的傳統(tǒng)知識保護(hù)法中。傳統(tǒng)知識立法保護(hù)可分為:現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)特別制度保護(hù)、傳統(tǒng)知識特別權(quán)利制度保護(hù)三類。
（一）現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)
現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)是指，不對現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)制度做任何調(diào)整，僅對符合知識產(chǎn)權(quán)制度要求的傳統(tǒng)知識提供相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，具體包括著作權(quán)及鄰接權(quán)、外觀設(shè)計和專利、商標(biāo)、地理標(biāo)識等現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)。
通過我國《著作權(quán)法》第三條和第六條，以及《專利法》相關(guān)條款對遺傳資源保護(hù)的規(guī)定可以看出，我國現(xiàn)有的著作權(quán)、專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)制度比較完善，采用現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)方式能夠?yàn)閭鹘y(tǒng)知識提供更為有效的保護(hù)。但是，現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)模式也存在問題。這就是現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)的前提是傳統(tǒng)知識必須能夠滿足其所要求的各項(xiàng)要件。而現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)制度又是專門為保護(hù)現(xiàn)代科學(xué)知識而設(shè)計的，傳統(tǒng)知識難以滿足其要求，因此在現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)模式下實(shí)施的傳統(tǒng)知識的保護(hù)非常有限。
（二）知識產(chǎn)權(quán)特別制度保護(hù)
知識產(chǎn)權(quán)特別制度保護(hù)又稱專門知識產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)，指在現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)制度框架內(nèi)，針對傳統(tǒng)知識的特征創(chuàng)設(shè)新型的、不同于己有權(quán)利類型、專門用于傳統(tǒng)知識知識保護(hù)的特別知識產(chǎn)權(quán)制度。目前，世界范圍內(nèi)形成的專門知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律制度主要包括：
第一，傳統(tǒng)知識收錄制度。傳統(tǒng)知識收錄制度包括數(shù)據(jù)庫制度和注冊登記制度。我國的傳統(tǒng)中藥數(shù)據(jù)庫是世界最具影響力的數(shù)據(jù)庫之一，這就是我國數(shù)據(jù)庫制度保護(hù)傳統(tǒng)知識的做法。同時我國也采用了收錄制度用以保護(hù)傳統(tǒng)知識，例如我國建立了中藥數(shù)據(jù)庫制度，中醫(yī)藥期刊文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫和報刊文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫、藏藥數(shù)據(jù)庫等。作為針對傳統(tǒng)知識特有的傳承方式而創(chuàng)設(shè)的傳統(tǒng)知識收錄制度有其本身的優(yōu)點(diǎn)，但是也存在救濟(jì)成本過高的問題。
第二，特許權(quán)共享機(jī)制。指的是要利用傳統(tǒng)知識的第三人通過與傳統(tǒng)知識權(quán)利主體協(xié)商，簽訂傳統(tǒng)知識許可使用協(xié)議取得傳統(tǒng)知識的使用權(quán)，并對傳統(tǒng)知識使用的對象、方式、期限、地域范圍和違約責(zé)任、糾紛解決機(jī)制進(jìn)行明確約定。我國目前沒有傳統(tǒng)知識特許權(quán)使用方面的明確法律條文規(guī)定，但是現(xiàn)在學(xué)術(shù)界許多學(xué)者支持這種方式。
第三，來源地披露制度。該制度要求專利申請人在對由傳統(tǒng)知識組合或依據(jù)傳統(tǒng)知識研發(fā)而成的智力成果進(jìn)行專利申請時，要明確說明該傳統(tǒng)知識的來源地，并提供證據(jù)證明取得該傳統(tǒng)知識已經(jīng)來源國或傳統(tǒng)知識持有人同意。
總之，知識產(chǎn)權(quán)特別制度保護(hù)模式對傳統(tǒng)知識保護(hù)的力度強(qiáng)于現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)制度，是目前傳統(tǒng)知識保護(hù)比較行之有效的一種制度。
（三）傳統(tǒng)知識特別制度保護(hù)
傳統(tǒng)知識特別權(quán)利制度是指針對傳統(tǒng)知識設(shè)立的，與知識產(chǎn)權(quán)制度相平行自成體系的一種法律制度。我國制定的《非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)法》、《中藥品種保護(hù)條例》都屬于傳統(tǒng)知識的專門立法。傳統(tǒng)知識特別權(quán)利制度是在參照現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)制度基礎(chǔ)上設(shè)立的專門用于保護(hù)相關(guān)傳統(tǒng)知識的制度，不僅能夠?yàn)閭鹘y(tǒng)知識提供有效保護(hù)，且不會直接對現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)生沖擊，相關(guān)保護(hù)措施通過單獨(dú)立法的方式予以規(guī)定。
（四）習(xí)慣法保護(hù)
習(xí)慣法是依據(jù)某種社會權(quán)威和社會組織，具有一定強(qiáng)行性的獨(dú)立于國家制定法的行為規(guī)范綜合。習(xí)慣法規(guī)定了傳統(tǒng)知識相關(guān)權(quán)利和義務(wù)，以確保傳統(tǒng)社群的需要和傳統(tǒng)知識的傳承。我國也有借鑒該民族和地區(qū)原有的習(xí)慣法來保護(hù)少數(shù)民族的傳統(tǒng)知識的做法。雖然習(xí)慣法對傳統(tǒng)知識保護(hù)起著重要的作用，但是在現(xiàn)代社會中，一切權(quán)利的保護(hù)都必須通過制度化的形式進(jìn)行，傳統(tǒng)社區(qū)的習(xí)慣法只能在立法中起到一定的借鑒作用。
三、完善我國傳統(tǒng)知識法律保護(hù)的構(gòu)想
(一)我國傳統(tǒng)知識保護(hù)存在的問題
針對傳統(tǒng)知識保護(hù)，我國至今已經(jīng)有十多部立法，并且參加了一些相關(guān)國際組織或公約。但是，我國傳統(tǒng)知識保護(hù)仍然存在一些問題。首先就是立法過于零散，沒有統(tǒng)一的法律體系，沒有統(tǒng)一的立法指導(dǎo)理念。其次是我國的自主保護(hù)意識弱，對傳統(tǒng)知識的商業(yè)可用性和文化可塑性認(rèn)識不夠。再次則是我國傳統(tǒng)知識保護(hù)的客體范圍相對不廣，且保護(hù)力度不強(qiáng)。最后是我國缺乏鼓勵和推動傳統(tǒng)知識利用的相關(guān)規(guī)定，使得傳統(tǒng)知識保護(hù)變得被動，并且保護(hù)中缺乏主動宣傳、利用傳統(tǒng)知識從而限制傳統(tǒng)知識的發(fā)展。
(二)完善我國傳統(tǒng)知識法律保護(hù)的建議
過去，我國在傳統(tǒng)知識保護(hù)方面存在很多的不足，因此我們應(yīng)當(dāng)先完善傳統(tǒng)知識的法律制度保護(hù)，從而加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。筆者認(rèn)為，完善傳統(tǒng)知識法
律制度需滿足以下幾點(diǎn)：
第一，統(tǒng)一立法理念，從而進(jìn)行系統(tǒng)的立法，并要逐漸擴(kuò)大受保護(hù)的傳統(tǒng)知識客體，加快傳統(tǒng)知識保護(hù)的進(jìn)程，不僅在量的方面提高傳統(tǒng)知識保護(hù)，更要使傳統(tǒng)知識保護(hù)有質(zhì)的飛躍。
第二，加強(qiáng)宣傳傳統(tǒng)知識的法律保護(hù)，增強(qiáng)社會大眾對傳統(tǒng)知識的保護(hù)意識，為深化、統(tǒng)一傳統(tǒng)知識保護(hù)立法奠定基石，使得傳統(tǒng)知識保護(hù)這一條道路更加長遠(yuǎn)。
第三，不僅要對傳統(tǒng)知識展開法律保護(hù)，更重要的是通過立法的方式促進(jìn)傳統(tǒng)知識的可持續(xù)發(fā)展，鼓勵以利用的方式加快傳統(tǒng)知識保護(hù)的進(jìn)程。
四、結(jié)語
當(dāng)代世界，傳統(tǒng)知識保護(hù)已經(jīng)刻不容緩，國際社會和廣大發(fā)展中國家也已經(jīng)為此作出了巨大的努力并有一定的成就。而我國是傳統(tǒng)知識資源大國，更加需要富有成效的法律制度來保護(hù)傳統(tǒng)知識。傳統(tǒng)知識保護(hù)需要理清思路，循序漸進(jìn)，并且需要在各方力量的支持和努力，使傳統(tǒng)知識融入現(xiàn)代社會，獲得自身存在和發(fā)展的空間。本論文則是對傳統(tǒng)知識保護(hù)立法進(jìn)行比較，并且對我國傳統(tǒng)知識現(xiàn)行保護(hù)模式進(jìn)行分析之后，對我國傳統(tǒng)知識保護(hù)立法提出幾點(diǎn)建議。
參考文獻(xiàn)：
[1]吳漢東主編.《知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度研究》[M]，水利水電出版社2007年版
[2]嚴(yán)永和.《中國民商法專題研究叢書―論傳統(tǒng)知識的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)》「M，法律出版社2006年版
[3]周方.《傳統(tǒng)知識法律保護(hù)模式比較研究》，載于《科技與法律》[J]2009年第78卷第2期，第32至第37頁
論文摘要：伴隨著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起，從環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)的角度出發(fā)也已經(jīng)成為研究和分析環(huán)境問題的新方法。通過對環(huán)境產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)分析可以看出，作為公共物品的環(huán)境在一定條件下具有強(qiáng)烈的外部性，環(huán)境產(chǎn)權(quán)也就具有了排他性和競爭性。我國自然資源產(chǎn)權(quán)存在的諸多問題都與產(chǎn)權(quán)制度安排或制度缺失有關(guān)。
作為一種新的經(jīng)濟(jì)分析范式，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)擺脫了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)忽視制度的弊端，繼承了制度學(xué)派的傳統(tǒng)，把制度作為經(jīng)濟(jì)分析的內(nèi)生變量，在宏觀和微觀層面對經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行了深入地研究，從而開辟了一條新的經(jīng)濟(jì)分析道路。伴隨著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起，從環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)的角度出發(fā)也已經(jīng)成為研究和分析環(huán)境問題的新方法。環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度主要包括自然資源產(chǎn)權(quán)制度和排污權(quán)交易制度。
一、環(huán)境產(chǎn)權(quán)理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)
產(chǎn)權(quán)是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的核心概念。它反映了產(chǎn)權(quán)主體對客體的權(quán)利，包括財產(chǎn)的所有權(quán)、占有權(quán)、使用權(quán)、支配權(quán)和收益權(quán)等。德姆塞茨認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是能夠幫助一個人形成他與其他人進(jìn)行交易時的合理預(yù)期，并引導(dǎo)人們實(shí)現(xiàn)將外部性內(nèi)在化的社會工具。羅伯特•考特和托馬斯•尤倫從法律的角度，認(rèn)為“產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利，這些權(quán)利描述一個人對其所有的資源可以做些什么，不可以做些什么；他可以占有、使用、改變、饋贈、轉(zhuǎn)讓或阻止他人侵犯其財產(chǎn)的范圍?！保?］也就是說，產(chǎn)權(quán)既是一種權(quán)利，又是一種自由。產(chǎn)權(quán)界定的實(shí)質(zhì)是財產(chǎn)權(quán)利的配置,不同的產(chǎn)權(quán)界定方式不僅影響經(jīng)濟(jì)活動的效率，而且影響財產(chǎn)分配的公平。產(chǎn)權(quán)得到明確界定的意義在于，至少使能夠給他人帶來利益的人能得到受益者的認(rèn)可和回報，使損害他人利益的人給予受害者一定的補(bǔ)償。因此，科斯在《社會成本問題》一文中，強(qiáng)調(diào)了權(quán)利的界定和權(quán)利的安排在經(jīng)濟(jì)交易中的重要性，并認(rèn)為即便存在完全競爭的市場，也只有在對產(chǎn)權(quán)有明確的界定后，才能發(fā)揮作用。因此，“權(quán)利的界定是市場交易的基本前提”，只要產(chǎn)權(quán)不明確，外部害就不可避免，只有在明確界定產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，利用市場機(jī)制，才能有效地消除外部性。
產(chǎn)權(quán)理論另外一個重要的方面就是產(chǎn)權(quán)交易。人們進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易的原因就在于不同主體對同一物品的經(jīng)濟(jì)價值會有不同的評價，即它可以給不同的主體帶來不同的收益?？扑拐J(rèn)為，在零交易成本的環(huán)境中，產(chǎn)權(quán)交易在清晰的產(chǎn)權(quán)界定的基礎(chǔ)上可以實(shí)現(xiàn)資源利用的最優(yōu)。當(dāng)然，現(xiàn)實(shí)中的交易不可能沒有成本。因此，不同的產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)設(shè)計可以帶來不同的效率，而作為權(quán)利最基本的反映形式，法律的重要性得以凸顯。
二、環(huán)境產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)
人們一般傾向于環(huán)境產(chǎn)權(quán)是典型的公有產(chǎn)權(quán)，所以環(huán)境產(chǎn)權(quán)應(yīng)該表現(xiàn)出非排他性。但是從現(xiàn)實(shí)生活中，我們不難發(fā)現(xiàn)環(huán)境產(chǎn)權(quán)并非是完全的非排他產(chǎn)權(quán)。例如，清新的空氣，在鄉(xiāng)村和城郊是完全非排他、非競爭的，任何人都可以免費(fèi)享用，阻止其他人享有沒有必要，也是不可能的，并且增加一個人的享用也不會影響其他人的效用；但在擁擠的城市，隨處呼吸到清新的空氣就不是人人都可以免費(fèi)享受得到的，特別是在大氣污染較為嚴(yán)重的大都市，只有居住在生態(tài)環(huán)境較好、人口密度較低的社區(qū)才能自由呼吸到清新的空氣，因此，清新空氣在大規(guī)模人群中具有了排他性和競爭性。簡言之，環(huán)境作為一種自然——人工復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)，必須受到自然法則的約束。一旦超過環(huán)境容量，環(huán)境的排他性則明顯表現(xiàn)出來。因此，我們可以說環(huán)境產(chǎn)權(quán)的排他性源于稀缺，一旦清潔的空氣、潔凈的水源、安全健康的生存條件成為稀缺，環(huán)境資源就會表現(xiàn)出強(qiáng)烈的排他性,環(huán)境產(chǎn)權(quán)的排他性和競爭性也由此產(chǎn)生。
三、產(chǎn)權(quán)理論對環(huán)境問題的解決范圍
作為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典之作的《社會成本問題》對產(chǎn)權(quán)的研究就是從環(huán)境問題入手的。文章通過對許多環(huán)境問題的案例展開經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，最后得出了學(xué)界非常熟悉的科斯定理。產(chǎn)權(quán)理論是用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究外部效應(yīng)問題制度根源的一條重要思路，而環(huán)境問題正是經(jīng)濟(jì)活動外部不經(jīng)濟(jì)性的具體體現(xiàn)，因此，環(huán)境問題是產(chǎn)權(quán)理論研究的起點(diǎn)和重要的應(yīng)用領(lǐng)域，而產(chǎn)權(quán)理論又為分析導(dǎo)致環(huán)境破壞的權(quán)利安排過程提供了理論基礎(chǔ)。但由于對科斯定理在理解上的不同，導(dǎo)致了理論界對環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)的許多不同觀點(diǎn)。市場理性學(xué)者對科斯定理的實(shí)用性深信不疑，他們認(rèn)為所有的資源與環(huán)境問題,都可以通過產(chǎn)權(quán)途徑去解決，其代表人物有安德森、利爾、史密斯和古帕塔等。安德森和利爾合著的《從相克到相生——經(jīng)濟(jì)與環(huán)保的共生策略》一書是市場理性學(xué)者的代表作。該書的基本思想是環(huán)境是一種資產(chǎn)，圍繞環(huán)境資源是可以建立界定完善的產(chǎn)權(quán)制度的。環(huán)境資源的所有者可以通過自由市場機(jī)制來確保經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的共生。因此自由市場機(jī)制是替代環(huán)境管理中“專家戰(zhàn)略”與“政府控制戰(zhàn)略”的有效途徑。
有的學(xué)者對產(chǎn)權(quán)制度完全解決環(huán)境問題表示懷疑，主要原因就在于有些環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)是難以界定的。環(huán)境產(chǎn)權(quán)的界定不同于一般物品的產(chǎn)權(quán)界定。環(huán)境產(chǎn)權(quán)是一種十分特殊的財產(chǎn)權(quán)利，其與一般財產(chǎn)權(quán)是有嚴(yán)格區(qū)分的。一般財產(chǎn)權(quán)利強(qiáng)調(diào)財產(chǎn)所有權(quán)人對財產(chǎn)的所有、使用、處分及收益權(quán)，集中反映財產(chǎn)主體的權(quán)利；而環(huán)境產(chǎn)權(quán)則既強(qiáng)調(diào)權(quán)利主體對環(huán)境資源的權(quán)利，同時還必須強(qiáng)調(diào)權(quán)利主體對環(huán)境資源的管理責(zé)任。其原因是：
1.環(huán)境資源存在著嚴(yán)重的外部性問題，而一般財產(chǎn)不存在外部性問題。環(huán)境污染一旦形成，公眾就會遭受損害。因此，環(huán)境資源的權(quán)利主體可以放棄對環(huán)境資源的利用權(quán)利，但不能推卸管理環(huán)境資源的責(zé)任。
2.環(huán)境資源是一種十分珍貴的自然財富，它具有不可再生性和不可逆轉(zhuǎn)性。環(huán)境污染之后形成的某些物種的滅絕，人類無法使其再生,每一種物種的滅絕都意味著人類失去了一筆寶貴財富。
3.對環(huán)境資源的破壞或保護(hù)不僅對整個社會的經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生重大影響，而且對于整個人類的生存環(huán)境、人類健康及其生活質(zhì)量的保障都具有極端重要的意義。從長遠(yuǎn)來看，任何一個國家以犧牲環(huán)境為代價換取經(jīng)濟(jì)增長都是得不償失的。我們可以失去發(fā)展機(jī)會，但卻不能失去我們賴以生存的環(huán)境。
四、我國環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度中存在的主要問題及解決方向——以自然資源產(chǎn)權(quán)為例
1.自然資源產(chǎn)權(quán)主體虛置
現(xiàn)行憲法規(guī)定“礦藏、水流、森林、山嶺、草原、荒地、灘涂等自然資源，都屬于國家所有”，即全民所有；由法律規(guī)定屬于集體所有的森林和山嶺、草原、荒地除外并進(jìn)一步對基礎(chǔ)性自然資源—土地的國家所有和集體所有范圍作了明確界定。但名義上的集體所有在實(shí)踐中逐漸為國家所有吸收。國家所有看似產(chǎn)權(quán)清晰，實(shí)則不然。在資源的管理和利用上，中央和地方政府的關(guān)系是委托—，所有者與經(jīng)營者職能發(fā)生了分離。但是，這種公有制基礎(chǔ)上的委托—關(guān)系與私有制基礎(chǔ)上的委托—關(guān)系是根本不同的，前者缺乏明確人格化的所有者，自然資源及其收益從理論上講屬于全體人民或有關(guān)集體，但它們卻沒有支配、轉(zhuǎn)讓等產(chǎn)權(quán)所有者所應(yīng)有的任何權(quán)利。產(chǎn)權(quán)界定即產(chǎn)權(quán)關(guān)系的不明晰。
2.自然資源產(chǎn)權(quán)交易制度缺失
憲法對自然資源所有權(quán)主體資格的規(guī)定與限制，使其他主體無法進(jìn)入，沒有多元所有權(quán)主體的參與，自然資源的不可交易也就成為現(xiàn)實(shí)。所有權(quán)主體的二元結(jié)構(gòu)決定了中國的自然資源不可能進(jìn)入市場，即使有可能進(jìn)入也是殘缺和不完全的，這也正是中國自然資源市場無法發(fā)育的根本原因。排斥了交易，使用也就失去了價值，使用的不經(jīng)濟(jì)性也就成為必然。
3.產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的設(shè)計不盡合理，使用權(quán)和經(jīng)營權(quán)安排亟待改進(jìn)
我國自然資源的所有權(quán)階段主要是國有產(chǎn)權(quán)形式。在此基礎(chǔ)上，人們形成了“公有公用”的概念和邏輯。這種“公有公用”在實(shí)踐中造成了資源的極大浪費(fèi)。我國森林大面積的被砍伐，草原普遍退化等，均可以在這里找到原因。對于自然資源而言，哪些正負(fù)外部性很大、緊缺和對一個國家經(jīng)濟(jì)有重要影響及具有自然壟斷特征的資源，如稀缺的礦產(chǎn)資源，生態(tài)濕地等，都需要以強(qiáng)制性的公共產(chǎn)權(quán)的形式來安排其所有權(quán)，而那些排他性、競爭性較強(qiáng)的，如一般的商品林、荒地、普通的小型礦產(chǎn)資源等，可以通過私人所有的產(chǎn)權(quán)安排增加市場的競爭力及發(fā)揮市場機(jī)制的作用，提高資源的配置效率。
五、結(jié)論
筆者認(rèn)為我國環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)制度改革的一個基本思路就是：從單一的自然資源所有權(quán)到建立多元化的所有權(quán)體系，逐步完善產(chǎn)權(quán)交易體系，前者是基礎(chǔ)，后者是關(guān)鍵。對于具有重要生態(tài)價值和經(jīng)濟(jì)價值而且產(chǎn)權(quán)界限比較清晰的自然資源，如森林、草原、礦山等，在平衡公共利益和所有者利益的前提下，根據(jù)使用、經(jīng)營的公共性和外部性大小，將其所有權(quán)拍賣給不同的市場主體，包括國家、地方政府、企業(yè)和個人；對于產(chǎn)權(quán)邊界模糊、界定成本過高、外部性較強(qiáng)的自然資源，如海洋水產(chǎn)資源，地下淡水資源、石油等，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)以公共產(chǎn)權(quán)主體為所有者，由統(tǒng)一的機(jī)構(gòu)組織單獨(dú)管理，改變過去的政出多門的所有權(quán)結(jié)構(gòu)。
參考文獻(xiàn)：
［1］羅伯特•考特,托馬斯•尤倫（美）．法和經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］.張軍,等,譯.上海：上海三聯(lián)書店,1994.
［2］泰瑞•安德森,堂納德•利爾（美）．從相克到相生——經(jīng)濟(jì)與環(huán)保的共生策略［M］．北京：改革出版社,1997.
論文摘要：伴隨著新制度 經(jīng)濟(jì) 學(xué) 的興起，從環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)的角度出發(fā)也已經(jīng)成為研究和分析環(huán)境問題的新方法。通過對環(huán)境產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)分析可以看出，作為 公共 物品的環(huán)境在一定條件下具有強(qiáng)烈的外部性，環(huán)境產(chǎn)權(quán)也就具有了排他性和競爭性。我國自然資源產(chǎn)權(quán)存在的諸多問題都與產(chǎn)權(quán)制度安排或制度缺失有關(guān)。
作為一種新的經(jīng)濟(jì)分析范式，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)擺脫了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)忽視制度的弊端，繼承了制度學(xué)派的傳統(tǒng)，把制度作為經(jīng)濟(jì)分析的內(nèi)生變量，在宏觀和微觀層面對經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行了深入地研究，從而開辟了一條新的經(jīng)濟(jì)分析道路。伴隨著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起，從環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)的角度出發(fā)也已經(jīng)成為研究和分析環(huán)境問題的新方法。環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度主要包括自然資源產(chǎn)權(quán)制度和排污權(quán)交易制度。
一、環(huán)境產(chǎn)權(quán)理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)
產(chǎn)權(quán)是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的核心概念。它反映了產(chǎn)權(quán)主體對客體的權(quán)利，包括財產(chǎn)的所有權(quán)、占有權(quán)、使用權(quán)、支配權(quán)和收益權(quán)等。德姆塞茨認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是能夠幫助一個人形成他與其他人進(jìn)行交易時的合理預(yù)期，并引導(dǎo)人們實(shí)現(xiàn)將外部性內(nèi)在化的 社會 工具。羅伯特•考特和托馬斯•尤倫從 法律 的角度，認(rèn)為“產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利，這些權(quán)利描述一個人對其所有的資源可以做些什么，不可以做些什么；他可以占有、使用、改變、饋贈、轉(zhuǎn)讓或阻止他人侵犯其財產(chǎn)的范圍。”［1］也就是說，產(chǎn)權(quán)既是一種權(quán)利，又是一種自由。產(chǎn)權(quán)界定的實(shí)質(zhì)是財產(chǎn)權(quán)利的配置, 不同的產(chǎn)權(quán)界定方式不僅影響經(jīng)濟(jì)活動的效率，而且影響財產(chǎn)分配的公平。產(chǎn)權(quán)得到明確界定的意義在于，至少使能夠給他人帶來利益的人能得到受益者的認(rèn)可和回報，使損害他人利益的人給予受害者一定的補(bǔ)償。因此，科斯在《社會 成本 問題》一文中，強(qiáng)調(diào)了權(quán)利的界定和權(quán)利的安排在經(jīng)濟(jì)交易中的重要性，并認(rèn)為即便存在完全競爭的 市場 ，也只有在對產(chǎn)權(quán)有明確的界定后，才能發(fā)揮作用。因此，“權(quán)利的界定是市場交易的基本前提”，只要產(chǎn)權(quán)不明確，外部害就不可避免，只有在明確界定產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，利用市場機(jī)制，才能有效地消除外部性。
產(chǎn)權(quán)理論另外一個重要的方面就是產(chǎn)權(quán)交易。人們進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易的原因就在于不同主體對同一物品的經(jīng)濟(jì)價值會有不同的評價，即它可以給不同的主體帶來不同的收益。科斯認(rèn)為，在零交易成本的環(huán)境中，產(chǎn)權(quán)交易在清晰的產(chǎn)權(quán)界定的基礎(chǔ)上可以實(shí)現(xiàn)資源利用的最優(yōu)。當(dāng)然，現(xiàn)實(shí)中的交易不可能沒有成本。因此，不同的產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)設(shè)計可以帶來不同的效率，而作為權(quán)利最基本的反映形式，法律的重要性得以凸顯。
二、環(huán)境產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)
人們一般傾向于環(huán)境產(chǎn)權(quán)是典型的公有產(chǎn)權(quán)，所以環(huán)境產(chǎn)權(quán)應(yīng)該表現(xiàn)出非排他性。但是從現(xiàn)實(shí)生活中，我們不難發(fā)現(xiàn)環(huán)境產(chǎn)權(quán)并非是完全的非排他產(chǎn)權(quán)。例如，清新的空氣，在鄉(xiāng)村和城郊是完全非排他、非競爭的，任何人都可以 免費(fèi) 享用，阻止其他人享有沒有必要，也是不可能的，并且增加一個人的享用也不會影響其他人的效用；但在擁擠的城市，隨處呼吸到清新的空氣就不是人人都可以免費(fèi)享受得到的，特別是在大氣污染較為嚴(yán)重的大都市，只有居住在生態(tài)環(huán)境較好、 人口 密度較低的社區(qū)才能自由呼吸到清新的空氣，因此，清新空氣在大規(guī)模人群中具有了排他性和競爭性。簡言之，環(huán)境作為一種自然——人工復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)，必須受到自然法則的約束。一旦超過環(huán)境容量，環(huán)境的排他性則明顯表現(xiàn)出來。因此，我們可以說環(huán)境產(chǎn)權(quán)的排他性源于稀缺，一旦清潔的空氣、潔凈的水源、安全健康的生存條件成為稀缺，環(huán)境資源就會表現(xiàn)出強(qiáng)烈的排他性,環(huán)境產(chǎn)權(quán)的排他性和競爭性也由此產(chǎn)生。
三、產(chǎn)權(quán)理論對環(huán)境問題的解決范圍
作為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典之作的《社會成本問題》對產(chǎn)權(quán)的研究就是從環(huán)境問題入手的。文章通過對許多環(huán)境問題的案例展開經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，最后得出了學(xué)界非常熟悉的科斯定理。產(chǎn)權(quán)理論是用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究外部效應(yīng)問題制度根源的一條重要思路，而環(huán)境問題正是經(jīng)濟(jì)活動外部不經(jīng)濟(jì)性的具體體現(xiàn)，因此，環(huán)境問題是產(chǎn)權(quán)理論研究的起點(diǎn)和重要的應(yīng)用領(lǐng)域，而產(chǎn)權(quán)理論又為分析導(dǎo)致環(huán)境破壞的權(quán)利安排過程提供了理論基礎(chǔ)。但由于對科斯定理在理解上的不同，導(dǎo)致了理論界對環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)的許多不同觀點(diǎn)。市場理性學(xué)者對科斯定理的實(shí)用性深信不疑，他們認(rèn)為所有的資源與環(huán)境問題,都可以通過產(chǎn)權(quán)途徑去解決，其代表人物有安德森、利爾、史密斯和古帕塔等。安德森和利爾合著的《從相克到相生——經(jīng)濟(jì)與環(huán)保的共生策略》一書是市場理性學(xué)者的代表作。該書的基本思想是環(huán)境是一種資產(chǎn)，圍繞環(huán)境資源是可以建立界定完善的產(chǎn)權(quán)制度的。環(huán)境資源的所有者可以通過自由市場機(jī)制來確保經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的共生。因此自由市場機(jī)制是替代環(huán)境 管理 中“專家戰(zhàn)略”與“政府控制戰(zhàn)略”的有效途徑。
有的學(xué)者對產(chǎn)權(quán)制度完全解決 環(huán)境 問題表示懷疑，主要原因就在于有些環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)是難以界定的。環(huán)境產(chǎn)權(quán)的界定不同于一般物品的產(chǎn)權(quán)界定。環(huán)境產(chǎn)權(quán)是一種十分特殊的財產(chǎn)權(quán)利，其與一般財產(chǎn)權(quán)是有嚴(yán)格區(qū)分的。一般財產(chǎn)權(quán)利強(qiáng)調(diào)財產(chǎn)所有權(quán)人對財產(chǎn)的所有、使用、處分及收益權(quán)，集中反映財產(chǎn)主體的權(quán)利；而環(huán)境產(chǎn)權(quán)則既強(qiáng)調(diào)權(quán)利主體對環(huán)境資源的權(quán)利，同時還必須強(qiáng)調(diào)權(quán)利主體對環(huán)境資源的 管理 責(zé)任。其原因是：
1.環(huán)境資源存在著嚴(yán)重的外部性問題，而一般財產(chǎn)不存在外部性問題。 環(huán)境污染一旦形成，公眾就會遭受損害。因此，環(huán)境資源的權(quán)利主體可以放棄對環(huán)境資源的利用權(quán)利，但不能推卸管理環(huán)境資源的責(zé)任。
2.環(huán)境資源是一種十分珍貴的自然財富，它具有不可再生性和不可逆轉(zhuǎn)性。 環(huán)境污染之后形成的某些物種的滅絕，人類無法使其再生,每一種物種的滅絕都意味著人類失去了一筆寶貴財富。
3.對環(huán)境資源的破壞或保護(hù)不僅對整個 社會 的 經(jīng)濟(jì) 實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生重大影響，而且對于整個人類的生存環(huán)境、人類健康及其生活質(zhì)量的保障都具有極端重要的意義。從長遠(yuǎn)來看，任何一個國家以犧牲環(huán)境為代價換取經(jīng)濟(jì)增長都是得不償失的。我們可以失去發(fā)展機(jī)會，但卻不能失去我們賴以生存的環(huán)境。
四、我國環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度中存在的主要問題及解決方向——以自然資源產(chǎn)權(quán)為例
1.自然資源產(chǎn)權(quán)主體虛置
現(xiàn)行 憲法 規(guī)定“礦藏、水流、森林、山嶺、草原、荒地、灘涂等自然資源，都屬于國家所有”，即全民所有；由 法律 規(guī)定屬于集體所有的森林和山嶺、草原、荒地除外并進(jìn)一步對基礎(chǔ)性自然資源—土地的國家所有和集體所有范圍作了明確界定。但名義上的集體所有在實(shí)踐中逐漸為國家所有吸收。國家所有看似產(chǎn)權(quán)清晰，實(shí)則不然。在資源的管理和利用上，中央和地方政府的關(guān)系是委托—，所有者與經(jīng)營者職能發(fā)生了分離。但是，這種公有制基礎(chǔ)上的委托—關(guān)系與私有制基礎(chǔ)上的委托—關(guān)系是根本不同的，前者缺乏明確人格化的所有者，自然資源及其收益從理論上講屬于全體人民或有關(guān)集體，但它們卻沒有支配、轉(zhuǎn)讓等產(chǎn)權(quán)所有者所應(yīng)有的任何權(quán)利。 產(chǎn)權(quán)界定即產(chǎn)權(quán)關(guān)系的不明晰。
效益是法律的基本價值體現(xiàn)。在以效益作為整個社會價值趨向的市場經(jīng)濟(jì)條件下，效益優(yōu)先、兼顧公平的原則已經(jīng)得到理論確認(rèn)和實(shí)踐檢驗(yàn)。在效益與公平關(guān)系之爭的演進(jìn)過程中，最杰出的成果是法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)合，并導(dǎo)致了最活躍的法學(xué)流派――經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)的產(chǎn)生。經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)的代表人物波斯納在其《法律的經(jīng)濟(jì)分析》中證實(shí)：簡明的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念可以被用來討論法律領(lǐng)域中非常特殊的問題，經(jīng)濟(jì)效益的概念可以解釋法律制度的結(jié)構(gòu)。）法律效益是經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)研究的核心問題。法律效益主要體現(xiàn)在法律制度運(yùn)行的實(shí)際效果上，而衡量法律效益的主要因素是：法律規(guī)范實(shí)施的結(jié)果符合立法目的；法律作用的結(jié)果客觀上保障并促進(jìn)了生產(chǎn)力的進(jìn)步和社會發(fā)展；被制約的社會關(guān)系處于穩(wěn)定狀態(tài)；法律能最經(jīng)濟(jì)、最便利地實(shí)施，人們普遍運(yùn)用法律保護(hù)自己的權(quán)益。本文將運(yùn)用經(jīng)濟(jì)分析的方法，從實(shí)證分析的角度探討知識產(chǎn)權(quán)制度效益的內(nèi)涵并對其效益進(jìn)行評估。
一、實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)制度效益的前提
公平是效益的前提。波斯納說，正義的第二意義，簡單的說來，就是效益。知識產(chǎn)權(quán)制度效益中的公平，更多的情況下由相互制衡的利益之間的平衡來體現(xiàn)。隨著經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的發(fā)展以及社會關(guān)系的豐富，制衡公平的因素日益多元化，但其主流至少應(yīng)包括以下方面：
其一，權(quán)利人的投入與收益的平衡。以專利制度為例，專利制度的規(guī)則應(yīng)該使專利權(quán)人在以下利益的比較中占有優(yōu)勢：在使用自己投入研制的創(chuàng)新成果收益與購買他人創(chuàng)新成果的使用收益比較中占有優(yōu)勢；購買他人創(chuàng)新成果使用收益與使用已經(jīng)進(jìn)入公有領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)的收益的比較中占有優(yōu)勢；創(chuàng)新成果的市場收益與創(chuàng)新成本及維權(quán)成本的比較中占有優(yōu)勢。當(dāng)然，這種優(yōu)勢只需在整體評價中體現(xiàn)，就足以證明專利制度的公平，不排除個案的特殊性。對一個處于市場競爭中的企業(yè)來說實(shí)現(xiàn)專利權(quán)效益最大化的方案自然是專利權(quán)原始取得，即自己投入創(chuàng)新，這也是一些有遠(yuǎn)見的企業(yè)組建強(qiáng)有力的創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的根本原因。
其二，權(quán)利人利益與社會公眾利益的平衡。知識產(chǎn)權(quán)制度以法律的形式保障了權(quán)利人的法定權(quán)利，而這種法定權(quán)利是在一定的時間和空間內(nèi)的“對世權(quán)”，即權(quán)利的確定和行使是對公眾的一種義務(wù)要求和權(quán)利限制。知識產(chǎn)權(quán)制度在其發(fā)展過程中也一直在謀求知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人利益與社會公眾利益的平衡。早在200多年前，英國早期版權(quán)案例的裁決中就反映出對這種平衡的描述：“此案例的裁決對國家是非常重要的事情，在裁決時我們必須小心謹(jǐn)慎防止兩個同等不利的極端：一是不應(yīng)剝奪盡心盡力服務(wù)于社會的有能力的人應(yīng)得的榮譽(yù)，以及對他們獨(dú)創(chuàng)性的勞動的報酬；二是世界不能不改善、技術(shù)不能不進(jìn)步?！比绾芜_(dá)到兩種利益平衡至今仍然是知識產(chǎn)權(quán)立法過程中的一個重要問題，40年前有關(guān)基本化合物的可專利性的爭論與近20年有關(guān)DNA的可專利性的爭論，基本出發(fā)點(diǎn)是一致的。爭論的焦點(diǎn)是：如果允許基本化合物結(jié)構(gòu)單元可以有較寬的一般性權(quán)利要求，就會阻止技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展；而將基本的結(jié)構(gòu)單元從專利權(quán)保護(hù)的范圍中排出，又會損害化學(xué)工業(yè)。但這種爭論近年在一些發(fā)達(dá)國家的判例中已經(jīng)有明確的傾向性的答案。1980年，美國聯(lián)邦最高法院裁定動物品種可以授予專利。在這個里程碑式的案例中，聯(lián)邦最高法院依據(jù)其專利法第101條所反映的“包括世界上由人工制造的任何東西”的思路，突破了動物的非專利性界限。
傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)制度中還包含了許多維持這種平衡的規(guī)則：例如，專利法要求發(fā)明人精確定義他們的發(fā)明的范圍是為了保證專利對繼續(xù)發(fā)明者留有空間。專利法還通過強(qiáng)制發(fā)明人仔細(xì)描述發(fā)明的特殊細(xì)節(jié)而作為授予專利的條件，從而使其他人有可能在不違背專利法的情況下閱讀和使用這項(xiàng)技術(shù)，從而促進(jìn)繼續(xù)發(fā)明；在商業(yè)秘密保護(hù)法中，通過對反向工程合法性認(rèn)證完成了最初發(fā)明與繼續(xù)發(fā)明之間的平衡；此外，還有專利法中的“專利權(quán)用盡”、“臨時過境”原則，版權(quán)法中的“合理使用”、“法定許可使用”原則等。這些規(guī)則都在一定程度上限制了權(quán)利的獨(dú)占性對技術(shù)的發(fā)展可能造成的障礙。
但是，由于在知識產(chǎn)權(quán)法律框架的形成初期，人類的創(chuàng)新活動更多的是處于一種無序的、偶發(fā)的狀態(tài)，因此，激勵創(chuàng)新者的積極性顯得更為重要。知識產(chǎn)權(quán)法作為保護(hù)智力成果權(quán)利人的利益并調(diào)節(jié)權(quán)利人和社會公眾利益的天平，一直是傾斜于權(quán)利人的，這種立法思維的慣性一直延續(xù)至今。近年來，許多國家的立法和一些國際條約都不斷加大對有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度并提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，行政執(zhí)法和司法審判也更多強(qiáng)調(diào)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的權(quán)益。這種內(nèi)聚的、壟斷的權(quán)利體系與開放的、公共的新經(jīng)濟(jì)形態(tài)的沖突，具體就表現(xiàn)在對社會公眾利益與權(quán)利人利益的兼顧與平衡上。過分強(qiáng)調(diào)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的權(quán)益，可能為權(quán)利人違背公平、濫用權(quán)利以至損害公眾利益提供法律借口，不利于經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展。在制度的天平上增加一些社會公眾利益的砝碼，將是確保知識產(chǎn)權(quán)法健康發(fā)展的有益舉措。
其三，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家與地區(qū)利益的平衡。貿(mào)易的前提是存在差距：一個地區(qū)資源稀缺，才有向這里輸送資源的必要；勞動力便宜，才有在這里建廠的可能。貿(mào)易的目的是縮小差距：通過輸送資源改善地區(qū)的生存條件，通過建立企業(yè)拉動地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)法所提供的知識產(chǎn)權(quán)許可證貿(mào)易機(jī)制，在理論上也應(yīng)該與貨物貿(mào)易前提和目的一致。當(dāng)然這首先需要一個共同的前提，即無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家都給予知識產(chǎn)權(quán)以應(yīng)有的保護(hù)。
知識產(chǎn)權(quán)法如何平衡發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家利益的問題，隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際化趨勢的增強(qiáng)變得越來越尖銳，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間分別有各自的利益所在和利益驅(qū)動，其經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的巨大差異必然導(dǎo)致上層建筑的不同，反映在各國知識產(chǎn)權(quán)制度對智力成果所提供的保護(hù)水平自然也會有所差別。發(fā)達(dá)國家在謀求自身利益最大化的過程中應(yīng)當(dāng)顧及競爭對手的合理權(quán)益，保留發(fā)展中國家合理發(fā)展的空間，才能逐步縮小二者之間在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平上的差距，進(jìn)而也縮小經(jīng)濟(jì)的差距。發(fā)展中國家在這種制度平衡調(diào)節(jié)中的合理愿望，決不是某些西方學(xué)者所謂“難道發(fā)達(dá)國家欠了發(fā)展中國家什么，而一定要作出補(bǔ)償嗎”之類的狹隘觀點(diǎn)。
其四，技術(shù)創(chuàng)新與可持續(xù)發(fā)展的平衡?？茖W(xué)創(chuàng)新的雙刃劍效應(yīng)人類已有切身感受，在一種創(chuàng)新給人類帶來的恩惠大于災(zāi)難時，是可以接受的；而與此相反，則這種創(chuàng)新是應(yīng)該受到遏制的。我們在享受著現(xiàn)代工業(yè)的成果，卻沒有意識到它所積累起來的污染對地球是毀滅性的；我們在品嘗著轉(zhuǎn)基因食物的美味，卻沒有意識到它是對幾萬年自然形成的生物鏈的切割，……而這些對生態(tài)的災(zāi)難性破壞大多是不可逆的。如果指望僅僅利用知識產(chǎn)權(quán)制度來減小這種危險肯定是力不從心的，但通過知識產(chǎn)權(quán)法來反映人類在發(fā)展進(jìn)程中對可持續(xù)發(fā)展的關(guān)注，還是應(yīng)該的而且也是可行的。其五，法律規(guī)范與道德倫理的平衡。許多學(xué)者認(rèn)為，生物的可專利性會通過遺傳多樣性的損失而威脅人類，最壞的情況是導(dǎo)致克隆人的專利。盡管迄今為止，沒有任何國家的專利局授予與克隆人相關(guān)的專利，但已有人為了檢驗(yàn)美國專利法，申請了人、非人嵌合體專利。人的克隆是對知識產(chǎn)權(quán)法律制度形成挑戰(zhàn)的最前沿的新技術(shù)。自從蘇格蘭科學(xué)家宣布成功地克隆了羊以來，科學(xué)界、法律界和政府都不太清楚下一步該采取什么措施了?？茖W(xué)的探索還有界限嗎？法律可以規(guī)制一個技術(shù)創(chuàng)新的極限嗎？1996年以來，美國國會已通過法律，禁止使用財政年度撥款來進(jìn)行將胚胎置于毀滅的危險之中的非治療性研究的任何研究，但這種限制僅僅只能及于政府撥款，而事實(shí)上在美國，非政府組織支持的克隆人研究已經(jīng)進(jìn)行得如火如荼。
傳統(tǒng)的專利制度并沒有明確將倫理的要求作為專利性的條件之一，協(xié)調(diào)這一矛盾的辦法要么是制定不同于任何專利法的新法律來禁止克隆人，要么改變現(xiàn)行的可授予活的生物體以專利的法律。知識產(chǎn)權(quán)法律體系面臨的許多挑戰(zhàn)都來自于生物技術(shù)，現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)法律體系能否適應(yīng)這種挑戰(zhàn)，還在檢驗(yàn)之中。
效益的絕對性與公平的相對性體現(xiàn)了法律制度的基本價值觀。知識產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)行過程中能否實(shí)現(xiàn)上述利益的平衡，既是衡量制度公平的主要權(quán)重，也是對制度效益考量中法律規(guī)范實(shí)施的結(jié)果是否符合立法目的、被制約的社會關(guān)系是否處于穩(wěn)定狀態(tài)等因素的重要衡量標(biāo)準(zhǔn)；而該制度實(shí)施的結(jié)果是否客觀上保障并促進(jìn)了生產(chǎn)力進(jìn)步和社會發(fā)展，我們將通過以下實(shí)證分析予以說明。
二、對知識產(chǎn)權(quán)制度效益的實(shí)證分析
實(shí)證經(jīng)濟(jì)分析最適合于法律效果研究（legalimpactstudies），也就是赫希所稱的“效果評估（effectevaluation）”。它通過對可測變量的定性鑒定和定量分析可以作出對法律效益的評價，從而說明一項(xiàng)法律實(shí)施后在經(jīng)濟(jì)上是否有效益。盡管這種分析模型只能適用于部分法律關(guān)系，但對于知識產(chǎn)權(quán)制度尤其是專利法這種可以提供大量原始測度數(shù)據(jù)的制度來說，它仍然是一種可行的辦法。
（一）個案分析
美國是充分運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)制度激勵國家經(jīng)濟(jì)增長最成功的國家之一?！皬拿绹▏鴷r起，它的保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的體系一直是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性動力?！备咚?、強(qiáng)有力的知識產(chǎn)權(quán)制度，使美國的經(jīng)濟(jì)持續(xù)進(jìn)步和繁榮。據(jù)美國政府1996年的一份研究報告表明，美國50%的就業(yè)機(jī)會是由于本世紀(jì)作出的技術(shù)革新提供的，而從事這些工作獲得的報酬比美國從事其他工作的報酬高60%.而作為創(chuàng)新技術(shù)的權(quán)利擁有者可以并做到了“把成果帶進(jìn)了銀行”――安全并升值。知識產(chǎn)權(quán)在美國經(jīng)濟(jì)中的實(shí)力是可以明確衡量的：1996年，僅版權(quán)業(yè)對美國經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)約2784億美元，占GDP的3.65%.專利和商標(biāo)的貢獻(xiàn)也許更為巨大，從波音飛機(jī)到通用汽車，從生物技術(shù)到農(nóng)業(yè)產(chǎn)品以及各種藥物，從IBM到Microsoft，都是建立在美國專利保護(hù)的產(chǎn)品或方法之上的。而作為商標(biāo)法保護(hù)對象的名牌商標(biāo)的魅力對人們消費(fèi)的影響就更大了。正是這些專利、商標(biāo)和版權(quán)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力支持著全美的經(jīng)濟(jì)，同時也影響著全世界的經(jīng)濟(jì)。
有一組數(shù)據(jù)可以說明美國知識產(chǎn)權(quán)制度的良性循環(huán)。1997年財政年度，美國專利和商標(biāo)局受理專利申請237，045件，授權(quán)專利122，977件；受理商標(biāo)申請224，355件，注冊商標(biāo)97，294件。這些授權(quán)的數(shù)目是衡量它們在美國經(jīng)濟(jì)中的價值的重要指標(biāo)。美國的創(chuàng)新能力居于世界前列，其知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)數(shù)總是獨(dú)占鰲頭，因此，它具有全球最龐大的經(jīng)濟(jì)就不足為奇了。
（二）數(shù)據(jù)分析
在很長一段時間里，人們一直認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長的原因僅僅是人力資本和其他資源量增加的結(jié)果。近半個世紀(jì)來，一些新興產(chǎn)業(yè)的興起，尤其是20世紀(jì)90年代開始的信息產(chǎn)業(yè)帶動經(jīng)濟(jì)持續(xù)性高增長低通脹，使人們逐漸意識到：技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的主要根源。早在1957年美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家索羅（R.M.Solow）就在他的論文《技術(shù)進(jìn)步與總生產(chǎn)函數(shù)》中對經(jīng)濟(jì)增長中技術(shù)貢獻(xiàn)的量作出了令人信服的估計，這篇文獻(xiàn)首次給出了一個測度技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中貢獻(xiàn)的規(guī)范方法。從此，技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長理論中的重要地位就被確立下來。20世紀(jì)50年代中至60年代末是經(jīng)濟(jì)增長理論的黃金時期。劉易斯的結(jié)論是制度和經(jīng)濟(jì)增長之間存在著一致性。
從嚴(yán)格意義上講，歷史上最早的創(chuàng)新激勵制度，是已有400年歷史的專利制度，它同后來陸續(xù)產(chǎn)生的版權(quán)制度、商標(biāo)制度共同構(gòu)成了知識產(chǎn)權(quán)制度的基本框架。在知識產(chǎn)權(quán)制度下，形成了一種良性循環(huán)機(jī)制，為知識資產(chǎn)的產(chǎn)生（創(chuàng)新活動）提供了一種持續(xù)的動力，而經(jīng)濟(jì)增長取決于知識的增長，科技和文化的進(jìn)步將會提高一個國家的生產(chǎn)率，促進(jìn)一個國家生產(chǎn)的總量和人均值的增長，從而也促進(jìn)了一個國家的經(jīng)濟(jì)增長。
將國內(nèi)生產(chǎn)總值作為衡量一個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的量度，是國際上通行的做法；一個國家的專利授權(quán)數(shù)可以被作為國家知識產(chǎn)權(quán)制度效應(yīng)的合適的量度，盡管還有一些其它指標(biāo)可以說明這個問題，但選擇專利授權(quán)數(shù)是因?yàn)樗芴峁﹪抑g可比的大量數(shù)據(jù)。我們可以通過知識產(chǎn)權(quán)法與經(jīng)濟(jì)增長促進(jìn)關(guān)系的結(jié)論，并進(jìn)一步取得對知識產(chǎn)權(quán)法效益的判斷。專利制度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長效果顯著。
三、效益價值取向的知識產(chǎn)權(quán)制度
論文摘要：循環(huán)經(jīng)濟(jì)是緩解我國自然資源和環(huán)境容量資源嚴(yán)重稀缺的重要手段。文章通過對循環(huán)經(jīng)濟(jì)制度發(fā)展的障礙進(jìn)行分析，為我國循環(huán)經(jīng)濟(jì)制度的創(chuàng)新體系構(gòu)建提供了新的思路。
所謂循環(huán)經(jīng)濟(jì)，是指按照生態(tài)規(guī)律運(yùn)行，實(shí)行資源循環(huán)利用和清潔生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，它要求將一般經(jīng)濟(jì)活動納入生態(tài)系統(tǒng)的運(yùn)行軌道，力求在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和生態(tài)系統(tǒng)之間建立一種協(xié)調(diào)、和諧的關(guān)系。因而，循環(huán)經(jīng)濟(jì)是一種以物質(zhì)循環(huán)和提高生態(tài)效率為特征的發(fā)展模式，體現(xiàn)了人類對自身經(jīng)濟(jì)活動中所面臨的環(huán)境與資源約束問題的一種現(xiàn)實(shí)求解。
近年來，隨著我國經(jīng)濟(jì)的高速增長，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與資源、環(huán)境的矛盾日益突出。我國已逐步將循環(huán)經(jīng)濟(jì)作為指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的重要原則和戰(zhàn)略。因而，如何在科學(xué)發(fā)展觀的指導(dǎo)下，通過制度創(chuàng)新克服原有制度框架存在著的根本性的制度制約與障礙，為循環(huán)經(jīng)濟(jì)的順利發(fā)展提供根本保障，就成為我國順利發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的重要問題。
一、循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度障礙
由于循環(huán)經(jīng)濟(jì)在我國尚處于起步階段，在現(xiàn)行體制下發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的環(huán)境效益和社會效益并不能同時體現(xiàn)為企業(yè)收益的增加，這種投入和收益的不相匹配，決定了現(xiàn)階段發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)不可能成為企業(yè)的自覺選擇。因而，我國循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要面臨以下制度障礙：
(一)政府強(qiáng)制性制度缺乏
強(qiáng)制性制度是由政府命令和法律引入而施行的制度體系，它在構(gòu)成一個特定社會結(jié)構(gòu)方面有著舉足輕重的作用。我國循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中缺乏政府強(qiáng)制性制度的主要表現(xiàn)為：
1.我國現(xiàn)行的有關(guān)資源和環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)主要以末端治理模式為立法核心，不能適應(yīng)循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式發(fā)展的要求。發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)要求摒棄對廢棄物進(jìn)行被動的“末端處理”的思想及生產(chǎn)模式，而轉(zhuǎn)換為在生產(chǎn)和消費(fèi)的源頭進(jìn)行“管端預(yù)防”為主的模式，因此，要促進(jìn)我國循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展就必須對現(xiàn)行的末端治理思想為指導(dǎo)的制度進(jìn)行全面的修改和廢除。
2.我國現(xiàn)行環(huán)境和資源法律制度沒有具體明確企業(yè)的責(zé)任和義務(wù)，也缺乏更加具體的專項(xiàng)法律法規(guī)。法律細(xì)則也比較籠統(tǒng)，缺乏系統(tǒng)性，對環(huán)境違法行為的處罰規(guī)定普遍偏輕，極少追究刑事責(zé)任，因而法律的可操作性和強(qiáng)制性都受到極大的制約。如《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》、《節(jié)約能源法》、《環(huán)境影響評價法》、《可再生能源法》等，都沒有具體明確企業(yè)的責(zé)任和義務(wù)，實(shí)施缺乏強(qiáng)制力。
3.各級地方政府的強(qiáng)制性制度供給意愿和能力不均衡，阻礙了我國循環(huán)經(jīng)濟(jì)的全面執(zhí)行。雖然我國中央政府表現(xiàn)出強(qiáng)烈的循環(huán)經(jīng)濟(jì)制度供給意愿，但是由于我國各區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不均衡，尤其是中西部地區(qū)的一些資源富集而經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱地區(qū)的地方政府缺乏提供有效循環(huán)經(jīng)濟(jì)制度的意愿，往往采取過度消耗自然、環(huán)境資源的方法以求得經(jīng)濟(jì)發(fā)展、就業(yè)增加、收入提高，至于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行是否符合循環(huán)經(jīng)濟(jì)的要求，則常被忽略。
(二)市場誘導(dǎo)性制度不健全
市場誘致性制度指通過市場制度不均衡供給，誘導(dǎo)交易主體在響應(yīng)引致的獲利機(jī)會時所進(jìn)行的自發(fā)變遷，其是構(gòu)成一個特定社會結(jié)構(gòu)的重要潛在運(yùn)行制度。我國循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的市場誘導(dǎo)性制度缺乏主要表現(xiàn)為：
1.資源定價機(jī)制不健全。循環(huán)經(jīng)濟(jì)以資源的高效利用和循環(huán)利用為目標(biāo)，健全的市場價格機(jī)制能夠使資源價格真正成為利益范疇，使它的變動對企業(yè)利益的增減有直接影響，具有較強(qiáng)誘導(dǎo)力量而能左右企業(yè)活動。其完全可以通過控制資源的價格，進(jìn)而改變企業(yè)的利益來促使企業(yè)主動節(jié)約資源，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)。但是，目前在循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，由于我國資源定價制度的不健全，使得市場機(jī)制無法發(fā)揮推動循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。
2.市場產(chǎn)權(quán)制度不清晰?？茖W(xué)的產(chǎn)權(quán)制度是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的根本基礎(chǔ)，可以促使產(chǎn)權(quán)擁有人和產(chǎn)權(quán)使用人愿意為循環(huán)經(jīng)濟(jì)投入改革成本。由于我國缺乏市場化的產(chǎn)權(quán)制度，在長期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，資源和環(huán)境是作為一種半公共產(chǎn)品來使用，在產(chǎn)權(quán)上具有非排他性，因而存在著嚴(yán)重的搭便車行為，從而導(dǎo)致環(huán)境使用(污染)和資源開采的低成本性，不僅違背了等價交換原則，也造成了資源的緊缺和生態(tài)環(huán)境的嚴(yán)重破壞。
3.技術(shù)創(chuàng)新制度發(fā)展落后。由于循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不僅是廢舊資源的回收和利用，更重要的是資源綜合利用率的提高。目前我國資源綜合利用技術(shù)創(chuàng)新制度發(fā)展落后，和發(fā)達(dá)國家差距很大，制約了我國循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。此外，由于我國對知識產(chǎn)權(quán)還缺乏有效的制度保護(hù)，也限制了企業(yè)研究、開發(fā)和推廣應(yīng)用資源節(jié)約型技術(shù)的積極性。
二、循環(huán)經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新體系構(gòu)建
合理的制度創(chuàng)新是循環(huán)經(jīng)濟(jì)順利發(fā)展的根本保障。理論和實(shí)踐充分表明，制度創(chuàng)新是一個企業(yè)、一個地區(qū)乃至一國經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的基本前提，它通過調(diào)整制度來安排和協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)利益主體關(guān)系，有效刺激與規(guī)范經(jīng)濟(jì)主體的行為，為經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展不斷注入新的活力。根據(jù)上文分析，我國應(yīng)從以下幾個方面構(gòu)建我國循環(huán)經(jīng)濟(jì)的制度創(chuàng)新體系：
(一)構(gòu)建循環(huán)經(jīng)濟(jì)的法律制度創(chuàng)新體系
法律制度是循環(huán)經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新的最基本，也是最重要的制度。它是規(guī)范各個行為主體，明確消費(fèi)者、企業(yè)和各級政府在循環(huán)經(jīng)濟(jì)方面的義務(wù)和責(zé)任，使其按照循環(huán)經(jīng)濟(jì)的規(guī)律進(jìn)行生產(chǎn)活動的基本約束和依據(jù)，同時將資源利用和環(huán)境保護(hù)問題統(tǒng)籌考慮，解決目前環(huán)境保護(hù)法律與資源性法律相互分割，環(huán)境執(zhí)法和資源管理相互脫節(jié)的問題。循環(huán)經(jīng)濟(jì)法律制度體系應(yīng)包括3個層次：綜合性的循環(huán)經(jīng)濟(jì)法律；專門性的循環(huán)經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)；在其它相關(guān)法律法規(guī)中充實(shí)能夠促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)定。
(二)加強(qiáng)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)管組織制度創(chuàng)新體系
制定法律和政策是重要的，落實(shí)和監(jiān)督執(zhí)行更重要。首先，應(yīng)考慮設(shè)立專門的、至上而下的循環(huán)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)和治理組織體系，賦予更大的執(zhí)法權(quán)限，加大執(zhí)法力度，使循環(huán)經(jīng)濟(jì)建設(shè)真正有組織保障，以克服由于涉及農(nóng)業(yè)部門、林業(yè)部門、環(huán)保部門、國土資源等生態(tài)環(huán)境保護(hù)部門，導(dǎo)致的多頭管理、政出多門、政策沖突或政策盲區(qū)等問題；其實(shí)，應(yīng)改變過去對領(lǐng)導(dǎo)干部的考核方法，明確將循環(huán)經(jīng)濟(jì)納入政府決策者政績的考核體系，建立新的評價和考核指標(biāo)體系；最后，應(yīng)建立全國性的循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃，各級政府自上而下層層簽訂循環(huán)經(jīng)濟(jì)建設(shè)目標(biāo)責(zé)任制，督促其行使循環(huán)經(jīng)濟(jì)職能，抑制地方保護(hù)主義。
(三)建立技術(shù)創(chuàng)新制度、產(chǎn)權(quán)制度和資源定價制度的互動創(chuàng)新體系
一方面，通過自然資源和環(huán)境容量資源的產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，明晰自然資源和環(huán)境容量資源的產(chǎn)權(quán)，形成排它性的產(chǎn)權(quán)機(jī)制，使得自然資源和環(huán)境容量資源不再是一種無價的公共產(chǎn)品，并能夠通過資源定價機(jī)制顯現(xiàn)其稀缺價格，使得市場競爭主體可以將其與勞動力、土地及資本一樣，作為生產(chǎn)要素計入企業(yè)成本，誘導(dǎo)企業(yè)主動尋求對自然資源和環(huán)境容量資源更合理利用的環(huán)境友善技術(shù)，推進(jìn)面向循環(huán)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新。另一方面，在環(huán)境容量資源產(chǎn)權(quán)可轉(zhuǎn)讓的情況下，對更合理利用自然資源和環(huán)境容量資源的技術(shù)需求就會增加，新的需求就會對現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新制度的供給帶來影響，主要表現(xiàn)為對技術(shù)變遷的激勵制度和技術(shù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)制度的強(qiáng)烈需求。從而帶來環(huán)境友善技術(shù)的開發(fā)與應(yīng)用更加迅速。而環(huán)境友善技術(shù)的普及與推廣，則會促進(jìn)自然資源利用效率的提高和環(huán)境容量資源供給量的逐漸增加，從而形成技術(shù)創(chuàng)新制度、產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新和資源定價制度的良性互動演進(jìn)，推動循環(huán)經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展。
論文摘要：國家經(jīng)濟(jì)安全是國家安全的重要組成部分。目前，學(xué)術(shù)界對此已做了大量的研究，并取得了一些重要成果，但概括起來，主要集中于能源、產(chǎn)業(yè)、金融、人才和科技等方面，沒有人或很少有人從市場產(chǎn)權(quán)這一新視角來分析和探討國家經(jīng)濟(jì)安全問題。實(shí)際上，市場產(chǎn)權(quán)制度是維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全的重要手段。文章通過對市場產(chǎn)權(quán)理論的研究，分析了我國市場產(chǎn)權(quán)制度現(xiàn)狀及其對國家經(jīng)濟(jì)安全的影響，指出了健全市場產(chǎn)權(quán)制度是維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略的主要對策。
十六屆六中全會通過的《關(guān)于構(gòu)建社會主義和諧社會若干重大問題的決定》中指出：構(gòu)建社會主義和諧社會，應(yīng)重視維護(hù)國家安全問題的研究。國家經(jīng)濟(jì)安全是國家安全的重要組成部分。維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全的能力主要體現(xiàn)在對國民經(jīng)濟(jì)的增長力、關(guān)鍵領(lǐng)域市場控制力和對外應(yīng)變力等方面。近年來，隨著世界政治、經(jīng)濟(jì)形勢的深刻變化，國家安全的內(nèi)涵出現(xiàn)了新的變化，維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全問題的研究更為迫切。迄今為止，學(xué)術(shù)界對此已做了大量的研究，但其成果主要集中于能源、產(chǎn)業(yè)、金融、人才和科技等方面，很少有人從市場產(chǎn)權(quán)角度來研究國家經(jīng)濟(jì)安全問題。實(shí)際上，市場產(chǎn)權(quán)是維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全的重要手段。重視市場產(chǎn)權(quán)制度研究，對于探求增強(qiáng)國家經(jīng)濟(jì)安全維護(hù)力的主要對策，將具有十分重要的意義。
一、市場產(chǎn)權(quán)及其主體
(一)市場產(chǎn)權(quán)的含義
所謂市場產(chǎn)權(quán)，是指一國中央政府對其所構(gòu)建、所有、運(yùn)作及管理的市場本身所擁有的排他性產(chǎn)權(quán)規(guī)則與制度安排。市場產(chǎn)權(quán)包括四個方面：市場所有權(quán)、市場經(jīng)營權(quán)(使用權(quán))、市場占有權(quán)(控制權(quán))及市場收益權(quán)。市場所有權(quán)是指一個國家對其建立在領(lǐng)土基礎(chǔ)上的市場本身所具有的排他性權(quán)利，其目的主要是解決國家與企業(yè)之間的市場產(chǎn)權(quán)契約關(guān)系及國家與國家之間的市場產(chǎn)權(quán)制度安排問題；市場使用權(quán)(經(jīng)營權(quán))的界定主要是解決市場資源配置問題；市場占有權(quán)(控制權(quán))主要是解決市場運(yùn)行的結(jié)果——商品和勞務(wù)產(chǎn)出的市場占有率和市場控制力問題；市場收益權(quán)的界定主要是解決市場國家所有制在經(jīng)濟(jì)上的實(shí)現(xiàn)形式和企業(yè)市場經(jīng)營權(quán)在經(jīng)濟(jì)上的實(shí)現(xiàn)形式等問題。
目前國內(nèi)外關(guān)于產(chǎn)權(quán)理論和實(shí)踐問題的文獻(xiàn)很多，但就我國學(xué)術(shù)界來說，其研究主要存在三個方面的不足：(1)把產(chǎn)權(quán)制度的內(nèi)容看得過于狹窄?！鞍旬a(chǎn)權(quán)制度僅僅局限于企業(yè)制度上，似乎產(chǎn)權(quán)制度只是指企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度”；(2)重視對有形產(chǎn)權(quán)的研究，忽視了對各種無形產(chǎn)權(quán)的研究；(3)近年來國內(nèi)雖開始重視對無形資產(chǎn)的研究，但在產(chǎn)權(quán)問題日益泛化的條件下，沒有進(jìn)一步拓寬對產(chǎn)權(quán)理論和實(shí)踐研究的視野，特別是僅注重對微觀產(chǎn)權(quán)問題的研究，而忽視對微觀產(chǎn)權(quán)賴以存在的基礎(chǔ)和實(shí)現(xiàn)條件即宏觀產(chǎn)權(quán)、“大產(chǎn)權(quán)”或“基礎(chǔ)產(chǎn)權(quán)”——“市場產(chǎn)權(quán)”問題的研究。實(shí)際上，市場本身也存在一個所有權(quán)即產(chǎn)權(quán)界定的問題：由于構(gòu)建市場需要投入大量有形資本(如基礎(chǔ)設(shè)施等)；培育公平且具有競爭性的市場結(jié)構(gòu)(體系)，需要投入大量制度成本；運(yùn)作及管理市場需要投入大量的人力資本；相對于市場中分散的經(jīng)濟(jì)利益主體來說，無論是在信息的獲取，還是在改變信息不對稱狀態(tài)方面，政府都有著更大的優(yōu)勢，可以充分發(fā)揮獲取信息的規(guī)模效益。但在現(xiàn)實(shí)中，信息不可能免費(fèi)提供，獲取、改變、傳輸及都必須付出成本。所以，市場存在著產(chǎn)權(quán)屬性問題。沒有市場，企業(yè)的有形產(chǎn)權(quán)難以運(yùn)營，企業(yè)的無形產(chǎn)權(quán)難以評估與測量；沒有市場產(chǎn)權(quán)本身的理性制度安排，不僅會導(dǎo)致微觀產(chǎn)權(quán)模糊不清、價值難以評估，或者微觀產(chǎn)權(quán)要素在運(yùn)行中難以合理增值等問題，而且還難以解決企業(yè)的市場進(jìn)人、運(yùn)行及退出等問題，無法形成有效的競爭性市場結(jié)構(gòu)。雖然市場產(chǎn)權(quán)天生具有國家排他性，歸一國政府所有，但市場經(jīng)營權(quán)可以轉(zhuǎn)讓。各種貿(mào)易戰(zhàn)的實(shí)質(zhì)是爭奪市場經(jīng)營權(quán)、控制權(quán)和收益權(quán)。經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化只是市場經(jīng)營權(quán)的有限互換和交叉分享。正如前美國總統(tǒng)克林頓1993年初就對外貿(mào)易政策發(fā)表演說時強(qiáng)調(diào)，美國歡迎外國產(chǎn)品與服務(wù)進(jìn)入美國市場，但“堅持我們的產(chǎn)品與服務(wù)也能平等地進(jìn)入它們的市場”。
(二)市場產(chǎn)權(quán)的主體
國家或中央政府是市場產(chǎn)權(quán)的主體，且是唯一的主體。市場所有權(quán)具有國家排他性，實(shí)行市場國家所有制。在一國市場組織內(nèi)部，任何個人和法人組織都無資格代替國家或中央政府履行市場所有權(quán)主體功能。因?yàn)椋谑袌鼋?jīng)濟(jì)條件下，勞動者的所有權(quán)主要體現(xiàn)在兩個方面：一是對自身勞動力的所有權(quán)、支配權(quán)、占有權(quán)和收益權(quán)等；二是擁有與自身勞動能力相適應(yīng)的個人財產(chǎn)權(quán)。個人市場力量的有限性和市場交換的等價性，決定了市場所有權(quán)不可能歸勞動者個人所有。同樣，市場所有權(quán)也不可能歸市場內(nèi)部具有競爭行為的法人主體——企業(yè)所有。因?yàn)椋袌鲎鳛橐环N超越于市場內(nèi)部任何經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)組織，其本質(zhì)是交易。市場既是一種集合各種經(jīng)濟(jì)主體的組織形式，又是一種凌駕于其內(nèi)部各種經(jīng)濟(jì)主體之上的組織形式。在市場組織內(nèi)部，社會生產(chǎn)與社會需求之間，商品可供量與有支付能力的需求之間、生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間、賣方之間以及買賣雙方之間等，都充滿著各種經(jīng)濟(jì)利益矛盾，各經(jīng)濟(jì)行為主體為了通過市場交換獲取最大經(jīng)濟(jì)利益，往往利用各種競爭手段，削弱或擊敗競爭對手，因而不可能形成統(tǒng)一的市場所有權(quán)。
國家組織本身具有的特殊地位，決定市場所有權(quán)主體只能是國家或中央政府。按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，國家是一種在某個特定地區(qū)內(nèi)對合法使用強(qiáng)制性手段具有壟斷權(quán)的制度安排，它的主要功能是提供法律和秩序。道格拉斯·C·諾斯把國家定義為：“國家可視為在暴力方面具有比較優(yōu)勢的組織，在擴(kuò)大地理范圍時，國家的界限需要受其對選民征稅權(quán)力的限制?！彼€進(jìn)一步指出：國家具有“暴力潛能”，這個“暴力潛能”范疇內(nèi)涵豐富，它類似于企業(yè)擁有資金、勞動力、技術(shù)等生產(chǎn)要素后所具備的“生產(chǎn)能力”。契約論者認(rèn)為：國家本身是公民達(dá)成契約的結(jié)果，目的是為公民提供服務(wù)，使社會福利達(dá)到最大化。市場經(jīng)濟(jì)從某種程度上說就是一種契約經(jīng)濟(jì)，國家的存在有利于制度的建立和契約(合約)的實(shí)施。如果沒有國家和企業(yè)之間的契約，則交易費(fèi)用會相當(dāng)高，而過高的交易費(fèi)用將使任何契約都失去意義。因此，國家所擁有的“暴力潛能”以及為實(shí)施契約提供法律、有效制度的特殊地位，是任何其他經(jīng)濟(jì)社會主體所不可替代的。另外，國家或中央政府也是市場制度建設(shè)和市場環(huán)境建設(shè)最大的投資主體，地方政府、企業(yè)和個人等經(jīng)濟(jì)社會主體雖然在有關(guān)市場體系與市場制度建設(shè)中起著重要作用，但其作用最終依然取決于中央政府的產(chǎn)權(quán)安排及制度約束?？傊谑袌鼋?jīng)濟(jì)條件下，國家或中央政府才是擁有市場產(chǎn)權(quán)的唯一主體。
二、我國市場產(chǎn)權(quán)制度現(xiàn)狀及其對國家經(jīng)濟(jì)安全的影響
一般說來，國家經(jīng)濟(jì)安全是指在經(jīng)濟(jì)全球化的條件下，一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)利益根本不受國內(nèi)外因素威脅的一種狀態(tài)。它主要包括以下幾個方面因素：一是國家的整體經(jīng)濟(jì)競爭力，這屬于廣義的國家經(jīng)濟(jì)安全范疇，是國民經(jīng)濟(jì)中長久存在的最基本的戰(zhàn)略問題；二是國家經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)抵御國內(nèi)外各種干擾、侵襲、破壞的能力；三是國民經(jīng)濟(jì)中存在并不斷發(fā)展的國內(nèi)和國際環(huán)境。這后兩個因素屬于狹義的國家經(jīng)濟(jì)安全范疇，與市場產(chǎn)權(quán)制度有著直接的聯(lián)系，它們關(guān)系到一個國家在維護(hù)本國經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行和健康發(fā)展。當(dāng)前我國的市場產(chǎn)權(quán)制度很不健全，并已嚴(yán)重影響了國家經(jīng)濟(jì)安全。
(一)我國市場產(chǎn)權(quán)制度的現(xiàn)狀
目前我國市場產(chǎn)權(quán)制度很不健全，具體表現(xiàn)在以下幾個方面：
1．市場進(jìn)出規(guī)則不健全。一方面，市場主體進(jìn)入市場資格不明確；市場主體的經(jīng)營范圍、經(jīng)營項(xiàng)目、經(jīng)營渠道等隨意性大；市場主體的責(zé)任和義務(wù)模糊；市場主體退出隨意，容易造成市場壟斷和市場缺位。另一方面，對進(jìn)入市場的商品或勞務(wù)的使用價值沒有做出明確的質(zhì)量要求和規(guī)定，假冒偽劣商品進(jìn)入市場時有發(fā)生；商品的實(shí)際質(zhì)量與說明不相符；在商品的價格、計量和包裝等不符合要求時，也能進(jìn)入市場。
2．市場交易行為缺乏約束力。交易規(guī)則是最基本、最普遍的市場規(guī)則。目前我國有些市場交易規(guī)則是采取約定俗成的形式，沒有以制度、法律的形式由政府加以確認(rèn)，造成市場交易行為缺乏法律、制度強(qiáng)有力的約束。如目前市場上有許多商品在出售時沒有實(shí)行明確標(biāo)價，交易雙方?jīng)]有簽訂并保證履行合同，違約也不賠償經(jīng)濟(jì)損失等現(xiàn)象經(jīng)常發(fā)生，由此導(dǎo)致權(quán)利和義務(wù)關(guān)系模糊不清，使一部分人獲暴利，另一部分人損失慘重，這是市場收益權(quán)分配不公的突出表現(xiàn)。
3．市場競爭秩序不規(guī)范。在市場經(jīng)濟(jì)活動中，一方面不正當(dāng)競爭行為、虛假和引人誤解的廣告大量存在。使少數(shù)不法經(jīng)營者獲取了不正當(dāng)收益。如搭售和附加不合理交易條件的行為不斷發(fā)生，直接損害了經(jīng)營者和消費(fèi)者的合法權(quán)益，擾亂了市場公平競爭的秩序；詆毀他人商業(yè)信譽(yù)的現(xiàn)象時常發(fā)生，嚴(yán)重?fù)p害了公平交易的原則；各種名目的商業(yè)賄賂行為屢禁不止，權(quán)錢交易、尋租致富，特別是在勞動力市場上，部分官員利用手中權(quán)力，對自己子女、親屬等關(guān)系密切的人在就業(yè)時隨意降低市場準(zhǔn)入門檻，造成勞動力市場上競爭起點(diǎn)的不一致，既破壞了市場競爭的公平。又造成了政治腐敗。另一方面，限制公平競爭的行政性市場壟斷與傳統(tǒng)意義上的經(jīng)濟(jì)性壟斷大量并存。目前，比較突出的表現(xiàn)是在體制轉(zhuǎn)軌過程中，市場力量加行政權(quán)力所形成的特殊壟斷，即行政性市場壟斷這種壟斷在橫向的區(qū)域內(nèi)，表現(xiàn)為地區(qū)壟斷；在縱向的行業(yè)內(nèi)，表現(xiàn)為行業(yè)壟斷?，F(xiàn)實(shí)表明，無論是哪種壟斷行為，都會抑制競爭有序的市場機(jī)制的形成和完善，都會對我國社會經(jīng)濟(jì)生活的各個方面產(chǎn)生不利影響，特別是對收入差距、就業(yè)、政府職能轉(zhuǎn)變等方面的影響較大，這無疑會增加國家經(jīng)濟(jì)不安全因素。
4．政府宏觀調(diào)控規(guī)則、法律和制度缺乏。國家或中央政府作為市場產(chǎn)權(quán)的唯一主體，既當(dāng)運(yùn)動員，又當(dāng)裁判員，在調(diào)控市場時，其權(quán)力不受限制和約束，政府可以任意地侵入市場空間和僭越市場職能，從而造成市場秩序無法形成，已有的市場秩序也將遭到破壞。同時，政府也沒有充分發(fā)揮其宏觀調(diào)控職能，對非法獲利階層的調(diào)控和懲戒力不足，市場收益權(quán)分配極不合理，甚至出現(xiàn)逆向調(diào)節(jié)現(xiàn)象
(二)不健全市場產(chǎn)權(quán)對國家經(jīng)濟(jì)安全的影響
目前我國市場產(chǎn)權(quán)制度很不健全，這無疑會加劇收入差距不斷擴(kuò)大、增加就業(yè)難度、腐敗難以遏制，并使外資輕而易舉地占領(lǐng)我國較多的市場份額，獲得較大的市場經(jīng)營權(quán)、市場控制權(quán)和市場收益權(quán)，導(dǎo)致我國市場所有權(quán)失控，國家經(jīng)濟(jì)安全受到嚴(yán)重影響。
1．收入差距較大，或者說，已經(jīng)出現(xiàn)了明顯的分配不公現(xiàn)象。不管是城鄉(xiāng)差距、地區(qū)差距，還是個人收入差距，都已達(dá)到了相當(dāng)大的程度。如個人收入差距按基尼系數(shù)計算，2005年我國已達(dá)到了0.46，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了國際警戒線0.4；城鄉(xiāng)收入差距也較大，并呈現(xiàn)不斷擴(kuò)大趨勢。
歷史和現(xiàn)實(shí)已經(jīng)證明，貧富差距拉大，會激化社會矛盾，影響國家正常運(yùn)轉(zhuǎn)和社會經(jīng)濟(jì)正常發(fā)展，影響經(jīng)濟(jì)資源有效配置。特別是，如果出現(xiàn)貧富兩極分化，則還可能會釀成社會的劇烈動蕩和混亂。因此，維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全，就必須關(guān)注財富分配狀況和貧富差距這一重大問題。
2．就業(yè)和再就業(yè)問題突出。就業(yè)是民生之本，是縮小差距的有效手段，同時也是維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全的重要策略。當(dāng)前我國就業(yè)和再就業(yè)形勢相當(dāng)嚴(yán)峻，勞動力供給與需求之間的矛盾突出：大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)形勢嚴(yán)峻；國企改革中大量的下崗職工再就業(yè)困難；轉(zhuǎn)業(yè)軍人安置和殘疾人就業(yè)非常困難；城市失業(yè)與農(nóng)村富余勞動力轉(zhuǎn)移雙重壓力同時并存等。實(shí)際上，部分社會成員收入差距過大、經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展不協(xié)調(diào)等問題，從表面上看是利益的多寡問題，但實(shí)質(zhì)上是就業(yè)機(jī)會的問題?？梢哉f，現(xiàn)實(shí)的各種社會矛盾都是由就業(yè)機(jī)會不公平所引起的。市場產(chǎn)權(quán)規(guī)則、制度不健全，就業(yè)機(jī)會就不可能公平、合理。這顯然會增大就業(yè)困難，給國家經(jīng)濟(jì)安全造成一定的負(fù)面影響。
3．政府宏觀調(diào)控的主觀隨意性大。政府調(diào)控市場行為沒有納入法律框架中，政府缺位、越位現(xiàn)象時有發(fā)生，宏觀調(diào)控的主觀隨意性較大。由此，一方面導(dǎo)致宏觀調(diào)控的效果大打折扣，使市場配置資源的基礎(chǔ)性作用難以發(fā)揮，經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到嚴(yán)重影響。如著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳敬璉指出：“央行對南方證券、德隆系、遼寧證券等企業(yè)實(shí)行再貸款沒有法律依據(jù)；匯金公司給中國銀行和中國建設(shè)銀行注資450億美元沒有法律依據(jù)，沒有法律保障，這些資金很可能有去無回”。顯然，這種調(diào)控行為會影響經(jīng)濟(jì)效率，增加國家經(jīng)濟(jì)不安全因素。
可見，造成國家經(jīng)濟(jì)不安全的各因素?zé)o不與市場產(chǎn)權(quán)規(guī)則、制度直接相聯(lián)系，這些因素嚴(yán)重干擾和破壞了國家經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行，削弱了國家的整體經(jīng)濟(jì)競爭力。不注重市場產(chǎn)權(quán)研究，沒有合理的市場產(chǎn)權(quán)制度安排，在經(jīng)濟(jì)日益全球化的條件下，發(fā)達(dá)國家產(chǎn)品就會長驅(qū)直入，嚴(yán)重影響我國的經(jīng)濟(jì)安全和市場安全。而且，在缺乏市場產(chǎn)權(quán)制度和市場經(jīng)營權(quán)交換不規(guī)范的情況下，必然會使市場與技術(shù)交換不對等，導(dǎo)致技術(shù)不僅沒換來，而且許多行業(yè)市場被外商控制了。例如，多年來，百事可樂公司的外方一直打著“國際慣例”的幌子，以品牌擁有者的身份，把劃分和調(diào)整銷售區(qū)域的權(quán)力攥在手里，并以此作為對產(chǎn)業(yè)鏈下游的灌裝廠實(shí)施控制。同時，利用總裁等主管負(fù)責(zé)人或主要經(jīng)營者的變更，隨意前任負(fù)責(zé)人經(jīng)討論所做出的區(qū)域劃分內(nèi)容，而“以當(dāng)前總裁頒發(fā)的區(qū)域劃分為準(zhǔn)”，把市場的熱點(diǎn)區(qū)域“調(diào)包”到自己掌控的企業(yè)名下，或者對合資合同中早已規(guī)定的辦法。用更新的“單方通知”做事實(shí)調(diào)整，把原先的合同擱置一旁。近期，該公司又使出了“偷梁換柱”的招數(shù)，把早已劃給合資企業(yè)、市場較為成熟、前景看好的銷售區(qū)域悄悄地轉(zhuǎn)到外方獨(dú)資的銷售機(jī)構(gòu)名下。在百事可樂公司外方完成方案后，合資的灌裝企業(yè)在最后核對時發(fā)現(xiàn)，其中約90％以上的毛利損失竟然全由合資企業(yè)來承擔(dān)，而外方作為核心原料的唯一供應(yīng)商，不僅沒有毛利下降之憂，而且還會因產(chǎn)品的跌價坐享企業(yè)核心原料因使用量增長而利潤增加的好處?？梢?，沒有健全的市場產(chǎn)權(quán)制度，是我國市場被搶占而沒有獲得核心原料技術(shù)和國家經(jīng)濟(jì)利益受損的重要原因。國家作為市場產(chǎn)權(quán)主體，如果沒有依章可循的規(guī)則對市場經(jīng)營權(quán)、市場控制權(quán)和市場收益權(quán)進(jìn)行嚴(yán)加監(jiān)管，則國家經(jīng)濟(jì)安全必然會受到極不利的影響。
三、健全市場產(chǎn)權(quán)制度是維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全的主要對策
健全市場產(chǎn)權(quán)制度是以完善市場制度為基礎(chǔ)。地方政府、企業(yè)和個人等經(jīng)濟(jì)社會主體雖然在有關(guān)市場體系與市場制度建設(shè)方面也起著重要作用，但其作用最終依然取決于中央政府的產(chǎn)權(quán)安排及其法律、制度約束。國家或中央政府是市場產(chǎn)權(quán)的唯一主體，是市場經(jīng)濟(jì)法律、制度安排的唯一提供者。當(dāng)前，我國正處于向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時期，加強(qiáng)市場產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)，政府所需要做的核心工作就是加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)立法和制度安排。
「關(guān)鍵詞知識產(chǎn)權(quán)制度，國家利益，國家安全
一、知識產(chǎn)權(quán)制度對我國國家安全和國家利益影響的分析
總體來看，知識產(chǎn)權(quán)制度在很大程度上影響了我國很多領(lǐng)域的技術(shù)和科技安全，妨礙了我國政治主體及經(jīng)濟(jì)主體穩(wěn)定地獲得技術(shù)的能力，同時，威脅到我國擁有較大優(yōu)勢的部分資源的利用。但是，雖然現(xiàn)象反映本質(zhì)，但現(xiàn)象背后的本質(zhì)往往與現(xiàn)象并非簡單一致。如何看待知識產(chǎn)權(quán)制度與我國國家安全和利益的關(guān)系仍然是個困難問題。
（一）、TRIPs協(xié)議與我國的利益。公認(rèn)的事實(shí)是，加入世界貿(mào)易組織“有利有弊，利大于弊”。我國在加入世界貿(mào)易組織的過程中，和許多發(fā)展中國家一樣，“認(rèn)為包括減少發(fā)達(dá)國家貿(mào)易保護(hù)在內(nèi)的整體一攬子協(xié)議會（給他們）帶來利益。”[1]有些國家認(rèn)為，發(fā)展中國家在農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域都獲得了利益。[2]但是，研究表明，就TRIPs而言，獲利最多的是美國和歐盟。甚至連澳大利亞這樣的較為先進(jìn)的國家的統(tǒng)計數(shù)字都表明，上世紀(jì)90年代，其付給外國版權(quán)人的費(fèi)用比獲得的費(fèi)用多出了12億澳元。而保護(hù)按照TRIPS協(xié)議而延長期限的專利付出的代價高達(dá)38億澳元。在澳大利亞的專利也主要有外國申請人獲得。[3]因此，TRIPs協(xié)議本身是發(fā)展中國家和以美國為代表的發(fā)達(dá)國家在貿(mào)易自由化過程中整體妥協(xié)的產(chǎn)物，應(yīng)該認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家許諾的開放農(nóng)業(yè)、紡織品市場等承諾是以發(fā)展中國家接受TRIPS協(xié)議的負(fù)擔(dān)為代價的。在世界貿(mào)易組織烏拉圭回合會談中，TRIPS作為一攬子協(xié)議的一部分是相對合理的。但是，僅就TRIPS協(xié)議本身的合理性而言，嚴(yán)格保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)為發(fā)展中國家?guī)砹顺林氐呢?fù)擔(dān)。尤其是在醫(yī)藥專利對公共健康的影響等方面，嚴(yán)重威脅發(fā)展中國家的社會穩(wěn)定和國家利益。但是，作為中國-一個發(fā)展中的大國，TRIPS協(xié)議是否完全是為加入世界貿(mào)易組織而承受的負(fù)擔(dān)呢？在戰(zhàn)略層面上，TRIPS協(xié)議是否也符合我國加入世界貿(mào)易組織前的判斷-“有利有弊、利大于弊”呢？
在加入世界貿(mào)易組織以前，中國已經(jīng)建立的完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，并且卓有成效。例如，從統(tǒng)計數(shù)字上看，我國國內(nèi)申請人在專利制度實(shí)行的近20年時間內(nèi)，已經(jīng)申請了314771項(xiàng)發(fā)明專利，占全部發(fā)明申請的近50%.從專利制度的實(shí)施效果來看，對高?？蒲泻凸芾砣藛T的調(diào)查表明，70%以上的人認(rèn)為專利制度對于鼓勵科技人員進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造有很大或者較大作用。由于專利、版權(quán)等不斷轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)利益，因此，知識產(chǎn)權(quán)制度有利于科研經(jīng)費(fèi)的回收，刺激對于科研經(jīng)費(fèi)的再投入。[4]由于專利、版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的存在，我國各類經(jīng)濟(jì)主體、特別是私營經(jīng)濟(jì)體和新興計算機(jī)、生物等產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)體獲得了巨大的收益。按照學(xué)者的劃分，我國屬于科技發(fā)展中國家。[5]不可否認(rèn)，盡管我國有著一定的創(chuàng)新能力，但我國仍然屬于技術(shù)進(jìn)口國家。因此，即便是沒有TRIPS協(xié)議和國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，在技術(shù)貿(mào)易方面，我國仍然會處于進(jìn)多出少的局面?？梢哉f，這是我國的發(fā)展階段造成的，是不可逾越的。不過，盡管我們?nèi)匀惶幱诩夹g(shù)進(jìn)口的地位，由于知識產(chǎn)權(quán)制度的存在，給我國帶來了大量準(zhǔn)確而廉價的技術(shù)信息，同時，更關(guān)鍵的是，專利和版權(quán)制度的存在，刺激了國內(nèi)的創(chuàng)新增加?？傊?，國內(nèi)早已經(jīng)實(shí)行的知識產(chǎn)權(quán)制度以及加入世界貿(mào)易組織后承擔(dān)的TRIPS義務(wù)對我國國家利益的影響也是“有利有弊、利大于弊”的。從這一點(diǎn)出發(fā)，筆者認(rèn)為，在TRIPS與國家安全和利益的性質(zhì)上，結(jié)論只能是，興其利，除其弊。
（二）、知識產(chǎn)權(quán)制度與國家經(jīng)濟(jì)安全。知識產(chǎn)權(quán)制度是國家法律和政治制度的一個有機(jī)組成部分，只有站到國家戰(zhàn)略目標(biāo)的高度，才能正確認(rèn)識知識產(chǎn)權(quán)制度的作用、影響和地位，也才能制定正確的國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，進(jìn)而保證我國的經(jīng)濟(jì)安全。
改革開放以來，我國實(shí)行了對外開放、引進(jìn)外資、促進(jìn)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略。借用外國技術(shù)和資金是我國整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。從實(shí)踐來看，也取得了十分良好的效果。500家最大規(guī)模的跨國公司已經(jīng)有400多家在中國投資。從高科技的摩托羅拉公司到生產(chǎn)飲料的可口可樂公司，從德國的西門子到日本的豐田，這些企業(yè)所以在中國投入巨資，其中一個重要原因就是中國有著較為完善的知識產(chǎn)權(quán)制度。盡管英國知識產(chǎn)權(quán)委員會認(rèn)為，“強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)本身既不能提供必要的也不能提供足夠的動力使外國公司在特定國家投資。”[6]但是，應(yīng)該指出的，如果沒有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，那么，在引進(jìn)跨國公司投資時，必然面臨更大困難。例如，諾基亞公司認(rèn)為，應(yīng)該在法律保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的行業(yè)和國家做生意，以保護(hù)自己的研究開發(fā)中有價值的成果，進(jìn)而享有創(chuàng)新帶來的市場收益。[7]對于諾基亞這樣的公司而言，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是其經(jīng)營戰(zhàn)略的核心組成部分，沒有知識產(chǎn)權(quán)管理、東道國沒有知識產(chǎn)權(quán)制度是不可想象的?？梢哉J(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)制度并非是引進(jìn)外國投資的充分條件，但在其他政策和條件的支持下，知識產(chǎn)權(quán)制度是引進(jìn)外國投資、特別是高科技跨國公司直接投資的必要制度條件。由于我國加入了TRIPS協(xié)議，以積極的姿態(tài)保護(hù)各國權(quán)利人的知識產(chǎn)權(quán)，為我國帶來了大量直接投資。由于資本利潤的實(shí)現(xiàn)總是需要以一定的技術(shù)為前提條件，而專利制度能夠?yàn)橘Y本帶來壟斷性的利潤，因此，資本的進(jìn)入、特別是直接投資（FDI）的進(jìn)入，往往以東道國是否有完善的知識產(chǎn)權(quán)制度為前提條件。[8]由于我國建立并實(shí)施了知識產(chǎn)權(quán)制度，為外國資本的直接投資提供了良好的軟環(huán)境，刺激了外國直接投資的大量進(jìn)入。我國在2002年成為世界最大的外資（FDI）流入國。而外國直接投資的流入不僅為我國帶來了就業(yè)機(jī)會、貿(mào)易贏余和制造技術(shù)，關(guān)鍵的是，外國直接投資必須以有形的資產(chǎn)（工廠）為必須載體，因此，避免了外資快速進(jìn)出所造成的金融風(fēng)險，在某種程度上促進(jìn)了我國的國家經(jīng)濟(jì)安全。同時，事實(shí)表明，跨國公司在中國的發(fā)展過程中，起到了十分積極的作用。為中國的經(jīng)濟(jì)繁榮、人才培養(yǎng)、觀念更新等等方面做出了突出的貢獻(xiàn)。[9]實(shí)事求是地看，我國比較成功地實(shí)現(xiàn)了“以市場換技術(shù)”的戰(zhàn)略目的。[10]如果沒有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，我國在引進(jìn)外資的進(jìn)程中必然遇到更大的困難。從這個角度上講，知識產(chǎn)權(quán)制度在保護(hù)了外國申請人利益的同時，也為我國引進(jìn)外資和先進(jìn)技術(shù)發(fā)揮了不可替代的作用。因此，盡管知識產(chǎn)權(quán)制度在一定程度上影響我國的國家利益和安全，但我們?nèi)匀灰逍训卣J(rèn)識到，只要我們堅持改革開放、堅持走市場經(jīng)濟(jì)的道路，我們就必須堅持并不斷完善知識產(chǎn)權(quán)制度。
（三） 、重提“弱保護(hù)”的謬誤
在發(fā)展中國家，“往往會發(fā)生這種現(xiàn)象，許多人以國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展或國際貿(mào)易增長的理由反對將知識資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定為私有，反對給予知識資產(chǎn)的生產(chǎn)者以法律上的保護(hù)，”這種理論稱為對知識產(chǎn)權(quán)的“弱保護(hù)理論”。[11]弱保護(hù)的四條理由為：節(jié)約國家資金，推進(jìn)地方工業(yè)，有助于取得技術(shù)，減少了依賴性。[12]其中取得技術(shù)和減少依賴性是與國家安全、特別是技術(shù)安全相關(guān)的概念。這里重點(diǎn)說明這一點(diǎn)。在沒有保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的情況下，想取得技術(shù)的完全轉(zhuǎn)移幾乎是不可能的。由于技術(shù)轉(zhuǎn)移尤其是成套技術(shù)轉(zhuǎn)移是個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，在不能獲得成套完整的技術(shù)方案以及完備的技術(shù)支持力量的情況下，即便是通過反向工程等方面進(jìn)行了資金投入和研究，從市場經(jīng)濟(jì)角度來看，其結(jié)果是模仿者的產(chǎn)品在技術(shù)水平上仍然沒有競爭力。因此，所謂有利于取得技術(shù)，只能是取得不完備的技術(shù)方案，往往在經(jīng)濟(jì)上沒有效益，在市場上沒有競爭力，在國際貿(mào)易中沒有空間，不利于國家經(jīng)濟(jì)競爭力的提高。而減少依賴性的前提假定之一是國內(nèi)不產(chǎn)生任何對研究開發(fā)的投入，同時，也不產(chǎn)生任何技術(shù)創(chuàng)新。同時，也假定發(fā)展中國家對發(fā)達(dá)國家的依賴是絕對的，而發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家不存在依賴關(guān)系。但是，如果取消知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)或者實(shí)際上減弱對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，最終的結(jié)果是技術(shù)創(chuàng)新發(fā)生的機(jī)會更少，投入科研的資金逐漸降低，使發(fā)展中國家反而更加依賴外國的技術(shù)供應(yīng)。
從美國報紙專欄作家Walter Lippmann在1943年第一次使用“國家安全”這個概念以來[13]，現(xiàn)代國家安全觀已經(jīng)發(fā)生了巨大變化。一是國家安全中軍事安全之外的經(jīng)濟(jì)、社會、文化、科技、環(huán)境等內(nèi)容明顯增加，而且，這些非軍事因素的所謂“低級政治”因素不僅開始占有量的優(yōu)勢，而且在國家利益中的權(quán)衡中急迫性普遍加大。同時，雖然傳統(tǒng)上“每個國家都獨(dú)立地追求本國的安全，把他國視作不安全的現(xiàn)實(shí)因素或潛在因素”，目前看來，盡管我們不能“幼稚地否認(rèn)在追求和平與發(fā)展目標(biāo)的同時，有些國家仍會受到霸權(quán)主義和強(qiáng)權(quán)政治的誘惑，試圖在和平的較量中稱霸地區(qū)、稱霸全球”，但是，由于“和平與發(fā)展”已經(jīng)成為時代的主題，加之各國利益、各種政府間組織、非政府組織和跨國公司的復(fù)合影響，“共同安全”與“合作安全”已經(jīng)成為一種新安全觀，安全的要素不再是單一的主體-國家，安全的手段也“從對抗性軍事手段轉(zhuǎn)變?yōu)楹献餍缘姆擒娛率侄巍保琜14]可以認(rèn)為，圍繞知識產(chǎn)權(quán)的斗爭對國家安全的影響不容忽視，但是，把知識產(chǎn)權(quán)作為“國家安全”的手段，其性質(zhì)應(yīng)該是“合作性的非軍事手段”。尤其是對于中國這樣有著一定創(chuàng)新能力的發(fā)展中大國而言，知識產(chǎn)權(quán)不僅是負(fù)擔(dān)，也是增強(qiáng)國家經(jīng)濟(jì)和科技實(shí)力的手段，知識產(chǎn)權(quán)國際化不僅意味著義務(wù)，在很大程度上也意味著權(quán)利。充分利用知識產(chǎn)權(quán)制度，消除其弊端，不斷增強(qiáng)我們的經(jīng)濟(jì)和科技安全是我們的根本利益所在。
總之，雖然知識產(chǎn)權(quán)國際化使知識產(chǎn)權(quán)制度與發(fā)展中國家的國家利益之間有一定沖突，但是，一方面，知識產(chǎn)權(quán)制度作為一個國內(nèi)制度的一部分，仍然起到促進(jìn)科技、文化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用，仍然是不可或缺的產(chǎn)權(quán)制度之一，另一方面，知識產(chǎn)權(quán)制度的存在已經(jīng)成為一個國家引進(jìn)發(fā)達(dá)國家技術(shù)、知識和信息的必須制度[15].因此，談?wù)撊∠R產(chǎn)權(quán)制度或者降低“現(xiàn)有專利、商標(biāo)、版權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平”是“幾乎不可能的”。[16]討論知識產(chǎn)權(quán)制度和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與國家安全和國家利益的關(guān)系的前提也是如此。我們只能在現(xiàn)有的國際和國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)制度的基礎(chǔ)之上盡力維護(hù)我國的安全和利益，而不是其他。
二、完善知識產(chǎn)權(quán)制度，保護(hù)國家安全和國家利益
筆者認(rèn)為，通過采取以下措施，在利用知識產(chǎn)權(quán)制度所提供的創(chuàng)新動力的同時，承擔(dān)國際義務(wù)，同時維護(hù)國家安全和國家利益是可行的。
（一）、加強(qiáng)科技研究開發(fā)投入的同時，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，這是在承擔(dān)國際知識產(chǎn)權(quán)制度義務(wù)的前提下維護(hù)國家安全和國家利益的根本之道。
知識產(chǎn)權(quán)制度的主要作用通過賦予創(chuàng)新者對于研究開發(fā)的投入而產(chǎn)生的成果在一定時期內(nèi)壟斷市場的權(quán)利，從而使其有機(jī)會收回投資，進(jìn)行科研開發(fā)的再投入，進(jìn)而刺激科技創(chuàng)新不斷增加，最終有利于一個國家的經(jīng)濟(jì)和科技安全。學(xué)者認(rèn)為，“全球問題所凸現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)安全是一種重視并竭力提高國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的經(jīng)濟(jì)安全”。[17]只有提高經(jīng)濟(jì)整體實(shí)力，才能保證國家安全。而技術(shù)水平對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極影響是為理論和實(shí)踐所證明了的。馬克思認(rèn)為，資本的有機(jī)構(gòu)成決定了資本家利潤的高低，只有在技術(shù)水平不斷提高，資本有機(jī)構(gòu)成不斷改善的情況下，經(jīng)濟(jì)主體才能獲得超乎平均利潤率之上的壟斷利潤，進(jìn)而才能在激烈的市場競爭中保證生存。[18]知識產(chǎn)權(quán)制度對于我國經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展的有著巨大的促進(jìn)作用，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)也就是保證投資科技研究開發(fā)的市場經(jīng)濟(jì)主體能夠獲得相應(yīng)的補(bǔ)償?shù)臋C(jī)會，也是保證投資科技研究開發(fā)積極性的最佳制度資源。弱化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的結(jié)果是削弱創(chuàng)新積極性，最終導(dǎo)致技術(shù)落后和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙。
從我國實(shí)際情況來看，與美國、日本等發(fā)達(dá)國家不同，國家或者國家出資的各種機(jī)構(gòu)是科技研究開發(fā)的主體。因此，在不斷改革科研體系，使科研主體逐步轉(zhuǎn)化為企業(yè)的同時，以加大國家投入來提高知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出能力仍然是我們在一定時期內(nèi)必須堅持的政策。同時，除了數(shù)學(xué)、物理等基礎(chǔ)性科學(xué)研究之外，我們都要把獲得知識產(chǎn)權(quán)、特別是專利權(quán)作為科技評價體系的重要的、基礎(chǔ)性要求，改變過去那種科技評價體系與知識產(chǎn)權(quán)制度并行的、科技評價體系占主導(dǎo)的“雙軌制”。應(yīng)該看到，作為技術(shù)層面的創(chuàng)新，在實(shí)行社會主義市場經(jīng)濟(jì)的今天，如果不能轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)權(quán)，進(jìn)而為技術(shù)進(jìn)入市場創(chuàng)造一個基礎(chǔ)條件，任何評價體系都是沒有實(shí)際意義的。因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新的目的就是投入生產(chǎn)，而不是形成論文束之高閣。作為生產(chǎn)要素之一的技術(shù)，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，由國家設(shè)定的制度給予知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，就是給了技術(shù)創(chuàng)新者參與市場分配的條件以及獲得利潤的期待權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)制度一方面能夠保護(hù)其創(chuàng)新投入的回收，另一方面，由于知識產(chǎn)權(quán)制度并非是直接回報的制度，知識產(chǎn)權(quán)制度并不會保證其創(chuàng)新投入的回收，因此，知識產(chǎn)權(quán)制度會引導(dǎo)科技創(chuàng)新的市場化，迅速提高技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的速度。同時，知識產(chǎn)權(quán)制度的這個特點(diǎn)也使國家的制度成本降到最低。國家只提供了制度資源，不需要為科技創(chuàng)新的成果提供任何額外投入，而是使經(jīng)濟(jì)收入與市場相聯(lián)系，以參與市場競爭的方式取得回報。而且，大量無法取得市場效益的技術(shù)信息會很快以詳細(xì)、透明、無償?shù)姆绞匠蔀樯a(chǎn)、科研的基礎(chǔ)資源，使社會信息化，進(jìn)而提高國家的經(jīng)濟(jì)和科技實(shí)力。政府主導(dǎo)的科技評價體系完全不具備上述效果。科技創(chuàng)新圍繞政府主導(dǎo)的科技評價體系轉(zhuǎn)，導(dǎo)致大量科技創(chuàng)新投資和人力投入被浪費(fèi)，同時，科技評價-推廣的體制也面臨著巨大風(fēng)險。在沒有專利保護(hù)的前提下，政府出面組織推廣的技術(shù)可能落入專利權(quán)人的權(quán)利范圍，不僅會損害專利權(quán)人的利益，而且由于專利權(quán)受法律保護(hù)，獲得推廣技術(shù)的經(jīng)濟(jì)主體可能不得不賠償專利權(quán)人的損失，甚至導(dǎo)致生產(chǎn)線下馬，產(chǎn)品不能生產(chǎn)、出售。在市場經(jīng)濟(jì)模式下，科技評價本身也產(chǎn)生了新的困境。例如，評價錯誤給投資人造成了損失，由誰來承擔(dān)責(zé)任？在科技評價體系下，這些問題根本無法解決。因此，今后，“技術(shù)的評價主體應(yīng)該是市場與社會系統(tǒng)”。[19]
路甬祥認(rèn)為：“我國原創(chuàng)性的技術(shù)創(chuàng)新和重大發(fā)明專利稀缺，-其主要原因與我國目前尚未完全建立起有利于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展的有效體制與動力機(jī)制有關(guān)。如知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度尚不健全，保護(hù)力度低，損害了技術(shù)創(chuàng)新者的合法權(quán)益；政府在技術(shù)發(fā)展領(lǐng)域中的職能與市場職能還常常互相混淆”。[20]筆者認(rèn)為，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，同時加大科研投入是保護(hù)我國國家利益和國家經(jīng)濟(jì)、科技安全的根本之道。
（二）、制定并實(shí)施合理知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，趨利避害，保護(hù)我國知識財產(chǎn)，是維護(hù)我國國家利益和安全的必由之道。
我國是有著一定創(chuàng)新能力的大國，同時我國也有著豐富的、可能成為知識財產(chǎn)的各種資源。在承擔(dān)目前國際知識產(chǎn)權(quán)義務(wù)的前提下，盡力擴(kuò)大我國占有優(yōu)勢的知識財產(chǎn)保護(hù)的范圍，有利于其市場化，必然有利于我國的國家利益，同時也會提高我國的經(jīng)濟(jì)和文化安全水平。
與發(fā)達(dá)國家相比[21]，我國仍然缺乏一個宏觀層面上的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，同時，對于已經(jīng)形成共識的知識產(chǎn)權(quán)政策，由于機(jī)構(gòu)疊床架屋、職能劃分不清等原因，也難以實(shí)施。這十分不利于我國從知識產(chǎn)權(quán)制度角度保護(hù)國家安全。我國有著豐富的生物資源、傳統(tǒng)文化資源以及人類基因資源。如果不能得到恰到好處的保護(hù)，不僅使我國的經(jīng)濟(jì)利益受到損失，也使我國的安全利益受到損失。例如，從文化安全和經(jīng)濟(jì)利益雙重角度看，美國迪斯尼公司演繹我國古代故事“花木蘭從軍”，并沒有支付中國人民一分錢。不僅經(jīng)濟(jì)利益受到了損失，而且，由于文化上的差異性和美國文化產(chǎn)業(yè)的高科技性的吸引力，美國版“花木蘭”對中國精神、中國文化的扭曲，以及由于其強(qiáng)大的傳播能力對中國人民詮釋自己文化遺產(chǎn)的權(quán)利的實(shí)際剝奪，也為我國傳統(tǒng)文化的發(fā)展和人民集體意識形態(tài)的形成帶來了威脅。例如，哈佛大學(xué)某華裔專家在安徽為基因研究而私自采集中國人血液樣本等等。再例如，我國的中草藥資源十分豐富，傳統(tǒng)工藝品也高度發(fā)達(dá)。而目前，生物產(chǎn)業(yè)、文化產(chǎn)業(yè)都是新興產(chǎn)業(yè)，而生物技術(shù)和文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都離不開上述我國具有優(yōu)勢的傳統(tǒng)資源。比較而言，這些都是我國的優(yōu)勢，因此，通過深入的調(diào)查研究，摸清劣勢，搞清優(yōu)勢，保護(hù)好這些資源，通過知識產(chǎn)權(quán)制度來保護(hù)我們的優(yōu)勢，制定適合我國國情的整體知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，才能在中長期保護(hù)我國國家利益和經(jīng)濟(jì)安全。
我國的各類企業(yè)目前也普遍缺乏知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，往往在面臨訴訟威脅或者出現(xiàn)其他法律問題的情況下才關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)問題，由于缺乏知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略造成了很大損失，并且將繼續(xù)威脅我國企業(yè)的生存和經(jīng)濟(jì)效益。[22]
在加入世界貿(mào)易組織的條件下，如何利用世界貿(mào)易組織關(guān)于安全的例外條款，也是知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要組成部分。
（三）、自主知識產(chǎn)權(quán)是強(qiáng)化國家經(jīng)濟(jì)和科技安全的基礎(chǔ)。所謂自主知識產(chǎn)權(quán)其實(shí)主要是指國內(nèi)權(quán)利人所掌握的基礎(chǔ)專利以及基礎(chǔ)型計算機(jī)軟件等。[23]核心專利或者說基礎(chǔ)專利是經(jīng)濟(jì)安全、尤其是企業(yè)經(jīng)濟(jì)安全的基礎(chǔ)。缺乏基礎(chǔ)專利或者基礎(chǔ)型計算機(jī)軟件等知識財產(chǎn)，會給企業(yè)、進(jìn)而給國家的利益帶來巨大損失。例如，以美國和日本為例，就重要專利比較，美國有104，541項(xiàng)，而日本只有76，984項(xiàng)，因此，在許多專利訴訟中，日本企業(yè)受挫，在貿(mào)易中損失慘重。[24]再例如，微軟控制了個人計算機(jī)操作系統(tǒng)的市場，不僅在經(jīng)濟(jì)損害了各國國家利益，也威脅到國家的信息和技術(shù)安全。按照“有所為、有所不為”的科技創(chuàng)新決策，在新技術(shù)領(lǐng)域集中精力，不間斷地在各國獲得一批核心自主知識產(chǎn)權(quán)是維護(hù)我國國家利益和國家安全的重要戰(zhàn)略性手段。通過技術(shù)分析，集中力量，在發(fā)達(dá)國家編織嚴(yán)密的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利網(wǎng)絡(luò)中不斷打開缺口，才能打破它們的技術(shù)壟斷、市場壟斷和競爭優(yōu)勢，維護(hù)我國的國家經(jīng)濟(jì)安全、技術(shù)安全和正常的市場秩序。
（四）、加強(qiáng)國家間的合作與交流，團(tuán)結(jié)世界上與我國利益一致的國家、尤其是廣大發(fā)展中國家，是在國際知識產(chǎn)權(quán)制度演進(jìn)的過程中充分保護(hù)我國的利益的必要手段。
發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家之間關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利和利益的不平衡是客觀的，斗爭也是客觀的。在一攬子協(xié)議的誘惑下，廣大發(fā)展中國家在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面進(jìn)行了重大妥協(xié)。但是，隨著TRIPS協(xié)議執(zhí)行過程中帶來的各種有害發(fā)展中國家利益和安全的問題不斷出現(xiàn)，在現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)制度下的損失使廣大發(fā)展中國家團(tuán)結(jié)起來，捍衛(wèi)自己的利益有了客觀基礎(chǔ)?！抖喙浴匪从车陌l(fā)展中國家在公共健康問題上的一致性就表明了這一點(diǎn)。中國加入世界貿(mào)易組織壯大了廣大發(fā)展中國家的力量，完全有條件團(tuán)結(jié)廣大發(fā)展中國家在知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展上施加積極影響，使國際知識產(chǎn)權(quán)制度在一定程度上向有利于我國的安全和利益的方向上發(fā)展。同時，隨著我國經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)，技術(shù)的不斷進(jìn)步，我國與發(fā)達(dá)國家之間的利害關(guān)系也在逐漸發(fā)生變化，正在從“零和博弈”的模式發(fā)展到共存共榮的新型關(guān)系模式。我國的技術(shù)、產(chǎn)品在發(fā)展中國家以及發(fā)達(dá)國家市場上也存在知識產(chǎn)權(quán)利益。按照我國的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，既團(tuán)結(jié)發(fā)展中國家，又充分利用發(fā)達(dá)國家保護(hù)我國在知識產(chǎn)權(quán)上的利益是維護(hù)國家安全和國家利益的重要內(nèi)容。
三、維護(hù)國家安全的知產(chǎn)權(quán)對策
（二）、充分利用世界貿(mào)易組織規(guī)則，建立知識產(chǎn)權(quán)安全制度
[論文關(guān)鍵詞]區(qū)域經(jīng)濟(jì) 知識產(chǎn)權(quán) 品牌保護(hù) 商標(biāo)權(quán)
一、引言
知識產(chǎn)權(quán)是一種無形產(chǎn)權(quán)，是一種軟實(shí)力，它兼顧著知識產(chǎn)品生產(chǎn)者的利益和社會利益。由于知識產(chǎn)品所具有的公共性，其社會效益大大高于創(chuàng)造者取得的效益。為了防止“搭便車”現(xiàn)象，解決知識產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)收益的外部性，社會有必要明確知識財產(chǎn)的權(quán)利歸屬，以建立知識創(chuàng)造的激勵機(jī)制。于是，20世紀(jì)后半期以來在國際上廣為使用了知識產(chǎn)權(quán)這個法律概念，主要包括著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)和著作權(quán)。1967年《成立知識產(chǎn)權(quán)組織公約》第2條對知識產(chǎn)權(quán)所下的定義中明確了知識產(chǎn)權(quán)的范圍，主要包括：對文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品享有的權(quán)利；對演出、錄音和廣播享有的權(quán)利；對一切活動領(lǐng)域內(nèi)的發(fā)明享有的權(quán)利；對科學(xué)發(fā)現(xiàn)享有的權(quán)利；對外觀設(shè)計享有的權(quán)利；對商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記、廠商名稱和標(biāo)記享有的權(quán)利；對制止不正當(dāng)競爭享有的權(quán)利；以及對在工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)或藝術(shù)領(lǐng)域里一切其他智力活動成果享有的權(quán)利。隨著我國加入世界貿(mào)易組織和簽署TRIPS協(xié)議以來，在原有的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系中對商標(biāo)法、專利法、著作權(quán)法等法律法規(guī)進(jìn)行了修改和補(bǔ)充，完善了知識產(chǎn)權(quán)制度。隨著經(jīng)濟(jì)全球化和科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)已日益成為影響企業(yè)、地區(qū)和國家核心競爭力的關(guān)鍵，知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)顯得更為突出。因?yàn)槭澜缃?jīng)濟(jì)國際化的實(shí)質(zhì)是生產(chǎn)力發(fā)展引起的生產(chǎn)要素的全球化流動，在流動過程中，既有合作的一面又有競爭的一面，又有助于發(fā)展中國家引進(jìn)和利用世界先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)并實(shí)現(xiàn)技術(shù)的創(chuàng)新的一面；另一方面，經(jīng)濟(jì)全球化實(shí)質(zhì)上是以發(fā)達(dá)國家為主導(dǎo)，也有受制于發(fā)達(dá)國家利用大量先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)的技術(shù)壟斷加大各國間利益分配的不均，同時也妨礙了先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的推廣和應(yīng)用。正如美國早在1979年就將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為國家發(fā)展戰(zhàn)略，日本也早早就明確提出了“知識產(chǎn)權(quán)立國”的基本國策。所以，近年知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍在全球范圍內(nèi)日益擴(kuò)大，其中一項(xiàng)重要內(nèi)容就是以商標(biāo)法為主要內(nèi)容的知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)力度加大，一些跨國公司在我國采取強(qiáng)化品牌保護(hù)戰(zhàn)略，嚴(yán)重擠壓了國內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和市場拓展空間。因此在知識產(chǎn)權(quán)法律制度體系中，區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)品牌以及相關(guān)的一系列問題對地區(qū)經(jīng)濟(jì)競爭力和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義，這也確保了我國經(jīng)濟(jì)能夠長期穩(wěn)定發(fā)展。所以，通過對區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)品牌的保護(hù)問題進(jìn)行研究分析，有助于增強(qiáng)地區(qū)的區(qū)域性核心競爭力，有利于形成良好的區(qū)域市場經(jīng)濟(jì)秩序和促進(jìn)我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)的長期發(fā)展。
二、區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)概述
區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)是區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中一項(xiàng)重要內(nèi)容。王敦成先生等認(rèn)為，區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略具體是由區(qū)域內(nèi)支柱產(chǎn)業(yè)和骨干企業(yè)的專利戰(zhàn)略、商標(biāo)戰(zhàn)略、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略等一系列涉及核心競爭能力的知識產(chǎn)權(quán)所構(gòu)成的，包括保證支柱產(chǎn)業(yè)和骨干企業(yè)長期發(fā)展戰(zhàn)略的綜合體系。[2]區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)介于國家知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)和企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)之間。因?yàn)椋环矫鎱^(qū)域知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)受國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略保護(hù)的約束和指導(dǎo)，另一方面區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有約束和指導(dǎo)作用。具體而言，區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)主要是區(qū)域性經(jīng)濟(jì)組織為了確保本區(qū)域在市場競爭和知識競爭中的優(yōu)勢，利用知識產(chǎn)權(quán)制度，整合當(dāng)?shù)刂R產(chǎn)權(quán)資源，建立屬于本地區(qū)特色的區(qū)域品牌，并對其進(jìn)行長遠(yuǎn)、全面的總體規(guī)劃。目標(biāo)是根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)制度、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展計劃，采取市場主導(dǎo)、政府引導(dǎo)方式，結(jié)合國家和區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和知識產(chǎn)權(quán)法制環(huán)境，創(chuàng)造區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)品牌，增強(qiáng)區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)品牌的自主創(chuàng)新能力，提高區(qū)域整體的核心競爭力。
三、區(qū)域經(jīng)濟(jì)長期發(fā)展中知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)存在的問題
我國加入世界貿(mào)易組織和簽署TRIPS協(xié)議以來，雖然在原有的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系中對商標(biāo)法、專利法、著作權(quán)法等法律法規(guī)進(jìn)行了修改和補(bǔ)充，完善了知識產(chǎn)權(quán)制度。但是在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)還存在很多問題，不同程度地制約著區(qū)域經(jīng)濟(jì)的長期發(fā)展。
（一）區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)認(rèn)識不足
目前，雖然有些企業(yè)已經(jīng)認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用，但是對于知識產(chǎn)權(quán)品牌的保護(hù)意識仍很淡薄，沒有充分認(rèn)識到其重要性和必要性，沒有認(rèn)真落實(shí)政策法規(guī)。政府主管部門的宣傳有待加強(qiáng)，沒有抓住生動的可以表現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)的經(jīng)濟(jì)性和法制性的事例，讓人們充分認(rèn)識知識產(chǎn)權(quán)品牌具有的無形性導(dǎo)致其在帶來顯著的經(jīng)濟(jì)效益的同時還容易受到侵害，因此，企業(yè)加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)品牌的保護(hù)尤為重要。
（二）從事區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)的專業(yè)人才缺乏
從事區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)的專業(yè)人才相對缺乏，尤其缺少適應(yīng)國際競爭需求的高水平知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)人才，不利于區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)品牌在國際上的競爭。由于缺乏區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)的專業(yè)人才，在區(qū)域內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)管理中，管理職能分散，中介服務(wù)服務(wù)質(zhì)量不高，業(yè)務(wù)面狹窄。在專業(yè)人才培養(yǎng)計劃中，又多見中長期計劃，使得當(dāng)前專業(yè)人才相對缺乏問題變得更為緊迫。
（三）缺少區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)的合作、防御部署
由于區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)處于剛剛起步階段，多處于自發(fā)環(huán)節(jié)，缺少區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)合作、防御的具體部署，多見指導(dǎo)性原則，缺乏具體的保障措施來保證區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)合作、防御的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，如區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)與轉(zhuǎn)移。
（四）區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展規(guī)劃結(jié)合不緊密
雖然注意到區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)對區(qū)域經(jīng)濟(jì)長期發(fā)展的促進(jìn)作用，但是區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展規(guī)劃結(jié)合不緊密，沒有形成良好的戰(zhàn)略匹配。應(yīng)當(dāng)制定具體措施保障區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)戰(zhàn)略與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和區(qū)域經(jīng)濟(jì)資源比較優(yōu)勢相結(jié)合，協(xié)調(diào)各行政管理部門綜合管理與引導(dǎo)區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)的各項(xiàng)工作。
四、完善區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)的具體措施
針對目前我國區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)中存在的一些問題，借鑒國外知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)中的立法、管理、政策及經(jīng)驗(yàn)，筆者提出以下建議：
第一，加強(qiáng)區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)的宣傳教育，增強(qiáng)區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)意識。外國企業(yè)，尤其是跨國公司進(jìn)入中國市場，首先是以“品牌”占領(lǐng)市場，而中國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)意識卻令人擔(dān)憂，國際知名品牌更屈指可數(shù)，怎樣加強(qiáng)企業(yè)品牌競爭意識、爭創(chuàng)馳名商標(biāo)、樹立企業(yè)形象，成為加強(qiáng)區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)的前提條件。因此，應(yīng)提高政府和企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)觀念，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)意識，最大限度地保護(hù)和發(fā)揮地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)品牌優(yōu)勢，加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)成效、重大事件、典型案例的宣傳報道，增強(qiáng)地區(qū)公眾的知識產(chǎn)權(quán)意識。
第二，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)品牌管理體系和人才隊(duì)伍建設(shè)，尤其是知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)人員培養(yǎng)，提高知識產(chǎn)權(quán)的管理、運(yùn)作水平。政府各級部門應(yīng)該整合知識產(chǎn)權(quán)品牌的人才資源和教育資源，掌握發(fā)展動向，在人才培養(yǎng)方面要有一整套制度性的安排，制定短、中、長期培養(yǎng)計劃，著力培養(yǎng)具有國際高水平的知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)、管理、運(yùn)作的專業(yè)人才。
第三，建立知識產(chǎn)權(quán)品牌信息中心。有效利用知識產(chǎn)權(quán)品牌信息是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要基礎(chǔ)。因此，應(yīng)加強(qiáng)地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)信息中心的建設(shè)，實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)品牌信息服務(wù)一體化和網(wǎng)絡(luò)化，以促進(jìn)品牌信息資源共享和有效利用，提高區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)品牌保護(hù)的起點(diǎn)。
論文關(guān)鍵詞 綠色技術(shù) 生態(tài)化 專利制度 申請審查
當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展由資源、物質(zhì)經(jīng)濟(jì)向知識、循環(huán)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，為了應(yīng)對生態(tài)危機(jī)的挑戰(zhàn)，各國法律發(fā)展向著生態(tài)化方向推移。法律生態(tài)化是指順應(yīng)環(huán)境時代的要求，在生態(tài)文明理念的指導(dǎo)下，對傳統(tǒng)部門法進(jìn)行揚(yáng)棄調(diào)整，最終達(dá)到法律規(guī)范與生態(tài)環(huán)境根本利益相一致，以推動生態(tài)文明社會變革。
一、知識產(chǎn)權(quán)法生態(tài)化
改善生態(tài)環(huán)境是生態(tài)文明建設(shè)的首要目標(biāo)，而環(huán)境問題存在于社會生產(chǎn)、生活中，關(guān)系著社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人類的健康、生活。環(huán)境資源法是涉及面廣、綜合性強(qiáng)，往往涵蓋不同學(xué)科，與其他部門法交叉。《聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展二十一世紀(jì)議程》也提出“環(huán)境法和條例是重要的，但光靠這些不能處理環(huán)境與發(fā)展問題。”法律生態(tài)化不只是完善環(huán)境資源法，其他部門法也囊括其中。知識產(chǎn)權(quán)制度生態(tài)化是生態(tài)文明制度建設(shè)的必然要求。在知識產(chǎn)權(quán)制度中，專利法是推動技術(shù)進(jìn)步的核心力量。知識產(chǎn)權(quán)法的宗旨就是保護(hù)智力成果，促進(jìn)智力成果的應(yīng)用擴(kuò)散，鼓勵創(chuàng)造者不斷創(chuàng)新。利益平衡原則是知識產(chǎn)權(quán)制度的理論基礎(chǔ)，貫穿于知識產(chǎn)權(quán)制度。法律生態(tài)化是對傳統(tǒng)法律目的、法律價值、法律調(diào)整方法、法律關(guān)系、法律主體、法律客體、法律原則和法律責(zé)任的綠化或生態(tài)化。它以環(huán)境正義、環(huán)境公平、環(huán)境民主、環(huán)境效益、環(huán)境安全和生態(tài)秩序?yàn)樽约旱膬r值取向，以明確主體人和客體自然之間的法定關(guān)系、賦予人和非人物種的特定法律地位為特色途徑。 環(huán)境問題通常都與技術(shù)高度聯(lián)系，專利生態(tài)化是風(fēng)險防范原則的體現(xiàn)。專利法中生態(tài)觀是生態(tài)利益與人的權(quán)利并重，生態(tài)化具體表現(xiàn)為生態(tài)化解釋關(guān)系到環(huán)境資源利用的部分，建立新的環(huán)境資源利用和保護(hù)制度，把環(huán)境資源利用與生態(tài)建設(shè)銜接起來。
二、促進(jìn)綠色創(chuàng)新專利制度的必要性
（一）國內(nèi)
1.我國環(huán)境資源現(xiàn)狀的要求
我國面臨嚴(yán)峻的發(fā)展形勢：人口基數(shù)大，人均占有資源少同時資源沒有得到有效利用，經(jīng)濟(jì)活動、日常生活帶來的環(huán)境污染和生態(tài)破壞。經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境資源相協(xié)調(diào)是環(huán)境資源現(xiàn)狀的要求。經(jīng)濟(jì)建設(shè)堅持科學(xué)發(fā)展觀，可以通過促進(jìn)污染預(yù)防控制技術(shù)革新實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。綠色技術(shù)也稱生態(tài)技術(shù)，即遵循生態(tài)學(xué)原理和生態(tài)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，以保護(hù)環(huán)境，維持生態(tài)平衡，節(jié)約能源、資源，促進(jìn)人與自然和諧、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)手段和方法。既能滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求，又有保護(hù)環(huán)境功效。綠色技術(shù)代表了未來技術(shù)的發(fā)展方向。 根據(jù)綠色技術(shù)的功能，綠色技術(shù)分為清潔生產(chǎn)技術(shù)、污染治理技術(shù)和清潔能源技術(shù)。與傳統(tǒng)生產(chǎn)技術(shù)的不同之處在于清潔生產(chǎn)技術(shù)是事前控制的技術(shù)，充分體現(xiàn)了環(huán)境法中風(fēng)險防范的原則。綠色技術(shù)可以在保證生產(chǎn)活動的同時兼顧環(huán)境。綠色技術(shù)的專利制度有利于提升科技對環(huán)境保護(hù)的支撐力，保障經(jīng)濟(jì)建設(shè)的生態(tài)安全。
2.專利制度價值的體現(xiàn)
一般而言，利益是驅(qū)使發(fā)明創(chuàng)造者創(chuàng)新的動力，是市場主體進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動的標(biāo)尺。專利制度是市場主體獲得利益的長效保障。如同完全財產(chǎn)權(quán)會使生產(chǎn)偏向預(yù)先投資最小化的產(chǎn)品，沒有專利制度，社會將會失去發(fā)明創(chuàng)造的活力。 專利制度的價值在于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，對科技研發(fā)具有導(dǎo)向作用。若由于制度缺位導(dǎo)致技術(shù)保護(hù)不力，市場主體可期利潤低于研發(fā)技術(shù)的成本，出于趨利避害的考慮，市場主體就不會再投入科技研發(fā)，進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造。 當(dāng)前的專利制度中找不到綠色技術(shù)的特別規(guī)定，無法有效保護(hù)綠色技術(shù)，促進(jìn)綠色技術(shù)的開發(fā)擴(kuò)散。對綠色技術(shù)作特別規(guī)定，建立專門的機(jī)制可以加強(qiáng)對綠色創(chuàng)新的發(fā)展方向引導(dǎo)，鼓勵市場主體致力于綠色技術(shù)研發(fā)，這是專利制度激勵引導(dǎo)價值的體現(xiàn)。
（二）國際
為了應(yīng)對全球氣候變化和環(huán)境惡化的挑戰(zhàn)，本無環(huán)境或氣候友好導(dǎo)向性的知識產(chǎn)權(quán)制度的功能必須向“綠化”嬗變。 國際公約對綠色技術(shù)作了相關(guān)規(guī)定?！杜c貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》第27條限定了專利授予客體，規(guī)定：“各成員可拒絕對某些發(fā)明授予專利權(quán)，如在其領(lǐng)土內(nèi)阻止對這些發(fā)明的商業(yè)利用是維護(hù)公共秩序或道德，包括保護(hù)人類、動物或植物的生命或健康或避免對環(huán)境造成嚴(yán)重?fù)p害所必需的，只要此種拒絕授予并非僅因?yàn)榇朔N利用為其法律所禁止?！薄堵?lián)合國可持續(xù)發(fā)展二十一世紀(jì)議程》提出設(shè)立有效法律的建議，其中第八章規(guī)定“為了有效地將環(huán)境和發(fā)展納入每個國家的政策和業(yè)務(wù)中，必須發(fā)展和執(zhí)行綜合的、有制裁力的和有效的法律和條例，而這些法律和條例必須根據(jù)周全的社會、生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和科學(xué)原則。”
在這樣的背景下，發(fā)達(dá)國家積極推動開發(fā)綠色技術(shù)，物質(zhì)上給予資金支持政策制度上給予保障，專利制度為綠色技術(shù)大開方便之門。發(fā)達(dá)國家的綠色技術(shù)發(fā)展也取得了一定成果。專利制度給予綠色技術(shù)保護(hù)，促進(jìn)綠色技術(shù)發(fā)展，與此同時阻礙了綠色技術(shù)的推廣，成為我國等發(fā)展中國家獲得綠色技術(shù)轉(zhuǎn)讓的障礙。雖然環(huán)境問題是各國面臨的共同課題，國際組織、國際條約也不斷致力于推動發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓綠色技術(shù)，但是進(jìn)展十分緩慢。 從國外引進(jìn)綠色技術(shù)存有較大阻力，我國若要取得主動權(quán)就必須加快我國綠色技術(shù)的自主研發(fā)，由進(jìn)口技術(shù)向創(chuàng)造技術(shù)轉(zhuǎn)變。
三、國外綠色技術(shù)的專利申請審查制度
綠色技術(shù)較其他科技而言研發(fā)范圍小，發(fā)展缺乏積極性。加速綠色科技創(chuàng)新是各國的共同課題。突破現(xiàn)行智慧財產(chǎn)權(quán)制度的局限，或借助、改革、善用智慧財產(chǎn)權(quán)制度，以達(dá)到促進(jìn)綠色科技研發(fā)。 各國一般采用加快審查的方式，有的國家輔以減少費(fèi)用的措施。
1.英國
最早對綠色技術(shù)實(shí)行加速審查的是英國。英國知識產(chǎn)權(quán)局于2009年5月12日啟動加速審查綠色技術(shù)，該程序稱為“綠色通道”。若技術(shù)由一般程序提出申請審查，需要2至3年的時間才能獲得專利授權(quán)。要通過該程序進(jìn)行審查，申請人應(yīng)以書面形式提出，并在申請中說明發(fā)明創(chuàng)造為綠色技術(shù)。英國專利申請中縮短審查期間的程序有三種，分別為合并檢索審查、加速檢索審查以及審查早期公開。綠色技術(shù)申請人不僅可以單獨(dú)申請加速審查，也可以提出同時適用多種程序。在合并檢索審查、審查早期公開程序中，并不要求申請人說明任何理由。而只要程序涉及加速檢索審查，申請人就必須就加速審查程序?qū)ζ鋵＠暾埖谋匾f明理由或者陳述其發(fā)明為綠色技術(shù)。 通過“綠色通道”，綠色技術(shù)的申請人最快可于9個月獲得專利授權(quán)。
2.美國
關(guān)于綠色技術(shù)的優(yōu)惠條件，美國很早就有相關(guān)規(guī)定。《美國專利審查程序手冊1998年修訂版》第708.02條關(guān)于可提出特殊化請求專利申請，規(guī)定條件中第五項(xiàng)發(fā)明技術(shù)可從本質(zhì)上改善環(huán)境質(zhì)量以及第六項(xiàng)發(fā)明技術(shù)可對發(fā)展或節(jié)約能源做出重大貢獻(xiàn)，涉及綠色技術(shù)可以請求提前或加速審查?！睹绹鴮＠麑彶槌绦蚴謨浴愤€規(guī)定了發(fā)明技術(shù)將從本質(zhì)上改善環(huán)境質(zhì)量或?qū)Πl(fā)展或節(jié)約能源或反恐能做出重大貢獻(xiàn)的專利申請可免交加速審查請求費(fèi)。 2009年12月美國推出了綠色技術(shù)專利申請加速審批項(xiàng)目。在試行該項(xiàng)目前，專利商標(biāo)局對綠色技術(shù)的一般審查期為30個月發(fā)出第一次審查意見通知書，40個月作出最終決定。綠色技術(shù)專利申請加速審批項(xiàng)目將平均審查期縮至12個月。
3.韓國
韓國加快審查機(jī)制包括優(yōu)先審查、加快審查和快速審查。優(yōu)先審查程序一般僅適用于已進(jìn)行申請公布的專利，須交納一定的費(fèi)用。環(huán)保專利申請也包括在優(yōu)先審查范圍內(nèi)。2009年9月韓國修改了加快審查制度。其中與綠色技術(shù)直接相關(guān)的專利申請可以申請實(shí)行加快審查。申請加快審查的申請人需要先進(jìn)行現(xiàn)有技術(shù)檢索，并提供至少4項(xiàng)與這些現(xiàn)有技術(shù)逐項(xiàng)對比的說明。 同年10月，韓國知識產(chǎn)權(quán)局將綠色技術(shù)專利申請歸入快速審查制度，在此之前，申請日后3個月進(jìn)行審查，6個月公布審查決定?？焖賹彶橹校艿秸邪l(fā)資助的綠色技術(shù)將在提交申請之日起1個月內(nèi)完成審查，4個月內(nèi)公布審查決定。
四、結(jié)語
我國對發(fā)明專利申請實(shí)行早期公布，延遲審查制度。根據(jù)我國《專利法》第34條規(guī)定發(fā)明專利申請經(jīng)初步審查，自申請日起滿18個月，即行公布。申請人也可以向?qū)＠姓块T提出早日公布其申請的請求。第35條規(guī)定發(fā)明專利申請人可以在申請日起3年內(nèi)，提出對其申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的請求。必要時專利行政部門，可以對發(fā)明專利申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。所以通常情況下發(fā)明在提出申請后3年左右才能獲得授權(quán)，甚至更長的時間。雖然可以申請?zhí)崆肮_進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段，但是申請審查耗時不短。特別是近些年來我國專利申請數(shù)量不斷增長，截至2012年7月我國27年間發(fā)明專利授權(quán)總量達(dá)到100萬件。綠色技術(shù)較其他技術(shù)而言需要更多的時間審查，如果不對綠色技術(shù)加以區(qū)別對待，那么就會造成綠色技術(shù)申請的積壓，降低發(fā)明者的積極性，阻礙了綠色技術(shù)的進(jìn)步發(fā)展。
我國也有加快程序，審查時間可以由3年左右縮短到18個月左右?！栋l(fā)明專利申請?zhí)崆皩彶榈臅盒泄芾磙k法》規(guī)定了申請加快審查程序的條件和適用范圍。可以申請加速審查的發(fā)明專利為已經(jīng)公開，已提出實(shí)審請求并繳納費(fèi)用但尚未開始進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。加快審查適用于：（1）申請所涉及的發(fā)明對國家利益或公共利益有重大意義；（2）在專利申請公開后，他人實(shí)施其發(fā)明，對申請人的利益產(chǎn)生重大影響；（3）涉及以申請發(fā)明作為無形資產(chǎn)投資的重要項(xiàng)目；（4）對于承擔(dān)國家重點(diǎn)科研項(xiàng)目（包括國家重大專項(xiàng)、武器裝備研制項(xiàng)目、863計劃、973計劃、國防基礎(chǔ)科研項(xiàng)目、民用科研計劃、軍民兩用計劃及軍轉(zhuǎn)民高技術(shù)開發(fā)計劃、國家自然基金等）過程中產(chǎn)生的職務(wù)發(fā)明，不涉及國家秘密，并已向中國專利局申請了專利并獲得專利申請?zhí)柕?，且滿足下列條件之一：（1）該專利具有較大的市場前景或產(chǎn)業(yè)化前景；（2）已簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同或技術(shù)使用合同；（3）利用該專利技術(shù)積極開拓國際市場；（4）屬于重大基礎(chǔ)發(fā)明，占領(lǐng)技術(shù)制高點(diǎn)。 請求加快審查第一步由要求加快審查人向所市知識產(chǎn)權(quán)局申請，并上交相關(guān)文件材料。之后由所在市知識產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行初步審查，報國家知識產(chǎn)權(quán)局。最后請求人還要到國家知識產(chǎn)權(quán)局當(dāng)面遞交證明，填寫申請表和繳納加快審查費(fèi)。加快審查范圍中并沒有綠色技術(shù)，且加快審查的辦理程序也較為繁雜。
無效的國有企業(yè)
天則經(jīng)濟(jì)研究所 盛洪、趙農(nóng)等“國有企業(yè)的性質(zhì)、表現(xiàn)與改革”
天則經(jīng)濟(jì)研究所報告
2001年至2008年，國有及國有控股企業(yè)累計獲得利潤總額49174.8億元，2008年的賬面利潤總額比2001年增長了2.79倍；累計獲得凈利潤33098.6億元，2008年的賬面凈利潤比2001年增長了3.25倍。
2008年，138家中央企業(yè)共實(shí)現(xiàn)利潤6961.8億元，占國有企業(yè)利潤總額的52.3％。而在央企實(shí)現(xiàn)的凈利潤中，中石油、中移動、中國電信、中國聯(lián)通和中國石化等十家企業(yè)占70％以上；其中，中石油和中移動分別為1268.02億元和1127.93億元，這兩家企業(yè)就超過了全部央企利潤的三分之一?？梢?，國有企業(yè)的利潤主要是由壟斷企業(yè)實(shí)現(xiàn)的。
2008年，國有企業(yè)人員薪酬比其他單位高13.3％，比社會平均水平高12％；工資分別高17.1％和13.7％。行業(yè)間存在巨大差異。2008年，職工工資水平排名前五位的是證券業(yè)、煙草制品、銀行、其他金融活動、石油和天然氣開采業(yè)。2009年，上市央企的高管團(tuán)隊(duì)平均年薪31.3萬元，比民企高管高出61％，較地方國企的高管高出37.3％。
2007年至2009年，992家國企所得稅的平均稅負(fù)為10％，民企的平均稅負(fù)達(dá)到24％。2001年至2008年，國有及國有控股企業(yè)平均的凈資產(chǎn)收益率為7.68％，而規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)平均的凈資產(chǎn)收益率為9.22％。因此，國有及國有控股企業(yè)的名義績效也不夠高。
應(yīng)從賬面財務(wù)數(shù)據(jù)中還原企業(yè)的真實(shí)成本，并對政府補(bǔ)貼和因行政壟斷所致的超額利潤予以扣除，從而測算國有企業(yè)的真實(shí)績效。
據(jù)測算，2001年至2008年，國有及國有控股企業(yè)平均的真實(shí)凈資產(chǎn)收益率為-6.2％。
制度
農(nóng)民產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足增大貧富差距北大國家發(fā)展研究院 徐建國
“城鄉(xiāng)差距的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)”
北大國家發(fā)展研究院工作論文
中國的農(nóng)村到底是怎樣落后的？至少部分原因是農(nóng)村的產(chǎn)權(quán)得不到有效保護(hù)。
建國初期，國家工業(yè)化戰(zhàn)略背景下進(jìn)行的社會主義改造運(yùn)動，剝奪了農(nóng)民的土地產(chǎn)權(quán)，對農(nóng)民的人力資本產(chǎn)權(quán)施加了嚴(yán)格限制。農(nóng)民不再擁有土地，人力資本也由于計劃經(jīng)濟(jì)被禁錮在生產(chǎn)隊(duì)或其他形式的集體經(jīng)濟(jì)體內(nèi)，無法得到有效利用。
改革開放以來，和后續(xù)的緩慢的農(nóng)村改革，沒有在農(nóng)村確立起完整的產(chǎn)權(quán)制度，農(nóng)民對土地和人力資本的產(chǎn)權(quán)依然受到多重限制，無法充分利用市場機(jī)制致富，是收入增長緩慢的根本原因。
缺乏完整的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)，使市場機(jī)制在農(nóng)村無法充分發(fā)揮作用，是農(nóng)村落后的根本原因。
而農(nóng)民的貧窮和農(nóng)村的落后，進(jìn)一步影響農(nóng)民對農(nóng)業(yè)的投入。
解決“三農(nóng)”問題，要求推動新一輪農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革，推動農(nóng)村市場機(jī)制的進(jìn)一步完善，促進(jìn)城市化和城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展，為進(jìn)一步的經(jīng)濟(jì)增長和長期社會穩(wěn)定奠定基礎(chǔ)。
觀點(diǎn)
組織創(chuàng)新提高醫(yī)療效率哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)系教授 David M. Cutler
“醫(yī)療企業(yè)家在哪里？”
NBER工作論文16030號
美國醫(yī)療費(fèi)用居高不下，并且還在持續(xù)上升的成本引發(fā)了巨大批評。政府在醫(yī)保和醫(yī)療項(xiàng)目上的角色，是聯(lián)邦財政負(fù)擔(dān)巨大的重要原因。超過三分之一的醫(yī)療資源并沒有被用于改善健康，這使得美國政府每年多花7000億美元。
一個顯著的現(xiàn)象是，醫(yī)療行業(yè)的生產(chǎn)率與其他行業(yè)相比增長較慢。其他行業(yè)的生產(chǎn)率提高得益于采用了新方式來組織生產(chǎn)、分配和銷售，這使得每一美元的投入都有了更多的產(chǎn)出。
論文摘要：目前國有企業(yè)改革進(jìn)入關(guān)鍵階段，國有企業(yè)如何才能保證高效運(yùn)營?其中經(jīng)營者的作用至關(guān)重要。為保證經(jīng)營者的積極性，必須建立一套有效的激勵與約束制度。在所有國企中，競爭性國企是中國競爭力的代表。本文僅針對此類國企討論。
一、激勵與約束概述
激勵制度指組織為使組織成員的行為與組織目標(biāo)相一致的制度，主要通過設(shè)立組織行為規(guī)范和依據(jù)組織成員的行為而進(jìn)行獎懲來運(yùn)行。組織通過激勵機(jī)制使組織成員有動機(jī)為實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)工作。同時，組織為防止組織成員的行為與組織目標(biāo)相背離，建立了約束制度。
任何激勵與約束制度都要遵循以下三個原則:一、委托人利益最大化;二、人參加工作的收益不小于不參加工作的收益，即參與約束;三、人為委托人利益盡最大努力工作時得到最大收益，即激勵相容約束。顯然，任何形式的平均分配主義(大鍋飯和固定報酬制)及累進(jìn)稅率制都是低效的。
美國馬里蘭大學(xué)教授錢穎一指出:”市場經(jīng)濟(jì)與計劃經(jīng)濟(jì)的區(qū)別不僅是否用價格配置資源，更本質(zhì)的是激勵與約束制度不同”，”激勵與約束都是市場經(jīng)濟(jì)中很本質(zhì)的東西，在有效配置資源的背后起了根本性的作用。產(chǎn)權(quán)也好，公司治理結(jié)構(gòu)也好，最終是為了提供一個非常強(qiáng)有力的激勵機(jī)制，同時對決策人提供約束制度?！?/p>
二、公司治理結(jié)構(gòu)
公司治理結(jié)構(gòu)是公司的內(nèi)部結(jié)構(gòu)與外部監(jiān)督的市場機(jī)制的統(tǒng)一，是所有者、董事會、經(jīng)營者的組織體系。公司治理結(jié)構(gòu)通過董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人之間的制衡，約束經(jīng)營者的逆向選擇行為;通過一套“年薪十獎金十養(yǎng)老金十股票期權(quán)”的激勵機(jī)制使經(jīng)營者行為外部性較大內(nèi)在化，從而為股東利益最大化而努力工作。
當(dāng)前國企公司治理結(jié)構(gòu)的弊端主要體現(xiàn)在三個方面:1.內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制缺乏導(dǎo)致“內(nèi)部人控制”，由于國有一股獨(dú)大導(dǎo)致股東大會和董事會形同虛設(shè)，而監(jiān)事會只享有監(jiān)督權(quán)和建議權(quán)，不享有決策權(quán)，處于事實(shí)上的弱勢地位。三方均衡被打破，無法實(shí)現(xiàn)對經(jīng)營者的有效監(jiān)督;2.外部監(jiān)督不健全，來自西方的中國公司治理結(jié)構(gòu)沒有西方完善的市場機(jī)制—證券市場不健全，股權(quán)全流通問題沒有解決，同股不同權(quán)，股東“用腳投票”對經(jīng)營者壓力不大;借貸市場上，銀行與國企的關(guān)系一直沒有實(shí)現(xiàn)市場化;債券市場不發(fā)達(dá)，限制了國企融資的渠道;信譽(yù)市場尚未建立，中介機(jī)構(gòu)獨(dú)立性和信譽(yù)性差;3.經(jīng)營者薪酬制度缺乏激勵性，應(yīng)大力引進(jìn)股票期權(quán)制度。股票期權(quán)制度將經(jīng)營者的人力資本轉(zhuǎn)化為公司股本，使經(jīng)營者利益與股東一致，同時由于行使期權(quán)有時限性，又可以使經(jīng)營者行為具有長期性，避免短期功利主義行為，也有利于留住有能力的經(jīng)營者。
三、產(chǎn)權(quán)與委托
按照科斯定理:當(dāng)交易費(fèi)用不為零時，初始產(chǎn)權(quán)界定和經(jīng)濟(jì)組織形式就會對資源配置產(chǎn)生影響。在現(xiàn)實(shí)企業(yè)活動中，由于信息不對稱的客觀存在，企業(yè)內(nèi)部交易費(fèi)用存在，只有建立明晰的產(chǎn)權(quán)制度才能降低交易成本，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，保證委托人與人雙方的權(quán)益。
產(chǎn)權(quán)指實(shí)際經(jīng)營中形成的關(guān)于財產(chǎn)的權(quán)責(zé)利關(guān)系。建立明晰的產(chǎn)權(quán)制度對激勵約束制度有重要的意義。
產(chǎn)權(quán)不同于所有權(quán)。所有權(quán)反映的是靜態(tài)的財產(chǎn)最終歸屬問題，無論是公有，還是私有，并無優(yōu)劣之分。產(chǎn)權(quán)反映的是支配運(yùn)用財產(chǎn)的規(guī)則，由使用權(quán)、支配權(quán)、收益權(quán)組成，有效的產(chǎn)權(quán)制度是資源在國民經(jīng)濟(jì)各部門中按經(jīng)濟(jì)規(guī)律自由流動、組合的重要因素。在激勵約束制度中，討論的顯然是產(chǎn)權(quán)制度，而不是所有權(quán)制度。 當(dāng)前國企的產(chǎn)權(quán)情況是:人人都是國企的所有者，但又都沒有排他性權(quán)利，事實(shí)上人人都不是國企的所有者，從而導(dǎo)致了經(jīng)營者權(quán)責(zé)嚴(yán)重分離，從資源的帕累托效率來看，明晰產(chǎn)權(quán)的指導(dǎo)資源配置的功能喪失，這也是國企低效率和“搭便車”行為大量產(chǎn)生的根源。
委托關(guān)系實(shí)質(zhì)上是在信息不對稱的情況下，委托人與人就風(fēng)險分擔(dān)、剩余索取權(quán)、剩余控制權(quán)分配達(dá)成的契約關(guān)系。所有者作為委托人，經(jīng)營者作為人，雙方的目標(biāo)函數(shù)并不一致，為防止經(jīng)營者道德風(fēng)險，所有者在經(jīng)營者同意承擔(dān)部分風(fēng)險的情況下，根據(jù)具體情況讓出部分剩余索取權(quán)、剩余控制權(quán)。
完整意義上的企業(yè)是委托人與人以財務(wù)資本與人力資本的結(jié)合，是一種平等的契約關(guān)系，這很容易達(dá)到或接近納什均衡，最后可能會達(dá)到帕累托最優(yōu)。而國企則不同，國企并不是根據(jù)平等契約組建的，同時政府以委托人和市場經(jīng)濟(jì)裁判員的雙重身份出現(xiàn)在企業(yè)中，導(dǎo)致委托關(guān)系的扭曲。國企的所有權(quán)屬于全體人民，政府作為人民的人行使剩余索取權(quán)、剩余控制權(quán)，同時作為國企經(jīng)營者的委托人行使監(jiān)督權(quán)—這導(dǎo)致了“雙重失效”。政府實(shí)行首長負(fù)責(zé)制，由于政府首長意志常常與人民不一致，導(dǎo)致第一重失效;同時，由于政府對國企的監(jiān)督不力及制度的缺陷，國企經(jīng)營者并不承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險，也不享有剩余索取權(quán)，卻享有剩余控制權(quán)—這導(dǎo)致了國企的“內(nèi)部人控制”和經(jīng)營者行為的較大外部性—導(dǎo)致了第二重失效。
四、國營經(jīng)營者激勵約束制度的政策建議
1.建立有效的經(jīng)理人市場。經(jīng)營管理是專業(yè)性很強(qiáng)的活動，國有企業(yè)的經(jīng)營者不應(yīng)當(dāng)由政府部門指派或直接從政府部門中產(chǎn)生，而應(yīng)當(dāng)在經(jīng)理人市場上由企業(yè)和經(jīng)理人雙向選擇產(chǎn)生，這樣才能使稀缺的經(jīng)理人資源得到最優(yōu)化配置，同時研究一套嚴(yán)格的經(jīng)理人資格、資質(zhì)評鑒制度，將一些水平低、信譽(yù)差的經(jīng)理趕出經(jīng)理人市場。
2.激勵方式創(chuàng)新，引人股票、股票期權(quán)等激勵方式。一直以來國有企業(yè)與行政級別掛鉤，對經(jīng)理人的激勵不是物質(zhì)上的高待遇，而是”提拔升官”，在政企分開的大趨勢下，改變這種激勵方式，同時降低獎金、分紅等在經(jīng)理人收人中的比例，而主要通過股票、股票期權(quán)等長期激勵方式使經(jīng)理人的經(jīng)營行為擺脫短期性，使其利益與企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展相聯(lián)系，只有這樣才能培養(yǎng)出中國真正的企業(yè)家。
論文關(guān)鍵詞 產(chǎn)權(quán) 價值觀 職業(yè)經(jīng)理 股權(quán)激勵
圍繞家族企業(yè)的問題有方方面面,筆者認(rèn)為產(chǎn)權(quán)問題是其最為核心也是最為關(guān)鍵的一個問題。所謂產(chǎn)權(quán)是指規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)主體利益關(guān)系的法律表現(xiàn)形式,是指財產(chǎn)所有權(quán)以及與此相關(guān)的財產(chǎn)權(quán)。我國家族企業(yè)的產(chǎn)權(quán)存在著特殊的問題與癥結(jié),其改革與完善有針對性的展開。
一、我國家族企業(yè)的產(chǎn)權(quán)問題
(一)產(chǎn)權(quán)中的股權(quán)高度集中
家族企業(yè)產(chǎn)權(quán)中的股權(quán)高度集中在企業(yè)主及其家族手中,這種股權(quán)模式雖然在企業(yè)的初期起到了較大的推動作用,但是這種高度集中地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu),在企業(yè)發(fā)展到一定程度之后,就無法擴(kuò)大發(fā)展規(guī)?；蛘邔?shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。這種困境主要表現(xiàn)為以下幾點(diǎn):一是企業(yè)產(chǎn)權(quán)的排外性導(dǎo)致其難以集中社會資本擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模。在家族企業(yè)的有限責(zé)任公司中其持股者也往往是家族成員或親戚。通常不允許族外人員參于持股。二是家族企業(yè)的發(fā)展主要是依賴該企業(yè)家族資本的累積投入。最后,受制于家族成員的傳統(tǒng)經(jīng)營理念,他們往往不愿集中運(yùn)用社會資金。四是許多家族企業(yè)往往要承擔(dān)無限責(zé)任,同時又缺乏社會監(jiān)督,經(jīng)營的潛在風(fēng)險較大。因此,家族企業(yè)往往沒辦法集中社會資本,同樣也沒辦法通過資本重組的辦法,這就從規(guī)模上限制了家族企業(yè)的發(fā)展。
(二)產(chǎn)權(quán)主體區(qū)隔不清
家族企業(yè)原始產(chǎn)權(quán)主體區(qū)隔不清體現(xiàn)在以下兩點(diǎn):第一,家族成員之間股權(quán)不明確。在企業(yè)初期,由于對資金及人力資源的急需,客觀上需要家族成員的入股,此時很難對家族成員的股權(quán)作出明確的區(qū)分,這就給將來家族成員的股權(quán)不清帶來了隱患。二是家族企業(yè)與外界產(chǎn)權(quán)關(guān)系模糊不清。家族企業(yè)為獲得各種政府政策的支持,通常會選擇掛靠國有或集體企業(yè),這就是所謂的“紅帽子”企業(yè)。
在家族企業(yè)發(fā)展的過程中,按照市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要,最終必須對家族成員之間的產(chǎn)權(quán)進(jìn)行明確區(qū)分,即使是同一家庭成員之間也是如此;同時,家族企業(yè)戴“紅帽子”可以獲得不少好處,例如政策的傾斜,優(yōu)惠貸款,減少攤派,良好聲譽(yù)以及降低各種風(fēng)險等。然而,產(chǎn)權(quán)主體不清,必然導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)糾紛,企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的改變,甚至是企業(yè)分割,這些都有可能給家族企業(yè)的生產(chǎn)發(fā)展帶來嚴(yán)重的影響。無論是上述的那一種情況發(fā)生,都將增加企業(yè)經(jīng)營成本,繼而導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)、分割。如果家族企業(yè)產(chǎn)權(quán)滲進(jìn)家族的宗法,那么這種血緣關(guān)系勢必沖淡了資產(chǎn)權(quán)利和崗位責(zé)任,從而消弱了企業(yè)管理的權(quán)威性。宗法管理的準(zhǔn)則畢竟與企業(yè)管理有很大的區(qū)別。二者交雜,不僅會降低企業(yè)效率,還會損害家族成員的親情。這是許多家族企業(yè)所共同遭遇的問題。
二、我國家族企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的制約條件
(一)家族成員傳統(tǒng)觀念的制約
家族企業(yè)主傳統(tǒng)觀念是阻礙我國家族企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革幾個因素之一,主要包括以下幾點(diǎn):其一,父子相傳的觀念。企業(yè)主認(rèn)為企業(yè)就是家族的財富,則這種財富必須為家族成員進(jìn)行傳承,才能體現(xiàn)企業(yè)存在的價值。此觀念是不會考慮這種傳承是否有利于企業(yè)健康發(fā)展下去。其二,家族企業(yè)主把經(jīng)營權(quán)交給職業(yè)經(jīng)理人的擔(dān)憂。這樣做可能會由于職業(yè)經(jīng)理人與家族企業(yè)主利益不一致、信息不對稱,職業(yè)經(jīng)理人有可能做出不利于家族企業(yè)主的行為。其三,家族企業(yè)成員掌控企業(yè)的意愿十分強(qiáng)烈。即使企業(yè)陷入困境,其經(jīng)營權(quán)也不愿全部交由外來管理人員控制。主要擔(dān)心企業(yè)商業(yè)秘密的泄漏和可能失去對企業(yè)的控制。
(二)家族企業(yè)主低知識水平的制約
家族企業(yè)主在進(jìn)行家族企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度變革時會受到多種因素的限制,既有體制上的束縛,也會受到不對等的知識的限制。制約產(chǎn)權(quán)制度變革的知識主要是家族企業(yè)主知識存量的缺乏。與其他經(jīng)營者學(xué)歷層次相比,我國家族企業(yè)主的學(xué)歷水平較低,中小學(xué)學(xué)歷比例最高(42.3%),而大學(xué)以上學(xué)歷比例最小(14.6%)。由于知識與學(xué)歷的關(guān)聯(lián)很緊密,如果家族成員的學(xué)歷較高,則往往意味著其接受新知識的速度較快,創(chuàng)新能力也較強(qiáng);否則,低學(xué)歷往往導(dǎo)致事業(yè)的視野有限,創(chuàng)新能力較為有限。
(三)現(xiàn)實(shí)制度和傳統(tǒng)文化的制約
我國家族企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革的制約因素主要體現(xiàn)在下以下兩點(diǎn):
1.法律、政策法規(guī)的限制。我國法律、政策法規(guī)對家族企業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不全面。盡管我國憲法將非公有制經(jīng)濟(jì)作為社會主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分,《物權(quán)法》對私有財產(chǎn)的保護(hù)力度比起以往也有所加強(qiáng),然而現(xiàn)實(shí)中侵犯公民產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象時有發(fā)生,很多家族企業(yè)在并購或改制時,因缺少法律知識,經(jīng)常招致重大的虧損,這不得不令人遺憾。
2.中國傳統(tǒng)文化的制約
我國傳統(tǒng)文化注重家的觀念,卻忽視了家與外界的聯(lián)絡(luò),我國家族企業(yè)社會資本的積累建立在血緣親情的基礎(chǔ)上,然而企業(yè)的發(fā)展壯大卻需要其社會資本的積累必須建立在法制型的市場經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上,我國傳統(tǒng)家文化觀念影響以及缺少法制型市場經(jīng)濟(jì)的觀念制約了家族企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革。
三、我國家族企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革之路
(一)引入非家族股份使產(chǎn)權(quán)主體多重化
科學(xué)而又合理的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)將推動企業(yè)健康發(fā)展,使家族企業(yè)消除對家族的依賴,減少經(jīng)營風(fēng)險,使企業(yè)成為社會型企業(yè)。世界上發(fā)達(dá)國家家族企業(yè)走過的歷程顯示,稀釋股權(quán)、引入非家族股份是較為成功的做法。比如松下電器最初是典型的傳統(tǒng)家族企業(yè),之后因企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大,松下家族的股權(quán)比重一路直降,1950年松下家族持有松下公司股份的比重已降到一半以下,為43.25%,到1955年降到了20%左右,到1975又降為3.5%,進(jìn)入20世紀(jì)90年代后,降到了3%以下。世界上改制較為成功的家族企業(yè)很多是采取這種引入非家族股份的模式,從而減少家族成員對家族企業(yè)的控制力,如此一來,既能保證家族成員在企業(yè)的存在,又可以對家族成員影響企業(yè)經(jīng)營起到了較好的約束。時至今日,已有不少的家族企業(yè)上市發(fā)行股份,這是家族企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模后的良好的選擇模式,否則,就難以解決家族企業(yè)后續(xù)發(fā)展的瓶頸問題。
(二)明確企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)化解內(nèi)在風(fēng)險
家族企業(yè)不區(qū)分其內(nèi)部的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán),致使企業(yè)決策、經(jīng)營、監(jiān)督高度集中,在企業(yè)的初期有一定的高效率效果。但隨著企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展,內(nèi)部混亂不清的管理職責(zé)導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)耗,企業(yè)已經(jīng)很難再有發(fā)展壯大的動力。要想繼續(xù)良好的發(fā)展就得對企業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)權(quán)進(jìn)行明確,按現(xiàn)代化公司的股權(quán)模式進(jìn)行改革,家族成員的核心利益才可以按民商法和現(xiàn)代企業(yè)的經(jīng)營準(zhǔn)則來獲得進(jìn)一步的明確和保障;家族成員之間才可能減少磨擦,控制內(nèi)在風(fēng)險,從而提高企業(yè)的經(jīng)營效率。其次,必須明確家族企業(yè)之外的參股股東與控股該企業(yè)的家族之間的產(chǎn)權(quán)制度。這就要明確企業(yè)的原始股權(quán)比例和企業(yè)日常經(jīng)營權(quán)的分配和監(jiān)督體制;在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)的環(huán)境下,家族企業(yè)也必然向內(nèi)不斷地整合產(chǎn)業(yè)布局、向外積極投資擴(kuò)張,這就需要明確企業(yè)進(jìn)一步后向外投資的制度,以及向外投資的股權(quán)及其收益的分配制度。
(三)對職業(yè)經(jīng)理人進(jìn)行股權(quán)激勵
近年來,中國家族企業(yè)也出現(xiàn)了所有權(quán)和控制權(quán)分離的趨勢。然而,其發(fā)展速度較之以往已慢了下來,產(chǎn)權(quán)改革仍然沒有取得實(shí)質(zhì)上的進(jìn)展,我國家族企業(yè)經(jīng)營體制仍沒有實(shí)質(zhì)上的創(chuàng)新,但產(chǎn)權(quán)改革已是大勢所趨,任何家族企業(yè)都無法回避,家族企業(yè)方太集團(tuán)董事長茅理翔所謂的:“堅持家族所有,淡化家族經(jīng)營,為家族企業(yè)嫁接現(xiàn)代企業(yè)制度”就是這種發(fā)展趨勢的代表,然而兩權(quán)分離在某種程度上導(dǎo)致了企業(yè)的決策功能和風(fēng)險承擔(dān)功能有所分離,因此對職業(yè)經(jīng)理人有必要實(shí)行一定的監(jiān)督制度,以控制企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險,同時為了企業(yè)的快速發(fā)展有必要對職業(yè)經(jīng)理人進(jìn)行有效的引進(jìn),使職業(yè)經(jīng)理人與家族成員的利益能夠和諧統(tǒng)一,共同推進(jìn)家族企業(yè)的發(fā)展。就具體措施而言,我國家族企業(yè)可實(shí)行經(jīng)營要素股份化的制度,以技術(shù)入股、經(jīng)營收益入股、績效獎勵投資入股、經(jīng)營管理者股權(quán)期權(quán)入股等多種形式,使職業(yè)經(jīng)理人與家族企業(yè)形成利益共同體;同時在產(chǎn)權(quán)多元化的過程中,也可以廣泛吸收員工入股。浙江舜宇光電股份有限公司就是采取明晰股權(quán)的方式防止了產(chǎn)權(quán)家族化,用股權(quán)調(diào)動了更多人才的積極性。
