時間：2022-05-03 22:34:53
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇新增長理論論文，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
一、古典國際貿易發展觀及其補充和修正
有關國際貿易與經濟發展的理論最早可以追溯到重商主義時期，當時，歐洲正處于資本原始積累階段，重商主義代表商業資產階級的利益，其基本思想主要反映在財富的內涵以及外貿的作用上。他們認為，只有金銀才是真正的物質財富，若要使一國經濟增長惟有不斷增加金銀貨幣。而增加的辦法只有兩條：一是開采國內金銀礦藏；二是發展外貿。由于一國的金銀礦產貯量是有限的，因此，若想財富不斷增長，就只有發展對外貿易，并且要確保貿易順差，這樣才會使外國金銀源源不斷地流入本國。
在評論重商主義“貿易差額論”的基礎上，自由貿易理論的典基人亞當•斯密第一次對國際貿易與經濟發展的相互關系進行了系流闡述。在其代表作《國富論》中，斯密指出通過開展國際貿易各國可以根據本國的優勢進行專業分工，這種分工有利于促進勞動生產率的提高，從而推動國民經濟的增長；此外，對外貿易可以為一國剩余產品實現其價值，斯密假定一國在開展國際貿易前，存在著閑置的土地和勞動力等資源，受國外市場的吸引，閑置的資源將被利用，使一國產量增加，從而增加了國民財富。
另一位古典經濟學大師李嘉圖從貿易對一國利潤率的影響來說明對外貿易與經濟增長的關系。他認為，一國經濟增長的基本動力是資本積累。而在封閉的條件下，一國經濟增長會使利潤率下降，從而減少資本積累。而通過開展對外貿易，從國外進口低價食物和必需品，可以降低勞動力價格、提高利潤率、增加資本積累，從而推動經濟增長。此外，李嘉圖通過比較成本說，論述了國際貿易對所有參與國的經濟增長都有利。
后人對古典貿易發展理論進行許多開拓性的研究，使之不斷地得到補充和發展：首先，受古典貿易發展理論的影響，后來的經濟學家雖然從不同角度進行了研究，但得出的結論卻基本相同——即國際貿易有助于一國或地區經濟增長和發展。其次，也有不少學者對貿易促進經濟發展提出疑議，主張自由貿易不一定有利于一國經濟發展的長期利益。
二戰后，伴隨著一批發展中國家的政治獨立，從發展中國家的角度來研究貿易“引擎”的理論逐漸興起。這一理論認為，對外貿易不僅不是發展中國家經濟增長的發動機，而且還對發展中國家的經濟發展起一定的負作用。
古典國際貿易理論及其后的補充和修正，在一定程度上可以解釋國際貿易對一國或地區經濟發展的作用，但隨著經濟發展水平的提高，上述理論很難解釋國際貿易活動中的一些新現象。
二、新增長理論的貿易發展觀
新增長理論，又稱為內生增長理論，是產生于20世紀80年代中期的一個西方宏觀經濟理論分支。新增長理論各個增長模型包含的共同觀點是：經濟增長不是外生因素作用的結果，而是由經濟系統的內生變量決定的；政府實施的某些經濟政策對經濟增長具有重要的影響。貿易發展問題是新增長理論中的一個主要內容，人們至少可以從以下幾個方面來理解該理論的貿易發展內容：
1、規模收益遞增。
傳統的國際貿易理論在很大程度上強調了比較優勢在解釋國際貿易方面的作用，以規模收益不變的假設為分析基礎。但事實上，很多行業都具有生產規模越大，生產效率越高的規模經濟的特點。尤其是現代化的工業，大規模的生產反而會降低單位產品的成本。
1986年羅默對阿羅(1962)“邊干邊學”模型作了修正，用“知識”代替了“資本”，并把知識分解為一般性和專業化知識。羅默認為，一般知識可以產生規模經濟效益，專業化知識可以產生要素的遞增收益，二者的結合不僅能形成自身遞增的收益，而且能使資本和勞動要素投入也產生遞增收益，從而使整個經濟的規模收益遞增，遞增的收益又成為長期經濟增長的保證。
羅默(1986)模型給出的生產函數為：y[,i]=f(k[,i],K)(1-1)
式中，y[,i]為i企業的產出，k[,i]為i企業生產某產品的專業化知識水平（在這里即人均資本水平），K為所有企業均可使用的一般性技術知識，且K=∑k[,i]。
如果采用C-D生產函數形式，式(1-1)可表示為：y[,i]=k[a,i]K[η](1-2)
由式(1-2)，當α+η=1，即k[,i]、K的規模收益不變時，經濟將以一個固定的比例增長，其中資本收益遞減正好被外生的技術變革所抵銷。當α+η＜1，即要素的規模收益遞減時，經濟增長將趨于停止，因為技術變革的效果不足以彌補資本邊際收益遞減的效果。當α+η＞1，即要素的規模收益遞增時，經濟將會加速增長且長期增長。因為這種遞增的收益形成壟斷利潤，從而又成為研究與開發的資金來源，投資促進知識積累，知識又刺激投資，形成一種良性循環。這就是經濟能夠在長期內生持續增長的主要原因。
1990年羅默在《內生的技術變化》一文中提出了他的第二個內生增長模型。在這個模型中，羅默引入壟斷競爭的假設條件，并將經濟分為研究與開發、中間產品生產、最終產品生產三個部門，將生產要素劃分為有形資本、原生勞動（即非技術勞動）L、人力資本（用受教育年限衡量）H和技術四種投入。其中，技術與第一模型一樣源于勞動的社會分工，人力資本則既可用于研究與開發部門，也可用于最終產品的生產。
據此，羅默給出了最終產品的生產函數形式：
附圖
式中H[,1]為用于生產的人力資本（H[,2]為研究與開發部門的人力資本，H=H[,1]+H[,2]），Xi為用于生產的第i個投入的數量，為有形資本，A為中間產品。中間產品的生產涉及兩部分成本，一部分是生產過程的耗費，另一部分則是向研究與開發部門的購買。研究與開發部門的技術開發使發現新的中間產品成為可能，推動中間產品A的邊界向外拓展，A隨著時間變化的變化率為δH[,2]A。
為了說明收益遞增，羅默將知識視為一種具有特殊性質的經濟物品，是一種“不競爭”物品，即知識具有共享性，因此知識存量可直接參與新知識的生產，且運用的經濟成本很低。知識同時也是一種“專利”產品，企業為獲得新發現的專利必須付出一定的代價，這是對研究與開發部門投資及其風險的必要補償，從而也保證了研究與開發的動力。知識還具有擴散性、可無限積累性，這些都決定了技術變革的外在經濟性。因此，知識的生產具有個體收益（出售專利權）和與正向外在經濟性相關聯的社會收益。
在新增長理論的各種模型中，除凸性增長模型仍像新古典增長模型一樣假定總量生產函數是規模收益不變外，羅默模型、盧卡斯模型、格羅斯曼—赫爾普曼模型都假定總量生產函數呈現出規模收益遞增。
在這樣的理論背景下和國際貿易的現實條件下，美國經濟學家保羅•克魯格曼將規模收益遞增（即規模經濟）引入國際貿易分析中，為國際貿易理論建立了一個新的分析框架。這一理論說明，由于規模經濟的存在，如果每個國家都只生產幾類產品，那么每種產品的生產規模均能以比以往各國什么都生產時要大得多，世界也因而生產出更加豐富多樣的產品。參與貿易的各國讓渡某一種貿易商品的國內市場給貿易伙伴，雙方分別通過擴大市場來形成某種規模經濟，釋放規模經濟所帶來的成本下降和生產能力提高，從而從這些貿易中獲得利益。由此揭示互利的貿易不一定要基于比較優勢。不僅如此，克魯格曼認為，由于規模經濟的存在，現實中的國際市場在很大程度上是一個不同于傳統貿易理論所假定的完全競爭市場，而是不完全競爭的市場結構。于是，不完全競爭被引入國際貿易理論中，極大地豐富了國際貿易理論和人們對于國際貿易問題的認識。
2、貿易是實現經濟增長的重要途徑。
新增長理論家認為，知識和技術的溢出是經濟實現持續增長的決定因素，而國際貿易又是技術外溢進而推動經濟增長的重要途徑。
由式(1-1)可知，羅默(1986)模型中某個企業產出的增長還依賴于K這一所有企業均可使用的一般性技術知識，且K=∑k[,i]。顯然，在開放經濟條件下，K值會因受益于企業數目的增加而增大，從而使得參與國際分工的企業有更大的產出。
由式(1-3)可知，羅默(1990)模型中最終產品的產出與中間產品A有關，當A的邊界外推時，最終產品的產出將增加。隨著以國際商品交換為媒介的國際分工的深化，有更多的中間產品產生，無疑會推動最終產品產出的增加。
盧卡斯(1988)模型了人力資本的外部效應。他假定有兩種消費品C[,1]與C[,2]，沒有物質資本，而且人口數量不變。那么第i種商品的生產方式為：
C[,i(t)]=h[,i(t)]U[,i(t)]N(t)i=1,2(1-4)式中，h[,i(t)]是專業生產商品i的人力資本，它通過干中學獲得；U[,i(t)]是用于生產i商品的勞動系數，U[,i]＞0，且U[,1]+U[,2]=1；N(t)為勞動投入量。由于h[,i(t)]是邊干邊學的結果，因而隨著生產商品i的數量增加而上升。
盧卡斯在這一模型中只考慮了人力資本的外在效應，每種商品的生產和技能積累取決于本行業的平均技術水平。對于特定的商品，專業化人力資本積累是遞減的，因為在邊干邊學的初期，技能長進快，然后會逐步慢下來。不過由于產品不斷更新，后來的專業技能積累會被賦予到新產品的學習上，從總體上看，專業化技能積累是遞增的。國際貿易開辟了國際間商品流通的渠道，多個國家的融合，導致產品、生產要素的自由流通，都會使盧卡斯(1988)模型中的hi(t)增大，對生產的增長具有正向的效果。
3、勞動分工與經濟增長。
對于勞動分工對經濟增長的促進作用，其實早在經濟學鼻祖亞當•斯密的《國富論》中就得到較為深入的闡述。英國的經濟學家楊格于1928年對勞動分工理論進行系統深入研究，他不同意亞當•斯密關于市場范圍決定分工程度的思想，認為市場規模不僅取決于人口規模，而且取決于購買力，后者又取決于生產率，生產率又依賴于勞動分工的范圍。正是勞動分工與市場規模的相互作用下，二者都得以不斷擴大。而經濟的增長則正是在二者的相互加強作用的動態過程中得以實現。受楊格這一思想的影響，楊小凱、貝克爾等人在力圖把分工水平這一生產者最重要的活動內生化的過程中，建立起他們的“勞動分工”演進經濟增長模型。
楊小凱—博蘭德(1991)模型假定所有人都是事前同一的，都自給自足所有的商品，并且每種商品的生產函數、交易成本以及人們對它的偏好都是一樣的。由于專業化利益的存在，經濟會從自給自足向勞動分工狀態演進。又由于存在著交易成本，人們對專業化水平有一個最優決策，所有人的專業化決策一起決定了當時經濟的勞動分工水平，勞動分工水平決定了當時的經濟增長率。勞動分工的演進擴大了市場規模，而市場規模的擴大又反過來促進勞動分工的演進，同時提高了交易成本。只要勞動分工演進到一定的水平并保持了進一步分工的潛力，人均收入就會隨時間不斷提高，從而經濟的持續增長是可能的。因此，即使在人口不增長的情況下，只要保持了進一步分工的潛力，經濟就可能不斷增長，如果人口增長，更嚴格地說，如果進入交易的人數增多（如擴大對外貿易），則進一步提高了分工的潛力，從而保證了增長率的持續提高。
4、新增長理論的政策內涵。
羅默(1986)認為，知識溢出的存在造成廠商的私人收益率低于社會收益率，不存在政府干預時廠商用于生產知識的投資將偏少，從而使分散經濟的競爭性均衡增長率低于社會最優增長率，這種分散均衡是一種社會次優，政府可以通過適當的稅收或補貼政策提高經濟的均衡增長率和社會福利水平。在引入不完全競爭的羅默(1990)模型中，羅默指出政府可以采用的政策是在向知識積累提供補貼的同時向壟斷商品的購買提供補貼，這將導致研究部門人力資本的收益增加，促進更多的人力資本配置于研究部門，同時也消除了壟斷因素造成的資源配置扭曲，促使經濟增長率提高。
在瓊斯－真野模型中，沒有稅收時的均衡增長率就是最優增長率，經濟將漸近地趨于平衡增長路徑，經濟的穩定增長率既取決于生產技術條件，又取決于消費者偏好。該模型的政策含義是：政府的經濟政策能通過影響儲蓄意愿和折舊率而影響經濟的長期增長率；各國增長率的差異是由各國政府實施不同的經濟政策引起的；政府的稅收政策一般將造成經濟的扭曲，使競爭性均衡不再是社會最優，造成社會福利的損失；政府應實施減稅以促進經濟增長。
雷貝洛(1991)發展了宇澤模型。雷貝洛模型的一個顯著特點是考察了經濟中存在不可再生要素時各類資本品在經濟增長率中的作用。該模型認為，為了使經濟實現內生增長，經濟中必須存在一類核心資本。即使消費品和其他資本品均由不可再生要素生產，而且經濟不存在生產的規模收益遞增，但只要經濟中存在核心資本，資本積累過程就不會中斷，內生經濟增長就可以持續。雷貝洛也將增長率的國際差異歸因于各國實施了不同的經濟政策，認為那些收入稅率較高及產權保護較差的國家的經濟增長率將較低。他還認為：對非核心資本品征稅像對消費品征稅一樣，不會影響經濟增長率；如果政府對核心資本品的生產征稅，將導致經濟增長率降低；政府應減免核心資本生產稅以促進經濟增長。
5、南北貿易問題。
關于發展中國家參與國際分工的利弊問題一直是經濟學界研究的熱門話題。新增長理論把發達國家與發展中國家作為整體來研究，通過模型說明人力資本、知識等促進經濟增長的關鍵因素的自我積累、自我演進機制，從而說明市場調節不但適用于發達國家，也同樣適用于發展中國家。南北貿易對南北國家的經濟增長都有促進作用，生產從發達國家轉向發展中國家為發達國家節約了大量資源，用以促進新產品的開發，同時發展中國家的經濟增長也更快了，因為它學習和吸收了發達國家的先進技術。
當然，新增長理論也揭示一些令人堪憂的問題。開放經濟中產生的總體效益在不同國家之間的分配是不平等的，在某些情況下，甚至會造成損失。這一點顯然與李嘉圖模型的結論相反。事實上，內生增長在部門間產生了不平衡：技術進步在各個部門并不是一致的。在某些情況下，國際貿易將有擴大這種不平等發展的趨勢。南北貿易可能使發展中國家專業化于一些初級產品，從而阻礙發展中國家的經濟增長；世界各國為了追求各自的經濟增長目標可能引發一些國際沖突等等。
盧卡斯(1988)模型揭示，由于發達國家的專業化人力資本積累水平比發展中國家要高，致使資本的收益率比發展中國家的要高，因而出現了資本從貧國流向富裕國家的現象。而不像新古典主義者所認為的那樣：在窮國，資本稀缺，收益率比較高，致使資本從富國流向窮國。
四、新增長理論貿易發展觀對我國的啟示
新增長理論所揭示的不同于傳統理論的經濟增長機制及其政策含義為開放型經濟的發展賦予了新的內容和形式，其貿易發展觀對我國經濟建設的實踐有較強的借鑒意義。
1、重視國際貿易的規模經濟效應。
從國情看，我國很符合傳統比較優勢戰略中傳統貿易產品出口國特征，但簡單地強調這種貿易模式對我國經濟的長遠發展不利。很多傳統貿易開展國的經濟由于傳統貿易產品技術進步緩慢、國際市場萎縮，這些貿易部門實際并沒有很好地起到帶動國內經濟成長的目的，有的甚至造成國民經濟的畸形。新增長理論的貿易發展觀強調了國際貿易的規模經濟效應，規模經濟效應表現在生產廠商的邊際生產成本隨產出的增加而下降，擴大該產品產量進而擴大該產品的市場占有率可以有效地降低成本，增強競爭能力。通常認為，在那些與技術進步、資本密集密切相關的行業才會呈現出規模經濟的特征。這些行業一般比傳統貿易部門技術等級要求和資金密集程度高。大規模開展這種貿易的意義絕不是傳統意義上的創匯和調劑余缺等能概括的，其核心目的應該是通過積極地開拓國際市場，改進技術，提高工藝，在享受規模經濟的專業化分工中處于有利位置。另外，還可以形成一批具有國際先進技術的產業，這些產業面向日新月異的國際市場，技術層次、管理水平一流，可以有效地帶動國內其它產業的成長。現時期，我們可以利用東部地區雄厚的工業基礎、人力資本、技術優勢，有意識地打“規模經濟”牌，扶植起一批強大的集團企業參與國際分工。
2、對外開放和參與國際貿易可以形成“趕超效應”。
在傳統經濟增長理論中，對國際貿易僅從“比較成本優勢”或“資源稟賦優勢”原則進行解釋，無法將貿易納入經濟增長的模型中，從理論上闡述清楚貿易——增長效應。新增長理論在這方面取得了突破。新增長理論家們認為，對外開放和參與國際貿易可以產生一種“外溢效應”，即國與國之間發展對外貿易不僅可以增加世界貿易總量，而且可以加速世界先進科學技術的知識和人力資本在世界范圍內的傳遞，使知識和專業化人力資本能夠在貿易伙伴國內迅速積累，從而使貿易國的總產出水平提高，經濟加速增長。同時，由于知識傳播與人力資本的外部效應，各國之間開展貿易還可以節約一部分研究與開發費用，避免重復勞動，這一點對于發展中國家而言具有特別的意義。它們可以借機學習和吸收發達國家的先進技術，形成一種“趕超效應”，向發達國家的經濟逼近。象中國、印度這樣的人口大國，參與國際貿易，收益不在于市場的擴大，而在于分享世界上有限的、分配極不均勻的技術人力資源從事技術創新的成果。因此，在世界經濟一體化的趨勢下，那些閉關自守或實行自我封閉的所謂進口替代政策的國家，將會失去迅速積累國內人力資本和專業化知識的良機。只有堅持開放，積極參與國際分工，才能加速進入知識經濟的步伐。
3、政府應加強對國際貿易的管理。
新增長理論的經濟學家們都比較強調政府對經濟的管理。當然，這種管理絕不同于計劃經濟時代的管制。無論是從技術內生論的角度看，還是從知識經濟興起大環境的角度看，大力發展技術密集型、知識密集型產業是我國經濟建設進程中的重中之重。目前，同發達國家相比，我國上述產業的發展尚有較大差距，需要通過發展對外貿易，通過“干中學”，利用技術、知識的“外溢效應”來提高我國的生產技術水平。但是，這種宏觀的需要往往同微觀貿易廠商的短期利益相沖突，難以通過微觀廠商的逐利行為自動形成技術升級。所以，要求政府能采取相應措施，制定一些促進技術、知識積累的稅收政策和貿易政策，以促進國際貿易商品結構升級，推動經濟增長。
克魯格曼在提出國際貿易的規模經濟效應時，也強調一國政府應采用出口補貼、關稅等戰略性措施，以增強本國具有潛在規模經濟優勢的產品出口競爭力，更多占據國際市場份額，謀求擴大市場份額帶來的規模收益。這種貿易政策觀點重新審視了被貿易自由主義者所批判的補貼和關稅作用，強調了政府在選擇優勢產業、保護擴大出口進而擴大國內生產的機制鏈中的能動作用。
4、正確應對經濟一體化。
羅默通過一系列假設，構建模型論證，在經濟一體化內部如果僅有貨物貿易和流通，而沒有技術、知識思想的傳播和擴散，則這種一體化并不能促進其成員國的長期經濟增長。如果允許一體化內部成員國之間的技術、知識思想的自由傳播和擴散，那么每個國家的研究部門都可以在一體化實體總知識存量的基礎上進行新的研究與開發活動，因而能夠提高研究部門的人力資本產出率。這無疑會推動長期經濟增長。一個極端的例子就是，即使一體化成員國之間僅有知識的傳播和擴散而沒有貨物貿易，也能在一定程度上促進各國的經濟增長。例如，當大陸上第一條由歐洲通往中國的道路（絲綢之路）在中世紀被發現之后，由于貨物貿易費用極其昂貴，因而這條絲綢之路對貨物貿易幾乎沒有什么影響。然而通過絲綢之路的旅行家卻從中國為歐洲帶回了新的技術知識思想（如指南針和火藥制造技術等），這些新技術、新知識思想對歐洲經濟的發展起到了不可估量的作用。
1 中國經濟發展取得的成就
中國經濟經過近30年的持續穩定增長，經濟總量和多種主要產品的產量都已經在世界名列前茅，成為世界經濟的重要組成部分。同時，中國經濟也面臨諸多困難和挑戰。隨著經濟全球化、產業信息化和知識化的迅速發展，中國產業必須繼續積極加快發展，實施自主創新和走出去戰略，轉變經濟增長方式，進一步提升產業的國際競爭力。要真正實施自主創新和走出去戰略，就必須了解中國經濟取得的成就和面臨的制約因素。
1.1 經濟持續高速增長
中國的經濟增長率已經連續多年保持在10％左右，年均增長率也保持在10％左右。同時，經濟運行的穩定性也有所提高。每年的國內生產總值都在穩步提高，國內生產總值和出口總額已位居世界前列。通過下圖可知我國的經濟發展狀況：
1.2 工農業快速發展
改革開放使工業結構升級步伐加快。高技術產業快速發展，規模以上工業中，高技術產業增加值增長19.8％，一批重大科技專項和產業化專項順利實施。重大關鍵技術和裝備國產化取得新進展。在農業方面，農業發展得到進一步加強，中央財政用于三農建設的支出再進一步加大，糧食播種面積及產量都在進一步增大。
1.3 基礎設施建設進一步加強
三峽水電工程、西電東送、南水北調等重點工程建設進展順利。青藏鐵路提前一年全線鋪通。縣際公路改造工程基本完成。新建公路13萬公里，其中高速公路6457公里。新建鐵路投產里程1203公里，新增電氣化鐵路863公里，新增鐵路復線486公里。
2 西方經濟增長理論綜述
在宏觀經濟學中，經濟增長通常被規定為一國GDP(或者GNP)的增加。在理論分析中往往進一步以產量來代表GDP(或者GNP)。這里，產量既可以表示為經濟的總產量，也可以表示為人均產量。經濟增長的程度或者速度則用增長率來描述。多年來，西方經濟增長理論又分為以下幾種：
2.1 哈羅德一多馬經濟增長模型
哈羅德一多馬經濟增長模型是英國經濟學家哈羅德和美國經濟學家多馬于1948年分別提出的關于經濟增長的分析模型的統稱。該模型主要研究在保持充分就業的條件下，儲蓄和投資的增長與收入增長之間的關系。他們的增長理論和模型，標志著現代經濟增長理論的產生。
2.2 新古典經濟增長模型
索洛經濟增長模型是羅伯特?索洛提出的發展經濟學中著名的模型，又稱作新古典經濟增長模型、外生經濟增長模型，是在新古典經濟學框架內的經濟增長模型。
為了克服哈羅德一多馬增長模型的不穩定性，美國經濟學家索洛和澳大利亞經濟學家斯旺二人，于1956年分別發表了《對經濟增長理論的一個貢獻》和《經濟增長與資本積累》的論文；英國的米德于1961年又出版了《新古典的增長理論》一書。他們應用新古典學派的基本概念，引用新古典的生產函數，先后提出了各自的新古典的增長模型。現該經濟增長理論以索洛的增長模型為主，也是本文要運用的理論模型。
論文摘要：新經濟增長理論，突破了傳統的索羅經濟增長理論以及新古典經濟增長理論單純論及資本積累與技術外生化的局限性，強調指出：宏觀經濟增長不是外部力量，而是經濟體系的內部力量作用的產物。同時，重視對知識外溢、人力資本投資、研究和開發、收益遞增、勞動分工和專業化、邊干邊學、開放經濟和壟斷化等新問題的研究。從全新的角度，重新回答了各國間為什么貧富不一、經濟增長率和人均收入存在差異，重新論及了經濟增長的引擎是什么以及重新闡釋了轉型經濟的增長奇跡。本文通過論述新經濟增長理論產生的時代背景和起因，重點解釋兩個主要的新經濟增長模型，然后，結合我國目前宏觀經濟增長現狀，在此基礎之上，論證新經濟增長理論對我國經濟增長的重要啟示。
一、新經濟增長理論產生的時代背景和起因
上世紀80年代中后期，學術界掀起了新經濟增長理論的研究熱潮，其提出的背景主要是針對新古典增長理論所無法解釋的兩個現實問題。第一，各國經濟的長期持續增長問題。經濟增長率的長期數據表明人均產出的增長是遞增而非遞減的，而在新古典增長理論是在資本的邊際收益遞減的前提下，資本的邊際產品增長率是趨于下降的。可見，新古典經濟增長理論在解釋經濟的持續增長方面存在著缺陷。第二，不同國家人均收入存在的巨大差異問題。按照新古典增長理論從長期的發展來看：發展中國家的增長率是可以與發達國家趨同的。而根據以往統計資料顯示我們可以看到，隨著經濟的發展，發達國家與發展中國家收入有不斷拉大的趨勢。面對這一事實，新古典增長理論的解釋顯得蒼白無力。此時，以羅默、盧卡斯等人為代表的一批經濟學家摒棄了新古典增長理論的核心假設，在對新古典增長理論重新思考的基礎上，提出了一組以“內生技術變化”為核心的一套全新的經濟增長與發展的思想，探討了長期增長的可能前景，重新引起了人們對經濟增長理論和問題的興趣，至此，“新增長理論”的研究潮流勃然興起。
二、新經濟增長理論的概述
新增長理論最重要的突破是將知識積累、人力資本等內生技術變化因素引入經濟增長模式中，提出要素收益遞增假定，其結果是資本收益率可以不斷地增長，人均產出可以無限增長，并且增長在長期內可以單獨遞增。其研究思路大致可以分為五種：內生技術變化的增長思路［知識外溢和邊干邊學的內生增長思路［線性技術內生的增長思路［開放經濟中的內生增長思路［專業化和勞動分工的內生增長思路。其中，前兩種經濟增長研究思路尤為重要，對我國經濟增長無論在理論指導方面還是現實經濟實踐方面都具有一定的借鑒和啟發作用。因此，接下來，筆者將著重介紹Romer的經濟增長理論模型以及Lueas的經濟增長理論模型。
1.羅默經濟增長理論
羅默模型建立的思路是通過引入期望從發明中獲利的研究人員從事的研究工作，將技術進步作用完全內生化。羅默把知識即新思想（或者創意）作為獨立因子納入經濟增長模型當中，由于新思想與其他的普通商品截然不同，它具有非競爭性和部分排他性，這使得新思想所帶來的收益是規模遞增的。
羅默模型的總生產函數為 Y =Ka(ALY)1-a ，它描述了資本存量K，勞動力L以及新思想的存量A與產出Y之間的關系。對于一個給定技術水平A，上式方程的生產函數中K和L的規模報酬不變。然而，如果新思想A也被視為生產的投入要素時，就存在了報酬遞增。所以，新思想能提高經濟產出的收益， 而且能使資本和勞動等要素投入也產生遞增收益，從而使經濟的規模收益是遞增的。遞增的收益保證著經濟的長期增長。這就能說明長期收益為什么能增長，也能解釋各國增長率為什么有差異， 為什么不同國家有不同的要素邊際收益。 轉貼于 同時，羅默也指出了，既然新思想能夠帶來收益，也能夠作為商品在不同國家和地區之間進行傳播和轉移。因此，各國間的貿易可以使知識在世界范圍內加速積累，從而提高全世界的總產出水平，特別是相對于后進國家來說可以產生趕超效應。
2.盧卡斯的經濟增長理論
盧卡斯將人力資本作為一個獨立的因素納入經濟增長模式，運用更加微觀的、個量的分析方法，將舒爾茨的人力資本和索洛的技術進步結合起來。盧卡斯將人力資本引入索洛模型，視其為索洛模型中“技術進步”的另一種增長動力形式，視人力資本積累為經濟長期增長的決定性因素，并使之內生化、具體化為個人的、專業化的人力資本，認為只有這種特殊的專業化的人力資本的積累才是增長的真正源泉。
同時，他強調了人力資本是“增長的發動機”，因為人力資源本身就是一個生產投人要素：一方面它是投資的副產品，即每一個廠商的資本增加會導致其知識存量的相應提高［另一方面知識和人力資本具有“外溢效應” 即一個廠商的新資本積累對其他廠商的資本生產率有貢獻。這意味著，每一個廠商的知識水平是與整個經濟中的邊干邊學，進而與全行業積累的總投資成比例的。通過這種知識外溢的作用，資本的邊際產出率會持久地高于貼現率，使生產出現遞增收益。
三、新經濟增長理論對我國經濟增長的啟示
新經濟增長理論把發達國家與發展中國家作為一個總體來研究或比較，對各國經濟增長都具有建設性的指導意義。作為最大的發展中國家，中國人力資源極為豐富，但人力資本存量較低［我國科研創新能力以及自主研發知識發展不足［政府在加強人力資本投資和鼓勵創新方面政策不到位。因此，面對這種現狀，新經濟增長理論對中國經濟增長的啟示無疑是深刻和鮮明的。
首先，樹立重視人力資本和新知識的觀念。新經濟增長理論的專業化知識和人力資本積累是經濟增長持續和永久的源泉與動力的觀點對具有豐富人力資源的我國經濟發展具有重大的現實意義。以教育培訓為主體，加大的人力資本的投入以及提高新知識積累效應對我國經濟增長率合收入水平的提高無疑是巨大的推動作用。
其次，拓寬教育渠道，加強教育投資力度。正規教育、非正規教育和邊干邊學都是人力資本的積累途徑，這對加速我國人力資本和新知識積累、提高經濟增長率和人均收入水平具有重要的借鑒意義。發展科學技術教育事業并將教育事業的重點放在普及基礎教育和技術培訓上，繼續提高國家財政的教育經費支出比重使教育費用支出增長率高于國家財政支出增長率，鼓勵社會增加教育投入吸引和激勵海外華僑捐資辦教育［積極鼓勵各種社會團體辦教育［強化企業與事業單位的教育培訓職能提高各單位教育投入。
最后，加強國際間的交流與合作，進行知識的傳遞與交換。新經濟增長理論還認為開放經濟有利于知識的積累，從而促使經濟發展世界各國的經濟發展。經驗也表明，開放的國家經濟發展速度顯著快于封閉的國家。
總之，知識經濟將逐步占據國際經濟的主導地位，知識經濟對發達國家而言，是生產力發展的自然結果［對處于實現工業化進程中的發展中國家則是機遇與挑戰并存。因此，我國要借鑒新經濟增長理論的有益思想加快人力資本和新知識的儲備以推動社會經濟的發展。
參考文獻
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合理的金融結構對于促進資源配置、完善資金結構、平衡社會供求和提升經濟運行效率具有十分重要的作用。改革開放20年，金融市場在規模上得到了顯著發展，但結構上的許多弊端制約了金融功能的發揮和金融效率的提升，本文分析了我國金融結構發展的歷史和現狀，并對金融效率做出評判，最后對金融發展的未來趨勢進行分析。
【關鍵詞】
金融結構；金融效率
1 金融結構的定義
金融結構的概念首先是由戈德史密斯（1969）在《金融結構與金融發展》一書中提出。他指出一個社會的金融體系是由許多的金融工具和金融機構組成，而不同類型的金融工具與金融機構結合就形成了不同的金融結構。明尼蘇達大學教授列文指出，從宏觀上講，金融結構是指社會金融體系及金融政策的結構性方面；從微觀上探討金融結構則主要涉及金融契約、金融市場和金融機構的總體關系。王廣謙（2002）認為：“金融結構是指構成金融總體（或總量）各個組成部分的規模、運作、組成與配合的狀態，是金融發展過程中由內在機制決定的、自然的、客觀的結果或金融發展狀況的現實體現，在金融總量或總體發展的同時，金融結構也隨之變動。”
本文將沿襲以上分析，從金融機構、金融市場、金融資產三個角度入手對中國金融結構特征進行分析，并分別對上述三個分支的效率進行探討，進而總結出中國金融結構的運行效率。最后，本文將對未來中國金融結構的發展趨勢做出預測和展望。
2 中國金融結構特征
2.1 金融機構特征
金融機構主要是指包括銀行業、證券業、保險業的內部市場份額架構。分析金融機構的特征，主要是研究其存在形式及各類金融機構所占的比重。從改革以來，我國由銀行業主導型變成了多行業共同主導，由單一銀行制逐漸發展成為銀行、證券、保險、信托、租賃公司等多元化金融組織并存的發展格局。下圖顯示了近五年主要金融機構資產總量變化以及各自在主要金融機構中的占比。
通過圖1可以看到，銀行業在我國金融結構中仍然占據著不可撼動的地位，資產占比總量達到90%以上。而作為資本市場最為重要的證券行業，其發展并沒有真正跟上中國金融市場飛速發展的步伐，與中國金融市場的國際地位相差甚遠。保險業機構在金融機構中的份額僅次于銀行業。2011年保險業從業人數達到390萬，甚至超過了銀行業的308萬人次，保險業在我國的發展迅猛，前途不可估量。最近幾年才逐漸熱火起來的信托業發展良好，這與我國相關政策放松和金融從業人員思維理念的成熟有很大關系。
2.2 金融市場特征
我國金融市場可以劃分為貨幣市場和資本市場。其中貨幣市場包括銀行間同業拆借市場、銀行間債券回購市場、大額定期存單市場、商業票據市場以及外匯市場等短期市場。資本市場主要包括交易期在一年以上的債券市場和股票市場。
中國的貨幣市場與資本市場規模、結構的變遷帶有顯著的發展中國家特色。發展中國家在建國初期都會采取各種政策措施吸引外資以啟動經濟，充分培育本國資本市場，擴大資本市場規模。在經濟發展到一定階段后再開始全力培育貨幣市場的發展，1999年后，我國貨幣市場呈現出一種爆發式的迅猛增長態勢，年均增長速度達到90%。貨幣市場的這種跳躍式發展改變了長期以來我國貨幣市場發展滯后的局面。
2001-2011年以來，貨幣市場交易額飛速增長，在2007年到達極大值，然而金融危機挫敗了它的強勁發展勢頭；資本市場發展則緩慢，2005年末，貨幣市場規模是資本市場規模的8.01倍。龐大完整的貨幣市場是社會經濟活動的資金供給的必要條件，美國、日本等資本體系較為完善的國家貨幣市場規模都遠遠大于資本市場。因此我國貨幣市場規模超過資本市場表明了一定程度的結構優化。
2.3 金融資產特征
金融資產是金融業務中債權人和債務人之間的債權和債務憑證，也是金融市場中進行流通、交易和具有法律效力的金融契約。全社會的金融總資產大致可分為三類：貨幣類金融資產、證券類金融資產和保險類金融資產。貨幣類金融資產主要指現金、本外幣銀行存款；證券類金融資產主要由債券、股票和證券投資基金構成；而保險類金融資產則包括商業性保險資產和政策性保險資產。
隨著我國經濟的高速發展，金融資產總量大幅增長，由1978年的1512.5億元增長到2007年的116萬億元。改革開放前，我國金融資產只有現金和銀行存款等幾種，金融資產結構簡單。隨著金融改革的演進，資產多樣化趨勢明顯。銀行體系開發的信用卡、國債回購、短期融資券、外匯理財、利率互換等多元化金融資產逐漸進入人們的生活，收益權證、資產證券化、QDII等資產的避險增值功能更加突出。并且，金融資產的構成也不斷地發生著變化。其總體趨勢是：貨幣類金融資產比重在下降，證券類和保險類金融資產比重穩步上升。目前貨幣類金融資產占金融資產的比重占全部金融資產的46.6%，構成了中國金融資產結構的主體。非貨幣類金融資產增長迅速，特別是證券類金融資產，占比50.19%。從1980年中國恢復商業保險以來，雖然保險業規模不斷增長，但保險類金融資產僅占4%左右。
3 金融效率分析
金融結構的合理性直接關乎金融效率的發揮，本文將從以下幾個方面闡述分析金融結構的運行效率：
3.1 對融資需求的滿足能力和便利性
資金短缺和盈余雙方的融資需求和投資需求能否被有效滿足，并且渠道是否便利，將直接說明金融體系的效率高低。目前來看，我國依然存在著大量民營企業、小微企業融資難的情況。中小企業得到的新增貸款只占年新增貸款總額的8.5% 左右，而中小企業所創造的GDP占全部GDP的一半以上，70%以上的新增就業機會由中小企業創造。溫州私人借貸和鄂爾多斯地下錢莊的出現表明我國金融體系的低效率性。
3.2 金融資產價格對信息的反映靈敏程度
在高效的、健全的金融系統中，任何一個經濟或者政治信號的都會在金融資產的價格上得到迅速的反映，這種靈敏的反映是金融體系高效率的表現。我國資產價格長期偏離經濟基本面定價，內部人操縱資產價格現象時有發生。金融資產之間的聯動機制不完善，導致資產價格在我國金融市場并不能反映出真實的市場波動和信息傳導情況。
3.3 金融體系中金融資產效率及創新能力
我國金融資產中的避險型工具幾乎沒有，根據西方金融學理論而得出的多樣化投資組合在我國也不能有效實現。我國金融創新仍顯不足，諸如賣空、期權等對沖型金融產品都未能實現，證券公司、投資銀行、資產管理公司等金融機構業務管制過多，無法為投資者提供適宜的金融服務，導致這些非銀行金融機構與基礎銀行業業務進行過度競爭，很大程度上降低了金融體系運行的效率。
3.4 金融系統傳遞宏觀經濟政策的時滯
一國貨幣政策、財政政策以及匯率政策等宏觀經濟政策一般都通過金融機構信貸反應、金融市場利率波動、金融資產價格調整等渠道來發揮作用。按照相關學者的實證分析可知，貨幣政策的發揮一般在滯后第二期發揮，財政政策則滯后五期才起明顯作用。這也說明了金融結構所運行的效率不高。
3.5 金融交易成本
交易成本是指金融交易活動中耗費的人力、物力、財力的價值量。1991年我國印花稅曾高達6‰，而2008年降至1‰的水平。眾多券商實行的低費攬客規則也導致金融業的交易成本越來越低，報表中的手續費和傭金收入也呈直線下降趨勢。2010年滬深市場股票交易1200余億元的經紀業務收入相比較，2011年全行業經紀業務收入僅為798億元。然而銀行業手續費和傭金凈收入等相關費用卻持續上漲，相比2010年同期，2011年多數銀行傭金凈收入的上升幅度超過30%。
4 金融結構發展趨勢
隨著金融全球化的發展，參考發達國家金融結構演變的過程，我國金融結構的長期走勢如下：
（1）金融機構發展趨勢：各分支金融機構的市場集中度將不斷提高；個性化、專業化的中小金融機構地位日益突出，證券業、保險業和信托租賃業的發展步伐將加速，我國特有的市場結構和政治導向使得銀行在長期內仍將占據金融機構主導地位，非國有銀行市場份額提升，金融機構各行業均衡發展，提升金融功能。
（2）金融市場的發展中心仍在貨幣市場以及貨幣市場中銀行間同業市場，這由我國正在轉型階段的特殊國情以及銀行業的特殊地位決定。債券市場將得到規范和發展，國債市場的功能和作用得到發揮，貨幣市場和資本市場的聯系得到加強。短期內，貨幣市場制度基礎得到進一步完善；長期中，健全資本市場體系，進一步擴大直接融資的比重，規范股票市場的運行發揮資產價格渠道的傳導作用，順應經濟發展證券化的趨勢。
（3）貨幣類金融資產和證券類金融資產為主體的金融資產結構是中國金融業漸進式改革的結果，這一結構將長期維持。我國將堅持金融資產結構的動態調整，以總量增長帶動結構優化，積極開發創新能滿足包括流動性、安全性、增值性等需要在內的多元化金融工具。
【參考文獻】
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【作者簡介】
關鍵詞：英語專業；本科畢業生；翻譯報告；問題
[中圖分類號]H315.9
[文獻標識碼]A
[文章編號]1006-2831（2015）08-0126-4 doi：10.3969/j.issn.1006-2831.2015.03.032
前言
隨著中國國際地位不斷提高，中西文化交流日益頻繁，人民文化需求持續增長，翻譯作為跨文化交際的媒介之一，其重要性愈加突出，它不僅肩負著傳播中國社會文明，弘揚中國先進文化的使命，還要扮演開拓者的角色，引進西方文化寶庫中的優秀文化、智慧思想，開啟民智，豐富、充實國民文化生活；更重要的是它在專業交流領域及國際經濟舞臺肩負著不可替代的溝通使命。
為響應國家獨立學院人才培養模式轉型的號召，作為西南地區獨立學院之一的云南師范大學商學院目前正處于教育模式的轉型階段。而英語專業的在校大學生，作為英語語言的學習者和運用者，需要在以后的工作生活中，靈活自如地借助英語這一交流工具達到交流目的。外語學習包括聽、說、讀、寫、譯五項基本技能，翻譯技能處于最高階段，也就是說翻譯技能是檢驗語言學習者綜合運用能力的最有效方式。因此云南師范大學商學院語言文學學院在2015屆英語專業本科畢業生撰寫畢業論文時，新增了“翻譯實踐+翻譯報告”這一撰寫方式，以此檢驗英語專業大學四年級學生的英語綜合運用能力和市場對翻譯人才需求的契合度。
1 . 翻譯報告撰寫及答辯中出現的問題及對策探討
翻譯報告是用學術語言對整個翻譯活動的敘述和總結。云南師范大學商學院語言文學學院英語專業2015屆畢業生以“翻譯實踐+翻譯報告”的方式撰寫畢業論文的嘗試剛剛處于起步階段，以下是筆者在學生翻譯報告撰寫及畢業答辯期間收集的問題，并對此提出相應的對策或改進措施，希望能給以后的翻譯報告撰寫者、指導教師及教學管理者提供借鑒或參考。
1 . 1 選材及翻譯方式單一化
本院英語專業2015屆畢業生共152人，其中選擇以“翻譯實踐+翻譯報告”的方式撰寫畢業論文的畢業生共109人，約占畢業生總人數的72%。109人中，約20%的畢業生選擇“漢譯英”翻譯方式，80%的學生選擇“英譯漢”翻譯方式，而幾乎所有的畢業生選擇的翻譯材料都以文學作品為主。
由此可見，畢業生選擇撰寫畢業論文的方式以“翻譯實踐+翻譯報告”為主，基本和學校轉型期的轉型理念相吻合；而以“英譯漢”為主的翻譯方式正好反映了學生對英語的綜合運用能力不強，語法知識掌握不牢固，缺乏對漢英翻譯技巧或翻譯策略的運用，對漢英文化差異的洞悉不透徹等特點；以非文學翻譯材料為主的現象也暗示了學生平時的學習內容及翻譯實踐較少涉獵非文學翻譯領域，以非文學材料為主的翻譯能力比較弱，這和學校培養應用型人才的辦學理念相悖，也與目前人才市場需求脫軌。
1 . 2“翻譯報告”用“Translation Report”還是“Reflections”？
筆者在答辯過程中發現，部分指導教師或學生（以下也可稱作“學生譯者”或“翻譯報告撰寫者”）認為“翻譯報告”應使用“reflections”一詞。翻譯報告是在翻譯實踐的基礎上，客觀描述譯者的整個翻譯活動過程，包括源文的選取、翻譯過程中如何運用所掌握的翻譯理論或技巧處理具體的翻譯問題以及譯者對本次翻譯實踐活動的總結和反思等等。對此，筆者查閱了以下詞典：
《柯林斯英漢雙解大辭典》對“reflection”的解釋為：“Reflection is careful thought about a particular subject.”
《牛津高階雙解英漢詞典》（第四版）對“reflection”的解釋為：“（spoken or written expression of an idea）arising from thought， memory or consideration.”
《柯林斯英漢雙解大辭典》對“report”的解釋為：“a written document describing the findings of some individual or group.”
《牛津高階雙解英漢詞典》（第四版）對“report”的解釋為：“spoken or written account of sth. heard， seen， done or studied etc.”
從以上兩大權威詞典分別對“reflection”和“report”的解釋不難看出，前者反映的是主體對客觀存在的主觀思考而后者關注的是主體對客觀存在的敘述。此外，由黃國文主編的《MTI畢業論文寫作指南》一書中所提供的范本（P112）也用了“report”一詞。故筆者認為，翻譯報告用“Translation Report”較恰當，在翻譯報告中，“reflections”只是“report”的一部分，即譯者對整個翻譯活動的思考、總結部分。
【關鍵詞】 區域經濟增長 趨同假說 區域經濟增長趨同
從傳統意義上來講，區域經濟增長趨同假說研究是指不考慮空間相互作用或空間依賴的經濟增長規律研究。到目前為止，這在趨同問題的研究歷史中持續了二十年左右的時間，期間歷經從理論基礎到概念定義再到研究方法的多次重要變遷，這對提高經濟增長理論的解釋力及強化經濟增長規律的把握有不可磨滅的貢獻。Sala-I-Matin（1996）和De la Fuente（1997）從研究方法的變化角度總結了用面板數據分析方法、時間序列數據分析方法和分布方法進行的趨同研究進展。Durlauf & Quah（1999）和Temple（1999）嘗試從駁斥趨同研究和增長理論無用論的角度，綜述經濟增長研究進展，并深入考察不同增長模型的理論聯系，進而把經驗性研究的許多細節繪制到一個表格中。但是，這些研究都是綜合性的，而趨同問題僅是不同增長主題中的一個，因此這些論文不能詳盡的關注趨同討論。基于此，本文給出專門針對于趨同假說概念的較全面的討論，及其在此領域的最新研究動態。
一、增長理論與趨同假說的提出
世界上貧窮國家的收入水平和富裕國家的收入水平是否趨同是關乎人類福利的一個極為重要的問題。然而，這個問題似乎又與不同增長理論（新古典增長理論和新增長理論）的有效性相聯系，這就使它備受關注。因為，一般 “趨同”是新古典增長理論的一個推論，而新增長理論沒有這種隱含意義。其中新古典增長理論的假設之一――邊際報酬遞減，是導致趨同產生的直接原因。然而，在20世紀80年代中期，普遍經驗性研究結論表明趨同假說在大樣本國家間不成立，而只有在涉及發達國家的小樣本中才成立。Romer（1994）就把這種可識別的不調和性作為新增長理論的兩個起源之一，而他認為的另一個起源是新古典增長理論在模型內部不能產生長期增長。因此，新增長理論模型試圖通過各種避免報酬遞減的方法來解決這兩個問題。這就使得所產生的這一類模型沒有趨同的隱含意義，但都具有內生的長期增長，這樣，就產生了在趨同問題和增長理論有效性問題之間的聯系。
在應用新古典增長理論研究跨國增長規律時，研究者或明或暗地都在基礎假設（邊際報酬遞減）中增加了其他假設，正是這種原因導致多種不同類型的趨同概念的出現。表1給出了在研究趨同問題時經常用到的概念和研究方法。但是，并不是從一開始就同時出現了這些趨同概念，關于趨同的研究發展也是經歷了幾個階段的，并且這些不同的概念是隨時間而發展流行起來的。同時，趨同假說的研究也見證了不同研究方法的變遷。雖然在趨同概念和方法應用間有一定的對應性，然而這種對應性并不是唯一的。例如，非正式的和正式的截面數據分析方法、面板數據分析方法及（部分的）時間序列數據分析方法都被用于（絕對或條件）β趨同研究，一般處理依據人均收入水平的跨經濟體趨同問題。此外，正式截面數據分析方法和面板數據分析方法被用于研究俱樂部趨同和全要素趨同；截面數據分析方法甚至也被用于研究σ趨同；時間序列分析方法主要用于研究經濟體內部和經濟體之間趨同；而分布方法用于研究σ趨同及研究整體分布形狀和分布的內部動態。因此，在下文中將對這些趨同概念進行辨析。
二、趨同假說的相關概念
1、經濟體內部趨同和經濟體之間趨同
Robert Solow（1970）在評價Kaldor（1971）1958年所提出的關于增長的六個典型事實中的第五個和第六個事實時，指出“剩下的典型事實都出自不同類型，并且和我無關，因為他們更多的側重于比較不同的經濟體而不是關注于任何一個經濟體內部事件的過程”。
從中可以看出，Solow模型所研究的內容是經濟體內部的增長過程，并且所暗示的“趨同”也是指經濟體內部的“趨同”，即不管經濟體開始的人均資本存量是高于或低于均衡狀態時的資本水平，要素間替代的可能性和報酬遞減的力量都會使經濟體收斂于本身的均衡狀態。而之后產生于新古典增長理論并與之發生聯系的趨同概念卻是指經濟體之間的趨同，這從廣泛的跨國數據比較的經驗性研究中可以看出。兩者之間的矛盾一方面為新古典增長理論不能解釋增長率和收入水平在國家間的巨大差異給出理由，另一方面也在學術界引起廣泛的爭論。
2、依據增長率的趨同和依據收入水平的趨同
相應的，經濟體之間趨同能夠從兩個不同的角度進行理解：依據增長率的趨同和依據收入水平的趨同。這都要求把新古典增長理論中關于技術的概念擴展到世界范圍。在新古典增長理論中技術過程的設定是基于以下假設的：一是不需要任何資源來產生技術創新；二是每一個人平等的從中受益；三是沒有人為了從中受益而支付任何報酬。把它擴展到世界范圍之后，這些假設就意味著所有國家平等的分享技術進步，并且由此他們都能在穩態時以一個相同的增長率增長，這就是所謂的依據增長率的趨同假說。為了得到這個設定，研究者通常附加假設：所有國家具有相同的總量生產函數。因此，這也就表明所有國家穩態時的收入水平也是相同的，即依據收入水平的趨同假說。
3、β趨同和σ趨同
依據增長率和收入水平的趨同都被稱作所謂的β趨同。這主要是根據報酬遞減的假設，暗示在資本貧乏的國家有較高的資本邊際生產率，假如儲蓄率相似的話，貧窮經濟體便會增長較快。如果這種設想是正確的，那么在初始收入水平和增長率之間就會存在負相關。這就產生了趨同研究的一般方法，即進行增長率和初始水平回歸，回歸中初始收入水平變量的參數（即β）負值表明負相關的關系，也就是通過參數β的符號判斷趨同假說，因此得名β趨同。
然而，有些研究者如Quah（1993），Friedman（1994）等強調趨同是關于截面收入和增長率分布離散程度的一個概念，并且來自增長率和初始水平回歸中的負β，并不必然意味著這種離散程度的下降。這個觀點認為不應該通過β的符號間接的判斷假說，并且這種判斷或許是錯誤的，而應該通過觀察國家間收入水平和（或）增長率的分布動態來直接判斷。這就提出了σ趨同的概念，σ是指收入水平或增長率截面分布的標準差。盡管有以上的限制，研究者仍然對β趨同感興趣，部分是因為它是σ趨同的一個必要條件，盡管不是充分條件；另一個原因是和β趨同相關的研究方法也為增長模型的結構參數提供信息，而在用分布方法研究問題時通常不會提供這些信息。
4、非條件（絕對）趨同和條件趨同
從概念上來看，最重要的不同可能在于條件和非條件（絕對）趨同。從Solow模型開始假定如下C-D生產函數形式：
其中，Y，K，L和A0分別表示產出、資本、勞動和全要素生產率，那么人均收入的穩態水平y?鄢給定如下：
y?鄢=A0egt[s/（n+g+δ）]α/（1-α）（2）
其中，s是投資率，g和n是At和Lt的指數化增長率，δ是折舊率，α是資本的產出份額。這清楚的表明一個國家的穩態收入水平依賴于以下六個元素：A0，s，g，n，δ和α，可以用向量θ來綜合表示。非條件（絕對）趨同意味著向量θ中的六個元素對所考慮的經濟體來說都是相同的。根據增長率和初始水平回歸，這意味著回歸方程右邊不引入其他變量的情況下，β的符號也應該是負的。相比而言，條件趨同的概念強調穩態水平可能存在的差異性，并且因此要求合適的變量要引入到上述回歸方程的右邊來控制這些差異，向量θ中的六個元素應該允許變化，并且不再成為一個重要的問題。
5、條件（全局）趨同和俱樂部（地方）趨同
條件趨同的概念也和俱樂部趨同的概念相聯系。后者可以追溯到Baumol（1986），但是更嚴格的形式由Durlauf & Johnson（1995）和Galor（1996）給出。標準新古典增長模型的一個特性是均衡的唯一性，并且通常的趨同概念承認這個唯一性。在非條件趨同中，所有經濟體都會達到唯一的均衡水平。在條件趨同中，均衡會隨著經濟體不同而不同，并且每一個經濟體都會走向它自己唯一的均衡。相比而言，俱樂部趨同的思想是產生于多重均衡的模型。一個經濟體將達到這些不同均衡中的哪一個，依賴于其初始位置或其他一些結構特征。一組國家中，如果他們具有這個均衡所要求的初始位置或特征，就可能會收斂于一個特定的均衡，這就產生了俱樂部趨同。
6、收入趨同和全要素趨同
研究者在處理趨同問題時一般是依據人均收入，即收入趨同。然而，收入趨同是資本深化和技術趕超兩個過程的綜合結果。盡管大多數研究者關注資本深化過程參數，但有另一些研究者，如Dowrick & Nguyen（1989），Dougherty & Jorgenson（1996，1997），Wolff（1991）及Dollar & Wolff（1994）直接關注于技術趕超的過程。由于全要素生產率是測度技術進步的最近似指標，這些研究者就考察國家間是否在全要素生產率的水平上趨同，這就是所謂的全要素（TFP）趨同。
7、確定性趨同和隨機性趨同
一些研究者，如Bernard & Durlauf（1996），Carlino & Mills（1993），Evans（1996），Evans & Karras（1996），Li & Papell（1999）等用時間序列計量經濟方法來研究趨同。上文中所提到的“經濟體內部趨同”實際上是一個時間序列的概念。然而，研究者也用時間序列方法來檢驗“經濟體之間趨同”。從這個觀點來看，兩個經濟體i和j，如果他們的人均產出yi，t和yj，t滿足下面的條件，就認為是趨同的：
其中，It表示在時間t的信息集。這個趨同定義對只有兩個國家的情況是比較明確的。但是當所考慮的樣本數超過兩個時，情況就不同了。趨同的時間序列定義也能夠和條件趨同和非條件（絕對）趨同相聯系：當a=1時，方程（3）就表示非條件（絕對）趨同；當a≠1時，那么方程（3）或許就代表了條件趨同。在這樣一個框架下，也要進行確定性和隨機性趨同的區分。這種區分是指在檢驗差分序列的單位根時能否滿足確定性或隨機性的趨勢。
三、結語
在傳統意義上，關于趨同的研究有多種不同的定義和方法在許多方向上發展起來。然而，通過綜述發現所揭示的這些結果有相當大的一致性。盡管方法不同，條件β趨同的發現還是相對穩健的。對發達國家來說，研究者實際上經常報告非條件趨同。相似的，由于σ趨同研究一般關注非條件趨同，因此，σ趨同的結果很大程度上與β趨同結果一致。σ趨同的事實在那些發達國家的小樣本中精確發現，其中也有非條件β趨同的證據。另一方面，在全球大樣本中，非條件β趨同和σ趨同都不成立。最后，對經濟體內部和經濟體之間趨同的時間序列分析得到能夠支持條件趨同的證據。在趨同速度上，甚至有更一般性的結論：經濟體穩態中的差異被控制的越多（或是通過樣本選擇或是通過回歸中相關變量的確定），結果中趨同速度就會越高，尤其是考慮了經濟體之間的技術差異后就會更高。
一般來說，傳統趨同假說研究取得的重要進展有：第一，條件趨同的經驗性發現，導致許多產生趨同含義的新增長理論模型的出現，這就表明趨同的含義不再是只能和新古典增長理論相聯系，于是便促成了兩種類型的增長理論走向融合；第二，它提供了關于跨國增長規律的新的典型事實，如“持續”和“雙峰”，增長理論面臨著解釋這些事實的任務，并且引起重新構建多重均衡模型的熱潮；第三，趨同研究強調國家間存在巨大的生產率和技術上的差異，并且為這些差異的量化提供新的方法，同時巨大的技術和制度差異的發現也導致理論的發展。
（注：本文受國家自然科學基金項目支持（資助號：41001073）。）
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論文摘要:在社會主義市場經濟條件下發展勞動價值論，應對馬克思的生產勞動理論加以發展，對商品范疇的外延加以擴大，對價值的源泉做出新的說明，對我國實行按勞分配和生產要素參與分配的分配制度做出合理的解釋。
馬克思以當時的資本主義社會制度為研究對象，運用勞動價值論以及以勞動價值論為基石的政治經濟學，揭示了當時資本主義生產方式的運行規律。在社會主義市場經濟條件下，社會生產方式與馬克思當時所面對的情況有本質不同，馬克思的勞動價值論不能直接解釋和回答社會主義市場經濟條件下的全部經濟問題。因此，對社會主義市場經濟條件下如何發展勞動價值論的思考具有很強的理論意義和現實意義。
一、在社會主義市場經濟條件下發展勞動價值論，應對馬克思的生產勞動理論加以發展
勞動價值理論的核心概念之一是“生產勞動”，生產勞動是生產新增價值的勞動，界定好了“生產勞動”，也就界定好了新增價值的源泉。所以從理論上界定社會主義市場經濟條件下的生產勞動是研究社會主義勞動價值理論的首要任務。
馬克思在研究生產勞動時，從兩個角度界定了兩對概念。一是從是否生產出物質產品的角度將勞動分為兩大類:一類是生產物質產品的勞動，一類是不生產物質產品的勞動。前一種勞動稱為物質生產勞動，后一種勞動稱為非物質生產勞動。二是從資本主義生產關系的角度界定了生產勞動和非生產勞動，認為只有與資本相聯系、能夠為資本家生產剩余價值的勞動才是生產勞動，否則是非生產勞動。馬克思從生產關系的角度對生產勞動和非生產勞動的界定無疑是科學的。但是，隨著市場經濟的發展，當今資本主義生產關系相對于馬克思時生了很
大變化，而我國作為社會主義市場經濟條件下的生產關系與馬克思時代的資本主義生產關系更有本質上的差別，加上對生產關系具有決定作用的生產力的巨大發展帶來了產業結構的不斷升級與換代，尤其是計算機技術和互聯網技術的飛速發展及其在各行各業的廣泛運用，改變了生產勞動方式。在這些情況下，馬克思對生產勞動的界定已不能反映現階段生產關系的新特征。因而有必要對馬克思的生產勞動理論加以發展。
首先，必須把“生產勞動”和“物質生產勞動”區分開來。我國理論界在過去很長一段時間把社會主義生產勞動等同于物質生產勞動，這種界定既不符合馬克思的原意，又撇開了特定社會生產關系的性質，這樣的所謂“生產勞動”可以套用于所有的社會形態，從而失去了界定社會主義生產勞動的意義。馬克思在界定資本主義社會的生產勞動時，不是從勞動成果的物質規定性來界定，而是從勞動過程能否體現資本主義生產關系的性質來界定。只要勞動過程能體現資本主義生產關系的性質，不管該勞動是物質生產勞動還是非物質生產勞動，它們都是生產勞動。馬克思在《資本論》第一卷第十四章說過:“如果可以在物質生產領域以外舉一個例子，那么，一個教員只有當他不僅訓練孩子的頭腦，而且還為校董的發財致富勞碌時，他才是生產工人。校董不把他的資本投人香腸工廠，而投入教育工廠，這并不使事情有任何改變。”馬克思還說:“例如一個演員，哪怕是丑角，只要他被資本家(劇院老板)雇傭，他償還給資本家的勞動，多于他以工資形式從資本家那里取得的勞動，那么他就是生產勞動者。”可見，馬克思把不是從事物質資料生產的教員和演員的勞動也算作是生產勞動，這說明，馬克思已將資本主義生產勞動與物質生產勞動明確區分開來了。我們在界定社會主義市場經濟條件下的生產勞動時，雖然不能完全照搬馬克思對資本主義生產勞動范疇的具體界定，但可以運用馬克思的界定方法。對應馬克思在界定資本主義社會的生產勞動時是從勞動過程能否體現資本主義生產關系的性質來界定，我們在界定社會主義市場經濟條件下的生產勞動時，就應當使社會主義社會的生產勞動也能體現社會主義生產關系的性質，從而也將社會主義“生產勞動”與“物質生產勞動”區分開來，將社會主義“生產勞動”的范疇在“物質生產勞動”的基礎上加以擴大。
其次，必須使“生產勞動”與社會主義的“生產目的”相吻合。馬克思在((資本論》第一卷第十四章指出:“資本主義生產不僅是商品的生產。它實質上是剩余價值的生產。工人不是為自己生產，而是為資本生產。因此。工人單是進行生產已經不夠了。他必須生產剩余價值。只有為資本家生產剩余價值或者為資本的自行增殖服務的工人，才是生產工人。”馬克思還說:”一個自行賣唱的歌女，是非生產勞動者。但同一個歌女，如果她是由一個企業家雇傭，在企業家的指揮下賣唱，而以賺錢為目的的她便是一個生產勞動者。因為她生產資本。”這兩段話給我們的啟示是:資本主義的生產目的是榨取剩余價值，馬克思把只有為資本家生產剩余價值的勞動者才算作生產勞動者，這就使資本主義的“生產勞動”與資本主義的“生產目的”相吻合了。我們認為社會主義的“生產勞動”也必須與社會主義的“生產目的”相吻合，這樣才能使前后兩個“生產”一致起來。就是說，進行社會主義的“生產勞動”是為了實現社會主義“生產目的”，社會主義“生產目的”只能通過社會主義“生產勞動”來達到。我們知道，社會主義的生產目的是不斷滿足人民群眾日益增長的物質和文化生活的需要。這里有兩種需要，一種是物質生活需要，一種是文化生活需要，物質生活需要只能由物質生產勞動來滿足，文化生活需要只能由精神生產勞動來滿足。所以，從社會主義的生產目的來考察可以發現，社會主義生產勞動必須包括物質生產勞動和精神生產勞動兩個部分，如果把生產勞動僅僅說成是物質生產勞動，那么社會主義生產的目的就只能說成是不斷滿足人民群眾日益增長的物質生活的需要了，而不斷滿足人民群眾日益增長的文化生活的需要不能算作社會主義生產目的。反過來說，如果你要把不斷滿足人民群眾日益增長的文化生活的需要算作社會主義生產目的的一個方面，那么你就必須把精神生產勞動也算作是社會主義生產勞動的范疇，因為僅僅只有物質生產勞動是不能滿足文化生活需要的。雖然電視機、收音機、計算機等行業的勞動是物質生產勞動，其勞動成果也能滿足人們一部分文化生活需要，但這并不是電視機、收音機、計算機等產品本身直接滿足的，而是由文學藝術工作者、各種理論工作者生產的精神產品滿足的，電視機、收音機、計算機等產品不過是人們消費精神產品的工具或媒介。總之，如果僅把社會主義生產勞動說成是物資生產勞動，就無法回答人民群眾日益增長的文化生活需要由什么勞動來滿足。
根據前面的論述，我們將社會主義“生產勞動”定義如下:社會主義生產勞動就是能直接滿足人民群眾日益增長的物質和文化生活需要的勞動，包括工業、農業、建筑業中工人、農民及管理者的勞動;商業部門中的包裝、保管勞動;運輸部門的貨運勞動;教育部門教員的勞動;科學家、文學家、各種理論工作者、各種藝術工作者的勞動;旅游、醫療衛生、美容美發、與生活或生產有關的修理服務等部門勞動。
二、在社會主義市場經濟條件下發展勞動價值論，需要對商品范疇的外延加以擴大
馬克思勞動價值論中考察的商品屬于物質產品，考察的價值是凝結在物質產品中的價值，考察的價值創造也就是物質產品生產部門(馬克思區分為第一部類和第二部類，包含三次產業中的第一、二產業)的價值創造，而將非物質生產部門(第三產業)獲得的價值歸結為價值讓渡和再分配。這在馬克思生活時代，第三產業不發達且所占比重不大的情況下做這樣的處理有一定合理性。但是在當今第三產業所占比重不斷提高，我國第三產業所占比重已越過40%，一些發達國家第三產業所占比重已超過第一、二產業總和的情況下，再不承認第三產業的價值創造，已無法解釋現代社會價值的來源，也會使我國大力發展第三產業的政策失去理論依據。
承認了第三產業的價值創造，就需要從理論上將第三產業的成果納人商品的范疇，這樣，我們就可以將商品區分為有形商品和無形商品，也可以在將創造價值的生產勞動區分物質生產勞動和精神生產勞動的基礎上，將商品區分為物質商品和精神商品。
工業、農業、建筑業等物質生產部門生產的商品是傳統意義上的商品，屬于有形商品，商業部門中的包裝、保管和運輸部門的貨運勞動生產的商品是一部分有可能被損壞而因為商業部門的包裝、保管和運輸部門的及時運輸而沒有被損壞的產品，這部分產品如果失去了包裝、保管和運輸勞動，其使用價值就會消失，從而其價值也就不能實現，所以這部分產品應當算作包裝、保管和運輸勞動生產的商品。教師、科學家、文學家、各種理論工作者、各種藝術工作者生產的商品屬于無形商品或精神商品。旅游、醫療衛生、美容美發、與生活或生產有關的修理服務等部門生產的商品屬于無形商品。
三、在社會主義市場經濟條件下發展勞動價值論，應對價值的源泉做出新的說明
馬克思的勞動價值論認為勞動是價值的唯一源泉，這就意味著進人交換領域的商品都是勞動產品。然而在現實生活中，有各種各樣的非勞動產品進人交換領域成了商品，使馬克思的勞動價值論在這里遇到了不能自圓其說的矛盾，如農貿市場的野生動植物、旅游市場的自然風光、礦產開發市場的各類礦產資源等等，按照馬克思的勞動價值論，這些自然資源都不是勞動產品(將這些自然資源變成商品需要付出的開采、運輸等勞動相對于其實際應有的價值小得可以忽略不計)，都沒有價值，沒有價值就不能成為商品，因為商品必須具有使用價值和價值兩個因素。可見，大量非勞動產品成為商品的事實使馬克思的勞動價值論必須對“勞動是價值的唯一源泉”和“商品具有使用價值和價值二因素”兩個判斷的一個做出修改，要么改變勞動是價值的唯一源泉的判斷，要么認為商品可以只具有使用價值一個因素。比較可行的辦法是改變勞動是價值的唯一源泉的判斷，承認自然資源等非勞動產品具有價值，否則，馬克思的勞動價值論中“交換價值是價值的表現形式”的判斷又會遇到矛盾:如果自然資源等非勞動產品不具有價值，那么自然資源等非勞動產品在交換中事實上獲得的巨大的交換價值又是什么的表現形式呢?
不承認自然資源等非勞動產品具有價值，除了使馬克思的勞動價值論在理論上產生上述矛盾，還會在實踐上促使人們不加約束地掠奪自然資源，破壞水生態環境，阻礙社會經濟的可持續發展。超級秘書網
要承認自然資源等非勞動產品具有價值，就必須對價值的源泉做出新的說明。本文認為，可將特定時期社會總商品的價值區分為自然資源等非勞動產品的價值、物化勞動的價值、活勞動創造的新增價值三部分，將“勞動是價值的唯一源泉”的判斷，改為“勞動是新增價值的唯一源泉”。自然資源等非勞動產品的價值的大小可以通過假定人類活勞動生產與進人交換領域的自然資源等非勞動產品等量的相同使用價值所需消耗的一般人類勞動來換算。于是，我們在這里得出一個新的判斷:勞動始終是衡量商品價值大小的依據。
內生增長理論，也稱為新增長理論，是產生于20世紀80年代中期的西方宏觀經濟理論的一個分支。這個理論，通常以保羅?羅默在1986年所發表的論文(遞增收益與長期增長)，以及盧卡斯在1988年所發表的論文《論經濟發展機制》，作為其產生的標志。格羅斯曼主編的兩卷本《經濟增長：理論和證據》則是內生增長理論的代表性論文集。
而在內生增長理論的發展過程中，其他的一些經濟學家也做出了重要的貢獻，主要包括有：格羅斯曼和赫爾普曼的格羅斯曼一赫爾普曼模型、巴羅的公共產品模型和雍塞模型、阿格亨和豪威特的模仿與創造性消化內生增長模型以及阿爾文?楊國際貿易內生增長模型。
雖然不同的經濟學家提出的內生增長模型各不相同，不像新古典增長理論那樣有一個共同接受的模型，但是各個增長模型所包含的共同觀點是基本一致的：經濟增長不是外生因素作用的結果，而是由經濟系統的內生變量決定的；企業是經濟增長的最終推動力，這些模型都試圖說明企業是如何積累知識的；知識和積累過程會出現外部性或知識外溢效應，需要政府政策的干預，來扶持研究與開發、創新、人力資本形成和某些關鍵性的產業部門。內生增長理論的核心思想是經濟可以實現內生增長。
國內的學者對內生增長理論的研究主要有：舒元和徐現祥(2002)運用瓊斯實證檢驗內生增長理論的方法，實證分析了1 952-1 998年，我國經濟增長的一些典型的現象，得出了“技術進步不是我國這一時期經濟增長的引擎”的結論：王小魯(2000)的研究指出“1 979-1 999年我國全要素生產率的提高，主要不是來自技術進步，而是來自市場化改革和制度變革所帶來的大規模的資源優化配置”；何東(2000)指出“技術進步在產業結構升級和經濟增長中具有極為重要的作用，發展中國家技術水平的落后在一定程度上制約著其經濟的發展，提高技術水平是促進發展中國家經濟產業結構調整和經濟增長的一個現實問題”：包金花(1998)研究表明“一個國家的經濟要想保持持續增長，必須發展生產力，生產力的發展離不開先進的技術，先進的技術在經濟增長中具有決定性的作用，必須依靠快速的技術進步來促進經濟發展”。
可見，我國以前并沒有將內生增長理論很好地應用到經濟發展上去，沒有認識到知識和技術進步對于經濟增長的重要作用。但隨著兩個“根本性轉變”的提出。其中之一就是“經濟增長方式從粗放型向集約型轉變”，說明我國要依靠技術進步推動經濟增長。所以研究和借鑒內生增長理論，對于我國完善財政政策，促進經濟長期增長有積極作用。
二、內生增長理論的概述
(一)羅默的知識溢出模型
羅默(1986)是沿著早期阿羅的思路，來分析研究內生的技術進步對于經濟增長的影響的。在他的模型里面。他認為技術進步是經濟增長的唯一因素。他闡述了生產四要素的理論，其核心思想就是把知識看作是經濟增長中一個更為重要的要素。因為他認為：第一，知識能夠提高投資效益；第二，知識需要投資；第三，知識與投資存在良性循環的關系。而他所提出的經濟增長四要素則是：資本、非技術勞力、人力資本和新思想。這四個要素就構成了新的經濟增長源。除此之外，特殊的知識和專業化的人力資本也是推動經濟增長的主要動力，因為它們不僅自身能形成遞增的收益，而且能使資本和勞動等要素投入也產生遞增收益，從而使整個經濟的規模收益遞增，保證長期的經濟增長。
羅默認為，邊際收益遞減的假設是導致新古典增長理論失敗的根本原因，他則提出，在知識經濟中，人們利用知識創造財富。而知識的邊際收益是遞增的。正是收益遞增，才會激起人們對經濟長期增長的興趣。才有可能保持經濟的可持續的增長。
羅默的理論的意義在于，他將知識作為一個單獨的要素，加入了增長模型中。他認為知識有一般知識和專業化知識之分，一般知識可以產生規模效益，專業化知識則可以帶來要素的遞增收益。這兩種效益的結合，不僅能使知識、技術和人力資本本身的收益遞增，而且也能使資本和勞動等投入要素的收益遞增。
(二)盧卡斯的人力資本溢出模型
聲卡斯(1 988)的人力資本溢出模型是以人力資本為核心，把資本劃分為物質資本和人力資本兩種，這和羅默思想稍有不同。他認為兩國之間經濟增長的差異，主要在于他們各自生產商品時所投入人力資本的大小不同，由于人力資本積累的邊際收益是遞減的，所以一國的人力資本存量是不可能無限擴大的；又因為人力資本積累具有外部溢出效應，其增量與存量成正比，這也會導致人力資本存量增長率高的國家其經濟增長率也高，同時人力資本存量的差異也限制了落后國家物質資本的流入和經濟增長。機遇上述的原因，盧卡斯認為發展中國家應加快經濟開放，通過引進新技術和人力資本，間接培養本國的人力資本，從而加速整個國民經濟的增長。
(三)其他相關模型
巴羅(1 990)與他們的研究不同，他認為政府是推動經濟增長的決定力量。巴羅在分析政府活動是如何影響經濟增長時，主要提出了兩個模型：公共產品模型和雍塞模型，它們分別適用于政府活動的某些方面。
格羅斯曼和赫爾普曼(1 991)的模型，假定經濟中存在研究部門和消費品部門，研究部門研制關于新型消費品的設計，消費品品種的增加帶來了兩種外部性：新設計所體現的知識積累使研究部門的研究成本降低和生產率提高：消費多樣化使消費者的滿足程度提高。當知識積累同時產生上述兩種外部性的情況下，經濟可以實現內生增長。在這一模型中，平衡增長路徑上每種消費品的產量保持不變，增長完全體現為消費品品種的不斷增加。
與其他模型都假設經濟中存在眾多部門，每一次技術進步只提高單一部門的生產率水平不同的是，阿格亨――豪伊特模型(1 992)分析了技術進步對整個經濟產生影響的情形。較好地體現了熊彼特的創造性破壞思想。在這一模型中，經濟周期于經濟增長是不可分的，二者都是創新的結果，反映了技術進步的不同側面。
三、對內生增長理論的評價
雖然內生增長理論從產生到發展，只有20多年的時間，但是到目前為止，已經初步形成了一套比較系統和完整的理論體系，具有一定的現實借鑒意義。
(一)借鑒意義
第一，在現代的經濟中。技術創新、人力資本積累、知識溢出對經濟增長起到了至關重要的作用。經濟能夠實現持續增長是知識積累促使投資收益持續遞增的結果：同時，為了獲得新知識，也需要經濟當事人不斷向知識生產進行投資。因此，在當今世界，如果一個國家能保持技術上的優勢。那就意味著他的綜合國力和國際競爭力較強。
第二，運用內生增長理論可以較好地解
釋一些經濟增長現象。各國政府實施的財政政策與產業政策會對經濟的長期增長產生影響。由于經濟政策的不同而使各國經濟增長率存在很大的差異，因此如果生產要素能在各國自由流動，那么資本和人才可能會從發展中國家流向發達國家。而國際貿易可以使發展中國家利用國際上的先進技術，從而促進本國的技術進步和經濟增長；同時國際貿易也可能使發展中國家專業化于技術含量低的傳統產品部門，從而對發展中國家的經濟增長產生不利影響。
第三，內生增長理論對各國政府制定經濟增長政策具有一定的參考價值。自由競爭并不能保證經濟沿著最優增長路徑增長，這就要求政府對經濟進行適當的干預。如羅默等人建議政府應通過降低資本稅、關稅等政策以鼓勵物質資本積累和人力資本積累。巴羅認為政府應直接向基礎設施投資和向私人投資提權保護以促進經濟增長，巴羅和撒拉建議政府應對比較重大的創新提供更多的專利保護。
(二)理論缺陷
內生增長理論雖然有一定的借鑒意義，但想其他的理論一樣，他也有自己的缺陷，主要表現在以下幾個方面。
第一，和其他的理論以及模型一樣，內生增長模型也都采用了一些過于苛刻的假設，這些假設在一定程度上。削弱了內生增長模型的普遍使用性和對現實的解釋力。
第二。內生增長模型還有一個比較嚴重的缺陷是忽略了經濟制度對經濟增長的影響。除少數模型之外，大多數內生增長模型都隱含地假定經濟制度是給定的。而諾斯的研究表明，“技術變遷和制度變遷是社會與經濟演進的基本核心”。這一思想無疑在內生增長理論的基礎上又前進了一步。
第三。數學對于經濟學來說只是一個工具，是輔助手段。但是一些內生增長模型在生產函數構建和分析方法上有過分數學化傾向，致使這些模型所蘊含的最需要加以說明的經濟含義往往被忽視。
四、內生增長理論的財政政策含義
內生增長理論，克服可以積累的生產要素收益遞減性質，從而使經濟增長率內生化，并認為通過財政政策來解決人力資本積累外部性、技術外部性和知識外部性等問題。但在新古典增長模型中，由于物質資本的收益率遞減使人均增長停滯不前，這樣就造成了財政政策沒有機會影響經濟的增長率。
(一)知識溢出效應與財政政策
在羅默的模型里，由于知識溢出的存在，資本的邊際生產率不會因固定生產要素的存在而無限降低，同時由于知識具有正的外溢效應，從而導致了知識的邊際產量與私人的邊際產量之間存在差異，因此，如果沒有政府的干預，競爭性廠商不會選擇取得社會最優量的知識積累，結果是分散化經濟的均衡增長率低于帕累托最優的增長率。他認為政府的任何消除知識的邊際產量與私人邊際產量的差異的政策，有可以提高經濟增長率。
(二)公共資本與財政政策
內生增長理論打破了以前認為政府支出的非生產性的看法，認為公共生產具有很強的生產性，如阿羅和庫茲就把公共資本存量納入了生產函數里加以考慮，而巴羅則把公共資本流量加入了生產函數里，巴羅和撒拉認為，政府活動和私人投資一樣，具有生產性，他們之間是互補的，而非替代關系。
(三)人力資本投資與財政政策
聲卡斯認為，人力資本的溢出使經濟持續增長的同時，也會伴隨著資本深化的過程，但由于人力資本的外部效應不能給人力資本擁有者帶來收益，個人在進行人力資本分配時，不會考慮對生產率的影響，只有政府進行干預，才會促進經濟增長。
(四)研究與開發投資與財政政策
羅默指出，政府的政策取向是在向知識積累進行補貼的同時，向中間產品提供補貼，以及降低利率和補貼教育，這將導致研究和開發部門資本收益增加，從而就促使更多的人力資本流向研究開發部門，同時也消除了壟斷帶來的資本扭曲，促進了經濟的增長。
格魯斯曼和赫爾普曼建立的以技術進步為基礎的內生增長模型證實，由于研究與開發部門具有外溢效應，競爭性均衡增長率低于社會最適增長率，政府就必須通過補貼研究與開發活動來提高增長率。
五、通過內生增長理論，探尋促進我國經濟增長的財政措施
(一)加大教育投入。促進人力資本的形成與積累
加強教育投資是促進人力資本形成和積累的重要途徑。從西方國家的成功經驗可以看出，財政在加強教育，促進教育投資方面都起到了重要的作用。我國對于教育的投入的絕對額雖然在增加，但是教育投入占GDP的比重卻并沒有提高多少，只占2.8％左右，這與世界平均水平7％還有一定的差距，更不要說是發達國家的水平了。
因此，應該進一步完善我國的教育財政支持政策，增加和優化教育投入，促進教育的更快更好發展，主要從以下幾個方面來做：一是加大財政對于教育的整體投入，發揮財政在教育投八方面的主導作用：二是完善教育稅收的優惠政策，鼓勵企業、社會團體和個人對教育的投資：三是優化教育資金的分配政策。義務教育由中央政府提供。高等教育由地方政府提供，促使教育的協調發展。
(二)加大政府的公共投資，促進經濟的長期增長
國內學者婁洪(2004)的研究揭示了公共資本促進經濟長期增長的動力機制，指出：當公共資本只能提供擁擠性基礎設施時，盡管不能形成內生經濟增長，但能減緩增長率隨資本積累而遞減的趨勢，這種效應在一定程度上提高了長期經濟增長率：當公共投資能提供純公共品性質的基礎設施時，能夠產生恒定的內生經濟增長和阻止長期經濟增長率的遞減，并且長期經濟增長率隨勞動力的增加而提高，即只要公共投資能夠提供充裕的公共基礎設施，勞動力的增長就能夠直接提高經濟增長率。
因此。我國目前正處于社會主義初級階段，經濟發展水平不是很高，基礎設施建設還不是很好，要想促進我國經濟快速增長，就要使基礎設施資本存量的增長率變快。政府應轉變職能，國家公共投資應從一般競爭性領域退出，轉向交通、通訊等基礎設施的建設，這樣才能促進和支持長期經濟增長。
(三)完善財政支持和稅收優惠政策，鼓勵企業對研究和開發的投入
內生增長理論認為：企業在人力資本積累和技術進步中發揮著積極的作用。企業是經濟增長的最終推動力量。從經濟學的角度來看，企業對人力資本、R＆D的投資是一種具有明顯“外溢效應”的經濟活動，其私人收益與社會收益是不完全對稱的。
而我國目前對于R＆D的投資現狀是：投入長期缺乏，效率不高；企業的科研不足：產學研結合步伐緩慢：科技成果的轉化也比較慢。因此應盡快建立和完善稅收優惠政策和財政支持政策，減緩或消除企業人力資本、R＆D投資私人收益與社會收益的不完全對稱性。鼓勵企業增加對人力資本、R＆D的投資。主要的做法有：首先，進一步加大稅制中的激勵和優惠政策措施。如對進行基本創新和改進性創新的科技企業，可以實行消費型增值稅：對企業依靠自己科研力量所形成的資產進行投資時，所取得的收益在一定時期內免征企業所得稅；修改企業所得稅虧損彌補的辦法，對高新技術企業因投資高新技術項目所發生的虧損延長彌補期限。其次，建立和完善財政擔保機制。就是以政府信用對企事業單位或個人從事具有高風險的投資活動提供擔保，承諾承擔投資活動失敗的責任。這不僅有利于緩解政府的財政壓力，而且有利于減輕財政支出對民間資本的“擠出效應”。最后，可以采取財政資助機制，包括直接提供設備與服務的資助，以縮短科技企業特別是中小型高新技術企業的創業周期。并提高其成功率；間接資助，即以財政貼息等方式鼓勵非政策性金融機構對高新技術企業或科技創新項目提供低息貸款等。
關鍵詞：信息構建；網絡時代；書評
1 信息構建的發展及研究現狀
有些學者以Internet發展為背景，分前網絡時期和網絡時期兩個階段對信息構建進行研究。所謂前網絡時期，是指從沃爾曼1975年提出信息構建到20世紀90年代初期，這時期內，由于人們對Internet的依賴程度不高，信息構建并沒有受到很大的重視，有關研究信息構建的文獻數量很少；從20世紀90年代初開始，信息技術的發展日新月異，信息經濟已逐漸成為經濟發展的新動力和新增長點。一切信息資源，面臨著廣泛應用計算機技術、通訊技術、網絡技術以及多媒體技術網絡環境的巨大沖擊，都將以數字化的形式實現人們的利用需求。圖書館、檔案館等這些傳統的信息服務機構在信息化社會這個大背景下，也以數字圖書館、數字檔案館這些新概念、新模式應運而生。而面對如此浩瀚的信息資源，人們感到的是巨量信息的壓力與茫然，從而造成了信息焦慮和信息恐慌，而信息構建所強調的“使信息變得清晰可理解”和“以人為本”的理念, 為解決這個棘手的問題提出了一個新的視角，因此人們發現了信息構建在網絡時代應用的巨大潛力，意識到必須從宏觀的角度來對信息進行研究分析，信息構建開始倍受關注，有關信息構建的研究才開始迅速增長，并且產生了一批重要的研究成果，這一時期也被稱為信息構建的網絡時期。
《萬維網的信息構建》由美國的兩位具有圖書館學情報學背景的學者Rosenfeld L和Morville P在1998年完成,是萬維網信息構建研究的開山之作, 2002年出版第2版。Gilchrist A與Mahon B合著的《信息構建：以信息環境設計為目的》已于2004年出版。主要論文有Andrew Dillon的《信息構建研究: 我們從何而來》，Jesse James Garrett的《日常事物的信息構建》等等。而國內的最早關于信息構建 的兩篇論文是在2001年12月由中國科技情報學會理論方法與教育專業委員會和中國國防科技信息學會情報學術專業委員會舉辦的“新世紀初情報學學科建設、發展與應用研討會”上由北京大學信息管理系的李箐和榮毅虹提交的, 當時只是對信息構建的出現及基本概念作了初步的探析。此次會議首次提出我國的信息構建研究問題。周曉英教授在2002年首次在國內的情報學核心期刊上《信息構建――情報學研究的新熱點》,在國內最先將信息構建 翻譯為“信息構建”并得到情報學界的認同。其他的文章有賴茂生的《關于信息構建的十個問題》，榮毅虹的博士論文《基于用戶認知的網站信息構建研究》。在全國哲學社會科學規劃辦公室的國家社會科學基金2004年度資助項目中有吉林大學畢強教授的“基于信息構建的網絡信息空間智能導航方法研究及其測評”項目和人民大學周曉英教授的“政府網站的信息構建”項目，在教育部人文社會科學研究2004年博士點基金項目中有武漢大學張玉峰教授的“基于信息構建的智能導航機理研究”項目等。從2000年起，美國信息科學技術學會（ASIST）已連續七年舉辦信息構建峰會。由此可見，信息構建已受到了國內外有相關專業背景的學者的普遍關注。
2 關于《基于信息理解的信息構建》
由中國人民大學信息資源管理學院周曉英教授在其博士論文的基礎上，增加了以美國聯邦政府的官方網站為例對有關政府網站的信息構建問題研究等方面的內容后，編著的《基于信息理解的信息構建》這部專著中，對信息構建的相關理論和實踐做了比較深入透徹的論述，具有重要的實踐意義和研究價值。在2005年由北京市社會科學理論著作出版基金資助出版，并榮獲中國社會科學情報學會第三屆優秀科研成果一等獎。全書共分十一章，除第一章的緒論和最后一章的結語外，本書可分為九個主題：①信息構建和信息理解的關系模型；②信息集合的信息構建；③信息構建的基本過程和信息構建過程中信息狀態的變化情況；④信息構建的內容與方法；⑤基于信息理解的信息構建的原理；⑥信息構建的基本原則；⑦信息構建的理論與實踐對情報學的影響；⑧信息構建的應用前景；⑨WEB站點信息構建的目標和方法以及在政府網站中的實現。
對該論著的介紹不是本文的任務，佳肴要自己去品嘗。筆者在這里僅談幾個寫作特點，也是本論著的優點，以和大家共勉。
2.1 采用多種研究方法
為了探討信息構建理論及其它所涉及的相關概念和問題，從而得出科學、客觀、可信的研究結論和結果，作者在書中對不同的研究對象分別采用了一種或幾種研究方法來進行研究。比如說在探討理解和信息理解問題時，就運用了跨學科的研究方法，其中涉獵到詮釋學、接受認識論、接受美學、哲學和符號學等多學科的研究成果。在其它的章節也分別采用了文獻調研法、模型法、分析綜合法、分析歸納法、信息抽象法、邏輯關系分析法等多種方法進行研究。通過研讀此書，除了獲得了一個較為完整的基于信息理解的信息構建的理論體系外，如能在以后的學習研究中能夠借鑒本書的這些研究方法，也是一個不小的收獲。在今天，學科的發展日益專門化和學科壁壘日益高固的學術界，多點跨學科的研究是有益的。美國不少高校都有跨學科研究機構。
2.2 一個核心論題，多個問題領域
核心論題就是信息構建。圍繞信息構建該書論述的領域很寬：信息理解，信息集合，信息存在狀態，信息組織、信息結構、WEB界面設計、導航系統設計、用戶信息需求、情報學，知識構建，政府網站，還有信息建筑師職業等。這樣一個系統性的探討，使得信息構建的研究兼有深度和廣度，不僅在理論上作出了應有的貢獻，而且用理論關照了各種不同的社會領域的問題；不是為理論而理論，而是把理論建立在活的社會事實基礎上。這個特點和作者近年發表的一些論文是一脈相承的。這個特點使得這本書視野寬廣，內容豐富，論述誘人，能給不同的人以智慧的啟發，各取所需。
2.3 風格獨特，可讀性強
也許正是作者遵循了她在書中首次歸納出的信息構建的基本原則，即面向用戶，內容為王，強調設計，交互原則，形式與功能平衡，科學與藝術相結合這些原則，本書因加入大量的圖形、表格、案例、插入小資料等新表達方式，例如，在每一章的開篇部分，都引用了與本章節內容相關的語句，使得書中形式多樣化，從而使內容清晰、可理解。
2.4 資料豐富翔實
作者對國內外相關理論調查并掌握得非常全面與深入，可以說引用的資料大多是第一手資料。參考內容豐富、翔實，涉獵歐美等國外多個國家的文獻專著。這里所提到的國外資料和信息來源也為其他研究信息構建的學者們提供了參考。同時，我國對信息構建的研究可以借鑒國外有些已成系統的研究資料。
最后，要特別強調的是，該學術論著多個創新點。如：“研究的角度和研究目標具有獨特性和新穎性”，“首次明確回答‘信息構建是針對所有信息集合的’”，“創立了信息理解和信息構建之間的關系模型”，“創立了信息構建過程中信息狀態的變化模型”，“首次對信息構建過程所體現的基本原理和原則進行了全面的歸納和提煉”，“結合實例對政府網站的信息構建問題展開了較為詳細的研究”等等。這些創新點，作者在最后一章都有詳細的總結，這里不再贅述。
3 結論
從前文中提到的出版的著作和發表的文章，還有申請的國家社會科學基金項目可以看出，目前國內關于信息構建的研究可以說正在從引進和介紹向深化探討與實踐方向發展，《基于信息理解的信息構建》這一學術著作的問世也正說明了這一點。全書對信息構建理論方法的論述邏輯性強，系統性強，創新點多，觀點和結論可信度高，相信會推動國內學術界信息構建的研究熱潮。然而，信息構建畢竟是一個新課題，歷史短暫，研究及發展空間相當大，僅靠一個人、一本書是遠不夠的，希望與信息構建有相關背景學科的更多人加入到這方面的研究中來。
參考文獻
1西部地區高校開設高級宏觀經濟學課程的重要性
1.1高級宏觀經濟學在經濟學教學中的課程地位高級宏觀經濟學是經濟學博士進行經濟研究的基礎理論課程，在西方國家常常作為一年級研究生的宏觀經濟學教程，或結合中級宏觀經濟學教程作為具有良好數學與經濟學背景的高年級本科生課程[1]。在當前的中國，各個學校對這門課程的授課安排并不一致。由于講授該課程對師資水平和生源水平均存在較高要求，一些條件較好的學校能夠為一年級的碩士研究生開設這門課程，條件一般的學校也盡量將這門課程作為博士學位課的主要內容，而未對該課程引起重視或條件較差的學校則未開設這門課程。相比東部地區高校而言，部分西部地區高校對該課程的重視和準備還略為不足。
1.2西部地區高校開設高級宏觀經濟學的必要性高級宏觀經濟學在多數經濟學碩士和博士研究生的學術科研中是必不可少的理論工具，許多經濟學熱點內容也能從中找到模型來解釋和衍生，當前的各類經濟學學術期刊論文中也常常能見到該課程包含的經濟模型與知識點。
從學生角度來看，學習高級宏觀經濟學能使西部地區的學生了解和掌握更多宏觀經濟學研究前沿的內容，在閱讀相關文獻時能盡快理解其中心思想和關鍵內容，從而提高學生的科研能力。科研能力的提高，必然會帶來學術研究能力的提高，主要表現為學生分析和解決實際經濟問題的能力加強，能夠運用更深入的經濟學思維、經濟學方法和更前沿的數學方法演繹與證明經濟學命題，針對實際經濟問題進行模型建立、經濟學分析、數學推導以及之后的實證分析。
學生學術研究能力獲得提高的另一個表現是學生發表學術論文的質量和數量的提高。由于國內外經濟學類排名較高、質量較好的期刊往往十分強調理論模型的嚴格推導與證明，因此學生在對高級宏觀經濟學進行理論和系統的學習之后，會對當前較新和流行的經濟問題、理論模型與數學方法有一定程度的理解與掌握，從而更容易在較高級別的學術期刊上發表相應學術論文。
從教師的角度來看，開設和講授高級宏觀經濟學課程也是對教師自身的一種挑戰，能夠提升西部地區高校教師學習和研究高級宏觀經濟學的積極性，促使教師學習更多高級宏觀經濟學內容，了解更多經濟學流派的思想與主張，掌握更前沿的數學理論和數學方法，提高自身的科研能力和科研水平，在對經濟學的其他方向進行研究時或許也能觸類旁通，有所裨益。
2西部地區高校開設高級宏觀經濟學存在的問題研究
當前，西部地區不少高校逐漸向經濟專業碩士研究生開設了高級宏觀經濟學課程，在開課與授課中也反饋出一些問題。從學生的角度來看，主要有以下兩點。
2.1缺乏系統的經濟學理論知識由于長期以來東部地區高等教育水平、教育資源等存在著優勢積累[2]，經濟專業排名靠前的名校大多數位于北京、上海等東部發達地區，東部地區高校（考研地區劃分的A區）的考研分數線總體而言高過西部地區高校（主要在考研地區劃分的B區）。這在一定程度上意味著西部地區經濟類研究生生源對系統的經濟學理論知識的了解相對而言較為薄弱，對初級和中級宏觀經濟學的學習可能還較為欠缺。在講授高級宏觀經濟學課程時，教師常常會為了照顧基礎不扎實的學生而調低授課難度，降低講課速度，并適當回顧復習一些初級、中級宏觀經濟學的內容，這導致了高級宏觀經濟學本身授課課時和難度的欠缺。
2.2缺乏相關數學知識數學是高級宏觀經濟學里面非常重要的一環，涉及的數學工具主要有動態規劃、常微分方程和差分方程、測度和積分、隨機過程等，碩士研究生在修習此課時往往會因為相應數學知識不熟悉而難以理解課程內容。造成這種現象的主要原因是國內多數高校經濟系專業的本科階段在開設課程時將高等數學、線性代數和概率論與數理統計等數學類課程在大一、大二就講授完畢。雖然學生在考研時會重新復習這三門課，但在大一大二的本科學習中可能由于不知道考研科目設置而對上述數學課程不夠重視，學習時一知半解，做習題時草草了事，對知識點掌握不夠透徹。同時，在大三、大四以及碩士研究生階段學習中可能因為未開設或未選修經濟數學方法、隨機過程、金融數學等與經濟聯系度較高的數學課程而導致數學基礎薄弱，在接受高級宏觀經濟學教育時面對復雜的數學工具很難理解和掌握。
從教師的角度來看，西部地區高校在開設高級宏觀經濟學課程的過程中也存在一些問題：①師資力量缺乏[3]。講授該課程需要較深厚的經濟學沉淀和數學功底，同時由于許多參考教材和相關文獻資料都是英文文獻，需要良好的專業英語水平予以支撐，同時具備這些條件的教師并不常見。②存在人才缺口。許多能力很強的教師或博士均由于待遇、福利和機遇等原因選擇了東部地區高校就業，導致西部地區高校相關專業人才引進不足。③現有教師專業知識更新速度。由于高級宏觀經濟學涉及經濟學和數學的前沿問題，若未一直關注該方向的國內外最新研究現狀，則很容易造成知識更新速度較緩，講授課程內容陳舊、不適用等現象。④授課方式。高級宏觀經濟學課程內容包含了大量的經濟學模型和數學推導，若不注意授課方式和講課風格，則容易讓聽課學生有艱深枯燥之感，難以對該課程產生濃厚興趣。
3西部地區高校開設高級宏觀經濟學的對策與建議
針對上面提到的西部地區高校在開設高級宏觀經濟學課程中遇到的問題，分別從學生和教師的角度提出相應的對策與建議如下。
3.1從學生的角度學生的主要問題在于前置課程知識欠缺以及基礎薄弱，針對性的對策有：①各高校經濟專業應該在本科教學階段就有意識地引起重視和加強培養學生的經濟學基礎和數學功底，在大三、大四階段廣泛開設經濟數學方法、中級宏觀經濟學、金融數學方法等專業選修課，并在大一、大二階段向學生強調經濟學學習和考研科目中數學的重要性，提升學生學習初、中級宏觀經濟學和數學課程的積極性，使學生盡量擁有系統的經濟學和數學知識體系，為進一步學習高級宏觀經濟學打下良好的基礎。②各高校經濟專業在對碩士研究生開設高級宏觀經濟學課程的同時，應該實際調查選課學生的相關知識儲備情況，做好課程銜接，最好在講授高級宏觀經濟學課程之前先為有需要的學生開設中級宏觀經濟學課程[4]，并適當地增開與高級宏觀經濟學對應的數學課程，如動態規劃、常微分方程和差分方程、測度和積分、隨機過程等。同時，為了增強學生閱讀相關外文文獻的能力，應該配套地開設專業英語課程。③為了保證學生在接受高級宏觀經濟學課程及配套課程之后能真正達到課程要求，應該在出勤、課堂表現、習題和考試上適當嚴格要求，該課程中大量的模型推導必然需要學生花費較多的時間來理解、推導和記憶。適當選取考試的方式和考試的難度，使學生在有動力學習的同時又不至于背負太大壓力。④學生在學習了高級宏觀經濟學課程并掌握了其中與自身研究方向相關的內容后，下一步必然是通過寫作和發表學術論文或畢業論文的方式來體現出學習到的知識。若缺乏相關培訓而導致學術論文寫作能力欠缺、寫作方式不規范，則很難體現學生的學習成果。因此，開設科研方法和學術論文寫作的配套課程與講座，提高學生的學術論文寫作水平也非常重要。
3.2從教師的角度教師的主要問題在于師資力量不足、人才引進缺口和自身知識更新，針對性的對策有：①設法增強師資力量，引進相關人才，擴充師資隊伍。注意有針對性地引進符合高級宏觀經濟學課程講授條件（即經濟學、數學和英語均有較強能力）的人才，為此可以適當提高優秀人才的待遇，培養專業的高級宏觀經濟學課程教師。原有教師結構知識儲備落后，要積極地提高原有教師的教學科研水平。②形成高級宏觀經濟學研究團隊，吸納能力優秀的教師與學生加入團隊，設法增強團隊科研能力和合作能力，將教學與科研有機聯系[5]。由于高級宏觀經濟學課程涉及的范圍非常廣泛，不管是教師還是學生都需要在授課過程中大量學習新知識，一個良好的研究團隊能使團隊中成員對相關知識有更廣泛和深刻的了解，共同討論和研究也能使人受益匪淺。③針對教師知識更新速度問題，西部地區高校的經濟專業應該加大對外交流合作，積極派出相關教師與人才赴外學習深造，與國內外名校保持密切的聯系，學習他人長處，彌補不足。同時應該盡量保證學校外文期刊與中文核心期刊數據庫等更新及時，為教師和學生能及時獲得相關學科最新前沿理論提供有力保障。④教師在講授高級宏觀經濟學課程時，應該努力提高授課水平，力爭講課能夠深入淺出、舉一反三，知識點要落到實處，模型推導應該根據學生能力來決定詳盡程度，布置數量和難度適當的習題并及時講解，保證學生盡量掌握重要知識點。同時教師還應該形成自己獨特的講課風格，風趣幽默、娓娓而談或環環相扣的授課風格往往能使學生更清楚明白地掌握知識點，調動學生的積極性和主動性，對課程產生深入研究的興趣。
參考文獻
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論文關鍵詞：企業并購,文化差異和沖突,文化整合
1引言
企業是最大限度獲取利益的經濟組織，其獲利手段是以最小的投入獲取最大的產出。但是往往不能如其所愿僅僅支付“最小的投入”，羅納德·科斯的交易成本理論認為由于市場主體規模、資金、營銷、信息等因素的限制，其經濟活動擺脫不了市場經濟中價格機制的約束，因而需要支付一定的交易成本，如企業用于尋找交易伙伴、訂立合同、討價還價等方面的費用。科斯在《企業的性質》中指出：“企業的本質特征是對價格機制的取代。”企業為獲得更多的利潤，必然要采取措施降低交易成本。為形成規模經濟或范圍經濟，企業需要進行內部或外部的擴張，一體化、多元化等擴張戰略常常借助于并購、重組的方式。然而新組成的企業又要抵御組織成本增加的困擾，新增的組織成本和節省的交易成本之間的權衡是需要關注的地方，它很可能直接決定了并購的成敗。并購雙方的文化差異是制約新企業經營效率的重要因素，因而并購企業的文化整合成為筆者的關注對象。
2關于并購企業文化整合的研究動態
很多學者之所以以時間為邏輯研究并購企業的文化整合是因為企業并購往往被看作是一次重大的組織變革，應對變革需要遵循一定的程序而不可揠苗助長。蔡蕓、趙建中（2001）認為企業并購的初衷是為了獲得協同效應，提升企業競爭力，然而協同效應難以發揮的主要原因就是存在文化沖突，而這其中包括民族文化的沖突和企業文化的沖突，因而需要采取措施以解決這一問題，對待文化整合也需要進行事前的考慮和事后的反應，以使兩個本來獨立的企業產生一種“文化姻緣”。
文化整合需要切實可行的具體對策，國內以關于文化整合策略的研究層出不窮，但大多是對文化整合對策的泛泛而談，或是直接拿來國外學者的成果。彭浩濤（2005）無論在具體對策上還是整合模式上都有相關建議，如重視、明晰雙方文化，促進相互適應以規避文化沖突，將企業并購戰略和原有文化作為重要考慮因素以選擇合適的文化整合模式。譚颋（2004）從分析把握文化環境、正確對待文化差異、溝通機制和渠道建設、反饋系統四個方面談論了跨文化企業管理模式的構建。孫永波（2007）在他的研究中借鑒加拿大管理學家南希·愛德勒的跨文化管理三個戰略（凌駕、折中、融合），提出具體的文化整合策略。
關于文化整合模式的研究中國學者常常引用國外的學術成果，即四種文化整合模式：替代式、融合式、促進式和隔離式，在分析和權衡并購雙方企業文化特點后才能在這四種模式中進行選擇。根據所選擇的模式，制定具體的文化整合措施應該是合乎邏輯的，但是國內的文化整合策略研究雖然涵蓋了整合模式及整合措施，但不是忽略了模式與措施之間的銜接，就是沒有在模式的基礎上深入研究對策，這在非個案的研究中表現尤甚。
3企業文化對并購的影響
傳統研究把組織文化的功能分為自我內聚、自我改造、自我調控、自我完善、自我延續五個方面,組織文化之所以能發揮這些功能，在于“心理契約”的作用，“心理契約”是美國著名心理學家沙因（E.H.Schein）提出的，他認為心理契約是“個人將有所奉獻與組織欲望有所獲取之間，以及組織將針對個人期望收獲而有所提供的一種配合。”正是企業文化賦予了成員這一無形契約，促使員工從企業文化內涵中汲取關于自身需求的信息，并在組織文化的感染下為組織和自己努力工作，以求未來能滿足自己的期望。“心理契約”解釋了組織文化產生上述五種功能的原因，也告訴我們組織文化直接關系到員工的工作績效。
企業完成并購僅僅是對并購雙方硬件方面重新組合，并購企業要實現未來長期績效的持續增長，除了人財物產供銷的整合，企業文化的整合也是十分重要的。企業文化作為企業的靈魂，常常決定了企業在市場競爭中的結果。美國麥肯錫管理咨詢顧問公司的一份研究表明:某段時間內,僅有17%的并購和重組案創造了巨大的回報,而50%的并購和重組案則損害了總體的價值,使股東非常不滿意。
【關鍵詞】技術創新理論 新增長理論 制度創新理論 制度激勵理論
一、技術創新理論
1、熊彼特開創的創新理論
約瑟夫?熊彼特認為，創新是指將生產要素的新組合引入生產體系，這種新組合包括：(1)引進新產品；(2)引入新技術；(3)開辟新市場；(4)控制原材料新的供應來源；(5)實現工業的新組織。因此，創新者不同于革新者，只有敢于冒險，將新發明引進企業的生產經營活動中的企業家才是創新者。熊彼特教授認為，經濟增長最主要的動力和最根本的源泉在于企業的創新活動，創新在經濟發展過程中起著重要作用。企業家之所以敢冒險，進行創新活動，是因為存在創新會帶來企業盈利的預期，驅使企業家敢于創新，同時，其他企業的模仿又會使創新引發的盈利機會趨于消失，從而解釋經濟周期問題。
2、經濟增長的技術理論
諾貝爾經濟獎獲得者索洛對技術創新理論進行了較全面的研究，并在1951年發表的《在資本化過程中的創新：對熊彼特理論的評論》一文中首次提出了技術創新成立的兩個條件，即新思想來源和后階段發展，這種“兩步論”被認為是技術創新界定研究上的一個里程碑。以索洛為代表的新古典經濟增長理論，首次將技術進步納入經濟分析的視野，利用總生產函數分析了技術進步在經濟增長中的作用，推動了現代技術創新理論的發展。隨后，以羅默為代表的新經濟增長理論進一步把技術進步作為內生變量加以分析，并把人力資本和“新思想”作為重點分析對象，較好地解決了技術創新作用分析的量化問題。
3、技術推廣模式理論
受熊彼特的啟發，曼斯菲爾德(Mansfield，E,)進一步發展了創新理論，對技術推廣及技術推廣模式進行了研究，他定義“模仿”是指某個企業首先采用一項技術后，其他企業相繼采用這項技術。他所研究的技術推廣模式主要解釋當一項新技術首次被某家企業采用后，究竟需要多久才能被該企業所在的部門的多數企業采用。因此，曼斯菲爾德主要研究的是新技術在同一部門的推廣問題。而英國經濟學家特列比爾科克主要研究的是部門間的技術擴散問題，他認為一國最先進的技術主要首先體現在軍事技術上，要研究部門間的技術擴散，首先就要研究軍事工業中最先采用的先進技術傳播到民用各工業部門的過程。他認為這一過程存在兩個途徑，一是軍事工業中有一些先進技術適用于民用工業部門，那么民間各工業部門相繼采用；二是軍事工業中一些使用過先進技術的熟練工人轉到民用工業部門，因此，先進的軍事工業的建立對帶動民用工業部門的技術變革具有重要作用。
4、技術創新進化理論
以納爾遜(Nelson，R．)和溫特(Winter，S．)為代表的技術創新進化理論在二十世紀八、九十年展起來,進一步克服了新古典學派和新經濟增長理論非現實性基本假設的致命缺陷，分析了現實存在的非均衡、動態的復雜經濟系統中的技術創新過程，開辟了技術創新理論的新視野。在納爾遜看來，一個技術創新的進化系統包含以下一些因素，如將創新引進系統的機制，系統具有創新的功能；進化系統能對各種經濟實體(企業、技術等)進行機動選擇，使系統具備去舊存新的能力。因此，企業和企業家必須具備發現新技術的搜尋能力，企業通過技術創新，累計形成系統產品設計和過程創新的進化能力。
5、技術創新過程理論
羅斯韋托(Rothwell?R)在其1992年《成功的工業創新：90年代的關鍵因素》和1994年《工業創新：成功、戰略、趨勢》兩篇論文中，總結和劃分了五代技術創新過程模型。簡單來講就是，第一代模型是線性或技術推動型，把創新看成是由研究而產生技術機會，市場只是被動接受技術變革的承載體；第二代模型是市場推動型，它強調了R&D對市場的反作用，認為市場需求是推動創新的重要來源；第三代模型是“鏈式”或耦合模型，它結合以上第一代和第二代的觀點，企業的營銷和R&D之間、企業運作與相關公共部門之間的信息反饋受到重視，它強調企業和國家層次上創新的R&D與市場營銷階段的合成；第四代模型強調技術創新一體化過程；第五代模型強調系統集成和網絡性，創新企業被認為是在和其他機構競爭又合作的復雜網絡中，從而企業必須采取系統集成的方法從企業和其他相關企業中獲取信息和資源，并創造創新產品的連續流動。
二、制度創新理論
以科斯、諾思等為代表的制度經濟學家從制度及其組織創新角度來解釋經濟增長，認為制度是繼天賦要素、技術和偏好之后的經濟理論的第四大柱石。諾思教授根據自己早期對美國經濟史的考察，認為制度變遷與技術變革存在相似性，即推動制度變遷和技術變革的行為主體都是追求收益最大化，制度變遷的成本和收益之比對促進制度變遷的過程中發揮關鍵性的作用。如果預期的凈收益超過預期的成本，一項制度安排就會被創新，只有當這一條件得到滿足時，我們才可望發現在一個社會內改變現有制度和產權結構的企圖。正是在制度經濟學的影響下，技術創新經濟學進一步看到了制度及其組織對技術創新的激勵作用。
從前面的理論分析中可知，制度及其組織激勵是推進技術創新的重要條件。在這里，我們可以從企業、市場和政府三個方面來架構技術創新制度激勵。
1、企業制度激勵理論
企業制度激勵要求企業必須建立有效的激勵約束機制，使企業的創新資源得到最大應用，可以從產權、組織和管理等方面來架構技術創新的企業制度激勵體系。
在產權方面，由于高新技術企業是以人力資本為主體的企業，明晰人力資本產權，建立合理的分配制度對于激勵人力資本所有者非常重要，形成對企業技術創新的持久的動力系統；同時，采取相對應的科學的、合理的組織結構；在管理方面，則應該通過各項管理制度的規范和設計，最大限度地調動不同創新主體的技術創新積極性。
2、市場制度激勵理論
對技術創新而言，市場制度無疑是一種配置資源效率較高的制度。市場機制通過價格體系發揮著提供市場信息、企業創新激勵等功能，有利于促進企業技術創新。同時，市場過程也是一個對技術創新進行自組織的過程：市場需求不斷變化引導企業技術創新，同時，企業技術創新的實現必須通過市場認可才能獲得創新收益，既對創新者產生有效激勵，同時通過形成競爭迫使企業不斷創新。市場在激勵技術創新方面具有自我組織、自我加強的這種作用，從企業外部形成持久的發展動力激勵系統。
3、政府政策激勵理論
由于市場配置資源帶有一定程度的隨機性和盲目性，則使創新活動出現市場低效和市場失靈，如基礎技術研究、產業共性知識及涉及國家政治、經濟等多方面安全的創新行為等，往往由于較長的回報周期和較強的投資需求強度而為企業所不愿或無力介入，必須依賴政府來加以組織。
三、技術創新理論與制度創新理論比較
技術創新學派與制度創新學派爭論的焦點主要在于經濟增長是來源于技術創新還是制度創新，盡管當時各執一詞，但現在看來，其實二者的觀點是可以相結合統一起來的。斯坦福大學的著名經濟學家羅森堡(Nathan Rosenberg)就對此提出過中肯的評價，指出“任何時候任何技術生產率的提高都不可能脫離其制度環境而存在，因而必須在其制度環境中加以研究”。
事實上，由于制度創新與技術創新在內在機制上存在著強烈的互動關系，使得兩者的均衡發展表現出對經濟增長無處不在的影響力，技術創新與制度創新相互匹配共同促進經濟增長。這一點最早是由委內瑞拉學者佩雷茲(C.Perez)和英國經濟學家弗里曼(C．Freeman)在20世紀80年代解釋蘇聯經濟學家康德拉季耶夫于三十年現的“長波”現象時提出來的，但當時并未引起眾人的關注。佩雷茲和弗里曼認為康氏長波不單是一種純經濟現象，而是技術經濟范式(techno-economic paradigm)與社會制度框架(Social-institutional framework)之間的一種匹配或失配現象。
弗里曼利用創新分類法，按照技術創新對經濟系統的影響大小，將技術創新分為四類。第一類是漸進創新(incremental innovation)，即對現有產品和工藝進行不同程度的修改，常常通過“干中學”獲得，并且嘗試市場需求推動。雖然這只是一些小創新，但小創新的不斷累加最后常常發揮重要作用，因為一些大創新都需要同時進行許多持續的小創新來不斷完善，最后顯現創新帶來的巨大收益。第二類是根本性創新(radical innovation)，即產生全新的產品和生產工藝，往往是企業、大學和科研院所潛心科研的結果。與漸進創新相比，這類創新對經濟系統的影響要更大，但同時單個根本性創新對整個系統的影響還是局部的，除非是一系列根本性創新組合在一起促成全新的產業出現。第三類創新是“技術體系”的變革(change of technology system)，它是一系列相互關聯的根本性創新和漸進創新的組合，甚至伴隨相應的組織創新。如20世紀三十年代至五十年代之間出現的合成材料和石油化工的創新群的出現，加上噴射和擠壓模具機械的發展，促成在建筑、包裝、農業、紡織、石油、汽車、服裝、玩具等行業的產品和生產工藝發生改變，從而深刻改變了企業生產的制度及消費者消費模式，這樣構成一個新的技術體系。第四類創新是“技術經濟范式”變革(change of techno-economic paradigm)，也就是技術范式的改變，導致整個經濟系統作出相應重大、深刻的變化，即具有在經濟系統中的滲透效應，也就是熊彼特所說的那種創造性破壞，如蒸汽機、電力等在經濟系統中的滲透效應就是如此。技術經濟范式把技術范式和經濟聯系在一起，就是因為這種創新對經濟系統的影響相當之大，不僅引起技術、工藝方式的改變，還伴隨企業的組織、管理制度和社會制度的創新，已遠非單純的技術創新。如大量生產的引入就包含大量技術創新和企業的組織管理和企業制度方面的因素。
因此，一種新的技術經濟范式誕生于舊的技術經濟范式中，不是一朝一夕的事情，要經過漫長的孕育和競爭過程。它首先需要在一個或幾個產業部門證明有潛在的巨大收益和可實現生產率的巨大提高，并且其在經濟系統中的滲透需要伴隨一定的制度變革，也就是說技術子系統、經濟子系統和制度子系統相互之間存在是否匹配的問題，三者之間由于發展的速率不同而作用的結果不同。一般而言，在巨大收益預期的驅動下，生產領域的技術創新更快，而制度變革則會遭遇各種綜合、復雜的因素如既得利益集團的反對，而延長制度變遷的進程。總之，盈利動機是經濟發展的推動力，技術經濟范式是經濟發展的導向機制，它規定了經濟發展的方向和模式，而社會制度框架為這種技術經濟范式提供了必要的和合適的制度環境。
（ 注：本論文系張正玉主持的湖北省教育廳重點科研項目《高新技術中小企業創新與成長機制研究》（項目編號：B200671001）的一個階段性研究成果。）
【參考文獻】
[1] 約瑟夫?熊彼特：《經濟發展理論》[M]，中譯本，北京，商務印書館，1997年版。
