時間：2022-08-04 06:16:30
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇檔案局指導監督，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
摘要 ：本文論述了檔案行政管理部門的宏觀管理職權在業務指導工作中的定位，希望把接收檔案的工作做好，共同推動我國檔案事業的健康發展。
關鍵詞：檔案管理；業務指導
中圖分類號： G271 文獻標識碼： A
《中華人民共和國檔案法》第六條規定：“國家檔案行政管理部門主管全國檔案事業，對全國的檔案事業實行統籌規劃，組織協調，統一制度，監督和指導”，同時規定“縣級以上地方各級人民政府的檔案行政管理部門主管本行政區域內的檔案事業，并對本行政區域內機關、團體、企業事業單位和其他組織的檔案工作實行監督和指導。”這就明確界定了從中央到地方我國各級人民政府的檔案行政管理部門（以下簡稱各級檔案局）對相應行政區劃內所屬單位檔案工作的宏觀管理、監督和指導權，這是保證我國檔案工作管理體制得以正常運行的法律依據，是各級檔案局代表相應行政區劃中的人民政府從宏觀上、整體上協調本行政區劃內檔案事業內部各項關系的基礎。也正是這個法律依據，為檔案事業內部各項業務工作的健康協調的發展提供了可靠的保障?？墒牵喈旈L一段時間以來，特別是我國檔案工作實施達標升級工作以來，各級檔案局對有關單位檔案工作的業務指導進入了一定的誤區，那就是因指導得太細太具體，不僅使檔案局的這種宏觀指導職能轉變為微觀指導職能從而使自己陷入瑣碎的事務中而不能自拔，而且削弱了檔案館對檔案室與檔案館工作相聯的那部分業務技術工作的指導權，影響了檔案館同檔案局、檔案室之間的關系，使檔案館接收檔案的工作陷入到比較被動的局面。
《中華人民共和國檔案法》第八條規定，“中央和縣級以上地方各級各類檔案館，是集中管理檔案的文化事業機構，負責接收、收集、整理、保管和提供利用各分管范圍內的檔案”。這就嚴格規定了各級各類檔案館對各分管范圍內應該移交檔案單位的檔案接收權，檔案館接收檔案，是法律賦予檔案館的權力之一，從檔案館業務工作的流程來看，它是檔案館工作的基礎和起點，對將來保證檔案的完整與安全、最大限度地提供檔案信息服務從而最終實現檔案的社會意義與價值具有重要的作用。
從法律賦予檔案館接收檔案的權力的角度來看，對各單位檔案室應該移交進館檔案所必須達到的業務技術標準與規范的日常業務指導與監督權，理應由檔案館的收集部門來行使，因為這部分檔案最終要移交到檔案館來保管，其分類、整理的質量直接關系到保管與利用的水平。過去，因為檔案館沒有充分有效地行使這種權力而使進館檔案不符合保密要求，從而必須由檔案館重新整理使檔案館的工作陷入無可奈何的被動局面的事實，就很好地說明了這一點。當然，檔案館對檔案室檔案的業務指導與監督權，只能嚴格限定在案卷的業務技術標準與規范上，具體包括如下內容：①卷內材料是否符合構成案卷的一般標準；②各種檔號的填寫是否符合國家規范；③案卷封皮是否達到了規定的要求；④有關目錄的編制是否完備；⑤檔案載體的理化狀況是否符合進館要求。另外，檔案館對檔案室上述業務工作的指導權必須以有關法規、政策、規范、標準為依據來行使才算真正有效。這是問題的關鍵所在，因為制定法規、政策、標準與貫徹實施法規、政策、標準是兩種不同的職能，必須由不同的部門來承擔，這樣才能構成一個有效工作系統。而我們檔案部門恰恰是在這個問題上犯了一個不小的錯誤。在檔案事業系統內，各級檔案局是抓宏觀的，是制定政策、法規、標準的主體，檔案室與檔案館則是實施檔案局所制定的各種政策和業務標準的具體單位，這兩種職能在我國檔案工作的有關政策及檔案學理論界似乎并沒有太大的爭議，但由于我們的政策、法規沒有嚴格區分它們的具體歸屬部門，所以在實踐中造成了檔案局業務指導權無限擴大的現象，以致于檔案局在指導基層檔案室的工作時，甚至具體到了手把手傳授如何立卷技巧的地步，類似于在業務指導過程中越權的現象，在我們檔案系統內檔案局對檔案室和檔案館以及其它部門的業務關系中還普遍存在，這就難怪我們各級檔案局總是叫喊人手不夠、工作量太大，而檔案館卻又抱怨無事可做耐不住寂寞了。
要走出檔案業務指導工作中的誤區，給檔案局業務指導工作的層面及內容進行準確的定位，各級檔案局就必須認真對自己的業務指導、監督與檢查權進行研究，在調查研究的基礎上嚴格界定自己的指導、監督與檢查的內容，因為《中華人民共和國檔案法》雖然規定了各級檔案局對本行政區域內所有單位檔案工作的監督指導權，但對監督和指導的形式和內容沒有具體的規定，《中華人民共和國檔案法實施辦法》對檔案局的監督指導權也沒有更詳細的規定，這就要求各級檔案局從實際出發，根據檔案工作的內在規律制定出具體的、可操作的監督與指導范圍與形式，以便檔案局、檔案館、檔案室各司其職，在科學合理的分工下協調地開展工作。
根據國家檔案工作的有關法律、法規的規定，結合目前我國檔案業務指導工作越來越繁重的客觀實際，我國各級檔案局對外業務指導的層面應該定位在立檔單位而不是立檔單位內的檔案室上。對立檔單位檔案工作的指導包括下述內容：1、必須建立檔案工作， 完善檔案工作制度；2、設立檔案工作機構（一般是檔案室）并配備相應的人、財、 物力保證單位檔案工作的正常開展；3、確定分管檔案工作的領導。 如果有關單位不按上述要求保證檔案工作的開展，檔案局就有權依法提出整改措施。當某個單位按照要求建立了檔案室并配備了相應的條件，對檔案內具體業務工作的開展，則由檔案室根據有關規定自行開展，考慮到檔案室的重要檔案最終要移交到檔案館去的，檔案室的業務工作都是圍繞著形成合格的進館案卷來開展的，因此，檔案室日常業務的指導工作可以交由檔案館的收集部門來承擔。這樣可以密切檔案館同檔案室的業務聯系，使檔案室提前形成符合進館要求的案卷，從而避免因館室業務脫節造成的移交進館的檔案不符合要求必須返工的巨大浪費。
立檔單位與立檔單位內檔案室，是兩個不同的概念，在機構的級別上處于不同的層次，對立檔單位進行指導，是對整個單位而言，是宏觀的，是對單位領導以及這個單位關于檔案工作所提供的條件的要求；對檔案室進行指導，是對一個單位的局部而言的，具體來說，是對檔案室工作人員的業務要求，是微觀的。過去，對立檔單位與檔案室，我們在概念上是分開的，但實際業務工作中則是混淆的，甚至是視為同一的。這在過去檔案業務指導量小的情況下是看不出弊端的，但在達標升級工作廣泛開展、檔案業務指導工作量大面廣的現在就不行了，它會嚴重影響到檔案行政管理部門宏觀指導職能的正常發揮。當然，我們說檔案局的業務指導只定位在立檔單位而不是檔案室，絕對不是要否定檔案局對檔案室的業務進行宏觀指導和監督檢查的權力，而只是想讓我們檔案工作者認識到，檔案館對檔案室屬于進館案卷質量方面的業務指導權，同檔案局對各個立檔案單位檔案工作的宏觀指導權一樣，都是《中華人民共和國檔案法》所賦予的權力，不得相互混淆，更不能由一方長期包辦而混然不覺。檔案局管宏觀、管整體（這其中就包括對檔案館的宏觀指導），檔案館根據檔案局確定的原則、技術標準與規范行使自己職能范圍內的職權，這兩個不同層次的職能的有效區分與實施，不僅能使各級檔案局從沉重的具體業務工作中解脫出來，真正發揮宏觀協調的作用，而且還能充分調動各級檔案館的積極性，發揮它們的主動權，把接收檔案的工作做好，共同推動我國檔案事業的健康發展。
為了認真貫徹省政府辦公廳關于轉發省檔案局《四川省檔案工作規范化管理辦法》（試行）的通知（川辦函[2005]103號）及省檔案局關于實施《四川省檔案工作規范化管理辦法》的有關問題的意見（川檔發[2005]22號）文件精神，推動全市檔案工作的健康發展，現結合我市實際，提出如下貫徹意見：
一、提高認識，加強領導。檔案工作規范化管理是繼檔案工作升級、目標管理后的又一重大舉措，是檔案工作堅持與時俱進的體現，是檔案工作由部門管理向政府明確要求的重大轉變，是政府機關貫徹檔案法的基本要求，是推動全市檔案工作邁上新臺階，更好地為經濟和社會發展服務的重要舉措。各級檔案行政管理部門要充分認識開展檔案工作規范化管理的重大意義，深刻理解和把握規范化管理的標準和操作辦法，加強統籌規劃和業務監督指導，確保工作的有序開展和質量。
二、明確任務，統一要求。省檔案局關于檔案工作規范化管理的總體要求是：從2005年起，三年內，檔案館全部實現規范化管理，三分之二達到省二級以上；機關、科技事業單位全部實現檔案工作規范化管理；五年內，有條件的非國有企業實現檔案工作規范化管理。
為了積極穩妥地推進全市檔案工作規范化管理，保證工作質量，我市由市檔案局統一組織對縣（區）機關、企業、科技事業單位檔案工作規范化管理省二級以上的考評，縣（區）檔案局組織省三級的考評。
復查是確保檔案工作等級水平的有效手段。我市將從2005年至2007年期間，對按照《四川省機關檔案工作等級標準》進行考評的單位進行全面復查，按照《四川省檔案工作規范化管理標準》重新確定檔案管理等級，并進行重新頒證和換牌，復查工作采取分級負責的辦法進行，市檔案局對市級單位進行復查，各縣（區）檔案局對縣（區）所屬單位進行復查。對已實現檔案工作規范化管理的單位要通過定期或不定期復查，確保檔案工作不滑坡，市檔案局將對各縣（區）復查情況進行抽查。
《四川省檔案工作規范化管理標準》中檔案館標準適用于本行政區域內的國家綜合檔案館、專門檔案館，機關標準適用于各級機關、團體、商業金融流通企業、中小學校、文化事業單位，企業、科技事業單位標準適用于工業企業、大專院校、職教、衛生、科研、設計等單位。
各級檔案行政管理部門要按照省政府的要求，緊緊依靠當地政府，充分運用政府行政職能，明確開展檔案工作規范化管理的措施，積極加以落實。要加大指導監督力度，三年內按照40%、30%、30%的機關、事業單位的進度，確保各地檔案工作規范化管理步伐與省檔案局的總體要求相適應。
三、堅持標準，把握內涵?！端拇ㄊn案工作規范化管理標準》是開展檔案工作規范化管理的有效載體，各級各單位必須不折不扣地貫徹執行。各級檔案行政管理部門要對本行政區域內已達標升級單位進行新標準培訓，使各單位充分把握標準的內涵，嚴格按照要求開展工作。
為了保證工作的質量，我市統一規定：1、省三級必須配備計算機及檔案管理軟件，省二級以上必須有檔案專用庫房，配備去濕機、掃描儀、照相機、防磁柜等設備。2、所有單位都必須開展檔案計算機管理，市級單位統一使用思源檔案管理軟件，各縣（區）可自行決定本行政區域內統一使用的檔案管理軟件。3、在開展檔案工作規范化管理之前三年內，不得有違反檔案法事件發生。
近日，東城區檔案局指導區內各立檔單位細化工作任務、培訓講解標準要求，對照《測評標準》查找出各門類檔案、全宗卷內容不齊全等問題，并現場研究制定改進措施。
（龐文杰）
朝陽區檔案局2012年開放審查工作圓滿結束
前不久，朝陽區檔案館完成館藏檔案中滿30年的檔案開放前審查工作。此次共審查74958件檔案，涉及內容有：會議記錄、征地拆遷、建筑施工登記、衛生防疫等。
（關志雪）
海淀區檔案局制作畫冊、展板祝賀建區六十周年活動
在海淀區成立六十周年之際，區檔案局組織制作了《光耀一甲子，相承六十年》圖片展及同名紀念畫冊，充分展現了區內各個領域取得的巨大成就，展示了海淀人開拓創新的時代精神。
（趙光遠）
通州區檔案局積極開展檔案業務培訓
日前，通州區檔案局以加強新城重點建設項目檔案管理工作為主題，對全區各鄉鎮、各新城建設重點項目責任單位和法人單位等50多家單位的100余名檔案人員開展了針對性的檔案業務培訓。
（張鈺叢 楊萬貴 馬娜）
順義區檔案館加強館藏婚姻檔案管理工作
近日，順義區檔案館對館藏婚姻檔案檔號填制不全、全宗盒字跡混亂、卷內目錄編制不完整等現象做了全面修改完善工作，同時對婚姻檔案數據庫進行必要的修改、完善。
（ 孫麗）
昌平區檔案局做好第一次水務普查檔案監督指導工作
近日，昌平區檔案局到區水普辦從普查資料的收集、歸檔文件的整理以及日常管理中應注意的問題等方面進行了系統全面的指導，確保水務普查檔案真實、全面反映北京市第一次水務普查工作的過程和結果。（楊福芝）
大興區區長李長友到區檔案局（館）調研
9月12日，大興區區長李長友到區檔案局（館）調研。他在認真聽取了有關工作情況的匯報后，對我區檔案工作給予了肯定并對進一步做好檔案工作提出了三項具體要求。
（大興區檔案局）
豐臺區檔案館舉行《盧溝曉月》藝術剪紙捐贈儀式
前不久，豐臺區檔案館舉行《盧溝曉月》藝術剪紙捐贈儀式。此次捐贈的藝術剪紙是一種多彩多層平面剪紙作品。區檔案館館長董化斌向捐贈者張娟女士頒發了收藏證書。（呂 萍）
市檔案局局長呂和順到石景山區檔案館調研
9月18日，市檔案局局長呂和順一行到石景山區檔案館調研，在參觀了檔案館，聽取了匯報后，對我區檔案工作在數字化、信息資源的整理、開發和利用等方面給予了高度評價，同時對今后檔案事業發展提出了三點建議。
（武小影）
房山區檔案局開展2012年度檔案行政執法檢查
前不久，房山區檔案局在全區范圍內開展年度檔案行政執法檢查。此次檢查采取單位自查與實地檢查相結合的方式，同時對檢查中下發《限期改正通知書》的單位進行整改復查。（何濤）
平谷區檔案局加強行政村檔案管理工作
日前，平谷區檔案局以小北關村為試點指導該村制定數字轉化保密制度、借閱制度、數字化加工保密協議，幫助村里建立了檔案目錄和檔案掃描原文對應數據庫。（楊有啟）
門頭溝區開展2012年度檔案行政執法檢查
近日，門頭溝區檔案行政執法檢查組，參照《門頭溝區檔案行政執法檢查標準》從加強行政執法工作、檔案管理情況和信息開發利用等四個方面對區城管大隊的檔案管理工作進行了檢查。（趙 陽）
懷柔區檔案局舉辦檔案信息寫作培訓班
前不久，懷柔區檔案局舉辦了檔案信息寫作培訓班，邀請市檔案局張軼群處長從信息工作的意義、信息工作概況、信息寫作的要點三個方面進行講解。各鎮鄉、區直單位的80余名檔案信息員參加了培訓。（馬元申）
延慶縣成立檔案普法宣傳隊
延慶縣在檔案局和“張軍義務普法宣傳中心”合作多年的基礎上，成立了“檔案普法宣傳隊”。此隊伍共40人，將通過開展現場咨詢、文藝演出、綠色騎游沿途宣傳等活動，進行檔案法律法規知識的宣傳。（李挺）
密云縣檔案館助推檀營舊村改造搬遷工作
一、制訂出臺《溫州市檔案中介服務管理辦法》
為有效推進檔案中介服務管理，重視檔案中介服務機構在檔案事業發展所發揮的作用，規范中介服務，同時檔案行政管理部門加強對檔案中介服務機構的有效監管。2009年市檔案局對檔案中介管理情況進行了專題調研，發現存在以下幾個方面問題：一、各縣（市.區）大多數沒有具備具有獨立法人的檔案中介服務機構，各縣（市.區）檔案局事實上承擔了檔案中介服務，開展了檔案整理；2.聘請退休的檔案工作者幫助整理檔案；三、檔案中介服務機檔案專業人才缺失，不能適應新形式、新要求；四、檔案中介服務機構規模小，服務能力偏低，不能滿足市場需求；五、由于檔案中介服務機構數量少，價格壟斷嚴重。針對檔案中介服務行業管理中存在的問題，市檔案局在調研的基礎上多次組織討論修改，又將多次修改的《《溫州檔案中介服務管理辦法》發至市法制辦，各縣（市.區）檔案局，市人事局 市工商局，市財政局等單位征求意見，以市政府名義出臺《溫州檔案中介服務管理辦法》明確了《辦法》》制訂依據、適用范圍，檔案中介服務內容相關管理部門的職責分工，從事檔案中介服務活動遵循的原則。檔案行政管理部門負責本行政區域內檔案中介服務的業務指導和監督檢查提出了明確要求，從事檔案中介服務活動，應當遵守法律法規規章的規定，遵守職業道德遵循自愿，平等公平、誠信的原則。自2009年《溫州市檔案中介服務管理辦法》實施后，原市檔案局下屬檔案服務中介機構從檔案行政脫離，走向市場。目前全市已有15家檔案中介服務機構，其中有3家中介機構已形成一定規模與檔次，主要經營檔案用品、用具，開展檔案整理、咨詢、檔案數字化加工等服務。
二、檔案中介服務機構對檔案事業發展作用
1.支持檔案行政管理部門的職能轉變，拓展和延伸了檔案部門的服務職能。
黨和國家實施機構改革的政策和原則為檔案中介機構產生提供了契機。中央要求加快行政管理體制改革，建設服務型政府，加快推進政企分開，政資分開，政事分開，政府與中介組織分開，規范政府行為。檔案局（館）履行檔案行政管理，行政執法、檔案保管，利用職能，而不承擔檔案經營整理等中介服務。這樣大量政府行為的社會事務從政府部門中分離出來后就需要一種新的組織去承擔這些剝離出來的大量社會事務，對于檔案事業來說，實現大量事務性工作從檔案局原有的職能中分離出來，需要具有獨立法人資格的檔案中介服務機構來承擔這樣的角色。這樣減輕了檔案局大量檔案整理等事務性工作，將主要精力投入檔案執法監管業務指導檔案管理利用等工作。
2、推動檔案標準化建設的進程，使檔案業務建設規范化，標準化。
檔案中介服務機構，有著專業的檔案隊伍，能及時掌握檔案業務方面的最新標準，能較好地領會掌握檔案部門業務方面規范建設，使立卷檔案有質可保，方便了檔案部門的管理和利用，也為檔案信息化建設創造了條件，2009年，全市檔案中介服務機構為省，市級檔案工作目標管理認定單位、市重點項目建設提供檔案整理，數字化加工，設備采購，綜合檔案室規范化建設，
以及為一些歷史積存多年來未整理檔案和需要幫助整理檔案的單位提供了優質服務，獲得了好評。為全市600余家單位開展了檔案規范化整理，整理案卷達400萬余卷。
3、緩解檔案行政部門業務指導不能充分滿足社會實際需求的矛盾。
盡管各地檔案局（館）努力開展檔案業務指導活動，由于檔案局（館）人員編制有限，指導面廣，任務重，不能完全滿足立檔單位的需求，如市檔案局指導處僅3名工作人員要負責全市機關，企事業單位，重點工程，金融，商會，農業農村等各個領域的業務指導和行政執法工作，有的縣檔案局僅1名同志負責全縣檔案業務指導工作，工作任務非常繁重。從目前情況來看，大多數單位檔案員大多數為兼職，工作繁忙，有些單位還有大量歷史積壓未整理的檔案，僅憑一兩個人不能完成任務，請檔案中介機構上門服務，這樣一方面解決了檔案歸檔規范化整理，另一方面提高了檔案員的業務水平。
三、加強對檔案中介服務機構監督和指導，促進檔案中介服務機構又好又快發展
（1）大力扶持檔案中介服務機構
在不違背充分競爭要求的前提下，鼓勵優秀檔案中介服務機構兼并重組，擴大規模，提高服務水平，積極引導檔案高級人才創辦高層次中介機構，提高執業水平和服務能力。鼓勵省內外其它優秀檔案中介機構引入機制，帶動和提升全市檔案中介機構的管理水平和綜合競爭能力。
（2）引導和促進自律性檔案中介行業協會建設
要建立檔案中介服務協會，按照自主，依法管理的原則，發揮行業協會指導，服務，協調，自律等功能，特別是在加強行業自律、服務規范，促進公平競爭等方面的作用。積極引導中介行業執業人員和機構加入行業協會，成為個人會員和團體會員，另外加強行業自律，檔案中介行業協會要嚴格按照《溫州市檔案中介服務管理辦法》及有關規定，對人員資格，機構資質，執業行為，執業水平，競爭行為和服務質量進行監管。
（3）檔案行政管理部門加大對檔案中介服務機構的監管和指導
為進一步提升檔案中介服務機構管理能力和服務水平，創造“平等、公開，誠信 ”的良好環境，檔案行政管理部門對中介服務機構在領取營業執照后一個月內在當地檔案行政部門備案，檔案行政部門應對該機構的是否具備與中介服務機構相適應的固定場所，設施設備，是否具備檔案咨詢，評估，鑒定，整理，數字化的資格和能力，檔案從業人員是否具備檔案專業職格進行嚴格審核。
移民檔案專項投入
此方案表明國家投入上億元資金，補助長江三峽庫區綜合檔案館，為長江三峽工程庫區移民檔案接收進館、安全保管和有效利用提供了有力保障。這是我國第一次在大型建設項目中對移民檔案工作投入專項資金，開創了建設項目中檔案經費單獨列入概算的先河，體現了國家對長江三峽工程移民檔案工作的高度重視。
長江三峽工程作為當今世界最大的水利樞紐工程之一，百萬移民規模世所罕見。移民工程是長江三峽工程的重要組成部分。長江三峽移民檔案記錄著三峽移民工程的實施過程，是移民工怍的重要依據，對促進庫區經濟發展，維護社會長治久安有著十分重要的意義。
長江三峽移民工程建設過程中庫區形成了包括了庫底清理、農村移民安置、城市遷建、集鎮遷建、淹沒工礦企業遷建、專業項目復建、移民安置區環境保護、三峽庫區地質災害防治、水污染防治、移民綜合管理等十幾類數量龐大的移民檔案，總量高達百萬卷。
接收并管理好移民檔案，是庫區綜合檔案館的重要任務。然而，庫區各區縣綜合檔案館普遍存在基礎條件差，庫房容量不足、保管設施差、安全存在隱患，信息化建設水平低等問題，硬件設施、檔案管理現狀都不具備接收移民檔案的條件。解決這些問題，沒有資金不行，但庫區很多區縣本身就是貧困縣，財政資金很緊張，因此很多工作受到制約。
長期以來，三峽庫區檔案部門多次向有關部門呼吁解決移民檔案資金不足的問題。國家檔案局對此高度重視、積極爭取，為移民檔案資金列入概算做出了不懈的努力，并得到國務院三峽工程建設委員會辦公室的大力支持。
經費審批嚴格管理
2002年湖北省和l重慶市政府就移民檔案經費問題向國務院三峽工程建沒委員會辦公室進行了專題報告。同年，國務院三峽工程建設委員會辦公室和國家檔案局召開了三峽工程移民檔案工作會議，要求各地妥善解決移民檔案經費。
2006年初，國家檔案局派員參加國務院三峽工程建設委員會辦公室組織的論證會，就移民檔案工作所需經費提出了建議、闡明了理由。2006年6月，在三峽侈民安置規劃工作部署會上，國務院三峽工程建設委員會辦公室對包括移民擋案管理專項規劃在內的三峽移民安置規劃和投資概算調整工作進行了明確部署。2006年9月國家檔案局代表三峽庫區檔案部門，正式向國務院三峽工程建設委員會辦公室提出關于移民檔案資金的申請。
2007年12月，國務院三峽工程建設委員會審查批準了《三峽工程庫區移民安置規劃和投資概算調整報告》，其中《長江三峽工程庫區移民安置規劃調整移民擋案建設個案處理報告》，給予庫區綜合檔案館一次性補助4268萬元(此為1993年的靜態價格，動態投資超過1.3億元)，為移民檔案接收進館和保管利用提供了重要的資金保障。
2008年4月，為合理有效地使用移民檔案資金，規范三峽移民檔案接收進館，國家檔案局和國務院三峽工程建設委員會辦公室聯合成立了“三峽移民檔案管理調概資金實施工作領導小組”，負責組織協調三峽移民檔案資金管理，對下撥資金的管理、使用情況和移民檔案整理、移交情況進行檢查驗收。
2010年2月，三峽移民檔案管理調概資金實施工作領導小組下發《關于編制三峽工程庫區移民檔案進館項目實施方案的通知》，明確三峽移民檔案進館工作按照項目管理方式開展，委托長江水利委員會網絡與信息中心(長江檔案館)作為設計單位承擔《長江三峽工程庫區移民檔案接收進館項目實施方案》的編制工作。2010年11月，三峽移民檔案管理調概資金實施工作領導小組召開了《長江三峽工程庫區移民檔案進館項目實施方案》審查會，原則同意該方案。由設計單位按審查意見進行修改完善的《長江三峽工程庫區移民檔案進館項目實施方案》，最終形成1個總報告和22個分報告。報告對移民檔案進館條件及綜合檔案館現狀進行了分析，明確了項目主管單位及建設單位、項目建設內容、項目進度、項目概算等。項目建設內容主要包括檔案基礎設施建設、檔案信息化建設、檔案接收進館、檔案利用設施建設。
移民經費?？顚Ｓ?/p>
長江三峽工程庫區移民檔案進館項目按照“統一領導、統籌規劃、省市負責、區縣實施”的原則進行。三峽移民檔案管理調概資金實施工作領導小組是項目建設的主管單位，建設單位分別為湖北省、重慶市檔案局，湖北省宜昌市、恩施州、神農架林區檔案局(館)，以及三峽庫區19個區縣檔案局(館)。湖北省、重慶市檔案局(館)負責本轄區移民檔案的接收工作的監督、指導和協調；湖北省、重慶市移民局負責本轄區移民檔案的移交工作的監督、指導和協調。湖北省、重慶市庫區有關市、區縣檔案局負責接本轄區的移民檔案，確保移民檔案的安全保管和有效利用；移民局負責移民檔案的收集、整理和移交，確保移交的檔案完整、準確、系統，檔案質量符合規范要求。
按照2001年國務院頒發的《長江三峽工程建設移民條例》對移民資金使用的管理和監督有關規定，移民資金實行靜態控制，動態管理。移民資金應當專戶存儲、專賬核算，按項目計劃和進度及時撥付。國家對移民資金的管理、撥付和安排使用實行稽察制度，對管理、撥付和安排使用資金的有關地方人民政府及其有關部門、機構的負責人實行任期經濟責任審計制度。
國務院三峽工程建設委員會辦公室和國家檔案局《關于印發(長江三峽工程庫區移民檔案進館項目實施方案)的通知》中強調，省市移民管理部門和檔案行政管理部門應相互配合、確保資金?？顚Ｓ煤陀行褂谩Ｊ ⑹幸泼窆芾聿块T督促做好移民檔案進館前的準備和順利交接工作，及時撥付移民資金，省市檔案行政管理部門切實加強項目建設管理，確保各項工作落實到位，確保資金使用安全有效。
1、繼續貫徹落實市委、市政府兩辦《關于加強新形勢下檔案工作的實施意見》。將檔案館館藏檔案日常維護費按每卷每年2元標準列入____年的財政預算，____年財政撥款18萬元。
2、開展檔案大接收工作。認真貫徹國家檔案局9號令，制定《____區檔案接收進館范圍規定》，并按時上報市檔案局報審批備案。積極開展檔案接收進館工作，接收上三級文件694份，死亡檔案69本。由于檔案庫房容量小，今年未接收文書檔案。
3、參與檔案大培訓工作。制定檔案干部培訓計劃，開展檔案業務培訓。共組織各立檔單位參加市檔案局的各類培訓10余次，共有150人參與到此項活動中來。
4、辦好檔案大課堂。組織區家庭檔案宣講團成員對我區社區居民和中小學校的進行家庭檔案的宣講，普及家庭檔案知識，宣傳家庭檔案的意義。
5、加強檔案信息化建設工作。按照《沈陽市文書檔案文件級目錄數據庫結構標準》的要求，規范館藏檔案文件級目錄數據庫。在加快實施數字檔案館工作方面。根據沈委辦發[20__]29號文件精神，我區檔案館結合自身的實際情況，以日常利用率較高的民生檔案的全文掃描為主線，踏實推進館藏檔案數字化工作。到目前為止完成民生檔案目錄級錄入共計385090條，其中：婚姻檔案目錄：229179條，獨生子女137409 條，下鄉回城3856條，公證檔案14646條。完成婚姻檔案全文打描449188頁。預計在____年將民生檔案數字化工作全部完成，共計頁11050590條。為加強檔案館數字化建設，為檔案管理科專門配備了三臺高存儲容量電腦、高存儲移動硬盤、高速掃描儀、服務器、交換機等局域網建設的相關設備，搭建____區數字檔案館局域網絡，部分婚姻檔案已實現微機調卷，大大提高了查檔速度，節省了人力資源，數字化檔案館的雛形已成形，并對重要的民生檔案進行了多份備份，以確保檔案的安全性。
6、深入貫徹市政府辦公廳轉發的《____-____年沈陽市家庭建檔工作方案》。為深入貫徹《____-____年____區家庭建檔工作方案》，今年，我區新增了一批家庭建檔戶，培養和樹立新的家庭建檔示范戶25戶，家庭建檔明星戶6戶，家庭建檔示范社區5個，家庭建檔示范單位3個。新增家庭建檔志愿者120人。
7、推進檔案依法行政。加大《檔案法》的宣傳，開展學習執法依據活動，學習了《中華人民共和國檔案法》《中華人民共和國檔案法實施辦法》《遼寧省檔案條例》《沈陽市檔案條例》等法律、法規。掌握檔案行政執法程序，做到執法人員持證上崗，持證執法，為更好開展檔案行政執法打下了良好的基礎。
我局對全區各立檔單位下發了檔案執法檢查通知，并對20家立檔單位，貫徹落實國家檔案局第8號令工作、檔案齊全完整、安全保管、規范管理、檔案進館、現行文件報送等情況進行執法檢查。
開展《檔案法》宣傳活動。為紀念“檔案法”頒布25周年，借助司法局法制宣傳平臺及在政府LED屏等形式宣傳檔案法。
9、加強對本地區重點項目檔案工作的監督指導工作。對我區今年的重點建設項目進行檔案登記，根據重點項目的進展情況，適時進行監督指導，為全區經濟建設服好務。
10、加強社區檔案工作。加大對社區檔案管理的跟蹤指導，針對社區換屆改選，人員變動頻繁的特點，對社區檔案員進行具體培訓，確保社會檔案實現規范化管理。
11、開展學術研討和交流活動，發揮學會組織的作用。積極組織區內會員5人參加市檔案學會組織的檔案專（兼）職干部培訓班。向沈陽市檔案局申報2項檔案信息編研開發工作成果。
____年主要工作任務
1、豐富館藏，提供優質服務。依法做好檔案的接收、征集工作。接收進館各類檔案1200卷，完成區直單位20__年以前檔案進館接收工作。加強對重大活動、經濟、科技、重點項目、文化、名人等特色檔案的征 集工作，并通過多種形式向社會廣泛開展征集工作，豐富館藏資源，構建內容豐富、門類齊全、結構合理的館藏體系。
2、繼續開展檔案館數字化建設，推進檔案全程信息化。本著“利用優先、分布實施”的原則，有序推進傳統載體檔案數字化進程，增強館藏檔案數字化比重，對婚姻檔案實行全文掃描。
3、依法管理檔案，促進檔案事業發展。認真貫徹執行《檔案法》等檔案法律法規，開展《檔案法》宣傳，進一步增強社會的檔案意識。重點對區直機關、中小學等20家單位進行檔案行政執法檢查，加大執法檢查及監督整改的力度，注重檢查效果，依法查處各種檔案違法案件。
4、已公開現行文件向公眾開放，為百姓提供服務。制定接收____年已公開現行文件的通知，要求各單位在規定的時間內報送。加大已公開現行文件征集力度，征集200件的工作目標，確保完成任務。
關鍵詞：檔案行政監督檢查;案例;評析
在檔案行政監督檢查實踐中，由于執法人員對法律規定理解存在誤差和實踐經驗不足，往往會造成檔案行政監督檢查具體行政行為的無效和錯誤，進而影響檔案行政執法整體工作開展。本文試圖結合檔案行政監督檢查實踐中的一些具體案例進行分類評析，以期引導檔案行政監督檢查依法依程序健康開展。
1 行政執法主體方面的案例
案例一：
案例描述：某縣檔案局在年終工作總結中寫道：一年來，為落實《檔案法》及其實施辦法、《河南省檔案工作條例》，促進全縣檔案事業的健康發展，我局先后聯合縣委辦公室、縣人大辦公室等部門，組成檔案行政監督檢查組，對全縣的檔案管理情況進行了2次聯合檢查，共查處檔案違法行為18起，并對7起較為嚴重的檔案違法行為下發了《責令限期改正通知書》，及時糾正了個別單位在檔案管理中的違法行為，有力地促進了全縣檔案事業的健康發展。
存在問題：縣委辦公室、縣人大辦公室是檔案行政監督檢查的主體嗎？
案例評析：依據我國法律規定，行政執法必須由行政執法主體來執行。那么，何為行政執法主體呢？根據行政法學原理，所謂行政執法主體，是指依法成立并享有國家行政執法權力，能以自己的名義從事行政執法活動，能獨立承擔由此而產生的法律后果的機關或者組織。國務院印發的《全面推進依法行政實施綱要》（以下簡稱《綱要》）將此類機關和組織分為三類：一是行政機關;二是經法律、法規授權的非行政機關的組織;三是經行政機關委托的非行政機關的組織。《綱要》明確提出，要建立健全行政執法主體資格制度，行政執法由行政機關在法定職權范圍內實施，非行政機關的組織未經法律、法規授權或者行政機關的委托，不得行使行政執法權。
本案例中，某縣檔案局聯合縣委辦公室、縣人大辦公室組成檔案行政監督檢查組，查處檔案違法行為的具體行政行為，明顯是一種檔案行政執法具體行政行為。根據行政法學原理和《綱要》要求，上述三個執法主體必須是檔案行政主體，或者必須經法律、法規的授權。那么，縣委辦公室、縣人大辦公室是否具備上述條件呢？首先看地方人大是否具備上述條件。根據《地方各級人大組織法》的相關規定，地方各級人大是地方的最高權力機關，不是權力執行機關，也就是說不是行政主體。雖說其具有保證檔案法律、法規貫徹執行的監督職能，但這種監督職能是法制監督，是對權力執行機關的監督，不是對具體行政相對人的監督，不具有對行政相對人實施具體行政執法行為的資格。再看地方黨委是否具備上述條件。按照我國政治體制原則，地方黨委是地方各項事業的領導機關，是黨團組織，其領導職責主要是方針政策、組織上的領導，并不是行政主體，也不具備法律、法規所規定的行政執法主體資格。綜上所述，地方黨委、人大既不是檔案行政管理的行政主體，也不是法律、法規授權進行檔案行政執法的執法主體。案例中，縣委辦公室、縣人大辦公室是縣委、縣人大的內部協調辦事機構，其機構性質從屬于縣委、縣人大，自然也不是檔案行政執法的主體，不具備檔案行政執法的主體資格。其直接參與檔案行政監督檢查的做法，是與法律的規定和《綱要》的要求相背離的，是一種無效的行為。
案例二：
案例描述：2006年7月，某縣檔案局法制科電話通知所轄各鄉鎮，為加強汛期檔案安全保管，確保檔案安全度汛，縣檔案局法制科將組織人員對全縣所有鄉鎮綜合檔案室檔案保管情況進行監督檢查。檢查中發現有兩個鄉鎮綜合檔案室庫房存在漏雨現象，當即下發了《責令限期改正通知書》，要求這兩個鄉鎮在15天內改善庫房保管條件，確保檔案安全，并將整改情況書面報檔案局法制科?！敦熈钕奁诟恼ㄖ獣仿淇钍悄晨h檔案局法制科，并加蓋了某縣檔案局的公章。
存在問題：某縣檔案局法制科是檔案行政監督檢查的主體嗎？
案例評析：按照行政法學理論和法律、法規規定，行政機關必須依法設定，是重要的行政主體，代表國家或地方獨立進行行政管理。行政機關的內設機構是行政機關的內部組成部分，雖然具體履行著行政機關的職能，但其并不是行政主體，沒有對外的行政管理權，也不對外承擔相應的法律責任。在具體的行政監督檢查活動中，行政機關的內設機構可以代表行政機關進行執法，但只能以行政機關的名義進行，而不能以內設機構自己的名義擅自作出。由此可見，行政機關的內設機構非經法律、法規的授權，是不具有行政執法主體資格的。
本案例中，某縣檔案局法制科制發的《責令限期改正通知書》雖然蓋的是檔案局的公章，但其電話通知、《責令限期改正通知書》落款均是法制科，應視為此次行政監督檢查是法制科以自己的名義做出的具體行政行為。而法制科是檔案局的內設機構，按照法律、法規的規定，依法不具有對外進行檔案行政監督檢查的職權，也不具有進行檔案行政監督檢查的主體資格，因此，某縣檔案局法制科以自己名義進行的檔案行政監督檢查和制發的《責令限期改正通知書》，是違法的行政行為和無效的執法文書。
2 行政執法人員方面的案例
案例三：
案例描述：河南省某縣檔案局、館合署辦公，是縣委、縣政府直屬的文化事業單位，履行全縣檔案事務的行政管理和全縣檔案的安全保管雙重職能。局館共有工作人員13名。其中，只有甲、乙、丙三人通過考試取得了行政執法資格，擁有省人民政府統一頒發的《行政執法證》。在每年例行的檔案行政監督檢查中，該縣檔案局一直采取由甲、乙、丙三人分別帶隊，另外調配其他三名工作人員，組成三個監督檢查組（每組兩人）的形式開展檔案行政監督檢查工作。
存在問題：其他三名工作人員參加行政監督檢查組合法嗎？
案例評析：根據行政法學原理，行政執法工作必須由具有行政執法資格的工作人員來履行，不具備行政執法資格的人員不得從事行政執法工作。河南省《〈行政執法條例〉實施辦法》（以下簡稱《辦法》）規定，行政機關應當按有關規定對行政執法人員進行培訓，定期考核，經考核不合格者不得上崗執法。經考試和考核合格，取得《河南省行政執法證》的，方可上崗執法;未經執法培訓或者經考試、考核不合格，未取得《河南省行政執法證》的，不得上崗執法。而河南省人民政府《關于實行持證上崗亮證執法的通告》（以下簡稱《通告》）則更明確地規定，《執法證》是行政執法人員行使執法權的資格證明。未依法取得《執法證》的，無權從事行政執法工作。從上述行政法學原理和河南省的地方法規、規章規定看，行政執法是一種職務行為，只有具備行政執法資格的工作人員，才可以進行行政執法活動。不具備行政執法資格的工作人員從事行政執法工作，則是一種不合法的職務行為，應當嚴令禁止。
本案例中，另外調配的其他三名工作人員與具備行政執法資格的甲、乙、丙三人搭配，組成檔案行政監督檢查組，雖然符合每次檔案行政監督檢查不得少于兩人的規定，但是，另外調配的其他三名工作人員既沒有接受過行政執法培訓，也沒有取得《辦法》規定的行政執法資格和《河南省行政執法證》，按照該省《通告》的規定，另外調配的其他三名工作人員是不具備從事行政執法資格的人員，無權在其轄區內從事檔案行政監督檢查工作。由此可以看出，某縣檔案局由甲、乙、丙與不具備行政執法資格的其他三名工作人員組成檔案行政監督檢查組的做法是錯誤的。
3 檔案行政相對人適格方面的案例
案例四：
案例描述：某縣檔案局在例行檔案行政監督檢查時，發現人民銀行某縣支行1992年～2000年的文書檔案沒有依法向該縣檔案館移交。該支行不移交檔案的理由是：人民銀行是金融特殊行業，實行行業垂直管理，保密性強，按照上級規定，其檔案不移交當地檔案館。監督檢查人員要求該支行提供不移交檔案的上級行文件規定。該支行提供不出具體文件。監督檢查人員合議后認為：該支行提出的不移交理由不成立。按照《檔案館通則》和《各級國家檔案館收集檔案范圍的規定》，該支行的文書檔案屬于向該縣檔案館移交范圍內的檔案，應當依法按時移交。責令該支行立即糾正錯誤做法，并據此下達了《責令限期改正通知書》。《責令限期改正通知書》中寫道：人民銀行××縣支行檔案室：2013年9月13日上午10點，我局對貴檔案室進行了例行監督檢查，經檢查發現，貴檔案室保管的1992年～2000年的文書檔案沒有依法向××縣檔案館移交（具體案卷情況見《清查檔案清單》），此行為違反了《檔案館通則》和《各級國家檔案館收集檔案范圍的規定》的有關規定，特責令貴檔案室在一個月內（2013年9月13日～2013年10月13日）糾正違法行為，依法向××縣檔案館移交附件《清查檔案清單》中的檔案，并將整改情況書面報××縣檔案局。人民銀行××縣支行接《責令限期改正通知書》后，經請示其上級行鄭州分行和濟南中心行后，按時移交了應移交的檔案。
存在問題：某縣支行檔案室是檔案行政管理機關的行政相對人嗎？
案例評析：行政主體和行政相對人是構成行政法律關系的主體，雙方相互作用，促使行政法律關系的產生、變更和消滅?；谛姓稍O定條件的行政關系主體，是一種相對穩定和平衡的法律關系。只有當行政主體就是法律所規定的對行政相對人發生作用的“那個”行政主體，行政相對人是法律所規定的行政主體必須針對的“那個”行政相對人時，行政法律關系才能實現相對的穩定。行政相對人包括個人或組織，在行政法律關系中，行政相對人與行政主體相對應而存在，是行政法律關系中的重要“一極”。如果一個行政法律關系中的所謂“行政相對人”并不是法律所規定的行政主體可以或者必須針對的當事人，則這個行政法律關系就可能立即崩潰。換句話說，就是行政執法中，行政主體找錯了對象，雖然也在行政主體與錯誤的對象之間產生了行政法律關系，但這種行政法律關系的穩定性卻是無法保證的。如果行政執法中張冠李戴，就意味著對行政相對人主體的認定不合法律規定，意味著整個行政執法行為認定事實不清，屬于違法行為。
《中華人民共和國檔案法》第六條第二款規定：縣級以上地方各級人民政府的檔案行政管理部門主管本行政區域內的檔案事業，并對本行政區域內機關、團體、企業事業單位和其他組織的檔案工作實行監督和指導。由此可以看出，基于《檔案法》基礎上的檔案行政法律關系，其檔案行政主體是各級人民政府的檔案行政管理部門，其行政相對人是本行政區域內的機關、團體、企業事業單位和其他組織。具體到本案例中，檔案行政監督檢查的主體是某縣檔案局，其針對的“行政相對人”應該是人行某縣支行，而不是人行某縣支行檔案室。人行某縣支行檔案室作為該行的內設職能機構，可以代表該行行使其一定的職能活動，但不具有機構法人地位，不能成為某縣檔案局檔案行政監督檢查的“行政相對人”。其職能活動當中產生的法律責任只能由具備機構法人資格的人行某縣支行承擔。案例中，某縣檔案局監督檢查人員制作的《責令限期改正通知書》，將人行某縣支行檔案室認定為“行政相對人”的做法，屬于張冠李戴，認定事實不清的違法行為。
4 行政執法程序方面的案例
案例五：
案例描述：2009年6月20日，河南某縣檔案局行政執法人員張某、劉某到所轄鄉鎮監督檢查2008年文件歸檔情況。張某、劉某來到C鎮時，負責C鎮檔案工作的主管領導鎮黨委辦公室主任吳某接待了他們。執法人員張某與吳某相互認識，雙方相互寒暄后，吳某向張某、劉某介紹了該鎮2008年文件歸檔的大致情況。隨后，吳某陪同張某、劉某對該鎮檔案室2008年文件歸檔情況進行了現場檢查。檢查中發現，該鎮文件歸檔不全，缺少2008年的《干部職工統計年報》、《黨員統計年報》、黨委會議記錄等應歸檔的文件材料。現場檢查結束后，張某、劉某向吳某和檔案員通報了現場檢查情況，要求將缺少的《干部職工統計年報》、《黨員統計年報》、黨委會議記錄等應歸檔的文件材料收集齊全，及時歸檔。
存在問題：張某、劉某進行的此次監督檢查程序是否完善？
案例評析：行政執法程序是指行政執法的管轄、過程、步驟、順序、時限、方式等內容和環節的總稱。程序正當是依法治國對行政機關依法行政提出的最基本要求。其主要作用是：規范行政執法行為，防止行政執法的隨意性;保障行政相對人參與國家行政管理，監督和制約行政機關依法辦事;協調行政機關和行政相對人的關系，達到消除對立情結、構建和諧社會的目的。雖然我國還沒有制定一部完整的行政執法程序法律，但各單行法律、法規和規章中對行政執法的程序性規定，無疑是行政執法中應當嚴格遵守的原則。行政法學原理將各單行法律、法規和規章中有關程序性的規定歸納為以下幾種：一是執法公開制度;二是表明身份制度，三是告知制度;四是聽取陳述和申辯制度;五是聽證制度;六是回避制度;七是時效制度;八是說明理由制度;九是調查取證制度;十是行政執法文書制度。在具體的行政執法實踐中，行政機關和行政執法人員必須按照相關單行法律、法規和規章規定的執法程序進行執法活動，否則，就會造成執法程序違法，承擔因程序違法而造成的法律后果。
本案例中，張某、劉某進行的此次監督檢查違反了表明身份的程序規定。按照行政法學原理，出示證件，表明身份是行政執法的重要環節和步驟，凡是與行政相對人直接打交道的行政執法活動，都要遵守、不得省略。不出示證件表明身份的，屬程序違法，行政相對人有權拒絕。河南省人民政府《關于實行持證上崗亮證執法的通告》也規定：《執法證》是行政執法人員行使執法權的資格證明。行政執法人員開展行政執法工作，必須向公民、法人或其他組織出示《執法證》，以表明身份。不出示《執法證》表明身份的，屬于行政執法程序違法的行為，公民、法人或其他組織有權拒絕，并有權向縣級以上人民政府法制機構投訴，也可以向人民法院。案例中，雖然張某與吳某相互認識，也不能違反法律、法規和規章所規定的程序，否則，一旦有不良后果出現，就會造成此次檔案行政監督檢查行為程序違法，使檔案局陷入被動局面。此外，該案例中，張某、劉某進行的此次行政監督檢查，沒有制作《現場監督檢查記錄》，沒有將C鎮文件歸檔不齊全的違法事實記錄固定下來，也是一種不符合行政執法程序的違法行為。
5 行政執法文書方面的案例
案例六：
案例描述：某縣檔案局在對該縣林業局進行例行監督檢查時發現，有3卷涉及機構編制、干部職工年報、花名冊的永久卷不知去向，查閱該局《檔案借閱登記本》，也沒有此3卷檔案的借閱登記記錄。詢問檔案員時，檔案員也說不出檔案的確切去向。據此，某縣檔案局當即對林業局下發了《責令限期改正通知書》，要求該林業局在15天內追查出檔案的去向，并將追查結果書面報告縣檔案局。逾期不報追查結果，將立案查處，追究有關人員的行政責任。在規定的整改期限內，該林業局書面答復稱：去向不明的3卷永久檔案，系該局會計在辦理局機關人員工資調整時借出，遺忘在了縣財政局工資福利股，現已收回，并對相關人員進行了批評教育。
存在問題：此次行政監督檢查的執法文書完善嗎？
案例評析：行政執法文書是行政機關在行政執法活動中制作的，用以記載和證實行政執法過程的各種材料，是記錄行政執法過程情況、認定事實、內容的法律文書載體。根據行政法學原理，在具體的行政執法活動中，有些具體的違法事實，在沒有書證、實物、影像的情況下，必須通過制作相應的行政執法文書，來記載違法事實的情況，使違法事實得以固定，以支撐行政執法后續行政處理的開展。制作行政執法文書，也是行政執法程序不可缺少的重要環節。只有完備的行政執法文書，行政執法的過程才能完善，才能善始善終。
本案例中，檔案行政監督檢查人員在發現林業局3卷永久檔案去向不明時，通過查看《檔案借閱登記本》，詢問檔案員，下發《責令限期改正通知書》的執法過程是完整的。但是，從整個行政監督檢查的程序來看，此次監督檢查還需要兩個執法文書來支撐。一是制作《現場檢查記錄》，將林業局3卷永久檔案去向不明的違法事實記錄固定下來，作為林業局違反檔案法律、法規的證據，以支撐下發《責令限期改正通知書》的必要性;二是制作《詢問筆錄》，將對檔案員的詢問用文字記錄的方式記錄下來，與《現場檢查記錄》形成一條完整的證據鏈，用以證明林業局3卷永久檔案去向不明的法律證據，確保此次行政監督檢查程序的完整。程序合法，是對檔案行政監督檢查的最基本要求，也是衡量檔案行政管理機關是否依法行政的重要指標。案例中，檔案行政監督檢查人員不依法制作行政執法文書的做法，雖然沒有對此次行政監督檢查造成一定的不良后果，但并不是說這種錯誤做法導致的嚴重后果每次都能幸免。因此，這種現象必須引起檔案行政監督檢查人員的高度重視，做到依法行政，依程序執法。
問：制定《驗收辦法》的背景?
答：建設項目檔案工作服務于項目的建設和管理，服務于經濟建設，它既是檔案工作的組成部分，也是建設項目建設、管理的依據和必不可少的環節。國家檔案局和國務院投資主管部門歷來高度重視這項工作。1988年、1997年國家檔案局和國家計委曾先后聯合印發了《基本建設項目檔案資料管理暫行規定》和《國家重點建設項目檔案管理登記辦法》。
近年來，從中央到地方各級政府每年都安排了大量的重大建設項目，這些項目的實施在促進國民經濟和社會發展方面發揮了巨大作用。完整、準確、系統的建設項目檔案是監管項目建設的重要依據，根據2004年7月頒布的《國務院關于投資體制改革的決定》提出的加強和改進投資監督管理的要求，加強重大建設項目檔案工作，不僅是建設單位自身的需要，也是政府監管和社會監督的必然要求。《驗收辦法》就是在這樣一個背景下，為貫徹《國務院關于投資體制改革的決定》精神，并作為其配套文件而制定的。
項目檔案驗收是十分必要的，它為項目竣工驗收提供了重要支撐和保障。同時，強化檔案驗收對促進建設單位加強檔案管理，保障項目長期穩定運行，發揮良好的經濟效益和社會效益，也具有十分重要的作用。
問：制定《驗收辦法》的重要意義?
答：首先，《驗收辦法》強化了建設項目檔案驗收的地位，使之制度化?！厄炇辙k法》不僅將檔案驗收作為竣工驗收的重要組成部分，納入了建設項目的竣工驗收，而且是竣工驗收的必備條件之一，明確規定建設項目必須要經過檔案驗收，才能進行或通過竣工驗收。也就是說，檔案驗收在建設項目的竣工驗收中具有“一票否決”權。《驗收辦法》以國家檔案局與主管全國投資管理的國家發改委聯合的形式出臺，確立并強化了檔案驗收在竣工驗收中的地位。其次，通過規范建設項目檔案驗收，進一步加強監督、指導，促使建設項目檔案達到完整、準確、系統、安全的要求，必將有力地推動建設項目檔案工作的健康發展。
問：重大建設項目包括哪些項目?
答：《驗收辦法》的適用范圍是指，各級政府投資主管部門組織或委托組織進行竣工驗收的固定資產投資項目，也就是各級政府發展改革部門和具有投資管理職能的經濟(貿易)部門組織和委托組織進行竣工驗收的固定資產投資項目。重大建設項目范圍涵蓋廣，從項目類型看，既包括新建、改建、擴建的固定資產投資項目，也包括技術改造項目，以及目前廣泛實施的政府信息化建設項目。由于建設項目情況較為復雜，《驗收辦法》沒有給出所謂“重大建設項目”的具體標準，這就要求各級檔案行政管理部門與有關主管部門研究確定。
問：各級檔案部門如何貫徹執行《驗收辦法》?
答：首先，各地區、各部門要認真學習、領會《驗收辦法》的主要精神，并按照《國家檔案局、國家發展和改革委員會關于印發(重大建設項目檔案驗收辦法)的通知》要求，積極與投資主管部門溝通、協調，相互配合，共同研究如何做好建設項目檔案工作。其次，《驗收辦法》是一個具有指導意義的文件，對《驗收辦法》適用范圍以外的其他建設項目檔案驗收工作，也可以參照執行。由于各地區、各部門的具體情況不同，可以根據《驗收辦法》的精神，結合各自的實際情況，制定實施細則或制定本地區、本部門的建設項目檔案驗收辦法。我局與有關部門近期將組織召開《驗收辦法》的宣貫會，對實施《驗收辦法》的具體問題進行宣講。再次，驗收活動中要堅持認真負責，客觀公正的原則。驗收組的組成、驗收程序、驗收內容要嚴格按照《驗收辦法》的規定進行，不能走過場，項目檔案驗收不合格的項目，要由驗收組提出整改意見，要求項目建設單位限期整改，并進行復查。另外，還要加強對參與驗收人員的培訓，提高他們的業務水平。
加強建設項目的檔案管理，不僅是要著重抓好驗收這一關鍵的制約環節，還特別要加強對建設項目全過程檔案管理的監管，各級檔案部門要提前介入，加強監督、檢查、指導，使建設項目檔案工作與項目建設同步進行。
一、明確《規定》實施范圍
《規定》第十四條，“本規定適用于各級黨政機關和人民團體。軍隊系統、派、企業事業單位可參照執行?！薄兑幎ā分械摹皺C關”應從廣義上來理解其含義。廣義上的機關除各級黨政機關和人民團體以外，還包括各級人大（權力機關）、政協（政治協商機構）、法院（審判機關）、檢察院（檢察機關）等機關和具有行政管理職能的事業單位，這些機關都屬于應執行《規定》的范圍。屬于應執行《規定》范圍的機關必須按照《規定》的要求，在同級檔案行政管理部門的監督指導下，在規定的時限內完成本機關文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限表編制工作，編制完成的本機關文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限表，報同級檔案行政管理部門審批。參照執行的單位要在同級檔案行政管理部門的幫助指導下，開展本單位文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限表的編制工作，相互協商，共同配合，完成本單位文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限表的編制工作，編制完成的本單位文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限表不需經同級檔案行政管理部門審批。鑒于《規定》正式施行的同時，1987年國家檔案局頒發的《關于機關檔案保管期限的規定》、《機關文件材料歸檔和不歸檔的范圍》兩個業務文件被廢止，軍隊系統、派、企業事業單位只能參照《規定》的原則和精神，合理開展本單位文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限表的編制工作。如果參照單位仍沿用原有規定，比如說單位的文書檔案保管期限仍劃分為永久、長期和短期，那就沒有相關的法規政策作依據了。
二、明確編制對象
根據《國家檔案局關于做好〈機關文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規定〉宣傳貫徹工作的通知》（以下簡稱《通知》）的要求，這次機關文件材料歸檔范圍和檔案保管期限表的編制對象僅限于機關文書檔案，其他門類檔案不在此次編制范圍之內。在制定《規定》過程中，有這么一個工作思路：即國家檔案行政管理部門制定機關文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限總表，《規定》的正文適用于各級機關，《規定》中的附件“文書檔案保管期限表”具有一表兩用的功能，既包括了機關文書材料的歸檔范圍，也包括了機關文書檔案保管期限的劃分；各級機關制定本機關文書檔案保管期限表作為分表。這一工作思路與《通知》的具體要求結合，各機關要編制并報同級檔案行政管理部門審批的內容就是一個本機關文書檔案保管期限表。各級機關在編制本機關文書檔案保管期限表時，是否要參照《規定》的編寫結構，將《規定》正文的部分內容進行細化，并出現在本機關編制的文書檔案保管期限表的前面，這一點由各級檔案行政管理部門自行確定。
三、明確編制體例
各機關編制本機關文書檔案保管期限表的體例，關系到本機關應歸檔文書材料是否齊全完整。根據《通知》的精神，在中央和國家機關各部委，要求按照機關的內設機構一個一個地編制，最后形成本機關總表。比如國家檔案局內設機構有辦公室、檔案館（室）司、經濟科技司、政策法規司等11個司局級機構，每個司局級機構下面設若干處室，那么，編制時就要按照每個司局級機構下設的一個一個處室來進行編制。又如，檔案館（室）司按綜合檔案業務指導處、機關檔案業務指導處、專業檔案館業務指導處3個內設處一個一個編制。這種編制體例便于各個職能機構明確哪一類文書材料應該歸檔，歸檔的文書材料的保管期限如何劃分，使機關公務人員注意做好平時文書材料的收集和積累工作，確保應歸檔文書材料的齊全完整。同時也便于機關檔案人員掌握各內設機構文書材料的歸檔范圍，監督和指導各內設機構做好平時文書材料的歸檔工作。這種編制方法與以往一個機關編制一個籠統的歸檔范圍和文書檔案保管期限相比，更具有針對性、實效性和操作性。有的中央和國家機關提出對本機關內設機構具有共性的問題能否單獨表述，體現在本機關文書檔案保管期限表編制結構的最前面，而不是放在機關每個內設機構的下面，如會議類文件材料，機關內設機構都有可能召開綜合性或專題性會議，活動形成的文書材料放在本機關文書檔案保管期限表中單獨表述，此做法就有悖于本機關編制工作方案。
地方各級機關可參照中央和國家機關的編制體例，結合本機關工作實際，在同級檔案行政管理部門統一要求下，合理確定編制體例。
四、遵守審批程序
根據《規定》的要求，這次各機關文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限表的編制工作不同于以往，以往各機關制定的文件材料歸檔范圍和檔案保管期限表經本機關領導批準后執行，只報同級檔案行政管理部門備案。《規定》施行后，各機關編制的文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限表，需經同級檔案行政管理部門審查同意后才能實施。
《規定》雖然從之日起施行，但對于一個機關來講，必須遵守《規定》實施的相關程序，一個機關編制的文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限表必須經同級檔案行政管理部門審查同意后才能具體執行。未經同級檔案行政管理部門審查同意，不得擅自使用。因此，當新的機關文件材料歸檔范圍和文書保管期限表沒有獲得審批時，只能沿用原來的有關規定。各級機關要在同級檔案行政管理部門的指導下抓緊工作，在規定的時限內完成本機關文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限表的編制及送審工作，實現新舊機關文件材料歸檔范圍和文書保管期限表的有序銜接與順利更替。
國家檔案局對中央和國家機關編制的本機關、本系統（有垂直領導關系的系統，以下同）文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限表的審批工作非常重視。2007年3月，國家檔案局專門成立了“機關文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限表審查委員會”，負責對中央和國家機關編制的本機關、本系統文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限表的審批工作，該委員會主任由國家檔案局局長楊冬權擔任，副主任由國家檔案局副局長段東升、李明華、李和平、楊繼波擔任，委員由國家檔案局有關司、部、室主要負責同志組成。審查委員會辦公室（簡稱“審委辦”）設在檔案館（室）業務指導司，負責日常工作，辦公室主任由該司司長兼任，辦公室成員由國家檔案局有關業務司、處負責人組成。編制機關上報本機關或本系統的文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限表時，要同時上報本機關“三定”工作方案等職能說明材料。國家檔案局對各機關上報材料的審批工作實行“兩審制”。首先由審委辦對各機關上報的本機關文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限表進行初審，初審過程中與編制機關交換意見，并進行修改；修改完成后由審委辦匯總，提交審查委員會召開專門會議進行終審，終審后由審委辦辦理給單位的批復手續。
各級檔案行政管理部門可參照上述形式，開展對本級機關文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限表的審批工作。
五、垂直管理系統的編制和審批工作
根據《規定》第十二條的要求，具有垂直領導關系的中央和國家機關，要結合本系統工作實際，編制本系統的文件材料歸檔范圍和文書檔案保管表，并經國家檔案局審查同意后執行。垂直管理系統分中央垂直管理系統和省級以下垂直管理系統。具有垂直領導關系的中央和國家機關要編制兩個文書檔案保管期限表，一個是本機關的文書檔案保管期限表，一個是本系統的文書檔案保管期限表，針對本系統的文書檔案保管期限表的編制體例可以參照《規定》附件“文書檔案保管期限表”的編制體例，對本系統的編制工作具有宏觀指導作用。兩個文書檔案保管期限表都要報國家檔案局審批。垂直管理系統中的下一級機關，要根據本系統的文書檔案保管期限表，結合本機關實際，開展本機關文書檔案保管期限表編制工作，編制完成的文書檔案保管期限表報本系統中上一級機關審批。省級以下垂直管理系統的編制審批工作也遵循中央垂直管理系統的編制和審批模式。
一、基本情況
實行綜合文書檔案與城市建設檔案統一管理、資源整合的大檔案管理體制。自2002年起，原檔案局、 檔案館、 城建檔案信息管理中心完成機構整合，簡單表述為“三塊牌子、一套班子、統一管理”，2009年浦東、南匯兩區合并后，繼續延續這一體制（原南匯區檔案局（館）、與檔案局（館、中心）合并，南匯建設檔案室整建制劃入）。
目前，我局（館、中心）（以下稱為我單位）明確為區委、區政府直屬機構、參照公務員法管理的正處級事業單位，歸口區委辦公室管理。業務上受上海市檔案局、上海市城建檔案管理辦公室的監督和指導。城建檔案工作和新區規土局、建交委等部門保持密切的業務合作關系。目前，新區檔案工作區委分管領導是區委常委、區委辦主任韓志強，區政府分管領導是區委常委、副區長嚴旭。我單位領導班子一正二副一總工，內設9個部室（黨政辦公室、業務督導辦、政策法規辦、教育培訓辦、檔案管理部、檔案利用部、信息技術部、檔案征集編研部、檔案縮微影像部）。
我單位現有三處辦公點，館庫總面積19600多平方米。其中迎春路新館是全局行政辦公中心及主要業務工作基地，另外，還在川沙新鎮（ 檔案館原址）和惠南鎮（原南匯區檔案館、南匯建設檔案室原址）分設檔案保管利用服務基地，方便市民群眾就近利用檔案。
我單位館藏檔案構成主要為 各級黨委政府及各部門的政務活動檔案、 開發建設的城市建設檔案以及涉及百姓生活的民生檔案三大類。內容比較豐富、載體形式多樣、結構基本合理。截至2012年底統計數據，館藏檔案全宗數362個，案卷總數260.8萬卷、以件為保管單位檔案13.7萬件，城建底圖檔案2000余張，縮微膠片平片2000余張、卷片286余萬幅， 同時還收藏有數量繁多的照片、錄音、錄像、影片、實物檔案等多種門類和載體的檔案，館藏檔案數字化總量5412GB。
近年來，新區區委、區政府對檔案事業發展十分重視，檔案工作列入新區歷次五年規劃綱要、并制定了檔案工作專項規劃，列入區級機關年度目標管理績效考核。我單位先后被評為全國檔案系統先進集體、國家一級檔案館，上海市城建檔案工作先進集體等榮譽稱號，獲得國家檔案局頒發的“檔案管理與服務創新最佳案例獎”，2012年10月被評為上海市區縣檔案事業發展綜合評估先進單位。
二、近年來 城建檔案工作開展的基本情況
近年來，在市城建檔案管理辦公室、市規劃管理局等上級部門指導下，在新區規土局、建交委等相關部門的大力支持下，我們不斷加強城建檔案工作，優化城建檔案管理，適應浦東開發建設和檔案管理的新形勢新要求，加快城建檔案管理創新步伐，努力實現“以一流檔案服務一流浦東開發建設”的目標。
1、不斷完善城建檔案工作機制。一是在監督指導上，我們將城建檔案管理列入市、區重大工程項目驗收管理流程，堅持“重點項目，重點服務”，實行定人跟蹤責任制，確保“三同步”（項目立項與制度制定同步、項目施工與現場督導同步、項目竣工與檔案驗收同步），引入專家組抽查制度。推行規土綜合驗收，高效服務建設單位；建立重大工程檔案巡檢制度，突出問題導向監督整改，推進了項目檔案特別是涉民工程檔案工作的穩定、持續開展；二是在檔案管理上，推行建設工程項目檔案在線全程監管模式，依托檔案區域分級管理系統實現項目檔案信息的全程跟蹤整理，推動檔案行政管理部門、參建單位與各管理部門的共建共管，提高了項目檔案的監管力度和服務能力。三是行業管理上，建立了重大工程項目檔案工作聯席會議、檔案學會城建檔案會員小組等多種工作平臺，促進業務交流協作，及時部署推進各階段重點工作。我們根據新區城建檔案工作量大面廣的情況（目前轄區內共12個街道、24個鎮，面積達1210多平方公里）。在單位內部實行竣工檔案指導驗收區域項目負責制，每個區域都設有AB角，做到“三統一”（工作要求統一、工作規范統一、工作標準統一），項目檔案指導建立區域城建檔案管理網絡，各項目建設單位都落實了檔案分級管理責任體系，明確了分管領導、落實了責任部門、配備了專兼職檔案人員（資料員）。確保竣工檔案準確、完整、規范，確保區域城建檔案整體協調發展。四是在作風以及廉政建設上，我們加強了制度規范建設。一是辦事承諾制，對辦事標準、時限、責任等，向服務對象及社會作出的公開承諾的制度，同時設立監督機構和投拆電話，接受社會的監督。二是首問負責制，服務對象前來咨詢或辦理相關事項，首位接待或受理的工作人員要認真接待、負責解答，做到一次告知。三是項目負責制，一次告知，首問負責、責任到人。四是責任追究制，強化責任意識、規范工作行為，堅決依法辦事、廉潔辦事。
第一章總則
第一條為加強對我市檔案科學技術研究項目的科學化、規范化管理，推動我市檔案科技創新、促進檔案科技成果轉化，根據國家檔案局有關規定，結合我市檔案工作實際，制定本辦法。
第二條本辦法適用于報經市檔案局立項、審核、成果鑒定、申報評獎和推廣使用的檔案科技項目。
第三條檔案科技項目管理內容，包括項目研究選題指南的編制、項目建議書的審核和批準、項目合同的鑒定、科研資助經費的籌措和管理、科研項目的中期檢查、鑒定驗收、結題以及成果應用推廣、重大科技項目的招投標等。
第四條市檔案局負責全市檔案科技項目的管理，日常管理工作由市檔案局科技處負責。各項目承擔單位及其主管部門應當依照本辦法的規定，協助做好科技項目管理的相關工作。
第二章項目研究范圍
第五條檔案科技項目的研究范圍包括：
1、檔案學基礎理論研究及其應用和檔案工作研究。
2、檔案工作標準化研究，包括對檔案管理工作具有實用價值和指導意義的地方標準、業務規范、工作制度。
3、檔案載體材料、檔案裝具及其他專用設備研究。
4、檔案修復技術、保管環境(條件)及保護技術的研究。
5、檔案信息資源開發與利用研究，包括檔案信息的收集加工、傳遞報道、分析研究、情報服務及技術處理等研究。
6、國外新理論、新知識、新技術、新工藝、新方法、新經驗的研究和推廣。
7、檔案科學領域中具有一定新穎性、先進性的理論和技術。
8、對本市檔案事業宏觀發展有指導意義并帶有研究性質的示范工程。
第三章項目申報與管理
第六條檔案科研項目按一般項目和重大項目分類管理。一般項目主要解決檔案管理和檔案工作中的，一些突出問題和技術難題。重大項目是為滿足檔案管理和檔案工作中的重大科技需求而開展的研究項目。
第七條項目申報程序及條件：
1、市檔案局每年第三季度末制定和下一年度科研項目指南。
2、各有關單位和各區縣檔案局根據市檔案局科研項目指南組織項目申報，一般項目主要由各單位自行申報，重大項目可向社會公開招標。
3、項目申報人須填寫《**市檔案科研項目計劃任務書))。
4、項目承擔單位應具有獨立法人資格，具備較強的管理水平、完成研究項目任務的科研能力和基礎條件。承擔項目的第一負責人應當是具有三年以上從事檔案工作經歷，有一定組織能力和管理能力并具有中級以上技術職稱或研究生學歷的專業技術人員。
5、需通過招標確定項目承擔單位的，由市檔案局按照市科技局有關科技項目招投標的規定向社會公開招標。
6、項目計劃任務書(一式三份)經申報單位簽署意見后報送市檔案局科技處。
第八條市檔案局組織專家對申報項目進行評審論證，本著公開、公平、公正的原則，擇優選擇項目并下達立項通知。
第九條在項目正式確定后，市檔案局與項目承擔單位簽訂《**市檔案科技項目合同書》。項目合同書要明確研究任務、研究階段和技術路線、考核內容和方式、雙方的權利和義務等。項目合同書是項目資助經費撥付、結題考核、評估驗收的基本依據。
第十條市檔案局對列入計劃科研項目的進度、質量及經費使用情況，分別在年中和年末進行兩次抽查，協調解決項目實施過程中出現的問題。對有一定影響的重大項目，市檔案局應組織相關領域專家，參照項目合同書等相關材料，對項目階段性工作或年度計劃執行情況進行評估，并提出下一階段研究工作的指導意見。
第十一條承擔單位應嚴格按照項目合同書內容執行。對跨年度項目，承擔單位必須于每年一月份向市檔案局書面報告上一年度項目研究進展情況。對由于特殊原因確需對研究內容、技術指標、工作進度、資助經費等進行調整或變更的項目，項目承擔單位必須向市檔案局提出書面申請，經市檔案局審查批準后方可變動。否則，按違反項目合同予以項目中止或撤銷處理。
第十二條項目在執行過程中凡遇下列情況之一者，市檔案局有權暫?；虺蜂N：
1、項目負責人及主要研究人員發生重大變化導致項目組織管理不力，致使研究工作無法進行的；
2、與項目相關的其他部門配套資金或自籌經費不能落實，影響項目任務完成的；
3、沒有特殊原因不能按期完成項目合同規定任務的；
4、違反本管理辦法和合同的相關規定的。
第四章經費管理
第十三條市檔案局根據我市檔案科技發展的需要，創新機制，逐步爭取多渠道解決檔案科技經費投入和獎勵基金。
第十四條項目經費按科研進度對應下達。本年度課題先按科研經費的80％下達，待課題完成后，再下達剩余部分；跨年度課題，第一次下達所需經費的60％，剩余部分分次下達。
第十五條項目承擔單位要拓寬經費來源，多渠道籌措項目配套經費。
第十六條項目經費必須?？顚Ｓ?，不得挪用于與項目研究無直接關系的開支。項目承擔單位對項目的管理費用不應超過10％，經費使用情況由本單位科技管理部門和財務部門管理，并接受市檔案局的監督檢查。
第十七條項目研究成果通過驗收后，其經費節余可用于項目研究成果的出版資助以及對項目組成員和有關管理人員的獎勵。
第十八條項目經費的使用情況，由所在單位財務部門按年度編制決算報告，報市檔案局科技處。
第十九條因項目撤銷、合同解除，項目承擔單位應按合同約定返還經費，并由市檔案局結轉到下一年度科技經費中。
第五章結題管理
第二十條項目完成后應當及時結題，結題方式包括：(1)課題總結；(2)項目驗收；(3)科技成果鑒定。具體采用的結題方式，在合同中約定。
第二十一條采取課題總結方式結題的，項目承擔單位應當在課題完成后十五日內向市檔案局提交課題書面總結報告及相關技術資料。新晨
第二十二條采取項目驗收方式結題的，項目承擔單位應當在項目完成以后及時申請組織驗收，并按驗收工作要求認真準備。市檔案局組織驗收，根據項目驗收情況以及績效評價結果，提出驗收審核意見。
第二十三條采取科技成果鑒定的，項目承擔單位應當提交成果文件、資料以及有關附件，經市檔案局審查并報科技成果鑒定管理部門組織鑒定。
第二十四條科技成果通過鑒定的，項目承擔單位應及時辦理成果登記、公報；鑒定證書由組織鑒定的單位核發，報送市檔案局備案。
第二十五條市檔案局資助項目的科技成果使用權、轉讓權歸市檔案局和項目完成單位共有，市檔案局有權組織該成果的轉化和推廣?？萍汲晒Ｃ茏裾諊业挠嘘P法律法規。
第六章獎懲
第二十六條鼓勵本市檔案系統與高等院校、科研院所和大型企業聯合開展檔案科技項目。市檔案局適時對項目實施績效突出、科研取得重大進展或取得突出成果和效益的項目承擔單位、項目負責人予以表彰或適當獎勵。并優先安排后續項目。
第二十七條市檔案局將擇優向國家檔案局、省檔案局和有關部門推薦科研項目。
第二十八條無正當理由未按合同完成任務或未執行相關管理制度的項目承擔單位和項目負責人視情況停撥或調整資助經費。
第二十九條對于因管理不善等原因造成項目撤消、中止或未按合同執行的項目承擔單位和項目人提出批評，并視情況在1至3年內不再受理其申報項目。
關鍵詞：依法行政；行政管理；執法；業務指導
1檔案行政管理職能沿革
在計劃經濟時代，檔案行政管理一直是以指令性的業務指導為主的管理模式，檔案行政管理的職能是以行政命令式的檔案業務指導來實現的。不可否認，指令性的業務指導行政管理模式在計劃經濟時代，對檔案事業的發展起到了關鍵的作用。在那時，雖然稱之為“業務指導”，但這種“指導”帶有指令性，這種指令性具有行政強制性，因而，它在某種程度上，就是“法”，就是“命令”，必須堅決執行，檔案工作和業務建設主要是靠行政規范性文件和行政命令式的業務指導強制執行的。這并不是檔案行政管理部門獨有的特征，而是計劃經濟時代，一切行政機關共有的行政特征。
隨著改革開放與社會主義市場經濟的發展，政府行政管理的方式發生了改變。指令性的管理模式漸漸地退出，取而代之的是依法行政。對于這種變化，應該說檔案部門還是很敏感的。在指令性管理向依法行政轉變的初期，就制定頒布了《檔案法》，為檔案行政管理機關轉變管理職能依法行政奠定了法律基礎。
隨著依法行政的實施，檔案行政管理職能由計劃經濟時代指令性的業務指導為主的管理模式逐漸向社會主義市場經濟時代的依法行政為主的管理模式轉變，行使檔案行政管理職能的部門，也由業務指導一個部門分為業務指導和法規兩個部門。但是，受傳統思維和習慣的影響，這種轉變基本上停留在口頭和表面上，尤其在基層，指令性的業務指導為主的管理模式依然大行其道。
2法定的檔案行政管理職能簡釋
檔案依法行政的核心是依法行使檔案行政管理職能。必須明確，檔案行政管理機關只能在憲法和法律、法規的范圍內活動，凡是超過法律規定的檔案行政權力和檔案行政行為都是非法和無效的。因此，正確理解和行使檔案行政管理法定的職能尤為重要。對縣級以上的檔案行政管理部門的主要職能，《檔案法》第六條作了明確規定，《檔案法實施辦法》第八條又進一步具體規定：“縣級以上地方各級人民政府檔案行政管理部門依照《檔案法》第六條第二款的規定，履行下列職責：（一）貫徹執行有關法律、法規和國家有關方針政策；（二）制定本行政區域內的檔案事業發展計劃和檔案工作規章制度，并組織實施；（三）監督、指導本行政區域內的檔案工作，依法查處檔案違法行為；（四）組織、指導本行政區域內檔案理論與科學技術研究、檔案宣傳與檔案教育、檔案工作人員培訓。”對這些職能可歸納為兩種行政行為：一是抽象行政行為，即制定規章制度和方針政策；二是具體的行政行為，即對有關部門監督、指導、依法查處檔案違法行為。這里的“監督”，是指通過對法律、法規、規章實施情況的檢查，督促有關方面依法做好檔案工作?！爸笇А笔侵竿ㄟ^業務上的輔導、咨詢、政策的闡釋，使有關方面做好檔案工作。[1]作為檔案行政管理部門實施的具體的檔案行政行為來說，“監督”指的是檔案行政監督檢查；“指導”指的是檔案行政指導，而不是指令性的業務指導。檔案行政監督檢查屬于強制性行政行為，檔案行政指導屬于非強制性行政行為。
檔案法規規定的檔案行政管理的監督和指導職能，還有一層含義，就是上級檔案行政管理機關對下級檔案行政管理機關進行監督和指導的職能。這里的“監督”，是上級檔案行政管理機關對下級檔案行政管理機關及其工作人員的行政執法情況進行監督檢查，并及時糾正其違法或不當的執法行為的一種內部監督的法定職能。這種職能就是檔案行政執法監督，它的實施是多樣的，常用的有規范性文件備案審查、執法爭議協調、行政執法檢查，實行行政執法責任制、行政執法情況報告制等，其中，檔案行政執法檢查是最重要的檔案行政行為之一。但它不屬于行政執法，而屬于行政監督。這里的“指導”則仍是行政指導，上級檔案行政管理機關對下級檔案行政管理機關的行政指導不具有任何強制性。
檔案法規規定檔案行政管理部門負有對同級檔案館、下級檔案館和下級檔案行政管理部門進行檔案行政監督檢查和查處檔案違法案件的職能。
檔案法規還規定了檔案行政管理部門一些具體的行政職能，如，對出賣、轉讓、贈送屬于集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應當保密的檔案的審批等，對在利用檔案館的檔案中有損毀、丟失屬于國家所有的檔案行為的處罰等，這些具體的行政職能有：行政處罰、行政強制、行政許可、行政確認等。
3檔案行政管理的檔案法定范圍
檔案行政管理職能是有限的，檔案行政管理的檔案法定范圍是有邊界的，超出這個范圍就有違法之嫌。檔案行政管理的檔案法定范圍就是《檔案法》中規定的檔案范圍，《檔案法》第二條規定：“本法所稱的檔案是指過去和現在的國家機構、社會組織以及個人從事政治……活動直接形成的對國家和社會有保存價值的……歷史記錄?！币簿褪钦f，檔案行政管理部門管理的檔案范圍是“對國家和社會有保存價值的”檔案。這里，要注意兩個問題：一是檔案法定定義，不同于檔案的學理定義，它比檔案的學理定義的范圍要小。二是如何確定對國家和社會有保存價值的檔案范圍。按照《檔案法實施辦法》第二條規定：“《檔案法》第二條所稱對國家和社會有保存價值的檔案，屬于國家所有的，由國家檔案局會同國家有關部門確定具體范圍；屬于集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的，由省、自治區、直轄市人民政府檔案行政管理部門征得國家檔案局同意后確定具體范圍?！蹦敲矗瑢儆趪宜械臋n案是由國家檔案局或國家檔案局會同國家有關部門通過制定具有規章性質的辦法與標準，明確這類檔案的具體范圍。如，國家檔案局第8號令《機關文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規定》及附件《文書檔案保管期限表》等，國家檔案局與最高人民法院共同制定的《關于人民法院訴訟檔案保管期限的規定》等。對于非國家所有的檔案具體范圍的確定，是由各省、自治區、直轄市檔案行政管理部門根據本地區的實際情況，制定檔案規范性文件，具體劃定本地區非國有檔案的范圍。如，《江蘇省非國家所有檔案管理辦法》等。
由于檔案行政管理的管理范圍只在“對國家和社會有保存價值的”檔案方面有效，因而，只有那些產生和保管“對國家和社會有保存價值的”檔案的國家機構、社會組織以及個人才是檔案行政管理相對人的范圍。這個范圍說明不是所有的產生檔案的領域和這些領域產生的所有檔案都是檔案行政管理部門管理的范圍。這個范圍是檔案行政管理部門依法行政行使職能的前提，這個前提必須清楚。對超出這個范圍而行使的檔案行政行為要慎重，否則，就有違法之嫌。
4檔案行政管理職能的辨析
4.1檔案業務指導職能辨析。檔案業務指導職能是計劃經濟時代指令性的業務指導管理模式的產物，隨著全面推進依法行政的深入，取而代之的是檔案依法行政職能。計劃經濟時代指令性的檔案業務指導職能已經壽終正寢，尤其是在檔案法規已經明確檔案行政管理職能的情況下，按照依法行政對行政機關是“法無授權不可為”的最基本要求，指令性的檔案業務指導就不再是合法的檔案行政管理職能，如果還要堅持行使這種職能，就有違法之嫌了。指令性的檔案業務指導基本上包含了檔案行政管理的所有職能，包括制定標準規范、監督、指導和執法等職能。依法行政下的檔案業務指導實際是行政指導，其內涵縮小職能弱化，檔案行政指導并不等于指令性的檔案業務指導。檔案行政管理部門的檔案行政指導主要是業務上的輔導、咨詢和政策的闡釋，對被指導單位不具有任何強制性，被指導單位沒有義務必須服從檔案行政指導，檔案行政指導表現出來的更多是服務。但是，由于種種原因，指令性的檔案業務指導職能并沒有退出歷史舞臺，依然盛行，尤其是對檔案業務指導和檔案執法的含義的理解上。檔案業務指導依舊是指令性業務指導的含義，要說有變化只是把執法的內容分了出來，而執法卻被理解為單純的查處檔案違法行為。由此，也就衍生出一些錯誤的觀念與認識。有檔案執法與檔案業務指導平行說、[2]檔案執法是業務指導保障說、[3]檔案業務指導是檔案執法基礎說，[4]硬是將檔案行政執法與檔案業務指導這兩個不是一個歷史時期的問題、不是同一性質的管理模式問題拉到一起。在檔案行政執法是檔案業務指導保障的思想驅使下，使檔案行政執法職能淪為保障檔案業務指導職能實施的輔助手段，使檔案行政執法失去了本來面貌，失去了應有的職能。造成這種情況的原因是：從《檔案法》頒布到《全面推行依法行政實施綱要》的實施，檔案行政管理部門并沒有完全實行行政職能的轉變。
4.2檔案行政執法職能辨析。轉變職能，就是檔案行政管理職能要轉到依法行政上，依法行政的核心是行政執法。檔案行政執法是行政執法的一部分，按照行政法學的說法，它有廣義和狹義之分。廣義的檔案行政執法，就是檔案行政機關為貫徹、執行法規而采取的一切行政行為，既包括檔案行政管理機關為貫徹、執行法規，而制定的規范性文件的行為，即抽象行政行為。也包括檔案行政管理機關依法針對特定的人和事，而直接采取的削弱權利、加重義務的行政處理行為，即具體行政行為。還包括檔案行政管理機關采取的檔案行政指導、行政獎勵等非強制性行政行為。狹義的檔案行政執法，指檔案行政管理機關的具體行政行為。主要有檔案行政監督檢查、行政許可、行政處罰、行政強制、行政確認等強制性行政行為。而檔案界一般認為的檔案行政執法，則僅指對具體違法行為的查處。此認識顯然有誤。
檔案行政指導必須堅持合法、準確的原則，不能把檔案行政指導變成檔案行政誤導，檔案行政指導沒有法律約束力。但是，如果產生檔案行政誤導，造成行政相對人受損害時，檔案行政管理機關必須承擔相應的法律責任。
4.3檔案行政管理監督與指導職能的辨析?！稒n案法》中規定的“監督”和“指導”是檔案行政管理部門日常行使的主要法定職能。檔案行政監督檢查屬于強制性行政行為，主要是解決機關、團體、企事業單位和其他組織的檔案工作做不做的問題，解決這些機構必須依法建立檔案工作、歸檔保存應當保存的檔案、確保檔案的安全等，解決“面”上檔案工作最基本的問題，是最低要求。檔案行政指導屬于非強制性行政行為，主要是解決機關、團體、企事業單位和其他組織的檔案工作會不會做、做得好不好的問題。對于會不會做的問題，主要是通過業務上的輔導、咨詢，提供多種檔案管理方法供其選擇而不能強制實行。檔案行業標準基本上都是推薦性標準，如《歸檔文件整理規則》就是推薦性標準。對于做得好不好的問題，實際是解決“點”上的問題，通過如機關檔案工作規范化管理認證等辦法來實現，起示范引導作用，是最高的發展方向。這些都是自愿的，不能強制實行。
4.4檔案行政管理職能的“越位”和“缺位”現象。由于檔案行政管理部門沒有實現職能轉變，也沒有厘清職能，造成履行職能上的一些“越位”和“缺位”現象。表現為：其一，對于民生、專門、民營企業、農村等檔案工作，一方面，在檔案業務指導管理模式下，對做好這些工作顯得力不從心，舉步維艱。另一方面，對這些檔案工作，國家、國家檔案局和有關部委頒布了大量的法律、行業規章和規范性文件作出了具體的要求和規定。據對《法律圖書館》（law-lib.com/）的不完全統計，從《檔案法》頒布至今，國家檔案局頒的行業規章和規范性文件有36部，國家檔案局與各部委合頒的行業規章和規范性文件有24部；部委頒布的行業檔案規章和規范性文件有139部，共199部。其中，大部分是民生和專門檔案范疇的。這些法律法規既是檔案行政管理機關依法行政的依據，也是監管的內容。檔案行政管理機關本應通過自己或者聯合有關部門依法行使檔案行政監督檢查等職能的方式來督促做好這些檔案工作，但是，在這方面幾乎是空白。其二，上級檔案行政管理機關本應對下級檔案行政管理機關及其工作人員的行政執法情況進行監督檢查，通過這種行政執法檢查糾正其違法或不當的執法行為，并促進其依法行政的實施。但是，這方面也幾乎是空白。其三，檔案行政管理部門負有對同級檔案館和下級檔案館、檔案行政管理部門進行檔案行政監督檢查和查處檔案違法案件的職責。但是，這方面的檔案行政執法還幾乎是空白。如果說，“局館合一”的體制是造成對同級檔案館的檔案行政執法空白的理由，那么，對下級檔案館、檔案行政管理部門的檔案行政執法空白就沒有理由了。面對如此多的空白，頗值得深思。
5對檔案行政管理機關內部職能劃分的思考
要實現依法行政職能的轉變，最終要落實到調整、厘清、明確檔案行政管理部門內部的職能上。
5.1在現有的機構內按照依法行政的職能重新劃分職責?，F在，大部分檔案行政管理機關都內設有業務指導和法規部門，業務指導部門最好改變名稱，可改為“檔案管理指導處或檔案指導處（科、股）”，履行檔案行政指導、行政獎勵、培訓、宣傳教育等職責，主要行使非強制性的行政職能。法規處（科、股）履行檔案行政監督檢查、行政處罰、行政執法監督等職責，負責制定檔案業務標準、規范、政策等，主要行使強制性的行政職能。
5.2增加機構，加強內部監督。加強內部監督是保障依法行政，切實履行法定職責的必要環節。在條件允許的情況下，應增設檔案執法處（科、股），或者統稱“檔案執法隊”，專門履行強制性的行政職能，其中，對查處違法案件沒有決定處置權。法規處（科、股）則主要履行檔案行政監督、審批檔案執法隊查處的檔案違法案件、制定業務標準等職責，履行對同級檔案館和下級檔案部門的行政監督檢查、查處檔案違法案件和行政監督等職責。“檔案管理指導處（科、股）”履行檔案行政指導等非強制性的行政職能。
5.3縣級檔案行政管理機關的職能劃分。由于縣級檔案行政管理機關人員比較少，大部分未設法規部門，面對這種情況，也只有“一套人馬”行使不同性質的全部行政職能。當然，業務指導股應改名為“監督指導股”，但需要清楚地分清不同性質的行政行為職能，在一次實施行政行為時，不能實施兩種不同性質的行政行為。也即在實施檔案行政指導時不能同時實施檔案行政監督檢查等。否則，就有“釣魚執法”之嫌。這只是權宜之計，長遠辦法，只要條件成熟，應將強制性的行政職能與非強制性的行政職能分開。
注：本文為2007年國家社會科學基金項目《檔案法立法思想與立法原則研究》的階段性成果，項目批準號為07btq027
參考文獻：
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