時間：2022-03-14 05:38:51
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇公平貿易論文，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
論文最好能建立在平日比較注意探索的問題的基礎上，寫論文主要是反映學生對問題的思考， 詳細內容請看下文國際貿易論文2000字。
1 比較優勢
(1)繼續發揮外生性比較優勢的作用。由于我國勞動力市場供大于求的矛盾相當尖銳，未來政策重心在于充分就業，并注意開發小容量的細分市場。發揮外生性比較優勢的作用，需要完善市場機制，以提高資源配置效率。低層次產品的飽和，意味著應當重新進行市場定位，把重點放在現有比較優勢的特定產業上，在發展新的投資項目時，以各個產業區段的技術結構為主;在改變現有的資本分布格局時，對缺乏比較優勢的項目引入資本，以彌補因資本價格高昂而帶來的自生能力低下的問題。 利用加工貿易，提高附加值，有意識地培養長期競爭優勢。
(2)將內生性比較優勢置于主導地位。隨著外生性比較優勢重要性的不斷下降，內生性比較優勢在貿易格局中越來越重要。內生性比較優勢是人為創造的比較優勢，其核心是通過政府和企業投資進行知識、技術和專業化的人力資本積累。在現代企業制度的指導下，在產權清晰的基礎上建立法人治理結構，通過與跨國公司的合作，既可發揮垂直分工中的勞動力價格優勢，又可獲得水平分工中的技術外溢和管理經驗等好處，降低學習成本，提高學習速度，實現動態比較利益。
2 競爭經濟
(1)產業集聚。這是國際競爭優勢產業的一個共同特征，指經營同一種產業的一群公司在地理上集中在一起。這種空間產業組織形式，主要從四個方面獲取比較優勢：①整體的外部經濟效益;②內部空間交易成本的節約;③內部競爭帶來的學習與創新效應;④產業群的品牌與廣告效應。
(2)結構調整。競爭優勢來源于具有競爭力的產業結構，我國今后進行致力于提高國際競爭力的適應型調整。也就是說，充分發揮現有和潛在的比較優勢，明確進行有進有退的結構性調整，即重點發展已具備較強競爭力的行業，著力培育具有潛在競爭力的行業，積極放棄在可預見的未來難有競爭力的行業。由此形成新的經濟增長點，政府增加創新投入，強化人力資本積累，落實科技興貿戰略，利用跨國公司的國際投資實現產業的跨越式進步。以產業升級帶動部分產業和企業的退出，以技術結構升級的調整為經濟發展注入活力。
3 政府管理
(1)自由貿易政策。世界貿易總的走向是向自由貿易的方向發展，這是一個不爭的事實。在WTO的背景下，政府制定合理有序的自由化時間表，執行貿易激勵政策。按照WTO規范賦予企業更廣泛的外貿經營權，實施經營資格登記制度，逐步實現對各類企業進出口貿易的放開經營，讓國內具有競爭實力的生產和流通企業早日進入國際市場，也方便外國企業進入國內市場。面對因進口限制和出口支持大幅度降低產生的外部壓力，政府應當強化對交通信息等生產性基礎設施的社會投資，這是我國企業與產業贏得國際競爭優勢的重要外部條件。
(2)貿易保護政策。貿易自由化是一個漸進的過程，準確地說是總體保護程度由高到低的演進過程，WTO也有相關規定。李斯特和凱恩斯的繼承者們論證了：在同樣的游戲規則下，保護理論更加貼近現實。在對等的前提下，以最小的政治代價即部分主權約束和讓渡，來換取最大的經濟利益。 我國的適度保護政策就是向以WTO為核心的多邊貿易體制靠攏，依據客觀比較優勢調整關稅和非關稅壁壘;以WTO的有關協議為準則，強化進口配額和許可證的分配環節，充分利用例外條款，協調自由化步伐與經濟發展速度，培養企業的自我扶植能力。
誠然，原有政策的調整必然具有一定的風險和難度，但在經濟全球化的浪潮中，競爭規則的公平，對于落后國家必定是競爭結果的不公平， 以比較優勢為理論基礎的WTO也在原則上承認此點。因而，我們必須迎接挑戰主動調整戰略，政策定位于自由化過程中的合理保護，積極地化比較優勢為競爭優勢，實現我國對外貿易的跨越式發展。
論文關鍵詞院綠色貿易壁壘綠色營銷
論文摘要院在紡織品貿易中,由環保法規、安全衛生標準和綠色標志認證而形成綠色貿易壁壘。綠色貿易壁壘致使發展中國家紡織品失去低成本的優勢，從而給服裝輸出國帶來了很大的沖擊。我們應通過綠色營銷應對綠色貿易壁壘。
一、綠色壁壘的分析
1綠色壁壘的合理性和合法性
綠色壁壘與傳統的貿易壁壘如關稅、配額等有著很大的區別,傳統的貿易壁壘由于違反了自由貿易原則越來越受到國際輿論譴責并易遭到對方報復,所以成為勢力日漸減弱的壁壘形式，而綠色壁壘之所以在國際貿易活動中非但不會被淘汰，反而在相當長的時間內還會不斷強化，是由于能保護進口國的經貿利益，同時綠色貿易壁壘也具有一定的合理性與合法性，綠色壁壘是對日益嚴重的環境危機的積極響應，環保問題已成為各國政府面臨的嚴峻挑戰，將環保措施納入國際貿易的目標和規則日益受到各國政府的重視和廣大消費者的認同支持，綠色壁壘是日益發展的綠色化浪潮的必然結果，人們的生活水平迅速提高，生態價值觀被廣泛接受，為滿足國內居民的綠色需求，保護本國產品在國內市場的競爭力，發達國家政府便在國內通過制定相關法律與政策約束和限制國外的非綠色產品進入本國市場，發展中國家也需要綠色壁壘，發展中國家一方面需要通過綠色壁壘提升自己的環保水平，另一方面也需要用它來阻擋發達國家將一些高消耗、高污染產業和產品向發展中國家轉移，綠色壁壘不僅有利于發展中國家自身的環境保護，也有利于全球環境的改善。
2綠色壁壘的不合理之處
在合理的外衣下綠色壁壘也掩藏著許多不合理，這些不合理自然成為人們懷疑甚至攻擊的切入點，其不合理主要有以下幾點：在經濟與科技發展的不同階段適用同一標準不合理，發達國家與發展中國家在經濟與科技上的差距使發展中國家在環保上始終處于被動局面，這極大的制約了發展中國家經濟的發展和環保步伐的加快。綠色壁壘是在發達國家與發展中國家處于經濟與科技存在巨大反差的背景下施行的，在兩個發展水平不相等同的階段適用同一標準，這本身就不公平，而且從一開始就不公平。綠色壁壘造成的單邊貿易極不合理，在推行綠色壁壘時，發達國家利用發展中國家的環境標準落后于發達國家，過于強調對生態環境和自然資源的保護，通過制定與實施遠遠高于發展中國家可能達到的環保標準使發展中國家的出口產品處處碰壁難以進入發達國家，以致丟失了大量海外市場，而發達國家則利用發展中國家對環保的低要求低標準大肆在發展中國家兜售產品，擴大自己的市場份額，這種單邊貿易不僅制約了發展中國家的經濟發展，而且給發展中國家造成了新的環境危機，把環境污染的責任完全推給發展中國家是極不公平的。首先，發達國家利用經濟技術優勢對發展中國家的自然資源進行掠奪性開發是造成發展中國家環境惡化的重要原因。其次，發達國家為了保護本土的環境和資源將國內的大量高能耗堯高污染產業轉移到發展中國家，給發展中國家造成了嚴重的環境破壞導致了發展中國家的環境成本大幅提高。
二、綠色壁壘對我國紡織服裝業的影響
首先影響的是我國紡織服裝產品對外貿易的市場準入，許多發達國家都已經針對我國的紡織品出口設置了嚴格的諸如技術標準等限制的貿易壁壘。其次使紡織品成本上升，影響產品的競爭力，出口的紡織服裝產品成本上升主要由兩方面的原因引起：一方面是因為廠家為了避免產品中含有禁用染料，不得不使用昂貴的進口染料替代國產染料，致使成本上升。另一方面是由于禁用染料檢測費用較高，根據檢測標準的要求，印花制品必須對每種顏色抽取樣品，并對每個樣品逐個進行檢測分析，而檢測費則根據色樣的多少來收取，從而又額外增加了產品的出口成本，綠色營銷對于色彩豐富的我國紡織絲綢服裝制品業的對策尤為明顯，面對日趨強化的綠色壁壘,紡織服裝業必須采取積極的應對措施去迎接全球綠色化的挑戰,即大力開展綠色營銷,利用綠色營銷去融消綠色壁壘，具體而言應著重從以下幾方面入手：樹立綠色營銷觀念，紡織服裝企業應及早樹立綠色營銷觀念，從戰略的制訂到具體實施過程都應始終貫徹一種綠色理念而不是寄希望于消極回避或通過抗爭去減弱綠色壁壘的阻礙。產品包裝綠色化，綠色包裝正成為綠色營銷中引人注目且行之有效的一環。由于產品包裝占用了大量物質材料，污染了自然環境，損害了人體健康，而許多不可回收的包裝物更是又污染又浪費,所以推行綠色包裝的重要性日益上升，而且作為最外在表現的產品附加成分,包裝的綠色化無疑能最直接地向消費者傳遞綠色信息,在公眾心目中樹立綠色產品形象，所以綠色包裝對于綠色營銷的順利實施無疑具有重大意義，爭取獲得綠色標志，在當今的綠色社會中，綠色標志無異于企業打破綠色壁壘，立足國際市場，贏得顧客，獲得發展的金鑰匙。獲得綠色標志的產品,就等于拿到了市場準入證遙開展綠色促銷,樹立綠色品牌形象，綠色促銷包括兩方面的含義：其一，是圍繞綠色產品而開展的促銷活動。傳遞有關綠色產品的綠色信息，其目的是通過綠色信息的傳遞來樹立企業和產品的綠色形象使之與消費者的綠色需求相協調，從而吸引消費者，增強其市場競爭力進而促進銷售。其二，綠色促銷即綠色的促銷，是指企業在促銷過程中注重環境保護，以“綠色”為指導原則，例如在促銷活動中不污染環境，節約資源等等。通過在國際市場上大力開展綠色促銷活動,樹立起我國紡織品服裝的綠色品牌形象,有利于改變我國紡織品服裝在國際市場上較低檔的形象與地位，提高檔次從而進一步提高其國際市場競爭力。綠色營銷是21世紀的營銷主題之一，在21世紀非綠色營銷企業將受到多重壓力而難以生存，綠色營銷企業將受到廣泛歡迎而發展壯大。
參考文獻：
[1]陳依慧袁金毅.綠色壁壘院國際貿易中的新障礙咱允暫.改革月報,2001,(10)55
論文摘 要:傾銷與反傾銷一直是國際貿易領域內占據重要位置且非常容易引發爭議的詞匯,每個國家都想通過反傾銷來獲得國際貿易上的主動性,從而對自己國內貿易和市場進行保護,然而,在反傾銷戰役打響了一個多世紀以來,立法源源不斷,其公平性是否毫無疑問,這值得思考和探討。
1 反傾銷法產生的背景
1.1 傾銷與反傾銷的含義
《關稅與貿易總協定1994》第六條第一款將傾銷定義為:“用傾銷的手段將一國產品以低于正常價值的辦法進入另一國市場,如因此對某一締約國領土內已建立的某項工業造成重大的損害或產生重大威脅,或對某一國內工業的新建產生嚴重阻礙,這種傾銷應當受到譴責。”WTO在繼承GATT的基礎上,規定“如一產品自一國出口至另一國的出口價格低于在正常貿易中出口國供消費的同類產品的可比價格,即以低于正常價值的價格進入另一國的商業,則該產品被視為傾銷。”
然而,反傾銷作為傾銷的對立面,自然是對其的一種否定和打擊。它包含兩層意思:一是對傾銷這一國際貿易行為的否定和反對;二是對傾銷行為的打擊和抵抗,并由國家制定相關法律法規為這種意愿提供合法依據,即是反傾銷立法。
1.2 傾銷與反傾銷產生的經濟背景
僅僅按照銷售商以低于同類商品正常價格這一標準來看待傾銷,傾銷首先作為一種國內銷售行為并由來已久,之后逐漸發展成為國際貿易行為。早在16或17世紀時,英國就已經采用這種方式擊垮了外國同類產業的競爭對手,從而達到了占領國際市場并最終賺取巨額壟斷李瑞的目的。到了19世紀末20世紀初,傾銷一詞開始在國際貿易中被廣泛使用。然而,隨著工業的不斷發展,德國、美國等資本主義強國都在對外貿易中采取了傾銷的手段來獲取暴利。可見,傾銷是隨著國家對外貿易發展、經濟迅速對外擴張并急切渴望巨額資本利得的背景下發展起來的一種國際貿易工具。
但是,反傾銷并不是隨著傾銷的出現而出現。直到一戰前,世界上還鮮有國家提起反傾銷,當然這與當時的法制背景和貿易觀念有很大關系,但是更重要的聯系是國家經濟利益。一戰后,英國等一直強調自由貿易的國家也紛紛表示反傾銷,其經濟學原因,在于戰后各國為經濟發展,保護本國工業的重建以及本國市場不受沖擊而迅速利用其反傾銷這一貿易武器。直到今天,反傾銷也始終是各國保護貿易的重要工具。
1.3 反傾銷立法的法律背景
加拿大1904年立法的標準比較寬泛:只要認定外國商品在加拿大市場上做差價銷售,就構成傾銷,并可征收特別關稅,不需證明對本國同業有損害。這將反傾銷最為貿易保護工具的特性表露的十分明確,且容易造成判定傾銷時極大的不公平性。
英國的立法則將行政、立法、司法三項職能全部包括在內,程序紛繁復雜:在有關反傾銷程序啟動前,必須由某個與外國傾銷商品相似產品的生產商提出起訴,裁定程序具有專業化傾向,并引進了司法審查制度。這些規定明顯比加拿大的立法有所進步。
WTO的《反傾銷協議》則提出許多原則:微量不計原則、落日條款、公共利益原則等,并設立了相應的爭端解決機制,具有相當的權威性和法律拘束力。
2 反傾銷背后的理論依據
2.1 反傾銷支持論
(1)1947年至1995年,關稅總協定(GATT)主持了8輪關稅減讓談判,使主要工業國家的平均關稅從50%逐步削減到4%左右。對于世界各國而言,通過關稅來保護國內產業不受國外傾銷手段沖擊已經在很大程度上失去意義。而許多非關稅壁壘,如限額制度、許可證制度等都已經被國際公認不合理甚至不合法。此時,“反傾銷”這一含義便成為最有力最有效的工具,可以使進口國保護本國工業,繼而保護國內市場安全。這是從安全角度對反傾銷的支持。
(2)從貿易保護的角度,即通過反傾銷抵制國外產品過多進入國內市場,其抵制的不一定是真正傾銷的商品,也有可能是用反傾銷的手段對絕大多數國外產品進行排斥,往往是國內保守派勢力的理論。他們通常相信消費者會把原先對本國產品的購買需求轉向傾銷進口產品,造成進口國相關企業市場縮小甚至完全喪失,企業利潤下降,開工率降低,社會失業率上升。從這個角度講,貿易保護對國內市場有利。
2.2 反傾銷反對論
(1)比較優勢理論對部分反傾銷進行否定。大衛李嘉圖和約翰穆勒等國際經濟學家提出各國根據其各自資源和技術等對各種產品的生產成本不同,故產品價值便不同,一國利用自己比較優勢高生產的產品賣到比較優勢低的外國市場上,雖然低于銷售國同類產品價格,但不應該被判定為傾銷,因為這與全球資源配置緊密相關,并非人為地惡意地造成的損害。這種理論對傾銷的判定標準定得比較嚴格。
(2)自由貿易論觀點持有者認為國際貿易的最好狀態便是實現市場自由化,反傾銷必然體現了各國的貿易保護思想,不利于開放市場和增強市場流通性,反而限制了商品、技術、服務的流動和發展,從而影響了世界貿易乃至世界經濟發展的進程。這種觀點不僅站在各國利益的立場上,更大程度上是站在全球利益的立場上。
3 反傾銷的公平性探求
3.1 從立法背景看其公平性
從反傾銷的立法史可以看到,一戰后各國進入制定反傾銷法的高峰。其原因前文中已經簡略分析。可見,國家貿易保護的動力推動了全世界的立法腳步。從國家貿易的角度來看,通過反傾銷的手段防止國外銷售產品沖擊國內市場,保障國內市場在有序、穩健的環境下重建,這自然是體現了反傾銷的公平價值的。因為其可以以其工具價值進而實現整個國家貿易市場的健康和安全。但同時,從國外生產商、銷售商的角度來看,過度嚴格苛刻、甚至毫不留情面的反傾銷法對其經銷的商品無疑是巨大的打擊。既是產品的價格低廉并非人為惡意而是因為比較優勢造成的,其所受的質疑背后是巨大的國家利益。因此,動輒以反傾銷法示國外生產商、銷售商,對其來說又充滿了極大的不公平。對于國內消費者,則無法通過低價購買到廉價的物品,使其購買力水平大大下降,人民生活水平也難以提高。可以說,反傾銷法是一把雙刃劍,既帶來國內市場的快速重建和國內貿易的繁榮,又帶來了對國外生產商、銷售商的傷害和國民的利益犧牲。所以,其公平性必然一分為二。
3.2 從當今國際貿易現狀看其公平性
不同的時代有不同的背景,在反傾銷立法不斷的時期,國際貿易還遠遠沒有今天這般繁榮發達。科技、思想、意識的力量使國際貿易的范圍越來越廣,利益涉及也越來越復雜。尤其是當GATT成立以及演進至WTO后,其在國際貿易上起的作用越來越大,其所推動促進的自由貿易更是成為一個時代的象征。但是,事實卻是:在倡導自由貿易的今天,反傾銷作為一種貿易保護的工具卻被一次又一次地使用,許多國家在提起反傾銷時同時又成為他過反傾銷訴訟的被告,這正是由于國與國之間相互的攻擊和自我保護造成的。而在反傾銷調查時,各國又有較大自由裁量權,致使結果往往帶有極大主觀性和保守性。法律的公平價值是其本身的屬性,然而,作為工具的反傾銷法很難像民法、刑法一樣具有普遍性和天然性的公平價值,其司法過程的主觀臆斷比例和先入為主的偏見占司法的很大部分。
由此,當反傾銷立法的不公平性還存在爭議時,司法的不公平性便毫無疑問。在分析反傾銷法的背景、公平性后,我們雖然很難預測反傾銷的最終結果,但可以確定的是在未來很久它還將一直發揮作用。對它的研究必須以一種更為深入更為發展的態度不斷進行。
參考文獻
[關鍵詞] 農產品 技術性壁壘 應對 策略
一、我國農產品遭遇技術性貿易壁壘的特點
與其他貿易限制措施不同，技術性貿易壁壘最大的特點就是具有隱蔽性，一旦出現限制，影響巨大，而且損失很難避免。具體而言，技術性貿易壁壘對中國農產品出口的影響有如下特點：
1.影響范圍越來越廣
據商務部調查，我國目前約有90％的農業及食品出口企業受國外貿易技術壁壘影響，造成每年損失近百億美元。目前，食品土特產和畜牧產品出口行業有89．7％的受調查企業稱受到貿易技術壁壘的影響，有82％的企業稱減少了市場份額，而35％的企業則被擠出市場。中國出口受阻的產品從蔬菜、水果、茶葉到蜂蜜、畜產品和水產品。
2.指標要求越來越嚴
為了削弱我國農產品的競爭力，一些發達國家不僅設置了技術性貿易壁壘，而且它的指標也越來越高，甚至達到了苛刻的程度，對我國農產品出口構成的阻力也相應增大。
3．從終端產品限制延伸到產品的全程控制
美國食品和藥品管理局（FDA）對進入其市場的農產品有非常繁瑣的產品標準，規定了最終產品應該達到的要求。但這還遠遠不能符合美國的規定，他們要求整個生產過程是可控制的，這就是我們熟知的HACCP認證的要求。
4.歧視性嚴重
為了削弱我國農產品競爭力，一些發達國家不僅設置了技術壁壘，而且技術壁壘的技術要求也越來越高，甚至達到了苛刻的程度，對我國農產品出口構成的阻力也相應增大。
5．擴散效應顯著
一個發達國家或幾個發達國家對我國實施技術性貿易壁壘，往往會引起其他一些國家對我國也實行技術性貿易壁壘。如2002年1月，歐盟宣布全面禁止我國動物源性產品進口后，瑞士、日本、韓國等國家相繼采取措施，加強對我國動物源性產品的檢測，德國、荷蘭等國提出更高更嚴的要求，沙特暫停了對我國此類產品的進口。
二、我國應對農產品技術性貿易壁壘的不足
1.預警體系不健全
目前，我國農產品遭遇技術性貿易壁壘的日益頻繁和影響不斷擴大，反映了農產品信息服務體系滯后，缺乏針對性、適用性和時效性。沒有形成系列化、專門化和專業化的信息集成。國內農業生產者，經營者甚至政府決策部門也沒有做到知己知彼，在信息服務方面存在許多突出問題；從管理農產品質量安全及技術性貿易壁壘的職能看，各部門都在做信息收集與風險分析工作，但都存在風險信息收集、整理、分析不到位和部門間信息共享不充分的問題。缺乏各種專業信息之間的科學匹配、整合、綜合與集成，沒能形成一個四通八達的具有復雜層次結構和功能的農業信息網絡體系，信息資料搜集欠缺，快速反應機制，農產品生產者經營者對國際通用的國際標準和技術管理措施知之甚少，對主要貿易對象國的技術手段缺乏了解，導致應對國外技術性貿易壁壘存在著嚴重的信息不對稱，策略選擇難以科學化和及時有效。
2.國際規則研究不夠
WTO的許多貿易法規在強調公平貿易的同時都保留“環保例外權”，即如果可以證明進口產品對生態環境及動植物和人類健康造成危害，就可以采取措施限制進口。由于對國際規則研究不深入、不系統，更沒有針對性，因些我國在依法應對國際規則的弊端時基本上是無能為力的，尤其在消除TBT、SPS協議給國際貿易制造障礙方面明顯滯后。按照該協議規定的模式，WTO實際上是聽任TBT貿易障礙發生，而后由受害國申訴，將TBT案件作為貿易爭端解決，因此該協議基本上沒有對違規TBT的事先防范機制。因此，發達國家利用此設置了名目繁多、苛刻的技術性貿易壁壘，表面上基本都符合TBT協定議SPS協議的條款，但實際上則成為許多發展中國家最難逾越的貿易壁壘。
3.WTO成員國依法享有的權利未充分行使
TBT、SPS協議中都規定了對發展中成員國的公平與非歧視的參與貿易的權利提供必要和充分的保護。由于我國對協議中的優惠條款研究不深，運用不靈活，該條中各款所列的優惠待遇至今大多數仍是空頭支票，發達國家利用技術壁壘封堵我國農產品出口的貿易歧視事件多不勝數。對類似的事件，我國一般都不能據法力爭，而是聽之任之。
4.爭端應訴能力不強
由于我國被長期排除在WTO主持的多邊貿易之外，使得我們難以應對發達國家的技術性貿易壁壘限制，一方面我們對于TBT協議承認技術性貿易措施存在的合理性和必要性的認識不夠，對于各國基于維護國家安全、人類安全與健康、動植物安全與健康、環境保護、防止欺詐行為等目標而采取技術性貿易措施的研究不及時；另一方面，由于企業和行業協會不太懂市場規則，遇到貿易技術壁壘，不應訴、不會主動利用法律武器，維護自己的合法權益，白白放棄了巨大的利益。
5．企業依法應對技術性壁壘乏力
目前我國農產品出口企業在依法應對農產品技術性貿易壁壘方面其綜合能力不足，應對水平亟待提高。表現為：企業對國際標準和規則變化缺乏依法預測能力；企業依法應對技術性貿易壁壘準備明顯不足；企業總體規模小、技術水平低；外貿體制不完善，出口秩序缺乏法律規范。
6．農產品行業中介組織的法律功能未充分發揮
當前制約我國行業協會在TBT中發揮作用的主要因素有以下幾個方面：信息不靈、覆蓋面窄；內部制度不完善；協會地位不明確。
三、完善我國農產品技術性貿易壁壘的應對策略
1．建立完善的預警系統
農產品技術性貿易壁壘預警主要是指過對主要貿易國的農產品貿易以及各國經濟運行狀況等進行系統連續的監測，預先對農產品出口不同國家或地區的狀態發出相應的技術壁壘風險警度預報，從而使我國出口企業、產品等免受國外TBT帶來的風險或危害而采取的一種保障措施。農產品技術性貿易壁壘預警體系是指能靈敏、準確地昭示風險前兆，并能及時提供警示的機構、制度、網絡、舉措、信息等所構成的有機系統及其功能，其作用在于超前預測、及時部署，防范于未然。
2．多途徑構建爭端解決的法律應對體系
應當建立如下立體層次的應對體系：
（1）國家技術性壁壘應對小組是專門的技術性貿易壁壘應對機構。由于技術性貿易壁壘出臺的背景日益復雜，涉及的部門多、信息來源復雜，信息的采集、整理、分析和管理上很難實現規范性、及時性和全面性，所以應該建立國家級的專門機構，進行整合管理。該機構與企業、產業的順暢的溝通機制是至關重要的，它一方面保障該機構對國內企業需求，行業利益，各相關行業的結構、層次和連帶關系的了解和掌握，為風險評估提供可靠的基礎信息；另一方面要將國外技術性貿易壁壘的內容和評估結果，迅速傳達到相關產業和企業，給企業以足夠的時間采取措施，變“消極、被動、事后彌補”為“積極、主動、事前預防”。
（2）充分利用WTO中與農產品技術壁壘相關的規定。為了國際貿易的自由化和便利化，世界貿易組織制定了一整套的貿易原則和規定，其中與技術法規、標準、合格評定程序等有關的協議主要是《技術貿易壁壘協議》條款，就可能消除很多農產品出口中的技術性貿易壁壘。這些措施包括但不限于：充分利用非歧視原則，獲得非歧視待遇；積極援引等效條款，加強磋商；利用透明度原則，獲取技術壁壘信息；充分利用對發展中國家的特殊條款獲得優惠待遇；充分利用科學依據原則，突破技術性貿易壁壘；積極參與TBT/SPS評議。
（3）積極利用WTO的爭端解決機制。爭端解決機制是多邊貿易體制有效實施其自由化承諾的一個保障。它不僅為WTO各成員提供了一個公平公正的解決經貿糾紛的場所，而且通過其裁決的執行減少了國際經貿領域中引發貿易戰的可能性，維護了多邊貿易體制的穩定性。因此，對一些明顯針對我國農產品的技術性壁壘，在磋商不成的情況下，可以訴諸WTO爭端解決機制，利用WTO規則中對發達國家的例外條款，維護我國的合法權益，最大限度地減少或消除壁壘的障礙。
3．提升企業依法應對技術性貿易壁壘的能力。企業是市場的主體，市場是企業的孵化器，入世后中國市場經濟正式與國際接軌，中國企業也面臨著快速發展的機遇和挑戰。目前我國農產品出口企業一般規模較小，融資渠道有限，信息渠道不暢、營銷技巧簡單，抵抗市場風險的能力較弱，在國際市場中競爭力不強。針對以上情況，企業在應對技術性貿易壁壘中采取以下措施：
（1）推行標準化、清潔化的生產方式。
（2）增強自主知識產權的獲取能力。
（3）積極實施綠色營銷策略。
（4）擴大對外直接投資，采用迂回戰略戰術。
4．依法加快農產品行業中介組織建設。面對國外越來越多的貿易技術壁壘的限制，我國應該重視行業協會在現代農產品國際貿易中的法律功能，積極建立和完善各種行業和商會組織，引導它們承擔起保護國內企業的職責，一旦我國企業受到沖擊，要迅速地做出反應，采取各種相應措施，形成一個應對貿易技術壁壘的民間組織反應機制。
(1)加快重點中介組織建設。一方面，在農產品出口重點區域大力成立農業專業合作組織，另一方面，應大力發展各類出口農產品的行業商會、協會和中介組織。
(2)重視中介組織的法律地位及其功能。積極中介組織的市場調查和信息反饋功能、加強行業自律、加強行業內部建設、組織全行業的技術改造更新活動、合理利用技術性貿易措施、主動應對技術性貿易壁壘。
參考文獻:
[1]李軒:“貿易技術壁壘問題與中國的對策研究”，西南財經大學博士學位論文，2006年4月，第109頁
[2]王平:“中國農產品貿易技術壁壘戰略研究”，沈陽農業大學博士論文，2003年3月，第168頁
[3]王江龔麗:“中國農產品技術性貿易壁壘預警體系的框架研究”，《科學管理研究》，2006年第6期，第74頁
論文摘要：在世界經濟發展的過程中，資源的過度消耗使全球環境污染日益嚴重，全社會正在經歷一場以保護生態環境為核心的環境革命，這場革命也逐漸滲透到國際賈易領域。在此意義上的生態可持續貧易，旨在既不損害人類發展和環境保護生態需要的同時，又要滿足國際貿易發展的經濟利益。從而實現社會福利，促進全球生態與經濟良性發展。
一、研究背景
隨著經濟全球化和貿易自由化程度的提高，世界各國的互補性和依賴性也日益加強，然而經濟貿易現狀越來越表現為:資源向發達國家轉移，污染則向發展中國家轉移。不公平的經濟貿易活動在國際貿易的掩護下有條不紊地進行著。全球化蘊藏經濟利益的同時，也潛伏著危機。
世界各國在推動貿易發展的過程中，應認識到國際貿易與環境保護之間存在著對立統一的關系:一方面，二者對立—具有內在增長機制的國際貿易對自然資源需求是無限的，而具有內在穩定性機制的生態環境對資源的供給是有限的。另一方面，二者目標取向一致—貿易的合理有序發展是對自然資源的有效配置，這符合可持續發展的目標。
協調環境與貿易的關系，既不能破壞生態環境換取貿易的暫時發展;也不能過度地保護環境而放棄貿易增長。在此意義上，我們探討生態可持續貿易，以促進貿易與環境的可持續發展。
二、可持續概念的提出與內涵
(一)可持續發展概念的提出
自工業革命以來，人類生存環境的惡化產生了一系列阻礙人類經濟社會進步的環境問題，引發了環境運動。至1987年，《我們共同的未來》報告中，系統地闡述了可持續發展的概念:“既滿足當代人的需要，又不對后代人滿足其需要的能力構成危害的發展。”這也是目前影響最大，得到世界公認的定義。
(二)可持續發展的內容和原則
可持續發展要求經濟效率、生態和諧與社會公平的協調統一。第一，經濟可持續發展，即構建集約式的經濟增長方式:第二，生態可持續發展，即改善生態環境，使生態環境與社會經濟共同發展。第三，社會可持續發展。發展的本質是改善全人類生活和健康水平，創造良好的社會環境。
可持續發展應把握三個原則:第一，可持續性。經濟社會發展要保持生態系統的協調性和完整性。第二，公平性。一是代內公平，給世界各區域以公平的分配和發展權;二是代際公平，即當代人不能損害后代的環境利益來發展自己。第三，共同性。各個社會單位共同遵守可持續發展的思想和目標。
三、國際貿易在可持續發展中的作用
(一)國際貿易可以使各國最好地發揮比較優勢
首先，提高生態承載力和環境容量。世界各國、各地區的自然察賦、環境承載力不同，只靠國內資源滿足生活、生產需求，會造成資源的過度開發和環境惡化。國際貿易使國家間通過進口別國的可持續資源來減少對本國稀缺資源的過度開發。
其次，促進資源的優化配置。世界資源供應總量在一定條件下是無法大幅度提高的，若想最大限度地滿足人類需求則必須要提高各種資源的利用效率。而國際貿易可以實現資源在全球范圍的優化組合和配置。
最后，增強了環保意識和能力。國際貿易使世界各國依存和影響程度增強，環境問題使人們對環境問題的視野擴展到全球范圍。技術和資金通過貿易體制在全球范圍內自由流動，為各國生態建設提供支持。
(二)國際貿易對環境保護的負面作用
首先，污染擴散。國際貿易會導致污染環境的外部性產品甚至是危險廢物在全世界轉移和擴散污染。對進口國、出口國以及海洋、大氣等公共環境造成污染。
其次，經濟的放大效應。國際貿易促進了經濟規模的擴大，增加了對資源的消耗，加劇資源枯竭和環境退化。因此，一國的經濟可持續發展和全球生態之間存在目標差異。
最后，對交通運輸網的環境影響。交通運輸是國際貿易的必然條件，貿易活動不僅消耗能源、產生污染物，而且交通建設會改變地形地貌，破壞生物多樣性，影響生態發展。
四、生態可持續貿易
(一)生態可持續貿易的概念與內涵
資樹榮(2001)將可持續貿易定義為“適應可持續發展要求的一種全新的貿易模式，它通過商品、技術與服務的跨國交換，滿足進口國消費與生產的需要，促進貿易國的經濟增長，同時在貿易品的生產與交換過程中，使環境污染和資源消耗達到最少，從而減少同代人和后代人的國際貿易對環境的需求。”其深層的含義在于:限制不可再生資源的開發和貿易;積極促進技術交流和轉讓，提高不發達國家的環保水平:大力發展知識經濟和服務經濟，減少貿易對生態環境的不利影響。
(二)發展生態可持續貿易的基本原則
第一，環境成本內在化原則。環境成本指產品從原材料到回收過程中對環境造成污染而產生的費用。環境成本內在化不僅有利于公平競爭和環境保護，而且有利于實施污染控制、清潔生產和循環經濟，還可消除貿易壁壘，促進全球貿易秩序的合理有序。
第二，自由貿易原則。可以優化全球資源配置:調節資源供給和環境容量;通過技術和服務貿易，提高環境保護的水平;給消費者選擇綠色產品的機會。
第三，公平貿易原則。公平貿易是可持續發展的最基本原則。發達國家低價從發展中國家進口大量資源，造成出口國資源枯竭和生態環境惡化。只有環境成本內在化才能實現公平貿易。
五、發展生態可持續貿易的策略
生態可持續發展是牧關全世界人民生活質量和經濟可持續發展的重要問題。任何一個國家都要維護本國在環境保護中的權力，同時承擔不損害他國環境的義務。最終建立符合可持續發展觀的全球綠色經濟體系。
(一)環境成本內部化
環境成本受到環境要素察賦和環境標準的影響。環境成本內部化，一是主動內部化，即經濟主體自覺地使用、生產綠色環保產品，減少資源消耗。二是發生事實污染后，有關環境主管部門進行強制干預。在環境成本內部化的過程中，政府的宏觀調控起著至關重要的作用，具體措施如下:
第一，建立健全環境成本信息制度。對生產、貿易中的環境成本進行估算、評價并公示，為企業和區域的可持續發展決策提供信息。
第二，完善環境稅費制度，促進綠色消費。首先，向生產、消費雙方收取污染產品附加稅和污染產品消費稅;其次設立環境資源稅，把資源補償費納入到資源稅之中。再次，實施差異稅收，引導環保產業發展。
(二)調整出口退稅政策
出口退稅是國家為了消除稅收差異對貿易的影響，減少出口產品的稅收負擔，增強其價格競爭力，而將商品在國內生產和流通環節繳納的稅款退還給出口商，使出口商品以不含稅的價格參與國際競爭。我國應該積極調整出口退稅政策，對資源密集型、污染密集型的產業減少或取消出口退稅;對技術密集型的產業則給與相應的退稅補償。從而調整我國出口結構，統籌經濟社會發展和生態環境建設。
(三)利用.WTO規則設置合理的綠色貿易堡壘
綠色貿易壁壘，指進口國以保護自然資源、生態環境和人類健康為由而制定的一系列限制進口的措施。一方面體現了消費者環保意識和可持續觀念:另一方面也保護了出口國的生態環境，是解決國家間環保事業發展不均衡的有效措施。我國作為WTO的成員，應在WTO規則的框架下積極主動建立和完善嚴格的、符合WTO規則的環保標準以及法律法規，設立適合我國的、合理的綠色壁壘，對“三高”產業及產品加以限制，從而保護本國的環境利益和人民健康。
關鍵詞： 高等職業教育 國際貿易實務 考核評價方法
一、現有問題
國際貿易實務是各大高校經濟類專業必修的一門專業核心課程，它專門研究國際間商品交換的具體過程，涉及國際貿易法律與慣例、國際貿易理論與政策及國際金融的基本原理與基本知識的運用，是一門實踐性很強的綜合性應用學科。而目前的問題是，大多數的國際貿易實務考試側重于考查學生對基本知識的記憶程度，記憶性的題如填空題、名詞解釋題、簡答題占了較大比重，分析性、應用性、綜合性的題少；強調標準答案唯一性的題多，不定答案的題少；書面作答的多，動手操作的少；注重理論知識的考核，忽視專業技能的考核。此外，在國際貿易實務這門課程的考試方式方面也比較單一，主要表現在不重視對學生在學習過程中學習投入狀態及學生平時成績的測評，往往以期末筆試成績作為對學生學習成績的唯一評價標準，最多也就是把學生平時上課的考勤記錄如遲到、早退、曠課等納入平時成績；這樣一來，學生在平時的學習過程中幾乎沒有壓力和動力，積極性也不高，此外，有的教師每學期期末考試之前會給學生劃定考試范圍，學生在考試前往往會互相復印學習筆記及老師畫過的重點答案，然后臨時抱佛腳突擊性地把這些知識點背上十天八天基本上就可以過關，更有甚者在考試中存在投機心理，不擇手段地借助作弊僥幸取得好成績。這樣做的結果是直接導致那些平時認真學習的學生，與那些平時不努力的學生的考試成績拉不開距離，最終使其在學校評獎、評優及將來就業時沒有任何明顯優勢。因此，如若只是注重學生期末考試，則其考試結果并不能真正客觀真實地反映學生的實際學習狀況，也檢驗不出教師的教學效果，從而不利于良好學風和教風的培養。另外，這種八股文式的考試與社會實踐已經完全脫離，培養出來的學生也無法積極地適應社會競爭，這樣一來，課程考核就大大偏離了人才培養目標。因此，對國際貿易實務課程考核評價方法的研究就有了充分的必要性。
二、評價方法的改革舉措
為了保證國際貿易實務課程評價方法的改革得以全面實施，激發學生自主學習的興趣，同時全面掌握學生的學習動態，作者就國際貿易實務課程提出開放、全面的考核評價方法體系。
1.注重平時考核。
在教學過程中，教師可以在講完每章內容后給學生做做平時測驗，一方面可以促進學生更好地學習和鞏固每一章節的內容，從而及時了解學生的學習效果，然后根據學生的掌握情況，有針對性地對學習內容進行輔導。另一方面，可以采取速測的方式，時間控制在10分鐘以內，試題形式可以為選擇題，也可以為填空題，重點考核學生對課程最基本理論的掌握情況。在國外，沒有哪一門課程會只以一次期末考試成績作為學生的最終成績，因此我們也可以把平時測驗的成績作為這門課程期末總評的一部分。對于國際貿易實務這門課程而言，每學期的考試不僅是要求學生平時到課堂，而且要注重學生參與課堂提問和討論的程度，這些都可以反映其學習態度。平時考核形式包括撰寫調查報告或小論文的作業、國際貿易案例（比如商務談判）分析的作業等。然后在每個學期期末時要組織一次期末考試，以上所有的要求及測驗都作為學生成績考核的一部分。當然不同的考核方式有各自不同的側重點，除期末考試重點針對學生掌握的書本基礎理論和要點的識記以外，其他考試形式的重點都是為了考查學生對國際貿易知識的知識在實際中的運用能力和創新能力。注重平時考核能讓學生在整個學期保持較高的學習熱情和學習動力，而且可以讓學生不再心存僥幸心理，通過以上各種考核方式的綜合運用，學生通過這種平時性測評，不再對考試產生懼怕心理，也不過分擔憂和緊張，因而學生的考試心理也很健康。
2.力爭形式多樣化。
國際貿易實務考核形式包括平時考試和期末考試。其中，平時考試方式主要有隨堂測驗、課堂討論發言、小考試等。課后作業包括寫小論文、調查報告、思考問題等形式。隨堂測驗包括書面答題、單元測驗和期中考試等形式；討論發言可以組織課堂討論時學生互相問答，包括分組討論、自由討論、課堂主題討論發言等多種形式；對平時作業、小論文、討論和學習態度的評分標準也應當盡量通過分解小項進行量化處理，從而進一步使考評結果更加客觀、公平、合理。此外，每學期期末考試的考核形式要多樣化，包括題型和試卷的多樣化。期末考試每套試卷至少要包括單項選擇題、多項選擇題、判斷題、名詞解釋題、簡答題、案例分析題、計算題等多種標準化題型，注重合理劃定主觀性和客觀性試題的比重的同時要注重試題的認知層次和難易程度的合理搭配；另外期末筆試命題要分為統一命題和機動命題兩個部分：統一命題是從建立的題庫中隨機抽取，本學期所有開設國際貿易實務課程的班級都要參加考試的共同部分，主要用以考核各專業和班級統一界定的基礎性知識點，分值可占卷面分值約50%～60%；機動命題則是由任課教師根據各專業特點選擇的自主性教學內容的相關命題，通過這部分命題可以考查不同專業的教學重點，并且要與所教班級專業領域的特點及其學生的理論知識和實際問題相互結合，分值約占卷面的40%～50%。
3.加強題庫建設，實行教考分離。
人工命題容易造成試題的知識點分布過于集中，題型不夠豐富，以及試卷的結構不夠合理等問題，這樣增加了教師的工作量，卻不能全面考查學生的學習情況，造成了教學資源的浪費。在這種情況下，建立自己的試題庫就顯得十分必要，可以組織相關專業領域的專家教授和課題組成員對本專業的人才培養目標進行深入研究，擬制考核題目，并依據不同時期專業發展方向，及時調整考核內容的重點，更新試題庫，確保考核公平。這樣，國際貿易實務考試便可以大膽突破教師講授什么考試考什么的傳統方式，教師只負責按照教學大綱實施常規教學和平時考核，不負責期末試卷考核，期末考核從試題庫中隨機抽取任意一套試卷，徹底杜絕教師期末變相劃定復習范圍的現象，同時大大減少學生期末考核作弊的可能性，可較好地滿足教考分離的要求，而且可以通過分析歷年試卷命題的規律和特點，及時掌握各課程在不同時期的發展變化，以及未來發展的趨勢，從而調整授課內容，適應時展對人才的要求。
4.強化職業資格培訓。
實踐教學是區別于本科院校的顯著特征，而職業資格證書制度又是檢驗實踐教學質量的重要舉措和有效手段。對高職學生進行實踐能力的培養，對其職業技能進行鑒定并讓高職學生獲得相應的職業資格證書是高職教育今后的發展方向和趨勢。在國際貿易實務專業中推行職業資格證書制度是國際貿易發展的需要，同時能密切與企業的聯系，強化實踐教學，從而發揮職業資格證書制度對國際貿易實務專業實踐性教學的導向性作用。可見，職業資格考核是構建高職人才培養模式，提高人才培養質量，突出高職辦學特色，落實科教興國戰略的重要標志。針對目前我國外貿企業開展業務的基層人才十分缺乏的現狀，我們把國際貿易實務課程與國際商務單證員職業資格認證考試結合起來，突出高職教育特色，以證代考，以使學生熟練掌握國際貿易實務知識，并能具備較強的交易磋商、制單結匯、規避風險三大關鍵能力，把學習內容與職業資格考試結合，可以縮短學生畢業后的適應過程，從而大大提高畢業生的就業競爭力，為其就業增添籌碼。
5.借助軟件考核。
在國際貿易實習教學軟件TMT平臺進行模擬操作能力考核，以加深學生對業務的感性認識。每名參與TMT平臺虛擬貿易的學生，都將按照實習計劃扮演進出口業務流程中的不同當事人，從而共同組成模擬貿易環境。通過這樣相互競爭和協作的角色扮演，他們將面對出口商、進口商、供應商甚至銀行的日常工作，從而熟練掌握各種業務技巧，體會客戶、供應商、銀行和政府機構的互動關系，真正了解國際貿易的物流、資金流和業務流的運作方式。TMT外貿實習平臺，對于學生的實習成果有一套完整的考核方法，其特有的評分機制，可以從多個角度對學生的國際貿易業務能力客觀公正地進行評分。作為國際貿易實務考核體系改革的一個重要輔助工具，TMT軟件功不可沒。
三、結語
課程考核作為教學活動中的一個重要組成部分，其目的是檢查學生的學習狀況和教師的教學效果，對提高教師的課堂教學質量，促進該學生的專業技能提高都有導向和激勵作用。希望通過對高等職業教育國際貿易實務課程考核評價方法的研究，提高學生的學習興趣，促進操作技能的形成，增強學生的實際操作能力，從而使課程考核更切合實際，更具有實用性和針對性。
參考文獻：
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[2]王曉平.基于“工作過程”的高等職業教育課程考核方式改革[J].齊齊哈爾大學學報，2009（27）.
【論文摘要】：壟斷的潛在危害自不待言，而濫用壟斷力量的危害更是顯而易見的。在國際貿易中，對于濫用市場支配地位中市場如何界定是爭論很大，容易被模糊的一步。文章通過詳細的闡述市場支配地位中市場界定的重要性，以及如何來界定市場支配地位，為實務解決提供一定的建議。
"濫用市場支配地位"行為原本在公用事業領域較為突出。如郵電局強行為用戶配發電話機，電力部門強迫用戶購買其指定的配電箱，自來水公司強迫用戶購買其指定的給水設備，煤氣公司強迫用戶購買其指定的煤氣灶和熱水器等。公用企業具有自然壟斷行業的特征，由于受資源、技術等方面因素的制約，由一個或者少數幾個企業來經營比更多的企業參與經營能取得更大經濟效益，也比較容易界定。但是在其他普通商業領域，濫用市場支配地位的界定則難以取得一致見解。而在國際貿易中濫用市場支配地位，其實質是濫用壟斷力量的表現之一。當今世界各國，尤其是市場經濟發達的國家，大都有反壟斷法，只是名稱不同。如美國稱之為"反托拉斯法"，日本稱之為"公平交易法"，歐盟則習慣稱之為"競爭法"，我國直接稱為"反壟斷法"等等。但不管如何稱呼，其目的是一樣的，即改善經濟效能，使消費者享受較低的價格，更多的選擇和更好的產品質量。其中，大部分均有涉及濫用市場支配地位方面的規定。
一、市場支配地位的涵義
關于市場支配地位( dominant position) ,不同的學者下的定義并不完全一樣。例如,一種定義將其定義為"單一企業策略可以或者可能對于福利有負面效果的情況"①。這個定義是西方學者以社會福利最大化作為預期目標的一種定義,但是并沒有闡明靜態與動態效率的有關影響。另一種定義是指"這類企業能夠逃避市場上看不見的競爭壓力,從而可以為所欲為地實施自己的經營策略,并且能夠完全以符合自己利益的方式影響市場的競爭條件"②。這個定義強調的是企業在市場上能夠不受其他企業競爭的影響,并能夠按自己的目標控制市場,影響市場競爭條件并獲取利益,但忽視了企業應具備的條件。還有一種定義認為,"市場支配地位是指企業所獲得的能夠獨立于其他競爭者采取影響價格和產量的行動的一種市場力量"③ 。這個定義強調的是企業在市場競爭中已不受其他競爭者的影響而能夠獨立地采取行動提高產品價格或降低產品產量,這個定義直接強調企業在市場上對產品價格和產量的操縱與影響能力,同樣忽視了企業應具備的條件。歐共體委員會在關于大陸罐頭(continental can)一案的裁決中對市場支配地位的定義也作出了經典表述:如果企業有能力獨立行為,即它們在行為時不考慮競爭者、買方和供貨方的情況,它們就是處于市場支配地位的企業。我國反壟斷法中所稱市場支配地位，是指經營者在相關市場內具有能夠控制商品價格、數量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經營者進入相關市場能力的市場地位。
市場支配地位是市場優勢濫用的首要構成要件。司法實踐中認定企業是否違法首先就要考察企業是否擁有市場支配地位。因而，跨國公司也往往以否認擁有市場支配地位來作抗辯。市場支配力是指市場上存在不受競爭制約的企業(基本上是跨國公司)不必被迫考慮其競爭者或其交易對手行為的企業，因此，它可以通過單方面的行為甚至獨自就影響市場上的競爭條件，即是說不是競爭能夠支配這些企業，而是這些企業支配競爭，同時還表現為一個相互間沒有實質性競爭的企業集團，也可以相應不存在卡特爾協議的情況下共同支配市場。在英國的《公平貿易法》中，市場支配地位是作兩種劃分，一是結構性的，二是行為性或混合性的。前者指一家企業單獨擁有的市場支配地位，即是指一個獨家企業，或一組相聯系的企業，至少占有25%的相關市場。沒有必要對結構情形中的行為進行調查來確定市場支配地位是否存在，僅市場份額因素本身就足夠了，但如果為了調查是否利用了市場支配地位，那么對行為的調查就是必要的。后者指由多家企業共同擁有的市場支配地位。僅市場份額的調查是不夠的。在這種情況下除了調查市場，對市場中的企業行為也要進行調查，如對《公平貿易法》中所講的那些采取特殊做法來限制、阻止或扭曲相互之間的競爭的企業。這種劃分沒有德國法的詳盡，但它體現了一種思想，即在市場優勢濫用的指控中，企業不得以單獨不擁有市場支配地位作抗辯，如果它與其他企業結合在一起占居了市場支配地位，并與其他企業共同采取了特殊的限制競爭作法的話。
二、關于濫用市場支配地位的界定
在實務操作中，認定國際貿易中的一方（一般是銷售方）濫用了市場支配地位，是一個看似簡單而實際上比較復雜的問題。簡單的是各國大多有國內法或國際法對此做出規定，似乎只有對照規定即可。如《歐盟條約》第86條規定:
"一個或者多個在共同市場或者其中的相當一部分地域內占有優勢地位的企業，濫用這種地位的任何作為可能影響成員國之間貿易的，因與共同市場不相容而被禁止;特別是禁止包含下列內容的濫用行為：直接或間接地實行不公平的購買或者銷售價格或者其他不公平的交易條件地；
（一）限制生產，市場或者技術發展，損害消費者利益的；
（二）在相同的交易情形下，對交易當事人實行不同的交易條件，因而置其以不利的地位；
（三）要求對方當事人接受與合同主題在本質或者商業習慣上無關聯的附加義務，作為簽訂合同的前提條件。"
根據聯合國《控制限制性商業慣例的多邊議的公平原則和規則》規定，企業原則上應避免在有關市場中采取下列行動或行為：對其他競爭者采取掠奪性行為，如使用低于成本的價格消滅競爭者；在供應或購買貨物或服務時歧視性定價；通過一系列的措施達到企業兼并獲取市場支配地位的目的；規定進口貨物在進口國的轉售價格；并非為了正當的商業目的，諸如質量、安全、充分的銷售和服務等附加供應貨物或提供服務的條件，例如，以向供應人或其他指定的人購買其他貨物或服務為提供某種服務或貨物的條件。
我國反壟斷法第十九條規定，有下列情形之一的，可以推定經營者具有市場支配地位：
（一）一個經營者在相關市場的市場份額達到二分之一的；
（二）兩個經營者在相關市場的市場份額合計達到三分之二的；
（三）三個經營者在相關市場的市場份額合計達到四分之三的。
有前款第二項、第三項規定的情形，其中有的經營者市場份額不足十分之一的，不應當推定該經營者具有市場支配地位。
被推定具有市場支配地位的經營者，有證據證明不具有市場支配地位的，不應當認定其具有市場支配地位。
美國的《歇爾曼法》，《克來頓法》，德國的《反對限制競爭法》，聯合國的《消除或控制限制性商業慣例法律范本》等等，對濫用市場支配地位都也有相應的規定。然而，我們可以發現，在實務中，以《歐盟條約》第86條為例，要認定一個行為是濫用市場支配地位的行為，并非簡單的過程，其至少包括四個方面的步驟：
(一)界定市場的定義，包括產品市場和地理市場。
(二)界定國際貿易一方是否在該市場擁有支配地位。
(三)該方是否濫用了其支配的地位。
(四)給競爭對手或消費者造成了損害。
我國反壟斷法也借鑒上述別國立法經驗作出了如下規定，認定經
（一）該經營者在相關市場的市場份額，以及相關市場的競爭狀況；
（二）該經營者控制銷售市場或者原材料采購市場的能力；
（三）該經營者的財力和技術條件；
（四）其他經營者對該經營者在交易上的依賴程度；
（五）其他經營者進入相關市場的難易程度；
（六）與認定該經營者市場支配地位有關的其他因素。
三、濫用行為的界定
通常企業擁有市場支配地位并不為法律所禁止，但濫用其地位則為法律所不容。所以關鍵在于如何認定其有濫用的行為。在理論和實踐中人們往往只強調三個步驟來分析和解決問題：一狀態要件--市場支配地位;二行為要件--取得，維持和擴展市場支配力的積極行為；三 后果要件--對消費者和競爭對手造成的損害④。首先，對市場（包括產品市場和地理市場）的界定是大前提。不先把市場的范圍搞清楚，直接分析某企業的某產品是否擁有支配地位，是否濫用該地位等，都是不科學的。當然，在大多數情況下，市場的定義是顯而易見的，無需費力考慮，但也有很多案例中，市場的定義至關重要。比如一樣商品，出口到很多國家，在少數幾個國家占有大比重，在多數幾個國家只有百分比很小的零銷，此時，市場為少數幾個國家，還是全部擁有出口產品銷售的國家，則是界定是否占有市場支配地位的重要前提。其中，何謂統一的地理市場是一個需要首先解決的問題。因為如該商品不能單獨構成一個市場，并且統一的地理市場也沒有形成，那自然無法界定市場，那么所謂濫用市場支配力量也就無從談起。
要確定市場支配地位，界定市場的步驟是必不可少的，有些時候是極其重要的。市場界定不清，很可能導致截然相反的認定結果。事實上，不僅在國際反壟斷領域（支配市場的行為在很大程度上就是壟斷行為），在國內反傾銷反補貼領域，對市場的界定都是十分重要和值得研究的，尤其在歐共體《羅馬條約》規定之下所謂的共同市場中，市場的確切范圍更是重要。其次，則是經營者以各種有形無形方式利用了此種優勢，損害了消費者或競爭對手的利益。我國反壟斷法對濫用市場支配地位的表現形式作出了規定：
（一）以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品；
（二）沒有正當理由，以低于成本的價格銷售商品；
（三）沒有正當理由，拒絕與交易相對人進行交易；
（四）沒有正當理由，限定交易相對人只能與其進行交易或者只能與其指定的經營者進行交易；
（五）沒有正當理由搭售商品，或者在交易時附加其他不合理的交易條件；
（六）沒有正當理由，對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別待遇；
（七）國務院反壟斷執法機構認定的其他濫用市場支配地位的行為。
四、我國反壟斷法對濫用市場支配地位的規定
我國的反壟斷法是在借鑒各國經驗的基礎上結合本國實際作出的，也堪稱十分全面周詳，但私以為，還有稍有缺憾：
（一） 對市場的認定模糊
首先,立法者應對"相關市場"作出明確界定,這是認定市場支配地位的前提。但就目前反壟斷法而言,并未顯出立法者對該問題傾注了充分的關注和重視。而且現行的《反不正當競爭法》等也未對此作出明確的規定。這種情形勢必造成實踐中的困難。建議,在立法中明確界定相關產品市場和相關地理市場,并在執法中充分考慮需求狀況、產品性能、價格等有關因素,以求適用法律公平、效率、合理。其次,定量分析不可或缺。反壟斷法第十九條第一款規定,任何擁有一半市場份額的經營者將被推定為具有市場支配地位。這與歐盟競爭法的標準大體一致。值得注意的是,在我國,市場份額超過50 %的企業基本都是大型國企,而且大都處于公用事業領域,可能獲得反壟斷法的豁免;而市場份額超過50 %的私有企業幾乎鳳毛麟角。這是我國的特殊國情,有別于歐盟和美國。在這種情況下,該市場份額標準顯得過高,這將導致該條規則極少被適用,有違立法初衷。另外外國企業在我國被裁定為市場支配地位濫用的可能性大大降低。與中國國情相似的眾多經濟轉型國家,多以35 %作為市場份額的定量標準,值得我們借鑒。雖然第二款第三款作出了補充，但并不能保證萬全。
（二） 對濫用行為的認定不全面
國際立法經驗表明,對濫用行為的認定經歷了從結構主義向行為主義轉變的過程。中國在立法上關注對行為本身進行規范,并未明確提出奉行的是本身違法原則還是合理原則。根據目前國際通行做法和中國國情,采用后者更為恰當。但實踐中,合理原則要求執法者能充分考慮市場結構、企業績效和行為后果,判斷過程復雜,難度較大,這就需要執法者具有較高的經濟學水平和其他相關素質;此外,也要求有關部門在實踐中不斷細化認定標準,出臺實施細則,以便操作。再者,對濫用行為的認定,不僅應考慮排擠競爭的因素,也應考慮損害消費者福利的因素;同時我國應明確采用歐盟"實質的"或"潛在的"損害后果標準,有助于更好地保護中小企業的利益。
五、結語
從世界各國反壟斷立法的發展趨勢看，反壟斷立法逐漸集中在壟斷行為上，不再對市場支配地位規制。從中國經濟發展的現狀看，規模經濟發展不夠，企業競爭力低，國家的政策導向是發展大企業、大集團，鼓勵發展規模經濟。因此，總的來說從我國目前經濟發展的水平和企業競爭力的現狀出發制定的中華人民共和國反壟斷立法針對市場支配地位本身進行規制更具合理性，值得在實踐中認真實施，進一步發展完善。
注釋：
①《美國最高法院判例匯編》, 1956 (351) : 305、309 - 310. 轉引自劉寧元, 司平平, 林燕萍. 國際反壟斷法》, 上海:上海人民出版社, 2002年版,第91頁.
②《美國最高法院判例匯編》, 1991 (221) : 6. 轉引自劉寧元, 司平平, 林燕萍. 《國際反壟斷法》,上海: 上海人民出版社, 2002年版,第98頁.
③ see chicago board of trade v. united states, 246 u. s. 231 (1918).
④ 陳晶瑩主編.《國際貿易法案例詳解》，對外經濟貿易大學出版社，2002年6月版.
參考文獻
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(五)考核標準沒有嚴格區分
新《規定》第二條：“本規定所稱公務員考核是指對非領導成員公務員的考核。對領導成員的考核，由主管機關按照有關規定辦理。”雖然該條款規定了領導類與非領導類公務員的考核，但沒有對非領導類公務員中不同工作職位的人員采用不同的標準考核。比如專業技術類、行政執法類和司法類的公務員工作性質、工作要求和責任大小都不同，對他們的考核采用同樣的標準顯然不合理。
(六)公務員的考核救濟制度不完善
新《規定》第十四條：“公務員對年度考核定為不稱職等次不服，可以按有關規定申請復核和申訴。”該條款規定了不稱職公務員有權提出復核和申訴，加強了對考核中公務員的權力保障，但對其他等次的公務員卻沒有規定有這項權利，如被評為基本稱職的公務員對考核結果有異議，自認為工作認真，完全達到稱職等次，那么他的權力就難以保障。
三、完善我國公務員考核制度的對策探討
(一)科學設計考核指標體系，并盡量具體化、數量化
首先，要建立健全崗位責任制，制定職位說明書，使每個公務員都有明確的職務、責任、權力和應有的利益，為公務員考核提供科學依據。其次，對定性的指標盡量進行量化。將德、能、勤、績、廉五個大指標根據工作和任務的實際給予細化，達到可操作化的程度，同時確定考核指標的權重，以體現以實績考核為主的考核思想。例如：“能”這個指標可細分為專業知識、語言表達能力、文字表達能力、談判技巧、上進心以及其他專業技能等，再對各小指標進行相應的行為描述，可參考法國記分考核方法，通過與實際情況相比較給定合適的分值。考核標準量化后，在考核中既容易掌握，又便于分出高低，避免了單憑主觀意愿給被考核者評定等級。
(二)適當增加考核等次，完善激勵機制
我國公務員考核結果分為四個等次，大多數人都集中在稱職等次上，優秀等次的人員一般都按照所給比例確定，基本稱職和不稱職兩個等次的人員所占比例很小，不能反映我國公務員實際情況的復雜性，考核結果的激勵功能也難以全面體現。對此建議在優秀與稱職兩個等次之間增加良好等次，來區別稱職人員中一部分德才表現和工作實績都比較好的公務員與一部分德才表現和工作實績都比較差的公務員，做到考核結果的公正、合理，進一步完善考核的激勵功能。
(三)考核確定的優秀人員比例應與單位工作目標完成情況掛鉤
筆者認為，新《規定》中無條件地規定了各個參加考核的機關單位優秀等次人員的比例，為機關單位不管工作優劣，一律按人數分配指標提供了法律依據，這明顯背離了考核的目的，削弱了考核的效果，因此，筆者建議考核確定的優秀人員比例應與單位工作目標完成情況掛鉤，即先制定本部門的總體目標，然后按照本部門總目標的完成情況確定適當的比例。比如，較好地完成了或超額完成了總目標的單位，可按20%的比例確定優秀人員，而沒有完成目標的單位只能按10%或更低的比例確定優秀人員，這樣能達到獎優罰劣、評先促后的效果。
(四)強化績效考核結果的使用，使考核結果的運用與考核目的相符
我國公務員考核的根本目的主要體現在三個方面：一是客觀公正評價公務員工作態度、工作狀況和工作績效，判斷其對工作崗位的適應性。二是為公務員的獎懲、培訓、晉級增資提供依據。三是培養、發掘優秀人才。目前，我國公務員的考核結果主要應用于人員的升、降、獎、懲，這在一定程度上確實發揮了激勵競爭的作用，但要注意考核的目的不光只是激勵人員，如果考核結果不能有效轉化為對公務員的進一步培養、發展的途徑，那么考核的激勵、競爭作用會變得沒有意義。因此，考核結果的運用要與考核的目的相符，不僅要切實與薪酬、晉升、培訓、獎懲掛鉤，還要與公務員的職業發展相聯系，讓公務員在為組織作出貢獻的過程中，獲得成就感和自我實現感。
(五)實行分類考核制度
分類考核就是對不同類別的公務員，在堅持考核標準的前提下，按照職位分類所建立的崗位職責規范進行有針對性的考核。分類考核一般包含兩個方面，第一，對領導成員和非領導成員應分別考核，這一點新《規定》第二條有明確規定;第二，按照職位特點，對從事專業技術、行政執法及司法工作的公務員，除運用基本的考核方法外，還要采取相應的補充辦法。由于我國公務員范圍較大，涵蓋面廣，采取通用的考核方法，很難做到準確和科學，因此，在強調采用對所有公務員普遍適用的基本考核方法基礎上，還應針對職位的工作情況和特點，對不同類別的公務員采取具有較強針對性的補充性的考核方法。
論文摘要：技術性貿易壁壘具有二重社會功能，它一方面可以促進社會進步，保護環境和人類及動植物的健康，另一方面又會損害社會公平，成為一些國家變相實施貿易保護主義的工具。我們必須積極適應經濟全球化的熱潮，正視技術性貿易壁壘，并以正確的態度，采取合理有效的措施，建立自己的技術性貿易壁壘體系。
一、引言
隨著國際貿易發展的自由化趨勢，尤其是隨著人類環保意識的增強，國際貿易中的保護措施發生了很大的變化，其中，作為國際貿易中非關稅壁壘之一的技術性貿易壁壘措施日趨增多。技術性貿易壁壘（TechnicalBarrierstoTrade,TBT）是指一國政府或非政府機構以維護國家或區域基本安全、保障人類健康和安全、保護動植物健康和安全、保護環境、防止欺詐行為、保證產品質量等為由而采取的一些強制性或非強制性的技術性措施或法規，這些措施和法規對其他國家或區域組織的商品、服務和投資進入該國或該區域市場產生影響。TBT形式繁多，大致可歸為五大類，即技術標準與法規，合格評定程序；商品檢疫檢驗措施；包裝標志和標簽要求；信息技術壁壘；綠色壁壘等。
我國自2001年加入WTO以來，已經遭遇了多次商品出口被拒的事件，給我國造成了很大損失，國人對技術性貿易壁壘更多是持一種批判態度。事實上，在國際分工格局變化的今天，技術性貿易壁壘在國際貿易中起著重要的作用。不過技術性貿易壁壘是一把“雙刃劍”，它一方面起著維護國家安全，保障人類、動植物的生命和健康及促進技術進步等積極作用，而另一方面它又可能會引發貿易爭端，封閉市場，阻礙經濟增長。因此，不同利益主體對技術性貿易壁壘的價值判斷是不同的，甚至會出現激烈的沖突。客觀理性地認識技術性貿易壁壘的功能，不僅是一個理論命題，而且直接影響著我們對技術性貿易壁壘的態度，進而影響有關決策。本文主要討論技術性貿易壁壘的雙重社會功能，以期有助于人們更為準確地理解技術性貿易壁壘。
二、技術性貿易壁壘有利于社會進步
合理的技術性貿易措施可以保護環境，保障人類及動植物的健康和安全，提高生活質量。隨著經濟全球化和自由化的發展，國際貿易在給各國人民帶來巨大的利益和便利同時，也產生了嚴重的環境問題。由于資源的過度開發，污染物過量排放，對環境造成了巨大的破壞。技術壁壘之所以能在WTO規則體系下存在與發展，最重要的是技術標準體現了對產品質量、產品安全、生命安全和環境保護的關懷，因此，也體現了對人類的福利和動植物的安全的終極關懷。技術性貿易壁壘就是為了消除這種威脅而制定的。例如，技術性貿易壁壘對食品衛生的要求正成為國際貿易的熱點，這是因為在經濟發展和社會進步的同時，人類和動植物卻面臨著更多的安全挑戰。有些病蟲如松樹線蟲，一旦由出口產品帶入進口國，很容易在進口國領土上“定居”繁衍，造成危害。于是目的明確、用意良好的食品檢驗檢疫和食品標準措施在國際貿易中得到了應用。
當今人們的價值觀已經開始由重視物質價值轉向以強調非物質價值的綠色價值觀，尤其在發達國家綠色消費觀念深入人心。消費者對綠色產品的偏好和需求促進了國際貿易中綠色產品市場的擴大，為發達國家制定較高的環境保護標準提供了市場基礎，使某些國家可以借保護自然資源、保護人類和動植物的健康為理由，提高環境水平、設置技術性貿易壁壘。而大多數發展中國家由于環保技術落后，過于追求低成本等原因，采用的環境標準低于發達國家，這就為發達國家采用技術性貿易壁壘限制商品進口提供了現實可能性。國際貿易中也存在不合格、甚至是假冒偽劣產品，如不安全家電、不安全兒童玩具、含汞化妝品、假藥、舊服裝、未經過安全證明的轉基因食品、農藥含量超標的食品等。如果不對這些商品的國際貿易嚴加限制，就會危害進口國國民的健康，因此，為了保護消費者健康，在貿易中加強檢驗、檢疫措施極為重要。國際社會和世界各國完全有必要就各種商品制定相關的技術規章、技術標準、認證程序、包裝與標簽的要求等技術性貿易措施。一旦這些措施超出WTO有關協議的規定與約束，就成為阻礙商品貿易的壁壘。
日趨成熟的消費群體對生命健康的重視，對消費的產品質量和檔次的要求不斷提高，技術貿易壁壘措施產生并在國際貿易中得到了應用。同時，隨著新化學物質不斷增多，導致近十多年以來，全球環境日益惡化，嚴重地威脅到人類的健康和動植物的安全。氣候變化、臭氧層損耗、溫室效應、越界空氣污染、水污染、食品污染、海洋污染、有毒有害與危險廢物的處理，以及包括干旱和沙漠化在內的土地資源退化、森林破壞、酸雨沉降、物種滅絕等，使生態平衡遭到嚴重地破壞。對于日益惡化的生態環境，技術性貿易壁壘的出現對其起到了不可忽視的作用。
保護健康與安全，促進公共目標的實現。技術法規與標準吸引著一個面臨相似問題并能產生共同的消費利益的群體。在這個意義上說，技術標準與技術法規本身就是公共產品。比如制定有關廢氣排放量的技術法規與標準有助于保持清潔空氣；可以保障人民健康和安全，如強制規定產品的安全標準可以保護消費者的健康甚至生命；一國建立有效的TBT體系可以幫助其維護基本的安全。在國際貿易領域，以保護環境為目的而采取限制甚至禁止貿易的措施即綠色壁壘，一方面限制甚至禁止了嚴重危害生態環境產品的國際貿易與投資。另一方面，又為有利于可持續發展的產業創造了新的發展空間，這些產業將成為國際貿易和投資新的增長點，從而促進產業結構的調整，達到保護生態環境，實現可持續發展的目的。
三、技術性貿易壁壘會損害社會公平
雖然技術性貿易壁壘在保護環境和健康等方面發揮了積極作用，但在實施過程中技術性貿易壁壘往往在環保綠色、安全衛生等名義的掩護下，打著合法的外衣行貿易保護之實。許多發達國家積極制定標準法規，為技術貿易壁壘提供法律支持。技術性貿易壁壘或者通過其數量控制機制的作用將外國產品阻擋在國門之外；或者通過價格控制機制，抬高進口商品的價格，從而使出口方的經濟利益受到損害。為了維護自身經濟利益，出口方往往會對對方采取貿易報復措施，從而引起貿易糾紛和貿易戰。目前，技術性貿易壁壘已經成為貿易爭端的重要領域。在世貿組織爭端解決的案例中，技術貿易壁壘就占據了28個，雙邊貿易中的技術壁壘爭端更是層出不窮。技術性貿易壁壘經常會被用為經濟制裁的手段。在國際社會中常常會出現某些國家由于一些政治原因而對其他國家進行經濟制裁。例如發展中國家就是發達國家制裁的主要對象。發展中國家作為世界政治經濟的一支重要力量，要求在國際事務中發揮更大的作用，必然與發達國家控制的現行的國際政治經濟秩序發生沖突。而西方發達國家倚仗其強大的經濟實力，不斷對發展中國家施加政治上和經濟上的壓力，干涉發展中國家的內部事務，尋找各種借口對不合他們胃口的發展中國家實行經濟制裁或禁運。這種強權政治的行徑遭到了發展中國家日益強烈的反對和抵制，效果越來越差。這時由于技術性貿易壁壘具有廣泛性、形式上的合法性及保護方式的隱蔽性等特點而常被使用。
根據WTO有關協定要求，在運用TBT時，不得任意采取不合理的歧視手段。但實際上，由于很難界定合法性和歧視性，加上TBT涉及面廣，有關風險評估、科學論證及合理保護水平等常常引起爭議，TBT較易被濫用，成為貿易保護主義的工具。發達國家利用TBT的合法性，變相推行貿易保護主義，其直接影響，就是發展中國家的許多產品由于技術、環保或勞工等因素無法進入目標市場或被迫退出目標市場。發達國家通過制定法規、法令等方式設置的技術壁壘的程度非常高，其中美國有2.5萬個，英國有2.2萬個，法國有1.6萬個，日本僅在農殘量方面的技術標準就達6000多個，這樣就導致發展中國家的許多種產品無法進入這些發達國家的市場。比如在肉類生產上我國一直居世界首位，但由于美國檢驗局采用拖延方式拒絕接受我國企業進行有關檢驗、審查申請，使我國對美國的肉類出口仍是空白；在機電產品方面，由于歐美等國嚴格規定機電產品的性能、排污量限制、兼容性、可回收率、節能性等，給發展中國家的機電產品出口帶來了許多障礙；在紡織品方面，歐美調整了原產地規則，輕而易舉地就達到了限制的目的；在化工產品、藥品等方面也受到了很大的影響，這就給市場準入帶來了相當大的難度。造成這種狀況原因有三個：一是我國出口產品不符合進口國的標準要求，被拒之門外；二是貿易對象國任意提高標準，致使出口企業無法達到；三是標準提高增加了出口成本，一些出口企業無法承擔費用，不得不退出市場。
四、簡要結論
技術性貿易壁壘可以促進社會進步，有助于環境、健康等社會目標的實現，并具有利于促進國際貿易的一面，但同時會損害社會公平，成為一些國家變相實施貿易保護主義的工具。中國作為一個發展中國家，同時作為一個正在復興的大國，從一個負責任的大國的角度出發，更加理性地看待各國的技術性貿易壁壘，而不是只停留在一般的應對國際貿易中層出不窮的技術性貿易壁壘和貿易糾紛。我們必須積極適應經濟全球化的熱潮，正視技術性貿易壁壘，并以正確的態度，采取合理有效的措施，建立自己的技術性貿易壁壘體系。
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然而，在實踐中，確定享有控制權的主體卻比較復雜。控制權人對海運貨物享有控制權在一定程度上符合所有人對其所有物享有支配、處分等權能的所有權理論，但同時承運人很難知悉其所載運的貨物的實際所有人是誰，只能依運輸合同和單證來判斷。海上運輸是當今國際貨物買賣最常見的運輸方式，對海上運輸途中的貨物行使控制權的基礎是海上貨物運輸合同[1]。而運輸合同的締約雙方分別是托運人與承運人，所以一般享有控制權的應是托運人，相對義務人是承運人，但并不盡然。由于海上貨物運輸有其特殊性，運輸合同履行過程通常會涉及第三人，如收貨人、FOB買賣合同下的發貨人、提單持有人等，各國海商法或運輸法通常賦予他們運輸合同的某些權利和義務，是對合同相對性原則的突破。他們也均有可能成為控制權人，因為承運人只能依據運輸合同的約定或運輸單證而非買賣合同去判斷貨物所有人，從承運人角度認可的貨物所有人，應是擬制所有人，并不一定是真正的所有人[2]。《聯合國統一運輸法公約》根據是否簽發可轉讓的運輸單證而對控制權人做出不同的規定即是較為合理的。海上運輸中的如下各方均有可能享有控制權：一、托運人
在未簽發可轉讓運輸單證時，托運人。可見，在不可轉讓運輸單證中，單證持有或喪失對有關權利作用有限，因為此類單證尚不具抽象性，也不是代表貨物的物權憑證，持有此類單證所起的作用自然與可轉讓單證不同。當買賣合同雙方當事人與運輸合同雙方當事人對有關控制權問題的約定有所不同的時候，由于受指示的相對義務人是作為運輸合同一方的承運人，控制權人也是基于運輸合同享有控制權的，此時應以運輸合同的約定為準。例如，在CIF買賣中買賣合同約定賣方（運輸合同中的托運人）將貨物的控制權轉給買方（收貨人），但并未在運輸合同中規定，亦未就此約定內容通知承運人，則承運人可不對買賣合同中約定的控制權人負責。
通過以上分析可知，在未簽發可轉讓運輸單證的情形下，托運人作為運輸合同當事人有保留變更交貨指示的權利。在托運人為貨物買賣的賣方時，最能體現在運輸法中規定控制權有效的保障賣方救濟權利的作用。二、發貨人
規定托運人或單證持有人等對在途貨物的控制權，有時會使將貨物交給承運人運輸的發貨人（多是買賣合同中的賣方）的權益不能得到有效保障。例如，依《國際貿易術語解釋通則》的相關規定，在FOB買賣合同下，買方負有訂立運輸合同的義務，從而成為運輸合同一方當事人即托運人。而賣方是實際的發貨人，如在未簽發可轉讓的運輸單證的情形下，就有分歧產生。有學者認為，對海上運輸途中的貨物享有控制權，是基于所有人對其所有物享有支配權的所有權理論[6]。而在貨物買賣中所有權轉移這個復雜的問題上，各國規定不盡相同，國際公約也大多回避此問題。訂立運輸合同的買方作為托運人在貨物運抵目的地或支付貨款之前可能對貨物沒有所有權。而且，在法律允許當事人對所有權的轉移做出特別的約定時，持有提單但未支付貨款的人也可能沒有貨物所有權。因此，承運人作為運輸合同一方當事人，難以知悉所載貨物的真正所有人是誰，其只能通過運輸合同或單證來進行表面判斷和識別。主張只有貨物的實際所有權人才是控制權人不僅不可行，同時也加大了承運人的義務，是不合理的。
還有學者認為，僅規定托運人享有控制權，在FOB買賣合同下，發貨人（出賣人）的權利仍得不到保障，應賦予其與托運人享有同等的控制權，而且發貨人的權利優先[7]。但事實上，沒有一種制度可以保證絕對公平專業提供論文寫作、寫作論文的服務，歡迎光臨dylw.net，作為買賣合同風險補救措施的控制權制度亦不是萬能的。發貨人確是運輸法下的一類主體，但他不是運輸合同的一方，即使海商法中有些規定本身就是合同相對性的突破，在承運人面對發貨人和托運人不同請求時，往往會傾向于運輸合同另一方的托運人。發貨人與控制權的相對義務人承運人沒有依運輸合同或提單建立的緊密聯系時，沒有權利指示承運人變更交付。據此，有學者提出，賣方訂立FOB買賣合同時，同意以不簽發可轉讓運輸單證的方式交付貨物， 等于其主動放棄對貨物的控制權。這是合同當事人自由處分其權利，法律不應該干涉[8]。可見，法律不是不保障作為發貨人的利益，但需要賣方避免采用某種交易方式。其可以訂立CIF買賣合同，如訂立FOB買賣合同，也可要求簽發的是可轉讓運輸單證，此時可以通過控制單證來保有控制權。因為在FOB買賣下，看來雖是把貨物交給了買方派來的船舶，但賣方仍可以去中止運輸，只要是提單注明收貨人是由他來指示，即是“指示提單”[9]。可見，作為發貨人的賣方可以憑控制提單來指示承運人。而且，在法律規定可以轉讓控制權之場合，FOB下發貨人（賣方）也可以與托運人（買方）協商，要求其將控制權轉移給自己以減少風險。可能有人認為簽發可轉讓運輸單證的情況下，賣方既然可以通過控制單證控制貨物的交付，沒有必要另行規定控制權。此種觀點即未意識到控制權制度的作用，因為盡管發貨人（賣方）控制著單證，貨物的所有權和占有權并不能喪失，但不及時處理貨物會擴大損失。控制權的行使可以很好的解決買賣合同中買方不能履行義務時的補救問題，賣方可以依據持有單證的事實做出承運人變更目的港或收貨人等指示。
總之，發貨人由于并非運輸合同的當事人，其若想享有控制權，或者依賴于控制權人的轉讓，或者在簽發可轉讓運輸單證的情形下，通過控制和支配單證而對海上貨物行使獨占的支配權。尤其在FOB買賣下，作為發貨人的賣方可以基于提單而享有控制權，在買方拒付或破產的情況下，其至少可以行使控制權控制貨物來保障自己的權益。三、收貨人
在沒簽發可轉讓運輸單證的情形下，盡管運輸合同中可能規定有收貨人[10]，但他并非運輸合同的當事人，收貨人和運輸合同中的貨物沒有建立任何直接的關系，一般也不存在彌補貿易風險的問題。所以在一般情況下，不應規定收貨人為控制權人。然而，有時由收貨人或其他非法律直接規定的控制權人行使控制權會使買賣合同的履行更為便利，也更符合當事人的意愿。《聯合國統一運輸法公約》中即考慮了這一問題，規定了托運人和收貨人可以達成協議約定收貨人或者其他方為控制方并就此通知承運人；控制方有權將控制權轉讓給其他人，轉讓后，轉讓人失去控制權；轉讓人或受讓人應將此種轉讓通知承運人。有學者對此規定提出了質疑，認為沒有簽發可轉讓運輸單證時，賦予收貨人或他人以控制權是不合理或不必要的。其認為在此情形下，依嚴格的合同相對性原則，托運人享有控制權，法律規定收貨人及其他第三人享有控制權無意義。理由是他們與運輸合同沒建立任何關系，而且如為便于買賣合同的履行便利，托運人同意由收貨人或其他人行使控制權，完全可以通過關系來解決，即托運人將收貨人或其他人作為其人向承運人行使控制權[11]。筆者認為上述觀點有失偏頗。誠然，在沒簽發運輸單證之場合，收貨人及其他人由于與運輸合同無直接關系而不應是法律規定的控制權人，這恰恰反映了規定控制權在一定條件下可轉讓的必要性。法律應允許控制權人放棄或讓渡自己基于運輸合同或提單而享有的權利，這也是私法貫徹“意思自治”的體現。筆者認為控制權本身不規定可轉讓而可用制度解決這一問題，使本可以在完整的控專業提供論文寫作、寫作論文的服務，歡迎光臨dylw.net制權制度中解決的問題還需借助其他制度來完成。而且，根據的特性，基于而行使控制權與轉讓后享有控制權其效果對當事人而言是不同的。
英美法中對貨物控制權采取“所有權規則”，與我們論述的控制權行使主體以及《聯合國統一運輸法公約》規定的控制權主體都有一定的不同。依此“所有權規則”，除非運輸受指示提單或記名提單約束，貨物將向其交付的人最應被認作收貨人從而被授予貨物控制權。因為他是推定貨主或有表面授權代表貨主控制貨物的命運。一旦解除合同，買方可指示貨物返還賣方。所有權人可以改變主意，指示貨物交給他人。在信用證交易中，有的法院著重于銀行是推定貨主的事實，而有的則稱收貨人是擁有貨物控制權的人，如承運人知道發貨人實際上是貨主且收貨人對于貨物不享任何財產權益的，則承運人應初步聽從作為貨主的發貨人的指示[12]。可見，英美法十分強調收貨人的控制權，這也是多年形成的貿易做法。然而，它確實存在可質疑之處。首先是考慮控制權本身保障交易安全的初衷，交易中賣方可能面臨買方由于破產或其他原因而不能履行付款義務的情況，如控制權在收貨人（買方），賣方的交易安全無從保障。同時，該“所有權規則”也規定賣方如能證明自己是真正貨主，尤其是賣方仍然保留提單時，賣方完全可以行使貨物控制權。此時，承運人在聽從任何一方指示前可調查權利歸屬，這樣做不構成侵占[13]，但這無形的加大了承運人的調查義務。控制權本身就是規定賦予控制權人單方變更合同的權利，再要求作為相對義務人的承運人費力識別所有權人來認定控制權人，對其實在不公平。而且，這種做法將買賣合同與運輸合同相混合，也損害了作為運輸合同當事人的托運人的權利，可能導致理論上和實踐上的混亂。
綜上論述，收貨人由于沒有與承運人以及貨物的直接聯系，其一般不應享有控制權，但在特定情況下，其可以基于托運人或其他控制權人的轉讓而享有控制權。四、單證持有人
在簽發可轉讓運輸單證之情形，基于“誰持有運輸單證，誰就有權向承運人主張載運貨物的某些權利”這一被普遍接受的單證運輸規則以及控制權的設立目的，合法持有單證的一方應為控制權人。這也是由可轉讓運輸單證的性質和作用決定的。可轉讓運輸單證一般包括指示提單、不記名提單還有其他如可轉讓電子提單等單證。單證持有人是否“合法”持有單證可從單證的來源是否合法、單證的流通和轉讓是否合乎規范、單證持有人是否有持有單證的行為能力等方面判定。單證持有人享有控制權有如下理由：
首先，從單證的性質和作用來看，單證持有人享有控制權是合理的。鑒于電子提單等單證應用尚不廣泛，此處主要探討提單下貨物的控制權問題。關于提單的性質一直有爭議，多數認為它是一種物權憑證，也有認為它是債權憑證或其他。美國《聯邦提單法》第11條明確規定因正當流通取得提單的人取得時獲得兩項權利：一是對貨物的權利；二是承運 人對他的直接義務。英國通過判例確認提單是物權憑證和流通證券，且“物權憑證”在普通法上的意思即“占有憑證”或“控制憑證”，它賦予持有人同占有貨物同樣的效力。事實上，提單能代表貨物本身是提單最重要的功能之一，也是現代國際貿易體制的一個基本假定，否認它就否認了提單的根本性質。提單轉讓產生受讓人意欲對貨物實施控制并排除其他人對貨物實施控制的推定[14]。在海上貨物運輸中，提單物權性主要表現在承運人處置或交付貨物必須接受提單持有人的指示，不得損害提單持有人的權利。承運人是海上運輸途中直接占有貨物的人，按照一般民法理論，承運人作為他主占有人應依貨物所有權人的指示處分貨物，但提單創設的“推定直接占有權”切斷了貨物所有權人和承運人這種關系，貨物所有權人不再直接通過承運人處分貨物，而承運人也只聽從提單持有人的指揮[15]。可見，合法持有提單的人雖不一定對貨物都有所有權，但提單本身代表貨物，合法持有提單即享有對貨物的擬制占有權以及由此引申出的指示承運人的某些權利，提單應是物權憑證。貨物在運輸途中由承運人實際占有，而真正對貨物有占有權的是單證的持有人。德國有學者主張，提單的物權效力是提單簽發人和托運人之間依其意思表示所特別獨立創設的權利，提單持有人享有貨物的權利與貨物的現實占有無關，是民法上占有理論外一種特別取得原因[16]。提單簽發后，關于提單項下運輸貨物的處分，需依提單為之，依合法持有的提單而向承運人指示中止運輸、返還途中貨物或為其他處分。如我國臺灣地區《海商法》第104條、《民法》第628條、第629條規定，將提單背書或交付轉讓他人，即喪失貨物處分權。依我國《海商法》第102條的規定，提單持有人既可在貨物目的港，也可在非目的港，請求交付貨物。因為此時貨物處分權歸于提單持有人，而非托運人。托運人所可行使的此項權利，已處于休止狀態，必須等其后再取得提單持有，其已休止的權利始可回復[17]。
然而，某些時候，根據提單合同所享有的控制權與作為貨物買賣合同中的賣方所享有的買賣法上規定的“中途停運權”仍然存在矛盾。國際公約并未解決這個問題，各國規定和實踐中的做法都有所不同。《1979年英國貨物買賣法》第47條規定，買賣合同下運輸期間不受提單流轉的影響，但是若買方從賣方處獲得提單之后，又將該提單轉讓給已經支付對價的善意取得提單的第三人（分買家）或將其出質后，未獲價款的賣方的中途停運權將喪失或受限制，即此時的控制權由作為提單持有人的新買家所享有。但在賣方沒有收到貨款，單證卻已經背書轉讓給買方的情形下，買方作為提單持有人與賣方誰有權控制貨物的問題較為復雜。《聯合國國際貨物銷售合同公約》第71條規定已發運貨物的賣方在一定情況下享有可以阻止將貨物交付給買方的權利，即使買方持有其有權獲得貨物的單據。可見，通常根據買賣合同和買賣法的規定專業提供論文寫作、寫作論文的服務，歡迎光臨dylw.net，賣方在單證轉讓后仍享有中途停運權。此時，尤其在賣方又是與承運人訂立運輸合同的托運人的場合，承運人究竟應聽從賣方還是單證持有人買方的指示？筆者認為應是聽從持有單證的買方的指示。理由如下：首先，賣方不是托運人之場合，其作為買賣合同當事人，而買賣合同與運輸合同是相互獨立的，賣方不能以買賣合同上的權利來對抗作為運輸合同一方當事人的承運人；其次，在賣方為托運人之場合，其雖然最初與承運人訂立了運輸合同，但在將提單轉給買方時，合法持有提單的買方與承運人之間基于提單建立起一種合同關系。此時，有人可能認為托運人賣方在轉讓提單時就已將運輸合同的權利全部轉給單證持有人買方。但事實上，提單的記載是確定提單持有人與承運人間權利義務的依據，它與運輸合同的規定未必完全一致。應認為，提單一經轉讓，即構成了一份新合同，其在承運人和提單持有人之間的效力優于先前存在于承運人和托運人間訂艙時達成的協議。即便是為了保護提單流通，也應由持有提單的人享有對貨物的控制權。《聯合國統一運輸法公約》即規定已發運貨物的賣方沒有收到貨款，但單證已經背書轉讓給買方的情形下，賣方便失去控制權。
其次，從控制權設立目的看，賦予合法的單證持有人以控制權也符合保障交易安全的需要，同時也很好的考慮了相對義務人，即承運人的利益。在此條件下，承運人不必費力識別何者為貨物所有權人，只需依據誰持有單證辨明收貨人即可。提單下貨物控制權如此，其他可轉讓單證下的貨物控制權也同理。國際海事委員會1990年第34屆大會已通過了《國際海事委員會電子提單規則》，該規則中即規定電子提單保留傳統提單的流通功能。電子提單下貨物的支配權包括向承運人請求提貨，指示收貨人或替換收貨人，或者根據運輸合同的條款和條件向承運人發出指示，如請求在貨物運抵目的港之前交付貨物等項權利。電子提單有其特殊性，其形式是按一定規則組合而成的一系列電子數據；其流轉是按密碼進行，以有效防止海運單證的欺詐。所以，它的持有人不是事實上持有有形的單證，而是通過知悉密碼等排他使用或控制電子記錄的人，電子記錄持有人自然享有電子記錄下的權利，可依此控制貨物。
在合法持有單證的主體中，銀行由于其特殊職能而與一般的單證持有人不同。在跟單信用證買賣在國際貿易中占有重要地位的今天，出于通過控制權制度保障交易安全的目的，該控制權也應賦予已付款或承兌付款而買方不贖單時持有提單的銀行。在買方不付款贖單時，銀行可行使控制權處置貨物以減少損失。在單證買賣中，銀行的地位至關重要，如果銀行利益沒有保障，很可能導致銀行對開證申請人附加更為嚴格的開證條件，從而影響貿易的健康發展。銀行為買方提供了銀行信用而持有提單，但其不是為轉賣貨物，也無意取得提單下貨物的所有權，但作為提單持有人其仍應享有提貨權。一般認為，銀行持有提單而享有質權，在買方逾期不付款贖單時，銀行即可以行使質權，拍賣或變賣質物并以所得價款優先受償。銀行享有提單下的質權與其可能享有的貨物控制權并不矛盾。如貨物在運輸途中，銀行在信用證規定的付款贖單時間已屆專業提供論文寫作、寫作論文的服務，歡迎光臨dylw.net滿并通知買方贖單的情 況下，如果發現買方已經破產而無力贖單，銀行即可以行使質權以保障自己的利益。但銀行若無控制權，其可能需等到貨物運抵目的地才可以處置貨物，無形中耽擱了時間或擴大了損失。反之，如果賦予持有單證的銀行以控制權，銀行可以就在途貨物變賣并及時指示承運人變更目的地或收貨人等。而且，銀行這樣做也可以避免承運人到目的地后“無單放貨”。《聯合國統一運輸法公約》中就考慮到了銀行的利益，規定了銀行可以享有控制權。但銀行持有何種單證才可享有控制權是有爭議的。筆者認為，如果銀行持有的是載明收貨人或背書給第三人的提單，其不應享有控制權。首先，一般而言，其他提單持有人只有在合法持有可轉讓單證時才有控制權，銀行雖是特殊主體也不應例外。即銀行持有載明收貨人的不可轉讓的記名提單時不應享有控制權。其次，銀行持有背書給第三人的提單也不應享有控制權。因為此時，承運人從單證表面看不出將提單轉讓給銀行的意圖，被背書的第三人才是提單的受讓人，銀行無依據來指示承運人為某種處置。所以，在信用證交易中，銀行一般應只接受背書給自己的提單或不記名提單，否則會很難行使或干脆等于放棄了某些權利。但即使銀行持有的是記名收貨人或背書轉讓給第三人的提單，承運人無單放貨也應向銀行承擔賠償責任，因為銀行是實際的受害人。
論文關鍵詞：技能競賽；中職教育；烏托邦
一、問題的提出
1.中職英語教學的重要性及其滯后性
中職英語教學作為中職學校學生必修的一門公共基礎課，承擔著“為學生的職業生涯、繼續學習和終身發展奠定基礎”的重任，其重要性不言而喻。但中職英語教學存在著嚴重的滯后性。一是學生聽說技能的培養分離，更鮮有兼顧視聽說的訓練；二是知識傳授與技能培養分離，教學側重知識傳授，學生欠缺英語技能培養；三是評價方式落后，一考定乾坤，雖然形成性評價中的課堂表現占總評成績的50%，但少數課堂問答及課后作業起不到培養學生英語技能的作用。
2.應運而生且承擔重任的中職英語技能競賽
中職英語教學的滯后性只是我國中職教育滯后性的一個縮影。“職業教育仍然是我國教育事業的薄弱環節……辦學機制以及人才培養的規模、結構、質量還不能適應經濟社會發展的需要。”為了改變這種狀況，國家提出要“廣泛開展職業技能競賽活動”。為此，廣東省教育廳于2006年舉辦了廣東省首屆中職學校“商務杯”英語口語技能競賽，此后陸續舉行并不斷完善此項賽事，力圖實現“以賽促教、以賽促學、以賽促建、以賽促改”，“不斷深化教育教學改革，加強專業建設，創新人才培養模式改革，突出對學生職業技能和實操能力的培養”。
二、中職技能競賽的現狀
“以賽促教、以賽促學、以賽促建、以賽促改”，此乃中職技能競賽的烏托邦，2011年東莞市中職學校學生英語技能競賽就是最好的例證。公平是所有競賽的靈魂，但此次競賽沒有靈魂。
1.2011年東莞市中職學生英語技能競賽
（1）競賽簡介。此次競賽由市教育局和市人力資源局聯合舉辦，競賽包括英文聽打、主題演講、情景描述和現場答問四個環節。英文聽打就是讓學生根據提示，邊聽一段錄音，邊在電腦的信息表上錄入并整理出符合對話內容的信息，分值為20%；主題演講是以I Like My Major為題目、限字（200~300英語單詞）限時（3分鐘，其他環節限時2分鐘，提前30秒或推后10秒完成則扣分）的命題演講，分值為20%；情景描述是現場抽1題（含4幅圖片），選手根據圖片內容用英語進行描述，分值為40%；現場答問是聽一段英語錄音后，就錄音內容現場回答評委提出的兩個問題，分值為20%。這四個環節充分考查了學生的英語基本功、聽說技能和心理素質。
（2）競賽的形式不公。首先，聽打環節出現了嚴重的程序錯誤。聽打前選手應先試音后開始正式比賽。但試音時幾位老師站在聽打室里不能保持安靜，試音兩次暫停，比賽全過程指令不清，嚴重影響了選手的正常發揮。其次，裁判評分隨意，有章不依。如主題演講時，甲選手形象端莊大方，語音標準語調豐富；乙選手緊張局促，語音平淡語調單一，停頓了多次，但乙選手的得分比甲選手高出0.6分！現場答問時，丙選手第一個問題不能回答和第二個問題回答錯誤，卻獲13分！丁選手提前70多秒結束競賽，得分卻不低。類似的不公屢屢出現。
（3）競賽的實質不公。本次競賽的實質不公是各校生源素質嚴重不均衡。市教育局在《關于做好2011年高中階段學校招生填報志愿及錄取工作的通知》中規定，公辦中職學校的志愿批次是第三批，民辦中職學校的志愿批次是第四批，“考生應按批次順序填報志愿”。故政策原因導致公辦職校的學生素質明顯地優于民辦職校的學生素質。同為第三批次招生的公辦職校，理工學校除兩個專業外，其他各專業的平均錄取分數線為451分，其會計和商務英語專業最低錄取分數線更是高達472分。而經濟貿易學校的錄取分數線僅為380分。另外，在可以招收“在莞就讀的本省非東莞戶籍考生”的9所公辦中職學校中，理工學校的最低錄取分數線為598分，經濟貿易學校為478分，黃水職中為213分，其他六所職校則低至200分。
2.與競賽相關的問題
（1）競賽缺乏相應的激勵機制。廣東省政府于2011年提出要“完善職業技能競賽制度，研究出臺技能大賽優勝者獎勵政策”。因此，此項賽事尚未有成熟的省一級“技能大賽優勝者獎勵政策”。廣州市教育局規定，獲省賽一等獎和國賽一、二、三等獎者，可免試進入省內高職院校相應專業就讀；獲省賽二、三等獎者可加分報讀高職院校，同等條件者由學校優先錄取。但考高職院校容易，且能去參賽的選手都是優秀的學生，故此項獎勵沒有吸引力，而校一級的獎勵政策則鮮有所聞。此外，企業基本上不參與此項賽事。縱觀近年東莞市舉辦的數屆中職英語技能競賽，“參與”最多的是東莞康輝國際旅行有限公司，但該公司也只是于賽后發紀念品，不接受任何獲獎學生去該公司實習或工作。因此，學生參賽并獲獎，所獲不過是一紙證書。
（2）競賽與實際教學脫節——以東莞市經濟貿易學校（以下簡稱“我校”）英語教學為例。
1）我校使用的英語教材是外研社2009年版、陳琳主編的中等職業教育課程改革國家規劃新教材《英語》（基礎模塊）。中職英語教材編委會在該書的“致同學”中強調，“要讓不同基礎的同學都能學到一些有用的英語”，因此教材從26個字母學習開始，聽力訓練有答案備選，而市賽聽打環節的聽力速度是每分鐘120個單詞，省賽的聽力速度則達到了每分鐘184個單詞，要聽懂后記住并在電腦上準確地打出來。故該教材的難度遠小于競賽的難度。
2）現用教材強調“突出技能，為用而學”，教學也就圍繞聽說技能的培養和如何運用日常英語而展開。但六節課要上完十頁之多的一個單元并講完八頁之多的練習，教學任務繁重，教學效果并不理想。此外，學生在一年級時參加PETS一級考試，考前要花一兩個月時間準備；二年級除商務英語專業還開設英語課程外，其他專業停修英語；到了三年級，工作的學生去實習，參加高職考試的學生就開始備戰以英語知識和做題為核心的應試教育，英語教學已經跟技能培養無任何聯系了。
鑒于上述情況，我校只能于九月初在全校范圍內挑選兩名英語基礎最好的學生，利用課外時間和晚修輔導。如此訓練到賽前一個月，學生離競賽要求還有很大差距，就只好停修本專業的其他課程，全天候地圍繞四個競賽環節訓練，直到比賽結束。雖然參賽選手的英語基本功和語言技能得到了大幅提升，并在比賽中獲得了二等獎，但相對于全校其他學生而言，她們不過是“一枝獨秀”。
三、中職技能競賽的反思
沒有良好激勵機制、與實際教學脫節且不公平的技能競賽，能實現“以賽促教、以賽促學、以賽促建、以賽促改”嗎？要解答這個問題，首先要有完善的競賽機制，其次要廓清兩個問題：一是為什么要搞技能競賽，二是技能競賽能起到什么樣的作用。
論文摘要：本文通過對現代信用度量模型的比較，結合巴塞爾協議和我國的實際情況，對模型進行實用性分析。
20世紀90年代，由于破產結構性增加，信用價差更具競爭性，抵押品價值波動大以及表外衍生信用風險管理的要求，現代信用風險度量模型得到了迅速的發展。現代信用度量模型較之傳統的信用度量方法有著極大的優越性。
一、現代信用度量模型的比較
現代信用度量模型主要有以下幾種：KMV模型、CreditMet?鄄rics模型、麥肯錫模型、CSFP信用風險附加法（CreditRisk+）以及死亡率模型（Mortality Rate）。總的說來，現代信用度量模型的共同之處在于利用現代計量分析技術，對違約概率進行量化，力圖給出信用組合的收益分布或者損失分布，實現對信用風險的精確計量，從而確定可以承擔的風險，為貸款合理、精確地定價，為實施貸款決策提供指導，并實現貸款組合分析，合理配置資本。
當然，不同的模型具有各自不同的特點，現從如下幾個方面進行比較：
(一)風險的定義
一般說來，信用風險度量模型可以分為兩類：盯住信用等級變化對貸款理論市值影響的盯住市場模型（MTM）以及不考慮信用等級的變化、只考慮違約概率的違約模型（DM）。MTM模型在界定信用風險的范疇時，既考慮了信用等級的變化，也考慮了違約，并由此來計算貸款價值的損失和收益以及貸款的信用風險。而DM模型偏重于預測違約損失，只考慮兩種狀態：違約和不違約，不考慮信用等級的變化。
很明顯，KMV僅著重于違約預測，屬于DM模型。Credit?鄄Metrics是一種多狀態的模型，能夠較為精確地計量信用風險的變化和損失值，屬于MTM模型。麥肯錫模型既可以被看作MTM模型，也可以被看作DM模型。CreditRisk+是DM模型，沒有考慮信用等級與相關性。死亡率模型是DM模型。
（二）風險的影響因素
MTM模型假定企業的資產價值和資產價值的波動性是違約風險的主要影響因素，而DM模型假定的是違約率平均水平及其波動性，即平均違約率是違約風險的主要影響因素。
在KMV法中，公司的資產價值服從正態分布，預期違約率（EDF）隨著新信息被納入股票價格而發生變化。股票價格的變化以及股票價格的波動性成為KMV中預期違約率變化的基礎。在CreditMetrics中，違約概率以及信用等級的變化被模型化為基于歷史數據的信用轉移矩陣，不考慮市場風險，違約率被視為離散變量。在麥肯錫模型中，將宏觀因素納入到模型，違約率考慮了經濟周期的影響，因而，風險的波動受總體經濟環境的影響。在CreditRisk+里，違約率被視為連續變量，并且違約次數服從泊松分布，沒有考慮市場風險，而且違約風險與資本結構無關。在死亡率模型中，風險的測定與判斷只是基于歷史上的各因素對風險的影響情況，沒有考慮宏觀經濟環境對死亡率的影響。
（三）數據依據基礎
不同模型所依據的數據基礎不同。KMV模型以股票市場數據為基礎，包含比較多的市場信息。CreditMetrics采用歷史數據，也就是“向后看”的方法。麥肯錫模型數據在一定程度上運用了歷史值，但它同時又考慮了宏觀的因素，對商業周期也予以考慮，對當期受到的沖擊也很敏感，因此能夠在一定程度上修正CreditMetrics的偏差。CreditRisk+中數據要求簡單，需要輸入的數據少，基于歷史數據確定某頻段的平均違約率。死亡率模型是簡單的依靠歷史數據預測違約損失，采用的參數比較少，但若要保證測算的精度，需要大規模的包括各等級的債權工具的歷史觀測值樣本。
（四）回收率
損失的分布和VaR值的計算不僅取決于違約的概率，也取決于損失的嚴重程度或給定違約概率下的違約損失(LGD)。KMV法的簡單模型中回收率被看作是常數，該模型新近的發展中允許回收率服從beta分布。CreditMetrics中，當貸款市值服從正態分布時，估計的回收率的標準差可以用于VaR的計算；當貸款市值為實際分布時，可以利用轉移概率矩陣和對應的貸款價值表近似計算不同置信度下的VaR值和回收率。顯然，回收率是可變的。麥肯錫模型是在CreditMetrics的基礎上對轉移概率矩陣進行了調整。如果它是用于計算對經濟周期敏感的VaR值，那么，回收率是可變的；如果它是用于計算周期影響下的違約損失率，那么，回收率為常數。CreditRisk+中可按風險暴露將信貸組合劃分為若干頻段，在每個頻段中信貸組合的回收率可視為常數。死亡率模型為DM模型，回收率采用歷史統計數據的平均值，為常數。
（五）模型的使用條件
各個模型由于理論假設、模型設計和數據基礎的不同而具有不同的使用條件。KMV模型要求有大量的上市企業，股票市場要發達、有效，股票的交易價格能夠反映企業資產的市場價值情況，還要有相當長時間的股價變動歷史數據和企業信用狀況的歷史數據。該模型不能用于非上市公司。CreditMetrics模型要求有較為完善的內、外部信用評級體系和積累的大量歷史數據，從而能夠建立信用等級轉移概率矩陣。另外，它還要求無風險利率是固定不變的。麥肯錫模型根據低信用等級的企業受宏觀經濟環境影響較大的理論建立，一般適合對低信用等級的企業貸款的信用風險進行度量。CreditRisk+能對多筆相互獨立的中小債務進行管理，處理能力很強。它不考慮市場風險，不能處理非線性的金融產品。對于死亡率模型，由于要保證測算的精度，需要大規模的包括各等級的債權工具的歷史觀測值樣本。
二、實用性分析
要討論現代信用風險度量模型就不得不提到巴塞爾協議。巴塞爾協議是國際銀行監管中最具影響的國際協議之一。從20世紀90年代以來，國際銀行業的運行環境發生了很大的變化，舊巴塞爾協議的不足逐漸顯露出來。另外，現代信用風險度量技術得到了迅速發展，這些都推動了巴塞爾新資本協議的產生。
新協議由最低資本要求、監督檢查和市場紀律三大支柱組成。第一支柱包含了對信用風險、市場風險及操作風險三大風險組成部分的度量。其中，關于信用風險的度量，新協議提出了兩種基本方法，即標準法和內部評級法。后者又包括初級法和高級法。新協議中，標準法取消了對非DECD國家的歧視，提出對不同交易對象的風險暴露要根據外部信用評級的評定結果來確定風險權重，并進一步細劃了風險權重等級。對于風險管理水平較低一些的銀行，新協議建議其采用標準法來計量風險，采用外部信用評級機構的評級結果來確定各項資產的信用風險，計算資本充足率。當銀行的內部風險管理系統和信息披露達到一系列嚴格的標準后，允許銀行采用內部評級法，使用其自身測算的風險要素計算法定資本要求。其中，初級法僅允許銀行測算與每個借款人相關的違約概率，違約損失和風險暴露由監管部門確定，高級法則允許銀行自行測算上述兩項。
巴塞爾新資本協議要求銀行運用現代信用風險度量模型，量化銀行的信用風險，使資本要求的計算更加精確。但是，不同國家的金融發展程度和風險管理水平有區別，因此有必要結合我國的實際情況對現代信用風險度量模型的實用性進行分析。
我國的外部信用評級業從產生到現在只有短短10年多時間，還屬于初步發展階段，外部評級系統處于相對缺乏狀態。中國有國際承認的外部信用評級機構的數目很少，許多國內評級機構評級的對象比較有限、運作也不規范，有的甚至自身還存在“信用”問題。
目前，我國大多數商業銀行現行的內部評級，與新巴塞爾協議的要求相比有著很大的差距，沒有發揮其在揭示和控制信用風險方面的作用。這主要表現在：
1．風險等級的劃分過于簡單。
2．歷史數據積累不足。大量可用的歷史數據的積累是利用現代信用度量模型，對違約概率和違約損失進行統計分析，從而成為信用風險管理的基礎。我國大多數銀行開展內部評級的時間不長，歷史數據積累不足，而且我國正處于經濟轉軌時期，歷史數據的可用性不強，建立定量模型困難很大。
3．信用評級方法偏重于定性分析，缺乏精確、科學的計量模型。目前，我國商業銀行的內部信用評級普遍采用“打分法”，即通過選取一定的財務指標和其它定性指標，分別設定每一指標的權重，由專家對每一個指標分別打分，最后匯總確定信用級別。這種方法比較簡單，具有很強的可操作性。但它缺乏對歷史數據的統計分析，得不到違約概率和違約損失的估計值。
4．信用評級標準不統一，評級結果的運用十分有限。目前，我國各商業銀行都有自己的評級體系和標準，相互間資源難以共享。并且，大多數商業銀行沒有認識到內部評級的必要性和重要性，僅將評級結果用于授信管理等少數領域，沒有充分發揮內部評級在信用風險管理方面的作用。
5．股票市場不發達。
三、小結
由上文對現代信用風險度量模型的比較分析可以看出，現代信用風險模型的數據依據基礎如果是基于現時的市場信息，那么需要有發達、有效的金融市場，尤其是股票市場；如果是基于歷史的數據資料，那么需要商業銀行自身進行長期、大量的可用歷史數據的積累。
另外，無論是MTM模型還是DM模型，模型中都用到了違約概率，而違約概率的取得又是基于一定的信用評級基礎之上的。因此，使用現代信用風險度量模型的前提是：其一，需要有完備的信用評級系統，要存在公平客觀并且標準統一的信用等級，從而可以得出某一貸款的違約概率和貸款之間的違約相關性；其二，同樣也需要有大量、豐富的信貸歷史數據，從而能夠計算各信用等級貸款的違約概率，建立信用等級轉移概率矩陣。
然而，我國由于存在著上述的不足，目前在我國商業銀行中使用現代信用度量模型還是有一定困難的。因此，學習現代信用風險度量技術，加強信用風險的管理，是我國商業銀行面臨的巨大挑戰，也是我國銀行業迫切需要面對和解決的。
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