時(shí)間：2022-03-03 23:18:18
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇開業(yè)申請書，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
.二、四個(gè)程序
準(zhǔn)備好人員、資金、場地及制度后，還必須做好工商注冊、稅務(wù)登記及銀行開戶工作，取得合法的經(jīng)營資格。此外，選擇合適時(shí)機(jī)開業(yè)，創(chuàng)業(yè)計(jì)劃才能真正實(shí)施。
（一）工商注冊
工商登記時(shí)應(yīng)提交的材料：
1. 個(gè)體工商戶登記
（1）個(gè)體工商戶名稱預(yù)先核準(zhǔn)登記應(yīng)提交的材料：個(gè)體工商戶名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請表；投資人身份證明。
（2）個(gè)體工商戶開業(yè)登記應(yīng)提交的材料：個(gè)體工商戶申請開業(yè)登記表；開業(yè)申請書；投資人身份證明；經(jīng)營場所證明；涉及前置審批的行業(yè)許可證或批準(zhǔn)文件；名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；其他有關(guān)文件、證件。
2. 個(gè)人獨(dú)資企業(yè)登記
（1）個(gè)人獨(dú)資企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)提交的材料：企業(yè)（公司）名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書；投資人的身份證明；投資人身份證復(fù)印件；申請企業(yè)登記授權(quán)委托書。
（2）個(gè)人獨(dú)資企業(yè)開業(yè)登記應(yīng)提交的材料：企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；投資人簽署的個(gè)人獨(dú)資企業(yè)設(shè)立申請書；投資人身份證明；申請企業(yè)登記授權(quán)委托書；企業(yè)住所證明；涉及前置審批的行業(yè)許可證或批準(zhǔn)文件；其他有關(guān)文件、證件。
3. 合伙企業(yè)登記
（1）合伙企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)提交的材料：企業(yè)（公司）名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書；投資人的身份證明；自然人提供身份證復(fù)印件；申請企業(yè)登記授權(quán)委托書。
（2）合伙企業(yè)開業(yè)登記應(yīng)提交的材料：申請企業(yè)登記授權(quán)委托書；全體合伙人的身份證明；全體合伙人委托執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)的合伙人的委托書；合伙協(xié)議；出資權(quán)屬證明；經(jīng)營場所證明；涉及前置審批的許可證或批準(zhǔn)文件；其他有關(guān)文件、證件。
4. 有限責(zé)任公司登記
（1）有限責(zé)任公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)提交的材料：有限責(zé)任公司全體股東簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書；股東或發(fā)起人的法人資格證明或自然人身份證明；公司登記機(jī)關(guān)要求提交的其他文件。
（2）有限責(zé)任公司開業(yè)登記應(yīng)提交的材料：公司董事長簽署的公司設(shè)立登記申請書；全體股東指定代表或者共同委托人的證明；法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司必須報(bào)經(jīng)審批的，還應(yīng)提交有關(guān)的批準(zhǔn)文件；公司章程；具有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明；股東的法人資格證明或者自然人的身份證明；載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理的姓名、住所、履歷的文件，公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理委派、選舉或者聘用的證明；公司法定代表人的任職文件或身份證明；企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；公司住所使用證明；經(jīng)營范圍中有法律、行政法規(guī)規(guī)定必須經(jīng)審批的項(xiàng)目，應(yīng)提交有關(guān)的批準(zhǔn)文件；其他有關(guān)文件、證件。
（二）稅務(wù)登記
守法經(jīng)營、依法納稅是每個(gè)公民應(yīng)盡的義務(wù)。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)企業(yè)是免稅的，農(nóng)業(yè)經(jīng)營服務(wù)企業(yè)的稅率也較低。為保證生產(chǎn)經(jīng)營活動順利開展，生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)到稅務(wù)機(jī)關(guān)進(jìn)行稅務(wù)登記，領(lǐng)取稅務(wù)發(fā)票。
1. 稅務(wù)登記的內(nèi)容及需要提交的資料
（1）稅務(wù)登記的內(nèi)容主要包括：工商戶的名稱、地址、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、主管部門、生產(chǎn)經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式、資金狀況、工商行政管理部門的工商登記證照號碼、開戶銀行及賬號等。
（2）申報(bào)稅務(wù)登記應(yīng)提交的資料：營業(yè)執(zhí)照；有關(guān)合同、章程、協(xié)議書；銀行賬號證明；居民身份證、護(hù)照或其他合法證件；稅務(wù)機(jī)關(guān)要求提供的其他合法證件和資料。
2. 稅務(wù)登記的程序
（1）申請辦理稅務(wù)登記。由納稅人即生產(chǎn)經(jīng)營者主動向所在地稅務(wù)機(jī)關(guān)提出申請登記報(bào)告，并出示工商行政管理部門核發(fā)的工商營業(yè)執(zhí)照和有關(guān)證件，領(lǐng)取統(tǒng)一印制的稅務(wù)登記表，如實(shí)填寫有關(guān)內(nèi)容，加蓋印章后作為登記申報(bào)，報(bào)送主管稅務(wù)機(jī)關(guān)。
（2）審核稅務(wù)登記表。稅務(wù)機(jī)關(guān)對納稅人的申請報(bào)告、稅務(wù)登記表、工商營業(yè)執(zhí)照及有關(guān)證件審核后，即可準(zhǔn)予登記，并發(fā)給納稅人稅務(wù)登記證。
3. 納稅申報(bào)
納稅申報(bào)是納稅人為了正確地履行納稅義務(wù)，扣繳義務(wù)人為了正確履行代扣代繳、代收代繳義務(wù)，將發(fā)生的納稅事項(xiàng)或者代扣代繳、代收代繳事項(xiàng)向稅務(wù)機(jī)關(guān)提出書面申報(bào)的一項(xiàng)法定手續(xù)。領(lǐng)到營業(yè)執(zhí)照開始生產(chǎn)經(jīng)營活動之后，在一定期限內(nèi)就應(yīng)該向稅務(wù)機(jī)關(guān)申報(bào)。
（三）銀行開戶
1. 開戶與結(jié)算
在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，要經(jīng)常與銀行進(jìn)行結(jié)算，以達(dá)到賬賬相符和賬款相符，以利于更好地生產(chǎn)經(jīng)營。如出售商品后收取買方貨款，購買原料需要支付賣方價(jià)款等。這些活動在金融行業(yè)中稱為結(jié)算。結(jié)算有兩種，一種是現(xiàn)金結(jié)算；另一種是非現(xiàn)金結(jié)算，也叫轉(zhuǎn)賬結(jié)算或票據(jù)結(jié)算。由于成交金額大，支付大量現(xiàn)金既不方便又不安全，因此，企業(yè)委托銀行把貨款從買方賬戶轉(zhuǎn)到賣方賬戶，完成付款或收款行為。
2. 貸款
創(chuàng)業(yè)者在生產(chǎn)經(jīng)營過程中可能出現(xiàn)資金短缺的情況，需要向銀行申請貸款。貸款一般有抵押貸款、擔(dān)保貸款和信用貸款三種。
貸款合同內(nèi)容包括借款用途、付款日期、還款期限、貸款利率、違約責(zé)任及借貸雙方的權(quán)利和義務(wù)，有必要或有條件的要經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證。
銀行提供貸款主要用于生產(chǎn)經(jīng)營過程中所需的流動資金，而不準(zhǔn)挪作他用。借款人未經(jīng)銀行同意擅自改變貸款用途，或把貸款用于墊繳稅款或管理費(fèi)，或轉(zhuǎn)借給他人的，均為挪用。
（四）擇時(shí)開業(yè)
在做好以上各項(xiàng)準(zhǔn)備工作以后，就可以擇日開業(yè)了。開業(yè)期間的宣傳、促銷活動在很大程度上影響到廠（店）開業(yè)后的經(jīng)營狀況，因此，一定要做好開業(yè)的策劃方案。
開業(yè)前的宣傳造勢很重要，可以通過媒體廣告、品牌燈箱、廣告禮品袋以及花籃、條幅等來烘托氣氛，提高人氣。開業(yè)時(shí)間的選擇，一般要考慮有關(guān)部門人員是否有時(shí)間參加、天氣是否晴朗、是否在節(jié)假日、是否在人流較多的日期、開張日居民是否喜歡等因素。
1、開辦工廠需要辦理營業(yè)執(zhí)照，根據(jù)規(guī)模、需求辦理不同的營業(yè)執(zhí)照，小型的可依照個(gè)體工商戶的標(biāo)準(zhǔn)辦理證書；
2、辦理營業(yè)執(zhí)照需提交的材料包括：經(jīng)營者簽署的《個(gè)體工商戶開業(yè)登記申請書》，經(jīng)營者的身份證復(fù)印件（正、反面復(fù)印件），經(jīng)營場所使用證明；
3、申請登記的經(jīng)營范圍中有法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定規(guī)定必須在登記前報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)許可證書或者批準(zhǔn)文件復(fù)印件；
4、《個(gè)體工商戶名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》（無字號名稱的或經(jīng)營范圍不涉及前置許可項(xiàng)目的可無需提交《個(gè)體工商戶名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書》)；
5、委托人辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)營者簽署的《委托人證明》及委托人身份證復(fù)印件。
（來源：文章屋網(wǎng) ）
第一條為了規(guī)范公司工商登記行為，版權(quán)所有，全國公務(wù)員共同的天地!依照《中華人民共和國公司法》，制定本管理辦法。
第二條公司設(shè)立、變更、終止，應(yīng)當(dāng)依照本管理辦法辦理公司工商登記。
第三條公司工商登記主管部門是董事會秘書辦公室。公司各部門在董事會秘書辦公室的指導(dǎo)下開展公司工商登記工作。
第四條未履行前期審批程序，公司各部門不得擅自進(jìn)行工商登記。
第二章登記事項(xiàng)
第五條公司的登記事項(xiàng)包括：開業(yè)登記、變更登記和注銷登記。
第六條公司的登記事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
第三章開業(yè)登記
第七條企業(yè)法人辦理開業(yè)登記，應(yīng)當(dāng)在主管部門或者審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后三十日內(nèi)，向登記主管機(jī)關(guān)提出申請；沒有主管部門、審批機(jī)關(guān)的企業(yè)申請開業(yè)登記，由登記機(jī)關(guān)進(jìn)行審查。登記主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理申請后三十日內(nèi)，做出核準(zhǔn)登記或者不予核準(zhǔn)登記的決定。
第八條申請企業(yè)法人開業(yè)登記，應(yīng)當(dāng)提交下列文件、證件：
（一）組建負(fù)責(zé)人簽署的登記申請書；
（二）主管部門或者審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件；
（三）組織章程；
（四）資金信用證明、驗(yàn)資證明或者資金擔(dān)保；
（五）企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的身份證明；
（六）住所和經(jīng)營場所使用證明；
（七）其他有關(guān)文件、證件。
第九條申請企業(yè)法人開業(yè)登記的單位，經(jīng)登記主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記注冊，領(lǐng)取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》后，企業(yè)即告成立。企業(yè)法人憑據(jù)《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》可以刻制公章、開立銀行賬戶、簽訂合同，進(jìn)行經(jīng)營活動。
第四章變更登記
第十條變更登記事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)向原登記機(jī)關(guān)申請變更登記。未經(jīng)核準(zhǔn)變更登記，分支機(jī)構(gòu)、或分公司不得擅自改變登記事項(xiàng)。
第十一條申請變更登記，應(yīng)當(dāng)向登記機(jī)關(guān)提交下列文件：
（一）公司法定代表簽署的變更登記申請書；
（二）依照《公司法》作出的變更決議或者決定；
（三）登記機(jī)關(guān)要求提交的其他文件。
變更登記事項(xiàng)涉及修改公司章程的，應(yīng)當(dāng)提交修改后的公司章程或者公司章程修正案。
第十二條變更名稱時(shí)，應(yīng)當(dāng)自變更決議或者決定作出之日起30日內(nèi)申請變更登記。
第十三條變更住所時(shí)，應(yīng)當(dāng)在遷入新住所前申請變更登記，并提交新住所使用證明。
第十四條變更法定代表人時(shí)，應(yīng)當(dāng)自變更決議或者決定作出之日起30日內(nèi)申請變更登記。
第十五條變更注冊資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交具有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明。
股份有限公司增加注冊資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交國務(wù)院授權(quán)部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府的批準(zhǔn)文件；以募集方式增加注冊資本的，版權(quán)所有，全國公務(wù)員共同的天地!還應(yīng)當(dāng)提交國務(wù)院證券管理部門的批準(zhǔn)文件。
公司減少注冊資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)自減少注冊資本決議或者決定作出之日起90日內(nèi)申請變更登記，并應(yīng)當(dāng)提交公司在報(bào)紙上登載公司減少注冊資本公告至少三次的有關(guān)證明和公司債務(wù)清償或者債務(wù)擔(dān)保情況的說明。
第十六條變更經(jīng)營范圍時(shí)，應(yīng)當(dāng)自變更決議或者決定作出之日起30日內(nèi)申請變更登記；變更經(jīng)營范圍涉及法律、行政法規(guī)規(guī)定必須報(bào)經(jīng)審批的項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)自國家有關(guān)部門批準(zhǔn)之日起30日內(nèi)申請變更登記。
第十七條變更類型時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照變更的公司類型的設(shè)立的條件，在規(guī)定的期限內(nèi)向登記機(jī)關(guān)申請變更登記，并提交有關(guān)文件。
第十八條變更股東時(shí)，應(yīng)當(dāng)自股東發(fā)生變動之日起30內(nèi)申請變更登記，并應(yīng)當(dāng)提交新股東的法人資格證明或者自然人的身份證明。
股東或者公司的發(fā)起人改變姓名或者名稱的，應(yīng)當(dāng)自改變姓名或者名稱之日起30日內(nèi)申請變更登記。
第十九條公司章程內(nèi)容修改，公司應(yīng)當(dāng)將修改后的公司章程或者公司章程修正案送原登記機(jī)關(guān)備案。
第二十條公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理發(fā)生變動的，應(yīng)當(dāng)向原登記機(jī)關(guān)備案。
第二十一條變更登記事項(xiàng)涉及《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》載明事項(xiàng)的，登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。
第五章注銷登記
第二十二條有下列情形之一的，公司清算組織應(yīng)當(dāng)自公司清算結(jié)束之日起30日內(nèi)向登記機(jī)關(guān)申請注銷登記：
（一）公司被依法宣告破產(chǎn)；
（二）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)；
（三）股東會決議解散；
（四）公司因合并、分立解散；
（五）公司被依法責(zé)令關(guān)閉。
第二十三條申請注銷登記，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
（一）公司清算組織負(fù)責(zé)人簽署的注銷登記申請書；
（二）法院破產(chǎn)裁定、公司依照《公司法》作出的決議或者決定、行政機(jī)關(guān)責(zé)令關(guān)閉的文件；
（三）股東會或者有關(guān)機(jī)關(guān)確認(rèn)的清算報(bào)告；
（四）《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》；
（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。
第二十四條經(jīng)登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)注銷登記，公司終止。
第六章分公司或分支機(jī)構(gòu)的登記
第二十五條分公司或分支機(jī)構(gòu)是指公司在其住所以外設(shè)立的從事經(jīng)營活動的機(jī)構(gòu)。分公司或分支機(jī)構(gòu)不具有企業(yè)法人資格。
第二十六條公司設(shè)立分公司或分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向分公司或分支機(jī)構(gòu)所在地的市、縣登記機(jī)關(guān)申請登記；核準(zhǔn)登記的，發(fā)給《營業(yè)執(zhí)照》。
第二十七條分公司或分支機(jī)構(gòu)的名稱應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定。分公司或分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍不得超出公司的經(jīng)營范圍。
第二十八條設(shè)立分公司或分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向登記機(jī)關(guān)提交下列文件：
（一）公司法定代表人簽署的設(shè)立分公司或分支機(jī)構(gòu)的登記申請書；
（二）公司章程以及由公司的登記機(jī)關(guān)加蓋印章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》的復(fù)印件；
（三）營業(yè)場所使用證明；
（四）登記機(jī)關(guān)要求提交的其他文件。
第二十九條分公司或分支機(jī)構(gòu)變更登記事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向登記機(jī)關(guān)申請變更登記。申請變更登記，應(yīng)當(dāng)提交公司法定代表人簽署的變更登記申請書。變更經(jīng)營范圍涉及法律、行政法規(guī)規(guī)定必須報(bào)經(jīng)審批的項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)部門的批準(zhǔn)文件。變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)提交新的營業(yè)場所使用證明。登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)變更登記的，換發(fā)《營業(yè)執(zhí)照》。
第七章前期審批
第三十條辦理公司工商登記，由公司業(yè)務(wù)部門或分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行前期市場調(diào)研，調(diào)研情況提交規(guī)劃發(fā)展部，進(jìn)行可行性審查出具審查意見書。
第三十一條經(jīng)過審查后，提交董事會秘書辦公室進(jìn)行合法性審查，出具法律意見書。
第三十二條法律意見書提交公司總經(jīng)理辦公會審議。審議通過后，總經(jīng)理簽署審批意見，提交公司董事會審議。
第三十三條按照董事會會議審議程序，形成相關(guān)的董事會紀(jì)要。
第三十四條需股東會審議的工商登記事項(xiàng)，經(jīng)董事會審議后提交公司股東。按照股東會會議審議程序，形成相關(guān)的股東會紀(jì)要。
第八章組織實(shí)施
第三十五條董事會秘書辦公室負(fù)責(zé)向登記機(jī)關(guān)進(jìn)行公司工商登記事宜咨詢和材料提交工作，并負(fù)責(zé)中介機(jī)構(gòu)的聯(lián)系工作及中介合同的簽訂。
第三十六條業(yè)務(wù)部門或分支機(jī)構(gòu)及時(shí)準(zhǔn)確提供所需的各種信息。相關(guān)業(yè)務(wù)部門或分支機(jī)構(gòu)對所出具的材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和合法性承擔(dān)責(zé)任。董事會秘書辦公室對材料真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合法性、形式、格式承擔(dān)責(zé)任。
第三十七條經(jīng)工商登記機(jī)關(guān)審查合格后，辦理工商登記手續(xù)。
第三十八條董事會秘書辦公室負(fù)責(zé)對工商登記材料的備案存檔工作。確保公司工商資料的完整性和可追溯性。
第九章法律責(zé)任
第三十九條公司及所屬部門實(shí)行工商登記工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制。相關(guān)部門或分支機(jī)構(gòu)工商登記工作發(fā)生責(zé)任問題，造成損失或不良影響的，除追究當(dāng)事人責(zé)任外，還要追究負(fù)責(zé)人的責(zé)任。因工商登記責(zé)任問題，受到有關(guān)部門處罰的，公司內(nèi)部將對責(zé)任部門和部門負(fù)責(zé)人實(shí)行加倍處罰。觸犯刑律的，送交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
第十章附則
第四十條本辦法如與國家的法律法規(guī)相抵觸的，以國家法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
注冊公司授權(quán)委托書一茲委托____單位）_____（先生、女士）為注冊登記申請人。其權(quán)限為：___全權(quán)辦理 企業(yè)_____（公司）的名稱預(yù)核、設(shè)立（開業(yè)）、變更、備案、注銷等登記事宜。有效期自 年 月 日至 年 月 日。
委托人：（簽字、蓋章）
注冊公司授權(quán)委托書二茲委托企業(yè)登記機(jī)構(gòu) ___負(fù)責(zé)辦理：申請辦理 ___公司的名稱預(yù)核、設(shè)立（開業(yè)）、變更、備案、注銷等登記事宜。本書有效期自 年 月 日至 年 月 日。
委托人：（簽字、蓋章）
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司注冊流程
步驟
1、辦理企業(yè)名稱核準(zhǔn)
第一步：咨詢后領(lǐng)取并填寫《名稱（變更）預(yù)先核準(zhǔn)申請書》、《投資人授權(quán)委托意見》，同時(shí)準(zhǔn)備相關(guān)材料;
第二步：遞交《名稱（變更）預(yù)先核準(zhǔn)申請書》、投資人身份證、備用名稱若干及相關(guān)材料，等待名稱核準(zhǔn)結(jié)果;
第三步：領(lǐng)取《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。
2、確定公司住所
租房后要簽訂租房合同，并且一般要求必須用工商局的同一制式租房協(xié)議，并讓房東提供房產(chǎn)證的復(fù)印件，房東身份證復(fù)印件。 房屋提供者應(yīng)根據(jù)房屋權(quán)屬情況，分別出具以下證明：
（1）房屋提供者如有房產(chǎn)證應(yīng)另附房產(chǎn)證復(fù)印件并在復(fù)印件上加蓋產(chǎn)權(quán)單位公章或由產(chǎn)權(quán)人簽字。
（2）無產(chǎn)權(quán)證的由產(chǎn)權(quán)單位的上級或房產(chǎn)證發(fā)放單位在“需要證明情況”欄內(nèi)說明情況并蓋章確認(rèn);地處農(nóng)村地區(qū)的也可由當(dāng)?shù)卣凇靶枰C明情況”欄內(nèi)簽署同意在該地點(diǎn)從事經(jīng)營的意見，并加蓋公章。
（3）產(chǎn)權(quán)為軍隊(duì)房產(chǎn)，應(yīng)提交加蓋中國房地產(chǎn)管理局專用章的“軍隊(duì)房地產(chǎn)租賃許可證”復(fù)印件。
（4）房屋為新購置的商品房又未辦理產(chǎn)權(quán)登記的，應(yīng)提交由購房人簽字或購房單位蓋章的購房合同復(fù)印件及加蓋房地產(chǎn)開發(fā)商公章的預(yù)售房許可證、房屋竣工驗(yàn)收證明的復(fù)印件。
（5）房屋提供者為經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)具有出租經(jīng)營權(quán)的企業(yè)，可直接在“房屋提供者證明”欄內(nèi)加蓋公章，同時(shí)應(yīng)出具加蓋本企業(yè)公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，不再要求提權(quán)證。
（6）將住宅改變?yōu)榻?jīng)營性用房的，屬城鎮(zhèn)房屋的，還應(yīng)提交《登記附表—住所（經(jīng)營場所）登記表》及所在地居民委員會（或業(yè)主委員會）出具的有利害關(guān)系的業(yè)主同意將住宅改變?yōu)榻?jīng)營性用房的證明文件;屬非城鎮(zhèn)房屋的，提交當(dāng)?shù)卣?guī)定的相關(guān)證明。
3、形成公司章程
可以在工商局網(wǎng)站下載“公司章程”的樣本，修改一下就可以了。章程的最后由所有股東簽名，并署名日期。
4、申請公司營業(yè)執(zhí)照
時(shí)限：受理后5個(gè)工作日可領(lǐng)取執(zhí)照。
有限責(zé)任公司設(shè)立登記應(yīng)提交的文件、證件：
（1）《企業(yè)設(shè)立登記申請書》（內(nèi)含《企業(yè)設(shè)立登記申請表》、《單位投資者（單位股東、發(fā)起人）名錄》、《自然人股東（發(fā)起人）、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)投資人、合伙企業(yè)合伙人名錄》、《投資者注冊資本（注冊資金、出資額）繳付情況》、《法定代表人登記表》、《董事會成員、經(jīng)理、監(jiān)事任職證明》、《企業(yè)住所證明》等表格）;
（2）公司章程（提交打印件一份，請全體股東親筆簽字;有法人股東的，要加蓋該法人單位公章）;
（3）法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告;
（4）《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》及《預(yù)核準(zhǔn)名稱投資人名錄表》;
（5）股東資格證明;
（6）《指定（委托）書》;
（7）經(jīng)營范圍涉及前置許可項(xiàng)目的，應(yīng)提交有關(guān)審批部門的批準(zhǔn)文件。
5、刻公章
憑營業(yè)執(zhí)照，到公安局指定的刻章社，去刻公章、合同章、財(cái)務(wù)章。后面步驟中，均需要用到公章或財(cái)務(wù)章。
6、辦理代碼證
企業(yè)法人代碼登記辦事機(jī)構(gòu)：質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局窗口辦理
時(shí)限：受理后4個(gè)工作日
提供材料：
（1）營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件;
（2）單位公章;
（3）法人代表身份證原件及復(fù)印件（非法人單位提交負(fù)責(zé)人身份證原件及復(fù)印件）;
（4）集體、全民所有制單位和非法人單位提交上級主管部門代碼證書復(fù)印件; （5）單位郵編、電話、正式職工人數(shù);（6）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件。
7、辦理稅務(wù)登記證書
辦理事項(xiàng)：稅務(wù)登記（自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)辦理）
辦理地點(diǎn)：稅務(wù)登記機(jī)關(guān)窗口
提供材料：“個(gè)體經(jīng)濟(jì)”可不報(bào)送以下的⑵、⑷、⑸項(xiàng)材料
（1）營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件;
（2）企業(yè)法人組織機(jī)構(gòu)代碼證書原件及復(fù)印件;
（3）法人代表身份證原件及復(fù)印件;
（4）財(cái)務(wù)人員身份證復(fù)印件;
（5）公司或企業(yè)章程原件及復(fù)印件;
（6）房產(chǎn)證明或租賃協(xié)議復(fù)印件;
（7）印章;
（8）從外區(qū)轉(zhuǎn)入的企業(yè)，必須提供原登記機(jī)關(guān)完稅證明（納稅清算表）;
（9）稅務(wù)機(jī)關(guān)要求提供的其它有關(guān)材料。
為進(jìn)一步規(guī)范和明確設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司及其營業(yè)部的報(bào)批程序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》（證監(jiān)發(fā)〔1999〕43號）和《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部審批工作的通知》（證監(jiān)期貨字〔1999〕20號）的要求，我會制定了《設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司及其營業(yè)部報(bào)批程序》，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司及其營業(yè)部報(bào)批程序
一、設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的報(bào)批程序
（一）期貨經(jīng)紀(jì)公司的籌建
1.申請?jiān)O(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司（以下簡稱“公司”），應(yīng)當(dāng)由全體擬投資人共同指定的申請人向公司擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交以下材料：
（1）籌建申請報(bào)告；
（2）可行性報(bào)告；
（3）籌建方案；
（4）擬投資人名冊及其擬出資額、出資方式、出資比例；
（5）所有擬投資人前兩年度的財(cái)務(wù)報(bào)告（暫不需審計(jì)，經(jīng)審計(jì)的報(bào)表與申請開業(yè)的材料一并上報(bào)）以及股東背景材料（比照股權(quán)變更申請上報(bào)材料的要求）；
（6）籌建負(fù)責(zé)人的名單、簡歷、任職資格證明或資信情況說明；
（7）證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)要求的其它材料。
2.公司擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)收到上述材料后，應(yīng)比照《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》的要求認(rèn)真審核，重點(diǎn)考察公司的設(shè)立是否有利于期貨市場的合理布局和規(guī)范發(fā)展，擬投資人是否符合作為公司股東的條件，擬投資人的出資金額和方式是否符合要求，籌建方案是否可行等等。
3.派出機(jī)構(gòu)初審?fù)夂螅蜃C監(jiān)會提交關(guān)于同意籌建公司的報(bào)告，連同上述申請材料一起報(bào)證監(jiān)會復(fù)審。報(bào)告應(yīng)以正式文件上報(bào)，在其中明確表明派出機(jī)構(gòu)的意見。
4.證監(jiān)會復(fù)審?fù)夂螅蚬緮M設(shè)立地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)下發(fā)關(guān)于同意籌建公司的批復(fù)。
5.公司的籌建工作應(yīng)自批復(fù)下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)完成。逾期未完成籌建的，原批復(fù)文件自動失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應(yīng)當(dāng)于籌建期滿前1個(gè)月向證監(jiān)會提出延期籌建的書面申請，經(jīng)證監(jiān)會同意后予以延期，但延長期不得超過3個(gè)月。
（二）公司的開業(yè)
1.公司籌建工作完成后，申請人應(yīng)向公司所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交以下材料：
（1）申請開業(yè)的報(bào)告；
（2）籌建情況報(bào)告；
（3）《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》第十一條規(guī)定的材料。
2.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)結(jié)合公司的開業(yè)申請和上報(bào)材料，對公司的籌建情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查驗(yàn)收。驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)包括：
（1）申報(bào)材料與實(shí)際籌建情況相符；
（2）注冊資本足額到位，以實(shí)物出資的，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)必須辦妥；
（3）有規(guī)范的公司章程；
（4）高級管理人員具備高級管理人員任職資格并已經(jīng)過考核談話；
（5）從業(yè)人員應(yīng)取得從業(yè)資格；
（6）有健全的組織機(jī)構(gòu)；
（7）業(yè)務(wù)規(guī)則、管理制度和內(nèi)部控制制度符合中國證監(jiān)會的要求；
（8）經(jīng)營場所適應(yīng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的需要；
（9）與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)的設(shè)施要求；
（10）證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要驗(yàn)收的其他事項(xiàng)。
3.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格后，向證監(jiān)會提交關(guān)于同意公司開業(yè)的報(bào)告，對驗(yàn)收情況和材料初審情況出具明確意見，連同公司上報(bào)材料一并報(bào)中國證監(jiān)會復(fù)審。
4.證監(jiān)會審查驗(yàn)收合格后，向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)下發(fā)關(guān)于同意公司開業(yè)的批復(fù)。
5.公司按《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》的規(guī)定辦理《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》和工商登記后，在指定報(bào)刊上公告，并將公告報(bào)所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
上述程序適用于目前有限責(zé)任公司形式的公司，今后其它形式公司的設(shè)立程序另行規(guī)定。
二、設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部的報(bào)批程序
（一）期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部的籌建
1.申請?jiān)诋惖卦O(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部（以下簡稱“營業(yè)部”）的公司，應(yīng)當(dāng)首先向公司所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請。公司所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)對公司的經(jīng)營財(cái)務(wù)情況和守法經(jīng)營情況進(jìn)行考核，認(rèn)為公司具備設(shè)立營業(yè)部條件的，向公司下發(fā)關(guān)于同意籌建營業(yè)部的批復(fù)，并抄送營業(yè)部擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，同時(shí)在《期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立營業(yè)部申請書》“公司所在地派出機(jī)構(gòu)意見”欄簽署意見。
2.公司應(yīng)向擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列材料：
（1）申請籌建的報(bào)告；
（2）可行性報(bào)告；
（3）籌建方案；
（4）籌建負(fù)責(zé)人名單、簡歷、任職資格證明或資信情況說明；
（5）公司上年度經(jīng)營財(cái)務(wù)情況；
（6）證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)要求的其它材料。
3.營業(yè)部擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審查同意后，應(yīng)向證監(jiān)會提交關(guān)于同意公司籌建營業(yè)部的報(bào)告，連同公司所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的批復(fù)文件及公司上報(bào)材料一并報(bào)證監(jiān)會復(fù)審。
4.證監(jiān)會審查合格后，向營業(yè)部擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)下發(fā)關(guān)于同意公司籌建營業(yè)部的批復(fù)。
5.營業(yè)部的籌建工作應(yīng)當(dāng)自證監(jiān)會批復(fù)下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)完成。逾期未完成籌建的，原批復(fù)文件自動失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應(yīng)當(dāng)于籌建期滿前1個(gè)月向證監(jiān)會提出延期籌建的書面申請，經(jīng)中國證監(jiān)會同意后予以延期，但延長期限不得超過3個(gè)月。
（二）營業(yè)部的開業(yè)
1.營業(yè)部籌建工作完成后，公司應(yīng)向營業(yè)部擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交以上材料：
（1）申請開業(yè)的報(bào)告；
（2）籌建情況報(bào)告；
（3）《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部審批工作的通知》第三條規(guī)定的材料；
2.營業(yè)部擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)結(jié)合營業(yè)部的開業(yè)申請和上報(bào)材料，對營業(yè)部的籌建情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查和驗(yàn)收。具體驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)包括：
（1）申報(bào)材料與實(shí)際籌建情況相符；
（2）營業(yè)部崗位設(shè)置符合有關(guān)規(guī)定；
（3）有符合要求的營業(yè)部管理制度；
（4）營業(yè)部經(jīng)理具備相應(yīng)資格；
（5）從業(yè)人員取得從業(yè)資格，從業(yè)人員數(shù)量符合要求；
（6）有適合開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營場所和設(shè)施；
（7）證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要驗(yàn)收的其他事項(xiàng)。
3.營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格后，在《期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立營業(yè)部申請書》“營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)意見”欄中出具材料初審和現(xiàn)場檢查驗(yàn)收的意見，連同上述材料一并報(bào)證監(jiān)會復(fù)審。
4.證監(jiān)會審查驗(yàn)收合格后，向營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)下發(fā)關(guān)于同意營業(yè)部開業(yè)的批復(fù)。
（一）、行政許可的概念
《行政許可法》第二條規(guī)定：本法所稱行政許可，是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)公民、法人或者其他組織的申請，經(jīng)依法審查，準(zhǔn)予其從事特定活動的行為。
（二）、行政許可具有以下法律特征
1、行政許可的內(nèi)容是國家法律禁止的活動。行政許可是在特定對象符合相關(guān)法律條件的情況下，對法律、法規(guī)和行政規(guī)章所設(shè)定的禁止內(nèi)容的解除，允許其從事某項(xiàng)特殊的活動，使其享有特定權(quán)利和資格。例如：為了保證公共安全、維護(hù)交通秩序，國家通過考試等方式給符合一定技術(shù)的人發(fā)給駕駛證，賦予其駕駛汽車的權(quán)利。
2、行政許可是一種應(yīng)申請的行為。行政許可是行政機(jī)關(guān)許可相對人以從事法律、法規(guī)和行政規(guī)章禁止公民、法人和其他組織所為的行為，作為行政許可相對人的公民、法人和其他組織要獲得對此種禁止的解除，就必須具備相應(yīng)法律、法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定的特定條件，并向行政機(jī)關(guān)作出相應(yīng)的意思表示，這種意思表示的形式就是許可申請書，如《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書》、《公司注冊登記申請書》。申請人通過申請書向行政機(jī)關(guān)提出自己的許可請求，并說明自己所具備的相應(yīng)法定條件。行政機(jī)關(guān)通過審查申請人的請求，并確定其具備了相應(yīng)的條件后，才能授予許可。
3、行政許可是行政機(jī)關(guān)賦予行政相對人某種法律資格或法律權(quán)利的具體行政行為。行政機(jī)關(guān)賦予政行相對人的這種法律資格或法律權(quán)利通常只在一定的期限內(nèi)有效。此種行政行為必須具備某種特定的形式要件，這種特定的形式要件就是許可證、執(zhí)照，具體名稱包括準(zhǔn)運(yùn)證、通行證、批準(zhǔn)書、資質(zhì)證書等等。
4、行政許可的事項(xiàng)必須有明確的法律規(guī)定，許可的范圍不得超出法定界限。許可是建立在普通禁止基礎(chǔ)上的解禁行為。如行政機(jī)關(guān)發(fā)放營業(yè)執(zhí)照，是允許相對人從事某種經(jīng)營活動，但同時(shí)也是禁止其他人隨意從事經(jīng)營活動，其他人非經(jīng)行政機(jī)關(guān)允許，如從事相應(yīng)經(jīng)營活動即屬無照經(jīng)營的違法行為，將依法受到行政處罰。
（三）行政許可程序
許可程序是指行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可的步驟、方式、順序和時(shí)限。它是影響行政效率和申請人的一個(gè)重要因素；也直接影響相對人權(quán)益的得失。行政機(jī)關(guān)對相對人申請的批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)，關(guān)系到相對人能否取得某種權(quán)利或資格，能否從事某種活動。從程序上對行政許可進(jìn)行規(guī)范，是保證行政許可公正、合理的前提條件。現(xiàn)《行政許可法》的出臺實(shí)施，對行政許可程序做了程序規(guī)定，行政許可程序，大致包括以下幾個(gè)步驟：1、申請與受理；2、審查與決定（頒發(fā)或拒絕頒發(fā)許可證），及期限的規(guī)定；3、行政許可的變更與延續(xù)。
1、申請與受理。
申請是行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可的前提條件。公民、法人或其它組織（申請人）要取得某項(xiàng)行政許可，首先要向行政機(jī)關(guān)提出申請。申請書需載明申請人的姓名或組織名稱、住址或組織地址、申請?jiān)S可的內(nèi)容、理由及相關(guān)條件等。申請人向行政機(jī)關(guān)申請行政許可，除提交申請書以外，法律、法規(guī)通常還規(guī)定應(yīng)同時(shí)提交有關(guān)文件材料，如申請從事食品服務(wù)的營業(yè)執(zhí)照，必須同時(shí)提交衛(wèi)生許可證和個(gè)人身體健康證。在申請某些附條件許可，即取得某一許可必須以擁有另一許可證為前提時(shí)，除提交上述有關(guān)文件、材料外，還必須提交作為取得相應(yīng)許可前提的許可證（前置審批）。如動植物及產(chǎn)品入境時(shí)，在向海關(guān)申請前必須獲得動植物檢疫機(jī)關(guān)的檢疫許可，否則海關(guān)對此申請不予接受。
行政許可申請的表現(xiàn)方式一般以書面材料提出，也可以通過信函、電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提出。
行政機(jī)關(guān)對申請人提出的行政許可申請，應(yīng)當(dāng)視其具體情況，分別作出處理。（1）申請事項(xiàng)依法不需要取得行政許可的，應(yīng)當(dāng)即時(shí)告知申請人不受理；（2）申請事項(xiàng)依法不屬于本行政機(jī)關(guān)職權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)即時(shí)作出不予受理的決定，并告知申請人向其他行政機(jī)關(guān)申請；（3）申請材料存在可以當(dāng)場更正的錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)允許申請人當(dāng)場更正；（4）申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或者在五日內(nèi)一次告知申請人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理；（5）申請事項(xiàng)屬于本行政機(jī)關(guān)職權(quán)范圍，申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照本行政機(jī)關(guān)的要求提交全部補(bǔ)正申請材料的，應(yīng)當(dāng)受理行政許可申請。
行政機(jī)關(guān)受理或者不予受理行政許可申請，應(yīng)當(dāng)出具書面憑證，加蓋本行政機(jī)關(guān)專用印章并注明日期。
2、審查與決定（頒發(fā)或拒絕頒發(fā)許可證），及期限的規(guī)定。
行政許可機(jī)關(guān)收到申請后，依照法定標(biāo)準(zhǔn)及程序?qū)ι暾埲思吧暾埵马?xiàng)進(jìn)行全面審查。審查主要包括以下內(nèi)容：
（1）申請人的資格。申請人必須有行為能力，能夠獨(dú)立承擔(dān)民事、行政責(zé)任。（2）申請書及附錄材料。行政許可機(jī)關(guān)確定申請人符合資格后還須對申請書的形式加以審查，如果認(rèn)為申請書不規(guī)范，有權(quán)要求申請人補(bǔ)正或重新申報(bào)。（3）申請事項(xiàng)。行政許可機(jī)關(guān)應(yīng)確定申請事項(xiàng)是否符合法律規(guī)定，是否有明確法律依據(jù)、是否具備法定條件等。（4）有關(guān)資格的許可還須審查申請人是否通過規(guī)定的考試、考核。（5）行政許可機(jī)關(guān)在書面審查申請合格的基礎(chǔ)上，需要對申請材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的，根據(jù)法定條件和程序，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員進(jìn)一步進(jìn)行調(diào)查核實(shí)（實(shí)地考察）。
行政許可機(jī)關(guān)通過以上的步驟對申請審查之后，一般作出兩種決定。
一是決定準(zhǔn)予行政許可。申請人提交的申請材料齊全、符合法定形式，行政機(jī)關(guān)能夠當(dāng)場作出決定的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場作出書面的行政許可決定。行政機(jī)關(guān)作出準(zhǔn)予行政許可的決定，需要頒發(fā)行政許可證件的，應(yīng)當(dāng)向申請人頒發(fā)加蓋本行政機(jī)關(guān)印章的行政許可證件：（1）許可證、執(zhí)照或者其他許可證書；（2）資格證、資質(zhì)證或者其他合格證書；（3）行政機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他行政許可證件。行政機(jī)關(guān)作出的準(zhǔn)予行政許可決定，應(yīng)當(dāng)予以公開，公眾有權(quán)查閱。
行政許可機(jī)關(guān)認(rèn)為申請符合法定條件和標(biāo)準(zhǔn)的，及時(shí)頒發(fā)許可證、營業(yè)執(zhí)照。許可證、營業(yè)執(zhí)照應(yīng)載明：許可證名稱、許可事項(xiàng)（許可的范圍）、被許可人姓名、住址、許可有效期限、許可證編號（注冊號）、許可日期等。
二是決定不予行政許可。行政機(jī)關(guān)依法作出不予行政許可的書面決定的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。如果行政許可機(jī)關(guān)在受理申請后的法定期限內(nèi)未作出任何表示的，可視為不予批準(zhǔn)或拒絕頒發(fā)許可證照（行政不作為）。
《行政許可法》同時(shí)規(guī)定行政許可機(jī)關(guān)應(yīng)在法定的期限內(nèi)（二十日），作出行政許可決定，特殊情況，經(jīng)本行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長十日。
3、行政許可的變更與延續(xù)。
取得行政許可的被許可人可以根據(jù)具體情況變化要求變更許可內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請，符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法辦理變更手續(xù)。行政許可機(jī)關(guān)在監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)行政許可不適當(dāng)?shù)模嗫芍鲃幼兏@種變更實(shí)質(zhì)上是對原許可證的修改，一般需要許可機(jī)關(guān)審查后重新核發(fā)許可證。如果許可所依據(jù)的法律對許可的范圍、條件或期限進(jìn)行了修改或變更，許可機(jī)關(guān)應(yīng)及時(shí)修改或更換許可證。
被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應(yīng)當(dāng)在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)被許可人的申請，在該行政許可有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定；逾期未作決定的，視為準(zhǔn)予延續(xù)。
（四）特殊規(guī)定
1、《行政許可法》第四十六條、第四十七條規(guī)定，法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定實(shí)施行政許可應(yīng)當(dāng)聽證的事項(xiàng)，或者行政機(jī)關(guān)認(rèn)為需要聽證的其他涉及公共利益的重大行政許可事項(xiàng)，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)向社會公告，并舉行聽證。行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關(guān)系的，行政機(jī)關(guān)在作出行政許可決定前，應(yīng)當(dāng)告知申請人、利害關(guān)系人享有要求聽證的權(quán)利；申請人、利害關(guān)系人在被告知聽證權(quán)利之日起五日內(nèi)提出聽證申請的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在二十日內(nèi)組織聽證。
2、《行政許可法》還規(guī)定：有限自然資源開發(fā)利用、公共資源配置以及直接關(guān)系公共利益的特定行業(yè)的市場準(zhǔn)入等，需要賦予特定權(quán)利的事項(xiàng)；行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過招標(biāo)、拍賣等公平競爭的方式作出決定。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。行政機(jī)關(guān)通過招標(biāo)、拍賣等方式作出行政許可決定的具體程序，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。行政機(jī)關(guān)按照招標(biāo)、拍賣程序確定中標(biāo)人、買受人后，應(yīng)當(dāng)作出準(zhǔn)予行政許可的決定，并依法向中標(biāo)人、買受人頒發(fā)行政許可證件。
行政機(jī)關(guān)違反本條規(guī)定，不采用招標(biāo)、拍賣方式，或者違反招標(biāo)、拍賣程序，損害申請人合法權(quán)益的，申請人可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。
3、《行政許可法》第五十四條規(guī)定：賦予公民特定資格，依法應(yīng)當(dāng)舉行國家考試的，行政機(jī)關(guān)根據(jù)考試成績和其他法定條件作出行政許可決定；賦予法人或者其他組織特定的資格、資質(zhì)的，行政機(jī)關(guān)根據(jù)申請人的專業(yè)人員構(gòu)成、技術(shù)條件、經(jīng)營業(yè)績和管理水平等的考核結(jié)果作出行政許可決定。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
公民特定資格的考試依法由行政機(jī)關(guān)或者行業(yè)組織實(shí)施，公開舉行。行政機(jī)關(guān)或者行業(yè)組織應(yīng)當(dāng)事先公布資格考試的報(bào)名條件、報(bào)考辦法、考試科目以及考試大綱。
4、《行政許可法》規(guī)定：直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全的重要設(shè)備、設(shè)施、產(chǎn)品、物品，需要按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范，通過檢驗(yàn)、檢測、檢疫等方式進(jìn)行審定的行政許可，應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范依法進(jìn)行檢驗(yàn)、檢測、檢疫，行政機(jī)關(guān)根據(jù)檢驗(yàn)、檢測、檢疫的結(jié)果作出行政許可決定。
行政機(jī)關(guān)實(shí)施檢驗(yàn)、檢測、檢疫，應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起五日內(nèi)指派兩名以上工作人員按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范進(jìn)行檢驗(yàn)、檢測、檢疫。不需要對檢驗(yàn)、檢測、檢疫結(jié)果作進(jìn)一步技術(shù)分析即可認(rèn)定設(shè)備、設(shè)施、產(chǎn)品、物品是否符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)當(dāng)場作出行政許可決定。
行政機(jī)關(guān)根據(jù)檢驗(yàn)、檢測、檢疫結(jié)果，作出不予行政許可決定的，應(yīng)當(dāng)書面說明不予行政許可所依據(jù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范。
5、《行政許可法》第五十七條規(guī)定；有數(shù)量限制的行政許可，兩個(gè)或者兩個(gè)以上申請人的申請均符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)受理行政許可申請的先后順序作出準(zhǔn)予行政許可的決定。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
（五）行政許可的撤銷
《行政許可法》規(guī)定：作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)或者其上級行政機(jī)關(guān)，根據(jù)利害關(guān)系人的請求或者依據(jù)職權(quán)，可以撤銷以下行政許可：（1）行政機(jī)關(guān)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守作出準(zhǔn)予行政許可決定的；（2）超越法定職權(quán)作出準(zhǔn)予行政許可決定的；（3）違反法定程序作出準(zhǔn)予行政許可決定的；（4）對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準(zhǔn)予行政許可的；（5）依法可以撤銷行政許可的其他情形；（6）被許可人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得行政許可的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，被許可人基于行政許可取得的利益不受保護(hù)。
二、法律賦予工商行政管理機(jī)關(guān)適用行政許可的范圍。
從現(xiàn)行的工商行政管理機(jī)關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章來看，適用行政許可的范圍主要涉及以下內(nèi)容：1、市場主體申請準(zhǔn)入，申請退出的行政許可；2、申請廣告經(jīng)營的行政許可；3、其他方面申請的行政許可。
（一）市場主體申請準(zhǔn)入，申請退出的行政許可。
這主要包括。1、企業(yè)名稱預(yù)先登記的行政許可；2、有限責(zé)任公司，股份有限公司設(shè)立、變更、注銷登記的行政許可；3、分公司設(shè)立、變更、注銷登記的行政許可；4、非公司企業(yè)法人，非公司企業(yè)營業(yè)開業(yè)、變更、注銷登記的行政許可；5、外商投資企業(yè)設(shè)立、變更、注銷登記的行政許可；外商投資股份公司設(shè)立、變更、注銷登記的行政許可；6、合伙企業(yè)設(shè)立、變更、注銷登記的行政許可；7、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)設(shè)立、變更、注銷登記的行政許可；8、個(gè)體工商戶開業(yè)、變更、歇業(yè)登記的行政許可；9、企業(yè)年度檢驗(yàn)的行政許可。
1、企業(yè)名稱預(yù)先登記的行政許可，《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》第三條 ：企業(yè)名稱在企業(yè)申請登記時(shí)，由企業(yè)名稱的登記主管機(jī)關(guān)（工商行政管理機(jī)關(guān)）核定。企業(yè)名稱經(jīng)核準(zhǔn)登記注冊后方可使用，在規(guī)定的范圍內(nèi)享有專用權(quán)。第十八條：登記主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到企業(yè)提交的預(yù)先單獨(dú)申請企業(yè)名稱登記注冊的全部材料之日起，十日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者駁回的決定。登記主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)預(yù)先單獨(dú)申請登記注冊的企業(yè)名稱后，核發(fā)《企業(yè)名稱登記證書》。《企業(yè)名稱登記管理實(shí)施辦法》第三條：企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法選擇自己的名稱，并申請登記注冊。企業(yè)自成立之日起享有名稱權(quán)。
可以提起企業(yè)名稱預(yù)先登記的申請人是：第一、內(nèi)資企業(yè)（1）有限責(zé)任公司、股份有限公司：具有投資資格的公司、法人、其他經(jīng)濟(jì)組織和自然人。（2）內(nèi)資非公司企業(yè)：具有投資資格的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織（按《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》登記的企業(yè)）。（3）私營企業(yè)（合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)）：具有投資資格的自然人。第二、外資企業(yè)：外方為公司、法人、其他經(jīng)濟(jì)組織和自然人；中方為公司、法人及其他經(jīng)濟(jì)組織。第三、個(gè)體工商戶：具有投資資格的自然人或家庭。《 企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》第三十條：在登記主管機(jī)關(guān)登記注冊的事業(yè)單位及事業(yè)單位開辦的經(jīng)營單位的名稱和個(gè)體工商戶的名稱登記管理，參照本規(guī)定執(zhí)行。
2、有限責(zé)任公司，股份有限公司設(shè)立、變更、注銷登記的行政許可。
有限責(zé)任公司，股份有限公司設(shè)立登記的行政許可，《公司登記管理?xiàng)l例》第三條 ：“公司經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)依法核準(zhǔn)登記，領(lǐng)取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，方取得企業(yè)法人資格； 第四條 ：工商行政管理機(jī)關(guān)是公司登記機(jī)關(guān)”已作了明確的規(guī)定。
有限責(zé)任公司，股份有限公司變更登記的行政許可，《公司登記管理?xiàng)l例》第二十三條：公司變更登記事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)向原公司登記機(jī)關(guān)申請變更登記。未經(jīng)核準(zhǔn)變更登記，公司不得擅自改變登記事項(xiàng)。公司變更登記事項(xiàng)主要涉及公司名稱的變更、公司住所的變更、公司法定代表人的變更、公司注冊資本的變更、公司經(jīng)營范圍的變更、公司類型的變更、有限責(zé)任公司股東的變更。
有限責(zé)任公司，股份有限公司注銷登記的行政許可。《公司登記管理?xiàng)l例》第三十六條 有下列情形之一的，公司清算組織應(yīng)當(dāng)自公司清算結(jié)束之日起30日內(nèi)向原公司登記機(jī)關(guān)申請注銷登記：(1)公司被依法宣告破產(chǎn)；(2)公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)；(3)股東會決議解散；(4)公司因合并、分立解散；(5)公司被依法責(zé)令關(guān)閉。經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)注銷登記，公司終止。
3、分公司設(shè)立、變更、注銷登記的行政許可。
分公司設(shè)立登記的行政許可，《公司登記管理?xiàng)l例》第四十條：公司設(shè)立分公司的，應(yīng)當(dāng)向分公司所在地的市、縣公司登記機(jī)關(guān)申請登記；核準(zhǔn)登記的，發(fā)給《營業(yè)執(zhí)照》。
分公司變更登記的行政許可，《公司登記管理?xiàng)l例》第四十三條 ：分公司變更登記事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請變更登記。
分公司注銷登記的行政許可。《公司登記管理?xiàng)l例》第四十四條 ：公司撤銷分公司的，應(yīng)當(dāng)自撤銷決定作出之日起30日內(nèi)向該分公司的公司登記機(jī)關(guān)申請注銷登記。申請注銷登記應(yīng)當(dāng)提交公司法定代表人簽署的注銷登記申請書和分公司的《營業(yè)執(zhí)照》。公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)注銷登記后，應(yīng)當(dāng)收繳分公司的《營業(yè)執(zhí)照》。
4、非公司企業(yè)法人，非公司企業(yè)營業(yè)開業(yè)、變更、注銷登記的行政許可。
非公司企業(yè)法人，非公司企業(yè)營業(yè)開業(yè)登記的行政許可，《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》第三條：申請企業(yè)法人登記，經(jīng)企業(yè)法人登記主管機(jī)關(guān)審核，準(zhǔn)予登記注冊的，領(lǐng)取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，取得法人資格，其合法權(quán)益受國家法律保護(hù)。第三十五條：企業(yè)法人設(shè)立不能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的分支機(jī)構(gòu)，由該企業(yè)法人申請登記，經(jīng)登記主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，領(lǐng)取《營業(yè)執(zhí)照》，在核準(zhǔn)登記的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動。《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例施行細(xì)則》第三十條：登記主管機(jī)關(guān)根據(jù)申請單位的申請和所具備的條件，按照國家法律、法規(guī)和政策以及規(guī)范化要求，核準(zhǔn)經(jīng)營范圍和經(jīng)營方式。企業(yè)必須按照登記主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記注冊的經(jīng)營范圍和經(jīng)營方式從事經(jīng)營活動。
非公司企業(yè)法人，非公司企業(yè)營業(yè)變更登記的行政許可，《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》第十七條：企業(yè)法人改變名稱、住所、經(jīng)營場所、法定代表人、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式、注冊資金、經(jīng)營期限，以及增設(shè)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)申請辦理變更登記。
非公司企業(yè)法人，非公司企業(yè)營業(yè)注銷登記的行政許可，《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》第二十一條：企業(yè)法人辦理注銷登記，應(yīng)當(dāng)提交法定代表人簽署的申請注銷登記報(bào)告、主管部門或者審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件、清理債務(wù)完結(jié)的證明或者清算組織負(fù)責(zé)清理債權(quán)債務(wù)的文件。經(jīng)登記主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后，收繳《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本，收繳公章。
5、外商投資企業(yè)設(shè)立、變更、注銷登記的行政許可；外商投資股份公司設(shè)立、變更、注銷登記的行政許可。《公司法》；《公司登記管理?xiàng)l例》；《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》；《中外合資經(jīng)營企業(yè)法實(shí)施條例》；《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》；《中外合作經(jīng)營企業(yè)法實(shí)施細(xì)則》；《外資企業(yè)法》；《外資企業(yè)法實(shí)施細(xì)則》；《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》；《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例施行細(xì)則》。
以上十個(gè)法律、法規(guī)、行政規(guī)章相關(guān)的條款對外商投資企業(yè)設(shè)立、變更、注銷登記的行政許可；外商投資股份公司設(shè)立、變更、注銷登記的行政許可作了具體的規(guī)定。
6、合伙企業(yè)設(shè)立、變更、注銷登記的行政許可。
合伙企業(yè)設(shè)立的行政許可，《合伙企業(yè)法》第十六條：企業(yè)登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到申請登記文件之日起三十日內(nèi)，作出是否登記的決定。對符合本法規(guī)定條件的，予以登記，發(fā)給營業(yè)執(zhí)照；對不符合本法規(guī)定條件的，不予登記，并應(yīng)當(dāng)給予書面答復(fù)，說明理由。《合伙企業(yè)登記管理辦法》第三條：合伙企業(yè)經(jīng)企業(yè)登記機(jī)關(guān)依法核準(zhǔn)登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，方可從事經(jīng)營活動。合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)在企業(yè)登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的登記事項(xiàng)內(nèi)依法從事經(jīng)營活動。
合伙企業(yè)變更的行政許可，《合伙企業(yè)法》第五十六條：合伙企業(yè)登記事項(xiàng)因退伙、入伙、合伙協(xié)議修改等發(fā)生變更或者需要重新登記的，應(yīng)當(dāng)于作出變更決定或者發(fā)生變更事由之日起十五日內(nèi)，向企業(yè)登記機(jī)關(guān)辦理有關(guān)登記手續(xù)。
合伙企業(yè)注銷登記的行政許可，《合伙企業(yè)法》第五十七條、第六十四條規(guī)定：合伙企業(yè)因（1）合伙協(xié)議約定的經(jīng)營期限屆滿，合伙人不愿繼續(xù)經(jīng)營的；（2）合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)；（3）全體合伙人決定解；（4）合伙人已不具備法定人數(shù)；（5）合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者無法實(shí)現(xiàn)；（6）被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照；（7）出現(xiàn)法律、行政法規(guī)規(guī)定的合伙企業(yè)解散的其他原因。合伙企業(yè)解散后應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算，清算結(jié)束，應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在十五日內(nèi)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，辦理合伙企業(yè)注銷登記。
7、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)設(shè)立、變更、注銷登記的行政許可。
個(gè)人獨(dú)資企業(yè)設(shè)立的行政許可，《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)登記管理辦法》第三：個(gè)人獨(dú)資企業(yè)經(jīng)登記機(jī)關(guān)依法核準(zhǔn)登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，方可從事經(jīng)營活動。個(gè)人獨(dú)資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的登記事項(xiàng)內(nèi)依法從事經(jīng)營活動。
個(gè)人獨(dú)資企業(yè)變更的行政許可，《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)登記管理辦法》第十三條、第十五條規(guī)定：個(gè)人獨(dú)資企業(yè)變更企業(yè)名稱、企業(yè)住所、經(jīng)營范圍及方式，個(gè)人獨(dú)資企業(yè)變更投資人姓名和居所、出資額和出資方式，應(yīng)當(dāng)在變更事由發(fā)生之日起15日內(nèi)向原登記機(jī)關(guān)申請變更登記。 登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到變更申請之日起15日內(nèi)，作出核準(zhǔn)登記或者不予登記的決定。予以核準(zhǔn)的，換發(fā)營業(yè)執(zhí)照或者發(fā)給變更登記通知書；不予核準(zhǔn)的，發(fā)給企業(yè)登記駁回通知書。
個(gè)人獨(dú)資企業(yè)注銷登記的行政許可，個(gè)人獨(dú)資企業(yè)因：（1）投資人決定解散；（2）投資人死亡或者被宣告死亡，無繼承人或者繼承人決定放棄繼承；（3）被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照；（4）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到個(gè)人獨(dú)資企業(yè)申請注銷登記之日起15日內(nèi)，作出核準(zhǔn)登記或者不予登記的決定。予以核準(zhǔn)的，發(fā)給核準(zhǔn)通知書；不予核準(zhǔn)的，發(fā)給企業(yè)登記駁回通知書。
8、個(gè)體工商戶開業(yè)、變更、歇業(yè)登記的行政許可。
個(gè)體工商戶開業(yè)的行政許可，《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例》第七條：申請從事個(gè)體工商業(yè)經(jīng)營的個(gè)人或者家庭，應(yīng)當(dāng)持所在地戶籍證明及其他有關(guān)證明，向所在地工商行政管理機(jī)關(guān)申請登記，經(jīng)縣級工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，方可營業(yè)。
個(gè)體工商戶變更的行政許可，《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例》第九條：個(gè)體工商戶改變字號名稱、經(jīng)營者住所、組成形式、經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式、經(jīng)營場所等項(xiàng)內(nèi)容，以及家庭經(jīng)營的個(gè)體工商戶改變家庭經(jīng)營者姓名時(shí)，應(yīng)當(dāng)向原登記的工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記。未經(jīng)批準(zhǔn)，不得擅自改變。
個(gè)體工商戶歇業(yè)登記的行政許可，《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例》第十一條；個(gè)體工商戶歇業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)辦理歇業(yè)手續(xù)，繳銷營業(yè)執(zhí)照。自行停業(yè)超過六個(gè)月的，由原登記的工商行政管理機(jī)關(guān)收繳營業(yè)執(zhí)照。
9、企業(yè)年度檢驗(yàn)的行政許可，《企業(yè)年度檢驗(yàn)辦法》第十六條：登記主管機(jī)關(guān)對通過年檢的企業(yè)，簽署通過年檢的意見。在其營業(yè)執(zhí)照上加貼帶有A、B標(biāo)記的年檢標(biāo)識和加蓋年檢戳記后，企業(yè)取得繼續(xù)經(jīng)營的資格。
（二）、申請廣告經(jīng)營的行政許可。
《廣告法》第二十六條：從事廣告經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)具有必要的專業(yè)技術(shù)人員、制作設(shè)備，并依法辦理公司或者廣告經(jīng)營登記（申請廣告經(jīng)營許可），方可從事廣告活動。廣播電臺、電視臺、報(bào)刊出版單位的廣告業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由其專門從事廣告業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)辦理，并依法辦理兼營廣告的登記。
從《廣告法》、《廣告管理?xiàng)l例》及相關(guān)行政規(guī)章的規(guī)定，申請廣告經(jīng)營的行政許可涉及以下幾個(gè)方面，1、店堂廣告的行政許可；2、房地產(chǎn)廣告發(fā)的行政許可；3、廣告顯示屏的行政許可；4、戶外廣告的行政許可；5、化妝品廣告的行政許可；6、酒類廣告的行政許可；7、臨時(shí)性廣告的行政許可；8、食品廣告的行政許可、9、印刷品廣告的行政許可、10、醫(yī)療廣告的行政許可、11、煙草廣告的行政許可。
1、店堂廣告的行政許可，《店堂廣告管理暫行辦法》第五條：為推銷商品、服務(wù)，在店堂建筑物控制地帶自行設(shè)立的店堂牌匾廣告（僅以企業(yè)登記核準(zhǔn)名稱為內(nèi)容的標(biāo)牌、匾額除外），應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)辦理登記，同時(shí)提交下列證明文件：（1）營業(yè)執(zhí)照或者其他關(guān)于法定主體資格的證明文件；（2）含有廣告地點(diǎn)、形式的申請報(bào)告；（3）廣告樣件；（4）廣告管理法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他證明文件。工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在申請人提交的證明文件齊備后予以受理，并在10個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。對批準(zhǔn)設(shè)立的店堂牌匾廣告核發(fā)《店堂牌匾廣告登記證》。
2、房地產(chǎn)廣告的行政許可，《房地產(chǎn)廣告暫行規(guī)定》規(guī)定：房地產(chǎn)廣告的，必須具備（1）房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、房地產(chǎn)權(quán)利人、房地產(chǎn)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照或者其它主體資格證明；（2）建設(shè)主管部門頒發(fā)的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書；（3）土地主管部門頒發(fā)的項(xiàng)目土地使用權(quán)證明；（4）工程竣工驗(yàn)收合格證明；（5）房地產(chǎn)項(xiàng)目預(yù)售、出售廣告，應(yīng)當(dāng)具有地方政府建設(shè)主管部門頒發(fā)的預(yù)售、銷售許可證證明；出租、項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓廣告，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)證明；（6）中介機(jī)構(gòu)所的房地產(chǎn)項(xiàng)目廣告，應(yīng)當(dāng)提供業(yè)主委托證明；（7）工商行政管理機(jī)關(guān)規(guī)定的其它證明（房地產(chǎn)廣告的行政許可），方可廣告。
3、廣告顯示屏的行政許可，《廣告顯示屏管理辦法》第三條；未經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，任何單位不得設(shè)置廣告顯示屏。
4、戶外廣告的行政許可，《戶外廣告登記管理規(guī)定》第四條：未經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)登記，任何單位不得戶外廣告。
原審法院一審查明：1995年1月9日至1996年6月24日，河南省濮陽市銀鷹貿(mào)易公司（以下簡稱銀鷹公司）與鄭州亨通期貨有限公司（以下簡稱亨通期貨公司）及其所屬第二營業(yè)部簽訂借款合同11份，約定，因經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，銀鷹公司借款兩筆總計(jì)1000萬元給亨通期貨公司；借款9筆共計(jì)980萬元給亨通期貨公司第二營業(yè)部。期限最長不超過3個(gè)月，利率為23‰，銀鷹公司不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。合同簽訂后，銀鷹公司按約付給亨通期貨公司及其第二營業(yè)部人民幣1980萬元。亨通期貨公司及其第二營業(yè)部未按約償付借款本金及利息，雙方形成訴訟。
原審還查明，亨通期貨公司于1993年4月經(jīng)滎陽市工商行政管理局登記開業(yè)，1995年6月16日由國家工商行政管理局頒發(fā)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。河南省信義審計(jì)師事務(wù)所（93）信義內(nèi)驗(yàn)審字第024號企業(yè)注冊資金審驗(yàn)證明書顯示：亨通期貨公司注冊資金1001萬元，由鄭州市文化旅游實(shí)業(yè)有限公司（以下簡稱文旅公司）投入，其中700萬元流動資金由鄭州市五里堡城市信用社、鄭州市鯤鵬城市信用社出具的資金信用證明、鄭州商品交易所收款證明所證實(shí)，301萬元固定資產(chǎn)經(jīng)查驗(yàn)屬實(shí)。1994年下旬，河南省豫興審計(jì)師事務(wù)所依據(jù)河南省信義審計(jì)師事務(wù)所出具的資金審驗(yàn)證明又出具一份企業(yè)注冊資金審驗(yàn)證明書，亨通期貨公司依此證明書報(bào)國家工商行政管理局申請開業(yè)登記。1997年3月12日，河南省豫興審計(jì)師事務(wù)所對亨通期貨公司進(jìn)行了審計(jì)，同時(shí)，該公司出具了1997年工商年檢報(bào)告。文旅公司1995年至1997年未進(jìn)行工商年檢，河南省工商行政管理局、滎陽市工商行政管理局對文旅公司營業(yè)執(zhí)照認(rèn)定：屬周華孚（原中保河南分公司資金運(yùn)用部總經(jīng)理，現(xiàn)已判刑）偽造有關(guān)證件騙取的營業(yè)執(zhí)照，其集體性質(zhì)的企業(yè)不能成立，應(yīng)予吊銷，該公司的一切經(jīng)營活動屬周華孚的個(gè)人行為。鄭州市中級人民法院（1993）鄭刑初字第216號刑事判決書認(rèn)定：文旅公司屬周華孚利用職務(wù)之便，挪用公款開辦的個(gè)人公司。
河南省高級人民法院判決：一、亨通期貨公司于判決生效后十日內(nèi)返還銀鷹公司借款本金1980萬元，逾期加倍支付延遲履行期間的債務(wù)利息。二、駁回銀鷹公司的其他訴訟請求。
銀鷹公司不服判決，向最高人民法院提起上訴。
最高人民法院二審查明：1995年1月9日至1996年6月24日，銀鷹公司與亨通期貨公司及其所屬的第二營業(yè)部簽訂11份借款合同，約定，銀鷹公司借款兩筆共計(jì)1000萬元給亨通期貨公司，借款9筆共計(jì)980萬元給亨通期貨公司第二營業(yè)部。借款期限最長不超過三個(gè)月，月利率為23‰。亨通期貨公司用該款項(xiàng)經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，銀鷹公司不承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。合同簽訂后，銀鷹公司按約付給亨通期貨公司及其第二營業(yè)部人民幣1980萬元。因亨通期貨公司及其第二營業(yè)部到期未償還借款本息，1997年12月15日，銀鷹公司向河南省高級人民法院提起訴訟，請求判令亨通期貨公司、河南財(cái)保公司、河南人保公司償還借款本息。
另查明，亨通期貨公司由文旅公司申辦，1993年4月10日在河南省滎陽市工商行政管理局注冊登記，注冊資金為人民幣1000萬元。1994年11月11日，中國證券監(jiān)督管理委員會批復(fù)同意其到國家工商行政管理局注冊登記。1995年6月16日，經(jīng)國家工商行政管理局注冊登記，頒發(fā)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。交通銀行鄭州分行桐柏路分理處的進(jìn)賬單、轉(zhuǎn)賬支票載明，1994年7月30日，文旅公司向亨通期貨公司匯款人民幣1萬元。（93）信義內(nèi)驗(yàn)審字第024號企業(yè)注冊資金審驗(yàn)證明書中所稱的亨通期貨公司注冊資金1000萬元，其依據(jù)的是經(jīng)在上述1994年7月30日桐柏路分理處的進(jìn)賬單上添加“千”字變造而成的進(jìn)賬單復(fù)印件。
1992年5月2日，原中國人民保險(xiǎn)公司河南省分公司（以下簡稱河南省保險(xiǎn)公司）總經(jīng)理周華孚向河南省滎陽市工商行政管理局出具一份由其簽字并加蓋保險(xiǎn)公司公章的企業(yè)法人開業(yè)登記申請書，申請開辦文旅公司。1993年4月1日，滎陽市工商行政管理局為其頒發(fā)了營業(yè)執(zhí)照。注冊資金為人民幣3000萬元，但注冊資金未到位。
又查明，河南省保險(xiǎn)公司豫保字（1992）第101號文下，有兩份文件，一份內(nèi)容為“關(guān)于召開市地公司辦公室主任座談會通知”，另一份為“關(guān)于成立鄭州文化旅游實(shí)業(yè)有限公司的通知”。河南財(cái)保公司、河南人保公司主張，“關(guān)于成立鄭州文化旅游實(shí)業(yè)有限公司的通知”系周華孚偽造的。
又查明，周華孚因犯有貪污罪、受賄罪、挪用公款罪被判處無期徒刑。亨通期貨公司法定代表人盧雪平下落不明，亨通期貨公司已歇業(yè)。
另外，河南省保險(xiǎn)公司已分立為河南財(cái)保公司和河南人保公司。
判決結(jié)果
最高人民法院判決：一、維持河南省高級人民法院（1998）豫經(jīng)初字第13號經(jīng)濟(jì)判決書主文第一項(xiàng)。二、撤銷上述經(jīng)濟(jì)判決第二項(xiàng)。三、亨通期貨公司于本判決送達(dá)之次日起十日內(nèi)返還銀鷹公司借款本金1980萬元及利息（利息按中國人民銀行同期流動資金貸款利率計(jì)付）。四、河南財(cái)保公司、河南人保公司對亨通期貨公司的上述債務(wù)共同承擔(dān)連帶責(zé)任。一審案件受理費(fèi)109010元，由銀鷹公司承擔(dān)19010元，由亨通期貨公司承擔(dān)90000元。二審案件受理費(fèi)109010元，由河南財(cái)保公司、河南人保公司共同承擔(dān)。
評析
周華孚系原保險(xiǎn)公司總經(jīng)理、法定代表人，其職務(wù)和權(quán)限足以代表保險(xiǎn)公司對外實(shí)施法律行為。其于1992年5月2日向河南省滎陽市工商行政管理局出具申請書，申請開辦文旅公司。申請書、企業(yè)法定代表人身份證明、資金信用證明以及企業(yè)法人申請開業(yè)登記注冊書上，周華孚均在上述文件的負(fù)責(zé)人欄內(nèi)簽署了姓名，并加蓋了保險(xiǎn)公司的公章，該行為是以保險(xiǎn)公司的名義實(shí)施的。由于設(shè)立文旅公司的行為是以保險(xiǎn)公司的名義進(jìn)行的，該行為應(yīng)認(rèn)定為法人的行為。周華孚受到刑事制裁，但不能免除法人應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任。保險(xiǎn)公司應(yīng)對開辦文旅公司依法承擔(dān)民事責(zé)任。
周華孚雖為自然人，但同為保險(xiǎn)公司總經(jīng)理、法定代表人。對其行為如何界定，是決定行為后果應(yīng)由個(gè)人承擔(dān)還是由法人承擔(dān)的分界線。當(dāng)自然人的行為與職務(wù)無關(guān)時(shí)，法人通常不承擔(dān)責(zé)任；如果其行為與職務(wù)相關(guān)聯(lián)時(shí)，法人則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。
本案中，周華孚在滎陽市工商局申請注冊文旅公司時(shí)，企業(yè)法人注冊申請書、企業(yè)法人登記注冊表上，周華孚都是以保險(xiǎn)公司負(fù)責(zé)人的名義、身份實(shí)施的，都加蓋了保險(xiǎn)公司公章；滎陽市工商局為其注冊登記公司，也是基于對周華孚所任職務(wù)的信賴及對保險(xiǎn)公司的信賴。因此，周華孚的行為，不能認(rèn)定為純粹的個(gè)人行為。
第一條為了確認(rèn)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的經(jīng)營資格，規(guī)范個(gè)人獨(dú)資企業(yè)登記行為，依據(jù)《中華人民共和國個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》(以下簡稱《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》)，制定本辦法。
第二條個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的設(shè)立、變更、注銷，應(yīng)當(dāng)依照《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》和本辦法的規(guī)定辦理企業(yè)登記。
第三條個(gè)人獨(dú)資企業(yè)經(jīng)登記機(jī)關(guān)依法核準(zhǔn)登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，方可從事經(jīng)營活動。
個(gè)人獨(dú)資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的登記事項(xiàng)內(nèi)依法從事經(jīng)營活動。
第四條工商行政管理機(jī)關(guān)是個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的登記機(jī)關(guān)。
國家工商行政管理局主管全國個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的登記工作。
省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局負(fù)責(zé)本地區(qū)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的登記工作。
市、縣工商行政管理局以及大中城市工商行政管理分局負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)的個(gè)人獨(dú)資企業(yè)登記。
第二章設(shè)立登記
第五條設(shè)立個(gè)人獨(dú)資企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》第八條規(guī)定的條件。
第六條個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的名稱應(yīng)當(dāng)符合名稱登記管理有關(guān)規(guī)定，并與其責(zé)任形式及從事的營業(yè)相符合。
個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的名稱中不得使用“有限”、“有限責(zé)任”或者“公司”字樣。
第七條設(shè)立個(gè)人獨(dú)資企業(yè)，應(yīng)當(dāng)由投資人或者其委托的人向個(gè)人獨(dú)資企業(yè)所在地登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。
第八條個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的登記事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)包括：企業(yè)名稱、企業(yè)住所、投資人姓名和居所、出資額和出資方式、經(jīng)營范圍及方式。
第九條投資人申請?jiān)O(shè)立登記，應(yīng)當(dāng)向登記機(jī)關(guān)提交下列文件：
(一)投資人簽署的個(gè)人獨(dú)資企業(yè)設(shè)立申請書；
(二)投資人身份證明；
(三)企業(yè)住所證明；
(四)國家工商行政管理局規(guī)定提交的其他文件。
從事法律、行政法規(guī)規(guī)定須報(bào)經(jīng)有關(guān)部門審批的業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)部門的批準(zhǔn)文件。
委托人申請?jiān)O(shè)立登記的，應(yīng)當(dāng)提交投資人的委托書和人的身份證明或者資格證明。
第十條個(gè)人獨(dú)資企業(yè)設(shè)立申請書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
(一)企業(yè)的名稱和住所；
(二)投資人的姓名和居所；
(三)投資人的出資額和出資方式；
(四)經(jīng)營范圍及方式。
個(gè)人獨(dú)資企業(yè)投資人以個(gè)人財(cái)產(chǎn)出資或者以其家庭共有財(cái)產(chǎn)作為個(gè)人出資的，應(yīng)當(dāng)在設(shè)立申請書中予以明確。
第十一條登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到本辦法第九條規(guī)定的全部文件之日起15日內(nèi)，作出核準(zhǔn)登記或者不予登記的決定。予以核準(zhǔn)的發(fā)給營業(yè)執(zhí)照；不予核準(zhǔn)的，發(fā)給企業(yè)登記駁回通知書。
第十二條個(gè)人獨(dú)資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照的簽發(fā)日期為個(gè)人獨(dú)資企業(yè)成立日期。
第三章變更登記
第十三條個(gè)人獨(dú)資企業(yè)變更企業(yè)名稱、企業(yè)住所、經(jīng)營范圍及方式，應(yīng)當(dāng)在作出變更決定之日起15日內(nèi)向原登記機(jī)關(guān)申請變更登記。
個(gè)人獨(dú)資企業(yè)變更投資人姓名和居所、出資額和出資方式，應(yīng)當(dāng)在變更事由發(fā)生之日起15日內(nèi)向原登記機(jī)關(guān)申請變更登記。
第十四條個(gè)人獨(dú)資企業(yè)申請變更登記，應(yīng)當(dāng)向登記機(jī)關(guān)提交下列文件：
(一)投資人簽署的變更登記申請書；
(二)國家工商行政管理局規(guī)定提交的其他文件。
從事法律、行政法規(guī)規(guī)定須報(bào)經(jīng)有關(guān)部門審批的業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)部門的批準(zhǔn)文件。
委托人申請變更登記的，應(yīng)當(dāng)提交投資人的委托書和人的身份證明或者資格證明。
第十五條登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到本辦法第十四條規(guī)定的全部文件之日起15日內(nèi)，作出核準(zhǔn)登記或者不予登記的決定。予以核準(zhǔn)的，換發(fā)營業(yè)執(zhí)照或者發(fā)給變更登記通知書；不予核準(zhǔn)的，發(fā)給企業(yè)登記駁回通知書。
第十六條個(gè)人獨(dú)資企業(yè)變更住所跨登記機(jī)關(guān)轄區(qū)的，應(yīng)當(dāng)向遷入地登記機(jī)關(guān)申請變更登記。遷入地登記機(jī)關(guān)受理的，由原登記機(jī)關(guān)將企業(yè)檔案移送遷入地登記機(jī)關(guān)。
第十七條個(gè)人獨(dú)資企業(yè)因轉(zhuǎn)讓或者繼承致使投資人變化的，個(gè)人獨(dú)資企業(yè)可向原登記機(jī)關(guān)提交轉(zhuǎn)讓協(xié)議書或者法定繼承文件，申請變更登記。
個(gè)人獨(dú)資企業(yè)改變出資方式致使個(gè)人財(cái)產(chǎn)與家庭共有財(cái)產(chǎn)變換的，個(gè)人獨(dú)資企業(yè)可向原登記機(jī)關(guān)提交改變出資方式文件，申請變更登記。
第四章注銷登記
第十八條個(gè)人獨(dú)資企業(yè)依照《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》第二十六條規(guī)定解散的，應(yīng)當(dāng)由投資人或者清算人于清算結(jié)束之日起15日內(nèi)向原登記機(jī)關(guān)申請注銷登記。
第十九條個(gè)人獨(dú)資企業(yè)申請注銷登記，應(yīng)當(dāng)向登記機(jī)關(guān)提交下列文件：
(一)投資人或者清算人簽署的注銷登記申請書；
(二)投資人或者清算人簽署的清算報(bào)告；
(三)國家工商行政管理局規(guī)定提交的其他文件。
個(gè)人獨(dú)資企業(yè)辦理注銷登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)繳回營業(yè)執(zhí)照。
第二十條登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到本辦法第十九條規(guī)定的全部文件之日起15日內(nèi)，作出核準(zhǔn)登記或者不予登記的決定。予以核準(zhǔn)的，發(fā)給核準(zhǔn)通知書；不予核準(zhǔn)的，發(fā)給企業(yè)登記駁回通知書。
第二十一條經(jīng)登記機(jī)關(guān)注銷登記，個(gè)人獨(dú)資企業(yè)終止。
第五章分支機(jī)構(gòu)登記
第二十二條個(gè)人獨(dú)資企業(yè)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)由投資人或者其委托的人向分支機(jī)構(gòu)所在地的登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。
第二十三條分支機(jī)構(gòu)的登記事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)包括：分支機(jī)構(gòu)的名稱、經(jīng)營場所、負(fù)責(zé)人姓名和居所、經(jīng)營范圍及方式。
第二十四條個(gè)人獨(dú)資企業(yè)申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向登記機(jī)關(guān)提交下列文件：
(一)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立登記申請書；
(二)登記機(jī)關(guān)加蓋印章的個(gè)人獨(dú)資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
(三)經(jīng)營場所證明；
(四)國家工商行政管理局規(guī)定提交的其他文件。
分支機(jī)構(gòu)從事法律、行政法規(guī)規(guī)定須報(bào)經(jīng)有關(guān)部門審批的業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)部門的批準(zhǔn)文件。
個(gè)人獨(dú)資企業(yè)投資人委派分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)提交投資人委派分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的委托書及其身份證明。
委托人申請分支機(jī)構(gòu)設(shè)立登記的，應(yīng)當(dāng)提交投資人的委托書和人的身份證明或者資格證明。
第二十五條登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到本辦法第二十四條規(guī)定的全部文件之日起15日內(nèi)，作出核準(zhǔn)登記或者不予登記的決定。核準(zhǔn)登記的，發(fā)給營業(yè)執(zhí)照；不予登記的，發(fā)給登記駁回通知書。
第二十六條個(gè)人獨(dú)資企業(yè)分支機(jī)構(gòu)申請變更登記、注銷登記，比照本辦法關(guān)于個(gè)人獨(dú)資企業(yè)申請變更登記、注銷登記的有關(guān)規(guī)定辦理。
第二十七條個(gè)人獨(dú)資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)核準(zhǔn)設(shè)立、變更或者注銷登記后15日內(nèi)，將登記情況報(bào)該分支機(jī)構(gòu)隸屬的個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的登記機(jī)關(guān)備案。
第二十八條個(gè)人獨(dú)資企業(yè)向登記機(jī)關(guān)備案，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
(一)分支機(jī)構(gòu)登記機(jī)關(guān)加蓋印章的分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、變更登記通知書或者注銷登記通知書；
(二)國家工商行政管理局規(guī)定提交的其他文件。
第六章年度檢驗(yàn)和證照管理
第二十九條個(gè)人獨(dú)資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照登記機(jī)關(guān)的要求，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)接受年度檢驗(yàn)。
第三十條登記機(jī)關(guān)依法對個(gè)人獨(dú)資企業(yè)進(jìn)行審查，以確認(rèn)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)繼續(xù)經(jīng)營的資格。
第三十一條個(gè)人獨(dú)資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照分為正本和副本，正本和副本具有同等法律效力。
個(gè)人獨(dú)資企業(yè)根據(jù)業(yè)務(wù)需要，可以向登記機(jī)關(guān)申請核發(fā)若干營業(yè)執(zhí)照副本。
個(gè)人獨(dú)資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照遺失的，應(yīng)當(dāng)在報(bào)刊上聲明作廢，并向登記機(jī)關(guān)申請補(bǔ)領(lǐng)。個(gè)人獨(dú)資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照毀損的，應(yīng)當(dāng)向登記機(jī)關(guān)申請更換。
第三十二條個(gè)人獨(dú)資企業(yè)應(yīng)當(dāng)將營業(yè)執(zhí)照正本置放在企業(yè)住所的醒目位置。
第三十三條任何單位和個(gè)人不得偽造、涂改、出租、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照。
任何單位和個(gè)人不得承租、受讓營業(yè)執(zhí)照。
第三十四條個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照正本和副本樣式，由國家工商行政管理局制定。
第七章法律責(zé)任
第三十五條未經(jīng)登記機(jī)關(guān)依法核準(zhǔn)登記并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，以個(gè)人獨(dú)資企業(yè)名義從事經(jīng)營活動的，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令停止經(jīng)營活動，處以3000元以下的罰款。
第三十六條個(gè)人獨(dú)資企業(yè)辦理登記時(shí)，提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得企業(yè)登記的，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以5000元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處吊銷營業(yè)執(zhí)照。
第三十七條個(gè)人獨(dú)資企業(yè)使用的名稱與其在登記機(jī)關(guān)登記的名稱不相符合的，責(zé)令限期改正，處以2000元以下的罰款。
第三十八條個(gè)人獨(dú)資企業(yè)登記事項(xiàng)發(fā)生變更，未依照本辦法規(guī)定辦理變更登記的，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正；逾期不辦理的，處以2000元以下的罰款。
第三十九條個(gè)人獨(dú)資企業(yè)不按規(guī)定時(shí)間將分支機(jī)構(gòu)登記情況報(bào)該分支機(jī)構(gòu)隸屬的個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的登記機(jī)關(guān)備案的，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正；逾期不備案的，處以2000元以下的罰款。
第四十條個(gè)人獨(dú)資企業(yè)不依照本辦法的規(guī)定接受年度檢驗(yàn)的，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期接受年度檢驗(yàn)，處以3000元以下的罰款。
個(gè)人獨(dú)資企業(yè)在年度檢驗(yàn)中，隱瞞真實(shí)情況，弄虛作假的，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以3000元以下的罰款。
第四十一條個(gè)人獨(dú)資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照遺失，不在報(bào)刊上聲明作廢的，由登記機(jī)關(guān)處以500元以下的罰款；個(gè)人獨(dú)資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照遺失或者毀損，不向登記機(jī)關(guān)申請補(bǔ)領(lǐng)或者更換的，由登記機(jī)關(guān)處以500元以下的罰款。
第四十二條個(gè)人獨(dú)資企業(yè)未將營業(yè)執(zhí)照正本置放在企業(yè)住所醒目位置的，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處以500元以下的罰款。
第四十三條個(gè)人獨(dú)資企業(yè)涂改、出租、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照的，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，沒收違法所得，處以3000元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。
承租、受讓營業(yè)執(zhí)照從事經(jīng)營活動的，由登記機(jī)關(guān)收繳營業(yè)執(zhí)照，責(zé)令停止經(jīng)營活動，處以5000元以下的罰款。
第四十四條偽造營業(yè)執(zhí)照的，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令停業(yè)，沒收違法所得，處以5000元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第四十五條個(gè)人獨(dú)資企業(yè)成立后，無正當(dāng)理由超過6個(gè)月未開業(yè)，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。
第四十六條登記機(jī)關(guān)對不符合法律規(guī)定條件的個(gè)人獨(dú)資企業(yè)予以登記，或者對符合法律規(guī)定條件的個(gè)人獨(dú)資企業(yè)不予登記的，對直接責(zé)任人員依法予以行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第四十七條登記機(jī)關(guān)的上級部門有關(guān)主管人員強(qiáng)令登記機(jī)關(guān)對不符合法律規(guī)定條件的個(gè)人獨(dú)資企業(yè)予以登記，或者對符合法律規(guī)定條件的個(gè)人獨(dú)資企業(yè)不予登記，或者對登記機(jī)關(guān)的違法登記行為進(jìn)行包庇的，對直接責(zé)任人員依法予以行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
一、介紹信
介紹信是用以介紹被介紹人員的姓名、身份、人數(shù)、接洽事項(xiàng)等情況的專用書信。介紹信具有介紹和證明的作用。
介紹信通常有兩種形式：
（一）普通介紹信。用公文紙書寫：
1．在公文紙正中的地方寫“介紹信”三個(gè)字，字要比正文大些。
2．聯(lián)系單位或個(gè)人的稱呼。
3．被介紹人的姓名、身份、人數(shù)（派出人數(shù)較多，可寫成“×××等×人”）。
4．接洽事項(xiàng)和向接洽單位或個(gè)人提出的希望。最后可寫上“請接洽”、“請予協(xié)助”、“此致敬禮”等語。
5．本單位名稱和寫信日期，加蓋公章。
（二）帶存根的印刷介紹信。有規(guī)定格式，使用只須填上有關(guān)內(nèi)容。
1．存根部分簡填，以便日后查考。
2．本文部分要填寫詳細(xì)些。
3．派人聯(lián)系辦理重要或保密事情，要注明被派人員的政治面貌、職務(wù)。
4．重要的介紹信要經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)過目或在存根上簽字，有的還要限制有效期。
5．除本文部分需加蓋公章外，存根與本文的虛線正中亦要加蓋公章。
二、證明信
證明信是以機(jī)關(guān)、團(tuán)體、個(gè)人名義，對某一情況或某個(gè)人的身份、經(jīng)歷提供證明的信件。證明信的內(nèi)容應(yīng)絕對真實(shí)、可靠。
證明信的書寫格式與介紹信基本相同。在正文末尾可寫“特此證明”、“此致敬禮”等語。
三、表揚(yáng)信、感謝信
表揚(yáng)信是表彰某個(gè)單位或個(gè)人的先進(jìn)事跡的書信。感謝信是對某個(gè)單位或個(gè)人做了好事表示感謝的書信。表揚(yáng)信和感謝信是同類書信，寫法也基本一樣。
1．在第一行正中寫“表揚(yáng)信”或“感謝信”幾個(gè)字，字要比下文大些。可用一個(gè)題目代替。
2．表揚(yáng)或感謝對象的稱呼。
3．正文寫表揚(yáng)或感謝的內(nèi)容：
（1）交代表揚(yáng)或感謝的原因。
（2）在敘述的基礎(chǔ)上，可寫出表揚(yáng)或感謝的事情反映出的思想、品質(zhì)。
4．最后要寫上表示祝愿的話，如“此致敬禮”、“謹(jǐn)表謝意”等。
四、慰問信
慰問信是以單位或個(gè)人的名義向?qū)Ψ奖硎疚繂柕臅拧Ｎ繂栃诺膬?nèi)容根據(jù)被慰問的對象的具體情況而定。
1．第一行正中寫“慰問信”三個(gè)字，也可寫成×××致×××慰問信”。“慰問信”三字應(yīng)較正文大些。
2．寫被慰問對象的稱呼。
3．正文：
（1）說明寫慰問信的背景、原因。
（2）概括敘述對方的先進(jìn)事跡或高貴品德，向?qū)Ψ奖硎疚繂柡蛯W(xué)習(xí)。
（3）最后寫共同的愿望和決心以及表示祝愿的話，要分別另起一行寫。
（4）寫慰問單位或個(gè)人名稱和寫慰問信的日期。
五、申請書
申請書是個(gè)人或集體向組織表達(dá)愿望，向機(jī)關(guān)、團(tuán)體、單位領(lǐng)導(dǎo)提出請求時(shí)的一種書信。申請書應(yīng)把該寫的問題寫清楚，但也要注意精練。申請書一般是一事一書。
1．在申請書的第一行正中寫申請書的名稱。如：“入黨（團(tuán)）申請書”、“開業(yè)申請書”等，字體較正文稍大。
2．寫接受申請書的單位或有關(guān)負(fù)責(zé)同志的名稱。
3．寫申請書的具體內(nèi)容：
（1）申請的事情或理由最好分段寫，以便接受申請的一方把握要領(lǐng)。
（2）申請的理由比較多，可以從幾個(gè)方面、幾個(gè)階段談?wù)J識。
4．結(jié)尾寫表示敬意的話，如“此致敬禮”、“請領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)”等語，也可以不寫。
5．最后寫申請人姓名或申請單位名稱（加蓋公章）和寫申請書的日期。
六、入黨（團(tuán)）志愿書
入黨（團(tuán)）志愿書是為向黨（團(tuán)）組織反映自己的真實(shí)情況，表達(dá)自己的愿望和決心而填寫的一種文書。入黨（團(tuán)）志愿書是申請入黨（團(tuán)）的人在黨（團(tuán)）組織經(jīng)過一定時(shí)期的考察，初步認(rèn)為可以接收而需要進(jìn)一步研究審核時(shí)同意填寫的一種表格形式。入黨（團(tuán)）志愿書有固定的印刷表格形式。
入黨（團(tuán)）志愿書的填寫內(nèi)容有：
1．個(gè)人的現(xiàn)實(shí)情況。包括姓名、性別、民族、籍貫、出生年月、家庭出身、本人成分、文化程度、現(xiàn)在職業(yè)（現(xiàn)任職務(wù)）等欄目，出生年月要寫公歷。
2．個(gè)人簡歷。曾在何地、何單位任何種職務(wù)及起止年月，證明人是誰；何時(shí)、何單位參加過何種黨派、團(tuán)體、組織，任何職務(wù)；有無政治歷史問題，結(jié)論如何；何時(shí)、何地、何種原因受過何種獎(jiǎng)勵(lì)或處分等。經(jīng)歷一般應(yīng)從上小學(xué)起，起止年月要寫公歷。
3．家庭成員及社會關(guān)系情況，包括家庭主要成員的姓名、職務(wù)、政治面貌以及主要社會關(guān)系的姓名、職業(yè)、政治狀況等內(nèi)容。家庭主要成員指父母、配偶、子女及其他長期和自己生活在一起的人，如岳父母、公婆、兄弟姐妹等；主要社會關(guān)系指叔、伯、姑、舅、姨、外祖父母和婚嫁后的兄弟姐妹等。
以上欄目都要自己如實(shí)填寫（不會者可找人），要寫得準(zhǔn)確、可靠，不得隱瞞，不能有虛假成分。
4．介紹人意見、支部大會決議和上級機(jī)關(guān)審批意見，分別由介紹人、支部和上級機(jī)關(guān)填寫。
5．“志愿書”一欄，是需要填寫的主要部分。志愿書如何寫，由幾部分組成，沒有固定的格式和統(tǒng)一的要求，但對黨（團(tuán)）的認(rèn)識和入黨（團(tuán)）的動機(jī)，一定要寫。
七、決心書、保證書版權(quán)所有
決心書、保證書是個(gè)人或集體向組織表示決心、提供保證時(shí)的書信。決心書、保證書的內(nèi)容要寫得切實(shí)、具體，要實(shí)事求是，說到做到，不能說過頭話。
1．在第一行正中寫“決心書”或“保證書”三個(gè)字，字體較正文大些。
2．寫接受決心書或保證書一方的稱呼。
3．正文開頭可簡寫對某項(xiàng)工作的認(rèn)識。然后，寫決心做到的具體事項(xiàng)或保證的具體內(nèi)容，最好分條開列。
4．結(jié)尾可寫表示敬意的話，如“此致敬禮”等語。
5．寫上寫決心書或保證書一方的名稱和日期。
八、倡議書
倡議書是倡導(dǎo)開展某項(xiàng)有意義的活動、推廣或發(fā)展某一行之有效的作法的文體。倡議書所倡導(dǎo)的活動和作法應(yīng)考慮到其廣泛性。
1．在第一行正中寫“倡議書”三個(gè)字，字體較正文大些。
2．寫對發(fā)出倡議對象的稱呼。
3．正文：
（1）寫清發(fā)出倡議的根據(jù)、原因和目的。只有交代清楚倡議活動的目的、意義，對方才能理解、才能變成自己自覺的行動，否則就很難響應(yīng)。
（2）重點(diǎn)是寫倡議的具體內(nèi)容和要求做到的具體事項(xiàng)。這部分一般是分條開列，以求清晰、明確。
4．結(jié)尾要表示倡議者的決心和希望。
5．最后要寫上發(fā)倡議者的名稱和發(fā)倡議的日期。
九、建議書
建議書是個(gè)人、單位和有關(guān)方面為了開展工作、完成任務(wù)、進(jìn)行某項(xiàng)活動而提出意見時(shí)使用的一種文體，有的也叫意見書。寫建議書要認(rèn)真負(fù)責(zé)、嚴(yán)肅對待，內(nèi)容要具體，語言要精練。
1．在第一行正中寫“建議書”三個(gè)字。
2．寫接受建議對方的名稱。
3．正文：
（1）建議的原因或出發(fā)點(diǎn)，便于對方考慮。
（2）建議的具體事項(xiàng)。
4．表達(dá)建議者的愿望。
5．結(jié)尾寫表示敬意的話，如“此致敬禮”等語。
6．寫上建議者的名稱和寫建議書的日期。
十、通知
通知是上級要求下級或個(gè)人參加某一會議或者做某件事情時(shí)使用的一種文體。通知的內(nèi)容要寫得明白、具體。
1．在第一行正中寫“通知”二字，也可視情況寫成“關(guān)于××的通知”、“緊急通知”等。
2．寫被通知單位或個(gè)人的名稱。
3．寫通知內(nèi)容。如內(nèi)容較多，可分條開列。
4．結(jié)尾可寫“特此通知”等字樣。
5．最后寫上發(fā)通知者的名稱和發(fā)通知的日期。用公文形式發(fā)出的通知要加蓋公章。
十一、海報(bào)
舉辦文體活動，要把消息告訴大家，可以用海報(bào)的形式。
海報(bào)的寫法沒有很固定的格式。一般是先在紙的上方正中寫上“海報(bào)”二字，字要稍大些，下面寫明是什么活動，然后寫清舉行活動的時(shí)間、地點(diǎn)、參加方式。如果是售票或發(fā)票，還要寫明買票、領(lǐng)票的時(shí)間、地點(diǎn)。如果是文化、體育表演，要注明表演單位。
海報(bào)的宣傳號召性很強(qiáng)，是希望人家參加，沒有約束性，所以用語既要有鼓動性，又要實(shí)事求是。形式上要盡量活躍些，如用紅綠新紙書寫，還可配下與活動內(nèi)容有關(guān)的宣傳畫、漫畫等，以吸引大家。
十二、請柬
請柬，也叫請貼，是為請客而發(fā)出的一種文書。可用手寫，也可印刷。
1．在第一行正中寫“請柬”二字，字可大些。
2．寫被邀請者的名稱。
3．正文寫活動的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容。
4．結(jié)尾寫“敬請光臨”等語。
5．最后寫發(fā)請柬者的名稱和發(fā)請柬的日期。
6．如請看戲或電影等，還應(yīng)將入場券附上。
十三、啟事
單位或個(gè)人有什么事情需要向大家公開說明，或者對大家有什么要求，把它簡明扼要地寫出來張貼或刊登的短文，就是啟事。啟事內(nèi)容要周到完整，語言要具體明確，中肯禮貌。如果內(nèi)容多，還應(yīng)分條開列清楚。
1．第一行正中寫啟事的名稱，如“招領(lǐng)啟事”、“尋物啟事”、“征文啟事”等。
2．寫啟事內(nèi)容，一般包括目的、意義、內(nèi)容、形式、要求等項(xiàng)目。
3．最后寫啟事者的稱呼和啟事的日期。
十四、聘書
聘書是某個(gè)單位聘請某人擔(dān)任某項(xiàng)職務(wù)或承擔(dān)某項(xiàng)工作時(shí)所使用的一種文書，一般是在與被聘請一方商量妥當(dāng)后發(fā)出，具有證明的作用。
1．在正中寫上“聘書”或“聘請書”字樣。
2．在開頭或正文中寫被聘請者的姓名。
3．正文寫聘請擔(dān)任什么工作。
4．結(jié)尾要寫表示敬意或祝愿的話，如“此致敬禮”等。
5．寫聘請單位的名稱（加蓋公章）和寫聘書的日期。
十五、公約
人民群眾為了有秩序地生活、學(xué)習(xí)、工作，往往按照黨的方針、政策，對一些需要大家共同遵守、共同執(zhí)行的事情，經(jīng)過大家充分討論，用文字一條條地寫出來，這就是公約，如衛(wèi)生公約、服務(wù)公約、鄉(xiāng)規(guī)民約等。
1．標(biāo)題，寫公約的名稱，說明公約的性質(zhì)。標(biāo)題中有無“公約”二字均可，字體較下文稍大些。
2．正文分條寫出公約的具體內(nèi)容，即參與訂公約者要共同遵守的事項(xiàng)。
3．最后寫訂公約者的名稱和訂公約日期。若標(biāo)題已寫名稱的，只需寫上日期。
十六、制度、規(guī)則
制度、規(guī)則是由主管部門制訂，要求有關(guān)人員遵守、執(zhí)行的規(guī)定。制度、規(guī)則的寫法和公約相類似。制度是就一些大的方面提出規(guī)定，規(guī)則是就一些比較具體的事項(xiàng)作出限制。
十七、條據(jù)
條據(jù)是作為憑證的條子，是日常工作和生活中最常用、最簡單的一種文體。一般分為憑證條據(jù)和說明條據(jù)。
條據(jù)的格式和寫法是：
1．在條子的上方中間，要寫上反映條據(jù)性質(zhì)的字樣，如“收條”、“借條”、“欠條”、“領(lǐng)條”、“請假條”等等。
2．寫對方的名稱。有的可以不寫。
3．正文內(nèi)容，即寫給誰，什么事。如涉及到錢或物，要寫明錢或物的數(shù)量（大寫），關(guān)于“錢”的收條或借條，要在“錢”的具體數(shù)字未尾加個(gè)“整”字；數(shù)字如有改動，必須在上面加蓋圖章，或重寫一張。
4．正文完后，另起一行寫上“此據(jù)”或“此致×××”。
5．最后寫開條者名稱和開條日期。
十八、會議記錄
為使會議的決議能在今后得到很好的貫徹和執(zhí)行，并作為以后檢查執(zhí)行情況等的根據(jù)，或者便于傳達(dá)一次會議的精神，有必要把會議的具體內(nèi)容記錄下來。這些記錄的材料，就叫“會議記錄”。記錄要真實(shí)準(zhǔn)確，符合原意。
會議記錄包括兩個(gè)部分：
（一）會議的組織情況：
1．會議的名稱。
2．開會的時(shí)間、地點(diǎn)。
3．出席人數(shù)，如果人數(shù)不多，可一一寫明姓名。
4．列席人數(shù)，也可寫出姓名或只寫列席人員范圍。
5．缺席人數(shù)，也可一一寫出姓名，注明缺席原因。
6．主持人。
7．記錄人。
（二）會議內(nèi)容，是會議記錄的主要部分。記錄方法有兩種：
1．摘要記錄。只記會上報(bào)告了什么事情，討論了什么問題，通過了什么決議。
2．詳細(xì)記錄。要把每一個(gè)人的發(fā)言都記下來。
會議結(jié)束，記錄完了，另起一行寫“散會”兩字。
最后，要由主席或主持人和記錄人簽名。
為了提高記錄速度，可以適當(dāng)使用一些自己熟悉的簡稱、代號、符號，待會議間歇或會后整理時(shí)再補(bǔ)上全稱或原稱。必要時(shí)，可以學(xué)習(xí)速記法。
十九、決定
決定是機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體對某些問題或重大行動作出安排。決定一經(jīng)作出，就不容改變，必須照辦。它或者是有法規(guī)作用，或者是有行政約束力，所以，作決定時(shí)，必須十分慎重。
1．標(biāo)題寫“決定”或“關(guān)于××的決定”等字樣。
2．寫正文內(nèi)容，交代作出決定的原因和決定本身。
3．最后寫作出決定單位的名稱（加蓋公章）和作出決定的日期。
二十、工作計(jì)劃
工作計(jì)劃是一個(gè)單位或團(tuán)體在一定時(shí)期內(nèi)的工作打算。寫工作計(jì)劃要求簡明扼要、具體明確，用詞造句必須準(zhǔn)確，不能含糊。
（一）工作計(jì)劃的格式：
1．計(jì)劃的名稱。包括訂立計(jì)劃單位或團(tuán)體的名稱和計(jì)劃期限兩個(gè)要素，如“××印刷廠團(tuán)委1986年工作計(jì)劃”。
2．計(jì)劃的具體要求。一般包括工作的目的和要求，工作的項(xiàng)目和指標(biāo)，實(shí)施的步驟和措施等，也就是為什么做、做什么怎么做、做到什么程度。
3．最后寫訂立計(jì)劃的日期。
（二）工作計(jì)劃的內(nèi)容。一般地講，包括：
1．情況分析（制定計(jì)劃的根據(jù)）。制定計(jì)劃前，要分析研究工作現(xiàn)狀，充分了解下一步工作是在什么基礎(chǔ)上進(jìn)行的，是依據(jù)什么來制定這個(gè)計(jì)劃的。
2．工作任務(wù)和要求（做什么）。根據(jù)需要與可能，規(guī)定出一定時(shí)期內(nèi)所應(yīng)完成的任務(wù)和應(yīng)達(dá)到的工作指標(biāo)。
3．工作的方法、步驟和措施（怎樣做）。在明確了工作任務(wù)以后，還需要根據(jù)主客觀條件，確定工作的方法和步驟，采取必要的措施，以保證工作任務(wù)的完成。
（三）制訂好工作計(jì)劃須經(jīng)過的步驟：
1．認(rèn)真學(xué)習(xí)研究上級的有關(guān)指示辦法。領(lǐng)會精神，武裝思想。
2．認(rèn)真分析本單位的具體情況，這是制訂計(jì)劃的根據(jù)和基礎(chǔ)。
3．根據(jù)上級的指示精神和本單位的現(xiàn)實(shí)情況，確定工作方針、工作任務(wù)、工作要求，再據(jù)此確定工作的具體辦法和措施，確定工作的具體步驟。環(huán)環(huán)緊扣，付諸實(shí)現(xiàn)。
4．根據(jù)工作中可能出現(xiàn)的偏差、缺點(diǎn)、障礙、困難，確定預(yù)算克服的辦法和措施，以免發(fā)生問題時(shí)，工作陷于被動。
5．根據(jù)工作任務(wù)的需要，組織并分配力量，明確分工。
6．計(jì)劃草案制定后，應(yīng)交全體人員討論。計(jì)劃是要靠群眾來完成的，只有正確反映群眾的要求，才能成為大家自覺為之奮斗的目標(biāo)。
7．在實(shí)踐中進(jìn)一步修訂、補(bǔ)充和完善計(jì)劃。計(jì)劃一經(jīng)制定出來，并經(jīng)正式通過或批準(zhǔn)以后，就要堅(jiān)決貫徹執(zhí)行。在執(zhí)行過程中，往往需要繼續(xù)加以補(bǔ)充、修訂，使其更加完善，切合實(shí)際。
二十一、總結(jié)
總結(jié)，就是把某一時(shí)期已經(jīng)做過的工作，進(jìn)行一次全面系統(tǒng)的總檢查、總評價(jià)，進(jìn)行一次具體的總分析、總研究；也就是看看取得了哪些成績，存在哪些缺點(diǎn)和不足，有什么經(jīng)驗(yàn)、提高。
（一）基本情況。
1．總結(jié)必須有情況的概述和敘述，有的比較簡單，有的比較詳細(xì)。這部分內(nèi)容主要是對工作的主客觀條件、有利和不利條件以及工作的環(huán)境和基礎(chǔ)等進(jìn)行分析。
2．成績和缺點(diǎn)。這是總結(jié)的中心。總結(jié)的目的就是要肯定成績，找出缺點(diǎn)。成績有哪些，有多大，表現(xiàn)在哪些方面，是怎樣取得的；缺點(diǎn)有多少，表現(xiàn)在哪些方面，是什么性質(zhì)的，怎樣產(chǎn)生的，都應(yīng)講清楚。
3．經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。做過一件事，總會有經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。為便于今后的工作，須對以往工作的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)進(jìn)行分析、研究、概括、集中，并上升到理論的高度來認(rèn)識。
4．今后的打算。根據(jù)今后的工作任務(wù)和要求，吸取前一時(shí)期工作的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，明確努力方向，提出改進(jìn)措施等。版權(quán)所有
（二）寫好總結(jié)需要注意的問題
1．總結(jié)前要充分占有材料。最好通過不同的形式，聽取各方面的意見，了解有關(guān)情況，或者把總結(jié)的想法、意圖提出來，同各方面的干部、群眾商量。一定要避免領(lǐng)導(dǎo)出觀點(diǎn)，到群眾中找事實(shí)的寫法。
2．一定要實(shí)事求是，成績不夸大，缺點(diǎn)不縮小，更不能弄虛作假。這是分析、得出教訓(xùn)的基礎(chǔ)。
3．條理要清楚。總結(jié)是寫給人看的，條理不清，人們就看不下去，即使看了也不知其所以然，這樣就達(dá)不到總結(jié)的目的。
我一生最不能忘記的是1998年7月19日，那天是我這一生最為重要的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，它讓我刻骨銘心。那天，一大早，我拿著已經(jīng)寫好的下崗申請書，頗有幾分悲壯地找到我的廠長。廠長不無惋惜地說；“我可告訴你，這字我簽了，可就沒有回旋的余地了。”我說：“你簽吧，廠長，我已經(jīng)考慮好了”。可是，當(dāng)我真正拿到廠長已經(jīng)批準(zhǔn)的下崗申請書的那一刻，眼淚嘩地流了出來，我知道，這意味著自己從此得自謀生路，也意味著與這個(gè)讓我有過憧憬，并為之奮斗過的工廠以后再沒有什么關(guān)系。我無限眷戀，無限傷感地在廠長門口站了很久很久。下崗后，我一時(shí)不知道怎么辦，但始終有一個(gè)原則是毫不動搖的，那就是必須掌握謀生的技能。為此，我曾做過多種嘗試，都失敗了。一天，我突然看到了“腳病修治”培訓(xùn)班的招生廣告，我在了解中得知，愿意學(xué)修治腳病的人并不多，因?yàn)榇蠹叶己妹孀樱氯藧u笑。我心里一動：這是多好的機(jī)遇，學(xué)的人少，競爭力就小。如果自己干起來，干好了一定會掙錢的。即使在澡堂子里給人修腳，一天掙上三四十塊錢也不應(yīng)該有問題吧，這總比上班強(qiáng)呀，有什么不好？但沒有想到的是，和家人說了后，是一片反對聲，并被父親痛罵了一頓，連一些親友和過去的老領(lǐng)導(dǎo)也不支持。面對親人的不理解和社會上的壓力，我想：“面子是什么？面子是人們?yōu)榱颂颖苣撤N責(zé)任的借口。面子靠什么支撐？如果連溫飽問題都解決不了，有面子又有什么用？修治腳病，為別人解除痛苦，為自己掙錢有什么丟面子的？我不但要把修腳技術(shù)學(xué)好，而且一定要干好。我覺得人們對這個(gè)行當(dāng)有偏見，這是一個(gè)觀念上的問題，我要用自己的實(shí)際行動去改變這種觀念。”
280元?jiǎng)?chuàng)業(yè)
靠技術(shù)打開大市場
經(jīng)過4個(gè)月發(fā)瘋般的學(xué)習(xí)，我以優(yōu)異的成績畢業(yè)了。畢業(yè)后，我又一次迷茫了，工作在哪里？當(dāng)時(shí)，王濤老師說：“西安市很少有修腳和治療相結(jié)合的門面，修腳的不懂中醫(yī)，學(xué)醫(yī)的不干修腳。你開個(gè)‘腳病修治中心’，絕對有潛力。”
我有了勇氣，開始找門市房。在一家工廠幼兒園對面，我找到了一間不足7平方米的門面房，每月房租450元，而我只有280元。我前前后后跑了幾次，硬是把價(jià)格講到了400元。簽合同時(shí)，房主要預(yù)交半年的房錢。我說：“我只能付半個(gè)月的房錢。”為了讓房主理解，我講了自己為什么下崗，為學(xué)修腳所承受的各種壓力和困難……房主沉默了半晌，終于答應(yīng)了。
拿著剩余的80元錢，我買了必需材料，并從家里拉來舊家具。1999年1月，“瑞德腳病修治所”開業(yè)了。從開業(yè)那天起，我就目不轉(zhuǎn)睛地看著門外，盼著有人能光顧。可是，連個(gè)咨詢的人都沒有。終于，半個(gè)月后，我迎來了第一位顧客。他是建筑公司的老板：“小伙子，你能治雞眼么？”我激動得結(jié)結(jié)巴巴：“能，能，能，治不好不要錢。”一個(gè)月后，他的腳好了。幾天后，他又領(lǐng)來了新顧客。就這樣，“瑞德”慢慢火了，顧客要等待或預(yù)約才行。4個(gè)月后，在咸寧東路，我租了一間27平方米的房子。除了預(yù)付兩個(gè)月2800元的房錢外，還有了5000多元的裝修錢。一個(gè)月下來，我凈賺了2700元。西安電視臺采訪我之后，許多下崗職工紛紛來找我，有的來學(xué)技術(shù)，有的來打工。2001年，我開設(shè)了第一家分店，面積60多平方米。
“修腳工”上了新聞聯(lián)播
2002年7月，“瑞德”開了第二家分店。10月9日，中央電視臺在新聞聯(lián)播里報(bào)道了我的創(chuàng)業(yè)故事。全國10多家新聞媒體報(bào)道或?qū)ＴL。《西安晚報(bào)》還專門開辟了“劉尊眾現(xiàn)象”的討論。英國青年創(chuàng)業(yè)國際計(jì)劃代表團(tuán)、英國帕臺農(nóng)基金會考察了我們所。國家還獎(jiǎng)勵(lì)了我5萬元。我先后獲得了許多榮譽(yù)稱號：“全國優(yōu)秀青年興業(yè)領(lǐng)頭人”、“ 陜西省十大再就業(yè)明星”、“陜西省下崗職工創(chuàng)業(yè)帶頭人”、“西安市勞動模范”等。
目前，在我們所里學(xué)習(xí)的有數(shù)百人，包括留學(xué)英國的碩士生，西安醫(yī)科大學(xué)的畢業(yè)生。
我認(rèn)為，創(chuàng)業(yè)要白手起家，要過好“兩關(guān)”：一是“冷水關(guān)”，不怕別人潑冷水，說風(fēng)涼話；二是“面子關(guān)”：不能死要面子，活受罪。在現(xiàn)實(shí)生活中，60%左右的人都有不同程度的腳病，苦不堪言。現(xiàn)在，很多人理解了我，不再對我有偏見。我用自己的實(shí)際行動改變了人們的觀念。
附件：上海證券交易所境外特別會員管理暫行規(guī)定
上海證券交易所
二二年七月二十四日
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為上海證券交易所（以下簡稱“本所”）境外特別會員的行為，加強(qiáng)對境外特別會員（以下簡稱“特別會員”）的管理，根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十一條之規(guī)定，制定本暫行規(guī)定。
第二條 符合條件的境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處（以下簡稱“代表處”），經(jīng)向本所申請，并獲批準(zhǔn)，可以成為本所的特別會員。
第三條 本所依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所章程、規(guī)則對特別會員進(jìn)行監(jiān)督管理。
第四條 在華設(shè)有多家代表處的境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)選擇其中一家代表處申請成為本所的特別會員。在華設(shè)有總代表處的，應(yīng)當(dāng)由總代表處申請成為本所特別會員。
第二章 特別會員的申請
第五條 代表處申請成為特別會員的，須具備以下條件：（一）依法設(shè)立且滿一年；（二）承認(rèn)本所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受本所監(jiān)管；（三）其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且具有良好的信譽(yù)和業(yè)績；（四）代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近一年無因重大違法違規(guī)行為而受主管機(jī)關(guān)處罰的情形。
第六條 申請成為特別會員，須向本所提供以下文件：（一）其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)出具的同意由該代表處作為申請主體的授權(quán)書； （二）代表處首席代表或總代表簽署的申請書； （三）中國證監(jiān)會頒發(fā)的批準(zhǔn)設(shè)立證書；（四）其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)所在國或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）或合法開業(yè)證明；（五）其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的公司章程；（六）其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)出具的對代表處以特別會員身份從事的有關(guān)活動承擔(dān)法律責(zé)任的承諾函；（七）本所要求提交的其他文件。以上文件，凡用外文書寫的，應(yīng)附相應(yīng)中文譯本，如兩文本有歧義，以中文文本為準(zhǔn)。
第七條 本所受理上述申請文件后，發(fā)給申請者正式申請表、代表處所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)基本情況表。申請者應(yīng)自接到以上表格之日起1個(gè)月內(nèi)填好并將其交送本所。
第八條 本所收到以上表格材料后，在3個(gè)月內(nèi)做出是否接納其申請的決定。同意接納的，本所發(fā)給批復(fù)；不同意接納的，應(yīng)說明理由并退回申請文件。
第九條 特別會員應(yīng)指定其首席代表或其他代表為聯(lián)絡(luò)人，專司與本所的聯(lián)絡(luò)工作，負(fù)責(zé)處理特別會員、其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與本所的相關(guān)業(yè)務(wù)。
第三章 特別會員的權(quán)利、義務(wù)
第十條 特別會員享有以下權(quán)利：（一）列席本所會員大會；（二）向本所提出相關(guān)建議；（三）接受本所提供的相關(guān)服務(wù)；特別會員除享有以上權(quán)利外，不享受本所會員的其他權(quán)利。
第十一條 特別會員承擔(dān)以下義務(wù)：（一）遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和本所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定，執(zhí)行本所決議；（二）接受本所年度檢查和臨時(shí)檢查，提交年度工作報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告； （三）及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與本所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)；（四）按本所規(guī)定交納會員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用；（五）其他相關(guān)的義務(wù)。會員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用的收取標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)額和范圍等由本所理事會規(guī)定和調(diào)整。
第十二條 特別會員所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生下列重大事項(xiàng)，特別會員應(yīng)當(dāng)在境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)公告后或做出相關(guān)決定后的二個(gè)工作日內(nèi)向本所書面報(bào)告：（一）章程、注冊資本或注冊地址變更；（二）發(fā)生破產(chǎn)清算、撤銷或合并，或主要負(fù)責(zé)人變動；（三）發(fā)生嚴(yán)重經(jīng)營損失；（四）因違法、違規(guī)行為受到其主管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會處罰；（五）做出撤銷其在華代表處或退出本所的決定。
第十三條 特別會員發(fā)生下列重大事項(xiàng)，應(yīng)在該事項(xiàng)發(fā)生后五個(gè)工作日內(nèi)向本所書面報(bào)告，同時(shí)應(yīng)附該事項(xiàng)變更的有關(guān)文書復(fù)印件。（一）登記地址發(fā)生變更；（二）首席代表、副代表及聯(lián)絡(luò)人發(fā)生變更；（三）代表處變更為總代表處；（四）因違法、違規(guī)行為受到主管機(jī)構(gòu)處罰。
第四章 特別會員管理與處分
第十四條 特別會員可以申請終止會籍，申請時(shí)應(yīng)向本所提交以下文件：（一）境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)出具的決定終止代表處特別會員會籍的文件；（二）首席代表或總代表簽署的終止代表處特別會員會籍的申請書；以上文件，凡用外文書寫的，應(yīng)附相應(yīng)中文譯本。
第十五條 上條所述申請，經(jīng)本所審查同意后，特別會員的會籍立即終止。
第十六條 特別會員違反有關(guān)法律、法規(guī)、本所章程、規(guī)則和本規(guī)定的，本所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或并處以下處分：（一）警告； （二）會員范圍內(nèi)通報(bào)批評；（三）在中國證監(jiān)會指定報(bào)刊公開批評；（四）取消會籍。
第十七條 特別會員有以下情形之一的，本所可以取消其會籍：（一）因重大違法、違規(guī)行為受到主管機(jī)構(gòu)處罰的；（二）拖欠本所規(guī)定應(yīng)交費(fèi)用達(dá)半年以上的；（三）連續(xù)兩年定期檢查被列為不合格的；（四）不執(zhí)行本所相關(guān)決議，或不履行有關(guān)事項(xiàng)的報(bào)告義務(wù)，并經(jīng)本所督促，仍拒不執(zhí)行或履行的；（五）特別會員所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生破產(chǎn)、清算或者合并。
第十八條 特別會員對第十七條的處分決定有異議的，可自接到處分決定通知之日起15日內(nèi)向本所理事會申請復(fù)議，復(fù)議期間處分決定不停止執(zhí)行。
第五章 附 則
第十九條 代表處申請成為特別會員的有關(guān)事項(xiàng)，在本所章程作出相關(guān)修訂之前，按本暫行規(guī)定執(zhí)行；在章程作出相關(guān)修訂之后，按章程執(zhí)行。
第二十條 本規(guī)定經(jīng)本所理事會通過并報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效。
第一條為了規(guī)范境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)的設(shè)立及其業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《中華人民共和國證券法》及有關(guān)法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱境外證券交易所，是指在境外設(shè)立的股票交易所、證券自動報(bào)價(jià)或電子交易系統(tǒng)或市場。
本辦法所稱境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)（以下簡稱代表處），是指境外證券交易所在中國境內(nèi)獲準(zhǔn)設(shè)立并專門從事聯(lián)絡(luò)、推介和調(diào)研等非經(jīng)營性活動的常駐代表機(jī)構(gòu)。代表處主要負(fù)責(zé)人稱首席代表。
第三條代表處應(yīng)當(dāng)遵守中國法律、法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的有關(guān)規(guī)定。代表處的合法權(quán)益受中國法律保護(hù)。
第四條中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，依法對代表處進(jìn)行審批和監(jiān)管。
第二章申請與設(shè)立
第五條申請?jiān)O(shè)立代表處的境外證券交易所（以下簡稱申請人），應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）申請人所在國家或地區(qū)具有完善的金融監(jiān)管法律、法規(guī)；
（二）申請人所在國家或地區(qū)的金融監(jiān)管當(dāng)局與中國證監(jiān)會簽訂了監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著良好的合作關(guān)系；
（三）申請人由其所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)設(shè)立或認(rèn)可；
（四）申請人設(shè)立二十年以上，運(yùn)作穩(wěn)健規(guī)范，財(cái)務(wù)狀況良好；
（五）中國證監(jiān)會提出的其他審慎性條件。
第六條申請人只能申請?jiān)O(shè)立一個(gè)代表處，申請時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列材料：
（一）由董事長（理事長）或總經(jīng)理簽署的致中國證監(jiān)會的申請書；
（二）所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局出具的同意申請人設(shè)立代表處的意見書或其他有關(guān)文件；
（三）所在國家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的、經(jīng)所在國家或地區(qū)有權(quán)進(jìn)行公證、認(rèn)證的機(jī)構(gòu)公證、認(rèn)證并經(jīng)中國駐該國使（領(lǐng)）館認(rèn)證的營業(yè)執(zhí)照或合法開業(yè)證明的復(fù)印件；
（四）交易所章程和主要業(yè)務(wù)規(guī)則；
（五）董事會（理事會）成員名單、管理層人員名單；
（六）最近三年的年報(bào)；
（七）代表處設(shè)立方案，包括但不限于設(shè)立的目的、必要性、工作規(guī)劃、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員配備、管理制度及辦公場所選址等內(nèi)容；
（八）由董事長（理事長）或總經(jīng)理簽署的首席代表授權(quán)書；
（九）申請人就擬任首席代表沒有因重大違法違規(guī)行為受到處罰的聲明，且該聲明經(jīng)過申請人所在國家或地區(qū)公證機(jī)構(gòu)的公證；
（十）擬任首席代表的身份證明、學(xué)歷證明和簡歷；
（十一）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。
第七條中國證監(jiān)會受理審核申請人提交的設(shè)立申請材料。決定批準(zhǔn)的，頒發(fā)批準(zhǔn)書。
第八條代表處應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會批準(zhǔn)之日起九十日內(nèi)，憑批準(zhǔn)書依法辦理工商登記手續(xù)、稅務(wù)登記手續(xù)，遷入固定的辦公場所，并向中國證監(jiān)會書面報(bào)告下列事項(xiàng)：
（一）工商登記證明、稅務(wù)登記證明；
（二）辦公場所的合法使用權(quán)證明；
（三）辦公場所電話、傳真、郵政通訊地址；
（四）首席代表移動電話、電子郵箱。
代表處未在上述規(guī)定時(shí)間內(nèi)向中國證監(jiān)會提交書面報(bào)告的，原批準(zhǔn)書自動失效。
第九條代表處的名稱應(yīng)當(dāng)按下列順序組成：“境外證券交易所所在國家或地區(qū)名稱”、“境外證券交易所名稱”、“代表處所在城市名稱”和“代表處”。
第十條代表處除首席代表外，其他主要工作人員應(yīng)當(dāng)稱“代表”、“副代表”。
第十一條代表處首席代表的任職資格由中國證監(jiān)會審批。首席代表應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）熟悉中國金融法律、法規(guī)；
（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，從事金融或經(jīng)濟(jì)工作十年以上，在最近五年內(nèi)至少有三年以上從事中國業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；
（三）品行良好，沒有受過刑事、行政處罰等不良記錄。
第十二條代表處聘用代表、副代表，自聘用之日起五個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將上述人員的名單、身份證明和簡歷報(bào)中國證監(jiān)會備案。
第三章變更與撤銷
第十三條代表處變更名稱，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提出申請，并提交其交易所董事長（理事長）或總經(jīng)理簽署的申請書及中國證監(jiān)會要求的其他文件。
第十四條代表處變更首席代表，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提出申請，并提交其交易所董事長（理事長）或總經(jīng)理簽署的申請書及本辦法第六條（八）至（十一）項(xiàng)規(guī)定的材料。
第十五條中國證監(jiān)會受理審核申請人提交的變更名稱、變更首席代表的申請材料。決定批準(zhǔn)的，換發(fā)批準(zhǔn)書。
第十六條代表處變更或增減代表、副代表，應(yīng)當(dāng)自變更之日起五個(gè)工作日內(nèi)，將上述人員的名單、身份證明和簡歷報(bào)中國證監(jiān)會備案。
第十七條代表處只能在所在城市變更辦公場所。自變更之日起五個(gè)工作日內(nèi)，代表處應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會書面報(bào)告下列事項(xiàng)：
（一）新辦公場所合法使用權(quán)證明；
（二）新辦公場所電話、傳真、郵政通訊地址。
本條所稱變更辦公場所指原有辦公場所的搬遷、擴(kuò)大或縮小。
第十八條代表處撤銷，應(yīng)當(dāng)提前二十個(gè)工作日向中國證監(jiān)會報(bào)告，并憑中國證監(jiān)會出具的同意撤銷的有關(guān)確認(rèn)文件向工商登記機(jī)關(guān)辦理注銷登記。代表處注銷后，應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交有關(guān)注銷證明文件。
第十九條代表處撤銷后，未了事宜由其交易所承擔(dān)責(zé)任。
第四章監(jiān)督管理
第二十條代表處應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立、固定的辦公場所，配備合理數(shù)量的工作人員，其中境內(nèi)居民所占比例不低于50%。
代表處的外籍工作人員入境后應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律規(guī)定辦理居留手續(xù)。
第二十一條首席代表不得由其總部或地區(qū)總部人員兼任，也不得在中國境內(nèi)任何經(jīng)營性機(jī)構(gòu)中任職。
首席代表應(yīng)當(dāng)常駐代表處主持日常工作。離境時(shí)間連續(xù)超過三十日的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)告，并指定專人代行其職。
首席代表在其他機(jī)構(gòu)兼職，或未報(bào)告擅自離境超過三十日的，中國證監(jiān)會可以要求其交易所更換首席代表。
第二十二條代表處及其工作人員，不得從事或變相從事任何經(jīng)營性活動，不得與任何法人或自然人簽訂可能給代表處或其交易所帶來收入的協(xié)議或合同。
第二十三條代表處及其工作人員，不得以任何形式進(jìn)行廣告宣傳，不得以任何形式面向個(gè)人開展推介活動。
第二十四條代表處及其工作人員組織舉辦面向企業(yè)的大型推介活動時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先將活動方案報(bào)送中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會十個(gè)工作日內(nèi)未提出異議的，方可進(jìn)行。
第二十五條代表處及其工作人員，不得以任何形式進(jìn)行虛假推介，不得以任何形式進(jìn)行不正當(dāng)競爭，不得以任何形式為其他機(jī)構(gòu)謀取利益。
第二十六條代表處應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送上年度工作報(bào)告。
第二十七條代表處應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送上年度在其交易所上市交易的中國公司的情況及其中資會員的情況。
第二十八條代表處應(yīng)當(dāng)在其交易所會計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送其交易所上一年度的年報(bào)。
第二十九條境外證券交易所對在其上市交易的中國公司及其中資會員進(jìn)行重大處罰時(shí)，代表處應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)中國證監(jiān)會，并自處罰之日起十個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交書面報(bào)告。
第三十條境外證券交易所有下列情形之一的，代表處應(yīng)當(dāng)自事件發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交書面報(bào)告：
（一）章程、注冊資本或注冊地址變更；
（二）分立、合并或其他重大并購活動；
（三）董事長（理事長）或總經(jīng)理變動；
（四）經(jīng)營嚴(yán)重虧損或財(cái)務(wù)嚴(yán)重困難；
（五）所在國家或地區(qū)的監(jiān)管當(dāng)局對其采取重大監(jiān)管措施；
（六）對經(jīng)營有重大影響的其他事項(xiàng)。
第三十一條中國證監(jiān)會依法對代表處進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查，內(nèi)容包括但不限于：
（一）代表處是否從事或變相從事經(jīng)營性活動；
（二）代表處是否進(jìn)行廣告宣傳，是否面向個(gè)人開展推介活動；
（三）代表處是否未經(jīng)事先報(bào)告擅自組織舉辦面向企業(yè)的大型推介活動；
（四）代表處申報(bào)材料的內(nèi)容是否真實(shí)、準(zhǔn)確；
（五）代表處變更事項(xiàng)的手續(xù)是否完備；
（六）代表處工作人員的聘用或變更手續(xù)是否完備；
（七）中國證監(jiān)會認(rèn)為需要檢查的其他事項(xiàng)。
第三十二條代表處違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以對代表處的首席代表和其他直接責(zé)任人員采取責(zé)令整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以對代表處的首席代表和其他直接責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。
第五章法律責(zé)任
第三十三條境外證券交易所未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立代表處或以代表處名義或其他形式在中國境內(nèi)開展活動的，中國證監(jiān)會依法予以取締。觸犯刑法的，依法追究刑事責(zé)任。
第三十四條代表處從事或變相從事經(jīng)營性活動的，中國證監(jiān)會依法予以警告、沒收違法所得、撤銷代表處等處罰。
第三十五條代表處進(jìn)行廣告宣傳或面向個(gè)人開展推介活動的，中國證監(jiān)會依法予以警告、撤銷代表處等處罰。
第三十六條代表處未經(jīng)事先報(bào)告擅自組織舉辦面向企業(yè)的大型推介活動的，中國證監(jiān)會依法予以警告、罰款、撤銷代表處等處罰。
第三十七條代表處進(jìn)行虛假宣傳或不正當(dāng)競爭的，中國證監(jiān)會依法予以警告、罰款、撤銷代表處等處罰。
第六章附則
第三十八條香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的證券交易所在內(nèi)地設(shè)立代表處，參照本辦法辦理。
