時間：2022-03-26 11:24:39
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇電信監管論文，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
雖然VOIP的通話質量目前尚無法與傳統電話相比,但由于使用者能以遠較傳統電話低廉的費率撥打長途及國際電話,故伴隨著寬帶網絡的普及,VOIP將成為發展潮流。未來隨著技術不斷的發展,VOIP的通話質量也將會逐漸接近傳統電話服務質量水平,屆時將會大大沖擊以電路交換(Circuitswitch)技術為主的傳統電信經營者。
由于VOIP在未來極有可能成為語音通信的主流,關于VOIP的監管政策成為各國電信監管機構的關注議題。
從國際上看,電信市場發達國家的監管機構多年前已開始注意到VOIP的發展趨勢,目前關于VOIP的管制主要有三種監管模式:
第一種模式放松管制型,以歐盟和美國為代表。基于促進新技術和新業務的立場,為不妨礙互聯網的發展,歐盟和美國尚未對互聯網上提供的VoIP服務(或稱網絡電話服務)進行直接管制,但都表示將密切注意其發展,必要時將其納入電信業務管理。
歐盟和美國對VOIP不實行直接管制,是與其電信市場的發展密切相關的。對美國和歐洲國家來講,多年來打破壟斷、引入競爭后,固話業務市場競爭已較充分,話音業務價格已大為下降,對新進入者而言純VOIP話音業務的盈利空間不大,用戶選擇VOIP的原因不僅僅是為了價格。例如,目前在芬蘭,固話的包月費僅為10歐元左右,在德國提供VOIP話音服務的經營者為競爭需要只能將資費定為較低的1-1.5歐分/分鐘。對原有運營者,如德國電信等由于其對原有網絡投資較多,也不愿意馬上折舊完全用IP技術替代原有網絡。據了解,多數運營商準備2008年后才開始IP網絡方面的大規模投資。對于歐盟和美國而言,由于已完成了企業轉型和市場轉型,其發展VOIP更多是技術驅動,其定位為促進寬帶業務發展。
當然,這里說的不直接管制主要是指對許可和價格不管,而對涉及資源和公眾利益和安全的還是管的,比如歐盟在號碼使用和承擔的義務方面對VOIP服務實際上也是分類管理的,2005年6月3日,FCC命令要求基于VOIP提供者提供增強的(Ehanced)911緊急電話服務。這一決定標志著FCC在對VOIP的監管上邁出了重要的一步,說明隨著VOIP的發展,對其實施一定程度的監管是必要的。當然,現階段美國還是將VOIP作為區別于傳統電話而對待。其在VOIP監管政策的發展動向將會對其他國家的監管政策產生示范效應。
第二種模式是適當管制型,以日本、香港及新加坡為代表,這三個國家/地區的政府分別于1998年至2000年間將VOIP納入電信業務,采取較為簡單的許可方式,并對VOIP進行“輕手管理”。
對于新生的事務,日本等國家采取了較為謹慎的政策選擇,將VoIP(至少是部分形式的VoIP業務)視作傳統的電話服務進行管制。不過由于這些國家和地區對傳統的電話服務的管制也是日益放松,因此對VOIP的監管可謂“輕手監管”。以日本為例,對VoIP業務實施許可證制度,在提供業務前要首先獲得日本總務省的許可,提供業務后需定期報告VoIP收入和業務流量;對于VOIP質量,日本也有一定要求。日本的VOIP管制政策不同于歐盟,重要一點就是為日本的寬帶用戶數量巨大,VOIP服務發展迅速,存在如互聯互通、網絡和信息安全以及用戶權益保護等諸多問題的可能性較大。在日本,有1/10的家庭,即大約490萬用戶在使用VoIP服務;相形之下,VoIP的用戶在法國只有22萬,在德國是11萬,而在英國不過5萬。VOIP市場規模是導致各國監管政策不同的重要因素。因此,日本等國家/地區在VOIP管制上持慎重態度也就可以理解了。
第三種模式是嚴格管制。代表國家是俄羅斯。該國政府于2005年2月21日立法對IP電話服務提供商實行許可制,要求提供IP電話的公司申請許可證。有關分析認為,俄羅斯這一立法使對所謂的IP電話運營商的許可復雜化,這是政府為保護大的國有公司,限制來自獨立的IP電話公司競爭的步驟之一。因為這些獨立的運營商已經在蠶食原有運營商尤其是國有的長途電話壟斷者OAORostelecom的市場份額。下一步,政府還將通過一系列法規來規范IP運營商與Rostelecom的網絡連接。新的法律使獨立提供IP服務的運營商很難合法化,還有些運營商可能由此出局,而這些運營商在此前已經進行了大量的網絡投資,支付了大額稅款。俄新的立法的目的是幫助原有運營商,尤其是Rostelecom,因為它正在失去其市場份額,而政府仍希望Rostelecom保持長途電話的高資費以補貼本地電話。
不同國家對VoIP的監管所持有的不同態度反映了不同的監管理念,美國、英國強調鼓勵新技術和新業務的發展,而俄羅斯則顯得更為保守,維護傳統國有運營商的利益,而日本等國則由于本國特殊的市場情況處于中間狀態。這也是VoIP發展中新舊兩股不同勢力相互爭奪的縮影。
在中國,目前對于VoIP還沒有明確的監管政策,這一方面促使一些公司在政策的空白點中尋找發展空間,開展不同形式的VoIP經營,另一方面也使VoIP的發展處于眾多不確定性因素之中,妨礙了其健康發展。
事實上,無論是傳統電信運營商還是新興互聯網企業,都在不同程度上經營著VoIP。傳統電信運營商如中國電信、中國網通、鐵通等運營商都在試驗VoIP。鐵通希望通過VoIP技術與中國電信和中國網通競爭,中國電信與中國網通分別掌控南北兩張固定電話網絡,而雙方要想進入對方的經營領地最好的辦法也是拓展VOIP服務,因為這樣可以避免重新鋪設電話網絡的成本,解決入戶網絡壟斷的問題。因此,運營商一方面害怕VoIP,對其盡量采取打壓的策略;另一方面,面對模糊的監管政策和激烈的市場競爭,運營商又不得不把VOIP服務作為自己的競爭武器。在VOIP市場上,各種互聯網新生勢力希望在語音市場分得一杯羹,主營電信數據業務的互聯網公司有機會進軍語音市場。263網絡通信股份有限公司,就將戰略重點投放到了“多媒體綜合通信新業務”上,就是通過其“E話通”多媒體即時通訊工具,可以實現PC到PC的可視通話功能。在經過一些技術升級后,還可實現PC到固定電話、到手機的通話功能。
按照我國現有立法規定,PCtoPhone和PhonetoPhone屬于基礎電信業務,不對非基礎電信業務運營商開放。而PCtoPC的VoIP服務,對70%以上收入都來自話音業務的中國電信和中國網通兩個運營商來說,將有很大的影響。IP電話的出現已經讓運營商的長途業務逐步衰退,VoIP將會對固網運營商產生沉重打擊。但作為網絡資源的擁有者,電信和網通最終會受到多大程度的影響還有待評估。
不過,VoIP已經顯示出了巨大的空白市場和利潤空間,VoIP市場也早已暗流洶涌,相應地設備市場也是磨刀霍霍。據統計,國內已有近20家寬帶電話機廠商,寬帶電話機頂盒、IAD設備等技術保證了可以在寬帶網絡上實現數據、語音和視頻的結合,相關設備的市場規模預計將達上百億元。不過,VoIP的發展基于傳統互聯網,VoIP在今后相當長的一段時期內,仍將是依賴于互聯網、計算機的一項應用,而不能通過特殊的終端設備直接使用。這意味著VoIP服務的潛在用戶群存在一定的局限,它與計算機和互聯網普及率的高低密切相關。所以,盡管在資費等方面深受消費者的青睞,但在保障信息安全和通話的質量等方面仍面臨著重重困難,此外,VoIP在投資規模、互聯互通、碼號資源等方面也存在不確定因素。
論文摘要:由于電信產業具有自然壟斷性，政府應對電信產業實行規制，以促進資源的合理配置，提高消費者的福利水平。我國電信產業規制的歷程告訴我們，政府作為實施電信產業規制的主體，應該以追求全社會福利的最大化為目標來提供有效的制度供給，只有這樣才能更好地促進電信產業經濟效益和服務質量的不斷提高。
一般認為，電信產業是一種自然壟斷產業，這種自然壟斷性與規模經濟和成本弱可加性緊密聯系在一起。所謂規模經濟，是指多提供單位產品所增加的邊際成本較低，當總產品不斷擴大時，原先的固定成本被逐漸攤薄，平均成本隨產量上升而下降，呈現出規模經濟性。成本弱可加性是指只要單一企業供應整個市場的成本小于多個企業分別生產的成本之和，由單個企業壟斷市場的社會成本最小，該行業就仍然是自然壟斷行業。
在完全競爭的市場中，市場能夠有效地配置資源，此時，市場將會采用最有效的技術和最少量的投入來生產最有效的產出組合。由于電信市場是不完全競爭市場，資源不能達到最優配置，從經濟學的角度來講，社會的產出將會從生產可能性邊界上移至邊界之內，從而產出就會低于有效率的水平，使經濟的有效性受到破壞，導致社會福利的損失。此外，電信產業在大多數國家是一種基礎性的產業，為做到服務公平，大多數經濟發達國家都實行了各種類型的電信產業規制，政府通過法律、法規和行政手段對電信企業的市場準入和退出、運營價格、服務質量等方面進行嚴格的管理和控制，以防止無效率的資源配置，確保電信需求者的公平利用。
制度經濟學的研究表明，有效的制度供給是社會進步發展的重要條件，電信產業的良好發展和社會福利的提高離不開好的規制政策，我國電信產業規制的改革歷程也充分說明了這一點。在我國的電信改革中，打破壟斷，引入競爭機制是改革的主旋律，極大地促進了電信產業的發展和消費者福利的提高，但由于規制改革是一種自上而下的供給主導型模式，受到一些“既得利益集團”的阻撓，導致有效的制度供給缺乏。從制度經濟學角度看，政府作為制度供給的主體，在提供有效的制度供給過程中，應該追求全社會福利的最大化而不是個別部門或企業的福利最大化。
一、我國電信產業規制的改革歷程
(一)放松價格規制時期(1980~1994年)
這個時期我國電信業的管理部門一統天下，具有政企合一的典型特點，郵電部作為電信業的國家行政管理部門，扮演著既是經營者又是管理者的雙重角色。改革開放初期，為解決電信基礎設施及服務短缺的問題，政府出臺了一系列政策，對電信業實施管理體制改革及放松價格管制，包括向新用戶收取電話初裝費，允許地方政府在長話、電報和郵政業務中收取附加費并將利潤用于投資地方電信領域的基礎設施建設等一系列政策。在接下來的幾年中，郵電部又推出了一系列的改革措施，在調動社會各方積極性和拓寬投資渠道方面起到了很好的效果。1978年，我國電信業的全部投資僅2.6億元人民幣，其中國家投資所占比例為90%，自籌資金僅占8%，到1993年，電信行業總投資猛增到400多億元人民幣，其中國家投資比例降到2%，自籌投資比例則猛增到74%，資金主要來自于電話初裝費收入和郵電部所屬企業的經營利潤。值得一提的是，由于我國電信業實行國家壟斷經營，沒有引入競爭機制，在放松管制的過程中，導致了郵電部門的壟斷定價行為，帶來了巨大的社會成本。如住宅電話收取初裝費，在北京，由20世紀80年代最初的200元上升至1996年的5000元，移動電話的價格最高達到2.8萬元(聯通進入之后，郵電部電信局在一年內降價三次)，中國國際長途電話的平均價格為每分鐘29元，相當于美國的6倍。這就意味著對于同樣在中美兩地互相打長話的消費者來說，從中國打出的消費者要支付高于美國5倍的費用。
(二)放松規制初期(1994~1998年)
1994年，由電力部、電子工業部、鐵道部共同組建了中國聯通公司，這標志著國家開始初步改革電信體制，培育競爭機制。聯通公司的成立也使雙寡頭壟斷的競爭格局基本形成，電信服務市場效率得到改進。此后，郵電部將企業職能分離出來，成立了中國電信，中國電信雖以獨立法人身份直接面對市場，但作為國有獨資企業，仍直接隸屬郵電部，沒有擺脫政企不分的局面。
由于中國聯通的實力薄弱，在與中國電信的競爭博弈中處于十分不利的地位。比如，由于缺乏資金建立自己的基礎固定電話網絡，在與中國電信就互聯互通接入費和租賃費進行談判時幾經周折，最后由國務院多次出面直接干預，兩個網絡互聯互通才得以實現。由于競爭的非對稱性，聯通公司的進入并沒有使中國電信市場形成有效競爭的格局。
(三)規制機構改革和多寡頭壟斷時期(1998年以后)
1998年，信息產業部成立，基本上擺脫了原郵電部政企不分的局面，2002年5月新組建的中國電信和中國網通的掛牌成立，意味著中國電信業的“6+1”格局基本形成，中國電信市場由以往的一家壟斷，變成中國電信、中國聯通、中國移動等七通并存。
目前固定網絡本地電話市場已經有四家運營商——中國電信、中國網通、中國聯通和中國鐵通;移動電話市場有兩家運營商——中國移動和中國聯通;長途電話市場的運營商最多(包括IP電話運營商)——中國電信、中國網通、中國聯通、中國移動和中國鐵通等等。但是運營商數目的增多并不意味著寡頭充分競爭格局的形成。在固定電話市場，中國聯通的市場份額按照業務收入計算(截至2002年第一季度)約為0.18%，中國鐵通市場份額不足0.1%，而新成立的中國網通雖然和中國電信的實力具有可比性，但由于他們各占據南北固定電話市場，短期之內也不會入侵對方的核心領域，即不會交叉進入對方壟斷的市場，因此固定電話市場仍處于寡頭壟斷格局，與過去不同的只是由兩家運營商對不同地域的市場分別壟斷。在移動電話市場，已經不再是中國移動獨家壟斷的局面，中國移動和中國聯通的市場份額分別為79.8%和20.2%。在長途電話市場，由于IP電話市場的放開，運營商較多，從市場份額看，中國電信占40.8%，中國網通占26.1%，中國移動占22.6%，中國聯通占10.5%，但競爭也常常表現為惡性競爭，亟需政府對電信產業現狀進行規范。
二、對我國電信規制的制度供給的幾點思考
從制度經濟學角度看，規制是指具有法律地位并相對獨立的行政機構依照一定的規則對企業活動進行限制的行為，政府規制強調的是政府作為實施規制的主體，它的對象主要是微觀經濟活動以及參與這些活動的企業、個人或組織機構。可以說，規制并非是一種客觀存在，而是一種制度安排。電信產業具有自然壟斷性和基礎產業性，決定了它不像一般的行業那樣基本上依靠市場的調節來發展，政府的政策導向、行業規劃和市場監管力度在其發展中發揮著不可替代的作用，尤其在當前電信改革遇到制度瓶頸時，更是要求政府部門提供有效的制度供給，為全行業的發展提供一個公平有效的競爭環境，以提高消費者的福利水平。
從我國電信產業規制的簡單歷程回顧中可以看出，雖然我國電信規制也進行了一系列的改革，但目前存在的問題仍然很多，比如電信管制機構還不是一個獨立的有法律地位的執法機構，《電信法》一直沒有出臺，普遍服務基金制度沒有建立等等。導致問題產生的原因很多，包括經濟、技術和制度等方面，但其中，缺乏有效的制度供給是問題產生的根源。
從理論上看，一項制度的產生分為需求誘致型和供給主導型。所謂需求誘致型，是指制度的重新安排是在單個行為主體為謀求在現存制度下得不到的利益而產生制度變遷的需求所引發的;與需求誘致型相對應的制度變遷模式是供給主導型，供給主導型從一定意義上講屬強制性制度變遷的范疇，即它“是由政府法令引起的變遷”，是一種由上而下的制度變遷，在供給主導型制度變遷中，國家的作用至關重要。目前，我國電信產業的規制改革基本上屬于供給主導型，單靠電信用戶的弱小力量難以突破制度瓶頸，需要政府對改革做出整體規劃，統一部署，提供有效的制度供給，促進電信業的進一步發展，提高人民群眾的福利水平。筆者認為應從以下幾個方面入手。
(一)盡快出臺《電信法》
隨著電信改革的進一步深化，國內電信市場形成了多元化競爭格局，一系列的監管新問題也隨之出現，比如互聯互通障礙、惡性價格戰等。此外，電信技術和產業迅猛發展，網絡和業務加速融合，使得現有的管制政策和法律相對滯后于產業的發展。這些情況已經使得《電信條例》在適用和實施方面逐步顯現出一定的局限性。同時，隨著入世承諾的逐步兌現，我國電信市場將進一步開放，外資的進入將對中國電信法制建設提出更高的要求。所以，盡快制定電信法就成了當務之急。
事實上，“立法先行”是世界電信行業規制普遍適用的原則，也就是先制定或修改電信法，用法律來規范和指導政府和企業的行為。相比之下，我國的電信規制發展長期以來都是在一些所謂的“條例”、“規定”、“辦法”等指導和約束下進行的，缺乏法律的有效性。早在1980年，我國就提出起草《電信法》，遺憾的是，時隔25年，《電信法》仍沒有出臺。這說明我國的電信法制建設明顯滯后于監管、改革、競爭的需要。
值得注意的是，我國的電信立法要處理好共性和個性之間的關系。隨著改革的深入進行，我國電信規制出現了一些深層次問題，在這些問題當中，有些是國際電信規制中存在的共性問題，比如市場準入問題、電信普遍服務問題等。但也有一些是在我國特有國情下出現的新問題，比如電信資費管制，不僅涉及電信零售價格的定價權問題，更與我國電信企業產權結構密切相關。因此，需要我們在借鑒各國電信立法和電信管制實踐經驗的基礎上，積極探索創新，建立并完善適應我國電信規制和電信產業發展的電信法律制度體系。
(二)建立一個獨立的有法律地位的監管機構
目前我國電信產業的監管機構是信息產業部，雖然經歷了政企分開的改革，但仍然和運營商有著千絲萬縷的聯系，這導致規制部門不能站在中立的立場來制定和執行法規，常常忽視消費者的利益，從而導致被規制企業資源配置效率低下。此外，由于缺乏《電信法》，信息產業部的工作方式常常是協調而不具有強制性，因此很難做到“執法必嚴”。比如在網間互聯互通上，違反政策甚至不顧法律、不顧國家利益、不顧用戶利益的行為屢屢發生。從世界發達國家電信發展進程看，很多國家在完成私有化(或民營化)后，也相應地對規制制度的設計和行業監管職能進行分離，以加強他們對電信行業的監管。
我國銀行、證券等行業已設立獨立的行業監管機構(銀監會和證監會)，電信行業也有必要建立起新型、獨立的電信產業規制機構(某些學者建議把它叫做信息通信監管委員會)，并通過法律予以授權，保證其足夠的權威性，這是我國電信規制改革的重要步驟。一方面，可以使規制制度的設計者超脫于監管機構和運營企業的利益，從國家利益和公眾福利的角度來制定電信政策，保證公平和有效競爭;另一方面也使監管機構能專心制定合適的制度來貫徹電信產業政策，提供自由化及公平競爭的市場環境，保護消費者利益和保護網絡安全，合理分配與管理通信資源，保證普遍服務等。
(三)建立電信普遍服務基金制度
“電信普遍服務”最早由美國AT&T公司提出，含義是全民都有機會接受電話服務。20世紀80年代末，國際經濟合作與發展組織(OECD)對電信普遍服務定義為“任何人在任何地點都能以承擔得起的價格享受電信業務，而且業務質量和資費標準一視同仁。”
從經濟學角度來考察，雖然“電信普遍服務”不具備嚴格的公共產品屬性，即非抗爭性和非排他性，但由于其具有公共福利性質，單純依靠市場機制將不能保證有效的供給，需要由政府這只“有形的手”來直接干預，通過制定相應的公共政策確保對電信普遍服務的供給，所以電信普遍服務是各國電信管理部門的重要義務和職責，它的實施和管制屬于政府職能。在各個國家的政策或法規中，普遍服務有不同的提法，但一般包括兩個方面的含義:一是指電信企業要為高成本的地區及低收入的人群提供通信服務，這在我國主要是指為西部及農村邊遠地區提供普遍服務;二是指要為各運營商、不同網絡的用戶提供一視同仁的電信服務。可見，電信運營商必須承擔為廣大消費者提供廣泛的基礎電信服務的義務和責任。而目前在我國的電信運營商中，只有中國電信擔負了普遍服務的責任，這不利于電信業的長遠發展和公平競爭。
目前我國的電信服務總體水平與世界發達國家還有相當大的差距，全國仍有數千個行政村不通電話，東西部發展不平衡的狀況也日益突出，普遍服務的責任仍十分沉重。為此，應盡快建立電信普遍服務基金，向所有的電信運營商分攤普遍服務的責任，并對承擔普遍服務的運營商的虧損進行合理補貼，這樣才能鼓勵各個電信運營公司向電話網未達到的區域擴張網絡，這不僅解決了普遍服務與市場機制的矛盾，同時也體現了平等競爭的原則。
參考文獻
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論文摘要:日本加入WTO后，電信產業規制進行了一系列的改革并積累了成功經驗。當前，我國電信產業的改革和發展進入關鍵時期，研究和借鑒日本電信產業規制改革的經驗，對建立和完善具有中國特色的電信產業規制體系有著十分重要的意義。我國應盡快出臺電信法，建立新型獨立的電信產業規制機構，引入信息產業基金和建立普遍服務基金，適當地運用不對稱規制和綜合運用技術、經濟、法律等多重手段加強互聯互通的監管。
在經濟發展和信息化的推動下，日本的電信產業發展迅猛，擁有僅次于美國的全球第二大電信市場和世界電信業排名第一的日本電報電話公司(NTT)。在發達國家中，日本的電信產業是發展最好的，這與其電信規制改革所取得的進展密不可分。日本電信業經過一系列的改革和發展，不僅強化了其國內競爭態勢、增強了其國際競爭力，而且保護了日本消費者利益。通過法律、經濟、技術等多種手段和方法，其日本電信產業規制逐步走向成熟和完善。當前，我國電信產業的改革和發展進入關鍵時期，研究和借鑒日本電信產業規制改革的經驗，對建立和完善具有中國特色的電信產業規制體系有著十分重要的現實意義。
一、日本電信業規制主要特征
縱觀日本電信規制改革的發展歷程，大體上可分為四個階段:政府壟斷和嚴格管制階段、民營化和開放市場階段、重組NTT和放松市場管制階段以及現代的日本電信規制階段。日本電信規制改革的每一步都是伴隨著法律的改進而進行的，日本政府始終本著壯大民族電信企業、增強電信企業的國際競爭力，通過引入新的不對稱管制政策、建立電信爭端解決委員會、發展批發電信服務、確保普遍服務的提供等一系列的規制改革措施，奠定了日本作為世界電信強國之一的規制基礎。日本電信產業規制的主要特征有:
(一)分類管制
日本在電信管制上最突出的特點是對電信運營商根據其是否擁有通信設施進行分類管制，自己建有通信設施提供電信業務的經營者為第一類電信運營商;其他的運營商是第二類電信運營商。
在電信運營商市場準入管制政策上，日本政府對第一類電信運營商采取了許可制度，而對第二類電信運營商則采取了較為寬松的政策(登記和通報制)，從而有效地避免了非效率的市場進入。同時，隨著電信技術的進步和電信與計算機、CATV技術的融合，以往的電信業務分類變得越來越模糊，新的分類越來越難以建立。這種分類規制的優點是避免了按電信業務進行分類管制所帶來的矛盾，比美國按基本業務、高級業務對運營商進行分類管制更具有前瞻性。一些國家和地區如韓國、臺灣等均采取了日本的管制模式。當然，任何一種模式都不可能是十全十美的，日本管制模式的不足之處表現在:(1)這種分類管制排除了第一類電信運營商通過租用其他第一類電信運營商的網絡經營業務的可能，對新進入者不能不說是一種拓展市場的障礙;(2)無論新老運營商，只要屬于第一類的運營商，在市場進入、退出和資費上都采用相同的管制，不利于競爭者的成長。但遺憾的是日本政府雖然在法律上避免了按電信業務分類帶來的缺陷，但在事實上仍執行了按電信業務分類開放市場的政策，使改革應有的效果打了折扣。
(二)建立以NTT為主導和多家運營商相互競爭的市場結構
日本電信規制最終是以防止競爭非效率為宗旨的。日本電信業在引入競爭后，NTT作為特殊的公司在《NTT法》的約束下運行，但政府通過規制制度的設計從側面來保護NTT的主導運營商的地位和利益，使NTT開展有效率的經營。這種制度的設計直到1997年日本簽訂WTO基礎電信協議承諾開放市場之后才被打破。正因為日本的這種制度設計才造就了世界上最強的電信企業NTT。但是，從另一方面看，日本政府也通過不對稱規制和相關的資費管制，尋求新老運營商間利益的平衡，使新的電信運營商也得到快速發展，日本電信運營商從1995年到2001年間就凈增了1170家。這種以NTT為主導和多家運營商相互競爭的市場結構關系可以輕易的避免日本電信業出現惡性競爭和過度競爭。
(三)電信運營商預選系統(“MYLINE”)
在沒有引入電信運營商預選系統之前，電信用戶要想選用NTT以外的電信運營商的話，必須先撥打運營商進入識別碼才能接受該運營商提供的服務，這樣使用起來比較麻煩，也不利于促進運營商間的公平競爭。到2001年5月，正式引入了電信運營商預選系統。只要你在該系統中注冊了你所選擇的電話公司，就能自動地去選擇你已注冊的運營商。即使你注冊了A運營商，你仍然可以通過先撥打你想選擇的其它運營商的接入識別碼以選擇該運營商提供的服務。并且如果你的電話裝有一個特殊功能裝置(LCR)①的話，你的電話將會自動的選擇費用最低的電話公司，即使你注冊了另一家運營商。該措施的優點表現在:(1)有利于運營商間公平、良性的競爭;(2)實現消費者福利的最大化;(3)降低了政府對互聯互通管制的難度，管制成本在長期來看是下降的。
(四)資費規制
日本電信資費規制的法律是《電信事業法》，對不同類型的運營商施行不同的管制政策。1998年以前，第一類運營商的資費設定必須得到郵政省的許可才能實施。1998年5月修改電信事業法之后，對電信資費進行了一系列的改革，對第一類運營商引入了新的資費體系:(1)改許可制為通報制。當制定或修正電信服務用戶資費時，第一類電信運營商變更其資費之前應事先通報郵電省，且應在新資費生效前一星期讓消費大眾知道。運營商通報郵電省的項目包括:新資費計劃、實施日期、資費變更的理由以及應用范圍及期限(若有限制時)。(2)保留郵政省命令改變資費的權利。當遇到以下情況時，郵政省有權命令運營商改變資費:如資費的計算方法不適當也不清楚;資費設定對某些特別群體有不公平的優待或歧視的現象;現行的資費設定可能引起運營商間不正當的競爭并且被認為是極為不合理、損害用戶利益的。(3)引入收集意見和建議的機制。終端用戶和競爭供應商可以就服務收費、服務條件或其他的事項向郵政省提出意見和建議。(4)引入價格上限管制。為了保證消費者利益，促進電信服務供應商在本地市場上就電話、IS-DN和出租指定線路及通信設施規定標準的收費指數，實行價格上限管制，引入了“資費指數”的管制方法。通過這一系列的資費改革，日本電信資費得到了大幅度的降低。
(五)電信事業爭端解決委員會
隨著電信規制的放松和競爭的加劇，電信運營商間互聯互通的爭端在不斷增加，便出現了快速有效的解決這些爭端的強烈需要，最終在2001年6月，通過了建立電信事業爭端解決委員會的法案。2001年11月30日，日本電信事業爭端解決委員會正式成立，該委員會是一個獨立于總務省(掌管許可和批準權)的部門，由5位委員組成，委員們由總務省任命并經參眾兩院同意，秘書處對委員會負責并協助委員會實施行動。該委員會的運作包括:(1)協調和仲裁。(2)咨詢和報告。總務省在作出管理決定時，該委員提供咨詢并闡述事態向總務省呈送報告。(3)建議。該委員會根據解決爭端而獲得的信息可向總務省提出建立新的競爭規則的建議。該委員會的成立有利于緩解政府、運營商和消費者三者兩兩間的矛盾和沖突，維護競爭秩序;更有利于電信事業的建設和發展。
(六)電信風險事業基金
1998年5月，日本建立了電信風險事業基金，基金來自公共和私人兩個部門，主要目的是為新進入者提供資金幫助、提升公共服務、并充分利用私人資金資源。為了向一系列的政策措施提供資金支持，當時日本的電信改進組織(TelecommunicationAdvancement Organization in Japan即TAO)向該基金投資了10億日圓，幫助該基金為進行領先技術的創新研究和開發的企業提供風險資金，為通信廣播事業的高度化提供財力支撐。但是獲得該基金資助的企業必須具備如下條件之一:(1)企業必須是新建立的;(2)從建立到現在5年內擁有10億日圓左右的資本(第一類電信運營商則必須擁有15億日圓左右的資本)。只有滿足這兩個條件之一，新的企業才能獲得來自這項資金的投資，且每個企業的投資的上限是2億日圓或不超過總資本的30%。通過該基金的實施，日本迅速地培養了較多的市場主體參與市場競爭，促進經營效率的提高。
(七)普遍服務規制
早在1994年日本就成立了一個專門的小組，研究多媒體時代普遍服務的費率問題，并于1996年提出了終期報告。報告提出了在多媒體時代用普遍服務基金制度支撐普遍服務。終期報告將普遍服務分為兩大類:多媒體接入服務和多媒體服務。前者涵蓋了寬帶網業務和網絡功能服務。接入業務由電話運營商提供，其它普遍服務和多媒體業務分類包括多項應用服務，如遠程醫療、遠程教育，許多地區已將這些列入地區信息計劃中。傳統的做法是:政府的各個部門提出他們的信息計劃與其它部門競爭，他們向地方政府展示他們的總體計劃。地方政府如果獲得成功，中央政府會肯定其做法，并減低稅收，給予低息貸款以建設電信基礎設施。在2002年3月，總務省(MPHPT)向電信委員會提交了一份關于引入普遍服務基金的內閣法案，適用該項法案的電信服務范圍包括固定電話、公用電話和緊急消息。通過對不經濟的業務的交叉補貼來實施，通過獲利領域來補償不獲利的領域，以保證虧損的部分能夠獲得補貼。該基金機制在2002年6月有效實施。
二、對我國電信規制改革的幾點思考
當前，為適應社會主義市場經濟發展的要求，我國電信產業正在下大力進行規制改革，上述日本電信產業規制改革的情況無疑為我們提供了最好的借鑒。下面結合我國國情，對我國電信產業規制改革提出以下設想和建議。
(一)電信法須盡快謹慎出臺
如上所述，日本每一步電信改革都是依據法律進行，并根據時展、技術進步和WTO的規則及經濟全球化的要求，先后對其法律作過多次修改和完善，為電信成功改革提供了堅實的法律保障。相比之下，我國的電信發展長期以來都是在一些所謂的“條例”、“規定”、“辦法”等指導和約束下進行，缺乏法律的有效性，目前已日漸暴露其缺陷。例如，中國聯通在發展初期，其賴以生存的資金來源是一種叫做“中中外”的融資方式，即聯通的一個分公司和一個國外的投資方(一般也是電信公司)組建一個合資企業，該合資企業(主要是外方)建網和購買設備，然后再租給聯通公司。這種“中中外”是中國聯通賴以跟中國電信競爭的主要融資策略。然而，在1998年下半年，信息產業部卻命令，禁止中國聯通同國外投資者繼續簽訂“中中外”模式的建設合同，原因是違反“外國公司不能直接投資中國電信業”的政策。雖然以后信息產業部采取了一些補償措施，但是，卻不得不引起人們對法律的思考。諸多學者認為在當今情勢下，應盡快出臺一部電信法。筆者也認為，電信法的出臺刻不容緩，但鑒于我國剛剛加入WTO，對WTO的法制觀念還不太適應;加之國際風云變幻，技術日新月異，“三網融合”迫在眉睫以及機構改革必須齊頭并進等一系列重大現實問題擺在我們面前，致使我國的立法工作面臨巨大的挑戰。所以，我們又必須認真地研究中國國情，充分地借鑒國際上其它國家法律的經驗與教訓，謹慎地、具有前瞻性地制定一部具有中國特色的電信法。否則，倉促出臺電信法也將影響我國電信產業的健康發展，貽害無窮。
(二)建立新型、獨立的電信產業規制機構，并將規制制度的設計與行業監管職能進行分離
由于信息技術高速發展，有線電視網、互聯網、電話通信網的融合，使建立新的管制機構和設立其新的管制職能成為必要。融合后的新機構要將電信、廣播電視和互聯網及計算機業務統一納入監管范圍，實行統一監管。日本的總務省就將有線電視網、固定電話網和互聯網以及廣播電視和移動通信統一納入其管制之下，對號碼資源和頻譜資源等實行統一的分配和管理，大大提高了監管的效率，促進了信息通信技術的高速發展。我們認為，目前我國也有必要建立起新型、獨立的電信產業規制機構，如同某些學者所建議的，可以把它叫做信息通信監管委員會，并通過法律予以授權，保證其足夠的權威性。需要強調的是，必須將規制制度的設計與行業監管職能進行分離。正如喬治·施蒂格勒(George Stigler)的俘獲理論所說明的那樣，規制職能與行業監管職能的分離有利于消除企業對管制機構的俘獲。在現實經濟生活中，世界上很多國家(包括日本)在完成私有化(或民營化)后，也相應地對規制制度的設計和行業監管職能進行分離，以加強他們對電信行業的監管。從而一方面使規制制度的設計者能夠超脫于監管機構和運營企業的利益，從國家利益和公眾福利的角度來制訂電信政策，保證公平和有效競爭;另一方面使規制機構能專心制訂合適的規制來貫徹電信產業政策，提供自由化及公平競爭的市場環境，保護消費者利益和保護網絡安全，合理分配與管理通信資源，保證普遍服務等。此外，還應當建立起對信息通信監管委員會進行監督的機制，即必須將其置于人大及社會的監督之下，接受司法部門的獨立審查。對非常事件、重大決策要舉行公開的特別聽證會，公平、公開和公正地運作，并且要將這些監督、審查行為制度化、定期化和公開化。 轉貼于
(三)引入信息產業基金和建立普遍服務基金
按照正在討論中的《產業投資基金試點管理辦法》的定義，產業投資基金是指直接投資于產業，特別是主要對未上市企業進行股權投資和提供經營管理服務的利益共享、風險共擔的集合投資。目前我國正在籌備的產業基金有由全國工商聯住宅產業商會支持籌備發起的內地最大的房地產業基金，這一基金預計今年完成。作為一種新的融資渠道，在電信產業發展中(特別是加入WTO后)引入信息產業基金，有利于改善我國電信產業過于單一和集中的融資結構，彌補我國電信產業投資資金的不足，同時也有利于引入新的電信運營商，促進競爭，增強我國電信企業的國際競爭力。日本在1998年就引入了電信風險事業基金以募集資金支持其電信產業的發展。但是，電信產業基金只是一種有效的融資方式，它比較適用于發達地區電信產業的發展，而當我們向農村和邊遠地區提供電信服務時，便應設立普遍服務基金，這也是世界大多數發達國家解決其落后地區和邊遠地區發展電信產業困難的有效方式。一方面，WTO透明度原則要求必須將企業內部交叉補貼的“暗補”轉變為企業外部的“明補”;另一方面，我國電信市場競爭格局的形成和競爭程度的加劇，“零利潤”或者“負利潤”的投資就會出現市場的“盲區”，出現電信服務的真空地帶。所有這些都迫切需要建立通過向電信企業征收稅收和國家財政撥款形成的普遍服務基金，以彌補市場的“失靈”。世界上主要的發達國家，也包括日本在內，都是采用普遍服務基金制度，并且認為對普遍服務提供者給予適當的補償是最直接、最有效的一種模式，其可操作性也相對較強。在我國當前電信產業發展不平衡和技術落后的情況下，建立普遍服務基金制度有利于我國電信產業普遍服務的提供。
(四)適當地運用不對稱規制
不對稱規制政策是一項旨在保護新進入的弱小競爭者的有效政策，許多率先進行電信改革的國家廣泛采用了這一政策(包括日本)。我國電信業改革中也有不同程度的運用，包括分拆主導運營商的市場、限制其經營范圍、強制其無條件或有條件地與新運營商互聯互通，給予新進入者資費優惠等等。但因缺乏整體、系統的設計和法律效力，效果很不理想，出現了諸如價格戰、聯而不通、通而不暢等一系列不正常現象。加之中國電信南北分拆后其一家獨大的情況已一去不返，而且隨著我國WTO基礎電信協議的逐步兌現，新的市場進入者主要是外商投資企業，繼續不對稱規制的模式不利于我國電信產業的發展，因此要求廢除不對稱規制、建立對稱規制的呼聲日漸高漲。但是，鑒于我國目前電信產業的現狀，適當的不對稱規制還是非常有必要的。首先，盡管不對稱規制有這樣那樣的負面效應，但在中國電信產業從壟斷走向競爭的改革過程中，它確實起到了至關重要的作用;其次，盡管電信運營商之間的價格戰在全國各地有燃起之勢，但是價格戰的根源并不是“不對稱規制”。以移動通信市場為例，中國聯通能夠憑借資費上的優勢吸引大量的新用戶，但是在移動通信市場上，中國移動依然占據著70%的市場份額。中國移動要主動燃起價格戰，其損失要高于中國聯通，這恰恰是不對稱規制給中國聯通帶來的好處，否則，中國聯通將很難在價格戰中生存下去。再次，在固定通信市場上，中國電信和中國網通在各自的地盤上仍占據著絕對的支配地位，雙方融入對方區域競爭還需要一定的時間。從這個角度看，中國電信規制從“不對稱規制”轉向“對稱規制”將是一個有序的漸進過程，不可能一蹴而就。最后，雖然不對稱規制僅僅是電信市場改革初期的一項政策，但是只有在市場已經開放、競爭局面走向成熟的情況下，它才能被對稱規制所取代。總而言之，在我國目前市場還不完全開放、競爭還不充分、各種機制還未完善的情況下，適當地運用不對稱規制，是有利于我國電信產業的發展的。
(五)綜合運用技術、經濟和法律等手段加強互聯互通監管
前幾年，因為移動電話和固定電話存在的互補性，互聯互通問題并不十分嚴重。但是，隨著中國電信的南北分拆、電信改革的不斷深化，互聯互通逐漸成為我國“監管心中永遠的痛”，砍斷電纜、聯而不通、通而不暢之類的怪現象屢見不鮮、屢禁不止，嚴重地阻礙著我國電信產業的健康發展，極大地損害了我國消費者利益。其中首要的問題是網間資費結算的標準過低，損害了電信運營商主動互聯互通的積極性，從而采取“小靈通”甚至比“小靈通”還要“靈通”的招數;其次，法律的蒼白無力甚至缺位，導致了運營商之間互聯互通極大的“隨意性”和對肇事者過分的縱容;再次，缺乏對互聯互通設置人為阻礙進行監控的技術手段。因此，要改變我國目前互聯互通現狀，必須將技術的、經濟的和法律的手段結合起來綜合運用，才能全面加強對其的監管力度。在這方面，一是要從法律的高度明確運營商之間互聯互通所應盡的義務以及違法的嚴重后果，并建立有效的處罰機制，加大對肇事者的處罰力度;二是要以經濟杠桿調節為主，建立以成本為基礎的公正、合理、公平的互聯互通結算體系，調整網間結算標準，理順結算關系，變互聯互通的“被動”為“主動”;三是要建設網間通信質量監控系統、加強網間質量的監測，增強監管部門的調查取證能力。
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[關鍵詞]操縱手段 操縱動機 防范措施
一、利潤操縱手段分析
1.通過政府補貼等形式的營業外收入與營業利潤互補進行利潤操縱
地方政府為了政績以及當地經濟的發展，常常對上市公司進行政策性的扶持，其中，政府補貼作為扶持上市公司的一種主要的方式，已經成為不少上市公司的“救命稻草”。這些上市公司往往經營業績不佳，處于虧損之中，然而通過政府補貼，竟實現了盈利。
2009年大唐電信實現營業收入32.11億元（見表1），同比增長18.7%，實現凈利潤1.11億元，同比增長15.3%，在這些業績中，包括了政府大筆的補貼；大唐2009年營業外收入為5943萬元，占全年凈利潤的54%，這一收入比上一年同比增長5074萬元,增幅高達584%，主要是政府補助比2008年增加3758萬元。
表1 2008年、2009年大唐電信年度利潤表相關數據
注：2008年、2009年度營業外收入占凈利潤的百分比分別為9.02%、53.50%
數據來源：大唐電信2008、2009年財務報告
通過表2可以看到，2011年大唐電信1月~6月實現營業收入21.2億元，同比增長20.1%，實現營業利潤-2737萬元，同比增長-173.4%，但是，可以清楚地看到2011年1月~6月大唐共實現凈利潤1297萬元，這完全依賴于其1月~6月5697萬元的營業外收入（占凈利潤439.2%），這一營業外收入比2010年增加2258萬元，增幅為65.7%，同樣主要依靠了大量的政府補貼。
表2 2010年、2011年大唐電信半年度利潤表相關數據
注：2010、2011年度營業外收入占凈利潤的百分比分別為439.15%、63.31%
數據來源：大唐電信2010年、2011年財務報告
盡管新的會計準則要求把政府補貼列示在報表中，但現實情況是許多上市公司獲得的大量政府補貼收入并未在報表中明示，而是間接納入營業外收入等項目進行列示。對于當地政府而言，上市公司的業績無疑與其政績有著千絲萬縷的聯系，這是當地政府為上市公司買單的一個很重要的原因。這樣，上市公司的業績其實與經營業務無直接關系，其業績未能真實、公允地反映公司正常的盈利能力。
2.通過費用不恰當的資本化虛增公司利潤
我國《企業會計準則第17號―借款費用》規定，企業發生的費用，可直接歸屬于符合資本化條件的資產的購建或者生產的，應當予以資本化，計入相關資產成本；其他的應當在發生時根據其發生額確認為費用，計入當期損益。
符合資本化條件的資產，是需要經過較長一段時間（為資產的構建或者生產所必需的時間，通常為一年以上）的構建或者生產活動才能達到預定可使用或者可銷售狀態的固定資產、投資性房地產、存貨等資產，如船舶、大型成套設備等。在實踐中，對“相當長時間”的把握擴大了會計處理的選擇權，擴大了上市公司利潤操縱的空間。許多上市公司資產生產或者構建的時間均難以保證為一年以上，并不滿足費用資本化的條件，但這些公司通過費用資本化，減少了相關費用，達到虛增利潤的目的地。
3.通過資產減值準備調節利潤
概括來講，資產減值是指資產的可回收金額低于其賬面價值的金額。新的《企業會計準則》規定，可回收金額根據資產的公允價值減去處置費用后的凈額與資產預計未來現金流量的現值之間較高者確定。舊的企業會計準則規定資產減值可以沖回，而新的會計準則為了控制企業利用資產減值準備的計提和轉回調整利潤，規定除存貨和消耗性生物資產計提的減值準備可以轉回外，其他資產減值損失一經確認，在以后會計期間不得轉回。大唐電信正是利用存貨跌價準備可以轉回這樣一個空子，在連續兩年虧損后，2007年實現凈利，打了一個漂亮的“翻身仗”。
大唐電信在2006年第三季度宣稱，公司在1月~9月份累計凈利潤為2761.3萬元，預計2006年將全年盈利。但到2007年4月4日這一天，大唐電信突然公告，稱2006年全年虧損。4月26日，公司的年報顯示，大唐電信在2006年虧損金額達到7.19億元（見表3）。年報一出，大唐電信的內部員工覺得不可思議，整個證券市場也是一片嘩然，人們不禁感嘆大唐年報的詭異。時間迅速轉到2008年2月29日，大唐電信公布2007年度業績，公司在2005年、2006連續兩年虧損（見表3）后，2007年度實現盈利，實現歸屬上市公司股東的利潤3158萬元。大唐電信由此提出申請，要求撤銷此前其退市風險的警示。經過分析得知，大唐電信2006年做虧利潤是相關利益人員有意為之，大唐公司通過計提大量的存貨跌價準備（數額高達4億多元），實現了7.19億元的虧損，在之后的2007年，大唐將4億多元的存貨跌價準備轉回，再加上主營業務，一舉實現凈利3158萬元，讓人不免驚嘆這場“翻身仗”的恢弘壯闊。
表3 2006年~2007年大唐電信年度利潤表相關數據
注：經查閱數據得知，2006年大唐電信計提減值準備523,445,490.43元
數據來源：大唐電信2006年~2007年財務報告
4.通過改變固定資產折舊政策進行利潤操縱
固定資產折舊政策包括折舊年限、預計凈殘值和折舊方法，不同的折舊政策對產品成本的確定、損益的計算都會產生重大影響。由于上市公司固定資產數量一般比較龐大，因此其通過改變固定資產折舊方法可以影響、甚至是控制利潤。
《企業會計準則第4號―固定資產》第十九條規定“ 企業至少應當于每年年度終了，對固定資產的使用壽命、預計凈殘值和折舊方法進行復核”。對于固定資產使用壽命來說，由于存在人為主觀的估計，因此給上市公司利潤操縱留下了空間：當使用壽命預計數與原先估計數有差異的，上市公司可以通過調整固定資產使用壽命，來達到粉飾業績、操縱利潤的目的；對于折舊方法來說，同樣如此：當上市公司找到理由人為與固定資產有關的經濟利益預期實現方式有重大改變時，可以改變固定資產折舊的方法。我國上市公司一般采用直線法或者加速折舊法，盡管兩類方法所計提的折舊總額相同，但是由于直線折舊法在固定資產使用初期能減少折舊費用，從而增加利潤。上市公司通過將固定資產折舊方法從加速折舊法變為直線法，可以達到虛增利潤的目的。
二、上市公司利潤操縱的動機
上市公司相關利益主體利用信息不對稱，采用合法或者不合法的手段操縱公司利潤，實現相關利益者或者利益集團利益的最大化，使大多數股東的利益受到損害。研究這些利潤操縱行為的主要的動機，可以使我們更深一步地挖掘上市公司利潤操縱的原因，從而提出相關的防范措施，以達到限制利潤操縱的目的。
1.提高股票發行價格，更多地募集資金
上市公司發行股票最直接的目的就是最大限度地從社會募集資金，公司所能募集資金的數量由股票發行的股數和每股價格決定。由于在我國實行的是計劃額度制，發行股數由中國證監會等主管部門根據上市公司所處的行業和規模地位等因素嚴格控制，上市公司很難決定發行股數。為了最大限度地募集資金，上市公司便想方設法提高股票發行價格。通過虛增利潤，上市公司提高了每股收益，從而獲得更高的發行價格。
2.取得上市以后的配股資格
上市公司通過證券市場進行融資的功能不是有限的，只要上市公司符合有關政策和法規，便可以不斷在證券市場上進行融資。配股是上市公司在上市之后進行再融資的重要手段。《證券法》規定已上市公司凈資產收益率必須連續三年達到6%(2001年以前是10%)，且每一年的凈資產收益率不得為負，才具有配股資格。因此上市公司為了獲得配股資格，在編制年度會計報告時反復測算，如果無法達到資格線而又相差不多時，就會通過操縱利潤達到配股資格線。
3.避免連續三年虧損而被摘牌
我國法律規定，上市公司連續三年虧損，將面臨摘牌退市。能夠上市對公司來說是一個非常難得的機會和一種稀缺的資源，上市后的公司被停牌、退市，對經營管理層、股東都有不良的影響，對他們來說是一種巨大的損失。因此相關利益人為了避免被退市，對利潤進行操縱。
三、對企業利潤操縱的防范
近幾年來，類似大唐電信的利潤操縱行為不斷發生，且其操縱的手段也是花樣翻新，因此，對利潤操縱采取有效的防范措施顯得尤為重要。
1.會計準則的發展與創新
上市公司利潤操縱的行為利用了我國會計準則的不完善之處，只有更加完善的會計準則，才能有效壓榨上市公司操縱利潤的空間。此外，對于花招頻出的利潤操縱行為，要對會計準則和制度不斷進行創新，做到“與時俱進”，與違法違規行為堅決斗爭到底。結合本文，筆者提出以下幾點思考。
（1）提高費用資本化處理的“門檻”
新企業會計準則下，只是給出了費用資本化的一些條件，而對費用資本化的具體要求并沒有十分嚴格的限制，這就給了一些企業在費用資本化時可以鉆空子的機會。筆者認為，可以參考新會計準則下關于資產減值損失規定（新準則嚴格規定了除存貨跌價準備外，其余減值一律不得轉回），也給費用資本化一個更加嚴格的規定，可以規定究竟哪些費用可以資本化，而且還可以規定這些費用必須轉化為哪一種或者哪幾種資產，這樣，使企業蓄意地借費用資本化以虛增利潤得到一定的限制。
（2）堵住“存貨低價準備可以轉回”這個能進行利潤調節窟窿
筆者認為，跟舊的會計準則相比，雖然新的會計準則為了控制企業利用資產減值準備的計提和轉回調整利潤，規定了除存貨跌價準備可以轉回外，其他資產減值損失一經確認在以后會計期間不得轉回，但是對一些企業來說，他們仍可以“獨具慧眼”地瞄準存貨跌價準備這個空子（如本文中的大唐電信），酣暢淋漓地進行著利潤操縱。個人覺得，想要進一步更加嚴格地控制企業調節利潤，可以對存貨跌價準備的轉回做一定的修改，比如說限制每次轉回的金額、限制轉回的總額等，總之，采取有效且能為眾多企業所接受的方式，控制住存貨跌價準備的轉回，堵住這個能進行利潤調節窟窿。
2.政府轉變“職能”，不再為上市公司買單
地方政府為了政績以及地方經濟的發展，不惜花費重金對面臨虧損的公司進行補貼，如果沒有了這些補貼，恐怕許多上市公司會面臨退市風險，但是地方政府的補貼只能救公司一時，長此以往，很多公司會嚴重依賴政府補貼，喪失原本具有的盈利能力，最終損害的還是大多數股東的利益。地方政府應該從整個證券市場的健康發展出發、從大多數人的利益出發，轉變以往為上市公司虧損買單的職能，加強對公司的引導，使上市公司的盈利能力得以增強，同時要求其履行社會責任。此外，還應加強對上市公司的監督，真正對其利潤操縱行為進行控制。
3.SAP系統的輔助支撐
SAP 系統是德國思愛普公司推出的企業資源計劃大型系統集成管理軟件。它涉及各種管理業務,覆蓋了管理信息系統中各種功能，能夠從產、供、銷各個模塊抽取和加工數據，并借助信息技術的大容量貯存和大規模運算功能，克服長期以來財務對責任會計核算、內部轉移計價等復雜數據處理的困難,從而促進企業經營管理更加順暢。
SAP系統在財務虧會計流程的應用，提高了財務會計人員工作的效率，減輕了工作量，提高了整個流程的準確性。由于SAP作為一個整體在運行，這樣避免了更多許多人為因素的影響，限制了利潤操縱的空間。對于上市公司的監管者來說，也可以利用SAP系統對上市公司財務會計流程進行檢驗，從而對其利潤操縱進行監督和控制。SAP系統的輔助支撐，對限制上市公司操縱利潤、形成完善的財務管理制度來說，具有極大的實際應用價值和深遠的意義。
4.強化中國證監會的監管力度，加大利潤操縱懲罰力度
中國證監會是我國證券市場的監管機關，對上市公司有監管的職責。證監會通過頒布一系列規章制度，使上市公司有法可依，但是，上市公司運作中無疑還存在著不少問題，為此，證監會應積極發現并改正自身在監管過程中所存在的不足、甚至是錯誤，從而進一步加強對上市公司規范運作的監督，對在監管過程中發現的違反法律法規和規章制度的企業，堅決予以嚴厲的處罰，在要求它們退市這一方面絕不手軟，通過這些，要真正呈現給大家一個干凈整潔的證券市場，使操縱公司利潤的行為減少甚至是消失。
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摘要：中國社會信用體系的生成和發展是市場經濟體制改革的產物。在這一背景下，與市場經濟相適應的電信產業信用體系還沒有完全建立起來。失信懲戒機制尚未形成，經濟主體的信用意識也處于較低的水平，當前信用缺失問題已成為妨礙中國電信產業做大做強的“瓶頸”，如何順應市場經濟前進的步伐，構建合理有效的失信懲戒機制，逐步建立電信業信用體系對中國電信產業的持續健康發展具有十分重要的意義。
一、中國電信產業的失信問題及原因分析
（一）當前中國電信產業失信行為的表現
1.企業信用缺失。（1）企業之間競爭不規范。論文百事通惡性“價格戰”愈演愈烈：擅自改變資費標準，對具有同等交易條件的用戶或其他經營者實行價格歧視；散布漲價或者降價信息，擾亂市場秩序；訂立價格聯盟，損害其他經營者或電信用戶的合法權益。（2）企業之間信用無保障。互聯互通中，個別主導電信經營者出于“保住用戶陣地、維護自身利益”的狹隘意識，在與新興電信企業網間互聯時不是按照誠實信用原則全面履行互聯協議的約定，而是以各種借口拖延網間業務開放，人為設障，降低互通率和互通質量，損害了互聯他方及電信用戶的利益。（3）企業自覺履約率低。近年來，電信運營企業在當地通信管理局或行業協會的倡導下，行業自律公約或自律協約簽了不少，但實際執行的效果卻不盡如人意。個別企業言行不一，背棄協約條款規定，有的甚至擅自撕毀協議，在經營中仍我行我素，繼續違規，導致市場秩序混亂。
2.個人信用缺失。電信企業的欺詐行為使用戶、投資人蒙受了重大的損失。同樣，電信公司也由于各種用戶欺詐行為，如盜打電話、拖欠拒交話費、偽造身份注冊及網上商業詐騙等，蒙受巨額損失。（1）用戶的電信欠費和惡意欠費行為普遍存在，致使一些惡意欠費者在不同運營公司消費而得不到追究。特別是取消入網費以后，惡意欠費的欺詐行為更加難以防范，已經使電信運營企業呆賬比例增加、企業利潤不實、資產流失嚴重。（2）欺詐手段越來越多樣化。少數電信用戶或盜用他人電子密碼通過電信網絡侵害合法用戶的利益，或偽造身份證注冊和上網或盜打公用電話，或偽造電信卡使用業務，手段多樣化。
3.政府信用缺失。政府信用是社會信用的關鍵，起示范作用。電信改革已經走過十年的艱辛歷程，圍繞提高電信行業的綜合競爭實力和為公眾提供優質的電信服務兩大主題，進行了一系列大刀闊斧式的重組改革，但市場績效并沒有取得基于有效競爭的良性結果。政府在市場進入、互聯互通、電信資費、普遍服務等諸多方面的表現令廣大消費者失望：壟斷定價、限制競爭、服務低質量、“不聯不通”，嚴重損害了公眾的利益。
（二）電信產業信用缺失的深層次原因
1.失信懲戒機制尚未建立，失信者沒有付出相應的代價。建立健全合理的失信懲戒機制，是規范信用交易的有效途徑，是建立現代社會信用體系的基本保障。中國電信產業存在大量失信行為，一個主要原因是國家信息管理體系不健全，缺乏有效的失信懲罰機制，失信違規成本小。在立法方面，《民法通則》、《合同法》和《反不正當競爭法》中雖然都有誠實守信的法律原則，《刑法》中也有對詐騙等犯罪行為處以刑罰的規定，但這些仍不足以對社會的各種失信行為形成強有力的法律規范和約束，誠守信用的立法明顯滯后。
2.電信產業信用體系不健全不完善，缺乏整體性和協調性。社會信用體系是一種社會機制，它通過對失信行為的社會聯防和適當懲戒，有效保護經濟活動的正常秩序。建立社會信用體系需要綜合抓好信用道德文化、信用法律環境、市場培育和中介服務、政府監管及行業自律、技術支撐體系等多個環節，全面考慮制度安排、組織形式、運作方式和技術手段等許多方面，是一項復雜的社會系統工程。在社會信用體系不健全的情況下，市場行為主體信息不對稱以及由此而形成的不完全契約，是市場經濟中信用缺失的主要根源。
3.市場信用意識淡薄，企業內部普遍缺乏基本的信用管理制度。由于當前電信企業法人治理結構尚未健全，產權制度不明晰，國家代替企業成為社會信用的主體，在市場經濟條件下，企業直接面對市場成為自主經營主體，而由于產權邊界不清，企業無須對自己的行為承擔責任，就很難使市場經濟主體自覺講信用，一大批企業會“搭便車”，坐收失信之利，卻不用付出任何（失信）成本。因此出現了電信市場諸多誠信缺失的現象。
二、構建中國電信產業失信懲戒機制的必要性
（一）構建失信懲戒機制是加快建立信用體系的關鍵環節失信懲戒機制是社會信用體系建設中的關鍵環節，是社會信用體系發揮其功能和作用的重要保障。目前，電信產業乃至其他領域之所以會出現大量的經濟失信行為，關鍵在于長期以來缺少社會信用體系的核心部件——失信懲戒機制，這使得市場中信用主體的失信行為幾乎不受成本約束，造成信用市場中的虛假信息普遍存在。
（二）構建失信懲戒機制是市場經濟發展的必然要求。市場經濟是信用經濟。信用經濟不是僅靠道德的軟約束就可以形成的，還需要社會制度的硬約束。中國自20世紀經濟體制逐步轉向社會主義市場經濟體制以來，經濟主體逐漸多元化。與之伴隨的就是原有的社會規范基本喪失殆盡，社會各經濟主體利益邊界模糊，市場范圍擴大的速度遠遠快于社會約束與制度建設的速度。這種不協調發展，使得那些不具備市場競爭能力和承擔責任條件的市場主體大量存在，嚴重擾亂了市場經濟秩序。
三、構建電信產業失信懲戒機制的總體思路和運作機理
（一）失信懲戒的內涵
失信懲戒就是對通過一系列措施、手段和辦法，對失信行為能夠及時、適當地進行懲戒，造成對失信行為人的經濟、道德或者其他約束，使其付出高昂的失信成本，把失信行為人的個別失信轉化為對全社會的失信，并對其未來的預期形成巨大的威懾力和社會影響力，這是失信懲戒機制的內在含義。
（二）構建失信懲戒機制的總體思路
失信懲戒機制是社會信用體系最重要的制度安排之一。失信懲戒機制實質上就是一系列的正式和非正式的制度安排。它包括基于信用記錄，通過生產、銷售、購買和使用信用產品對失信行為進行的市場性懲戒，通過法律、法規對失信行為的司法性和行政監管性懲戒以及對失信行為人的社會性和行業性懲戒。其運行機理在于以信用記錄的形式對失信者的失信行為予以準確的記錄、保存和標識，并將其置于全社會的監督控制之下，通過市場、行政監管、法律、行業自律及社會道德等綜合懲戒機制給予失信者及時適當的懲戒，使失信者付出高昂的交易成本，把失信行為人的個別失信轉化為對全社會的失信，使失信者一處失信，處處受制約。
（三）中國電信產業失信懲戒機制的運作機理
1.通過生產、銷售、購買、使用信用產品形成的市場性懲戒機制，對信用記錄好的企業和個人，給予優惠和便利；對信用記錄不好的企業和個人，拒絕進行交易，讓其遭受種種不便。
2.通過綜合利用市場性懲戒和社會性懲戒機制，記錄和公示有嚴重失信行為的個人和組織，通過信息的廣泛傳播，使對交易對方的失信轉化為對全社會的失信，讓失信者一處失信，處處受制約，并形成對失信行為的威懾力量。
3.通過行政性監管性懲戒機制對失信行為進行經濟賠償或行政處罰，使之在財產、人身自由、資格準入等方面付出代價，同時，政府部門之間信息共享，形成監管合力，減少重復建設。
4.通過行業性懲戒機制的建立，加強行業自律，對政府委托下對失信行為人進行行業資格準入的限制，甚至責令退出行業，使之在行業內難以立足。通過自律、互律和他律的約束機制，提高行業信用水平。
5.失信懲戒機制的根本目的是提高信用水平和創造信用環境，因此要及時接受被失信懲戒機制處罰者的投訴和申辯，糾正記錄錯誤和幫助失信者修復信用，從而從根本上改善信用環境。
四、政策建議
（一）推進電信產業信用體系建設，為失信懲戒創造前提條件
失信懲戒機制是社會信用體系中最為重要、最為核心的組成部分。失信懲戒機制的建立和運行要以健全的社會信用體系為前提條件，因此，必須加快推進社會信用體系建設，盡早建立起政府推動、以信用服務業為主體、以法律法規為保障、以企業信用管理為基礎、以行業協會為紐帶的、能夠如實反映市場交易者信用狀況和應對措施的完善的社會信用體系。
（二）加快信用立法，為失信懲戒提供法律保障
失信懲戒機制有效運轉的前提條件是有完善的信用法律法規作為基本保障。要盡快推進《電信法》的出臺，同時制定失信懲戒的法律法規，明確在市場經濟中，失信的法律邊界是什么，失信到什么程度將給予何種程度和形式的制裁，明確失信行為的懲戒內容，失信懲戒的實施主體及其責任。
（三）加強電信企業信用制度建設，為失信懲戒創造基礎條件
企業信用是社會信用體系的基礎環節。加強企業信用建設，培育良好的企業信用品牌，防止因授信不當以及因客戶違約而發生信用風險，是構建失信懲戒機制的基本目標。鑒于電信企業在信用管理上比較薄弱，沒有形成防范信用風險的機制，所以應該加強電信企業信用制度建設，推動企業盡快建立法人治理結構，引導企業把現代信用理論和方法引入企業經營管理之中。
（四）推動行業協會建設，為失信懲戒提供客觀環境
行業協會和其他社會中間體是行業性懲戒的實施者，在失信懲戒機制中扮演著重要角色。行業協會按規定承擔行業性失信懲戒功能，制定行業規章制度，記錄、披露所屬企業信用行為，實現對企業經營活動的自我約束，改善業內的信用狀況。政府應當在法規建設、業務環境和人員安排等方面支持信用行業協會，使協會得到培育發展，同時又要加強監督管理，確保行業協會能夠誠信守法、規范運作。
參考文獻：
[1]趙興源，吳燁.信用缺失已成為電信業做大做強的“瓶頸”
論文摘要：三網融合是目前我國媒體行業關注的焦點之一，它不僅打破了傳統的媒體格局，實現互聯網、電信網與廣電網之間的優勢互補，為觀眾提供更加便利的收看方式與更加多樣的節目內容，同時也帶來了傳統電視媒體表現形式的變革與轉型。目前電視節目傳播新載體中發展比較好的主要是iptv電視、手機電視和互聯網視頻，本文結合三網融合社會大環境，從傳統電視媒體表現形式創新方面對電視節目傳播新載體進行簡要分析。
互聯網、電信網和廣播電視網的三網合一政策于1996年就已經在國內提出，在隨后的十多年里，它連續被列入國家“九五”、“十五”和“十一五”計劃之內，但由于受到政策體制、產業格局以及資源分配等因素的影響，三網融合一直未能實現。進入2010年，國家加快推進電信網、廣播電視網和互聯網三網融合。國務院正式下發了《推進三網融合的總體方案》(下稱《總體方案》)。《總體方案》的正式下發開啟了三網融合的破冰之旅，三網融合的趨勢已經不可阻擋。
三網融合的概念與內涵
眾所周知，廣播電視網隸屬于國家廣電總局，電信網和計算機互聯網隸屬于工業和信息化部。這種由現行政府管制政策所決定的產業格局在市場化的背景下必然產生重復建設、資源浪費以及市場壟斷等現象，在這種情況下，我國提出了三網融合的概念，并采用一系列行政措施推動其發展。
那么，三網融合到底是什么意思呢?中國電信總工程師韋樂平的看法頗具代表性，他認為三網融合是一種廣義的說法，在現階段它并不意味著電信網、廣播電視網和互聯網的物理合一，而主要是指高層業務應用的融合。它表現為技術層上趨向一致；網絡層上可以實現互聯互通；業務層相互滲透和交叉，并且都趨向全業務；應用層使用統一的ip通信協議；經營層上相互競爭、相互合作，最終朝著向人們提供多樣化、多媒體化、個性化服務的統一目標逐漸交匯在一起，行業管制和政策也逐漸趨向統一，并導致行業監管政策和組織架構上融合。①在此發展目標下，三網融合后，民眾用電視遙控器打電話、在手機上看電視等都將成為現實。
電視節目傳播新載體初探
近十年來，在我國政府大力推進三網融合的大背景下，無論是在表現形式還是在內容上，傳統電視媒體一直都在不斷創新。其積極創新的目的，一方面是為了提升媒體價值，提高廣告收入；另一方面是為了可以在激烈的大眾媒體競爭時代開辟傳統電視媒體的可持續發展之路。到目前為止，以iptv、手機電視、互聯網視頻業務為代表的三種典型電視媒體業務已經嶄露頭角，隨著廣電網與電信網、互聯網的不斷融合，技術上的進步以及產業政策的推動，使它們極有可能引起傳統電視媒體傳播形式的變革和內容創新，為觀眾帶來更美的視覺享受和更加多樣化的增值服務，從而引領整個電視行業的發展。
iptv電視的功能特點。iptv即交互式網絡電視，它是電信部門的一項增值業務。它是利用寬帶有線電視網，集互聯網、多媒體、通信等多種技術于一體，向家庭用戶提供包括數字電視在內的多種交互式服務的嶄新技術。②iptv的最大特點就是實現了電視媒體與觀眾之間的互動，用戶不僅可以自由選擇寬帶ip網上的視頻節目，而且還可以享受多種增值服務，其中包括數字電視節目、可視ip電話，以及在線信息咨詢、娛樂、教育等功能。
但是，這種新型的電視傳播載體與數字電視在信息傳播要素與傳播過程等方面都存在本質上的區別。首先，從傳播內容方面來說，數字電視的內容是由國家廣電部門負責的，而iptv則集合了廣電、電信，甚至獨立存在的內容提供商(例如部分信息采集機構的介入)共同進行內容的，這就造成了內容制作、集成與權的差別。其次，從核心競爭力來看，目前雖然數字電視和iptv有業務上的重合，但是就iptv長遠的發展趨勢來看，具有互動性和時效性的ip增值業務才是其核心競爭力，而數字電視無論在硬件設備上還是在內容上都不具備以上特點，它最主要的特點是高清數字化。最后，從傳播渠道上來看，數字電視依舊是在原來廣電傳輸模式的基礎上，通過有線傳輸渠道對信息進行數字傳輸，而iptv則是利用寬帶網絡，通過ip協議進行信息的“點對點”式的傳播。所以說，iptv無論是從傳播方式上還是功能特點上，都是對數字電視的一種提升與超越。
iptv電視的運營模式。目前，iptv的合作模式基本為廣電iptv內容播出牌照方+電信運營商。畢竟，在當前電信運營商還沒有拿到視頻集成牌照的情況下，廣電負責iptv內容播控，電信負責網絡接入和內容傳輸，雙方分工合作，優勢互補，才能真正實現iptv的良性發展。在這方面發展比較好的是上海文廣集團旗下的百視通有限公司。2005年，上海文廣在獲得廣電總局頒發的全國首張iptv集成運營牌照之后，按照試點確立的廣電與電信分工原則，上海文廣百視通有限公司與上海電信簽署合作協議，開始嘗試跨區域推廣。經過多年經營，特別是通過進入酒店和賓館渠道，百視通已拓展到了全國數十個城市，擁有超過500萬用戶，建立了一個比較好的“上海iptv模式”。
iptv電視的發展趨勢。從更為宏觀的層面來說，由于傳統電視媒體在我國具有較高的普及率，而且人們已經養成了收看電視的習慣，觀眾只需要購買一個機頂盒，在具備交互式網絡電視信號的城市即可以享受iptv提供的各項服務。因此，相比其他的數字電視、手機電視以及網絡電視，這種iptv電視媒體形式無論是在硬件普及率上還是觀眾收看習慣上，都具有較大的優勢。雖然目前廣電總局對其發展采取了一系列限制性措施，但是一旦政策開放或者隨著三網融合的不斷深入，相信iptv的發展與普及還是會非常迅速的。
手機電視的功能特點。手機電視是以手機為終端媒體，傳輸電視內容的一項應用技術。在具體功能方面，手機電視不僅向用戶提供聽廣播、看電視等傳統服務，隨著技術手段的不斷發展，手機電視還可以根據用戶的需求有針對性地傳輸節目，如新聞、小電視劇、小游戲、電子雜志、電子報紙等內容。③目前，我國手機電視市場呈現三足鼎立的局面，即中國移動、中國聯通和中國電信各自采用不同的技術條件，都建立有自己的手機電視媒體業務，從三網融合的角度來說，發展比較好的是中國移動的td-cmmb手機電視媒體。
2009年3月，中國移動和中廣移動進行了全面合作，中國兩大自主創新的技術td-scdma和cmmb進行了深度合作，形成了現在的“td-cmmb手機電視”，之前手機類的非cmmb電視產品，稱為“手機視頻”。雙方合作的基礎在于各自媒體形式的特性互補性強，廣播媒體在傳輸上雖然不存在帶寬限制，但不能實現互動點播功能；電信移動通信傳輸受到帶寬限制，但適合雙向互動節目，且電信運營商有無線接入能力，能提供多媒體資源接入。因此，這兩大運營商的合作就顯得天衣無縫。相比中國聯通和中國電信的手機電視，它們的節目內容更為豐富，其用戶可在全國174個城市收看7套電視節目(cctv-1、3、5、9、新聞、少兒和當地電視臺)、收聽4套廣播節目，在手機電視這一領域具有引領整個行業發展的態勢。
手機電視的運營模式。從中國目前的情況來看，手機電視之所以受到人們的熱捧還在于融合了用戶移動與視頻的需求，這從某個側面說明，融合已經成為這個時代的主流。因此，我國要進入手機電視的全業務時代，就必須為用戶提供切合需求的綜合信息服務，由此首要的任務就是關于電信網絡和廣電網絡的合作。國外手機電視運營的經驗表明，電信運營商和廣電運營商合作，可以為用戶帶來更加豐富、更加便捷的信息應用服務。隨著三網融合在政府政策的推動下不斷深入，三大運營商不僅要在技術上加強合作，而且要在資源上優勢互補，這樣才能真正為手機電視媒體尋找到一條可持續發展之路。
手機電視的發展前景展望。從目前手機電視的發展情況來看，政策將成為阻礙其發展的不可回避性因素。想要在手機電視行業得到快速發展，必須打破行業壁壘，制定融合監管政策，同時大力助推新技術發展應用，并加強行業的動態監管。隨著3g技術的快速普及，與手機電視相比，普通大眾可以自由上網，在網絡上看視頻、聽廣播、收發郵件等，他們不僅免除了復雜的定制環節，而且在費用上也將大大降低，為手機電視的可持續性發展帶來了一定的挑戰，這就需要手機電視媒體不斷鞏固和強化自身在移動性、便捷性和互動性等方面的核心業務，提高自己的競爭力。
網絡視頻業務的功能特點。目前，電視節目的傳輸渠道主要是有線網絡、地面、衛星等，以有線電視為主，因此，眾多電視節目的流動僅局限在各個電視臺之間，甚至許多節目只播放一次就失去了傳播價值。另外，在數字電視還未全面普及的情況下，由于傳統電視媒體的直線式傳播，觀眾很難實現節目資源的保存與重復收看。但是，互聯網在電視節目資源傳播的便捷性、交互性以及廣泛性等方面完全打破了這種限制，目前，互聯網視頻業務主要是指廣電系統采用互聯網渠道將自己的內容資源出去，它也是傳統電視媒體實現形式變革的一種重要方式，從三網融合的角度來看，這種模式主要是電視節目與互聯網渠道的融合。在互聯網上，幾乎各大網站都有自己的視頻專區，它們的節目內容一部分來源于網友的自拍，另外一部分來源于傳統電視媒體已經播放過的節目資源，其中包括電視劇、電影、綜藝節目等，甚至在不少商業網站上不僅直播電視節目，而且還適時地保存與回看過去的節目，這也是網絡媒體的一大優勢。
網絡視頻的業務發展。目前，網絡視頻節目發展還存在一些急需改進的地方，其中，視頻節目的匱乏是其發展的最大障礙。視頻節目匱乏主要是由兩方面的原因造成的：首先，由于網絡技術的限制。如網絡帶寬不夠、網速過慢、流量不夠、終端接收欠缺等，致使許多視頻節目無法流暢連貫地表達，尤其是一些占用客戶內存較大、播放時間較長的視頻節目，更是無法順利播放。④其次，目前許多網絡視頻一方面來源于網友的提供，另一方面來源于以往的電視節目，因此，在對最新的電影、電視的提供與更新上存在一定的欠缺，這主要受制于視頻的版權購買機制不夠完善，這也是目前業界比較關注的一個熱點問題。
結語
由此可見，這三種媒體形式從不同的角度為三網融合背景下的電視節目傳播帶來了創新，它不僅打破了傳統的界限分明的媒介格局，給觀眾提供更多的增值服務，同時也為傳統電視媒體找到了一條可持續性發展之路，尤其是在當前激烈的媒體競爭時代，這種傳播載體形式創新更是顯得異常重要。但是，這種運營商之間的合作對傳統電視媒體所帶來的變革還僅僅停留在媒體形式方面，即廣電部門把自己豐富的節目資源通過電信網絡出去，實現雙方的優勢互補。事實上，廣電部門在傳統節目資源的制作、集成與方面的全面開放才能真正帶動整個媒體行業的發展，從而使各大運營商根據自己的媒體形式進行節目內容的制作與播放，這樣不僅可以加大市場競爭的力度，同時也能活躍內容制作行業。
注 釋：
①張止水：《3g時代賦予三網融合新契機》，《時代周刊》，2009（2）。
②郭炎生：《從廣播電視發展看三網融合》，《中國傳媒科技》，2008（3）。
③鄧倩、賴姝玲：《媒介融合視閾下的3g手機電視》，《新聞界》，2009（5）。
④胡媛媛：《解讀中國網絡視頻行業的發展》，《互聯網周刊》，2009（14）。
參考文獻：
1．柯嵐：《三網融合現狀及未來發展趨勢》，《廣播電視信息》，2010（1）。
論文摘要：隨著3G牌照的頒發，WiMAX作為3G的第四標準遺憾出局，WiMAX是偃旗息鼓還是絕地逢生，本文主要就其能否回歸主流給予探討，從WiMAX技術優勢、國內國際形勢等方面進行論證。筆者對WiMAX的規模化商用持肯定態度。
從2001年6月信息產業部將第三代移動通信（簡稱3G）正式提上議程開始，3G進軍中國的腳步在各種傳言和猜測中走過了近8個年頭之后，終于在今年初工信部為國內三大運營商頒發了包括TD-SCDMA、WCDMA、CDMA2000在內的第三代移動通信牌照，但同屬3G標準的WiMAX并未獲準運營。中國電信集團公司科技委主任韋樂平韋樂平指出，移動WiMAX定位的是3G的標準，卻擁有了3.5G+的性能，采用的卻是4G的核心技術，所以其位置比較尷尬。可以說，把WiMAX作為3G或者3.5G已經為時已晚，而作為3.9G或者4G又來的太早。那么在技術飛速發展的今天，WiMAX是否已成昨日黃花呢？
1、 WiMAX優越的技術特征
WiMAX（又稱IEEE 802.16標準）是一項基于標準的技術，主要用在城市型局域網路。由WiMAX論壇提出并于2001年6月成形。它可提供最后一公里無線寬帶接入，作為電纜和DSL之外的選擇。根據是否支持移動特性，IEEE 802.16標準可以分為固定寬帶無線接入空中接口標準和移動寬帶無線接入空中接口標準，其中802.16a、802.16d屬于固定無線接入空中接口標準，而802.16e屬于移動寬帶無線接入空中接口標準。
（1）實現更遠的傳輸距離：WiMAX所能實現的50km的無線信號傳輸距離是無線局域網所不能比擬的，網絡覆蓋面積是3G發射塔的10倍，只要少數基站建設就能實現全城覆蓋，這樣就使得無線網絡應用的范圍大大擴展。
（2）提供更高速的寬帶接入。據悉，WiMAX所能提供的最高接入速度是70Mbit/s，這個速度是3G所能提供的寬帶速度的30倍。
（3）提供優良的最后一公里網絡接入服務。作為一種無線城域網技術，它可以將Wi-Fi連接到互聯網，也可作為DSL等有線接入方式的無線擴展，實現最后一公里的寬帶接入。用戶無需線纜即可與基站建立寬帶連接。
（4）提供多媒體通信服務。由于WiMAX較Wi-Fi具有更好的可擴展性和安全性，從而能夠實現電信級的多媒體通信服務。
（5）優越的移動性。WiMAX可以再100Km/h的速度下使用，而WIFI則不行，3G則會嚴重影響連接速度，所以WiMAX在移動中的優勢更加明顯。
2、WiMAX的星星之火
盡管WiMAX有比其他3G標準更為出眾的技術優勢，但隨著國內3G牌照的正式，WiMAX在中國的發展陷入低迷。
早在08年10月工信部無線電管理局副局長謝飛波曾明確了我國對移動WiMAX（802.16e）技術的態度。他表示移動WiMAX（802.16e）尚未通過中國通信標準委員會審定，“因此不能作為中國的國家標準，不能在中國使用。”實際上，中國從一開始便對移動WiMAX（802.16e）持反對態度，認為移動WiMAX（802.16e）好幾個技術問題一直沒有得到解決，所以不能通過一個技術問題沒有完全澄清的標準。其中最主要的就是移動WiMAX（802.16e）在頻段上與國家正在大力推廣的TD標準有沖突。如果在國內使用移動WiMAX（802.16e），將給本來就頻段資源緊張的TD造成沖擊，這顯然是工信部不愿意看到的局面。
今年1月工業和信息化部正式發放了TD-SCDMA、WCDMA和CDMA2000三張3G牌照后，國內三大運營商開始大力推廣不同制式的3G業務，而不在牌照之列的WiMAX就已經很少被人提及了。同時中國電信董事長兼CEO王曉初在收購CDMA業務會表示，CDMA網絡的演進路線首先考慮在中心城市升級EV-DO Rev.A，并等待LTE的發展。 這是中國電信高層首次公開明確全球第三大CDMA網絡的技術走向：C網將會向3G EV-DO升級，并且在后3G制式上選擇LTE。
WiMAX在國內似乎已無路可走，但今年7月、8月WiMAX的好消息陸續傳來，
在國內繼今年4月我國臺灣地區開通 WiMAX服務之后，最近又有消息稱，大陸將引入臺灣地區電信運營商的WiMAX試驗網，由工信部與地方政府共同選擇兩三個城市來進行試點，此項工作有望在8月底展開。另外還有消息稱，國家廣電總局將在30個城市展開WiMAX的網絡建設。
在國外，美國政府設立總額為40億美元的寬帶刺激基金，可能會幫助目前的WIMAX產業鏈走出困境;華為CDMA和WiMAX產品線總裁趙明接受路透專訪時表示，WiMAX于去年啟動，并將在城市人口較多、但固定線路網絡基礎較差的新興市場獲持續快速發展。同時趙明表示：“今年(WiMAX全球銷量)在5億美元左右，明年應該能到約10億美元。”；世界知名市場調查公司InfoneticsResearch的最新報告指出在用戶對帶寬和VoIP需求的推動下，印度、俄羅斯、巴西等國WiMAX增勢強勁。報告還評測了全球各地的WiMAX發展趨勢。同時報告指出，在中國雖然目前市場很有限，但如果自主的3G技術TD-SCDMA未能點燃市場，監管部門對WiMAX的態度可能將會軟化，從而引導更廣泛的WiMAX市場增長。同時WiMAX論壇主席RonResnick 宣布“2009全球WiMAX高峰會議”將于2009年10月22日-23日在北京舉行。
InfoneticsResearch公司WiMAX、微波業務和移動設備類主管分析師理查德·韋伯(RichardWebb)表示，第二季度已經顯示出WiMAX市場已經越過了谷底。WiMAX自08年開始至今的低谷期已越過，星星之火終于點燃。
3、WiMAX的規模化商用只是時間問題
據中國通信網報道，中國臺灣工業技術研究院(ITRI)信息與通信研究實驗室(ICL)副總裁兼總監Paul Lin透露，內地將對WiMAX設備以及CPE產品解禁，國家廣電總局將在30個城市展開WiMAX的網絡建設。 WiMAX的解禁不再是空穴來風。
WiMAX的應用是多種多樣的，無線、寬帶、公共安全的這些應用在中國主要取決于頻率的資源，2.5GHz、3.5GHz、700MHz都有不同的應用。WiMAX目前應用主要是作為無線寬帶接入領域的一個很好的補充。而由于其低廉的寬帶費用較為適合中國農村地區的寬帶市場。
而WiMAX要實現規模化商用，主要依托于兩個方面：（1）TD的經營是否能夠點燃中國市場，目前喜憂參半，由于TD整個產業鏈還很不成熟，整個產業鏈的成熟由中移動一家推進也不現實，這需要大量的時間和投資。因此中移動想要迅速發展TD，必須結合WiMAX，因為雙方都是建立在低成本語音的基礎上，同時具備高性能的數據。WiMAX的信道非常寬，在WiMAX寬帶移動連接基礎上，可以順利實現TD-SCDMA的低成本和高性能數據。（2）WiMAX在700MHz頻率上的應用，該頻率資源依屬于國家廣電局，如果國家廣電局介入則WiMAX的騰飛則指日可待。因為國家廣電局現有的硬件資源和WiMAX所具備的遠距離傳輸能力，可以讓其在短期內建成一張覆蓋全國的WiMAX無線寬帶網絡。
關鍵詞：手機廣告 人文關懷 人本廣告觀 手機實名制
隨著3G時代的到來，手機上網已逐漸成為一種主流的網絡接入方式，手機不再僅僅是簡單的通信工具，而是成為集通信與信息傳播功能于一身的多媒體信息終端，作為第五媒體，它在社會生活中已經占據并將繼續占據重要的地位。手機廣告作為新的廣告形式，具有高度的個性化、互動性和即時性，用戶管理資料的高效率性，信息制作和上的便捷性等優勢，突破了傳統的電視廣告、報紙廣告和網絡廣告等單純依靠龐大的覆蓋范圍來達到營銷效果的局限性，已成為“精準廣告”最為重要的依附載體。然而，同樣因為隨身性和個性化，手機在日常生活中也承擔著傳遞和保存個人隱私的作用，使得用戶對手機廣告的敏感度極高。比比皆是的垃圾廣告、虛假廣告，已成為引發手機用戶反感情緒的導火索；被動地借助手機傳遞的商業信息更被視為對私人空間的侵犯，招致信任危機；低劣的廣告格調，不夠靈活的廣告表現形式，欠缺吸引力的廣告內容，直接成為用戶拒絕手機廣告的理由。手機廣告是具有發展潛力的“藍海”，還是侵犯個人隱私的罪魁？本文基于手機用戶立場，將人文關懷的思想融入現代廣告文化學之中，借以尋找解決手機廣告上述問題的最優方案。
手機廣告彰顯人文關懷的內涵與意義
作為現代營銷手段之一的廣告，隨著社會經濟的發展，商品的極大豐富，市場競爭的加劇，已不知不覺地從簡單的產品信息傳播，變成了關注人的發展，培育消費理念的文化傳播。以人為中心，在創意與表現中以人為本，滲透人文關懷已經成為廣告傳播的共識。作為一種與用戶貼近度最高、最具動態化特征的廣告形式，人文關懷不但是手機廣告應具備的品格，更是手機廣告打動用戶的重要手段。
人文關懷，從哲學層面上講，主要是指對人在生存和發展過程中所遇到的問題的關注、探索和解答，它是與科學理性相對應的一個概念。從倫理學角度來看，主要是指對人的價值、人的個性、人的尊嚴、人的地位、人的發展與人的自由的關注、看護和尊重。①筆者認為，手機廣告的人文關懷具體指在滿足手機用戶商品信息需求的同時，在手機廣告傳播活動中，貫徹以人為本的核心思想，關切人的生存狀況，關注人的精神需求，尊重人的個性意識，維護人的尊嚴與價值，為手機用戶構筑一個和諧的消費空間，使其達到物我合一的消費狀態。其重要意義在于以下幾方面：
益于化解用戶許可營銷的難題。手機是唯一可與個人身份直接關聯、精準傳播到個人的媒體，同時，因為隨身性和個人化，手機在日常生活中也承擔著傳遞和保存個人隱私的作用。如今，3G技術的成熟已為手機廣告的實現形式提供了多種可能，要想更好地把廣告一對一地向目標用戶進行發送，化解用戶許可的難題顯得迫在眉睫。只要用戶覺得廣告有用、感興趣，自然就不會覺得手機廣告打擾到他。手機廣告彰顯人文關懷，基于對用戶的尊重，了解他們是怎樣的一群人，了解他們的喜好、興趣點，了解他們的心理與需求，進而建立起融商業行為和文化功能于一體的新型廣告模式，充分發揮文化的感染力和影響力，以真誠的人文關懷消除用戶對手機廣告原本的抗拒心理，使受眾對品牌產生強烈的共鳴。
益于展示當代廣告主的人文風貌。廣告是企業進行形象宣傳、產品展示的重要傳播方法。手機廣告彰顯人文關懷，還表現在對物質產品文化內涵的有效挖掘上，即運用人文精神來創建企業文化，提升品牌價值，這將益于在手機用戶心目中樹立廣告主企業的良好形象。
益于提升手機廣告媒體的公信力。手機廣告媒體的公信力是指在廣告傳播活動中，手機媒體贏得用戶信任的能力，它包含手機媒體的誠信行為與手機用戶的信任評價。手機廣告傳播中倡導人文關懷，關注的是人對人的價值、人對社會的價值、人對自然的價值，其核心內涵是修正人的價值取向，體現人類對社會的終極關懷，強調人與自然的和諧，從而易于贏取手機用戶對手機廣告媒體的贊美、認可與信賴。
手機廣告彰顯人文關懷的具體措施
將人本廣告觀視為手機廣告的指導理念。20世紀90年代，整合營銷傳播理論將廣告的受眾本位思想推向極致，它把消費者提高到至關重要的位置，主張根據消費者的實際情況確立統一的傳播目標，并綜合運用各種傳播手段，達到整體傳播效果。這一飛躍使現代廣告逐漸脫離了單純推銷商品的特性，朝著人本主義的方向邁進。顯然，與傳統的物本廣告觀以促銷商品為根本目的不同，人本廣告觀的終極目標是在有益于社會和人類的基礎上來滿足人的真正需要，具有視受眾為生活者，注重全方位溝通、對話和共鳴，注重強化品牌，注重藝術品位，注重社會責任感，關注文化構建等方面的特質。②這種廣告理念深刻體現了以人為本的思想和深切的人文關懷，它應是手機廣告彰顯人文關懷所遵循的廣告理念。
將人本廣告觀視為手機廣告的指導理念，必須要體現出對消費個體的理解與尊重，即選擇精準的時間和地點、對精準的用戶傳遞精準的廣告內容，既切合用戶的需求，又實現了與其良好的互動，從而生成一個以手機用戶為主體的更為公正親和的話語體系，構建理想的手機廣告互動溝通經營模式（如下圖）。
在該模式的“互動溝通”環節，用戶通過主動搜索、黏性溝通，表達消費需求、回應商家服務、建立購買意圖；而廣告主則可以借助得到的反饋信息和客戶訪問記錄來完善售后服務體系，指導手機廣告的發展方向，更好地滲入用戶的日常生活。這種理想的手機廣告經營模式實質上是在追求廣告主與手機用戶的一種多維交流、情感關懷和文化共鳴，借助互動溝通形成用戶對廣告本身的良好態度，進而激發其購買行為并引導建立品牌忠誠。
手機廣告各行為主體的人文追求。手機廣告各行為主體切實意識到廣告彰顯人文關懷的重要性，并將其貫穿至廣告傳播活動及廣告表現中，將是人文關懷得以實現的現實基礎和內在保障。
1.廣告主――彰顯公益理念，打造企業形象力。廣告主是手機廣告的最終領導者，他們的行為表率將為手機廣告的人文關懷提品質量保障和信譽支持。正如日本茨城大學根本昭二郎教授在《廣告傳播新論》一書中所言:“‘企業的社會貢獻’(Philanthropy)開始成為企業界相當普遍的一個概念，‘philanthropy’可以翻譯為‘慈善，博愛’，然而，它不單是一種捐贈行為，而且是一種為解決社會問題而積極采取的范圍相當廣泛的公益活動。”具體來說，“即企業理念由‘追求營利型企業’向‘優良公民型企業’過渡”③。據此，手機廣告應該彰顯公益理念，多融入一些充分體現對人的尊重和關懷的公益主題，在充分發揮經濟作用的同時，承擔起自己應有的社會責任，使手機用戶在情感的體驗和心理的滿足中增加對廣告主的信心，也提高了企業自身的形象。2007年底，全球最大連鎖快餐店麥當勞聯手口碑網在中國展開合作，共同推出了手機電子優惠券。從下載優惠券到吃上物超所值的美食，完全實現無紙化操作，可謂名副其實的“綠色”電子優惠券。同時，用戶依靠手機口碑網的無線本地搜索功能，還可以查找到麥當勞快餐店的地址、訂餐電話、網友點評，以及餐廳周邊的其他消費場所信息，并能通過手機對消費過的場所進行點評。這一手機廣告巧妙融入了生活服務信息，不僅切合了用戶的需求，還引導更多的消費者加入到綠色消費的行列，使得麥當勞的企業形象深入人心。
2.無線廣告公司――開辟人性化的創意新思路。廣告活動是從研究受眾及其行為開始的，而最終廣告目的也是確立品牌在受眾心目中的特定形象，并誘發受眾購買行為。手機廣告的策劃與創意更應該人性化。無線廣告公司不應只是簡單地扮演媒介公司的角色，而是要在移動運營商的網絡平臺上為廣告客戶提供一個整合營銷和媒介策略的服務。同時，在廣告創作中應開辟人性化的創意新思路，聚焦用戶，以用戶最能接受的形式，提供其最關心的信息內容，建立全方位的用戶接觸和用戶記憶，使手機廣告的人文關懷進入到實踐環節。
3.電信運營商――嚴于律己，促進行業規范的形成。電信運營商擁有龐大的用戶資源以及可以提供一體化服務的優勢，在手機廣告產業鏈中處于核心的位置。要促進手機廣告業務走向人文關懷，電信運營商一方面應主導制定行業的統一標準，協調、整合好產業鏈各環節、各要素，確保手機廣告業務的良性發展；另一方面，必須要形成一種責任意識，科學把關，嚴于律己，注重自身信用形象的塑造。2002年11月，在江西省血液中心O型血告急的緊要關頭，中國聯通南昌分公司挺身而出，向手機用戶發送征集獻血者的公益短信。10萬余條手機短信換來無數熱心群眾為血庫捐獻的4萬毫升O型血液，作為一項特殊緊急的公益事業，既對社會有重要意義，又塑造了運營商自身形象，更加贏得了廣大用戶的好評與信賴。
4.第三方監測機構――以技術保駕護航。獨立公平的第三方監測機構是手機廣告產業鏈中不可缺少的一個環節，作為技術平臺，其核心功能主要是為廣告主的利益提供保障，為整個手機廣告生態系統提供良好的業務發展環境。專業的第三方監測機構通過系統開發，多維度、多方面地采集用戶信息，進而細分用戶需求，保證了廣告主在制定手機廣告投放策略時實現廣告信息的“準而不擾”。同時，還可為廣告主提供廣告效果及市場效應的實時監測數據，幫助其及時調整廣告投放計劃，規避手機廣告風險。因此，第三方監測機構應不斷完善自己的技術能力和運營模式，在充分挖掘手機媒體廣告價值的同時，充當起手機廣告人文關懷的堅實防線。
加強對手機廣告的法律監管。加強對手機廣告的法律監管，是促進手機廣告彰顯人文關懷的又一重要措施。手機廣告作為一種新興的產業，除了鼓勵和扶植其發展外，還應注意對其的監管和規范。為了保護用戶隱私，減少垃圾信息，保障通信安全，根據工信部的安排，手機實名制于2010年9月1日起正式實施。所謂手機實名制，是指手機號碼的實名登記制度，是通過電信運營商對用戶的有效身份進行登記，加強用戶的實名制管理的一項制度。初衷雖好，但也有一些隱憂。在現有尚不成熟的法治環境中，手機實名制如果不能輔以配套的監管措施，不能在摸索中完善相關立法，就不能從根本上解決虛假廣告、垃圾短信等問題，反而可能加大用戶個人信息被濫用的風險。由此可見，實名制的落實需要用戶的配合，更需要相關法律法規的健全，最終保障手機廣告傳播的安全、健康、有序。（本文為中央高校基本科研業務費專項資金項目，項目編號：DL11CC02）
注 釋：
①謝家婧：《商業廣告人文關懷缺失研究》，湖南大學碩士學位論文，2008年。
②呂尚彬、蘭霞：《人本觀廣告的崛起》，《蘭州大學學報(社會科學版)》，2002(6)。
③黃升民、杜國清：《公益廣告：企業理念的重構與表現》，《國際廣告》，1997(5)。
論文摘要：以中國電信產業發展和管制改革為背景,在案例分析的基礎上,通過實證研究,試圖找出中國電信產業制度變遷的驅動因素,并建立相應的模型,以探討中國電信產業制度變遷的路徑和驅動。
制度變遷理論是新制度經濟學體系的重要組成部分,它通過對制度變遷的歷史過程進行考察,研究制度變遷的原因、過程和路徑。諾斯認為:“制度經濟學的目標是研究制度演進背景下人們如何在現實世界中做出決定和這些決定又如何改變世界”[1]。在對制度變遷的研究中可以看到,一方面制度變遷的理論假設來源于對經驗事實的觀察,另一方面經驗和事實也是對制度變遷理論的一種檢驗。
在電信領域,近30年來電信管制改革的快速發展,使很多的學者將電信管制改革作為制度比較和制度變遷研究的考察對象。如BrianLevy等人[2]以英國、牙買加、智利、阿根廷、菲律賓等國電信產業為背景,對一國關鍵的政治和社會制度對管制的影響進行了比較研究,特別分析了一國的制度稟賦對私有化和管制改革績效的影響。
中國電信業在過去的20年中以驚人的速度發展,截止到2005年11月底電話用戶總數達7.38億戶,其中固定電話用戶數達到了3.5億戶,移動電話用戶數達到了3.88億戶[3],中國的電信網絡已經成為世界第一大網。在中國電信業持續、穩定、高速的發展過程中,制度變遷起到了至關重要的作用。我國的電信產業自1990年代初以來,經歷了引入競爭、監管體制改革、市場結構重組等變革。當我們以制度變遷為視角,考量這一變革的時候,需要思考的問題是:中國電信產業制度變遷的路徑是什么,變遷的驅動力是什么?改革效果如何?存在的問題又是什么[4]?本文以中國電信產業發展和管制改革為背景,在案例分析的基礎上,試圖通過實證研究,找出影響中國電信產業管制制度變遷的因素,并建立相應的模型,以深入解釋這種制度變遷。
1研究方法
1.1模型的提出
近年來,制度經濟學家提出了制度變遷的多種模型和假說,其中包括經濟增長推動說、利益格局調整說、技術決定論、制度變遷自我循環累積論、技術與制度互動論、制度變遷二元并存論[5]、制度變遷三階段論[6]、制度變遷主體角色轉換說[7]、制度變遷多元并存、漸進轉換說[8]、誘致性制度變遷和強制性制度變遷模型等。雖然這些模型通常是在特定的背景下提出的,存在著較強的背景依賴性,但仍可從中提取出一些共識。段文斌等[9]將制度變遷的影響因素歸結為:①要素和產品相對價格的變化;②技術的變化;③其他制度的變遷;④社會科學的進步與擴散。本文在對中國電信產業改革進行案例研究的基礎上[10],提出了如圖1所示的電信產業制度變遷誘致模型假設樹,并圍繞這些基本假設進行了問卷調查和數據分析,為探討中國電信產業改革的驅動和路徑奠定了基礎。
1.2樣本
本文在設計調查問卷和測量項目時,主要是根據對現有文獻的綜述和本文對管制制度變遷的案例和理論分析,以及對部分電信專家、信息產業部和各省電信管理局官員、電信企業中高級管理者的訪談而設計的,然后通過小樣本測試來修訂問卷。我們先在北京市發放30份問卷,其后在北京、錦州、河南等地以當面調查和電子郵件等方式共發放問卷300份,共獲得有效問卷223份。本次調研的對象主要為電信企業中高級管理者、信息產業部和各省電信管理局官員和電信領域專家學者。
1.3變量的定義和測度
在本次研究中,針對影響電信產業制度變遷的因素,從市場機會和新的收入流、技術變化與進步、制度環境、制度擴散與學習因素和其他社會因素5個維度設計了14個相關的問題進行了問卷調查。變量的定義和基本的假定如表1所示。
2分析與檢驗
2.1均值分析
首先從均值排序中(見表2)可以觀察對管制變遷各誘致因素影響程度的一般性看法。排在前5位的分別是加入WTO的影響、國家經濟體制改革、市場壟斷、社會輿論推動作用、借鑒了別國的經驗,其均值分別為3.64,3.58,3.49,3.37,3.36。而H9“我國的電信體制改革借鑒了我國其他行業的經驗”這一測度的均值低于3,為2.99,被認為這一假設不成立,因此去除。
2.2因子分析
本文采用因子分析來構造變量和檢驗模型。因子分析的目的是用少量因子代替多個原始變量在做因子分析前,需要用KMO(Kaiser-Meyer-Olkin)對樣本進行測度,來檢驗數據是否適合做因子分析。KMO越接近于1,越適合做因子分析。KMO過小,不適合做因子分析。KMO在0.9之上,非常適合;KMO在0.8~0.9,很適合;KMO在0.7~0.8,適合;KMO在0.6~0.7,不太適合;KMO在0.5~0.6,很勉強;KMO在0.5以下,不適合[11]。
本文對分別測度市場機會和新的收入流、技術變化與進步、制度環境、制度擴散與學習因素、以及其他社會因素等影響管制制度變遷的14個變量(代碼為H1至H14),應用SPSS軟件進行了因子分析。經過統計檢驗KMO值為0.722(>0.7),并且檢驗值BTS為0.000,說明觀測變量適合做因子分析。在因子分析中,同一構面中,某一變量的因子負荷值越大(通常為0.5以上)說明收斂效度越高,其對該因子的解釋力就越強。通過因子分析,本文發現,假設H9、H10和H11三個變量對各個因子的收斂程度和解釋程度都較低,因此將其剔除。因子分析的最終結果見表3。
3模型修正
通過應用SPSS軟件包進行因子分析得到的模型與最初的概念模型有一定的變化。因子分析的結果表明,五類因子分別為F1為H2;F2為H1、H3、H4、H5;F3為H6;F4為H7、H8、H9;F5為H12、H13,調整后的變量定義見表4。從調整的范圍來看,基本屬于微調。即將市場機會和新的收入流,以及技術變化與進步這兩類影響因素調整為租的擴散和市場機會(技術性因素)兩類因子。其基本解釋是:租的擴散主要由是打破市場壟斷所導致的;市場需求擴張、產業結構變化、技術進步和新的替代業務出現等則帶來新的市場機會。改進后的模型如圖2所示。
4中國電信業管制制度變遷模型解釋
4.1租的存在及其自發的擴散動能,產生了強烈的打破壟斷的力量
在20世紀90年代初期,在電信需求快速發展和國家對電信發展實行傾斜政策下(如允許電信企業向用戶收取初裝費),電信行業產生了高額利潤。而電信行業的壟斷經營阻止了租的擴散,造成了行業和部門之間的巨大差距,引發了打破壟斷的強烈要求。聯通公司的成立,從某種意義上說是一個“新的利益集團”(由郵電部以外的幾個與電信業務相關的部委聯合構成),為了分得郵電部的高額壟斷利潤而進行的“尋租”活動的結果,但這種不同利益集團間為爭奪利潤而進行的博弈確實導致了競爭的產生和效率的改進。聯通成立后,又產生了許多新的問題,如原有的交叉補貼政策依然阻止了租的進一步擴散,換句話說交叉補貼政策不能創造公平的競爭環境,在相當的程度上維持了原有的壟斷,因此就產生了進一步的改革要求,政企分開和企業重組成為后續的改革措施。
4.2技術性因素推動管制制度變遷
在該模型中技術性因素主要包括技術進步、市場規模擴張和產業鏈的發展,它們導致網絡型產業經濟特征的演化,從而誘發網絡型產業管制制度的變遷,為制度變遷提供可能和基礎(見表5)。可以說它們是制度變遷的條件之一,是重要的誘發因素,從一定意義上說,管制制度的變遷是市場和技術發展的必然。技術性因素誘致管制制度變遷的方式和路徑是技術性因素的改變會影響到產業的經濟特征,如改變了生產成本結構和利潤流結構,從而影響到產業結構、利益格局以及被管制企業、消費者和管制者之間的博弈行為,最后影響到管制政策(見圖3)。
首先以技術進步為例,20世紀80年代以前,中國總體通信技術水平處于模擬通信階段;長途傳輸主要以架空銅纜明線為主,而電話交換技術主要采用人工交換和步進制交換技術。受傳輸技術和交換技術的限制,龐大的網絡投資和昂貴的交換設備使電信行業產生了巨大的沉淀成本。這種成本特征和需求規模作用的結果就是當時的電信行業具有強自然壟斷性質。隨著遠程通信技術的發展,特別是光纖、通訊衛星、計算機等大容量傳送途徑的開發,減少了電信基礎設施的投資規模,使電信基礎設施的建設速度大大加快,傳輸速率和傳輸帶寬也大大提高,在技術上、傳送成本上減少了進入壁壘。隨著技術不斷進步和需求不斷增長,以及由此內生的制度演化,改變了傳統管制成本與收益,自然壟斷的邊界總體趨于縮小,要求政府放松對產業管制。放松管制的實質是確認哪個企業具有經濟優勢,是一個包括試錯過程(BdrgandTschirhart,1995)的替代管制的機制。即使在存在自然壟斷環節和業務的產業,也需要調整政府管制的思路和方法,管制者必須根據自然壟斷產業的動態變化特征,對已經發生變化的產業取消或放松管制,或者調整管制的具體方法。這要求政府必須了解甚至把握技術進步對有關產業的影響及其對政府管制所提出的新挑戰,如三網融合的技術發展①,已經在部分國家帶來了管制的融合;未來下一代網絡的發展,也要求管制的適應化發展,部分國家和歐盟等國際組織已經開始著手研究這個問題。
其次,市場需求的變化(可能是技術進步使然,如技術進步使電信服務的內容、形式和質量有了很大的提高,增值電信服務的內容不斷增加,這進一步拓展了市場需求;也可能是簡單的變化,如人口、偏好或收入水平的變化,導致需求的大幅度變化)也可能改變特定產業的某些經濟特征,如改變其規模經濟和范圍經濟特征,從而使管制政策隨之調整。如各類電信需求的快速發展和形成較大的規模,使得以利用范圍經濟性的綜合業務經營變得不再重要,從而使分業經營的管制政策具有經濟意義,變得可行。再如,需求方規模經濟性問題的出現,使不對稱管制成為網絡型產業鼓勵市場進入和培育競爭者的重要政策手段。
4.3制度環境決定了管制制度變遷的發生、發展和方向
制度環境是一系列用來建立生產、交換與分配基礎的基本的政治、社會和法律基礎規則,它是一個社會中所有制度安排的總和[9],它們確立了生產、交換和分配的基礎。特定的制度安排與制度環境是相互依賴、密不可分的,在制度的演繹過程中,兩者互為前提與條件,互相促動,共同構成了特定的制度安排的內涵和特征。
在此,制度環境因素是指社會政治、經濟和法律制度環境,它們是網絡型產業管制制度變遷的制約性因素(如不同的立法基礎和行政基礎,將形成不同的管制目標、管制政策和方法手段),它會影響管制制度變遷的進程,對管制制度的變遷起促進或妨礙作用。并且在制度變遷的過程中,也必然存在著制度安排與制度環境的互動,這也是制度進化的局部和整體性的互動。
楊瑞龍教授認為,在我國“政府是創造環境的主體”[12]。案例分析和本實證分析都表明,我國的經濟體制改革決定了電信管制制度的變遷。從我國電信改革發展的情況看,國家宏觀經濟體制對其產生了決定性和方向性的影響。改革開放以來,反壟斷是中國經濟改革的“重中之重”。因為壟斷嚴重阻礙了經濟增長,被稱為發展的障礙。打破壟斷,引入競爭機制,被認為是消除束縛社會生產力發展的體制,激勵企業技術創新,提高全要素生產率,從而實現持續的經濟增長的重要手段。
現在,隨著政府改革的深入發展,其下一步目標是要把經濟管理職能主要轉到為市場主體服務和創造良好的制度環境上來。而隨著政府加快轉換職能將使電信業的制度環境大大改善,從而進一步推動電信業管制治理的發展,并且這一發展趨勢已在近兩年的電信管制時間中開始顯露。2004年1月7日,在信息產業部全國信息產業工作會議上,信息產業部王旭東部長,做了題為《轉變政府職能創造良好環境促進信息產業持續快速協調健康發展》的報告。報告指出,政府管理工作的立足點應放到創造環境上來,“后退一步”、“站高一步”,引導企業健康發展,使信息產業在國民經濟各行業發揮示范帶動作用[12]。
4.4制度擴散與學習性因素影響管制制度變遷的途徑
制度擴散與學習性因素是指世界性的管制制度改革趨勢和經驗,它們也是影響網絡型產業管制制度變遷的重要因素,即中國的網絡型產業管制制度改革在相當程度上受發達國家管制制度改革和發展的影響。
CovadongaMeseguer[13]在“私有化擴散在產業和拉丁美洲國家:學習的作用是什么?”一文中,以產業和拉丁美洲為背景,研究了私有化浪潮中學習的作用。其研究結論是,學習和模仿,而不是國際壓力是推動私有化浪潮的重要因素。
從中國電信改革的發展來看,在1994年中國電信業進行的初始改革,主要借鑒了英國一體化改革的思路,即對原有的電信壟斷企業不做拆分,在保持其縱向一體化的經營模式下,逐步引入新的競爭者,希望構建“雙寡頭壟斷”的格局。在成效不顯著或可能較慢的情況下,1999年,中國電信業改革轉而借鑒了美國分割式改革的經驗,對原有壟斷企業按業務進行拆分,中國電信被一分為四。2001年,再次對中國電信進行拆分,按地域分為中國電信和中國網通。在中國電信業的改革中,借鑒和學習的因素是顯著的。并且,借鑒和學習在很大程度上決定了改革的方法和路徑。
當然在學習和借鑒按別國經驗時,必須考慮制度環境制度安排的影響。正如諾斯(1990)所指出的,既然制度對經濟績效如此重要,那為什么其他國家不能學習和采用在經濟績效較好的國家運用的最佳的制度呢?這里問題是即使能從國外借鑒良好的正式規則,如果本土的非正式規則因為惰性而一時難以改變,新借鑒來的正式規則和舊有的正式規則勢必產生沖突,其結果是借鑒來的制度可能既無法實施又難以奏效。換句話說,制度環境是影響制度擴散和學習的主要因素。即借鑒來的可行的新制度不能與現有的制度環境相對抗,不能違背目前的制度環境。
4.5社會因素對我國管制制度變遷的推動作用
打破電力、電信、民航、鐵路等傳統的具有網絡特征的非競爭性領域的行業壟斷一直全社會十分關注的問題。在電信產業打破壟斷和引入競爭的改革中,可以觀察到的現象是輿論和媒體發揮了推波助瀾的作用。此外,社會民間組織在推動電信改革中也發揮了一定的作用。
我國于1984年12月成立了中國消費者協會,其分會組織遍布全國各省、市、地縣。1989年中國保護消費者基金會成立。1999年9月16日全國電信用戶委員會成立。該委員會的成立為維護電信用戶的正當權益,向政府反映用戶建議和意見,處理解決用戶和電信企業糾紛等發揮積極的作用。
2001年5月23日,中國郵電企業管理協會正式更名為中國通信企業協會。中國通信企業協會從計劃經濟時期政府直接管轄的機構,逐步轉變為市場經濟條件下獨立法人的社會中介組織。它每年召開年會,研討通信領域的發展與改革問題,對推動管制改革有積極的作用。
5結論
以中國電信業管制制度變遷模型為基礎,本文對中國電信業制度變遷的影響方式和路徑給出以下幾點結論:
(1)制度變遷是一個有制度供給和制度需求雙方相互作用、共同推進的過程。人們之所以會推進制度變遷是因為可以從中獲益。只有當制度變遷的預期收益大于預期成本時,制度變遷才有可能發生。因此,租的擴散是改革的誘致性因素。當然,人類的經濟計算不是制度變遷的唯一動力,它還要受意識形態的影響,這便是制度環境對電信改革的影響。
(2)中國電信業的改革是在市場規模快速擴張的條件下實現的。市場需求爆發式的增長為改革提供了誘因,即消費者要求市場能夠提供更多高質低價的服務。與此同時,市場的擴大也為引入更多的競爭者和企業重組提供了條件。
(3)技術進步,如移動通信的快速發展,為引入競爭和企業重組提供了條件和可能。
(4)中國電信業的改革是建立有中國特色的市場經濟的重要組成部分,受國家經濟體制改革總體框架的決定性影響,這是電信改革最重要的驅動性因素。在國家經濟體制改革的過程中,打破壟斷、引入競爭成為基礎設施產業改革發展的主要手段,而近年來國企改革的主要方向是通過股份制改造建立現代企業制度。與之相對應,中國電信業改革的總體思路是通過引入競爭和企業重組,形成一個有效競爭的市場結構;對電信企業改革的基本戰略是通過上市等途徑使運營商的資本結構多元化以提高運營效率。
(5)中國電信業的改革是在加入WTO的背景下進行的。在加入WTO的過程中,存在著巨大的外部力量推動中國電信產業在管理體制和經營方式上逐步與國際接軌。
(6)在初步形成的競爭市場上,各國有電信公司市場勢力的不均衡及其博弈互動也是推動改革的重要因素。
(7)我國過去20年電信技術發展主要源于技術引進,在技術引進的同時,也引入了國外先進的管理理念和方法,同時也了解了國外電信市場改革和管制發展動態。這些都成為我國電信產業改革與發展的借鑒。特別是WTO的一些規則,使得中國電信改革明確了方向。從前面的案例分析中可以看到,制度學習在中國電信產業的改革途徑選擇中起了重要的作用。
(8)社會輿論給了相關政府部門和電信企業以改革的壓力,推進了改革的發展。
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一、活動主題
安全發展，預防為主
二、活動時間
6月1日至30日。其中，6月份第二個星期日（6月13日）為全國安全生產宣傳咨詢日。
三、活動內容
（一）宣傳報道
1、6月1日上午，與省安全生產月活動指導委員會辦公室聯合召開“安全生產月”活動新聞會。具體安排今年安全生產月活動的宣傳報道工作。南昌日報、南昌晚報、市電視臺、市電臺各派1—2名記者參加。此項工作由市委宣傳部新聞處、市安監局綜合處負責組織協調。
2、6月2日至30日，在南昌日報、南昌晚報、市電視臺、市電臺開設專欄、專題，連續報道我市安全生產典型事跡。同時在每日黃金時段、主要版面播發“安全生產月”活動標語口號或動漫。重點組織宣傳咨詢日活動的新聞報道。對個別安全隱患整改不力、存在問題的單位，經市領導同意后進行曝光。此項工作由市委宣傳部部署，各新聞單位落實，市安監局綜合處負責協調。
3、6月2日至30日，在手機上播發“安全生產月”活動標語口號。此項工作由南昌移動公司、南昌聯通公司和南昌電信公司負責，市安監局監管二處負責協調。
（二）宣傳咨詢日活動
宣傳咨詢日活動于6月13日上午在南昌市紅谷灘新區秋水廣場舉行。屆時，我市將啟動安全生產“六進”巡展活動儀式，并組織各縣區、開發區（新區）和相關市直單位設立咨詢臺，發放安全生產宣傳資料，接收群眾現場咨詢。各縣區、開發區組織人員方陣參加，統一服裝，具體安排另行通知。
（三）組織開展“三項創建”活動
根據省指委會統一部署，組織各縣區、開發區（新區）參加本質安全型工業園區、安全社區、安全文化創建示范企業評選活動。此項工作由市安監局綜合處負責協調。
（四）組織參加井岡山安全發展網上論壇
各縣區、開發區（新區）和各部門要積極組織人員撰寫論文，于5月25日前報送到市安監局綜合處(發電子郵件，郵箱：3986152@)，經初選后報省指委會。省指委會將評選出優秀論文組織交流，并予以獎勵。此項工作由市安監局綜合處負責。
（五）組織參加全國性活動
按照省指委會要求，我市還將積極參與第二屆“生命之歌”全國安全歌曲大賽、第五屆安全發展高層論壇、應急救援三項活動（首屆全國安全生產應急救援技能大賽、應急預案演練周活動、安全生產應急知識競賽）、“安康杯”競賽和創建“青年安全生產示范崗”活動等。待省指委會相關具體方案下發后，由市安委辦組織實施。
（六）社會宣傳活動
1、“安全生產月”活動期間，各縣區、各開發區（新區）、市安委會成員單位和各主管（行業）部門，要結合自身特點，組織所屬企業、單位、學校開展多種形式的宣傳活動。企業、校園宣傳活動由市安監局監管一處、監管二處、監察支隊按職責分工負責協調；社區（縣區和開發區）活動由市安監局綜合處負責協調。
2、組織各縣區、開發區（新區）和有關企業、單位在活動月期間，在市區和當地主要公眾場所、主要街道及路口、車站、碼頭、建筑工地、臨街主要建筑物等處懸掛巨幅標語。此項工作由市安監局監察支隊負責協調。新晨
3、組織各縣區、各開發區（新區）、各部門和各企業、單位征訂“安全生產月”活動宣傳品。此項工作由市安全生產宣教中心負責。
四、活動要求
1、各縣區、開發區（新區）和各部門、各單位要精心組織、認真謀劃，要充分運用報刊、廣播、電視、互聯網等大眾傳媒，利用宣傳欄、文化櫥窗、廣播站等陣地，采取安全生產月專題節目、公益廣告、文藝演出、演講、安全知識和技能競賽等多種形式，以安全生產月活動主題為重點，認真組織開展好安全生產月各項活動，形成強大宣傳聲勢，讓安全生產知識走進千家萬戶，讓“安全發展，預防為主”理念深入人心。
隨著寬帶提速進程的逐步加快，企業信息化水平不斷提升和行業應用的普及，云計算和物聯網應用日益豐富，尤其是電子商務、CDN、P2P、網絡視頻公司引起的新一輪互聯網上市熱潮，使IDC市場保持良好的增長勢頭。2010年中國IDC市場規模達到102.2億元人民幣，近5年復合增長率為49%，高于全球增長水平，全國IDC服務商近2000家。
IDC的業務分為基礎業務、增值業務和應用托管業務。目前全國IDC市場主要收入以基礎業務為主，增值業務相對之前雖有所增長，但市場份額仍然較少。根據國內相關公司和網站公布的預測，未來幾年，我國IDC業務中的基礎業務將平穩增長，而增值業務將高速增長。在基礎業務市場中，以主機托管為代表的IDC基礎業務依然是市場主體，代維服務、安全存儲、容災備份、物聯網和云計算將形成對未來IDC市場增長新的推動力。
廣電IDC產業的現狀
目前中國的廣電寬帶網絡用戶不足300萬戶，只占中國寬帶用戶總量的1%，而國外有線寬帶用戶數量占比則超過40%，廣電方面一直將寬帶作為接下來最重要的開拓區域。然而，要有所突破，除了充分利用廣電現有的光纖網絡和建設新的高速NGB網絡，廣電還需要在國際互聯網出口、ISP牌照和IDC牌照上有所突破。
目前廣電寬帶的IDC業務主要局限于江蘇、陜西等地試點，與電信運營商相比，經營能力的確欠缺。首先，電信運營商基礎條件好，運營機制靈活，擁有標準的機房設施環境，帶寬資源充足，經濟實力雄厚，有利于增強用戶與運營商合作的信心；品牌認知度高，擁有大量的營銷隊伍，有利于發展大客戶。其次，要做IDC，要發展寬帶用戶，就必須要有足夠的IP地址，但IP地址一直都是由電信運營商控制，廣電寬帶用戶需支付電信運營商高額的國際互聯網出口租賃費用和網間數據結算費用來實現互聯互通，占到寬帶收入的40%以上。這個局面需要廣電行業的集體努力，爭取與電信運營商同等待遇，在資源配置、結算方式、定價標準等方面公平監管。
廣電IDC面臨的機遇
第一，強大的資金能力、雄厚的政府背景使廣電總局一開始積極建設自己的IDC就廣受關注。事實上，廣電總局已經具有一定的數據和經驗積累，同時還擁有海量內容資源的優勢，而且還具備持續的節目制作和播出能力，電信/互聯網運營商涉入內容運營需支付高額的版權費用。同時，國家廣電網絡公司組建方案獲批，初步形成適度競爭的產業格局。
第二，廣電友好聯盟網絡成員“抱團取暖”，實現全國廣電一張網，加快廣電內部互聯互通，降低廣電出口帶寬的費用。通過產業聯盟助推，激活產業鏈。
第三，廣電定位在“多業務運營平臺”基礎之上的“數據中心”，實現專網專建，在開展IDC業務的同時，能夠對廣電現有的寬帶數據業務、高標清視頻交互業務、互動增值業務的發展等產生積極的作用，更重要是注重媒體內容的建設，充分發揮自己的長處，同時還兼具其他運營商DCN內網的企業數據中心角色，負責BOSS等IT支撐系統的維護。實現1+1+1+14，同時可為廣電的IT支撐系統提供運維保障。包括廣電在內，各大運營商都在從傳統的“管道服務提供商”向“綜合信息服務提供商”轉型。內容和服務的重要載體就是數據中心，它將成為各大運營商最核心、最重要的基礎設施。“多業務數據中心”將成為廣電運營商在三網融合時期完成全業務轉型的新引擎。
廣電IDC業務發展的宏觀構想
1. 發揮自有優勢，構建共享運營
集團公司與電視臺有相互依托的關系，有很多視頻媒體資源，如果各個省份自建IDC，把這些IDC互聯起來，會有很多用戶，至少20%或者30%的流量會吸引到我們自己的IDC上面。然后聯合網站，從前期互聯網出口帶寬調查來看，真正需要國際出口的用戶資源可能占到你總的用戶資源的1%-2%，更多的用戶只需要搜狐、新浪、迅雷看看、pptv等大的門戶網站，就能滿足85%的需求。所以聯合門戶網站和視頻網站合作運營，通過自建IDC，加快互聯互通，加大國內知名網站的鏡像數量，盡可能地將視頻流量終結在廣電網絡之內，擴大用戶訪問廣電內網的數量，降低廣電出口帶寬的費用，提升廣電IDC的運營能力。即使用戶自主選擇存放地方也可以，不存在排他性，可以實現雙贏。我國目前擁有互聯網出口的除了電信運營商外，中國教育科研網是很好的資源，我們從上學到畢業中查詢資料、撰寫論文等都在教育網中進行操作，我們可以與它進行聯合或者合作，通過一些技術手段，比如增加吸引用戶的產品，來提高用戶感知。
截止到2011年，我國廣電企業有線電視行業目前已經發展用戶1.87億戶，擁有330萬干線光纜。在2010年廣電行業已成立友好聯盟網絡，實現全國廣電互聯互通，更大程度發揮互聯網的作用。通過產品技術共享、市場發展協同、網絡互聯互通、信息資源互換等形式，實現優勢互補，協同發展，為共同推動三網融合進程奠定基礎。通過我們以上的努力，可以構建一個開放的基礎平臺，吸引更多的服務商參與到我們廣電發展當中。再加上廣電運營商的合作，或者說協作，擴大我們的規模效應，最終對用戶提供滿意的服務。
2.做有別于電信運營商的IDC產品
電信運營商IDC業務目前是以主機托管+帶寬出租為主營業務，目前我省電信運營商IDC機房都為單線機房，由于電信運營商直接互聯網不暢，北方區域對多線機房的需求比較明顯，因此我們的IDC運營初期就應考慮為聯通、電信、移動、科技網、教育科研網都能夠接入的多線機房，多線機房對于提供網絡加速、游戲加速等網間加速客戶很有吸引力真正做到將互聯網內容引入到我們專網上來，而不是把本地業務放在互聯網上。難點是需要與各運營商溝通引入質優價廉的互聯網帶寬。
3.為內容服務商提供良好的點播數據服務中心
依托600萬有線廣電用戶，這些用戶終端將逐步向雙向互動終端升級，在現有網絡產品基礎上，結合行業發展，積極引入適合廣電網絡用戶接受新的內容提供商，例如：電視廣告、傳媒、教育、游戲等內容提供商，這些內容提供商將其內容托管到我公司IDC機房，產生IDC業務收入。廣電網絡公司的目標是成為以視頻業務為核心的綜合信息服務提供商，因此廣電的IDC建設要特別關注視頻內容，要把網絡和視頻內容通過IDC的建設有機地結合起來。難點是在廣電網絡未做雙向互動改造前，普通的內容提供商如何找到贏利點。
通過本地廣電IDC，以視頻、音頻、信息為表現形式，對節目和信息進行匯聚存儲，并對各種節目和信息進行歸類與深化加工。通過跨媒體業務平臺和電視頻道、廣播頻道、報刊的平臺相銜接，向它們提供優質的節目；同時也可為廣電網絡用戶提供豐富多彩的視頻內容和個性化的寬帶應用服務。
4.與其他廣電運營商通過互聯互通共同發展
在本地區建立自己的IDC后，可以通過與省內、全國其它廣電IDC聯網，確定彼此間的互聯和節目交流標準，在更大的地域范圍內進行節目共享交流，盤活已有的媒體資源，進一步提升廣電在內容上的優勢。同時在現有廣電業務基礎上，開通網絡網絡電視臺，提供電子上午、信息化服務、服務器托管、專線接入等業務。在全國廣電IDC互聯互通形成一定規模后，就可以大力吸引重要的ICP入住廣電IDC機房，將網內用戶盡量留在廣電網絡內部，同時通過吸引電信運營商網內用戶點擊廣電IDC提供的視頻、音頻節目，逐步減少與電信網絡之間的網間流量差和網間結算費用。
5. 探討合作運營，增強發展活力
[論文摘要] 自1980年起,英國電信產業先后實施了郵政、電信分離,建立獨立的管制機構,對開放市場準入和私有化以后仍然居于主導地位的運營商——英國電信公司(bt)實施包括價格上限管制在內的一系列管制,促進了英國電信產業向競爭性結構的轉化。目前,我國電信產業同樣面臨著放松管制以及放松管制以后如何重組和再管制主導運營商的棘手難題。本文擬對英國電信產業20余年的改革經驗進行比較系統的回顧和評析,以期對我國電信產業的下一步改革有所啟示。
一、從壟斷到雙寡頭壟斷再到電信市場完全開放的歷史沿革
以時間為坐標進行縱向考察,英國電信產業以若干具有里程碑意義的事件為標志,開始了其從壟斷到市場完全開放的影響世界電信產業發展方向的改革。
1981年是郵政、電信分離和獨立管制機構建立的轉折點,從此英國電信產業走上了放松管制之路,當時的壟斷運營商bt也開始了富有革命意義的私有化和商業化進程,其標志是1981年《電信法》的頒布、郵政和電信的分營以及同年年底由私人控股的莫克瑞通信公司(mercury communications)的成立。莫克瑞公司的主營業務包括提供連接主要商業區的電話線路,提供國內、國際長話業務等。該公司于1982年獲得了英國政府頒發的電信運營許可證,政府允許莫克瑞通信公司建立國內第二個固定電信網絡,與英國電信公司在國內展開競爭。
1983年,英國政府明文規定國內只允許bt與莫克瑞通信公司建設經營固定網絡和經營基本電信業務,從此英國的電信產業形成了“雙寡頭壟斷”格局,這個格局一直維持到1991年,其他運營商才得以進入英國電信產業的固定網絡市場。Www.133229.coM英國政府采取這一政策的目的,是通過在一定時期內建立和維持一個“雙寡頭壟斷”的格局,幫助新成立的莫克瑞公司建立起自己的通信網絡,使其不斷地擴大市場份額,增強與bt的競爭能力,適應未來激烈的市場競爭。
1984年,英國政府開始在電信產業實施私有化政策,但僅對bt實行私有化,出售其51%的股權,同年,英國政府又通過了《1984年電信法》,根據該電信法建立了獨立的電信管制機構——由電信總長(director general)領導的電信辦公室(oftel),與貿易和產業國務大臣(the secretary of statefortrade and industry)共同對國內的電信運營商實行統一的管制。電信法要求國務大臣和電信總長盡全力滿足合理的電信服務需求,確保取得執照的運營商按照執照規定提供電信服務的能力,保護用戶、買者在電信服務和設備的價格、多樣性和質量方面的利益,強化英國電信產業的效率和運營商之間的有效競爭。電信法規定在英國經營電信業務必須取得執照,而執照由貿易和產業國務大臣在咨詢電信總長之后發放。
1985年,在固定電話領域的雙寡頭壟斷政策得到穩定和鞏固后,英國政府開始在移動通信業務領域引入雙寡頭壟斷,這一政策使英國在移動領域展開了一定程度的競爭。在雙寡頭壟斷政策實施了8年后的1991年,英國政府頒布了題為“競爭與選擇:20世紀90年代的電信政策”白皮書,在對雙寡頭壟斷政策的效果作出適當的評價后,正式終止了雙寡頭壟斷政策,從此英國的國內電信市場開始完全開放。因此,1991年被視為英國電信產業從雙寡頭壟斷向電信產業完全開放的轉折點。此后,英國電信產業在放松管制、放松管制之后對主導運營商的再管制和保護用戶利益方面建立了一系列完善的制度。
二、放松管制過程中對電信產業和主導運營商bt的再管制
1.以執照的頒發和修改約束運營商
bt取得了多張執照,其中最重要的是經營固定線路公眾電信網的執照,其內容由旨在確保英國電信服務的廣泛供給、保護用戶利益、鼓勵電信服務和網絡供給的有效競爭等方面的一系列條款組成。按照執照的規定,bt必須滿足對幾乎遍布整個英國,包括農村地區(這是普遍服務的主要內容)的語音電話、低速數據、傳真服務和公共呼叫信箱的合理需求。執照還規定,bt必須允許其他執照持有者在成本導向、透明和非歧視的條件下與其電信網絡的連接,遵守公平交易義務,禁止旨在以價格條款和服務質量不適當地扶持其自己業務的任何部分來對抗競爭者,禁止不公平的交叉補貼。為了實現成本價格的網絡連接并提供其既未實行歧視性待遇也沒有不公平的交叉補貼,bt必須公布其受管制業務和活動的經審計的財務報告。bt應當對接入(access)、設備供給(apparatussupply)、網絡(network)、附加和住宅服務(supplemental and residual services)獨立地進行會計核算,如果在這些業務之間存在不公平的交叉補貼,bt必須采取措施按照電信總長的要求改正。自2000財務年度起,bt必須對移動業務提供獨立的財務報告。為了使電信總長能夠監管其活動,執照還規定bt有義務向電信總長提供他所要求的信息。bt這張執照有效期不定,但貿易和產業國務大臣可以在bt違反執照條款的情況下隨時收回執照,或者在bt沒有違反條款的情況下提前10年告知的情況下撤消這張執照。
執照要求bt從總體上降低價格,允許對bt實施價格上限管制,管制的范圍包括語音電話、住宅服務和聯網價格。執照對bt的交易條件實施了專門限制,要求其公布所提供服務的標準價格和相應的服務條款。如果持有執照者不反對或者出于放松管制目的電信總長可以修改執照,其他情形下可以向競爭委員會(cc)提出修改執照。無論哪種情形,電信法都要求在執照修改以前進行公眾咨詢。
除了受制于政府機構的管制以外,bt還受競爭法的約束。《1998年競爭法》(competition act1998)已于2000年3月生效,根據競爭法的規定,電信總長與公平交易總長(director general of fairtrading)擁有調查電信運營者并要求其停止相關活動的權力。違反相關禁止的規定,除了受損失者可以請求對造成的損失予以賠償外,還可能導致最高為違反年度(最多3年)銷售收入10%的罰金。由于英國電信市場對進入是完全開放和高度競爭的,英國政府和oftel已經表示,對電信產業的控制從主要依據執照條款的管制向更多地依賴競爭法的方向轉換。bt和oftel正在就如何根據競爭法的要求修改執照進行討論。雖然電信法廢除了電信產業的壟斷,但是bt還要承擔比其他執照持有者更多的義務。bt認為,既然零售和批發業務已經分離,對其零售業務的管制就應該采取與其他相關運營者相似的方式。
英國的雙寡頭壟斷結構是oftel人為選定形成的,事后很多人認為由市場來選擇bt的競爭對手應該更好。政府對mercury公司的扶持削弱了其爭取市場份額的努力,這一點oftel在1994年的報告中已有所認識。1991年以后,英國電信市場實施完全開放的政策。從此,任何公司都可以申請在英國開辦國內電信業務和建立固定網絡設施,有線電視公司可以不經過oftel的批準和不租用bt和mercury公司的網絡就可以提供電話業務。同時政策還允許經營移動通信業務的公司經營固定電話業務,并規定了bt和mercury公司在2002年以前不能提供有線電視業務。①在這一完全開放政策的作用下,僅僅經過了5年,也就是到了1996年,英國已有150多家企業取得從事通信業務的經營許可證。許多新企業不僅從事通信設備生產經營活動和移動電話服務,而且有線電視公司等一些企業還提供有線通信網絡服務,這就使整個電信產業的各個業務領域都在不同程度上形成了競爭性結構,充分發揮了市場競爭機制的作用。
電信市場的開放給英國帶來了諸多益處。它促進了英國電信業的迅速發展,也帶動了國內經濟的發展。另外,用戶可以對電信業務和設備進行自由選擇,并且可以通過各公司的競爭降價而受益。英國政府通過制定和執行政策及發放許可證等措施對電信市場進行管制,保證了電信普遍服務的實施。
oftel規定英國電信只能向用戶收取用戶可以承受的資費,并且即使在用戶欠費時,也必須保證用戶能夠接收電話和呼叫緊急電話。oftel在1996年規定,英國應該繼續對低消費用戶提供補貼價格,并且對不同地區的網絡互聯、線路租用和通話服務確定相同的資費。bt參與競爭也使它積累了提供綜合電信業務的技術優勢和管理電信企業的成功經驗,為它成為世界上最具有競爭力的電信公司奠定了基礎。新的電信運營公司進入市場,也給電信市場注入了新的活力,提高了通信質量并且完善了網絡建設。
2.運營商的多元化和開放競爭的效率評估
電信產業私有化和開放市場準入之后,運營商數量迅速增加,競爭相當激烈。到2001年6月底,英國電信產業頒發公共電信運營者執照(附國際設施)133張、公共電信運營者執照94張,6種主要執照的頒發數量合計達271張。
競爭對英國電信產業的效率和資費水平產生了積極影響。bt的勞動生產率在私有化宣布后實施前就快速上升,這一現象反映了英國政府為了吸引投資者在私有化以前所作的努力。然而,勞動生產率在私有化之后即快速回落,這是因為原先勞動生產率的快速增加是由于解雇多余員工的結果。當員工數目固定之后,勞動生產率的增加隨即開始下降。由于放松規制之后電信產業競爭的加劇,英國電信在20世紀90年代初期又一次大量裁減員工,勞動生產率再次大幅度上升。在全要素生產率方面的改進雖然不很突出,但還是能夠看出長期緩慢上升的態勢。
bt的實際費率在私有化之后下降了5.1%,而且服務質量還有顯著提高。英國電信之所以能夠使其消費者通過私有化獲得了高質量、低價格的電信服務,基本上可以認為是1991年管制者開放進入,將更大規模競爭引入電信產業的結果。資本利潤率在1989/1990年達到高峰之后逐漸下降,則是市場競爭更加激烈和管制者采取更為緊縮的價格上限管制的結果。私有化初期較高的盈利能力,既說明私有化企業在成本控制方面的優勢,也反映了政府在此期間為了獎勵投資人對私有化的支持采取了較為寬松的管制。私有化完成以后,管制者就開始逐漸緊縮價格上限的條件,并致力于引進新的競爭者,從而使私有化后企業的盈利能力呈現出逐漸下降的態勢。
3.bt的主導地位
但是,對接入市場(access market)和電話市場競爭格局的分析表明,電信產業的競爭并沒有像原來預想的那樣削弱bt的主導地位。從接入市場看,bt接入線路供給的競爭主要來自電纜運營者(cable operators),特別是對住宅用戶。電纜網絡現在直達半數以上的英國家庭,服務400萬家庭成員,占英國家庭總數的30%和所有英國家庭成員的15%。不過,bt在住宅和商務固定接入市場仍然擁有高達83%和89%的市場份額(表1)。
從電話市場來看,所有家庭和商務用戶可以從分布在英國的150家運營商獲得間接接入(indirectaccess ,ia)服務。ia運營商的用戶保留bt的交換線,但通過撥打短的接入號碼或撥打一個免費電話號碼接入他們選擇的服務商。ia呼叫的數量正在增加,2000年6月住宅電話的8%為ia呼叫,呼叫量達20億呼叫分鐘,其中本地占30%,國內占33%,國際占7%,非地理服務和移動占30%。表2顯示ia與電纜和區域運營者的共同作用導致了bt呼叫量和收入的減少,但bt仍然具有支配意義的市場份額。
oftel對bt使用資本的收益(returns on capital employed ,roce)和資本成本進行了比較。大體上,roce可以反映bt的盈利能力,而資本成本反映投資者要求的最低收益率,兩者之間的差額表示取得超額利潤的能力。廠商之間的競爭能夠使得收益率趨近于資本成本,也就是說在競爭性市場中收益率不可能持續地高于資本成本。在這個意義上,比較近年來roce超過資本成本的程度,可以確定bt面臨的競爭程度。oftel認為bt資本成本的中間值為12.5%,1999/2000年度,bt使用資本的收益率雖然有所降低,但總體上仍然保持在20%以上。如果有效競爭像1996年預計的那樣確立起來,bt的收益率應該降低到接近資本成本的水平。如果競爭沒有效果,bt的收益率和市場份額應該保持相對穩定。盡管競爭的壓力在增加,但bt持續較高的市場份額和收益率說明競爭并不是充分有效的。表2可見,bt在商務市場份額和收益率已經富有意義地降低了,但住宅市場份額和收益率仍然較高。除非一個公司比它的對手更有效率或具有更強的革新能力,否則不會持續地獲取超額利潤。oftel據此認為電話市場并不是充分競爭的。
三、價格上限管制
零售市場的價格管制是競爭不充分情況下保護消費者利益的手段之一。bt的國內固定網絡服務在零售和批發兩個層次上受制于價格上限管制,而其競爭者則不受此控制。其中受管制的零售價格包括兩類,一類是公眾轉換電話呼叫費用(public-switched telephony call charges)和交換線路出租(exchange line rentals),一類是私人電路(private circuits)。每一類的價格控制都按照由英國零售價格指數(rpi)和效率因子(efficiency factor, x)構成的算式來進行。對于受管制的服務而言,每年(自8月1日至次年7月31日止)加權平均價格增加幅度不能超過rpi減x之后的差。在通貨膨脹率較低的時期,這意味著bt還要降低價格。bt同時承諾,按照一個控制的價格包(price pack-age)向商業用戶提供服務,對小商業用戶收取的呼叫資費不高于根據居民價格控制公式計算出的價格,線路出租資費的增長不超過rpi。自1997年8月至2001年7月間的私人線路價格控制,包括國內模擬和低速數字私人線路,其任何一年的資費增長都不能高于rpi。
目前的零售控制是1996年確定的,其范圍涵蓋網絡接入、線路出租和本地、國內、國際呼叫價格以及運營者協助(operator assistance)價格。非地理呼叫,像互聯網服務,則不包括在內。
價格控制算式以rpi-x表示,其含義是每年受管制服務價格加權平均以后的最大漲幅要比當年通貨膨脹率低x。以目前x取值4.5%為例,如果通貨膨脹率為2%,則所控制服務的價格的加權平均值至少要降低2.5%。互聯資費是bt向通過其網絡接入和傳輸呼叫的運營商收取的資費,對互聯資費的控制取決于它的市場結構。按照目前實施的網絡控制制度,互聯服務市場被劃分為4種類型,即競爭、新服務、有競爭前景的服務和非競爭,對競爭資費不施加控制。為了激勵革新,oftel對新服務保留引入控制的權力,但不立即對新服務資費施加控制。考慮到競爭會對其資費施加一定的約束,其他網絡運營商的競爭能夠促使bt將資費降低到邊際成本水平,對于具有競爭前景的服務按照rpi+0%的安全上限施加控制。對非競爭采取與零售價格一樣的控制方式,將其劃分為3個籃子,每個籃子按照rpi-8%的算式控制。
同時要求bt對基本服務價格按地理位置進行平均,這意味著這類服務定價在整個英國是相同的,盡管不同區域的成本可能互有差異。地理平均可以將競爭性價格水平帶來的利益傳遞到全國,而不是僅僅局限在競爭激烈的區域。同時,地理平均還可以使得高成本地區用戶用得起電話。oftel認為應該繼續保留對bt的地理平均要求。目前的零售價格控制于2001年7月到期,網絡資費控制于2001年9月到期。
自1984年實施價格上限管制以來,所采取的計算公式和效率因子如表3所示。可以觀察到,英國電信產業的價格上限管制有逐漸緊縮的趨勢。最初價格上限為rpi-3%,1989年緊縮至rpi-4.5%,1991和1993年又進一步緊縮至rpi-6.25%和rpi-7.5%。近年來,由于電信市場競爭日趨成熟和激烈,價格上限才放寬至rpi-4.5%,價格上限管制的范圍也比私有化初期大大縮小。
從1997年8月至2001年7月,公眾轉換電話的零售價格控制采用rpi-4.5%的計算式。雖然它是根據bt居民用戶中話費最低的80%那部分測算出來的,但所控制的價格適用于所有用戶。近年來的價格控制公式和實際價格如表4所示。
目前實施的rpi-4.5%的零售價格控制,包括聯網、線路出租、本地呼叫、全國呼叫和國際呼叫,將在2001年7月到期。oftel以住宅用戶支出最低的80%部分來計算受控制籃子中每一種服務的相對權重,這意味著價格控制主要集中于低支出用戶使用的服務。在價格控制期間,由于價格上限管制和競爭的作用,基本語音價格降低了。bt在主要電話市場份額的減少反應了正在增強的競爭,盡管其住宅電話市場份額還保持在60%~70%之間。未來幾年競爭將繼續增強。2001年開始實施的服務商充分預先選擇(full carrier pre-selection),使用戶可以在無須加撥接入號碼的情況下選擇其他運營商的服務,電纜運營者將繼續擴大服務范圍,接入轉售也將繼續促進競爭。根據目前的競爭格局和未來的競爭前景,bt認為競爭性市場能夠給消費者提供充分的保護,并要求取消所有對零售價格的控制。其他擁有自己網絡的電話公司也支持結束零售價格控制。但是oftel認為,在所有市場上bt面臨的競爭,步伐相對緩慢,還沒有充分的證據表明目前的競爭能夠保護消費者,特別是低收入用戶和電話低使用者。因此,oftel已經提出將目前的價格控制延長到2002年7月,以便評估服務商預先選擇、間接接入、本地環路開放和移動替代對競爭的影響。在2001年底,如果增加的競爭不能限制bt的電話價格,oftel將考慮采取進一步的價格控制或促進競爭的其他措施,包括對bt的網絡實施以成本為基礎的接入。由于轉售者可能以更容易獲取利潤的那部分用戶為目標,以成本為基礎的接入必須伴隨著保護低支出用戶的措施;如果競爭能夠增強到降低盈利能力的程度,oftel將考慮是否以及在多大程度上保留目前的價格控制。oftel提出一個滾動條款,該條款允許將價格控制從2002年8月延長到2003年7月。
oftel認為管制必須與市場競爭程度相適應,多余的管制會減少對投資和創新的激勵,管制失靈還會損害消費者利益。2001年2月,oftel公布了關于網絡資費、零售價格控制和執照修改草案的一份文件。在這份文件中,oftel打算將目前的rpi-4.5%的零售價格控制延長至2002年7月31日,而不是取消價格上限管制或像通常那樣引進一輪新的為期4年的價格上限管制。這意味著oftel認為現階段競爭并不充分,很可能在2002年7月31日之后要修改價格控制或采取其他的管制措施。
oftel在文件中還提出,由于競爭還沒有達到解除網絡資費控制的程度,需要繼續根據每個互聯市場的競爭程度,引入新一輪控制,控制期間自2001年10月1日至2005年9月30日止,受價格上限控制的5種服務的效率因子介于7.5%至13%之間,而非目前的8%。bt已經接受了oftel的建議。之所以實施網絡資費控制,是因為電信網絡提供與世界任何地方終端用戶通信的手段。
在一個壟斷的電信市場,終端用戶只能接入同一個網絡,在兩個或更多運營商競爭的市場,終端用戶往往需要使用多個網絡。因此,為了提供跨越網絡的服務,不同運營商的電信網絡需要相互連接或通過第三方的網絡連接。電信服務跨越網絡和在網絡之間傳輸以及與其他網絡連接的費用就是聯網費用。零售價格由向終端用戶提供相關電信服務引起的成本、利潤以及向其他運營商支付的聯網費用組成,聯網資費水平是終端用戶支付的零售價格的基礎,較高的聯網費用將直接影響終端用戶支付的零售價格。因此,聯網費用應該反映提供網絡互聯服務的成本。在2001年9月30日之前,標準聯網服務的資費允許bt根據長期邊際成本(long-run incremental costs ,lric)自行確定一個合理的標準。根據這些服務的競爭程度,oftel像對待零售服務那樣采取不同的控制方式。
對于oftel看來近期內不可能變為競爭性的服務,采取價格上限控制(cap controls),目前的控制算式是rpi-8%;對于它看起來有可能變為競爭性的服務,采取安全上限控制(safeguard cap controls),相關年份價格增長不超過rpi;對于已經是充分競爭的服務或者是bt在網絡資費控制體制建立以后提供的服務,不對其資費標準施加直接控制(not subject to direct charge controls),詳見表5。如果bt打算修改現存的資費標準或提供新的服務,必須公開通知電信總長和其他執照持有者。
根據競爭委員會(cc)對移動網絡執照提出的修改要求,自1999年4月30日起從bt線路呼叫移動電話的價格降低了25%,同時實施rpi-7%的控制。cc還要求bt在2001財政年度將支付給移動運營者之后用于彌補成本和實現利潤的收入平均保留在每分鐘5.8到3.09便士(ppm)之間。cc還建議btcellnet and vodafone在2000年財政年度將平均終端資費從14.8ppm降低到10.9ppm,這是在其已經實施3年的rpi-9%控制基礎上再次降低價格。oftel已經于2001年就是否延長將于2002年3月到期的移動終端資費控制進行咨詢,咨詢的范圍包括移動到移動呼叫資費以及是否對英國的另外兩個無線網絡運營者——one2one and orange的資費進行控制。
bt繼續降低價格并簡化價格結構,給用戶更大的選擇空間,以具有競爭力的價格向住宅用戶和小商業用戶提供服務。自2000年9月1日起,bt用戶的晚間和周末國際終端呼叫費用僅為每分鐘9~13便士。自2000年12月1日起,bt提供了新的價格選擇,對非高峰期語音呼叫和聯網呼叫按月收取固定費用。
四、21世紀初英國電信產業管制的新變化和bt的持續重組
2000年1月,oftel在一份戰略報告中對主要市場的競爭效果進行了評估,提出了產業自治和聯合管制(industry self and co-regulation)的概念,認為管制不應該超過保護用戶利益的最低需要。這一概念的實施對于建立更具靈活性、更易于快速反應、更重視實際效果的管制體制具有重要作用。為使管制機構對變化的競爭格局作出適當的反應,oftel表示,未來幾年繼續對競爭效果進行評估,在能夠給用戶帶來利益的競爭性市場,減少管制或撤消管制。
在2000年12月公布的一份白皮書中,政府提出了有關電信傳輸產業的管制改革設想,將現存的5個管制機構——office of telecommunications(oftel)、independent television commission(itc)、broadcasting standards commission(bsc)、radio authority和radio-communications authority合并成一個新的管制機構——the office of communications (ofcom)。ofcom由執行和非執行成員構成的委員會以及委員會主席和首席執行官領導。bt正在聯合其他運營商尋求對抗管制決定的充分權利,呼吁通過ofcom的建立進一步放松對它的管制。
2000年5月26日,oftel在一項決定中要求bt自2000年6月1日起按照執照規定以同一價格向互聯網接入呼叫源(flat rate internet access call origination ,friaco)提供服務,且對互聯網接入呼叫源收取的費用不能按照使用時間而應該根據其購買的網絡能力來確定。
2000年底,擁有2900萬交換線和1100萬移動用戶的bt公布了重組計劃,將原來著重地域的公司架構重組為多個不同的業務單元,業務更為專注和專業,重點更為突出。重組后的收入結構如表6所示。
雖然各個業務單元在運作上彼此獨立,但bt retail、btopenworld、btwireless、bt ignite及yell仍會攜手為其無線、互聯網、寬帶及電子商務領域的客戶提供全面的解決方案。bt正在加速重組計劃的實施,其中的第一步是創建在架構和管理上均獨立運作的新網絡公司netco。此一舉措對英國電信產業的影響不亞于1984年的私有化。此舉既可搶占競爭優勢,同時也避免了netco和bt其他業務單元之間可預知的沖突。新創建的netco將可提供專注的服務,以滿足其他注冊運營商和服務供應商(包括btretail、bt ignite在內)的需求;而這些客戶亦可得益于由業務重點清晰而專注的公司為其提供服務。重要的是,話音、數據和互聯網通信需求的持續增長,將為netco帶來巨大的發展機會和美好的前景。當netco的業務定位確定后,bt會緊接著與政府和oftel商討如何在架構上進行切分的問題,然后計劃將不超過25%的netco股份分拆上市。
bt擬創建的控股公司也有精簡的架構,并且專注于其業務,有助于處理股東有興趣的收購、合資和上市事宜。這還意味著各項業務能專注服務其特定客戶的需要,并建立其自身的風格和文化。新的集團和業務單元架構有助于加強財務和運營的靈活性。而各股東,也將看到業務運作的改善、更進步的管理文化和更大的透明度。
〔參考文獻〕
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