時間：2022-03-13 20:45:34
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇董事工作匯報，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
述職報告開頭：
現將本人2015年的工作匯報如下：
本人在2015年8月中旬以前擔任綜合管理部的經理，之后擔任了總經辦主任，在這一年中還兼任了董事會秘書、黨支部副書記以及青工團書記，頭頂的帽子確實很多，事情也比較雜，工作的內容主要是協調各個方面的資源為大家提供良好的服務，都是些日常工作，大多不值得一提，所以我的工作理念是不求有功，但求無過，踏踏實實做好份內的事。
2015年即將過去，財務部在公司領導的指導下，在各部門的支持下，圍繞年初制定的經濟責任目標，認真組織會計核算，不斷提高財務服務質量，現將一年來的主要工作匯報如下：
經過一年的拼搏與奮斗，本部門圓滿完成了年度目標，在此，我首先代表本部門全體人員向唐總和其它各位領導表示衷心的感謝，感謝一年來對我及外聯宣傳部的關懷與支持。
現在，我向大會作2xx2015年度述職報告，請予審議。
述職報告結尾：
在這一年的工作里，我在思想上、學習上、工作上都取得了不小的進步，但我也發現了自己的缺點，理論知識水平還比較低，現代辦公技能還不強。今后，我一定認真克服缺點，發揚成績，自覺把自己置于學生與家長的監督之下，刻苦學習、勤奮工作，做一名合格的人民教師，為教書育人作出自己的貢獻!新的一年里，要繼續認真學習xx大文件精神，以xxxx思想指導工作，堅持解放思想、實事求是、與時俱進、開拓創新，為學校的發展做出新的努力。將我的工作能力提高到一個新的檔次，不辜負大家對我的期望，我會盡我所能的工作，幫助公司實現發展，相信學校的明天會更好。
關鍵詞：基金公司 內部治理 控制活動
基金管理公司一般是從兩個方面來加強對股權投資基金的內部控制。一是組織結構，合理的組織結構的建立可以使控制簡單有效；二是操作層面，一個流暢的操作運行流程可以進行有效地內部控制。
一、管理制度層面
合理組織結構的建立通過明確部門和人員之間關系模式，來幫助管理公司提高運行效率。公司的組織框架應該根據公司本身的運營特征、運營規模等特點完成對制度運作的戰略決策、執行、控制、督察等內容的覆蓋。管理制度的設立一般需要在三個方面有清晰界定：是否各司其職，每人都有事可做；是否能充分授權于行為者；行為結果由誰承擔。所以一個管理制度的設計過程中要明確權力是否完全釋放和此行為造成的后果誰來負責以及向誰匯報的問題。基金管理公司的制度體現在兩個方面：一是管理層方面權力分配合理，建立監督機制；二是下屬各部門的職責體現，承擔各自部門的責任，并在相互之間形成有效的權力監督機制。
（一）對公司的制度管制
當下，我國的基金管理公司均為有限責任公司。按照《中華人民共和國公司法》等制度中的有關規定，此類公司的股權投資基金需要在董事會下設立投資決策委員會（簡稱投委會）。投委會不同于其他部門，他們直接接受董事會領導，管理層的決策無法影響這該部門的常規運行。投資決策委員會有著巨大的權力，任何基金的管理都要先接受他們的審核。第二，由于基金管理公司主要從事著PE工作（即私募股權投資），采用信托制：將資金交給有限合伙人（ LP） ，普通合伙人（ GP）從事基金公司的管理。雖然LP不直接參與投資工作，但應對資金去向，投資方向有知情權。所以一個合理的投委會組織成員里應該有LP、GP和觀察員。這樣才能行使好自身的權力，理清基金的具體動向，做出正確決策。在這當中，LP可以對基金的去向提出建議，這又確保了他們的權利。第三、建立督察長制度。證監會了《證券投資基金管理公司督察長管理規定》（下稱《規定》），并于之日開始實施。作為督察長行使職責的保障，《規定》賦予督察長兩方面的權利。一是充分的知情權和獨立的調查權，二是對違法違規行為的制止權和報告權。這種機制導致督察長可以定期向董事會遞交督察報告。
（二）有效制度下公司運作層面上的主要業務是基金的融投管退，其中的主要部分是對基金的運行管理
因此在設立基金管制部、 市場開發部以外，還設置了能夠充分保障基金可以正常運行的輔助機構，如法務部、信息技術部等部門，更應設置獨立于其他部門的內部監察稽核部，對各部門、各流程進行全面的監督稽核，形成一整套反饋機制。
二、合理的控制流程
股權投資基金通過利用募集資金對還沒來得及上市的企業進行權益投資，然后在后續的退出機制出售所持得股票來取得利益。投資基金一般要經過資金募集、投資方向的選擇、資金和項目的進入還有退出這四個階段。其中由于投資方向的選擇和投資以后的管理具有較大風險而成為內部控制主要的運作點。
（一）投資信息的收集
一個團隊在投資方向確定方面為了克服信息的錯誤，基金管理人應該利用自身優勢設立不同方式的信息來源渠道，并且經過嚴格篩選，以取得有效信息； 基金管理人在與有較好發展前景的公司接觸并了解到相關合作意愿后，應當與其達成一定的保密共識；項目進行篩選時，團隊領隊在主持小組成員會議過程中，應對項目所屬類別、所持有公司的背景進行調查，結合編制投資初步調研報告；投資經理對經過篩選的項目填寫《立項評估報告》，然后和商業計劃書和保密協議等文件一起上交IC審批；IC經過會議討論具體實行哪個投資項目，并對通過篩選脫穎而出的項目進行投資評估，制定相應計劃交給財務部進行項目預算。項目的預算結果需要重新交予IC投票是否通過，沒有通過的方案應當歸檔。
（二）資金投向和策略控制
立項審查過后，團隊領隊應根據項目做出戰略策略，領導項目調研團隊對被投資公司資信信息開展全面調研并實行實地考察，在全面調查期間應遵守客觀、標準、公平的準則，記載全面調研工作底稿，形成工作匯報；團隊領隊還應依據工作匯報編寫《投資評估報告》上報給IC審查；IC審查后，團隊領隊和項目公司就投資價格、股權分配、資金轉入方式、退出方式這些內容進行商業談判，并擬定詳細的資金轉入策略和《投資建議書》；IC依據RMC對投資建議書研究后，提出的風險評估報告做出評斷，并召開戰略決策會議。依次經受RMC和IC的評估，并能最終中標的項目，其項目方將與管理團隊簽署一系列的后續協議，而沒有中標的工程將接受入庫管理。
（三）管理、約束資金的流動
項目組在資金流向項目的同時，應該對投向資金的項目開展后續的追蹤管理。例如：保持對項目公司的實時監管；長期收集項目公司的有關資料；對項目公司的市場價值進行預算估計。一旦有所偏差或者風險應立即向RMC匯報。前往項目所在公司的特派人員必須實行輪班制度。如果項目公司發生重大事件，應立刻匯報公司董事會。對于每一個項目而言，管理公司都應該計劃一個周全的方案進行策劃管理。正規化的資金投向流程可以有效降低控制股權投資基金的風險，是風險控制理論中必不可少的部分。
參考文獻：
[1]郭贊宏.企業長期股權投資內部控制及其風險管理[J].現代商業.2012.15：86-87
【關鍵詞】國有股份制;內部審計;會計監督
國有股份制企業在組織結構方面，設立了四大機構，分別是股東會、董事會、監事會和生產經營管理層，分屬于權力機構、決策結構、監督機構和執行機構，不同機構有著不同的責任和職能，互相制約，獨立開展工作，比較科學和完善。
一、國有股份制企業內部管理體制運行中出現的問題
1．1股東會、董事會、監事會在管理監督企業運行方面比較局限。結合我國公司法方面的規定，公司的權力機關是股東會，其對公司的重大事項起到決定性作用;股東會領導著董事會，董事會執行股東會的決議，并向股東會報告工作;監事會的主要任務是對公司財務進行檢查，監督公司董事和經理，避免其違反相關的法律法規和公司制度，并將工作情況報告給股東會?，F階段國有股份制企業的所有股東組成了股東會，而公司董事會和監事會成員出席股東會。在這樣的體系下，董事長以及監事會召集人沒有足夠的精力和時間來監管控股企業，部分董事甚至沒有參與到公司的經營管理中，每一年僅通過會議來聽取經營管理層的工作報告，然后對一些重大事項做出決定。這樣股東會以及監事會都只根據工作匯報來了解企業經營情況，做出相關決策，而無法保證工作匯報的真實性。
1．2大部分國有股份制企業的內部審計無法充分監督企業運行。研究我國企業的監督體系，發現只有企業內部審計監督可以從事前、事中以及事后來監督企業運行過程中的經濟事項，我國頒布實施了《審計法》之后，越來越多的國有企業開始重視內部審計監督，并且將內部審計機構獨立設置了出來，在此基礎上結合具體情況，對內部審計制度進行了構建，審計監督了企業的經濟活動;內部審計監督有著較大的覆蓋面，能夠對經濟事項進行審計，有效監督企業經營情況。
二、國有股份制企業內部審計與會計監督的強化措施
內部審計的發展速度靠自身管理水平的提高，而實施內部審計質量控制是其生命之源。只有不斷改進內部審計工作，加強內部審計質量控制，提升內部審計機構在組織中的地位，才能更好地發揮內部審計的作用。明確內部審計質量控制的職責，這是實施內部審計質量控制的主體。
2．1充分發揮內部審計的職能作用。在股份制企業中，為了促使董事會、監事會能夠更好地監督和管理企業，充分發揮內部審計的職能作用充分發揮出來，就需要由董事會、監事會來雙重領導內部審計，并且將工作情況報告給兩會，依據報告情況，兩會更好地監管企業。監事會在開展日常監督工作中，需要著重監督總經理的經營管理活動。同時，內部審計還需要積極配合與支持總經理的工作，幫助總經理開展企業內部經濟監督工作，保證能夠嚴格依據股東會的決定以及國家相關法律法規來開展各項經營管理活動。完善制度建設，結合企業具體情況，將內部審計制度構建起來，設置的內部審計體系需要由董事會監事會來直接領導，科學選擇審計人員，保證具有較高的業務水平和綜合素質。
2．2突出重點，科學開展審計監督。研究發現，在股份制企業中，經理層決定著企業的經營權，企業股東會、監事會以及董事會所關心的，主要是真實的企業資產、負債以及損益情況，經理是否嚴格執行了董事會決議，以及是否完成了董事會下達的各項經濟目標等，企業內部審計應結合這些重點，來更加有針對性地開展工作。
2．3需要審計監督企業內部控制系統的有效性。在內部審計開展過程中，需要審計監督企業的內部控制系統，保證其足夠的合理和有效。要判斷目前管理制度是否能夠得到合理有效的執行，將企業管理中存在的薄弱環節找出來，避免出現違法違紀等不良行為，要對經營管理層起到督促作用，對企業管理進行強化，健全和完善內部管理體系;同時，如果有行為違反了國家法律制度，或者股東方的權利遭到了威脅，就需要向企業董事會、監事會等及時上報，結合授權，提出相應的處理意見。
2．4內部審計需要將信息提供給股東會和監事會。在股份制企業中，董事以及監事會成員無法深入參與到企業經營當中，不能夠參與企業日常管理，只能夠依據經理提供的信息來了解企業經營狀況，為了避免有信息失真問題出現，對經營風險進行有效防范，內部審計就需要提供相應的決策信息。
2．5提升財務人員的職業道德素質。為了避免有經濟蛀蟲產生于企業內部，就需要對國有企業會計的監督職能進行強化，以便得到真實準確的會計信息，促進國有企業發展;大力培養財會人員，除了具備豐富的知識之外，還需要能夠與復雜的市場環境相適應;提升會計人員的思想水平，能夠認識到自己肩負的責任，對自己嚴格要求，將《會計法》等認真貫徹落實下去，遵紀守法，將會計監督的作用充分發揮出來。
【參考文獻】
［1］林崇先．企業國有資產會計監督中存在的問題和對策［J］．中國外資月刊，2014(10)
［2］孫宏華．國有企業內部審計存在的問題及對策［J］．江蘇商論，2013(11)
四川省古玩收藏協會2011年團拜會舉行
2011年1月12日，四川省古玩收藏協會團拜會在成都市龍泉新光華大酒店會議廳舉行，四川省古玩收藏協會的各位領導以及來自全省各地的古玩分會協會負責人、收藏文化界的朋友共五十多人出席了團拜會。
團拜會由原四川省副省長、省人大副主任、四川省古玩收藏協會會長徐世群同志主持。團拜會上，徐世群同志聽取了協會副會長瞿映華的工作匯報，并就2011年協會的工作做了部署。
四川省古玩收藏協會，自2008年建立以來，在徐世群會長的帶領下，群策群力，取得了極大的發展和進步。協會會員已從2009年310人發展到現在的610人，同時吸收了十二個分會加入。在2010年，協會在省政府的領導下，配合四川省慈善總會，舉行了三次抗震救災的義拍活動，在社會上獲得了良好的聲譽，同時積極參與并組織了多次大型展覽活動，為保護文物和普及文物知識起了巨大的推動作用。
四川古玩協會副會長孫家水、游瑞林、明、李可和專委會主任趙德鈞、熊建秋等同志在會上也積極發言，為協會的發展出謀劃策，大家一致認為四川省古玩收藏協會作為四川省級收藏協會，應當為收藏文化的健康發展積極貢獻自己的力量。
《收藏參考》、《收藏人物》雜志社2011年新春團拜會隆重舉行
2011年1月11日，《收藏參考》、《收藏人物》雜志社2011年新春團拜會在成都福德酒店隆重舉行，原四川省副省長、省人大副主任、四川省古玩收藏協會會長、《收藏參考》雜志社社長徐世群，西聯傳媒集團董事長陳宏以及收藏界、文博界的專家學者，《收藏參考》、《收藏人物》雜志的部分作者共同出席了團拜會。
團拜會由徐世群社長、陳宏董事長、《收藏參考》雜志常務副主編邵煜分別致辭！
徐世群社長在致辭中首先肯定了兩刊雜志一年來所取得的成績，并對編輯部全體編輯人員寄予厚望，同時重申辦刊宗旨，并誠摯祝愿大家新春快樂！西聯傳媒集團董事長陳宏在致辭中向全體員工表示衷心感謝和新年祝福，并就兩刊雜志的發展提出了許多期望和建議?！妒詹貐⒖肌冯s志常務副主編邵煜代表雜志社全體員工，感謝徐世群社長一直以來對雜志社的正確領導，并向一直以來支持、關心《收藏參考》、《收藏人物》兩刊雜志發展的應邀參會的專家學者和作者表示誠摯的感謝和新春的美好祝愿！
操場上，金瞳慢慢在前面走著。
“小姐，旭日公司與我們的合作目前開展順利；彩字繡正在設計當中；歐美公司股票有上升趨勢……”若先生在后面細細匯報著公司近來發生的事務。
“好，公司的事先談到這里。你為什么到這里來？”
“小姐，我到這里來有兩件事，一是董事長和夫人想讓你盡早接管公司事務，另外這次他們想游歷立米索國，公司的事務他們已替你選好了總經理助手，有三個候選人，就等您進行后期的篩選了。一切安排妥當，就等小姐您回去了。二是企業想收購一所小學，目前正在考核中，這所小學也在考核范圍之內?！?/p>
金瞳直接干脆回道：“我不回去?！?/p>
“小姐，董事長和夫人已經準備啟程，他們現在已在機場候機?！?/p>
“我去教務處請假，備車，準備一下去機場?！?/p>
四、請假
教務處里傳出一陣陣高高低低的聲音
“主任，拉下的課我會補上，不會耽誤一節功課，請您放心好了，這次家里的事情需要我去解決?！苯鹜谝慌缘牡馈?/p>
“這里學校！學校！不是你家！不是你想干什么就干什么的地方！楊金瞳，你想請假就請假？！不準！”教導主任咆哮道。
爭執了半天，沒有結果。最后金瞳一字一頓說：“主任，今天我請假?！闭f完離開教務處。
教導主任追著金瞳身后喊到：“楊金瞳！學校要處分你擅自離校，再次到校時由你的父母帶你來，否則不準進校！并且降到‘平明’班?。。。 ?/p>
十、機場
飛機場。
候機室里再次響起播音員甜美的聲音：“EX3840航班即將起飛，請未檢票的旅客進行檢票登機。”播音小姐的聲音不斷在蒼穹式的屋頂上空回蕩。
金瞳顧不得穩重與優雅，飛似的向EX3840檢票口跑去，僅與媽媽一步之遙時，被檢票人員攔下被告知已停止檢票，金瞳無奈地望著媽媽向登機口走去。
來到售票處。
“請問下和EX3840航班統一目的地的航班什么時間起飛？我需要一張票。”
“小妹妹，下次航班是三十分鐘以后，但沒有票了，您只能等七天后的那次了，不好意思。請問三天后的機票需要幫您預定嗎？”售票員姐姐微笑著，十分親切。
金瞳心里暗暗著急，心想：“七天后爸爸媽媽就不知道又到何方云游了，怎么辦呢？哎呀，實在不行，就只能用私家飛機了，可那樣也太大聲勢了吧？怎么辦？怎么辦？”
“你是不是需要三十分鐘之后開始檢票的機票呢？我們有三張票，余了一張，你要嗎？”
金瞳回頭一看，原來是兩位與自己年齡相仿的小姑娘。一個有著粉色的頭發，紫色眼瞳，長長的頭發垂在腰間，劉海用白色的發卡松松別了一下，不過還是有幾綹頭發調皮的逃出了卡子的控制。另一個則有著橙色眼眸，茶棕色頭發，并且用大大的蝴蝶結扎成了雙馬尾，而且臉上還掛著明媚的笑容。
“謝謝！我有些急事，要乘坐那次航班。不過既然錯過了，就不去想它了。謝謝你們的票！我叫……楊金瞳，你們叫什么名字呢？”金瞳顯然是對這兩個女生有好感，不過她還是沒有告訴她們她的真實身份。出門在外，提高警惕總是好的。
“不用客氣！我叫柳櫻伊。金瞳你好！”粉發少女很溫柔，微笑著說。
“我是明可可！瞳瞳你好！”茶發少女說著，湊到金瞳身邊，十分熱情。明亮的眸子中充滿了友好，而且十分純粹。瞳瞳？可可給金瞳改名了呢。
小孩子都會表現出來這種純粹，雖然它在大人的世界中絕跡了。金瞳從小就被教育不可以表達出自己真實的內心想法——也就是說傷心不可以哭，要冷靜，甚至微笑；開心不可以笑出來，必須表現出不置可否的態度。要完全封住自己的情感。而那種純粹的內心世界，是被完全封殺的。可可，在成長過程中會明白這一點的。
“馬上飛機就要開始檢票了，我們走吧？”櫻伊說。
“好啊，走吧?！苯鹜f。她臉上慢慢浮現出那難得的微笑。
“OK！”可可做了個鬼臉。
大家好！我是XXX，從商場09年開業至今擔任物業經理一職。2015年是商場發展進程中極為重要的一年，在這一年中，在集團董事及商場姜總帶領的領導班子的正確領導下，完成了各項安全管理目標，作為一名的物業經理，感謝企業給予我極大的鼓勵以及莫大的榮譽，讓我在工作中不斷學習、不斷提高自身的業務能力及素質，下面就是2015年度我的工作匯報：
一、 履行職責，努力做好本職工作。
這一年，作為一名物業管理者，我始終與班子領導及全體員工團結協作，帶領員工艱苦奮斗、努力工作，不斷強化管理、規范運作。作為一名管理者，我一心把精力用在管理上，以嚴格的工作要求去安排、布置、檢查各項工作，排除各類安全隱患，杜絕事故的發生，為公司的安全生產保駕護航。
二、努力節省開支，保障工作生活秩序。
2015年，我商場人員減少。但我們物業部克服種種困難，完成了一個又一個艱巨的任務。例如：門前大理石臺階和地磚，往年都是找專業人員付費維修，我們偷師學藝，認真鉆研，今年在人員少的情況下，我們自己完成了維修、更換任務，并且質量很好、耐用，為公司節省了開銷。還有商場內照明問題，原來都普通日光燈管，更換 LED燈管節能環保，使用壽命長，我們全體物業人員用原燈架改造安裝LED燈，現一期一至三樓，二期一樓還有美食城均已改造完畢。又為公司節省了一筆不小的資金。商場物業工作，面廣，還雜，有安全、消防、上下水管道、保潔、水暖、電氣、房屋和商場所有設備、設施的運行和維修工作。作為一名管理人員，做到第一時間發現問題，能及時處理和解決，當日能做，決不留到第二天，我部門解決和處理不了的及時上報上級領導協助解決，我商場物業各工種維修人員和技能都有所欠缺，所以每次維修都需到現場查看，有時還需自己來完成工作。
三、加強共用設備設施管理.
今年，全國電梯事故頻發，作為金鼎的物業經理和電梯管理員，深知電梯的安全重要性。我們用一個星期的時間對商場所有員工進行電梯安全使用、緊急救援的培訓。并且發試卷進行考試，合格率達到100%。
四、消防安全
消防安全是企業安全生產工作的重中之重，我們商場作為江源區重點防火單位，今年共接待省，市，區、街道和主管部門大小檢查40余次。并在11月24日，區消防大隊組織全區重點單位70余人，到我商場來參觀學習，并得到了江源區消防大隊領導的肯定和表揚。
以上是我2015年述職，以后我還要腳踏實地，踏踏實實，干好本職工作！
近兩年，公司新一屆董事會以“高效”、“透明”、“和諧”為主題，加強制度建設，強化董事會的戰略管理職能，充分發揮獨立董事和董事會專門委員會的職能作用，提高董事會科學決策水平，使公司治理機制有了比較明顯的改進。
我行新一屆董事會上任伊始，就著手制定公司《五年發展綱要》，描繪未來發展的“線路圖”，借此統一思想認識，為董事會及其專門委員會、獨立董事履行職能提供決策導向。新一屆董事會認真回顧了本行十年發展歷程，研究分析了國際國內金融發展趨勢，設立由獨立董事牽頭的專門工作小組，研究制定了《中國民生銀行五年發展綱要》，確定了戰略轉型階段的總體目標及其實施策略。在《中國民生銀行五年發展綱要》中，把優化公司治理作為未來發展的重要目標，明確指出“盡管目前民生銀行公司治理在國內處于相對領先水平，但要想躋身國際合格競爭者行列，實現成功轉型，民生銀行提升公司治理顯得非常必要”，未來要進一步明晰“三會一層”的職責邊界，要強化董事會在銀行發展和公司治理中的核心作用，努力打造高效董事會，并通過做實做強董事會各專門委員會，提高專門委員會的專業水平，真正實現董事會在銀行經營發展中的決策權和監督權，提高董事會的決策水平和決策效率。
在公司治理實踐中，我們注重制度創新，強化制度建設。近兩年我行先后制定或修訂了30多項公司治理制度，形成了一套比較完備的公司治理制度體系、運作規范和工作流程，為構建高效、透明、和諧的公司治理機制點定了堅實的制度基礎。比如，重新修訂了《董事會議事規則》，進一步明確了董事會議事方式、規范議事程序，并首創“董事會非決策性會議制度”，使董事會非決策性會議成為全體董事信息交流、溝通協調、達成共識的平臺。重新修訂六個《董事會專門委員會工作細則》，細化了各個董事會專門委員會的職責和授權范圍，進一步明確了董事會專門委員會的工作程序，使各委員會工作更具有可作操作性。
為加強關聯交易管理，我們重新制定了《關聯交易管理辦法》，完善了關聯方及關聯交易的界定，明確了關聯交易定價政策、關聯交易的審批管理程序、關聯交易的審計、報告及其披露、法律責任等管理操作規程，使關聯交易管理工作透明化、公開化。
為強化董事自律約束，促進董事勤勉盡責，提高董事會及其專門委員會的工作水平，我行在業內率先制定了《中國民生銀行董事履職盡責自律條例》。該條例明確了全體董事的義務，規定了基本職責、盡職要求、不當行為及失職問責，并增加了對董事履職情況進行評價與通報等內容。
為強化高級管理人員的激勵約束機制，我們制定了《高級管理人員盡職考評試行辦法》及其實施細則，重新修訂了《高級管理人員薪酬制度》，設定關鍵績效指標和領導力評價指標，明晰高級管理人員盡職考評的工作程序，保障了高管人員盡職考評工作的制度化、規范化、具體化。
在充分發揮董事會專門委員會和獨立董事作用方面，我們制定了董事會專門委員會工作計劃，明確工作目標，特別需要提出的是，我行首創了獨立董事上班制度，強化獨立董事作用。依據國際經驗，設立董事會專門委員會的一個重要目的在于發揮獨立董事的作用，以強化董事會工作的有效性。但是，獨立董事一般為兼職董事，多為社會名流或專家，工作繁忙，很難有時間和精力去履行董事義務，因此，獨立董事及以獨立董事為主席的專門委員會就很難有效地開展工作。為解決這一矛盾，我行實施了獨立董事到行內上班制度，規定獨立董事每月上班1-2天。我行為獨立董事安排專門辦公室和辦公設備，目前6名獨立董事均能夠按規定執行上班制度。我行董事會下設6個專門委員會，其中5個專門委員會的主席由獨立董事出任，獨立董事上班制度將有利于推動專門委員會工作的開展。從實施情況看，獨立董事上班的主要工作是：研究所屬委員會的工作事項；研究并確定委員會提出的議案；聽取管理層或總行部門的工作匯報；討論制定相關制度等。
要發揮董事會及其專門委員會的職能作用，應有專門的辦事機構提供支持與保障。去年，我們專設了董事會辦公室，將其與監事會辦公室職能分離。董事會辦公室下設4個處室，即董事會專門委員會工作秘書處、治理考評處、證券事務與投資者關系處和綜合管理處，并為專門委員會和獨立董事配備了工作秘書。此外，還組建了董事會戰略委員會辦公室，專門負責發展戰略的研究策劃及組織實施。這些辦事機構和工作人員主要工作是負責前期研究、收集信息、起草議案、會議安排、日常聯絡及相關決議的落實等。
實踐表明，影響董事會及專門委員會和獨立董事履行職能的一個重要因素是缺乏足夠的信息，信息不及時、不對稱，直接影響對議案的討論和決策，而保障信息傳遞暢通、信息溝通交流及時充分，有利于構建高效、透明、和諧的公司治理機制。為此我行建立了多層次的信息溝通機制，搭建信息交流平臺，加強董事會、監事會和管理層之間的信息共享及溝通，比如我們逐步完善了經營管理層向董事會的經營報告制度及重大事項報告制度；建立了董事會專業委員會與總行相關部室工作對接聯系制度；定期編輯《董事會工作通訊》、《內部參考》，及時反映董事會重大決策、中心工作及熱點問題，從而促進董事會與監事會、經營管理層的溝通；專門委員會組織的內部調研與座談；利用董事會非決策性會議平臺溝通交流觀點等。
打造“學習型、研究型”董事會，是我行提升公司治理水平的有一項重要舉措。利用董事會非決策性會議平臺，邀請國內外著名專家學者，開展董事培訓已經成為我行董事會加強自身建設的一項重要工作。董事培訓工作跟蹤國內外先進公司治理的模式和實踐，組織董事會成員們學習金融和商業銀行經營管理的新知識新理念、各項監管法規，更深入的掌握本行經營狀況，有利于全面提升本行董事的決策能力。同時，以董事會專門委員會主席或獨立董事為主體，結合公司發展的實際需要，每年精選調查研究課題，開展調查研究工作并形成階段性研究成果（2008年完成9項重點課題），為董事會主動性決策提供科學依據，為公司經營管理提供前瞻性的指導意見。
近兩年，經過對提高公司治理的不懈努力，困擾民生銀行多年的關聯交易問題獲得了有效清理，董事會內部及“三會一層”運作越來越和諧，董事會決策效率明顯提高，董事會決策更加科學，經營管理和風險管理水平持續改善，目前公司治理狀況已經獲得了監管部門、社會各界以及媒體對民生銀行公司治理的廣泛認可。
一、商業銀行法律風險原因分析
法律風險是商業銀行面臨的主要風險之一。與其他風險相比，法律風險產生以后會給銀行造成不良的社會影響，所以各商業銀行在經營中都謹慎對待法律風險，積極規避法律風險。商業銀行法律風險產生的主要原因有：
1.經營過程中有違法行為。主要是指商業銀行在運營過程中，因沒有充分考慮其合規性而違反各種法律而可能產生并承擔的法律后果。2.不規范操作。是指因制度不合理、操作程序有問題、投機行為、人員操作失誤或故意行為等可能產生的法律風險。3.法律制度不完善。比如因法律制度落后，導致現有法律規定不能滿足銀行業務發展的需要。4.由信用風險以及其他風險轉化而來的法律風險，包括交易性風險、流動性風險及利率風險控制失當帶來的法律風險等。商業銀行應積極分析各類法律風險產生的原因，積極應對法律風險防控工作。
二、商業銀行法律風險防控體系建設現狀
1.對法律風險防控體系建設認識不足。與摩根大通銀行、德意志銀行等國際銀行的法律風險防控實踐相比，我國在銀行法律風險控制方面還有很多差距。比如摩根大通銀行非常重視法律部的作用。法律部的負責人一般都是公司董事會的成員，同時，在工作崗位設置、人員配備、工作匯報、考核使用等方面都提供堅強的保障。而由于對銀行法律風險的認識不足，我國商業銀行的法律風險防控部門建設還不完善，有的沒有專門的法律部門，有的是合并職能，法律部門的風險控制作用發揮不到位。
2.缺少系統的法律風險防控制度建設。我國商業銀行在法律風險防控制度建設上，還沒有形成完善的從上到下的防控體系。銀行在經營中為保證利益最大化，在產品開發、推廣和營銷等環節對法律風險考慮不全面，用一般的風險思維開展經營運作，給銀行帶來潛在的法律風險。在銀行經營過程中也缺少全面系統的法律風險評估和控制，被動處理的情況較多。還沒有建立一套與我國商業銀行發展相適應的風險防控制度體系。
3.法律風險防控專業隊伍建設不到位。做好法律風險防控工作，需要一支專業化的法律人才隊伍。而我國商業銀行法律人員隊伍還比較薄弱，專業知識和技能水平還有待進一步提高，工作缺乏系統性和獨立性。
三、對商業銀行法律風險防控體系優化建設的對策
1.自上至下統一思想，全面樹立依法經營的理念。隨著全球經濟一體化進程的不斷加深，各國銀行間競爭也日趨激烈。我國商業銀行要想在世界銀行舞臺上角逐，就必須內強素質，提升形象，就要積極參與市場競爭，不斷完善各項規章制度，提升企業的綜合實力和競爭力?？v觀世界發達國家商業銀行的發展，都是將依法辦事作為銀行經營行為的最高標準?？梢哉f，依法經營管理的好壞也是衡量一個銀行運營成功與否的重要標準。事實也證明，銀行只有依法管理，規范操作，才能保證各項事業不斷發展，才能實現各項預定的經營目標。因此，無論是銀行管理的決策層，還是一線操作人員，只有樹立了依法經營的理念，并在日常工作的各個環節不折不扣的執行，才能保障各項工作沿著正確的方向發展。要從銀行的決策層起，不斷提高對依法經營理念的認識，在決策過程中就要對項目和業務的合法合規認真研究，不斷提升法律意識，自覺踐行法律要求。
2.明確職責，優化系統的銀行法律風險防控體系。從我國商業銀行的法律風險防控實踐來看，還存在著法律風險防范有漏洞、風險防控不系統、風險防控不及時等現象。從世界發達國家的做法看，一般都是在董事會指導下建立獨立的法律風險防控部門，并根據職能分工從事前風險防范、事中風險防控和事后風險化解等全面實施法律風險防控。當然，法律風險防控涉及經營的各個環節，需要銀行內部自上而下各司其職，全面防控，才能達到預期效果。結合我國商業銀行實際，建議商業銀行首先要完善董事會領導下的法律風險防控體系。其次，要明確各自的職責分工。比如，董事會決策層負責研究制定與銀行發展相協調的法律風險管理總體政策，對實施情況進行監督和評價。要將法律風險評估落實到各項重大決策中。在經營決策中，不但要進行經濟上的可行性論證，還要進行合法性論證，保證在方向把握、決策制定、手段選擇等方面不存在風險隱患，從根源上把控風險。法律部門要站位全行，制定全面的法律風險防控制度和程序，及時防范、協調和化解法律風險。各基層法律部門要不折不扣嚴格執行總行的各項法律程序，抓好各項制度的落實，并協助做好各類法律風險處理工作。
3.進一步優化法律風險防控體制機制建設。一是要優化組織機構建設，增強法律部門工作的獨立性。要進一步明確法律部門人員的工作職責和權限范圍，要從人事安排、工作考核、激勵機制等方面加強法律隊伍建設，提高法律工作人員的積極主動性。比如，明確基層各分行法律部門有權可以直接向上級行匯報有關法律事務工作等。二要建立集約化法律工作機制。要本著獨立、專業、集約的原則，建立集約化的法律工作體制，強化法律部門作為全行法律風險管理中樞和核心機構的職能作用，為銀行業務發展提供強有力的法律支持和保障。
二〇〇×年度設備部經理目標管理責任書
為確保××××物業管理有限公司設備部年度計劃目標得以實現，經公司與目標責任人設備部經理共同商討，已確定××××物業管理有限公司設備部二〇〇×年年度工作責任目標，并由目標責任人代表設備部簽署確認。
一、責任目標
1、管理目標
1）遵守國家法律法規和公司各項規章制度；
2）全年不因本部門的責任和原因而發生重大安全責任事故?！爸卮蟀踩熑问鹿省笔侵福?/p>
因失職或引發的員工死亡事故；
因失職或引發的公司重要財產報廢、損毀事故；
因失職或引發的火災事故；
因失職或引發的水浸事故；
因失職或引發的惡性治安事件。
因失職或引發的業主／使用人重傷、死亡事件。
3）員工培訓計劃完成率100，員工上崗培訓合格率100；
4）抽、檢查員工對設備部工作的滿意率達90以上；
5）員工績效考評合格率98；
6）服務規范的出錯率(以檢查、投訴記錄為準)98；
7）工作的操作規程內審嚴重不合格為零，輕微不合格10項以下，觀察項20項以下；
8）工作的操作規程抽檢合格率92；
9）業主（使用人）維修及時率，合格率98；
10）設備計劃保養完成率100；
11）設施、設備大、中、小修計劃完成率98；
12）值班記錄準確合格率100；
13）機房衛生達標100。
2、服務目標
業主委員會、業主（使用人）對本部門共用設施設備保養以及報修處理工作滿意率97。
3、經營目標
1）全部配員1人。其中：部門經理1人、技術主管1人、機械維修1人、空調維修1人、電氣維修兼水工1人、高壓值班兼水電維修2人。
2）全年各項開支控制在《費用預算明細表》計劃內。
費用定額預算明細表
序次
費用項目
年定額數（元）
備注
1
水電費用
2
低值易耗品
購疏通器價格
3
維修費用
主樓零星維修材料
合計
二、責任人的權利
為保證上述責任目標的實現，責任人(設備部經理)的權利如下：
1、人事管理權
1)對設備部所屬班組長(含)以下各級員工的組閣權、獎罰權、任免權、解聘權。
2)對設備部副經理的任免、調配、解聘、獎罰的建議權。
3)編制范圍內臨時工的招聘錄用決定權。
4)崗效工資制標準范圍內的調薪建議權。
2、管理決策權
3）主持設備部的日常管理工作：
4）組織實施設備部的工作目標、工作計劃、工作標準、工作程序、管理制度。
5）主持召開設備部的各類工作會議。
6）審核設備部的各類經濟合同。
3、申請支持權
1）依據設備部的工作進展情況，申請專項經營管理資金和其他資金支持。
2）申請修改設備部的組織架構和人員定編。
3）申請業務支持。
三、責任人的義務
1）接受公司的統一領導。
2）向公司作工作匯報。
3）確保責任目標的逐步實現。
4）自覺接受公司其它各職能部門的監控、考評、檢查。
5）每月27號前按時上報次月度工作計劃報表。
6）每月2號前組織目標評估，質量評審，進度、質量考評。
7）每季末的次月3日前組織員工季度績效考評。
8）積極配合公司完成其他專項工作。
9）保證設備部的各個標準作業規程的貫徹執行。
10）保證設備部的操作不違背國家的法律、法規。
11）保證員工的生活、工作秩序。
12）保證員工的整體操作技能和工作質量。
13）為公司培養人才。
四、公司的權利
1、有對設備部的運作狀況(工作進度、標準、質量、成本等指標)抽查、檢查、監督的權利。
2、有對目標責任人及以下各級員工的任免權、解聘權、調配權。
3、有要求責任人出示、收集、解釋各類數據、原始憑據、記錄的權利。
4、有對設備部費用預算實績的審計權、監控權。
5、有對目標責任人的績效考評權、獎罰權。
6、專項事件的調查權。
五、公司的義務
1、及時提供合適的業務支持。
2、提供信息支持。
3、提供資金支持。
六、目標考評
1、公司定期(不定期)監控、審計、檢查設備部費用計劃的編制和費用支出等財務工作。檢查標準、辦法依據行業法規和公司的財務規定。
2、公司總經理負責目標責任人的績效考評?？荚u標準和辦法的依據為公司績效考評相關標準作業規程和本目標管理責任書。
七、目標獎罰
1、目標責任人(設備部經理)必須依照雙方確認的工作計劃完成本責任書所列的各項目標。
2、如果工作目標完成，則設備部可按董事會核定的計劃額度編制獎金分配方案并進行年終獎金的分配（兌結預支的季度獎金）。
3、如果本責任書所列三類目標不能全部完成，則，每不能完成其中一項指標，扣減目標責任人的25目標獎金，直至扣除全部獎金，并承擔相應的行政處罰。
4、若發生不可抗力而致使目標責任無法完成，則本目標責任書失效，遺留問題由公司與目標責任人共同處理。
八、其他事項
1、本目標管理責任書壹式叁份，公司存檔壹份，目標責任人壹份，報董事會存檔壹份。
2、末盡事宜，由目標責任人同公司協商解決，補充條款與本責任書具有同等效力。
3、本責任書自簽訂之日起生效。
4、本責任書解釋權在公司。
5、
目標責任人簽署：總經理簽署：
日期：日期：
本刊訊 “各級工會要切實改進工作作風，‘面對面、心貼心、實打實’為職工群眾辦實事、辦好事?！?月9日，湖南省總工會黨組書記、副主席劉革安就宣傳貫徹落實黨的十精神，認真謀劃今后一個時期的工會工作，到婁底市調研工作。劉革安強調，各級工會組織要把學習宣傳貫徹落實黨的十精神作為當前和今后一個時期的首要任務；要將思想和行動統一到黨的十精神上來，提高忠誠度，強化執行力；要切實轉變工作作風，深入開展“面對面、心貼心、實打實”服務職工在基層，為職工群眾辦實事、辦好事。
雪后天晴的婁底，寒風依然冷冽。劉革安一行輕車簡從，先后到婁底市工人文化宮建設工地、婁底市總工會機關，了解婁底工會建設發展情況；到漣源鋼鐵集團有限公司、湖南三泰新材料股份有限公司，深入機聲轟鳴的生產車間，與職工群眾面對面，傾心交談。
三泰公司是一家民營股份制加工企業，有180多名員工，2012年銷售收入1億元，創稅1100萬元，員工人平工資3600多元。公司工會主席胡勇，是從員工中直選出來的，他同時也是一名車工班的班長。在機加工車間，劉革安與胡勇親切交談，了解他的工作、學習和生活等方面的情況。當了解到公司工會經常開展勞動競賽，員工們各項權益得到有效保障時，劉革安非常高興。他鼓勵胡勇以黨的十精神為指針，加強工會業務知識學習，更好地履行工會職責，多為企業解難題，多為員工服好務。劉革安還參觀了該公司專為員工修建的室內游泳池、室內籃球場、網球場、乒乓球室。劉革安對公司董事長李聚良說：“作為一家民營企業，為員工的業余文化生活舍得投入，是有眼光的行為，既為員工帶來了溫暖，又增添了員工的凝聚力?！?/p>
在漣鋼集團公司250熱扎薄板廠幾百米長的生產線，軋機飛旋，一眼望不到頭的紅鋼板，在輥道上奔馳著，散發著紅艷的光彩。劉革安與漣鋼集團公司總經理顏建新一邊參觀繁忙的薄板生產線，一邊了解漣鋼的生產經營情況。2012年，面對整個漣鋼行業的“寒冬”和企業日趨艱難的經營環境，漣鋼堅持兩眼向內，依靠和發動職工群眾，積極開展減債降負，挖潛增效工作，四季度鋼鐵主業與集團實業雙雙盈利，實現減債33.9億元。劉革安指出，漣鋼有好的傳統、好的職工隊伍，面對經濟下行對企業帶來的挑戰與壓力，漣鋼依靠職工群眾積極應對，形成了奮發向上的精神風貌，增添了扭虧脫困的信心與決心。劉革安要求漣鋼工會認真學習黨的十精神，緊緊圍繞企業生產經營目標開展工作；要教育職工增強危機感，團結一心，共渡難關；要積極開展有益于職工身心的活動，構建和諧積極的生產環境。
調研期間，劉革安一行聽取了婁底市總工會黨組書記、常務副主席安敏的工作匯報，對婁底工會服務基層的“七個一”等作法予以充分肯定，指出婁底市總的工作理念有創新，工作思路有特色，工作成效有品牌。他要求婁底市總工會進一步學習宣傳貫徹落實黨的十精神，堅定不移地走中國特色社會主義工會發展道路，進一步探索新形勢下工會工作的特點和規律，大膽創新、積極實踐、創造更多更好的經驗。
劉革安指出，“兩節”已經來臨，各級工會要扎實開展以“情系職工、溫暖三湘”為主題的送溫暖活動，把黨和政府的關懷、工會組織的溫暖送到職工群眾心坎上。省總研究室、財務部、婁底市總有關負責人陪同調研。
關鍵詞：董事會資本；資源提供；監督控制
一、理論基礎
（一）資源依賴理論
資源依賴理論認為，資源提供能夠降低企業對外部環境依賴性，以適應復雜市場環境，有利于提高企業成長能力和績效。董事會提供的資源能為企業提供戰略決策建議咨詢、樹立良好的社會公共形象、拓展與外界的交流途徑、獲取關鍵資源及幫助管理層與股東和合作伙伴建立暢通的溝通渠道。
（二）資源基礎觀
資源基礎觀認為，企業是復雜資源相互聯結的集合體，企業持續的核心競爭力來源于具有特質性的資源和能力。董事社會關系網絡也是具有不可模仿性，對企業是一項特殊資源。成長型中小企業從外部引入董事，大多數是教育機構科研院所的專家、行業領域內成功董事或高管、前政府官員、公共關系專家和利益相關者代表，不僅具有豐富的工作經驗和技能知識，而且還有廣泛的社會人脈關系。
二、董事會資本提高董事會效能的影響分析
（一）提供資源
1．董事會資本提供企業戰略決策所需資源
董事會資本廣度對戰略決策的影響。富有異質性的領導決策團隊的介入有利于復雜戰略的制定（Priem等，1999）。異質性董事會憑借其豐富的人力資本和社會資本，可以設計出許多可供選擇的戰略方案，或者為戰略決策方案提供咨詢建議，提高了戰略方案可行性和可操作性（Hillman和Dalziel，2003）。
董事會資本深度對戰略決策的影響。董事會資本深度體現了董事會在所在行業領域的嵌入程度和地位能力。董事會資本深度由于行業技能、知識和經驗而提高，就越正確地把握制定行業主流戰略模式。從而為提高企業績效選擇正確的經營戰略（Haynes和Hillman，2010）。
2．董事會資本提供企業競爭行為所需資源
第一，董事會人力資本對競爭傾向的影響。首先，董事會人力資本水平越高，知識、技能和經驗就越豐富，對市場機會發掘能力就越強，能更好地判斷采取何種競爭行為去把握市場機遇；其次，董事會人力資本水平越高，對市場信息處理越完全，揚長避短，利用和反饋市場信息越快速敏捷，提高利用外部機會的能力。
第二，董事會人力資本對競爭重要性的影響。當擁有高水平的董事會人力資本具有寬闊的資源獲取渠道，能提供豐富的外部資源，為企業決策者的戰略規劃和管理者的決策執行出謀劃策，幫助企業獲利商業成功。［1］
第三，董事會社會資本對競爭行為復雜性的影響。一方面，董事會與管理層建立起來的內部社會資本有利于競爭行為的復雜性。因為董事會內部社會資本越高，表明與管理層的關系越密切，合作溝通效率越高。另一方面，董事會外部社會資本也有助于企業發起復雜的競爭行為。
3．董事會資本提供創新行為所需資源
第一，董事會人力資本對企業創新的影響。學者們（如Gimeno等，1997）通常把教育背景、工作經驗、知識和技能的異質性作為中介變量來研究董事會人力資本和企業創新的關系。創新行為過程包括新想法和新觀念的產生、解決方案的提出和實施，對新機會的把握和認識是產生新想法的必然途徑［2］。
第二，董事會社會資本對企業創新行為的影響。董事會社會資本在一定程度上有利于企業創新行為的發生（如Cohen和Levinthal，1990）。董事會所擁有的內部社會資本和外部社會資本能夠提供豐富的關系資源。能有效地解決企業創新過程中所遇到的問題和困難，還能為創新提供必要的資源，實現資源互補和共享。
（二）加強監督控制
如果兩個董事會均由獨立董事所主導，其中一個董事會的董事絕大多數來自于世界500強企業或知名企業的高管、CEO或董事，而另一個董事會的董事絕大多數來自于本地其它中小企業的高管、CEO或董事。［3］顯而易見，前者董事會的經驗、技術和知識比后者更加豐富，將會更好履行管理層的監督和控制職能。
Hillman和 Dalziel提出了一個模型，將資源依賴理論與理論兩者相聯系起來。研究表明，更高層級的董事會資本即董事會人力資本和董事會社會資本，不僅可以使董事會為企業提供豐富的資源和咨詢建議，還可以使董事會能更有效率地去監督管理層行為。Jermias和Johnny（2008）的研究也表明，高威望、高能力的董事在監督管理層方面將顯得更有效率，董事會資本直接提高了董事會的監督與控制能力。
首先，董事會人力資本水平越高，就越能履行監督與控制的職能。具有高水平人力資本的董事，往往具有豐富的專業技能、工作經驗和知識構成等。［4］如今企業管理者所從事的工作與他們曾經所從事的事業有異曲同工之妙。董事會人力資本水平越高，在發揮監督職能方面將會更加有效率。
其次，董事會社會資本水平越高，就越容易發揮監督與控制的職能。具有高水平董事會社會資本的董事，內部社會資本與外部社會資本能力較強。董事與管理層的溝通交流較多，能經常聽取經理人員的工作匯報、年度總結。［5］因此對管理層的行為了解較多，獲取大量的經營信息，通過對信息的分析和處理，再把信息反饋給管理人員，監督和激勵管理人員。
三、結論
本文借助于資源理論依賴理論，把人力資本理論運用到董事會中，更能深刻理解董事會的職能與價值。董事會通過董事會人力資本和董事會關系資本的發揮，能充分提供企業戰略行為、競爭行為和創新行為所需的資源，有利于董事會開展戰略、競爭和創新行動，從而提高董事會效能；董事會資本賦予董事會更多的人力資本含量，提高董事內在價值，能更有效地對管理層進行監督控制，從而提高董事會效能。（作者單位：四川省社會科學院）
參考文獻
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［3］劉曉青.獨立董事制度研究［M］.南昌：江西人民出版社，2007年版：P20—23.
全面負責公司規范化、規范化運營和服務質量的提高?，F將質檢部2011年第一季度的工作匯報如下，質檢部門的主要職責是通過計劃、組織、指導、協調、控制、監督、檢查等保證飯店管理目標的實現。不妥之處，請批評指正。
一、主要做法和工作思路
確保質檢工作有章可循，1制定質檢規范及獎懲條例。有標可依。
執行的規范主要有2010版《旅游飯店星級的劃分與評定》及《飯店行業服務禮儀規范》等相關行業規范。執行的制度是公司《管理手冊》順序文件》各部門《管理規范》員工手冊》及《質檢獎懲條例》等。另外，開展質檢工作。規范和制度的掌握上，始終堅持“結合實際、對標檢查、公開公正、人人平等、一視同仁”原則。雖然在目前有些制度還不夠健全，但我堅持一邊檢查工作一邊完善制度，以使制度全部出臺以后，為執行執行工作打下了基礎，也為質檢工作提供了參考依據。
2堅持以公司領導、質檢人員、部門經理、值班經理四級檢查想結合開展質檢工作。
堅持“公司領導重點檢查，檢查中。質檢人員全面檢查、部門經理專項檢查、值班經理日常檢查”四項內容相結合的檢查方式。即每月至少邀請總經理進行一次重點檢查，由質檢部、人力資源部、辦公室以及隨時抽調的其他部門質檢人員每天進行全面檢查，各部門經理根據自己的職責范圍，對各業務項目進行專項檢查，值班經理每天進行日常檢查四項檢查相結合，并做好質檢記錄，由質檢部整理后根據《質檢獎懲條例》下發質檢通報。
3堅持以引導教育為主、體罰為輔的原則處置檢查中出現的問題
對第一次出現的通過我引導能夠糾正的以及對責任部門或個人單獨無法解決的一些問題，質檢過程中。將通過口頭通報責令其現場整改或協助協調解決，回頭再做檢查，一般不會處理，而對于多次強調的一些問題，多次屢教不改的一些問題以及直接影響到公司的平安、顧客滿意度以及違反公司規章制度的一些問題，都會下發質檢通報進行扣分處理，質檢通報一式三份，質檢部備案一份、人力資源部績效考核一份、責任部門參照整改一份。
4質檢工作總結
即，嚴格依照“圍繞一個目標、做好兩個計劃、完成三個總結、做好四個匯報”要求進行計劃、總結和匯報。緊緊圍繞“把華祺飯店打造成為六盤山下獨具特色的客戶更加滿意的現代服務行業的標桿”這一目標，嚴格依照《2011年目標任務分解方案》制定了質檢部年度工作計劃和每月工作計劃，認真在每周例會上給各部門匯報質檢過程中發現的問題，每月將質檢中存在重點問題，難點問題以及屢屢不改的問題進行總結匯報，以協商解決，每季度我將質檢工作進行總結，通過匯報會我將上一季度在質檢過程中取得的效果和存在問題以及今后的打算總結進去進行匯報，年底，將會把全年的質檢情況進行全面的總結，并結合實際制定出下一年的質檢工作計劃進行全面匯報。當然，有條件的話，將會把全年的一些質檢案例整理成冊，一方面是為了體現質檢工作在飯店管理中的主要作用，展示質檢工作一年來取得的效果，另一方面是為了相互交流學習，防止各部門在以后的工作中重蹈舊路，應以為戒，引起重視。
二、取得的主要效果
推動了公司質量管理體系的建立。1質檢工作的開展。
經濟效益的基礎。質量管理是企業管理的核心，質量是企業的生命。所以，質量管理體系的建立體現了以顧客為中心的原則，使公司的管理更科學、更規范、更有效，同時通過合理的資源配置，使我服務質量等各個要素的形成過程都處于受控狀態，預防質量事故、減少內耗和消除平安隱患、達到節能降耗和提升服務質量的目的從而保證公司目標、指標的實現，促進企業和諧健康發展。2010年初我引入過一次質量管理體系建設，可惜由于各種原因我沒有堅持下去，但是為了實現我目標，還是嚴格依照質量管理體系的要求，著手制定公司《管理手冊》順序文件》管理規范》員工手冊》大框架已基本形成，上半年有望全部出臺。
肯定有一套完整的管理體系，這里我要特別說明的凡是一個規范的企業。不會因為地域的差異而改變其標準。
2公司規范化管理方面發揮了積極的引導作用。
必需要嚴格對標執行和不時加強內部管理。規范執行方面，要實現公司規范化管理。及時貫徹落實行業內部的相關政策、法規、及標準，認真完善公司內部管理規范，為公司質檢工作提供科學依據。內部管理方面，2010年以來，逐步嘗試在公司全面推行PDCA管理模式，使各項工作達到規范化、規范化管理和程序化、一體化運營。通過一年的發展，各項工作逐步得到改善，使我也看到希望和信心。PDCA管理，即，計劃、實施、檢查考核、處置改進，PDCA循環也叫戴明環，全面質量管理所應遵循的科學順序?；厥?010年，制定了全年重點工作計劃，各部門也依照計劃進行了實施，也進行了檢查考核，年底也進行了處置改進。雖然沒有引起重視，執行的不是很理想，但我已經邁出了導入PDCA管理的第一步，2011年，根據何總年終工作演講的要求，也制定了全年工作計劃，并給各部門進行了分解，下發了分解方案，各部門正在加緊實施中，當然，今年要更加嚴格的進行檢查考核和處理改進。
3服務質量提升方面起到有力的推動作用
凡是客人看到必需是整潔美觀的凡是提供給客人的必需是平安有效的凡是員工見到客人必需是熱情禮貌的至于質檢工作對服務質量提升的推力有多大，嚴格執行飯店服務的三個黃金標準。想各部門應該深有體會，特別是營業部的領班更有發言權。大到部門工作順序的調整，小到墻上的一個螺絲洞，地上煙灰我都不會放過。都要進行糾正，同時也引得了客人的好評。
4內耗控制方面起到積極的作用
更加關注公司的資產管理，通過質檢。設施設備的維護頤養、節能降耗以及易耗品的控制，更加關注目標任務的完成。資產管理方面，要求做到資產定期盤點，責任到人，及時修補，防止報損；設施設備維護頤養方面，要求做到日常維護，即損即修，定期頤養，盡可能延長其使用壽命，節能降耗方面，要求做到加強宣傳引導，實施量化管理，責任區域到人。易耗品控制方面，要求做到易耗品出庫數據控制和鼓勵二次回收利用以及各部門目標任務的落實情況，質檢人員切實起到督促、監督和引導作用，但是為實現我能耗控制目標，還需要我全體員工的共同參與，才干在內耗控制方面起到更大的作用。
5為公司戰略目標的實現以及為公司取得良好的經濟效益和社會效益做出了積極的貢獻
公司規范化管理已經邁上看一個新的臺階，通過質檢制度的不時完善和質檢工作的逐步推進。也已經基本形成了一套符合我公司發展的管理體系，PDCA管理模式也在公司得到推廣，公司戰略目標的實現以及為經濟效益和社會效益取得方面起到一定的作用。
三、主要存在問題
工作量非常大，1質檢隊伍力量缺乏。一方面是若要切實做好質檢工作。不亞于其他職能部門，目前的質檢隊伍明顯在精力上有點跟不上。另一方面是質檢工作的性質比較特殊，主要是依照規范及制度給大家挑毛病，一項得罪人的工作，大家壓力比較大，不愿意參與質檢，面對困難有所退縮；
但進入順序化的質檢工作才剛剛起步，2雖然我08年以來一直提質檢工作。制度還待進一步完善；
質檢人員的自身業務素質還不能滿足開展質檢工作的需要；3由于培訓較少。
