時間：2022-05-11 03:30:22
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇自由貿(mào)易論文，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
眾所周知，自由貿(mào)易在長期是有利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但是在中短期，尤其是那些原來貿(mào)易保護(hù)程度較高的發(fā)展中國家，加入自由貿(mào)易區(qū)需要付出一定的代價（調(diào)整成本）。因為關(guān)稅的取消、貿(mào)易壁壘的消除總會引起國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，使資源在各個產(chǎn)業(yè)之間重新配置。然而，這個過程是痛苦的。那些原來有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)會發(fā)展壯大，而那些沒有競爭力的產(chǎn)業(yè)則終將被淘汰，從而導(dǎo)致一些產(chǎn)業(yè)的部分資本荒置和勞動力失業(yè)。這在一定程度上影響了一些國家在執(zhí)行自由貿(mào)易區(qū)計劃的決心和行動。但是，如果區(qū)內(nèi)貿(mào)易的擴(kuò)大主要來自產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，那么，各國加入自由貿(mào)易區(qū)的成本就比較低(DixonandMenon,1995)。因為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易并不是導(dǎo)致生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的流動，而是在同一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)流動，是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的專業(yè)化，其資本和勞動力的變動更容易適應(yīng)新環(huán)境(Krugman,1981)。因此，本人認(rèn)為東盟區(qū)域貿(mào)易合作，區(qū)內(nèi)貿(mào)易的擴(kuò)大主要是以何種形式——產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易——是一個值得研究的問題。
一、東盟的區(qū)內(nèi)貿(mào)易
自1994年東盟自由貿(mào)易區(qū)計劃正式實施以來，在區(qū)內(nèi)關(guān)稅減免方面取得了較大的進(jìn)展。截止到2001年5月，其CEPT(CommonEffectivePreferentialTariffScheme)（注：CEPT稱為《共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》，是東盟自由貿(mào)易區(qū)的主要運行機(jī)制。CEPT產(chǎn)品包括四類，即列入清單產(chǎn)品、暫時例外產(chǎn)品、一般例外產(chǎn)品和敏感產(chǎn)品。）產(chǎn)品的加權(quán)平均關(guān)稅由1993年的12.76%下降到2001年的3.21%，而且有98.3%的商品屬于“CEPT列入清單”，其中92.7%商品的關(guān)稅在5%以下。2000年東盟自由貿(mào)易區(qū)的區(qū)內(nèi)貿(mào)易總額為1595.91億美元（注：2000年泰國區(qū)內(nèi)貿(mào)易的進(jìn)出口值只包括頭9個月的數(shù)據(jù)。），比1993年增加了93.58%。同時，2000年東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重為22.32%，比1993年提高了3.14個百分點，年均增長2.19%。因此，從區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重來看，東盟區(qū)域貿(mào)易合作在擴(kuò)大區(qū)內(nèi)貿(mào)易上有一定程度的作用。當(dāng)然，東盟區(qū)域貿(mào)易合作對各成員國的影響是不同的。馬來西亞和文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有所下降，雖然文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重居?xùn)|盟自由貿(mào)易區(qū)的首位，但其區(qū)內(nèi)貿(mào)易在東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易總量中的份額卻很低，只有0.74%，而且文萊的出口主要是石油和天然氣，變化起伏較大。而印尼、菲律賓和泰國的區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重有較大幅度的提升，年均增長率分別達(dá)6.67%、7.92%和4.79%，說明東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)使區(qū)域內(nèi)原先貿(mào)易保護(hù)程度比較高的國家加強了同區(qū)域內(nèi)其他國家的貿(mào)易聯(lián)系，這在一定程度上有助于擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模，增強其出口產(chǎn)品在區(qū)域內(nèi)的競爭力。
二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)
對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易問題的經(jīng)驗性和統(tǒng)計性研究始于20世紀(jì)60年代，主要涉及經(jīng)濟(jì)一體化對貿(mào)易專業(yè)化的影響，其代表人物有沃頓恩(Verdoorn,1960)、米歇里(Michaely,1962)、巴拉薩(1966)、格魯伯和勞艾德(GrubelandLloyd,1975)等，他們都建立了各自的測量指標(biāo)。其中，格魯伯－勞艾德指標(biāo)(Grubel-LloydIndex)是迄今為止最具權(quán)威的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易測量指標(biāo)，簡稱GL，其表達(dá)式如下：
附圖
其中，X[,ij]、M[,ij]分別代表i國j產(chǎn)業(yè)的出口額和進(jìn)口額，如果i國j產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易全部為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，則GL[,ij]=0；如果i國j產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易全部為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，則GL[,ij]=1。因此，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)值在0-1間變動，GL[,ij]越接近1，說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度越高，GL[,ij]越接近0，則說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度越低。
而一國所有產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)是各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比率的加權(quán)平均數(shù)，其表達(dá)式為：
附圖
表1東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易比重單位：%
附圖
注：此處的區(qū)域內(nèi)貿(mào)易比重指一國或區(qū)域的區(qū)內(nèi)貿(mào)易占該國或該區(qū)域總貿(mào)易的比例。2000年泰國只包括1-9月份的進(jìn)出口數(shù)據(jù)。
資料來源：ASCUDatabase。
人們通常用一段時間內(nèi)格魯伯－勞艾德指標(biāo)的變化來說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要性，如伊瑪達(dá)(Imada,1990)、阿里夫(Ariff,1991)、基旺(Kwan,1994)和拉曼薩米(Ramasamy,1995)都用此指標(biāo)對東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行研究。但是我們所要說明的是建立自由貿(mào)易區(qū)的調(diào)整成本，也就是研究該時期區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增加主要來源于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易還是凈貿(mào)易(nettrade,NT)，（注：在此用公式對相關(guān)概念作一介紹。TTi=NTi+IITi，其中TTi=Xi+Mi，NTi=｜Xi-Mi｜，TTi指i國的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的進(jìn)出口總額，Xi、Mi分別指i國區(qū)內(nèi)貿(mào)易的出口額和進(jìn)口額。tti、nti和iiti分別是一段時期TTi、NTi和IITi的增長率。）而格魯伯－勞艾德指標(biāo)并不能說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)程度。另外，該指標(biāo)還會引起誤導(dǎo)，因為，有時盡管產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比凈貿(mào)易對增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)低，但是該指標(biāo)仍然呈上升趨勢；同樣，有時該指標(biāo)呈下降趨勢，盡管產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比凈貿(mào)易對增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率較低，這是因為：
當(dāng)iit[,i]＞nt[,i]時，意味著GL[,i]是上升的，但是，如果GL[,i]＜nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，則Ciit[,i]＜Cnt[,i]；類似地，當(dāng)nti＞iiti時，意味著GLi是下降的，但是，如果GL[,i]＞nt[,i]/(nt[,i]+iit[,i]),nt[,i]+iit[,i]＞0，則Cnt[,i]＜Ciit[,i]。
產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和凈貿(mào)易的貢獻(xiàn)率表達(dá)式如下(Menon,1996)：
tt[,i]=Cnt[,i]+Ciit[,i],(3)
其中，Cnt[,i]=(1-GL[,i])nt[,i],(4)
Ciit[,i]=GL[,i]iit[,i],(5)
tt[,i]、nt[,i]和iit[,i]分別是i國一段時期TT[,i]、NT[,i]和IIT[,i]的增長率，Cnt[,i]和Ciit[,i]分別指nt[,i]和iit[,i]對增加的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率，GL[,i]指基期i國的格魯伯勞艾德指標(biāo)。三、樣本的確定與數(shù)據(jù)來源
國際貿(mào)易的商品成千上萬，確定這些貿(mào)易中哪些屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，哪些屬于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，涉及到商品的分類和產(chǎn)業(yè)的定義問題。本研究根據(jù)HS編碼來劃分。（注：HS編碼全稱為協(xié)調(diào)商品名稱和編碼制度(TheHarmonizedCommodityDescriptionandCodingSystem,HSCode)，也簡稱協(xié)調(diào)制度，是一種多用途的國際貿(mào)易商品分類目錄，廣泛用于國際貿(mào)易有關(guān)各國和國際組織的征稅、統(tǒng)計、運輸?shù)确矫妫瞧褡钔晟啤⑾到y(tǒng)、科學(xué)的國際貿(mào)易分類體系。HS編碼一位數(shù)為類，兩位數(shù)為章，二者分別有22類和99章。）一般說來，產(chǎn)業(yè)劃分的越細(xì)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)就越低，反之亦然。由于受數(shù)據(jù)的影響，本文將按章，也就是HS編碼兩位數(shù)等級數(shù)據(jù)來劃分，然后再用加權(quán)平均法計算HS編碼一位數(shù)（類）和所有商品總體的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)及其對區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增長貢獻(xiàn)率。
本文對1993年至2000年期間東盟自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行實證分析，并將1993年作為基期。東盟自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)出口數(shù)據(jù)來源于ASCU數(shù)據(jù)庫。
四、實證研究結(jié)果及其分析
利用公式(1)-(5)，本文計算了東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)。
就東盟自由貿(mào)易區(qū)整體而言，1993年至2000年期間，東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易增加了94%，其中產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易提高了75%，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易提升了18%，換句話說，東盟自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的增加有近80%來源于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。從部門看，在18類商品中，（注：本文將武器彈藥、雜項制品、藝術(shù)品和其他未分類商品排除在外，故只有18類商品。）除了動植物油脂類商品外，東盟自由貿(mào)易區(qū)其他17類商品的區(qū)內(nèi)貿(mào)易值都有不同程度的增加，其中機(jī)電音像設(shè)備和化工產(chǎn)品的區(qū)內(nèi)貿(mào)易增幅最大，均超過一倍，分別達(dá)1.45倍和1.42倍。而就產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率而言，除了植物產(chǎn)品、動植物油脂和木及木制品外，其他15類商品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率高于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的貢獻(xiàn)率。
從東盟自由貿(mào)易區(qū)各國的具體情況看，除了文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易下降了14.54%外，其他5個國家的區(qū)內(nèi)貿(mào)易額均有較大幅度的增長，其中，菲律賓和印尼的增幅最高，分別達(dá)3.08倍和1.31倍。雖然文萊的區(qū)內(nèi)貿(mào)易額有所下降，但其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易卻增加了近10%，其他5個國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對擴(kuò)大的區(qū)內(nèi)貿(mào)易的貢獻(xiàn)率都大于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的貢獻(xiàn)率。
很顯然，東盟自由貿(mào)易區(qū)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的實證研究結(jié)果說明東盟區(qū)域貿(mào)易合作有助于東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在東盟區(qū)內(nèi)貿(mào)易的重要性的提高說明了貿(mào)易自由化所帶來的短期調(diào)整成本低于原先一些國家的預(yù)計。看來那些擔(dān)心貿(mào)易自由化會導(dǎo)致巨大的短期調(diào)整成本的生產(chǎn)者是言過其實了。各個東盟國家應(yīng)對那些院外活動團(tuán)體的說辭持審慎態(tài)度，不要為此而改變貿(mào)易自由化的進(jìn)程。
那么，到底是什么因素提高了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在東盟區(qū)內(nèi)貿(mào)易的重要性呢？我想主要有以下幾個原因。根據(jù)林德爾(Linder)的“需求偏好相似論”(DemandPreferenceSimilarityTheory)，相似的收入水平和消費偏好促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。自80年代開始，特別是80年代后期開始，東盟各國的人均國民生產(chǎn)總值有了較大幅度的增長，1987年至1996年的9年間，泰國的人均國民生產(chǎn)總值年均增長率最高，高達(dá)7.80%，馬來西亞、新加坡和印尼則分別為6.05%、7.48%和6.36%，菲律賓最低，為2.88%。隨著東盟各國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，東盟的市場容量迅速擴(kuò)充，需求越來越重疊，從而使東盟的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比例越來越高。其次，東盟各國的工業(yè)化建設(shè)。1987年至1996年的9年間，泰國、馬來西亞和印尼的工業(yè)附加值年均增長率都達(dá)到兩位數(shù)，分別高達(dá)12.18%、11.74%和10.07%，新加坡為9.22%，菲律賓最低，為4.05%，可見東盟的工業(yè)生產(chǎn)能力大大提升了。隨著工業(yè)化進(jìn)程的發(fā)展，東盟產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的分工就越細(xì)，異質(zhì)產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模就越大，從而形成異質(zhì)產(chǎn)品的供給市場，伴隨著需求結(jié)構(gòu)的日益趨同性，東盟的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增加了。第三，東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)。隨著東盟自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展，東盟國家之間的關(guān)稅越來越低，到2001年東盟自由貿(mào)易區(qū)90%以上商品（CEPT列入清單商品）的關(guān)稅低于5%，各國的貿(mào)易保護(hù)程度大大降低了。這促進(jìn)了東盟區(qū)域資源的重新配置，一些資源從進(jìn)口部分轉(zhuǎn)移到出口部分，使出口產(chǎn)品更加多樣化，提高了產(chǎn)業(yè)的水平分工。根據(jù)巴拉薩和波溫斯(BalassaandBauwens,1987)的實證研究，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與加入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)組織呈正向關(guān)系，即組建區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織有助于區(qū)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。最后是跨國公司的全球化戰(zhàn)略。跨國公司在東盟的投資主要有兩個時期。第一個時期是70年代中期至80年代中期，跨國公司在該時期的投資主要是為了避免東盟國家的進(jìn)口限制和壁壘；第二個時期是90年代，其目的主要是為了尋求生產(chǎn)的低成本，并將東盟作為出口基地。此次的投資主要是在消費類電子和電子配件。正是第二個時期的投資大大促進(jìn)了東盟國家間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，這些產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要是那些電子配件等中間產(chǎn)品。隨著跨國公司的發(fā)展，跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易（Intra-firmTrade，也稱公司內(nèi)貿(mào)易）也不斷擴(kuò)大，而在公司內(nèi)貿(mào)易中相當(dāng)部分屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。現(xiàn)以日本豐田汽車在東盟各國的投資為例，來說明跨國公司在東盟的投資有助于東盟區(qū)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（參見圖1）。日本豐田汽車公司在東盟地區(qū)內(nèi)展開產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工，把汽車零部件生產(chǎn)分布到各國，進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，以發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，而且根據(jù)東盟《共同有效優(yōu)惠關(guān)稅協(xié)定》的規(guī)定，這些產(chǎn)品的區(qū)內(nèi)貿(mào)易是享受關(guān)稅減免的。
附圖
圖1東盟汽車工廠：以豐田汽車為例
資料來源：Petri,P.(1993)。
【參考文獻(xiàn)】
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關(guān)鍵詞：中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)(CAFTA)；廣東；東盟
20101年1月1日，中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)如期全面建成，這是中國第一個對外自由貿(mào)易區(qū)，在中國對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系中具有里程碑意義。在中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)的框架下，中國與東盟國家已經(jīng)簽訂了三個主要協(xié)議，即《中國一東盟貨物貿(mào)易協(xié)議》、《中國一東盟服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》、《中國一東盟投資協(xié)議》。根據(jù)協(xié)議，2010年1月1日，中國與東盟六個老成員(新加坡、馬來西亞、泰國、印尼、菲律賓、文萊)間的93％貿(mào)易商品關(guān)稅降為零，實現(xiàn)貨物貿(mào)易自由化。中國與東盟四個新成員(柬埔寨、老撾、緬甸、越南)則將在2015年實行零關(guān)稅。同時根據(jù)協(xié)議，中國與東盟之間不僅在要實現(xiàn)貨物貿(mào)易自由化，而且還要實現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化和投資自由化，這將進(jìn)一步深化了中國與東盟經(jīng)濟(jì)關(guān)系。隨著自貿(mào)區(qū)內(nèi)生產(chǎn)要素流動障礙的減少和消除，自貿(mào)區(qū)的市場會進(jìn)一步擴(kuò)大。這種市場范圍的擴(kuò)大會促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，降低成本，享受規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利益。此外，區(qū)域內(nèi)資金、技術(shù)、商品的流動更加自由便利，有利于企業(yè)優(yōu)化配置要素，提高生產(chǎn)效率，同時也可便利投資者根據(jù)不同國家的比較優(yōu)勢重新安排生產(chǎn)布局，尋找更有效率、更具競爭力的合作伙伴，從而更好地發(fā)揮比較優(yōu)勢，增強國際競爭力。
一、中國一東盟貨物貿(mào)易自由化對廣東一東盟貨物貿(mào)易的影響
《中國一東盟貨物貿(mào)易協(xié)議》于2004年11月簽訂、2005年7月20日起正式實施，共有23個條款和3個附件。《貨物貿(mào)易協(xié)議》規(guī)定，除已有降稅安排的早期收獲產(chǎn)品外，其余的全部產(chǎn)品分為正常產(chǎn)品和敏感產(chǎn)品兩大類。在正常產(chǎn)品中，產(chǎn)品又分為一軌產(chǎn)品和二軌產(chǎn)品兩類，區(qū)別是二軌產(chǎn)品在取消關(guān)稅的時間上可享有一定的靈活性。二軌正常產(chǎn)品的關(guān)稅在按降稅模式降到5％以下時，可保持不超過5％的關(guān)稅，在比一軌正常產(chǎn)品更晚的時間降為零。對中國和東盟六國，應(yīng)在2012年1月1日取消二軌正常產(chǎn)品的關(guān)稅，對東盟四個新成員，應(yīng)在2018年1月1日取消二軌正常產(chǎn)品的關(guān)稅。但是，二軌產(chǎn)品的數(shù)目有一定限制，中國和東盟六國的二軌產(chǎn)品不得超過150個六位稅目，東盟新成員二軌產(chǎn)品不得超過250個六位稅目。
因此，2010年1月1日，只是一軌商品實現(xiàn)了零關(guān)稅，加上2004年已實施降稅的早期收獲產(chǎn)品，至此，中國一東盟之間實現(xiàn)零關(guān)稅的商品比重約為93％，基本實現(xiàn)貿(mào)易自由化。這對于廣東來說，將產(chǎn)生以下幾方面的影響：
(一)貿(mào)易壁壘的消除會帶來貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，一定程度上促進(jìn)貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)大自由貿(mào)易區(qū)除了要求削減關(guān)稅外，而且還要求最大限度地消除非關(guān)稅壁壘，這樣，雙方的產(chǎn)品和服務(wù)能夠比WTO更優(yōu)惠的條件進(jìn)入對方市場，部分原先不可能發(fā)生的貿(mào)易被創(chuàng)造了出來，產(chǎn)生貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。廣東與東盟不同國家在不同結(jié)構(gòu)產(chǎn)品上具有互補性，雙方都從貿(mào)易擴(kuò)張中獲益。
2005年，中國與東盟《貨物貿(mào)易協(xié)議》開始實施，并啟動降稅進(jìn)程，這對廣東與東盟的貿(mào)易擴(kuò)大帶來了積極的效應(yīng)。2005～2008年廣東對東盟出口增速分別為24.9％、26.7％、39.8％和20.3％；同期，進(jìn)口增速分別為10.0％、16.4％、20.3％和7％。盡管受到國際金融危機(jī)的負(fù)面影響，但2009年前9個月廣東對東盟的出口仍保持正增長，進(jìn)口降幅也大大低于全省進(jìn)口降幅水平。
但是，貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大可能只是限定在一定程度上，原因在于：一是由于這次實現(xiàn)零關(guān)稅的商品在2009年都已達(dá)到5％或以下(見表2)，在自由貿(mào)易區(qū)建成后稅率相對降幅也不是特別大，所以只能在一定程度上刺激貨物貿(mào)易規(guī)模的提高。二是因為中國和東盟國家各自都規(guī)定了敏感商品，敏感商品的進(jìn)口額不超過各自進(jìn)口總額的10％。中國提出的敏感產(chǎn)品主要包括大米、天然橡膠、棕櫚油、部分化工品、數(shù)字電視、板材和紙制品等；東盟國家則提出了橡膠制品、塑料制品、陶瓷制品、部分紡織品和服裝、鋼材、部分家電、汽車、摩托車等敏感產(chǎn)品。而廣東的出口優(yōu)勢主要分布于紡織、服裝、機(jī)電產(chǎn)品等，這些恰好是屬于東盟劃定的敏感商品，不利于廣東刺激這些商品的出口。因此，短期看，自由貿(mào)易區(qū)的建立只是在一定程度上促進(jìn)貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大，但長期看，隨著零關(guān)稅覆蓋面越來越廣，貿(mào)易創(chuàng)造效果也越來越大。
(二)優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)，減少對發(fā)達(dá)國家的市場依賴廣東與東盟貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大有利于廣東優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)。目前，廣東出口產(chǎn)品中19.1％依賴美國市場，15.6％依賴歐盟，只有6.1％輸往東盟。由于受到政治、經(jīng)濟(jì)等多種因素的干擾，廣東產(chǎn)品常常受到歐美不少國家反傾銷、技術(shù)壁壘、綠色壁壘等貿(mào)易壁壘的限制，貿(mào)易風(fēng)險很大。與東盟貿(mào)易自由化后，有助于廣東產(chǎn)品拓展市場空間。雖然短期內(nèi)東盟難以替代歐盟成為廣東的第三大出口目的地，但所占比重肯定會提高。同時，東盟國家承認(rèn)中國是完全市場經(jīng)濟(jì)地位，有利于廣東的產(chǎn)品規(guī)避反傾銷風(fēng)險。而且在中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)框架內(nèi)可改變原材料進(jìn)口地、加工地，減少貿(mào)易戰(zhàn)。
(三)廣東在資源類商品、農(nóng)產(chǎn)品、機(jī)電產(chǎn)品方面的貿(mào)易逆差可能會進(jìn)一步擴(kuò)大從表1可以看出，2000～2007年，廣東與東盟貿(mào)易逆差額持續(xù)擴(kuò)大，2008年才略有降低。2000～2008年，廣東與東盟的貿(mào)易逆差累計額達(dá)1007.13億美元。從主要貿(mào)易國別看，馬來西亞是廣東與東盟貿(mào)易中的最大逆差國，累計逆差446.89億美元，占廣東對東盟貿(mào)易逆差總額的44.37％，其次是泰國，累計逆差305.88億美元，占30.37％，第三是菲律賓，累計逆差254.26億美元，占25.25％。廣東與印尼貿(mào)易的多數(shù)年份是逆差，累計逆差57.09億美元，占5.69％，但2008年與印尼的貿(mào)易實現(xiàn)了順差3.36億美元。
逆差的原因主要在于，第一，資源稟賦差異使得自然資源匱乏的廣東從東盟國家進(jìn)口大量的煤、天然橡膠、石油等資源密集型商品。第二，東盟國家的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易上具有競爭優(yōu)勢，使得廣東的農(nóng)產(chǎn)品逆差擴(kuò)大。第三，廣東的加工貿(mào)易方式所導(dǎo)致，廣東處于國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移鏈的下游，即發(fā)達(dá)國家將部分產(chǎn)業(yè)首先轉(zhuǎn)移到東盟國家，然后再將低附加值的生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到廣東。20世紀(jì)80年代中期以來，歐美、日本以及亞洲“四小龍”等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)將在東盟的勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到珠三角地區(qū)，使廣東成為勞動密集型產(chǎn)品的世界性生產(chǎn)基地，由此形成了廣東從東盟逆差方式進(jìn)口原材料及零配件，在國內(nèi)進(jìn)行加工組裝，然后再以順差方式出口到美國、歐盟等國家、地區(qū)的格局。
廣東正在加快構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，打造先進(jìn)制造業(yè)基地，對東盟資源型產(chǎn)品和電子元器件產(chǎn)品需求日益增長。中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)建成后，我國降低關(guān)稅同樣對東盟各國產(chǎn)生出口刺激作用。未來資源短缺的廣東會進(jìn)一步擴(kuò)大對這些國家石油、石化、木材、紙漿等產(chǎn)品的進(jìn)口。此外，東盟國家也會繼續(xù)發(fā)揮農(nóng)產(chǎn)品優(yōu)勢，如印尼、馬來西亞和泰國的咖啡、棕櫚油、椰子油、榴蓮等，廣東是進(jìn)口較多的省份。
二、中國一東盟服務(wù)貿(mào)易自由化對廣東——東盟服務(wù)貿(mào)易的影響
2007年1月，中國和東盟簽署自由貿(mào)易區(qū)《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》，2007年7月1日起正式實施。《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》是規(guī)范我國與東盟服務(wù)貿(mào)易市場開放和處理與服務(wù)貿(mào)易相關(guān)問題的法律文件。根據(jù)《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》規(guī)定，中國在WTO承諾的基礎(chǔ)上，在建筑、環(huán)保、運輸、體育和商務(wù)服務(wù)等5個服務(wù)部門的26個分部門，向東盟國家做出了新的市場開放承諾，具體包括進(jìn)一步開放上述服務(wù)領(lǐng)域，允許對方設(shè)立獨資或合資企業(yè)，放寬設(shè)立公司的股比限制等內(nèi)容。東盟各國也在其WTO承諾基礎(chǔ)上做出了新的開放承諾。《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》的實施會對廣東產(chǎn)生以下影響。
(一)有利于雙方服務(wù)部門的互利合作，增強競爭力，擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易在《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》的制度框架下，中國與東盟各國的市場開放承諾都高于WTO，這有利于進(jìn)一步拓展雙方服務(wù)部門的互利合作，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，增強競爭力。目前，廣東與東盟各國都在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，發(fā)展服務(wù)業(yè)、擴(kuò)大服務(wù)業(yè)的對外開放，成為必然選擇。根據(jù)錢納里等人的研究，當(dāng)人均收入達(dá)到2000美元以上，經(jīng)濟(jì)進(jìn)入工業(yè)化后的穩(wěn)定增長階段，進(jìn)入“高額消費階段”第三產(chǎn)業(yè)比重上升，甚至可能超過第二產(chǎn)業(yè)，而且第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，資本密集型產(chǎn)業(yè)和勞動密集型產(chǎn)業(yè)比重逐步下降，知識密集型產(chǎn)業(yè)的比重逐漸上升，技術(shù)先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，經(jīng)濟(jì)增長出現(xiàn)平穩(wěn)的趨勢。廣東與東盟老成員之間的人均GDP都超過2000美元，正是服務(wù)業(yè)大發(fā)展的時候，這無疑會給雙方的服務(wù)提供者帶來好處，促進(jìn)服務(wù)提供商的合作。廣東與東盟各國的服務(wù)貿(mào)易也將有望大幅增長。特別是雙方在貨物貿(mào)易和其他產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的投資不斷增加，必然進(jìn)一步增大對物流、金融、保險等服務(wù)的需求，會給雙方的服務(wù)貿(mào)易帶來新的機(jī)遇。
(二)廣東可能在與東盟的服務(wù)貿(mào)易方面存在逆差目前，關(guān)于廣東與東盟在服務(wù)貿(mào)易上的數(shù)據(jù)比較難以搜集，但在服務(wù)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上，東盟大多成員好于廣東，在相互開放市場準(zhǔn)入的情況下，可能會導(dǎo)致廣東的服務(wù)貿(mào)易也存在逆差。根據(jù)廣東統(tǒng)計年鑒的數(shù)據(jù)，2008年，廣東服務(wù)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重為42.9％(詳見表2)，而根據(jù)東盟秘書處的數(shù)據(jù)，東盟成員中除文萊、老撾和緬甸數(shù)據(jù)不詳，越南和柬埔寨的數(shù)據(jù)低于廣東外，東盟其他5個成員服務(wù)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重都高于廣東，其中新加坡高達(dá)68.2％，居于領(lǐng)先地位；馬來西亞為53.5％，菲律賓為49.2％，印尼44.3％，泰國43.2％。目前，在承接國際服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移尤其是服務(wù)外包方面，東盟各國具有較強的競爭力。雖然《珠江三角洲地區(qū)改革發(fā)展規(guī)劃綱要》要求2012年珠三角地區(qū)的服務(wù)業(yè)比重達(dá)到53％，而且廣東政府大力推動現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展，廣東的服務(wù)業(yè)競爭力也將提升，但廣東與東盟的服務(wù)業(yè)差距難以在短期內(nèi)消除。
三、中國一東盟投資自由化對廣東一東盟投資關(guān)系的影響
在2009年8月15日舉行的第八次中國一東盟經(jīng)貿(mào)部長會議上，中國與東盟簽署了《中國一東盟投資協(xié)議》，為中國與東盟各國間相互投資提供了制度性保障，標(biāo)志著雙方成功完成了中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)的主要談判，為2010年建成中國一東盟自由區(qū)奠定了堅實的法律基礎(chǔ)。《投資協(xié)議》是要在中國一東盟之間“建立一個自由、便利、透明及競爭的投資體制”，促進(jìn)雙方區(qū)域內(nèi)的相互投資。因此《投資協(xié)議》提出了用“投資促進(jìn)”的方式來實現(xiàn)“投資便利化”。所謂的“投資促進(jìn)”就是鼓勵中國與東盟組織投資促進(jìn)活動，比如每年一度在廣西舉行的投資促進(jìn)活動，以后可能還會在中國和東盟各地增加各類商貿(mào)配對活動。《投資協(xié)議》還比較明確地規(guī)定了“便利化”的具體措施，要求中國和東盟間在四個方面開展投資便利化合作：(1)為各類投資創(chuàng)造必要環(huán)境；(2)簡化投資適用和批準(zhǔn)的手續(xù)；(3)促進(jìn)包括投資規(guī)則、法規(guī)、政策和程序的投資信息的；(4)在各個東道方建立一站式投資中心，為商界提供包括便利營業(yè)執(zhí)照和許可發(fā)放的支持與咨詢服務(wù)。據(jù)估計，《投資協(xié)議》生效后，中國與東盟的相互投資將有望增長60％。《投資協(xié)議》的實施將對廣東與東盟的相互投資起著重要的促進(jìn)作用。
(一)有利于廣東吸收更多的東盟國家投資及其他國家(地區(qū))資本在改革開放初期，東盟就開始了對廣東投資。根據(jù)2009年廣東統(tǒng)計年鑒有關(guān)數(shù)據(jù)，1979～2008年，東盟對廣東的直接投資項目累計4021宗，合同金額129.9億美元，實際投資74.4億美元，實際外資利用率57.4％，占同期對華實際投資額(520億美元)的14.3％，占同期廣東吸收實際外資總額3.48％。盡管受到全球金融危機(jī)的影響，2008年東盟對廣東的實際投資額仍增加到7.69億美元，占同期對華實際投資額的13.9％，占當(dāng)年廣東吸收實際外資額的4.01％(詳見表3)。2009年1～10月，東盟對廣東的直接投資項目92宗，合同金額2.8億美元，比上年同期增長57.1％；實際投資5.8億美元。目前，東盟作為一個整體，已經(jīng)成為廣東吸收外資的一個重要來源地。
目前東盟十國中，除了老撾之外的九個國家都對廣東進(jìn)行了投資，但投資額仍然主要來自東盟老成員。2002～2008年，新加坡對廣東實際投資58.19億美元，占東盟對廣東投資總額的73.06％％，占首，位，其次是文萊，占6.32％，馬來西亞占7.79％，泰國占6.91％，印尼占4.62％。
廣東與東盟各國在自然資源和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上各有所長，產(chǎn)業(yè)互補合作有較大的空間。東盟新興工業(yè)化國家，如新加坡、馬來西亞的電子電器、石化、汽車等產(chǎn)業(yè)，以及金融、航運等服務(wù)業(yè)水平較高，積累了比較先進(jìn)的技術(shù)、人才和經(jīng)驗，具備較強的對外投資能力。廣東正在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，全力建設(shè)包括先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。此外，廣東還加大電力、能源、高速公路、城際快速交通等重大基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，今后幾年上述領(lǐng)域投資將超過1500億美元，涉及200多項重點項目。大量的投資機(jī)會將會吸引更多的東盟資本前來投資。而且，廣東經(jīng)濟(jì)發(fā)展快、市場廣闊，增加對廣東的投資也為東盟國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移提供了良好的條件和契機(jī)。
(二)有利于加速廣東企業(yè)投資東盟廣東對東盟投資起步晚，但是發(fā)展速度快。截至2008年年底，廣東累計在東盟設(shè)立企業(yè)162家，協(xié)議投資額達(dá)15.38億美元。其中，112家企業(yè)是在2002年后設(shè)立的，占廣東對東盟投資企業(yè)數(shù)的69.1％，涉及協(xié)議投資14.7億美元，占廣東省對東盟協(xié)議投資總額95.6％。
投資模式上，廣東資本也在進(jìn)行積極探索。從最初的單一企業(yè)對東盟投資開始向設(shè)立貿(mào)易合作區(qū)、集群投資方向發(fā)展。2006年，總書記訪問越南時，確定在越南北部和南部建立中國與越南經(jīng)貿(mào)合作區(qū)，廣東省深圳市成為中國第一個獲得參與中越經(jīng)貿(mào)合作區(qū)建設(shè)資格的城市。2008年10月22日，深圳一海防經(jīng)貿(mào)合作區(qū)在北京簽約，規(guī)劃占地面積800公頃，總投資約40億美元，是廣東在越南投資的最大項目。深圳一海防經(jīng)貿(mào)合作區(qū)，作為中越兩國經(jīng)貿(mào)合作的典范和重要載體，將會帶動廣東內(nèi)企業(yè)集群式“走出去”，成為廣東省開拓東盟市場，提高合作水平的重要平臺。
《投資協(xié)議》的實施有利于廣東企業(yè)到東盟投資。實際上，根據(jù)《投資協(xié)議》原則和宗旨，東盟國家已經(jīng)紛紛行動起來，準(zhǔn)備迎接廣東的資本。如泰國政府于2009年11月23日啟用為投資者提供便利的一站式投資服務(wù)聯(lián)絡(luò)中心，中心由20多個政府重要部門組成，將為外國投資者提供信息與指導(dǎo)，并方便快捷地與政府各部門聯(lián)絡(luò)。2009年11月，當(dāng)書記訪問泰國時，泰國工業(yè)部長參差明確希望廣東投資者成為該中心首批服務(wù)的外國投資者。此外，新加坡、菲律賓也建有類似的投資便利機(jī)構(gòu)。
四、推進(jìn)廣東與東盟經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展的對策建議
中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)是中國的第一個對外自由貿(mào)易區(qū)，也是東盟的第一個對外自由貿(mào)易區(qū)，它的建成將會給雙方帶來極大的期待，機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存。廣東作為我國的開放前沿陣地，應(yīng)在中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)中有所作為，積極推進(jìn)與東盟的經(jīng)貿(mào)關(guān)系，實現(xiàn)互利共贏。
(一)扶持優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，提升“廣貨”在東南亞市場形象中國一東盟貨物貿(mào)易自由化后，為廣東具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品出口提供了更好的機(jī)遇。一方面，廣東要扶持和擴(kuò)大既有優(yōu)勢產(chǎn)品的出口，如紡織服裝、鞋類、陶瓷、燈具、鼓勵機(jī)電產(chǎn)品等。另一方面，要培育具有發(fā)展?jié)摿洼^高的技術(shù)含量的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品，在更高層次上推動出口結(jié)構(gòu)升級和外貿(mào)增長方式的轉(zhuǎn)變。擴(kuò)大“廣貨”在東盟市場占有率的同時，廣東省政府相關(guān)部門還應(yīng)該引導(dǎo)企業(yè)樹立“廣貨”在東南亞市場的形象。相對于歐美日、韓國等大型跨國公司的產(chǎn)品，中國產(chǎn)品在東南亞市場被認(rèn)為是低質(zhì)量的象征。中國摩托車被越南人形容為“過不了兩坑水”而退縮山區(qū)農(nóng)村市場。隨著越來越多的發(fā)達(dá)國家資本進(jìn)入東盟新四國市場，這些國家對產(chǎn)品的認(rèn)同觀也在發(fā)生著改變，廣東企業(yè)在開辟這些新興市場的時候不能輕視，無序競爭，不能繼續(xù)以原有的低價低質(zhì)的營銷模式，要重視產(chǎn)品質(zhì)量，要樹立好“形象”。
關(guān)鍵詞:自由貿(mào)易區(qū);保稅區(qū);中國;對策
中圖分類號:F74文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A文章編號:1672-3198(2009)16-0107-01
1 世界自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展現(xiàn)狀
自由貿(mào)易區(qū)從其建立的背景和發(fā)展來看,公認(rèn)的最早的是設(shè)立于1547年的意大利熱那亞灣的里窩那自由貿(mào)易區(qū)。目前在世界各地設(shè)立的自由貿(mào)易區(qū)有1200多個,其中425個分布在15個發(fā)達(dá)國家,占35.4%;775個分布在67個發(fā)展中國家,占64.6%。美國是世界上自由貿(mào)易區(qū)最多的國家,至2001年為止已設(shè)立256個自由貿(mào)易區(qū)。在世界貿(mào)易組織(關(guān)貿(mào)總協(xié)定)體制下,自由貿(mào)易區(qū)由于其設(shè)立宗旨和世界貿(mào)易組織(關(guān)貿(mào)總協(xié)定)宗旨的一致性,而得到了更大的發(fā)展空間。
2 中國保稅區(qū)的發(fā)展現(xiàn)狀
從1990年起國務(wù)院批準(zhǔn)建立全國第一個保稅區(qū)到現(xiàn)在,我國已建或在建的有上海外高橋、天津港、深圳福田、沙頭角和鹽田港、大連、廣州、張家港、海口、廈門象嶼、福州、寧波、青島、汕頭、珠海等十五個保稅區(qū)。至2004年底,全國15個保稅區(qū)批準(zhǔn)的總面積達(dá)到49.75平方公里,實際運作面積為38.50平方公里。十八年來,作為我國對外開放組成部分的保稅區(qū)建設(shè)已初具規(guī)模,保稅區(qū)在對外貿(mào)易、出口加工,增進(jìn)國內(nèi)和國際兩個市場的聯(lián)結(jié)等方面,發(fā)揮了積極的作用。
3 我國天津保稅區(qū)與第二大自由貿(mào)易區(qū)――巴拿馬科隆自貿(mào)區(qū)的比較
巴拿馬科隆自由貿(mào)易區(qū)位于巴拿馬運河大西洋入海口處,是西半球最大的自由貿(mào)易區(qū),是僅次于中國香港的世界第二大自由貿(mào)易區(qū),同時也是全球第二大轉(zhuǎn)口站。科隆自由貿(mào)易區(qū)成立于1948年,位于科隆市東北部,初期建區(qū)面積為49公頃。
中國天津保稅區(qū)地處環(huán)渤海中心,座落在中國北方最大的國際貿(mào)易港口――天津港港區(qū)之內(nèi),是華北西北地區(qū)唯一的保稅區(qū),背靠京津兩個特大城市,輻射中西部地區(qū),服務(wù)腹地包括 11 個省市自治區(qū),2 億多人口,自然資源豐富,經(jīng)濟(jì)增長速度快,外向型經(jīng)濟(jì)日趨活躍。
3.1 定性方面
把自由貿(mào)易區(qū)視作“境內(nèi)關(guān)外”,免征關(guān)稅,并賦予其他稅捐優(yōu)惠,簡化海關(guān)監(jiān)管手續(xù)是我國保稅區(qū)和國際上其他自由貿(mào)易區(qū)的相同特性。但是從保稅區(qū)和自由貿(mào)易區(qū)的定性方面來看,在本質(zhì)上有所不同。
國際上其他的自由貿(mào)易區(qū)建立之初就定位在“境內(nèi)關(guān)外”這一基礎(chǔ)上。我國國家沒有對我國保稅區(qū)的定性進(jìn)行明文規(guī)定,致使各部門認(rèn)識不統(tǒng)一。
國家海關(guān)總署對保稅區(qū)的認(rèn)識是“海關(guān)監(jiān)管的特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)域”,只是把保稅區(qū)當(dāng)作放大了的保稅倉庫區(qū)來監(jiān)管的,區(qū)內(nèi)倉庫與卡口同時監(jiān)管,沒有真正地放開一線,造成了監(jiān)管手續(xù)煩瑣。外匯管理部門對資本項目下外匯收付是管住“一線”,即視同國內(nèi)企業(yè),經(jīng)常項目下外匯收付是管住“二線”,區(qū)內(nèi)企業(yè)視同“關(guān)外”公司。
在定性上的混淆,是我國保稅區(qū)和世界其他自由貿(mào)易區(qū)的本質(zhì)區(qū)別。使得我國保稅區(qū)的進(jìn)出口行為手續(xù)更繁瑣,很多優(yōu)惠政策不能具體落實。
3.2 管理方面
巴拿馬科隆自貿(mào)區(qū)區(qū)內(nèi)管理非常嚴(yán)密,采取的安全措施也非其他國家自由貿(mào)易區(qū)所能比擬。巴拿馬科隆自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)設(shè)有海關(guān)官員辦事機(jī)構(gòu),但海關(guān)對區(qū)內(nèi)貨物的儲存、流通、銷售等正常經(jīng)營活動不加以干預(yù),海關(guān)業(yè)務(wù)只在進(jìn)、出區(qū)與外界的通道發(fā)生。對進(jìn)出商品的控制很少,豁免關(guān)稅的范圍相對較寬。進(jìn)出關(guān)口手續(xù)十分簡便,通關(guān)效率很高。
我國天津保稅區(qū)是在政府行政和海關(guān)較嚴(yán)格的管理下的,區(qū)內(nèi)采用的貨物監(jiān)管進(jìn)出性管理與進(jìn)出區(qū)管理存在著雙重管理機(jī)制。在2007年底,天津保稅區(qū)海關(guān)建成了具有世界先進(jìn)水平的電子通關(guān)系統(tǒng),把原來的通關(guān)手續(xù)時間縮短到3小時。但是我國保稅在本質(zhì)仍然是把保稅區(qū)當(dāng)作放大了的保稅倉庫區(qū)監(jiān)管,仍然存在著管理效率不高、管理層面混亂的問題。
3.3 優(yōu)惠政策方面
國外設(shè)立自由貿(mào)易區(qū)前,是先建立一個完善的法制建設(shè)先立法、后設(shè)區(qū),以確保政策措施的統(tǒng)一性和穩(wěn)定性。為了吸引外資,我國保稅區(qū)優(yōu)惠政策較發(fā)達(dá)國家多,但是各個地區(qū)的優(yōu)惠政策不統(tǒng)一,位于特區(qū)和浦東新區(qū)的保稅區(qū),在所得稅優(yōu)惠上要優(yōu)于其他保稅區(qū),致使國家各部門出臺的政策法規(guī)存在相互矛盾、缺乏銜接,難以操作的問題。
在科隆自由貿(mào)易區(qū)內(nèi),境外貨物進(jìn)入貿(mào)易區(qū)或從區(qū)內(nèi)出境,免進(jìn)出口稅,貨物銷售對巴拿馬運河區(qū)或過境船只,視為出口,免稅。對區(qū)內(nèi)公司所得稅采用累進(jìn)制,稅率2.5%-8.5%,兩年內(nèi)免利潤所得稅,若雇傭巴籍員工,再給予減免0.5%-1.5% 所得稅的優(yōu)惠。對源于境外的股息、自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)商品銷售免稅,投資稅、地方市政稅豁免。
我國天津保稅區(qū)區(qū)內(nèi)企業(yè)從國外進(jìn)口自用的生產(chǎn)設(shè)備、建筑材料、合理的辦公用品、從境外進(jìn)口用于加工所需的原材料和零部件免交關(guān)稅和進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅;進(jìn)出口貨物進(jìn)出天津港保稅區(qū)可以視為進(jìn)口或出口,用外匯進(jìn)行結(jié)算并辦理報關(guān)手續(xù);境外與天津港保稅區(qū)之間的貨物交易可以免交關(guān)稅和進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅,且不需辦理許可證;企業(yè)可以直接從區(qū)外采購原材料、原部件,加工增值后報關(guān)出口或部分直接銷往國內(nèi)市場;采用進(jìn)口料件加工的產(chǎn)品在銷往國內(nèi)市場時,可按進(jìn)口原料件計價繳納關(guān)稅和進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅;企業(yè)所得稅為25%,符合條件的小型微利企業(yè),減按20%的稅率征收企業(yè)所得稅,高新技術(shù)企業(yè)減按15%的稅率征收企業(yè)所得稅。
比較起來,兩者在各類優(yōu)惠政策上大同小異,最大的差異在于我國保稅區(qū)內(nèi)的所得稅稅率要高于科隆自貿(mào)區(qū)的稅率。
3.4 功能方面
巴拿馬科隆自由貿(mào)易區(qū)位于巴拿馬運河的的大西洋入海口處。而巴拿馬運河是連接南美、北美、歐洲轉(zhuǎn)口的重要通道,它橫貫本土,連接太平洋和大西洋,具有重要的經(jīng)濟(jì)意義。非常利于利于存?zhèn)}售現(xiàn)和商品的周轉(zhuǎn)。因此,科隆自由貿(mào)易區(qū)的主體功能定位為轉(zhuǎn)口貿(mào)易,而為主體功能配套的輔助功能有保稅倉儲功能、金融功能和服務(wù)功能等。
我國天津保稅區(qū)天津港保稅區(qū)經(jīng)過十余年的開發(fā)建設(shè),以自由港區(qū)為發(fā)展方向,正努力建設(shè)海鐵、海陸、海空多式聯(lián)運體系,建設(shè)國際物流高速公路和信息網(wǎng)絡(luò)高速公路。為此,天津港保稅區(qū)積極構(gòu)筑綜合優(yōu)勢,是建立現(xiàn)代先進(jìn)國際物流的有力支撐。
4 結(jié)語
通過從微觀層面對我國天津保稅區(qū)和巴拿馬科隆自由貿(mào)易區(qū)的比較,我們可以可以看到我國不斷把我們的保稅區(qū)做成物流更方便、資金流動更自由、優(yōu)惠政策更多的自由貿(mào)易區(qū),吸引外資、促進(jìn)貿(mào)易,帶動保稅區(qū)周圍的區(qū)域一起發(fā)展。
總的來說,我國保稅區(qū)建立之初就是以國外的自由貿(mào)易區(qū)為準(zhǔn)則提出的適合我國國情的自由貿(mào)易方式。也同樣是由于我國資金缺少、勞動力豐富、市場和法制等設(shè)施不夠齊全的原因,我國的保稅區(qū)和國外的自由貿(mào)易區(qū)有一定的差距,比如盡管我國保稅區(qū)的優(yōu)惠政策很多,但是但是存在海關(guān)監(jiān)管過嚴(yán)、手續(xù)過于繁瑣,區(qū)內(nèi)管理部門效率低下,物流等配套服務(wù)設(shè)施不夠齊全等問題,這都是我們以后需要努力解決的。
參考文獻(xiàn)
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黃燁菁(1973-)，女．上海人，上海社會科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)研究所副研究員．研究方向為中國對外經(jīng)濟(jì)。
摘要：貿(mào)易引力模型作為研究對外貿(mào)易影響因素的一個理論方法，近年來相應(yīng)的理論模型隨著貿(mào)易的實踐演變有了相應(yīng)的擴(kuò)展。我國目前貿(mào)易自由化進(jìn)程取得非常大的成果，而且未來還有更加積極的開放措施。到2005年中國已經(jīng)成為世界第三貿(mào)易大國，對于影響貿(mào)易流量的因素的探討成為研究的熱點。本文借助近年來在貿(mào)易流量分析方面運用十分廣泛的引力模型的基本分析框架．對中國與15個貿(mào)易伙伴的雙邊貿(mào)易進(jìn)行實證研究，發(fā)現(xiàn)我國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)已經(jīng)從傳統(tǒng)的要素稟賦理論指導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品差異化為動因的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，而且雙邊自由貿(mào)易協(xié)定的制度安排(FTA)對貿(mào)易增長有顯著的正效應(yīng)。
關(guān)鍵詞：貿(mào)易引力模型：TCI指數(shù)；產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易
中圖分類號：F752.6
文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1002-0594(2008)02-0.023-06
收稿日期：2007-10-16
貿(mào)易引力模型是近年來分析貿(mào)易動因的一個重要的理論模型。如何應(yīng)用這個模型對中國近年的貿(mào)易流量變化作一個分析是本文的研究動機(jī)。本文將關(guān)注伴隨著中國貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)大進(jìn)程的貿(mào)易影響因素的變化，以國際貿(mào)易發(fā)展的新趨勢和新影響因素為切入點，重點關(guān)注產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在貿(mào)易中的地位以及貿(mào)易自由化協(xié)定的制度安排，借鑒擴(kuò)展型的貿(mào)易引力模型，將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度和中國與其他國家FTA的制度安排作為新的影響因素納入到貿(mào)易引力模型中，分析影響中國貿(mào)易流量的相關(guān)因素。
一、文獻(xiàn)回顧
國際貿(mào)易理論中的引力模型是將牛頓的萬有引力思想(即兩物體之間的引力大小與他們的質(zhì)量成正比，與他們之間的距離成反比)引入國際經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的一個理論模型。引力模型的基本表達(dá)形式為Tij=KYiYj/Dij。其中Tij為j國和i國兩國的貿(mào)易量，K為常數(shù)，Yj和Yj分別為i國和j同的經(jīng)濟(jì)總量，一般用GDP來表示，Dij為兩國間的距離，一般指兩國經(jīng)濟(jì)中心或最主要港口之間的距離。這個表達(dá)式是基于貿(mào)易引力理論的貿(mào)易引力模型之一般模型，并逐步發(fā)展成為解釋國際貿(mào)易流量的一個定量分析工具。
20世紀(jì)七八十年代以后，應(yīng)用引力模型的實證研究得到了發(fā)展。基本引力模型通過被加入一些新的參數(shù)變量而有了擴(kuò)展性的應(yīng)用，除了對多個國家的貿(mào)易流量進(jìn)行綜合分析之外，還通過參數(shù)的擴(kuò)展，來驗證由新的貿(mào)易動因理論所預(yù)測的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。Feenstra(2001)在他的研究中，區(qū)別同質(zhì)商品和非同質(zhì)商品進(jìn)行貿(mào)易引力模型的擴(kuò)展，從而解釋對不同貿(mào)易動因下的貿(mào)易特征，通過加入一些特定的參數(shù)，如反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的GL指數(shù)，可以看到在兩類貿(mào)易引力模型的部分參數(shù)變量之間顯著的差異，這些結(jié)果都可以用不同的貿(mào)易動因理論來解釋。
除了模型的擴(kuò)展之外，另有一些學(xué)者應(yīng)用擴(kuò)展的貿(mào)易引力模型對現(xiàn)實世界的部分國家的貿(mào)易格局進(jìn)行了檢驗。Evenett和Keller(2002)運用橫截面數(shù)據(jù)的分析，對58個主要貿(mào)易國家在1985年的對外貿(mào)易流量進(jìn)行了具體分析。他們通過擴(kuò)展的貿(mào)易引力模型，驗證了同家屬性和貿(mào)易格局之間的關(guān)系，兩位學(xué)者的論文對58個國家各自與其他國家的貿(mào)易額進(jìn)行同歸分析，其結(jié)果表明，其中經(jīng)濟(jì)規(guī)模大且貿(mào)易總量大的國家(一般為發(fā)達(dá)國家)，其貿(mào)易類型符合克魯格曼的規(guī)模收益遞增的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論，而經(jīng)濟(jì)規(guī)模小而且貿(mào)易總量小的國家(一般為發(fā)展中國家)的對外貿(mào)易則明顯地符合傳統(tǒng)的H-O要素稟賦理論的觀點。Chan-Hyun.sohn(2005)的論文運用擴(kuò)展型的貿(mào)易引力模型分析韓國與其主要貿(mào)易伙伴的貿(mào)易結(jié)構(gòu)特征。作者在基本引力模型的基礎(chǔ)上，加入了貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似度變量TCI指數(shù)(Trade Conformity Index)，以及表示APEC成員身份的虛擬變量，運用1999年韓國的貿(mào)易流量的數(shù)據(jù)，論文的實證結(jié)果表明，韓國的貿(mào)易流量主要符合產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的特征，即符合經(jīng)典的H-O理論的解釋。同時，結(jié)果中虛擬變量的檢驗結(jié)果表明，成員國如果是APEC成員，對它與韓國的雙邊貿(mào)易有顯著的積極影響。
近幾年國內(nèi)學(xué)者對中國對外貿(mào)易的實證研究已經(jīng)有了一些成果。在相關(guān)的研究中，貿(mào)易引力模型和擴(kuò)展型的貿(mào)易引力模型已經(jīng)得到了應(yīng)用。單文婷、楊捷(2006)的引力模型擴(kuò)展到了WTO成員方、APEC成員方、人均收入水平差距、華人人口比重、文化因素、FDI及外交關(guān)系對我國與主要貿(mào)易伙伴貿(mào)易流量的影響，指出語言和華人人口因素對促進(jìn)中國與東盟國家的雙邊貿(mào)易流量有積極作用。潘沁、楊劍(2006)在一般引力模型的基礎(chǔ)上，發(fā)展出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易引力模型，并通過實證研究，得出區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化對促進(jìn)區(qū)域內(nèi)貿(mào)易及產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易有積極作用的結(jié)論。張昱、唐志芳(2006)在貿(mào)易引力模型的基礎(chǔ)上估算出我國與主要貿(mào)易伙伴的貿(mào)易潛力，從而為中國對外貿(mào)易戰(zhàn)略的制定提供了一個基于數(shù)量的參考。
在綜合和借鑒上述文獻(xiàn)的研究成果和方法的基礎(chǔ)上。本文關(guān)注中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展趨勢，并將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展以及貿(mào)易自由化制度安排發(fā)生的影響引入貿(mào)易引力模型作一個定量分析，通過應(yīng)用一般引力模型和加入這兩個因素的擴(kuò)展模型，對影響中國貿(mào)易流量的因素加以研究。
二、問題的提出――產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在中國對外貿(mào)易流量中的地位和發(fā)展趨勢
由于貿(mào)易流量的影響因素實際上是多方面的，本文將重點關(guān)注中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展，中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易長足發(fā)展的重要背景是中國參與全球生產(chǎn)一體化進(jìn)程的推進(jìn)以及技術(shù)能力的提升。
(一)從進(jìn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)看產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展趨勢 加入WTO以后，我國對外貿(mào)易發(fā)展異常迅猛。在對外貿(mào)易總量急劇上升的同時，中國對外貿(mào)易的結(jié)構(gòu)也開始發(fā)生顯著變化。從進(jìn)出口的絕對數(shù)量來看，從2000年到2005年，初級產(chǎn)品的出口額增加了一倍，從245億美元升至490億美元，而同期初級產(chǎn)品的進(jìn)口卻有更大程度的增加，從467億美元激增到1477億美元，增長了近兩倍。與此同時，工業(yè)制成品的出口與進(jìn)口都增長了兩倍左右。從出口結(jié)構(gòu)上來看，初級產(chǎn)品的出口比重有所下降，而工業(yè)制成品的比重有所上升。在進(jìn)口結(jié)構(gòu)方面，初級產(chǎn)品的進(jìn)口比重開始上升，而工業(yè)制成品的比重有所下降。
具體到產(chǎn)業(yè)層面的進(jìn)出口結(jié)構(gòu)，近年來我國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展大量來自于跨國公司內(nèi)部垂直一體化分工格局的貿(mào)易活動。跨國公司的制造環(huán)節(jié)通過外包為主的形式向中國轉(zhuǎn)移，中國越來越多地集聚了全球制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)加工外包與出口導(dǎo)向型的FDI。在這種貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)分布格局上，中國除了繼續(xù)保持低成本勞動力為競爭優(yōu)勢的紡織品產(chǎn)業(yè)和鞋帽、玩具等產(chǎn)品的出口以外，在中等技術(shù)的消費類電子產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢開始逐步擴(kuò)大，這成為以技術(shù)密集型產(chǎn)品為主的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要條件。除此以外，電子計算機(jī)及其組件也是我國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易規(guī)模很大的一個商品門類。
(二)雙邊FTA制度安排與中國對外貿(mào)易
近年來中國與他國簽定的FTA已經(jīng)成為中國發(fā)展對外貿(mào)易的重要制度性因素，中國現(xiàn)有的貿(mào)易格局受FTA制度性安排的影響越來越顯著。一個重要的現(xiàn)象是中國在APEC框架下與APEC成員伙伴之間的雙邊FTA進(jìn)程明顯加快，在多邊體制下積極開展雙邊FTA的談判。中國與中國香港和澳門簽署了CEPA協(xié)定。同時，中國又與東盟在“10+1”框架下完成了中國東盟自由貿(mào)易的談判，正式建立了自由貿(mào)易區(qū)。最近，中國與新西蘭、中國與韓國也開始就自由貿(mào)易問題進(jìn)行談判。表2列出了中國與15個主要貿(mào)易伙伴國之間業(yè)已達(dá)成的自由貿(mào)易協(xié)定和正在談判的自由貿(mào)易協(xié)定的情況。
中國與東盟2002年簽署自由貿(mào)易協(xié)定FTA以后，中國與東盟國家的貿(mào)易迅速增長。中國與韓國的貿(mào)易在中韓自由貿(mào)易區(qū)談判開始后迅速發(fā)展，到2005年更是突破了億美元大關(guān)。
三、模型的建立
本文實證研究的日的是應(yīng)用引力模型探究產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響因素。從貿(mào)易引力模型的基本形態(tài)入手，結(jié)合前面提及的貿(mào)易格局特點對基本模型加以擴(kuò)展。
(一)基本貿(mào)易引力模型
【關(guān)鍵詞】貿(mào)易自由化；長三角；環(huán)境污染
一、貿(mào)易與環(huán)境文獻(xiàn)綜述
長期以來，在考察自由貿(mào)易所引起的福利變動時，經(jīng)濟(jì)學(xué)家很少考慮環(huán)境方面的因素，但隨著自由貿(mào)易所導(dǎo)致的后果凸顯以及公眾環(huán)境意識提高，人們開始反思貿(mào)易在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的同時所引起的包括環(huán)境污染在內(nèi)的各種后果。關(guān)于此方面的研究主要如下：
1.“污染者天堂”假說。“污染者天堂”假說的主要內(nèi)容如下：如果在實行不同環(huán)境政策強度和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的國家間存在自由貿(mào)易，那么實行低環(huán)境政策強度和標(biāo)準(zhǔn)的國家，由于其外部性內(nèi)部化的差異，使該國企業(yè)承受的環(huán)境成本相對要低。這樣在該國進(jìn)行生產(chǎn)時，其產(chǎn)品價格就會比在母國生產(chǎn)同樣產(chǎn)品的價格相應(yīng)要低一些。于是國外企業(yè)尤其是環(huán)境敏感型企業(yè)樂于在環(huán)境管制寬松和標(biāo)準(zhǔn)低的國家落腳，這些國家就成為“藏污納垢”之所。
2.貿(mào)易的環(huán)境影響效應(yīng)。國際上關(guān)于貿(mào)易的環(huán)境影響效應(yīng)研究始于20世紀(jì)90年代初。GrossmanandKrueger在對NAFTA貿(mào)易環(huán)境的影響研究中，最早使用了貿(mào)易—環(huán)境的一般均衡分析模型，他們將貿(mào)易對環(huán)境的影響分為相互關(guān)聯(lián)的三個方面：規(guī)模效應(yīng)，結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)。這一分析框架現(xiàn)在己經(jīng)被經(jīng)濟(jì)學(xué)者們廣泛采用。他們認(rèn)為，盡管貿(mào)易自由化在短期內(nèi)的環(huán)境效應(yīng)是消極的，但隨著時間的推移貿(mào)易自由化將對環(huán)境產(chǎn)生長期的積極的影響。
二、長三角地區(qū)貿(mào)易以及環(huán)境污染概況
作為世界第六大城市群聚集地，長三角地區(qū)是中國改革開放的前沿陣地，也是中國經(jīng)濟(jì)最具活力的區(qū)域之一，對外貿(mào)易和外資利用在促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程中一直起著舉足輕重的作用。在拉動長三角區(qū)域經(jīng)濟(jì)高速增長的同時，也使整個地區(qū)的環(huán)境質(zhì)量面臨著日趨惡化的巨大壓力。
以“上海為龍頭，蘇浙為兩翼”，僅憑全國2.2%的陸地面積、10.4%的人口，近三年來長三角地區(qū)創(chuàng)造了全國約22.2%的國內(nèi)生產(chǎn)總值、約23.8%的財政收入以及約36.6%的進(jìn)出口貿(mào)易總額。
1.規(guī)模與增速。1995年，長三角地區(qū)進(jìn)出口總額為521.77億美元，只占全國進(jìn)出口總額的18.5%；至2010年，長三角地區(qū)進(jìn)出口總額達(dá)到10882.5億美元，歷年數(shù)據(jù)如下表所示：
2.外貿(mào)依存度。長三角地區(qū)的外貿(mào)依存度總體上是呈上升趨勢的，2006年外貿(mào)依存度已高達(dá)108.83%，比同年全國的外貿(mào)依存度67.03%高出41.8%。2000年之前長三角地區(qū)的外貿(mào)依存度雖然穩(wěn)步增加但都在50%的水平以下，直到2001年我國入世之后，隨著對外貿(mào)易環(huán)境的改善，長三角地區(qū)的外貿(mào)依存度才開始得以連續(xù)三年急劇增加，并于2005年首次越過100%。
3.污染狀況。作為我國城市群最為集中的區(qū)域之一，長三角地區(qū)人口密集，高樓林立，工礦企業(yè)密布，制造業(yè)水平處于全國領(lǐng)先地位。但隨著工業(yè)化進(jìn)程的不斷加快，整個地區(qū)的環(huán)境負(fù)荷逐年加重，環(huán)境質(zhì)量日趨惡化，長江三角洲地區(qū)己成為我國新的生態(tài)環(huán)境脆弱帶。
三、貿(mào)易自由化對環(huán)境的影響效應(yīng)分析
貿(mào)易自由化對環(huán)境污染的影響主要體現(xiàn)在三種效應(yīng)上，即規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、和技術(shù)效應(yīng)。規(guī)模效應(yīng)是指自由貿(mào)易擴(kuò)大了經(jīng)濟(jì)活動的規(guī)模所造成的對環(huán)境的影響；結(jié)構(gòu)效應(yīng)指貿(mào)易自由化通過影響經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)所造成的環(huán)境影響。貿(mào)易對環(huán)境的技術(shù)效應(yīng)是指，隨著人均收入水平的提高以及生產(chǎn)環(huán)保技術(shù)的不斷引進(jìn)、擴(kuò)散與創(chuàng)新，使得單位產(chǎn)出的能耗、物耗與污染強度都有不同程度的降低。
如上圖所示，廠商一開始在B點生產(chǎn)，排污量為zB，由于貿(mào)易自由化帶來生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，廠商的最佳生產(chǎn)點位于C點，排放量為ZS，B到C生產(chǎn)點的變化所產(chǎn)生的對環(huán)境污染排放的影響即為規(guī)模效應(yīng)，同樣道理，ZC到ZS即為技術(shù)效應(yīng)，ZA到ZB即為結(jié)構(gòu)效應(yīng)。
四、回歸分析
1.數(shù)據(jù)變量選取以及模型設(shè)定
本論文主要選取長三角地區(qū)污染物排放量中的工業(yè)二氧化硫排放量來代表該地區(qū)的環(huán)境受污染程度，并在計量分析過程中將它作為被解釋變量。
SO2=C（1）+C（2）*GDP+C（3）*FDI+C（4）*TR+C（5）*（K/L）
其中GDP為表示規(guī)模效應(yīng)特征的解釋變量；K/L為表示結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)特征的解釋變量，用固定投資量除以城鎮(zhèn)從業(yè)人員數(shù)計算得到；TR表示對外貿(mào)易依存度，用進(jìn)出口總額占GDP得比重得到；FDI表示實際利用外資情況。
2.回歸結(jié)果分析
根據(jù)上述模型的回歸結(jié)果可知，該模型中各變量的的系數(shù)如下所示：
LSO2=4.09+0.59LGDP+0.45LFDI+0.25LTR-0.16LKL
（3.22）（2.28 ） （2.66）） （-3.54）
（1）長三角地區(qū)GDP與環(huán)境污染成正相關(guān)：隨著長三角地區(qū)GDP的上升，該地的環(huán)境污染狀況也是越來越嚴(yán)重的，兩者之間的正相關(guān)關(guān)系顯著，通過了T顯著性檢驗。這意味著該地區(qū)還位于環(huán)境庫茲尼茨曲線頂點的左側(cè)，將在很長的一段時間內(nèi)，該地區(qū)的環(huán)境狀況還是會隨著該地區(qū)的GDP的上升而惡化。（2）長三角地區(qū)的FDI與環(huán)境污染成正相關(guān)：其中的一個解釋為，發(fā)達(dá)國家到發(fā)展中國家投資有一部分是為了轉(zhuǎn)移環(huán)境污染，致使該地區(qū)的環(huán)境污染狀況進(jìn)一步加重。
（3）外貿(mào)依存度與長三角地區(qū)的環(huán)境污染也成正相關(guān)關(guān)系： LTR的系數(shù)為0.25，且通過了顯著性檢驗。主要原因可以歸結(jié)為長三角地區(qū)的以加工制造為代表的第二產(chǎn)業(yè)出口比重比較大，而第一第三產(chǎn)業(yè)即清潔產(chǎn)業(yè)的出口比重比較小，即出口帶來環(huán)境污染的正效應(yīng)大于負(fù)效應(yīng)。
（4）該地區(qū)的資本勞動比與該地區(qū)的環(huán)境污染成負(fù)相關(guān)的關(guān)系：資本勞動比每上升一個單位，則該地區(qū)的環(huán)境污染會減輕0.16個單位。隨著資本勞動比的上升，意味著該地區(qū)積極由勞動密集型向資本密集型逐步轉(zhuǎn)化，從而產(chǎn)品的資本含量和技術(shù)含量也在增加，由于產(chǎn)品中技術(shù)含量的增加導(dǎo)致該地區(qū)的環(huán)境污染狀況變好。
五、對策建議
從以上的回歸結(jié)果以及分析可以看出，貿(mào)易自由化是一把雙刃劍，其對長三角地區(qū)環(huán)境的影響是具有綜合性、多樣性、復(fù)雜性，有利也有弊。
1.完善相關(guān)立法。我們應(yīng)該借鑒國際上成功經(jīng)驗和措施，將環(huán)境保護(hù)法與對外貿(mào)易法結(jié)合起來，在發(fā)展對外貿(mào)易和引進(jìn)外資的同時，不能片面強調(diào)出口創(chuàng)匯，而應(yīng)建立在不破壞我國自然資源和環(huán)境的前提上，在外資項目審批和管理上應(yīng)該執(zhí)行嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)則，以防止過多的重污染型企業(yè)進(jìn)入該地區(qū)。
2.建立可持續(xù)發(fā)展的對外貿(mào)易戰(zhàn)略。在出口方面，應(yīng)減少污染品的出口，鼓勵和發(fā)展技術(shù)含量高、情節(jié)性產(chǎn)品的出口；逐步開發(fā)綠色產(chǎn)品，在進(jìn)口方面，盡可能的減少污染品的進(jìn)口以及防止重污染企業(yè)通過外商直接投資的方式進(jìn)入該地區(qū)。
3.大力發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。為進(jìn)一步強化貿(mào)易自由化對長三角地區(qū)的結(jié)構(gòu)效應(yīng)，有效遏制該地區(qū)的結(jié)構(gòu)性污染，應(yīng)加快現(xiàn)有區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，鼓勵發(fā)展科技先導(dǎo)型、資源集約型、環(huán)境友好型的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)群。此外，鑒于當(dāng)前長三角地區(qū)的服務(wù)業(yè)還有很大的發(fā)展空間，要充分發(fā)揮這一地區(qū)的人才優(yōu)勢，推動服務(wù)業(yè)的發(fā)展，減緩該地區(qū)的環(huán)境污染的壓力。
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關(guān)鍵詞：中國―東盟自由貿(mào)易區(qū) 動態(tài)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)
隨著經(jīng)濟(jì)全球化的加速和世界市場的整合，世界各國和各地區(qū)為了能夠在國際上獲得更多的競爭優(yōu)勢和市場利益，紛紛組織或者參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，中國也順應(yīng)區(qū)域化的發(fā)展潮流，于2002年11月4日與東盟10國共同簽署了《中國東盟經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》，并計劃在2010年建成中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)。這使得資源在更大的范圍內(nèi)實現(xiàn)了有效配置，同時也給雙方帶來了一系列的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。本文就雙邊貿(mào)易的動態(tài)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行深入分析, 以期對中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)起到一定啟示作用。
一、競爭促進(jìn)效應(yīng)
Devarajan & Rodrik (1991)認(rèn)為，在不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)下，貿(mào)易自由化不但會帶來基于比較優(yōu)勢的資源配置效應(yīng)，還會有各種競爭促進(jìn)效應(yīng)，競爭促進(jìn)效應(yīng)的存在使得貿(mào)易自由化的福利影響大大增加了。大市場理論也認(rèn)為，共同市場可以把那些被保護(hù)主義分割的小市場統(tǒng)一起來，結(jié)成為大市場，通過大市場內(nèi)的激烈競爭，實現(xiàn)大批量生產(chǎn)的利益。并且大市場的建立會導(dǎo)致機(jī)器設(shè)備的充分利用、專業(yè)化、最新技術(shù)的應(yīng)用和競爭的恢復(fù)，所有這些因素都會使生產(chǎn)成本和銷售價格下降，再加上取消關(guān)稅所引起的價格下降，這必將導(dǎo)致購買力的增加和消費水平的提高。消費的增長又導(dǎo)致價格的下降、工資的提高和購買力的增加。
在中國國內(nèi)，盡管一些產(chǎn)品的市場規(guī)模相對較大，但卻廣泛存在著不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)。產(chǎn)品在這些市場上的競爭力逐漸消失，價格居高不下，市場陷入高利潤率、高價格、低資本周轉(zhuǎn)率、小規(guī)模生產(chǎn)的惡性循環(huán)中。中國加入中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)后，可以把中國與東盟各國的國內(nèi)市場整合成為一個大市場，從而以共同市場的模式打破市場狹小、廠商寡頭或多頭壟斷的局面，使得區(qū)域內(nèi)一些行業(yè)的競爭加劇，使這些產(chǎn)品價格明顯下降，迫使生產(chǎn)廠商轉(zhuǎn)向大規(guī)模的生產(chǎn)。生產(chǎn)的逐步擴(kuò)大又會使消費者實際收入水平提高，消費者福利增加，從而帶來了正的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，出現(xiàn)大市場――競爭激烈――大生產(chǎn)――大量消費的良性循環(huán)。因此，中國與東盟建立自由貿(mào)易區(qū)會帶來為正的競爭促進(jìn)效應(yīng)。
二、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)
自由貿(mào)易區(qū)的建立能夠?qū)⒈緡c其他成員國的市場結(jié)合成為統(tǒng)一的區(qū)域市場，而更大的區(qū)域市場會增加在經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)或產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的機(jī)會。市場的擴(kuò)大不僅可以使生產(chǎn)廠商逐步擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，從而實現(xiàn)靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而且能夠帶來累計產(chǎn)量的增加，實現(xiàn)動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。中國與東盟結(jié)成自由貿(mào)易區(qū)后，可以把原來分散的小市場結(jié)成統(tǒng)一的大市場，使企業(yè)擺脫市場規(guī)模的限制，獲得穩(wěn)定的市場，據(jù)以實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實現(xiàn)過程如下：
圖中，Da和Dc分別代表東盟和中國對某種產(chǎn)品的需求曲線，Da+c為兩個市場的總需求曲線。假定東盟和中國該產(chǎn)品的平均成本曲線分別為ACa和ACc。在建立自由貿(mào)易區(qū)之前，兩個市場分別實施PwPa和PwPc的進(jìn)口稅，國內(nèi)生產(chǎn)點分別為M, N。在建立自由貿(mào)易區(qū)以后，中國由于低價格優(yōu)勢占領(lǐng)了整個自由貿(mào)易區(qū)市場，產(chǎn)出擴(kuò)大，引起平均成本下降，生產(chǎn)就在一個較低的價格Pfta下進(jìn)行。由此東盟的福利收益就為消費者剩余的增加，即為生產(chǎn)效應(yīng)A和消費效應(yīng)B兩部分，而中國福利收益則包括C, D, E三部分，其中 C+D 是消費者剩余的增加，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)使成本下降，消費者能夠以更低的價格購買更多的產(chǎn)品，E是生產(chǎn)廠商從規(guī)模經(jīng)濟(jì)中得到的收益。可見，中國這種福利水平的提高與傳統(tǒng)的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)不同，它并不是來源于向更低成本供給國生產(chǎn)的轉(zhuǎn)移，而是來源于由于規(guī)模生產(chǎn)而使生產(chǎn)成本的降低。因此在這種情況下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效應(yīng)表現(xiàn)為成本的降低。特別是對東盟這種市場較小的經(jīng)濟(jì)體，可以通過與擁有龐大市場的中國建立自由貿(mào)易區(qū)，來擴(kuò)大市場，增加出口，大幅度降低生產(chǎn)成本，最終形成完全專業(yè)化的生產(chǎn)，使得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)更加明顯。
所以，自中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)建立后，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的擴(kuò)張，生產(chǎn)和技術(shù)效率的提高導(dǎo)致了產(chǎn)量提高、價格下降以及市場擴(kuò)大，從而引起一國規(guī)模報酬遞增行業(yè)的國際擴(kuò)張。又由于成本的降低，消費者可以在更低的價格水平上購買到該種商品，同時還可以通過伙伴國之間的貿(mào)易，享受到由于產(chǎn)品多樣化所帶來的福利效應(yīng)。
三、投資刺激效應(yīng)
中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立不僅擴(kuò)大了雙邊貿(mào)易的市場規(guī)模，還改善了投資環(huán)境。2006年，東盟國家來華實際投資總額為419億美元，其中新加坡來華實際投資額達(dá)300億美元，占東盟國家當(dāng)年來華投資的71.6%。截至2007年底，東盟國家來華投資累計達(dá)450億美元，同比增長50%。在東盟來華投資增長的同時，中國政府對國內(nèi)企業(yè)實施“走出去”戰(zhàn)略，中國對東盟國家的投資也正以較快的速度增長，中國企業(yè)在東盟國家的投資額從1991年底的1.5億美元增長到2007年底的15億美元。
可見，在中國與東盟國家的投資刺激效應(yīng)方面，中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立將消除雙方的投資障礙，實現(xiàn)投資自由化由此所形成的區(qū)域市場會對生產(chǎn)廠商產(chǎn)生巨大的吸引，他們將擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，增加投資，以滿足區(qū)域市場的需求。另外，相互提供的投資優(yōu)惠政策將促進(jìn)雙方投資量的增加，進(jìn)而完善投資結(jié)構(gòu)。
同時，自由貿(mào)易區(qū)建立后，還能夠有效地規(guī)避區(qū)域內(nèi)各個國家以及生產(chǎn)廠商為爭奪投資所進(jìn)行的無序競爭。區(qū)域市場范圍的擴(kuò)大與區(qū)域市場的協(xié)調(diào)也會使區(qū)域內(nèi)的投資環(huán)境更為優(yōu)越，可以有效地避免區(qū)域內(nèi)資金外流。因此，在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)，中國出于目前的投資優(yōu)勢會吸引大量來自東盟國家的投資；而經(jīng)濟(jì)的迅速增長也會使中國成為一個重要的資本出口國，大幅增加對東盟的投資額，從而使得中國和東盟國家獲得較大的投資刺激效益。
四、增加貿(mào)易額效應(yīng)
自1990 年以來，中國與東盟的雙邊貿(mào)易額以年均約20%的速度遞增。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2007年中國與東盟的雙邊貿(mào)易額（2025億美元）較加入WTO 之初的 2001 年（376.83億美元）增加了4.4倍，進(jìn)口額增加4.2倍、出口額增加4.5倍；進(jìn)出口總額較上一年(2006年)增長25.9%。同時，2007年中國對東盟的雙邊貿(mào)易中中方仍然持續(xù)逆差,但較上一年略有減少。至2007年底，東盟由連續(xù)多年成為的中國第5大貿(mào)易伙伴上升為第4大貿(mào)易伙伴，是中國在發(fā)展中國家中最大的貿(mào)易伙伴，而中國也成為東盟的第4大貿(mào)易伙伴。
中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立，擴(kuò)大了中國與東盟國家之間增加貿(mào)易額的效應(yīng)。自由貿(mào)易區(qū)能夠促進(jìn)雙邊貿(mào)易產(chǎn)品和生產(chǎn)要素的自由流動，將資本和勞動力從邊際生產(chǎn)力低的地區(qū)流向邊際生產(chǎn)力高的地區(qū)，生產(chǎn)要素配置將更加合理，要素利用率也得以提高，從而增加產(chǎn)品生產(chǎn)產(chǎn)量。生產(chǎn)廠商面臨更加激烈的競爭環(huán)境并實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，更激烈的競爭環(huán)境將使生產(chǎn)廠商致力于更多的創(chuàng)新活動，從而促進(jìn)區(qū)域內(nèi)中國和東盟各國之間經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的加速增長。
五、結(jié)論
20世紀(jì)90年代以來，中國與東盟國家之間的貿(mào)易保持著穩(wěn)定的增長，這為建立中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)提供了現(xiàn)實的物質(zhì)基礎(chǔ)。中國―東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立給雙方帶來一系列正的動態(tài)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，競爭的加劇使得生產(chǎn)廠商擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，帶來一定的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。而中國和東盟國家雙方投資額的增長都會對雙方經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易的發(fā)展帶來較大的促進(jìn)作用。因此，建立中國―東盟自由貿(mào)易區(qū),會使得各成員國獲得比一國時更大的經(jīng)濟(jì)利益。
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[6]楊玉花.東盟國家的雙邊自由貿(mào)易協(xié)定及其效應(yīng).東南亞縱橫，2005（10）.
論文摘要：以亞當(dāng)?斯密的絕對優(yōu)勢理論和大衛(wèi)?李嘉圖的比較優(yōu)勢理論為代表的西方古典國際貿(mào)易理論，在一定時期內(nèi)，是世界各國開展對外貿(mào)易的主要理論依據(jù)，為促進(jìn)國家之間的經(jīng)濟(jì)交往活動做出了重要貢獻(xiàn)。然而，從全面客觀的角度審視西方古典國際貿(mào)易理論，不難發(fā)現(xiàn)，它們是一定歷史時期維護(hù)資產(chǎn)階級利益的理論武器，充滿了資本主義色彩，具有強烈的階級性。
一、古典國際貿(mào)易理論概述
(一)亞當(dāng)?斯密(Adam?Smith)的絕對優(yōu)勢理論
1．歷史背景
18世紀(jì)中后期．資本主義工場手工業(yè)在西歐各國獲得了空前發(fā)展．隨之而來的便是產(chǎn)業(yè)革命。產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級為了擴(kuò)大海外市場．并從國外進(jìn)口廉價的工業(yè)原料．他們迫切需要擺脫重商主義(mecantilism1國際貿(mào)易理論的束縛．反對政府對國際貿(mào)易的干預(yù)．反對金銀外流的禁令。他們對貨幣金銀本身已經(jīng)不太感興趣，而是對具體的物質(zhì)財富(生產(chǎn)資料和消費資料更加重視。為了適應(yīng)產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級的歷史需要，以AdamSm為代表的經(jīng)濟(jì)自由主義思潮開始盛行。
1776年亞當(dāng)．斯密出版了《AnInquiryintothNatureandCausesofWealthofNations}(國民財富的性質(zhì)和原因的研究)簡稱《國富論》一書，批評重商主義。反對政府對經(jīng)濟(jì)的過度干預(yù)。創(chuàng)立了自由主義經(jīng)濟(jì)理論。在國際貿(mào)易方面。他主張國際分工和自由貿(mào)易．強調(diào)國際貿(mào)易的雙方互利性．從而提出自己的國際貿(mào)易理論．即絕對成本優(yōu)勢理論。
2．理論假設(shè)和主要觀點
絕對優(yōu)勢理論的前提假設(shè)有以下方面：(1)世界上只有兩個國家、兩種產(chǎn)品、一種投人要素，即“2x21”模型。投入的邊際產(chǎn)量是固定的，生產(chǎn)的規(guī)模報酬不變；(2)收入預(yù)算約束，消費受制于收入，不能借錢借債消費；(3)對外貿(mào)易方面。沒有運輸成本和其他交易費用。進(jìn)出1：3貿(mào)易值相等，即貿(mào)易是平衡的。生產(chǎn)要素在一國內(nèi)是自由流動的，但國際間不能自由流動。
(4)市場是自由競爭的。
由此可見。絕對優(yōu)勢理論是一個理想模型。該理論認(rèn)為。國際貿(mào)易的基礎(chǔ)在于商品生產(chǎn)效率的不同即單位產(chǎn)品的絕對勞動時間消耗不同：商品生產(chǎn)效率的不同是由于各個國家所擁有的自然優(yōu)勢和獲得性優(yōu)勢的不同造成的。自然優(yōu)勢是指自然地理、氣候條件等方面的優(yōu)越性．普通人力無法控制如波蘭的平原土壤條件好。糧食生產(chǎn)效率高．單位糧食產(chǎn)品所消耗的絕對勞動時間就少．其小麥生產(chǎn)就具有絕對成本優(yōu)勢獲得性優(yōu)勢是指某國掌握的特殊商品的生產(chǎn)技術(shù)和技能。技術(shù)熟練、技術(shù)水平高，生產(chǎn)效率就高。單位產(chǎn)品生產(chǎn)的絕對勞動時間消耗就少。
(二)大衛(wèi)?李嘉圖(David?Richado)的比較優(yōu)勢理論
1．歷史背景
19世紀(jì)初期．英國工業(yè)革命迅速發(fā)展．使當(dāng)時英國成了“世界工廠”．但地主貴族階級在政治生活中還起著重要作用。1815年，英國政府為維護(hù)地主貴族階級的利益而修訂了《谷物法》，引起英國糧價上漲，地租猛增。地主貴族顯著獲利。工業(yè)資產(chǎn)階級利益卻嚴(yán)重受損。糧價昂貴迫使工人工資提高，商品成本提高，利潤減少，削弱了工業(yè)品的競爭能力。出于發(fā)展資本、提高利潤的需要．英國工業(yè)資產(chǎn)階級迫切要求廢除《谷物法》，與地主貴族階級展開了激烈斗爭。Ricardo在1817年出版的代表作{PrineiPlesofPo1iticalEcon—omvandTaxation}中提出了以自由貿(mào)易為前提的“比較成本論”．這種更加一般化的國際貿(mào)易理論將自由貿(mào)易置于更加堅實的理論基礎(chǔ)之上．奠定了西方國際貿(mào)易理論的核心基石．也為工業(yè)資產(chǎn)階級提供了理論武器。
2．基本觀點和理論邏輯
大衛(wèi)．李嘉圖(DavidRicardo)在亞當(dāng)，斯密的絕對優(yōu)勢理論基礎(chǔ)上提出了比較優(yōu)勢理論。Smith認(rèn)為由于自然稟賦和后天有利條件不同．各國均有一種產(chǎn)品生產(chǎn)成本低于他國而具有絕對優(yōu)勢．按絕對優(yōu)勢原則進(jìn)行分工和交換，各國均可獲益。Ricardo發(fā)展了Smith的觀點．認(rèn)為決定兩國能否進(jìn)行專業(yè)化分工和自由貿(mào)易的基礎(chǔ)不是絕對成本的差別．而是比較成本的差別。在“2~2~1”的國際環(huán)境中。即使其中一個國家在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上都處于絕對成本劣勢．另一個國家在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上都處于絕對成本優(yōu)勢．兩國照樣可以進(jìn)行國際專業(yè)化分工和自由貿(mào)易只要雙方各自選擇自己比較成本低的產(chǎn)品進(jìn)行專業(yè)化分工并盡力擴(kuò)大生產(chǎn)、加強出口貿(mào)易，同樣可以保證貿(mào)易雙方的互惠互利。
Ricardo在“論對外貿(mào)易”一章中舉了一個通俗的例子：“如果兩個人都能制造鞋和帽，其中一個人在兩種職業(yè)上都比另外一個人強一些．不過制帽時只強1／5或20％，而制鞋時則強1／3或33％．那么這個較強的人專門制鞋。而那個較差的人專門制帽，豈不是對雙方都有利嗎?”
Ricardo的比較優(yōu)勢理論是建立在勞動價值論基礎(chǔ)之上的．其理論前提假設(shè)是各國勞動生產(chǎn)率存在差異．從而也就暗含著各國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)是不同的，這才是形成比較成本優(yōu)勢的基礎(chǔ)。所謂比較成本．是指將本國不同產(chǎn)品成本的比率與國外同類產(chǎn)品的成本比率進(jìn)行比較．即不同國家的成本比率的比較。只要成本的比率存在差異。不同國家應(yīng)按“兩利取重。兩害取輕”的比較優(yōu)勢原則進(jìn)行分工．這樣兩國之問就能夠進(jìn)行相互交換。并從中獲得經(jīng)濟(jì)利益。
二、全面客觀地評價古典國際貿(mào)易理論
1．絕對優(yōu)勢理論的評價
該理論可以看成是解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生原因的最早的理論．它第一次用勞動價值論說明國際貿(mào)易的利益和基礎(chǔ)．為互惠互利的國際貿(mào)易理論的建立奠定了基礎(chǔ)。絕對優(yōu)勢理論倡導(dǎo)自由貿(mào)易，因此，它是反對重商主義的銳利武器，加速了近代工業(yè)的發(fā)展。該理論最大的貢獻(xiàn)在于說明國際貿(mào)易并不一定是“零和游戲”，折射出了國際交往活動中的“雙贏”思想。
其主要理論缺陷是在確定從事國際貿(mào)易的絕對優(yōu)勢時．要將本國某種產(chǎn)品的成本與國外同樣產(chǎn)品的成本直接進(jìn)行比較，以成本的絕對高低來決定進(jìn)出口。這樣的比較會使那些在所有產(chǎn)品的生產(chǎn)成本上都處于劣勢的國家無法參與國際貿(mào)易。另外。該理論未考慮需求因素．無法說明均衡價格如何確定。因而就無法解釋國際貿(mào)易的收益分配問題。
2．比較優(yōu)勢理論的評價
比較優(yōu)勢理論繼承了絕對優(yōu)勢理論的科學(xué)成分。如勞動價值論、專業(yè)化分工、自由貿(mào)易等，更為重要的是用比較成本概念代替了絕對成本概念。使自由貿(mào)易政策有了更加堅實的理論基礎(chǔ)．為當(dāng)時自由貿(mào)易政策取得最后勝利發(fā)揮了重大作用。比較優(yōu)勢理論還解決了國際貿(mào)易中的兩個最基本問題：第一，指出了國際貿(mào)易的廣泛基礎(chǔ)．即任何類型的國家都有參與國際貿(mào)易的可能性．這也是比亞當(dāng)．斯密的絕對優(yōu)勢理論進(jìn)步的地方。第二，提出了國際交換的特殊原則。比較成本是一種獨特的比較選擇方式．不是將本國某種商品的成本與國外同樣商品成本進(jìn)行直接的比較．而是將不同產(chǎn)品成本的比率進(jìn)行比較。
目前，有不少美國人士指責(zé)中國和印度利用其廉價勞動力、外購和出口主導(dǎo)的政策來發(fā)展經(jīng)濟(jì)，從而導(dǎo)致了美國本土的大量失業(yè)。在這種背景下，許多著名的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家紛紛站了出來，用傳統(tǒng)的李嘉圖比較優(yōu)勢論4來反駁這一反對全球化的論調(diào)，他們認(rèn)為，全球化給美國所帶來的好處要遠(yuǎn)遠(yuǎn)的超出損害部分。對于這種主流的說法，年近90歲的經(jīng)濟(jì)學(xué)泰斗、諾貝爾獎獲得者薩繆爾森卻不以為然，他在新近的一期Journal of Economic Perspective上發(fā)表文章指出：自由貿(mào)易雖然在某些情形下能夠給貿(mào)易雙方同時帶來收益，但是在另一些情況下，則很有可能使得其中的一方受損。
在這篇文章中，薩繆爾森提出，在某些情況下，一國的勞動生產(chǎn)率提高將使得貿(mào)易雙方同時受益；而在另一些情況下，卻只能使其中的一國受益，而使另一國喪失其原本可以從貿(mào)易中獲取的收益。所有這些，共同組成了長期的熊彼特效應(yīng)，這與那些強調(diào)短期調(diào)整成本、臨時專利費和喪失壟斷信息的短期效應(yīng)是完全不同的。
薩繆爾森認(rèn)為，當(dāng)中國在一種產(chǎn)品上的勞動生產(chǎn)率提高到足以使美國減少對此產(chǎn)品的生產(chǎn)之后，美國的人均實際收入水平將會遭受持續(xù)的損失。因此，與前一部分所證明的中國技術(shù)進(jìn)步使美國受益不同，薩繆爾森進(jìn)一步提出，在某些情況下，中國的技術(shù)進(jìn)步會使得美國受損。雖然他通過一個極端的例子證實了自由貿(mào)易將會使美國永久性受損的命題。
在過去的經(jīng)濟(jì)事件中，諸如這部分的例子層出不窮：在兩個世紀(jì)以前，美國的農(nóng)業(yè)重心由東部轉(zhuǎn)移至了西部；在上個世紀(jì)，紡織業(yè)、制鞋業(yè)和制造業(yè)也從新英格蘭轉(zhuǎn)移至了工資水平相對較低的南部地區(qū)；在1850年以后，維多利亞制造業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位也被美國所取代了。即便是在那些絕對增長水平仍然在不斷提高的領(lǐng)先地區(qū)，它們的增長率也由于低工資競爭者和技術(shù)模仿者的迎頭趕上而逐漸放慢了腳步。
薩繆爾森這篇論文并沒有特意的指出一國是否采取保護(hù)性貿(mào)易措施，但卻提出了一些有關(guān)全球化比較現(xiàn)實且科學(xué)的正確看法：如果一項技術(shù)革新將會導(dǎo)致世界總產(chǎn)出的增長（無論其是將使一國受益，還是使一國受損），相比那些由各大利益措施所催成的貿(mào)易壁壘而言，自由貿(mào)易仍然是最好的措施。
顯然，和克林頓時期美國經(jīng)濟(jì)的黃金增長不同，美國的經(jīng)濟(jì)增長速度現(xiàn)在已經(jīng)逐漸放慢了。在1945年二戰(zhàn)剛剛結(jié)束時，美國的產(chǎn)出占全球總產(chǎn)出的50%，而如今，根據(jù)購買力平價調(diào)整過的人均收入顯示，這一比例僅僅占到了1/5至1/4。此外，許多其他的跡象也表明，美國的整體經(jīng)濟(jì)實力也在逐漸被法、德等超過。薩繆爾森認(rèn)為，只要在他這篇文章的基礎(chǔ)之上進(jìn)行一些適當(dāng)?shù)男薷模涂梢院芎玫慕忉屆绹ネ说默F(xiàn)象。同時，他堅持認(rèn)為，他的一些假設(shè)雖然過于夸張，但是卻仍然是建立在李嘉圖-穆勒模型基礎(chǔ)之上的，所以仍然有很強的理論意義。
薩繆爾森：美國麻省理工學(xué)院教授，1940年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者。從1940年起，他還曾擔(dān)任美國計量經(jīng)濟(jì)學(xué)會會長，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會會長，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)會會長和終身榮譽會長，是美國一系列政府機(jī)構(gòu)和公司的經(jīng)濟(jì)顧問和研究員。其所著的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》教材成為半個世紀(jì)以來最經(jīng)典的教科書，并被作為中國大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的參考教材。
關(guān)鍵詞:中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)(CAFTA);日本—東盟自由貿(mào)易區(qū)(JAFTA);區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作
隨著CAFTA與JAFTA建設(shè)進(jìn)程的不斷加快,其發(fā)展態(tài)勢越來越受到人們的關(guān)注。本文在此基礎(chǔ)上,將CAFTA和JAFTA聯(lián)系起來,就其差異性進(jìn)行深入的比較分析。
一、中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)和日本—東盟自由貿(mào)易區(qū)的比較分析
1.貿(mào)易地位不同。長期以來,日本與東盟在貿(mào)易、投資、產(chǎn)業(yè)合作、金融與文化等領(lǐng)域建立了多層次的關(guān)系,而中國在1997年金融危機(jī)后才著手與東盟建立關(guān)系。日本是東盟的第二大貿(mào)易伙伴和投資國,而對中國來說雙方都不是各自最重要的貿(mào)易伙伴。
1993年以來東盟與日本、中國、歐盟、美國之間的總體貿(mào)易情況。1993年,日本、美國和歐盟是東盟的前三大貿(mào)易伙伴,各自的貿(mào)易額約為當(dāng)時中國與東盟貿(mào)易額的7～9倍。而從2004年開始,東盟與各貿(mào)易伙伴間的貿(mào)易關(guān)系發(fā)生了重大變化。作為東盟前兩大貿(mào)易伙伴的美國和日本,其貿(mào)易額增長并不明顯,十年期間僅增長了30%～50%左右,而東盟和中國的貿(mào)易額在同一期間增長了近6倍。
東盟和日本的貿(mào)易起伏波動很大:雙方的貿(mào)易額從1995年開始下降,在1997年亞洲金融危機(jī)時下降幅度最大,雖然1999年后有所恢復(fù)和增長,但是從2000年后又開始下滑。2003年開始進(jìn)入緩慢的恢復(fù)調(diào)整時期。據(jù)此可以看出,由于受本國經(jīng)濟(jì)不景氣等因素的影響,日本對東盟的貿(mào)易地位相對下降。
而東盟與中國的貿(mào)易發(fā)展平穩(wěn),上升趨勢非常明顯:從1993—2000年貿(mào)易額平穩(wěn)增長,只是在1997—1998年金融危機(jī)時有所下降,但是跌幅很小,并不影響總體發(fā)展趨勢。1999年后發(fā)展勢頭明顯,貿(mào)易額在三年內(nèi)翻了一番。據(jù)統(tǒng)計,15年來中國與東盟的雙邊貿(mào)易額以年均約20%的速度增長。
東亞內(nèi)部一直存在著區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作“主導(dǎo)國”之爭,目前還沒有一個能夠帶領(lǐng)和協(xié)調(diào)東亞各國進(jìn)行區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的主導(dǎo)國家。近100多年來,日本一直是東亞地區(qū)最強大經(jīng)濟(jì)主體;1985年以來,東亞經(jīng)濟(jì)形成了以日本為技術(shù)和資本領(lǐng)先國家的雁行模式垂直一體化勞動分工,各國對日本經(jīng)濟(jì)依賴程度相當(dāng)高。然而,進(jìn)入新世紀(jì),日本經(jīng)濟(jì)持續(xù)的衰退不振已經(jīng)大大削弱了技術(shù)和資本領(lǐng)先水平,其在東盟國家的投資水平也大幅度下降,難以繼續(xù)扮演“領(lǐng)頭雁”的角色。而中國經(jīng)濟(jì)則處于蓬勃上升時期,在地區(qū)經(jīng)濟(jì)中的地位與作用正迅速提升。
2.優(yōu)勢及合作模式不同。中國的優(yōu)勢主要在于其高速的經(jīng)濟(jì)增長及其龐大的國內(nèi)市場。以2005年的情況為例,這一年泰國對中國的貿(mào)易順差達(dá)到61.7億美元,上一年的貿(mào)易順差為57.4億美元,中泰貿(mào)易對泰國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率約3個百分點以上[1];新加坡對中國貿(mào)易順差增加14.25億美元,中新貿(mào)易對新加坡經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率約6個百分點[2]。日本則在資金和技術(shù)方面擁有絕對優(yōu)勢。長期以來,日本一直是東盟FDI的主要來源地之一。據(jù)統(tǒng)計,2004年日本對東盟的FDI為25.38億美元,位居?xùn)|盟吸收外來投資來源地的第三位[3]。東盟還是日本政府發(fā)展援助(ODA)的最大受益者。在最近十年中,對東盟的ODA占日本雙邊ODA的30%左右。
從合作模式上分析,CAFTA是發(fā)展中國家之間組成的南南水平型區(qū)域合作模式,屬于水平型國際分工,相互之間更具競爭性。以中國和東盟的制造業(yè)為例,資源稟賦、氣候、飲食習(xí)慣以及風(fēng)俗文化相似、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相近使得雙方在傳統(tǒng)的資源密集型和勞動密集型產(chǎn)品制造方面均具有比較優(yōu)勢,比較優(yōu)勢產(chǎn)品的重疊性導(dǎo)致各國出口商品結(jié)構(gòu)的雷同和區(qū)內(nèi)出口的激烈競爭。例如,中國與泰國在橡膠輪胎、帽子及頭飾、玩具、鞋履、水泥及裝配式建筑材料出口方面,中國和印尼在茶、薪柴及木炭、香料、非結(jié)塊煤、完全或主要用紡織原料制的制成品出口方面,中國、馬來西亞和泰國在皮革或合成皮革制品、鞍具及馬具、無酒精飲料、首飾出口方面都存在激烈的競爭。尤其是在各類服裝、鞋、帽、家具及其零件、木制成品等中國和東盟主要成員國都具有明顯比較優(yōu)勢的大宗勞動密集型產(chǎn)品出口方面,除了新加坡之外,各國之間的競爭尤為激烈[4]。近幾年,中國制造業(yè)的發(fā)展迅速,國際直接投資也達(dá)到了創(chuàng)紀(jì)錄的規(guī)模,甚至有人開始把中國稱為“世界工廠”。然而我們應(yīng)該認(rèn)識到我國的制造業(yè)競爭力方面還存在很多問題。首先,中國和東盟國家制造業(yè)結(jié)構(gòu)的相似性并沒有改變,在層次上也沒有拉開差距。其次,中國經(jīng)濟(jì)以及制造業(yè)的迅速發(fā)展的同時,工資水平也在上升,勞動力成本的相對優(yōu)勢在減弱。第三,經(jīng)過金融危機(jī)后的調(diào)整,東盟制造業(yè)的發(fā)展?jié)摿θ匀缓艽?未來的競爭力優(yōu)勢不容忽視[5]。
而對于JAFTA來說,日本是發(fā)達(dá)國家,同時是世界第二大經(jīng)濟(jì)體,JAFTA屬于南北垂直型合作組織。因此,日本與東盟之間的貿(mào)易互補性很強。日本擁有先進(jìn)技術(shù)和成熟的制造業(yè),以2004年日本對東盟的出口為例,出口最多的前二十種商品幾乎都是機(jī)械設(shè)備、金屬和化工制品等知識、技術(shù)密集的高附加值產(chǎn)品,所占比重超過60%[4]。而技術(shù)相對處于劣勢的東盟,對日出口的產(chǎn)品,如紡織品、金屬制品和木制品等,大多屬于勞動密集或原料密集型產(chǎn)品,技術(shù)含量小,產(chǎn)品附加值低;即使是占東盟制成品出口主要部分的機(jī)械設(shè)備,也與20世紀(jì)80年代后期以來日本等國對東盟制造業(yè)的直接投資密切相關(guān)。1985—1989年,日本對東盟直接投資最多的是機(jī)械制造業(yè),同期東盟機(jī)械設(shè)備的出口占全部產(chǎn)業(yè)出口額的比重由8.5%增加至22.5%,制成品出口比重由29.4%上升到51.8%。從分工格局來看,20世紀(jì)七八十年代,東盟的紡織品、金屬制品等勞動密集型或材料密集型產(chǎn)品與日本的機(jī)電等資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品,形成部門間的非熟練勞動與技術(shù)交換的垂直分工形式。20世紀(jì)80年代中期特別是90年代以來,除了原有部門間垂直分工的格局得以延續(xù)之外,東盟和日本之間的分工又深化到部門內(nèi)部[6]。
3.面臨的問題與障礙不同。對于中國而言,CAFTA發(fā)展的障礙可以分為外部和內(nèi)部因素兩方面。
從外部因素來講,一方面,美國、日本等發(fā)達(dá)國家對中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的創(chuàng)立和發(fā)展表現(xiàn)出明顯的不安和密切的關(guān)注。美國官方認(rèn)為,該貿(mào)易區(qū)的成立將作用于東亞地區(qū)次經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)部的合作,不利于美國在該地區(qū)霸權(quán)地位的確立。日本政府擔(dān)憂該貿(mào)易區(qū)會削減日本企業(yè)對東盟的出口競爭力,丟失日本跨國公司在東南亞傳統(tǒng)的貿(mào)易、投資市場。另一方面,由于歷史的原因和中國經(jīng)濟(jì)的日益強盛,至今東盟一些國家對中國還存在著擔(dān)憂。
從CAFTA內(nèi)部來看,由于東盟的很多國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、資源稟賦上仍與中國有相似的一面,所以在出口、吸引外資等一系列問題上存在競爭。隨著中國逐步推進(jìn)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化,中國的貿(mào)易擴(kuò)張將在發(fā)達(dá)國家市場中增進(jìn)其競爭力,甚至?xí)|盟的出口產(chǎn)生某種替代影響[7]。
對于日本來說,JAFTA面臨的最大阻礙是開放國內(nèi)市場問題。由于害怕失去農(nóng)民的選票,盡管日本經(jīng)濟(jì)實力強大,對東南亞國家存在大量貿(mào)易順差,但是日本政府仍拒絕開放國內(nèi)農(nóng)業(yè)市場。日本對大米等主要食品的進(jìn)口關(guān)稅高達(dá)200%～900%,而東盟許多國家則是大米等農(nóng)產(chǎn)品的重要出口國。在自由貿(mào)易談判中日本拒絕就農(nóng)產(chǎn)品問題和東盟達(dá)成妥協(xié)。
二、對CAFTA發(fā)展的前景展望
1.加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級,增強中國和東盟經(jīng)濟(jì)的互補性和競爭力。為避免因雙方相似的經(jīng)濟(jì)形態(tài)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和發(fā)展階段所帶來的競爭,中國與東盟都應(yīng)采取積極主動的態(tài)度,調(diào)整內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。據(jù)《日本經(jīng)濟(jì)新聞》報道,為避免同中國競爭,東南亞各國相繼把產(chǎn)業(yè)政策的重點從引進(jìn)外資轉(zhuǎn)為振興國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。例如,馬來西亞政府不再把外國直接投資和貿(mào)易作為發(fā)展核心,而是把以國內(nèi)企業(yè)投資為基礎(chǔ)的內(nèi)需作為發(fā)展的核心,并以中等企業(yè)法人減稅政策作為鼓勵。泰國則把重點放在汽車、旅游、農(nóng)業(yè)、食品和紡織品等行業(yè)。中國也有必要對本國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整,運用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),以進(jìn)一步實現(xiàn)產(chǎn)品多樣化和差別化,減少或避免與東盟的競爭,確定一些與東盟無競爭而市場機(jī)會多、容易進(jìn)行新產(chǎn)品開發(fā)的產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)品作為發(fā)展重點。對此,雙方可以在現(xiàn)代生物醫(yī)藥、旅游業(yè)、金融服務(wù)業(yè)等戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)進(jìn)行聯(lián)合,以提高競爭力[8]。
2.謹(jǐn)慎平衡中、日、東盟的關(guān)系,把東盟放在重要的地位上。以東盟為核心、小國主導(dǎo)、大國參與的東亞特色合作模式已經(jīng)形成,東盟不允許中日任何一方動搖其既得的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。中日雖然不甘心屈于東盟的領(lǐng)導(dǎo)之下,但是更不愿意在東亞的發(fā)言權(quán)上落后于對方。在目前中國、日本和東盟三方博弈中,誰先打破現(xiàn)有的三角平衡關(guān)系,誰就會陷入四面受敵的孤立局面。
3.積極推動?xùn)|亞一體化向前發(fā)展。在同一區(qū)域內(nèi),如果出現(xiàn)一體化程度較高的組織,則已經(jīng)存在的較低級的一體化協(xié)議就會自動消失。目前,東亞的區(qū)域合作還處在以東盟為軸心的“10+1”的雙邊自由貿(mào)易協(xié)定階段,如果能推動這些雙邊自由貿(mào)易協(xié)定交叉、疊合,進(jìn)而統(tǒng)一,最終走向包含東亞所有國家的自由貿(mào)易區(qū),那么中國、日本以及東盟將融合在同一個市場中,從而促進(jìn)東亞經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展[8]。
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關(guān)鍵詞 中澳FTA 中瑞FTA GTAP模型 經(jīng)濟(jì)效應(yīng)
一、引言
實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略，是中國新一輪對外開放的重要內(nèi)容，也是中國謀求對外貿(mào)易新空間、提高在全球貿(mào)易治理領(lǐng)域影響力的戰(zhàn)略舉措。截至2016年，中國已簽署和實施了14個自貿(mào)協(xié)定，涉及22個國家和地區(qū)。瑞士是世界上最為富裕的國家之一，擁有先進(jìn)的科技，是世界上精密儀器及鐘表、機(jī)械及電子設(shè)備、化學(xué)制成品的主要生產(chǎn)國和出口國。澳大利亞擁有豐富的自然資源，被稱作“騎在羊背上的國家”和“坐在礦車上的國家”。兩國都屬于重要的西方發(fā)達(dá)國家，并且與中國都有著比較緊密的經(jīng)貿(mào)往來。2013年和2015年，中國分別與瑞士和澳大利亞正式簽署了自由貿(mào)易協(xié)定。鑒于瑞士、澳大利亞兩國的經(jīng)濟(jì)特色以及與中國貿(mào)易存在明顯的差異性，同時，中瑞、中澳自貿(mào)區(qū)實際運作時間不長，本文運用GTAP模型來探討和比較中瑞、中澳建立自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，無疑具有重要的理論和現(xiàn)實意義。
探討自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，一直是國際經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域的重要議題，國內(nèi)外成果眾多。實際上，自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析的理論淵源，可以追溯到古典和新古典國際貿(mào)易學(xué)說。自20世紀(jì)80年代以來，國內(nèi)外的研究成果主要是圍繞歐盟、北美自貿(mào)區(qū)、東盟自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)展開。有關(guān)中國自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的研究，因中國開展自貿(mào)區(qū)的時間有限，所以成果相對偏少，并且大多為定性的宏觀政策性分析。在實證研究方面，通常是從貿(mào)易互補性、比較優(yōu)勢以及VEC或VAR模型協(xié)整檢驗等角度進(jìn)行分析。具體就中瑞自貿(mào)區(qū)方面，主要成果包括：高金田和劉婷（2010）分析了中瑞兩國貿(mào)易額與GDP關(guān)系，探討了兩國商品的互補性和競爭性；Lanteigne（2014）著重強調(diào)了中瑞自貿(mào)區(qū)與中國-新西蘭和中國-冰島自貿(mào)區(qū)模式的差異；Rios-Morales（2016）從直接投資的視角指出，隨著壁壘的減少，投資合作的不斷深入將有助于優(yōu)化中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。在中澳自貿(mào)區(qū)方面，主要成果包括：黃慶波（2011）通^計算中澳貿(mào)易強度指數(shù)和顯性比較優(yōu)勢指數(shù)，證實了兩國大多數(shù)產(chǎn)業(yè)存在互補性；Gretton（2016）通過模擬政策變化，發(fā)現(xiàn)中澳雙邊貿(mào)易往來會隨著自由貿(mào)易政策的實施而顯著提高，進(jìn)而促進(jìn)兩國經(jīng)濟(jì)增長；Xiang（2017）運用局部均衡模型定量分析方法，發(fā)現(xiàn)建立中澳自貿(mào)區(qū)將給中國消費者帶來明顯的福利增長。
全球貿(mào)易分析模型（Global Trade Analysis Project，GTAP）是基于新古典經(jīng)濟(jì)理論設(shè)計的多國多部門應(yīng)用的一般均衡模型，目前已被廣泛用于分析國家間貿(mào)易政策變化對各國所造成的影響。在我國，該模型已被應(yīng)用于中國-韓國、中國-歐盟、中國-東盟、中國-海合會等自貿(mào)區(qū)的分析中。但是，對中瑞、中澳自貿(mào)區(qū)的研究，目前還沒有這方面的成果。鑒于此，本文的主要研究思路是，首先進(jìn)行中瑞、中澳貿(mào)易現(xiàn)狀和特征分析，探討中瑞、中澳貿(mào)易的競爭性和互補性，然后應(yīng)用GTAP模型對中瑞和中澳的自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行分析和比較，最后形成有關(guān)結(jié)論和政策啟示。
二、中瑞、中澳貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀和特征
1.中瑞、中澳貿(mào)易規(guī)模和增長率
瑞士是中國在歐洲除歐盟以外最大的貿(mào)易合作伙伴，也是歐洲最早承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)的國家。改革開放以來，兩國經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展不斷深化，尤其是中國2001年加入世界貿(mào)易組織以來，中瑞貿(mào)易增長明顯加快。雖然受全球金融危機(jī)和歐洲債務(wù)危機(jī)的影響，中瑞貿(mào)易有個別年份出現(xiàn)短暫下降，但很快便恢復(fù)至上升趨勢。據(jù)統(tǒng)計，2001年中國與瑞士貿(mào)易總額為23.83億美元，而2015年兩國貿(mào)易總額達(dá)到444.01億美元，增長了18.6倍（見圖1）。
中國是澳大利亞最大出口市場和第一大貿(mào)易伙伴，改革開放以來，中澳貿(mào)易基本上一直呈現(xiàn)持續(xù)上升的發(fā)展趨勢。即使因進(jìn)口貿(mào)易大幅下降，導(dǎo)致2015年中澳貿(mào)易規(guī)模比上年有所縮小，但中國對澳大利亞的出口貿(mào)易仍穩(wěn)步增長。資料顯示，2001年中澳貿(mào)易總額為89.95億美元，而2015年中澳貿(mào)易總額已達(dá)1142.5億美元，增長12.7倍（見圖2）。換言之，中澳貿(mào)易的增長速度雖然小于中瑞貿(mào)易，但貿(mào)易規(guī)模為中瑞貿(mào)易的兩倍以上。
2.中瑞、中澳貿(mào)易結(jié)構(gòu)和趨勢
從貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)看，制成品已經(jīng)成為中國對瑞士和澳大利亞的主要出口產(chǎn)品。2001-2015年制成品出口占中國對瑞士全部出口比重為70%以上，占對澳大利亞全部出口比重更是高達(dá)約95%，并且上述占比還一直呈現(xiàn)上升態(tài)勢。在制成品中，2001年中國對瑞士的機(jī)械及運輸設(shè)備出口占總出口比重為18.08%，2015年顯著提升到40.23%；2001年中國對澳大利亞的機(jī)械及運輸設(shè)備占比為24.37%，2015年顯著增加到38.34%。與之相對應(yīng)，中國對瑞士和澳大利亞的出口中，初級產(chǎn)品和低附加值產(chǎn)品比重逐步減少。以服裝、鞋類等勞動密集型產(chǎn)品為主的雜質(zhì)品為例，2001年中國對瑞士的雜質(zhì)品出口占總出口比重為57.86%，而2015年明顯下降為32.74%；2001年中國對澳大利亞的雜質(zhì)品出口占比為43.67%，2015年僅為29.53%。
在進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)方面，中國從瑞士進(jìn)口產(chǎn)品雖然總體上以資本或技術(shù)密集型的制成品為主，但是產(chǎn)品類別變化較大。比如，貴金屬及制品產(chǎn)品比重從2001年的13.6%上升至2015年的77.8%，機(jī)械及運輸設(shè)備的比重從2001年的49.3%下降至2015年的7.5%。就進(jìn)口貿(mào)易而言，中國從澳大利亞進(jìn)口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化不大，主要為能礦資源產(chǎn)品和農(nóng)產(chǎn)品等初級產(chǎn)品。其中，鐵礦石、農(nóng)產(chǎn)品和煤炭長期位列三大對華出口產(chǎn)品 。Comtrade database （United Nations Statistics Division） 2017， UN Commodity Trade Statistics Database， http：///unsd/comtrade/， accessed Feb 2017.
3.中瑞、中澳貿(mào)易的競爭性
經(jīng)計算，中瑞、中澳貿(mào)易的工業(yè)制成品ESI指數(shù)如附表1所示。從表中可以看到，中國向瑞士出口無論在勞動密集型產(chǎn)品還是在資本或技術(shù)密集型產(chǎn)品上，其ESI指數(shù)都高于中國向澳大利亞出口，這意味著中瑞貿(mào)易的競爭性明顯高于中澳貿(mào)易。其次，隨著時間的推移，中瑞、中澳貿(mào)易的工業(yè)制成品ESI指數(shù)都在逐步下降，這說明中國與瑞士、澳大利亞貿(mào)易的競爭性在減弱，互利性和國際分工在深化。再次，在勞動密集型和資本技術(shù)密集型產(chǎn)品之間，中瑞貿(mào)易是勞動密集型產(chǎn)品的競爭性明顯高于資本技術(shù)密集型產(chǎn)品，但是，中澳貿(mào)易在勞動密集型產(chǎn)品和資本技術(shù)密集型產(chǎn)品之間，競爭性差異不大。
4.中瑞、中澳貿(mào)易的互補性
當(dāng)一國的主要出口產(chǎn)品類別與另一國的主要進(jìn)口產(chǎn)品類別相吻合時，兩國間的互補性指數(shù)就大；相反，兩國間的互補性指數(shù)就小。
附表2顯示了中國與瑞士、澳大利亞之間的貿(mào)易互補性指數(shù)。總的來看，中瑞和中澳在進(jìn)出口上都具有較強的互補性。但進(jìn)一步從行業(yè)上看，中國與瑞士、澳大利亞貿(mào)易的互補性，在不同行業(yè)之間不盡相同。其中，從進(jìn)口貿(mào)易角度看，中國從瑞士進(jìn)口的資本密集型產(chǎn)品（SITC5）的互補性，明顯高于其他行業(yè)，而中國與澳大利亞貿(mào)易是在初級產(chǎn)品（SITC2和SITC3）上互補性更為突出。從出口貿(mào)易角度看，中國與瑞士、澳大利亞在勞動密集型產(chǎn)品（SITC6和SITC8）上的貿(mào)易互補性指數(shù)均大于1，說明中國與兩國在勞動密集型產(chǎn)品上互補性高。
三、GTAP模型和有關(guān)數(shù)據(jù)、參數(shù)說明
GTAP模型是子模型連結(jié)成一個多國多部門的一般均衡模型。本文采用的GTAP模型是使用GTAP8.0數(shù)據(jù)庫，它包含了87個國家（或地區(qū)）的57個行業(yè)。為方便分析，文中對中瑞和中澳雙邊貿(mào)易量較大的產(chǎn)品進(jìn)行了分類匯總，匯總之后包括8個國家與地區(qū)和20個部門。具體的國家與地區(qū)包括：瑞士（澳大利亞）、中國、美國、東盟、日本、韓國、歐盟、世界其他地區(qū)。具體商品種類是：谷物、蔬菜水果、油料作物、糖類、其他作物、動物產(chǎn)品、林業(yè)漁業(yè)、礦產(chǎn)能源、肉類產(chǎn)品、乳制品、加工食品、紡織業(yè)、服裝、木材、紙制品、出版業(yè)、化工產(chǎn)品、橡膠產(chǎn)品、塑料產(chǎn)品、金屬及其制品、發(fā)動機(jī)及配件、機(jī)械設(shè)備、其他制成品和服務(wù)業(yè)。
在采用GTAP模型對中瑞自貿(mào)區(qū)和中澳自貿(mào)區(qū)（即FTA）進(jìn)行政策模擬時，主要考察貿(mào)易政策中關(guān)稅變化的影響。經(jīng)查，實行FTA之前，瑞士對中國征收較高進(jìn)口關(guān)稅的產(chǎn)品有：乳制品（113.1%），動物產(chǎn)品（77.1%），飲料、煙草（31.7%）；中國對瑞士征收較高進(jìn)口關(guān)稅的產(chǎn)品有：糖類（27.4%），谷物（24.3%），飲料、煙草（22.3%）。澳大利亞對中國征收較高進(jìn)口關(guān)稅的有產(chǎn)品：飲料、煙草（19.0%），服裝（18.3%），紡織品（18.1%）；中國對澳大利亞征收較高進(jìn)口關(guān)稅的產(chǎn)品有：谷物（89.9%），飲料、煙草（57.3%），紡織品（24.8%） Comtrade database （United Nations Statistics Division） 2017， UN Commodity Trade Statistics Database， http：///unsd/comtrade/， accessed Feb 2017.。本文模M中瑞、中澳建立自由貿(mào)易區(qū)后，中國和上述兩國全面實行自由貿(mào)易政策，雙方對所有對方進(jìn)口產(chǎn)品的關(guān)稅，均設(shè)定降為0，并由此進(jìn)行相關(guān)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)模擬和比較。
四、中瑞、中澳自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)總體效應(yīng)及比較
表1顯示了運用 GTAP模型模擬建立中國-瑞士自由貿(mào)易區(qū)的結(jié)果。從模擬結(jié)果可以看出，中瑞建立自貿(mào)區(qū)后，中國和瑞士兩國的總產(chǎn)出和社會福利均得到了增加。其中，瑞士總產(chǎn)出增加0.3%，中國總產(chǎn)出增長0.01%。在社會福利方面，瑞士增加4.37億美元、中國增加1.39億美元。在中瑞兩國的GDP影響上，建立中瑞自貿(mào)區(qū)，瑞士的GDP將增加0.29%，中國的GDP幾乎未發(fā)生變化。究其原因，一方面與瑞士經(jīng)濟(jì)規(guī)模較小有關(guān)，另一方面也與建立中瑞自貿(mào)區(qū)對中國經(jīng)濟(jì)影響的側(cè)重點有關(guān)。即盡管中瑞自貿(mào)區(qū)使中國總產(chǎn)出增加，但因其中的中間品增長過快，結(jié)果導(dǎo)致衡量最終產(chǎn)品的GDP變化不顯著。因此，在中國和瑞士兩國之間，可以說建立自貿(mào)區(qū)總體上對瑞士的GDP、總產(chǎn)出和社會福利帶來的有利影響比中國更為顯著。此外，該表也顯示，中瑞建立自由貿(mào)易區(qū)對世界其他國家的影響不大。
［關(guān)鍵詞］中國—東盟自由貿(mào)易區(qū) 商業(yè)秘密 沖突
中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)，使得跨國企業(yè)合作過程中，一旦出現(xiàn)侵犯商業(yè)秘密的行為，往往涉及多國利益，且會牽涉到不同國家的實體法與程序法。如何在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展的前提下，加強對企業(yè)商業(yè)秘密的保護(hù)是我們當(dāng)前不容忽視的問題，這就要求我國在商業(yè)秘密保護(hù)過程中必須要考慮不同國家商業(yè)秘密法的沖突與銜接，不僅要承擔(dān)一定的國際責(zé)任，還要根據(jù)本國國情，合理維護(hù)本國利益，既不能一概遵循他國的做法，也不能僵化地依照國際條約的規(guī)定而損害國家利益。
一、中國與東盟各國商業(yè)秘密沖突表現(xiàn)
1.法域之間的沖突
從東盟各國商業(yè)秘密保護(hù)立法現(xiàn)狀來看，其各國大都以知識產(chǎn)權(quán)制度為基礎(chǔ)，將商業(yè)秘密納入知識產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)體系之中（即與trips協(xié)議模式相同）。反觀同為世貿(mào)組織成員的中國，在立法上仍將商業(yè)秘密作為市場競爭利益的一種，規(guī)定于《反不正當(dāng)競爭法》之中，適用于經(jīng)營者與經(jīng)營者之間的關(guān)系。二者之間認(rèn)識的差異性，顯然與世界主流立法趨勢（為權(quán)利人提供更充分的保護(hù)）相背離，不利于實現(xiàn)商業(yè)秘密在中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)中的價值。
2.法系之間沖突
法系是根據(jù)法的傳統(tǒng)和外部特征的不同，對法所做的分類。從歷史上來看，我國的法律制度是在社會主義建設(shè)的過程中發(fā)展起來的，因而屬于社會主義法系，在廣義上則屬于大陸法系。而在東盟國家中，菲律賓等國屬于大陸法系；新加坡、馬來西亞等國屬于英美法系；越南又是社會主義法系的一份子。因此在一個自由貿(mào)易區(qū)之中，中國與東盟各國既有屬于同一法系的國家，又有屬于不同法系的國家。兩大法系以及同一法系不同性質(zhì)的法律之間的差別增加了相互間對商業(yè)秘密制度的了解和適用的困難。
3.國際條約適用上的沖突
在構(gòu)成商業(yè)秘密制度的法律淵源中，除了各地的國內(nèi)立法外，國際條約、協(xié)定也是其重要部分。中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)作為一個新興的區(qū)域性組織，其內(nèi)部各成員國在自貿(mào)區(qū)成立之前就已與世界各國、各地區(qū)以及有關(guān)國際組織保持著發(fā)展的關(guān)系，簽署了這樣那樣的協(xié)議。以中國為例，中國陸續(xù)加入了《世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》、《巴黎公約》、《伯爾尼公約》等重要的國際公約，還與美國簽署了《關(guān)于保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的諒解備忘錄》。顯然，中國締結(jié)的國際條約并不完全適用于東盟其他國家。而東盟國家內(nèi)部參加的國際公約的范圍也不盡相同，且各個公約之間的規(guī)定存在著差異的時候，就會表現(xiàn)出各法域的本地法和其他法域適用的國際條約之間的不同，也加大了相互之間商業(yè)秘密法律的沖突。
二、中國與東盟各國商業(yè)秘密沖突原因分析
1.存在于不同的法域
法域是指具有或適用獨特法律制度的范圍。按照國際私法理論，存在兩個或兩個以上的法域是法律沖突產(chǎn)生的前提，中國與東盟各國雖然大都為鄰國關(guān)系，位于東亞、東南亞板塊之上，但由于歷史的原因，中國與東盟各國的知識產(chǎn)權(quán)法律卻屬于不同的法域，如新加坡屬于英美法系的東盟國家，而泰國則屬于大陸法系，他們各自反映了本國社會的“政治、思想、道德、文化、歷史傳統(tǒng)、民族、宗教、習(xí)慣，”并與其經(jīng)濟(jì)、科技和文化發(fā)展水平相適應(yīng)。
2.法律制度存在差異
由于中國與東盟各國屬于不同的法域，故而各國在不同的歷史條件下所形成的商業(yè)秘密制度也秉承了各自的法律傳統(tǒng)，導(dǎo)致不同法域的商業(yè)秘密法律規(guī)定存在著諸多差異。如在商業(yè)秘密的定義方面，我國《反不正當(dāng)競爭法》規(guī)定：商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實用性，并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。而泰國《商業(yè)秘密法》則規(guī)定：商業(yè)秘密為尚未被公知的商業(yè)信息或不為相關(guān)領(lǐng)域的人容易得知的商業(yè)信息。其商業(yè)價值來自該信息的秘密性和該商業(yè)秘密的控制著采取合理的措施以維護(hù)其秘密。
3.貿(mào)易交流引起沖突
產(chǎn)品和服務(wù)的交流，引起了中國與東盟商業(yè)秘密法律制度的沖突。隨著《中國與東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》的進(jìn)一步實施，越來越多來自于東盟的產(chǎn)品逐步實行“零關(guān)稅”進(jìn)入中國市場，同時，我國也有不少企業(yè)進(jìn)駐東盟國家，進(jìn)行貿(mào)易投資與合作。中國與東盟在民商事方面交往更加頻繁、深入和復(fù)雜。中國與東盟國家都相互尊重對方民事主體的法律地位，在權(quán)利自主的基礎(chǔ)上相互承認(rèn)和保護(hù)對方商業(yè)秘密的域外效力。因此，在《框架協(xié)議》下開展業(yè)務(wù)的公司企業(yè)中，就有可能對同一商業(yè)秘密給予不同標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定、保護(hù)。而在進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程中，一旦出現(xiàn)侵權(quán)或違約的情況，就需要不同的權(quán)利人依據(jù)本國法行使自己權(quán)利的時候，就不可避免的會產(chǎn)生糾紛，從而引起商業(yè)秘密保護(hù)的沖突。
三、沖突解決措施
各國商業(yè)秘密保護(hù)過程中產(chǎn)生的沖突，會給企業(yè)合作帶來損害。而且，這種損害帶來的消極影響是多方面的。因此，我們在商業(yè)秘密保護(hù)過程中就必須考慮到不同國家商業(yè)秘密法銜接，不僅要承擔(dān)一定的國際責(zé)任，還要根據(jù)本國國情，合理維護(hù)本國利益，既不能一概遵循他國的做法，也不能僵化地依照國際條約的規(guī)定而損害國家利益。
首先，中國作為發(fā)展中國家，面對當(dāng)前保護(hù)商業(yè)秘密的迫切形勢，應(yīng)積極尋求國際合作。中國應(yīng)該積極參與對商業(yè)秘密國際保護(hù)的國際條約、規(guī)則的制訂，通過主導(dǎo)推動與東盟國家的國際條約，把我國商業(yè)秘密保護(hù)的理念體現(xiàn)出來，更好地維護(hù)本國企業(yè)在日益頻繁的國際經(jīng)濟(jì)活動中自身商業(yè)秘密不受損失，實現(xiàn)利益的最大化，昭示本國利益。
其次，在建立本國商業(yè)秘密法律體系過程中，充分吸收trips協(xié)議相關(guān)規(guī)則，同時盡量消除與東盟各國法律之間的差異。，
第三，面對法律紊亂點或空白點，及時援引國際條約規(guī)則，充分利用國際救濟(jì)體制解決問題，從而對我國商業(yè)秘密提供更好的保護(hù)。
參考文獻(xiàn)：
摘要:深入推動中國與東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè),提升中國和東盟國家的合作層次,在良好的貿(mào)易合作基礎(chǔ)上推動雙方的相互投資,優(yōu)化區(qū)域分工格局,促進(jìn)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步,調(diào)整區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),提高區(qū)域資本配置效率,有效增強區(qū)域整體競爭力,對自由貿(mào)易區(qū)的可持續(xù)發(fā)展具有深遠(yuǎn)意義。
關(guān)鍵詞:CAFTA;中國-東盟;相互投資
經(jīng)過6年建設(shè),中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)(CAFTA)貿(mào)易自由化程度明顯提升,中國-東盟雙邊貿(mào)易額已在2007年突破2000億美元大關(guān)。如果說貿(mào)易合作是CAFTA建設(shè)的“先導(dǎo)”,則投資合作就是CAFTA向深層次發(fā)展的“助推器”。事實上,在《中國與東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》中,相互投資被列入深化中國與東盟五大重點合作的領(lǐng)域之一,并制定了“為中國-東盟投資領(lǐng)域的自由化建立一個自由、便利、透明并具有競爭力的投資機(jī)制”的發(fā)展目標(biāo)。因此,當(dāng)前CAFTA建設(shè)的重點就在于推動相互之間的直接投資。
一、2002年以前的中國-東盟相互投資回顧
由于特殊的地緣優(yōu)勢、文化優(yōu)勢,中國和東盟相互之間的投資(特別是東盟國家對中國的投資)在20世紀(jì)80年代就已開始實施,到2002年CAFTA正式啟動建設(shè)前,雙方的相互投資呈現(xiàn)出以下特點:
(一)以東盟對華投資為主導(dǎo),中國對東盟投資規(guī)模較小
東盟國家對華直接投資最早開始于20世紀(jì)80年代中期,但是大規(guī)模的對華直接投資則是在1992年之后。據(jù)統(tǒng)計,1992年之后東盟國家一年的對華投資額就超過了1979-1991年的投資額總和。1983年東盟國家對華直接投資只有530萬美元,1993年就達(dá)到了10.1億美元,10年間增長了近200倍。1994-1998年間繼續(xù)快速增長,1998年東南亞國家對華直接投資達(dá)到了迄今為止的最高紀(jì)錄42.2億美元。由于受亞洲金融危機(jī)影響,1999-2000年東盟國家對華投資出現(xiàn)負(fù)增長,1999年實際投資金額大幅下降,比1998年下降了22%,2000年再下降4.4%。但隨著東盟國家經(jīng)濟(jì)從危機(jī)中逐漸恢復(fù),2001年的對華直接投資又開始上升,實際投資額為29.84億美元,比2000年增長4.9%。
反觀同期中國對東盟國家的投資則難如人意。截至2001年底,中國企業(yè)在東盟國家直接投資共740項,總投資10.91億美元,其中中方投資6.55億美元。從中國對東盟年度新增直接投資來看,占東盟利用外國直接投資的比重非常小,而且無明顯快速增長趨勢,除1998年達(dá)到近3億美元外,其他年份投資額基本上在1億美元左右徘徊。
(二)東盟對華投資主要集中在少數(shù)國家,中國對東盟的投資也較為集中
東盟對華投資國主要集中在新加坡、泰國、馬來西亞、印尼、菲律賓等國(其中新加坡對華投資一直位居?xùn)|盟各國之首),其他五國在華投資所占比重很小。截至2001年,東盟對華直接投資幾乎全部(99.1%)來源于新、馬、泰、菲、印尼五個國家,僅新加坡一國就占了72.7%。在東盟國家對華投資過程中,華商一直是最重要的投資主體。據(jù)不完全統(tǒng)計,東盟國家對華投資中約有80%的資本來自于當(dāng)?shù)厝A人企業(yè),而在1997年前這一比例更是高達(dá)98%。我國企業(yè)對東盟的直接投資主要分布在泰國、印尼、柬埔寨、新加坡和越南五國,占投資總額的85%,其余五國只占到了投資總額的15%。就投資主體看,主要是中小型民營企業(yè)。
(三)投資領(lǐng)域主要集中在勞動密集型加工制造業(yè),且中小型項目居多
從東盟國家對華投資看,投資領(lǐng)域主要集中在制造業(yè),投資項目多為勞動密集型加工企業(yè),產(chǎn)品多為出口。從投資額看,以中小型項目居多,投資額在300萬美元以下的項目占全部在華投資的70%。中國在東盟國家的投資主要也是加工、裝配和生產(chǎn)性的中小型項目,單項投資金額平均在100萬美元左右。
綜觀2002年以前的中國-東盟相互投資(特別是中國對東盟國家的投資),從總量、結(jié)構(gòu)和單個項目看均處于較低的水平,雙方的投資占各自利用外資總量的比例都比較低。這種局面顯然不利于區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的產(chǎn)生,也不利于產(chǎn)業(yè)集聚,阻礙了CAFTA的整體福利水平提升。
二、2002年啟動CAFTA建設(shè)以來中國-東盟相互投資的新發(fā)展及其因素分析
(一)2002年以來中國-東盟相互投資的新發(fā)展
從2002年開始,伴隨著CAFTA建設(shè)正式啟動,中國和東盟的經(jīng)貿(mào)往來呈現(xiàn)出迅速增長的良好態(tài)勢。2007年雙邊貿(mào)易額突破2000億美元,比預(yù)計時間提前3年。在貿(mào)易擴(kuò)張的同時,5年來中國-東盟的相互投資也呈穩(wěn)步增長態(tài)勢,其中中國對東盟的投資增速加快。
1.投資規(guī)模穩(wěn)步上升,中國對東盟投資增速加快。從東盟對華投資看,除2003年投資額為29.3億美元外,其余年份的新增投資額均在30億美元以上,總體上呈現(xiàn)出穩(wěn)步上升的勢頭;從中國對東盟投資看,盡管絕對額仍然偏低,但投資增速已明顯加快。以2003年為例,當(dāng)年中國企業(yè)在東盟國家的投資項目就從740個猛增到857個,總投資額從6.55億美元增加到9.4億美元;同期,中國對東盟的投資額占中國對外投資總額的比重也從7.7%提升到8.25%。從國別看,以2005年中國企業(yè)對越南投資為例,當(dāng)年1-8月中國新增對越直接投資28項,協(xié)議金額8246萬美元,超過2004年全年對越直接投資總額(8017萬美元)。
2.投資領(lǐng)域不斷拓展。從中國企業(yè)對東盟國家的直接投資看,目前己涉及能源開發(fā)、金融、建筑、化工、織、電氣、礦業(yè)、醫(yī)藥和運輸?shù)刃袠I(yè),投資領(lǐng)域非常廣泛。與此同時,東盟也有許多大中型企業(yè)在中國投資,在農(nóng)業(yè)技術(shù)、礦產(chǎn)開采、化工機(jī)電、旅游設(shè)施、金融服務(wù)等行業(yè)獨資或與中國企業(yè)合資。
(二)2002-2006年中國與東盟相互投資發(fā)展的主要因素
綜合2002-2006年中國與東盟相互投資態(tài)勢分析,以下因素的促進(jìn)效應(yīng)較為明顯:
1.《中國東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》的簽署與實施。一方面為相互投資提供了制度框架,另一方面則為相互投資創(chuàng)造了更廣闊的市場空間。
2.貿(mào)易合作快速發(fā)展,增強了雙方的投資互信。來自中國-東盟理事會的消息顯示,2007年雙邊貿(mào)易額已達(dá)2025.5億美元,提前三年實現(xiàn)了貿(mào)易額突破2000億美元大關(guān)的目標(biāo)。中國與東盟已互為第四大貿(mào)易伙伴。迅速增長的雙邊貿(mào)易增進(jìn)了雙方的互信與合作,為雙方企業(yè)相互投資對方市場打下了扎實的基礎(chǔ)。
3.中國和東盟經(jīng)濟(jì)實力的提升為相互投資擴(kuò)張?zhí)峁┝藙恿υ础Ｌ貏e是中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展,使之一舉成為新興的對外直接投資大國,從而為擴(kuò)大向東盟國家的直接投資創(chuàng)造了條件。
三、在CAFTA框架下推動中國-東盟相互投資加速發(fā)展
(一)完善CAFTA投資協(xié)定,為中國-東盟相互投資提供制度保障
中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)框架協(xié)議在投資合作方面的目標(biāo)和宗旨在于建立一個自由、便利、透明和具有競爭力的投資機(jī)制,切實促進(jìn)中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的投資。為此,協(xié)議各締約方同意采取以下行動:(1)通過談判以逐步實現(xiàn)投資機(jī)制的自由化;(2)加強投資領(lǐng)域的合作,給區(qū)域內(nèi)的跨國投資提供便利,并提高投資規(guī)章和法規(guī)的透明度;(3)提供投資保護(hù),包括實現(xiàn)投資自由化和投資便利化。這些內(nèi)容的實施,將簡化投資的程序和降低投資的壁壘,改善投資環(huán)境,推動投資自由化進(jìn)程。
但是就目前而言尚需將這些相當(dāng)籠統(tǒng)的承諾加以完善,使之具體化以增強其實效性。在比較研究相關(guān)國際投資協(xié)定并結(jié)合中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)自身特點的基礎(chǔ)上,應(yīng)著重從以下方面完善CAFTA投資協(xié)定:(1)市場準(zhǔn)入:主要涉及產(chǎn)業(yè)開放范圍及其相關(guān)安排;(2)投資待遇;(3)透明度規(guī)定;(4)成員間投資的限制條件及相關(guān)要求的界定;(5)成員間投資的爭端解決機(jī)制設(shè)定;(6)投資保護(hù)。
(二)搭建合作平臺,促進(jìn)相互投資
1.充分發(fā)揮中國-東盟博覽會的投資推介功能。投資促進(jìn)推介活動是中國-東盟博覽會的重要內(nèi)容之一。目前,東盟十國均已在博覽會期間舉辦多場重要的投資促進(jìn)活動,來自中國廣東、浙江、江蘇、湖北、湖南、廣西等省區(qū)的企業(yè)也紛紛舉辦投資促進(jìn)活動,吸引東盟投資者。在中國-東盟博覽會的推動下,中國與東盟國家之間的雙向投資活動迅速升溫。今后應(yīng)進(jìn)一步完善和強化博覽會特殊的11國聯(lián)辦機(jī)制,緊密結(jié)合中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)和發(fā)展進(jìn)程,將區(qū)內(nèi)各國、各地的投資環(huán)境和政策宣傳作為投資推介活動的重點,盡可能實現(xiàn)投資信息的經(jīng)常性更新和共享,為廣大投資者提供有益的投資決策信息。
2.合力打造湄公河次區(qū)域和泛北部灣區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作平臺。由于特殊的區(qū)位優(yōu)勢,湄公河次區(qū)域合作和泛北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)合作是擴(kuò)大中國-東盟相互投資的天然平臺。(1)湄公河次區(qū)域合作:亞洲開發(fā)銀行大湄公河次區(qū)域合作(GREATMEKONGSUBREGIONCOOPERATION,簡稱GMS)規(guī)劃始于1992年,合作范圍包括沿湄公河流域,即柬埔寨、老撾、緬甸、泰國、越南5國和中國云南省等地區(qū)。涉及7個合作領(lǐng)域:交通、能源、電訊、環(huán)境、旅游、人力資源開發(fā)以及貿(mào)易與投資。截止到2005年,六個成員國在交通、能源、電信、環(huán)境、人力資源開發(fā)、投資、貿(mào)易、旅游、農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域?qū)嵤┝?19個合作項目,總投資額約53億美元。(2)泛北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)合作:其主旨是通過中國、越南、馬來西亞、新加坡、印尼、菲律賓和文萊等國家的港口、物流合作,促進(jìn)相互投資,大力發(fā)展臨海工業(yè),促進(jìn)泛北部灣地區(qū)成為太平洋西岸一個新增長極。2007年,中國和環(huán)北部灣東盟國家進(jìn)一步明確了“港口合作與發(fā)展”的投資主題。各國都表現(xiàn)出加強交通,特別是港口建設(shè)項目合作的迫切愿望。從環(huán)北部灣東盟國家情況看,港口“擴(kuò)容”已成為當(dāng)前最重要的基礎(chǔ)設(shè)施投資之一,如越南胡志明市計劃投資2.2億美元擴(kuò)建4個碼頭,中國廣西也在不斷加快與泛北部灣東盟國家的港口建設(shè)合作,2007年已開工新建大型深水碼頭項目15個,泊位37個,總投資99億元。
3.積極籌建和完善各類投資產(chǎn)業(yè)園區(qū),打造相互投資的良好載體。如果說次區(qū)域合作是CAFTA框架下中國-東盟相互投資的有效平臺,那么投資產(chǎn)業(yè)園區(qū)則是相互投資的最終載體,直接影響到投資效率。早在2003年底,為支撐中國-東盟博覽會的投資合作,中國已在廣西南寧市建立中國-東盟經(jīng)濟(jì)園區(qū)。據(jù)統(tǒng)計,從2004年第一屆中國-東盟博覽會至今,入駐中國-東盟經(jīng)濟(jì)園區(qū)的企業(yè)已經(jīng)達(dá)到118家,合同投資總額近77億元人民幣,其中已開工、在建項目80個,竣工、投產(chǎn)項目38個。目前,已有泰國、印尼等國家和港澳臺地區(qū)以及北京、上海、廣東、江西等國內(nèi)外企業(yè)入園,園區(qū)已經(jīng)形成具有一定規(guī)模的產(chǎn)業(yè),項目涉及電子、生物制藥、機(jī)械制造、高級紙業(yè)、彩印包裝、農(nóng)副產(chǎn)品加工、塑料、板材加工、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域。
另外,2004年開工建設(shè)的廣西中國-東盟青年產(chǎn)業(yè)園也已經(jīng)成為中國和東盟投資者投資的重要載體。目前,簽訂合同落戶園區(qū)的生產(chǎn)性項目26個,投資總額23.3億多元;已簽訂投資意向書的項目18個,投資總額76億多元。
特別需要指出的是,2007年底經(jīng)國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的蘇州工業(yè)園區(qū)海外投資有限公司在老撾合資建設(shè)萬象特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)項目,則標(biāo)志著產(chǎn)業(yè)園區(qū)作為中國-東盟相互投資重要載體的新發(fā)展。在國家開發(fā)銀行的融資支持下,蘇州工業(yè)園區(qū)牽頭負(fù)責(zé)建設(shè)老撾2009年東南亞運動會場館,并開發(fā)萬象市周邊10平方公里土地。此外,中國還將在東盟國家建立若干個經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作區(qū),推動中國企業(yè)走向東南亞。
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