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開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇督察報告書，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
關鍵詞：特種設備； 檢驗檢測； 安全管理
中圖分類號：X924.2，X933 文獻標識碼：A 文章編號：1006-3315（2013）01-166-001
社會經濟的快速發展，對特種設備的需求量大大增長，同時特種設備的規格也逐步增大，這些都刺激了特種設備檢驗檢測事業的發展。與此同時，特種設備危險性較大，涉及到人們的生命安全，因此其使用和管理應按國家相關規定章程進行。本文將對如何加強特種設備檢驗檢測的安全管理進行分析。
一、加強特種設備檢驗檢測安全管理的措施
1.定期檢查特種設備，確保其安全高效地使用
很大比例的特種設備事故是因為未能定期檢查設備和安全附件失效而導致的。因此我們應定期對特種設備各個部件，特別是安全附件進行檢查，如有損壞失效必須及時維修更換，避免特種設備事故的發生。特種設備檢驗檢測機構應在遵循安全技術規范章程要求的前提下，對特種設備進行定期的嚴格監督檢驗，同時要順應時代形勢的發展，改進檢驗工作的機制，使檢驗檢測工作更安全高效。
如何做好對特種設備的定期檢查工作：第一，催檢到位。特種設備的檢驗檢測機構在事先制定好本年度檢驗計劃，對各類特種設備進行分門別類，并詳盡安排每月檢查時間，在檢查之前通過書面通知、電話告之和直接到用戶單位通告這些方式說明檢查日期，保證特種設備用戶單位的定期檢查的按時進行；第二，檢驗計劃合理。檢驗檢測機構應將催檢用戶單位報檢信息和按計劃應檢情況相結合，讓直接負責檢驗的部門進行突擊檢驗；第三，嚴格檢驗。在檢驗現場，必須對用戶單位在用特種設備注冊情況、是否有逾期未進行檢驗、現場工作人員的工作資格這三方面進行確認，并保證檢驗過程中檢驗的設備比例合理、檢驗項目和部位到位，一旦發現不合規定的情況及時上報檢驗檢測機構；第四，強化檢驗過程中隱患處理機制。檢驗員如若在檢驗過程中發現安全隱患，必須嚴格遵照相關管理規定，對用戶單位簽發檢驗意見書，詳細說明隱患所在，并要求其在規定期限內消除隱患。如果用戶單位未能按時完成要求，則認定其設備使用不合理，不出具檢驗報告合格書并向上級督察部門提出督察建議；第五，正確利用檢驗報告書。檢驗人員在檢驗過后必須仔細記錄相關數據，在規定工作日內提供檢驗報告書，做好送審報告工作，確保報告能夠一次通過；第六，做好反饋工作。檢驗檢測機構在接受檢驗部門的最終檢驗報告后，要及時將檢驗報告和相關數據信息反饋給用戶單位，促使用戶單位進行整改。
2.落實特種設備管理工作，提升管理效率
特種設備的檢驗檢測需要各種檢測儀器，如何對檢驗檢測儀器進行有效管理、提升檢驗檢測的效率，是特種設備管理工作的基礎和必要條件。我們可以從以下幾個方面健全和完善特種設備檢驗檢測儀器管理制度和管理體系。首先，科學系統地配置特種設備檢驗檢測儀器。特種設備檢驗檢測儀器的配置，需系統地對應特種設備檢驗檢測工作的要求，并保證特種設備的檢驗檢測工作順利進行。同時也要科學合理配置其儀器，使其在檢驗檢測過程中具有方便操作的實用功能。其次，對所采購儀器進行質量檢查，合格后入庫并校準。在科學系統地采購好檢驗檢測儀器后，交由相關工作人員對其進行質量驗收，各方面符合規定后入庫并做好庫存期間的保養工作。這項工作由負責特種設備檢驗檢測儀器操作人員和保管人員負責。
3.提升檢驗人員工作能力，升級檢測裝備，保障檢驗質量
特種設備的檢驗是一門技術含量高的工作，需要檢驗人員掌握扎實的專業理論知識和豐富的工作經驗。檢驗人員要具備能夠獨立處理檢驗過程所遇到的復雜問題的能力。如果沒有這方面的人員儲備，檢驗工作就無法進行，檢驗工作的質量更無從談起。隨著技術的發展，檢驗檢測儀器更新換代迅速，一些新儀器的出現更是要求檢驗工作人員的業務素質必須得到提高。以往傳統的儀器及其操作手法已經無法滿足當前檢驗工作的需求，所以為了保障檢驗質量，檢驗人員的工作能力和檢測裝備的先進性急需提升。
4.檢驗檢測過程中的安全事項
檢驗人員在檢驗過程中只進行檢驗相關操作，如需進行非檢驗操作時，需要得到用戶單位的工作人員的指導。檢驗人員去檢驗之前，應提前通知用戶單位，要求其停止對將被檢驗部位進行組裝、鉆孔、探傷等相關操作。如檢驗過程中需要上到高處，需要注意扶梯等是否牢固，以確保檢驗人員的人身安全。如若特種設備的零部件有松動，并有可能危及人身安全的，應在檢驗前將其固定。
5.建立有效激勵機制，培養員工重視檢驗質量的工作意識
確保檢驗質量的關鍵是進行檢驗工作的各級責任人員。在檢驗人員的業務素質和所需檢驗設備都符合要求的情況下，為更進一步提升檢驗工作的質量，就需要建立有效的員工激勵機制，培養員工重視檢驗質量的工作意識。員工激勵機制可以通過嚴格的對檢驗人員的檢驗質量進行考核，進而判斷其質量意識的高低，最終決定如何進行獎懲。通過員工激勵機制，可以提升檢驗人員的質量意識，進而提升整體檢驗工作的質量。
二、結語
目前，我國特種設備的使用在安全方面總體平穩，但仍然存在一定的安全隱患。為了減少安全隱患可能造成的事故，就需要特種設備檢驗工作人員提升專業理論知識和技能，重視檢驗工作的質量，認真負責地進行檢驗工作，保障特種設備安全、有效地運行，為全社會安全生產工作貢獻力量。
參考文獻：
[1]李曄.論基于風險的檢驗技術在特種設備檢驗中的應用[J]科技風，2011，（17）：52-53
結合當前工作需要，的會員“xindai0755”為你整理了這篇貫徹落實中央第二環境保護督察組反饋意見整改方案范文，希望能給你的學習、工作帶來參考借鑒作用。
【正文】
按照《山西省貫徹落實中央第二環境保護督察組反饋意見整改方案》（以下簡稱《整改方案》）《關于中央環保督察整改工作實行臺賬式管理的通知》和《關于做好中央環保督察及督察“回頭看”整改任務銷號驗收工作的通知》要求，呂梁市委、市政府組織人員對《整改方案》第51號整改任務完成情況進行了現場驗收。
一、整改任務
山西黑茶山國家級自然保護區10項：山西興縣金地煤業有限公司礦界范圍與保護區實驗區重疊；土西溝采石場礦界范圍與自然保護區實驗區重疊；南窯溝采石場礦界范圍與保護區實驗區重疊；玉家墕采石場礦界范圍與山保護區核心區重疊；固賢花舍溝采石場礦界范圍與保護區核心區重疊；興縣固賢鄉采石場礦界范圍與保護區核心區、緩沖區、實驗區重疊；土西溝土地整理在保護區實驗區建設；碾溝土地整理在保護區實驗區建設；石林溝吉成莊土地整理在保護區核心區、緩沖區、實驗區建設；石林溝吉成莊土地整理在保護區實驗區建設。
山西蔚汾河省級自然保護區3項：興縣锠盛鎂業有限公司（明通溝采礦點）礦界范圍與保護區實驗區重疊；興縣锠盛鎂業有限公司（白崖溝采礦點）礦界范圍與保護區緩沖區、實驗區重疊；興縣采石場礦界范圍與保護區實驗區重疊。
山西薛公嶺省級自然保護區8項：嘉興石料廠礦界范圍與保護區實驗區重疊；無主采石礦界范圍與保護區實驗區公頃；無主采石礦界范圍與保護區緩沖區重疊；無主采石礦界范圍與保護區緩沖區重疊；無主采石礦界范圍與保護區緩沖區重疊；離石區元鑫石料廠礦界范圍與保護區緩沖區重疊；離石區眾一鑫建材有限公司采石廠礦界范圍與保護區緩沖區重疊；鑫磊石料廠礦界范圍與保護區緩沖區重疊。
山西云頂山省級自然保護區5項：方山縣赫赫巖鐵礦有限公司礦界范圍與保護區實驗區重疊；方山縣平平礦業有限責任公司礦界范圍與保護區實驗區重疊；呂梁市隆鑫礦業有限公司礦界范圍與保護區實驗區重疊；文水縣海威鋼鐵有限公司礦界范圍與保護區實驗區重疊；瑞鑫昌礦業有限公司采石廠礦界范圍與保護區實驗區重疊。
二、整改目標
核查26項涉及自然保護區的開發建設活動，嚴肅查處各類違法行為，依法依規限期整改，恢復生態。
三、整改措施
1.采煤和非煤采礦，由政府組織相關部門，責令企業按照《中華人民共和國自然保護區管理條例》、《環境保護部、國家林業局等十部委關于進一步加強涉及自然保護區開發建設活動監督管理的通知》（環發﹝2015﹞57號）、《國家林業局辦公室關于進一步加強林業自然保護區監督管理工作的通知》（辦護字﹝2017﹞64號）和最高法2017年7月26日施行的《最高人民法院關于審理礦業權糾紛案件適用法律若干問題的解釋》，并結合《山西省人民政府辦公廳轉發省煤炭廳等部門關于推進煤炭供給側結構性改革工作第一批實施細則的通知》（晉政辦發[2016]54號）有關內容，依法依規整改，限期生態修復。
2.經發改、環保、國土等相關部門批準立項建設，并經自然保護區主管部門予以行政許可的項目，核查是否按照相關部門批準文件和批準設計方案進行施工建設。
3.未經發改、環保、國土等相關部門批準和自然保護區主管部門予以行政許可的項目和建設活動，依據相關法律和有關規定，予以關停并拆除設施，對環境造成破壞的，進行生態恢復。
四、完成情況
1.山西黑茶山自然保護區內南窯溝采石點和固賢采石點為同一項目，實際涉及自然保護區整改任務9個項目。分別是：山西興縣金地煤業有限公司、土西溝采石場、玉家墕采石場、固賢花舍溝采石場、南窯溝采石場(興縣固賢鄉采石場)、土西溝墊地項目、碾溝墊地項目、吉成莊墊地項目和石林溝墊地項目。
山西興縣金地煤業有限公司始建于1958年，其礦權范圍與黑茶山自然保護區重疊0.71平方公里。2018年7月13日，省國土資源廳收回了該企業的采礦許可證；2018年8月9日，省國土資源廳以晉國土資行審字﹝2018﹞519號文對該公司的采礦權進行了變更，剔除了與自然保護區的重疊部分，井田面積由5.6408平方公里變更為4.6316平方公里。該公司在實際采掘過程中，嚴格按照《關于對山西興縣金地煤業有限公司礦區范圍與黑茶山自然保護區相重疊部分保留礦權請示的批復》（﹝2011﹞1號）和《山西興縣金地煤業有限公司90萬噸/年礦井兼并重組整合項目環境影響報告書》要求，把黑茶山自然保護區設置為禁采區，并對黑茶山保護區留設了足夠的保護煤柱，重疊區域內未進行采掘活動。
土西溝采石場、玉家墕采石場、固賢花舍溝采石場、南窯溝采石場(興縣固賢鄉采石場)已按照“兩斷三清”的標準進行了取締，現植被已恢復。土西溝墊地項目、碾溝墊地項目、吉成莊墊地項目和石林溝墊地項目植被已恢復。
2.山西蔚汾河省級自然保護區涉及3個項目分別是：興縣昌盛鎂業有限公司（明通溝采礦點）、興縣昌盛鎂業有限公司（白崖溝采礦點）和興縣采石場（陽會崖泰源采礦點）。三戶企業的采礦權已經注銷，按照“兩斷三清”的標準進行了取締，現植被已恢復。
3.山西薛公嶺省級自然保護區涉及8個項目，其中中陽縣涉及2個項目，分別是中陽縣鑫磊石料廠和中陽縣嘉興石料廠；離石區涉及6個項目，分別是眾一鑫石料廠、園鑫石料廠和許家圪臺4個廢棄多年的無主采石場。
中陽縣鑫磊石料廠按照“兩斷三清”的標準進行了取締，現植被已恢復；中陽縣嘉興石料廠因資源整合和承包費等經濟糾紛，離石區法院凍結該石料廠所有資產，于2020年解封，目前主要設備已拆除，該項工作正在進行當中。
眾一鑫石料廠已采取“兩斷三清”措施，礦區平緩區域和山頂均進行了覆土栽植苗木，但場區入口處有一建筑物未進行拆除；圓鑫石料廠已經進行了部分覆土和栽植，需要進一步植被恢復；許家圪臺4個廢無主采石點已經廢棄多年，其中3個已經自然恢復，1個仍需采取人工手段加快恢復。
4.山西云頂山省級自然保護區5項不屬于呂梁市。
科學理論是正確指導工商行政管理人員依法行政的強大思想武器，要以科學理論、科學態度和科學方法，運用系統論、信息論、控制論和運籌學，應用數學模型和計算機手段來研究和指導行政執法實踐。工商行政管理部門要強化科技意識，認清科技發展的趨勢，樹立科技是第一戰斗力、裝備是科技復合體、工商是科技吸納器、市場是科技合力場等一系列新理念，努力形成講科學、學科學、用科學的良好氛圍。各級領導干部要率先垂范。努力成為學習高技術知識的帶頭人、實踐科技強“軍”的引路人、高技術條件下市場監管的明白人。
二、用科學技術豐富工商行政管理手段
1．構建網上登記系統，提供高效便捷的公眾服務
研發網絡登記系統，開辟“網上走廊”。運用計算機技術，開發登記注冊網絡系統，提供名稱預先核準、登記表格下載、注冊資料傳輸等網上全程服務。對注冊登記提交的文本內容進行整合，企業辦事人員填寫一張《企業注冊基本信息表》，經工作人員錄入系統后，自動生成登記注冊所需的整套登記文件，標準統一、文字規范、一次完成。改變傳統模式下申辦人填寫多種登記表格、填寫失誤反復修改、窗口工作人員重復解釋、辦事人員往返跑路等一系列弊端。
建立網絡年檢系統，打造“快捷平臺”。網上年檢系統采取“一表、一網、一次”的方式，由企業先行進入工商網站填寫一份表格進行網上申報，在工商部門實施網上審查后，只需到工商局一次進行實地核對，完成申報年度審計報告、企業資金負債損益表、在營業執照上貼注標識等工作。規范年檢報告書內容，將12個年檢事項表格整合成一套《年檢報告書》，其中公共信息部分由系統自動生成，企業只填報行業管理部分的內容。
建立績效評價系統，提高服務質量。在登記大廳設立績效考核評價系統，由辦事群眾對窗口工作人員的服務態度、工作效率和業務熟練程度按“滿意”、“一般”、“不滿意”進行不記名評價；設立以排隊機為主體的秩序管理系統，保證登記秩序井然；安裝影音記錄設備，對窗口工作情況實施全面記錄和動態監控。
2．構建案件管理系統，實現公平公正的執法目標
建立案件管理系統，規范行政執法行為。借助信息化手段，建立集隊伍管理、案源管理、立案審批、案卷制作、核審把關、結案銷案、業務指導、統計報表于一體的數字案件管理系統，對關鍵崗位、重點環節的權力運作進行全程監控。設定用戶管理模式，具有公務員資格、具備《工商行政管理行政執法證》的執法人員擁有使用權限。設定案源管理模式，各類案件線索由法制員統一登記，并在相應范圍內實行網上公示，做到“案件線索透明、辦案人員指定、查案必須立案”。設定程序管理模式：辦案人員調查核實、領導審批同意立案并領取立案編號后，進入案件調查階段；在調查終結后由核審人員審閱電子案卷，通過后自動進入上一級進行核審；局長審批同意后，系統發放行政處罰決定書文號，自動生成相關法律文書，由執法人員送達當事人。從發現案源到立案、查案、審案、定案、結案，全部納入計算機管理，杜絕瞞案不報、壓案不查、“案中案”被淹沒和“重實體、輕程序”等現象。
建立公物倉管理系統，規范罰沒財物處置行為。制定《公物倉管理辦法》，實行盟市工商局、旗縣市工商局兩級建倉，實物倉、計算機虛擬倉兩倉共管、兩倉對應、相互制約。從罰沒財物的入倉、保管到出倉，整個過程納入計算機管理程序，實現違法案件查處權、罰沒物品處置權和監督檢查權的監督制約，確保罰沒財物的有序管理。
建立行政處罰公示系統，規范案件公開明示行為。建立行政處罰公開查詢界面，除涉及國家秘密、商業機密、個人隱私等內容外，自法律文書生效以后、送達之日起30日內，即可利用網絡公示行政處罰結果。提交被處罰當事人名稱、注冊號、處罰決定書文號、處罰機關名稱等內容，便可即時查詢相應的行政處罰決定書。
3．構建網絡監管平臺，優化市場監管的運行機制
建設信用監管平臺，奠定社會誠信基礎。以經濟戶口為依托，完善集市場主體身份信息、提示信息、警示信息、良好信息于一體的分類監管系統。發揮其事前預防、事中監控、事后鎖定功能，使違法者在一定領域和時限內受到行為限制，形成“信用懲罰鏈”。針對企業惡意逃避債務、不按規定辦理注銷登記手續等現象，啟用信用懲戒機制，加大企業非正常退出市場的成本。
建設綜合執法平臺，提高快速反應能力。在12315消費者申訴舉報網絡的基礎上，以“統一標準、整合資源、擴大功能、信息共享”為原則，以提高市場秩序控制力為目標，構筑12315綜合執法平臺，實現“協調指揮網絡化、督察指導系統化、統計匯總電算化、信息反饋即時化”。以地理信息技術為支持，建立地理網格巡查系統，實行“橫聯”“縱動”的“網格化”管理。利用地理編碼技術，按照地理坐標定位，確定數字化方位代碼，將市場主體精確標注在網格區域地圖上。通過GPS定位系統和移動執法終端的支持，使網格責任人可以在第一時間，把巡查第一現場的圖片、現狀、空間位置即刻傳送，同步顯示到綜合執法平臺，提高應對市場突發事件的快速反應能力。
建設“陽光審批”平臺，減少“權力尋租”機會。通過網絡公示行政審批事項的辦理條件、程序和結果。打破部門界限，深化互聯審批，推行“一家承辦、轉告相關、互聯審批、限時完成、責任追究”的工作模式，在政府主管部門之間實現企業信息資源共享。科學設定“門檻”，按企業類型、行業特點、所處地域和信用狀況，對市場準入政策作出合理調整，降低行政成本和企業“入市”成本，減少行政執法人員的“權力尋租”機會。
三、用科學工具充實工商行政管理裝備
1．運用網絡備案系統，監管流通領域商品質量。在紅盾網服務器上安裝商品網絡備案軟件，在流通環節終端配置顯示、掃描和閱讀設備，構建查閱商品真實身份的信息平臺。由經營者輸入營業執照、生產許可證、衛生合格證、檢驗檢疫證明等真實身份信息，發送至指定的備案系統網站。對不能提供商品真實身份證明文件的，由經營者查明原因并限期補充證據，商品不得上市銷售。消費者登錄紅盾網，點擊“重要商品備案系統”，輸入所購商品名稱或條形碼編號即可實現查詢功能。在沒有網絡終端的購物場所，用經營者提供的商品條形碼閱讀器也可以查詢。實行商品網絡備案管理，商品真實身份防偽不可破譯、信息不可仿制、經營者不能增減，有利于消費者知曉商品真實身份，降低商品質量監管的勞動強度，切斷假冒偽劣商品流入市場的鏈條。
2．運用商品檢測設備，維護流通領域食品安全。購置食品安全快速檢測儀、食品安全檢測車，充實到監管一線，并適時成立食品檢測室。食品安全檢測車配備GPS衛星定位系統、網絡通信系統、UPS電源系統、實驗水系統，及甲醛分析儀、殘留農藥檢測儀、肉類水分快速測定儀、氣體檢測儀、氣相色譜儀和分光光度計，全面支持電化學、光化學、微生物和真菌毒素等檢測。對水發產品甲醛含量、干果二氧化硫含量、熟食制品亞硝酸鹽含量、奶粉蛋白質含量等食品安全指標進行不定期檢測，維護群眾消費安全。
關鍵詞：建設工程；安全；監理；措施
中圖分類號：K826.16 文獻標識碼：A 文章編號：
安全控制是指通過對生產過程中涉及到的計劃、組織、監控、調節和改進等一系列致力于滿足生產安全所進行的管理活動。安全控制的目的是為了安全生產， 安全生產的方針是“安全第一、預防為主”， 預防是實現安全的重要手段。這就要求在生產過程要盡可能避免人身傷害、設備損壞及其他不可接受的損害風險， 保證生產安全狀態達到人們普遍接受的標準。建設工程監理， 是指具有相應資質的監理單位受工程項目建設單位的委托， 依據國家有關工程建設的法律、法規， 經建設主管部門批準的工程項目建設文件、建設工程委托監理合同及其他建設工程合同， 對工程建設實施的專業化監督管理。
一、安全監理工作的定義
安全監理工作是指對工程建設中的人、機、料、環境及施工全過程進行安全評價、監控和督察，并采取法律、經濟、行政和技術手段，保證建設行為符合國家安全生產、勞動保護法律、法規和政策，制止建設行為中的冒險性、盲目性和隨意，有效地把建設工程安全控制在允許的風險范圍內，以確保安全性。
二、安全監理工作的任務
安全監理工作的任務主要是貫徹落實安全生產方針政策，督促施工單位按照安全生產法、建設工程安全生產管理條例等法律法規和規范標準組織施工，消除施工中的冒險性、盲目性和隨意性，落實各項安全技術措施，有效杜絕各類不安全隱患，杜絕、控制和減少各類傷亡事故，實現安全生產。
三、建設工程的安全監理措施
1、項目施工準備的安全監理
(1)檢查勘察、設計文件、發現有不符合工程建設強制性標準及其他相關規定，或存在較大施工安全風險時，應向建設單位提出。
(2)核查施工總承包單位、專業工程分包單位和勞務分包單位的企業資質和安全生產許可證，檢查施工總承包單位與分包單位的安全協議簽訂情況。
(3)檢查施工單位施工現場安全生產保證體系，主要內容包括:①施工現場安全生產組織機構。②施工現場安全生產規章制度。③施工單位項目負責人的執業資質證書和安全生產考核合格證書應齊全有效。④施工單位專職安全生產管理人員的配備數量應符合有關規定，其執業資格證書和安全生產考核合格證書應齊全有效。
(4)審查施工現場及毗鄰建筑物、構筑物和地下管線等的專項保護措施。
(5)檢查施工單位特征作用人員的操作資格證書。
(6)檢查施工單位是否針對施工現場實際情況制定了應急救援預案，是否建立了應急救援體系。
(7)對施工單位擬用的起重機械的性能檢測報告、驗收許可及備案證書、安裝單位企業資質及安裝方案進行程序性檢查;經項目監理機構對其驗收程序進行檢查，簽認后施工單位方可投入使用;拆卸前項目監理機構應對施工單位所報送的資料(包括拆卸方案和拆卸單位的企業資質等)進行程序性檢查，簽認后施工單位方可進行拆卸。
(8)檢查其他施工機械設備的進行安裝驗收手續，并在相應的報審表上簽署意見。
(9)審核施工單位安全防護、文明施工措施費用的施工計劃。
(10)督促施工單位做好施工前現場人員的安全生產教育及各階段的安全技術交底工作。
(11)巡視檢查施工現場的安全生產設施的搭設情況，對施工單位安全生產設施的驗收手續進行檢查。
(12)核查施工單位安全生產準備工作，由總監理工程師在《工程開工安全工作報審表》上簽署意見。
(13)在第一次工地會議上，施工單位項目負責人應介紹現場安全生產準備情況;總監理工程師應介紹安全監理的主要內容。(14)建設工程施工開始前，監理機構應采用書面交底或安全監理交底的形式對施工單位進行安全監理交底，主要內容包括:施工階段安全監理工作的內容、基本程序和方法;有關施工安全資料報審及管理要求。
2、施工階段
以往的監理人員在工地一線偏重于質量、進度、投資控制等工作，當前的法律要求監理工程師對施工安全監理也要常抓不懈。監理人員應盡快更新觀念，適應新的要求，明確日常施工安全檢查的事項。在安全監理指導思想上，要善于發現施工生產中不安全因素和事故隱患，突出安全監理工作是重在預防，即強調事前控制、主動控制和超前控制。在安全監理內容方面，重點檢查“人-機-料-法-環”五個層面安全生產落實情況和相關安全生產過程記錄和安全自檢記錄：
（1）人的方面包括管理人員如項目經理、副經理、總工、施工員、質檢員、測量員、安全員、施工工人的資格證和作業態度，特別是特種作業人員的特種作業操作資格證書和作業狀態（包括工作態度、身體健康狀況、實際操作能力和安全防護能力情況）；
（2）機械包括施工機械、設備、倉儲設備、工具等，檢查是否設置了安全警示標志，機械的運行狀態，檢查檢測、維修與保養記錄是否齊全規范；
（3）料，如燃料包括汽油、柴油，火工材料包括雷管、炸藥，施工用風、用水、用電、用氣，運輸、儲存、使用、處理廢棄物等，以及安全防護用品是否按標準配置和正確使用；
（4）法，包括施工工藝，特別是高邊坡、深基坑、地下工程施工是否嚴格依照批準的安全技術措施來執行；
（5）環境方面，一是檢查施工場地內倉庫、危險源處，是否設置安全警示標志、標語、標牌。人、機、料所處位置是否安全，施工作業環境是否危險。同一區域內交叉作業是否存在不安全因素或事故隱患；涉及兩個或兩個以上施工單位的，監理應檢查他們是否簽訂了安全協議，明確了各自的安全責任和安全技術措施；現場生產區與生活區的安全距離是否符合規定。二是檢查安全條件所需資金和安全防護設施投入是否足額。
在安全監理的響應方面，將施工安全措施的具備作為安全監理中第二個“停止點”來對待，對檢查中發現的各類問題，及時做出適當的處理，發出安全整改通知或責令停工后向業主報告或向有關主管部門報告，避免承擔《建設工程安全生產條例》第五十七條規定的法律責任。
4、竣工驗收階段安全監理
主要包括:(1)審查勞動安全衛生設施等是否按設計要求與主體工程同時建成交付使用; (2)要求由有質資單位對建設工程的勞動安全衛生設施進行檢測檢驗并出具技術報告書作為勞動安全衛生單項驗收依據。
總之，為了進一步加強工程建設的安全管理，全面推進安全監理工作，建設行政主管部門應及時制定有關工程安全監理管理辦法，組織監理單位定期對在崗人員進行相關安全監理知識培訓，以更好地發揮監理的良效機制，實現工程建設監理領域的重點創新；加強和規范監理企業的安全意識和責任，使監理行為成為施工現場安全生產管理的一個重要組成部分，真正起到齊抓共管，共同提高的目的。
參考文獻：
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（一）總體目標
認真落實2009年市委、市政府為民辦實事項目，深化市區煤煙型污染治理工作，確保2009年9月30日前市區全面完成燃煤鍋爐、茶浴爐煤煙型污染治理任務，徹底消除市區“冒黑煙”現象，進一步改善*市區的大氣環境質量。
（二）基本任務
1、在2009年9月30日前完成250臺356蒸噸煤煙型污染治理任務。
2、市環保局完成承擔的9家17臺63.7蒸噸燃煤鍋爐的整治任務。
3、四區政府完成承擔本轄區內的除市環保局承擔整治任務以外的所有燃煤鍋爐的整治任務。其中：城東區49家59臺39.49蒸噸，城中區46家61臺51.03蒸噸，城西區17家22臺24.65蒸噸，城北區51家58臺56.04蒸噸。
4、三縣政府完成承擔2009年目標確定的燃煤鍋爐治理任務。其中：大通縣50蒸噸，湟中縣40蒸噸，湟源縣35蒸噸。
5、四區政府在完成基本任務的前提下，必須對轄區內所有污染物排放不達標的燃煤設施進行整治。要以創衛為契機，進一步強化工作措施，對2007?2008年度治理效果不佳、污染嚴重、問題突出的單位加強跟蹤管理，堅決予以整治，徹底消除“冒黑煙”現象。
二、實施原則
（一）堅持統一部署、分級負責、分類指導、齊抓共管、全面推進的原則。
（二）堅持對超標排放、污染嚴重的燃煤鍋爐進行全面徹底整治的原則。
（三）堅持對市區所有污染物超標排放或沒有污染防治設施的經營性茶浴燃煤鍋爐全部進行更新改造的原則。
（四）堅持使用清潔能源與推廣使用型煤、水煤漿、節能環保型燃煤鍋爐相結合的原則。
（五）堅持城市禁煤區必須使用天然氣、電等清潔能源的原則。
（六）堅持對以往治理效果不理想的燃煤鍋爐繼續進行徹底整治的原則。
三、實施內容
（一）實施對象：市區內除單戶居民取暖以外的所有燃煤鍋爐。具體包括：市區內所有的燃煤工業窯爐、采暖鍋爐和各類茶浴爐。
（二）實施范圍：*市城東區、城中區（含城南新區）、城西區（含海湖新區）、城北區四個行政轄區。
*市（國家級）經濟技術開發區所屬的東川工業園區、生物科技產業園區、南川工業園區、甘河工業園區由各園區管委會負責開展治理。
大通縣、湟中縣、湟源縣的縣城建成區域，三縣政府要結合實際情況，制定本地區的具體實施方案，一并執行。
四、主要措施
（一）已經使用天然氣、液化石油氣、輕質柴油和電等清潔能源的各種鍋爐，繼續使用原有設備和燃料，未經環保行政主管部門批準，不得擅自改變其設備和燃料，一經發現環保行政主管部門將根據有關法律、法規予以處罰。
（二）*市禁煤區內的單位，必須使用天然氣、電、輕質柴油等清潔能源，禁止使用原煤等高污染燃料。城市禁煤區內禁止審批任何使用燃煤鍋爐的項目；禁止新建、改建和擴建任何燃用高污染燃料設施。
（三）控煤區范圍內不具備使用清潔能源條件的單位，推選使用型煤、水煤漿和新型節能環保型燃煤鍋爐。原則上不再審批0.7兆瓦以下燃煤設施，嚴格控制現有燃煤設施的使用數量，其排放的污染物必須達到國家規定的排放標準。對不具備使用清潔能源條件的單位，必須由建設單位向環保部門提供中油燃氣公司證明；應選用經市環保局、市質監局、市工商局審查，在市環保產業協會登記備案的型煤、水煤漿和新型節能環保型燃煤鍋爐及生物質能產品。
（四）新建、改建、擴建燃煤鍋爐和茶浴爐項目的單位必須履行環評審批手續，按照《建設項目環境管理條例》、《環境影響評價法》等有關程序規定及環評批復要求，安裝燃煤設施。
（五）對未批先建、已投入生產或者使用的燃煤設施，按《中華人民共和國大氣污染防治法》第47條規定，由審批該建設項目的環境影響報告書的環保行政主管部門責令停止生產或使用，并處相應罰款。
（六）對逾期未完成治理任務或使用污染嚴重的燃煤設施拒不整改的，將依法采取強制措施，確保*市煤煙型污染整治工作順利進行。對污染嚴重，經治理仍不能達標排放的燃煤設施，依據《中華人民共和國大氣污染防治法》的相關規定，拆除污染嚴重的燃煤設施。
五、保障措施
（一）加強組織領導，協調推進工作
市煤煙型污染整治工作領導小組實行聯席會議制度，定期召開聯席會議，通報工作進展情況，總結工作經驗，查找和解決存在的問題，安排部署階段性整治任務。各區縣煤煙型污染整治工作領導小組和*經濟技術開發區管委會也要定期召開工作會議，協調推進本區域的煤煙型污染整治工作，切實落實治理任務。
各單位要在每月5日前，以書面形式向市煤煙型污染整治工作領導小組辦公室報送工作進展情況，不得借故拖延。
（二）明確部門職責，實行分工協作
1、市環保局負責*市煤煙型污染整治工作的協調和督導，協助四區做好現有燃煤設施的監測和治理改造后的驗收監測工作。同時，充分發揮環保“110”指揮中心作用，加強環保案件和“110”熱線舉報案件的查處，對群眾反映強烈的煤煙型污染問題及時進行徹底查辦。
2、四區三縣政府負責本轄區內的燃煤鍋爐、茶浴爐基本情況的調查、建檔，制定整改方案，下達限期治理計劃，并督促實施。對下達限期治理計劃逾期未完成的，依照法律程序，按照分級管理權限，由區縣政府下達關停決定，必要時申請人民法院強制執行，堅決拆除、沒收污染嚴重的燃煤設施。
3、市環保局、市質監局、市工商局負責做好燃氣鍋爐、型煤鍋爐、水煤漿鍋爐和新型、節能環保鍋爐的登記、審核、備案及推介工作，為環保鍋爐生產企業和用戶搭建服務平臺。
4、環保部門要按照屬地管理、分級審批的原則，負責對新、改、擴建燃煤設施環境影響評價進行審批，對已完成治理改造的燃煤設施進行驗收。
5、市發改委、市經委、中油燃氣公司負責協調天然氣供應，保證各區煤煙型污染治理工作中天然氣用氣需求。
6、市經委要加強煤炭行業的管理，對*地區煤炭市場進行專項整治，嚴格煤質要求，禁止高硫煤、劣質煤種流入*市區煤炭市場。
7、市質監局要對進入*市場各種鍋爐的安裝調試和產品質量認真把關，加大監管工作力度，確保各種鍋爐安全運行。
8、市民政局牽頭，與區級政府共同做好轄區內駐軍、武警部隊的煤煙型污染治理工作。
9、市政府各部門及各工業園區管委會對所屬單位的煤煙型污染治理工作要高度重視，主要領導負總責，加強督導，幫助所屬單位籌措治理資金，保證按期完成治理任務。
10、市城管執法局要配合市、區環保部門組織開展聯合執法行動，查處市區燃煤設施“冒黑煙”現象。
11、市監察局牽頭負責對煤煙型污染整治工作進行督查督辦，定期檢查工作進展情況。
12、市考核辦要將全市煤煙型污染治理工作目標納入全市目標考核體系，進行年終考評。實行問責制，凡未完成煤煙型污染治理目標任務或在采暖期發生“冒黑煙”現象的單位，不得評為當年實績突出單位。
（三）強化輿論監督，營造工作氛圍
1、利用報刊、廣播、電視等新聞媒體在全市范圍內廣泛開展宣傳，不斷提高公眾對使用清潔能源、潔凈型煤在節約能源、保護環境等方面重要意義的認識。
2、發揮廣大群眾、環保行風監督員的監督作用，廣泛動員群眾支持和參與煤煙塵污染防治工作，增強環境保護意識，對發現的煤煙塵污染現象積極向政府和環保部門舉報，形成全社會齊抓共管的良好氛圍。
3、加強新聞輿論的監督和紀檢監察部門的督察作用，定期信息，對防治不力的單位和個人進行批評和曝光。
4、*晚報社、*電視臺定期公布整治工作進展情況、限期治理和關停名單。
（四）治理資金籌措與使用
1、市級財政安排400萬元，用于煤煙型污染治理補助資金、工作經費和鍋爐監測費用。
2、區縣政府必須安排相應的煤煙型污染治理資金，用于區縣范圍內的治理補助，并做到專款專用、不得挪作他用。
3、生產經營性單位自行籌措治理資金，不列入政府補助范圍。
4、煤煙型污染治理補助原則上按每蒸噸1萬元。列入市級治理補助范圍的，從市級治理補助資金中給予補助；區、縣確定給予治理資金補助的單位，市級原則上按1：1的比例給予配套補助。
5、市級治理補助資金的使用由市煤煙型污染整治工作領導小組研究確定。
六、實施步驟與階段劃分
（一）普查建檔階段：2009年1月2日?2009年4月15日
區縣政府組織完成轄區燃煤設施的摸底調查，建立檔案，并結合本地區實際情況，制定2009年煤煙型污染專項整治工作方案。
（二）限期改造階段：2009年4月15日?2009年8月30日
1、結合本轄區實際情況，區縣政府按管轄范圍分批下達污染物超標排放燃煤設施限期治理計劃，明確整改要求和時限，并督促整改。
2、市環保局根據實際情況，下達市級管轄單位的限期治理計劃，并督促整改。
3、對2008年延期進行限期治理的單位要限定完成時間，進行限期督辦。
（三）復查督辦階段：2009年9月1日?10月15日
*市煤煙型污染專項整治領導小組組織人員對各區縣燃煤鍋爐和茶浴爐的整改進展情況進行復查、督辦。
二、發行方式及風險分配分析
（一）基金發行概況
（二）包銷方式及其風險分配
（三）代銷方式及其風險分配
三、基金組織內部控制
（一）基金操作策略的變化幾原因
（二）基金的市值表現
（三）決策機制
（1）外部風險控制
（2）內部風險控制
（四）人成本——基金經理人的控制
（1）人成本的產生
（2）基金經理人的信賴義務
（3）績效評價和管理費的計提模式
四、基金投資人及公眾利益的保護
（一）基金信息披露的概況
（二）前十大持有人的披露
（三）開放式基金規模變動狀況信息的披露
一、對基金市場的一些特征的概括
投資基金可謂是我國資本市場上的新興產品。目前市場上總共有封閉式基金54只，開放式基金17只。雖然產品數量上不是很多，但是，這些基金占有的市值卻不容忽視。“基金目前持有凈值達到1400多億元,占到目前滬深兩市總市值的10%強,已具有了一定引領市場潮流的力量”（1）。所以，基金的狀況能夠對股市產生重大的影響，因而，投資基金作為一種特殊的金融產品值得我們予以關注。
2002年的基金市場，轟轟烈烈地大擴容，驚天動地的行業虧損，兩者之間形成了鮮明反差。同時，基金市場的走勢之弱，也超出了市場的預期，基金持有人陷入巨額虧損境地。“2002年的基金市場，是名副其實的基金發展年。截至12月25日，2002年度共發行封閉式基金4只，總募集規模為110億份；發行開放式基金14只，首發募集的規模為447.9億元，兩者合計557.9億元。這個數字超過了2001年底基金市場規模的七成。因而，2002年，是基金市場歷史上的第三次擴容期，也是歷史上擴容規模最大的一個時期。大擴容，預示著大發展。2002年度的基金市場確實是一個發展年。但同時，2002年又是基金市場令人傷心的一年，是名副其實的虧損年。截至2002年12月20日，54只封閉式基金中53只出現虧損，虧損額合計82億元；17只開放式基金，13只出現虧損，虧損額合計18億元。整個行業的虧損，預示著市場預期的年末分紅已成為水中花。由此，基金業已經面臨著有史以來的寒冬。”（2）
二、發行方式及風險分配分析
（一）基金發行概況
去年開放式基金的密集發行成為市場的一大亮點，眾多的基金管理公司相繼推出自己的投資基金產品，其數目之多，次數之頻繁，可以得上是空前的。而廣大的投資者也給予了相當高的熱情，例如，華夏成長證券投資基金發行的第一天就暴出了2.6億的銷售業績，這一數字在基金慘淡經營的今天，足以為基金管理公司羨慕得不得了。可以說，在開放式基金發行的初期，市場給予的是極其熱烈的反應，而在那些神話般的銷售業績中，多少攙雜著廣大投資者的非理性因數在內。時至今日，基金的發行面臨著越來越嚴峻的形勢，一只基金如果募集到20億的規模，已經算得上是相當成功的了。
（二）包銷方式及其風險分配
在這種形勢下，眾多的基金紛紛采取了包銷的手段，將基金的發行盡數委托給承銷商包銷和銀行代銷，正是這兩個渠道都存在著問題。券商包銷，等于是說基金管理公司將發行的風險全部轉移給承銷商，基金管理公司可以高枕無憂地旱澇保收。另一方面，承銷商承擔了巨大的風險，面對有限的市場容量，承銷商為了確保發行成功，往往絞盡腦汁、費盡心思地想辦法拓寬銷售渠道，動用一切的客戶資源，而這些方法都收效甚微的情況下，承銷商只能吞下苦果，將未能發行的基金分額照單全收，于是，很有趣的一幕出現了，一些新發行的基金的大額持有者往往正是這些基金的主承銷商，眾多的券商一不小心就成了基金的“大股東”，大筆的流動資金被套牢，叫苦不迭。這種條件下基金的發行得不到市場的檢驗，基金市場的供需狀況被嚴重的扭曲，很容易產生泡沫。而且，通過這種方式發行的基金，一上市就面臨著下跌的壓力，基金的業績也相當的難看。可見，通過包銷的方式發行，基金管理公司倒是省事了，無形之中巨大的市場風險被轉移到承銷商的身上，利益與風險的分配嚴重的不對稱。通過這種方式進行市場擴容，助長了基金管理公司發行的盲目性，中間無疑蘊涵著極大的風險，最后損失的還是廣大的中小投資者。
（三）代銷方式及其風險分配
另一種渠道是銀行代銷。銀行擁有最豐富的資金和客戶資源，因此，攜手銀行往往對一只基金的成功發行有著重大的意義。銀行的營業廳里，堆放著許許多多基金銷售的廣告和產品說明書。不僅如此，有的銀行還強迫自己的員工認購指定數量的基金分額，以達到完成銀行的銷售任務的目的。這種帶有行政命令式的認購，嚴重違背了市場規律，眾多銀行的職員怨聲載道，叫苦不迭。通過這種代銷的發行方式，基金管理公司又將風險轉移到銀行，銀行再將風險轉嫁至廣大儲戶及自己的員工身上。由此，一些銀行完滿的完成銷售任務的背后，卻是犧牲了廣大的員工的利益。如果說投資者面對基金下跌的行情而被套牢是出于市場的風險，那么這些員工的損失就不是單單的市場風險所能解釋得了的。這種銷售方法已在業內成為公開的秘密和慣用的手法，遺憾的是，至今還沒有相關的政策法規對之予以監管，監管層的注意力似乎還無暇顧及這方面的問題。
三、基金組織內部控制
（一）基金操作策略的變化幾原因
“基金們在成立之初大多采取的是集中持股的操作策略,從而使得基金在5·19行情以及2000年行情中收益頗豐。數據顯示,1998年12月基金整體持股集中度為61%,1999年12月為55.37%,2000年12月為60.75%,2001年12月為59.12%,而到了2002年6月下降為42.03%。基金出現持股集中度下降的趨勢,主要有這么幾個因素,一是監管力度的加大；二是市場發展的趨勢使然,即因為近年來莊股的跳水使得集中投資的做莊模式逐漸被市場所淘汰；三是隨著大盤股的上市,如中國聯通，使得基金找到了可供分散投資的對象。”（3）
（二）基金的市值表現
在這種策略下基金的市場表現如何呢？“基金指數由去年收盤1183點，跌落至12月25日的966點，跌幅達到18.35%。而同期上證綜指的跌幅僅僅為13.62%。基金市場的跌幅是股票市場同期跌幅的135%。基金市場在2002年度的弱勢確實超出了市場的預期。目前基金指數連續創出歷史新低，較股票市場的走勢要弱得多。具體表現就是，封閉式基金與2001年末市值相比，持有人的市值損失接近155億元左右。而且，這種損失，主要體現在第三季度與第四季度。基金市場的這種弱勢，超出了市場的預期，也嚴重打擊了基金市場投資者的信心”。（4）由此可見，在整個市場行情不好的情況下，基金的重倉持股蘊涵了極大的風險，屢屢有基金上演高臺跳水的現象也就不足為怪了。最為明顯的就是銀廣夏案發后大成系基金由于重倉持有銀廣夏而損失慘重，跌得是一塌糊涂。
（三）決策機制
（1）外部風險控制
在投資決策上，什么時候買進，什么時候賣出，買賣哪只股票，在這些具體的問題上誰掌握有決定權，誰對投資的決策進行監督，歸根到底就是外部風險控制問題。目前我國基金投資決策的形成，通常的做法是基金經理擁有一定額度的投資自，比如5000萬元以下可以自行決定投資。而一定額度以上如5000萬元以上的投資就需要經過投資管理委員會和風險控制委員會，可以說，基金的決策機制就是在靈活和風險之間尋找最佳的平衡點。目前的決策機制以有效控制風險為重點，卻不可避免的存在著對市場信息反應遲鈍的缺點，如何平衡有待進一步探索。
（2）內部風險控制
“降低風險和抵御風險將是基金作為服務性的專業理財機構區別于其他機構與個人投資者的重要特征。這個風險，一是來自基金所投資的外部市場及基金的投資過程，二是來自基金內部。尤其是內部風險控制是基礎，是基金立足之本。對于加強基金管理公司內部控制力度，應該說，主管機關要求在基金管理公司內部設立獨立于業務部門的檢查稽核部門，督察員擁有充分的檢查稽核權力，專司檢查、監督公司及員工遵守各項法規和公司制度的情況之職是一個有力的制度，但需要進一步發揮。而目前各基金管理公司普遍設立的風險控制委員會與社會獨立董事制度也還有細化與深入之處。另外，針對投資風險的量化技術與控制技術需要大力加強研究或引進，使得基金的投資更具科學性與可預測性”。（5）
（四）人成本——基金經理人的控制
（1）人成本的產生
投資基金所有權與經營權的分離，導致經理層經營權的膨脹，與投資者存在根本利益沖突。一方面基金的巨型化使受益權高度分散，另一方面基金有效的經營在客觀上又要求基金的經營決策必須面對激烈的競爭、復雜多變的市場迅速靈活的作出反應，因此有效的經營決策只能委托具有專業知識的的經理機構來決定。此外，投資者的搭便車現象以及放任專家經營的態度強化了基金經理人的機會主義傾向和道德風險。從經濟學上分析，投資基金結構中存在著兩個層次的委托關系：基金持有人與基金管理公司的委托關系；基金管理公司與經理人員的委托關系。因此，內部人控制問題幾不可避免。這種層層委托的關系使道德風險和機會主義傾向變得更為嚴重。
（2）基金經理人的信賴義務
參考英美法基金經理人權義事項的規范以信賴義務最為重要。信賴義務按內容的性質又可分為注意義務和忠實義務。注意義務就是基金經理公司有義務對基金投資履行其作為經理人的職責，履行義務必須是誠信的，行為方式必須是經理公司合理地相信為了基金的最佳利益并盡普通謹慎之人在類似的地位和情況下應有的合理注意。忠實義務就是受托人必須以受益人的利益作為處理受托業務的唯一目的，而不得在處理事務時考慮自己的利益或為第三人謀利益，也就說必須避免與受益人產生利益沖突，如禁止內部交易、自我交易。我國現行的基金法制中沒有任何條文規范經理人所應負的注意義務，也沒有對忠實義務的原則性規范。這些制度層面的真空，不利于基金行業的規范。
（3）績效評價和管理費的計提模式
這兩方面本來是應該緊密地結合在一起的，即管理費的計提，經理人的收入應當與基金的業績掛鉤，使基金的業績成為考核基金經理的過硬指標。經理人的收入也應當與市場風險聯系在一起。然而，目前的情況卻不是這樣的，“剛剛過去的2002年基金持有人損失慘重，一方面，基金市值折損大。截至2003年1月3日，54只封閉式基金經過大幅下挫后全部跌到了0.90元以下。持有人的市值損失近155億元。另一方面，2002年基金持有人基本上無紅利可分。因為根據《證券投資基金管理暫行辦法》相關規定，基金分紅的首要條件是單位凈值維持在面值以上。但截至去年12月27日，掛牌交易的54只封閉式基金凈值全部跌破1元面值大關，分紅就變成一句空話。與基金持有人大面積虧損截然相反的是基金經理人不僅毫發未傷，旱澇保收，甚至日子還要好過以前。”（8）“由于目前管理費的提取是按基金凈值固定比例提成,因此盡管基金2002年上半年整體表現不佳,但基金公司仍然獲得相當豐厚的回報:上半年,15家基金管理公司僅從51只封閉式基金提取的管理費合計高達約5.2億元。而同期51只基金的本期凈收益約為-15億元。”（9）在2002年公布的上半年基金年報中可以找到一個典型的例子，“20億份額的封閉式基金中,基金興華上半年表現最佳,凈值增長率達到7.57%；相對應的是基金漢盛表現最差,凈值增長率為-1.2%。但就管理費而言,漢盛基金管理人上半年提取了約1420萬元,興華基金管理人卻只提取了約1384萬元。”（10）可見，現行的管理費計提模式，沒有將基金經理人的收入和基金的業績掛鉤，體現不出對基金經理人的激勵機制，是很不合理的，在某種程度上已經對基金業的發展產生了負面影響。對此，經濟學家吳曉求曾呼吁,改革基金收費制度,首先從降低基金管理費著手。有關業內人士也呼吁應該盡快改革基金業的管理費集體模式，如果基金出現虧損，應當大幅調低管理費計收標準。
四、基金投資人及公眾利益的保護
（一）基金信息披露的概況
這里的問題最為集中的就是基金的信息披露問題。“基金業信息披露不夠充分等問題，長期以來一直為投資人所詬病。在基金業規模迅速擴大走向全社會的今天，廣泛保護投資人的知情權日益重要，得到投資人的認同更事關整個行業的發展。改良基金信息披露制度，告別“霧里看花”的歲月，似乎已經擺到了桌面上”。(6)
（二）前十大持有人的披露
“開放式基金沒有披露前十大持有人，一直為投資人所耿耿于懷，因為通過前十大持有人的情況可以了解某只開放式基金得到了什么人的認同，從而有助于做出投資決策。中國證監會1999年3月的《證券投資基金管理暫行辦法實施準則第五號———證券投資基金信息披露指引》，中關于上市公告書年度報告和中期報告的內容與格式中已明確規定，應分別列示各發起人和社會公眾持有的基金份額及占總份額的比例，同時還需列示基金前十名持有人的名稱、持有份額、占總份額的比例等。但是至今沒有一家開放式基金公布其前十大持有人的名單，即使是管理層根據實際情況給予了豁免，也應公開說明情況”。(7)即使是有些基金予以披露，也表現得遮遮掩掩的，例如僅僅列出“信托公司”字樣，讓投資者很是看不明白。對此，基金管理層自有說法，往往是出于保護商業秘密為由，避免競爭對手獲悉基金的倉位情況。但是，這種說法是站不住腳的，無論從哪個角度說，投資者的知情利益都應當是放在第一位予以保護的，以商業秘密為由拒不公布相關的信息，是嚴重損害投資者利益的行為。遺憾的是，這種類似的違法行為一直位能得到糾正，證監會的法規得不到執行。
二、發行方式及風險分配分析
（一）基金發行概況
（二）包銷方式及其風險分配
（三）代銷方式及其風險分配
三、基金組織內部控制
（一）基金操作策略的變化幾原因
（二）基金的市值表現
（三）決策機制
（1）外部風險控制
（2）內部風險控制
（四）人成本——基金經理人的控制
（1）人成本的產生
（2）基金經理人的信賴義務
（3）績效評價和管理費的計提模式
四、基金投資人及公眾利益的保護
（一）基金信息披露的概況
（二）前十大持有人的披露
（三）開放式基金規模變動狀況信息的披露
一、對基金市場的一些特征的概括
投資基金可謂是我國資本市場上的新興產品。目前市場上總共有封閉式基金54只，開放式基金17只。雖然產品數量上不是很多，但是，這些基金占有的市值卻不容忽視。“基金目前持有凈值達到1400多億元,占到目前滬深兩市總市值的10%強,已具有了一定引領市場潮流的力量”（1）。所以，基金的狀況能夠對股市產生重大的影響，因而，投資基金作為一種特殊的金融產品值得我們予以關注。
2002年的基金市場，轟轟烈烈地大擴容，驚天動地的行業虧損，兩者之間形成了鮮明反差。同時，基金市場的走勢之弱，也超出了市場的預期，基金持有人陷入巨額虧損境地。“2002年的基金市場，是名副其實的基金發展年。截至12月25日，2002年度共發行封閉式基金4只，總募集規模為110億份；發行開放式基金14只，首發募集的規模為447.9億元，兩者合計557.9億元。這個數字超過了2001年底基金市場規模的七成。因而，2002年，是基金市場歷史上的第三次擴容期，也是歷史上擴容規模最大的一個時期。大擴容，預示著大發展。2002年度的基金市場確實是一個發展年。但同時，2002年又是基金市場令人傷心的一年，是名副其實的虧損年。截至2002年12月20日，54只封閉式基金中53只出現虧損，虧損額合計82億元；17只開放式基金，13只出現虧損，虧損額合計18億元。整個行業的虧損，預示著市場預期的年末分紅已成為水中花。由此，基金業已經面臨著有史以來的寒冬。”（2）
二、發行方式及風險分配分析
（一）基金發行概況
去年開放式基金的密集發行成為市場的一大亮點，眾多的基金管理公司相繼推出自己的投資基金產品，其數目之多，次數之頻繁，可以得上是空前的。而廣大的投資者也給予了相當高的熱情，例如，華夏成長證券投資基金發行的第一天就暴出了2.6億的銷售業績，這一數字在基金慘淡經營的今天，足以為基金管理公司羨慕得不得了。可以說，在開放式基金發行的初期，市場給予的是極其熱烈的反應，而在那些神話般的銷售業績中，多少攙雜著廣大投資者的非理性因數在內。時至今日，基金的發行面臨著越來越嚴峻的形勢，一只基金如果募集到20億的規模，已經算得上是相當成功的了。
（二）包銷方式及其風險分配
在這種形勢下，眾多的基金紛紛采取了包銷的手段，將基金的發行盡數委托給承銷商包銷和銀行代銷，正是這兩個渠道都存在著問題。券商包銷，等于是說基金管理公司將發行的風險全部轉移給承銷商，基金管理公司可以高枕無憂地旱澇保收。另一方面，承銷商承擔了巨大的風險，面對有限的市場容量，承銷商為了確保發行成功，往往絞盡腦汁、費盡心思地想辦法拓寬銷售渠道，動用一切的客戶資源，而這些方法都收效甚微的情況下，承銷商只能吞下苦果，將未能發行的基金分額照單全收，于是，很有趣的一幕出現了，一些新發行的基金的大額持有者往往正是這些基金的主承銷商，眾多的券商一不小心就成了基金的“大股東”，大筆的流動資金被套牢，叫苦不迭。這種條件下基金的發行得不到市場的檢驗，基金市場的供需狀況被嚴重的扭曲，很容易產生泡沫。而且，通過這種方式發行的基金，一上市就面臨著下跌的壓力，基金的業績也相當的難看。可見，通過包銷的方式發行，基金管理公司倒是省事了，無形之中巨大的市場風險被轉移到承銷商的身上，利益與風險的分配嚴重的不對稱。通過這種方式進行市場擴容，助長了基金管理公司發行的盲目性，中間無疑蘊涵著極大的風險，最后損失的還是廣大的中小投資者。
（三）代銷方式及其風險分配
另一種渠道是銀行代銷。銀行擁有最豐富的資金和客戶資源，因此，攜手銀行往往對一只基金的成功發行有著重大的意義。銀行的營業廳里，堆放著許許多多基金銷售的廣告和產品說明書。不僅如此，有的銀行還強迫自己的員工認購指定數量的基金分額，以達到完成銀行的銷售任務的目的。這種帶有行政命令式的認購，嚴重違背了市場規律，眾多銀行的職員怨聲載道，叫苦不迭。通過這種代銷的發行方式，基金管理公司又將風險轉移到銀行，銀行再將風險轉嫁至廣大儲戶及自己的員工身上。由此，一些銀行完滿的完成銷售任務的背后，卻是犧牲了廣大的員工的利益。如果說投資者面對基金下跌的行情而被套牢是出于市場的風險，那么這些員工的損失就不是單單的市場風險所能解釋得了的。這種銷售方法已在業內成為公開的秘密和慣用的手法，遺憾的是，至今還沒有相關的政策法規對之予以監管，監管層的注意力似乎還無暇顧及這方面的問題。
三、基金組織內部控制
（一）基金操作策略的變化幾原因
“基金們在成立之初大多采取的是集中持股的操作策略,從而使得基金在5·19行情以及2000年行情中收益頗豐。數據顯示,1998年12月基金整體持股集中度為61%,1999年12月為55.37%,2000年12月為60.75%,2001年12月為59.12%,而到了2002年6月下降為42.03%。基金出現持股集中度下降的趨勢,主要有這么幾個因素,一是監管力度的加大；二是市場發展的趨勢使然,即因為近年來莊股的跳水使得集中投資的做莊模式逐漸被市場所淘汰；三是隨著大盤股的上市,如中國聯通，使得基金找到了可供分散投資的對象。”（3）
（二）基金的市值表現
在這種策略下基金的市場表現如何呢？“基金指數由去年收盤1183點，跌落至12月25日的966點，跌幅達到18.35%。而同期上證綜指的跌幅僅僅為13.62%。基金市場的跌幅是股票市場同期跌幅的135%。基金市場在2002年度的弱勢確實超出了市場的預期。目前基金指數連續創出歷史新低，較股票市場的走勢要弱得多。具體表現就是，封閉式基金與2001年末市值相比，持有人的市值損失接近155億元左右。而且，這種損失，主要體現在第三季度與第四季度。基金市場的這種弱勢，超出了市場的預期，也嚴重打擊了基金市場投資者的信心”。（4）由此可見，在整個市場行情不好的情況下，基金的重倉持股蘊涵了極大的風險，屢屢有基金上演高臺跳水的現象也就不足為怪了。最為明顯的就是銀廣夏案發后大成系基金由于重倉持有銀廣夏而損失慘重，跌得是一塌糊涂。
（三）決策機制
（1）外部風險控制
在投資決策上，什么時候買進，什么時候賣出，買賣哪只股票，在這些具體的問題上誰掌握有決定權，誰對投資的決策進行監督，歸根到底就是外部風險控制問題。目前我國基金投資決策的形成，通常的做法是基金經理擁有一定額度的投資自，比如5000萬元以下可以自行決定投資。而一定額度以上如5000萬元以上的投資就需要經過投資管理委員會和風險控制委員會，可以說，基金的決策機制就是在靈活和風險之間尋找最佳的平衡點。目前的決策機制以有效控制風險為重點，卻不可避免的存在著對市場信息反應遲鈍的缺點，如何平衡有待進一步探索。
（2）內部風險控制
“降低風險和抵御風險將是基金作為服務性的專業理財機構區別于其他機構與個人投資者的重要特征。這個風險，一是來自基金所投資的外部市場及基金的投資過程，二是來自基金內部。尤其是內部風險控制是基礎，是基金立足之本。對于加強基金管理公司內部控制力度，應該說，主管機關要求在基金管理公司內部設立獨立于業務部門的檢查稽核部門，督察員擁有充分的檢查稽核權力，專司檢查、監督公司及員工遵守各項法規和公司制度的情況之職是一個有力的制度，但需要進一步發揮。而目前各基金管理公司普遍設立的風險控制委員會與社會獨立董事制度也還有細化與深入之處。另外，針對投資風險的量化技術與控制技術需要大力加強研究或引進，使得基金的投資更具科學性與可預測性”。（5）
（四）人成本——基金經理人的控制
（1）人成本的產生
投資基金所有權與經營權的分離，導致經理層經營權的膨脹，與投資者存在根本利益沖突。一方面基金的巨型化使受益權高度分散，另一方面基金有效的經營在客觀上又要求基金的經營決策必須面對激烈的競爭、復雜多變的市場迅速靈活的作出反應，因此有效的經營決策只能委托具有專業知識的的經理機構來決定。此外，投資者的搭便車現象以及放任專家經營的態度強化了基金經理人的機會主義傾向和道德風險。從經濟學上分析，投資基金結構中存在著兩個層次的委托關系：基金持有人與基金管理公司的委托關系；基金管理公司與經理人員的委托關系。因此，內部人控制問題幾不可避免。這種層層委托的關系使道德風險和機會主義傾向變得更為嚴重。
（2）基金經理人的信賴義務
參考英美法基金經理人權義事項的規范以信賴義務最為重要。信賴義務按內容的性質又可分為注意義務和忠實義務。注意義務就是基金經理公司有義務對基金投資履行其作為經理人的職責，履行義務必須是誠信的，行為方式必須是經理公司合理地相信為了基金的最佳利益并盡普通謹慎之人在類似的地位和情況下應有的合理注意。忠實義務就是受托人必須以受益人的利益作為處理受托業務的唯一目的，而不得在處理事務時考慮自己的利益或為第三人謀利益，也就說必須避免與受益人產生利益沖突，如禁止內部交易、自我交易。我國現行的基金法制中沒有任何條文規范經理人所應負的注意義務，也沒有對忠實義務的原則性規范。這些制度層面的真空，不利于基金行業的規范。
（3）績效評價和管理費的計提模式
這兩方面本來是應該緊密地結合在一起的，即管理費的計提，經理人的收入應當與基金的業績掛鉤，使基金的業績成為考核基金經理的過硬指標。經理人的收入也應當與市場風險聯系在一起。然而，目前的情況卻不是這樣的，“剛剛過去的2002年基金持有人損失慘重，一方面，基金市值折損大。截至2003年1月3日，54只封閉式基金經過大幅下挫后全部跌到了0.90元以下。持有人的市值損失近155億元。另一方面，2002年基金持有人基本上無紅利可分。因為根據《證券投資基金管理暫行辦法》相關規定，基金分紅的首要條件是單位凈值維持在面值以上。但截至去年12月27日，掛牌交易的54只封閉式基金凈值全部跌破1元面值大關，分紅就變成一句空話。與基金持有人大面積虧損截然相反的是基金經理人不僅毫發未傷，旱澇保收，甚至日子還要好過以前。”（8）“由于目前管理費的提取是按基金凈值固定比例提成,因此盡管基金2002年上半年整體表現不佳,但基金公司仍然獲得相當豐厚的回報:上半年,15家基金管理公司僅從51只封閉式基金提取的管理費合計高達約5.2億元。而同期51只基金的本期凈收益約為-15億元。”（9）在2002年公布的上半年基金年報中可以找到一個典型的例子，“20億份額的封閉式基金中,基金興華上半年表現最佳,凈值增長率達到7.57%；相對應的是基金漢盛表現最差,凈值增長率為-1.2%。但就管理費而言,漢盛基金管理人上半年提取了約1420萬元,興華基金管理人卻只提取了約1384萬元。”（10）可見，現行的管理費計提模式，沒有將基金經理人的收入和基金的業績掛鉤，體現不出對基金經理人的激勵機制，是很不合理的，在某種程度上已經對基金業的發展產生了負面影響。對此，經濟學家吳曉求曾呼吁,改革基金收費制度,首先從降低基金管理費著手。有關業內人士也呼吁應該盡快改革基金業的管理費集體模式，如果基金出現虧損，應當大幅調低管理費計收標準。
四、基金投資人及公眾利益的保護
（一）基金信息披露的概況
這里的問題最為集中的就是基金的信息披露問題。“基金業信息披露不夠充分等問題，長期以來一直為投資人所詬病。在基金業規模迅速擴大走向全社會的今天，廣泛保護投資人的知情權日益重要，得到投資人的認同更事關整個行業的發展。改良基金信息披露制度，告別“霧里看花”的歲月，似乎已經擺到了桌面上”。(6)
（二）前十大持有人的披露
“開放式基金沒有披露前十大持有人，一直為投資人所耿耿于懷，因為通過前十大持有人的情況可以了解某只開放式基金得到了什么人的認同，從而有助于做出投資決策。中國證監會1999年3月的《證券投資基金管理暫行辦法實施準則第五號———證券投資基金信息披露指引》，中關于上市公告書年度報告和中期報告的內容與格式中已明確規定，應分別列示各發起人和社會公眾持有的基金份額及占總份額的比例，同時還需列示基金前十名持有人的名稱、持有份額、占總份額的比例等。但是至今沒有一家開放式基金公布其前十大持有人的名單，即使是管理層根據實際情況給予了豁免，也應公開說明情況”。(7)即使是有些基金予以披露，也表現得遮遮掩掩的，例如僅僅列出“信托公司”字樣，讓投資者很是看不明白。對此，基金管理層自有說法，往往是出于保護商業秘密為由，避免競爭對手獲悉基金的倉位情況。但是，這種說法是站不住腳的，無論從哪個角度說，投資者的知情利益都應當是放在第一位予以保護的，以商業秘密為由拒不公布相關的信息，是嚴重損害投資者利益的行為。遺憾的是，這種類似的違法行為一直位能得到糾正，證監會的法規得不到執行。
湖南常寧水口山經濟開發區生態環境管2020年度自評估報告
一、園區概況
湖南常寧水口山經濟開發區位于衡陽市常寧市區（縣），園區代碼S437011，園區級別為省級工業園區，主導產業有色金屬冶煉與深加工產業（水口山工業園）和機械制造、電子信息、農產業加工（宜陽工業園），核準范圍面積8.7958（其中水口山工業園7.0015，宜陽工業園1.7943）km2，園區規劃環評批復（含調擴區、跟蹤評價）情況已審批，批復文號湘環評函﹝2017﹞29號。
園區經濟發展概況：水口山經濟開發區為湖南省重點開發區、湖南省發展戰略重點“一點一線”中心地帶、湘南承接產業轉移示范區主要承載地、國家級循環化改造示范試點園區 、全省唯一的有色金屬化工園區 ，1994年3月經省政批準為省級開發區（湖南首批28個省級開發區之一 ），2006年9月經國家發改委公告保留為省級開發區。
2020年園區技工貿總收入330億元，同比增長16.47%；工業總產值324億元，同比增長16.07%；完成稅收7.5億元，同比增長24.62%；完成固定資產投資48.9億元，完成招商引資25.6億元。
截止到年底，園區已入園企業數量42個，其中，上一年度末已入園企業數量0個，本年度內新入園企業數量 個，本年度清退企業數量0個。園區內已完成環評批復手續企業數量23個，本年度新增項目環評批復0個，無環評批復的企業有0家。園區內已完成環保竣工驗收手續企業數量17個，本年度新增環保竣工驗收企業數量0個，未完成驗收的有25家。園區內已完成應急預案備案手續企業數量13個，未完成應急預案備案的企業有29個。園區內已取得排污許可證企業數量13個，是否存在未取得排污許可證企業的情況，是。
園區主要污染物總量控制指標：化學需氧量 593.47 t/a，氨氮 125.21 t/a，二氧化硫 899.897 t/a，氮氧化物 358.624 t/a，VOCs / t/a，鉛及其化合物 4.79 t/a，汞及其化合物 0.01 t/a，顆粒物 163.35 t/a，。
二、環境管理情況
（一）規劃環評批復要求落實情況
表1 環評批復要求落實情況
序號
環評批復要求
實際情況
是否落實
1
嚴格按照經環評優化的功能區劃進行開發建設，落實生態隔離帶的建設和控規要求，按園區管委會提出的《水口山工業園區區域環境整治方案)》，在園區規劃的三類工業用地外圍設置1km的規劃控制距離，其內不得新增建設學校、醫院、居民住宅等環境敏感型建構筑物;控規范圍內現有居民根據后續引進具體項目環評確定的環境防護距離實施搬遷安置;地方政府應協調相關部門后續進一步落實園區周邊農業規劃、農田結構、種植結構等調整工作，有色冶煉區規劃控制距離內禁止種植食用部位易富集重金屬農作物。
水口山工業園內不設生活居住區，依據周邊集鎮區統一規劃配套生活服務區和拆遷安置用地。
嚴格按照規劃環評優化的功能區進行開發建設，嚴格落實生態隔離帶的建設和控規要求，水口山園區規劃的三類工業用地外圍設置1km的規劃控制距離，區域內不設生活居住區；宜陽工業園不建氣型污染嚴重的項目。
已落實
2
嚴格執行企業準入制度，入園項目選址必須符合總體發展規劃、用地規劃、環保規劃及產業規劃要求，不得引進國家明令淘汰和禁止發展的能耗物耗高、環境污染嚴重、不符合產業政策的建設項目;管委會和地方環保行政主管部門必須按照報告書提出的園區準入負面清單的要求做好項目的招商把關，在入園項目前期和建設期，必須嚴格執行建設項目環境影響評價和“三同時”制度，推行清潔生產工藝，其排污濃度、總量必須滿足達標排放和總量控制要求;加強對現有已入園企業的環境監管，對不符合產業定位的常寧市華駿再生資源有限公司實施搬遷。
園區嚴格按照規劃環評批復要求審核入園企業是否符合園區產業定位，是否符合園區各類規劃要求，列出園區準入負面清單，嚴把招商引資關。入園項目前期、建設期和運營期，嚴格執行環評和“三同時”制度，加強日常監管，力推企業開展清潔生產工作，使企業排污濃度和總量達到相關要求。
已落實
3
嚴格執行《湖南省湘江保護條例》，園區不得新增涉重金屬水污染物排放量;按“雨污分流、污污分流”原則優化區域排水方案，水口山工業園區生產、生活廢水分別通過污水管網收集后排入園區工業、生活污水處理廠處理達標后外排湘江，對其中涉重金屬廢水按項目環評要求執行;銅鉛鋅產業基地工業廢水必須落實零排放要求，對不能直接回用的工業廢水必須經深度處理后在企業內部消納，嚴禁進入各類自然水體;宜陽工業園產生廢水通過管道收集進入到園區擬建污水處理廠，處理達標后外排潭水;加快各分園區排水管網、宜陽工業園污水處理廠的建設進度，在管網及相應污水處理廠建成接管運營前限制水型污染企業引入;園區管理機構應對耗水量大的企業實施新水定額管理，制定有效的調節措施提高企業水資源重復利用率，減少廢水排放總量。
園區嚴把涉重金屬水污染排放企業審核關，涉重金屬水污染排放的項目一票否決。目前正在開展園區“雨污分流、污污分流”摸底調查，為后期制定優化的區域排水方案打下堅實基礎。同時，水口山園區工業污水處理廠正在實施技術改造工程，水口山園區生活污水處理廠改擴建二期工作正在實施過程中，宜陽工業園污水處理廠建設項目前期工作基本完成，預計年底建成運營。
已落實
4
加強經開區大氣污染防控措施。宜陽工業園禁止引進氣型污染大的企業和項目;園區管理機構應加強管理，各分園區新引進企業必須采用天然氣等清潔能源，并對現有企業進行能源結構清潔化改造。加強企業管理，對各企業有工藝廢氣產出的生產節點，應配置廢氣收集與處理凈化裝置，做到達標排放;加強生產工藝研究與技術改進，采取有效措施，減少工藝廢氣的無組織排放，入園企業各生產裝置排放的廢氣須經處理達到相應的排放標準;合理優化工業布局，并在工業企業之間設置合理的間隔距離，避免不利影響。
通過合理優化企業布局，避免氣污染對企業的相互影響。通過建設安裝空氣小微站，對水口山園區空氣質量進行隨時監控，針對空氣質量隨時開展相應環保管理措施。引進天然氣站項目，并要求園區各企業必須采用天然氣等清潔能源。加強企業監管，應用在線監控，促使企業做到達標排放。
已落實
5
做好工業固體廢物和生活垃圾的分類收集、轉運、綜合利用和無害化處理，建立統一的固廢收集、貯存、運輸、綜合利用和安全處置的運營管理體系。推行清潔生產，減少固體廢物產生量;加強固體廢物的資源化進程，按循環經濟要求進一步提高資源綜合利用率;規范固體廢物處理措施，對工業企業產生固體廢物特別是危險固廢應按國家有關規定綜合利用或妥善處置，嚴防二次污染。規范園區各企業的危廢暫存場所建設，確保滿足防風、防雨、防滲要求，防止危廢流失。
已建成園區生活垃圾中轉站，規范園區生活垃圾的收集、轉運和無害化處理。已建成園區危廢處置中心，針對園區產生的危廢進行無害化處置。加強園區固廢處置場所監管，確保穩定正常運營。
已落實
6
園區應統籌相關規劃、社會關系、拆遷、輿情等協調工作;建立專職環境監督管理機構，加強環境風險預警、防控、應急體系建設，建全環境風險防控管理工作長效機制，加強風險管理，落實防范措施。建立有效的化學品環境風險防控系統和有效的攔截、降污、導流等設施以及涉重三廢的風險應急管理辦法，制定環境風險應急預案，加強應急救援隊伍、裝備和設施建設，儲備必要的應急物資并定期有針對性地排查環境安全隱患，有計劃地組織應急培訓和演練，全面提升園區風險防控和事故應急處置能力，嚴防環境風險事故發生。
園區已統籌相關的協調工作;已建立專職環境監督管理機構，已完成突發環境事件應急預案的編制，全面提升園區風險防控和事故應急處置能力，做好嚴防環境風險事故發生。
已落實
7
嚴格落實經開區污染物排放總量控制措施。按照環評預測分析和地方環保局意見，至規劃期末(2020年)
已嚴格落實經開區污染物排放總量控制措施。
已落實
表2 園區規劃環評要求的年度自行監測計劃落實情況（環境質量）
環境
要素
監測點位
監測時段或頻次
監測因子
落實情況
大氣
環境
朱陂村、水口山子弟學校、新華村、千家村
每半年1次
SO2、NO2、PM10、PM2.5、TSP、氟化物、硫酸霧、硫化氫、鉛、汞、砷、鎘、鉻等
已落實
地表水
康家溪、曾家溪、宜水、潭水
每年1-2次
pH、COD、BOD5、SS、氨氮、陰離子表面活性劑、總磷、石油類、糞大腸菌群、氟化物、揮發酚、Cu、Zn、Pb、As、Hg、Cd、Cr6+等
已落實
地下水
金銅廠區內、
朱陂塘組等
每半年1次
氨氮、pH、總硬度、硝酸鹽氮、亞硝酸鹽氮、氯化物、硫酸鹽、揮發酚、氰化物、高錳酸鹽指數、氟化物、溶解性總固體、鉛、鎘、砷、汞、六價鉻、鐵、錳等
已落實
噪聲
環境
各企業廠界、
居民點
每半年1次
連續等效A聲級
已落實
土壤
新同村、雷公塘、田州村、千家村
每3年1次
pH、銅、鋅、鉛、砷、汞、鎘、鉻、鎳等
已落實
生態
環境
由專業調查機構視具體情況而定
每3年1次
動植物資源、植被、土地利用、景觀環境、水土流失及農業植被有毒有害物質殘余等
已落實
表3 園區規劃環評要求的年度自行監測計劃落實情況（污染源）
污染源名稱
監測項目
監測頻次
落實情況
廢氣
各類爐窯煙氣
SO2、煙塵、粉塵、鉛、砷、鎘
每季度一次
已落實
鍋爐
SO2、煙塵、粉塵、氮氧化物
每季度一次
已落實
工藝廢氣
鉛、砷等
每季度一次
已落實
廢水污染源
廢水處理站排水
廢水量、pH 、COD、石油類、氨氮、揮發酚、總磷、重金屬
廢水量和COD、重金屬在線監測；其它項目每天一次
已落實
各企業的廢水排放口
廢水量、COD、pH 、石油類、氨氮、企業的特征污染因子、各種第一類污染物
廢水量在線監測；污染因子每天監測一次或排放前監測
已落實
固定噪聲源監測
連續等效A聲級
每季度一次
已落實
（二）“三線一單”落地應用情況
表4 園區環境管理與“三線一單”的管控要求落實情況
管控維度
管控要求
落實情況
空間布局約束
（1.1）水口山工業園：不得設置生活居住區。區域內嚴格控制新、改、擴建水型涉重污染項目。三類工業用地外圍設置 1km 的規劃控制距離，其內不得新建學校、醫院、居民住宅等環境敏感性建構筑物；有色冶煉區規劃控制距離內禁止種植食用部位易富集重金屬農作物。
已落實
（1.2）宜陽工業園：不得建設氣型污染嚴重的項目。
已落實
污染物排放管控
（2.1）廢水：園區不得新增涉重金屬水污染物排放量；按“雨污分流、污污分流”原則優化區域排水方案。
水口山工業園區：園區生產廢水、生活污水分別通過排污管網收集后排入園區重金屬廢水深度處理循環利用工程、松柏生活污水處理工程處理達標后外排湘江，其中涉重金屬廢水按照項目環評要求執行；銅鉛鋅產業基地工業廢水必須落實零排放要求，對不能直接回用的工業廢水必須經深度處理后在企業內部消納，嚴禁進入各類自然水體。規劃區雨水通過自然排放分別進入湘江、曾家溪和康家溪。
宜陽工業園：廢水經園區擬建宜陽工業園污水處理廠處理達標后外排潭水；加快園區排水管網、污水處理廠的建設進度，在管網及相應污水處理廠建設完成接管運行前限制水型污染企業引入。園區雨水就近排入潭水，匯入宜水，在柏坊鎮匯入湘江。
已落實
（2.2）廢氣：加強經開區大氣污染防控措施，對各企業工藝廢氣排放節點應配置廢氣收集與凈化處理裝置，做到達標排放；采取有效措施減少園區內工藝廢氣的無組織排放。強化末端治理，加快推進有機化工、工業涂裝、包裝印刷、瀝青攪拌等行業企業 VOCs 治理，確保達標排放。交通運輸設備制造、汽車制造、工程機械制造和家具制造行業全面實施油性漆改水性漆，減少 VOCs 產生量。
已落實
（2.3）固廢：做好工業固體廢物和生活垃圾的分類收集、轉運、綜合利用和無害化處理，建立統一的固廢收集、貯存、運輸、綜合利用和安全處置的運營管理體系。推行清潔生產，減少固體廢物產生量；加強固體廢物的資源化進程，按循環經濟要求進一步提高資源綜合利用率；規范固體廢物處理措施，對工業企業產生固體廢物特別是危險固廢應按國家有關規定綜合利用或妥善處置，嚴防二次污染。規范園區各企業的危廢暫存場所建設，確保滿足防風、防雨、防滲要求，防止危廢流失。
已落實
（2.4）園區有色金屬冶煉、化工等行業及涉鍋爐大氣污染物排放應滿足《湖南省生態環境廳關于執行污染物特別排放限值（第一批）的公告》的要求。到 2020 年，全市重點行業的重點重金屬排放量比 2013 年下降 12%。
已落實
環境風險防控
（3.1）水口山工業園區應建立健全環境風險防控體系，嚴格落實《常寧市水口山經濟開發區有色金屬工業園突發環境事件應急預案》中提出的各項環境風險事故防范措施，嚴防環境風險事故發生，提高應急處置能力。宜陽工業園盡快完成應急預案編制和備案，嚴格落實應急預案中提出的各項環境風險事故防范措施，嚴防環境風險事故發生，提高應急處置能力，開展應急演練。
已落實
（3.2）園區可能發生突發環境事件的污染物排放企業，生產、儲存、運輸、使用危險化學品的企業，產生、收集、貯存、運輸、利用、處置危險廢物的企業，尾礦庫企業等應當編制和實施環境應急預案；鼓勵其他企業制定單獨的環境應急預案，或在突發事件應急預案中制定環境應急預案專章，并備案。
已落實
（3.3）建設用地土壤風險防控：結合土壤污染狀況詳查情況，根據建設用地土壤環境調查評估及現有重金屬污染場地調查結果，逐步建立污染地塊名錄及其開發利用的負面清單，合理確定土地用途。土地開發利用必須符合土壤環境質量要求。各部門在編制土地利用總體規劃、城市總體規劃、控制性詳細規劃等相關規劃時，應充分考慮污染地塊的環境風險，合理確定土地用途。
已落實
（3.4）農用地風險防控：劃定農用地土壤環境質量類別，加大農用地保護力度，禁止在優先保護類耕地集中區域新建有色金屬冶煉、有色金屬礦采選、化工、電解 錳、電鍍、制革、石油加工、農藥生產、危險廢物經營等行業企業。制定實施受污染耕地安全利用方案，采取農藝調控、化學阻控、替代種植等措施，降低農產品重金屬超標風險。
已落實
（3.5）污染地塊風險防控：對于園區已確定的污染地塊，在修復前，設置標志標識圍欄，根據各地塊的環境因地制宜采取建設撇洪導流溝渠、地表覆蓋等措施減少雨水沖刷等風險管控措施。
已落實
（3.6）園區應推進有毒有害氣體預警預報體系建設，提高風險防控能力。
已落實
資源開發效率要求
（4.1）能源：水口山工業園禁止燃用中、高硫原煤，燃煤含硫量必須控制在 1.0%以下。各分園區新引進企業必須采用天然氣等清潔能源并對現有企業進行能源結構清潔化改造。園區應按“湖南省工程建設項目審批制度改革工作領導小組辦公室關于印發《工程建設項目區域評估工作實施方案》的通知”，盡快開展節能評估工作。
已落實
（4.2）水資源：強化工業節水，淘汰落后的用水技術、工藝、產品和設備，開展高耗水工業行業節水技術改造， 開展水平衡測試和用水效率評估，大力推廣工業水循環利用， 推進節水型企業、節水型工業園區建設。實施最嚴格水資源管理制度考核，突出用水總量和強度控制目標，到 2020 年，常寧市萬元工業增加值用水量比 2015 年下降 32.7%，萬元 GDP 用水量應比 2015 年下降 30%。
已落實
（4.3）土地資源：提高土地使用效率和節約集約程度，園區土地投資強度達到 3000 萬元/公頃。嚴格執行土地使用標準，工業項目投資強執行《湖南省建設用地指標》（2020 版）十二等區域控制指標要求。
已落實
（三）水環境管理
園區配套集中污水處理設施2個，園區污水管網覆蓋率為100%。其中第一個集中污水處理設施名稱為常寧市松柏鎮污水處理廠，設計處理規模為10000m³/d，實際處理規模為6651.4m³/d，污水處理工藝為AAO工藝，在線監測達標率100%，園區雨水管網覆蓋率100%。
第二個集中污水處理設施名稱為水口山工業污水廠，設計處理規模為10000m³/d，實際處理規模為2283.2m³/d，污水處理工藝為（沉砂+調節）+化學沉淀+超濾的組合工藝，在線監測達標率100%，園區雨水管網覆蓋率100%。
園區內涉及工業廢水外排企業數量4個，工業廢水總排放量2283.2m³/d，外排污水納管企業數量2個，污水集中處理比例100%（按外排水量計），涉一類污染物排放企業車間排口達標情況及在線監測情況。
園區年度水污染物總排放量：化學需氧量40.38t/a，氨氮3.954t/a，其他因子（重金屬等） / t/a。
排污口下游最近的地表水水質管控斷面名稱松柏斷面，水功能區劃 Ⅲ 類，監測達標率 100%，超標因子 / ，最大超標倍數/ 倍。
“雙源”地下水監測建設情況及監測結果自評。
園區內涉及黑臭水體數量0個，已完成整治 / 個，未開工的 0 個，修復中的0個。
（四）大氣環境管理
園區內涉及工業廢氣外排企業數量8個，大氣質量監測達標率100%，超標因子 無 ，最大超標倍數 0 倍。大氣污染物總排放量：二氧化硫 899.89 t/a，氮氧化物 358.62 t/a，VOCs / t/a，其他 / t/a。
目前，園區內已建成3個網格化監測微型站，分別位于二醫院、希望中學、經開區管委會。監測因子為PM2.5、PM10、SO2、NO2、O3、CO及基本氣象參數（溫度、濕度、風向、風速、氣壓）。根據運營單位長沙華時捷環保科技發展股份有限公司提供的2020年6月-2020年12月運營月報上的監測數據顯示，各點位在此期間的環境空氣質量均達到《環境空氣質量標準》（GB3095-2012）二級標準，空氣質量良好。
（五）土壤環境管理
土壤環境質量監測達標率100%，超標因子無，最大超標倍數 0倍。
園區內涉及污染地塊數量 0個，已完成修復 / 個，未開工修復的 / 個，修復中的 / 個。
（六）固體廢物管理
園區一般工業固體廢物產生企業數量9個，產生量 1062979.25 t/a，其中，自行綜合利用687180.89 t/a，自行處置 0 t/a，外委處置 375799.37 t/a。危險廢物產生企業數量 10 個，產生量214945.82 t/a，其中，自行綜合利用 54110.30 t/a，自行處置 0 t/a，外委處置 160836.52 t/a。
園區集中的工業固廢處理設施情況：處理能力 - t/a，處理工業固體廢物種類 - ，處理工藝 - 。
（七）投訴管理
本年度園區共受理各類（含各級督查、各級環保投訴等）投訴 4件，已完成整改 4件，完成率 100 %。環保督察交辦問題 0 件，已完成整改 / 件，完成率 / %。
（八）園區信用評價
表5 園區生態環境管理與信用管理辦法和細則的自評情況
序號
一級評價指標
二級評價指標
評價標準
分值（分）
園區實際情況
1
環境準入管理
規劃環境影響評價
產業園區有重大調整和修訂未重新開展規劃環評
-1
2
產業園區規劃實施五年以上未組織開展環境影響跟蹤評價
-2
3
建設項目環評
產業園區內有建設項目未依法開展環境影響評價
-1
4
產業園區內有被評為黑名單的企事業單位
-1
5
環境基礎設施
廢水收集處理
產業園區廢水集中處理率未達到100%
-3
6
產業園區污水處理廠執法監測不達標
-2
7
廢氣治理與管理
產業園區涉VOCs重點排放企事業單位未進行有效收集、未設置有效的VOCs污染治理措施或未按規定建立管理臺賬
-1
8
產業園區未按規定建成大氣環境監控預警系統
-1
9
固廢處置
產業園區未建成危險廢物監管體系
-1
10
產業園區內企事業單位發生危險廢物非法傾倒、轉移、處置事件
-2
11
環境監測監管能力
監測能力
產業園區未開展自行監測或自行監測數據弄虛作假
-2
12
產業園區未按規定建立與環境監測要求相匹配的環境監測能力
-1
13
監管能力
產業園區建立了污染源在線監控、企事業單位生產工況、電能監控、一企一管水質監控、視頻監控及環保設施運行監控、環境質量監控等產業園區數字化在線監控平臺（任意一項）
+1
本園區已建立了視頻監控及環保設施運行監控。（+1分）
14
信息化建設
產業園區未建立環境信息管理檔案
-1
15
環保信息公開
產業園區未及時公開年度環境監測報告或園區年度環境監測信息，園區污染物排放狀況、企業達標排放情況、環境基礎設施建設和運行情況、環境風險防控措施落實情況等信息公開不完整的
-1
16
環境風險防控
環境風險排查
產業園區年度內未開展環境風險隱患和環境問題排查工作
-2
17
環境應急保障能力建設
產業園區設置了風險防控環境應急指揮平臺
+1
18
產業園區未按要求制定或修編園區突發環境事件應急預案
-1
19
產業園區未定期組織開展應急演練
-1
園區暫時未定期開展演練。（-1分）
20
產業園區環境應急救援物資配備不符合規定
-1
21
風險防控體系
產業園區未建立環境風險源數據庫，未落實各項風險防范措施
-1
22
產業園區發生重特大環境污染事件或存在被省級以上環境主管部門通報的突出環境安全隱患
-4
23
產業園區出現區域限批、掛牌督辦、約談、中央及省級環保督察反饋問題整改不力等情況
-3
24
環境綜合治理
環境第三方治理服務
采取了第三方治理服務模式
+1
園區已引入第三方檢測單位，開啟了第三方服務模式。（+1分）
園區最終得分
10分
說明：
一、初始分值為9分，滿分12分。
二、產業園區未及時按照要求上報自查報告，直接評定為環保風險園區。若自查報告中未上報某項指標內容的，此項指標按最高分進行扣分。
表6 園區信用等級判定表
序號
信用等級
信用分值
1
環保誠信園區
10-12分
2
環保合格園區
6-9分
3
環保風險園區
5分及以下
本園區為“環保誠信園區”
三、園區環保工作成效、主要措施做法
在縣委、縣政府的正確領導下，在衡陽市和常寧市生態環境局的大力支持下，園區以科學發展觀為統領，嚴格落實縣委、縣政府和環保部門下達的各項工作任務。園區各廢氣排放量較2019年均有所下降。工作廢水處理率達到100%，工業固體廢棄物綜合利用率達到100%。較好的完成了本年度的環保任務。主要工作如下。
1、加大宣傳力度，強化群眾環保意識。為提高企業環保意識，園區不斷加大宣傳力度，充分利用主題活動日等契機，采取多種手段，多措并舉，使入園企業環保意識不斷增強。
2、堅持依法行政，確保達標排放。依法對工業企業加強環境監管工作，對重點企業開展專項治理，嚴厲打擊偷排漏排行為。
四、園區生態環境管理存在主要問題和難題
1、園區環保人員不足，環保相關工作開展困難。
2、應急演練等機制還不夠完善。
3、需進一步加強監管，確保企業持續達標排放。
五、下一步工作計劃
1、建議盡早引入環保管家。
2、不斷健全新思路，健全完善監管體制機制。
3、嚴格執法，強力推進水、大氣、土壤等三大污染防治工作。
