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開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇工程項目考察報告，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
【關鍵詞】廣播電視；境外工程；技術考察
【中圖分類號】G221【文獻標識碼】C【文章編號】2096-0751（2015）03-0017-06
作者簡介：韓峰，中國廣播電視國際經濟技術合作總公司，高級工程師
在實施境外廣播電視工程項目前，通常需要赴境外項目所在國家進行現場考察和市場調研，根據要實施的項目規模、施工內容、工程特點等編寫考察提綱，搜集各種有關資料，對搜集到的資料進行整理、分析，最后寫出考察報告，調整、完善境外廣播電視工程項目的實施方案和施工組織設計。因此，境外廣播電視工程項目的現場考察和市場調研是項目取得成功的極為重要的環節。境外廣播電視工程項目的實施，與國內廣電工程項目有著很多相似之處，但由于項目實施地點在境外不同的國家，這就存在許多特殊性，需要在實地考察當中，一項一項地進行調查了解、分析比對，以便得到正確、可靠的資料，在此基礎上對已編制的境外廣播電視工程項目實施方案和施工組織設計進行修訂，按序開展項目施工前期的各項準備工作。境外廣播電視工程開工后，施工人員陸續進場，設備、材料、施工機械，按進度計劃進入施工現場，根據設計圖紙、施工標準、規范和操作規程進行施工。加強管理，保證質量，安全生產，按計劃完成各項施工任務。境外廣播電視工程項目的技術考察，需要在當地調查了解的內容類別很多、工作量很大，根據我多年從事境外廣播電視工程項目技術考察的工作經驗，對相關內容進行歸納總結，主要分為以下幾個方面：
1考察前的準備工作
1.1人員準備
選派有經驗、與項目實施相關的主要專業人員和外語翻譯組成考察組，提前對赴現場要進行的考查內容進行準備，熟悉相關內容，做好人員的分工。
1.2文件準備
（1）編制考察提綱和考察日程，使考察有序、按計劃進行；（2）編制考察搜資目錄，便于在現場開展搜資工作；（3）編制擬在考察地實施的項目初步技術方案，抵達現場后針對實際情況進行修改調整；（4）編制需要與對方廣電機構簽署的項目會談紀要、備忘錄，抵達后據此與對方進行商務、技術會談，認真聽取對方的意見和建議，雙方就相關具體問題進行充分深入的探討，最終達成一致并簽署文件；（5）編制本次考察的經費預算并報上級批準。
1.3裝備及出國手續
（1）筆記本電腦、自動測距儀、GPS、數碼攝像機、照相機等；（2）考察組人員需辦理的出國公示、政審、護照、簽證、機票、衛生免疫等手續要提前準備。
2現場考察與市場調研
2.1雙方政府部門
2.1.1中國駐當地使館
技術考察組能否圓滿完成技術考察和簽約任務，除了前期周密策劃、細致準備以及考察組全體人員的共同努力外，與中國駐當地使館和對方政府的大力支持，密切配合是分不開的。技術考察組抵達后前往使館，聽取使館領導介紹當地目前政治、經濟、社會的具體情況，匯報考察組要開展的工作任務情況，聽取使館領導對考察工作提出的意見、建議。
2.1.2對方國家廣播電視主管部門
通常國外主管廣播電視的政府機構是新聞部或新聞通訊部等，通過與主管部門官員會見，回顧雙方在廣電領域的友好合作，了解當地廣播電視發展概況，使對方主管機關了解考察組此行的工作任務，有益于考察組順利開展工作。
2.2技術和商務會談
根據考察會談紀要、備忘錄或項目實施方案內容，針對現場實際情況進行調整，與對方進行商務、技術會談，認真聽取對方的意見和建議，對涉及的相關具體問題進行深入的探討，就項目整體實施設想向對方進行詳細解釋和說明，反復溝通討論，對考察會談紀要、備忘錄或項目實施方案內容逐條進行修改和完善，最終達成一致簽署文件。
2.3考察搜資
為確定技術方案和投資估算提供依據。
2.3.1所在國基本概況
了解所在國的地理位置、人口、首都、行政區劃、官方語言、政治、經濟、宗教、社會治安、與中國的關系、與周邊國家的關系等有關情況等。
2.3.2當地廣播電視機構設置
了解當地廣播電視的主管部門和下屬機構設置及分工，人員的職責范圍，辦事程序，廣播頻率或電視頻道的管理及申請程序等。
2.3.3當地廣播電視現狀
了解當地目前廣電系統設施現狀，當地現有廣播和電視節目播出情況，包括國家、地方和私人廣播電臺和電視臺的數量、成立日期、使用的播音語言、節目套數、覆蓋區域、播出時長、每天播出的主要節目類型、收聽效果、機房及設備狀況、節目制作能力等。
2.3.4當地廣電發射臺站情況
了解當地廣電發射臺站點設施情況，所處位置、地勢、海拔高度、交通情況、覆蓋區域、距人口聚居區域的距離，發射機的臺數和發射功率，天線的類型、數量和發射方向，鐵塔的類型和高度，機房狀況、供電情況、技術維護狀況等。
2.3.5當地氣象情況
收集當地有關的氣象資料，包括氣溫（如：月平均氣溫，年平均氣溫，最低溫度，最高溫度，極端溫度）、風速（如：月平均風速，年平均風速，最大風速）、風向、降水量（如：月平均降水量，年平均降水量，日最大降水量，時最大降水量，極端降水量）、旱季與雨季的劃分等等。在境外不同的國家，由于氣候、自然環境的不同，現場施工要采取不同的施工措施，如非洲有些國家旱季氣溫高達50℃，為保證工程質量，澆筑混凝土工程要選擇在夜間氣溫較低的時候施工，對砂石要采取澆水降溫，白天要派專人澆水養護混凝土等措施。有的國家雷電很多、很強，所以臨時設施、天饋線及鐵塔高空作業、電氣設備、施工機械等需要采取特別防雷措施。有的國家雨季降雨集中，小時降雨量很大，易造成積水，使施工現場受淹，因此要在現場筑建排水溝，臨時設施的布局上要注意防水、采用排水措施等。此外，還有的國家瞬時風速很高，對臨時建筑、高空作業帶來很大危險，需要事前采取防護措施。
2.3.6施工場地的地貌、地質
施工場地內原有建筑物情況，地形坡度、傾斜方向、地勢，地面下是否有管道，地面上是否有輸電高壓線、通訊設施，這些可以用照片來加以輔助表述，另外還需將地形圖與實地相對照，查看是否一致，有條件時進行一些輔助測量。地質資料是重要的基礎資料之一，除可要求當地有關部門提供外，也可在實施場地四周挖4個深1.5至2米的探井，以了解淺層的土質情況和地下水位深度，為施工方案的制定、特別是基礎開挖時要采取的措施提供可靠的依據。
2.3.7當地有關施工的質量標準
境外廣播電視工程的施工標準，一般執行我國頒布的施工質量驗收標準，這些標準基本達到了國際先進國家的標準。但為了尊重當地的習慣，要調查當地采用的、有關的施工標準、規范及操作規程，與我國的有關標準進行對比，找出差異，并爭取說服當地有關機構在工程質量驗收中采用我國的相應標準、規范和操作規程。
2.3.8當地稅費
了解與廣電施工有關的稅種和費率，免稅手續的辦理程序、所需的文件和相關費用。物資的清關程序和費用，物資的進口關稅等。
2.3.9當地保險公司的有關保險業務
了解當地對工程、車輛、人員的有關保險規定。當地保險公司的誠信情況、保險品種、賠償責任、賠償方式及保險費率等。
2.3.10當地有關法律法規
了解當地有關工程實施方面的法律法規、經濟糾紛的仲裁程序等規定，設備材料的進出口規定等。當地外國人的簽證期是多長時間，簽證期滿后是辦理簽證延期還是辦理居留許可證，辦理的程序和所需費用。
2.3.11主要建筑材料
在施工中，各種建筑材料種類繁多，品質各異，價格也不相同，這些材料的選用，直接關系到工程的質量和造價。因此，選用質量好、符合設計要求且價格合理的材料，是非常重要的工作。根據工程所需的材料，列出名稱、規格、型號，通過現場的調研，確定哪些材料可從當地市場采購，哪些材料應由國內供應，哪些材料需從第三國轉口。一些大批量使用的材料，如砂、石子、水泥、木材等，為降低成本費用，當地具有生產能力的，應盡可能在當地市場采購。
2.3.12運輸條件
調查當地有信譽、能力強的貨運公司，了解物資運輸情況，包括公路、鐵路、海運、水運、空運等，貨物運輸傭金，進口物資商檢費，免稅手續的辦理程序、所需的文件、辦理的時長。了解港口的吞吐能力，可通行的集裝箱規格、裝卸能力、港口到施工現場的距離、運輸條件及價格、港口運輸的有關規定、船期、滯港費及收取的標準、清港費、運雜費等。為便于一些貴重設備或急需物資的空運，還需要了解從機場到施工現場的距離，運輸條件及價格，機場運輸的有關規定，航班等。
2.3.13施工機械
現場施工所需的各種施工機械，需要調查了解當地的供應能力、供應的方式、運距、租賃臺班單價、設備機械的質量等。對境外廣播電視工程來說，根據不同的工程項目，一般主要包括面包車、小轎車、卡車、起重機、混泥土攪拌機、夯土機、卷揚機、電焊機、砂輪切斷機、小型發電機、鋼管腳手架等。對大型施工機械主要依賴在當地租賃，其他施工機械如當地市場沒有且無法用其他施工機械替代的，可考慮從鄰國租用，但應考慮在需要使用時能否租賃到，進關手續及費用。一些小型機械和工具如當地沒有租賃市場時，應當自備。
2.3.14水電燃料的供應
了解當地的供電電壓、頻率，電力供應情況和電價，供水情況和水價，燃油供應情況和價格。如當地電力供應緊張，經常出現停電現象，為保證項目工期，應考慮自備或租用發電機。當地成品燃油經常發生供應緊張時應自備儲油罐。
2.3.15臨時設施
在施工現場附近選擇一塊場地，建設臨時設施，包括生產性臨時設施和生活臨時設施，如倉庫、辦公室、工棚及職工宿舍。臨時供水、臨時供電可以利用正式施工工程的水源、電源，要落實接水、接電的具置，具體負責實施的部門及辦理手續。對于施工期較短的一些境外工程，通常采用在當地租賃房屋作為宿舍和倉庫，需要了解租賃費用和租期。還要考慮交通是否便利、周圍治安情況等。
2.3.16試塊的當地檢測、試驗
為保證工程的施工質量，除了加強設備、材料的選購外，在施工中還要嚴格遵守施工規范，加強檢查管理，進行必要的檢測、試驗，如砂石進行顆粒級配、比重、容重、含水率、含泥率、有機物含量等的試驗；混泥土試塊進行容重、抗壓、調整級配比試驗等。因此要到當地的檢測單位、實驗室，調查可進行的檢測、試驗項目，檢測質量和收取的費用。
2.3.17當地勞動力狀況
境外廣電工程項目的施工中需要大量的技術工人和壯工。由于國家不同，在勞資關系和社會保障方面有不同的法律規定，需要通過政府有關部門搜集。了解當地勞動力的工種、技術水平、工資標準、每周工作天數和每天工作小時數、加班的規定、當地對雇主雇傭或辭退當地工人的規定、有關勞動保險和福利待遇等方面的政策法規、工資增長指數等。
2.3.18當地貨幣和銀行
了解當地流通的貨幣種類，當地政府對外幣的管理辦法，是否可自由兌換美元、歐元等主要貨幣，當地貨幣兌換美元或歐元等主要外幣的匯率及近1-2年匯率變化情況，當地銀行對外幣兌換的規定等。
2.3.19當地主要生活物資的市場供應
了解當地主要生活物資的供應情況和相關價格，物價的增長指數。由于當地產業結構、發展水平和生產效率等原因，物價水平各異。需對當地物價進行調查。
2.3.20辦公用品市場供應情況
了解復印紙的價格，復印文件的價格，有幾個電話公司、電話的安裝和使用費用是多少，傳真的價格，有哪些互聯網接入商、網絡的安裝費和使用費分別是多少。
3考察結束后期工作
對現場考察期間取得的工作成果進行整理、分析，寫出考察報告，提出對本項目實施的建議。考察報告中應包括落實建設場地、合作方式、技術方案的規模、雙方的責任與分工、考察收資工作成果、簽署的會談紀要或備忘錄等主要內容。
參考文獻
[1]楊俊杰.工程承包項目案例精選及解析[M].北京:中國建筑工業出版社，2009.
[2]楊俊杰，王力尚，余時立.EPC工程總承包項目管理模板及操作實例[M].北京:中國建筑工業出版社，2014.
作為廣東LNG工程項目，只是覆蓋廣東珠江三角洲地區的深圳、東莞、廣州、佛山、中山、肇慶、江門、珠海和惠州九個城市、第一期才氣化深圳、東莞、廣州和佛山四個城市、總長才508公里。第一期只有267公里，進展就那么慢、第一期卻要到2005年才能建成投產，這個速度與西氣東輸工程相比實是太慢了、作為廣東的燃氣工作者來說、我們是不甘落后的，改革開放的建設從南方開始，然后向北方輻射、對東西南北中的經濟發展起到了很大的促進作用。為適應珠三角經濟發展的LNG工程項目為什么不能多給點加速度，推動項目盡快往前發展，為廣東珠三角地區經濟騰飛盡快作出貢獻?
1 積極推動廣東LNG工程發展是我們義不容辭的職責
多年來、我們深圳在引進LNG工作上做了大量的前期準備工作、我們并不滿足于已經有了比較完整的天然氣輸氣管網和擁有的市場份額以及良好的融資能力。我們充分利用今年1月13—14日國家計委在蛇口華明國際會議中心召開的廣東LNG試點工程總體項目一期工程可行性研究階段工作協調會的精神，在深圳市民中大力宣傳LNG項目對深圳經濟建設的作用以及對深圳城市建設的好處，帶來的社會效益和環境效益提高人們對天然氣的認識、并密鑼緊鼓地做好各方面的工作。
(1)對深圳市城市天然氣利用工程進度作了周密安排
新春伊始、就成立了燃氣集團天然氣利用領導小組、我親自任組長一位分管技術的副總經理當副組長抽調了設計公司和開發部的主要骨干開展了以下工作：
①開展了全市的用戶用氣調查；②對全市供氣管網進行了平差水力計算；（3）疏通和完善管網通氣能力；④完成了羅芳氣站到南油氣站的東西大聯網；⑤做好管網西出南頭北出布吉以及未來管網南伸的南北出關工作；⑥編寫了深圳經濟特區管道燃氣2000—2005年發展規劃；⑦編寫了石油氣管網供氣過渡到天然氣管網供氣的轉換方案；⑧籌建了生產調度指揮系統和客戶服務系統，投入管網供氣搶險、調度指揮，為過渡到天然氣供氣使用；⑨實施LNG項目工程進度計劃時間表2000．1．31—2005．11．6(詳見深圳市燃氣集團城市天然氣利用工程總進度表)
機構設置與規劃審批 2000．1．31—2001．8．16；
項目資金研究 2000．7．31—2002．5．31；
城市燃氣市場研究 2000．7．3—2001．12．7；
工程研究 2000．10．23—2002．8．23；
全市城市燃氣項目可研 2001．3．12—2002．4．5；
施工建設 2002．1．14—2005．11．6
(2)派出人員赴上海浦東學習天然氣供氣的調峰辦法。赴北京、西安學習天然氣置換辦法，回來之后寫出了較完整的考察報告。
(3)為迎接天然氣的早日到來、提出廠建設深圳大燃氣的設想：大燃氣的功能、定位、理念，用四新、四化、四個辦法去實現事業部制式的集約化管理目標。
(4)與香港中華煤氣有限公司進行了充分探討、協商，雙方同意組成聯合體、充分發揮深港兩地兩公司的各自優勢、共同推動廣東LNG工程項目的發展。
2提出四點建議
(1)希望充分利用深圳的地理位置、人才和資金優勢加快項目的建設速度。目前項日的發展。只局限在政府的計劃部門和業主單位。規劃國土部門和建設部門都還未介入，要讓項目能順利發展。離開當地的國土規劃部門和建設部門是很難實現的，要加強與這些部門的溝通、讓他們多參與活動，做好前期預留用地規劃。還有轄區特別是龍崗區政府有關部門。要使他們提早介入，積極參加，共同推動項目的發展。
(2)城市高壓輸氣管網、門站、調壓站要盡快規劃設計。落實門站、調壓站以及管線走向預留用地，確保今后在實施時能順利通過。
(3)要讓業主單位盡快進入角色，承擔應該承擔的各項任務，充分發揮業主單位的積極性，以便抓緊工作、做好工作、爭取提前讓天然氣進入千家萬戶。
1怎么解決這些矛盾呢
針對當前形勢下弱電系統工程存在上述問題，不能讓弱電系統智能化成為一句空話。因此，優化弱電系統工程實施管理勢在必行。作為弱電工程的建設單位應充分發揮其市場主導地位的優勢，強化對弱電工程的優化管理。建立一套自我完善的企業工程管理規程，制定一套約束相關各方的管理程序，一套讓參與各方都預先承認的規則。這樣就可以大大提高設計效果、減少施工過程的困難，保障弱電智能化工程的最終品質。為了加強優化對弱電系統工程的實施管理，必須對弱電工程的各實施過程（步驟）進行指導、控制，確保項目建設過程的順利進行，建設單位應對整個建設項目弱電工程的實施過程進行優化管理。
（1）在弱電系統工程的規劃、設計階段進行優化管理。根據工程項目規劃及相關功能的需求，編制工程項目的《弱電系統設計要求》。然后，選擇優秀的專業設計院，根據《弱電系統設計要求》委托設計弱電系統。建設單位工程部門應負責組織對弱電工程設計的評審工作，并對設計進程及具體的設計事項進行監控，定期、及時與設計公司溝通，并及時整理形成紀要，為下一步優化設計調整提供依據。
（2）規劃、設計階段，弱電系統工程設計應遵循的原則。①可靠性原則，將安全防范系統的可靠性放在第一位，充分考慮小區的實際情況，選用質量可靠耐用的設備，在系統投入使用后長期有效地發揮各部分的作用，方便用戶使用，保障小區內住戶的安全。②安全性原則，系統應能夠最大限度地保障住戶人身及財產的安全。③實用性原則，系統應能夠最大限度地滿足住戶的生活需求及使用的方便性。④合理性原則，根據實際情況選用能滿足用戶需要的設備；系統便于施工，盡量減少對建筑、裝飾等的損害。⑤適用性原則，系統應具有高度的適用性，不會受到氣候和地理環境的干擾影響。⑥先進性原則，充分考慮科學技術的迅猛發展的趨勢，應用較先進技術，保證小區建成具有先進性的智能小區。⑦經濟性原則，在考慮整個系統先進、可靠的同時，著重考慮產品的性能價格比，保證產品的經濟性。在實現建設單位對系統的要求的情況下降低系統的造價，減少不必要的浪費與消耗，讓建設單位投入較少的人力與物力，建立完善的智能化體系。⑧科學性原則，系統的設計、施工嚴格按照有關規定執行，并且充分利用現有成熟的技術，保證系統的可靠運行。⑨兼容擴展性原則，保證智能化小區內部的各個子系統的集成、兼容和信息共享，總體結構具有可擴展性和兼容性。設計完成后，應重點審查確認弱電系統的設計是否符合有關標準、規范和規程的要求，是否與《弱電系統設計要求》相一致,相關功能性要求是否設計到位。特別地，對于通訊、數據網絡、電視系統的設計，應充分考慮多家運營商提供的服務架構，對各建筑單體內的路由、橋架、管道、設備間(箱)及戶內弱電箱進行配置，便于今后住戶所選的運營商能予以接入；根據各地實施數字電視的具體情況，須考慮有線電視各段路由的擴充空間；無線移動通訊信號不能覆蓋的區域（如地下車庫、電梯轎廂等），還須設計無線通訊信號增益系統。優化規劃、設計階段的實施管理，是為下一步施工過程，做好實用性的優質工程打下牢靠的基礎。真正做到為實用而設計，避免出現“閉門造車”，嚴重脫離實際和用戶需要的后果。因此，優化規劃、設計階段的實施管理是至關重要的。
（3）在弱電系統工程施工過程中進行優化管理。建設單位根據設計方案、圖紙和招標文件進行招標，對初選的弱電工程施工單位必須進行實地考察。編寫考察報告，且確定入圍名單。從中選擇有最佳實力的、優秀的施工單位，簽訂《弱電系統工程施工合同》及《弱電系統工程及設備維保服務協議》，明確雙方的權責利。要求施工單位必須在合同規定的時間內完成系統的深化設計,其內容及圖紙須經原設計單位和建設單位的相關技術負責人員進行優化評審。建設單位項目工程部弱電管理人員須協助、督促各相關施工單位，根據深化后的圖紙，限期對弱電及相關系統的預埋預設進行檢查確認，由檢查單位提交檢查報告，對其不符合或不合格處須進行及時調整；須根據整體計劃和合同要求，全面把握控制工程的品質和進度，其間出現品質問題，經項目工程部協調仍不能解決，須立即將情況匯報上一級管理部門或管理人員，由其協助予以解決。
（4）在弱電系統工程驗收及交接過程進行優化管理。根據國家、地方關于智能建筑及住宅建筑的相關規范和標準，再進一步優化規范項目弱電系統驗收標準。系統安裝調試完成后，為提高工作效率，應由建設單位組織弱電系統施工單位、設計單位、監理單位、物業管理單位五方共同參加驗收。建設單位和施工單位應在現場驗收前7個工作日，分別把所需驗收的設備設施系統技術資料移交物業管理單位，并列出所有移交資料的清單，由三方簽字認可各持一份；建設單位應根據設備安裝調試單位提供的技術資料編制驗收計劃，做好相關的驗收準備，并通知物業管理單位做好相應的接管驗收準備工作；在驗收過程中，發現質量技術問題和需要整改的項目，須做好統計工作并寫入驗收會議紀要，責令限期整改，進行復驗，直至驗收通過。
（5）建筑弱電工程的檢驗與移交使用。建筑弱電系統工程驗收完成，建設單位須將本項目《弱電系統工程及設備維保服務協議》及相關工程竣工資料等事宜移交該項目物業管理公司，由該公司監督執行。移交資料應包括：①產品資料：各系統設備的數量、型號、規格、產品檢測證書、檢驗報告、合格證書、產品說明書等。進口產品還須提供原產地、報關單及商檢證明。②技術資料：系統結構圖、各子系統工程原理圖、施工平面圖、弱電機房設備布置圖、設備電氣端子接線圖等；各系統的產品說明書、操作及維護手冊等。③工程資料：招標文件、階段驗收資料、材料保證書、材質驗收報告、工程監測數據、設備及系統自檢檢測記錄、系統試運行記錄、第三方測試記錄、培訓資料及考核記錄、其它按規定應提交的資料等。只有充分作好物業管理部門的交接工作，才能較好地保證各相關弱電系統設施的正常運行，為今后的日常維護工作，提供有理有據的保障。
2結語
弱電系統工程的實施管理是一種綜合性很強的管理工作。弱電系統工程的實施與質量控制，是目前國內建筑行業關注的熱點。要使一個功能完善、設計良好的弱電智能化統得到完美的體現，在弱電系統工程的規劃設計階段、施工過程和竣工驗收及交接實施過程，有針對性地進行優化管理，是十分重要的環節。建筑工程有關弱電系統的各參與方，根據具體項目的實際情況，編制出針對性強、能夠實施的優化管理方案，并不斷提高其管理水平，才能真正使建筑弱電系統工程發揮其功能及應有的投資效果，并造福于人們。
作者：吳武陽單位：福建興藝建設集團有限公司
Abstract： Based on an engineering case， this paper analyzed the deficiencies and shortcomings in tender bidding process， and put forward the enterprise bidding control strategy and the suggestion to regulate enterprises bidding activities and improve purchasing management benefit.
關鍵詞： 招標案例；招標管控要點
Key words： tender bidding case；bidding control points
中圖分類號：F223.2 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）14-0174-02
0 引言
某工程建設項目管理單位（下稱項目單位）擬對該工程中甲方采購供應的材料部分（含塑鋼窗供貨安裝工程）擬采用邀請招標方式自行組織招標，初始意向為塑鋼窗供貨安裝、入戶門制作安裝、衛生潔具采購安裝工程三項綜合采購招標，擬選擇一家中標單位。
經對招標文件初審，因三項因產品類型性質不同，且因塑鋼窗工程供貨安裝工程涉及到施工資質及成活要求，同時能符合相應的資質條件的投標人較少，故建議拆分成三個分項，通過一次招標采購活動辦理。該項目單位經過修改招標文件有關要求，本項綜合采購招標更改為僅塑鋼窗供貨安裝招標。
該招標文件中對塑鋼窗的材質采購要求標準及報價要求為“塑鋼窗為藍灰色塑鋼框料，明框，玻璃型號為低輻射中空玻璃窗5+9A+5，門窗產品要求（海螺）品牌。塑鋼為88系列。門窗攔標價均為307元/m2（含制作、安裝、運輸、成品貨到達工地、含配件、鎖具等成活價）”，擇日開標，經百分制綜合評審，某報價306元/m2的投標人被推薦為中標候選人。
1 案例分析
經調查研究，該招標案例工程存在以下缺陷或弊端：
1.1 招標前期策劃不合理。綜合采購選中一家中標的意向不合理，沒有考慮資質資格要求的匹配性，主要是混淆專業分包工程的性質和材料采購的性質，不確定選擇的是供貨商還是專業承包隊伍。
1.2 招標工作安排整體計劃性欠缺。沒有根據整體工程施工計劃節點要求提前準備，導致本次招標活動時間安排緊迫（工程在等待），自報審時間至開標時間僅3日，且從發標到開標時間沒有嚴格遵守招投標法相關不少于20天規定，有關標的技術標準和價格標準沒有匹配性復審。
1.3 采用的是邀請招標非公開招標，沒有在指定媒體上公開公告，消息的廣度不夠，投標單位數量太少不具有競爭性。項目單位稱本項目曾邀請過有關單位，但投標人因價格低，不愿參加，本次為調整價格后第二次邀請。
1.4 招標文件審核中米組價未經專業人員比較測算審定。招標控制價依據為上報的考察價格報告中批復的內部預算綜合平米控制價，而非相關預算編制依據和規定做完整預算結合市場考察分項報價資料綜合測算確定的。
1.5 對投標文件報表格式沒有設置固定表格樣式，造成投標結果以綜合平米單價的形式報的模糊，無詳細的相應分項報價。將對后期施工過程中的退換或尾留單項核價、質保零星物件價格參考確定等工作帶來不利。
1.6 招標圖紙表達的技術標準沒有事先復核。中標后，招標圖紙中對塑鋼窗玻璃的標準兩處表達不一致，經復審關鍵材料標準“玻璃型號為低輻射中空玻璃窗5+9A+5”為設計錯誤項。此時投標人認為如做低輻射中空玻璃窗5+9A+5需要增加相關的鍍膜費用大約40-70元/平米，否則不能應標，招標人陷入被動。
1.7 考察行為計劃完備性欠佳和目標實施有偏差。一般情況下招標人對投標人應做詳細調查了解，對其生產、供貨等履約能力及同期業績參考價格等情況調查了解后方可進行邀請。但本次對投標三家均未進行考察，曾經提供的考察報告僅為對塑鋼窗專營實體店面考察確定307元/平米控制價的報批報告。在對塑鋼窗專營實體店面進行考察材料之前，缺少完整詳細計劃和考察調研格式書面文件。店面零星工程制安和批量工程采購沒有體現報價優勢區別。
2 對策和建議
以上案例雖然具有個例特點，但招標運作也有一定的代表性，故建議企業自行招標中，應重視以下管控要點：
2.1 招標前期策劃。應充分考慮資質資格要求的匹配性，不應混淆專業分包工程的性質和材料采購的性質，明確選擇的是供貨商還是專業承包隊伍。策劃中應根據標的所需資質資格要求不同，合理擬定和構想中標單位個數結果，是否能夠兼投兼中等問題。
2.2 招標工作應有計劃有組織有序進行。主要根據總體工程施工計劃節點要求提前準備，避免招標活動時間安排緊迫（工程在等待），適當放寬報審復核準備時間，有關標的技術標準和價格標準對應匹配性復審，從發標到開標時間應嚴格遵守招投標法相關不少于20天規定。避免中標后有異議和發生變更。
2.3 采用公開招標，在指定媒體上公告，增加競爭性。如公開公告后，投標人參與愿望低，不夠3家時，可考慮延長一次報名時間，仍缺少投標人參加的，憑有關信息報名資料登記情況報請有關主管部門申請調價或變更材料標準，進行第二次招標活動。但前提是有關書面來往答復的相關資料能證明曾做過類似邀請。企業自行招標有關管理實施細則中應予以明確要求規定競標力不足時須提供有關書面資料或信息平臺來往資料證明。
2.4 招標文件審核中米控制價須經專業人員比較測算審定。不能將綜合測算的內部預算價，作為招標控制價格。招標控制價應按照相關預算編制依據和規定做完整預算結合市場考察分項報價資料綜合測算確定，才可。
2.5 對投標文件報表格式應設置固定投標表格樣式，引導投標結果詳細的相應分項報價。方便將對后期施工過程中的退換或尾留單項核價、質保零星物件價格參考確定等工作管理使用。
2.6 招標圖紙表達的技術標準應先復核，準確表達，以免造成招標結果因標準變化大產生糾紛，招標人陷入被動。
2.7 考察應制定完備的計劃，設定固定的表格格式，對不同材料標準有不同的表列明示區別，并對數量大的工程材料采購安裝區別零星材料采購安裝應有價格優勢與否做出表格讓考察對象給予填報，并注意被考察對象的簽章。無論對塑鋼窗專營實體店面進行考察還是對參加的投標單位考察，都需要形成有考察人簽字的報告材料，供評標參考。
2.8 企業（公司）層面應明確不同類別招標管理部門或設立招標委員會，配備相應專業管理人員。建議“有關部門或招標委員會”應該明確。為避免招標委員會形同虛設，應有相應的運作流程和審批細則要求。避免報審無門。
2.9 企業制定的招標細則，對不同類型如工程施工類、服務咨詢類、設備材料采購類，應做到分工合理，標準明確，分合有致。即對一個建設項目應設有統一匯總登記管理的單位或部門臺賬，自項目之初至項目結束，及時登記管理各類招標項目，關注項目投資預算分項招標工作執行情況。
2.10 加強對招標采購人員進行培訓，并注意對多種招標方式研討和運用。比如競爭性談判方式在招標中的應用。即不集中投標人到場開標，而采用一對一逐家進行談判，另一家不知道上家的談判報價讓利幅度和原則。此種方式建議應適用于國家有關采購要求規定。非國有資金獨資或控股的招標人可采用。但應注意談判前事先進行詳細的調研測算和了解市場行情的底限和高限，熟知合理的幅度區間，并避免低價中標高價索賠。參加談判組成員專業性高，并有一定的談判技巧，對商議確定的原則性的要求心中有數。
3 結語
經過對某工程項目自行招標組織運作過程中出現的漏洞和弊端分析，不斷總結并提出相應解決的策略和辦法，對規范招標采購行為具有積極的意義，尤其對國有投資項目的運作更應注意合法合規性，并同時招標能真正的滿足項目需要，帶來積極的管理效益。
參考文獻：
[1]李志生，付冬云.建筑工程招投標實務與案例分析[M].（ISBN：9787111316466）.
[2]郝永池，劉健娜.建設工程招標投標與合同管理[M].（ISBN：9787564050016）.
[3]秦潔.工程項目組織與管理[M].北京：中國計劃出版社.
關鍵詞：全過程；投資控制；項目；階段；
中圖分類號：TU198 文獻標識碼：A 文章編號：
1.背景
目前，我國建設項目投資的全過程服務分別由行政主管建設、勘察、設計、監理、施工、咨詢等部門各自負責。各部門、各單位雖然就自己系統內的成本控制采取了一些措施，但尚未形成統一、完整、科學的控制體系，不能從總體上控制建設項目的全過程成本，這是建設項目總投資難以控制的主要原因。
2.設計階段投資控制
控制建設工程投資，首先應從設計開始，因為設計是工程項目付諸實施的龍頭，是工程建設的靈魂，是控制基本建設投資規模，提高經濟效益的關鍵。設計階段對投資的影響度達70～90%,如下圖所示。
2.1存在的問題
設計單位只注意設計產值的完成量，而忽略設計產品的經濟性；出于安全考慮，盡可能采用上限的安全系數，“肥梁”、“胖柱”現象普遍存在；由于設計費是按工程造價的百分比計提，造價越高，設計單位的營業收入也越多，這顯然不利于設計人員主動考慮投資的節約；違反基本建設程序和經濟規律；重技術輕經濟，技術與經濟相脫節。
2.2投資控制策略
2.2.1設計方案的比選及確定
項目各參與方要加強設計階段的經濟論證。設計階段是工程建設的重要環節，它決定著整個工程項目的規模、建筑方案、結構方案。設計方案優化與否，直接影響著工程總造價，影響著工程建設的綜合利益。在方案比較時，可以采用成本—效益分析方法，在滿足工程結構以及使用功能的前提下，依據經濟指標選擇設計方案。設計單位在技術經濟分析中應大力開展價值工程方法的應用。價值工程是分析產品功能和成本的關系，力求以最低的產品壽命周期成本實現產品的必要功能的一種有組織的活動和管理方法，以獲得最佳綜合效益。
2.2.2推行限額設計
限額設計的控制對象是影響工程設計的靜態投資的項目。進行投資分解和工程量控制是實行限額設計的最有效途徑和主要方法，通過層層限額設計來實現對項目投資限額的動態控制與管理。
眾所周知，實施限額設計的第一步是合理確定限額設計總值。由于可行性研究報告是確定總投資額的重要依據，所以，應以經過批準的投資估算作為限額設計總值。在實施限額設計過程中，則依據縱向和橫向兩方面的手段加以控制。其中，縱向控制即從可行性研究、初步勘察、初步設計、詳細勘察、技術設計直到施工圖和設計變更整個過程中，將限額設計貫穿到各個階段，而在每一階段又貫穿于各專業的每一道工序，步步為營，層層控制，改變和克服各個環節相互脫節的現象，最終保證限額設計目標的實現。橫向控制即健全和加強設計單位對建設單位以及設計單位內部的經濟責任制，而經濟責任制的核心則是正確處理責、權、利三者之間的有機聯系。
3招投標階段投資控制
3.1采用合理的招投標形式與合同形式
建設工程項目招投標作為工程項目管理中最重要的環節之一，其目的是促進節省開支，最大限度地透明和公開選擇最優投標人，提高效率目標。而招標文件作為招標準備工作中最為重要的一環，它既是提供給投標人投標的依據和要求，又是簽訂工程合同的基礎。
3.2不斷完善評標辦法
在評標中，審查投標單位報價應該做到總報價和單項報價的綜合評審。總價符合要求并不能說明單項報價符合要求，總報價最低并不能說明單項報價最低。投標人往往知保持總造價不變的情況下，將工程量可能變化較小的項目的單價降低，將可能變化較大的項目單價增大，以期達到在竣工結算時追加工程款的目的。不平衡報價使得投標總報價不能客觀地反映投標人的競爭力，出現單價偏高或偏低的現象，并因單價不合理而增大變更工程的計價難度。因此在招投標中對不平衡報價應進行評價和分析并進行限制，以保證合同價格具有較好地公平性和可操作性，降低由此給業主帶來的不利風險。另外也要做到單價和相應工程數量的綜合評審，工程數量大的單價要重點分析。還要做到單價與工作內容、施工方案、技術工藝的綜合評審，從而擇優選擇合適的施工單位。
3.3發標、議標及定標階段成本控制
發標時，應盡量使議標文件中出現暫定數量及項目的機會及可能減至最少，并且圖紙及工程規范中所涉及的內容盡可能完整地反映在工程量清單中。若發展商希望有些材料日后才定，則在工程量清單中用指定單價的形式包括于合同總價中，這樣可使整個工程的造價成本得以控制。
議標時，應將可預見的所有工作內容及要求呈列清楚。若發標時尚未考慮或尚未發生，而在議標過程中才發現的問題而未包括在議標金額內，均應在議標時澄清，讓承包人對其進行包干，有利于發展商了解實實在在必需發生的費用并及時調整總造價預算，以及避免將來結賬時再由承包人作為變更或索賠提出較為主動及容易控制此部分的造價。并且，議標時與承包人商定/確定可預見的費用較最終結賬時為宜，風險則由承包人來承擔。
對于早期即發生的項目如開辦費、結構工程中較早涉及費用的子項應嚴格審查，不使承包人提早收到工程款，從而避免使發展商蒙受利息損失。在審核承包人交回的議標文件時，對于計日工作表內的單價亦應嚴格審核，雖然該部分內容不計入總價，但以后施工中會發生，需按實計量，這也是今后成本控制的一個方面。
4. 實施階段的工程投資控制
4.1 施工階段的投資管理
施工階段控制造價的特點是可控制的周期長、控制面廣、費用支付劃分點多，造價是動態控制等。據統計，這一階段影響工程造價(即工程投資)的可能性只有5%～10%，節約投資的可能性已經很小，但是，工程投資卻主要發生在這一階段，浪費投資的可能性則很大。該階段成本控制的主要方式：
（1）合理安排施工順序，減少臨時費用；
（2）抓好合同管理，減少工程索賠；
（3）從管理模式上著手，建立建設監理制；
（4）建立工程洽商制度，降低工程成本；
（5）從技術措施上展開項目投資的有效控制；
（6）從經濟措施上展開項目投資的有效控制；
4.2結算階段的造價管理
工程竣工結算是核定建設工程造價的最終依據，也是建設項目竣工驗收后編制竣工決算和核定新增固定資產價值的依據。因此，這是控制工程成本的最后一關。一般應從以下角度控制結算工程成本：
（1）核對合同條款，只有按合同要求完成全部工程并驗收合格才能列入竣工結算，并在結算過程中嚴格執行合同約定的結算方法、計價定額、取費標準、主材價格和優惠條款等；
（2）檢查隱蔽驗收記錄，竣工結算時應該對隱蔽工程施工記錄和驗收簽證進行檢查，手續完整，工程量與竣工圖一致，方可列入結算；
（3）落實設計變更洽商，只有經建設單位和監理工程師審查同意、簽證的變更洽商才能列入結算；
（4）按圖核實工程數量，招投標工程按工程量清單發包的，需逐一核對實際完成的工程量，然后對工程量清單以外的部分按合同約定的結算辦法與要求進行結算；
（5）嚴格執行定額單價，除包干部分外，結算單價應按合同約定或招投標規定的計價定額與計價原則執行，對定額單價中沒有的項目應按相近定額進行分析換算，或提出人工，機械、材料計價依據，編制補充單價；
（6）注意各項費用計取，建安工程的收費標準應按合同要求或項目建設期間與計價定額配套使用的建安工程費用定額及有關規定執行；
（7）要求有關單位參與把關，除建設單位外，監理、設計等有關單位負責人和經辦人員應大力支持，參與把關。
5.結語
作為投資人或項目管理者，要有效地控制工程造價，必須從項目的各個環節人手，使工程投資控制貫穿于建設項目的全過程，找出控制要點，突出重點管理，實施建設過程嚴格控制，這樣以來，就可以將建設工程總造價控制在預計或理想的范圍內。
參考文獻：
[1] 李世蓉，鄧鐵軍，工程建設項目管理，武漢:武漢理工大學出版社，2002.
[2] 成虎，工程項目管理，北京:中國建筑工業出版社，2006.
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關鍵詞：投資控制 ； 工程 ； 管理；措施
中圖分類號：F830.59文獻標識碼：A
房地產項目投資控制貫穿于項目選址決策階段開始至項目投入運行的全過程，投資控制工作直接影響到工程的工期和質量，影響工程項目的投資效益和社會效益。投資控制措施方法是否得當，過程控制監管是否到位，直接影響到投資項目的建設效果。
為了完成建設項目投資控制目標，必須建立健全投資控制體系，明確職責分工及相關制度，落實投資控制的各項組織措施。即落實投資管理的組織機構和人員，明確各級成本管理人員的任務和職能分工，明晰權利和責任。
1 項目選址與決策
根據房地產項目發展規劃適時進行項目選擇，由建設單位組成項目考察小組，經市場考核調研，編寫項目考察報告。
考察小組通過對項目自然資源、自然條件、擬選地經濟實力、協作條件、基礎設施、技術水平、市場潛力、人口素質與數量、交通運輸條件、政策因素等綜合考察。對地塊的土地成本、性價比、投資收益率預測進行比對分析，形成項目可行性研究報告。供決策層參考抉擇。
2 工程設計階段
2.1優化設計方案
優化設計方案是設計階段的首要步驟，是控制工程造價的有效方法。通過設計隊伍的選擇，設計方案的比選及方案的綜合優化達到有效控制投資的目的。具體如下：
2.1.1選擇設計隊伍
設計隊伍的選擇是通過招標的形式進行確定的，是從多個具有設計資質的設計單位中選擇一個實力較強、技術力量雄厚、設計質量較好、經濟實用、設計費用相對合理的設計單位。各項目設計單位經過招標程序、優勝者獲選，設計成果必須綜合各投標者的所有優點，全面整合，拿出最優秀的設計方案供業主使用。這樣既提高方案的水平，又節約了設計費用，確保了工程造價的合理性。
2.1.2進行方案比選
根據工程地質情況和實際要求，合理選擇基礎形式和地基處理方式；根據市場和公司運營情況合理選擇工程建筑規模和套型面積等指標；認真進行方案比選，選擇方案優、實用性強、經濟效益突出的方案，并對方案全面優化，參與進各方的優點。
2.1.3優化設計方案
對方案各專業內容提請高水準設計單位對建筑、結構、設備的經濟實用性、舒適耐久性等進行探討深化。
設備及各種材料選用及特種設備參數，需要建設單位在設計院設計成型前給予合理建議，同樣的材料、設備，在選擇合理，達到相同使用目的前提下，運用綜合價值分析的原則，達到滿足工程需求、控制工程投資的目的。
2.2進行可控設計
所謂可控設計就是對設計項目進行有效的控制，造價咨詢單位要與設計人員積極配合，從項目初始定位、結構合理性、建設標準、設備選型等進行比選。
根據項目投資計劃，按照前期批準的可行性研究報告及投資估算控制初步設計，再按照批準的初步設計概算進行施工圖設計，在保證各專業達到使用要求的前提下，按投資比例進行可控設計，保證項目總投資在可控制范圍以內。
3 工程項目及分部分項招標
3.1工程項目招標
建設項目參建組成中總包單位、監理單位公開招標或采用邀請招標，需要到當地建設局指定業務窗口辦理相關手續，按照相關規定流程執行。
項目招標過程中，主要是在招標文件條款上，招標單位應掌握主動權，可以通過在招標文件中制定一些約束條款達到控制投資的目的，招標文件編寫工作應有相應招標資質的公司或建設單位自行組織編寫，其參與人員應包括相關專業人員和造價人員共同完成。建設單位自行招標其它分包隊伍的應按照流程執行，以達到控制投資的目的。
3.2建設單位組織分部、分項工程招標
根據工程進展情況，對項目分部、分項工程確需招標確定的，嚴格按項目流程進行，由現場工程部提出技術參數、內容、數量等編寫招標申請，材料預算部審核招標內容，核準后組織內部招標報價，下發招標文件要求和圖紙資料，組織招標答疑，參照正常評標程序評標，報批批準。
4 材料物資采購及控制
做好材料物資采購及各項招標規劃、確定合理詳細的流程，是有效控制成本及投資的一項重要措施。
實行部門負責制，由物資供應部制定切實可行的材料物資采購細則，適時制定月度、季度、年度采購計劃，充分進行市場調研、綜合比對，建立材料物資供應商臺賬。
建立完善的監管機制，監管部門配合物資采購部門制定招標文件和采購合同，按既定流程采購，并有效監管物資采購全過程，保證物美價廉。
5 合同簽訂階段成本控制合同簽訂不嚴格、不規范、不全面，合同條款缺少必要的風險條文的責任約定，引
發爭議勢必增加項目投資。總結如下：
5.1準確選用合同類型:根據項目建設規模、計劃工期長短、項目的復雜程度及外部環境等因素，選擇使用固定總價合同、可調合同或成本加酬金合同等類型。
5.2仔細審核合同條款:條款是否面面俱到，風險和違約責任是否具體量化等直接影響合同的成敗。風險責任是合同的重要條款，結算時經常會引起糾紛。
5.3風險條款控制內容:
5.3.1合同中約定的主要人、材、機及一定風險范圍的約定：對于市場價格變動帶來的價格風險，如工程造價中的主要材料鋼筋、混凝土等材料價格的調整，應在合同中詳細注明風險的范圍，注明水泥、鋼管不做調整避免造成后期分歧，引起糾紛。商品混凝土中的水泥和安裝工的中的鋼材、鋼管不在調整范圍之列。根據工程特點和工期目標，約定施工方承擔5%以內的人工材料價格風險和10%的機械使用風險費用，同時考慮多種原因造成的工程延期時材料費、機械費、措施費、管理費等合理調整的相關約定。
5.3.2工程量的變更引起的單價調整的約定：非施工方原因引起的工程量增減，要
在合同中約定，變化在合同約定幅度以內的執行原有的單價;變更超出合同約定范圍的，或合同工期順延過程中政府及職能部門的文件調整，其單價及措施費項相應調整。一般幅度約定為10%。
5.3.3工程措施費用的約定：招標文件應約定措施費用是否可調，如何調整要在合
同中載明。綜合單價計價的項目措施費，當工程量變化幅度在10%以外，且影響分部分項工程費超過0.1%時，其對應的措施費應作調整。其他不做調整。
6 施工階段成本控制
6.1 施工過程階段：嚴格按合同和清單內容執行，應對施工過程中發生的工程設
計變更、現場簽證等進行有效控制。嚴禁在簽證過程中出現模糊不清的內容，缺乏可控尺度，簽證內容偏差大，材料簽證價格明顯高于適時市場價格，事后補簽，與實際情況不符等情況。并嚴格圖紙會審資料執行情況，和工程圖紙、圖紙答疑一并嚴格管理，抓好落實，嚴格簽署流程。
6.2控制方法及措施
6.2.1嚴格合同簽訂管理：合同簽訂是建設雙方成本管理的重要內容，其中明確界定雙方的責權，為工程質量、進度、造價控制提供依據。
6.2.2加強設計變更管理：由于建設工程獨特性和設計人員的局限性、主觀性，對工程實施中施工因素、技術因素或工程的功能定位估計不足，以及建設單位決策的時限性，工程實施過程中必然會出現變更。變更對工程造價的控制帶來潛在的風險，是施工階段造成投資變化的第一因素。因此，要控制好變更首先從把握好流程，控制好命令源。
合同價的變更是工程量變更、工期調整引起的，工程量變更一般是有現場工程設計變更引起的。在施工過程中不可避免會產生一系列的設計變更，原因多種多樣，設計與實際現場不符，現場新增加內容，施工過程中因自然或其他原因不能實現的等，所有設計變更應經建設單位同意后方可進行變更設計，合理的設計變更可以有利工程進展，節省工程投資。
6.2.2.1涉及建筑結構或立面效果等重要變更，必須經過設計單位出具設計變更。
6.2.2.2不涉及建筑結構或立面效果的變更，由施工單位提出，經監理單位和建設單位審核通過后，可直接變更。
6.2.2.3設計單位提出的變更經建設單位同意后可以直接出具設計變更。
6.2.3加強現場簽證管理 ：現場施工過程中建設單位要加強管理，積極發揮現場監理和甲方代表的作用，督促施工方嚴格按圖施工，認真完成合同清單內容。甲方現場代表要督促施工方做好現場各種記錄，特別是隱蔽工程記錄和簽證內容。隱蔽工程具有特殊性，如果沒有符合實際的簽證手續，給工程結算帶來一定的難度。因此，必須制定完善的隱蔽工程現場簽證制度，做好隱蔽工程驗收記錄工作。
只有施工過程中嚴控現場簽證的渠道和內容，才能使工程造價在整個項目建設過程中得到有效控制。
6.2.3.1工程現場簽證重點是隱蔽工程量的簽證中要注明簽證時間、工程部位、及簡圖等說明工程的重要內容，明確結算方式及簽證價格。現場重要隱蔽工程或重大現場變化，要留有影像資料存檔備查。
6.2.3.2現場簽證單必須準確詳實，現場各方代表簽字并蓋章。
6.2.3.3合同、清單及招標文件等明確約定的內容，不另行簽證。
6.2.3.4延期和停工損失簽證。由于建設單位資金支付不及時、原設計出現較大變更、現場條件不滿足施工等非施工方責任造成誤工、機械設備停置，應在合同規定的范圍內以書面的形式予以確認。
6.2.3.5材料價格簽證。對合同和清單中約定的暫估價的材料應注明材料的特征、規格、型號等及費用組成，以便結算時調整。
6.2.3.6現場存在無法計算工程量或特殊內容的項目，可以三方商定的具體費用額來簽證解決。這時一定要注明是否免計稅費等。
6.2.3.7簽證要明確固定簽證格式。以相同的方式辦理各種簽證，必須三方簽字蓋章認可。
7 項目結算階段成本控制
施工單位的最終合同價款是在工程結算完成確定，嚴禁施工單位在結算時采用多記工程量、高套定額單價、巧設名目等不符合現場實際的情況發生。
7.1控制方法及措施
工程竣工結算審核，完全履行合同的的結算是對工程量清單項目的結算和經認可的變更、簽證內容的結算。
7.1.1為有效地進行投資控制，應定期進行投資計劃值和實際產生費用進行比較，發現實際值偏離計劃值時，及時分析偏差原因，采取適當的糾偏措施，有效控制投資。
7.1.2根據合同對竣工結算送審金額進行專款約定，送審值不得超過審定值的3～5%，否則產生的審計費由施工單位承擔。
7.1.3根據合同對結算送審資料的專款約定，要求資料應真實完整、合法規范。
7.1.4執行建設單位自審和專業機構審計相結合，現場跟蹤人員熟悉施工全過程，委托專業機構對審計結果進行復核，明確責任風險。
7.1.5注重竣工結算審計過程中的各個要點，要求準確合乎相關約定，做到有理有據，計費計價符合相關規定。
7.1.6現場隱蔽資料簽字必須有建設單位現場代表和監理單位共同簽字才能隱蔽報驗，否則，結算時因隱蔽工程施工方法、工藝等改變造成的造價增加不予認可。
8 項目運行過程控制
8.1營銷過程控制
8.1.1前期工作：根據項目開發建設時序及時進行項目報建工作，盡早辦理規劃許可、施工許可及房屋預售許可等三證。按規定繳納各種報建費用，并爭取各政府部門盡可能的政策優惠和減免。
準確核算項目銷售面積。發售前應組織設計、施工、造價審計相關人員編制詳細的《銷售承諾事項清單》、《房屋使用說明書》等，防止因銷售承諾增加無謂的投入。
8.1.2營銷控制：
8.1.2.1營銷支出計劃應全面考慮、編制詳細費用計劃，與銷售進度保持一致。按期進行營銷費用分析，使支出與銷售收入相協調。
8.1.2.2營銷所需各種設施根據實際需要設置，滿足促進營銷活動的進展的要求，不得盲目、重復建設，造成不必要的浪費。
8.1.2.3各類營銷廣告、活動充分考慮實效性，做好相關的可行性預測，做到有的放矢，效果明顯。
8.1.2.4居家示范物品和現場銷售設施最大限度回收整合利用。樣板房設計費及物品按照不低于50%標準價收回，減少公司的損失。
8.1.2.5加大銷售回款力度，加速資金周轉時間，有效加大資金的使用效率。
8.2物業管理控制
8.2.1根據入住情況和階段合理配置物業管理人員，減少不必要的費用浪費，物業人員加強崗位培訓，提高職操水平，減少過程中損失。
8.2.2做好事前檢查和控制，按時巡檢，第一時間發現和處理問題。合理籌劃，利用好固有資源（土地、水域），前期爭取做到自給自足，以固有資源養人的的原則。
8.2.3做好設施物品購置計劃，先申請批復，后購買使用，做到物盡其用。
8.2.4完善服務標志設施和警示設施，減少不可預見的事件發生；加強安全引導和檢查，嚴禁安全事故發生。
8.2.5合理掌握施工保修合同，對保修期內存在的維修一律轉嫁原施工單位，保修期之外，要統籌、全盤考慮，房屋修繕做到系統化、規范化、標準化。
9 結束語
總之，房地產項目投資控制是一項集技術、質量、施工、運行、管理于一體的綜合范疇。它涉及項目整個過程，需要全員參與，且各部門之間相互交接配合，各盡其責。項目實施過程中建設單位需要掌握好質量、工期、成本、運營等各方面的關系，有效提高資金使用效率，只有加強全過程投資控制管理，才能保證企業良好的經濟效益。
參考文獻
[1]烏云娜工程建設全過程項目管理策劃《中國工程咨詢》2007年第七期。
[2]建設工程工程量清單計價規范編制組 《建設工程工程量清單計價規范》GB50500-2008中國計劃出版社2008年。
關鍵詞：采油廠；物資采購；管理；發展趨勢
查閱相關資料可知，物資管理起源于第一次世界大戰，發展于第二次世界大戰期間，當時的物資管理主要針對于軍工企業。二戰結束后，物資管理更是得到了迅猛的發展，其中物資的采購管理就是在這段時間內發展起來的。在現階段，隨著市場競爭的日益劇烈，企業如果想提高自己的利潤，已經不能僅僅依靠傳統的降低原料消耗和提高銷售量的方法來實現，而要降低采購成本、強化采購管理的方法來實現。因此，我們可以發現，物資的采購已逐漸成為了當今企業提高自身利潤的主要方法。通過采購管理，企業可以降低生產成本、促進與供應商的密切聯系并增強企業與市場的聯系，這就可以提高企業的價值和市場競爭力。與此同時，如果企業建立完善的采購制度，可以使企業實現整體資源的優化，進而使企業在市場的競爭中處于不敗之地。
1采油廠物資采購管理的現狀
1.1物資采購流程
每個工程項目的采購流程都會因為項目本身的差異而存在自身的特點。一般來講，采油廠的物資采購流程如下所述。（1）在項目整體設計完成后，先將整個項目的對應預算和業務需求進行大致計算，然后再結合原有的物料儲存和現場實際需求進而綜合整理出物資清單。在這之后還需要進行市場調研的到考察報告，然后將報告和物資清單交給上級部門審批。（2）動力裝備部對項目的費用和技術參數進行審核，若審核不通過則采購程序結束；若審核通過，該部則將采購計劃單交給招標辦。（3）招標辦根據采購計劃組織相關部門開會制定出最高限價，然后就進入了招標環節。接下來就需要將招標結果遞交給動力裝備部再由該部下達采購通知單。（4）籌建部按照采購通知單與供應商聯系，如果沒有異議，則簽訂合同；如有異議，則再返回修改，直至達成一致。（5）供應商按照采購單提供貨物，然后由籌建部簽收。在簽收時需要檢查貨物的質量，如有不達標的需要進行退換。（6）最后再由財物處憑借相關單據進行付款，在付款時應核查物資、數量和金額是否匹配等信息。
1.2物資管理現狀
（1）一級物資和二級集采物資執集中采購。在采油廠中，對于那些專業性強、采購數量和所需金額都比較大的物資需要通過招標方式集中采購。在采購過程中需要將供應商、物資清單和物資價格等信息進行公示，然后進行集中采購。（2）二級非集采物資和三級物資以談判形式實施委托采購。該類物資在采購過程中采油廠應按照油田公司的相關管理條例與物資供銷公司談判，在談判過程中需要對物資的價格、采購方案等進行商議，在談判達成一致后便可委托供銷公司進行采購。（3）三級物資以談判方式進行自主采購。在油田公司中，一般分配全年物資采購金額的百分之五為自主采購的金額。這些金額基本就可以用來自主采購一些小的物資和零件等。
1.3采油廠物資采購管理存在的問題
（1）缺乏專業的采購人員。在采油廠中一般都只分配一個物資采購崗位，該位置的人員不但需要處理日常業務，還需要進行市場調研。但其在實際工作中由于日常業務的繁重，導致其花費到市場調研上的時間就會少之又少，這就使得采購人員無法對物資的品牌、質量、價格等信息充分了解。（2）采購業務流程多、耗時長。根據上面所提到的物資采購流程，我們可以發現該流程所耗費的時間很長。整個過程需要多次審批，并且需要組織開會討論且會議涉及多個部門，再經過一些繁瑣程序后才能完成對所需物資的采購。（3）供應商無法及時響應客戶的需求。在采油廠物資采購管理中，由于采油廠不能與供應商直接溝通，不能形成一個良好的信息反饋。一方面，所以如果出現工程進度和施工條件的改變，采購很有可能按照原來的方案進行而不能做出及時調整。另一方面，如果供應商的物資突然出現短缺，則需要重新訂貨，這也會對工程的正常進行帶來一些問題。
2采油廠物資采購管理的發展趨勢
（1）進一步加大集中采購力度。在油田企業集中采購的政策支持下，采油廠的集中采購集中了二級單位集采物資數量，這就避免了小型部門的自主采集。集中采購時可以大幅降低采購物資的價格，并且可以得到生產廠家的優質服務，提高了采購效率，集中采購仍然是今后發展的趨勢。（2）建立二級非集采物資和三級物資的電子商務平臺。隨著目前互聯網技術的發展，對于大量的物資采購業務也可以利用這種技術，建立電子商務平臺，這樣就可以大幅降低企業人力、物力和財力的消耗，并且可以在平臺上可以直接看到所需物資的數量、價格等信息。同時，電子商務平臺的建立使得采購業務變得簡單，并使其向著信息化管理方向發展。
3結語
采油廠物資采購管理是油田企業需要探討的一個關鍵問題，物資的采購已逐漸成為了企業提高自身利潤的主要方法。本文因篇幅有限，只對這個問題進行了簡單分析，希望以后相關研究者可以深入分析，為我國油田的發展做出自己的貢獻。
參考文獻：
[1]靳鑫.采油廠物資采購管理的現狀及發展趨勢探討[J].商,2016,(21):17.
【關鍵詞】智能建筑；智能化系統；智能化工程；工程建設
引言
近年來，隨著科學技術的迅速發展，尤其是以互聯網為代表的信息技術的發展日新月異，建筑智能化系統工程在我國的發展時間雖然不長，但也已經取得了長足的進步，在大量的建筑中得到了應用，并取得了非常好的效果。但智能化系統是一個涉及到多專業、多子系統的系統工程，具有工程專業技術比較復雜，且綜合性非常強等特點，因此時至今日，我國還沒有形成較為權威和完善的對對建筑智能化系統技術和實施全面把控的方法和程序，如當前智能化系統工程的設計存在著“拍腦袋”的現象，在將設計轉化成實體的過程中也存在著大量問題，這些問題往往導致建筑智能化系統的功用大打折扣甚至失效，造成嚴重的社會經濟損失。
1、建筑智能化系統工程實施中存在的問題
1.1 項目前期對智能化系統工程定位不清
在發達國家建筑智能化系統發展已較為成熟，但國內仍有很多人對智能化系統缺乏深入了解，只是迷戀于智能化概念，但對建筑自身需要什么類型的功能卻不清楚，因此也無法提出明確的需求分析。在這種情況下，由于前期缺乏對智能化工程的準確定位和需求分析，也就為后續設計、施工以及系統投入使用等埋下了很多問題隱患。
1.2 智能化設計質量偏低
建筑智能化工程設計與傳統的建筑工程設計存在著較大的差別，建筑智能化工程的設計內容多，而且技術更新非常快，對設計師提出了非常高的業務要求。但我國當前智能化設計人才仍然存在著短板，大部分設計院不愿意在智能化部分投入過多的人力資源，因此這些設計院所出來的智能化設計往往屬于一些簡單通用型的，而且可能并未深入考慮到每個建筑單體可能存在的特殊性，這導致了建筑智能化工程設計成果的適用性和深度經常達不到實際的需求。
1.3 智能化系統工程施工質量不高
建筑智能化工程施工過程需要與其他專業高度配合，若配合不好，就會出現各種問題。本身多專業交叉配合施工管理難度就很大，加上建筑智能化系統這一專業領域缺乏相應的規范、規程等文件指導，還有施工單位對智能化系統工程施工的重視程度還有待提高，這些問題積累在一起，導致智能化系統在具體施工過程中涌現出大量問題，對系統功能的最終實現造成了很大的影響。
1.4 缺乏智能化系統工程的維護管理人員
工程竣工時不少智能化系統的確也能正常投入運行。但是，智能化建筑的建成并不意味可以一勞永逸地享受現代科技的成果。因為只有在良好的管理下，智能化系統才能維持正常工作，整個工程投資才能得到預期的效益。智能化系統建成后，由于缺乏對日常管理和持續維護人員，設備維護保養成了較大問題。
2 、對智能化系統實施的建議
2.1 改善設計管理
（1）前文已經講過，建筑智能化系統工程實施過程中存在諸多問題，其中一部分重要原因就是在設計時就埋下了很多問題隱患，因此選擇一個好的設計單位對建筑智能化系統工程的順利實施至關重要。首先建設方不僅要考察設計資質、設計業績、服務質量等幾個慣常方面，還應該對設計單位過往設計項目進行考察和調研，多方面收集信息。盡量不要選擇以往無設計經驗或者設計能力明顯達不到設計需求的設計單位。
（2）方案設計應采用先進、成熟、實用的主流技術，與建設方投入的資金相適應，不能脫離實際追求高標準。要仔細琢磨國內外類似系統的建設經驗，認真做好設計前的工程調研，要對技術上的可行性、單項技術的側重點、系統技術的合成性等方面進行針對性的構思，從而設計出最匹配業主需求的最佳方案。
2.2 嚴格按圖施工，保質保量完成
按圖施工是施工的最基本準則，是施工單位最基本的義務，也是項目各方對現場管理的依據，這在無數的工程實踐中已經證明了的，因此要想進一步提升建筑智能化系統工程施工質量水平，項目負責人必須嚴格依照施工圖進行施工，對質量要高標準嚴要求，杜絕以節約成本為由，偷工減料、私自替代混用材料的情況發生，建立項目部內部考核制度對不規范施工人員進行嚴格查處，毫不手軟。
2.3 加強動態管理和計劃糾偏
組織是項目管理成敗的決定性因數，建筑智能化工程也不例外。建筑智能化工程是建筑主體的附屬工程，工程的推進必須依附土建及其他專業工程的總體進度。各類前端探測設備、傳感器、執行器的安裝必須取得其他專業工種的大力配合。智能化施工企業在實際施工過程中應密切關注相關配合專業工程的現場實際進度，實行動態的組織和計劃調整，做好人、財、物的總體動態安排。取得建設單位、總包單位的協調支持，緊跟建筑工程總體進度，避免因其他工種的事先安裝、缺乏預留安裝位置而造成智能化設備的安裝位置不符合產品安裝規范及技術要求，進而引發質量問題。
2.4 改進建筑智能化系統工程的監理工作
前文已經強調了建筑智能化系統工程發展日新月異，對設計、施工、監理等從業人員的業務水平提出了更高的要求，監理作為施工現場的第三方，在監督質量、安全、進度等方面發揮著重要的作用，因此要讓建筑智能化系統工程施工質量有較大的改觀，監理就是其中一個重要的工具。但當前監理隊伍與設計、施工方面存在著同樣的問題，隊伍的知識更新達不到智能化系統本身的發展，對這一專業的知識涉獵也較少，經驗比較缺乏，在一定程度上限制了監理充分發揮其作用，因此也要求監理適應社會發展的趨勢，提高監理能力，進一步拓寬自己的專業知識，充分發揮自己的作用。
3 、結語
隨著我國建筑智能化系統的進一步普及和發展，當前存在的一些問題必然會得到改善和解決，但這一過程的實現需要建筑智能化系統各方各面的努力和支持，需要建設主管部門大力推進，也需要設計、施工、監理等實現智能化系統工程的從業人員不斷學習新的工程知識，對建筑智能化系統的重要性進行深入了解，共同為推動建筑智能化系統工程邁上新的臺階貢獻自己的力量。
參考文獻：
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關鍵詞：代建制；政府項目；投資控制；研究綜述
中圖分類號：F830.59文獻標識碼： A 文章編號：
一、“代建制”模式下政府投資建設項目投資控制的研究背景
政府投資建設項目是以政府財政基本建設資金為投資主體的項目，大多數集中在為社會發展服務、非盈利的公益性項目上。政府投資建設項目一般具有財政投入大、耗用資源多、難以回收投資或投資回收期長、與國計民生關系密切、社會關注度高等特點。
隨著建設體制改革的深入，學校、醫院等民生工程、重大基礎設施建設等政府投資項目中實行“代建制”越來越普遍。“代建制”管理模式的引入，是否有效地對政府投資項目管理、投資控制起到了促進作用，該模式下項目管理的理論支撐以及實踐應用探索等，在社會各界掀起了研究的浪潮。同時，“代建制”模式下政府投資項目投資控制問題日益受到社會和公眾的密切關注。
二、發達國家和地區政府投資建設項目的管理模式研究
（一）美國政府投資建設項目管理模式
在美國，聯邦政府、州及地方政府投資工程的管理，均是由指定政府部門對本級政府投資的工程實施專門管理，并指定建設經理（CM），對工程的設計、施工進行管理。在工程實施的過程中，項目使用人一般要參與審定設計和驗收工程，預算管理部門要對項目的預算進行審定并經權力部門批準后方可正式執行，財政部門負責工程建設資金的支付。
（二）德國政府投資建設項目管理模式
德國政府投資項目集中在公共設施建設等關鍵性行業領域，主要分為經營性政府投資建設項目和非經營性政府投資建設項目兩大類，對非經營性政府投資建設項目，由財政部門撥款，組建專門的機構——國有私營性質的公司對項目的整個建設過程進行實施和管理。
（三）日本政府投資建設項目管理模式
隨著日本政府機構改革，日本公共工程除了公路、城市道路等少數建設項目由政府相關部門負責外，絕大部分基礎設施均通過成立的公團，以企業化經營模式代替政府執行建設、維護與管理，實現管理的專業化與市場化。公團介于政府與私人之間，具有“國營”的性質。
（四）香港政府投資建設項目管理模式
香港政府投資建設項目采用政府部門集中代建模式，除營利性工程引入商業運營模式外，其他工程的建設管理單位由政府部門擔任，通過組建專門的政府機構——環境運輸及工務局，負責建設項目的組織和實施，其內設的不同專業部門作為建設單位負責項目具體管理，在工程建設完成后移交使用單位。香港公共工程的使用單位、建設單位、財政部門及立法會在項目建設過程中行使不同的職責，在不同階段發揮作用。
三、我國對項目“代建制”及工程項目投資控制方法的研究
（一）對政府投資建設項目“代建制”管理模式的研究
在2004年《國務院關于投資體制改革的的決定》前，胡昱、嚴競浮即在《政府投資項目管理的新模式—代建制》（2003）一文中，闡述了“代建制”的概念和意義，明確了“代建制”的基本工程程序，文章對“代建制”的前景所進行的預測，符合了我國政府投資建設項目管理發展的實際情況。強青軍、金維興在《全壽命周期下代建制發展中的問題與對策研究》（2008）一文中，基于項目全壽命周期的角度，通過分析政府投資項目代建制實施過程中的決策程序、代建市場和投資監管等問題，提出了法律法規建設、市場培育、監管政策和約束激勵機制建立和實施全壽命周期監管等方面政策建議。謝旭斌在《中國代建制相關問題研究與探討》（2012）一文中，通過分析“代建制”自身存在的不足，提出了通過法律規定明確代建人地位、規范代建行業與市場、統一收費標準和評價體系、加強項目過程風險控制和人才培養等措施，推進我國代建制的進一步發展。
（二）對“代建制”項目投資控制方法的研究
楊峰、高勇在《項目代建制與投資控制》（2005）一文中對代建制項目的投資控制方法進行了探索，將項目投資控制主要分為決策、設計、施工三個階段，并提出從“科學決策、合理規劃，限額設計、合理優化，嚴格管理、綜合控制”三個方面做好代建項目的投資控制。李翊珽在《代建項目投資控制的風險與措施》（2011）一文中，結合在代建單位的工作實踐，從設計、招標、實施、結算4個階段，對項目投資控制的風險與措施進行闡述，并論述了在代建模式下，如何既能滿足使用單位的功能需求，又能達到投資控制的管理目標，合理合法地規避項目建設過程中的各種投資控制風險。
（三）“代建制”項目投資控制方法及其實證分析研究
王博東在《代建制模式下設計管理對于投資控制的重要性》（2009）一文中，從加強設計管理實現有效控制項目投資的角度，闡述了代建制模式下設計管理的重要性及主要工作內容，提出了通過加強設計管理達到投資控制目標的措施與建議，并以某政府投資辦公樓代建項目進行實例分析，論證了采取切實有效的設計管理方法，是幫助實現代建制項目投資控制目標的有效手段。羅仲亞在碩士學位論文《代建制管理模式下項目投資全過程控制的探討》（2010）中，將廣州市重點項目 JK 項目代建建設管理的實踐經驗貫穿全文，針對目前代建項目投資難以控制的現狀，通過大量的實際數據，對代建制模式下的項目投資管理各階段投資控制的要點進行了分析，探討了該項目代建投資控制的成功與不足。
四、“代建制”模式下政府投資建設項目的投資控制及其效果研究綜述
從上述研究可以看出：目前對“代建制”模式下政府投資建設項目的投資控制研究，主要集中于代建人視角下，有的學者從全壽命周期理論出發，有的從分階段全過程控制方法進行探討，有的基于風險承擔角度來看項目投資控制，還有的以某一項目實例論證其控制方法對實踐的指導。但很多學者忽視了這一方面：對“代建制”模式下政府投資建設項目的投資控制，雖然代建單位是毋庸置疑的關鍵角色，但建設項目的出資人、使用人以及政府相關管理部門等諸多角色，對項目的投資控制也發揮著重要的作用。希望在未來的研究中，能夠從政府投資項目相關管理角色出發進行多視角分析，解決建設項目相關人角色定位，并提出相關投資控制理論與方法，進一步為我國“代建制”模式下政府建設項目的投資控制的理論研究以及實務操作做出有益參考。
參考文獻：
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論文摘要：主要介紹了上海市電力公司勞動組織綜合改革以后新組建的久隆電力集團，為適應市場競爭和企業發展需要，針對公司人力資源結構狀況，推進建立以人才“蓄水池”工程為核心的人才儲備系統的內容、方法和過程。通過一年多的實踐，久隆電力人才“蓄水池”儲備系統有效改善了人力資源結構，緩解了關鍵崗位人才短缺的局面，為電力集體企業員工的培養和又好又快發展提供借鑒。
論文關鍵詞：勞動組織綜合改革；儲備系統；人才培訓
2010年以來，上海市電力公司率先在國家電網系統試點推行勞動組織綜合改革以來，新組建的上海久隆電力（集團）有限公司（以下簡稱久隆電力）整合了原市區供電公司所屬的4大集體企業，成立了新的久隆電力，其業務范圍也由過去的以電力工程總承包為核心，轉變成為以電力工程總承包和電力綜合服務為重點的發展模式。隨著經營規模和業務范圍的不斷擴大，如何做好人才儲備，適應企業快速成長需要，已經受到公司上下越來越多的關注與重視。作為久隆電力對人才儲備和培養的重要手段，以人才“蓄水池”為核心的人才儲備系統在一年多的實踐中，為企業發展提供了重要的人力資源保障，為企業輸送了各類人才累計超過320名，有效保障了企業轉型過程中的人才需求，也為企業發展的人才儲備作出了巨大貢獻。下面，我們一起分享一下久隆電力人才儲備系統實施的經驗，以期為類似的電力集體企業解決人才結構性缺員問題提供借鑒。
一、久隆電力人力資源狀況分析及問題梳理
新組建的久隆電力整合了原上海市區供電公司所屬的各類控股多種經營企業，從業人員中全口徑員工人數達1630人，多種經營從業人員中全支集（即主業支援集體，編制屬主業）人數為1126人，集體編制人數504人。盡管人員數量眾多，但由集體企業性質所決定，一部分人員為主業安置型人員，導致久隆電力人力資源結構不合理、關鍵人才匱乏，已經成為制約久隆電力可持續發展的巨大障礙。其問題主要體現在以下幾方面。
1.人力資源結構亟需優化
從年齡結構上看，工程類分（子）公司員工平均年齡超過47歲，年齡結構明顯老化，青年員工只占20%，而科技類分（子）公司又呈現年輕化趨勢，中年員工只占14%，缺乏具有一定經驗的員工，對公司的發展也十分不利。
從學歷上看，員工總體上學歷層次偏低，大專及大專以上僅占36%，具有碩士及以上的高學歷員工更少，從整體上影響久隆電力未來的競爭力和成長性。
從工程類分（子）公司職稱結構看，員工職稱等級比較低，中高級職稱僅占職工總人數的5.57%和0.98%。工程類分（子）公司與市場上的標桿企業差距非常明顯。
2.關鍵崗位人才儲備不足
久隆電力及其所屬電纜工程公司具有一級總承包資質，其“名義上”已經具備一級項目經理40人，但是專職的項目經理中4/5并不具備一級資質項目經理證書，造成證書與崗位分離。公司非常缺少既具有證書又勝任項目經理崗位的人才。另外，公司建造師、安全工程師等專業人員數量也有一定不足。久隆電力人力資源實際現狀與電力工程施工總承包一級資質要求還有一定的差距。
3.缺乏人才成長競爭機制
受體制影響，久隆電力還沒有形成一套科學合理的人才引進與培育機制，無法引進企業需要的關鍵人才；晉升機會不太多，對核心人才的吸引力不強；KPI考核設置存在不合理的情況，考核結果不能完全發揮作用，偏于形式化；沒有一套科學的人員測評系統，人才也不能合理流動。
造成上述問題出現的主要原因就在于缺乏有效的人才儲備與評價機制，以致于人才不能滿足組織發展的需要，人力資源與企業發展脫節。基于這種考慮和認識，久隆電力借助勞動組織綜合改革之機啟動以人才“蓄水池”為核心的人才儲備系統工程。
二、發揮人才“蓄水池”效用，構建人才儲備系統平臺
1.人才“蓄水池”的概念
人才“蓄水池”工程是久隆電力啟動的在企業內部培訓、培養、儲備優秀管理人員的一項長期人才培養計劃。一方面是面向企業內外遴選優秀的大學畢業生，從一線崗位開始實習，通過在項目部、基層單位和本部職能部門崗位培養，使其熟悉公司業務模式與運作，從而將其逐步培養成為公司業務或管理骨干力量；另一方面，建立社會專家人才隊伍，企業建立定期與不定期的溝通跟蹤機制，讓這些專家人才參與到企業管理和發展中，形成潛在的專家人才庫。它是通過這兩方面“儲備”，使人才數量和結構能夠滿足久隆電力發展要求的一項系統工程。
久隆電力人才“蓄水池”儲備系統要以獲取人才信息為核心，借助內外部人才市場，在內外部人才信息與內部人才需求之間建立有效的“緩存”。其好處是：一方面，延長了企業對于人才的考察期，可以提高人才甄選的準確性；另一方面，由于企業儲備了足夠的人才信息，可以提高公司人才招聘的及時性。
2.人才儲備系統的輸入與輸出
久隆電力人才儲備系統是以人才蓄水池為核心，以人才（人才信息）的輸入、輸出為要件，借助信息化管理系統為人力資源管理實現信息存儲、更新、甄選等功能。
（1）系統輸入。系統輸入端明確了輸入對象、輸入標準及信息獲取通道等問題。在獲取大量基礎人才信息后，人力資源管理人員作進一步的評價，然后才能進入戰略性人才儲備系統的人才蓄水池。人才儲備的實施步驟是：
1）人才需求預測。根據久隆電力“十二五”發展規劃要求，公司人才需求可以劃分為兩類，即圍繞企業愿景組建的電力科技研發人員、電力工程施工的技術人員，工程管理、項目投資管理等戰略性人才，以及依據公司發展戰略和產業拓展急需的經營管理、項目管理、綜合服務以及采購、法務、工程預算等相關人才。
2）人才信息收集。人才信息的收集是人才儲備系統建設的基礎，采取內外部兩種方式相結合搜尋相關人才信息。研究表明，各個公司60％至90％的領導崗位都是由通過內部晉升的人員擔任的。這些人才的專業經歷和受過的專業培訓是晉升的臺階。因此，久隆電力非常注重內部人才的挖掘，并嘗試采用人才派遣的方式挖掘外部人才，由人力資源部專業人員負責填制《人才儲備信息表》。
3）人才入池評價。公司人力資源部組織內外部人力資源管理專家對前期收集的人才信息進行綜合評價。在綜合評價的基礎上，研究確定哪些人才可以進入公司的人才蓄水池。評價的基礎是人力資源管理專業人員前期填制的《人才儲備信息表》。人才信息入池評價只是初步評價。久隆電力在人才招聘過程中還需要通過面試、筆試、心理測試、情景模擬等手段，最終做出較為科學全面的測評。
久隆電力人才入池評價除了重點關注愛崗敬業、遵紀守法、身體健康等共性標準外，還重點關注崗位任職標準和個人成長性、適用性及職業性等的個性標準。對于同一職位，原則上都要有3-4份人才資料的儲備。人才的匹配度根據初步評價由高到低進行排序。經過專家評價認定通過的人才信息，即可進入久隆人才蓄水池，人力資源部負責錄入相關人才儲備管理信息系統。 轉貼于 免費論文下載中心
4）入池人才管理。對于進入人才蓄水池的外部人才，久隆電力通過組織相關研討會、交流會、項目短期合作等方式進行聯絡，以體現公司對他們的關懷，增強企業以人為本的用人形象。對于內部人才，久隆電力則以培訓成長為主。一方面，公司根據不同層次的員工及其具體的工作性質，開展有針對性的培訓；另一方面則引入人才職業生涯規劃，挖掘各類人才的智慧和潛能。
5）人才考核評價。根據企業每年制定的培養計劃，久隆電力人力資源部組織定期進行考核。對于確實取得實際效果并在工作中有良好表現的入池人才，人力資源部進行備案并記錄進入人才儲備信息管理系統，還對整個培養計劃的執行情況進行綜合評價。
6）系統信息更新。對已進入人才蓄水池的人員涉及主要職務變更、工作調動、職務調整、重大獎勵、調離本企業或離職（含退休、死亡等）以及新增的符合條件的新入池人選等重要變動信息隨時更新錄入信息管理系統，保證信息的完整性和準確性。
（2）系統輸出。系統的輸出是對人才蓄水池人才信息的綜合運用，即根據公司人才需求，對人才蓄水池的人才做進一步的面試、測評，以招聘其進入久隆電力相關崗位。
1）輸出方向。人才信息輸出主要有兩個方向：一是通過招聘程序進入久隆電力對應崗位，二是由于信息的可獲得性以及人才個人意愿等原因，將該人才信息清除出人才蓄水池。
2）輸出程序。從人才儲備系統輸出人才，原則上依然需要通過公司《員工管理辦法》規定的招聘流程，即要通過面試、體檢、品德鑒定等步驟，然后簽訂勞動合同。
人才輸出后，人才信息依然保留在久隆人才儲備系統，并對該人才日后的工作情況繼續跟蹤評價，并記錄在人才儲備信息系統存檔。
三、人才“蓄水池”儲備系統的應用與實踐
久隆電力人才“蓄水池”儲備系統分準備、實施、階段性評估三個階段開展實施。
1.準備階段
2010年1月起，根據上海市電力公司勞動組織綜合改革工作的總體要求和企業發展規劃，久隆電力結合人力資源子規劃的制定過程，全面分析、審視人力資源現狀，對公司勞動組織綜合改革涉及管轄范圍內的全部64家公司（含原4家集團公司本部）的電業編制人員進行了全面的人員結構統計、分析，針對公司實體化運作和工程總承包要求，對工程類公司人力資源配置情況進行了深入的分析，形成了《人力資源現狀分析報告》，發現了存在的問題，提出相應的解決方案并落實到具體措施，為人員結構調整打下堅實的基礎。同時，公司還建立和完善未來人才需求崗位的《崗位描述》、《崗位任職資格標準》、《招聘管理流程》、《錄用管理流程》、《合同（協議）續簽流程》、《離職管理流程》、《工資結算流程》等配套制度和措施。
在此基礎上，久隆電力領導層和人力資源專家根據近期發展規劃和崗位設置原則，經過充分討論和協商，確定部門、機構的定崗定編（其中公司本部定編105個，15家基層單位專職及以上崗位定編455個）。
根據電力工程總承包一級資質和企業發展要求，久隆電力將近期人才目標分為四類，由電力科技技術、工程項目管理、電力工程專業技能、綜合服務等人才組成，初步預測目標需求人數分別為：電力工程項目管理人才50人左右；電力工程專業高技能人才150人左右；電力科技專業技術人才100人左右；綜合服務專業人才50人左右。這些人才缺口按計劃逐步實施，每年需引進或培育70人左右。
公司還研究確定了人才儲備系統管理辦法，做好相關組織、人員保障工作。至2010年6月，久隆電力人才“蓄水池”儲備系統準備工作基本就緒。
2.實施階段
久隆電力實施人才“蓄水池”儲備系統以來，2010年上半年，久隆電力在企業原有的管理信息系統基礎上，根據企業對“蓄水池”儲備人才統計分析功能的需求，對管理信息系統的信息收集、傳輸、加工、儲存、更新和維護進行完善和升級，全面實現了系統輸入與輸出設定的全部功能。
在此基礎上，久隆電力全面開展內外部人才信息搜尋和培育工作。公司建立的人才“蓄水池”著重從以下5個方面做好工作。
（1）敞開視角，建立人才“蓄水池”。公司各級領導和人力資源專家在人才選拔和梯隊建設上承擔更大的責任，用心研究目標人選的性格特點、工作作風及心理狀態，做到因地制宜、對癥下藥，挖掘培養后備人才。久隆電力結合年度人才招聘工作，每年都有選擇、有目標地招聘“蓄水池”人才。對入池人才管理，公司借助系統管理平臺，根據民主推薦得票率、個別訪談記錄、年齡、學歷職稱條件等，形成入池人才考察報告，經報黨委會討論同意后，初步建立公司入池人才人事信息檔案，為后備干部考評提供依據。
（2）循序漸進，全力培養梯隊人才。久隆電力根據入庫人員的核心優勢安排合適的崗位和工作，并根據核心能力與職位要求之間的差距有針對性地制定中長期培訓計劃，一年來共開展各類培訓項目共50余項，參加培訓人員達5000余人次，有9人獲得一、二級建造師、經濟師、監理工程師等證書，組織92人參加高壓電工進網作業許可證復證等培訓，150余人參加財務人員繼續教育、造價員、合同員等復證及培訓，280余人次參加安全生產三類人員繼續教育、安全干部、消防安全等培訓課程，并對取得企業急需的各類資格證書的員工進行了獎勵，對引導員工主動參與學習培訓起到了積極的作用。
（3）“鞭打快牛”，讓儲備人才在壓力中成長。久隆電力給予梯隊人才能力發揮的空間和績效目標的壓力。為了加速其成長，公司實行“鞭打快牛”，將納入“蓄水池”儲備系統管理的人才全部安排在生產和服務一線，給他們壓擔子，使其接受一個又一個高目標的壓力，督促其全身心應對挑戰，在學習中提高，激發潛能，提升素質，良性競爭，讓人才在壓力中成長。一年來，在久隆工程分公司、電纜工程公司工程一線的儲備人才有1人被評為上海市勞動模范，2人獲得上海市文明服務標兵，5人被評為閘北區青年崗位能手。
（4）競爭考察，大膽使用梯隊人才。久隆電力在選人用人上，堅持有德有才者，大膽任用；有德小才者，量才錄用；無德有才者，堅決不用。領導干部首先破除論資排輩的觀念，把確實是基礎好、作風正、有朝氣、能力強、有潛力、能服眾的優秀人才選拔到各級領導崗位上來，看準就用，這不僅能最大限度地發揮年輕人才的特長和才能，還能防止埋沒優秀人才，使其職業生涯更加明確。經過努力，一年來，久隆電力共提任中層干部46名，調整中層干部崗位10余名，有效改善了干部隊伍結構，保證了公司改革的平穩過渡。
（5）關心愛護，鼓勵儲備人才健康成長。久隆電力各級領導干部非常重視“蓄水池”中的人才管理，經常通過座談會、一線慰問、集中培訓、講座等形式，在思想上關注，在工作上幫助，在生活上關心，做青年人才的知心朋友，讓其時刻感覺被重視，令其保持旺盛的工作勁頭，對單位的培養感懷在心，自覺做到司其職、盡其責、使其智、成其事。公司還進一步嚴格監督機制，加強對年輕干部的教育管理，增強其自重、自省、自警、自勵的自覺性，并在思想上筑牢拒腐防變的防線，促使其在前進的道路上健康成長。
工業項目可行性研究報告綱要
第一章項目總論
第二章項目背景和發展概況
第三章市場分析與建設規模
第四章建設條件與廠址選擇
第五章工廠技術方案
第六章環境保護與勞動安全
第七章企業組織和勞動定員
第八章項目實施進度安排
第九章投資估算與資金籌措
第十章財務效益、經濟與社會效益評價
第十一章可行性研究結論與建議
第一章項目總論
總論作為可行性研究報告的首章，要綜合敘述研究報告中各章節的主要問題和研究結論，并對項目的可行與否提出最終建議，為可行性研究的審批提供方便。總論章可根據項目的具體條件，參照下列內容編寫。
§1.1項目背景
§1.1.1項目名稱
企業或工程的全稱，應和項目建議書所列的名稱一致。
§1.1.2項目承辦單位
承辦單位系指負責項目籌建工作的單位（或稱建設單位），應注明單位的全稱和總負責人。
§1.1.3項目主管部門
注明項目所屬的主管部門。或所屬集團、公司的名稱。中外合資項目應注明投資各方所屬部門。集團或公司的名稱、地址及法人代表的姓名、國籍。
§1.1.4項目擬建地區、地點
§1.1.5承擔可行性研究工作的單位和法人代表
如由若干單位協作承擔項目可行性研究工作，應注明各單位的名稱及其負責的工程名稱、總負責單位和負責人。如與國外咨詢機構合作進行可行性研究的項目，則應將承擔研究工作的中外各方的單位名稱、法人代表以及所承擔的工程、分工和協作關系等，分別說明。
§1.1.6研究工作依據
在可行性研究中作為依據的法規、文件、資料、要列出名稱、來源、日期。并將其中必要的部分全文附后，作為可行性研究報告的附件，這些法規、文件、資料大致可分為四個部分：
（1）項目主管部門對項目的建設要求所下達的指令性文件；對項目承辦單位或可行性研究單位的請示報告的批復文件。
（2）可行性研究開始前已經形成的工作成果及文件。
（3）國家和擬建地區的工業建設政策、法令和法規。
（4）根據項目需要進行調查和收集的設計基礎資料。
§1.1.7研究工作概況
（1）項目建設的必要性。簡要說明項目在行業中的地位，該項目是否符合國家的產業政策、技術政策、生產力布局要求；項目擬建的理由與重要性。
（2）項目發展及可行性研究工作概念。敘述項目的提出及可行性研究工作的進展概況，其中包括技術方案的優選原則、廠址選擇原則及成果、環境影響報告的撰寫情況、涉外工作的準備及進展情況等等，要求逐一簡要說明。
§1.2可行性研究結論
在可行性研究中，對項目的產品銷售、原料供應、生產規模、廠址技術方案、資金總額及籌措、項目的財務效益與國民經濟、社會效益等重大問題，都應得出明確的結論，本節需將對有關章節的研究結論作簡要敘述，并提出最終結論。
§1.2.1市場預測和項目規模
（1）市場需求量簡要分析。
（2）計劃銷售量、銷售方向。
（3）產品定價及銷售收入預測。
（4）項目擬建規模（包括分期建設規模）。
（5）主要產品及副產品品種和產量。
§1.2.2原材料、燃料和動力供應
（1）項目投產后需用的主要原料、燃料、主要輔助材料以及動力數量、規格、質量和來源。
（2）需用的主要工業產品和半成品的名稱、規格、需用量及來源等。
（3）進口原料、工業品的名稱、規格、年用量、來源及必要性。
§1.2.3廠址
地理位置、占地面積及必要性
水源及取水條件。
廢水、廢渣排放堆置條件。
§1.2.4項目工程技術方案
（1）項目范圍，即主要的生產設施、輔助設施、公用工程、生活設施內容。
（2）采用的生產方法、工藝技術。
（3）主要設備的來源，如需向國外引進，則簡要說明引進的國別、技術特點、型號等。
§1.2.5環境保護
排放污染物的種類、數量，是否達到國家規定的排放標準。
主要治理設施及投資。
§1.2.6工廠組織及勞動定員
工廠組織形式和勞動制度。
全廠總定員及各類人員需要量。
勞動力來源。
§1.2.7項目建設進度
§1.2.8投資估算和資金籌措
（1）項目所需總投資額。分別說明項目所需固定資產投資總額（包括投資方向調節稅、建設期利息）、流動資金總額，并按人民幣、外幣分別列出。
（2）資金來源。貸款額、貸款利率、償還條件。合資項目要分別列出中、外各方投資額、投資方式和投資方向。
§1.2.9項目財務和經濟評論
（1）項目總成本、單位成本。
（2）項目總收入，包括銷售收入和其它收入。
（3）財務內部收益率、財務凈現值、投資回收期、貸款償還期、盈虧平衡點等指標計算結果。
（4）經濟內部收益率，經濟凈現值、經濟換匯（節匯）成本等指標計算結果。
§1.2.10項目綜合評價結論
§1.3主要技術經濟指標表
在總論章中，可將研究報告各章節中的主要技術經濟指標匯總，列出主要技術經濟指標表，使審批和決策者對項目全貌有一個綜合了解。
主要技術指標表根據項目有所不同，一般包括：生產規模、全年生產數、全廠總定員，主要原材料、燃料、動力年用量及消耗定額、全廠綜合能耗及單位產品綜合能耗，全廠占地面積、全員勞動生產率，年總成本、單位產品成本、年總產值、年利稅總額、財務內部收益率，借款償還期，經濟內部收益率，投資回收期等。
§1.4存在問題及建議
對可行性研究中提出的項目的主要問題進行說明并提出解決的建議。
第二章項目背景和發展概況
這一部分主要應說明項目的發起過程、提出的理由、前期工作的發展過程、投資者的意向、投資的必要性等可行性研究的工作基礎。為此，需將項目的提出背景與發展概況作系統地敘述。說明項目提出的背景、投資理由、在可行性研究前已經進行的工作情況及其成果、重要問題的決策和決策過程等情況。在敘述項目發展概況的同時，應能清楚地提示出本項目可行性研究的重點和問題。
§2.1項目提出的背景
§2.1.1國家或行業發展規劃
說明國家有關的產業政策、技術政策、分析項目是否符合這些宏觀經濟要求。
§2.1.2項目發起人和發起緣由
（1）寫明項目發起單位或發起人的全稱。如為中外合資項目，則要分別列出各方法人代表、注冊國家、地址等詳細情況。
（2）提出項目的理由及投資意向，如資源豐富、產品市場前景好、出口換匯、該類產品可取得的優惠政策、利用現有的基礎設施等。
§2.2項目發展概況
項目發展開礦指項目在可行性研究前所進行的工作情況。如：調查研究、試制試驗、項目建議書（初步可行性研究）的撰寫與審批過程、廠址初選工作以及籌辦工作中的其他重要事項。
§2.2.1已進行的調查研究項目及其成果
1、資源調查，包括原料、水資源、能源和二次能源的調查。
2、市場調查，包括全國性和地區性市場情況調查；出口產品國際市場供需趨勢調查。
3、社會公用設施調查，包括運輸條件、公用動力供應、生活福利設施等的調查。
4、擬建地區環境現狀資料的調查，包括擬建地區各種主要污染源以及其排放狀況，大氣、水體、土壤等目前環境質量狀況等。說明環境現狀資料的取得途徑、提供單位、以及當地環保管理部門的意見和要求，取得的環境現狀資料及文件名稱。
§2.2.2試驗試制工作（項目）情況
已完成及正在進行的試驗試制工作（項目）的名稱、內容及試驗結果。這些實驗包括建筑材料的試驗、擬采用的新工藝技術的試驗。對采用的新工藝技術必須有國家有關部門的認可證明。
§2.2.3廠址初勘和初步測量工作情況
（1）各個可供選擇的建設地區及廠址位置的初勘、測量、比選等工作情況。
（2）初步選擇意見和資料。
（3）遺留問題。
§2.2.4項目建議書（初步可行性研究報告）的撰寫、提出及審批過程
（1）項目建議書（初步可行性研究報告）的撰寫、提出及審批過程。
（2）項目建議書所附資料名稱。
（3）審批文件文號及其要點。
§2.3投資的必要性
一般從企業本身所獲得的經濟效益及項目對宏觀經濟、對社會發展所產生的影響兩方面來說明投資的必要性。包括下面這些內容。
（1）企業獲得的利潤情況。
（2）企業可以提高產品質量，加強市場競爭力。
（3）擴大生產能力，改變產品結構。
（4）采用新工藝，節約能源，減少環境污染，提高勞動生產率。
（5）產品進入國際市場的優越條件和競爭力。
（6）對當地經濟、社會發展的積極影響。包括增加稅收、提高就業率、提高科技水平等。
第三章市場分析與建設規模
市場分析在可行性研究中的重要地位在于，任何一個項目，其生產規模的確定、技術的選擇、投資估算甚至廠址的選擇，都必須在市場需求情況有了充分了解之后才能解決，而且市場分析的結果，還可以決定產品的價格、銷售收入，最終影響的項目的盈利性和可行性。在可行性研究報告中，要詳細闡述市場需求預測、價格分析，并確定建設規模。
§3.1市場調查
§3.1.1擬建項目產出物用途調查
本產品的主要用途，可否有替代其他產品的用途，如果產品是工業基本原料，應分別說明本項目產品在主要使用行業的用途及單位消耗量。
產品經濟壽命期論述。調查本產品目前處于經濟壽命周期的哪一個階段，更新換代的可能時間。
§3.1.2產品現有生產能力調查
（1）本項目產品國內現有生產能力總量，現有生產能力開工率；主要生產廠家生產能力利用率。
（2）國內現有生活能力總量在本地區的分布數量與比例。
（3）本產品目前在建項目的生產能力及其在地區間的分布、數量與比例。
（4）已批擬開工建設項目的生產能力，預計投產年月。
在建設項目和已批待開工建設項目，目前雖然沒有形成綜合生產能力，但卻是生產能力的組成部分。
§3.1.3產品產量及銷售量調查
（1）全國或地區目前的產量總數。
（2）本產品一段時期以來的產量變化情況。
（3）本產品國內保有量與國外有關國家保有量的分析比較，以了解國內保有量是多還是少，說明本產品市場需求滿足程度。
（4）本產品一段時期以來的進口量及進口來源，主要來自哪些國家或地區；占國內生產量或銷售量的比例；進口產品的價格等。
（5）本產品一段時期以來的出口量及出口去向，占國內生產量的比例；主要向哪些國家或地區出口，出口產品的價格。
§3.1.4替代產品調查
（1）可替代本產品的產品性能、質量與本產品相比的優缺點。
（2）可替代產品的國內生產能力、產量；可作替代用途的比例；價格分析。
（3）可替代產品進口可能性及價格。
§3.1.5產品價格調查
（1）產品的定價管理辦法，是由國家控制價格，還是由市場定價。
（2）產品銷售價格，價格變動趨勢，最高價格和最低價格出現的時間、原因。
§3.1.6國外市場調查
（1）產品國外的主要生產國家和地區。
（2）國外主要生產廠的生產技術、生產能力、銷售量。
（3）產品國際市場銷售價格及其變動趨勢
（4）我國進口該種產品的主要進口國的生產能力及變化趨勢。
§3.2市場預測
市場預測是市場調查在時間和空間商的延續，是利用市場調查所得到的信息資料，根據市場信息資料分析報告的結論，對本項目產品未來市場需求量及相關因素所進行的定量與定性的判斷與分析。在可行性研究工作中，市場預測的結論是制訂產品方案、確定項目建設規模所必須的依據。
§3.2.1國內市場需求預測
可行性研究工作中，應對下述各項與市場預測有關的因素加以說明：
（1）本產品的消耗對象。
（2）本產品的消費條件。消費條件因產品特點性能而異，如汽車的消費需要具備相應的道路交通條件；電視機、電冰箱的消費需要有電等等。預測某一種產品的市場需求量時，應將哪些不具備消費條件的消費領域從消費對象總量中剔除掉。
（3）本產品更新周期的特點，說明本產品有效經濟壽命的長短。
（4）可能出現的替代產品，即代用品。
（5）本產品使用中可能產生的新用途。產品所用途的出現，意味著擴大了本產品的消費領域，擴大了市場需求容量。
根據以上分析，提出預測的本產品國內需求量及與現有生產能力的差距。
§3.2.2產品出口或進口替代分析
（1）替代進口分析。將本產品與目前進口產品從性能、重量、價格、配件、維修等方面進行比較，說明本產品的優勢和有利條件。
（2）出口可行性分析。如果擬建項目的產品在質量和技術等方面，具備在國際市場上進行競爭的能力，則應考慮國外市場對本產品的需求。
分析國家對該種產品的出口有何限制條件或鼓勵措施，該產品進口國的貿易政策，該產品出口流向，出口價格是否有利。
通過以上分析，預測本項目產品可能的替代進口量或出口量。
§3.2.3價格預測
進行產品價格預測，要考慮產品產量、質量、同類產品目前價格水平，還要分析國際、國內市場價格變化趨勢，國家的物價政策變化、產品全社會供需變化等因素；產品降低生產成本的措施和可能性；為擴大市場需采用的價格策略等，綜合以上因素，預測產品可能的銷售價格。
對擬增加出口的產品或替代進口產品，還要參照國際市場價格及變化趨勢定價，如產品外銷，應附有有關方面承諾外銷的意向書。
§3.3市場推銷戰略
在商品經濟環境中，企業不可能仍然依靠國家統購包銷完成銷售額。企業要根據市場情況，制定合適的銷售戰略，爭取擴大市場份額，穩定銷售價格，提高產品競爭能力。因此，在可行性研究中，要對市場推銷戰略進行相應研究。
§3.3.1推銷方式
（1）投資者分成。
（2）企業自銷。
（3）國家部分收購。
（4）經銷人代銷及代銷人情況分析。
§3.3.2推銷措施
（1）銷售和經銷機構的建立。
（2）銷售網點規劃。
（3）廣告及宣傳計劃。
（4）咨詢服務和售后維修措施。
§3.3.3促銷價格制度
促銷價格制定可根據市場銷售預測情況確定，一般用于產品投產初期，以較低價格、同等質量、優良的售后服務擴大市場占有份額。
投產初期產品以較低價格出售，會對銷售收入產生影響，因此價格制定要合理，并應采取相應的成本控制措施。在一定時期后，可根據產品銷售情況逐漸將產品價格提高到一定水平。
§3.3.4產品銷售費用預測
產品銷售費用包括建立銷售機構、銷售網點、培訓銷售人員、產品廣告宣傳、咨詢及售后維修服務費用，在可行性研究中，應根據制定的產品銷售計劃，分別估算產品銷售費用。對某些產品，銷售費用在成本中占很大比例的，不可忽略不計。
§3.4產品方案和建設規模
§3.4.1產品方案
（1）列出產品名稱。有多種產品時，應逐一列出主產品和主要副產品名稱。
（2）產品規格標準。說明產品規格、標準選擇依據。
§3.4.2建設規模
建設規模又叫設計生產能力，是指項目生產一定質量標準的產品的最大能力。一般用實物單位或標準實物單位來計量。
（1）建設總規模。說明主要產品年產量，主要副產品年產量，主要設備裝置。
（2）主要生產車間的生產能力，生產線數量。
（3）說明項目經濟規模，不同規模下項目效益與費用的比較分析，說明本項目確定的建設規模的合理性。
（4）如果項目采用分期建設方法，應說明項目總規模、分期建設規模并說明分期建設的起止時期、各期建設的主要內容。
§3.5產品銷售收入預測
根據確定的產品方案和建設規模及預測的產品價格，可以估算產品銷售收入。
產品銷售收入可以分別計算主要產品和副產品的年銷售總收入，并計算銷售收入和計算期內銷售總收入，銷售收入一般列表表示。
第四章建設條件與廠址選擇
根據前面部門中關于產品方案與建設規模的論證和建議，在這一部分中按建議的產品方案和規模來研究資源、原料、燃料、動力等的需求和供應的可靠性；并對可供選擇的廠址作進一步技術與經濟比較，確定新廠址方案。
§4.1資源和原材料
§4.1.1資源評述
資源系指項目需要利用的自然資源，如礦藏、森林、生物、土壤、地面或地下水資源等。項目所需資源的來源、數量、運輸方式、供應條件以及今后發展和開發趨勢等，均是項目建設的前提條件。在可行性研究報告中，對項目在有效期間所需資源及其來源的可靠性，應作深入調查和科學論證，并就下列內容進行說明分析：
（1）項目需用的資源名稱、經全國儲量委員會正式批準的儲量、品位、成分、產地或供應點。
（2）資源品位、成分與需用要求的適應性。
（3）資源開采方式。要說明自行開采、計劃供應、市場供應或合資開發等不同方式。
（4）本項目年最大需用量、資源的可能供應量及今后生產發展所需資源擴大供應的可能性。
（5）在已有資源不能滿足擬建項目生產規模需求時，提出相應的措施，如增加進口（說明國別、資源品位），調整建設規模或分期建設等。
§4.1.2原材料及主要輔助材料供應
（1）原材料、主要輔助材料需用量及供應。
按項目的生產要求，分別敘述所需的原材料及主要輔助材料的名稱、品種、規格、成分、質量以及年需用量（包括年耗用量、儲運損耗量），并分別撰寫：
①原材料及主要輔助材料需用量表。
②有害有毒、易燃易爆材料、物料需用量表。
③需進口的原材料表。
說明進口原材料的理由和一旦來源有變化時的應變措施，分析預測原材料國產化前景及分年度國產化的提高幅度。
對季節性生產的原料，如農、林、水產品等，需說明短期進貨數量。
（2）燃料動力及其它公用設施的供應。燃料、動力及其它公用設施是指生產需用的煤、電、水、汽、氣、油等，在可行性研究報告中，需說明生產所需燃料、動力及公用設施的數量和需由項目自建的種類和規模以及可以利用的現有的燃料、動力數量。
①燃料品種的選擇，應說明其依據，如執行國家能源政策、適應地區條件、滿足生產特殊要求等。分別列出燃料需用量、來源、運輸方式，進行燃料成分分析。
②電力最大需用負荷、供電來源及其穩定性、需要自建電力設施和投資估算。
③最大需水量、水源及其供應可能性。是否需增加供水設施。
④熱源及供熱要求。
⑤其它設施，如油、氣、汽需用量、供應量及需要增加設施的情況。
（3）主要原材料、燃料動力費用估算。
將主要原材料、零配件和外購燃料動力分別計算費用，其它材料可合并估算。
§4.1.3需要作生產試驗的原料
生產特定產品的某些原料因尚無生產實踐經驗；或使用指定的原料而尚無成熟的生產和工藝；或使用緣由的生產方法生產新產品還缺乏必要的生產數據等各種原因，需要對原料進行生產（中小型）試驗，以確定技術參數和消耗指標，測定產品質量，取得主要設備選型的各項數據。在可行性研究中需說明：
（1）需要試驗的原料名稱、試驗目的和要求。
（2）試驗或試生產方法（試驗室、中型或小型生產試驗）。
§4.2建設地區的選擇
選擇建廠地區，除須符合行業布局、國土開發整治規劃外，還應考慮資源、區域地質、交通運輸和環境保護等四要素。其原則是：
自然條件適合與項目的特定生產需要和排放要求；合理地靠近原料和市場；具有良好的投資環境和公共政策；運輸條件優越；有可供利用的社會基礎設施和協作條件；土地使用有優惠條件，可不占或少占良田，地質條件符合要求。在作方案比選時，應著重論證所選地區在行業政策上的正確性、技術上的可行性和經濟上的合理性。
§4.2.1自然條件
（1）擬建廠地區的地理位置、地形、地貌基本情況和區域地質、地震、防洪等歷史數據。
（2）水源和水文地質條件調查分析。包括地面水或地下水量和水質的分析、在枯水期的可能供應量及水質變化、地區今后水源開發和可利用水量增長情況。
（3）氣象條件。收集分析地區氣溫、濕度、降水量、日照、風等資料，對需要增設防風沙、抗高溫、改善光照等設施的地區，需進行費用估算。
§4.2.2基礎設施
敘述擬建地區與項目直接有關的公用事業及基礎設施的情況和可供利用的條件，從不同地區、不同條件中選取最有利的地區。
（1）供電、電源情況；近遠期可能的供電量及電壓；費用及計費方式；供電部門的要求。
（2）供水、水源情況；近遠期可能的供水量及水質；費用及計算方式；供水部門的要求。
（3）運輸。地區內各種運輸線路的分布；站庫碼頭的位置和地形；運輸費用；運輸能力及其發展規劃等。
（4）排水。排水條件；容污水能力；當地環保部門對污水排放的要求等。
（5）電訊、供熱、供氣等公用設施及可利用的種類、容量、技術特征等。
（6）施工條件包括建筑材料及制品的供應條件；施工勞動力來源；施工運輸條件；施工用動力（水、電）來源等。
（7）市政建設及生活設施。包括當地的衛生、郵電、文化教育。
§4.2.3社會經濟條件
社會經濟條件主要指地區的工農業生產水平及近遠期發展規劃、與本項目有關的現有企業、技術工人來源等在項目建成后所需社會協作的條件。
§4.2.4其它應考慮的因素
項目選擇建廠地區還應考慮其它特殊的要求。在選擇下列地區建廠時應特別慎重，要取得有關部門和群眾的認可。
（1）風景區、名勝古跡、自然保護區。
（2）水土保持禁墾區。
（3）礦山作業等爆破危險區。
（4）有放射污染或有害氣體污染嚴重的地區及傳染病、地方病流行或常發區。
（5）軍事設防區。
（6）生活飲用水源的衛生防護地帶。
（7）民族宗教風俗有特殊要求的地區。
§4.3廠址選擇
在實際工作中，具體廠址的選擇不一定要與建設地區的選擇分開，往往是廠址選擇與建廠地區的選擇合并進行。兩者通常是相輔相成、相互牽扯地交叉進行的。在可行性研究報告中，如果需要，可以分別敘述。
選擇廠址通常是隨基本建設程序的各個工作階段逐步深入的。項目建議書（初步可行性研究）階段需提出廠址初選意見；進行可行性研究時，應提出具體廠址的推薦建議；進圖初步設計階段時，對廠址的各種條件需作詳細勘查和落實，最終確認廠址，標定四周界址。
§4.3.1廠址多方案比較
建設地區選定以后，就在這個地區內選擇若干個可供建廠的地段，作具體分析比較，從中選取一個比較理想的廠址。并編寫廠址選擇報告作為可行性研究報告的附件，研究報告中僅需敘述選擇要點和廠址的主要優缺點。有關選廠所需的調查資料、勘察和測量資料、取舍理由、論證等均應編寫入選廠報告內。確定廠址，須作多方案比較，一般可按下列內容進行。
（1）地形、地貌、地質的比較。
①工廠輸出、入交通線、供電、取水、排污等與外界產生直接關系的方位、地形。
②平整土地、防水、防洪、廢渣堆置、四鄰地物。
(2)占地土地情況的比較。比較占用耕地、林地、荒地、山坡等面積的比例，以盡可能少占耕地、林地為原則，作出占地用地情況的評價。
（3）拆遷情況的比較。包括原有地面建筑物需拆除的數量、原有居民需遷移的人數及拆遷安排等條件和難度的比較。
（4）各項費用的比較。由于各個可供選擇地段條件不同，在費用上會產生較大差別，需作多方案比較。
①土地費用。如土地購置、拆遷、場地整治、青苗賠償以及土方處理等費用比較。
②交通運輸整治費。如需要建設或整治的運輸線路，轉運場站等費用比較。
③基礎處理費。如不同工程地質需用不同地基和基礎處理的費用比較。
④取水、防洪、排污設施所需費用比較。
⑤抗震所需費用比較。
⑥環境保護、生活設施等費用的比較。
§4.3.2廠址推薦方案
（1）繪制推薦廠址的位置圖。在有等高線的地形圖上標明廠址四周界址、廠址內生產區、生活區、廠外工程、取水點、排污點、堆場、運輸線等位置及四鄰居民點和主要生產企業的相互位置。說明對生產要求的適應性和合理性。
（2）敘述廠址地貌、地理、地形的優缺點和推薦理由。說明工程地質、水文地質、氣象等自然條件符合建廠要求的理由。
（3）環境條件的分析。
（4）占用土地種類分析：
①占用耕地面積占總占地量的比例；
②占用林地面積占總占地量的比例；
③利用荒地面積占總占地量的比例；
④利用山坡面積占總占地量的比例；
⑤需要拆遷的面積和估計所需的費用；
⑥推薦廠址的主要技術經濟數據。
第五章工廠技術方案
技術方案是可行性研究的重要組成部分。
主要研究項目應采用的生產方法、工藝和工藝流程、重要設備及其相應的總平面布置、主要車間組成及建筑物結構型式等技術方案。并在此基礎上，估算土建工程量和其它工程量。在這一部分中，除文字敘述外，還應將一些重要數據和指標列表說明，并繪制總平面布置圖、工藝流程示意圖等。
§5.1項目組成
凡由本項目投資的廠內、外所有單項工程、配套工程包括生產設施、生產后勤、運輸、生活福利設施等，均屬項目組成的范圍。
各單項工程和配套工程需按其性質加以分類，一般可分為：生產車間或工段；輔助生產車間或配套工程；廠外工程；生產后勤車間或設施；生活福利設施；其它單項工程。
如有自成體系需單獨撰寫分項可行性研究報告的配套工程，如自備熱電廠、水廠、鐵路、專用線等，應列出工程的名稱、分項可行性研究報告的的編號。并將工程的投資列入項目總投資內，分項研究報告列為附件。
§5.2生產技術方案
生產技術方案系指產品生產所采用的工藝技術（包括專利或專有技術）、生產方法、主要設備、測量自控裝備等技術方案。選擇技術方案必須考慮：技術是否是先進成熟的；是否適合所用的原料特性；是否符合產品所定的質量標準；能否適應擬建地區現有工業水平；在維修、操作、人員培訓等方面是否有不能克服的障礙；所需投入物的規格和質量能否滿足生產要求，并與地區的技術吸收能力、勞動力來源相適應等。
§5.2.1產品標準
敘述本項目主要產品和副產品的質量標準。如國家一級標準、行業標準等。并將選定的標準與國家標準、國際常用標準作比較說明。
§5.2.2生產方法
使用同一種原料生產同一種產品，如有不同的生產方法時，在可行性研究階段需要作方案性選擇，根據產品用途、質量和成本等因素擇優確定。對選定的方法需要說明生產方法的名稱及主要特征、選用的理由以及與其它生產方法比較的利弊。
在選用專有技術、專利技術時，應說明取得技術來源、專利號、技術特征，還需說明專利和技術轉讓費的金額及支付方式。
§5.2.3技術參數和工藝流程
工藝流程系指投入物（原料或半制品）經有次序的生產加工成為產出物（產品或加工品）的過程。在生產過程中規定的各種技術條件和數據，統稱為技術參數。工藝流程和主要技術參數，在可行性研究階段需要結合產品質量、生產成本、各種消耗等要求，選取最佳方案。
在可行性研究階段只敘述若干主要車間的工藝流程，一般車間可從略。
§5.2.4主要工藝設備選擇
主要工藝設備系指工藝流程中的重要設備（包括專用設備和通用設備），應按車間、工段分別敘述所選取設備的名稱、規格、型號、數量和來源。需要從國外引進的設備，則應詳細論述引進的必要性，引進的必要性，引進方向和選擇方案比較。主要設備選型是生產的技術水平和經濟合理性的具體表現，必須作多方案比較后，確定主要設備的規格型號與來源。
（1）按車間、工段編列主要工藝設備（包括計算機集中控制站室的裝備）一覽表。需要引進的設備（包括備品備件）應單獨列表。引進設備還要說明引進必要性、備品備件的來源、國內分交方案，引進設備外匯來源及引進計劃。
（2）一般設備（除已列入表內的設備以外的其它設備）在可行性研究階段一般不作詳細選擇，但需按車間（工段）參照現有同類型、同規模生產廠所用的一般設備估算本項目應予裝備的設備數量，或采用行業中慣用的比例指標推算出本項目，本車間所需一般設備的數量。
（3）全廠計量設施的配置原則和要求。
（4）設備費用估算。主要設備可根據詢價、協議意向書中價格等分別估算，一段設備可綜合估算。
§5.2.5主要原材料、燃料、動力消耗指標
單位產品所用材料、燃料、動力等的消耗指標選取的來源有：
（1）現有生產廠的消耗定額高低值的平均數；
（2）同型號設備的實際運轉時的消耗值；
（3）通過生產試驗測定及分析推算；
（4）設備出廠時的說明或訂貨合同規定值。可行性研究中，可結合本項目技術方案特征，確定主要原材料、燃料、動力消耗指標值；
（5）撰寫主要原材料、燃料、動力消耗指標表。消耗指標不同于前面所列的原材料、燃料及動力需用量，消耗指標純屬生產過程中需要的或消耗的數量，不包括其它因素如：運輸、儲存的損耗。消耗指標與所用生產技術的先進程度有關；同一種設備不同型號的，又同生產管理和操作水平直接有關，因此常被用作企業間衡量經營管理水平的指標。
§5.2.6主要生產車間布置方案
在工藝流程、技術參數和主要設備選擇確定以后，應就設備的外形、前后位置、上下位差以及各種物料的輸入和流向、操作要求等作通盤的研究，選擇車間布置方案。車間布置方案要求達到物料流向最經濟、操作控制最有利、檢測維修最方便。
主要生產車間布置方案要求提出車間布置簡圖、主要標準尺寸和技術說明。
非主要車間布置方案要求提出建筑面積、平面尺寸、層高等估算和建筑物特征。
§5.3總平面布置和運輸
§5.3.1總平面布置原則
總平面布置應根據項目各單項工程、工藝流程、物料投入與產出、廢棄物排出以及原材料儲存、廠內外交通運輸等情況，按廠地的自然條件、生產要求與功能以及行業、專業的設計規范進行安排。達到工藝流程（生產程序）順暢、原材料與各種物料的流送線路最短、貨流人流分道、生產調度方便，并考慮用地少、施工費用節約等要求。總平面布置還應考慮到企業今后發展的方向、與外界的交通聯系線路等外部因素的合理安排。在確定了總平面布置原則并繪制總平面布置后，需估算廠區場地平整、建、構筑物基礎、管溝、路槽地下工程等全廠土石方量，并說明余缺量的走向與來源。
§5.3.2廠內外運輸方案
根據工廠的投入物、產出物與廢棄物的總量，按其不同種類、不同運輸方式與運輸工具分類說明，從運量、運距、運輸成本、運輸負荷變化以及投資與經常費用等方面加以分析。確定和推薦經濟、實用的運輸方案。運輸方案的確定要包括全廠運輸量分析、運輸設備選擇和廠外、廠內運輸方案的說明，其中廠內運輸方案要求作到與生產有機配合。
§5.3.3倉儲方案
論述原材料、燃料、主要輔助生產物料主副產品的年周轉次數；儲存期（可供生產需要的天數）；儲存方式（散堆、包垛、罐儲）；裝卸及搬運方式等方案設想和要求，對用量較大的大宗貨物以及易燃易爆危險物品的倉儲方案，應專題敘述。
§5.3.4占地面積及分析
建設項目用地，應遵循保護、開發土地資源、合理利用土地的方針，盡量少占耕地，在可行性研究報告中，要估算占用土地數量，并分別估算生產區、生活區、原料基地占地面積，計算土地利用系數、生產區場地利用系數、全廠綠化系數、占地用地面積等指標。
在占用土地分析中，還需同時說明需要拆遷的原有建筑物、構筑物的數量、面積、建筑類型；可利用的原有建構筑物的面積，拆遷后原有人員及設施的去向，項目需要支付的賠償費用。并對可能的不同拆遷方案進行拆遷費用及征地費用的比較。
§5.4土建工程
土建工程是指工廠所有建筑物、構筑物的建筑與結構設計。在可行性研究階段僅需對主要生產廠房、重要構筑物以及特殊基礎工程作原則性的敘述和方案選擇建議，如采取的建筑形式和標準、結構造型、基礎類型和需要采用的重要技術措施等。對一般建（構）筑物只作綜合說明、估算工程量、選取單位造價指標等即可。對全廠所有建（構）筑物的工程量，造價以及三材用量。視單項工程的大小，可采用不同方式進行估算。
§5.4.1主要建、構筑物的建筑特征與結構設計
按生產流程順次列出主要建（構）筑物名稱、建筑面積；建筑形式和標準、建筑材料的選用要求；特殊要求（防腐、防爆、防火、隔音、隔熱等）；消防及報警設施選用標準和要求，應遵守的設計規范名稱。
對一般建筑物可以列出工程量、建筑面積作綜合性說明。
結構設計的依據，主要是建構筑物的結構造型、地基處理方案、建構筑物基礎造型及對施工的特殊要求。
對需要進行抗震設計的，要有地震烈度確定依據、地震設防標準及設防方案的選擇及說明。
§5.4.2特殊基礎工程的設計
遇有不良地質條件的項目或重要建構筑物與大型工藝設備的基礎工程，應進行特殊基礎工程設計，提出設計方案的選擇建議。
對需要防震動，防腐蝕及其他有特殊要求的建筑物以及對基礎沉降有嚴格要求的工藝設備的基礎工程，需作專題研究，提出設計方案的選擇建議。
§5.4.3建筑材料
分析擬建地區可以提供的建筑材料名稱、規格、運輸條件、預制構件的最近供應點和可提供的最大構件規格及制作能力。需由外地供應的應說明主要建筑材料名稱及供應點。對項目施工時需要解決的主要問題要單獨說明，如需說明特殊工程的施工組織與機具、大型或大宗預制構件的來源等。
進行三材用量估算，撰寫建筑材料用量估算表。
第六章環境保護與勞動安全
在項目建設中，必須貫徹執行國家有關環境保護和職業安全衛生方面的法規、法律，對項目可能對環境造成的近期和遠期影響，對影響勞動者健康和安全的因素，都要在可行性研究階段進行分析，提出防治措施，并對其進行評價，推薦技術可行、經濟、布局合理、對環境的有害影響較小的最佳方案。按照國家現行規定，凡從事對環境有影響的建設項目都必須執行環境影響報告書的審批制度。同時，在可行性研究報告中，對環境保護和勞動安全要有專門論述。
§6.1建設地區的環境現狀
（1）項目的地理位置（附平面圖）；
（2）地形、地貌、土壤和地質情況；江、河、湖、海、水庫的水文情況；氣象情況；
（3）礦藏、森林、草原、水產和野生動物、野生植物、農作物等情況；
（4）自然保護區、風景游覽區、名勝古跡、溫泉、療養區以及重要政治文化設施情況；
（5）現有工礦企業分布情況；
（6）生活居住區分布情況和人口密度、健康狀況、地方病等情況；
（7）大氣、地下水、地面水的環境質量狀況；
（8）交通運輸情況；
（9）其他社會經濟活動污染、破壞現狀資料。
§6.2項目主要污染源和污染物
§6.2.1主要污染源
分車間敘述產生污染物的裝置、設備、生產線及其投入物、產出品和排出物的品種、數量、排出方式，產生震動和噪聲、粉塵、惡臭、有毒氣體的裝置和車間；易燃、易爆、劇毒物料的運輸線路（指廠內外自運）、儲存庫站位置；放射性物料及放射性廢棄物的運輸線路、儲存和使用場所及其位置。
分析污染物的性質、成分、數量、危害程度。
§6.2.2主要污染物
（1）主要污染物向廠（場）外排放的性質可分為：煙塵、粉塵、廢氣、惡臭氣體、工業廢水、生活污水、廢液、廢渣、噪聲、放射性物質、振動、電磁波輻射等。
（2）主要污染物所含有害物質分析，列舉污染物所含主要有害有毒物質。
（3）排放量。污染物經處理后最終排入周圍環境的含有有害物質的混合物的數量，注明混合物中所含有害物質的含量或濃度，并列出國家或地區允許的排放標準。
§6.3項目擬采用的環境保護標準
采用的環境保護標準是指國家及項目所在地區環保部門頒發的標準，如大氣環境質量標準、污染物排放標準、噪聲衛生標準、生活飲用水衛生標準及有關法規、規定等。如地區規定嚴于國家規定時應執行地區規定；地區沒有特定要求的；執行國家規定。個別目前國家和地方尚未制定標準的由可行性研究單位與當地環保部門協商確定。
§6.4治理環境的方案
（1）項目對周圍地區的地質、水文、氣象可能產生的影響，如地下水位下降、地面沉降等。防范和減少影響的措施。
（2）項目對周圍地區自然資源可能產生的影響。如森林和植被破壞影響野生物、植物繁殖和生存等，防范和減少這種影響的措施。
（3）項目對周圍自然保護區、風景游覽區名勝古跡、療養區等可能產生的影響，如土壤污染、水源枯竭等，防范和減少這種影響的措施。
（4）各種污染物最終排放量對周圍大氣、水、土壤的破壞程度及對居民生活區的影響范圍和程度，污水、廢氣、廢渣、粉塵、及其它污染物的治理措施和綜合利用方案。
（5）噪聲、震動、電磁波等對周圍居民生活區的影響范圍和程度，消聲、防震的措施。
（6）綠化措施，包括防護地帶的防護林和建設區域的綠化。
§6.5環境監測制度的建議
監測布點原則；
監測機構的設置和設備選擇；
監測手段和監測目標。
§6.6環境保護投資估算
環境影響經濟損益簡要分析。對可以量化的環境影響，可將其計算并列入經濟評價中現金流量表內進行分析。
§6.7環境影響評論結論
§6.8勞動保護與安全衛生
建設項目必須確保投產后符合職業安全衛生要求，保障勞動者在勞動過程中的安全與健康。在可行性研究報告中，應根據國家有關規定進行分析和評價。
§6.8.1生產過程中職業危害因素的分析
（1）生產過程中職業危害因素的分析；
（2）生產過程中的高溫、高壓、易燃、易爆、輻射、振動、噪聲等操作者健康影響的分析；
（3）生產過程中危害因素較大的設備、分布點及其危險程度。
（4）可能受到職業危害的人數及受害程度。
§6.8.2職業安全衛生主要設施
（1）危險系數較大的生產點、擬采取的防護方案及安全檢測設施；
（2）生產過程中的自動報警、緊急事故處理等安全設施的初步選擇方案；
（3）對高溫、高噪聲、高振動工作環境擬采用的防護、檢測和檢驗設施。
§6.8.3勞動安全與職業衛生機構
（1）機構設計及人員；
（2）保健人員和保健制度；
（3）日常監測檢驗人員。
§6.8.4消防措施和設施方案建議
第七章企業組織和勞動定員
在可行性研究報告中，根據項目規模；項目組成和工藝流程，研究提出相應的企業組織機構、勞動定員總數及勞動力來源及相應的人員培訓計劃。
§7.1企業組織
企業組織機構包括生產系統、管理系統和生活服務系統的劃分，其設置主要取決于項目設計方案和企業生產規模（產品范圍和產量、車間多少、職工人數等）。
企業組織機構設置要符合現代化大生產管理的要求，保證多個部門、多個環節以及全體成員之間能協調一致地配合，以完成企業的生產經營目標。
§7.1.1企業組織形式
部門、行業不同，生產規模不同，企業組織機構可采用不同的形式。最通用的形式是采用金字塔式（企業董事會或管理委員會）、中層經營管理（部門和科、處）和基層現場管理（車間和設施）等三個層次。一般來說，企業管理層次與管理幅度成反比關系，幅度越大，層次越少。中小型項目可采用兩級管理（廠和科室、車間）；大型項目可采用三級管理（公司或總廠、廠或分廠、車間）。
§7.1.2企業工作制度
根據各車間和設施的工藝特點和生產需要，可分別采用連續工作制或間斷工作制。個別項目采用季節性生產，每年可分為生產期和停產期。
§7.2勞動定員和人員培訓
§7.2.1勞動定員
一般來說，企業所需人員按其工作崗位和勞動分工不同，可分為四類人員：
（1）工人：是指在基本車間和輔助車間（或附屬輔助生產單位）中直接從事工業性生產的工人及廠外運輸與廠房建構筑物大修理的工人；
（2）工程技術人員？是指擔負工程技術工作并具有工程技術能力的人員；
（3）管理與經營人員：是指在企業各職能機構及在各基本車間與輔助車間（或附屬輔助生產單位）從事行政、生產管理、產品銷售的人員；
（4）服務人員：是指服務于職工生活或間接服務于生產的人員；
在可行性研究中，分別估算各類人員需用量，并說明其來源，撰寫勞動定員匯總表。
企業所需人員，有一部分必須參與建設過程、設備安裝、調試，對這部分人員的來源及進廠時間要單獨說明。
§7.2.2年總工資和職工年平均工資估算
分人員類別估算年工資總額，并計算職工年平均工資。
§7.2.3人員培訓及費用估算
（1）人員來源分析，需培訓的人員總數。
（2）培訓方式：①派往類似廠礦的生產現場和設備制造現場，通過實習培訓生產、維修和管理人員，部分生產維修人員可參加本項目施工現場的施工、設備安裝、調試、運轉。引進國外新工藝、新技術、新設備，必要時派往國外生產現場和設備供應廠實習。②在廠區舉辦各種類型的培訓班，按照生產和業務工作的具體內容，分專業、分工種進行培訓。
（3）培訓計劃。國內培訓人員數量、專業、時間、方式和國外培訓人員數量、國別、專業、方式、時間及國外培訓的必要性。
（4）培訓費用。國外培訓的，要單獨說明外匯來源。
第八章項目實施進度安排
項目實施時期的進度安排也是可行性研究報告的一個重要組成部分。所謂項目實施時期可稱為投資時期，是指從正式確定建設項目（批準可行性研究報告）到項目達到正常生產這段時間，這一時期包括項目實施準備、資金籌集安排、勘察設計和設備訂貨、施工準備、施工和生產準備、試運轉直到竣工驗收和交付使用等各個工作階段。這些階段的各項投資活動和各個工作環節，有些是相互影響，前后緊密銜接的；也有些是同時開展、相互交叉進行的。因此，在可行性研究階段，需將項目實施時期各個階段的各個工作環節進行統一規劃、綜合平衡，作出合理而又切實可行的安排。
§8.1項目實施的各階段
§8.1.1建立項目實施管理機構
根據項目不同，新項目可以由業主指定項目實施管理機構；改擴建和技改項目可在老企業內專門成立籌建小組，籌建小組的任務是辦理勘察設計和施工的委托手續及簽訂相應的合同和協議（一般是通過招標、投標和評標來確定的）；參加廠址選擇；提供設計必需的基礎資料；申請或訂購設備和材料；負責設備的檢驗和運輸；承擔各項生產準備工作。
§8.1.2資金籌集安排
項目資金的落實包括總投資費用（固定資產投資和流動資金）的估算基本符合要求和資金來源有充分的保證。在可行性研究階段要撰寫投資估算，并在考慮了各種可行性的資金渠道的情況下，提出適宜的資金籌措規劃方案。在正式確定建設項目和明確了總投資費用及其分年度使用計劃之后，即可立即著手籌集資金。
§8.1.3技術獲得與轉讓
技術獲得和轉讓是實施時期的一個關鍵要素，選擇的技術將涉及到法律、經濟、財務和技術等許多方面。當從國外引進專有技術時，與國外供應商的談判有時需要長的時間，有時還要解決法律問題，例如專利權的限制或者技術轉讓的限制等。如果技術供應商標的合同責任中含培訓，那就應該包括在培訓計劃中，可行性研究中應包含與項目選擇有關的技術獲得與轉讓有關的計劃時間和費用。分配給項目詳細工程設計的計劃時間，將取決于技術種類及其復雜性。
§8.1.4勘察設計和設備訂貨
在設計工作開展的過程中，要委托進行必要的現場勘測工作。要提出設備、材料訂貨清單和非標準設備制造圖紙。勘測精度要與設計階段相適應，設計階段的劃分可根據不同項目區別對待。大中型項目一般采用兩階段設計（初步設計和施工圖設計），技術復雜或行業有特殊要求的項目或其中某些采用新工藝技術的車間，可能在施工圖設計之前，再增加一個技術設計階段。
安排大型建設項目的設計進度要充分考慮設備問價和大型設備的預訂貨時間以及取得設備資料的時間。
訂購設備要考慮設備到達時間和安排順序。當引進國外設備時，還要考慮到向國外有關公司進行詢價、談判（技術談判和商務談判），比選和簽訂合同所需要的時間，以及辦理各種審批手續所需的時間。
§8.1.5施工準備
項目初步設計話總概算一旦批準之后，即可著手進行施工準備，施工準備包括的主要工作內容有：選定施工單位話簽訂施工合同。
一般時通過投標確定施工單位。此外，還需進行如弟征購和拆遷安排；組織設備和材料訂貨（前面已經述及）；完成施工用水、用電和道路等工程；進行臨時設施建設和代替臨時工程的住宅建設以及報批開工報告等。
§8.1.6施工和生產準備
（1）施工。施工階段時項目實施時期的主要階段。安裝大型復雜項目，施工單位要根據施工圖撰寫詳細的施工組織設計，根據工廠生產系統投產次序安排車間和設施的施工順序，主體車間及其相應的輔助公用設施的配套要完整。土建施工和設備的驗收、發運、運輸以及設備的安裝都要作出適當的安排，保證合理交叉進行。
（2）生產準備：
①建立管理機構，企業管理方式在項目實施過程中逐步形成、擴大和健全。
②招收和培訓職工。對職工的調集、招聘和必要的培訓要做出適當的時間安排，使其和生產經營需要相銜接。
③組織收集生產技術資料，制訂必要的管理制度和各種操作規程。
④組織生產物資供應。落實原材料、燃料、協作產品、水、電、汽和其他配合條件，簽訂有關協議。
⑤組織工具、器具、模具、備品、備件等的計劃、制造和訂貨。
⑥生產前推銷。投產前后應制訂具體的銷售計劃，并進行銷售市場的準備工作，包括廣告宣傳、培訓銷售人員和推銷人員等。
§8.1.7竣工驗收
這個階段通常包括以下各項活動：
（1）生產前檢查；
（2）試運轉（單機試車或聯動試車）；
（3）負荷試運轉（負荷試車）；
（4）竣工驗收、交付使用。
建設項目按批準的設計文件規定的內容建完，并經生產前檢查、試運轉、帶負荷試運轉合格后，形成生產能力，能正常生產合格產品時，應及時驗收。這時，生產人員進駐現場，由施工單位向建設單位辦理移交固定資產手續，交付使用。
國外引進成套設備項目和大型聯合企業可安排試生產階段，試生產時間一般不應超過三個月（成套引進項目合同中有專門規定除外）。
建設項目驗收前，建設單位應組織設計、施工等單位進行初步驗收，提出竣工驗收報告和竣工決算，系統整理技術資料，提交竣工圖。
§8.2項目實施進度表
在可行性研究報告中，根據分別確定的項目實施各階段所需時間，撰寫實施進度表，項目實施進度表有多種表示方法。在我國，多年來一直采用的方法是橫道圖。近年來，網絡圖在一些行業中也開始應用。
簡單項目的實施進度可用橫道圖，復雜項目的實施進度可用網絡圖（關鍵路線法或項目評審技術）。為避免項目實施工程中費用和時間的浪費以及各項作業活動能前后左右的協調配合，利用網絡圖可以模擬實施項目的各種不同方案進行篩選。
§8.2.1橫道圖
橫道圖是一種最簡單的方法。它可適用于各種項目，這種圖表可以表示建設項目的計劃任務、計劃進度和實際記錄等具體內容。它是把項目實施計劃分為若干項（作業活動或工作單元），用橫坐標表示時間，縱坐標表示各項作業活動，每項工作用一橫道表示，橫道兩端表示該項作業活動的起、止時間；其長度即是完成該作業活動所需時間。
§8.2.2網絡圖
對于包括許多相互關聯并連續活動的大型復雜的綜合建設項目和對實施進度有圖書要求的項目，需要適用網絡圖。應用統籌方法對項目實施進度作出安排。網絡的定義是一組節點（圓圈）用一組帶方向弧所連接，關鍵路線法（CPM）和項目評審技術（PERT）是應用網絡圖的兩種方法，網絡圖多用于施工階段的項目規劃與控制。目前在可行性研究階段，一些行業也有所應用。
§8.3項目實施費用
項目實施費用是指項目從籌建開始直到項目鞠躬投產以前整個實施時期的籌建費用。這部分費用應包括在項目固定資產投資估算的第二部分，即其他建設費用中，項目實施費用按以下各項分別估算。
§8.3.1建設單位管理費
建設單位管理費是指籌建單位為進行項目籌建、建設、聯合試運轉、驗收總結等工作所發生的管理費用，不包括應計入設備、材料預算價格的建設單位采購及保管設備、材料所需的費用。可以“單項工程費用”為基礎，乘以按照工程項目的不同規模分別制定的建設單位管理費率計算。
§8.3.2生產籌備費
生產籌備費是指生產籌備人員費和投產前進廠人員費用。
§8.3.3生產職工培訓費
生產職工培訓費用是指項目在竣工驗收、交付使用之前擬建企業自行培訓或委托其他廠礦培訓技術人員、工人和管理人員所支出的費用以及生產單位為參加施工、設備安裝、調試、熟悉工藝流程機械性能等需要提前進廠人員所支出的費用。該項費用可根據規劃的培訓人員數、提前進廠人數、培訓方法、時間和職工培訓費定額計算。
§8.3.4辦公和生活家具購置費
辦公、生活家具購置費是指為保證項目初期正常生產、使用和管理必須購買的辦公和生活家具、用具的費用及設計規定必須建設的托兒所、醫院、招待所、中小學等的家具、用具費用。該項費用可按有關定額計算。
§8.3.5勘察設計費
勘察設計費是指：
（1）委托勘察設計單位進行可行性研究、勘察設計，按規定應支付的費用；
（2）在規定范圍內由建設單位進行勘察設計所需的費用。此項費用可按國家頒發的工程勘察設計收費標準和有關規定進行撰寫。
§8.3.6其它應支付的費用
第九章投資估算與資金籌措
建設項目的投資估算和資金籌措分析，是項目可行性研究內容的重要組成部分，要計算項目所需要的投資總額，分析投資的籌措方式，并制定用款計劃。
§9.1項目總投資估算
建設項目總投資包括固定資產投資總額和流動資金。
§9.1.1固定資產投資總額
固定資產投資總額由固定資產投資、投資方向調節稅和建設期利息組成，在可行性研究報告中要分別估算，并匯總為固定資產投資總額。
（1）固定資產投資。根據前述各部分中估算的費用額，估算固定資產投資。
①工程費用。
分為建筑工程、設備購置、安裝工程、其他四項費用，可按主要生產車間、輔助生產車間、公用工程、服務及生活福利設施、廠外工程等分別計算，以人民幣、外幣分別表示。
主要生產車間是指生產主要產品的生產車間，輔助生產車間指為主要生產車間配套的工程項目。
公用工程是指為本項目生產服務的工程，如循環水場、給排水管網、給水泵站及水池、消防設施、三“廢”處理、輸變電工程、電信工程、供熱電汽線路等。
服務及生活福利工程包括辦公樓、試驗樓、職工宿舍、食堂、學校等。廠外工程主要是指本項目的輸水管線、排水系統、高壓輸變電、物料管線、通訊管線、專用碼頭、專用公路、鐵路專用線、銷售倉庫、貨物轉運站等。
②其他費用。
除了將前幾章中已估算的費用進行匯總分類外，還應將未估算的費用項目作出詳細的估算。
其主要費用項目有：①建設單位管理費；②職工培訓費；③辦公和生活家具購置費；④土地征用費；⑤外籍技術人員來華費用；⑥出國人員培訓考察費；⑦進口設備材料國內檢驗費；⑧工程保險費；⑨大件運輸措施費；⑩大型吊裝機具費；①項目前期工作費；②設計費；③其他費；
第二部分費用估算是，應說明各種費用的取費標準、定額，一般按國家和地區有關規定執行。估算中有外匯費用時，以外幣表示。
③預備費。
分為基本預備費和漲價預備費兩部分。分別計算列出，漲價預備費以年度投資中第一部分費用為基礎，按國家計委的費率計算，同時需考慮外匯部分的限價因素。
（2）固定資產投資方向調節稅，按國務院第82號令（1991年4月16日）的有關規定執行。
（3）建設期利息應根據提供的項目實施進度表已研究確定的基本建設投資來源及資金籌措方式、各種貸款的利率及分年度用款計劃表計算得出。當項目投資來源為多種渠道時，應分別計算各種貸款資金的建設期利息。
在可行性研究中，建設期利息均按年計息。利息的計算，分為單利和復利，計息方法及年利率視項目實際情況而定。
利息計算中，假定借款發生當年在年中支用，按半年計息，還款當年也在年中償還，按半年計息，其余各年按全年計息。按國家規定，建設期利息當年付清。
人民幣和外幣貸款分別計息，匯總于固定資產投資總額中。
以上各項計算完成后，撰寫固定資產投資估算表。
§9.1.2流動資金估算
（1）流動資金的組成。項目流動資金按其在生產過程中的作用，可以分為：
①儲備資金。即為保證正常生產需要而用于儲備原材料、燃料、備品、備件等的資金。
②生產資金。即在正常生產條件下處于生產過程中的生產品占用的資金。
③成品資金。即產成品入庫后至銷售前這段時間中產成品占用的資金。
除此之外，還有應收應付帳款、現金等組成的流動資金。
（2）流動資金估算。可行性研究報告中流動資金的估算，按項目具體情況，可采用擴大指標估算法或分項詳細估算法。
擴大指標估算法為：參照同類生產企業流動資金占銷售收入、經營成本、固定資產投資的比率以及單位產量占用流動資金的比率來確定流動資金。
分項詳細估算法為：按項目占用的儲備資金、生產資金、成品資金，分別按年需用額及周轉天數估算定額流動資金，按項目占用的應收應付帳款、現金等估算非定額流動資金。
按詳細估算法估算流動資金后，可列流動資金估算表。
§9.2資金籌措
一個建設項目所需要的投資資金，可以從多個來源渠道獲得，項目可行性研究階段，資金籌措工作是根據對建設項目固定資產投資估算和流動資金估算的結果，研究落實資金的來源渠道和籌措方式，從中選擇條件優惠的資金。可行性研究報告中，應對每一種來源渠道的資金及其籌措方式逐一論述。并附有必要的計算表格和附件。可行性研究中，應對下列內容加以說明。
§9.2.1資金來源
籌措資金首先必須了解各種可能的資金來源，如果籌集不到資金，投資方案再合理，也不能付諸實施，可能的資金渠道有：
國家預算內撥款；
國內銀行貸款：包括撥改貸、固定資產貸款、專項貸款等；
國外資金：包括國際金融組織貸款、國外政府貸款、贈款、商業貸款、出口借貸、補償貿易等；
自籌資金：包括部門、地方、企業自籌資金；
其它資金來源。
可行性研究中，要分別說明各種可能的資金來源、資金使用條件，利用貸款的，要說明貸款條件、貸款利率、償還方式、最大償還時間等。
§9.2.2項目籌資方案
籌資方案要在對項目資金來源、建設進度進行綜合研究后提出。為保證項目有適宜的籌資方案，要對可能的籌資方式進行比選。
可行性研究中，要對各種可能的籌資方式的籌資成本、資金使用條件、利率和匯率風險等進行比較，尋求財務費用最經濟的籌資方案。
§9.3投資使用計劃
§9.3.1投資使用計劃
投資使用計劃要考慮項目實施進度和籌資方案，使用相互銜接。
撰寫投資使用計劃表。其中：固定資產投資按不同資金來源分年列出年用數額；流動資金的安排要考慮企業的實際需要，一般從投產第一年開始按生產負荷進行安排，并按全年計算利息。
§9.3.2借款償還計劃
借款償還計劃是通過對項目各種還款資金來源的估算得出的，借款償還計劃的最長年限可以等于借款資金使用的最長年限，制定借款償還計劃，應對下述內容進行說明。
（1）還款資金來源、計算依據；
（2）各種借款的償還順序；
（3）計劃還款時間。國外借款（包括國內外幣借款）的還本付息，要按借款雙方事先商定的還款條件，如借款期、寬限期、還款期、利率、還款方式確定，與國內按借款能力償還借款不同的是借款期一般是約定的。還本付息的方式有兩種：
①等額償還本金和利息，即每年償還的本利之和相等，而本金和利息各年不等。償還的本金部分逐年增多，支付的利息部分逐年減少。
②等額還本，利息照付。即各年償還的本利之和不等，每年償還的本金相等。
利息將隨本金逐年償還而減少。
國外借款除支付銀行利息外，還要另計管理費和承諾費用等財務費用。為簡化計算，也可將利率適當提高進行計算，對此，可行性研究報告中要加以說明。
第十章財務與敏感性分析
在建設項目的技術路線確定以后，必須對不同的方案進行財務、經濟效益評價，判斷項目在經濟上是否可行，并比選推薦出優秀的建設方案。本章的評價結論是建設方案取舍的主要依據之一，也是對建設項目進行投資決策的重要依據。
本節就可行性研究報告中財務、經濟與社會效益評價的主要內容做一概要說明。
§10.1生產成本和銷售收入估算
為了確定項目未來的生產經營和盈利情況，對項目的生產成本作出接近實際的預測是可行性研究的重要內容。生產成本是指生產一定種類和數量的產品所發生的經常性費用，它包括耗用的原料及主要材料、燃料、動力、工資、固定資產折舊費用及大修理費、低值易耗品、推銷費用等。
在成本估算時，其精確度要與投資估算的精確度相當。
§10.1.1生產總成本估算
生產總成本是指項目建成后在一定時期內（財務、經濟評價中按年計算）為生產和銷售所有產品而花費的全部費用。
（1）生產總成本的構成有：
①外購原材料及輔助材料。根據前面第四節中外購燃料動力的數量和單價計算。
②外購燃料動力。根據第四節中外購燃料動力的數量和單價計算。
③工資及福利基金。工資根據第七節中的工資總額計算，福利基金按工資總額的一定比例提取。
④折舊及推銷費。
⑤大修理基金。
⑥其它費用，包括成本中列支的稅金以及不屬于以上項目的支出等。
⑦流動資金利息，按流動資金貸款額和貸款利率計算。
⑧銷售及其它費用，包括教育費附加，計入成本的技術轉讓費等。
以上各項費用總額構成項目生產總成本。總成本扣除折舊及大修理基金和流動資金利息為經營成本。
（2）列表表示生產總成本。
§10.1.2單位成本
單位成本是將總成本按不同消耗水平攤給單位產品的費用，它反映同類產品的費用水平。
生產單一產品的項目以總成本除以設計生產能力即是單位產品成本，生產多種產品的項目，也可按項目成本計算單位成本。
列表表示單位成本。
§10.1.3銷售收入估算
根據第三節中預測的產品價格及設計生產能力，逐年計算產品銷售收入，當有多種產品時，可分別計算多種產品的年銷售收入并匯總計算年總銷售收入。
§10.2財務評價
財務評價是根據國家現行財務和稅收制度以及現行價格，分析測算擬建項目未來的效益費用。考察項目建成后的獲利能力、債務償還能力及外匯平衡能力等財務狀況，以判斷建設項目在財務上的可行性，即從企業角度分析項目的盈利能力。財務評價采用動態分析與靜態分析相結合，以動態分析為主的辦法進行。評價的主要指標有財務內部收益率、投資回收期、貸款償還期等。根據項目特點和實際需要，有些項目還可以計算財務凈現值、投資利潤率指標，以滿足項目決策部門的需要。
財務評價指標根據財務評價報表的數據得出，主要財務評價報表有：財務現金流量表（全部投資、國內投資、自有資金）、利潤表、財務平衡表、財務外匯平衡表。
用財務評價指標分別和相應的基準參數----財務基準收益率、行業平均投資回收期、平均投資利潤率、投資利稅率相比較，以判別項目在財務上是否可行。
財務評價詳細做法見本書另章。
§10.3國民經濟評價
在對建設項目進行經濟評價時，除了要從投資者的角度考察項目的盈利狀況及借款償還能力外，還應從國家整體的角度考察項目對國民經濟的貢獻和需要國民經濟付出的代價，后者稱為國民經濟評價。它是項目經濟評價的核心部門，是決策部門考慮項目取舍的重要依據。
§10.4不確定性分析
在對建設項目進行評價時，所采用的各種數據多數來自預測和估算。由于資料和信息來源的有限性，將來的實際情況可能與此有較大的出入，即評價結果具有不確定性，這對項目的投資決策會帶來風險。為了避免或盡可能減少這種風險，要分析不確定性因素對項目經濟評價指標的影響，以確定項目的經濟上的可靠性。這項工作稱為不確定性分析。
根據分析內容和側重面不同，不確定性分析可分為盈虧平衡分析、敏感性分析和概率分析（風險分析），盈虧平衡分析只用于財務評價，敏感性分析和概率分析可同時用于財務評價和國民經濟評價，在可行性研究中，一般都要進行盈虧平衡分析，敏感性分析和概率分析可視項目情況而定，不確定性分析的具體做法，見本書第九章。
§10.5社會效益和社會影響分析
在可行性研究中，除對以上各項經濟指標進行計算、分析外，還應對項目的社會效益和社會影響進行分析。
項目社會分析方法，除可以定量的以外，還應對不能定量的效益影響進行定性描述。內容包括：
（1）項目對國家（或地區）政治和社會穩定的影響。包括增加就業機會、減少待業人口帶來的社會穩定的效益，改善地區經濟結構、提高地區經濟發展水平等。
（2）項目與當地科技、文化發展水平的相互適應性；
（3）項目與當地基礎設施發展水平的相互適應性；
（4）項目與當地居民的宗教、民族習慣的相互適應性；
（5）項目對合理利用自然資源的影響；
（6）項目的國防效益或影響；
（7）對保護環境和生態平衡的影響。
可行性研究人員可以根據項目的不同特點，對項目的主要社會效益或影響加以說明，供決策者考慮。
第十一章可行性研究結論與建議
§11.1結論與建議
根據前面各節的研究分析結果，對項目在技術上、經濟上進行全面的評價，對建設方案進行總結，提出結論性意見和建議。主要內容有：
（1）對推薦的擬建方案建設條件、產品方案、工藝技術、經濟效益、社會效益、環境影響的結論性意見。
（2）對主要的對比方案進行說明。
（3）對可行性研究中尚未解決的主要問題提出解決辦法和建議。
（4）對應修改的主要問題進行說明，提出修改意見。
（5）對不可行的項目，提出不可行的主要問題及處理意見。
（6）可行性研究中主要爭議問題的結論。
可行性研究報告附件。
凡屬于項目可行性研究范圍，但在研究報告以外單獨成冊的文件，均需列為可行性研究報告的附件，所列附件應注明名稱、日期、編號。
§11.2附件
（1）項目建議書（初步可行性研究報告）
（2）項目立項批文
（3）廠址選擇報告書
（4）資源勘探報告
（5）貸款意向書
（6）環境影響報告
（7）需單獨進行可行性研究的單項或配套工程的可行性研究報告
（8）重要的市場調查報告
（9）引進技術項目的考察報告
（10）利用外資的各類協議文件
（11）其它主要對比方案說明
（12）其它
§11.3附圖
（1）廠址地形或位置圖（沒有等高線）
（2）總平面布置方案圖（沒有標高）
（3）工藝流程圖
關鍵詞：畢業設計；信息化；知識管理；管理創新
作者簡介：張麗芬（1978-），女，江西九江人，九江學院副教授，研究方向為信息管理。
基金項目：本文系江西省教育科學“十一五”規劃2008年度重點資助項目“基于知識管理的畢業設計教學模式與實踐研究”成果（編號：08ZD011），主持人：張麗芬。
中圖分類號：G712
文獻標識碼：A
文章編號：1001－7518（2012）18－0064－06
一、導言
高校教學質量是社會關注的焦點。讓我們從網上廣為流傳的畢業設計答辯現場出現的三個鏡頭開始：
鏡頭一：
老師：你的電動機怎么沒有保護啊？
學生：這個……這個不在設計范圍內。
老師：那電動機電流過大，我們就任由它燒掉？
學生：嗯，很抱歉，看來只好任由它燒掉了。
鏡頭二：
在畢業設計答辯會上，老師問班里一牛人——請你說說XXX的主要原理。
那同學很驚詫地反問一句：老師，這您都不知道啊？
老師：？
鏡頭三：
XX職業技術學院各個專業都說進行了畢業生畢業設計答辨，但大部分說沒有《畢業設計分析報告》，未對畢業設計進行統計分析和反思反饋。最后找到了一個，其分析如下——從參加答辯會的老師反映情況來看，學生答辯很不理想，完全答對的少，答非所問的多，一年不如一年，獨立完成的少，抄襲、請的多。
二、高職學生畢業設計教學管理中存在的問題
（一）來自主觀方面的問題
一方面，就學生角度來看，高職學生普遍存在知識基礎較差、學習能力較弱、應用能力差、認識不到位、就業壓力大等影響因素。擴招之后，學生的文化基礎普遍下降是一個不爭的事實。同時，受應試教育的長期影響，高職生熟■于死記硬背，應試能力有余，非應試能力（應用知識、操作能力、動手能力、設計能力、創新能力）不足。在畢業設計階段，很多學生對畢業設計看得不重，不能正確認識畢業設計的目的，對畢業設計的要求和進度不以為然；高職生既不善于從教師的科研項目中尋找自己的設計項目，也不善于在企業實習時從自己的實習項目、工程環節中將帶教人員的活生生的經驗、信息中捕捉到畢業設計的選題。在畢業答辯前東拼西湊，敷衍了事；多數同學在做畢業設計時，遠離學校，住宿在校外，不僅作息時間不能正常，亦放松了對校紀校規的遵守，投入畢業設計的時間和精力必然不足。加上受就業壓力影響，畢業設計和找工作同時進行，導致不能集中精力來做畢業設計，畢業設計選題空對空、重復、抄襲或請。本文呈現的第一個鏡頭就是學生主觀導致的問題。
另一方面，在教師方面，高職的大多數教師對知識灌輸輕車熟路，對知識應用能力的培養顯得十分陌生。同時，由于生師比過高，導致指導力量不足，出現沒有指導資格的教師（如助教）出現在畢業設計指導教師的名單上，因而基本上沒有指導能力；大量教師因受到教學任務大、又要寫文章的嚴重擠壓，沒有時間到企業、公司掛職；學校對教師沒有專門的經費支持，教師也就不愿意到企業、公司掛職，因而沒有工程背景和實踐經驗，指導能力也十分缺乏。另外，高職院校教師的科研課題項目少，結合實際的少。在這種大背景下，高職院校學生的畢業設計或成為“無源之水”，或止于“紙上談兵”。
（二）來自客觀條件的問題
一方面，畢業設計缺乏實戰場所。由于市場經濟體系的建立，各個企業（公司）均是市場經濟主體，都要最大限度地追求經濟利益，不愿意因接受實習生而影響自己的生產程序，不愿意承擔因接受實習生而要承擔的安全事故等法律責任，更不愿意看到由于接受開展畢業設計的畢業生而引發商務秘密外泄而引起的糾紛；加上各個企業之間存在競爭，擔心為對手培養了技術和管理骨干，因而普遍不愿意接受學生來實習、開展畢業設計。
另一方面，畢業設計的硬件落后。高職院校購買或研制的畢業設計遠程指導系統不能反映學生的需求，交互、即時性、人性化不夠，反饋、控制不夠，導致學生在畢業設計過程中存在一系列連鎖反應，存在各種各樣的心理障礙：有的對畢業設計的任務糊里糊涂，有的對選題有緊張感，有的感到困惑，有的對實際的設計過程不明，存在的問題得不到解決。
三、改革高職畢業設計教學模式的理論基礎
知識管理理論，是本研究對高職院校學生畢業設計教學模式進行創新的理論基石。
知識管理理論根據知識的獲取方式把知識分為顯性知識和隱性知識。顯性知識是指可以通過語言方式傳播的知識，存在于書本、計算機數據庫、CD-ROM等介質中。隱性知識是個人或組織經過長期積累而擁有的知識，通常不易用語言表達，也難以傳播。就教師而言，盡管其隱性知識“難以得到清晰的陳述，但是卻與教育實踐有著非常密切的關系，甚至其本身就構成了教育實踐的一個環節或要素[1]。
根據知識管理理論，知識管理可以理解為知識分享、知識傳遞、經驗知識的收集、知識創新的統一管理，可以采用以下四種管理模式。這四種模式也就是知識管理的基本策略。
模式一：從顯性知識向顯性知識的轉化。這是一種傳統的知識轉化模式，各種顯性的專業知識（包括學科知識、專業標準、規章制度、操作規程、專業道德等，在日常的工作中進行傳遞。“在知識經濟時代，不僅要求對知識有極強的學習和運用能力，還要求每個人能及時對新知識、新技術和新方法進行更新、提高與完善[2]。經過學習，顯性知識會有意識地體現在人們的日常舉止行動中。如本文開篇時敘述的第二個案例，就意味著學生應回答答辯專家關于顯性知識的提問，因為此時答辯專家此時想考察學生掌握與他的畢業設計相關的專業知識，學生應正面回答，知道就是知道，不知道就說不知道。
模式二：從顯性知識向隱性知識的轉化。這種知識傳遞方式主要發生、體現在顯性知識分享和內化的過程中。 就如同我們要求學生從掌握顯性的“應知”、“應會”，到將其融入熟練的實踐操作技術中，這時顯性知識已經開始內化和隱性化了。本文章開篇時敘述的第一個案例，學生被答辯專家假定為對電動機保護知識的應知應會，而不是“只好任由它燒掉了”。
模式三：由隱性知識向隱性知識的轉化。經驗交流、各種總結都構成隱性知識。在學校，競賽、社團、科技文化以及三下鄉活動，都有技能、經驗“從隱性到隱性”的傳遞，良好的經驗“潛移默化”培養人才，失敗的教訓也可以成為“成功之母。
模式四：由隱性知識向顯性知識的轉化。人們將工作經驗轉化為顯性的專業知識，通過傳播“產品化”的顯性知識，讓整個社會來學習、分享。如教師個人及教研室集體開展教育教學的個案集體探討，進行課程教學的改革和總結，并積極撰寫成形的文字資料。
通過以上四種模式，“實現知識在個人之間、個人與組織之間知識的傳遞，并最終又產生了新的知識。在這個過程中，知識的轉化、傳遞和創造是一個動態的、遞進的過程”[3]，是知識的螺旋上升。
四、高職院校畢業設計的創新走向：嵌入知識管理的2T4L教學模式
本研究以知識管理理論為依據，將基于知識管理的畢業設計的教學模式概括提練為“2T4L教學模式”。“2T4L“的含義分為兩部分：
（一）2T策略
T是＂體＂的漢語拼音首字母。2T:教師、學生雙主體；個體、群體兩個主體。知識管理從根本上說是對人的管理，而不是對物的管理。
（二）4L策略
L是＂兩＂的漢語拼音首字母。4個＂L＂即在畢業設計知識管理的4個“兩”策略：
——兩件（硬件、軟件）策略，如完善遠程指導系統，個人圖書館。
——兩部（內部、外部）策略，如發揮校內教師的課題以及校外專家、講座資源。
——兩性（顯性知識、隱性知識）策略，如制定一些鼓勵知識管理應用的政策，將老師的教案、課件放在網上，把指導教師的經驗以及學生實習感受、印象進行交流、共享。
——兩勵（物質獎勵，精神鼓勵）策略。如，對主動到企業進行工程能力提升，又關心學生，到實習現場指導學生的老師給予更多獎勵鼓勵。
通過創建上述模式，達到顯性、隱性這兩類知識的整理、傳播、應用、創造，保證畢業設計質量。
三、嵌入知識管理的畢業設計教學模式的實現
（一）2T策略的實現路徑
1.既重視發揮個體的作用，又重視發揮群體的作用。知識管理理論告訴我們，知識管理從根本上來說，是對人的管理。知識管理不僅要管理編碼化的信息，更要管理存在于人腦之中的非編碼化知識。因此要在高職院校畢業設計中把人、知識與組織活動互聯，在三者的交互過程中運用人們的智慧加快創新。在具體做法上，則要求高職院校既重視個體，更要注重群體。有兩條路徑可作探索和實施。
第一，在指導過程中探索實行一對一，一對多，多對一，多對多的指導方式，把所有個體以及不同群體遠程登錄畢業設計指導系統時的顯性知識、隱性知識充分表達出來。
第二，在指導隊伍的組織方式上，既組織本專業的專任教師，又組織其他專業的專任教師，進行跨專業的指導（如分別指導工程規劃、工藝流程、工程管理、成本分析）；既有理論教師指導又有“雙師”指導；還要考慮把校外的工程技術人員、規劃設計人員、工程管理人員、藝術設計人員，以及學生實習單位、試用單位的工程技術人員納入指導隊伍。這樣做，可以促進學生把實習單位、試用單位遇到的工程實際問題作為畢業設計的選題，既解決選題問題，又可以大幅度提高隱性知識在畢業設計中的作用；既提高畢業設計的質量，使得畢業設計達到理論性、實用性、創新性、綜合性兼具的最高境界，又可能解決企業技術進步中實際問題，甚至產生專利，從而為建設創新型國家作出貢獻。
第三，要求學生通過虛擬或現實方式，或者“虛擬+現實”的方式，組成項目小組，合作完成畢業設計，培養團隊合作精神。這樣，“眾人拾柴火高”，發揮個體的作用，集中多人的智慧，既可以提高畢業設計的質量，又培養畢業生進入工作崗位所需要的團隊合作精神和團隊合作能力。
2.既重視教師主體的作用，又重視學生主體的作用。關于學生與教師的關系，長期以來存在何者主體、何者主導的爭論，眾說紛紜，莫衷一是。教育學最新理論流派建構主義跳出主體主導之爭，認為學習者是信息加工的主體，學習是學生通過自己對學習資源的主動學習以及同教師的交流和互動，來發現新知識并融入自己原有知識體系，從而建構自己知識系統的過程，因而是學習的主體。畢業設計作為學生學習過程的最終環節，是一個將所學知識集中和應用的過程，因而學生應該是主體。從另一個角度分析，從畢業設計是教學過程的終端環節來說，教師既是參與這個過程的主體（指導學生選題、實施等），更是終端環節質量保障（指導學生答辯，給定學生成績等）的主體。
重視學生的主體作用，要求學生學會有效利用課程資源。學生要了解、掌握建構主義“參與者”教學觀，即由“學生是知識旁觀者理論”轉向為“學生是知識參與者理論”。比如，計算機專業的可以將自己的奇思妙想與指導教師溝通、磋商，把一些獨特的想法作為開發小軟件的選題；在畢業設計的實施階段，把自己在實習工作、頂崗工作的經驗、見解及時與教師溝通、反饋，既把工作中的問題解決，又把問題出現的情境、思考的過程，到問題解決的整個過程以顯性知識的方式表達出來，以充分發揮學生作為知識參與者、創造者的作用。
重視教師主體的作用，主要體現在以下教學工作上。比如，對計算機專業的學生，在前期的課程教學安排方面，可以通過增設與學生生活密切相關的綜合性課程設計創新實驗（學生信息管理系統、運動會信息管理系統、家庭財務管理系統、電話簿管理系統的設計與實現），來奠定畢業設計的基礎。又如，在選題階段，進行選題方式改革，改革以往“教師出題，學生選題”的單一模式為“教師出題+學生出題”的復合模式。教師要按照雙主體理論，把自己的科研思路與設想，與學生一起討論，共同填寫科研申報書，把一些過去填報申請書的成功經驗等隱性知識告訴學生，幫助學生選題；或者把自己的在研項目切入一部分難度較小的內容（如程序開發、寫作的容易程序），直接作為學生畢業設計選題的內容。再如，在畢業設計的實施階段，應掌握校方已有及他人已有的資源，發揮教師擁有較多顯性知識的優勢，加強與學生的互動，為開展畢業設計奠定深厚的知識基礎和能力基礎。
（二）四L策略的實現路徑
四L策略指的是在畢業設計教學管理中，應用知識管理理論時采用兩件（硬件、軟件）策略、兩部（內部、外部）策略、兩性（顯性知識、隱性知識）策略、兩勵（物質獎勵，精神鼓勵）策略
1.實施“兩件策略”，對畢業設計所需要的兩件（遠程指導系統的硬件與軟件）進行充實和應用的策略，簡言之，就是要增加硬件，完善軟件。
知識管理的目的是促進知識的存儲、傳播、創造和應用。達到這一目標，離不開硬件和軟件。硬件是基礎。在畢業設計由信息化管理走向知識管理的進程中，高職院校要進一步完善硬件，如增加視頻平臺，提升硬件檔次。
軟件是關鍵。本文所述軟件，包括兩個方面，一是學校及教師的服務方式和服務質量，二是計算機程序軟件。為了解決畢業班的學生一邊承擔畢業設計任務，一邊又要在外找工作的矛盾，一些高職院校購買遠程指導系統或研制了畢業設計在線指導軟件，對畢業設計進行信息化管理，比較好解決了開展畢業設計與到校外找工作的時間、空間矛盾的同時，還比較好地克服了傳統上畢業設計人工操作導致的出錯度高、出錯之后不易修改以及手工操作效率低等弊病，但學生在畢業設計過程各個階段遇到或面臨的壓力感、緊張感、困惑感導致看不懂文件、聽不懂指導，表達不出問題，寫不好摘要都令學生郁悶、難堪。學校應改善對學生的服務。一方面，可以通過安排教師排班，遠程指導畢業生開展畢業設計，另一方面，可以委派實習指導教師或帶隊教師實地指導畢業生的畢業設計。
在軟件系統方面，高職院校的遠程指導系統普遍實行的是信息化管理，信息化管理側重于表達記錄型信息的管理，這是因為信息化管理重視顯性知識的管理，而忽視隱性知識(如個人的知識、經歷、經驗、能力、訣竅和工作技巧等)的管理。如，在畢業設計指導中，信息化指導系統只是把學校的政策、規定以及選題指導放在信息系統上，學生的提問、在工作現場的感悟、互動的火花則沒有地方表達，學生的一些活生生的隱性知識也沒有辦法固化、凝練為顯性知識，也就更沒有辦法為教師所掌握并成為教師的顯性知識。在知識經濟時代，要建立現代化的教學環境，增強學生的信息意識，提高學生的信息問題解決能力，發展學生的知識管理能力[4]。為了解決畢業設計信息化管理模式存在的重技術手段，輕人文關懷的現象，解決信息管理僅強調管理的技術和手段，交互、即時性、人性化不夠，反饋、控制不夠等難題，高職院校應從以下方面進行努力，打造畢業設計的“云服務平臺”：
（1）搭建知識共享資源平臺。教師可以充分利用平臺達到知識共享的目的。可以上傳、下載本專業優秀教師的講課教案、授課視頻、讀書心得、教學心得等，也可以上傳自己的教案、授課視頻、心得體會，供學生學習。還可以把存儲在教育者和學生大腦中解答問題的技巧和經驗、教學經驗等納入遠程指導系統平臺，使這些教育知識資源成為知識庫。
（2）建設個人數字圖書館。個人數學圖書館為個人知識管理的有效進行提供了良好的平臺，其最大的功能主要體現在對知識的整理與分類上，這也是進行個人知識管理很重要的一個環節。如果在指導畢業設計時，建設好、運用好個人數字圖書館，就能更好地促進知識的使用和創新，使知識管理達到更高的水平和層次。
（3）啟用知識交流共享工具（包括BBS、QQ、blog、微博）。在知識管理模塊中， 無論專家、教師、學生， 都既是知識學習者也是知識傳播者， 專家、教師、學生相互之間不斷發生著知識的交流、共享、應用和創新， 尤其是通過BBS論壇、blog、微博等交流工具， 鞏固學習者對知識的深刻、全面的理解， 特別是有利于學生從專家、教師的言行中獲得豐富的隱性知識。
（4）將畢業設計遠程指導系統鏈接百度、Google等搜索引擎。知識的搜索和獲取是知識管理的基本要素，在平臺上嵌入百度、google 等成熟搜索引擎，實現全文搜索，讓學生快速有效地發現并取回需要的信息。
（5）離線狀態下的實時通訊。添加短消息網關， 綁定手機， 使消息通訊更加迅捷及時。離線時平臺能向手機發送短消息提醒其接收郵件。當有新的郵件，電子郵件系統也能以聲音視覺等形式在收件人上線時對其進行提醒。
（6）構建選題測試子系統。即學生在設計選題前期，參加平臺提供的測試，了解自己的專業知識掌握能力和動手能力，以便選題，同時也為教師了解學生具體情況提供參考，確保畢業設計選題工作的順利開展和如期完成。
2.采用“兩部策略”：對畢業設計所依托的兩部（高校內部、外部）資源實行開發運用策略，發揮高校內部和外部兩種資源的作用。
一是要擴大兼職指導隊伍。根據管理學關于管理是“通過計劃、組織、指揮、協調、控制、反饋”這些基本環節所展開的活動理論，有必要進行畢業設計的指導隊伍進行擴大、重組和創新。在畢業設計指導隊伍的“組織”環節，根據高職院校應用型人才培養的目標，必須吸引校外的工程師、程序員、律師、會計師、設計師作為兼職的畢業設計指導教師。可以借助網絡平臺安排企業專家或名師在線答疑與邀請校內外專家、企業高級技術人才、知名學者舉辦學術講座相結合，讓學生能夠有機會根據需要向專家學習，使學生在畢業設計中的地位從被動向主動轉變，提升學生知識應用能力，完善學生知識結構，提高學生的素質。
二是完善產學研基地建設。要通過建立產學研基地等形式，把高校教師那些擁有科研含金量的成果，或學生創新價值的畢業設計的產品推向市場，實施畢業設計知識產品市場化、產業化戰略，加快科技成果的轉化，從而促進高教的發展，讓企業從中獲得收益，走多贏（學生、教師、學校、企業）戰略，實現經濟建設和高職教育的共同繁榮。
3.應用“兩性策略”，在畢業設計中促進兩性（隱性知識、顯性知識）知識相互轉化。高職院校在畢業設計教學模式創新中，若要實現從顯性知識向隱性知識的轉化，從隱性知識向顯性知識的轉化、從隱性知識向隱性知識轉化、從顯性知識向顯性知識的轉化，的轉化，就應采取以下“四法”：
(1)內化法。主要是師生通過閱讀、聆聽、體驗、操作、學習實踐，把文檔上的知識內化為自己的能力。比如，規定學生出題必須在閱讀一定量文獻、書籍等資料后，從中獲得某種體驗、體悟，提高自己的選題能力。
(2)外化法。把每個人在頭腦中的潛在能力通過教學中的情景化學習和案例分析等教學模式，轉化為可用文檔表述的顯性知識。學生在與學校的畢業設計指導教師以及實習崗位上的企業工程技術人員的交流之后，提煉出有價值的研究方向或擬開發的程序，把它表達為研究問題，并申報畢業設計選題，以體現知識管理。
(3)社會化法。高職院校的畢業生到企業實習、當徒弟，通過觀察、模仿，從師傅、工程師、程序設計師那里學到經驗，將他人的隱性知識轉化為自身的隱性知識。不但是學生，指導教師也應到企業去，虛心向工程技術人員、管理崗位專業人員學習，掌握隱性知識。九江學院信息學院通過定期不定期地選派教師到實踐教學基地，讓教師們深入公司、廠家一線了解企業實際，熟悉了產業前沿、行業規則，鍛煉了工程實踐能力，獲得了大量的隱性知識。
（4）綜合化法。綜合化法指零散的知識通過計算機進行整理綜合，建成數據庫和信息資源庫，形成系統化的知識，實現增加、傳遞和共享知識。作為學習型組織的高校，必須建設共享知識的校園文化，營造教師與教師、學生與教師、學生與學生之間良好溝通的良好氛圍。高職院校的核心管理層應該把知識管理提高到戰略的高度來對待，通過制定制度來規范知識共享，并以此來建立共享機制和文化氛圍。同時，注將顯性知識通過文本的方式（如工作日志、研討會資料、企業考察報告、科研項目、工程項目資料）或網絡存儲的形式進行積累和共享，避免出現因關鍵教師離職而產生的知識斷裂或者專業建設倒退的情況。
4.使用“兩勵策略”：對在畢業設計中熟練地應用知識管理且產生成果的師生及管理者進行物質獎勵與精神鼓勵。在“社會分工細化，知識內容不斷深入的情況下，只有彼此間交流、共享，才可能以較高的效率實現個人知識的更新，達到的局面[4]。對于那些在畢業設計教學過程中發揮了智慧，提高了畢業設計質量，推進了知識的發展，推進學習型組織和創新型國家建設的人，無論是教師還是學生，無論是個體和集體，都要給予物質獎勵和精神鼓勵。
一方面，要以多種方式獎勵鼓勵教師和教育管理工作者。對于認真學習和積極應用知識管理理論來開展畢業設計的指導教師、管理工作者，要給予物質獎勵和精神獎勵；對于自覺、不自覺運用知識管理理論來積極、有效地指導畢業設計的指導教師，高校應該廣泛宣傳其事跡，并且力爭打破既往評職稱只看論文、課題的陳腐做法，促使廣大教師把顯性知識、隱性知識在畢業設計遠程指導指導中充分展示，并在這一過程中把當代大學生培養成具有當念特征、扎實專業基礎、應用型復合型的高級專門人才。
另一方面，要以多種方式鼓勵那些能夠識別、獲取、傳播、擴散、創造知識的學生。可以舉行課程設計比賽，把學生的課程設計（作品）掛在網上，進行展覽，還可以存檔，給學生發一份學校、學院的存檔證明（證明學生的實踐動手能力、工程應用與開發能力，提高他們在今后畢業設計中的選題和完成能力。這份證書也許會成為學生求職、就業、創業的一塊最重要的敲門磚）。對于兩類知識共享的積極參與者（比如，經常參與畢業設計的討論，共享實習期間、畢業設計完成期間提出隱性知識的學生），畢業設計給予加分。這樣，便可以提高畢業生的積極性，提高高職生的動手能力、實踐能力、創新能力、團隊合作能力。
參考文獻：
[1]陳龍根，徐世浩.高校知識管理研究與實現途徑[J].職業技術教育，2009(7):35-38.
[2]脫繼強.國外高職的辦學特色及其對我國的啟示[J].職教論壇，2009(7):44，45.
