時間：2022-04-02 09:33:40
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇企業法務風險防控工作，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
論文關鍵詞：合同管理 企業法律風險 控制
企業法律風險伴生于企業的經營管理活動，一個企業只要保持運營，法律風險就難以避免。法律風險的管理和控制是一項長期性的工作，企業法律工作的實質就是控制和解決法律風險，但企業法律風險控制不僅僅是企業法務人員的工作，而是企業全體員工共同的目標，因為它貫穿企業經營管理活動的各個環節和過程，并且隨著企業外部法律環境、企業業務范圍的變化而不斷的變化。
企業法律風險控制具有整體性和持續性，不同類型的法律風險具有不同的特征，采取單一的辦法勢必降低風險控制的效率，因而要考慮不同部門的特點，業務性質，人員素質等，有針對性的制定切實可行的防范控制措施，并且不斷進行調整完善，才能使企業法律風險的防范和管理切合企業自身實際，符合企業不同時期的發展要求。根據多年的工作經驗，我認為加強合同管理是使企業法律風險得到有效控制的一條必然途徑。
一、合同管理中業務單位的前期法律審查與法律事務部門的專業審核相結合是企業法律風險事前控制的有效措施
（一）對合同簽約主體資質進行識別性審查，做到法律風險的事前控制
對簽約相對方進行資信審查是為了排除不適格的交易主體，確保合同合法和避免產生法律風險，也是確保合同有效履行的第一道防線。隨著市場經濟的進一步深入，各市場主體的動態變化極為頻繁，特別是目前的內外經濟環境，國際市場持續的低迷，必然會使很多公司的履約能力受到影響甚至引起變化。所以對交易對象的資信情況嚴格審查，并及時跟蹤管理顯得尤為重要。這就要求主辦合同的管理人員認真開展簽約單位的資質調查，及時掌握交易客戶的現狀，做好建檔及動態維護，嚴把合同資信審查關。確認對方單位有相應的履約資質和履約能力后，再與其簽訂合同，對資質檔案要及時更新維護，否則無法從源頭防范經營風險。通過對、簽約主體資質審查，以識別合同訂立的合法合規性、簽約主體資格、資質的真實性、合法性和有關證件的有效性，做到法律風險的事前控制。
（二）采用格式文本，加強條款的審查力度，可以有效的防范法律風險的發生
書面合同可以使當事人雙方能夠準確的理解合同規定，避免不必要的爭執，便于管理。同時也為將來萬一發生糾紛時提供了原始的文字證據，為及時解決提供方便。企業的合同主辦部門在訂立書面合同時應當優先采用國家或行業頒布的格式合同文本，因為此類合同示范文本是經過專業法律人員和有關部門業務骨干集中集體智慧偏訂而成，其內容嚴謹、完備，不僅防范合同風險，提高工作效率，也大大減輕了企業法務人員審查合同的繁重度。為此，企業一方面要擴大合同示范文本的宣傳和使用范圍，另外一方面企業專業法務人員也要指導業務人員正確使用，嚴格各選填項的填寫，對個別內容確需修改的，須加蓋合同專用章以完成雙方確認，避免留下紛爭。使用非合同示范文本的，應當由專職法務人員審核。努力實現法律工作從服務型向管理型，從事后救濟型向事前防范和事中控制型的根本轉變。
二、合同管理有助于企業法律風險的事中控制
搞好合同管理有助于及時發現合同履行過程中發生和問題，主動采取有效措施，避免不應該發生糾紛和損失，從而做到法律風險的事中控制。作為獨立法人的公司在對外經濟往來中簽訂的合同往往數量巨大、類別多樣，那么其在合同履行過程中發生的情況也是千差萬別的，所以合同履行管理工作的難度也較大。要做好這一項工作，必須做到以下的幾點：
首先，要求合同承辦人員切實負責，積極主動地督促履行合同規定的義務，并要求對方按時按質量履行其應履行的義務。如果合同履行中發生問題，應按照《合同法》、相關法律法規、企業內部管理制度的規定主動和對方協商解決，并依法及時采取補救和應對的措施。需要注意的是，在合同履行過程中，有些合同承辦人員，由于責任心不強，往往會疏忽往來單據的確認，如對方的專項委托授權書的確認、貨物出廠票上對方單位的簽字確認。這些工作上的疏忽大意，會出現履行義務舉證不能或舉證不足從而導致敗訴的風險。因此，我們一貫強調合同管理和承辦人員在合同履行過程中要嚴格按制度辦事，一絲不茍，以維護公司利益為己任，牢牢記住自己的責任。
其次，企業的法務人員要定期檢查各主辦單位的合同履行情況，督促各合同主辦部門按合同規定履行各項義務的同時為公司取得各項利益。目前，比較常見的督促手段主要有：定期的合同管理專項檢查、不定期的督促檢查、主辦單位合同履行終結表的報送及臺帳的管理，這些手段的運用能夠讓企業法務人員了解到整個企業經濟合同履行的大體狀況。
再次，完善企業各職能部門之間的配合制約機制。各部門之間要密切的配合，互相制約，做到聯系制度完備，傳遞手續齊全，及時的反饋信息，而不能搞“本位主義”、“官僚主義”，如銷售部門要及時反饋信息，把合同的訂立情況與發貨情況向財務部門通報，財務部門發現合同履行的問題要及時向企業相關管理者報告。
三、及時履行合同管理的閉環手續，做好法律風險的事后控制
合同的關閉，就是指合同的權利義務終止。企業對完成的工作成果，如沒有特殊情況，應該按照合同約定及時驗收，及時關閉合同，在關閉合同時，要求主辦方要對相對人資質及合同中的關健要素再次認真審查。合同的閉環管理在整個合同管理流程中處于最后的一個階段，但它在企業法律風險事后控制中確又是非常之重要，其作用主要有以下幾個方面：
1．合同關閉管理與企業內部財務監管制度相銜接，突出了風險控制點的管控措施。如果缺少了這一關鍵環節，那么再嚴密的合同條款都有可能形同虛設。企業經營管理上的出血點可能會逐漸放大，最終傷害到整個企業正常運營。
2．合同關閉管理是法律風險事后控制的一個重要方面，合同管理人員與財務人員在付款審查的視角不同，前者從法律的角度出發，更關注結算時的法律風險，排除合同關閉的隱患；而后者更關心量、價的變化以及書面形式真實性。以前，合同簽訂后是否得到正確履行，是否合法關閉，合同管理部門均不得而知，法律風險難以有效控制。推行合同結算前法律審查后，合同結算前法律審查與合同簽訂前會簽互相呼應，把住了“入口關”與“出口關”，堵住了“出血點”。另一方面，風險不僅來自對方，也要確保我方不違約，例如付款要按約定及時、足額支付，否則會招致對方的索賠。特別是我方較為強勢的情況下很容易忽視合同條款而自行其事，這為今后可能的糾紛埋下了隱患。
3．合同關閉管理不僅是一個履行程序的問題，同時也是一個法制宣貫的過程。企業法務人員的強力介入，在合同關閉前法律審查中揭示出一些問題，說明了“一個條款完備的合同要強于事后補救”的道理。同時也有助于改變一些企業員工中頭腦中固有東西，從而認真對待合同關閉前的法律審查，保證企業的利益不流失。
4．對合同關閉前法律審查的不斷研究，可以反過來促進企業更加注重使用合同示范文本，通過對個案的總結梳理與提煉，可以將經驗教訓化作最佳實踐，指導未來的各項合同業務。同時，通過研究對方單位在合同關閉時的行為，促使企業在合同管理中拾遺補缺，更好地運用合同化解法律風險。而且通過合同關閉的管理與后評估可以及時對企業工作流程、企業適用的法律法規進行梳理，總結好的經驗，保證今后法律風險識別的準確性，能更好的完成法律風險的事后控制。
四、加強合同管理人員專業化培訓教育，提高風險意識，鞏固企業法律風險防范機制
企業法律風險的防范光靠法務人員是無法完成的，它需要企業的全體員工共同參與企業法律風險的防范體系，并建立起由企業決策層主導，企業總法律顧問牽頭，企業法律顧問提供業務保障、包括企業管理層和各管理風險點崗位在內的全體員工共同參與的法律風險防范機制。從事合同管理人員首先必須是精通本部門業務人員，同時還必須熟練掌握和運用各種法律、法規；熟悉合同履行和合同管理。企業應該結合實際情況重點培養有應變能力、堅持原則、知識面寬廣的人員擔任合同管理工作。根據主辦方業務的特點，總結以住合同管理方面的經驗與教訓，有針對性的加強合同管理人員培訓教育，提高其專業化水平，從而鞏固企業法律風險防范機制。只有使人員配置適應工作性質要求，才能使得工作職責得到充分的履行，從而保證合同管理系統的正常運行，真正發揮它的法律風險防控作用。
五、注重合同管理的現代化建設，完善法律風險控制長效機制
《文史博覽雜志》2014年第十期
一、國企在合同管理中存在的一些問題
（一）合同管理往往僅限于合同審查，缺乏全過程管理。合同審查只是合同管理工作中的一部分，雖然在實際工作中占據著合同管理工作的大部分時間，但合同管理并不等于合同審查。但在大部分國企里合同管理往往只局限于合同審查，缺乏對合同的全過程管理。如，對所簽訂合同涉及到的標的金額是否在企業的綜合計劃內，缺乏有效地事前管控；對已簽訂合同的履行情況，缺乏有效地事后監控。在國企中由于種種原因存在著一定數量的先簽后干的合同，對于此類合同，合同審查就形同虛設，無法起到合同審查的事前監督作用；無法有效地防控其存在的法律風險；無法使企業的經營行為納入到有效的風險管體系中來，加大了企業的法律風險系數。合同管理中存在的法律風險不僅存在于書面的合同中，也存在于和合同之外，如合同相對方履約能力的降低、合同履行過程中主體和內容的變更及合同欺詐行為都會給企業的經營管理帶來法律風險。
（二）對合同管理缺乏深刻認識，部門設置和人員配備不合理當前，國有企業還不能從戰略的高度分析和認識合同管理對企業生存和發展的重要意義，缺乏對合同管理職能的重視，沒有建立完善的合同管理機構，甚至有些國企對于有關合同管理工作往往會放到企業中的綜合辦公室或企管計劃部中由一個人來負責；沒有建立嚴格的合同管理制度和規范工作程序；沒有認識到合同管理是企業管理不可或缺的重要組成部分。許多國企的法務部門在合同管理工作中處于比較尷尬的境地，其主要表現有：首先，無法介入日常業務和管理活動，找不到從“救火”到預防的有效途徑；其次，在合同審查中提出的問題和審查的周期往往被業務部門視為迅速完成業務的絆腳石；最后，內部法務工作的深層次價值受到質疑，法務部門不斷地被事務化、被動化。由于對合同管理部門的設置和人員配備的不合理，合同管理最終就僅僅成為了合同審查，被動地成為流于形式審查。
（三）合同管理的信息化程度不高，缺乏有效監控國企中對于合同管理的信息化程度還比較低，在合同管理過程中還沒有充分利用好信息網絡資源，相互協調、配合機制也不完善，對于合同履行中的進度控制、問題解決等都產生了不利影響。由于日常合同管理工作缺乏信息化手段的有力支撐，已嚴重制約合同管理工作的精細化，其主要表現為：1、由于每年簽署的合同類型多、數量大，對合同簽訂、審核和履行情況進行跟蹤控制的難度較大；2、由于合同管理缺乏信息化手段的有利支撐，對合同相關的統計分析效率低下，無法對各類合同建立風險評估機制，難以提前采取應對措施，防范法律風險的發生。
二、完善國企合同管理的相關對策
（一）加強合同的全過程管理目前國內大部分國企對合同管理采取的是專業管理模式，即根據企業內部職能的分工，由不同部門各自負責合同的不同內容。在這種管理模式中，合同由企業的不同部門，如采購合同由采購部門負責，銷售合同由銷售部門負責，即使有法務部門，也沒有參與合同管理的全過程，只是在合同文本的制定中提供一些法律意見，在糾紛解決中提供一些法律支持。全過程、綜合管理雖然是合同管理模式發展的大趨勢。作為國有企業要在各自現有合同管理模式下，使合同管理逐步向合同審查前、審查后延伸，加強合同的全過程管理。定期對合同管理情況進行總結、分析。合同管理部門要結合國有企業自身的經營管理不斷完善合同的全過程管理，要把合同管理與企業的綜合計劃、績效考核、各部門間職責協調結合起來，才能使合同管理在企業管理中發揮其應有的作用。比如，在合同審批單上注明此項合同是否在企業本年的綜合計劃內，所涉及到的合同標的金額是否超過綜合計劃內規定的金額，這樣不僅做到對合同管理做到了向前延伸，還方便了以后有關合同審計的相關工作。同時涉及到不同部門需要會簽的合同一定要有各部門主管領導在會簽單上的簽字，其不僅有利于各部門之間相關職責的銜接和配合，也為日后更好地履行合同提供了保障。合同管理部門要積極采取相關措施和手段使合同管理工作向前、后延伸，更好地做到事前預防，事后監管，讓合同管理工作貫穿到企業經營管理的全過程中，在企業的經營管理中真正地起到保教護航的作用。
（二）加強合同管理部門的職能設置和專業人員的配備國有企業應該考慮其行業性質、企業規模、市場環境、內部機構設置等因素設置合同管理部門。合同管理部門的功能除了處理諸如提供法律意見、審查合同條款等一些專門的法律業務之外，其更多的是與其他相關部門進行相互協調、配合。合同管理部門要達到有效防控企業法律風險、保障企業安全運營的目的，就要不斷健全如下各項職能：1、參與合同的談判、起草、審查和審批，規范合同文本；2、制定示范合同文本庫；3、定期對合同履行、變更、解除等情況進行監督檢查；4、處理合同糾紛；5、制定合同管理制度；6、注意合同簽訂、履行、協商、聯絡等環節證據的留存與收集工作；7、對合同管理工作進行評估獎懲；8、定期分析和提煉合同法律風險點；9、進行合同風險管理策略和危機預案的制定工作；10、撰寫合同管理年度報告。合同管理人員的配備與合同管理機構的設置有著密不可分的聯系，其可歸納為如下兩個方面：首先是機構和人員的對應性不同的合同管理機構及人員應當被賦予不同的權責。其次是機構和人員的精簡性，合同管理機構的設置應充分考慮企業組織機構現狀，適當調整現有機構及人員的職責、提高現有機構和人員的效率。為了不斷提高企業法務人員的專業素質，優化法務隊伍建設，要非常重視對法務人員的培訓，能經常性地組織法務人員進行專業研討會和工作交流，安排本企業或社會律師作專題講座，必要時也可選派法務人員到相關法律院校進修學習。
（三）建立合同管理的信息化系統信息技術是加強合同管理工作的重要手段，其快速的數據傳送、準確的分析統計和全面的跟蹤功能可以在日常的合同管理工作中發揮極其重要的作用。因此，借助網絡信息技術，加強對合同的動態控制管理、提高履約率已成為合同管理工作的當務之急。國有企業應建設一個應用于整個企業范圍內的合同及法務綜合管理信息系統，通過該系統實現對合同的信息化規范化管理，并對企業的合同管理制度、機構、人員進行統一管理，對合同的會簽、審查、授權、簽約、公證、履約、糾紛、訴訟等每個環節都進行監控，在信息化系統強有力的支撐下，合同管理部門可以隨時發現各個環節的問題，并通過督辦系統和檢查考核系統及時要求相關部門和人員整改，提高企業對合同監管力度。
作者：苗卉單位：北京綠源達清潔燃料有限公司
關鍵詞：企業 經營發展 法律風險
中圖分類號：F270.7，D923.6 文獻標識碼：A
文章編號：1004-4914（2014）03-274-02
企業是以盈利為目的的，而利潤的獲取，必然伴隨著風險，海爾集團董事長張瑞敏在辦公室懸就掛著這樣一幅字：“如履薄冰，如臨深淵”，由此可見企業的存續是與企業所面臨的危機或存在的風險直接相關的。市場經濟在體制上的發展和完善，讓企業的經濟行為在法律的規范和約束下健康運行，經濟活動形式的復雜化發展趨勢，加速了市場競爭的日趨尖銳化，企業生存所面臨的市場環境也隨之發生著變化，因此與企業發展相對應的法律風險也就越來突出。
一、企業法律風險的分類
企業法律風險存在于企業生產經營每個環節和各個業務活動中，從法律風險的發生來源上看，企業法律風險有內外之分。企業的外部法律風險是指企業所處的環境，如社會的、法律的以及國家政策方面等不可控制的因素引發的風險，具體表現為立法的不健全，執法的不透明、公正，合同相對人的失信、違約、欺詐等，這些都是企業只能被動接受而不能杜絕的法律風險。企業的內部法律風險是指從經營中的決策確定以及執行中的內部管控或經營行為等因素在運作過程中帶來的法律風險，突出表現在企業管理人員的法律意識淡薄和法律風險防范機制設置的是否完備上，而在經營決策運作過程中對法律因素的重視程度和工作流程的嚴謹程度可以直接導致經營的違反法律行為。
因此，企業法律風險防范中問題存在的最根本、最直接的原因在于企業的全面風險管理模式。企業的法律風險是可以預測和評估的，所以在一定程度上企業自身是能夠掌握或控制部分法律風險的發生，如何防范風險是企業經營管理工作的一個重點。
二、企業法律風險的具體表現形式
1.在合同管理上的法律風險。現在的企業無論是從人的管理上還是在生產經營中都離不開合同的存在，在合同的訂立、生效、履行以及變更和轉讓、終止整個過程中，合同當事人一方或雙方利益損害或損失隨時會發生，市場經濟的契約形式決定了合同雙方中的任意一方無論主觀的還是客觀的因素只要最終導致了合同發生變化，并且這種變化涉及到一方當事人的利益時，就會產生一定的風險。所以，合同是實現合同當事人利益的手段或工具，具有顯著的動態性，全過程地參與和跟蹤是企業法務工作者防范合同法律風險發生的重中之重。
2.在知識產權上的法律風險。現代企業的經營發展都離不開精細的管理模式和先進的技術知識或成果，這些無形的資產都有其明顯的特征和特性，或者在一定程度上具備專一性和獨到性，所以就企業而言將其歸納起來就是自有的知識產權。知識產權具備創造力，是一種特殊財產，現有的法律已經給予了特別規定。從目前狀況看，國內多數企業的管理者沒有意識到或沒有投入關注知識產權的全面保護，近幾年國際上關于知識產權的糾紛已經發生，因此知識產權的法律風險將會隨著經濟的發展而凸顯。
3.關于人力資源管理的法律風險。企業人力資源管理主要體現在員工的招聘、錄用、簽訂勞動合同以及員工的待遇、離職等一系列管理流程中，各個環節會受到有相關的勞動法律法規的約束，企業一旦發生違背相關法律的行為都有可能給企業造成勞資上的糾紛，如果問題處置不慎還會引發相應的社會矛盾，會給企業帶來巨大的不良影響。
三、企業法律風險的預防
1.人，是企業的根基和心臟，是企業管理中的重心和中心。企業的生產經營工作是由每一個人來完成的，每個人在一定的職責范圍內承擔相應的責任，所以每個人或每項工作在實施過程中都會遇到類型不一的法律風險。現代化的企業每一個工作環節都是密切相連的，因此防范法律風險的發生是每位員工的責任。強化企業各級員工職務行為的法律風險預控意識是第一要務，特別是作為企業員工核心構成的決策層和管理層。因此要注重企業法律風險分心防控體系建設，嚴格工作流程，努力降低或避免因某個管理體系枝節上的缺陷是法務工作的必須，任何一個人或一個環節的問題都可能會給企業帶來巨大的財產損失。
2.健全的法律防控制度是企業有序運營和發展的保障。企業經營的法律風險無處不在，要保證企業的有序高效運營必須建立完備的風險控制體系，就必須建立良性有效的保障機制，定期梳理或指定專人負責從工作流程的全過程運作中去發現并修正管理體系的缺陷。比如，在企業經營決策前對項目的的法律風險評估，可以有效地減少其盲目性；對企業制度、合同的合法性、合規性合程序的審核與控制，可以從源頭上杜絕或減少漏洞的出現；對法律糾紛的及時、合理的處置和解決，可以在一定程度上減少或追回企業的損失等。在企業管理流程的科學、有效的設計和執行中，應該把風險控制作為內部管控中不可或缺的一個環節。只有形成一個閉環控制的良性運轉機制，才能保證企業的健康優質運行。
3.完善企業人力資源管理的體系。企業人力資源管理方面的法律風險，關鍵是體現在人的素質差異和管理制度的風險監控方面，突出表現在外來務工人員的行為上。作為企業的內部員工，企業制度的約束性和法定性相對突出，外來務工人員因受其工作特定性的影響，在用人的標準無論是技術的還是整體的素質上與企業的員工不同，企業制度的嚴肅性有所淡化。因此在一定程度上人力資源管理體系無法實現管理素質優化而保障企業的良性運營，在一定的范圍內導致了人力資源管理體系與法務控制的銜接不緊密產生的。所以建立良性的企業用人機制，在企業內部完善員工的晉升、評價、考核機制，完善輔助崗位的考核、評價、激勵機制，在一定程度上也可以避免人事上的法律風險的發生。
4.建立與完善企業知識產權的管理機制。知識產權在企業的經營發展中的作用已經日益凸顯，在經營中具備特色的先進的管理模式和對現有生產設備或技術的改良和創新是企業在激烈的市場競爭中立于不敗的法寶。因此，建立完備知識產權管理制度體系（包括自身的資源和同行業的他人資源庫），既可以最大限度地禁止企業自身的知識產權系統信息不被非法披露、使用、轉讓，同時還可以規避本企業對他人知識產權的侵犯，減少因此而引發的經濟糾紛。
5.合理優化地處理法律糾紛。企業作為經濟組織，其經營行為的本質表現就是謀利行為，在形式上是特定的法律行為，因此也都會帶來相對應的法律后果。企業對其潛在的法律風險可以從其可能會對企業產生的影響進行風險的評估，制定風險防范預案，以及時化解或合理控制將要發生的風險。對于已經產生的法律糾紛，企業可以從解決狀況和解決的方法是否有誤來進行逆向的評估，而最終由其法律風險或后果來決定解決問題的方法，最大限度地減少給企業造成的損失。
總之，現代的市場經濟是法治約束下的經濟，市場經濟的健康良性發展離不開法律制度的健全和完善，激烈的市場競爭給企業帶來發展機遇的同時也增大了風險的產生。但是法律風險并不可怕，只要在企業的運營中管理者遵循其運行規則，就可以有效地預防和控制風險的發生。因此，建立和健全企業法律風險防范體系是企業參與市場競爭、實現企業經營目標的最基本要求，也是企業發展壯大和可持續發展之基礎保證；而市場經濟的發展和完備也必將推動企業依法決策、依法經營和依法維護自身合法權益的提高，進而對構建和諧社會將起到積極的促進作用。
參考文獻：
[1] 馮耀華.論法律風險防范體系的建立.東方企業文化，2007（7）
[2] 越，張敬亞，王春寶.淺議如何構建企業法律風險防范體制.法制與社會，2007（1）
關鍵詞：軌道客車裝備制造業；法律管理；戰略體系
近些年，國家在高速鐵路網和城市軌道交通干線等基礎設施建設方面持續投入大量資本。在未來數年間，城際軌道交通網絡將迅猛發展，助力實現城市集群效應和區域經濟快速發展。在海外，以高鐵為代表的軌道客車裝備秉承國家名片的職責使命，成為中國制造“走出去”和“一帶一路”建設的開路先鋒。這些都是軌道客車裝備制造企業服務全球交通生活的真實寫照，也為企業的蓬勃發展提供了源源不斷的動力。為響應國家構建法治中國的號召，積極應對海外市場紛繁復雜的人文、社會和法律環境，法律管理一定要成為有效防范企業法律風險的重要手段。要實現這一目標，大力構建符合社會發展趨向、國家發展大勢和軌道客車企業自身發展需要的法律管理戰略體系尤為重要。
一、宏觀形勢分析
從社會發展趨向來看，全面市場經濟是自主的、契約的和競爭的經濟，要求用法律來明確產權、交換和競爭等關系。市場化環境需要更加審慎和敏感的法律管理。從國家發展大勢來看，從黨的十五大把依法治國作為基本治國方略，到2010年中國特色的社會主義法律體系建設完成，再到國家十三五規劃確立了全面推進依法治國的指導思想，我國法治環境不斷完善，為軌道客車裝備制造企業法律工作發展創造了良好的外部環境。
二、行業特征分析
一是軌道客車裝備制造業企業往往體量巨大，商業往來形式也很繁雜。如采購、銷售、技術引進輸出和咨詢服務、保險、運輸、倉儲、租賃、建設工程等。二是具體業務運營多采取項目制。在車輛種類方面，總體分為鐵路干線、城際軌道、城市軌道三大類客車項目；在執行地域方面，又可分為國內和國際項目。諸多項目并行共同構成了軌道客車企業的核心業務。在這樣的背景下，以項目為依托進行深入的法律管控是十分必要的。三是業務總體呈穩定狀態。需要在構建法律管理戰略體系時，注重各項常規性法律業務的廣泛開展。
三、戰略體系構建思路
1.工作理念
一是要全面把握事前、事中、事后三大關鍵環節，重點貫徹“事前預防、事中控制”的工作原則。通過工作重點的前移，對法律風險盡早實現識別和管控，能有效避免發生不可挽回的重大糾紛和實際損害，實現事半功倍的效果。二是要踐行持續改善突破的管理思想。法律管理是一個動態過程，不僅要持續推進法律管理制度化、流程化、標準化、信息化建設，更要在重要工作板塊努力強化對薄弱環節的梳理和建設。三是應注重深化拓展工作領域，以業績贏得重視，突出“有為才有位，有位更有為，有為有位自有威”思想。四是要注重同業務部門協調融合和團結協作。生產型企業各類法律事務源于生產經營管理，某些工作專業性較強、法律工作含量高，單靠業務或法律部門處理很難取得較好效果。所以，要注重建立法律部門同各單位分工協調配合、共同處理法律事務的工作機制。
2.管理層次
法律管理要運用法律專業的方法和技能管控企業各項工作，防控企業經營管理中的法律風險、保障企業運營依法合規、維護企業自身合法權益、創造審核把關價值、促進企業實現全面法治。主要應分清兩個層次來管理。一是企業法治工作。這是企業全員性工作，要基于建設“法治企業”的總體思路，在法律部門的統籌協調下，充分調動企業各項職能，實現全員推進依法經營管理。二是法律職能工作，是以法律部門為主導的工作，強調深度融入到生產經營管理全周期和全鏈條，成為各項具體工作的必要審核管控環節。在發揮防范風險、維護權益等基本作用的基礎上，更要成為企業創造效益的重要力量和途徑。
四、戰略體系構建舉措
第一，要全面促進實現建立“法治企業”目標。要建立全員知法于心、融法于行、誠信為本、法治強企的價值理念并塑造全員信仰法律、學習法律、善用法律、倡導法治、推進法治的工作和行為習慣。在具體工作中，企業上下時刻要想到國家法律法規、企業內部管理制度所賦予的權利和規定的義務，在日常工作生活中善于運用法治思維，切實樹立底線意識、理性意識、契約意識和規則意識。第二，要密切跟蹤國家推進“法治中國”的發展大勢及對建設“法治企業”的宏觀方針政策等國家頂層設計動向。促進“法治企業”建設納入企業戰略性議題，使法治成為企業的重要戰略資源。第三，要梳理完善法律工作板塊，強化對開創性工作的推進及對企業重點工作的跟蹤。要在企業重大經營管理決策、重大項目執行等方面形成主動管控的工作模式，以促進法律管理效能的提升。要強化在促進企業全球化經營方面的工作力度。要建立重大項目法律風險防控體系；及時了解海外市場發展動向和業務需求，大力開展海外市場法律環境預評估，實現法律業務對海外業務更深層次的介入；要同全球各類型法律業務高端工作資源實現對接，形成配置全球高端法律資源的能力。第四，要強化自身隊伍建設。實現事業留人、待遇留人、感情留人，穩定關鍵、核心人才隊伍；形成人才成長和發展環境及選拔、評價、激勵機制，使軌道客車企業法務工作者有價值感、榮譽感、歸屬感、責任感、使命感；要實行高校應屆畢業生招聘、法律精英社會招聘、企業內部選拔相結合的人才聘用機制；綜合構建形成領導型、專家型、一般事務型工作團隊和梯隊。
參考文獻
關鍵詞：合同管理 法律風險防范 合同管理目的
現代企業的經營多半是通過合同形式（包括商談、簽訂和履行三階段）來完成交易的，因此合同管理是企業內部管理的核心內容，法律風險防范是其主要價值目標。合同法律風險則是以權益實現或責任追究為核心的法律權利義務體系，包括權利與義務的合理分擔、歸責要素和責任承擔等三個技術層面，大體屬于可預測和可控的范疇。在現代企業管理體系中，合同管理貫穿于企業的計劃、采購、生產、銷售、財務等所有管理部門，通過強化企業合同管理水平可以促使企業各部門的管理水平以及整體管理運行素質獲得全面的提升。目前中國企業由于合同管理模式選取不當，普遍存在銷售與財務、采購與品保、物流與業務等部門在管理目標上相互矛盾，相互沖突，各自的合同管理職能受到嚴重限制，企業合同管理職能長期得不到有效發揮。目前全程合同管理理念已經逐步走向成熟和規范，筆者依據這一現代管理理念，結合十多年來為企業提供專業法律服務過程中的切身體會和理論思考，對目前企業在合同管理中存在的誤區進行評析。
一、將合同管理定位于合同書的管理
不少企業認為合同管理就是對合同（紙質文書，即合同書）的管理，中心工作是按公司內部簽約授權等級對商談中的合同進行審查、會簽和蓋章，然后對已簽合同進行備份、分類歸檔和保管。這種合同管理模式將合同管理的本質視為合同訂立過程的流程管理，不能真正有效防范企業的法律風險和實現企業合同管理的目標，屬于計劃經濟下借鑒行政管理模式的傳統思路。從靜態管理的角度，這種合同行政管理模式是將合同管理理解成單純的合同文件管理，動態過程則表現為業務部門擬定合同樣稿，法律部門（包括法務部門和顧問律師，下同）對合同的法律問題進行把關審核，最后由企業領導簽字后交辦公室蓋章。這一管理模式忽略了合同交辦審核的細節，包括當事人背景資料、前期談判的焦點、合同履行的技術細節等問題。同時將合同管理工作全盤交公司法律部門處理，而法律部門僅負責其中合同法律條款的審核。事實上企業的法律風險存在于經營交易的全過程之中，包括從合同商談（包括新客戶開發）、合同簽訂和合同履行（包括交付貨物或提供服務，支付貨款）等各階段都會存在相應的法律風險。目前中國企業面臨最大的合同法律風險有兩個，一是按時保質保量交付問題，二是應收賬款回收問題。以應收賬款為例，“表面上是財務問題，實際上是一個合同管理問題。如果僅僅用追討欠款的事后處理方法來解決應收賬款問題，企業只能是頭痛醫頭、腳痛醫腳、前清后欠，永遠無法真正走出拖欠的困境。”我們只有將法律風險防范機制前移，強化事前的法律風險評估機制，建立事中的法律風險控制機制，對客戶采用信用等級評定機制和分類管理的合同管理模式，構建全程管理模式，才能有效解決企業間拖欠貨款問題。
二、將合同管理視為專屬公司法律部門的工作
很多企業認為合同管理是專屬于公司法律部門的工作，其他部門只是配合法律部門的工作，甚至不少中小企業根本就沒有法律部門，也沒有專人負責合同管理工作。我們認為這種合同管理模式是錯誤的，因為法律部門只是參與合同管理的一個職能部門，公司的很多部門皆與合同管理密切相關。以合同審查環節為例，現行的合同審查機制基本上是業務部門將合同文本交法律部門進行形式審查，由于法律部門不了解合同背景資料，無法掌握合同締約過程的細節，無法對合同的合法性、合理性和可行性進行有效的審核，進而無法對潛在的法律風險進行有效的識別。為保證合同目的的順利實現，“合同審查應當不僅僅就擬定的紙上條文進行風險審查，更需要對合同的整個商談、磋商過程有所了解，追溯合同反映出的每個問題的淵源，并了解交易背景和自己一方的立場及所關注的主要內容”，并會同財務部門和業務部門對合同的效益性進行會審。而在合同履行階段，傳統模式是法律部門是不主動參與的，而事實上企業各管理部門是需要分工合作的，法律部門則應成為合同履行的協調者和監督者。例如財務部門的主要職責是開票、對賬、結賬和財務數據分析等；業務部門（包括采購和銷售）的主要職責是進行客戶開發、資信調查、合同商談和簽訂合同，聯系品保（包括采購和生產部門）部門安排生產，聯系倉儲部門交貨，協助財務進行貨款回收等；品保部門的主要職責是負責打樣，安排生產進度，監督產品品質，參與產品安裝、調試和技術培訓等；物流部門（包括報關、倉儲和運輸部門）的主要職責是安排發貨（包括退換貨），核對交接貨清單，辦理物流保險等。在合同履行過程中，通過與其他各部門進行定期會商、不定期的走訪交流、合同月報制度和重點領域采取的專項風險防范機制，企業法律部門可以掌控合同履行過程的動態情形，并對可能引發重大法律風險的環節和項目進行重點監控，可以有效控制合同履行過程中的法律風險。所以我們說合同管理應是企業各部門共同參與管理，而非僅僅是法律部門的工作。
三、重視合同簽訂環節，忽視合同履行環節
現在很多企業對合同的簽訂環節很重視，建立了合同審批辦法和流程，但沒有重視合同在履行（包括合同的變更、轉讓和解除等）環節的法律風險控制。我們認為合同簽訂的目的是實現合同價值，但合同簽訂后不會自動全面履行。現在不少企業沒有建立合同履行法律風險控制機制，也沒有必要的證據意識，導致對方違約時不知道即將面臨的法律風險，更不知道應如何妥善應對。譬如合同法規定發生質量問題應及時通知對方，但質量異議通知函的內容該怎么寫，不少企業的業務員并沒有清晰的概念。筆者的一件質量索賠案，因對方交付的貨物有質量問題，業務人員曾用電話方式告知對方，后來又采取傳真方式通知對方，但對方沒有書面回復。在法庭上對方聲稱沒收到質量異議通知。因為雙方的合同約定：“若有質量異議，須在收到貨物后十天內提出，否則視為驗收合格。”最后因該企業沒有證據證明提出了質量異議，結果直接導致案件敗訴。其實我們只要建立相對完善的合同履行環節的風險防范體系，即能有效化解法律風險。以質量索賠為例，我們必須建立完善的索賠流程，及時保全相關證據，才能有效地向違約方索賠損失。即企業在產品檢驗后發現存在質量問題時，應在傳真質量異議通知書時提示對方回傳期限，如果對方沒有回傳就應立即書面郵寄，或直接書面郵寄，并保留郵寄憑證和郵寄材料，這樣才不致出現因通知程序缺失導致敗訴的情形產生。因此只有加強合同在履行環節的控制機制，才能真正做到對企業經營風險事前有識別，事中有控制，事后有救濟，全程有預警。
四、重視事后訴訟救濟，忽視建立訴訟前的法律風險預警機制
許多企業認為合同管理只是為了便于解決糾紛的制度設計，關注點在完善法律糾紛的訴訟解決機制，并不關注事前的法律風險識別和評估，往往是處于糾紛之中卻發現自己身陷法律風險之中，造成要么案件勝訴了卻發現被告無償債能力，要么案件敗訴。其實預防訴訟的成本遠比訴訟本身小，且效果明顯。內中的道理與扁鵲三兄弟的故事同出一轍。史載：“魏文王之問扁鵲耶？曰：子昆弟三人其孰最善為醫？扁鵲曰：長兄最善，中兄次之，扁鵲最為下。魏文侯曰：可得聞邪？扁鵲曰：長兄于病視神，未有形而除之，故名不出于家；中兄治病，其在毫毛，故名不出于閭；若扁鵲者，镵血脈，投毒藥，副肌膚，閑而名出聞于諸侯。”戰國時扁鵲行醫在三兄弟中最出名的緣故是因為大家都習慣上認為醫生是看病而不是預防的，平時不注重定期體檢，對潛在的病灶采取預防和保健措施，而是等到疾病爆發了才想到聘請醫生。病看好了是良醫，看不好就是庸醫。對律師來說也是一樣，大家都習慣上認為律師是打官司的，而不是預防訴訟的。實際上我們知道決定案件勝負的關鍵因素是企業采取的法律風險防范機制是否有效，其次才是律師法律業務能力的高低。目前中國絕大多數企業的合同管理模式也處于類似的思維定勢，我們認為完善的法律風險預警機制應由以下四個方面構成：證據預警、時效預警、質量預警和償債預警。證據預警是指避免因證據缺失導致證據鏈條斷開，造成無法充分舉證或舉證不能的情形出現而采取的措施。時效預警主要是指距最后一次付款接近兩年、此后無書面催收記錄也未達成書面還款協議時，法律部門應通過書面催收等手段中止或彌補時效的措施。質量預警是指在合同約定或法定檢驗期間內，或在質量保證期間內，對貨物質量進行及時的檢驗，如發生質量問題應及時通知對方，并保留相關書面證據的措施。償債預警是指負債方逾期償還貨款，或遇負債方有改制、合并、分立、破產、隱匿財產等情形，可能影響到貨款正常清償時，法律部門應及時向企業相關部門匯報情況，及時采取法律措施以保障企業債權的安全性。企業應建立動態的合同管理監督機制，對可能產生的對將來訴訟局面不利的法律風險及時采取預警措施，避免或減少不必要的經營損失。
綜上，我們認為不僅要關注合同簽訂的風險識別和完善訴訟救濟機制，更要關注合同履行的風險控制和訴訟前的預警機制。首先要建立和完善企業合同管理的專職法律機構，包括建立企業法務部門和聘請專業的律師團隊，從機構上保障合同管理能得到常態化的執行和監督。其次是從制度入手制定切實可行的合同管理制度和操作流程，使合同管理工作有章可循，包括資信調查、合同會簽、合同履行、糾紛處理等環節，并通過建立合同示范文本庫、律師專項法律服務、年度法律檢查等方式來不斷完善企業的法律規章制度和操作流程。最后是對合同管理參與人員進行定期管理和法律培訓，通過提高人員法律素質來促成各部門間的協調合作，提高合同管理水平和效率。只有企業做到管理層次清楚、職責明確、程序規范，從而使合同的簽訂、履行、救濟和預警都處于有效的運行狀態，做到機構、制度和人員三落實，形成完善的全程合同管理體系，才能真正實現防范法律風險的合同管理目的。
參考文獻：
[1]孟憲生.全程合同管理模式.焦點房產網，http：，2012，3，13
關鍵詞：合同管理；風險；控制措施
企業作為盈利性的經濟組織，企業的經營活動是通過一系列合同建立、履行來體現的。合同不僅僅是企業開展對外經營活動的重要聯系紐帶，同時也是企業取得經濟效益的重要保障，因此，在企業的經營管理工作之中合同管理是非常重要的內容。企業的合同管理包括的內容非常廣泛，涉及的人與機構也很多，在企業合同的每一個環節都存在著風險。企業的合同風險種類多樣，面對這些風險需要采取積極合理的措施來盡可能的避免合同風險帶來的損失，而這也是企業合同管理的核心工作內容[1]。
一、企業合同管理中風險的主要表現形式
在企業進行合同管理的過程中，其風險形式主要表現在以下的幾個方面上：
(一)合同主體風險
我國法律之中，對于不同行業的企業主體資格要求也不一樣，對很多行業的企業來講，除了需要獲得營業執照之外，沒有其他特殊的規定。但是對于藥品、房地產開發、建筑施工、航空航天等行業來講，不僅僅是需要取得營業執照，還需要在獲得營業執照之前獲得相應的批準證書或者是資質證書。同時，這些企業只能夠在批準證書或者是資質證書所允許的范圍內進行經營活動。合同簽訂的一個重要的前提條件就是合同主體合格，如果不合格那么就會使得合同無效或者是被撤銷，企業就會因此而受到經濟上的損失。
(二)合同程序風險
我國法律之中，對于某些類型的合同有著較為嚴格的審批程序，如果是沒有經過批準或者是辦理審批手續的合同，同樣不具備法律效力。例如對于中外合資企業就必須要經過主管部門的批準才能夠生效；如果是建筑工程合同就必須要辦理了規劃審批并且獲得了規劃許可證等才具備有法律效力。而如果是沒有辦理批準或者是審批手續，那么就會使得合同無效或者是被撤銷，要想使得合同生效就必須要辦理相應的手續。還有些合同還會因為受到行政主管部門的處罰而額外的多消耗一些費用。
(三)合同內容風險
合同的內容主要是由合同條款與附屬文件這兩個部分所組成。其中合同條款主要包括了合同當事人的名稱或者是姓名、住所、數量、質量、違約責任等各項內容，附屬文件之中的內容則主要是包括了雙方所約定的各種圖、表、文字等多種資料。合同的內容必須要完備，如果不完備，那么就可能都會因為某些條款沒有約定或者是約定不明確而導致雙方出現分歧，進而導致對合同的履行造成影響。同時，合同條款之間還必須要彼此一致，在合同之中各項條款相互之間不能出現矛盾與邏輯錯誤，否則也會影響到合同的順利履行。
(四)合同履行過程中的風險
當合同生效之后，雙方當事人都必須要遵循誠實守信的原則對合同中所規定的義務進行履行。但是在履行的過程之中會容易因為各種想不到的意外因素對合同的正常履行帶來影響，有的時候也需要對合同進行一定的修改或者是變更。如果沒有經過雙方協商而擅自修改或者變更合同內容，也會導致合同的目的不能實現，帶來損失。
二、企業合同管理過程中風險控制措施
(一)充分了解《合同法》以及相關的法律、法規
《合同法》從定義、合同訂立的基本原則、形式、生效、無效以及合同相關內容等方面都進行了較為系統詳細的規定。此外，在我國就合同關系的法律規定不僅僅是只有《合同法》，此外還有其他的法律、法規等。在對外簽訂合同的過程中，企業需要對相關的法律法規進行充分的了解，才可以避免出現合同無效的情況，規避損失[2]。
(二)簽訂合同之前，需要充分了解對方當事人的各種資信情況
在正式簽約之前必須要充分了解對方當是事人的各種情況，例如要求對方提供當年年檢的《企業法人營業執照》、授權委托書、生產許可證等各種相關的證件的原件和復印件。同時如果是設計等隊伍，還需要對方提供相應的資質等級證書。企業合同管理部門經辦人需要對上述證件的復印件進行留存備查。如果是巨大的合同，有必要派專門的人去進行實地調查，對當事人的資信情況進行充分地了解，包括了對方的商譽、技術設備、管理水平、財務狀況以及人員構成等多個方面。
(三)合同簽訂過程中防范合同風險的方法
首先，在合同簽訂的過程中，需要做好對合同中的各項條款的擬定與審查，這是有效規避合同風險的核心環節。通常情況下，在實際的交易活動中，合同由簽訂雙方一起協商共同起草的情況是比較少見的，很多時候都是乙方提供預先擬好的文本，再由另一方來進行審核補充。如果是乙方自擬合同，那么就可以避免合同條款中的陷阱。而如果是另一方來擬定，那么就必須要對合同的條款進行認真的審核。要爭做到用詞準確、約定明確、表達清楚，不存在歧義，決不能出現含混不清或者是模棱兩可的情況。在涉及到對我方不利的條款，必須要據理力爭，要求對方變更。
(四)合同履行過程中的風險防范對策
在合同履行的過程中，必須要盡可能的減少合同變故，減少風險。為此，需要做好以下的幾個方面：首先，需要在履行的過程中樹立起良好的證據意識，合同管理部門必須要收集并保存各種資料，并及時掌握合同履行情況，為后期發生合同糾紛時提供更有力的證據。其次，如果出現了合同變更或者是疑問，必須要及時簽訂變更協議。另外無論是變更協議還是補充協議都必須要采用書面的形式，不能夠以口頭約定作為協議存在。一旦簽訂合同就必須要認真履行合同。同時，合同管理人員需要熟知合同中的內容信息，盡可能的確保可以利用合同中的內容來保證自身的合法權益[3]。
(五)打造完善的合同管理系統，實現合同管理信息化
在過去，企業之中很多都采用手工管理合同的方式，因為所涉及的部門和人員較多，所以費時又費力，并且在在歸檔、合同執行進度、預警機制等方面效率不高，存在很大的管理漏洞，容易出現風險。合同管理系統有效地彌補了手工管理合同的不足，提高了合同管理的效率。通過系統實現對合同的全生命周期管理，即從預算到合同付款的全流程管理。通過完善的合同管理系統規范合同執行，實現業務單位、財務、法務聯合管控，通過實時監控，規避公司違約風險。為了有效規避合同風險，公司結合自身實際情況打造專門的合同管理系統，從而實現對合同的全生命周期管理。該系統綜合運用信息化手段，建立完善的歷史數據庫，為進一步提升公司財務管理水平打下扎實基礎。在系統中還具備有項目談判啟用日志管理功能，合同物資交付、發票的全流程跟蹤功能，并能夠規范合同執行、進行實時監控。提升合同管理的自動化，同時還提升合同相關的會計帳務處理。這些功能的實現有效地規范了合同管理流程，規避了合同風險。
三、結語
隨著我國經濟水平的快速提高，為企業的發展提供了巨大的空間，使得合同管理風險防控在企業的管理中變得越來越重要。雖然近年來，各個企業在合同管理中取得了巨大的成效，有效的預防了各種風險的發生，但是也仍然需要進一步的改進，而合同管理系統的開發與運行無疑為企業合同管理與風險防控提供了巨大的支持，有效地促進了企業的發展。此外，合同管理系統還需要與其他的一些措施一起配合才可以更好的發揮出效果。
參考文獻：
[1]徐向國.企業合同管理法律風險識別與防范[D].吉林大學，2014.
[2]任靜.論我國中小企業合同管理的法律風險及其應對[D].北京外國語大學，2014.
