時間：2023-02-01 07:00:14
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇自查自糾整改情況報告，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
隨著國家對我市資金投入的逐年增加，以及這些項目的具體實施，有力地加快了我市的基礎設施建設和農牧民脫貧致富的步伐。確保資金合理使用、項目工程質量，是關系我市投資信譽和廣大人民群眾根本利益的一件大事。但個別地區和部門在履行基本建設程序、工程質量、資金管理和使用等方面還存在一些違規違紀問題，對此，各級政府、各有關部門和項目單位必須引起高度重視，一定要從維護國家和廣大農牧民的根本利益出發，嚴格管理。
為了加強項目管理、提高工程建設質量和資金使用效益，各旗縣區對所有建設項目要進行一次嚴格認真的自查自糾。現將自查自糾有關事項通知如下：
一、自查自糾重點內容
（一）生態移民與易地扶貧搬遷工程項目。
（二）義教工程和中小學危房改造項目。
（三）退耕還林（草）項目。
（四）人畜飲水項目。
（五）禁牧舍飼項目。
（六）沙源治理項目。
（七）其它涉農項目。
二、自查自糾有關要求
（一）主要從是否嚴格履行了項目的基本建設審批手續、投資計劃和資金撥付情況、資金到位和使用情況、招投標、工程進度、成活率，工程是否按要求及時竣工并通過驗收；是否存在擅自變更建設地點和建設內容、是否存在擅自擴大和縮小建設規模，工程質量是否符合有關標準，工程是否按規定的用途使用，原始會計憑證是否齊全，財務帳目是否清楚、項目管理費是否按規定提留及使用情況等方面進行認真自查自糾。
（二）此次自查自糾，由旗縣區政府組織有關部門嚴格對項目逐項進行自查，對自查中發現的問題要制定整改措施，限期整改，對情節嚴重的要追究有關責任人的責任。同時結合糾錯整改措施的落實嚴格執行項目資金管理制度，全面推行項目物資采購制度，強化檢查制約和紀律約束及責任追究制度，堅決杜絕建設項目、資金管理的違規違紀現象的發生。
開展整治安全生產領域形式主義官僚主義問題自查自糾工作情況報告
根據《關于推動整治安全生產領域形式主義官僚主義問題的通知》要求，公司黨委高度重視，結合工作實際，制訂了《 2021年開展整治安全生產領域形式主義官僚主義問題自查工作活動方案分解落實表》，依照方案落實表認真開展整治安全生產領域形式主義官僚主義問題自查自糾工作，報告如下：
一、精心組織學習
公司黨委將《通知》及關于安全生產領域形式主義官僚主義典型問題通報內容列入2021年中心組學習之中，組織全體領導干部、黨支部書記進行了學習。同時，安全環保部組織部門全體人員進行了兩次專題學習，使廣大黨員干部認清了安全生產領域形式主義官僚主義的各種表現和危害，深化認識，為問題查擺打牢思想基礎。
二、自查自糾情況
1.發現問題。本次開展安全生產領域形式主義官僚主義問題自查自糾工作主要結合“百日安全無事故”、專項行動檢查、及公司“四不兩直”等檢查中的問題整改情況是否有形式主義官僚主義問題。在公司“四不兩直”中發現，標識不清；庫標線模糊不清等問題。公司領導多次強調要規范采購、存放、使用、處置全流程，各個環節均要做好臺賬管理， 但仍然還在“四不兩直”中發現該問題，這說明現存在部分管理人員全安工作流于形式，工作不嚴不細不實，應付了事走過場。主原因是責任心不強，工作自我要求低，不求“過得硬”，只求“過得去”。其次部分管理管理人員安全生產制度執行力差，有規不遵，有章不循。其原因是規矩意識差，僥幸心理作祟。
2.整改措施
公司組織相關業務部門立即整改，一是對產成品庫標線年久失修問題，馬上安排作業人員及時標線，合規合理使用庫房位置。二是制作標識牌，擺放至貨物前方，做到標識規范。同時由公司紀委牽頭，由相關部門組成的專項檢查小組對“百日安全無事故”、專項行動、“四不兩直”等查出問題的整改落實情況進行“回頭看”抽查，檢查是否整改措施都落實到位，是否有問題反復，未整改到位的問題要明確整改時間點，紀委隨時抽查。“回頭看”結束紀委對問題部門的基層領導干部進行提醒談話強化執紀問責。
三、下一步工作
1.加強學習，提高政治站位。各相關部門、車間加強關于安全生產領域形式主義官僚主義典型問題通報內容學習，要認清安全生產領域形式主義官僚主義的各種表現和危害，提高政治站位，牢固樹立安全發展的理念，強化底線思維，切實抓好各項安全管理措施的落實。
2.加強日常安全、環保監督檢查利度。公司以此次整治工作為契機，紀委參與日常安全、環保督查工作，同時加大日常督查頻次，由安全部每周在工作例會上通報檢查情況，督促各部門、車間基層干部要堅持守土有責，守土盡責，堅決克服形式主義、官僚主義，主動自查自糾，發現問題及時整改，確保各項部署要求落到實處。
為促進重點流域九龍江段、韓江蘆溪段、江安厚段水環境綜合整治工作，確保流域水環境安全，根據《市人民政府辦公室貫徹落實關于開展重點流域水環境綜合整治專項監察實施方案的通知》要求，結合我縣實際，經縣政府同意，決定開展重點流域水環境綜合整治專項監察。現將方案制定如下：
一、按照職責分工，認真開展自查自糾
1、流域各鄉鎮（區）、縣直相關部門要根據職責分工，對年以來實施養殖業污染整治、工業污染整治、生活垃圾污水處理、飲用水源保護等在內的綜合整治各項任務的完成情況進行自查自糾，著重對照文下達的流域綜合整治任務，計劃未完成或今年流域環境整治全面檢查發現的問題未按時整改到位的，進行認真分析原因，提出具體措施、整改時限和責任主體，形成自查報告，并于11月20日前分別報縣監察局、流域整治辦（設在縣環保局）。
2、縣環保、經貿、國土資源、建設、農業、林業、水利等部門要認真對照環境保護“一崗雙責”的有關要求，自查本部門的履職情況，實事求是地針對問題提出切實可行的整改措施。同時，從本部門職責出發，對各鄉鎮（區）落實重點流域水環境綜合整治任務情況進行評價，并形成評價報告，于11月20日前分別報縣監察局、流域整治辦。
3、11月下旬，縣將組織環保、監察等部門對各鄉鎮（區）及縣直職能部門落實九龍江流域水環境綜合整治任務的完成情況以及履行環境保護“一崗雙責”情況進行監督檢查，并由縣環保局匯總后起草自查情況報告，審核后于12月5日前報市監察局。
二、突出檢點，精心組織專項監察
1、按照分級監察的原則，在12月上旬由縣監察局牽頭，組織開展對各鄉鎮（區）及縣直職能部門落實重點流域水環境整治情況以及履行環境保護“一崗雙責”情況進行督查，檢點內容：流域各鄉鎮（區）自查工作情況、整改工作情況以及轄區交界斷面、入干流支流斷面水質狀況；縣直各職能部門自查工作情況、整改工作情況，以及對各鄉鎮（區）落實整改任務的指導和監督情況。針對檢查中發現的問題，督促落實整改措施，并形成督查報告，于12月10日前報市監察局和縣政府。同時，要認真做好相關準備工作，迎接12月中旬市監察局對我縣重點流域水環境整治方面履職情況以及整治任務完成情況的監督檢查。
2、在實施專項監察過程中，縣監察局要認真梳理自查自糾、重點督查中發現的問題，并根據情況需要，在報縣政府批準后，依法作出監察決定或提出監察建議。2012年月日前，流域各鄉鎮（區）及縣直職能部門對監察決定或監察建議所提的問題，要認真制訂整改計劃，明確整改的內容、目標、時限、責任人，并采取有效措施保證整改效果。
3、2012年月15日前，縣監察局要形成專項監察情況報告報市監察局及縣政府。
三、加強組織領導，確保整治任務落實
加強流域水環境整治，確保水生態環境安全，是貫徹落實科學發展觀的重要舉措，是維護人民群眾利益的根本要求，是推進我縣在更高起點上科學發展、跨越發展的有力保障。流域各鄉鎮（區）、縣直有關部門要以此次專項監察工作為契機，實事求是查清本轄區流域整治任務，認真查找問題，明確工作進度，按時上報各階段監督檢查和存在問題整改情況，確保我縣重點流域水環境綜合整治各項任務的順利完成。流域各鄉鎮（區）、縣直有關部門主要領導要親自部署、親自協調、親自督促，及時研究解決在專項監察中遇到的問題，不折不扣抓好自查自糾，確保整改落實到位。監察機關要注重發揮監督檢查和組織協調職能作用，實事求是地發現問題，督促整改落實，防止弄虛作假、走過場，對工作懈怠、嚴重不負責任甚至出現重大環境問題的，要依法依規嚴肅追究相關領導和責任人員的責任。
為貫徹落實云南省社會保險基金專項治理工作視頻會議精神，認真做好我縣社會保險基金專項治理工作，按照市勞動和社會保障局、市財政局、市監察局、市政府糾風辦、市審計局、市衛生局、市地方稅務局、中國人民銀行麗江市中心支行8部門聯合下發的《關于印發麗江市社會保險基金專項治理工作實施方案的通知》（麗勞社〔20__〕58號）文件要求，結合我縣實際情況，特制定本實施方案。
一、指導思想和工作目標
以黨的十七大和云南省社會保險基金專項治理工作視頻會議精神為指導，以保證基金安全，維護群眾根本利益，構建社會主義和諧社會為目的，以糾正、查處和預防違規違紀問題，完善基金管理監督政策，規范基礎管理，健全監督機制為重點，切實解決工作中的突出問題，更好地維護基金安全，確保社會保障功能真正惠及人民群眾。
通過專項治理，促進我縣社會保險基金經辦管理部門更好地履行職責，嚴格依法辦事，進一步強化基金征繳，實現應收盡收；方便群眾領取，防止欺詐騙保；規范內部管理，嚴禁擠占挪用；投資運營安全，實現保值增值；加強監督檢查，做到監管有力。
二、領導體制和工作機制
按照省、市的統一部署和要求，縣級成立“__縣社會保險基金專項治理工作領導小組”（以下簡稱縣級領導小組）。縣級領導小組由縣政府分管領導及縣勞動和社會保障局、縣財政局、縣監察局、縣政府糾風辦、縣審計局、縣衛生局、縣地方稅務局、中國人民銀行__縣支行等部門和單位組成。
（一）成立縣社會保險基金專項治理工作領導小組：
組 長：馬 湘 縣人民政府副縣長
副組長：嚴開志 縣勞動和社會保障局局長
成 員：吳安銀 縣紀委副書記、監察局局長、政府糾風辦主任
劉建華 縣審計局局長
駱恩祥 縣衛生局副局長
彭沛泉 縣財政局副局長
張會軍 縣紀委糾風室主任
梅雪峰 縣紀委監察局派出第四紀工委副書記、監察分局局長
李順科 人民銀行__縣支行副行長
楊登朝 縣地方稅務局副局長
馬建華 縣勞動和社會保障局副局長
郭勁松 縣勞動和社會保障局副局長
朱朝兵 縣勞動和社會保障局副主任科員、規劃財務與基金監督股股長
領導小組下設辦公室，辦公室設在縣勞動和社會保障局，負責__縣社會保險基金專項治理日常工作，辦公室組成人員為：
主 任：嚴開志 縣勞動和社會保障局局長
副主任：郭勁松 縣勞動和社會保障局副局長
宋福興 縣財政局社會保險科科長
白光仙 縣地方稅務局規費科科長
張會軍 縣紀委糾風室主任
成 員：李明耀 縣社會保險局局長
趙 勇 縣醫療保險管理局副局長
楊春華 縣勞動和就業服務局局長
李昌華 縣審計局財政金融股股長
王華榮 縣衛生局辦公室主任
馮迎華 人民銀行__縣支行監察室主任
聯絡員：朱朝兵 縣勞動和社會保障局副主任科員、規劃財務與基金監督股股長
（二）領導小
組工作職責 研究制定__縣社會保險基金專項治理工作實施方案，組織協調領導小組成員單位開展專項治理，對我縣專項治理進行檢查指導，交流和通報情況，總結推廣經驗，研究解決工作中遇到的困難和問題，向社會保險基金專項治理市級領導小組報告工作情況。
（三）領導小組成員單位職責
縣勞動和社會保障局：綜合協調社會保險基金專項治理工作。督促指導我縣社會保險經辦機構做好專項治理工作。
縣監察局、糾風辦：配合縣勞動和社會保障局做好專項治理的組織協調工作，并對開展社會保險基金專項治理，以及查處社會保險基金違紀違法案件情況進行監督檢查和責任追究。
縣財政局、人民銀行__縣支行、縣地稅局、縣審計局、縣衛生局：按照各自職責，在縣級領導小組的協調指導下，督促指導本系統做好專項治理工作。
（四）工作安排
1.研究專項治理。領導小組每半年召開一次會議，分析社會保險基金管理狀況，研究階段性工作安排；通報我縣各成員單位工作情況，針對存在的問題提出完善政策措施的建議。遇有重大問題及時研究。
領導小組會議由組長或組長委托副組長主持召開，領導小組組成人員及辦公室工作人員參加，會后形成會議紀要。
2.開展調研和檢查。領導小組辦公室根據工作計劃和工作進展情況安排調研檢查，并對自查自糾的情況進行抽查。
3.加強信息交流。領導小組辦公室及時搜集專項治理信息，編發工作簡報，加強工作交流和指導。
三、范圍和內容
專項治理的范圍是：養老保險基金；失業保險基金；醫療保險基金；工傷保險基金；生育保險基金。
專項治理的內容是：解決基金征繳、支付和管理中存在的以下問題：
（一）不依法核定社會保險繳費基數，不及時征繳社會保險費；收入不按規定入帳、隱瞞、轉移社會保險費收入；自行制定征繳優惠政策，造成社會保險費應收未收的問題。
（二）不嚴格執行社會保險基金支付政策，擅自擴大使用范圍；不按規定及時、足額支付社會保險待遇，或管理失職，致使群眾利益得不到保障；不按規定及時結算醫療費用，影響基金的使用效益；貪污、截留、擠占、挪用社會保險基金，采取欺詐手法套取、騙取社會保險基金的問題。
（三）不按規定開設銀行帳戶、傳遞票據、劃轉資金和進行會計核算，個人賬戶不按規定記錄，基金不按規定歸集的問題。
（四）不按規定存儲結余基金，不執行國家規定的社會保險基金利率政策，或違規投資造成基金損失；歷史遺留的擠占挪用基金問題一直得不到解決，基金安全缺乏保障的問題。
涉及社會保險基金經辦和管理的部門要按照各自職責，督促、指導本系統做好以下專項治理工作。
縣勞動和社會保障局負責檢查治理：
（一）繳費核定環節是否存在不依法核定社會保險繳費基數問題。
1.社會保險經辦機構有無違反政策規定少核、漏核社會保險繳費基數導致基金收入減少。
2.是否存在地方政府及部門自行制定征繳優惠政策，造成社會保險費應收未收問題。
（二）基金支付使用環節：
1.是否存在違反基金支付政策，擴大基金使用項目及范圍，擅自提高支付標準違規支付使用基金。
2.是否存在不按規定及時、足額支付社會保險待遇或管理失職，致使群眾利益得不到保障。
3.是否存在不按規定及時結算醫療保險費用，影響基金的使用效益。
4.是否存在貪污、截留、擠占、挪用社會保險基金問題以及相關單位、個人有無采取欺詐手法套取、騙取社會保險基金問題。
（三）基金管理環節：
1.是否存在違規開設社會保險基金支出戶存款賬戶及違規存儲基金。
2.是否存在個人賬戶不按規定記錄和基金不按規定歸集的問題。
3.是否存在會計行為不規范、會計核算不標準問題。
4.是否存在20__年以前檢查、審計發現問題尚未糾正整改情況。
5.是否存在歷史遺留擠占挪用基金問題一直得不到解決的情況。
6.是否存在勞動保障事務機構等中介組織代征代繳社會保險費及截留擠占、貪污社會保險費和違規亂收服務費問題。
縣 地方稅務局負責檢查治理：
1.是否存在不及時征收社會保險費問題。
2.是否存在違規減征、緩征、免征社會保險費問題。
3.是否存在征繳社會保險費收入未按規定及時劃入財政專戶管理問題。
4.是否存在違規截留、隱瞞、轉移社會保險費收入問題。
5.是否存在20__年以前審計發現問題尚未糾正整改情況。
縣財政局負責檢查治理：
1.是否存在應納入財政專戶管理、核算的社會保險費及各級財政對社會保險基金的補助資金未按規定入賬及隱瞞、轉移收入等問題。
2.是否存在違規開設社會保險基金財政專戶存款賬戶及違規存儲結余基金問題。
3.是否存在動用財政專戶存款結余基金違規投資問題。
4.是否存在不按規定劃轉資金問題。
5.是否存在社會保險財政專戶基金會計核算不規范、不標準問題。
6.是否存在20__年以前檢查、審計發現問題尚未糾正整改情況。
中國人民銀行__縣支行負責檢查治理：
1.是否存在違反支付結算法律法規和相關制度，不按規定傳遞票據、劃轉資金問題。
2.各商業銀行是否存在不執行國家規定的社會保險基金利率政策，少計、漏計付基金利息問題。
3.承擔受托發放離退休費用及失業保險金的商業銀行是否存在應支付款項不及時分配計入個人帳戶及截留、隱瞞、轉移、貪污社會保險基金問題。
4.是否存在20__年以前檢查、審計發現問題尚未糾正整改情況。
縣紀委監察局、縣政府糾風辦、縣紀委監察局派出第四紀工委監察分局任務及職責：配合縣勞動和社會保障局做好專項治理的組織協調工作，并對開展社會保險基金專項治理以及查處社會保險基金違紀違法案件情況進行監督檢查和責任追究。
縣審計局、縣衛生局任務及職責：按照各自職責，在縣級領導小組的協調指導下，督促指導本系統做好專項治理配合工作。
四、步驟和方法
專項治理工作從20__年9月開始，20__年9月底結束，分為四個階段：
（一）部署啟動階段（20__年9—10月）。
按照省、市的統一部署，成立__縣社會保險基金專項治理工作領導小組及辦公室，結合本縣實際制定具體方案，組織實施專項治理工作。
（二）自查自糾階段（20__年10月—20
__年4月）。 縣級領導小組按照專項治理范圍和內容，組織涉及社會保險基金經辦和管理的部門，開展自查自糾。一是對以前檢查、審計發現至今尚未糾正整改的問題分類梳理，根據發生時間、性質和責任提出處理意見，采取經濟、行政、法律手段，堅決予以糾正。對于歷史遺留已經造成損失確實無法回收的資金，屬于政府及有關部門擠占挪用的，由同級政府償還；同級政府償還確有困難的，逐級上報審批作核銷處理，同時應依紀依法嚴肅追究有關人員的責任。二是認真排查新的問題，能糾正的要及時糾正；立即糾正確有困難的要制定整改計劃，限期整改。對貪污、截留、擠占、挪用、騙取社會保險基金的嚴重違紀違法案件，要堅決依法查處，觸犯刑律的，移送司法機關處理。三是針對各種基金違規問題，完善社會保險基金管理監督政策，健全基金經辦管理機構內部控制制度。
對自查自糾階段的工作，縣級領導小組要加強督查，隨時掌握情況，加強工作指導。自查自糾階段結束后，縣級社會保險經辦機構和管理部門及其他成員單位要根據各自的自查自糾結果寫出自查報告并填制報表，報同級專項治理領導小組辦公室。自查報告要對本系統專項治理工作的組織實施情況，自查、檢查中發現存在的違規違紀問題及分布情況，問題形成原因、整改措施及糾正結果和針對存在問題所完善的社會保險基金管理監督政策，所健全的內部控制制度及建立保障基金安全長效機制的意見和建議等要作詳細的闡述。縣級領導小組辦公室將本級情況匯總后報市級領導小組辦公室。
（三）檢查驗收階段（20__年5-6月）。
縣級領導小組要加強對全縣自查自糾工作的檢查，檢查面要達到100％。檢查的重點是自查自糾是否認真，存在的問題是否糾正；基金風險隱患是否進行了排查和防范；規章制度和內部管理是否得到完善，對維護基金安全、建立保障基金安全長效機制是否提出意見。通過檢查，了解是否有走過場的問題，對工作不認真、整改不徹底的，要督促整改；對弄虛作假，隱瞞問題的，要通報批評，并對有關責任人依法依紀提出處理意見和建議。
（四）迎接省、市級領導小組抽查及總結報告階段（20__年7-9月）。
在縣級檢查的基礎上，作好迎接省、市級檢查的準備。在省級、市級檢查的基礎上，縣級領導小組根據各成員單位上報的檢查綜合報告，匯總報表和縣級自查情況報表，結合對各單位檢查結果，全面總結我縣專項治理工作，客觀評價基金管理現狀，總結專項治理的做法和成效，提出加強體制、機制、制度建設，深化源頭治理工作的意見和建議。9月20日前向市級領導小組報送專項治理工作報告。
五、工作要求
（一）提高認識，加強領導。各有關單位要充分認識社會保險基金安全的重要性和開展專項治理的必要性，把這項工作納入本單位議事日程和督辦事項，掌握進展情況，及時加強指導，協調解決工作中遇到的矛盾和問題，并為專項治理提供必要條件，保證這項工作順利進行。
關鍵詞：加強 內控體系 建設 思考
1. 前言
杭州華電半山發電有限公司（以下簡稱“半山公司”）是由華電國際電力股份有限公司、浙江浙能電力股份有限公司投資，華電國際電力股份有限公司控股的國有特大型火力發電企業，目前是國內最大的燃機電廠，同時也是浙江電網的重要統調電廠和杭州市的主要保安電源。
半山公司始建于1959年，先后完成5次基建、擴建工程，目前總裝機容量為268萬千瓦，其中燃機一期3臺，裝機容量117萬千瓦;燃機二期3臺，裝機容量124.5萬千瓦;1臺燃煤機組，裝機容量254.5萬千瓦。
華電半山發電有限公司是一家有著50多年歷史的發電企業，長期以來，重視企業管理，加強內控制度建設，逐步建立了涵蓋各個環節的內部控制體系，各職能部門為加強內控管理，根據國家法規、上級規章制度，結合企業實際，制定了相關內控制度（包括規章制度和管理標準），并予以有效執行和不斷完善。
前幾年，國家財政部、審計署、證監會、銀監會、保監會等五部委先后聯合出臺了《企業內部控制基本規范》和《企業內部控制配套指引》，根據國家五部委規定，依據上級公司要求和部署，公司自2011年以來，已連續開展了三年內部控制自我評價，通過持續開展內控評價，發現缺陷，整改缺陷，進一步建立健全內控制度，提升內控執行力，防控風險。
但從內控評價結果和公司內控現狀看，公司內控體制機制尚不健全，內控管理和內控監督的職責不具體、不明確，內控管理工作這一重要主體和重大環節基本處于缺失的狀態，內控監督與評價的力量薄弱，相關人員對公司各業務流程和主要風險不熟悉、缺乏內控評價和風險評估等方面的知識和實踐經驗，公司無論在內控制度建設和制度執行上，還是在內控管理及評價監督等方面都存在不少困難和問題，沒有真正形成執行（各職能部門）、管理（日常管理部門）、監督（審計部門）“三道防線”。
為了提升公司內控管理和風險管理水平，推進公司內控工作和風險管理工作，扭轉內控管理的薄弱局面，2013年，公司對如何全面推進內控體系建設，加強內控管理和內控評價工作，理順管理，如何提高部門的內控工作執行力等進行了深入研究和探討，并向兄弟單位學習、取經。在經過充分的研究和醞釀后，今年初成立了公司內控管理組織機構，建立了內控工作聯絡員機制，并明確了各機構和內控聯絡員職責，各機構和內控聯絡員從成立之日起，按照確定的職責開展工作，發揮作用。
2. 內控管理辦公室工作開展情況
為加強內控管理，公司內控管理委員會下設內控管理辦公室，內控管理機構的成立，加強了內控管理工作，使內控管理工作制度化、常態化。在成立內控管理機構的同時，結合公司實際，明確具體職責。
立機構，訂計劃。公司形成內控管理堅強防線，實現關口前移防控風險。公司成立了由各職能部門負責人組成的內控管理辦公室，主要負責公司內部控制和風險管理的日常管理工作。內控管理辦公室結合公司實際，制定了內部控制和風險管理年度工作計劃并著力推進實施。
抓倒查，定制度。公司建立“倒查”機制，按照內控評價標準對流程控制進行檢查，對風險控制點進行梳理調整，對自查評價過程中發現的缺陷，認真分析，制定整改措施，跟蹤缺陷整改。2014年，為進一步加強和規范企業內部體系建設，公司對內控管理流程手冊（2013版）進行全面修訂，對照上級公司規章制度和實際工作流程進行梳理、優化，最終形成更具有實際操作指導意義的公司內控管理流程手冊（2014版）。
重審核，強制度。今年以來，公司各部門已制訂、修訂內控制度32項，內控管理辦公室進一步深化內控制度審核，對每一項制定、修訂的制度嚴格審核，為內控制度質量把好第一道關。為進一步規范公司內控管理工作，明確責任，去年4月，內控管理辦公室制定了《內控管理辦法》，使公司內控管理工作有章可循，有據可依，為建立健全內控體系和風險管理體系提供了強有力的支持。
建專欄，推培訓。為增強廣大員工的內控意識，及時了解公司內控工作情況，提高內控執行力，營造內控文化氛圍，內控管理辦公室和內控評價辦公室在經過充分醞釀和精心策劃后，在2014年3月份公司門戶網站開辟了“內控建設”專欄，報道公司內控工作和風險管理動態，普及內控和風險管理知識。該專欄設置“制度建設”、“內控知識”、“內控信息”三大版塊，涵蓋了內控制度的制修訂及執行情況、內控和風險管理知識、內控工作開展情況等。同時，為進一步強化風險防范意識，推進公司風險管理體系建設，內控管理辦公室于去年6月舉辦了風險評估實務培訓，各部門負責人及內控聯絡員共計50余人參加了培訓，取得了實效。
3.內控評價辦公室工作開展情況
為加強內控監督，公司內控管理委員會下設內控評價辦公室，內控評價機構的成立，加強了內控評價工作和日常監督的力量，使內控監督制度化、常態化。在成立內控評價機構的同時，結合公司實際和內控評價監督工作，明確具體職責。
形成合力，持續評價。公司內控評價工作自2011年起，已連續開展了三年，形成常態化工作。2013年公司獲得華電國際“2013年度內部控制評價工作先進單位”榮譽稱號。內控評價辦公室成立后，由評價辦公室具體組織實施評價工作，牽頭成立公司內控評價領導機構和工作機構，編制內控評價方案，根據評價方案和采用抽樣法等多種評價方法開展評價，查找內控缺陷，撰寫評價報告，確保評價工作的質量和評價工作的順利進行。
嚴抓整改，促進落實。抓整改、促提升，及時組織開展內控缺陷整改情況的監督檢查是內控評價辦公室的一項重要職責。2014年以來，內控評價辦公室先后于上半年和下半年部署缺陷整改情況的監督檢查。每次檢查結果均向公司領導層和各有關部門進行通報。通過監督檢查，有力促進了各部門缺陷整改工作，使各項缺陷能有效整改。
監督檢查，強化內控。開展內控監督檢查是內控評價辦公室的一項重要職責。除開展內控缺陷整改情況監督檢查和每年開展內控自我評價，還適時組織開展內控監督檢查。內控監督檢查包括專項檢查和全面檢查，去年8月份，組織內控評價人員對涉及內控評價范圍的32個業務流程的執行情況及各項控制文檔進行全面檢查，查找缺陷。通過專項檢查和全面檢查，促進各部門提高執行力，糾正存在的問題，保障各項內控制度有效運行。
4.內控工作聯絡員工作開展情況
建立內控工作聯絡員機制，是公司推進內部控制和風險管理體系建設的一項重大舉措。內控工作聯絡員由各職能部門責任心強，業務精、善于管理的人員擔任，其職責主要是參與和協助公司內控管理、內控評價、本部門內控制度制（修）訂和內控自查自糾，對本部門內控制度執行和內控缺陷整改的監督等。
參加會議、培訓，提高業務水平。今年，內控聯絡員參加了內控評價辦公室和內控管理辦公室組織召開的各項會議和風險評估培訓，通過會議和培訓，加深了解了內控聯絡員的職責、公司內控缺陷情況及整改情況，提高了對內控工作重要性的認識以及對開展風險評估和內控自查自糾必要性的認識，了解公司內控管理現狀和存在的問題，初步掌握了風險評估知識。從實踐情況看，及時召開內控聯絡員會議和相關培訓，通過學習、指導及部署工作，對于增強內控聯絡員的責任意識，提升內控聯絡員業務水平，加強內控管理是十分必要的。
參與部門自查自糾，增強自查力度。今年6-7月，內控管理辦公室組織開展了年度內控自查自糾工作，對自查工作提出了具體要求。各部門高度重視，精心組織，最大特點就是充分發揮本部門內控聯絡員的作用，具體參與部門內控自查自糾工作，在自查工作中，各部門內控聯絡員積極協助部門領導對內控制度建設和執行情況、評價檢查發現的缺陷整改完成情況等方面進行認真自查，充分發揮了內控骨干作用。
涉企收費清理自查報告篇【一】
7月28日，從省財政廳傳來消息，為進一步加強涉企收費管理，減輕企業負擔，鞏固我省近年來涉煤、涉企收費清理規范工作的成果，促進民間投資和實體經濟發展，根據《財政部、國家發展改革委、工業和信息化部、民政部關于印發〈涉企收費清理情況專項檢查方案〉的通知》要求，我省決定在全省范圍內開展涉企收費清理情況專項檢查。
收費：取消的不再征收降低的要執行到位
通過此次專項檢查，意在鞏固國家和我省各項普遍性降費政策落到實處，已經取消的收費項目不再征收，已經降低的收費標準執行到位。同時，全面清理規范行政審批前置服務項目及收費，規范行業協會、中介組織涉企收費行為，堅決遏制各種亂收費亂攤派，堅決查處各種侵害企業合法權益的違規行為，切實降低企業成本負擔;對確需保留的涉企收費基金項目，建立科學規范、公開透明的管理制度，接受企業和全社會監督。
專項檢查范圍包括各級人民政府及其行政機關、事業單位、代行政府職能的社會團體收取的涉企行政事業性收費和政府性基金，行政審批前置、涉及市場監管和準入以及其他具有強制壟斷性的涉企經營服務性收費，行業協會商會涉企收費等。同時，檢查的重點和任務主要涵蓋以下幾個方面：對于國家和我省明令取消、停征、免征，以及降低收費標準的行政事業性收費和政府性基金項目，未按規定落實到位的;違反行政事業性收費和政府性基金立項審批管理規定，擅自設立收費基金項目、提高征收標準、擴大征收范圍的，變換名目或者轉為經營服務性收費繼續收取的;沒有法定依據設立行政審批前置中介服務(包括各類技術審查、論證、評估、評價、檢驗、檢測、鑒證、鑒定、證明、咨詢、試驗等)并收費的;沒有法定依據設立投資審批前置中介服務并收費的;政府部門及所屬單位通過設置不合理的市場監管和準入條件，增加企業繳費負擔的;將政府職責范圍內的事項交由事業單位或中介組織承擔并收取費用的;政府部門及所屬單位利用電子政務平臺搭車收費的;政府部門及所屬單位利用行政檢查搭車收費，或要求被檢查單位接受付費服務的;政府部門及所屬單位違規要求企業提供各類審計、年檢、鑒證報告，增加企業負擔的;中介服務機構利用行政職能、壟斷地位指定服務、強制服務并收費的;行業協會商會強制企業入會收取會費，強制參加會議、培訓、展覽、評比、表彰等收取費用的;行業協會商會依靠代行政府職能或利用行政資源擅自設立收費項目、提高收費標準的;未按規定公布行政事業性收費、政府性基金、行政審批前置中介服務收費和實行政府定價的經營服務性收費目錄清單，以及未建立常態化公示制度的;企業反映強烈的其他違規收費行為。
檢查采取各地自查、重點抽查結合的方式
由于時間緊、任務重，此次檢查采取各地自查、重點抽查結合的方式進行。在全面自查階段，各地要結合企業填報信息，有針對性地自查自糾，不隱瞞、不推卸，對不符合規定的收費立即取消，給企業施加負擔的要立即退回，自查工作在8月15日前結束。
在重點抽查階段，各市做好自查工作后，省財政廳、省發改委、省經信委、省民政廳將會同有關部門組成檢查組，于8月上中旬對部分市、縣、省直有關單位進行檢查(每市至少抽查2個縣、10個企業，以民營企業為主)，對企業向檢查組舉報的問題，檢查組將進行實地核查。對問題明顯、反映強烈、自行整改力度不大的將重點安排檢查，對檢查中發現規范不到位、整改不徹底、收效不大的單位和地區，按有關規定給予主要負責人黨紀政紀處分。之后，各市和省直牽頭部分需根據自查和重點檢查情況，于8月12日前將自查報告報送省財政廳綜合處。省財政廳、省發改委、省經信委、省民政廳將對涉企收費自查自糾的組織情況，取得的成效、存在的問題、下一步的工作措施和建議進行總結，于8月15日前將總結報告報送財政部。
在最后的整治處理階段，省財政廳、省發改委、省經信委、省民政廳將根據涉企收費自查自糾和實地檢查情況，以及中央和省人民政府的有關部署和要求，規范和鞏固涉企收費的政策措施。同時，發揮各級減輕企業負擔領導小組(聯席會議)機制作用，依托減輕企業負擔舉報平臺，加大對違規收費行為的查處曝光力度。對查實的亂收費問題，將追究相關部門和單位責任人的責任。且在今后，各市、各部門需將涉企收費的規范工作作為年度目標責任考核的重要內容，完不成任務的一票否決。
涉企收費清理自查報告篇【二】
為進一步減輕企業負擔，優化經濟發展環境，根據《財政部、國家發展改革委、工業和信息化部關于開展涉企收費專項清理規范工作的通知》(財稅〔2017〕45號)、《北京市財政局、北京市發展和改革委員會、北京市經濟和信息化委員會關于開展涉企收費專項清理規范工作的通知》(京財綜〔2017〕1020號)精神，結合我市實際，制定本方案。
一、清理規范對象
行業協會商會涉企收費，指市、區(縣)行業協會商會涉及向企業收取的各種費用，包括會費、捐贈收入、行政事業性收費、經營服務性收費等。
二、清理規范主要內容
(一)強制企業入會并收取會費，或超出會費標準收取企業會費。
(二)利用行政資源強制企業贊助、捐贈、攤派等。
(三)依靠代行政府職能或利用行政資源擅自設立收費項目、提高收費標準。
(四)強制企業付費參加各類會議、培訓、研討、展覽、展會、評估評價、出國考察等。
(五)開展評比達標表彰時，收取企業費用。
(六)強制企業訂購書籍、雜志、報紙等。
三、自查自糾程序及內容
(一)自查程序
1.市級行業協會商會成立由負責人、監事會成員、企業會員、財務人員組成的自查工作組，理事會(或常務理事會)明確一名主要領導作為負責人。
2.在辦公場所的明顯位置張貼清理規范舉報電話。
3.對照有關文件及清理規范內容，嚴格自查涉企收費項目，實事求是形成自查報告，填寫《行業協會商會涉企收費情況調查表》，經業務主管單位審查同意后，7月8日前報市民政局。
4.無業務主管單位的行業協會商會，7月8日前直接向市民政局報送自查報告和《行業協會商會涉企收費情況調查表》。
(二)自查內容
會費收入：會費標準是否經會員(代表)大會表決通過;每年是否向會員公布會費收支情況，定期接受會員(代表)大會的審查;收取會費是否向企業出具北京市財政局印(監)制的《北京市社會團體會費收據》;有無超出會費標準收取企業會費的行為;有無強制企業入會并收取會費的行為。
捐贈收入：接受捐贈是否與捐贈企業訂立捐贈合同，并出具北京市財政局印制的《北京市接受捐贈統一收據》;捐贈資金是否應用于合同約定的用途;使用情況是否向社會公示;有無強行或者變相要求企業贊助、捐贈或攤派等行為。
行政事業性收費：收費服務項目、依據和標準是否向社會公開;收取行政事業性收費是否出具統一印制的收費票據;收費收入是否全額上繳市、區(縣)兩級國庫或財政專戶;有無擅自設立收費項目、提高收費標準的行為。
經營服務性收費：開展評比達標表彰活動有無向參評企業收取或變相收取費用的行為;有無強制企業付費參加各類會議、培訓、研討、展覽、展會、評估評價、出國考察，訂購書籍、雜志、報紙等行為。
(三)自查整改
行業協會商會應針對上述問題進行認真自查，并逐項寫入自查報告。有上述問題的，要制定整改方案，在理事會(或常務理事會)的領導下，自糾自改，并將整改情況寫入自查報告。未發現上述問題的，要因勢利導，制定規范化建設方案，并向理事會(或常務理事會)報告。
四、清理規范的主要措施
(一)抽查審計
根據《北京市財政局、北京市發展和改革委員會、北京市經濟和信息化委員會關于開展涉企收費清理規范工作的通知》及本方案，市民政局指定會計師事務所，在清理規范工作中，對全市約四分之一的行業協會商會進行抽查審計。抽查審計內容包括清理規范涉企收費主要內容，對自查自糾情況進行核實認定，提出進一步清理規范的意見建議。
(二)提出問題分類處置意見
市民政局對行業協會商會自查和抽查審計發現的問題進行整理、匯總，提出分類處置意見。屬于繼續整改的，責成按期自糾整改，通報業務主管單位，行政約談負責人。對自查和抽查審計發現問題違反《社會團體登記管理條例》的，由市民政局綜合執法監察大隊視情節輕重給予警告、限期停止活動、撤銷登記、撤換直接負責的主管人員等行政處罰。
市、區(縣)民政局將行業協會商會涉企收費情況納入年度檢查內容，視問題情節嚴重程度給予年度檢查結論基本合格或不合格結論。
(三)建立長效機制
通過此次清理規范，各行業協會商會要嚴格按照《章程》要求，加強內部制度建設，制定信息公開制度，規范財務管理制度，完善會費管理制度、接受捐贈和資助制度。加快推進行業協會商會與行政機關脫鉤，使其真正成為代表企業利益、提供服務的主體。
五、工作要求
(一)實施分級管理體制。市民政局負責清理規范市級行業協會商會涉企收費工作，區縣民政局負責清理規范區縣級行業協會商會涉企收費工作。7月20日前，區縣民政局要將本區縣清理規范行業協會商會涉企收費工作情況報市民政局。全市行業協會商會涉企收費清理規范工作于7月30日前結束，市民政局將情況進行總結并報送市政府相關部門。
(二)強化舉報和查處、問責機制。市、區縣民政部門要通過設立舉報投訴電話、網絡平臺、電子郵箱等途徑受理企業舉報，建立督辦制度，定期公布查處結果，曝光典型案例。市民政綜合執法監察大隊的舉報電話是84038110。
三項檢查“回頭看”自查報告
根據省市局文件精神，我局(分公司)認真組織開展了對工程投資、物資采購、廣告促銷三項檢查工作進行了“回頭看”自查整改活動，現將有關自查整改情況報告如下：
一、加強組織領導
根據自查整改工作要求，及時組織召開了三項檢查工作自查整改“回頭看”工作會議，成立了以局長(經理)為組長，副局長(紀檢員)、副經理為副組長，監察員、各部門負責人為成員的工程投資、物資采購、廣告促銷項目三項檢查“回頭看”自查整改工作領導小組，明確了綜合考核部、專賣監督管理科為責任部門具體抓好自查整改的日常工作。
認真組織學習了國家局和省市局行業整頓規范工作會議精神，認真對照“國家局“三項檢查”重點抽查反饋問題整改落實責任表”、“三項工作制度完善落實責任表”認真開展了自查整改工作。
二、認真開展自查整改工作
為了開展好自查整改工作，我局(分公司)重點圍繞2019年以來實施的工程投資、物資采購、廣告促銷項目。認真對照“國家局“三項檢查”重點抽查反饋問題整改落實責任表”、“三項工作制度完善落實責任表”認真開展了自查工作。
重點針對1、有些制度未及時更新，個別制度沒有按照國家和行業規定進行及時修訂;2、個別項目的審批決策缺少環節;3、一些項目不按規定招標，應公開招標的，采取邀請招標方式;4、個別項目存在拆分的等問題進行了認真的自查自糾“回頭看”工作。
自查自糾“回頭看”工作我們始終堅持做到了按要求認真細致地檢查每個項目;項目檢查做到了逐項進行，全面嚴格細致地逐項開展了自查，實事求是反映情況。
三、具體自查情況
1、工程投資項目
2019年以來我局(分公司)實施的工程投資項目：牛加欄圍墻建設工程。
(1)工程投資項目決策：我局(分公司)成立了工程投資項目管理領導小組，定期召開會議對工程投資進行研究決策，并定期在專銷送聯席會議上通報工程進度情況。
(2)項目過程管理：
立項：我局(分公司)經過行政會議研究，對牛加欄圍墻建設工程進行初步預算，并上報市局批復。經市局同意批復我局控制在8萬以內建設此項工程。
招投標管理：我局(分公司)對牛加欄圍墻建設工程經過了由4家具備資質的建筑方參加的公開議標會議。
合同管理：合同內容與議標會議內容相對應，按中標價簽訂合同，并已報財務科備案，付款方式嚴格按合同規定執行，在審計前未超過合同款的80%。
工程監理：我局(分公司)委派了監理，對工程投資進行全過程的監督管理。
資金管理：我局(分公司)的工程投資預付建設工程款嚴格控制在實際投資額的80%以內。
竣工驗收：我局(分公司)嚴格對工程進行了驗收，竣工驗收報告齊全。該項工程竣工后于2019年12月26日順利通過了XX正源工程造價咨詢有限公司的工程審計，審定金額為58478.63元,嚴格控制在批復的金額以內。工程款的結算支付嚴格按合同和工程進度及審計結果進行支付，最后并按合同要求收取了建設施工方1692元的工程質量保證金。
痕跡管理：項目決策過程有會議記錄，項目實施中的原始記錄或單據完整，并按照規定進行歸檔。
(3)監督管理
我局(分公司)工程投資項目實施中加強監督形式是成立了工程投資管理領導小組，負責日常的管理監督;紀檢監察部門參與全過程的跟蹤監管，核對有關的主要材料的資料，現場施工監管。
通過自查自糾，我局(分公司)未發現工程投資項目的違規問題，檔案整理規范。
2、物資采購項目
重點圍繞2019年以來實施的的物資采購項目重新梳理了一遍。(1)是看是否制度、規定內容有缺失。(2)是看新舊制度銜接是否嚴密。(3)是看質量檢驗、入庫驗收記錄是否完整或是否缺失和完善制度。(4)將在建工程項目設備當作一般物資設備進行采購，未納入工程項目實施整體采購。(5)同一類物資存在多批次分散采購，未作集中采購。通過對應以上情況，我局(分公司)物資采購自查領導小組自查工作始終堅持做到了按要求認真細致地檢查每個項目，項目檢查做到了逐項進行，全面嚴格細致地逐項開展了自查，實事求是反映情況。
我局(分公司)2019年以來有1項物資采購項目。2019年1月24日采購桑塔納小汽車一輛，單價10.58萬元，掛牌0.9563萬元，總金額為11.5363萬元，物資采購決策依據為000053號預算申報審批表，決策過程民主公開并由我局(分公司)行政會議通過，實施過程符合管監一體化規定，紀檢監察部門監管到位符合程序。
通過自查“回頭看”我局(分公司)未發現物資采購項目違規問題，檔案整理規范。
3、廣告促銷項目
嚴格按照國家局及省、市局“廣告促銷”自查標準及范圍，認真開展自查工作，逐筆“廣告促銷”費用支出情況，進行登記造冊，確保自查“回頭看”工作全面、徹底、不漏項、不缺項。
對照國家局“三項檢查”重點抽查反饋問題整改落實責任表，我局(分公司)不存在責任表所列存在的問題，為更好開展好自查工作，我局(分公司)重點圍繞2019年至今期間廣告促銷的項目提出、審批、廣告商確定、合同簽訂、廣告促銷費用預算及預算實際執行情況、廣告促銷的各項制度是否完善、決策程序是否規范，實施過程是否合理、同步監督是否到位等項目展開了認真的自查工作。
1、自查工作始終堅持做到了按要求認真細致地檢查每個項目;
2、項目檢查做到了逐項進行，全面嚴格細致地逐項開展了自查，實事求是反映情況;
3、通過認真的自查，我局(分公司)2019年至今的廣告宣傳促銷活動共有形象宣傳一類，項目共二項，金額共計12112.71元。具體自查情況如下表：
從自查“回頭看”的情況來看，我局(分公司)在“廣告促銷”的預算管理、立項審批、供應商管理、實施方式、實施程序、合同管理、效果評估、責任監督、促銷品和營銷宣傳用煙管理、痕跡管理等環節都能按規定嚴格執行，未發現有不按規定執行的情況。
一、組織機構
成立燃氣行業安全生產專項整治工作領導小組，成員如下：
二、職責分工
總的分工原則：企業主導、屬地管理、部門（行業）監管。
1.城建科：負責督促燃氣經營企業進行自查自改，提交《安全生產大檢查企業自查表》；負責對燃氣經營企業進行監管督查，督促燃氣經營企業依法從事燃氣生產經營活動，建立健全安全生產管理制度，落實隱患治理、應急救援、教育培訓等安全措施；配合城建執法大隊對占壓燃氣設施的違章建（構）筑物、違規施工破壞燃氣設施、無證經營燃氣、向無瓶裝燃氣經營許可證或供應許可證的單位和個人供應用于銷售的燃氣等違法違規行為進行依法查處。
2.城建監察大隊：負責依法查處占壓燃氣設施的違章建（構）筑物、違規施工破壞燃氣設施、無證經營燃氣、向無瓶裝燃氣經營許可證或供應許可證的單位和個人供應用于銷售的燃氣等違法違規行為。
3.各燃氣經營企業所在地鄉鎮人民政府（街道辦事處）：按照市委市政府關于安全生產“企業主導、屬地管理、部門（行業）監管”的工作要求，在行業主管部門的統一部署下，嚴格按照行業標準監督檢查經營企業執行情況，督促相關企業落實整改措施，確保本行政區域內所有燃氣經營企業的各項安全生產措施落到實處。
4.各燃氣經營企業：按照《省城鎮燃氣安全檢查標準（試行）》，組織安全管理技術人員對每一個環節、每一個崗位、每一項安全措施落實情況等進行全面徹底的自查，對自查出的隱患迅速整改到位；本著“誰供氣，誰負責”的原則，開展用戶設施安全檢查，對查出的隱患，指導督促用戶及時整改，對存在重大安全隱患、嚴重威脅公共安全且不能及時整改到位的，根據供氣合同的約定，采取臨時停止供氣等強制措施。
三、檢點
主要檢查燃氣企業和充裝站點安全生產經營條件；重點檢查安全管理規章制度，各項安全操作規程的健全與落實情況；企業事故應急預案的制定和救援機制落實情況；經理、站長及特殊工種培訓持證上崗情況；設備運行、維護、巡視檢查情況；燃氣設備、設施、儲罐防泄、防爆安全措施和燃氣報警器安裝使用情況；各項資證取得情況（企業資質證書、壓力容器檢測合格報告、消防審驗合格意見書、防雷檢測合格證、燃氣充裝證等）
四、組織實施
1.企業自查自改與政府檢查督查相結合階段（6月17日至8月10日）。各燃氣經營企業根據《省城鎮燃氣安全檢查標準》的要求，認真開展自查自糾，將自查中發現的隱患及時整改并將企業自查自糾和整改情況及時報企業所在地鄉鎮人民政府（街道辦事處）和住建局城建科；同時，企業所在地鄉鎮人民政府（街道辦事處）需對企業檢查整改的情況，加強監督檢查。我局也將加大督查力度，重點督查隱患消除整改情況、安全生產責任制落實情況等。
2.安全檢查督查與嚴格執法相結合階段（8月11日至8月31日）。在企業自查自糾基礎上，對全市燃氣經營企業、燃氣管線設施情況進行拉網式檢查，對發現的安全隱患提出處理意見并跟蹤督促整改，對存在的違法違規行為進行依法處理，并將《安全生產大檢查隱患情況匯總（登記）表》于8月30日前報市安委會辦公室。
3.聯合督查檢查階段（9月1日至9月30日）。對照整治工作要求，會同相關部門對全市11家燃氣經營企業逐一進行考核驗收，對未能限期整改到位的，將嚴格按照相關法律法規予以處罰，情節嚴重的，責令停業整頓；累查不改的，清除出燃氣市場。
4.推行整改與標準化創建相結合階段。全面回顧總結此次燃氣專項整治情況，找出整治工作中存在的不足之處，制定相應的對策和措施，并逐步建立長效的安全監管機制。
五、工作要求
1.加強組織領導。各相關部門、單位要高度重視燃氣安全專項整治工作，各司其職，協調聯動，密切配合，形成合力，共同做好燃氣安全專項整治工作，全力打造安全的燃氣使用環境，確保人民群眾的生命財產安全。
2.落實燃氣企業安全生產責任。燃氣企業是安全生產的責任主體，法定代表人是安全生產第一責任人。各燃氣企業要建立健全安全生產責任制，建立健全各項規章制度和操作規程，特別是加大安檢、巡檢力度，及時處理燃氣事故。要建立和完善突發事件應急預案，適時組織實戰演練，建立反應快速、保障有力的應急救援機制。
3.嚴格責任追究和事故上報制度。各企業要本著“誰供氣、誰負責”的原則，建立責任追究制度，加大責任事故處理力度，特別是對因責任不落實、處置不及時而引發的各類事故，要從嚴查處。
一、統一思想，提高認識，認真貫徹落實國家電網公司依法治企及落實審計整改專題會議精神
5月12日，國家電網公司依法治企暨落實整改專題會議在北京召開。會議的主要內容是通報審計署電力建設項目審計調查結果和國家電網公司依法治企整改工作進展情況，部署后期的整改工作。國家電網公司副總經理陳月明、總審計師歐陽勝英、審計部、發展部、財務部、物資部領導出席了會議，各單位負責整改工作的領導和整改辦公室負責人共110多人參加了會議。陳月明副總經理做了重要講話，提出了四點要求：一是各級領導要高度重視依法治企；二是認真整改，分析原因，結合單位實際，舉一反三,細化整改方案；三是利用審計成果，建立長效機制，提高基礎工作，完善規章制度，規范辦事程序。四是高度重視，積極配合做好今年的審計。審計部許以作主任作了題為《深入落實整改措施鞏固依法治企成果》的工作報告。報告主要內容包括電力建設項目審計調查結果，國家審計署的審計評價、審計發現的問題及審計建議；通報了各省公司依法治企整改工作落實進展情況，并對進一步鞏固依法從嚴治企整改落實工作提出了具體要求。國家電網公司依法治企暨落實整改專題會議對于我公司進一步推進依法治企及落實整改工作具有重要的指導意義，各單位各部門要認真學習，深刻領會，迅速將思想和行動統一到貫徹落實會議精神上來，落實到具體工作中去，和省公司一道，為深入推進依法治企及落實審計整改工作，推動公司經營管理水平的不斷提升而不懈努力。
二、上下聯動，形成合力，依法治企及落實審計整改工作取得階段性成果
為深入貫徹落實國網公司審計工作研討會議精神，2008年6月份，公司下發了《關于認真開展自查自糾和審計整改工作的通知》（陜電審綜[2008]2號），全面安排做好國家審計署對電網企業審計涉及七個方面問題的自查自糾，以及2007年公司內部審計發現問題的整改。公司各單位認真對照通知要求，積極整改。10月初，公司召開審計工作專題通報會,將內部審計發現主要問題的整改情況和2008年國家審計關注的八項重點進行通報。由公司總經部下發督辦單，將審計整改和督辦責任明確到職能部門，確保自查自糾和審計整改的落實。10月29日，公司黨組會議專題聽取審計整改情況匯報，公司賈福清總經理和陳棟才書記對審計整改工作給予了充分肯定，要求對2008年國家審計提出的八個方面重點要認真對照檢查，全面進行整改，促進公司各項管理規范。
2、2009年1月，國家電網公司召開黨政負責人會議，再次安排部署國家審計提出問題的整改以后，公司審計部結合審計提出問題，充分征求財務部、人事部、營銷部等16個相關部門的意見，經過幾次討論修改、總經理辦公會通過后，下發了《陜西省電力公司審計整改工作方案》（陜電審[2009]12號），成立審計整改領導小組和辦公室，明確審計整改的具體事項及責任分工，工作要求和時間安排，將審計提出的問題，歸納為執行國家法律法規、重大決策、執行公司規章制度、主多企業管理、內部控制五大類76項，逐項明確了審計整改的責任部門、配合部門、責任單位，切實將審計整改安排部署到位。
3、2009年4月份，公司審計部組成檢查組，對咸陽供電局、安康供電局、安康水電廠、漢中供電局、寶雞鐵塔廠、寶雞電力機械廠、寶雞供電局、銅川供電局8家單位進行檢查督導，分別聽取各單位整改工作開展情況匯報，了解整改工作安排，抽查了財務收支、稅金繳納、農電維管費收支、主業與多經產權關系和關聯交易、價外資金收繳、電費呆壞賬等事項的整改情況。經檢查組查看整改資料和調查詢問有關人員，已整改的問題均附有詳細的憑證依據、文件說明和報告資料。檢查組對往來款項清理不及時，使用用戶工程結余資金購置資產，歷史遺留多經欠主業資金，變電站、線路桿塔占地土地證取證不全等問題提出了限期整改要求；對無計劃購置車輛、大修計劃下達較晚影響當年費用列支，電費及往來呆壞帳核銷不及時等問題，與公司職能管理部門進行了溝通反映，要求盡快協調解決。
從檢查結果來看，各基層單位都十分重視這次審計整改工作，做到了安排到位，責任明確、措施有力。國家審計涉及到的部分問題各基層單位正在積極整改當中，個別問題待省公司職能部門統一協調后處理，審計整改任務在6月底以前能夠基本完成。
在看到成績的同時，我們也應該看到我們在依法治企和落實審計整改工作中還存在著一些不容忽視的問題。一是心存僥幸、畏難回避，自查整改不徹底。個別同志對外部審計檢查未發現，或通過做工作未予公開揭示的問題認識不到位，存在僥幸心理，忽視對自查問題的整改，甚至存在抵觸情緒。還有個別單位對待整改工作，不認真分析問題成因，作表面文章；不腳踏實地地改正問題，仍然抱著“擺平”的幻想。片面強調客觀原因和小團體的利益，認為已經“擺平”了，就不是問題。這不僅違背了依法從嚴治企的基本原則，而且也為將來留下重大潛在隱患。二是就事論事，窮于應付，防范措施不到位。對待整改，個別單位習慣于就事論事，不認真學習國家法律法規，分析查找問題產生的主觀原因。特別是對于屢查屢犯，習慣性違規問題缺乏足夠的認識，甚至把習慣型違規自譽為“打球”、“踩紅線”的得意之舉。有的單位整改的數字雖不小，可是沒有觸及管理本身，缺乏從根本上、源頭上進行治理措施。還有個別單位把整改與日程經營作為“兩張皮”處理，把整改從日常經營管理工作中割裂出來，一邊糾正以前出現的問題，同類問題還在陸續發生。三是強調客觀，擺脫責任，問題解決不徹底。有的單位對歷史遺留問題和改革發展中出現的新情況、新問題重視不夠，研究不深，解決不利。有的同志對歷史遺留問題解決缺乏責任感，存在畏難情緒。認為前任遺留的問題，自己沒有責任，怕得罪人。解決問題缺乏力度，片面強調挽救、彌補措施。片面強調歷史客觀環境和政策因素，缺乏對及時響應政策調整的正確認識。
產生這些問題的原因是：對依法從嚴治企的認識不高、措施不力；對轉變電網發展方式和公司發展方式的認識不到位；對歷史遺留問題和改革發展中出現的新情況、新問題研究、解決、處理不及時等。各單位要實事求是地區分主、客觀原因，做到有的放矢，要全方位采取措施，為整改工作奠定堅實的基礎，保證整改工作按期、高質量完成。
三、完善措施，立足長效，推動依法治企及落實審計整改工作深入有效開展
依法治企、營造良好的法律環境，是公司落實科學發展觀的具體體現。近年來，公司前瞻性地提出了一系列發展戰略和經營理念，各項工作普遍邁上新臺階，公司的發展歷程充分證明，公司的重大決策和部署符合科學發展觀的要求。在推進依法治企工作中，公司貫徹落實科學發展觀，按照“依法決策、依法建章、依法行事、依法維權”的治企方針，正確把握依法治企的方向、節奏和力度，積極解決體制、機制運行中的突出矛盾和歷史遺留問題，不斷完善公司經營風險法律保障體系和監督體系，努力建設信用意識強、管理制度嚴、公眾形象好、經營業績優、品牌美譽度高的守法誠信企業，公司呈現出了“科學發展、和諧服務”的良好局面。國家審計署對電網企業的審計，是對公司系統工作的全面檢驗，有利于總結工作，幫助我們找出管理的薄弱環節，堵塞漏洞，進一步提高管理水平。我們應更加注重依法依規，高度重視自查和整改，主動規范經營管理行為，強化內部控制和自我約束，有效防范和化解各種風險，確保經得起各種檢查、審計，經得起時間的考驗。我們要充分認識依法治企和落實審計整改工作的重要性，進一步完善措施，狠抓落實，以此推動公司的全面、協調、可持續發展。
（一）要結合審計署審計調查結果，進一步落實整改措施。各單位要再接再厲，結合審計署審計調查結果繼續抓好整改落實工作。對于審計署審計調查報告提出的問題要逐一進行整改，積極落實審計署提出的各項建議。前一階段整改未完事項，要抓緊進行落實，務必6月底前完成整改。整改結果6月15日前報送省公司。
（二）要進一步完善整改措施，確保整改質量。對于審計及其他內、外部檢查提出的問題，要逐一制定具體整改措施，不留死角，確保整改的質量。需要糾正的問題，要不折不扣地予以糾正，堅決將整改落實到位。對歷史遺留問題，要認真研究，切實采取有效措施依法依規妥善解決。對需要溝通和協調的問題，要積極與地方政府和有關部門進行溝通。整改政策不清或遇有重大問題，要及時向公司報告。
（三）要加強督促檢查，把整改落實工作引向深入。按照黨政主要負責人會議要求，近期公司總部將組成聯合督察組，對省公司整改落實情況進行抽查，進一步督促整改措施的落實。省公司將進一步加強對各單位落實內外部審計、檢查意見的督促與指導，切實將整改落到實處。
（四）建立健全相互制約的監督機制。整改過程中要注重各項業務管理審核制度的完善，建立健全依法經營的第一道防線。對照審計署審計、監事會檢查和公司內部審計發現的問題，要按照公司開展“依法治企”活動的要求，對經營管理領域的規章制度、重大事項的決策程序和執行情況進行全面梳理，及時消除控制流程中牽制、復核管理缺陷，確保依法規范運作。審計、監察、財務和法律等監督部門也要全面掌握外部檢查揭示的問題，加強對帶有普遍性、苗頭性問題和控制薄弱環節進行重點檢查，及時糾正發現的問題。
一、中藥質量檢查方案及措施
為進一步加強中藥質量監督管理，整頓和規范中藥生產經營和使用秩序，打擊制售假冒偽劣中藥的違法行為，保障群眾用藥安全有效，按照國家總局、省局和市局的通知要求,制訂中藥質量檢查方案及措施。
（一）工作目標
通過監督檢查，進一步規范中藥質量控制行為，提升中藥生產經營使用全過程的質量管理水平，消除中藥質量安全風險；嚴厲打擊中藥生產經營使用過程中摻雜制假等違法違規行為，規范我市中藥生產經營秩序。
（二）監督檢點
1、重點單位：2013年以來抽驗不合格的、有來信舉報并查實的單位，中藥材、中藥飲片專營和兼營企業、醫療機構自制中藥制劑等為本次監督檢查的重點單位。
2、重點環節：
a、具有中藥材、中藥飲片經營范圍的藥品批發企業；
b、具有中藥飲片經營范圍的藥品零售企業；
c、中醫專科門診；
3、重點項目：檢查購進的中藥材、中藥飲片、中成藥制劑的購入渠道以及供應商檔案管理情況；購入合同和發票是否與實際購入量和使用量相符合；藥品購進驗收記錄、供貨憑證等是否齊全。
（三）職責分工
1、藥品監管科負責醫療機構自制中藥制劑的監督檢查；
2、食品藥品稽查大隊負責中藥材、中藥飲片專營和兼營企業和使用單位的監督檢查；
（四）實施步驟
本次專項監督檢查工作自2013年3月20日起至4月30日止，各步驟相關要求如下：
1、企業自查自糾階段（3月20日－4月1日）
開展宣傳動員工作，督促轄區中藥經營和使用單位，強化法律意識及質量責任意識，完善質量管理體系，依法、依規組織中藥經營和使用，確保中藥質量。
各中藥經營和使用單位要對照藥品管理相關法規的要求，開展自查自糾，及時排查質量管理過程中的隱患。對于在自查自糾工作中發現質量隱患的品種，應主動停止銷售和使用，并向監管部門報告。
2、現場檢查階段（4月1日－4月27日）
組織對轄區重點單位實施現場檢查；督促相關單位對現場檢查過程中發現的缺陷項目進行整改，并對整改情況進行現場檢查，監督被檢查單位整改到位；對于違法違規行為，應依法予以查處。
3、監督整改總結階段（4月27日－4月28日）
檢查結束后，組織被檢查單位質量負責人召開會議，通報檢查結果，并對問題較多、較嚴重的企業進行約談，確保對發現的問題整改到位。
（五）工作要求
1、加強領導，抓好落實。各單位要高度關注當前中藥生產經營出現的新情況、新問題，高度警惕中藥質量及安全隱患，切實加強領導，落實責任，確保在規定時間內完成專項檢查工作任務。
2、做好結合，注重長效。采用專項檢查與跟蹤檢查相結合，一般檢查與重點檢查相結合。藥品監管、稽查等環節要承擔起各自責任，通過對中藥經營和使用單位的專項檢查，探索建立長效監管機制。
3、搞好記錄，及時報告。要做好監督檢查記錄，妥善保存相關檔案資料。稽查辦案和風險排查情況由市食品藥品稽查大隊匯總，定期上報。
二、檢查進度及下階段計劃
從2013年4月1日至4月27日，我局已累計出動執法人員110人次，檢查經營中藥材、中藥飲片的藥店55家，批發企業1家，使用中藥材、中藥飲片單位27家，共抽中藥飲片及中成藥制劑18個品種已送市藥檢所檢驗。
三、下階段工作計劃
（一）要創新工作方法,提高工作效率,注重與藥品安全創建工作相結合,與打擊侵犯知識產權和制售假劣藥品專項行動相結合，與加強基本藥物監管工作相結合,與日常監督檢查相結合,與藥品抽驗工作相結合，各司其職，各負其責，密切協作，形成監管合力，繼續對中藥經營和使用單位的監督檢查，按時保質高效地完成專項檢查任務。
一、指導思想
以黨的和全會精神為指針，認真貫徹省委省政府《關于進一步加強安全生產工作的意見》，依照《特種設備安全監察條例》、《特種設備現場安全監督檢查規則（試行）》等法規規定要求，全面落實省、市質監局安全監察工作總體部署和縣政府安全生產工作要求，進一步加強法律法規宣傳和特種設備使用現場檢查，落實企業安全主體責任，全力排查整治安全隱患，完善企業安全生產條件，建立起健全長效管理機制。
二、工作目標
通過深化機電類特種設備隱患排查整治工作，鞏固和擴大特種設備隱患排查整治和起重機械專項治理攻堅戰取得的成果，進一步消除事故隱患，切實預防和減少事故發生；全力推動企業全面落實安全主體責任，健全完善管理制度和隱患整改長效機制，提高管理水平和操作技能，使特種設備的管理標準化、使用規范化、隱患排查治理常態化。
三、工作重點
隱患排查整治范圍為全縣在用的機電類特種設備。重點是保證特種設備使用做到“三落實、兩有證、一檢驗、一預案”。同時通過隱患的排查整治進一步落實企業特種設備安全主體責任，健全完善管理制度，落實崗位責任制，加強作業現場管理和檢查，加大培訓教育力度，努力提升特種設備管理人員、作業人員的安全意識和作業技能，精心維護，正確操作，杜絕違章指揮、違章作業、違反勞動紀律的“三違”現象。
四、實施步驟
（一）宣傳發動階段。在總結前期開展特種設備隱患排查治理和起重機械專項整治經驗的基礎上，結合“企業特種設備安全主體責任萬人培訓工程”，對該項工作進行再動員、再部署。
（二）組織實施階段。結合落實企業特種設備主體責任的要求，以企業自查自糾為主，督促、指導和監督檢查企業的特種設備隱患排查治理工作，重點為企業“三落實、兩有證、一檢驗、一預案”的安全主體責任落實情況，健全管理，建立完善隱患排查、整改閉環管理制度。同時，要結合特種設備現場檢查及節假日特種設備監察要求，加強對機電類特種設備使用單位的現場檢查；組織開展對非法制造、非法安裝修理、非法使用特種設備及舉報投訴的執法檢查，及時查處違法違規行為。
（三）督查驗收階段。11月10日前，各機電類特種設備使用單位開展自查自糾，并將自查自糾材料上報我局特設科，我局將組織對各機電類特種設備使用單位開展隱患排查整改情況進行檢查，主要內容包括深化機電類特種設備隱患排查整治工作推進情況、隱患治理整改進度、企業安全主體責任落實情況、特種設備安全資金投入和應急措施落實情況等。
五、工作措施
（一）加強主體責任落實,推動隱患排查整治工作。整治期間，認真組織“企業特種設備安全主體責任萬人培訓工程”，強化企業主體責任的教育培訓；通過告知或承諾等形式，使特種設備使用單位了解和掌握特種設備使用管理要求，督促指導使用單位深化隱患排查治理，逐步建立使用單位主動排查隱患、主動消除隱患的工作機制。
（二）加強技術規范標準宣貫,指導隱患排查整治工作。《起重機械使用管理規則》（TSGQ5001-）已頒布實施，《電梯監督檢驗和定期檢驗規則-曳引與強制驅動電梯》（TSGT7001-）已于4月1日起實施，省地方標準《在用簡易臂架型起重機安全檢驗技術要求》也即將頒布實施，各相關單位應認真組織開展技術規范、標準的學習，并對照技術規范、標準要求認真落實整改措施。
（三）加強日常安全監察，全面推進隱患排查整治。堅持平時檢查與節日檢查、重點檢查與常規檢查、全面檢查與專項檢查相結合；要注重機電類特種設備，特別是起重機械、場（廠）內機動車輛作業過程、作業工具、作業環境及有關人員協調配合等的安全監察，分析作業過程中出現的不安全行為及預防措施，切實把特種設備安全抓到實處。要突出電梯維護保養，電梯維保單位持續保持許可條件和維保質量，保證電梯應急救援的及時、安全，嚴禁無證（掛靠）維保電梯，使用單位定期保養電梯。對監察中發現問題的，使用單位要列入隱患整治計劃，限期整改，力保特種設備安全運行。
（四）嚴厲打擊“三非”等違法違規行為，加大隱患排查整治力度。整治期間，我局將加大執法力度，整合監察、稽查和檢驗的力量，重點組織開展嚴厲打擊非法制造、非法安裝和非法使用機電類特種設備的違法違規行為，嚴肅處理無證上崗現象。對投訴、舉報的案件，檢驗、監察中發現的違法違規行為，要及時組織查處；對未整改，或整改不符合規定要求的冶金起重機、簡易升降機等，要嚴肅按有關規定處理，決不可姑息遷就。
六、工作要求
（一）提高認識，加強領導。各使用單位要高度認識當前特種設備的嚴峻形勢，切實提高對深化機電類特種設備隱患排查治理工作重要性和緊迫性的認識，克服松懈麻痹思想和厭戰情緒；要加強領導、統籌兼顧、及時研究和解決隱患排查整治工作中存在的困難和問題，確保各項措施落實，切實抓出成效。
（二）周密部署，狠抓落實。各使用單位要進一步強化企業隱患排查治理和事故防控的主體責任，督促、落實各項工作措施，主動深化隱患自查自糾；對一時難以整改的，做到有整改計劃、有整改責任人、有安全監控措施、有應急救援預案，嚴防各類特種設備事故的發生；對消極對待深化隱患排查治理工作、存在重大隱患拒不整改的企業，我局將加大執法查處力度，責令立即停止使用隱患設備，必要時向當地政府報告。
*市食品藥品監督管理局長安分局利用更名揭牌之機,公開向涉藥單位索取“贊助費”和禮品及潼關縣工商局執法不規范的問題，這兩起案件表面看是索取“贊助費”和禮品的問題，是執法不規范的問題，但從本質上看，反映出一些部門在嚴格依法行政、執行政策規定、加強權力監督、為民服務、廉潔自律、政風行風建設方面都還存在著許多漏洞和薄弱環節，說明有些行政執法部門依法行政意識不夠強，一些部門的領導法紀觀念、廉潔從政意識淡薄，政風行風建設措施不夠到位，執紀監督部門對權力行使的監督不夠有力。省糾風辦要求各級執紀執法部門都要以此為鑒、舉一反三，認真吸取教訓，并對本地區本部門糾風專項治理情況進行一次回頭望。我縣雖然連續兩年被市政府命名為糾風工作先進縣，糾風專項治理工作取得了一定成績，但是近期不斷有群眾反映和媒體報道我縣一些部門和單位的違規情況，諸如公路“三亂”現象反彈、違規越權執法現象抬頭、中小學亂收費問題仍然存在等。結合學習和貫徹會議精神現就我縣目前政風行風方面存在的苗頭性問題通報如下：
一是個別執法部門受利益驅動，嚴重違反省市有關規定和要求，對執法人員下達罰款任務，致使執法人員以罰款為目的，晝夜違規攔車檢查，影響國道暢通。8月11日上午，一拉運早酥梨的外地司機向市糾風辦反映被*縣交警擋住罰款，后被縣糾風辦及時制止，造成較壞影響。
二是個別無權上路執法的單位違規上路查車、罰款，以罰代管，被上級有關部門和新聞媒體曝光。
三是城市管理部門違規執法，在執法過程中態度蠻橫、語言粗暴；執罰不使用財政統一發票，使用空白收款收據罰款，更有甚者把一張收據分成兩半罰款；部分工作人員衣著不整、無執法證，群眾反響強烈。
四是有的醫療機構將科室的經濟效益與個人收入掛鉤，個人收入與藥品銷售掛鉤，造成亂檢查、亂收費，有的科室存在私自收費現象;個別醫務人員既上班又開私人診所，而且發生醫療事故，造成極壞影響，群眾看病難、看病貴的矛盾仍很突出。
五是個別學校仍存在亂收費和濫發教輔資料現象。
以上現象雖然發生在我縣個別行政執法部門和個別單位，但影響惡劣，嚴重影響我縣的優化投資發展環境，損害*縣的對外形象，損害人民群眾的切身利益，更與我縣建設和諧社會的總體規劃要求格格不入，為此，縣糾風辦要求：一是各有關行政執法部門和單位針對上述問題開展自查自糾工作，對存在的問題要認真整改，并將自查自糾和整改情況報縣糾風辦。二要認真貫徹落實《全面推進依法行政實施綱要》和《行政許可法》，規范行政機關執法行為，全面推進行政執法責任制。三要進一步落實糾風工作責任制，明確各職能部門及領導對糾風工作應負的責任。四是各執法部門要采取多種方式加強與群眾對話交流，切實解決好群眾反映的問題，拓寬群眾監督渠道，推動自身建設。五要高度重視新聞媒體披露、曝光的問題，進一步加大問題查處力度。六要建立糾風工作重要情況報告制度，牢記責任，做好自己的事，管好自己的人，以扎實的工作和規范的行為服務人民群眾，努力推動全縣政風行風明顯好轉。
