時間：2022-08-11 05:09:39
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇歸國計劃，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
【關(guān)鍵詞】計算機軟件 軟件市場 發(fā)展現(xiàn)狀 發(fā)展對策
隨著計算機技術(shù)的廣泛普及與應用，計算機軟件逐漸成為了信息產(chǎn)業(yè)以及信息化建設(shè)中的核心與基礎(chǔ)，同時也成為了各個國家開展競爭的焦點領(lǐng)域。同時作為朝陽產(chǎn)業(yè)的計算機軟件市場也是推動我國社會發(fā)展以及經(jīng)濟增長的主要力量，所以對計算機軟件市場的發(fā)展現(xiàn)狀以及發(fā)展對策作出研究具有著重要的現(xiàn)實意義。
1 我國計算機軟件市場的發(fā)展現(xiàn)狀
我國計算機軟件市場在尋求持續(xù)發(fā)展道路的過程中需要滿足網(wǎng)絡(luò)信息化建設(shè)需求，同時要帶動其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在此過程中，我國計算機軟件市場發(fā)展必然會面臨很多問題。由于計算機軟件市場發(fā)展與其他產(chǎn)業(yè)市場具有著緊密關(guān)聯(lián)，所以我國計算機軟件市場的發(fā)展必然會受到社會環(huán)境所帶來的影響。另外，計算機軟件市場具有著高回報、高風險以及高支出的特點，所以我國計算機軟件市場的發(fā)展必然需要充足的資金投入來作為支撐。但是事實上我國計算機軟件市場仍舊處于發(fā)展時期，薄弱的基礎(chǔ)、相對較小的企業(yè)規(guī)模以及軟件企業(yè)所面臨的較大的融資難度都會對我國計算機軟件市場的發(fā)展形成制約。同時，由于我國計算機軟件市場在早期發(fā)展中受到不完善的激勵機制以及相對較低的待遇影響，許多優(yōu)秀的軟件技術(shù)人員都向國外流失，軟件技術(shù)人才的缺失甚至斷層都對我國計算機軟件市場的發(fā)展造成了威脅。從我國計算機軟件企業(yè)的發(fā)展來看，雖然我國具有眾多的軟件企業(yè)，但是普遍較小的規(guī)模致使這些企業(yè)也普遍具有著較弱的風險規(guī)避能力并呈現(xiàn)出對短期利益的追求取向。許多企業(yè)對于具有較大開拓難度的市場以及產(chǎn)品都選擇退避，所以事實上我國大多數(shù)的計算機軟件企業(yè)都集中于市場前景明朗但是卻十分狹窄的計算機軟件市場領(lǐng)域中，并由此引發(fā)了我國計算機軟件競爭力水平較低、產(chǎn)品種類相對單一以及產(chǎn)品質(zhì)量有待提高的問題。
2 我國計算機軟件市場的發(fā)展對策
2.1 我國計算機軟件市場發(fā)展戰(zhàn)略
從世界范圍來看，計算機軟件技術(shù)呈現(xiàn)出突發(fā)猛進的發(fā)展勢頭，一個國家計算機軟件技術(shù)的發(fā)展也直接關(guān)系著能否在日益激烈的國際競爭中獲得優(yōu)勢與主動權(quán)。在此背景下我國計算機軟件市場如逆水行舟，所以只有在明確計算機軟件市場發(fā)展戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上，才能夠讓為我國計算機軟件市場發(fā)展指明方向。
包括計算機軟件市場在內(nèi)的任何市場要取得發(fā)展都需要依賴于先進的工業(yè)化技術(shù)以及工程化技術(shù)。軟件技術(shù)是推動計算機軟件市場發(fā)展的源泉，所以，推動軟件標準化、工業(yè)化生產(chǎn)模式與生產(chǎn)技術(shù)是軟件市場發(fā)展的重要前提。隨著計算機技術(shù)以及軟件技術(shù)的發(fā)展，當前計算機軟件市場要開發(fā)出具備較高質(zhì)量的產(chǎn)品絕對不是作坊式公司能夠完成的，標準化以及開放化已經(jīng)成為了計算機軟件開發(fā)技術(shù)的主流發(fā)展方向。由于我國當前還難以在公共應用軟件以及系統(tǒng)軟件方面與國外發(fā)達國家抗衡，所以我國計算機軟件市場發(fā)展應當以應用軟件主要的關(guān)鍵技術(shù)為切入點來對市場發(fā)展突破口做出選擇。
計算機軟件市場具有技術(shù)密集以及智力密集的特點，所以專業(yè)的技術(shù)人才是推動計算機軟件市場發(fā)展的寶貴財富。對于企業(yè)而言，構(gòu)建一支穩(wěn)定卻具備高水平、高素質(zhì)的技術(shù)隊伍是提高自身市場競爭力的關(guān)鍵，在此基礎(chǔ)上，計算機軟件企業(yè)還需要以計算機技術(shù)以及軟件技術(shù)的發(fā)展為依據(jù)來推動技術(shù)隊伍理論知識的更新，并在滿足技術(shù)人才物質(zhì)需求與精神需求的基礎(chǔ)上確保技術(shù)隊伍的穩(wěn)定性。另外，計算機軟件市場的發(fā)展也需要依賴于一支優(yōu)秀的計算機軟件營銷隊伍，所以對于計算機軟件企業(yè)而言，對營銷隊伍的構(gòu)建也是不容忽視的主要內(nèi)容之一。
在我國計算機軟件市場的發(fā)展中，資金短缺是制約我國計算機軟件自主開發(fā)能力提升的重要瓶頸，針對這一問題我國有必要在尊重市場需求的基礎(chǔ)上構(gòu)建軟件開發(fā)風險基金并對軟件開發(fā)投資機制進行完善，從而有效的幫助投資部門解決投資難點問題以引導資金流入計算機軟件開發(fā)領(lǐng)域。另外，有必要通過構(gòu)建軟件生產(chǎn)基金來為軟件開發(fā)創(chuàng)造一個可行且有效的途徑，通過軟件開發(fā)與生產(chǎn)標準規(guī)范的公布以及軟件生產(chǎn)基金的構(gòu)建，能夠最大化的實現(xiàn)對個體軟件成果的吸收，從而讓計算機軟件市場發(fā)展對個體創(chuàng)造力進行充分的利用。
技術(shù)的創(chuàng)新是計算機軟件市場發(fā)展的不竭動力。具有高新特點的計算機軟件市場同時也具有著極快的更新速度和淘汰速度，所以我國計算機軟件市場需要依靠于技術(shù)的創(chuàng)新與進步。在我國計算機軟件市場發(fā)展的過程中，需要圍繞技術(shù)的創(chuàng)新來實施具有前瞻性的發(fā)展戰(zhàn)略，不僅需要在選擇具有較強競爭力的軟件技術(shù)基礎(chǔ)上開發(fā)出具有較強競爭力的軟件產(chǎn)品以實現(xiàn)對軟件市場的快速占領(lǐng)，同時有必要選擇刻意對產(chǎn)業(yè)升級發(fā)揮帶動作用的軟件技術(shù)，從而推動計算機軟件市場結(jié)構(gòu)的現(xiàn)代化與合理化。
2.2 通過教育發(fā)展的推動來對科技人才隊伍進行構(gòu)建
人才是我國計算機軟件市場發(fā)展的重要推動力。從世界范圍來看，許多發(fā)達國家如芬蘭、德國、美國等都通過降低技術(shù)人才的移民門檻來加快引進技術(shù)人才的步伐。當前我國計算機軟件技術(shù)人才稀缺并且具有著不合理的層次結(jié)構(gòu)，而我國計算機軟件市場在發(fā)展中面對這種情況應當加大教育投入與技術(shù)人才培養(yǎng)力度，通過提高教育質(zhì)量來培養(yǎng)優(yōu)秀的計算機軟件技術(shù)人才。同時有必要在計算機軟件技術(shù)人才引進方面實施開放性的政策，通過加強人才吸引力來吸收專家學者進入計算機軟件市場工作中，只要構(gòu)建一支具有合理結(jié)構(gòu)、多樣層次且與我國計算機軟件市場發(fā)展水平以及發(fā)展布局相適應的人才隊伍，我國計算機軟件市場發(fā)展也就具有了強有力的保障。在此過程中，國內(nèi)計算機軟件市場發(fā)展可以從以下三個方面做出努力：
2.2.1 是對國內(nèi)技術(shù)人才培養(yǎng)進行強化
國內(nèi)計算機軟件技術(shù)人才難以滿足計算機軟件市場發(fā)展需求的重要原因在于我國計算機軟件教育與計算機軟件市場需求存在脫節(jié)現(xiàn)象，所以即便是我國每年都有大量的計算機軟件專業(yè)畢業(yè)生，也難以滿足計算機軟件專業(yè)崗位對技術(shù)人才的需求。針對這一問題，我國需要有計劃的大量培養(yǎng)具有層次差異的計算機軟件技術(shù)人才，在提高高等院校以及職業(yè)院校人才培養(yǎng)質(zhì)量的基礎(chǔ)上對高等院校以及職業(yè)院校人才進行充分利用，同時有必要鼓勵辦學實力濃厚的院校開辦計算機軟件學院，并通過組織社會力量、企業(yè)以及科研院所等來對計算機軟件學院學生開展技術(shù)培訓；
2.2.2 對計算機軟件人才結(jié)構(gòu)進行優(yōu)化
人才結(jié)構(gòu)有待優(yōu)化是人才短缺之外制約我國計算機軟件市場發(fā)展的另一個人才因素。當前我國計算機軟件市場技術(shù)人才結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出橄欖式的分布，即終端人才占有最大的比重，低端人才以及高端人才都相對較少。這種人才結(jié)構(gòu)是有我國計算機軟件人才供給結(jié)構(gòu)直接決定的。事實上為了為我國計算機軟件市場發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)，金字塔式的人才結(jié)構(gòu)才是最合理，當前我國計算機軟件市場不僅欠缺能夠進行軟件開發(fā)設(shè)計的高級技術(shù)人才以及管理人才，同時也欠缺能夠從事基礎(chǔ)編程的程序員。針對這一問題，我國需要對計算機軟件技術(shù)人才與管理人才的教育機構(gòu)進行改革，通過強化人才培養(yǎng)對我國計算機軟件市場人才需求的針對性來對計算機軟件市場人才結(jié)構(gòu)做出優(yōu)化，這要求我國對職業(yè)技術(shù)教育進行大力扶持，從而構(gòu)建起具有多樣化層次的計算機軟件技術(shù)人才以及管理人才培訓與教育體系；
2.2.3 吸引流失到國外的計算機軟件人才歸國創(chuàng)業(yè)
我國有必要通過強化對計算機軟件市場發(fā)展的扶持來對計算機軟件市場用人環(huán)境進行優(yōu)化以吸引流失到國外的計算機軟件人才歸國創(chuàng)業(yè)。在此過程中，我國可以構(gòu)建留學創(chuàng)業(yè)基金，并專項專用于對高端計算機軟件技術(shù)人才以及管理人才的吸引，同時通過完善計算機軟件市場創(chuàng)業(yè)配套服務來為歸國人才提供良好的創(chuàng)業(yè)條件。
總之，我國計算機軟件市場在發(fā)展中仍舊面臨著許多能夠產(chǎn)生制約作用的因素，而為了更好的推動我國計算機軟件市場的發(fā)展，不僅要通過正確選擇計算機軟件市場發(fā)展戰(zhàn)略來為計算機軟件市場的發(fā)展指明方向，同時要通過構(gòu)建一支穩(wěn)定、高水平、高素質(zhì)的計算機軟件技術(shù)隊伍與管理隊伍來為我國計算機軟件市場的發(fā)展打下良好基礎(chǔ)。
參考文獻
[1]李世新，劉慷.中國軟件產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)分析與戰(zhàn)略調(diào)整[J].北華大學學報（社會科學版），2010（04）.
[2]周密.我國與先行國家軟件出口比較分析――兼論新形勢下中國軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展路徑[J].中國經(jīng)貿(mào)，2010（06）.
[3]楊銀廠.基于鉆石模型的國際軟件產(chǎn)業(yè)模式比較及其啟示[J].軟科學，2010（04）.
[4]王文京.以自主創(chuàng)新推動中國軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展[J].中國科技產(chǎn)業(yè)，2010（Z1）.
[5]陳登坤.中國軟件產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新及人才需求趨勢[J].中國教育信息化，2010（01）.
[6]王興山.影響我國軟件產(chǎn)業(yè)規(guī)模化的十大因素[J].電腦知識與技術(shù)，2004（21）.
作者簡介
邱寶強（1976-），男，現(xiàn)為棗莊職業(yè)學院講師。研究方向為計算機教學。
[關(guān)鍵詞] 國外直接投資 新興市場國家 人力資源挑戰(zhàn)
一、引言
改革開放的二十多年間，中國已經(jīng)成為國外投資所向往的投資的熱土。基于對全球首席執(zhí)行官和首席財務官的年度調(diào)查，自2002年后，中國每年都位居A.T.Kearney國外直接投資者信心指數(shù)榜首位。隨著中國本土企業(yè)的不斷成熟，國外投資對中國源源不斷的流入已使得Kanter（1995）所定義的“世界公民”變得炙手可熱。所謂世界公民，即那些具有全球觀念，管理和專業(yè)遠見，以及能達到世界級水準的人。這種對世界公民苛刻的需求已經(jīng)形成了一種被Farrell和麥金森公司的Grant譽為“富足中的短缺”的局面――也就是說，盡管中國是世界上人口最多的國家，在當前追求國內(nèi)外經(jīng)濟持續(xù)繁榮的雙重目標時，卻面臨著嚴峻的人才短缺形勢。這一狀況將導致國與國之間日益激烈的人才爭奪之戰(zhàn)。筆者從外來直接投資意愿的角度，認識和分析中國人力資源將面臨的種種挑戰(zhàn)。文章著眼于分析中國是否有能力吸引或挽留有利于促進其外來國外直接投資意愿的急需人才這一問題。
二、中國人力資源與“富足中的不足”相反的事實
中國因其廉價充足的勞動力變成了“世界工廠”。在經(jīng)歷了一段時間后，這種資源已經(jīng)成為某種不利條件――人員短缺現(xiàn)象在中國的各層次員工中都日顯惡化（Barboza,2006）。據(jù)Fuller（2005）統(tǒng)計，廣東和福建――在過去20年中兩個經(jīng)濟增長速率最快的南部省份，其每份藍領(lǐng)工及技工工種作業(yè)的缺口分別為88人和16人。但這篇文章的研究重點并不在于那些組裝線上的工人。相反，我們關(guān)注的重點在于管理和專業(yè)人才領(lǐng)域所面臨的人力資源挑戰(zhàn)。在文章中，人力資源被普遍認為是“腦力勞動者”（經(jīng)濟家，October7,2006）和“知識分子”（Drucker,1994）。
就Farrell和Grant所言，中國現(xiàn)需75000名管理人才，而相關(guān)人才僅為5000人。Hewitt組織指出了因人才不足而引發(fā)的管理層面上的高缺口現(xiàn)象――2004年，全國平均水平已由2001年的8.3%上升至11.3%。形勢在某些領(lǐng)域顯得尤為嚴峻。如營銷行業(yè)，全國平均水平高達14%；在一些主要城市，諸如北京和上海，缺口分別高達14.9%和14.5%。用百安居亞洲區(qū)總裁Steve Gilman的話來說，“人才是我們面臨的最大挑戰(zhàn)之一。
與不成熟的市場相比，在任意一個成熟的市場中對競爭對手人才挖角會顯得更加容易。種種挑戰(zhàn)在規(guī)模較小的企業(yè)中顯得尤為尖銳。 F&G中國電器是西班牙一家在華投資的小型電器生產(chǎn)商，其總經(jīng)理Jurgen Viethen抱怨道，盡管已經(jīng)把企業(yè)的關(guān)鍵職員的工資上調(diào)了50%，他仍舊為如何吸引和挽留員工而感到頭痛：“我把大部分的時間都花在了人力資源而并非銷售上。”
三、對中國人才短缺及高流失率的認識
導致上述中國人才短缺及隨之而來的高流失率現(xiàn)象，原因是多方面的。
1.來自外資企業(yè)的需求。根據(jù)2005年一份題為“跨國公司及研發(fā)機構(gòu)的國際化”的世界投資報告（WIR），來自世界各地各行各業(yè)的跨國領(lǐng)軍企業(yè)都把中國列為進行研發(fā)擴展的首選，先于美國和印度。2005年，中國共有750家外資研發(fā)機構(gòu)，較2001年相比翻了三翻。
2.中國政府致力發(fā)展為“技術(shù)發(fā)電站”的目標。中國政府希望能在不久的將來發(fā)展成為“技術(shù)發(fā)電站”。為實現(xiàn)這一目標，2005年，中國國務院下?lián)?94億美元作研發(fā)基金。而在印度，同年國家研發(fā)預算為49億美元。中國希望截至2020年其研發(fā)開支能夠占到其國內(nèi)生產(chǎn)總值的2.5%，而美國同類支出為國內(nèi)生產(chǎn)總值的2.7%。（Lemon，2006）據(jù)歐盟委員會預計，到2010年中國的研發(fā)開支很有可能超過歐洲（Minder,2005）。
3.中國跨國企業(yè)的興盛。據(jù)世界銀行統(tǒng)計，約有三分之一的海外中國企業(yè)虧損，在虧損企業(yè)中，有65%的企業(yè)倒閉。在一項對150家海外經(jīng)營的中國企業(yè)進行的研究中，Battat和Aykut發(fā)現(xiàn)，超過半數(shù)的答卷者“在理解東道國的文化上面臨著重大或非常重大的挑戰(zhàn)”。以中國TCL和法國的一家跨國企業(yè)――阿爾卡建的國際合資企業(yè)為例，在經(jīng)過短短九個月，企業(yè)便宣告解體，盡管其原因是多方面的，但多數(shù)分析專家均同意，文化上的不相容給了這次短促的聯(lián)合致命的一擊――阿爾卡特所有的高級執(zhí)行官及營銷人員在合資企業(yè)成立后不久便宣告離開。盡管嘗試縮小兩個不同的企業(yè)文化和跨國文化宣告失敗并不等同于人力資源短缺，但是這種失敗遏制了后者的不足。
4.制度冗繁和不健全。制度冗繁和不健全指的是社會結(jié)構(gòu)中“逐漸深化及愈賦彈性的方面”（Scott,2004,第一頁），它們致使了組織和單一民族國家中的低效率現(xiàn)象（Meyer,Boli, Thomas and Ramirez,1997;Oliver,1997）。Roth和Kostova指出，在新興市場國家中，制度冗繁和不健全會增生擴展。拿中國為例，許多因素共同作用，造成了制度上的不健全。它們包括:①工程項目上的理論與實際相脫離;②國有非政府經(jīng)營企業(yè)理念;③中國留學生的高國外留滯率。
5.工程項目上的理論與實際相脫離。盡管中國每年有60萬名工程學專業(yè)學生畢業(yè)――其數(shù)量為世界之最――但中國的工程項目側(cè)重的卻是理論研究并非實際運用（Iype,2006）。Farrell和Grant提到，在中國現(xiàn)有的160萬工程師中，只有十分之一的人具有在外資企業(yè)中工作所需的實際經(jīng)驗和語言運用能力（Iype,2006）。要想變成“技術(shù)發(fā)電廠”，國有非政府經(jīng)營企業(yè)及中國本土企業(yè)同樣需要能夠縮小理論和實際差距的工程師。
6.國有非政府經(jīng)營企業(yè)理念。對外開放以前，中國經(jīng)濟的工業(yè)頂梁柱一直是國有非政府經(jīng)營企業(yè)。在國有非政府經(jīng)營企業(yè)中，由于國家擔負所有盈虧，對企業(yè)領(lǐng)導和員工缺乏激勵機制。期間，教育和管理的發(fā)展被嚴重中斷，導致了一代領(lǐng)導層的缺失。此外,在孔孟文化的影響下，傳統(tǒng)的中國式教育側(cè)重反復的死記硬背而并非分析性思考。因此，這樣的困惑使得Hewitt組織的Stella Hou感慨道：“中國的勞動力主要匱乏的是管理技能，領(lǐng)導才華，創(chuàng)新能力，還有自主冒險的精神，也不懂得營銷以及進行相關(guān)研究（Sellami，2005）。”另有，在中國計劃生育政策下，很多家庭的獨生子女變得“以自我為中心”，缺少“社交技能”，而在知識經(jīng)濟中，團隊合作卻是制勝的關(guān)鍵所在。
四、逐日增長的“無界限”中國勞動力的本質(zhì)
與其向來重視教學一樣，中國支持派送人員出國學習最先進最突出的發(fā)展成果，借以重拾先前“世界中心”的地位。改革開放初期，國人出國是由國家提供經(jīng)濟資助，因此他們也就有義務歸國。但是從上世紀90年代中期開始，隨著中國移民政策的放寬，以及國民生活的日益富足，更多的中國人選擇自費出國留學。因此，他們也不再有義務在學成歸國。據(jù)中國教育部統(tǒng)計，在1978年～2002年間，中國約有5.8萬人出國求學。當然，也有約1.5萬人學成后歸國，歸國率僅約為25.86%，即使歸國率在近年有所增長。
先介紹一下本人的背景吧。
背景介紹：中山大學應屆本科畢業(yè)生，專業(yè):數(shù)學與計算科學學院信息與計算科學專業(yè)。獲美國奧爾本大學（Auburn University，排名全美50-60名）碩博連讀錄取通知,mathematics general，全獎，包括免學費和助教。
優(yōu)勢:有出國經(jīng)歷，基礎(chǔ)學科，有獎學金。
劣勢:聽力稍差，有些選修課成績不高。事實證明第二個劣勢成為我在簽證官手中永遠的把柄。
簽證真的和考托福、GRE完全是兩回事兒。托福和GRE可以通過不斷的努力以及模擬考試知道自己是否能夠通過。而簽證就是兩到三分鐘的時間，回答的問題如果合簽證官的心意那就輕松過關(guān)，如果稍有不合可能就前功盡棄。
第一次，2004年5月28日
第一次簽證:簽證官，我。先按指印，右手食指完了是左手食指。
我:早上好，先生。
簽證官:早上好。
簽證官:去美國做什么？
我:在美國奧爾本大學的數(shù)學系攻讀我的博士學位。
簽證官:你有全額獎學金？
我:是的，我的獎勵是免學費和助教。
簽證官:你現(xiàn)在做什么？
我:我是中山大學本科生，今年6月畢業(yè)。
簽證官:你去過日本?
我:是的，那是廣東省教育廳組織的，我們參觀了日本的大學， 并和日本的大學生進行了交流。
簽證官:哪個專業(yè)？
那個簽證官在說field的時候沒有發(fā)d的音，聽起來想fell,糾纏了十幾秒，我才知道他說的是field。
我:數(shù)學。
這時簽證官就開始撕紙條準備給我visa了，本人自然是欣喜若狂。
簽證官:詳細點兒的專業(yè)？
我:我想學習統(tǒng)計和精算數(shù)學。
這時簽證官的臉色一下就變了，氣氛也緊張了起來，紙條也不再撕了。
簽證官:畢業(yè)后做什么？
我:在保險公司工作。
這時簽證官回過頭來再看我的ds表，我就等著他問我下一個問題，過了7秒鐘……
簽證官:對不起。
然后就蓋章拒了我。
我:為什么？
簽證官:我不相信你會回來。
我:為什么你不相信？
他還是說我不信然后就走進office了。
可以看得出來，都是很簡單的問題，把實際情況說一下就可以了，簽證官也很容易給你簽證。但在專業(yè)問題上他拒了我。一個可能是這個方向在美國很容易找到很好的工作所以他覺得我會留在美國。也有可能是他根本就不了解這個專業(yè)，單憑主觀覺得我所學的和保險公司沒有關(guān)系，所以認為我的歸國計劃不可信。不管怎么說從這兩分鐘的對話看得出來簽證官有很強的主觀性。這也是簽證不像考托福和GRE一樣單憑個人的不懈努力就一定可以做得到，這里面還有很強的偶然性。
第二次，2004年6月15日
第二次，當我把我所學的東西和歸來的工作清楚地聯(lián)系起來的時候，本以為這樣就可以了，但事實還是再一次否定了我的想法。
第二次，和上回一樣按指紋。
我:早上好，先生。
簽證官:早上好。
簽證官:你將去奧爾本學習？
我:是的。
簽證官:誰給你出錢？
我:學校，我得到了全額獎學金。
然后簽證官看了我的I-20表。
簽證官:知道為什么上次被拒嗎？
我:上一次簽證官問我畢業(yè)后我做什么，我說回到保險公司工作。但我還沒有時間出示我的材料，他拒了我。
簽證官:這次你帶材料了么？
我:是的，給你。
我把我的就業(yè)協(xié)議給了他。
簽證官：這是什么？
我:合同。我將在中國人民保險公司工作。你知道這個公司么？
簽證官：知道。
我:這是我和他們的合同，畢業(yè)后我將在這個公司工作。
簽證官:學什么？
我:統(tǒng)計和精算數(shù)學。
簽證官:多少學校給你獎學金？
我:一個。
簽證官:申請了幾個？
我:六個。他們是普度大學，匹斯堡大學，休斯頓大學，佛羅里達州立大學，貝卡萊羅納大學和奧爾本大學。
簽證官不說話一直看我的ds表。
我:我將來的工作包括整合和分析數(shù)據(jù)，根據(jù)數(shù)據(jù)分析的結(jié)果做決策。我將要學的課程包括數(shù)學還有金融，保險等。
簽證官還是一直看我的DS表，話也不說一句，給我的感覺基本就是對牛彈琴。
我:先生，你用我回答什么問題么？
簽證官似乎沒聽到似的。我又重復了一遍問話。
簽證官:不。
過了10秒鐘他拒了我。
我:為什么？
簽證官:下一個。
后來我咨詢了一些業(yè)內(nèi)人士，我了解到我的回答里面有一個重要的錯誤。我不應該說只有一所給我獎學金，因為這樣給人的感覺我是沖著錢去的，而且這個問題的深層含義是你是否真的是一個優(yōu)秀的學生，如果是那么你應該有很多錄取通知書或獎學金。當然因為我申請的學校少，所以只有一個獎學金也正常，但如果我可以說多一些，那么很有可能我就會拿到簽證。因為那個簽證官在最后用了十秒鐘猶豫是否要給我簽證。真的是給與不給只是一念之差。同時這次面簽也讓我認識到以前的錯誤想法，不是把學習計劃和歸國計劃說得清楚合理就可以保證拿到簽證了。
第三次，2004年12月3日
萬般無奈之下，只能請求奧爾本大學延遲半年到春季入學了。學校的老師還不錯，說沒問題，還說《紐約時報》上都已經(jīng)報道了今年來美的中國學生數(shù)量減少了一半兒，感覺像在幫我說話。其間我就在保險公司工作了。到了11月初美國學校發(fā)來了錄取通知書，準備了一下就去簽證了。有了工作，簽證官的問題就主要從工作展開了。
簽證官:現(xiàn)在在做什么？
我:在中國人民保險公司做核保員。
簽證官:去美國學習啊？
我:是的。
簽證官:所以你辭了工作？
我:沒有，我畢業(yè)后還回來。這是我的工作證明。
簽證官:工資是多少？
我:一個月1600元人民幣。
后來知道這個問題回答得不好，即使自己目前掙不了那么多也不能說這么少的工資，因為這樣你就有留在美國掙更多錢的可能性了。
簽證官:誰給你出錢上學？
我:我學校，你可以看我的錄取通知書。
然后我還給他看了我的專業(yè)課成績單，死就死在這個上面了。不過他也是雞蛋里挑骨頭。
簽證官:為什么你有一門課是70分？
我:因為太難了。
上了四年大學有一門70分有什么不正常的，當時他問我這個問題我都愣住了。
簽證官:給我你的官方成績單。
我就給了他我的官方成績單。
簽證官:你有60和70分哦，你的背景不是很強哦，我不能給你簽證哦。
我說那些課是選修課不重要，我的專業(yè)成績的平均分是85分等等。但無論我怎么解釋也無濟于事，他就是抓住我有幾門課成績低不給我簽。我承認我主動給他成績單就是一個失策，再加上我已經(jīng)是多次簽證，他已經(jīng)對我有另眼相看的傾向了，這等于是自己往他手上遞材料啊。
下午就立即約了第四次，還讓學校給我寫了支持信，說我怎么優(yōu)秀云云。
第四次，2005年1月5日
第四次去之前，找了一家旅行社的簽證輔導中心進行了輔導。那個老師還是挺不錯的，幫我捋清了思路，讓我知道了各種問題該從什么角度來回答。
第四次沒什么好說的，都是重復以前的關(guān)于我的基本情況一些簡單問題，然后讓我拿出成績單看了一遍就說不成。
說實話我對第四次真的已經(jīng)不抱什么希望了。
關(guān)鍵詞：高校教師；公派出國；師資隊伍；管理
隨著經(jīng)濟一體化和人才流動全球化進程加快，教育國際化已成為當代高等教育發(fā)展的潮流。高等教育國際化的關(guān)鍵是師資隊伍國際化，而師資國際化的重要途徑之一則是公派留學。做好高校教師公派出國工作，將有效提升我國高等教育師資隊伍的整體素質(zhì)，培養(yǎng)出適應我國經(jīng)濟高速發(fā)展的國際化高水平師資隊伍，為高校更快更好發(fā)展提供力量。
一、當前高校教師公派出國的特點
1.高校教師公派出國留學日趨常態(tài)化。自改革開放以來，在國家和各高校的鼓勵支持下，國內(nèi)外高校交流與合作愈加頻繁，師資隊伍國際化水平顯著提升。其中，國家留學基金委及地方支持的每年多批次的高校教師公派出國留學占有重要地位，日趨常態(tài)化。
2.選派出國留學教師的學科多樣但分布不均。總體來看，公派出國的理工科教師人數(shù)高于文科類教師，此現(xiàn)象在理工類高校更為明顯。一方面，國家留學基金委出國項目大多要求教師有項目，文科教師手頭項目相對較少；另一方面，學校出國項目名額有限，更傾向于選拔亟需重點學科的教師出國。
3.選派出國留學教師的層次結(jié)構(gòu)多樣但分布不均。國家留學基金委員會通過多種項目選派不同層次的教師出國留學，如高級研究學者、訪問學者、博士后等，鼓勵不同層次教師特別是青年教師出國。但經(jīng)了解，具有副高級及以上職稱的教師占比較高。一方面，這是由于部分高校要求評聘教授時需具備一年及以上出國留學經(jīng)歷；另一方面是由于青年教師初入學校時各方面任務較多，較難抽出時間出國。
二、公派教師出國存在的問題
1.選派計劃性欠缺。公派出國是高校培養(yǎng)國際化師資隊伍的重要渠道，高校應當結(jié)合自身特點和發(fā)展規(guī)劃，有計劃地選派教師出國，這樣才能有的放矢，切實有效。現(xiàn)在很多高校尚處在臨時性申報的狀態(tài)。若單純組織教師個人申報，不從學校、院系層面制定一定期限的校內(nèi)出國計劃，不合理分配，可能會導致申報人學科、年齡、職稱分布不均，且留給申報人的準備時間較短。如此盲目性申報，不利于高校長遠發(fā)展。
2.在外管理不嚴。第一，留學計劃與實際研修內(nèi)容可能不一致。教師在申請公派出國項目時須填寫留學計劃，在外期間按照留學計劃執(zhí)行，并按照國家留學基金委的要求每季度向駐外使領(lǐng)館提交階段性研修報告。但實際執(zhí)行過程并不嚴格，且是否一致也無從審查。若不一致，可能會使高校失去派出該教師的目的。第二，對研修教師在外期間的管理不夠。目前，公派教師出期間主要由駐外使領(lǐng)館對其管理，而國內(nèi)高校對其在外情況知之甚少，不能對出國教師的工作、生活動態(tài)及時追蹤、了解，這也會使出國效果打折扣。
3.歸國考核不夠。目前，在考核方面，國家留學基金委僅要求公派教師回國后提交一份留學總結(jié)，學校統(tǒng)計其留學期間取得的成果并匯總至基金委即可，并無硬性考核要求。對于部分出國教師來說，這有可能會導致其在外不夠努力，沒有豐厚收獲。
三、對策
1.制定選拔計劃。高校應結(jié)合自身需求，根據(jù)學校學科發(fā)展和師資培養(yǎng)規(guī)劃，制定一定階段內(nèi)的出國選拔計劃，校、院兩級協(xié)同，按不同結(jié)構(gòu)層次，共同選拔出最急需出國研修的教師，同時，也會給被列入計劃的教師預留出較長準備時間。這樣，公派出國研修選拔將會更有針對性、更高效，學科不平衡現(xiàn)象會得到緩解，留學效果也會更有保證。
2.加強在外管理與考核。為保證公派人員在外留學收獲豐厚，學校應建立相應考核制度來督促公派出國教師的在外研修工作，如要求公派出國教師定期向?qū)W校反饋研修動態(tài)；在外做學術(shù)講座、、調(diào)研專題、宣傳學校、引進人才；回國后邀請國外教授來校訪問、做匯報講座、引進精品課程等等。若能對以上方面合理考核，則能大大促進公派教師在外期間的工作，為其回國后更好地為校工作奠定基礎(chǔ)。
3.提升服務水平。第一，高校相關(guān)職能部門及院系工作人員要提升服務意識，優(yōu)化申報程序，協(xié)助基金委為教師出國提供盡可能多的便利。第二，利用多種形式，加強對在外公派出國教師的關(guān)心。高校可通過新媒體等形式向公派教師傳遞最新學校資訊，傳達學校問候，公派教師在外有問題也能及時溝通。
參考文獻：
[1]楊湘清.加強國家公派出國留學管理促進高校師資隊伍國際化.企業(yè)家天地（下旬刊）.[J]2011， 7：98-99.
[2]潘廣賢.我國公派出國留學工作中存在問題及對策研究[D].大連：大連理工大學，2006.
金聲教授榮獲第三屆“春暉杯”創(chuàng)業(yè)大賽一等獎，他的參賽項目是“全球首創(chuàng)的三維智能攝像及全自動跟蹤視頻監(jiān)控系統(tǒng)”。金聲教授早年畢業(yè)于上海交通大學并取得碩士學位。1989年到新南威爾士大學做訪問學者，后在新西蘭獲得博士學位。從1990年初開始先后在新西蘭和澳新南威爾士大學、悉尼大學任教。現(xiàn)任紐卡斯爾大學設(shè)計傳媒與信息技術(shù)學院教授。
多年豐富的科研經(jīng)歷，為金聲教授之后的厚積薄發(fā)奠定了堅實的基礎(chǔ)。此次他獲獎的項目能夠在較短時間內(nèi)獲得成功，出色的團隊合作也起到了至關(guān)重要的作用。善于總結(jié)、善于抓住機遇的金聲教授針對傳統(tǒng)的視頻監(jiān)控系統(tǒng)二維平面無法預警、清晰度差以及無法準確定位的弱點，開發(fā)出了一套全球首創(chuàng)的“三維智能攝像及全自動跟蹤視頻監(jiān)控系統(tǒng)”，此項技術(shù)一流的硬件設(shè)備，加上金聲教授團隊首創(chuàng)的具有強大三維跟蹤功能的軟件系統(tǒng)，很好地彌補了現(xiàn)行監(jiān)控系統(tǒng)的劣勢，有著同類技術(shù)不可比擬的優(yōu)勢。金聲教授也因此通過了國內(nèi)專家的評審，他的項目獲得了一筆創(chuàng)業(yè)啟動基金，其后為國內(nèi)風險投資公司看重并給予投資。正是由于這個項目巨大的市場潛力和基本成型的創(chuàng)業(yè)模式，金聲教授在第三屆“春暉杯”創(chuàng)業(yè)大賽上獲得了一等獎。可以說，成熟的技術(shù)、出色的團隊、扎實的市場推動是他獲得成功的要素。
曾任澳華科技協(xié)會會長的金聲教授對國家現(xiàn)行的鼓助科技創(chuàng)新的政策贊揚有加。在談到海外留學生如何為國服務時，他認為，出國留學的學生學者應該充分利用在國外的時間、機遇和資源，多學多干，厚積薄發(fā)，多多積累，讀書是留學生活的一個方面，在工作和學習環(huán)境中了解和結(jié)交一些優(yōu)秀同仁和朋友也是很重要的。
紐卡斯爾大學的謝漢教授獲得了第三屆“春暉杯”創(chuàng)業(yè)大賽二等獎，參賽項目是“輕型、重載、高效、經(jīng)濟、安全、環(huán)保承重貨架技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)及全球推廣”。謝漢教授早在1989年就來到澳大利亞訪學，其后獲得博士學位，一直在工業(yè)界從事與建筑結(jié)構(gòu)有關(guān)的研發(fā)工作，現(xiàn)為紐卡斯爾大學教授。多年的企業(yè)研發(fā)經(jīng)歷使謝漢教授深深地體會到，理論結(jié)合實際對于科研工作是多么的重要，而關(guān)乎國計民生的、能夠極大提高生產(chǎn)力的創(chuàng)新和發(fā)明更是他一直以來所追求的。
謝漢教授認為。現(xiàn)今的國內(nèi)制造業(yè)也非常迫切地需要引進先進的技術(shù)，使研究成果能夠真正轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。雖然出于創(chuàng)造就業(yè)機會的考慮，勞動密集型的產(chǎn)業(yè)仍然需要發(fā)展，但中國制造業(yè)走向技術(shù)密集型已是不可逆轉(zhuǎn)的趨勢。同時，謝漢教授也看到了澳大利亞研發(fā)行業(yè)發(fā)展的弱勢，這與我們國家求之若渴的大環(huán)境形成了鮮明的對比。在這種背景下，謝漢教授帶著他的科研成果――“輕型、高效、重載、經(jīng)濟、安全，環(huán)保承重貨架技術(shù)”回國尋求產(chǎn)業(yè)化之路。
在第三屆“春暉杯”創(chuàng)業(yè)大賽上，謝漢教授的項目經(jīng)過核心技術(shù)闡述、商業(yè)計劃設(shè)計等各個創(chuàng)業(yè)環(huán)節(jié)的競爭，最終獲得了二等獎。同時，他也與國內(nèi)開發(fā)區(qū)簽署了優(yōu)先發(fā)展的意向書。此次出師得利，為日后的科研成果產(chǎn)業(yè)化奠定了良好的基礎(chǔ)。謝漢教授說，從科技研發(fā)到產(chǎn)品的應用開發(fā)是一個復雜的過程，多學多看、觸類旁通就顯得格外重要，因為這會為你提供很多創(chuàng)造的靈感。有很多關(guān)鍵的革新技術(shù)，也通常是知識積累沉淀、厚積薄發(fā)的結(jié)果，能想別人想不到的，做別人做不到的，那就是創(chuàng)新。
謝漢教授非常希望留學的學生學者們能夠抓緊在國外的時間，充分利用資源，盡量多看多學，不怕挫折，勇于接受挑戰(zhàn)，只有這樣才能讓自己的留學生涯獲得更多的收獲和成就。他說，當前國內(nèi)的機遇非常多，國家對留學人員攜高技術(shù)成果歸國創(chuàng)業(yè)有優(yōu)惠的政策措施，國內(nèi)的很多城市也對留學回國人員非常重視，并采取了很多吸引人才的措施。這對于海外的科研人員來講，是很大的機遇，也是一種動力。
新南威爾士大學王博博士也獲得了第三屆“春暉杯”創(chuàng)業(yè)大賽二等獎，他的參賽項目是。用戶化設(shè)計水利旋流器／重介質(zhì)旋流器及其配套軟件”。今年3月，王博完成了他的博士課題。30歲的他，作為在讀的博士生，能夠在眾多的競爭者中脫穎而出并獲得二等獎，確實是非常不容易，同時也說明了他的研究課題具備了一定的創(chuàng)新性和應用前景。
王博的項目被大賽評委一致認為具備很好的創(chuàng)新性和商業(yè)價值，但他本人卻謙虛地表示，他的研究畢竟還不算成熟，相比同時獲獎的金聲教授和謝漢教授，他本人的閱歷和對創(chuàng)業(yè)的認識還非常不夠，他的項目也有待在將來的實踐過程中不斷地檢驗和完善。在與王博的談話中可以感受出，他對回國創(chuàng)業(yè)有著極大的熱情，同時對于自己的項目也非常有信心。
摘 要 隨著中國經(jīng)濟的發(fā)展，“從量計征”也開始暴露出其弊端，較低的資源稅率難以合理調(diào)節(jié)資源的開采和使用量，由此帶來的亂采亂挖、浪費嚴重問題十分突出。新的資源稅暫行條例的出臺將擴大使用從價計征方法來征收資源稅，這種方法不能有效的保護資源并且還對地方的發(fā)展產(chǎn)生一定的影響。本文將具體闡述一下我國進行資源稅的調(diào)整的原因，以及經(jīng)過調(diào)整后可能的利弊，從而提出更加合理的意見。
關(guān)鍵詞 資源稅改革 利弊 趨勢
一、資源稅暫行條例修改的原因
這次資源稅暫行條例修改的主要內(nèi)容有：一是增加了從價定率的資源稅計征辦法，對原油、天然氣資源稅由從量計征改為從價計征，并相應提高了原油、天然氣的稅負水平，稅率為5%－10%，這次改革暫按5%的稅率征收。二是統(tǒng)一內(nèi)外資企業(yè)的油氣資源稅收制度，取消了對中外合作油氣田和海上自營油氣田征收的礦區(qū)使用費，統(tǒng)一改征資源稅。
資源稅的作用有：1.調(diào)節(jié)資源級差收入，有利于企業(yè)在同一水平上競爭。2.加強資源管理，有利于促進企業(yè)合理開發(fā)、利用。3.與其它稅種配合，有利于發(fā)揮稅收杠桿的整體功能。4.以國家礦產(chǎn)資源的開采和利用為對象所課征的稅。開征資源稅，旨在使自然資源條件優(yōu)越的級差收入歸國家所有，排除因資源優(yōu)劣造成企業(yè)利潤分配上的不合理狀況。
鑒于資源稅稅收杠桿的功能和對資源和環(huán)境的保護上，我國進行資源稅的改革是必然的。尤其是我國與國際經(jīng)濟發(fā)展的依存度逐漸增大，石油的價格波動起伏較大，如果按照1993年制定的資源稅暫行條例的規(guī)定，原油、天然氣資源稅實行從量定額計征辦法，那么地方政府的發(fā)展勢必受到影響。當時油氣產(chǎn)品實行計劃定價，價格相對穩(wěn)定，實行從量定額計征比較簡便。但是隨著原油定價機制的改革完善，我國原油價格已與國際油價接軌，價格波動較大，且呈不斷上漲趨勢。油氣資源稅仍實行從量定額計征，企業(yè)應承擔的生態(tài)恢復和環(huán)境補償成本較低，一定程度上造成了資源浪費和生態(tài)環(huán)境的破壞，也影響了資源地的利益補償，不利于有效發(fā)揮資源稅調(diào)節(jié)經(jīng)濟的功能，不利于促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。因此，在總結(jié)新疆和西部地區(qū)資源稅改革試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，國務院決定修改條例，增加從價定率計征的辦法。
但是這次資源稅改革僅涉及原油、天然氣，沒有調(diào)整煤炭、其他非金屬礦原礦、有色金屬礦原礦和鹽的稅率標準。由于我國稅改只是取得初步的成績，改革的效果還需要通過實踐進一步檢驗。而我國是煤炭資源大國，煤炭資源涉及千家萬戶，國計民生，一旦改革將影響范圍較廣，因此此次沒有調(diào)整煤炭等資源。
二、修改后的資源稅可能帶來的利弊
1．資源稅改革有利于對資源的保護
資源稅是通過重新配置來平衡與制約稀缺性資源利用和與之相關(guān)的環(huán)境問題的一種制度性安排。政府可以通過征收資源稅來矯正經(jīng)濟活動當事人的私人成本，尋求私人成本與社會成本之間的平衡。隨著資源日益稀缺和環(huán)境惡化，資源稅目的逐漸轉(zhuǎn)為保護自然資源生態(tài)環(huán)境，實現(xiàn)代際公平的可持續(xù)發(fā)展。根據(jù)不可再生自然資源的稀缺程度及環(huán)境影響征收的資源稅，可以促進合理利用自然資源，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。與普通稅種純粹的經(jīng)濟學涵義不同，構(gòu)建可持續(xù)“版圖”的中央更多關(guān)注的是資源開發(fā)的利用率。
2．資源稅改革有利于地方的發(fā)展
資源稅主要是地方稅種，可以直接增加地方財政收入。與“從量計征”相比較而言，“從價計征”將更能發(fā)揮出稅收的級差調(diào)節(jié)作用、抑制資源浪費。新疆地方稅務局數(shù)據(jù)顯示，2010年上半年，新疆油氣資源稅收入只有3.71億元；而實施資源稅試點改革后的下半年，油氣資源稅收入猛增到21.64億元。2011年1至5月，新疆油氣資源稅收入達到21.09億元，同比增長596.04%。對于資源豐富的地區(qū)而言，從價征收資源稅對可以迅速增長地方財政收入，從而有利于地方的發(fā)展。各地方政府融資平臺正在進入償債高峰期，資源稅將可為地方政府彌補財政缺口。
3．資源稅改革將抑制產(chǎn)業(yè)投資
資源稅對產(chǎn)業(yè)投資的影響是，它一般會降低相關(guān)產(chǎn)業(yè)的投資收益率，因而會減少投資。如征收資源稅可以用來抑制增長過快的高耗能產(chǎn)業(yè)投資。在設(shè)計資源稅時，對資源企業(yè)生產(chǎn)成本扣除范圍和標準（如折舊）、減免稅或稅收優(yōu)惠的規(guī)定，直接關(guān)系到投資收益的大小，對投資有實質(zhì)影響。稅改增加了企業(yè)的稅收負擔，降低了投資收益率，因此勢必會減少對石油天然氣等產(chǎn)業(yè)的投資熱情，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生不利影響。
4．資源稅改革將抑制居民消費
資源稅改革短期內(nèi)會增加下游企業(yè)及消費者的負擔，抑制居民的消費。資源稅改革之后，單位資源的稅負額度明顯提升，以原油為例，如果以從量計征的方式測算，每噸原油需要上交8元-30元的資源稅，而如果以按價計征的方式測算，按5%的稅率和5200元/噸的原油出廠價，石油公司每噸原油需要上交的資源稅約為260元。因此，油企的稅負壓力加大，必然會把壓力轉(zhuǎn)化到石油天然氣的價格中，轉(zhuǎn)移稅負，提高售價，使終極消費者來承擔。
三、資源稅未來改革的趨勢
無論如何，短期資源稅會提高資源性產(chǎn)品和替代產(chǎn)品的價格。但是，資源稅會提高企業(yè)的開采成本和生產(chǎn)成本，會迫使低效企業(yè)退出市場，減少對資源的過度開采和利用，提高資源開采和利用效率。而且，較高的資源性產(chǎn)品和替代產(chǎn)品的價格可以抑制需求和節(jié)能。由于資源的不可再生性，提高資源開采和利用效率是資源少漲價的必要條件。
資源稅暫行條例的修改釋放了一個信號，即資源稅改革將全方位進入快行道。“十二五”末將會從西部12個省份推廣到全國。資源稅的推廣不僅涉及地區(qū)推廣，還涉及礦產(chǎn)范圍推廣，進一步擴大資源稅的征收范圍。
參考文獻：
[1]張林海.借鑒國外經(jīng)驗完善我國資源稅制度.涉外稅務.2010.11.
[2]梁銳先,常峰.對晉中市煤炭企業(yè)資源稅改革的調(diào)研.山西財稅.2011.08.
關(guān)鍵詞：民間借貸危機 國有經(jīng)濟 民營經(jīng)濟
我國經(jīng)濟健康發(fā)展需要國有經(jīng)濟和民營經(jīng)濟并驅(qū)齊驅(qū)，在主導性產(chǎn)業(yè)和關(guān)系國民經(jīng)濟命脈重要產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域民營經(jīng)濟尚不具備替代國有企業(yè)主體地位的實力；在一般競爭性領(lǐng)域民營經(jīng)濟應加快推進轉(zhuǎn)型升級更好地發(fā)揮主體地位；在基礎(chǔ)性行業(yè)和國計民生行業(yè)國有經(jīng)濟和民營經(jīng)濟應發(fā)揮各自優(yōu)勢，有機互補，良性競爭。
2010年下半年，溫州民間借貸危機爆發(fā)，以浙江信泰集團公司和溫州立人集團案件為代表，本次危機表現(xiàn)出“層次高”、“情勢急”、“涉及廣”等特點。據(jù)不完全統(tǒng)計，危機涉及未償民間貸款總量高達近萬億元，金融糾紛案件超過萬起，近150名企業(yè)主因無法償還銀行信貸或民間借貸而“跑路”、“蒸發(fā)”，80多家規(guī)模以上企業(yè)破產(chǎn)倒閉,溫州民營經(jīng)濟步履維堅。與此同時，溫州國有企業(yè)改革如火如荼。自2010年10月67戶國有企業(yè)整合重組為十大國資集團公司開始，到目前已有16家國有企業(yè)集團掛牌成立，重組后的國資集團資產(chǎn)總額大幅上升，企業(yè)整體實力和融資能力明顯提升。
于是，關(guān)于國有經(jīng)濟與民營經(jīng)濟關(guān)系的論題再次被推到風口浪尖。一些學者認為，在宏觀調(diào)控政策缺乏靈活性、針對性的前提下，一邊是國有經(jīng)濟吃穿不愁，一邊是中小企業(yè)資金鏈斷裂，此次民間借貸危機的根本原因是“宏觀調(diào)控”和“國進民退”。這些觀點認為國有經(jīng)濟的改革發(fā)展是以犧牲民營經(jīng)濟為前提，從根本上將國有經(jīng)濟與民營經(jīng)濟放在了完成對立的兩面，認為兩者完全是“對立競爭”關(guān)系。筆者認為以上觀點于理論、于實踐都有失偏頗，國有經(jīng)濟與民營經(jīng)濟之間并非是“對立競爭”，更多的應該是“互補合作關(guān)系”。
1.民間借貸危機主因是其系統(tǒng)內(nèi)部法律規(guī)則意識缺失，不能盲目歸因于國有經(jīng)濟與民營經(jīng)濟的“對立競爭”
溫州民間借貸危機原因錯綜復雜，筆者認為其關(guān)鍵原因在于民間金融體系本身缺乏法律意識和規(guī)則意識，其次是資本盲目逐利和宏觀調(diào)控銀根緊縮等問題。
1.1民間金融風險防控體系缺失
民間金融是推動溫州民營經(jīng)濟發(fā)展的主要動力之一，在溫州民營經(jīng)濟發(fā)展過程中功不可沒，但這并不能掩蓋民間金融體系的自身問題。信用和交易安全金融的核心要素，而信用和交易安全必須以相對健全的法律體系和風險防控體系為基礎(chǔ)，純粹建立在血緣、親緣和地緣信用之上的金融體系風險不可避免。早在上世紀七八十年代，以“抬會”為主要形式的民間融資在溫州樂清等地盛行，規(guī)模已達數(shù)十億之多，最終由于利率不斷抬高導致泡沫產(chǎn)生，爆發(fā)于1986年的“倒會”危機與本次借貸危機一樣，其根本原因就是這種游離于法律之外的、人格化的信用和交易體系。
1.2民間資本的逐利性使然
自2008年全球金融危機以來，在國際市場不景氣導致企業(yè)訂單銳減，原材料、企業(yè)用工等成本急速上漲的雙重壓力下，民營傳統(tǒng)制造行業(yè)企業(yè)利潤極其微薄。在此背景下，傳統(tǒng)的甌越“義利”文化和市場經(jīng)濟條件下企業(yè)“逐利性”形成“推力-拉力”效應，溫州民間資本逐漸游離于實體經(jīng)濟之外，不銹鋼、泵閥、鞋革、醫(yī)藥、眼鏡、太陽能、醫(yī)療器材、五金家電等多個行業(yè)出現(xiàn)“空心化”現(xiàn)象，游資象無頭蒼蠅瘋狂沉迷于“快錢游戲”，從“炒棉花”、“炒房產(chǎn)”、“炒煤礦”、“炒有色金屬”直到“炒錢”。按投資人風險喜好及產(chǎn)品類別分類，回報率在10-18%之間里就明顯具有風險，回報率超過20%時就屬于高風險投資。當民間借貸平均年利率從2003年的8-15%上漲到2011年的25-35%，民間資本的盲目逐利性使其脫離經(jīng)濟實體流入借貸領(lǐng)域。2011年央行溫州支行調(diào)查顯示，在第二季度，民間借貸首次超越房地產(chǎn)投資成為儲戶投資首選，到7月份在溫州有89%的家庭、個人和59.67%的企業(yè)參與民間借貸。高回報與高風險并存，當金融泡沫最終破滅，不僅直接導致溫州民資的直接損失，也導致溫州實體經(jīng)濟空心化問題嚴重。
1.3宏觀調(diào)控引起資金緊張，擔保公司趁火打劫
在艱難維持的前提下，中小企業(yè)對宏觀貨幣政策變化的敏感性增強。為了遏制寬松貨幣政策引發(fā)的流動性過剩，2010年上半年以來，央行連續(xù)多次上調(diào)基準利率和存款準備金率，“鐘擺式”式的宏觀調(diào)控讓民營企業(yè)措手不及。與此同時，銀行金融系統(tǒng)提高貸款門檻，并通過擔保公司的介入變相提高貸款利率。據(jù)統(tǒng)計，截止2011年11月，溫州涉及民間融資的各類融資機構(gòu)多達1800多家，這些以擔保公司、小額貸款公司為代表的融資機構(gòu)，凌駕于銀行與民營企業(yè)之間，直接導致民營企業(yè)與銀行金融無法實現(xiàn)通暢對接，“麥克米倫缺口”凸顯①。為了應對資金緊缺，中小企業(yè)不得不向擔保公司等融資機構(gòu)進行資金求助，民間借貸利率順勢拉高，民營經(jīng)濟和民間金融陷入惡性循環(huán)。加上“調(diào)地產(chǎn)、控通脹”靠宏觀政策導致房地產(chǎn)業(yè)資金凍結(jié)，資金無法及時回收，民間資本鏈條斷裂。宏觀調(diào)控成為引發(fā)民間借貸的最后一根稻草。
可以看出，民間借貸危機成因錯綜復雜，但主因在于其內(nèi)容系統(tǒng)缺乏法律意識和規(guī)則意識，由此而推論國有經(jīng)濟與民營經(jīng)濟之間是“對立競爭”關(guān)系的觀點站不住腳。
2.宏觀調(diào)控與國有經(jīng)濟改革是經(jīng)濟發(fā)展的客觀要求，出發(fā)點不是“與民爭利”
黨的十五大和十五屆四中全會明確提出了“國有經(jīng)濟有進有退、有所為有所不為”。2006年12月國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了《關(guān)于推進國有資本調(diào)整和國有企業(yè)重組的指導意見》，明確指出國有經(jīng)濟應對關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域保持絕對控制力，對基礎(chǔ)性和技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域保持較強控制力。因此我國國有經(jīng)濟體制改革方向是以國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的總體需要以及發(fā)揮國有經(jīng)濟控制力的需要為依據(jù)的。
2.1宏觀調(diào)整政策目的是用“有形之手”調(diào)節(jié)經(jīng)濟運行，不是“與民爭利”
在國有經(jīng)濟是否“與民爭利”的辯論中，“四萬億”救市計劃成為討論焦點。2008年11月的國務院常務會議規(guī)定了救市的十項措施，內(nèi)容分別涉及保障性安居工程、農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、交通重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、社會保障事業(yè)發(fā)展、生態(tài)環(huán)境建設(shè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、提高城鄉(xiāng)居民收入、稅制改革以及金融改革。可以看出，四萬億資金投資有兩個最主要的方向：一個是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，一個是民生經(jīng)濟投資。
現(xiàn)代市場經(jīng)濟理論告訴我們市場是經(jīng)濟運行和資源配置的基礎(chǔ)，政府不能弱化市場，更不能干擾和取代市場的作用，但市場也不是萬能的，它存在著局限與缺限，即市場失靈。放任市場失靈和經(jīng)濟失衡，會引起國民經(jīng)濟的不穩(wěn)定，影響其健康發(fā)展。因此當市場失靈，就需要通過政府“有形之手”來適度調(diào)控市場，實現(xiàn)經(jīng)濟的穩(wěn)定和增長，這也是由我國社會主義初級階段市場經(jīng)濟性質(zhì)所決定的。盡管宏觀調(diào)控也存在失靈的可能，也確實給我國經(jīng)濟后期發(fā)展帶來一定后遺癥，但這并不能否認宏觀調(diào)控在我國應對全球金融危機過程中所發(fā)揮的巨大作用。危機后美國等西方國家被迫采取“非自由”市場經(jīng)濟的國有化手段避免了金融危機和經(jīng)濟衰退的擴大化，也證明了這一點。因此從本質(zhì)上講，四萬億救市計劃就是運用政府“有形之手”調(diào)控經(jīng)濟，應對危機，目的是保證我們經(jīng)濟可以穩(wěn)定健康發(fā)展軟著陸，不存在“與民爭利”的問題。
2.2國有經(jīng)濟改革是其自身發(fā)展和轉(zhuǎn)型的必然要求，方向是“有進有退，進退有序”
《中華人民共和國憲法》明確規(guī)定：國有經(jīng)濟，即社會主義全民所有制經(jīng)濟，是國民經(jīng)濟的主導力量。國有經(jīng)濟要發(fā)揮其主導和主體地位，必須增強綜合實力和競爭力，適應經(jīng)濟發(fā)展的不同階段。目前，講我國國有經(jīng)濟發(fā)展仍存在許多不足：一是國有經(jīng)濟布局分散、結(jié)構(gòu)不合理，二是國有經(jīng)濟管理不規(guī)范，存在權(quán)力缺乏約束、壟斷企業(yè)收入過高等問題，三是國有經(jīng)濟監(jiān)管體制不夠完善等。以上問題的解決，需要不斷深化國有經(jīng)濟改革，進一步完善國有經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和管理體制，以促進國有經(jīng)濟又好又快發(fā)展。
溫州國有企業(yè)的整合重組改革論證了這一點。2008年，溫州全市國有企業(yè)617戶，資產(chǎn)總額為715.91億元，戶均為1.16億元，實現(xiàn)利潤總額僅為8.03億元，負債率平均為69.1%，而且管理體制混亂，除市本級的174戶劃歸國資委監(jiān)管，其余的400多戶企業(yè)均沒有統(tǒng)一的監(jiān)管單位。為了改變國有企業(yè)低、小、散，企業(yè)布局不合理、企業(yè)資產(chǎn)良莠不齊、管理體制落后的局面，2010年10月溫州市市委、市政府《溫州市市級國有企業(yè)整合重組實施方案》通知，決定全面啟動新一輪國企改革，實現(xiàn)資源重組和優(yōu)化配置，明確提出要通過整合重組，加快國資從競爭性領(lǐng)域退出步伐，加速向基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域集中，同時有效盤活存量資產(chǎn)，合理用于改制企業(yè)職工安置和困難企業(yè)幫扶，促進企業(yè)健康發(fā)展，維護社會和諧穩(wěn)定。2010年10月第一輪整合重組啟動,將61家國有企業(yè)整合重組為10戶國有集團公司。經(jīng)過一年運作，改革呈現(xiàn)出三個明顯特點：第一，行業(yè)結(jié)構(gòu)向國計民生產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)高度集中，主要涉及城市建設(shè)、交通運輸、交通建設(shè)、機場、港口和鐵路與軌道交通等行業(yè)。第二，企業(yè)實力明顯增強, 截至2011年底企業(yè)平均資產(chǎn)達到76億元,固定資產(chǎn)投資資達118億元,投資著重偏向惠及民生，包括城市交通、城市環(huán)境、保障性住房以及基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域。第三，這10家國資企業(yè)所涉及到的競爭性行業(yè)，如工業(yè)、商貿(mào)業(yè)、服務業(yè)等，由于體制創(chuàng)新尚未理順，盈利能力尚未顯現(xiàn)。
國有經(jīng)濟體制改革是社會主義初級階段市場經(jīng)濟發(fā)展的客觀要求，是國有經(jīng)濟自身轉(zhuǎn)型和發(fā)展的客觀要求。我國社會主義初級階段特色的國有經(jīng)濟改革應該如何改、怎么改，沒有任何經(jīng)驗可以借鑒。但是改革的根本方向不會變，那就是堅持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，有進有退，有所為有所不為。
3.國有經(jīng)濟和民營經(jīng)濟互為補充，缺一不可
近年來，我國國有經(jīng)濟的主導性地位和基礎(chǔ)性作用日益突出，而民營經(jīng)濟比重持續(xù)上升，據(jù)統(tǒng)計2011年民營經(jīng)濟總量超過GDP 的50%以上，在民營經(jīng)濟發(fā)祥地溫州的民營經(jīng)濟GDP總量已經(jīng)超過80%。國有經(jīng)濟和民營經(jīng)濟都是我國國有經(jīng)濟的重要組成部分，共同推進經(jīng)濟健康穩(wěn)定發(fā)展。
3.1對于關(guān)系國民經(jīng)濟命脈行業(yè)，民營經(jīng)濟尚不具備替代國有經(jīng)濟的主導地位的實力
在關(guān)于國有經(jīng)濟與民營經(jīng)濟關(guān)系的爭論中，有部分觀點認為應該提高民營經(jīng)濟整體地位，因為其比國有企業(yè)更具有活力和適應力。我們不能否認民營企業(yè)在經(jīng)濟發(fā)展過程中尤其是擴大就業(yè)、創(chuàng)造稅收等領(lǐng)域發(fā)揮的巨大作用，但目前階段，民營企業(yè)擔任國民經(jīng)濟主導地位的條件尚不成熟。據(jù)《2009中國統(tǒng)計年鑒》的數(shù)據(jù)計算，在大中型工業(yè)企業(yè)中，國有及控股企業(yè)的整體實力與技術(shù)實力遠遠超過民營企業(yè)。例如，在專利申請數(shù)、發(fā)明專利數(shù)和擁有發(fā)明專利數(shù)的構(gòu)成中，國有及控股企業(yè)分別占30.8%、35.6%、32.9%，私營企業(yè)占18.4%、9.5%、13.8%；在新產(chǎn)品項目數(shù)、開發(fā)經(jīng)費、新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品銷售收入及出口銷售收入構(gòu)成中，國有及控股企業(yè)分別占44.4%、41.2%、42.8%、43.4%、21.2%，私營企業(yè)占10.9%、10.3%、8.6%、8.4%、7.1%。因此說，《關(guān)于推進國有資本調(diào)整和國有企業(yè)重組的指導意見》（2006）規(guī)定，主要包括軍工、電網(wǎng)電力、石油石化、電信、煤炭、民航、航運等七大行業(yè)，這一領(lǐng)域國有經(jīng)濟要發(fā)揮自身優(yōu)勢和整體實力，逐步發(fā)展成為一批具有全球競爭力的世界一流企業(yè)，這是由目前我國經(jīng)濟的總體特點所決定的，也是為了保證國民經(jīng)濟安全穩(wěn)定運行。
以溫州模式為代表的中小型企業(yè)雖然為國民經(jīng)濟發(fā)展起到了巨在推動作用，但整體來說尚處于發(fā)展的初步階段，往往難以擺脫以下特點：第一，數(shù)量大、比重大、規(guī)模小、壽命短。2007年“溫州民營企業(yè)生命周期專項調(diào)研課題”研究認為溫州民營企業(yè)的平均壽命為10.99年，2011年上半年溫州共有民營企業(yè)7.7萬戶，占企業(yè)總數(shù)90%以上，注冊資本金2200多億元，戶均不到300萬元。第二，技術(shù)裝備率低、創(chuàng)新動力不足、競爭力不強。民建中央的《2011年千戶民營企業(yè)跟蹤調(diào)查報告》指出，民營企業(yè)認為當前企業(yè)經(jīng)營發(fā)最主要的困難是“人工成本上升、能源原材料成本上長”,這反映出民營企業(yè)發(fā)展長期依賴于低價格的要素成本、追求低成本擴張，技術(shù)創(chuàng)新動力不足的的問題。第三，管理模式帶有“家族”色彩，缺乏現(xiàn)代管理制度，人才流失嚴重。
綜合來看，在目前階段，盡管民營經(jīng)濟總量超過GDP的50%，但企業(yè)規(guī)模小、產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)分散、國際競爭力低下的問題使其在關(guān)鍵領(lǐng)域還不具備與西方先進企業(yè)相抗衡的實力，無法替代以央企為代表的國有經(jīng)濟成為主導和引領(lǐng)國民經(jīng)濟的力量。
3.2對于基礎(chǔ)性行業(yè)和國計民生行業(yè)，國有經(jīng)濟和民營經(jīng)濟并駕齊驅(qū)
一些學者認為，從2005年的“非公經(jīng)濟36條”到2010年的“新36條”都存在玻璃門現(xiàn)象，把民資不能通暢進入能源、金融、電信、鐵路、市政、教育、衛(wèi)生等領(lǐng)域的原因一味歸結(jié)于央企壟斷，這種觀點很片面。某些行業(yè)中的某些企業(yè)由于在技術(shù)創(chuàng)造、資源占有或權(quán)力的分配等方面具有特殊的地位和優(yōu)勢，從而在生產(chǎn)、交換和價格的形成上具有一定程度的控制力，從而形成某種形式的壟斷，這種情況無論在國有企業(yè)還是私有企業(yè)都可能存在。我國國有經(jīng)濟確實存在壟斷或寡頭壟斷現(xiàn)象，但僅限于國家電網(wǎng)、南方電網(wǎng)、中鹽總公司、中國石油、中國石化、中國電信、中國移動、中國聯(lián)通這幾家企業(yè)，其中電網(wǎng)在世界各國都屬自然壟斷，石油開采屬于國家宏觀戰(zhàn)略不可能隨意放開，而電信基礎(chǔ)業(yè)務則是由于需要巨額基礎(chǔ)投資。其余120多家央企及地方國有企業(yè)都不具有“市場禁入”、“主宰定價”等壟斷性質(zhì)。
民資進入基礎(chǔ)性行業(yè)和國計民生行業(yè)有幾個影響因素：第一，在長期的發(fā)展過程中，大型國企都建立了比較完整的上下游產(chǎn)業(yè)鏈，民資要打破這種利益格局存在一定困難，可先采取參股的方式進入其產(chǎn)業(yè)體系。第二，許多基礎(chǔ)性行業(yè)，回報率低、周期長。例如2010年溫州整合重組的十家國有集團公司有七家開展了基礎(chǔ)性和國計民生產(chǎn)業(yè)，比例提升為70%，且主要以鐵路、公路、航空等交通建設(shè)和城市建設(shè)改造為主，屬于投資大、周期長、回報率小的項目。溫州有6000億的民間資本，但這些國有項目資金短缺問題嚴重，融資來源仍主要是銀行貸款，其融資項目并不十分受民資青睬，主要原因就是項目前期投入大，加上勞動力成本、原材料成本的上升對利潤空間的再壓縮，民資進入意愿不強。
國家發(fā)改委明確表示，將于2012年上半年，出臺“新36條”實施細則，破解民資“玻璃門”，鼓勵民資進入能源、金融、電信、鐵路、市政、教育、衛(wèi)生等領(lǐng)域。溫州正在積極申報全國金融改革示范區(qū)，著力整合規(guī)范民間資本，打造“民間資本集散中心”。對民間資本科學規(guī)范管理，將有助于減緩中小企業(yè)信貸壓力，科學引導民資進入國有企業(yè)的重組改革，并進入預期有收益或者通過收費補償可以獲取收益的基礎(chǔ)性公共項目領(lǐng)域，實現(xiàn)國資與民資的互利共贏。
3.3加快轉(zhuǎn)型升級，提升民營實體經(jīng)濟在一般競爭性領(lǐng)域的比重和優(yōu)勢
國有經(jīng)濟要按規(guī)定逐步從一般競爭性領(lǐng)域退出，這里所指的一般競爭性領(lǐng)域是相對于“特殊競爭性領(lǐng)域”而言的，主要指除涉及國家安全、提供重要公共產(chǎn)品和服務的企業(yè)，以及支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的一些重要骨干企業(yè)之外的行業(yè)領(lǐng)域。
改革開放30年，以溫州為代表的民營經(jīng)濟發(fā)揮著驚人的生命力和活力，在傳統(tǒng)制造業(yè)、服務業(yè)等競爭性領(lǐng)域取得了飛速發(fā)展，成為推動中國經(jīng)濟發(fā)展的重要力量。但本次民間借貸危機暴露出中小企業(yè)發(fā)展的問題。2011年8月，人民銀行溫州中心支行的一份報告指出，溫州民企 “產(chǎn)業(yè)空心化”現(xiàn)象嚴重。主要表現(xiàn)在以下幾個方面：第一，企業(yè)外遷。溫州經(jīng)濟一直是“走出去”經(jīng)濟，目前溫州在外商會達184個，企業(yè)5.4萬家，工業(yè)企業(yè)約為2.8萬家，涉及民資約為2400多億。包括正泰、德力西等在內(nèi)的本地龍頭企業(yè)也已經(jīng)擴大在外投資比重，且均以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主。第二，資金未進入實體。溫州人行調(diào)查表明，近年來銀行對工業(yè)的信貸規(guī)模增長明顯，但工業(yè)增長卻沒有顯現(xiàn)大幅增長。據(jù)對“2010溫州市百強企業(yè)”的抽樣調(diào)查中，除2家房地產(chǎn)公司和6家建筑公司外，其他40多家制造業(yè)企業(yè)均涉足房地產(chǎn)開發(fā)。在借貸危機發(fā)生后，2011年第四季度溫州民企類計向銀行借貸近170億，本地銀行存款凈流出約134億，但企業(yè)整體用電量、產(chǎn)值、物流運輸量等指標均沒有明顯增強，資本陷入借貸與償貸的惡性循環(huán)。
世界經(jīng)濟發(fā)展的歷史經(jīng)驗表明，每一次金融危機既會帶來危險也會產(chǎn)生機遇。溫州是改革開放的先沿地帶，溫州民企的生存現(xiàn)狀也反映出目前乃至將來中國中小企業(yè)可能面臨的困境。溫州經(jīng)驗表明，長期依賴于低勞動力成本、低土地成本、低環(huán)境成本等要素資源價格扭曲，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低下、自主創(chuàng)新能力低下、核心競爭力低下的經(jīng)營模式已經(jīng)不適應新時期國際國內(nèi)經(jīng)濟環(huán)境的需要。民營企業(yè)要加快轉(zhuǎn)型升級，發(fā)展高新技術(shù)，開發(fā)和生產(chǎn)技術(shù)密集型產(chǎn)品，提升企業(yè)市場拓展能力和打造企業(yè)品牌；發(fā)揮龍頭企業(yè)帶頭作用，發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群優(yōu)勢，形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模；發(fā)揮企業(yè)協(xié)作機制，在橫向上實現(xiàn)管理、技術(shù)、品牌和營銷優(yōu)勢互補，在縱向上形成產(chǎn)業(yè)縱深鏈，往產(chǎn)業(yè)鏈兩端轉(zhuǎn)移，最終實現(xiàn)由資源驅(qū)動轉(zhuǎn)向投入、創(chuàng)新和品牌驅(qū)動，提升民企的整體實力和國際競爭力。
社會主義市場經(jīng)濟的健康發(fā)展既有賴于民營經(jīng)濟逐利的驅(qū)動機制，也有賴國有經(jīng)濟公共利益的實現(xiàn)機制。沒有民營經(jīng)濟，市場就失去了活力和生命力，難以活躍和繁榮；沒有國有經(jīng)濟，就可能無法實現(xiàn)資源公平合理配置，陷入過度自由市場經(jīng)濟，導致宏觀經(jīng)濟不穩(wěn)定。國有經(jīng)濟與民營經(jīng)濟合理分工，并駕齊驅(qū)，既可以通過功能分工相互制約，又可以通過良性競爭相互促進，兩者都是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分，互為補充，缺一不可。
參考文獻：
[1]劉建華，付宇等：我國國有企業(yè)性質(zhì)的重新審視——由“國進民退”或“民進國退”引發(fā)的思考，經(jīng)濟學家，2011年12月
[2]張暉明，曹媛媛：建設(shè)國資運營“有進有退”新機制，上海國資研究，2011（5）
[3]邵寧：國企民企共同支撐中國經(jīng)濟，現(xiàn)代國企研究，2010（5）
[4]張宇：當前關(guān)于國有經(jīng)濟的若干爭議性問題，經(jīng)濟學動態(tài)，2010（6）
[5]張宇，張晨：“國有企業(yè)壟斷論”的謬誤，政治經(jīng)濟學評論，2010年（1）
[6]李榮融：宏大的工程 寶貴的經(jīng)驗——記國有企業(yè)改革發(fā)展30年，求是，2008（16）
[7]王元京：民營經(jīng)濟與國有經(jīng)濟互補關(guān)系研究，經(jīng)濟研究參考，2004（53）
[8]王漢玨：溫州民間借貸危機產(chǎn)生原因及應對策略，當代社科視野，2011年（12）
[9]張大龍：我國民間借貸的現(xiàn)狀、成因、影響及對策，法幫網(wǎng)
[10]溫州民間借貸市場報告，百度文庫
【關(guān)鍵詞】軌道交通裝備；需求；動力
1、引言
軌道交通運輸與其他運輸方式相比，具有快捷高效、運載量大、成本低等優(yōu)勢，成為世界交通運輸發(fā)展的重要趨勢。軌道交通主要包括鐵路、城軌、地鐵等運輸方式，相對應地，國內(nèi)軌道交通裝備需求主要來自于鐵路和城軌地鐵建設(shè)需求，以及海外軌道交通的投資需求。近幾年，國內(nèi)軌道交通裝備制造企業(yè)依托鐵路產(chǎn)業(yè)跨越式發(fā)展的契機，充分消化吸收軌道交通裝備的先進制造技術(shù)，擁有較強自主創(chuàng)新能力，成為世界軌道交通市場的主要競爭者。
2、國內(nèi)軌道交通裝備行業(yè)現(xiàn)狀
作為國家軌道交通運輸重大技術(shù)裝備的提供者，軌道交通裝備制造業(yè)是直接關(guān)系國家和社會安全的重要行業(yè)，具有較高的進入壁壘，這使得行業(yè)集中度較高，行業(yè)內(nèi)競爭程度遠低于一般裝備制造業(yè)。同時，作為國家重大技術(shù)裝備，軌道交通裝備制造業(yè)具有較高的技術(shù)和資金壁壘；軌道交通裝備制造業(yè)涉及國計民生，鐵道部對行業(yè)內(nèi)企業(yè)實行生產(chǎn)許可證管理制度，并對鐵路機車車輛產(chǎn)品的設(shè)計、生產(chǎn)、質(zhì)量等多個環(huán)節(jié)進行嚴格審查，產(chǎn)品驗收通過方可出廠；國家對城軌地鐵車輛產(chǎn)品實行市場準入制度，嚴控新增城市軌道交通車輛整車制造企業(yè)，以避免資源浪費、惡性競爭，從而形成了較高的進入壁壘。
2000年，鐵道部下屬的中國鐵路機車車輛總公司分拆為中國北車集團和中國南車集團，并劃歸國務院國資委管理。中國北車集團和中國南車集團是國內(nèi)主要的兩大綜合性軌道交通裝備制造企業(yè)，憑借較大的經(jīng)營規(guī)模、完整的產(chǎn)品線和領(lǐng)先的技術(shù)優(yōu)勢，兩大集團的國內(nèi)市場占有率超過95%，行業(yè)集中度高。此外，由于產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)準入壁壘的限制，國外軌道交通裝備制造企業(yè)尚不能在國內(nèi)獨立開展整車生產(chǎn)業(yè)務。龐巴迪、阿爾斯通、西門子等國外知名企業(yè)通過合資設(shè)廠、技術(shù)輸出、聯(lián)合投標等方式進入中國市場，占據(jù)了國內(nèi)少量市場份額。此外，隨著鐵道部的取消，后續(xù)招標權(quán)將逐步下放，地方鐵路局的自不斷加大，可能致使行業(yè)競爭趨于加劇。
城軌車輛、高速動車組制造所需部分關(guān)鍵零部件國產(chǎn)率較低，比如城軌車輛中的信號系統(tǒng)、直流供電牽引設(shè)備以及高速動車組中的傳動及減振裝置、網(wǎng)絡(luò)控制系統(tǒng)等主要依靠進口。部分進口零部件生產(chǎn)周期較長，從外國企業(yè)進行采購時的訂貨、生產(chǎn)、運輸?shù)葐栴}會對產(chǎn)品生產(chǎn)造成一定影響。同時針對國內(nèi)供給能力較差的關(guān)鍵零部件類別，外資企業(yè)往往會定價較高，從而對行業(yè)造成一定的成本壓力。
我國鐵路運輸系統(tǒng)的壟斷性決定了軌道交通裝備企業(yè)下游客戶集中度較高，行業(yè)主要客戶為鐵道部及其所屬的地方鐵路局。鐵道部不僅決定著軌道交通裝備產(chǎn)品的需求總量與結(jié)構(gòu)，而且還決定軌道交通裝備行業(yè)的技術(shù)發(fā)展方向和政策。由于鐵道部對軌道交通裝備產(chǎn)品采取“保本微利”的定價原則和“成本加成”的定價方式，使得相關(guān)軌道交通裝備企業(yè)的盈利能力受到很大限制。同時，鐵道部的結(jié)算政策會隨資金狀況的不同而發(fā)生變化，從而對企業(yè)資金周轉(zhuǎn)產(chǎn)生較大影響。
3、國內(nèi)鐵路建設(shè)需求
鐵路建設(shè)方面，近年來，中國鐵路建設(shè)規(guī)模不斷加大，特別是2008年以來，為應對國際金融危機對中國經(jīng)濟增長帶來的不利影響，中國政府調(diào)整了原有的《中長期鐵路網(wǎng)規(guī)劃》，加大了對鐵路建設(shè)的投資，“十一五”后三年中國鐵路建設(shè)投資獲得爆發(fā)式增長。2008年全國鐵路共完成基本建設(shè)投資3，375.54億元，是“十五”期間基本建設(shè)投資總額的1.1倍，同比增長88.6%。2010年完成基本建設(shè)投資7，074.59億元，同比增長17.8%，達到近年來的最高水平。作為鐵路投資建設(shè)的主要部分，高鐵投資從2004年的4.50億元飛速飆升至2010年的4，415.90億元，其中在2008～2010年鐵路固定資產(chǎn)投資完成額中所占比重一直保持在50%以上，成為鐵路投資的主要方向。2011年以來，受鐵道部高層人事調(diào)整、7·23甬溫線特別重大動車追尾事故、鐵道部資金緊張等因素影響，當年完成基建投資4，610.84億元，同比下降37.58%。
進入2012年，隨著事故影響的消退、鐵道部資金壓力的緩解以及“穩(wěn)增長”目標的強化，部分停工鐵路項目陸續(xù)復工，但受資金安排與落實的時滯影響，1～9月投資額仍呈現(xiàn)同比下降的趨勢，2012年1～9月鐵路基建投資累計完成2，920.51億元，同比下降15.8%。四季度，在鐵路投資計劃不斷上調(diào)以及鐵道部資金逐步到位的影響下，2012年四季度完成鐵路基建投資2264.55億元，同比大幅增長99.97%。在四季度投資大幅走高的帶動下，2012年全年完成鐵路基建投資5185.06億元，同比增長12.7%，全年投資呈現(xiàn)前低后高的態(tài)勢。2013年，鐵道部計劃完成固定資產(chǎn)投資6500億元，其中基建投資5200億元，車輛購置投資1170億元，整體投資規(guī)模與2012年基本持平。
鐵路建設(shè)資金來源方面，由于鐵路運營的公益性，鐵路運營的盈利能力較低。2011年和2012年前三季度，鐵道部營業(yè)毛利率分別為11.16%、8.63%，凈利潤分別為31億元、-85.41億元，鐵路投資資金主要來自于銀行貸款和債券融資。為緩解鐵路建設(shè)資金緊張問題，2011年10月，國家發(fā)改委批準中國鐵路建設(shè)債券成為政府支持債券，同時，給予該債券利息所得稅減半的優(yōu)惠政策，鐵路建設(shè)資金來源將得到有效保障。2012年，鐵道部完成債券融資2，000億元，其中鐵路建設(shè)債券的發(fā)行規(guī)模為1，500億元，發(fā)行規(guī)模為歷史最高水平（2011年度鐵路建設(shè)債券發(fā)行規(guī)模不足1，000億元）。此外，根據(jù)2013年3月披露的國務院機構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變方案，鐵道部將實行“政企分離”，原有行政職能將劃入交通運輸部和新組建的國家鐵路局、原有企業(yè)職能由中國鐵路總公司承擔。考慮到鐵路仍處于建設(shè)發(fā)展的重要時期，承擔著較多公益性職責，預計融資主體的變化不會影響其融資能力。
2012年5月以來，多省先后披露了鐵道部下發(fā)的《鐵路“十二五”發(fā)展規(guī)劃》相關(guān)信息，該規(guī)劃指出到2015年全國鐵路營業(yè)里程達12萬公里左右，基本建成規(guī)模超4萬公里的快速鐵路網(wǎng)（之前初步確定的規(guī)劃為4.5萬公里），形成基本適應經(jīng)濟社會發(fā)展需要的鐵路運輸網(wǎng)絡(luò)。將該規(guī)劃確定的總體建設(shè)目標與之前初步制定的鐵路“十二五”規(guī)劃發(fā)展目標比較發(fā)現(xiàn)，除快速鐵路網(wǎng)由4.5萬公里調(diào)整為“超4萬公里”外，其他總體目標基本一致，因此初步估算的“十二五”期間總計約2.8萬億元鐵路建設(shè)投資規(guī)模預計將不會有太大變動。
鐵路建設(shè)屬于基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)，其投資規(guī)模大、工程復雜，涉及到土木工程、通信信號、牽引供電、車輛設(shè)備、運營調(diào)度、客運服務等多個方面，其中車輛裝備作為鐵路產(chǎn)業(yè)鏈的重要一環(huán)，投資額約占總投資規(guī)模的16%。近年來，隨著鐵路投資的快速增長，鐵路車輛裝備制造行業(yè)發(fā)展迅速，鐵路機車車輛年購置規(guī)模快速上升，從2004年的不足200億元快速增長至2012年的1，082億元，年均復合增長率為24%。根據(jù)已有鐵路發(fā)展規(guī)劃，預計“十二五”后期，鐵路機車車輛需求年均增長率約為10%～15%。
4、國內(nèi)城市軌道交通建設(shè)需求
城軌地鐵方面，隨著城鎮(zhèn)化的加速推進和常住人口的迅速增加，城市交通體系壓力巨大，城市軌道交通作為綠色環(huán)保高效的公共交通方式，近年來得到各級政府的高度重視。我國軌道交通事業(yè)近年來發(fā)展迅速，截至2011年末，中國城市軌道交通線路數(shù)量已達到55條，運營里程1，500公里，近幾年來城市軌道車輛保有量年復合增長率保持在15%以上。從主要國家城市化的歷史經(jīng)驗來看，國內(nèi)城市與主要國家的城市化水平仍有不小的差距，未來對軌道交通建設(shè)的需求仍然巨大。截至2011年底，全國已有39個城市上報了城市軌道交通建設(shè)規(guī)劃，其中有30座城市獲得批準，計劃至2015年建設(shè)96條軌道交通線路，建設(shè)線路總長2，500公里，預計總投資將超過1萬億元。考慮到國務院對擬申請軌道交通項目城市的基本條件是：地區(qū)GDP達到1，000億元；地方財政一般預算收入達到100億元；城區(qū)人口300萬人。由于申請門檻不高以及軌道交通對其他產(chǎn)業(yè)較強的關(guān)聯(lián)帶動作用，未來將有更多的城市會積極投入到軌道交通建設(shè)上來。2012年9月，發(fā)改委審批核準25個城市軌道交通項目，項目總投資約8，000億元。預計到2020年，全國軌道交通運營總里程將達到7，395公里，總投資約3.3萬億元。城市軌道建設(shè)的快速發(fā)展將帶動城軌地鐵車輛需求的增長，按照每公里平均5輛的密度計算，2013～2020年的車輛年均需求約3，300輛。
5、國際市場需求
從國際市場來看，隨著全球經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展和城市化建設(shè)的不斷提升，軌道交通運輸?shù)氖袌鲂枨髮⒈３衷鲩L勢頭，在各類運輸方式中的份額將持續(xù)升高，從而拉動軌道交通裝備制造業(yè)的發(fā)展。根據(jù)德國SCI Verkehr鐵路工業(yè)信息咨詢公司的相關(guān)統(tǒng)計，2010年全球鐵路市場容量為1，310億歐元，其中軌道裝備的市場容量為743億歐元。其中，亞太、西歐地區(qū)和北美自由貿(mào)易區(qū)是全球最大的三個市場。預計到2016年國際市場對整車需求的年均增長率約為2.0%至2.5%；對修理服務的需求增長略高于整車，年均增長率約為2.9%至3.4%，為中國軌道交通裝備產(chǎn)品出口海外提供了良好的市場需求。
總體看，相對于國民經(jīng)濟的持續(xù)快速增長，鐵路作為國內(nèi)重要的交通運輸方式，運力仍顯不足，未來鐵路建設(shè)將繼續(xù)推進，路網(wǎng)密度進一步提高，鐵路車輛裝備的需求也將增長。此外，城市化進程的加快將推動城軌地鐵建設(shè)規(guī)模不斷擴大。在鐵路投資、城軌地鐵建設(shè)和海外需求增長的帶動下，未來軌道交通裝備的需求將繼續(xù)保持增長。
參考文獻
[1]何華武.中國高速鐵路創(chuàng)新與發(fā)展[J].中國鐵路.2010，（12）
[2]賈果玲.我國軌道交通的發(fā)展戰(zhàn)略探析[J].網(wǎng)絡(luò)財富，2009，（11）
[3]陳尚云.我國特大城市客運交通系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和發(fā)展戰(zhàn)略研究[J].西南交通大學，2004
一我國科技成果的界定和分類
科技成果,是科學技術(shù)成果的簡稱,指對科學研究課題通過調(diào)查考察。實驗研究。設(shè)計試驗和辯證思維等活動,所取得的具有一定學術(shù)意義或?qū)嵱脙r值的創(chuàng)造性成果[1]的統(tǒng)稱,屬于科學技術(shù)這一特定范疇內(nèi)的智力成果。科技成果的界定最早可以追溯到1961年4月22日國務院全體會議(第110次會議)通過并試行的《新產(chǎn)品新工藝技術(shù)鑒定暫行辦法》,從中可以看出當時計劃經(jīng)濟體制下的科技成果主要是指技術(shù)上成熟，經(jīng)濟上合理的新產(chǎn)品新工藝。
此后,原國家科委于1978年11月頒布的《科學技術(shù)研究成果的管理辦法》中把科學技術(shù)研究成果分為三類:(1)科學成果即自然科學方面的具有創(chuàng)造性的理論研究成果;(2)技術(shù)成果指使生產(chǎn)多。快。好。省的新技術(shù)。新工藝。新產(chǎn)品。新方法;(3)重大科學技術(shù)研究項目的階段成果這是首次對科技成果進行分類。
在1984年2月頒布的《關(guān)于科學技術(shù)研究成果管理的規(guī)定》中又明確了管理的科技成果范圍是:(1)解決某一科學技術(shù)問題而取得的具有一定新穎性、先進性和獨立應用價值的應用技術(shù)成果;(2)在重大科學技術(shù)研究進行進程中取得的有一定新穎性、先進性和獨立應用價值或?qū)W術(shù)意義的階段性科技成果;(3)消化吸收引進技術(shù)取得的科技成果;(4)科技成果應用推廣過程中取得的新的科技成果;(5)為闡明自然的現(xiàn)象特性或規(guī)律取得的具有一定學術(shù)意義的科學理論成果。
而在1987年頒布的《中華人民共和國國家科學技術(shù)委員會科學技術(shù)成果鑒定辦法》中,將被鑒定的科技成果拓寬為科學理論成果。應用技術(shù)成果以及軟科學研究成果;并且還規(guī)定了不要求一切科技成果都進行鑒定,規(guī)定了三種視同鑒定的情況，此種劃分已被沿用至今。
原國家科委于1994年10月26日的《科學技術(shù)成果鑒定辦法》中還明確指出:“科技成果鑒定是評價科技成果質(zhì)量和水平的方法之一,國家鼓勵科技成果通過市場競爭,以及學術(shù)上的百家爭鳴等多種方式得到評價和認可。”并規(guī)定:“列入國家和省。自治區(qū)。直轄市以及國務院有關(guān)部門科技計劃(以下簡稱科技計劃)內(nèi)的應用技術(shù)成果,以及少數(shù)科技計劃外的重大應用技術(shù)成果,按照本辦法進行鑒定。”對下列科技成果不組織鑒定:(1)基礎(chǔ)理論研究成果;(2)軟科學研究成果;(3)已申請專利的應用技術(shù)成果;(4)已轉(zhuǎn)讓實施的應用技術(shù)成果;(5)企業(yè)。事業(yè)單位自行開發(fā)的一般應用技術(shù)成果;(6)國家法律。法規(guī)規(guī)定,必須經(jīng)過法定的專門機構(gòu)審查確認的科技成果。也就是說,進行科技成果鑒定的只是應用技術(shù)成果,科技成果涵蓋的范圍超出了鑒定的范疇。
最高人民法院于2004年12月16日公布的《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用成人若干問題的解釋》則明確了技術(shù)成果的一般規(guī)定:“技術(shù)成果,是指利用科學技術(shù)知識。信息和經(jīng)驗作出的涉及產(chǎn)品。工藝。材料及其改進等的技術(shù)方案,包括專利。專利申請。技術(shù)秘密。計算機軟件。集成電路布圖設(shè)計。植物新品種等。”對技術(shù)成果所包含的內(nèi)容進行了較為具體的規(guī)定。總的來看,科技成果是人類的智力勞動產(chǎn)物,與有形物有很大差別。科技成果完成后,其內(nèi)涵價值基本確定。
二。科技成果權(quán)的概念。性質(zhì)
由于立法規(guī)定的粗簡,人們對于科技成果權(quán)的性質(zhì)。內(nèi)容和特征,尤其是對于科技成果。科技成果權(quán)與知識產(chǎn)權(quán)三者之間的關(guān)系缺乏正確認識。
科技成果權(quán)作為法律術(shù)語最早在我國1986年頒布的《民法通則》第118條規(guī)定中出現(xiàn):“公民。法人的著作權(quán)(版權(quán))。專利權(quán)。商標專用權(quán)。發(fā)現(xiàn)權(quán)。發(fā)明權(quán)和其他科技成果權(quán)①受到剽竊。篡改。假冒等侵害的,有權(quán)要求停止侵害。消除影響。賠償損失。”此后,在1993年10月1日實施的《科技進步法》第60條規(guī)定中也提到了科技成果權(quán):“剽竊。篡改。假冒或者以其他方式侵害他人著作權(quán)。專利權(quán)。發(fā)明權(quán)。發(fā)現(xiàn)權(quán)和其他科學技術(shù)成果權(quán)的,非法竊取技術(shù)秘密的依照有關(guān)法律規(guī)定處理。”從該條規(guī)定來看,“科技成果權(quán)”與技術(shù)秘密也屬不同的概念。此外,在《民法通則》第五章民事權(quán)利中關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的第97條第2款規(guī)定:“公民對自己的發(fā)明或者其他科技成果,有權(quán)申請領(lǐng)取榮譽證書。獎金或者其他獎勵。”
作為《民法通則》知識產(chǎn)權(quán)這一節(jié)中的一個條款,可以理解為《民法通則》把科技成果當作一種知識產(chǎn)權(quán),但是,現(xiàn)階段的知識產(chǎn)權(quán)法中并沒有針對科技成果制定專門的法律。在制定《民法通則》時,我國尚處在計劃經(jīng)濟體制,生產(chǎn)。科研和應用等都依靠國家計劃,科技成果歸國家所有,科技成果無償使用,而知識產(chǎn)權(quán)源于“特權(quán)”,是法律授權(quán)獲得的一項民事權(quán)利,從而造成了作為知識產(chǎn)權(quán)的科技成果卻無法得到知識產(chǎn)權(quán)法的直接保護,科技成果權(quán)與發(fā)現(xiàn)權(quán)。發(fā)明權(quán)一樣,實質(zhì)上是一種有權(quán)獲得精神獎勵和物質(zhì)獎勵的權(quán)利,與受專門法律保護的其他各項知識產(chǎn)權(quán)不同,并不是一種智力成果專有使用權(quán),不具有其他知識產(chǎn)權(quán)的專有財產(chǎn)性質(zhì)。
科技成果的完成者可以依照《發(fā)明獎勵條例》。《自然科學獎勵條例》。《科技進步獎勵條例》的要求申請科技成果的獎勵,科技成果的權(quán)利范圍不像專利權(quán)那樣與現(xiàn)有技術(shù)可以明確區(qū)分。有專家在解釋我國科技獎勵制度時指出:“獲得自然科技獎勵的公民,將對其科學發(fā)現(xiàn)享有發(fā)現(xiàn)權(quán),獲得技術(shù)發(fā)明獎的項目,將對其發(fā)明創(chuàng)造享有發(fā)明權(quán),獲得科學技術(shù)進步獎的公民,就對其完成的科技成果享有科技成果權(quán)。從權(quán)利性質(zhì)來講,發(fā)現(xiàn)權(quán)。發(fā)明權(quán)。科技成果權(quán)屬于精神權(quán)利。”
三。科技成果與知識產(chǎn)權(quán)保護
通過科學研究活動取得的科技成果,不論成果價值多大,就目前有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的專門法律來看,均不能直接產(chǎn)生獨占權(quán)利,科技成果要想獲得法律保護,必須通過獲得其他知識產(chǎn)權(quán)的方式進行保護。從一定意義上講,科技成果首先要通過某種途徑依法確認才能產(chǎn)生相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán),也就是說,科技成果的知識產(chǎn)權(quán)屬性都有一個依法確認的過程,不是科技成果自然產(chǎn)生的,更不是科技成果完成人所“聲稱”的。科技成果是重要的無形資產(chǎn),但要用知識產(chǎn)權(quán)來保護才能具備財產(chǎn)權(quán)特征,一項科技成果可以擁有多項具備財產(chǎn)權(quán)特征的知識產(chǎn)權(quán),但擁有科技成果不等于自動擁有了知識產(chǎn)權(quán)。
知識產(chǎn)權(quán)是一類法定權(quán)利,它必須依法產(chǎn)生,任何人不能隨意宣布自己擁有某項知識產(chǎn)權(quán),不能宣布自己是某項知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人,所有知識產(chǎn)權(quán)都必須得到法律的授權(quán)才能得到確認。科技成果是產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的源泉之一,知識產(chǎn)權(quán)是保護科技成果的手段,科技成果中符合知識產(chǎn)權(quán)保護條件的應當采取知識產(chǎn)權(quán)形式的保護。知識產(chǎn)權(quán)本來就是工業(yè)經(jīng)濟時代為保護和促進技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化。商品化而誕生的一種新型權(quán)利,是人們對創(chuàng)造性智力活動依法享有的專有權(quán)利,其本質(zhì)是一種智力產(chǎn)品在市場交易中獲得的經(jīng)濟權(quán)利,其產(chǎn)生。行使和保護與市場緊密結(jié)合。知識產(chǎn)權(quán)保護一般是根據(jù)先申請原則來確定的,如專利權(quán)只授予先申請人,從而使其享有一定期限的獨占權(quán),法律上承認知識產(chǎn)權(quán)這一權(quán)利從一開始就是為了有目的地保護權(quán)利人的獨占性。
由于知識產(chǎn)權(quán)和科技成果權(quán)的客體均是科技成果,兩者存在著重合或交叉,但是,知識產(chǎn)權(quán)不等同于科技成果權(quán),科技成果廣泛存在于知識產(chǎn)權(quán)之中,或者說知識產(chǎn)權(quán)保護那些需要保護的科技成果,兩者是包含。重疊和交叉但不是全部的關(guān)系。至于科技成果應該采取何種知識產(chǎn)權(quán)方式來加以保護,則應根據(jù)具體的科技成果類型來確定合適的保護方式,不管以何種方式來保護科技成果,各種權(quán)利的性質(zhì)。范圍和邊界是不相同的。
科技成果獲得和保護知識產(chǎn)權(quán)的法律依據(jù)是知識產(chǎn)權(quán)法。依據(jù)知識產(chǎn)權(quán)法,對科技成果進行產(chǎn)權(quán)界定,使其成果的權(quán)利人在一定的期限內(nèi)享有科技成果的獨占權(quán),并享受由此而產(chǎn)生的經(jīng)濟效益,是調(diào)動企業(yè)。個人乃至整個社會科技創(chuàng)新積極性的重要保證。只有使科技成果取得專利或其他法律規(guī)定的權(quán)利得到保護,才能最終形成自己獨特的市場競爭優(yōu)勢。知識產(chǎn)權(quán)制度就是一種鼓勵創(chuàng)新。鼓勵科技成果轉(zhuǎn)化和利益的激勵機制,是一種成果權(quán)屬機制,其植根于市場經(jīng)濟,以明確界定知識成果的產(chǎn)權(quán)并為之提供有效保護為其主要特征。
從各國知識產(chǎn)權(quán)保護實踐來看,科技成果若不申請專利,將得不到國際承認,而且國外法律中也沒有“科技成果權(quán)”這個概念。知識產(chǎn)權(quán)的立法目的則是界定相關(guān)產(chǎn)權(quán),明確產(chǎn)權(quán)的范圍與歸屬,從而實現(xiàn)科技成果的產(chǎn)權(quán)化。世界知識產(chǎn)權(quán)組織的統(tǒng)計表明:世界上90%~95%的發(fā)明能夠在專利文獻中查到,并且許多發(fā)明只能在專利文獻中查到,可以說,專利文獻幾乎記載了人類取得的每一項新技術(shù)成果,它融技術(shù)。法律。經(jīng)濟情報為一體,是世界上反映技術(shù)發(fā)展最迅速。最全面。最系統(tǒng)的信息資源。[4]由此說明,其他國家。尤其是科技發(fā)達國家十分注重用專利來保護最新的科技成果。在全球科技經(jīng)濟。法律體系等一體化趨勢日趨明顯的大環(huán)境下,我國現(xiàn)行的科技成果管理體制不具有保護知識產(chǎn)權(quán)的作用,對獲得的科技成果應選擇合適的保護方式,沒有有效的保護手段科技成果將無法得到保護。
從法律上看,知識產(chǎn)權(quán)保護的范圍是明確的,科技成果的范疇涉及科學技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)一切智力勞動成果,并非所有科技成果都可以獲得知識產(chǎn)權(quán)保護,有些則不能取得知識產(chǎn)權(quán)保護,如專利法中對科學發(fā)現(xiàn)。智力活動的規(guī)則和方法。疾病的診斷和治療方法。動物和植物品種。用原子核變換方法獲得的物質(zhì)等均不授予專利權(quán)①,而以上這些均可納入科技成果的范疇。
隨著科學技術(shù)的進步和發(fā)展,知識產(chǎn)權(quán)的保護范圍也將隨之擴大和增加,但采取何種保護方式應由法律來規(guī)定。由于新技術(shù)的進步所帶來的新的技術(shù)成果,可以通過擴大解釋現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)特別法律,將其納入現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)保護體制內(nèi)。例如,對計算機程序的保護就是通過重新定義著作權(quán)法中的作品概念來實現(xiàn)的,也可以制定專門的法律加以保護。我國現(xiàn)階段對計算機程序。集成電路布圖設(shè)計。商業(yè)秘密。植物新品種等的保護,均有法律保障,這些成果廣義上都屬于科技成果的范疇。隨著新技術(shù)的迅速發(fā)展,知識產(chǎn)權(quán)保護的新領(lǐng)域也將會進一步得到拓展,面對知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域新的客體。新問題,必須通過法律修正和新的立法使現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)制度得到豐富和發(fā)展,以適應知識創(chuàng)新時代的需要。
四結(jié)論
知識產(chǎn)權(quán)制度的歷史和現(xiàn)狀表明,并非一切科技成果都可以成為法律的保護對象,在不同的歷史時期,知識產(chǎn)權(quán)的保護對象也不盡相同。科技成果的范圍十分廣泛,能夠獲得知識產(chǎn)權(quán)保護的只是其中符合法律要求，具有創(chuàng)造性和單一性的部分。對具有創(chuàng)造性的科技成果能否授予知識產(chǎn)權(quán),還要取決于當時的社會經(jīng)濟條件、國家政策和科技發(fā)展水平。對于列入某種知識產(chǎn)權(quán)專門法律保護范圍的科技成果要按照法定條件和程序,依法履行相關(guān)手續(xù)才能取得知識產(chǎn)權(quán)。
[摘要]在科學研究過程中產(chǎn)生的科技成果包含著眾多的內(nèi)容,在我國現(xiàn)行的科技成果管理體制下,對獲得的科技成果應選擇合適的知識產(chǎn)權(quán)保護方式,沒有有效的保護手段,科技成果將無法得到保護
關(guān)鍵詞：科技成果;知識產(chǎn)權(quán)保護
參考文獻:
[1]曹昌禎.中國科技法學[M].上海:復旦成人出版社,1999:69.
[2]段瑞春.關(guān)于科技進步法的主要制度[J].中國科技論壇,1994(3):68.
一、農(nóng)村擔保和抵押貸款中的主要問題
農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展遇到的“貸款難”和涉農(nóng)金融機構(gòu)“難貸款”的問題，已經(jīng)成為制約農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展的瓶頸因素，有效解決農(nóng)村擔保和抵押貸款問題，成了促進農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵。但是，由于種種原因，擔保和抵押貸款在農(nóng)村還難以成為融資的主要渠道，這也客觀造成民間借貸融資的興旺。據(jù)統(tǒng)計，我國現(xiàn)有2.4億農(nóng)戶中，只有15%的農(nóng)戶獲得過正規(guī)金融機構(gòu)的貸款，其余85%都是通過民間借貸融資，資金高達8000億至1.4萬億。目前農(nóng)村擔保和抵押貸款存在的主要問題表現(xiàn)在以下幾個方面。
l、農(nóng)業(yè)風險制約銀行放貸積極性
農(nóng)業(yè)生產(chǎn)周期長，見效慢，致使農(nóng)業(yè)投資收益率不高，客觀上很難形成農(nóng)業(yè)對外部資金吸引的優(yōu)勢。由于農(nóng)業(yè)弱質(zhì)性，農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的生產(chǎn)規(guī)模相對較小，財務管理相對不夠規(guī)范，財務狀況和現(xiàn)金流量變動的不確定因素較多，由此帶來的融資的潛在風險也比較大。同時，由于中、小額貸款的收益可能遠低于成本與風險所導致的損失，嚴重制約了銀行放貸的積極性。另外，在高度集中的貸款管理模式下，商業(yè)銀行全面上收基層行的信貸權(quán)限，這種嚴格的授信授權(quán)政策，也對縣級銀行的貸款發(fā)放形成了剛性制約。
2、農(nóng)村貸款缺乏有效的抵押財產(chǎn)
農(nóng)村貸款中由于農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體缺乏有效抵押物，也使商業(yè)銀行或農(nóng)信社不愿發(fā)放貸款。農(nóng)民的財產(chǎn)主要集中于房屋、土地、農(nóng)作物收成等，但目前農(nóng)村個人住房抵押缺乏明確的法律規(guī)定，由于農(nóng)村個人房屋占用的是宅基地，而宅基地屬集體所有，農(nóng)民只擁有使用權(quán)，因此與城市房屋抵押制度相比，轉(zhuǎn)讓或抵押都受到一定限制。這些原因使得農(nóng)村金融機構(gòu)在面對農(nóng)戶提出的房屋抵押貸款要求時，從貸款安全出發(fā)，多采取拒絕的態(tài)度。另外，土地作為生產(chǎn)資料歸國家所有，只有使用權(quán)的農(nóng)民同樣難以將土地作為財產(chǎn)進行抵押。因此，現(xiàn)行的農(nóng)村住房、土地制度，大大削弱了農(nóng)民的融資能力，也影響了金融機構(gòu)對農(nóng)村經(jīng)濟的支持力度，不利于農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展。
3、貸款面臨“擔保難”
農(nóng)業(yè)信用擔保體系建設(shè)滯后，農(nóng)業(yè)企業(yè)、專業(yè)合作社和專業(yè)農(nóng)戶貸款面臨“擔保難”。農(nóng)民收入增長緩慢的一大原因是對農(nóng)業(yè)的投入缺乏資金來源，核心的問題是因為貸款面臨“擔保難”。農(nóng)業(yè)資產(chǎn)的表現(xiàn)形態(tài)主要是花木、果園、大棚蔬菜、牲畜等動產(chǎn)，而作為不動產(chǎn)的土地又是租賃性質(zhì)，土地承包抵押在開展擔保的操作層面上存在很大難度，上述動產(chǎn)往往又不符合金融部門規(guī)定貸款抵押物的標準，因為一些專業(yè)農(nóng)戶、專業(yè)合作社和農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)缺乏有效的抵押資產(chǎn)，又沒有專門的擔保基金或機構(gòu)為他們提供擔保，根據(jù)《擔保法》有關(guān)條款，以及金融規(guī)避不良債務的規(guī)定，商業(yè)銀行和信用社就很難對其開展貸款業(yè)務，難以滿足農(nóng)業(yè)企業(yè)、農(nóng)戶等經(jīng)營主體的信貸要求。
4、風險集中和資金不足制約了互助擔保貸款的發(fā)展
互助擔保是某個群體中的每個企業(yè)都出一部分資金放在某個協(xié)會作為互助基金，然后協(xié)會委托專業(yè)擔保公司運作，幫助該群體內(nèi)的中小企業(yè)解決融資難問題。單一的農(nóng)村金融體系使資金的供給和需求雙方無法就貸款條件、期限等進行平等談判，擔保機構(gòu)被迫承擔幾乎全部的風險，農(nóng)戶也難以得到優(yōu)惠的貸款條件。同時，農(nóng)村資金的大量流出也使資金成本上升過快，導致參加互助擔保融資組織的人數(shù)大大減少。因此，許多地處偏僻、經(jīng)濟基礎(chǔ)較差的農(nóng)戶還很難從互助擔保貸款中受益。現(xiàn)行的抵押和擔保貸款方式存在諸多不足之處，農(nóng)戶或企業(yè)在生產(chǎn)中由于種種原因都無法獲得資金扶持。農(nóng)村擔保結(jié)構(gòu)的欠缺中斷了資金供給和需求之間的聯(lián)系，嚴重制約了農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展。因此，通過推行銀保合作，完善擔保體系，創(chuàng)新?lián)Ｖ贫龋墙鉀Q農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展面臨貸款難問題的關(guān)鍵所在。
二、農(nóng)村貸款中銀保合作的國際經(jīng)驗借鑒
1994年美國《農(nóng)業(yè)保險修正案》明確規(guī)定，不參加政府農(nóng)作物保險計劃的農(nóng)民不能得到政府的其他福利計劃，如農(nóng)產(chǎn)品貸款計劃、農(nóng)產(chǎn)品價格補貼和保護計劃等。法國《農(nóng)業(yè)保險法》規(guī)定，對一些關(guān)系到國計民生的主要農(nóng)作物和主要飼養(yǎng)動物實行強制保險。菲律賓、泰國、印度等國也對那些種植的被保險農(nóng)作物，并且申請到這種農(nóng)作物生產(chǎn)貸款的農(nóng)戶依法強制投保。盡管近年來我國的農(nóng)業(yè)保險取得了較大的發(fā)展，但從覆蓋面等方面看，還有很多問題需要解決，需要在國家的支持下加快發(fā)展。即使是政策性農(nóng)業(yè)保險，由于采取的是自愿原則，在很多地方農(nóng)民投保的積極性仍然有待提高。因此，在目前的現(xiàn)實條件下，最可行的銀保互動機制應該是將信貸與投保進行有效銜接，即農(nóng)民參加農(nóng)業(yè)保險是獲得貸款的先決條件，而這也是國際上發(fā)展農(nóng)業(yè)保險的一種常見模式。雖然我國目前尚無相關(guān)法律強制要求農(nóng)戶投保農(nóng)業(yè)保險，但從有效降低金融機構(gòu)的貸款風險、提高農(nóng)民的抗風險能力、加快發(fā)展農(nóng)業(yè)保險來說，將信貸與投保進行捆綁的銀保互動機制將是一種最佳選擇。
三、農(nóng)村貸款中銀保合作的效應分析
在農(nóng)村貸款中加強銀保合作，必將產(chǎn)生積極效應。
1、銀保合作發(fā)揮了風險補償效應，實現(xiàn)了貸款金融機構(gòu)的風險分散
農(nóng)業(yè)保險作為一種風險管理手段，能夠有效分散和轉(zhuǎn)移農(nóng)民生產(chǎn)生活中面臨的風險，為農(nóng)村信貸提供一種經(jīng)濟補償機制和避險機制。“信貸＋保險”業(yè)務的開展解決了由于不可抗力發(fā)生的各種災害對借款人造成損失進而影響到金融機構(gòu)貸款風險的問題，實現(xiàn)了貸款的風險分散和轉(zhuǎn)移，確保了銀行信貸資產(chǎn)的安全。
2、銀保合作實現(xiàn)了抵押替代效應
“信貸＋保險”業(yè)務的開展，在一定意義上解決了農(nóng)民貸款過程中的抵押和擔保缺乏問題。目前農(nóng)村普遍實行的聯(lián)保貸款，即要求一人違約其他聯(lián)保人員共同承擔償付責任，實際上也是一種隱含的保險方式。“信貸＋保險”模式實現(xiàn)了聯(lián)保貸款中隱含保險的透明化，尤為重要的是，通過保險的大數(shù)法則促成了隱含保險的擴大化，使風險得到充分的分散和轉(zhuǎn)移。農(nóng)業(yè)風險機制提供的風險保障在一定程度上鎖定了農(nóng)民的財富價值，提高了農(nóng)村經(jīng)濟主體獲取信貸的信用等級。
3、銀保合作實現(xiàn)了銀行與保險公司的互利共贏
“信貸＋保險”業(yè)務的開展，一是增加了金融機構(gòu)的中間業(yè)務收入。隨著金融機構(gòu)貸款量的增加，借款人辦理的保險增加，保險公司支付給金融機構(gòu)的手續(xù)費也增加，貸款金融機構(gòu)中間收入增加。二是增加了保險公司的保費收入。“信貸＋保險”業(yè)務的開展，拓寬了保險公司的業(yè)務范圍，相應地也增加了其保費收入。銀保合作實現(xiàn)了銀行與保險公司的互利共贏。
4、銀保合作實現(xiàn)了銀行業(yè)與保險業(yè)支農(nóng)政策相融互動的杠桿效應
農(nóng)村銀行體系和農(nóng)業(yè)保險體系都是農(nóng)村金融的組成部分，兩者的有效結(jié)合有利于實現(xiàn)不同類型的農(nóng)村金融機構(gòu)和金融業(yè)務的互連互補和資源共享，逐步形成全方位的大金融支農(nóng)格局。近年來，國家為農(nóng)村信貸和農(nóng)業(yè)保險發(fā)展提供了相關(guān)的財稅優(yōu)惠政策，農(nóng)村信貸與保險機制相結(jié)合，能夠為國家各種支農(nóng)政策整合提供一個平臺和載體，通過信貸和保險機制的結(jié)合實現(xiàn)各種支農(nóng)資金的整合，可以更好地促進各種政策之間的相互撬動，發(fā)揮金融在支農(nóng)中的杠桿效應。
四、農(nóng)村貸款中銀保合作存在的主要問題
1、農(nóng)村銀保合作缺乏長效機制
在已經(jīng)開展的農(nóng)村銀保合作領(lǐng)域，銀行與保險公司之間的合作大多還僅局限在淺層次的協(xié)議階段，遠未形成長遠的、利益共享的戰(zhàn)略伙伴及股權(quán)合作關(guān)系。銀行尚未將銀保業(yè)務納入銀行發(fā)展的整體戰(zhàn)略框架，保險公司也只是簡單地將銀行保險作為一種銷售方式，側(cè)重利用銀行的品牌效應而忽視了自身品牌的維護和產(chǎn)品創(chuàng)新。雙方都把對方當作一個短期的合作對象，努力在短期內(nèi)盡可能多地利用對方來爭取自己的利益。
2、農(nóng)村銀保合作缺乏完善的服務體系
目前，農(nóng)村金融業(yè)務發(fā)展體系還比較薄弱，支農(nóng)體系還不完善，銀保合作中，無論銀行還是保險公司都未引起足夠重視，業(yè)務范圍和服務領(lǐng)域相對較窄。同時，銀行和保險公司的農(nóng)村基礎(chǔ)服務體系比較薄弱，在機構(gòu)設(shè)置、人員配備以及金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面，都不能適應農(nóng)村銀保合作發(fā)展的需要。例如，大部分銀行和保險公司之間缺乏可以直接連通的信息技術(shù)平臺，許多業(yè)務領(lǐng)域還是手工操作，銀行保險合作應具有的便捷高效的優(yōu)勢得不到充分發(fā)揮。
3、農(nóng)村銀保合作缺乏有效的監(jiān)管
目前監(jiān)管層面尚未對銀保業(yè)務開展合作進行更明確的規(guī)范，尤其是對銀保合作的方式、手續(xù)費標準、創(chuàng)新產(chǎn)品等缺乏明確規(guī)定，銀保合作責任承擔機制也不完善。同時，銀行保險業(yè)務可能會出現(xiàn)一些新的風險因素，而這些風險因素在目前的法律制度下，監(jiān)管部門并沒有特別的監(jiān)管措施和風險分擔機制。
五、推進農(nóng)村貸款中銀保合作發(fā)展的對策建議
1、借鑒國際經(jīng)驗，建立銀保合作的長效制度安排
建立農(nóng)村信貸與保險合作的長效制度安排，實現(xiàn)農(nóng)村信貸與農(nóng)業(yè)保險的制度連接和鎖定共生。可以探索將保險的信貸抵押效應制度化，如果農(nóng)民參加了保險，無需擔保或只要抵押即可獲得相應額度的貸款，將農(nóng)業(yè)保險作為農(nóng)民獲得貸款的必要條件，這種做法在國際上也有成熟的經(jīng)驗，如美國《農(nóng)業(yè)保險法》明確規(guī)定，不參加政府農(nóng)作物保險計劃的農(nóng)民不能得到貸款、補貼等政府其它福利計劃。
2、加強宣傳和監(jiān)管，促進銀保合作發(fā)展
銀行和保險機構(gòu)要聯(lián)合起來，特別是要充分利用好農(nóng)村金融機構(gòu)在農(nóng)村地區(qū)的人緣、地緣和資源優(yōu)勢，加強對涉農(nóng)保險宣傳，大力培育農(nóng)民的風險防范意識，提高農(nóng)民選擇和運用保險產(chǎn)品規(guī)避風險以及獲得貸款的能力。同時要求銀行部門要如實履行告知義務，推動“信貸＋保險”業(yè)務的健康發(fā)展，改善開展“信貸＋保險”業(yè)務的外部環(huán)境。
3、創(chuàng)新銀保合作形式
要創(chuàng)新“信貸＋保險”業(yè)務產(chǎn)品，豐富銀保合作的農(nóng)村金融服務內(nèi)容，提升產(chǎn)品的運作層次，使其直接滲透到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，使農(nóng)戶直接受益，為農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展助力。要多開辦以農(nóng)產(chǎn)品為標的的涉農(nóng)保險，要協(xié)調(diào)好銀行、保險公司和參保的農(nóng)戶、農(nóng)村企業(yè)三方共同的利益，做到既要規(guī)避風險，又要擴大貸款能力和規(guī)模，還要盡量減少農(nóng)民負擔，保障農(nóng)戶收益。銀行業(yè)金融機構(gòu)將涉農(nóng)保險投保情況作為授信要素，借款人的投保情況作為其信用等級評定的重要參考指標，并根據(jù)當?shù)貙嶋H情況建立投保情況與評級結(jié)果掛鉤機制。保險公司要加強對農(nóng)戶小額貸款保險市場的研究，開發(fā)符合農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特點、能夠滿足農(nóng)民需求的保險產(chǎn)品。保險公司要不斷提升保險在涉農(nóng)借款人中的滲透度，擴大種植業(yè)保險、養(yǎng)殖業(yè)保險、林業(yè)保險、漁業(yè)保險等保險品種，積極開展農(nóng)民家庭財產(chǎn)、農(nóng)房、農(nóng)機、農(nóng)村小額貸款借款人人身保險等涉農(nóng)保險業(yè)務，為農(nóng)戶、農(nóng)民專業(yè)合作社、農(nóng)村小企業(yè)、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)等提供更多更好的保險服務，有效提高保險在涉農(nóng)借款人群中的覆蓋度。農(nóng)村金融機構(gòu)則應進一步加強與保險公司的合作，逐步拓展合作領(lǐng)域，開發(fā)適合農(nóng)民需要的信貸品種。
4、政府推動，政策優(yōu)惠，促進銀保合作持續(xù)發(fā)展
一是政府要對農(nóng)戶交納的保費進行補貼，激發(fā)農(nóng)民投保的積極性；二是對開辦農(nóng)業(yè)保險的保險公司免交營業(yè)稅和一定比例的所得稅，有利于促進保險公司對于涉農(nóng)保險項目的開發(fā)，促進農(nóng)業(yè)保險發(fā)展，使農(nóng)業(yè)風險更有保障；三是給予開辦農(nóng)業(yè)保險的保險公司一定優(yōu)惠政策和優(yōu)良的政策服務，如對一些投資項目、業(yè)務等給予支持；四是對參與銀保合作的金融機構(gòu)按銀保合作項目營業(yè)收入的一定比例給予稅收減免，這對銀行創(chuàng)新金融服務項目、加速銀行金融機構(gòu)發(fā)展具有深遠的意義。政府部門對銀保合作項目實施優(yōu)惠政策，能夠調(diào)動農(nóng)戶、銀行、保險公司三者的積極性，有利于農(nóng)村貸款中銀保合作的順利進行，推動銀保合作的農(nóng)村金融服務實現(xiàn)穩(wěn)健可持續(xù)發(fā)展。
關(guān)鍵詞：股權(quán)結(jié)構(gòu)；公司績效；相關(guān)關(guān)系
一、理論基礎(chǔ)
1.相關(guān)概念的界定。股東的權(quán)利被統(tǒng)稱為股權(quán)，股權(quán)是指在企業(yè)所有權(quán)與管理權(quán)分離的前提下，股東因向公司投入資本而具有與公司相關(guān)的各種權(quán)利，包括公司會議中的各種決策參與權(quán)利及選舉投票的權(quán)利、按投資比例獲取公司盈利的權(quán)利、公司倒閉進行財務清算時分配公司剩余財產(chǎn)的權(quán)利等等。股權(quán)結(jié)構(gòu)是指企業(yè)所有股本中的不同性質(zhì)的股本所占的比重關(guān)系，包括股權(quán)的屬性、流通性和集中度三個方面，股權(quán)結(jié)構(gòu)從根本上決定了公司的治理結(jié)構(gòu)及公司的績效水平根據(jù)最大持股人持股比例可以將公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)分為絕對控股、相對控股以及股權(quán)分散三中模式。我國股權(quán)分置改革后，股權(quán)集中度就成了股權(quán)結(jié)構(gòu)最重要的影響因素。它是指公司的各個股東持有股份的比例是集中還是分散的狀況，是判斷一家公司股份分布合理性及公司發(fā)展穩(wěn)定性的重要標準。
2.與股權(quán)結(jié)構(gòu)和公司績效相關(guān)的基本理論。（1）兩權(quán)分離理論。兩權(quán)是指企業(yè)的所有權(quán)和管理經(jīng)營權(quán)，兩權(quán)分離是指企業(yè)的所有權(quán)和管理經(jīng)營權(quán)分離，兩權(quán)分離是指企業(yè)的所有權(quán)和管理經(jīng)營權(quán)分離，企業(yè)的所有者和管理經(jīng)營者各自承擔自己的責任，各自行駛自己的權(quán)利。管理經(jīng)營者負責公司的具體管理和經(jīng)營等各項政策的制定和事物的處理，所有者不負責具體操作，只負責監(jiān)督管理經(jīng)營者，兩權(quán)分離是現(xiàn)代企業(yè)制度的基本要求。關(guān)于兩權(quán)分離理論，最早是由馬克思提出的，后來經(jīng)濟學家亞當斯密也對此進行了詳細的闡述。我國的股份制公司不同與國外股份制公司，有著我國特有的特點，我國股份制企業(yè)在剛開始創(chuàng)建時就已經(jīng)具備了兩權(quán)分離的特征，這是由于我國計劃經(jīng)濟時代下，大部分公司的所有權(quán)歸國家所有，但國家并不直接管理經(jīng)營公司，而是委托其他機構(gòu)對公司進行管理經(jīng)營，自我改為市場經(jīng)濟體制后，企業(yè)上市后雖也吸收了大量社會資金，產(chǎn)生了眾多股東，但國家仍是公司最大的股東，但國家依然將管理經(jīng)營權(quán)委托給其他機構(gòu)，因此很多企業(yè)存在著所有者缺失，使得公司的管理經(jīng)營得不到有效的監(jiān)督，對公司的經(jīng)營管理績效產(chǎn)生影響。
（2）委托理論。委托理論是基于現(xiàn)代企業(yè)制度企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離下的理論，主要論述的是企業(yè)所有者與管理經(jīng)營者之間相互制約、相互制衡的機制問題，委托人給予人一定的權(quán)利和報酬，雇傭人為其管理企業(yè)，并通過設(shè)置一定的激勵和監(jiān)督機制，來使人更好的為委托人服務。在現(xiàn)實情況下，委托人與人的利益并不一致，委托人以企業(yè)利益最大化為目標，而人以個人利益最大化為目標，因此人在其管理經(jīng)營企業(yè)的過程中并不以企業(yè)利益最大化為經(jīng)營管理目的，而委托人又無法實時直接進行控制，委托人與人之間信息不對稱，人往往存在損害委托人利益的行為。委托人為使人更好的為其服務，不使自身利益受損，就需要設(shè)計一個機制，促使人以企業(yè)利益最大化為目標，更好的為委托人服務，這種激勵機制可以是工資福利，也可以是人入股企業(yè)，只要激勵帶來的收益超過激勵付出的成本，就是有效的激勵機制，否則則是無效的。企業(yè)除了需要設(shè)計激勵機制，還要設(shè)計一種約束機制，制定嚴格的內(nèi)控機制和業(yè)務操作規(guī)程，控制人的權(quán)限，只給予人一定的權(quán)限，對于違規(guī)運營或者越權(quán)管理的人給予懲罰，從而約束人的行為，減少成本和給企業(yè)造成的損失。
二、實證分析
本文運用多元線性回歸模型來研究上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)與公司績效的相關(guān)關(guān)系，以2011年的上市公司為研究對象進行實證分析。
1.指標選取。上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)影響公司的績效，因此在多元線性回歸模型中上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)是解釋變量X，公司績效是被解釋變量Y。衡量解釋變量的指標有股權(quán)結(jié)構(gòu)指標和股權(quán)集中度指標，股權(quán)結(jié)構(gòu)指標包括國有股比例（GYG）和流通股比例（LTG）；股權(quán)集中度指標包括一大股東持股比例（CRS）和第2大、第3大、第4大及第5大股東持股比例之和制衡度指標（Z2345）。衡量被解釋變量的指標包括凈資產(chǎn)收益率（ROE）和主營業(yè)務資產(chǎn)收益率（CROA）。在多元線性回歸模型中除了解釋變量和被解釋變量外，還有其他影響公司績效但不作為此次研究解釋變量的控制變量，包括公司規(guī)模（SIZE）、杠桿指標（Leverage）和成長性（Growth）。下表列示了各變量的定義。
2.樣本選擇及數(shù)據(jù)來源。本文選取在我國上交所和深交所上市的A股公司為研究樣本，為去除企業(yè)經(jīng)營管理狀況異常的公司，提出上市的A股公司中 的ST， *ST和PT類公司以；為去除所選行業(yè)的影響，本文選取實施多元化傳略的涉及多個行業(yè)的綜合類上市公司為研究對象，2011年符合條件的上市公司數(shù)量為173家。本文中的各變量數(shù)值均是通過巨潮資訊網(wǎng)、上交所、深交所等網(wǎng)站披露的財務數(shù)據(jù)通過Microsoft Office Eacel和SPSS軟件計算得來的。得到2011年這173家企業(yè)的各變量數(shù)值統(tǒng)計表如下：
標變量描國有股比例GYG和流通股比例LTG的P值均大于0.05，說明國有股比例與流通股比例與公司的凈資產(chǎn)收益率ROE與公司和主營業(yè)務資產(chǎn)收益率CROA無明顯的相關(guān)關(guān)系。而股權(quán)集中度CR1和股權(quán)制衡度Z2345的P值均大于0.05，且t的絕對值大于1.895，說明股權(quán)集中度CR1和股權(quán)制衡度Z2345與公司的凈資產(chǎn)收益率ROE與公司和主營業(yè)務資產(chǎn)收益率CROA有明顯的相關(guān)關(guān)系，且股權(quán)集中度CR1的系數(shù)為正值，說明股權(quán)集中度CR1與公司的凈資產(chǎn)收益率ROE與公司、主營業(yè)務資產(chǎn)收益率CROA呈正相關(guān)關(guān)系，即股權(quán)集中度越高，公司的凈資產(chǎn)收益率ROE與公司和主營業(yè)務資產(chǎn)收益率CROA越高；股權(quán)制衡度Z2345的系數(shù)為負值，說明股權(quán)制衡度Z2345與公司的凈資產(chǎn)收益率ROE與公司和主營業(yè)務資產(chǎn)收益率CROA呈負相關(guān)關(guān)系，即股權(quán)制衡度越高，公司的凈資產(chǎn)收益率ROE與公司和主營業(yè)務資產(chǎn)收益率CROA越低。
三、結(jié)論
由于兩權(quán)分離制度及委托關(guān)系的建立，股權(quán)結(jié)構(gòu)在激勵機制、外部接管市場、權(quán)競爭及監(jiān)督機制等方面影響公司治理結(jié)構(gòu)，進而影響公司行為，最終影響公司績效。本文以173家上市A股綜合類公司為研究樣本，運用多元線性回歸模型進行實證研究，結(jié)論是企業(yè)股份中的國有股所占比重、流通股所占比重對企業(yè)的績效影響并不大，也就是說它們與企業(yè)績效無顯著相關(guān)關(guān)系；而股權(quán)集中度是影響企業(yè)績效的重要因素，它與企業(yè)績效表現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系，變動方向相同股權(quán)制衡度是影響企業(yè)績效的又一重要因素，但它與公司績效表現(xiàn)為負相關(guān)關(guān)系，變動方向相反。
參考文獻：
[1]顧廣賢，王珂.股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司規(guī)模與公司績效――基于公司成長性的差異化分析[J].上海金融學院學報. 2010（06）.
【免費咨詢電話】400-001-9911轉(zhuǎn)分機27483
【課程范圍】Java、C++、C#/.Net、3G/Android、3G/IOS、 PHP、嵌入式、軟件測試、UID、網(wǎng)絡(luò)營銷、網(wǎng)絡(luò)工程、會計、UED、web、Unity3D、大數(shù)據(jù)等16大課程方向中高端軟件人才。
【課程特點】達內(nèi)科技資深講師一線教學，根據(jù)學員需求安排授課，實訓與理論結(jié)合，從入門到精通，結(jié)合實際項目讓學員快速掌握所需技能，減少不必要的時間成本。
【免費咨詢電話】400-001-9911轉(zhuǎn)分機27483
【溫馨提示】學員您好，達內(nèi)科技是IT培訓行業(yè)品牌!請先輸入前10位總機號碼，根據(jù)語音提示輸入后5位分機號碼，稍等片刻即可接通校方顧問老師。您可以把自己目前的技能水平跟老師做反饋，達內(nèi)科技針對不同基礎(chǔ)(包括零基礎(chǔ))的學員都開設(shè)有針對性的課程，包教包會，根據(jù)學員發(fā)展?jié)摿ν扑]合理崗位就業(yè)，歡迎您的來電。
達內(nèi)科技北京培訓中心分布情況：
北京市朝陽區(qū)達內(nèi)科技潘家園安卓/IOS課程中心
北京市朝陽區(qū)達內(nèi)科技亞運村軟件測試課程中心
北京市朝陽區(qū)達內(nèi)科技會計中心
北京市東城區(qū)達內(nèi)科技南鑼鼓巷UED課程校區(qū)
北京市東城區(qū)達內(nèi)科技天壇Linux云計算/Pyhton/紅帽認證中心
北京市東城區(qū)達內(nèi)科技廣渠門C++/嵌入式課程中心
北京市海淀區(qū)達內(nèi)科技中關(guān)村JAVA課程中心
北京市海淀區(qū)達內(nèi)科技大數(shù)據(jù)中心
北京市海淀區(qū)達內(nèi)科技萬壽路WEB前端課程中心
北京市海淀區(qū)達內(nèi)科技清華園.NET/Unity3D課程中心
北京市海淀區(qū)達內(nèi)科技海淀園PHP課程中心
北京市海淀區(qū)達內(nèi)科技魏公村UID課程中心
北京市海淀區(qū)達內(nèi)科技網(wǎng)絡(luò)營銷中心
一、達內(nèi)國際集團簡介
達內(nèi)國際集團是中國IT職業(yè)教育的品牌，是目前中國IT職業(yè)教育集團，2014年4月3日，達內(nèi)國際集團成功在美國納斯達克上市，是中國家在美國上市的IT職業(yè)教育集團，同時也是2014年赴美上市股。根據(jù)IDC的數(shù)據(jù)，達內(nèi)國際集團是目前國內(nèi)的IT職業(yè)教育機構(gòu)，市場份額超過8.3%，排名行業(yè)。達內(nèi)時代科技集團致力于培養(yǎng)面向電信和金融領(lǐng)域的Java、C++、C#/.Net、3G/Android、3G/IOS、 PHP、嵌入式、軟件測試、UID、網(wǎng)絡(luò)營銷、網(wǎng)絡(luò)工程、會計、UED、web、Unity3D、大數(shù)據(jù)等16大課程方向中高端軟件人才，先后獲得美國國際數(shù)據(jù)集團IDG、集富亞洲JAFCO ASIA、美國高盛銀行的三輪投資，是國內(nèi)首家獲得國際風險投資的IT職業(yè)教育機構(gòu)。達內(nèi)國際集團經(jīng)過13年運營，以中關(guān)村科技園區(qū)為依托，在中國軟件業(yè)發(fā)達城市——北京、上海、廣州、深圳、大連、南京、武漢、杭州、西安、蘇州、成都、太原30多個大城市，建立100多個職業(yè)教育中心，年培訓5萬名軟件人才。已累計為IBM、微軟、摩托羅拉、華為、中軟、用友、Yahoo、阿里巴巴、TOM、新浪、搜狐、百度、聯(lián)想、神州數(shù)碼、大唐電信、亞信等知名IT企業(yè)培養(yǎng)輸送了20萬名中高級軟件人才，是中國目前的人才培養(yǎng)與輸送的提供商。
除中高端IT人才實訓外，達內(nèi)時代科技集團同樣致力于IT 人才輸送、教育平臺建設(shè)、軟件研發(fā)等綜合服務。目前，已形成包括 人才實訓中心、軟件研發(fā)中心、軟件人才中心、IT 教育中心四大人才服務模塊達內(nèi)國際集團逐漸形成以IT培訓為主的多元化、綜合性的職業(yè)教育及人才服務領(lǐng)導品牌。
達內(nèi)國際集團有限公司的各個中心由軟件專家負責運營，課程設(shè)計引進北美先進技術(shù)，貼近中國軟件企業(yè)的實際需求，同時，聘請北美海外專家與來自IBM、華為、用友、亞信、東軟等國內(nèi)外名企的一線實戰(zhàn)專家擔任講師，以確保高端培訓效果。達內(nèi)在課程設(shè)計與培訓模式上不斷創(chuàng)新，開創(chuàng)“零首付、低押金，就業(yè)后付款”的信貸就業(yè)模式先河，改革培訓模式保持培訓規(guī)模擴大的同時確保90%以上的就業(yè)率，同時高質(zhì)量就業(yè)。
二、達內(nèi)時代科技集團與高校和企業(yè)合作
從創(chuàng)建之初，達內(nèi)國際集團就非常重視與高校進行學術(shù)交流、專業(yè)共建等方面的合作。經(jīng)過13年辛勤的耕耘，達內(nèi)國際集團在全國高校中建立了良好的口碑和美譽度， 達內(nèi)先后與全國500多所大學的計算機或軟件學院建立良好合作關(guān)系，其中20%以上為211重點大學，在100多所院校里建立了達內(nèi)大學生實習實訓基地，并與包括北大軟件學院在內(nèi)的7所院校建立軟件工程研究生聯(lián)合培養(yǎng)合作。近年來，達內(nèi)加強了與院校開展深度合作的步伐，在人才培養(yǎng)模式、項目課程體系的整體構(gòu)建、實訓實習基地的建設(shè)、師資培養(yǎng)等方面全方位的高校開展合作，對高校的教學改革、優(yōu)化高校課程體系，強化實訓實習以及加強高校教師隊伍實戰(zhàn)型業(yè)務水平的提升都積極的推動作用。
達內(nèi)發(fā)展離不開與企業(yè)的密切合作，達內(nèi)在全國建立5大軟件人才中心，300人才顧問每天不斷與全國上萬家企業(yè)保持聯(lián)系和溝通。通過13年達內(nèi)不斷地探索與嘗試，達內(nèi)與國內(nèi)外知名企業(yè)建立人才推薦，人才定制培養(yǎng)、人才租賃與外包、校園招聘、IT獵頭、企業(yè)內(nèi)訓等多樣化的合作方式和一站式的服務體系。截止到2014年5月底，達內(nèi)與全國5萬家知名企業(yè)建立合作關(guān)系，每個月在達內(nèi)全國中心有近600場的企業(yè)雙選會，達內(nèi)還會定期做專場招聘會，正是與企業(yè)的緊密合作關(guān)系，達內(nèi)學員保持行業(yè)的學員就業(yè)率，2014年實現(xiàn)了95%以上的就業(yè)率。
三 、達內(nèi)國際集團公益事業(yè)進行中
達內(nèi)辦學不忘承擔社會責任，奉獻愛心傾注公益事業(yè)，2008年四川汶川地震發(fā)生后，達內(nèi)向災區(qū)的學生發(fā)出援手,免費資助多名災區(qū)學生參加高端IT培訓,對于經(jīng)濟特別困難的學生達內(nèi)還給發(fā)生活費;2011年11月14日達內(nèi)與中國殘疾人聯(lián)合會攜手啟動期達內(nèi)高端PHP軟件工程師班,公益資助25名肢體殘疾的學生學習達內(nèi)高端PHP課程,學員畢業(yè)后基本就業(yè), 其中視力有障礙的甄智博成功入職湖南大廈，獲得3500元的月薪、雙腿殘疾的吳鑫4000入職中科創(chuàng)達;2012年5月10日達內(nèi)再次攜手中國殘疾人聯(lián)合會啟動第二期達內(nèi)高端測試班,公益資助30名學生;近些年,達內(nèi)將公益事業(yè)融入到員工的文化,不斷通過各種手段幫助家境貧寒的學生和農(nóng)村學生; 2008年達內(nèi)就曾經(jīng)推出“暖冬工程”幫助近萬名大學生實現(xiàn)理想就業(yè)，改變自己的命運，2011年達內(nèi)獲得高盛三輪融資后，達內(nèi)又啟動了“陽光計劃”，希望幫助更多優(yōu)秀的貧困學生接受高端IT教育;2012年，達內(nèi)再次攜手中國殘疾人聯(lián)合會啟動第二期達內(nèi)高端測試班,公益資助30名學生，幫助他們改變自己命運;2012年，達內(nèi)得知佳木斯第十九中學老師張麗莉舍身救學生的事件后，向相關(guān)公益慈善為最美女教師組織捐款。達內(nèi)自成立以來，達內(nèi)累計捐款已經(jīng)數(shù)千萬，資助3萬名多名貧寒學子接受高端IT培訓，改變了他們的命運。
四、達內(nèi)國際集團主要業(yè)績：
達內(nèi)國際集團作為中國高端IT培訓的翹楚，從創(chuàng)業(yè)之初就倡導 “誠信、創(chuàng)新、開放、合作”的企業(yè)文化，同時經(jīng)營戰(zhàn)略一直都保持經(jīng)營模式和產(chǎn)品保持行業(yè)的一步：
率先在美國上市家IT職業(yè)教育機構(gòu)
率先推出“先就業(yè)，后付款”IT信貸就業(yè)培訓的IT職業(yè)教育
率先獲得國際風險投資的IT職業(yè)教育機構(gòu)
率先入選“德勤中國高科技高成長50強”的IT職業(yè)教育機構(gòu)
率先由IT技術(shù)專家建立和運營的IT職業(yè)教育機構(gòu)
率先全面開放課堂，隨時真課試聽的IT職業(yè)教育機構(gòu)
率先與“211工程”大學聯(lián)合培養(yǎng)軟件工程碩士的IT職業(yè)教育機構(gòu)
率先真實披露學員就業(yè)率、就業(yè)品質(zhì)的IT職業(yè)教育機構(gòu)
率先開辟高端課程，培養(yǎng)IT白領(lǐng)、金領(lǐng)的IT職業(yè)教育機構(gòu)
率先完全真實公開師資背景的IT職業(yè)教育機構(gòu)
