時間：2022-12-22 02:11:36
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇團員自評報告，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
學校發展水平三年自查自評報告
**～**年**中學深入貫徹落實科學發展觀，始終堅守立德樹人、全面而又個性化發展的教育思想，圍繞學校的三年發展性規劃目標和創建省一級特色示范普通高中的重大目標，認真落實六大工作舉措，強化作風建設，推進校園文化建設，營造精神家園，凝聚師生人心，全面推進課堂教學改革，提升教師素質和教學質量，深化課程改革，完善“尚美教育”特色，促進學生個性化發展，逐步構建依法自主辦學的現代學校制度，走自主發展、內涵提升之路，促進了學校整體事業的持續和諧發展。下面，結合縣教育局“終結性評價指標”的內容，就我校**～**三年發展性目標達成情況進行簡要的自查自評。
一、三年規劃落實完成情況自評：
a立足**和學校實際，充分考慮學校特色化發展和創建省一級特色示范普通高中的需要，在廣泛調研、充分討論、科學論證的基礎上，制定**中學三年規劃發展性目標，確定了“為學生的人生幸福作準備，為人類的共同福祉作貢獻”的辦學理念、創建“校園生態、師生淳美、特色鮮明的省山區示范性普通高中”的辦學目標和培養“淳美、智慧、堅毅、博雅的現代公民”的育人目標。立足**作為國家級生態示范區的地域優勢，借助**中學群山環抱、綠樹蔭郁的生態環境，構建尊重規律、動態生成的生態課堂，營建充滿活力、民主和諧的生態文化，使全校師生在“生態的環境、生態的課堂、生態的文化”中幸福學習、幸福成長、幸福生活。在校園生態的基礎上，弘揚山區**淳樸、堅毅、勤勉的民風，通過學校“尚美教育”體系的構建、浸染，“以美立德、以美啟智、以美健體、以美怡情”，促進師生全面、和諧、長效發展，使“淳美”成為**全體師生的內在精神氣質。基于我校學生的基本狀況、發展需求，以及時代要求、學校的辦學理念，我校致力于通過寫好“人”“慧”“品”“雅”四個字，著力把學生培養成“淳美、智慧、堅毅、博雅”的現代公民。以上總體規劃目標很好地體現了我校的辦學理念，符合學校實際。學校遵循突出重點、先易后難、積極穩妥的方針，將三年規劃發展性目標具體分解為xx規劃目標，學校和各處室分別制定了相應的目標實施方案，進一步分解落實目標任務，使之具有遞進性和可操作性。努力做到了部門有事，做事有人，責任到人，學校在每學期由辦公室聯合工會對各處室部門落實規劃目標情況進行檢查督促，保證各項目標任務和舉措真正貫徹落實，有實效。近三年，在縣教育局組織的學校發展性目標xx考核中都獲得了一等獎，分xx和三年的規劃目標完成情況良好，沒有非自身因素未完成的目標。
二、學校“尚美”特色的形成完成情況自評：
a依托**的地域特色，營建綠色生態的育人環境，繼承學校優良傳統，直面現實不氣餒，奮起直追創特色。**中學立足二三流學習基礎生源，培育第一流意志品質學生，追求淳美卓越的教育品質，致力于打造一所教育觀念先進，辦學體制獨特，教學質量一流，師資力量雄厚，治學態度嚴謹包容，人才培養高端多元，社會影響巨大深遠的山區特色精品學校。我們將這一學校特色目標概括為“尚美教育”。并根據現代美學的基本理念和黨的教育方針，結合“教育本源與美學本質的一致性、教育理想與教育現實的關聯性、學校基礎與未來發展的相關性”，我校明確了“尚美教育”的基本內涵：
“整一”：
面向全體學生；“和諧”：
學生全面發展；“明晰”：
學生個性鮮明。學校在創建并完善“尚美教育”特色過程中，始終以培養“淳美、智慧、堅毅、博雅”的現代公民為育人目標，以“為學生的人生幸福作準備，為人類的共同福祉作貢獻”為辦學理念，以“立德·啟智·尚美”為校訓，以制度化、校本化、人本化、課程化、活動化、生活化為推進策略，讓學生學會發現美、體驗美、表現美、創造美，培養學生的善美、智美、體美、情美。圍繞創建省一級特色示范普通高中的重大目標，學校制定了《**中學課程方案》《**中學課程建設規劃》。在創特實踐中，這一方案18次易稿才基本定稿，結合學校三年規劃總體目標，分解xx目標任務到處室和個人，各處室分別制定了相應的目標實施方案，操作性強，任務清晰明確，實施策略得當。在推進過程中，校長負總責，各副校長分別出任有關職能小組組長和成員，處室主任和中層干部負責具體事務實施，組織機構健全，領導有力，全體師生參與共建。辦公室每學期制定學校當期的主要工作行事歷和學生重大活動規劃，明確責任人、完成時限、任務要求等，并印發給相關處室和領導，使活動得以充分開展，貫徹落實。經過三年的不懈努力，學校特色不斷凸顯，學生形成了體現尚美教育特色的個性特征，得到家長社會廣泛認可。學校涌現出全國優秀共青團員陳炳男、身殘志堅品學兼優學生李一行、“道德模范學生”、“感動校園人物”等一大批善美學生，張揚平、胡炳云、范淑蓮、羅紅英、邱余蘭等教師被評為**縣美麗教師，陳寶山、陳愛光等同志被評為**縣美麗職工，學校被評為**縣“最美團隊”和**縣“尚美教育”特色學校。**年我校陳炳南同學榮獲全國優秀團員、省美德好少年、市最美學生等榮譽稱號。**年1月14日，省特色示范高中考察組對我校進行了實地考察，對我校創特工作給予了高度的肯定。
關鍵詞：商業銀行 操作風險 新資本協議
中圖分類號：F830.49文獻標識碼：B 文章編號：1006-1770(2007)-024-004
一、新資本協議對銀行操作風險管理提出的要求
（一）新資本協議對操作風險的界定與識別
任何損失事件的發生往往不是單一風險造成的。大量信貸損失案例表明，信貸損失是由于信貸流程關鍵環節人員不盡職、人情貸款、違規操作、內控不嚴等造成的。操作風險很大程度上引發和放大了信用風險。既然操作風險是國內商業銀行面臨的重要風險，且又與其他風險交織在一起，那么，準確界定和識別操作風險就成為商業銀行加強操作風險管理的基本前提。
根據對巴塞爾委員會于2003年的《新資本協議征詢意見稿》，操作風險是指“由于內部程序的不完善或失靈、人員和系統的操作失誤，或外部事件導致損失的風險”。國際銀行界也有將操作風險界定為除信用風險和市場風險以外的風險。我們這里采用的是新資本協議的權威界定。其主要內容詳見表1。
（二）關于操作風險的計量
巴塞爾委員會根據不同國家和不同管理水平，為商業銀行提供了三種可供選擇的關于給操作風險分配資本的計算方法，即基本指標法、標準法和高級計量法。
1、基本指標法
根據基本指標法，銀行持有的操作風險資本金應等于其前三年總收入的平均值乘上一個固定比例α，α為固定值。計算公式如下：
其中， KBIA = 基本指標法需要的資本，
GI = 前三年總收入的平均值，
a= 15%，由巴塞爾委員會設定。
在公式中，總收入被定義為：凈利息收入加上非利息收入。
2、標準法
標準法的計量原理是將銀行的所有業務劃分為八個產品線，對每一個產品線規定不同的風險資本系數，并分別求出對應的資本，然后對八個產品線的資本進行加總，即可得到銀行總的操作風險資本金。計算各產品線資本金要求的方法是，用銀行的總收入乘以一個該產品線適用系數(用β值表示)。總資本要求是各產品線監管資本的簡單加總。總資本計算公式如下所示：
KTSA =(GI1-8 x b1-8)
其中: KTSA = 用標準法計算的資本要求。
GI1-8 = 8個產品線中各產品線過去三年的年均總收入。
b1-8 = 固定系數，建立各產品線總收入與資本要求的聯系。各產品線及其對應的b值詳見下表：
3、高級計量法
高級計量法包括內部度量法和損失分布法，為國際先進銀行所普遍采納。考慮到操作風險計量方法處于不斷演進之中，巴塞爾委員會并沒有規定用于操作風險計量和計算監管資本所需的具體方法和統計分布假設。這賦予商業銀行極大的發揮空間，他們可以根據自身的業務構成和對應的各類風險，開發自己的操作風險評估方法。不過，采用高級計量法必須達到巴塞爾委員會給出的定性標準和定量標準，且除非監管當局另有規定，一旦批準銀行使用較為先進的操作風險計算方法，則不允許銀行再使用其他更加簡單的計算方法。考慮到國內商業銀行在操作風險管理方面還處在初級階段，故這里對高級計量法不再作詳細介紹。
（三）計量方法的選擇
這三類計量方法對商業銀行不同風險管理水平的要求，按照基本條件、實施基礎等五項指標加以比較，詳情參見表3。
考慮到國內銀行業在操作風險管理方面所處的實際情況，還需要在基本指標法、標準法和高級計量法之間作出合理選擇。這就需要在如何控制外部監管資本，如何降低資本占用及如何提高經濟資本使用效率之間作出權衡，說到底就是要在貫穿于風險文化、風險敏感度和計量成本等三要素之間進行權衡。
對于現階段國內大中型商業銀行，尤其是資產規模達到1000億元人民幣以上的銀行來說，較有前瞻性地和挑戰性地選擇，就是標準法或替代標準法。對于資產規模在1000億元人民幣以下的，特別是在500億元人民幣以下的小銀行來說，考慮到操作風險計量成本及各種管理信息系統、管理模型開發等投入難以獲得規模效益等不利因素，較為現實的選擇應該從基本指標法做起，待經驗與相關數據積累到一定程度再選擇標準法或替代標準法。
二、新資本協議下國際先進銀行操作風險管理的實踐與經驗
這里以香港上海匯豐銀行和荷蘭銀行作為個案，了解他們在新資本協議下是如何加強對操作風險管理的。
（一）匯豐銀行在操作風險管理的實踐與經驗
1、匯豐銀行對操作風險的識別
匯豐銀行關于對操作風險的界定與新資本協議基本一致。在他們的定義中，操作風險事件涵蓋以下內容：（1）內部員工帶來的操作風險，包括“員工盜用公款”、“關鍵人才流失或缺失”、“沒有遵守勞動法”等；（2）操作失誤帶來的操作風險，包括“執行、運送和流程管理”、“銀行保密法案”及“隱私保密條例”等帶來的風險；（3）系統本身帶來的操作風險，包括“系統故障”、“系統安全”、“系統容量”和“技術投資風險”等；（4）外部事件引發的操作風險，包括“自然災害和其他人為事件”、“犯罪”、“外包或供應商風險”。
2、匯豐銀行對操作風險的管理程序及目標
匯豐銀行操作風險的基本程序包括：一是通過識別并充分了解集團所面臨的所有操作風險種類，在已有目標基礎上定義集團的風險管理偏好；二是對各種風險和控制手段進行評估，根據成本績效原則來作出公開的行動，降低損失發生的可能性及其影響，降低整體業務表現的不確定性；三是將操作風險管理與內控、安保、合規及設施管理等管理部門結合起來，爭取更準確地識別出各種風險。匯豐銀行操作風險的管理目標包括：一是盡量減少操作損失，降低監管當局對操作風險的告戒；二是增強操作風險透明度，提高管理信息誠信度；三是維護集團信譽和風險評級。
3、匯豐銀行的操作風險管理構架
在各業務部門設置“協調人”專職崗位。其職責包括：支持并協調操作風險管理計劃在其部門的推行和提交操作風險管理報告；按照要求安排各部門業務經理討論會，對所負責的業務部門風險自評和行動計劃結果進行總結并報告；當操作風險發生變化時，負責更新操作風險評分、行動計劃和報告；與財務人員協調部門操作風險損失和預期損失報告的提交；與操作風險協調人共同工作，保證集團各公司對操作風險計劃需求的及時更新。
在各業務部門之上設置“協調人”專職崗位。其職責包括：建立并維護代表所有業務及內部支持單位、部門的操作風險業務協調人網絡，按照要求協助和培訓操作風險業務協調人；引導對集團操作風險數據庫的使用；向管理人員提供操作風險報告，并充當操作風險管理人同其他部門管理層的溝通中介；按照要求對執行委員會、資產負債委員會、董事會和審計委員會提交報告，并與集團總部、監管機構監管人員及整個行業保持經常聯系；向各業務部門主動提供反饋意見，增強風險自評質量。
在大區設立操作風險管理委員會。大區管理委員會的職責是：采取措施以確保操作風險管理在大區內部各區之間有效持續推行，并符合國有關法規和集團要求；對相關政策、方法、資源和項目計劃的時間安排提供指導和解決方案；定期對操作風險管理架構進行更新，在快速變化的商業與政治環境下考慮主要的風險敞口問題；審閱操作風險評估和損失數據，幫助識別特殊機構或機構層面的操作風險問題；監督、征詢和監控重要操作風險的管理，營造適當的風險管理文化。
4、匯豐銀行的主要風險指標和損失報告
匯豐銀行主要風險指標的設計包括“衡量損失”，“衡量流程”，“環境評價”等。這些指標的設計過程中較好地體現其設計原則與管理要求。匯豐銀行對損失或近乎損失的報告依照如下程序：一是對于所有損失或近乎損失總額超過1萬美元（“近乎損失”=操作出現問題，但很幸運沒有造成損失）的，要找出損失事件的根源所在，并通過學習從中汲取教訓，爭取在未來降低操作風險；二是由部門總監批準形成正式報告；三是將損失與相關風險、相應評分及緩釋風險行動計劃聯系起來，用于分析、報告及最終進行經濟資本計算和分配的數據庫。
5、風險監控及操作風險損失分布狀況
匯豐銀行在對操作風險實施監控的主要方式是：操作風險管理委員會審查和詢問損失及風險評估；分發損失事件的反饋報告來分享學習經驗；向風險管理委員會和集團審計委員會報告。匯豐銀行近年來還在操作風險管理實踐中對造成損失的操作風險及其相關事件進行了科學分類。其中，造成損失的按操作風險種類分布狀況是：由業務流程造成損失的占63%；由外部因素造成損失的占19%；由員工造成損失的占18%；由系統因素造成損失的占1%。造成損失的按事件種類分布狀況是：執行、傳送及流程管理造成損失的占48%；外部欺詐和盜竊造成損失的占33%；內部欺詐和盜竊造成損失的占11%；客戶、產品和業務操作造成損失的占5%；實物資產造成損失的占2%；業務中斷和系統癱瘓造成損失的占1%。從中可以看出，業務流程因素所帶來的損失位居首位，是操作風險管理的重點，而由系統因素造成損失的只有1%，表明類似于匯豐這樣的國際先進銀行在系統方面幾乎不會發生什么操作風險。
6、內部審計及審計的責職
匯豐銀行的內部審計政策有如下三條：第一，內部審計必須獨立且客觀；第二，內部審計部門有必要時可以得到任何信息資料；第三，內部審計可以對操作程序以及對操作程序的執行情況提出意見，但不會參與對意見的落實。匯豐銀行的內部審計結構包括：集團內部審計總經理直接向集團主席和集團審計委員會報告；獨立的審計部門分散于各個主要地理區域；所有地方內部審計部門都有向集團內部審計總經理的獨立匯報條線。
7、應急預案
匯豐銀行應對突發事件的應急預案主要包括：有一份書面計劃和聯系人名單，能夠從一場火災、地震或恐怖襲擊中迅速恢復過來；符合集團標準并每年提供證明，滿足內部與外部審計，以及法規監管的要求；演習做一些必須做的事。匯豐銀行這樣做的目的是為了：集中于為客戶提供無縫隙服務；保護股東價值，使財務損失最小化；充分了解各種風險，在損失事件的最初就將發生概率減少到最小；通過事先擬訂的反應機制可以應對任何突發事件；將應急預案融入到計劃過程之中，保護集團員工。
匯豐銀行應對成本收益的應急預案包括兩方面內容：一是成本應急預案，它包括“人才流失”、“恢復業務運作的高成本”、“長時間的停業”、“法規監管的懲罰及責任”、“極大的壓力”、“信譽受到損害”、“不了解業務經營的風險”、“數據丟失”、“保險不充分”等；二是收益應急預案，它包括“生命受到保護”、“股東價值和銀行資產受到保護”、“維護了客戶服務水平”、“提高了經營的恢復能力”、“符合監管要求”、“減少了風險敞口”、“縮短了停業期”等。
（二）荷蘭銀行在操作風險管理的實踐與經驗
1、荷蘭銀行對操作風險的識別
作為全球領先的金融機構，荷蘭銀行在改善和實施操作風險管理方面擁有獨到的見解和豐富的經驗，在同行中遙遙領先。荷蘭銀行作為新資本協議的起草單位之一，對操作風險的界定與新資本協議保持一致，即將操作風險界定為“因不恰當或失敗的內部操作流程、內部員工問題，以及系統故障或外部事件所引發而導致銀行損失的風險”。荷蘭銀行對操作風險的識別范圍，與匯豐銀行基本一致。
2、荷蘭銀行操作風險管理模型開發與運用
早在2000年，荷蘭銀行就建立起了操作風險管理模型，并由此實現了經濟資本的有效配置，使商業客戶業務運作在操作失誤方面的損失大大降低。商業客戶操作是荷蘭銀行企業客戶戰略業務單元的子業務，擁有現金、股權衍生產品、固定收益、債權衍生產品、外匯、貨幣市場和資本運作等多項業務，它通過多邊交易、清算人和中央系統，每天同48個國家進行幾百萬筆交易，這其中極易發生操作風險。2001年，荷蘭銀行以商業客戶業務運作為突破口，成功地開發出了可運用于全球各分支機構的一系列軟件系統。這些系統基本能夠覆蓋全球交易，并能及時檢測出極易發生操作風險的異常交易現象。這些系統的顯著特點就是在商業客戶業務操作的同時，能夠檢測到“近乎損失”和“預測到的”風險事件，系統將識別出這兩種操作風險，故它可以更好地防止操作風險的發生。
荷蘭銀行在開發操作風險管理系統和建構操作風險相關模型的同時，還培育出了一支操作風險管理團隊。這個團隊在2001年同時實施了一個風險自評和主要風險指標項目。該團隊的風險自評過程包括通過自動匯報機制，每月向主要經理和監管人員對操作風險的有關問題進行調查，接下來會進行為期2天的風險自評討論會對有關問題進行討論。商業客戶業務操作的重點不僅僅在于衡量和收集分析數據，該子業務單元將操作風險管理的目標和具體的單項操作的集合，而在于商業客戶操作每年二次以“穩定操作風險”為目標進行風險評估測量，而且每月考核風險指標。與此同時，荷蘭銀行還由此成為操作風險數據交換中心的組成成員，并作為一家瑞典的行業外部數據協會會員，以幫助該協會測評全行業的操作風險管理水平。
3、荷蘭銀行操作風險管理的特點
荷蘭銀行操作風險管理的特點包括：一是通過總結自身管理經驗和管理層的參與，建立起了操作風險管理架構，這可以被視為該行實現成功的操作風險管理的關鍵；二是形成了操作風險管理的組織體系，即將操作風險管理同良好的公司治理結構結合起來，以保證新資本協議給出的標準能夠得到有效執行；三是配備了專業化的管理人員，為操作風險管理投入了專門的人力資源和物力資源，通過組織體系和管理層委托去了解和識別操作風險；四是為操作風險管理提供工具，開發出較為完備的信息技術系統，運用操作風險管理方法和管理工具來評估操作風險，使操作風險事件和損失大為減少；五是為操作風險分配資本，通過對高級計量法，即損失分布法的運用，嚴格按照新資本協議要求為操作風險分配資本。
三、國內商業銀行操作風險管理中存在的突出問題
（一）對操作風險的認識存在誤區，操作風險意識薄弱
1、認為操作風險就是“操作性風險”
從操作風險的定義看，屬于“操作性風險”的僅包括人員因素引起的操作風險中的“操作失誤”、“違法行為”、“越權行為”和“流程因素”等引起的對流程執行不嚴格的情況。顯然，“操作性風險”不能等同于操作風險，盡管“操作性風險”是操作風險中發生頻率最大、占比最高的風險類型。這種將操作風險狹隘地理解為“操作性風險”的做法，往往使得建立在這一認識基礎上的操作風險管理體系不能覆蓋所有的操作風險。
2、將操作風險等同于“金融犯罪”
嚴格地講，“金融犯罪”僅是操作風險中的類型之一，并不能涵蓋所有類型的操作風險。根據我國對“金融犯罪”的定義，“金融犯罪”是指“在金融活動中，侵害金融管理制度、金融市場秩序以及其他社會經濟關系，依照我國刑法規定，應當受到刑法處罰的行為”。對比巴塞爾委員會關于操作風險的定義，“金融犯罪”顯然不包括那些由于銀行自身不完善的流程和系統漏洞以及外部事件等因素造成的操作風險。將操作風險等同于“金融犯罪”，會使銀行無意識地縮小操作風險的管理范圍。
3、認為操作風險是無法計量的，無法為其分配資本
與其他類型的風險相比，操作風險往往具有突發性、偶然性和難以預測的特點。一旦將這些操作風險事件放在很長一段時間和同類型的數據中看，這些操作風險往往會以某種穩定的概率在發生。這正是量化操作風險的科學基礎，商業銀行可以建立起內部和外部的操作損失事件數據庫，并從數據擬合操作損失的概率分布，據此可以計算并為之分配資本。
4、認為操作風險管理只是內部審計部門的事
將操作風險等同于“操作性風險”或操作中發生的風險，就會將操作風險管理看成是銀行內部審計部門的事，與其他部門無關，這其實是大錯特錯。首先，從銀行內部控制體系的構成看，內部審計部門屬于內部控制機制中的評價與監督機構，而不直接參與風險管理。如將操作風險管理職責賦予內部審計部門，就會造成該部門在職責上的沖突。其次，有效的操作風險管理既需要一個獨立的管理部門，也離不開各業務部門的支持。將操作風險管理單獨賦予內部審計部門，并認為與其他部門無關，只能導致很多專業性的風險隱患無法被發現。最后，操作風險是一個涉及面廣的范疇，涉及諸如安全保衛部門、科技部門、后勤事務部門等。這就難免出現部門之間需要協調的情況，這僅靠內部審計部門是不夠的。
（二）國內商業銀行尚未建立起有效的操作風險管理體系
1、國際銀行業操作風險管理體系的構建
根據本文對以匯豐銀行和荷蘭銀行為代表的國際銀行業所做的研究顯示，外資銀行普遍由專門的部門負責操作風險管理的全過程，包括對操作風險的識別、計量和監控，對操作風險管理政策和管理流程的編制與修正，以及對操作風險報告系統的設計與執行等。因此，他們的操作風險管理體系已相當健全，且責權較明晰。具體來說，大多數外資銀行在集團總部設有專門的操作風險管理委員會，與信貸風險管理委員會和市場風險管理委員會并列。該機構是銀行操作風險管理的中樞機構，是獨立于其他業務部門單獨運作的機構，它直接向董事會負責，負責操作風險管理實施過程中的授權和日常決策等工作，同時確保操作風險管理過程的正常運行。在集團的主要業務部門，則設有專門獨立的操作風險控制部門，對本部門從事的所有業務的操作風險進行評估和監控，對每項業務的進展都出具風險評估報告，操作風險控制部門根據該項業務所可能出現的操作風險進行預估并標示出操作風險等級。
2、國內商業銀行的操作風險管理體系
與國際銀行業相比，國內商業銀行的情況不容樂觀。多數商業銀行尚未設立專門的部門全面負責管理操作風險，操作風險管理職責分散在諸如風險管理部、內部審計部門、法律與合規部門等部門，普遍缺乏健全的操作風險管理體系。在這種分散管理的模式下，各相關部門的管理職責不清、溝通協調不順暢，管理效率低下，且涵蓋操作風險的識別、監控到報告等各環節的操作風險管理流程尚未建立。
與外資銀行的情況不同，國內商業銀行對不同類型的操作風險由不同的部門來負責，沒有一個協調部門。比如安全保衛部負責安全保衛方面的操作風險，內部審計部門負責操作性風險，科技部門負責系統方面的操作風險。這種分散管理的做法使得銀行系統缺乏統一的操作風險管理戰略和政策，高層管理者更是無法了解銀行面臨的操作風險的整體狀況。同時，分散管理還使得有些操作風險因無人管理而陷入真空狀態。
（三）缺乏統一的操作風險管理政策
綜合來看，外資銀行的操作風險管理政策一般包括兩個層次：一是在整個銀行的政策層面上；另一個是在各個職能部門的具體操作規程層面上。整個銀行層面的操作風險管理政策明確了從董事會、高管層到各業務部門、內審部門的操作風險管理職責，同時制定了操作風險管理的整體程序，包括對操作風險的識別與初步評估、關鍵風險指標的設計、風險測量、風險監控、風險轉移到風險報告等。
國內銀行業大多沒有建立起全行統一的、標準化的操作風險管理政策。國內商業銀行的操作風險管理政策主要表現為各業務管理部門制定的業務操作規程和管理辦法，比如，“信貸業務操作規程”、“資金業務操作規程”、“個人按揭貸款管理辦法”，等等。這就造成各業務部門“各自為政”的現象。同時，各業務部門的操作風險管理標準和管理目標也不盡一致，不同部門之間對同一問題的理解也存在很大偏差，不利于從整體上把握和控制銀行面臨的操作風險。
（四）操作風險管理手段單一，電子化手段缺乏
從國際銀行業操作風險管理趨勢來看，隨著電子技術和金融工程的不斷發展，操作風險管理的手法也日趨完善，從早先的定性管理到現在的定量管理；從原來的手工管理到現在的電子化運作。相比之下，國內商業銀行在這方面的差距十分明顯。這集中表現在：（1）過分依靠內部審計，忽略外部審計力量。國外很多銀行會聘請權威的外部審計所對銀行進行審計。這是因為在某些情況下，內部審計部門的獨立性往往不如外部審計強，而國內商業銀行在操作風險管理上幾乎全部依賴內部審計部門，這些部門往往因專業人才缺乏和電子化手段跟不上，很難擔此重任。（2）制度建設跟不上，制度執行不力。國內商業銀行在風險管理制度建設方面明顯不足，很多情況下往往是先開展業務，后制定規章制度，從而在引發了大量操作風險之后才注意操作風險管理問題。此外，制度執行不力也是國內商業銀行在操作風險管理上的一大難題。制度執行不力就會使制度形同虛設，失去約束力。（3）信息系統裝備滯后，電子化手段普遍缺乏。國外先進銀行憑借其先進的信息系統裝備，越來越多地采用了電子化手段。如國際先進銀行的金融業務運作大多采用電子化方式，從信貸人員調查資料的錄入到信貸經理的審批，再到最終信貸資金的發放等，都是借助于計算機系統實現的。這就大大減少了人為因素引發操作風險的可能。在對操作性風險的審計監督上，國際先進銀行大多也采用了電子審計方式，國內商業銀行在這方面的差距還很大。
（五）報告機制尚未形成，量化管理技術運用受到制約
國際先進銀行為建立完善的操作風險損失數據庫，以實現操作風險的量化管理，大多建立了先進的操作風險報告信息系統，制定了詳盡的操作風險報告制度，其操作風險的報送規則十分明確具體，確定了統一的報送模板，模板中對操作風險的種類按起因、業務類型等進行明確分類，便于按各種口徑進行統計并建立起數據庫，對報送時限、數據確認等方面也作了詳細規定。
國內商業銀行尚未建立完善的操作風險報告制度，問題主要體現在三個方面：一是報告制度不夠標準化，統一的操作風險事件報送模板缺乏，不能對操作風險種類進行詳盡的科學分類，在報送時限、數據確認、例外事項規定、報送人員職責等環節也未能作出統一規定；二是實行逐層報告制度，各部門將自己職責范圍內的風險事件和控制情況向其上級匯報，上級管理者再對自己管理范圍的風險事件與控制情況進行考慮，再向上報告，直到總行，導致報送不及時；三是報告的覆蓋面不全，目前國內中小銀行對重大案件的報告較為重視，但對日常性的、損失較小的操作風險事件尚未建立統計報告制度，因此無法建立完整的操作風險損失數據庫，制約了操作風險的定量管理。
（六）管理人才缺乏，管理工作質量受到制約
從根本上講，商業銀行操作風險管理水平的最終決定因素在于人，而非計算機系統或數學模型。不管計算機系統多么先進，數學模型多么準確，它們都是由人來開發，并由人來選擇使用和具體操作的。系統參數設置不當、輸入數據不準確或模型選擇錯誤等行為將導致整個操作風險管理的失效。可見，擁有一批對操作風險有充分了解、熟練運用計算機和掌握豐富風險管理知識的風險管理人員是國內商業銀行有效管理操作風險的基礎和前提。國外先進銀行大多為操作風險管理建立起一支專業隊伍。與之相比，國內商業銀行操作風險管理人才極度缺乏，現有的風險人員仍專注于信用風險，對操作風險尚未有深入研究，還不具備專業操作風險管理人員的一般條件。至于說那些既懂計算機技術，又具備金融工程知識的復合型人才更是缺乏，更不用說經驗豐富的操作風險管理專家。可以預見，人才的缺乏將成為國內商業銀行操作風險管理進程中的最大制約因素。
四、國內商業銀行操作風險管理的對策與建議
1、正確理解和準確識別操作風險內涵與事件類型，是國內商業銀行強化操作風險管理的基本要求。為此，應結合中國銀監會、各地監管機構提出的要求各類商業銀行加強全面風險管理，尤其是針對操作風險管理出臺的具體舉措等，并參照匯豐和荷蘭銀行的某些做法，對照操作風險事件的主要類型、表現形式及風險損失分布狀況等在銀行內部開展對策性研究，明確商業銀行操作風險管理的重點環節，著力培養全體員工操作風險管理意識，形成良好的風險管理文化。
2、為操作風險管理搭建行之有效的管理架構，積極研究并選擇合適的計量方法。除了國有商業銀行和股份制商業銀行外，國內大多數商業銀行的資產規模普遍偏小，可結合實際情況將操作風險管理職能納入現有風險管理組織架構，努力構建有效的全面風險管理體系。在此基礎上加強對操作風險的量化研究。
3、操作風險管理是建立在操作風險計量基礎之上的，而操作風險計量需要銀行內部各相關部門的協調一致，并為之儲備必要的數據。國內商業銀行可聘請國際先進銀行的操作風險管理專家介紹風險計量的經驗，與他們合作研究與模型開發，盡快使國內商業銀行的操作風險管理步入正軌。同時，要積極做好操作風險計量的前期準備工作，重要的是要為將來的量化管理積累數據和儲備數據。
4、走向成熟的操作風險管理有一個漸進的過程，國內商業銀行可結合自身的實際情況，分階段實施對操作風險的量化管理，并為最終走向國際銀行業通行的計量方法創造條件。當前情況下，適合國內大多數小型商業銀行的操作風險計量管理可以從基本指標法做起。考慮到既要提高風險敏感度和經濟資本使用效率，同時又要加快與國際銀行業的接軌進程，大中型商業銀行則可以從標準法或替代標準法做起，按照新資本協議要求分配資本。
2006年度人事管理工作在部室經理和同事們的支持及幫助下，盡職盡責圓滿完成年度工作計劃，現將工作情況匯報如下：
一、合理調配現有人力資源，力增達到最佳配置
協助經理做好公司內部分人員的合理調配。按照《公司2006年度管理機構設置》，圓滿完成競聘上崗、優化組合及空編、缺編單位在公司內部進行招聘工作，做好了運行車間合理配備檢修人員工作，同時根據公司生產經營情況及時合理調配人員，確保了生產經營工作的順利開展。本年度下達各種調配調（指）令等共計477人次，其中下達人事指令104人次，下達待崗指令93人次。
二、采取三級管理考核辦法，做好各單位人員人事評價工作
為進一步合理開發和利用人力資源，積極營造一個良好的用人環境，建立靈活的用人機制，真正做到人盡其才，達到人力資源最佳配置，重點做好擬發通知、組織實施等工作。采取三級考評管理辦法（自評、互評、領導評價），按照思想品德、工作能力、工作態度、工作績效四項考評標準，先個人自評；后員工之間互評，互評后經所在班組匯評；最后由員工所在部門匯總終評，按照有條不紊的程序對公司員工進行綜合素質評價，本項工作在各單位的大力支持下，順利完成。本次人事評價共計463人次。
二、做好03年度聽證會工作
重點做好了聽證會議的組織、籌備和材料準備工作，保證了會議質量，達到預期的管理效果。此項工作在總經理班子的大力支持和參與指導下，重點做好了文件制發，質詢題等材料準備，會議的組織。參加評論聽證會的黨員代表10人，團員代表8人，職工代表13人，董事代表1人，監事代表1人，評分人員9-12人不等，共計約50人。會議期間，高層管理人員3名及各部室單位21名人員進行了述職，述職內容均圍繞履行職責和完成年度生產經營目標情況。聽證團共向述職人提出質詢意見70余條（領導小組44條），建議43條。述職人均做了回答，無消極應付情緒。其中總經理辦公室、人力資源部、原煤采購部獲得了與會人員的認可，取得了聽證團的好評。由于公司領導高度重視和支持，以及各方面密切配合和職工的積極參與，聽證會開得圓滿順利，達到了預期效果。
三、勞動合同管理
1、重點做好擬發續簽勞動合同通知及簽訂意向書的工作。根據公司員工人事評價結果及《勞動合同簽訂意向表》，對生產、技術、管理骨干采取長期（5年）合同管理，對生產工人及其他工作人員采取中期（3年）、短期（1年）合同或不再續簽合同的管理辦法，按照先個人填寫《勞動合同簽訂意向表》；后部門填寫意見；最后公司依據員工人事評價結果及部門填寫意見，確定勞動合同意向，反饋本人。此項工作全面完成，共確定勞動合同意向596人次，其中確定長期勞動合同意向141人次；確定中期勞動合同意向223人次；確定短期勞動合同意向226人次，不再續簽勞動合同意向6人次。
2、做好勞動合同簽訂年限的確定和手續辦理
勞動合同是勞動者與用人單位確立勞動關系、明確雙方權利和義務的協議，為充分利用和發揮勞動合同的作用，遵循平等自愿、協商一致的原則，根據公司員工人事評價結果及《勞動合同簽訂意向表》，對生產、技術、管理骨干采取長期（5年）合同管理，對生產工人及其他工作人員采取中期（3年）、短期（1年）合同或不再續簽合同的管理辦法，積極開展工作，確定了合同年限，共確定續簽勞動合同554人次，其中：①續簽長期合同136人次，續簽中期合同222人次，續簽短期合同196人次；②不再續簽合同18人次，針對公司其他人員在續簽合同的過程中，遇到不少問題和困難，但是通過座談、多方聯系等大量工作的開展，終于在6月底根據確定的合同年限圓滿完成1108份合同文本的填制及審核工作。
（二）、做好勞動合同鑒證工作
為充分利用和發揮勞動合同的作用，按照勞動合同簽訂年限做好長、中、短期勞動合同的統計，共計簽訂勞動合同553人次，其中：續簽長期合同136人次，續簽中期合同222人次，續簽短期合
共4頁,當前第1頁1 同195人次。為確保無遺漏，特請勞動部門前來公司進行全面鑒證，此項工作已圓滿完成。
（五）、制定《勞動保護用品管理辦法》
為加強勞動保護用品的發放、使用與管理，提高員工的自我保護能力，依據省勞動保障廳關于《職工個人勞動防護用品發放標準》有關規定，結合公司生產經營實際，將勞動保護用品的種類、發放標準、范圍、使用期限及管理要求予以規定，通過半年多的實施過程及認真了解、調查結果，在原有的基礎上重新修訂《勞動保護用品管理辦法》，并經總經理辦公會議研究予以下發。進一步規范勞動保護用品的發放及使用管理，同時規范了勞動保護用品發放程序，在減少庫存，提高資金利用效率及安全經濟服務上起到了積極的作用。
（三）、辦理離退廠人員手續工作
遵循平等自愿、協商一致的原則，及時做好了調動、辭職及不再續簽勞動合同人員的談話、確定及手續辦理工作。同時認真學習《勞動法》、《山東省勞動合同條例》及《勞動合同爭議》等法律法規，對不再續簽勞動合同人員根據不同情況，按照不同規定辦理離退廠手續，包括勞動合同解除、檔案移交等工作，基本完成了人員的分流安置工作。共計43人次。其中：不再續簽合同18人次，退休1人次；調入魯陽集團公司24人次。
（二）、做好人事檔案的整理工作
1、做好2000年至2006年所有增資表的整理、分類、匯總及裝檔工作，共整理增資表2230余份，同時將干部身份117人增資表及30份《企業女職工管理、工人崗位基本情況表》轉移到人才交流中心進行及時分裝個人檔案。
2、做好人事檔案整理工作。此項工作通過匯總、分類，按照姓名進行排序，重新將公司所有人事檔案進行規范存檔管理，進一步達到了整齊、有序，便于查找。通過整理員工檔案，查出汽機車間沈元華、2人沒有檔案，及時通知本人進行查找落實；同時查出200余份個人檔案材料，經過整理分別裝入個人檔案，進一步完善了公司員工檔案。公司在冊員工553人，現存員工檔案432份，人才交流中心存檔114份。
（五）、做好內退人員走訪工作
利用五一放假期間，對內退人員進行走訪，達50人次。此項工作通過傳達第四屆一次職代會精神，同時讓內退人員了解了目前公司煤炭緊張、生產經營壓力較大的嚴峻形勢，達到了與內退人員進一步溝通的目的。同時根據公司領導要求，做好了與公司內退職工子女的座談工作，達10余人次。
（三）、做好人才儲備計劃的編寫工作
熱電公司歷經十七年的發展歷程，人事管理制度逐步成熟，人力資源的儲備工作日益引起各級領導的重視。特別是近兩年由于人員流動較大，造成個別車間的人才空缺和技術斷檔，人才的儲備工作已提升到戰略性高度。人才儲備有利于企業制定長期發展規劃，有利于企業可持續發展。根據公司人力資源構成現狀，從人才儲備的方式和辦法及人才的培訓等方面，結合公司實際編寫完成了人才儲備計劃。
（五）、做好勞保用品的發放工作
1、做好工作服的發放工作
根據公司要求，按照各單位統計情況進行審核、匯總、提報計劃、配合定做及協調物資供應部做好領取發放等工作，圓滿完成工作服統一配發工作，同時根據公司實際情況，擬訂了《關于統一工作服穿著的規定》，并自9月1日起執行。
2、定期發放季度勞動保護用品
根據《勞動保護用品管理辦法》規定，及時提報季度勞保計劃，定期配發，跟蹤調查，逐步完善。本年度共計配發
3、做好2007年度安全帽的統一配發的前期工作。
通過調查了解，查閱相關資料，根據不同顏色代表的意義不同，擬定運行人員、檢修人員配發黃色（代表操作工人）；化驗員、計量員等配發藍色（代表質量檢驗人員）、管理人員配發紅色（代表管理者），以《安全帽配發報告》書面上報，經總經理審批后，確定顏色與數量進行提報計劃，完成2007年度安全帽的統一配發的前期工作。
（六）、協助做好企業發展基金收繳工作
按照公司下發的《關于繳納企業發展基金的通知》精神，擬定繳納人員名單，下發通知，積極做好企業發展基金收繳工作，通過周密細致的宣傳工作，為本次企業發展基金收繳，起到了促進工作。同時按照公司領導部署，積極做好部分困難職工企業發展基金收繳工作。通過與困難職工的談話確定了企業發展基金收繳數額工作，為本次企業發展基金收繳，起到了促進工作。已交470人次，共繳納發展基金302.2萬元。
（三）、協助做好
共4頁,當前第2頁2員工培訓工作
1、做好四月份生產人員理論考試與實際操作考核工作
為進一步提高運行、檢修人員理論知識及實際操作水平，正確把握每位員工的工作狀況，從而為員工的獎懲、晉升、調整等提供客觀依據，同時為達到公平公正的檢驗目的，使參加考試、考核人員能夠真正掌握所學知識，體現運行、檢修人員理論考試及實際操作考核成績的真實性，依據總經理簽批的擬定《考試考核方案》，下發《關于組織運行、檢修人員考試考核的通知》，明確考核標準，使各單位引起高度重視，認真貫徹落實，同時與生產技術部一起，重點做好了試卷的編制、監考、閱卷等各項工作，使本次考試、考核客觀、公正，成績真實達到預期的效果。組織生產人員進行理論考試及實際操作考核達611人次，參考率達94.2%，總成績合格率達87.4%（80分合格）。其中：實際操作考核及格率達98%；理論考試：安規考試及格率達93.8%（80分及格）；專業考試及格率達91.9%（60分及格）。
2、組織做好《執行》、《行動手冊》、《致加西亞的信》三本教材的閱讀工作。為進一步提高公司管理人員及員工的整體素質，加強管理理念及敬業、忠誠、勤奮的思想觀念和執行能力的培養，組織培訓達次，共計培訓人員人次。
3、按照公司要求，做好選拔鍋爐業務骨干參加130T/H，高參數鍋爐外出培訓工作。此項在生產技術部及鍋爐車間的配合下，依據鍋爐車間四月份人員考試考核成績及平常工作表現，共選拔30名鍋爐業務骨干參加130T/H，高參數鍋爐外出培訓學習，同時為了達到培訓效果擬定《外出培訓學習人員管理規定》，順利完成高參數鍋爐外出培訓工作。
4、與生產技術部協同做好鍋爐、汽機、電氣、化水車間人員外出培訓工作。此項工作在生產技術部及各車間的配合下，已順利完成兩批外出培訓學習任務，培訓人員達36人次。其中：鍋爐車間12人次；汽機車間12人次；電氣車間8人次；化水車間4人次。
5、協同生產技術部組織開展安全講座活動。6月24日，公司聘請安檢局領導來公司進行安全知識講座，授課人員達210人次。通過學習，使廣大干部員工增強了安全生產責任感，進一步提高了安全意識和自我保護意識。
（四）、做好職業病健康查體及各項檢查工作。
本月份協同生產技術部組織生產人員進行一年一度的職業健康查體達128人次，其中鍋爐車間72人；汽機車間19人；電氣車間10人；燃料車間17人；修造車間9人；化驗室1人。支付市職業病防治醫院查體費11000元。
（六）、專業技術人員
1、做好2006年度專業技術人員繼續教育工作。根據[2006]19號《關于轉發人事局〈關于二00五年專業技術人員繼續教育公共科目培訓有關問題的通知〉的通知》文件精神，擬發通知組織符合條件人員予以報名學習，共有8人申報2006年專業技術人員繼續教育培訓，征訂《專業技術人員權益保護》教材8本。
2、做好高層次人才基本情況調查工作。根據縣人事局下發的《關于做好全縣高層次人才基本情況調查工作的通知》文件精神，認真開展調查摸底工作，同時組織9名本科以上學歷人員進行填表，按期完成調查上報任務。
3、做好高層次人才進行調查摸底工作
本月份根據縣委組織部下發的《關于對全縣高層次人才進行調查摸底的通知》文件精神，認真開展調查摸底工作，同時組織2名具有副高級以上專業技術職務人員進行填表，按期完成調查上報任務。
4、做好職業資格證書自查工作
按照[2006]50號《關于開展職業資格證書制度專項檢查的通知》要求，通知各單位收集職業資格證書，進行全面自查，同時完成職業資格證書專項檢查統計表、已取得職業資格證書人員登記表的統計填寫工作。
（八）、協助工會做好各項工作
1、協助做好第四屆職代會一次會議工作
隨著公司管理體制的逐步調整與完善，公司原有的很多職工代表由于工作和崗位的變動調整，在很大程度上已經不能反映和代表廣大員工的意愿。為進一步促進公司民主管理水平，充分發揮職工當家作主的作用，按照《職工代表結構分配及推選辦法》協助做好職工代表換屆選舉工作及新一屆職工代表培訓工作。
2、協助開展各項文體活動
（1）、組織開展三八婦女節紀念活動。召開新調整的女工委成員及女工小組長會議，總結03年工作及04年工作計劃；組織女工委成員、小組長及后勤女職工進行義務植樹52棵；組織公司在冊已婚育齡女職
共4頁,當前第3頁3工進行健康查體，應查171人，實查148人。按照經總經理辦公會研究決定，對工作在各個崗位上的164名女工每人獎勵50元進行造冊發放，共計8200元。
（2）、協助工會開展五一、五四、十一紀念活動。五一、五四期間組織開展職工籃球、乒乓球比賽；組織參加縣里乒乓球比賽；、組織籃球、乒乓球聯誼賽；十一期間組織參加籃球和體操比賽活動，在公司領導的大力支持下，全體人員發揮團結協作、勇爭一流的團隊精神，取得了籃球比賽第三名、體操比賽第二名的優異成績。
（3）、做好慶祝元旦的籌備工作
按照公司安排協同辦公室做好慶祝元旦的籌備工作。重點進行了三項工作：一是同組織部、人事局、勞動局共同組織了迎新春慶元旦聯誼活動，活動效果良好，起到了應有的作用；二是組織4位優秀人員參加了集團公司慶元旦文藝演出活動，得到了一致好評；三是協助做好了元旦期間張掛彩旗等活動。
（3）、協助做好西服及仲秋福利的發放工作
集團公司二十周年廠慶，為公司員工定做的西服于9月6日送達，我部在提供發放名單的同時協助辦公室將467套西服全部發放到各單位。同時做好了仲秋節福利發放的名冊編制及協助發放工作。
（九）、其他工作
1、做好公司計劃生育工作
完成了城區計生委下發的2006年失業人員獨生子女父母獎勵費發放表（56人次）、特殊人群摸底表（81人次）、移出人員明細表（6人次）及移入人員明細表（23人次）的統計、填寫與上報工作。同時按時完成《人口與計劃生育統計信息報告單》月度報表工作。
2、做好學生青島旅游工作
按照集團公司的要求組織13名學生到青島旅游，期間與集團公司領導積極配合做好監護組織工作，帶領13名學生安全、順利地完成本次青島2日游任務。
2、離廠人員：68人次，其中辦理辭職（退）手續65人次，退休2人次，死亡1人次；
3、
4、勞動合同：簽訂1108份；
5、勞動紀律：查出各種違章違紀340人次
一、指導思想及總體要求
以“三個代表”重要思想為指導，以科學發展觀統領“雙創”工作全局，以解決突出的環境衛生問題和提高環境衛生管理水平為重點，以完善縣城環境衛生基礎設施和全面推進縣城環境衛生綜合整治為主要內容，以改善人居環境和發展環境、提高群眾健康水平、文明素質和生活幸福指數為目的，按照“統一領導、全民參與、統籌規劃、分步實施、層層落實、城鄉聯動”的工作思路，堅持依法創建、科學創建、人人創建、和諧創建的基本原則，人人參與，全縣行動，扎實深入地開展創建國家衛生縣城活動，力爭9月底基本完成創建國家衛生縣城各項指標任務，并邀請省、市專家及技術組對我縣雙創工作進行初審。
二、任務和目標
（一）、共性任務
1、完善本單位“雙創”實施方案及本單位項目達標方案，建立“雙創”長效管理機制。
2、按要求將“雙創”所需資料、材料及階段性總結歸檔整理并報雙創辦公室。
3、搞好本單位環境衛生工作，抓好門前“四包”積極參加創建衛生單位活動。
（二）、各職能部門主要任務
1、政府辦公室
（1）負責政府常務會研究雙創工作重大事項的聯系工作。
（2）負責審核以縣政府或政府辦公室名義下發的有關雙創工作文件。
2、計劃局
（1）負責把愛國衛生、健康教育、重大疾病防治及衛生基本建設項目納入國民經濟和社會發展計劃。
（2）負責雙創工作中的項目審理。
（3）結合我縣實際,認真開展調查研究,詳細制定污染減排計劃,進一步明確減排目標、減排重點和保障措施。
3、組織部
（1）按照領導小組會議精神要求，將雙創工作納入年度目標責任制考核內容。
（2）按照領導小組要求成立雙創辦，抽調一定人員對其進行補充（外縣7-10人）。
4、宣傳部
（1）制定雙創宣傳工作方案，負責抓好全縣雙創宣傳和健康教育工作。
（2）在電視臺開辟專欄，及時報道工作動態，拍攝制作專題片、專題節目，全面反映雙創工作進展和廣大市民參與創建活動的情況。
（3）刊播有關雙創工作的文章、消息、曝光臟亂差和雙創活動中違法的人和事，宣傳創建活動中涌現出來的先進典型，充分發揮新聞媒體的輿論導向和監督作用，形成強大的雙創輿論氛圍。
（4）要在媒體黃金時段或顯要位置，播出雙創的公益性宣傳標語口號，對公眾進行衛生和環保知識宣傳教育，提高群眾的衛生和環保意識。
5、監察局
（1）加大對有關部門雙創相關法律、法規的執法監督力度，對發現的問題提出相應的監察建議和處理意見。
（2）配合縣雙創辦負責“雙創”工作的督促檢查，將查處結果及時通報。
（3）及時查處、曝光典型案例。
6、財政局
（1）、按照愛國衛生經費投入要求，做好愛國衛生事業經費的預算安排，并及時撥付。
（2）及時安排有關愛國衛生事業專項經費，保證健康教育（全縣人均0.2元，共11萬元)、農村改廁、病媒生物防治（全縣人均0.1元，共6萬元）等專項經費落實。
7、人事局
（1）落實雙創管理機構、人員編制。
（2）商同有關部門抽調雙創工作所需人員并協調解決抽調人員的管理等項工作。
8、建設局
（1）按照國家有關環衛管理法規，實施我縣環衛工作長遠規劃。根據縣 城垃圾、糞便無害化處理中長期規劃，完善處理技術檔案和衛生監測等文件資料檔案。
（2）加強市政設施維護工作，建立健全市政基礎設施管理檔案。
（3）積極創造條件，盡快實施城陵一體化生態景觀建設工程；結合縣排污泄洪管網建設，加快城區排污截留管網建設，完成“三大板塊”改造任務。通過市場化運作，逐步建設商業步行街；整修縣城主干道路，加快背街小巷改造。
（4）按照國家有關市容環衛管理法規，加大市容環境衛生的執法力度，從嚴查處占道經營以及各類違反市容衛生管理規定的行為，維護城市環境。
（5）以宣傳貫徹《城鄉規劃法》和《建筑法》為先導，把衛生基礎設施建設納入城市建設規劃，做到縣城規劃和住宅設計符合衛生要求。
（6）對縣城建成區噪聲污染源建立檔案，嚴密監管，嚴格建筑施工申報審批制度，對施工噪聲提出明確要求和施工時限，實行施工噪聲許可制度。
（7）負責縣城建筑工地衛生，規范施工，嚴格按照施工場地規定，沿街工地設置隔離欄（護欄高度不低于1.8米），做到工地清潔，場地硬化，無揚塵污染，物料堆放整齊，出入工地車輛運輸不帶泥、無遺漏，工地食堂符合衛生標準，設置臨時廁所，廁所內衛生標準，開展文明衛生工地創建活動。
（8）加快縣城立體街景整治，拆除城內各街區臨建和違法搭建，嚴格建設規劃控制，打擊違法建設行為；做好縣城戶外廣告、門頭裝飾規范管理工作，加大整治力度，增加公益廣告面積，拆除主干道廣告牌和城區廢舊廣告牌匾，解決廣告牌匾檔次低、數量多、存在視覺污染等問題。
（8）對縣城街道中心線、人行橫道線、人行道護欄、隔離樁、道路交通標志等交通設施,進行全面檢查、維修、洗刷、油飾,使其經常保持潔凈、整齊、美觀、醒目。
（9）負責縣城主次道路，按標準裝置果皮箱，果皮箱安裝數量、式樣等符合衛生縣城標準，并及時更換破損果皮箱。
（10）對縣城沿街單位大型規劃建設審批按照標準和規范要求,預留公廁和環衛基礎設施用地，使環衛設施與大型公建同規劃、同建設，督促檢查落實情況。
（11）負責抓好公廁新建任務，抓好不達標公廁的改建工作。解決主要街道、人流密集區的公廁分配不均、布局不合理等問題，達到縣城無旱廁，緩解群眾如廁難問題，力爭年內完成衛生縣城標準要求數量，公廁有專人保潔。
（13）插綠、補綠和立體綠化，使綠化覆蓋率≥37%，綠地率≥31%，人均公共綠地（常住人口）≥8平方米，并進行沿街綠化、美化，展示園林綠化特色。
（14）加強建筑垃圾管理，嚴格建筑垃圾處置核準，規范建筑垃圾填埋設置，合理利用建筑垃圾。
（15）加強對回收站選址設置、廢舊物品收集的規范管理，
（16）合理設置自行車保管站，加強自行車管理，依法取締非法設置保管站，加強對自行車保管員的培訓、教育，完善保管站管理制度,明確收費標準,掛牌經營；動員沿街單位將自行車保管站遷入庭院。減少非機動車輛對市容的影響。
（17）應加快縣城垃圾處理廠建設，積極推行生活垃圾堆放和管理
（18）、制定城鄉結合部達標方案，定期開展環境衛生綜合治理活動，活動有安排、記錄、效果。
（19）負責完成集貿市場規劃、新建、改造和布點工作
（20）配合工商局規范市場經營秩序，依法取締馬路市場、店外經營、亂擺攤點,及市場內的日常清掃保潔工作。
9、環保局
（1）負責完善縣城污水處理設施建設，確保正常運行。（2）認真組織宣傳《環境保護法》，抓好環境保護工作，
逐步提高城區環境質量。
（3）制定相關噪聲管理規定，對縣城建成區噪聲污染源建立檔案，嚴密監管，嚴格建筑施工申報審批制度，對施工噪聲提出明確要求和施工時限，實行施工噪聲許可制度，定期巡查，嚴厲查處夜間違規建筑和施工噪聲污染，嚴禁在22：00至次日6：00施工；在重大節日和中高考期間,加大檢查力度，采取有效措施，以減少噪聲對居民的影響。
（4）在抓好污染減排工作任務落實的同時,結合我縣實際,認真開展調查研究,詳細制定污染減排計劃,進一步明確減排目標、減排重點和保障措施。
（5）加強城市大氣工業污染源和露天儲煤場的治理,
（6）加強對建筑施工、拆遷、道路施工揚塵污染的治理，做到文明施工、凈車出場、減少揚塵對環境的影響。
（7）按照創建國家級衛生城市、環保模范城市的標準,持續推進環保“掃黑”行動,實施“藍天”工程,當年縣城大氣質量二級天數達到305天以上,飲用水源水質達標率≥96%；區域環境噪聲平均值≤60分貝；煙塵控制區覆蓋率≥90%；工業廢水排放達標率達到100%；工業固體廢物綜合利用率≥80%；縣城生活污染處理率≥50%；環保保護投資指數≥1.5%。
（8）抓好環境治理與保護工作，確保縣城無污染源引起的特大環境污染與破壞事故。
（9）加強對污染處理設施的監督檢查，保證運行率100%，檢點企業、醫院每月不少于1次，一般企業每季不少于1次，有檢查記錄。
（10）按照監測規范對縣城空氣、地表水、噪聲等進行監測,確保環境達到創模和雙創要求,環境質量公報。
10、衛生局（愛衛辦）
（1）負責制定愛國衛生組織管理、健康教育、食品衛生、傳染病防治、城區除“四害”、公共場所、飲用水衛生等項目達標方案。
（2）餐飲業全面貫徹《餐飲業和集體用餐配送單位衛生規范》，實施食品衛生監督量化分級管理≥95%，嚴格食品衛生許可證發放制度，大中型飯店及小飲食店發證率達100%文秘站:，全面實施食品采購索證、進貨檢查驗收、臺帳、過期食品退市(來源：文秘站 ）制度，嚴禁使用過期變質食品；食品及食品原料的索證率達98%以上。在所有飲食街和飲食攤群點全面推行餐具集中消毒，規范操作規程，杜絕生熟混放，防止交叉污染。
（3）加強公共場所衛生監督與管理，嚴格各項衛生規范，重點落實公共用品的清洗與消毒。公共場所從業單位衛生許可證持證率達到100%，直接為顧客服務的人 員持有有效健康證和衛生知識培訓合格證，“五病”調離率100%。加大對公共場所的監督力度，對經過整改不符合有關標準的單位，要堅決依法吊銷衛生許可證。
（4）按照“誰許可、誰負責”的原則，縣城衛生監督機構全面開展食品衛生整治。集中力量采取分階段達標的辦法，下功夫整治中小餐館的食品衛生，嚴格衛生標準，加大監督力度,食品衛生經營單位有衛生許可證，衛生管理制度健全,設有專兼職衛生管理人員，從業人員經過體檢、培訓，取得健康證明和衛生知識培訓合格證后方可上崗。食品生產經營單位衛生許可證，從業人員健康證明和培訓證的持證率均達到100%，食品監督覆蓋率達95%以上。
（5）加強生活飲用水及二次供水的衛生監督管理,對自來水廠和二次供水設施進行監督檢查，每半年對水質進行1次全面分析，每月對全縣生活飲用水末稍水渾濁度、細菌總數、總大腸桿菌群、余氯進行監測,有關資料齊全、完整,集中式供水單位和二次供水單位衛生許可證可持證率達到100%,確保居民生活飲用水衛生安全。
（6）疾控中心負責指導各級開展業務培訓、密度監測、消殺防治等工作。督促開展春秋兩季以滅鼠為重點的病媒生物防治。發動群眾治理環境衛生，消除病媒生物孳生地,通過綜合防治，使鼠、蚊、蠅、蟑螂等病媒生物得到有效控制，“四害”密度三項達到全國愛衛會規定的標準，另一項不超過國家標準的三倍。
（7）扎實做好傳染病防治管理工作，各級各類醫療機構必須建立和規范門診日志，加強疫情登記和報告，杜絕漏報，建立健全各項傳染病管理制度。各醫療機構設有預防保健組織或專職人員，有健全的控制院內感染、疫情登記和報告制度；無甲、乙類傳染病暴發疫情，無脊髓灰質炎病例發生，無院內感染引起的傳染病暴發疫情和死亡事故。全縣有健全的疫情報告網絡，醫療機構傳染病漏報率低于2%；兒童計劃免疫單苗、四苗及乙肝疫苗全程接種率達到95%以上；免疫接種規范，安全注射率100%；有流動人口計劃免疫管理辦法，居住期限3個月以上流動人口兒童建卡、建證率達到95%以上。
（8）完善建卡教育機構，全面促進健康工作。按照《縣健康教育工作第十一個五年規劃》要求，全面開展健康教育活動；做好醫療機構的健康教育工作；督促指導各級、各部門認真做好社區、學校、行業的健康教育工作。使居民基本衛生知識知曉率≥70%，健康行為形成率≥70%，健全健康教育網絡,基層網絡覆蓋率達到90%以上。各醫療單位設置衛生知識宣傳專欄,住院病人相關衛生知識知曉率≥80%。積極開展控煙健康教育工作，設置禁煙標志，落實禁煙措施，開展無吸煙先進單位評選活動。
（9)各醫療衛生單位要做好健康教育、傳染病管理、病媒生物防治、食品衛生、二次供水衛生等工作外，還要按照國家衛生縣城標準中單位和居民區衛生的要求，開展本單位及所屬家屬區的衛生整潔工作，建立健全衛生管理組織和管理制度，優化、美化環境。
（10）加強醫療廢物的管理，建立醫療廢物專門的收運系統，各醫院醫療廢物有專人管理并建立廢物產生、轉運及處理臺帳。加強對醫療危險廢物的現場監督檢查，醫療危險廢物堆放地有明顯標志，建立現場檢查臺帳，完善醫源性廢水處理設施，做到達標排放。
（11）加強對美容美發行業規范管理，使其經營環境、衛生條件符合標準要求。
（12）督促食品生產企業和食品經營企業配備衛生管理人員，堅持經常性的衛生管理和監督檢查。
（13）配合工商局抓好“六小”行業整治。
11、教育局
中小學全面開設健康教育選修課，依據《中小學健康教育評分方案》，學校自評得分≥85分，“開課率”等5個項目總得分不低于自評得分的90%。
12、廣電局
（1）開辟雙創專欄，及時報道雙創工作動態。
（2）拍攝制作專題片、專題節目，全面反映雙創工作進展和廣大市民參與雙創活動的情況。
（3）電視臺要在節目播出的黃金時段，播出雙創公益性宣傳標準口號。
13、文體局
（1）加強對文化市場的監管,進一步規范文化市場管理。
（2）加強對縣城影劇院、歌舞廳、游戲廳、網吧等公共場所的監督檢查，使其設施、活動內容有利健康，環境衛生符合標準要求。
（3）加強對各娛樂場所的宣傳引導和健康知識教育，有禁煙措施和標志。
（4）把雙創宣傳列入計劃，普及衛生科普知識，提高全民衛生意識。
14、交通局
（1）制定窗口單位衛生達標方案。
（2）加快新汽車站的建設。
（3）根據國家有關衛生法規和國家衛生縣城標準，抓好汽車站內環衛設施建設、日常衛生管理、清掃保潔工作，抓好縣城公路沿線衛生管理。
（4）車站要設立永久性雙創宣傳公益廣告牌匾和健康教育固定宣傳欄，并且做到內容定期更換。出租車必須實行溫情提示，倡導衛生行為，候車室設立通風良好的吸煙室，而且有勸阻吸煙的管理人員。
（5）車站內配備垃圾清運車和適量垃圾箱，建有符合國家二類以上標準公廁，環衛設施齊全，完好無損。
（6）負責做好縣鄉公路，鄉村道路治理衛生的管理，徹底解決縣鄉村道的環境衛生和“三堆”問題、占道清洗、等污染環境，影響道路通暢的問題。
（7）解決公交車在城內隨意停靠、隨意上下人，及時更換停靠牌內的宣傳內容，保持停靠牌板面清潔。
（8）加強縣鄉道路兩側和縣城汽車清洗站的管理,制止占道洗車,清洗垃圾亂堆污水亂流等行為,維護清洗場環境衛生。
15、公安局（交警大隊）
（1）依據國家有關法律，積極查處社會衛生管理工作中發生的各類妨礙公務事件，嚴格管好縣城交通秩序。
（2）加強網吧的管理，積極提倡文明上網，杜絕未成年人在網吧上網，負責網吧創建達標工作。
（3）及時查處機動車亂停、亂放、亂掉頭等違法行為及“摩的”營運載客等現象。
（4）做好中小學校周圍的交通疏導和校園周邊環境治理工作。
（5）抓好縣城寵物管理，建立寵物登記、發證檔案，制定管理制度。
（6）在重大節日和中、高考期間,加大檢查力度，采取有效措施，減少噪聲對學生及居民的影響。
16、大市場辦
（1）繼續完成集貿市場規劃新建、改造布點任務提高硬件設施標準，提升日常管理水平，完善集貿市場超市化改造試點，使所有集貿市場退路進場。
（2）加大集貿市場建設力度，完成現有集貿市場進行達標改造，活禽屠宰撤離市場，市場全面達到創建要求。
17、工商局
（1）加大對各類專業市場的監督力度，規范管理，按照《食品衛生法》的要求，加強市場內食品經營管理，保證各類市場衛生達標。
（2）規范市場經營秩序，依法取締馬路市場，切實解決店外經營和亂擺攤點問題。
（3）加強廣告管理，確保縣城城區無煙草廣告。
（4）抓好“六小”行業整治，認真查處無照經營，打擊假冒偽劣產品，維護消費者合法權益。
（5）清理市場內占道經營，規范經營秩序，劃分功能區,統一劃行歸市、統一門牌；配備專職保潔人員，垃圾日產日清,加強日常清掃保潔和安全管理；配置農藥殘留檢測設備。
（6）加強廢品收購市場管理,經營場所證照齊全，管理規范，垃圾分類明確,定期消毒，臺帳齊全，守法經營。
（7）對所有露天儲煤場進行治理,縣城建成區內禁止新建營業性儲煤場。
（8）配合大市場辦做好集貿市場改造及建設。
18、糧食局
（1）結合糧食加工和經營管理，認真貫徹國家各項衛生法規和有關食品衛生標準，提高糧食加工、銷售的衛生質量，確保人民群眾身體健康。
（2）認真抓好糧庫、糧店、面粉廠的衛生工作。
（3）切實抓好糧食行業滅鼠和防蟲害工作。
19、農業局、
做好農村改廁及糞便的無害化處理以及農田滅鼠等工作。
20、畜牧獸醫局
（1）負責抓好上市家畜、家禽及其產品的檢疫，配合有關部門做好無注水肉和病禽肉上市的工作，嚴禁農產品、畜產品、水產品使用違禁藥物。
（2）會同衛生部門搞好人畜共患傳染病的防治工作。
21、水利局
（1）負責抓好農村人畜飲水、防氟改水及飲用水水源地的衛生防護和水質監測。
（2）結合水利工程建設，配合衛生部門控制飲用水衛生導致的地方病傳播。
（3）堅持對水廠直接供水人員的年度體格檢查，供水人員持有效健康證上崗，“五病”調離率達100%。
（4）對集中式供水按規定配置消毒設施，保證居民飲用安全放心水。
（5）對自來水廠水源地設置衛生防護標志，防護距離符合衛生標準，防護范圍內無污染源。
（6）二次供水設施每年定期清洗、消毒，有保障水質安全和防治二次污染措施，水質符合衛生要求，有清洗、消毒記錄及水質檢驗報告。
（7）制定農村供、改水達標實施方案。
22、民政局
做好乞討流浪人員的社會救助工作。
23、國土局
加強縣城工業污染源和露天儲煤場的治理，確保縣城規劃區、陵區以內無露天儲煤場。
24、旅游局
旅游局負責抓好旅游景區（點）的凈化、美化工作，落實省上安排的旅游景點廁所建設任務，協助有關部門抓好景區周邊環境的整治工作；抓好旅游飯店行業單位的衛生設施建設和環境衛生工作，積極開展創建衛生先進單位活動。
25、藥品監督管理局
（1）負責食品安全的綜合監督，組織協調和依法組織查處在重大事故。
（2）加強對藥品安全經營單位衛生管理，使其環境衛生、個人衛生符合標準要求。
26、商務辦
（1）對本系統經營管理單位按行業提出具體達標要求，加大對本系統經營管理單位衛生監督管理，使其達到行業達標要求。
（2）全面實現生豬定點屠宰，無注水肉和病畜肉上市，開展牛、羊、禽類定點屠宰。
27、社區中心
（1）督促縣城8個居委會，做好雙創達標工作。
（2）完善規范各小區衛生管理制度，按照社區衛生實施方案，全面做好社區環境衛生、病媒生物防治、健康教育等創建工作。
28、團縣委
（1）組織全縣青年積極參與愛國衛生活動，每月組織青年志愿者活動不少于1次。
（2）動員廣大團員青年積極開展多種形式的健康教育，每月不少于1次，編發健康教育學習資料，提高廣大團員青年的衛生觀念和自我保護意識。
（3）完成縣雙創辦交辦的其它創建工作任務。
29、工會
（1）結合本職業務，動員全縣廣大職工積極參與愛國衛生工作，提高廣大職工的衛生觀念和自我保護意識。
（2）組織職工開展形式多樣的健康知識教育，每月不少于1次；開展職工衛生培訓，7培訓率達到95%以上，健康知曉率達80%以上，健康行為形成率達60%以上。
（3）加強對足療行業規范管理，負責足療行業創建達標工作。
（4）完成縣雙創辦交辦的其它創建工作任務。
30、縣婦聯
（1）結合本職業務，動員全縣廣大婦女積極參與愛國衛生工作，提高廣大婦女的大衛生觀念和自我保護意識。
（2）對婦女進行形式多樣的健康知識教育，每月不少于1次；利用“母親健康快車”開展機關、社區、農村婦女的健康知識培訓，培訓率達到95%。
（3）完成縣雙創辦交辦的其它創建工作任務。
（三）、各鄉鎮
1、按照縣政府要求，制定本轄區創建方案，分解任務，落實職責，督促檢查，保證如期達標
2、沿公路兩側設集市鄉鎮做好集貿市場規劃，另行選址退市還路。
3、開展鎮區環境衛生整治活動，拆除超期臨建和違法搭建，營造和諧優美的人居環境。
4、開展農村環境衛生綜合整治,清理“三堆”,建立清掃保潔隊伍,制定長效機制,努力建設社會主義新農村。
5、狠抓農村改廁工作,完成農村衛生廁所普及建設任務。
6、開展除“四害”活動,使滅鼠、滅蚊、滅蠅、滅蟑螂工作達標。發動群眾治理環境衛生,消除病媒生物孳生地,通過綜合防治,使鼠、蚊、蠅、蟑螂等病媒生物得到有效控制,“四害”密度三項達標到全國愛衛會規定的標準,另一項不超過國家標準的三倍。
7、抓好鎮區街景亮化工作,督促沿街門店美化亮化。
8、抓好鎮區公廁新建任務，必須完成1座新建公廁任務,新建公廁必須達到二類標準,緩解群眾如廁難的問題。
9、負責轄區大街小巷保潔，環境衛生的日常監督管理,道路清掃保潔要達到《城市環境衛生質量標準》要求。
10、推廣鎮區群眾生活垃圾袋裝化，垃圾收集運輸密閉化，定時定點上門收集，及時清運，做到日產日清，垃圾袋裝率≥70%（以戶計數），垃圾清運率100%，有簡易垃圾填埋場要做到覆蓋率和規范開展消殺工作。
11、開展鎮區衛生文明市場創建活動,落實市場衛生清掃保潔制度，協同衛生、糧食、工商等部門加強市場功能建設和食品衛生管理,保證市場設施完善、管理規范，有符合衛生要求的垃圾站。
12、加強對鎮區門前四包工作的管理,落實沿街單位門前四包責任制,及時清除沿街立面野廣告,確保環境衛生達標。
13、積極貫徹執行《食品衛生法》、《公共場所衛生管理條例》、《傳染病防治法》等法規，認真做好公共場所衛生、窗口單位衛生、食品衛生、傳染病防治、衛生知識宣傳工作，在公共場所設置禁煙標志，落實禁煙措施，開展無煙單位評選活動。
14、按照《飲用水源污染防治管理暫行辦法》對水源保護區進行管理。及時查處水源保護區內的建章建筑，加強水源保護區內的垃圾清運和管理,確保垃圾日產日清。
15、切實抓好社區單位衛生管理，積極組織廣大居民和職工搞好環境衛生和綠化美化工作，開展健康教育和衛生評比競賽活動,社區和單位衛生管理制度健全，環境衛生狀況良好，院內道路平坦，環衛設施完善，垃圾日產日清，公共廁所符合衛生要求，無違章建筑。飼養寵物能嚴格遵守有關規定，進行免疫接種，糞便不污染環境。
16積極做好示范村建設，抓好村公廁、垃圾收集站、環衛設施建設,完善村道路面硬化,開展村容、村貌整治活動。
（四）、城區沿街建筑景觀整治工作
縣委、縣政府決定在城區范圍內開展沿街建筑景觀整治工作。各有關部門、單位、城關鎮政府要加大街景整治工作力度，使城區主干道路及出入口特色鮮明，沿街建筑物整潔美觀、色調形式協調統一；門頭牌匾統一，戶外廣告設置規范，樣式新穎現代；城市主次干道四季常綠、三季有花，街景美觀宜人，座椅、果皮箱、城市公廁等完整并體現特色；車行道、人行道、殘疾人坡道路面平整;
1、街景整治內容
街景整治主要以村區建成范圍內的沿街建筑和市政設施，縣城中心區、縣城出入口和城市主干道兩側列為整治重點。
（1）建筑立面整治
①清洗。對于立面符合要求的建筑，統一進行清洗。
②粉刷。對于原為外墻涂料粉刷的建筑、立面裝飾顏色不符合要求的建筑，按照設計要求進行防水涂料的施工。
③立面裝修。對于立面裝飾符合設計要求需要補全的建筑，按照設計要求進行干掛石材、塑鋁板、真石或貼瓷施工。
④仿古改造。對于西蘭路北段（裕華什子至馬家坡口）兩側的沿街住宅進行仿唐式建筑改建。
⑤拆除。對于沿街一層土木結構民用建筑、沿街臨時建筑、各個單位、企業大門前的低矮附屬建筑以及需要進行透空綠化的沿街圍墻實施拆除。
⑥針對1—5項工程實施要求，根據西北地理環境及氣候特點，借鑒西安、咸陽及周邊縣區城區主色調設計規劃，擬推薦以白色（原有）、灰色、土黃色、赭石色為主色調，由建設局對新建工程、改建工程、建設色調進行一街一景，規劃審批。其它與建筑主色調不協調的在規定時間內進行整治。
（2）市政設施的整治
①道路改造。主要針對城市道路，包括車行道、人行道改造和修補，電力、電信線纜入地埋設，盲道和殘疾人坡道修補。
②道路附屬設施。主要包括更換、補充和刷新垃圾箱、座椅、公交站牌、路燈、路牌等。
③街道綠化。主要包括完整和補植行道樹，規整街頭綠地。
④桿線規整。對于城市道路上的各種類類桿、線進行規整，拔除不使用的電桿，對正在使用的電桿進行油漆刷新和整治。
三、保障措施
1、提高認識，切實加強組織領導。為確保全年創建工作真正落到實處，強化目標責任制管理，堅持“條塊結合，以塊為主，全民參與”的原則，層層動員，以現場會和經驗交流會的形式，推廣先進經驗，充分調動各行業和全縣人民的創建積極性。按項目、分行業培養衛生全面達標的亮點單位，并使其連線成片，形成規模。要進一步細化領導干部包抓責任制，各級各單位主要領導要親自抓、負總責，主管領導要具體抓，一線指揮，現場督辦雙創工作，確保各項指標按時落實，努力做到“責任全覆蓋，管理無真空，創建無死角”。
2、齊抓共管，形成全民參與的創建合力。全縣各級各部門、各行業都要在雙創工作領導小組的統一指揮下，樹立全局觀念，強化整體意識，各司其職，各負其責，齊抓共建，形成強大合力。縣級各部門、單位要帶頭抓落實，中省駐乾各單位，要切實樹立主人翁意識，在抓好自身各項創建工作的同時，堅決服從所在轄區的組織和安排，主動參與全縣的各項創建活動。同時，要不斷探索群眾廣泛參與、樂于參與的創建形式，利用各種載體開展形式多樣的創建活動，把人民群眾的創建積極性引導好、保護好。要廣泛動員機關、企事業單位的干部職工、社區居民及中小學學生積極投身創建活動，大力開展“衛生小區”、“綠色社區”、“園林單位”、“衛生村鎮”等各類創建活動和“環保志愿者”活動，使廣大群眾真正成為創建工作的擁護者、支持者、參與者、受惠者，真正形成全民動手搞創建、萬眾一心保目標的生動局面。
3、廣泛宣傳，營造濃厚雙創工作氛圍。各有關部門都要大力宣傳雙創工作的重大意義，普及有關創建知識和標準要求，做到家喻戶曉，人人皆知。縣城各主要街道、沿街各標志性建筑物、公共場所、各窗口單位櫥窗、各旅游景點，都要設置雙創廣告和宣傳標語。新聞媒體要開設雙創宣傳專欄，制作專題節目，對雙創工作中涌現出的典型事跡和典型經驗及時予以報道，對后進單位公開曝光，營造濃厚的雙創氛圍。要通過廣泛深入的宣傳，把全縣人民的力量凝聚起來，形成人人關心創建、個個參與創建的良好局面。同時，要加強對群眾環保、衛生知識的宣傳教育，不斷增強全縣居民衛生和環保意識。
一、全力組織收入，稅收收入實現“雙過半”
上半年，我局克服了國家宏觀調控政策調整、地區經濟轉型、原材料價格上升等因素的影響，配合地方政府產業升級、節能減排的工作要求，化解了稅收收入連年高速增長帶來高基數的壓力，堅持向管理要效益、向征管要稅收，順利實現了稅收收入“時間過半、任務過半”。20*年1-6月，全系統共組織稅收收入209.71億元，同比增長20.5%，增收35.64億元。其中：中央級收入165.36億元，同比增長18.5%，增收25.87億元；省級收入8.74億元，同比增長41.5%，增收2.56億元；市級收入35.61億元，同比增長25.4%，增收7.21億元。剔除海關代征稅和免抵調庫后，20*年1-6月份，*市國稅系統共組織國內稅收直接收入134.96億元，同比增長29%，增收30.36億元，完成省局下達年度計劃的55.7%，實現時間任務雙過半。其中：國內“兩稅”直接收入87.35億元，同比增長21.8%，增收15.64億元，完成省局下達年度計劃的50.7%；其它稅收收入47.61億元，同比增長44.8%，增收14.72億元，完成省局下達年度計劃的67.8%。此外，我局共辦理出口產品退稅78.59億元，其中退稅50.8億元，調庫27.79億元，有力地促進了地方經濟的發展。上半年各區局稅收收入全面增長，其中國內稅收直接收入增幅較快，各區的增幅都在20%以上，保持了平穩較快的增長趨勢，為全年稅收收入任務的完成打下了堅實的基礎。
圍繞組織收入工作，我局做到“四個加強”：
（一）加強組織領導。各級局領導高度重視，繼續貫徹落實局領導掛鉤抓收入機制和實施領導干部工作聯系點制度，市、區兩級的局領導都選擇一個基層單位作為聯系點，深入基層開展稅源調查，及時為基層的工作提供指導和服務，形成了各級局領導掛鉤、分局領導主抓、管理員落實的工作局面。南海區局還實施了《基層分局領導重點稅源監控管理辦法》、《重點企業稅源監控管理辦法（試行）》等制度，分局領導班子帶頭，積極開展對重點稅源企業的調查，及時跟進稅收收入實現進度。
（二）加強重點稅源的管理和監控。一方面對重點行業和重點企業稅源、新增稅源、關停外遷減少稅源以及政策變動等情況開展深入的稅源調查，為組織收入工作提供科學可靠的參考，如：禪城區局通過實行新辦企業(項目)和重點稅源企業情況報告等制度準確把握企業的生產經營情況。另一方面做好重點稅源監控企業的數據分析，如：順德區局在掌握全區20名納稅大戶稅收情況的基礎上，有針對性強化大型企業管理；三水區局積極探索“屬地+分級+分類”的稅源管理模式，對重點稅源實施集約化、專業化管理。全系統加強了“四聯動”稅源監管機制的建立和探索，市局牽頭擬定《*市國家稅務局稅收分析、納稅評估、稅源監控、稅務稽查“四聯動”工作實施方案》，并反復征求各方面意見，目前正進行第三稿修改。
（三）加強稅收分析工作。全系統普遍重視運用經濟稅收數據分析宏觀稅負和彈性系數變化和影響因素，探索稅源分析預測之路，科學制定稅收計劃分配方案，爭取組織收入工作的主動。市局按月對稅收完成情況進行通報分析、不定期編寫專項稅收分析材料，及時為上級和當地政府部門提供稅收情況參考資料。
（四）加強免抵調庫工作。市局針對今年各地調庫需求明顯增加，指標缺口較大的情況，做好統籌協調工作，爭取調庫指標及時到位；各區局加快審核、調庫速度，保持了調庫進度均衡、增速平穩。
二、堅持科學管理，稅收征管質量進一步提升
（一）夯實稅收征管基礎。一是加強小規模納稅人管理，開發了小規模納稅人監控額核定系統，并在順德區局試運行；完成了全市20*年度達標未認定小規模納稅人的清理工作；完成了新的“個體工商戶計算機核定定額系統”的上線工作，全市8536戶新開業的個體工商戶使用該系統核定定額。二是規范納稅人分類管理，完成95801戶（含地稅純管戶）2006－20*年度納稅信用等級評定工作，評出A級納稅人1205戶，B級納稅人86098戶，C級納稅人8461戶，D級納稅人37戶。同時，加強對企業的分類管理，對A、B級企業實施優惠和激勵措施，對C、D級企業加強管理、重點監控。三是開展了利用全國公民身份證查詢系統對增值稅一般納稅人法人身份證校驗的試點工作，已在高明區局試點成功，并將在全局使用。四是做好征管輔助系統推廣應用前期準備工作。五是開展出口貨物視同內銷征稅檢查，促進了各區局對征退稅管理的重視。
（二）統籌開展納稅評估。市局由征管部門牽頭，采用統一步驟、統一方法、統一尺度、多稅共評的方式，加大了對全系統各行業、各稅種納稅評估的統籌力度，形成了評估工作合力。全市確定家電制造企業、農產品收購加工企業、開業十年以上仍未獲利外資企業、指標異常或連續兩年虧損企業等4項為今年重點納稅評估項目。按照市局的總體納稅評估計劃，市局各業務部門分別制定了相關的納稅評估工作方案，確定評估指標和評估名單，對評估工作提出具體要求。在市局的統籌下，各區局結合自身實際，采取有效措施開展納稅評估工作，如南海區局分別對建陶、農產品、自選商場、家電、汽車銷售、制鞋和房地產等七個行業組織開展了納稅評估；禪城區局通過對稅收信息庫中的行業明細自編碼的修訂完善,擴展了稅負監控行業范圍，豐富了信息化手段。另外，開展了家用電器制造企業“評稅易”軟件的推廣工作。該軟件具有提高納稅人納稅申報質量，實現申報監控關口前移，便于稅收信息采集和提高納稅評估工作效率的優點，通過前期的試點，我局將于7月1日開始在全市家電制造業統一推廣使用。
（三）扎實貫徹執行新企業所得稅法。切實開展新企業所得稅法的宣傳、輔導和執行工作，制定《*市國稅系統關于貫徹落實新企業所得稅法工作方案》，有效指導貫徹實施工作；準確貫徹有關政策，及時制定操作指引，統一規范政策執行，并妥善處理有關政策問題；通過多種方式，切實抓好新企業所得稅法的內、外宣傳與培訓工作等。另外，通過深入開展調研工作，就新稅法的實施對全市企業所得稅收入產生的影響、新稅法實施過渡期內如何做好企業所得稅工作等問題進行了深入的研討與數據分析，市局完成了《關于新企業所得稅法實施后總分機構征管問題的思考》、《關于新企業所得稅法實施后不在本市繳納企業所得稅法的分支機構情況的報告》；禪城區局完成了《禪城區跨省市總分機構企業所得稅征管稅源存在的問題及對策》等一批政策變化對策研究、稅收分析成果報告，均受到了省局、市政府、區政府的好評和重視。
（四）反避稅工作取得新進展。上半年市局的反避稅工作主要集中在順德某企業的重大避稅涉嫌案上，經過與企業的三次正式約談，調查取證工作已經取得一定的突破。對2006年度前上報總局立案的案件進行了清理，南海、順德區局共同完成了2戶企業的轉讓定價調整工作，合共彌補虧損19萬元，調增應納稅所得額2165萬元，補繳所得稅187.5萬元。在優化反避稅工作模式和完善制度建設方面，為發揮基層稅務部門的稅收征管優勢，加強反避稅的基礎性工作，提高反避稅工作質效，市局將實施市、區和分局三級聯動、齊抓共管的反避稅工作模式，目前相關的工作指導意見和具體實施方案正在各區局征求意見。
（五）出口退稅管理水平全面提升。一是實施征、退合一后，基層單位利用企業征管信息對退稅審核中發現的問題進行關聯分析，深入企業調查，退稅工作重心逐漸由“案頭審核”轉移到“稅源監控”，稅收監管效力大幅提升。二是深入開展出口退稅稅源調查，對全市20*年出口形勢及退稅指標進行分析預測，出口退稅工作的前瞻性得到加強。三是進一步優化和完善出口退稅輔助系統，退稅預警評估工作得到有效開展。共對120戶企業進行了評估，發現有問題企業14戶，經評估認定不予退（免）稅21萬元，補提銷項稅額4*萬元。四是充分利用信息化管理手段，開發使用“數據通”軟件、“*市外貿企業單證管理軟件”，提高工作效率；針對出口退稅管理漏洞對相關項目進行比對清理，同時制定相應的管理辦法，政策指導能力與監控能力不斷提高。
三、堅持依法行政，依法治稅工作水平進一步提高
（一）大力推行稅收執法信息管理系統。全系統高度重視，通過做好推廣應用工作，狠抓執法質量的提高，稅收執法管理信息系統的監控作用得到有效發揮，執法過錯行為逐月下降，全系統的執法正確率由20*年1月的70.21％上升至5月份的99.99％。為提高執法正確率，各區局采取了有效措施，如：禪城區局將結果通報到各個崗位；南海區局通過實務操作指引、分局經驗介紹等形式，組織干部交流學習；順德樂從分局建立快速反饋機制，實施一日一查、一月一報，等等。通過推行稅收執法信息管理系統，干部按程序辦事的意識明顯增強，CTAIS的操作、應用和運行水平得到了明顯提高，為實施責任考核和推進落實執法責任制打下良好基礎。為將系統應用推向深入，建立人機結合的考核模式，市局擬訂了《*市國家稅務局稅收執法考核及過錯責任追究辦法（試行）》，并多次征求意見，爭取早日出臺，以進一步嚴密執法監控體系。
（二）深入開展稅收規范性文件清理工作。建立規范性文件定期清理制度，嚴格執行稅收規范性文件制定管理辦法，著力建立健全稅收規范性文件清理工作的長效機制，充分利用我局開發的稅收規范性文件清理系統，使文件清理工作日常化、規范化，提高稅收規范性文件的后續管理工作質量。共清理全文已失效或者廢止的稅收規范性文件市一級的297份，區一級的610份；清理部分條款已失效或者廢止的稅收規范性文件市一級的82份，區一級的188份。
（三）稅務稽查職能作用全面發揮。上半年，繼續嚴厲打擊虛開增值稅專用發票和接受虛開增值稅專用發票，利用“四小票”騙抵稅款以及騙取出口退稅等涉稅違法行為，查處利用虛假憑證、做假賬以及賬外經營等手段進行偷逃稅款的違法行為。狠抓大要案查處工作，查處*市高明匯源豪庭房地產有限公司、中國銀行*分行、中國石化*分公司、南海區輕騎摩托車有限公司4宗案件，查補稅款321萬元，罰款4.5萬元。全面做好稅收專項檢查工作，對房地產及建筑安裝業和煙草行業開展稅收專項檢查工作，目前已完成企業自查工作，自查查補稅款9588.12萬元，立案檢查查補稅款623.81萬元，查補稅款合計10211.93萬元。開展嚴厲打擊制售假發票和非法代開發票專項整治行動，聯合地稅、公安部門采取了正反宣傳、媒體曝光等形式積極營造打擊震懾的社會氛圍，有效地遏制了犯罪分子的囂張氣焰。積極穩妥做好舉報工作及金稅協查工作，充分發揮“舉報管理信息系統”的作用，完善舉報案件分類管理，上半年有效受理群眾涉稅舉報案件76宗，金稅協查按期回復率100%。
四、落實“兩個減負”，納稅服務工作進一步優化
（一）常抓不懈做好稅收宣傳。今年的稅收宣傳月，全系統緊扣“稅收·發展·民生”的宣傳主題，上下聯動，創新形式，開展了全方位、多渠道、多層次的稅收宣傳活動，收到了良好的社會效果。例如市局承辦省局“情系稅收魂牽中華”攝影作品巡展開幕式；組織開展“小小稅宣員走進辦稅服務廳”活動；制作播放《稅收·發展·民生》電視新聞專題片；舉辦“納稅服務大家談”專題訪談節目等，讓稅收宣傳走向社會，走進家庭。各區局也因地制宜，推出了各具特色的宣傳活動，如順德區局舉辦“新企業所得稅法”知識網上競賽，吸引了7736家企業參加，營造了“講稅法、學稅法、用稅法”的良好氛圍；三水區局首創“稅收·發展”論壇，召開稅收信息專題通報會，確保稅收政策的宣傳和支持到位；禪城區局組織了“稅務助遷東華里”活動；南海區局推出稅宣景區門票；高明區局開展了“組建協稅護稅志愿者隊伍”等，這些都使誠信納稅的社會風氣得到了增強。
（二）加強辦稅服務廳建設。全市統一規范辦稅服務廳門口標識牌的樣式、規格。各區局也采取多種措施不斷完善辦稅服務廳管理，如：南海區局在辦稅服務廳設立自助辦稅區，引導納稅人使用提供的計算機設備自助下載填寫有關表格，辦理網上辦稅等業務；順德區局全面推廣納稅服務信息平臺，整合排隊叫號、政務公開、信息查詢、自助辦稅和數字管理等功能；高明區局試點組織開展了“服務之星”評比工作等，前臺納稅服務水平有了很大提升。
（三）積極開展政務公開工作。今年我局充分運用國稅門戶網站、新聞媒介、公示欄等載體，深入實施政務公開工作。上半年，部署開展了市局機關政務公開自查自評工作；市局編制了互聯網站公開目錄，進一步完善網站公開欄目設置；制定了《依申請公開政府信息實施辦法》、《政府信息公開保密審查實施辦法》、《政府信息公開指南》，進一步完善政務公開制度，規范公開形式，增強了政務公開的針對性和實效性。市局征管科還統籌各業務部門整理匯總辦稅公開事項，保障了納稅人的知情權和監督權。各區局則以辦稅服務廳為主要平臺抓好對外公開、以內部網站、行政管理系統為重要平臺抓好對內公開，取得了一定成效。
（四）清理簡并納稅人報送涉稅資料。市局積極組織清理工作，制定清理工作方案、明確了清理工作步驟，上半年，清理簡并保留的辦稅業務169項，涉及減少報送涉稅資料的辦稅業務134項，取消的辦稅業務123項，大大減輕了納稅人負擔。
（五）完善網上辦稅，切實為納稅人和基層減負。一是改進網上辦稅。在網上申報中推廣CA電子數字認證，納稅人網上申報后無需報送紙質申報資料，實現了申報“無紙化”。二是推廣報稅完整性檢查軟件。利用CTAIS2.0發票售賣信息與防偽稅控網絡版系統發票采集信息進行比對，使增值稅一般納稅人無需另行報送相關的發票原件或復印件，也可保證報稅的完整性。
（六）做好12366納稅服務熱線的各項工作。今年上半年，我局123666納稅服務熱線共接收和解答納稅人來電88*0條，解答網上咨詢5224條，得到了納稅人的充分肯定。市局還每月編發12366熱線運行情況通報，分析通報運行情況，及時反映納稅人問題建議，較好地發揮了納稅服務熱線的窗口職能作用。
五、堅持創新發展，制度建設水平進一步提升
（一）創新推進稅務流程管理。上半年，我局經過反復論證，決定由市局統一和規范全系統的稅收征管業務和行政管理業務的操作規程，內容包括建立統一的崗責體系、征管業務流程和行政管理流程三部份。征管流程及行政流程的適用范圍均為市、區、分局三級稅務機關。目前我局已制定《*市國家稅務局流程管理實施方案》，明確了實施的組織、目標、方法、步驟等，并將于下半年開始實施。
（二）試行市局對區局的工作考核，完善考核機制。上半年，市局通過積極開展調研，在充分征求意見和反復研討的基礎上，設定科學合理的考核項目和指標，制定了《*市國家稅務局工作考核辦法（試行）》，開始實施市局對區局的考核。由于市局工作考核辦法的試行，促進了全系統三級考核體系的建立，各區局均將市局對區局的考核指標進行分解，細化成對各部門的考核指標，使原來已建立兩級考核體系的南海、順德區局的考核體系更加完善；未完全建立兩級考核系統的禪城、高明、三水區局也加快了工作考核體系的建立。市局對區局的工作考核辦法的實施，使得市局、區局、分局“三位一體”的一體化格局更加牢固，有力地發揮了市局的指揮主導作用，有效地促進了全系統各項工作的開展。
（三）督查督辦納入信息化管理軌道。上半年，市局通過不斷修改論證與測試，開發了督查督辦管理系統，實現了督查督辦工作在手段和技術上的創新，并于7月1日起開始在全市國稅系統推廣應用。為配合督查督辦管理系統的推廣應用，市局還制定了市局機關應用該系統的操作規程，規范流程管理及操作要求，保證了該系統的高效運行。督查督辦管理系統的使用，加強了對重點工作的督查督辦，提高了行政工作效率，促進了各項重點工作的落實。
（四）基層管理工作創新不斷。根據自身的實際，各區局以創新發展為指導，大力加強基層建設，推動科學管理水平和機關效能不斷提升。如三水區局實行“執行力建設項目”運作，推進管理創新，工作落實項目化；推行計劃管理，工作點評制度化。順德區局制定了管理互動機制，融合區局領導掛鉤抓點、科室與分局掛鉤、科室為分局辦實事、分局結對等活動方案，提高了區局統籌協調稅收工作的能力，增強了科室服務基層的意識。禪城區局加速行政運行機制建設，修訂了《禪城區國家稅務局局務會議制度》，規范稅收收入分析會制度，完善了區局議事機制，建立會議情況匯報制度，以確保各項工作布置的落實；修訂了區局“稅收征管與行政管理業務流程”，將于7月1日起實施。高明區局以“和諧合力，以點帶面、集中攻關、層層推進”為理念，制定了“十大重點攻關項目”的工作規劃，進一步強化了工作合力，明確了工作目標，提高了工作效能，促進各部門之間良性互動的工作格局的形成。
六、堅持以人為本，隊伍建設力度加大
（一）進一步加強黨風廉政建設。一是扎實推進黨風廉政教育，完善內網廉政宣傳教育平臺，充實內容，鏈接各區局廉政網頁，努力構建廉政“大宣教”的格局。在全系統部署開展了廉政文化建設活動，并計劃于8月份舉辦全系統廉政文藝演出。二是完成執法監察子系統的測試運行以及人員操作培訓等工作。對試行中發現的問題，及時上報省局提請解決，使系統推行的各項準備工作落實到位。三是參與后備領導干部選拔、公務員招錄面試、政府采購、資產處置以及財務內審、發票檢查、對區局巡視等工作，進一步加強對“兩權”運行的重點環節的過程監督。開展了對基層納稅服務、稅收管理員監督管理的調查研究。四是開展機關作風建設活動，提出并落實整改措施，促進全系統行風建設。市局參加《民生直通車》上線直播工作，共處理業務咨詢、意見建議及行政投訴等方面來電40個；參加了*電臺“機關作風大家談”節目，由馮林局長親自參加節目直播，就機關作風建設和辦稅服務方面群眾關注的突出問題作了回應，并提出了改進的措施，促進了群眾對國稅工作的理解支持與監督。開展了全系統納稅人訪談和問卷調查工作，共組織納稅人訪談160戶次，發放調查問卷4400份，全面系統地收集到納稅人對國稅工作的意見建議。通過扎實開展上述廉政建設工作，有效地發揮了保駕護航的作用。
（二）干部隊伍素質進一步加強。一是進一步加強領導班子建設。加強黨組中心組的學習，不斷提高思想政治素質。對禪城、南海、順德區局領導班子及其成員實行巡視。做好市、區局領導班子組織建設工作。上半年，調整市局班子成員3名，區局班子成員3名，優化了領導班子結構，促進了全系統上下之間、地區之間的聯系和協作。開展了干部離任審計工作。二是加強公務員隊伍建設。繼續開展干部交流及培養鍛煉工作，選派1名市局中層干部到區局掛職鍛煉，并對干部培養鍛煉的情況和效果進行調研；圓滿完成20*年公務員招錄面試工作，今年我市國稅系統共招錄公務員30人。以全省檔案檢查為契機，規范市局機關的人事檔案管理。三是大力夯實教育培訓工作基礎。制定了全市國稅系統20*年教育培訓工作計劃；配合省局做好處級干部業務培訓工作、全省國稅系統基層稅務分局長及辦稅服務廳主任培訓工作，進一步提高各級領導干部的執政水平；完成了全市國稅系統網絡教育培訓資料的錄入工作，為全省國稅系統網絡培訓系統的開通打好基礎工作。
（三）深入開展解放思想學習討論和落實科學發展觀實踐活動。制定了學習討論活動的具體實施計劃，按步驟扎實開展思想發動、調查研究、分析檢查、民主評議、解決問題和民主測評各個階段的工作，在全系統掀起解放思想大討論熱潮，開展了“解放思想大家談”，開展了“我為*國稅科學發展建言獻策征文”、“解放思想學習活動征文”等系列活動，查找制約思想解放的原因，破解阻礙科學發展難題，并以此為契機，促使內部管理更規范、團隊更加和諧。
