時間：2022-07-10 17:00:53
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇水權制度，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
（重慶大學法學院 400044）
摘 要：本文通過對澳大利亞和美國水權制度的研究，引發了筆者對我國水權的界定、適用、取得、轉讓和價格等制度的思考，從而提出了水權應包括水物權和取水權，我國應建立區域性的水權制度，水權的取得包括分配取得和出讓取得，組建水銀行進行水權轉讓，水權價格包括出讓價、轉讓價和水費等觀點。
關鍵詞：水權制度 水權界定 水權適用 水權取得 水權轉讓 水權價格
我國是一個缺水型國家，水資源短缺已成為制約經濟和社會發展的重要因素。我國水資源的缺乏與浪費現象并存。據統計，我國農業灌溉水利用系數大多只有0．4，而很多發達國家已經達到0．7～0．8；我國工業萬元產值用水量是發達國家的10～20倍；我國水的重復利用率為40％左右，而發達國家為75％～85％。 我國的節水潛力很大。我國《國民經濟和社會發展第十個五年計劃綱要》提出了建立節水型社會的目標，以提高用水效率為核心，推廣節水措施和技術，發展節水產業，建立水市場等觀點已引起了人們的廣泛關注。通過建立水市場來實現水資源的優化配置，已有2000年浙江省東陽—義烏水權轉讓、2001年漳河上游跨省有償調水、2002年甘肅張掖市臨澤縣梨園河灌區“水票制”管理等3個成功的事例。因此，發展水市場交易應是一條有效的節水之路。但目前我國對水市場交易、水的權屬、分配、轉讓等制度還缺乏深入的研究，國外已有較完善的經驗。本文擬對澳大利亞和美國的水權制度進行介紹，并對我國水權制度的有關問題作些探討。
1澳大利亞的水權制度
與我國一樣，澳大利亞是一個水資源相對缺乏的國家，全境年平均降水只有470毫米。早期澳大利亞的水權制度源于英國的習慣法，實行河岸權（riparian rights）制度，與河道毗連的土地所有者擁有用水權，并可以繼承。本世紀初，認識到河岸權制度不適合相對缺水的澳大利亞，當時的聯邦政府通過立法，將水權與土地所有權分離，明確水資源歸州政府所有，由州政府調整和分配水權。二十世紀八十年代開始，隨著水資源供需矛盾的進一步突出，可分配的水量越來越少，在部分地區已審批的授權水量甚至超過了可利用水量，新用水戶已很難通過申請獲得水權，于是開始規定水權可以交易。到目前為止，澳大利亞的水權交易已在各州逐步推行，交易額越來越大，以維多利亞州為例，水權永久轉讓年交易量為2500萬m3，臨時轉讓年交易量2.5億m3，并已形式了固定的水權交易市場。下面以《維多利亞州水法》為例介紹澳大利亞的水權制度。
1.1水的所有權和使用權。州政府對河道內的水和所有地下水擁有使用和控制權。農戶對河道外的水有使用的權利，同時有從流經其土地的河道內為家庭生活和家禽飲用而取水的權利。其他取水、用水都需申請。
1.2水權的類型。分為三種類型：一是批發水權（Bulk Entitlements），即授予具有灌溉和供水職能的管理機構、電力公司的水權。二是許可證，即授予個人從河道、地下或從管理機構的工程中直接取水以及河道內用水的權利。有效期限一般為15年，到期申請更換。三是用水權（Water Rights），即灌區內的農戶用于生活、灌溉和畜牧用水的權利，主要與土地相關。
1.3水權的分配。早期用水戶申請取水和用水，不論其規模大小，州政府都批準其水權。隨著水資源供需矛盾突出，自二十世紀八十年代起，州政府開始實行水權拍賣。目前，州政府不再審批發放新的水權，要想取得水權，只能通過水權交易取得。
1.4水權轉讓。批發水權、許可證和用水權均可轉讓。水權轉讓可以是臨時性的轉讓，也可以是永久性的轉讓；可在州內轉讓也可跨州轉讓；可以全部轉讓，也可以部分轉讓。新用水戶通過購買水權獲得所需水量，剩余水量的用戶也可通過轉讓獲得收益。水權轉讓必須遵守州議會制定的有關規則，主要有：（1）轉讓人向有關部門提出申請，繳納規定的費用。（2）有申請權的部門對是否同意轉讓進行審批。（3）在批發水權永久轉讓后，出讓人必須申請調整授權。
1.5水價。水權轉讓的價格完全由市場決定，政府不進行干預，轉讓人可采取拍賣、招標或其它認為合適的方式。
1.6水權的轉換。水權轉讓如果發生在不同類型的水權擁有人之間，需將用水權、許可證和批發水權互相轉換。如具有用水權的農戶或許可證持證人將其擁有的水權永久轉讓給具有批發水權的供水機構時，就需將轉讓的用水權或許可證轉換成批發水權。同樣，如果許可證持證人將許可水量轉讓給灌區內的土地所有者時，就要將許可證轉換成與土地相關的用水權。
2美國的水權制度
美國的水權制度建立在私有制基礎上，作為公民的私有財產受到法律的保護。美國的水權制度以州法律為主，呈現出地區差異性，在美國東部，如阿肯薩斯、特拉華、佛羅里達、佐治亞等州，由于水資源較為豐富，采用的是河岸權(Riparian Doctrine)，而在美國西部，如猶他州、科羅拉多州和俄勒岡州等，由于干旱缺水，用水較為緊張，采用的則是優先專用權(Prior Appropriation Doctrine)。除了地區性差異以外，美國的水權制度還依各種天然水體的不同而變化，如地表水（指存在于湖泊、河流和溪流中的水體）法律就與地下水（指存在于地下水流域、含水層以及其他地面以下地方的水體）法律不同。
1.1水的所有權和使用權。美國的水權屬財產權，與土地所有權相連。土地所有者不僅對與土地相連的流動地表水源（如河流或溪流）和不流動地表水源（如湖泊或池塘）擁有河岸權，而且對土地下面的地下水擁有絕對所有權或抽取、利用地下水資源的相對水權。地表水的河岸權不需要辦理許可證、執照或者政府批準，可以轉讓、保留，不會因不用而喪失。
1.2水權的類型。美國水權分為河岸權、優先專用權、混合水權和公共水權等四種。河岸權，主要用于水資源較為豐富的東部地區，與臨近水邊的陸地聯系在一起，授予土地所有者使用流過其土地的一定份額的用水的權利。優先專用權，主要用于缺水的西部地區，內容包括三個法則：一是先占用者有優先使用權；二是水的使用不能損害別人的利益；三是不用即作廢。混合水權，即河岸權與優先專用權綜合使用，既包括優先專用權吸收河岸權部分要素的類型，也包括河岸權經過調整后與優先專用權相適應的類型。一般情況下，河岸權優先于優先專用權。公共水權，即用于航運、漁業、商業目的（如游泳、水上娛樂、休閑）、科學研究以及為滿足生態和環境要求對河道內的水資源進行保護等的地表水使用權。公共權利已經成為在評價水資源利用時考慮公共利益的一個重要因素。
1.3水權的分配。主要是優先專用權的申請。優先專用權是對水庫、溝渠、泵站等人工水道的引水的優先使用的權利。其核心是優先權，專用權授予的日期決定了用水戶用水的優先權，即所謂的"時間優先，權利優先"。最早授予的水權專用者擁有最高級別的權利,最晚授予的水權專有者擁有最低級別的權利。在缺水時期,那些擁有最高級別水權的用戶被允許引用他們所需的全部水資源，而那些擁有最低級別水權的用戶被迫限制甚至全部削減他們的引用水量。優先權除與專用水權授予時間有關，還與實際行動的時間有關。也就是說，對于同時獲得優先權的兩個用戶，如果其中一個引水工程先投入使用，那么其水權級別就高于另一個水權用戶，這就是優先專用權中的“相關溯及原則”。優先專用權的獲得一般需要經過以下程序：①書面申請，②行政機構或司法機關受理，③接受申請，行政機構許可令；如收到反對意見，召開聽證會。在一個法律規定的期限內，優先專用權被證明無用就會被沒收。
1.4水權的轉讓。美國的河岸權作為私有財產，可以轉讓，但在轉讓程序上類似于不動產的轉讓，其轉讓必須由州水管理機構或法院批準，一般需要一個公告期。美國有不少調水工程，對于這些調水工程的用水戶，一般允許其對所擁有的優先專用權進行有償轉讓。另外，節約用水者在把省出的水滿足其他用水戶需要時也能夠得到合理補償。
1.5水權交易機構。美國西部出現了水銀行，將每年來水量按照水權分成若干份，以股份制形式對水權進行管理，簡化了水權交易程序，使得水資源的經濟價值得以充分體現。美國西部還成立了以水權作為股份的灌溉公司，灌溉農戶通過加入灌溉協會或灌溉公司，依法取得水權或在其流域上游取得蓄水權。在灌溉期，水庫管理單位把自然流入的水量按水權股份向農戶輸放，并用輸放水量計算庫存各用水戶的蓄水量，其運作類似銀行計算戶頭存取款作業.
1.6水價。美國調水工程的受益者要取得調水，就需要支付資源水價，它包含在容量水價之中，屬于一次性支付。
1.7水權的中間服務。水權交易有公正的水權咨詢服務公司作中介，這一點在美國的水市場中表現得特別明顯，水權咨詢服務公司在美國水權交易中發揮著非常重要的作用，幾乎所有的水權交易都要通過水權咨詢服務公司。水權咨詢服務公司的服務內容包括：①對水權的有關檔案材料進行鑒定；②完成詳細的水權調查報告；③做水權管理計劃；④做合成地圖；⑤對水權的實際價值進行評估；⑥申請新水權；⑦訴訟；⑧對灌區進行審查并對灌區公司資產進行評估。
3對構建我國水權制度的思考
從以上介紹可以看出，水權制度具有很強的地域性，不僅不同國家的水權制度差異很大，就是同一國家不同州之間的水權制度相差也很大。但還是存在著一些共通的制度，如水權的界定、分配、轉讓、水價等，事實證明這些制度具有合理性，值得借鑒。而那些非共通的制度，如水銀行、股份灌溉公司等，也因其具有個性和創新，值得我們學習和吸收。
3.1水權的界定
水權的界定、水價和水權交易市場被認為是可交易水權制度運行的三個重要環節，清晰的水權界定是水權交易的基礎。在我國，對水權的界定，眾說紛紜，莫衷一是。一些學者認為，水權是指水資源的所有權、使用權、經營權、配水量權、讓渡權和交易權 ；一些學者認為，水權只包括水資源的使用權、讓渡權和交易權，不包含所有權和經營權 ；還有一些學者認為，水權是水資源產權和水商品產權的簡稱，同其他財產的產權一樣，只應包括狹義的所有權（歸屬權）、占有權、支配權、使用權和收益權。 對以上觀點，筆者有不同的看法。
首先，水權不應等同于水的使用權、讓渡權和交易權。所謂水權，是指擁有水的一種資格，是對一定范圍內的水的占有、使用、收益和處分的資格。按照民法學的觀點，對物（水是物的一種）的占有、使用、收益和處分，實質上就是物的所有權的內容，所以，水權只應代表對水的所有權，對水的占有、使用、收益和處分只是水的所有權的內容，是所有權的派生權利，不應成為與所有權并列的權利。
其次，認為現行水權交易的實質是取水權的交易。按照我國《憲法》和《水法》的規定，水資源的所有權屬于國家所有，任何個人或單位對水所擁有的只是水的使用權。我國《水法》和《取水許可制度實施辦法》又規定，對水資源實行取水許可制度，由水行政主管部門負責發放取水許可證。因此，我國水的使用權是通過取水許可證的形式表現出來的，現行水權交易體現的應是水的取水權交易。從澳大利亞水權和美國水權的分類可以看出，兩國在水的使用權分類上都沒有使用單一的“水權”這一概念，而是分別用“批發水權、許可證、用水權”和“河岸權、優先專用權、混合水權、公共水權”來表示。我國的水權交易表現為取水權交易符合國際慣例。
再次，認為水權不僅是水資源產權和水商品產權的簡稱，而且是包含水資源產權、水商品產權和取水權在內的一系列與水有關的權利的集合。水資源產權和水商品產權是水作為一種物體現的權利，它表現為一種水物權；而取水權則是一種債權的體現，它是基于水行政主管機關和用水戶之間簽訂的取水許可合同（即取水許可證）而產生的，它體現的是水行政主管機關和用水戶之間就取水這一法律行為而產生的權利義務關系，即水行政主管機關享有依法賦予某位用水戶取水的權利和負有提供良好取水秩序的義務，以及用水戶享有依法取水的權利和合理取水的義務等。水權應是水物權和取水權的總和。
3.2水權的適用
水權適用就是指水權制度運用于具體的實踐。在我國，水權要進入市場進行交易，還缺乏必要的法律根據。按照國務院制定的《取水許可制度實施辦法》第二十六條（取水許可證不得轉讓；取水期滿，取水許可證自行失效）以及第三十條（轉讓取水許可證的，由水行政主管部門或者其授權發放取水許可證的部門吊銷取水許可證，沒收非法所得）的規定，現階段水權交易在我國是禁止的。而對于浙江省東陽—義烏等3處地方的水權交易，有學者提出其實質只是水合同交易，交易雙方買賣的只是用水主體所分配到的配水量權，賣方并沒有因這次水買賣行為喪失用水根據 。因此，在我國，水權制度要從理論走向實際，還有待法律法規的修改、完善。
水權適用還涉及到適用范圍問題，是在全國范圍內適用一種水權制度還是各個地方依據具體情況制訂適合自己的水權制度？如果水資源不缺乏，用水戶可以輕而易舉地取得水資源，就不會有購買水權的需要。以美國為例，美國西部水資源短缺，水權制度和水權轉讓發達，而美國東部水資源比較豐富，水權轉讓很少發生。 水權制度呈現出很強的地域特征，不同的地域適用不同的水權制度，某一地方的水權制度不能照搬到另一地方運用。這一原則對我國很有用，它讓我們意識到：建立“區域性”水權制度可能比建立“全國性”水權制度更適合中國國情。我國國土面積較大，水資源量南多北少，地區分布不均勻，按照水的地域性特征，建立區域性的水權制度比較合理。以水的調配來說，水的調配需要借助水道，而水道不是四通八達，無限延伸的，它要受地理條件限制，如果是隔省際調水，三省之間還需要解決“過路費”問題。因此，建立區域性水權制度比較順應水的自然屬性和行政區劃的特點。
3.3水權的取得
水權的取得也就是水權的獲得方式。在澳大利亞基于水權屬于州政府所有，在水權交易初期，用水戶可以通過向州政府申請獲得水權。隨著水資源供需缺口增大，各州先后出現無新水權可分配的局面。目前在澳大利亞只能通過市場交易獲得新水權。在美國由于水與土地不可分離，在水權的取得上有兩種方式：一是基于土地獲得，土地所有者可以憑借對土地的所有權取得河岸權。二是對于公共水域或人工水道，申請者可以基于對社會的公共利益需要，通過申請取得公共水權和優先專用權。
在我國，現行取用水存在三種情況，一種是基于法律規定，通過申請取水許可證獲得水權，如《取水許可制度實施辦法》規定“一切取水單位和個人，利用水工程或機械提水設施直接從江河、湖泊或者地下取水，都應當依照本辦法申請取水許可證，并依規定取水。”另一種是基于法律的規定，不需要辦理或免于辦理許可證取得水權，如《取水許可制度實施辦法》規定“為家庭生活、畜禽飲用取水的；為農業灌溉少量取水的；用人力、畜力或者其他方法少量取水的”不需要申請取水許可證。又規定“為農業抗旱應急必須取水的；為保障礦井等地下工程施工安全和生產安全必須取水的；為防御和消除對公共安全或者公共利益的危害必須取水的”免予申請取水許可證。第三種是該辦理取水許可證而未辦理，基于習慣而實際用水的。如生活在江河湖泊邊的使用者形成的對相鄰水的習慣使用，以及農村居民對于生活范圍內的池塘、水庫、小河、溪流等的無證使用等。筆者認為，我國水權的取得制度應實行“取用水許可證制度”，只要用水戶用水就要求持有取用水許可證，而不管是以何種方式取得的取用水許可證。有了取用水許可證也就擁有了用水權。
對于取用水許可證的取得可以采取兩種方式：分配取得和出讓取得。分配取得相當于無償取得水權，用水戶獲得許可證不需要支付任何費用，只是基于習慣或獲得劃撥的土地使用權或法律直接規定獲得。享有這種取得方式的用水戶包括與河岸毗鄰的、養成自然取水習慣的用水戶、農村土地承包經營戶、城鎮土地使用權劃撥取得戶以及出于社會公共利益需要的用水戶，如消防用水、旅游用水等。分配取得的水權所供給水量應是能夠滿足用水戶基本需求的水量，為此需要地方政府制定出具體的行業用水標準，指導初始水權的分配。當用水戶的實際用水量超過分配水量，用水戶只可以通過水權市場購買許可證來獲取額外的用水量。如果用水戶采取節水措施使得實際用水量小于分配水量時，多余的用水量可以轉讓，但在轉讓時應向國家繳納與出售水量相當的出讓金。出讓取得是指用水戶向國家申請取水許可證時，需向國家繳納一定數量的用水出讓金。因為水資源是存于江河湖泊等水載體之中，國家在將水載體中的水資源輸送到用水戶手中時，進行了大規模的水利工程、輸水管網等建設，投入了大量的資金，通過水權的有償出讓收回部分投資，有利于水資源的永續利用和節約保護。出讓取得應是今后我國用水戶獲取水權的主要形式，也是國家實施水資源供需調節的主要途徑。出讓取得水權可以通過申請獲得，也可以通過招標、拍賣、議價等方式獲得。通過出讓獲得的水權可以進行轉讓。
3.4水權的轉讓
水權轉讓實際上就是水權交易。如果將水權出讓稱為水權交易的一級市場，那么水權轉讓就是水權交易的二級市場。在澳大利亞水權的轉讓一般經過“申請—審批—轉讓—水權證轉換”程序，在美國水權的轉讓類似于不動產的轉讓，經過“申請—公示—轉讓—變更登記”程序。筆者認為，在中國水權轉讓應實行公示登記制度，無論是獲得水權還是喪失水權，都應向水行政主管部門辦理取用水許可證登記，既保護了水權擁有者的用水權利，也保證了水權的交易安全，同時保護交易相對人的利益。
在交易方式，作者認為可以借鑒美國的交易模式，將水權劃分為不同的股份，通過水權市場或水權銀行進行交易。通過水權市場進行交易，可以利用現有的市場交易模式，如證券交易市場、黃金交易市場，固定資產交易市場等，組建水市場。甚至有可能就在現有的市場基礎上，增加交易品種完成水權交易。通過成立水權銀行進行水權的重新配置有獨特的優勢，即有利于政府調控。水權交易的主體將節余的水權股份存入銀行，銀行再將這部分水權股份按照市場的需求，發放給水權股份的需求者，實現水權的再次分配。這期間，政府可根據水的供需情況進行適時調節，如水的供給量減少，政府可指導銀行減少水權股份的發放，反之亦然。政府對銀行的指導可以利用“利率”杠桿來調節。考慮到節余水權存入銀行與貸出銀行不應是無償的，應該有收益與付出，即對價。同時也考慮到水權銀行作為經營企業需要經營利潤。政府可以設置一個“水權利率”，讓節余水權股份存入銀行產生“存水利息”，讓這部分水權股份貸出銀行收取“貸水利息”，兩者的差額產生水權利潤。國家還可以將這部分水權利潤的一部分通過稅收納入國家水資源建設與保護資金，以彌補這方面資金的不足，達到“以水養水”的目的。另外，節余水權股份的持有者還可以通過水權銀行委托發放水權股份，可以指定需求對象，也可以不指定需求對象，水權銀行作為中間人，只收取服務費用。而服務費率，政府也可以通過調節進行指導。所以說，水權銀行作為一種新形式，應該引起中國水權交易的重視。
3.5水權的價格
澳大利亞的水價完全由市場決定。美國對調水工程的受益者調水，要求一次性支付資源水價。我國對水價也有一些明確的法律規定，如《中華人民共和國水法》第三十四條規定：使用供水工程供應的水，應當按照規定向供水單位繳納水費。對城市中直接從地下取水的單位，征收水資源費，其他直接從地下或者江河、湖泊取水的，可以由省、自治區、直轄市人民政府決定征收水資源費。國務院制定的《水利工程水費核定、計收和管理辦法》第一條規定：凡水利工程都應實行有償供水。工業、農業和其他一切用水戶，都應按規定向水利工程管理單位交付水費。可見，我國對水價的規定限于水費和水資源費。有學者提出水價應包括資源水價、工程水價和環境水價。資源水價是水資源稀缺性的反映，工程水價是供水設施的運行成本、費用和產權收益，而環境水價體現的是水的環境價值。 筆者認為，基于上述水權取得理論，我國的水價應分為三種：水權出讓價，水權轉讓價和水費。水權出讓價是用水戶取得取水許可證支付的價格，相當于資源水價和工程水價的內容。水權轉讓價是水市場交易價格，應由買賣雙方自主訂價，國家不予干預。水費是用水戶在使用水的過程中支付的價格，由地方政府根據本地區水資源情況自主確定。
在我國，水權制度還有許多問題值得我們思考，如水權的等級、水權的管理模式 水權轉讓實施條例、水權的中介服務等，限于篇幅本文不再逐一探討。中國水權制度的建立任重而道遠，愿中國的水權制度能為中國水資源的保護和可持續利用提供堅實的支撐。
主要參考文獻：
水利部發展研究中心：《水權轉讓的現狀、存在的問題及對策》，載水信息網，waterinfo.com.cn/NewsR/NewsDisplay.asp?Id=42423，2002年7月30日。
劉洪先：《國外水權管理特點辯析》，載《水利發展研究》2002年第6期，第1-3頁。
沈滿洪、陳 鋒：《我國水權理論研究述評》，載《浙江社會科學》2002年第5期，第175-180頁。
崔建遠：《權轉讓的法律分析》，載《清華大學學報（哲學社會科學版）》2002年第5期，第40-50頁。
王治：《關于建立我國水權與水市場制度的思考》，載水信息網， waterinfo.com.cn/NewsR/NewsDisplay.asp?Id=48024 ，2002年9月25日。
崔建遠：《水權與民法理論及物權法典的制定》，載《法學研究》2002年第3期，第37-62頁。
水利部發展研究中心：《水權轉讓的現狀、存在的問題及對策》，載水信息網，waterinfo.com.cn/NewsR/NewsDisplay.asp?Id=42423，2002年7月30日。
關濤：《民法中的水權制度》，載《煙臺大學學報（哲學社會科學版）》2002年第4期，第389-396頁。
⑨ 董文虎：《三論水權、水價、水市場——水價形成機制探析》，載《水利發展研究》2002年第2期，第1-5頁。
Thinking about the Chinese water right system
摘 要 面對日益嚴峻的用水局面,水資源優化利用、合理配置,提高水資源利用效率成為我們亟待解決的問題,水權交易制度便是因對這一問題的制度選擇。水權交易制度在運行中需要通過水權初始分配明確水權人的權利義務,通過水價的確定和水市場的形成,運用市場的導向與政府調控的雙向結合實現水權交易的良好運行。本文試分析水權交易的各個運行環節,以梳理水權交易制度的合理運行。
關鍵詞 水權交易 水權 水市場 水價
一、水權的初始分配
目前我們國家水權的初始分配是以行政手段為主導,流域管轄為基礎,由管轄全流域的一級政府水行政部門來界定,跨流域、跨省的由水利部來確定,跨市(地)的,就由省政府水行政部門來確定。這種初始分配方式顯然已經無法適應水權交易的要求,無法實現公平優化的分配方式。
水資源具有公共物品的屬性,在我國其所有權屬于國家,為了實現水權交易,國家要通過行政手段對水權進行初始分配,這亦被稱為廣義的水權交易――水權交易的一級市場。水資源具有公共信托財產的屬性,政府有義務為了社會整體利益來管理這種財產,如果水權的初始分配無法明晰,水權人在行使其權利的初始便難以明確其權利的邊界,又或這種初始權利的分配具有不確定性,那么公權力將無法避免地對可交易水權的界定產生影響,當權利邊界無法明晰,那么水權市場的形成便成為一紙空談。所以我們可以把水權初始分配理解為水權交易的起點,亦為水權交易中最為重要的部分。
水權初始分配的原則應該包括以下部分:
(一)水資源可持續利用原則
這一原則不但是水權初始分配的原則,更應該是我們建立水權交易制度的終極原則,我們確立水權制度、建立完善的水市場都是為了運用市場的無形之手聯合政府的調控之力合理調配有限的水資源,使其最大化的實現優化利用達到水資源的可持續發展的目的。可以說,可持續發展不但是眾多制度設計的初始目的,更為環境資源法區別與其他部門法的關鍵,雖然隨著經濟發展中對環境保護的逐步重視,我國的立法很多均開始探索對資源的可持續利用,很多法律在制定之時就有了“綠”化的趨勢,然而其他法律最多是以不損害自然資源為要義,而環境資源法中,我們強調的首要主旨便是可持續發展。
(二)尊重歷史習慣原則
長期以來,人們在生產作業中已經形成了既定的用水取水習慣,而這種歷史習慣理應被尊重,對水資源進行初始分配時,理應按照當地人們的生活習慣對水權進行劃分,然而其中的不利用水資源合理利用和生態保護的部分,應該予以修改或廢除,在維護水資源可持續利用的指導之下對歷史習慣予以保留。
(三)確立水權人的優先順序
我國現行立法中,依據《水法》第14條中對水權人的排序,生活用水權為第一位,農業、工業、航運用水權排第二位,耗水量大的工、農業用水權排第三位。按照《黃河水量調度管理辦法》第10條,生活、重要工業用水權排第一位,農業、工業、其他用水權排第二位,沖沙、環境用水權出現了,但是優先位置不明確。而依據現任水利部長的說法,水權優先順序應該“適時而變”,也就是堅持用水效益優先原則。
二、水價
(一)水價的構成
在我國,對水價的構成還沒有形成統一的觀點,比較普遍的觀點是分為資源水價、工程水價和環境水價,還有在此基礎上加上服務價格。資源水價是水資源稀缺性的反映,亦是作為水資源所有者的國家的權益體現,其具體表現就是由賣方繳納的水資源稅或費;工程價格是供水設施的運行成本、費用和產權收益,這部分屬于水資源所有者與經營者的共同權益,由水商品的賣方收取與政府之間進行合理的利益分成;環境水價又稱水資源環境保護基金,這是對水資源環境保護、治理形成投入的補償,由賣方收取,存入政府管理下的專門基金。而服務價格是對水資源管理經營者管理經營投入成本的補償及服務活動的回報。
筆者認為這種對水價組成的分析,不利于水權交易的市場管理,并且有相關部分可能重合而區分不明確的可能,我們設計水權交易市場,是為了運用市場規律對水權進行優化配置,而市場規律告訴我們,價格要以市場的需求而變化,從這一角度說,水價,即水權的價格,與市場上任何其他交易制度中的商品價格應該是可以類比而推知的,我們可以把水價簡化為成本和利潤的組成,并且這種組成是受到市場主導而生成的變量。
水價的成本由以下幾個部分組成:
1.自然成本
自然成本體現了水資源的稀缺性和取用水將對生態環境產生影響。隨著水資源短缺日益加劇,取用水對生態環境的影響不斷得到重視,自然成本有逐漸增長的趨勢。自然成本的適度增長有利于促使人們保護和節約水。在我國,水價中的自然成本(尤其是外部性成本)還很低,在水價格確定的時候,這一部分成本應當得到科學反映。
2.人為成本
人為成本產生于取水、儲水、處理水以及水權交易等過程。由于水權交易尚未大規模開展,現在的人為成本主要是取水、儲水、處理水的設備、設施、人工等費用。隨著水權交易的規模增大,頻率增加,水權交易成本也會越來越明顯。 水價的利潤是水權出讓人的收入,有合理利潤與超額利潤之分。合理利潤只可能產生于競爭充分的市場,超額利潤往往產生于壟斷。在我國,目前水權出讓人主要是水務公司,基本上是一個壟斷市場。因此,水價中往往包括了超額利潤。如何在保證水安全的前提下建立水權交易的競爭性市場,使超額利潤向合理利潤轉化,是水權交易制度設計中要重點考慮的因素之一。
(二)計價方式
水價的計價方式主要有流量計價和累進計價兩種。
1.流量計價
流量計價實際上是按照容積計價,這種計價方式簡單,容易實現自動化操作,應用十分廣泛。
2.累進計價
累進計價事實上并不是一種獨立的計價方式,而是在流量計價基礎上進行的修改。累進計價的特點是用水量達到一定數額之后,水價在基準水價的基礎上上浮一定的幅度,即用水越多,水價越高,旨在倡導節約用水①。
綜上所述,通過對水價進行簡化的分解,把水價推向市場,通過市場的需求進行調節,筆者認為我們應該參照澳大利亞的做法,因為水資源作為一種公共物品,國家對其管理是必不可少的,對水資源的宏觀調配和利用,對水價變化的合理引導,都應該是水權交易市場良好運行的前提。所以,當市場通過調節所得到的水價,應該申請政府予以批準、公示。這樣,水權人在水權交易時,才能避免市場調節所導致的對水權交易的不利因素。
三、水市場的形成
水權交易市場,也被稱為水權交易的二級市場,是在水權初始分配明確的前提下,水權人在水市場內,依據水權交易合同對水權進行流轉,從而促進水資源的優化配置和高效利用。這一市場是水權交易的重要部分,如果說水權的初始分配是水權交易市場的起點,那么水市場便是水權交易制度最為重要的部分,其承載了水權交易中所有因素的整合,是水權交易制度是否完善的試金石。
水權交易是通過制度合理的水價形成措施,清晰界定水權,對水資源市場進行合理調配和管理,制定規范的市場運行機制,健全水權交易的法律制度建設,使得在政府和市場的有效結合下,形成以政府宏觀調控管理,市場為導向良性運轉的制度。從法學上看,水權交易制度的作用在于實現水資源使用價值的最大化。在市場經濟條件下,可以通過明確界定產權間的價值交換關系來達到資源的最佳效益,而只有這種情況才是交易成本最低、資源配置最有效的情況②。
可以說這一制度的建設依賴所有水權相關理論的明確和相關法律政策的形成,可以說,水權交易市場的形成是水資源能否運用市場和政府的雙向調節達到可持續利用的最終標準。
注釋:
①徐豐果.論水權、水價與水市場..水資源可持續利用與水生態環境保護的法律問題研究――2008 年全國環境資源法學研討會(2008.10.16~19•南京)論文集:423.
②全德.西方法律思想史.中國政府大學出版社.1999:252.
參考文獻:
[1]崔建遠.準物權研究.北京:法律出版社.2003年第1版.
[2]金瑞林.環境與資源保護法學.北京大學出版社.2000年第1版.
[3]崔建遠.水權•物權法典的制定•民法理論的反思.法律出版社.2003年第1版.
[4]裴麗萍.可交易水權研究.中國社會科學出版社.2008年12月第一版.
【論文摘要】水權制度在實現水資源多元價值方面發揮著不可替代的作用，是解決我國水危機的關鍵所在。目前，我國應建立統一的水資源管理體制；要明晰水資源產權；建立、健全水權轉讓、交易制度。
一、對水權概念的界定
目前，對于水權概念的界定，我國學術界并不統一，按照對水權內容的理解，可以劃分為這么幾類：一種觀點認為，水權是指水資源的所有權和使用權。這一觀點的代表人物是汪恕誠。另外，關濤也認為，水權包括水資源所有權和用益物權。另一種觀點認為，水權僅指水資源使用權。這～觀點以裴麗萍為代表，她認為，“水權是單位和個人依照法律法規的規定，對國家所有的水資源進行使用、受益的權力。第三種觀點認為，水權是包括水資源的所有權、使用權在內的多項權利組成的一組權利。姜文來認為，水權是產權理論滲透到水資源領域的產物，是指水資源稀缺條件下人們有關水資源的權利的總和，其最終可以歸結為水資源的所有權、經營權和使用權。
關于水權的概念，很難達成統一。但是，為了更好的研究水權制度，完善我國水權制度體系，有必要對水權概念作一統一界定。黃錫生認為，水權是指國家、單位和個人對水的物權和取水權。水物權就是國家、單位或個人基于對資源水(水資源)和產品水的占有、使用、收益和處分的權利，水物權可分為資源水(水資源)物權和產品水物權兩類。取水權是指取水主體依法直接從地下、江河、湖泊等水資源中取水的權利，是一種準物權。取水權可分為法定取水權和特許取水權。本人較贊成此觀點。
二、我國水權制度存在的問題
1、水權主體不明，權能界定不清
我國《水法》第三條規定：水資源屬于國家和集體所有。”從法律上看，我國水資源的權屬界定足明確而清晰的，但這主要是從經濟制度和政治制度角度出發，強調水資源的公有制。然而在水資源的利用和保護上，作為抽象主體的國家和集體是無法直接管理水資源的，即使由中央政府來集中管理必定要付出高昂的成本。實際上，水資源的利用關系主要是一種私法。
2、水權管理體制不順
我國水利體制受傳統計劃經濟的帶0約，一直延續著部門分割、地區分割的“多頭管水”體制。我國目前對水資源實行流域管理和行政管理相結合的管理體制，分中央、流域、省、市、縣五級管理。再加上水資源產權的不清晰，常常出現流域管理機構、地方政府、地方水行政主管部門、工程管理單位之間的職責交叉和矛盾；中突。同時，由于管理體制不順，也使得防洪減災、城鄉供水、防治污染、保護生態環境等工作存在著許多矛盾，致使在水資源開發、利用和保護方面存在著競爭性開發、掠奪性利用、管理粗放、用水效率低下等問題，造成許多不應有的浪費和損失。
3、水權轉讓、交易制度欠缺
水資源產權不明晰和水資源管理體制的不順，導致了我國水權轉讓、交易難以操作。水利作為基礎設施和基礎產業具有公益性的特點，進入幣場難度相對較大，在全國，水市場發育比較緩慢，而在市場經濟迅速發展的條件下水權轉讓鮮為人知，這是客觀因素制約的表現。另外，由于我國對水權制度研究起步較晚，目前關于水權交易方面的規定鳳毛麟角。沒有水權交易制度，就意味著水權交易無法可依、無據可循，使水市場的建立成為一個空中樓閣。
三、完善我國水權制度體系的幾點建議
1、建立統一的水資源管理體制
目前，我國水資源的分散管理體制不利于水權交易制度的建立和發展。建立水權交易意味著地表水資源和地下水資源、農村地區的水資源和城市地區的水資源部要由統一的部門進行管理，并且要充分獲取各種有用信息，采用科學的方法，對目前的水資源狀況進行合理評價。我國的水資源必須實行城鄉水務一體化管理，適應我國工業化、城市化日益加快的進程。城鄉水務一體化管理體制有利于促進城鄉經濟社會一體化的發展，符合社會主義市場經濟體制的要求，與國際上先進的水資源管理方式相銜接，是水資源管理的重要制度創新。
2、明晰水資源產權
產權經濟學從產權結構或產權制度的角度研究資源的配置效率，研究如何通過界定、變更產權安排，創造或維持一個交易費用低、而效率較高的產權制度。既然水權是一種產權，就可以進行交易。國外的一些情況也證明，可交易水權的確是一種行之有效、可促進水資源優化配置的方式，水資源產權明晰是市場機制正常發揮作用的必要條件。史坦雷(StanleyCrowford1990)研究了美國的法律機制在水資源有效配置中的重要作用，得出的結論是：通過法律機制的運作，水變成了金錢。這種運作，必須經過法律的裁定和證實，必須有明確的產權歸屬，必須能商品化。
3、建立、健全水權轉讓、交易制度
20 世紀 90 年代以來，隨著全球金融一體化的發展，雙邊股權資本流動的規模也迅速擴大。以阿根廷和美國為例，2001年，兩國之間的雙邊股權資本流動規模為154億美元，而2009年，兩國之間的雙邊股權資本流動規模則達到了236億美元①，這意味著2009年阿根廷和美國之間的雙邊股權資本流動規模約為2001年的1.5倍。盡管各國之間雙邊股權資本流動的規模在日益擴大，但是，對雙邊股權資本流動的研究卻相對較少，這主要是由于數據問題，很多國家都沒有公布其股權資本流向，從而導致學術界對雙邊股權資本流動的研究相對滯后。
隨著雙邊股權資本流動的日益活躍，一部分學者首先從理論上對其進行了研究。Obstfeld和Rog-off(2001)構建了一個兩國模型分析了股權資本市場上的本土偏好現象。Martin 和 Rey(2004)則強調了資本市場的交易成本問題，他們假設資本市場不完全及資本貿易存在冰山成本，由于大國的國內資本市場發展較好，從而使得交易成本降低，因此，大國之間的資本流動規模更大。
從2001年開始，國際貨幣基金組織(IMF)每年統計并《協調組合投資調查(Coordinated PortfolioInvestment Survey, CPIS)》數據，公布各成員國的股權資本投資的地理分布情況，這是目前最全面、最權威威的雙邊股權資本流動數據①。從此，眾多學者紛紛開始對雙邊股權資本流動進行深入研究。Lane和Milesi-Ferretti(2004)運用 67 個國家 2001 年的截面數據，分析了貿易對雙邊的股權流動的決定作用。Portes和Rey(2005)運用引力模型對14個國家的雙邊股權資本流動進行實證研究發現：市場規模與交易成本（主要包括距離與信息傳遞）是雙邊股權資本流動的決定性因素。Forbes(2008)通過實證研究發現：金融發展水平是影響外國投資者投資美國證券市場的主要因素，金融發展水平越低的國家會更多的投資于美國的證券市場；同時資本管制較少、與美國貿易密切的國家也更傾向于投資美國的證券市場。Lee(2008)通過分析東亞國家1997-2004年間的雙邊金融資產持有量的決定因素發現：東亞地區的金融一體化程度要低于歐盟，東亞地區的金融一體化嚴重依賴于區域內的貿易，在控制了雙邊貿易變量后，東亞地區的金融一體化程度明顯變低，而這主要是由于這些國家金融體系較落后，資本管制較嚴重，匯率波動較大。Milesi-Ferretti等(2010)對67個國家和地區2007年底的雙邊資產負債狀況進行了研究，并對一些主要國家及經濟體（如美國、日本及新興經濟體、歐盟等）的對外資產、負債的變動情況進行了分析。
現有的文獻主要是從引力模型出發來研究雙邊股權資本流動，但現有的研究存在兩個問題：一是自我選擇樣本(self-selection sample)問題。現有的研究在樣本選取時，只考查了雙邊資本流動規模為正的國家，而直接去掉了那些雙邊資本流動規模為零的國家，這樣做雖然簡化了分析，但也丟失了許多重要的信息，更重要的是可能會產生有偏估計。二是忽視制度因素。現有的研究大都重在考察距離、經濟發展水平等引力模型中的傳統因素對雙邊股權資本流動的影響，而較少考察制度的作用，但事實上，制度水平越高的國家之間的股權資本流動往往越活躍。
為了克服現有研究的不足，本文運用Heckman兩階段模型來分析雙邊股權資本流動的決定因素，同時強調門檻效應(threshold effects)。因此，我們不僅考察了雙邊資本流動規模大于零的國家，而且考察了雙邊資本流動規模為零的國家。運用2001-2009年66個國家之間38,610（66×65×9）個觀測值②，在控制了經濟發展水平、市場規模、距離及語言這些變量后，考察制度水平對雙邊股權資本流動的影響。
本文余下部分安排如下：第二部分是計量模型的設定；第三部分是實證檢驗，運用實證的方法檢驗制度水平對雙邊股權資本流動的影響；第四部分是穩健性分析；第五部分是本文的主要結論。
二、模型設定
本文考察的對象是雙邊資本流動情況，但本研究的一個難題是有一部分國家之間不存在雙邊資本流動，如果將雙邊資本流動規模為零的國家忽略或剔除，將不可避免的導致估計結果的偏誤(Heckman,1979)。原因在于只有當零資本流動的發生是隨機時，忽略或剔除這些國家才不會造成估計誤差。而事實并非如此，因為那些相距較近，語言相同、經濟發展水平較高的國家之間的雙邊資本流動往往更頻繁，規模也更大，所以，雙邊資本流動發生與否及規模大小并非隨機事件，而是受到很多因素的影響。因此，人為的將那些雙邊資本流動規模為零的國家排除在外，僅對雙邊資本流動規模為正的國家進行回歸是采用了一個自我選擇樣本，而非隨機樣本，這種非隨機的數據篩選本身就導致了有偏的估計。為了克服樣本選擇偏差問題，本文采用Heckman(1979)的模型方法，即采用兩階段估計法對雙邊資本流動進行估計。第一階段：運用probit模型，考察各國之間是否會發生雙邊資本流動；第二階段：運用引力模型進一步考察雙邊資本流動究竟受哪些因素的影響。具體的模型為：
三、實證分析
（一）數據與變量說明
本文通過對2001-2009年間66個國家之間的雙邊股權資本流動數據進行分析，研究制度水平對雙邊股權資本流動的影響，數據來源包括以下幾個方面：
1.雙邊股權資本(fpi)流動。本文所使用的雙邊股權資本流動數據來源于 IMF 的《協調組合投資調查》（即CPIS）數據庫。1997年，IMF第一次CPIS數據，但只包括20個國家，2001年，67個國家及經濟體加入了CPIS，從此，IMF開始每年統計并公布CPIS數據，雖然有學者指出了CPIS數據的諸多缺點①，但CPIS是目前唯一的，而且是最權威的雙邊股權資本流動數據庫。
2.制度水平(institution)。本文所使用的制度水平指標來自于 EFW(Economic Freedom of the World)數據庫（網址：），EFW制度水平指標包括五個維度：(1)政府規模：主要包括政府支出、稅收及國有企業經營投資等方面的指標；(2)法律結構與產權保護：主要包括司法的獨立性、契約的有效執行等方面的指標；(3)貨幣體系的健全性：主要包括貨幣供給增長率、通貨膨脹率等方面的指標；(4)貿易自由化：主要包括關稅稅率、貿易壁壘及資本市場管制等方面的指標；(5)信貸市場、勞動力市場及商業管理：主要包括國內信貸市場管理、勞動力市場管理及國內商業管理等方面的指標。根據各國的具體發展情況計算各指標的相應的值，各指標的值分布于0-10之間，0表示最差，10表示最好。根據不同指數的經濟含義及本文研究的需要，我們選取其中的三個方面的指標進行分析：法律結構與產權保護(legal &property)，用以衡量一國的法律體系健全度、產權保護力度及契約的有效執行力度；貿易自由化(freedom totrade)，用以衡量一國的貿易自由化及國際資本市場管制情況；信貸市場、勞動力市場及商業管理(credit &business)，用以衡量一國的國內信貸市場、勞動力市場及商業管理狀況。
3.其它控制變量
距離(dist)。引力模型在估計雙邊商品貿易中的應用非常廣泛，但卻很少用于雙邊資本貿易的估計，其主要原因是資本貿易與普通商品貿易不同，資本沒有重量，因此，距離的遠近不影響運輸成本。然而，Portes 和 Rey(2005)的研究發現，引力模型同樣能較好的解釋雙邊資本貿易，由于信息不對稱的程度與距離正相關，而信息不對稱又是影響雙邊資本貿易的重要因素。因此，在本文的模型中也加入了距離這一變量，以考察距離遠近對雙邊股權資本流動的影響，并預計其系數為負。數據來源于/~wei/。
語言(lang)。語言相同的國家之間的雙邊投資成本較低，另外語言相同，意味著兩國有著相近的文化，彼此更加熟悉，從而使得雙邊股權資本交易的成本降低。為此，我們加入語言這一虛擬變量，以考察語言異同對雙邊股權資本流動的影響，并預計其系數為正。數據來源于/~wei/。
經濟發展水平(pgdp)。經濟發展水平是引力模型中的基本變量，因此，我們加入了經濟發展水平這一變量，以考察經濟發展水平對雙邊股權資本流動的影響，并預計其系數為正。數據來源于WDI。
市場規模(gdp)。市場規模越大的國家，其投資渠道往往更多，可以有效的分散投資風險，雙邊股權資本流動規模可能更大，因此，我們加入了市場規模這一變量，并預計其系數為正。數據來源于WDI。表1列出了主要變量的統計指標。
（二）初步回歸
首先，采用2001-2009年66個國家之間的雙邊股權資本流動數據，考察制度水平對雙邊股權資本投資決策及投資規模的影響，在此，使用法律和產權保護（legal&property）指標的綜合得分作為制度水平的變量。根據Heckman兩階段模型，我們將估計結果分為選擇方程（即投資概率的決定）和投資方程（即投資規模的決定），將第一階段由選擇方程估計而得的米爾斯比率(Mill's ratio) ηij加入到第二階段的投資方程的估計中，以克服樣本選擇偏差問題。表2的(1)和(2)分別給出了加入制度指標前后的Heckman兩階段回歸結果。
由表2的回歸結果可以看出，不管是否加入制度變量，Heckman兩階段估計所得到的米爾斯比率(Mill's ratio) ηij都不為0且在1%的顯著性水平下顯著，這表明樣本選擇偏差是存在的，傳統的直接運用引力模型對雙邊資本流動的估計是有偏的，同時，也支持了我們采取Heckman兩階段估計的做法。由表2的估計結果可以看出，在選擇方程和投資方程中，距離變量的符號顯著為負，表明相距越遠的國家之間的股權資本投資發生的概率越低，雙邊股權資本流動規模越小，這是由于距離越遠的國家之間信息傳遞的成本越高，從而導致交易成本增加，不利于雙邊資本流動。語言這一虛擬變量的符號顯著為正，表明有著相同的語言、文化的國家之間的雙邊股權資本投資發生的概率越高，雙邊資本流動規模也越大。母國與東道國的經濟發展水平及市場規模顯著為正，表明經濟發展水平越高、市場規模越大的國家之間的雙邊股權資本投資發生的概率越大，雙邊資本流動規模也越大。以上分析表明基本的引力模型不僅能較好的解釋雙邊商品貿易，同樣對雙邊資本貿易也有著較好的解釋力，這與Portes和Rey(2005)的結論一致。
母國與東道國的制度水平顯著為正，表明制度水平越高的國家之間的雙邊股權資本投資發生的概率及投資規模越大，說明制度水平對雙邊股權資本流動有著重要影響。同時，由表2的回歸結果我們還發現，在選擇方程和投資方程中，母國的制度水平系數都明顯大于東道國(0.750>0.216，2.935>0.990)，這表明雖然母國和東道國的制度水平對股權資本投資發生的概率及投資規模都有著正向的促進作用，但母國的制度水平起著決定性作用。這是由股權投資的性質所決定的，股權投資是一種風險投資，投資者對其資產沒有直接的控制權，因而，投資者的風險承受能力、投資意愿及投資能力決定著投資與否及投資規模的大小，而制度水平較高的國家的投資者往往對風險資產的管理能力較強，投資意愿及投資能力較強，表現在國家層面就是母國的制度水平對股權資本投資發生與否及投資規模起著主導作用。
四、穩健性檢驗
本部分主要從指標設計和估計方法兩個角度對上述估計結果做進一步的穩健性分析。其中，指標設計主要是改用其它制度指標重新進行Heckman兩階段估計；估計方法主要考慮了解釋變量中的內生性問題，尋找工具變量，采用兩階段最小二乘(2SLS)估計方法進行了穩健性分析。
首先，改用貿易自由化(freedom to trade)與信貸市場、勞動力市場及商業管理(credit & business)指標作為制度水平的變量重新進行Heckman兩階段估計，回歸結果如表3所示，從回歸結果可以看出，制度水平的作用依然穩定，符號及顯著性均與前文保持高度一致，限于篇幅本文在此不再贅述。
其次，內生性問題可能會影響表2的基于普通最小二乘(OLS)法的估計結果。雙邊股權資本流動與制度水平之間可能存在雙向因果關系：一方面制度水平的提高會使雙邊股權資本流動的成本降低，從而使雙邊股權資本流動增加；另一方面，雙邊股權資本流動的增加會反過來影響各國的制度水平的發展。因此，不僅制度水平會影響雙邊股權資本流動，同時，雙邊股權資本流動還可能會對制度水平產生影響。顯然，制度水平與雙邊股權本流動之間的內生性會導致表2的估計出現偏差。
嚴重的內生性會使得估計可能是有偏和非一致的，通常的改進方法是尋找一個與內生解釋變量關系密切但獨立于被解釋變量的變量作為工具變量進行兩階段最小二乘法(2SLS)估計。也就是說，對工具變量的選擇，一般而言需滿足以下兩個條件：一是相關性，即工具變量與內生解釋變量相關；二是外生性，即該工具變量本身應該是外生的，從而使工具變量與擾動項不相關。參照現有文獻的做法，我們采用母國與東道國制度水平的滯后一期作為工具變量①。這是由于：一方面，由于當期的制度水平往往與過去的制度水平相關，從而滿足即相關性這一要求；另一方面，由于滯后變量已經發生，故為“前定”（從當期看，其取值已固定），可能與當期的擾動項不相關，從而滿足外生性這一要求。
使用工具變量法的前提是存在內生解釋變量，為此須進行豪斯曼(Hausman)檢驗，由表4可以發現，豪斯曼檢驗的卡方值為83.05，對應的p值為0.000，因此，拒絕“所有變量均為外生”的原假設，即認為制度水平為內生變量，進一步說明采用工具變量法進行估計是必要的。
運用工具變量兩階段最小二乘(2SLS)法，我們對模型進行了重新估計，表4的(1)和(2)給出了兩階段最小二乘估計的回歸結果。為了考察工具變量的相關性，我們在回歸結果中報告了第一階段的F值，根據Staiger 和 Stock(1997)的研究，運用兩階段最小二乘法進行估計，第一階段的 F 值在 10 以上，表明本文選取的工具變量與內生解釋變量之間存在較強的相關性，并非弱工具變量。由表4的回歸結果可以發現，制度水平的符號為正且在1%的水平下顯著，表明制度水平對雙邊股權資本流動的作用是穩健的。但制度水平的系數明顯變小，這是由于此處我們采取了制度變量的滯后一期進行估計，由于滯后變量的作用小于當期變量的作用，因此，回歸系數變小。
總之，不管是選用不同的制度變量指標進行重新估計，還是運用工具變量法進行再估計，其結果都表明制度水平對雙邊股權資本流動有著顯著的正向促進作用，這表明制度水平的作用是穩健的。
五、結論
本文運用66個國家2001-2009年的雙邊股權資本流動數據考察了制度水平對雙邊股權資本流動的作用，實證研究發現，制度水平的提高能夠改善各國的資本投資決策，使各國之間的股權資本投資發生的概率提高，而對于選擇進行投資的國家來說，制度水平的提高能促使投資規模的增加，一系列的穩健性檢驗也證實了制度水平對雙邊股權資本流動的作用是穩健的，具體說來，本文的結論主要有以下四點：
第一，制度水平對股權資本投資決策及投資規模均有著顯著的促進作用。實證研究表明，母國與東道國的制度質量水平每提高1%，會使雙邊股權資本投資的概率分別增加0.75與0.22個單位，會使雙邊股權資本投資規模分別增加2.94與0.99個單位。一系列的穩健性檢驗也表明制度水平對雙邊股權資本投資決策及投資規模的作用是穩健的。
第二，雖然母國與東道國的制度水平對雙邊股權資本流動都有著顯著的影響，但母國的制度水平占主導地位。基于Heckman兩階段模型的估計結果可以發現，母國的制度水平的系數要明顯的大于東道國，這表明母國的制度水平對股權資本投資決策及投資規模起著決定性作用。
中國的廉租房制度在具體的實踐中表現出保障標準單一化和權利主體特定化的傾向。導致這一結果的主要原因是:(1)中國的廉租房制度是建立在人的生存邏輯而非生活邏輯上;(2)這一制度的支撐觀念是資源性貧困觀而非結構性貧困觀。從具體的法律效果看,中國的廉租房制度在事實上建構著弱勢群體的底層社會身份,從而使弱勢群體更具“他者”疏離感。
近年來,適當生活水準權的實現問題愈來愈成為法學界關注的一個熱點問題。從既有的研究成果來看,學者們都將注意力集中于如何將此項權利法制化并通過一定的救濟途徑切實保障此項權利的實現上。這種研究思路體現了適當生活水準權從證成自身合法性到權利實現這一層面的轉變。這無疑在制度與事實兩個方面都推進了適當生活水準權的發展。然而,這種從法學內部,特別是從憲法、行政法以及人權的角度進行的思考,存在的最大問題是缺乏對適當生活水準權的實際運作所產生的社會效果給予必要的關注。其實,從社會效果的角度來看,中國適當生活水準權制度在保障弱勢群體生活狀況方面確實發揮了重要作用,但同時也在事實上建構著弱勢群體的底層社會身份。這種底層社會身份的建構主要表現為適當生活水準權的“標簽化”效應、弱勢群體在具體生活中的自我認同以及社會對弱勢群體所采取的“他者”態度。本文主要以中國的廉租房制度為例來說明這個問題,以期對中國適當生活水準權的實現提出一個必要的警示。
一、中國適當生活水準權制度中的實際標準與權利主體
適當生活水準權是《經濟社會和文化權利國際公約》(以下簡稱《經社文公約》)中的一項重要權利。它是指免于匱乏和維持滿意生活水準的權利。就適當生活水準權的具體內容而言,它包括住房權、食物權、健康權等權利形態。由于中國已加入并批準了《經社文公約》,因此,應當在該公約對其生效后2年內向聯合國經濟、社會和文化權利委員會(以下簡稱聯合國經社文委員會)提交定期報告,隨后每5年提交一次,闡述中國為確保公民享受《經社文公約》所載權利而采取的立法、司法、政策和其他措施。[1]易言之,既然中國在法律上承認適當生活水準權,那么就應當盡力保障人們充分享有適當生活水準權。中國的廉租房制度就是保障適當生活水準權得以實現的一項重要制度。2003年12月31日建設部、財政部、民政部、國土資源部、國家稅務總局共同的自2004年3月1日起施行的《城鎮最低收入家庭廉租住房管理辦法》(以下簡稱《廉租房辦法》)是我國城鎮廉租房建設的基本指導性規范。通過分析《廉租房辦法》以及各地相關的具體實踐,我們就能夠從整體上了解中國實現適當生活水準權的現狀。
(一)保障標準單一化
在現代社會,良好的住房和居家環境是人類生活必不可少的條件。[2]聯合國經社文委員會確定的住房權的主要內容包括:(1)不管是租用、(公共和私人)居住、合伙居住、租借、所有人居住、緊急情況下居住還是非正式居住都享有保有權的法律安全(legal security of tenure)。這將確保所有的人都得到法律保護以對抗強制驅逐、騷擾和其他威脅。對于那些目前還缺乏這種保護的個人和家庭,國家應立即采取措施授予其法律上的保有權安全。(2)服務、物質、設備和基礎設施的可使用性。一個良好的住房應包括對健康、安全、舒適及滋養等至關重要的某些設施,如對自然資源及一般資源的可持續性取得、安全的飲用水、做飯、取暖及照明用的能源、衛生及盥洗設施、食物儲存、廢物處理工具、排水及緊急服務設施。(3)可支付性。與住房相關的個人及家庭開支應在一個水平上,以使其他基本需要的獲得和滿足不受威脅、損害。(4)可居住性。居民應有充足的空間以及對抗寒冷、潮濕、炎熱、雨、水的設施,居民有能力防止對健康的其他威脅、結構性危險及疾病等。(5)可獲得性。弱勢群體,包括老人、兒童、身體殘疾者、患絕癥者、艾滋病人、有持續醫療問題者、精神病人、自然災難受害者、生活于災難易發區者及其他群體,他們應完全、可持續地獲得住房資源并在住房領域享有某種程度之優先考慮的保證。(6)房屋的文化因素。[3]
根據《維也納條約法公約》第2條的規定,一國在簽署、批準、接受、贊同或加入一個條約時可以單方聲明摒除或更改條約中若干規定對該國適用時的法律效果,但一國在對公約進行保留時,公約的基本內容和國際上普遍承認的準則是不允許保留的。[4]在立法層面,適當生活水準權的適當標準受一國經濟發展水平的制約,在國際標準與國內標準的銜接方面必須充分考慮一國的實際情況。由于一國在簽署和批準《經社文公約》時對住房權的具體標準作適當保留為國際法所允許,因此,中國的廉租房保障標準可以不完全采納聯合國經社文委員會的上述標準。但是,中國在制定相應的廉租房標準時應當充分參考聯合國經社文委員會的上述標準。
就中國廉租房的保障標準而言,《廉租房辦法》和各地方制訂的《城鎮廉租住房管理辦法》主要采用兩種規定模式:第一種為具體規定保障面積的模式;第二種為授權性規定的模式,即將城鎮最低收入家庭人均廉租住房面積保障標準的規定權下放到市人民政府,由市人民政府定期公布。無論是具體規定保障面積的模式還是授權性規定的模式都極為強調廉租住房的最低保障面積,而忽視住房權的其他內容,即這些具體的規定都沒有涉及廉租房的其他配套設施、居住環境、房屋的文化因素等內容。
其實,不僅中國的立法者在立法的過程中忽視廉租房的適當標準問題,而且學術界與社會輿論界也沒有充分認識到廉租房的適當標準問題。最近,中國著名的經濟學家茅于軾提出的“廉租房不設廁所防富人購買”的觀點在網上引起了軒然大波。針對這一觀點,有網友建議研發“窮人繭”來取代廉租房,“可以依照窮人的體型量身定做,占用空間小,可隨處放置,如蟲卵一樣懸掛在大樹下,吸附在大樓外面,排列在街道兩旁……”[5
]其實,上述兩種觀點都是將廉租房的適當標準簡單地等同于廉租房的最低保障面積。聯合國經社文委員會在1991年曾指出:“我們不應當狹隘地解釋住房權。例如,把住房權僅僅視為頭上有一遮風擋雨、防寒避暑的住房……而應當將它看作為安全、和平和尊嚴地居住某處的權利……”[6]日本學者大須賀明在談到《日本憲法》有關條款的意義時也明確指出:“憲法第25條第1款所保障的‘最低限度生活’之水準,一般說來并不是指維持人之生存必要物質的最低生活費,而是指一定的文化性的生活水準。這一點意味著,將基于生存權的生活保障,僅僅停留于保障最低生活費或者接近于此水準,都是不能允許的;也就是說,在生存權的保障中,最低生活費僅僅構成其必不可少的前提性條件的部分。所以,相當于最低生活的國民的生命維持,對于保障‘最低限度生活’來說,只能是絕對的前提條件而已”。[7]吃、喝、拉、撒、衣、食、住、行本身就是一體的,它們構成衡量一個人生活質量最基本的元素。因此,住房標準的制訂不能僅看住房的面積,還必須考慮其他硬件設施與軟件環境等多方面的因素。就中國的廉租房而言,現在的確存在富人購買的問題,但富人購買廉租房的原因并不在于經濟上處于困難境地的窮人有錯,而是我國的廉租房制度存在缺陷。因此,我們應當從制度本身來尋找解決問題的辦法,而絕對不能通過采用降低廉租房本身標準的辦法來解決問題。采用在廉租房內不修廁所的方法的確有可能阻止富人購買廉租房,但其結果是處于弱勢地位的窮人“如廁”不便。學術界和社會輿論界對于廉租房標準的錯誤認識充分說明中國民眾的人權意識還很淡薄。從人權戰略的角度看,這將為某些別有用心的人指責中國的人權狀況留下口實,從而不利于形象的提升。
關鍵詞：小型農田水利；產權制度
一、引言
小型農田水利（又稱“小農水”）工程是指國家、集體投資修建的國有、集體農村小型水利工程，包括小二型水庫、塘壩、小型飲水工程、小泵站、小型灌區和大中型灌區支渠取水口以下的渠道及配套建筑物等。“小農水”工程是重要的農業生產設施和農村基礎設施，它的修建，為提高農業綜合生產能力、改善農業生產和農民生活條件、促進農村經濟和社會發展發揮著重要作用。隨著市場經濟體制的建立和農村改革的不斷深入，原屬于國家、集體所有的“小農水”工程的管理與農戶分散經營的模式不相適應，這加大了農田水利設施的管理難度，制約了農田水利設施的效益發揮，使得農田水利設施遭受破壞的問題更加突出。為此，河南、江西、江蘇、遼寧等省份對“小農水”工程采取了諸如承包、租賃、拍賣和股份合作制等形式的改革，這些改革盤活了存量資產，拓寬了小型水利工程的投資渠道，搞活經營權，吸引了民間資本加入新建工程行列，增加“小農水”數量，提高了用水效率，農民用水糾紛也相應減少，工程完好率得到大大提高等等。但“小農水”工程在改革進程中存在著方方面面的諸多制約因素，因此，必須要結合當地的可行性條件，精心設計改革的具體條款，盡可能降低經營風險，激發農戶的積極性，更好地將工程管理權力和職責轉移到經營戶手中。
二、“小農水”工程產權改革中的問題
1、產權改革不徹底，涉及面不大。根據調查資料表明，盡管很多“小農水”工程都進行了產權制度改革，但大多數工程產權改革是不徹底的、是淺層次，實質是經營權利置換管理責任，多數都是經營（盈利）權利置換日常簡單的管理責任，產權承接人基本上都是兼業的（從事多種經營），只承擔日常簡單的管理看護，需要投入大量資金和勞動的建設、維修等責任仍然留給了政府。另外，改革僅限于機井、土元井等單個中小型水利設施，而一些水庫、塘壩、小流域等涉及較少，“小農水”工程改革的范圍較窄。
2、水利系統內部關系未理順，工程的作用難以發揮。通過產權改革，農民成為水利設施的“法人”或經營者，被賦予了獨立的法律地位，農民成為法定的水利主體。產權改革之后，小型水利設施的產權性質發生了變化，在制度層面分割了大中小水利設施之間的聯系，導致水利系統性的瓦解。大中小型水利設施之間切斷了聯系，農田水利趨于分散性和小型化，村組集體無權調配全村的水資源進行抗旱，也無法組織全村組統一進行水利建設；水源沒有保證了，抗災能力下降，農業生產缺乏穩定性。
3、改革進度不平衡。有些地方的“小農水”工程產權制度改革已在較大范圍內全面推開，采取了諸如承包、租賃、拍賣和股份合作制等多種形式的運作模式，這些改革盤活了存量資產，拓寬了小型水利工程的投資渠道，提高工程的使用效率。而有些地方不具備進行產權制度改革條件，如水利設施破壞嚴重，水資源嚴重污染，各種改革配套機制不健全，經營者無利可圖，致使“小農水”工程產權制度改革還處于舉步不前階段。
4、產權改革導致國家利益與農民利益錯位。站在國家的角度，水利具有戰略性，關涉到糧食生產安全，關涉國計民生，是政治問題，而非單純的經濟問題。而從個體農民來看，水利是家庭經濟問題，是投入與收益的計算問題，投入水利的積極性來自于成本收益的理性計算。通過“產權改制”將農民變成水利建設和管理的主體，農民考慮是否進行水利投入時，當然不是站在國家糧食生產安全的角度，而是站在是否合算的角度。以農民作為水利主體來解決水利問題，會產生與國家戰略利益相背離的情況，因為當水利投入不合算時，水利設施自然就會被廢棄。將水利交給個體農民，就消解了其戰略性。實質上是將國家戰略問題變成一家一戶的農民生產問題。這也違背了改革的初衷。
5、國有及集體資產流失現象嚴重。調查表明，許多地方為了完成上級部門下達的“小農水”工程產權制度改革任務，在條件不具備或無人經營的情況下，部分工程沒有進行產權界定，低價、甚至無償轉讓給經營者，或者承包費定的很低，或者就沒有規定承包費，合同、協議等文書也不規范，致使國有及集體資產流失狀況嚴重。
三、“小農水”工程產權改革問題因素分析
1、小農水”工程產權改革相應政策不到位。市場機制要求“小農水”工程的產權是明確、安全、可轉移和可實行的，這種有保證的產權可以讓產權所有者放心地持續投資。但是，“小農水”工程產權改革正處于探索階段，涉及深度較淺，加上受計劃經濟體制的影響，大部分干部群眾對產權改革認識不夠，觀念也未完全改變。在突破長期的水利管理機制的思想上，還存在很大的局限性，普遍存在怕風險、怕投資、怕政策變化等思想障礙。
2、工程本身特性的影響。“小農水”工程具有區域自然壟斷和準公共物品的特性，所提供的服務共享程度較高，排他成本較高，許多“小農水”工程從水源到配水處，除了地下輸水管，基本是敞開式的，而且輸水線路很長，經營者不可能整天值守。即使能做到這樣，由于農業的弱質性，付出的成本也可能遠遠大于收益，經營者的權益嚴重受損。同時，“小農水”的資產專用性較強，目前一般只是在遭遇干旱季節使用率較高，遇到風調雨順時期基本處于閑置狀態，農民沒有或很少接受灌溉服務，仍然需要付出與其他年份相同的費用，承包經營者的積極性不高。
3、社會因素影響。“小農水”市場化經營在農村這個講究人際關系的環境里可能會受到較大阻礙。由于村莊作為用水者出生、成長和生存的場所，村莊里的關系是一種親情與鄉情的混合感情，這種復雜的感情還會帶到水費的收取上來。收取過程讓經營者難堪而難以承受，感覺“為了一點小錢而丟了面子不值得”，最后放棄工程的經營。另外，由于工程產權涉及到國家糧食安全問題，政府和用水者很少愿意讓工程的經營者永久性持有產權。工程產權雖然明確但是不能正常流轉，即不可輕易轉移或繼承從而缺乏安全性。
4、工程技術管理缺乏。“小農水”工程產權改革后，政府缺乏對工程的管理，特別是水利技術人員不到位，造成工程安全運行管理規章制度不健全，工程必要的除險加固、維修改造、工程續建和安全防汛等工作沒有合理規劃，日常檢查幾乎沒有進行，工程的利用率低下，經營者的經濟效益無法保證，積極性大打折扣。
5、監督機制不到位。對工程產權制度過程、結果和后續管理的監督機制不到位，合同、協議等文書的執行得不到有效保證。“小農水”工程的承包、租賃所得絕大部分用于與水無關的其他開支，無法實現“以水養水”的良性循環。
四、推進“小農水”工程產權制度改革機制的對策
1、做好“小農水”工程產權制度改革前的宣傳工作。把“小農水”工程產權制度改革的著力點放在統一和提高廣大干部群眾的思想認識上，調動其積極性和創造性。利用各種形式宣傳“小農水”工程產權制度改革的重要意義和有關政策法規，營造氣氛，使廣大干部群眾進一步解放思想、轉變觀念為，“小農水”工程產權制度改革順利進行奠定良好的思想基礎。
2、健全“小農水”工程產權制度改革的機制保障。根據調查資料顯示，凡是改革相對成功的“小農水”工程，大都有一套相適應的配套機制來保障，如激勵機制需求，即對于工程的管理者和經營者，明確“小農水”工程的所有權及其主體，為產權所有者提供一定程度上的合理收益預期，來激發人的積極性，充分發揮人的主觀能動性，從而激勵所有者經濟行為的發生，使工程高效運行。為保證產權制度改革規范化，還需構建監督機制，“小農水”工程的經營和管理要建立相應的約束機制，依據國家的法律、法規和政策對“小農水”工程的經營和管理進行調控和監督，使其在法制化軌道上運行，保障工程經營的規范化，提高服務質量。還應建立良性運行機制，使產權所有者和經轉讓后的財產持有者權益都得到保護，有利于使經濟行為長期化，產權流轉機制運行順暢，可以促進資源正常流動，也有利于促進資源的優化配置，提高資源的使用效率。
3、做好以點帶面工作。抓好典型，發揮典型的示范和輻射帶動作用。選擇一些交通便利、基礎設施較好、條件優越的工程，按照先小后大、先易后難、先點后面的辦法制定試點方案，取得成功后，及時總結經驗，進而推廣普及。
4、加強組織領導和監督。政府應組織水利、財政、農業、計劃等相關部門人員，進行深入調研，結合實際情況，制定相關改革方案和一系列配套措施，規范產權制度改革行為。同時，主管部門要按照分級管理的原則，定期對合同雙方履行職責情況進行監督檢查，防止粗放管理和掠奪性 經營等短期行為的發生，積極穩妥地推進改革進程，確保改革進程和效果。
5、確保群眾自愿，民主決策。中小型農田水利設施產權制度改革是一場革命，政策性強、涉及面廣、難度較大。所以，必須以穩定為前提，以發展為目的，堅持群眾路線，尊重群眾意愿對中小型農田水利設施產權制度改革應采取公開、公正、公平的原則。在明晰產權的基礎上做好資產評估，根據中小型農田水利設施的規模、現狀和效益等情況，在廣泛聽取干部群眾意見的基礎上，合理確定租賃費、承包費、拍賣底價，面向社會公開競價出讓。
6、處理好所有權、經營權與管理權的關系。對中小型農田水利設施可以采取一次性拍賣工程所有權的辦法，使購買人擁有資產的所有權和收益權，實現所有權、經營權、收益權的有機統一。同時，協調好改革、發展與穩定的關系，既要大膽探索又要謹慎穩妥地處理好中小型農田水利設施產權制度改革與農村的關系，實現改革、發展、與穩定的統一。
五、結語
“小農水”工程產權制度改革是提高效率，促進設施良性運作的有效途徑，但產權制度改革并不是一件孤立的事件，這不僅與農田水利設施相關，還應根據“小農水”工程的特點，因地制宜，科學制定操作程序，揚長避短，使“小農水”工程產權制度改革健康穩步運行。
主要參考文獻：
[1]蔣明建等.農村小型水利工程產權制度改革探討[j].農村經濟，2007.7.
[2]田圃德，范靜波.小型水利工程產權制度創新的制度需求[j].中國農村水利水電，2007.3.
[關鍵詞]區域循環經濟水權可持續發展
目前我國區域間的經濟合作越來越多，通過各種形式的互動合作增強了區域間的整體經濟實力，使不同地區能夠得到共同發展。但這種增長方式仍然是以粗放型方式為主，是以無計劃的利用環境資源而換來的。我國人口眾多，人均資源占有量較少，隨著人口的增加和經濟的繼續飛速發展，其與自然生態、資源之間的矛盾會日益尖銳。一方面，粗放式的經濟發展對資源環境造成巨大的破壞；另一方面，資源環境遭到破壞后，經濟賴以飛速發展的基礎減弱，對經濟發展產生嚴重的副作用。要平衡兩者，達到區域經濟的可持續發展就要大力發展區域循環經濟。
在環境資源中，水資源是各行各業生產發展必不可少的自然資源，同時也是自然環境生存并自我修復的關鍵要素。因此，發展區域循環經濟就應首先面對我國現有的水資源特點，利用建設有效的水權制度使水資源成為區域可持續發展的有力支持。
一、區域經濟可持續發展的有效措施
同志曾經指出：“只有走以最有效利用資源和保護環境為基礎的循環經濟之路，可持續發展才能得以實現”。這句話表明，實現區域經濟可持續發展的有效措施是發展區域循環經濟。
從理論層面上講，區域循環經濟是建立在區域經濟理論和循環經濟理論上的經濟形式。即指在一定區域內，以循環經濟理論原理為指導，以區域經濟理論為基礎形成的經濟模式。區域循環經濟是一個相對的概念，首先區域本身就既可以表示一個企業或一個工業園區，也可以表示一個城市或一個國家。因此區域循環經濟可以是在其區域內部的企業、工業園區等單元發展循環經濟的基礎上，在更高層面、更廣范圍和更大深度上實發展的循環經濟；作為整個社會的組成單元，只有區域循環經濟很好的建立并發展起來，才能帶動整個社會的產業結構優化，真正建立起節約型社會，實現整個社會的循環經濟發展。
從實踐角度上講，區域循環經濟是實現可持續發展的重要手段，最終目標是使區域內的經濟、生態環境和人類社會達到共同的和諧發展，其實質是在充分貫徹實施循環經濟的“4R”原則（減量化原則、再使用原則、再循環原則、重組化原則）的基礎上，通過“資源產品再生資源”這種生產原材料和生產廢棄物相互之間的交換建立起來生態產業鏈。
區域循環經濟的主要特征有：
1.由點及面的發展模式。一個區域內各個地區的自然資源不同，發展程度有差異，因此不能全面鋪開發展循環經濟。首先根據區位優勢理論和自然資源的實際稟賦，選擇區域內的重點地區；接著選取該地區內的核心企業，利用循環經濟原理對該企業進行試點，從而帶動整個地區，進而整個區域發展循環經濟。
2.與區域資源緊密結合。發展區域循環經濟離不開目標區域的自然資源條件。充分的了解區域內的自然資源有助于建立合理高效的產業群，大大提高對原材料的利用率，充分發揮區域資源優勢。
3.生態化產業鏈。在實現循環經濟的區域內，各產業的原材料和廢棄物均會被其他產業利用。一個產業的廢棄物作為另一產業的原料得以再次進入生產循環，使整個區域的資源投入減量化，并大大減少了廢棄物的排放，降低了環境壓力。
可以說區域循環經濟從根本上消除了一個地區長期以來的經濟增長與環境資源之間的矛盾沖突。基于以上認識，我們把發展區域循環經濟作為建設區域生態鏈、實現可持續發展的核心工程，納入到經濟和社會發展的總體部署，在不同領域、不同層次進行了積極的探索和實踐。科學發展觀的本質是以人為本，經濟發展的最終目的是為人民群眾創造富裕、文明、健康的生活，這與我們發展循環經濟、建設生態城市的目標是一致的，從而進一步堅定了我們走發展循環經濟之路的決心。
發展區域循環經濟的重點是處理好經濟發展和環境資源之間的關系，不僅經濟發展對環境資源有一定的負面作用，同時環境資源本身的一些特點也會成為發展區域循環經濟的瓶頸。
二、水權制度的建設對可持續發展的影響
作為最基本的生產要素，水資源在發展區域循環經濟的過程中起到舉足輕重的作用，如何對其進行有效的構建和管理是實現區域循環經濟，進而是實現區域經濟可持續發展的關鍵。作為水資源管理手段的一種，水權制度的建設是為了維護河流湖泊的生態系統，促進水資源的合理分配，最終目的是通過水權的合理有效配置，平衡人類用水與資源環境之間的關系，使人們有序合理的開發利用水資源，促進節約用水，實現水資源的可持續利用，進而促進人類社會經濟的可持續發展。對此世界各主要國家對水權進行了長時間的研究和實踐，為我國的水權制度的建立提供了寶貴的實踐經驗。
澳大利亞的水資源所有權歸國家所有，水權指水資源的使用權。澳大利亞建立了水權分配制度，并培育水市場，鼓勵通過市場合理配置水資源。其最早的水權是實行河岸權制度，即與河道毗連的土地所有者擁有用水權，并可繼承。20世紀初，聯邦政府又通過立法明確了水資源是公共資源，歸州政府所有，由州政府調整和分配水權。澳大利亞的水權交易從1983年開始，到目前為止交易額越來越大，有關的管理制度也不斷完善，水市場已基本形成。這一水權管理制度的實際實施促進了節約用水，同時也促使水資源按市場規律自行合理配置，提高了水資源的使用效率與效益。
美國的水權制度以層層詳細的法律形式體現，且因州而異，如在水資源豐富的東部采用的是河岸權，在干旱的西部采用的是優先專用權。法律中包括地表水權、地下水權、州際間的水權配置等多個方面，具體又分為濱岸使用權、優先專用權、公共水權等各層次。而美國聯邦政府對水資源管理的介入不以水資源分配為目的，其主要是針對水質保護。
在加拿大必須持有用水許可證或根據水法獲得批準才有權使用地表水。用水許可證是流域水資源管理機構審批的有效法律文件，規定了水權的條件和期限，其中包括取水地點、優先日期、最大引用量、用水時間等詳細規定。而通過水法獲得的批準是由水資源管理部門發行的時間短于一年的用水證明。[4]南非是一個缺水國家，降水分部不均，用水壓力大。1997年的《供水法》確定了水是一種非常稀有的資源，交由政府相應的權力來確定水資源的獲取人和獲取量。該法提倡梯級收費，想要使用更多水資源的用戶需交納更多的水費，既等同于對超額用水的罰款。印度、墨西哥、菲律賓等一些發展中國家也在嘗試通過建立水市場進行水權轉讓。
我國水資源在時間和空間上均分布不均，以東南部水量最為充沛，西北部多為缺水地區。隨著我國人口迅速增長，經濟迅猛發展，社會經濟發展對水資源的需求量將越來越大。此外我國國情復雜，各流域水資源豐貧不均，各區域發展程度不同，個別地區對水資源的歸屬問題還存在很大的爭議，致使水資源無法得到合理有效的利用，制約了當地的社會和經濟發展，更不用說建設區域循環經濟達到區域經濟的可持續發展了。
因此如何建立合理的水權制度，對水資源進行優化配置管理，是實現區域經濟可持續發展的關鍵。
三、建立合理的水權制度，促進區域經濟可持續發展
合理的利用水權能夠很好的解決水資源現狀存在的一些問題，使水資源得到更加合理的配置，緩解或解決不同地區爭水吃的現象，促進不同地區的可持續發展。結合我國特有的國情和水資源分布情況，我國應當建立適應自己的水權制度。目前關于水權制度的概念和建立方式尚未完全形成定論，我國在這個領域內尚處于探索階段。而水權制度可從不同方面對區域經濟的可持續發展產生促進作用。
1.水權制度是實現水資源優化配置的關鍵
我國不同區域間經濟發展的差別很大，其中水資源的豐缺度是造成經濟發展不平衡的原因之一。一般沿海或沿江城市和地區較為富裕，經濟發展較快，而西北部缺水地區則相對發展速度較慢。因此我國陸續的進行了多個跨流域的大型調水工程，就是要把水源充沛地區的水資源引入水資源缺乏的地區，從而帶動當地經濟的發展，同時也使得當地的自然環境得到改善，進一步達到社會和自然的和諧發展。如目前我國正在進行的南水北調工程正是基于此目的，使受水區的城鎮生活用水、工業用水、農業用水等各產業用水得到基本滿足。
在跨流域的大型調水工程的水資源配置中，應當引入水權的概念。因為是跨流域調水工程，所以水資源的配置就會涉及到兩個或兩個以上的地區和城市，那么這些地區和城市就會面臨如何分配新增調水的問題，將水權概念引入則能夠很好的解決這個問題。具體的引入方法可以將水權作為某種因子加入水資源優化配置模型中，建立基于水權因子的優化配置模型，從而算出受水地區或城市的分配水量。
2.水權制度對水資源的保護
在我國，水資源所有權屬于國家，使用權屬于人們。而這種使用權不是無限制的，一旦水權問題得到明確，一定地區的人口，其可支配的水資源是定量的，有限的，因而在開發和使用時就不得不考慮投入產出效益，考慮經濟和社會效益，上游地區不能因為取水便利而無節制用水，下游地區也不會因為取水機會差而失去生活、生產的基本用水條件，同樣會以水權限度內的水資源來安排和發揮出最佳綜合效益。從經濟學的原理來看，水權確定之前，使用水資源不具有排他性，而水權一旦界定明確，使用水資源就具有排他性，這對用水者來說，也是一個重要的制約。合理的水權制度的建立，能夠使水權得到合理的分配，從而使水資源得到有效的利用，同時節約了用水，保護了水資源環境。
3.通過水權轉讓，提高水資源利用率
水權制度的建立必定會賦予水資源一定的經濟價值，作為水資源的使用者來說，水資源的使用權本身就具有經濟價值，因此更多的用水者不會只將水資源當成一般的自然資源對待，而會更多的考慮其內部的經濟價值。建立水交易市場正是順應水資源經濟價值的結果。水市場建立后，更多地區或城市對水資源的使用會更加有效率，因為對水資源的使用率和利用率越高，就會節約越多的水資源。而這些多余的水資源不會像之前被浪費掉，而是將其拿到水交易市場，將這部分水轉讓給缺水的地區或城市，或者是用水效益更高的地區。這樣以來可以間接的起到避免用水浪費、節約用水的目的，還可以通過水資源的交易對初始水資源配置結果進行修正，使水資源整體配置進一步優化，水資源得到極大有效的利用。
四、結論
綜上所述，水權制度的建立能夠對水資源的配置進行優化，使水資源配置趨于合理和接近實際要求，從而提高了用水效率，節約了水資源。在使各個地區、城市的各產業用水得到基本保障的同時，保護了自然環境，同時提供給自然界自我更新所需要的生態用水。使地區之間的發展不再因為爭用水資源而互相制約，保證了生產的正常運行，進而推動了區域經濟的可持續發展。
參考文獻:
[1]趙金鐸王樹恩:發展區域循環經濟，推進經濟集約型增長[J].天津大學學報，2006，(7)
[2]江西省水利廳赴澳大利亞培訓團:澳大利亞水資源管理及水權制度建設的經驗與啟示[J].江西水利經濟，2008，(3)
[3]沙景華王倩宜張亞男等:國外水權及水資源管理制度模式研究[J].中國國土資源經濟，2008，(1)
【關鍵詞】 排污權交易 水污染物 湘江流域
如何通過實施有效的環境政策促進環境保護成為了政府、學界和許多有識之士密切關注的問題。本文將探討湘江流域實施水污染物排污權交易的有關問題。
一、湘江流域實行排污權交易的必要性和有利條件
1、湘江流域實行排污權交易的必要性
湘江絕大部分區段居湖南境內，湖南總人口的59.1%居住在該流域。湘江流域是湖南省人口密度最大、城市化發展最快的區域，是包括省會長沙、湘潭、株洲、衡陽、永州、郴州、婁底等主要城市的主要生活飲用水源，且集生產用水、航運、發電、納污等諸多功能于一體，被湖南人民親切的稱為“母親河”。然而，由于工農業的發展和城市化進程的加快，湘江流域水資源狀況逐漸惡化，嚴重影響了湘江流域的可持續發展。湘江流域現行的水污染物管理不利于湘江流域水環境治理，當前，主要采用了行政管理手段，如收取排污費、超標罰款、限期治理、關停營業等，而總量控制長期缺位。此外，湘江流域沒有實行統一的水污染物管理，流域覆蓋的多地方政府各自為政，缺乏協調，容易滋生地方保護主義，導致跨界污染糾紛。
2、湘江流域實行排污權交易的有利條件
（1）國外已經有成功的范例，國內很多地方開展了試點。20世紀90年代初，美國實施了以降低二氧化硫排放為目的的“酸雨計劃”。據美國總會計師事務所的研究，在這一計劃實行的十多年時間內，參與該計劃的企業的污染物排放量下降了45%，且同樣數量減排量的成本從原先所需的50億美元下降到20億美元，減排成本的下降大大低于最初的預期，而同期沒有參與該計劃的企業的污染物排放量上升了12%。澳大利亞于1995年在新南威爾士州環保署正式啟動Hunter河含鹽廢水交易項目，成為該國的首個水污染物排污權交易項目，日后的實踐表明，該政策也取得巨大的成功。我國最早于1985年上海市黃浦江上游實行了總量控制的許可證制度，1987年開展了排污權交易實踐。其后，在浙江省嘉興市、江蘇省的太湖流域也開展排污權交易試點工作。國內的試點工作已經取得了一定成效，也發現了一些亟待解決的問題，積累了很多的經驗。
（2）得到了政府的大力支持。湖南省對實施排污權交易的環境政策有非常強的意愿，已經開展了相關的制度建設和前期準備工作。2010年6月，財政部、環境保護部正式批準湖南省開展排污權有償使用和交易試點工作。2010年7月，湖南省政府辦公廳正式頒布了《湖南省主要污染物排污權有償使用和交易管理暫行辦法》。之后，湖南省環保廳相繼出臺了《湖南省主要污染物排污權有償使用和交易實施細則（試行）》和《排污權交易工作規程》，省財政廳制定了《排污權有償使用和交易資金管理辦法》，省物價局認真核定排污權有償使用收費標準和交易價格。已經在長株潭三市開展了排污權交易試點工作，計劃于2014年4月起排污權交易的試點從長株潭三市擴展到湘江流域8市的所有工業企業以及全省范圍內的火電、鋼鐵企業，2015年1月1日起在全省范圍內的所有工業企業全面實施。
（3）在湘江流域實行排污權交易巨大的市場潛力。據調查，湘江沿岸有1800多家大小水污染物排污企業，這些企業分屬冶金、化工、造紙、食品等行業，且同行業的企業在規模和技術條件上也存在很大差異性，使得企業間的邊際治污成本具有不同程度的差異，據調查，湘江流域化工企業平均治理1千克的COD需要花費4.3元，而造紙行業企業平均邊際治理1千克COD的成本為3.1元。行業間及同行業企業間治污邊際成本的差異意味著湘江流域實行排污權交易具有巨大的市場潛力。
二、湘江流域排污權交易實施路徑及制度框架設計
1、政策制定和管理機構設置
太湖流域排污權交易的經驗告訴我們，湘江流域的排污權交易不能各個地區各自為政，排污權交易必須在統一的大市場框架上進行。要強力地推進這一制度，首先需要湖南省人大通過在湘江流域實行排污權交易的法規，并且需要湖南省政府出臺相關配套的政策制度。其次，要根據排污權交易的法規和政策成立湘江流域排污權交易委員會負責整個流域的環境管理工作，下設排污權交易監管局、排污權交易所和排污權儲備結算中心。排污權交易監管局的主要職責是依法制定有關排污權市場監管的規章制度，負責監督有關法律法規的執行，負責確保總量控制目標的實現，對流域內的排污權初始分配、排污權交易等依法實施全面監管，維持規范、有序的排污權市場。交易所為排污權集中交易提供場所和設施，組織和監督交易活動。儲備結算中心負責管理納入排污權交易體系企業的排污權賬戶及資金賬戶，受監管局委托進行資金管理和公開市場業務。
2、排污計量設備的安裝和在線監管系統的建設
排污權是一種產權，而產權交易的前提是要能夠準確地計量這種權利。如果不知道企業到底行使了多少權利，即排污的數量是多少，那么企業就沒有動力去減排以節約權利的行使，排污權交易市場也就不可能形成。在湘江流域對重點排污企業和排污口已經安裝了計量和監控設施，但是對中小企業的排污計量和監控設施的安裝還不完備，對這方面還需要一定的資金投入。只有在建成較完備的排污計量和在線監管系統，能夠對排污企業的污染排放進行在線連續監控，湘江流域的水污染物排污權交易才能順利展開。
3、湘江排污權交易的一級市場的形成
湘江流域排污權交易一級市場包括排污權總量的確定和排污權初始分配兩個部分。
（1）水污染物排污權交易的污染物種類和總量確定。湘江流域目前排放的水污染物種類比較多，包括COD、總氧化物、氨氮、石油類以及汞、鎘等重金屬，排污權交易實施之初，我們擬僅選排放量最大且污染影響程度最大的COD、氨氮納入排污權交易的污染物，在條件成熟以后再根據情況逐步增加交易的污染物種類。在確定每種污染物每年可分配的排污權總量時，既要考慮本年度的總量控制目標，也要考慮上一年度的排污權使用情況。由于污染包括點源污染和面源污染，在湘江流域面源污染大約占15%，面源污染包括居民家庭生活污水排放及農業生產過程中的污水排放，排放主體太過分散，其污染排放很難進行即時監控，在目前的技術條件下還不能把其納入排污權交易體系。所以，考慮到面源污染及在實施過程中可能遇到的一些不確定性事件，排污權初始分配數量不超過總量控制數量的80%。
（2）排污權的初始分配。排污權的初始分配的方式包括免費分配和有償分配及部分免費、部分有償分配等，而在有償分配中又包括拍賣方式分配、固定價格分配、變動價格分配等。各種分配方式都有其優缺點，如采取免費分配方式可能遇到的阻力比較小，但是對排污主體減排激勵不足，污染的外部性不能內部化。而實行有償分配方式能夠使污染的外部性內部化，增強排污主體的減排意識，但是可能遇到的阻力比較大。我們主張在湘江流域的排污權初始分配采取有償分配形式，按照固定價格由企業申購不超過其初始分配額度的排污權。2014年9月3日國務院辦公廳《關于進一步推進排污權有償使用和交易試點工作的指導意見》，國務院的“意見”是充分考慮到排污權免費分配和有償分配的利與弊而提出來的，按照國務院的“意見”，湘江流域的排污權初始分配采用有償分配形式。
在進行排污權初始分配時，按照如下步驟開展，第一，確定參加初始分配排污企業，包括自愿加入和強制納入的企業。第二，根據各水功能區的環境狀況、實際排污總量及企業排污情況制定相對分配標準。第三，將排污權可分配的排污權總量分配給各水功能區。第四，將各水功能區的排污權總量分給區域內的各排污企業，作為企業可申購的額度。
4、排污權二級市場的運行
為了保證排污權交易二級市場有效運行，應當制訂排污權交易的市場準入規則、一般交易規則和跨區域交易規則等交易規則，以防止排污權的壟斷、哄臺物價等不公平的排污權交易發生。參與二級市場交易的主體包括參與企業、政府及環保人士或環保組織。如發現環境狀況有惡化的趨勢，政府可在二級市場上回購排污權，環境人士和環保組織也可以參與二級市場交易，通過購買排污權以減少排污權流通的數量，直接降低了企業可排放的污染物數量。如果各主體要到二級市場進行交易，需要通過監管機構的交易資格認證，在排污權交易所開設排污權賬戶，到儲備中心設立資金賬戶。排污權交易所要定期市場信息，如交易的排污權種類、最近的排污權交易記錄、成交價格、成交金額、參與排污權市場的企業、可供交易的排污權等等。企業可以通過網絡系統向交易所發出購買或出售排污權的指令，并填報購買或出售的排污權種類、數量、可接受價格區間等基本信息。交易所受理后，根據供求信息，撮合可達成交易，并進行審核，上報監管局備案，經認可后進行交割。若買賣雙方實現交易，則需按規定繳納交易費用。
三、結語
在湘江流域建立水污染物排污權交易制度是一項復雜的系統工程。本文研究了湘江流域排污權交易制度實施路徑及大致的制度框架，但是許多細節問題未及深入研究，例如具體法規條款、政府管理部門的職能定位、排污權交易平臺建設、上下游間排污權交易的比率等等問題還應當進行專門深入研究，在制度實施過程中還可能遇到一些問題，這些問題必須在實踐中去解決并對排污權交易制度進行完善。
（注：本文屬湖南省哲學社會科學基金項目：湘江流域水污染物排污權交易的政策制度研究（13YBB195）;湖南省教育廳科技重點項目：湘江流域水污染物排污權交易的政策制度體系構建（13A084）。）
【參考文獻】
[1] 趙來軍等：流域跨界污染糾紛排污權交易調控模型研究[J].系統工程學報，2005（4）.
《林業經濟問題雜志》2014年第一期
1材料與方法
1.1樣本選擇與數據來源中國新一輪的集體林權制度改革政策雖然在2003年就開始在部分省份進行了試點，但在全國推廣則是在2008年。相對于時間序列數據或是截面數據來說，面板數據更能表現變量之間的真實關系。選取中國除港澳臺之外的30個省為研究樣本，所用數據時間區間為2005～2012年。因為此區間正是中國大部分省份先后開展集體林權制度改革試點及推廣甚至改革主體任務完成的時期，各省份對集體林改的試點開展時間和任務完成時間并不完全一樣，因此2005～2012年的數據既包括林改前的數據，又包括了林改后的數據，以便于用比較研究的方法。研究使用的數據主要來源于《中國統計年鑒》、《中國農村統計年鑒》、《中國林業統計年鑒》、各省份統計年鑒以及國研網數據庫等。為了消除物價的變動影響，所用數據中凡是涉及價格指標的都采用1997年物價指數進行平減。
1.2變量定義和說明本研究將集體林權制度改革經濟效益指標作為被解釋變量，將金融生態環境評價指標進行細化，也即直接將金融生態環境評價指標體系里的指數作為解釋變量，它們分別是政府治理能力、地區經濟基礎情況、金融發展程度、制度與誠信文化。另外，林權發證率被用來衡量集體林改程度，也是重要的解釋變量。在此基礎上，充分運用產權理論、制度變遷理論及產融結合理論等知識對林改的現實情況進行分析。此外，還有諸多可能影響集體林權制度改革經濟效益的因素被引為控制變量，這些控制變量主要包括自然資源基礎(集體林面積占比、生態公益林面積比)、林業投入(林業財政補貼占地區財政支出比、林業系統營林基本建設投資中林業教育投資額占比)、集體林權制度配套措施實施情況(包括林權交易市場、森林資源資產評估機構、林業合作組織、林業法人單位等數量)、集體林權制度配套措施實施與否(林權抵押貸款、森林保險、林業稅費減免與否，設置為虛擬變量)及其他可能的因素，在確定這些變量的時候還要考慮各個變量數據的可得性等問題［5］。各變量的解釋說明如表1所示。林改經濟效益的計算說明如表2所示。集體林權制度改革經濟效益計算中的指標設計以及指標權重的確定是根據陳幸良的研究結果:運用層次分析法，建立各指標層的判斷矩陣并求解，最后通過一致性檢驗確定最終的指標體系［6］。
1.3模型選擇與設計運用面板數據模型對全國30個省份2005～2012年的面板數據資料進行分析。為了分別考察林權體制改革程度、金融生態環境各因子變量對林改經濟效益的影響，而建立了模型⑴:1.4研究假設基于以上研究思路，就金融生態環境差異對集體林權制度改革經濟效益的影響作出以下假設。其中有關政府治理、經濟基礎水平、金融發展水平、制度與信用文化等指標體系的構建參照了李揚［7］等對金融生態環境評價指標體系的設計。假設1:政府治理能力對集體林權制度改革的經濟效益具有正向影響作用。政府治理能力指標包括政府主導性(用政府財政支出、轄區內企業稅負率衡量)、財政平衡(用財政自給率、非稅收收人占預算內外財政收人比重、地出讓收人占GDP比重衡量)、政府規模(用行政事業費總傾/GDP衡量)、政府誠信(用政府透明度、政府政策的連續性和一致性衡量)。假設2:經濟基礎水平對集體林權制度改革的經濟效益具有正向的影響作用。經濟基礎水平指標包括經濟發達水平(用人均GDP、城鎮居民可支配收入、城市化率、人均社會零售商品總額衡量)、經濟結構(用第三產業增加值占比、金融業增加值占比、房地產業增加值占比)、基礎設施(用高速公路里程數/土地面積、人均地區郵電業務總量衡量)、私人部門的發展(用非國有部門工業總產值占比、非國有部門投資占比、非國有經濟就業人數占比衡量)。假設3:金融發展水平對集體林權制度改革的經濟效益具有正向的影響作用。金融發展水平指標包括金融深化(即經濟貨幣化程度，用非國有部門獲得的有效貸款/GDP來衡量)、金融競爭(用政策性貸款在轄內貸款規模中占比、非國有商業銀行存款所占份額、非國有商業銀行貸款所占份額衡量)、金觸效率(用轄內商業銀行體系的存貸比、轄區內商業銀行體系效益指標衡量)、私人部門獲得的金融支持(用非國有部門獲得的信貸占比衡量)、金融市場發育(用企業直接融資額占比、人均個人消費信貸額、人均證券交易額、保險深度也即人均保費收入等指標衡量)。假設4:制度與信用文化對集體林權制度改革的經濟效益具有正向的影響作用。制度與信用文化指標主要包括三方面內容，分別是法治環境(用對轄區內司法的信任程度、司法公正性、司法的獨立性、司法的效率以及銀行訴訟債權的回收率衡量)、誠信文化(用企業誠信度、地方政府對于誠信建設支持、地區征信體系建設衡量)、市場中介組織發展(用律師占人口比例、注冊會計師占人口比例、擔保機構數占人口比例、地區行業協會作用衡量)。假設5:金融生態環境質量對集體林權制度改革的經濟效益具有正向影響作用。也就是說，金融生態環境良好地區的集體林改的經濟效益要優于金融生態環境質量差的地區。假設6:集體林權制度改革程度對集體林權制度改革的經濟效益有正向影響作用。這里用林權發證率來衡量集體林改程度。這是因為林權證是證明林農對林地使用權的主要方式，在林改配套措施中，無論是進行林權抵押貸款，還是申請森林保險等都需要出示林權證，故而用林權發證率衡量集體林改程度較為科學，而很多官方數據以林地確權率作為衡量集體林改程度的指標是不太準確的，僅僅確權而不及時發放林權證也會影響林農對集體林改政策的信任和信心，只確權不發證也就意味著部分“缺權”。顯然地，林改程度越高，擁有林權的林農就越多，按照林改政策的設計機理，那么林改程度越高對林區經濟的發展越有利［8］。
2實證分析
2.1林權體制改革程度、金融生態環境各因子變量對林改經濟效益的影響對模型⑴進行面板數據分析的回歸結果如表3所示，模型調整擬合優度(R2-Adjust)R2為0.7820。這表明模型的解釋能力較好。政府治理的系數在1%水平上顯著為正，表明政府的治理能力會顯著影響集體林權制度改革的經濟效益，且影響方向為正，因而驗證了假設1的內容;經濟基礎系數在1%水平上顯著為正，表明經濟基礎的強會顯著提高集體林權制度改革的經濟效益，因而驗證了假設2的內容;金融發展的系數在1%水平上顯著為正，表明金融發展情況良好則會顯著提高集體林權制度改革的經濟效益，驗證了假設3的內容;制度與文化的系數在1%水平上顯著為正，表明制度與文化的狀況會顯著影響集體林權制度改革的經濟效益，且影響方向為正，驗證了假設4的內容。林改程度的系數在5%水平上顯著為正，表明林改程度的提高也會顯著提高集體林權制度改革的經濟效益。因此，積極推進林權主體改革任務的完成是提高集體林權制度改革效益的第一步。在控制變量中，集體林面積占比的系數和生態公益林面積占比的系數都在5%水平上顯著為負，表明集體林面積和生態林面積的增加都會減少集體林權制度改革的經濟效益。可能的解釋是:集體林屬于“準公共物品”，集體林面積越多，意味著歸屬于集體大眾的物品越多，因此容易形成“牧場悲劇”，從而造成經濟效益下降［3］;同樣，生態林著眼于保護生態環境，其生態效應可能明顯些，但是經濟效益不顯著。林業財政補貼、林權交易市場和林業稅費減免都在1%水平上顯著為正，表明林業財政補貼的增多、林權交易市場的完善和林業稅費的減免都會顯著提高集體林權制度改革的經濟效益。這也容易理解，從集體林改的現實情況可知，政府的林業財政補貼和林業稅費減免增加了林農的的收入，從而在計算集體林改經濟效益時，表現出了顯著的正向效應。森林保險在10%水平上顯著為正，表明完善森林保險制度也會提高集體林權制度改革的經濟效益。此外，人均林改面積和人均活木蓄積量表示著森林的資源稟賦，二者和林農知識水平都是影響集體林權體效益的內生因素。根據回歸分析結果可知，人均林改面積、人均活木蓄積量和林農知識水平對集體林權體制改革效益都變現出了顯著的正向促進作用。
2.2整體金融生態環境質量對林改經濟效益的影響對模型⑵進行面板數據分析結果如表4所示，金融生態環境水平好與金融生態環境水平差的Adj-R2分別為0.86234和0.79613。根據不同金融生態環境水平下集體林權制度改革的經濟效益回歸結果表明:在金融生態環境好的樣本組中，林改程度的系數在5%水平上顯著為正，而在金融生態環境差的樣本組中，林改程度的系數在10%水平上顯著為正，這表明與金融生態環境差的樣本相比，金融生態環境好的樣本組中林改對集體林權制度改革經濟效益的提高作用更顯著，因而驗證了假設5的內容。在兩類不同金融生態環境下，集體林面積占比對集體林權制度改革經濟效益的影響分別在10%和5%水平上顯著為負，生態公益林面積占比對集體林權制度改革經濟效益的影響均在10%水平上顯著為負。金融生態環境好的樣本組中，林業財政補貼的系數和林權交易市場的系數分別在10%水平上和1%水平上顯著為正，而在金融生態環境差的樣本組中都不顯著。可能的解釋是，與金融生態環境好的樣本相比，金融生態環境差的樣本地區中，林權交易市場不發達，林權流轉速度較慢，因此不能發揮林權交易融資和林業財政補貼帶來的應有經濟效益，因而其對集體林權制度改革經濟效益的影響不顯著。不同金融生態環境水平下的森林保險和林業稅費減免對集體林權制度改革經濟效益的影響均在10%水平上顯著為正。人均林改面積、人均活木蓄積量反映了林地內在的資源稟賦，不同金融生態環境水平下二者對集體林權體制改革經濟效益的影響顯著為正，說明二者對集體林權體制改革經濟效益有正向的促進作用，由影響系數可知，二者對金融生態環境較好組的集體林權體制改革經濟效益有更大的促進作用。此外，林農知識水平在不同金融生態環境下的集體林權體制改革經濟效益也有正向的促進作用，且此促進作用在金融生態環境好的地區有更好的體現。綜上所述，通過對30個省份2005～2012年的面板數據進行的回歸分析結果可以看出:金融生態環境水平會顯著影響集體林權制度改革的經濟效益，且影響方向為正;金融生態環境的4個主要構成方面(政府治理、經濟基礎、金融發展、制度與文化)也都顯著對集體林權制度改革的經濟效益有正的影響作用;集體林權制度改革程度本身會顯著影響集體林改經濟效益的發揮，即改革越徹底，其效益發揮地越好，不過其影響程度的強弱會受到金融生態環境質量好差的影響，且影響方向為正。
3結論與建議
研究結果表明:金融生態環境中政府治理能力、經濟基礎水平、金融發展狀況、制度和文化等各指標都對集體林權制度改革的經濟效益具有正向的促進作用;林改程度以及政府對林業的支持和財政補貼、林業稅費的減免、林權交易市場的發達程度等對集體林改政策的經濟效益有顯著的正向影響，林業教育投資、林業合作組織、林權抵押貸款在不同金融生態環境水平下都未對集體林權體制改革經濟效益產生促進作用。基于此，為更好地提高集體林權體制改革經濟效益，進一步促進林農增收，政府應從政府治理、經濟與金融發展、制度與文化等多方面入手，緊密結合當地金融生態環境水平狀況制定實施適宜的林改政策或措施，優先在金融生態環境水平較好的地區進一步推進林權體制改革政策的實施。對于金融生態環境水平較差的地區應著力對其財政補貼政策進行優化，結合當地實際設計適合當地林業發展的財政補貼政策。此外，政府還應進一步探究林業教育投資、林業合作組織、林權抵押貸款等方面存在的問題，在此基礎上采取有力措施發揮其林業經濟發展應有的作用。
作者：汪海洋孟全省胡敏榮李勝娟單位：西北農林科技大學經濟管理學院
關鍵詞：水權；地下水；立法
1 地下水資源制度建設基本原則
1.1 統一管理、統一監督原則
建立健全地下水水權制度，必須貫徹地下水資源統一管理、統一監督的原則。地下水資源統一管理必須堅持城市地下水與農村地下水管理相結合、水量與水質管理相結合、水資源管理與水資源開發利用工作相分離的原則。
1.2 政府調控與市場機制相結合的原則
建立健全地下水水權制度，既要保證政府調控作用，防止市場失效，又要發揮市場機制的作用，提高配置效率。加大政府對水資源管理和水資源環境保護的責任，要以水環境承載力和水資源承載力作為水權配置的約束條件，利用流轉機制促進水資源的優化配置。
1.3 開發淺層水為主、采補平衡原則
對于對下水保護利用而言，要特別注意防治結合。以開發淺層水為主原則，根據地下水的補給特性，嚴格控制深層地下水的開采。對深層地下水的開采，應采取限量，調整開采層的措施。另外要采補平衡原則；盲目大量開采地下水會造成地下水采補失衡，致使地下水位持續下降，引發一系列的嚴重后果。因此在立法中確立開發利用地下水資源應當遵循采補平衡的原則，根據水文地質條件合理開采地下水，不得超采地下水。
1.4 節約與保護并重原則
實施取水許可制度的監督管理，計劃取水，厲行節約與保護用水并重，修訂工業、生活、農業等用水定額；運用定額加強計劃用水和節約用水管理。要認真研究水的經濟問題，以適應市場經濟體制的需要；依法治水、科學治水，實現水利現代化。農業節約用水是21世紀我國灌溉農業得以持續發展的戰略措施。降低地下水灌溉用水定額，大力節約農業用水，不僅是農業集約經營、合理灌溉的要求，也是水資源合理利用的要求。
2 我國地下水水權制度建設的基本制度
運用上述原則，在地下水資源的管理中應該采用地下水水權交易制度，把行政、立法與經濟刺激結合起來，這樣比單純行政管理或法律強制更為有效。地下水水權制度應該包括以下的內容：
2.1 地下水管理制度
水法明確規定：“資源屬于國家所有，水資源的所有權由國務院代表國家行使。”國務院代表國家對水資源行使占有、使用、收益和處分的權利。地方人民政府水行政主管部門是本行政區域內水資源的管理和監督部門，服從國家對水資源統一規劃、統一管理和統一調配的宏觀管理。
2.2 地下水產權制度
水資源所有權歸國家所有，這里產權是指地下水資源的使用權。根據地下水管理單元內地表水和地下水狀況，進行地下水水權分配。地下水是地表水的重要補充，在水權分配上也要堅持先進行地表水的水權分配，不足的部分由地下水補充的原則。將地下水資源產權（使用權）明確分配到各個用水戶，一方面，用水權可以得到約束，用水戶會更加珍惜這有限的水權；另一方面，會激發用水戶對地下水保護的積極性。
2.3 地下水水權流轉制度
水市場是通過市場交換取得水權的機制或者場所。在我國，水市場還屬于新生事物，需要進一步培育和發展。水市場的發展需要有相應的法律、法規和政策的支持、約束和規范。（1）國家應出臺水市場建設指導方針。明確水市場建設、運行和管理的機構，建立健全水市場運行的規則和相關管理、仲裁機制以及包括價格監管等交易行為監管機制。（2）探索水銀行機制。借鑒國外經驗，用銀行機制對水權進行市場化配置。探索建立水銀行，制定水銀行試行辦法，通過水銀行調蓄、流轉水權。
3 地下水立法的措施
目前，保護地下水資源的法律、法規體系還不完善，至今還沒有一部完整、系統的地下水資源保護法規，相關內容都分散在有關部門法中。因此我們首先要制定和完善有關地下水的各項立法，通過規范和實施在地下水開采、利用、保護、治理的各種行為，來達到具體運用上述原則的目的。
首先，應對《環境保護法》作進一步修改完善。第一，應增加保護和改善生態環境等源頭防治的規定，從而改變其只偏重于末端污染防治的現狀，按照循環經濟的理念進行環境保護法的立法工作；第二，應對征收生態價值補償費（稅）做出原則性規定，為水資源生態價值補償機制開辟空間。
其次，應進一步修改完善《水法》，改變其只注重水資源開發利用的狀況，確立生態保護的立法目的。第一，轉變立法理念，打破計劃經濟模式的痕跡。加入體現市場機制和價值規律的內容，對水資源的市場化管理制度做出原則性規定。第二，加入對水權轉讓方面的規定。新《水法》中有關明晰水權、建立取水許可制度的內容都只是水資源使用權、收益權等進行轉讓的前提，對于取得用水權后，應對水權的性質、權利的內容、能否轉讓等做出明確規定，以滿足實踐的要求。第三，對“相關利益者”增加關注。水權的運行需要公眾的知情和參與監督，應加強公眾在水權流轉過程中的參與權和知情權的規定。最后，對征收水資源生態價值補償費做出進一步的具體規定，使之更具可操作性。
第三，完善《水污染防治法》，首先，要完善地下水評價制度。為了解地下水資源現狀， 從而在掌握確切，配置與保護資料的基礎上合理利用我國的地下水資源，就必須重視和完善地下水評價制度。其次，對嚴格規定破壞、超采地下水資源行為的法律責任。對于污染地下水資源的行為， 要按“誰污染，誰治理”， 將環境民事、行政、刑事責任的原則有機結合，嚴格規定法律責任，充分發揮法律責任的威懾力。
第四，建立水資源和水環境保護制度。（1）制定全國節約用水的法律法規，建立節水型社會指標體系。（2）完善控制排污的制度。依據有關法律法規，建立和完善污染事件責任追究制度、污染限期治理制度、排污行為現場檢查制度以及其他各項排污管理制度。（3）完善地下水管理及保護制度。為保護地下水資源，要充分考慮代際公平原則，不能破壞地下水平衡。
最后，應完善有關地下水資源監督管理的法律規范。首先，應保證我國已制定的四部有關水資源管理保護的法律規范，即環境保護法、水法、水污染防治法和水土保持法之間的協調統一，明確各相關管理部門的具體職權及其履行程序；其次，應成立由各環境管理部門和自然資源管理部門常設協調機構，最大限度地協調各相關部門的政策。最后，水資源的國家監督管理與群眾參與相結合也十分必要。因此，應鼓勵公眾積極參與到水資源管理之中，進一步完善公眾參與環境保護的制度，切實發揮公眾監督的作用，以期實現對水資源卓有成效的管理。
參考文獻
[1田圃德、張淑華，水權制度創新是水資源優化配置的必由之路[M]，中國水價水權及水市場研討論文集，南京：河海大學出版社，2002，333～339；
[2]朱瑋，日本的水資源管理與水權制度概略[J]，國外水利，CHINA WATER RESOURCES 2007，（2）：16～17；
[3]潘志偉，我國地下水資源的保護及其相關法律制度的完善[J]，學術縱橫，2008，（01）（總第207期）：123～124；
分析我國水利管理體制改革
“一種壞的制度會使好人做壞事,而一種好的制度會使壞人也做好事”。制度是重要的,好的制度不能百分百地保證效率,但壞的制度一定不能增加效率。
改革總體呈漸進演變
漸進與激進是制度變遷的兩種模式。作為我國政治經濟體制改革進程的有機組成,水利管理制度變遷經歷了一個由點到面,由探索到充實、完善的漸進過程。在水利管理理念上,現代水利、可持續水利的引入,并沒有一下子全盤否定長期以來以生產為導向的工程管理理念,而是立足我國國情和水利特點,逐漸由重工程管理向工程管理與制度建設并舉、更偏重制度完善轉變。在水利法規方面,從1988年《中華人民共和國水法》頒布到2002年修訂,從1993年的《取水許可制度實施辦法》到2006年的《取水許可和水資源費征收管理條例》等,都表征為一個繼承與揚棄的漸進過程。在管理體制上,從統一管理與分級分部門相結合向流域管理與行政區域管理相結合,歷時數十年。水利工程管理體制改革、水務改革、水權轉讓、節水型社會建設,農民用水戶協會建立等,均以試點為突破,在實踐探索中穩步推進。
路徑依賴特征明顯
新制度經濟學有關路徑依賴理論表明,制度變遷受文化和政治累積過程的影響,前者表現為社會累積的知識存量支配個體信念和心智模式進而影響個體行為,后者表現為現有制度的既得利益者為維護其利益而不斷強化制度。我國水利管理體制變遷路徑依賴的特征較為明顯。其中,歷史累積的水資源“取之不竭、用之不盡、天賜之物”等傳統觀點,一直以非正式制度形式影響我國水利管理,促成“以需定供”的管理制度長期存續;城鄉水資源分割管理初期,制度收益遞增效果明顯,城市與農村水管部門分享該制度的收益遞增,并為保持、鞏固和擴大該收益,不斷對制度施加對本部門有利的影響,使制度呈現較強的剛性;用水戶協會成立初期,制度的激勵機制和穩定收益預期的作用為農戶和政府帶來了雙贏,促使政府和農戶對該制度不斷強化,同時,在學習效應和網絡效應的作用下,其他用水戶協會紛紛成立并在實踐中進一步完善該組織制度,形成一條不斷促進灌區自立發展的路徑。
在深化對市場與政府的認識中前行
從“守夜人”和“看不見的手”到引入政府干預,西方對政府與市場的關注由來已久,但直到制度經濟學的建立和發展,才將市場與政府置于制度的獨特平臺,剖析行政性指令和價格信號兩類資源配置制度及其優劣。我國經濟社會體制演進,不論是早期關于“是計劃多一點、還是市場多一點”的討論,還是70年代末開始從計劃經濟體制向市場經濟體制變遷,對政府與市場作用、定位的認知,與西方類似,同樣經歷了一個不斷深化的過程。其中,作為我國經濟社會重要組成部分的水資源領域,主要表現為:在理念上,對水資源價值的認識經歷了由無價值向有價值轉變,為市場引入奠定了重要基礎。在實踐中,水價體系逐漸完善,水商品生產不斷壯大;水利工程管理分類改革逐步推進,部分經營性水利資產開始引入市場機制,小型水利工程產權改革不斷探索;城市供水、排水引入了BOT等市場模式;水權交易開始發生和發展;對水市場進行的“準市場”界定,表明對“市場與政府”的認識進一步深化, “準市場”作為一種制度形態,不是市場與政府的簡單調和,而是針對水資源的特點,在不同時期、場合“各得其所”的配置制度,不能越位,也不能缺位,而且政府與市場要相互協調和銜接,互補彼此失靈的場合。
總體呈分權向集權演進的趨勢
集權與分權是政治經濟體制構建的核心問題之一。與我國政治經濟體制改革歷程集權與分權交織大體一致,水利管理體制在橫向由分散管理向統一管理集中的基礎上,縱向經歷了由中央向流域、地方放權的過程。在橫向,為適應由1988年《水法》規定的水資源統一管理與分級、分部門管理向2002年《水法》規定的國務院水行政主管部門對水資源統一管理轉變,水利管理職能在國務院多次機構調整中逐漸集權,分散于農業、國土、城建、電力等部門的涉水權力逐漸向水行政主管部門集中,同時,地方以水務一體化為主線,分散于不同部門的涉水權力也開始向水利(務)部門集中。在縱向,國務院水行政主管部門逐漸向流域機構、地方水行政主管部門放權,特別是向地方水行政主管部門的放權,隨著財稅分權改革和地方經濟發展而不斷明顯;向流域機構的分權,主要始于20世紀80年代7大江河流域機構設立,2002年《水法》對流域管理機構的法律地位予以明確,2003年在職能、機構、編制上進一步強化流域機構行政管理職能,增加或拓寬了其管理職責。水利管理體制的集權與分權選擇,從制度經濟學角度看,取決于兩種模式交易成本與收益的權衡。集權的優勢來自憑借權威性解決全局性問題的效率,劣勢在于信息成本高、激勵機制缺失,交易成本大;分權的優勢來自激勵驅動的效率成本包括不可避免的引致委托—問題以及因地方保護主義產生的交易成本等。由于集權與分權的收益和成本受多種因素影響,具有較強的變動性和較高的不確定性,對集權與分權的選擇也呈現出交替性,但隨著水問題日益突出、加強統一管理以實現水資源可持續利用的要求日顯迫切,水利管理體制在集權與分權交替中總體呈集中趨勢。
誘致性與強制性變遷交互作用
誘致性變遷和強制性變遷是制度變遷的兩種模式,前者是人們在響應由制度不均衡引致的獲利機會時所進行的自發性變遷,具有內生性;后者指由政府指令等推動的變遷,具有外生性。我國水利管理體制變遷是兩類變遷方式混合作用的結果。我國水利管理體制的誘致性變遷,一方面是隨著我國經濟社會快速發展,水資源供求矛盾日益突出,水資源稀缺價值不斷彰顯,為體制變革提供了收益超過成本的必要條件,從而成為制度變遷的經濟誘因;另一方面,水文、氣象等綜合作用導致水資源情勢變化以及水利工程生命周期變化等,為水利管理體制變遷提供了自然誘因。在上述因素誘致下逐利集團或個體力圖通過變革原有體制攫取潛在收益。我國水利管理體制的強制性變遷,源于國家水利管理者根據經濟社會發展需要對作為上層建筑的水利管理體制進行變革,以進一步提高管理效率和水平,高效配置有限的水資源,更好地建設和維護水利工程,最大化自身及其所代表的群體的政治利益。水權、水市場制度的出現是我國水利管理體制誘致性和強制性變遷交互作用的典范:一方面,我國水情和工情變化、水資源稀缺價值增長,提供了收益超出成本的激勵,引致逐利集團的自發要求;另一方面,政府通過一系列規章和政策,促進形成交易的合理預期,降低交易的不確定性,保護主體的合法利益等自上而下推動。
參考文獻:
一個新制度經濟學的角度筆者認為，要想深入研究清楚黑樹林的水資源糾紛問題，離不開新制度經濟學的視角。首先，我們需要了解一下新制度經濟學的一些重要概念，以便我們在這一視角下挖掘黑樹林水資源糾紛的解決方法。其次，需要具體問題具體分析，找尋解決問題的方法和建議。
1新制度經濟學的一些重要概念
1．1新制度主義經濟學新制度
經濟學的產生被認為是起于1937年美國經濟學家科斯發表的《廠商的性質》一文，但是新制度經濟學學派的形成和發展是在20世紀下半期。有學者為了把它區別于19世紀形成的美國制度學派及后來的新制度學派(也叫新制度主義)，而把它稱為新制度主義經濟學。新制度經濟學派以新古典經濟學的基本分析方法來分析制度在經濟社會中的作用，而制度學派及新制度學派是批判新古典主義經濟學的正統分析方法的，它們是“作為古典經濟學和新古典經濟學的對立面出現的”。我們都知道，新古典經濟學的基本假設是“經濟人”，即每個人都以追求自身利益最大化為原則。新制度經濟學的基本假設雖然延續了新古典經濟學的傳統，但是它關于人的假設是從實際的人出發來研究，即受到現實生活中制度的制約條件下的活動，因為“更接近現實的人”。新制度經濟學的代表人物科斯在回答企業起源的問題時提出了“交易費用”這個概念，他認為，每種經濟活動的資源配置都需要發現價格、簽訂合同等等，資源的配置由市場決定，而市場由價格機制決定，這就必然產生一定的交易費用。企業作為一種市場制度，它的產生是為了降低經濟過程中交易費用，起到了有效配置資源的作用。因此，科斯揭示了交易成本和制度的某種內在聯系。新制度經濟學代表人物對交易費用進行了定義，科斯認為交易費用是指為獲取準確的市場信息所需付出費用以及談判與契約的費用。威廉姆森認為交易費用是事先交易成本和簽訂契約后的一系列費用。如今，交易費用泛指一切與交易相關的費用。
1．2科斯定理與產權在解決外部性問題上
后人根據科斯的理論總結了“科斯定理”，即只要交易費用為零，那么無論法定權利歸誰都不重要，資源配置都可以達到帕累托最優。產權經濟學作為新制度經濟學的組成部分認為，產權是一種權利，它強調產權、激勵與經濟行為的聯系。它為解決外部性問題提供了一個解決辦法。產權經濟學認為，產權不清是造成外部性和“搭便車”的主要根源，外部性的產生與產權的起源有著必然的聯系，有效的產權可以降低或克服外部性。那么影響產權的形成因素有哪些了?根據盧現祥歸納的有:第一，技術。新技術可以降低成本，增加收益，而缺乏相應的技術可能是“搭便車”的一個重要原因。第二，人口數量。人口數量的增長與資源的有限，造成了人均資源的降低，于是，資源變得“稀缺”起來，這必然導致排他。而產權就是種排他性的經濟權利約束。第三，資源的稀缺程度。新制度經濟學認為，離開產權，任何稀缺資源的配置都是無效的。第四，要素和和產品的相對價格的變動。價格的上升導致人們追求自身利益的經濟行為，“獨占性”成為一種優勢選擇。那么明晰產權意義在哪呢?明晰產權可以解決責任不清的問題，有利于激勵經濟主體，有利于形成約束機制。通過以上新制度經濟學的簡單回顧，我們下面對黑樹林的水資源糾紛進行適當的分析。
2黑樹林水資源糾紛中的新制度經濟學問題
黑樹林有兩條水溝，打洞大溝與竜賓大溝，黑樹林地區的人們就是圍繞兩條水溝的問題展開的。這場糾紛的主體實則是“同一民族的同一個支系”，由于不同的行政區劃，一種“地域認同”高過了“民族認同”的一種現象。生活在有限的同一水資源地區，幾個村子圍繞水資源的使用權展開了長達兩百多年的爭奪糾紛，不得不思考根本原因是什么的問題。對于黑樹林地區的紛爭原因，我們的直觀感受就是因為“水”，缺水造成的。胡忠文、楊劍波和胡陽全都有各自的看法。胡忠文認為:“原因是多方面的，但最主要是貧窮和人的素質低。過去因為窮而爭資源和生存條件，過去人的素質低，封建宗法觀念一度突出，群眾中只有比高低、比輸贏。現在的人觀念變了，法制意識增強了，有分歧找政府，有爭議靠法律。上級的扶持、基層干部的帶動，使黑樹林地區的經濟發展、社會穩定有了堅實的基礎”。楊劍波分析了村社組織的特點，認為:“傳統的村社組織:(1)有較明顯的習慣區域。(2)山林、土地、水等自然資源為村社共有。(3)有共同的祭禮活動與節日。(4)共同對外。這種由村社內不斷發展的私有制和原來公有制之間的矛盾，反映到人與人、戶與戶、村寨與村寨之間，最容易引發矛盾，最突出的是對原來公有的自然資源的分配使用問題。在黑樹林地區哈尼族中，村社觀念對現實生活有著深刻的影響。在傳統觀念中，部分自然資源屬于公有，誰使用誰擁有，部份村寨和農戶仍按傳統習慣去做，但現實的黑樹林四個鄉卻分屬于不同的兩個縣，并實行了土地聯產承包責任制。”胡陽全認為:“影響西南民族地區農村穩定的原因是因爭奪草場、山林、礦山、湖泊、水源、土地等資源引發的糾紛經濟因素，還包括社會治安、等因素。”我們都知道，水資源屬于公共資源，對于公共資源的產權界定是相當困難的。公共資源具有非排他性、公共性、外部性等特征。正是由于公共資源具有這些基本特征，才使得公共資源具有尤為明顯的外部性問題，而這種外部性伴隨的產權問題是無法像私有財產那樣界限十分分明的。新制度經濟學認為，要解決外部性問題，應該從產權的界定。經濟學界一致認為，產權是一種權利，也就是一種排他性的權利，或者說是一種有價使用的權利。而像黑樹林糾紛中的水這樣的公共資源能夠用“產權”進行解決嗎?在黑樹林水資源糾紛中，實質就是圍繞“水”資源的使用權問題展開的一場資源使用權的爭奪戰。而當地村民圍繞這一問題的解決辦法始終處于傳統的解決思維中。雖然黑樹林糾紛中有以立碑方式的“契約”、購買等權利意識，但是卻沒有真正現代意義上的“產權”之說。筆者認為，黑樹林糾紛的最終解決辦法還是從治貧和解決當地生活條件入手。由于當地人的利益不同，認識不同，行政介入是不當的。云南省政府在黑樹林地區大力投資，通過興建水利工程、能源和通訊基礎設施，改善當地交通，修建貿易市場，投資發展教育、衛生、科技，有其修建一座新水庫，多頭并舉，有力改善了當地人的生活條件，提高了當地人的生活水平。這為解決當地資源糾紛起到了關鍵作用。而這些措施恰恰有效解決了當地資源“稀缺性”的貧困性競爭問題。
3黑樹林給新制度經濟學視角下的公共資源管理的啟示
從新經濟經濟學視角來看待黑樹林的問題，是可以得到關于公共資源管理的相關啟示的。王艷、韓方彥、樓惠新和王黎明都有各自的獨特見解。談到公共資源的管理，王艷認為“公共資源的產權界定是一個復雜的網絡式工作，界定公共資源產權的方式不存在“唯一”，以政府職能轉變為主，輔之以法律、市場手段，以及民眾支持，采取多中心治理體制才是合理界定公共資源產權的明智之舉。”韓方彥認為:“公共資源產權的界定制度缺陷突出表現為未能清晰界定公共資源產權主體所有權以外的其他經濟權利。因而，需要健全公共資源產權制度，強化公共政策執行的目標指向，維護公共利益，建立并完善公共資源政策工具體系，構建公共資源市場化配置監管體系。”樓惠新和王黎明認為:“公共資源的參與式管理可以解決好各方利益，有利于公共資源的可持續利用和綜合效益的提高。以上都是都是學者給解決公共資源提供的一個問題解決思路。”筆者認為，由于公共資源的特殊性，它注定無法像用私有財產那樣產權明確，所以，應當從中國的國情出發，探索恰當的解決因公共資源造成的糾紛的辦法。黑樹林是幾個村之間因水引發的糾紛，對于群體性爭奪資源使用權，我認為可以從以下幾點解決:第一，以發展當地經濟作為根本大計。集體性爭奪自然資源的使用權，無非是因為經濟生產條件的制約，目的是為了生產和生活。因此，發展經濟，解決貧困是首要的大事。第二，公共資源的參與式開發利用。由于共同需要同一資源，而中國鄉村的土地是集體所有制，這就決定了不可能從私有產權的角度進行解決。公共資源的參與式開發利用要求各方主體明確各自權利和義務，有節制的使用資源，而不濫用、消耗等。各方制定好規則，依據制定的規則，根據自己的權重進行活動。第三，擱置爭議，合作共享，共同開發。建立一種合作機制是互利雙贏的模式，集體之間相互促進，相互幫助，團結協作。第四，建立綜合治理管理機制，協調好集體之間的矛盾，及時處理潛在的糾紛問題。第五，進行教育引導。第六，政府應當特殊問題特殊解決，對因資源稀缺而造成貧困的地方，應該大力投資，幫助發展，解決人們發展的自然制約條件。總而言之，公共資源的開發、使用和管理，應該朝著合作開發、利用和共同管理的合作機制出發，制定好規則，明確各自權重，共同發展。
二結語
