時(shí)間：2022-04-30 09:31:07
開(kāi)篇：寫(xiě)作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇投資控制論文，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
一、抓住整合初期的黃金時(shí)期,提前做好“一百天運(yùn)營(yíng)改善計(jì)劃”
“一百天運(yùn)營(yíng)改善計(jì)劃”一般情況下應(yīng)由收購(gòu)方在交割前準(zhǔn)備好,其制定應(yīng)依據(jù)項(xiàng)目法律、財(cái)務(wù)、技術(shù)各方面的盡職調(diào)查報(bào)告來(lái)制定,然后交易各方在交割后的100天之內(nèi)按照計(jì)劃認(rèn)真執(zhí)行,完善并購(gòu)目標(biāo)公司的運(yùn)營(yíng),從而達(dá)到各方的并購(gòu)目的。實(shí)施100天運(yùn)營(yíng)改善計(jì)劃的道理其實(shí)十分簡(jiǎn)單,并購(gòu)好比兩個(gè)人相愛(ài),歷經(jīng)千辛萬(wàn)苦終于結(jié)合,但畢竟之前是兩個(gè)不同的個(gè)體,存在太多的差異,初期肯定有很多需要磨合的地方,與其在未來(lái)各方心生嫌隙,不如就利用好這100天的磨合期盡快相互適應(yīng)。筆者曾經(jīng)提供服務(wù)的一個(gè)海外投資項(xiàng)目就從實(shí)際上印證了這一點(diǎn)。項(xiàng)目的股東協(xié)議對(duì)于合資公司的產(chǎn)品銷售做了原則性約定:股東有權(quán)按照各自股份比例分配合資公司的權(quán)益礦產(chǎn)品。合資公司成立后,運(yùn)營(yíng)整合未能及時(shí)跟上,關(guān)于銷售的詳細(xì)流程遲遲未能制定,在市場(chǎng)尚好的時(shí)候,各股東還能彼此協(xié)商,分銷合資公司的產(chǎn)品,但是遇到市場(chǎng)不景氣時(shí),外方個(gè)人股東單純追逐利潤(rùn)的本性充分暴露,不肯再接受合資公司的產(chǎn)品,甚至出現(xiàn)認(rèn)為:按照股份比例享有權(quán)益礦產(chǎn)品是權(quán)力,但是卻無(wú)義務(wù)支付上述產(chǎn)品貨款的“荒謬”論調(diào),導(dǎo)致合資公司一度資金短缺,頻頻告急。合資公司已經(jīng)成立3年有余,各方股東利益幾經(jīng)較量,股東間的信任基礎(chǔ)一再動(dòng)搖,在此情況下,不夠具體的銷售模式難以為繼,成了公司存續(xù)的一塊“絆腳石”。而此時(shí)中方想按照章程通過(guò)董事會(huì)決議的形式變更銷售模式,卻遭遇外方股東無(wú)理拒絕。試想,如果在3年前,大家合作伊始,制度先行,丑話當(dāng)先,我們是不是有可能比現(xiàn)在的處境輕松些？通常情況,“一百天運(yùn)營(yíng)改善計(jì)劃”的內(nèi)容主要應(yīng)包括以下方面:公司治理結(jié)構(gòu)、管理層的變更計(jì)劃,在作出調(diào)整時(shí)應(yīng)盡可能的考慮到“激勵(lì)機(jī)制”與“價(jià)值提升可能”相連;業(yè)務(wù)連續(xù)性的風(fēng)險(xiǎn)避免計(jì)劃,要盡力確保目標(biāo)公司交割后供貨商、客戶、人員的穩(wěn)定性;明確交割后公司戰(zhàn)略的計(jì)劃;價(jià)值捕捉計(jì)劃,即如何做,如何實(shí)現(xiàn)公司的戰(zhàn)略？協(xié)調(diào)和動(dòng)員計(jì)劃等。
二、做好人員隊(duì)伍的建設(shè)和配置,盡快完成投資團(tuán)隊(duì)向運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)的轉(zhuǎn)變
項(xiàng)目交割后,合資公司設(shè)立,就需要一支專門的運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)全面接管,該運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)由運(yùn)營(yíng)董事、專家、咨詢顧問(wèn)等專業(yè)人員組成。尤其是海外投資,運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)最好應(yīng)是跨職能、跨條線、跨國(guó)界的執(zhí)行團(tuán)隊(duì),同時(shí)最好在項(xiàng)目的交割前就可以充分的了解項(xiàng)目背景和進(jìn)展情況,將投資團(tuán)隊(duì)和運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)的銜接期盡可能縮至最短。另外還應(yīng)注意,海外投資在當(dāng)?shù)氐倪\(yùn)營(yíng)應(yīng)當(dāng)充分借助并購(gòu)國(guó)當(dāng)?shù)貙I(yè)中介的力量,尤其是當(dāng)?shù)氐姆深檰?wèn)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)。作為公司的法律顧問(wèn),我們一直以來(lái)極力主張海外公司設(shè)立后應(yīng)該及時(shí)聘請(qǐng)當(dāng)?shù)氐姆煞?wù)機(jī)構(gòu)作為合資公司的法律顧問(wèn)。
三、正確認(rèn)識(shí)家族企業(yè)作為合作目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
基于海外資源類項(xiàng)目的特點(diǎn),合作目標(biāo)公司往往是家族企業(yè)控制的公司。這種情形下,私營(yíng)家族企業(yè)在戰(zhàn)略決策、公司治理及長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展等方面與國(guó)有企業(yè)存在較大差異,在項(xiàng)目談判和后期運(yùn)營(yíng)整合過(guò)程中對(duì)太鋼這樣的國(guó)企充滿挑戰(zhàn),很難控制其失信的風(fēng)險(xiǎn)。家族企業(yè)通常內(nèi)部控制相對(duì)較弱,多存在以下問(wèn)題:缺乏有效地財(cái)務(wù)核算系統(tǒng),有關(guān)財(cái)務(wù)信息的編制主要為了滿足稅務(wù)需要,為達(dá)到避稅的目的在收入、成本及人力方面存在嚴(yán)重的操控行為。通常和關(guān)聯(lián)企業(yè)進(jìn)行資產(chǎn)和人員共享、或者發(fā)生代墊費(fèi)用時(shí)不按照合理比例在各方間分?jǐn)偦蛘叽_認(rèn)合適的承擔(dān)方。缺乏內(nèi)部審計(jì)制度;公司治理結(jié)構(gòu)相對(duì)松散,某些家族成員擁有絕對(duì)的控制權(quán),個(gè)人隨意性大。國(guó)企的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)不僅僅是簡(jiǎn)單利潤(rùn)和效益目標(biāo),還有許多不易公開(kāi)的非經(jīng)濟(jì)目標(biāo),比如社會(huì)目標(biāo)、政治目標(biāo)、就業(yè)目標(biāo)、規(guī)模目標(biāo)等。這種機(jī)制上的缺陷和國(guó)企盲目擴(kuò)張規(guī)模、通過(guò)國(guó)際擴(kuò)張?jiān)谡紊显黾訕I(yè)績(jī)的沖動(dòng),勢(shì)必與以利潤(rùn)為最重要并購(gòu)目標(biāo)的外國(guó)合作伙伴發(fā)生沖突。這種沖突表面反映為文化沖突,但實(shí)質(zhì)是經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和戰(zhàn)略決策的沖突、經(jīng)營(yíng)手段的沖突、短期和長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)理念的沖突。兩家合作伙伴在目標(biāo)上往往“同床異夢(mèng)”。
四、盡職調(diào)查是保護(hù)購(gòu)買方利益的重要手段,調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不能掉以輕心,應(yīng)認(rèn)真應(yīng)對(duì)做好風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
筆者曾經(jīng)經(jīng)歷的印尼一個(gè)海外投資項(xiàng)目,在盡職調(diào)查中查明對(duì)方的部分權(quán)證沒(méi)有列入“清潔清單”,對(duì)此律師提示了風(fēng)險(xiǎn),但是對(duì)方對(duì)此問(wèn)題采取了回避的態(tài)度,隨著時(shí)間的推移,印尼限制出口礦業(yè)政策出臺(tái),再次印證了該問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn),由于沒(méi)有列入該清單,導(dǎo)致這些礦區(qū)無(wú)法獲得出口許可,從而影響了整個(gè)項(xiàng)目可采儲(chǔ)量的近1/3。除了審慎對(duì)待盡調(diào)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,作為法律顧問(wèn)還應(yīng)該在交易架構(gòu)和文件做認(rèn)真的設(shè)計(jì),例如:通過(guò)特定的保留事項(xiàng)一票否決制、優(yōu)先購(gòu)買權(quán)、出售跟隨權(quán)、IPO進(jìn)程的承諾和交割后48個(gè)月內(nèi)利潤(rùn)保證機(jī)制,有效控制外國(guó)個(gè)人家族股東的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。為了最大限度保證礦業(yè)板塊股權(quán)利益100%回到目標(biāo)公司,設(shè)置了《掉期協(xié)議》、《股息抵押協(xié)議》、《認(rèn)扣協(xié)議》和《長(zhǎng)期貿(mào)易合同》的利益回流體系,一定程度上化解風(fēng)險(xiǎn)。資源類項(xiàng)目資源的保證,除了地質(zhì)技術(shù)的核實(shí)之外,在陳述保證上進(jìn)一步的保護(hù)設(shè)置,可將其儲(chǔ)量報(bào)告作為交割附件,避免未來(lái)出現(xiàn)儲(chǔ)量不實(shí),證據(jù)不明而得不到明確保護(hù)。與中信保等機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目前期積極接洽,就投資國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)過(guò)高地國(guó)家和地區(qū)的投資進(jìn)行投保,保障投資安全。筆者認(rèn)為企業(yè)對(duì)于海外投資需要更加平和的心態(tài),需要清醒的意識(shí)到并購(gòu)不是簡(jiǎn)單地買賣,真正的考驗(yàn)實(shí)在完成交易之后,應(yīng)該從理性收購(gòu)、防范風(fēng)險(xiǎn)的角度出發(fā),謀求可以真正產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)的并購(gòu)。作為國(guó)企更應(yīng)該明確“互利共贏,和諧發(fā)展”是海外并購(gòu)必須堅(jiān)持的基本理念;跟蹤研究,準(zhǔn)確評(píng)估,知己知彼,慎謀善斷,是海外并購(gòu)成功的關(guān)鍵;一支高素質(zhì)的、經(jīng)驗(yàn)豐富的并購(gòu)和運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)是開(kāi)展海外并購(gòu)工作的基礎(chǔ)。作為并購(gòu)服務(wù)團(tuán)隊(duì)的一員,筆者真心希望可以和公司共成長(zhǎng),迎來(lái)企業(yè)海外并購(gòu)的輝煌一頁(yè)！
作者:李梅單位:太原鋼鐵(集團(tuán))有限公司法律事務(wù)部
【關(guān)鍵詞】工程造價(jià);控制
【Abstract】Citymunicipaladministrationfacilitiesbuildsthebasisbeingthefunctionformingandperfectingacity，bringingthecitycentreeffectintoplay，itismainconditionsforinvigoratingourregioneconomy，improvingthecityhabitancybag，improvingthecitygrade.Ceaselessnessincreasingbyatfullspeedandurbanizingacoursetobeaccompanyingourcountrynationaleconomy’sisaccelerated，thenotabilitystrengtheningcityinvestmentininfrastructure，expandingacity’s，createsthefineforeigncapitalinvestmentclimate，alreadybecomesmycityworkingevenoneofthewholenationalllocalitiescityconstructionisimportant.
【Keywords】Constructioncosts;Control
【中圖分類號(hào)】F810.455【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】C【文章編號(hào)】1673-8209(2009)02-0006-02
城市市政設(shè)施建設(shè)是形成和完善城市功能、發(fā)揮城市中心作用的基礎(chǔ)，它是搞活本地區(qū)經(jīng)濟(jì)，改善城市居住生活環(huán)境，提高城市品位的基本條件。伴隨著我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的飛速增長(zhǎng)及城市化進(jìn)程的不斷加快，加大城市基礎(chǔ)設(shè)施投資力度，擴(kuò)大城市的知名度，創(chuàng)造良好的外資投資環(huán)境，已成為我市乃至全國(guó)各地區(qū)城市建設(shè)的一項(xiàng)重要工作。但市政設(shè)施工程的本身特點(diǎn)決定了它的建設(shè)資金來(lái)源主要來(lái)自于國(guó)家的投入和地方的資金籌措，而這些資金的投入與城市建設(shè)龐大的資金需求相比是有限的，因此，提高資金的使用效益是市政建設(shè)者必須努力和追求的方向。那么，如何做好市政工程各階段的投資控制，筆者擬結(jié)合近年來(lái)的工作經(jīng)驗(yàn)，談?wù)勛约旱目捶ā?/p>
1重視建設(shè)前期階段的工程造價(jià)管理
這里所講的前期階段是指工程項(xiàng)目從可行性研究到初步設(shè)計(jì)完成止的工程建設(shè)階段。長(zhǎng)期以來(lái)，人們普遍都注重施工階段的造價(jià)管理，因?yàn)閺谋硐笊峡矗こ添?xiàng)目的合同價(jià)格形成于施工招標(biāo)投標(biāo)階段，而占造價(jià)比重最大的人、財(cái)、物的投入主要在施工階段。但事實(shí)上，一個(gè)工程項(xiàng)目的決策是否正確，方案是否經(jīng)濟(jì)可行將直接影響到整個(gè)工程造價(jià)。只有加強(qiáng)項(xiàng)目決策的嘗試，建立項(xiàng)目?jī)?yōu)化評(píng)選，采用科學(xué)的估算，細(xì)致做好投資估算，形成投資最高限額，以便有效遏止“三超”現(xiàn)象。
2把握設(shè)計(jì)階段造價(jià)的重點(diǎn)控制
我們之所以把設(shè)計(jì)階段的工程造價(jià)管理作為一個(gè)重點(diǎn)來(lái)進(jìn)行控制，是因?yàn)樵谕顿Y控制完成后，有效地控制造價(jià)就從設(shè)計(jì)階段開(kāi)始。只有在設(shè)計(jì)工作尚未完成，在設(shè)計(jì)圖紙未交付實(shí)施之前就把好工程造價(jià)管理第一關(guān)，才能為總體工程造價(jià)控制打好基礎(chǔ)，因?yàn)楹罄m(xù)的造價(jià)控制都是在施工圖預(yù)算的基礎(chǔ)上進(jìn)行調(diào)整的。如果設(shè)計(jì)人員在設(shè)計(jì)階段未能肩負(fù)起優(yōu)化設(shè)計(jì)與有效控制造價(jià)兩重?fù)?dān)，則勢(shì)必增加工程不必要的投入，造成浪費(fèi)。因此，設(shè)計(jì)階段的工程造價(jià)管理工作不但必要而且很重要，只能加強(qiáng)不能削弱。在設(shè)計(jì)一開(kāi)始，就應(yīng)將控制投資的思想根植于設(shè)計(jì)人員的頭腦中，通過(guò)設(shè)計(jì)階段開(kāi)展限額設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)方案競(jìng)標(biāo)及運(yùn)用價(jià)值工程原理等優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，提高設(shè)計(jì)質(zhì)量，做到技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相統(tǒng)一。工程造價(jià)管理人員在設(shè)計(jì)過(guò)程中要積極參與設(shè)計(jì)項(xiàng)目的投資分析，能動(dòng)地影響設(shè)計(jì)，以保證造價(jià)的有效控制。
3加強(qiáng)實(shí)施階段的造價(jià)管理
實(shí)施階段的工程造價(jià)管理主要包括三個(gè)環(huán)節(jié):招標(biāo)管理、施工管理和結(jié)算管理，在這一階段，筆者認(rèn)為主要應(yīng)做好以下幾點(diǎn):
3.1規(guī)范招投標(biāo)活動(dòng)，積極推行工程量清單招標(biāo)。工程項(xiàng)目招投標(biāo)是項(xiàng)目實(shí)施階段的第一道工序，是確定工程合同造價(jià)、擇優(yōu)選取施工單位的關(guān)鍵階段，因此非常重要。招投標(biāo)階段對(duì)工程造價(jià)的控制重點(diǎn)應(yīng)放在規(guī)范招投標(biāo)活動(dòng)和招標(biāo)方式的確定上，招標(biāo)評(píng)標(biāo)應(yīng)實(shí)行合理低價(jià)中標(biāo)。隨著工程造價(jià)體制和管理模式改革，工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范在全國(guó)得到了較好的推廣和實(shí)施。工程量清單招投標(biāo)即由招標(biāo)人按統(tǒng)一的工程量計(jì)算規(guī)則，計(jì)算并提供工程量清單，投標(biāo)人視自身的技術(shù)、管理水平和勞動(dòng)生產(chǎn)率以及市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行自主報(bào)價(jià)。工程量清單計(jì)價(jià)對(duì)透明招投標(biāo)活動(dòng)、減少施工合同糾紛、推行競(jìng)爭(zhēng)和以市場(chǎng)定價(jià)、控制工程造價(jià)有著非常積極的作用。:
3.2認(rèn)真、嚴(yán)格地對(duì)待現(xiàn)場(chǎng)簽證。現(xiàn)行的市政工程項(xiàng)目一般都實(shí)行監(jiān)理負(fù)責(zé)制。作為進(jìn)駐施工現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)理人員在熟練掌握現(xiàn)場(chǎng)施工和管理的同時(shí)，應(yīng)熟悉工程造價(jià)知識(shí)，對(duì)由施工單位填寫(xiě)的簽證，一定要認(rèn)真核實(shí)后方能簽字蓋章，對(duì)不應(yīng)該簽證的項(xiàng)目不應(yīng)盲目簽證，對(duì)施工單位在簽證上巧立名目，弄虛作假，以少報(bào)多，蒙哄欺騙，遇到問(wèn)題不及時(shí)辦理簽證，結(jié)算時(shí)搞突擊，互相扯皮的現(xiàn)象應(yīng)嚴(yán)格審查。市政工程項(xiàng)目的建設(shè)，地下隱蔽工程較多，一個(gè)不符合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際的簽證往往對(duì)工程造價(jià)造成重大的損失。
3.3加強(qiáng)設(shè)計(jì)變更的審查。設(shè)計(jì)變更是實(shí)施階段影響工程造價(jià)的又一個(gè)重要因素。設(shè)計(jì)變更應(yīng)盡量提前，變更發(fā)生得越早則損失越小。若在設(shè)計(jì)階段變更，則只須修改圖紙，其他費(fèi)用尚未發(fā)生，損失有限;若在采購(gòu)階段變更，不僅需要修改圖紙，而且設(shè)備、材料還須重新采購(gòu);若在施工階段變更，除上述費(fèi)用外，已施工的工程還須拆除，勢(shì)必造成重大變更損失。所以要嚴(yán)格控制設(shè)計(jì)變更，盡可能把變更控制在設(shè)計(jì)階段的初期，特別是對(duì)工程造價(jià)影響較大的設(shè)計(jì)變更，要先算賬后變更。一般情況下，即使變更可能在技術(shù)上是合理的，也應(yīng)全面考慮，將變更后所產(chǎn)生的效益與現(xiàn)場(chǎng)變更增加的費(fèi)用和可能引起的索賠等所產(chǎn)生的損失，加以比較，權(quán)衡輕重后再做決定。要堅(jiān)決杜絕內(nèi)容不明，沒(méi)有詳圖或具體使用部位，而只是增加材料用量的變更。
隨著我國(guó)工程項(xiàng)目的大力開(kāi)展，工程項(xiàng)目管理逐漸受到人們的重視。由于現(xiàn)代工程項(xiàng)目越來(lái)越復(fù)雜，約束條件越來(lái)越多，信息量越來(lái)越大，使許多的項(xiàng)目管理者感到力不從心，造成項(xiàng)目目標(biāo)失控的案例也越來(lái)越多。項(xiàng)目出現(xiàn)目標(biāo)失控的原因是多方面的，一方面是由于外部因素的影響，另一方面是組織層面的影響，但是更多的是由項(xiàng)目實(shí)施控制過(guò)程中的管理失誤造成的。
實(shí)際上我國(guó)工程項(xiàng)目單個(gè)目標(biāo)控制的方法已經(jīng)比較成熟，但由于項(xiàng)目中的各項(xiàng)目標(biāo)是一個(gè)對(duì)立統(tǒng)一的系統(tǒng)，不能孤立的看待項(xiàng)目任何一個(gè)目標(biāo)，應(yīng)樹(shù)立全新的控制與管理思想――建立以三元目標(biāo)為中心的多元目標(biāo)控制管理體系，統(tǒng)一要求、分頭實(shí)施、各盡其責(zé)，從而使整個(gè)工程項(xiàng)目按照統(tǒng)一的邏輯順序有序地運(yùn)行和發(fā)展。
2．工程項(xiàng)目多元目標(biāo)管理體系的模型構(gòu)架
2．1控制理論的引入
控制論是研究生物系統(tǒng)和非生物系統(tǒng)內(nèi)部通訊、控制和調(diào)整的一門科學(xué)。控制論的控制系統(tǒng)是為了實(shí)現(xiàn)某種特定的明確的目標(biāo)而構(gòu)成的系統(tǒng)，系統(tǒng)的一切運(yùn)動(dòng)和行為都是為了實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)。在控制作用的影響下，控制系統(tǒng)能改變自己的運(yùn)動(dòng)和進(jìn)入各種狀態(tài)，使系統(tǒng)朝著人們希望的方向展開(kāi)。
在目標(biāo)管理中應(yīng)用控制理論，對(duì)工程項(xiàng)目的各項(xiàng)目標(biāo)及時(shí)有效的控制具有不可忽視的巨大作用。中國(guó)人民大學(xué)楊文士教授在其著作《管理學(xué)原理》中，將目標(biāo)管理定義為：“組織的最高層根據(jù)組織面臨的形式和社會(huì)需要，制訂出一定時(shí)期內(nèi)組織經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所要達(dá)到的總目標(biāo)。然后層層落實(shí)，要求下屬各部門主管人員以至每個(gè)員工根據(jù)上級(jí)制訂的目標(biāo)和保證措施，形成一個(gè)目標(biāo)體系，并把目標(biāo)完成的情況作為各部門或個(gè)人考核的依據(jù)。”該定義反映了控制理論的思想，要求管理人員按計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量取得的成果，糾正發(fā)生的偏差，使目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)，并以目標(biāo)達(dá)成度為依據(jù)進(jìn)行考評(píng)。
從控制論的角度來(lái)看，工程項(xiàng)目是一個(gè)由多個(gè)目標(biāo)及其相互關(guān)系構(gòu)成的系統(tǒng)，其中投資、進(jìn)度、質(zhì)量這三個(gè)目標(biāo)常常成為整個(gè)工程項(xiàng)目的總控制日標(biāo)的核心。工程項(xiàng)目作為一種特殊的產(chǎn)品，其生產(chǎn)過(guò)程由眾多的活動(dòng)構(gòu)成，而每一項(xiàng)活動(dòng)的完成都有自己的質(zhì)量、工期、成本和其它目標(biāo)要求，它們的綜合便構(gòu)成了這個(gè)工程項(xiàng)目的最終總體目標(biāo)。
2.2工程項(xiàng)目多元目標(biāo)管理體系模型
在工程項(xiàng)目目標(biāo)管理實(shí)踐中，忽略任何方面都可能導(dǎo)致項(xiàng)目的失敗。所以，要實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的目標(biāo)管理，就必須將項(xiàng)目的各職能工作、各參與單位、各項(xiàng)活動(dòng)、各個(gè)階段融合成一個(gè)完整有序的系統(tǒng)。
3多元目標(biāo)控制與管理的實(shí)現(xiàn)
3．1多元目標(biāo)控制與管理的方法
工程項(xiàng)目建設(shè)是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，由于目標(biāo)的多樣性和實(shí)施過(guò)程中的不確定性，要建立多元目標(biāo)管理仍有一定的困難，基于控制理論的思想，我們從以下幾種控制方法出發(fā)，使這些理論方法運(yùn)用于實(shí)際并與實(shí)際相結(jié)合，從而實(shí)現(xiàn)多元目標(biāo)體系的控制與管理。
（1）基于項(xiàng)目目標(biāo)控制的時(shí)滯性考慮
從項(xiàng)目目標(biāo)控制管理的時(shí)滯性角度，目標(biāo)管理控制方法分為目標(biāo)反饋控制方法、目標(biāo)實(shí)時(shí)信息控制方法、目標(biāo)前饋控制方法。
①目標(biāo)反饋控制管理控制不單單將要完成的目標(biāo)看成確定標(biāo)準(zhǔn)、衡量業(yè)績(jī)和糾正偏差的工作，還包括更為復(fù)雜并切合實(shí)際的分析。項(xiàng)目管理者要衡量實(shí)際業(yè)績(jī)，把業(yè)績(jī)與標(biāo)準(zhǔn)相比較，還要辨析偏差，為了做出必要的糾正，他們必須制定個(gè)糾偏方案并加以執(zhí)行，以便達(dá)到預(yù)期業(yè)績(jī)。
②目標(biāo)實(shí)時(shí)信息控制是在項(xiàng)目開(kāi)展進(jìn)行之中施以控制，可以使項(xiàng)目管理者在重大損失發(fā)生之前及時(shí)糾正問(wèn)題，項(xiàng)目管理者運(yùn)用計(jì)算機(jī)技術(shù)收集、分析、傳送、儲(chǔ)存電子數(shù)據(jù)，保證控制有效性。
③目標(biāo)前饋控制是一種面向未來(lái)的管理控制方法，項(xiàng)目管理者獲取有關(guān)未來(lái)的信息，據(jù)以進(jìn)行前瞻性、細(xì)致性的預(yù)測(cè)，將可能出現(xiàn)的執(zhí)行結(jié)果與控制標(biāo)準(zhǔn)的偏差預(yù)先確定出來(lái)，或者事先察覺(jué)內(nèi)外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境可能發(fā)生的變化，以便提前采取適當(dāng)?shù)奶幚泶胧╊A(yù)防問(wèn)題的發(fā)生。
（2）基于項(xiàng)目目標(biāo)控制的空間維度和時(shí)間維度考慮
從目標(biāo)控制的空間維和時(shí)間維的角度，目標(biāo)控制可分為目標(biāo)的全方位控制方法和目標(biāo)動(dòng)態(tài)控制方法。
①目標(biāo)的全方位控制。全方位管理是對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的各項(xiàng)目標(biāo)實(shí)行全面的、有組織的由各方領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的管理和指揮，即對(duì)工程目標(biāo)實(shí)行全過(guò)程的管理，從目標(biāo)計(jì)劃的制定開(kāi)始，對(duì)目標(biāo)計(jì)劃進(jìn)行實(shí)施和檢查、評(píng)價(jià)。目標(biāo)的全方位控制包括對(duì)項(xiàng)目全員、全過(guò)程、全環(huán)節(jié)的控制，包括質(zhì)量、進(jìn)度、投資、文明施工等目標(biāo)進(jìn)行綜合的管理。
②目標(biāo)的動(dòng)態(tài)控制。目標(biāo)管理貫穿于工程項(xiàng)目的全過(guò)程。動(dòng)態(tài)控制就是在達(dá)成工程目標(biāo)的過(guò)程中，通過(guò)對(duì)各項(xiàng)目標(biāo)的跟蹤，全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地掌握各種信息，將計(jì)劃目標(biāo)值與工程建設(shè)實(shí)際狀況進(jìn)行對(duì)比，判斷是否發(fā)生偏離，并查找原因，然后采取相應(yīng)措施，調(diào)整計(jì)劃，這是一個(gè)不斷循環(huán)的動(dòng)態(tài)過(guò)程。
3．2多元目標(biāo)控制管理的具體實(shí)施手段
工程項(xiàng)目管理中各目標(biāo)對(duì)工程產(chǎn)生的影響、效果是不同的，因此管理者對(duì)各個(gè)日標(biāo)的實(shí)現(xiàn)也有不同的要求。在項(xiàng)目進(jìn)行多元目標(biāo)管理的實(shí)際操作中，有必要建立套科學(xué)的具體實(shí)施手段。
（1）建立以溝通為主體的進(jìn)度目標(biāo)控制管理
在工程進(jìn)度管理過(guò)程中，項(xiàng)目的參建各方有時(shí)只考慮自身的利益而忽視了項(xiàng)目的整體利益，在項(xiàng)目參與過(guò)程中難于協(xié)調(diào)，導(dǎo)致項(xiàng)目的整體進(jìn)度目標(biāo)失控。為了使項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)其進(jìn)度目標(biāo)，項(xiàng)目的管理者應(yīng)對(duì)項(xiàng)目的內(nèi)各成員及項(xiàng)目相關(guān)利益者關(guān)系進(jìn)行有效溝通協(xié)調(diào)，避免不必要的誤解和爭(zhēng)端，最大限度地保證進(jìn)度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
（2）建立以技術(shù)協(xié)調(diào)為核心的質(zhì)量目標(biāo)控制管理
在工程質(zhì)量管理過(guò)程中，技術(shù)上的瓶頸，協(xié)調(diào)上的失敗往往是導(dǎo)致項(xiàng)目質(zhì)量失控的根本原因。在進(jìn)行質(zhì)量目標(biāo)控制管理中一方面要建立科學(xué)嚴(yán)密的協(xié)調(diào)管理程序做好各項(xiàng)協(xié)調(diào)工作，對(duì)項(xiàng)目工作中出現(xiàn)的各種誤差進(jìn)行客觀分析與控制，通過(guò)程序化、標(biāo)準(zhǔn)化來(lái)減少人為誤差；另一方面重視對(duì)技術(shù)的創(chuàng)新合理引用新技術(shù)、新工藝、新裝各，采用新的生產(chǎn)方式，在新技術(shù)的體系下確保了項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
（3）建立以合同為載體的投資目標(biāo)控制管理
在工程投資管理過(guò)程中，項(xiàng)目參建各方通常通過(guò)簽訂合同來(lái)明確職責(zé)、規(guī)范各自行為，項(xiàng)目管理者以合同為載體通過(guò)確定對(duì)目標(biāo)控制有利的承發(fā)包模式、合同結(jié)構(gòu)、擬定合同條款、參加合同談判、處理合同執(zhí)行過(guò)程中的問(wèn)題以及做好防止處理索賠等工作來(lái)有效的保障投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
（4）建立以計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)為平臺(tái)的多元目標(biāo)綜合控制管理
在多元目標(biāo)綜合管理中，為了實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的總體目標(biāo)，項(xiàng)目管理者必須充分考慮項(xiàng)目的各項(xiàng)目標(biāo)對(duì)總體目標(biāo)的影響，因此必須建立一個(gè)有效的信息管理平臺(tái)，使項(xiàng)目管理者及時(shí)了解各項(xiàng)目標(biāo)的實(shí)施動(dòng)態(tài)，跟據(jù)實(shí)際數(shù)據(jù)的反饋及時(shí)調(diào)整各個(gè)目標(biāo)的實(shí)施策略，從整體的角度保證多元目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
4．結(jié)論
現(xiàn)代工程項(xiàng)目管理的特征是“動(dòng)態(tài)管理，優(yōu)化配置，目標(biāo)控制，責(zé)任考核”，為此，業(yè)主或施工企業(yè)在通過(guò)對(duì)項(xiàng)目三大目標(biāo)(質(zhì)量、進(jìn)度、成本)的全過(guò)程的動(dòng)態(tài)控制的基礎(chǔ)上，進(jìn)行多元目標(biāo)控制管理，來(lái)保證工程項(xiàng)目的整體優(yōu)化，從而達(dá)到優(yōu)化資源、創(chuàng)造效益的目的。
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關(guān)鍵詞：非線性經(jīng)濟(jì)發(fā)展系統(tǒng) 半離散模型 存在性 唯一性
引言
經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是一個(gè)演化著的復(fù)雜系統(tǒng)，具有復(fù)雜的層次結(jié)構(gòu)。近年來(lái)，系統(tǒng)科學(xué)理論的進(jìn)展為研究經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)提供了新的思路和方法，對(duì)資產(chǎn)發(fā)展方程的研究已取得一些成果。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是人參與的系統(tǒng)，這個(gè)系統(tǒng)的功能歸根到底是為了生產(chǎn)和消費(fèi)。從這個(gè)意義上講它是個(gè)生滅系統(tǒng)，生產(chǎn)過(guò)程代表了生的過(guò)程，為居民提供消費(fèi)品并且為再生產(chǎn)注入新的資產(chǎn)；消費(fèi)過(guò)程和生產(chǎn)過(guò)程中的資產(chǎn)消耗代表了滅的過(guò)程。生滅過(guò)程在客觀世界中是廣泛存在的，如生物種群的繁衍，人口的出生和死亡，森林的開(kāi)采和種植等。本文從這個(gè)思想出發(fā)，應(yīng)用系統(tǒng)科學(xué)和控制論方法，引入雙變量的連續(xù)函數(shù)，既考慮資本與時(shí)間的關(guān)系，又考慮資本的役齡，用積累率控制投資規(guī)模，建立如下資產(chǎn)的連續(xù)發(fā)展過(guò)程的線性模型：
（1）
其中Ω=(0,am)，Q=(0,am)×[0,T]，p(a,t)為時(shí)刻t資產(chǎn)按役齡a的分布密度函數(shù)，μ(a,t)為時(shí)刻t役齡為a的資產(chǎn)相對(duì)折舊率，r(t)為時(shí)刻t資產(chǎn)的積累率，b(a,t)是按役齡的資產(chǎn)產(chǎn)出率，它與勞動(dòng)力構(gòu)成和技術(shù)以及管理水平等因素有關(guān)，p0(a)為初始時(shí)刻資產(chǎn)按役齡a的分布密度函數(shù)，N(t)為時(shí)刻t的資產(chǎn)總量。
線性系統(tǒng)模型（1）忽略了企業(yè)與社會(huì)環(huán)境間的制約關(guān)系，而環(huán)境制約在動(dòng)力系統(tǒng)中普遍存在。對(duì)于企業(yè)的發(fā)展過(guò)程而言，環(huán)境制約主要來(lái)自兩個(gè)方面：一是由于受科技進(jìn)步的影響，企業(yè)資產(chǎn)除了物理磨損外，還存在著精神磨損的問(wèn)題，也就是企業(yè)的部分資產(chǎn)在報(bào)廢前脫離生產(chǎn)過(guò)程，其實(shí)際使用年限低于其物理使用年限；二是由于受消費(fèi)總量的制約，企業(yè)在一定時(shí)期會(huì)出現(xiàn)生產(chǎn)負(fù)荷不足，部分資產(chǎn)長(zhǎng)期閑置、轉(zhuǎn)讓或改為它用，也就是脫離其原來(lái)所在的生產(chǎn)過(guò)程。這就使得企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模不可能無(wú)限制地?cái)U(kuò)大，從長(zhǎng)期觀點(diǎn)來(lái)看，呈現(xiàn)非線性發(fā)展趨勢(shì)。
設(shè)f（N(t)）為t時(shí)刻單位時(shí)間內(nèi)退役的資產(chǎn)與企業(yè)資產(chǎn)總量的比值，稱為環(huán)境制約函數(shù)（俞迎達(dá)，1997），它是僅與資產(chǎn)總量N(t)相關(guān)的非負(fù)函數(shù)，f(x)≥0為定義在[0,+∞]上的連續(xù)單調(diào)增加函數(shù)，且f(0)=0，將環(huán)境制約函數(shù)引入到方程（1）中得到如下非線性非定常企業(yè)資產(chǎn)發(fā)展方程：
（2）
半離散逼近法是求用拋物型方程描述的物理和工程問(wèn)題的數(shù)值近似解的一種重要的方法，利用半離散逼近法可以把一個(gè)拋物型偏微分方程化為一個(gè)矩陣常微分方程，而后者在許多問(wèn)題上都可以作為原問(wèn)題的近似，半離散逼近方程還保持了原問(wèn)題的許多重要物理意義。本文利用此方法將經(jīng)濟(jì)發(fā)展系統(tǒng)中的一類非線性模型（2）化為一類具有廣泛意義的半離散模型，該模型是按時(shí)間連續(xù)役齡離散得到的，本文證明半離散模型解的存在性和唯一性，這為今后經(jīng)濟(jì)決策的制定提供了理論依據(jù)。
半離散模型
在本文中，假設(shè)μ(a,t)∈C(Q)，r(t)∈C(0,T)，b(a,t)∈C(Q)。對(duì)資產(chǎn)分布密度函數(shù)p(a,t)關(guān)于役齡a離散，保持時(shí)間變量t連續(xù)，用半離散逼近法求經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)（2）的半離散模型。
首先，對(duì)區(qū)間[0,am]作如下劃分：0=a0
由（其中），可得 （其中）。
其次，對(duì)方程（2）中第一個(gè)等式的兩邊從ai到ai+1積分，可得：
(i=0,1,…,n-1)。
即，所以，。
記，略去高階項(xiàng)，可得：
記X(0)=(x1(0),x2(0),…,xn-1(0))T=X0，如果定義范數(shù)：，則，對(duì)方程（2）中的邊界條件離散化：（其中bi(t)=b(ηi,t)，ai≤ηi≤ai+1)，所以，
由公式（3）、（4）、（5）可得方程（2）的半離散模型為：
本文引進(jìn)向量與矩陣表示，令X(t)=(x1(t),x2(t),…,xn-1(t))T，X(0)=(x1(0),x2(0),…,xn-1(0))T，則有：
半離散模型解的存在性和唯一性
當(dāng)f(N(t))=0時(shí)，可建立如下的線性半離散模型：
對(duì)方程（8）進(jìn)行分析，有如下結(jié)論：
定理1：設(shè)r(t)，bi(t)，μi(t)(i=1,2,…,n-1)為t≥0的連續(xù)函數(shù)，則方程（8）對(duì)任何初始狀態(tài)X0都存在唯一古典解。
證明：任給T>0，取狀態(tài)空間H=C([0,T]；Rn-1)，選擇Rn-1中的通常范數(shù)，令，定義映射，則
（其中）。
類似地，可得 ，一般地，，因此，對(duì)任意正整數(shù)n及0≤t≤T，有 。
現(xiàn)在，取n充分大使得，則由Banach壓縮映像原理（張恭慶，1978）知，F(xiàn)在C([0,T]；Rn-1)中存在唯一不動(dòng)點(diǎn)X(t)，滿足，兩邊求微分可知X(t)是方程（8）的解。
由T的任意性，對(duì)t≥0，方程（8）存在唯一古典解，定理得證。
定理2：方程（7）有古典解的充分必要條件是：存在一個(gè)非負(fù)連續(xù)函數(shù)N(t)，使得（其中Nq(t)=y0(t)+y1(t)+…+yn+1(t)，(y0(t),y1(t),…,yn+1(t))T是（8）的解）。
證明：記。若X(t)是方程（7）的解，則 ，易證
yi(t)是方程（8）的解。
因此，
，從而，即。
反之，若存在一個(gè)非負(fù)連續(xù)函數(shù)N(t)，滿足，則，易證X(t)是方程（7）的解，定理得證。
定理3：若f是非負(fù)單調(diào)增加連續(xù)函數(shù)，則方程（7）的解是唯一的。
證明：由定理2可知，方程（7）存在古典解。
假設(shè)X(t)=(x0(t),x1(t),…,xn-1(t))T，Y(t)=(y0(t),y1(t),…,yn-1(t))T都是方程（7）的解，則N1(t)=x0(t)+x1(t)+…+xn-1(t)，N2(t)=y0(t)+y1(t)+…+yn-1(t)。
由定理2可得， 與都是方程（8）的解。又由定理1可得，=
，從而=
若xi(t)>yi(t)，則N1(t)>N2(t)，從而>，這與（9）式矛盾，所以xi(t)>yi(t)不成立。
若xi(t)
定理4：若f滿足Lipschitz條件，則方程（7）的解是唯一的。
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論文關(guān)鍵詞：智能建筑 系統(tǒng)論信息論 可持續(xù)發(fā)展 人本論 產(chǎn)業(yè)鏈
20世紀(jì)60年代中期，世界建筑業(yè)啟動(dòng)了新一輪的發(fā)展，建筑物單體的高度與體量急驟增加，二、三百米的超高層建筑，單體超過(guò)10萬(wàn)平方米的大型建筑已十分普通。建筑物規(guī)模的增大與工程建設(shè)的技術(shù)難度不僅體現(xiàn)在高度與面積上，建筑物的多功能使用(同一幢建筑物內(nèi)分層區(qū)具有辦公、酒店、商場(chǎng)、公寓、娛樂(lè)等使用功能)。各類使用者對(duì)建筑物的服務(wù)要求多樣化與服務(wù)性能日趨提高，越來(lái)越重視生活條件與環(huán)境的舒適性、與社會(huì)和人際溝通的便捷性、生存空間的安全性、設(shè)施服務(wù)的完善性、管理組織的嚴(yán)密性等。在解決這些復(fù)雜難題的過(guò)程中逐步形成了智能建筑的概念。
1智能建筑的理論體系
長(zhǎng)期以來(lái)，對(duì)智能建筑是否存在理論與學(xué)科特征，一直未能形成比較一致的認(rèn)識(shí)。有些人士認(rèn)為智能建筑就是把計(jì)算機(jī)、控制及電子設(shè)備運(yùn)用于建筑物，只是高新技術(shù)的綜合應(yīng)用而已，并無(wú)理論可言。
然而，筆者認(rèn)為經(jīng)過(guò)二十年的實(shí)踐，智能建筑已不如早期那么神秘朦朧，在長(zhǎng)期的建設(shè)、應(yīng)用與管理中，已經(jīng)凸現(xiàn)其深層的特征，有必要對(duì)此進(jìn)行探討。圖1所示為智能建筑理論的結(jié)構(gòu)，下面將分別進(jìn)行闡述。
a.應(yīng)用對(duì)象層。智能建筑為人類活動(dòng)提供信息化、自動(dòng)化的工作和生活場(chǎng)所，它的應(yīng)用對(duì)象就是建筑物的使用者、管理者與服務(wù)提供者。
b.特定功能層。只要是按現(xiàn)代化、信息化運(yùn)作的機(jī)構(gòu)所在地都有智能建筑的需求，因此智能建筑早已不是辦公建筑的專利，公共建筑、住宅建筑、工業(yè)建筑、軍事建筑都可以按智能建筑建設(shè)。近十年來(lái)，中國(guó)與全球一樣建成了大量智能型的辦公樓、酒店、體育場(chǎng)館、會(huì)展中心、醫(yī)院、學(xué)校、法院、圖書(shū)館、劇院、博物館、機(jī)場(chǎng)、車站、住宅、電子廠、食品廠、化工廠、發(fā)電廠、軍營(yíng)、應(yīng)急指揮中心等建筑物，這些建筑物在世界的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)中起著極為重要的作用。在這一層面上，智能化系統(tǒng)功能需求與設(shè)備配置往往受建筑物個(gè)性、建設(shè)目標(biāo)，管理模式和投資力度的影響而有較大的差別。
c.應(yīng)用技術(shù)層面。這是智能建筑的技術(shù)基礎(chǔ)，由通信網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、智能控制技術(shù)、信息處理技術(shù)和綜合管理技術(shù)等組成。在這些技術(shù)領(lǐng)域中，最新的技術(shù)成果及其形成的裝備會(huì)以最快的速度應(yīng)用于建筑業(yè)。如在5年前，當(dāng)軟件工程界剛開(kāi)始討論中間件技術(shù)時(shí)，市場(chǎng)上立即推出了采用中間件技術(shù)的智能建筑系統(tǒng)集成軟件iz bms集成化智能建筑管理系統(tǒng))。又如當(dāng)工業(yè)以太網(wǎng)技術(shù)出現(xiàn)突破，隨即出現(xiàn)了基于工業(yè)以太網(wǎng)的樓宇自動(dòng)化系統(tǒng)。
d.基礎(chǔ)理論層。雖然從表面上看，智能建筑嵌人了許多令人目眩的五光十色的技術(shù)，但實(shí)質(zhì)上智能建筑并不僅是新技術(shù)的綜合與新裝備的組合，而在其深層次中是有基礎(chǔ)理論的支撐。
1945年奧地利人貝塔朗菲創(chuàng)建系統(tǒng)論形成了“系統(tǒng)哲學(xué)”，這是把世界看作一個(gè)巨大組織的機(jī)體主義世界觀，它包括了系統(tǒng)本體論、系統(tǒng)認(rèn)識(shí)論、系統(tǒng)價(jià)值論和系統(tǒng)方法論。系統(tǒng)理論的概念(等級(jí)秩序、漸進(jìn)分化、反饋、開(kāi)放等)與方法(圖論、集論、控制論、對(duì)策論、排隊(duì)論等)是智能建筑總體設(shè)計(jì)與工作流程規(guī)劃中的重要工具。
美國(guó)人香農(nóng)在1948年奠定了信息論的理論基礎(chǔ)，使人類傳統(tǒng)的科學(xué)從以材料與能量為中心的體系，轉(zhuǎn)變?yōu)橐圆牧稀⒛芰颗c信息為中心。當(dāng)建筑物的智能水平日益提高后，人們已不滿足僅在通信信道容量、噪聲抑制、數(shù)據(jù)加密上應(yīng)用信息論，而需要進(jìn)一步通過(guò)統(tǒng)計(jì)及隨機(jī)過(guò)程的分析來(lái)討論語(yǔ)義分析、信息的嫡的應(yīng)用。
“以人為本”在如今似乎已成為一句時(shí)尚的語(yǔ)句，但在智能建筑的功能設(shè)計(jì)與運(yùn)行管理中，如果缺乏針對(duì)使用者與管理者的工作和生活便利考慮，缺乏以人機(jī)工效學(xué)對(duì)人機(jī)界面、機(jī)器與人的共享空間的設(shè)計(jì)，缺乏在智能化、數(shù)字化環(huán)境下對(duì)不同職能與層次人的行為處理分析和對(duì)策，那么任何再先進(jìn)的智能化系統(tǒng)也是失敗的。
智能建筑不僅僅是當(dāng)前高新技術(shù)的盡情應(yīng)用，而且必須從可持續(xù)發(fā)展的角度對(duì)建筑物的一切進(jìn)行考量:設(shè)備與材料的環(huán)保、系統(tǒng)運(yùn)行方式的綜合能效設(shè)計(jì)、建筑物節(jié)能模式的選擇、建筑物管理的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，都需要從有利于協(xié)調(diào)“自然·社會(huì)·經(jīng)濟(jì)”關(guān)系，提高“人口·資源·環(huán)境”可持續(xù)發(fā)展的水平來(lái)考慮。這些工作要有助于建立7項(xiàng)工作:選擇資源節(jié)約型的經(jīng)濟(jì)體系、推進(jìn)社會(huì)公平化的社會(huì)體系、重視提高國(guó)家綜合實(shí)力的科技體系、保持自然生產(chǎn)能力的生態(tài)體系、促進(jìn)環(huán)境質(zhì)量提高的環(huán)境體系、提高國(guó)民整體素質(zhì)的人口體系和規(guī)范合理行為的政策法規(guī)體系。“可持續(xù)發(fā)展”是我國(guó)的基本國(guó)策之一，已深人到整個(gè)社會(huì)。智能建筑自然也在“可持續(xù)發(fā)展”政策的覆蓋之下。
顯然，在智能建筑所有的相關(guān)領(lǐng)域，以上的理論都在工作過(guò)程中起著宏觀導(dǎo)向與微觀指導(dǎo)的作用。
2智能建筑理論的特征
通過(guò)上述分析可見(jiàn)，智能建筑不僅存在理論，而且其理論結(jié)構(gòu)相當(dāng)復(fù)雜，還具有以下三個(gè)特征。
a.多目標(biāo)的優(yōu)化智能建筑不是機(jī)械的技術(shù)與設(shè)備集合，而是一個(gè)大系統(tǒng)，需要多視角地考慮技術(shù)、管理、經(jīng)濟(jì)、人文、環(huán)境等因素的大系統(tǒng)運(yùn)行目標(biāo)，并且調(diào)動(dòng)各種手段使系統(tǒng)達(dá)到最優(yōu)的綜合目標(biāo)。即系統(tǒng)的優(yōu)化目標(biāo)函數(shù)為:s=f<技術(shù)、效率、價(jià)格、智能建筑理論與工程實(shí)踐—程大章發(fā)展、環(huán)境、人氣等)。
b.多學(xué)科的綜合這一點(diǎn)是顯然的，智能建筑的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、運(yùn)行和管理，所涉及的技術(shù)，經(jīng)濟(jì)、管理以及法律問(wèn)題，都必須有效地應(yīng)用各學(xué)科的知識(shí)成果來(lái)解決。
c.多因素的相關(guān)性智能建筑與社會(huì)信息化、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、管理模式、裝備技術(shù)發(fā)展、政府導(dǎo)向等具有十分密切的關(guān)系，盡管就表面來(lái)看智能建筑僅是一種建設(shè)行為與經(jīng)營(yíng)管理方法。但是從建筑物的生命周期成本(lcc life cycle cost)(見(jiàn)圖2)來(lái)看，當(dāng)某種設(shè)備與技術(shù)采用后，可改變其生命周期中許多相關(guān)的分項(xiàng)狀態(tài)。
比如采用完善的ba(建筑設(shè)備自動(dòng)化)系統(tǒng)進(jìn)行照明系統(tǒng)的節(jié)能控制(按照度、時(shí)間、夜間最低照度、分區(qū)等)，可以有效降低電耗與照明設(shè)備的運(yùn)行時(shí)間，而照明設(shè)備因此而延長(zhǎng)壽命減少了照明設(shè)備的維護(hù)更新費(fèi)用。這可使建筑物生命周期成本中的能耗費(fèi)與設(shè)備更新費(fèi)用減少。但是要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)需要設(shè)置完善的ba系統(tǒng)，要增加建設(shè)的一次投資.同時(shí)，降低能耗的效益并不僅僅體現(xiàn)在lcc的圖中，它對(duì)于廣義的環(huán)境保護(hù)價(jià)值更是巨大的。
3智能建筑工程實(shí)踐的分析
近年來(lái)，隨著中國(guó)綜合國(guó)力的增強(qiáng)，全國(guó)各地的智能建筑熱潮有漲無(wú)退。由于我們已經(jīng)歷了較長(zhǎng)期的探索，在工程建筑中有許多成功的經(jīng)驗(yàn)，也有不少失敗的教訓(xùn)，無(wú)論是建設(shè)方/業(yè)主，工程技術(shù)人員，還是物業(yè)管理人員，都逐步趨于成熟。因而最近起步建設(shè)智能建筑的地區(qū)(暫稱為后行地區(qū))，往往可以比北京、上海、廣州等先行開(kāi)發(fā)建設(shè)的大城市(暫稱為先行地區(qū))有更好的建設(shè)效果。我們將之稱為后發(fā)優(yōu)勢(shì)，見(jiàn)圖3
智能化系統(tǒng)工程先行地區(qū)由于一開(kāi)始處于探索前進(jìn)的過(guò)程，不可避免地在早期建設(shè)中存在著各種過(guò)份的行為(控制論中稱之為超調(diào))，隨后又出現(xiàn)因失誤而放棄的行為(稱之為振蕩過(guò)程)，最后趨向于合理的裝備與功能水平。而后行地區(qū)由于可以借鑒先行地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，可以比較合理穩(wěn)妥地確定自己的智能化系統(tǒng)工程建設(shè)目標(biāo)與行為，雖然起步稍遲，但最終可以與先行地區(qū)趨向于同樣的建設(shè)效果，而他所化的代價(jià)則比先行地區(qū)要小得多(如早期智能住宅小區(qū)建設(shè)成本高達(dá)230元/mz，而近年來(lái)則在60元/mz左右，而且裝備的性能與質(zhì)量更好)。
4智能建筑已經(jīng)形成產(chǎn)業(yè)鏈
建筑業(yè)是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要抓手。中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史與現(xiàn)實(shí)清楚地告訴我們，國(guó)民經(jīng)濟(jì)狀態(tài)上升建筑業(yè)必然興旺，建筑業(yè)發(fā)達(dá)了，國(guó)民經(jīng)濟(jì)必然形勢(shì)大好。中國(guó)近年來(lái)持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)其中就有1---2個(gè)百分點(diǎn)來(lái)自建筑業(yè)貢獻(xiàn)。
隨著中國(guó)城市化進(jìn)程的加快，全國(guó)的基本建設(shè)規(guī)模不斷增大，北京市2008年的奧運(yùn)會(huì)與上海市2010年的世博會(huì)，大大刺激了建筑業(yè)發(fā)展，智能建筑與智能住宅小區(qū)則成為建筑業(yè)的精品。在工業(yè)建筑物、民用建筑物、軍事建筑物與市政建筑物中的電氣設(shè)備投資已從上世紀(jì)80年代總投資的6%一7%，增長(zhǎng)到總投資的10%----18%，并且還在不斷上升。與此同時(shí)，市場(chǎng)中的各類智能建筑電氣設(shè)備不僅引進(jìn)了大量國(guó)外先進(jìn)技術(shù)與產(chǎn)品，也推出了一定數(shù)量具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，與智能建筑電氣設(shè)備相關(guān)的國(guó)內(nèi)企業(yè)約有6---8千家，智能建筑電氣設(shè)備的民族企業(yè)在穩(wěn)定成長(zhǎng)。目前智能建筑行業(yè)，已基本形成了一條穩(wěn)定的產(chǎn)業(yè)鏈，產(chǎn)業(yè)鏈的各方關(guān)系可以用圖4來(lái)描述。
圖中箭頭表示各方的相互關(guān)系:①提供建筑化系統(tǒng)設(shè)備工程與技術(shù)服務(wù);②提供智能化系統(tǒng)設(shè)備功能信息、設(shè)備使用改進(jìn)意見(jiàn);③提品與設(shè)備技術(shù)信息;④提供系統(tǒng)設(shè)備需求信息與系統(tǒng)設(shè)備功能信息;⑤人才與技術(shù)的需求與供應(yīng)。
圖4智能建筑的產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)疽鈭D
圖4所示的關(guān)系中，工作的基礎(chǔ)是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(注:gb/t50314為《智能建筑設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)》，gb50339為《智能建筑施工及驗(yàn)收規(guī)范》)。
5智能建筑應(yīng)用的發(fā)展趨勢(shì)
隨著文明的進(jìn)步，人們對(duì)工作與生活的環(huán)境要求不斷地提高，建筑物的功能與相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)也逐步提升.智能建筑作為現(xiàn)代建設(shè)技術(shù)的核心，面臨著新的挑戰(zhàn)。
城市的規(guī)模越來(lái)越大，建筑群的功能特征日趨明顯，出現(xiàn)了中央商務(wù)區(qū)cbd ( center businessdistrict)、休閑商務(wù)區(qū)rbd ( recreation businessdistrict)、工業(yè)園區(qū)、行政中心區(qū)、經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)、住宅小區(qū)等特定功能的區(qū)域。現(xiàn)代城市管理必須采用信息化手段對(duì)這些區(qū)域的建筑群與建筑設(shè)備進(jìn)行綜合管理，這對(duì)智能建筑提出了新課題。在美國(guó)“911”事件之后，建筑物的防災(zāi)、減災(zāi)及反恐等安全問(wèn)題凸現(xiàn)，建筑物中的消防、安防、防災(zāi)及應(yīng)急供電等已不可缺少，唯有借助智能化的應(yīng)用系統(tǒng)，才能使之精準(zhǔn)、有效、穩(wěn)定與可靠地工作。
關(guān)鍵詞:土建項(xiàng)目造價(jià) 控制管理 全過(guò)程 項(xiàng)目階段
中圖分類號(hào)：TU723.5文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)：
1 土建項(xiàng)目造價(jià)控制的特點(diǎn)
對(duì)于土建項(xiàng)目造價(jià)的控制要基于事前控制，就是說(shuō)主動(dòng)控制，以及盡可能地減少甚至避免偏離目標(biāo)值和實(shí)際值，也就是我們的土建項(xiàng)目造價(jià)的控制，不僅要反映投資、反映設(shè)計(jì)、承包和施工， 主動(dòng)地控制土建項(xiàng)目造價(jià)。還要指出,要有效地控制土建項(xiàng)目造價(jià),應(yīng)從組織、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、合同與信息管理等多方面采取措施,但是技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合是控制土建項(xiàng)目造價(jià)最為有效的手段。長(zhǎng)期以來(lái),在我國(guó)土建項(xiàng)目建設(shè)領(lǐng)域,技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相分離,難以有效地控制土建項(xiàng)目造價(jià)。為此,要盡快改變這種現(xiàn)狀,以提高效益為目的、要通過(guò)技術(shù)比較、經(jīng)濟(jì)分析和效果評(píng)價(jià),正確處理技術(shù)先進(jìn)與經(jīng)濟(jì)合理兩者之間的對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系,力求在技術(shù)先進(jìn)條件下的經(jīng)濟(jì)合理,在經(jīng)濟(jì)合理基礎(chǔ)上的技術(shù)先進(jìn),把控制土建項(xiàng)目造價(jià)觀念滲透到各項(xiàng)設(shè)計(jì)和施工措施中去。
2 有效控制土建項(xiàng)目造價(jià)的3個(gè)原則
2 . 1 以設(shè)計(jì)階段為重點(diǎn)的建設(shè)全過(guò)程造價(jià)控制
土建項(xiàng)目及成本控制貫穿整個(gè)項(xiàng)目的整個(gè)過(guò)程，但必須突出重點(diǎn)。顯然，土建項(xiàng)目造價(jià)控制的關(guān)鍵在于施工前的設(shè)計(jì)階段和做出投資決定的投資決策，而在項(xiàng)目作出投資決策后,控制土建項(xiàng)目造價(jià)的關(guān)鍵就在于設(shè)計(jì)。
2 . 2 動(dòng)態(tài)地、主動(dòng)地控制土建項(xiàng)目造價(jià)
2 0世紀(jì)70年代以來(lái)，人們?cè)陧?xiàng)目管理應(yīng)用系統(tǒng)論和控制論之后，將“控制”作為立足于實(shí)現(xiàn)主動(dòng)地采取決策措施,以盡可能減少目標(biāo)值與實(shí)際值的偏離。這是主動(dòng)的、積極的控制方法,因此被稱為動(dòng)態(tài)控制。也就是說(shuō),土建項(xiàng)目造價(jià)控制,不僅要反映設(shè)計(jì)、發(fā)包和施工,被動(dòng)地控制土建項(xiàng)目造價(jià),更要能動(dòng)地影響投資決策,影響設(shè)計(jì)、發(fā)包和施工,主動(dòng)地控制土建項(xiàng)目造價(jià)。
2 . 3 技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合是控制土建項(xiàng)目造價(jià)的有效手段
為了有效地控制的民用工程造價(jià)，應(yīng)采取組織、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面措施。從組織上采取措施，包括明確項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)，明確成本控制者以及他的的任務(wù)，分工明確的管理功能，從技術(shù)上采取措施，包括總體設(shè)計(jì)多方案選擇,嚴(yán)格審查和監(jiān)督初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、施工組織設(shè)計(jì)、深入技術(shù)領(lǐng)域研究節(jié)約投資的可能;從經(jīng)濟(jì)上采取措施,包括動(dòng)態(tài)地比較造價(jià)的目標(biāo)值和實(shí)際值,嚴(yán)格審核各項(xiàng)費(fèi)用支出,采取對(duì)節(jié)約投資的獎(jiǎng)勵(lì)措施等。
3 按項(xiàng)目階段進(jìn)行全過(guò)程造價(jià)控制
3 . 1 項(xiàng)目投資決策階段的造價(jià)控制要素
根據(jù)經(jīng)濟(jì)規(guī)律以及市場(chǎng)情況，采用科學(xué)的管理方法和手段，合理確定工程成本并且有效地控制造價(jià)是土建項(xiàng)目造價(jià)的管理目標(biāo)。土建項(xiàng)目造價(jià)合理控制就是在建設(shè)程序的各個(gè)階段合理確定投資估算、概算造價(jià)、承包合同價(jià)、結(jié)算價(jià)、竣工結(jié)算價(jià)。
一個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)可分為項(xiàng)目決策、項(xiàng)目設(shè)計(jì)和項(xiàng)目施工等階段。項(xiàng)目投資決策是指對(duì)擬建項(xiàng)目的必要性和可行性進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證,對(duì)不同建設(shè)方案進(jìn)行比較、選擇以及對(duì)擬建項(xiàng)目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題作出判斷和決定的過(guò)程。它的實(shí)質(zhì)是選擇最佳的投資方案。在項(xiàng)目投資決策階段,土建項(xiàng)目造價(jià)習(xí)慣上稱為投資估算。
(1)選擇合理的土建項(xiàng)目造價(jià)計(jì)價(jià)方法。
選擇合理的土建項(xiàng)目造價(jià)計(jì)價(jià)方法是提高土建項(xiàng)目造價(jià)精度的關(guān)鍵因素之一。必須收集盡可能多的已建類似項(xiàng)目的土建項(xiàng)目造價(jià)資料,并對(duì)這些資料進(jìn)行分析、整理以及己建類似項(xiàng)目的土建項(xiàng)目特點(diǎn)、工藝特點(diǎn)、技術(shù)水平的程度進(jìn)行描述。
(2)決策階段土建項(xiàng)目造價(jià)的控制過(guò)程。
決策階段土建項(xiàng)目造價(jià)控制的模型不同于傳統(tǒng)的控制模型,其主要問(wèn)題表現(xiàn)在沒(méi)有界限清楚一致的標(biāo)準(zhǔn)。
3 . 2 設(shè)計(jì)階段土建項(xiàng)目造價(jià)控制要素
(1)設(shè)計(jì)階段是項(xiàng)目過(guò)程中承上啟下的重要階段。
據(jù)了解，在規(guī)劃和設(shè)計(jì)階段的發(fā)展，其全部投資的土建項(xiàng)目影響最大，可以達(dá)到80％以上，規(guī)劃和設(shè)計(jì)的水平則對(duì)土建項(xiàng)目實(shí)際的投資、土建項(xiàng)目進(jìn)度和建筑施工質(zhì)量有非常重要的影響。只有在設(shè)計(jì)工作沒(méi)有完成,設(shè)計(jì)圖紙未交付使用之前把好土建項(xiàng)目造價(jià)管理的第一關(guān),才能為總體土建項(xiàng)目造價(jià)控制打好基礎(chǔ)。有資料研究表明:在初步設(shè)計(jì)階段,影響土建項(xiàng)目造價(jià)的可能性為75％～85％;在技術(shù)設(shè)計(jì)階段,影響土建項(xiàng)目造價(jià)的可能性為35％～75％;在施工圖設(shè)計(jì)階段,影響土建項(xiàng)目造價(jià)的可能性為25％～35％;而到了土建項(xiàng)目實(shí)施階段,影響土建項(xiàng)目投資的可能性已經(jīng)只有5％～25％。
(2)設(shè)計(jì)階段土建項(xiàng)目造價(jià)控制的主要措施。
①設(shè)計(jì)招標(biāo)制度的推行。
設(shè)計(jì)招標(biāo)制度的實(shí)施為企業(yè)在規(guī)劃和設(shè)計(jì)階段提高設(shè)計(jì)質(zhì)量，為企業(yè)的發(fā)展和投資控制提供了一個(gè)機(jī)會(huì)。開(kāi)發(fā)企業(yè)在招標(biāo)過(guò)程中，開(kāi)發(fā)企業(yè)就有權(quán)對(duì)投標(biāo)方案的合理性、經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行評(píng)估和比較。在滿足設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)的要求下,把設(shè)計(jì)的經(jīng)濟(jì)性也納入評(píng)標(biāo)條件。當(dāng)前,一般評(píng)標(biāo)所邀請(qǐng)的多為土建項(xiàng)目方面的專家,而懂建筑專業(yè)的經(jīng)濟(jì)師卻很少參與,這就容易造成評(píng)標(biāo)質(zhì)量的偏差。所以,在確定中標(biāo)方案后,開(kāi)發(fā)企業(yè)仍有必要匯集開(kāi)發(fā)、預(yù)算、土建項(xiàng)目管理和營(yíng)銷部門的專業(yè)人員,共同對(duì)中標(biāo)方案再次提出優(yōu)化意見(jiàn),進(jìn)一步提高設(shè)計(jì)的經(jīng)濟(jì)性和合理性。
②實(shí)施限額設(shè)計(jì)。
所謂限額設(shè)計(jì),就是按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)和投資估算來(lái)控制初步設(shè)計(jì),按照批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)總概算控制施工圖設(shè)計(jì),同時(shí)各專業(yè)在保證達(dá)到使用功能的前提下,按分配的投資限額控制設(shè)計(jì),嚴(yán)格控制技術(shù)和施工圖設(shè)計(jì)的不合理變更,保證總投資額不被突破。
3 . 3 招投標(biāo)階段的土建項(xiàng)目造價(jià)控制要素
建筑和工程招投標(biāo)階段是土建項(xiàng)目造價(jià)管理的一個(gè)重要組成部分。包括招標(biāo)項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與土建項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)的設(shè)備、材料等。在此講述的是施工階段的招投標(biāo)。施工招標(biāo)是指招標(biāo)單位將確定的施工任務(wù)發(fā)包,鼓勵(lì)施工企業(yè)投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng),從中選出技術(shù)能力強(qiáng)、管理水平高、信譽(yù)可靠且報(bào)價(jià)合理的承包單位,并以簽訂合同的方式約束雙方在施工土建項(xiàng)目中行為的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。施工招標(biāo)制是一種競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,可縮短工期,降低土建項(xiàng)目施工造價(jià),提高建筑產(chǎn)品的質(zhì)量,同時(shí)甲乙雙方責(zé)任明確,可以充分發(fā)揮建筑安裝施工企業(yè)專業(yè)化的施工優(yōu)勢(shì),調(diào)動(dòng)企業(yè)和職工的積極性,促進(jìn)和加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)核算,改進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)方式,多快好省地完成建設(shè)任務(wù)。
3 . 4 施工階段的土建項(xiàng)目造價(jià)控制
施工階段的土建成本控制的理想目標(biāo)是：質(zhì)量好、工期短、成本低。但實(shí)際上，它是不可能實(shí)現(xiàn)的，三者之間相互影響對(duì)方，相互制約的，高質(zhì)量和短工期都是要付出代價(jià)的。因此,施工階段土建項(xiàng)目造價(jià)控制的目標(biāo)是:在滿足合理質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和保證計(jì)劃工期的前提下盡可能降低土建項(xiàng)目造價(jià)。
4 結(jié)語(yǔ)
本文汲取了土建項(xiàng)目中的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),總結(jié)了一套實(shí)用性、針對(duì)性很強(qiáng)的土建項(xiàng)目全過(guò)程的造價(jià)管理要素,從微觀上強(qiáng)調(diào)了全過(guò)程造價(jià)管理,全要素造價(jià)管理的必要性,為土建項(xiàng)目的順利進(jìn)行保駕護(hù)航。
參 考 文 獻(xiàn)
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曾當(dāng)選1998年“湖南省十大杰出青年”、2000年“湖南省十大新聞人物”、2001年“湖南省十大杰出經(jīng)濟(jì)人物”。曾獲2001年全國(guó)優(yōu)秀教師、2001年高校青年教師獎(jiǎng)。2002年入選湖南省首批10名“芙蓉學(xué)者計(jì)劃”特聘教授。
一
走進(jìn)中南大學(xué)商學(xué)院，院訓(xùn)“天道酬勤”四個(gè)大字格外醒目。作為院長(zhǎng)，陳曉紅教授對(duì)“天道酬勤”的涵義有著自己的感悟：“勤就是不允許偷懶。每個(gè)人都必須完成繁重的任務(wù)，責(zé)無(wú)旁貸。每個(gè)人只要付出努力就可以有所收獲，就能夠取得成功，每個(gè)人的成功會(huì)有很多原因，比如說(shuō)天分、機(jī)遇等等，但是勤奮、執(zhí)著、鍥而不舍是排在第一位的。”
陳曉紅的這份“勤”源于對(duì)教師職業(yè)的無(wú)限熱愛(ài)，源于對(duì)崇高理想的勇敢追求。正是這份“勤”，使她贏得了學(xué)生們的喜愛(ài)、同事們的尊重、領(lǐng)導(dǎo)們的信任；也正是這份“勤”，才能使她繼續(xù)創(chuàng)新之路。
近年來(lái)，陳曉紅在國(guó)內(nèi)外知名刊物上發(fā)表研究論文130篇，其中被El、SCI等檢索機(jī)構(gòu)檢索30余篇，CSSCl和CSCD檢索40余篇。主持承擔(dān)了一項(xiàng)國(guó)家自然科學(xué)基金杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目、兩項(xiàng)國(guó)家“十五”科技攻關(guān)重大項(xiàng)目以及國(guó)家軟科學(xué)課題、博士點(diǎn)基金等國(guó)家級(jí)項(xiàng)目7項(xiàng)，省部級(jí)和企業(yè)橫向合作項(xiàng)目41項(xiàng)。她所主持的科研項(xiàng)目相繼獲得國(guó)家科技進(jìn)步二等獎(jiǎng)、湖南省科技進(jìn)步一等獎(jiǎng)等國(guó)家級(jí)和省部級(jí)科研獎(jiǎng)勵(lì)12項(xiàng)．申請(qǐng)國(guó)家發(fā)明專利3項(xiàng)，獲得國(guó)家軟件著作權(quán)7項(xiàng)。
陳曉紅曾被評(píng)為2001年全國(guó)優(yōu)秀教師，是2001年高校青年教師獎(jiǎng)、1998年霍英東教育基金會(huì)全國(guó)優(yōu)秀青年教師(研究類)獎(jiǎng)獲得者，1999年入選國(guó)家人事部“百千萬(wàn)”人才工程第“一、二”層次跨世紀(jì)學(xué)術(shù)和技術(shù)帶頭人．是2002年湖南省首批10名“芙蓉學(xué)者計(jì)劃”特聘教授之一。
二
1994年9月，已晉升為教授的陳曉紅，經(jīng)中南大學(xué)的推薦，被國(guó)家教育部派往日本，到東京工業(yè)大學(xué)深造。
來(lái)到東京，陳曉紅無(wú)暇去京都、奈良、橫濱、名古屋等地游覽參觀，她想，倘若不抓住機(jī)遇，奮發(fā)努力，就難以捕捉它那豐富多變和發(fā)展迅速的信息，科研工作就可能趕不上形勢(shì)，落在人家的后面。為此，她告誡自己：努力學(xué)習(xí)，不斷充實(shí)自己，掌握現(xiàn)代科技前沿知識(shí)，才是這次訪學(xué)的目的。
東京工業(yè)大學(xué)是一所老牌的著名理工大學(xué)，理工科排名全日本高校之首。它成立于1881年，至今有120余年歷史。陳曉紅每天早出晚歸，在宿舍和研究所之間的兩點(diǎn)一線來(lái)回奔跑。為節(jié)約時(shí)間，她去研究所時(shí)帶上幾個(gè)面包；晚上回到宿舍．又是草草煮一碗面條。她無(wú)暇料理自己的生活，每天的學(xué)習(xí)、工作時(shí)間都在14個(gè)小時(shí)以上。1.66米身高的她，因營(yíng)養(yǎng)不足，精力緊張，竟消瘦得體重只有40多公斤。
陳曉紅這種拼命精神，使導(dǎo)師和同事都很感動(dòng)。研究所的高原康彥教授，在日本學(xué)術(shù)界享有很高的地位，是當(dāng)時(shí)日本信息管理學(xué)會(huì)主席，他特別喜歡這位中國(guó)學(xué)生，邀請(qǐng)她和自己一起共同研究通用系統(tǒng)理論。他們卓有成效的合作研究，取得了豐碩成果：在國(guó)際學(xué)術(shù)雜志上20余篇，并出版了英文著作。他們共同提出了通用系統(tǒng)理論的DSS研究方法――多層次模型集成理論方法，并由此開(kāi)發(fā)出DSS生成器，改變了傳統(tǒng)的DSS三單元、四單元結(jié)構(gòu)，在理論和實(shí)踐中取得了重大突破。
在留日期間，陳曉紅發(fā)表了DSS方面的論文14篇，在國(guó)際DSS領(lǐng)域產(chǎn)生了較大反響。她所進(jìn)行的研究，主要在信息管理與決策支持系統(tǒng)方面。她把通用系統(tǒng)理論的原理和方法，應(yīng)用到?jīng)Q策支持系統(tǒng)(DSS)的開(kāi)發(fā)理論研究中，提出了全新的DSS開(kāi)發(fā)的理論――即層次模型理論。這種理論不僅定義了DSS的層次結(jié)構(gòu)，提出了應(yīng)用層、任務(wù)層、功能層和物理層的概念，并詳盡分析了各個(gè)層次的組成功能和相互之間的關(guān)系，以及各個(gè)層次在開(kāi)發(fā)中的實(shí)現(xiàn)問(wèn)題；而且定義了DSS的功能結(jié)構(gòu)，突破了傳統(tǒng)的DSS的三單元、四單元等僅從功能上定義其結(jié)構(gòu)的局限性。因此它不僅奠定了構(gòu)成DSS基本理論框架的基礎(chǔ)，同時(shí)又在理論上為方便快捷地開(kāi)發(fā)DSS提供了現(xiàn)實(shí)可行的途徑。國(guó)際系統(tǒng)科學(xué)和控制論協(xié)會(huì)主席喬治桑?雷斯科(Georse E．Lasker)教授稱此為高質(zhì)量的研究。通用系統(tǒng)理論的創(chuàng)始人之一、美國(guó)信息系統(tǒng)領(lǐng)域最有影響力的學(xué)者梅薩羅維克(M.D.Mesarovic)教授以及日本信息管理學(xué)會(huì)主席，東京工業(yè)大學(xué)的高原康彥教授稱陳曉紅的研究成果是“對(duì)通用系統(tǒng)理論(GST)的創(chuàng)新”，“是對(duì)DSS理論的貢獻(xiàn)”。
在日本，陳曉紅一面攻讀博士學(xué)位，一面廣泛接觸和深入了解日本的企業(yè)。盡管她的學(xué)習(xí)很忙，研究任務(wù)繁重，但每個(gè)星期都要抽出一些時(shí)間去企業(yè)作調(diào)查，同時(shí)也幫助企業(yè)做信息化、決策、系統(tǒng)設(shè)計(jì)等工作。此外，她還把自己的一些研究成果拿到企業(yè)中去推廣，像決策支持系統(tǒng)就應(yīng)用到了日冷集團(tuán)等一些大企業(yè)，獲得了明顯的經(jīng)濟(jì)效益。因此，陳曉紅在日本企業(yè)界贏得了贊譽(yù)，有的企業(yè)甚至還執(zhí)意邀請(qǐng)她加盟。
陳曉紅在日本訪學(xué)期間所取得的科研成就，使日本人感到驚訝，并被吸收為日本辦公自動(dòng)化(OA)學(xué)會(huì)理事。她的導(dǎo)師高原康彥教授說(shuō)：“我一生最佩服兩個(gè)人，一是我的導(dǎo)師、美國(guó)人梅薩羅維克教授；另一個(gè)就是我的中國(guó)學(xué)生、同事陳曉紅。”
談起高原康彥教授，陳曉紅說(shuō)：“說(shuō)實(shí)話，我挺感激他的培養(yǎng)。高原康彥教授是一位不帶偏見(jiàn)的日本人。他熱愛(ài)中國(guó)文化，熟悉中國(guó)文化，對(duì)中國(guó)人民友好。他很看重我，邀請(qǐng)我這個(gè)學(xué)生參加他的課題組，與他共同從事學(xué)術(shù)研究。他知道我當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)狀況，曾資助我去奧地利維也納參加一個(gè)重要的國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議，以開(kāi)闊我的眼界，拓展我的視野。在我準(zhǔn)備博士論文答辯時(shí)，他詳細(xì)交待了有關(guān)問(wèn)題，叮囑我準(zhǔn)備好有關(guān)材料。當(dāng)我坐地鐵回住所時(shí)，我先下站，他發(fā)現(xiàn)車架上有我忘記帶走的材料，立即跳下火車跑來(lái)追趕我，并多次聽(tīng)我的答辨預(yù)演，提出很多建議，使我得以順利通過(guò)答辯會(huì)。”
經(jīng)過(guò)4年拼搏，陳曉紅于1999年3月獲得了日本東京工業(yè)大學(xué)經(jīng)營(yíng)工學(xué)(即管理學(xué))博士學(xué)位。在這所著名的理工大學(xué)，日本人的博士論文答辯一般都要進(jìn)行三四次，而陳曉紅的博士論文答辯一次就通過(guò)了，日本人取得博士學(xué)位，一般都要讀七八年，而陳曉紅卻只用了4年，并且還是這幾年中經(jīng)營(yíng)工學(xué)專業(yè)拿到博士學(xué)位的惟一的一位女性。
三
作為中南大學(xué)管理科學(xué)首席教授，陳曉紅通過(guò)不斷創(chuàng)新，在信息管理、決策支持系統(tǒng)(DSS)、企業(yè)戰(zhàn)略、金融工程等領(lǐng)域取得了重大的研究成果。在已有的研究基礎(chǔ)上，以陳曉紅為核心的中南大學(xué)商學(xué)院管理信息研究團(tuán)隊(duì)，在經(jīng)歷數(shù)年艱辛之后，創(chuàng)新性地開(kāi)發(fā)出了“決策應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)平臺(tái)――Smart-Decision”，并獲得了2005年國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)，這也是湖南省近年來(lái)在管理科學(xué)領(lǐng)域獲得的國(guó)家最高獎(jiǎng)項(xiàng)。
陳曉紅對(duì)中小企業(yè)的創(chuàng)新性研究又讓學(xué)術(shù)同仁對(duì)這位年輕秀麗的女學(xué)者刮目相看。她結(jié)合多年來(lái)對(duì)日本、德國(guó)、臺(tái)灣等國(guó)家和地區(qū)的考察經(jīng)驗(yàn)，對(duì)我國(guó)中小企業(yè)的發(fā)展?jié)摿桶l(fā)展障礙進(jìn)行了深入分析，就如何解決中小企業(yè)融資、中小企業(yè)信用擔(dān)保體系的構(gòu)建和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的特點(diǎn)等進(jìn)行了大量的研究，并提出了獨(dú)特見(jiàn)解。她系統(tǒng)地提出發(fā)展中小企業(yè)的四大策略，即建立完備的中小企業(yè)金融體系包括設(shè)立專門的中小企業(yè)銀行、建立中小企業(yè)發(fā)展基金及構(gòu)建以政府為支撐、以金融機(jī)構(gòu)為后盾的中小企業(yè)信用擔(dān)保體系；提供金融優(yōu)惠政策；發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資；利用和創(chuàng)建創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)等。陳曉紅的理論成果對(duì)于深化企業(yè)改革、尤其是中小企業(yè)改革、解決中小企業(yè)融資難、擔(dān)保難的問(wèn)題具有重要的參考和應(yīng)用價(jià)值。
關(guān)鍵詞：水利水電工程物流系統(tǒng)優(yōu)化
引言
水利水電工程原有的物流體系很薄弱，難以與社會(huì)物流系統(tǒng)相結(jié)合。因此，對(duì)水利水電工程現(xiàn)代物流系統(tǒng)的構(gòu)建研究是很有必要的。
一、水利水電工程物流系統(tǒng)的特征
水利水電工程物流系統(tǒng)具有整體性、相關(guān)性、目的性、環(huán)境適應(yīng)性，同時(shí)還具有規(guī)模龐大、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、目標(biāo)眾多等大系統(tǒng)所具有的特征。①水利水電工程物流系統(tǒng)是一個(gè)“人——機(jī)系統(tǒng)”：水利水電工程物流系統(tǒng)是由人和形成勞動(dòng)手段的設(shè)備、工具所組成。②水利水電工程物流系統(tǒng)是一個(gè)大跨度系統(tǒng)：這反映在地域跨度大和時(shí)間跨度大。③水利水電工程物流系統(tǒng)是一個(gè)可分系統(tǒng)：作為水利水電工程物流系統(tǒng)，無(wú)論其規(guī)模多么龐大，都可以分解成若干個(gè)相關(guān)聯(lián)系的子系統(tǒng)。④水利水電工程物流系統(tǒng)是一個(gè)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)水利水電工程物流系統(tǒng)聯(lián)結(jié)多個(gè)供應(yīng)商和工程施工需要，隨需求、供應(yīng)、渠道、價(jià)格的變化，系統(tǒng)內(nèi)的要素及系統(tǒng)的運(yùn)行經(jīng)常發(fā)生變化。⑤水利水電工程物流系統(tǒng)的復(fù)雜性：水利水電工程建設(shè)所耗用物資的數(shù)量大、品種繁多、專業(yè)性較強(qiáng)、且具有不均衡性和不確定性。并且受物流系統(tǒng)中的采購(gòu)、運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)、信息、供應(yīng)等子系統(tǒng)的制約，這些子系統(tǒng)的組織和合理運(yùn)用，是一個(gè)非常復(fù)雜的問(wèn)題。⑥水電工程物流系統(tǒng)是一個(gè)多目標(biāo)函數(shù)系統(tǒng)：水利水電工程物流系統(tǒng)的總目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)宏觀和微觀的經(jīng)濟(jì)效益。解決最優(yōu)訂貨策略、信息管理、隨機(jī)情況下的庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)管理和安全庫(kù)存量的確定，使之有效的對(duì)水電工程物流進(jìn)行管理，達(dá)到工程項(xiàng)目的投資、進(jìn)度、質(zhì)量三個(gè)控制的預(yù)定目標(biāo)等都是水利水電工程建設(shè)管理者面對(duì)且必須解決的問(wèn)題。
二、水利水電工程物流優(yōu)化系統(tǒng)構(gòu)建
物流從控制論的觀點(diǎn)，其管理過(guò)程就是信息的收集、傳遞、加工、判斷和決策的過(guò)程，以工程建設(shè)為例，其全部活動(dòng)可概括為兩大類：一類是生產(chǎn)活動(dòng)，一類是管理活動(dòng)，圍繞和伴隨著一系列生產(chǎn)活動(dòng)，執(zhí)行著決策，計(jì)劃和調(diào)節(jié)職能，以保證生產(chǎn)有序高效進(jìn)行，伴隨著生產(chǎn)活動(dòng)的是物流，伴隨著管理活動(dòng)的是信息流。在水利水電工程物流系統(tǒng)管理中，大量的信息量通過(guò)有效的管理，將會(huì)更加有力的保證工程進(jìn)度，降低工程成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。
水利水電工程物流信息的基本內(nèi)容基本包括七個(gè)方面的內(nèi)容：①需求信息：包括工程設(shè)計(jì)、施工預(yù)算、施工圖文件、施工方案、工程進(jìn)度計(jì)劃、物資需求數(shù)量、物資的品種規(guī)格、資金計(jì)劃、招投標(biāo)文件、投標(biāo)書(shū)、合同文件等。②資源信息：包括資源的分布、結(jié)構(gòu)和潛力情況。③供應(yīng)信息：包括各種供應(yīng)渠道的變化和競(jìng)爭(zhēng)的信息。④消耗信息：包括物資消耗的原始記錄，主要材料的核銷情況、單位產(chǎn)品消耗、同類工程消耗情況、降低消耗的主要措施和經(jīng)驗(yàn)。⑤資金信息：即各工程物資采購(gòu)資金使用情況、資金周轉(zhuǎn)次數(shù)等。⑥儲(chǔ)運(yùn)信息：包括運(yùn)輸路線、運(yùn)輸工具、裝卸、運(yùn)輸費(fèi)用、運(yùn)輸條件、運(yùn)輸方式、交通運(yùn)輸狀況、倉(cāng)庫(kù)設(shè)施及設(shè)備狀況、倉(cāng)儲(chǔ)條件、入庫(kù)及出庫(kù)信息、庫(kù)存情況、大型機(jī)電設(shè)備運(yùn)輸?shù)难赝緺顩r和倉(cāng)儲(chǔ)裝卸情況、物資在工程各標(biāo)段的流向等。⑦物資經(jīng)濟(jì)政策及管理信息：包括國(guó)家對(duì)有有關(guān)物資的方針政策和措施，物資市場(chǎng)的管理措施和要求，國(guó)民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃安排對(duì)物資市場(chǎng)供求的影響，還包括各種物資的經(jīng)濟(jì)訂購(gòu)批量，各種調(diào)查報(bào)表、專題報(bào)告、物資管理方面的指令、條例和規(guī)章制度，物資綜合利用情況以及回收、修復(fù)、再生、復(fù)用的情況等等。通過(guò)上面的分析我們可以看出，物流信息系統(tǒng)是水利水電工程物流系統(tǒng)中的一個(gè)重要的子系統(tǒng)，是通過(guò)對(duì)水利水電工程物流相關(guān)的信息進(jìn)行加工處理來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)物流的有效控制和管理，并為物流管理提供戰(zhàn)略及運(yùn)作決策支持的系統(tǒng)。
三、物流信息系統(tǒng)管理兩類活動(dòng)流中的信息
調(diào)控活動(dòng)包括水電工程建設(shè)的總體安排調(diào)度與需求計(jì)劃，具體為工程設(shè)計(jì)、施工方案、資金計(jì)劃、進(jìn)度計(jì)劃、采購(gòu)計(jì)劃等。物流運(yùn)作活動(dòng)包括供應(yīng)商的綜合能力、訂單的產(chǎn)生與跟蹤、貨物運(yùn)輸、庫(kù)存配置、物資消耗等。調(diào)控活動(dòng)流程是整個(gè)物流信息系統(tǒng)框架的支柱。整個(gè)調(diào)控活動(dòng)中的計(jì)劃指導(dǎo)水電工程的物資從采購(gòu)到送貨過(guò)程中的分配與調(diào)度，使物流運(yùn)作活動(dòng)有序的完成。
庫(kù)存管理直接與調(diào)控信息流和物流運(yùn)作信息流相聯(lián)系，是兩大信息流的集成與結(jié)合部分，因此，如何加強(qiáng)對(duì)庫(kù)存的管理，確定合適的安全庫(kù)存量，選擇最優(yōu)庫(kù)存策略是需要重點(diǎn)研究的問(wèn)題。由以上分析，我們可以得出水利水電工程物流優(yōu)化系統(tǒng)圖。
由于水利水電工程設(shè)計(jì)、施工計(jì)劃、工程進(jìn)度、資金、工程物資需求量、采購(gòu)、運(yùn)輸、包裝、倉(cāng)儲(chǔ)、配送、貨運(yùn)等各物流功能和要素的管理涉及到的眾多部門，為了協(xié)調(diào)一致，必須建立相關(guān)的物流信息系統(tǒng)，加強(qiáng)專業(yè)化物流系統(tǒng)的建設(shè)，轉(zhuǎn)化原來(lái)水利水電工程建設(shè)中的單純物資供應(yīng)概念，注重與專業(yè)的物流公司合作，保證物流體系的不斷優(yōu)化和高效運(yùn)作。
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關(guān)鍵字：房地產(chǎn)；統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系；構(gòu)筑
一、當(dāng)前房地產(chǎn)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)存在的問(wèn)題以及體系構(gòu)建基本思路
房地產(chǎn)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)存在的不足之處
現(xiàn)階段針對(duì)房地產(chǎn)行業(yè)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)有很多，但是能夠真正反映房地產(chǎn)行業(yè)運(yùn)行狀況的指標(biāo)卻很少。很多房地產(chǎn)既不能夠?yàn)閲?guó)家的宏觀調(diào)控政策提供指導(dǎo)和引導(dǎo)，也不能夠反映房地產(chǎn)行業(yè)的科技創(chuàng)新和科技進(jìn)步。統(tǒng)計(jì)工作者大多將工作重點(diǎn)放在了反映房地產(chǎn)實(shí)物形態(tài)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)上，很少花精力對(duì)價(jià)值形態(tài)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)進(jìn)行核算和反應(yīng)。許多專家和學(xué)者對(duì)房地產(chǎn)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)持有的觀念比較陳舊，他們認(rèn)為只要將房地產(chǎn)生產(chǎn)過(guò)程中的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)反映清楚即可，對(duì)房地產(chǎn)在使用過(guò)程中反映物業(yè)管理、法律服務(wù)、中介服務(wù)和咨詢服務(wù)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)則反映的很少。另外，我國(guó)的房地產(chǎn)指標(biāo)在內(nèi)涵和計(jì)算方法上和國(guó)家通用標(biāo)準(zhǔn)存在差異，指標(biāo)體系存在明顯的供需關(guān)系不平衡，統(tǒng)計(jì)指標(biāo)難以滿足信息使用者的要求，也不便于在國(guó)際上比較。在房地產(chǎn)業(yè)增加值的統(tǒng)計(jì)內(nèi)容上，我國(guó)的統(tǒng)計(jì)內(nèi)容就和國(guó)家慣例不一致。這種差異會(huì)限制我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
房地產(chǎn)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)構(gòu)建的基本思路
首先，要構(gòu)建科學(xué)的房地產(chǎn)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系就需要有科學(xué)的理論研究作為基礎(chǔ)。這是房地產(chǎn)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)研究的重點(diǎn)和難點(diǎn)。就我國(guó)目前的現(xiàn)實(shí)狀況來(lái)看，我國(guó)在房地產(chǎn)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)上的理論研究還是一張白紙的狀態(tài)，學(xué)者們應(yīng)該結(jié)合統(tǒng)計(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息學(xué)、控制論等學(xué)科的基本知識(shí)共同構(gòu)筑房地產(chǎn)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的理論基礎(chǔ)，為房地產(chǎn)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的建立提供科學(xué)的基礎(chǔ)，
其次，房地產(chǎn)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的構(gòu)筑需要擴(kuò)寬收集統(tǒng)計(jì)資料的信息渠道。房地產(chǎn)行業(yè)涉及的部分很多，工作內(nèi)容繁雜，目前統(tǒng)計(jì)工作者收集統(tǒng)計(jì)資料的渠道還比較單一，目前房地產(chǎn)統(tǒng)計(jì)工作最重要的工作就是從深度和廣度上兩個(gè)層面上擴(kuò)寬信息渠道，全面地反應(yīng)房地產(chǎn)行業(yè)各方面的發(fā)展?fàn)顩r。但是統(tǒng)計(jì)工作者還要注意采取合理的方式將紛雜的統(tǒng)計(jì)資料和信息統(tǒng)一到現(xiàn)實(shí)單一的統(tǒng)計(jì)報(bào)表之中去。
最后，我們要注重運(yùn)用房地產(chǎn)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)去滿足不同信息使用者的要求，改變房地產(chǎn)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)目前供需不平衡的狀態(tài)，使得房地產(chǎn)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)能夠多層次、多角度的滿足國(guó)家、政府和社會(huì)的信息使用要求。構(gòu)建合理、科學(xué)的房地產(chǎn)指標(biāo)體系內(nèi)部結(jié)構(gòu)的循環(huán)和聯(lián)系，實(shí)現(xiàn)房地產(chǎn)指標(biāo)體系內(nèi)部系統(tǒng)的完整性和層次性。
二、構(gòu)筑房地產(chǎn)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系的主要內(nèi)容
反映房地產(chǎn)行業(yè)基本狀況的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)
這方面的指標(biāo)主要從房地產(chǎn)行業(yè)的從業(yè)人員的數(shù)量，企業(yè)中職工的人數(shù)、從業(yè)人員的薪酬、職工的平均工資狀況、房地產(chǎn)企業(yè)的注冊(cè)資本和資本金規(guī)模、利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)情況、資產(chǎn)規(guī)模、負(fù)債規(guī)模、房地產(chǎn)行業(yè)的總支出及增加值等指標(biāo)來(lái)反洗房地產(chǎn)行業(yè)目前的行業(yè)前景、就業(yè)情況、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。
房地產(chǎn)行業(yè)總支出反映了在某一階段內(nèi)房地產(chǎn)企業(yè)在從事房地產(chǎn)的開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)與經(jīng)紀(jì)服務(wù)等活動(dòng)的過(guò)程中顧客或者房產(chǎn)使用者能夠取得的服務(wù)總值，該支出應(yīng)該以貨幣形式直觀的反映出來(lái)。在內(nèi)容上房地產(chǎn)行業(yè)總支出包含了房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)銷售房屋和土地取得的差價(jià)收入、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)提供物業(yè)服務(wù)取得收入，房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)行業(yè)提供經(jīng)紀(jì)中介服務(wù)取得的服務(wù)收入、房地產(chǎn)所有者針對(duì)自有住房的虛擬租金收入、企業(yè)單位和事業(yè)單位以及房屋所有者針對(duì)盈利性房屋取得的租金收入等等。房地產(chǎn)行業(yè)的從業(yè)人數(shù)應(yīng)該以某一階段內(nèi)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)中工作并取得工資報(bào)酬的人員和在非房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)中工作，但是提供房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)、中介、經(jīng)紀(jì)服務(wù)并取得報(bào)酬和收入的勞動(dòng)人數(shù)。
反映房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)和經(jīng)營(yíng)狀況的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)
反應(yīng)該方面的指標(biāo)有房屋開(kāi)發(fā)的經(jīng)營(yíng)收入、房屋實(shí)際銷售的面積和銷售額、房屋的可供出租面積和出租金額、商品房可供銷售面積以及非商品房的可供使用面積、全社會(huì)空置房屋面積、房屋預(yù)售合同中銷售的面積和金額、房地產(chǎn)的開(kāi)發(fā)成本、房地產(chǎn)的銷售費(fèi)用、商品房和非商品房本期的投資金額以及完工情況。
房地產(chǎn)的開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)收入是指在報(bào)告期內(nèi)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)、非房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)和房產(chǎn)所有者從事房屋的銷售、租賃取得的收入，包括經(jīng)營(yíng)收入和提供其他方面服務(wù)取得的收入。非商品房的使用面積實(shí)在報(bào)告期期末已經(jīng)竣工完成的，可供企事業(yè)單位以及房屋所有者住宅、辦公以及商業(yè)用的非商品房。全社會(huì)的空置房屋面積是指在報(bào)告期期間房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)、非房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)以及房產(chǎn)所有者本可以銷售或者出租但是卻將之閑置的房屋的總面積。非商品房的交付面積是指在報(bào)告期的期末竣工完成并交付使用的非商品房的總面積。
反映房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)和中介服務(wù)的指標(biāo)
反映該方面狀況的指標(biāo)有房地產(chǎn)管理和提供經(jīng)紀(jì)及中介服務(wù)取得收入，為提供服務(wù)而消耗的成本以及其他反映服務(wù)成果的指標(biāo)。這方面的指標(biāo)可以反映和衡量房地產(chǎn)在使用過(guò)程中給房屋使用者帶來(lái)的使用效益，能夠衡量一段時(shí)期內(nèi)房地產(chǎn)住宅的開(kāi)發(fā)管理、房地產(chǎn)交易委托狀況、抵押和質(zhì)押情況、信息咨詢的重點(diǎn)和結(jié)果等等。提供服務(wù)取得經(jīng)營(yíng)收入在內(nèi)容上包括物業(yè)管理收入、小區(qū)治安綠化收入、房屋維修收入、車輛保管收入、供暖收入、信息咨詢服務(wù)收入、股價(jià)服務(wù)收入、抵押管理收入以及城市維護(hù)費(fèi)收入、產(chǎn)業(yè)檔案管理收入等等。另外我們可以用小區(qū)的綠化覆蓋率、小區(qū)發(fā)生的偷盜、搶劫等案件數(shù)、提供信息咨詢和股價(jià)服務(wù)的次數(shù)、業(yè)主居住的滿意度調(diào)查來(lái)輔助前述統(tǒng)計(jì)指標(biāo)共同反映提供房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)和中介服務(wù)的狀況。
總而言之，房地產(chǎn)行業(yè)的工作者和統(tǒng)計(jì)工作者應(yīng)該改變房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)和服務(wù)的工作思路，擴(kuò)寬統(tǒng)計(jì)資料的來(lái)源和渠道，從房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)和經(jīng)營(yíng)、經(jīng)濟(jì)和中介服務(wù)、經(jīng)濟(jì)預(yù)警機(jī)制的建立等多方面統(tǒng)計(jì)指標(biāo)去考察房地產(chǎn)行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，為國(guó)家和政府提供準(zhǔn)確的房地產(chǎn)行業(yè)的基本信息。
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我國(guó)金融改革的核心問(wèn)題是國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行的改革,因?yàn)樗麄兛刂屏苏麄€(gè)社會(huì)金融資源的60%以上,而他們的體制又與金融和經(jīng)濟(jì)發(fā)展很不匹配。現(xiàn)在四大國(guó)有銀行面臨兩方面的問(wèn)題:一是呆賬、壞賬比例太高;二是具有壟斷性質(zhì)的四大國(guó)有銀行在面對(duì)從市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中成長(zhǎng)起來(lái)的外國(guó)銀行的競(jìng)爭(zhēng)時(shí),如何保證其存款和客戶不會(huì)減少,即維持和保障自身的市場(chǎng)份額是至關(guān)重要的一環(huán)。我國(guó)銀行改革進(jìn)程的反作用力主要來(lái)自四大國(guó)有銀行。而現(xiàn)在,對(duì)四大銀行的改革還沒(méi)有形成統(tǒng)一的意見(jiàn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為,我國(guó)四大銀行目前存在的首要問(wèn)題是產(chǎn)權(quán)關(guān)系不清、治理結(jié)構(gòu)低效。四大銀行名義上均為國(guó)家所有。但長(zhǎng)期以來(lái),所有者缺位問(wèn)題十分突出。持這種觀點(diǎn)的人認(rèn)為,國(guó)有銀行目前存在的問(wèn)題都能從產(chǎn)權(quán)缺陷中找到根源。他們認(rèn)為,國(guó)有銀行的產(chǎn)權(quán)制度改革是帶有制度創(chuàng)新意義的更深層次的改革,是國(guó)有銀行改革的核心和關(guān)鍵。因此,國(guó)有銀行必須根據(jù)產(chǎn)權(quán)理論重塑產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu),改變單一國(guó)家的現(xiàn)狀,實(shí)現(xiàn)私人產(chǎn)權(quán)的進(jìn)入和退出,從而把國(guó)有銀行辦成真正的銀行。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為,必須對(duì)國(guó)有獨(dú)資銀行進(jìn)行股份制改革,只有這樣,才能使其成為現(xiàn)代企業(yè),才能實(shí)現(xiàn)政企分開(kāi),才能使四大銀行建立適應(yīng)市場(chǎng)要求的激勵(lì)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制,才能使他們充實(shí)資本金,增加其競(jìng)爭(zhēng)和抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力,才能建立健全內(nèi)部法人治理結(jié)構(gòu),完善內(nèi)部管理,充分發(fā)揮其在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的作用。他們對(duì)國(guó)有銀行的股份制改造的設(shè)想是:將現(xiàn)有國(guó)有銀行總行改造成國(guó)有商業(yè)銀行集團(tuán),作為銀行集團(tuán)的核心銀行必須由國(guó)有獨(dú)資或絕對(duì)控股。對(duì)國(guó)有銀行進(jìn)行股份制改造的實(shí)質(zhì)是要改變國(guó)有銀行的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu),通過(guò)私人參入金融資本的手段,來(lái)矯止國(guó)有產(chǎn)權(quán)所有者虛置而引起的一系列扭曲行為,使國(guó)有銀行成為名副其實(shí)的自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自我約束的經(jīng)濟(jì)實(shí)體,使其在微觀上達(dá)到利潤(rùn)最大化,在宏觀上能對(duì)市場(chǎng)信息和政府的宏觀調(diào)控做出合理的反應(yīng),使宏觀金融效率達(dá)到最大。筆者認(rèn)為,這兩種觀點(diǎn)是從不同的角度說(shuō)明同一個(gè)問(wèn)題。進(jìn)行股份制改造的目的就是要理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系,而要明確產(chǎn)權(quán)必然會(huì)涉及到股份制改造。還有一種觀點(diǎn)認(rèn)為,國(guó)有銀行改革幾乎沒(méi)有起步的根本原因在于,他們充當(dāng)漸進(jìn)改革成本支付者的角色,銀行體系的高度壟斷性保證了中國(guó)政府對(duì)金融資源的行政占有和支配權(quán)。我國(guó)銀行業(yè)的改革必須從體制、管理機(jī)制、技術(shù)三個(gè)層面全面進(jìn)行銀行改革:體制層面,通過(guò)股份制改造建立合理產(chǎn)權(quán)架構(gòu),建立高效激勵(lì)約束機(jī)制,實(shí)現(xiàn)有效的資本約束;管理機(jī)制層面,改革干部制度,改革內(nèi)部結(jié)構(gòu)框架,建立合理高效的運(yùn)行機(jī)制;技術(shù)層面,通過(guò)對(duì)經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)和操作程序的改革來(lái)改善銀行內(nèi)部的管理。
對(duì)國(guó)有銀行的改革,目前我國(guó)政府已提出一項(xiàng)計(jì)劃,擬用5年或更長(zhǎng)的時(shí)間,把四大國(guó)有銀行改造成為“治理結(jié)構(gòu)完善、運(yùn)行機(jī)制健全、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)明確、財(cái)務(wù)狀況良好、具有較強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大型現(xiàn)代商業(yè)銀行”。人民銀行近期向國(guó)務(wù)院提交了一個(gè)“金融改革方案”,將由政府向四大銀行注資,規(guī)模達(dá)400億美元左右,以助四大銀行進(jìn)行改制,在2007年以前全面解決銀行業(yè)不良資產(chǎn)比例過(guò)高、利潤(rùn)偏低問(wèn)題。對(duì)于銀行的壞賬問(wèn)題,關(guān)鍵是控制好增量,控制其不再增長(zhǎng),若GDP每年增長(zhǎng)8%,7年后壞賬占GDP比重就會(huì)下降一半,10年下降70%。按人民銀行的要求,四大國(guó)有商業(yè)銀行必須在2005年之前將其平均不良資產(chǎn)降至15%以下,每年下降3%至5%。然而,對(duì)四大銀行的改制方案實(shí)際上是分拆上市的方案,而在當(dāng)今金融全球化的形勢(shì)下,國(guó)際金融機(jī)構(gòu)紛紛擴(kuò)大他們的市場(chǎng)規(guī)模,實(shí)行全球化戰(zhàn)略,滲透所有的金融服務(wù),直接兼并后銀行資產(chǎn)數(shù)額巨大,筆者認(rèn)為,將四大銀行進(jìn)行合并為一家,我國(guó)銀行就可順利解決資本充足率和壞賬高的問(wèn)題,其在國(guó)際的排名也可立即提升。目前全世界的銀行發(fā)展趨勢(shì)是合并,銀行規(guī)模大,優(yōu)勢(shì)才顯現(xiàn),如果把四大銀行分拆,規(guī)模不僅變小,而且削弱了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。即使現(xiàn)在實(shí)行了分拆方案,那也只是暫緩之計(jì),在將來(lái)的某一天他們將會(huì)合并,通過(guò)股權(quán)進(jìn)行合并要迅速和容易得多。畢竟在我國(guó)能與外國(guó)銀行進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的還是我國(guó)的國(guó)有銀行。針對(duì)四大銀行機(jī)構(gòu)龐大的現(xiàn)實(shí),我們可以進(jìn)行剝離,使其采用吸引民間資本等方式另立門戶,作為新成立的國(guó)有銀行的同級(jí)機(jī)構(gòu)。國(guó)有銀行上市以后也并非萬(wàn)事皆休,為防止經(jīng)營(yíng)者利用自己的地位做出不法行為,需要進(jìn)一步加強(qiáng)金融當(dāng)局對(duì)銀行的監(jiān)管。中國(guó)國(guó)有商業(yè)銀行改制上市不是綜合改革的最終目標(biāo)。改制上市并不能解決商業(yè)銀行發(fā)展中存在的全部問(wèn)題,因此,在當(dāng)前要繼續(xù)推進(jìn)銀行的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、收益結(jié)構(gòu)等調(diào)整,改進(jìn)金融服務(wù)和優(yōu)化資源配置。
對(duì)四大國(guó)有銀行的改革,我們要吸取國(guó)有企業(yè)改革過(guò)程的一些經(jīng)驗(yàn),不能再只聽(tīng)雷聲不見(jiàn)雨點(diǎn),久不見(jiàn)成效。國(guó)有銀行的改革是我們金融改革的重頭戲,如果改不好將會(huì)直接影響到我國(guó)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定。當(dāng)前形勢(shì)下,我們要著手處理好以下兒方面:一是要在銀行內(nèi)部建立按公司治理結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的有效激勵(lì)約束機(jī)制;二是強(qiáng)化內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制,使得銀行的操作風(fēng)險(xiǎn)盡可能地降低;三是要吸引外部注資化解不良資產(chǎn),使其保持存續(xù)能力。
二、股份制商業(yè)銀行的改革
為適應(yīng)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展對(duì)金融中介和金融服務(wù)的客觀需要,有必要在我國(guó)適度建立股份制商業(yè)銀行。目前,我國(guó)共有11家股份制商業(yè)銀行,他們的經(jīng)營(yíng)狀況要好于國(guó)有銀行,但他們的規(guī)模小,所占市場(chǎng)份額小。正因如此,他們的競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)。如果中國(guó)的股份制銀行能夠進(jìn)一步壯大,就能推動(dòng)中國(guó)銀行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力和創(chuàng)新能力。由于存在準(zhǔn)入方面的限制,外資銀行進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)靠設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的發(fā)展戰(zhàn)略會(huì)極其緩慢且成本較高,他們會(huì)以股份制銀行為跳板進(jìn)軍中國(guó)的銀行業(yè),搶占市場(chǎng)份額,利用現(xiàn)有的網(wǎng)絡(luò)、員工和客戶群體,這樣做盈利快,投資少,且易得到監(jiān)管當(dāng)局的批準(zhǔn)。與四大國(guó)有銀行相比,股份制中小商業(yè)銀行的治理結(jié)構(gòu)相對(duì)完善,經(jīng)營(yíng)較為透明,不良貸款率較低,其分支機(jī)構(gòu)主要集中在發(fā)達(dá)和沿海城市,客戶資源優(yōu)良,這也是外資銀行選其為合作伙伴的主要原因。從股份制銀行的角度來(lái)看,他們可利用外資銀行的優(yōu)勢(shì),比如雄厚的資本、豐富的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)、先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)理念、既有的先進(jìn)技術(shù)和金融產(chǎn)品等等,來(lái)優(yōu)化資本結(jié)構(gòu),提高競(jìng)爭(zhēng)力。
外資銀行主要以參股的方式來(lái)繞過(guò)政策方面的諸多不便參與中國(guó)銀行業(yè),他們會(huì)以戰(zhàn)略投資者的身份進(jìn)入我國(guó)銀行業(yè),這對(duì)于我國(guó)的中小商業(yè)銀行具有重要意義。這有利于我國(guó)商業(yè)銀行股權(quán)結(jié)構(gòu)的改善和公司治理結(jié)構(gòu)的完善。同時(shí),外資銀行帶來(lái)世界先進(jìn)的技術(shù)、管理方法和機(jī)制,將進(jìn)一步促進(jìn)引資銀行的重組和改革,并為其將來(lái)上市帶來(lái)積極的推動(dòng)作用。對(duì)入股的外資銀行,還要防止他們把引資銀行變成其分行或把他們的壞賬轉(zhuǎn)移到這些中資銀行,防止在若干年后變成外資占控股權(quán)的銀行,謹(jǐn)防“引狼入室”。
現(xiàn)在,股份制商業(yè)銀行都在準(zhǔn)備重組上市,深圳發(fā)展銀行、浦東發(fā)展銀行、招商銀行、民生銀行己相繼成功上市。我認(rèn)為,股份制商業(yè)銀行的改革與重組應(yīng)以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)合理化和建立有效的公司治理結(jié)構(gòu)為重點(diǎn),要以繼續(xù)完善法人治理結(jié)構(gòu)為核心,健全現(xiàn)代企業(yè)制度。
股份制商業(yè)銀行的發(fā)展和壯大,要積極地通過(guò)增資擴(kuò)股、出售股權(quán)等形式引進(jìn)經(jīng)營(yíng)質(zhì)量好、素質(zhì)高、實(shí)力雄厚的外資銀行作為戰(zhàn)略投資者,通過(guò)股權(quán)經(jīng)營(yíng)的合作,促進(jìn)我國(guó)股份制商業(yè)銀行合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)的形成。股份制銀行在瞄準(zhǔn)國(guó)外銀行的同時(shí),還應(yīng)該引進(jìn)國(guó)內(nèi)的戰(zhàn)略投資者,吸引有能力的投資者入股,并在發(fā)展過(guò)程中適時(shí)推進(jìn)股份制商業(yè)銀行間的重組與兼并,把股份制商業(yè)銀行做大做強(qiáng)。
三、發(fā)展民營(yíng)銀行
我國(guó)現(xiàn)有的以國(guó)有銀行為主體的銀行結(jié)構(gòu)與已經(jīng)初步建立多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展格局的企業(yè)結(jié)構(gòu)之司存在著嚴(yán)重的不對(duì)稱。中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最缺乏的是中小企業(yè)的貸款機(jī)構(gòu),而國(guó)際上成熟的經(jīng)驗(yàn)是大中小銀行并存的結(jié)構(gòu),我國(guó)服務(wù)于小地區(qū)的小銀行相對(duì)較少。另外,從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看,我國(guó)缺乏民營(yíng)銀行。與西方相比,我國(guó)的國(guó)有銀行產(chǎn)權(quán)是國(guó)家所有,西方的商業(yè)銀行的產(chǎn)權(quán)是民營(yíng)的私人銀行所有。事實(shí)上,在中國(guó)加入WTO的情況下,對(duì)本土民間資本的開(kāi)放不應(yīng)再成為有爭(zhēng)議的問(wèn)題。按我國(guó)加入WTO的協(xié)議,加入5年后,外資銀行將享有國(guó)民待遇。既然能對(duì)外資銀行開(kāi)放,為什么不能對(duì)本土的民間資本開(kāi)放?我們要堅(jiān)持對(duì)外開(kāi)放與對(duì)內(nèi)開(kāi)放并重的原則,要把改革開(kāi)放中的非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的成功經(jīng)驗(yàn)應(yīng)用到金融領(lǐng)域,發(fā)展民營(yíng)銀行。從金融改革的次序看,在我國(guó)應(yīng)按照先對(duì)內(nèi)開(kāi)放再對(duì)外開(kāi)放的次序。在亞洲金融危機(jī)中,新加坡所受沖擊最小與其金融改革的次序不無(wú)關(guān)系。在我國(guó)建立和發(fā)展民營(yíng)銀行也是我國(guó)金融深化過(guò)程中必不可少的一環(huán)。
對(duì)于民營(yíng)銀行的定義,目前主要有三種觀點(diǎn):一是民間資本控制論,認(rèn)為民營(yíng)銀行就是資本來(lái)源于民間,并由民間資本控股的銀行;二是民營(yíng)企業(yè)參股論,認(rèn)為以民營(yíng)企業(yè)為主要服務(wù)對(duì)象的銀行就是民營(yíng)銀行;三是公司治理結(jié)構(gòu)論,認(rèn)為民營(yíng)銀行就是具有市場(chǎng)化運(yùn)作機(jī)制和健全的公司治理結(jié)構(gòu)的銀行。在我國(guó),民營(yíng)銀行是以“銀行改革救世主”的身份出現(xiàn)的,它被賦予了艱巨的歷史使命。在我國(guó)發(fā)展民營(yíng)銀行有兩個(gè)優(yōu)勢(shì):一是可以更好地扶持民營(yíng)經(jīng)濟(jì)、中小企業(yè);二是民營(yíng)的經(jīng)營(yíng)機(jī)制按市場(chǎng)的規(guī)則運(yùn)行會(huì)更有效率,民營(yíng)銀行的收益質(zhì)量也會(huì)更高。
對(duì)于民營(yíng)銀行的發(fā)展模式,目前有兩種觀點(diǎn):一是類似于特惠制的試點(diǎn)法,即經(jīng)過(guò)試點(diǎn)、推廣、過(guò)亂、整頓和規(guī)范等步驟。這種做法只允許被選樣的少數(shù)地區(qū)或城市進(jìn)入市場(chǎng),享用先期改革的收益,持這種觀點(diǎn)的人認(rèn)為,金融改革有很大的風(fēng)險(xiǎn),要慎之又慎,要減少風(fēng)險(xiǎn)只能靠試點(diǎn),并且要強(qiáng)調(diào)試點(diǎn)的多樣性。二是實(shí)行普惠制,即政策制定者和監(jiān)管部門在對(duì)民營(yíng)銀行進(jìn)行真正審慎研究和分析的基礎(chǔ)上,制定科學(xué)的管理制度,不人為地制定民營(yíng)銀行發(fā)展的地域或特殊群體,通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)選擇。在這兩種觀點(diǎn)中,我更傾向于后者,因?yàn)樵谫Y源的配置上,市場(chǎng)機(jī)制要比行政手段更有效得多,合理得多。這已被無(wú)數(shù)的事實(shí)所證明。
對(duì)于民營(yíng)銀行是通過(guò)改造還是通過(guò)新設(shè)來(lái)組建,我認(rèn)為二者各有利弊。改造的成本可能比較低,但原有銀行的遺留問(wèn)題也較難解決。新設(shè)的成本可能偏高,但內(nèi)部管理要清晰得多。但我更傾向于通過(guò)改造來(lái)建立民營(yíng)銀行,這可以通過(guò)民營(yíng)銀行的發(fā)展途徑略見(jiàn)一斑。第一種途徑是接管四大國(guó)有銀行在“瘦身”過(guò)程中撤并的縣以下的經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn),這樣不僅彌補(bǔ)了基層金融的空白,而且解決了基層資金“失血”的問(wèn)題。再者民營(yíng)銀行可以接管中等城市的一些經(jīng)營(yíng)不善的城市商業(yè)銀行、城市信用社,對(duì)其進(jìn)行注資,按經(jīng)營(yíng)企業(yè)的理念對(duì)其進(jìn)行整活。另外,發(fā)展民營(yíng)銀行的另一廣大空間是農(nóng)村。目前正對(duì)農(nóng)村信用社進(jìn)行改革,這是民間資本進(jìn)入金融業(yè)的一個(gè)良好契機(jī)。當(dāng)然,發(fā)展民營(yíng)銀行還要做好各方面的協(xié)調(diào)工作,關(guān)鍵是要在客戶群體中民營(yíng)銀行要建立起自己的信用體系,還要有一批既懂經(jīng)營(yíng)又懂管理的金融復(fù)合型人才。另外,在民營(yíng)銀行的市場(chǎng)準(zhǔn)入、監(jiān)管、推出等方面監(jiān)管當(dāng)局要制定一系列的配套措施。當(dāng)然,我們還要認(rèn)識(shí)到,目前在社會(huì)信用缺失和金融制度不健全的情況下,民營(yíng)銀行有其自身難以克服的風(fēng)險(xiǎn),如道德風(fēng)險(xiǎn)、尋租風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部人控制風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、退出風(fēng)險(xiǎn)等。銀行業(yè)本身就是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè),我們不能因?yàn)槊駹I(yíng)銀行存在各種風(fēng)險(xiǎn)而將其拒之行業(yè)之外。所以,在我國(guó)應(yīng)建立存款保險(xiǎn)制度,其主要目的是為中小銀行提供一個(gè)與大銀行平等競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境,提高銀行業(yè)總體的競(jìng)爭(zhēng)力,促進(jìn)銀行的健康發(fā)展。
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關(guān)鍵詞重力式支擋結(jié)構(gòu)；評(píng)估體系；影響因素；評(píng)估技術(shù)；
中圖分類號(hào)：TU457文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
1概述
重力式支擋結(jié)構(gòu)被廣泛應(yīng)用于鐵路及公路支擋結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中[1]。既有鐵路運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，在線路提速或軸重加大后，作用在路基面上的動(dòng)應(yīng)力將大幅增加[2]。既有線路經(jīng)過(guò)一定運(yùn)營(yíng)期后，重力式支擋結(jié)構(gòu)工作環(huán)境也隨之發(fā)生變化。既有重力式支擋結(jié)構(gòu)如何保證運(yùn)營(yíng)的安全，這是工程技術(shù)人員最為關(guān)心的問(wèn)題。目前，我國(guó)在重力式支擋結(jié)構(gòu)安全評(píng)估方面的研究較少，特別需要加強(qiáng)此領(lǐng)域的研究工作。重力式支擋結(jié)構(gòu)安全評(píng)估，是在一定的評(píng)估體系下，對(duì)其安全影響因素進(jìn)行全面分析，確定評(píng)估單元，再應(yīng)用各種安全評(píng)估方法對(duì)其安全狀況進(jìn)行評(píng)判，并據(jù)此提出維護(hù)和加強(qiáng)的措施。
2重力式支擋結(jié)構(gòu)安全評(píng)估體系
2.1重力式支擋結(jié)構(gòu)安全評(píng)估體系的目標(biāo)
建立重力式支擋結(jié)構(gòu)安全評(píng)估體系，是重力式支擋結(jié)構(gòu)安全評(píng)估時(shí)的理論依據(jù)。其目標(biāo)
是對(duì)鐵路、公路等交通工程系統(tǒng)安全性、可靠性、可用性、可維護(hù)性的各種指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估，以達(dá)到最低事故率、最少損失、最少維護(hù)率及最優(yōu)投資效益。
2.2重力式支擋結(jié)構(gòu)安全評(píng)估體系的構(gòu)成
重力式支擋結(jié)構(gòu)安全評(píng)估體系主要由安全預(yù)評(píng)估、設(shè)計(jì)審核安全評(píng)估、施工安全評(píng)估、驗(yàn)收安全評(píng)估、安全現(xiàn)狀定期安全評(píng)估（直至超出正常使用年限）五項(xiàng)內(nèi)容構(gòu)成[3]。安全預(yù)評(píng)估主要在系統(tǒng)可行性研究時(shí)進(jìn)行，可指導(dǎo)后續(xù)系統(tǒng)設(shè)計(jì)及施工。設(shè)計(jì)審核安全評(píng)估及施工安全評(píng)估是結(jié)構(gòu)是否能夠達(dá)到正常使用年限的關(guān)鍵。在設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)綜合考慮設(shè)計(jì)的經(jīng)濟(jì)性及合理性，在施工時(shí)應(yīng)嚴(yán)格要求施工質(zhì)量及施工安全。驗(yàn)收安全評(píng)估是通過(guò)試運(yùn)行階段分析結(jié)構(gòu)使用時(shí)潛在的風(fēng)險(xiǎn)，并確定其危險(xiǎn)程度及可能出現(xiàn)的后果，提出預(yù)防措施。安全現(xiàn)狀定期安全評(píng)估，即采用各種安全評(píng)估技術(shù)相結(jié)合，綜合評(píng)估重力式支擋結(jié)構(gòu)的安全狀況，是其生命周期內(nèi)所有評(píng)估工作的重點(diǎn)。
2.3重力式支擋結(jié)構(gòu)安全評(píng)估單元
根據(jù)分析重力式支擋結(jié)構(gòu)安全影響因素及其破壞時(shí)可能出現(xiàn)的癥狀，可從以下幾方面著手確定其評(píng)估單元：(1)從受力角度，包括動(dòng)應(yīng)力的變化對(duì)穩(wěn)定性的影響；不同計(jì)算方法對(duì)穩(wěn)定性的影響；不同荷載方式對(duì)穩(wěn)定性的影響。(2)從變形角度，包括墻身是否有裂縫；墻后土體是否開(kāi)裂；墻后土體是否有不均勻下沉。(3)從墻型結(jié)構(gòu)及材料角度，包括材料是否風(fēng)化；砂漿、混凝土是否老化；墻型尺寸是否滿足設(shè)計(jì)要求。(4)從水文地質(zhì)角度，包括泄水孔是否堵塞；墻體地基是否發(fā)生變化。
2.4重力式支擋結(jié)構(gòu)安全評(píng)估步驟
重力式支擋結(jié)構(gòu)進(jìn)行安全評(píng)估時(shí)，可遵循以下七個(gè)步驟：準(zhǔn)備工作、安全影響因素分析、確定評(píng)估單元、安全評(píng)估實(shí)施、安全對(duì)策制定、評(píng)估結(jié)論及建議、編寫(xiě)安全評(píng)估報(bào)告[3]。
3重力式支擋結(jié)構(gòu)的安全影響因素
在設(shè)計(jì)計(jì)算過(guò)程中，特別是土壓力的計(jì)算理論、計(jì)算參數(shù)的取值、材料、施工、動(dòng)應(yīng)力、地震力等方面，對(duì)重力式支擋結(jié)構(gòu)安全性均有較大影響。同時(shí)，既有支擋結(jié)構(gòu)安全性還受其工作環(huán)境變化的影響，如水文及工程地質(zhì)條件的變化等，在進(jìn)行安全評(píng)估時(shí)要進(jìn)行全面分析。
3.1不同土壓力計(jì)算理論的影響
目前設(shè)計(jì)中大多采用庫(kù)倫公式計(jì)算土壓力，也有時(shí)采用彈性理論。庫(kù)侖理論及彈性理論的計(jì)算假設(shè)條件不同，計(jì)算所得墻后土壓力大小、分布規(guī)律及作用點(diǎn)位置均有較大差別。由庫(kù)倫理論計(jì)算所得的墻后土壓力分布形式為一折線，而由彈性理論計(jì)算所得的墻后土壓力分布形式為一凸曲線，中上部偏大，底部偏小。在評(píng)估時(shí)應(yīng)對(duì)由于不同的計(jì)算方法對(duì)計(jì)算結(jié)果的影響進(jìn)行分析。
3.2提速或軸重增加引起動(dòng)應(yīng)力增大的影響
傳統(tǒng)普通鐵路路基設(shè)計(jì)均采用換算土柱法，將靜荷載和動(dòng)荷載一并簡(jiǎn)化為靜荷載。但隨著既有線提速或軸重增加后，列車動(dòng)荷載作用明顯加強(qiáng)，導(dǎo)致基床范圍內(nèi)重力式支擋結(jié)構(gòu)土壓力與傳統(tǒng)庫(kù)侖理論計(jì)算所得結(jié)果相比有明顯差異，特別是當(dāng)支擋結(jié)構(gòu)較矮(2m~4m)時(shí)[4]。因此需要對(duì)由于動(dòng)應(yīng)力發(fā)生變化對(duì)支擋結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性的影響進(jìn)行評(píng)估。
3.3使用環(huán)境變化的影響
重力式支擋結(jié)構(gòu)經(jīng)歷一定的運(yùn)營(yíng)期后，排水設(shè)施失效或者排水不利時(shí)，可能引起土體重度明顯增加，粘聚力c、內(nèi)摩擦角φ、墻背摩擦角δ均不同程度減小。雨水的入滲還可能發(fā)生基底軟化現(xiàn)象，導(dǎo)致基底承載能力急劇下降。在經(jīng)歷一定時(shí)間的運(yùn)營(yíng)期后，墻體材料耐久性也會(huì)發(fā)生明顯變化，特別是墻背。這些因素對(duì)重力式支擋結(jié)構(gòu)的安全影響至關(guān)重要，需特別加以重視。
3.4不同墻型的影響
重力式支擋結(jié)構(gòu)傳統(tǒng)使用墻型一般為墻胸墻背坡度相同。但現(xiàn)在使用較多的改進(jìn)后墻型是將上墻背坡度放陡，增設(shè)傾斜基底。使用傳統(tǒng)墻型的重力式支擋結(jié)構(gòu)隨著既有線提速，可能造成路基受力不均。不同墻型的計(jì)算截面面積也有所不同。同時(shí)，改進(jìn)后的墻型由于增設(shè)傾斜基底，故抗滑能力有較大提高[5]。但是采用增強(qiáng)措施的墻型雖然安全系數(shù)得以提高，但其安全可靠度不一定相應(yīng)提高。
4重力式支擋結(jié)構(gòu)安全評(píng)估方法
重力式支擋結(jié)構(gòu)安全評(píng)估方法有很多種，包括非確定性分析方法、定性分析方法、定量分析方法、模型試驗(yàn)分析方法及現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)分析方法。各種分析方法特點(diǎn)及使用范圍不盡相同。
4.1非確定性分析方法
4.1.1可靠度分析方法
可靠度分析方法，通過(guò)考慮重力式支擋結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中隨機(jī)變量（重度γ、綜合內(nèi)摩擦角φ0、墻背摩擦角δ、基底承載力σ）的變異性，計(jì)算結(jié)構(gòu)功能函數(shù)的不同功能函數(shù)值，進(jìn)而確定結(jié)構(gòu)的失效概率及可靠指標(biāo)，給出相應(yīng)安全評(píng)估結(jié)論。
其中，重力式支擋結(jié)構(gòu)抗滑穩(wěn)定極限狀態(tài)方程的功能函數(shù)：
(1)
重力式支擋結(jié)構(gòu)抗傾覆穩(wěn)定極限狀態(tài)方程的功能函數(shù)：
(2)
可靠度指標(biāo)：（3）
式(3)中，mR：結(jié)構(gòu)抗力的均值；mS：荷載效應(yīng)的均值；σR：結(jié)構(gòu)抗力的標(biāo)準(zhǔn)差；σs：荷載效應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)差。
4.1.2模糊綜合評(píng)估方法
模糊集論首先由美國(guó)控制論專家查德(L.A.Zadeh)于1965年提出。模糊綜合評(píng)估方法借助模糊集論為基礎(chǔ)，應(yīng)用模糊關(guān)系合成原理，先將重力式支擋結(jié)構(gòu)本身及填土等一些不易確定或無(wú)法具體量化的參數(shù)模糊化，然后再進(jìn)行綜合評(píng)估。
1.確定重力式支擋結(jié)構(gòu)安全影響因素集[A]及影響因素得分{RA}
提速或軸重增加引起動(dòng)應(yīng)力增大的影響A1；使用環(huán)境變化的影響A2；墻型不同的影響A3；地震作用的影響A4；設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)及施工質(zhì)量A5；現(xiàn)場(chǎng)檢查情況（裂縫、地下水、墻體風(fēng)化情況等）A6。
(4)
其中，Aij為第i影響因素與第j項(xiàng)影響因素的相對(duì)重要性得分，可采用“九度法”。
各項(xiàng)的權(quán)重分別為，其中。
各影響因素最后得分。
確定重力式支擋結(jié)構(gòu)不同安全等級(jí)對(duì)正常營(yíng)運(yùn)的影響集[B]及得分{RB}
將重力式支擋結(jié)構(gòu)安全等級(jí)分為優(yōu)、良、中、差，分別用B1、B2、B3、B4表示。
(5)
同理，Bij為第i影響因素與第j項(xiàng)影響因素的相對(duì)重要性得分，也可采用“九度法”。
各項(xiàng)的權(quán)重分別為，其中。
各安全等級(jí)最后得分。
重力式支擋結(jié)構(gòu)安全評(píng)估所得安全等級(jí)
（6）
根據(jù)最終R值的大小，參考相應(yīng)的換算標(biāo)準(zhǔn)，即可得出重力式支擋結(jié)構(gòu)的安全評(píng)估等級(jí)。
4.1.3專家評(píng)估方法
專家評(píng)估方法[6]，采用匿名函詢的方式，通過(guò)一系列簡(jiǎn)明的調(diào)查征詢表邀請(qǐng)專家對(duì)待評(píng)估結(jié)構(gòu)進(jìn)行打分，并通過(guò)有控制的反饋，取得盡可能一致的意見(jiàn)，對(duì)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀作出相應(yīng)評(píng)估，對(duì)未來(lái)做出相應(yīng)的預(yù)測(cè)。
4.2定性分析方法
工程類比方法是定性分析技術(shù)的典型應(yīng)用[7]。首先，盡量找一與待評(píng)估的重力式支擋結(jié)構(gòu)使用環(huán)境類似，并已安全使用超過(guò)其使用年限的同類型重力式支擋結(jié)構(gòu)。再分析兩者可能的破壞機(jī)制的相似性及差異性，并結(jié)合兩者的安全等級(jí)，綜合確定其安全狀態(tài)。
4.3定量分析方法
主要包括極限平衡法及有限元法[7]。廣泛應(yīng)用于巖土工程界的GEO-SLOPE（邊坡穩(wěn)定分析軟件）便是基于極限平衡原理，將重力式支擋結(jié)構(gòu)及后方巖（土）體均視為剛體，不考慮本身的應(yīng)力應(yīng)變關(guān)系，將結(jié)構(gòu)后方潛在滑動(dòng)面內(nèi)的巖（土）體劃分為多個(gè)小塊體，通過(guò)各塊體的平衡條件建立整個(gè)體系的平衡方程，導(dǎo)出重力式支擋結(jié)構(gòu)的安全系數(shù)。
有限元法先將重力式支擋結(jié)構(gòu)用有限個(gè)容易分析的單元代替，單元之間通過(guò)有限個(gè)節(jié)點(diǎn)相互連接，然后根據(jù)變形協(xié)調(diào)來(lái)綜合求解其位移、應(yīng)力、應(yīng)變、內(nèi)力等，綜合分析其所處安全狀態(tài)。有限元法可以用來(lái)求解彈性、彈塑性、粘彈塑性、粘塑性等問(wèn)題，常用的計(jì)算分析軟件有ANSYS、FLAC、ABAQUS、SAP等。
4.4模型試驗(yàn)方法
由于重力式支擋結(jié)構(gòu)尺寸較大，故實(shí)尺模型試驗(yàn)既耗時(shí)又不經(jīng)濟(jì)，一般對(duì)其進(jìn)行離心模型試驗(yàn)。把按1/n比例縮放后的模型放在以ng離心加速度運(yùn)轉(zhuǎn)的離心機(jī)中進(jìn)行試驗(yàn)，模擬現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際受力，通過(guò)測(cè)試其應(yīng)力及變形破壞情況，對(duì)其作出安全評(píng)估結(jié)論。
4.5現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)方法
現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)方法主要包括裂縫觀測(cè)、排水設(shè)施檢查、荷載試驗(yàn)、位移時(shí)間曲線監(jiān)測(cè)、地基土軟化情況檢測(cè)等。其中現(xiàn)場(chǎng)裂縫觀測(cè)、排水設(shè)施檢查比較直觀，容易實(shí)現(xiàn)，且效果比較精準(zhǔn)。在雨季時(shí)對(duì)重力式支擋結(jié)構(gòu)做位移時(shí)間監(jiān)測(cè)試驗(yàn)，可以有效減少突然破壞情況的發(fā)生。
5可靠度分析方法在重力式支擋結(jié)構(gòu)安全評(píng)估中的應(yīng)用
利用可靠度分析方法，結(jié)合蒙特卡洛原理對(duì)某單線I級(jí)鐵路既有重力式支擋結(jié)構(gòu)進(jìn)行安全評(píng)估。
5.1計(jì)算條件
以單線I級(jí)次重型鐵路為例。支擋結(jié)構(gòu)型式取重力式路肩墻，墻胸墻背均取1：0.25的仰斜。列車荷載分布寬度：l0=3.5m；換算土柱高度：h0=3.2m。換算土柱距路基邊緣距離：k0=1.95m。填土按砂性土考慮，取內(nèi)摩擦角φ=350，基底摩擦系數(shù)f=0.3；土體重度γ=19KN/m3；土與墻背的摩擦角δ=φ/2，即17.50；基底容許承載力取σ=300kPa。
5.2可靠指標(biāo)計(jì)算結(jié)果分析
在該計(jì)算條件下，該結(jié)構(gòu)抗滑可靠指標(biāo)在2.26~2.86之間變化，其相應(yīng)失效概率為9.1‰~2.5‰。該結(jié)構(gòu)抗傾覆可靠指標(biāo)在2.85~3.29之間變化，其相應(yīng)失效概率為2.5‰~2.0‰。各項(xiàng)指標(biāo)均符合相關(guān)要求，故可將該結(jié)構(gòu)安全狀況評(píng)估為良好。
在傳統(tǒng)的安全系數(shù)法計(jì)算過(guò)程中，盡管重力式支擋結(jié)構(gòu)的墻高在4m~10m間變化時(shí)，其抗滑穩(wěn)定系數(shù)均在1.30~1.35之間變化，其抗傾覆穩(wěn)定系數(shù)均在1.66~1.80之間變化。但其抗滑動(dòng)和抗傾覆可靠指標(biāo)均隨著墻高的增加而變大，其基底承載力可靠指標(biāo)則隨著墻高的增加而減小。
通過(guò)引進(jìn)可靠度原理對(duì)重力式支擋結(jié)構(gòu)進(jìn)行設(shè)計(jì)及安全評(píng)估，相比傳統(tǒng)的安全系數(shù)法，能更直觀并準(zhǔn)確地反應(yīng)結(jié)構(gòu)的安全儲(chǔ)備情況。
6結(jié)語(yǔ)
本文初步建立了重力式支擋結(jié)構(gòu)安全評(píng)估的體系，對(duì)影響重力式支擋結(jié)構(gòu)安全的主要影響因素進(jìn)行了詳細(xì)分析，研究探討了多種重力式支擋結(jié)構(gòu)安全評(píng)估方法。重點(diǎn)介紹了由多安全影響因素控制的可靠度分析方法及模糊綜合評(píng)估方法在重力式支擋結(jié)構(gòu)安全評(píng)估中的應(yīng)用，其避免了由單個(gè)控制因素而得結(jié)論的片面性及誤差性。
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重視定性研究是我國(guó)教育研究的傳統(tǒng)，可是教育科學(xué)如果只停留在定性分析上，很難實(shí)現(xiàn)對(duì)教育規(guī)律的科學(xué)認(rèn)識(shí)。因?yàn)槎ㄐ哉J(rèn)識(shí)，只是判定研究對(duì)象實(shí)體是否存在、結(jié)構(gòu)如何、各要素之間具有何種聯(lián)結(jié)等。它往往是認(rèn)識(shí)事物的開(kāi)始，具有某些相對(duì)性與局限性。首先，它缺乏定量化的嚴(yán)格的觀察、測(cè)量、統(tǒng)計(jì)、計(jì)算和表述，不能對(duì)特定事件給出嚴(yán)格的描述、說(shuō)明、解釋和闡述。所以，它僅僅是給出某種研究的大致方向或趨勢(shì)，具有不確定性。其次，它不具有嚴(yán)格的操作規(guī)則或?qū)嵺`規(guī)則的約束，因此，研究結(jié)構(gòu)具有很大的隨意性，在主題、對(duì)象、時(shí)間、空間和條件等各個(gè)因素之間均具有很大的跳躍性，從而強(qiáng)化了研究者的背景知識(shí)對(duì)分析結(jié)果的“污染”，具有不精確性。再次，定性分析是以經(jīng)驗(yàn)描述為基礎(chǔ)、以歸納邏輯為核心的方法論系統(tǒng)，它的推理缺乏嚴(yán)格的公理化系統(tǒng)的邏輯約束，因此，在它的前提和結(jié)論之間可能不存在邏輯的必然性，即其結(jié)論往往具有或然性。
由于定性認(rèn)識(shí)具有上述局限性和相對(duì)性，故在定性認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，應(yīng)該對(duì)事物進(jìn)行定量認(rèn)識(shí)，也只有這樣才能獲得清晰、準(zhǔn)確、普遍的認(rèn)識(shí)。定量分析的目的在于測(cè)定對(duì)象目標(biāo)的數(shù)值，求出其與各相關(guān)要素間的精確的經(jīng)驗(yàn)公式。它是一種具有確定邏輯結(jié)構(gòu)的認(rèn)識(shí)，這些邏輯結(jié)構(gòu)的不斷展開(kāi)就是定量研究方法的實(shí)現(xiàn)。任何事物都同時(shí)具有質(zhì)和量?jī)蓚€(gè)方面，是質(zhì)和量的統(tǒng)一體。因此，事物的認(rèn)識(shí)既需要定性認(rèn)識(shí)，又需要定量認(rèn)識(shí)。對(duì)于任何科學(xué)研究領(lǐng)域來(lái)說(shuō)，定性分析和定量分析都可以說(shuō)是兩種最基本的分析方法，它們也是兩種互相補(bǔ)充的分析方法。由于研究目的和研究對(duì)象性質(zhì)的差異，在不同研究領(lǐng)域和研究項(xiàng)目中，定性分析和定量分析各自所占的比例也不相同。問(wèn)題是教育科學(xué)研究領(lǐng)域重復(fù)性的定性分析有余，定量分析則明顯不足，當(dāng)與其它社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域相比時(shí)，這一點(diǎn)表現(xiàn)的尤為明顯。筆者認(rèn)為，由于我們過(guò)分地依賴定性分析，在很大程度上，使我國(guó)教育科學(xué)研究處于一種理論薄弱或缺乏科學(xué)理論的狀態(tài)。從嚴(yán)格的意義上講，一種理論應(yīng)該包括一系列基本的前提假設(shè)，在此前提假設(shè)下，進(jìn)行一定的邏輯推理，得到可以用事實(shí)或?qū)嶒?yàn)來(lái)證明或證偽的結(jié)論。在理論研究中，“要杜絕無(wú)謂的推測(cè)，就需要我們最終把理論考察拿出來(lái)與真實(shí)現(xiàn)象進(jìn)行比較。”這種驗(yàn)證或許依賴于直接事實(shí)，或許依賴于該理論所附帶的邏輯結(jié)果。牛頓萬(wàn)有引力定律，作為一種天體理論，其正確性的一個(gè)十分重要的證據(jù)在于，人們?cè)?jīng)根據(jù)它成功地預(yù)測(cè)了太陽(yáng)系中未知行星的存在，并正確地預(yù)測(cè)出它們的運(yùn)行軌道。
科學(xué)研究的目的，是為了對(duì)現(xiàn)實(shí)提供一種合理和更強(qiáng)有力的解釋，幫助我們更好地認(rèn)識(shí)和了解有關(guān)事實(shí)和現(xiàn)象，并在需要的時(shí)候預(yù)測(cè)事物和過(guò)程的發(fā)展變化，以提高我們的判斷和決策的質(zhì)量。然而，在教育科學(xué)研究中，很少有什么理論是能夠被事實(shí)證明或證偽的，我們見(jiàn)到的大多數(shù)教育理論，只是一些不精確的分類法、眾說(shuō)紛紜的界定、對(duì)事實(shí)的羅列和對(duì)原因與影響的分析和猜測(cè)。教育科學(xué)刊物上的理論文章，基本上是對(duì)個(gè)案和某個(gè)問(wèn)題的“就事論事”的分析描述為主，經(jīng)驗(yàn)和感性判斷在其中占據(jù)著重要的位置。其實(shí)，我們?cè)诮逃碚摽锷献x到的一些文章，它們的可取之處并不在于其思想與研究方法上，而在于其文字風(fēng)格上的成熟。這種狀況不僅僅局限在教育科學(xué)，其它社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域也是普遍存在的。這些表述在很多人看來(lái)可能有些刻薄，但是所陳述的事實(shí)和現(xiàn)象是普遍存在的。對(duì)教育問(wèn)題進(jìn)行分析，需要有兩個(gè)基本的前提，一個(gè)是對(duì)基本事實(shí)和基本數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確了解，即事實(shí)與數(shù)據(jù)的前提；另一個(gè)是根據(jù)分析的目的采用和選擇的分析方法與分析手段，即邏輯與技術(shù)手段的前提。在教育科學(xué)研究領(lǐng)域，我們面對(duì)的問(wèn)題是，經(jīng)驗(yàn)事實(shí)與材料比較豐富，而邏輯分析與技術(shù)手段相對(duì)不足。特別是，有許多教育現(xiàn)象的比較研究，只是材料與事實(shí)的堆砌和對(duì)可能的原因與影響因素的主觀羅列。它們與其被稱作是對(duì)教育問(wèn)題的比較研究，不如說(shuō)是對(duì)基本文獻(xiàn)資料進(jìn)行收集與整理的結(jié)果。
二
1971年2月，哈佛大學(xué)的卡爾?多伊奇和兩個(gè)同事在《科學(xué)》雜志上發(fā)表了一項(xiàng)研究報(bào)告，列舉了從1900年到1965年的62項(xiàng)“社會(huì)科學(xué)方面的進(jìn)展”。在他們的研究中，引人注意的是：早期的成就全部都是理論性的和定性的。而后來(lái)的成就，或者甚至早期發(fā)現(xiàn)的后來(lái)發(fā)展，都主要是數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)方法的革新，或者是由定量分析推導(dǎo)出來(lái)的理論。可見(jiàn)，社會(huì)科學(xué)研究發(fā)展的突破性成就越來(lái)越多地表現(xiàn)為定量研究或定量研究與定性研究相接合。數(shù)量化研究已經(jīng)成為社會(huì)科學(xué)研究的基本趨勢(shì)，特別是統(tǒng)計(jì)學(xué)和模型方法的發(fā)展及計(jì)算機(jī)的廣泛運(yùn)用，加速了這種趨勢(shì)。對(duì)于這種趨勢(shì)，教育研究領(lǐng)域也不能例外。采用數(shù)量化的手段，能夠加深我們對(duì)許多教育問(wèn)題的理解，使模糊的認(rèn)識(shí)清晰化，并能夠更準(zhǔn)確地揭示和描述許多教育現(xiàn)象的相互作用和發(fā)展趨勢(shì)。從其社會(huì)作用看，定量研究有助于促進(jìn)教育決策的科學(xué)化，提高決策質(zhì)量。對(duì)每一個(gè)從事教育科學(xué)研究的人來(lái)說(shuō)，掌握程度不同的定量研究方法和手段是非常有必要的。
發(fā)展數(shù)量化研究的方法和手段，是使教育研究走向成熟的一個(gè)重要方面。進(jìn)行定量分析，常常可以消除一些無(wú)謂的爭(zhēng)論，或者使人們對(duì)問(wèn)題的討論具有共同的基礎(chǔ)。在教育科學(xué)研究中，量化分析的另一個(gè)重要作用是通過(guò)它得到更準(zhǔn)確和更有效的定性結(jié)論，以深化人們對(duì)教育規(guī)律的認(rèn)識(shí)，優(yōu)化教育決策。教育科學(xué)研究的定量化是教育科學(xué)研究領(lǐng)域的重要方法論思想。它在教育科學(xué)研究中具有不可替代的價(jià)值，這是因?yàn)椋?/p>
（1）教育科學(xué)數(shù)量化分析是教育科學(xué)成其為科學(xué)的重要標(biāo)志。數(shù)學(xué)是研究數(shù)量與形式的工具，而成熟的科學(xué)都致力于揭示研究對(duì)象之間的數(shù)量的或形式的關(guān)系。只有在一門科學(xué)能對(duì)研究對(duì)象之間的相互關(guān)系及其基本規(guī)律做出數(shù)學(xué)的（定量的或形式化的）描述之后，它才能算是一門精密的科學(xué)。教育科學(xué)研究對(duì)象的復(fù)雜性并不能否定它的研究對(duì)象的某些內(nèi)在規(guī)律也必然通過(guò)量的關(guān)系存在，考慮到人的思維的特點(diǎn)，甚至可以說(shuō)正是因?yàn)榻逃F(xiàn)象的高度復(fù)雜性，教育科學(xué)可能更需要定量分析方法。至于采用哪一種數(shù)學(xué)形式則是具體的技術(shù)問(wèn)題，它由具體教育現(xiàn)象本身的性質(zhì)和研究需要達(dá)到的目的決定。
定量關(guān)系或形式關(guān)系的分析，司以使教育科學(xué)改變以往對(duì)教育的表層現(xiàn)象進(jìn)行描述，而很少揭示教育現(xiàn)象的內(nèi)在深層結(jié)構(gòu)的習(xí)慣。教育科學(xué)家們力圖像自然科學(xué)家那樣采用經(jīng)驗(yàn)的研究程序，通過(guò)對(duì)可觀察的教育現(xiàn)象之間的相互關(guān)系提出解釋，建立可以接受實(shí)際檢驗(yàn)的理論，這就往往意味著將各種解釋事物因果關(guān)系的命題做出定量的或形式的表示，然后在數(shù)學(xué)系統(tǒng)的框架下對(duì)它們進(jìn)行檢驗(yàn)。
（2）教育科學(xué)數(shù)量化分析反映了社會(huì)對(duì)教育科學(xué)科學(xué)性的迫切需要。這種需要是伴隨著工業(yè)文明的成長(zhǎng)，社會(huì)的全面發(fā)展，教育組織復(fù)雜程度的增加而加強(qiáng)的，因?yàn)樯鐣?huì)的發(fā)展、變化越深刻和微妙，教育組織越復(fù)雜，我們對(duì)教育規(guī)律的認(rèn)識(shí)、判斷和決策就越依賴于對(duì)基本情況的準(zhǔn)確了解和對(duì)未來(lái)變化的可靠性更高的預(yù)測(cè)，這也需要教育科學(xué)理論更加實(shí)用化和精密化。這種客觀需要的存在迫使教育科學(xué)工作者盡量采用更好的定量研究方法來(lái)幫助提高教育理論的準(zhǔn)確程度和實(shí)用程度。
（3）教育科學(xué)數(shù)量化分析是多學(xué)科綜合研究發(fā)展趨勢(shì)的必然結(jié)果。現(xiàn)代科學(xué)發(fā)展的一個(gè)重要特征是，各學(xué)科都在融合，向綜合化邁進(jìn)。由于數(shù)學(xué)方法在物理學(xué)中表現(xiàn)出卓有成效的作用，于是，它的成功喚起并鼓舞了自然科學(xué)家在自然科學(xué)之外的其他領(lǐng)域做出各種嘗試，并取得了一個(gè)又一個(gè)的成功。由于各種原因，自然科學(xué)家與數(shù)學(xué)家也經(jīng)常涉足于教育科學(xué)領(lǐng)域，尤其是近幾十年來(lái)，科學(xué)工作者越來(lái)越關(guān)心一些重要的教育問(wèn)題，如教育投資、教育成本、教育預(yù)測(cè)、教育規(guī)劃、教育決策、教育發(fā)展戰(zhàn)略等等。他們出于各種目的，以各種形式對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行了大量研究，教育科學(xué)工作者與他們分享了許多重要的思想成果和研究方法，如控制論、系統(tǒng)論等等，這些思想方法的介入，使教育科學(xué)的許多領(lǐng)域發(fā)生了根本性的變化。最近幾十年來(lái)，科學(xué)研究一種越來(lái)越明顯的趨勢(shì)是，自然科學(xué)、系統(tǒng)科學(xué)的新理論一旦形成，包括其創(chuàng)始人在內(nèi)的科學(xué)家們競(jìng)相把新理論推廣應(yīng)用到社會(huì)科學(xué)包括教育科學(xué)研究中，所謂交叉研究已經(jīng)蔚然成風(fēng)。特別是，在這一潮流中最突出的是被稱為“非線性科學(xué)”中出現(xiàn)的一些新理論，如耗散結(jié)構(gòu)理論、協(xié)同學(xué)、渾沌科學(xué)和分形理論等等。很多自然科學(xué)研究人員認(rèn)為，把這些理論推廣到社會(huì)現(xiàn)象的研究中，是對(duì)它們的普適性和深刻程度的證明。由于當(dāng)代自然科學(xué)（包括系統(tǒng)科學(xué)等）在相當(dāng)程度上是數(shù)學(xué)化的，它們不但對(duì)“數(shù)”，而且對(duì)于關(guān)系、結(jié)構(gòu)、次序、演化的研究也發(fā)展了很好的定量研究手段，所以，當(dāng)許多新理論把教育現(xiàn)象作為它們的應(yīng)用對(duì)象時(shí)，自然科學(xué)也就把定量研究的一些新手段帶入了教育科學(xué)研究之中。
需要說(shuō)明的是，這里對(duì)定量研究的強(qiáng)調(diào)，并不是說(shuō)定量研究能夠代替定性分析，而且基本上不會(huì)有人持這樣的觀點(diǎn)。定性認(rèn)識(shí)與定量認(rèn)識(shí)在基礎(chǔ)、形式、結(jié)構(gòu)和功能方面是存在差別的。從本質(zhì)上說(shuō)，它們是以方法論的形式展開(kāi)了兩種不同的研究綱領(lǐng)和兩種不同的認(rèn)識(shí)論框架。從技術(shù)上講，則是由于研究對(duì)象的復(fù)雜性和多樣性，采取了不同的解題方式。即使在自然科學(xué)中，對(duì)力、電場(chǎng)和磁場(chǎng)的某些性質(zhì)的認(rèn)識(shí)和對(duì)原子結(jié)構(gòu)的認(rèn)識(shí)也都是定性問(wèn)題，只不過(guò)對(duì)這些性質(zhì)的結(jié)論要經(jīng)受嚴(yán)格的實(shí)驗(yàn)檢驗(yàn)，在化學(xué)、生物學(xué)、地理學(xué)中，定性研究也是很重要的。要有效地運(yùn)用數(shù)學(xué)方法從事科學(xué)研究就必須對(duì)研究對(duì)象在質(zhì)上的特點(diǎn)有一定的理解。沒(méi)有高水平的定性理論，定量研究只不過(guò)是盲目的數(shù)字游戲，即是在自然科學(xué)中，定量分析的方法也只有在與良好的定性分析結(jié)合在一起時(shí)才能充分發(fā)揮其作用。事實(shí)上，有效的理論大多是能把定性分析與定量分析合理地結(jié)合起來(lái)的理論，而要使定量分析研究與定性分析研究很好地結(jié)合，根本的出路是讓研究人員對(duì)兩種方法都有一定了解。
三
在科學(xué)發(fā)展歷程中，教育科學(xué)在數(shù)量化研究的發(fā)展方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)落在自然科學(xué)后面。甚至落在經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、人口學(xué)等其它社會(huì)科學(xué)后面。這種現(xiàn)象主要是有以下原因造成的：（1）教育科學(xué)研究對(duì)象的復(fù)雜性使得數(shù)量化研究所面臨的困難較大。（2）擔(dān)心某些人為數(shù)字而數(shù)字、片面追求高深數(shù)學(xué)技術(shù)的傾向會(huì)使一般人難以判斷各個(gè)計(jì)算步驟的有效性，他們認(rèn)為即使是簡(jiǎn)單地用數(shù)學(xué)關(guān)系來(lái)表示各種教育現(xiàn)象，也可能使人忘記被數(shù)字掩蓋起來(lái)的實(shí)質(zhì)發(fā)現(xiàn)內(nèi)容。
與自然科學(xué)中的量化相比，教育科學(xué)研究中的量化確實(shí)面臨著難以克服的困難，這些困難主要表現(xiàn)在以下一些方面：
（I）對(duì)軟指標(biāo)量化的可行性。例如一所中學(xué)的教學(xué)質(zhì)量、學(xué)生的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)、農(nóng)村小學(xué)教師的苦惱、大學(xué)生所關(guān)心的問(wèn)題等等。很多教育科學(xué)的研究人員因此而否定量化在教育科學(xué)研究中的作用，否定對(duì)這些因素進(jìn)行量化的可能性，這種觀點(diǎn)無(wú)疑是片面的。應(yīng)該說(shuō)，要使這些因素量化的準(zhǔn)確程度達(dá)到類似于自然科學(xué)中的量化所達(dá)到的水平基本上是不可能的，但是對(duì)于具體應(yīng)用來(lái)說(shuō)足夠有效的量化是可能的。例如，我們知道，“學(xué)生所學(xué)知識(shí)的掌握程度”是一個(gè)很難把握和衡量的量。但是在現(xiàn)實(shí)生活中，人們?nèi)匀煌ㄟ^(guò)考試的方法來(lái)對(duì)其進(jìn)行衡量，而且，量化的結(jié)果也被社會(huì)較為普遍地接受，并被作為很多決策的重要依據(jù)。這樣的例子還有很多，例如體操比賽時(shí)的動(dòng)作評(píng)分，音樂(lè)、美術(shù)學(xué)院對(duì)學(xué)生作品的分值和等級(jí)評(píng)價(jià)等等。
（2）數(shù)據(jù)的不可重復(fù)性。由于教育現(xiàn)象在時(shí)間上具有不可逆性，使得我們對(duì)于獲得的很多數(shù)據(jù)，不能夠再回過(guò)頭去作嚴(yán)格的檢驗(yàn)，也不能夠通過(guò)可控實(shí)驗(yàn)，來(lái)發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)中可能存在的問(wèn)題。而在物理學(xué)中，當(dāng)我們測(cè)量某一物體的長(zhǎng)度時(shí)，常常可以通過(guò)測(cè)量多次，取測(cè)量數(shù)據(jù)的平均值等方法來(lái)減少和控制測(cè)量誤差。在教育科學(xué)的測(cè)量中，許多類似的成熟方法難以借用。教育現(xiàn)象的這一性質(zhì)要求我們?cè)谑褂糜嘘P(guān)數(shù)據(jù)時(shí)，需要加倍小心。
（3）定義的不確切性。自然科學(xué)中量化的主要是一些有確切規(guī)定性，并具有客觀基準(zhǔn)的量，如長(zhǎng)度、溫度、時(shí)間、速度等等。而教育科學(xué)中的許多量，在界定上是含糊的。有些量即使在界定上是清晰的，在具體統(tǒng)計(jì)時(shí)也難以掌握。嚴(yán)格地講，在教育科學(xué)中，要杜絕在分類與測(cè)度真實(shí)現(xiàn)象時(shí)產(chǎn)生不確切的定義是不可能的。這不僅是我們的實(shí)物測(cè)度技術(shù)不夠精確，在大多數(shù)情況下也因?yàn)槲覀儗?duì)所使用的測(cè)度方法給不出確切的描述的緣故。對(duì)此我們可以舉個(gè)簡(jiǎn)單的例子加以說(shuō)明：假設(shè)我們要測(cè)量我國(guó)大學(xué)畢業(yè)生的質(zhì)量，我們立刻碰到的困難是“大學(xué)生的質(zhì)量”這個(gè)概念不是準(zhǔn)確的概念，不同大學(xué)相同專業(yè)的畢業(yè)生質(zhì)量并不相同，同一大學(xué)不同專業(yè)的畢業(yè)生質(zhì)量也不相同，這樣對(duì)它們的數(shù)量尺度的內(nèi)容就會(huì)產(chǎn)生爭(zhēng)議。我們最終即使給出了一個(gè)量化值，這一量化值在精確程度上也成問(wèn)題，因此，在具體使用各種量值的時(shí)候，我們應(yīng)該了解這些值是如何測(cè)定的。
（4）其統(tǒng)計(jì)口徑的不一致性。對(duì)于自然科學(xué)中的大多數(shù)問(wèn)題，在統(tǒng)計(jì)口徑上基本是一致的，在統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)上的爭(zhēng)議也少得多。對(duì)于教育研究中的很多指標(biāo)，聯(lián)合國(guó)教科文組織、國(guó)家教育部以及各個(gè)地區(qū)，往往都有自己的不同的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，具體選用哪一個(gè)數(shù)據(jù)，由采用這些數(shù)據(jù)的人來(lái)選擇。
