開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇檢視問(wèn)題剖析材料，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。

第1篇

組織生活會(huì)個(gè)人對(duì)照檢查材料提示單

 

個(gè)人對(duì)照檢查材料要把查擺問(wèn)題作為主要內(nèi)容，逐一對(duì)照檢查、剖析深層原因、明確整改舉措。中層干部由分管領(lǐng)導(dǎo)審閱簽字，普通黨員對(duì)照檢查材料需由支部書記審閱簽字。嚴(yán)格按照“五個(gè)對(duì)照”要求，對(duì)材料進(jìn)行審核把關(guān)，主要做到“四看”，即看查擺問(wèn)題是否深刻，看干部群眾意見是否有回應(yīng)，看剖析根源是否觸及靈魂，看整改措施是否切實(shí)可行。主要做到四個(gè)緊密聯(lián)系：緊密聯(lián)系中央、省委決策部署在衢州落地見效，緊密聯(lián)系市委“1433”戰(zhàn)略體系重重落地，緊密聯(lián)系本地區(qū)、本單位工作職責(zé)和重點(diǎn)任務(wù)，緊密聯(lián)系自身思想、工作、生活情況，把問(wèn)題講清楚、把根源剖明白、把整改措施講具體，做到見人見事見思想。

以下內(nèi)容為個(gè)人對(duì)照檢查材料中的必備項(xiàng)。

五個(gè)對(duì)照：每名黨員重點(diǎn)做到“五個(gè)對(duì)照”，即：①對(duì)照“十條軍規(guī)”“十條宣言”“三個(gè)絕不能”，認(rèn)真梳理工作作風(fēng)上存在的短板不足；②對(duì)照全市建設(shè)中國(guó)營(yíng)商環(huán)境最優(yōu)城市動(dòng)員大會(huì)上提出的“拖拉機(jī)”“推土機(jī)”“壓縮機(jī)”“洗衣機(jī)”“攪拌機(jī)”“復(fù)讀機(jī)”等“六機(jī)”現(xiàn)象，認(rèn)真查擺自身存在的“不作為、慢作為、亂作為”問(wèn)題；③對(duì)照市委七屆四次全會(huì)部署的 15 項(xiàng)攻堅(jiān)任務(wù)，深入檢視在貫徹全會(huì)精神、落實(shí)攻堅(jiān)任務(wù)方面的“庸、散、慢”問(wèn)題；④對(duì)照公開通報(bào)的四起損害營(yíng)商環(huán)境的典型案例，深入反思工作中是否存在耍花招、打太極、擺烏龍等問(wèn)題；⑤對(duì)照退休“老王”“跑腿書記”卓彥慶等正面典型，深刻反省自身在思想境界、宗旨意識(shí)、工作作風(fēng)上存在的差距。（重點(diǎn)！逐項(xiàng)展開、逐條對(duì)應(yīng)）

第2篇

一、自我剖析

（一）圍繞9月29日國(guó)家安全監(jiān)察局局長(zhǎng)黃玉治講話精神查擺自己的不足。

針對(duì)重慶松藻煤礦發(fā)生的皮帶著火熏人事故，吸取事故教訓(xùn)，重點(diǎn)從以下三點(diǎn)進(jìn)行剖析：一是深刻吸取今年以來(lái)煤礦事故慘通教訓(xùn)，二是清醒認(rèn)識(shí)四季度煤礦安全生產(chǎn)面臨的嚴(yán)峻形勢(shì)；三是抓好四季度煤礦安全生產(chǎn)工作，堅(jiān)決防止事故反彈。

做好安全工作需要理論聯(lián)系實(shí)際，雖然我有時(shí)也重視理論知識(shí)的學(xué)習(xí)，能夠及時(shí)、認(rèn)真的學(xué)習(xí)有關(guān)政策，但不夠系統(tǒng)，理論學(xué)習(xí)上還不主動(dòng)，自覺性不強(qiáng)，缺乏全面的、系統(tǒng)的鉆研精神。僅僅滿足于有關(guān)安排學(xué)習(xí)，自覺主動(dòng)地抽時(shí)間靜下心來(lái)學(xué)習(xí)比較少，利用工作空閑和業(yè)余時(shí)間學(xué)習(xí)也較少，與工作關(guān)系密切的才學(xué)，與工作關(guān)系不大的少學(xué)，遇到問(wèn)題才翻理論、尋政策，碰到需要才找依據(jù)、查資料。同時(shí)，運(yùn)用理論指導(dǎo)實(shí)踐的意識(shí)不強(qiáng)，沒(méi)能把理論和實(shí)踐緊密地聯(lián)系起來(lái)，很好地解決工作中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題。在以后的工作，我會(huì)認(rèn)真加以克服和改進(jìn)。

（二）圍繞安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)方面查擺自身不足

近日，又重新學(xué)習(xí)了個(gè)人的安全生產(chǎn)責(zé)任制，經(jīng)過(guò)自我檢視，發(fā)現(xiàn)自身還有許多不足，在落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制方面，雖然能夠做到，但只求做到，不求做好。沒(méi)有堅(jiān)持科學(xué)的態(tài)度和求真務(wù)實(shí)的精神，兢兢業(yè)業(yè)地做好自己的工作，沒(méi)有樹立強(qiáng)烈的時(shí)間觀念、效率觀念、質(zhì)量觀念。沒(méi)能做到今天能辦的事不拖到明天，這一周能辦的事不拖到下一周，用最短的時(shí)間、最高標(biāo)準(zhǔn)完成任務(wù)。

（三）圍繞以往事故案例教訓(xùn)查找自身不足

今年以來(lái)，我公司大大小小發(fā)生了許多工傷事故，及涉險(xiǎn)事故，5月份SA1103安裝工作面連續(xù)發(fā)生4起工傷，最近又發(fā)生的七片煤倉(cāng)潰倉(cāng)及綜采上巷跑車涉險(xiǎn)事故，給我們敲響了警鐘。說(shuō)明我在安全管理上還有很多缺陷，雖在思想和行動(dòng)上努力做到“在其位、謀其政、負(fù)其責(zé)”，但擔(dān)當(dāng)精神還需要進(jìn)一步增強(qiáng)。主動(dòng)作為不夠，在具體工作中，開展工作的方式過(guò)于保守，力度上不夠，思路創(chuàng)新不夠。對(duì)于上級(jí)安排部署的工作雖然也能保證質(zhì)量，但是基本上按部就班，沒(méi)有新意，不能夠做到創(chuàng)造性的完成工作。

（四）圍繞深入開展“一反兩檢”方面，查擺自身不足

公司今年以來(lái)前后開展了“一反兩檢”活動(dòng)，即大反思，大檢討，大檢查工作。結(jié)合自身，感覺自己做的不夠深入，只是流于形式，沒(méi)有真正開展反思和檢討工作。認(rèn)為寫一份材料交差就完事了，沒(méi)有將自己反思的問(wèn)題落實(shí)到實(shí)際工作中去，發(fā)生了磕手碰腳及零打碎敲事故，不能究其根源分析問(wèn)題發(fā)生的原因，只看到表象，深究?jī)?nèi)涵。例如：發(fā)生了跑車事故，應(yīng)該要想到其他地點(diǎn)是否有類似隱患，應(yīng)該想到認(rèn)真開展一次運(yùn)輸?shù)膶ｍ?xiàng)檢查工作。只是就問(wèn)題解決問(wèn)題，沒(méi)用聯(lián)想的方式考慮工作。

二、整改措施及今后努力的方向

（一）提高安全生產(chǎn)意識(shí)

據(jù)歷年事故分析，90%以上的事故，都是人的不安全行為造成的。安全工作的好壞取決于每一位職工的安全意識(shí)和技能水平，提高安全生產(chǎn)意識(shí)主要以安全教育、安全培訓(xùn)及警示教育為主，安全教育培訓(xùn)工作重點(diǎn)應(yīng)做到“以人為本”。堅(jiān)持結(jié)合實(shí)際，精心計(jì)劃，具體從職工的安全意識(shí)、職責(zé)范圍和安全技術(shù)操作上下功夫。深入一線班組進(jìn)行安全生產(chǎn)教育，讓培訓(xùn)走出教室，深入基層，把知識(shí)與技能帶到職工身邊，提高了職工的安全防范意識(shí)，讓他們?cè)谏a(chǎn)過(guò)程中對(duì)各種可能造成人身傷害的外在環(huán)境條件、不安全行為處于一種高度戒備和警覺的心理狀態(tài)，從而防止事故的發(fā)生。

（二）確保近期、四季度、全年安全生產(chǎn)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

1、抓好安檢員現(xiàn)場(chǎng)管理能力；及時(shí)了解安檢員思想動(dòng)態(tài)；發(fā)揮安檢員現(xiàn)場(chǎng)主觀能動(dòng)性，做好安監(jiān)隊(duì)伍日常培訓(xùn)工作，提高安監(jiān)隊(duì)伍職業(yè)素質(zhì)。

2、掘進(jìn)工作面頂板管理為主，據(jù)統(tǒng)計(jì)百分之八十的頂板事故發(fā)生在掘進(jìn)工作面，而且頂板事故是發(fā)生事故頻率最高，并且我礦頂板為復(fù)合頂板，支護(hù)質(zhì)量抓不好，容易發(fā)生頂板事故，以抓好支護(hù)質(zhì)量監(jiān)控為主，要求現(xiàn)場(chǎng)管理人員，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控確保每一根錨桿錨索，支護(hù)有效，經(jīng)常檢查巷道情況，對(duì)巷道量變形較大處，積極采取補(bǔ)強(qiáng)支護(hù)，做好現(xiàn)場(chǎng)“敲幫問(wèn)頂”工作，嚴(yán)禁出現(xiàn)超割現(xiàn)象。

3、采煤工作面重點(diǎn)抓好兩巷支護(hù)，以及留巷頂板監(jiān)控工作。要檢查好工作面氣體情況，針對(duì)瓦斯管理，必須做到兩點(diǎn)，第一杜絕火源，首先認(rèn)真檢查動(dòng)焊手續(xù)，減少動(dòng)焊次數(shù)，對(duì)可以不用動(dòng)焊的，寧可增加工作量，增加工作時(shí)間，也不允許動(dòng)焊，認(rèn)真審批動(dòng)焊手續(xù)；第二，做到瓦斯超限立即停止作業(yè)，針對(duì)工作面瓦斯超限，不管任何地點(diǎn)，一定要停止作業(yè)，采區(qū)措施處理，直到瓦斯降到允許范圍，才允許作業(yè)；第三各種監(jiān)控探頭必須保證靈敏可靠，定期校驗(yàn)，顯示數(shù)值準(zhǔn)確，因探頭懸掛地點(diǎn)為特殊地點(diǎn)，并能實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，因此這一點(diǎn)尤為重要。

4、抓好運(yùn)輸管理，一是輔助運(yùn)輸，采煤、掘進(jìn)已無(wú)極繩絞車運(yùn)輸為切點(diǎn)，特別是皮帶運(yùn)輸與絞車運(yùn)輸在同一條巷道內(nèi)，以及斜巷運(yùn)輸，嚴(yán)抓“行人不行車，行車不行人”；二是抓好皮帶運(yùn)輸，人員在皮帶上工作，必須皮帶閉鎖，專人看護(hù)，重點(diǎn)在鋼帶機(jī)檢修，及綜采下巷人員打鉆，裝藥放炮，及風(fēng)筒吊掛處理風(fēng)筒漏風(fēng)人員。皮帶保護(hù)定期檢查，特別是關(guān)于人身安全的保護(hù)，如拉線急停、堆煤保護(hù)、煙霧保護(hù)、防護(hù)罩保護(hù)必須齊全可靠。

5、抓好機(jī)電管理，規(guī)范機(jī)電作業(yè)，嚴(yán)格執(zhí)行機(jī)電有關(guān)規(guī)定，檢修停電閉鎖掛牌，堅(jiān)持停電票、工作票制度，嚴(yán)格按照停電范圍、工作內(nèi)容進(jìn)行檢修工作，堅(jiān)持停電、驗(yàn)電、放電工作，綜采區(qū)電工檢修要配戴便攜儀，只有在氣體達(dá)到允許范圍，才能開蓋檢修開關(guān)。

6、抓好通風(fēng)管理，對(duì)于無(wú)計(jì)劃停電造成的停風(fēng)，嚴(yán)格按照規(guī)定程序操作，掘進(jìn)工作面堅(jiān)持停風(fēng)撤人的原則，采煤工作面，做好停風(fēng)停產(chǎn)，檢查氣體工作，注意停風(fēng)時(shí)，留巷的氣體情況，按照規(guī)定進(jìn)行排放瓦斯作業(yè)。嚴(yán)格執(zhí)行“三對(duì)口”管理要求，確保實(shí)現(xiàn)瓦斯檢查做到井下瓦斯檢查牌板、瓦斯檢查手冊(cè)、瓦斯檢查臺(tái)賬形成一致性，瓦斯檢查人員嚴(yán)格按給定巡檢路線進(jìn)行瓦斯檢查，并執(zhí)行井下現(xiàn)場(chǎng)交接班制度；每天對(duì)回風(fēng)及工作面瓦斯傳感器進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并將檢查數(shù)值及日期填寫至現(xiàn)場(chǎng)牌板內(nèi)。

7、抓好地面安全管理，重點(diǎn)在運(yùn)輸區(qū)，機(jī)修廠、洗煤廠，做好起吊作業(yè)安全、防止高空墜物、機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)安全工作，做好冬季采暖安全工作，嚴(yán)禁使用明火取暖。

第3篇

國(guó)際著名咨詢公司科爾尼的統(tǒng)計(jì)分析表明，企業(yè)并購(gòu)失敗主要發(fā)生在兩個(gè)階段，即企業(yè)并購(gòu)交易開始前可研階段和并購(gòu)?fù)瓿珊笳想A段。在第一階段的實(shí)務(wù)操作中，并購(gòu)方當(dāng)下往往會(huì)聘請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)的中介機(jī)構(gòu)輔助其實(shí)施全面的盡職調(diào)查、詳盡的財(cái)務(wù)審計(jì)、合理的資產(chǎn)評(píng)估、有效的商業(yè)談判，進(jìn)而為并購(gòu)雙方奠定良好的合作基礎(chǔ)，規(guī)避信息不對(duì)稱而帶來(lái)的各類風(fēng)險(xiǎn)。

需要關(guān)注的是，科爾尼公司的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，超七成的并購(gòu)失敗發(fā)生在第二階段，即后續(xù)整合時(shí)期。并購(gòu)行為的完成僅僅是并購(gòu)雙方真正合作的開始。后續(xù)并購(gòu)方如何有效地對(duì)并入企業(yè)實(shí)施戰(zhàn)略整合和管理控制，優(yōu)化風(fēng)控措施，發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，提升經(jīng)營(yíng)成果，最終實(shí)現(xiàn)集團(tuán)整體發(fā)展經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，是并購(gòu)方亟待考慮的課題。

一、問(wèn)題現(xiàn)狀

由于當(dāng)下資本市場(chǎng)中的并購(gòu)重組行為不僅局限于并購(gòu)方在原有的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的橫向或縱向并購(gòu)，甚至還存在生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)彼此沒(méi)有關(guān)聯(lián)的產(chǎn)品或服務(wù)的混合并購(gòu)行為，因此并購(gòu)雙方在原先行業(yè)環(huán)境、企業(yè)文化、管理思維、經(jīng)營(yíng)模式、人員素質(zhì)等方面存在的諸多不同因素，都會(huì)引發(fā)并購(gòu)?fù)瓿珊蟾黝悊?wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)。

筆者認(rèn)為，在并購(gòu)方完成控股合并后，下列問(wèn)題是在后續(xù)管理中較為普遍存在的：

（一）缺乏文化導(dǎo)入，管理無(wú)法協(xié)同

并購(gòu)方在完成收購(gòu)后未能重視將自身企業(yè)文化的導(dǎo)入。由于缺乏持續(xù)的集團(tuán)企業(yè)文化融合、子公司亞文化改造和思想教育培訓(xùn)，導(dǎo)致了母子公司在經(jīng)營(yíng)決策和管理思維上的激烈碰撞。

（二）缺乏戰(zhàn)略整合，經(jīng)營(yíng)各自為政

并購(gòu)方未及時(shí)將子公司的發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)定位納入集團(tuán)整體的戰(zhàn)略發(fā)展體系。母子公司間各自為政，沒(méi)能做到相互資源和渠道的互惠共享，導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)、管理、財(cái)務(wù)等協(xié)同效應(yīng)無(wú)法得以發(fā)揮。

（三）缺乏制度推進(jìn)，潛在管控風(fēng)險(xiǎn)

并購(gòu)方未將生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、人事、信息等一系列的內(nèi)部管控制度在子公司范圍內(nèi)推進(jìn)執(zhí)行，使得并購(gòu)方僅僅成為了股權(quán)投資者，而不能有效地實(shí)施對(duì)子公司的垂直管理和控制。

二、解決思路

對(duì)于上述普遍存在的子公司管控問(wèn)題，筆者認(rèn)為并購(gòu)方要有效地整合子公司的經(jīng)營(yíng)管理，不僅需要從宏觀“道”的層面來(lái)實(shí)施導(dǎo)入文化、整合戰(zhàn)略、推進(jìn)制度等綜合措施，并且還需要在微觀“術(shù)”的角度，通過(guò)預(yù)算控制、過(guò)程監(jiān)督、內(nèi)審檢查、業(yè)績(jī)考核等具體手段達(dá)到對(duì)子公司的全面管控。

（一）宏觀“道”的層面

一般而言，對(duì)子公司的控制活動(dòng)可分為“預(yù)防性控制”和“發(fā)現(xiàn)性控制”。筆者從自身經(jīng)歷的實(shí)體案例運(yùn)作效果來(lái)看，從文化導(dǎo)入、戰(zhàn)略整合、制度推進(jìn)等控制環(huán)境層面引發(fā)的預(yù)防性控制活動(dòng)顯得更卓有成效。

1.企業(yè)文化的融合。聯(lián)想集團(tuán)董事長(zhǎng)柳傳志在經(jīng)歷了IBM個(gè)人電腦事業(yè)部收購(gòu)業(yè)務(wù)后，曾由衷感嘆：“文化磨合決定收購(gòu)的成敗！”可見并購(gòu)?fù)瓿珊螅①?gòu)方首先應(yīng)當(dāng)注重文化整合。筆者建議宜以并購(gòu)方現(xiàn)有的企業(yè)文化為主體，通過(guò)制度設(shè)計(jì)、培訓(xùn)講座、會(huì)議研討、文體活動(dòng)等多種渠道和方式促進(jìn)文化融合，減少文化沖突，，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)文化的有效對(duì)接。此外也可吸收被并購(gòu)方文化中優(yōu)秀的一面進(jìn)行整合，在強(qiáng)調(diào)理念和價(jià)值觀共識(shí)的基礎(chǔ)上，適當(dāng)?shù)嘏嘤蛣?chuàng)造子公司特色亞文化。最終促進(jìn)公司整體文化的整合與再造，確保企業(yè)并購(gòu)真正成功。

2.整體戰(zhàn)略的趨同。要達(dá)到并購(gòu)所帶來(lái)的經(jīng)營(yíng)協(xié)同、管理協(xié)同和財(cái)務(wù)協(xié)同等多重效應(yīng)，從集團(tuán)層面對(duì)整體戰(zhàn)略協(xié)同的頂層設(shè)計(jì)是基礎(chǔ)。并購(gòu)?fù)瓿珊蟛①?gòu)方應(yīng)從組織架構(gòu)、市場(chǎng)環(huán)境、客戶渠道、資產(chǎn)配置、資金運(yùn)營(yíng)、技術(shù)研發(fā)、人力資源、供應(yīng)鏈管理等多個(gè)維度對(duì)整個(gè)集團(tuán)的有形、無(wú)形資源進(jìn)行重新梳理。明確母子公司間各自的戰(zhàn)略布局、資源配置、經(jīng)營(yíng)定位、職責(zé)功能，進(jìn)而達(dá)到全面的戰(zhàn)略協(xié)同。

3.內(nèi)控制度的導(dǎo)入。孟子曰：“離婁之明、公輸子之巧，不以規(guī)矩，不能成方圓。”因此在并購(gòu)?fù)瓿珊螅①?gòu)方需要以自身內(nèi)部管理制度為藍(lán)本，同時(shí)結(jié)合子公司的行業(yè)特點(diǎn)及經(jīng)營(yíng)狀況，制定涉及人、財(cái)、物、供、產(chǎn)、銷等各個(gè)維度的規(guī)章制度。因?yàn)橹贫葘?dǎo)入不僅是文化融合的手段之一，也是保障管控落地的實(shí)質(zhì)性工具。所以只有制度的全面導(dǎo)入和嚴(yán)格執(zhí)行，才能最終達(dá)到 “施以規(guī)矩，以成方圓，制度先行、有效管控”的局面。

（二）微觀“術(shù)”的層面

如何實(shí)現(xiàn)對(duì)子公司管控手段的落地？筆者認(rèn)為，首先以管控內(nèi)容為橫向模塊，即從權(quán)限、人事、考核、信息四個(gè)板塊展開；其次以時(shí)間為縱向軸，以年初的預(yù)算下達(dá)、年中的過(guò)程監(jiān)控、年末的績(jī)效考評(píng)來(lái)階段性地控制子公司的經(jīng)營(yíng)和管理。

第4篇

近幾年來(lái)，筆者從事區(qū)域教科研課題管理實(shí)踐，結(jié)合區(qū)域教師課題研究的現(xiàn)狀，就中小幼教師課題研究如何從實(shí)然狀態(tài)走向應(yīng)然狀態(tài)，談一點(diǎn)思考與看法。

一、教師課題研究的現(xiàn)狀及問(wèn)題檢視

從區(qū)域各級(jí)各類“十一五”課題結(jié)題情況看，我們發(fā)現(xiàn)，中小幼教師承擔(dān)的課題，取得重大研究成果的課題極少，許多課題研究成果因價(jià)值不大而缺乏推廣意義；也有一些課題因缺乏研究成果而結(jié)不了題，課題研究最終不了了之。在2012-2013學(xué)年本區(qū)域開展的課題調(diào)研工作中，我們發(fā)現(xiàn)，中小幼教師在課題研究中不同程度地存在著以下問(wèn)題：

一是課題選擇不當(dāng)。教師在課題選題時(shí)考慮不夠慎重和周密。選題不切自身實(shí)際，課題研究范圍太大或太窄，研究力量不足，研究難度較大；或研究起點(diǎn)太低，重復(fù)別人走過(guò)的路，難以取得真正的研究成果；或把教育教學(xué)工作內(nèi)容或經(jīng)驗(yàn)當(dāng)作研究?jī)?nèi)容，缺乏研究的價(jià)值。選題不當(dāng)實(shí)屬課題研究的“胎里毛病”，直接影響到課題研究的質(zhì)量，甚至課題的生命。

二是實(shí)施過(guò)程缺失。一些課題承擔(dān)者由于缺乏科研意識(shí)，在課題立項(xiàng)后因忙于日常教育教學(xué)工作而淡忘課題研究，或沒(méi)有按照研究設(shè)計(jì)方案所規(guī)定的內(nèi)容、時(shí)間、方法和程序展開研究；沒(méi)有（或不會(huì)）正確使用相應(yīng)的研究方法開展好各種研究活動(dòng)，沒(méi)有對(duì)研究對(duì)象采用相應(yīng)的行為措施，也沒(méi)有觀察、測(cè)定、記錄研究對(duì)象的反應(yīng)，缺少有價(jià)值的課題研究的過(guò)程性資料。這樣的課題即使能通過(guò)結(jié)題，其課題研究也屬于假研究。

三是缺少專業(yè)引領(lǐng)。許多課題研究的承擔(dān)者喜歡孤軍奮戰(zhàn)，很少做文獻(xiàn)研究，不重視理論學(xué)習(xí)，缺乏與教研、科研部門的專家溝通，在開題論證、研究實(shí)施、整理結(jié)果等研究環(huán)節(jié)，沒(méi)有取得專家指導(dǎo)；只埋頭實(shí)踐，不善于反思，缺乏應(yīng)有的專題研討與學(xué)習(xí)交流；或閉門造車，不會(huì)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)與診斷分析，最終陷入迷茫，致使課題做不下去。

四是研究成果單一。目前，課題研究成果單一化、功利化傾向依然存在，教師課題研究往往會(huì)陷入從文本到文本，脫離自身實(shí)踐的泥淖。不少課題結(jié)題時(shí)只呈現(xiàn)文本形式的研究論文、研究報(bào)告，缺乏相關(guān)實(shí)踐形態(tài)研究成果的支撐與佐證。一些課題研究成果（結(jié)論），并非建立在對(duì)研究所收集的事實(shí)材料的客觀分析、比較、綜合、歸納的基礎(chǔ)上，也沒(méi)有經(jīng)過(guò)嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)的合乎邏輯的論證，而是憑自己的主觀臆斷，夸夸其談，或參考他人研究成果，引申擴(kuò)大，拼湊完成課題研究報(bào)告或研究論文。這樣的課題即使結(jié)了題，也沒(méi)有什么真正的價(jià)值可言。

毋庸諱言，目前教師從事課題研究的確還存在著一些誤區(qū)，如片面強(qiáng)調(diào)課題研究的學(xué)術(shù)性與理論性，以及把課題研究作為職稱評(píng)定與業(yè)務(wù)晉升的階梯，當(dāng)作學(xué)校的“門面”與“招牌”等“功利”思想，導(dǎo)致課題研究目的不明，目標(biāo)定位不當(dāng)。應(yīng)該說(shuō)，課題研究讓許多普通教師遭遇了困難與尷尬。

二、“三真”：提升課題研究品質(zhì)的應(yīng)然追求

有效解決教師從事課題研究存在的問(wèn)題和遇到的困難，必須將“改進(jìn)實(shí)踐”作為課題研究的價(jià)值取向，引導(dǎo)教師研究“真”問(wèn)題，開展“真”研究，爭(zhēng)取“真”成果，在解決教育教學(xué)問(wèn)題的過(guò)程中改進(jìn)教師教育教學(xué)行為，促進(jìn)師生成長(zhǎng)。

（一）要研究的是“真”問(wèn)題

課題即問(wèn)題。教師從事課題研究必須研究具有研究?jī)r(jià)值的客觀存在的教育教學(xué)實(shí)踐中的“真”問(wèn)題。在課題研究正式實(shí)施之前，研究者必須認(rèn)真重視開題論證活動(dòng)，修正課題研究方案，做好課題研究啟動(dòng)準(zhǔn)備工作。

1.選擇有價(jià)值的研究課題。教師從事課題研究的價(jià)值，在于促進(jìn)教育教學(xué)實(shí)踐的改進(jìn)，促進(jìn)師生發(fā)展。因此，教師必須善于從教育教學(xué)改革發(fā)展的需要出發(fā)，從教育教學(xué)實(shí)踐本身亟待解決的問(wèn)題里，在教育教學(xué)的實(shí)然與應(yīng)然的差距或背離中，從教育教學(xué)理論文獻(xiàn)中發(fā)現(xiàn)的空白與矛盾點(diǎn)，從教育教學(xué)內(nèi)部及其與外部（家長(zhǎng)、社會(huì)、行政等）的矛盾處，精心選擇客觀存在的、具有普通意義和研究?jī)r(jià)值的“真”問(wèn)題，結(jié)合自身實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與研究水平，找準(zhǔn)一個(gè)突破口或切入點(diǎn)，確立一項(xiàng)適合自己的好課題。

2.切實(shí)加強(qiáng)文獻(xiàn)研究。課題研究需要一定的理論指導(dǎo)，需要占有廣泛而大量的文獻(xiàn)資料和相關(guān)信息。因此，研究者必須進(jìn)行對(duì)所研究的“問(wèn)題”進(jìn)行充分的文獻(xiàn)研究。在課題立項(xiàng)前后，研究者必須加深對(duì)課題的認(rèn)識(shí)與理解，了解該課題在國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀，該課題或類似項(xiàng)目的研究已取得的成果和存在的問(wèn)題，以及該課題所屬的理論體系等等，以幫助研究者正確認(rèn)識(shí)“自己研究的是不是‘真’問(wèn)題”，以避免研究起點(diǎn)過(guò)低，進(jìn)行重復(fù)無(wú)效勞動(dòng)，明確研究的主攻方向，在研究過(guò)程中少走彎路。

3.虛心接受專家論證。有專家參與的課題開題論證十分重要，能幫助課題承擔(dān)者認(rèn)清自己研究的問(wèn)題到底有多“真”。開題論證重點(diǎn)著眼于三個(gè)方面：一是論證研究目標(biāo)，確認(rèn)課題研究范圍的廣度與研究者研究水平的程度，使研究者能知彼知己；二是論證研究?jī)?nèi)容，關(guān)注研究?jī)?nèi)容是否緊扣研究目標(biāo)，研究?jī)?nèi)容是否整體完備，表述清楚，各子課題是否相對(duì)獨(dú)立、難易均衡。三是論證實(shí)施步驟，使課題組成員統(tǒng)一思想，全面了解、認(rèn)識(shí)課題，明確各自任務(wù)和具體做法。接受專家論證指導(dǎo)，能使課題組成員學(xué)會(huì)與專家溝通、對(duì)話，提升課題研究層次與境界。

（二）要展開的是“真”研究

要研究真問(wèn)題，解決真問(wèn)題，必須進(jìn)行真研究、真實(shí)踐。教師開展真研究，應(yīng)該制定科學(xué)合理的課題研究方案，使課題研究立足教育教學(xué)現(xiàn)場(chǎng)，遵循課題研究的程序與方法。筆者以為以下三個(gè)方面對(duì)提升課題研究品質(zhì)至關(guān)重要。

1.精心設(shè)計(jì)研究方案。有了精心設(shè)計(jì)的課題研究方案，才能有“真”研究的展開，才有取得“真”成果的可能。課題組必須認(rèn)真吸收相關(guān)專家論證意見，修改完善課題研究方案，如課題名稱表述、研究目標(biāo)定位、研究?jī)?nèi)容分解、研究方法選擇、研究任務(wù)落實(shí)與實(shí)施步驟調(diào)整等等。如果發(fā)現(xiàn)所研究的問(wèn)題失了“真”，有必要向上級(jí)課題管理部門提出書面申請(qǐng)，更改課題名稱。一個(gè)科學(xué)合理的課題研究方案，能使后續(xù)研究有目的、有步驟地展開，有效降低研究方向與方法上的失誤。

2.立足教育教學(xué)現(xiàn)場(chǎng)。教師從事課題研究必須堅(jiān)持“從實(shí)踐中來(lái)，到實(shí)踐中去”，才能發(fā)揮其“改進(jìn)實(shí)踐”的價(jià)值。課題研究要立足教育教學(xué)現(xiàn)場(chǎng)，必須重視對(duì)實(shí)踐現(xiàn)狀的調(diào)查研究，正確運(yùn)用問(wèn)卷調(diào)查、訪問(wèn)觀察等方法，了解問(wèn)題（事實(shí)情況或現(xiàn)狀），分析事實(shí)，認(rèn)真研究，得出結(jié)論，證實(shí)這種問(wèn)題，以尋找解決辦法，或改進(jìn)工作，或形成進(jìn)一步（或新的）研究的方案。事實(shí)證明，有了調(diào)查研究，才能將現(xiàn)實(shí)存在的教育教學(xué)實(shí)踐中的真問(wèn)題及其表現(xiàn)形式作為研究課題。也正因?yàn)檎{(diào)查研究具有這樣的功能，在大多數(shù)教育課題研究的中期、后期都應(yīng)該進(jìn)行調(diào)查研究，以了解研究狀況，驗(yàn)證研究假設(shè)與實(shí)踐成果。

3.正確使用研究方法。許多缺乏研究實(shí)施過(guò)程的假研究，其癥結(jié)就是因?yàn)檎n題研究方案中所呈現(xiàn)的“研究方法”變成了只是“寫給別人看”的“擺設(shè)”。因此，要進(jìn)行“真”研究，必須科學(xué)使用研究方法，尤其是各項(xiàng)子課題研究的實(shí)施，要按照特定的研究方法展開研究活動(dòng)。如教育課題研究中應(yīng)用較多的行動(dòng)研究，應(yīng)按照“計(jì)劃―行動(dòng)―考察―反思”的程序進(jìn)行螺旋上升式的研究，體現(xiàn)研究的動(dòng)態(tài)性、聯(lián)合性、參與性、反思性，來(lái)解決那些所要解決的“真”問(wèn)題，在研究中不斷探索、改進(jìn)工作。可以說(shuō)，符合課題研究需要的研究方法的正確選擇與使用，是課題研究成敗的關(guān)鍵。

（三）要爭(zhēng)取的是“真”成果

成長(zhǎng)即成果。教師從事課題研究在于解決教育教學(xué)實(shí)踐中的問(wèn)題，改進(jìn)教育教學(xué)行為，提升教育教學(xué)質(zhì)量，促進(jìn)學(xué)生、教師和學(xué)校協(xié)同發(fā)展。因此，教師在課題研究中要力爭(zhēng)取得有價(jià)值的“真”成果，需要關(guān)注研究對(duì)象的具體變化，關(guān)注課題研究實(shí)踐形態(tài)成果的生成。

1.正確定位課題研究成果。研究者在設(shè)計(jì)研究方案時(shí)，就根據(jù)研究對(duì)象與內(nèi)容科學(xué)合理地設(shè)定本課題研究的預(yù)期成果及其表現(xiàn)形式。這不僅有利于課題研究成果的形成，也有利于課題管理者據(jù)此檢查驗(yàn)收課題和鑒定成果。中小幼教師課題研究成果除了文本形式的研究報(bào)告、研究論文或?qū)Ｖ约罢{(diào)查報(bào)告、實(shí)驗(yàn)報(bào)告、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)、教育評(píng)論外，更應(yīng)關(guān)注實(shí)踐性成果的生成，如教學(xué)課例（教學(xué)設(shè)計(jì)、教學(xué)實(shí)錄、教學(xué)案例、教學(xué)反思等）、教育敘事、研究日志、自編教材、課件、相關(guān)網(wǎng)站（平臺(tái)）或資源庫(kù)等，還可以將體現(xiàn)研究對(duì)象具體變化的師生作品及其他個(gè)性化資料作為課題研究成果的佐證材料。應(yīng)該說(shuō)，課題研究真正解決了那個(gè)“真”問(wèn)題，真正改進(jìn)了教育教學(xué)實(shí)踐，促進(jìn)了師生成長(zhǎng)，就是最有價(jià)值的“真”成果。

2.重視課題研究資料的積累。課題研究資料是課題研究過(guò)程中提出論點(diǎn)或觀點(diǎn)，分析研究狀況，解釋研究結(jié)果，得出研究結(jié)論，甚至評(píng)定研究成果的重要依據(jù)。教師個(gè)人課題研究過(guò)程性資料，主要是積累應(yīng)用各種研究方法進(jìn)行研究時(shí)所形成的資料。而學(xué)校課題研究則需要課題組有關(guān)人員根據(jù)研究特定需要，使用包括錄音、錄像、計(jì)算機(jī)等手段，通過(guò)測(cè)量、調(diào)查、觀察、訪談及文獻(xiàn)查閱等途徑，采集、記錄與研究對(duì)象、研究?jī)?nèi)容、研究過(guò)程相關(guān)的各種數(shù)據(jù)資料與非數(shù)據(jù)資料，按相關(guān)研究程序與檔案要求，進(jìn)行存儲(chǔ)、篩選、分類、整理。這對(duì)課題研究成果與結(jié)論的形成至關(guān)重要。

3.學(xué)會(huì)總結(jié)提煉研究成果。課題研究成果的總結(jié)提煉，是課題研究中的重要環(huán)節(jié)，也是許多教師從事課題研究時(shí)遇到的一大難題。總結(jié)提煉研究成果，要全面具體、客觀真實(shí)，用定量分析與定性分析結(jié)合的方法，對(duì)所積累的研究資料，進(jìn)行仔細(xì)分解與深入剖析，經(jīng)過(guò)比較、綜合、歸納，揭示所研究的事物的內(nèi)在必然聯(lián)系，得出可靠的具有普遍意義的結(jié)論。研究成果的分析闡釋，必須客觀準(zhǔn)確，不憑自己的主觀臆斷，不參考他人研究成果，要做到資料翔實(shí)，條理清晰，表達(dá)簡(jiǎn)明，合乎邏輯。教師對(duì)課題研究成果的提煉，不為報(bào)刊雜志發(fā)表宣傳，或通過(guò)課題管理部門成果鑒定獲得一紙結(jié)題證書，而應(yīng)該關(guān)注研究成果的推廣應(yīng)用，去探索、考察對(duì)曾經(jīng)研究的問(wèn)題所下的結(jié)論，能否在同類問(wèn)題，或更大范圍內(nèi)適用，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)新問(wèn)題，確立新課題，展開循環(huán)上升的研究。

第5篇

【關(guān)鍵詞】 基本生活活動(dòng)能力； 評(píng)估； 神經(jīng)內(nèi)科； 根因分析法

Application of Root Cause Analysis in Assessing the BADL of Patients in Neurology Department/WU Jiong-song，ZHONG Xiao-yan，SHI Huan-hua，et al.//Medical Innovation of China，2016，13（04）：096-099

【Abstract】 Objective：To explore the application of root cause analysis（RCA） in assessing basic activities of daily living（BADL）of patients in neurology department.Method：RCA was used to determine the proximal cause and root cause of the defects in assessing BADL of patients in neurology department.Improvement measures were developed and implemented，the effects of the application of RCA were evaluated.Result：The incidence rate of defects in assessing BADL of patients in neurology department after the application of RCA was lower than that before the application of RCA，the difference was statistically significant（P

【Key words】 Basic activities of daily living； Assessment； Neurology department； Root cause analysis

First-author’s address：Liaobu Hospital of Dongguan City，Dongguan 523400，China

doi：10.3969/j.issn.1674-4985.2016.04.028

根因分析法（Root Cause Analysis，RCA）是一種回溯性失誤分析方法，該方法核心理念為分析整個(gè)系統(tǒng)及過(guò)程而非個(gè)人執(zhí)行上的過(guò)錯(cuò)與責(zé)任，通過(guò)剖析系統(tǒng)及流程中造成失誤的問(wèn)題根源，從多角度、多層次提出針對(duì)性預(yù)防措施，以減少或避免類似事件再發(fā)生[1-3]。基本生活活動(dòng)能力（basic activities of daily living，BADL）是指維持最基本的生存及生活需要所必須具備的活動(dòng)能力。常用Barthel指數(shù)評(píng)定量表對(duì)住院患者BADL進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)Barthel指數(shù)總分，確定自理能力等級(jí)[4]。醫(yī)護(hù)人員根據(jù)患者病情和/或自理能力等級(jí)來(lái)確定護(hù)理級(jí)別，并合理地安排適時(shí)的護(hù)理，使護(hù)理工作更趨科學(xué)、合理、完善[5]。本科自2014年8月以來(lái)，應(yīng)用RCA對(duì)神經(jīng)內(nèi)科患者BADL評(píng)估缺陷進(jìn)行回顧性分析，找出根本原因，制定整改措施，收到良好效果，現(xiàn)報(bào)告如下。

1 資料與方法

1.1 一般資料 收集2014年2-7月（整改前）于本科住院的神經(jīng)內(nèi)科患者運(yùn)行及出院病歷共182份，2014年9月-2015年2月（整改后）運(yùn)行及出院病歷共196份。其中周圍神經(jīng)疾病32例，脊髓疾病4例，腦血管疾病214例，運(yùn)動(dòng)障礙疾病16例，發(fā)作性疾病43例，肌肉疾病69例。重點(diǎn)檢查護(hù)理文書中的首次護(hù)理記錄單及通用格式中患者BADL的評(píng)估結(jié)果。

1.2 方法

1.2.1 組建RCA小組 2014年8月成立RCA小組，小組成員由護(hù)士長(zhǎng)2名及科室護(hù)理骨干6名共8人組成，其中副主任護(hù)師1名，主管護(hù)師2名，護(hù)師2名，護(hù)士3名。神經(jīng)內(nèi)科護(hù)士長(zhǎng)任組長(zhǎng)，1名資深護(hù)士長(zhǎng)擔(dān)任督導(dǎo)員，均接受RCA知識(shí)培訓(xùn)。因組員經(jīng)常輪值夜班，上班時(shí)工作量大，較難集中召開會(huì)議，本次RCA活動(dòng)部分通過(guò)微信群網(wǎng)絡(luò)會(huì)議的形式進(jìn)行，在規(guī)定時(shí)間上線，就某一方面問(wèn)題進(jìn)行討論和決策，指定一名組員進(jìn)行會(huì)議記錄，同樣達(dá)到會(huì)議預(yù)期效果。組員負(fù)責(zé)收集護(hù)理文書中的患者BADL評(píng)估存在的問(wèn)題，并分析其產(chǎn)生原因，制定對(duì)策并實(shí)施。

1.2.2 找出近端原因 采用訪談法對(duì)各層級(jí)護(hù)理人員的患者BADL評(píng)估方法、評(píng)估過(guò)程、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、記錄方法等進(jìn)行深入了解，針對(duì)護(hù)理文書中患者BADL評(píng)估存在的缺陷，小組成員采用“頭腦風(fēng)暴法”進(jìn)行全面分析，用“魚骨圖”工具從護(hù)士、護(hù)理管理、制度流程、材料設(shè)備等因素找出近端原因，見圖1。

1.2.3 確認(rèn)根本原因 根據(jù)對(duì)近端原因的分析，進(jìn)一步探索及挖掘?qū)е禄颊連ADL評(píng)估缺陷的根本原因。根本原因的判別遵循以下3條原則：（1）當(dāng)這個(gè)原因不存在時(shí)，問(wèn)題還會(huì)發(fā)生嗎？（2）如果這個(gè)原因被排除，問(wèn)題還會(huì)因?yàn)橄嗤囊蛩囟俅伟l(fā)生嗎？（3）原因糾正或排除以后，還會(huì)導(dǎo)致類似問(wèn)題發(fā)生嗎？如果答案為“是”，為直接原因；如果答案為“否”，則為根本原因[6]。依照確認(rèn)根本原因的方法，最終確認(rèn)的根本原因?yàn)椋涸u(píng)估指引、標(biāo)準(zhǔn)等制度不健全，教育培訓(xùn)不到位，護(hù)理人力資源不足，護(hù)理質(zhì)量管理執(zhí)行力不強(qiáng)。

1.2.4 制定并實(shí)施整改措施

1.2.4.1 評(píng)估指引、標(biāo)準(zhǔn)等制度不健全對(duì)策 （1）建立患者BADL評(píng)估制度。根據(jù)神經(jīng)內(nèi)科患者的特點(diǎn)，制度中明確評(píng)估的目的、時(shí)機(jī)、方法、工具。（2）制作患者Barthel指數(shù)評(píng)定量表。量表包括10項(xiàng)評(píng)估項(xiàng)目、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、每項(xiàng)分值、評(píng)估結(jié)果分值、自理能力等級(jí)及等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，便于護(hù)士清晰了解患者每個(gè)評(píng)估項(xiàng)目的情況，及時(shí)跟進(jìn)患者BADL變化及明確需要提供幫助的項(xiàng)目，給予專業(yè)的護(hù)理。（3）細(xì)化Barthel指數(shù)評(píng)定量表評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)每項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的每等級(jí)分值詳細(xì)說(shuō)明，減少護(hù)士對(duì)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)理解的偏差造成評(píng)估的主觀性差異。（4）制定患者BADL評(píng)估質(zhì)量檢查標(biāo)準(zhǔn)。將各班次在護(hù)理文書中應(yīng)完成的內(nèi)容進(jìn)行匯總，制成表格，方便護(hù)士對(duì)照檢查及質(zhì)控，以免遺漏。

1.2.4.2 教育培訓(xùn)不到位對(duì)策 （1）加強(qiáng)思想教育，改變護(hù)士理念。克服護(hù)士“重治療，輕基礎(chǔ)護(hù)理”思想；結(jié)合案例強(qiáng)調(diào)患者BADL評(píng)估的重要性，使護(hù)士認(rèn)識(shí)到評(píng)估結(jié)果蘊(yùn)含著提供的護(hù)理劑量，適時(shí)的生活護(hù)理是幫助和保護(hù)病人，以提升護(hù)士重視程度。（2）加大普法力度。結(jié)合病歷講解護(hù)理文書中易出現(xiàn)的法律問(wèn)題及護(hù)理文書肩負(fù)的法律責(zé)任，教導(dǎo)護(hù)士知法、懂法、守法，用法律約束自己的行為，加強(qiáng)法律觀念和自我保護(hù)意識(shí)。（3）完善教育培訓(xùn)系統(tǒng)。組長(zhǎng)為專職培訓(xùn)師，負(fù)責(zé)對(duì)護(hù)士進(jìn)行指導(dǎo)和培訓(xùn)，對(duì)新制定的制度、標(biāo)準(zhǔn)及指引進(jìn)行全員培訓(xùn)；將患者BADL評(píng)估作為新入科和輪轉(zhuǎn)護(hù)士入科培訓(xùn)內(nèi)容；對(duì)護(hù)士分N0-N3級(jí)管理并分層級(jí)培訓(xùn)；結(jié)合案例通過(guò)講課、護(hù)理查房、交接班提問(wèn)，病歷點(diǎn)評(píng)、質(zhì)控反饋會(huì)等多種方式加強(qiáng)培訓(xùn)，每月進(jìn)行專項(xiàng)考核及檢查，并相互分享經(jīng)驗(yàn)以提升護(hù)士的評(píng)估水平。

1.2.4.3 護(hù)理人力資源不足對(duì)策 （1）轉(zhuǎn)變服務(wù)模式。在目前人力資源緊張的狀態(tài)下，通過(guò)改變排班模式、管床責(zé)任制、小組責(zé)任制、床邊工作制、護(hù)士分層級(jí)管理、設(shè)立護(hù)理組長(zhǎng)等方法合理使用人力資源，發(fā)揮護(hù)士最大主觀能動(dòng)性。（2）高年資護(hù)士輔導(dǎo)低年資護(hù)士。高年資護(hù)士隨時(shí)解答、指導(dǎo)、審核護(hù)士在評(píng)估及護(hù)理文書書寫方面的具體問(wèn)題，及時(shí)反饋存在問(wèn)題并整改。（3）建立醫(yī)院后勤支持系統(tǒng)。聘請(qǐng)護(hù)工承擔(dān)護(hù)士的非護(hù)理性工作，減少護(hù)士從事非護(hù)理工作時(shí)間。

1.2.4.4 護(hù)理質(zhì)量管理執(zhí)行力不強(qiáng)對(duì)策 （1）建立“護(hù)士長(zhǎng)-護(hù)理組長(zhǎng)-責(zé)任護(hù)士”的三級(jí)護(hù)理質(zhì)控體系，重視環(huán)節(jié)質(zhì)量和終末質(zhì)量控制，使護(hù)理質(zhì)量管理不再以護(hù)士長(zhǎng)為主，而是全員積極參與實(shí)施和改進(jìn)[7]。（2）發(fā)揮護(hù)理組長(zhǎng)作用。責(zé)任護(hù)士的評(píng)估后必須由護(hù)理組長(zhǎng)24 h內(nèi)審核把關(guān)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)修正。（3）與績(jī)效掛鉤。將評(píng)估質(zhì)量納入科室績(jī)效考核內(nèi)容，每月根據(jù)質(zhì)量檢查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考核或相互評(píng)價(jià)，使護(hù)士在思想上高度重視，充分發(fā)揮護(hù)士崗位責(zé)任制作用。

1.3 評(píng)價(jià)指標(biāo) 觀察整改前后神經(jīng)內(nèi)科患者BADL評(píng)估的缺陷發(fā)生情況。

1.4 統(tǒng)計(jì)學(xué)處理 將所得數(shù)據(jù)運(yùn)用SPSS 17.0進(jìn)行統(tǒng)計(jì)學(xué)分析。計(jì)數(shù)資料以率（%）表示，比較采用 字2檢驗(yàn)。

2 結(jié)果

整改措施實(shí)施后評(píng)估缺陷發(fā)生率低于實(shí)施前，比較差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（ 字2=32.33，P

表1 整改前后患者BADL評(píng)估缺陷發(fā)生情況比較

時(shí)間 首次護(hù)理記錄單缺陷（例次） 通用格式缺陷（例次） 缺陷總例次（例次） 缺陷發(fā)生率（%）

整改前（n=182） 26 42 68 37.36

整改后（n=196） 8 16 24 12.24

3 討論

3.1 建立護(hù)士在職教育培訓(xùn)體系是減少神經(jīng)內(nèi)科患者BADL評(píng)估缺陷的根本 《中國(guó)護(hù)理事業(yè)發(fā)展規(guī)劃綱要（2011-2015年）》指出：建立和完善護(hù)士隊(duì)伍準(zhǔn)入、執(zhí)業(yè)管理、培訓(xùn)、考核、晉升和職業(yè)發(fā)展的基本制度框架，為穩(wěn)定和發(fā)展護(hù)士隊(duì)伍提供保障[8]。根據(jù)神經(jīng)內(nèi)科專科特點(diǎn)及護(hù)理人員特點(diǎn)落實(shí)分層培訓(xùn)管理，健全護(hù)士在職培訓(xùn)管理架構(gòu)，制定各層級(jí)崗位職責(zé)、護(hù)理查房及培訓(xùn)考核制度。通過(guò)建立規(guī)范化培訓(xùn)制度對(duì)畢業(yè)后3年內(nèi)以及新入科的護(hù)士進(jìn)行入科時(shí)患者生活自理能力的理論、評(píng)估指引、制度的培訓(xùn)，培訓(xùn)后采用理論考核、醫(yī)護(hù)查房討論、護(hù)理文書記錄等多種方法檢視培訓(xùn)效果，并針對(duì)存在的突出問(wèn)題組織護(hù)理查房和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)強(qiáng)調(diào)及指出，并將患者BADL評(píng)估內(nèi)容列入年度培訓(xùn)計(jì)劃。通過(guò)專業(yè)護(hù)士核心能力培訓(xùn)制度對(duì)高級(jí)責(zé)任護(hù)士進(jìn)行專科護(hù)理培訓(xùn)，提升專業(yè)技能和知識(shí)水平，培養(yǎng)臨床思維能力，對(duì)保證護(hù)理人才隊(duì)伍的建設(shè)和可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。同時(shí)在臨床培訓(xùn)管理中，PDCA、RCA、QC等質(zhì)量管理工具的應(yīng)用，有效提高了數(shù)據(jù)收集和分析的科學(xué)性，促進(jìn)培訓(xùn)質(zhì)量的持續(xù)提高[9]。

3.2 提升護(hù)士評(píng)估水平是減少神經(jīng)內(nèi)科患者BADL評(píng)估缺陷的核心 護(hù)士評(píng)估水平?jīng)Q定評(píng)估準(zhǔn)確性，需要高度專業(yè)化的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。正確理解BADL的概念和內(nèi)涵，將評(píng)估滲透到護(hù)理的日常行為中，通過(guò)實(shí)踐及案例積累不斷提升評(píng)估水平，才能確保評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性。（1）評(píng)估時(shí)注意結(jié)合患者的實(shí)際能力。整體評(píng)估有無(wú)影響自理能力的病理因素，包括意識(shí)水平、認(rèn)知、肌力、軀體型態(tài)及參與積極性等，如患者進(jìn)食的自理能力條件包括：意識(shí)清醒，按指令去拿取食物，至少一上肢肌力達(dá)4級(jí)及以上才能將食物送至口中，吞咽功能正常才可將食物安全送至胃內(nèi)等。（2）評(píng)估時(shí)充分考慮醫(yī)源性限制，評(píng)估活動(dòng)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)和安全，如腦出血急性期患者上下樓梯活動(dòng)后潛在加重病情或引起再次腦出血風(fēng)險(xiǎn)，并非四肢肌力好能完成該項(xiàng)目即認(rèn)為具備上下樓梯能力。（3）評(píng)估時(shí)注意觀察活動(dòng)后的生命體征，有無(wú)心悸、氣促、疼痛等。如患者平地行走或上下樓梯活動(dòng)后出現(xiàn)心悸、氣促不適則不適宜完成該項(xiàng)目活動(dòng)。（4）熟悉評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，在實(shí)際或接近于實(shí)際環(huán)境中評(píng)估，需結(jié)合患者的活動(dòng)，在自然狀態(tài)下評(píng)估，起居時(shí)評(píng)估床上活動(dòng)、穿衣、如廁等能力，在進(jìn)餐時(shí)評(píng)估進(jìn)食能力；在活動(dòng)時(shí)評(píng)估行走、輪椅活動(dòng)能力，根據(jù)患者的耐受情況，一次或分時(shí)段進(jìn)行評(píng)估[10]。（5）掌握評(píng)估時(shí)機(jī)。入院時(shí)評(píng)估，了解有無(wú)BADL障礙，為制定治療和護(hù)理計(jì)劃提供依據(jù)；病情或能力變化時(shí)及時(shí)跟進(jìn)評(píng)估，如需判斷對(duì)藥物、治療及護(hù)理的反應(yīng)時(shí)，創(chuàng)傷性檢查及鎮(zhèn)靜/麻醉前后評(píng)估以評(píng)價(jià)治療效果時(shí)，是否需要修改治療方案及預(yù)測(cè)疾病預(yù)后時(shí)；另外，因腦卒中患者癥狀在數(shù)小時(shí)到3 d內(nèi)達(dá)高峰，結(jié)合患者的發(fā)病時(shí)間和病情3 d內(nèi)再次評(píng)估；患者出院時(shí)評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果落實(shí)出院健康指導(dǎo)及延續(xù)護(hù)理。（6）正確判斷評(píng)估結(jié)果。根據(jù)病情和評(píng)估結(jié)果，安排患者診療計(jì)劃以及調(diào)整護(hù)理級(jí)別，合理地實(shí)施適時(shí)的護(hù)理劑量，提升患者的日常生活活動(dòng)能力及滿意度，確保護(hù)理安全。

3.3 合理安排護(hù)理人力資源是減少神經(jīng)內(nèi)科患者BADL評(píng)估缺陷的手段 結(jié)合神經(jīng)內(nèi)科專科特點(diǎn)、床護(hù)比、護(hù)理工作量和護(hù)士能力實(shí)行科學(xué)合理排班和值班制度，以能級(jí)對(duì)應(yīng)、均衡連續(xù)、責(zé)任對(duì)等為原則，提高各班人力和技術(shù)力量的均衡性[11-12]。落實(shí)管床責(zé)任制，使責(zé)任護(hù)士全面掌握患者的病情，及時(shí)跟進(jìn)患者BADL的評(píng)估；床邊工作制及床邊記錄制使護(hù)士在病房或患者身邊工作，有效縮短病房及護(hù)士站來(lái)回的時(shí)間，保證責(zé)任護(hù)士有更多的時(shí)間對(duì)患者的BADL進(jìn)行深入、細(xì)致的評(píng)估。實(shí)行護(hù)士分層級(jí)管理，每班均設(shè)責(zé)任組長(zhǎng)，使低年資護(hù)士在患者BADL評(píng)估過(guò)程中遇到疑難問(wèn)題可請(qǐng)教責(zé)任組長(zhǎng)或提出探討，確保得到及時(shí)指導(dǎo)及幫助，充分發(fā)揮護(hù)理組長(zhǎng)的傳、幫、帶作用及保證相對(duì)薄弱的夜班時(shí)段的人力資源配置。

3.4 完善護(hù)理質(zhì)量管理體系是減少神經(jīng)內(nèi)科患者BADL評(píng)估缺陷的保障 完善各項(xiàng)規(guī)章制度，落實(shí)各項(xiàng)檢查，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，不斷完善規(guī)范各項(xiàng)規(guī)章制度，建立健全護(hù)理質(zhì)控網(wǎng)絡(luò)體系[13]。建立“前瞻為本，質(zhì)控前移”的“護(hù)士長(zhǎng)-護(hù)理組長(zhǎng)-責(zé)任護(hù)士”三級(jí)護(hù)理質(zhì)量管理體系，對(duì)患者BADL評(píng)估落實(shí)“責(zé)任護(hù)士班內(nèi)自控，護(hù)理組長(zhǎng)24 h內(nèi)組控，護(hù)士長(zhǎng)48 h內(nèi)及終末病歷總控”的質(zhì)控模式，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)修正，對(duì)突出的問(wèn)題遵循PDCA循環(huán)，及“5W+1H”原則進(jìn)行護(hù)理持續(xù)質(zhì)量改進(jìn)[14-15]。制定評(píng)估制度、指引，將評(píng)估質(zhì)量檢查標(biāo)準(zhǔn)化，利于護(hù)士掌握及按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，有效減少評(píng)估缺陷。建立科學(xué)的績(jī)效考核機(jī)制，根據(jù)護(hù)理層級(jí)、技術(shù)難度、風(fēng)險(xiǎn)程度、工作強(qiáng)度、工作量，完善科內(nèi)護(hù)士績(jī)效分配制度，形成激勵(lì)性的分配機(jī)制，體現(xiàn)多勞多酬、優(yōu)績(jī)優(yōu)酬。將患者BADL評(píng)估完成質(zhì)量及質(zhì)控成效納入科室績(jī)效考核內(nèi)容，采用績(jī)效考核的方法進(jìn)行互相監(jiān)督，同時(shí)表現(xiàn)積極良好的護(hù)理人員給予獎(jiǎng)勵(lì)，提高護(hù)理工作的積極性[16]。完善后勤支持系統(tǒng)，聘用經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的護(hù)工負(fù)責(zé)接送患者檢查，負(fù)責(zé)標(biāo)本運(yùn)送、物資領(lǐng)取及在護(hù)士指導(dǎo)和監(jiān)督下為患者提供簡(jiǎn)單的生活護(hù)理，有效緩解護(hù)理人力不足的壓力，增加護(hù)士直接護(hù)理病人的時(shí)間，確保患者BADL評(píng)估的及時(shí)、全面、準(zhǔn)確和護(hù)理安全。

綜上所述，在住院神經(jīng)內(nèi)科患者BADL評(píng)估管理中應(yīng)用RCA分析法，能準(zhǔn)確、科學(xué)、有效地找出患者BADL評(píng)估缺陷的根本原因，針對(duì)根本原因采取正確的整改措施，有效地減少患者BADL評(píng)估缺陷，本研究中患者BADL評(píng)估缺陷率由37.36%降低至12.24%。正確的評(píng)估結(jié)果能有效提高護(hù)理質(zhì)量和合理分配護(hù)理資源，為深入開展優(yōu)質(zhì)護(hù)理服務(wù)工作提供保障。因此，RCA是減少神經(jīng)內(nèi)科患者BADL評(píng)估缺陷的有效方法。

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第6篇

關(guān)鍵詞：質(zhì)性研究 開放教育 輟學(xué)

一、質(zhì)性研究方法及應(yīng)用意義

質(zhì)性研究是一種注重人與人之間的意義理解、交互影響、生活經(jīng)歷和現(xiàn)場(chǎng)情景，以研究者本身作為工具，通過(guò)在自然狀態(tài)下進(jìn)行的觀察和訪問(wèn)，用描述性的語(yǔ)言或相關(guān)的輔助手段記錄、收集資料，用歸納方法對(duì)資料進(jìn)行整理，以獲得當(dāng)事者對(duì)事物或現(xiàn)象的整體理解和看法，并對(duì)事件或現(xiàn)象的過(guò)程作出解釋的研究態(tài)度和方式。

目前，國(guó)內(nèi)針對(duì)遠(yuǎn)程學(xué)習(xí)者輟學(xué)行為的研究比較缺乏，雖然已有的幾項(xiàng)研究提出了一些有價(jià)值發(fā)現(xiàn)，但研究整體上缺少理論模型，也缺少計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法。此外，相關(guān)研究基本停留在教育統(tǒng)計(jì)的層面，結(jié)論還有待深化，特別是在區(qū)別各種輟學(xué)因素的重要程度方面不夠深入，進(jìn)而無(wú)法有的放矢地指導(dǎo)實(shí)際工作，降低輟學(xué)率。鑒于此，除了使用量化研究的方法，我們還可以結(jié)合使用質(zhì)性研究方法來(lái)完善研究過(guò)程，使結(jié)論更加客觀、科學(xué)，有實(shí)際價(jià)值。

質(zhì)性研究方法采用定性研究方法，即以微觀（個(gè)體）訪談的方法深入剖析開放教育學(xué)習(xí)者與輟學(xué)者，尋求對(duì)輟學(xué)的整體性、解釋性的理解。研究采用目的性抽樣，即根據(jù)研究目的選擇有可能為研究提供最大信息量的樣本。質(zhì)性研究方法旨在發(fā)現(xiàn)而非驗(yàn)證，并運(yùn)用“深度的描述”來(lái)傳達(dá)受訪者錯(cuò)綜復(fù)雜的世界，此方法可以彌補(bǔ)傳統(tǒng)量化方法的“廣而不深”的缺陷。

二、質(zhì)性研究方法在開放教育英語(yǔ)專業(yè)輟學(xué)研究中的應(yīng)用

1．訪談各類研究對(duì)象，獲取不同視角觀點(diǎn)

研究者通過(guò)對(duì)教師的個(gè)體訪談，能深度了解教師對(duì)輟學(xué)問(wèn)題的看法，同時(shí)發(fā)現(xiàn)不同身份的老師（班主任和課程輔導(dǎo)教師）對(duì)學(xué)生輟學(xué)原因的看法角度也不同，為研究提供了多視角觀察問(wèn)題的機(jī)會(huì)。班主任從管理角度接觸學(xué)生，發(fā)現(xiàn)影響學(xué)生輟學(xué)的原因主要有四個(gè)：一是學(xué)生工作壓力大、時(shí)間緊，不能經(jīng)常上課；或是工作地點(diǎn)遠(yuǎn)、交通不便，不能按時(shí)上課。二是經(jīng)濟(jì)壓力大。經(jīng)濟(jì)危機(jī)帶來(lái)高失業(yè)率，突然失業(yè)的學(xué)生沒(méi)有了學(xué)費(fèi)和生活來(lái)源就會(huì)產(chǎn)生輟學(xué)想法。三是家庭負(fù)擔(dān)重，要照顧孩子或老人，沒(méi)有精力兼顧學(xué)業(yè)。四是考試時(shí)間與工作沖突，請(qǐng)假又會(huì)造成經(jīng)濟(jì)損失，不能參加考試對(duì)學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性是最大的影響。

課程輔導(dǎo)教師從教學(xué)方面接觸學(xué)生，視角則有所不同，他們認(rèn)為影響學(xué)生輟學(xué)的原因一是輟學(xué)生英語(yǔ)基礎(chǔ)差，跟不上正常教學(xué)進(jìn)度，考試通過(guò)率低，學(xué)習(xí)信心受挫；二是個(gè)別學(xué)生學(xué)習(xí)目的不純僅為“混”文憑，缺少學(xué)習(xí)興趣，稍遇阻礙就會(huì)放棄學(xué)業(yè)；三是教材更新不及時(shí)，內(nèi)容不新穎，無(wú)法吸引住學(xué)生，也很難適應(yīng)社會(huì)發(fā)展和職業(yè)需求；四是學(xué)生電腦和網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)能力欠缺成為在電大學(xué)習(xí)的絆腳石。

2.捕捉“本真”信息，進(jìn)行合理解釋

質(zhì)性研究通過(guò)與研究對(duì)象面對(duì)面交談，直接獲取最真實(shí)的信息，在捕捉到“第一手”經(jīng)驗(yàn)材料之后，研究者再以“移情”的方式對(duì)研究對(duì)象的心理、行為進(jìn)行“真實(shí)”的理解，最后作出合乎理性的解釋。在與班主任的訪談中，當(dāng)談到有些學(xué)生因經(jīng)濟(jì)壓力造成無(wú)法繼續(xù)學(xué)業(yè)時(shí)，一名受訪者聲音哽咽，眼眶濕潤(rùn)，情緒激動(dòng)地說(shuō)，“有的學(xué)生連飯都吃不飽，拿什么交學(xué)費(fèi)啊……”焦急和惋惜之情讓研究者感慨。這種在“自然狀態(tài)”下捕捉到的研究對(duì)象的心理活動(dòng)和言行舉止正是質(zhì)性研究所要求的，即“自然”、“不做作”、“非表演”的一種本真的狀態(tài)。訪談最后受訪者提出“希望學(xué)校設(shè)立獎(jiǎng)學(xué)金或助學(xué)金項(xiàng)目以幫助學(xué)生減輕經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)”的建議，與訪談中的表現(xiàn)互為合理性解釋的印證。

3.關(guān)注“弱勢(shì)群體”，聆聽“非主流”聲音

在對(duì)輟學(xué)生進(jìn)行集體和個(gè)體訪談時(shí)，質(zhì)性研究方法能使邊緣、弱勢(shì)群體（輟學(xué)者本人）的聲音有機(jī)會(huì)呈現(xiàn)，這不僅給研究帶進(jìn)了的新血液，豐富了研究?jī)?nèi)涵，還有可能挑戰(zhàn)既有的學(xué)術(shù)理論，主流觀點(diǎn)，已存在的偏見或刻板印象。比如，當(dāng)問(wèn)及他們對(duì)學(xué)校和老師的評(píng)價(jià)時(shí)，幾位受訪者都說(shuō)到學(xué)校的老師對(duì)他們很關(guān)心。“老師很關(guān)心我，經(jīng)常打電話問(wèn)我為什么不來(lái)上課，班主任為了讓我安心上課，還提出幫我?guī)Ш⒆樱液芨袆?dòng)。”（學(xué)生A）“老師很負(fù)責(zé)，期末時(shí)還幫我打電話跟單位領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)假讓我來(lái)參加考試。”（學(xué)生B）“輔導(dǎo)員多次跟我電話溝通，勸我不要放棄學(xué)業(yè)。”（學(xué)生C）這一點(diǎn)與我們?nèi)粘Ｋ斫獾幕蚋惺艿降那樾斡行┎町悺Ｒ驗(yàn)檫h(yuǎn)程教育屆普遍認(rèn)為，國(guó)內(nèi)遠(yuǎn)程教育機(jī)構(gòu)與教師在學(xué)習(xí)支持服務(wù)方面與國(guó)外有很大差距，不僅學(xué)習(xí)支持服務(wù)水平亟待提高，而且因?yàn)榉?wù)水平有限還可能是導(dǎo)致學(xué)生放棄學(xué)業(yè)的部分原因。但本次訪談中，我們沒(méi)有得到想像中的符合以上印象的直接信息。雖然這并不代表遠(yuǎn)程教育機(jī)構(gòu)在這方面已經(jīng)做得很好，但這樣的訪談結(jié)果也是可以得到一定解釋的。直屬教學(xué)班承擔(dān)著遠(yuǎn)程教育機(jī)構(gòu)試驗(yàn)田的功能，在師資配備及軟硬件方面的服務(wù)水平相對(duì)較高，因此學(xué)生對(duì)接收到的服務(wù)的感受度也較高。

在呈現(xiàn)受訪者經(jīng)驗(yàn)和視角的同時(shí)，研究者也有機(jī)會(huì)或被迫檢視、反思他/她自己的立場(chǎng)或先入為主的成見與偏見。訪談中聽到的“聲音”會(huì)給研究者意想不到的新啟發(fā)。在問(wèn)及學(xué)生本人輟學(xué)的原因時(shí)，三名受訪者同時(shí)談到了考試時(shí)間安排不合理。“考試時(shí)間時(shí)間安排太不集中了，應(yīng)該在周末休息時(shí)間集中考完，一天考一科的安排不合適”（學(xué)生A）。“考試戰(zhàn)線拖的太長(zhǎng)，四五科要考一個(gè)星期，給我們?cè)斐蓵r(shí)間和資源上的極大浪費(fèi)，考試總得請(qǐng)假耽誤工作，領(lǐng)導(dǎo)不滿意啊！”（學(xué)生B）。“我這個(gè)班兒就我一個(gè)人，我要是總請(qǐng)假的話，沒(méi)有人替。”（學(xué)生C）。從訪談中我們發(fā)現(xiàn)，考試時(shí)間的安排是學(xué)生反映很強(qiáng)烈的一個(gè)問(wèn)題，而這一點(diǎn)卻是研究之前比較忽視的方面。為什么學(xué)生如此看重考試時(shí)間而不是上課時(shí)間呢？其實(shí)這也不難理解，因?yàn)槊媸谡n的缺席可以通過(guò)自學(xué)過(guò)程和網(wǎng)上課堂來(lái)彌補(bǔ)，而期末考試由于其時(shí)間、場(chǎng)地的局限性造成學(xué)生沒(méi)有自由選擇權(quán)，一旦缺席或延誤了考試就意味著一學(xué)期的學(xué)習(xí)努力都是“徒勞的”，畢竟目前的開放教育框架下，考試還是檢驗(yàn)學(xué)生學(xué)習(xí)效果的最重要途徑。對(duì)于研究者來(lái)說(shuō)，這使我們有機(jī)會(huì)從測(cè)評(píng)和考核的角度，重新認(rèn)識(shí)、甚至進(jìn)一步解構(gòu)開放教育模式改革。訪談前我們可能只考慮到上課時(shí)間的沖突、學(xué)生自學(xué)能力差或復(fù)習(xí)不充分等因素，訪談結(jié)果促使研究者要對(duì)考試因素做進(jìn)一步的探究。

三、結(jié)論與思考

質(zhì)性研究方法給參與研究的“人”（而不是某些現(xiàn)在的“理論”、“假設(shè)”或“測(cè)量工具”）以極大的尊重，這種從事研究的態(tài)度，使得研究與“人”的日常生活更加接近，使社會(huì)科學(xué)研究中本來(lái)應(yīng)該具有的人文精神得到了肯定和倡導(dǎo)。但質(zhì)性研究也有其弊端，由于輟學(xué)研究中被研究的樣本是個(gè)別的，所以這種質(zhì)的研究難以或無(wú)法重復(fù)，其研究結(jié)論也不能隨意推廣到一般的情況。輟學(xué)研究中學(xué)生的輟學(xué)因素差異化較大，學(xué)生情況的不同以及地區(qū)、學(xué)校的差異都造成了我們的研究結(jié)論很難具有普遍性。

參考文獻(xiàn)：

[1]陳向明.質(zhì)的研究方法與社會(huì)科學(xué)研究[M].北京：教育科學(xué)出版社.

第7篇

【摘要】涂爾干的《宗教生活的叁本形式》以及《原始分類》中，貫徹著一種通過(guò)人類學(xué)的研究方法達(dá)到對(duì)其社會(huì)學(xué)觀點(diǎn)的說(shuō)明的思路。他通過(guò)對(duì)澳洲以及其它一些原始部落的社會(huì)結(jié)構(gòu)和宗教崇拜形式的人類學(xué)分析，得出了宗教是社會(huì)團(tuán)結(jié)得以產(chǎn)生的始作俑者，而宗教本身又是社會(huì)的安排，所有的知識(shí)形式都是社會(huì)功能需求的結(jié)果的結(jié)論。

    涂爾干(durkheim, e)是社會(huì)學(xué)思想史上的三位古典大家之一。“在社會(huì)日益分化背景下，如何促進(jìn)社會(huì)的重新整合和團(tuán)結(jié)”是他終其一生的學(xué)術(shù)活動(dòng)所關(guān)注的核心問(wèn)題。檢視涂氏對(duì)這一問(wèn)題的所有著述，可以大致將其研究理路分為兩個(gè)階段:早期主要是提出問(wèn)題，形成研究大綱(代表作品為《社會(huì)分工論》)和在現(xiàn)代社會(huì)背景中尋求對(duì)所提出問(wèn)題和給出的答案的經(jīng)驗(yàn)論證(代表著作為《自殺論》);后期主要是探索道德的社會(huì)整合功用實(shí)現(xiàn)的路徑(如一些教育學(xué)著作)，并用歷史學(xué)和人類學(xué)方法追溯社會(huì)整合和團(tuán)結(jié)的道德路徑的歷史起源與合理性(代表作是《宗教生活的基本形式》)。本文將以《宗教生活的基本形式》和((原始分類》為主要范本，對(duì)涂爾干后期的人類學(xué)研究及其所欲達(dá)致的社會(huì)學(xué)目的作初步解讀。

    一、視角選擇的理論動(dòng)機(jī)

    《宗教生活的基本形式》是涂爾干的重要代表作之一，阿隆( aron, r)對(duì)該著作的評(píng)價(jià)極高:“這一本書無(wú)疑是最重要、最深刻、最具有獨(dú)創(chuàng)性的著作。同時(shí)，在我看來(lái)也是作者的靈感表達(dá)得最清楚的一本書。”該書主要是利用了大量的有關(guān)澳大利亞原始宗教情況的人類學(xué)資料來(lái)分析和證明作者一生所堅(jiān)持的學(xué)術(shù)見解:社會(huì)聯(lián)接和整合的原因可以從宗教中尋找，宗教是社會(huì)團(tuán)結(jié)和科學(xué)發(fā)韌的溫床，但宗教本身又是一種社會(huì)事實(shí)。由此可見，涂爾干對(duì)人類學(xué)的研究的基本旨趣并不在于人類學(xué)本身，而是直接指向了其社會(huì)學(xué)主題。為什么涂爾干選擇這種人類學(xué)的研究視角?這里有幾個(gè)原因:

    第一，這是由涂爾干的學(xué)術(shù)興趣決定的。他試圖通過(guò)這項(xiàng)研究回答兩個(gè)方面的問(wèn)題:一是社會(huì)整合的力量(包括道德力和情感力)的歷史起源間題，換句話說(shuō)，即集體意識(shí)從何而來(lái)的問(wèn)題;二是人類知識(shí)包括社會(huì)分類的起源問(wèn)題。這兩個(gè)問(wèn)題本身就帶有歷史發(fā)生學(xué)的內(nèi)涵，因此，惟當(dāng)揭示出人類的歷史起源和演變的基本脈絡(luò)后，方能做出合理的解答。

    這樣，第二—問(wèn)題的解答就跟涂爾干后期所強(qiáng)調(diào)的歷史研究方法勾連起來(lái)了。涂爾干早年曾對(duì)孔德所推崇的歷史研究方法進(jìn)行了尖刻的批評(píng)，強(qiáng)調(diào)應(yīng)代之以比較方法。這種不成熟的批評(píng)在《宗教生活的基本形式》中得到了自我糾正:“對(duì)那些最近出現(xiàn)的宗教來(lái)說(shuō)，除非我們?nèi)プ粉櫵鼈冊(cè)跉v史中逐步形成的歷史，否則我們就很難了解它們。實(shí)際上，歷史分析是可能適用于此的唯一的解決辦法。事實(shí)上，對(duì)于上述研究目的而言，歷史方法也許是最為恰切的研究模式。

    第三，更進(jìn)一步看，涂爾干對(duì)歷史方法的選擇，對(duì)人類學(xué)視角的青睞，又可追溯到他思想中所貫徹的實(shí)證主義、進(jìn)化論、功能主義和結(jié)構(gòu)主義等理念。實(shí)證主義的涂爾干的基本社會(huì)學(xué)研究方法和所要達(dá)致的目的都來(lái)源于17世紀(jì)啟蒙理性以來(lái)的自然科學(xué)傳統(tǒng);結(jié)構(gòu)主義的涂爾干則相信社會(huì)事物蕪雜的表面后存在著一個(gè)決定其本質(zhì)的、像自然“規(guī)律”一樣客觀、固定的“實(shí)在”:“在所有信仰體系和膜拜體系的基礎(chǔ)中，必然存在著某些基本的表現(xiàn)或概念，以及儀式態(tài)度，盡管它們形式多樣，卻不論何時(shí)何地，都具有著同樣的客觀指涉以及同樣的功能。而要簡(jiǎn)便精確地實(shí)現(xiàn)這一目的，必須回到最簡(jiǎn)單的存在中去，因?yàn)椤霸诘图?jí)社會(huì)中，任何事物都是共同的。活動(dòng)是定型的;每個(gè)人都在同樣的環(huán)境中進(jìn)行著同樣的活動(dòng)，而這種行為的一致性也不過(guò)是思想一致性的體現(xiàn)。每個(gè)心靈都被卷進(jìn)了同樣的旋渦，幾乎所有的個(gè)體類型都是按照種族類型的模式得以確立的。但問(wèn)題在于，這種對(duì)原始宗教的研究如何能達(dá)到涂爾干對(duì)“最想了解的”“今天的人”的目的?在進(jìn)化論的涂爾干看來(lái)，這根本不是一個(gè)問(wèn)題，因?yàn)椋m然原始宗教同現(xiàn)代宗教在形式上的各種差異非常顯著，但這只是社會(huì)不斷進(jìn)化，不斷從簡(jiǎn)單走向復(fù)雜，從低級(jí)走向高級(jí)的一個(gè)表現(xiàn)而已，而在深層結(jié)構(gòu)上、在本質(zhì)上，原始社會(huì)同現(xiàn)代社會(huì)仍然是一致的，亦即“有著同樣的客觀指涉以及同樣的功能”。正是這種一致性為對(duì)原始宗教的研究成果通向現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)架起了交通的橋梁。

二、問(wèn)題研究的基本邏輯

    眾所周知，涂爾干是一位社會(huì)學(xué)主義者，在社會(huì)與個(gè)體之間、集體主義與個(gè)體主義之間，他始終強(qiáng)調(diào)社會(huì)、集體主義的絕對(duì)優(yōu)先性，而涂氏的所有研究也都以證明這種主張為宗旨。為證明自己的這種說(shuō)法的合理性，他就必須在《宗教生活的基本形式》中力排任何非社會(huì)性因素，首先論證宗教的社會(huì)特征以及其社會(huì)功能賴以產(chǎn)生的結(jié)構(gòu)性條件。

    (一)宗教的本質(zhì)

    在《宗教生活的基本形式》中，作者首先對(duì)有關(guān)宗教的一些基本的理論問(wèn)題做了較為明確的回答。他建構(gòu)了自己的宗教概念，認(rèn)為宗教必然將整個(gè)宇宙分為對(duì)立的兩類，即凡俗世界與神圣世界;宗教有幾個(gè)構(gòu)成性要素，即禁忌、信仰、儀式和教會(huì)。接著，作者先后批駁了泛靈論宗教學(xué)說(shuō)和自然崇拜宗教學(xué)說(shuō)，并對(duì)宗教和巫術(shù)做了區(qū)分。他認(rèn)為，泛靈論宗教學(xué)說(shuō)和自然祟拜宗教學(xué)說(shuō)都只能使其自己的解釋對(duì)象喪失客觀實(shí)在性。如果宗教所祟拜的是不真實(shí)的神靈和由于人們的恐懼而變形了的大自然的力量，那么宗教就相當(dāng)于集體的錯(cuò)覺。這兩種宗教起源學(xué)說(shuō)“為了說(shuō)明這些宗教思想的虛假材料是怎樣獲得毫無(wú)客觀基礎(chǔ)的神圣性的”，“必須承認(rèn)一個(gè)完全由虛幻表現(xiàn)構(gòu)成的世界疊加在了另一個(gè)世界之上，前者使后者的性質(zhì)發(fā)生了變化，發(fā)展到了無(wú)法辨認(rèn)的地步，并用純粹的幻覺取代了實(shí)在。在泛靈論，是夢(mèng)的幻覺帶來(lái)了這種變形;在自然崇拜，則是通過(guò)語(yǔ)詞引發(fā)出來(lái)的一群輝煌而又空洞的意象帶來(lái)了這種變形。不過(guò)在這兩種情況里，宗教都必須被當(dāng)成是澹妄的想象的產(chǎn)物。”在此基礎(chǔ)上，作者指出，宗教的本質(zhì)是圖騰崇拜。這種崇拜“是一種更基本、更原始的膜拜”，而泛靈論和自然崇拜“只不過(guò)是它的派生形式或特殊方面而已”。對(duì)于巫術(shù)，涂爾干認(rèn)為，關(guān)鍵是它缺少穩(wěn)定的教會(huì)組織，不能形成社會(huì)力量。但是，即使是圖騰崇拜。其對(duì)象并非就是體現(xiàn)圖騰的具體的物體，而是這種物體所代表的記號(hào)、符號(hào)，而這些符號(hào)和記號(hào)是由社會(huì)貼在這些物體上的。這樣，就在理論上奠定了宗教的社會(huì)性基礎(chǔ)，把原始宗教研究定位在社會(huì)學(xué)的語(yǔ)境中。

    (二)圖騰崇拜的社會(huì)起源與社會(huì)功能

    確立了圖騰崇拜在宗教中的本質(zhì)地位后，就要對(duì)圖騰崇拜的社會(huì)產(chǎn)生及其社會(huì)功能進(jìn)行深人的剖析。涂爾干使用了他最為推崇的功能研究方法。在《宗教生活的基本形式》中，涂氏正是通過(guò)對(duì)圖騰在原始社會(huì)生活中所扮演的角色和發(fā)揮的作用的研究來(lái)達(dá)到他最后的研究目的的。

    圖騰往往是由一些事物如某種動(dòng)物或植物充任的，其存在，首先是作為原始社會(huì)特定組織如氏族和胞族的名字和標(biāo)記出現(xiàn)的，是該組織與其他組織相區(qū)別的一個(gè)標(biāo)志，“是每個(gè)氏族把自己和其他氏族區(qū)分開來(lái)的記號(hào)，是氏族個(gè)性的可見標(biāo)志”。這是圖騰存在的最為基本和外顯的功能。

    更為重要的是，圖騰是氏族崇拜的對(duì)象，是“禮拜儀式的一部分”，具有“宗教性”。圖騰之所以能獲得這種宗教性，是因?yàn)樗灰暈榫哂袥Q定氏族及氏族成員的安全和生死的強(qiáng)大能量。而這種宗教性的維存，則主要通過(guò)宗教儀式—如通過(guò)禁忌、神話的編造和膜拜儀式—實(shí)現(xiàn)的。

    正是通過(guò)對(duì)圖騰的這種宗教式的社會(huì)建構(gòu)，圖騰被賦予了一種“力”，這種“力”不僅被想象成物質(zhì)力，而且具有強(qiáng)大的道德力。一個(gè)土著“之所以要針對(duì)圖騰生物有一些獨(dú)特的舉止行為，不僅是因?yàn)樵谶@些生物中蘊(yùn)含著在物質(zhì)上令人畏懼的力，還因?yàn)樗械剿诘赖律弦脖仨毴绱恕ＫX得他在服從一道律令，履行一項(xiàng)義務(wù)。對(duì)于這些神圣的生物，他不僅是畏，而且是敬。不但如此，圖騰就是氏族的道德生活之源。

    對(duì)圖騰的膜拜，同時(shí)還會(huì)產(chǎn)生一種強(qiáng)烈的集體情感和集體意識(shí)。這種集體情感和集體意識(shí)同道德力一起，共同維系著社會(huì)對(duì)于個(gè)人的至高無(wú)上的優(yōu)先性和社會(huì)的團(tuán)結(jié)。這正是涂爾干最需要說(shuō)明和論證的觀點(diǎn)。宗教是社會(huì)的產(chǎn)物，或者干脆說(shuō)，宗教是社會(huì)的故意安排。涂爾干說(shuō)，“古往今來(lái)，我們看到社會(huì)始終在不斷地從普通事物中創(chuàng)造出神圣事物”，“惟有社會(huì)是這類各色神化的始作俑者”。具體言之，原始社會(huì)的圖騰崇拜正是社會(huì)從自身出發(fā)的有意識(shí)建構(gòu)。在涂爾干的視域中，“神首先被人們認(rèn)為是高于人自身的一種存在，是人的依靠”，“而社會(huì)也給我們永遠(yuǎn)的依賴感。因此，社會(huì)的存在也是神性的，是一種凌駕于個(gè)體之上的力量。但是，社會(huì)為什么要建立自己相對(duì)于社會(huì)個(gè)體而言的神圣呢?涂爾干回答該問(wèn)題的方法是他早年所竭力回避的目的論模式:’·既然社會(huì)獨(dú)有一種和我們個(gè)體不同的本性，那么它就會(huì)去追求同樣也為其所獨(dú)有的目標(biāo)。可是，它不以我們?yōu)槊浇榫筒荒苓_(dá)到目的，所以它就會(huì)命令我們?nèi)f(xié)助它”;同時(shí)，“群體是在個(gè)體中并通過(guò)個(gè)體才得以實(shí)現(xiàn)的”“氏族就像其他各種社會(huì)一樣，只有在構(gòu)成它的個(gè)體意識(shí)中并通過(guò)個(gè)體意識(shí)才能存在。而社會(huì)對(duì)個(gè)體的統(tǒng)治和約束，不僅僅’.主要不是由于它在物質(zhì)上所特有的無(wú)上地位”，更重要的“是它所賦有的道德權(quán)威”。對(duì)這一問(wèn)題做出解答后，涂爾干進(jìn)人了第二個(gè)問(wèn)題;社會(huì)何以能建構(gòu)起這種神圣性呢?換言之，即:社會(huì)“是怎樣產(chǎn)生道德力”，怎樣使信仰者“覺得自己找到了避難所，受到了庇護(hù)者和保護(hù)人的支持的”在這里，涂爾干陷人了循環(huán)論證的泥沼。他回答道:..是社會(huì)把人提升起來(lái)，使他超越了自身”。是社會(huì)通過(guò)組織各種“外部活動(dòng)”即宗教膜拜活動(dòng)，“集體觀念和集體情感才有可能產(chǎn)生，集體行動(dòng)正是這種意識(shí)和情感的象征”。這可以算是涂爾干對(duì)第二個(gè)問(wèn)題的回答，但問(wèn)題是，社會(huì)何以有這種發(fā)動(dòng)集體行動(dòng)的能力?涂爾干是這樣回答的:“因?yàn)樯鐣?huì)只有在發(fā)揮作用時(shí)才能讓人們感受到它的影響，但是，構(gòu)成社會(huì)的個(gè)體如果沒(méi)有聚集起來(lái)，沒(méi)有采取共同行動(dòng)，社會(huì)也就無(wú)法發(fā)揮作用。也就是說(shuō)，在涂爾干的思想中，社會(huì)既是集體行動(dòng)的結(jié)果，又是集體行動(dòng)的發(fā)起者。

    (三)知識(shí)的社會(huì)發(fā)生

    宗教的另外一個(gè)功能是推動(dòng)了知識(shí)的產(chǎn)生，即形塑出了人類最原初的分類模式和類型概念。在《原始分類》和《宗教生活的基本形式》中，涂爾干對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行了系統(tǒng)論述，是知識(shí)社會(huì)學(xué)發(fā)韌時(shí)期的重要文獻(xiàn)。

    與其集體意識(shí)的起源相一致，涂爾干的知識(shí)社會(huì)學(xué)的基本命題是:知識(shí)是社會(huì)根據(jù)自己的需求而建構(gòu)出來(lái)的。他指出:“社會(huì)是宗教的起源”，而“思想的基本范疇，因而也包括科學(xué)的基本范疇都起源于宗教”，“可以說(shuō)幾乎所有重大的社會(huì)制度都起源于宗教”.“事情非但不象弗雷澤想象的那樣，人們的社會(huì)關(guān)系要以事物之間的邏輯關(guān)系為基礎(chǔ)，而且事實(shí)上，正是前者為后者提供了原型。涂爾干從社會(huì)學(xué)角度對(duì)人類早期的分類圖式進(jìn)行了研究，并進(jìn)一步對(duì)范疇、概念、邏輯思維以及科學(xué)的社會(huì)起源作了論述。

    涂爾干對(duì)原始分類的功能的研究帶有較強(qiáng)的目的論色彩。分類的“目標(biāo)不是輔助行動(dòng)，而是增進(jìn)理解，使事物之間的關(guān)系變得明白易懂。一旦給出了某些作為基礎(chǔ)的概念，心靈就會(huì)感到一種需要，要把對(duì)其他事物所形成的觀念與它們聯(lián)系起來(lái)。于是，這種分類首先就要聯(lián)系觀念，統(tǒng)一知識(shí)。這種解釋在今天看來(lái)無(wú)疑有其部分的可信性，但問(wèn)題在于.涂爾干曾經(jīng)堅(jiān)決反對(duì)的這種將結(jié)果當(dāng)作原因來(lái)分析事物之發(fā)生的目的論研究方法卻很大程度地表明這種研究并沒(méi)有相當(dāng)堅(jiān)實(shí)的人類學(xué)基礎(chǔ)。

   關(guān)于分類的最初發(fā)生，在涂爾干看來(lái)，“絕不是人類由于自然的必然性而自發(fā)形成的，人性在其肇端并不具備分類功能所需要的那些最必不可少的條件，也不是先驗(yàn)性地存在的，而是社會(huì)的產(chǎn)物。“實(shí)際上，我們對(duì)事物進(jìn)行分類，是要把它們安排在各個(gè)群體中，這些群體相互有別，彼此之間有一條明確的界線把他們清清楚楚地區(qū)分開來(lái)。”具體言之，分類觀念是“根據(jù)社會(huì)所提供的模式組織起來(lái)的。從人類學(xué)資料中可以發(fā)現(xiàn)，每個(gè)部落都分為兩大胞族，每一胞族之下又有若干氏族組織。同時(shí)，每一胞族又可以分為兩個(gè)姻族。一個(gè)胞族中的某一特定姻族只能同另一胞族的某一特定姻族通婚。這就是人類的最原初的社會(huì)分類。為保證這些社會(huì)組織之間的界線明晰，每一組織特別是氏族都確立了自己獨(dú)特的圖騰，這種圖騰是用動(dòng)植物為原形的。由于我們所觀察到的社會(huì)等級(jí)體系是社會(huì)規(guī)模在不斷擴(kuò)大過(guò)程中不斷分化而形成的，這就意味著擁有婚姻關(guān)系的不同社會(huì)組織的圖騰之間也具有了與其所表征的社會(huì)組織如氏族或胞族之間的關(guān)系一樣的關(guān)系，這種關(guān)系就是邏輯關(guān)系。另外，由于原始社會(huì)的社會(huì)組織之間關(guān)系的嚴(yán)密，也就決定了相應(yīng)的邏輯秩序的嚴(yán)格性。所以涂爾干說(shuō)，“氏族的區(qū)域劃分與社會(huì)的氏族劃分不僅彼此對(duì)應(yīng)，而且他們還錯(cuò)綜復(fù)雜地相互交織，融為一體。圖騰制度的嚴(yán)格邏輯性如何得以堅(jiān)持呢?在涂爾干看來(lái)，這是宗教儀式和圖騰崇拜的結(jié)果，“這種邏輯秩序極其嚴(yán)格，這些范疇對(duì)澳洲人的心靈有很強(qiáng)的約束力，一致在某些情況下，可以見到一整套按照這些原則加以安排的行動(dòng)、記號(hào)和事物。正是宗教儀式的嚴(yán)肅性和神圣性使這些邏輯關(guān)系得以貫徹和延續(xù)。圖騰制度一方面“是依照自然事物(相關(guān)的圖騰物種)把人們分成氏族群體”，另一方面“也是按照社會(huì)群體對(duì)自然事物的分類”。這說(shuō)明，涂爾干不僅認(rèn)為社會(huì)層面的分類是由社會(huì)本身決定，而且相信自然層面的分類也具有社會(huì)起源。人類使這種依附于特定氏族組織的分類而建立起來(lái)的分類原則得以普遍化和抽象化的是人們創(chuàng)造出了圖騰符號(hào)、記號(hào)。涂爾干說(shuō)過(guò)，作為圖騰的具體動(dòng)物或植物并不是真正的崇拜對(duì)象，人們崇拜的是圖騰所代表的符號(hào)和記號(hào)。正是這種抽象的符號(hào)和記號(hào)的存在，才使原始分類脫離了具體的時(shí)空限制而具有了普適性

    涂爾干從進(jìn)化論的角度對(duì)分類的發(fā)展進(jìn)行了區(qū)分。他認(rèn)為，在人類早期，分類主要是情感作用的結(jié)果，只是隨著人類的進(jìn)步，理智和理性才在其中起著重要的作用。“科學(xué)的分類的歷史，就是社會(huì)情感的要素逐漸削弱，并且一步步地讓位于個(gè)體反思的歷史”。但需要注意的是，原始分類的模式“依然存續(xù)，它們始終在場(chǎng);它們是一切分類的框架，它們是心理積習(xí)的匯總;正是由于這種積習(xí)，我們才使用并列的或有等級(jí)之分的分類形式來(lái)思考事物與事實(shí)。所以，科學(xué)的分類仍然脫離不了早期的情感型分類所遺存的觀念和框架。

    在科學(xué)的起源上，涂爾干也試圖從人類學(xué)中找到線索。他肯定地說(shuō)，原始分類“將成為科學(xué)的分類，它們將建構(gòu)最初的自然哲學(xué)”。在他看來(lái)，宗教和科學(xué)追求的目的、關(guān)心的主題、使用的語(yǔ)言都是一致的，他們都在努力建構(gòu)事物的內(nèi)部聯(lián)系，賦予他們秩序和系統(tǒng)性。而從發(fā)生學(xué)的角度看，“科學(xué)邏輯的基本觀念是起源于宗教的”，“科學(xué)思想僅僅是宗教思想更完善的形式”。在宗教和科學(xué)的現(xiàn)代關(guān)系上，他指出，隨著科學(xué)從宗教中產(chǎn)生然后分離并逐漸成熟，“便在認(rèn)識(shí)和智識(shí)等方面替代了宗教的所有職能”，“宗教在認(rèn)識(shí)到事物的世俗性質(zhì)之后，就把知識(shí)讓給了科學(xué)”腿是，靈魂世界仍然掌握在宗教手中，而不會(huì)放棄。這樣，就形成了科學(xué)和宗教之間的明確分工。

三、評(píng)論

    (一)貢獻(xiàn)與缺憾

    涂爾干通過(guò)人類學(xué)的研究實(shí)現(xiàn)其社會(huì)學(xué)的訴求，無(wú)論是對(duì)人類學(xué)還是社會(huì)學(xué)都是一大貢獻(xiàn)。特別是他由此獲得的知識(shí)社會(huì)學(xué)理論，更是在古典社會(huì)學(xué)中一枝獨(dú)秀，對(duì)今天的知識(shí)社會(huì)學(xué)的發(fā)展仍存在著不可忽視的影響，如科學(xué)知識(shí)社會(huì)學(xué)(ssk)的科學(xué)觀點(diǎn)，就直接來(lái)自涂爾干的把科學(xué)、邏輯視為社會(huì)產(chǎn)物的觀點(diǎn)。此外，涂爾干在這些著作中嫻熟地運(yùn)用了實(shí)證主義、功能主義、結(jié)構(gòu)主義以及進(jìn)化論等許多的理論范式，而這些都構(gòu)成了社會(huì)學(xué)的理論基礎(chǔ)，無(wú)論其后來(lái)者是批判之還是贊成之，都不可能完全脫離這些理論范式而完全獨(dú)立地建構(gòu)新的理論

    但是，涂爾干的這種研究中的紙漏仍是顯而易見的且不容忽視的:一是在材料使用上，他本人并沒(méi)有到澳洲作過(guò)真正的人類學(xué)調(diào)查和研究，全憑二手資料進(jìn)行研究這一事實(shí)。恰如羅德尼·尼達(dá)姆在《原始分類》英譯本導(dǎo)言中所言，書中存在著大量的邏輯缺陷和牽強(qiáng)附會(huì)的推論以及僅憑常識(shí)—他早就說(shuō)過(guò)，“最常見的思維方式可能最有礙于社會(huì)現(xiàn)象的科學(xué)研究”—或個(gè)人臆想而做出的難讓人信服的猜測(cè)—后者是涂爾干所堅(jiān)決反對(duì)的，他指出:“如果社會(huì)學(xué)不以事物的本性為本，那么它就會(huì)在各種事實(shí)面前遇到無(wú)法克服的阻礙。二是目的論色彩和循環(huán)論證現(xiàn)象明顯，常常以事物的無(wú)意識(shí)的或意識(shí)外的結(jié)果代目的和原因，既把社會(huì)視為某種行動(dòng)的結(jié)果又同時(shí)將之視為這種行動(dòng)的原因。這一方面是作者堅(jiān)持的功能主義的社會(huì)學(xué)理念的原因，而另一方面也同作者的研究旨趣—既要說(shuō)明社會(huì)的發(fā)生過(guò)程又要堅(jiān)持該過(guò)程中的社會(huì)主導(dǎo)地位—有關(guān);三是其堅(jiān)持的實(shí)證主義方法論同預(yù)設(shè)性研究之間存在著緊張關(guān)系。他一方面指出，“在著手研究事實(shí)時(shí)，要遵循這樣一個(gè)原則:對(duì)事實(shí)的存在持完全不知的態(tài)度”，另一方面卻以各種預(yù)設(shè)為其研究的出發(fā)點(diǎn)，其中最大的預(yù)設(shè)是:所有的社會(huì)存在物都是社會(huì)的產(chǎn)物，并是社會(huì)目的性構(gòu)造的結(jié)果，是社會(huì)團(tuán)結(jié)要求的產(chǎn)物。

第8篇

關(guān)鍵詞：煤炭企業(yè)；以人為本；自主管理；企業(yè)管理

企業(yè)的成功不僅取決于嚴(yán)格的管理制度，而且在于全體員工較高的參與意識(shí)和自主管理水平。自主管理是煤炭企業(yè)在管理實(shí)踐中探索的一種有效的管理方法。新安煤礦緊密結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的實(shí)際，推行以單位自治、團(tuán)隊(duì)自主、個(gè)人自律為內(nèi)容的“自主管理體系”，實(shí)現(xiàn)了“管而不死、放而不亂”的目的，以及管理主客體的有機(jī)結(jié)合，最大限度地激發(fā)了員工的潛能，大大提高了員工的整體素質(zhì)和企業(yè)管理水平。

一、自主管理的內(nèi)涵

自主管理是對(duì)“以人為本”理念的具體實(shí)施，是在企業(yè)實(shí)現(xiàn)了制度化管理的前提下，通過(guò)學(xué)習(xí)型組織的創(chuàng)建，運(yùn)用企業(yè)文化來(lái)實(shí)施的更高層次的管理，是以員工個(gè)體人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn)和整體素質(zhì)的提高為基礎(chǔ)，以全面提升企業(yè)管理水平及管理素質(zhì)為目標(biāo)，使企業(yè)管理的重心由制度管理向文化管理轉(zhuǎn)移，達(dá)到員工自我學(xué)習(xí)、自我約束、自我創(chuàng)新、自我超越的目的。通過(guò)單位自治、團(tuán)隊(duì)自主、個(gè)人自律三個(gè)層次，來(lái)實(shí)現(xiàn)六個(gè)方面的內(nèi)容。即目標(biāo)、規(guī)范、安全、成本、學(xué)習(xí)、提升，這六個(gè)方面一起構(gòu)成了自主管理體系。

（一）三個(gè)層次

1、單位自治。單位自治就是單位的自主管理，是在同一行政體系內(nèi)，以企業(yè)文化為背景，以團(tuán)隊(duì)自主、個(gè)人自律為基礎(chǔ)，進(jìn)行自我約束、自我控制，并能自覺規(guī)范管理行為、優(yōu)化管理環(huán)境的管理形式。

2、團(tuán)隊(duì)自主。團(tuán)隊(duì)自主是指班隊(duì)的自主管理，是在個(gè)人自律的基礎(chǔ)上，由一群積極肯干、訓(xùn)練有素的人所組成的管理集體，通過(guò)相互合作、相互幫助完成共同的目標(biāo)，達(dá)到責(zé)任共擔(dān)、成果共享，并能實(shí)現(xiàn)自我約束、自我控制和自我管理。

3、個(gè)人自律。個(gè)人自律就是個(gè)人自主管理，是個(gè)人在對(duì)企業(yè)文化、團(tuán)隊(duì)文化認(rèn)同和接受的基礎(chǔ)上對(duì)自己行為進(jìn)行的自我控制與約束，時(shí)刻將自己的行為與企業(yè)的操作規(guī)程及制度相對(duì)應(yīng)，確保自身作業(yè)的規(guī)范性。

（二）具體內(nèi)容

1、目標(biāo)。制定清晰、富有挑戰(zhàn)性的目標(biāo)，確認(rèn)并實(shí)施目標(biāo)管理（如安全目標(biāo)管理和生產(chǎn)目標(biāo)管理），包括目標(biāo)設(shè)定、目標(biāo)管理。

2、規(guī)范。制定管理制度、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格遵守、正確執(zhí)行并不斷完善。包括工作標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量管理、現(xiàn)場(chǎng)管理。

3、安全。突出“安全第一”的主題，實(shí)施“三移”工程（即：安全管理重心下移到區(qū)隊(duì)、安全管理防線前移到班隊(duì)、安全親情教育自移到個(gè)人），完善安全保障體系。包括安全管理和具體工作落實(shí)。

4、成本。通過(guò)引入市場(chǎng)機(jī)制并確保在各個(gè)層次上自主、有效地運(yùn)作，降低生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本，實(shí)現(xiàn)效益最大化。對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的各種勞動(dòng)消耗、資金占用、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成果進(jìn)行全面、嚴(yán)格地記錄、計(jì)算、比較、監(jiān)督、控制，借以保證最合理、最節(jié)約地進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

5、學(xué)習(xí)。學(xué)習(xí)目的明確并持續(xù)實(shí)施，做到學(xué)習(xí)工作化、工作學(xué)習(xí)化，且能有效溝通，實(shí)現(xiàn)成果共享。包括學(xué)習(xí)和溝通兩個(gè)方面。

6、提升。通過(guò)以上階段的實(shí)施、維持，使員工綜合素質(zhì)不斷得到最有效、最全面、最充分的提高，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)業(yè)績(jī)、提高績(jī)效；包括提高素養(yǎng)和超越兩個(gè)方面。

二、新安煤礦自主管理的創(chuàng)新實(shí)踐

（一）從點(diǎn)到面分梯次推開

新安煤礦的領(lǐng)導(dǎo)層認(rèn)識(shí)到，自主管理是一種嶄新的管理模式，在廣大干部員工尚且不完全明確自主管理內(nèi)涵的條件下，強(qiáng)行大面積地予以實(shí)施，存在著較大的風(fēng)險(xiǎn)，因此，在推行自主管理的過(guò)程中制定了“以點(diǎn)帶面、先分批試點(diǎn)后分梯次推開”的指導(dǎo)方針，先在部分班隊(duì)實(shí)施自主管理，即開辟自主管理的“試驗(yàn)田”，再推廣到其他單位，然后在企業(yè)全面推廣，以確保高質(zhì)量、穩(wěn)妥地開展自主管理工作。

（二）自主管理的“試驗(yàn)田”――班隊(duì)自主管理的實(shí)施

煤礦選出部分優(yōu)秀班隊(duì)，按照“安全生產(chǎn)一體化、日常管理自主化、專業(yè)管理自主”的要求，明確班隊(duì)“管什么、怎么管”，開辟了自主管理的“試驗(yàn)田”。主要包括以下內(nèi)容：

1、自主抓生產(chǎn)。班隊(duì)按照煤礦月度生產(chǎn)計(jì)劃，結(jié)合地質(zhì)條件，按日分解生產(chǎn)任務(wù)，做到均衡生產(chǎn)；根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)情況，針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)，抓好勞動(dòng)組合，優(yōu)化作業(yè)工藝；抓好生產(chǎn)設(shè)備日常檢修和維護(hù)，提高檢修質(zhì)量，降低設(shè)備故障率；建立生產(chǎn)事故統(tǒng)計(jì)、分析和責(zé)任追究制度，吸取事故教訓(xùn)，嚴(yán)格處理事故責(zé)任人，防止同類事故再次發(fā)生。

2、自主抓成本控制。班隊(duì)長(zhǎng)結(jié)合本班隊(duì)實(shí)際情況，將各項(xiàng)成本指標(biāo)落實(shí)到個(gè)人，做到千斤重?fù)?dān)大家挑，人人頭上有指標(biāo)。制定成本考核辦法，根據(jù)產(chǎn)量、生產(chǎn)消耗定額、成本標(biāo)準(zhǔn)和班隊(duì)實(shí)際，確定成本考核指標(biāo)，建立材料消耗臺(tái)賬；按照成本構(gòu)成細(xì)化分解，制定考核辦法，做到成本構(gòu)成項(xiàng)目項(xiàng)項(xiàng)有獎(jiǎng)懲，使成本控制在班隊(duì)扎根。

3、自主抓質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化。班隊(duì)長(zhǎng)教育本班隊(duì)員工認(rèn)真學(xué)習(xí)、熟練掌握本崗位作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，做到上標(biāo)準(zhǔn)崗、干標(biāo)準(zhǔn)活。現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)實(shí)行作業(yè)留名制和現(xiàn)場(chǎng)交接班制度，班隊(duì)長(zhǎng)入井必須帶齊量具，熟知施工技術(shù)參數(shù)，嚴(yán)把毫米關(guān)；建立質(zhì)量檢查、驗(yàn)收、考核辦法，有質(zhì)量控制體系和獎(jiǎng)懲機(jī)制；實(shí)行班隊(duì)評(píng)估制度，每班對(duì)班隊(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全、質(zhì)量和生產(chǎn)任務(wù)及隱患落實(shí)情況進(jìn)行檢查評(píng)估。

4、自主抓“三違”。把規(guī)范員工的操作行為和干部的管理行為作為安全管理工作的重點(diǎn)，細(xì)化“三違”行為條款，建立健全《“三違”人員管理規(guī)定》，建立員工安全行為不良記錄制度和員工安全行為分析制度；建立班隊(duì)自主反“三違”的激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)班隊(duì)自主抓“三違”。

5、自主抓思想教育。班隊(duì)長(zhǎng)與員工接觸最為密切，能更直接、有效、全面地了解和掌握員工的個(gè)性特征、思想動(dòng)態(tài)和精神面貌，班隊(duì)長(zhǎng)按照企業(yè)階段性思想教育的意見，自主抓好本班隊(duì)員工的思想教育工作，尤其抓好安全宣傳教育，用身邊的事故教育身邊的人。

（三）實(shí)行目標(biāo)管理，采取有效保障措施

煤礦將目標(biāo)管理的實(shí)施與班隊(duì)愿景的建立和運(yùn)行有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，用目標(biāo)管理的理論和方法推進(jìn)自主管理的開展，并采取了有效的保障措施。

1、制定自主管理的有關(guān)制度。如井下建立了安全班會(huì)制度、會(huì)議制度、記錄制度、民主管理制度等，使班隊(duì)的事務(wù)公開、透明；班隊(duì)長(zhǎng)輪換制和輪值安全員制，使班隊(duì)成員都有機(jī)會(huì)行使班隊(duì)管理的職責(zé)；全員成本核算、全員安全管理、全員質(zhì)量控制、全員現(xiàn)場(chǎng)管理制度，形成了事事有人管、人人都管事的局面。

2、開展有助于自主管理的各項(xiàng)活動(dòng)。開展了對(duì)照愿景“自我檢視、自我總結(jié)、自我完善、自我超越”的“四自”活動(dòng)，開展了“領(lǐng)導(dǎo)在與不在一個(gè)樣、有檢查與沒(méi)有檢查一個(gè)樣、夜班與白班一個(gè)樣、礦外與礦內(nèi)一個(gè)樣”的“四個(gè)一樣”活動(dòng)，增強(qiáng)了班隊(duì)成員的自覺意識(shí)；開展了“班前五分鐘”安全活動(dòng)、危險(xiǎn)源辨識(shí)、安全誓約等安全管理活動(dòng)，保證了自主管理的順利實(shí)施。

3、自我檢查與評(píng)價(jià)。結(jié)合管理創(chuàng)新項(xiàng)目，檢查班隊(duì)自我管理的全過(guò)程和階段效果，評(píng)選自主管理成果和自主管理員工。

（四）自主管理運(yùn)行的保障機(jī)制

1、建立對(duì)試點(diǎn)單位的合理監(jiān)控機(jī)制。為了保證自主管理工作的順利進(jìn)行，煤礦成立了以礦長(zhǎng)和書記為組長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)立了自主管理辦公室，全面負(fù)責(zé)指導(dǎo)和管理試點(diǎn)單位的創(chuàng)建工作。質(zhì)量認(rèn)證辦公室定期組織安全、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)人員對(duì)試點(diǎn)單位的安全、生產(chǎn)等方面進(jìn)行評(píng)估。同時(shí)，紀(jì)委、監(jiān)督稽查部、安檢處還定期或不定期地對(duì)試點(diǎn)單位進(jìn)行指導(dǎo)性檢查，防止出現(xiàn)各種違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象，這些控制措施確保了煤礦的自主管理放而不亂。

2、構(gòu)建全方位的自主管理支持系統(tǒng)。（1）系統(tǒng)的教育與培訓(xùn)。煤礦充分利用電視、廣播、板報(bào)等各種宣傳形式，對(duì)自主管理進(jìn)行宣傳，給員工一定的感性認(rèn)識(shí)。同時(shí)，邀請(qǐng)有關(guān)專家及管理先進(jìn)單位的領(lǐng)導(dǎo)來(lái)煤礦進(jìn)行專題知識(shí)講座，還組織編印了“自主管理”系列教材，對(duì)全礦班隊(duì)長(zhǎng)以上的管理干部進(jìn)行了自主管理知識(shí)的脫產(chǎn)培訓(xùn)，使這些基層管理干部不但了解了自主管理是什么，而且還使他們清楚在自主管理過(guò)程中他們將獲得什么權(quán)利以及如何使用這些權(quán)利。（2）管理機(jī)構(gòu)作風(fēng)的轉(zhuǎn)變。推行自主管理的關(guān)鍵是對(duì)基層授權(quán)與監(jiān)督的統(tǒng)一。為此，煤礦通過(guò)開展管理機(jī)構(gòu)作風(fēng)調(diào)查、溝通無(wú)極限論壇等方式促進(jìn)各職能部室由管理型向服務(wù)型轉(zhuǎn)變，減少對(duì)自主管理試點(diǎn)單位的強(qiáng)制檢查、強(qiáng)制干預(yù)，從而給予自主管理試點(diǎn)單位以真正寬松的自主環(huán)境。（3）及時(shí)激勵(lì)與經(jīng)驗(yàn)交流制度。煤礦建立并完善了及時(shí)激勵(lì)制度，同時(shí)在試點(diǎn)單位之間建立了創(chuàng)建經(jīng)驗(yàn)交流制度，為自主管理在煤礦的有效推行提供了有效的保障。煤礦廣播電視中心、《新安文化》開辟了專題欄目對(duì)自主管理試點(diǎn)單位進(jìn)行跟蹤報(bào)道，并采用正激勵(lì)的方式對(duì)好的典型及時(shí)宣傳，充分發(fā)揮輿論導(dǎo)向的作用；對(duì)于一些創(chuàng)新性的好做法給予命名獎(jiǎng)勵(lì)，進(jìn)一步激發(fā)了員工的積極性和創(chuàng)新性；對(duì)有關(guān)案例進(jìn)行及時(shí)而深入地剖析，總結(jié)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)成果共享。

三、實(shí)施自主管理應(yīng)注意的問(wèn)題

（一）實(shí)施自主管理必須密切聯(lián)系企業(yè)實(shí)際

自主管理是一種全新的管理方法，企業(yè)在推行自主管理時(shí)，必須緊密結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的實(shí)際，建立健全合乎要求與標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)行機(jī)制，在實(shí)踐中針對(duì)新情況、新要求不斷完善和補(bǔ)充各項(xiàng)管理工作制度、工作標(biāo)準(zhǔn)，建立起一套科學(xué)、規(guī)范、操作性強(qiáng)的制度體系，形成具有強(qiáng)大動(dòng)力的管理方式和運(yùn)行機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)“管而不死、放而不亂”的目的，充分發(fā)揮自主管理的作用。

（二）自主管理必須用“以人為本”的管理思想為指導(dǎo)

以人為本的管理，要求確立員工在管理中的主導(dǎo)地位，并圍繞調(diào)動(dòng)其主動(dòng)性、積極性和創(chuàng)造性去組織一切管理活動(dòng)，從而使企業(yè)真正實(shí)現(xiàn)“人人都管事，事事有人管”。自主管理是對(duì)企業(yè)生產(chǎn)、安全、經(jīng)營(yíng)和所有的事，都實(shí)行自主管理，通過(guò)鼓勵(lì)全員參與，實(shí)現(xiàn)每件事都有人管，所有的人都有可管的事。因此，實(shí)行自主管理，就必須把人本思想滲透到管理工作的全過(guò)程，把識(shí)人、用人放在管理工作的首位，進(jìn)而形成尊重人、關(guān)心人、培養(yǎng)人的良好氛圍，達(dá)到自主管理的目標(biāo)。

（三）實(shí)施自主管理必須明確自主與行政管理的關(guān)系

行政管理以行政命令為前提，要求企業(yè)成員按照規(guī)定的制度和標(biāo)準(zhǔn)完成各自擔(dān)負(fù)的工作，是一種“自上而下”的管理。自主管理強(qiáng)調(diào)自律和對(duì)自己負(fù)責(zé)，主要運(yùn)用內(nèi)在性約束和自我實(shí)現(xiàn)的主觀意識(shí)喚起員工的主人翁責(zé)任感，是一種“自下而上”的管理。自主管理不是自由管理，而是在行政組織下，為每個(gè)員工提供發(fā)揮聰明才智、施展才華和實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值的舞臺(tái)。因此，只有通過(guò)自主管理和行政管理的有效結(jié)合，才能達(dá)到企業(yè)管理的最佳效果。

參考文獻(xiàn)：

1、王玉海,姚峰.構(gòu)建和諧礦區(qū)之路[M].中國(guó)礦業(yè)大學(xué)出版社,2005.

2、芮明杰.管理學(xué):現(xiàn)代的觀點(diǎn)[M].上海人民出版社,2002.

第9篇

【關(guān)鍵詞】行政行為 違法性繼承 判例研究

序言

在我國(guó)現(xiàn)階段的行政法學(xué)理論中，尚無(wú)本文標(biāo)題所用的“行政行為違法性繼承”的表述，也無(wú)相關(guān)的內(nèi)容，同時(shí)，在我國(guó)現(xiàn)行的行政法制度的成文規(guī)定中，也未覓見這類規(guī)范。[1]，但是，在法律的實(shí)際運(yùn)行中，我國(guó)法院的一些判決已經(jīng)不可回避地觸及了這一問(wèn)題，并且自覺或不自覺地對(duì)此作出了回答，盡管在制作相關(guān)判決書時(shí)相應(yīng)的法官或許并沒(méi)有意識(shí)到此問(wèn)題在學(xué)理上應(yīng)該如何歸屬。這些判決事例中較為典型的，是最高人民法院公布的“沈希賢等182人訴北京市規(guī)劃委員會(huì)頒發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證糾紛案”判決（以下簡(jiǎn)稱為“沈希賢案判決”）[2]。wwW.133229.COm“沈希賢案判決”針對(duì)所需審查的具體行政行為與其他相關(guān)行政行為之間的關(guān)系，以承認(rèn)“行政行為違法性繼承”為論證立場(chǎng)，在理由部分展現(xiàn)了獨(dú)特的邏輯思路，為研究司法活動(dòng)的特性與成文法律規(guī)范之間的關(guān)系，提供了一個(gè)十分有意義的分析入口。

所謂“行政行為違法性繼承”的問(wèn)題，存在于由連續(xù)數(shù)個(gè)行政行為構(gòu)成的行政過(guò)程之中。當(dāng)行政行為彼此之間相互關(guān)聯(lián)，行政活動(dòng)的整體過(guò)程是由一系列連續(xù)多階段的行政行為構(gòu)成時(shí)，先行行為中存在的違法性瑕疵，是否會(huì)影響作為結(jié)果的后續(xù)行為的合法性，便 自然 成為需要關(guān)注的問(wèn)題。如果從肯定的角度出發(fā)，承認(rèn)后續(xù)行為因此也具有違法性，即后續(xù)行為繼承了先行行為中的違法性的現(xiàn)象，被稱為“違法性的繼承”。

現(xiàn)代 行政日趨復(fù)雜，行政活動(dòng)已非只需要一個(gè)行政行為即可完成的簡(jiǎn)單之物。在現(xiàn)實(shí)中，一項(xiàng)行政活動(dòng)的完成，往往需要通過(guò)數(shù)個(gè)行政行為前后相連，有時(shí)甚至結(jié)成復(fù)雜的組合關(guān)系才能實(shí)現(xiàn)。行政行為的這種關(guān)系，在城市規(guī)劃的批準(zhǔn)行為與據(jù)此作出的核發(fā)各類規(guī)劃許可證行為之間、責(zé)令拆除違法建筑告示與其后的行政強(qiáng)制執(zhí)行之間時(shí)常會(huì)不期而遇，在大型公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中體現(xiàn)得尤為突出。例如，三峽大壩工程這類的建設(shè)連接著無(wú)數(shù)的行政行為，最初的土地征收行政行為的合法性是否會(huì)對(duì)最終的工程竣工驗(yàn)收行政行為產(chǎn)生影響，便不是一個(gè)已有明確依據(jù)，容易回答的問(wèn)題。

本文將通過(guò)對(duì)典型判決事例“沈希賢案判決”的分析，以期解答以下問(wèn)題。其一，就“沈希賢案判決”本身而言，法院以怎樣的方法對(duì)相關(guān)的成文法律規(guī)定（用語(yǔ)）進(jìn)行了解釋，從而使得其形成了可判斷的構(gòu)成要件；其二，進(jìn)一步展開而言，成文法和判例的互動(dòng)關(guān)系中，判例對(duì)構(gòu)筑具體的法律規(guī)范究竟有怎樣的作用和意義。

需要指出的是，本文只是對(duì)“沈希賢案判決”作中立客觀的法理分析，并不對(duì)該判決本身是否正確作出評(píng)價(jià)。

一、典型判決事例中的表述

登載于《最高人民法院公報(bào)》上的“沈希賢案判決”觸及到了“行政行為違法性繼承”的各項(xiàng)特征。該案件的具體情況如下。

（一）事實(shí)概要與判決的主要內(nèi)容

1．事實(shí)概要

2000年1月衛(wèi)生部作出批復(fù)，同意第三人建設(shè)清潔級(jí)動(dòng)物實(shí)驗(yàn)室項(xiàng)目（以下稱“該案項(xiàng)目”）。2000年9月11日，北京市規(guī)劃委員會(huì)（被告）核定《審定設(shè)計(jì)方案通知書》，確定該案第三人針對(duì)該案項(xiàng)目的可行性研究結(jié)論。2000年12月7日第三人就該案項(xiàng)目向北京市環(huán)境保護(hù)局申請(qǐng)辦理環(huán)保審批。2001年11月北京市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)下達(dá)建設(shè)項(xiàng)目施工計(jì)劃通知書。據(jù)此，2001年12月10日，被告向第三人就該案項(xiàng)目頒發(fā)2001規(guī)建字1969號(hào)《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》（以下稱“該案規(guī)劃許可行為”）。2002年2月21日北京市環(huán)保局核發(fā)該案項(xiàng)目的《項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告表的批復(fù)》。

沈希賢等182人（原告）請(qǐng)求法院撤銷被告為第三人作出的該案規(guī)劃許可行為，理由為①該案項(xiàng)目在可行性研究階段未進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)估；②該案項(xiàng)目涉及方案不符合gb 14925 -2001號(hào)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和衛(wèi)生部頒布施行的《衛(wèi)生系統(tǒng)實(shí)驗(yàn)動(dòng)物管理暫行條例》的要求，因?yàn)樵娴淖≌瑯俏挥谠摪疙?xiàng)目中的實(shí)驗(yàn)室的北側(cè)，其中一棟樓與該規(guī)劃建筑的間距為19.06米，因此該案項(xiàng)目涉及方案不符合gb14925 -2001號(hào)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于實(shí)驗(yàn)室動(dòng)物繁育、生產(chǎn)、實(shí)驗(yàn)設(shè)施應(yīng)與生活區(qū)保持大于50米距離的規(guī)定，以及衛(wèi)生部頒布施行的《衛(wèi)生系統(tǒng)實(shí)驗(yàn)動(dòng)物管理暫行條例》要求具有一定規(guī)模的實(shí)驗(yàn)動(dòng)物室建筑，周圍至少應(yīng)有20米的衛(wèi)生隔離區(qū)的規(guī)定。

2．判決的主要內(nèi)容及爭(zhēng)點(diǎn)的歸納

北京市西城區(qū)人民法院2003年6月29日作出判決：“根據(jù)《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》第十三條的規(guī)定，建設(shè)污染環(huán)境的項(xiàng)目，必須遵守國(guó)家有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理的規(guī)定。建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響報(bào)告書，必須對(duì)建設(shè)項(xiàng)目產(chǎn)生的污染和對(duì)環(huán)境作出評(píng)價(jià)，規(guī)定防治措施，經(jīng)項(xiàng)目主管部門預(yù)審并依照規(guī)定的程序報(bào)環(huán)境保護(hù)行政主管部門批準(zhǔn)。環(huán)境影響報(bào)告書經(jīng)批準(zhǔn)后，計(jì)劃部門方可批準(zhǔn)建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)任務(wù)書。被告規(guī)劃委員會(huì)在審批該項(xiàng)目的《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》時(shí)，應(yīng)當(dāng)審查第三人是否已取得了環(huán)境影響報(bào)告書，并根據(jù)衛(wèi)生部頒布施行的《衛(wèi)生系統(tǒng)實(shí)驗(yàn)動(dòng)物管理暫行條例》規(guī)定，審查申報(bào)建設(shè)的實(shí)驗(yàn)動(dòng)物室建設(shè)是否保留至少有20米的衛(wèi)生隔離區(qū)。”

概括上述案件的事實(shí)概要和判決的主要內(nèi)容可知，這一案件的審理涉及到兩個(gè)爭(zhēng)議焦點(diǎn)。

其一，先行行政行為中存在的違法性因素，是否會(huì)導(dǎo)致作為結(jié)果行為的后續(xù)行政行為具有違法性。具體而言，在本文討論的案件中，在尚未完成項(xiàng)目環(huán)境評(píng)價(jià)時(shí)，計(jì)劃行政機(jī)關(guān)就作出批準(zhǔn)建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)任務(wù)書的行政行為（先行行為），是否會(huì)導(dǎo)致城市規(guī)劃行政機(jī)關(guān)作出后續(xù)行為—頒發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證的行政行為因此具有了違法性。

其二，環(huán)境評(píng)價(jià)、規(guī)章及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)之間對(duì)具體環(huán)境影響認(rèn)定的關(guān)系。限于篇幅的限制，在這兩個(gè)爭(zhēng)點(diǎn)中，本文只討論第一個(gè)爭(zhēng)點(diǎn)涉及到的法律問(wèn)題。后者主要涉及到行政裁量中的專業(yè)技術(shù)裁量以及裁量基準(zhǔn)及其表現(xiàn)方式等問(wèn)題，則將另?yè)駲C(jī)會(huì)討論。

（二）提出的問(wèn)題：違法性截?cái)嗷蜻`法性繼承

通過(guò)上述“案件的基本情況”部分中有關(guān)的法律規(guī)定可以看出，到產(chǎn)生被訴的1969號(hào)許可證所具有的法律效果為止，整個(gè)行政過(guò)程主要由兩個(gè)大的環(huán)節(jié)構(gòu)成，一是計(jì)劃行政機(jī)關(guān)作出批準(zhǔn)建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)任務(wù)書的行政行為，二是在其之后作出的頒發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證的行政行為。《環(huán)境保護(hù)法》第13條和《城市規(guī)劃法》第32條分別對(duì)這兩個(gè)行政行為之間的程序關(guān)系作出了規(guī)定。環(huán)保法第13條規(guī)定：“建設(shè)污染環(huán)境的項(xiàng)目，必須遵守國(guó)家有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理的規(guī)定。建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響報(bào)告書，必須對(duì)建設(shè)項(xiàng)目產(chǎn)生的污染和對(duì)環(huán)境作出評(píng)價(jià)，規(guī)定防治措施，經(jīng)項(xiàng)目主管部門預(yù)審并依照規(guī)定的程序報(bào)環(huán)境保護(hù)行政主管部門批準(zhǔn)。環(huán)境影響報(bào)告書經(jīng)批準(zhǔn)后，計(jì)劃部門方可批準(zhǔn)建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)任務(wù)書。”從中可以看出，該條規(guī)定了計(jì)劃行政機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)任務(wù)書的行政行為的基本要求，該行政行為必須在環(huán)境影響報(bào)告書已經(jīng)批準(zhǔn)的基礎(chǔ)之上才能作出，即審查確認(rèn)環(huán)境影響報(bào)告書是否已獲批準(zhǔn)，構(gòu)成了批準(zhǔn)建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)任務(wù)書行政行為具有合法性的一個(gè)要件。

第二個(gè)環(huán)節(jié)是城市規(guī)劃行政機(jī)關(guān)核發(fā)建筑工程規(guī)劃許可證的過(guò)程。依照《城市規(guī)劃法》第32條前句的要求，“在城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)新建、擴(kuò)建和改建建筑物、構(gòu)筑物、道路、管線和其他工程設(shè)施，必須持有關(guān)批準(zhǔn)文件向城市規(guī)劃行政主管部門提出申請(qǐng)，由城市規(guī)劃行政主管部門根據(jù)城市規(guī)劃提出的規(guī)劃設(shè)計(jì)要求，核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證件。”無(wú)疑，在這段規(guī)定中，與申請(qǐng)人的申請(qǐng)行為密切相關(guān)的核心概念是“有關(guān)批準(zhǔn)文件”。申請(qǐng)人向城市規(guī)劃行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)時(shí)必須提交“有關(guān)批準(zhǔn)文件”。由于《城市規(guī)劃法》本身并沒(méi)有進(jìn)一步對(duì)“有關(guān)批準(zhǔn)文件”的外延作進(jìn)一步的詳細(xì)規(guī)定，因此，單純從該用語(yǔ)的文字本身則無(wú)法推斷出自身的外延范圍。具體而言，該“有關(guān)批準(zhǔn)文件”除了包括表現(xiàn)第一個(gè)環(huán)節(jié)結(jié)果的，經(jīng)計(jì)劃行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的“建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)任務(wù)書”之外，批準(zhǔn)環(huán)境影響報(bào)告書的文件是否也必須包含在城市規(guī)劃行政機(jī)關(guān)應(yīng)審查的對(duì)象范圍之內(nèi)，便成為討論作為結(jié)果的頒發(fā)“1969號(hào)許可證”的行政行為是否合法的關(guān)鍵所在。

對(duì)于如何理解上述兩個(gè)環(huán)節(jié)之間的關(guān)系問(wèn)題，整理該案判決書中所載各種認(rèn)識(shí)，無(wú)疑可以發(fā)現(xiàn)其中存在著兩種觀點(diǎn)。

一種是否認(rèn)先行行政行為與后續(xù)行政行為之間存在違法性繼承的關(guān)系。判決書中所載的被告的主張，尤其是被告在上訴過(guò)程中的主張更是清晰地反映出了其中的邏輯關(guān)系。被告的上訴理由之一是[3]：

根據(jù)城市規(guī)劃法和環(huán)境保護(hù)法的規(guī)定，市規(guī)劃委員會(huì)的工作職責(zé)只是審查建設(shè)單位是否取得了計(jì)劃部門批準(zhǔn)的文件，只要建設(shè)單位持有該項(xiàng)目經(jīng)計(jì)劃部門批準(zhǔn)的文件，就只能認(rèn)定計(jì)劃部門據(jù)以作出該批文的前提條件包括“環(huán)境影響報(bào)告書”等問(wèn)題均已解決，規(guī)劃委員會(huì)不應(yīng)當(dāng)審查應(yīng)由其他部門審查的事項(xiàng)。

上述文字所表達(dá)的行政行為之間的關(guān)系是，只要第一環(huán)節(jié)的行政行為客觀存在且具合法的外形，作為后續(xù)行為的第二環(huán)節(jié)的行政行為必須受其效力約束，該后續(xù)行為的主體不能對(duì)第一環(huán)節(jié)的行政行為的合法性要件進(jìn)行判斷。簡(jiǎn)而言之，該觀點(diǎn)認(rèn)為先行行為的違法性僅僅停留在其行為本身的階段內(nèi)，不能由后續(xù)行為繼承。這種觀點(diǎn)在學(xué)理上可稱為“違法性截?cái)嗾f(shuō)”。

而與此相反的是該案判決中法院所持的觀點(diǎn)。在“判決的主要內(nèi)容”部分，法院根據(jù)《環(huán)境保護(hù)法》第13條的規(guī)定，認(rèn)為規(guī)劃行政機(jī)關(guān)在作出第二環(huán)節(jié)的該案規(guī)劃許可行為時(shí)，“應(yīng)該審查第三人是否已經(jīng)取得了環(huán)境影響報(bào)告書”，而“環(huán)境影響報(bào)告書經(jīng)批準(zhǔn)后”，計(jì)劃行政機(jī)關(guān)“方可”作出第一環(huán)節(jié)的批準(zhǔn)建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)任務(wù)書的行政行為。這里，判決書表達(dá)的觀點(diǎn)是第二環(huán)節(jié)的該案規(guī)劃許可行為的合法性要件中包含了在程序上審查是否存在作為其第一環(huán)節(jié)行政行為前提的環(huán)境影響報(bào)告書批準(zhǔn)文件，換而言之，當(dāng)?shù)谝画h(huán)節(jié)的行政行為本身因缺乏環(huán)境影響報(bào)告書批準(zhǔn)文件而具有了合法性瑕疵時(shí)，第二環(huán)節(jié)的行政行為如未對(duì)是否存在該報(bào)告書進(jìn)行審查，就會(huì)導(dǎo)致該環(huán)節(jié)的行政行為也具有違法性，即第二環(huán)節(jié)的行政行為因此繼承了第一環(huán)節(jié)的行政行為中的違法性。這種觀點(diǎn)在學(xué)理上可稱為“違法性繼承說(shuō)”。

從學(xué)術(shù)的角度看，該案的判決采用的思路與“違法性繼承說(shuō)”的立場(chǎng)相契合。由于該案的判決雖然是作為基層法院的北京市西城區(qū)人民法院所作，但因被選登載于《最高人民法院公報(bào)》之中，對(duì)全國(guó)的法律適用具有指導(dǎo)作用，由此還需要剖析該案判決所具有的超越個(gè)案的一般意義，即該案判決所持的思路，所具有的影響力（甚至可能產(chǎn)生的規(guī)范性）究竟能夠在今后的司法審判中延展至多大的范圍。

具體而言，由該案判決引出的問(wèn)題是，ⅰ.“違法性繼承說(shuō)”是否可以適用于各類行政行為的全部行政過(guò)程？①如果是，就意味著在審查并對(duì)后續(xù)行為作出判斷時(shí)，法院也同時(shí)須對(duì)先行行為進(jìn)行了審查并進(jìn)行判斷。那么，如果先行行為不屬于《行政訴訟法》規(guī)定的受案范圍（《行政訴訟法》第2、11條）之內(nèi)的具體行政行為時(shí)，就涉及到司法權(quán)的邊界問(wèn)題。②反之，如果先行行為在受案范圍之內(nèi)，那么，該具體行政行為如何接受起訴期間方面制度（《行政訴訟法》第38、39條）的限制。

ⅱ．與上述ⅰ的問(wèn)題相反，如果上述命題不能成立，那么“違法性繼承說(shuō)”可適用范圍的邊界在哪里？在分析多環(huán)節(jié)多階段過(guò)程中的行政行為之間的復(fù)雜關(guān)系時(shí)，法律上應(yīng)遵循怎樣的基本原則？

另外，如果減縮問(wèn)題的表述和判斷方法，當(dāng)從行政訴訟程序法律制度的角度觀察，相應(yīng)的問(wèn)題還可以歸結(jié)為，是否采用“違法性繼承說(shuō)”，意味著在就后續(xù)行為展開的行政訴訟中，是否允許針對(duì)先行行為違法性的主張進(jìn)行爭(zhēng)議。

二、學(xué)理上的基本思路

正如本文序言部分指出的那樣，在我國(guó)現(xiàn)階段的行政法學(xué)理論中，尚無(wú)“行政行為違法性繼承”的表述，也無(wú)相關(guān)的內(nèi)容，因此，無(wú)法找到可以對(duì)此現(xiàn)象作出明確說(shuō)明的理論框架。在此，本文借助日本行政法學(xué)理論中相關(guān)學(xué)說(shuō)，對(duì)上述判決事例中的有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行分析。本文上一部分提到，判決事例涉及到在行政訴訟受案范圍為列舉主義時(shí)，在審查后續(xù)行為是否合法的階段，法院對(duì)先行行為進(jìn)行審查還事關(guān)司法權(quán)的界限問(wèn)題，而這也正是本文借鑒日本行政法學(xué)理論的理由所在。

在日本，明治憲法之下的行政法學(xué)之中，行政行為一經(jīng)作出即被推定為具有合法性，因此，在審理行政行為合法性的行政訴訟中，“行政法院……不應(yīng)審理（先行行為）是否屬于違法”[4]。除了無(wú)效行政行為之外，這項(xiàng)內(nèi)容構(gòu)成了行政行為法律效力（公定力）的一部分，原則上截?cái)嗔诉`法性的繼承過(guò)程，即后續(xù)行為不能以先行行為具有違法性為理由提出撤銷后續(xù)行為的主張，由此樹立了行政行為的違法性原則上不繼承的基本原理。

盡管戰(zhàn)后行政行為公定力的理論受到種種質(zhì)疑，有關(guān)在何處尋找其根據(jù)的主流觀點(diǎn)也由戰(zhàn)前（似乎是先驗(yàn)的，不證自明的）國(guó)家權(quán)威轉(zhuǎn)為戰(zhàn)后立法政策的結(jié)果，即行政事件訴訟法對(duì)行政行為撤銷之訴的排他性管轄，但公定力概念及其制度本身并沒(méi)有被否定[5]，因此，原則上先行行為不受法院審查，違法性在行政行為之間不具有可繼承性的理論也一直得到支持。但是，對(duì) 發(fā)展 至今的學(xué)術(shù)基本觀點(diǎn)稍作梳理，可以發(fā)現(xiàn)在學(xué)術(shù)發(fā)展 歷史 中，先后有觀點(diǎn)主張從行為之間效果關(guān)系的角度和救濟(jì)目的的角度判斷行政行為之間是否應(yīng)具有違法繼承性，即承認(rèn)在一般原則之外允許“行政行為違法性繼承”的存在空間。

（一）主要學(xué)術(shù)觀點(diǎn)

1．行為之間效果關(guān)系的角度

戰(zhàn)前的日本行政訴訟制度與現(xiàn)今大相徑庭，受案范圍的規(guī)定方式與現(xiàn)行《行政事件訴訟法》所采用的概括主義立法方式不同，其以列舉主義的方式規(guī)定了可以訴訟的事項(xiàng)（受案范圍），即只有被法律明文列舉出的行政事項(xiàng)才能夠進(jìn)入行政訴訟程序。顯然，這樣的法律制度安排無(wú)法充分保護(hù)國(guó)民的權(quán)益。鑒于這樣的成文法制度狀況，有學(xué)術(shù)觀點(diǎn)認(rèn)為當(dāng)一個(gè)行政行為必須與作為行政爭(zhēng)訟（行政復(fù)議或者行政訴訟）對(duì)象的行政行為相結(jié)合的基礎(chǔ)上才能產(chǎn)生法律效果時(shí)，該行政行為則不具有上述的公定力，而與作為爭(zhēng)訟對(duì)象的行政行為不同，擁有單獨(dú)法律效果的行政行為才具有公定力，即在例外的情況下，“行政行為違法性繼承”才有獲得承認(rèn)的空間。具體而言，判斷是否存在“違法性繼承”的基準(zhǔn)是，當(dāng)先行行為與后續(xù)行為以實(shí)現(xiàn)一個(gè)法律效果為目的而互相結(jié)合時(shí)，先行行為中的違法性才能夠在對(duì)后續(xù)行為進(jìn)行行政復(fù)議或者行政訴訟中被爭(zhēng)議，只有在這一基礎(chǔ)上“行政行為違法性繼承”才會(huì)得到承認(rèn)。[6]

這一對(duì)是否承認(rèn)“行政行為違法性繼承”的判斷基準(zhǔn)雖然形成于早期，但其影響至今依然存在，并已經(jīng)成為現(xiàn)代行政法學(xué)中的主流學(xué)說(shuō)（通說(shuō)），即違法性不繼承為原則，繼承為例外。而在是否可以適用繼承為例外的判斷基準(zhǔn)方面，現(xiàn)在的行政法學(xué)界對(duì)其必備要件最為經(jīng)典的表述是：①一個(gè)程序或過(guò)程中多個(gè)行為連續(xù)進(jìn)行；②這些行為通過(guò)結(jié)合，以發(fā)生一個(gè)法律效果為目的；反之，如果各個(gè)行為彼此之間并無(wú)以發(fā)生一個(gè)法律效果為目的，而是各自以發(fā)生個(gè)別的效果為目的時(shí)，行政行為之間就不存在違法性繼承的關(guān)系。[7]

另一方面，如上所述，由于日本戰(zhàn)后行政法理論中，對(duì)公定力的認(rèn)識(shí)也已經(jīng)脫離了合法性推定的內(nèi)容，轉(zhuǎn)而從現(xiàn)實(shí)的行政訴訟制度入手進(jìn)行界定，學(xué)界的共識(shí)認(rèn)為行政行為產(chǎn)生的法律效果只要未經(jīng)行政訴訟中撤銷之訴的程序，就不能對(duì)此加以否定，即產(chǎn)生公定力的根源在于現(xiàn)實(shí)的行政訴訟制度中所設(shè)置的撤銷之訴制度（撤銷之訴的排他性管轄）。[8]然而，一旦在針對(duì)后續(xù)行為提起的撤銷之訴中，當(dāng)先行行為被主張具有違法性時(shí)，如果法院的判決確認(rèn)該先行行為中的確存在法律要件方面的瑕疵，且認(rèn)為具有先行與后續(xù)關(guān)系的兩個(gè)行政行為之間存在著違法性繼承的關(guān)系，后續(xù)行為則會(huì)因此被撤銷，而這種判決的結(jié)果雖然只是針對(duì)后續(xù)行為的，但實(shí)際上也同時(shí)意味著同時(shí)將先行行為的法律效力歸于無(wú)。[9]進(jìn)一步而言，這樣具有對(duì)先行行為產(chǎn)生撤銷作用的判決，其結(jié)果在事實(shí)上將行政訴訟法律制度中起訴期間的規(guī)定置于空洞化境地。[10]因此，從先行行為的法律效果盡快得以確定化和后續(xù)行為的安定化出發(fā)，在以現(xiàn)實(shí)的行政訴訟法律制度中的撤銷之訴制度的客觀存在為前提之下，原則上也應(yīng)該截?cái)嘞刃行袨榕c后續(xù)行為之間的繼承關(guān)系。[11]

2．救濟(jì)目的的角度

從上述通說(shuō)所展現(xiàn)的內(nèi)容可知，該學(xué)說(shuō)判斷先行行為與后續(xù)行為之間是否存在違法性繼承關(guān)系，著眼于行政行為彼此的目的效果是否一致。但是，在近期的學(xué)術(shù)發(fā)展中，另外一些研究判斷違法性繼承關(guān)系的學(xué)說(shuō)開始抬頭。針對(duì)主流學(xué)說(shuō)著眼于實(shí)體方面的傾向，新的觀點(diǎn)開始轉(zhuǎn)而注重行政訴訟法上的程序制度與救濟(jì)目的之間的關(guān)系，即側(cè)重于從訴訟程序方面分析問(wèn)題。

從這一角度觀察問(wèn)題的觀點(diǎn)認(rèn)為，對(duì)于因先行行為而遭受到不利益影響，因而請(qǐng)求撤銷該行政行為的當(dāng)事人而言，制度當(dāng)然有要求其嚴(yán)格依照法定的程序，在起訴期間制定行使請(qǐng)求權(quán)的必要性，制度本身設(shè)立起訴期間制度并無(wú)不合理之處。但是，在承認(rèn)這個(gè)合理的前提之下，如果案件正處于一定的特殊情況中，嚴(yán)格遵守起訴期間的規(guī)定會(huì)導(dǎo)致十分不合理的結(jié)果時(shí)，也應(yīng)該允許給“行政行為違法性繼承”留有生存的空間。[12]這樣，行政行為違法性繼承的問(wèn)題就可以概括為，在訴訟事項(xiàng)（受案范圍）采用概括主義，制度上存在著可以直接針對(duì)先行行為提出法律爭(zhēng)訟的前提下，如果針對(duì)該先行行為的起訴期間已經(jīng)超過(guò)時(shí)，是否應(yīng)該承認(rèn)在針對(duì)后續(xù)行為的撤銷之訴中主張先行行為具有違法性。[13]

這一觀點(diǎn)首先通過(guò)對(duì)通說(shuō)的批判而逐步樹立自身的邏輯框架。這一觀點(diǎn)認(rèn)為，通說(shuō)以先行行為具有法律效果，即處分性為判斷標(biāo)準(zhǔn)，這樣的認(rèn)識(shí)方式過(guò)于形式性，而依據(jù)這樣的判斷方法，對(duì)于如何區(qū)分應(yīng)該承認(rèn)違法性繼承的情況與不應(yīng)該承認(rèn)的情況，難以提供實(shí)質(zhì)性的理由。[14]“行政行為違法性繼承”理論只有在出現(xiàn)私人對(duì)于先行行為無(wú)法直接使用行政復(fù)議或行政訴訟等行政爭(zhēng)訟手段，其權(quán)利利益應(yīng)該予以充分保障時(shí)才真正具有實(shí)質(zhì)性意義，因此，當(dāng)判斷是否應(yīng)該承認(rèn)違法性繼承時(shí)，在先行行為的階段私人的救濟(jì)權(quán)利是否獲得充分保障的程度應(yīng)該成為其中重要的考慮要素。[15]有學(xué)者主張“應(yīng)該考慮的是，先行行為階段的起訴期間中能否獲得抗告訴訟的機(jī)會(huì)，否定未對(duì)先行行為提出爭(zhēng)訟的人可以對(duì)該行為主張違法性，由此發(fā)生權(quán)利失效的后果的觀點(diǎn)不具有合理性”。[16]

（二）學(xué)理的歸結(jié)點(diǎn)

1．重點(diǎn)：行政爭(zhēng)訟制度

上述的各種相關(guān)觀點(diǎn)盡管在思路的建構(gòu)方面各有千秋，但從現(xiàn)今理論總體的到達(dá)點(diǎn)來(lái)看，其無(wú)非是分別著眼于實(shí)體法方面或者訴訟程序法方面。

在實(shí)體法方面，問(wèn)題的歸結(jié)點(diǎn)在于先行行為的違法性是否會(huì)由后續(xù)行為所繼承，上述各種學(xué)術(shù)觀點(diǎn)無(wú)非是從各自的角度建構(gòu)論證的理由而已。但從訴訟法的角度而言，該問(wèn)題其實(shí)已經(jīng)轉(zhuǎn)換為當(dāng)先行行為的起訴期間已經(jīng)超過(guò)后，在對(duì)后續(xù)行為提起行政爭(zhēng)訟（行政復(fù)議或行政訴訟）的階段，能否允許針對(duì)先行行為提出行為違法的主張。[17]從制度運(yùn)行的結(jié)果來(lái)看，毫無(wú)疑問(wèn)，肯定相互聯(lián)系的行政行為之間存在違法性繼承關(guān)系，其有益之處在于可擴(kuò)大相關(guān)利害關(guān)系人獲得救濟(jì)的機(jī)會(huì)。

起訴期間是成文法的明文規(guī)定，其所起的作用之一就是賦予相應(yīng)行政行為具有確定力，從而固定行政行為的各項(xiàng)效力。但如其違法性依然可以在對(duì)后續(xù)行為的審查階段之中得到判斷，并以此為理由撤銷后續(xù)行為的效力，那么，進(jìn)一步明確而言，在對(duì)后續(xù)行為進(jìn)行爭(zhēng)訟的階段，只要允許針對(duì)先行行為具有違法性的主張進(jìn)行爭(zhēng)議，無(wú)論最終的裁判對(duì)該后續(xù)行為是否撤銷，其結(jié)果都是對(duì)“行政行為違法性繼承”的承認(rèn)。

2．方法：解釋受案范圍等制度例外不適用的要件

由于“行政行為違法性繼承”是一種例外性的制度安排，而從上述學(xué)術(shù)觀點(diǎn)與行政訴訟法律制度的關(guān)系看，在對(duì)后續(xù)行政提起行政爭(zhēng)訟的階段，可以構(gòu)成對(duì)先行行為進(jìn)行爭(zhēng)議的一般性制度障礙的，即原則上截?cái)嘞刃行袨榕c后續(xù)行為之間繼承關(guān)系的法定制度，無(wú)非是兩個(gè)。其一是訴訟的受案范圍，其二是訴訟的起訴期間。因此，其例外的構(gòu)成要件本身也是對(duì)作為對(duì)這兩個(gè)制度的例外性突破（排除這兩個(gè)制度的適用）。

在行政爭(zhēng)訟階段，無(wú)論是以論證先行行為與后續(xù)行為之間效果的一致性，還是論證先行行為缺乏直接可用的救濟(jì)手段，其實(shí)都是在論證對(duì)先行行為的審理在什么條件下可以作為例外而不受到受案范圍或起訴期間的制約。因?yàn)槿绻刃行袨閷儆谑馨阜秶畠?nèi)，且又在起訴期間之內(nèi)，其自然可以單獨(dú)地被直接提起訴訟而無(wú)需其他措施輔助。其實(shí)，細(xì)細(xì)分析可以看出，即使是戰(zhàn)前的學(xué)說(shuō)，也是通過(guò)論證沒(méi)有被列舉入受案范圍（訴訟事項(xiàng)）的先行行為與后續(xù)行為之間的效果關(guān)系而介入對(duì)該行為的審查。

3．載體：判例

盡管在承認(rèn)“行政行為違法性繼承”的情況中，受案范圍或起訴期間并不構(gòu)成對(duì)先行行為的審查障礙，但是，由于缺乏成文法的明示性規(guī)定，究竟在怎樣的情況下才能對(duì)此予以承認(rèn)，成文法自身無(wú)法明確地作出表述。從制度發(fā)展的歷史看，法院的判例通過(guò)個(gè)案裁判中的論證理論，承擔(dān)著將學(xué)術(shù)觀點(diǎn)與相關(guān)成文法條款相結(jié)合，從而挖掘出潛在于成文法中的法律規(guī)范并將其顯現(xiàn)于外部的功能。

在日本，這種可以承認(rèn)“行政行為違法性繼承”的規(guī)范，正是通過(guò)判例的不斷積累而逐漸形成的。至今，以先行行為與后續(xù)行為的效果一致為基準(zhǔn)形成的判例有，農(nóng)地征收規(guī)劃與征收處分之間、項(xiàng)目認(rèn)定與征收裁決之間，滯納處分中的扣押與公賣處分之間、土地區(qū)劃整理項(xiàng)目中臨時(shí)換地指定處分與從前土地上的建筑物的轉(zhuǎn)移、除卻通知之間被認(rèn)為存在著違法性繼承關(guān)系。[18]但是，法院不認(rèn)為農(nóng)地征收處分與出售處分之間、行政處分與強(qiáng)制執(zhí)行行為之間存在違法性繼承的關(guān)系。[19]

上述立足于救濟(jì)目的的觀點(diǎn)也注重通過(guò)立法來(lái)解決“行政行為違法性繼承”問(wèn)題，但其所能提出的主張還僅僅停留在一些單行法律的范圍而尚未達(dá)到能夠訂立一般性的法律規(guī)范的層面。例如，一些學(xué)者主張修改土地征收法律，以立法的方式明確項(xiàng)目認(rèn)定行為與征收裁決行為之間具有違法性繼承性關(guān)系。但即便如此，在一般意義上仍然無(wú)法替代判例的作用，“在判斷是否承認(rèn)違法性繼承時(shí)，在綜合考慮行政行為對(duì)具體的私人的權(quán)利利益造成的影響，以及對(duì)法律關(guān)系或事實(shí)關(guān)系的影響的同時(shí)，應(yīng)該徹底地從對(duì)規(guī)范先行行為以及后續(xù)行為的單行法律法規(guī)的具體解釋入手作出判定。”[20]

三、典型判決事例中的規(guī)范性

本文第一部分歸納了典型判決事例提出的問(wèn)題。對(duì)應(yīng)于第二部分在學(xué)理中涉及到的有關(guān)問(wèn)題，可以看到，這些學(xué)理上的問(wèn)題我國(guó)目前也同樣不可回避。本文已經(jīng)指出，典型判決事例“沈希賢案判決”采用了“行政行為違法性繼承”的思路和立場(chǎng)，那么，從這樣一個(gè)《最高人民法院公報(bào)》登載的、具有指導(dǎo)全國(guó)審判作用的判決中，是否可以由此一般性地推導(dǎo)出在我國(guó)的行政訴訟中，法院對(duì)行政行為的司法審查，可以全面采用“違法性繼承”的思考方式？顯然，僅從個(gè)案出發(fā)還不能推導(dǎo)出這樣的結(jié)論。那么，在司法實(shí)務(wù)中已經(jīng)出現(xiàn)的這種法律邏輯思路，其所表現(xiàn)出的規(guī)范性，該規(guī)范性的立足基礎(chǔ)、與作為成為法的《行政訴訟法》所明文規(guī)定的受案范圍、起訴期間、《環(huán)境保護(hù)法》和《城市規(guī)劃法》相關(guān)行政許可審查權(quán)限行使的合法要件之間的關(guān)系，以及由此產(chǎn)生的規(guī)范對(duì)同類案件審查可涵蓋范圍等事項(xiàng)，無(wú)疑成為 中國(guó) 行政法學(xué)中需要回答的問(wèn)題。

（一）相關(guān)判決事例的表述

對(duì)于上述“行政行為違法性繼承”的問(wèn)題，盡管中國(guó)目前的法律制度中并無(wú)相應(yīng)的明文規(guī)定，但在以往的法院行政訴訟活動(dòng)中，也偶爾可以檢視到與此有關(guān)的判決事例。除了本文分析的“沈希賢案判決”之外，還有幾個(gè)案件也體現(xiàn)了法院在這方面的思路，其中，有采取積極承認(rèn)“違法性集成說(shuō)”立場(chǎng)的，也有從消極的角度肯定“違法性截?cái)嗾f(shuō)”立場(chǎng)的。

1．采積極立場(chǎng)的判決事例

在“沈希賢案判決”由《最高人民法院公報(bào)》登載之后不久，該公報(bào)2004年第11期了“念泗三村28幢樓居民35人訴杭州市規(guī)劃局行政許可行為侵權(quán)案”判決。該案件的一審判決（以下稱為“念案一審判決”）也采取了承認(rèn)“行政行為違法性繼承”的立場(chǎng)。

該案中，原告訴請(qǐng)撤銷被告頒發(fā)的《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》，理由為該許可證不符合城市規(guī)劃，侵犯其合法權(quán)益。原告提出的理由之一是《念泗二村地段控制性詳細(xì)規(guī)劃》尚未得到合法有效的批準(zhǔn)，因?yàn)槠渑鷾?zhǔn)形式只是會(huì)議紀(jì)要。對(duì)于該控制性詳細(xì)規(guī)劃有無(wú)得到合法有效的批準(zhǔn)的問(wèn)題，一審法院揚(yáng)州市中級(jí)人民法院認(rèn)為[21]：

對(duì)于城市詳細(xì)規(guī)劃的審批，城市規(guī)劃法第二十一條第八款和江蘇城市規(guī)劃辦法第十二條第八款的規(guī)定是一致的，即“城市詳細(xì)規(guī)劃由城市人民政府審批；編制分區(qū)規(guī)劃的城市的詳細(xì)規(guī)劃，除重要的詳細(xì)規(guī)劃由城市人民政府審批外，由城市人民政府城市規(guī)劃行政主管部門審批”。本案中，……揚(yáng)州市政府在執(zhí)行城市規(guī)劃法和江蘇省實(shí)施辦法所規(guī)定的詳細(xì)規(guī)劃的審批程序時(shí)，授權(quán)規(guī)劃委員會(huì)負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作，這種做法本身并不為法律、法規(guī)所禁止。一個(gè)城市詳細(xì)規(guī)劃是否得到合法有效的批準(zhǔn)，應(yīng)通過(guò)一定的批準(zhǔn)形式表現(xiàn)出來(lái)。本案中，……至于這種會(huì)議紀(jì)要是不是一種通常所見的批準(zhǔn)形式，由于法律、法規(guī)只規(guī)定城市詳細(xì)規(guī)劃應(yīng)當(dāng)由城市人民政府或規(guī)劃行政主管部門審批，沒(méi)有規(guī)定審批形式，故不能否定揚(yáng)州市規(guī)劃委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要對(duì)批準(zhǔn)詳細(xì)規(guī)劃發(fā)揮的實(shí)際作用，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定《念泗二村地段控制性詳細(xì)規(guī)劃》經(jīng)過(guò)合法有效的批準(zhǔn)。因此，28幢樓居民認(rèn)為《念泗二村地段控制性詳細(xì)規(guī)劃》沒(méi)有得到合法有效批準(zhǔn)的訴訟主張，不能成立。

在城市規(guī)劃法律制度中，審批《控制性詳細(xì)規(guī)劃》的行為屬于核發(fā)《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》行為的前提，從行政行為的位階順序而言，前者是先行行為，后者為后續(xù)行為。該案件中訴請(qǐng)法院審查的是作為后續(xù)行為的批準(zhǔn)《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》行為是否合法。在審查中，針對(duì)原告提出的先行行為違法的主張和理由（行政行為的權(quán)限和行政行為的形式兩個(gè)方面），法院作出了積極的認(rèn)定，以此為前提，判決被訴《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》合法。其中，于2001年作出的先行行為已經(jīng)超過(guò)起訴期間，具有了確定的效力，但在對(duì)后續(xù)行為的訴訟中法院仍然允許對(duì)此行為的合法性進(jìn)行爭(zhēng)議，并于此基礎(chǔ)上認(rèn)定先行行為被訴的合法性要件瑕疵不成立，在邏輯思路上表現(xiàn)出了承認(rèn)“行政行為違法性繼承”的立場(chǎng)。

2．采消極立場(chǎng)的判決事例

曾經(jīng)廣受注目的“喬占祥訴鐵道部春運(yùn)期間部分旅客列車票價(jià)上浮案”的判決，也觸及到了“行政行為違法性繼承”問(wèn)題。該案原告認(rèn)為“依據(jù)《價(jià)格法》第二十三條的規(guī)定，票價(jià)上浮應(yīng)召開有消費(fèi)者、經(jīng)營(yíng)者和有關(guān)方面參加的價(jià)格聽證會(huì)，但被告未提供價(jià)格聽證會(huì)的有關(guān)文件。故被告作出的票價(jià)上浮行為違反了法定程序，屬于違法行為。”對(duì)此，一審判決[22]（以下稱為“喬案一審判決”）沒(méi)有支持該項(xiàng)請(qǐng)求。一審法院認(rèn)為：

由于鐵路客運(yùn)價(jià)格關(guān)系廣大群眾切身利益，屬于國(guó)家重要的服務(wù)性價(jià)格，為保證其統(tǒng)一和規(guī)范，保證國(guó)家和群眾的利益，客運(yùn)價(jià)格依法納入了政府定價(jià)、政府指導(dǎo)價(jià)范疇，其制定和實(shí)施均應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)法定程序申報(bào)和批準(zhǔn)。被告作出的2001年春運(yùn)期間部分旅客列車價(jià)格上浮的決定，是經(jīng)過(guò)有關(guān)程序作出的，即被告經(jīng)過(guò)有關(guān)市場(chǎng)調(diào)查、方案擬定、報(bào)送國(guó)家計(jì)委審查，國(guó)家計(jì)委在國(guó)務(wù)院授權(quán)其批準(zhǔn)的權(quán)限范圍內(nèi)予以批準(zhǔn)，被告依據(jù)國(guó)家計(jì)委的批準(zhǔn)文件作出《票價(jià)上浮通知》的程序未違反有關(guān) 法律 規(guī)定。……依據(jù)《價(jià)格法》第二十三條的規(guī)定，主持價(jià)格聽證會(huì)不屬于被告的法定職權(quán)。

在國(guó)家計(jì)委（其職權(quán)現(xiàn)由國(guó)家改革與 發(fā)展 委員會(huì)繼承）作出批準(zhǔn)鐵道部票價(jià)上浮方案文件的環(huán)節(jié)與鐵道部作出《票價(jià)上浮通知》行為的環(huán)節(jié)之間，構(gòu)成了先行行為與后續(xù)行為之間的關(guān)系。其中，根據(jù)《價(jià)格法》第23條的規(guī)定，是否舉行聽證會(huì)是批準(zhǔn)價(jià)格上浮方案行為過(guò)程中的一個(gè)程序，即是否舉行價(jià)格聽證會(huì)屬于先行行為中的程序構(gòu)成要件。依照上述的判決，只要在形式上存在作為前提的批準(zhǔn)文件，以此為依據(jù)后續(xù)作出的《票價(jià)上浮通知》的行為無(wú)需審查先行行為中是否應(yīng)該和是否舉行了聽證會(huì)，即先行行為在程序要件方面是否存在違法性瑕疵并不影響后續(xù)行為的合法性。毫無(wú)疑問(wèn)，該案的一審判決思路是建立在“違法性截?cái)嗾f(shuō)”那樣的邏輯基礎(chǔ)之上的。

與喬案一審判決的明示性表述不同，上述“念泗三村28幢樓居民35人訴杭州市規(guī)劃局行政許可行為侵權(quán)案”中，江蘇省高級(jí)人民法院的二審判決（以下簡(jiǎn)稱“念案二審判決”）則在明文表述的層面上回避了案件的爭(zhēng)點(diǎn)，即沒(méi)有針對(duì)審批《控制性詳細(xì)規(guī)劃》是否合法進(jìn)行明示性表述，而是默示性地間接否定了先行行為與后續(xù)行為之間的違法性繼承。“念案二審判決”指出[23]：

本案中，上訴人……提出撤銷2003076號(hào)《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》的訴訟請(qǐng)求。故原審法院根據(jù)行政訴訟法的規(guī)定，對(duì)揚(yáng)州市規(guī)劃局……所依據(jù)的《念泗二村地段詳細(xì)規(guī)劃》是否經(jīng)過(guò)合法批準(zhǔn)……進(jìn)行審查。查明東方天宇公司已按有關(guān)法律規(guī)定向揚(yáng)州市規(guī)劃局提交了建設(shè)申請(qǐng)、建設(shè)項(xiàng)目批準(zhǔn)文件、建設(shè)用地證件、設(shè)計(jì)方案、施工圖等材料，揚(yáng)州市規(guī)劃局在依法對(duì)上述材料進(jìn)行審查的基礎(chǔ)上，核發(fā)了2003076號(hào)《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》。由此認(rèn)定揚(yáng)州市規(guī)劃局核發(fā)的2003076號(hào)《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》，符合有關(guān)法律規(guī)定，并未侵犯28幢樓居民的合法權(quán)益，并無(wú)不妥。

從判決內(nèi)容可以明顯看出，“念案二審判決”盡管列出了控制性詳細(xì)規(guī)劃是否經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)這一爭(zhēng)點(diǎn)，但在最終論證的階段對(duì)作為后續(xù)行為的核發(fā)《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》行為是否合法的判斷方面，其僅僅指出只需審查申請(qǐng)人提交的相關(guān)文件即可。但該判決所列出的申請(qǐng)人依法應(yīng)提交規(guī)劃行政機(jī)關(guān)審查文件中并沒(méi)有包含《控制性詳細(xì)規(guī)劃》的批準(zhǔn)文件。這樣，該判決以默示性的方式，表明了對(duì)先行行為不予審查的結(jié)論。換而言之，“念案二審判決”所采的立場(chǎng)是先行行為是否合法并不影響后續(xù)行為的合法性判斷。

（二）規(guī)范的構(gòu)成及其涵蓋范圍

如上內(nèi)容已經(jīng)表明，我國(guó)的《行政訴訟法》等行政爭(zhēng)訟法律制度中設(shè)置了“受案范圍”和“起訴期間”等制度，當(dāng)先行行為在“受案范圍”之外，或已經(jīng)超過(guò)“起訴期間”時(shí)，原則上不承認(rèn)行政行為之間具有違法性繼承的性質(zhì)。在此前提下，對(duì)“行政行為違法性繼承”的承認(rèn)只能是一項(xiàng)例外性的制度安排。因此，討論“沈希賢案判決”所表現(xiàn)的邏輯思路，進(jìn)而分析該思路所體現(xiàn)的規(guī)范的構(gòu)成要件的一般意義及其覆蓋范圍就成為必要的任務(wù)。

本文需要整理的內(nèi)容是，“沈希賢案判決”中允許先行行為例外地排除適用《行政訴訟法》中“受案范圍”和“起訴期間”規(guī)定的邏輯思路。尤其是在與“喬案一審判決”、“念案二審判決”比較時(shí)可以發(fā)現(xiàn)，“沈希賢案判決”的邏輯思路存在著如下的幾個(gè)特點(diǎn)。

1．規(guī)范建構(gòu)的思路—共同要件及其適用范圍

從判決內(nèi)容與相應(yīng)成文法的關(guān)系來(lái)看，“沈希賢案判決”解釋的是《城市規(guī)劃法》第32條規(guī)定的“有關(guān)批準(zhǔn)文件”的具體種類范圍（外延）。這里的“有關(guān)批準(zhǔn)文件”不僅設(shè)定了申請(qǐng)人在提交申請(qǐng)材料方面的義務(wù)，同時(shí)也構(gòu)成了相應(yīng)規(guī)劃行政機(jī)關(guān)的審查權(quán)限。因此，“有關(guān)批準(zhǔn)文件”用語(yǔ)成為判決內(nèi)容具有規(guī)范性的立足基礎(chǔ)。“沈希賢案判決”的相關(guān)認(rèn)定內(nèi)容，也因此構(gòu)成了法律概念“有關(guān)批準(zhǔn)文件”的構(gòu)成要件，成為具體化了的規(guī)范。

《城市規(guī)劃法》第32條規(guī)定規(guī)劃行政機(jī)關(guān)通過(guò)審查申請(qǐng)人提交的“有關(guān)批準(zhǔn)文件”，核發(fā)《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》。“沈希賢案判決”認(rèn)為“被告規(guī)劃委員會(huì)在審批該項(xiàng)目的《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》時(shí)，應(yīng)當(dāng)審查第三人是否已經(jīng)取得了環(huán)境影響報(bào)告書”，由此明確“有關(guān)批準(zhǔn)文件”中也包含了環(huán)境影響報(bào)告書批準(zhǔn)文件。

但是，正如本文在第一部分所指出的那樣，就環(huán)境報(bào)告書與規(guī)劃、建設(shè)法律制度的關(guān)系看，《環(huán)境保護(hù)法》第13條要求“環(huán)境影響報(bào)告書經(jīng)批準(zhǔn)后，計(jì)劃部門方可批準(zhǔn)建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)任務(wù)書”，即審查確認(rèn)環(huán)境影響報(bào)告書是否已獲批準(zhǔn)，是作為批準(zhǔn)建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)任務(wù)書行為，即先行行為的合法要件。“沈希賢案判決”所展現(xiàn)的邏輯思路是將審查環(huán)境影響報(bào)告書是否獲取批準(zhǔn)的義務(wù)，解釋為先行行為與后續(xù)行為的共同要件，即環(huán)境影響報(bào)告書批準(zhǔn)文件除了作為計(jì)劃行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)任務(wù)書的前提必備文件之外，也同時(shí)構(gòu)成了在后續(xù)行為主體規(guī)劃行政機(jī)關(guān)核發(fā)《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》時(shí)必須審查的文件。《最高人民法院公報(bào)》對(duì)“沈希賢案判決”歸納出的[裁判摘要]也充分說(shuō)明了這一點(diǎn)。該[裁判摘要]指出：“依據(jù)環(huán)境保護(hù)法第十三條的規(guī)定，規(guī)劃部門審查建污染環(huán)境項(xiàng)目時(shí)，在申請(qǐng)方?jīng)]有提供有關(guān)環(huán)境保護(hù)影響報(bào)告書，且建設(shè)項(xiàng)目不符合有關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的情況下，即頒發(fā)建設(shè)許可證的行為，構(gòu)成違法，應(yīng)予撤銷”。[24]

依照該判決這樣的邏輯思路，環(huán)境影響報(bào)告書批準(zhǔn)文件同時(shí)構(gòu)成先行和后續(xù)兩個(gè)行政行為的共同要件，或者也可理解為是將先行行為的要件內(nèi)化為后續(xù)行為的要件。法院通過(guò)這樣的解釋技術(shù)，在不與《行政訴訟法》設(shè)置的“受案范圍”或“起訴期間”相沖突的前提下，直接審查作為后續(xù)行為的核發(fā)《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》行為，創(chuàng)設(shè)出了承認(rèn)“行政行為違法性繼承”的空間。

與此相關(guān)，“念案二審判決”盡管也同樣涉及到《城市規(guī)劃法》第32條規(guī)定的“有關(guān)批準(zhǔn)文件”的外延構(gòu)成，但其默示性地否定了作為先行行為的批準(zhǔn)《控制性詳細(xì)規(guī)劃》行為與核發(fā)《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》之間的違法性繼承關(guān)系，因此，從個(gè)案解釋所表現(xiàn)出的規(guī)范的最狹義內(nèi)容而言，也可以說(shuō)“沈希賢案判決”確定的規(guī)范內(nèi)容為，只有當(dāng)先行行為是涉及到環(huán)境影響報(bào)告書批準(zhǔn)文件的計(jì)劃行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)任務(wù)書的行政行為時(shí)，其違法性才具有可繼承性。

在此需要特別指出的是，自2008年1月1日起《城市規(guī)劃法》業(yè)已廢止，目前規(guī)范此領(lǐng)域中法律秩序的是新法《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》。盡管新法第40條第2款前句規(guī)定“申請(qǐng)辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證，應(yīng)當(dāng)提交使用土地的有關(guān)證明文件、建設(shè)工程設(shè)計(jì)方案等材料”，較之舊法規(guī)定的“有關(guān)批準(zhǔn)文件”而言，在表述上添加了“使用土地的有關(guān)證明”等例舉事項(xiàng)，使相應(yīng)申請(qǐng)人和審查的行政主體的義務(wù)和權(quán)限具有一定的明確性，但在內(nèi)容上依然存在需要在個(gè)案中解釋的空間。因此，新法的“有關(guān)……材料”與舊法的“有關(guān)批準(zhǔn)文件”一樣，屬于具有進(jìn)一步可解釋性空間的不確定法律概念。正因?yàn)槿绱耍谝?guī)劃制度的性質(zhì)和體制、行政審查權(quán)限的目的和范圍不變的情況下，這兩個(gè)用語(yǔ)便具有同構(gòu)性，“沈希賢案判決”對(duì)舊法“有關(guān)批準(zhǔn)文件”用語(yǔ)的解釋，同樣可適用于對(duì)現(xiàn)行新法的“有關(guān)……材料”用語(yǔ)的理解。[25]

2．規(guī)范的涵蓋范圍—推論的基本點(diǎn)

司法判決通過(guò)解釋成文法的條款、用語(yǔ)，將成文法中的法律規(guī)范明確化、具體化或結(jié)構(gòu)化，由此把判決的思路乃至結(jié)論構(gòu)筑成規(guī)范本身。而典型的司法判決的意義不僅僅停留在個(gè)案處理的范圍之內(nèi)，其表現(xiàn)出的邏輯思路還應(yīng)擴(kuò)展至對(duì)同類案件的適用上。由于對(duì)這方面的判決事例的整理及其研究作業(yè)才剛剛展開，至今成果積累尚淺，難以歸納出能夠嚴(yán)密地對(duì)“沈希賢案判決”的邏輯思路能在其他案件的適用范圍方面（規(guī)范性的涵蓋范圍方面）作出分析的基礎(chǔ)，因此，本文嘗試從該案判決中反映出的基本事實(shí)關(guān)系和邏輯思路，對(duì)其規(guī)范性可能的涵蓋范圍，作一定程度的推論。如果本文至此部分的內(nèi)容屬于對(duì)實(shí)然事項(xiàng)的整理和分析的話，那么，以下部分所針對(duì)的是應(yīng)然內(nèi)容。

整理“沈希賢案判決”以及其上述其他相關(guān)判決的內(nèi)容，以下兩點(diǎn)可以作為推論其規(guī)范性可涵蓋范圍的基本點(diǎn)。

其一，從“沈希賢案判決”中的事實(shí)關(guān)系來(lái)看，環(huán)境影響報(bào)告書批準(zhǔn)文件與環(huán)境規(guī)制目的相關(guān)，也與具有人格權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)屬性的環(huán)境權(quán)有關(guān)。[26]與此同時(shí)，建立環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度還不限于對(duì)環(huán)境權(quán)的私益保護(hù)，其更重要的意義在于建立和維護(hù)客觀的環(huán)境秩序，以實(shí)現(xiàn)《環(huán)境保護(hù)法》第1條設(shè)定的“保護(hù)和改善生活環(huán)境與生態(tài)環(huán)境，防治污染和其他公害，保障人體健康，促進(jìn)社會(huì)主義 現(xiàn)代 化建設(shè)的發(fā)展”的公共利益目的。“念案二審判決”認(rèn)為該類“行政訴訟的審點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)是被訴具體行政行為許可建設(shè)的建設(shè)項(xiàng)目是否符合有關(guān)建設(shè)管理的技術(shù)規(guī)范，是否侵犯了原告的相鄰權(quán)”，在后者方面，因規(guī)劃行政機(jī)關(guān)在“依法審查”了申請(qǐng)人“按有關(guān)法律規(guī)定”提交的建設(shè)申請(qǐng)等材料的基礎(chǔ)上，核發(fā)了《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》，則由此認(rèn)定該核發(fā)行為“符合有關(guān)法律規(guī)定，并未侵犯28幢樓居民的合法權(quán)益”。[27]“相鄰權(quán)”所體現(xiàn)的“相鄰關(guān)系”中的有關(guān)權(quán)利也屬于《物權(quán)法》上的私權(quán)性質(zhì)，因此，批準(zhǔn)環(huán)境影響報(bào)告書行為在維護(hù)公共利益和環(huán)境秩序方面的意義便突出為一個(gè)需要關(guān)注的因素。這樣，行政行為之間是否具有違法性繼承的性質(zhì)，需要考慮先行行為中合法性瑕疵所侵害到的權(quán)利是否與公共利益或者公共秩序存在競(jìng)合性。同時(shí)，在計(jì)劃行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)任務(wù)書的環(huán)節(jié)，相應(yīng)的利害關(guān)系人并無(wú)請(qǐng)求權(quán)利救濟(jì)的機(jī)會(huì)。綜合考慮這兩點(diǎn)特征，可以發(fā)現(xiàn)建立在救濟(jì)目的基礎(chǔ)上承認(rèn)“行政行為違法性繼承”的學(xué)理觀點(diǎn)對(duì)此具有支撐的作用，或許，這里可以推斷出“與維護(hù)公共利益或公共秩序競(jìng)合前提下的權(quán)利救濟(jì)必要說(shuō)”這樣的學(xué)術(shù)主張。

其二，從先行和后續(xù)的兩個(gè)行為的關(guān)系來(lái)看，“喬案一審判決”中作為先行行為的國(guó)家計(jì)委批準(zhǔn)價(jià)格上浮方案的行為與作為后續(xù)行為的鐵道部作出《票價(jià)上浮通知》的行為之間，雖然構(gòu)成連續(xù)的前后兩個(gè)行為環(huán)節(jié)，但這兩個(gè)環(huán)節(jié)的整體過(guò)程都屬于行政系統(tǒng)內(nèi)部的行為過(guò)程（這與一般由公用事業(yè) 企業(yè) 提出價(jià)格申請(qǐng)，由價(jià)格行政機(jī)關(guān)主持聽證會(huì)的程序不同，該案是具有政企一體性質(zhì)的行政機(jī)關(guān)提出的價(jià)格申請(qǐng)），嚴(yán)格而言，該案中的先行行為屬于本身并不是具有外部效力的具體行政行為[28]。“沈希賢案判決”和“念案二審判決”涉及到的先行行為與后續(xù)行為之間都具有連續(xù)性，但在各個(gè)獨(dú)立的環(huán)節(jié)中，無(wú)論是最終的核發(fā)《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》行為還是之前的批準(zhǔn)建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)任務(wù)書的行為，或是批準(zhǔn)控制性詳細(xì)規(guī)劃的行為，都是獨(dú)立成立，具有外部效力的具體行政行為。但如果從先行和后續(xù)的兩個(gè)行為的關(guān)系來(lái)看，“念案二審判決”與“沈希賢案判決”的區(qū)別在于，控制性詳細(xì)規(guī)劃的批準(zhǔn)行為是使相應(yīng)規(guī)劃對(duì)外生效，從而完成對(duì)特定范圍土地及其空間的規(guī)制目的（完成型的行政行為），而無(wú)論是批準(zhǔn)建設(shè)項(xiàng)目涉及任務(wù)書的行為還是核發(fā)《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》的行為，都是處在完成同一建設(shè)項(xiàng)目目的的過(guò)程中的不同階段，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目本身而言，各個(gè)階段的具體行政行為只是為了實(shí)現(xiàn)該建設(shè)項(xiàng)目目的的整個(gè)過(guò)程中的一個(gè)環(huán)節(jié)（非完成型的行政行為）。具體而言，“沈希賢案判決”中的批準(zhǔn)環(huán)境影響報(bào)告書的行為和核發(fā)《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》的行為，針對(duì)的是同一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目，行為目標(biāo)具有同一性。但“念案二審判決”中批準(zhǔn)控制性詳細(xì)規(guī)劃的行為與核發(fā)《建設(shè)工程許可證》的行為之間則并不具有如此的建設(shè)項(xiàng)目行為目標(biāo)同一性。對(duì)此，這類承認(rèn)違法性繼承的行政行為之間的關(guān)系，也能夠從建立在行為之間效果關(guān)系上的相關(guān)學(xué)術(shù)主張中獲得學(xué)理支持的基礎(chǔ)。而“喬案一審判決”中的先行與后續(xù)兩個(gè)行為之間盡管也具有目標(biāo)的同一性，但因上述“其二”部分的理由而被排除出適用范圍。

結(jié)語(yǔ)

本文通過(guò)對(duì)“沈希賢案判決”的分析，論證了“行政行為違法性繼承”在我國(guó)的法律制度中的立足的基礎(chǔ)和生存形式以及發(fā)生作用的條件。本文通過(guò)解剖個(gè)案判決與成文法律規(guī)范的條款用語(yǔ)之間關(guān)系的論證方法也同時(shí)說(shuō)明，要認(rèn)識(shí)實(shí)定的法律規(guī)范的內(nèi)容，無(wú)疑不能欠缺判例研究這一環(huán)節(jié)。其實(shí)，本文對(duì)成文法與判例關(guān)系在我國(guó)所處狀況的認(rèn)識(shí)，已經(jīng)屬于是對(duì)一個(gè)事實(shí)命題的再次確認(rèn)。[29]

以判例研究的方法分析典型判決事例，能夠較為完整地說(shuō)明了成文法系中判例與成文法之間關(guān)系的基本特征。本文在兩個(gè)層面上討論了個(gè)案的判決與成文法規(guī)范之間的關(guān)系，一是判決本身對(duì)成文法律規(guī)范的解釋作用。產(chǎn)生于個(gè)案中“判決-條款用語(yǔ)”的關(guān)系，判決不僅在個(gè)案中對(duì)相關(guān)條款用語(yǔ)作出解釋，而且在成文法條款在外形（即用語(yǔ)）不發(fā)生變化的前提下，會(huì)因此導(dǎo)致在應(yīng)對(duì)具體適用條件中，條款用語(yǔ)的構(gòu)成要件等內(nèi)容發(fā)生變化。這種變化最基本的表現(xiàn)為，原本較為抽象的，具有不確定法律概念特征的法律用語(yǔ)在具體的適用領(lǐng)域變得具體而可操作性。此后，隨著同類判決的積累，這些法律用語(yǔ)和適用領(lǐng)域?qū)?huì)變得越來(lái)越類型化，同時(shí)也變得具有可預(yù)測(cè)性。這樣，在文字構(gòu)成的外形不變的前提下，因相關(guān)個(gè)案判決不斷增加和積累，成文法中的法律規(guī)范也因此而變得內(nèi)容豐富且能應(yīng)對(duì)社會(huì)對(duì)相應(yīng)法律規(guī)范更多的需求。“沈希賢案判決”中，構(gòu)成核發(fā)《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》的行政行為的要件之一的（《城市規(guī)劃法》第13條中的）“有關(guān)批準(zhǔn)文件”（目前應(yīng)適用的是《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第40條第2款中的“有關(guān)……材料”），其內(nèi)容因這樣的機(jī)理而變得具體化，“有關(guān)批準(zhǔn)文件”中必須包含環(huán)境影響報(bào)告書。

二是這種解釋的基本邏輯思路，作為規(guī)范可以一般性地運(yùn)用多大的范圍。在個(gè)案的“判決-條款用語(yǔ)”關(guān)系中形成的邏輯思路，在脫離具體的個(gè)案之后，能夠在多大范圍之內(nèi)被作為一般性規(guī)范得以適用，則是考證個(gè)案判決作為先例的意義。具體而言，其適用范圍也有兩個(gè)不同的限定。其一是在針對(duì)（事實(shí)關(guān)系相同的）同類案件時(shí)，規(guī)范化的邏輯思路能夠縮減各個(gè)個(gè)案中法官的裁量的復(fù)雜度，實(shí)現(xiàn)“同案同判”的結(jié)果。“沈希賢案判決”意味著今后作出核發(fā)《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》的行政行為時(shí)，相應(yīng)的行政主體應(yīng)審查相應(yīng)項(xiàng)目是否已經(jīng)獲得了環(huán)境影響報(bào)告書。其二，就更大的范圍而言，這樣的邏輯思路，能否適用于其他案件的判決，也是判例研究需要關(guān)注的。本文在第三部分的“規(guī)范的涵蓋范圍”部分基于“沈希賢案判決”涉及到的相關(guān)制度和其他判決，構(gòu)筑了一個(gè)推論基礎(chǔ)，其具體的涵蓋范圍所至，尚需考察在此之后的判決事例與該案判決的關(guān)聯(lián)程度。

就行政法學(xué)本身而言，本文考證的是我國(guó)既有判例所建立的“行政行為違法性繼承”規(guī)范的構(gòu)成及其表現(xiàn)形式，從判例研究出發(fā)進(jìn)行分析，無(wú)疑可以為行政法學(xué)理論建設(shè)和行政法律制度建設(shè)提供一個(gè)新的立足點(diǎn)。當(dāng)然，有關(guān)“行政行為違法性繼承”的研究并不會(huì)僅限于本文的范圍之內(nèi)。另外，一些從法學(xué)的角度之外提出的問(wèn)題，可以啟發(fā)法學(xué)研究者從更多的角度和更深的層面認(rèn)識(shí)“行政行為違法性繼承”的問(wèn)題。例如，日本行政學(xué)家足立教授根據(jù)對(duì)土地被征收者進(jìn)行的調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，有的被調(diào)查者甚至不知道“征收”具有強(qiáng)制取得的性質(zhì)，而幾乎全部被調(diào)查者都不知道“項(xiàng)目認(rèn)定”行為屬于賦予項(xiàng)目設(shè)立人強(qiáng)制取得權(quán)的行為。此外，他對(duì)三個(gè)大學(xué)的法學(xué)專業(yè)的大學(xué)本科生和研究生也進(jìn)行了調(diào)查，其取得的結(jié)論同樣如此。[30]由此他提出“知識(shí)之中的普通一般市民”這一概念，認(rèn)為在當(dāng)今社會(huì)，被征收土地的市民盡管具備著憲法上的權(quán)利意識(shí)，但是，其是否擁有實(shí)際運(yùn)用這些知識(shí)的能力，尤其是在運(yùn)用法律、行政的制度和慣例方面的能力值得質(zhì)疑，而在土地征收法律制度中的項(xiàng)目認(rèn)定作出之后，對(duì)于其自身的法定地位的變化是否具備明確的知識(shí)和信息，則更是如此。[31]我國(guó)也同樣存在類似的情況，在拆除違法建筑的行政活動(dòng)中時(shí)常可以看到，相對(duì)人對(duì)行政機(jī)關(guān)的確認(rèn)建筑物違法責(zé)令拆除的告示并不提出法律異議，因?yàn)槠洳⒉欢眠@種告示在法律上的性質(zhì)。在此之后，往往在遇到強(qiáng)制拆除時(shí)，才會(huì)在對(duì)該行政強(qiáng)制執(zhí)行行為提起的訴訟中表示對(duì)告示所載內(nèi)容不服。這里暫且不論行政強(qiáng)制執(zhí)行作為事實(shí)行為是否屬于可訴的行為，在分析這類案件時(shí)，如果告示行為已過(guò)起訴期間， 自然 在法律分析的角度需要考慮是否承認(rèn)相關(guān)行政行為彼此之間的“違法性繼承”關(guān)系，但從足立教授“知識(shí)之中的普通一般市民”的角度而言，如果相對(duì)人因完全不具備相應(yīng)的法律職業(yè)性知識(shí)而延誤起訴告示時(shí)，是否承認(rèn)該原因的存在，并將此“法化”為可以獲得司法救濟(jì)的訴訟要件，便構(gòu)成了在法律判斷中一個(gè)值得斟酌之處。