時間：2024-04-08 17:37:42
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇知識產權保護研究方法，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
【關鍵詞】 知識產權保護水平 FDI 區位選擇
近年來，對于知識產權保護水平的研究一直是國內外經濟學家關注的熱點問題，眾多學者從不同角度進行了有益的探索與研究，并涌現了大量的文獻成果。文章主要對國內外知識產權保護水平及影響FDI區位選擇相關研究進行綜述，以期待對我國知識產權保護戰略的理論和實踐有所啟迪。
一、FDI區位選擇因素的戰略研究
1、國外相關研究
發展中國家憑借什么因素吸引大量的FDI，許多學者通過各種方法進行證實，有關文獻也比較多。國外研究主要有：Hennart和Park（1994）對日本跨國公司的研究表明，在20世紀80年代，日本跨國公司對市場規模大的美國產品市場特別感興趣；Broadman和Sun（1997）運用1992年資料分析了GNP、勞動力成本、基礎設施、識字率和沿海位置對外資在中國各個省市自治區分布的影響，發現除勞動力成本外，其他因素在統計上顯著；Wan與Swain（1995）采用普通最小二乘估計方法，認為市場規模大小、工資水平對FDI有顯著影響；Dees（1998）認為外資來源國本身的研發水平越高，外商直接投資的意愿會越強；Globerma和Shapiro（2002）認為國家的制度環境對FDI流入有影響，國家對治理基礎的投資不僅吸引資本，而且可以創造條件和環境，促使國內跨國公司成長并進而對外投。
2、影響我國FDI區位選擇的相關研究
在對影響我國FDI區位選擇的研究中，張立、龔玉池（2002）發現改革開放后，流入中國的國際直接投資持續穩定地增長，但在各省的分布極不平衡，并對造成這一現象的原因進行了實證分析，發現每個省的GDP總量、人均GDP、累積國際直接投資、運輸密度和其流入的國際直接投資正相關，并具有統計上的顯著性，而高工資和國際直接投資的流入呈負相關；劉榮添（2005）選取1986―2003年全國各省份的歷史統計數據，建立面板數據模型，得出FDI集聚效應、勞動力成木、政策優勢等因素是影響各時期、各地區FDI的主要因素；張偉和汪小勤（2009）通過實證分析發現除了地理、經濟發展水平、勞動力成本等因素構成的“硬環境”影響各地區外商投資外，由市場化程度、地方政策及法律法規、以及人力資本狀況等因素構成的“軟環境”的影響和作用日益顯著；吉亞輝、王凡（2012），采用2001―2010年全國各省市的平均數據，運用空間計量經濟學的方法研究得出，人力資本、基礎設施水平、市場規模、對外開放程度以及外資集聚度與FDI之間具有正向的相關關系。勞動力成本對FDI的流入呈現負相關關系。
二、知識產權保護水平的測度相關研究
通過問卷調查的方式對知識產權保護水平進行測量，如Mansfield（1995）對經理和專利律師等從業者意見的調查為基礎進行評分，調查了共180位美國、日本和的國的經理人員和專業律師，主要對14個技術較為先進的發展中國家的知識產權保護水平對敏感技術轉移方式的影響；Sherwood（1997）根據他自己對18個發展中國家狀況的評價，也使用以判斷為基礎的編制方法得出每個國家的知識產權保護水平得分，該得分都是在每個國家調查獲得的。
知識產權保護水平從立法方面考慮的，如Rapp和Rozek（1990）綜合一系列專利權特征變量指標，把知識產權保護水平劃分為5個不同的等級，并分別用0到5之間的整數來定量地表示；Ginarte and Park（1997）對上述指標進行修正，從五個方面衡量知識產權保護狀況：專利覆蓋范圍、是否是國際知識產權相關協議的成員國、權利喪失的保護、有關執法的措施、專利保護期限，5個類別得分的累加和即為量化的知識產權保護水平，加權算出110個國家1950―1995年的知識產權保護指數，該指數也成為當時國際上通用的知識產權保護指數；Walter G. Park（2008）從專利申請量、人均專利申請量、專利授權量、人均專利授權量等指標出發，利用Ginarte and Park指數的計算方法將該指數更新至2005年，并將測度國擴充為122個。
由于各國法律完善程度不同，不同國家立法與司法程度相差很遠，所以只用立法方面測度知識產權保護水平不夠全面，一些學者就在立法的基礎上加入了知識產權保護的執法力度指標共同測度知識產權保護水平。國內學者韓玉雄、李懷祖（2005）從社會法制化程度、法律體系的完備程度、經濟發展水平、國際社會的監督與制衡機會四個方面度量我國的知識產權保護執法情況，運用執法力度乘以Ginarte and Park的IPP指數得到了我國1984―2002年的知識產權保護指數；許春明、單曉光（2008）則將執法度量指標擴充為司法保護、行政保護、發展水平、公眾意識和國際環境五個方面測度我國知識產權保護水平。
三、知識產權保護水平與FDI流量之間關系的國內外研究現狀
早期出現了三個計量模型（Ferrantino，1993；Mansfield，1993；Maskus and Konan，1994），由于模型條件所限及缺少對知識產權水平進行計量的方法，沒有發現知識產權保護水平（不精確計量）與美國跨國公司的FDI分布之間存在任何關系；Markusen（1995）的研究發現，當一國初始的知識產權水平較低時，加強保護水而會使FDI流入量減少；但是Amy Jocelyn Glass、Kamal Saggi（2002）的理論研究結論卻與此相反，他們建立了一個包括內生的創新、模仿和FDI變量的產品周期模型，利用該模型測定了強的知識產權保護在南方國家如何影響創新、模仿和FDI。結果表明，較強的知識產權保護增加了模仿的困難，導致了資源浪費效應和模仿挫折效應，使大量資源都浪費在模仿上，而留下很少的資源用于生產，從而擠出了FDI；MaCalman（2004）通過對好萊塢在40個國家影視市場的相關數據分析表明，東道國中等水平的知識產權保護最有利于技術許可，而較高和較低水平的保護則會促成更多的FDI；Yang（2008）運用WIPO組織中的30個國家1995―1998年的國外專利申請數據，引入創新函數，以Walter G Park指數作為申請國和受申請國的知識產權保護水平度量指標，采用Possion計數模型進行估計，結果表明知識產權保護程度的提高必然會帶來更多的FDI，即知識產權保護能影響國外在本國的專利申請行為，進而影響FDI流入。
國內學者，楊全發、韓櫻（2006）建立了一個動態博弈模型，得出結論是對于東道國政府而言，提供適度且有效率的知識產權保護政策，不僅可以增加FDI流入量，而且可以引進較為先進的技術，從而通過降低成本和提高產量，實現東道國社會福利最大化；陳國宏（2008）引入自主創新能力變量（用國內專利申請量代替），并用韓玉雄、李懷祖采用的加入執法力度的知識產權保護指數作為知識產權保護指標，采用1991―2006年中國的時間序列數據分析知識產權保護、FDI、自主創新能力三者之間的關系，發現知識產權保護和自主創新均能促進FDI，但知識產權保護促進自主創新、FDI促進自主創新的鏈條缺失。柒江藝、陽立高、馮濤（2008）運用協整方法分析我國知識產權保護水平與外商直接投資總量之間的長期關系，并通過建立一個多元對數線性回歸模型，研究我國知識產權保護對不同行業外商直接投資的影響，得出我國知識產權保護水平的變化，不但能夠引起外商直接投資流量的變化，而且能夠引起外商直接投資組成的變化。許春明（2009）對我國1987―2004年的FDI時間序列相關數據進行計量分析，驗證了知識產權保護與FDI之間的正相關關系，但是，與市場規模和工資水平相比，知識產權保護的影響程度相對較小，表明我國今年來吸引FDI的更主要因素是不斷擴大的市場規模和相對較低的工資水平；湯易兵、丁衛明（2011）通過對浙江省1987―2004年的FDI時間序列相關數據進行計量檢驗，驗證了知識產權保護強度與FDI之間的顯著正相關關系，知識產權保護對浙江省近20年吸引FDI起到了重要的促進作用，而且與市場規模和工資水平相比，知識產權保護強度的影響程度相對較大。
四、結論
上述研究表明，知識產權保護水平與各國FDI之間存在著密切的關系，尤其在知識產權保護規則國際化的環境下，各國知識產權保護水平也成為影響FDI區位選擇的重要因素之一。因此，在當前形勢下，我國知識產權保護水平對我國吸收FDI的影響如何，尤其是在我國區域經濟發展不平衡的前提下，各地知識產權保護水平與外商直接投資都有一定差異的情況下，我國各地區知識產權保護水平對各地吸收FDI有什么樣的影響是有待解決的問題。
【參考文獻】
[1] Broadman，H.G.and X.Sun，The Distribution of Foreign Direct Investment in China，The world Econorny，1997（20）.
[2] Mansfield E.Intelectual Property Protection，Direct Investment，Technology Transfer[J].International Finance Corporation Discussion Paper，1995（25）.
[3] Yang Guifang，Keith E.Maskus.Intellectual Property Rights，Licensing，and Inovation in an Endogenous Product-cycle Mode1[J].Journal of International Economies，2001（53）.
摘要
本文為發展中經濟體通過提高知識產權保護水平促進高質量產品出口增長提供了經驗證據?；?000—2010年期間83個發展中經濟體對日本HS9位碼產品出口數據，本文首先利用質量門檻方法分解得到高質量產品出口額，并構建包含知識產權保護的增廣引力模型，然后依次利用OLS、PPML方法估計了知識產權保護對高質量產品出口的影響。結果發現發展中經濟體實際知識產權保護水平提升顯著促進了其高質量產品出口增長，這一結論具有穩健性。此外，與預期不同，發展中經濟體吸引的FDI、人力資本并未促進高質量產品出口增長。根據上述結論本文提出了相關的政策建議。
關鍵詞知識產權保護高質量產品出口增廣引力模型
一、引言
《與貿易有關的知識產權協定》（AgreementOnTrade-relatedAspectsofIntellectualPropertyRights，TRIPS）生效以來，受其約束，WTO發展中經濟體成員的名義知識產權保護水平由知識產權保護法規完備情況決定。不斷提高。文獻中學者們普遍采用GP指數表示各經濟體的名義知識產權保護水平。GP指數最小值為0，最大值為5，值越大名義保護水平越高。GP指數每隔5年公布一次，最新數據為2010年，該指數包括5個子項目：專利保護涵蓋的技術范圍、參與國際專利協議數量、侵權損失保護的規定、法律執行機制以及專利有效期。每個子項目取值從0到1，所有子項目值的加總為GP指數。圖1的箱線圖描繪了2000—2010年期間發展中經濟體發展中經濟體定義為世界銀行劃分的中低收入國家。本文樣本中2000年包含83個發展中經濟體（備索），因為少部分國家收入水平隨后發生變化，其余年份的發展中經濟體的數量略有變化。GP指數的歷年分布情況（五年為間隔）。從中可以看出，發展中經濟體整體的名義保護水平不斷提高2010年上四分位的GP指數值低于前期，主要是由于部分知識產權保護水平較高的發展中經濟體在2010年進入高收入國家行列，不再記入本文樣本。。
圖1后TRIPS時展中經濟體的知識產權保護GP指數
產品質量是產品對技術參數要求的滿足程度。（未）滿足技術參數要求的產品即為質量（不）合格產品。超過技術參數要求越多的產品質量越高。越高（低）的技術參數要求下生產出的合格產品的質量也相對越高（低）。如中國車企對歐美市場出口受阻主要是由于產品無法滿足有關安全和排放等高標準技術參數要求。
知識產權保護主要從長短期兩個方面促進高質量產品出口增長。如圖2所示，從短期來看，某一經濟體知識產權保護強度的提高會降低外部高質量投入品出口企業在該經濟體所面臨的被模仿威脅，促進外部高質量投入品的進口增長，從而促進該國高質量產品出口增長。從長期來看，知識產權保護強度的提高將會增加模仿成本，從而促進以創新為目標的研發投入增長，繼而促進整體的知識產權數量的增長。這也就意味著微觀企業將具有突破技術瓶頸，滿足更高水平技術參數要求的生產能力，并最終促進高質量產品出口增長；此外，強知識產權保護將會降低依靠創新獲得知識產權而向質量階梯上游成功升級企業的維權成本（時間成本、資金成本），提高知識產權侵權企業的違法成本，避免高質量產品出口企業在出口過程中受本國低質量企業知識產權侵權的惡性競爭，減少制度缺失時劣幣驅逐良幣的不良后果，保證它們獲得排他性市場回報的可預期性和可持續性，從而有利于一國高質量產品出口長期增長。因此，知識產權保護水平的提高將會促進出口整體質量水平的提高。后TRIPS時展中經濟體強化知識產權保護是否促進了其高質量產品的出口增長，這是本文要進行實證檢驗的問題。
圖2知識產權保護對高質量產品出口增長的影響機制
二、文獻綜述
發展中經濟體知識產權保護水平的變化對其參與國際貿易的影響被廣泛研究。相關的研究主要從如下兩個方面展開。第一、發展中經濟體的知識產權保護改革與發達國家對其出口貿易之間的關系。Maskus和Penubarti最先開始相關研究，實證發現發展中經濟體知識產權保護的加強促進了自身的制成品進口。隨后的類似研究還包括Smith、Co等。近期，Ivus發現TRIPS協議簽署后18個樣本發展中國家的專利保護改革顯著地促進了發達國家對其高技術產品的出口。
第二、知識產權保護與發展中經濟體出口能力提升的研究。Branstetter等利用美國進口數據發現知識產權保護改革的國家出口產品種類提升。Maskus和Yang則基于要素比例模型利用包含82個發達國家與發展中國家的樣本發現，知識產權保護改革促進了專利密集型產品的出口增長。余長林主要考察了知識產權保護對中國制造業出口二元邊際的影響，發現知識產權保護對中國出口擴展邊際的影響顯著為正，對集約邊際的影響顯著為負，知識產品保護主要是通過擴展邊際促進中國出口增長。代中強等則研究了知識產權保護對發展中國家服務貿易出口技術復雜度的U型影響。雖然相關研究成果頗豐，為后續研究奠定了良好的基礎，但發展中經濟體知識產權保護水平的變化對作為出口能力建設重要維度的高質量產品出口的影響尚未被討論，本文旨在填補這一空白。
本文余下部分安排如下：第三部分主要介紹高質量產品出口額的有效測算方法。第四部分介紹名義知識產權保護與實際知識產權保護的差別。第五部分是計量模型及數據。主要介紹加入知識產權保護強度的增廣引力模型和數據來源。第六部分是計量結果匯報與分析、穩健性檢驗。第七部分是結論及政策建議。
三、高質量產品出口額測算方法
出口質量實證研究中通常將單價作為質量的變量，價格高低反映出質量高低，但單價中常常因為包含了生產成本的差異而不能有效地反映質量差異。為了克服這一問題，近期的文獻從需求和供給兩個維度分別推導出了識別質量的指數法。Khandelwal、Hallak和Schott從需求維度提出的質量指數法的內在邏輯是，價格一定的條件下，出口國在進口市場上所占的份額越多或者貿易收支越有利則質量水平越高。而Feenstra和Romalis從供給維度提出的質量指數法的內在邏輯是，向地理距離越遠的目標市場出口的產品質量越高。Feenstra和Romalis對這兩種質量指數進行了很好的比較。
質量指數方法無法分解出高質量出口額。一種有效的處理方法是質量門檻法。Fontagné等提出將最為細分的出口產品按照相對價格大小劃分為兩部分，即高質量和中質量或者中質量和低質量；或者全部為中質量。Fontagné等利用質量門檻法分析對比了發達經濟體（北方）與發展中經濟體（南方）的出口產品質量國際分工模式，指出北方國家主要生產并出口高質量產品而南方國家則主要生產并出口同一產品項下的低質量產品。本文將利用這一方法分解出各國的高質量產品出口額。具體方法如下：
選取某一進口國j，在該國市場上將某一出口國i產品k的單價記為uvijk。在進口國市場上的產品k的所有出口國的貿易加權幾何平均單價記為uvwjk，則出口國i的產品k在進口國j市場上相對單價uvrijk表示為：
然后根據相對單價的大小劃分質量結構。如果相對單價小于1，出口將被分為中、低質量兩部分。其中，低質量的比重為（1-uvrαijk），中質量的比重為uvrαijk。如果相對單價等于1，出口將全部被劃分為中質量。如果相對單價大于1，出口將被分為中、高質量兩部分。其中，中質量的比重為1uvrαijk，高質量的比重為1-1uvrαijk，如公式（2）所示。將出口國某一產品k的高質量比重與該出口國產品k的出口額相乘便可得到該出口國高質量產品k的出口額，然后將所有產品層面的高質量出口額加總得到該國的高質量出口額。
（2）是質量平滑參數，與Fontagné等（2008）一致，本將其設置為4。
四、知識產權保護：名義值還是實際值
代中強等指出，在實踐中，發展中經濟體通常出于對專利壟斷等不利影響的擔心以及對模仿創新利益集團保護的需要并不嚴格執行知識產權保護的相關法律法規。這就出現了名義知識產權保護水平和實際知識產權保護水平實際知識產權保護水平由知識產權保護法規完備情況與實際執行情況共同決定。的差異。
如前文所述，GP指數被廣泛用于衡量名義知識產權保護水平及其隨時間變化情況。GP指數的不足是只關注名義知識產權保護規定的有無、多少，而忽視了保護的實際執行情況。為了克服這一不足，Hu和Png將GP指數與Fraser法律體系與產權指數相乘來衡量一國對知識產權的實際保護強度。Fraser法律體系與產權指數基于國際企業管理人員對一國產權沒收風險、合同執行和法律管轄的主觀評估，取值從0到10，值越大對產權的實際保護力度越大。由于GP指數取值從0到5，而Fraser法律體系與產權指數取值從0到10，因此，衡量實際知識產權保護水平的GP-Fraser指數取值從0到50，值越大表明對知識產權的實際保護水平越高。
圖3列示了2000—2010年名義GP指數（左圖）及實際GP-Fraser指數（右圖）知識產權保護階梯的情況以及中國的位置。所謂知識產權保護階梯是指各經濟體（包含全部可得到數據的高、中、低收入經濟體）知識產權保護指數在某一年份內按大小分布的情況。以中國為例，從名義值（左圖）來看，在2000—2005年期間中國的知識產權保護水平顯著提高。但在2005—2010年期間GP指數變化不大，主要是由于大部分的立法工作在2000—2005年期間基本完成。到2010年中國名義知識產權保護水平已經趕上發達國家。但從實際值（右圖）來看，中國由2000年的較為落后的水平只上升到2010年的中等水平，說明中國“重名義輕實際”的知識產權保護現實。有鑒于此，在本文實證研究中使用各發展中經濟體的實際知識產權保護水平以避免將名義值與實際值相混淆。
此外，本文在回歸中加入的是實際知識產權保護水平的滯后項。具體而言，本文數據為2000年、2005年和2010年三期面板數據，每期的實際知識產權保護水平變量對應取值為1995年、2000年和2005年數據，其余變量都是當期值。這主要是考慮到企業采取產品質量升級策略通常是在政府提高知識產權保護水平之后，當期知識產權保護水平不可能馬上促進當期的質量提升，從研發投入到試生產再到出口需要一定的時間（至少數年）跨度，因此，在回歸中加入實際知識產權保護水平的滯后項比加入實際知識產權保護的當期值更具合理性。此外，知識產權保護的內生性是不可回避的問題。實際知識產權保護水平的提高可能會提高高質量產品出口，同時，高質量產品出口增長也會促進政府出臺更全面的知識產權保護法規并嚴格執行。雙向因果關系引起的內生性問題會使估計結果有偏。通過加入實際知識產權保護的滯后項，可以很好地解決內生性問題，原因在于實際知識產權保護水平的滯后項可能與當期高質量產品出口相關，而當期誤差項不太可能與知識產權保護水平的滯后項相關。
五、計量模型與數據
1.模型設定
高質量產品出口是貿易流量問題。對于貿易流量的分析，引力模型應用的最為廣泛和成功。我們采用增加了實際知識產權保護強度的增廣引力模型進行實證分析，如模型（3）所示。
上式中下標i表示出口國，j表示進口國，t表示時間。其中出口國i對進口國j在t期的高質量產品出口額對數值，用lnExijt表示；出口國i在t期的人均GDP的對數值表示為ln_gdp_pcit。進口國j在t期的人均GDP的對數值表示為ln_gdp_pcjt。進出口國之間雙邊地理距離阻礙因素的對數值表示為ln_disij。在上述三個標準引力模型變量基礎上，加入本文核心解釋變量出口國實際知識產權保護滯后項，取對數值，表示為ln_ipri，t-1。參考先前文獻成果，以及檢驗非線性關系存在與否，本文加入的其他控制變量包括：出口國吸引的外國直接投資、出口國人力資本、出口國人口規模、知識產權保護滯后項的平方項，統一表示為Cit，εijt表示殘差項，β0—β5為要估計的參數。
2.變量和數據
因為GP指數每隔五年公布一次，結合細分產品數據的可得性，本文的樣本國家為2000年、2005年和2010年日本進口來源國中的83個發展中經濟體。本文將產品限制在HS28—96制成品。
（1）lnEijt。根據公式（2）方法，我們先計算出日本市場上發展中經濟體HS9位碼每個細分產品項下的高質量出口額，然后加總為各經濟體高質量產品出口額。將高質量產品出口額對數與各國人均GDP對數按年份作散點圖，如圖3所示。我們發現越高人均產出國家的高質量產品出口越多，這與Scott的發現一致。HS9位碼的產品進口數據來自于日本財務省。
（2）ln_gdp_pcit。人均GDP越高的國家高質量產品出口供給能力通常越強，高質量產品出口額相應也越大，因此預期符號為正。數據來自于WDI數據庫。
（3）ln_gdp_pcjt。隨著進口國人均GDP的增長，對高質量產品進口需求會隨之增長，因此預期符號為正。本文選取日本作為進口國，數據來自于WDI數據庫。
（4）ln_distij。地理距離是雙邊貿易的一個顯著阻礙因素。一般認為地理距離增加會降低貿易量，因此預期符號為負。本文采用與日本的雙邊首都之間的距離對數值表示，來源為CEPII引力模型數據庫。
（5）ln_ipri，t-1。我們采用GP指數與Fraser法律體系與產權指數乘積表示實際知識產權保護水平。如前所述，取滯后一期實際知識產權保護水平的對數值加入回歸方程中。GP指數來源于Ginarte和Park的研究以及隨后每隔5年一次的數據更新；Fraser法律體系與產權指數來源于FraserInstitute。如前文所述，知識產權保護水平的提高將會促進高質量產品出口，因此預期符號為正。
（5）fdiit，出口國吸引的外國直接投資。發展中經濟體通常希望FDI流入解決自身在資金、技術、管理等方面的不足。Harding和Javorcik、Henn等認為FDI的流入可能會產生技術溢出效應，受此影響，發展中經濟體出口的產品質量得以提升，高質量產品出口額可能隨之增加，因此預期符號為正。本文采用FDI凈流入占GDP比重表示，數據來源為WDI。
（6）lhcit，出口國人力資本。Faruq、Henn等認為人力資本存量豐裕的國家通常會從事高質量產品的生產與出口分工，這主要是由于教育程度和技能水平越高的工人生產高質量產品一般會越有比較優勢，因此預期符號為正。本文采用人口中完成高等教育人員的比重表示，數據來源為Barro—Lee教育水平數據庫。
（7）ln_popi，t，出口國人口規模對數值。Khandelwal指出人口規模越大的國家工資水平通常會越低，因此，在低端產品生產上具有比較優勢。反之，人口規模越大的國家在生產高質量產品上會具有比較劣勢，因此預期符號為負。數據來自于WDI數據庫。
（8）ipr_sqri，t-1，實際知識產權保護滯后項對數值的平方項。用以檢驗是否存在非線性關系。
六、計量結果與分析
1.基本估計
對于少數經濟體部分年份知識產權保護數據共19個觀察值缺失，占比不足1%。缺失，本文按當年的發展中經濟體平均知識產權保護水平賦值。本文首先將2000—2010年的三期面板數據視為混合數據，采用普通最小二乘法（OLS方法）回歸，逐步加入變量，考察不同經濟變量的影響和方程的穩定性。OLS回歸結果如表1所示。本文然后進行面板數據的回歸。
表1第1欄是只包含進口國人均GDP、出口國人均GDP、雙邊地理距離三個解釋變量的最基本引力模型回歸，結果表明出口國人均GDP、雙邊地理距離兩解釋變量顯著，彈性值分別為1.498和-2.114。表明出口國人均GDP每增加1%，高質量產品出口量將增加1.498%；雙邊地理距離每增加1%，高質量產品出口量將下降2.114%。日本人均GDP的彈性值為-0.692，但不顯著。第2欄的回歸中加入了知識產權保護，第2欄的結果顯示知識產權保護的彈性值為1.837，表明知識產權保護每增加1%，高質量產品出口額將增長1.837%。除日本人均GDP外，其他變量都顯著且符合預期。第3欄回歸中加入知識產權保護的二次項，二次項的系數并不顯著，表明非線性關系并不成立。知識產權保護的彈性值為1.589，且顯著性較第2欄結果下降。第4欄中加入FDI、出口國人力資本、出口國人口規模等控制變量，但不包括知識產權保護的二次項。結果表明知識產權保護在5%水平上顯著，日本人均GDP系數為負且仍不顯著。其他控制變量中FDI系數為負且不顯著，出口國人力資本系數為正但不顯著，但人口規模具有顯著正向影響。第5欄在第4欄基礎上加入知識產權保護的二次項。最后兩欄的結果接近，不同之處在于，第5欄在加入二次項后知識產權保護顯著性水平有所下降。后續回歸中均不加入知識產權保護的二次項。
2.OLS與PPML結果對比
與大量的先前研究一致，本文引力方程使用了對數線性化的方法。Silva和Tenreyro指出指數方程中的原始誤差與解釋變量不相關，但一旦對數化后，新的誤差項通常與解釋變量相關，只有在非常嚴格的條件下才能獨立于解釋變量，因此OLS估計結果可能有偏。為了解決這一問題，Silva和Tenreyro提出采用泊松偽最大似然估計（PoissonPseudo-Maximum-Likelihood，PPML）替代OLS估計。與OLS不同的是，PPML通過給予不同觀察值相同權重而得到更合理的統計量。Silva和Tenreyro發現使用PPML方法得到的回歸彈性結果顯著小于OLS方法的結果。郝景芳和馬弘對中國對外貿易引力模型的PPML回歸也證明了這一點。為了判斷應該采用哪種估計方法，本文在OLS回歸后運用STATA中的EstatHettest命令估計異方差，結果顯示異方差性非常明顯，因此，OLS回歸就是有偏的，應選擇更適合的PPML方法。
此外，為比較OLS與PPML估計結果的差異，本文分別使用這兩種方法進行回歸，結果如表2所示。其中第（1）、（3）欄為OLS回歸結果，第（2）、（4）欄為PPML估計結果。分別對比第（1）、（2）欄和第（3）、（4）欄后發現OLS會高估出口國人均GDP、雙邊地理距離、知識產權保護、出口國人口規模的影響。這與Silva和Tenreyro、郝景芳和馬弘的研究結論基本一致。在后續研究中，本文使用PPML方法。
3.PPML面板數據回歸
本文采用的是面板數據，面板數據的好處在于可以解決不可觀測的解釋變量問題。表2中的回歸都沒有考慮不可觀測解釋變量的問題，結果可能是有偏的。因此本文利用PPML方法通過控制個體效應和時間效應對表2中的第4欄回歸進行重新估計。結果如表3所示。
表3第1欄只控制了個體效應，第2欄則同時控制了個體效應和時間效應。對比表2第4欄與表3第1欄，發現個體效應的加入使得出口國人均GDP的彈性值由原來的0.101上升到0.180；雙邊地理距離的彈性值由-0.0748上升到-0.532；知識產權保護的彈性值由0.0833下降到0.0594。控制變量中人口規模彈性值由0.0949變為-0.185，且在10%水平上顯著，這與預期結論一致。估計優度（調整后R2）由0.627提升到0.955。這說明個體效應加入對估計結果有明顯影響。表3第2欄在第1欄基礎上加入了時間效應，對比兩欄結果，重要變量知識產權保護的系數值略有差別，數值均在0.06左右。可以解釋為發展中經濟體知識產權保護每增加1%，高質量產品出口額將平均增長0.06%左右。不同之處在于加入時間效應后進口國人均GDP被刪除，無法估計參數。而且，地理距離也變得不顯著。因此，本文后續的穩健性檢驗部分只采用加入個體效應的方法。
4.穩健性檢驗
高質量產品出口是本文的被解釋變量，不同分解方法會得到不同的高質量產品出口額。因此有必要利用其他方法計算高質量產品出口額，然后進行穩健性檢驗。為此，本文參照Fukao等（2003）的方法Fukao等（2003）指出相對單價小于0.8或大于1.25時表示垂直產業內貿易，反映出產品的質量差異性。而相對單價介于0.8與1.25之間時表示水平產業內貿易，反映出產品的屬性差異性。本文對其引申，分別定義為不同質量水平產品。如公式（4）所示。重新計算各發展中經濟體的高質量產品出口額。計算的方法如下：首先根據公式（1）計算出相對單價，然后根據公式（4）劃分質量水平。具體而言，將相對單價大于1.25的產品定義為高質量產品，其出口額定義為高質量出口額。
此外，本文還將樣本限制在高質量產品出口額第5百分位和第95百分位之間的觀察值，以及將樣本限制在高質量產品出口額第10百分位和第90百分位之間的觀察值，然后分別按照表3第1欄模型利用PPML方法進行估計。結果如表4所示。
除人口規模外，主要的結論基本保持一致。值得指出的是，雖然Fontagné等（2008）的分解方法與Fukao等（2003）的分解方法都可以歸結為質量門檻法，但由于前者較后者更為細致合理，所以本文的結論部分采用基于Fontagné等（2008）高質量產品分解方法得到的PPML參數估計結果（表3第1欄）。
七、結論及政策建議
近期的研究成果表明，經濟體出口產品的質量對于其長期可持續經濟增長意義重大。受此啟發，發展中經濟體政策制定者力圖通過制定有效政策促進自身高質量產品出口的擴張。但到目前為止政策干預有效性的證據非常有限。本文的貢獻就在于為發展中經濟體促進高質量產品出口擴張的干預政策選擇提供有力的證據。
本文實證分析了后TRIPS時代知識產權保護與發展中經濟體高質量產品出口的關系。具體而言，利用2000—2010年日本HS9位碼進口數據，采用OLS和PPML方法估計增廣引力模型，結果表明發展中經濟體知識產權保護強度的提高顯著促進了其高質量產品出口增長，平均而言，知識產權保護每增加1%，高質量產品出口額將增長約0.06%。出口國經濟發展水平的提高也將顯著促進高質量產品出口增長，而雙邊地理距離、出口國人口規模顯著地抑制了高質量產品出口增長。
Abstract： The intellectual property system and technological innovation are both different and interrelated. The intellectual property system has a great promotion to the implementation of China's technological innovation， the intellectual property system has a direct and indirect mechanism for technological innovation， and technological innovation is an important goal of the implementation of the intellectual property system. By clarifying the mechanism between intellectual property system and technology innovation， this paper provides a reference to improve the capability of independent innovation and the construction of innovative platform， and provides unremitting power to build an innovative country.
關鍵詞： 知識產權制度；技術創新；作用機制
Key words： intellectual property protection system；technological innovation；mechanism
中圖分類號：G306 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2016）20-0223-03
0 引言
過去30年，加強知識產權保護的全球化趨勢已經蔓延到了不同的維度。保護的范圍從發明創造延伸到了發現、集成電路和計算機軟件，從機械裝置到了生活設備，從技術信息到了科學信息，從工業產品和技術方法到了服務和金融管理方法，保護期限的延長，以及從傳統的固定形態發展到了現在的數字化形態。各種類型的知識產權客體的保護范圍界定越來越模糊，往往出現交叉保護和覆蓋保護，如繪畫作品的著作權和商標權保護的競合。
知識經濟時代的發展造就了知識產權保護、技術創新、R&D之間特殊的價值框架體系?，F階段世界范圍內的競爭主要圍繞技術知識開展，技術知識在一定程度上代表了一個國家的知識產權保護水平。知識經濟是以科學技術為第一生產要素的智力經濟[1]，知識經濟的發展很大程度上依賴于技術創新活動，而技術創新又離不開R&D的投入與產出。
現階段國內外學者研究的重點都放在了知識產權保護水平與技術創新的關系的理論研究和實證分析之上。而且更多的是從知識產權保護水平激勵或抑制技術創新的單向研究。比較有代表性的是：
①“抑制論”。
Dear-dorff利用靜態局部均衡分析框架得出全球福利凈損失之后，Help-man利用發達國家和發展中國家貿易模型構建了知識產權保護水平與技術創新和模仿創新的一般動態均衡分析框架，通過引入FDI變量，得出了加強知識產權保護加劇壟斷，從而抑制技術創新的結論。
②“激勵論”。
Diwan and Rodrik提出發達國家和發展中國家對技術的不同需求的設想，通過納什均衡的比較靜態分析得出促進區域創新活動的結果；Lai構建了一個動態的一般均衡的產品周期模型，通過引入FDI作為內生變量，發現通過FDI、TI、EX等方式進行技術轉移會促進技術創新，而通過模仿的方式轉移則會抑制技術創新，因此加強知識產權保護能夠激勵技術創新。
③“倒U型論”。
“他山之石，可以攻玉”，通過對上述結論的研究和分析，Furukawa構建了無規模效應的內生增長模型，引入“干中學”效應，指出盡管較強的知識產權保護能夠直接增加對創新的激勵，但是在長期情況下，知識產權保護會阻礙“干中學”效應，從而不利于技術創新，通過知識驅動和研發驅動技術進步的相互作用使得知識產權保護與技術創新之間呈現倒U型關系。[2]
以上觀點都是以知識產權保護水平為基準，通過其度量指標的浮動指數來衡量技術創新的速率，分析其對技術創新的影響。然而，從知識產權和技術創新發展的歷史路線和沿革趨勢來看，知識產權保護并不是激勵技術創新的唯一要素，且上述的各種理論更證明了其發展是一個相互反饋、彼此互動的動態促進過程。人們都知道在過去的18世紀60年代以來的幾次技術革命，帶動了社會經濟的迅猛發展，經濟全球化、技術全球化、保護全球化等全球一體化的趨勢日益強烈，社會生活綜合性和多元性增強；盡管如此，相對滯后的法律制度還是基本上負擔了每一次技術創新后的技術信息保護任務，因此在探討知識產權保護對技術創新的作用機制之前有必要針對技術創新的知識產權制度做簡要的描述中。
1 針對技術創新的知識產權制度
知識產權制度設立之初是為了保護自然人的文學和藝術作品，后來在工業時代興起以后，為了促進工廠的效率和技術工人的創新積極性，政府組織開始發起一系列的保護措施來適當地激勵技術所有人的生產積極性。知識產權制度是技術、經濟、管理和法律結合的產物，它本質上就是為了解決自然人和法人智力成果的權屬和運用，在一定程度上是激勵和調節經濟生產和發展的效力機制。[3]技術創新所產生的技術成果是知識產權制度調整的主體，在今后以技術知識為主體的知識經濟時代，它必將產生至關重要的作用。
知識產權制度是一項綜合性的技術保護制度，包含科技、文化、信息、醫療、工業制造、計算機軟件和集成電路以及工業設計等領域。因此，在知識產權制度源起時必然要考慮多方面的因素，不僅要考慮技術創新的R&D投入、技術的擴散、技術成果的產出，還要考慮知識產權制度在知識產權交易、中介機制、融資機制以及產學研轉化機制等方面的框架體系構建。具體來說，應包含以下幾個方面的內容：第一，依據國際知識產權保護水平制定與本國相適應的知識產權保護標準；第二，因地制宜在相關地域和行業領域推行技術創新的實施戰略；第三，在引導和激勵技術創新的同時加強技術成果的轉化；第四，針對知識產權保護全球化的趨勢，努力促進發達國家不保護而我國富余的資源保護。
技術創新與制度創新交互決定，知識產權制度創新作為眾多制度創新的一種，其與技術創新不僅相互決定，而且相互促進。[4]技術創新與知識產權制度創新的關系具體表現為：首先，技術創新決定著知識產權保護的客體范圍。技術創新產出的技術成果正是知識產權保護的客體，從社會發展的歷程和科學技術史的沿革我們可以看出，正是技術創新的不斷產出豐富了知識產權保護的內容，擴大了其保護的范圍。例如，計算機軟件和生物多樣性的誕生，不僅在內容、范圍、強度等方面影響了知識產權的進程，知識產權制度也隨科學技術的進步和發展而不斷完善和殷實。其次，知識產權制度的創新決定著技術創新的邊界。雖然技術創新需要法律制度加以保障，但同時制度也將技術創新限定在一定的范圍內。如我國《專利法》第5條規定：對違反法律、社會公德或者妨礙公共利益的發明創造，不授予專利權；對違反法律、行政法規的規定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發明創造，不授予專利權。知識產權制度是保護智力成果的重要法律制度，同時知識產權制度又是隨著科學技術的進步、文化藝術的繁榮和經濟發展而不斷發展的。由于技術創新的技術成果不同，給予的保護方式也不同，并不一定會給予專利權的保護。此外，專利法第25條第1款也規定了不授予專利權的對象：科學發現；智力活動的規則和方法，疾病的診斷和治療方法，動物和植物品種，用原子核變換方法獲得的物質以及對平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結合作出的主要起標識作用的設計。最后，知識產權制度與技術創新維持了一種動態的浮動平衡關系，在一定程度內會激勵創新，也會在一定范圍內抑制創新。
2 知識產權制度對技術創新的作用機制
知識產權制度伴隨社會經濟發展產生，作為一種界定智力勞動成果的政策工具，其效用主要通過影響技術創新呈現。世界知識產權組織（WIPO）總干事卡米爾?伊德里斯在2003年出版的《知識產權：促進經濟增長的有利手段》中把專利制度對技術創新的作用歸結為四個方面：①專利信息為技術轉讓和投資提供便利；②能夠鼓勵大學和研究機構的研發活動；③促使新技術的開發和新產業的創立與發展；④企業能夠在許可使用、合營或其他創收性的交易中積累和使用專利。[5]《TRIPS協定》同樣指出：知識產權保護和實施的目的，應當有利于促進技術創新、技術轉讓和技術傳播，有利于生產者和技術知識所有者的相互利益，保護和實施的方式應有利于社會和經濟福利，并有利于權利與義務的平衡。[6]但是，理論研究和實踐檢驗都明確指出了知識產權保護與技術創新之間的相關作用關系：一方面，適度的知識產權保護水平能夠促進技術創新；另一方面，過高或過低的知識產權保護水平則會抑制技術創新。
針對技術創新的不同分類，知識產權保護對技術創新的作用機制也有所不同，既可以直接作用于創新主體的R&D，又可以通過影響FDI、國際貿易（IT）、技術引進（TI）等國際技術轉移方式間接作用于技術創新，具體如圖1所示。
2.1 知識產權保護對技術創新的直接作用機制
2.1.1 激勵機制
知識產權的無形性及非獨占排他性使其得不到有體物所有權那樣的占有保護，知識產權易于傳播且蘊含技術經濟價值，所以一經公開便很容易受到他人的侵犯，長期下去必定會打擊發明人或設計人的創造積極性，不利于技術創新。知識產權保護發明人的發明創造不受他人的侵犯，為權利人的既得利益和預期利益提供了法律保障。利益是發明人和創新型企業進行技術創新的最直接動力，通過“創新――收益――再創新”的良性生態循環，激勵企業進行進一步的R&D投入，進一步的促進技術研發革新。知識產權的激勵機制正在于，通過一種利益驅動機制，刺激投資與智力創造的活動持續不斷地進行，從而促進技術進步，推動經濟增長。[6]
2.1.2 調節機制
法律賦予發明人或設計人就其發明創造一定期限的壟斷權以收回其勞動成本，并予以一定程度的獎勵；但每一件發明創造都得益于上一明創造的繼承和積累，其中蘊含一定程度的社會公共利益，因此需要平衡獨占私益與共享公益。給予一定期限的知識產權保護，并對知識產權的運用加以許可或轉讓的限制，既能保護知識產權權利人的利益又能促進新技術的傳播與利用進而兼顧社會公眾的合法權益，達到公平與效率的統一。
2.1.3 配置機制
技術創新的最終目標是將技術應用于市場競爭之中，如果為防止他人侵犯而將其束之高閣，不但浪費了前期的成本投入，使其失去本質意義，而且還會失去預期的競爭優勢和預期利益。知識產權保護制度為技術創新成果提供了配置途徑，一方面設置了規范的申請、授權、公開保護機制，有利于社會公眾；另一方面規定了規范的技術授權使用、轉讓、許可、交易機制，有利于權利人，使社會資源得到了優化配置和利用。知識產權保護制度通過市場配置機制，使得技術創新資源，包括資金、設備和人力資源得到最優配置，提高資源的利用效率，提高技術創新的質量，加速技術創新的進程。[7]
2.2 知識產權保護對技術創新的間接作用機制
2.2.1 對FDI技術溢出效應的影響
FDI技術溢出是指外資在進入國內市場進行生產和經營時，不得不利用其具有競爭優勢的先進技術，這樣就會產生技術擴散，促進當地技術水平和生產力的提高，從而形成一個良性的激勵循環，不斷地促進技術創新。當然，上述良性循環需要適當的知識產權保護得以保障。如，過度的知識產權保護將減少FDI內部化的必要性，從而使其從FDI的方式轉向技術許可的方式。[8]而從FDI流入質量方面，相關學者又提出：知識產權保護能夠吸引高質量的FDI流入，提高發達國家向發展中國家轉讓技術的質量，技術密集程度越高的FDI越依賴于東道國知識產權保護力度。[9]
總之，知識產權保護既可以促進又可以抑制FDI的技術溢出。一方面，適度有效的知識產權保護水平能夠增加FDI的流入量，技術交流的機會，經過不斷地良性激勵，FDI流入的技術質量也會逐步提高，同時帶動東道國的技術水平和生產力水平，通過產業關聯效應促進本土的技術創新。另一方面，過度的知識產權保護水平帶來了FDI技術的壟斷，削弱了新技術帶來的競爭效應，外資企業也不必增加R&D投入以及提高FDI技術的質量，由此就造就了一個安逸的惡性循環，不利于技術創新。此外，知識產權保護力度不夠又會影響FDI技術的流入量，也不利于本土的技術創新。
2.2.2 對IT技術溢出效應的影響
隨著國際間貿易往來愈發頻繁，通過技術產品或服務的進出口獲取先進的科學技術知識來提高技術創新能力已成為了大多數發展中國家的主流模式之一。一般進口的都是國內比較薄弱的領域，通過對產品進行反向工程提取相應的技術信息，逐步完善該領域的技術能力，進而實現蛙跳式的技術創新。另一方面，通過出口自己的產品，可以在國際范圍內找到自身的競爭優勢和劣勢，為了能夠在激烈的市場競爭中不被淘汰就必然會增加該方面的科技研發投入，以尋求一定的市場份額，因而受競爭和利益驅動又能不斷地激勵創新。
當然，上述良好的競爭環境需要相應的知識產權保護制度得以保障。對出口國而言，高水平的知識產權保護能夠對其出口的高科技產品和服務提供直接和完善的保護，使其能夠在一定時期內形成技術和價格壟斷，獲取高額利潤，進而形成“創新――高額收益――再創新”的良性循環，有助于技術創新。但對于進口國來說，過度的知識產權保護會增加進口產品的競爭周期，而且會加大自身技術創新的難度，不利于技術創新的效率。
2.2.3 對TI技術溢出效應的影響
技術引進分為專利技術方案、設計圖紙、工藝方法流程等技術資料的直接引進和設備、儀器、樣品和樣件等實物產品的間接引進。前者可以使國家直接獲得先進的技術知識，實現蛙跳式的技術創新；后者只能通過對實物產品進行反向工程消化吸收其蘊含的技術知識，進而推動技術創新。
在技術引進過程中，一個國家的知識產權保護水平決定了該過程能否健康有序的進行。完善的知識產權保護制度能夠為技術的引進和輸出提供法律保障，提供良好的實施和保護環境，從而促進出口國進行技術輸出，而在技術輸出競爭中又會不斷地促進本國技術創新能力的提升，而進口國獲取外國的先進技術之后可以降低國內資本的重復研究投入，進而可以把資金投入到其他方面的技術創新之中。
3 結語
科技創新與知識產權制度之間存在著密切聯系。企業可以通過實施適合自身企業特點的知識產權制度來推進技術創新，而且也可以通過自身的技術創新模式尋求合適的知識產權制度，通過兩個方面的相互配合，相互反哺機制來推動整個企業的自助創新能力和核心競爭力。當前我國正處在深入貫徹實施國家知識產權戰略，提高自助創新能力、建設創新型國家也成給我國經濟發展的重要目標。如何運用知識產權制度來推進技術的創新，如何運用知識產權制度來推動創新的不斷深入，是值得進一步研究的課題。而在當下，就個體企業而言，需要針對自身企業特點，需求合適的知識產權制度和技術創新的定位，建立兩者之間的有機融合和良性互動機制，以促進技術創新能力和知識產權優勢的不斷提升，從而為我國的技術創新能力提升和經濟建設快速發展提供不懈的動力。
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[關鍵詞]知識產權保護；經濟發展
[中圖分類號]F743.1；F061.2 [文獻標識碼]A [文章編號]1003-3890(2007)11-0005-05
一、引言
TRIPS協議的產生使知識產權和國際貿易緊密結合起來，既體現了國際貿易在知識經濟時代的發展，又加強了知識產權保護的國際化，對知識產權的保護產生了深遠的影響。它使知識產權保護的高標準在WTO成員國中確定下來；使國際知識產權公約的實施力度增強，WTO后來居上，成為知識產權保護的主要國際組織；同時也會使發達國家和發展中國家在較長的時間內維持技術和經濟發展的不平衡。發展中國家在制定自己的知識產權保護法時，既要注重與TRIPS的協調，也要充分考慮自身的經濟發展水平和技術狀況，只有這樣才能保證本國的知識產權保護與經濟發展相協調。因而，研究知識產權保護和經濟增長之間的關系以及知識產權保護的決定因素可以為中國的知識產權政策提供有意義的參考。
二、知識產權保護與經濟增長之間的關系
(一)熊彼特關于創新與經濟增長的理論
熊彼特對企業家精神的重視和對市場結構和企業創新關系的開創性研究是內生經濟增長模型中與知識產權相關理論的源頭和基礎，熊彼特(Sehumpeter(1942))首次提出：企業家通過控制和調整生產資料(土地，勞動和資本)來實現最有效率的生產，在現代經濟發展中發揮著核心作用；企業家投入大量成本研發新產品，但他人的模仿侵蝕了企業的利潤，削弱了企業家創新的動力。因此知識產權制度尤為重要：通過專利等制度賦予成功的創新者對創新思想(產品)的專有控制權，使企業擁有一定程度的“市場權利”(Market Power)，從而能夠在不完全競爭市場上獲得足夠的經濟租金，為其研究開發活動提供激勵。雖然不能運用“市場權利”直接解釋現實的企業創新和經濟增長，但這并不意味著熊彼特的觀點已經過時。熊彼特的創新理論的精髓表現在以下兩個方面：第一，經濟的靜態資源配置效率與長期增長之間存在沖突；第二，技術創新的積極性取決于在短期壟斷條件下對回報的期望。因而從這個角度可以明確地解釋知識產權作用于經濟增長的關鍵機制――為企業提供短期的壟斷地位，短期壟斷利潤的存在使創新企業對新技術的投資變得合算，而隨著時間的推移，新技術將逐漸普及，此時企業家又創造了更新的技術并形成了新的壟斷，因而推動經濟不斷向前發展。
(二)馬斯庫思(Maskus)關于知識產權保護與創新的實證研究
馬斯庫思的研究(1998)指出：即使是在創新能力比較落后的發展中國家，也應當通過適當的知識產權保護促進市場深化，避免過度競爭，激勵本國企業的創新和成長，實現經濟的持續增長；貧窮國家經濟發展難以為繼的一個重要原因是缺乏支持市場擴展和深化的必要制度安排，而漠視知識產權正是市場發育不良的核心原因之一。這些分析實際上從側面印證了熊彼特(1942)對市場結構與企業創新行為的研究。
(三)開放條件下知識產權保護與經濟增長的關系
在封閉經濟中，一國可通過加強知識產權保護，以犧牲當前經濟效率為代價來提高經濟長期增長率，但在開放經濟條件下，國際經濟活動可能使一國難以收獲加強本國知識產權保護的全部動態收益。由于在技術水平和創新能力上具有顯著優勢，少數發達國家成為國際知識產權的主要所有者和國際技術貿易的主要出口國；而發展中國家的自主創新能力較弱，對國外技術轉移有較強的依賴性。南―北技術實力的巨大差距，使發展中國家在國際經濟中主要處于技術進口國和消費國的地位。因此，對發展中國家而言，TRIPS協議的實施和國際知識產權保護的加強意味著發達國家企業在本地市場的壟斷權利將進一步加強，這必然會降低本國的短期福利水平。
總的來說，在其他條件不變的情況下，加強知識產權保護會使更多的發達國家的企業進入發展中國家的市場，從而鼓勵了市場化的有償技術轉移，提高了轉移技術的水平，同時，更強的知識產權保護會提高技術創新者所能獲得的短期壟斷利潤而促進發展中國家的自主技術創新。但是從技術接收方來看，加強知識產權保護水平同時也會提高發展中國家的模仿成本，減少技術對本地企業的非市場化溢出，這會阻礙發展中國家的企業對發達國家的企業的創新技術的消化和吸收，可能減少他們通過技術擴散而達到國際技術前沿的機會。因而，總的看來，加強知識產權保護對發展中國家的福利的影響依然是不確定的；發展中國家在進行知識產權制度建設時，總會在本國自主創新和國際專業分工之間發生難以調和的矛盾。
三、中國知識產權的保護程度的測量
按照吉納特和帕克的計算方法來計算中國知識產權保護強度的GP指數，采用考察專利法令的五個方面的指標，即：保護的范圍；加入相關國際協議的情況；有關專利權喪失的條例；實施機制；保護期限。除了保護期限這個指標以外，其他的四個指標都又各自包括幾個分指標，如果某項分指標得到滿足則代表著較強的知識產權保護程度。各項分指標都采取一種二元選擇的形式，而且給所有的分指標都賦予了相等的權重；如果該項分指標滿足則得1分，不滿足得0分，然后依據這些分指標的平均得分算出上一級指標的得分，最后，把五項指標的得分相加得到GP指數。中國目前的各項指標的得分情況見表1。
依據表1計算中國在1990年與2005年的GP指數分別為：2.10，3.248?？梢钥闯鲋袊詮念C布第一部專利法律以后，法律條款得到了很大的完善，知識產權的保護強度相應也得到了很大的提高，只是法律實施方面沒有太大的改進。為了驗證本測量是否與吉納特和帕克的計算方法具有一致性，本文也按照上面的方法測量了美國在1990年的GP指數。美國1990年GP指數在上面的所有分指標中除了兩個分指標――舉證責任的反轉和保護期限以外都得1分，其中舉證責任的反轉得0分，保護期限得分為0.859，美國在1990年的CP指數按照上面的方法計算為：4.526。而吉納特和帕克所計算的美國在1990的GP指數為4.52，所以上面的測量方法與吉納特和帕克的測量方法具有高度的一致性。
四、適合中國經濟發展水平的知識產權的保護程度
(一)知識產權保護強度與經濟發展水平之間的關系
吉納特和帕克1997年的研究表明世界上不同的國家采取了不同的知識產權保護水平，即使同一
個國家在不同的發展階段也采取了不同的知識產權保護水平，因而，知識產權的保護程度與該國的經濟發展水平是緊密相關的。中國從1990-2005年隨著經濟水平的迅速提高，中國的知識產權保護程度也有了大幅度的提高，但是，中國的知識產權保護程度是否與中國目前的經濟發展水平和技術狀況相適應呢?因而有必要研究知識產權保護程度與各個經濟變量之間的內在聯系。本文選取了世界上12個發達國家與14個發展中國家共26個國家的樣本作為研究對象。被解釋變量為X1：GP指數，解釋變量分別為x2：人均GDP的對數；X3人均GDP的對數的平方；X4：公共教育經費占GDP的比重；X5：出口依存度；X6；大學生入學率；同時還設置了D1975，D1980，D1985，D1990等四個虛擬變量來檢驗知識產權在五個不同的時間里是否存在顯明的截距變化，運用這6個變量、四個虛擬變量與1970年，1975年，1980年，1985年和1990年五期的數據，以X1：GP指數作為被解釋變量進行面板估計，結果發現只有X2：人均GDP的對數；X3：人均GDP的對數的平方和X5：出口依存度通過了顯著性檢驗，其他變量對GP指數的影響并不顯著。剔除不顯著的解釋變量，重新做面板估計，所得到的結果如下：
面板估計的方程式為：
X1=5.787704-1229058X210783522+1.276234X5-0.295374D1975-0.400700D1980-0.306730D1985-0.573305D1990
對面板估計的結果作三點說明：
1．知識產權保護強度的GP指數與人均收入水平之間存在類似“U”形的二次函數的關系。由于最不發達國家沒有能力投入任何資源用于創新，因而該國也沒有知識產權需要保護，同時保護政策容易被外界(外國)力量所左右，保護水平較為隨機；當人均收入有所提高時，國家通常處在工業化的初期，這時企業之間的學習和模仿活動加強了，消費者因收入水平的限制偏好于購買價格低廉的產品，社會上對高品質產品的需求并不多，因而質量較次的復制品大行其道，這時國內的技術擴散和經濟發展都十分迅速，主要的政治和經濟利益都偏向于低保護；當經濟發展較為成熟時，一國的技術能力也逐漸提高，一些企業開始從事微小的、邊際性的創新活動，同時消費者收入的增長導致經濟中對更高質量和差異化的產品的需求也在增加，這導致社會開始要求和關注對商標和版權等知識產權的保護；最后當收入達到最高水平，企業具備了在技術前沿領域的研發和創新能力，新產品和新工藝不斷出現，而社會富裕程度為高新技術產品的消費提供了旺盛的需求，這時知識產權保護水平隨經濟發展急劇上升。
2．外貿盈余是一國GDP的重要構成部分。隨著該國出口比重的增加，為了保護這些出口企業積極性，政府要求和關注對這些出口企業的商標和版權等知識產權的保護以免它們因受到別的企業的復制性模仿而損失利益；同時，隨著該國貿易比重的上升，因貿易而牽連的國際知識產權糾紛也會越來越多，加強知識產權的保護水平也是國際壓力所驅；最后，隨著該國出口比重的加大，該國在國外就會有越來越多的知識產權需要保護，這個因素也驅使著其采取更強的知識產權保護水平。
3．從面板估計的結果來看，知識產權對收入和外貿依存度的回歸函數在不同的時間點并不存在明顯的變化，說明估計表達式隨著時間的變化也具有較好的穩定性，因而以此做預測具有較好的精度。在做預測時虛擬變量D可以取均值：
D=(D1975+D1980+D1985+D1990)/4=0.3940
2005年中國的人均GDP為1 703美元，外貿依存度為0.34，那么中國按照上面的方程所算得的應有的知識產權保護指數：
X1=5.787704-1.229058×7.44+0.107835×7.44＾2+1.276234×0.34-0.394=2.6525
1990年中國人均GDP為320，外貿依存度為0.175，中國按照上面方程所算得的應有的知識產權保護指數：X1=5.787704-1.229058×5.7683+0.107835×5.7683＾2+1，…276234×0.175-0.394=2.1155
從上面的分析計算結果可以看出，中國1990年的知識產權保護強度與中國當時的經濟發展水平和對外貿易依存度是基本適合的，或者說是稍微偏低；但是中國目前知識產權保護強度相對于中國目前的經濟發展水平和技術水平而言有些偏高了，其主要原因一方面在于隨著中國進出口貿易的急劇上升中國涉及的國際知識產權糾紛也急劇增加了，來自各種利益集團的壓力迫使中國增強知識產權保護水平；另一方面的原因在于以美國為首的發達國家將知識產權保護作為取消關稅壁壘以后的另外一種最重要的壁壘來保護自己國家的產品和技術在全球的利益，他們積極推動全球的知識產權保護的高水平，而不管該水平是否與有些國家尤其是大多數的發展中國家的經濟發展水平和技術水平是否相適應，TRIPS協議的強制實施就是一個重要的例子。
(二)過高知識產權保護水平的危害
雖然高強度的知識產權保護會有利于中國向國外的技術引進以及發達國家向中國的投資，在中長期甚至可以增加國際資本的流入，加強中國的自主創新能力，改善中國在國際貿易和投資中的地位，但是，過強的知識產權保護會給中國帶來許多的弊端，可能會導致中國內生技術能力發展的減緩或停滯，主要表現在下面幾個方面：第一，中國的專利法已經非常完善，進一步強化知識產權保護只能體現在加強執行力度上，而執行力度的進一步加強將擴大知識產權在本國的有效覆蓋面，使許多原來免費使用的國外技術置于知識產權的保護范圍內。技術使用者不得不支付專利許可費用，這會造成本地企業的生產成本上升，從而導致國內供給曲線的上移以及市場均衡價格的上升。第二，對已受保護的專利技術而言，進一步加強知識產權保護會提高專利的價值，由于本地企業是潛在的模仿者，因而國外發明者會針對本地模仿成本的大小，選擇一個專利許可費率恰好使本地企業放棄模仿而選擇技術許可，從而中國向國外技術擁有者所必須支付的許可費用將會提高很多。第三，中國的技術創新能力還不高，雖然有部分企業從事邊際性創新，但是，大多數企業的技術能力還處在對國外成熟產品進行逆向工程和復制性模仿階段；國外專利，尤其是發明專利占據了相當大的份額，進一步加強知識產
權保護肯定會強化國外企業的壟斷權利，減少從發達國家的知識溢出，并嚴重阻礙中國本地企業逆向工程的努力。其中第三點對于中國尤其重要，可以從亞洲四小龍的工業化進程中得到啟示。在20K紀六七十年代，韓國和中國臺灣首先進入了獲得和吸收成熟技術的階段。當時的國際知識產權保護環境相對比較寬松：盡管某些國外的成熟技術已經獲得專利，但本地政府并未嚴格執行；而且國外專利擁有者輕視了當地復制性模仿對本企業跨國競爭力的影響，對類似的侵權行為采取了較為寬容的態度。在這種情況下，一方面國外企業的進入和經濟活動導致了一定的技術溢出；另一方面本地企業對外國標準化的成熟產品進行了積極的逆向工程。而逆向工程和學習研究也強化了本地企業的技術基礎，改善了它們在技術引進時的談判地位，從而使核心專利許可費率大幅度下降。由于不斷開發本地熟練而便宜的勞動力資源進行復制性模仿，本地企業在“干中學’：過程中積累了寶貴的經驗，同時政府的教育改革提高了本國(地區)的人力資源素質，具備了從事創新模仿的技術能力，從而進入中級技術階段。知識產權對技術轉移和本地創新的影響取決于發展中國家的經濟發展水平和技術活動狀況。當產業技術能力處在對國外成熟產品進行逆向工程和復制性模仿階段時，過高的知識產權保護會阻礙國際技術轉移和國內技術進步。第四，赫爾普曼(Helpman)(1993)的研究發現，當模仿是技術轉移的惟一手段時，更強的知識產權一方面會降低發達國家的創新頻率，另一方面也會損害發展中國家的社會福利。雖然，模仿不是中國向發達國家學習先進技術的惟一手段，但在中國它絕對是中國本地企業學習國外先進技術的一個主要手段，因而，更強的知識產權保護對中國的社會福利會產生較大的負面影響。
五、政策建議
1.知識產權客體新論
2.我國網絡知識產權犯罪制裁體系檢視與未來建構
3.禁止權利濫用原則在知識產權領域中的適用
4.知識產權人停止侵害請求權的限制
5.視閾融合下的知識產權詮釋
6.知識產權法的制度創新本質與知識創新目標
7.知識產權法價值的中國語境解讀
8.當前我國知識產權司法保護幾個問題的探討——關于知識產權司法政策及其走向的再思考
9.知識產權的優化配置
10.中國(上海)自由貿易試驗區知識產權保護的構想
11.論我國知識產權的刑事法律保護
12.知識產權法官造法批判
13.知識產權的多元屬性及研究范式
14.知識產權國際保護制度的變革與發展
15.構建集中統一的知識產權行政管理體制
16.我國反壟斷法適用于知識產權領域的再思考
17.發展中國家知識產權保護、人力資本與經濟增長
18.科技型企業知識產權質押融資模式研究——以南昌市知識產權質押貸款試點為例
19.知識產權保護與“南方”國家的自主創新激勵
20.論知識產權行政執法的限制——以知識產權最新修法為背景
21.我國知識產權侵權司法判例實證研究——以維權成本和侵權代價為中心
22.更嚴厲的知識產權保護制度有利于技術創新嗎?
23.我國知識產權保護水平的實證研究——國際比較與適度性評判
24.知識產權的觀念:類型化及法律適用
25.信息、知識產權與中國知識產權戰略若干問題
26.轉型期知識產權保護制度的增長效應研究
27.國際知識產權協定之間的沖突與協調——以世貿組織和自由貿易區的知識產權協定/條款為視角
28.我國知識產權服務體系發展現狀與戰略思路
29.知識產權的制度風險與法律控制
30.知識產權能力測度指標體系與方法及實證研究——以某國立科研機構為例
31.知識產權立法體例與民法典編纂
32.知識產權保護提高了出口技術復雜度嗎?——來自中國省際層面的經驗研究
33.企業知識產權人才實證研究——以四川省知識產權示范企業為例
34.東莞市知識產權質押融資研究
35.我國企業知識產權質押融資及其完善對策研究
36.國外主要科研機構和高校知識產權管理及其對我國的啟示
37.知識產權國際強保護的最新發展——《跨太平洋伙伴關系協定》知識產權主要內容及幾點思考
38.知識產權資產證券化法律風險防范機制之研究
39.知識產權保護對國際貿易的影響研究述評
40.中國知識產權保護的經濟學分析
41.知識產權契約激勵與個體知識創造行為的關系研究
42.上海自貿試驗區知識產權執法:自由貿易與打擊侵權的平衡
43.知識產權價值評估方法解析
44.對知識產權強國建設的理論思考
45.論知識產權訴訟中損害賠償數額的確定
46.創新驅動發展與知識產權戰略實施
47.知識產權法基本功能之重解
48.我國知識產權制度與知識產權文化融合問題研究
49.知識產權保護與防止濫用
50.我國知識產權法院設置問題論證
51.論中國知識產權糾紛行政調解
52.知識產權質押融資價值評估:收益分成率研究
53.我國高校知識產權管理問題成因與改進
54.知識產權人才的知識結構與培養模式研究
55.行業異質性、知識產權保護與企業研發投入
56.知識產權許可合同與防止知識產權濫用
57.美國知識產權執法戰略及中國應對
58.日本知識產權司法改革及其借鑒
59.知識產權質押貸款風險分散機制研究
60.知識產權“入典”與民法典“財產權總則”
61.企業知識產權管理系統及其優化策略研究
62.當前我國知識產權司法保護的政策與理念
63.我國知識產權停止侵害請求權限制的法律原則
64.知識產權壟斷呼喚反壟斷法制度創新——知識經濟視角下的分析
65.投資協定視閾下知識產權與公共健康的沖突與協調——由兩起“菲利普·莫里斯案”引發的思考
66.知識產權濫用行為的反壟斷法規制
67.我國知識產權刑法保護現存問題及完善建議
68.知識產權濫用及其法律規制
69.面向國家知識產權戰略實施的知識產權管理及其促進政策
70.我國知識產權保護執法水平的度量及分析
71.知識產權本質的多維度解讀
72.中國最優知識產權保護強度的實證研究
73.知識產權理論的體系化與中國化問題研究
74.對我國知識產權服務業發展的思考
75.知識產權客體之哲學基礎
76.知識產權保護立法的不足及TRIPs協議與國際投資法的關系
77.我國企業知識產權資本運營策略探討
78.中國知識產權行政執法制度定位研究
79.從知識產權濫用的國際立法看我國《反壟斷法》第55條的適用
80.知識產權保護、異質性企業與創新:來自中國制造業的證據
81.論知識產權的道德基礎
82.知識產權行政保護研究
83.美國與東盟部分國家就TPP知識產權問題談判的博弈研究——以TPP談判進程中美國的知識產權草案為視角
84.論涉外知識產權審判中的法律適用問題
85.知識產權服務業培育視角下的知識產權服務體系發展研究
86.知識產權制度的未來
87.知識產權分析評議基本問題研究
88.國家知識產權戰略視野下我國企業知識產權戰略實施研究
89.試論知識產權的私權屬性及其公權化趨向
90.知識產權保護與中國工業創新能力——來自省級大中型工業企業面板數據的實證研究
91.對知識產權質押的澄清
92.知識產權法律碩士教育模式的完善研究
93.論我國知識產權法律碩士的培養
94.企業需求視域下工程碩士知識產權教育教學改革探析
95.工程碩士知識產權實務課的教學實踐與探討
96.對工程碩士培養階段增設知識產權課的重要性分析
97.知識產權全球化:現代轉向與法理反思
98.知識產權促進戰略性新興產業發展實證研究——以江蘇省為例
99.知識產權許可限制反競爭審查的一般分析框架
100.中國知識產權政策十年反思
101.知識產權法體系下開發利用非物質文化遺產檔案的優勢和基本原則
102.知識產權證券化風險防范的法律對策
103.借鑒歐洲經驗開展中國知識產權證券化的對策
104.知識產權風險與創新聯盟形成績效:快速信任的調節作用
105.知識產權保護、信息不對稱與高科技企業資本結構
106.論二元知識產權體系
107.論我國反壟斷法在知識產權領域的實施
108.中國轉基因作物知識產權戰略分析
109.論我國知識產權糾紛解決機制的多元構建
110.中國知識產權法學研究30年
111.論我國知識產權戰略背景下的知識產權預警機制
112.共享模式與知識產權的未來發展——兼評“知識產權替代模式說”
113.創新驅動發展與知識產權制度變革
114.《反假冒貿易協定》的知識產權執法規則研究
115.國際貿易中知識產權壁壘的識別
關鍵字：知識產權保護；經濟增長；中等收入陷阱；門限回歸
一、引言
絕大多數發展中國家在突破“貧困陷阱”，經歷“起飛階段”后，都會陷入所謂“中等收入陷阱”，跨越“中等收入陷阱”，是轉型國家經濟社會政治結構調整的戰略難題。內生經濟增長理論認為，知識積累與創新是經濟增長的重要源泉（Romer[1]，1990；Grossman & Helpman[2]，1991；Aghion & Howitt[3]，1992）。來自新興市場國家和地區的成功經驗也表明，擺脫“中等收入陷阱”，實現經濟長期穩定增長需要依靠知識積累與自主創新。然而由于知識積累和技術創新外溢性明顯，因此需要通過合理的產權制度安排對創新進行持久激勵。鑒于此，國內外更多學者將其研究目光聚焦于知識產權保護與經濟增長的關系上來。
對于嚴格的知識產權保護制度能否促進新興市場國家的技術進步從而推動其經濟增長，學者們頗具爭議。支持者認為較強的知識產權保護對經濟增長的推動作用主要表現在以下幾個方面：（1）有效激勵R&D和技術創新。較強的知識產權保護水平能夠有效解決技術創新溢出效應的外部性問題，使資源流向創新活動，是技術創新最根本、最直接的激勵措施（趙玉林，2005；呂明瑜，2006；俞雅乖，2007）。（2）促進FDI流入。較強的知識產權保護水平能夠吸引更多的外國投資因而帶來技術擴散效應，給新興市場國家帶來技術進步。Mansfield[4]（1994）通過美國6個制造業100家主要企業的數據，得出這些企業更傾向于對知識產權保護較強的國家進行直接投資；易先忠，張亞斌，吳江[5]（2007）將知識產權保護對FDI的影響問題納入南北技術擴散的兩階段博弈模型，認為為了吸引FDI流入，南方國家應加大知識產權的保護力度。（3）促進進出口貿易。Lei Yang，Maskus[6]（2008）認為發展中國家較強的知識產權保護由于增加了發達國家對發展中國家的技術轉讓，從而降低了發展中國家企業的邊際成本，提高企業的出口能力。
持相反意見的學者則認為新興市場國家較強的知識產權保護對經濟增長具有明顯的抑制作用，主要體現在：（1）抑制技術的溢出效應。新興市場國家較強的知識產權保護會增加其模仿成本，不利于對先進技術和知識的學習，因而不利于經濟增長。代中強[8]（2010）著眼實際知識產權保護，論證了模仿創新面臨“專利密叢”和“創新模式鎖定”風險的可能。（2）產生較高的交易成本。余長林，王瑞芳[9]（2009）認為新興市場國家制度環境通常以腐敗盛行所產生的交易成本高昂為特征，一些國家內部的交易成本會達到足以阻礙激勵效應的程度；（3）增強壟斷力量。較強的知識產權保護會增強成熟市場國家跨國企業的壟斷力量，從而損害新興市場國家利益。Michel T，Jerome C和 David B[10]（2003）將知識產權保護看作是壟斷資本憑借國家力量對發展中國家的剝削，防止壟斷利潤率下降的一種手段，它將破壞科技進步和損害新興市場國家人民的利益。
顯然，學界對于知識產權保護在新興市場國家經濟發展中的作用還無法產生一致結論。因此，一個更加合理的結論就是知識產權保護與新興市場國家經濟增長之間并不僅僅是簡單的線性關系，對于不同經濟體或同一經濟體的不同發展階段，二者之間的關系也會不斷變化。Chen和Puttitanun[11]（2005）通過內生知識產權保護模型推出知識產權保護強度與一國經濟增長之間呈現出“U”型關系；王林，顧江[12]（2009）通過對85個發展中國家（或地區）的面板數據進行實證分析，認為一國知識產權保護能否推動經濟增長以及增長效應的大小取決于該國的技術水平，知識產權保護的制度安排應在技術水平的不同階段而有所不同；余長林[13]（2010）通過研究表明，由于發達國家與發展中國家技術差距，知識產權保護水平與發展中國家經濟增長的關系是非線性的；代中強、張二震[14]（2011）利用90個國家樣本進行實證分析，發現發展中國家經濟發展與知識產權保護水平之間存在“U”型關系。
我們可以看出上述文獻并沒有解釋知識產權保護與一國經濟增長非線性關系賴以成立的臨界值條件是什么。因此，本文將研究重點放在新興市場國家轉變知識產權保護水平的臨界機制條件上來，并提出以下可供檢驗的假說。假說1：新興市場國家在市場化程度較低、技術水平較為落后，經濟發展還不十分成熟的早期階段，較低的知識產權保護水平對經濟增長的作用為正；隨著新興市場國家經濟不斷發展，市場化程度及交易效的提高和技術水平不斷進步，需要加強知識產權保護力度，通過創新來推動經濟的持續增長。
二、檢驗模型
本文借鑒 Tong （1978） 提出的門限回歸的思想，建立、估計和檢驗門限回歸模型。在這里，我們采用Hansen（2000）提出的多元門限回歸模型來彌補Tong的門限模型右端未加入自變量滯后以外的解釋變量的這一缺陷。Hansen[15]的多元門限回歸模型可表示為：
得到其殘差的平方和為：
如果F統計量小于相應顯著水平下所對應的臨界值，則不拒絕。反之，如果F統計量大于相應顯著水平下所對應的臨界值，則拒絕，接受，模型存在門限效應。上述情況假定模型中只存在唯一的門限。但在實際中，也有可能出現兩個或兩個以上的門限值。面對這種情況，我們就必須重復上述步驟以尋找模型真實門限值的個數。
三、變量定義和數據選取
為了驗證我國知識產權保護水平與長期經濟增長之間的非線性關系，本文選取了我國1987-2008的年度數據為研究對象進行驗證，變量定義和計算方法如表1所示：
為了驗證知識產權保護水平與長期經濟增長之間的非線性關系，我們以交易效率為門限變量考察上述變量的門限效應。變量的描述性統計結果如表2所示：
四、實證檢驗
（一）門限效應檢驗
我們使用“格子搜索”法（Grid Search）尋找可能存在的門限值。首先對市場化程度數據進行升序排列，并忽略掉前后各約10%的觀測值（Hansen，2000），然后選取相應的市場化程度值（MAR）作為門限值進行估計，并獲取其殘差。再利用殘差平方和最小原則找到門限估計值后，利用自助抽樣法模擬似然比檢驗統計量及其臨界值（本文重復次數為3000次）以進一步檢驗是否存在著門限效應，門限效應檢驗的具體結果如下表所示：
表3：交易效率（TE）的門限效應檢驗
（二）門限回歸估計結果
在確立了相應的門限估計值后本文建立相應的門限回歸模型，并利用Mathlab7.0對模型進行估計，結果如下表所示：
表4：門限模型計量檢驗估計結果
根據表4可以發現：不論是線性模型還是非線性模型的解釋力度均良好，各變量的系數檢驗和聯合顯著F檢驗表明模型設置的合理性。與線性模型相比，非線性模型的調整判定系數更高，說明了門限回歸模型的合理性。同時，非線性模型的估計結果說明了知識產權保護對于經濟增長的促進作用需要以更高的交易效率為前提：當交易效率較低時，嚴格的知識產權保護對于經濟增長的作用為負（-0.0927）；反之為正（0.1038）。進一步的回歸結果也證實了當交易效率較低時，模仿創新對于經濟增長的作用為正（0.1874），自主創新對于經濟增長的作用為負（-0.1874）；交易效率較高時，模仿創新對于經濟增長的促進作用下降（系數由0.1874變為0.0322），自主創新則上升（系數由-0.1874變為0.2213）。
通過以上的實證分析我們不難看出交易效率與市場化程度是我國知識產權保護水平轉變的臨界條件，這也很好的驗證了前文所提出的假說。根據上述研究結果，我們可以更好的為我國的知識產權制度選擇提供相應的政策建議。
五、政策性建議
伴隨著30年的經濟增長奇跡，我國已邁入經濟社會政治結構調整的過程中?？缭健爸械仁杖胂葳濉保且豁椫匾D巨的挑戰，需要我們在戰略上對我國今后的發展路徑做出規劃與調整。然而調整的時點、范圍以及推進的路徑等都需要我們進行全面而慎重的思考。
中國是一個區域發展和技術水平很不平衡的新興市場國家，因此應根據各地區市場化程度和交易效率的高低來制定相應的知識產權保護戰略，既要考慮到知識產權保護對發達地區的技術創新和經濟增長的促進作用，也要充分考慮到知識產權保護對落后地區可能帶來的不利影響。較為合理的知識產權保護戰略選擇應該是在市場化程度及交易效率較高的東部地區加強知識產權保護水平以鼓勵自主創新及產業結構的調整；通過中、東部地區經濟、技術等的合作，逐步將嚴格的知識產權保護制度轉移到中部地區；對于經濟發展還較為落后的西部地區，還有一定的后發優勢可以繼續支持該地區經濟增長，短時間內應繼續維持其模仿創新模式，實施較為寬松的知識產權保護制度以有效降低了本土企業的技術創新成本，提升本土企業的技術水平。
參考文獻：
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[14]張望、張書琴：《知識產權保護、金融市場效率與經濟增長》，《經濟評論》2010年第6期。
[15]陳亮：《中國跨越“中等收入陷阱”的開放創新――從比較優勢向競爭優勢轉變》，《研究》2011年第3期。
關鍵詞：知識產權；保護；國際貿易
中圖分類號：F74 文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2011）16-0150-02
在中國加快融入全球經濟的時候，知識產權保護同樣也給中國的發展亮起了紅燈。當越來越多的中國企業及中國產品在全球市場上扮演重要角色的時候，知識產權危機給這一全球化進程蒙上了一層陰影，因此，在激烈的國際經貿競爭和深層的知識產權壁壘面前，努力為開發和擁有自己的知識產權創造有利的環境，不斷提高企業運用知識產權的能力和水平顯得尤其重要。
一、目前中國知識產權保護的發展現狀
1.自20世紀80年代中國便開始了知識產權保護的法制建設。目前，中國的知識產權保護法律體系主要由法律、行政法規和部門規章這三個部分組成，建立了相對完善的知識產權保護法律體系，得到了世界各國及國際組織的普遍認可。另外，中國還在積極研究并制定有關知識產權保護的新法律和法規。
2.參加知識產權保護國際公約的情況：中國在不斷健全和完善國內知識產權保護的法律體系建設的同時，自20世紀80年代開始，相繼參加了一些主要的知識產權保護的國際公約、條約及有關的協定。從1980年中國加入《建立世界知識產權組織公約》起至今，已經加入了《保護工業產權巴黎公約》、《商品和服務國際分類尼斯協定》等各種關于知識產權保護的協議或條約。此外，中國還積極研究加入其他關于知識產權保護的國際條約。
3.開展提高知識產權意識宣傳活動情況：當前，中國政府圍繞著嚴厲打擊假冒偽劣產品和侵權盜版，采取了一系列宣傳措施，主要包括兩方面：一是通過采訪、電視廣播、定期舉辦研討會等方式加強知識產權保護法律的宣傳，特別是對新的知識產權法律法規進行了相對廣泛宣傳和教育。二是將知識產權法律法規的教育納入到全國法制宣傳教育中，并通過強化輿論監督、新聞媒體的宣傳報道，對一些典型案例進行了公共曝光，意在起到震懾犯罪、警示違規的效果。
4.知識產權的執法情況：中國知識產權執法的一個重要特點是用政府的行政手段來保護知識產權。一方面，根據專利法相關方面的規定，中國政府有關主管部門或地方政府可以設立專利管理機關；另一方面，中國政府為有效實施著作權法，專門成立國家版權局，各省市也相應地建立了版權行政管理部門。到目前為止已經形成了以《專利法》、《商標法》、《著作權法》為主體，輔之以各項保護條例。另外中國的知識產權保護已從只重視行政保護轉為行政保護和司法保護并重，相關的法律法規和行政法規均由人民法院最終執行，同時也加大了執法力度。與此同時，企業也開始認識到知識產權保護的重要性，提高了企業自身的防范能力和保護意識。
二、中國知識產權保護存在的問題
1.知識產權保護意識淡?。鹤?982年《商標法》制定以來，雖然中國已經建立起了比較完善的知識產權保護的法律法規制度，但中國許多企業對知識產權保護的意識仍然不強，不能及時地將自己的研發結果轉化為知識產權，特別是在國外申請知識產權的意識嚴重不夠，致使很多科研成果得不到有關國家和地區相關法律法規的保護，甚至使得一些國有品牌在國外許多地方被惡意搶注；即使一些企業擁有自己的知識產權，但是當他們的合法權益受到侵害時，不能及時運用法律武器來捍衛自己的合法權益，導致失敗。
2.知識產權管理機構不強和專業人才不足：有關部門在大力支持成立各種保護知識產權的行業協會方面與發達國家之間存在差異。由于知識產權管理部門與國內企業之間缺少必要的溝通渠道，信息并不十分流暢，從而出現了企業遇到問題不知該找誰的現象。中國知識產權保護方面的專業人才比較稀缺。一方面，目前中國具有知識產權保護方面知識的專業人才十分緊缺，國內也沒比較成熟的培訓課程以及相應的師資力量。另一方面，中國缺少一大批懂法律和技術的專業司法人才。
3.專利保護結構不合理：當前，中國現行的專利申請包括發明、實用新型和外觀設計三個類別，這其中以發明最能夠代表專利的水平和質量。然而在專利申請的數量中，所占的比例最高的卻是外觀設計方面的專利，發明僅占27%。一些發達國家的專利保護結構中，所占比例最多的是發明創造，最少的則是實用新型方面的專利，所占比例不到2%。
4.國家和企業的自主創新能力及研發投入不夠：研發活動是一個國家、地區和企業獲得和擁有知識產權的源頭和基礎。但是由于國家和企業對科技投入的力度不夠，用于研究和開發的經費開支過小，致使中國企業對新技術的吸收和消化能力、特別是自主開發新技術的能力普遍偏低，很多企業走的是一條“引進―落后―再引進―再落后”的道路，這使得中國產業結構和對外貿易的結構很難迅速升級換代，在關鍵技術上主要依賴進口，受制于人。
5.中國知識產權立法與國際知識產權體系不相符：中國的立法體系雖然用比發達國家更短的時間就建立起來了，但是中國的立法體系中沒有關于反壟斷的法律，而與反壟斷互為補充的反不正當競爭法，只是側重于對知識產權進行保護，卻沒有確立限制知識產權的立法思想。到目前為止，中國現有的法律法規雖然在不同程度上適用于專利權的壟斷行為，但是主要集中調整專利許可行為，對其他濫用專利權的行為尚無明確的規定，調整范圍還不夠完整。與此同時，中國沒有建立完整的標準體系。中國與其他發達國家相比，在國際標準的參與程度和占據關鍵職位方面存在很大的差距。
三、知識產權保護問題對中國的啟示及建議
1.轉變觀念并加強學習：中國是WTO 成員，企業在進行國際貿易時應該注意WTO、TRIPS 對中國知識產權的規定，同時對主要貿易國有關知識產權的法律、實踐也應有所了解，掌握其主要法律規定、立法趨勢及法院的判例，方可更大限度的避免撞入知識產權保護的陷阱。第一，轉變觀念積極應對知識產權訴訟案。改變以往消極應對知識產權訴訟案的態度，積極應訴。有不少中國企業本身并不存在侵權行為，但由于害怕訴訟會影響到企業的發展而常常放棄應訴的機會，白白的丟失了維護自身權利的機會；同時，中國企業界應完善商會的建立和使用，形成一個組織有效、協調一致、參與廣泛的企業聯盟，這樣有利于增強各方面力量的幫助和支持。第二，加快對人才的培養和管理?？萍家匀藶楸尽ｉ_發、擁有和運用企業自主知識產權，首先，要重視知識資本的作用，而知識資本最集中地體現就是在人的才能和價值上。目前，企業間甚至是國家間的競爭實際上就是人才的競爭，誰占有的人才多，誰就能夠在競爭中獲得優勢。近年來，跨國公司已經加大了對中國的人才掠奪，中國企業如果還不加強對人才的重視，將會失去企業未來發展的動力源泉；其次，企業還應該加快深化自身的人才制度和結構的變革，建立和健全完善的激勵機制和獎勵機制，培養自己的人才隊伍。加強學習，盡快熟悉和掌握知識產權方面的各種知識和規則，強化全民學習的氛圍，使全社會人民都懂得知識產權保護的重要性。
2.加強知識產權的執法力度：采取走出去和引進來措施，選拔一批優秀的青年執法者，并通過赴知識產權保護先進國家留學或者去國內知名高校進修相關知識產權保護方面的知識，或者邀請國內外知名學者對執法工作者傳授有關理論知識等方法。通過加強對知識產權相關執法人員的教育和培訓，從而擴大知識產權保護執法隊伍的綜合素質。加強宣傳力度，提高企業和公眾對于知識產權的保護意識，同時，使地方政府和有關部門意識到知識產權保護有助于外資的進入和當地經濟的發展，進而有利于打破在執法過程中的地方保護主義。
3.將知識產權保護策略上升到國家戰略高度：中國是知識產權數量大國，但非知識產權強國，尤其是加入WTO 后，市場的開放使中國面臨激烈的國際競爭，發達國家對中國的經濟發展在專利方面構成了威脅。我們只有將知識產權問題作為國家的重大戰略加以重視，才能實現將知識產權危機轉變為科技發展良機，才能從根本上消除制約貿易發展的障礙。（1）政策傾斜，資金扶持。政策上要從籠統扶持轉到重點支持專利項目上來，特別是那些高科技專利項目。在資金上，各級政府都應建立專利基金，以財政、企業為主體，廣開資金來源，多渠道、多形式籌集資金。重點支持那些有廣泛的市場前景、高技術含量、高附加值的專利技術。（2）加強立法，完善法律。進一步形成既與國際接軌又符合中國國情的知識產權法律法規體系。抓緊修訂和完善《專利法》、《商標法》、《著作權法》以及民間文學藝術作品、遺傳資源、傳統知識等的立法。同時，進一步完善行政執法程序，依法公正、高效地解決好知識產權糾紛。（3）突出特色，借鑒經驗。發展經濟有特色，保護知識產權也應該有自己的特色。要有符合本國特色的知識產權保護戰略。
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關鍵詞：知識產權；農業知識產權；法律保護
中圖分類號：D923.4 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2013）06-0-02
近年來，隨著民主法治進程的不斷加快，人們知識產權保護意識的逐漸增強，我國知識產權保護的法律體系不斷完善。但是，隨著我國農業領域參與國際競爭和合作深度、廣度的不斷增強，農業知識產權法律保護的滯后與農業生產、貿易快速發展之間的矛盾變得日益突出。因此，要應對農業領域日趨激烈的國際競爭環境， 提高農業科技競爭力，我國必須盡快建立完善的農業知識產權法律保護體系，并加強對有重大價值的農業科技成果的知識產權進行法律保護。
一、農業知識產權的概念
根據世界貿易組織《與貿易有關的知識產權協議》（TRIPS）、世界知識產權組織（WIPO）以及我國有關知識產權的法律法規的規定，知識產權限定為7種，即版權與鄰接權、商標權、地理標志權、工業品外觀設計權、發明專利權、集成電路布圖設計權和未披露的信息權（即商業秘密）。
關于農業知識產權的概念，學術界主要有廣義說和狹義說兩種。廣義說主要是認為只要涉及農業或者農村的知識產權都屬于農業知識產權的內容，其中代表性的觀點如認為：農業知識產權是指發生在農業領域的知識產權，主要包括民事主體對人們腦力勞動創造的涉農智力成果、特定標記和其他非物質信息等依法享有的專門權利[1]；農業知識產權是涉及農業經濟和農村文化的知識產權，如農產品商標、農副產品地理標志、植物新品種、食品或藥品專利、農民剪紙或版畫或戲曲等民間文學藝術[2]，等等。狹義說則認為農業知識產權中的“農業”一詞不應當被理解為“涉農”，農業知識產權應當僅僅指農業科學技術領域的知識產權。其代表性的觀點認為：農業知識產權是指農業科學技術領域的知識產權，涉及到農業科技活動的許多方面，包括科技成果、專利技術、科學論文、高技術產品商標、農業商業秘密等[3]；農業知識產權是指人們在農業科技領域就其智力創造成果依法享有的專有權利，主要包括植物新品種權、農業技術專利權、農產品及其加工品的商標權（包括原產地域產品標志或地理標志）、商業秘密權（包括動植物育種方法、產品配方、生產工藝、技術資料、數據、管理技巧、價格信息等技術秘密和經營秘密）、農業著作權（含計算機軟件著作權）、發現權、發明權、科技成果權及其他來自智力活動的權利[4]，等等。
二、我國農業知識產權保護的現狀
早在17世紀，西方國家就開始了知識產權保護問題研究。目前美國、日本、韓國非常重視知識產權戰略的研究和運用。我國從20世紀70年代末才開始知識產權制度的創建工作，20多年中在知識產權保護領域做了大量卓有成效的工作，走過了一些發達國家幾十年甚至上百年時間才能完成的路程，建立了比較完整的知識產權保護法制體系。近年來，隨著《專利法》、《植物新品種保護條例》、《商標法》、《著作權法》等一系列知識產權法律法規相繼頒布實施，我國的農業知識產權保護工作取得了長足進步。我國農業知識產權法律制度的不斷完善， 也有力地推動了農業科研、生產和改革的發展。但由于受到一些因素的制約， 我國還沒有形成適應全球化的新經濟環境的以植物新品種、農業技術發明創造專利權、農業新品種商標權、農產品地理標志以及農業商業秘密保護等為重點的知識產權保護戰略，當前我國農業知識產權法律制度仍存在亟待解決的一些問題。
1.我國農業知識產權在立法上存在的缺陷
我國農業知識產權的范圍界定還不明確，尚處于理論研究階段，農業知識產權的范圍沒有被法律確定下來就很難受到切實的保護，其問題具體包括：一是植物品種保護立法亟待完善。依據我國《植物品種保護條例》中的規定，育種者除了可依專利法的規定申請生產植物品種方法的專利權外，還可以根據申請獲得品種權，由于在實踐中可能存在同一品種的生產方法專利權人與品種權人相異的情況，所以往往容易引發爭議。二是動物品種保護未納入立法范圍。到目前為止，我國只對人工培育的動物生產方法授予專利權，并不對動物品種本身授予專利權 考慮到在現代化的溫控技術和基因誘導調控技術手段下，重復生產出穩定的同一動物品種已經成為現實，這一規定已很難滿足實踐的需要。三是缺乏生物技術知識產權保護的專門法律。我國目前與生物技術知識產權保護相關的規定散見于 《專利法》、《專利法實施細則》、《人類遺傳資源管理暫行辦法》、《基因工程安全管理條例》、《植物新品種保護條例》等規范性文件中，缺乏對生物技術知識產權系統的、有針對性的法律規定。四是農產品地理標志的法律保護處于松散、混亂狀態，保護力度較低。五是農產品商標保護立法不力。由于商標立法保護的權利主體限制及農產品的不易辨別， 農民凝聚在農產品上的科技含量、 投入和質量創新在現行體制下還不能通過擁有農業類的無形資產來體現。[5]同時農副產品商標的冒牌、 假冒問題嚴重， 正向和反向侵權屢禁不止， 不法經營者大行其道，目前以法律手段制裁還于法無據。
2.農業知識產權保護在執法上存在的缺陷
目前無論是農業知識產權管理部門，還是農業知識產權經營機構，仍然沿用的是計劃經濟模式，這種模式使得農業知識產權管理中普遍存在政企不分、部門分割、地區封鎖、行業壟斷等問題，這導致了對農業知識產權的保護不力。隨著國際交往的日益頻繁，人員流動性加強，要求有一個非常全面、系統的農業知識產權保護體系。這個體系應當包括知識產權局、工商局、海關、科研單位乃至個人，構筑一道堅固的防御網。但由于農業知識產權保護意識不足，各部門各自為政，國內一些現成的農業科學技術被某些國外的組織和個人借來華參觀、考察或者進行學術交流之機，私自偷運出境的問題時有發生。由于對農業專利保護力度不夠，造成假冒、侵權、技術違約現象嚴重，或用非法手段獲取專利所有人材料和技術謀取私利，造成專利權所有人名譽及利益受損。[6]
3.農業知識產權在司法上存在的缺陷
我國《民法通則》、《專利法商標法》、《著作權法》、《刑法》等法律法規中規定的都只是概括了知識產權的救濟措施，并未針對農業知識產權的特殊性制定專門的救濟措施，這樣的規定，使得農業知識產權具體產權受到侵害后，不能通過明確的措施來得到救濟。在完善本國法律法規的同時，我國還加入了《植物新品種保護公約》、《保護工業產權巴黎公約》、《制止商品產地虛假或欺騙性標記馬德里協定》、《保護原產地名稱及其國際注冊里斯本協定》、《與貿易有關的知識產權協議》、《國際承認用于專利程序的微生物保存布達佩斯條約》、《專利合作條約》等一系列國際條約，加強了同其他國家的交流以達到對我國農業知識產權進行保護的目的。
三、加大農業知識產權保護的必要性
1.加強農業知識產權保護對我國農業發展具有戰略意義
如今在國際農業經濟競爭中，農業知識產權的競爭可謂是占據著重要地位。相當一些國家已經將農業知識產權的保護放在了戰略高度，它是決定整個國家農產品市場發展的重要驅動力。從2001年的中美“轉基因大豆”大戰開始，我國大豆產業就一直走下坡路。1995年以前，我國一直是大豆凈出口國；2000年我國大豆年進口量首次突破1000萬噸，成為世界上最大的大豆進口國，此后幾年，我國的大豆進口額連續攀升；2005年我國進口大豆達到2650萬噸，這個數字是國內產量的1.6倍，而這些進口的大豆絕大多數都是轉基因大豆。美國成功的運用農業知識產權將轉基因大豆送入我國，并搶占了我國市場。可見，農業知識產權的威力不可小視。我國要想在農產品市場中占據重要席位就不得不重視對農業知識產權的保護。[7]
2.加強農業知識產權保護有利于提高農業生產的綜合競爭力
加強農業領域的知識產權保護是提高農業綜合競爭力的重要途徑。在加入WTO 之后，我國農業企業將不可避免地受到國際農產品貿易的影響和沖擊。在這種情況下，要發展現代農業，建設社會主義新農村，提高我國農業生產的綜合競爭力與核心競爭力，必須重視加強對農業科技創新過程中所產生的知識產權進行合理有效地保護，才能使農業生產在激烈的市場競爭中處于優勢地位。
3.加強農業知識產權保護是刺激農業科技創新的必然選擇
農業的發展靠科技，這已經是被實踐檢驗的真理，尤其在科技日新月異的今天就更是如此。農業科技的創新主要是依賴于農業科技創造者的辛勤勞動和智慧，農業科技是他們辛勤勞動的成果。我們在盡情享用農業科技帶來的益處的同時，更應該給予農業科技創造者以尊重，而對他們最好的尊重就是通過法律將農業科技成果納入法律的保護范圍，加強對農業知識產權的保護。在產權日益清晰的今天，對農業知識產權的保護力度不夠，將會降低農業科技創造者們的積極性，沒有他們的創造，農業科技的創新和發展就無從談起。所以，加強農業科技的創新，加強農業知識產權的保護是其必然選擇。
四、加強農業知識產權法律保護的對策
1.加強農業知識產權統一立法
目前關于知識產權的法律有很多，多部知識產權法律都存在或多或少的沖突，從法律層面來講，制定一部統一完整的農業知識產權法律， 能夠使公眾更全面、準確地了解自己和他人權利的范圍及救濟手段，避免法律規范之間的交叉沖突。其中應包括動、植物進出境檢疫法及其配套法規，以保證我國人民和動植物的安全， 并限制其他國家的產品進入我國市場，保護我國農業生產者的利益；在技術專利保護方面，抓緊制定農產品、食品和農業生產資料的進口技術標準，形成合理的貿易壁壘；在傳統農業保護方面，抓緊制定與地理標志和民間工藝有關方面的規定及動、植物品種保護方面的規定等，根據我國實際的承受能力，逐步放開我國農業生物技術中轉基因技術、基因克隆技術等的保護。
2.加大農業知識產權的執法力度
在我國，農業知識產權管理機構包括國家商標局、版權局、專利局、工商行政管理局以及各級工商行政管理機關。各級機關處理知識產權權利人向其投訴的各類知識產權糾紛案件， 行政機關依職查處違反知識產權法律規定的案件，各級管理機構應明確其職能， 在管理中各司其職。
3.完善司法保護中的各項制度
司法保護是知識產權保護的中心和關鍵環節，是最重要的知識產權法律實施活動。司法機關擔負著處理刑事案件、民事案件和行政案件的任務。刑事案件由公安機關偵察，檢察機關批捕、，法院審判。民事訴訟案件和行政訴訟案件由法院審判。我國已加入WTO，隨著一些領域的市場寬限逐漸到期，處于弱勢地位的中國農業將受到嚴峻挑戰，因此，除了要具備完善的法律制度外，還要有高水平的司法體系，采取有力措施，提高辦案質量和效率，進行典型暴光、正面宣傳，擴大社會影響，維護法制尊嚴。由于審理知識產權案件專業性強、技術含量高，各省、直轄市、自治區的高級人民法院和中級人民法院，要根據需要設立知識產權審判庭或在有關審判庭里設立專門審理知識產權案件的合議庭。這樣集中審理知識產權案件，有利于保證執法的統一性，也有利于積累經驗、提高知識產權案件的司法水平。
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關鍵詞：高職院校 知識產權 管理 保護
中圖分類號：G71 文獻標識碼：A
文章編號：1004-4914（2011）08-138-02
隨著我國經濟和社會的發展,經濟全球化和科技的突飛猛進,社會對人才的需求發生了很大變化，具有專業知識、多種能力、多種技能、能適應多崗位需求的復合型人才越來越受到社會的歡迎。在這樣的發展形勢下，高等職業教育應運而生。高職院校作為高等教育的一部分，開展科研工作是其自身的本質特征和自身發展的規律所決定的，同時高職院校在開展科研工作中同樣要注意提高科研成果的轉化率和加強知識產權的保護意識。我國高職院校具有豐富的智力和技術資源，擁有豐富潛在的知識產權，是知識產權工作的重要領域。由于高職院校是培養具有潛在創造知識產權人才的地方，這些人才具有未來工作的擴散性，因此，具有知識產權保護的覆蓋意義；而高職院校目前約占我國高?？倲档?0%左右，在校生約占全國高校在校生總數的50%左右，所以，做好高職院校大學生知識產權教育，提高他們的知識產權保護意識，對實施國家知識產權戰略，具有潛在的前景和重要的現實意義。
一、高職院校知識產權及其管理內容
知識產權是指人們對其從事智力活動而產生的成果依法所享有的專有權利，主要包括著作權、專利權、商標權、商業秘密、原產地域產品、植物新品種、集成電路布圖設計權等。高職院校作為一個教學和科研的地方，在基礎性研究和應用性研究中都會產生相當數量的科技成果，高職院校依法擁有這些科技成果的知識產權。知識產權是高職院校一項重要的無形財產，但由于缺乏對知識產權的較為科學規范和完善的管理體系，一定程度上造成了高職院校知識產權流失，以及較低下的技術成果轉化率，抑制了科技創新的發展。
高職院校知識產權的管理主要包括以下內容：
1.著作權。著作權是高職院校知識產權管理中最主要的內容，范圍包括科技論文、專著、其他文學藝術作品以及這些作品的使用和出版發行權等等。
2.專利權。能取得專利權的客體是指學院擁有并依法可以取得專利權的發明創造，包括發明、實用新型和外觀設計。專利權的管理包括從發明創造立項、可行性論證、專利申請、專利文獻的管理以及專利技術的許可實施管理等。
3.商標權。就像企業的商標權、網絡環境下的域名權一樣，高職院校及其校辦企業也擁有校名、校號、校訓、校志以及企業商標等商標、商號權，如昆明工業職業技術學院的校名、校訓就只專屬昆明工業職業技術學院。
4、商業秘密。即非專有技術，主要是指高職院校的科技成果中不申請專利或無法通過申請專利權進行保護的那一部分，而以商業秘密的形式予以保護。高校在運營、管理方面自身所擁有的經營發展方法、管理訣竅屬商業秘密范疇。
在高職院校知識產權管理上，如何更好地處理好學校、研究者即教職員工以及產業界等方面之間的利益分配關系，顯得更為迫切和關鍵。昆明工業職業技術學院是2002年經教育部批準成立的一所普通高等職業技術院校，學院辦學主體是昆鋼集團公司。昆鋼被國家知識產權局確定為第三批全國企事業知識產權試點單位，試點工作的開展，促進了昆鋼知識產權管理體系的進一步完善，無形資產的擁有量逐年提升，綜合競爭力明顯增強。2010年昆鋼成為第二批全國企事業知識產權示范創建單位。依托企業優勢，推進了昆明工業職業技術學院知識產權管理工作的規范。
二、高校知識產權的管理與保護存在的問題
教育部于1999年頒布的《高等學校知識產權保護管理規定》，對保護高校知識產權，激發教職員工和學生發明創造和智力創作的積極性，發揮高校的智力優勢，促進科技成果產業化發揮了重要的作用。但是，目前高職院校在知識產權管理規范、知識產權保護意識等方面存在著不足，知識產權的流失以及知識產權的侵權現象依然相當嚴重。其存在的問題主要有：
1.知識產權保護意識不足。高職院校的管理層和教職員工中對知識產權保護意識不強是普遍而長期存在的現象。高職院校教職員工和學生中相當部分對知識產權缺乏必要的了解，缺乏對《商標法》、《專利法》和《著作權法》等國家三大知識產權法的了解和掌握，高職院校管理層和教職員工總體上對知識產權的保護意識不足。“重論文，輕專利”的現象在高職院校普遍存在，諸如科研中忽略了專利的申請，又或者在未對科研成果申請專利保護前就匆忙將其成果論文予于發表，前者直接喪失了專利權的保護，而后者則因喪失了新穎性無法獲得專利權的法律保護；與此同時，很多論文或者研究結果在發表后就被束之高閣，對其中具有知識產權價值的作品缺乏評價并進而申請知識產權保護。上述現象意昧著高職院校在投入大量人力物力財力進行科研的同時，因缺乏足夠的保護意識，從而失去了科研成果通過知識產權化并最終產業化后可能取得的經濟效益，最終導致高職院校相應的知識產權這種無形資產的大量流失。
2.知識產權管理機構和制度不健全。有些高職院校缺少系統的知識產權保護措施，對知識產權管理的機構缺乏有效的管理。高校知識產權屬于多個機構管理，其職能的行使是分散的。許多知識產權機構一般掛靠在科技主管部門內，沒有專門的知識產權管理辦公室或專職管理人員，甚至有關人員根本不懂有關法律法規，知識產權管理實際上處于放任自流、無人負責的狀態。目前，知識產權管理機構和制度不健全的情況在高職院較為普遍。
3.科技成果轉化率較低，知識產權專用經費不足。知識產權最終是要通過科技成果的轉化來實現其經濟價值的，而高校包括職稱評定在內的評價體系，往往偏重于論文數量、成果鑒定和獲獎情況等，而忽略了通過科研成果的轉化來實現其經濟價值。
三、加強高校知識產權管理與保護的措施
如何建立一整套知識產權創造、組織實施、推廣使用的有效機制是高職院校校知識產權管理的重點，而形成鼓勵創新、加強保護的整體氛圍應作為知識產權管理與保護工作的核心，具體有如下措施：
1.更新觀念，把知識產權保護放在高職院?？蒲泄ぷ鞯闹匾恢谩Ｔ谥R產權管理和保護的實踐中，要真正提高高職院校知識產權保護和管理水平，首先要解決思想認識問題，提高知識產權保護意識，在觀念上創新，把知識產權保護擺在高職院校工作的重要位置上。提高知識產權保護意識主要抓三個層次：一是領導的知識產權意識。領導決策層的知識產權意識是推動學校知識產權保護工作的巨大動力，領導的認識提高了，才能對學校知識產權保護進行宏觀規劃。二是管理層的知識產權意識。管理層的意識是保證學校知識產權工作正常運行、科研管理科學化、法制化的關鍵。三是科研人員的知識產權意識?？蒲腥藛T的意識是影響學校知識產權保護工作的重要因素，尤其是影響專利申請的最直接的因素，這個層次意識的提高，對分清個人作品與職務作品，個人發明與職務發明，以及促進專利申請和成果轉讓都有重要的意義。昆明工業職業技術學院作為昆鋼企業所辦的一所高職學院，依托企業優勢，積極開展校企合作，依托昆鋼科技創新部、技術中心對知識產權的管理優勢，已將對知識產權保護的工作納入重要議事日程。
2.重視對知識產權法律及相關法規的宣傳和教育。隨著知識經濟的來臨，其影響已經深入到人們的經濟生活中。知識產權在保護智力創造者合法權益、促進科學技術和文化事業方面顯得越來越重要。高職院校要充分利用學報、廣播、宣傳欄、校園網等手段宣傳我國建立的一系列知識產權保護的有關法律、法規，讓全校教職員工清楚知識產權的基本概念，真正掌握法律武器；聘請知識產權方面的專家學者給學院職工作輔導報告；編印知識產權常識小冊子，供大家學習參考；不定期地就師生所關心的難點、熱點問題組織部分科技人員、科技管理人員舉辦有關知識產權內容的專題研討會。認識提高了，思想重視了，知識產權保護這樣一個長期、復雜、層次多、涉及面廣的系統工程才能逐步落到實處。在昆鋼的支持下，昆明工業職業技術學院與昆鋼科技創新部合作進一步加強知識產權的宣傳教育，在學生的課程以及企業培訓的課程中加入知識產權學習的內容，聘請省知識產權局的專家授課，收到了較好的效果。
3.加強人才培養，打造高素質知識產權管理隊伍。高職院校校知識產權保護與管理的競爭，歸根結底是知識產權人才的競爭。因此，我國高職院校必須采取得力措施加強知識產權人才的培養。首先，我們要有培養知識產權人才的專門機構。在有條件的高職院校開辦知識產權學院或知識產權系，有計劃地、系統地、正規地培養知識產權方面的專門人才。在學科課程中，應開設知識產權課程，使高職院校學生普遍具備知識產權方面的基礎知識。其次，我國高職校要高度重視知識產權保護與管理人才的引進工作。我們既可以從國內的一些法律機構、管理機構中引進知識產權人才，還可以從國外引進這方面的人才。再次，加大對現有知識產權人才的培訓力度。我們可以通過開辦講座、集中學習、到專門知識產權院（系）進修等方式對現有高校的知識產權人才進行教育、培訓。最后，大力開展國際間知識產權保護與管理的合作與交流。使我國高職院校知識產權保護和管理工作與國際潮流相融合，以此共同推進知識產權事業的創新與進步。
4.建立健全保護知識產權的規章制度。建立健全保護知識產權的規章制度是高職業院校知識產權保護法制化、規范化管理的重要一環。幾年來，為貫徹落實國家知識產權戰略，昆鋼相繼修訂了《昆明鋼鐵控股有限公司知識產權管理辦法》、《昆明鋼鐵股份有限公司專利管理辦法》等規章制度，使規章制度的針對性、有效性和可操作性得到保持和加強，形成了較全面的知識產權管理制度，知識產權管理體系不斷得到健全完善。針對昆明工業職業技術學院實際，學院制定了《科研成果管理辦法》和《知識產權管理辦法》，使學院知識產權保護工作做到有據可依，有章可循，真正落到實處。其目的和意義在于保護學校的知識產權；鼓勵開拓創新，促進交流與合作；調整師生員工與學校的利益關系；規范學校師生員工的對外行為。
5.強化激勵機制。建立有效的激勵機制是高職院校知識產權保護的有力措施，一套完善的激勵機制對高校科研立項，專利申請及成果轉讓都有巨大的推動作用。進入市場經濟的今天，科研人員和科技管理人員“重論文、重成果、輕專利”的現象仍大量存在，所以高職院校應該建立專利優先的科研業績評價和激勵制度，充分調動全體教職員工的創新熱情，使他們主動、積極地從事知識創新活動，產生更多具有核心競爭力的自主知識產權?？梢圆扇∫韵路椒▉砑钣嘘P人員：（1）名譽獎勵和經濟獎勵并重?？梢园阎R產權因素與職稱評定或先進評選相結合，對于在知識產權取得及轉化方面成績突出者，在職稱評定或先進評選時優先考慮提升。（2）知識產權成果轉化收益分成。高職院校知識產權成果順利商業化、轉化后，一定要把轉化后的收益分給原發明人一部分。這一部分收益分給發明人的形式可以根據發明人的選擇或學校的情況采取不同的形式，給予一次性的資金獎勵或分期給予獎金，也可以把知識產權因素與個人技術股相結合，制定專利轉化后明確的發明人可以占有技術股份的激勵政策，適用股份獎勵。
昆明工業職業技術學院于2005年了《昆明工業職業技術學院關于進一步加強師資隊伍建設的實施方法》，其中就有對教師進行科研工作進行獎勵的條例，主要涉及對一般科研論文或著作的獎勵，對科技成果的獎勵。采取這樣一些激勵機制，從而推動科研工作健康發展并使學?？蒲谐晒D化與知識產權保護緊密相連。今后，昆明工業職業技術學院還將繼續加強對科研成果的轉化及其經濟效益情況的評價考核，并引入激勵機制，以激發科研人員對研發項目科技成果轉化的關注和切實推動。
作為高職院校，雖然一定程度上存在著基礎研究工作較為薄弱、科研成果少的情況，但在應用研究方面所涉及的知識產權仍然大量存在而不應被忽視。而且，作為學校，除了科研成果外，其他方面的知識產權也是普遍存在的。另一方面，如何防止和減少對他人知識產權的侵權行為也是高職院校應該面對的自身抗風險能力問題之一。加強高職院校知識產權的管理，將對拓展知識產權工作領域，提高人們知識產權保護意識，推動知識產權申報，維護社會經濟秩序，推動技術進步和社會進步，具有積極的意義和作用。
參考文獻：
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關鍵詞：知識產權保護;出口貿易;影響
1知識產權保護對國際出口貿易的積極影響
1.1鼓勵我國企業技術創新
自我國加入世貿組織以來，關于出口貿易中涉及到的知識產權糾紛正在不斷地增加，從傳統的制造產業到高新技術產業,涉及的范圍也越來越廣。這看似是一場關于知識產權的糾紛，其實是一場世界各國之間的經濟戰爭。我國是一個勞動密集型國家，在國際上的競爭優勢就是勞動力價格低廉導致的產品價格低廉，這一優勢為我國持續性的經濟增長起到了非常重大的作用。然而，低價產品在國際上并不受到所有國家的歡迎，低價產品在出口的過程中很容易遭到其他國家的貿易壁壘，因此，我國必須要加強國際知識產權保護的力度，利用國際知識產權來維護自身的合法權益。想要擁有合法的知識產權，我國企業必須要加強對產品的技術創新，加大企業研發投入，創造出真正屬于自己的產品，推動高新技術產業的不斷發展，增強企業出口產品的競爭力，利用知識產權保護企業和國家的利益。
1.2提高企業的產權意識和維權意識
國際知識產權保護能夠有效提高企業的產權意識和維權意識，如果不重視對于知識產權的保護，那么我國企業的發明和創造很容易就會被國際上的同行業仿制與模仿，不但影響國內企業的經濟利益，還會打消企業研發人員的工作積極性。除此之外,知識產權具有非常嚴重的地域限制，一項知識產權即使在國內申請了專利,但它并不會受到其他國家的法律保護，國際上的企業可以隨便使用。國際知識產權保護杜絕了這一現象的發生，因此我國企業從現在開始必須非常的重視對知識產權的保護。我國企業對知識產權的產權意識和外貿中的維權意識不斷提高，從很大程度上提高了我國企業的出口競爭能力，也很好地保護了知識產權擁有者在國際市場上的個人利益。
1.3提升出口企業的創新水平
跨國公司想要做大、做強，在向國際市場上擴張的過程中，除了要考慮當地的勞動力成本和消費水平，還要考慮到投資國家對于知識產權保護的水平。如果沒有完善的知識產權保護體系，那么投資者就不愿意進行跨國投資，因為一旦跨國投資，其自身的知識產權很容易受到威脅，從而影響企業的品牌形象和經濟利益。我國加強對國際知識產權的保護能夠更好的吸引外商投資，隨著外商的到來，外商也會把先進的技術和管理經驗帶到中國，市場競爭將會加劇，這樣有利于提高我國企業不斷提高自身的創新水平，跨國公司在我們國家的創新活動讓國內的企業倍感壓力，這就激發了國內企業的創新活動,從而提升了企業出口產品的創新水平。
2知識產權保護對國際出口貿易的消極影響
2.1過度知識產權保護造成企業生產成本增加
首先，知識產權的申請和管理需要一定的費用，這必定會增加企業的成本。知識產權的程序相對比較復雜，各個程序都跟隨著相應的成本，企業如果想在其他國家申請專利，那么費用將會更高，這一系列的費用都使得企業的成本不斷提高，一旦增加的費用超過了知識產權能夠為企業帶來的價值，那么申請知識產權就變得沒有意義了。其次，過度的對知識產權進行保護將會造成權利人對于申請成功的知識產權擁有更大的壟斷權力，從而不斷提升企業的壟斷地位和產品的壟斷價格。隨著國際上對于知識產權保護力度的加強，國內的企業不能再仿制產品或者模仿技術來維持企業的生存與發展。然而，我國企業的自主創新能力還沒有提高到一定的程度，國內企業獲得知識產權的途徑大多是依賴于轉讓。國內企業想要得到國外企業的知識產權，需要支付大量的轉讓費用，這些費用的存在也將導致生產成本的大幅度上升。除此之外，很多通過轉讓獲得的知識產權都附帶一定的限制條件，這些條件對企業產品的價格也起到了一定的限制作用。
2.2知識產權逐漸成為對外貿易中新的貿易壁壘
現階段，非關稅壁壘是世界各國實行貿易保護主義的全新方式，技術性貿易壁壘與綠色壁壘和知識產權的關系非常密切，因此，知識產權也就成為了非關稅壁壘存在的重要因素。知識產權壁壘的特征是具有一定的隱蔽性、報復性與限制競爭性，是一個國家通過知識產權保護作為掩飾，對知識產權產品采用進口限制的措施來保護其產品在市場中的優勢地位,國外企業濫用知識產權,不斷提高企業在市場上的準入程度，從總體上限制了我們國家高新技術產業的發展速度，嚴重影響了我國的技術產品的出口，降低了我國在世界貿易中的地位。
3政府部門應該如何加強對知識產權的保護
3.1不斷完善知識產權糾紛的解決機制
作為我國的政府部門，為了更好的強化對知識產權的保護力度，必須要不斷的完善知識產權糾紛的解決機制。首先，政府應該鼓勵我國企業在遭遇國際知識產權糾紛的時候要有積極應訴的心理，作為政府部門會在認真的調查糾紛的基礎上參與到雙邊的協商中來,在嚴格遵守國際法規與規則的基礎上和各國進行良好的溝通，研究與探討解決國際糾紛的具體辦法。在沒有辦法達成共識的情況下再考慮進行積極的應訴，然后再由國際相關機構進行有效裁決，從而有效維護本國出口企業的正當利益。
3.2建立預警機制預
警機制是指通過對世界各地的相關知識產權信息的搜集，有效分析這些信息中所包含的具體意義，從而能夠提前找到有效避免出口企業在出口貿易中很可能受到的風險與損害。因此，國家的商務部與國家知識產權局應該聯合建立知識產權的預警機制，及時公布國外相關的知識產權法律制度的變動情況，讓我國的出口企業能夠及時掌握國際上與知識產權保護相關的信息。
3.3不斷完善國內的知識產權法律
我國從20世紀80年代就開始不斷地完善關于知識產權的立法工作,并先后出臺了《商標法》、《反不正當競爭法》、《關于實施專利權海關保護問題的若干規定》、《促進科技成果轉化法》、《著作權法》、《知識產權海關保護條例》等相關法律。我國政府要積極參與到國際知識產權的保護中來，不斷建立以知識產權法為主體，再通過《對外貿易法》等法律予以補充的知識產權保護體系，有效保障知識產權所有者的經濟利益。然而這些法律目前還存在很多問題，到目前為止不能滿足我國對外貿易發展的真實需要。另外，我國政府部門要不斷加強民間知識產權的組織建設,為出口企業遭遇知識產權糾紛與侵權訴訟提供有效服務,同時還要充分發揮其作為連接政府與企業之間的作用,保證信息傳達的準確性和有效性。
3.4鼓勵外貿企業增加PCT的申請量
根據最新數據統計，2014年中國企業在全球企業PCT的申請排名中能夠進前50名的只有6家，遠不如美國和日本。因此，我國政府應該利用多種途徑與方式，大力宣傳PCT申請,不斷提高企業對外專利申請的思想意識，讓每個企業都能夠正確地了解PCT申請的方式方法、意義以及作用。拓寬資助的渠道，資助本國的出口企業，從而有效降低國際專利的申請成本,增強企業在國際上的競爭力。
4外貿企業應如何加強對知識產權的保護
4.1要不斷增強技術創新的能力
我國的外貿企業應該不斷加大對研發的投入，不斷加快科研成果的產業化進程，促進外貿企業創新產業的形成和發展，與此同時，還要不斷地建立健全關于科研人員的研發和創新的激勵機制，不斷地吸引國內外專業的科技人才，讓他們能夠充分發揮出自身的創造力。通過產、學、研互相結合的方式來培養科研人才，從而降低創新的成本,提高創新的工作效率。這樣就可以讓我國的外貿企業獲得制勝的法寶，有利于我國的外貿企業更好地開拓國際市場，創造出屬于自己的國際品牌。在這個過程中，出口企業還要注意維護和管理自身的專利和商標權，全力保護自主知識產權的品牌創新成果。
4.2建立知識產權管理部門與加強人才培養
我國的企業想要更好地保護自主的知識產權，應該先從企業內部入手。首先，應該積極宣傳知識產權保護的重要性，讓全體員工都有保護企業知識產權的意識。其次，企業要加強對知識產權保護的管理，設立知識產權的管理部門，專門處理和知識產權有關的業務。同時還要在世界各地設置分支機構，及時了解各個國家關于知識產權的相關規定，因地制宜的執行企業總部關于知識產權的政策，從而實現知識產權的網絡化。目前階段，我國企業專業的知識產權管理人才非常緊缺，這成為我國出口企業走出國門，維護自身權利的最大阻礙。因此，我國的出口企業要加快培養符合現代化要求的專業人才。通過短期培訓的方式來培養應急的人才,在工作的過程中不斷積累經驗增強自身的專業能力。最后,企業應注重知識產權管理人才的引進,這樣可以更加有利于企業的持久發展。
4.3加強對國際市場的檢測
出口企業要提前做好其他有關的準備工作，企業的產品在出口前就要注意知識產權的申請,從而更好地保護自身知識產權的產品。現階段，很多國家都采取注冊在先的原則，因此想要進入海外市場的前提就是要注冊,有效防患于未然。除此之外，要不斷加強對于國際市場的關注與監測，及時發現侵權行為，從而保護自身的合法利益。同時還要注意看自身的產品是不是涉及到了侵權，一旦發現可能涉及侵權，應該馬上采取措施避免糾紛。
5結語
總而言之，隨著世界各個國家不斷提高對知識產權的保護水平，我國也要不斷地努力來完善自身的知識產權保護系統，不斷利用國際規則和法律來維護我國的利益，不斷提高我國在世界知識產權保護體系的位置。
參考文獻
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[關鍵詞] 知識產權保護 雙寡頭創新 過程創新
知識產權保護是激勵創新的一種有效手段,但是目前的實際情況是,發展中國家之間的經濟實力和創新能力存在較大差異,即使處于同一個國家,不同行業中的國內企業也存在較大的差異,只研究發展中國家不具有創新能力的情況是不夠的,例如我國部分企業已經擁有了較強的創新能力,因此本文將主要針對這種情況進行深入分析。
一、模型的建立
本文的模型建立在過程創新的基礎上，假設某一個行業由兩個企業組成，運用一個線性的古諾雙寡頭模型，該市場需求的反需求函數為:P=A-Q，其中P為市場價格;A為市場規模;Q為兩個企業的總產量，即Q=q1+q2，其中q1為企業1的產量，q2為企業2的產量。假設兩個企業都能進行技術創新。
則企業1的生產成本是:C1(q1,Δ1,Δ2)＝(ω－Δ1－βΔ2)q1(1)
Δ1+βΔ2≤ω
企業2的生產成本是:C2(q2,Δ2,Δ1)＝(ω－Δ2－βΔ1)q2(2)
Δ2+βΔ1≤ω
其中Δ1代表企業1進行技術創新所導致的自身單位生產成本的降低量;Δ2代表企業2進行技術創新所導致的自身單位生產成本的降低量;ω為企業進行技術創新以前的單位成本。β是每個企業的技術創新使其他企業無償獲益的程度，反映該經濟中知識產權保護的程度,由政府的知識產權政策決定,其取值為0≤β≤1。當β=0時代表知識產權保護程度最高，即進行完全保護,當β=1時代表知識產權保護程度最低,即不進行任何保護。假定進行技術創新所導致的自身生產成本的降低量與創新研發投入的關系為:
其中x1為企業1為取得Δ1的成本的降低量所進行的創新研發投入;R1代表企業1的研發效率;x2為企業2為取得Δ2的成本的降低量所進行的創新研發投入;R2代表企業2的研發效率。運用古諾寡頭動態博弈均衡分析的方法，當政府的知識產權保護程度既定時，企業的決策發生在以下兩個階段:在知識產權保護程度既定的基礎上，每個企業確定創新的投入水平;企業選擇產量。
二、均衡分析
當兩個企業都具有創新研發能力，并且由創新產生的成本優勢不足以形成壟斷市場時，企業1和企業2的產品將同時在市場上被銷售，形成雙寡頭市場。
1.第二階段博弈的均衡分析。企業1的利潤為：
(3)
企業2的利潤為：
(4)
則企業1所選擇的最優產量為: (5)
企業2所選擇的最優產量為:(6)
2.第一階段博弈的均衡分析。在博弈的第一階段上，每個企業確定本企業的創新投入水平，企業1和企業2的創新研發投入的優化問題分別為：
為使分析簡化，這里假設企業1和企業2的創新研發效率相同，即R1=R2=R，R代表企業的研發效率，那么企業1和企業2最大化各自的利潤，可得各企業的最優創新投入水平為:
(11)
則各企業的利潤分別為：
為了保證企業不進行過度的研發投入，即進行創新研發投入以后利潤仍然為非負，應該滿足9-(2-β)2R≥0，也就是說:（1)當R＜時,π1**=π2**＞0,對稱雙寡頭市場結構,且兩個企業的利潤都大于0。（2)當R=時,π1**=π2**=0,對稱雙寡頭市場結構,且兩個企業的利潤都等于0。（3)當R＞時,π1**=π2**＜0,對稱雙寡頭市場結構，且兩個企業的利潤都小于0，此時創新研發投資過度，在理論上是不經濟的,但是在現實中對于部分實力雄厚的企業可能會承受負利潤,從而將其他企業驅逐出該產品市場。
消費者剩余為：
(14)
社會福利W為企業利潤和消費者剩余之和,因此社會福利為:
(15)
二、知識產權保護的經濟效應分析
以下將討論雙寡頭創新市場結構中，在兩個企業的創新研發效率相同的情況下，知識產權保護的經濟效應。
1.知識產權保護與企業創新研發投入。下面將詳細討論知識產權保護程度的變化對各企業創新研發投入的影響。
(16)
為使問題簡化我們只討論R＜4的情況，由于9-(2-β)(1+β)R＞0(由于0≤β≤1)，因此可作以下分析:由于A＞ω,0≤β≤1，4＞R＞0，因此和的符號只取決于(2-β)2R-9的符號，為了保證雙方的利潤都為非負，因此有:當時，即加強知識產權保護會增加企業的創新投入，而放松知識產權保護會減少企業的創新投入。當時，此時加強或放松知識產權保護不會影響企業的創新投入。
2.知識產權保護與企業研發成果
企業1的單位創新成果為: (17)
企業2的單位創新成果為: (18)
單位創新成果是指由于企業創新成果（既包括企業自身的創新成果，也包括對競爭對手的模仿成果），所帶來的單位生產成本的降低量。
則: (19)
說明放松知識產權保護盡管引起了自身研發投入的下降，但是同時來自于競爭對手的技術溢出的增加，從而導致單位研發成果的總的增加。而加強知識產權保護盡管引起了自身研發投入的上升，但是同時來自于競爭對手的技術溢出的減少，從而導致單位研發成果的總的減少。
3.知識產權保護與企業利潤
(20)
則有:當時，當時，當時，。
可以得出:當原有的知識產權保護程度較低時,即由此導致的技術溢出較大時，對于創新研發效率較高的行業,加強知識產權保護會使企業的利潤增加;放松知識產權保護會使企業的利潤減少。而當原有的知識產權保護程度較低時，對于創新研發效率較低的行業，加強知識產權保護會使企業的利潤減少;放松知識產權保護會使企業的利潤增加。當原有的知識產權保護程度較高時,加強知識產權保護會使企業的利潤減少;放松知識產權保護會使企業的利潤增加。
4.知識產權保護與消費者剩余和社會福利
(21)
由此可見:當時，即當原有知識產權保護程度較高時，放松知識產權保護會使消費者剩余增加;而加強知識產權保護會使使消費者剩余減少。當時，知識產權保護的變化對消費者剩余沒有影響。當時，;即當原有知識產權保護程度較低時，放松知識產權保護會使消費者剩余減少;而加強知識產權保護會使消費者剩余增加。由于當知識產權保護程度較高時，放松知識產權保護會使企業的產量增加，從而導致產品價格的降低，使消費者受益，即消費者剩余增加;而加強知識產權保護會使企業的產量減少，從而導致產品價格的上升，使消費者受損，即消費者剩余減少。當知識產權保護程度較低時，放松知識產權保護會使企業的產量減少，從而導致產品價格的上升，使消費者受損，即消費者剩余減少;而加強知識產權保護會使企業的產量增加，從而導致產品價格的下降，使消費者受益，即消費者剩余增加。
下面我們進一步討論知識產權保護程度的變化對社會福利的影響。
(22)
所以:當時
當時:當時，當時，當時，。
可以得出:當β過大時，即知識產權保護程度過低時，加強知識產權保護會使社會福利水平提高;當β較低時，即知識產權保護程度過高時，放松知識產權保護會使社會福利水平提高。
當知識產權保護程度為內生時，即該經濟的政府自主選擇知識產權的程度使社會福利達到最大化，此時應滿足因此對于研發效率相同的雙寡頭市場的情況下，根據不同的行業創新研發效率應選擇不同的知識產權保護程度，總的來說，知識產權保護程度不宜過緊，但也不宜過松，應處于較為寬松的區域，即,并且隨著創新研發效率的提高，知識產權保護程度也應相應提高。
三、結論及啟示
通過理論模型的分析可以得出，對于雙寡頭創新市場結構:
1.企業的創新研發投入總是隨著知識產權保護的加強而增加，隨著知識產權保護的放松而減少。
2.盡管知識產權保護程度的變化對于企業的創新成果(包括企業自身的創新成果和對競爭對手的模仿成果)有正負兩方面的效應,但是當放松知識產權保護時,其正效應大于負效應,即放松知識產權保護時,企業的單位創新成果會增加;反之,企業的單位創新成果會減少。
3.當原有的知識產權保護程度較低時，對于創新研發效率較高的行業，加強知識產權保護會使企業的利潤增加;放松知識產權保護會使企業的利潤減少;對于創新研發效率較低的行業，加強知識產權保護會使企業的利潤減少;放松知識產權保護會使企業的利潤增加。當原有的知識產權保護程度較高時，加強知識產權保護會使企業的利潤減少;放松知識產權保護會使企業的利潤增加。
4.當原有知識產權保護程度較高時，放松知識產權保護會使消費者剩余增加;而加強知識產權保護會使使消費者剩余減少。
5.應根據不同的行業創新研發效率應選擇不同的知識產權保護程度，總的來說，知識產權保護程度不宜過緊，但也不宜過松，應處于較為寬松的區域，即,并且隨著創新研發效率的提高，知識產權保護程度也應相應提高。
參考文獻:
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【關鍵詞】電力公司 知識產權保護 途徑
一、引言
對于電力公司來說，知識產權存在著紛繁蕪雜的種類以及豐富多彩的內容，然而，因為知識產權是無形的，因此，很難被人們所覺察到。事實上，由于電力公司是技術密集型和資金密集型的，使得其具備非常眾多的知識產權資源，例如，著作權、商標權、專利權，等等。對于這些眾多的知識產權資源，電力公司必須對其加強保護。接下來，本文將從不同的角度來深入地探索電力公司如何加強知識產權保護。
二、加強電力公司知識產權保護的總體規劃
電力公司的知識產權保護關系到其眾多的部門，這是一項非常艱巨、復雜、長期的系統工程，很難能夠取得立竿見影的效果，因此，一定要加強電力公司知識產權保護的總體規劃，對于電力公司的知識產權保護進行綜合權衡。對整個電力公司來說，必須從大局著手，進行科學規劃，分階段實施。具體來說，對于電力公司的客戶服務電話域名注冊及網站建設等等，都必須在電力公司層面進行通常規劃實施。在電力公司的電力設備采購方面，應該和相關的電力設備制造商達成協議，對于電力公司的相關專利進行推廣，以便形成合作共贏的良好局面，也就是說，電力設備制造商進行電力設備的銷售獲取銷售利潤、電力公司獲取專利推廣費用、成果創造人員則能夠得到創新獎勵，通過這種方式，能夠最大限度地提升整個電力公司的安全系數和勞動效率。在現階段，我國國家電網公司高度關注電力公司知識產權的保護工作，特別是關于特高壓電網的各種各樣的技術專利的申請和保護工作，都安排相關的部門和單位來進行總體規劃，分步實施，通過這種方式，一方面能夠保障電力公司的切身利益，切身提升其核心競爭力，另一方面，也能夠最大限度地提升電力公司職工的知識產權意識。
三、進一步建立健全電力公司的專業機構
對于電力公司來說，知識產權保護的對象是非常復雜的，牽扯到方方面面的工作，會涉及到電力問題、法律問題、科學技術問題等等。在判斷電力公司的專利推廣前景方面、編制申請文檔方面，都離不開相關領域的專家來實現。為了真正最大限度地搞好電力公司的知識產權保護工作，就必須進一步建立健全電力公司的專業機構。電力公司的知識產權保護工作關系到科技信息、電力公司管理、信息傳播、電力公司文化、行政后勤、法律事務等一系列的部門，有必要建立單獨的專業機構，然而，鑒于電力公司的具體情況，也應該設置跨部門的非正式序列機構，將商標權、專利權、著作權的保護職能都各自單獨地放到法律事務、電力公司管理、新聞宣傳和科技信息等不同的業務部門。
四、同時重視電力公司知識產權的注冊和推廣工作，保護方式要靈活
為了真正保護好電力公司的知識產權，在前期必須高度重視注冊工作，而在后期，則必須高度重視推廣工作。不管是電力公司的任何知識產權，倘若不能夠及時申請注冊，那么，就等于沒有保護好知識產權。在注冊成功這些知識產權的基礎上，電力公司必須立即借助于多種方式來加強對于其知識產權的宣傳和推廣，從而保證這些知識產權能夠保值增值，也能夠避免被其它的電力公司所侵權，也有利于電力公司通過這些知識產權來得到一定的經濟利潤。
與此同時，為了真正搞好電力公司的知識產權保護工作，就必須創造多種形式，發揮出多方面的力量來通力合作。具體來說，在宣傳和推廣知識產權方面，我們應該試著采用國網幫帶網省乃至地方電力公司的方法，將國網與網省或地方電力公司的知識產權聯合應用，一方面能夠展示出國網公司的統籌全局，另一方面，也能夠推動地方電力公司的科學發展，有利于實現良好的合作氛圍。
五、開展電力公司知識產權運營工作
電力公司應該選派特定的人員分門別類地分析電力公司所具備的各種各樣的專利，形成不同的電力公司的“專利網”，與此同時，也應該對于電力公司的研發人員的研究領域進行適當地指引。與此同時，試著開展電力公司知識產權無形資產運營工作，對于電力公司不生產或不銷售的專利技術采取有償許可的方式來進行保護，通過主動的專利布局戰略形成電力公司關注的關鍵設備或產業的專利壁壘，對于專利的使用費也應該在一定程度上進行收取，獲取高額的經濟利潤。
六、進一步促使電力公司專利技術向標準轉化、知識產權向世界性的方向發展
電力公司在保護好其知識產權的過程中，必須想方設法將其專利成果納入技術標準的工作，想方設法將電力公司標準進行上升，通過這種方式，能夠促使電力公司在非常良好的發展空間中發展它們的專利技術。電力公司也可以試著將知識產權向世界性的方向發展，在優勢領域進行一批高質量的國際專利的申請，努力探索國際知識產權保護規則，積極聯系電力公司世界性產業發展戰略，積極探索國際專利先行模式，加入到國際市場中的知識產權運營，不斷地提升專利的市場價值，切實促使電力公司知識產權向世界性的方向發展。
七、結束語
綜上所述，本文深入地探索了電力公司如何加強知識產權保護的幾點途徑。電力公司的知識產權是非常重要的。在今后的工作中，電力公司必須進一步加強知識產權保護，促使電力公司能夠真正地擁有自主知識產權，從而有利于電力公司的長遠發展，也有利于電力公司能夠科學發展。
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