時間：2023-10-13 16:13:47
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇誠信管理制度最新，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
?藎海上船舶安全管理中人為因素的分析
船舶海上運輸安全因素中最難控制的是人的因素，是導致事故發生的重要成因。根據國際海事公布的相關統計資料及對交通安全事故的原因分析：事故中人的因素占了75％，如果再加上人與船舶、人與環境共同因素引起的事故，那么，至少90％的事故與人的因素有關。人的因素通常是指人的行為或使命對某一特定系統的正確功能或成功性能所產生的影響。盡管人們在主觀上并不希望發生事故，但在某些無法預料的外界因素或不易察覺的內在因素的影響和作用下，只要具備了一定的條件，事故依然可能發生。
?藎海上船舶安全管理中船舶及設備安全因素的分析
海上事故的發生有多種原因，其中不乏由于船舶和機電設備發生故障，技術狀況異常，船舶抵抗風險能力降低而引起事故、擴大損失，由船舶和設備引起事故的主要原因是船舶本身設計的缺陷、船舶修理計劃得不到落實、缺少日常維護保養、關鍵性設備和備用系統檢查不到位、操作人員不熟悉設備操作規程、損壞或失靈設備未及時更換、物料和備件配備不足等，而絕大多數設備發生故障主要是關鍵性設備及系統、應急設備不能保持隨時可用狀態引起。
?藎海上船舶安全管理體系及分析
適應ISM／NSM規則的安全管理體系的航運公司，通過建立、實施、保持和逐步完善符合要求的安全管理體系，管理人員的職責清晰，公司各項安全和防污染管理工作日趨規范，臺帳記錄更加齊備，船岸聯系渠道暢通，各類信息及時傳遞，船舶資源得以保證，人員的安全管理意識明顯增強，公司安全管理水平明顯提高，上等級事故明顯減少，從2002年至2007年期間對實施ISM／NSM規則的航運公司安全管理體系審核情況的統計分析，由于安全管理體系運行和安全管理責任落實不到位以及安全管理方面不完善的原因，事故及險情仍時有發生。從各地海事主管機關的數據統計分析，航運公司安全管理體系及安全管理中存在的類似問題具有普遍性。經調查研究，存在的原因主要有：
安全管理體系文件和公司管理制度方面的不足：①體系文件不能充分體現1SM和NSM規則的基本要求。如關于船上操作方案的制定，有的只編寫了涉及船舶安全和防止污染的關鍵性船上操作方案和須知的制定程序，但沒有對所有已認定的關鍵性船上操作制定相應的方案和須知。關于應急反應，只有一般性的緊急情況標識、描述和反應的程序，針對每一種已標明緊急情況的船上反應措施，但缺少岸基的具體應對措施。有的公司對船長適當的指揮資格認定沒有具體的保障措施，船長對SMS的完全熟悉，沒有規定具體內容、方式和考核要求。指定人員對SMS的監控缺少具體的可操作制度等。②缺乏對規則的深入學習，沒有真正樹立體系管理的意識。個別航運公司在建立體系過程中缺乏對規則的深入學習，不能全面地理解規則的本質要求和深刻內涵，盲目借鑒其它公司的體系文件，甚至照搬照抄，與公司的管理實際脫節。③重視體系的建立，不重視體系的持續改進和完善。各航運公司對建立SMS十分重視，但是一旦建立起體系之后，不少公司就滿足于現狀，很少再有人去深入研究。文件修改很大程度上只局限于文字和淺層次的修改，或者是因外審時提出要求而修改。平時很少從體系運行中出現的問題和不足中去深入地查找原因，有針對性地提出修改意見，以致使體系中存在的一些較深層次、較重大的問題長期被擱置起來。有的公司10年前建立的體系，現在基本上還是處于初級階段的老樣子，甚至個別大公司也有此類情況。由于體系文件不夠完善，操作性不強，再加上具體活動沒落實到位，體系自我完善機制得不到充分體現。④側重于對船舶的要求。忽視對岸基的管理。公司岸基管理人員在建立體系、執行體系和管理體系的過程中，側重于對船舶的要求，放松對岸基本身的管理。反映在文件中，涉及船上操作方面的文件規定相對比較齊全，而岸基管理的內容則相對薄弱，規則的某些要求存在漏項或缺乏具體保障措施，針對性和可操作性不強。反映在活動中，公司岸基自身的安全管理工作往往不能很好地落實，導致體系運行不暢。在事故、險情和不符合規定情況的分析過程中，很少涉及岸基管理原因，全面預防管理工作不夠。⑤安全管理存在“兩張皮”現象。“兩張皮”現象有多種表現，常見的是實際活動與體系文件規定脫節，說歸說，做歸做，活動在體系外運行。另一種情況是一個公司同時運行兩套以上不同的管理體系，但體系之間存在相互矛盾和交叉。此外，由于公司管理船舶的多樣性，強制實施和非強制實施規則的不同船舶執行兩套不同的體系，人為地造成“兩張皮”。以上情形，都不同程度地造成了安全管理工作的不落實。⑥缺乏對體系運行的日常管理，監控不到位。一些公司對SMS日常運行缺乏必要的監督檢查機制，監控往往是有形式無內容，被動接受報告多，主動檢查監控少。有的員工，包括領導，對自己在體系中涉及的職責不清楚，具體工作任務不了解，坐等工作上門，甚至個別人員等到接受外審時，還不知道這件事該由自己做。日常培訓走形式，應付學習的多，針對性培訓較少。內審時不對公司領導層認真實施現場審核，有效性評價和管理復查流于形式，沒有按規定的內容開展討論評價，有的公司甚至不召開會議，就直接編制評價和復查報告。
公司岸基管理安全和防污染管理活動存在的不足：①對新聘和轉崗船員，沒有按照體系文件規定對其健康、適任資格、資歷和安全操作能力進行認真評估和考核。②公司制定培訓計劃針對性不強，沒有結合公司經營管理和船舶航行區域的實際情況制定相應培訓內容，培訓效果的考核和評估工作不到位。表現在個別新聘和轉崗的岸基管理人員對體系規定不熟悉，特別是對新修改的體系文件。③公司對發現的不符合規定情況沒有及時組織有關人員進行驗證，認真剖析和總結不符合規定情況產生原因。④公司海務、機務管理人員對船舶安全監督管理力度不夠，登輪檢查未能發現船舶在安全和防污染管理工作上存在的缺陷和隱患；沒有對船舶上報的維護保養情況及時進行審批，指導和督促船舶做好日常維護保養工作。⑤公司沒有及時收集船舶航行區域的危險天氣信息，并將危險信息通告船舶，提出有關航行建議。
船舶安全與防污染管理活動和安全管理方面的不足：①船上的操作和船舶設備維護保養活動未嚴格按照公司文件要求和國家強制性規定的要求執行。船舶日常維護保養工作不到位，沒有按照體系文件要求周期和標準求進行維護保養，對船舶設備進行定期檢測保養，沒有詳細記錄維護保養結果。②對發現存在的缺陷和不符合規定情況，沒有按照體系文件要求及時處理和報告公司岸基管理部門，船舶燃潤油及備件供給管理沒有嚴格按照SMS文件要求執行。③船長沒有按公司體系文件要求，組織召開航前會議，做好有關航前準備工作。布置航次航行要求和注意事項，沒有按體系文件規定在開航前半小時內，由值班駕駛員和值班輪機員沒有校對車鐘、時鐘、電話、舵角、試舵等操作，并做好有關記錄。④船舶配備海圖沒有及時得到更正，沒有配備最新航行通警告；應急部署表沒有及時更新。⑤船上開展安全和防污染培訓情況不理想，特別是個別船員由于文化水平等因素制約，存在對公司體系文件理解不到位，但未能采取有力糾正措施；新聘和轉崗上船后，船長沒有組織有關人員對其進行崗前熟悉培訓，并對熟悉培訓效果進行驗證。⑥船長沒有每月組織船員召開安全活動日活動，安全活動日活動沒有嚴格按照體系文件要求開展。惡劣天氣和能見度不良時，船舶沒有按體系文件規定要求，將航行和應對措施的有關詳細情況記錄在《航海日志》上；個別安全和防污染管理活動未能嚴格按照體系文件開展，有關活動記錄仍不夠完善，船長的日常監控力度不夠。
?藎航運公司安全誠信管理綜合評價的方法
航運公司安全誠信管理綜合評價是對航運公司在實施船舶經營和安全管理的過程中執行國家相關法律、法規及政策，履行法律法規賦予的安全管理責任，以及涉及船舶安全和防污染管理活動的相關組織機構、船舶安全管理能力的綜合評價。其核心是基于航運公司建立符合ISM／NSM規則的安全管理體系的有效運行情況和航運公司自覺落實安全管理主體責任以及投入安全管理的人力資源、財力資源等安全管理保障措施，進一步綜合評價航運公司安全管理能力的誠信度，并通過研究和制訂一套科學、適用的安全誠信管理綜合評價指標體系，從客觀上科學合理地綜合評價航運公司的安全管理能力。
1、航運公司安全誠信管理綜合評價的原則
符合性原則選定指標是為了反映公司所建立的SMS是否符合ISM／NSM規則要求以及對ISM／NSM規則的覆蓋性以及履行船旗國政府規定的法律法規及程序的要求。
有效性原則是對選定的指標應能確定公司所建立的SMS實現規定目標的有效性。
系統性原則是綜合評價的指標應廣泛、系統，以充分反映評價對象的優劣。
可行性和實用性原則評價指標的設定要具有可行性和實用性，要充分考慮航運公司的實際情況，考慮到評價指標數據的收集和綜合評價模型使用可操作性。
定性和定量相結合原則由于ISM／NSM的原則性較強，評價指標可能以定性指標為主，但對能夠量化的指標，要盡可能量化。
2、航運公司安全誠信管理綜合評價的基本方法
首先，調整了與電信發展不相適應的管理模式。繼續貫徹落實電信體制改革方案，妥善處理了兩固網公司與其它企業的互聯協議繼承、光纜引接和南北進入等問題，保障拆分重組工作的順利進行；協調電信與網通的業務劃分方案，促進兩大集團公司盡早實現業務雙向進入和固定通信領域的市場競爭。
其次，針對電信業務市場中的新情況、新問題，及時調整有關政策。出臺了新的《電信業務分類目錄》，修訂了《電信網碼號資源管理辦法》，頒布了《電信網編號計劃》；針對電信市場中出現的諸如“游子歸家”、、“一號通”、轉售和基礎電信業務等新技術、新業務、新情況、新問題，及時研究相應對策引導、解決；對推進骨干電信企業的全業務經營、穩妥推進發展、新一代互聯網發展及技術業務試驗等課題進行大量跟蹤研究工作，為我國電信業長遠發展做好積極準備。制定了《電信新設備進網試驗管理暫行辦法》，并初步建立起新技術、新產品進網管理的調研機制。版權所有!
今年還重點開展了整頓和規范電信市場經濟秩序活動，無論在思想認識還是在實際效果上都取得一定進展。互聯互通工作取得突破進展。采取了一系列加強互聯互通監管的“硬措施”，配合最高人民法院完成了司法解釋；為貫徹落實國務院辦公廳號文件精神，頒布了《關于加強依法治理電信市場的若干規定》，切實加大了對人為破壞公用電信設施、中斷網間通信的惡性事件的懲治力度；與中國社會科學院密切合作，采用國際上先進的長期增量成本法對固定本地電話網、移動電話網進行了成本核算工作，并根據測算結果起草了網間通話費結算標準、用戶資費標準的調整方案，為理順互聯各方經濟利益關系奠定了基礎；頒布了《互聯互通質量監督管理辦法》、《網間通信質量技術要求》和《通信質量測試方法》，統一建設了“電信網間結算及互聯互通監測系統”，為電信監管部門加強網間通信質量管理，有效防范人為原因造成的網間通信不暢，減少結算爭議，提供了技術手段。與此同時加大協調整治力度，解決熱點難點問題。上半年對三起嚴重阻礙互聯互通、破壞市場秩序的違規事件進行了公開通報，月份又召開了全國電信網間互聯管理電視電話會議，月份對近期發生的幾十起破壞通信設施和阻礙互聯互通事件進行了通報，提出了處理意見，這些措施對樹立企業依法經營的意識、促進電信市場公平有序競爭起到了極大的推動作用。同時，為保證互聯工作的順利進行，還針對網間互聯爭議日益尖銳和復雜的情況，制定了《電信網間互聯爭議論證工作若干規定》，對啟用專家論證程序進行了規范；力促電信、移動、網通、聯通四大運營企業擬定了本公司的“互聯規程”，以推動企業加快互聯進程，保障互聯程序、協議的高效和透明；為促進固定網與移動網短消息互聯，對點對點短消息業務提出了解決方案，并在幾個省進行了互聯試驗。
……
回顧匆匆走過的歲月，，留下了讓人難忘的一筆———電信行業釋放出改革帶來的活力，政府監管基本走上正軌，各地監管實踐也已找到感覺，困惑和迷茫逐漸散去，剩下的就是“信心”———滿懷信心堅定地走下去！
××年已成過去，明年電信市場監管工作如何開展？近日部電信管理局拿出了新的一年的工作思路，我們今天刊登在此，希望對大家的工作有所幫助，也借此表達我們對電信監管事業的良好祝愿。
認清責任轉變職能
進一步認清電信業在國民經濟和社會信息化建設中肩負的歷史責任，充分發揮電信業在促進國民經濟結構調整、帶動相關產業發展中的作用，提高服務意識，轉變政府職能，為電信業發展創造良好的政策環境。
樹立全面協調、可持續的科學發展觀，站在國家宏觀經濟發展戰略的高度，充分認識電信業在“全面建設小康社會”和國家信息化建設中的重要地位和作用，把電信監管工作定位在為電信業發展創造公平、有效、有序的競爭環境，推動電信業與國民經濟和社會協調發展上來。積極研究和探討電信業在國民經濟結構調整中所應當發揮的基礎性、先導性作用，鼓勵由電信設備制造商、電信運營商、信息服務提供商、接入服務商、系統集成商、應用開發商等環節組成的產業價值鏈不斷延伸和細分，形成產業互動、良性發展。
提高服務意識，切實轉變職能。要按照十六屆三中全會的要求，切實把政府經濟管理職能轉到主要為市場主體服務和創造良好發展環境上來，進一步完善行政執法、行業自律、輿論監督、群眾參與相結合的市場監管體系。
關注技術演進提供政策支持
積極跟蹤研究通信技術演進趨勢和業務市場發展動向，做好電信業務發展政策的前瞻性、及時性研究，為電信業深化改革和持續健康發展提供政策支持。
加強對涉及未來電信網絡演進和方向性的新技術、新業務發展策略的研究和規劃。根據市場、改革和技術發展進程，對發展、下一代網絡發展和深化電信體制改革過程中可能涉及的政策性和操作層面的問題進行系統性、前瞻性研究，為和全業務經營實施做好準備；發揮電信業務分類目錄在我國電信業務市場發展不同階段的宏觀指導作用，在分析總結近幾年我國電信業務分類目錄調整與電信業發展不同階段適應性實踐經驗的基礎上，開展適合下一階段電信深化改革和進一步開放形勢要求的電信業務分類及管理方式的預研工作，保障在業務發展管理政策上不斷適應市場發展和監管方向的要求。
做好新技術、新業務商用試驗的引導、組織和總結工作，為下一步健康發展和有效管理提出指導性意見。繼續跟蹤研究等域名技術、下一代網絡技術的商用化、實用化進展，及時開展相關工作；根據數字集群通信業務商用試驗的情況和國內數字集群通信技術的最新發展動態，結合未來基礎電信業務主體架構總體設想，以保證該業務與其他業務的協調發展為目標，研究提出在全國范圍該業務發展的意見；通過統一組織開展的國內多方通信服務等三項增值電信業務試驗，認真總結經驗和存在的問題，研究進一步應當采取的措施，完善增值業務市場的發展環境。
針對技術和業務發展中產生的新問題，本著發展和規范并重的原則及時加以解決。在新業務管理實踐的基礎上制定出臺《電信新業務管理暫行辦法》，本著“以市場為主導，以監管促發展、保證市場競爭有序”的原則，解決市場上出現的新技術、新業務發展帶來的管理新問題，及時研究建立相關規則，對有不正當競爭傾向的行為，加強引導和規范；在具體處理企業新技術和新業務發展中產生的問題時，注意保護好、引導好、發展好企業創新、加快發展的積極性；針對公用電話市場出現的無序競爭的新情況，研究多運營商環境下公用電話的管理方式、方法和發展目標，保證公用電話市場公平、有序競爭和全國東中西部地區和城鄉地區公用電話的平衡協調發展；針對多運營商情況下號碼查詢不便等問題，積極探索解決號碼查詢、電話號簿規范服務的有效途徑，以提高電信企業整體服務形象和服務水平；針對基礎運營商在對現有網絡向下一代網絡升級、演進過程中可能帶來的新的管理問題進行研究，做好發展初期的規范和引導工作。
豐富監管手段促進有效監管
為適應電信技術和市場發展以及監管環境發生深刻變化的要求，創新監管思維，完善監管規制，豐富監管手段和模式，保證電信業務市場監管有效、規范有序。
根據電信業務市場的規律和特點及市場管理的現實需要，不斷完善監管規制。建立和完善涉及市場準入、市場秩序及市場退出的規章和政策，出臺《電信業務市場監督管理辦法》、《電信業務經營許可證年檢管理辦法》，在健全市場準入機制的同時制定市場退出機制和市場信譽機制，明確和細化電信業務市場規則，更好地適應入世的要求。
依據新的《電信業務分類目錄》和入世承諾表及內地與香港、澳門服務貿易開放承諾，認真履行職責、組織落實好內外資進入電信業務市場的準入和有關問題的協調處理工作，促進電信業務市場的繁榮與健康發展。其中，重點研究解決外國投資者并購境內電信企業和境內電信企業在境外上市所涉及到的業務經營許可及授權等有關問題，并開展電信業務經營許可證的網上申請、受理和查詢工作。
開展電信業務市場的重點監管與整治工作。對影響較大的國際電信業務市場、衛星通信市場及信息服務市場進行專項監管，針對各自市場特點，創新監管手段，出臺有關政策，實施綜合治理。如對國際電信業務市場逐步建立長效機制，出臺《國際電信業務市場管理辦法》，從加強監管、有效打擊、重視防范等多方面齊抓共管；對衛星通信業務市場，抓好《衛星轉發器出租、出售管理辦法》有關規定的貫徹落實；對信息服務業務市場抓好業務規范和信息安全管理工作，建立信息安全的審查機制、責任的落實機制和有害信息追究機制等，總體上使重點監管的市場秩序有根本性的好轉。
及時協調處理電信業務市場發展中所遇到的有關問題，規范基礎電信業務運營商的授權及行為等，及時制止或糾正企業間的不正當競爭行為；查處電信企業的超范圍經營和市場中的無證經營問題；積極為電信業務經營者走向國際市場創造條件，為電信企業在境外上市提供政策指導和服務，電信業務市場指導信息，促進電信業的整體協調發展。
充分發揮年檢工作對市場主體和市場狀況的綜合透視作用，通過經營許可證的年檢系統全面地了解各類電信業務市場和經營者發展狀況，并加強對電信業務市場經濟運行情況的分析工作；進一步發揮社會中介機構的作用，做好市場的引導、規范及服務，使電信業務市場步入公平競爭、良性發展的軌道。
研究許可政策完善規章制度
根據《行政許可法》的要求，調整進網審批程序，清理電信設備目錄，推出新版本進網許可證，提高進網審批效率，進一步縮短進網審批時間，以適應促進通信市場發展、服務制造企業的需求。
在對電信設備市場全面整頓的基礎上建立、健全電信設備證后監督體系及制度，完善以各省通信管理局為主，相關地方部門參加的市場監督檢查機制，每季度進行一次電信設備質量監督抽查，促進證后監督工作規范化、制度化。
進一步加強實驗室建制，協調好測試機構、認證機構、設備制造企業之間的關系，避免不正當競爭。加強實驗室管理，在已實行的“四統一”基礎上對進網測試報告嚴格把關。定期對實驗室進行年審和擴項授權，有計劃地開展實驗室比對工作，推進實驗室對行業技術走向的跟蹤研究，促進實驗室自身發展。
完成與各進網檢測實驗室、各省通信管理局市場管理部門的聯網工作，完成電信設備進網管理信息系統的三期工程建設，以便于政策貫徹、電信市場執法、信息交流。健全電子政務系統，進一步完善設備抽樣、檢測、網上審批等工作流程。
根據我國在的承諾，履行我國實施電信終端設備相互認可第一階段的承諾，積極推進與經濟體之間電信終端設備檢測報告的相互認可工作。
強化各種手段規范互聯互通
進一步提高對互聯互通的認識，繼續將互聯互通作為當前監管工作的重點。
要從建立一個公平、有效、有序的電信市場競爭環境的角度，處理好互聯互通與電信領域深化改革的關系；從提高各自的網絡價值，使競爭雙方實現雙贏的角度，處理好互聯互通與企業利益的關系；從提高全行業服務水平的角度，處理好互聯互通與用戶權益的關系。引導企業加強對干部、員工的思想教育，營造誠實守信、依法競爭的經營氛圍；及時化解企業間的矛盾，依據部號令和《電信網間互聯爭議論證工作若干規定》，及時解決政策層面的互聯爭議，建立健全第三方機構進行爭議判定的機制，解決互聯互通質量和網間結算等技術層面的爭議，保證協調過程更加公開、民主，裁決結果更加公平、公正。
強化監測，及時分析，建立和完善網間通信質量預警機制。充分利用“網間結算和互聯互通監測系統”并督促各運營企業按照《公用電信網間通信質量技術要求》、《公用電信網間通信質量測試方法》對網間通信質量進行測試，對上報的數據要及時進行分析，并依據《公用電信網間互聯互通質量監督管理辦法》中“障礙”、“嚴重障礙”、“事故”、“重大事故”的定義對其進行定性和分類，及時互聯互通質量“疫情”通報；通過對網間質量的分析，及時出臺相應的調控措施；要繼續充實網間通信指標體系、完善測試方法，管理好、使用好“網間結算和互聯互通監測系統”，使其發揮應有的作用。建立互聯互通管理協作機制，提高互聯互通綜合治理水平。通過將互聯互通質量通報制度與加強互聯互通監管、整頓市場經濟秩序相結合，與樹立行業新風、精神文明建設工作相結合，與企業內部獎懲制度相結合等方式，建立互聯互通管理的協作機制。對擅自中斷或阻礙電信網間通信的事件，要及時判定責任方，并依據《電信條例》、《關于加強依法治理電信市場的若干規定》等進行處罰；情節嚴重的，移交司法部門按照最高人民法院即將頒布的“關于審理破壞公用電信設施及阻礙電信網間互聯互通案件具體應用法律若干問題的解釋”處理。版權所有!
發揮經濟因素對互聯互通的促進作用。督促企業按照《公用電信網間互聯結算及中繼費用分攤辦法》的要求，按時實施網間結算，以提高全行業的誠信意識，保障電信市場的有效競爭和健康發展；在社科院已完成的電話網互聯和零售業務成本核算的基礎上，參考成本核算結果，按照輕重緩急和難易程度，分步驟地對網間業務的結算關系和標準進行調整，及時與相關部門溝通，保證網間結算調整方案的出臺，以處理好網間互聯的經濟利益問題，促進網間互聯。
大力加強基礎性工作，積極推進規范化建設。根據互聯互通工作的性質和特點，依據相關法規和世貿規則，在互聯互通的業務開放、互聯程序和協議、收費項目和價格、技術體制和標準等方面實現標準化、程序化、法制化和科學化，使互聯互通工作程序透明、收費規范、工作高效、保障有力。
落實“村通工程”推進普遍服務
今年要盡快加強農村通信基礎設施建設，大力推進農村通信普遍服務，為實現全面建設小康社會的發展戰略目標添磚加瓦。
充分調動和發揮六大基礎電信運營商的積極主動性，全面啟動村通工程。計劃年初先期組織企業進行村通工程試點，探索經驗、完善方案，條件成熟后，村通工程全面鋪開。
形成合力，打造村通工程良好環境。加強橫向聯系，積極爭取國家和當地政府在資金、政策、稅收等各方面的扶持政策和優惠條件，并積極促成當地政府和電信企業簽訂有關合作協議，為“村通工程”創造良好的外部條件，同時利用各級政府和新聞媒體廣做宣傳，營造氣氛，借社會媒體作用對企業形成“激勵”機制，共同樹立電信行業“替國家分憂，為社會解難”的形象，贏得全社會的認同和支持。
加強村通工程的目標考核和實效查驗，成立村通工程聯合工作組，出臺并完善“村通工程”各項管理政策和考核辦法，指導和協調各通信管理局和各企業之間的村通工作，及時協調解決“村通工程”實施過程中出現的新問題，督促各企業保證所建成的村通項目的正常運營和通信暢通，確保“村通工程”目標的實現。
進一步研究探討對“村通工程”的扶持政策和技術手段策略，鼓勵科研機構和設備廠家開發研制適合于農村通信的經濟實用設備。同時繼續大力推進普遍服務成本補償機制的建立進程，以從根本上解決我國電信普遍服務問題。
完善互聯網管理發揮網絡效益
進一步認清互聯網在網絡結構、業務應用、經濟特性等方面與傳統電信網的聯系和區別，將互聯網放在整個信息產業鏈中，放在國民經濟發展和社會進步的大環境下以及全球競爭的大格局中謀劃發展。
鼓勵多種寬帶技術的發展和應用，提出增強寬帶網絡應用的對策，充分發揮寬帶網絡效益；研究分析互聯網市場上不同業務的商業運營模型和產業價值鏈，促進我國互聯網市場盡快形成優勢互補、產業鏈協調發展的模式，逐步研究解決制約我國信息高速公路作用發揮的關鍵環節。
加大協調力度，盡快開通在我國設立的域名根服務器的鏡像服務器；抓緊與互聯網國際有關組織聯系，從國外引進互聯網域名根服務器鏡像服務器和解析服務器；建立國家頂級域名服務節點和容災備份系統，進一步完善域名系統預警和應急處理機制；配合有關部門做好網絡信任體系的建設和完善工作。優化我國互聯網互聯結構，完善互聯網交換中心運營模式，進一步發揮我國互聯網交換中心的作用；加強國際協調和合作，推進我國互聯網亞太交換中心的建設，切實提高我國互聯網絡性能。
加強境外域名境內注冊服務機構的管理，提高境內域名注冊服務質量，建立域名保護、變更、注銷管理機制，維護國家和域名用戶利益；穩妥推進個人域名開放；鼓勵和支持中文域名的推廣和應用；加強互聯網新興具有公共通信資源特性的尋址標志的應用以及配套管理政策的研究，推動互聯網信息查詢服務的發展，提高互聯網信息服務的便捷有效性。建立地址境外申請授權管理和日常使用備案管理制度，設法保障我國互聯網發展對地址資源的需求；抓緊研究地址資源的管理政策，爭取地址資源管理的主動權；積極開展網絡向網絡演進的策略研究，確保我國互聯網絡的平滑過渡。加強與、等國際互聯網有關組織的交流與合作，積極參與國際互聯網的管理工作，為中國互聯網發展創造良好的國際氛圍。
適應寬帶業務的迅速發展，推動互聯網骨干網的互聯。制定科學、合理的互聯網骨干網互聯的架構，出臺互聯網交換中心新的結算辦法，采用互聯網交換中心和網間直聯等方式解決互聯網的互聯問題，建立互聯網骨干網的網間互聯互通質量監測和報告制度，以適應我國寬帶業務的迅猛增長，為國民經濟信息化創造條件。
搞好服務監管服務百姓生活
狠抓電信服務監管框架和制度體系的貫徹落實工作，對電信服務質量進行多方位監督管理，維護用戶合法權益。
大力宣貫《電信服務標準》及其配套規章制度，強化日常監督抽查；推行以用戶滿意度評價為核心的新型質量評估管理模式，在全行業建立分層次的滿意度測評體系，量化用戶需求，有針對性地改進服務；公正透明地向社會通告服務質量，運用技術手段對全網通信質量進行測試和檢查，同時對侵犯用戶合法權益的惡性事件堅決查處，通過引導、規范和監督，保證電信服務和網絡運行質量穩步提高。
繼續將服務質量監督與樹立行業新風、整頓市場經濟秩序、精神文明建設等工作相結合，形成齊抓共管、協同互動的良好局面。在部行風建設指導小組的領導下，繼續做好電信服務“評優幫差”等工作；針對社會和群眾反映強烈的熱點、焦點問題，開展電信服務專項整治工作。要求所有新建電信網絡均須提供收費項目的詳細收費清單查詢，對于原有的不具備詳單查詢的市話網絡，在電信、網通部分地區市話清單試點的基礎上，適時開展調查研究工作；要求企業總部對各地在用的與用戶間的服務協議強化規范和治理，堅決糾正不規范的和侵犯用戶權益的服務協議條款。
一、內部控制簡述
成立于1985年的美國“全國欺騙性財務報告委員會”（即Tread-way委員會）所屬的內部控制專門研究委員會――發起機構委員會，簡稱COSO委員會，于1992年9月提出了《內部控制――整合框架》，1994年、2003年和2013年又進行了增補和修訂，簡稱《內部控制框架》，框架中對內部控制的定義：“內部控制是受企業董事會、管理層和其他人員影響，為經營的效率效果、財務報告的可靠性、相關法規的遵循性等目標的實現而提供合理保證的過程。”為了實現上述的3個內部控制目標，內部控制應具備以下5個要素：控制環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監督。”
內部控制是一個“活動過程”，是一個動態的過程。企業的經營活動是永不停止的，企業的內部控制過程也因此不會停止，它是一個發現問題、解決問題、發現新問題、解決新問題的循環往復的過程。內部控制無論設計和運行得多么完善，也只能為企業的管理層和董事會提供合理的保證，而不是絕對保證，因為內部控制本身具有局限性。
二、房地產企業內控活動的難點
（一）房地產企業資金鏈的控制難點
資金鏈的概念與財務理論中的現金流密切相關，而房地產企業的資金鏈不僅是指房地產的不同階段資金的表現方式和資金的來源，同時也是指房地產經營過程中資金總量與資金結構、資金周期。眾所周知房地產企業是資金密集型企業，而房地產企業受自身條件和國內資本市場的限制籌資渠道較少，在開發過程中除了自有資金外，多數是以銀行開發貸為主的高財務杠桿的方式籌集資金。在房地產市場競爭日益激烈的情況下，銀行為保證資金安全勢必提高貸款要求，這樣更增加了房地產企業籌措資金難度。同時高財務杠桿籌資雖可降低資金成本，但同時也面臨著較高的財務風險。
例如：籌資決策不當，引發資本結構不合理或無效融資，可能導致企業籌資成本過高或債務危機；資金調度不合理、營運不暢，可能導致企業陷入財務困境或資金冗余。在項目開發過程中，一旦出現資金使用計劃性不強、資金回籠不及時、項目成本管理水平低造成的超支等情況，將會造成資金鏈斷裂，成為房地產企業的滅頂之災。
（二）房地產開發特點對控制的影響
房地產企業受其自身業務復雜性、特殊性的影響，使得控制活動趨于復雜性。總體而言，房地產開發是一個過程復雜、牽涉面廣、開發周期長、資金投入大且存在一定風險的行業。從市場調研、投資機會篩選、可行性研究、投資到獲得土地使用權、融資、項目策劃、規劃設計、建設施工、市場營銷、廣告推廣、銷售服務、物業管理等涉及多個環節，也涉及勘察咨詢、規劃設計、建筑施工、材料供應、廣告策劃等多類企業，更涉及發改委、國土局、規劃建設、地質、人防、消防、環保、市政、房管局、電力、水務管網、通信管網等多個政府部門的審批和監管。同時房地產企業工程建設時涉及大量的發包工程，工程進度和工程質量的控制、工程款支付的審核等環節也要求有較高的專業性。總之任何環節的失控都將可能導致開發周期延長、開發成本上升等風險，影響到控制目標的實現，最終有可能導致項目的失敗。
例如：在工程項目控制中立項缺乏可行性研究或者可行性研究流于形式、決策不當，可能導致預期收益難以實現或項目失敗；項目招標暗箱操作，可能導致中標人實質上難以承擔工程項目或多層轉包等原因造成工程質量問題、工期延長等。工程造價信息不對稱，概預算脫離實際，可能導致項目成本失控投資失敗；工程物資質次價高、工程監理不到位、項目資金不落實，可能導致工程質量低劣，進度延遲或中斷；竣工驗收不規范，可能導致工程交付使用后存在重大隱患等。
三、房地產企業內控問題的解決措施
（一）資金鏈管理的內控措施
房地產行業是高投入和高風險的行業，必須完善資金管理，建立預算制度，利用資金有效控制實現對房地產企業的風險控制，實現資金集中統一監控與管理，縮短預售時間，提高資金效率，降低資金風險。
1.應將資金管理提前到項目可行性
研究階段
首先通過對項目開發背景、規模、功能和各項技術經濟指標分析，初步確定投資成本，根據投資成本確定資金使用量。其次企業要對開發進度進行合理的安排，可以按照前期工程、主體工程、附屬工程、竣工驗收等工程階段安排好進度。大型開發項目需要進行分期開發，應對各期的開發內容作出統籌安排；同時企業要對開發項目成本費用進行初步估算，力求與實際成本相近，盡量提高評價的準確性；最后，企業根據項目投資估算和項目開發進度安排，合理估算資金需求量，擬訂籌資方案。
2.房企應提高自身實力拓寬自身
籌資渠道
目前，銀行貸款仍是房企的主要融資方式。但受經濟放緩、國內產業政策調等影響，銀行也提高對房企的放貸要求，房企籌資渠道日益狹窄。所以，企業必須拓寬籌資渠道，才能滿足長遠發展。如果企業籌資繼續依賴銀行，也會給銀行帶來金融風險。企業籌資方式應當向上市籌資、債券籌資、信托投資、風投籌資等方向發展。企業應對各種籌資方式的資金成本及籌資條件進行綜合分析，通過不同的方式籌措資金，減少籌資成本，盡量選擇償還周期長，資金成本低的籌資渠道；并且不應局限于一種融資方式，要建立多元化的融資模式，以最大限度地減少籌資風險。
3.加強資金使用控制建立預算制度
首先，房企業根據可行性研究確定資金需求量，進而編制年度、季度、月度資金預算表。資金預算分資金收入預算和資金支出預算，收入預算是指項目投資所帶來的現金流入額；支出預算是指項目投資導致的現金流出額。通過編制資金預算及預算執行，將資本運作與日常資金管理工作相結合。其次，企業要加強資金使用動態管理，根據預算執行，對各部門資金使用狀況進行監控。企業根據各部門資金使用的特點，以預算為標準建立指標考核體系。資金管理部門根據各部門預算的執行情況，按月、季、半年及年度進行分析與考核，對預算編制以預算精度為考核重點，對預算執行部門考核完成情況；最后，在資金預算執行過程中，當遇到前提條件發生變化時，如發生工程合同變更、工程付款方式變更等情況時，需要對資金預算進行調整或追加。由預算責任部門提出申請，資金管理部門提出調整意見，實行逐項申報、審批制度。預算必須是最新調整過的預算，及時跟蹤項目開發過程情況的變化。
4.加快資金周轉速度，提高資金使用
效率
首先，在施工建設前要合理控制工程造價，重視工程預算的審核管理。其次，在施工建設階段，保證工程質量和人員安全的前提下控制施工周期，盡量縮短資金在生產階段停留的時間；根據工程合同實行嚴格的撥付款制度，嚴格控制工程費用支出，提高資金使用效率；竣工交付時，根據合同條款對工程成本進行準確核算，避免不必要的資金流出。最后，銷售階段，銷售部門根據即時市場行情及時確定營銷策略采取靈活的銷售方式，并根據已審批流程規定，嚴格把控各種形式（宣傳推廣、現場展示、銷售口述、合同文本等）的銷售承諾，符合產品交付條件及法律法規要求；對銷售環節及交付前后可能存在的法律風險、客戶投訴隱患問題進行審核檢查，預防并消除潛在風險。銷售費用應納入全面預算管理，按權責審批。銷售回款率（額）指標納入業績考核并加大權重，以加快資金回收速度。
（二）開發過程的內控措施
房企生產作業的特殊性由其生產對象─土地的特殊性造成，由于土地是稀缺且不可替代的資源，既受經濟形勢變化的影響，也受政策形勢變化的影響，所以在房地產開發中關注國家的宏觀調控政策顯得非常重要。又由于房地產投資數額較大，建設周期長，資金周轉較慢，投資風險較大，所以房地產開發項目的管理控制尤為重要。
1.項目立項的控制
首先對開發項目的背景情況進行認真周密的市場調查及項目對比，在深入調查和掌握各類資料的基礎上，對開發項目的規劃、設計進行可行性研究與分析，在充分考慮房地產開發的地域性特點、 準確定位消費群體、市場需求及市場供給等狀況作出客觀的預測，并對項目所需的資金、預期的凈現金流量、資金的時間價值、資金的機會成本、投資收益以及投資的安全性等進行綜合分析和測算。其次在對項目建議書和可行性研究報告進行充分論證和評審的條件下，對已設立項目進行評估，比較選擇項目方案，提出對項目投資決策的建議。并注意使不相容的崗位互相分離；必要時應從企業外部聘請有關專業部門進行項目評估。最后上報董事會，按照規定的權限和程序對開發項目進行集體審議決策。
2.項目施工成本的控制
房地產開發過程中的發包工程種類較多，而各類工程項目所需的施工資質也不盡相同，為使開發成本降低而又保證工程質量，應采用公開招標的方式選擇具有合格的相關施工資質的施工企業競標，建立評標委員會，按照規定權限和程序確定中標人，與中標人依法簽訂合同，明確雙方權利和義務，在同等條件下可盡量選擇以往曾合作成功的企業，以期形成未來的戰略伙伴關系，更有利于企業未來的發展。
應加強與設計單位的交流和溝通，加強工程造價管理，建立設計變更管理制度，在施工過程中發生工程變更時，應根據設計變更通知書等有關文件，配合工程監理方與施工方及時辦理工程變更簽證手續，并以誠信為本保護各方的合法權益。對施工地的氣候條件要有所了解，配合施工方合理安排好工期，預防地質災害或氣候變化造成的工期延誤。
建立竣工算環節的控制與審計制度， 及時組織有關部門進行工程驗收，建立工程項目檔案，加強跟蹤管理。未進行竣工決算審計的不得辦理竣工驗收手續。必要時可以聘請專業的第三方審計機構進行工程決算審計，要重點審查決算依據是否完備、相關文件是否齊全、竣工清理是否完全、決算編制是否正確以及驗收人員、驗收報告的范圍、驗收的依據、驗收的程序是否符合國家有關規定和標準等，嚴格控制施工中的舞弊行為。
3.設備及材料采購的控制
材料采購應按照請購與審批、采購與檢驗的程序辦理，將不相容的崗位分離，以相互牽制，防止舞弊，降低采購成本。對重要設備與大宗材料的采購應建立嚴格的請購審批制度：對預算內的采購項目應由工程部根據施工進度與工程預算提前向項目部提出采購申請；對預算外的采購項目在提起申請時還應提供有關工程設計變更及施工變更的有關批文，經批準后再由采購部門通過市場分析與尋價，確定潛在供應商。應充分考慮以往的合格供方記錄以及生產廠家是否通過IS0國際質量認證，以期從最初環節控制開發產品的質量。要在充分了解潛在供應商的信譽、供貨能力等基礎上進行公開、公平、公正的招標，且應將項目中所有涉及的要求在招標邀請文件中清楚陳述，最后由項目主管部門確定合適的供應商，并在咨詢法律顧問的基礎上正式簽訂采購合同，確保雙方的合法權益。對重要的或技術性較強的采購業務還應組織專家進行論證，實行集體決策和審批。在實際操作中還應考慮重要性與成本效益性的原則，對一般材料可采用定單采購或合同訂貨的方式，對零星材料的采購可采取直接購買的方式，并應制定緊急需求的特殊采購業務的處理程序。對采購回來的普通材料由倉庫部門驗收，對技術上要求較強的材料應會同技術質檢部門驗收，對設備則應由技術質檢部門進行開箱驗收，并出具驗收證明。要建立設備與大宗材料采購驗收責任制，將采購成本在保質、保量的基礎上降為最低，以期使房地產開發產品的成本從基礎環節得到控制。
4.房地產開發費用的控制
房地產開發企業費用中較大的是廣告宣傳費、招待費用和銷售提成費用。重大的廣告支出應實行集體審議決策制度；對普通廣告除進行總額控制、預算控制外，還應在每年末對廣告支出與社會效應進行對比分析以制定下一年的廣告預算。對重大的費用支出應上報董事會，實行集體決策和審批制度，并建立責任追究制度。對售房提成費用應因時、因地地用預算的方式確定提成比例，以保證在費用最低的情況下調動售房人員的積極性。
5.建設信息溝通與應急預警機制
良好地信息溝通是保持企業正常生產經營的基礎保障，也是提高自身管理水平的重要前提。因此，房地產企業應在企業內部構建一個內部信息集成處理系統。打破內部之間的“信息壁壘”，實現資源的高度共享，要加大對信息的收集、加工以及傳遞控制，區分好哪些信息應該給某些部門和人員看，從而促進企業內部信息的有效合理流動。
最后還應該建立突發事件應急處理機制與內部控制重大風險預警機制。房地產企業應加強事前計劃能力，建立一套符合從管理階層到執行單位的各個層次的突發事件應急處理機制以及內部控制重大風險預警機制，根據企業內部管理的薄弱環節以及企業會計環境定期或不定期的運用定性與定量相結合的方法進行信息的收集以及進行動態分析，并對可能出現的風險建立應急處理的計劃，將風險量化。同時，應針對企業的戰略規劃的實施合理的分配各項資源，建立合理有效的預警及突發事件監測體系，降低企業所面臨的經營風險，進一步促進房地產企業的健康發展。
