時間：2023-09-25 18:01:01
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇人事規章制度總則，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
第一章總則
第一條為了保證我院各種規章制度、管理辦法的有效落實，進一步加強稽查隊伍建設，調動稽查人員的工作積極性，提高稽查工作的質量和效率，充分發揮稽查的職能作用，特制定本辦法。
第二條休養院綜合辦公室為稽查考核的主管部門。履行稽查考核職責的人員有：值班經理、公司部門以上管理人員、綜合辦公室人事主管及指定人員。
第二章考核內容
第三條員工的儀容儀表、出勤、履職情況
第四條勞動紀律、規章制度的落實情況
第三章稽查考核實施辦法
第五條由稽查人員對各部門的勞動紀律、規章制度的落實情況定時或不定時的進行檢查、監督、考核。各部門要積極支持稽查考核人員的工作，各部門領導應高度重視勞動紀律、規章制度的落實等管理工作，認真及時查處本部門員工中違反勞動紀律、規章制度的現象以維護其嚴肅性。因失察、拖延、推諉致使本部門違反勞動紀律的問題得不到及時糾正和處理，并被其他稽查人員查處或員工舉報的，將追究主管經理的責任(每次扣0.05分)。
第六條凡值班經理稽查、考核出員工違紀、違規事實，而部門經理未發現的，部門經理承擔連帶責任（每次0.05分）。
第七條凡稽查主管部門稽查人員稽查、考核出的違紀、違規問題，而值班經理未發現的，值班經理要承擔瀆職責任(每次扣0.05分)。
第八條凡院領導發現的違紀、違規問題，稽查主管部門人員未發現的，稽查主管部門人員承擔瀆職責任（每次扣0.05分）。
第九條由其他員工舉報，部門未發現和處理，對于相應領導也要承擔連帶責任(每次扣0.05分)。
第十條在稽查、考核過程中，必須堅持嚴肅認真、實事求是的原則，不允許，弄虛作假，否則應嚴肅處理（每發現一次，責任人扣0.15分）。
第十一條考核結果具有的效力：
1、與稽查人員的績效工資掛鉤；
2、決定對員工的獎勵與懲罰；
第四章獎勵與處罰
第一條為規范我局非在編合同制人員的管理工作，協調勞動關系，更好地發揮合同工的作用，根據《中華人民共和國勞動法》、《蕪湖市勞動合同管理辦法》等規定，結合我局實際情況，制定本辦法。
第二條本辦法適用于我局非正式編制（以下簡稱合同工）駕駛員、打字員、水電工、收發員、保潔員、門衛、及其他臨時聘用人員。
第二章合同工招聘
第三條招聘合同工或臨時人員，必須堅持先報批，再聘用原則。由用工部門（指市局機關科室、直屬機構、事業單位）根據工作需要，提出合同用工的人數及條件，經用工部門的分管領導同意，由人事部門提交局長辦公會研究決定。
第四條合同工招聘程序：
（一）合同工在一定范圍內公開、擇優招聘。聘用工作由人事部門負責，相關部門配合。在資格審查的基礎上，進行必要的筆試、面試、政審、體檢和技能測試。
（二）擬招聘的合同工，必須符合招聘崗位的基本要求，并與社會上其他單位不存在勞動關系。
（三）初次聘用的駕駛員年齡應在35周歲以下，其他崗位的人員年齡為男50周歲以下、女45周歲以下，合同用工期限最長不得超過十年，且合同工的最大年齡為男55周歲、女50周歲。
（四）在平等自愿、協商一致、誠實信用的基礎上由用工部門與聘用合同工簽訂勞動合同，合同中應詳細規定工作內容、福利待遇、勞動紀律、違約責任、解聘辭退等內容。
第五條勞動合同的合同期限一般為一年。續用續簽。初次用工試用期為三個月。
第六條所簽《勞動合同》一式三份，用工部門、合同工本人各一份，報人事部門備案一份。
第七條用工部門未經批準，擅自用工形成事實勞動關系，產生糾紛，由用工部門負責，部門領導承擔主要責任。
第三章合同工的勞動報酬、保險及福利待遇
第八條經市局統一批準招聘的合同工，享有以下待遇：
（一）初聘的駕駛員，月基本工資500元，每工作滿一周年，增加30元，月最高工資標準為740元；獎金200元；每工作滿一周年，增加20元，月最高獎金標準為360元。
（二）駕駛員全年（元月1日至12月31日）安全行車無責任事故，發年終安全獎1200元。
（三）打字員、水電工、餐廳服務員，月工資700元。
（四）收發員、保潔員等其他崗位月工資550元。
（五）因特殊需要安排加班的，須事先辦理審批手續，經用工部門批準的，按下列標準發放加班工資：
1.駕駛員節假日、休息日因公出車，離開蕪湖市區到三縣的，每天發加班費10元；出差到三縣以外的，每天發加班費30元；
2.其他崗位人員因工作需要，安排節假日、休息日加班的，每天發加班費10元。
第九條端午節、中秋節各發200元慰問費；春節發600元慰問費。
第十條市局按照規定為駕駛員、打字員辦理養老保險、失業保險及生育保險。參保基數以月平均工資900元（基本工資加獎金）為標準，按比例計算繳納，應由個人承擔的各項保險費每月由財務管理科從其工資中扣繳。
第十一條合同工的工資標準及社會保險內容的調整，由人事部門根據有關政策適時提出，報局長辦公會研究決定。
第四章合同工管理與考核
第十二條用工部門要根據合同工崗位情況，制定具體的管理制度。
第十三條合同工必須服從用工部門的管理，遵守用工單位的勞動紀律和規章制度，合同工不得在工作的場所內拖家帶口居住、燒飯和從事與工作無關的其它活動。
第十四條用工單位應根據法律法規的規定，為合同工提供必要的勞動保護設施和勞動條件，保障合同工在工作中的人身安全和健康。
第十五條人事部門要負責檢查、監督工作，用工部門要切實履行管理責任，按“誰用工，誰管理，誰負責”的原則。制定具體的考核辦法，按季考核，并與收入掛鉤。
第十六條考核方式：民主測評與考核完成任務相結合。
（一）合同工崗位的民主測評“滿意”率應在85%以上。
（二）工作任務完成情況要細化指標逐項考核。
第五章合同工解聘與辭退
第十七條有下列情形之一的，應予以解聘：
（一）勞動合同期滿，用工部門不與勞動者續簽勞動合同的；
（二）用工部門發生機構分立、合并及撤消等變化，不再需要聘用合同工的；
（三）合同工在試用期間被證明不符合錄用條件的；
（四）合同期內，合同工因身體原因不能堅持正常工作或本人自愿要求解除勞動關系的。
第十八條有下列情形之一的，應予以辭退：
（一）違反國家法律、法規的；
（二）合同工嚴重違反勞動紀律或用工部門規章制度的；
第一節總則
為進一步完善人事管理制度，根據國家有關勞動人呈法規、政策及學校章程之規定，制定本制度。
第五十八條學校執行國家在關勞動保護法規，在勞動人呈部門規定的范圍內有權自行招收員工，全權實行勞動工資和人事管理制度。
第五十九條學校對員工實行合同化管理。所有員工都必須與學校簽訂聘（雇）用合同。員工與學校的關系為合同關系，雙方都必須遵守合同。
第六十條學校行政部，負責學校的人事規劃、員工的培訓、獎懲、勞動工資、勞保福利等項工作的實施，并辦理員工的考試錄取、聘用、商調、解聘、辭職、辭退、除名、開除等各項手續。
第二節編制及定編
第六十一條學校各職能部門，用人實行定員、定崗。
第六十二條學校職能設置、編制、調整或撤銷，由行政部經理提出方案，報總經理批準后實施。
第六十三條學校部門職能設置、編制、調整或撤銷，由部門經理提出方案，報總經理批準后實施。
第六十四條因業務發展需要，各部門需要增加用工的，必須按第一條、第一條之規定，履行手續后方準實施。特殊情況必須提前聘用員工的，一律報行政部經理、總經理審批。
第六十五條行政部負責編制年度用工計劃及方案，供總經理參考。
第三節招聘流程
第四節員工的聘（雇）用
第六十六條學校對聘（雇）用員工應本著精簡原則，可聘可不聘的堅決不聘，無才無德的堅決不聘，有才無德的堅決不聘，真正做到按需錄用，擇才錄用，任人唯賢。
第六十七條學校聘用的員工，一律與學校簽訂聘用合同。
第六十八條學校聘用的員工，一律脫離原級職別，由學校按照需要和受聘人的實際才能予以聘任。
第六十九條各級員工的聘任程序如下：
1、部門經理，由總經理提名聘任；
2、部門主管及下屬管理員，由部門經理提請總經理聘任；
3、其他員工，經總經理批準后，由行政部聘任。
上述程序也適用于各級員工的解聘及續聘。
第七十條學校確需增加員工的，按如下原則辦理。
1、先在本學校部門內部調整；
2、內部無法調整的，報請行政部在學校系統內調配。
3、本系統內無法調配的，由用人部門提出計劃，報總經理批準后，由行政部進行招聘。
第七十一條新聘（雇）員工，用人單位和受聘人必須填寫“雇用員工基本情況表”和“員工考核表”，由用人單位簽署意見，擬定工作崗位，經行政部審查考核，符合聘雇條件者，先簽試用期1個月，經培訓、訓練后考核合格者轉合同期員工或延期試用。
第七十二條新員工正式上崗前，必須先接受培訓。
培訓內容包括學習學校章程及規章制度，了解學校情況，學習崗位業務知識等
培訓由行政部和用人部門共同負責。
員工試用期間，由行政部會同用人部門考察其現實表現和工作能力。
試用期間的工資，按學校擬定的基本工資發放。
第七十三條員工試用期滿15天前，由用人部門作出鑒定，提出是否錄用的意見，經行政部審核后，報總經理審批。批準錄用者與學校簽訂聘（雇）用合同；決定不錄者給予辭退。
第五節工資、待遇
第七十四條學校全權決定所屬員工的工資、待遇。
第七十五條學校按照“按勞取酬、多勞多得”的分配原則，根據員工的崗位、職責、能力、貢獻、表現、工作年限、學歷等情況綜合考慮決定其工資。
第七十六條員工的工資，由決定聘用者依照前條規定確定，由行政部行文通知財務部門發放。
第七十七條學校鼓勵員工積極向上，多做貢獻。員工表現好或貢獻大者，所在部門可將材料報行政部，經總經理批準后予提級及獎勵。
第七十八條學校執行國家勞動保護法規，員工享有相應的勞保待遇。
第七十九條員工的獎金由學校根據實際效益按有關規定提取、發放。
第六節假期及待遇
第八十條員工按國家法定節假日休假。因工作需要不能休假的，法定節日按日工資300%、假日按日工資200%、正常加班按150%計增發給加班工資或安排補休。
第八十一條婚假：法定婚假3天，晚婚（男25周歲、女23周歲）假13天，異地結婚可適當另給路程假，假期內工資照發。
第八十二條產育假：
根據國家法定規定休假日，可由總經理另行決定。
第八十三條員工的直系親屬（父母、配偶和子女）死亡時，喪假3天；異地奔喪的適當另給路程假。假期內工資和津貼照發。
第七節辭職、辭退、開除
第八十五條學校有權辭退不合格的員工。員工有辭職的自由。但均須按本制度規定履行手續。
第八十六條試用人員在試用期內辭職的應向所在部門提出辭職報告，到行政部辦理辭職手續。用人部門辭退試用期人員，須填報“辭退員工審批表”，經批準后到行政部辦理辭退手續。
第八十七條員工與學校簽訂聘（雇）用合同后，雙方都必須嚴格履行合同。員工不得隨便辭職，用人單位不準無故辭退員工。
第八十八條合同期內員工辭職的，必須提前1個月向學校提出辭職報告，由用人部門簽署意見，經總經理批準后，由行政部經予合理辭職手續。
第八十九條學校在部門間職員的調動，必須經行政部同意，報總經理審批后，才能按程序辦理調動手續。
第九十條員工未經批準而自行離職的，學校不予辦理任何手續；給學校造成損失的，應負賠償責任。
第九十一條員工必須服從組織安排，遵守各項規章制度，凡有違反并經教育不改者，學校有權予以解聘、辭退。
第九十二條學校對辭退員工持慎重態度。用人部門無正當理由不得辭退合同期未滿的員工。確需辭退的，必須填報“辭退員工審批表”，提出辭退理由，由行政部核實，經總經理批準后，通知被辭退的員工到行政部辦理辭退手續。未經行政部核實和總經理批準的，不得辭退。
第九十三條辭退員工，必須提前1個月通知被辭退者。
第九十四條聘（雇）用期滿，合同即告終止。員工或學校不續簽聘（雇）用合同的，到行政部辦理終止合同手續。
第九十五條員工嚴重違反規章制度、后果嚴重或者違法犯罪的，學校有權予以開除。
第九十六條員工辭職、被辭退、被開除或終止聘（雇）用，在離開學校以前，必須交還學校的一切財物、文件及業務資料。否則，行政部不予辦理任何手續，給學校造成損失的，應負賠償責任。
第八節附則
1.1為規范職國際貨運公司員工資的確定及調整辦法等有關事項，按照公司經營理念和管理模式，遵照國家有關勞動人事管理政策和公司其他有關規章制度，結合公司的生產、經營、管理特點，建立起公司規范合理的工資分配制度。特制定本制度。
1.2本制度適用于國際貨運公司全體職員。本制度所指工資，是指每月定期發放的工資，不含獎金和津貼事項。
二、工資結構
2.1按照各盡所能、按勞分配原則，堅持工資增長幅度不超過本公司經濟效益增長幅度，職工平均實際收入增長幅度不超過本公司勞動生產率增長幅度的原則。職員工資由固定工資、浮動工資兩部門組成。
2.2固定工資包括：基本工資、技能工資、住房補貼、醫療補貼。固定工資是根據職員的職務、資歷、學歷、技能等因素確定的、相對固定的工作報酬。
2.3浮動工資包括：考勤工資、績效工資、效益工資，項目開發人員還有項目津貼。浮動工資是根據員工考勤表現、工作績效及公司經營業績確定的、不固定的工資報酬，每月調整一次。
2.4員工工資=基礎工資＋崗位工資＋工齡工資＋獎金＋津貼。具體細節如下：
(一)基礎工資：參照當地職工平均生活水平、最低生活標準、生活費用價格指數和各類政策性補貼確定，在工資總額中占％（如40％～50％）。
(二)崗位工資：根據職務高低、崗位責任繁簡輕重、工作條件確定。公司崗位工資分為（如5類18級）的等級序列，見正式員工工資標準表，分別適用于公司高、中、初級員工，其在工資總額中占*％（如20％～30％）。
(三)工齡工資：按員工為企業服務年限長短確定，鼓勵員工長期、穩定地為企業工作。年功工資根據工齡長短，分段制定標準，區分社會工齡、公司工齡；
(四)獎金（效益工資）：根據各部門工作任務、經營指標、員工職責履行狀況、工作績效考核結果確立。
三、工資考核
3.1以員工崗位責任、勞動績效、勞動態度、勞動技能等指標綜合考核員工報酬，適當向經營風險大、責任重大、技術含量高、有定量工作指標的崗位傾斜。構造適當工資檔次落差，調動公司員工積極性的激勵機制。
3.2績效考評由人事部統一進行，與經營利潤、銷售額、特殊業績、貢獻相聯系；獎金在工資總額中占％（如30％）左右，也可上不封頂；獎金通過公開形式發放。津貼包括有交通津貼、伙食津貼、話費津貼、住房津貼、夜班津貼、加班補貼等
3.3公司所有工作人員的出勤考核、駕駛獎金、話費餐費補助、補貼假期工資、交通罰款等經本公司財務經理簽字后，于相關工作人員當月工資中發放。公司財務經理每月對公司工作人員進行考核，確定發放比例，最高為工資標準的20%。
1.根據中央、國務院有關部門關于非營利性科研機構用人制度改革的一系列精神，為建立“開放、流動、競爭、協作”的人才使用、培養和激勵機制，健全、規范我所的人員聘任制度，特制定本辦法。
2.流動崗位人員是指非營利性科研機構額定編制中，30%的用于聘用流動崗位研究人員。
3.流動崗位研究人員的聘用要堅持“按需設崗、雙向選擇、擇優聘用、按崗定酬”原則。
4.流動崗位研究人員的招聘可采用推薦和面向全社會公開招聘的方式。
5.流動崗位人員不應突破核定編制數額（單位編制的30%）。
二、流動崗位人員的基本條件
6.擁護黨的領導，熱愛祖國，遵紀守法，具有為我國科學事業現代化和地球科學事業發展獻身的精神；
7.嚴謹的科學態度，實事求是的科研作風，良好的職業道德、
勇于創新和團結協作的精神；
8.流動崗位的高級研究人員一般應是國內外在相關學科研究中
成績卓著的專家學者；中級研究人員一般應具有大學以上的學歷或中級以上專業技術任職資格的專業技術人員；博士后研究人員；在讀研究生也可作為流動崗位人員聘用。
9.具有履行研究崗位職責的能力，身體健康，能堅持正常工作，
年齡一般應在60歲以下。
三、聘用程序
10.聘用流動崗位研究人員首先由項目、課題組根據工作需要提
出書面申請，并報所科技處、人事處審核。申請中應明確擬聘崗位、崗位職責要求、擬聘用期限、擬提供的工資待遇等條件。
11.推薦聘用：主要指聘用本單位熟習的科技人員、在本單位從事研究工作的在職研究生（博士、碩士）及本單位其他未進入非營利性科研機構的科技人員。聘人項目（課題）組，應按規定要求提供推薦人選的有關材料，如個人簡歷、工作業績、成果、研究方向等。單位人事部門和科技部門根據本所學科結構、崗位設置情況、項目（課題）組需要程度等提出聘任建議，交所行政會議研究決定。
12.公開招聘：主要指聘用本單位缺乏或不足的專門科技人才。
單位人事部門根據擬招聘崗位和崗位條件要求通過不同形式和渠道進行公開招聘。公開招聘一般要經過信息、資格審查、公開答辯、考察了解、研究決定等步驟。
四、流動崗位人員的管理
13.流動崗位研究人員必須與所簽訂書面聘用合同。合同應明確規定：
（1）聘用合同期限；
（2）聘用崗位及其職責要求；
（3）工資及福利待遇；
（4）崗位聘用合同變更和終止條件；
（5）違反聘用合同的責任。
聘用期限應與實際工作任務期限一致，一般不超過3年。
14.流動人員的待遇
（1）流動崗位人員（所定向招收的研究生除外）的人事關系
實行人事；
（2）流動崗位的研究員、副研究員、助理研究員的任職標準參
照所固定崗位的相應標準；
（3）流動崗位人員的工資采用協議工資制度，研究員工資一般
不超過3500元/月，副研究員一般不超過2800元/月，助理研究員一般不超過2000元/月，其中50%由所從非營利性科研機構事業費中列支，其余50%由項目（課題）經費支付（其中，50%計入績效工資）。特殊流動崗位人員的待遇由所規定。
（4）如項目（課題）需要，所招收的定向研究生可作為流動崗位人員受聘參與課題研究，博士生工資一般不超過1000元/月，碩士生一般不超過800元/月，其中50%由中心從非營利性科
研機構事業費中列支，其余50%由項目（課題）經費支付（其中，50%計入績效工資）。
（5）流動崗位人員的社會保險按國家有關規定執行，在國家沒有明確規定時，由雙方協商并寫入聘用合同；
15.流動崗位研究人員應遵守院、所的規章制度，嚴格履行聘用合同的所有條款。
16.流動崗位研究人員與固定人員一樣，按照所非營利機構科研人員的考核標準參加年度考核，年度考核不合格者，可終止聘用合同。
17.合同期滿后，根據工作的需要和雙向選擇的原則，雙方可續訂聘任合同。
18.連續兩次作為流動崗位聘用，或作為流動崗位聘用三年以上的科技人員可申請轉為所固定人員編制。經所按有關程序討論同意后，由人事部門負責辦理有關調入手續。
五、其它
總則
1、公司全體員工必須遵守公司的各項規章制度。
2、公司倡導“一條心”思想，禁止任何人做有損公司利益、形象、聲譽或是破壞公司發展的事情。
3、公司提倡全體員工刻苦學習公司文化與知識和專業技術，為員工提供學習的機會。
4、公司鼓勵員工積極參與公司的管理和決策，鼓勵員工發揮才智，為公司提出合理化建議。
5、公司實行崗薪制的分配制度，為員工提供公平競爭的環境。
6、公司推行崗位責任制，規范崗位職責。
7、全體員工必須維護公司的規章制度，對任何違反公司各項規章制度的行為，都要予以嚴肅的追究。
二、工作時間
本公司月休四天，節假日福利，員工每天工作時間為8小時。
周一至周六：上午9:00-12:00
下午13:30-18:00
中午12:00-13:30為午餐休息時間。
三、考勤制度
1、工作時間
所有員工必須嚴格遵守公司考勤制度，上下班必須本人親自打卡。
2、遲到、早退、曠工
(1)遲到或者早退半小時以內者，每次扣罰薪金50元,
遲到或者早退59分鐘以內者,
每次扣罰薪金120元。超過1小時者按曠工處理，扣罰兩日薪金。
(2)月度曠工次數達到三次及以上者予以無薪自動辭退。(回公司與行政做好工作物資交接與歸還)未做物資交接與歸還交警方刑事法律責任.
3、請假
(1)病假
A、員工病假須于上班開始前即(8:00-9:00)(13.30-14.30)致電公司負責人，請假一天以上的，病愈上班后須補區、縣級以上醫院就診證明。
B、員工因患傳染病或其他重大疾病請假，病愈返工時需持區、縣級以上醫院出具的康復證明，經人事部門核定后，由公司給予工作安排。
(2)事假
突發緊急情況可由本人或者委托他人告知公司負責人，其余請假均需要提前填寫請假單，公司負責人批準后方可離開工作崗位，否則視為曠工。
4、員工按規定享受探親家、婚假、產育假時，需出具有關證明材料。
四、工作制度
1、新入職員工的試用期為三個月，員工在試用期內要按月進行考評。詳見《員工試用期考核表》。
第三條
注重個人形象，提升公司企業文化。員工上班須做到衣著整潔，舉止端莊，語言文明，行為規范。不得扎堆閑聊，不得上網游戲影響工作，違者懲50元，在當月工資中扣除。員工不得做與本職業務無關的事，初次違者給予批評教育，情況嚴重的視情節給予處哩。
不準酒后上班，以免造成工作失誤。若因工作接待需要飲酒，經領導批準后可休息。因私事飲酒，視其影響工作的情節扣發影響工作時間的工資。
3、工作時間禁止打牌、下棋、串崗聊天等做與工作無關的事情。如有違反者當天按曠工1天處理。
4、參加公司組織的會議、培訓、學習或其他團隊活動，如有事請假的，必須提前向組織者或帶隊者請假。在規定時間內未到或早退的，未經批準擅自不參加的，視為曠工半天。
5、工作結束時，應關閉空調、電燈和一切公司內應該關閉的設備設施。
6、公司員工在任何時間均不可利用公司的場所、設備及其他資源從事私人活動。一經發現，給予警告，情節嚴重者，公司將予以辭退。
9、員工須保管好個人的文件資料、工具及辦公用品，未經同意不可挪用他人的資料和辦公用品。
五、衛生規范
1、員工須每天清潔個人工作區內的衛生，確保地面、桌面及設備的整潔。
2、員工須自覺保持公共區域的衛生，發現不清潔的情況，應及時清理。
3、辦公區域內嚴禁吸煙。
4、正確使用公司內的水、電、空調等設施，離開辦公室前應關閉空調、電燈和一切公司內應該關閉的設施。
第六條：衛生管理制度
1.員工必須每日做好各自崗位的衛生清掃工作，保持清潔整齊。
2.每臺設備由直接操作者負責保養、打理好。
3.必須服從公司統一安排，做好公司環境衛生工作，保持公司良好形象。
六、保密規定
1、公司員工須嚴守公司商業機密，妥善保存重要的商業客戶資料、數據等信息。
2、管理人員須做好公司重要文件的備份及存檔工作。
3、公司員工及管理人員均不可向外泄露公司發展計劃、策略、客戶資料及其他重要的方案，如一發現，除接受罰款、辭退等內部處理外，情節嚴重的，公司將追究其法律責任。
七、人員管理
1、公司員工必須服從公司的整體管理，包括職務的分配及工作內容的安排。
2、公司員工須尊重上級主管，按照上級主管的指導進行工作并主動向上級管理人員匯報工作情況。
3、有關業務方面的問題須及時向上級主管或經理反映，聽取意見。
4、涉及超出員工權限的決定必須報經上級主管或經理同意。
5、員工不服從上級指揮，目無領導，頂撞上級，而影響公司指導系統的正常運作，視情節嚴重程度，給予處理。
6、管理人員應團結互助，努力協調好各部門的關系，鼓勵并帶領好員工隊伍，時刻掌握員工的工作情況，確保公司整體策劃順利進行。
7、公司是一個大家庭，員工應團結互助，為公司發展做出努力。
八、物品管理
1、辦公用品的日常管理由專門人員負責定期采購。
2、每月10日之前，個人將所需要的辦公用品填寫在公司購物申請單上,由專門負責人提交主管經理，審批同意后，由專門負責人將辦公用品購回，根據實際需要有計劃地發放。
3、若急需某類辦公用品，也應先填寫購物申請單后，交由專門負責人，經主管經理審批同意后，方可購置。
4、新進人員到職時由上級主管統一配發各種辦公物品。
九、獎懲辦法
1、公司對員工獎勵分為口頭表揚及物質獎勵。
2、公司對員工懲罰分為口頭警告、罰款及辭退。
3、有下列事跡的員工，在調查核實的基礎上，經經理辦公會研究，給予相應的獎勵：
a、積極向公司提出合理化建議，其建議被公司所采納者;
獎勵:(50-1000元)
b、維護公司利益和榮譽，保護公共資產，防止事故發生與挽回經濟損失有功者。獎勵:(50-500元)
4、下列事由的員工，在調查核實的基礎上，經經理辦公會研究，給予相應的懲罰：
a、違反國家法律、法規或公司規章制度造成經濟損失和不良影響的;
懲罰：(損失原價個人負責)
b、泄露公司經營管理秘密的。懲罰：(事件項目的經濟損失50%后無薪辭退)
c、私自把公司客戶介紹他人的。懲罰：(事件項目的經濟損失50%后無薪辭退)
5、公司將設立年終全勤獎(未有遲到、早退現象及病事假)，獎金個人底薪100%,于年終考評后一次性發放(以每個月的考勤統計為依據)。
十、員工的解雇與辭職
1、員工的解雇。員工違約、違紀，依據《勞動法》、《職工獎懲條例》等勞動法規的規定，對符合解雇條件的，按照一定的程序予以解雇。因經營狀況不佳，需要實行經濟性裁員時，按照《勞動法》、《公司法》、《工會法》的規定經公司批準后，方可實施。
2、 員工的辭職。員工自愿辭職，需提前30天由員工本人提出申請，所在單位領導同意批準，方可辦理離職手續。
十一、附則
1、本制度如有未盡事宜，參照法律法規和公司的相關文件執行。
第一條為加強公司員工遵紀守法的主動性、自覺性，規范員工行為，提高員工素質，維護公司正常生產、經營、管理秩序，保障公司各項規章制度的貫徹執行，特制定本條例。
第二條本條例適用于公司全體員工。
第二章獎勵
第三條獎勵范圍。
對有以下表現者之一的員工均給予獎勵：
1.在完成公司工作、任務方面取得顯著成績和經濟效益的；
2.在技術、產品、專利方面取得重大成果或顯著成績的；
3.對公司提出合理化建議積極、有實效的；
4.保護公司財物，使公司利益免受重大損失的；
5.在公司、社會見義勇為，與各種違法違紀、不良現象斗爭有顯著成績；
6.對突發事件、事故妥善處理者；
7.一貫忠于職守、認真負責、廉潔奉公、事跡突出的；
8.全年出滿勤的；
9.為公司帶來良好社會聲譽的；
10.其他應給予獎勵事項的。
第四條獎勵種類。
公司可以設立如下獎勵項目。
1.精神獎勵
（1）記大功；
（2）記小功；
（3）嘉獎（獎狀、獎品）；
（4）授予榮譽稱號。
2.物質獎勵
（1）一次性獎金；
（2）加薪；
（3）晉級；
（4）其他（旅游、培訓機會、住房）。
第五條獎勵規則。
1.記大功對象。
（1）對公司或國家有重大貢獻者；
（2）對公司業務有重大發明、革新，成效卓越者；
（3）對危害公司和國家事件事先舉報或阻止，避免重大損失者；
（4）對天災、人禍、犯罪等現象，不顧安危，見義勇為者；
（5）開拓公司業務，經營業績（利潤、營業額）驕人者；
（6）獲得社會重大榮譽者。
2.記小功對象。
（1）對公司或國家有較大貢獻者；
（2）對公司業務有較大發明、革新，成效優秀者；
（3）對危害公司和國家的事件，及時制止，避免較大損失者；
（4）見義勇為，獲得好評、稱贊者；
（5）開拓公司業務，經營業績優良者；
（6）拾金不昧且價值較高者；
（7）本職崗位工作表現優異者。
3.嘉獎對象。
（1）品行優良、技術超群、工作認真、克盡職守成為公司楷模者；
（2）領導有方、業務推展有相當成效者；
（3）參與、協助事故、事件救援工作者；
（4）遵規守紀，服從領導，公司之敬業楷模；
（5）主動積極為公司工作，提出合理化建議，減少成本開支，節約資源能源的員工；
（6）拾金（物）不昧者。
第六條獎勵標準。
第七條其他獎勵規定。
1.凡獲社會各類獎勵或榮譽稱號，其待遇按頒獎機關規定執行；
2.依照獎勵標準，員工1年內獎勵分累計滿10分，可晉升一級工資；
3.公司對有突出貢獻者，可授予稱號；
4.公司可設董事長獎、總經理獎，設定獎勵額度，每年頒發給工作優異者，起到類似諾貝爾獎的效應；
5.公司可通過獎勵汽車、住房、出國培訓、出國旅游等實物形式嘉獎勉勵先進員工。
第八條獎勵程序。
1.員工有符合獎勵條件的，由其所在部門及時提出申請，報人事部；
2.人事部審核決定，簽署意見后報公司常務會議討論決定；
3.討論決議經總經理簽字后生效；
4.凡獲得獎勵的員工均由公司發給獎狀或證書，并張榜公布；
5.獎勵事宜記入員工檔案；
6.員工獎金在頒布時發放，獎勵提成在其業績完成后1個月內兌現。
第三章處罰
第九條處罰種類。公司可設立如下處罰項目：
1.精神處罰。
（1）口頭警告；
（2）書面警告；
（3）記小過；
（4）記大過。
2.物質處罰。
（1）一次性罰金；
（2）降級、撤職（減薪）；
（3）留用察看；
（4）辭退。
第十條過失分類。
（一）甲類過失。
1.記大過后仍再犯；
2.因觸犯法律被勞教、管制、罰金、判刑；
3.盜竊財物，挪用公款；
4.觸犯公司規章制度、嚴重侵犯公司權益；
5.連續曠工達5天或1個月內累計達10天；
6.煽動他人不服從規定或怠工；
7.多次欺詐、謾罵、威脅主管；
8.利用職權謀私、受賄，以公司名義招搖撞騙；
9.有重大泄密行為。
（二）乙類過失。
1.故意造成重大過失，造成重大損失；
2.損失/遺失公司重要物品、設備；
3.違抗命令或威脅侮辱主管；
4.主管包庇職員舞弊，弄虛作假；
5.泄露公司機密；
6.品行不正，有損公司名譽；
7.沒有及時阻止危害公司事件，任其發生；
8.全年曠工達4天以上；
9.因疏忽或督導不力導致重大災害；
10.在公司內打架，從事不良活動。
（三）丙類過失。
1.因玩忽職守或督導不力而發生損失；
2.未經許可擅自使用權限外之物品、設備，教唆他人；
3.工作不力，屢勸不聽者；
4.服務態度惡劣，與客戶爭吵，影響公司聲譽；
5.在公司內喧嘩、擾亂秩序、吵架、不服糾正者；
6.連續3次不參加公司重要活動；
7.連續曠工2天；
8.對各級領導態度傲慢，言語粗暴；
9.造謠生事。
（四）丁類過失。
1.工作時間處理私人事務；
2.因業務疏忽發生差錯；
3.教育培訓無故缺席；
4.工作時間未經許可擅自離崗；
5.浪費公司財物；
6.遇非常事故，故意回避逃離者；
7.服裝儀容經常不整者；
8.多次發生遲到早退現象，不按規定請假、銷假；
9.委托或受托他人出勤打卡或簽到。
第十一條處罰標準。
視情況進行一次性罰款（一般不超過其工資的20％），或決定減薪降職，乃至辭退。
1.員工曠工。
（1）曠工1天，扣除當月效益工資30％；
（2）曠工2天，扣除當月效益工資60％；
（3）曠工3～4天，扣除當月效益工資100％；
（4）曠工超過5天，辭退。
注：（1）遲到、早退3次折算曠工計半天；
（2）遲到、早退6次折算曠工1天，或累計時間超4小時折算曠工1天。
2.病假。病假超過標準，1天扣除10％效益工資。
3.事假。
（1）事假超過標準1天，扣10％效益工資；
（2）事假超過標準2天，扣30％效益工資；
（3）事假超過標準3天，扣50％效益工資；
（4）事假1年累計超過標準30天，可辭退。
第十二條其他處罰規定。
1.以功抵過。員工違紀受罰后，若獲得獎勵，本人可提出申請，以獎勵抵處罰；相抵后，該獎勵不現享受待遇，也不再進行累計。
2.員工因觸犯國家法律而受司法部門處理，作無薪停職處理。
3.依照處罰標準，員工1年內處罰分累計滿10分，可辭退該員工。
4.對非正式員工、試用期員工的處罰，比照正式員工酌情扣除基本工資。
5.對連續3個月工作沒進展或連續6個月沒有盈利的部門、下屬企業正職干部予以降職或免職。
6.違反公司經濟合同管理辦法，擅訂合同造成經濟損失的，應由責任人與參與者賠償。
7.公司車輛發生交通事故，責任在我方者，追究駕駛員經濟責任，視情況賠償損失。
第十三條處罰程序
1.員工違紀后，由所在部門依據具體違紀事項和本條例提出處理意見。
2.各類處罰的過程。
（1）口頭警告，由當事人的主管簽字后生效，可報人事部備案；
（2）書面警告及以上處罰，經人事部審核，由公司常務會議討論決定，總經理簽字生效；
（3）對革職辭退須聽取工會意見。
3.申訴。員工可在處罰決定之日起7天內以書面形式向公司提出申訴。申訴期維持原處理結論。
4.處罰事宜記入員工檔案，并予公告。
5.員工在受處罰之日起的一定時間內表現良好，可撤銷處罰。
第一條為了加強*市外商投資企業的勞動人事管理，促進外商投資企業的發展，根據《中華人民共和國勞動法》和其他有關法律、法規，結合*市的實際情況，制定本條例。
第二條本條例適用于設立在*市行政區域內的外商投資企業及其職工。
本條例所稱的外商投資企業是指，中外合資經營企業、中外合作經營企業、外資企業。
第三條外商投資企業應當依法建立和完善規章制度，保障職工享有勞動權利和履行勞動義務。
第二章職工的招聘、辭退和辭職
第四條外商投資企業根據生產經營的需要，可以自行確定機構設置和人員編制。企業確定的用人計劃，報勞動、人事行政部門備案，在上述部門指導下實施。
第五條外商投資企業需要的專業技術人員、管理人員和技術工人，可以在中方投資者和企業主管部門從本系統內推薦的人員中招聘，也可以從高等院校、中等專業學校、技工學校應屆畢業生中招聘，或者在本市范圍內公開招聘，經企業考核合格后錄用。
外商投資企業招聘的職工，應當具有*市常住戶口。需招聘外省市人員的，按本市有關規定辦理；確需招聘外籍及臺灣、香港、澳門地區人員的，必須按照國家有關規定辦理。但不得招聘在校學生以及法律、法規規定不得錄用的人員。
外商投資企業公開招聘錄用本市在職職工時，被錄用職工的原單位應當積極支持，允許流動。如有爭議，分別由勞動、人事行政部門協調、裁決。
第六條本市企業同外商舉辦合資、合作經營企業時，所需的中國職工應當先從原企業職工中招聘，原企業不能滿足的，從原企業的主管部門所屬的系統內招聘；未錄用的原企業職工，由中方投資者或者原企業主管部門另行安置。
第七條外商投資企業的外方投資者，可以推薦個別具有實際工作能力、適合企業需要的國內人員為企業職工，經企業考核合格后錄用。
第八條外商投資企業招聘的職工，最低年齡必須滿十六周歲；從事有毒有害作業和特別繁重體力勞動工種的，最低年齡必須滿十八周歲。
第九條外商投資企業錄用的中國職工，必須向勞動、人事行政部門指定的機構辦理錄用手續。
第十條外商投資企業聘用的職工，需要試用的，可以在勞動合同中約定試用期，試用期最長不得超過六個月。
第十一條外商投資企業的職工，實行勞動合同制。外商投資企業應當與其招聘的職工在平等自愿、協商一致的基礎上，依法簽訂勞動合同。勞動合同必須符合我國有關法律、法規的規定，其內容應當包括：
（一）生產和工作應當達到的數量、質量指標，或者應當完成的任務；
（二）勞動合同期限；
（三）勞動報酬和勞動保險、生活福利待遇；
（四）生產、工作條件和勞動保護；
（五）勞動紀律、獎懲、辭退和辭職條款；
（六）勞動合同終止的條件；
（七）違反勞動合同者應當承擔的責任；
（八）雙方認為需要規定的其他事項。
勞動合同應當用中文書寫，也可以同時用外文書寫，但中、外文本勞動合同內容不一致時，以中文本勞動合同為準。
勞動合同依法訂立，即具有法律約束力，雙方必須嚴格執行。任何一方要求修改合同，須經雙方協商同意。合同期滿后如要求續訂，經雙方同意，可以續訂合同。
勞動合同的標準文本應報勞動、人事行政部門和市總工會備案。上述部門可以對合同的執行情況分別進行監督、檢查。
外商投資企業中的工會組織（在建立工會前，由職工推舉的代表）可以代表職工一方就勞動報酬、工作時間、休息休假、保險福利、勞動保護等事項與企業通過協商談判，依法訂立集體合同。
第十二條對外商投資企業的中國職工，必須建立《勞動手冊》制度。《勞動手冊》是職工參加工作、享受待業保險和重新登記就業的憑證。
第十三條符合下列情形之一者，外商投資企業可以解除勞動合同，辭退職工：
（一）在試用期內，被證明不符合錄用條件的；
（二）職工患病或者非因工負傷，在規定的醫療期滿后不能從事原工作也不能從事外商投資企業另行安排的工作的；
（三）職工因嚴重違反勞動紀律或者外商投資企業規章制度的；
（四）嚴重失職，營私舞弊，對外商投資企業利益造成重大損害的；
（五）職工不能勝任工作，經過培訓或者調整工作崗位后，仍不能勝任工作的；
（六）勞動合同訂立時所依據的客觀情況發生重大變化，致使原勞動合同無法履行，經當事人協商不能就變更勞動合同達成協議的；
（七）在勞動合同中另有約定的。
第十四條有下列情形之一的，勞動合同即自行解除：
（一）職工被依法追究刑事責任或者勞動教養的；
（二）外商投資企業宣告解散的。
第十五條有下列情形之一的，外商投資企業不得終止或者解除勞動合同，不得辭退職工：
（一）職工因病或者非因工負傷在規定醫療期內的，但符合本條例第十三條第（一）、（三）、（四）項規定的除外；
（二）職工因工負傷或者患有職業病，在治療、療養期間的；
（三）女職工在孕期、產期和哺乳期間的，但符合本條例第十三條第（一）、（三）、（四）項規定的除外；
（四）勞動合同期限未滿，又不符合本條例第十三條規定的；
（五）法律、法規規定的其他情形。
外商投資企業職工因工負傷或者患職業病醫療終結，經勞動鑒定委員會鑒定確認不同程度喪失勞動能力的，其勞動合同的終止或者解除按以下規定執行：
（一）完全喪失勞動能力的，外商投資企業不得終止或者解除勞動合同；
（二）大部分喪失勞動能力的，外商投資企業不得終止或者解除勞動合同，但外商投資企業與職工協商一致的，可以終止勞動合同；
（三）部分喪失勞動能力的，外商投資企業不得解除勞動合同。
按本條第二款第（二）、（三）項規定終止勞動合同的職工的待遇，外商投資企業必須按國家和本市有關規定執行。
第十六條有下列情形之一的，職工可以解除勞動合同：
（一）在試用期內的；
（二）外商投資企業不按照勞動合同約定支付勞動報酬或者提供勞動條件的；
（三）外商投資企業以暴力、威脅或者非法限制人身自由的手段強迫勞動的；
（四）職工提出辭職的。
第十七條任何一方提出解除勞動合同，均應征求企業工會的意見，并提前三十天，以書面形式通知對方。但按照本條例第十三條第（一）、（三）、（四）項、第十六條第（一）、（二）、（三）項規定解除勞動合同的，不必提前通知對方。
任何一方違反勞動合同，均應承擔違約、賠償責任。
第十八條外商投資企業對于按照第十三條第（二）、（五）、（六）、（七）項規定辭退和按照第十四條第（二）項規定勞動合同自行解除以及按照第十六條第（二）、（三）項規定辭職的中國職工，應當根據他們在本企業的工作年限給予經濟補償：工作年限不滿一年的，發給相當于本人半個月實得工資的生活補助費；工作年限一年以上的，每滿一年發給相當于本人一個月實得工資的生活補助費，但最多不超過相當于本人十二個月的實得工資。
對于按照第十三條第（二）項規定辭退的中國職工，除發給生活補助費外，還須發給相當于本人三至六個月實得工資的醫療補助費。
本條第一、二款規定的外商投資企業職工，由中方投資者和企業主管部門直接接收安置的，其應得的生活補助費、醫療補助費，由外商投資企業直接劃轉給接收單位，不發給職工本人。
第十九條職工因接受外商投資企業出資培訓、提供住房或者從事涉及本企業商業秘密的工作，與企業在勞動合同或者有關協議中約定了必須服務期等事項的，應當嚴格履行，如有違反，按勞動合同或者有關協議的規定，承擔違約、賠償責任。賠償數額應當遵循公平、合理和相應遞減的原則。
第二十條終止勞動合同和解除勞動合同的中國職工的去向分別為：
（一）從本市城鎮社會待業人員和在職職工中公開招聘錄用的職工，均向勞動行政部門指定的機構進行失業登記，外商投資企業向上述機構辦理退工手續；
（二）從中方投資者和企業主管部門推薦人員中錄用的職工，按本條前項規定辦理有關手續。但是在推薦錄用時與原推薦方簽訂有關協議的，按協議辦理；
（三）從農村招聘的人員或者從外省市招聘、借用的人員，由外商投資企業向原地辦理退工手續。
第二十一條外商投資企業應當列支教育培訓經費，用于職工培訓，不斷提高他們的技術業務水平，適應企業的要求。
第二十二條外商投資企業必須按照我國統計法規的有關規定，向*市統計局、*市勞動局報送勞動工資統計報表，中外合資、中外合作經營企業還須報企業主管部門。
第三章工資和獎懲
第二十三條外商投資企業職工的工資制度、工資水平，獎勵、津貼等制度由企業自行確定。
外商投資企業必須執行國家和本市有關職工最低工資的規定。
外商投資企業必須按照國家規定或者勞動合同的約定，以貨幣形式按時、足額地支付職工工資。
第二十四條外商投資企業的正副總經理、正副總工程師、正副總會計師等高級管理人員的工資待遇，由企業董事會或者管理機構決定。
第二十五條外商投資企業對于模范遵守企業規章制度以及工作成績優異者，應當根據企業規章制度給予精神鼓勵或物質獎勵。
外商投資企業對違反企業規章制度的職工，可以根據企業規章制度給予批評教育或者紀律處分。處分職工，須征求企業工會的意見，并聽取本人的申辯。職工不服處分的，可以按本條例第六章規定的勞動爭議處理程序辦理。
嚴禁外商投資企業對職工進行體罰、毆打、搜身、拘禁和侮辱，以及鎖閉工作場所和職工集體宿舍，限制職工人身自由。
第四章勞動保險和福利待遇
第二十六條外商投資企業的中國職工實行養老保險制度和醫療保險制度。外商投資企業自批準之日起，必須按照本市有關養老保險制度和醫療保險制度規定，向*市人民政府指定的機構辦理其全部中國職工的基本養老保險和醫療保險手續。
第二十七條外商投資企業中國職工患病或非因工負傷，按其在企業工作時間的長短，給予三個月至一年的醫療期；本企業工齡和一般工齡長的以及在生產經營中表現卓著的，醫療期可適當延長。醫療期間的生活費用、醫療費用，以及死亡喪葬費和家屬撫恤費，參照本市國有企業標準，由外商投資企業承擔。外商投資企業也可以向保險機構投保健康保險。
外商投資企業中國職工因工傷或者職業病的醫療、生活費用，以及死亡喪葬費和家屬撫恤費，參照本市國有企業標準，由外商投資企業承擔。外商投資企業也可以向保險機構投保安全保險。
第二十八條外商投資企業必須依法為中國職工提供必要的生活福利設施和生活福利待遇。
第二十九條外商投資企業必須按月提取中國職工工資總額百分之十五至二十的金額，作為中國職工的住房基金。
第三十條外商投資企業從稅后利潤中提取的職工獎勵基金和職工福利基金，用于對職工的獎勵和集體福利。職工福利基金歸職工集體所有，由企業工會監督使用。
第三十一條外商投資企業中國職工實行待業保險制度。外商投資企業必須按照本市有關待業保險規定，繳納其中國職工的待業保險基金。
第三十二條外商投資企業外籍職工和臺灣、香港、澳門地區職工的聘用、辭退、報酬、福利和社會保險等事項，由企業董事會或者管理機構決定后，在聘用合同中加以規定。
第五章勞動保護和工作時間
第三十三條外商投資企業必須執行我國有關勞動保護、工業衛生、鍋爐壓力容器安全監察，以及女職工特殊保護等法規、規章，加強對職工的勞動保護。企業應當有必要的人員管理本企業的勞動保護、工業衛生工作，并采取切實有效措施，改善職工的勞動條件，保障職工在生產過程中的安全與健康。
外商投資企業應當根據企業生產、工作的實際需要，發給職工勞動防護用品和保健食品。
第三十四條外商投資企業發生職工因工傷亡、嚴重職業中毒、職業傷害事故時，必須按照我國有關法律、法規規定，及時報告有關部門并接受他們對事故的檢查和處理。
第三十五條外商投資企業實行我國現行的工時制度。也可以根據本企業的情況，自行決定縮短工作時間。
外商投資企業應當嚴格控制延長職工的工作時間，確需加班加點的，經與工會和職工協商后可以延長工作時間，一般每日延長工作時間不得超過一小時；因特殊原因需要延長工作時間的，在保障職工身體健康的條件下，每日延長工作時間不得超過三小時，每月延長工作時間累計不得超過三十六小時。
延長職工工作時間的工資報酬應當按有關法律、法規規定執行。
第三十六條外商投資企業職工享有我國規定的法定節假日、公休假日和探親、婚喪、生育等帶薪假期。
第六章勞動爭議
第三十七條外商投資企業與職工發生勞動爭議，當事人可以協商解決；協商不能解決的，當事人可以向企業勞動爭議調解委員會申請調解；調解不成的，當事人可以向勞動爭議仲裁委員會申請仲裁；任何一方不服仲裁裁決的，可以在收到仲裁決定書之日起十五天內，向企業所在區、縣人民法院提訟。
第七章法律責任
第三十八條勞動行政部門對外商投資企業實行勞動監察。
第三十九條外商投資企業違反本條例規定招聘童工、外地勞動力、外籍及臺灣、香港、澳門地區人員，以及違反職工最低工資、勞動保護、工作時間等規定的，由勞動行政部門根據相應的法律、法規或者規章予以處罰。
第四十條外商投資企業具有下列行為之一的，由勞動行政部門責令其限期改正，并可處以罰款，對職工造成損害的，應當承擔賠償責任：
（一）違反本條例第九條、第二十條規定，無正當理由不及時辦理職工錄用手續或者退工手續的，按每人五百元至一千元處以罰款；
（二）違反本條例第十一條第一款規定，故意拖延不訂立勞動合同的，按每人五百元至一千元處以罰款；
（三）違反本條例第二十三條第三款規定，不以貨幣形式或者不按時、不足額支付職工工資的，按每人所欠工資額五倍至十倍處以罰款。
第四十一條違反本條例第二十五條第三款規定的，由公安機關按《中華人民共和國治安管理處罰條例》對責任人員處以拘留、罰款或者警告；構成犯罪的，依法追究責任人員的刑事責任。
第四十二條勞動、人事行政部門的工作人員、、的，給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第四十三條外商投資企業對勞動行政部門的行政處罰決定不服的，依照《行政復議條例》和《中華人民共和國行政訴訟法》的規定，可以申請行政復議或者依法向人民法院提訟。
第四十四條罰沒款收入由勞動行政部門上繳財政。法律、法規另有規定的，從其規定。
第八章附則
第四十五條國外華僑和臺灣、香港、澳門地區的公司、企業以及其他經濟組織或者個人在*市投資設立的企業的勞動人事管理，除國家另有規定外，依照本條例執行。
外省市外商投資企業設立在*市的分支機構招用本市職工的勞動人事管理，參照本條例執行。
第一條 按照公司經營理念和管理模式，遵照國家有關勞動人事管理政策和公司其它有關規章制度，特制定本制度。
第二條 本制度適用于公司全體員工（試用工和臨時工除外）。本制度所指工資，是指每月定期發放的工資，不含獎金和風險收入。
二. 工資結構
第三條：員工工資由固定工資、績效工資兩部分組成。
第四條：工資包括：基本工資、崗位工資、技能工資、職務津貼、工齡工資、住房補貼、誤餐補貼、交通補貼。
第五條：固定工資是根據員工的職務、資歷、學歷、技能等因素確定的、相對固定的工作報酬。固定工資在工資總額中占40％。
第六條：績效工資是根據員工考勤表現、工作績效及公司經營業績確定的、不固定的工資報酬，每月調整一次。績效工資在工資總額中占0－60％。
第七條：員工工資總額由各部門經理、項目經理擬定后報總經理審批。部門經理、項目經理每月對員工進行考核，確定績效工資發放比例并報人力資源部審核、總經理審批后予以發放。
第八條：員工工資扣除項目包括：個人所得稅、缺勤、扣款（含貸款、借款、罰款等）、代扣社會保險費、代扣通訊費等。
三. 工資系列
第九條：公司根據不同職務性質，分別制定管理層、職能管理、項目管理、生產、營銷五類工資系列。
第十條：管理層系列適用于公司總經理、副總經理。
第十一條：職能管理工資系列適用于從事行政、財務、人事、質管、物流等日常管理或事務工作的員工。
第十二條：項目管理工資系列適用于各項目經理及項目部成員。
第十三條：生產工資系列適用于生產部從事調試、焊接、接線等生產工作的員工。
第十四條：營銷工資系列適用于銷售部銷售人員（各項目部銷售人員可參照執行）。
第十五條：員工工資系列適用范圍詳見下表1：
表1工資系列適用范圍
工資系列
適用范圍
管理層系列
1.總經理 2.副總經理
職能管理系列
辦公室、人力資源部、財務部、生產部、質管部、物流管理部所有員工
項目管理系列
各項目經理及項目部成員
生產系列
生產部從事調試、焊接、接線等生產工作的員工
營銷系列
銷售部銷售人員（各項目部銷售人員可參照執行）
四. 工資計算方法
第十六條 工資計算公式：
應發工資=固定工資+績效工資
實發工資=應發工資－扣除項目
固定工資=工資總額×40％
績效工資=工資總額×60％×績效工資計發系數（0-1）
第十七條：工資標準的確定:根據員工所屬的崗位、職務,依據《崗位工資一覽表》確定其工資標準。待崗人員工資按照本地區當年度最低生活保障標準執行；試用期員工工資參照附件1《試用期員工工資標準表》。
第十八條：績效工資與績效考核結果掛鉤，試用期與待崗員工不享受績效工資。績效工資確定方法見表2。
表2：績效工資確定方法
考核成績
績效工資計發系數
績效工資發放數額
90（含）--100分
≤1
績效工資×計發系數
80（含）--90分
≤0.8
績效工資×計發系數
60（含）--80分
≤0.5
績效工資×計發系數
60分以下
≤0.3
績效工資×計發系數
第十九條：職能部門普通員工考核由其部門經理負責；部門經理考核由其主管副總負責；項目部成員考核由其項目經理負責。考核成績和計發系數每月8號前上報至人力資源部。
注1：原則上管理層工資由公司承擔，若管理層人員兼任項目經理，則其基本工資由公司承擔，績效工資由項目部承擔。
目錄
一、工作制度……………………………………第01頁
（一）總則……………………………………第01頁
（二）決策……………………………………第01頁
（三）資金管理…………………………………第02頁
（四）工作程序…………………………………第02頁
（五）監督……………………………………第06頁
二、機關事務管理制度…………………………第06頁
（六）機關財務管理……………………………第06頁文秘站網-
（七）會議……………………………………第08頁
（八）學習……………………………………第09頁
（九）作息……………………………………第10頁
（十）公文處理…………………………………第11頁
（十一）安全保衛………………………………第11頁
（十二）環境衛生………………………………第12頁
（十三）小汽車使用管理………………………第13頁
（十四）引資爭資………………………………第14頁
（十五）其他…………………………………第15頁
三、廉潔自律制度………………………………第15頁
文明公約………………………………………第17頁
一、工作制度
（一）、總則
第1條為了明確工作職責，規范工作程序，按照科學、民主、公開、規范、合法的原則，制定本制度。
第2條實行局長負責制，局長在全盤工作中處于核心地位，對全盤工作負總責，且行使最后決策權。
第3條實行在局長領導下的層級管理制。分管副局長對局長負責，股長對分管局領導負責，副股長對股長負責，辦事員按工作分工，對直管領導負責。
第4條按照既分工又合作的原則，根據工作需要，全體員工有責任完成局領導安排的分工以外的臨時性工作。
（二）、決策
第5條黨組會議。由黨組書記（局長）或書記委托副書記召集，全體黨組成員組成，必要時相關股室負責人列席。主要議題包括傳達落實上級重要文件和會議精神，研究全局工作規劃和重大改革及工作方案，研究財政預決算草案，交流通報全面工作進度和財政經濟情況，研究機構人動及調整，向上級推薦干部，決定對局屬各單位和個人的獎懲，研究機關事務管理中的重要事項，研究黨務工作和精神文明建設，研究其它須由黨組決定的事項。
第6條局務會議。由局長或局長委托副局長召集，各股室（局，中心，下同）正職以上干部參加，根據需要擴大到其他有關人員。分管負責人主持召開的分工范圍內的會議可以自行決定。局務會議主要議題包括傳達落實上級有關文件和會議精神；研究制定財政預算草案、財政模擬決算；布署安排各項工作，通報工作進度，講評階段性工作；執行局黨組的決議；研究制定財政資金的籌集、調度、分配、使用方案；研究起草相關財政政策、改革方案；研究財政管理的辦法；其他須由局務會研究的事項。
（三）、資金管理
第7條對已列入財政支出預算的資金由相關股室負責人審核把關，局分管負責人簽字撥付。
第8條上級下達的專項資金和國債資金、財源建設資金、建設單位繳存的基建資金、單位列入政府采購的商品、勞務的采購資金和單位繳存的預算外資金在扣除調劑資金后應返還單位的資金、罰沒收入按規定應返還單位的辦案補助資金、社會養老保險資金中的工資性支出、低保資金、醫保資金的固定性支出由股室負責人按照有關規定審核把關，分管負責人簽字撥付。相關業務股室和局分管負責人應保證資金專款專用并不得以任何理由任何形式透支。
第9條社保資金、低保資金、醫保資金、房改資金、糧食風險資金、價格調劑資金、扶貧幫困資金、防洪保安資金等其它資金的撥付必須由局分管副局長報經局長、市政府主管領導審批。
第10條財政預備費的動用須由局務會議制定方案，由局長把關報經市人大或主管副市長審批。其它任何人無權以任何理由、任何形式動用財政預算資金。
第11條財政資金調度由預算股提出方案，經分管局長審核后，由局長簽字撥付。
第12條所有財政預算內外資金、各種專項資金、基金的籌集、征繳、存儲、分配、撥付必須依照有關法律法規和制度的規定進行，任何單位、任何人不得以任何方式截留、挪用和不按制度撥付，任何單位、任何人不得在這一系列過程中搞任何形式的和場外交易。
第13條以局或局直屬單位(包括二級法人)的名義進行任何形式的貸款（借款）、擔保或以財產抵押貸款（借款）必須由局長(法人代表)簽字同意。
（四）、工作程序
第14條預、決算編報程序。年初由預
算股提出預算口徑，經局務會議并報市政府批準。行財、農財、社保、農稅及非稅收入管理等單位負責各口預算收支編制，預算股負責審核、匯總。年度預算報經市政府、人大逐級審批通過后，財政局正式行文下達。各業務股室每月定期與預算股核對收、支指標數，屬于會計集中核算單位的收支數，由會計管理中心每月負責與各業務股室對帳。年終決算以前，預算股與各業務股室各項預算指標必須全部核對清楚，決算數各業務股室應以預算股數據為準。年終各業務股室負責收集、整理、編制、錄入、審核各口決算報表和編報財務分析，預算股匯總編制年度財政決算報表，企財（統評）股匯總編制全市財務決算報表。第15條單位預算內資金的撥付程序。每月月初，各股室根據單位提出的用款計劃，按綜合預算收支掛鉤和平均進度經審核后，在未超出預算撥款計劃進度的前提下，開具“用款計劃審批表”送預算股，預算股根據各股室的用款計劃撥付。個別單位需超預算進度計劃撥款的需經分管局長在單位用款計劃表上簽字批準，并在次月抵扣。
第16條上級專項資金的撥付程序。預算股收到上級專項指標通知單后，經局長同意，將專項指標通知到各有關業務股室建立臺帳，業務股室根據使用單位用款計劃，經審核報分管局長審批后送預算股撥付。凡上級有文件精神規定要求業務股室設立專項資金專戶的，由業務股室根據專項資金指標，開具用款計劃由預算股將專項資金直接撥入有關業務股室開設的專項資金銀行專戶上。業務股室要根據項目單位的申報，按項目建設進度，經主管局長審批后核撥資金，實施項目管理。
第17條農稅收支結算程序。農業稅由各鄉鎮（場）解入農稅收入過渡戶，再由農稅局全額繳入金庫；預算股按正稅的規定比例列農業稅災、社、減免款退庫，撥入農稅過渡戶，再由農稅局提出分配方案，經局領導并報市政府批準撥付到各鄉鎮（場）。鄉鎮（場）和單位征收的農業特產稅、契稅、耕地占用稅，解入農稅收入過渡帳戶，農稅局全額解入金庫，所需征收經費列入年初預算。本級提留的農業稅征收經費和鄉財政經費，由預算股按規定的比例撥入農稅局帳戶；上級追加農稅系統的專項資金，不管是否帶帽，一律由預算股按預算追加指標撥入農稅局。凡需安排到鄉鎮財政（農稅）所的經費，按年初計劃和具體情況由農稅局提出方案，經局務會審定后，并由分管農稅的局長簽字后撥付。
第18條罰沒收入的入庫和辦案經費補助返還程序。罰沒收入嚴格實行收支兩條線管理，征收股室必須及時督促執罰執收單位將罰沒收入按月足額繳入金庫。罰沒收入的辦案補助的返還，凡是納入綜合預算管理的單位由征收股室提供完成任務進度表，由辦案單位填寫辦案補助表，由對口股室根據綜合預算加蓋股室公章和股室負責人簽名后，送預算股撥付；未納入綜合預算管理的單位，其辦案經費補助由征收股室根據年初確定的比例，報經主管局長審批后交預算股撥付；對超任務計劃的單位，年終由對口股室與征收股室根據單位的實際和當年財力情況提出方案，經局務會議并報政府主管領導批準后交預算股撥付。
第19條財政統發工資審批程序。工資中心年初匯總編制年度統發工資預決算，根據各業務股室核定的人員和工資額，建立個人工資檔案；按月編制工資用款計劃交預算股辦理撥款，及時向銀行提供工資數據庫及數據文檔；按規定的代扣項目，將代扣的個人工資性扣款劃入相應賬戶。預算股年初匯總編制年度工資總預算，按核定的收入比例，將資金及時劃入“工資資金專戶”。各業務股室分別負責各對口單位的人員和工資預算及異動情況審核，編制對口單位年度工資預算，核定其人員及工資額，及時報工資中心。
屬新增到財政統發工資的人員，經市編制人事部門審批后，由各對口股室登記、核定，再由工資中心整理匯總填列“新增統發人員工資錄入卡”，每月經分管局長、局長并報市主管領導審批后，按程序追加預算，再列入統發。對確定發放的政策性調整工資，經市人事局審批后，由對口業務股室審核匯總后交工資中心，工資中心匯總填列“統發人員增資錄入卡”送分管局長審批后，登錄單位人員工資臺帳列入統發。
第20條政府采購中心工作程序。年初，各業務股室負責初審各采購單位上報的年度采購計劃，交采購中心復審匯總編制全市政府采購計劃，再報主管局長批準，采購中心組織實施招標采購。凡經批準使用預算內資金購買物資、設備以及服務的項目，有關業務股室應將采購資金直接撥入采購中心資金專戶；經批準使用預算外資金購買物資、設備以及服務的項目，采購中心和有關業務股室應督促單位在采購實施前一周內將資金劃入采購中心資金專戶。
會議和接待經費歸口采購中心管理。采購中心年初制定會議接待實施方案，并始終參與制定和審核經費開支，定期做好與接待處的結算工作，向主管領導和預算股報送會議接待費開支情況。預算股按年初確定的包干辦法，將會議接待費及時撥入采購中心專戶。
第21條預算外資金管理程序。預算外資金繳存：單位收取的預算外資金，填開“繳款單“直接繳存非稅局在各專業銀行開設的預算外資金專戶。繳款單除銀行和單位留存外，分別交非稅局和對口業務股室各一聯。納入集中會計核算的，非稅局應及時開具資金結算單，連同收據記帳聯退還會計核算中心進行帳務處理。
預算外資金撥付：用款單位向對口業務股室申報預算外資金用款計劃，填開“審批單”；根據其收入繳存情況和核定的撥款比率，業務股室初審，非稅局復審并開出“撥款書”予以撥款。
對帳：每月初，非稅局編制“預算外資金余額表”交各業務股室或會計管理中心，各業務股室和會計管理中心應及時核對各單位帳戶余額，年終決算數非稅局數為準。
票據領用：行政執法單位凡需領用行政事業性收費收據、基金收據、罰沒款等票據的必須持
物價部門核發的“收費許可證”、財政部門核發的“委托收費證”以及合法的執罰收費文件，由單位財務或會計管理中心統一到非稅局或農稅局領取。所收票款應按收支兩條線和票款同步、收繳分離的管理辦法及時解繳。續領收據的必須將上次使用完的票據存根交回銷號，經核對無誤方可領購新的收據，納入“大廳收費”的執收單位，統一使用湖南省財政廳監制的《湖南省收費基金繳款憑證》電腦票，統一由政務公開中心領取，再由中心分發到銀行，單位不再領取手工票據。第22條財政監督檢查程序。監督股為財政監督檢查牽頭單位，負責制定監督檢查工作計劃，確定監督檢查方式。凡財政部門組織的檢查，應由監督股和相關業務股室提出計劃，成立檢查組，統籌安排檢查事項，統一編制有關文書。檢查結束后，檢查組應對查出的問題提出處理意見，并寫出檢查報告，由被檢查單位簽章。對檢查組提交的檢查報告，依照國家有關財經法規和違紀事實，報局長或主管局長審核后下達處理決定；對違紀金額小、情節輕微的問題，經批準可當場作出處理決定。對查出的重大違法違紀案件，應按程序分別移交紀檢監察部門或司法機關處理。
（五）、監督
關鍵詞：財務會計；管理工作
建立新型的財務會計管理模式的核心，是保持財務會計的獨立性。財會的獨立性要依靠財會管理模式的改革來保證，要使財務會計從體制上、經濟上、人事上等與所服務的會計主體相脫離。以行業、部門為依托組織獨立的財會組織，并最終實現國民經濟管理部門領導的、統一獨立的會計組織和一桿子插到底的財會工作管理模式。
1、財務會計管理工作現狀
目前，多數單位的會計制度是在計劃經濟管理模式下以財稅體系為中心而設立的，其工作重點是對經濟活動進行事后反映――記帳、核算、編制財務報告。會計人員埋頭于大量的會計基礎工作，預測分析少，甚至沒有條件和機會進行預測分析，往往造成所提供的數據資料不及時、完整、缺乏準確性，致使單位的經濟發展滯后。另一方面，會計人員往往由單位指派，會聽領導話的會計就上崗，不會聽領導話、堅持原則的會計很可能下崗。這樣會計人員只顧跟隨領導的意志
而喪失原則性與法制觀念；會計人員的開拓精神也受到了限制，工作積極性與主動性難以有效發揮。因此，伴隨著市場機制的引入與不斷完善，這種單純的“記帳型”會計管理模式已不適應新形勢的發展要求。
2、明確職能，深化改革
財務會計管理部門的職能是對單位的整體財務活動負責，包括資本金的保全制度，財產物資的保值、增值，水利建設投資的監督檢查，水費成本的測算與控制，財務報告的分析，多種經營項目投資的預測分析以及制定決策計劃和管理等。控制單位資金流動，提供會計信息，共同提高經濟效益。其職能可具體分為財會會計與管理會計兩個方面，它們的主要區別：
（1）在服務對象上，財務會計側重于為單位外部提供所需信息，如：財政、稅務、金融、審計等部門的監督檢查所需資料，而管理會計側重于為單位內部提供（2）、從工作時效上：財務會計側重反映單位已發生的經濟活動，著眼于資金運動軌跡的“描述”。而管理會計側重于規劃和控制單位當前和未來的經濟活動，著眼于資金運動的“引導”。
（3）在核算依據上：財務會計必須遵守國家會計總則的會計制度，管理會計只遵循為管理服務的原則。
（4）在會計主體上，財務會計只反映整個單位的財務狀況和經營成果。管理會計不僅注重整體，更兼顧各責任單位的經營情況。
（5）在會計程序和方法上：財務會計必須執行固定的會計循環程序，采用同一種方法。管理會計則沒有固定的工作程序，可根據工作的規律結合單位實際自行設計，方法靈活多樣。
（6）在信息特征及精度上：財務會計具有傳統的格式，數字必須精確，報表對外公開發表，并負有法律責任。根據財務會計管理工作的職能以及當前財務會計管理中的現狀問題。本人認為應著重從以下兩個方面加以改革。
（1）加快實現財務會計管理由“記帳型”向“管理型”轉變，購建財務會計管理信息系統平臺。財務會計與管理會計兩者共同構成會計信息系統，前者進行事后核算，按傳統的會計方法最終做出財務報告：后者需對經濟事項進行事前預測，分析最終做出正確的決策依據，在實現兩者統一的前提下進行經濟活動。
（2）全面實行會計委派制，由委派機構進行統一領導和管理。由于被委派的會計人員與單位領導之間沒有領導與被領導的關系，能站在客觀公正的立場上實事求是地處理會計事務，可以有效地監督和管理單位的各項資金運動，提高經濟效益，調動會計人員依法理財的積極性和能動性，維護財經紀律，防止國有資產流失，減少貪污受賄挪用公款的行為發生，促進反腐倡廉，保障經濟健康有序發展，同時為開辟良好的管理環境和投資環境發揮積極的作用。實行會計委派制要有健全的規章制度：實行持證上崗制度，被委派的會計人員首先要符合《會計法》規定的條件，必須有從業資格證書，然后由委派機構經過認真細致的考核確認發上崗證（委派證）。定期報告制度，規定被委派的會計人員每半年向委派單位報告所在單位的國有資產營運和財務收支變化情況，有重大問題及時報告。業績考核制度，委派單位對被委派的會計進行定期考核。考核分為優秀、稱職、不稱職。考核結論記入檔案，作為續聘、解聘和獎懲的重要依據。定述職制度，被委派的會計年末要進行一次述職，詳細報告其工作情況。定期輪換制度，委派單位可根據工作情況結合考核結果進行定期輪換。
3、建設一支高素質的會計隊伍
摘要：作為證券法律制度的設計，既應當照顧現實，又應當考慮證券市場的發展，并有利于提高我國空融機構的綜合競爭能力。證券市場監管的價值取向應當定位于保證市場的套平與效率上。
關鍵詞：證券監管證券法證券業
《中華人民共和國證券法》(以下稱《證券法》)的頒布實施標志我國已初步建立起了證券監督管理的法律制度，這一制度在一定程度上規范了我國證券市場的監督管理。但是，這一法律制度所存在的問題也逐漸暴露出來。而證券市場的健康發展，需要一個完善的監督管理法律制度。
(一)我國證券監督管理法律制度的設計方面。《證券法》在總則中規定：我國實行集中統一監管與自律監管相結合的體制，并要求證券業和銀行業、信托業、保險業分業經營，分業管理。但是，集中統一監管的模式要求監管機構的惟一性和權威性，而《證券法》還規定，債券的發行由國務院授權的部門審批。另外，作為一部法律，證券法律制度的設計，既應當照顧現實，又應當考慮證券市場的發展。自20世紀90年代以來，銀行業與證券業分業經營、分業管理的體制受到前所未有的挑戰，英、日首先放棄這一制度，美國也于1999年11月正式廢棄了這一制度，而以德國為首的一些西歐金融強國一開始就沒有分業經營、分業管理規定。我國現在正積極地爭取加入世界貿易組織，面對即將進入我國的“全能型”金融機構，分業經營、分業管理的制度將大大降低我國金融機構的綜合競爭能力。
(二)根據《證券法》的規定：國務院證券監督管理機構依法對全國證券市場實行集中統一監督管理，但是國務院證券監督管理機構卻投有明確規定。證券監督管理機構是證券監督管理的核心，必須由國家立法機關依法確定，因為它負有對全國證券市場的監督管理職責，如果它沒有明確的法律地位，其監督管理就缺乏權威性，也就不能有效地行使監督管理的權力。從目前的法律實踐中看，國務院證券監督管理機構應當理解為證券監督管理委員會。但是，按照國務院的“三定”方案，證券監督管理委員會被定位為國務院直屬的事業單位。根據《證券法》167條的規定，該機構可以制定市場監管的規章制度。根據憲法的精神，只有行政機關才享有這項權力，作為事業單位顯然不應當享有，這一點與我國的法律體系不調。另一方面，證券監督管理委員會行使行政權力是行政授權還是立法規定?從三定方案上看屬行政授權，而《證券法》上則顯然是立法規定。如果是前者，在行政法上將存在一種無法解決的現實問題，即市場主體對證券監督管理委員會的行政處罰不服時或請求行政賠償時，則國務院將成為行政復議的被申請人，行政訴訟的被告人和行政賠償的賠償義務人。如果是法律授權，從我國的法學理論和司法實踐上，立法機關應當將行政權力授予行政機關，而不應當將行政權力授予一個事業單位，同時沒有行政權力的支持，一個事業單位無論如何也不能擔負起如此的重任。另一方面，如果是立法授權，就應當接受立法機關的監督，但是證券監督管理委員會只是國務院的一個事業單位，其人事任免權在國務院，立法機關無法通過法律監督機制對證券監督管理委員會的人事管理、執法情況以及執法規則的制定等進行有效的監督。
(三)在證券監督管理的法律制度中還規定了國務院證券監督管理機構根據需要可以設立派出機構。這一規定明顯忽視了地方政府對證券市場監督管理的職能。這一規定可能受《人民銀行法》的影響，該法之所以這樣規定，主要是為了突出人民銀行在制定和執行貨幣政策時的獨立性。中央銀行在制定和執行貨幣政策時，最好能最大限度地獨立于地方政府和各級政府部門，這是中央銀行和銀行業的性質決定的。至于證券市場的監管，不僅沒有必要排除地方政府的監管職能，而且也不可能完全擺脫地方政府的影響。證券業的監管主要是對市場主體和市場行為的監管。上市公司是證券市場的重要主體，對它行為的管理也是證券市場監管的重要組成部分，而上市公司在行政管理、人事管理和現代企業制度的試點上與地方政府有著千絲萬縷的利益關系。在目前體制下，上市公司的行為特別是對證券市場有重大影響的重組并購行為，多受地方政府的影響；另一方面，對限制投資的部門負責人及法定市場禁人者的甄別和確定、國有企業投資股市、地方金融機構進人股市都需要地方政府的監督。對地方證券經營機構的行為監管同樣離不開地方政府，因其在營業執照管理、稅務登記管理、人員管理等方面與地方政府也有關系。另外，隨著我國經濟體制改革的進一步深入和證券市場的進一步發展，直接融資的規模會逐漸擴大，由于上市條件的限制和交易所容量的局限，會有越來越多的場外交易，開放場外交易市場是經濟發展的必然趨勢，對場外交易市場的設立，交易行為、經營管理都將具有濃厚的地方色彩，如果離開地方政府的監管是不可想象的。
(四)在自律管理方面，《證券法》作了明確的規定。自律管理的機構有兩個，一個是證券交易所，另一個是證券業協會。但是，交易所在體制的設計上就存在著忽視其自律功能的一面，從《證券法》的規定可以看出．證券交易所只不過是證券監督管理機構的一個附庸，從其機構本身的設立、人事管理到章程的制定等方面都沒有給交易所充分的自，第99條規定，交易所設理事會，按照一般法人的規定，既然有理事會，它自然應當是法人的權力機關，其法定代表人自然是理事長，經理由理事會聘任。但是《證券法》規定，交易所設總經理一人，由證券監督管理機構任免，這時就可能出現理事長和總經理的權力沖突，這樣，交易所的自律管理中只能流于形式。
再看證券業協會的自律管理，設立同業協會是國際上的通行做法，盡管我國《證券法》作了這樣的規定，但是協會在行使職權時仍會面臨著許多障礙，一是協會的經費來源于會員，從財政上依賴會員，故在會員違紀方面，協會會或多或少地予以容忍。二是會員們仍認為協會只是教育、培訓場所，對它的監管職責認識不足。三是每個證券商均為協會會員，故會員資格來源于證券監督管理機構和工商行政管理機關，協會作為會員法人卻無權開除其會員，故其監管的權威性十分低下。可見我國證券自律管理體制不順，責權不一致，政府對自律管理的功能重視不夠，自律組織的權力有限，所以它的作用未能充分發揮。
(五)完善的證券法律制度要有明確的價值取向，從我國證券發展的歷史和現行《證券法》上考察，可以發現我國證券法律制度存在這方面的缺陷。開始，我國設立證券市場的目的主要在于解決國有企業融資的困難，故證券監管的價值取向是側重于鼓勵國企上市，甚至容忍一些根本達不到上市條件的國有企業包裝上市，損害了投資者的利益，“上市就是圈錢”的觀念挫傷了投資者投資股市的信心。之后政府為了改變這種局面，相繼出臺了一批保護投資者的規章制度，把保護投資者的利益放在了首要位置，這些規定強調的是股市的穩定和安全。作為一個高風險的市場，安全固然重要，但是如果忽視證券市場的高風險性質，過分地強調安全則必然會影響證券市場的效率。作為一種經濟行為，效率應當處于優先考慮的位置。如果為了市場的安全而通過行政手段，人為地干預市場，勢必降低效率。另外，保護投資者的利益，不能僅僅停留在人為地穩定市場的層面上。作為投資者，他們應當明白證券市場的高風險性質。而政府的職責在于為他們提供一個公開、公平、公正的投資環境，保證證券市場的公平性和高效率。在這樣一個市場中即使投資失敗．投資者也不會認為自己的利益受到損害，這才是證券市場安全性的要求。因此證券市場監管的價值取向應當定位于保證市場的公平和效率上。
