時間：2022-02-10 04:14:41
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇企業自主創新，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
目前,國內學者關于自主創新內涵的理解及其界定的幾種主要觀點包括:從科技創新的角度進行自主創新的分類以及自主創新內涵和外延的界定［1－4］;從是否形成知識產權的角度進行企業核心技術與新產品價值的辨析［5－6］;從技術創新經濟學的角度進行自主創新與模仿創新的區分［7］……。但筆者認為已有的研究成果從宏觀角度和政策法規角度分析居多,而在微觀的企業層面上對自主創新的認識仍然不夠深刻,尤其是對自主創新實現過程中的要素分析欠缺,更多的是對“創新”的認識,習慣采用各種創新標準對自主創新進行劃分,這樣雖然容易從某個創新的角度理解自主創新,但并不能抓住自主創新活動的共同特征,突出的問題主要表現為對“自主”的理解不足。本文從企業戰略層面討論企業核心能力、企業導向和企業文化對自主創新的影響,著重分析“自主”性在企業自主創新過程中的表現,進而揭示自主創新活動在企業微觀層面上的共同特征。
一、自主創新與企業的核心能力
Hamel和Prahalad認為企業的核心能力決定企業能夠形成某種競爭優勢。技術能力、組織能力、市場開拓能力和管理能力都能成為企業的核心能力,且每一種能力還可以繼續細分。企業的核心能力是企業擁有的最主要的資源或資產,企業核心能力的儲備狀況決定企業的經營范圍,特別是決定企業多元化經營的廣度和深度,也決定了企業的效率差異。盡管各個企業的核心能力不盡相同,但一般都具有稀缺性(某一企業所特有的)、可延展性(核心能力可以使企業進入各種相關市場參與競爭)、價值性(核心能力能夠使企業為客戶創造價值)、難以模仿性(核心能力應當不會輕易地被競爭對手所模仿)等特征。
自主創新的提出在宏觀層面有著政治和經濟的雙重含義,落實到微觀層面主要就是引導企業要形成自己的核心能力。在企業的核心能力里,技術能力是最根本的核心能力,其他核心能力都是以一定的技術能力為基礎的,技術的改變從根本上要求其他的核心能力要與之相適應。實現技術進步的途徑多種多樣,但最根本的是技術引進、技術改造和技術創新,其中,技術引進和技術改造并不符合企業核心能力的特征,只有技術創新能夠成為企業的核心能力。因此,從企業核心能力的角度而言,自主創新在微觀層面就是企業能動性的技術創新能力。
從來源上講,技術創新主要有三種。①模仿型技術創新。模仿型技術創新是指企業模仿已有的技術成果,并根據實際情況進一步完善而產生與原有技術的差異性,且在市場上具有一定的競爭力。它是在率先者成功的基礎上選擇適合自己的產品進行的技術擴散,盡管可以回避研發風險,但其畢竟是一種跟隨創新,所以形成的核心技術檔次一般不會太高,而且具有擴散性,易于模仿,在市場上存活的時間不會太長。②自主型技術創新。自主型技術創新是企業依靠自我技術力量進行的以滿足或創新市場需求、增強企業競爭力的技術創新,其優勢是使企業擁有率先獨占性的核心技術并進而創造消費市場,但這種創新方式需要企業擁有高水平的技術人才和比較雄厚的資金等作為保障。③集成型技術創新。集成型技術創新是企業將高新技術與常規技術等多種技術范式有機地組合起來,按照社會和市場的需求構成一種新的產品或經營管理方式,通過對經濟、技術、資源等各種要素的合成創造出新的經濟增長點。它利用技術之間的協作性和系統支持性使創新后的新技術、新產品要比單一技術的貢獻之和大,亦即1+1＞2。一般認為,技術創新過程的集成促進了各種資源要素的優選,并以適宜的結構形成一個有利于資源要素優勢互補的有機整體。集成創新的優勢在于它的整體性,某些在單一技術上不具有競爭優勢的企業卻能通過集成創新在整體上表現出強大的競爭力。然而,集成創新是一個復雜的系統工程,不同技術范式彼此之間的契合需要經過反復嘗試和試錯,因此要求企業擁有一定的人才和資金等作為保障［8］。
以上三種技術創新方式都可以作為企業的核心競爭力,但最能體現出自主創新自主性的則是第二種方式,因此也被稱為原始創新。然而,企業的實際情況和各自發展戰略不同,對于中小企業而言,第一種技術創新方式通常是最經濟、最實用的創新方式,此時模仿性技術創新方式作為企業核心能力,其自主性主要表現為在模仿創新過程中對模仿(引進)技術的消化與吸收;集成創新往往要求單個企業具有足夠的規模,此時企業的管理能力和組織能力作為核心能力對于企業的集成技術創新具有重要作用,其自主性也主要表現為企業管理能力和組織能力。
二、自主創新與兩個導向的溝通
自主創新的理論基礎是技術創新,要解決自主創新的企業導向問題,首先要從技術創新與企業導向的關系入手。企業的技術創新主要受兩種企業導向的影響。①以企業家為導向(entrepreneurialproclivity)的技術創新,這種企業技術創新與企業家精神密切聯系,它通過企業家管理的一般過程在技術創新中表現出來。Schumpter認為,企業家特有的精神就是愿意打破既定的框架,更容易推動企業突變式的創新和長期競爭優勢的建立,從而以技術為根本優勢確立市場優勢,并進而指出創新是企業家的基本職能［9］。②以市場為導向(marketproclivity)的技術創新,這種技術創新以企業對市場和顧客需求的快速捕捉和反饋為主,表現為相對競爭企業能夠以更快的速度、更深的層次滿足顧客偏好。Hamel和Prahalad認為,市場導向會將企業的注意力僅限于客戶已經表達出的需要上,因此市場導向型企業可能更多地關注現有產品線的延伸,而不是尋求對現有的和新客戶的潛在需要的更深挖掘,會忽視在新市場中尋找新機會和開發新產品［10］。Christensen和Bower則認為,市場導向的創新容易使企業資源配置傾向于與現有市場相關的漸進式創新［11］。
顯然,以企業家為導向和以市場為導向對技術創新的影響是不同的,以企業家為導向的企業更容易發生突變式創新,而以市場為導向的企業更容易發生漸進式創新。那么,對自主創新而言是否存在著這樣兩個企業導向,從而有突變式自主創新和漸進式自主創新之說?筆者認為,從企業家精神、市場導向與自主創新的相互關系出發,這個說法是不成立的,因為自主創新的過程既要求企業家精神體現出“自主”的特性,又要求通過市場導向反映出“創新”的價值。
對企業家精神(entrepreneurship)最早進行系統闡述的是奧地利經濟學家熊彼特(Schumpeter,1934)［12］,他把企業家精神歸結為五點,即企業家的首創精神、企業家的成功欲望、企業家的冒險精神、企業家的精明與敏銳、企業家的事業心。由此可見,首創精神、成功的渴望、承擔風險和樂觀精神、精明強干、進取精神,構成了企業家精神的五大要素。這五大要素構成了自主創新成功的基本條件,是克服自主創新過程中各種困難的關鍵。企業家不僅是創新活動的主體,而且是企業技術核心能力形成過程中關鍵的人力資本保障。由于企業家精神的存在,企業才具有創新的活力,企業員工的創新意識才得以激發,從而在企業內部形成創新的氛圍。企業家作為創新的倡導者和實踐者,除了必備的個人素質培養之外,還需要建立一支強有力的技術人才隊伍。企業家的凝聚力、感召力把企業員工團結在一起,使其愿意為技術核心能力的構建發揮各自才能。企業家精神的激勵作用促使企業進行創新,創造新的知識,增加知識儲備,為技術核心能力的發展提供支撐。
此外,熊彼特關于企業家精神的另一個重要的思想就是,企業家精神是一種重要的生產要素,它是長期經濟增長的真正源泉。在熊彼特看來,經濟發展是一個“創造性破壞”的內生的動態過程,即不斷地通過開發新產品、引入新的生產方式、開辟新市場、獲取新原料和建立新的組織結構來推動創新的過程。創造性破壞的靈魂是具備了企業家精神的企業家,反過來,也只有不斷地實施和推動創新的人才稱得上是企業家,而自主創新的過程正是企業家精神的集中體現。企業家精神是企業家追求創新、勇于嘗試的精神特征,它的形成受到企業家的個性、教育背景、個人經歷以及外部社會環境、文化傳統等因素的影響,是企業的無形財富［13］。因此,企業家精神不可能像企業的產品一樣具有特定的物質形態,人們只能通過某些表現形式來體會企業家精神的巨大作用。企業家通過自主創新獲得核心技術充分體現了企業家精神內涵的核心,在自主創新過程中企業家組織研發、發現新技術以及克服困難、開拓市場都是企業家精神的體現。
對于自主創新而言,企業家的價值除了組織研發、承擔研發風險、管理創新過程,一個同樣重要的方面就是將技術成果引入市場實現經濟價值。正如我們前面提到的微觀層面上自主創新的形式是模仿及消化吸收創新、原始創新和集成創新,其中原始創新最能夠體現自主創新的自主性,也是企業家導向最集中的體現;而模仿及消化吸收創新的自主性表現在對引進技術的消化吸收上,這也體現了企業家精神,但是此時的市場導向要強于企業家導向,企業模仿創新的主要目的是盡快占領市場,滿足顧客需求;集成創新的自主性更體現在企業家對企業的控制力上,而創新的效果則需要市場的檢驗,因此集成創新最能夠體現企業家導向和市場導向的融合。圖1給出了企業家精神與市場導向在自主創新各形式中的體現和相互關系。
三、自主創新與企業文化
企業文化是一種組織文化,它是企業在一定的社會文化環境下,在長期的生產經營和管理活動中形成的具有本企業特色的文化,包括價值觀念、行為準則、道德規范、企業制度、企業精神、歷史傳統、文化環境等。企業文化具有兩個層次:一是外顯文化,即顯露在外部的人們可以直接察覺到的諸如企業的標志、工作環境、規章制度、文化教育和技術培訓等,這些可歸結為三個層面即制度層面、結構層面和經營層面;二是內隱文化,即較深層次的不易為人們所察覺的諸如企業的管理哲學、價值觀念、企業精神、企業目標等。筆者認為,企業文化主要通過內隱文化影響自主創新,而自主創新對企業文化的影響卻首先是在外顯文化上,進而影響內隱文化。因此,就微觀層面而言,內隱文化和外顯文化可以通過自主創新的相互影響,彼此協調。
內隱文化對企業自主創新的作用主要表現在以下三個方面。一是企業目標對自主創新的影響。企業目標分為長遠目標和短期目標,短期目標和長期目標都對自主創新有影響,但通常情況下長期目標的實現更要求企業進行自主創新,主要表現為通過自主研制自主開發擁有自己的核心技術;而短期目標除了達到一定的經濟目標外,還應為自主創新積累力量,一味依賴引進技術去達成企業短期效益的做法對企業長期發展是危險的。二是企業價值觀對自主創新的作用。企業的價值觀是比企業目標更深層次的企業文化,通常能夠影響企業目標的制定。企業無論具有一個充滿朝氣、自強不息的價值觀還是投機取巧、得過且過的價值觀,都會影響企業的自主創新,前者可以在資源、制度、組織等方面給企業自主創新營造各種有利的環境,而后者極有可能使自主創新流于形式和口號。三是企業精神對自主創新的作用。企業精神是深層次的企業文化,它源于企業家精神,是企業家個人品質、價值觀和精神風貌的體現。正如不是每個企業都存在企業家一樣,并不是每個企業都具有企業精神,而一旦企業家的精神影響了企業中每個人,具有相同價值觀的員工能夠領悟并貫徹這種精神,那么企業家精神就會上升為企業精神。羅賓斯(S.P.Robbins)和庫爾塔(M.Coultra)認為,在企業中文化首先是一種領悟,個人根據他在組織(企業)中的所見所聞來理解組織(企業)文化,企業精神作為企業文化中更為內在的、不易察覺的構成要素會潛移默化地影響著企業的每一個成員。在一個積極向上、勇于創新、奮發圖強的企業中,每一個企業成員都會察覺到一種競爭意識和機遇意識,會產生一種責任感和成就感。更重要的是,這種領悟能產生對企業理念、道德行為規范和企業精神的認同感。從前文對企業家精神與自主創新的討論得知,存在企業精神的企業也一定是積極實現自主創新的企業,因此,塑造企業精神的一個重要方面以及塑造企業精神本身就是培養企業的自主創新意識。
同時,自主創新也會影響企業文化,這種影響主要作用在外顯文化即對制度層面、結構層面和經營層面的影響。自主創新對外顯文化的影響表現在兩個方面:一是技術創新本身對外顯文化的影響,二是“自主”性對外顯文化的影響,而后者也就是以自主創新的企業家精神為指導的內顯文化對外顯文化的影響。自主創新與企業文化的關系見圖2。
技術創新在企業中以一種內部變革的形式存在和發生作用,結果體現在促進企業制度中各種保證技術創新啟動、運行和擴散的相應機制的建立和完善。由于技術創新在企業中發生,因此技術創新活動的開展必然要求企業的制度層面進行相應的制度變革和制度創新。具體地說,技術創新活動使得企業的經營決策、計劃、組織和人事管理等所表現的外顯文化隨著技術的變革和創新而發生變化;企業要進行技術創新必須建立相應的機構,這必然導致企業結構的變動調整,此外,技術創新也內在地要求對技術創新成功發揮重要作用的人員掌握更多的企業資源、擁有更多的自主決策權,這都會引起企業結構的變動和重組;技術創新引起企業經營活動的變化主要表現在企業內部生產環境的改變和外部消費者對企業的重新定位。技術創新會引起企業的生產設備、工作人員、生產環境、工藝流程、管理制度等的變動,依靠新的技術生產出來的產品往往具有較高的附加值,在市場上被消費者接受、認同并改變在消費者心中的形象,這樣就要求企業協調與消費者之間的關系,制定最佳的市場策略。
自主創新的自主性則要求企業在制度、結構和經營上體現出企業家精神,比如,原則性與靈活性并舉的人事制度能給予人才充分的施展空間,扁平化和網絡化的企業組織結構有助于迅速決策、共享創新資源并抓住市場機遇,靈活的經營策略和以市場為導向的經營機制可以創造新的顧客需求。
四、結語
企業真正將自主創新作為生存和發展的內在需要是國家實現全面振興的基礎,自主創新是企業能動性與技術創新的有機結合,這種自主性不是靠行政命令和資金投入就能夠獲得,而必須融入企業的發展戰略。影響企業戰略層面的一般要素也對自主創新產生影響,其中將企業技術創新特別是原始技術創新能力作為企業有意識培養的核心競爭力之一,是體現自主性的重要標志。企業在經營過程中往往存在著兩種導向,以企業家為導向的更偏重于原始創新,企業家精神是自主創新的集中體現;以市場為導向的則偏重于消化吸收創新,為自主創新打下市場基礎;集成創新既體現了企業家控制力,又注重市場檢驗,因此最能體現出企業家導向和市場導向的融合。企業文化是企業發展戰略形成的背景,不僅要在制度、結構和經營層面體現企業家精神,更要深入到企業目標、價值觀和精神層面,這樣才能真正形成自主創新的企業文化。
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一、高技術產業的特征
第一，技術發展快；第二，產品更新快；第三，競爭國際化；第四，高投入、高風險、高收益。考慮問題應從以上四點出發。
二、產業發展的標志和關鍵
第一，產業規模和全球市場份額；第二，核心技術和品牌產品；第三，具有國際競爭力的大型企業集團，也就是專業化的跨國信息企業集團。其中第三點最為關鍵，只有擁有活躍在國際舞臺上的跨國企業集團，大家才會認為中國產業發展了。我參加國家發改委的“十一五”規劃就曾提出：能否在5年內形成5到10個專業化的跨國軟件企業集團是我國軟件產業發展的關鍵標志。
三、企業持續發展的源泉和關鍵
企業持續發展的源泉是創新，創新是企業發展的原動力，它的關鍵作用從理念和追求、機制和團隊、氛圍和政策這三個方面體現。其中“理念和追求”是根本，特別是企業的領導、負責人，必須要有理念和追求才能想方設法地創新、創業，并將企業做好做大；團隊是關鍵，要有掌握先進技術的人，要有具有這種理念的人，要有這種追求的團隊；而良好的機制是基礎，否則的話，就無法把理念和團隊凝聚起來、穩定下來；氛圍和政策是保證。歸根到底，關鍵問題還是在于人才。
比如，我早年間提出了軟件產業的一種組織模式：在某一個領域里，以既有創新能力，又有裝備軟件產業基礎設施的龍頭企業，帶動一批具有創新能力的中小型企業形成一個企業群體。中小企業創新能力強，出來的“作品”可以為龍頭企業所吸收，把它轉變成產品，投入市場，占領市場。這樣一種組織模式就是專業化的大型跨國企業集團，這就是我們的機制，國家要有相關政策促進形成這樣的大型企業集團的組織模式，參與國際競爭為中國IT產業不斷擴展市場份額。
四、企業持續創新能力的關鍵
1.全方位創新
創新要從理念、技術、管理、機制等全方位開展。首先要理念創新，其關鍵是領導理念的創新，這樣才能推進技術和管理的創新，建立良好的機制，打造優秀的創新團隊，掌握核心技術，研發新產品，創出新品牌，改進管理，促進產業化。只有理念創新才有可能建立創新的機制，引進先進的模式，保持持續的發展。
2.通過“實精深透”提高企業持續創新能力
做一件事情要做實、做精、做深、做透。就拿做項目或者辦公司來說，任何一件事首先要做實，通過做實、做精，做成一個精品。只有實實在在做事，做實實在在的事，才能夠通過這個過程真正理解需求。企業通過做深，可以提出新的需求；通過做透，也就是通過橫向拓展、交叉發展，提出新的方向。而新的方向再回歸到需求之后，做實做精，從而不斷地螺旋式上升，持續地提高企業的創新能力。
以北京大學軟件工程國家工程研究中心與北京市委組織部合作開發的組織干部信息管理系統為例，“做實”就是認真開發、不斷改進、從點到面，也就是從簡單到系統，總結提煉，不斷完善。“做精”就是使系統適用、好用。原形作品經過工程化變成產品，再經過產業化變成商品，而且從能用、可用到好用，從通用性好、穩定性好到安全性好，這就是把項目做成精品。
“做深”就是指應用的深度，體現在從靜態管理到動態管理，表現為管理內容的變化，管理模式的創新；從局部管理到全局管理，表現為縱向歷史持續的管理，橫向全面多角度的管理；從粗放管理到集約管理，表現為有序的管理方式，高效的資源配置。這樣就會在實際應用中進一步提出系統需求，對軟件技術提出新的要求，從而推進軟件新技術的研究和應用。“做透”就是橫向拓展、交叉發展，體現在從組織干部管理到高級專家數據庫，再到人才管理；從信息共享到應用協同，進而到多部門應用協同和數據共享；從技術角度來看，使構件技術的應用拓展了結構模式，形成了專業構件庫，發展了產品線的組裝技術。
五、“政產學研用”結合是企業成為創新主體的條件和動力
關乎企業生存發展有三代產品，第一代是“看家狗（Runningdog）”，指的是傳統產品；第二代是“搖錢樹（Moneymaker）”，指極具市場潛力的產品，第三代是“紅蘋果（Redapple）”，指代表未來發展趨勢的產品。我認為，一個企業一定要關注三代產品，如果只關注第一代產品的話，企業很難可持續發展。
［關鍵詞］中小企業;自主創新;佛山市
在互聯網和智能制造背景下，佛山中小企業迎來了快速發展的機遇，但是中小企業科技含量低、能源消耗高的問題成為制約佛山經濟可持續發展，因此只有提升自主創新能力才能實現中小企業的健康發展。
一、中小企業自主創新的概述
中小企業自主創新是企業為了掌握或形成核心技術開展的以自我為主，綜合利用各種資源進行的創新活動。在經濟新常態環境下，提升中小企業自主創新能力具有重要的現實意義:一方面通過自主創新能夠提升中小企業的綜合實力;另一方面通過自主創新帶動我國科技水平的發展。目前國內學者對于中小企業自主創新阻礙因素的分析更多的是從主要阻礙因素入手的，結合各種文獻研究，本文將影響中小企業自主創新的阻礙因素歸納為內部因素和外部因素。內部因素主要是從中小企業內部而言的，包括:資金、技術、人力資源以及企業文化等等;外部因素主要是從中小企業開展自主創新活動的層面分析，包括:政府政策、市場環境以及地域產業差異等等。
二、佛山市中小企業自主創新的阻礙因素分析
(一)不同行業的中小企業自主創新的阻礙
佛山市中小企業眾多，分布于不同的行業，結合對中小企業自主創新活動的具體調查可以看出:首先不同行業的中小企業自主創新能力受到的阻礙因素不同，但是從整體趨勢看，人才、資金以及技術匱乏是影響中小企業自主創新的主要因素。根據對紡織服裝行業的調查，由于紡織服裝屬于勞動密集型行業，人才資源供應不足是影響其自主創新的關鍵因素;其次中小企業自主創新阻礙因素分散化。雖然影響佛山市中小企業自主創新的因素無外乎技術、資金、人力資源以及產權等方面，但是結合對佛山市中小企業的調查，只有10%的企業認為團隊精神以及社會文化對企業自主創新產生影響，其余的80%將影響自主創新的因素歸納與人力資源與技術。因此整體看中小企業自主創新的阻礙因素主要是體現在人才、資金與技術。
(二)不同企業規模的中小企業自主創新的阻礙
目前學術界對于技術創新與企業規模之間關系的觀點主要集中在以下三個方面:一是大企業比小企業更有利于自主創新，企業的規模越大企業的創新能力越強;二是小企業的技術創新能力強于大企業，小企業能夠及時根據市場變化進行技術研發;三是不同的行業，大企業與小企業對創新的作用不同。通過對上述觀點的分析不難看出對于大中企業創新的觀點主要是從他們各自的創新優勢與遇到的阻礙入手:大企業資源豐富、研發資金雄厚，但是市場反應慢、創新意識較為薄弱。小企業經營規模小、科研人員少、資源匱乏，但是小企業的市場反應快，具有靈活的經營決策權。通過調查佛山市中小企業自主創新阻礙因素并沒有隨著企業規模的不斷擴大而變化，因此影響自主創新的因素仍然是人才、技術以及市場。但是針對于其他阻礙因素則在企業規模上能夠明顯地體現出來，以政府政策扶持為例，通過近些年佛山市關于中小企業扶持政策可以看出，政府對于大企業的關注要高于小企業，容易導致政府在制定相關政策時傾向大企業，而忽視對小企業的扶持。
二、不同R＆D強度的中小企業自主創新的阻礙
R＆D強度是指研發經費占銷售收入的比例，國際上一般認為，若R＆D含量低于1%，企業因創新能力低而無法生存，2%勉強維持，5%以上企業才有活力和競爭力。根據對佛山市中小企業的調查，隨著企業研發強度的增加，影響自主創新因素的概率有所下降，尤其是技術因素和市場因素均出現了下降趨勢，這主要是因為企業通過加強科研能力，提升了企業生產技術，降低了對外界技術的依賴程度，擴大了自主品牌。企業技術提升無形中會提高市場的占有率。當然研發強度增強后人力資源問題仍然是影響佛山市中小企業自主創新的最大因素;研發強度增強也會導致其他次要阻礙因素上升。例如資金投入不足阻礙因素會隨著科研強度的增加而成為主要。對于此種現象比較容易理解:隨著中小企業研發強度的增加，需要企業不斷投入資金，再加上研發難以轉化為市場成果，因此容易導致企業出現資金緊張的現象。另外隨著研發強度的增加，知識產權保護問題也會成為組織自主創新的主要因素之一。
三、提升佛山中小企業自主創新能力的策略建議
針對佛山中小企業自主創新存在的阻礙因素，應該立足于產業戰略發展、把握主要阻礙因素，制定完善的政策制度，提升中小企業自主創新能力:
(一)加強合作，提升企業自主創新能力
中小企業自主創新重要的阻礙因素是技術，因此中小企業要強化技術創新:一方面要深化產學研合作，通過校企合作等模式為企業自主創新提供智力支撐。佛山要緊緊圍繞產業結構調整與城市發展需要，組織新型企業與高職院校開展合作，通過科研合作提升企業的核心技術。例如佛山在科研數量上要遠遠高于深圳東莞，但是在科研成果轉化上卻落后于東莞，此種現象充分表明佛山中小企業合作的領域就是提高科研合作成果轉化率，鼓勵高職院校開展針對性的科研項目;另一方面企業之間要加強合作。佛山制造業企業比較多，通過開展企業合作可以通過資源互補為中小企業提供資金支持。例如大企業可以將不專業的制造部件交由中小企業生產，這樣大企業可以集中精力搞好主營業務，而中小企業通過與大企業的合作可以實現盈利。
(二)以人為本，加強創新人才的培養實現
由制造大國向制造強國戰略的轉型必須要依賴于人才，基于佛山人才匱乏的現狀，佛山應加強人力資源建設:首先大力實施人才引進計劃，重視創新型人才培養。提升中小企業自主創新的關鍵在于人才，佛山將人才培養與重大科技項目結合起來，鼓勵企業科技人員參與到省級科研項目中。同時還提高對創新人才的引進力度，例如佛山市各區通過住房補貼、子女入學等措施吸引外來優秀人才，通過系列優惠措施2016年佛山一年共引進4萬人才，大大提高了中小企業的自主創新能力;其次加大人才培養力度。目前佛山中小企業自主創新的阻礙因素就是缺乏創新型人才，尤其是缺乏技工型創新人才，因此佛山依托職業教育，發揮職業院校技術技能積累作用優勢，通過校企合作為中小企業培養專業化的應用型人才。最后健全企業人才科研經費保障機制。提升自主創新必須要依賴于完善的科研體系，因此企業要鼓勵員工自主創新，對于發明專利的要給予獎勵，同時政府部門也要建立專項資金用于鼓勵企業自主創新。例如美的集團科技人員占管理人員比重從2011年的27%上升為2015年的47%，并計劃在2018達到68%。
(三)政府要積極創造良好的創新氛圍
首先要營造有利于自主創新的法律制度環境。中小企業自主創新需要政府層面出臺相應的法律制度給予保障，以中小企業產品專利為例，隨著中小企業自主創新能力的提升，企業產品的科技含量必然會提升，但是如果沒有健全的知識產權保護制度，就會導致中小企業自主創新的產品被市場竊取，最終影響企業自主創新的積極性;其次制定完善的中小企業自主創新金融支持體系。自主創新離不開資金支持，因此政府部門要加強對自主創新的財稅支持。例如佛山對于自主創新的中小企業可以在貸款、貿易以及稅收等方面給予優惠，提高企業自主創新的積極性。當然政府資金屬于公共，因此政府對于中小企業自主創新的支持不能采取無償使用的方式，而是應該通過設置靈活的資金使用方式實現效益的最大化;最后要營造自主創新的氛圍。自主創新需要一定的氛圍，因此要鼓勵就業，通過就業帶動創新。基于佛山外來人口眾多的現狀，佛山要大力營造鼓勵就業的環境，通過建立創業基地等方式為自主創業提供場所。
(四)健全中小企業協調創新機制，搭建資源共享平臺
基于“互聯網+”行動及產業結構調整戰略的實施，共享經濟已經成為經濟發展的新模式，因此中小企業自主創新必要依賴于網絡技術，通過網絡平臺實現資源共享:首先中小企業要通過大數據平臺對市場進行預測與分析，及時根據市場變化而調整自主創新策略。例如機械制造行業的中小企業通過互聯網大數據平臺可以及時對世界前沿技術進行分析，從而快速尋求技術突破的方向。佛山中小企業必須要堅持主業，依附互聯網技術創造出更高的價值產業形態，形成互聯網貿易研發體系，同時促進形成中小企業專業化分工協作網絡體系，形成完整高效產業供應鏈;其次政府部門要積極搭建資源共享平臺，對于平臺的維護需要相關部門按照科技數據規范處理。并且利用樞紐平臺自身優勢、發揮統籌協調作用，積極促進政府窗口平臺之間開展合作，讓服務機構和服務資源進行有效流動，拓展了服務深度和服務廣度。總之，政府和相關科技部門需要做好引導和協調的功能，最終形成全方位、多層次跨學科的資源共享體系。
(五)推進自主創新市場化建設
實現市場化是自主創新的最終目標，在經濟新常態環境下，中小企業自主創新不僅面臨資金短缺的困擾，也面臨市場因素的干擾，因此佛山要進一步推進市場化建設:一方面要加強中介服務機構的建設，優化中小企業自主創新的市場環境。科技中介服務機構聯結了創新主體和要素，是中小企業自主創新的重要支撐，通過中介服務可以降低企業的創新風險和成本，因此佛山要進一步規范科技中介服務機構的管理，例如通過準入門檻制度，提高從業人員的綜合素質;另一方面建立自主創新的現代企業制度。目前中小企業經營管理水平低成為影響自主創新的因素，因此通過建立具有現代企業特點的管理模式可以規避因為產權關系而導致的自主創新糾紛等問題的出現。當然相對于中小企業自主創新而言構建公開透明的市場秩序是當前最為關鍵的因素之一。
四、結束語
關鍵詞：企業；自主創新；能力
中圖分類號：F270 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2012）04-00-02
“科學技術是第一生產力”，只有科技創新，才能從根本上使生產力高度發達；只有自主創新，才能創造領先于時代的效益。隨著科學技術的長足發展和改革的不斷深化，我國企業自主創新能力增強。但與先進國家企業比，我國企業的整體技術經濟面貌還較落后，自主創新機制尚未建立和健全，產品技術含量少，擁有自主知識產權的技術和產品缺乏。影響我國企業自主創新的因素很多，既有體制、市場、政策等環境因素，又有企業自身因素，主要是對自主創新的渴望與追求不強烈，缺乏內在動力、外在壓力和資金、開發力量、職工素質保障下的自主創新能力。要增強企業自主創新能力，必須加快建立現代企業制度，確立企業科技創新的主體地位，增強依靠自主創新實現企業發展意識，要以人為本，強化管理，加大技術投入，不斷提高創新能力。
一、確立企業科技創新的主體地位
現代科技進步是一個包括科學研究、技術開發、中試生產、經營管理、市場銷售等多方面、多環節組成的不斷創新的完整過程。在這個過程中，企業具有主體作用，它集技術源泉、技術載體和技術受體為一體，既是新產品、新工藝、新材料、新設備等新技術的生長點，也是科研成果的應用點和引進技術的接受點，還是科研成果的發源地。生產力諸要素最終都要在企業中結合，一切科技成果也都要進入企業和通過企業才能轉化為直接的生產力。因此，企業是現代科技創新的主體。
企業是科技創新的主體，還可以從科技進步過程和企業性質得以證明。科技是先進生產力的集中體現和主要標志，市場和生產需求在科技創新來源中占主要地位，企業要向顧客提供優質產品、實現利潤增長，就必須了解市場信息，把握市場機會，不斷吸取創新源泉，并使技術、生產和市場有機結合起來，對市場需求變化作出靈敏反應。因此，企業成為科技創新主體，從宏觀上看，將有利于企業的技術創新和發展；就微觀而言，企業的科技創新只有與本企業的資源結合起來，才能體現企業科技進步的特點，使科技創新更能適合本企業的實際情況，提高創新的有效性。企業要組織科技創新活動，必然要投入一定的人力、物力和資金，只有企業成為科技創新主體，才能積極地調配和合理地安排各種資源，尋求有限資源的最大利益。在科技創新成果的商業化過程中，企業的主體地位更加明顯。只有確立了企業科技創新的主體地位，企業家的主導作用才能得以發揮，我國企業現有的自主創新動力不足、壓力不大、機制不活、信息不靈、能力不夠等問題，才有可能從根本上得到解決。
企業的成敗在于其創新的能力，而制度創新是企業生存發展的原動力。因此，必須按照市場經濟的要求加快建立現代企業制度，轉換經營機制，使企業擁有獨立的法人財產權，使科技資源的籌措、投入和配置由政府主導型轉變為企業主導型，使企業真正成為科技投入、技術決策、風險承擔和利益分配的主體，促進企業的自主創新。
二、增強依靠自主創新實現企業發展的意識
現代企業的出現與發展本身就是以科學技術為基礎的。科技創新是現代企業系統中非常重要的子系統，它擔負著改進生產要素質量，匹配各要素數量，使企業生產力水平得到整體提高的任務，是實現企業生產經營目標的不可缺少的手段。若沒有科技創新，企業的發展就只能依靠要素數量的增加，從而造成投入浪費。在激烈的市場競爭中，無論是生產要素價格的變動，還是產品價格的競爭；無論是品種需求結構的排擠，還是質量的爭奪，都要求企業依靠自主創新以減少價格昂貴的生產要素使用量，提高勞動生產率，節約生產成本，提高產品質量，增強競爭力。企業只有把自主創新滲透到企業生產經營的各個環節，企業產品結構的調整、規模的擴大、質量的提高、成本的降低，才有一定的保障，謀求企業發展才有一定基礎。可見，自主創新是增強企業活力和提高市場競爭能力的重要手段和物質基礎。
實踐也證明：企業競爭力來自自主創新。企業自主創新的主要動力是市場需求，創新的主要目標是開拓新市場。“創新則興，反之則亡”是市場經濟的一條規律。競爭的實質是通過“制造差別”來戰勝對手。其一，企業可以利用自己研究開發的優勢，制造同競爭對手在產品品種、性能、質量等方面的差別；其二，可以利用大規模生產、先進工藝設備的優勢，降低產品成本，創造同質低價的競爭優勢；其三，也可以利用支配流通領域的能力和優質的售后服務，創造服務方面的差別。但任何一種差別都離不開自主創新。因此，發達國家大中型企業均有實力雄厚的技術創新機構，許多中小企業也有自己的研究開發機構，或者和國家、行業、市場中介的技術創新機構密切聯系，從事本企業的科技開發工作。
我國目前有一半左右的大中型工業企業尚未建立科技開發機構，有些企業雖然建立了機構，但人員不固定、資金不穩定、儀器設備落后，難以勝任開發工作。企業科技創新的動力機制、激勵機制、管理機制均不適合自主創新的需要，也沒有真正用科技進步實踐去改變企業面貌，對科技創新促進經濟增長的作用認識不夠，對自主創新的內涵及其方式缺少全面深刻的理解。因此，我國迫切需要培育企業自主創新的機制。所謂“自主”，是企業受到市場競爭的壓力，受到企業職工，特別是領導層的事業心推動，形成的以技術創新為手段，以市場占有為目標，實現自我的一種強烈欲望。“自主”的程度決定著企業科技創新投入的大小、績效的高低。有了自主創新的機制，企業在激烈的市場競爭中，為了自身的生存，為了將來的發展，就能積極慎重地開展自主創新工作，從而在自主創新的渴望與探尋中，自覺培育科技創新意識、科學管理意識、科學決策與組織意識、科技文化意識，促進科技與經濟的更好結合，達到提高企業產出質量和效益的目標。
三、加大企業自主創新投入
自主創新是指與新技術(含新產品、新工藝)的研究、開發、生產及其商業化應用有關的經濟技術活動。它既包括企業內部的技術創新，也包括吸收企業外部技術，并使之在企業內部消化、擴散、再創新。企業科技進步的核心是裝備、工藝的進步，因此，技術創新是企業自主創新的基礎和核心。
技術創新，是一個高投入、高風險的活動，資金投入是企業自主創新的必要保證，沒有較大的投入，很難進行創新。科技投入不足是我國企業自主創新能力薄弱的重要原因。因此，企業要通過多種形式、多種渠道依法籌集資金，開展技術創新工作，開發出有市場前景和適銷對路的新產品。一般來說，企業科技開發經費占銷售收入的比重超過3％才有競爭能力，醫藥、宇航、電子等企業的自主創新投入要求更高。
四、提高企業人員的創新素質
1.人才是企業自主創新的靈魂
一切創新活動都必須有人才支持。在企業中如果沒有合格的科技專家、科技型企業家，就等于沒有科技創新的靈魂。優秀的科技創新人才，往往能夠通過成功的自主創新活動，搞好一個企業，帶動一項產業，搞活一方經濟，甚至造福一方百姓。目前我國企業科技型人才成長的激勵機制、社會環境、衡量標準、選拔方式等還不盡完善，作為企業自主創新的領頭人和總設計師的企業家階層還沒有形成，作為企業自主創新骨干力量的科技人員總量偏少，隊伍不穩，作用沒有得到充分發揮。優秀的創新人才已經成為最稀缺的特殊資源。為此，企業應注重人事制度的改革與創新，通過競爭等途徑建立起有利于創新人才成長的機制，建設好以優秀科技專家、科技型企業家為核心的，團結、穩定、高效、富于創新精神的科技機構和企業自主創新領導班子，并從制度、政策、機制等方面切實保證他們行之有效地開展工作。
2.加強企業家隊伍建設
企業家隊伍的形成和其職能的實現，是科技進步人格化與實現創新的基本保證。企業家是現代企業運作的核心，是企業自主創新行為的最高決策者和主要倡導者。企業家的創新意識與行為直接影響到企業的科技創新狀況，尤其在企業缺乏對自身利益追求的自主創新動力和有效市場競爭的自主創新壓力的情況下，較高素質的企業家階層是企業自主創新的“助推器”。一般來說，具有強烈、先進創新意識的企業家會使他們的企業也具有強烈、先進的自主創新意識。優秀的企業家勇于探索，富于創造力，風險意識強，對國家、社會、企業、職工有強烈的責任感和使命感，對待企業的自主創新既積極又慎重，善于審時度勢，具有謀略思想。凡是自主創新搞得好的企業，都有一個懂技術、會管理、善創新的企業家。
企業家不同于其它人才的本質之處在于他們首先必須是某一領域的專家，即“專家型”、“學者型”企業家。各級政府應重視企業家隊伍的建設，采用國際通行的職業管理者的篩選與使用辦法，建立企業家的分配機制和約束機制，制定專門制度來提高企業家的素質，從文化層次、知識結構和思維方式上加以提高和再塑造，對其進行“企業的職能”和“企業家風格”的教育并提出考核要求，使他們始終能夠以一種長遠的眼光去看待自己所從事的事業，為企業長期生存著想，為所有者和職工承擔長期的責任，為顧客承擔長期的義務，使之成為企業自主創新的不懈動力。
3.提高全員創新意識和科技水平
對于創造性、風險性、艱難性較大的自主創新而言，人員的素質要求更高。企業的自主創新固然需要強調企業家精神和工程技術人員積極性的發揮，但科技進步是企業連續不斷的基本活動，涉及企業工程、技術、管理、經營等各個方面的工作，離不開企業全體員工的參與和努力。企業要以人力資源開發為管理核心，加強對員工的各類培訓，培養企業員工掌握新技術、新設備、新工藝的能力，增強自主創新意識和主人翁意識，提高科技進步素質，以改善企業自主創新的效果。
自主創新意識是對自主創新的渴望、追求與探尋。現代企業自主創新主要取決于是否有創新意識、進取精神、敢于承擔風險并實行科學決策的態度。無論是啟動企業自主創新，還是改變企業自主創新所面臨的困境，首先不是取決于企業投入資金多少和占有哪些條件，而是取決于掌握和管理新技術的人及其觀念。強烈的自主創新意識能把企業自主創新的目標與頑強進取的精神結合起來，不斷排除和改造來自內外不利于企業自主創新的環境，使技術始終處于創新態勢，不斷追求高水平的科技進步。正是觀念作用于企業行為之中，才推進企業自主創新的實現，即精神在更高一個層次上對物質起作用。因此， 企業要樹立和強化自主創新意識，使其逐漸成為企業文化的一部分，形成一種有利于自主創新的精神氛圍。
五、強化企業管理創新
管理創新是科技進步的重要內容，科學管理是促進企業自主創新的有效法寶。然而，我國企業技術落后，管理更為落后，技術與管理相脫節的狀態一直沒有得到根本改觀，企業管理的低水平成為企業自主創新的最薄弱環節，落后的管理思想、方法、組織、手段已經制約了企業經濟的增長及其方式的轉變。強化企業管理創新，提高科學管理水平，是提高企業自主創新能力的重要途徑。它能保證已創新技術轉化成現實生產力，并使企業自主創新各要素始終保持創新勢態，不斷取得自主創新成果。
1.確立企業發展與自主創新的戰略思維
戰略思維是企業面對激烈競爭的經營環境，為追求長期生存和不斷發展而進行的總體思考、謀劃活動。確立這種思維是提高企業創新能力的關鍵。作為企業，要在經營范圍、管理體制、競爭優勢等方面進行戰略定位。一個善于管理創新的企業，應該具有明確的創新戰略和有效的創新機制。目前我國企業發展的實際是，硬技術不“硬”，軟技術更“軟”， 企業在經營管理過程中普遍缺乏市場創新、管理創新、組織創新等觀念，致使企業經濟效率低下。為此，企業短期內應以軟技術發展為突破口，促進本企業軟硬技術的協調發展。這既符合我國大部分企業的現實，而且風險小、投入少、容易實現，還可以在企業各類人員中培植普遍的創新意識，促進企業管理現代化的盡快實現。
2.必須加強產品與市場創新
市場工作是企業經濟工作的龍頭。沒有市場的產品等于沒有生命，企業必須重視研究市場，哪怕在很小的空間內也要營造一方自己的市場。企業一要建立面向市場的運行機制和適應市場的應變體系，構建強有力的營銷網絡，適應市場；二要善于發現潛在市場和激發新的消費需求，建立以開發市場為先導的有效運作方式，創造市場。企業無論是鞏固已有市場，還是開拓新市場，都要不斷提高產品質量，按照市場需，調整和優化產品結構，保證產品質量在鞏固中提高，用優質的產品去贏得更多的市場。
關鍵詞：服裝企業自主創新戰略
企業是自主創新的主體。但是，我國服裝企業目前自主創新能力不足，創新體系不健全，缺乏對先進技術的消化吸收能力，技術創新、原創設計開發能力弱。2004年全國工業普查顯示，全國規模以上工業企業用于研發方面的投入占銷售收入的比重為0.56%，紡織工業只有0.3%。不少企業熱衷于通過購買國外的生產設備來引進技術，忽視軟技術的引進和對引進技術消化吸收創新，其結果只能是“引進、引進、再引進”，國內服裝業總體技術狀況沒有得到根本轉變。
一、自主創新的含義及基本類型
自主品牌的前提是自主創新，我國關于第十一個五年規劃的建議中明確要求，把增強自主創新能力作為科學技術發展的戰略基點。要建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，形成自主創新的基本體制架構。
自主創新是指通過擁有自主知識產權的獨特的核心技術以及在此基礎上實現新產品的價值的過程。自主創新包括原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新。自主創新的成果，一般體現為新的科學發現以及擁有自主知識產權的技術、產品、品牌等。
原始創新:是指前所未有的重大科學發現、技術發明、原理性主導技術等創新成果。原始性創新意味著在研究開發方面，特別是在基礎研究和高技術研究領域取得獨有的發現或發明。原始性創新是最根本的創新，是最能體現智慧的創新，是一個民族對人類文明進步作出貢獻的重要體現。
集成創新:是指通過對各種現有技術的有效集成，形成有市場競爭力的產品或者新興產業。引進消化吸收再創新:是指在引進國內外先進技術的基礎上，學習、分析、借鑒，進行再創新，形成具有自主知識產權的新技術。引進消化吸收再創新是提高自主創新能力的重要途徑。發展中國家通過向發達國家直接引進先進技術，尤其是通過利用外商直接投資方式獲得國外先進技術，經過消化吸收實現自主創新，大大縮短了創新時間，也降低了創新風險。
二、服裝企業自主創新的戰略選擇
經過十余年的快速發展，我國服裝產業有了質的提高，產量和產值有了很大增長，但是，這個產業仍然處于比較低級的發展階段，產業快速成長的動力主要是勞動力比較優勢，在這種情形下，女裝企業所采取的發展模式僅僅是低成本和面向國際市場的貼牌生產。
貼牌生產的嚴峻現實使得我國服裝企業的利潤微薄。統計資料表明，整個服裝產業的供應鏈利潤分配，大致符合加工環節10%,接單環節20%，品牌和營銷70%的比率。服裝企業在沒有技術、沒有盈利的情況下根本沒有實力進行研發投入，由此導致其缺乏市場競爭力。鑒于以上原因，本文認為，理論型的原始創新對于我國服裝企業來講不太現實，借鑒意大利、法國、美國等發達國家的先進經驗和技術，采取集成創新戰略和引進消化吸收再創新的自主創新戰略模式比較適合杭州女裝企業。
從創新的手段和態勢來看，考慮到我國服裝企業的區域位勢、地理文化、企業規模、技術實力等多方面的影響因素，集成創新和引進消化吸收再創新戰略又分為如下幾種:
1.率先創新戰略
這是一種典型的“先發制人”戰略。其最大特點和優點均體現在“率先”二字上。它要求服裝企業搶在所有競爭對手之前完成技術創新并將創新產品投放市場，從而獲取高額的早期“壟斷”利潤。幾乎所有具有強大技術創新能力的企業都把這一戰略視為戰勝競爭對手的“法寶”，但從我國服裝企業現狀來看，大部分企業都不具備實施這一戰略的能力。
2.模仿創新戰略
這是一種典型的“后發制人”戰略，其思想精髓是“先模仿后趕超”。采取這種戰略的原因或者是服裝企業自身創新能力不足，難以在“創新的優先權”方面與“率先創新者”一決高下，或者是實施率先創新戰略在經濟上不可行或不合算。同率先創新戰略相比，模仿創新戰略的突出優點是省力氣、見效快、風險小、投入產出比高。采用模仿創新戰略是后發達國家和企業快速成長并后來居上的必由之路，因此理應成為我國多數服裝企業當前首選的技術創新戰略。
目前我國服裝企業采取模仿創新的模式比較普遍，杭州江南布衣服飾有限公司通過模仿創新取得了一定成功。由于自身規模和技術實力有限，在每年的不同季節，公司都要派優秀的設計人員到國內外先進的服裝生產地區考察，對市場上流行的服裝產品進行研究和消化，同時結合企業目標消費群體的特點進行局部性的改進，然后投放市場。事實證明，這種創新模式既有利于節約成本，規避研發能力弱等劣勢，又可以滿足市場需求，促進企業增長。
3.合作創新戰略
進入21世紀以來，由于企業自身的局限性，競爭模式已經從傳統的“對抗競爭”轉向“合作競爭”。在這種形勢下，服裝企業如果還在“閉門造車”式地搞“獨立創新”，就不僅是不經濟和高風險的，更是不明智和不可行的。事實上，現今的企業大都通過與其他單位(高等院校、科研院所、企業)開展合作創新來提升技術能力。對于自身創新能力比較薄弱的服裝企業來說，合作創新戰略就是一種最有效的“取(他人之)長補(自己之)短”戰略，是通過“借力策略”迅速壯大自身創新能力和提高創新績效的捷徑。合作創新戰略的最大優點是能使合作各方在創新過程中“各盡所能、優勢互補、風險同擔、利益共享”。
由于我國服裝企業的集群優勢明顯，區域聯系緊密，所以合作創新也是比較適合我國服裝企業現狀的一種創新模式。服裝企業可以充分利用集群優勢，采取區域性的聯合開發、技術共享等優勢互補策略謀得共同發展，這在我國服裝企業整體能力和規模處于劣勢的現實條件下顯得尤為重要。
4.核心能力戰略
這是一種典型的“揚長避短”戰略，其核心思想是“集中優勢兵力于優勢領域或特色領域以取得競爭優勢”。企業能否快速、健康、持續地發展下去，在很大程度上取決于企業技術創新的可持續性，企業的核心能力是其技術創新和可持續發展的根本源泉和不竭動力，也是企業可持續發展的必由之路。創新領先企業一般都是應用核心能力戰略的專家，它們不但能夠準確地發現自身的核心能力，能夠非常專注地將自身“精力”應用于核心能力的培養和維護上。
參考文獻：
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【關鍵詞】中小企業；自主創新；復雜性；經營觀念；口碑營銷
市場競爭的強大壓力促使中小型企業更加重視技術創新、產品創新和服務創新，對中小企業來說已經到了不創新則死亡的生死關口。中小企業最薄弱的環節是經營，最需要轉變的是觀念，最應當提高的是管理水平，而最差的能力則是創新。進行中小企業的自主創新，就是要在觀念、管理、技術等層面進行深層的改革和創新，然而，創新面臨著諸多復雜性因素，只有發揮企業的自主適應性，運用現代企業經營觀念、轉型期生產方式、全媒體時代營銷方式做出調整，才可以取得改革成效。
1、中小企業自主創新的意義
企業積極開展制度創新、技術創新始終扮演著加快我國國民經濟增長力量的角色，成為推動我國科研事業發展和國家科技創新生力軍。據統計我國65%的發明專利是由中小企業獲得的，80%的新產品是由中小企業創造的。在市場經濟發達的國家也同樣如此。美國約50%到60%的科技進步來源于小企業，80%以上新開發的技術是中小企業的創新成果。日本是世界上最大的應用型產品出口國，其中出口額的60%是由中小企業獲得的，而且這些中小企業都具有自己獨特的技術和產品。
在金融危機影響依然存在的今天，增強中小企業創新能力、研發能力增強中小企業創新的積極性是擺脫經濟困境恢復經濟快速發展的重要途徑，并對提升我國經濟競爭力具有重要意義。
（1）提升自主創新能力是應對國際競爭和建設創新型國家的戰略選擇。受國際金融危機的影響，世界政治經濟格局也發生了深刻變化，為了應對危機，發達國家以低碳經濟、綠色環保、知識產權等為重要手段，充分利用其技術優勢，不斷強化其全球競爭優勢。在這種新形勢之下，我國要想在新一輪全球經濟增長中搶占制高點，爭取新優勢，迫切需要提高自主創新能力，加快創新型國家建設步伐。
（2）提升自主創新能力是推動經濟結構調整和轉變經濟發展方式的內在要求。改革開放以來，我國經濟快速發展，國際地位不斷提升。同時也必須看到，我國經濟發展過程中還存在不少問題，如經濟結構不合理，能源資源供應短缺、生態環境惡化等。造成以上問題的主要原因是發展方式粗放，根本問題在于企業自主創新能力不足，缺乏核心技術和自主品牌，企業尤其是大型企業技術進步發展機制還沒有真正形成，科技與經濟的結合還不夠緊密。長期處于國際分工中低端的中國企業和產品，更多是依靠廉價勞動力的比較優勢和資源能源的大量投入賺取中間環節的微薄利潤。要有效改變這種狀況，只有大力提高自主創新能力，在國際產業發展和國際經濟技術競爭中贏得主動。也只有這樣，才能在激烈的國際競爭中求得發展。
（3）提升自主創新能力是培育和增強企業核心競爭力的必由之路。近年來，我國經濟持續高速增長，國有企業也得到快速發展，但從整體上看，目前國有企業的發展尚未完全擺脫對粗放型增長模式的依賴，高能耗、競爭激烈、產能過剩等共性問題依然存在。和世界先進企業相比，企業的核心競爭力總體上還不夠強，自主創新能力也存在較大差距。另外，還應看到，后危機時期，新產業快速發展、新業務模式逐漸成型，企業之間的競爭也正在從管理模式、營銷方式等方面逐步向技術領域擴展，競爭更為激烈，這就對加快提升企業自主創新能力提出了更高的要求。
2、自主創新復雜性分析
任何企業所要做的都是去理解外部世界需要什么，然后動員起整個公司在對的時機、對的市場做出對的產品或者提供對的服務。這種常規的經營對企業來說就已經非常復雜了，再加上企業的創新要求使得中小企業的自主創新更加復雜。
（1）參與主體多元。企業自主創新不只是企業單方面的事情，地方政府和國家政府、金融機構、媒體、競爭者、社會公眾、消費者都是參與的主體。自主創新需要考慮各個方面的利益出發點，將大局利益和局部利益相結合，社會利益和企業利益相結合，短期利益和長遠發展相結合，統籌兼顧，這就增加了自主創新的復雜性。中小企業自主創新的難點是利益分化的桎梏，改革的障礙是思維定勢的桎梏。經過30多年的改革開放利益分化日益加劇世界觀、價值觀日益多元中小企業面臨前所未有的發展機遇，如果拿著西方的尺子丈量中國企業改革的步伐，要求中國中小企業快速發展的大腳必須適應西方鞋子的尺寸，這只能是削足適履、邯鄲學步，最終誤國誤民。所以中小企業的自主創新是與時俱進，穿自己的鞋，走自己的路，做自己的事，破除陳舊的思維定勢堅定理論自信、道路自信、制度自信以更加開放的胸襟推進創新。要一切從實際出發以系統性、整體性、協同性推進改革確保不犯顛覆性錯誤正確推進中小企業自主創新步伐。
（2）面臨的環境多樣。企業自主創新是基于經濟社會和企業自身發展目標的要求，是在企業自身實力之內所做的改革。而改革的前提是要分析現狀和面臨的環境。企業自主創新的環境是復雜的。從宏觀環境來看政治法律環境、經濟環境、文化環境、科技環境等都對企業發展有重要影響。經濟全球化和網絡化的發展使得企業面臨的經濟環境更具有競爭性和不可預測性。同時大社會環境也會對企業產生重大影響企業的生產經營必須考慮到國家的政策法規。從微觀環境來看企業自身、供應商、經銷商、媒體機構、金融機構、競爭者、公眾等都是影響自主創新的微觀因素。這些多樣化的環境是客觀存在的環境對每個企業的影響力權重是不同的并且每一種環境因素都是動態的環境因素之間還存在復雜的相關性。企業自主創新需要分析如此復雜環境中的機會和威脅因素做出合理的決策。面對環境的多樣性，企業惟有增強自身對環境的適應性，忽視一方面的力量都可能導致創新的失敗。
（3）創新過程復雜。企業創新不是一朝一夕的事情不是一蹴而就的事情而是一個漫長的過程。這個過程包括制度的修改、人才引進、技術中心體系建設、市場和客戶管理、文化建設、對外宣傳等方方面面的工作都在無形中使得創新變得非常復雜。
中小企業自主創新的制度保障一方面來自于企業內部產權等制度的完善打破企業內向封閉的產權配制結構實現產權的充分開放有效地融合社會資本。實現產權的社會化和充分利用社會人力資本價值同時產權的優化還有利于現代公司治理結構的合理構建從而進一步推動中小企業的科學管理為自主創新的實現進行內部資源的有效整合。
另一方面政府、社會等外部相關因素應該為中小企業營造良好的制度環境。建立和健全為中小企業服務的金融組織體系優化現有的企業融資政策拓寬融資渠道幫助企業開展多元化渠道融資同時大力發展面向中小企業的創業投資基金按照市場經濟原則實行商業化運作適當給予稅收方面扶持。政府和社會還應該為中小企業構建完善的社會化服務體系鼓勵和培育一批專門為企業融資投資決策和經營管理提供服務的中介咨詢機構和組織搭建政產學研平臺通過平臺整合各種資源實現科技創新、創造發明成果的產業化并形成帶動經濟社會發展新增長點。
（4）諸多不確定性因素和風險存在。企業的自主創新，是企業為適應生產發展和市場需求，以提高經濟效益為目的的科技創新活動。這一活動既是新技術、新產品的開發，又是新市場的開拓，因此既有技術創新能否成功的風險，又有能否經得起市場考驗的風險，也就是說，自主創新很大程度上是技術的市場化、商品化和產業化，一頭聯結技術，一頭面向市場，而研發、技術、生產、營銷和市場等都存在不確定性，創新過程的不確定性必然導致創新系統的高風險性，極大地限制創新企業的融資、企業之間的創新合作，以及自主創新者對創新路徑、技術與產品的選擇，從而影響創新績效。根據美國曼斯菲爾德1981年的一項統計：技術開發項目的技術成功率、商業成功率分別為60%、30%、12%，即失敗率高達40%、70%、88%。這就預示著自主創新是一種風險投資行為，蘊涵著無法預見的不確定因素，存在較高的失敗可能，企業如果不能很好預見自主創新中的諸多不確定因素和風險，缺乏規避風險的意識和能力，很有可能把改革帶入失敗的漩渦。
3、對策
科技型中小企業已經成為發明創造、技術創新和科技成果轉化的主體是經濟發展、經濟增長的一股重要力量。中小企業如何不斷地適應環境變化的要求以避免被日趨激烈的競爭所淘汰？企業如何持久地保持競爭優勢實現持續成長？這就涉及到主體適應性在自主創新中的作用。
主體適應性即指主體在處理主觀與客觀的關系過程中所表現出來的順應客觀條件和客觀規律而進行自我控制、自我調節、自我改造的特性。企業的生存和發展，必然要處理主觀與客觀的關系。處理這一關系，對活動主體來說，一方面要能動地認識和改造客觀，另一方面要主動進行自身思想和行為方面的控制、調節、改造而適應客觀。適應性是活動主體在客觀制約面前順應客觀進行內向改造的屬性。
縱觀成功的中小企業發展的歷程，企業發展的歷史就是創新的歷史，是發揮企業自主適應性，適應復雜環境，自主調整的過程，只有持續不斷地推進創新，企業才能在市場競爭中立于不敗之地。
（1）改變經營觀念。一定的客觀存在形成人們相應的思想觀念，人們的思想歸根到底要與客觀現實保持大致一致。當客觀向前推進的時候，人們的認識也需要據此做出相應的轉變。市場環境是不斷變化的，企業就需要以市場為導向，以消費者為導向，隨需應變，以此進行思想觀念的調整，便是主體對客體、意識形態對客觀存在的適應。企業在自主創的過程中，面對復雜多變政治法律環境、文化和迅速發展的科學技術等宏觀因素，以及來自政府、社團、媒體、競爭者等微觀環境，企業必須對環境做出分析和評價，對、了解目標市場的消費需求變化，逐步確立起重信息、重時效、重科技、重變達等觀念，主動進行思想觀念的改革，指導公司的行為方式。
（2）改變經營類型。傳統型向現代服務業轉型是企業的必由之路。目前，浙江省的紡織、家具、管業、珍珠等傳統行業發展困難，而基于互聯網的電商、有機農業、旅游業等服務業則發展非常迅速。立即轉型是當地幾乎所有傳統行業人的共識。不僅僅是浙江，縱觀整個中國，服務業時代已經來臨，經濟轉型是勢在必行。統計顯示中國每1000人汽車保有量只有100輛左右，與發達國家數百輛的情況不可同日而語。中國汽車產業在產銷達到世界第一后，增速放慢，我們不得不思考深層次的問題。中國經濟從高速發展到恢復常態化的轉型已經來臨，整個工業領域，因為勞動力總量減少，傳統產業的成本優勢逐步消失，像鋼鐵、鞋業、服裝等行業或將逐步萎縮。中國未來工業產值比重將不斷下降，主要保留一些優勢部分，經濟主要以服務業帶動為主。
經濟發展階段和發展趨勢、消費者的需求和意愿、價值觀等對企業的發展都有著重要影響，其起決定作用的是謀取物質資料的生產經營方式。企業的改革創新只有是循著經濟的發展而改變，循著大眾的需求而改變，才能促進生產力的發展生產關系的變革，才能滿足社會和大眾的要求。
（3）改變營銷方式。依靠大眾媒體的營銷方式，所需費用較高，是中小企業可望不可即的神話。而口碑營銷是企業為消費者提供需要的產品和服務，同時制定一定的口碑推廣計劃，讓消費者自動傳播公司產品和服務的良好評價，從而讓人們通過口碑了解產品、樹立品牌、加強市場認知度，最終達到企業銷售產品和提供服務的目的。
口碑傳播其中一個最重要的特征就是可信度高，因為一般情況下，口碑傳播都發生在購買特征類似的群體之間，他們地位平等，追求利益相同。相對于純粹的媒體廣告、商業促銷而言，可信度要更高。這個特征是口碑傳播的核心，也是開展口碑宣傳的一個最佳理由。與傳統的廣告、促銷活動、公關活動等高資金投入相比，口碑營銷使用簡單奏效的“用戶告訴用戶”的方式吸引潛在消費者，增加消費者的忠誠度。產品擁有一個良好的口碑，會產生更大的利潤價值，目前的淘寶網和京東商城的購后評價模式，以及微博和微信的新業務，都是將口碑營銷運用其中的成功案例。
樹立良好的口碑是目標。當然產品是基礎，產品和服務必須是目標市場人群所需要的產品，如果產品消費者不喜歡，就很難讓消費者宣傳你的產品，甚至導致產品提前退出市場。其次，口碑傳播的內容需要具有持續性，有情節，才可以吸引消費者持續關注，并且容易引伸和擴散。最后，就是選擇傳播渠道。傳播渠道的選擇主要由產品目標用戶群特征決定，目前最具有影響力和最適合口碑營銷的渠道是博客、微博、微信、論壇等人際交互媒體平臺。
4、總結
中小企業自主創新從宏觀上有助于提升國家綜合實力和推動創新型國家建設，在微觀上有利于提升企業的核心競爭力，自主創新無疑是企業發展的必然選擇。而面對自主創新中參與主體的多元化，內外部環境的多樣化、過程的復雜性以及不可預料的因素和風險的存在，企業如何突破重圍，關鍵是看企業自主適應性的發揮，在新的營銷環境中，企業需要改變經營觀念、創新經營方式、使用適合企業發展的營銷方式。
參考文獻
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關鍵詞：中小企業；自主創新；能力提升
中圖分類號：U418 文獻標識碼：A 文章編號：1009-2374(2009)13-0082-02
中小企業，是一個在上有國際跨國中小企業、國內大型企業，下有多如牛毛的個體工商業者擠壓的夾縫中生存和發展的中小企業群體。我國經濟體制改革不斷深化多年，是中小企業發展的黃金時代，但其發展的過程也反映出中小企業是一個缺乏個性的群體。當前中小企業的發展面臨著諸多問題。
一、中小企業自主創新面臨的主要問題
(一)部分中小企業家對自主創新認識不足，自主創新的動力和壓力不足
部分中小企業家對自主創新的認識有偏差，對自主創新存在著“畏難”情緒。我國經濟正處在快速發展階段，消費需求大量增加，尤其是在經濟發展過熱的宏觀背景下，多數企業不存在嚴重虧損甚至破產的威脅，企業產品不愁銷路，自然自主創新的壓力不大。自主創新動力不強。很多中小企業的發展依然是粗放經營，以數量擴張為主，以價格競爭為手段。根本原因是我國的經濟增長方式仍是粗放式的，生產要素供給對企業的外在制約較弱，資源供給充足，得來容易，而且價格成本較低，企業不需要依靠自主創新就能獲得高額利潤，做強做大。尤其是一些欠發達地區和不發達地區，仍然是處在鋪新攤子、上新項目的發展初級階段，導致企業只注重項目及固定資產的投人，對新產品開發、產品更新、新技術等興趣不大。部分企業即使有提高技術水平的沖動，也只傾向于選擇市場反應能力迅速、利潤回報見效快的直接引進技術方式。
(二)企業內部缺乏自主創新所必需的制度和機制
一是缺乏完善的促進自主創新的相關制度。我國絕大多數中小企業是由家庭作坊發展起來的，不少企業主缺乏自主創新的發展理念，錯誤地認為企業技術水平低點沒關系、只生產初級加工的大眾性產品也沒關系，只要能抓住市場機會就照樣能夠發展起來；沒有自主品牌關系不大，沒有核心技術和關鍵技術也照樣能夠發展。有的企業至今沒有制定過新產品開發和新技術研發的投入制度；有的企業缺乏產業發展、技術發展等規劃，技術合作制度、人才培養和激勵制度等基本制度也不完善。
(三)經濟全球化及管理創新趨勢對中小企業沖擊較大，中小企業自主創新沒有擺脫受制于人的局面
從國際經濟形勢看，世界經濟增長已明顯減緩，經濟增長進一步放慢，全球性經濟疲軟對中小企業的沖擊較大。市場是不斷變化的，當市場發生變化時，真正可以支撐中小企業持續發展和繁榮的，是再生能力、應變能力、適應能力和市場開發的能力。目前，國外跨國公司不愿將先進技術賣給作為潛在競爭者的中國，面對國際競爭的嚴峻局勢及高度關注知識產權保護的對手，中國中小企業必須提高對知識產權、專有技術、商標使用權的合法擁有能力及管理能力。否則，在對外合作中將支付高昂的成本和學費。中國中小企業面臨的更大挑戰來自于自主品牌。品牌建設的成敗關系到中小企業的存亡興衰。現在我們有些中小企業在品牌方面也有一些誤區，認為經濟全球化，品牌也是全球的。中國中小企業的品牌戰略還處于起步階段，廣泛的市場被凝聚著巨大無形資產的外國中小企業所主導，豐厚的利潤在諸多的環節流失，所以，中國不能創建和打響自己的自主品牌，將逐漸失去國際和國內市場的財富優先分配權。二、提升中小企業自主創新能力的對策
需要對中小企業不斷地進行研究，以不斷提升中小企業持續、穩定發展的能力，建立以中小企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，形成自主創新的基本體制構架，對指導我國中小企業自主創新能力的發展有著重大意義。具體可在如下幾個方面進行突破：
(一)企業文化應當倡導和促進管理方式的創新
傳統的管理方式是一種授權管理，這種管理方式下的企業文化往往只注重向員工硬性灌輸統一性、一致性的思想，而忽視員工的個人創新意識和能動精神，使企業陷入一種僵化的統一和沉悶的管理狀態中。真正能夠適應知識經濟發展要求的是一種嶄新的管理模式一賦權管理。所謂賦權管理是指企業員工在很大程度上獲得自，具有獨立性，并能靈活地依據情況變化最大限度地發揮個體能動性和創造性。在賦權管理模式下，企業需要一種文化為支撐。它要求企業家要敢于打破傳統觀念的束縛，突破思維定式的禁錮，對員工的個性充分尊重，對員工的能力充分信任，向員工賦予一定的權力。并提供其施展才能所必需的資金保障和環境支持。更重要的是，企業家還要積極地進行自我角色的更新和轉變，將管理模式由控制轉為支持，由監督轉為激勵，由命令轉為指導，并通過績效考核促使員工工作的全面創新。
(二)提高中小企業引進消化吸收再創新能力
堅持先進技術引進和消化、吸收、創新相結合，從體制機制人手，克服重引進、輕消化吸收的現象，充分利用國外先進技術資源，依托重大工程項目，培育自主創新能力，開發具有自主知識產權的核心技術，妥善處理引進先進技術與自主創新之間的關系，把吸引外商投資與產業產品結構的調整優化結合起來，制定相應的規劃與調控政策，引導外資更多地投向高新技術產業和現有企業的技術改造。要加強國際科技合作與交流，高起點引進國外先進技術，重點引進專利技術和必要的關鍵設備，同時加強對引進技術的消化吸收，實現創新和提高。要加強一些關鍵性、戰略性技術領域的消化吸收和自主創新力度，加大研究與開發的投入力度，增強持續創新的能力。實施國家中小企業技術創新與擴散行動計劃。制定有關技術轉移和創新的財政政策，激發中小企業創新活力，促進企業之間交流與合作，降低中小企業技術創新風險，資助從創造發明一直到新產品和服務及營銷等各環節的創新，促進技術創新管理咨詢等中介機構合作，為企業跨國技術合作活動服務促進行業協會、研究機構與國外同類機構間的跨國合作，加速相關產業技術轉移和創新提供技術創新經費和信息服務。
(三)建立和完善中小企業自主創新的載體服務體系
加強科技中介服務體系建設，促進科技成果產業化。針對當前科技中介政府創力、多、服務面窄、服務能力弱的問題，應通過政策扶持，引導科研單位、高等院校、企業、社會組織和個人創辦科技中介服務機構，開展企業孵化、科技評估、科技咨詢、人才培訓、技術交易和專利服務等科技中介服務。加快推進科技中介體制機制改革，進一步明確科技中介機構的職能和定位，通過改革將中介機構推向市場，發展金融、會計、法律、資產評估、技術服務、人才服務、信息咨詢等現代服務業，為科技項目、科技企業提供技術產權交易和股權融資等服務，提高技術轉移和技術產業化的效率。建立健全科技中介機構市場準入制度、資質認證制度，促進科技中介機構規范發展，提高執業水平和服務能力。完善科技園區服務功能，提高綜合服務水平和能力，充分發揮其技術創新、科技成果產業化的重要基地和高新技術產業成長壯大的重要載體作用。加強公共創新技術平臺建設。在主導產業和新興產業領域，加快建設由政府、企業、高等院校、科研機構、行業組織等多元投入，面向社會、資源共享的創新技術平臺。重點建設以國家、省重點實驗室和工程中心、博士后科研工作站等為核心的公共研發平臺，為企業自主創新提供有力的科技基礎條件支撐。
參考文獻
[1]洪德良，李荃，提高自主創新能力：中小企業的生存之道求實，2008，(6)
[關鍵詞]自主創新；營銷創新；管理創新
[中圖分類號]F273 [文獻標識碼]A [文章編號]1006－5024(2009)08－0020－03
[作者簡介]王福祥，南陽理工學院商學系副教授，研究方向為經濟管理。(河南 南陽 473004)
目前，企業界有一種共識，就是企業最需要轉變的是觀念，最薄弱的環節是經營，最差的能力是創新，最需要加強的是管理。觀念的轉變，經營和管理能力的提高，都離不開創新。在企業創新活動中，自主創新更為重要和關鍵。
一、自主創新的內涵
1.自主創新的內涵。熊彼特說，創新活動是在經濟活動本身中存在著的某種破壞均衡而又恢復均衡的力量。創新是企業經營者對生產要素的新結合。如企業采用一種新的生產方法，生產一種新產品，開辟一個新市場，獲得一種新資源，實施一種新的組織形式。生產要素的結合或組合有5種情況，營銷與管理更是如此，因為他們隨時要適應新的市場變化。杜拉克說，“任何改變現存物質財富、創造潛力的方式都可以稱為創新”。創新是使人力和物質資源擁有新的更大生產能力的活動，創新是創造一種資源。
自主創新是相對于技術引進、模仿而言的一種創造活動，是指通過擁有自主知識產權的獨特核心技術以及在此基礎上實現新產品的價值過程。即創新所需的核心技術來源于內部的技術突破，擺脫技術引進、技術模仿對外部技術的依賴，依靠自身力量、通過獨立的研究開發活動而獲得的，其本質就是牢牢把握創新核心環節的主動權，掌握核心技術的所有權。自主創新的成果，一般體現為新的科學發現以及擁有自主知識產權的技術、產品、品牌等。這種理解比較偏，筆者認為自主創新就是創新主體自己所進行的創新活動，不只是技術創新，還應該包含產品創新，營銷和管理等多方面的創新。
2.自主創新的內容。自主創新分為營銷創新與管理創新。營銷創新是指企業管理人員把社會需要轉化為有利于企業的各種機會。它涉及到企業的各項活動，因而是一種全方位的創新。它包括營銷觀念創新(文化營銷、知識營銷、全球營銷、綠色營銷、形象營銷、整合營銷、情感營銷、合作營銷、體驗營銷等)、營銷方式創新(互動營銷、網絡營銷、定制營銷、關系營銷、權力營銷等)、營銷手段創新(產品創新、技術創新、服務創新、營銷組織與管理創新、營銷方式創新)。
3.自主創新的方式。自主創新的方式包括原始創新、集成創新和引進技術再創新。原始創新是指前所未有的重大科學發現、技術發明、原理性主導技術等創新成果。原始性創新意味著在研究開發方面，特別是在基礎研究和高技術研究領域取得獨有的發現或發明。原始性創新是最根本的創新，是最能體現智慧的創新，是一個民族對人類文明進步作出貢獻的重要體現。集成創新是指通過對各種現有技術的有效集成，形成有市場競爭力的產品或者新興產業。引進消化吸收再創新是指在引進國內外先進技術的基礎上，學習、分析、借鑒，進行再創新，形成具有自主知識產權的新技術。引進消化吸收再創新是提高自主創新能力的重要途徑。發展中國家通過向發達國家直接引進先進技術，尤其是通過利用外商直接投資方式獲得國外先進技術，經過消化吸收實現自主創新，不僅大大縮短了創新時間，而且降低了創新風險。
二、企業進行自主創新的必要性和意義
企業的任何一項工作都是在創新中不斷發展的，沒有創新就不可能有企業的進步。
1.企業進行自主創新的必要性。一是科學技術進步越來越快。誰先采用新技術，誰就能在市場中領先，最先滿足消費者的新需求。但是，新的關鍵的技術是靠自主創新獲得的。企業如果不加快自主創新步伐，就有可能被國內外的競爭對手搶先。二是產品的壽命周期越來越短。由于社會經濟的快速發展和消費需求的日新月異的變化，產品的壽命周期會越來越短。企業如果不加快自主創新，就會無法及時滿足消費需求。三是消費者的需求越來越高。消費需求發展規律決定著消費者的需求層次越來越高，企業如果不提高產品和服務的技術含量，就會失去顧客和市場。四是市場競爭越來越激烈。在市場逐步放開以后，企業的市場競爭不只是在國內，而要在世界范圍內進行較量。企業如果不進行全面的自主創新，就難以降低成本，難以提高效率，難以優于競爭對手，就必然在激烈的市場競爭中被對手打敗。所以，企業必須不斷地進行自主創新。
2.企業進行自主創新的意義。一是可以調動企業的各種資源，促使企業不斷地發展。企業以觀念創新和技術創新為先導，不僅可以帶動其他方面的創新，而且還能調動和有效運用企業的各種資源，提高資源的利用效率和企業的經濟效益。二是可以實現企業的持續發展。在知識經濟社會，持續盈利和發展是企業的最高目標。企業的持續發展要建立在產品的競爭力上和顧客的滿意度上。產品的競爭力來自于技術的自主創新，顧客的滿意度來自于管理和服務的創新。三是可以維護企業的競爭地位。在激烈的市場競爭中，創新是企業擺脫其他企業的最有力的手段。根據企業的營銷類型及企業的發展前景，可以把企業分為生產型企業、推銷型企業、營銷型企業、創新優勢型企業。在由于生產力不發達所造成的物資短缺而引起的產品供不應求的時代，企業屬于生產型企業：企業以生產為主，把精力放在生產上，注重產量和生產管理。一旦顧客沒有這種產品的需求或需求下降轉移，必然會造成產品積壓。在商品經濟時代，由于產品供過于求，導致大量的企業成為推銷型企業：賣生產的產品。在市場經濟下，企業開始以顧客利益為中心來進行營銷。產品能否賣出去，不是企業說了算，而是顧客說了算。靠推銷產品已不行了，此時企業轉變成為營銷型企業：以顧客和市場為導向，生產和銷售能賣的產品，并以營銷手段和技巧進行銷售。因此，企業要想在激烈的競爭中取勝，就必須是創新優勢型企業，以創新來實現差異化，以創新來擁有與眾不同的競爭優勢。如海爾的產品創新和服務創新、南陽煙廠通過技術創新生產綠色香煙來實現經濟的增長。四是創新是企業適應環境變化的基本手段。加入世貿組織以后，國內市場與國際市場接軌，幾乎所有有實力的國際企業，跨國公司都盯著這塊肥肉，并迫不及待地進入。中國市場成為世界各大企業競爭的焦點，中國企業面臨著嚴峻的考驗。
三、企業如何進行自主創新
1.企業經營理念創新。企業經營理念是指導企業營銷工作的基本指導思想。人類社會的每次重大的變革和進步，總是以思想觀念的變更為先導。無數事實說明，企業的發展離不開經營思想和觀念的創新。一要善于競爭和拼搏。不要等、靠、要。在市場經濟條件下，企業不是在優惠政策的保護下生存和
發展的，而是在競爭中發展壯大的。(2)要戰勝自己。首先同自己競爭，戰勝自滿、自卑、習慣、自私；其次，再與人競爭。不要認為自己小、弱就不敢想不敢干，大企業都是從小企業發展起來的。(3)搞好企業的關鍵是市場，企業的一線是市場銷售而非生產。領導要抓市場，組織要傾向銷售(市場部、企劃部等)，分配政策要傾向銷售。(4)不能再以銷定產，要以需定銷，以需定產，以銷定產是市場經濟初級階段的觀念。(5)樹立全球意識和國際化經營的觀念。信息技術使生產、經營、市場、消費等出現國際化趨勢。國際化經營是企業未來的必選經營戰略。起碼要樹立大市場的觀念。(6)樹立創新競爭觀念，培育創新能力。新的競爭不是進行同質性的惡性競爭，而是展開創新競爭。(7)樹立信息化、網絡化的觀念。知識經濟社會實質上是一個智能社會，未來的一切人類活動要靠智能進行。(8)樹立終身學習的理念。創新的基礎是學習，創新能力取決于學習能力。彼得?圣吉：“比對手學習得更快是未來持久的競爭優勢。”在知識經濟時代，必須進行終身學習。據調查，人的知識和能力42％來自于挑戰性工作，22％來自于重要人物的影響；20％來自于困境；7％來自于培訓和教育；9％來自于其他。所以要主動地學，要利用業余時間學，要在生活和工作中學，要有針對性地學，要從失敗中學。
2.企業技術創新。科技因素對市場營銷發揮著“無法預期的影響”，它能輕易地創造或摧毀一個市場，所以，國外大的跨國公司的開發和研究費基本上都占其銷售額的10％以上。在營銷領域，技術創新可運用到很多方面。如，產品開發與改進、成本節約、促銷等。科龍空調研制的用異丁烷代替氟里昂技術，填補了國際技術的空白。他們從1991年開始研制(因為他們得知2005年要全面禁用氟里昂)，新研制的冰箱噪聲小、更省電、制冷更好。
企業要充分運用和發揮科技人員的作用。企業可以培養自己的科技人才，但更重要的是運用好人才，運用好外部更優秀的人才。要運用創新思維和有效的創新方法，重點進行原始創新，必要時進行集成創新和引進技術再創新。要緊盯領先的科技，提高現有產品的技術含量。
3.企業產品創新。產品是企業滿足顧客的唯一手段，顧客關心的是產品給其帶來的利益和好處，因此，產品創新是企業營銷創新的核心。(1)產品創新應具有特定的銷售對象目標。由于消費者群體的明細化，企業在進行產品創新時，必須在一開始就進行某種有針對性的設計，同時要求企業的生產能力有一定的彈性，這一切都取決于科技水平。(2)產品創新要在品質上精益求精，追求國際化標準。沒有好的品質，是不可能長期占領市場的。海爾無論在何時都堅持三個不打折：“質量不打折、價格不打折、聲譽不打折。”(3)產品創新要保持速度領先。時間是企業的成本，也是金錢。要加強開發隊伍建設和資金投入，善于運用最先進的科技。在營銷領域，第一勝過更好!不是大魚吃小魚，而是快魚吃慢魚。(4)產品創新要有效地控制成本。開發新產品和提高產品品質，往往會增加成本，但也不一定，有時還會降低成本。(5)敢于進行風險投人，要有足夠的開發費用。世界著名的企業都注重產品開發投入。(6)充分發揮開發人員的創新能力。美國的3M公司曾可以同時生產4.5萬個品種的產品，這與重視開發人員的創意是分不開的。凡是研究開發成功率高的企業，都有一套激勵辦法。如通過正式或非正式的方式，進行知識更新教育；允許自己支配時間和費用，并保證其研究費用；允許有10％的時間用于自己想研究的其他項目。(7)創建一個寬松和諧的創新環境。快樂的工作環境可以激發人的創造力。“人們精神和能力上的最大浪費是由于組織不良產生的”，要做到1+1>2。據調查，61.8％的不快樂來自于工作。所以，企業要為員工創造一個和諧愉快的工作環境。
4.企業服務創新。服務創新是指一切能增加產品的附加值，便利顧客的新舉措(如增加項目、改善態度、變更方式、改進設施等)。服務是軟產品，彈性大，又沒有統一的衡量標準。服務不周，不到位不行，過分服務也不行，服務既重要又難做好。要根據顧客的具體要求和需求層次，一方面不斷地創新服務項目和方式，另一方面向顧客提供適宜的、滿意的服務。
5.企業管理創新。企業管理創新是指企業管理人員用新思想、新方法、新方式對生產要素、生產條件、生產組織等進行重新組合，以促進企業管理系統綜合效能不斷提高，獲得更大效益。
當前企業管理創新的重點：一是企業管理理念創新。在新的經濟技術和競爭形勢下，管理人員要樹立以下新的管理理念。營銷重于管理的理念；不斷創新，快速應變的理念；人才是企業最重要的資源和教育培訓是投資的理念；職工不盡職盡責，責任在于領導的理念；無“過”就是過的理念；細節決定成敗的理念；文化勝于制度的理念；知識等于財富的理念；二是以人為本。當今國際管理的最新趨勢之一是以人為本。企業發展兼顧員工發展，通過制訂員工職業生涯發展計劃等方式，以實現企業發展與員工發展“雙贏”的格局。企業的實踐證明，要“以人為本”，“人才強企”，關鍵在于抓好3支隊伍的建設。(1)優秀的經營管理人才隊伍。(2)優秀的科技人才隊伍。(3)優秀的技術工人隊伍。三是協調發展。適應“堅持以人為本，樹立全面協調、可持續的科學發展觀”的要求是企業管理創新面臨的新課題。企業貫徹科學發展觀，推進協調發展，積極承擔社會責任，進一步拓寬了管理創新的領域，改變生產方式，整合資源，減少對土地等資源占用和浪費；加強環境保護，發展循環經濟；協調企業內外部利益相關者(包括員工、客戶供應商、社區、公眾和學校等)的關系；講誠信，樹立企業的信譽，使之成為核心競爭力的重要組成部分等。四是國際化經營。經濟全球化與區域一體化的趨勢不可逆轉。我國國民經濟的出口依存度已達到30％多。在國際化經營中實現管理創新，已是企業在全球范圍內生存競爭的、現實的重要課題。隨著我國出口規模擴大，國際上貿易摩擦增加，對我國反傾銷和措施調查也逐年成倍增長。知識產權市場和技術壁壘也呈上升之勢。我國已加入WTO，企業必須學習運用貿易規則規范自己，有效地保護自己。五是企業戰略管理創新。在當今的戰略競爭年代，企業之間的競爭在相當程度上表現為企業戰略思維、戰略定位的競爭。企業戰略是企業對未來發展的一種整體謀劃，決定著企業的發展方向。它涉及企業與環境的關系、企業使命的確定、企業目標的建立、基本發展方針和競爭戰略的制定等。面對經濟全球化和入世后面臨的嚴峻挑戰，對于任何一個企業而言，不管是否要做出書面的戰略規劃，企業戰略不再是可有可無的，并且還需要做出充分論證和在企業內部取得統一認識。因此，我國企業尤其是大型企業樹立戰略思維是管理創新的靈魂和核心。
參考文獻：
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【關鍵詞】自主創新；財稅政策
一、稅收政策對企業自主創新的作用
促進自主創新的稅收政策是我國政府根據科技強國和自主創新的需要、在特定時間和特定領域內對特定對象所制定的稅收附加規定和特別規定。其主要通過以下幾個方面產生積極作用：
1.財稅政策對企業的自主創新具有導向作用
政府根據當前圍繞自主創新的經濟政策、產業政策和科技政策等的需要，有針對性地制定配套的財稅政策，以體現政府對自主創新、建設創新型國家，科技強國的發展戰略的支持，從而影響市場機制配置資源的過程，促使經濟資源向政府合意的有利于自主創新的方向流動。
2.積極的財稅政策有利于降低企業自主創新的風險
自主創新活動資金需求規模巨大，回收周期長，不確定性強，企業所面臨的這種高風險雖然在一定程度上可以通過企業自身的技術積累和財務手段來規避，但是，企業也迫切需要政府采取相應的政策措施來降低風險，激勵企業創新。政府采取積極的財稅政策，可以降低企業占用資金和贏利方面的風險;減少企業自主創新活動研發投入方面的風險，增強企業抵御自主創新風險的能力。
3.財稅政策會影響企業自主創新的成本和收益
從本質上看，積極的財稅政策是政府將一部分應得的稅收收入讓渡給了企業。從企業的角度來看，則表現為成本的節省和利潤的增加。積極的財稅政策在影響企業自主創新的成本和收益方面有非常重要的作用，尤其是對于高科技領域的中小企業來說，積極的財稅政策在降低其自主創新風險的同時，為其積累資本，迅速發展壯大創造了良好的條件。
4.積極的財稅政策可以有效促進自主創新成果的應用和擴散
自主創新成果只有進入了實際的應用階段，形成了產業化，才能真正促進經濟的發展，而積極的財稅政策在這方面可以發揮重要作用。而對科研機構和高等院校的科研成果制定相關的稅收優惠措施，可以有效地促使自主創新成果向企業轉移，促進新技術的擴散。
二、自主創新財稅政策存在的問題
（一）財政支出政策方面
1.財政科技投入總體不足，投入結構不合理
近幾年，我國的財政科技投入量增長比較快，但國家財政科技撥款占當年財政支出的比重在4%左右徘徊，尤其是基礎研究在整個研究開發中的比重一直徘徊在5-6%的水平，而大多數國家的這一比重在 20%左右。由于基礎研究耗資大、耗時長、見效慢，企業和個人難以或者不愿在這方面過多投入，但基礎研究應該是財政科技投入的主要方向，我國現有財政資金用于支持公益性和戰略性的基礎研究和公共技術研發偏少，不利于國家長期科技競爭力的提高。
2.科技投入方式過于單一
雖然目前我國在科技資金投入方式上進行了一定的探索和嘗試，但大部分資金投入仍以無償投入為主。隨著經濟的不斷發展，采用無償補助的單一投入模式已不能滿足自主創新投入需求，科技投入方式迫切需要改革和完善，從而發揮財政科技支出四兩撥千斤的作用。
3.財政科技投入的管理不足，效果不明顯
一是管理缺位。我國的科技項目、經費分別在不同部門分頭管理，缺少必要的信息溝通、協調，這樣很容易導致部門間的科技開發計劃難免有重復，從而導致科技資源重復配置，在一定程度上造成財政資金的浪費。二是科技成果轉化率低。根據科技部和統計局公布的資料，我國每年省部級以上的科技成果和專利申請中能迅速轉化為現實生產力的在 10%左右，遠遠低于發達國家60%-80%的水平。
（二）稅收政策方面
1.支持鼓勵企業創新的優惠政策存在薄弱環節
我國現行的科技稅收優惠政策主要作用在支持企業創新的生產投入和成果轉化應用方面，稅收政策主要偏重于對已經形成科技實力的高新技術企業以及已經享有科研成果的技術性收入給予優惠，而對企業創新最需要支持、也是處境最為艱難的研發過程則缺乏有力的稅收支持。大部分高科技企業在創業初期基本上都沒有利潤、享受不到企業所得稅減免優惠，幾年后科技創新成果的產業化實現了經濟效益、有了利潤時，又大都過了稅收優惠期，結果造成一些企業實際上根本沒有享受到稅收優惠。
2.總體稅制結構存在制約創新企業發展的因素
稅收政策優惠主要體現在所得稅上面，而目前實行的是以流轉稅和所得稅為主體的雙主體稅制結構模式，從收入占整個稅收收入的比重看，流轉稅還居于絕對優勢地位。由于流轉稅的設計沒有充分考慮自主創新產業的一些特點，因而存在一些消極因素，一定程度上抵消了所得稅優惠對自主創新產業發展的促進作用，使整個自主創新產業稅收傾斜政策難以最大限度發揮效率。尤其是增值稅，其缺陷表現得更加明顯。增值稅對自主創新產業發展的阻礙，主要表現在以下方面：
（1）現行增值稅加重了創新企業的總體稅收負擔。從理論上分析，現行增值稅至少在以下兩個方面會加重企業負擔：一是增值稅實行憑發票抵扣制度，在目前增值稅沒有普遍實行的情況下，企業在很多時候難以取得有效發票進行抵扣；三是無形資產開發過程中的智力投入不能享受抵扣，而這些投入往往占創新技術產品成本的絕大部分。
（2）現行增值稅把產品成本構成的無形資產推銷、科研開發投入也作為征稅依據，容易挫傷企業的創新投入積極性。
（3）現行增值稅征稅范圍過窄致使相關費用所含稅款無法抵扣。由于高新技術產業的迅猛發展，新技術、新工藝的不斷采用，科技產品成本結構發生了根本性的變化，直接材料成本所占比例不斷降低，間接費用的比例大大增加，大量研究開發費用、技術轉讓費用等無形資產以及科技咨詢費用等往往大于有形資產的投入，這些開支目前都不屬于進項稅額的抵扣范圍。這無異于增加了企業的稅收負擔，挫傷了企業技術投入和研究開發新產品的積極性，影響科技企業的發展。
3.稅收政策的“特惠制”不利于企業創新發展
以往支持、鼓勵企業科技創新的優惠政策大都是以“特惠制”為特征的。所謂“特惠制”是指針對某一性質的企業、某一行業或某一區域內的企業等，主要表現為“區域特惠”、“行業特惠”。這種“特惠制”一方面使得這些企業的非科技創新收入也享受了優惠待遇，并很容易引導企業發生避稅行為，一些企業為了享受這種“特惠制”不擇手段、弄虛作假、想方設法爭“頭銜”甚至“假注冊”，助長了這些企業的“尋租”行為，一些開發區管理者為追求“政績”，隨意增加入駐企業數目，導致“高新技術產業開發”名不符實，加大了稅收征管的難度；另一方面還造成了同一性質的產業因所處區域不同而稅負不同的扭曲，在很大程度上挫傷了身在高新技術產業開發區外的企業、甚至很多也是高新技術企業研發新技術的積極性，大大局限和弱化了稅收政策手段在促進企業科技創新方面的作用。
4.激勵企業創新的稅收政策存在政策“真空”
主要表現為個人所得稅制度的設計缺乏對從事科研人員的優惠措施。我國現行稅法幾乎沒有針對高科技創新人才的稅收優惠政策，沒有充分考慮個人教育投資和對科技人員的激勵。個人所得稅法僅有對省級人民政府、國務院部委、中國人民以上單位以及外國組織、國際組織頒發的科學、教育、技術、文化、衛生、體育、環境保護等方面的獎金及規定的政府津貼免征個人所得稅，而對省級以下政府及企業頒發的重大成就獎、科技進步獎仍然征收個人所得稅，不利于激發企業科技人員的創新精神。而且個人所得稅沒有考慮高科技人才教育投資成本大的情況，沒有實行稅前扣除的優惠，致使居民對高層次的教育投入不足。對高科技人才的創造發明、成果轉讓收益征稅，削弱了科研工作者投身科技開發的積極性，使得整個科研領域缺乏吸引力，也打擊了對科技成果進行轉化的熱情。
三、對我國促進技術創新的財稅政策建議
我國財稅政策在營造激勵自主創新的環境，推動企業成為技術創新的主體方面發揮了積極的作用，但是與我國建立創新型國家的要求相比還有一定得差距，所以應當進一步完善我國促進技術創新的財稅政策。
（一）財政支出政策方面
1.加大政府科技投入，特別是對重點領域的投入
目前我國的財政科技撥款占當年財政支出的比重偏低，應當在財政科技投入增幅明顯高于財政經常性收入增幅基礎上加大政府對科技和技術創新的投入。同時應當根據國家發展需要和實施條件的成熟度，支持自主創新重點領域，主要應加強對基礎和應用基礎研究領域的科技投入，支持科技條件基礎平臺建設，支持戰略性帶頭產業的自主創新和支持、促進科研機構的科技成果轉化。
2.改變單一財政補助方式，創新資金投入方式
不同的科技活動有不同的特點，應通過貼息、有償使用、以獎代補、風險投資等多種方式，引導企業積極增加科技投入，全面提高企業自主技術開發能力，建立多元化、多渠道的科技投入體系。
3.明確政府采購自主創新產品的范圍，完善政府采購自主創新產品制度
國際經驗表明，政府采購在激勵企業技術創新方面發揮著積極作用。我國目前尚未明確政府采購自主創新產品的范圍，由財政部及科技部等有關部門研究制訂的《政府采購自主創新產品目錄》尚未出臺，目前只有少數地方政府出臺了地方的政府采購目錄，如上海市頒布的《2009 年政府采購自主創新產品目錄》。因此，應當盡快確定國家政府采購自主創新產品的范圍，使政府采購在促進技術創新上發揮更大作用。
4.建立健全財政科技支出的績效考核評價機制
建立健全科技支出的績效考核評價機制是優化科技資源配置、提高科技支出效益的重要手段。在建立財政科技支出的績效考評機制過程中，重點是要對基礎研究、應用研究和基礎設施投入分類進行支出績效評價，建立科學的評價方法和指標體系。
（二）稅收政策方面
1.稅收優惠政策應加強中間環節的側重
長期以來有關稅收優惠政策的重點都集中高新技術產業的生產、銷售兩個環節，實際上是針對結果的優惠，而對創新的過程并不給予優惠。用這個方法如果在取得收入以前進行了大量的科技投資則享受不到優惠鼓勵。雖然也對促進高新技術產業規模的擴大起到了一定的作用，但在這樣的政策激勵作用下，企業就把重點放在引進技術和生產高新技術產品上，而對建立科技創新體系和研究開發新產品投入不足，同時也造成生產線的重復引進和最終產品生產能力強大，而中間產品、配套產品及一些重要原材料開發能力不足等問題。今后的稅收優惠政策應把重點落在產品研究開發、技術轉化環節上，以促進科技創新機制的形成和完善。
2.逐實現向以間接優惠為主的模式轉變
一般來說，間接優惠具有較好的政策引導性，有利于形成“政策引導市場、市場引導企業”的有效優惠機制，也有利于體現公平競爭的原則。目前發達國家支持、鼓勵企業科技創新的稅收政策大多都主要采用間接優惠方式，我國運用的間接優惠方式較少，只占34.19%，這對支持、鼓勵更多的企業開展科技創新一定的負面影響。我國今后應該借鑒國際經驗再多一些采用間接優惠方式，如技術開發基金等，并適當加大諸如加速折舊、投資抵免等的稅收優惠力度，逐步實現由以直接優惠為主向以間接優惠為主的模式轉變，鼓勵企業資金更多用于科技投入和設備更新，加快自主創新產業化進程。
3.推進以“普惠制”逐步取代“特惠制”
“普惠制”是相對于現行科技稅收優惠政策所體現出的“特惠制”而言的，說的是，支持、鼓勵企業創新的科技稅收優惠政策不應定位在企業的所在區域上，也不應定位在企業的所屬行業上，而應定位在企業所從事的項目上，經稅務機關認定審核，只要企業所從事的項目符合創新要求，不論其是否在高新技術產業開發區，是否是高新技術企業，也不論其所屬哪一個行業都可享受統一的科技稅收優惠待遇。這就要：打破區域界限、擴大受惠行業的范圍并兼顧對中小企業自主創新的扶持，制定出獨立的一套促進中小企業科技自主創新的稅收政策。
4.填補政策空白激發高技術人才創新熱情
首先可考慮對創新工作者給予更多的稅收鼓勵，比如適度擴大科技獎勵免征個人所得稅范圍，對科技發明方面的特許權使用費的獲得者可視同稿酬所得減征部分個人所得稅等。其次針對自主創新企業的實際情況，對房補扣除不分行政、企事業單位房改與否，一律統一標準并放寬扣除金額，允許在計征個人所得稅時扣除，以公平個人所得稅負擔。
參考文獻：
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增強企業自主創新能力交流材料
要加快推進自主創新。增強企業自主創新能力，必須在發揮市場調節功能的基礎上，加強政府的引導和推動作用，營造良好的政策和制度環境。當前要重點完善和落實好以下政策措施：
一、加快建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系
這是從體制機制上增強企業自主創新能力的重要條件。確立企業在技術創新中的主體地位，是提高企業自主創新能力的根本途徑。在市場經濟條件下，企業在技術創新中具有無可替代的地位和作用。只有以企業為主體，才能堅持技術創新的市場導向，有效整合產學研的力量，加快技術創新成果的產業化。目前，因為發展模式、市場條件、政策和體制環境等多方面原因，不少企業技術創新能力不強、熱情不高。必須從各個方面加大企業自主創新的外在壓力和內在動力，促使企業把創新作為自身發展的頭等大事。要通過深化改革和體制創新，使企業真正成為技術創新的主體、研究開發的主體和科技成果應用的主體，帶動市場導向和產學研相結合的技術創新活動蓬勃開展。包括：進一步消除各種體制機制性障礙，打破行業和市場壟斷，創造各類企業公平競爭的環境；進一步使國內企業參與、融入國家科技計劃和重大工程項目，建立由企業牽頭實施應用性重大科技項目的機制；進一步整合為企業技術創新服務的科技資源，健全科技中介服務體系，為企業創新活動提供社會化、市場化服務；進一步支持企業建立研發機構，鼓勵企業與科研部門、高校聯合共建實驗室、共性技術研發和工程化平臺。同時，加快完善推動產學研結合的機制和政策，探索促進產學研結合的有效模式。在技術創新中發揮大企業的骨干作用，發揮民營企業的重要作用，加大對中小企業、高技術企業的政策支持。
二、完善自主創新激勵機制，落實鼓勵和支持自主創新的財稅政策、金融政策和政府采購政策
積極發展創業風險投資，是各國政府普遍實行的引導和推動企業技術創新的政策措施。國務院已經出臺了《實施〈國家中長期科學和技術發展規劃綱要〉的若干配套政策》，其中的一項重要內容，就是加強對企業自主創新的扶持和激勵政策。我們要認真研究wto框架下政府支持企業研發和創新的做法，形成政府支持企業創新的投入機制。在財稅政策方面，要加大支持研發和創新的財政資金投入，形成多元化、多渠道、高效率的科技投入體系；完善和落實國家關于促進技術創新、加速科技成果轉化以及設備更新等各項稅收優惠政策，積極鼓勵和支持企業開發新產品、新工藝和新技術；推進并完善企業研發投入的稅前扣除等激勵政策，實施促進高新技術企業發展的稅收優惠政策；加快制定扶持中小企業技術創新的稅收優惠政策，加大對科技型中小企業的扶持力度。在金融政策方面，要通過完善相關政策，引導各類金融機構支持自主技術創新和科技成果產業化；改善對高新技術企業的信貸服務和融資環境，加大對高新技術產業化的金融支持；建立健全為中小企業技術創新服務的金融體系和信用擔保制度，為中小企業融資創造良好條件。在政府采購政策方面，要改革政府采購的體制和機制，建立扶持自主創新的政府采購制度，擴大政府采購對企業自主創新的支持作用；制定將國家重大建設項目納入政府采購主體范圍的辦法，優先購買國內具有自主知識產權的高新技術裝備和產品。同時，積極支持高新技術產業、自主創新企業的風險創業投資和發展多層次資本市場，抓緊研究推出二板市場，拓寬創業風險投資進入和退出的渠道。
三、抓緊制定并實施國家知識產權戰略，切實加強知識產權保護
這是增強企業自主創新能力的重要支撐條件。推行國家知識產權戰略，搞好知識產權保護，不僅是樹立我國國際信用、擴大國際合作的需要，更是激勵國內企業自主創新的需要。可以說，沒有知識產權保護，就不可能有企業自主創新；保護知識產權，就是鼓勵和支持企業自主創新。因此，一是在全社會提高知識產權保護的意識和觀念。特別要引導企業提高創造、運用、管理和保護知識產權的理念和能力。二是有重點地推進知識產權保護工作，根據原始創新、集成創新、引進消化吸收再創新的不同特點，在重點行業、重點領域加強知識產權保護。三是加快完善知識產權保護的制度和政策。進一步明確和細化有關知識產權保護的政策措施。加快完善有關法律法規，加大知識產權保護執法力度，嚴格查處和打擊各種違法侵權行為。四是充分發揮政府在知識產權保護中的作用，建立健全激勵企業技術創新、專利申請、成果轉化等機制，加速自主知識產權成果的轉化應用。
四、繼續實施全民科學素質行動計劃，增強全民創新意識和能力
這是從根本上增強企業自主創新能力的社會環境和民眾基礎。要大力加強科學普及工作，廣泛傳播科學知識、科學方法、科學思想、科學精神，形成講科學、愛科學、學科學、用科學和尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創造的社會風尚，提高全民族的科學文化素質。要在全社會培育創新意識，倡導創新精神，完善創新機制，大力提倡敢為人先、敢冒風險的精神，大力倡導敢于創新、勇于競爭和寬容失敗的精神，努力營造鼓勵科技人員創新、支持科技人員實現創新的有利條件。
（一）研發費用加計扣除制度促使企業將研發部門內部化
對研發費用實施加計扣除是國際通行做法。企業在一定的制度環境中，為保持自身的市場競爭力，是選擇自主創新擁有自主知識產權，還是通過購買知識產權（技術）來提高技術水平，決定于自主創新與技術引進間的成本。企業面臨的選擇是，設立研發部門或將研發業務外包的問題，即節約交易費用而替代市場還是通過市場來獲取技術。顯然，由于所得稅研發費用加計扣除的制度激勵，企業趨于選擇研發部門內部化，從而擴大了企業的邊界。工業企業與服務業不同點在于，工業企業購置的研發儀器設備可在增值稅進項稅額中抵扣，而服務業則不能抵扣。制度綜合效應是工業企業的研發內部化動機較高，這意味著在提高研發投入目標的實現過程中，研發資源配置重心發生了向工業企業的傾斜。
（二）高新技術企業所得稅優惠制度的適用對象范圍有限
對于高新技術企業所得實行15%的優惠稅率，是一項力度更大的優惠措施，但其認定標準也是相當嚴格的。前提條件是這些企業的技術研究領域必須是在《國家重點支持的高新技術領域》以內，這就決定了大部分工業企業不在優惠范圍內，因此激勵面有限。其次，稅收制度的核心激勵目標是研發費用的投入強度即研發費用支出占主營收入的比重，制度設計的意圖是通過提高企業研發費用投入，發揮企業對市場需求敏感的優勢，將企業研發業務的內部化（而非購買技術），實現自主創新，從而構建以企業為主體的國家創新體系。但是研發投入一是要有資金來源，二是要承擔較大的風險。從我國高技術產業的營利水平來看，2000年的銷售利潤率為6.7%，2005年降為4.2%，2010年回升至6.6%，在各行業中屬于較為平均的利潤率水平，如要達到3%～6%的研發投入強度依靠自有資金是相當困難的。由于我國技術風險投資機制還不發達，企業在自身內部研究條件還不完備的情況下，難以做出融資開展技術研發的決策。因此總體來看，研發費用投入強度還不高。
（三）事前激勵重于事后激勵
我國高新技術企業的稅率優惠制度屬于事前激勵，即對已經具備條件的“優勢”企業予以優惠。而高新技術企業往往屬于成長型企業，能夠通過某項核心技術的突破形成對市場的獨占權，從而迅速發展壯大。因此，稅率優惠制度的認定指標并不完全符合高新技術企業的特點，應當是對在規定程序內達到技術創新指標的企業，實施一定比例的企業所得稅退還的方式，即事后激勵的方式來鼓勵企業持續創新。否則，享受優惠的企業只要保證資格不喪失，即可處于相對優勢的市場競爭地位，制度的形式激勵就大于實質激勵作用，這也是研發費用投入增量不能顯著上升的原因。吳鳳平（2009）②將這種現象歸結為，稅收制度對高新技術企業自主創新能力再培育的激勵機制缺失。
（四）稅收優惠成為地方稅收競爭工具
我國地方政府間的稅收競爭主要是對于減免稅優惠的競爭③，即通過降低納稅人的稅收負擔來吸引有價值經濟資源的流入，由此導致地方政府在高新企業資格認定過程中，存在放寬認定條件的動機。這就使得地方政府作為參與人為實現自身利益最大化，即一方面是通過擴大稅基提高地方財政可支配收入，另一方面則要設法完成上級政府對地方官員的政績考核目標任務，從而與稅收制度設計者的預想目標產生偏離，因而表現為激勵不相容。
二、稅收制度激勵對我國自主創新體系產生的扭曲
（一）產學研合作研究機制脫節
稅收制度對人力資本的配置效應充分發揮了作用。表-4說明，工業企業是當前我國技術研發的主要執行部門，其研發機構數量、研發人員、經費支出、研發設備價值四項分別占到全國總數的66.56%、62.79%、58.64%、61.13%，這個比例都大幅超過其他部門。非工業企業的研發投入僅為工業企業的11.5%，第三產業中企業的研發投入占比不會超過這個數值。因此，從經費投入看，稅收制度鼓勵自主創新的方向總體正確，只是制度要素指向還不夠精確，并由此切斷了企業同科研院所的合作機制，我國在自主創新的意向和能力都是相當有限的局面，難以形成產業結構優化與升級的內在動力。匡小平等④認為，這種對單一創新主體的激勵不可能在多種創新主體間形成一種正常的競爭機制，其他創新主體如科研機構、高等院校與NGO組織以及中小企業被排除在外，不利于國家自主創新體系的培育。我國在技術創新方面的整體方略是，鼓勵企業成為技術創新的主體。“十二五”規劃關于增強科技創新能力的目標是，“建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系。”《國務院關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定》對于強化企業技術創新能力建設，要求加大企業研究開發的投入力度，但要求“對面向應用、具有明確市場前景的政府科技計劃項目，建立由骨干企業牽頭組織、科研機構和高校共同參與實施的有效機制。”這些政策目標都表明，企業的主體地位并不完全表現在經費的投入強度上，而是表現在合作的有效性上。因為，從社會分工的角度，一般規模的企業技術研發能力是有限的，本身應選擇與專業的科研機構來合作研發，而非獨自研發；只有大型企業才有設置研發機構的規模優勢，但在重大項目上仍然需要與其他部門的合作。
（二）R&D經費的配置結構嚴重不合理
從經費支出用途看，2009年企業用于基礎研究和應用研究的費用合計為2.1%，而用于試驗發展的費用達到97.9%。試驗發展與基礎研究及應用研究相比，只是利用或綜合已有知識創造新的應用，本身并不增加科學技術知識。企業作為市場主體，其研發行為是服從其利益的。但是國家科技創新體系不能完全由企業來主導，因為建設一個創新型國家必須有新的知識創造，否則只能成為技術跟隨國家。稅收制度在對科技資源，包括人力資本的配置上都起到向企業傾斜的作用，但就我國企業的研究方向看，已經偏離了制度激勵的本意。
（三）戰略新興產業發展緩慢
為推進產業結構升級、加快經濟發展方式轉變，2010年《國務院關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定》正式推出。按照政策目標，到2015年，戰略性新興產業形成健康發展、協調推進的基本格局，對產業結構升級的推動作用顯著增強，增加值占國內生產總值的比重力爭達到8%左右。在起步階段，從事新能源開發的企業運營都是以財政補貼為前提的，技術研發的投入有限，處于技術引進階段。無論是風電技術中的高強度碳纖維材料技術、物聯網的射頻識別技術以及云計算的國際規則，中國尚未掌握核心技術和發言權。以風電為例，中國風（電）機制造企業占國內市場份額超過50%，但主要技術專利仍掌握在GE、Vestas、Wobben等外國企業手中。⑤
（四）對第三產業的激勵作用較小
在第三產業內部一些高技術服務業，在研發費用投入方面具有自身的特點，其中固定資產所占的比例降低，人力資本所占的比重高，研究開發費用并不能得到充分體現。同時，由于服務業研發活動所需科技設備的經費投入也要低于工業企業，如要達到高新技術企業的認定標準則難度更大。因此，鼓勵技術創新的稅收制度安排對深化了第二產業的激勵作用要大于第三產業。
三、促進技術自主創新的國際經驗借鑒
（一）美國注重對研發投入的增量激勵
美國高度重視運用稅收手段鼓勵高技術產業發展。一是對研發增量投入實行所得稅抵免。凡是企業研發費用投入超過前3年平均值的，可按超出部分的25%抵免當年公司所得稅額。⑥二是對風險投資企業實行稅收優惠。將其長期資本收益的50%不納入應稅收入，相應下調資產收益稅的最高稅率從20%至17.5%。⑦
（二）英國對各類企業研發費用支出實行稅收減免
英國注重運用稅收激勵手段對國家整體創新能力的驅動，而不局限于對規模以上的高新技術企業提供稅收優惠。從2000年起，符合條件的中小企業的研發費用，可享受支出額最高達150%的稅收減免。如屬新辦企業，還可選擇獲得經稅務部門認定的研發費用24%的現金退款。這項政策在已取得明顯成效，僅服務行業的研發費用2003年就比1998年提高23%。⑧
（三）法國對研發投入增量實行稅收優惠制度
法國規定凡研究與開發投資相比上年度增加的企業，經稅務機關批準可獲得相當于研究與開發投資額25%的企業所得稅減免，后來進一步將優惠幅度提高到50%。⑨這種政策與美國是基本類似的，即不看重企業研發投入的靜態指標，無需事先進行高新企業資格認定，只核定研發投入的增量即可實現對研發投入持續增長的制度激勵作用。
（四）日本對自主創新和科技成果轉化實行專門的稅收制度安排
日本在一般性稅收制度基礎上，制定了兩個專門用于鼓勵科技創新的稅收法律，分別是《促進基礎技術開發稅制》和《關于加強中小企業技術基礎的稅制》。其中規定，企業購買用于基礎技術開發的費用免稅7%，對中小企業技術研發投入免稅6%。企業研發費用除選擇當期全額扣除外，還可按遞延資產處理。⑩日本除了鼓勵自主創新的通用稅收制度，還有指向明確的特別稅收制度，如1999年實施的“特定情報通信設備即時折舊制度”，其中微型計算機的法定折舊年限縮短為4年，從而提高了設備更新速度，減輕了企業研發負擔。
四、改進我國相關稅收激勵制度的對策
【關鍵詞】 結構優化 自主創新 技術進步
生產進口貿易有技術溢出效應，對于上海科技企業純技術效率的提升有正向促進作用。如何將這種正向促進作用發揮得更好？如何能夠通過結構優化實現上海科技企業持續繁榮，即自主創新能力的增強？這種創新能力的提升是否可以進一步傳導到企業的技術進步？如果我們仔細研究三者的傳導機制，是否可以找到一條通過優化生產貿易進口結構來提升自主創新能力，以至實現上海科技企業技術進步的有效路徑？本著這樣的疑問，本文急需做進一步的實證研究。
一、上海生產貿易進口結構優化對科技企業自主創新能力提升的實證研究
從發達國家的成功經驗我們不難看出，進口技術溢出效應是一國或地區技術進步的重要源泉。為加深對上海生產貿易進口結構優化水平的認識，這里我們引入香港、新加坡等國際大都市作比較，來突出上海進口貿易結構優化程度。從2000—2009年間上海、香港、新加坡生產貿易進口復雜度優化指數的變化趨勢來看，新加坡結構優勢最明顯。與之相比，香港情形略差，而上海與新加坡、香港仍有較大差距。雖然2002年、2003年、2005年、2008年和2009年上海也出現了生產貿易進口復雜度指數快速優化特征，但總體看上海生產進口貿易因基礎差，底子薄，與新加坡、香港仍有較大差距，分別是同期香港平均優化水平的51.84%和新加坡平均優化程度的26.32%（楊玲，2013）。
依據進口結構優化的基礎，是否可以從深層次上促進本土自主創新能力的提升，是否有助于上海實現“創新驅動，轉型發展”的“十二五”目標？本著這樣的疑問，我們欲采用計量方法做實證研究來論證這一方略的可行性和有效性。考慮到部分數據的不可得性，這里僅以上海年度數據為統計標準，而無法細化到各區縣層面。由此，我們整理好現有數據，采用時間序列來研究上海生產進口貿易結構優化對本土科技企業自主創新能力的提升效用。
為避免實證分析中因為異方差等問題而引起得回歸結果失真，本文采用工具變量加權最小二乘法做回歸分析，其中引入一個工具變量（airt）。本文對變量進行單位根檢驗后發現生產進口結構與專利及所有權變量一階平衡。考慮到生產業本身具有“三低一高”的特征，即資源消耗少、環境污染少和污染排放少以及附加值高等優勢，通常表現出生產貿易進口結構越優化的國家或地區，其環境空氣質量優良的天數就越多；與此同時，為避免虛擬變量與被解釋變量（自主研發）的相關性，這里以上海每年度環境空氣質量優良天數作為虛擬變量進行加權最小二乘回歸分析。從上海統計年鑒中我們僅能查找到2000—2011年間的變量數據，其他年份數據采用五年移動平均方法進行補充，結果發現上海生產貿易進口結構優化指數每增加1%，地區自主研發水平就增加32.536%，表現出倍增的促進作用。這一結果與OECD國家通過進口貿易實現國內技術水平提高（Jakob，2006；Keller，2000），以及美國技術進步率中50%來自別國技術擴散（Eaton、Kortum，1996）的現實效用是一致的。也就是說，在發達國家適用的進口結構優化促進本國技術進步的成功經驗也適用于上海發展地區經濟，促進科技企業創新實力的提升。而且從TSLS回歸結果來看，這種提升有明顯的倍增效應。因此，上海在加快本土科技企業自主研發，進行原創性發明的同時，也要加快進口步伐，通過不斷優化進口結構來達到上海研發水平的上升，實現科技興市，更加順利實現產業轉型升級的發展目標。因此，這是一條有助于上海科技企業技術進步的有效路徑，我們要堅定地走下去。
為進一步論證以上結論，本文繼續深入研究，采用脈沖響應圖分析，得到了與以上分析類似的結果。上海生產進口結構優化的信息對自主創新水平的上升有較強的正向脈沖效應。也就是說，受到先進生產進口的溢出效用，上海科技企業的技術創新能力有正向提升。從信息時期來看，從第1期開始就保持一個快速上升態勢，雖然在第3期后至第6期期間有小幅下降，但之后一直到第10期時增長勢頭都很強勁。這一結論與前面的TSLS的回歸結果類似，通過進口生產業，并優化其進口結構，是提升上海自主創新能力的有效路徑。究竟這種提升效應是否可以進一步影響上海科技企業技術水平的上升？這一效應是否存在？從生產貿易進口結構優化到自主創新能力的提升乃至科技企業技術水平的上升，是否具有傳導機制？本著這樣的疑問，我們將繼續進行深層次探究。
二、上海生產貿易進口結構優化對科技企業技術進步的傳導機制研究
作為開放度很高的沿海城市，上海借助我國對外開放窗口的地緣優勢提升了地區的研發水平。這里考慮到數據的不可得性，我們仍采用時間序列方法研究生產貿易進口結構優化對科技企業技術進步的影響關系。同時，為考慮自主創新能力的中間傳導效應，我們將其作為一個關鍵變量來分析其作用機制。考慮分析變量間的相關影響和傳導關系，我們欲采用VAR模型做實證研究。結果發現從目前的情形看，上海生產貿易進口結構優化的程度對科技企業技術進步率增長還主要表現為第1、2期的負效應，雖然自第2期后有所提升至第3期的小幅正向變動，但之后馬上下降至負向影響，后期保持微幅振蕩。而自主研發對上海技術進步率提升的影響表現為第1至2期的正向效應，雖然有第2期至3期的下降幅度，但第3至第4期又表現出相對較大幅度的上升，說明從長期來看，上海自主研發有助于技術進步率增長。因此，總體而言，上海生產進口結構優化對自主研發的正向效應已經顯現，但要進一步傳導到科技企業技術進步率提升還有待時日。目前引進的先進生產業與上海本土技術需求間的不對接與不匹配是加快上海企業技術進步的瓶頸之一。與之相比，自主研發還應該是上海科技企業實現技術進步的重要途徑，但介于上海自主研發數量和質量等水平有限，這一效應還有待進一步研究。
利用方差分解可研究每個變量的更新對VAR系統變量的影響度，是一種相對效果的描述。某個內生變量為進一步分析影響內生變量的結構沖擊的貢獻度，我們采用方差分解的方法做進一步的細化研究。通過方差分解，我們發現上海科技企業技術進步增長率是一個內生變量，從第1期至第10期，來自自身的波動占100%至65.87%；生產進口結構優化的貢獻度由第1期的0%增加至第10期的13.89%；相比較而言，自主研發的貢獻度由0%增加至20.22%，其貢獻度增速更快。總體看目前上海要實現科技企業技術進步面臨的挑戰還很多。自主研發是一條重要途徑，但因為研發水平的限制，尚不能發揮較大幅度的提升效用。雖然目前進口的生產已經顯現出技術溢出效應，但真正傳導到上海技術進步率的部分還非常有限，甚至部分還表現出對技術進步的負向影響。這一結果與以上協整方程和脈沖響應中的結論是一致的。生產貿易進口結構優化指數是一個外生變量，從第1期至第10期來自自身的波動從58.38%下降至47.52%，來自技術進步增長率和自主創新的波動就達到41.68%～52.47%，其中技術進步增長率對生產貿易進口結構優化的反向貢獻較大，第1期時就保持41.61%，第10期達到46.92%，說明上海本土技術水平上升，對先進生產的消化、吸收能力上升會增加技術溢出的正向效應，有利于上海科技整體水平的提升。專利及所有權是一個外生變量，說明上海自主研發還沒有完全實現自給，從第1期始至第10期其波動中來自自身之外的新息從30.94%達到46.45%，說明自主研發來自自身的貢獻不升反降。長此以往，非常不利于上海整體研發水平的上升。如果我們結合以上的研究結論來看，上海自主創新資金越來越多投入技術引進、購買國外技術上來，而投入到自身原創性發明的部分越來越少。這是一個危險信號，如果今后我們將更多重點放在引進技術上來，光靠購買國外技術，我們仍然不可能實現技術水平的快速上升。因為最先進的技術不可能通過購買得到。這樣的模式若長期發展下去，上海與國際大都市間的科技差距不但不會縮小，反而會不斷擴大。雖然我們通過暫時的購買緩解了短期技術不足的缺陷，但我們在不斷引進先進生產業的過程中，實際上也耗費了大量人力、物力、財力以及寶貴的時間與機遇，反而會因為長期引進，對國外技術的依賴度上升，之后在自主研發過程中受到越來越多外國技術的擠壓、約束，甚至“捆綁”，之后不得不以巨額專利使用費作為成本來購買海外技術。而本土的技術水平始終停留在低端，甚至出現與國際先進生產的對接能力越來越差，進而影響到下一步的技術研發。與人均GDP長期維持在3000至5000美元的發展階段，很難實現進一步增長的“中等收入陷阱”國家相比，2012年上海人均生產總值已經達到13715美元（以當年美元對人民幣匯率6.2換算），似乎已經跨過這一特殊階段。在一定程度上來看，這也是上海經濟實現成功轉型的階段性表現之一。但要繼續做好中國改革開放排頭兵，上海需要在創新上下大力氣。否則沒有大的技術進步就很難維持經濟的可持續發展。這是關系地區經濟發展的大事，我們一定要從練好內功做起。而目前引進的國際先進生產對上海科技企業技術進步的負向影響也正是本土科技水平相對較低，與國際較難實現對接的典型表現。我們必須從自主研發抓起。在此基礎上再借助國際先進生產的引進來加快本土技術進步，上海要構建創新型城市就有了基礎和根基。否則短期內大量的技術引進不能解決根本性問題，上海很難實現大的技術突破。而這對于建設中的國際化大都市又顯得尤其重要。
因此，上海要在優化進口生產業上下功夫，但這一“引進”機制要更好地發揮作用，還需要加強自主創新能力，強化本土技術水平，否則對海外技術的過度依賴只會使我們漸入“貧困化增長”的怪圈。
（注：本文屬國家科技部軟科學研究項目（2013GXQ4D166）；上海市科技發展基金軟科學研究項目（13692103900）（12692103
900）；上海大學“都市社會發展與智慧城市建設”內涵建設項目（085SHDX001）；上海市教委創新項目（12YS015）；上海高校青年教師培養計劃（2012—2013）；上海大學經濟學院院內課題（2012—2014）。）
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