開(kāi)篇：寫(xiě)作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)規(guī)模，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。

第1篇

簡(jiǎn)單地說(shuō)，企業(yè)規(guī)模就是指企業(yè)的大小，可以從企業(yè)投入或企業(yè)產(chǎn)出兩個(gè)方面來(lái)把握。從企業(yè)投入方面來(lái)看，企業(yè)規(guī)模是指勞動(dòng)力、生產(chǎn)資料和產(chǎn)品在企業(yè)集中的程度。從企業(yè)產(chǎn)出方面來(lái)看，企業(yè)規(guī)模是指企業(yè)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的空間廣度。企業(yè)規(guī)模正是這生產(chǎn)規(guī)模和經(jīng)營(yíng)規(guī)模兩者的統(tǒng)一。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)指的是企業(yè)在投入增加的同時(shí)，產(chǎn)出增加的比例超出投入增加的比例，即規(guī)模報(bào)酬遞增。如果企業(yè)的規(guī)模超過(guò)一定程度后，則會(huì)形成規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。一般而言，規(guī)模經(jīng)濟(jì)包括以下四種類(lèi)型：一是生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，二是交易的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，三是儲(chǔ)藏的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，四是專(zhuān)業(yè)化分工的規(guī)模經(jīng)濟(jì),專(zhuān)業(yè)化分工是規(guī)模經(jīng)濟(jì)形成的最基本因素。

經(jīng)濟(jì)規(guī)模是指在既定生產(chǎn)技術(shù)條件下，通過(guò)生產(chǎn)要素的優(yōu)化組合，使產(chǎn)品生產(chǎn)單位獲得最佳經(jīng)濟(jì)效益的規(guī)模生產(chǎn)。企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)，實(shí)際上就是重新配置資源、調(diào)整生產(chǎn)規(guī)模以達(dá)到既定生產(chǎn)技術(shù)條件下的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，從而獲取最大限額的規(guī)模效益。

2影響企業(yè)規(guī)模的主要因素

從宏觀上講，在一定時(shí)期，企業(yè)的規(guī)模大小受制于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和當(dāng)時(shí)的整體技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r這一經(jīng)濟(jì)力量。從微觀上講，企業(yè)的規(guī)模大小取決于企業(yè)自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展力量。在國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和整體技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r一定的條件下，企業(yè)規(guī)模會(huì)隨著企業(yè)資本積累的增加、技術(shù)水平的提高而不斷擴(kuò)大。

行業(yè)特性。不同的行業(yè)，生產(chǎn)工藝特點(diǎn)也不同。有的行業(yè)需要巨額投資、資本有機(jī)構(gòu)成比較高，或生產(chǎn)大型及成套設(shè)備，或均勻而大量的生產(chǎn)的行業(yè)。更適合于進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)，如采掘業(yè)、化工等這些資本、技術(shù)密集型的行業(yè)。第三產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)品由大量零部件組成的產(chǎn)業(yè)(如塑料制品及金屬制品等行業(yè))，這類(lèi)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的規(guī)模大小與效益關(guān)系不大，一般屬勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，是中小企業(yè)的主戰(zhàn)場(chǎng)。

市場(chǎng)規(guī)模和需求狀況。在某一工業(yè)中，能以最低效率規(guī)模經(jīng)營(yíng)的工廠數(shù)目，是受市場(chǎng)需要該工業(yè)產(chǎn)品的規(guī)模限制的，只有當(dāng)產(chǎn)品的數(shù)量達(dá)到值得設(shè)置相當(dāng)龐大的生產(chǎn)組織時(shí)，這些經(jīng)濟(jì)效果才能完全體現(xiàn)。市場(chǎng)需求變化快、品種多樣的產(chǎn)品，以及主要是滿(mǎn)足地方需要的產(chǎn)品，其生產(chǎn)規(guī)模應(yīng)以中小型為主。市場(chǎng)需求大、品種較單一、需求變化較小且面向全國(guó)的產(chǎn)品，條件可能的話(huà)應(yīng)把規(guī)模搞大些。

生產(chǎn)要素的供給狀況。資源、能源、原材料、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素的供給規(guī)模是決定企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模的重要因素。供應(yīng)充足才可以建立大企業(yè)。對(duì)采掘工業(yè)來(lái)說(shuō)，資源情況是制約企業(yè)規(guī)模的決定性因素。資源多而集中，可形成大企業(yè)；資源少而分散，則只能建立小企業(yè)。對(duì)加工業(yè)來(lái)說(shuō)，原材料和零部件供應(yīng)狀況對(duì)企業(yè)規(guī)模有較大影響。

企業(yè)技術(shù)水平和管理水平。理論上的最佳經(jīng)濟(jì)規(guī)模，由于受到現(xiàn)有技術(shù)水平和管理水平的制約往往不能實(shí)現(xiàn)，或者在別國(guó)能實(shí)現(xiàn)，在我國(guó)卻不能實(shí)現(xiàn)。從社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整個(gè)歷史過(guò)程考察，技術(shù)因素對(duì)企業(yè)規(guī)模的大小具有決定性作用。

此外，政府的產(chǎn)業(yè)政策傾向也會(huì)直接影響到企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)的狀況，是傾向于反壟斷還是鼓勵(lì)企業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)，企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)顯然也會(huì)有差別。

3規(guī)模的生存技術(shù)法

在確定企業(yè)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模有許多方法，成本比較法、利潤(rùn)比較法、工程法等。這些方法各有特點(diǎn)，它們的應(yīng)用條件和對(duì)數(shù)據(jù)的要求也各不相同，這里運(yùn)用的是生存技術(shù)法(又叫適者生存法)。

適者生存法是由著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂格勒首先提出的，其基本思想是：一般地說(shuō)，在激烈競(jìng)爭(zhēng)中能夠生存并且產(chǎn)品的市場(chǎng)份額不斷上升的公司或企業(yè)的規(guī)模就是最優(yōu)的，因此，判斷企業(yè)最佳規(guī)模經(jīng)濟(jì)，就是考察企業(yè)在以往全部時(shí)間內(nèi)規(guī)模分布狀況。這種方法的合理性在于，競(jìng)爭(zhēng)將趨向于清除那些規(guī)模效率相對(duì)較低的企業(yè)，只留下那些具有較低的平均成本從而在一定時(shí)間內(nèi)生存下來(lái)的那類(lèi)規(guī)模的企業(yè)。

生存技術(shù)與研究規(guī)模經(jīng)濟(jì)的其他方法相比，應(yīng)用此方法更直接、更簡(jiǎn)單，它避開(kāi)了許多統(tǒng)計(jì)與會(huì)計(jì)方面的困難，對(duì)許多行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)得出了有價(jià)值的經(jīng)驗(yàn)研究結(jié)論。應(yīng)該說(shuō)這種方法包含了比工藝設(shè)備所決定的經(jīng)濟(jì)規(guī)模更多的因素，在實(shí)踐中具有更大的應(yīng)用價(jià)值。斯蒂格勒指出，“由于各廠商使用種類(lèi)不同、質(zhì)量不同的資源，最佳廠商規(guī)模必有多個(gè)，呈現(xiàn)某種頻率分布，生存技術(shù)能對(duì)這一分布做出估計(jì)?！钡捎么朔椒ㄑ芯繒r(shí)應(yīng)注意的是，企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中生存下來(lái)且產(chǎn)品市場(chǎng)份額不斷擴(kuò)大的原因肯定不止是規(guī)模經(jīng)濟(jì)這一條。生存技術(shù)法的計(jì)算過(guò)程如下：1.用銷(xiāo)售收入指標(biāo)把某一產(chǎn)業(yè)的企業(yè)按其規(guī)模分作不同的層次。2.選擇兩個(gè)時(shí)點(diǎn)，不能間隔太短，至少有5年以上，這樣，才能使采集的有關(guān)數(shù)據(jù)能體現(xiàn)出某種趨向性。然后對(duì)每一類(lèi)規(guī)模的企業(yè)所占行業(yè)產(chǎn)量的份額進(jìn)行計(jì)算，如果某類(lèi)規(guī)模的產(chǎn)出份額在一定時(shí)間內(nèi)下降，那么就認(rèn)為該規(guī)模企業(yè)的效率相對(duì)較低，一般地說(shuō)，效率越低，則份額下降得越快。通過(guò)長(zhǎng)期的統(tǒng)計(jì)分析某一行業(yè)中生產(chǎn)某種產(chǎn)品不同生產(chǎn)規(guī)模的變化趨勢(shì)，就可能看出該行業(yè)的規(guī)模與成本之間的關(guān)系。

運(yùn)用生存技術(shù)法分析我國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)

電子信息產(chǎn)業(yè)包括微電子、光電子、電子元器件、軟件、計(jì)算機(jī)、通訊、網(wǎng)絡(luò)、消費(fèi)電子以及信息服務(wù)等眾多行業(yè),涉及制造業(yè)和服務(wù)業(yè)兩大領(lǐng)域，分為投資、消費(fèi)和元器件三類(lèi)。信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代,信息渠道的暢通無(wú)阻、信息化建設(shè)的推廣、新一輪國(guó)際電子信息產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移,為電子信息產(chǎn)業(yè)在中國(guó)快速發(fā)展創(chuàng)造了絕好的市場(chǎng)環(huán)境,電子信息產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位在不斷突顯。

根據(jù)統(tǒng)計(jì)資料，采用上述生存技術(shù)法對(duì)我國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)在1991～2006年間的最佳規(guī)模范圍進(jìn)行測(cè)度。根據(jù)生存技術(shù)法的思想，時(shí)間間隔要5年以上，需要25年左右的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)資料，而我國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展較晚，但規(guī)模變化較大，所以時(shí)間間隔取為3年，以體現(xiàn)變化情況。

用于規(guī)模生存技術(shù)法研究的企業(yè)，一般取有相當(dāng)規(guī)模的，這里取前100強(qiáng)，根據(jù)各個(gè)企業(yè)的銷(xiāo)售額占該年總銷(xiāo)售額的比重的分布情況，劃分為6個(gè)等級(jí)。并按照規(guī)模等級(jí)合計(jì)企業(yè)數(shù)量和該等級(jí)占100強(qiáng)的銷(xiāo)售額比重。結(jié)果如下(見(jiàn)表1)：

我們可以發(fā)現(xiàn)2%-3%與3%-4%的變化趨勢(shì)大致相同，所以將兩者歸為一類(lèi)，并繪成圖表如下(見(jiàn)圖1)。

由圖1我們可以發(fā)現(xiàn)，4%以上的規(guī)模等級(jí)為我國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)的最佳規(guī)模范圍（要說(shuō)明理由），0.5%以下規(guī)模等級(jí)的銷(xiāo)售額比重比較穩(wěn)

定。

4%以上規(guī)模等級(jí)的企業(yè)數(shù)目由1991年的0上升到2006年的6個(gè)，而占年百?gòu)?qiáng)銷(xiāo)售總額比重也是由1991年的0%持續(xù)上升到2006年的42.48%，上升幅度非常大，并且穩(wěn)定。電子產(chǎn)品適用于均勻而大量的生產(chǎn)，資本技術(shù)密度較高，規(guī)模比較顯著。而從生產(chǎn)要素的供給情況來(lái)看，不受限于原材料、勞動(dòng)力等，大的企業(yè)也有足夠的資金進(jìn)行規(guī)模擴(kuò)張。并且進(jìn)入的企業(yè)相對(duì)較穩(wěn)定，很多由2%-4%規(guī)模等級(jí)的企業(yè)發(fā)展而來(lái)，說(shuō)明大規(guī)模和企業(yè)容易做強(qiáng)做大，發(fā)展較快。

2%-4%規(guī)模等級(jí)以及0.5%-1%規(guī)模等級(jí)的企業(yè)數(shù)目和銷(xiāo)售額比重均呈下降趨勢(shì)，說(shuō)明這兩個(gè)規(guī)模等級(jí)的公司規(guī)模有很大的不經(jīng)濟(jì)性。

而1%-2%規(guī)模等級(jí)的企業(yè)數(shù)目和銷(xiāo)售額比重除1994有較大的上升外，其余年份的在12左右波動(dòng)，銷(xiāo)售額比重在14%-19%之間波動(dòng)，呈不穩(wěn)定的無(wú)趨勢(shì)狀態(tài)?？偟膩?lái)說(shuō)，除少數(shù)外，大部分中型企業(yè)排位在上下波動(dòng)，沒(méi)有很大的變化，說(shuō)明中型企業(yè)還是在市場(chǎng)上占據(jù)著一席之地。

0.5%以下規(guī)模等級(jí)的企業(yè)數(shù)目上升較大，由1991年的37個(gè)上升到2006年的60個(gè)，增加了23個(gè)，而銷(xiāo)售額比重僅由1991年的14.88%到了2006年的15.62%，增加不到1%，績(jī)效并不高。并且我們對(duì)比電子百?gòu)?qiáng)目錄可以發(fā)現(xiàn)，0.5%以下的企業(yè)數(shù)目增長(zhǎng)雖多，但變化很大，幾乎是重新洗牌，重新進(jìn)入一批新的企業(yè)。說(shuō)明我國(guó)電子信息行業(yè)處于成長(zhǎng)階段，進(jìn)入壁壘較低，新的公司容易進(jìn)入，中小企業(yè)仍有生存空間，但同理進(jìn)入公司多，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，如經(jīng)營(yíng)不慎，則易被淘汰。

5結(jié)論

總的說(shuō)來(lái)，電子信息產(chǎn)業(yè)中大企業(yè)容易做大，該行業(yè)容易進(jìn)入，但競(jìng)爭(zhēng)激烈，也容易被淘汰，尤其是不具規(guī)模效益的小企業(yè)。中型企業(yè)在市場(chǎng)上占據(jù)著一席之地。近年來(lái)大企業(yè)數(shù)目較穩(wěn)定，但規(guī)模有越來(lái)越大的趨勢(shì)。當(dāng)然，我國(guó)電子百?gòu)?qiáng)與國(guó)外的跨國(guó)公司相比，在規(guī)模上還有巨大的差距，2003年的百?gòu)?qiáng)企業(yè)營(yíng)業(yè)收入之和尚未超過(guò)IBM一家企業(yè)的營(yíng)業(yè)收入。以上分析說(shuō)明我國(guó)電子產(chǎn)業(yè)仍有很大的發(fā)展空間，尚未達(dá)到經(jīng)濟(jì)規(guī)模。但要注意做大不等于做強(qiáng)，擴(kuò)大規(guī)模外還要注意加強(qiáng)合作和自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)等。

第2篇

關(guān)鍵詞：我國(guó)企業(yè)；規(guī)模經(jīng)濟(jì)；問(wèn)題；對(duì)策

一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的含義

規(guī)模經(jīng)濟(jì)即指企業(yè)隨著其生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大降低了企業(yè)的生產(chǎn)成本，提高了產(chǎn)品的產(chǎn)量，從而達(dá)到提升企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益的目的。

二、我國(guó)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)狀

（一）我國(guó)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀

我國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，帶動(dòng)了我國(guó)企業(yè)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)，提升了我國(guó)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。據(jù)調(diào)查顯示，國(guó)家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模發(fā)展水平和其擁有的大公司的數(shù)量呈正相關(guān)。在2000年，我國(guó)進(jìn)入世界500強(qiáng)企業(yè)的只有11家，美國(guó)排在第一，擁有179家公司，日本僅次于美國(guó)，擁有107家。而且我國(guó)的這11家企業(yè)中，沒(méi)有一家是制造企業(yè)。由此可見(jiàn)我國(guó)企業(yè)與發(fā)達(dá)國(guó)家相比有著巨大的差距，企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國(guó)家。在2012年，我國(guó)進(jìn)入世界500強(qiáng)企業(yè)的已有79家，僅次于美國(guó)的132家。我國(guó)企業(yè)無(wú)論是數(shù)量上還是規(guī)模上都有了質(zhì)的飛躍，實(shí)現(xiàn)了巨大的突破。但是不容忽視的是我國(guó)在世界前100強(qiáng)中占據(jù)的名額較少，企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍有較大差距。

（二）我國(guó)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在的問(wèn)題

我國(guó)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在的問(wèn)題概括起來(lái)主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面；首先，我國(guó)企業(yè)現(xiàn)存在著中小企業(yè)居多，大型企業(yè)較少，企業(yè)產(chǎn)業(yè)化程度低，規(guī)模小等問(wèn)題。這就使得企業(yè)生產(chǎn)分散，重復(fù)生產(chǎn)和重復(fù)建設(shè)現(xiàn)象嚴(yán)重，資源的浪費(fèi)嚴(yán)重。其次，企業(yè)規(guī)模過(guò)小，導(dǎo)致了企業(yè)生產(chǎn)成本的增加，從而使企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中無(wú)法占據(jù)價(jià)格優(yōu)勢(shì)，不利于提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，最終限制了企業(yè)的產(chǎn)業(yè)化和規(guī)模化發(fā)展。最后，企業(yè)缺乏規(guī)模經(jīng)濟(jì)，使得企業(yè)的研究經(jīng)費(fèi)和科技投入不足，這就會(huì)使企業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)無(wú)法占據(jù)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，不利于企業(yè)的國(guó)際化發(fā)展。我國(guó)的企業(yè)大多是勞動(dòng)密集型，大多數(shù)企業(yè)普遍規(guī)模小，資金少，技術(shù)含量低，這就使得我國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力嚴(yán)重不足。尤其在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，面臨國(guó)外眾多資金密集型和技術(shù)密集型企業(yè)的沖擊，我國(guó)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展將更為迫切。

三、我國(guó)發(fā)展企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的對(duì)策

（一）通過(guò)并購(gòu)擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模

企業(yè)通過(guò)并購(gòu)可以有效的擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的提高。在當(dāng)前形勢(shì)下，企業(yè)并購(gòu)是企業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的有力措施，也是企業(yè)發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)的必然選擇。

并購(gòu)的發(fā)展需要政府的支持。首先，政府應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的狀況和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求進(jìn)行分析研究，然后實(shí)事求是的制定相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策。對(duì)企業(yè)的并購(gòu)進(jìn)行積極的引導(dǎo)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和資源的有效配置。對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行有效的調(diào)控，重點(diǎn)扶持高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。其次，政府要對(duì)并購(gòu)的規(guī)模進(jìn)行有效的控制。企業(yè)規(guī)模過(guò)小，在生產(chǎn)的過(guò)程中無(wú)法形成規(guī)模效益，這就勢(shì)必會(huì)造成社會(huì)資源的浪費(fèi)和不合理的利用。企業(yè)并購(gòu)過(guò)度，又會(huì)形成行業(yè)壟斷，影響到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)作和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。再次，政府要建立完善的信息服務(wù)系統(tǒng)。完善的信息服務(wù)可以為企業(yè)的并購(gòu)提供有效的信息資源。這些信息資源往往能為企業(yè)并購(gòu)提供完善的信息參考和信息指導(dǎo)，促進(jìn)企業(yè)采取正確的并購(gòu)方式。最后，完善健全上市公司并購(gòu)機(jī)制。完善上市公司并購(gòu)機(jī)制可以為我國(guó)的上市公司創(chuàng)造有利的融資環(huán)境，拓展我國(guó)上市公司的的融資渠道，從而有效的解決我國(guó)企業(yè)并購(gòu)的資金問(wèn)題。例如，西方發(fā)達(dá)國(guó)家很多企業(yè)會(huì)通過(guò)股票市場(chǎng)進(jìn)行企業(yè)并購(gòu)，且這一并購(gòu)方式已成為許多上市公司常用的一種方式。

（二）建立強(qiáng)大的企業(yè)集團(tuán)

具有較強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)集團(tuán)是我國(guó)發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)的主要力量，因此，建立強(qiáng)大的企業(yè)集團(tuán)是實(shí)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的有效有段。首先，嚴(yán)格制定企業(yè)集團(tuán)進(jìn)入的相關(guān)法規(guī)制度，積極扶持具有良好發(fā)展前景和經(jīng)濟(jì)效益的企業(yè)集團(tuán)的發(fā)展，限制規(guī)模過(guò)小和前景較小的企業(yè)集團(tuán)的發(fā)展。在實(shí)施的過(guò)程中手段要硬，該摘牌的就必須要摘。其次，對(duì)于同行業(yè)的企業(yè)集團(tuán)，要支持具有較大優(yōu)勢(shì)的集團(tuán)公司對(duì)其他集團(tuán)公司進(jìn)行并購(gòu)或者強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，促進(jìn)企業(yè)集團(tuán)的合并，以減少資源的浪費(fèi)和增強(qiáng)企業(yè)集團(tuán)的實(shí)力。

重點(diǎn)培養(yǎng)企業(yè)集團(tuán)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。在企業(yè)集團(tuán)發(fā)展過(guò)程，要充分尊重市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展規(guī)律，注重對(duì)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)查分析，并根據(jù)實(shí)際情況有效的促進(jìn)企業(yè)集團(tuán)的聯(lián)合，培育企業(yè)集團(tuán)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。建立強(qiáng)大的企業(yè)集團(tuán)應(yīng)以自愿為原則，在資本和企業(yè)機(jī)制的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。從而使企業(yè)有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模效益。

發(fā)展專(zhuān)業(yè)化企業(yè)集團(tuán)。專(zhuān)業(yè)化企業(yè)集團(tuán)主要是指高科技產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)集團(tuán)與高附加值產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)集團(tuán)。這些企業(yè)集團(tuán)對(duì)我國(guó)企業(yè)發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)意義重大，影響深遠(yuǎn)。從我國(guó)企業(yè)集團(tuán)的發(fā)展現(xiàn)狀來(lái)看，要想發(fā)展專(zhuān)業(yè)化企業(yè)集團(tuán)就應(yīng)對(duì)企業(yè)集團(tuán)的業(yè)務(wù)進(jìn)行有效的整合，重點(diǎn)發(fā)展具有專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)和核心競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品業(yè)務(wù)，創(chuàng)造企業(yè)集團(tuán)的品牌效益。

（三）鼓勵(lì)支持跨國(guó)公司的發(fā)展

經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展帶動(dòng)了跨國(guó)公司的迅猛發(fā)展，跨國(guó)公司由于其規(guī)模較大，經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科技實(shí)力較強(qiáng)，因此它是世界各國(guó)發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)的有效途徑之一?？鐕?guó)公司憑借其強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，將業(yè)務(wù)發(fā)展到了世界的各個(gè)角落，是在世界范圍內(nèi)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，因此跨國(guó)公司的發(fā)展能實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的目的。據(jù)調(diào)查顯示，各國(guó)企業(yè)規(guī)模與跨國(guó)生產(chǎn)有直接關(guān)系?？鐕?guó)公司要在世界范圍內(nèi)進(jìn)行生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)，無(wú)疑要求其規(guī)模要大，要具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和投資能力。因此，鼓勵(lì)支持跨國(guó)公司的發(fā)展，制定相應(yīng)的優(yōu)惠措施可以有效的提高我國(guó)企業(yè)集團(tuán)的投資能力，擴(kuò)大企業(yè)的規(guī)模和專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)，從而促進(jìn)我國(guó)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展。（作者單位：山西焦煤集團(tuán)公路煤炭銷(xiāo)售管理公司）

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[2] 杜建耀.改善企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的對(duì)策研究[J].價(jià)格月刊.2009（01）

第3篇

國(guó)際貿(mào)易理論作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論的專(zhuān)門(mén)分支始于亞當(dāng)·斯密。他在其《國(guó)富論》中提出了絕對(duì)成本的概念，后經(jīng)李嘉圖修正，形成了比較成本理論。比較成本理論提示了互利貿(mào)易的基礎(chǔ)以及貿(mào)易利益的來(lái)源。繼而俄林在其《區(qū)域間貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易》一書(shū)中對(duì)此作出了解釋?zhuān)岢隽艘胤A賦理論（即H—0模型）。這一理論指出：比較成本差異的原因在于各國(guó)資源稟賦的不同，并且對(duì)國(guó)際貿(mào)易的商品和要素模式作了確定性的結(jié)論。至此，奠定了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的兩個(gè)層次的核心。

比較成本理論與要素稟賦理論。此后，雷布津斯基、薩繆爾森等人在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善和補(bǔ)充，形成了我們所熟知的流行的國(guó)際貿(mào)易理論的內(nèi)容。

傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論的最大特點(diǎn)是邏輯嚴(yán)密，形式完美。但這也是它的弱點(diǎn)所在。因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)的世界畢竟不如它想象的完美。事實(shí)上，傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論自它誕生之日起，就不斷遭到嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。里昂惕夫之迷，首先通過(guò)實(shí)證研究對(duì)它關(guān)于國(guó)際貿(mào)易商品和要素模式的預(yù)測(cè)提出了疑問(wèn)。戰(zhàn)后，尤其是60年代以后，國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域出現(xiàn)了許多新的現(xiàn)象。發(fā)達(dá)國(guó)家間（即要素稟賦相似國(guó)家間）的貿(mào)易以及相似產(chǎn)品之間（即生產(chǎn)所需要素比例相似的產(chǎn)品之間）的貿(mào)易等。對(duì)此傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論一籌莫展。80年代以來(lái)，許多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家致力于利用產(chǎn)業(yè)組織理論和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)象，用不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模報(bào)酬遞增和相異產(chǎn)品等概念及思想來(lái)構(gòu)造新的貿(mào)易理論模型。以斯蒂格利、克魯格曼、格羅斯曼以及赫爾普曼為主要代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家創(chuàng)建了一個(gè)新的分析框架，吸取了以往諸多貿(mào)易理論的合理因素，發(fā)展出自己的理論。這一理論因其理論的新穎、分析方法的獨(dú)到和解釋現(xiàn)實(shí)的能力逐步為大家所贊同，其地位已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論。格羅斯曼、克魯格曼為此先后獲得了克拉克獎(jiǎng)。該理論也被稱(chēng)為“新貿(mào)易理論Neo—tradetheory”。

二、新貿(mào)易理論的特點(diǎn)

（一）全新的理論假設(shè)前提

傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)物，其理論的假設(shè)前提很多，最主要有以下幾點(diǎn)：（1）規(guī)模收益不變；（2）各國(guó)的需求偏好相似且不變；（3）商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的；（4）兩個(gè)國(guó)家、兩種要素、兩種商品，即通常所稱(chēng)的2×2×2模型。這些假設(shè)前提與自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的前提是一致的，在當(dāng)時(shí)也是符合社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活主流的。然而，時(shí)過(guò)境遷，面對(duì)客觀現(xiàn)實(shí)，新貿(mào)易理論者意識(shí)到傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論的假設(shè)前提已與當(dāng)今社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活相去甚遠(yuǎn)。他們認(rèn)為：

1.規(guī)模收益不再是不變的?，F(xiàn)實(shí)世界中的許多商品是以遞增規(guī)模報(bào)酬生產(chǎn)的，并且這些行業(yè)（如汽車(chē)業(yè)、半導(dǎo)體業(yè)、計(jì)算機(jī)業(yè)等）構(gòu)成了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱。商品生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)可分為外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)兩個(gè)部分。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)指公司水平上的規(guī)模報(bào)酬不變，而社會(huì)的遞增性報(bào)酬以外部經(jīng)濟(jì)的形式出現(xiàn)的情況。這種外部效應(yīng)原則上可以來(lái)自任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。比如說(shuō)，日本電腦公司的生產(chǎn)率多半依賴(lài)于美國(guó)電腦業(yè)的大小——國(guó)際間的外部效應(yīng)、日本半導(dǎo)體業(yè)的大小——產(chǎn)業(yè)間的效應(yīng)以及日本本國(guó)電腦業(yè)的規(guī)模——國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出效應(yīng)。但這些對(duì)公司間的經(jīng)濟(jì)行為影響并不大，因?yàn)楦鞴径纪瑫r(shí)和同等程度地享受這種外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)帶來(lái)的益處，公司間的競(jìng)爭(zhēng)行為并不因此而受到影響。重要的是公司的內(nèi)部效應(yīng)，即公司水平上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。例如，在其他條件不變的情況下，一個(gè)較大的公司能夠更好地克服生產(chǎn)的不可分割性使生產(chǎn)能力得到更充分的利用，或者說(shuō)，它能使用更專(zhuān)業(yè)化而更有效率的設(shè)備；同時(shí)，由于某些一般管理費(fèi)用并不隨著生產(chǎn)規(guī)模而變化，因此其每單位成本會(huì)隨著生產(chǎn)增加而下降；甚至一些物理現(xiàn)象就為大的規(guī)模提供優(yōu)勢(shì)。例如，體積和表面積不成比例增長(zhǎng)的關(guān)系刺激著加工工業(yè)中的管道、儲(chǔ)藏柜以及其他器具做得更可能大。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)之所以重要，關(guān)鍵問(wèn)題是，如果規(guī)模經(jīng)濟(jì)持續(xù)存在，則平均成本總大于邊際成本，如果以邊際成本定價(jià)就意味著損失。因此，內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)不可避免地與競(jìng)爭(zhēng)均衡發(fā)生了矛盾。也就是說(shuō)，它必然與一個(gè)允許價(jià)格超過(guò)邊際成本的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)相聯(lián)系。這就引出了新貿(mào)易理論與傳統(tǒng)理論的第二個(gè)不同假設(shè)前提。

2.市場(chǎng)不可能是完全競(jìng)爭(zhēng)的。公司水平上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在意味著價(jià)格受行為（即邊際成本定價(jià)行為）與非負(fù)的利潤(rùn)不一致。因而市場(chǎng)不可能是完全競(jìng)爭(zhēng)的。然而，對(duì)于不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)迄今沒(méi)有一個(gè)一般性的理論。這涉及到兩個(gè)難點(diǎn)：一是具有市場(chǎng)力量的公司以合作的方式還是以不合作的方式行事?，F(xiàn)實(shí)的回答是兩者都有。二是即使假定參與者之間是不合作的，一產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果仍依賴(lài)于兩種因素進(jìn)行不合作游戲的戰(zhàn)略變量及進(jìn)入和退出該產(chǎn)業(yè)的條件。理論上游戲的戰(zhàn)略變量有兩個(gè)；一是產(chǎn)出——古諾假定，二是價(jià)格——伯蘭特假定。所有這些都造成了理論一致的困難。新貿(mào)易理論分析了以下可能的三種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：（1）可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)（伯蘭特假定與無(wú)代價(jià)的無(wú)限制地進(jìn)入和退出相結(jié)合）；（2）古諾寡占（分進(jìn)入限制使賺得利潤(rùn)以及自由進(jìn)入使利潤(rùn)為零兩種情況）；（3）壟斷競(jìng)爭(zhēng)（伯特蘭假定與相異產(chǎn)品相結(jié)合，并分進(jìn)入限制利潤(rùn)存在以及自由進(jìn)入利潤(rùn)為零兩種情況），并指出，在各種不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，在實(shí)證和規(guī)范兩個(gè)方面有關(guān)貿(mào)易的一些重要結(jié)論都有效，這也表明，即使沒(méi)有一個(gè)關(guān)于不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的一般理論，形成一種存在規(guī)范經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易理論也是可行的。

3.傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論的2×2×2的模型雖然形式簡(jiǎn)潔明了，但卻把事實(shí)過(guò)分簡(jiǎn)單化了，以至忽視了一些重要而可能的情況。新貿(mào)易理論則如實(shí)地把經(jīng)濟(jì)世界劃分為J個(gè)國(guó)家、N個(gè)商品、M種要素（以后我們稱(chēng)J×N×M模型），并指出在J×N×M模型下，可能出現(xiàn)商品的生產(chǎn)模式和貿(mào)易模式不確定的情況。

至此，我們知道，新貿(mào)易理論建立在一系列幾乎全新的假設(shè)前提之上。更重要的是這些理論前提更貼切于當(dāng)今的現(xiàn)實(shí)。

（二）全新的結(jié)論

1.國(guó)際貿(mào)易形成的根本原因。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為：需求偏好和生產(chǎn)要素的所有權(quán)分配決定了對(duì)最終產(chǎn)品的需求，由此導(dǎo)出了對(duì)要素的派生需求。對(duì)要素的派生需求和要素的供給決定了要素價(jià)格。要素價(jià)格和生產(chǎn)技術(shù)決定了商品價(jià)格。商品價(jià)格差異則是貿(mào)易產(chǎn)生的最直接的原因。傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論假定了兩國(guó)需求偏好與生產(chǎn)技術(shù)是相同的，得出兩國(guó)間相對(duì)要素稟賦的差異決定了兩國(guó)相對(duì)要素報(bào)酬的差異，又直接導(dǎo)出了兩國(guó)相對(duì)商品價(jià)格的差異、相對(duì)要素報(bào)酬差異和相對(duì)商品價(jià)格三者在解釋貿(mào)易原因的功能上是等效的。相對(duì)要素稟賦的差異是根本的原因。反過(guò)來(lái)，如果兩國(guó)間不存在相對(duì)要素稟賦差異，則兩國(guó)間的貿(mào)易不存在。新貿(mào)易理論則認(rèn)為由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，兩國(guó)相對(duì)商品價(jià)格的差異就不能由要素價(jià)格差異直接得出，必須加入生產(chǎn)技術(shù)的因素。在其他條件相同的情況下，兩國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不同就會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)成本的不同，也就影響到商品的價(jià)格。商品相對(duì)價(jià)格差異決定的軌跡為，相對(duì)要素稟賦的差異決定了相對(duì)要素價(jià)格差異，相對(duì)要素價(jià)格的差異和國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)規(guī)模差異（具體地說(shuō)是產(chǎn)出水平的差異）共同決定商品相對(duì)價(jià)格的差異。因此，相對(duì)要素稟賦差異與相對(duì)要素價(jià)格差異是等價(jià)的，但兩者與相對(duì)商品價(jià)格差異不再等價(jià)。相對(duì)要素稟賦差異與國(guó)家大小決定的經(jīng)濟(jì)規(guī)模的差異共同作用的結(jié)果是貿(mào)易的根本原因。反過(guò)來(lái)說(shuō)，即使兩國(guó)間沒(méi)有要素稟賦的差異，由于經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不同也會(huì)出現(xiàn)貿(mào)易。這就解釋了傳統(tǒng)貿(mào)易理論面臨的發(fā)達(dá)國(guó)家間存在大量貿(mào)易這一難題。

2.貿(mào)易的商品模式。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論根據(jù)2×2×2模型得出：一個(gè)國(guó)家將出口的商品是那些需要密集地使用該國(guó)相對(duì)豐饒和便宜要素的產(chǎn)品，而進(jìn)口的商品是那些需要密集地使用相對(duì)稀缺和昂貴要素的產(chǎn)品。簡(jiǎn)言之，這里存在著一種必然性，勞動(dòng)相對(duì)豐裕的國(guó)家出口勞動(dòng)相對(duì)密集型商品而進(jìn)口資本相對(duì)密集型商品，另一國(guó)則相反。新貿(mào)易理論突破了2×2×2模型的限制，指出，當(dāng)貿(mào)易商品數(shù)量大于要素?cái)?shù)目時(shí)，兩國(guó)商品生產(chǎn)和商品貿(mào)易中存在著不確定性。一國(guó)在一個(gè)生產(chǎn)模式下可以出口一種商品，在另一個(gè)生產(chǎn)模式下則可能進(jìn)口該商品。而生產(chǎn)模式卻可能是由一些偶然的歷史原因決定的，如政府計(jì)劃等。下面我們假定存在兩個(gè)國(guó)家（甲、乙），兩種要素（K和L），3種商品（X、Y、Z），解釋這種可能情況。

設(shè)全世界總資源為K＝7，L＝9。X、Y、Z的生產(chǎn)函數(shù)分別為：X＝1K＋3L；Y＝2K＋2L；Z＝3K＋1L。考慮：（1）資源集中于一國(guó)，則可生產(chǎn)X＝2，Y＝1，Z＝1，經(jīng)濟(jì)達(dá)到充分就業(yè)均衡；（2）資源分布于兩國(guó)甲國(guó)為K＝3，L＝5，乙國(guó)為K＝4，L＝4，則以下兩種生產(chǎn)模式：①甲國(guó)（X，Y，Z）＝（1，0，1），乙國(guó)（X，Y，Z）＝（1，0，1）；②甲國(guó)（X，Y，Z）＝（1.5，0，0.5），乙國(guó)（X，Y，Z）＝（0.5，1，0.5）都能使兩國(guó)達(dá)到充分就業(yè)均衡，即生產(chǎn)模式是不確定的。并且在第一種情況下，甲國(guó)出口Y商品到乙國(guó)，第二種生產(chǎn)模式下，甲國(guó)從乙國(guó)進(jìn)口Y商品。對(duì)一國(guó)而言，Y商品既可能是出口商品也可能是進(jìn)口商品。即貿(mào)易的商品模式也是不確定的。

3.貿(mào)易的要素模式。傳統(tǒng)貿(mào)易理論的貿(mào)易要素模式很簡(jiǎn)單，貿(mào)易中要素的凈流動(dòng)方向?yàn)椋阂粐?guó)出口本國(guó)相對(duì)豐富的要素，進(jìn)口本國(guó)相對(duì)稀缺的要素。新貿(mào)易理論則指出，即使兩國(guó)的貿(mào)易是平衡的，一國(guó)也可能是所有要素的凈流入國(guó)。原因是：由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，公司不可能遵循邊際成本定價(jià)原則。同時(shí)，如果由于規(guī)模、政府管制或是其他原因使進(jìn)入受到限制，則規(guī)模報(bào)酬遞增的行為中存在著壟斷利潤(rùn)（經(jīng)濟(jì)租），當(dāng)這些產(chǎn)業(yè)的商品出口到國(guó)外時(shí)，壟斷利潤(rùn)將從國(guó)外獲得。而兩國(guó)獲得的壟斷利潤(rùn)的幅度（即壟斷利潤(rùn)率）由于管理程度不同而不等時(shí)，一國(guó)就可以利用獲得的壟斷利潤(rùn)購(gòu)買(mǎi)另一國(guó)商品，甚至可能達(dá)到進(jìn)口所有要素的狀況。這部分解釋了當(dāng)前世界貿(mào)易中初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)貿(mào)易條件不斷惡化的現(xiàn)象。發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)一般具有強(qiáng)大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷程度，以美國(guó)為例，在原鋁、電話(huà)電報(bào)器材、機(jī)動(dòng)車(chē)、合成纖維等行業(yè)中，前四大公司的工業(yè)產(chǎn)量均占全行業(yè)的90％以上。而1987年，?？松?、通用汽車(chē)公司、福特汽車(chē)公司、莫比爾石油公司銷(xiāo)售額竟超過(guò)了挪威、希臘、芬蘭等中等發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)民生產(chǎn)總值。憑借這些強(qiáng)大的壟斷的優(yōu)勢(shì)，發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)制成品在世界市場(chǎng)上以高價(jià)出售，獲得了巨額的壟斷利潤(rùn)，而從初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)獲得廉價(jià)的原料、燃料、間接地占有了這些國(guó)家的資源。隨著這種壟斷趨勢(shì)的加強(qiáng)，初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)的貿(mào)易條件不斷惡化。

4.貿(mào)易構(gòu)成和貿(mào)易量。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為，一國(guó)必然出口相對(duì)豐富要素密集型產(chǎn)品而進(jìn)口本國(guó)相對(duì)稀缺要素密集型產(chǎn)品。兩國(guó)間只存在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（要素密集度相似的產(chǎn)品的貿(mào)易）不可能存在。并且在一定范圍內(nèi)，兩國(guó)要素稟賦相對(duì)差異越大，貿(mào)易量越大。當(dāng)兩國(guó)要素稟賦無(wú)相對(duì)差異時(shí)，不存在相互貿(mào)易?，F(xiàn)實(shí)情況卻不然，不僅許多產(chǎn)業(yè)內(nèi)（如小汽車(chē)、機(jī)械、電子）等存在著大量貿(mào)易；而且戰(zhàn)后世界貿(mào)易量增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。更有甚者，發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易增長(zhǎng)更快，這些都是傳統(tǒng)貿(mào)易理論無(wú)法作出解釋的。

新貿(mào)易理論則引入了相異產(chǎn)品的概念來(lái)建立貿(mào)易模型。所謂相異產(chǎn)品是：我們確定了商品部門(mén)結(jié)構(gòu)后，屬于這一商品部門(mén)的不同種類(lèi)的產(chǎn)品。譬如說(shuō)，我們確定“石英表”為一商品部門(mén)，則精工牌、北極星牌、海達(dá)牌等市場(chǎng)上可以買(mǎi)到的各種品牌的石英表均為“石英表”這一商品的相異產(chǎn)品（也稱(chēng)“變體”），不僅如此，有更多的變體可以潛在地生產(chǎn)出來(lái)，例如，一年后可能會(huì)出現(xiàn)“夢(mèng)想牌”、“虛構(gòu)牌”石英表，這些都屬于新貿(mào)易理論相異產(chǎn)品的范疇。尤其重要的是，各種相異產(chǎn)品都能因其自身有價(jià)值（市場(chǎng)上總有一些人喜好這種變體）而存在，并且，相異產(chǎn)品各類(lèi)越多，消費(fèi)者可選擇余地越大，社會(huì)福利越高。然而在一國(guó)自給自足的情況下，由于規(guī)模的限制。變體的種類(lèi)不可能很多，因?yàn)樽凅w的數(shù)目越多，則生產(chǎn)規(guī)模越小，規(guī)模越小，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益受到限制。變體種類(lèi)將保持在與規(guī)模經(jīng)濟(jì)權(quán)衡的水平上。開(kāi)展貿(mào)易后，兩國(guó)市場(chǎng)合一，兩國(guó)分別生產(chǎn)幾種變體，互不重合，但總數(shù)目大于貿(mào)易前任一國(guó)的數(shù)目。在需求方面，由于可消費(fèi)變體數(shù)目的增加將提高福利，兩國(guó)互相進(jìn)口對(duì)方的變體。于是，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生。并且，就貿(mào)易量而言，存在相異產(chǎn)品的世界經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)的貿(mào)易理論之間存在著根本的區(qū)別，此時(shí)，國(guó)家相對(duì)規(guī)模對(duì)貿(mào)易量產(chǎn)生了極大的影響。國(guó)家大小越相似，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量越大。就總的貿(mào)易量而言，要素稟賦的相對(duì)差異（決定產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易量）和國(guó)家相對(duì)規(guī)模（決定產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量）共同決定了貿(mào)易量。

5.貿(mào)易利益。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為：不考慮貿(mào)易產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)利益，當(dāng)存在著要素稟賦相對(duì)差異的兩國(guó)分別進(jìn)行不完全專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)，各自發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，然后進(jìn)行貿(mào)易，則雙方都能獲利。這種靜態(tài)的貿(mào)易利益來(lái)自專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)的生產(chǎn)效率的提高。新貿(mào)易理論則指出，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，經(jīng)濟(jì)不可能達(dá)到完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下的資源最佳配置狀態(tài)，只能在一種次優(yōu)狀態(tài)下運(yùn)行。但相比于各國(guó)自給自足的情況，開(kāi)展貿(mào)易后，全世界的總體福利水平提高。這不僅得自于傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)利益，而且由于存在以下的潛在得益：（1）生產(chǎn)效率效益。貿(mào)易使報(bào)酬遞增的產(chǎn)業(yè)由于市場(chǎng)的擴(kuò)大而擴(kuò)大，規(guī)模經(jīng)濟(jì)增加，提高了生產(chǎn)率。（2）生產(chǎn)集中。貿(mào)易使報(bào)酬遞增的產(chǎn)業(yè)，集中于世界上效率最高的國(guó)家生產(chǎn)，使商品價(jià)格下降。（3）生產(chǎn)的合理化。貿(mào)易的開(kāi)展的增加了不完全的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，減少了壟斷利潤(rùn)，緩和了價(jià)格扭曲，資源配置優(yōu)化。（4）產(chǎn)品多樣性。貿(mào)易使世界市場(chǎng)遠(yuǎn)大于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，可選擇的變體增多，福利增加。但新貿(mào)易理論也指出，對(duì)一國(guó)而言，也存在著貿(mào)易受損的可能性。當(dāng)貿(mào)易使得本國(guó)以遞增規(guī)模生產(chǎn)的行業(yè)和高度壟斷的行業(yè)收縮，（這是因?yàn)楸緡?guó)生產(chǎn)效率低于國(guó)外，在國(guó)際市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)失敗），而貿(mào)易帶來(lái)的其他利益不足以補(bǔ)償這種收縮帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)損失和壟斷利潤(rùn)損失（此時(shí)壟斷利潤(rùn)由外國(guó)獲得）時(shí)，貿(mào)易使本國(guó)受損，當(dāng)然這種可能性不大。所要重視的是貿(mào)易利益分配不公的問(wèn)題。

從以上的分析我們可以看出，新貿(mào)易理論幾乎在國(guó)際貿(mào)易的所有理論問(wèn)題上修正了傳統(tǒng)貿(mào)易理論得出的結(jié)論，較好地解釋了現(xiàn)實(shí)世界中出現(xiàn)的各種新的貿(mào)易現(xiàn)象，稱(chēng)其為“新”并不為過(guò)。

三、新貿(mào)易理論的理論和政策意義評(píng)價(jià)

新貿(mào)易理論的核心部分是壟斷競(jìng)爭(zhēng)與產(chǎn)品種類(lèi)內(nèi)生化的模型。這種研究方法的創(chuàng)始人是迪克西特·克魯格曼則把它應(yīng)用到國(guó)際貿(mào)易理論中。但這一模型的意義不僅僅局限于此，它甚至影響到了發(fā)展理論和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。

在這一模型中，有一對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品多樣化之間的沖突，如生產(chǎn)很多種產(chǎn)品，則生產(chǎn)規(guī)模小，生產(chǎn)率低，反之亦然。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)調(diào)和這對(duì)沖突，找到一個(gè)均衡的產(chǎn)品種類(lèi)數(shù)和每種產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模。如果一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模很大，則人們有更大的余地來(lái)平衡這對(duì)沖突。這一理論的直觀意義是：美國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模比澳洲大，所以增長(zhǎng)的潛力更大，以高速公路和電視臺(tái)兩個(gè)規(guī)模報(bào)酬遞增行業(yè)為例，美國(guó)2億多人共用三四個(gè)全國(guó)電視網(wǎng)，而澳大利亞2000萬(wàn)人共用4個(gè)電視網(wǎng)，結(jié)果澳洲平均每人負(fù)擔(dān)的電視臺(tái)固定費(fèi)用要高得多。將此引申，由于國(guó)際貿(mào)易會(huì)使世界市場(chǎng)的總規(guī)模擴(kuò)大，所以國(guó)際貿(mào)易會(huì)使生產(chǎn)率和產(chǎn)品種類(lèi)數(shù)同時(shí)增加。而且會(huì)減少規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的壟斷性，因而減少不可避免的壟斷造成的信息歪曲。澳洲平均每人負(fù)擔(dān)的高速公路費(fèi)用也比美國(guó)高得多。而且根據(jù)這一理論，在保持國(guó)家的情況下，建立歐共體那樣的生產(chǎn)要素較自由流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)共同體，就能一定程度上減緩規(guī)模經(jīng)濟(jì)和品種多樣化這一對(duì)矛盾，促進(jìn)各國(guó)共同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這似乎為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化找到了一個(gè)不損人利已的正當(dāng)理由。

在貿(mào)易政策方面，新貿(mào)易理論提出了所謂的對(duì)策貿(mào)易政策理論，即以著名的“波音一空中客車(chē)”的例子為模型所引出的貿(mào)易政策。這種理論把政府的政策加進(jìn)了傳統(tǒng)的納什對(duì)策問(wèn)題，其政策意義是反當(dāng)前自由化潮流的，也與臺(tái)灣、香港的成功的非對(duì)策自由化貿(mào)易政策的經(jīng)驗(yàn)相沖突。連這種理論的創(chuàng)立者克魯格曼也承認(rèn)，對(duì)策貿(mào)易實(shí)際上是不可能的，硬要推行，一定弊大于利。

相反，新貿(mào)易理論中關(guān)于商品生產(chǎn)模式和貿(mào)易模式的不確定性問(wèn)題以及國(guó)際商品中存在“經(jīng)濟(jì)租”（即壟斷利潤(rùn)）的問(wèn)題的提出能給我們一些借鑒意義，尤其對(duì)發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易政策具有指導(dǎo)價(jià)值。

由于商品生產(chǎn)模式和貿(mào)易模式是不確定的，一國(guó)政府就能夠根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，通過(guò)適當(dāng)?shù)母深A(yù)，較靈活地調(diào)整生產(chǎn)要素的組合，使生產(chǎn)模式向所期望的方向發(fā)展，從而達(dá)到調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的目的。以我國(guó)的汽車(chē)工業(yè)為例。汽車(chē)工業(yè)是資本密集型產(chǎn)業(yè)，而我國(guó)是發(fā)展中國(guó)家，資本要素相對(duì)匱乏。根據(jù)傳統(tǒng)的貿(mào)易理論，我國(guó)不應(yīng)該大規(guī)模進(jìn)行汽車(chē)工業(yè)的生產(chǎn)，而應(yīng)根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)的原則，專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，如紡織、輕工業(yè)品等。但現(xiàn)實(shí)的情況是，我國(guó)的汽車(chē)市場(chǎng)潛力很大，在今后不長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)汽車(chē)工業(yè)將成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要支柱之一，如果大部分依賴(lài)進(jìn)口，則會(huì)喪失國(guó)民經(jīng)濟(jì)的自。因而，保護(hù)是不容置疑的。傳統(tǒng)的理論上的依賴(lài)的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論。但它有兩個(gè)致命的弱點(diǎn)：一是幼稚產(chǎn)業(yè)如何選擇；二是采取何種保護(hù)措施。因此，這一理論的可操作性不強(qiáng)。根據(jù)新貿(mào)易理論，我們則可以很好地克服這兩個(gè)弱點(diǎn)。首先，幼稚產(chǎn)業(yè)的選擇不再成為問(wèn)題，因?yàn)槲覀兛梢造`活地調(diào)整生產(chǎn)模式，使我們期望的保護(hù)對(duì)象得到充分發(fā)展。其次，要對(duì)這一對(duì)象進(jìn)行保護(hù)，就不能單純地采取傳統(tǒng)高額關(guān)稅的辦法（實(shí)踐證明這種方法更多地是造成價(jià)格信息扭曲和低效率），而必須采取政府管制的措施，使這一產(chǎn)業(yè)相對(duì)對(duì)集中，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。我國(guó)12億人口，汽車(chē)工業(yè)市場(chǎng)潛力很大，發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的潛力也很大。因此，政府管制引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)向規(guī)模經(jīng)濟(jì)方向發(fā)展應(yīng)是我國(guó)保護(hù)和發(fā)展汽車(chē)工業(yè)的主導(dǎo)措施。

“經(jīng)濟(jì)租”存在的問(wèn)題以上已有過(guò)一些理論上討論，這里需要說(shuō)明的是其政策意義。當(dāng)沒(méi)有對(duì)外貿(mào)易時(shí)，一國(guó)的“經(jīng)濟(jì)租”是生產(chǎn)者向消費(fèi)者獲得的超額利潤(rùn)，只是財(cái)富在一國(guó)不同的集團(tuán)間的重新分配。而一旦加入了國(guó)際貿(mào)易行列，則牽涉到財(cái)富在不同國(guó)家間的分配問(wèn)題。由于各國(guó)都是國(guó)家，有權(quán)利保護(hù)自己的利益不受侵害，然而一味地保護(hù)和封閉又不利于世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。根據(jù)新貿(mào)易理論，發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)和壟斷優(yōu)勢(shì)在國(guó)際市場(chǎng)上獲得超額壟斷利潤(rùn)，而這種規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷優(yōu)勢(shì)主要源自國(guó)家的大小和經(jīng)濟(jì)規(guī)模。根據(jù)平等的國(guó)際政治關(guān)系的原則，國(guó)家大小不應(yīng)成為一國(guó)侵占別國(guó)利益的依據(jù)。因此，在國(guó)際貿(mào)易談判中，發(fā)展中國(guó)有理由要求適當(dāng)程度的關(guān)稅保護(hù)，使發(fā)達(dá)國(guó)家的超額利益部分回流到發(fā)展中國(guó)家，發(fā)達(dá)國(guó)家也不得以自由貿(mào)易為借口，限制發(fā)展中國(guó)的權(quán)利。

四、新貿(mào)易理論的地位和一點(diǎn)缺憾

首先，我們認(rèn)為，新貿(mào)易理論是對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論的發(fā)展而不是全盤(pán)否定，傳統(tǒng)貿(mào)易理論的完全競(jìng)爭(zhēng)，規(guī)模報(bào)酬不變下的2×2×2模型不過(guò)是新貿(mào)易理論J×N×M模型的一個(gè)特例，事實(shí)上，傳統(tǒng)的貿(mào)易理論仍能夠解釋一部分貿(mào)易現(xiàn)象。即使在規(guī)模報(bào)酬遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下，新貿(mào)易理論指出，只要作出一些必要的假定，如將規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷產(chǎn)生的壟斷利潤(rùn)，看成是“企業(yè)家才能”這種虛擬要素的報(bào)酬（這種假設(shè)不盡合理），那么貿(mào)易商品所體現(xiàn)的要素凈含正確量仍反映了國(guó)家間的相對(duì)要素稟賦差異。也就是說(shuō)，新貿(mào)易理論兼容了傳統(tǒng)貿(mào)易的正確結(jié)論，并有新的發(fā)展，從本質(zhì)上說(shuō)，是將傳統(tǒng)貿(mào)易理論的相對(duì)要素稟賦原理修正為相對(duì)要素稟賦和規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)原理。

其次，我們說(shuō)，新貿(mào)易理論沒(méi)有否定比較利益原則。事實(shí)上，它也無(wú)法否定比較優(yōu)勢(shì)原則，因?yàn)椤叭￠L(zhǎng)補(bǔ)短，發(fā)揮優(yōu)勢(shì)”是世之公理。問(wèn)題是比較優(yōu)勢(shì)從何而來(lái)。新貿(mào)易理論指出，要素稟賦的相對(duì)差異是比較優(yōu)勢(shì)的來(lái)源之一，但更重要的是規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)帶來(lái)的比較優(yōu)勢(shì)。而規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)不僅取決于國(guó)家大小和國(guó)家經(jīng)濟(jì)規(guī)模大小，而且一定程度上取決于政府對(duì)產(chǎn)業(yè)的干預(yù)情況。因此，在這一點(diǎn)上，新貿(mào)易理論又?jǐn)[脫了完全自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的陰影，強(qiáng)調(diào)了人的行為的重要性，這和當(dāng)前的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)是相通的。

第4篇

[關(guān)鍵詞]中日自由貿(mào)易區(qū)；靜態(tài)效應(yīng)；引力模型；動(dòng)態(tài)效應(yīng)

[中圖分類(lèi)號(hào)]F061.5 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]2095-3283（2014）03-0014-03

一、中日FTA經(jīng)濟(jì)效果預(yù)測(cè)――靜態(tài)分析

本文首先基于引力模型測(cè)算中日貿(mào)易間是否存在通過(guò)FTA的方式增加貿(mào)易的潛在空間，之后再具體分析FTA實(shí)施以后的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。靜態(tài)效應(yīng)分析主要包括貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的分析與測(cè)算。貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)是指產(chǎn)品由生產(chǎn)成本較高的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)轉(zhuǎn)向成本較低的關(guān)稅同盟貿(mào)易對(duì)象國(guó)生產(chǎn)，本國(guó)從其他成員國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品所帶來(lái)的利益；貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)是指產(chǎn)品從生產(chǎn)成本較低的關(guān)稅同盟非成員國(guó)進(jìn)口轉(zhuǎn)向從成本較高的成員國(guó)進(jìn)口的損失。

（一）中日貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大潛力――引力模型

物理學(xué)中牛頓提出的“引力定律”便是引力模型的雛形，即兩個(gè)物體之間的引力與其各自的質(zhì)量成正比，且與它們之間的距離成反比。Tinbergen（1962）和Poyhonen（1963）把這一模型應(yīng)用于國(guó)際貿(mào)易研究領(lǐng)域，將兩國(guó)雙邊貿(mào)易流量的規(guī)模視為引力，將兩國(guó)各自的經(jīng)濟(jì)總量視為質(zhì)量，距離仍為兩國(guó)的距離，并確定了相同的變化規(guī)律。其中，作為出口國(guó)一方的經(jīng)濟(jì)總量是潛在的供給能力直觀體現(xiàn)，而作為進(jìn)口國(guó)一方的經(jīng)濟(jì)總量則體現(xiàn)需求方面，由于兩國(guó)雙邊貿(mào)易流量的規(guī)模與雙方的距離（運(yùn)輸成本）呈反比，因此距離因素成為了兩國(guó)之間貿(mào)易的阻力。

解釋變量含義預(yù)期符號(hào)理論說(shuō)明

Yj貿(mào)易雙方按購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)計(jì)算的GDP（億美元）+代表雙方的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，反映了雙方的出口供給和進(jìn)口需求能力，經(jīng)濟(jì)規(guī)?？偭颗c潛在的進(jìn)口和出口能力以及雙邊貿(mào)易流量成正比。

（YP）j貿(mào)易雙方按購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)計(jì)算的人均GDP（美元）+表示貿(mào)易雙方的人均收入，代表雙方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，也反映了各自的資本勞動(dòng)比例即資源稟賦差異情況，進(jìn)而成為貿(mào)易發(fā)生的直接原因。

Dist兩國(guó)首都之間的距離（公里）-距離越大，運(yùn)輸成本越高，從而成為雙邊貿(mào)易的阻力。

本文將2010年中國(guó)與25個(gè)貿(mào)易伙伴國(guó)（包括日本、韓國(guó)、印度、印度尼西亞、泰國(guó)、新加坡、馬來(lái)西亞、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、俄羅斯、意大利、希臘、比利時(shí)、荷蘭、南非、阿爾及利亞、美國(guó)、加拿大、墨西哥、巴西、阿根廷、智利、澳大利亞、新西蘭）貿(mào)易數(shù)據(jù)運(yùn)用上文中的引力模型進(jìn)行了測(cè)算，得到以下回歸結(jié)果（見(jiàn)表2）。

由表2回歸結(jié)果可知，三個(gè)解釋變量的顯著性水準(zhǔn)均達(dá)到了95%以上，表明此模型能夠較好解釋國(guó)際貿(mào)易的雙邊貿(mào)易流量。中國(guó)與貿(mào)易伙伴國(guó)的GDP以及人均GDP對(duì)雙方的雙邊貿(mào)易額具有明顯的促進(jìn)作用，其中GDP比人均GDP的拉動(dòng)作用更加明顯，而中國(guó)與貿(mào)易伙伴國(guó)的首都距離對(duì)雙方的雙邊貿(mào)易額存在明顯的阻礙作用。

接下來(lái)以此引力模型對(duì)中日雙邊貿(mào)易流量及其潛在增長(zhǎng)空間進(jìn)行測(cè)算。2010年中日實(shí)際雙邊貿(mào)易額為3030.6億美元，而以本文的引力模型計(jì)算出的中日潛在貿(mào)易額為4407.4億美元，即粗略估算可認(rèn)為中日貿(mào)易還存在1.454倍的貿(mào)易增長(zhǎng)空間，可見(jiàn)，中日貿(mào)易還有很大發(fā)展?jié)摿Α?/p>

（二）中日貿(mào)易創(chuàng)造與貿(mào)易轉(zhuǎn)移的測(cè)算

在國(guó)際貿(mào)易的相關(guān)理論中，兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)家之間可以通過(guò)達(dá)成某種協(xié)議來(lái)取消關(guān)稅，這一行為會(huì)給雙方帶來(lái)貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移兩方面的影響。對(duì)于成員國(guó)福利水平的貢獻(xiàn)，貿(mào)易創(chuàng)造為正，而貿(mào)易轉(zhuǎn)移為負(fù)。因此，這樣建立的自由貿(mào)易區(qū)的總福利水平則為貿(mào)易創(chuàng)造的收益減去貿(mào)易轉(zhuǎn)移的損失，結(jié)果的正負(fù)決定了對(duì)成員國(guó)是否有利。

運(yùn)用局部均衡分析法，瓦頓和施瓦茨分析了由于貿(mào)易自由化產(chǎn)生的凈貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，本文采用這種方法對(duì)中日FTA 的靜態(tài)貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)進(jìn)行分析和模擬。首先假定：（1） 在進(jìn)口方面，成員國(guó)和非成員國(guó)之間是不完全替代的；（2） 出口的供給彈性是無(wú)窮大的，削減關(guān)稅的效應(yīng)在進(jìn)口價(jià)格上的反映是不完全的；（3）國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)和進(jìn)口是不能夠完全相互替代的；（4） 對(duì)于收入和匯率，削減關(guān)稅帶來(lái)的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)不會(huì)產(chǎn)生影響；（5）國(guó)家進(jìn)口的每種商品都與一個(gè)成員國(guó)相對(duì)應(yīng)。上述假定表明瓦頓和舒瓦茨的模型將FTA對(duì)雙邊貿(mào)易的貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移兩方面的效應(yīng)都包含在內(nèi)，即凈貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)（貿(mào)易創(chuàng)造-貿(mào)易轉(zhuǎn)移）。

二、中日FTA經(jīng)濟(jì)效果預(yù)測(cè)――動(dòng)態(tài)分析

（一）規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指在企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模的過(guò)程中，單位生產(chǎn)要素的投入帶來(lái)更多的產(chǎn)出增加，可分為外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指在整個(gè)行業(yè)生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大的過(guò)程中，行業(yè)的平均成本減少；而內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)指在企業(yè)內(nèi)部，在生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大的過(guò)程中，企業(yè)的平均生產(chǎn)成本遞減。

中國(guó)作為世界上經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景最被看好的經(jīng)濟(jì)體，人口約為14億，2013年GDP實(shí)現(xiàn)56.49萬(wàn)億元，是世界第二大經(jīng)濟(jì)體。日本位于東亞，毗鄰中國(guó)、韓國(guó)以及東南亞，人口1.27億，是世界第三大經(jīng)濟(jì)體。中日GDP總和占世界經(jīng)濟(jì)總量的18.84%（如圖1），可以說(shuō)有著巨大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。目前日本對(duì)中國(guó)平均加權(quán)關(guān)稅為3.13%，中國(guó)對(duì)日本平均加權(quán)關(guān)稅為6.21%，中日FTA生效后，中日將在關(guān)稅水平上各自做出較大的讓步，并成為統(tǒng)一的市場(chǎng)。這會(huì)為中日兩國(guó)產(chǎn)品提供更廣闊的大市場(chǎng)，也為打入對(duì)方市場(chǎng)創(chuàng)造了契機(jī)。隨著市場(chǎng)的擴(kuò)大，產(chǎn)品需求將會(huì)增加，邊際生產(chǎn)成本下降，最終會(huì)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

（二）競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)效應(yīng)

自由貿(mào)易區(qū)建立后，會(huì)形成一個(gè)范圍更廣、壁壘更少的大市場(chǎng)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生，使得資源得到進(jìn)一步的優(yōu)化配置，同時(shí)也會(huì)產(chǎn)生激烈的競(jìng)爭(zhēng)，在這樣的優(yōu)勝劣汰中，自由貿(mào)易區(qū)成員國(guó)的消費(fèi)者會(huì)獲得更多的福利。大市場(chǎng)理論認(rèn)為，在自由貿(mào)易區(qū)中將會(huì)產(chǎn)生一系列的良性循環(huán)，即大市場(chǎng)―競(jìng)爭(zhēng)―規(guī)模經(jīng)濟(jì)―消費(fèi)增加―市場(chǎng)再擴(kuò)大。

可見(jiàn)，自由貿(mào)易區(qū)的建立會(huì)加劇競(jìng)爭(zhēng)；通過(guò)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的刺激，企業(yè)將采用更為先進(jìn)的技術(shù)并改進(jìn)其商業(yè)慣例，這些因素（相對(duì)于資源重新配置來(lái)說(shuō)） 在效率上對(duì)生產(chǎn)力產(chǎn)生的促進(jìn)作用被稱(chēng)為“動(dòng)態(tài)生產(chǎn)力收益”。由于生產(chǎn)力收益所帶來(lái)的影響，會(huì)提高中國(guó)在日本市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)地位。2009年，日本企業(yè)的總科研經(jīng)費(fèi)折算成人民幣達(dá)24391.89億元，占GDP比重為3.62%，而中國(guó)企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)僅為5802.1億元，占GDP比重為1.7%，差距明顯。中日FTA的建立會(huì)加劇中日企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)，并進(jìn)一步加大雙方對(duì)于科研的投入力度。

（三）投資創(chuàng)造效應(yīng)

自貿(mào)區(qū)的建立有利于促進(jìn)及保護(hù)成員國(guó)的投資，可以形成透明度更高、流程更加便利的投資體制，進(jìn)而凸顯投資的地域優(yōu)勢(shì)，有利于進(jìn)一步提高投資者的積極性，增強(qiáng)投資信心，創(chuàng)造出更多的投資機(jī)遇，從而使自貿(mào)區(qū)的投資流量顯著增長(zhǎng)，產(chǎn)生投資創(chuàng)造效應(yīng)。中日自貿(mào)區(qū)也不例外，預(yù)計(jì)雙邊投資流量的增長(zhǎng)可以給中日兩國(guó)帶來(lái)很大收益，其在很大程度上來(lái)源于技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)移及出口增加。另外，中日FTA的建立，將形成更高效的投資決策機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制及信貸等級(jí)機(jī)制，為投資創(chuàng)造效應(yīng)提供有力保障。總體來(lái)說(shuō)，中日間的貿(mào)易以及雙邊的投資都將在自貿(mào)區(qū)的背景下獲利。

三、小結(jié)

綜上所述，從靜態(tài)分析的角度來(lái)看，中日之間的貿(mào)易流量依然存在巨大的發(fā)展?jié)摿?，如果中日雙方建立FTA，雙方的凈貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)都為正，即兩國(guó)都可從中獲得較多的福利；從動(dòng)態(tài)分析的角度來(lái)看，中日自由貿(mào)易區(qū)的建立可以產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)、競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)效應(yīng)和投資促進(jìn)效應(yīng)，形成良好的循環(huán)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)雙贏。因此，從中日經(jīng)濟(jì)實(shí)力、貿(mào)易潛力和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)預(yù)測(cè)來(lái)看，中日建立全面經(jīng)貿(mào)伙伴關(guān)系具有相當(dāng)光明的前景。建立中日自由貿(mào)易區(qū)，不僅有利于兩國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)久穩(wěn)定的發(fā)展，也有利于整個(gè)東北亞區(qū)域合作的穩(wěn)定發(fā)展。但必須注意到的問(wèn)題是，由于在社會(huì)制度、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及貿(mào)易政策等方面中日兩國(guó)存在很大的差異，特別是日本對(duì)二戰(zhàn)的態(tài)度以及缺乏深刻反省，當(dāng)前兩國(guó)之間關(guān)于領(lǐng)土爭(zhēng)端問(wèn)題越演越烈，建立中日自由貿(mào)易區(qū)任重而道遠(yuǎn)。

[參考文獻(xiàn)]

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第5篇

[關(guān)鍵詞] 規(guī)模經(jīng)濟(jì)；蛙跳戰(zhàn)略；研局；重組；模塊化生產(chǎn)；系統(tǒng)化供貨

[中圖分類(lèi)號(hào)] F407.471 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1006-5024(2007)11-0065-03

[基金項(xiàng)目] 上海市教委人文社會(huì)科學(xué)資助項(xiàng)目“提高上海汽車(chē)行業(yè)的控制力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力研究”(批準(zhǔn)號(hào)：05NS32)

[作者簡(jiǎn)介] 陳力華，上海工程技術(shù)大學(xué)副校長(zhǎng)、教授，研究方向?yàn)榻?jīng)營(yíng)管理；

杜建耀，上海工程技術(shù)大學(xué)管理學(xué)院教授，研究方向?yàn)楣I(yè)經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易經(jīng)濟(jì)。(上海 201600)

汽車(chē)產(chǎn)業(yè)是上海工業(yè)中具有較高技術(shù)含量和良好發(fā)展勢(shì)頭的新興產(chǎn)業(yè)，正逐漸成為新時(shí)期經(jīng)濟(jì)新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)和上海的支柱產(chǎn)業(yè)。伴隨著外資進(jìn)入，上海汽車(chē)工業(yè)面臨著日趨強(qiáng)大的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)所帶來(lái)的壓力，提高上海汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力是目前刻不容緩的研究課題。

一、上海汽車(chē)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的影響因素分析

產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，可以結(jié)合該產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)特點(diǎn)，選擇諸如規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)集中度、貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)指數(shù)、技術(shù)水平等方面的影響因素進(jìn)行分析。

汽車(chē)工業(yè)是一個(gè)技術(shù)密集、資金密集、規(guī)模經(jīng)濟(jì)明顯的產(chǎn)業(yè)。企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的結(jié)果必然使企業(yè)規(guī)模向集團(tuán)化、大型化方向發(fā)展。而上海的各類(lèi)汽車(chē)廠都隸屬于不同部門(mén)，絕大多數(shù)企業(yè)規(guī)模小，生產(chǎn)批量小，規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用難以發(fā)揮。上海最大的前2名汽車(chē)企業(yè)上海通用和上海大眾2006年的產(chǎn)量分別為41萬(wàn)輛和34萬(wàn)輛，銷(xiāo)量分別為36萬(wàn)輛和34萬(wàn)輛，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益開(kāi)始顯現(xiàn)。但與世界級(jí)的國(guó)際汽車(chē)集團(tuán)相比，2006年在全球銷(xiāo)售量通用為909萬(wàn)輛，豐田為878萬(wàn)輛，福特為659萬(wàn)輛，大眾為524萬(wàn)輛，上海汽車(chē)工業(yè)企業(yè)的規(guī)模仍然偏小。

從國(guó)際汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀看，年產(chǎn)100萬(wàn)輛以下的汽車(chē)公司已經(jīng)難以獨(dú)立生存，200萬(wàn)輛規(guī)模的也面臨重組的局面。汽車(chē)工業(yè)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)最顯著的產(chǎn)業(yè)之一。企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的結(jié)果必然使產(chǎn)業(yè)集中度提高，從而形成寡頭壟斷市場(chǎng)。美國(guó)、日本和歐洲一些國(guó)家或地區(qū)的汽車(chē)工業(yè)產(chǎn)業(yè)集中度很高，從本國(guó)各個(gè)企業(yè)在本國(guó)的市場(chǎng)份額看，通用、大眾、豐田都分別占據(jù)本國(guó)28%左右的市場(chǎng)份額。而2006年包括上海通用和上海大眾在內(nèi)的上汽集團(tuán)在中國(guó)的市場(chǎng)份額為17%，上海通用和上海大眾主要轎車(chē)在中國(guó)的市場(chǎng)份額分別為9.6%和8.5%。上海汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)集中度較低，這也是和中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平低、市場(chǎng)進(jìn)入障礙低的狀況相適應(yīng)的。由于企業(yè)核心能力不強(qiáng)和汽車(chē)產(chǎn)業(yè)自主開(kāi)發(fā)能力薄弱的缺點(diǎn)，造成新企業(yè)進(jìn)入障礙低，導(dǎo)致汽車(chē)行業(yè)大企業(yè)難以擴(kuò)大市場(chǎng)占有率，形成了較低的市場(chǎng)集中度。從橫向?qū)Ρ?，上海汽?chē)工業(yè)的產(chǎn)業(yè)集中度還遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家。但從縱向發(fā)展看，上海汽車(chē)工業(yè)的產(chǎn)業(yè)集中度有了很大的提高，激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)正在逐步推進(jìn)上海汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的集中。

從貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力方面看，2006年我國(guó)汽車(chē)商品進(jìn)出口雙雙呈現(xiàn)大幅增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，總額達(dá)到462.30億美元，其中出口明顯高于進(jìn)口，繼續(xù)保持并擴(kuò)大了順差，從上年的19.28億美元上升到今年的37.30億美元，同比增長(zhǎng)93.47%。雖然整車(chē)出口數(shù)量超過(guò)進(jìn)口，但出口金額不足進(jìn)口金額的50%。2006年出口汽車(chē)平均價(jià)格僅為9156美元，比上年有了較大幅度的降低。低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)是我國(guó)出口長(zhǎng)期以來(lái)存在的問(wèn)題。

國(guó)際上汽車(chē)工業(yè)規(guī)模要求高，是由于技術(shù)含量不斷增加?？鐕?guó)集團(tuán)間的激烈競(jìng)爭(zhēng)，不僅推動(dòng)了兼并，也推動(dòng)了世界性的技術(shù)創(chuàng)新浪潮。發(fā)達(dá)國(guó)家一般7-8年更新一次車(chē)型，短的只有4-5年。有的大型跨國(guó)公司的技術(shù)開(kāi)發(fā)中心，擁有萬(wàn)名科技工程人員。上海的汽車(chē)工業(yè)由于分散，除少數(shù)大集團(tuán)外，多數(shù)企業(yè)研究開(kāi)發(fā)實(shí)力不足。從技術(shù)水平的國(guó)際比較分析，雖然上海汽車(chē)工業(yè)的商用汽車(chē)開(kāi)發(fā)能力已經(jīng)具有一定的水平和經(jīng)驗(yàn)，但與世界先進(jìn)水平尚有5-10年的差距。在產(chǎn)品系列化基礎(chǔ)上，上海汽車(chē)工業(yè)企業(yè)已經(jīng)可以做到每年都推出大量的新產(chǎn)品，而且主要轎車(chē)生產(chǎn)企業(yè)在新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)中主要承擔(dān)的是把跨國(guó)公司的車(chē)型進(jìn)行本土化的工作，雖然對(duì)某些產(chǎn)品具有了一定的升級(jí)改進(jìn)能力，并且參加了某些聯(lián)合設(shè)計(jì)，但轎車(chē)自主開(kāi)發(fā)能力尚有待提高。2006年上海轎車(chē)自主品牌與合資品牌在市場(chǎng)的份額分別為30%與70%，合資品牌在中高級(jí)轎車(chē)市場(chǎng)中仍占絕對(duì)統(tǒng)治地位。上海汽車(chē)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平是與生產(chǎn)企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)能力分不開(kāi)的。上汽集團(tuán)近年以自主品牌為引領(lǐng)，在研發(fā)投入上有很大進(jìn)展，研發(fā)投入/凈收入的百分比，2004年與2005年分別為1.75%與3.09%，但仍與汽車(chē)跨國(guó)巨頭有很大差距，2005年福特為4.5%，豐田為4.1%，寶馬為6.7%。上海的汽車(chē)工業(yè)除少數(shù)大集團(tuán)外，多數(shù)企業(yè)研究開(kāi)發(fā)實(shí)力極其薄弱。由于企業(yè)規(guī)模小，研制經(jīng)費(fèi)少，各企業(yè)分頭花費(fèi)巨資引進(jìn)車(chē)型，買(mǎi)人家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，有限的技術(shù)力量就分散去消化這些“知識(shí)”，忙于提高國(guó)產(chǎn)化率，影響了技術(shù)水平的提高，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看將會(huì)嚴(yán)重影響上海汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

上海汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿薮?，為提高上海汽?chē)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，以下的發(fā)展戰(zhàn)略是可取的。

二、發(fā)展新能源汽車(chē)的蛙跳戰(zhàn)略

在上海汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式上，有著兩種的戰(zhàn)略思想：一是跟蹤式戰(zhàn)略；二是蛙跳式戰(zhàn)略。前者認(rèn)為：根據(jù)中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展晚，基礎(chǔ)差，當(dāng)前多數(shù)企業(yè)關(guān)注的重點(diǎn)在市場(chǎng)份額和經(jīng)濟(jì)效益上，投入自主創(chuàng)新、自主品牌的開(kāi)發(fā)力量不足。因此宜采取跟蹤式戰(zhàn)略，與國(guó)際先進(jìn)國(guó)家進(jìn)行合作發(fā)展，有可能在某一方面取得先進(jìn)技術(shù)、核心技術(shù)的突破，但全面超越的難度很大。后者認(rèn)為：鑒于中國(guó)汽車(chē)石油技術(shù)基礎(chǔ)薄弱，可直接跳入汽車(chē)新能源的開(kāi)發(fā)時(shí)代。

2006年末，中國(guó)民用汽車(chē)保有輛達(dá)到4985萬(wàn)輛，比上年末增長(zhǎng)15.2%。在未來(lái)10-15年內(nèi)，中國(guó)必將成為世界汽車(chē)的最大消費(fèi)國(guó)和最大生產(chǎn)國(guó)，中國(guó)石油消費(fèi)量和石油對(duì)外依存度將大幅上升，此時(shí)無(wú)論能源消費(fèi)總量還是單位產(chǎn)品能耗都隱含著我國(guó)可能面臨能源危機(jī)，而汽車(chē)產(chǎn)業(yè)無(wú)疑將首當(dāng)其沖。與此相關(guān)還有嚴(yán)重的環(huán)境問(wèn)題。因此，與其等到石油、環(huán)境危機(jī)加劇到無(wú)以復(fù)加時(shí)再發(fā)展節(jié)能汽車(chē)，不如現(xiàn)在早開(kāi)發(fā)、早突破，還可避免目前投入過(guò)多的資金和力量搞傳統(tǒng)汽車(chē)開(kāi)發(fā)和設(shè)施造成的浪費(fèi)。

我國(guó)的自然資源和技術(shù)力量為蛙跳式發(fā)展提供了可能。我國(guó)在太陽(yáng)能、風(fēng)能、水能和天然氣資源上非常豐富，從中能獲得巨大的氫能，需要在燃油內(nèi)燃機(jī)和興建氫能設(shè)施上有所突破，20年左右完全可能直接進(jìn)入氫能時(shí)代。2005年在上海國(guó)際工業(yè)博覽會(huì)上，上汽股份以“新能源浪潮新動(dòng)力上汽”為主題，攜一系列最新自主創(chuàng)新成就和合作開(kāi)發(fā)成果集體亮相，展示了上汽股份在新能源汽車(chē)研發(fā)和應(yīng)用領(lǐng)域的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)以及先進(jìn)的配套技術(shù)，包括整車(chē)開(kāi)發(fā)技術(shù)和零部件技術(shù)。在氫燃料電池汽車(chē)方面，展示了上汽股份與同濟(jì)大學(xué)等單位共同自主開(kāi)發(fā)的燃料電池MPV以及與通用汽車(chē)聯(lián)手示范運(yùn)行的“氫動(dòng)三號(hào)”燃料電池轎車(chē)。新能源已成為推動(dòng)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)未來(lái)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?，快速啟?dòng)新能源戰(zhàn)略，并迅速找準(zhǔn)自己在這新一輪角逐中的戰(zhàn)略地位，是上海汽車(chē)企業(yè)參與汽車(chē)產(chǎn)業(yè)國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)的必然選擇。

三、形成合理研局的高起點(diǎn)戰(zhàn)略

以高起點(diǎn)發(fā)展中國(guó)的世界級(jí)汽車(chē)工業(yè)為目標(biāo)，上海汽車(chē)產(chǎn)業(yè)應(yīng)始終視汽車(chē)研發(fā)為汽車(chē)產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的重要基石，要全面強(qiáng)化在汽車(chē)研發(fā)領(lǐng)域的綜合實(shí)力，并初步完成從關(guān)鍵零部件研發(fā)到整車(chē)研發(fā)的汽車(chē)研發(fā)整體布局。

汽車(chē)研發(fā)實(shí)力是汽車(chē)產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力之本，更是發(fā)展自主品牌之本。上海汽車(chē)產(chǎn)業(yè)應(yīng)循序漸進(jìn)地逐步形成完整的汽車(chē)研局。以此為支撐，上海汽車(chē)產(chǎn)業(yè)應(yīng)擔(dān)負(fù)起高起點(diǎn)打造面向國(guó)際市場(chǎng)的自主品牌的使命。

上海汽車(chē)企業(yè)還必須提高自身的研發(fā)能力。上海汽車(chē)工業(yè)的發(fā)展不能僅僅停留在引進(jìn)國(guó)外制造技術(shù)，仿制國(guó)外同類(lèi)產(chǎn)品的層次，而應(yīng)當(dāng)在消化、吸收的基礎(chǔ)上不斷創(chuàng)新，提高自身的研發(fā)能力。因此，上海汽車(chē)企業(yè)必須加大研發(fā)投入和專(zhuān)業(yè)人才的培養(yǎng)。上汽集團(tuán)堅(jiān)持自主開(kāi)發(fā)與對(duì)外合作并舉，一方面通過(guò)加強(qiáng)與德國(guó)大眾、美國(guó)通用等全球著名汽車(chē)公司的戰(zhàn)略合作，形成上海通用、上海大眾、上汽雙龍、上汽通用五菱、上海申沃等系列產(chǎn)品；另一方面集成全球資源，加快技術(shù)創(chuàng)新，推進(jìn)自主品牌建設(shè)，相繼推出了“ROEWE榮威750”系列轎車(chē)產(chǎn)品，逐步形成了合資品牌和自主品牌共同發(fā)展的格局。

上海汽車(chē)產(chǎn)業(yè)必須形成高起點(diǎn)研局，在積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)后才能有效地提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。只有有了自主研發(fā)的科技創(chuàng)新成果，才可以立足于科技不斷發(fā)展的國(guó)際汽車(chē)市場(chǎng)。

四、開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)下的重組戰(zhàn)略

汽車(chē)發(fā)達(dá)國(guó)家的汽車(chē)工業(yè)發(fā)展史，同時(shí)又是一部生產(chǎn)集中程度越來(lái)越高的聯(lián)合兼并史。汽車(chē)工業(yè)的技術(shù)特點(diǎn)、產(chǎn)品特點(diǎn)、生產(chǎn)特點(diǎn)決定了汽車(chē)工業(yè)本身必須實(shí)行集團(tuán)化經(jīng)營(yíng)。目前，世界汽車(chē)大公司(含零部件公司)之間的合并聯(lián)合已經(jīng)成為汽車(chē)行業(yè)正在發(fā)生的一個(gè)事實(shí)，而且這種合并聯(lián)合趨勢(shì)還將繼續(xù)發(fā)展下去。汽車(chē)工業(yè)升級(jí)為支柱產(chǎn)業(yè)的前提是建成一批在國(guó)際上具有競(jìng)爭(zhēng)力的大企業(yè)。上海的汽車(chē)工業(yè)要提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，必須進(jìn)行資產(chǎn)重組，以實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和規(guī)?；?jīng)營(yíng)。因此，加快集團(tuán)化進(jìn)程既是汽車(chē)企業(yè)自身發(fā)展的需要，也是應(yīng)對(duì)汽車(chē)工業(yè)全球化的需要。

上海汽車(chē)產(chǎn)業(yè)雖然初具規(guī)模，形成了一定的產(chǎn)品系列和生產(chǎn)布局，但分散度高，產(chǎn)業(yè)鏈條短，產(chǎn)業(yè)集中度亟待提高。當(dāng)前的國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)是產(chǎn)業(yè)集群的競(jìng)爭(zhēng)，上海汽車(chē)產(chǎn)業(yè)要進(jìn)一步提升競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)行產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展模式勢(shì)在必行。通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)實(shí)現(xiàn)專(zhuān)業(yè)化分工合作，進(jìn)行大企業(yè)集團(tuán)之間聯(lián)盟，提高產(chǎn)業(yè)集群程度，才能實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。首先，要改革目前上海汽車(chē)產(chǎn)業(yè)垂直集中的生產(chǎn)組織形式，打破汽車(chē)企業(yè)“大而全，小而全”的局面。在產(chǎn)業(yè)內(nèi)進(jìn)行合理的專(zhuān)業(yè)化分工，避免重復(fù)建設(shè)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。將汽車(chē)企業(yè)中的非核心業(yè)務(wù)剝離出來(lái)，通過(guò)轉(zhuǎn)制等方式形成配套企業(yè)，從而使得整個(gè)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)鏈上各臨近地區(qū)的成員企業(yè)(如上游的零部件等專(zhuān)門(mén)的供應(yīng)商、下游的服務(wù)商、互補(bǔ)產(chǎn)品的制造商和專(zhuān)門(mén)基礎(chǔ)設(shè)施供應(yīng)者)集聚在一起，根據(jù)效益和經(jīng)濟(jì)利益最大化的原則進(jìn)行分工合作，市場(chǎng)將更有效地獲得各種資源。產(chǎn)業(yè)鏈上的各個(gè)企業(yè)專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)鏈上各自的責(zé)任，避免“散、亂、差”的低水平重復(fù)建設(shè)。其次，要明確產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的目標(biāo)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的主要目標(biāo)是合理進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)部分工，提高專(zhuān)業(yè)化程度，提升競(jìng)爭(zhēng)能力。因此，必須始終堅(jiān)持把提高汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力作為努力方向，不能簡(jiǎn)單地認(rèn)為把資產(chǎn)重組，分工優(yōu)化，建立幾個(gè)大的企業(yè)集團(tuán)就可以提高競(jìng)爭(zhēng)能力，而是要通過(guò)與零部件配套企業(yè)共同參與新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)，提高零配件企業(yè)技術(shù)水平，形成整車(chē)企業(yè)與零部件配套企業(yè)共同發(fā)展的良好機(jī)制。要逐漸讓整車(chē)生產(chǎn)企業(yè)退出大部分零部件配套的生產(chǎn)領(lǐng)域，進(jìn)而提高整車(chē)生產(chǎn)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力以及零部件配套生產(chǎn)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。特別注重對(duì)零部件企業(yè)進(jìn)行合并式重組，走專(zhuān)業(yè)化分工之路。最后，建立大企業(yè)聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，提高汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模。針對(duì)上海汽車(chē)業(yè)界的企業(yè)組織現(xiàn)狀，政府應(yīng)進(jìn)一步扶植大型企業(yè)集團(tuán)，把有限的資源集中到少數(shù)有實(shí)力的企業(yè)上，引導(dǎo)和推進(jìn)現(xiàn)有的幾十家大企業(yè)聯(lián)合，逐步形成三、四家具有雄厚科技經(jīng)濟(jì)實(shí)力、強(qiáng)大創(chuàng)新能力的大型現(xiàn)代汽車(chē)企業(yè)集團(tuán)和一批現(xiàn)代零部件企業(yè)集團(tuán)。實(shí)現(xiàn)汽車(chē)開(kāi)發(fā)、采購(gòu)、制造和銷(xiāo)售的全球化，從而達(dá)到優(yōu)化資源配置、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、降低經(jīng)營(yíng)成本、掌握市場(chǎng)主動(dòng)權(quán)、發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的目的。

在開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上，產(chǎn)業(yè)政策的重點(diǎn)是對(duì)汽車(chē)工業(yè)中占主體地位的國(guó)有企業(yè)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的現(xiàn)代公司制度改造，推進(jìn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)的多元化，建立有效的公司治理機(jī)制。同時(shí)，運(yùn)用資本市場(chǎng)等多種手段，推動(dòng)上海汽車(chē)與汽車(chē)跨國(guó)公司、國(guó)有企業(yè)與非國(guó)有企業(yè)之間的合資、合作、并購(gòu)等方式的產(chǎn)業(yè)重組。

五、模塊化生產(chǎn)和系統(tǒng)化供貨的配送體系優(yōu)化戰(zhàn)略

在世界汽車(chē)界，模塊化生產(chǎn)和系統(tǒng)化供貨已經(jīng)成為不可阻擋的發(fā)展潮流。整車(chē)廠將不僅僅在產(chǎn)品上而且在技術(shù)上依賴(lài)配件廠商，使得零部件廠商成為決定未來(lái)汽車(chē)工業(yè)發(fā)展的重要力量。對(duì)于我國(guó)汽車(chē)企業(yè)來(lái)說(shuō)，除極少數(shù)企業(yè)產(chǎn)品外，汽車(chē)零部件工業(yè)產(chǎn)品水平和技術(shù)開(kāi)發(fā)能力比整車(chē)更為落后，直接導(dǎo)致整車(chē)產(chǎn)品質(zhì)量提高緩慢。模塊化生產(chǎn)和系統(tǒng)化供貨可促使我國(guó)汽車(chē)企業(yè)形成必要的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，改變生產(chǎn)效率低下的局面。我國(guó)汽車(chē)企業(yè)小規(guī)模的模塊化生產(chǎn)方式已局部開(kāi)始運(yùn)用，正處于起步階段。

上海汽車(chē)企業(yè)為降低生產(chǎn)成本、提高競(jìng)爭(zhēng)力，勢(shì)必要采取系統(tǒng)化供貨、模塊化生產(chǎn)這種世界流行的采購(gòu)方式。隨著國(guó)內(nèi)汽車(chē)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，國(guó)內(nèi)各大汽車(chē)整車(chē)企業(yè)利用模塊化方式采購(gòu)的零部件比例將不斷提高。

在上海西北的安亭，一座現(xiàn)代化的國(guó)際汽車(chē)城正在迅速崛起。作為上海四大產(chǎn)業(yè)基地之一，上海國(guó)際汽車(chē)城改變了以往單純的產(chǎn)業(yè)制造格局，形成了以核心企業(yè)為樞紐的企業(yè)群和融科研、制造和服務(wù)于一體的產(chǎn)業(yè)鏈，這就為模塊化生產(chǎn)和系統(tǒng)化供貨創(chuàng)造了條件，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)配送體系的優(yōu)化。

上海汽車(chē)產(chǎn)業(yè)應(yīng)通過(guò)科技進(jìn)步和創(chuàng)新，促進(jìn)汽車(chē)的科研、制造、商貿(mào)、博覽、旅游的發(fā)展。新型企業(yè)群的產(chǎn)業(yè)鏈形成，順應(yīng)模塊化生產(chǎn)和系統(tǒng)化供貨的發(fā)展潮流，不斷凝聚產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的“爆發(fā)力”，不斷培育和增強(qiáng)上海汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

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第6篇

內(nèi)容摘要：2l世紀(jì)是城市的世紀(jì)，城市競(jìng)爭(zhēng)力成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的焦點(diǎn)。本文從集群經(jīng)濟(jì)的關(guān)系以及城市群經(jīng)濟(jì)體的內(nèi)部整合模式等角度對(duì)集群經(jīng)濟(jì)進(jìn)行分析，并運(yùn)用分析結(jié)論提出四川城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的戰(zhàn)略選擇。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群 企業(yè)集群 城市集群

21世紀(jì)是城市的世紀(jì)。有關(guān)城市和城市競(jìng)爭(zhēng)力問(wèn)題越來(lái)越引起決策者們的熱切關(guān)注，城市競(jìng)爭(zhēng)力研究將在全球范圍內(nèi)流行。本文正是從競(jìng)爭(zhēng)力的角度出發(fā)，在企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和城市三個(gè)方面對(duì)集群進(jìn)行分析，進(jìn)而深入探討企業(yè)集群、產(chǎn)業(yè)集群和城市集群中的相互關(guān)系和豐富內(nèi)涵。

集群的內(nèi)涵分析

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，集群現(xiàn)象已從自然科學(xué)進(jìn)入到社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域。管理學(xué)者稱(chēng)之為產(chǎn)業(yè)的地理集群或戰(zhàn)略集群，而某些經(jīng)濟(jì)學(xué)家則稱(chēng)為集群經(jīng)濟(jì)。

集群經(jīng)濟(jì)理論

集聚經(jīng)濟(jì)理論是由工業(yè)區(qū)位論的創(chuàng)始人韋伯首先提出的，他從集聚因素造成的經(jīng)濟(jì)性：“一般經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)成本”降低，研究集群產(chǎn)生的動(dòng)因。韋伯認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集聚分為兩個(gè)階段。第一階段是創(chuàng)業(yè)自身的簡(jiǎn)單規(guī)模擴(kuò)張，從而引起產(chǎn)業(yè)集中化，這是產(chǎn)業(yè)集聚的低級(jí)階段；第二階段主要是靠大企業(yè)以完善的組織方式集中于某一地方，并引發(fā)更多同類(lèi)企業(yè)的出現(xiàn)。這時(shí)，大規(guī)模生產(chǎn)的顯著經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)就是有效的地方性集聚效應(yīng)。韋伯把產(chǎn)業(yè)集群歸結(jié)為四個(gè)方面的因素：技術(shù)設(shè)備的發(fā)展，隨著技術(shù)設(shè)備專(zhuān)業(yè)化的整體功能加強(qiáng)，技術(shù)設(shè)備相互依存會(huì)促使地方集中化；勞動(dòng)力組織的發(fā)展，韋伯把一個(gè)充分發(fā)展的、新穎的、綜合的勞動(dòng)力組織看作是一定意義上的設(shè)備，由于其專(zhuān)業(yè)化，因而促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)集群化；市場(chǎng)化因素，韋伯認(rèn)為這是最重要的因素，產(chǎn)業(yè)集群可以最大限度地提高批量購(gòu)買(mǎi)和出售的規(guī)模，得到成本更為低廉的信用，甚至 “消滅中間人”；經(jīng)常性開(kāi)支成本。產(chǎn)業(yè)集群會(huì)引發(fā)煤氣、自來(lái)水等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，從而減少經(jīng)常性開(kāi)支成本。韋伯還從運(yùn)輸指向和勞動(dòng)力指向兩個(gè)不同的途徑分析產(chǎn)業(yè)集群能夠達(dá)到的最大規(guī)模。韋伯探討了產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢(shì)的因素，量化了集聚形成的規(guī)則研究成果具有相當(dāng)?shù)膬r(jià)值。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾弗雷德•馬歇爾曾把經(jīng)濟(jì)規(guī)模劃分為兩類(lèi)：第一類(lèi)是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)模，這和產(chǎn)業(yè)的地區(qū)性集中有很大關(guān)系；第二類(lèi)則取決于從事工業(yè)的單個(gè)企業(yè)的資源、它們的組織以及管理的效率。他把第一類(lèi)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模稱(chēng)為外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，把第二類(lèi)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模稱(chēng)為內(nèi)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)。馬歇爾發(fā)現(xiàn)了外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)集群之間的密切關(guān)系，他認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群是因?yàn)橥獠恳?guī)模經(jīng)濟(jì)所致。馬歇爾提到，企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)一般比較容易被人們所認(rèn)識(shí)到，廠商也會(huì)盡可能使生產(chǎn)規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大；而企業(yè)外部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)同樣是十分重要的，當(dāng)產(chǎn)業(yè)的持續(xù)增長(zhǎng)，尤其是集中在特定的地區(qū)時(shí)，會(huì)出現(xiàn)熟練勞工的市場(chǎng)和先進(jìn)的附屬產(chǎn)業(yè)，或產(chǎn)生專(zhuān)門(mén)化的服務(wù)性行業(yè)，以及改進(jìn)鐵路交通和其他基礎(chǔ)設(shè)施。馬歇爾還用隨產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)大而引起知識(shí)量的增加和技術(shù)信息的傳播來(lái)說(shuō)明產(chǎn)業(yè)集群這種現(xiàn)象。

波特從企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的角度把企業(yè)集群理論推向了新的高峰，他解釋所謂企業(yè)集群，就是在某一特定領(lǐng)域中（通常以一個(gè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)為核心），大量產(chǎn)業(yè)聯(lián)系密切的企業(yè)以及相關(guān)支撐機(jī)構(gòu)在空間上的集聚，形成強(qiáng)勁、持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的現(xiàn)象。并從組織變革、價(jià)值鏈、經(jīng)濟(jì)效率和柔性特征方面所創(chuàng)造出的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)角度重新審視企業(yè)集群形成的機(jī)理和價(jià)值。

城市集群

城市集群是一定區(qū)域內(nèi)空間要素的特定組合形態(tài)，是由一個(gè)或數(shù)個(gè)中心城市和一定數(shù)量的城鎮(zhèn)結(jié)點(diǎn)、交通道路及網(wǎng)絡(luò)、經(jīng)濟(jì)腹地組成的地域單元，包括若干不同規(guī)模、不同等級(jí)的中小城市組成的多個(gè)典型形態(tài)或非典型形態(tài)城市群共同組成的龐大城市群體。它在結(jié)構(gòu)狀況(產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、空間布局、專(zhuān)業(yè)化程度)、區(qū)位條件、基礎(chǔ)設(shè)施、要素的空間集聚方面比其他區(qū)域具有更大的優(yōu)勢(shì)，能夠通過(guò)中心城市形成區(qū)域經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的自組織功能。

城市集群具有地理和經(jīng)濟(jì)雙重屬性，地域性、群聚性、中心性和聯(lián)系性是城市群的基本特征。

地域性 城市集群首先是一個(gè)地域概念，具有特定的空間地理范圍。

群聚性 城市群是若干城市的集合體，在有限的地域范圍內(nèi)聚集了一定數(shù)量的城市，或者說(shuō)城市分布達(dá)到較高的密度。

中心性 城市群以一個(gè)或幾個(gè)大中城市為核心，中心城市在整個(gè)城市群地域范圍內(nèi)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中處于核心和支配地位。

聯(lián)系性 城市群的聯(lián)系性特征是指城市群內(nèi)不同規(guī)模、不同等級(jí)的城市之間存在著較為密切的社會(huì)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，并逐步向一體化方向發(fā)展。

可見(jiàn)，企業(yè)集群、產(chǎn)業(yè)集群和城市集群是不同層面上的集群，企業(yè)集群是產(chǎn)業(yè)集群的微觀基礎(chǔ)，是在產(chǎn)業(yè)集群背景下各種相關(guān)企業(yè)的匯集；而城市集群是一個(gè)國(guó)家或者地區(qū)城市基于產(chǎn)業(yè)、專(zhuān)業(yè)化等方面形成的組合形態(tài)。

集群化整合模式

城市群主要通過(guò)產(chǎn)業(yè)的集聚與擴(kuò)散、企業(yè)的擴(kuò)張等進(jìn)行內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)整合。集群化的整合模式便是以核心城市為基點(diǎn)，通過(guò)一個(gè)或幾個(gè)核心企業(yè)為主導(dǎo)，借助專(zhuān)業(yè)分工與合作，帶動(dòng)其上下游企業(yè)產(chǎn)生與發(fā)展，形成高能的產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)集群，從而達(dá)到產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)。

城市群內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)集聚與擴(kuò)散

城市群內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)集聚與擴(kuò)散同時(shí)并存，互為條件，并通過(guò)企業(yè)的空間布局來(lái)實(shí)現(xiàn)。在市場(chǎng)機(jī)制和宏觀調(diào)控機(jī)制的共同作用下，城市群內(nèi)各企業(yè)之間存在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會(huì)包括地域文化的聯(lián)系，不同等級(jí)規(guī)模生產(chǎn)同類(lèi)產(chǎn)品的企業(yè)和生產(chǎn)上、下游產(chǎn)品的企業(yè)，以及為企業(yè)提供各種服務(wù)的單位或部門(mén)在城市群內(nèi)大量集中布局，形成產(chǎn)業(yè)集群。產(chǎn)業(yè)集群促使城市群內(nèi)的勞動(dòng)地域分工體系走向成熟。當(dāng)一定地域的產(chǎn)業(yè)集聚到一定程度時(shí)，會(huì)導(dǎo)致集聚的外部不經(jīng)濟(jì)而引起產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)散，產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散通過(guò)企業(yè)向外分散布局來(lái)實(shí)現(xiàn)?；诔鞘腥簞趧?dòng)地域分工體系、不同區(qū)域之間的經(jīng)濟(jì)社會(huì)聯(lián)系和企業(yè)布局的經(jīng)濟(jì)技術(shù)要求，加上完善的基礎(chǔ)設(shè)施、成熟的區(qū)域市場(chǎng)體系和成熟的城市體系作為支撐，產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)散與轉(zhuǎn)移將遵從城市群的整體情況，將相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到區(qū)域內(nèi)部的最佳地域。通過(guò)理性的產(chǎn)業(yè)集聚與擴(kuò)散實(shí)現(xiàn)城市群內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)整合。

城市群內(nèi)部的企業(yè)擴(kuò)張

規(guī)模經(jīng)濟(jì)、內(nèi)部交易、技術(shù)優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)等因素促進(jìn)企業(yè)的增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)增長(zhǎng)的擴(kuò)張戰(zhàn)略有兩種：內(nèi)部擴(kuò)張是企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)?；蚪⑿碌墓S、部門(mén)、子公司等；外部擴(kuò)張則是對(duì)其他企業(yè)進(jìn)行合并或兼并。由于企業(yè)獲取信息的原因、企業(yè)之間的聯(lián)系程度和市場(chǎng)擴(kuò)張規(guī)律作用等因素的影響，企業(yè)擴(kuò)張必然遵循距離衰減規(guī)律。受距離衰減規(guī)律的作用，企業(yè)外部擴(kuò)張對(duì)象的選擇和內(nèi)部擴(kuò)張地域或?qū)ο蟮倪x擇必然要考慮地域上的臨近性和區(qū)域文化環(huán)境的相似性，以及企業(yè)之間相互聯(lián)系的密切程度等因素。

內(nèi)部體系網(wǎng)絡(luò)化

城市群內(nèi)部由交通、通訊、管道網(wǎng)絡(luò)組成的物質(zhì)性網(wǎng)絡(luò)化組織為區(qū)域內(nèi)部的勞動(dòng)力資源、自然資源、資金、技術(shù)等生產(chǎn)要素的順暢流通，技術(shù)與產(chǎn)品信息的開(kāi)發(fā)與共享，勞動(dòng)地域分工的實(shí)現(xiàn)提供有力的物質(zhì)支撐；由市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)、城鎮(zhèn)網(wǎng)絡(luò)等組成的非物質(zhì)性網(wǎng)絡(luò)化組織為區(qū)域內(nèi)部生產(chǎn)要素資源的分配與優(yōu)化，產(chǎn)品要素的自由流通提供了必要的支撐，要素資源順暢流通的市場(chǎng)環(huán)境為城市群經(jīng)濟(jì)整合提供了良好的運(yùn)行環(huán)境，發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)化組織成為城市群經(jīng)濟(jì)整合必需的支撐系統(tǒng)，對(duì)城市群的經(jīng)濟(jì)整合起到促進(jìn)作用。

無(wú)論從國(guó)際或國(guó)內(nèi)經(jīng)驗(yàn)看，產(chǎn)業(yè)集群、中小企業(yè)集群的重要效應(yīng)是有效地推動(dòng)了城市化，城市化可擴(kuò)大就業(yè)需求，促進(jìn)勞動(dòng)力加速集聚。從我國(guó)很多地區(qū)加快城市化進(jìn)程的經(jīng)驗(yàn)中可以看到城市化成長(zhǎng)的若干機(jī)理：

國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)和資源的開(kāi)發(fā)有力地促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的開(kāi)發(fā)創(chuàng)造了一個(gè)為中小企業(yè)成長(zhǎng)的較為良好的市場(chǎng)環(huán)境，使中小企業(yè)得到了快速的發(fā)展，有力支持著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，使其非農(nóng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比例達(dá)94.2%。

中小企業(yè)的群集和產(chǎn)業(yè)的集中為城市化提供了支撐，明顯放大了就業(yè)需求。企業(yè)群集和產(chǎn)業(yè)集中首先引起勞動(dòng)力和人口的集聚，進(jìn)而要求住宅、餐飲和生活消費(fèi)等與人們的衣食住行有關(guān)的服務(wù)產(chǎn)業(yè)與之配套。其次，為生產(chǎn)服務(wù)的銷(xiāo)售、市場(chǎng)策劃和推廣、技術(shù)與信息咨詢(xún)以及相關(guān)中介服務(wù)組織相應(yīng)發(fā)展。最后，市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的配套使城市規(guī)模擴(kuò)大，放大了就業(yè)需求。

城市規(guī)模的形成進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)群集的凝聚力。城市規(guī)模的形成表明這里能提供較為良好的為生產(chǎn)和生活服務(wù)的基礎(chǔ)設(shè)施以及軟環(huán)境，反過(guò)來(lái)又成為吸引企業(yè)群集的一個(gè)重要條件。因此企業(yè)群集與城市規(guī)模存在著互為因果的關(guān)系。

四川省城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略選擇

通過(guò)做好城鎮(zhèn)化發(fā)展規(guī)劃，實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)規(guī)模結(jié)構(gòu)的多樣化，城鎮(zhèn)化模式的區(qū)域多樣化，城市功能定位的多樣化。要解決好城鎮(zhèn)化中的產(chǎn)業(yè)支撐、資源環(huán)境支撐等問(wèn)題，切實(shí)保護(hù)農(nóng)民利益，注意節(jié)約土地，處理好推進(jìn)城鎮(zhèn)化和保護(hù)耕地的矛盾。

大力發(fā)展成都市

成都市作為我省唯一的特大城市和西南地區(qū)的中心城市之一，進(jìn)一步增強(qiáng)城市功能，大幅度提高城市綜合實(shí)力和現(xiàn)代化水平，發(fā)揮其集聚、輻射和龍頭作用，建成西南地區(qū)“金融、商貿(mào)、科技中心和交通、通信樞紐”和西部大開(kāi)發(fā)的戰(zhàn)略高地。

加快發(fā)展大城市

適應(yīng)工業(yè)化發(fā)展階段的要求，堅(jiān)持走集聚型城市發(fā)展之路，加快人口和要素集聚，積極有效地?cái)U(kuò)大規(guī)模，提高城市素質(zhì)，加快培育區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極。

積極發(fā)展中小城市

積極發(fā)展地級(jí)市政府駐地城市，把增強(qiáng)城市功能和擴(kuò)大城市規(guī)模結(jié)合起來(lái)，力爭(zhēng)使多數(shù)市、州政府所在地城市發(fā)展成20萬(wàn)人以上的中等城市，部分城市加快向大城市邁進(jìn)。以縣城為依托積極發(fā)展小城市，積極創(chuàng)造條件，在民族地區(qū)和盆周山區(qū)發(fā)展一批中小城市，帶動(dòng)民族地區(qū)和盆周山區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

有重點(diǎn)地發(fā)展小城鎮(zhèn)

按照突出特色、合理布局、科學(xué)規(guī)劃、規(guī)模適度、注重實(shí)效、保護(hù)環(huán)境的原則，以產(chǎn)業(yè)為依托，有重點(diǎn)地發(fā)展縣城和部分基礎(chǔ)條件好、發(fā)展?jié)摿Υ蟮闹攸c(diǎn)建制鎮(zhèn)，努力壯大規(guī)模，提高質(zhì)量，增強(qiáng)功能，集聚人口。

努力構(gòu)建城市群

適應(yīng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的要求，以提高我省區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)，重點(diǎn)培育成都平原城市密集區(qū)，川南城市群、川中城市群，形成全省經(jīng)濟(jì)和人口比較密集的城市圈，發(fā)揮其在全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的主體和帶動(dòng)作用。

引導(dǎo)、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與互補(bǔ)整合模式

城市群經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)之間的相互競(jìng)爭(zhēng)，使得城市群經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化和城市群經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的離心轉(zhuǎn)移。一些成本升高比較利益低下或者缺乏競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)就會(huì)在城市群內(nèi)外轉(zhuǎn)移，重新尋找發(fā)展的空間。強(qiáng)化以核心城市企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)梯度或等級(jí)轉(zhuǎn)移，發(fā)達(dá)城市可以借助產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移來(lái)為其它產(chǎn)業(yè)拓展發(fā)展空間，相應(yīng)一些城市群可以接收產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移來(lái)擴(kuò)充產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)達(dá)到經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，最終推動(dòng)產(chǎn)業(yè)間的互補(bǔ)，形成城市群產(chǎn)業(yè)的整體發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

第7篇

現(xiàn)代意義上的國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)是在傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際金融理論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的作為一門(mén)系統(tǒng)的和獨(dú)立的理論，它的出現(xiàn)大約在本世紀(jì)四十年代，即以凱恩斯為代表的新古典主義學(xué)派興起后不久，幾十年來(lái)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)研究吸引了西方許多經(jīng)濟(jì)學(xué)者的注意力并不斷得以發(fā)展，新的方法和學(xué)說(shuō)層出不窮。國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般理論包括國(guó)際貿(mào)易理論和政策、國(guó)際金融理論和國(guó)家貨幣政等。最近幾十年來(lái)，在以克魯格曼、弗里德曼等經(jīng)濟(jì)學(xué)家的推動(dòng)下，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)一般理論各個(gè)方面方面均獲得了持續(xù)和富有成效的發(fā)展。

一、國(guó)際貿(mào)易理論和政策

（一）國(guó)際貿(mào)易理論的新發(fā)展

1、新李嘉圖主義的國(guó)際貿(mào)易理論

在國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中，H-O-S理論一直占據(jù)中心地位，但是“里昂惕夫之迷“的存在使之陷入了困境。新李嘉圖主義的國(guó)際貿(mào)易理論經(jīng)堅(jiān)持并繼承了李嘉圖的比較利益論，認(rèn)為貿(mào)易的真正來(lái)源在于各國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)的差異，而并非資源稟賦的差距。新李嘉圖主義以一種比較動(dòng)態(tài)的、長(zhǎng)期均衡的分析來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易。新李嘉圖主義貿(mào)易理論把收入分配置于整個(gè)的突出位置，并貫穿分析的始終。

新李嘉圖主義的國(guó)際貿(mào)易理論與李嘉圖理論不同主要在于：李嘉圖是從各國(guó)生產(chǎn)的角度即從各國(guó)的生產(chǎn)特點(diǎn)不同和勞動(dòng)效率的高低不同上來(lái)解釋比較優(yōu)勢(shì)的差異；新李嘉圖主義不僅從各國(guó)生產(chǎn)的角度來(lái)分析和比較各國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)的差異，而且，同時(shí)強(qiáng)調(diào)要從各國(guó)分配領(lǐng)域、從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)角度來(lái)分析和比較各國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的不同。

新李嘉圖主義的代表斯蒂德曼認(rèn)為他的貿(mào)易理論是把分析的重點(diǎn)放在貿(mào)易與被生產(chǎn)的生產(chǎn)資料、利潤(rùn)、工資和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的聯(lián)系上，特別地，斯蒂德曼強(qiáng)調(diào)了收入分配在其理論中的突出作用。按照新李嘉圖主義的價(jià)格決定方式，影響價(jià)格的因素主要是生產(chǎn)資料投入系數(shù)，勞動(dòng)投入系數(shù)，分配率。由于一國(guó)生產(chǎn)某產(chǎn)品的單位生產(chǎn)成本是由生產(chǎn)技術(shù)、分配關(guān)系（表現(xiàn)為利潤(rùn)率、利息率和工資率）、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度等三個(gè)方面的因素決定的，因此不同國(guó)家生產(chǎn)某種產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)的差異不僅表現(xiàn)在生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)條件、勞動(dòng)效率等差異上，而且不同國(guó)家由于分配關(guān)系的不同也會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)不同。而影響分配關(guān)系變動(dòng)的一個(gè)重要影響是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度。這樣，處于不同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段、處于不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的國(guó)家生產(chǎn)某種產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)就自然不同。

2、克魯格曼的貿(mào)易理論思想

傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論以李嘉圖以要素稟賦差異為基礎(chǔ)的“比較優(yōu)勢(shì)”原理為代表，但是實(shí)際國(guó)際貿(mào)易中大量貿(mào)易是發(fā)生在同類(lèi)產(chǎn)品內(nèi)部，70年代末以來(lái)，保羅·克魯格曼提出“規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生原因”的解釋?zhuān)诋a(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論有關(guān)基本假設(shè)和結(jié)論的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立各種模型深入闡述了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系，成功的解釋了戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易的新格局。保羅·克魯格曼的新貿(mào)易理論以成熟的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型（張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)）來(lái)分析規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

克魯格曼認(rèn)為在“張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)”模式下的市場(chǎng)體系中，產(chǎn)業(yè)部門(mén)的擴(kuò)張是通過(guò)廠商數(shù)目的增加（更大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)）相結(jié)合而實(shí)現(xiàn)的，在這種情況之下，每個(gè)國(guó)家都以其生產(chǎn)的產(chǎn)品供應(yīng)世界需求，因而我們就得到了雙向的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，若各國(guó)擁有相同的要素稟賦，就不存在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（各國(guó)生產(chǎn)等于本國(guó)消費(fèi)量的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品），而存在大量的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)部門(mén)的更低單位成本的更多商品種類(lèi)對(duì)每個(gè)工資收入者而言都是有利的，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易帶來(lái)的社會(huì)凈福利將抵消收入分配（要素價(jià)格）上的矛盾，從而使貿(mào)易自由化獲得普遍支持。［2］

根據(jù)斯蒂格里茲的規(guī)模經(jīng)濟(jì)與多樣化消費(fèi)之間兩難選擇的模型，克魯格曼建立了一個(gè)由規(guī)模經(jīng)濟(jì)而不是由要素稟賦或技術(shù)的模型，模型中假定規(guī)模經(jīng)濟(jì)內(nèi)在于廠商，分析方法去分析規(guī)模報(bào)酬遞增條件下的國(guó)際貿(mào)易，最終得出結(jié)論或要素稟賦差異的結(jié)果，相反，由于與勞動(dòng)力增長(zhǎng)和區(qū)域聚集類(lèi)似的貿(mào)易效應(yīng)，貿(mào)易可能僅僅是擴(kuò)大市場(chǎng)和嚴(yán)密、有說(shuō)服力的收益遞增條件下的貿(mào)易模型是可以建立奠定了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)在貿(mào)易理論中的地位。

克魯格曼又考察了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異與貿(mào)易型式的關(guān)系。競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)被允許貿(mào)易時(shí)，即使它們有著相同的偏好并從貿(mào)易中得益。克魯格曼又發(fā)表了《產(chǎn)業(yè)內(nèi)專(zhuān)業(yè)化分工與得自貿(mào)易的利益》該理論模型從根本上打破了傳統(tǒng)理論中完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模收益不變這兩個(gè)基本假定，使新貿(mào)易理論向規(guī)范化方向邁進(jìn)了重要的一步。

（二）新貿(mào)易政策理論的發(fā)展

貿(mào)易政策理論是較早發(fā)展起來(lái)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之一。早在本世紀(jì)20年代末，作為“新重商主義”的凱恩斯在《就業(yè)、利息與貨幣通論》一書(shū)中就指出：“政府的機(jī)能不能不擴(kuò)大，這從19世紀(jì)政治家來(lái)看，或從當(dāng)代美國(guó)的理財(cái)家來(lái)看，恐怕要認(rèn)為是對(duì)于個(gè)人主義之極大侵犯，然而我為之辯護(hù)，認(rèn)為這是一切現(xiàn)實(shí)的辦法，可以避免現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)形態(tài)的全部毀滅。”［3］在國(guó)際貿(mào)易方面凱恩斯主張政府干預(yù)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)，利用貿(mào)易順差保持國(guó)內(nèi)充分就業(yè)。

本世紀(jì)70年代之后，新自由主義占據(jù)了經(jīng)濟(jì)理論的中心位置，主張政府應(yīng)該對(duì)國(guó)際貿(mào)易進(jìn)行適度的干預(yù)。作為其中的代表弗雷德曼認(rèn)為：“自由市場(chǎng)的存在當(dāng)然并不排除政府的需要，相反的政府的必要性在于它是競(jìng)賽規(guī)則的制定者，又是解釋和強(qiáng)制執(zhí)行這些已經(jīng)被決定的規(guī)則的裁判者，時(shí)常所做的是大大減少必須通過(guò)政治手段來(lái)決定的問(wèn)題范圍，從而縮小政府直接參與競(jìng)賽的程度。”［4］

1、貿(mào)易保護(hù)理論的新發(fā)展

90年代以來(lái)隨著國(guó)際貿(mào)易的擴(kuò)大和經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，各國(guó)在貿(mào)易領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，在這種形勢(shì)下，各種形式的保護(hù)主義紛紛出現(xiàn)。DominickSalvatore在的《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)中列出的新貿(mào)易保護(hù)主義包括：自動(dòng)出口限制，技術(shù)、行政與其他法規(guī)限制、國(guó)際卡塔爾、傾銷(xiāo)、進(jìn)出口補(bǔ)貼等。［5］目前較為代表性的新貿(mào)易保護(hù)主義包括：地區(qū)經(jīng)濟(jì)主義新貿(mào)易保護(hù)論、國(guó)際勞動(dòng)力價(jià)格均等化保護(hù)論以及環(huán)境有限新貿(mào)易保護(hù)論。

1994年，英國(guó)學(xué)者蒂姆·朗和科林·海茲在《新貿(mào)易保護(hù)主義》一書(shū)中提出，地區(qū)經(jīng)濟(jì)主義新貿(mào)易保護(hù)論“旨在通過(guò)減少?lài)?guó)際貿(mào)易和對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的重新定位及使其多樣化，讓它朝向地區(qū)或國(guó)家內(nèi)生產(chǎn)的最大化方向發(fā)展，然后以周邊地區(qū)作為依賴(lài)對(duì)象，并且只把全球貿(mào)易作為最后選擇。”［6］其代表人物是英國(guó)學(xué)者蒂姆·朗和科林·海茲。

他們認(rèn)為在目前的世界環(huán)境中，自由貿(mào)易所帶來(lái)的問(wèn)題比其期望解決的問(wèn)題多，鑒于自由貿(mào)易無(wú)法解決貿(mào)易與發(fā)展、貿(mào)易與環(huán)境等問(wèn)題，因此必須用新的貿(mào)易保護(hù)主義取代它，新貿(mào)易保護(hù)主義主張：首先要加強(qiáng)地區(qū)間合作，實(shí)施新型的地區(qū)主義“自力更生應(yīng)該成為國(guó)家內(nèi)部以及一個(gè)地區(qū)的國(guó)家之間的一個(gè)共同目標(biāo)，這樣可以使他們?cè)诹λ芗暗姆秶鷥?nèi)最大程度的滿(mǎn)足需要和提供服務(wù)，如果經(jīng)濟(jì)活動(dòng)市委自力更生提供服務(wù)，那麼他們對(duì)國(guó)際貿(mào)易的依賴(lài)程度就會(huì)降低，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)受到無(wú)情競(jìng)爭(zhēng)的影響也會(huì)減少，當(dāng)生產(chǎn)和就業(yè)必須一致為了滿(mǎn)足地方需要而服務(wù)時(shí)，就應(yīng)該重新將經(jīng)濟(jì)活動(dòng)定位，使其擺脫出口導(dǎo)向的模式?！保?］

實(shí)行地區(qū)性貿(mào)易保護(hù)主義后，既可以利用本地資源，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、增加福利，又可以改變發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)中的不利地位，同時(shí)也可以保護(hù)環(huán)境促進(jìn)人類(lèi)可持續(xù)發(fā)展；新貿(mào)易保護(hù)主義還主張為使地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，來(lái)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易平衡和保護(hù)世界環(huán)境，這就需要一國(guó)根據(jù)預(yù)期的出口量控制進(jìn)口量并且要使兩者嚴(yán)格平衡，并制定高標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)出口限制規(guī)則。

國(guó)際勞動(dòng)力價(jià)格均等化新貿(mào)易保護(hù)論的基本觀點(diǎn)是：由于西方發(fā)達(dá)國(guó)家的工資水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)發(fā)展中國(guó)家，如果西方國(guó)家不對(duì)發(fā)展中國(guó)家實(shí)行貿(mào)易限制，將會(huì)造成發(fā)達(dá)國(guó)家工人的工資水平向低收入國(guó)家的工資水平看齊，從而導(dǎo)致發(fā)達(dá)國(guó)家生活水平的下降，因此發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)該對(duì)發(fā)展中國(guó)家的勞動(dòng)密集性產(chǎn)品實(shí)行貿(mào)易限制。進(jìn)入80年代以來(lái)發(fā)達(dá)國(guó)家受到低增長(zhǎng)和高失業(yè)率的困擾，增加了大工業(yè)的保護(hù)，抵制發(fā)展中國(guó)家的進(jìn)口，1993年發(fā)展中國(guó)家將近1/3的出口產(chǎn)品受到發(fā)達(dá)國(guó)家的配額制和其他非關(guān)稅壁壘限制。

環(huán)境優(yōu)先新貿(mào)易保護(hù)論主要表現(xiàn)在借保護(hù)世界環(huán)境之名限制國(guó)外產(chǎn)品的進(jìn)口，保護(hù)本國(guó)衰退的劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)，其主要論點(diǎn)是：由于人類(lèi)生態(tài)系統(tǒng)面臨巨大威脅，在國(guó)際貿(mào)易中應(yīng)該優(yōu)先考慮保護(hù)環(huán)境，減少污染產(chǎn)品的生產(chǎn)與銷(xiāo)售，為了保護(hù)環(huán)境任何國(guó)家都可以設(shè)置關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘控制污染產(chǎn)品進(jìn)出口，同時(shí)任何產(chǎn)品都應(yīng)將環(huán)境和資源費(fèi)用計(jì)入成本，使環(huán)境和資源成本內(nèi)在化。

2、國(guó)際貿(mào)易的內(nèi)生性增長(zhǎng)的新理論

長(zhǎng)期以來(lái)，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易的增長(zhǎng)可以帶動(dòng)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)效率的提高。以哈伯勒代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易是新觀念、新技術(shù)、新管理和其他技能的傳播媒介，國(guó)際貿(mào)易可以充分利用沒(méi)有開(kāi)發(fā)的國(guó)內(nèi)資源、刺激國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者提高效率，同時(shí)通過(guò)市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，貿(mào)易使勞動(dòng)具有了經(jīng)濟(jì)規(guī)模性，因此國(guó)際貿(mào)易可以稱(chēng)為“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力”。

為了從國(guó)際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期關(guān)系角度進(jìn)一步揭示國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的正面作用，經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅莫和盧卡斯提出了內(nèi)生性增長(zhǎng)理論，他們認(rèn)為一國(guó)減少貿(mào)易壁壘并促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易后，將長(zhǎng)期取得加快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的效應(yīng)，這主要因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易可以使該國(guó)加快技術(shù)引進(jìn)、吸收、開(kāi)發(fā)以及創(chuàng)新過(guò)程，擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)規(guī)模，減少價(jià)格扭曲提高資源利用率等［8］。

3、不完全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)下的新貿(mào)易政策理論

不完全競(jìng)爭(zhēng)的貿(mào)易政策理論認(rèn)為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的類(lèi)型決定了行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)程度和貿(mào)易形式，因此依據(jù)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的狀況來(lái)選擇指定貿(mào)易政策可以在貿(mào)易自由化進(jìn)程中最大限度的保護(hù)國(guó)家利益。80年代初以來(lái)，以布蘭德、斯本色、赫爾普曼和克魯格曼等為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了以“戰(zhàn)略性貿(mào)易”為核心的新貿(mào)易理論，新貿(mào)易理論認(rèn)為，在規(guī)模收益可變和不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，政府干預(yù)的貿(mào)易政策只要使用得當(dāng)能夠使一國(guó)從相對(duì)自由貿(mào)易中獲益。

赫爾普曼和克魯格曼等經(jīng)濟(jì)學(xué)家根據(jù)不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，討論各種貿(mào)易工具如關(guān)稅、配額、進(jìn)出口補(bǔ)貼和進(jìn)出口稅等，在各種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的運(yùn)用結(jié)果，得出了不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下應(yīng)該運(yùn)用的最佳政策工具，與此同時(shí)，他們還指出在寡頭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，貿(mào)易政策可能會(huì)使干預(yù)者獲得有利的“戰(zhàn)略效應(yīng)”，并通過(guò)抽取和轉(zhuǎn)移他人經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)以及獲得更大的外部經(jīng)濟(jì)來(lái)提高自身的福利水平。［9］新貿(mào)易理論對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行的優(yōu)化、干預(yù)政策的制定等均具有積極的理論意義。

（1）不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中貿(mào)易政策的制定

赫爾普曼和克魯格曼等將其研究領(lǐng)域集中以下兩種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中貿(mào)易政策的制定上：

①考慮戰(zhàn)略互動(dòng)作用對(duì)出口市場(chǎng)的影響。

赫爾普曼和克魯格曼在假設(shè)一國(guó)市場(chǎng)上的國(guó)內(nèi)公司具有市場(chǎng)力量，并同具有市場(chǎng)力量的國(guó)外公司競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上，對(duì)政府施加的貿(mào)易政策如何影響公司行為以及市場(chǎng)運(yùn)行結(jié)果進(jìn)行探討，這就是所謂“戰(zhàn)略出口貿(mào)易政策”問(wèn)題。對(duì)于戰(zhàn)略出口貿(mào)易政策問(wèn)題，他們根據(jù)80年代初提出的布蘭德—斯本色模型，分析了寡占市場(chǎng)下廠商進(jìn)入對(duì)貿(mào)易政策選擇的影響和“一致性推測(cè)”的寡占行為，指出廠商進(jìn)入的可能性進(jìn)一步削弱了出口補(bǔ)貼促進(jìn)進(jìn)出口的作用，更多地加強(qiáng)了出口稅收鼓勵(lì)進(jìn)出口的作用，同時(shí)“一致性推測(cè)”這種寡占行為對(duì)于自由貿(mào)易是最佳的。

②探討國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上戰(zhàn)略互動(dòng)的影響。

他們?cè)诩僭O(shè)具有市場(chǎng)力量的國(guó)內(nèi)公司在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上，探討政府政策的作用，這就是所謂“戰(zhàn)略出口貿(mào)易政策”問(wèn)題。對(duì)于這一問(wèn)題，克魯格曼首先經(jīng)過(guò)對(duì)外部經(jīng)濟(jì)在國(guó)際貿(mào)易中的作用進(jìn)行重新定位之后，提出了建立在外部經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的“出口促進(jìn)型進(jìn)口保護(hù)理論”，即將外部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為獨(dú)立的幼稚產(chǎn)業(yè)加以保護(hù)。另一方面，克魯格曼建立了一個(gè)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和寡頭壟斷市場(chǎng)下，以貿(mào)易保護(hù)促進(jìn)出口的模型。

通過(guò)這一模型可以看出，國(guó)內(nèi)公司的邊際成本與國(guó)外公司的邊際成本成負(fù)相關(guān)，通過(guò)關(guān)稅保護(hù)可以提高國(guó)外公司的成本?？唆敻衤€把研究與開(kāi)發(fā)、學(xué)習(xí)效應(yīng)與國(guó)內(nèi)公司的邊際成本聯(lián)系起來(lái)，認(rèn)為貿(mào)易保護(hù)會(huì)導(dǎo)致研究與開(kāi)發(fā)的投入的提高，使得外部經(jīng)濟(jì)效益提高。［10］

（2）貿(mào)易政策工具的選擇

赫爾普曼和克魯格曼等在對(duì)不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的貿(mào)易政策工具進(jìn)行比較分析的基礎(chǔ)上提出了在現(xiàn)有的不完全競(jìng)爭(zhēng)的模型下，有關(guān)最佳貿(mào)易政策工具的選擇方式：在國(guó)內(nèi)外的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)均為完全競(jìng)爭(zhēng)情況下，自由貿(mào)易政策是最優(yōu)的，但是當(dāng)一國(guó)商品的進(jìn)口在國(guó)際市場(chǎng)上占有一定程度的優(yōu)勢(shì)時(shí)，關(guān)稅可以改善貿(mào)易條件并提高福利；在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)結(jié)構(gòu)均為壟斷競(jìng)爭(zhēng)的情況下，貿(mào)易形式表現(xiàn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)品差異的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易，這時(shí)對(duì)差異產(chǎn)品征收最佳關(guān)稅可以改善貿(mào)易條件和提高福利；在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)但國(guó)外市場(chǎng)是壟斷情況下，可以通過(guò)將國(guó)外企業(yè)的超額利潤(rùn)抽取一部分作為關(guān)稅；在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)是壟斷但國(guó)外市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的情況下則可依據(jù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，采取關(guān)稅或配額政策；在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)都處于壟斷時(shí)，可以依據(jù)不同的貿(mào)易模型如古諾雙頭壟斷模型等制定不同的政策。

保羅·克魯格曼則認(rèn)為如果某個(gè)國(guó)家的政府能夠設(shè)法保證占領(lǐng)本個(gè)某一市場(chǎng)的企業(yè)是本國(guó)企業(yè)而非他國(guó)企業(yè)，就能以犧牲他國(guó)的產(chǎn)業(yè)為代價(jià)，確保本國(guó)企業(yè)在這一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的發(fā)展，也能夠提高本國(guó)的國(guó)民收入與福利。他與詹姆斯·布蘭德合作發(fā)展了國(guó)際雙頭壟斷模型，在這一模型的基礎(chǔ)之上，他假設(shè)有一個(gè)本國(guó)廠商和國(guó)外廠商，在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)中進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，在本國(guó)開(kāi)始征收進(jìn)口關(guān)稅的情況之下，外國(guó)廠商在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的交貨成本上升，其邊際成本上升，本國(guó)廠商產(chǎn)量上升，邊際成本下降，這將最終導(dǎo)致在國(guó)內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)中，本國(guó)廠商的銷(xiāo)售量上升，外國(guó)廠商銷(xiāo)售量下降，本國(guó)廠商不僅加強(qiáng)了在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的優(yōu)勢(shì)，也加強(qiáng)了在國(guó)外市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而將在出口市場(chǎng)中獲利。［11］克魯格曼因此認(rèn)為政府可以實(shí)行對(duì)每個(gè)產(chǎn)業(yè)加以保護(hù)的政策，直到該產(chǎn)業(yè)成本下降到具有在世界市場(chǎng)上的優(yōu)勢(shì)為止。

二、國(guó)際金融理論和政策

1997年發(fā)生在東亞地區(qū)并波及到整個(gè)世界的金融危機(jī)，推動(dòng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)國(guó)際金融一體化發(fā)展、國(guó)家貨幣政策、國(guó)際資本流動(dòng)、匯率制度等問(wèn)題進(jìn)行深入研究和探索，目前具有代表性的國(guó)際金融和政策理論有國(guó)際金融安全、克魯格曼的貨幣匯率理論、國(guó)際貨幣一體化等。

（一）國(guó)際金融一體化的負(fù)面影響

世界經(jīng)濟(jì)的全球一體化趨勢(shì)已成為當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展出一個(gè)重要特征，世界金融一體化則是世界經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的必然結(jié)果。由于生產(chǎn)的社會(huì)化和國(guó)際分工的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)國(guó)際化對(duì)世界金融一體化提出了客觀要求。隨著電訊技術(shù)的普及和在金融領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用、跨國(guó)銀行空前的海外擴(kuò)張，國(guó)際銀行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇發(fā)達(dá)國(guó)家積極開(kāi)拓、控制新興市場(chǎng)等等，國(guó)際金融一體化發(fā)展迅速。此外，各國(guó)金融管制不斷放松，國(guó)際投機(jī)活動(dòng)的加劇，以及為逃避各國(guó)政府種種限制以取得自由化的舉措國(guó)際金融一體化趨勢(shì)經(jīng)過(guò)80年代的發(fā)展，到了90年代已形成了國(guó)際金融一體化一個(gè)，對(duì)促進(jìn)世界政治經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展產(chǎn)生了廣泛而深遠(yuǎn)的影響。

一般認(rèn)為，世界經(jīng)濟(jì)一體化是指世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)超出了國(guó)界，使世界各國(guó)和地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)相互依存、相互聯(lián)系，進(jìn)而形成世界范圍內(nèi)“你中有我，我中有你”的有機(jī)整體。或者說(shuō)，是指世界各國(guó)均參與全面的經(jīng)濟(jì)合作并到任何一國(guó)或經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的變動(dòng)均會(huì)引起世界經(jīng)濟(jì)整體動(dòng)狀態(tài)。世界金融一體化是指各國(guó)或地區(qū)在金融業(yè)務(wù)金融政策等方面互相依賴(lài)、影響而產(chǎn)生的逐步聯(lián)合成為一個(gè)整體的趨勢(shì)。國(guó)際金融一體化的表現(xiàn)是：各國(guó)金融政策傾向一體化；全球金融市場(chǎng)一體化(重點(diǎn)是離岸金融市場(chǎng)與衍生金融工具的發(fā)展、證券投資國(guó)際化)；資本流動(dòng)自由化、國(guó)際化，這是世界金融一體化最突出的表現(xiàn)，它包括貨幣兌換自由、資本在行業(yè)間轉(zhuǎn)移自由和資金進(jìn)出自由。國(guó)際金融一體化的發(fā)展對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系構(gòu)成了一定的負(fù)面影響：

1、國(guó)際金融一體化的發(fā)展一定程度上限制國(guó)際

第8篇

1.1、國(guó)外汽車(chē)企業(yè)以低成本為基礎(chǔ)進(jìn)行價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)

國(guó)外汽車(chē)企業(yè)進(jìn)入新興市場(chǎng)一貫以成本戰(zhàn)略為基礎(chǔ)，采用低價(jià)格的競(jìng)爭(zhēng)策略來(lái)?yè)屨际袌?chǎng)。從運(yùn)用價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的效果看，低價(jià)格可以使一個(gè)企業(yè)在與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)中，瓦解顧客對(duì)其它品牌的忠誠(chéng)，進(jìn)而開(kāi)辟自己的品牌及占領(lǐng)市場(chǎng)份額。因此，國(guó)外汽車(chē)廠商紛紛謀求如何降低成本，來(lái)滿(mǎn)足價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的需要。

在進(jìn)行價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的策略上，國(guó)外汽車(chē)企業(yè)在我國(guó)入世后，已開(kāi)始重視對(duì)適應(yīng)我國(guó)市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)型轎車(chē)的開(kāi)發(fā)與研制。近期，日本汽車(chē)企業(yè)推出了個(gè)品種余種型號(hào)的經(jīng)濟(jì)型轎車(chē)，售價(jià)均定位于—美元之間；福特和戴—克公司推出了售價(jià)在—美元之間的經(jīng)濟(jì)型轎車(chē)；奔馳公司也先后推出“經(jīng)濟(jì)型速度之星”和“經(jīng)濟(jì)型短跑運(yùn)動(dòng)員”等小型轎車(chē)。這些經(jīng)濟(jì)型轎車(chē)的價(jià)格定位均與我國(guó)《“十五”規(guī)劃》中要開(kāi)發(fā)的經(jīng)濟(jì)型轎車(chē)的定位相仿，隨著我國(guó)汽車(chē)市場(chǎng)的進(jìn)一步開(kāi)放，這些轎車(chē)的進(jìn)入將給我國(guó)汽車(chē)工業(yè)企業(yè)帶來(lái)不可估量的沖擊。

1.2、中外汽車(chē)企業(yè)的成本比較

將中外汽車(chē)企業(yè)的成本做一比較，我國(guó)汽車(chē)企業(yè)則明顯處于劣勢(shì)。以日本為例，豐田公司以“只有降低成本才是至高無(wú)上的原則”為出發(fā)點(diǎn)，創(chuàng)造了“JIT生產(chǎn)方式”，始終把降低成本作為追求的目標(biāo)。在年月—年月間，該公司降低成本金額高達(dá)億日元，其后，該公司年成本降低對(duì)利潤(rùn)的貢獻(xiàn)均保持在％以上。

隨著日本三大汽車(chē)企業(yè)紛紛采用“JIT生產(chǎn)方式”，日本汽車(chē)企業(yè)的成本逐年降低。-年，日本汽車(chē)三大公司的銷(xiāo)售成本率有兩大公司呈現(xiàn)下降。豐田公司從年的％下降到年的％；本田公司從年的％下降到年的％。

從我國(guó)目前情況看，我國(guó)汽車(chē)企業(yè)的成本也在呈現(xiàn)緩慢下降態(tài)勢(shì)。一汽集團(tuán)的銷(xiāo)售成本率從年的％下降到年的％；東風(fēng)集團(tuán)從年的％下降到年的％；北汽、上汽集團(tuán)也從年的％、％，下降到年的％、％。

上汽集團(tuán)是銷(xiāo)售成本率最低的廠家，僅為％。之所以如此，主要是由于其主打產(chǎn)品——“桑塔納”的生產(chǎn)能力利用率達(dá)到％、年產(chǎn)量達(dá)到萬(wàn)輛所產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)；其次，價(jià)格較高、科技含量較高的“別克”轎車(chē)的旺銷(xiāo)，對(duì)整個(gè)企業(yè)集團(tuán)的銷(xiāo)售成本的降低也發(fā)揮了重要的作用；同時(shí)，上汽集團(tuán)提出“可比產(chǎn)品成本要達(dá)到每年下降％”的目標(biāo)取得了一定成果。值得注意的是，由于“別克”轎車(chē)的銷(xiāo)售價(jià)格高于國(guó)外市場(chǎng)價(jià)格，使上汽集團(tuán)增加了銷(xiāo)售收入，降低了銷(xiāo)售成本率，但隨著入世后汽車(chē)市場(chǎng)的進(jìn)一步開(kāi)放，國(guó)內(nèi)外轎車(chē)價(jià)格逐漸趨向一致，會(huì)導(dǎo)致上汽銷(xiāo)售成本率的提高。

雖然我國(guó)汽車(chē)企業(yè)的成本呈現(xiàn)緩慢降低態(tài)勢(shì)，但與日本三大汽車(chē)公司相比，仍有較大的差距。我國(guó)汽車(chē)企業(yè)銷(xiāo)售成本率較高的主要原因有兩點(diǎn)。一是目前我國(guó)市場(chǎng)上銷(xiāo)售的數(shù)十種車(chē)型，絕大多數(shù)是引進(jìn)或仿制國(guó)外世紀(jì)年代的產(chǎn)品，需要向合作方支付大額的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)、高價(jià)購(gòu)買(mǎi)關(guān)鍵零部件以及承擔(dān)外方人員高工資；二是雖然引進(jìn)的世紀(jì)年代的生產(chǎn)線的技術(shù)和產(chǎn)品已成熟定型，但生產(chǎn)批量未達(dá)規(guī)模經(jīng)濟(jì)點(diǎn)，導(dǎo)致巨額固定成本居高不下，從而直接導(dǎo)致我國(guó)汽車(chē)企業(yè)的銷(xiāo)售成本率提高。

2、我國(guó)汽車(chē)工業(yè)自身存在的問(wèn)題和機(jī)遇

2.1、問(wèn)題

2.1.1、生產(chǎn)能力普遍開(kāi)工不足

我國(guó)汽車(chē)企業(yè)在設(shè)計(jì)產(chǎn)量上均達(dá)到了汽車(chē)組裝線的經(jīng)濟(jì)規(guī)模產(chǎn)量，但實(shí)際產(chǎn)量普遍未能達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)點(diǎn)。截止年底，我國(guó)已建成具有年產(chǎn)各種汽車(chē)萬(wàn)輛（轎車(chē)年產(chǎn)萬(wàn)輛）的生產(chǎn)能力，但年全年只生產(chǎn)各種汽車(chē)萬(wàn)輛，占生產(chǎn)能力的％。轎車(chē)產(chǎn)量達(dá)萬(wàn)輛，為生產(chǎn)能力的％。表1為年我國(guó)主要汽車(chē)廠家生產(chǎn)能力利用情況。

從表1可以看出，年上海大眾公司和一汽大眾公司的轎車(chē)生產(chǎn)能力利用率較高，為73％；上海通用、長(zhǎng)安奧拓、東風(fēng)神龍生產(chǎn)能力利用率僅為％左右。生產(chǎn)能力利用率的嚴(yán)重不飽滿(mǎn)，直接導(dǎo)致車(chē)均固定成本居高不下。同時(shí)，由于我國(guó)汽車(chē)企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)量未能達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，也導(dǎo)致汽車(chē)價(jià)位過(guò)高，從而抑制了市場(chǎng)的需求，使我國(guó)汽車(chē)工業(yè)形成了“需求不足市場(chǎng)容量小企業(yè)規(guī)模小不經(jīng)濟(jì)、成本高價(jià)位高需求不足”的惡性循環(huán)。

汽車(chē)工業(yè)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)顯著行業(yè)，對(duì)生產(chǎn)成本影響最大的是生產(chǎn)批量，若產(chǎn)量達(dá)到設(shè)計(jì)年生產(chǎn)綱領(lǐng)，產(chǎn)品價(jià)格下調(diào)是必然的趨勢(shì)。目前，我國(guó)轎車(chē)市場(chǎng)的需求量只有—萬(wàn)輛。盲目要求我國(guó)汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)達(dá)到年產(chǎn)轎車(chē)萬(wàn)輛的規(guī)模，顯然是不切實(shí)際的。市場(chǎng)的需求制約了我國(guó)汽車(chē)企業(yè)的發(fā)展。

英國(guó)馬克西和西爾伯斯通過(guò)對(duì)汽車(chē)生產(chǎn)線長(zhǎng)期平均成本所做的分析結(jié)果表明：條汽車(chē)生產(chǎn)線的最小、最佳規(guī)模是年產(chǎn)萬(wàn)—萬(wàn)輛。因此，我國(guó)汽車(chē)企業(yè)應(yīng)從實(shí)際出發(fā)，先使單條汽車(chē)生產(chǎn)線達(dá)到最小最佳規(guī)模（年產(chǎn)萬(wàn)—萬(wàn)輛）后，再通過(guò)組建同等經(jīng)濟(jì)規(guī)模的生產(chǎn)線，擴(kuò)大生產(chǎn)量來(lái)達(dá)到生產(chǎn)線經(jīng)濟(jì)規(guī)模。其后，在需求增長(zhǎng)和擴(kuò)大出口的情況下，達(dá)到年產(chǎn)萬(wàn)輛的企業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模。

2.1.2、企業(yè)管理技術(shù)落后

我國(guó)的管理技術(shù)落后首先表現(xiàn)在我國(guó)企業(yè)本身的管理基礎(chǔ)較弱，多數(shù)企業(yè)是由國(guó)有企業(yè)通過(guò)重組、參股或控股方式發(fā)展起來(lái)的，管理層大多來(lái)自計(jì)劃經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的國(guó)有企業(yè)，較大部分缺少現(xiàn)代企業(yè)管理素質(zhì)。

地方政府過(guò)多的行政干預(yù)，也在很大程度上束縛了企業(yè)獨(dú)立自主的管理能力的發(fā)揮。我國(guó)汽車(chē)企業(yè)面對(duì)的市場(chǎng)，被人為地分割為本地市場(chǎng)和外地市場(chǎng)，各地政府均對(duì)本地的汽車(chē)企業(yè)進(jìn)行保護(hù)，對(duì)外地汽車(chē)進(jìn)入本地市場(chǎng)設(shè)定了各種各樣的壁壘。這不但導(dǎo)致汽車(chē)企業(yè)進(jìn)入外地市場(chǎng)時(shí)要付出高額成本，同時(shí)也抑制了當(dāng)?shù)仄?chē)企業(yè)提高自身管理創(chuàng)新能力的主動(dòng)性。

2.2、機(jī)遇

我國(guó)汽車(chē)工業(yè)《“十五”規(guī)劃》提出，要“加大汽車(chē)工業(yè)戰(zhàn)略重組力度，以一汽、東風(fēng)、上汽集團(tuán)為基礎(chǔ)，培養(yǎng)—家具有較強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大型企業(yè)集團(tuán)。”以此為契機(jī)，可改變我國(guó)汽車(chē)工業(yè)各自為戰(zhàn)、缺乏宏觀調(diào)控，以企業(yè)和地方的局部利益而犧牲全局利益的現(xiàn)狀，拉開(kāi)中國(guó)汽車(chē)工業(yè)大重組的序幕，使企業(yè)上規(guī)模、上效益。

我國(guó)汽車(chē)工業(yè)《“十五”規(guī)劃》中還提出了“在5年內(nèi)重點(diǎn)發(fā)展排量1.3L，售價(jià)8萬(wàn)元左右，百公里油耗達(dá)到國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平的經(jīng)濟(jì)轎車(chē)”的宏偉目標(biāo)。我國(guó)汽車(chē)工業(yè)企業(yè)現(xiàn)已具備研制低價(jià)位經(jīng)濟(jì)轎車(chē)的能力，因此，對(duì)國(guó)內(nèi)汽車(chē)企業(yè)來(lái)說(shuō)，這是一個(gè)巨大的市場(chǎng)機(jī)遇。

3、引進(jìn)先進(jìn)的管理技術(shù)，實(shí)現(xiàn)成本管理方法創(chuàng)新

3.1、變革成本管理思想實(shí)施成本戰(zhàn)略

成本戰(zhàn)略有別于傳統(tǒng)的成本降低方式。它是緊盯市場(chǎng)目標(biāo)，以成本為競(jìng)爭(zhēng)中心，通過(guò)使用獨(dú)特的技術(shù)、借助有利的原材料購(gòu)進(jìn)渠道及利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)的特性來(lái)進(jìn)行操作，從而達(dá)到在同業(yè)中成本最低，以低于同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的售價(jià)來(lái)獲得大量的市場(chǎng)份額的戰(zhàn)略。

建立低成本地位，使企業(yè)在確定行業(yè)產(chǎn)品的最低價(jià)格上具有決定權(quán)或成為降低成本的主導(dǎo)者，則有更多的機(jī)會(huì)獲得超額的利潤(rùn)。

成本戰(zhàn)略要通過(guò)市場(chǎng)調(diào)查，確定消費(fèi)者需要的產(chǎn)品特性，進(jìn)而設(shè)立該產(chǎn)品的目標(biāo)成本。目標(biāo)成本預(yù)先限定產(chǎn)品成本的最高限額，規(guī)定制造過(guò)程中實(shí)際消耗的成本不準(zhǔn)超過(guò)這一限額，然后要求設(shè)計(jì)、工程、外購(gòu)材料等部門(mén)通力合作達(dá)到目標(biāo)成本。成本戰(zhàn)略要求只有在最后工序達(dá)到成本降低額的目標(biāo)后，才能進(jìn)入實(shí)際制造階段，否則仍要通過(guò)多重循環(huán)擠壓成本，以使實(shí)際成本達(dá)到目標(biāo)成本的目標(biāo)。

成本戰(zhàn)略將改變成本的立足點(diǎn)，將其從傳統(tǒng)的生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)轉(zhuǎn)移到產(chǎn)品的策劃、構(gòu)思和設(shè)計(jì)階段；從業(yè)務(wù)鏈的下游轉(zhuǎn)移到源頭。直觀地說(shuō)，在設(shè)計(jì)階段就對(duì)將要發(fā)生的產(chǎn)品成本進(jìn)行虛擬核算，可以使開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的成本大大降低。

成本戰(zhàn)略中關(guān)鍵的是確定目標(biāo)成本，即在新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)過(guò)程中，為實(shí)際目標(biāo)利潤(rùn)而必須達(dá)到的目標(biāo)成本值。其可表示為：目標(biāo)成本二期望銷(xiāo)售價(jià)格—目標(biāo)利潤(rùn)。目標(biāo)成本是企業(yè)允許的最高成本額。

期望銷(xiāo)售價(jià)格可在與同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的同類(lèi)商品中進(jìn)行比較得到，要同時(shí)考慮到其它企業(yè)類(lèi)似產(chǎn)品目前擁有的市場(chǎng)份額、可能達(dá)到的市場(chǎng)容量、企業(yè)自身銷(xiāo)售物流系統(tǒng)是否完善（銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)人員的熟練程度）和商品戰(zhàn)略等。目標(biāo)利潤(rùn)必須兼顧多種因素，不但要從企業(yè)的經(jīng)營(yíng)觀念、經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略出發(fā)，還要考慮到企業(yè)的長(zhǎng)期投資計(jì)劃、研究開(kāi)發(fā)計(jì)劃、中期利潤(rùn)計(jì)劃以及內(nèi)部留存收益運(yùn)用計(jì)劃等因素。

3.2、提高勞動(dòng)增值率

更新觀念，杜絕浪費(fèi)，提高勞動(dòng)增值率是降低成本的主要手段之一。生產(chǎn)浪費(fèi)可分為以下7種。

a.生產(chǎn)過(guò)量的浪費(fèi)，最典型的是工作超進(jìn)度，造成產(chǎn)品的積壓，增加和產(chǎn)生挪動(dòng)或堆放產(chǎn)品的工作；

b.窩工造成的浪費(fèi)；

c.搬運(yùn)環(huán)節(jié)上的浪費(fèi)；

d.加工本身的浪費(fèi)；

e.庫(kù)存的浪費(fèi)，庫(kù)存越大，資金占用越多；

f.操作上的浪費(fèi)；

g.制成次品的浪費(fèi)。

在小批量、多品種混合生產(chǎn)的情況下，由于生產(chǎn)次數(shù)改變多，使生產(chǎn)浪費(fèi)變的更加嚴(yán)重。要改變這種局面，首先，要求縮短設(shè)備的切換調(diào)試時(shí)間，隨時(shí)根據(jù)生產(chǎn)需要切換調(diào)試設(shè)備，以適應(yīng)后工序的生產(chǎn)指示或客戶(hù)的需求，做到生產(chǎn)中各工序的現(xiàn)實(shí)需求與產(chǎn)品的最終需求合拍。第二，要縮小搬運(yùn)批量，即使各工序能按很小的批量切換生產(chǎn)，如果向下道工序的搬運(yùn)批量較大，就不能避免搬運(yùn)在途或加工等待在途，搬運(yùn)批量應(yīng)配合生產(chǎn)批量的縮小而力求縮小，其理想狀態(tài)是“按件搬運(yùn)”。第三，要采用“U型生產(chǎn)線”與“多功能工人”相結(jié)合的生產(chǎn)方式，即配合設(shè)備的小型化，使各工序的距離變短，作到“進(jìn)出一致”原則，即取出與投入再加工的工位位置一致，消除回頭再取加工物件的無(wú)效損失。第四，在此基礎(chǔ)上加以“一工多能化”，使員工具有操作前后各個(gè)工序設(shè)備的能力，可達(dá)到少人化的目的，又可以提高流水線的生產(chǎn)效率。

3.3、增加勞動(dòng)附加值

成本戰(zhàn)略的另一主要方面是，勞動(dòng)思想更新，減少無(wú)效勞動(dòng)，增加勞動(dòng)附加值。

任何車(chē)間的生產(chǎn)勞動(dòng)都可如圖2一樣劃分，將現(xiàn)場(chǎng)勞動(dòng)劃分為“浪費(fèi)”、“不增加價(jià)值的勞動(dòng)”和“增加附加值的勞動(dòng)”三部分。雖然增加附加值的有效勞動(dòng)所占比例較低，但只有這部分能改變產(chǎn)品質(zhì)量和組裝加工的方式。也就是說(shuō)，這部分在制造零部件或產(chǎn)品時(shí)，可對(duì)原材料或半成品等加工對(duì)象付出勞動(dòng)，創(chuàng)造出附加值，即勞動(dòng)增值率。嚴(yán)格地說(shuō)，沒(méi)有附加值的勞動(dòng)也應(yīng)視為浪費(fèi)，因?yàn)樗鼈儧](méi)有提高或增加產(chǎn)品的附加值，只會(huì)增加人工成本。屬于浪費(fèi)的勞動(dòng)應(yīng)立即消除；對(duì)不增加附加值的勞動(dòng)，要合理安排，加以改進(jìn)，盡量減少其所占比率，提高勞動(dòng)附加值。

3.4、降低材料采購(gòu)成本

降低材料采購(gòu)成本取決于采購(gòu)上的創(chuàng)新，導(dǎo)入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，降低材料采購(gòu)成本。汽車(chē)產(chǎn)品材料費(fèi)用一般占售價(jià)的％—％，是產(chǎn)品成本中最直接、最基礎(chǔ)的部分，所以，要想降低材料成本，首先應(yīng)按產(chǎn)品逐一認(rèn)真核對(duì)數(shù)據(jù)。

在材料采購(gòu)、產(chǎn)品配套零部件采購(gòu)中，應(yīng)導(dǎo)入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，企業(yè)所有的采購(gòu)業(yè)務(wù)，包括生產(chǎn)產(chǎn)品的直接零部件、材料、非直接物料（機(jī)械、設(shè)備、房屋、服務(wù)以及維修等），都應(yīng)該歸口采購(gòu)部門(mén)統(tǒng)一采購(gòu)。

第9篇

一、問(wèn)題的提出

農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)問(wèn)題的論述，近幾年來(lái)經(jīng)常見(jiàn)諸報(bào)刊。許多農(nóng)經(jīng)界的專(zhuān)家學(xué)者，從不同的角度，對(duì)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)問(wèn)題進(jìn)行了有益的探討，提出了許多有價(jià)值的觀點(diǎn)和見(jiàn)解，并在一定程度上形成了共識(shí)，即必須改變當(dāng)前狹小的農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)現(xiàn)狀，擴(kuò)大和優(yōu)化農(nóng)戶(hù)土地經(jīng)營(yíng)規(guī)模。但是，農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論依據(jù)、土地規(guī)模大小與生產(chǎn)成本、經(jīng)濟(jì)效益之間的經(jīng)濟(jì)數(shù)量關(guān)系，以及適度規(guī)模的量化標(biāo)準(zhǔn)等，卻鮮有論述或者論述很不深刻。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，特別是從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)研究，最終一般都要?dú)w結(jié)于數(shù)量關(guān)系，才是明確的，具體的，才能對(duì)解決實(shí)際問(wèn)題有所幫助。本文試圖根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，以定量的方法，探討農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的理論依據(jù)。

二、農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)理論依據(jù)

規(guī)模，按照一般定義，是指事物在一定空間范圍內(nèi)量的聚集程度。一個(gè)生產(chǎn)單位的規(guī)模，是指在生產(chǎn)單位這一空間范圍內(nèi)各種經(jīng)濟(jì)數(shù)量的聚集程度。生產(chǎn)單位內(nèi)的經(jīng)濟(jì)數(shù)量，從投入——產(chǎn)出的角度來(lái)講，既包括投入量，也包括產(chǎn)出量。投入量中又可分為變投入量和固定投入量。因此，關(guān)于生產(chǎn)單位的規(guī)模，有許多不同的描述。概括起來(lái)，主要有三種：第一種以勞動(dòng)力數(shù)量作為衡量生產(chǎn)單位規(guī)模的標(biāo)志；第二種以固定資產(chǎn)原值作為生產(chǎn)單位的規(guī)模；第三種以產(chǎn)量作為生產(chǎn)單位的規(guī)模。規(guī)模定義的內(nèi)涵不同，則有關(guān)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的研究方法和研究?jī)?nèi)容也不同，得出的結(jié)論也不同?，F(xiàn)在的問(wèn)題是：在農(nóng)業(yè)這一特定的生產(chǎn)領(lǐng)域內(nèi)，應(yīng)當(dāng)采取哪個(gè)“量”作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位的規(guī)模。我們認(rèn)為，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位的規(guī)模一般應(yīng)當(dāng)以固定投入的數(shù)量為衡量標(biāo)準(zhǔn)，在我國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代物質(zhì)技術(shù)水平較低的條件下，土地是農(nóng)業(yè)的主要的固定投入，因而采用土地?cái)?shù)量作為衡量農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位規(guī)模的標(biāo)準(zhǔn)，具有現(xiàn)實(shí)的意義。這是原因之一。原因之二是目前我國(guó)農(nóng)村實(shí)行農(nóng)業(yè)，除個(gè)別集體農(nóng)場(chǎng)或?qū)I(yè)隊(duì)經(jīng)營(yíng)外，絕大多數(shù)為農(nóng)戶(hù)家庭經(jīng)營(yíng)，即一個(gè)農(nóng)戶(hù)家庭為一個(gè)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位，土地規(guī)模過(guò)于狹小。目前，許多專(zhuān)家學(xué)者所論述的農(nóng)業(yè)適度經(jīng)營(yíng)規(guī)模及其提出的各種擴(kuò)大和優(yōu)化農(nóng)戶(hù)土地規(guī)模的措施，也是以農(nóng)戶(hù)經(jīng)營(yíng)土地?cái)?shù)量為依據(jù)。因而，為保持農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)研究的連續(xù)性，把土地?cái)?shù)量作為農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，也是適合的。原因之三，根據(jù)我國(guó)的實(shí)際情況，土地是農(nóng)業(yè)中最稀缺的生產(chǎn)要素，無(wú)論國(guó)家還是農(nóng)戶(hù)，為了獲得最大收益，都必須充分發(fā)揮土地這一生產(chǎn)要素的潛能。因此，把土地?cái)?shù)量作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，研究土地規(guī)模與經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)系，更具有現(xiàn)實(shí)的意義。農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的理論依據(jù)，主要是規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論。所謂規(guī)模經(jīng)濟(jì)，描述的是生產(chǎn)規(guī)模與單位產(chǎn)品平均成本的關(guān)系。隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，單位產(chǎn)品平均成本不斷下降，下降到某一點(diǎn)，開(kāi)始上升，如下圖所示。生產(chǎn)單位的規(guī)模在Q之前，隨著規(guī)模擴(kuò)大，單位產(chǎn)品平均成本不斷下降，只要小于Q的規(guī)模投入仍然處于規(guī)模經(jīng)濟(jì)區(qū)；規(guī)模擴(kuò)大經(jīng)過(guò)Q點(diǎn)繼續(xù)擴(kuò)大，單位產(chǎn)品平均成本則隨著規(guī)模擴(kuò)大而不斷上升，故大于Q的規(guī)模投入，則處于規(guī)模不經(jīng)濟(jì)區(qū)。而Q點(diǎn)的規(guī)模則為產(chǎn)品市場(chǎng)成本最低點(diǎn)，是最佳經(jīng)濟(jì)規(guī)模。（附圖[圖]）規(guī)模與單位產(chǎn)品平均成本的這種關(guān)系，是由內(nèi)在經(jīng)濟(jì)與外在經(jīng)濟(jì)決定的。所謂內(nèi)在經(jīng)濟(jì)是指生產(chǎn)單位的規(guī)模擴(kuò)大時(shí)，可從其自身內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)資源配合與利用而引起其收益的增加。如規(guī)模擴(kuò)大，可以使用更先進(jìn)的技術(shù)，可以綜合利用副產(chǎn)品和原材料，可以充分利用勞動(dòng)潛力或相對(duì)減少管理人員，可以減少一些共同生產(chǎn)費(fèi)用等。但是，如果生產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，則又會(huì)由自身內(nèi)部資源配合不協(xié)調(diào)或利用不充分，而引起收益的減少，這叫做內(nèi)在不經(jīng)濟(jì)。如，由于規(guī)模擴(kuò)大而引起管理不便，或某種資源閑置，或某種費(fèi)用增多，或某些效率減低等。所謂外在經(jīng)濟(jì)，是指由于生產(chǎn)單位規(guī)模擴(kuò)大，能給有關(guān)的生產(chǎn)單位帶來(lái)收益的增加。如由于生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，而使相關(guān)的原材料供應(yīng)、信息、技術(shù)和銷(xiāo)售服務(wù)等生產(chǎn)單位，得到較多的業(yè)務(wù)量，獲得較高的收益。與外在經(jīng)濟(jì)相對(duì)的是外在不經(jīng)濟(jì)，這是指由于生產(chǎn)單位規(guī)模擴(kuò)大，而會(huì)給別的有關(guān)生產(chǎn)單位帶來(lái)?yè)p失或損害，如引起競(jìng)爭(zhēng)加劇、銷(xiāo)售困難、運(yùn)輸緊張和環(huán)境污染等。規(guī)模經(jīng)濟(jì)還可以用廠商理論中的長(zhǎng)期平均成本曲線來(lái)說(shuō)明。如下圖所示。圖中，SRAC表示短期平均成本曲線，LRAC表示長(zhǎng)期平均成本曲線。SRAC的每一條曲線代表一個(gè)生產(chǎn)規(guī)模狀態(tài)，曲線上的每一點(diǎn)都具有相同的規(guī)模。LRAC表示長(zhǎng)期平均成本曲線，在這條曲線上的每一點(diǎn)都代表著不同的規(guī)模狀態(tài)。從圖中可以看出，短期平均成本曲線SRAC在開(kāi)始階段是下降的，即隨著可變投入的增加，單位產(chǎn)品平均成本下降，下降到一定程度，單位產(chǎn)品平均成本開(kāi)始隨可變投入的增加而上升。長(zhǎng)期平均成本曲線LRAC，在開(kāi)始階段，隨著規(guī)模的擴(kuò)大，單位產(chǎn)品平均成本不斷下降，但規(guī)模擴(kuò)大到一定程度，單位產(chǎn)品平均成本開(kāi)始不斷上升。在圖中，SRAC這一規(guī)模狀態(tài)下的實(shí)際成本是T［，1］所在點(diǎn)表示的成本C［，1］，而這一規(guī)模下的最低成本在A點(diǎn)表示的成本C［，2］，這表示SRAC［，1］這一規(guī)模不是最佳規(guī)模。生產(chǎn)者可以在長(zhǎng)期內(nèi)不斷調(diào)整規(guī)模。隨著規(guī)模沿LRAC繼續(xù)擴(kuò)大，直至SRAC［，3］這一規(guī)模此時(shí)短期平均成本曲線的最低點(diǎn)與長(zhǎng)期平均成本曲線的最低點(diǎn)重合，單位產(chǎn)品平均成本最低，該規(guī)模即為最佳規(guī)模。這里需要說(shuō)明，單位產(chǎn)品平均成本的降低有兩種方式，一種是在規(guī)模不變的情況下增加可變投入，使單位產(chǎn)品平均成本從T［，1］下降至A。另一種是通過(guò)擴(kuò)大規(guī)模（包括固定投入和可變投入），使單位產(chǎn)品平均成本從T［，1］降至T［，2］直至T［，3］。我們所說(shuō)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)指的是第二種方式，即由于規(guī)模擴(kuò)大而導(dǎo)致單位產(chǎn)品平均成本下降，收益增加。與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相類(lèi)似的有一種叫做比例經(jīng)濟(jì)或比例報(bào)酬，實(shí)際研究中，二者往往混淆。比例經(jīng)濟(jì)是指所有投入按相同比例增加所引起的產(chǎn)出變化。用生產(chǎn)函數(shù)表示，Y＝f（x［，1］，x［，2］），當(dāng)投入按同一比例K（K＞1）增加時(shí)，生產(chǎn)函數(shù)變?yōu)閅·K［n］＝f（K［，x［，1］］K［，x［，2］］）。n是一個(gè)指數(shù)，n＝1表示比例報(bào)酬不變；n＞1表示產(chǎn)出增加幅度大于投入增加幅度，比例報(bào)酬增加；n＜1則表示比例報(bào)酬下降。下面用柯布——道路拉斯函數(shù)舉例說(shuō)明。Y＝A［，x［α］［，1］］［，x［β］［，2］］，所有投入按同一比例K增加，上式變?yōu)椋篈（kx［α］［，1］）（kx［β］［，2］）＝AK［α＋β］［，x［α］［，1］］［，x［β］［，2］］＝K［α＋β］y。在這里n＝α＋β，根據(jù)α＋β大于1、等于1、小于1，可判斷比例報(bào)酬增加還是減少。（附圖[圖]）農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的理論依據(jù)應(yīng)當(dāng)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)而不是比例經(jīng)濟(jì)。實(shí)際上，可能有的單位也混有比例經(jīng)濟(jì)因素，但從規(guī)模經(jīng)營(yíng)的主體來(lái)講，種植業(yè)主要是擴(kuò)大土地規(guī)模，而不是土地、勞動(dòng)力、資金同比例擴(kuò)大。特別是目前我國(guó)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力已嚴(yán)重過(guò)剩，如果再增加勞動(dòng)力，將使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素組合更加失衡，更加不經(jīng)濟(jì)。所以，比例經(jīng)濟(jì)不是我國(guó)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的理論依據(jù)，而且實(shí)行規(guī)模經(jīng)營(yíng)，還必然導(dǎo)致投入生產(chǎn)要素比例的變化。規(guī)模經(jīng)濟(jì)將會(huì)產(chǎn)生規(guī)模效益，但是規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模效益不是等同概念。規(guī)模經(jīng)濟(jì)，是指由于規(guī)模擴(kuò)大而導(dǎo)致單位產(chǎn)品平均成本下降。規(guī)模效益是指規(guī)模擴(kuò)大所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益的增加。從表面文字來(lái)看，似乎沒(méi)有多大差別，但只要做點(diǎn)數(shù)量上的仔細(xì)分析，就可看出其區(qū)別和概念上的差別。我們可以通過(guò)下面圖示，來(lái)分析規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模效益的區(qū)別。圖中，P表示產(chǎn)品價(jià)格，LRAC是長(zhǎng)期平均成本曲線，D點(diǎn)是單位成本最低點(diǎn)。在C點(diǎn)，單位產(chǎn)品成本為P′，高于價(jià)格P，總成本為P′OQ［，1］C；規(guī)模擴(kuò)大至A點(diǎn)，單位產(chǎn)品成本與價(jià)格相等，總成本為CQ［，1］Q［，2］A，CQ［，1］Q［，2］A與P′OQ［，1］C相比較，減少的這部分即規(guī)模效益，是由規(guī)模擴(kuò)大帶來(lái)的。規(guī)模從Q［，2］至Q［＊］，由于單位產(chǎn)品成本繼續(xù)下降低于產(chǎn)品價(jià)格，總成本小于總收入，產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模效益。從Q［＊］繼續(xù)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，單位產(chǎn)品成本開(kāi)始逐漸上升，進(jìn)入規(guī)模不經(jīng)濟(jì)區(qū)域，但由于單位產(chǎn)品成本仍低于價(jià)格，擴(kuò)大規(guī)模仍會(huì)增加收益，因此，規(guī)模擴(kuò)大將持續(xù)到Q［，3］，即單位產(chǎn)品成本上升至產(chǎn)品價(jià)格P為止。在Q［＊］至Q［，3］這一階段上，盡管已處于規(guī)模不經(jīng)濟(jì)區(qū)域，但卻仍會(huì)產(chǎn)生規(guī)模效益。所以，規(guī)模經(jīng)濟(jì)只是考慮成本的下降，而不考慮價(jià)格因素。規(guī)模效益則是由成本和價(jià)格共同決定的。也就是說(shuō)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)未必產(chǎn)生規(guī)模效益，比如當(dāng)前一些成本高，價(jià)格低的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)；規(guī)模不經(jīng)濟(jì)也可能有規(guī)模效益，比如成本低，價(jià)格比較高的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)。同時(shí)，通過(guò)對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模效益的綜合分析，可以推出一個(gè)重要的結(jié)論。農(nóng)戶(hù)為了經(jīng)濟(jì)利益，獲得最大的規(guī)模效益，在最佳規(guī)模Q［＊］以后，仍會(huì)繼續(xù)擴(kuò)大規(guī)模。但是，如果單位產(chǎn)品成本上升，是由于土地生產(chǎn)率下降的原因造成，如廣種薄收，粗放經(jīng)營(yíng)，那么，這種擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模的行為將會(huì)導(dǎo)致社會(huì)總產(chǎn)量的下降。盡管農(nóng)戶(hù)會(huì)因此而增加收入，但是不可取的。這就是說(shuō)，在講求微觀經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，也要講求宏觀經(jīng)濟(jì)效益，講求各種資源利用的最大經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和生態(tài)效益。

三、農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)組合原理

農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)組合原理，是反映規(guī)模經(jīng)營(yíng)的調(diào)整變動(dòng)及其求取規(guī)模效益的規(guī)律性關(guān)系。規(guī)模經(jīng)營(yíng)原理，主要包括滿(mǎn)負(fù)荷原理、規(guī)模要素組合原理、階躍原理和包絡(luò)原理等。（一）滿(mǎn)負(fù)荷原理是指當(dāng)生產(chǎn)單位的實(shí)際生產(chǎn)能力與設(shè)計(jì)規(guī)模（潛在）生產(chǎn)能力相一致時(shí)，有該規(guī)模狀態(tài)下的最低生產(chǎn)成本，能獲得一定技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件下的最大收益。在農(nóng)業(yè)上，特別是養(yǎng)畜場(chǎng)、園藝場(chǎng)、大棚菜等，均有一定技術(shù)條件下的設(shè)計(jì)規(guī)模生產(chǎn)能力。盡管當(dāng)前由于經(jīng)濟(jì)管理水平不高，一般估算的多，精確計(jì)算的少，但這種客觀存在的設(shè)計(jì)規(guī)模生產(chǎn)能力，卻是很普遍的。滿(mǎn)負(fù)荷原理的目標(biāo)，是要使生產(chǎn)單位設(shè)計(jì)的規(guī)模生產(chǎn)能力，能得到充分地利用、運(yùn)轉(zhuǎn)，使固定投入與可變投入有最恰當(dāng)?shù)谋壤浜详P(guān)系，能更好地發(fā)揮生產(chǎn)要素的作用，有最低的生產(chǎn)成本和最大的投入產(chǎn)出效益。按經(jīng)濟(jì)數(shù)量分析，在投入和產(chǎn)出價(jià)格不變，技術(shù)條件不變的情況下，生產(chǎn)單位的總生產(chǎn)成本為T(mén)C＝TVC＋TFC（TVC是總可變成本，TFC是總固定成本），其總可變成本取決于產(chǎn)出水平，為T(mén)VC＝AVC·P（AVC是單位產(chǎn)品可變成本，P是實(shí)際產(chǎn)出水平）；總固定成本為原設(shè)計(jì)規(guī)模生產(chǎn)能力的固定投入成本，TFC＝AFC［，2］·S（S表示潛在產(chǎn)出，AFC［，2］表示達(dá)到潛在產(chǎn)出時(shí)的單位產(chǎn)品固定成本）。如果實(shí)際產(chǎn)出與潛在生產(chǎn)能力不相符，即P≠S，則總固定成本不變，但單位（二）生產(chǎn)要素組合原理這是指一種生產(chǎn)規(guī)模在一定的技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件下，有其客觀的生產(chǎn)要素配合比例關(guān)系。各種生產(chǎn)要素合理搭配組合，就能充分發(fā)揮其技術(shù)功能，形成最佳的組合生產(chǎn)能力，實(shí)現(xiàn)最大的規(guī)模效益。眾所周知，每種生產(chǎn)要素都有若干種類(lèi)型，每種類(lèi)型均有其利用特點(diǎn)和可能形成的生產(chǎn)能力。各生產(chǎn)要素實(shí)現(xiàn)何種類(lèi)型、何種比例結(jié)合關(guān)系，則是由技術(shù)條件和生產(chǎn)規(guī)模所決定。如大土地面積農(nóng)場(chǎng)、畜場(chǎng)、果園，若采用現(xiàn)代化技術(shù)設(shè)備、則只需要較少的人力配備；若使用老式的畜力和畜力農(nóng)具，則需要配備較多的牲畜和勞力。又如，小土地面積農(nóng)場(chǎng)、果園，若采用大型現(xiàn)代化技術(shù)設(shè)備，就會(huì)無(wú)法使用、或者利用率很低，而只有相應(yīng)地配備一定人力和畜力。所以，講求適度規(guī)模，就是要根據(jù)科學(xué)技術(shù)水平和一定規(guī)模的生產(chǎn)需要，科學(xué)地選擇生產(chǎn)要素及其比例關(guān)系，使之形成一定生產(chǎn)規(guī)模的生產(chǎn)能力，即充分發(fā)揮一定規(guī)模的每一要素的技術(shù)功能和利用效率，達(dá)到技術(shù)上和經(jīng)濟(jì)上的最佳效果。比如，在一定技術(shù)條件下，假設(shè)20畝土地、1個(gè)勞動(dòng)力和1臺(tái)手扶拖拉機(jī)是最佳組合，那么土地規(guī)模擴(kuò)大為200畝，就要相應(yīng)地配備10個(gè)勞動(dòng)力和10臺(tái)手扶拖拉機(jī)；若改為選用中、小型拖拉機(jī)，則可能只需要3—5個(gè)勞力和2—3臺(tái)中小型配套的拖拉機(jī)組，就可形成新的最佳組合生產(chǎn)力。所以，一定的生產(chǎn)規(guī)模，要有一定質(zhì)量類(lèi)型和一定數(shù)量生產(chǎn)要素相結(jié)合，才能使各種生產(chǎn)要素充分利用，避免出現(xiàn)某種要素超負(fù)荷使用，而另一種要素閑置的不合理局面。（三）階躍原理這是指規(guī)模擴(kuò)大要以基本規(guī)模單位為基礎(chǔ)，從較低水平的規(guī)模狀態(tài)擴(kuò)大到較大規(guī)模狀態(tài)，規(guī)模效益才能不斷遞增。假設(shè)生產(chǎn)規(guī)模及其規(guī)模效益關(guān)系如下圖所示。（附圖[圖]）S［，A］、S［，B］、S［，C］是三個(gè)規(guī)模狀態(tài)下的規(guī)模效益，在A、B、C點(diǎn)達(dá)到最大值。從S［，A］這一規(guī)模狀態(tài)向S［，B］規(guī)模擴(kuò)大，在擴(kuò)大到b之前這一階段，規(guī)模效益遵循S［，B］曲線，可以看出，這一階段的規(guī)模效益與S［，A］規(guī)模狀態(tài)相比是下降的，只有規(guī)模擴(kuò)大至b點(diǎn)之后，規(guī)模效益才超過(guò)S［，A］狀態(tài)，開(kāi)始遞增，逐漸達(dá)到最大值B。同理，從S［，B］到S［，C］的規(guī)模擴(kuò)大過(guò)程中，規(guī)模效益的變化也是如此。階躍原理說(shuō)明，要保持規(guī)模效益不斷遞增，規(guī)模的擴(kuò)大必須以基本規(guī)模單位為標(biāo)準(zhǔn)，從一種規(guī)模水平跳躍至另一個(gè)高一級(jí)的規(guī)模水平，而不能是連續(xù)地和緩慢地漸進(jìn)擴(kuò)大。例如，從20畝／1勞／1機(jī)擴(kuò)大到40畝／2勞／2機(jī)，而不是20畝、21畝、22畝這種微小的連續(xù)擴(kuò)大。因?yàn)槊恳灰?guī)模階躍擴(kuò)大，必然伴有相應(yīng)的生產(chǎn)技術(shù)設(shè)備和新的科學(xué)技術(shù)的應(yīng)用，形成新的生產(chǎn)要素組合生產(chǎn)力和效益，以構(gòu)成規(guī)模效益。（四）包絡(luò)原理這是指當(dāng)投入結(jié)構(gòu)不變時(shí)，只有短期平均成本的最小值與長(zhǎng)期平均成本的最小值相等，才能使生產(chǎn)單位的總平均成本最低，收益最大。下面通過(guò)數(shù)量分析，來(lái)說(shuō)明這種關(guān)系。設(shè)成本函數(shù)C＝f（F，V，S）其中F為固定成本，V為可變成本，S為規(guī)模。短期內(nèi)，V可變，F(xiàn)、S不變。長(zhǎng)期內(nèi)，F(xiàn)和V都隨S變化。設(shè)最低長(zhǎng)期平均成本為T(mén)（S）固定成本為F（S），可變成本為V（S），則T（S）＝f〔F（S），V（S），S〕，設(shè)最低短期平均成本為T(mén)（F，S），此時(shí)只有V變化，設(shè)其最小值為V（F，S），則有T（F，S）＝g〔F，V（F，S），S〕。T（S）由于是在F和V都可變化情況下的最低長(zhǎng)期平均成本，那么最低的短期平均成本必然不小于T（S），即T（F，S）≥T（S）。顯然，只有F＝F（S）時(shí)，即固定成本等于長(zhǎng)期規(guī)模變動(dòng)中最低成本時(shí)，才有T（F，S）＝T（S）。因此，生產(chǎn)單位總平均成本的最小值應(yīng)等于長(zhǎng)期平均成本的最小值，而只有短期平均成本的最小值等于長(zhǎng)期平均成本的最低值，才能實(shí)現(xiàn)總平均成本最低。由于長(zhǎng)期平均成本曲線是每個(gè)短期平均成本的包絡(luò)線，因此這種包絡(luò)原理，說(shuō)明短期平均成本最低所形成的最大收益要與長(zhǎng)期平均成本最低所形成的最大收益一致，才能有最大的經(jīng)濟(jì)效益。如某階段農(nóng)機(jī)平均作業(yè)成本或某季農(nóng)產(chǎn)品平均生產(chǎn)成本最低，要能使全年或一個(gè)輪作周期的農(nóng)產(chǎn)品成本最低，要能使全年或一個(gè)輪作周期的農(nóng)產(chǎn)品平均成本最低，才能表明農(nóng)機(jī)作業(yè)的全年利用效率與效益，每季作物的茬口安排、投入措施、土地肥力和全年自然經(jīng)濟(jì)條件利用的恰當(dāng)與效益，也就是平常所說(shuō)的短期效益要與長(zhǎng)期效益一致，或者說(shuō)，短期效益要服從長(zhǎng)期效益，才能有最大的效益。所以，農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)，是要根據(jù)各種農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)和市場(chǎng)價(jià)格水平，按照規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論，確立規(guī)模效益后，選擇最佳規(guī)模效益點(diǎn)；同時(shí)，按照生產(chǎn)單位的生產(chǎn)能力設(shè)計(jì)、生產(chǎn)要素組合、生產(chǎn)規(guī)模階段和生產(chǎn)過(guò)程包絡(luò)原理的要求，充分利用生產(chǎn)條件、合理組合，充分發(fā)揮各種生產(chǎn)要素的利用潛力，才能達(dá)到生產(chǎn)平均成本最低、經(jīng)濟(jì)收益最大的目的。

第10篇

關(guān)鍵詞：商業(yè)銀行；規(guī)模經(jīng)濟(jì)；超越成本對(duì)數(shù)函數(shù)法；悖論

文章編號(hào)：1003－4625（2008）12－0009－04中圖分類(lèi)號(hào)：F830.33文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

隨著我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)，無(wú)論國(guó)有商業(yè)銀行還是股份制商業(yè)銀行，規(guī)模都迅速擴(kuò)張。我國(guó)商業(yè)銀行規(guī)模是否經(jīng)濟(jì)，近幾年來(lái)我國(guó)商業(yè)銀行規(guī)模與效率的關(guān)系如何，都將成為本文研究的重點(diǎn)。

一、文獻(xiàn)綜述

各國(guó)學(xué)者對(duì)銀行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)問(wèn)題運(yùn)用各種方法作了多方面研究。這些研究關(guān)注的焦點(diǎn)在于銀行業(yè)是否存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)在多大的范圍內(nèi)存在等方面。Benston(1972)最早研究了銀行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，認(rèn)為不管自身規(guī)模大小，給定其他條件不變，銀行規(guī)模擴(kuò)大一倍，平均成本將下降5%~8%；Lavrence（1989）發(fā)現(xiàn)總資產(chǎn)小于1億美元的商業(yè)銀行存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)；Nouras.Ray和Miller（1990）指出，總資產(chǎn)在10~60億美元變動(dòng)時(shí)，其銀行效率會(huì)逐漸減小，總資產(chǎn)超過(guò)60億美元的銀行出現(xiàn)了規(guī)模不經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象；Ashton（1998）對(duì)英國(guó)銀行業(yè)的研究表明，規(guī)模小的銀行具有較高的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性質(zhì)，總資產(chǎn)在50億英鎊以上的銀行出現(xiàn)了規(guī)模不經(jīng)濟(jì)；Budnevich、Franken和Paredes（1998）研究表明，小銀行通過(guò)并購(gòu)?fù)緩接兄趯?shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，但是大銀行無(wú)法達(dá)此結(jié)果；Kuntand、Huizinga（1999）用回歸分析方法對(duì)80個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的銀行效率的研究發(fā)現(xiàn)，資本、通貨膨脹、銀行業(yè)的市場(chǎng)集中度和利潤(rùn)率正相關(guān)，同時(shí)，股權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)銀行利潤(rùn)率的影響比較顯著。

國(guó)內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域的研究出現(xiàn)的比較晚。于良春和鞠源(1999) 運(yùn)用經(jīng)營(yíng)效率指標(biāo)和成本費(fèi)用指標(biāo)對(duì)中國(guó)商業(yè)銀行進(jìn)行比較研究后發(fā)現(xiàn)，新興商業(yè)銀行的獲利能力和經(jīng)營(yíng)績(jī)效明顯高于四大國(guó)有商業(yè)銀行。趙懷勇和王越(1999) 通過(guò)對(duì)資產(chǎn)收益率及市場(chǎng)集中度等相關(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的比較，指出我國(guó)四大國(guó)有商業(yè)銀行資產(chǎn)收益率低下直至虧損的主要原因是，支撐銀行績(jī)效的國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體效益較低。趙旭(2000) 運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA) 對(duì)我國(guó)國(guó)有商業(yè)銀行1993－1998 年的數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析，指出國(guó)有商業(yè)銀行相對(duì)于外國(guó)銀行而言，其絕對(duì)規(guī)模并不算大，而就其現(xiàn)有的經(jīng)營(yíng)、服務(wù)與管理技術(shù)條件，其有效的經(jīng)濟(jì)規(guī)模又比實(shí)際規(guī)模要小。杜莉、王鋒、齊樹(shù)天(2003)在Translog 成本函數(shù)的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)的國(guó)情，對(duì)我國(guó)銀行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)狀況進(jìn)行了實(shí)證分析，其判斷標(biāo)準(zhǔn)是成本――規(guī)模彈性系數(shù)E。在不考慮不良資產(chǎn)的情況下，其結(jié)果是我國(guó)商業(yè)銀行在規(guī)模上還有很大的擴(kuò)張空間；然而，將不良資產(chǎn)考慮在內(nèi)后,四大國(guó)有商業(yè)銀行普遍呈現(xiàn)出了規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。

以上研究成果主要集中在銀行實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營(yíng)和高效率應(yīng)該保持的規(guī)模大小、各種影響銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)的因素和商業(yè)銀行規(guī)模的擴(kuò)展空間等方面。而本文試圖從理論和實(shí)證兩方面，得出我國(guó)商業(yè)銀行規(guī)模與效率的關(guān)系特征，并結(jié)合我國(guó)商業(yè)銀行近年來(lái)經(jīng)營(yíng)的一些基本指標(biāo)數(shù)據(jù)對(duì)此進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋。

二、商業(yè)銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)的理論分析

銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指隨著銀行的業(yè)務(wù)規(guī)模、人員數(shù)量、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)、金融產(chǎn)品的擴(kuò)大和增多而發(fā)生的單位運(yùn)營(yíng)成本下降、單位收益上升的現(xiàn)象，它反映了銀行經(jīng)營(yíng)規(guī)模與成本收益的變動(dòng)關(guān)系。如圖1：

圖1銀行成本與經(jīng)營(yíng)規(guī)模關(guān)系圖示

假定銀行主要經(jīng)營(yíng)存貸款業(yè)務(wù)。在圖中，橫坐標(biāo)表示銀行的營(yíng)運(yùn)規(guī)模，即機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)模所能收的資金量；縱坐標(biāo)表示銀行的成本價(jià)格，即銀行存款和平均利率與費(fèi)用支出成本。圖中的LAC為長(zhǎng)期平均成本曲線，LMC為長(zhǎng)期邊際成本曲線必將經(jīng)過(guò)其最低點(diǎn)E。LAC、LMC曲線描述了成本與規(guī)模的關(guān)系，如圖所示：在經(jīng)營(yíng)規(guī)模小于OQ階段，邊際成本小于平均成本，平均成本隨著經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)張而趨于下降；相反，在經(jīng)營(yíng)規(guī)模大于OQ時(shí)，邊際成本大于平均成本，平均成本隨著經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)張而趨于下降。最低的長(zhǎng)期平均成本發(fā)生在經(jīng)營(yíng)規(guī)模為OQ點(diǎn)上，由此可以知道，銀行的最適規(guī)模為規(guī)模OQ。

依據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，規(guī)模經(jīng)濟(jì)性通常利用總成本對(duì)產(chǎn)出的彈性來(lái)衡量，用來(lái)描述規(guī)模經(jīng)濟(jì)彈性系數(shù)（總成本對(duì)產(chǎn)出的彈性），它的大小受銀行投入和產(chǎn)出水平的影響，則有：

SE=(dTC/TC)/(dQ/Q)=(dTC/dQ)/(C/Q)=LMC/LAC

圖2銀行經(jīng)營(yíng)規(guī)模與規(guī)模經(jīng)濟(jì)彈性系數(shù)關(guān)系圖示

可以知道，在經(jīng)營(yíng)規(guī)模小于OQ階段， SE1，銀行規(guī)模變化1%所引起總成本的變化超過(guò)1%，即成本的增加快于規(guī)模的增加，此時(shí)存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)；在最適規(guī)模OQ處，SE=1，銀行規(guī)模變化1%將引起總成本1%的變化，即規(guī)模與成本同比例增加，此時(shí)處于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的臨界點(diǎn)。如圖2：

三、商業(yè)銀行規(guī)模及效率的實(shí)證分析

（一） 實(shí)證數(shù)據(jù)的處理

根據(jù)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)的特點(diǎn)，本文利用中介法作為估計(jì)銀行的成本及其生產(chǎn)函數(shù)的方法，中介法認(rèn)為金融服務(wù)的生產(chǎn)除了需要?jiǎng)趧?dòng)、資本外，還需要中介者使用的用于生產(chǎn)中介服務(wù)的資金。因此，存款被認(rèn)為是銀行儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的一種投入。如果以w表示勞動(dòng)力的工資成本，r為資本的成本，Y為產(chǎn)出，k為商業(yè)銀行的資金成本，那么，商業(yè)銀行的總成本函數(shù)為C=f(w,y,r,k)。中介法除了將勞動(dòng)、資本以及存款作為生產(chǎn)的投入外，將未清償?shù)馁J款和投資看做是商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)出。

由于超越對(duì)數(shù)成本函數(shù)具有易估計(jì)性和包容性等優(yōu)點(diǎn)，已經(jīng)成為銀行效率研究的主要方法，函數(shù)是通過(guò)對(duì)一般對(duì)數(shù)線性成本函數(shù)在一特定點(diǎn)進(jìn)行泰勒級(jí)數(shù)展開(kāi)而得到的。對(duì)于多種投入和產(chǎn)出的銀行，其對(duì)數(shù)成本函數(shù)可以表示為：

在指標(biāo)數(shù)據(jù)的計(jì)算過(guò)程中，總成本是指銀行的支出成本，包括利息支出、營(yíng)業(yè)費(fèi)用以及營(yíng)業(yè)稅金及附加等；銀行存款是指全部存款的總和，等于短期存款、短期儲(chǔ)蓄存款、長(zhǎng)期存款及長(zhǎng)期儲(chǔ)蓄存款的總和；投資是指?jìng)鶛?quán)投資和股權(quán)投資之和；資本成本(Pk)是指年度固定資產(chǎn)折舊于年度固定資產(chǎn)凈值的比值，基于數(shù)據(jù)的可獲得性，本文采用固定資產(chǎn)凈值與存款總額的比值來(lái)近似表示；勞動(dòng)成本(Pl)是指銀行雇員的工資總額與銀行員工總數(shù)的比值，本文采用營(yíng)業(yè)費(fèi)用與存款總額的比例表示；R表示資金運(yùn)用成本，用利息支出額與存款總額的比例來(lái)表示。

本文所選取的樣本為中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)銀行、中國(guó)建設(shè)銀行、交通銀行、浦東發(fā)展銀行、光大銀行和中信實(shí)業(yè)銀行8家商業(yè)銀行，研究期間為1994-2005年，采用的指標(biāo)數(shù)據(jù)系根據(jù)中國(guó)金融年鑒(1995－2006)所列示的8家商業(yè)銀行1994－2005年的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表整理所得。由于所采用的數(shù)據(jù)是截面數(shù)據(jù)，所采用數(shù)據(jù)均通過(guò)價(jià)格指數(shù)調(diào)整至1994年。

應(yīng)用Eviews3.1軟件，經(jīng)過(guò)多次迭代，得出的檢驗(yàn)結(jié)果在10%置信水平下都是顯著的。根據(jù)公式（3）得出如下規(guī)模經(jīng)濟(jì)(SE)彈性系數(shù)的計(jì)算公式：

SE=0.594-0.126lnPk-0.091lnPl（4）

利用上面計(jì)算的參數(shù)估計(jì)結(jié)果，可以計(jì)算出各商業(yè)銀行的規(guī)模經(jīng)濟(jì)(SE)彈性系數(shù)如下表所示：

表1我國(guó)各商業(yè)銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)彈性系數(shù)表

（二）實(shí)證研究結(jié)果的分析

本文采用的是改進(jìn)的超越對(duì)數(shù)成本函數(shù)，各商業(yè)銀行的規(guī)模經(jīng)濟(jì)彈性系數(shù)的值均大于1，即我國(guó)的商業(yè)銀行普遍存在著規(guī)模不經(jīng)濟(jì)（如圖2所示，其規(guī)模均處于Q點(diǎn)以右）。從表1中我們可以看到，從1994年至2005年以來(lái)，隨著商業(yè)銀行規(guī)模的擴(kuò)大，其規(guī)模經(jīng)濟(jì)彈性系數(shù)卻一直呈下降的趨勢(shì)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)性越來(lái)越明顯。這與理論出現(xiàn)了顯著的相悖，我國(guó)商業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)了規(guī)模擴(kuò)大，同時(shí)銀行營(yíng)運(yùn)效率提高的局面。這一雙贏的狀態(tài)是怎么形成的呢？這說(shuō)明了我國(guó)商業(yè)銀行新增資產(chǎn)邊際成本降低，同時(shí)贏利能力有所提高。我們可以從影響我國(guó)商業(yè)銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)性的內(nèi)部因素和外部因素兩方面進(jìn)行分析。

1.我國(guó)商業(yè)銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)性增強(qiáng)的內(nèi)在因素

（1）銀行的信息技術(shù)水平。我國(guó)商業(yè)銀行的技術(shù)水平在近年來(lái)得到了顯著的進(jìn)步。技術(shù)開(kāi)發(fā)力度逐年加強(qiáng)，如成立網(wǎng)上銀行、電話(huà)銀行、手機(jī)銀行等等虛擬銀行，依賴(lài)其長(zhǎng)期固有的、龐大的顧客群，使得新技術(shù)被利用的效率較高。銀行電子化已經(jīng)成為現(xiàn)代銀行決策、經(jīng)營(yíng)以及業(yè)務(wù)操作的基本范式。借助信息技術(shù)，銀行業(yè)可以超越時(shí)空、地域、交換位置，共享資源，實(shí)現(xiàn)信息化、全球化，使得商業(yè)銀行從服務(wù)到管理都在發(fā)生著深刻的變革。技術(shù)上的創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)在一個(gè)起點(diǎn)上的飛躍，實(shí)現(xiàn)了一個(gè)更高層次、更優(yōu)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

（2）銀行的治理結(jié)構(gòu)水平。我國(guó)商業(yè)銀行體制在近年來(lái)也得到巨大改善。首先是推行股份制改革。3家國(guó)有商業(yè)銀行相繼上市，銀行內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)得到了優(yōu)化，領(lǐng)導(dǎo)體制得到改革。其次，推進(jìn)內(nèi)部組織管理體制的改革，責(zé)權(quán)利緊密結(jié)合的靈活經(jīng)營(yíng)機(jī)制得以完善。再次，通過(guò)在人力資源配置、薪酬分配、招聘與調(diào)配、專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)培訓(xùn)與考核以及管理體制等方面的系統(tǒng)性改革創(chuàng)新，基本實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)人事管理模式向現(xiàn)代人力資源管理模式的轉(zhuǎn)變。公司治理改善降低了我國(guó)商業(yè)銀行過(guò)高的管理費(fèi)用，減少了銀行利潤(rùn)的消耗部分；使銀行的規(guī)模擴(kuò)張充分考慮了規(guī)模與利潤(rùn)之間的正相關(guān)關(guān)系,達(dá)到了銀行總成本有效率運(yùn)行的狀態(tài)。這使得我國(guó)商業(yè)銀行管理運(yùn)營(yíng)模式和內(nèi)部管理機(jī)制進(jìn)一步規(guī)范，提高了其市場(chǎng)化程度和贏利能力。

（3）銀行的交易費(fèi)用水平。交易費(fèi)用可以被定義為銀行進(jìn)行借貸交易活動(dòng)所投入資源的價(jià)值量度：?jiǎn)挝唤灰踪M(fèi)用可以看做是銀行平均每實(shí)現(xiàn)一次交易服務(wù)所支付的交易費(fèi)用；而邊際交易費(fèi)用則是多提供一次交易服務(wù)所支付的交易費(fèi)用。交易成本作為商業(yè)銀行的運(yùn)營(yíng)費(fèi)用，其大小和結(jié)構(gòu)的變化必然對(duì)商業(yè)銀行的經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)生重大的影響。這一影響主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)質(zhì)量，二是商業(yè)銀行的盈利能力。近些年來(lái)，銀監(jiān)會(huì)一直把銀行業(yè)不良貸款的下降作為監(jiān)管工作的重中之重，不斷推動(dòng)商業(yè)銀行積極清收貸款和利用撥備核銷(xiāo)貸款損失，提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量，連續(xù)幾年實(shí)現(xiàn)了商業(yè)銀行不良貸款余額和比例的“雙下降”。而衡量商業(yè)銀行盈利能力的兩個(gè)基本指標(biāo)：資產(chǎn)收益率和人均創(chuàng)利率，在近幾年來(lái)也有了長(zhǎng)足的發(fā)展。以工商銀行為例，根據(jù)中國(guó)金融年鑒的統(tǒng)計(jì)資料計(jì)算（價(jià)格指數(shù)調(diào)整到1994年），2005年其資產(chǎn)收益率為0.52%，而1994年僅為0.16%；2005年其人均創(chuàng)利潤(rùn)為6.81萬(wàn)元，而1994年只有0.75萬(wàn)元。從以上我們可以看出，銀行的交易費(fèi)用是遞減的，即隨著規(guī)模的擴(kuò)張，每實(shí)現(xiàn)一次交易服務(wù)的交易費(fèi)用是減少的。這為銀行擴(kuò)大規(guī)模創(chuàng)造了條件：規(guī)模擴(kuò)大促使單位交易費(fèi)用遞減，而單位費(fèi)用的遞減，又可以促進(jìn)規(guī)模的進(jìn)一步擴(kuò)大，提升規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。

2.我國(guó)商業(yè)銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)性增強(qiáng)的外在因素

（1）社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。經(jīng)濟(jì)發(fā)展和金融發(fā)展兩者之間是相互影響、相互促進(jìn)的。在正常情況下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)正相關(guān)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平?jīng)Q定了銀行發(fā)展的深度與廣度。一定時(shí)期貨幣資產(chǎn)需求取決于生產(chǎn)的商品和勞務(wù)總額、貨幣化程度、貨幣周轉(zhuǎn)速度。一般而言，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高，國(guó)民收入增加，貨幣化程度提高，貨幣資產(chǎn)周轉(zhuǎn)速度放慢，這樣，經(jīng)濟(jì)發(fā)展不斷向銀行提供“需求”，為銀行籌“資源”，為其擴(kuò)大規(guī)模提供了廣闊的空間。我國(guó)近幾年來(lái)經(jīng)濟(jì)一直保持著強(qiáng)勁的增長(zhǎng)勢(shì)頭，投資、消費(fèi)、出口三駕馬車(chē)齊發(fā)動(dòng)，使我國(guó)經(jīng)濟(jì)每年保持9%以上的增長(zhǎng)速度，這必然為銀行的發(fā)展提供了廣闊的基礎(chǔ)，提高了銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。

（2）銀行的業(yè)務(wù)創(chuàng)新程度。銀行業(yè)務(wù)創(chuàng)新使得其規(guī)模經(jīng)濟(jì)的邊界不斷擴(kuò)大。我國(guó)商業(yè)銀行近年來(lái)在創(chuàng)新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)階段，遵循“以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以客戶(hù)為中心”的原則進(jìn)行開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)；在創(chuàng)新產(chǎn)品的銷(xiāo)售階段，恰當(dāng)運(yùn)用了促銷(xiāo)策略，提高產(chǎn)品的知名度，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)品規(guī)模經(jīng)營(yíng)。尤其在個(gè)人金融業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、離岸金融業(yè)務(wù)方面商業(yè)銀行有了著重的創(chuàng)新發(fā)展。近幾年來(lái),我國(guó)商業(yè)銀行開(kāi)展了個(gè)人消費(fèi)信貸、工資等新業(yè)務(wù),這些業(yè)務(wù)在不增加銀行網(wǎng)點(diǎn)的情況下增加了銀行的收益,取得了很好的規(guī)模效益，無(wú)論在資產(chǎn)業(yè)務(wù)、負(fù)債業(yè)務(wù)還是在中間業(yè)務(wù)方面的創(chuàng)新越來(lái)越提高了其經(jīng)營(yíng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。由于金融工具的創(chuàng)新和金融工程的應(yīng)用，銀行能夠以更低的成本來(lái)滿(mǎn)足投資者收益性、流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)分散化的要求。這些都擴(kuò)大了銀行經(jīng)營(yíng)的生產(chǎn)邊界，使其在規(guī)模擴(kuò)大的同時(shí)保持了經(jīng)營(yíng)效率的提高。

（3）銀行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)水平與政府干預(yù)情況。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系表現(xiàn)在，競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)有利于銀行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的形成。1994年至今，隨著國(guó)有專(zhuān)業(yè)銀行的商業(yè)化改革和眾多商業(yè)銀行的成立，加上外資銀行的大量進(jìn)入，中國(guó)銀行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大變化。從市場(chǎng)份額上看，目前中國(guó)銀行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)具有寡頭壟斷的特征。但隨著改革開(kāi)放的發(fā)展，我國(guó)商業(yè)銀行的數(shù)量不斷增多，不同規(guī)模、不同性質(zhì)的銀行大量出現(xiàn)，壟斷程度逐步降低，競(jìng)爭(zhēng)也日趨激烈。在這一過(guò)程中，各銀行主體不得不改變壟斷時(shí)期的行為方式。從長(zhǎng)期來(lái)看，競(jìng)爭(zhēng)將提高中國(guó)銀行業(yè)的效率和銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)的邊界。近年來(lái)我國(guó)商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)更加符合標(biāo)準(zhǔn)的商業(yè)銀行管理運(yùn)營(yíng)模式，很少有政府干預(yù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)，使其在人事制度上比較靈活，同時(shí)，四大國(guó)有商業(yè)銀行也逐漸卸下了國(guó)家政策性貸款業(yè)務(wù)，在企業(yè)利潤(rùn)最大化的目標(biāo)指引下，利用完善的服務(wù)和競(jìng)爭(zhēng)性手段開(kāi)拓市場(chǎng)，其市場(chǎng)化程度和贏利能力大大加強(qiáng)。

四、結(jié)論

理論分析表明銀行在達(dá)到一定規(guī)模之后，規(guī)模經(jīng)濟(jì)彈性系數(shù)隨著其規(guī)模的擴(kuò)大趨于上升，規(guī)模不經(jīng)濟(jì)性越來(lái)越強(qiáng)；采用超越成本對(duì)數(shù)函數(shù)法的實(shí)證研究，卻得出了從1994年到2005年，我國(guó)商業(yè)銀行規(guī)模彈性系數(shù)趨于下降，規(guī)模經(jīng)濟(jì)性越來(lái)越明顯，銀行效率趨于提高的結(jié)論。本文試圖從商業(yè)銀行規(guī)模經(jīng)濟(jì)的內(nèi)部和外部?jī)煞矫娴囊蛩貋?lái)解釋理論與現(xiàn)實(shí)之間的悖論。對(duì)于內(nèi)部因素，主要有銀行的信息技術(shù)水平、銀行的治理結(jié)構(gòu)水平、銀行的交易費(fèi)用水平等；對(duì)于外部因素，主要有社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、銀行的業(yè)務(wù)創(chuàng)新程度、銀行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)水平與政府干預(yù)情況等。所有的這些因素，都提高了我國(guó)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)的效率，擴(kuò)大了商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)的生產(chǎn)邊界，改進(jìn)了其生產(chǎn)技術(shù)函數(shù)，使得我國(guó)商業(yè)銀行在規(guī)模擴(kuò)大的同時(shí)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)彈性系數(shù)下降，提高了銀行效率。

參考文獻(xiàn)：

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第11篇

中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是在城市化和工業(yè)化的進(jìn)程中獲得的，而全球化進(jìn)程則使得全球的資本與中國(guó)價(jià)廉質(zhì)優(yōu)的勞動(dòng)力相結(jié)合。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)的成功一面體現(xiàn)了生產(chǎn)要素在城鄉(xiāng)和地區(qū)間再配置對(duì)于勞動(dòng)生產(chǎn)率提高帶來(lái)的促進(jìn)作用，而規(guī)模經(jīng)濟(jì)機(jī)制則進(jìn)一步加強(qiáng)了這一作用。反過(guò)來(lái)說(shuō)，當(dāng)前中國(guó)的城鄉(xiāng)和區(qū)域發(fā)展仍然受到土地、戶(hù)籍等制度的制約，很多結(jié)構(gòu)性矛盾與生產(chǎn)要素（尤其是勞動(dòng)力）仍然未能充分流動(dòng)有關(guān)。

所以，理解中國(guó)經(jīng)濟(jì)，我們必須時(shí)刻牢記，這是一個(gè)“轉(zhuǎn)型與發(fā)展中的大國(guó)”。

經(jīng)濟(jì)失衡背后的“不尋常”因素

當(dāng)前的制約也是未來(lái)的希望。

中國(guó)一直依賴(lài)于增加投資來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方式遇到了巨大的困難，不僅經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力，而且投資的低效率和低回報(bào)還給財(cái)政和金融系統(tǒng)帶來(lái)了巨大的隱患。反過(guò)來(lái)說(shuō)，如果未來(lái)中國(guó)能夠順利地推進(jìn)土地、戶(hù)籍等制度的改革，那么，生產(chǎn)要素在城鄉(xiāng)和地區(qū)間的再配置還可以釋放出巨大的效率改進(jìn)空間，從而給經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)注入新的動(dòng)力。與此同時(shí)，在城鄉(xiāng)、區(qū)域間一體化的進(jìn)程中，在城鄉(xiāng)“新二元結(jié)構(gòu)”日漸消解的過(guò)程中，社會(huì)和諧能夠得以增進(jìn)，而這又對(duì)進(jìn)一步的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有益。

經(jīng)過(guò)30多年的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)和快速的發(fā)展之后，中國(guó)在很多方面都表現(xiàn)出與眾不同的現(xiàn)象。如果用國(guó)際比較的視角，中國(guó)無(wú)論怎樣看都是一個(gè)奇異點(diǎn)。在可以進(jìn)行比較的國(guó)家中，中國(guó)儲(chǔ)蓄率最高，消費(fèi)占GDP比率最低，勞動(dòng)收入占國(guó)民收入比重最低，外貿(mào)依存度最高，外匯儲(chǔ)備最多……

而從城鄉(xiāng)和區(qū)域發(fā)展的角度來(lái)看，中國(guó)也有很多“世界之最”。在可比的國(guó)家當(dāng)中，中國(guó)城市化滯后于工業(yè)化的差距最大，城鄉(xiāng)收入差距最高，城市間規(guī)模差距則最小。這么多的“世界之最”同時(shí)發(fā)生，不是偶然的。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)的失衡背后，存在著一些“不尋?！钡囊蛩?。

筆者認(rèn)為，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的一系列結(jié)構(gòu)性扭曲現(xiàn)象與阻礙勞動(dòng)力流動(dòng)的制度有關(guān)。受戶(hù)籍、土地和社會(huì)保障等制度的影響，中國(guó)的城市化進(jìn)程受阻，并遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于由資本積累所推動(dòng)的工業(yè)化進(jìn)程。在城市化受阻的情況下，中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力數(shù)量減少的速度相對(duì)緩慢，壓低了農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率和農(nóng)民收入提高的進(jìn)程，也相應(yīng)壓低了農(nóng)村勞動(dòng)力進(jìn)城打工的保留工資。

經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的答案

在城市勞動(dòng)力市場(chǎng)存在勞動(dòng)弱勢(shì)的狀況下，工資被維持在勞動(dòng)力的保留工資的水平上，保留工資的壓低則抑制了勞動(dòng)收入的上升。相比之下，長(zhǎng)期的低利率鼓勵(lì)了投資，加快了資本積累速度。于是，勞動(dòng)收入占國(guó)民收入之比持續(xù)下降，并進(jìn)一步抑制了家庭消費(fèi)的增長(zhǎng)。而與此同時(shí)，投資不斷高速增長(zhǎng)的結(jié)果是生產(chǎn)能力不斷提升，于是，當(dāng)家庭消費(fèi)受到抑制時(shí)，持續(xù)增長(zhǎng)的投資和出口便成了消化產(chǎn)能的出路。

當(dāng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)維持了30年高速增長(zhǎng)之后，人口紅利即將結(jié)束，老齡化可能帶來(lái)儲(chǔ)蓄率下降，這使中國(guó)經(jīng)濟(jì)完全可能進(jìn)入增長(zhǎng)速度下滑的時(shí)期。展望未來(lái)，如果中國(guó)能夠再持續(xù)高速增長(zhǎng)20年，那么，中國(guó)將成為世界上經(jīng)濟(jì)規(guī)模最大的國(guó)家，從人均收入的意義上來(lái)說(shuō)，將跨越中等收入陷阱。如果中國(guó)經(jīng)濟(jì)的前景是樂(lè)觀的，這對(duì)于世界經(jīng)濟(jì)獲得新的增長(zhǎng)動(dòng)力而言，也是極大的利好。

當(dāng)勞動(dòng)力和資本兩大生產(chǎn)要素的積累速度均放緩之后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)高增長(zhǎng)的動(dòng)力從何處來(lái)？在二次世界大戰(zhàn)之后，成功跨越“中等收入陷阱”的國(guó)家（或經(jīng)濟(jì)體）很多都位于東亞，中國(guó)能夠繼續(xù)這一地理上的神話(huà)嗎？

筆者認(rèn)為，答案仍然在于中國(guó)是個(gè)“轉(zhuǎn)型與發(fā)展中的大國(guó)”。

在“發(fā)展”的意義上，中國(guó)的城市化進(jìn)程才剛剛過(guò)半，即使按目前的速度，城市化水平大約每年提高一個(gè)百分點(diǎn)，中國(guó)要達(dá)到75%的城市化率，也仍然需要20~25年。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，這一進(jìn)程是不可阻擋的，任何政策制定者都清楚地意識(shí)到這一點(diǎn)。

在城市化的進(jìn)程中，大量的農(nóng)村勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移到城市的工業(yè)和服務(wù)業(yè)，將極大地獲得勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，同時(shí)，隨著農(nóng)業(yè)人口的減少，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率也將同步提高。城市對(duì)于發(fā)展教育具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，有利于提高人力資本水平。更為重要的是，在城市中，勞動(dòng)力將借助相互的學(xué)習(xí)和自我的積累獲得更多的知識(shí)、信息和經(jīng)驗(yàn)。這些都將有利于勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。

在“大國(guó)”的意義上，中國(guó)不同地區(qū)、不同城市具有不同的地理、自然條件和人力資本水平。如果生產(chǎn)要素能夠充分自由地跨地區(qū)再配置，那么，不同城市將能夠有效地形成差異化的分工體系，生產(chǎn)要素的地區(qū)間配置效率能夠進(jìn)一步提高。更重要的是，在資源跨地區(qū)再配置的過(guò)程中，一些大城市及其周邊地區(qū)將形成經(jīng)濟(jì)集聚的趨勢(shì)，并能夠進(jìn)一步發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。

消除資源配置上的制度障礙

然而，在中國(guó)這個(gè)“發(fā)展中的大國(guó)”，生產(chǎn)要素的城鄉(xiāng)間和地區(qū)間再配置卻面臨著許多制度上的障礙。如果每一個(gè)地方的政府都采取最大化本地經(jīng)濟(jì)規(guī)模和稅收的策略，那么，其相應(yīng)采取的政策將不是整合地區(qū)間市場(chǎng)，而是分割地區(qū)間市場(chǎng)，不是促進(jìn)生產(chǎn)要素流動(dòng)，而是阻礙生產(chǎn)要素流動(dòng)。

當(dāng)生產(chǎn)要素流動(dòng)受阻時(shí)，地區(qū)之間的產(chǎn)業(yè)同構(gòu)便是一個(gè)自然的結(jié)果，而下一個(gè)結(jié)果就是，對(duì)于那些缺乏競(jìng)爭(zhēng)力的地方而言，將采取分割商品市場(chǎng)的政策來(lái)保護(hù)本地產(chǎn)業(yè)。當(dāng)每一個(gè)地方都采取這種“以鄰為壑”的策略時(shí)，雖然可能是有利于本地增長(zhǎng)的，但從整個(gè)國(guó)家來(lái)說(shuō)，卻既不利于發(fā)揮資源跨地區(qū)再配置產(chǎn)生的效率改進(jìn)，也不利于企業(yè)突破地區(qū)間的市場(chǎng)邊界，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，享受中國(guó)作為一個(gè)大國(guó)本應(yīng)有的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。因此，中國(guó)要發(fā)揮“發(fā)展中的大國(guó)”的巨大潛力，制度上的“轉(zhuǎn)型”尤其重要。

如果不能順利地推進(jìn)市場(chǎng)整合與生產(chǎn)要素的跨地區(qū)流動(dòng)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)將面臨潛在的“歐洲化”的危險(xiǎn)。

一方面，中國(guó)的省之間存在的市場(chǎng)分割使得整體經(jīng)濟(jì)的規(guī)模效應(yīng)面臨嚴(yán)重的障礙。另一方面，更為令人憂(yōu)慮的是，在勞動(dòng)力未能充分流動(dòng)的情況下，地理劣勢(shì)地區(qū)有強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)來(lái)擴(kuò)張本地的經(jīng)濟(jì)，地方政府有巨大的沖動(dòng)來(lái)加大本地投資，甚至大規(guī)模舉債，而長(zhǎng)期的低利率則為地方政府舉債創(chuàng)造了寬松的環(huán)境。而一旦經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)總體下滑，地方政府面臨的財(cái)政危機(jī)將首先在投資效率最低的地方顯現(xiàn)出來(lái)，這和歐元區(qū)的弱國(guó)出現(xiàn)政府債務(wù)危機(jī)的機(jī)制在本質(zhì)上是一樣的。

當(dāng)然，幸運(yùn)的是，中國(guó)是一個(gè)統(tǒng)一財(cái)政的國(guó)家，一旦出現(xiàn)地方政府的財(cái)政危機(jī)，中央政府不會(huì)像歐元國(guó)家那樣為是否援助希臘而遲遲拿不定主意，但是，如果中央政府運(yùn)用財(cái)政資源，甚至用通脹的方式來(lái)化解地方政府的債務(wù)危機(jī)，那么，最終由此造成的福利損失還是由普通百姓來(lái)承擔(dān)的。

對(duì)于較發(fā)達(dá)的地區(qū)而言，一定要明白這樣一個(gè)道理，如果在一個(gè)國(guó)家內(nèi)部不實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力的自由流動(dòng)，那么，通過(guò)上述邏輯，最后以欠發(fā)達(dá)地區(qū)的投資低效率、債務(wù)危機(jī)和中央向欠發(fā)達(dá)地區(qū)的轉(zhuǎn)移支付這些形式造成的福利損失，最終還是要發(fā)達(dá)地區(qū)承擔(dān)相當(dāng)大的一部分的。

重要的是，中國(guó)各個(gè)省和城市之間的關(guān)系畢竟只是一國(guó)內(nèi)部地區(qū)之間的關(guān)系，要謹(jǐn)防出現(xiàn) “歐洲化”的局面，在對(duì)待生產(chǎn)要素（特別是勞動(dòng)力）跨地區(qū)的流動(dòng)這一問(wèn)題時(shí)，各個(gè)地區(qū)都在采取類(lèi)似“國(guó)家間”的思維模式，如果這樣，中國(guó)作為一個(gè)大國(guó)的“公共利益”將會(huì)嚴(yán)重受損。

筆者多次強(qiáng)調(diào)，中國(guó)未來(lái)的城市化和城市體系調(diào)整應(yīng)該走一條“在集聚中走向平衡”的道路。當(dāng)前中國(guó)的經(jīng)濟(jì)集聚程度正在提高，而生產(chǎn)要素（包括建設(shè)用地使用權(quán)和勞動(dòng)力）的集聚卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后，其結(jié)果就是地區(qū)間收入差距的擴(kuò)大。

如果生產(chǎn)要素（特別是勞動(dòng)力）能夠更充分地在城鄉(xiāng)間和地區(qū)間流動(dòng)，那么，城鄉(xiāng)間和地區(qū)間在人均收入和生活質(zhì)量意義上的平衡反而更容易實(shí)現(xiàn)。在生產(chǎn)要素更為充分流動(dòng)的前提下，不同地區(qū)之間、不同城市之間就能夠形成基于各自比較優(yōu)勢(shì)的分工，從而形成合理的城市體系。

第12篇

[關(guān)鍵詞] 東盟 區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化 投資效應(yīng)

一、引言

近年來(lái),區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)定不斷涌現(xiàn),區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的程度和范圍也在不斷地加深和擴(kuò)大,逐漸從以貿(mào)易自由化為主的一體化向更深程度的一體化發(fā)展。通過(guò)市場(chǎng)開(kāi)放和放松管制的做法,促進(jìn)區(qū)域內(nèi)商品和生產(chǎn)要素的自由流動(dòng),逐漸形成一體化的市場(chǎng)邊界和經(jīng)濟(jì)體,并與區(qū)域外的經(jīng)濟(jì)體出現(xiàn)差異化。因此,區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的建立,會(huì)促進(jìn)區(qū)域內(nèi)fdi的流入。

分析東盟1996年～2007年吸收f(shuō)di的情況,發(fā)現(xiàn):東盟老成員國(guó)吸收的fdi占據(jù)了東盟總額的80%以上,而新成員國(guó)吸收的fdi與加入東盟之前變化不大,表明區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化對(duì)于區(qū)內(nèi)不同成員國(guó)的投資效應(yīng)不一樣。本研究的目的在于分析東盟區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的投資效應(yīng)是否存在,這種效應(yīng)的發(fā)生又受到哪些因素的影響?通過(guò)對(duì)1996年～2007年?yáng)|盟10個(gè)成員國(guó)的面板數(shù)據(jù)分析,研究東盟區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的投資效應(yīng)及影響因素。

二、文獻(xiàn)綜述

與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的貿(mào)易效應(yīng)相比,其投資效應(yīng)還沒(méi)有形成完整、成熟的理論。投資效應(yīng)的研究始于20世紀(jì)60、70年代學(xué)者們關(guān)于歐洲經(jīng)濟(jì)一體化對(duì)跨國(guó)公司fdi的影響的研究。金德?tīng)柌窠梃b區(qū)域一體化的貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移學(xué)說(shuō),提出投資創(chuàng)造和投資轉(zhuǎn)移理論,認(rèn)為區(qū)域一體化的發(fā)展引發(fā)了投資的創(chuàng)造和轉(zhuǎn)移效應(yīng)。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化建立后產(chǎn)生的貿(mào)易轉(zhuǎn)移使區(qū)外跨國(guó)公司商品進(jìn)入到區(qū)內(nèi)變得困難,跨國(guó)公司通過(guò)在區(qū)內(nèi)建立分支機(jī)構(gòu)的方式來(lái)替代商品出口,即投資創(chuàng)造效應(yīng)。同時(shí),區(qū)內(nèi)已有的跨國(guó)公司會(huì)利用大市場(chǎng)統(tǒng)一的機(jī)會(huì)和自身優(yōu)勢(shì),對(duì)區(qū)內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)進(jìn)行重新布局,即投資轉(zhuǎn)移效應(yīng)。

鄧寧根據(jù)投資動(dòng)機(jī)把fdi細(xì)分為逃避關(guān)稅型、市場(chǎng)擴(kuò)大型、出口導(dǎo)向型、垂直一體化型,他認(rèn)為貿(mào)易環(huán)境的改善將刺激市場(chǎng)擴(kuò)大型fdi的進(jìn)入。貿(mào)易壁壘的降低尤其是專(zhuān)用性資產(chǎn)、中間產(chǎn)品及要素流動(dòng)壁壘的降低,提高了跨國(guó)公司內(nèi)部化的能力。一體化后的區(qū)域市場(chǎng)將一部分區(qū)位優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為所有權(quán)優(yōu)勢(shì)。此外一體化拓寬了市場(chǎng)范圍,加大了經(jīng)濟(jì)的總體規(guī)模,提高了整體經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定性,生產(chǎn)的地理分工更加自然,跨國(guó)公司容易實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì),也導(dǎo)致跨國(guó)公司向區(qū)域內(nèi)投資。

bende-nabende(1999)對(duì)東盟自由貿(mào)易區(qū)的投資效果進(jìn)行了分析,研究表明東盟自由貿(mào)易區(qū)對(duì)區(qū)域內(nèi)較發(fā)達(dá)國(guó)家有利,而對(duì)不發(fā)達(dá)國(guó)家不利,計(jì)量結(jié)果顯示對(duì)印尼和菲律賓影響為負(fù),而對(duì)馬來(lái)西亞、新加坡、泰國(guó)的影響為正,說(shuō)明區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化由不同發(fā)展程度的國(guó)家組成時(shí)對(duì)較發(fā)達(dá)國(guó)家有利。

三、實(shí)證分析

1.一體化進(jìn)程中投資效應(yīng)的影響因素

(1)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的建立

區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的建立為外商投資提供了一種保證,標(biāo)志著一個(gè)有利的、可預(yù)測(cè)的投資環(huán)境的形成,使得外國(guó)投資者不僅可以出入共同市場(chǎng),而且還降低了相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)成本。同時(shí),根據(jù)投資創(chuàng)造和投資轉(zhuǎn)移效應(yīng),加入一體化的區(qū)域中,成員國(guó)會(huì)得到更多吸引投資的機(jī)會(huì),據(jù)此,提出本文第一個(gè)假說(shuō):h1:區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化對(duì)成員國(guó)fdi的流入有正向作用。

(2)市場(chǎng)規(guī)模

東道國(guó)潛在的市場(chǎng)規(guī)模是外國(guó)投資者首先考慮的重要因素。市場(chǎng)規(guī)模越大,則能有效地降低平均成本,尤其是在規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下,較大的產(chǎn)品需求能使企業(yè)較容易地將產(chǎn)量擴(kuò)張到獲取規(guī)模收益的水平,進(jìn)而能有效地降低生產(chǎn)成本和取得更高水平的利潤(rùn)。因此,提出:h2:成員國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的投資效應(yīng)正相關(guān)。

(3)勞動(dòng)力成本

效率尋求型fdi傾向于生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮,低廉的勞動(dòng)成本對(duì)其有明顯的吸引力。如果東道國(guó)的勞動(dòng)力成本較低,則廠商可以降低生產(chǎn)成本從而提高利潤(rùn)水平,尤其是投資于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)時(shí),較低的勞動(dòng)力成本更具有吸引力。所以,提出:h3:成員國(guó)勞動(dòng)力成本與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的投資效應(yīng)負(fù)相關(guān)。

(4)東道國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施

資源或資產(chǎn)尋求型fdi投資的動(dòng)機(jī)多為尋求目標(biāo)市場(chǎng)的自然資源或其他資產(chǎn)和資源。基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)本身就可以看成一種資源,一國(guó)的服務(wù)業(yè)越發(fā)達(dá),反映該國(guó)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境成熟,投資的相關(guān)服務(wù)便利,有擴(kuò)大投資效應(yīng)的作用。據(jù)此,提出:h4:成員國(guó)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的投資效應(yīng)正相關(guān)。

(5)進(jìn)口總額

較高的對(duì)外進(jìn)口關(guān)稅水平使廠商出口成本增加,為了避免關(guān)稅,跨國(guó)公司選擇對(duì)該國(guó)投資來(lái)供給當(dāng)?shù)?因此投資和進(jìn)口具有替代關(guān)系。提出研究假說(shuō)5:h5:成員國(guó)對(duì)外關(guān)稅水平與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的投資效應(yīng)正相關(guān)

2.模型與數(shù)據(jù)

本文研究的數(shù)據(jù)時(shí)期是1996年～2007年,橫截面為東盟的十個(gè)國(guó)家。12年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)樣本數(shù)太少不足以作時(shí)間序列分析,將時(shí)間和橫截面數(shù)據(jù)結(jié)合起來(lái)的面板數(shù)據(jù)分析方法更適合本研究的數(shù)據(jù)特點(diǎn),而且這種方法可較好的解決多重共線性問(wèn)題。

本文將先后分析區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化成員國(guó)自身的經(jīng)濟(jì)稟賦情況,如:成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、勞動(dòng)力成本、服務(wù)業(yè)發(fā)展等因素,對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化投資效應(yīng)的影響。因此,將代表這些因素的變量先后放入計(jì)量模型,進(jìn)行測(cè)算,分析得出相應(yīng)的研究結(jié)論。

建立如下回歸模型:

東盟自由貿(mào)易區(qū)從2002年開(kāi)始啟動(dòng),所以數(shù)據(jù)囊括了2002年前后6年的情況,從1996年至2007年共12年。工資水平的數(shù)據(jù)缺失較多,部分采用了內(nèi)插法進(jìn)行處理。實(shí)際取得120個(gè)觀測(cè)值。

3.估計(jì)結(jié)果

采用計(jì)量軟件eviews 6.0分別對(duì)面板數(shù)據(jù)回歸模型進(jìn)行了擬合。主觀判斷模型是固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)是件比較困難的事情,可以依據(jù)豪斯曼檢驗(yàn)的結(jié)果在兩者之間做出選擇,當(dāng)豪斯曼檢驗(yàn)10%的顯著性水平上顯著時(shí),選擇固定效應(yīng)模型的估計(jì)結(jié)果,反之,則選擇隨機(jī)效應(yīng)模型的估計(jì)結(jié)果。豪斯曼檢驗(yàn)的結(jié)果支持了固定效應(yīng)模型。為消除序列的異方差影響,除虛擬變量和比重指標(biāo)外,其他變量均采用自然對(duì)數(shù)形式,同時(shí)加入ar(1)項(xiàng)消除自相關(guān)現(xiàn)象。估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表。

注:括號(hào)內(nèi)數(shù)值為t統(tǒng)計(jì)量值。上標(biāo)***,**,*分別表示在1%,5%和10%的水平下顯著。

模型(1)(2)(3)(5)中變量的系數(shù)均通過(guò)顯著性檢驗(yàn),驗(yàn)證了相應(yīng)的假說(shuō)。在模型(4)中,服務(wù)業(yè)發(fā)展水平變量(serp)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化變量(d)的乘積項(xiàng)沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn),h4沒(méi)有得到驗(yàn)證。其原因在于東盟大部分國(guó)家的服務(wù)業(yè)發(fā)展水平普遍不高,區(qū)內(nèi)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)居多,以勞動(dòng)力成本吸引投資為主。所以區(qū)域fdi的流入中,偏好資產(chǎn)或資源尋求型fdi比重較小,而更傾向于尋求降低單位勞動(dòng)成本的效率尋求型fdi比重較大。

四、結(jié)論及啟示

本文將區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化虛擬變量引入fdi決定模型,通過(guò)研究東盟的投資效應(yīng)發(fā)現(xiàn):區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化有利于成員國(guó)獲得fdi,即具有顯著的投資效應(yīng);同時(shí),投資效應(yīng)與成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)稟賦有關(guān):經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大的國(guó)家,投資效應(yīng)越大;具有勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)的國(guó)家,投資效應(yīng)較大。在影響因素中,是否參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化是影響力最大的因素,其重要性高于勞動(dòng)力成本和一國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模。這種情況說(shuō)明,即使是勞動(dòng)力資源豐富的發(fā)展中國(guó)家,積極參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化能吸引更多的fdi。而服務(wù)業(yè)發(fā)展水平未通過(guò)檢驗(yàn),說(shuō)明服務(wù)業(yè)發(fā)展水平不足以吸引fdi,這是目前發(fā)展中國(guó)家普遍存在的詬病。

我國(guó)參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化實(shí)踐較晚,結(jié)合我國(guó)具體情況,可以得到如下啟示:

首先,區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化有助于刺激貿(mào)易和投資的增長(zhǎng),市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大和資源更有效的配置能得到更大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)與正外部性。目前我國(guó)與東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)使成員國(guó)的投資收益增加,應(yīng)不斷深入自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)、開(kāi)展投資自由化、便利化措施、完善投資環(huán)境,來(lái)自區(qū)外以及區(qū)內(nèi)國(guó)家相互之間的投資都將會(huì)有所提高。加入中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)的經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)加入更高階段的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織有寶貴的借鑒意義。

其次,根據(jù)fdi投資動(dòng)機(jī)的分析,經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、勞動(dòng)力成本、服務(wù)業(yè)發(fā)展水平等因素均會(huì)對(duì)投資效應(yīng)產(chǎn)生影響。中國(guó)目前勞動(dòng)力成本是比較優(yōu)勢(shì)的來(lái)源,而服務(wù)業(yè)產(chǎn)值占國(guó)民生產(chǎn)總值的比重仍低于世界平均水平。因此,我國(guó)需要結(jié)合比較優(yōu)勢(shì),吸引發(fā)達(dá)國(guó)家效率尋求型技術(shù)密集的fdi流入,同時(shí)引導(dǎo)相關(guān)服務(wù)業(yè)的發(fā)展,提高我國(guó)技術(shù)水平以及升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。同時(shí)轉(zhuǎn)移“夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)”到區(qū)域內(nèi)更低階梯的發(fā)展中國(guó)家,加快我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。我國(guó)還可以通過(guò)提供包括人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、市場(chǎng)進(jìn)入和技術(shù)及創(chuàng)新能力等綜合區(qū)位優(yōu)勢(shì),吸引更多優(yōu)質(zhì)投資。

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