時(shí)間：2022-09-09 13:57:19
開(kāi)篇：寫(xiě)作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇公共基礎(chǔ)設(shè)施，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過(guò)程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
關(guān)鍵詞：交通基礎(chǔ)設(shè)施；公共產(chǎn)品；擁擠性公共產(chǎn)品；私人投資
中圖分類(lèi)號(hào)：F502 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-3890（2013）03-0079-07
交通，是指不同區(qū)位間以相互通達(dá)、實(shí)現(xiàn)人與物的位移為目的各種連接方式與手段，最終表現(xiàn)為公路、鐵路、航空、水運(yùn)等運(yùn)輸方式所依賴(lài)的基礎(chǔ)設(shè)施條件。交通基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)以滿足多種形式的運(yùn)輸需求為目的，成為區(qū)域乃至國(guó)家經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的支撐性基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)。從本質(zhì)上看，交通基礎(chǔ)設(shè)施是投資主體將各種資源配置后生產(chǎn)出來(lái)的一種產(chǎn)品，因此我們可以將其理解為交通產(chǎn)品，這一稱(chēng)謂能夠更好地反映交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中資源配置與生產(chǎn)的特征（注：下文中的交通產(chǎn)品等同于交通基礎(chǔ)設(shè)施）。
每一產(chǎn)品都因其本質(zhì)屬性而區(qū)別于他物。交通產(chǎn)品的公共產(chǎn)品屬性已經(jīng)得到認(rèn)同，但同時(shí)，因其會(huì)出現(xiàn)擁擠現(xiàn)象或投資主體中出現(xiàn)私人投資，不少研究者將交通產(chǎn)品看作是具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品特性的、介于純公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品之間的混合產(chǎn)品，或擁擠性公共產(chǎn)品。從為產(chǎn)品確定性質(zhì)的角度看，判定一個(gè)產(chǎn)品是不是公共產(chǎn)品或是何種程度的公共產(chǎn)品，判斷本身不是目的，關(guān)鍵在于判定結(jié)果的準(zhǔn)確性――不同性質(zhì)的產(chǎn)品關(guān)系到不同的供給方式。由于公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品的供給方式有著較為明顯的差異，因此，準(zhǔn)確判斷交通產(chǎn)品性質(zhì)將決定和影響到科學(xué)、合理地選擇交通資源的配置方式即交通產(chǎn)品的供給方式。可見(jiàn)，交通產(chǎn)品的屬性判定有著極其重要的理論價(jià)值。對(duì)此，本文重新進(jìn)行了審視和辨析。
一、公共產(chǎn)品理論簡(jiǎn)述
（一）公共產(chǎn)品判定的基本理論
從300年前大衛(wèi)?休謨開(kāi)始注意到具有公共產(chǎn)品性質(zhì)的一些事物，到其后的亞當(dāng)?斯密、李嘉圖、馬歇爾、帕累托、庇古、凱恩斯和林達(dá)爾等眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家分別對(duì)公共產(chǎn)品進(jìn)行了一定的分析和研究，直到保羅?薩繆爾森，才較為精確地為公共產(chǎn)品做出判斷和定義。他認(rèn)為，公共物品是指這一類(lèi)商品，該商品的效用擴(kuò)展到他人的成本為零；無(wú)法排除他人參與和共享[1]。或者說(shuō)，公共產(chǎn)品是具有消費(fèi)的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性等特征的產(chǎn)品。這里所謂的非排他性是指，對(duì)于公共物品來(lái)說(shuō)，無(wú)法排除他人從公共物品獲得利益，或經(jīng)技術(shù)處置可具排他性，但成本太高而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)上不可行。與之相反，對(duì)于私人物品，產(chǎn)權(quán)一旦確定，便決定了所有者對(duì)產(chǎn)品的所有權(quán)，擁有所有權(quán)的個(gè)人可以獨(dú)享產(chǎn)品給他帶來(lái)的效用或收益，并可以排斥任何他人對(duì)該產(chǎn)品的占用和消費(fèi)。非競(jìng)爭(zhēng)性是指消費(fèi)者的增加不引起生產(chǎn)成本的增加，即每一個(gè)消費(fèi)者引起的社會(huì)邊際成本為零。對(duì)于私人物品來(lái)說(shuō)，一個(gè)人一旦消費(fèi)了這一產(chǎn)品，其他人就無(wú)法再消費(fèi)同一產(chǎn)品了，并且新增加其他人的消費(fèi)就要增加成本，由此便產(chǎn)生了私人物品消費(fèi)的競(jìng)爭(zhēng)性；而對(duì)于公共物品，在一定范圍內(nèi)，任何人對(duì)某一公共物品的消費(fèi)都不會(huì)影響其他人對(duì)這一產(chǎn)品的消費(fèi)，并且新增他人消費(fèi)的邊際成本為零。
對(duì)公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品在非排他性與非競(jìng)爭(zhēng)性上的對(duì)比分析，清晰顯示出兩者的差異，這種差異在排他性方面體現(xiàn)于產(chǎn)權(quán)，在競(jìng)爭(zhēng)性方面體現(xiàn)于成本。非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性是從產(chǎn)品所具有的經(jīng)濟(jì)技術(shù)特點(diǎn)的角度來(lái)界定社會(huì)公共產(chǎn)品，從根本上反映消費(fèi)者之間的關(guān)系，即人與人的關(guān)系，而人與物的關(guān)系則相對(duì)次要。藉此明確的、科學(xué)的邏輯推斷依據(jù)和方式，以上定義成為人們判斷公共產(chǎn)品的主要標(biāo)準(zhǔn)。
在薩繆爾森之后，還有一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于公共產(chǎn)品的認(rèn)識(shí)和判定值得關(guān)注。美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)家喬治?恩德勒提出了判斷公共產(chǎn)品的兩個(gè)條件，一是非排斥原則，二是非敵對(duì)原則[2]。非排斥是指在一定范圍內(nèi)，無(wú)論是從技術(shù)的角度、效率的角度還是從法律和倫理的角度，消費(fèi)該產(chǎn)品不排斥其他人消費(fèi)，其中所謂技術(shù)角度，是指該產(chǎn)品的性質(zhì)不允許排他，效率的角度是指收費(fèi)會(huì)使公共產(chǎn)品變得價(jià)格昂貴而降低效率，法律與倫理的角度則是指其他人不應(yīng)當(dāng)被排斥。非敵對(duì)則是指在不止一個(gè)消費(fèi)者對(duì)這一產(chǎn)品感興趣的前提下，某個(gè)消費(fèi)者與其他消費(fèi)者的關(guān)系缺乏敵對(duì)性或競(jìng)爭(zhēng)性。雖然恩德勒對(duì)公共產(chǎn)品的判斷依然從排斥與競(jìng)爭(zhēng)這兩個(gè)角度展開(kāi)，但其認(rèn)識(shí)更具有社會(huì)意義，他在非排斥原則中加入了法律和倫理的內(nèi)容，而對(duì)于非競(jìng)爭(zhēng)性的解釋?zhuān)瑒t映射出社會(huì)行為心理學(xué)的旨征。
此外，有些學(xué)者認(rèn)為公共產(chǎn)品還具有消費(fèi)的不可分性、規(guī)模效益大、初始投資大、生產(chǎn)具有自然壟斷性、對(duì)消費(fèi)者收費(fèi)不易和消費(fèi)具有社會(huì)文化價(jià)值等特征。其中，所謂的消費(fèi)效用的不可分性（non-divisibility），即公共物品為全體社會(huì)成員提供，具有共同受益或聯(lián)合消費(fèi)的特點(diǎn)，其效用為整個(gè)社會(huì)成員所共享，而不能將其分割為若干部分，分別歸屬于某些個(gè)人或廠商享用，各類(lèi)主體對(duì)公共物品均可獲得等量的、相同的消費(fèi)。這是公共產(chǎn)品的另一個(gè)極為重要的屬性特征。
（二）準(zhǔn)公共產(chǎn)品理論及擁擠性公共產(chǎn)品
1965年，布坎南在薩繆爾森等人研究的基礎(chǔ)上，提出了“俱樂(lè)部產(chǎn)品”，他在《俱樂(lè)部的經(jīng)濟(jì)理論》一文中指出，薩繆爾森定義的公共產(chǎn)品是“純公共產(chǎn)品”，現(xiàn)實(shí)社會(huì)中大量存在的，是介于公共物品和私人物品之間的“準(zhǔn)公共產(chǎn)品”或“混合產(chǎn)品”。準(zhǔn)公共產(chǎn)品是指具有一定的非競(jìng)爭(zhēng)性或局部的非排他性的公共類(lèi)產(chǎn)品，根據(jù)不同的組合狀況，混合物品可分為三類(lèi)：（1）消費(fèi)上具有競(jìng)爭(zhēng)性，而在受益上具有非排他性。（2）消費(fèi)上不具有競(jìng)爭(zhēng)性，受益上具有排他性。（3）在一定的條件下，同時(shí)具有消費(fèi)上的非競(jìng)爭(zhēng)性和受益上的非排他勝，如果超過(guò)了一定的限度，就不再具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性[3]。
我們可以看出，以上對(duì)于“準(zhǔn)公共產(chǎn)品”的判斷，同樣是基于排他性和競(jìng)爭(zhēng)性這兩個(gè)最根本的判定項(xiàng)，只是給予了更加實(shí)際的、多視角的分析，不再簡(jiǎn)單地對(duì)產(chǎn)品性質(zhì)進(jìn)行公共與私人的兩分劃分。現(xiàn)實(shí)世界中，的確存在許多“小范圍群體共享和消費(fèi)的公共產(chǎn)品”和“超過(guò)一定消費(fèi)數(shù)量就出現(xiàn)擁擠的公共產(chǎn)品”，這是社會(huì)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)過(guò)程中必然出現(xiàn)的公共產(chǎn)品多元化現(xiàn)象。就擁擠性公共產(chǎn)品而言，所謂“擁擠”指的是，對(duì)于某一給定的公共產(chǎn)品，增加一個(gè)消費(fèi)者并不會(huì)妨礙前一個(gè)消費(fèi)者使用這一公共產(chǎn)品，但會(huì)減少前一消費(fèi)者的收益，因此，眾多的消費(fèi)者之間存在機(jī)會(huì)成本問(wèn)題，這種情況在經(jīng)濟(jì)學(xué)中被稱(chēng)為“擁擠”。由于擁擠現(xiàn)象的存在，這些會(huì)出現(xiàn)擁擠的公共產(chǎn)品也就被看做是“擁擠性公共產(chǎn)品”。
對(duì)于一般的交通基礎(chǔ)設(shè)施如道路、港口、場(chǎng)站以及水運(yùn)通道等，在排他性方面，任何個(gè)體都可以為了實(shí)現(xiàn)移動(dòng)目的而進(jìn)入并離開(kāi)某個(gè)交通基礎(chǔ)設(shè)施或交通網(wǎng)絡(luò)，一個(gè)消費(fèi)者進(jìn)入，不會(huì)也不能排斥其他消費(fèi)者進(jìn)入該交通設(shè)施，并且所有該設(shè)施上的消費(fèi)者所獲得的消費(fèi)權(quán)是等量的。以一條50公里的公路為例，某個(gè)消費(fèi)者行駛后的消費(fèi)數(shù)量，正是這一整條公路的50公里，同樣，任何一個(gè)行駛過(guò)此路的消費(fèi)者都消費(fèi)了這50公里的公路，即各類(lèi)消費(fèi)主體在該交通設(shè)施上均可獲得同等數(shù)量的消費(fèi)，也就表明任何一個(gè)消費(fèi)者所消費(fèi)的該物品的數(shù)量都與該物品的消費(fèi)總量相等。在競(jìng)爭(zhēng)性方面，消費(fèi)者在不同時(shí)間按照先后次序進(jìn)入某交通設(shè)施，離開(kāi)后結(jié)束消費(fèi)，新增消費(fèi)的社會(huì)邊際成本為零；一個(gè)消費(fèi)者消費(fèi)此交通產(chǎn)品，不會(huì)限制其他人消費(fèi)，消費(fèi)者之間不存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，亦不會(huì)因?yàn)樽约合M(fèi)了該產(chǎn)品而敵視其他的消費(fèi)者――因?yàn)橐坏┊a(chǎn)生敵視，敵視的就是除自己之外的全部消費(fèi)者，而公共產(chǎn)品不是為一個(gè)人所生產(chǎn)，每個(gè)人都有消費(fèi)公共產(chǎn)品的權(quán)利，包括自己，這是每一個(gè)理性消費(fèi)者所共知的。此外，交通產(chǎn)品的消費(fèi)是不可分的，任何情況下都不可能將某個(gè)交通設(shè)施劃分成多份分給不同的消費(fèi)者，所有的消費(fèi)者共同分享和消費(fèi)這些交通產(chǎn)品。
可見(jiàn)，交通產(chǎn)品不但具有顯著的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性，還具有公共產(chǎn)品消費(fèi)效用的不可分性，同時(shí)，交通產(chǎn)品的投資密集性、規(guī)模效益和社會(huì)公益性等均符合經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于公共產(chǎn)品的判斷標(biāo)準(zhǔn)，屬于公共產(chǎn)品的范疇。
（二）關(guān)于交通產(chǎn)品的“擁擠”現(xiàn)象分析
在“交通產(chǎn)品是公共產(chǎn)品”這一共識(shí)的基礎(chǔ)上，需要進(jìn)一步討論的是交通產(chǎn)品的擁擠問(wèn)題。由于擁擠現(xiàn)象的存在，一些交通產(chǎn)品如公路等被很多研究者判定為準(zhǔn)公共產(chǎn)品。對(duì)此，本文將就交通產(chǎn)品的擁擠現(xiàn)象做出更為細(xì)致的分析。
1. 相關(guān)研究簡(jiǎn)述。李春根、廖清成在《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)中提出，擁擠性的準(zhǔn)公共產(chǎn)品，是指每個(gè)消費(fèi)者可以從中獲得效益，由于消費(fèi)者人數(shù)的增加產(chǎn)生擁擠而會(huì)減少的公共品。這種產(chǎn)品是所有社會(huì)成員所共享的，但其消費(fèi)具有一定程度的競(jìng)爭(zhēng)性。當(dāng)消費(fèi)者的人數(shù)達(dá)到擁擠點(diǎn)后，其邊際成本不會(huì)因?yàn)槿藬?shù)再增加而為零，公路就是這種產(chǎn)品[8]。持相同觀點(diǎn)的研究者很多，例如王建偉在分析公路基礎(chǔ)設(shè)施的公共產(chǎn)品屬性時(shí)，因公路基礎(chǔ)設(shè)施在使用過(guò)程中達(dá)到飽和狀態(tài)后將產(chǎn)生擁擠成本，出現(xiàn)一定程度的競(jìng)爭(zhēng)，每增加一個(gè)消費(fèi)者的邊際成本不再為零，而將其判定為擁擠性公共產(chǎn)品[9]。也就是說(shuō)，由于公路等交通產(chǎn)品會(huì)出現(xiàn)擁擠狀況，而被認(rèn)作是擁擠性公共產(chǎn)品。
以上的分析都基于一個(gè)共同的前提，即某些交通基礎(chǔ)設(shè)施的使用存在消費(fèi)數(shù)量上的擁擠點(diǎn)，擁擠是交通產(chǎn)品消費(fèi)中的一個(gè)必然現(xiàn)象。在擁擠現(xiàn)象的背后，這些研究者并未就交通基礎(chǔ)設(shè)施的消費(fèi)機(jī)理以及擁擠產(chǎn)生的原因進(jìn)行深入分析。那么，交通產(chǎn)品的消費(fèi)過(guò)程中必然會(huì)產(chǎn)生擁擠嗎？
2. 擁擠狀況產(chǎn)生的原因分析。擁擠是一種現(xiàn)象，是發(fā)生在交通基礎(chǔ)設(shè)施上的表象之一，現(xiàn)象背后必然存在造成這種現(xiàn)象發(fā)生或不發(fā)生的原因和機(jī)理。在此，我們有必要重新分析“擁擠”是如何產(chǎn)生的。
（1）交通產(chǎn)品的消費(fèi)機(jī)理與特征。首先，人們對(duì)交通產(chǎn)品的消費(fèi)或使用從來(lái)都不是其直接的目的，也就是說(shuō)，沒(méi)有人是為了進(jìn)入交通設(shè)施本身而進(jìn)入，也不是為了消費(fèi)交通設(shè)施而去使用交通設(shè)施，即交通基礎(chǔ)設(shè)施不是人們的消費(fèi)目標(biāo)。例如，消費(fèi)者駛?cè)胍粭l公路，其目的不是為了停留在這條公路上消費(fèi)它，而是為了通過(guò)公路，藉此到達(dá)自己的目的地。乘坐火車(chē)的人，更不是為了消費(fèi)鐵路，而是借由鐵路的承載能力，通過(guò)火車(chē)這樣的運(yùn)載工具來(lái)實(shí)現(xiàn)位移。交通產(chǎn)品之所以具有公共產(chǎn)品特性，正是因?yàn)樗哂凶屔鐣?huì)大眾借助相應(yīng)的運(yùn)載工具快速通過(guò)的功能。尚娟在分析公路產(chǎn)品性質(zhì)時(shí)認(rèn)為：消費(fèi)者消費(fèi)的并不是公路產(chǎn)品的實(shí)體形式，而是通過(guò)實(shí)體而轉(zhuǎn)化的通行效用，只有依附于公路產(chǎn)品實(shí)體，消費(fèi)者的基本效用和利益才能夠得到實(shí)現(xiàn)[10]。交通產(chǎn)品的這一消費(fèi)機(jī)理，決定了消費(fèi)者在分享交通公共產(chǎn)品時(shí)的態(tài)度和方式――不是占有性的消費(fèi)而是通過(guò)式的使用，并且，通過(guò)的效率越高越好。
其次，交通公共產(chǎn)品消費(fèi)的一個(gè)最為重要的特征是，交通設(shè)施上的消費(fèi)者是流動(dòng)的，因?yàn)樗麄兊哪康木褪且苿?dòng)。這不同于一個(gè)免費(fèi)開(kāi)放的公園――人們進(jìn)入公園是為了在那里停留、休息、運(yùn)動(dòng)，進(jìn)入公園的人多了，空間有限的區(qū)域就可能出現(xiàn)擁擠的現(xiàn)象。對(duì)于交通設(shè)施的消費(fèi)者，他們并無(wú)意停留（滯留）于這些設(shè)施，只想通過(guò)它到達(dá)自己的目的地，只要沒(méi)有人為的障礙，消費(fèi)者應(yīng)當(dāng)總是處于流動(dòng)狀態(tài)中。
根據(jù)以上分析，交通公共產(chǎn)品的消費(fèi)機(jī)理是，消費(fèi)者不以占用設(shè)施空間為目的，而以通過(guò)相關(guān)區(qū)域?yàn)橄M(fèi)的本意。按此，交通基礎(chǔ)設(shè)施不應(yīng)該出現(xiàn)擁擠，這是交通基礎(chǔ)設(shè)施的使用特性和消費(fèi)機(jī)理所決定的。一旦出現(xiàn)擁擠，則說(shuō)明交通基礎(chǔ)設(shè)施當(dāng)中存在阻止或延緩消費(fèi)者通過(guò)的障礙和原因。
（2）造成交通基礎(chǔ)設(shè)施擁擠的原因分析。第一，供給問(wèn)題。交通公共產(chǎn)品的供給應(yīng)當(dāng)以滿足全社會(huì)的運(yùn)輸需求為根本目的。如果擁擠的情況在某交通基礎(chǔ)設(shè)施上表現(xiàn)為常態(tài)，即說(shuō)明該交通產(chǎn)品的供給量不能夠滿足社會(huì)大眾的需求量，供給不足。這種情況下只能通過(guò)提供更多的交通產(chǎn)品來(lái)解決擁擠問(wèn)題。例如，一個(gè)幾十年前建成的、滿足幾十萬(wàn)人口需要的火車(chē)站，如今，在城市人口已達(dá)幾百萬(wàn)、人口位移需求量大大增加的情況下呈現(xiàn)持續(xù)擁擠的狀況，不但不足為奇甚至是理所當(dāng)然。解決這種擁擠狀況的唯一方法就是改擴(kuò)建，增加這類(lèi)交通產(chǎn)品的供給，滿足社會(huì)需求，盡可能實(shí)現(xiàn)供需的平衡。常態(tài)式的擁擠，是交通運(yùn)輸供需矛盾最為直接的一種反映，擁擠為現(xiàn)象，供需不平衡是本質(zhì)原因。所以，如果交通產(chǎn)品持續(xù)出現(xiàn)經(jīng)常性的擁擠，我們首先應(yīng)當(dāng)考慮是否存在供給不足的問(wèn)題。
由供給不足造成的交通基礎(chǔ)設(shè)施擁擠，是交通資源配置不當(dāng)帶來(lái)的，不能將這種擁擠看做是交通產(chǎn)品消費(fèi)過(guò)程中的必然現(xiàn)象，也不能因此將公路等交通設(shè)施判定為擁擠性公共產(chǎn)品，并試圖通過(guò)收費(fèi)的方式來(lái)緩解擁擠。當(dāng)然，交通產(chǎn)品的供給與需求是一個(gè)非常復(fù)雜的問(wèn)題，并且，由于交通產(chǎn)品的自然屬性（即占用一定的土地資源），存在供給上限的情況，在到達(dá)供給上限后的供需平衡，則是另一個(gè)更加復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。
第二，產(chǎn)品問(wèn)題。交通基礎(chǔ)設(shè)施在大部分時(shí)間內(nèi)能夠滿足運(yùn)輸活動(dòng)的需求，擁擠只是在個(gè)別時(shí)間發(fā)生，那么，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步去尋找造成擁擠的具體原因。以公路為例，在排除供給不足的前提下，車(chē)流本應(yīng)順利地通過(guò)該道路，但某些高等級(jí)的公路仍然出現(xiàn)擁堵現(xiàn)象，究其原因，大多是交通網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)和使用過(guò)程中存在的不合理等問(wèn)題造成的。一種可能是高等級(jí)公路與支線公路的銜接口設(shè)置不當(dāng)（出入口過(guò)少或出入口處的道路過(guò)窄）造成高速路進(jìn)出困難從而導(dǎo)致?lián)矶拢涣硪环N原因有可能是設(shè)卡收費(fèi)，收費(fèi)站本身就是車(chē)輛順利通行中的障礙，如若設(shè)卡太多、收費(fèi)通道太少、收費(fèi)效率偏低等，都必然會(huì)在車(chē)流量較大的時(shí)候?qū)е聯(lián)矶碌陌l(fā)生。此外，在一些大型場(chǎng)站，由于管理、調(diào)度和疏導(dǎo)不到位，也會(huì)在某些時(shí)段出現(xiàn)擁擠。以上這些擁擠狀況大都由于交通產(chǎn)品設(shè)計(jì)和管理的不當(dāng)，也就是交通產(chǎn)品本身存在一定問(wèn)題而造成。這些問(wèn)題如不解決和改善，交通設(shè)施的擁擠就不可避免。在分析交通基礎(chǔ)設(shè)施屬性問(wèn)題時(shí)，不應(yīng)當(dāng)把產(chǎn)品自身問(wèn)題帶來(lái)的擁擠判定為交通產(chǎn)品的必然性質(zhì)。
第三，需求問(wèn)題。對(duì)于免費(fèi)的公共產(chǎn)品而言，“搭便車(chē)”是一個(gè)普遍現(xiàn)象。如果搭便車(chē)的情況經(jīng)常存在，帶來(lái)的結(jié)果就是對(duì)于該公共產(chǎn)品的實(shí)際消費(fèi)量超過(guò)預(yù)期消費(fèi)量，即過(guò)度消費(fèi)。過(guò)度消費(fèi)增加到一定程度，很可能帶來(lái)?yè)頂D現(xiàn)象的發(fā)生，這是因需求不當(dāng)而引起的擁擠。對(duì)于交通公共產(chǎn)品，是否也會(huì)因消費(fèi)過(guò)度而導(dǎo)致?lián)頂D？
前文講過(guò)，人們使用交通基礎(chǔ)設(shè)施，是因其具有“通、達(dá)”的效用，最終實(shí)現(xiàn)位移的是運(yùn)輸行為。雖然交通基礎(chǔ)設(shè)施是免費(fèi)的，但所有的消費(fèi)者都要為運(yùn)輸活動(dòng)付費(fèi)，即便是利用私人運(yùn)載工具實(shí)現(xiàn)位移，同樣需要支付燃料等各項(xiàng)成本。也就是說(shuō)，幾乎不存在不支付任何費(fèi)用就去消費(fèi)和使用交通基礎(chǔ)設(shè)施的情況，雖然這些費(fèi)用并未支付給交通設(shè)施。對(duì)于絕大多數(shù)消費(fèi)者而言，其消費(fèi)行為都具有一定的目的理性，即為了一個(gè)合理的目的而進(jìn)行理性地選擇，同時(shí)考慮成本問(wèn)題。如果消費(fèi)者在消費(fèi)免費(fèi)物品A時(shí)，必須同時(shí)為物品B付費(fèi)，或者反過(guò)來(lái)，在消費(fèi)付費(fèi)物品B時(shí)，才能享受免費(fèi)物品A，那么，理性的消費(fèi)者因?yàn)橐Ц禕的費(fèi)用而不會(huì)過(guò)度地消費(fèi)這個(gè)免費(fèi)的物品A。尤其，當(dāng)物品A不具通常意義上的消費(fèi)特性，而只是承載通過(guò)功能時(shí)，更是如此。可見(jiàn)，在交通設(shè)施消費(fèi)的同時(shí)，消費(fèi)者要為運(yùn)輸活動(dòng)支付費(fèi)用，因而很難出現(xiàn)大量的搭便車(chē)行為，即免費(fèi)的交通產(chǎn)品并不會(huì)必然帶來(lái)過(guò)度需求的問(wèn)題。
需求問(wèn)題中另一個(gè)常見(jiàn)的情況是，由于社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行所形成的某些方式與習(xí)慣，使某些運(yùn)輸活動(dòng)集中于一定時(shí)段，在這一時(shí)間內(nèi)，運(yùn)輸活動(dòng)的激增會(huì)導(dǎo)致交通基礎(chǔ)設(shè)施出現(xiàn)擁擠甚至擁堵，該時(shí)段過(guò)后，擁堵的狀況漸漸緩解直至消失。例如公路交通的高峰時(shí)段，鐵路方面的春運(yùn)等。如不采用措施，這種情況將反復(fù)出現(xiàn)。由此導(dǎo)致的擁擠狀況，似乎是無(wú)可避免的，如果能夠排除交通產(chǎn)品供給不足的情況，那么只能通過(guò)引導(dǎo)需求的方式來(lái)解決。倘若這些位移需求是合理的、剛性的，那么，交通公共產(chǎn)品首先應(yīng)保證公平性和公益性，即公共產(chǎn)品的非排他性，允許消費(fèi)者平等地分享該公共產(chǎn)品，即便付出損失部分效率的代價(jià)。這是公共產(chǎn)品的特性使然。
3. 城市道路擁擠的特殊性。城市道路的擁擠，是一個(gè)特殊情況，應(yīng)當(dāng)與公路道路區(qū)別對(duì)待。在當(dāng)今世界各大城市發(fā)展過(guò)程中，道路擁擠幾乎成為必然出現(xiàn)的一種“城市病”。雖然政府不斷增加道路的供給，但仍然無(wú)法滿足更快的需求增長(zhǎng)，城市道路的擴(kuò)展越來(lái)越龐大，而擁擠并不因此減少。針對(duì)這一問(wèn)題，至今尚無(wú)一種公認(rèn)的、行之有效的解決之道。由于城市道路的供給量存在上限，因此，最終的解決方法必然落在運(yùn)輸需求的管理和控制上。倫敦、新加坡等城市通過(guò)收取“城市進(jìn)入擁擠費(fèi)”來(lái)控制進(jìn)入市區(qū)的車(chē)流量，雖然取得了一定的效果，緩解了部分擁擠狀況，但由此所造成的社會(huì)福利變化并沒(méi)有得到充分統(tǒng)計(jì)。通過(guò)收費(fèi)，增加了人們消費(fèi)公共產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)程度，社會(huì)總福利必然減少，但獲得消費(fèi)權(quán)利進(jìn)入城市道路的消費(fèi)者可能因此提高了效率，獲得（至少不是因此損失）了相應(yīng)的個(gè)人利益的保障。總體來(lái)看，城市道路擁擠以及通過(guò)收費(fèi)等管理措施予以解決的方式，是十分復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，是交通公共產(chǎn)品消費(fèi)中的一個(gè)特例。
通過(guò)以上分析可知，雖然交通基礎(chǔ)上經(jīng)常出現(xiàn)擁擠現(xiàn)象，但“擁擠”并不是交通公共產(chǎn)品所必然擁有的特征，造成擁擠的原因可能是供給不足，也可能是交通運(yùn)行體系中出現(xiàn)的不健全因素導(dǎo)致，當(dāng)然也存在一定數(shù)量的消費(fèi)者需求過(guò)度的情況，但這些原因都可以通過(guò)相應(yīng)的方式來(lái)解決。在一個(gè)能夠滿足消費(fèi)需求的交通產(chǎn)品上，只要能夠通暢無(wú)阻、進(jìn)出方便，即使消費(fèi)數(shù)量較大，也可以順利通過(guò)；當(dāng)一定時(shí)間段內(nèi)消費(fèi)數(shù)量極大并產(chǎn)生擁擠時(shí)，消費(fèi)者可能會(huì)損失部分運(yùn)行效率，但不會(huì)影響其對(duì)該公共產(chǎn)品的消費(fèi)，不是必然產(chǎn)生排他性和競(jìng)爭(zhēng)性。
（三）不同的投資主體下交通公共產(chǎn)品的性質(zhì)
有研究者在分析公路這一交通產(chǎn)品的性質(zhì)時(shí)提出：“…，有的由社會(huì)資本投資建設(shè)，以收費(fèi)公路形式運(yùn)營(yíng)，總體上看屬于私人產(chǎn)品的性質(zhì)”[11]。需要討論的是，交通產(chǎn)品是否會(huì)因?yàn)槌霈F(xiàn)了私人投資而由公共產(chǎn)品變成私人產(chǎn)品。
前文關(guān)于公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品差異的論述表明，這種差異在排他性方面體現(xiàn)于產(chǎn)權(quán)，在競(jìng)爭(zhēng)性方面體現(xiàn)于成本[12]。從排他性即產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)方面看，私人產(chǎn)品一旦被某個(gè)人通過(guò)購(gòu)買(mǎi)而獲得，其產(chǎn)權(quán)即發(fā)生轉(zhuǎn)移，其他人無(wú)法再消費(fèi)或擁有這一個(gè)私人產(chǎn)品，除非有新的買(mǎi)賣(mài)合約來(lái)再次轉(zhuǎn)移產(chǎn)權(quán)[13]。對(duì)于交通基礎(chǔ)設(shè)施，即便是存在私人投資的情況，投資者獲得的僅僅是一定范圍和時(shí)間內(nèi)的經(jīng)營(yíng)權(quán)，而不是該產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)，基礎(chǔ)設(shè)施不會(huì)成為個(gè)人的私有財(cái)產(chǎn)，其產(chǎn)權(quán)最終為國(guó)家所有。不具產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品不可能成為私人產(chǎn)品。
從競(jìng)爭(zhēng)性方面看，即使是私人投資生產(chǎn)的交通產(chǎn)品，在消費(fèi)過(guò)程中，任一消費(fèi)者的消費(fèi)不會(huì)導(dǎo)致該產(chǎn)品生產(chǎn)成本的增加，每個(gè)消費(fèi)者所帶來(lái)的社會(huì)邊際成本為零。這一點(diǎn)與政府投資生產(chǎn)的交通產(chǎn)品是同質(zhì)的，是交通產(chǎn)品自身的性質(zhì)所決定的。私人投資交通產(chǎn)品需要通過(guò)收費(fèi)收回生產(chǎn)成本并且獲得一定的利潤(rùn)。對(duì)于消費(fèi)者而言，這里存在一個(gè)消費(fèi)成本和消費(fèi)收益的比較問(wèn)題。交通基礎(chǔ)設(shè)施的投資額巨大，投資回收期較長(zhǎng)，不論是政府投資還是私人投資，一般需要十年至二十年甚至更長(zhǎng)時(shí)間來(lái)收回成本，因此，分?jǐn)偟矫恳粋€(gè)消費(fèi)者身上的使用費(fèi)用，相對(duì)較低。消費(fèi)者支付一定的費(fèi)用來(lái)獲得交通產(chǎn)品一次性的使用權(quán)，只要該費(fèi)用低于本次消費(fèi)所帶來(lái)的收益，消費(fèi)者就會(huì)選擇消費(fèi)。交通基礎(chǔ)設(shè)施收費(fèi)雖然在一定程度上限制了某些消費(fèi)行為，但只要收費(fèi)合理，并不會(huì)顯著增加消費(fèi)的競(jìng)爭(zhēng)性，更不會(huì)因此改變交通產(chǎn)品的基本性質(zhì)。從歷史的角度看，交通產(chǎn)品的私人投資，是一定的社會(huì)發(fā)展歷史時(shí)期內(nèi)公共產(chǎn)品投資多元化的一種形式，是交通資源配置過(guò)程中的一種補(bǔ)充手段。
（四）交通產(chǎn)品的性質(zhì)定位
根據(jù)以上的分析，本文認(rèn)為，無(wú)論是從交通產(chǎn)品的生產(chǎn)目的，還是從交通產(chǎn)品消費(fèi)過(guò)程中的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性方面看，交通基礎(chǔ)設(shè)施符合公共產(chǎn)品的根本性質(zhì)，屬于公共產(chǎn)品范疇。對(duì)于交通產(chǎn)品使用過(guò)程中出現(xiàn)的擁擠現(xiàn)象，主要是由于供給不足、需求不當(dāng)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)存在缺陷或是對(duì)交通產(chǎn)品的管理和利用不完善等原因造成。擁擠不是交通產(chǎn)品必然的消費(fèi)特征，擁擠問(wèn)題可以通過(guò)一定的手段來(lái)克服和解決，所以，無(wú)需因擁擠現(xiàn)象而將交通產(chǎn)品界定為“準(zhǔn)公共物品或擁擠性公共物品”。此外，從投資主體的角度看，由于交通產(chǎn)品天然具有的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性，即使是民營(yíng)資本介入和投資經(jīng)營(yíng)某些交通基礎(chǔ)設(shè)施，私人資本所獲得的只是產(chǎn)權(quán)范疇內(nèi)的有限經(jīng)營(yíng)權(quán)，而不是完整的產(chǎn)權(quán)，這種資源配置形式屬于公共產(chǎn)品投資多元化的表現(xiàn)之一，交通產(chǎn)品不會(huì)因私人投資而變成私人產(chǎn)品；同時(shí)，私人投資交通產(chǎn)品的收費(fèi)行為雖然對(duì)消費(fèi)有所限制，但不會(huì)改變交通產(chǎn)品消費(fèi)中的非競(jìng)爭(zhēng)性。因此，無(wú)論交通資源配置的主體是誰(shuí)，都不可能從根本上改變交通基礎(chǔ)設(shè)施的公共產(chǎn)品屬性。
四、小結(jié)
與其他許多公共產(chǎn)品不同，交通公共產(chǎn)品自身既不是生產(chǎn)也不是消費(fèi)的目的。交通產(chǎn)品是為了承載各種運(yùn)輸形式、滿足人與物的位移，其使用價(jià)值體現(xiàn)在實(shí)現(xiàn)運(yùn)輸活動(dòng)的通過(guò)性效用當(dāng)中。正是由于交通產(chǎn)品獨(dú)特的消費(fèi)機(jī)理，因此更具有公共產(chǎn)品的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性。作為公共產(chǎn)品，交通基礎(chǔ)設(shè)施首先應(yīng)盡可能顯示其非排他性的特征，即公平性和公益性，允許社會(huì)大眾共同分享，提高消費(fèi)者剩余，降低社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行成本，為人民生活提供便利和保障，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展；同時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)對(duì)交通公共產(chǎn)品的合理供給，減少由于需求增加所引起的擁擠，維護(hù)交通公共產(chǎn)品的非競(jìng)爭(zhēng)性，在滿足公共產(chǎn)品公平性的同時(shí)，也追求公共產(chǎn)品的使用效率。交通基礎(chǔ)設(shè)施的供給是社會(huì)福利的內(nèi)容之一，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮平衡各方關(guān)系與利益、緩解某些社會(huì)矛盾的作用，充分體現(xiàn)其社會(huì)職能。
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關(guān)鍵詞：基礎(chǔ)設(shè)施；公共服務(wù)設(shè)施；投融資模式
1 城鎮(zhèn)基礎(chǔ)和公共服務(wù)設(shè)施的基本界定
城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施（簡(jiǎn)稱(chēng)“兩個(gè)設(shè)施”）是城鎮(zhèn)發(fā)展水平和文明程度的重要支撐，是城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展的物質(zhì)條件。按照功能和形態(tài)的差異，城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施是城鎮(zhèn)生存和發(fā)展所必須具備的工程性基礎(chǔ)設(shè)施和社會(huì)性基礎(chǔ)設(shè)施的總稱(chēng)。工程性基礎(chǔ)設(shè)施一般是指能源系統(tǒng)、給排水系統(tǒng)、交通系統(tǒng)、通信系統(tǒng)、環(huán)境系統(tǒng)、防災(zāi)系統(tǒng)、地下公共設(shè)施及附屬設(shè)施等市政基礎(chǔ)設(shè)施；社會(huì)性基礎(chǔ)設(shè)施則指行政管理、文化教育、醫(yī)療衛(wèi)生、商業(yè)服務(wù)、金融保險(xiǎn)、社會(huì)福利等設(shè)施。公共服務(wù)設(shè)施是指為社會(huì)公眾參與社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治、文化活動(dòng)等提供保障服務(wù)的設(shè)施，主要包括加強(qiáng)和促進(jìn)教育、科技、文化、衛(wèi)生、體育等公共事業(yè)發(fā)展的設(shè)施等。如表1所示。
2 城鎮(zhèn)“兩個(gè)設(shè)施”建設(shè)現(xiàn)狀問(wèn)題
2.1城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)適應(yīng)不了城鎮(zhèn)化發(fā)展的需要
伴隨著城鎮(zhèn)規(guī)模的快速擴(kuò)張，城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施相對(duì)滯后影響了城鎮(zhèn)綜合服務(wù)功能的完善。首先，城鎮(zhèn)公共交通設(shè)施建設(shè)不足。大運(yùn)量公交系統(tǒng)、公交場(chǎng)地建設(shè)，公交換乘樞紐設(shè)施建設(shè)，公交專(zhuān)用道建設(shè)不足，城鎮(zhèn)交通擁堵嚴(yán)重。其次，城鎮(zhèn)污水與垃圾處理能力不足。城鎮(zhèn)生活垃圾集中的收集、清運(yùn)、處理能力、污水處理能力仍然明顯不足，遠(yuǎn)遠(yuǎn)滿足不了城鎮(zhèn)環(huán)境保護(hù)的功能需求。再次，城鎮(zhèn)供水、排水設(shè)施嚴(yán)重不足。在全國(guó)600多座建制市中，有近400座城鎮(zhèn)缺水，其中缺水嚴(yán)重的城鎮(zhèn)達(dá)130多個(gè)，全國(guó)城鎮(zhèn)每年缺水60億立方米。最后，城鎮(zhèn)民用燃?xì)馑降停茉唇Y(jié)構(gòu)不合理。居民使用液化氣，燃料氣化普及率與先進(jìn)國(guó)家相比差距較大，由此造成的燃料浪費(fèi)和環(huán)境污染現(xiàn)象嚴(yán)重。
2.2城鎮(zhèn)公共服務(wù)設(shè)施滿足不了社會(huì)民生的要求
伴隨我國(guó)城鎮(zhèn)規(guī)模的快速擴(kuò)張，城鎮(zhèn)衛(wèi)生、教育、養(yǎng)老、住房、文化體育、社會(huì)保障等等設(shè)施發(fā)展不足的矛盾日益突出。首先，城鎮(zhèn)醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)設(shè)施覆蓋不足。我國(guó)80%的醫(yī)療資源集中在大城鎮(zhèn)、大醫(yī)院，中小城鎮(zhèn)醫(yī)療資源嚴(yán)重短缺，城鎮(zhèn)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)（包括社區(qū)衛(wèi)生站或衛(wèi)生室）更是不足，看病難、看病貴的問(wèn)題突出。其次，城鎮(zhèn)教育服務(wù)設(shè)施短缺。城鎮(zhèn)中小學(xué)原本不足的教育資源不適應(yīng)持續(xù)增加的農(nóng)民子女就讀的需要，不少城鎮(zhèn)只能采取擠占學(xué)校功能用房、增大班級(jí)名額等應(yīng)急性辦法擴(kuò)大學(xué)校容量。公辦幼兒園（學(xué)前教育）容量不足、供需矛盾凸顯，上學(xué)難、上學(xué)貴的問(wèn)題依然存在。最后，城鎮(zhèn)保障住房嚴(yán)重不足。在全國(guó)城鎮(zhèn)低保家庭中，各級(jí)政府通過(guò)各種方式已解決的住房困難戶(hù)僅占7%左右；在全國(guó)已開(kāi)展廉租住房的城鎮(zhèn)，其覆蓋率僅有1%。大量農(nóng)民進(jìn)城的保障房需求更是無(wú)法滿足。上述問(wèn)題的存在，已經(jīng)嚴(yán)重影響到經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民物質(zhì)生活水平的提高，不利于城鎮(zhèn)中心職能和多功能作用的發(fā)揮。
3 創(chuàng)新城鎮(zhèn)“兩個(gè)設(shè)施”多元化投融資模式
3.1創(chuàng)新公益性設(shè)施投融資體制設(shè)計(jì)
城鎮(zhèn)公益性設(shè)施項(xiàng)目是指無(wú)收費(fèi)機(jī)制、無(wú)資金流入的項(xiàng)目，包括城鎮(zhèn)敞開(kāi)式道路、城鎮(zhèn)綠化、城鎮(zhèn)照明、公共教育、公共衛(wèi)生、公共安全、公共文化、公共體育等設(shè)施建設(shè)，理應(yīng)由政府部門(mén)完全負(fù)責(zé)，實(shí)施政府保障型的投融資體制。
（1）實(shí)施政府主導(dǎo)、各級(jí)政府合理分工、合理負(fù)擔(dān)的公共財(cái)政投資體制。理順各級(jí)政府之間的投資分工與協(xié)作關(guān)系，克服基層政府失靈，提高整個(gè)政府部門(mén)的融資能力的均衡性，保障基層政府有足夠的履行公益性設(shè)施建設(shè)的投資能力。在保持城鎮(zhèn)政府在城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的主導(dǎo)地位的同時(shí)，適當(dāng)上移中央與省政府的部分“兩個(gè)設(shè)施”投資職能。需要打破地方政府尤其是基層政府過(guò)多承擔(dān)“兩個(gè)設(shè)施”建設(shè)的格局，加大高層政府的投入。尤其在農(nóng)村公路、基礎(chǔ)教育、基層醫(yī)療、基層文化等公益性設(shè)施建設(shè)方面，應(yīng)當(dāng)加大高層政府的投資力度。
（2）拓展用于公益性設(shè)施建設(shè)的財(cái)政渠道。加大中央一般性特別是均衡性轉(zhuǎn)移支付規(guī)模和比例，規(guī)范整合各類(lèi)財(cái)政性投資支出，適度提高土地收入，國(guó)有資產(chǎn)收租分紅收入、礦產(chǎn)資源收入、收費(fèi)收入資產(chǎn)變現(xiàn)等補(bǔ)充公益性設(shè)施投資的資金，建立財(cái)政公益性設(shè)施投資基金。嘗試運(yùn)用發(fā)行政府公益性設(shè)施建設(shè)債券等金融手段籌集建設(shè)資金，建立鼓勵(lì)發(fā)達(dá)地區(qū)、國(guó)內(nèi)外企事業(yè)、社會(huì)團(tuán)體無(wú)償捐獻(xiàn)、捐建各種公益性設(shè)施的機(jī)制，提高公共財(cái)政投資保障能力。
（3）支持民間資本投資社會(huì)公益事業(yè)。政府保障公共教育、公共衛(wèi)生、公共交通、社會(huì)福利等公益性設(shè)施建設(shè)的資金供給，并不意味著此類(lèi)公益性設(shè)施的建設(shè)管理責(zé)任都需要政府部門(mén)獨(dú)自承擔(dān)。要打破行政壟斷，大膽引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，改變傳統(tǒng)的投資配置方式，通過(guò)招投標(biāo)、代建制、合同制等新型的投資方式，強(qiáng)化責(zé)任約束，提高公益性設(shè)施的投資運(yùn)營(yíng)質(zhì)量與效率。
（4）支持社會(huì)資金捐建公益性設(shè)施。參照國(guó)際慣例，通過(guò)提高應(yīng)納稅所得額的扣除比例等辦法，大力拓寬民間資金捐建各類(lèi)社會(huì)公益事業(yè)的途徑，可以鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)外大企業(yè)、民間基金會(huì)、社會(huì)團(tuán)體和各界人士捐資給政府興建各類(lèi)公益性項(xiàng)目，也可以民間基金會(huì)等名義直接出資興辦公共教育、社會(huì)福利、公共交通、社會(huì)保障及其他社會(huì)公益性設(shè)施，形成公益性設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目以國(guó)家投資為主體、社會(huì)資金廣泛參與捐建的多元資金籌措機(jī)制。
3.2 創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)性設(shè)施項(xiàng)目資金多元化供給模式
與公益性設(shè)施項(xiàng)目和準(zhǔn)公益性設(shè)施項(xiàng)目不同的是，經(jīng)營(yíng)性設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的最大特點(diǎn)就是投資的社會(huì)效益（即外部性）較弱，經(jīng)濟(jì)效益最強(qiáng)，因而投資主體主要由企業(yè)來(lái)?yè)?dān)任。但由于基礎(chǔ)設(shè)施是關(guān)系國(guó)計(jì)民生的關(guān)鍵行業(yè)，具有明顯的正外部性或效益外溢，也需要政府投資支持。
（1）吸引民間投資參與國(guó)有企業(yè)改組改制。隨著基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共服務(wù)設(shè)施建設(shè)市場(chǎng)的不斷開(kāi)放，價(jià)格和收費(fèi)制度進(jìn)一步改革，從優(yōu)化國(guó)有資產(chǎn)戰(zhàn)略性布局的全局出發(fā)，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)和引導(dǎo)有實(shí)力的民間資本通過(guò)參股、控股、兼并等多種途徑參與市政公用事業(yè)單位的改組改制，具備條件的市政公用事業(yè)項(xiàng)目可以采取市場(chǎng)化的經(jīng)營(yíng)方式，“向民間資本轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)或經(jīng)營(yíng)權(quán)”。對(duì)于職業(yè)教育、教育培訓(xùn)、營(yíng)利性醫(yī)院、商業(yè)文化體育、商業(yè)性養(yǎng)（托）老服務(wù)、療養(yǎng)院等具有經(jīng)營(yíng)性質(zhì)的城鎮(zhèn)公共服務(wù)設(shè)施來(lái)說(shuō)，考慮到其具有市場(chǎng)需求大、個(gè)性差異大等特點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)民間資本以獨(dú)資、合資等方式進(jìn)行投資建設(shè)，形成優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
（2）開(kāi)展現(xiàn)代金融信貸服務(wù)。政府部門(mén)可以通過(guò)實(shí)施注資信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)，適當(dāng)降低項(xiàng)目資本金比例等政策，鼓勵(lì)商業(yè)銀行對(duì)以項(xiàng)目法人公司作為承貸主體、貸款項(xiàng)目資本金足額合法、貸款項(xiàng)目預(yù)期效益好、項(xiàng)目收益與還款來(lái)源有保障的經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，擴(kuò)大中長(zhǎng)期開(kāi)發(fā)性貸款。同時(shí)，還要積極爭(zhēng)取國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行、國(guó)際開(kāi)發(fā)協(xié)會(huì)、國(guó)際金融公司、亞洲開(kāi)發(fā)銀行等國(guó)際金融機(jī)構(gòu)的貸款支持。
（3）積極擴(kuò)大直接融資。鼓勵(lì)投資實(shí)力強(qiáng)、主營(yíng)業(yè)績(jī)突出、信用等級(jí)高、項(xiàng)目預(yù)期效益好、還本付息有保障的制水、燃?xì)庵苾?chǔ)、熱力生產(chǎn)、污水處理、城鎮(zhèn)廢棄物收集和清運(yùn)、高速公路、港口等經(jīng)營(yíng)性設(shè)施項(xiàng)目企業(yè)通過(guò)發(fā)行品種多樣、功能齊全、利率靈活、中長(zhǎng)期為主的高收益公司債券來(lái)籌集建設(shè)資金。積極擴(kuò)大多層次股權(quán)融資。對(duì)于回報(bào)性良好、投資量大、融資期限長(zhǎng)的城鎮(zhèn)交通、電力、水務(wù)等城鎮(zhèn)經(jīng)營(yíng)性基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，可以通過(guò)股份化改造轉(zhuǎn)制成為股份公司與集團(tuán)公司，通過(guò)發(fā)行股票招募資金進(jìn)行投資。
第一條為加強(qiáng)政府投資管理，明確投資責(zé)任主體權(quán)限，規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資效益，規(guī)范投資建設(shè)程序，按照“投資、建設(shè)、監(jiān)督、管理、使用”彼此分離、互相制約的原則，依據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國(guó)發(fā)[]20號(hào)）和相關(guān)法律、法規(guī)精神，結(jié)合我縣實(shí)際，制定本辦法。
第二條縣人民政府委托縣城鎮(zhèn)建設(shè)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)縣城司）以現(xiàn)金、實(shí)物、有價(jià)證券和無(wú)形資產(chǎn)等方式，在縣城市規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)對(duì)公共交通、城市路橋、給排水、污水處理、垃圾處理、燃?xì)狻⒕G化、環(huán)保等城市公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)各方面進(jìn)行的直接和間接投資，適用本辦法。
第三條城市公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目實(shí)行代建制、項(xiàng)目法人制、工程招投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、施工合同制、工程審計(jì)制。
第四條本辦法所稱(chēng)代建制，是指政府投資項(xiàng)目通過(guò)招標(biāo)等方式，選擇社會(huì)專(zhuān)業(yè)化的項(xiàng)目管理單位（簡(jiǎn)稱(chēng)代建單位），負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投資管理和建設(shè)組織實(shí)施工作，嚴(yán)格控制項(xiàng)目投資、質(zhì)量和工期，竣工驗(yàn)收后交付給使用單位的制度。
第五條推行代建制本著“先行試點(diǎn)，逐步推廣”的原則，根據(jù)我縣實(shí)際，先在縣級(jí)非經(jīng)營(yíng)性政府投資的城市公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目中進(jìn)行試點(diǎn)。先由政府授權(quán)設(shè)立代建單位，再逐步通過(guò)招標(biāo)方式選擇代建單位。
第六條縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)縣住建局）負(fù)責(zé)代建制的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、綜合監(jiān)管工作。縣財(cái)政局負(fù)責(zé)對(duì)代建單位資金管理使用的檢查監(jiān)督，對(duì)資金申請(qǐng)、帳戶(hù)管理、資金使用、財(cái)務(wù)報(bào)表等進(jìn)行審查。審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)代建制項(xiàng)目的財(cái)務(wù)活動(dòng)實(shí)施審計(jì)監(jiān)督，縣級(jí)其它有關(guān)行政主管部門(mén)按照各自職責(zé)實(shí)施監(jiān)督管理。
第七條縣城司負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目的融資、投資及相關(guān)工作。
第八條投資行為必須遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、縣城市規(guī)劃要求，滿足我縣日益提高的人民生活水平對(duì)城市建設(shè)發(fā)展的需要，有利于改善我縣城市環(huán)境、提升城市整體形象。
第二章職責(zé)與權(quán)利義務(wù)
第九條縣發(fā)展和改革局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)縣發(fā)改局）的主要職責(zé)：
（一）審批項(xiàng)目建議書(shū)；
（二）審批項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；
（三）審批項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和概算。
第十條縣住建局的主要職責(zé)：
（一）編制年度、中長(zhǎng)期城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃；
（二）負(fù)責(zé)項(xiàng)目建議書(shū)編制；
（三）負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)中的相關(guān)行政審批；
（四）負(fù)責(zé)對(duì)代建單位代建過(guò)程的設(shè)計(jì)審查、安全生產(chǎn)、監(jiān)理、拆遷、招標(biāo)、城建檔案等依法實(shí)施行業(yè)管理和監(jiān)督；
（五）監(jiān)督代建項(xiàng)目的工程質(zhì)量和施工進(jìn)度，參與工程竣工驗(yàn)收。
第十一條縣財(cái)政局的主要職責(zé)：
（一）負(fù)責(zé)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目年度財(cái)政預(yù)算的編制；
（二）負(fù)責(zé)政府投資項(xiàng)目資金的評(píng)審；
（三）參與工程竣工驗(yàn)收；
（四）組織審核批復(fù)項(xiàng)目工程決算。
第十二條縣城司的權(quán)利義務(wù)：
（一）編制項(xiàng)目年度投資計(jì)劃；
（二）參與編制年度、中長(zhǎng)期城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃；
（三）負(fù)責(zé)城市建設(shè)資金的籌措與投資管理；
（四）組織專(zhuān)家對(duì)工程初步設(shè)計(jì)及概算進(jìn)行審查；
（五）與代建單位共同委托中介組織編制工程預(yù)算；
（六）負(fù)責(zé)與代建單位簽訂代建合同；
（七）參與項(xiàng)目招投標(biāo)及相關(guān)合同的簽訂；
（八）組織工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收和審計(jì)；
（九）根據(jù)合同與項(xiàng)目工程進(jìn)度，向代建單位撥付工程進(jìn)度款，按驗(yàn)收和縣審計(jì)局審定的工程決算和合同條款辦理資金結(jié)算。
第十三條代建單位的權(quán)利義務(wù)：
（一）根據(jù)年度投資建設(shè)計(jì)劃與縣城司簽訂項(xiàng)目代建合同，負(fù)責(zé)項(xiàng)目工程全過(guò)程管理；
（二）負(fù)責(zé)對(duì)施工、監(jiān)理等組織公開(kāi)招投標(biāo)工作；
（三）工程前期征地、拆遷和建設(shè)條件落實(shí)、協(xié)調(diào)；
（四）負(fù)責(zé)組織施工圖設(shè)計(jì)；
（五）負(fù)責(zé)辦理開(kāi)工報(bào)告、工程規(guī)劃許可證、建筑許可證和消防、園林綠化、市政等工程實(shí)施有關(guān)手續(xù)；
（六）負(fù)責(zé)工程勘察設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工和材料設(shè)備采購(gòu)等招標(biāo)及相關(guān)合同的簽訂、履行；
（七）及時(shí)向縣政府及投資監(jiān)管部門(mén)報(bào)告工程進(jìn)度和資金使用情況；
（八）審核、簽證工程進(jìn)度報(bào)表及提出進(jìn)度撥款意見(jiàn)；
（九）負(fù)責(zé)工程設(shè)計(jì)變更的報(bào)批手續(xù)；
（十）協(xié)助工程中間驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收，編制工程決算，負(fù)責(zé)項(xiàng)目竣工及有關(guān)技術(shù)資料的整理匯編；
（十一）代建項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格后，負(fù)責(zé)移交給使用單位，并對(duì)工程質(zhì)量實(shí)行終身負(fù)責(zé)制。
第三章項(xiàng)目管理
第十四條縣城市基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目的確定。縣發(fā)改局、縣住建局和縣規(guī)劃執(zhí)法局根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃和城市總體規(guī)劃，負(fù)責(zé)政府投資的城市公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃編制、論證及審批工作；縣住建局依據(jù)項(xiàng)目規(guī)劃制訂項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃；縣城司負(fù)責(zé)制訂項(xiàng)目建設(shè)投融資計(jì)劃，報(bào)縣政府批準(zhǔn)后實(shí)施；項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃及投融資計(jì)劃經(jīng)縣政府批準(zhǔn)后，由縣發(fā)改局下達(dá)當(dāng)年建設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃。
第十五條代建項(xiàng)目采用全過(guò)程代建方式，即由代建單位對(duì)代建項(xiàng)目從項(xiàng)目建議書(shū)批復(fù)后和初步設(shè)計(jì)批復(fù)后，經(jīng)可行性研究、設(shè)計(jì)、施工、竣工驗(yàn)收，實(shí)行全過(guò)程管理。
第十六條縣發(fā)改局組織有關(guān)專(zhuān)家，會(huì)同有關(guān)部門(mén)，對(duì)政府投資的代建項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)及概算投資進(jìn)行審核批復(fù)。縣財(cái)政局對(duì)項(xiàng)目資金投資計(jì)劃進(jìn)行評(píng)審。實(shí)行代建的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)以批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)概算或投資計(jì)劃作為投資限額。
第十條代建制實(shí)行合同管理制，縣城司按照縣發(fā)改局下達(dá)的年度投資計(jì)劃，與代建單位簽訂《項(xiàng)目代建合同》，在滿足項(xiàng)目功能的前提下，確定項(xiàng)目的投資、質(zhì)量和進(jìn)度要求。代建單位必須與施工企業(yè)簽訂《建設(shè)項(xiàng)目施工合同》。
第十八條代建項(xiàng)目嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)程序，遵守有關(guān)投資項(xiàng)目管理的各項(xiàng)規(guī)定。
第十九條代建單位應(yīng)遵照國(guó)家和省市有關(guān)規(guī)定，按照《項(xiàng)目代建合同》要求開(kāi)展前期工作，前期工作必須達(dá)到國(guó)家有關(guān)規(guī)定。
第二十條代建單位根據(jù)估算控制概算、概算控制決算的原則，按投資的估算，實(shí)行限額設(shè)計(jì)，控制可研報(bào)告的投資估算、初步設(shè)計(jì)概算和施工圖預(yù)算。
縣城司組織專(zhuān)家對(duì)代建項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)概算進(jìn)行審查，并將審查結(jié)果報(bào)縣人民政府審批。
縣城司根據(jù)代建合同約定投資額，作為代建單位控制投資和對(duì)其考核管理的依據(jù)。
第二十一條代建單位在項(xiàng)目建設(shè)期間，按照國(guó)家和省縣有關(guān)規(guī)定，組織實(shí)施工程的招標(biāo)、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、監(jiān)理和施工等。
第二十二條代建項(xiàng)目建成后，必須按國(guó)家有關(guān)規(guī)定和合同約定進(jìn)行竣工驗(yàn)收。
竣工驗(yàn)收后三個(gè)月內(nèi)編制工程決算，由縣城司組織相關(guān)單位進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果報(bào)縣人民政府。
第二十三條自項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格之日起，代建單位應(yīng)在六個(gè)月內(nèi)按縣審計(jì)局審計(jì)批準(zhǔn)的資產(chǎn)價(jià)值向使用單位辦理資產(chǎn)交付手續(xù)。
第二十四條代建單位按照《中華人民共和國(guó)檔案法》等有關(guān)檔案管理的規(guī)定，建立健全有關(guān)檔案。項(xiàng)目籌劃、建設(shè)各環(huán)節(jié)的文件資料，嚴(yán)格按照規(guī)定收集、整理、歸檔。向使用單位辦理移交手續(xù)時(shí)，一并將工程檔案、財(cái)務(wù)檔案及相關(guān)資料向縣城司、使用單位和縣城建檔案館移交。
第四章資金管理
第二十五條項(xiàng)目建設(shè)資金由縣城司根據(jù)下達(dá)的年度投資計(jì)劃、年度支出預(yù)算、工程進(jìn)度、相關(guān)合同等，直接撥付給代建單位。
縣財(cái)政、審計(jì)、監(jiān)察等部門(mén)對(duì)項(xiàng)目資金撥付進(jìn)行監(jiān)督。
第二十六條代建單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)工程資金帳戶(hù)，專(zhuān)款專(zhuān)用，嚴(yán)格資金管理。
第二十七條代建項(xiàng)目管理費(fèi)為代建單位在項(xiàng)目前期、實(shí)施、驗(yàn)收階段發(fā)生的管理費(fèi)用。
政府設(shè)立產(chǎn)生的代建單位，其代建管理費(fèi)由縣城司根據(jù)代建內(nèi)容和要求，按不高于現(xiàn)行財(cái)政基建財(cái)務(wù)制度規(guī)定的項(xiàng)目建設(shè)單位管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格核定。
政府招標(biāo)產(chǎn)生的項(xiàng)目代建單位，其代建管理費(fèi)標(biāo)底由縣城司比照現(xiàn)行財(cái)政基建財(cái)務(wù)制度規(guī)定的建設(shè)單位管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)編制，實(shí)際發(fā)生的代建管理費(fèi)計(jì)入項(xiàng)目建設(shè)成本。
代建管理費(fèi)要與代建單位的代建內(nèi)容、代建績(jī)效掛鉤。縣城司對(duì)項(xiàng)目代建單位建設(shè)管理工作進(jìn)行考核，實(shí)行獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，獎(jiǎng)勵(lì)資金可從項(xiàng)目結(jié)余資金中開(kāi)支。代建管理費(fèi)的撥付要與工程進(jìn)度、建設(shè)質(zhì)量等結(jié)合起來(lái)，原則上可預(yù)留20%的代建管理費(fèi)，待項(xiàng)目竣工一年后再支付。
第二十八條核定的投資有下列情況之一的，由代建單位提出，經(jīng)縣城司組織審計(jì)后，報(bào)原審批單位批準(zhǔn)后方可變更：
（一）不可抗力；
（二）國(guó)家重大政策調(diào)整；
（三）因使用單位要求，內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)等設(shè)計(jì)方案有重大變更，累計(jì)額超過(guò)項(xiàng)目概算10%的或投資超過(guò)金額在50萬(wàn)元以上的；
（四）因受地質(zhì)等自然條件制約，施工圖設(shè)計(jì)時(shí)有重大技術(shù)調(diào)整的。
第二十九條縣審計(jì)局依法對(duì)政府投資項(xiàng)目的執(zhí)行情況、決算情況和效益進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督；對(duì)政府投資的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目有計(jì)劃地進(jìn)行跟蹤審計(jì)。
第五章獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定
第三十條代建工作結(jié)束后，根據(jù)代建單位管理目標(biāo)完成情況，給予獎(jiǎng)勵(lì)或處罰。
第三十一條項(xiàng)目建成竣工驗(yàn)收并經(jīng)工程決算審核批準(zhǔn)后，在保證工程質(zhì)量的前提下，如決算投資比合同約定投資有節(jié)余，獎(jiǎng)勵(lì)資金從項(xiàng)目節(jié)余資金中開(kāi)支。具體獎(jiǎng)勵(lì)辦法另行規(guī)定。
第三十二條代建單位未能完全履行代建合同，擅自變更建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，致使工期延長(zhǎng)、投資預(yù)算超過(guò)10%以上或工程質(zhì)量不合格，根據(jù)具體情況，相應(yīng)扣減代建項(xiàng)目管理費(fèi)，并追究有關(guān)責(zé)任人的行政與法律責(zé)任。
代建單位在代建項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中、、、索賄受賄的，依法給予行政處分，有違法所得的，沒(méi)收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
關(guān)鍵詞：城市公共危機(jī) 城市基礎(chǔ)設(shè)施經(jīng)營(yíng)管理企業(yè) 形象塑造
21世紀(jì)是城市的世紀(jì)，城市發(fā)展是現(xiàn)代社會(huì)一切發(fā)展的中心，“企業(yè)化城市治理模式”作為一種新的城市管理模式，在我國(guó)得到普遍應(yīng)用，推動(dòng)著城市朝著現(xiàn)代化方向健康、可持續(xù)地發(fā)展，這種模式對(duì)強(qiáng)化城市功能，提高城市綜合競(jìng)爭(zhēng)力的作用正逐漸被認(rèn)可，被接受。
城市基礎(chǔ)設(shè)施管理運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)建設(shè)是一個(gè)城市發(fā)展的基礎(chǔ)和核心，城市基礎(chǔ)設(shè)施經(jīng)營(yíng)管理企業(yè)作為該系統(tǒng)的具體執(zhí)行者，是一種新興的城市經(jīng)營(yíng)、公共基礎(chǔ)設(shè)施市場(chǎng)化道路的載體，對(duì)于提升城市品位，改善城市形象，帶動(dòng)整個(gè)城市及周邊區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著舉足輕重的作用，同時(shí)也預(yù)示著城市基礎(chǔ)管理主體從行政管理機(jī)關(guān)向社會(huì)服務(wù)型企業(yè)轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)了政府謀求城市基礎(chǔ)設(shè)施等公共產(chǎn)品利益最大化為出發(fā)點(diǎn)和歸宿的民本意識(shí)。
城市基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)所具有的公共屬性決定著它們?cè)诜婪逗突夤参C(jī)方面的關(guān)鍵地位和主導(dǎo)作用，在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)里，組織的生存與發(fā)展很大程度取決于其抵抗風(fēng)險(xiǎn)、化解危機(jī)的能力。由于危機(jī)本身同時(shí)也意味著機(jī)遇與危險(xiǎn)，如能有效應(yīng)對(duì)和化解危機(jī)則會(huì)鞏固自已的社會(huì)地位。只有誠(chéng)實(shí)、透明與負(fù)責(zé)任的企業(yè)才能領(lǐng)導(dǎo)和發(fā)動(dòng)相關(guān)資源共渡難關(guān)。
1.良好的城市基礎(chǔ)設(shè)施經(jīng)營(yíng)管理企業(yè)形象在化解危機(jī)中的作用
企業(yè)形象是公眾對(duì)企業(yè)行為及企業(yè)員工的總體評(píng)價(jià)，而該類(lèi)企業(yè)的形象除其本身企業(yè)形象外，由于其公共性特征，還是政府形象的構(gòu)成部分，該類(lèi)企業(yè)良好的企業(yè)形象是政府效能的保障，它是一種資源，對(duì)化解風(fēng)險(xiǎn)起著非常重要的作用，因此這類(lèi)企業(yè)要在日常管理中培植和塑造一種誠(chéng)信、務(wù)實(shí)、負(fù)責(zé)、廉潔和高效的企業(yè)形象，以便于在危機(jī)管理中有效發(fā)揮該無(wú)形資源的積極作用。
首先，該類(lèi)企業(yè)形象反映的是城市基礎(chǔ)設(shè)施管理運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)的形象，是體現(xiàn)政府信譽(yù)、威信的一種精神資源，能激勵(lì)公眾共同應(yīng)對(duì)危機(jī)。這種信譽(yù)是公眾對(duì)政府的一種良好印象和評(píng)價(jià)，甚至是一種無(wú)形的政治資源，它增強(qiáng)了政府組織的內(nèi)聚力和外張力，是該系統(tǒng)的共同價(jià)值觀，對(duì)內(nèi)在該系統(tǒng)內(nèi)的全部成員中形成強(qiáng)烈的感召力，對(duì)外激勵(lì)公眾眾志成城，共克時(shí)艱。
其次，該類(lèi)企業(yè)形象反映出城市基礎(chǔ)設(shè)施管理運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)的影響力、凝聚力和號(hào)召力，是一種能力資源，能動(dòng)員公眾共同應(yīng)對(duì)危機(jī)。影響力是指該類(lèi)企業(yè)形象是該系統(tǒng)和公眾之間雙向互動(dòng)的心理關(guān)系，是決定其政策能否為公眾所接受或被接受程度高低的一項(xiàng)重要指標(biāo)，直接影響著公眾對(duì)該系統(tǒng)決策的心理、行為或行為傾向。凝聚力是指公眾對(duì)該系統(tǒng)的認(rèn)同感和信任感，可以使公眾與該類(lèi)企業(yè)之間情感容易溝通，關(guān)系容易協(xié)調(diào)，問(wèn)題容易得到解決，進(jìn)而創(chuàng)造出一個(gè)合諧的局面。號(hào)召力，是該系統(tǒng)代言政府號(hào)召全城市公眾同心同德，戰(zhàn)勝困難，奪取勝利的能力。因此該類(lèi)企業(yè)形象是推行該系統(tǒng)有關(guān)政策，實(shí)現(xiàn)企業(yè)既定目標(biāo)可資利用的能力資源。
2.公眾所期待的城市基礎(chǔ)設(shè)施經(jīng)營(yíng)管理企業(yè)形象
由于該類(lèi)企業(yè)在防范化解城市公共危機(jī)方面處于關(guān)鍵地位，發(fā)揮主導(dǎo)作用，城市公共危機(jī)發(fā)生時(shí)，社會(huì)公眾對(duì)企業(yè)的期待是理想的，公眾期待的該類(lèi)企業(yè)形象主要有：
一是誠(chéng)信形象。該類(lèi)企業(yè)的誠(chéng)信形象是政府形象的外延，它體現(xiàn)了政府的誠(chéng)信形象，對(duì)社會(huì)誠(chéng)信系統(tǒng)建設(shè)具有引導(dǎo)和示范作用，樹(shù)立誠(chéng)信企業(yè)形象，首先要做到信息透明公開(kāi)，只有提高信息透明度，才能在經(jīng)營(yíng)管理城市基礎(chǔ)設(shè)施這一公共事物（產(chǎn)品）過(guò)程中保持公正和中立，并自覺(jué)維護(hù)社會(huì)的公平秩序，共同營(yíng)造“守信為榮，失信為恥”的社會(huì)環(huán)境和社會(huì)氣氛。二是服務(wù)形象。由于該類(lèi)企業(yè)是城市管理模式改革的產(chǎn)物，是構(gòu)建服務(wù)型政府的具體措施，目的是實(shí)現(xiàn)部門(mén)利益向公共利益的轉(zhuǎn)變，因此謀求公共利益最大化是該類(lèi)企業(yè)生存的根本目標(biāo)，向公眾提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)是實(shí)現(xiàn)根本目標(biāo)的保證，因此該類(lèi)企業(yè)良好的服務(wù)形象是公眾的必然期待。三是責(zé)任形象。該類(lèi)企業(yè)負(fù)責(zé)的態(tài)度表現(xiàn)在將公眾利益看成是最高點(diǎn)，真正從公共利益出發(fā)，善于傾聽(tīng)公眾呼聲，了解公眾訴求，及時(shí)解決公眾的實(shí)際問(wèn)題，這種態(tài)度脫胎于政府的政治原則，形成了該類(lèi)企業(yè)獨(dú)特的企業(yè)文化，同時(shí)公眾通過(guò)對(duì)這種企業(yè)文化的感知，在很大程度上滿足了公眾對(duì)政府的信任感，推進(jìn)了政府工作，并促進(jìn)政府增強(qiáng)責(zé)任心。
3．公共危機(jī)處理結(jié)果的不確定性
危機(jī)既可能是衰亡的開(kāi)始，也可能是走向新一發(fā)展階段的契機(jī)，結(jié)果沒(méi)有必然性，取決于危機(jī)環(huán)境的壓力狀況，更取決于危機(jī)管理主體的狀況和能力，前者的不確定因素使危機(jī)處理結(jié)果不可預(yù)見(jiàn)，但后者積極與否決定危機(jī)是否可控。
城市基礎(chǔ)設(shè)施經(jīng)營(yíng)管理企業(yè)作為一種代表公共利益、提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的公共組織和其他組織一樣在經(jīng)歷危機(jī)狀態(tài)的過(guò)程中，面臨著三種截然不同的結(jié)局：一是組織無(wú)法承受危機(jī)的沉重打擊，在危機(jī)中全面崩潰，消亡；二是組織在危機(jī)雖然存在下來(lái)，但是由于未及時(shí)采取適當(dāng)、有效的危機(jī)管理對(duì)策，尤其是未及時(shí)想辦法得到公眾的理解和支持，危機(jī)過(guò)后，組織形象嚴(yán)重下降，極度損壞了原有的威信和地位；三是在危機(jī)中，組織經(jīng)受了危機(jī)帶來(lái)的各種壓力，由于它采取的積極、有效的危機(jī)管理措施和危機(jī)問(wèn)題解決對(duì)策，進(jìn)一步鞏固了社會(huì)地位和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在公眾心目中的良好形象大幅度提高。
所以該類(lèi)企業(yè)應(yīng)當(dāng)利用處理城市公共危機(jī)的契機(jī)，推進(jìn)企業(yè)形象建設(shè)，完善和鞏固原有的企業(yè)形象，給公眾展示一個(gè)“敢負(fù)責(zé)任，能解決問(wèn)題”的企業(yè)形象。
4.城市公共危機(jī)管理中的城市基礎(chǔ)設(shè)施經(jīng)營(yíng)管理企業(yè)形象建設(shè)
4.1理性管理塑造企業(yè)形象
該類(lèi)企業(yè)必須確立加大城市基礎(chǔ)設(shè)施管理、維護(hù)的資金投入，以城市基礎(chǔ)設(shè)施的穩(wěn)固保證城市主體設(shè)施正常運(yùn)行的理念；做好城基礎(chǔ)設(shè)施的統(tǒng)籌規(guī)劃和論證，確保城市基礎(chǔ)設(shè)施與城市發(fā)展規(guī)模、需求相適應(yīng)努力并形成協(xié)調(diào)配合和應(yīng)急替代格局；同時(shí)著眼可能發(fā)生的各類(lèi)城市突發(fā)應(yīng)急事件，適量?jī)?chǔ)備各類(lèi)應(yīng)急物資和器材。
4.2資源共享塑造企業(yè)形象
城市應(yīng)對(duì)公共安全的人力資源、科技資源、信息資源等十分豐富，該類(lèi)企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)資源整合，把量的優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為質(zhì)的優(yōu)勢(shì)，使其在應(yīng)對(duì)公共安全危害中發(fā)揮重大作用。建立信息共享平臺(tái)，進(jìn)一步擴(kuò)大信息收集面，建立緊急事件檔案庫(kù)，搜集掌握城市公共突發(fā)危機(jī)的數(shù)據(jù)，為應(yīng)對(duì)危機(jī)提供依據(jù)。同時(shí)迅速有效地分析評(píng)估可能發(fā)生的危機(jī)及發(fā)展趨勢(shì)。要完善信息決策機(jī)制。
4.3快速反應(yīng)高效應(yīng)對(duì)塑造企業(yè)形象
該類(lèi)企業(yè)要建立和完善各級(jí)各類(lèi)應(yīng)急管理的規(guī)章細(xì)則，使應(yīng)急工作有章可循。加強(qiáng)應(yīng)急骨干培訓(xùn)和應(yīng)急力量建設(shè)，打造“拳頭”力量。同時(shí)根據(jù)可能發(fā)生的城市公共危機(jī)，加強(qiáng)有針對(duì)性實(shí)戰(zhàn)化實(shí)案化演練，根據(jù)演練中反映出的問(wèn)題，不斷修改完善和推進(jìn)建設(shè)，切實(shí)使危機(jī)防范演練具體化、制度化、經(jīng)常化。
我國(guó)西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和經(jīng)營(yíng)問(wèn)題非常值得重視和研究。典型的BOT定義是：政府就某個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目與非政府部門(mén)的項(xiàng)目公司簽訂特許權(quán)協(xié)議，由項(xiàng)目公司來(lái)承擔(dān)項(xiàng)目的投資、融資、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)和維護(hù)；在特許期內(nèi)，該項(xiàng)目公司向設(shè)施使用者收取費(fèi)用，以此收回項(xiàng)目投資、融資、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)和維護(hù)的成本，并獲取合理利潤(rùn)。政府擁有對(duì)這一基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的監(jiān)督權(quán)。特許期滿，項(xiàng)目公司將該基礎(chǔ)設(shè)施無(wú)償或以象征性?xún)r(jià)格移交政府部門(mén)。豍在西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中，中小規(guī)模的基建投資起不到多大作用，只有應(yīng)用BOT這種耗資巨大、技術(shù)先進(jìn)的投融資模式，才有可能從根本上改變西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施落的局面。
二、如何在BOT模式下促進(jìn)西部地區(qū)公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和經(jīng)營(yíng)
四川省涼山彝族自治州首府西昌至云南省迪慶藏族自治州首府香格里拉的西香高速公路是連接瀘沽湖、麗江和云南香格里拉等旅游景區(qū)的高速通道，輻射木里藏區(qū)，對(duì)于推進(jìn)國(guó)家西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略、促進(jìn)沿線礦產(chǎn)和旅游資源開(kāi)發(fā)、鞏固國(guó)防安全、促進(jìn)民族團(tuán)結(jié)和社會(huì)穩(wěn)定都具有重要意義。作為四川省“十二五”規(guī)劃的重要組成部分，其BOT項(xiàng)目受到了多家投資機(jī)構(gòu)的關(guān)注。項(xiàng)目的投資環(huán)境以及地方政府與投資公司的配合度等都將影響諸如西香高速公路等BOT項(xiàng)目在當(dāng)?shù)氐慕ㄔO(shè)和經(jīng)營(yíng)，下面將就此進(jìn)行具體分析。
（一）法律上的保證
1、國(guó)家豁免
在BOT項(xiàng)目運(yùn)作中，如果東道國(guó)政府違約，而又不放棄其豁免，則項(xiàng)目承辦公司會(huì)由于不能對(duì)其進(jìn)行而導(dǎo)致諸合同項(xiàng)下的權(quán)利不能被享有。在這一問(wèn)題上，按照國(guó)際慣例可要求簽約政府就合同中的一切事項(xiàng)放棄其司法豁兔權(quán)，從而成為BOT運(yùn)作模式中與投資者相平等的法律主體。事實(shí)上，政府在BOT合同下具有雙重身份，其可以公共利益需要對(duì)諸如西香高速公路等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行費(fèi)用征收或采取相應(yīng)限制措施，而這對(duì)投資者是不利的。一般應(yīng)在相關(guān)特許協(xié)議中訂立補(bǔ)償條款，以彌補(bǔ)投資者的損失；同時(shí)，因投資者的不當(dāng)行為造成政府的損失也應(yīng)由投資者對(duì)政府進(jìn)行補(bǔ)償。
2、投資者的優(yōu)惠待遇
我國(guó)三部委通知規(guī)定：國(guó)家保證項(xiàng)目公司償還貸款本金利息和紅利匯出所需外匯的兌換和匯出，但是項(xiàng)目公司也要承擔(dān)融資、建造、采購(gòu)、經(jīng)營(yíng)、維護(hù)等方面的風(fēng)險(xiǎn)，政府不提供固定投資回報(bào)率的保證，國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)也不為其提供擔(dān)保。即除了外匯兌換和匯出擔(dān)保之外，政府不再予以其他支持。以BOT模式進(jìn)行的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，建設(shè)周期都比較長(zhǎng)，投資利益回收就會(huì)比較慢。投資回報(bào)與投資風(fēng)險(xiǎn)是緊密相關(guān)的，國(guó)內(nèi)外投資者一般認(rèn)為我國(guó)西部地區(qū)投資環(huán)境不太好、投資風(fēng)險(xiǎn)較大，因此其要求的回報(bào)收益也較高。西香高速公路全稱(chēng)為“西昌至香格里拉四川境高速公路”，全線共有橋梁97座，其大橋梁4座；共有隧道24座，其中超特長(zhǎng)、特長(zhǎng)隧道6座，全線橋隧比為61.9%，施工難度十分巨大。因此，當(dāng)?shù)卣畱?yīng)創(chuàng)造良好的投資環(huán)境并給予投資者以法律上、政策上的優(yōu)惠待遇，以降低項(xiàng)目成本。
3、特許協(xié)議爭(zhēng)議的解決
BOT項(xiàng)目一系列合同中最為重要和特殊的是特許協(xié)議。協(xié)議雙方法律地位差別很大，政府一方是國(guó)際公法上的主體，而項(xiàng)目公司一方則為私法上的主體。若雙方發(fā)生爭(zhēng)議，項(xiàng)目公司的母國(guó)往往會(huì)借口行使外交保護(hù)權(quán)而介入東道國(guó)和項(xiàng)目公司的爭(zhēng)議中，使之演變?yōu)閲?guó)家之間的爭(zhēng)端。若雙方當(dāng)事人所屬?lài)?guó)家都加入了相關(guān)的國(guó)際公約，則雙方可事先在特許協(xié)議中規(guī)定爭(zhēng)議于ICSID（解決投資爭(zhēng)議國(guó)際中心）、WTO等多邊機(jī)構(gòu)處解決。由于相關(guān)條約中規(guī)定此類(lèi)爭(zhēng)議在上述機(jī)構(gòu)處解決時(shí)由專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)裁決的執(zhí)行和監(jiān)督，效率比較高，因而東道國(guó)和投資者一般都愿意接受。然而，我國(guó)在批準(zhǔn)加入《解決國(guó)家和他國(guó)國(guó)民間投資爭(zhēng)端公約》時(shí)做了以下保留聲明：“僅將由國(guó)有化和征收所產(chǎn)生的賠償數(shù)額爭(zhēng)議交由ICSID解決。”豎將與BOT特許協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議也納入ICSID的管轄范圍，將能消除外商投資者對(duì)在我國(guó)進(jìn)行BOT項(xiàng)目投資的顧慮。
（二）內(nèi)部障礙的清除
1、項(xiàng)目費(fèi)用
國(guó)內(nèi)專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)公司的崛起可使項(xiàng)目運(yùn)作不再依賴(lài)國(guó)外顧問(wèn)，大大降低項(xiàng)目公司前期運(yùn)作的費(fèi)用。另外，在考慮利用外資建設(shè)BOT項(xiàng)目的同時(shí)，應(yīng)該同時(shí)注意內(nèi)資BOT項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)。國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)更加了解國(guó)情，比較容易交流，不需要外匯兌換和流出，因此可縮短開(kāi)發(fā)周期。
2、運(yùn)作周期
國(guó)內(nèi)BOT項(xiàng)目試點(diǎn)工作的廣泛開(kāi)展可使政府機(jī)構(gòu)對(duì)BOT模式有較完整的理解，將縮短投資者與政府的溝通時(shí)間，同時(shí)試點(diǎn)項(xiàng)目的合同條款也可為以后的BOT項(xiàng)目提供參考，使合同談判更加便捷。從戰(zhàn)略角度出發(fā)，政府應(yīng)該注重吸收BOT專(zhuān)業(yè)人才，使更多的受過(guò)MBA、經(jīng)濟(jì)、法律等專(zhuān)門(mén)教育的年輕人走上領(lǐng)導(dǎo)崗位，更加有利于推動(dòng)項(xiàng)目順利實(shí)施，縮短項(xiàng)目運(yùn)作時(shí)間，提高BOT項(xiàng)目的運(yùn)作效率。
3、政府監(jiān)督和檢查
在項(xiàng)目建設(shè)的任何階段，政府都不能放棄對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督和檢查的權(quán)利。項(xiàng)目最終是要由政府或其指定機(jī)構(gòu)接管并在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)繼續(xù)運(yùn)營(yíng)的，所以必須確保項(xiàng)目從設(shè)計(jì)、建設(shè)到運(yùn)營(yíng)和維護(hù)都完全按照政府和投資者在合同中規(guī)定的要求進(jìn)行。
注釋?zhuān)?/p>
豍王春麗.運(yùn)用BOT促進(jìn)西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的探討[J].六盤(pán)水師范高等專(zhuān)科學(xué)校學(xué)報(bào)，2010.
[關(guān)鍵詞]農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施；PPP模式；供給
doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2016.12.097
[中圖分類(lèi)號(hào)]D422.6；G241 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1673-0194（2016）12-0-01
1 PPP模式概述
公私合作模式（Public-Private Partnership，PPP），是指政府公共部門(mén)與私營(yíng)部門(mén)為提供公共產(chǎn)品和服務(wù)而建立的合作關(guān)系，其是公共基礎(chǔ)設(shè)施中的一種項(xiàng)目融資模式。在該模式下，鼓勵(lì)私營(yíng)企業(yè)、民營(yíng)資本與政府進(jìn)行合作，參與公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。在這種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的模式下，公共部門(mén)可以借助私人部門(mén)的資源優(yōu)勢(shì)來(lái)獲取那些只靠公共部門(mén)本身無(wú)法獲取或獲取成本較高的公共物品，這種公私合作伙伴關(guān)系通常是通過(guò)正式的合同來(lái)維持運(yùn)行的。PPP模式在緩解政府財(cái)政壓力的同時(shí)又將充滿新鮮血液的私人部門(mén)納入公共服務(wù)體系，不僅使私人部門(mén)實(shí)現(xiàn)了企業(yè)利益目標(biāo)，還增強(qiáng)了企業(yè)的社會(huì)責(zé)任感，在此過(guò)程中，也提高了資源使用效率。
2 農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給不平衡的原因
2.1 農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給受重視程度不足
政府對(duì)其重視程度不高是農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給不足的最重要原因。長(zhǎng)久以來(lái)，政府對(duì)農(nóng)村地區(qū)的關(guān)注點(diǎn)主要是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上，大部分集中于農(nóng)民的物質(zhì)需求方面。而在精神層面上，農(nóng)民對(duì)文化產(chǎn)品同樣具有消費(fèi)需求，這是農(nóng)民在需求層次上的提升，是物質(zhì)需求被滿足之后的首要需求。在改革背景下，經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，人民生活水平今非昔比，農(nóng)民的空閑時(shí)光也被文化汲取所占據(jù)。農(nóng)民對(duì)文化的渴求度達(dá)到了新的高度，但政府出臺(tái)的方針政策還僅限于滿足農(nóng)民的物質(zhì)需求，這就導(dǎo)致農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給中資金匱乏，供給機(jī)制不暢等。
2.2 農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)的規(guī)劃
作為一種“軟件”服務(wù)，在受重視程度上，農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施比不過(guò)物質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施。目前，大部分農(nóng)村文化的供給更多地側(cè)重于“授人以魚(yú)”的方式。這種文化服務(wù)供給方式在短期內(nèi)可能暫時(shí)地滿足了農(nóng)民對(duì)文化的需求，但基于長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展角度，這仍然未能解決農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給匱乏的問(wèn)題。因?yàn)檗r(nóng)民對(duì)文化的需求是持續(xù)而隨時(shí)發(fā)生變化的，暫時(shí)性的文化輸送只能滿足某一階段內(nèi)農(nóng)民對(duì)文化的需求。現(xiàn)有的農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施利用率低，有的甚至成了一種文化產(chǎn)品的擺設(shè)，在文化供給方面，政府所獲得的邊際效用價(jià)值較低。因此，立足長(zhǎng)遠(yuǎn)，對(duì)我國(guó)的農(nóng)村公共文化產(chǎn)品供給進(jìn)行長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，逐步建立一整套連續(xù)的、持久的農(nóng)村文化服務(wù)體系，從而滿足農(nóng)民對(duì)文化的消費(fèi)需求。
3 農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給PPP模式選擇
在農(nóng)村公共產(chǎn)品供給方面，PPP模式還屬于新生事物，尤其是在農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給領(lǐng)域，鮮見(jiàn)實(shí)施。因此，可以選擇將先試點(diǎn)再逐步推廣的方法運(yùn)用到農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施PPP模式供給中。筆者認(rèn)為，可以選擇東部經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的農(nóng)村地區(qū)進(jìn)行優(yōu)先試點(diǎn)。PPP模式的具體實(shí)現(xiàn)形式有很多種，根據(jù)PPP項(xiàng)目的分類(lèi)，主要有外包類(lèi)、特許經(jīng)營(yíng)類(lèi)和私有化三大類(lèi)。通過(guò)比較分析，筆者認(rèn)為農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施的供給更適合選擇特許經(jīng)營(yíng)類(lèi)PPP模式。特許經(jīng)營(yíng)類(lèi)的PPP項(xiàng)目由公私部門(mén)共同出資、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益。在特許經(jīng)營(yíng)類(lèi)PPP模式下，在項(xiàng)目具體實(shí)施過(guò)程中，根據(jù)收支情況，私營(yíng)部門(mén)須向政府支付一定的費(fèi)用作為補(bǔ)償性特許經(jīng)營(yíng)費(fèi)。因此，公共部門(mén)需在滿足私人部門(mén)利益的同時(shí)又能維持項(xiàng)目產(chǎn)品的公益性，所以，政府的執(zhí)政水平與管理能力備受考驗(yàn)。
4 將PPP模式引入農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給中應(yīng)注意的問(wèn)題
4.1 把握三項(xiàng)基本原則，慎重選擇私人合作伙伴
根據(jù)國(guó)外相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，以下三個(gè)基本原則是公共部門(mén)選擇私人合作伙伴時(shí)所要遵循的。第一，項(xiàng)目信息透明化；第二，競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程公開(kāi)化；第三，程序規(guī)范化。
4.2 建立健全PPP項(xiàng)目全程監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)制，提高供給效率
健全的監(jiān)督與評(píng)價(jià)機(jī)制是提高公共產(chǎn)品供給效率的必要條件。保障建設(shè)資金的高利用率以及確保公共物品提供者的社會(huì)責(zé)任感，是在PPP模式下保障農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給的重要前提，因此，要健全農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給的監(jiān)督機(jī)制，建立有效的評(píng)價(jià)體系，提高供給效率。
4.3 完善相關(guān)法律法規(guī)，充分發(fā)揮政府職能
PPP項(xiàng)目中各參與方的行為應(yīng)靠政府制定的相應(yīng)法律法規(guī)來(lái)約束。政府應(yīng)從農(nóng)民的根本利益出發(fā)，確保農(nóng)村文化基礎(chǔ)設(shè)施供給過(guò)程中的公平，公正，公開(kāi)，維護(hù)文化基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目的正常運(yùn)行。
主要參考文獻(xiàn)
[1]李斌.PPP模式在我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)公共產(chǎn)品供給中的運(yùn)用研究[D].上海：華東師范大學(xué)，2009.
關(guān)鍵詞：城市基礎(chǔ)設(shè)施；城市建設(shè)；城市規(guī)劃；靜海
中圖分類(lèi)號(hào)： TU984 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A
一、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的理論分析
（一）基礎(chǔ)設(shè)施的基本概念、范圍及特點(diǎn)
1、概念
基礎(chǔ)設(shè)施是指為社會(huì)生產(chǎn)和居民生活提供公共服務(wù)的物質(zhì)工程設(shè)施，是用于保證國(guó)家或地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)正常進(jìn)行的公共服務(wù)系統(tǒng)。
2、范圍
基礎(chǔ)設(shè)施包括交通、郵電、供水供電、商業(yè)服務(wù)、科研與技術(shù)服務(wù)、園林綠化、環(huán)境保護(hù)、文化教育、衛(wèi)生事業(yè)等市政公用工程設(shè)施和公共生活服務(wù)設(shè)施等。它們是國(guó)民經(jīng)濟(jì)各項(xiàng)事業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。在現(xiàn)代社會(huì)中，經(jīng)濟(jì)越發(fā)展，對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的要求越高；完善的基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)加速社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，促進(jìn)其空間分布形態(tài)演變起著巨大的推動(dòng)作用
3、特點(diǎn)
①先行性和基礎(chǔ)性；②不可貿(mào)易性；③整體不可分性；④準(zhǔn)公共物品性
（二）基礎(chǔ)設(shè)施在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的地位和作用
1、城市基礎(chǔ)設(shè)施是城市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展各方面總需求的共同承載體和支撐系統(tǒng)
城市基礎(chǔ)設(shè)施中的很大一部分以社會(huì)方式直接參與了生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)，其中，供水、排水、道路、交通、煤氣、熱力、電報(bào)、電話等設(shè)施，以各自特殊的方式，直接進(jìn)入了物質(zhì)生產(chǎn)部門(mén)的產(chǎn)品生產(chǎn)全過(guò)程。城市基礎(chǔ)設(shè)施中有一部分并不直接參與企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)，但也間接地影響企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，從而影響城市經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。在很多領(lǐng)域都影響著城市經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，并給予其很大的支撐作用。
2、城市基礎(chǔ)設(shè)施是發(fā)揮城市中心作用，實(shí)現(xiàn)城市發(fā)展的重要物質(zhì)條件
完善而良好的城市基礎(chǔ)設(shè)施可以使城市各社會(huì)經(jīng)濟(jì)單位更好地分工協(xié)作加強(qiáng)聯(lián)系，城市基礎(chǔ)設(shè)施的各個(gè)方面迅速傳導(dǎo)著人流、物流和信息流，把城市地域內(nèi)各社會(huì)經(jīng)濟(jì)要素緊密地聚合在一起，大大提高城市所有部門(mén)的經(jīng)濟(jì)效益、城市社會(huì)效益和城市生態(tài)環(huán)境效益的有機(jī)整體的城市聚集效益。
3、城市基礎(chǔ)設(shè)施有效改善城市環(huán)境質(zhì)量、保障城市安全
先進(jìn)的基礎(chǔ)設(shè)施為城市居民的生產(chǎn)生活帶來(lái)舒適和便捷,使之能獲得較多的外部收益。清潔優(yōu)美的生活環(huán)境和完善的現(xiàn)代化設(shè)施,能增加居民非貨幣價(jià)值收益,而惡劣的城市環(huán)境或文化娛樂(lè)設(shè)施的缺失, 則會(huì)給人帶來(lái)疾病、麻煩和不安等非貨幣損失及為彌補(bǔ)非貨幣損失付出的貨幣損失代價(jià)。
（三）國(guó)內(nèi)外城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)借鑒
1、巴西庫(kù)里蒂巴市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)
當(dāng)前，正值世界杯開(kāi)戰(zhàn)之際，庫(kù)里蒂巴市作為巴西重要參與城市之一，也在迎接著世界各國(guó)到訪球迷的光臨。庫(kù)里蒂巴市為什么能在其他城市駐足不前之處獲得成功呢，原因之一就是開(kāi)明的市政府在該市進(jìn)行了城市發(fā)展新方式的實(shí)驗(yàn)――以?xún)?yōu)先發(fā)展公共交通為基礎(chǔ)。公交線路和單車(chē)道把這些公園與城市交通系統(tǒng)連接起來(lái)，這種“結(jié)合自然設(shè)計(jì)”策略的實(shí)行，同時(shí)解決了許多問(wèn)題。庫(kù)里蒂巴市沒(méi)有一個(gè)由道路交織而成的核心，這也是該市與其他城市最顯著的區(qū)別。事實(shí)上該城有5條軸線，每條由3組平行的道路組成。土地使用法鼓勵(lì)在每條軸線附近進(jìn)行高密度開(kāi)發(fā)，同時(shí)建設(shè)服務(wù)和商業(yè)設(shè)施。方便和快速的公交系統(tǒng)使這座城市的空間變化更富有特色。市內(nèi)線和各支線完善了主干道的快速公交系統(tǒng)。正是這樣的健全的公交樞紐配套系統(tǒng)和綠色基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，才使得庫(kù)里蒂巴市在應(yīng)對(duì)世界杯這樣國(guó)際賽事中如此的游刃有余。
2、上海市推行的BOT等投融資模式實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)
BOT是英文Build－Operate－Transfer的縮寫(xiě)。意思是建設(shè)－運(yùn)營(yíng)－移交,其要義是：投資人通過(guò)合同方式從政府手中獲得項(xiàng)目的特許權(quán)，對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行投資和建設(shè)，并在特許期內(nèi)運(yùn)營(yíng)維護(hù),特許期滿后，將項(xiàng)目設(shè)施無(wú)償（或有償）移交給政府。上海引進(jìn)BOT模式的嘗試始于黃浦江延安東路隧道復(fù)線工程，這是第一次參照香港東西區(qū)海底隧道的BOT投融資模式建造經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。近幾年來(lái)上海的BOT項(xiàng)目還包括大場(chǎng)水廠、逸仙路高架等。上海市基礎(chǔ)設(shè)施采用BOT的可行性1、從國(guó)外經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，一般采用BOT方式或TOT、BT、BOO等BOT變形方式來(lái)建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。2、從國(guó)內(nèi)實(shí)踐來(lái)看，各地政府已經(jīng)普遍采用通過(guò)公開(kāi)招商方式確定BOT項(xiàng)目投資運(yùn)營(yíng)商。一方面解決了政府財(cái)力短期不足問(wèn)題，另一方面提高了專(zhuān)業(yè)化程度，降低投資成本和建設(shè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。 3、上海市政府提出了按照“市場(chǎng)化、專(zhuān)業(yè)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化”的要求和企業(yè)投資、政府采購(gòu)服務(wù)的模式進(jìn)行城市基礎(chǔ)設(shè)施管理。
二 靜海縣基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)發(fā)展現(xiàn)狀分析及應(yīng)對(duì)措施
（一）靜海城區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)現(xiàn)狀
1、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目之間協(xié)調(diào)不夠，配套能力較差
各項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)同時(shí)缺乏統(tǒng)一規(guī)劃，綜合協(xié)同能力差，在城市基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)建設(shè)中，由于條塊管理、規(guī)劃不足等原因，給排水、能源、交通等基礎(chǔ)設(shè)施難以實(shí)現(xiàn)城市內(nèi)部協(xié)調(diào)布局和區(qū)域間有效銜接，一定程度上導(dǎo)致發(fā)展失衡，綜合效益無(wú)法得到充分發(fā)揮。
2、城區(qū)交通不夠順暢，重要路段交通阻塞時(shí)有發(fā)生
盡管我縣在城市公交治理方面取得不俗成績(jī)，但城區(qū)交通不順暢，重要路段交通堵塞也是不爭(zhēng)事實(shí)，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是城市公交規(guī)劃滯后，規(guī)劃內(nèi)容不完善，城市公共交通中公共汽車(chē)、出租車(chē)等組成部分難以發(fā)揮系統(tǒng)的協(xié)調(diào)性、整體性；二是城市公共交通發(fā)展中缺乏完善的法規(guī)保障和政策支撐體系。導(dǎo)致政府對(duì)公交市場(chǎng)監(jiān)管中，缺乏必要的政策及法規(guī)支持，造成主體不明，權(quán)責(zé)不清，行為不規(guī)范，監(jiān)管不到位；三是城市公交場(chǎng)地建設(shè)嚴(yán)重不足，公交換乘樞紐設(shè)施建設(shè)滯后，線網(wǎng)密度、場(chǎng)站覆蓋率低，公交專(zhuān)用車(chē)道建設(shè)步伐緩慢，公交車(chē)輛營(yíng)運(yùn)速度過(guò)低，準(zhǔn)點(diǎn)率不高；高峰時(shí)公交運(yùn)力緊張，擁堵嚴(yán)重。由于公交可達(dá)性差，公交服務(wù)設(shè)施覆蓋率低，公交車(chē)況差等原因，導(dǎo)致公共交通車(chē)行比例偏低，嚴(yán)重制約了靜海的健康發(fā)展。
3、多元化投融資體制尚未完全確立，建設(shè)資金投入不足
基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資缺乏是一個(gè)長(zhǎng)期存在的問(wèn)題，穩(wěn)定規(guī)范的城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資渠道一直未能有效建立起來(lái)，融資渠道單一，資金來(lái)源十分有限，資金嚴(yán)重缺乏。目前城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金來(lái)源主要有5個(gè)途徑:城市維護(hù)建設(shè)稅和公用事業(yè)附加、國(guó)家預(yù)算內(nèi)投資和中央財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)撥款、地方財(cái)政撥款、城市市政公用事業(yè)經(jīng)營(yíng)性收入、其他收入(利用外資、集資、自籌、配套收費(fèi)) 。其中,唯一規(guī)范且固定的城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金來(lái)源僅為“兩項(xiàng)”資金,而由于其稅率低、稅基設(shè)置不合理等原因,其收入的增長(zhǎng)趕不上社會(huì)對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施需求的增長(zhǎng)。
（二）靜海縣基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和發(fā)展的對(duì)策建議
1、加強(qiáng)城市道路規(guī)劃與公共交通建設(shè)
加強(qiáng)城市道路與公共交通設(shè)施的新建與改造建設(shè)一是政府應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)科學(xué)規(guī)劃城市公共交通；二是完善城市公共交通基礎(chǔ)設(shè)施，加快城市公共交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)步伐；三是優(yōu)化城市公共交通運(yùn)營(yíng)結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展常規(guī)公交系統(tǒng)；四是保障城市公共交通道路優(yōu)先使用權(quán)，科學(xué)設(shè)置優(yōu)先車(chē)道和優(yōu)先通行信號(hào)系統(tǒng)，調(diào)整公交車(chē)輛與其他社會(huì)車(chē)輛的路權(quán)使用分配關(guān)系，提高公交車(chē)輛運(yùn)營(yíng)速度和道路資源利用率；五是提高城市公共交通服務(wù)水平，推行特許經(jīng)營(yíng)。
2、加強(qiáng)市政地下管網(wǎng)建設(shè)改造及排水防澇和防洪設(shè)施建設(shè)
對(duì)于解決洪澇災(zāi)害災(zāi)害帶來(lái)的一系列問(wèn)題，在未來(lái)幾年規(guī)劃中，更應(yīng)重視市政地下管網(wǎng)建設(shè)改造和排水防洪防澇設(shè)施建設(shè)。一是應(yīng)該提高地下水道建設(shè)與排污標(biāo)準(zhǔn)，并且做出明確的規(guī)范；二是市政排水系統(tǒng)應(yīng)該采取分流的方式；三是增加排水系統(tǒng)的蓄水能力；四是建立有效的、系統(tǒng)地疏通渠道；最后，應(yīng)建立完善的維護(hù)機(jī)制。建立完善的維護(hù)機(jī)制，包括定時(shí)清理、定時(shí)維修檢查、出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)能夠快速有效解決等。
3、創(chuàng)新城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投融資體制
(一)改革前農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施投融資路徑
改革前農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施主要依靠農(nóng)民供給。在里，農(nóng)村基本生產(chǎn)資料歸集體所有。基礎(chǔ)設(shè)施的供給和使用統(tǒng)一由集體組織安排。但是，通過(guò)稅收等財(cái)政手段從農(nóng)業(yè)中籌集到的公共資源極為有限，所需的基礎(chǔ)設(shè)施不得不依靠制度外供給，實(shí)際上更多以廉價(jià)的勞動(dòng)力代替資本、
(二)改革后農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施投融資路徑
這時(shí)期農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的供給仍以制度外供給為主，農(nóng)民被理所當(dāng)然地視為農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的供給主體而承擔(dān)各種稅費(fèi)為農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施籌集資金。實(shí)施農(nóng)村稅費(fèi)改革后，由村組織直接向農(nóng)民籌集基礎(chǔ)設(shè)施供給轉(zhuǎn)變?yōu)樨?cái)政直接向村級(jí)組織供給。由于與農(nóng)村稅費(fèi)改革相聯(lián)系的一系列配套改革措施，如基層政府的職能定位、地方政府與省級(jí)以上政府的事權(quán)和財(cái)權(quán)劃分等政策改革未能及時(shí)跟進(jìn)，國(guó)家通過(guò)轉(zhuǎn)移支付給地方政府的財(cái)政支持，難以彌補(bǔ)縣鄉(xiāng)財(cái)政因農(nóng)村稅費(fèi)改革出現(xiàn)的財(cái)政資金缺口，從而減少了對(duì)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的供給。2006年中央在全國(guó)范圍取消農(nóng)業(yè)稅。這意味著政府將大幅度減少來(lái)自農(nóng)業(yè)的收入，財(cái)政需要通過(guò)收入和資源的再分配，將非農(nóng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造的資源向農(nóng)業(yè)大規(guī)模轉(zhuǎn)移，以滿足農(nóng)村公共產(chǎn)品的需要，農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施投融資將進(jìn)一步依賴(lài)于國(guó)家財(cái)政的轉(zhuǎn)移支付。
二、我國(guó)目前農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施投融資路徑現(xiàn)狀
(一)投融資路徑現(xiàn)狀
目前，我國(guó)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)仍以國(guó)家財(cái)政為主，在發(fā)達(dá)地區(qū)可相對(duì)依靠貸款和自籌資金，雖然某些農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施壟斷性質(zhì)已逐漸弱化，但民間資金參與度仍不是很大。如下表：
從上表可看出，國(guó)家預(yù)算內(nèi)資金逐年遞增，從1995年的52.1億元上升到2005年的516.4億元，翻了9倍多。對(duì)于其他資金來(lái)說(shuō)。自籌資金相對(duì)增幅快些，從1995年的2707.1億元增到2005年的10951.3億元，翻了近4倍。國(guó)內(nèi)貸款和利用外資應(yīng)構(gòu)成農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的主要資金，可兩者在這10年都沒(méi)有太大變動(dòng)。
(二)存在問(wèn)題分析
1，資本市場(chǎng)不健全。我國(guó)資本市場(chǎng)不健全，不僅難以吸收國(guó)內(nèi)民間資金，而且由于多年來(lái)形成的以政府投資為主的集中統(tǒng)一模式，加之社會(huì)團(tuán)體的參與缺乏成熟的項(xiàng)目法人運(yùn)行機(jī)制，造成農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)難以有效吸納大量的社會(huì)閑散資金，實(shí)現(xiàn)投資主體的多元化。
2，資金來(lái)源渠道少，投融資渠道不暢。近年來(lái)，國(guó)家對(duì)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的財(cái)政性資金投入保持穩(wěn)定，非財(cái)政性資金逐年上升，但仍未能改變農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施投融資來(lái)源單一的格局。因此，現(xiàn)有資金來(lái)源結(jié)構(gòu)仍以國(guó)有資本為主，政府仍然是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資主體和中介。農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施直接投融資渠道過(guò)于狹窄，很少有農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的建設(shè)資金是通過(guò)直接投融資渠道獲得的，項(xiàng)目所需資金主要來(lái)自銀行貸款。
3，產(chǎn)權(quán)界定不明。目前，我國(guó)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)存在產(chǎn)權(quán)不明的局面。首先政府在農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中，仍是政企不分。作為投資主體，政府既是投資者，又是經(jīng)營(yíng)者。其次，在許多已明確規(guī)定競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目由企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，所需貸款由商業(yè)銀行自主決定、自負(fù)盈虧時(shí)，政府仍按照行政指令決定，企業(yè)沒(méi)有自。這是造成民間資金難以進(jìn)入的重要原因。
三、農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施投融資路徑選擇
農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施按公共物品理論劃分為純公共物品和準(zhǔn)公共物品。對(duì)于不同特性的農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施，其投融資主體也不同。為了擴(kuò)大基礎(chǔ)設(shè)施投融資規(guī)模，提高投融資效率，以政府投資為主要向市場(chǎng)融資為主轉(zhuǎn)變，明確不同公共產(chǎn)品的供給主體，各司其職，保證各自領(lǐng)域內(nèi)農(nóng)村公共產(chǎn)品的有效供給，以吸引更多的私人企業(yè)和民間資本進(jìn)入農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域。
(一)農(nóng)村純公共物品
對(duì)于農(nóng)村純公共物品，由于既沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)性也沒(méi)有排他性，人人都可消費(fèi)，所以，必須由代表公共利益的政府來(lái)承擔(dān)投資主體，資金來(lái)源主要以政府財(cái)政撥款為主，配之以國(guó)內(nèi)外貸款、債券和基金等。按照政府投資運(yùn)作模式進(jìn)行，即政府部門(mén)承擔(dān)投資建設(shè)、經(jīng)營(yíng)管理和維護(hù)等責(zé)任，并負(fù)責(zé)還貸。當(dāng)然，其權(quán)益歸政府所有。但在投資的運(yùn)作過(guò)程中，也要引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。按照招投標(biāo)制度進(jìn)行操作，并盡量保證投資決策的科學(xué)性、規(guī)范性，提高投資效益，要遵循“公平優(yōu)先，兼顧成效”的原則。
(--)農(nóng)村準(zhǔn)公共物品
農(nóng)村準(zhǔn)公共物品，兼有純公共物品和私人物品的一些特征，可由政府和私人混合投資。對(duì)于具有公益性的部分，由于市場(chǎng)調(diào)節(jié)不能發(fā)揮作用，不可避免存在資金缺口，這要通過(guò)政府實(shí)施優(yōu)惠政策或貼息來(lái)維持運(yùn)營(yíng)。投資主體可以是政府，也可以是國(guó)營(yíng)企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)等。政府適當(dāng)介入，通過(guò)項(xiàng)目貼息、稅收返還等補(bǔ)償形式來(lái)吸引社會(huì)資金的投入。對(duì)于私人特征的部分，由企業(yè)充當(dāng)建設(shè)主體。引入民間資金。通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。提高農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的效率。可采取BOT模式、PPP模式等。關(guān)鍵要引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，做到“誰(shuí)投資、誰(shuí)擁有、誰(shuí)收益、誰(shuí)負(fù)責(zé)”。
（許昌職業(yè)技術(shù)學(xué)院，河南 許昌 461000）
摘 要：國(guó)內(nèi)外關(guān)于農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與運(yùn)行管理機(jī)制創(chuàng)新研究主要集中在關(guān)于農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的作用機(jī)制的理論和實(shí)證研究，農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和運(yùn)行問(wèn)題和影響因素研究，農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資和運(yùn)營(yíng)管理優(yōu)化創(chuàng)新機(jī)制、模式和措施研究等幾個(gè)方面。
關(guān)鍵詞 ：農(nóng)村；管理；對(duì)策
中圖分類(lèi)號(hào)：F275文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1000-8772（2015）01-0219-02
一、農(nóng)村和農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施作用機(jī)制的理論與實(shí)證研究
1．國(guó)外研究
在國(guó)外研究中，Antle（1984）、J.E.Stuan（1998）、Patrick Bond（1999）從農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)于經(jīng)濟(jì)生活具有的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)角度展開(kāi)研究，指出農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的直接效應(yīng)包括工作機(jī)會(huì)、生產(chǎn)率的提高以及小型企業(yè)的增加；間接效應(yīng)包括人們自由支配時(shí)問(wèn)和資源的增多、環(huán)境得到極大改善和公眾福利的提高。Bhatia，M.S.等（1999）通過(guò)進(jìn)行1950~1951和1995~1996的電力、水利等農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施前后對(duì)比，介紹了農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要性。Lall，Somik V.（1999），F(xiàn)an，Shenggen等（2001），Ellis，F(xiàn).M.Kutengule等（2003）對(duì)印度進(jìn)行實(shí)證分析，解析了農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施投入和農(nóng)村發(fā)展、緩解貧困的關(guān)系，進(jìn)行了基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)的提供對(duì)農(nóng)村收入提高的因果關(guān)系的論述。E.C.Mamatzakis（2003）、RomeoG.Teruel（2005）采用先驗(yàn)對(duì)數(shù)成本函數(shù)的方法，對(duì)公共基礎(chǔ)設(shè)施投資在希臘和菲律賓農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)方面的影響進(jìn)行了研究。Jahan，Selim等（2005）認(rèn)為小型基礎(chǔ)設(shè)施從許多方面是大型基礎(chǔ)設(shè)施的有益補(bǔ)充。E.c.Mamatzakis（2003）通過(guò)對(duì)希臘1960—1995年間的農(nóng)業(yè)投資等方面的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，認(rèn)為在畜牧業(yè)和種植業(yè)的公共基礎(chǔ)設(shè)施投資與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高之間存在著資金不匹配等沖突。Johan F.M.Swinnen，Harry de Goiter，Gordon C.Rausser，and Anurag N.Banerjee（2000）認(rèn)為農(nóng)業(yè)科學(xué)研究的公共投資是分配政策中一個(gè)十分重要的形式，這是促進(jìn)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的重要因素。
2．國(guó)內(nèi)研究
林毅夫（2004）、（2001）指出，農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)將使農(nóng)村經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事業(yè)長(zhǎng)期受益，不斷為全國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供新的空間，加快農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)可以直接改善農(nóng)民的生活質(zhì)量，消除過(guò)剩生產(chǎn)能力，有利農(nóng)村產(chǎn)業(yè)、就業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，增加農(nóng)民收入，并在2006年審議通過(guò)的“十一五”規(guī)劃綱要中，提出建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村的切入點(diǎn)是發(fā)展農(nóng)村公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。楊建良（2004）、楊豪（2006）從新農(nóng)村建設(shè)視域強(qiáng)調(diào)了農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)“三農(nóng)”問(wèn)題解決的重要意義，認(rèn)為解決“三農(nóng)”問(wèn)題主要思路之一是加快小型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。石愛(ài)虎、霍學(xué)喜、王征兵（1996）、。樊勝根等（2002）、李銳（2003）、周法興（2006）則從建設(shè)內(nèi)容范疇具體闡述了農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的內(nèi)容、投資需求、資金來(lái)源和政府投資管理四大難題，指出農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施在農(nóng)業(yè)發(fā)展中的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。
3．實(shí)證分析
在實(shí)證分析中，彭代彥（2002）、方芳、錢(qián)勇（2004）、劉倫武（2006）等學(xué)者運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、脈沖響應(yīng)函數(shù)和預(yù)測(cè)方差分解方法、協(xié)整分析方法，描述了中國(guó)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的動(dòng)態(tài)相關(guān)性。劉曉昀（2003）、鞠晴江（2006）、余國(guó)新、張建宏（2008）、朱國(guó)忱（2006）、郎永建（2006）、李銳（2007）采用截面數(shù)據(jù)、實(shí)證調(diào)查、C-D生產(chǎn)函數(shù)模型等方法實(shí)證分析了農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施水平對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件改善、農(nóng)戶(hù)人均收入和家庭消費(fèi)支出的正向促進(jìn)作用和貢獻(xiàn)。另外，因?yàn)檗r(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特殊性，許多文獻(xiàn)專(zhuān)門(mén)討論了農(nóng)村交通、教育投資、灌溉、能源等單項(xiàng)目基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)農(nóng)業(yè)的促進(jìn)作用。譚清香（2003）梳理了現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于農(nóng)村道路和農(nóng)業(yè)發(fā)展的討論，并采用大量數(shù)據(jù)以相關(guān)性分析為主要方法討論了農(nóng)村道路基礎(chǔ)設(shè)施和農(nóng)村發(fā)展的關(guān)系。李文（2007）對(duì)農(nóng)村道路投資和減緩貧困之間進(jìn)行了因果分析，其檢驗(yàn)結(jié)果十分顯著。孔慶雨、鄭垂勇和陳紅轉(zhuǎn)（2007）則系統(tǒng)分析了農(nóng)村水利建設(shè)的投入產(chǎn)出問(wèn)題。錢(qián)克明（2002）的研究表明，政府農(nóng)村教育投資對(duì)農(nóng)牧業(yè)產(chǎn)值增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)高于農(nóng)村公共基礎(chǔ)設(shè)施投資。
二、農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和運(yùn)行問(wèn)題和影響因素研究
林后春（1995）、陳俊星、田樹(shù)紅（2004）、林萬(wàn)龍（2005）、何菊芳、虞拱辰（2005）就從農(nóng)業(yè)、工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施間的相關(guān)關(guān)系中闡明和揭示了我國(guó)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和運(yùn)行長(zhǎng)期低效的問(wèn)題和原因。認(rèn)為農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施供給總量不足、供給質(zhì)量較低、村基礎(chǔ)設(shè)施供給地區(qū)性和結(jié)構(gòu)性失衡、項(xiàng)目建成后維護(hù)機(jī)制不完善、運(yùn)轉(zhuǎn)資金不足等問(wèn)題而影響了其效益的發(fā)揮。賈康（2006）、林萬(wàn)龍（2007）從公共財(cái)政的視角認(rèn)為包括基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)在內(nèi)的許多公共服務(wù)供給嚴(yán)重背離農(nóng)戶(hù)需求，是政府的公共支出項(xiàng)目與農(nóng)戶(hù)的公共服務(wù)需求不相符。沈坤榮（2007）、楊永忠（2008）和彭代彥等（2008）以農(nóng)村公共產(chǎn)品視角來(lái)考察基礎(chǔ)設(shè)施投資對(duì)產(chǎn)出、民間投資、農(nóng)民滿意度和全要素生產(chǎn)率等宏觀經(jīng)濟(jì)變量的影響。張曉波等（2003）、羅仁福、張林秀等（2005）、胡振虎等（2007）利用在全國(guó)、江蘇的實(shí)地調(diào)研數(shù)據(jù)，著重研究了村民自治、當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平、農(nóng)戶(hù)收入對(duì)農(nóng)村公共投資的影響。林萬(wàn)龍（2001）、對(duì)家庭承包制后中國(guó)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施供給制度誘致性變模式及影響因素進(jìn)行了研究。
三、農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資和運(yùn)營(yíng)管理優(yōu)化創(chuàng)新機(jī)制、模式和措施研究
1．在農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和運(yùn)行管理創(chuàng)新機(jī)制和采取的應(yīng)對(duì)措施研究方面
趙維清（2002）、黃勇民，李軍（2005）、沈明其（2006）、陳秀芝（2006）、張亦工（2008）從農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施創(chuàng)新機(jī)制構(gòu)建角度提出了多渠道、多方式籌集建設(shè)資金是改變中國(guó)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施現(xiàn)狀的關(guān)鍵；在WTO框架下加強(qiáng)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；構(gòu)建多層次農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的投融資機(jī)制；整合財(cái)政支農(nóng)資金、重塑財(cái)政支農(nóng)資金管理新機(jī)制；在股份制和股份合作制投融資機(jī)制的基本形式基礎(chǔ)上，應(yīng)建立一個(gè)多層次的有主有從、各司其職、相互協(xié)調(diào)、相互促進(jìn)和相互補(bǔ)充的多元化的投融資機(jī)制。唐建新（2003）、潭洪江（2004）、徐雙敏（2006）、費(fèi)振國(guó)（2006）在制度構(gòu)建層面提出農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施投融資對(duì)策，包括一是在市場(chǎng)機(jī)制的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮政府的管理職能；二是調(diào)整和轉(zhuǎn)變投資政策，形成多元化的投資體制；三是努力改善制度環(huán)境，加強(qiáng)農(nóng)村金融體系、農(nóng)村稅費(fèi)改革、農(nóng)民培訓(xùn)制度體系構(gòu)建。四是明確政府職能定位以及完善政府工作評(píng)價(jià)機(jī)制。
2．在農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和運(yùn)行管理創(chuàng)新模式研究方面
王廣起等（2006）認(rèn)為，完善農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的工作機(jī)制，建立長(zhǎng)效投入機(jī)制，建立農(nóng)民勞動(dòng)積累機(jī)制，探索全社會(huì)力量的參與機(jī)制促進(jìn)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施健康發(fā)展。唐建新（2003）、劉家偉（2006）、胡靜林（2006）提出可以借鑒城市基礎(chǔ)設(shè)施常見(jiàn)的投融資模式（BOT、BOOT、BT、PPP等模式），建立市場(chǎng)化和多樣化的農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施投融資模式，積極引入民間資本和外資。劉峰濤（2008）基于外部性與產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的視角，構(gòu)建了針對(duì)農(nóng)村公路的投融資模式——外部性產(chǎn)權(quán)證券。劉小寧、董曉鐘（2002）創(chuàng)立了以股份制經(jīng)營(yíng)為基本形式的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目法人責(zé)任制的黑龍江省農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入的新模式。
3．在民間資本投資農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域研究方面
魏新亞（2002）、劉平青（2004）提出農(nóng)業(yè)企業(yè)化所需的大量資金的來(lái)源最有可能是民間資本，引入更多的民間資本共同承擔(dān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)成為必然趨勢(shì)。于新朝（2003）對(duì)民間資本投資農(nóng)村水利的內(nèi)外因及民間資本投資農(nóng)村水利應(yīng)遵循的規(guī)則進(jìn)行了分析與探討。陸遷，何學(xué)松（2006）從民間資本介入基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的障礙的角度，提出了目前民間資本介入農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施存在著投資環(huán)境不佳、投資產(chǎn)權(quán)界定不清、信用和市場(chǎng)準(zhǔn)入障礙等制約性因素。
4．河南省農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資和運(yùn)營(yíng)管理研究
呂玉輝（2010）等指出河南農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)雖取得了巨大成就，但發(fā)展不平衡，重建設(shè)、輕管理的現(xiàn)象普遍存在；政府應(yīng)加大投資力度，拓展融資渠道，建立管護(hù)機(jī)制，責(zé)、權(quán)、利結(jié)合，確保農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的可持續(xù)發(fā)展。李偉（2012）提出在農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老服務(wù)需求層次中，經(jīng)濟(jì)保障是農(nóng)村老年人最為迫切的需求，其次是生活照料需求，醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)需求位居第三，最后是精神服務(wù)需求。在此情況下，要建立健全的農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老服務(wù)體系，就必須大力發(fā)展農(nóng)村老年經(jīng)濟(jì)保障、加快發(fā)展農(nóng)村社區(qū)居家養(yǎng)老、充分發(fā)揮農(nóng)村基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)的功能、完善農(nóng)村社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)體系、加快農(nóng)村社區(qū)文體活動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。王勇等（2013）認(rèn)為結(jié)合河南省農(nóng)業(yè)信息化發(fā)展的實(shí)際情況，構(gòu)建河南省農(nóng)業(yè)信息化水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，推動(dòng)河南省農(nóng)業(yè)信息化水平的提高。鄒彥（2010）在對(duì)河南省淅川縣農(nóng)村的垃圾處理服務(wù)體系調(diào)查中，農(nóng)村居民的環(huán)保意識(shí)及要求，揭示影響垃圾處理支付意愿的深層次原因；解決生活垃圾處理問(wèn)題僅靠農(nóng)戶(hù)的參與還不夠，政府的參與是非常必要的。
綜上所述，國(guó)內(nèi)外均缺少對(duì)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和運(yùn)行管理問(wèn)題的整體綜合性、實(shí)操性研究，或從建設(shè)投入和運(yùn)行管理綜合聯(lián)結(jié)角度的研究，故我們研究將從農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入與運(yùn)行管理結(jié)合起來(lái)的整體全過(guò)程鏈條管理的角度，綜合新農(nóng)村建設(shè)和城市化統(tǒng)籌城鄉(xiāng)兩個(gè)視域背景，就河南省農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和運(yùn)行管理問(wèn)題、一般規(guī)律總結(jié)和影響因素進(jìn)行分析，并在分析建設(shè)投入機(jī)制、運(yùn)行管理機(jī)制和建設(shè)與運(yùn)營(yíng)一體化聯(lián)結(jié)機(jī)制分析的基礎(chǔ)上，提出優(yōu)化和創(chuàng)新河南省農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和運(yùn)行管理機(jī)制的整體調(diào)整思路、實(shí)現(xiàn)路徑和政策建議，改革、完善和優(yōu)化創(chuàng)新河南省農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和經(jīng)營(yíng)管理體制，科學(xué)規(guī)劃、因地制宜發(fā)展我市農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施，改進(jìn)其建設(shè)投資和運(yùn)營(yíng)管理策略，提升建設(shè)投資和運(yùn)營(yíng)管理雙重效率。
參考文獻(xiàn)：
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關(guān)鍵詞：基礎(chǔ)設(shè)施 全要素生產(chǎn)率 空間溢出 城市視角
經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有很多影響因素，基礎(chǔ)設(shè)施是影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素之一，可作為最直接的要素投入到生產(chǎn)中提高產(chǎn)出，從間接方面來(lái)看，也能以溢出和網(wǎng)絡(luò)的方式提高生產(chǎn)率，進(jìn)而更好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施的重要性，1994年世界銀行將基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃為經(jīng)濟(jì)性基礎(chǔ)設(shè)施和社會(huì)性基礎(chǔ)設(shè)施，如城市道路設(shè)施、郵電、通訊設(shè)施等可直接參與到生產(chǎn)活動(dòng)和發(fā)展中，降低成本，可以提高生產(chǎn)效率和效能；教育、科技等具有社會(huì)性質(zhì)的基礎(chǔ)設(shè)施可改善民生，積累人力資本，不斷推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。況且，國(guó)家重視了對(duì)教育、醫(yī)療和交通等基礎(chǔ)設(shè)施的投資，不斷加大了此方面在政府公共支出中的比重，也是“十二五”我國(guó)優(yōu)先發(fā)展的目標(biāo)。當(dāng)然，一個(gè)城市或地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施會(huì)擴(kuò)散到周邊的地區(qū)，而大多地方政府關(guān)注的是短時(shí)期內(nèi)具有相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)能力的項(xiàng)目，可能會(huì)影響一部分基礎(chǔ)設(shè)施的范圍低于最優(yōu)化的規(guī)模效應(yīng)，甚至?xí)绊懙交A(chǔ)設(shè)施投資結(jié)構(gòu)的扭曲，或許損失了一些效率。這會(huì)引出一些問(wèn)題，在城市的空間尺度上，基礎(chǔ)設(shè)施與空間外溢出效應(yīng)是否有密切的關(guān)系，差異性基礎(chǔ)設(shè)施與城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展是否存在異質(zhì)性，在現(xiàn)實(shí)生活中，這些問(wèn)題的研究可有助于優(yōu)化政府公共投資、合理配置資源，促進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的意義。
相關(guān)文獻(xiàn)概述
有關(guān)此方面的文獻(xiàn)，伴隨新增長(zhǎng)理論的發(fā)展，基礎(chǔ)設(shè)施投資的外溢效應(yīng)也成為學(xué)者研究的熱點(diǎn)之一，如Barro（1990）研究認(rèn)為就基礎(chǔ)設(shè)施來(lái)看，公共投資對(duì)私人資本存在一定的溢出效應(yīng)，解釋了一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的持續(xù)化和差異性；一些學(xué)者從基礎(chǔ)設(shè)施與要素生產(chǎn)率角度分析了外溢效應(yīng)的存在性；Aschauer（1989）以美國(guó)為例，認(rèn)為公共交通等基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)其有解釋力；Fernald（1999）認(rèn)為美國(guó)密集的車(chē)輛在道路中受益很多，說(shuō)明基礎(chǔ)設(shè)施具有很強(qiáng)的生產(chǎn)率效應(yīng)；Bronzini and Piselli（2009）等檢驗(yàn)了基礎(chǔ)設(shè)施與生產(chǎn)率的關(guān)系，在不同程度上支持了基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)地區(qū)生產(chǎn)績(jī)效具有積極的影響。一些學(xué)者也研究了交通和通訊基礎(chǔ)設(shè)施的空間溢出效應(yīng)，如Cohen and Morrison（2004）等研究了美國(guó)和意大利數(shù)據(jù)，認(rèn)為基礎(chǔ)設(shè)施可降低臨近區(qū)域的運(yùn)輸成本和交易費(fèi)用，可促進(jìn)相鄰地區(qū)的生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；Boarnet（1998）認(rèn)為完善的基礎(chǔ)設(shè)施提升了本地區(qū)的相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，吸引了相鄰地區(qū)的經(jīng)濟(jì)資源和生產(chǎn)要素；Joseph and Ozbay（2006）認(rèn)為隨著地理尺度的縮小，交通基礎(chǔ)設(shè)施的直接影響逐漸減小，而空間外溢效應(yīng)逐步增大。
就國(guó)內(nèi)學(xué)者研究的文獻(xiàn)來(lái)看，劉秉廉等（2010）基于省區(qū)間的角度，認(rèn)為其全要素生產(chǎn)率存在明顯的空間相關(guān)性，交通基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)全要素生產(chǎn)率具有顯著的促進(jìn)作用；張先鋒等（2010）以省級(jí)為對(duì)象，揭示了人力資本與公共基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)其全要素生產(chǎn)率積極的影響；胡鞍鋼（2010）等研究表明交通和信息基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)省際全要素生產(chǎn)率存在顯著的正向影響。
綜觀國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，大多數(shù)學(xué)者的研究采用省級(jí)為研究對(duì)象，尺度顯然偏大，不能很好地說(shuō)明城市層面基礎(chǔ)設(shè)施的外溢效應(yīng)和全要素生產(chǎn)率；一些學(xué)者利用了空間模型，但僅考慮了被解釋變量的空間相關(guān)性，解釋變量的空間溢出效應(yīng)并沒(méi)有納入模型，并不容易反映全要素生產(chǎn)率空間依賴(lài)性。在現(xiàn)實(shí)發(fā)展中，在城市層面上，相鄰地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施條件對(duì)區(qū)域全要素生產(chǎn)率的影響表現(xiàn)得更為強(qiáng)烈，但現(xiàn)有的文獻(xiàn)中以地級(jí)市為研究尺度的甚少。鑒于此，本文以我國(guó)地級(jí)城市數(shù)據(jù)為對(duì)象，分析基礎(chǔ)設(shè)施及空間溢出效應(yīng)與全要素生產(chǎn)率的關(guān)系，拓展與補(bǔ)充現(xiàn)有文獻(xiàn)的缺乏。
模型構(gòu)建和變量說(shuō)明
本文參考了張浩然（2012）等相關(guān)文獻(xiàn)，從中可以作為借鑒的基礎(chǔ)，基于CD生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)建模型分析，假定總的生產(chǎn)函數(shù)為Y =AKαLβ，其中，Y、K、L分別代表各城市歷年的總產(chǎn)出、資本存量和勞動(dòng)投入，α和β為資本和勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性，一般情況下α=0.4，β=0.6；A為全要素生產(chǎn)率（TFP），TFP = Y / KαLβ，為進(jìn)一步消除量綱的影響，LnTFP=LnY-αLnK-βLnL，就全要素生產(chǎn)率TFP，解釋變量可包括城市間的人力資本、集聚外部性、基礎(chǔ)設(shè)施、外商直接投資和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等，由于在生產(chǎn)過(guò)程中的前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)等存在于區(qū)域內(nèi)部和外部，為檢驗(yàn)空間外溢效應(yīng)，引入鄰近地區(qū)城市的全要素生產(chǎn)率與空間滯后解釋變量的影響，構(gòu)建空間杜賓模型：
其中，i表示地級(jí)地區(qū)，t表示年份，被解釋變量是全要素生產(chǎn)率對(duì)數(shù)值，Xit是解釋變量的集合，αit為地區(qū)效應(yīng)，Vt是時(shí)間效應(yīng)，εit為干擾項(xiàng)，ρ為空間滯后回歸系數(shù)。基于數(shù)據(jù)的可獲得性和實(shí)際操作性，本文選取研究對(duì)象為2003-2011年的266個(gè)城市數(shù)據(jù)，主要來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。
本文的解釋變量：第一，基礎(chǔ)設(shè)施。可改善知識(shí)和相關(guān)信息的傳播，有利于城市的可達(dá)性和信息基礎(chǔ)設(shè)施，有利于促進(jìn)交易成本的降低、深化分工，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，可用城市每平方公里的里程和移動(dòng)電話與人口之比表示。第二，經(jīng)濟(jì)密度。可很好地反映一個(gè)地區(qū)的集聚度，可以用每平方公里的人口對(duì)數(shù)值表示。第三，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。反映了一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和發(fā)展，可用城市第二、三產(chǎn)業(yè)占總產(chǎn)出的比重表示。第四，外商直接投資。一個(gè)城市每年獲得實(shí)際外商投資占固定資產(chǎn)投資總額，衡量一個(gè)城市經(jīng)濟(jì)的開(kāi)放度。第五，人力資本。教育和健康是其重要的指標(biāo)，指標(biāo)衡量可以以中等學(xué)校師生比、每萬(wàn)人擁有病床數(shù)來(lái)反映。
驗(yàn)證與分析
根據(jù)上述模型和數(shù)據(jù)，經(jīng)過(guò)分析可知，我國(guó)城市全要素生產(chǎn)率的空間自相關(guān)指數(shù)（Moran I）顯示出顯著偏離隨機(jī)分布，表明鄰近城市經(jīng)濟(jì)績(jī)效存在的空間依賴(lài)性，通過(guò)似然比檢驗(yàn)，Wald_spatial_lag值和LR_spatial_lag值分別為69.21和69.10，在1%的水平上拒絕了γ為0的原假設(shè)。同時(shí)，Wald_spatial_error值和LR_spatial_error值依次為68.91和69.51，拒絕了γ+ρβ為零的原假設(shè)，經(jīng)Hausman檢驗(yàn)，選擇固定效應(yīng)模型較為合適。在進(jìn)行模型驗(yàn)證后，表明ρ和λ在1%的水平上顯著為正，在研究城市全要素生產(chǎn)率時(shí)，不可忽視區(qū)位因素和空間效應(yīng)（見(jiàn)表1）。
驗(yàn)證表明，公路密度具有積極的影響，表明交通等基礎(chǔ)設(shè)施的優(yōu)良可積極降低物流成本，在分工的精細(xì)程度方面可帶來(lái)積極影響，具有良好的市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)；道路密度的空間滯后項(xiàng)為正，但并不較為顯著，說(shuō)明在城市間的交通基礎(chǔ)設(shè)施的地理溢出并不顯著，原因可能是交通基礎(chǔ)設(shè)施會(huì)改善相鄰地區(qū)的交通可達(dá)性，有利于貿(mào)易和要素流動(dòng)，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)效率；但也吸引了其它區(qū)域優(yōu)秀生產(chǎn)要素流入，在城市之間重新分配了經(jīng)濟(jì)資源，對(duì)鄰近地區(qū)產(chǎn)生了不利影響，具有負(fù)向的溢出效應(yīng)；當(dāng)然一些地區(qū)超前交通基礎(chǔ)設(shè)施不利于道路投資的邊際效率的提高，降低了空間滯后項(xiàng)統(tǒng)計(jì)性。從人均移動(dòng)電話的驗(yàn)證來(lái)看，在1%的水平上顯著，表明通訊設(shè)施發(fā)展不利于市場(chǎng)信息不對(duì)稱(chēng)，經(jīng)濟(jì)主體更有效地利用新技術(shù)、新方法進(jìn)行生產(chǎn)，信息基礎(chǔ)設(shè)施的空間滯后項(xiàng)為正，表明信息基礎(chǔ)設(shè)施存在空間網(wǎng)絡(luò)外部性，而擴(kuò)散效應(yīng)遠(yuǎn)大于回流效應(yīng)。人力資本對(duì)本地區(qū)全要素生產(chǎn)率具有積極的正向影響，表明提升教育質(zhì)量可促進(jìn)知識(shí)生產(chǎn)，積累專(zhuān)業(yè)化人力；人力資本對(duì)鄰近地區(qū)的城市之間影響為負(fù)，表明人力資本的外溢效應(yīng)有一定的局限，主要是在地級(jí)市范圍內(nèi)。經(jīng)濟(jì)密度對(duì)城市全要素生產(chǎn)率具有正向影響，表明人口集聚地產(chǎn)生的人力資本外部性、知識(shí)和技術(shù)的外溢、本地市場(chǎng)效應(yīng)可對(duì)本地區(qū)的全要素生產(chǎn)率有正向影響；人口密度對(duì)相臨近城市的影響為負(fù)，但并不顯著，也充分說(shuō)明人口密度的生產(chǎn)率效應(yīng)僅局限在地級(jí)市范圍內(nèi)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響在 1%的水平上顯著，第二產(chǎn)業(yè)高于第三產(chǎn)業(yè)，可能由于第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有利于發(fā)揮我國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，中西部城市服務(wù)業(yè)占比存在虛高的假象，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化程度對(duì)相鄰地區(qū)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效不顯著。外商直接投資對(duì)本地區(qū)全要素生產(chǎn)率具有一定的積極影響，但并不顯著，表明FDI對(duì)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的提升并不明顯高于國(guó)內(nèi)資本投入，外商直接投資的空間滯后項(xiàng)為正，對(duì)相鄰城市全要素生產(chǎn)率具有積極影響。
結(jié)論及對(duì)策
上述實(shí)證驗(yàn)證分析可知，通過(guò)需求拉動(dòng)和要素積累，基礎(chǔ)設(shè)施可積極促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，以溢出效應(yīng)可使生產(chǎn)函數(shù)向上移動(dòng)，進(jìn)一步增強(qiáng)和提高了本區(qū)域地區(qū)、相鄰地區(qū)的經(jīng)濟(jì)效率，對(duì)于影響和促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展與增長(zhǎng)具有重要的實(shí)際意義，對(duì)政府公共支出政策選擇也具有一定的參考價(jià)值。
首先，對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施，具有空間外溢特點(diǎn)，在配置公共資源時(shí)，政府應(yīng)考慮城市間基礎(chǔ)設(shè)施的空間聯(lián)系，注重公共衛(wèi)生、基礎(chǔ)教育，推進(jìn)基本公共服務(wù)均等化，促進(jìn)在區(qū)域之間基礎(chǔ)設(shè)施的合理優(yōu)化和布局，特別是重點(diǎn)推進(jìn)中西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施，在落后地區(qū)有效促進(jìn)其物質(zhì)資本和人力資本的不斷改善。其次，基礎(chǔ)設(shè)施具有準(zhǔn)公共物品的性質(zhì)，各地區(qū)政府應(yīng)積極并合理安排公共支出的總量和結(jié)構(gòu)，科學(xué)增強(qiáng)投資效率，增強(qiáng)科研、教育、衛(wèi)生支出占 GDP 的比，在城市之間合理完善軟硬件基礎(chǔ)設(shè)施，加強(qiáng)區(qū)域間的人才和物流交流，傳播知識(shí)并積累技術(shù)，積極推動(dòng)各個(gè)地區(qū)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展、交流與可持續(xù)發(fā)展。
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關(guān)鍵字：城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施；融資模式；PPP模式
Abstract： Infrastructure construction is the key of the development of towns, and funding is the key of the infrastructure construction. This paper introduces the connotation of PPP financing mode and the traditional financing mode undertook comparative analysis. Based on the PPP financing model in urban infrastructure construction and application prospect are analyzed, put forward PPP financing pattern application model. Finally it discusses the implementation of the model could face the problems, and put forward the relevant countermeasures.
Key words:urban infrastructure financing model PPP
中圖分類(lèi)號(hào)：TU984 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
引言
近些年來(lái)，城鎮(zhèn)建設(shè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，呈現(xiàn)出快速發(fā)展的態(tài)勢(shì)。城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施是城鎮(zhèn)生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，是調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，擴(kuò)大內(nèi)需，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)，增加農(nóng)民收入的重要途徑。受傳統(tǒng)的融資模式的影響，長(zhǎng)期以來(lái)城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)主要依靠財(cái)政資金投入，融資渠道極為狹窄，城鎮(zhèn)建設(shè)和發(fā)展的資金嚴(yán)重不足，對(duì)各級(jí)地方財(cái)政形成了巨大的壓力。在這種情況下，一種基于政府部門(mén)和私營(yíng)部門(mén)合作的基礎(chǔ)設(shè)施投融資模式——PPP融資模式逐漸被人們所接受，這是一種以各參與方“雙贏”或“多贏”為合作理念的現(xiàn)代融資模式。
一、PPP融資模式的內(nèi)涵及其與傳統(tǒng)融資模式的比較
（一）PPP融資模式的內(nèi)涵
PPP（PublicPrivatePartnership），即公私合作模式，是指公共部門(mén)、營(yíng)利性企業(yè)和非營(yíng)利性企業(yè)基于某個(gè)項(xiàng)目而形成的相互合作關(guān)系的形式。PPP代表的是一個(gè)完整的項(xiàng)目融資的概念，是對(duì)項(xiàng)目生命周期過(guò)程中的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置提出的一個(gè)新的模式，它是政府、贏利性企業(yè)和非贏利性企業(yè)基于某個(gè)項(xiàng)目而形成的以“雙贏”或“多贏”為理念的相互合作形式[1]。
（二）PPP融資模式與傳統(tǒng)融資模式的比較分析
PPP作為一種新型的融資模式與傳統(tǒng)融資模式相比具有其獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，主要表現(xiàn)在以下四個(gè)方面：
1．合作的各方開(kāi)始于項(xiàng)目確認(rèn)和可行性研究階段，共同參與論證，有利于盡早確定項(xiàng)目融資的可行性并且在論證階段合作雙方就能對(duì)在項(xiàng)目合作期間的責(zé)任、義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)、利益進(jìn)行合理的分配。
2．由于政府分擔(dān)了一部分風(fēng)險(xiǎn)，減少了承建商與投資商的風(fēng)險(xiǎn)，從而減低了融資難度，提高項(xiàng)目融資成功的可能性[2]。
3．參與公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目融資的私人企業(yè)在項(xiàng)目前期就參與進(jìn)來(lái)，有利于利用私人企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)減少了項(xiàng)目準(zhǔn)備過(guò)程的時(shí)間。
4. PPP模式有助于節(jié)約基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目在整個(gè)壽命期中的總成本。 [3]
二、PPP融資模式在城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的應(yīng)用
城鎮(zhèn)的規(guī)模相對(duì)城市較小，沒(méi)有像大城市那樣的高密度的居住人群。一般而言，城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施的內(nèi)容和城市基礎(chǔ)設(shè)施內(nèi)容基本相同，但范圍可能更小一些，主要包括交通基礎(chǔ)設(shè)施、通訊、電力、自來(lái)水等公用基礎(chǔ)設(shè)施、教育、文化基礎(chǔ)設(shè)施和醫(yī)療衛(wèi)生基礎(chǔ)設(shè)施[4]。
從城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施的經(jīng)濟(jì)屬性來(lái)看，城鎮(zhèn)的基礎(chǔ)設(shè)施和城市的基礎(chǔ)設(shè)施一樣，相當(dāng)一部分具有自然壟斷的性質(zhì)。因而，當(dāng)私營(yíng)部門(mén)要參與城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施的設(shè)計(jì)、投資與經(jīng)營(yíng)時(shí)，有必要受到政府規(guī)則的合理管制；城鎮(zhèn)的基礎(chǔ)設(shè)施大都屬于準(zhǔn)公共產(chǎn)品而非純公共產(chǎn)品，某些則更接近于私人產(chǎn)品。在我國(guó)傳統(tǒng)的基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)中，有限的資金主要被用于投資大城市基礎(chǔ)設(shè)施，而鮮有關(guān)注城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的。因此，城鎮(zhèn)的建設(shè)主要靠當(dāng)?shù)卣度耄毡榇嬖诘拇彐?zhèn)政府的財(cái)政困難導(dǎo)致很難拿出足夠的資金。即使存在上級(jí)政府的轉(zhuǎn)移支付，也遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能解決資金缺乏的問(wèn)題。
三、應(yīng)用PPP融資模式所面臨的問(wèn)題和相應(yīng)對(duì)策
（一）面臨的問(wèn)題
如前所述PPP融資模式對(duì)城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)起到了積極的作用，但是也面臨一些現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。
1．法制不健全，缺乏政策平臺(tái)
PPP作為一種合同式的投資方式，需要有一套比較完善的法律條文作為依據(jù)，使雙方的談判有章可循且標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。但是，有關(guān)PPP這一新型公共項(xiàng)目管理模式的政策法規(guī)尚未出臺(tái)，有關(guān)公私合營(yíng)過(guò)程中的細(xì)節(jié)問(wèn)題還沒(méi)有做出統(tǒng)一安排。
2．融資的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題
在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中引入PPP模式之后，政府與私營(yíng)企業(yè)之間實(shí)際上就變成了一種合同關(guān)系，而合同能否起作用，關(guān)鍵就是締約雙方是不是認(rèn)為這種合同是可執(zhí)行的。由于政府在即中起著主導(dǎo)作用，政府與私營(yíng)部門(mén)訂立的合同協(xié)議能夠善始善終地執(zhí)行和遵守受地方政府換屆、中央和地方政策的沖突、市場(chǎng)環(huán)境變化的影響就很大[5]。
3．公共服務(wù)的價(jià)格形成機(jī)制不完善
長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)的公共服務(wù)部門(mén)的價(jià)格改革滯后，缺乏科學(xué)合理的價(jià)格制定、調(diào)整機(jī)制和財(cái)政補(bǔ)貼機(jī)制。在實(shí)行PPP融資模式之后，由于國(guó)家將不對(duì)其進(jìn)行價(jià)格補(bǔ)貼，項(xiàng)目投資者為確保合理的利潤(rùn)水平，必須準(zhǔn)確核算其成本和利潤(rùn)，從而導(dǎo)致實(shí)際價(jià)格水平與用戶(hù)的可接受性存在差距，使項(xiàng)目成功存在困難。
（二）相應(yīng)的對(duì)策
1．完善法制建設(shè)
PPP融資模式的私營(yíng)參與者不只有國(guó)內(nèi)私人部門(mén)進(jìn)入，有時(shí)甚至?xí)袊?guó)外的部門(mén)進(jìn)入，城鎮(zhèn)政府在與他們的談判與合作中，所遵循的不僅有國(guó)內(nèi)的法律和法規(guī)，同時(shí)也要遵循國(guó)際慣例。政府應(yīng)該迅速完善相關(guān)領(lǐng)域的立法，以適應(yīng)融資發(fā)展的趨勢(shì)。
2．注重項(xiàng)目的可行性研究
由于PPP模式下，項(xiàng)目投資數(shù)額巨大，持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，投資決策一旦被實(shí)施很難改變或者要付出很大的代價(jià)。因此，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目投資決策必須進(jìn)行可行性研究，對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)、全面的論證，以減少投資決策的盲目性。
3．建立合理的基礎(chǔ)設(shè)施定價(jià)機(jī)制和補(bǔ)償機(jī)制
基礎(chǔ)設(shè)施的價(jià)格是公眾、投資者和城鎮(zhèn)政府共同關(guān)心的問(wèn)題。關(guān)于到底采取何種方法定價(jià)，還存在著一些不同的意見(jiàn)。關(guān)鍵問(wèn)題是最終的價(jià)格是各方都能夠認(rèn)可的一個(gè)公允的價(jià)格，即投資商、運(yùn)營(yíng)商獲得合理的回報(bào)或利潤(rùn)，公眾得到滿意的服務(wù)。
四、結(jié)論
PPP是基礎(chǔ)設(shè)施融資領(lǐng)域的一個(gè)新興概念，除了解決基礎(chǔ)設(shè)施資金短缺問(wèn)題外，同時(shí)也可以實(shí)現(xiàn)PPP 參與各方共贏的局面，在我省城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中有著廣泛的應(yīng)用前景。但目前我國(guó)實(shí)行PPP模式還存在一些障礙,政府應(yīng)該加快投融資體制的改革,健全法制建設(shè),加強(qiáng)相關(guān)領(lǐng)域人才的培養(yǎng),結(jié)合我國(guó)的實(shí)際情況針對(duì)不同的城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目選取合適的PPP典型模式,以期實(shí)現(xiàn)拓寬融資渠道,加快我國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的步伐適用經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要。
參考文獻(xiàn)：
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城市基礎(chǔ)設(shè)施是城市正常運(yùn)作的基礎(chǔ)，其建設(shè)也是城市開(kāi)發(fā)建設(shè)的首要任務(wù)和先期工程。然而，城市基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)往往又具有投資大，風(fēng)險(xiǎn)大，利潤(rùn)也不高等特點(diǎn)。因此，如何拓展城市基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)資金渠道，如何實(shí)現(xiàn)合理的運(yùn)營(yíng)管理，使之適應(yīng)城市發(fā)展的需要，成為一個(gè)值得關(guān)注研究的問(wèn)題。
根據(jù)城市基礎(chǔ)設(shè)施的特征和分類(lèi)，對(duì)應(yīng)總結(jié)歸納當(dāng)前的城市基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)資金渠道，然后提出可以拓展增加的資金渠道。最后提出一些在城市基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)管理方面的建議。最后討論部分，提出一些尚未解決的問(wèn)題和有待研究的方向。
1、特征分析
有研究根據(jù)城市基礎(chǔ)設(shè)施的特性將其分為三類(lèi)：第一類(lèi)，具有純公共品性質(zhì)的設(shè)施，以環(huán)境保護(hù)、環(huán)境監(jiān)測(cè)、城市綠化、城市防災(zāi)設(shè)施為主。這類(lèi)設(shè)施具有純公共品的所有特性，因此，城市政府是主要的投資主體，預(yù)算撥款是其主要的資金來(lái)源。
第二類(lèi)，公共品特性較強(qiáng)的設(shè)施，以城市道路、橋梁、環(huán)境衛(wèi)生、供電、供水、供氣等設(shè)施為主。城市政府仍是主要的投資主體，城市財(cái)政仍是主要的資金來(lái)源渠道。但當(dāng)資本條件和技術(shù)條件具備時(shí)，私人資本的介入是可能的，另外，由政府投資、私人經(jīng)營(yíng)是這一類(lèi)設(shè)施的又一特點(diǎn)。
第三類(lèi)，私人產(chǎn)品特性較強(qiáng)，但仍為準(zhǔn)公共品的設(shè)施，以資本進(jìn)入規(guī)模較少。排他成本較低的城際，區(qū)間高速公路或公路，市內(nèi)外公共交通，集中供熱等設(shè)施為代表。一旦條件具備，立刻可以轉(zhuǎn)化為私人資本投資和經(jīng)營(yíng)的項(xiàng)目。對(duì)這類(lèi)設(shè)施加強(qiáng)監(jiān)管和采取包括財(cái)政資金引導(dǎo)、補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠等誘導(dǎo)手段在內(nèi)的方法，是解決城市財(cái)政資金供給不足，提高基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)效率的有效辦法。
在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，城市基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)資金渠道基本來(lái)源都是政府財(cái)政。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，城市的擴(kuò)張等，單純靠政府財(cái)政來(lái)進(jìn)行城市基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)越來(lái)越困難，其主要原因是隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，生活水平提高，人們對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的服務(wù)水平和量的要求越來(lái)越高，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入越來(lái)越大，單純靠城市政府財(cái)政投入難以滿足。因此，利用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的手段，拓展新的資金渠道，建立公開(kāi)、規(guī)范、適應(yīng)城市基礎(chǔ)設(shè)施籌資需要的投融資體制十分必要的。
2、建設(shè)資金渠道――經(jīng)驗(yàn)與建議
根據(jù)國(guó)內(nèi)外的投融資經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)的城市基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)資金渠道可以向以下4個(gè)方面拓展：股權(quán)融資、債權(quán)融資、項(xiàng)目融資、專(zhuān)項(xiàng)資金。
1、 股權(quán)融資：
其特點(diǎn)為融資主體主動(dòng)、籌集資金廣泛、資金用途靈活和使用期限長(zhǎng)，較商業(yè)銀行貸款優(yōu)越。按照公開(kāi)程度可分為公開(kāi)發(fā)行證券融資（公募）和私募融資兩種方式。
（1）公開(kāi)發(fā)行證券融資：對(duì)于像供電、供水、公共交通、郵電通訊等巨額投資，壟斷性強(qiáng)的城市基礎(chǔ)設(shè)施，證券化融資方式具有較強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)，原因是這些項(xiàng)目所提供的服務(wù)層次屬于滿足社會(huì)基本需求，需求彈性較小，又受到國(guó)家政策支持，因而受到廣大投資者青睞。建設(shè)運(yùn)營(yíng)的籌資比較容易。長(zhǎng)江電力（長(zhǎng)江三峽工程的電力公司）就是一個(gè)漢好的例子。
（2）私募融資：在股份有限公司的籌備與組建過(guò)程中，通過(guò)私募方式，吸收多種渠道的資金。此方式可減少審批手續(xù)，減少不必要的信息披露，籌集的資金量大，公司決策層穩(wěn)定。
2、 債權(quán)融資
債權(quán)融資可以分為外國(guó)政府貸款、金融機(jī)構(gòu)貸款、債券融資等幾種方式。
（1）金融機(jī)構(gòu)貸款。銀行貸款是城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目常用的一種湊資方式。由于投資巨大，企業(yè)債務(wù)負(fù)擔(dān)重，還貸壓力大。
（2）債券融資。通過(guò)向各類(lèi)社會(huì)投資者發(fā)行債券，募集資金，用于基礎(chǔ)設(shè)施投資。對(duì)于可以收費(fèi)的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，可以采用這種方式。但地方政府發(fā)行債券需要得到法律或國(guó)家特殊批準(zhǔn)，要通過(guò)一定的程序。
3、 項(xiàng)目融資
可以應(yīng)用于現(xiàn)金流量穩(wěn)定的發(fā)電、道路、鐵路、機(jī)場(chǎng)、橋梁等大規(guī)模的基本建設(shè)項(xiàng)目。主要采用BOT的融資方式。即建設(shè)－經(jīng)營(yíng)－轉(zhuǎn)讓方式，是政府將一個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的特許權(quán)授予承包商（一般為大財(cái)團(tuán)），承包商在特許期內(nèi)負(fù)責(zé)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、融資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)，并收回成本、償還債務(wù)、賺取利潤(rùn)，特許期結(jié)束后將項(xiàng)目所有權(quán)移交給政府。是一種典型的公私合作模式。
BOT模式目前應(yīng)用比較多，如承包商出資建設(shè)高速公路，政府許以特定年限的高速公路收費(fèi)權(quán)。但是BOT也存在很多風(fēng)險(xiǎn)，需要政府在合作談判上審慎對(duì)待，以免承包商利用合同缺陷給城市發(fā)展帶來(lái)負(fù)面效果。
4、 專(zhuān)項(xiàng)資金
指通過(guò)財(cái)政撥款、基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)企業(yè)的利潤(rùn)留存、接受社會(huì)捐贈(zèng)等方式，把資金集中起來(lái)，建立專(zhuān)項(xiàng)資金制度，專(zhuān)門(mén)用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。
以上幾點(diǎn)，是目前城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)主要的資金渠道。筆者以為，除此之外，還可以通過(guò)特別法令，通過(guò)城市基礎(chǔ)設(shè)施的外部效應(yīng)的內(nèi)部化，獲取城市基礎(chǔ)設(shè)施的隱性利潤(rùn)。根據(jù)誰(shuí)收益誰(shuí)附費(fèi)的原則，讓獲益群體按比例支付或償還城市基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)費(fèi)用。
4運(yùn)營(yíng)管理建議
當(dāng)前，我國(guó)的城市基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)管理存在的一些問(wèn)題是：（1）責(zé)權(quán)利不分；（2）缺少監(jiān)管；（3）資源壟斷轉(zhuǎn)化為部門(mén)利益。這些問(wèn)題的后果是，市民附費(fèi)后享受不到應(yīng)有的等價(jià)的服務(wù)，僅僅以鐵路、電信為例，這幾年民間對(duì)這兩大系統(tǒng)的不滿和投訴數(shù)不勝數(shù)，其余的還有燃?xì)馐召M(fèi)，自來(lái)水收費(fèi)，排污收費(fèi)等等，都成了許多城市居民議論的話題。因此，城市基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營(yíng)管理需要突破上述幾個(gè)問(wèn)題，才能更好地服務(wù)于城市的發(fā)展，給市民提供更優(yōu)質(zhì)的生活。
一般而言，城市基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營(yíng)管理部門(mén)主要有以下幾種：（1）政府部門(mén)，如市政部門(mén)及下屬公司；（2）大型國(guó)營(yíng)企業(yè)（電信、電力）；（3）有特許執(zhí)照的國(guó)營(yíng)公司，其企業(yè)獲利來(lái)自于基礎(chǔ)設(shè)施受益者交費(fèi)；（4）公私合營(yíng)公司。
對(duì)于政府部門(mén)和大型國(guó)營(yíng)企業(yè)管理的城市基礎(chǔ)設(shè)施，其管理運(yùn)營(yíng)的計(jì)劃應(yīng)向公眾公布，接受公眾的質(zhì)詢(xún)，才能使基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營(yíng)切合城市的發(fā)展和市民的需要，而非是市政管理部門(mén)利益實(shí)現(xiàn)的工具。在此背景下，基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營(yíng)管理成本，收益、以及收益的使用等都需要透明化。通過(guò)這些方式，劃定運(yùn)營(yíng)管理部門(mén)的責(zé)任，權(quán)力和應(yīng)得的回報(bào)等等，從而使城市基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營(yíng)順利高效，減少公營(yíng)部門(mén)和民眾之間的沖突。筆者認(rèn)為，只有當(dāng)下的城市基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營(yíng)管理往這方面轉(zhuǎn)變，才能給城市居民提供高質(zhì)的公共物品（比如，公布營(yíng)運(yùn)計(jì)劃，發(fā)展規(guī)劃，機(jī)構(gòu)組織和職能范圍，定價(jià)聽(tīng)證，公布成本，貸款償還情況及盈余使用情況等，將能使市民更好地支持和配合基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)運(yùn)營(yíng)，也能使基礎(chǔ)設(shè)施更適應(yīng)城市居民的需要）。
對(duì)于有特許權(quán)企業(yè)運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)設(shè)施和公私合營(yíng)的基礎(chǔ)設(shè)施，政府在前期應(yīng)制定好企業(yè)需遵循的運(yùn)營(yíng)規(guī)范，運(yùn)營(yíng)管理過(guò)程中加強(qiáng)監(jiān)管。這兩種情況，很類(lèi)似于BOT運(yùn)營(yíng)管理模式，BOT是一把雙刃劍，一方面固然可以解決政府投入，提高設(shè)施運(yùn)作效率的問(wèn)題，但另一方面，承包運(yùn)營(yíng)商追求最大利益的動(dòng)機(jī)往往會(huì)在和城市發(fā)展需要發(fā)生矛盾時(shí)，選擇自身利益最大化，而犧牲城市利益。因此，城市政府在頒發(fā)特許權(quán)或公司合營(yíng)合作的時(shí)候，需要出臺(tái)規(guī)范的監(jiān)管方案，使基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營(yíng)管理符合城市遠(yuǎn)期發(fā)展需要，而不能完全放任為企業(yè)的純市場(chǎng)化行為。
5、討論
