時間：2023-08-17 18:04:30
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇內控體系建設情況匯報，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
信用社人員自查報告
為貫徹落實市聯社案件專項治理工作，本人認真學習和領會了《關于落實案件專項治理采取有效措施防范銀行案件風險的通知》(銀監通[20__]6號)、《關于加大防范操作風險工作力度的通知》(銀監發[20__]17號)和《商業銀行和農村信用社案件專項治理工作》方案(銀監辦發[20__]77號)精神以及省協會《關于防范操作風險做好案件專項治理工作的實施意見》等文件。通過學習討論，充分了解了本次專項治理工作的重要意義，明確了執行規章制度和操作規程的重要性、必要性，進一步認識違反規章制度和操作規程的危害性，并根據自身情況展開自查。現將自查情況匯報如下：
一、牢固思想防線。本人能夠自覺主動地學習國家的各項金融政策法規與聯社下發的文件精神，加強政治理論學習，牢固思想防線。
一是提高政治意識。能夠深入學習“三個代表”重要思想，樹立正確的政治方向和堅定的政治立場，時刻保持清醒的頭腦，在大是大非面前站穩腳跟，經受得起大風大浪的考驗。二是能夠顧全大局，不為眼前利益所動，站在單位的角度去想問題、做工作，堅決不說不利于全局的話，不做不利于全局的事，堅決完成社里安排的工作任務。三是不計較個人得失，當個人利益和集體利益發生矛盾時，以集體為重，個人利益要無條件地服從。四是能夠加強自身愛崗敬業意識的培養，進一步增強服務意識，做到“干一行、愛一行、專一行”，自覺接受廣大客戶監督，定期開展批評與自我批評，做一名合格的信合人。
二、恪守規章制度。一是能夠按照國家金融法令，有關法規制度和現金管理條例，具體辦理現金、有價單證的收付和調撥工作，正確辦理殘破幣的兌換，嚴格庫存限額，及時調撥和上解現金。二是能夠自覺加強柜面監督，嚴格審查憑證要素，做好反假工作，準確及時編制各種現金報表、調撥計劃。三是能夠堅持軋帳制度，正確使用有關登記簿，做到帳、簿、款相符；嚴格按規定處理長、短款，發現差錯能及時匯報。四是能夠加強庫房管理，堅持鑰匙分管，明確分工，同進同出，做到“六無”標準；遵守錢帳分管和“四雙”制度，按要求做好庫房的管理工作。五是能夠嚴格按照福建省農村信用社綜合業務系統柜員權限卡管理辦法的有關規定，妥善保管好柜員卡和密碼，做到保管嚴密，操作合規。六是能夠不斷增強防范意識，落實“三防一保”；認真熟記防盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦，保護信用社的財產安全。
三、嚴謹工作、生活作風。
在工作作風上，主要做到了以下四點：一是突出一個“實”字。工作不搞形式主義，不作表面文章；上報數字以實為本，不搞憑空捏造，無中生有；匯報工作敢說真話實話，不夸夸其談，弄虛作假，做到說話讓人相信，辦事讓人放心。二是牢記一個“細”字。細心做好大小票幣、損傷幣的兌換整理工作，做到點準、墩齊、挑凈、捆緊，及時上解；嚴格按照金庫保管制度，細心做好庫房的保管工作，確保工作無疏漏。三是做到一個“快”。完成任務不拖泥帶水，辦理業務快而不急，在保證質量的前提下，提高工作效率。四是做到一個“嚴”。嚴格執行各項規章制度，對違反紀律的事情敢于糾正，自覺維護單位利益。
生活作風上，能夠牢記 “自重、自省、自警、自勵”的教導，用工作紀律嚴格約束自己，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線。反對拜金主義、享樂主義和極端個人主義，牢固樹立“平凡”意識，忠于“平凡”崗位，保持“平靜”心態，甘于“平淡”生活，勤勤懇懇辦事，堂堂正正做人。
四、存在問題。一是學習不夠深入，如政治理論學習只側重單位里組織的學習，對許多政策、法律、法規只知其表，不知內含；業務上只注重鉆研出納工作，對其它的經濟知識學習不夠主動，不愿意去學。二是工作還不夠積極主動，有時候只求過得去，不求過得硬。除出納工作較為重視，對其它工作不愿主動插手。三是工作缺乏創新，按部就班；許多工作只是照著別人學，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑經驗，憑主觀。四是內控制度的落實存在薄弱環節，同事間相互信任，“四雙”制度落實不夠全面等。
五、今后的努力方向。一是始終堅持抓學習，不斷為自己“充電”，重點加強政治理論學習，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。二是要加強對金融機構詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經驗教訓，時刻為自己敲響警鐘，進一步提高安全防范意識和自我防范能力。三是要進一步深化對福建省農村信用社工作人員違反規章制度處理實施細則的學習，真正把內控制度落到實處。
20__-9-19 23:43 丹江
案件專項治理自查報告
自參加農村信用社工作20多年以來，我一直以一名合格的員工嚴格要求自己，樹立“社興我榮、愛社如家”的主人翁精神，認真學習農村信用社的有關法規和各項金融方針政策。通過本次學習聯社印發《__農村信用社案件專項治理實施方案》、《關于加大防范操作風險工作力度的通知》(銀監發[20__]17號)和《商業銀行和農村信用社案件專項治理工作》方案(銀監辦發[20__]77號)精神等文件，使我充分了解和明確執行規章制度、內控制度的重要性、必要性。現按照要求對自身在案件專項治理方面存在問題進行自查并報告如下： 首先在思想上嚴格要求自己，不做違法亂紀之事；不參加任何組織，不參加賭博、__等非法行為。認真執行好農村信用社各項規章制度，堅持各種安全防范措施，按時上下班，保持社容社貌的整潔、工作態度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。 其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促 ，但不以感情代替制度。作為__分社一名記帳員、電腦操作員，在工作中能認真履行崗位職責，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時堅持“四雙”制度，堅持當時記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對，做到“五無”、“六相符”。辦理存取款、轉帳業務時，能按規定進行查詢操作；對領取大額現金時，要求出示證件，并及時登記,大額的按權限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業務能按有關規定，認真執行；實行雙人復核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅守崗位，不脫崗；實行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點，認真核銷；臨時離崗時，印、證入箱，營業終了，認真核對帳務，重要空白憑證入庫保管；按照手工帳簿，認真進行登記；管理好會計憑、會計帳簿、報表，做好會計憑證、報表等裝訂保管工作，確保會計憑證的真實、完整、有效。 但是，通過本次案件專項治理自查，我也從中發現了自己存在不少問題：1、有時怕麻煩，臨時離柜時電腦沒有退至初始狀態。2、有時個人印章沒有及時保管好。3、辦理業務時，有時較為粗心，較忙時常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規范等情況。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續發揚優點，努力改正缺點，嚴格執行內控制度，堅決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發生，以小心謹慎的態度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發生。
自查人：____
20__-9-19 23:45 丹江
出納自查報告
為貫徹落實好聯社案件專項治理工作，本人認真學習和領會了《關于落實案件專項治理采取有效措施防范銀行案件風險的通知》、《關于加大防范操作風險工作力度的通知》和《商業銀行和農村信用社案件專項治理工作》方案等文件。通過學習討論，特別是聯社主任的動員大會的講話,使我充分了解了本次專項治理工作的重要意義，明確了執行規章制度和操作規程的重要性，進一步認識違反規章制度和操作規程的危害性，以提高案防范意識,并結合自身情況展開自查。現將自查情況匯報如下：
一、加強政治理論業務學習。堅持四項基本原則，擁護國家和農村信用社的改革開放政策，深入學習“三個代表”重要思想。認真學習金融法規和各項規章制度，認真執行信用社的規章制度。加強自己的思想政治教育，為自己樹立正確的職業道德觀、人生觀和價值觀。
二、嚴格履行崗位職責。認真執行出納制度，認真準確、及時、真實、完整的辦理每一筆現金收付業務，合理安排庫存留量，做好現金的上繳下撥工作，提高現金的使用率。掌握殘缺幣的兌換方法，正確辦理殘缺幣的兌換，提高流動中人民幣的清潔度。將完整、清潔和殘幣分別按要求墩齊、捆緊、及時上繳。在存取款注意鑒別票幣的真假，發現假幣堅決給予沒收，并登記在冊。同時傳授客戶如何判別真假幣。能夠堅持軋帳制度，做到帳、簿、款相符。嚴格執行長、短款，發現差錯及時匯報、處理。按要求做好庫房管理工作，保證庫房內無潮濕、無蟲咬。對于點鈔機器設備，不定期的進行清理、保養、維護，確保設備正常使用。認真學習“五防一保”有關文件，安全保衛應急預案等,日常工作上能夠做各方面防范措施。對于鑰匙按規定嚴密保管以保護農村信用社財產和自身安全。
三、存在問題：學習不夠深入，如政治思想上側重學習本單位的有關文件，對許多法律法規政策的學習不夠深入。總認為自己是一名出納員,業務上注重學習出納業務，對其他工作業務學習不夠。工作上還不夠積極主動，有時候只求過得去，不愿主動去學去想。內控制度的落實也存在薄弱環節，有些制度落實不夠全面等。
隨著案件專項治理的深入開展,今后，本人將堅持政治業務學習，特別是政治理論學習，讓自己時刻保持清醒的頭腦，對有關詐騙、搶劫、盜竊等案件的文件深入分析，汲取經驗教訓，進一步提高安全防范意識。認真學習農村信用社工作人員違反規章制度處理實施細則，真正把內控制度落到實處。
20__-9-19 23:46 丹江
信用社主辦會計自查報告
為了深入貫徹落實銀監會、省銀監局、市銀監分局關于加強防范操作風險，落實案件專項治理的有關文件精神，根據東信聯發[20__]192號文件的要求，結合我社的實際情況，我社制定了具體案件專項治理工作自查方案，并組織全體職工對此項工作進行了全面的學習。通過學習，我對這項工作有了較為深刻的認識。這次工作旨在以案件專項治理工作為契機，加強制度建設，強化監督檢查，增強法紀觀念和遵守規章制度的自覺性，有效遏制案件高發的勢頭，確保我縣農村信用社安全、合規、穩健經營。同時使廣大員工明確執行規章制度和操作規程的重要性、必要性，進一步認識到違反規章制度操作規程的危害性。
根據實施的方案，在社領導的組織下，我利用工余時間，再次認真地學習了我社制定的《＊＊市＊＊農村信用社會計、出納員與復核員崗位職責暫行辦法》、《＊＊市＊＊信用社會計出納人員違規處罰實施細則》、《＊＊市＊＊農村信用合作社安全保衛工作管理實施細則》、《＊＊市＊＊農村信用社經營管理指標百分制考核辦法》、《＊＊市＊＊農村信用社會計出納人員操作規程》、《＊＊市＊＊農村信用社20__年度財務費用管理實施辦法》、《＊＊市＊＊農村信用社干部職工勞動管理與違規處罰實施細則》等規章制度和操作規程。通過學習，加深了對各項規章制度和操作規程的印象，我對照相關的條例，對自己一年以來的工作、學習和生活一一進行了回顧，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱環節，以便于及時補缺補漏，及時整改，逐步完善。下面，我對自己的工作學習和生活進行一次全方位的自查。
一、業務方面
1、一年多來，本人擔任＊＊農村信用社主辦會計一職，在社主任的領導下，負責本單位的會計、出納工作，協調、理順內部各崗位之間的關系。但是在應經常向主任匯報會計、出納工作情況及內勤人員的思想、行為情況方面做得不夠好，不夠主動及時向主任提供這方面的信息。為使轄內的會計、出納工作日趨規范，能夠隨著業務的發展，按照新的業務操作流程和規范，結合本社的實際情況，及時制定適宜的、統一的操作規范，以加強內部管理。但是由于我社人員配置較緊，無法經常組織會計、出納人員集中對業務進行培訓。有些規定只能以書面的形式下發到各個網點，交由各人各自學習，這就容易造成內勤人員關于業務操作方面理解不一致，會出現個別崗位能力較為薄弱的現象。
2、作為信用社的主辦會計，既是會計輔導員，又是二級 稽查員，我在抓好各項內控制度的落實的同時，能及時發現、解答和解決業務中碰到的疑難問題，做好事前輔導。能堅持每月不少于一次的會計輔導與檢查，及時發現工作中存在的問題與薄弱環節，及時提出整改意見，督促當事人積極采取措施加以防范與整改，并及時向主任匯報發現的問題，取得領導的支持，以使各項制度的執行更加到位。但是有時因為事務繁忙，時間安排不夠合理，由于時間有限，對網點的會計輔導與檢查的力度與深度不夠。根據聯社的相關制度，結合我社的實際情況，編制檢查評分表，明確獎罰，年終依據評分情況進行獎優罰劣，以此激勵會計出納做好本職工作。
3、作為主辦會計，我能認真核算各項財務收入，嚴格成本管理，認真組織會計核算，正確反映和評價經營成果，為主任的經營決策提供數據。
4、認真做好全轄重要空白憑證的管理。能嚴格按照重要空白憑證的領用手續，做好網點重要空白憑證的領用登記、出庫。合理安排各網點和存量。每月堅持不少于一次的帳實檢查，確保憑證的使用、銷號有序、正規，避免出現遺失。
5、能按照制度規定做好以下日常工作：一是正確提取各項費用；二是做好各網點的傳票、會計檔案的收集、登記、保管工作；三是結息日做好各網點結息的輔導和事后監督工作；四是及時核對內部帳，督促會計做好內外帳戶、總分帳、往來帳、帳戶余額的核對工作；五是能及時、準確地完成各種會計報表的編制。六是每季度對財務收支情況進行詳細的分析，便于主任的經營決策。
6、能夠嚴格執行會計、出納、結算、財務制度和會計、出納操作規程，堅持會計工作的“十六項基本規定”，保證會計核算達到“五無”、“六相符”。
7、能加強內部資金和固定資產、零星小額資產的管理。根據實際情況，合理制定各網點的庫存限額，在保證資金安全的同時，最大限度地壓縮現金資產的占用。按照有關規定，能加強固定資產購建項目的管理，做到有計劃、有審議、有報批。定期對固定資產盤查，嚴格控制固定資產的規模。但是對閑置的固定資產不能及時做到盤活或處理，比如位于＊＊新圩的商住土地，已閑置多年未加以妥善的處理。對于微機、終端設備、各類機具以及其他零星的低值易耗品，能夠參照固定資產的管理，建立帳、簿、卡，但是這些物品因實際需要在網點之間或領用人之間進行調劑后，不能做到及時登記，有些物品損壞后，也未能及時進行處理。
8、能夠嚴格遵守財經紀律及財務制度，一切開支按照標準實行，需要上報審批的財務費用均待聯社批復后才出帳列支；報銷費用嚴格執行經辦、證明、主任“雙簽”制度，確保每一筆開支真實、合規。帳務處理嚴格按會計制度進行，保證會計處理正確、清楚，對違反財務制度的人和事，能堅持原則，敢于抵制，并及時反映和匯報，自覺維護財經紀律。
9、隨著信用社業務不斷的發展，各種業務水平不斷提高。我深知要做好主辦會計，一定要有熟悉的業務知識，才能做好會計輔導工作。因此我在熟練基本功的同時，注重對新業務知識的學習，不斷提高自己的業務水平；熟悉各項會計、出納等制度；適時學習相關的電腦知識，掌握電腦操作、運用和管理的技能。
10、對于信用社的文件收發登記能夠認真負責，及時登記并草擬執行意見，按時按量按領導的批示進行相關的處理。定期做好裝訂、入檔，便于日后的查閱。
11、做為信貸審批小組的成員，能積極參與信貸審批會議，認真聽取責任信貸員的相關介紹，及時提出自己的意見。但是由于沒有參與貸前的調查工作，因此意見也只能局限于書面的材料上，不能真正做到對每筆貸款合規性的正確判斷。
二、“三防一保”方面
做為一名金融工作者，深知安全保衛工作的重要性。除了能經常閱讀有關“三防一保”的文件外，還時常關注社會上的一些金融案件，吸取經驗教訓，安全防范意識也逐年增強。不論是營業時間還是非營業時間都能提高警惕。日益嚴峻的治安形勢，使我更加自覺地將安全工作落實到每一個細節，消除殘留的麻痹思想。
營業前，能協助臨柜上班人員做好營業前的各項準備工作，例如安全器械的到位情況、柜臺內外的整潔與否、監控系統的運行情況等。營業期間，能用心留意柜臺外的一切可疑人員，協助一線人員做好柜臺服務。營業終了，通常能在看到網點的庫款安全入箱上介后，鎖定門窗，并且確認無異常情況后方才離開。
在人員安排出現空缺的情況下，我能積極地參與頭寸的調撥與庫款箱的押運工作。并能按照要求做好記錄，手持安全防衛器械，全程提高警惕，停車時留意觀察外面的情況，確認安全后方才開門下車，杜絕存在麻痹大意的思想。
通過認真回顧與總結，經過一段時間的自我反省，自我檢查，才發現自己還存在著許多的不足之處，許多地方還存在有潛在的安全隱患。我將會在最短的時間內，針對自查中發現的問題一一對照相關的制度和操作規范，一一進行整改，確保將每一條款，每一細則，真真正正地落在實處。同時請身邊的同志們幫助我找出未在自查中發現的問題，給我提出寶貴的意見，我將會虛心接受，及時改正。希望領導和同志們能夠加強對我的監督，幫助我進步，使我在工作學習中不斷提高各方面的素質；不斷增強抵御各種腐敗思想的能力，不斷完善自我。為此，我鄭重承諾，我將嚴格遵守單位制定的各項規章制度，嚴守崗位，盡職盡責 ，不干不參與任何違法犯罪行為，否則，甘受單位按章處罰
20__-9-19 23:48 丹江
信貸員自查報告
根據聯社深化三項治理工作的文件精神,以規范行為、防范案件，查找問題、解決問題，放下包袱、輕裝上陣為思路，對照聯社下發的告全體員工書所列排查內容，對個人在工作中存在的問題充分暴露，深挖根源，充分認識和領悟三項治理工作的重要意義，以促使個人通過這項活動的開展，通過這次對存在問題的排查整改，能夠在以后的工作中不斷的進步，作出如下總結。
一、學習上。作為一名信貸人員，我在平時的工作中，能夠學習信貸業務及相關知識，較熟悉地掌握了業內知識，但仍不夠努力，總是沿襲一些以往的經驗辦事，不能夠滿足個人和工作對知識的需要，沒有深層次的去鉆研開創一些新的業務處理方法，因此在以后的工作中仍應更加努力學習各類相關知識。
二、思想上。三項治理工作在我縣信合系統已開展了將近兩年的時間，各級領導非常重視此項工作的成效，我作為一名黨員，在思想上紿終高度重視，深知這項工作的重要性，不敢有絲毫懈怠。
三、信貸管理上。自調入__社以來，時刻保持清醒頭腦，辦理貸款手續，力求完善，不出差錯，確保手續真實合法。但在經濟檔案的整理上，貸前貸后的檢查上，存在一定的惰性，小部分的檔案信息沒有完善，一些幾千元額度的小額貸款，總是片面的認為手續辦理的合規，片面的相信擔保人、介紹人，而沒有更為細致的調查。此一問題在今后的工作中將做為重點予以改進，杜絕違規行為，降低貸款風險。
四、內控制度的執行上。多年來始終堅持按章辦事，努力執行好各項規章制度。但仍在一些細節的問題上出現漏洞，如在安全制度的執行上，信貸室的后門總是關不住，外人很容易進入院內，容易造成隱患；在經手股金的處理上，均能賬款清晰，及時入帳，無截留行為；無截留貸款本息行為、擅自掛息等經營違規行為；無虛報費用，私設小金庫待為；無擅自罰款，亂收手續費行為。
五、工作作風上。我在工作中，兢兢業業，沒有利用職權索要、接受他人財物的行為，也不曾經商、入股辦企業，更無侵占集體財產的行為，無涉及黃賭毒等違法行為，始終保持一個信合職工的光輝形象。工作日的中午不允許外出 就餐，是為了杜絕信貸人員中午喝酒后，下午不能正常辦公，以及禁止吃拿卡要行為的一項行之有效的方法之一，但是在我身上仍然存在少數幾次中午與朋友飲酒影響下午辦公的現象。在今后的工作中，一定杜絕此類現象，規請領導與同事們監督。
此項工作的開展，非常必要，讓我充分認識到，在信用社工作責任重大，想干好信用社的工作，更是要時刻保持清醒頭腦，思想上不能有任何的懈怠，踏踏實實工作，老老實實做人，任何違規違法的行為都是對集體，對自己的不負責，通過此次三項治理工作的開展，通過這次對個人存在問題的剖析，我的思想受到了洗禮，得到了凈化，在以后的工作中我一定會做好每一件事，努力爭當一名優秀的信合員工
20__-9-19 23:51 丹江
__信用社案件專項治理工作自查情況匯報
縣聯社:
根據省聯社《關于進一步做好農村信用社案件專項治理工作的通知》精神,以縣聯社《關于開展案件專項治理工作的實施方案》為內容,結合我社實際,從4月初至五月上旬,我社積極開展了案件專項治理活動.成立了以主任__*同志為組長,副主任__*、委派會計__*、分社負責人__*為成員的案件專項治理領導小組,對我社的內控制度、信貸管理、三防一保等工作進行了全面的自查,重點檢查了印鑒密押,重要空白憑證,現金管理,信貸業務,對自查發現的問題進行了現場整改.
1、全面動員,組織職工認真學習案件專項治理工作的重要性,要求各崗位職工端正思想,擺正位置,先從自身崗位自查,對照有關制度的要求,自查自糾,對發現的問題要求及時反映,不得隱瞞,知情不報,對其他崗位其他員工的業務行為和管理行為提出意見.
由委派會計__*同志負責實施對__分社、社部各崗位執行規章制度的情況進行檢查.基本操作規定執行情況較好,“一分四雙”和交叉復核制度、“十六項”基本規定、業務操作流程符合制度要求,重要空白憑證帳實相符,銷號登記簿與領用、使用情況相一致,__分社在領入重要空白憑證時未按要求入庫,而是直接留在柜面使用,已責令立即糾正.檢查了會計憑證、帳簿、各類登記簿,會計憑證要素齊全,帳簿設置合理,錯帳沖正規范,計息正確.有少數收貸憑證及借款憑證未簽經辦人名章,帳簿有硬性涂改現象.
2、對微機儲蓄業務進行了檢查,能按操作程序進行操作,特殊會計業務無缺漏登記的情況,操作員臨時離崗能退出操作系統.由于__分社掌握微機操作技能的僅操作員和出納員,存在操作員離崗時由出納員代崗,而由信貸員代出納崗的串崗現象.
3、對內部往來資金帳戶進行了核對,查實了未達帳項.支票帳戶存款能按月發出對帳單,但收回率較低,一是我社對睡眠戶存款無法及時聯系處理,二是許多農村公司企業會計核算不健全,不重視對帳工作,造成一部分對帳單滯留信用社,一部分對帳單發出后遲遲不能收回.我社已加強了對帳工作的管理,進兩個月發出和收回率明顯提高.通過業務過程隨機核對了儲蓄存款余額,__分社和社部分別核對了20戶,除未登折款項外,帳折均相符.對帳據、帳實、帳卡、帳帳、帳表進行了通打核對,檢查日均做到了相符.
4、對印、押、證的管理進行了重點檢查.崗位設置合理,能起到相互制約的作用.各類印章的啟用、使用和保管符合規定要求,檢查中發現有個人名章長時間閑置桌面的情況,已當場要求改正,要求所有員工重視印章的管理和使用,杜絕印章、憑證管理上的漏洞.
信貸業務方面.我社已建立了貸款授權,貸款責任追究和貸款的審批制度.在聯社對信用社授權的基礎上,由信用社對信貸員進行了授權,對大額貸款由審批小組進行集體研究審批,落實第一責任人.農戶小額信用貸款發放管理與農戶檔案的限額一致,大額貸款建立了信貸檔案.信貸管理工作一直是困擾信用社經營的重點和難點.去年以來,盡管我社在信貸管理上加強了風險控制,規范了貸款操作程序,也取得了明顯的成效,但存在的問題仍比較多,尤其對存量貸款的清收化解措施乏力、手段單一,對__茶廠和__茶廠各__*萬元的貸款只能在提供抵押物的基礎上辦理續貸手續.農業的弱質性,信用社貸款的期限管理與農業生產周期的不一致,致使農戶個人貸款違約率較高,信貸人員往往處于被動的局面,對剛剛產生的逾期貸款進行催收,而對剛性更強的不良貸款的化解顯得力不從心.
5、農村信用社個人貸款種類多,客戶數量大,獲取信息的渠道狹窄,嚴重的信息不對稱使信貸人員處于茫然無著的狀態.“三查”制度的流于形式,從事信貸人員的觀望等待心理,往往使一筆有問題貸款得到關注時,通常已經比較嚴重了.農村信用社的考核機制和工資制度,迫使信用社從高管到一般員工,為了求短期的發展,為了取得最多的經濟效益,往往把預期收益想象的較高,往往千方百計甚至不考慮實際可能去擴大業務,其結果必然使風險產生且加劇.
6、“三防一保”方面.信用社已與員工簽定了安全責任書,落實了安全責任.安全防衛設施,消防設施處于正常運轉的狀態.信用社制訂了防暴預案,要求職工熟悉安全保衛工作的要求,在遭遇突發事件時保持頭腦冷靜,采取積極有效的應對措施.
通過自查,我社進一步提高了案件的防范意識,對一些過時的規章制度進行廢止和重訂.力圖通過對重點部位和崗位的有效監督,提高經營管理水平,促進我社健康穩定發展.
通過自查,我們也剖析了內控制度長期流于形式的原因.
7、內控制度從無到有,從初步建立到形成一項系統的制約控制機制,凝聚了信合人強化制度的決心和心血.但這幾年的發展似乎誤入歧途,大量的類同的規章、制度、辦法、責任制,掛在墻上、夾在文件夾里、存在電腦中,登記簿、工作日志一字排開,越設越多,一筆掛失業務要登記掛失登記簿、登記會計特殊事項登記簿、登記計算機工作日記志,一筆借款要登記受理登記簿、借款合同登記簿、內勤工作日志.上級檢查樂于看登記簿看工作日志,卻往往忽視實地的實質性的檢查和盤點.很多信用社也熱衷于以規章制度的裝訂精巧,以登記簿的名目繁多展示內控制度建設的完善.查庫制度、“三防一保”檢查紙上談兵,事后監督制度勾勾畫畫,大事小事都要報告,雞零狗碎也要形成書面材料,相同格式、相同內容的報告一年送上四次.執行上的流于形式根源于內控制度本身的形式主義泛濫,源于形式山上的河水只能歸于形式的窠臼.委派會計實行以來,在抓內控、抓防范、抓監督的過程中起到了關鍵的作用,但多數委派會計的大部分時間大部分精力都置身于必須的不容滯后的繁瑣的具體的會計業務中.委派會計本身也還是一個風險源,卻賦予其監督與 管理的重任,只能是以剩下的一點點時間一點點精力在形式的河流上隨波逐流,而內心卻流淌著真實的無奈.
其實,內控制度建設只需緊緊圍繞著“一分四雙”, “六相符”, “十六項基本規定”的貫徹落實來進行,在各崗位之間形成有效的制約機制.以基本制度為經,以各項業務和重點部位為緯,織就一張縝密的內控之網,無重復、無遺漏,不斷地加以完善,隨時能發現觸網之魚.而委派會計不能是聯社放養的一尾魚,鯊魚也不行,他應該是一位吃苦耐勞技藝高超的漁夫,魚鷹也可以.內控制度建設山重路遙,案件專項治理工作常抓不怠,而什么時候內控制度真正落實了,案件專項治理工作也就不需要了.
20__年5月8日
20__-9-19 23:53 丹江
案件專項治理自查報告
自參加農村信用社工作20多年以來，我一直以一名合格的員工嚴格要求自己，樹立“社興我榮、愛社如家”的主人翁精神，認真學習農村信用社的有關法規和各項金融方針政策。通過本次學習聯社印發《__農村信用社案件專項治理實施方案》、《關于加大防范操作風險工作力度的通知》(銀監發[20__]17號)和《商業銀行和農村信用社案件專項治理工作》方案(銀監辦發[20__]77號)精神等文件，使我充分了解和明確執行規章制度、內控制度的重要性、必要性。現按照要求對自身在案件專項治理方面存在問題進行自查并報告如下：
首先在思想上嚴格要求自己，不做違法亂紀之事；不參加任何組織，不參加賭博、__等非法行為。認真執行好農村信用社各項規章制度，堅持各種安全防范措施，按時上下班，保持社容社貌的整潔、工作態度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。
其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作為__分社一名記帳員、電腦操作員，在工作中能認真履行崗位職責，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時堅持“四雙”制度，堅持當時記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對，做到“五無”、“六相符”。辦理存取款、轉帳業務時，能按規定進行查詢操作；對領取大額現金時，要求出示證件，并及時登記,大額的按權限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業務能按有關規定，認真執行；實行雙人復核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅守崗位，不脫崗；實行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點，認真核銷；臨時離崗時，印、證入箱，營業終了，認真核對帳務，重要空白憑證入庫保管；按照手工帳簿，認真進行登記；管理好會計憑、會計帳簿、報表，做好會計憑證、報表等裝訂保管工作，確保會計憑證的真實、完整、有效。
但是，通過本次案件專項治理自查，我也從中發現了自己存在不少問題：1、有時怕麻煩，臨時離柜時電腦沒有退至初始狀態。2、有時個人印章沒有及時保管好。3、辦理業務時，有時較為粗心，較忙時常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規范等情況。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續發揚優點，努力改正缺點，嚴格執行內控制度，堅決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發生，以小心謹慎的態度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發生。
自查人：____
20__-9-19 23:58 丹江
__信用社案件專項治理工作總結
為了深入貫徹落實省銀監局辦關于加強防范操作風險、做好案件專項治理工作會議及有關文件精神，努力建設案件防范的長效機制，堅決遏制各類案件的發生，保證改革和發展的順利進行。5月12日我社召開案件專項治理工作分社負責人以上會議，會議正式拉開了在開展以加強制度建設為主要內容的查防案件專項治理工作的序幕。其后，按照聯社關于加強案件專項治理的工作安排、步署，分步實施，逐步推進。
一、明確指導思想
本次專項治理工作，我社要求全體職工深刻領會各級銀監部門部署的要求，增強案件查防工作的緊迫感和責任感，把防范操作風險、強化案件專項治理同加強制度建設和深化農村信用社改革有機結合起來，把防范操作風險、強化案件專項治理和完成業務經營目標結合起來，把防范操作風險、強化案件專項治理同增強員工風險意識、提高員工整體素質結合起來，堅持從嚴治社，切實加強管理，有效遏制違法違規案件的發生，全面提升內控和風險管理水平，為農村信用社改革和發展創造良好環境。
二、目標和內容
專項治理工作的目標是：標本兼治，加強內控制度建設，堅決遏制違法違規行為，防止各類案件的發生。
具體內容如下：
自查的主要內容是：業務規章制度的落實和執行情況，包括崗位組織控制、授權授信、信貸資產管理、財務會計管理、計算機系統管理。重點檢查各項規章制度是否能夠覆蓋到所有業務領域、崗位和操作環節，各項業務是否制定了詳細的操作規程和細則；各項規章制度是否得到有效貫徹，差錯和事故是否能夠得到及時糾正；崗位責任制是否明確并真正執行；庫存現金、出入管理、庫房管理、綜合業務管理系統等方面的內控制度執行是否到位。同時對容易引發案件發生的關鍵崗位、重要崗位的人員及業務等進行重點檢查，內容包括：信用社與客戶、行社往來以及信用社內部業務臺賬與會計臺賬之間是否按要求及時對賬；對未達賬和差錯處理是否有流程控制；是否嚴格執行印章、憑證、密押的分管與重要空白憑證領用、使用、作廢制度，記帳、出納、會計業務是否事前審查、事中復核、事后監督，嚴格規范重要崗位和敏感環節工作人員八小時內外的行為；是否對可能發生的賬外經營行為進行監控；業務崗和事后監督崗是否實施獨立、交叉檢查，是否對疑點和薄弱環節進行持續跟蹤檢查，是否對業務崗位進行有效監控。貸款是否按照規范化要求操作，大額貸款發放是否符合審批程序，是否壘大戶和超權限、或違規放款，抵押擔保貸款的抵押是否足額及有變現能力并具有法律效力；擔保人是否有經濟實力，信貸檔案是否符合規范。
二、存在問題
這次通過學習《澄海農村信用合作社聯合社案件專項治理工作方案》的會議精神和通知要求，結合本單位的實際工作和崗位職責，對本社過去的工作進行一次全面的自查，通過對照信用社的崗位職責和安全保衛及各項內控制度，還存在以下不足和有待改進的地方：
1、思想覺悟不夠高。一是本社連年來安全無事故，產生了麻痹大意的思想，對平常工作細節不夠重視，有時對工作和上級交給的任務存在簡單了事的想法。二是學習不夠深入，如政治思想上側重學習本單位的有關文件，對許多法律法規政策的學習不夠深入。在業務上側重于完成上級交給的任務指標，對政治學習不夠深入。
2、業務素質還有待進一步提高，體現在工作效率和操作規范的提高。對柜臺服務認識還不夠到位，與客戶溝通的耐心和技巧還有待進一步提高。
3、內控制度的落實也存在薄弱環節，有些制度落實不夠全面。
4、由于經警持槍證尚未到位，日常解款時無法持槍解款，存在安全隱患等。
三、采取的措施
根據以上查找出來中存在的缺點和不足。在今后的工作中，本社將嚴格執行信用社的各項規章制度，吸取教訓，有針對性地改進存在的缺點和不足，做到有則改之，無則加勉，不斷完善，踏踏實實工作，熱忱服務，努力做好本社的各項工作。
1、為了加強自控體系建設，我社著重從思想上防范。案件防范以人為本，領導班子樹立內控制度建設重要性的正確認識，堅持以思想教育為主，從抓員工思想政治教育、法紀、法規教育、案件案例分析教育入手，結合實際有目的、有針對性地提高認識，牢固構筑一道堅固的思想防范長堤。一是要強化員工政治思想教育，不斷提高員工思想政治素質，以當前銀行出現的一些反面典型案件并結合身邊發生案例教育員工，樹立正確世界觀、人生觀、價值觀，培養優良的道德品質和思想作風，過好權力關 、金錢關、人情關，做到正確使用權力，不，金錢面前不動心、人情面前講原則。二是強化員工法規制度教育，經常開展法紀教育學習，使他們知法、懂法、守法、遵規章、講制度，提高法規意識，增強他們的防腐防變和自我控制能力，時刻保持清醒的頭腦，使每個員工都知道在處理業務時的重要操作環節所應承擔的責任。三是強化體制建設，必須建立起有力的內控監督體系，加強內控隊伍建設，確保內控制度的執行，樹立起強烈的案件防范意識。
2、我社從制度上防范，加強互控體系建設。制度是規范人的行為的保證，是相互控制的基礎，員工之間、崗位之間、上下級之間要相互控制監督，建立一種制度防范的長效機制。一是建立領導負責制，大社主任為案件防范主要責任人，各分社負責人為本分社案件防范具體責任人，從而做到一級抓一級，一級對一級負責。二是建立崗位責任制，要求在各崗位、上下級之間建立起相應的崗位責任，按照“誰主辦、誰負責、誰主管、誰連帶，誰直接違規，誰就是直接責任人”的原則，逐級追究責任，信貸方面，嚴格執行審貸分離制度。
3、我社從強稽核檢查，加強監控體系建設。一是積極配合聯社稽核隊伍對各個網點業務經營活動在進行常規稽核的同時，還要開展多種形式的專項稽核、重點稽核，密切關注資金流向，預防內部人員利用職務與工作之便作案。二是加強對個別人員的重點監控，利用一些蛛絲馬跡觀察了解員工思想行為變化情況，對思想不純，有不正常苗頭的人要重點管理，特別是對其八小時以外的行為進行明查暗訪，做到問題發現早、案件預防早的效果。三是加大內控制度檢查，做到不留死角。對分社建立的內控制度要加大檢查力度，采取定期不定期抽查，臨時突擊檢查等多種方式，督促員工堅持制度，合規操作。這樣不僅在思想上提高認識，高度重視，而且在實際工作中能遵守規章制度不違規。
20__-9-20 00:52 小豆子
營業部案件專項治理工作總結
為了深入貫徹落實中國銀行業監督管理委員會廣西監管局信用辦關于加強防范操作風險、做好案件專項治理工作會議及有關文件精神，努力建設案件防范的長效機制，堅決遏制各類案件的發生，保證改革和發展的順利進行。4月25日我部召開案件專項治理工作全體職工會議，會議正式拉開了在開展以加強制度建設為主要內容的查防案件專項治理工作的序幕。
一、明確指導思想
本次專項治理工作，我部要求全體職工深刻領會各級銀監部門部署的要求，增強案件查防工作的緊迫感和責任感，把防范操作風險、強化案件專項治理同加強制度建設和深化農村信用社改革有機結合起來，把防范操作風險、強化案件專項治理和完成業務經營目標結合起來，把防范操作風險、強化案件專項治理同增強員工風險意識、提高員工整體素質結合起來，堅持從嚴治社，切實加強管理，有效遏制違法違規案件的發生，全面提升內控和風險管理水平，為農村信用社改革和發展創造良好環境。
二、加強組織領導
為切實加強對防范操作風險和案件專項治理工作的領導，我部成立了防范操作風險和案件專項治理工作領導小組，組長：王__________，副組長：____*，成員：______________*，具體事務由____*負責，并及時向領導小組匯報案件治理工作的進展情況。我部高度重視案件專項治理工作，從本著暴露問題、暴露風險點為切入點，認真做好案件專項治理工作。
三、目標和內容
專項治理工作的目標是：標本兼治，加強內控制度建設，堅決遏制違法違規行為，防止各類案件的發生。
具體內容如下：
自查的主要內容是：業務規章制度的落實和執行情況，包括崗位組織控制、授權授信、信貸資產管理、財務會計管理、計算機系統管理。重點檢查各項規章制度是否能夠覆蓋到所有業務領域、崗位和操作環節，各項業務是否制定了詳細的操作規程和細則；各項規章制度是否得到有效貫徹，差錯和事故是否能夠得到及時糾正；崗位責任制是否明確并真正執行；庫存現金、出入管理、庫房管理、綜合業務管理系統等方面的內控制度執行是否到位。同時對容易引發案件發生的關鍵崗位、重要崗位的人員及業務等進行重點檢查，內容包括：信用社與客戶、行社往來以及信用社內部業務臺賬與會計臺賬之間是否按要求及時對賬；對未達賬和差錯處理是否有流程控制；是否嚴格執行印章、憑證、密押的分管與重要空白憑證領用、使用、作廢制度，記帳、出納、會計業務是否事前審查、事中復核、事后監督，嚴格規范重要崗位和敏感環節工作人員八小時內外的行為；是否對可能發生的賬外經營行為進行監控；業務崗和事后監督崗是否實施獨立、交叉檢查，是否對疑點和薄弱環節進行持續跟蹤檢查，是否對業務崗位進行有效監控。貸款是否按照規范化要求操作，大額貸款發放是否符合審批程序，是否壘大戶和超權限、跨區域或違規放款，抵押擔保貸款的抵押是否足額及有變現能力并具有法律效力；擔保人是否有經濟實力或重復擔保、信貸檔案是否符合規范。
四、采取的措施
1、為了加強自控體系建設，我部著重從思想上防范。案件防范以人為本，領導班子樹立內控制度建設重要性的正確認識，堅持以思想教育為主，從抓員工思想政治教育、法紀、法規教育、案件案例分析教育入手，結合實際有目的、有針對性地提高認識，牢固構筑一道堅固的思想防范長堤。一是要強化員工政治思想教育，不斷提高員工思想政治素質，以當前銀行出現的一些反面典型案件并結合身邊發生案例教育員工，樹立正確世界觀、人生觀、價值觀，培養優良的道德品質和思想作風，過好權力關、金錢關、人情關，做到正確使用權力，不，金錢面前不動心、人情面前講原則。二是強化員工法規制度教育，經常開展法紀教育學習，使他們知法、懂法、守法、遵規章、講制度，提高法規意識，增強他們的防腐防變和自我控制能力，時刻保持清醒的頭腦，使每個員工都知道在處理業務時的重要操作環節所應承擔的責任。三是強化體制建設，必須建立起有力的內控監督體系，加強內控隊伍建設，確保內控制度的執行，樹立起強烈的案件防范意識。
院第一階段活動落實的基礎上，根據區衛生局《關于在全區醫療衛生系統開展“三好一滿意”活動的通知》精神。進行了第二階段的整改落實活動，現將活動具體開展情況匯報如下：
（一）改善服務態度，優化服務流程，不段提升服務水平，努力做到“服務好”。
1、優化醫院門診環境和流程。為貫徹落實《關于進一步改善醫療機構醫療服務管理工作的通知》（衛醫政發【2010】12號）和《年全區醫療管理工作要點》，將改善人民群眾看病就醫感受作為加強醫療服務工作的創新點和突破點。實行窗口工作人員提前十分鐘掛牌上崗、取藥等情況一般不超過5分鐘。加強門診服務窗口和診室彈性排班；實行窗口、出院、電話、入戶等多種預約方式，方便患者檢查，力爭做到隨到隨查；全面推行檢驗檢查報告及時發放制度，在確保患者隱私的前提下，合理安排節假日門急診和住院醫療服務，完善醫院標識和就診流程引導系統；推進醫院信息化建設，減少不必要的重復檢查。
2、優化急救服務。完善院前急救，加強院前、院內急救醫療服務的協調配合，確保急救醫療服務無縫銜接。加強醫院急診科標準化、規范化建設，完善急診綠色通道。對急危重癥病人應先搶救、后結算，確保及時施治；根據急診流量，合理調配急診力量，適時配備急診加強班。院內要組建24小時生命救援隊，配備相應的搶救設施，及時救治危重患者。
3、改進住院服務。全面實施以合理配置護士人力、實行責任護士制度、規范提供分級護理和整體護理服務為核心的優質護理服務示范工程活動，要以“技能好、會溝通”為重點，盡快提升年輕護士技術操作能力和人性化服務水平。加強病區規范化建設，嚴格探視和陪護管理，為住院患者創造整潔、安寧的住院環境。推行住院服務中心化，為住院患者提供陪檢等服務，方便住院患者。認真落實出院患者電話隨訪制度，出院患者一周內電話隨訪率應達到95%以上。
4、推行同級醫療機構檢查、檢驗結果互認。按照《衛生部辦公廳關于加強醫療質量控制中心建設推進同級醫療機構檢查結果互認工作的通知》(衛辦醫政發[2010]108號)要求，在加強醫療質量控制的基礎上，大力推進同級醫療檢查、檢驗結果互認工作，促進合理檢查，降低患者就診費用。
5深入開展“志愿服務在醫院”活動。要盡快組建志愿者服務隊，開展多種形式的志愿者服務，教育并引導患者養成健康的生活方式。
6、建立健全醫療糾紛調解機制和醫療責任保險制度，認真落實醫療投訴處理辦法，嚴格執行首訴負責制，深入開展創建“平安醫院”活動，構建和諧醫患關系。
(二)加強質量管理，規范診療行為，持續改進醫療質量，努力做到“質量好”。
1、健全醫療質量管理與控制體系，提升醫療質量。依法加強執業準入和監管，嚴格落實首診負責、三級醫師查房、疑難病例討論、危重患者搶救、會診、術前討論、死亡病例討論、交接班等核心制度，嚴格落實《病例書寫基本規范》和《手術安全核對制度》，規范病歷書寫和手術安全核對工作。強化醫療技術分類管理和手術分級管理，嚴格醫療技術臨床應用能力、手術能力和權限審核，堅決查處違法違規開展醫療技術臨床應用和越級手術現象。健全醫療質量控制網絡，完善醫療質量管理與控制組織體系、制度和機制，及時、完整、如實、準確上報質控信息。加強重點科室、部門建設與管理，做到人員配備到位、設施設備配套、技術水平過硬、管理科學規范。繼續強化臨床專科能力建設和醫務人員培訓，加強醫療服務過程中重點環節、重點區域、重點人員管理，持續改進醫療質量。
2、嚴格規范診療服務行為，推進合理檢查、合理用藥、合理治療。進一步落實“三合理”規范，堅持因病施治，重點落實抗生素合理使用指導原則和規范，加強對抗生素尤其是三線抗生素臨床使用的檢測。一類手術預防性抗生素使用率、抗生素聯合使用率、三線抗生素使用率等指標保持在全區較低水平。繼續開展醫務人員“三基”抽考。認真落實臨床路徑、《臨床技術操作規范》、《臨床治療指南》、《醫療機構藥事管理規定》、《處方管理辦法》、《抗菌藥物臨床應用指導原則》等規章、規范。大力推行臨床路徑和單病種付費，促進醫療質量管理向科學化、規范化、專業化、精細化發展。
3、加強醫療技術和大型設備臨床應用管理，保證醫療質量安全和患者權益。切實加強醫療技術臨床應用管理，按照《醫療技術臨床應用管理辦法》要求，建立嚴格的醫療技術準入和管理制度。
（三）加強醫德醫風教育，大力弘揚高尚醫德，嚴肅行業紀律，努力做到“醫德好”。
1、繼續加大醫德醫風教育力度。要堅持以正面教育為主，繼續培養和樹立一批先進典型，加大對醫德高尚、醫術精湛、敬業奉獻先進典型的宣傳，結合衛生行業特點，深入開展宗旨意識、職業道德和紀律法制教育，引導廣大醫務人員樹立良好的醫德醫風。
2、貫徹落實醫德醫風制度規范。認真貫徹落實《年全區衛生系統黨風廉政建設和糾風工作要點》（寧衛黨發[]10號），堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，大力加強懲治和預防腐敗體系建設，促進醫藥衛生體制改革順利進行。建立醫患溝通責任人制度，住院患者主要由責任醫生、責任護士負責溝通，手術患者術前、術后由主刀醫師溝通，門診患者有接診醫師負責溝通。加強醫德醫風教育，落實醫德醫風考評、醫師定期考核和不良行為記錄等制度，加大醫院巡查和違法違紀行為懲處力度，嚴肅執業紀律。
3、堅決杜絕醫藥購銷和醫療服務中的不正之風，嚴肅行業紀律。
堅決杜絕吃、拿、卡、要、亂收費、收受或索要“紅包”、收受回扣、商業賄賂等不良現象的發生。強化治理醫藥購銷領域商業賄賂工作長效機制建設。加強經濟管理，健全內控機制，嚴格統方權限和審批程序。
（四）深入開展行風評議，積極主動接受社會監督，努力做到“群眾滿意”。
1、要認真開展患者滿意度調查和出院患者回訪活動，征求意見和建議，有針對性地改進服務。
一、加強窗口指導，提高貨幣政策傳導實施效果
1．加強政策傳導。堅持定期召開行長聯席會、金融專題匯報會，不定期召開經濟金融形勢綜合分析會，按季編寫《金融運行報告》，不定期編制《金融專報》，及時轉發上級行貨幣信貸政策文件，向地方黨委政府、各銀行機構通報形勢、宣傳政策，正確把握和傳導金融宏觀調控意圖，引導信貸投入穩定增長。結合中國人民銀行、財政部、勞動和社會保障部新出臺的關于改進和完善小額擔保貸款政策的有關精神，會同市財政局、勞動保障部門提高出了十點貫徹實施意見，引導相關銀行以再就業貸款助推下崗職工再就業。根據加快建設社會主義新農村的要求，結合分行有關精神和市委市政府的工作部署，制定《淮安市金融部門支持社會主義新農村建設指導意見》，引導金融部門增強責任感和緊迫感，找準支持方向和信貸增長點，加強信貸產品和業務創新，加大有效信貸投入，支持城鄉經濟協調發展。
2．加強目標引導。對各銀行機構20****年信貸投入情況進行了統計核實，報請市政府落實獎勵兌現政策。根據地方經濟發展要求以及金融業發展狀況，測算提出20****年“5351”金融目標，將全年信貸投入目標逐一量化、分解。根據地方經濟發展要求以及我市金融業發展現狀，初步制定2007年全市金融工作發展規劃，提出全市金融機構新增存款85億元、貸款50億元的目標。
3．加強正向激勵。協助市政府重新修訂《淮安市金融機構信貸投入考核獎勵辦法》，建立更為科學的獎勵和激勵措施，以建議書代替責任狀，以指導性目標代替指令性計劃，以正面激勵代替督查督辦，并按照這一修訂后的辦法，對各銀行機構20****年度信貸投入情況進行了統計核實，報請市政府兌現，充分體現以市場手段引導和調動金融機構加大有效信貸投入的目的。
二、強化溝通協調，促進經濟金融良性互動發展
1．深化銀企合作。先后于3月和9月兩次舉辦全市銀企簽約大會，兩次舉辦了全市銀企簽約大會，為各金融機構自行舉辦銀企對接起到了示范作用，促成369戶企業與銀行成功對接，簽約金額達67.83億元，簽約戶數、金額為歷年最高。11月末，對接資金到位率已達到98%。在我中心支行的引導下，轄內各金融機構自行開展各類銀企對接活動37次，促成560戶企業與銀行達成融資協議46.88億元，11月末資金到位率達到99%。組織25戶企業參加省級工商企業融資洽談活動，主動加強與各縣區政府合作，多范圍、多形式加強政銀企合作。依托政府網站，構建網上融資信息平臺，建立連續動態的銀企信息溝通機制，實現貸款業務網上申報和對接。積極協調推動轄區信用擔保體系建設，初步形成以市縣為主體，鄉鎮為補充的市縣鄉三級中小型信用擔保網絡體系，解決企業融資擔保難問題。11月末，全市建立信用擔保機構34家，信用擔保基金總額達到2.9億元，擔保貸款余額達到8.32億元。
2．優化信貸服務。積極參加全市全民創業調研服務和企業服務月活動，深入宣傳發動，明確目標要求，強化組織領導，牽頭組織全市金融部門，先后兩次共成立20個調研服務工作隊，深入11300多家企業走訪調研，零距離、面對面地了解企業的融資需求和困難。在此基礎上，新建信貸檔案4200多戶，建檔總數達7400多戶，部分金融機構的開戶企業建檔面已達100%，累計向2000多戶中小企業和8000多戶個體工商戶發放貸款52億多元。根據充實20****年新增信貸產品等內容的要求，重新修訂《中小企業融資指南》，印刷10萬冊發放到全市各私營企業和個體工商戶，提高企業金融認知水平和申辦貸款的效率。此外，與市經貿委、外經局建立聯合推進機制，指導民營企業通過在境外設立特殊目的公司進行融資，篩選47戶優質企業進行專項輔導，并成功設立1家境外公司。積極推動小額貸款公司設立，會同市銀監、工商部門及淮陰區政府，制定、修改、完善《淮安市小額貸款公司試點實施方案》，由市政府向省政府申請報批，積極做好小額貸款公司一旦獲批后的相關準備。
3．強化結構調整。一是制定實施促進小企業貸款“十個一”活動規劃，緩解小企業貸款難。通過會議溝通、加大宣傳、組織調查、信息交流、搭建平臺、加強監測、創新產品等活動，分層推進解決小企業貸款難問題，此外還積極促成政府財政還出資800萬元，為銀行建立小企業貸款風險基金。至11月末，全市僅通過“兩通”、速貸通、貸捷通等信貸產品發放的小企業貸款就較年初凈增了近10個億。二是放大提升“信用一證通功能”，緩解農村經濟貸款難。會同淮安銀監分局制定了信用一證通增量擴面實施方案，印發了《淮安市放大農村信用社“信用一證通”貸款功能指引》，貸款對象由一般農戶、種養大戶擴大到農村鄉及鄉以下個體工商戶和規模以下私營企業主（年銷售售入500萬元以下），單戶最大授信可達到50萬元。11月末，全市新發放功能放大后的“信用一證通”227本，累計向中小民營企業、個體工商戶、種養加大戶發放貸款15.5億元，同比增加6.3億元。三是多方協調發動，緩解弱勢信貸群體貸款難。根據全省再就業工作會議要求，加強與勞動保障、商業銀行溝通協調，充分利用省級專項擔保基金以及部分市級解困基金，推動下崗失業人員小額貸款業務開展，至11月末余額達到1079萬元，比年初增加664萬元，同比增加724萬元。加強與院校、教育主管部門、經辦銀行的協調配合，推動銀、校合作，推動助學貸款業務健康較快發展。1-11月份為2351名學生發放助學貸款1314萬元，同比增加403萬元，11月末余額達到4475萬元，較年初增加477萬元，確保了一批貧困大學生及時順利入學就讀。
20****年，淮安轄區金融形勢運行良好，11月末，全市金融機構各項存款余額521.6億元，比年初增加90.9億元，增長21.1%；各項貸款余額346.2億元，比年初增加64.8億元，增長23.04%；金融機構不良貸款率大幅下降，經營效益明顯提高。
三、維護金融穩定，優化轄區金融生態環境
會同市銀監部門、銀行同業公會對歷年評選活動進行了總結，對《淮安市信貸誠信企業評選辦法》作了修改、完善，進一步規范評選工作，并據此開展了20****年度誠信企業評選活動，評出全市20****年度信貸誠信企業175戶，較好地發揮了當選企業的典型示范作用。在金湖縣試點實施金融法律協作制度，建立由政府分管領導任負責人、人民銀行、銀監部門和金融機構與當地司（執）法機關參加的金融法律協作小組，明確各方面職責分工，加強在金融債權維護、金融案件治理、金融法制信息交流等五方面的法律協作，提高維護金融債權、共同打擊金融違法犯罪行為、改善地區金融生態環境的效率。開展金融生態建設宣傳活動，全市金融機構懸掛橫幅150條、發放宣傳手冊10萬份，設立了現場咨詢點；召開信用社區建設典型推動會，介紹楚州區信用社區建設經驗，部署各縣區信用社區建設工作，爭取各縣區盡快成功建成1個信用社區；繼續在農村深入開展信用鄉鎮、信用村創建活動，11月末信用鄉鎮達34個，占轄內鄉鎮數28%，信用村613個，占轄內村數43%。制定全市20****年征信管理工作意見，重點對數據質量、系統運用、貸款卡管理、征信建設等方面進行規范。建立征信市場監管協作機制，加強對貸款擔保公司、資信評級公司以及市場監管、征信宣傳的規范管理，促進征信市場健康發展。舉辦“征信進社區”、“征信進校園”、“征信進鄉村”宣傳周活動，努力營造良好的社會信用氛圍。積極參加企業改制工作，支持企業依法合規改制，參加企業改制方案論證會20次，審查市區改制企業12戶，開出“債權保全證明”12份。進一步加強金融生態環境建設研究，及時監測風險苗頭。制定《反洗錢工作合作與可疑交易線索協查實施辦法》，開發反洗錢監測檢查程序，建立反洗錢人才庫，提高可疑資金交易的分析水平和發現違法線索的能力。加強對銀行業反洗錢的監測分析和合規性檢查，規范對金融機構反洗錢工作的監督和管理，督促指導金融機構健全反洗錢工作制度。
四、推動金融改革，促進農村信用社穩健發展
1．從改革經營機制上推動。積極倡議、提請政府制定出臺了《關于進一步加快發展農村信用社的意見》，從資金支持、減免稅費、業務推動等多方面落實對農村信用社的支持措施，努力為農村信用社改革和發展創造良好的外部環境。以實施專項央行政策為契機，全力推動農村信用社改革試點取得實效，先后3次舉辦縣（區）支行和農村信用社分管領導、主辦部門負責人培訓班，學習把握總分行專項票據政策精神；根據人員變動情況，及時調整中心支行專項票據評審委員會，健全相應工作制度；規范專項票據監測考核機制，形成“按季核查，一次見底，動態監測，整改結合”的核查機制，并按照“一社一策”方案，制定全轄各農信社專項票據兌付核查計劃，會同銀監部門制定《淮安市專項中央銀行票據兌付考核聯合驗收實施細則》，成立了專項票據聯合檢查組，以不良貸款及降幅、增資擴股、資本充足率、法人治理結構、內控管理、信息披露、委托處置不良貸款、經營財務狀況及成本檢測、支農服務等9個工作項目在全市開展核查工作。12月7日，我市市區、楚州、洪澤、金湖四家農聯社1.74億元專項票據成功兌付，并于當日認購8740萬元特種存款。
2．從提高管理水平上推動。圍繞提高農村信用社利率定價水平，增強利率市場化適應能力的目的，制定下發農村信用社貸款定價一般性模板和實例模板，引導信用社確立風險定價意識，加快制訂、完善人民幣貸款定價管理制度，深入開展貸款風險定價工作。在洪澤縣農聯社集中開展利率定價試點，及時召開農村信用社貸款利率定價工作經驗交流會，對全轄農村信用社利率定價機制建設進展情況進行總結交流。制定《關于開展農村信用社貸款風險定價工作的指導意見》，按照調查摸底、完善制度、精心試點、適時推廣的基本程序，全面推進貸款風險定價工作。目前已初步形成以“區別對待，分類定價”為核心原則，以貸款基準利率加點浮動為基本方法的貸款風險定價機制，農村信用社貸款風險定價意識淡薄、定價方法單一、管理呆板滯后的狀況有較明顯改變。
3．從增強融資能力上推動。在認真穩妥地做好再貸款指標核減工作的同時，對農村信用社貸款發放中的合理資金需求做好計劃、統籌安排，確保改革與發展兩不誤。至11月末，全市累計發放支農再貸款5000萬元，支持農村信用社發放貸款9億元。推動郵儲資金回流，促成金湖縣農村信用合作聯社和省郵政儲匯局在友好協商的基礎上，簽訂了1億元的郵儲資金存放農村信用社的資金合作協議，協議存款期限為3年，年利率為3.6%，目前該筆協議存款已全部到位。這是建立農村外流資金回流機制、多渠道籌措農村信貸資金的重要突破，在我市尚屬首次。
五、改進金融服務，加強金融基礎設施建設
我中心支行努力完善各項金融基礎設施建設，充分發揮現代科技支撐的作用，進一步提升金融服務水平。
1．進一步改進結算服務。成功完成小額支付系統正式上線運行工作，確保各系統平穩運行和結算資金的安全。認真開展會計聯行工作檢查，并對存在問題落實整改措施，嚴格執行聯行工作相關操作規定。制定賬戶管理操作程序，強化銀行結算賬戶管理，確保核準類賬戶入庫不錯不亂不漏。改善銀行卡受理環境，加強銀行卡安全管理，大力推動轄區銀行卡產業良性健康。全市已發展銀聯特約商戶579家，銀聯POS機793臺，MIS商戶1家，MISPOS終端50臺，刷卡交易額達14.5億元。
2．進一步完善國庫管理。繼續完善財稅庫行橫向聯網系統，認真做好國庫會計核算系統（3.0）版本的升級以及國庫會計核算系統參加小額支付系統運行工作。加大國庫資金監督力度，開展國庫“三項制度”執行情況和國庫業務實地檢查，切實規范國庫會計核算。成功開發國庫資金收支對賬系統，進一步提高工作效率，數據準確率達到100%。在轄內楚州區積極實施財政國庫資金管理向人民銀行國庫直接集中支付轉軌的試點工作，于5月上旬進行試運行并取得初步成功，分批將全區201家預算單位的預算內資金撥付全部納入國庫直接支付，進一步提高國庫服務水平。
2009年，在市委、市政府的正確領導和州勞動和社會保障局的業務指導下，我局以“三個代表”重要思想和黨的十七大和十七屆三中、四中精神為指導，緊緊圍繞全市的中心工作和州、市下達的各項目標任務，堅持以不斷擴大就業，完善社會保障體系，構建和諧社會為目標，深入貫徹落實科學發展觀、行政問責四項制度、陽光政府四項制度等，理清工作思路，強化服務意識，與時俱進，開拓進取，努力完成勞動保障各項工作，為促進*經濟發展和社會穩定發揮了積極的作用。現將全年工作情況匯報如下，請予評議。
一、工作情況回顧
（一）就業與再就業工作
1、就業再就業資金使用情況。2008年再就業資金結余136萬元，全年共收入226萬元（其中：中央財政補助收入225.8萬元利息收入0.2萬元），支出194.6萬元（其中：支付社會保險補貼139.3萬元，支付職業培訓補貼3.1萬元，支付職介補貼1.1萬元,支付公益性崗位補貼42.8萬元,支付服務費8.3萬元，），結余167.4萬元。實現了目標任務規定的用好用完就業再就業資金的要求。
2、目標任務完成情況。截止10月底，成功創業人數90人完成目標任務70人的128.5%；城鎮新增就業303人，完成年度下達目標任務指標460人的65.8%；穩定困難企業就業崗位完成18人，完成年度下達目標任務指標400人的4.5%；開發公益性崗位302人，完成年度下達目標任務指標145人的208.2%；363名城鎮下崗失業人員實現了再就業，完成下達年度目標任務指標200人的181.5%；就業困難人員實現就業500人，完成年度下達目標任務指標400人的125%；城鎮登記失業人員676人，超出年度下達目標任務指標665人11人，城鎮登記失業率為3.9%，控制在年度下達目標任務指標4%以內；新增轉移農村勞動力1253人（其中轉出省外56人），完成年度下達目標任務500人的250.6%；建立零就業家庭臺帳，常年保持零就業家庭動態清零；新增小額擔保貸款12戶，發放貸款金額50萬元；貸免扶補小額貸款完成20人，發放貸款金額100萬元，完成目標任務數20人的100%。
3、國家就業與再就業優惠政策得到落實，促進了下崗失業人員再就業。①認真開展《再就業優惠證》的年檢和發證工作。辦理《再就業優惠證》2889本，年檢1567本；辦理《失業證》145本；辦理《外國人就業證》13本；辦理《農民工手冊》135本。通過開展年檢工作，了解掌握了持證人員情況，為開展再就業工作奠定了堅實的基礎。②、認真落實稅費減免政策。截止10月底，工商減免工商管理費50.3萬元，涉及1116人次；稅務減免56.2萬元，涉及265人次。稅費減免政策的落實，促進了失業人員自謀職業和自主創業。
4、實施“就業援助周”，“春風行動”和“誠信服務”活動，有力地促進了就業和再就業。①就業援助周活動。本著“就業援助你我他，真情相助渡難慶”這一活動主題。2009年1月10日至16日開展了“就業援助周活動”。聯合市總工會、市婦聯、市殘聯等部門組織以民營企業為主的各用人單位通過舉辦專場會、現場服務等形式，共幫助102名大中專畢業生、“零就業家庭”成員、城鎮新登記失業人員等到民營企業就業。②“春風行動”。2009年1月12日—3月25日,開展以農民工和農村富余勞動力，重點是新失去工作的農民工和被征地農民為服務對象的“春風行動系列活動”。開展“勞動保障政策咨詢、維護農民工合法權益”周活動、“春風送崗位”活動。發放“春風卡”600多份，送崗下鄉86個，組織招聘會2次，為農村勞動者提供免費介紹工作52人（其中女性20人）。開展“誠信服務”活動，推薦放心職介，引導進城務工人員到可靠的職業介紹機構求職，通過開展“春風行動”工作，使農民工進城務工的環境得到了進一步的改善。③開展“春風行動在*”系列宣傳活動。與新聞媒體聯合開展以“春風行動在*”為主題的系列報道，對“春風行動”的內容和成效進行集中宣傳。宣傳重點包括：各級政府關于改善農民工就業環境的政策措施；政府給予返鄉農民工自主創業的優惠政策；公共就業服務機構對農民工提供免費就業服務的承諾和措施；民辦職業介紹機構誠信服務的典型事例；公共就業服務機構和“2008年度放心職介服務單位”的名稱、地址、聯系電話及勞動保障部門的投訴電話；對以職介為名的欺騙活動、非法職業中介行為和違法違規等行為進行曝光。
5、開展“鼓勵創業貸免扶補”和創業小額擔保貸款工作。根據省、州有關鼓勵創業“貸免扶補”工作的要求，*市鼓勵創業“貸免扶補”工作領導小組于二00九年六月四日在市委召開了啟動會，市勞動和社會保障局、團市委、市工商聯、市總工會、市個體勞協等承辦單位相互配合、協同作戰，截止二00九年底，各承辦單位共收到創業申請282份，向農信社推薦143份，共有78人辦理了貸款手續，貸款金額387萬元。(其中我局收到創業申請58份，推薦25份，發放22戶，金額110萬元。)
（二）社會保險工作
1、目標任務完成情況。截止10月底，城鎮參加基本養老保險*人，完成年度下達目標任務指標5919人的*%；企業職工參加基本養老保險*人，完成年度下達目標任務指標4645人的*%；城鎮參加職工基本醫療保險人數*人，完成年度下達目標任務指標16800人的*%；城鎮參加居民基本醫療保險人數*人，完成年度下達目標任務指標11800人的*%；城鎮參加失業保險人數6164人，完成年度下達目標任務指標6234人的98.8%；參加工傷保險人數*人，完成年度下達目標任務指標8900人的*%；農民工參加工傷保險人數*人，完成年度下達目標任務指標700人的*%；城鎮職工參加生育保險人數*人，完成年度下達目標任務指標8800人的*%。
2、加強對醫療保險定點零售藥店和定點醫療機構的管理，進一步完善醫療保險定點醫療機構誠信等級評定制度，醫、患、保三方基本形成相互配合、相互監督、自我管理的新型關系。截止10月份，全市共有定點醫療機構家，定點零售藥店家。年初市醫保中心分別與定點醫療機構和定點零售藥店簽訂服務協議；月份，對家定點藥店進行考評（其中有家未作出處理）其它家做出處理決定（其中有家給予限期十天整改、家暫停資格兩個月、家暫停1個月），特別對定點零售藥店擺放生活用品進行了重點檢查和處理，保證了參保人員的合理醫療和醫療保險基金的合理使用。
3、做好關閉破產國有企業退休人員參加城鎮職工基本醫療保險工作。根據省、州文件精神，結合我市的實際情況，及時成立了我市關閉破產國有企業退休人員參加城鎮職工基本醫療保險工作領導小組，制定工作方案。
（三）勞動關系與企業工資管理工作
截止10月底，全市累計登記勞動合同12900份，其中今年登記2830份。集體合同簽訂了20戶，涉及職工4600人；農民工簽訂勞動合同3051份，有力的促進勞動關系的和諧穩定。我局與市總工會、市經濟局三方運行機制良好，共同解決企業改制職工勞動關系的協調工作。積極穩妥地處理好和勞動爭議工作，接待群眾來信來訪131件次，其中立案2起，來信來訪直復率100%；接到勞動爭議仲裁申請17起，受理3起，涉及勞動關系、社會保險、經濟糾紛等內容，結案率為100%；建立健全退休人員登記臺賬，及時把符合提前退休、特殊工種人員向州局上報。全年共辦理退休73人。
（四）勞動保障監察、農民工工作
1、加強執法隊伍建設，2009年,全省統一配備勞動保障監察車輛，我市共配備了5輛勞動保障監察車輛,其中2輛車配備到勞動保障監察大隊使用，還配備了2名公益性崗位人員到勞動保障監察大隊，有效地改善了執法條件,奠定了執法的堅實基礎。
2、開展普法宣傳。《勞動合同法》、《就業促進法》等法律法規頒布實施以來，勞動保障監察大隊認真組織學習,領悟其精神實質，并做到積極宣傳，提高勞動者法制意識。在開展流動人口艾滋病培訓、農民工從業資格培訓、進城務工青年法律知識培訓等活動中，向用人單位宣傳講解維權知識，利用專項檢查，深入生產一線，進行勞動保障法律法規普法宣傳，結合日常巡查和勞動保障執法年審，要求用人單位組織學習勞動保障法律法規,努力營造學法、懂法、用法、守法的良好氛圍。
3、年初組織用人單位進行了勞動保障執法年審，依法對411戶用單位進行勞動保障執法年審,涉及勞動者9603人。對130戶用人單位進行限期整改，發出責令整改決定書206份。年審中，督促用人單位補簽勞動合同2151份，督促8戶用人單位繳納養老保險費38.4萬元；督促15戶用人單位繳納失業保險費2萬元；督促38戶用人單位繳納醫療保險費3.6萬元。審查用人單位規章制度110份，糾正用人單位規章制度6份。評定155戶用單位為勞動保障執法年審合格單位，并頒發勞動保障執法年審合格證。
4、開展社會保險登記審驗。社會保險登記是社會保險工作的基礎，每個用人單位都應當進行社會保險登記。截止2009年10月，共辦理社會保險登記和審驗287戶，其中國家機關50戶，事業單位62戶，社會團體1戶，國有企業23戶，集體企業12戶，股份制企業19戶，外商投資企業3戶，私營企業100戶，個體經濟組織17戶，為用人單位進行社會保險登記、參保提供服務。
5、開展專項檢查。根據上級勞動保障部門安排部署，開展了農民工工資支付、清理整頓人力資源市場秩序、整治非法用工打擊違法犯罪、《勞動合同法》、《就業促進法》貫徹執行情況、禁止使用童工規定等專項檢查。檢查涉及用人單位120戶，勞動者3455人，其中外商投資企業2戶，98人；私營企業60戶，2450人；個體工商戶58戶，907人。制作調查筆錄120份。
6、開展企業勞動保障誠信等級評價。依據國家勞動保障部《關于推進企業勞動保障誠信制度的指導意見》，本著合法、公平、公正、公開、統一考核指標的原則，對全市企業依法招用勞動者、依法簽訂勞動合同、遵守工作時間和休息休假制度、依法執行工資支付和最低工資標準制度、遵守職業培訓規定、依法實施女職工和未成年工特殊保護、依法參加社會保險、依法建立企業勞動規章制度等勞動保障法律法規遵守執行情況進行評價。評出企業勞動保障誠信等級ⅰ級誠信企業32戶；ⅱ級誠信企業9戶；ⅲ級誠信企業5戶。
7、加強日常巡視監察。除各項專項檢查外，積極開展日常巡視監察。隨時了解掌握我市的勞動用工動態，及時掌握用人單位用工情況及支資支付情況。定期不定期對建筑工地、廠礦進行實地巡查。巡查421戶用人單位，涉及勞動者5783人，巡視覆蓋面占執法年審的102.4%。
8、勞動保障監察投訴案件。截止2009年10月份，共接到勞動者舉報投訴127件，受理112件，協調辦理100件，涉及勞動者1401人，其中農民工1390人。在受理案件中拖欠勞動工資報酬案件82件，涉及1383人，為勞動者追回勞動工資報酬441.15萬元；其中涉及拖欠農民工工資80件，涉及農民工1373人，追回農民工工資440萬元；非法收取抵押金（物）案件6件6人，清退抵押金0.37萬元；工傷案件12件12人，為因公受傷者協調處理解決工傷補助金5.03元；立案辦理12件，其中禁止使用童工案件1件，涉及用人單位1戶，童工1人，行政處罰0.5萬元。查處定點藥店違法騙取醫療保險基金案件11件，行政處罰0.6萬元。
（五）職業技能培訓鑒定工作
全年，向上級勞動部門組織申報職業技能鑒定113人，其中初級工8人，中技工人才培訓31人、高技工55人，技師12人，（其中有4人屬省屬單位占省屬指標），復審驗證7人。發放2008年機關事業單位技術工人職業資格證書231本。其中：技師證6本，高級工97本，中級工96本，初級工32本。
（六）社會保險基金管理監督工作
1、局社會保險財務票據審核小組成立一年來，每月按期對社會保險各經辦機構的財務票據進行審核，并且得到省廳的肯定。
2、按《社會保險內控制度》強化基金防范意識和基金監管能力。
3、配合審計部門對養老保險、醫療保險、農村養老保險基金的審計檢查，無違法違紀問題。
4、對參保單位進行稽核檢查。截止10月底，共稽核養老保險參保單位202戶，完成年度下達稽核指標任務的100%。
5、對5家參保單位2008年度繳費基數進行了現場監督檢查。
6、開展基本養老金待遇資格認證。截止10月底，已對我市1014名享受基本養老保險的離退休人員進行了生存認證。
7、開展欺詐冒領社會保險金的檢查。對享受失業救濟金待遇的核查中，查出多領基本養老金1人，共計2萬元；已死亡仍在發放撫恤對象撫恤費4人，金額共計：6410元；現已全部追繳入庫。
（七）勞動保障基礎工作
1、依法行政更加嚴格。堅持普法宣傳與依法行政并重，積極制定措施，組織行政執法檢查，整改存在問題，促進了勞動保障法律法規政策的落實。
2、勞動保障政策宣傳主動有效。建立了勞動保障新聞宣傳工作制度，形成了“圍繞勞動保障重大政策和主要任務，以*市公眾信息網咨詢服務平臺為主陣地，以依托新聞媒體搞好日常宣傳為基礎”的宣傳工作模式。
3、勞動保障信息化建設步伐加快。完成了部分電腦的更新；電子公文班次換運行良好，及時上傳、收發文件和信息。
4、重視勞動保障信息的上報，全年上報27篇。
5、勞動保障工作季報和勞社統綜合表按要求及時上報。
（八）政令暢通和行風建設工作。
省、州各種會議、文件精神落實到位，政令保持暢通；按照與市委、市人民政府簽訂的《黨風廉政建設責任書》要求，成立了局黨風廉政建設領導小組。將勞動保障干部職工的思想教育工作作為重點，采取參觀、觀看警示片等多種形式開展教育活動，認真落實黨風廉政建設工作，層層簽訂責任書，提高黨風廉政建設的責任意識，服務意識，改善服務態度，提高服務質量，做到了取信于民。設立綜治維穩、政務公開等服務公告欄，公開了單位的機構設置、管理權限和主要職責以及有關政策、規定、制度；結合行政問責四項制度的實施，進一步公開了辦事程序、時限、結果、收費項目、標準；在勞動力市場大廳設立了群眾意見薄和投訴電話。
（九）貫徹落實陽光政府四項制度
根據《*市人民政府辦公室關于印發重大決策聽證重要事項公示重點工作通報政務信息查詢四項制度實施細則的通知》文件精神，認真做好組織學習、宣傳、培訓工作。并成立了以蘇衛東局長為組長的推行陽光政府四項制度工作領導小組，下設辦公室于局辦公室，配備全職工作人員1名，設立96128信息申請受理點1個，確定負責各類勞動保障政府信息的公開和群眾咨詢答復工作的信息員1名，建立一系列行之有效的考核機制，勞動保障四項制度得到進一步完善，初步實現政府信息、依申請公開受理、政府信息咨詢等工作的一體化管理。規范了文件的審核程序，使公文進入審簽程序時就明確該公文信息可否公開，一經簽發生效，即及時將可公開信息予以。并擬定下發了《*市勞動和社會保障局推行陽光政府四項制度實施方案》（瑞勞社字〔2009〕26號）、《關于做好勞動保障政務信息查詢工作的通知》、《*市勞動和社會保障局重大決策工作流程重要事項公示工作流程重點工作通報工作流程政務信息查詢工作流程》等文件，進一步加強陽光政府四項制度的實施。
開通96128政務信息查詢電話，電話設置在局辦，由辦公室龔保志同志兼任政務信息聯絡員。開通政務信息查詢專線電話以來，接聽了4個專線電話，所咨詢問題屬創業小額貸款扶持、社會保險補貼、城鎮職工醫療保險保障問題及屬于衛生系統的新農合參保問題，接線員當場給予咨詢群眾圓滿答復，來電人非常滿意。開通了政務信息網上查詢系統。確定局辦龔保志同志為系統管理員兼信息員。重要事項公示3項。即：慢性病審核名單；新增城鎮居民醫療保險“兩定通報”；新增城鎮職工醫療保險“兩定通報”；目前尚未有人進行查詢。重點工作通報3項。即：關于開鼓勵創業“貸免扶補”創業小額貸款工作有關問題的通知；開展2009年度機關事業單位工人技術培訓的通知；我市順利完成2008年度勞動保障執法年審；目前尚未有人進行查詢。
二、存在問題
（一）就業方面。一是信息網絡建設嚴重滯后。二是就業服務體系不健全。基層勞動保障機構人員配備參差不齊，不能滿足工作需要。三是失業保險金發放缺口大；四是農村勞動力大部分外出，少部分在家勞動力因觀念、利益因素，不愿參加培訓，培訓生源組織困難。
（二）社會保險方面。一是部分私營用工單位參保意識淡漠，為降低成本不參保或不全員參保，社會保險擴面征繳難；二是養老保險繳費標準增長速度快，下崗失業困難群體中斷繳費情況較嚴重；三是社會保險政策不完善，如農民工養老保險缺乏統一政策規定，參保、轉移難。
（三）維護勞動者權益方面。勞動爭議仲裁體系建設滯后，勞動保障監察執法力度不夠。
三、2010年工作打算
2010年我局工作的總體思路是以黨的十七大精神為指導，著力保障和改善民生，努力構建和諧穩定的勞動關系。在具體工作中，重點抓好以下六個方面的工作。
（一）加大勞動保障法律法規政策貫徹實施力度。通過大力開展勞動保障法律法規政策宣傳專項行動，舉辦培訓班，經常在我局辦事大廳、政務服務中心大廳、街道、社區等地設立宣傳咨詢，印發宣傳資料、制作固定標語等形式，切實加大《勞動合同法》、《就業促進法》、《勞動爭議調解仲裁法》等勞動保障法律法規政策的宣傳力度。進一步轉變工作作風，強化服務，深入基層及企業，加強督促指導，幫助解決問題，真正使勞動保障法律法規政策深入人心、家喻戶曉。
（二）切實做好就業再就業工作。一是要全面落實各項扶持政策，嚴格各項補貼性資金使用的審核和管理。二是要加強基礎臺帳的完善和管理。三是加強失業調控工作，確保城鎮登記失業率控制在4%以內。
（三）狠抓職業技能培訓。一是要按照針對性、實用性的原則，認真組織實施再就業培訓和創業培訓，促進更多人就業和創業。二是要采取多形式、多渠道，請進來、走出去、送培訓到基層等方式，全力實施農村就業培訓民生工程。
（四）努力擴大社會保險覆蓋面。一是要以非公有制企業、城鎮個體工商、靈活就業人員和農民工參保為重點，切實加大工作力度，努力擴大社會保險覆蓋面。二是要積極探索和完善相關社會保險政策，加大有關法律、法規和政策落實的力度，力求將更多的勞動者納入社會保險制度覆蓋范圍，確保社會保險基金持續增收。三是要進一步完善社會保險經辦機構內控制度，完善社會保險基金行政監督辦法，切實加大基金督查力度，確保基金安全。
