時間：2023-08-07 17:31:12
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇知識產權管理的功能，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
關鍵詞：知識產權管理機制；優化
新經濟是建立在知識的產生、傳播和使用基礎之上的知識經濟，知識成為經濟增長的內在要素并改變著經濟結構。新經濟時代是一個新思維、新技術、新產品層出不窮的時代，是競爭異常激烈的加速度時代。隨著經濟全球化趨勢持續發展以及新經濟時代的到來，企業之間的競爭日趨激烈。隨著全球船舶行業向前突飛猛進地發展，我們已經深切注意到，企業間競爭的焦點正在由各種生產活動的最終產品轉向知識活動的成果，即知識產權的保護。知識產權已經被人們稱為“21世紀的貨幣”。
一、企業知識產權管理機制概述
1.企業知識產權的內涵
知識產權不僅是一種無形財產，而且是一種重要的經濟資源，在1986年《中華人民共和國民法通則》頒布以前，我國法學界長期使用“智力成果權”的說法，也有人使用“智慧財產權”、“知識成果財產權”等。在《民法通則》頒布后，“知識產權”作為一個專門術語開始為人們普遍接受。關于知識產權的概念，各國認識不盡相同。國內學者的觀點也不大一致，但不少人認為，“知識產權是基于智力的創造性活動所產生的權利”或“知識產權是基于智力成果完成人對特定的創造性智力成果在一定期限內享有的專有權利”等。
按照世界知識產權組織（WIPO）的規定，知識產權包括下列權利：
1）與文學、藝術及科學作品有關的權利；
2）與表演藝術家的表演活動、與錄音制品及廣播有關的權利；
3）與人類創造性活動的一切領域內的發明有關的權利；
4）與科學發現有關的權利；
5）與工業品外觀設計有關的權利；
6）與商品商標、服務商標、商號及其他商業標記有關的權利；
7）與防止不正當競爭有關的權利；
8）一切其他來自工業、科學及文學藝術領域的智力創作活動所產生的權利。
綜上所述，我們可以將企業知識產權的內涵表述為：企業基于自身的智力創造性成果和經營管理活動中的標記、信譽、經驗、知識等而依法享有的專有權利。
2.企業知識產權管理機制的內涵
機制是指有機體的構造、功能和相互關系。企業知識產權的管理機制，則是指企業的技術成果商業化過程中諸要素及其之間的相互關系或交互作用。
企業知識產權管理的機制是指企業在對其知識產權管理的過程中內部要素及其之間的相互關系或交互作用。這種機制主要包括企業知識產權管理的動力機制、人才機制、戰略機制及協調機制等。
二、企業知識產權機制優化
企業作為知識產權的主體，對企業自身的知識產權水平具有內因的決定作用，因此，企業首先應重視企業內部的知識產權管理機制的優化。在充分理解、掌握了現有知識產權的外部環境條件的基礎上，必須不斷優化知識產權管理的內部機制，以保證企業知識產權管理與外界環境相適應，從而實現知識產權管理的良性發展，筆者認為這方面的工作應從以下幾個方面入手。
1.實現制度創新，優化知識產權管理的動力機制
知識產權管理的首要機制是良好的動力機制。企業知識產權管理動力不足的根源在于產權結構，在于與產權相關的管理動力問題。企業只有真正建立現代企業制度，成為自主經營、自負盈虧、自我約束、自我發展的獨立法人實體之后，知識產權的動力機制才能建立起來，才能建立起知識和技術參與分配的合理機制。從這個意義上講，健全知識產權管理機制的關鍵是制度創新。
2.做到廣納賢士，優化知識產權管理的人才機制
知識產權的管理人才是知識產權管理的承擔者和完成者。企業知識產權管理依靠于具有足夠的知識積累、敏銳的觀察力、判斷力和快速學習能力的創造型人才。人才的儲備和積累一般有三種形式：一是外部人才內部化，如進行招聘、兼并科研院所；二是企業內部人才選拔培養?？梢酝ㄟ^選出去、請進來的辦法進行人才培訓，幫助他們學習掌握與企業知識產權相關的一系列知識，不斷拓寬視野，提高知識產權管理能力；三是實現內外部人才資源的共享，如與其他單位的合作等。
造就知識產權管理人才隊伍的根本問題在于如何調動他們的積極性和創造性。要采取多種形式，建立起此類人才的激勵機制。企業應在分配和獎勵等方面實施傾斜政策，從長遠利益出發，建立人才內聚和迅速成長的良性機制。以早已盛名遠揚中關村的企業為例，目前這里有科技人員38萬，其中兩院院士322人，為全國科技人員總數的36%，體現了中關村企業“以人為本”的“拴人，留人”的用人機制，這種經驗非常值得學習。
3.堅持市場導向，優化知識產權管理的戰略機制
對于企業來說，知識產權管理的戰略無疑是企業無形資產保護的第一戰略。在知識產權管理的戰略思想上，應實現從生產主導向市場主導轉變；從資本為第一資源向知識為第一資源轉變；從追求產品數量和質量，向追求產品的技術含量轉變；從市場價格競爭向創新競爭轉變；從以管理人、財、物為主向管理知識和技術轉變。戰略選擇做到：課題市場化——市場是知識產權的起點；成果商品化——市場是知識產權的落腳點；目標產業化、國際化；適度超前化。
參考文獻：
【關鍵詞】 企業知識產權管理、問題分析、原因探究
引言
就企業知識產權方面，由于中國經濟市場化時間比較短，企業知識產權管理還存在問題。筆者將對我國企業知識產權管理中存在的問題進行剖析，并提出一些政策建議和對策。
一、企業知識產權管理中存在的問題
1、企業知識產權管理的環境不健全
由于中國的經濟市場化時間不長，無論是法律保護機制還是市場運作機構都還不完善，企業知識產權管理缺少有利的外部環境，主要表現在以下幾個方面。
（1）知識產權保護制度自身的缺陷。
我國1980年才加入世界知識產權組織，1984年才開始實施第一部《專利法》。目前，雖然已經制定了較為全面的知識產權保護法律，并應實際之需作過調整和修改，但是，我國的《專利法》、《商標法》、《版權法》在實際操作過程中仍表現出一些本身的不合理性。實踐中，專利審查機構由于不受期限的約束，常有任意拖延專利實質審查時間的情況出現。專利的審查期限過長往往使得申請的專利技術喪失先進性，損害了申請人的利益，打擊了申請人的積極性。
（2）知識產權司法機關執法不力。
法律的保護不僅在于立法的完善，更重要的是依賴于有力的執法。目前，企業對知識產權保護的指責更多地集中于司法機關的執法不力。法院與仲裁機構在知識產權糾紛案件的處理中無法達到及時、正確的裁斷要求，使得侵權糾紛中無法及時確定權屬，打擊侵權行為。
筆者以為，除了由于司法機構、組織制度原因造成的工作作風拖沓、辦案效率低下問題，同時也有司法機關人員的專業知識欠缺的原因。
（3）行政機關沒有發揮應有的作用。
行政權力在中國社會有其深刻的文化心理優勢，由此企業普遍對行政機關存在高期望值。然而，行政機關由于體制因素而效率低下，同時，行政機關由于在司法中的地位，對嚴重的侵權而致犯罪的行為，缺乏防止措施和指控的權限；法院在刑事責任的追究中，按分工習慣，又將此類審判交由刑庭，而普通的刑庭往往缺乏追究行為人刑事責任的能力。因此企業經常反映難與管理機構打交道，而且很難適用刑罰手段來保護自己，打擊侵害者。
（4）中介市場很不完善。
市場經濟中，中介機構發揮著十分重要的作用，尤其是在知識產權管理這種專業知識要求很高的市場中，專利機構、著作權集體管理機構等中介機構應發揮應有職能。知識產權機構不僅可減少企業申請或注冊過程中所需要的時間，同時還可抓住侵權行為的要害，收集有利證據打擊侵權。然而我國的知識產權中介機構缺乏，人員素質難以滿足相應需求。
（5）市場上知識產權侵權行為泛濫。
由于知識產權法律保護體系不健全，加上過去中國實行成果管理的科技管理體制的慣性影響，導致中國知識產權侵權行為泛濫，甚至有時達到公開化。例如，有人就錯誤地認為“盜版”行為對中國的經濟發展有利：“在中關村，凡有真的幾乎就有假的，對暢銷品來說，往往假的數十倍、百倍于真的”。企業的知識產權管理在這種市場環境下很多時侯只能是無可奈何。
2、企業知識產權管理意識比較弱。
這主要體現在三個方面：
（1）企業能真正重視知識產權保護、在內部建立知識產權制度、運用制度為自己的技術開發和企業發展服務的還不多；
（2）企業中，專利的申請量少，質量不高。據調查，中國有70%以上國有大中型企業、95%以上小型企業沒有專利申請，更談不上向國外申請專利，有意識地建立專利網和專利壁壘來保護這些成果。
（3）知識產權的管理大多停留在保護層面，還沒進入資本化運作。
研究發現不披露無形資產構成的公司的無形資產對企業經營活動的貢獻要小于披露無形資產構成的公司，同時市場對披露無形資產構成的公司無形資產的定價要高于未披露的公司。這說明我國企業還沒有認識到知識產權類無形資產對吸引投資的巨大作用。
3、企業知識產權管理缺乏規劃
據調查，國內絕大多數企業還沒有認識到知識產權管理的重要性，更談不上從戰略上進行規劃，企業關注的仍是有形資產的管理。調查發現，每個大中型企業每年科研成果超過百項，但申請專利的卻寥寥無幾。
沒有專利戰略，就不能保證科研開發的各個環節，包括選項、立項、專利申請規模、專利保護及其策略和產業化順利進行。許多企業不知道對專利文獻的利用，很少進行專利文獻檢索，造成低水平重復研究。由于缺乏戰略高度的規劃，許多企業成果只申請了中國專利而造成技術流失，專利申請后利用率很低，產業化、商品化程度低。
此外，還很容易導致陷入專利“陷井”與“雷區”，侵犯了別人的專利權，不僅要支付高額賠償，甚至導致企業破產。深圳市某廠的產品屬荷蘭菲利浦公司在中國獲權的專利保護范圍，被訴侵權，不但自行銷毀了模具和侵權產品，還要支付巨額賠款。
4、企業知識產權管理缺乏嚴密的規章制度
調查表明，我國企業目前涉及知識產權問題時大多是通過聘請律師幫助解決，大多數企業還沒有認識到專業機構的設置和利用以及配置專業人員，沒有設置專業人員從事企業知識產權的管理研究及開發，同樣也缺少嚴格的規章制度來對知識產權管理加以指導。許多企業商標檔案的管理與企業的其他檔案進行合并管理，而沒有專門的商標檔案制度和對商標的申請、印制、保管及續展進行規定。
5、缺乏知識產權管理與運作方面的人才
國內很少有企業有專門的知識產權管理機構，有關知識產權的管理均當作法律事務處理，缺少能把企業知識產權管理與企業業務緊密結合的專業人才，導致許多專利申請后無人管理，未能充分利用。我國過去科研與生產相分離，企業僅僅是生產基地，科研開發主要由大學、研究所承擔，由國家進行計劃分配，導致企業研發能力薄弱，而大部分科研成果累積在高校、研究所，不能產業化、商品化；同時，也缺少精通知識產權管理與運作和專利許可業務的專門人才把企業與高校、科研機構聯系起來。
二、出現上述問題的具體原因分析
面對經濟全球化和來自全世界企業的激烈競爭，我們必須分析產生這些問題的深層次根源，筆者以為，主要原因有以下兩點。
1、企業方面的認識不足
企業知識產權意識淡薄，缺少主動性，知識產權管理工作缺少戰略等。在發達國家，知識產權的管理受到極大重視，視為形成企業核心競爭力的重要因素。
我國的企業不重視知識產權的原因主要有：
（1） 過去體制的慣性影響。
我國過去實行計劃經濟條件下的成果管理體制，轉向知識產權法律保護體制的時間較短，人們還受過去成果管理體制的慣性影響，從而對知識產權管理缺乏了解和認識，取得的研究成果往往不是申請知識產權保護，而是以等方式處理。
（2） 企業缺乏知識產權管理的積極性。
企業知識產權管理行為從無到有、從被動到主動的變遷，其動機是受行為變遷所帶來的利益驅動。只有行為人分析到行為的結果能帶來巨大的利益時，他才會采取行動，從而發生行為變遷。我們可把企業的行為變遷分為兩種：誘致性變遷和強制性變遷。誘致性變遷是行為主體受巨大利益的誘導而產生的自發變遷；強制性變遷是政府制定法律規章，強制企業發生行為改變。一方面，誘導行為變遷是一個緩慢的過程，因為這要受行為主體現有知識與經驗、認識能力和學習能力等影響；另一方面由于我國知識產權保護體系的不完善，削弱了企業實施知識產權管理取得的收益，導致企業缺少進行知識產權管理的積極性，從而又延長了企業行為的變遷過程。
2、制度方面導致的問題
制度缺陷是我國企業知識產權管理行為方面存在問題的更深層次原因，其產生的影響更為深遠。因為制度是決定人們相互關系的、而人為設定的一些制約性規則，制度的缺陷會增大人們在知識產權活動中的交易費用，缺少激勵人們實施知識產權管理的利益動因。沒有法律制度保護知識產權所有者的收益，人們不僅缺少知識產權管理的積極性，相反，還會因侵害他人的知識產權而不受處罰而產生仿造、假冒和不正當競爭行為等。
我國知識產權管理中存在的問題，最根本的原因就是由于制度方面的原因引起的。我們首先需要對制度的形成進行分析。企業內部的知識產權管理規章制度的形成主要是誘致性制度變遷，它是一個緩慢的過程，這也是我國企業內部知識產權管理規章制度目前仍不健全的原因之一。而企業知識產權管理的外部環境則主要是強制性變遷，依靠政府頒布的法令。
我國政府過去階段的任務重心是進行經濟體制改革，推動現代企業制度的建立，而政府本身的機構改革有些滯后，這造成一方面立法不完善，另一方面政府機構效率低下，執法不力降低了強制性制度變遷的作用。隨著激烈國際市場競爭，依靠緩慢的誘致性制度變遷不能適應當前需要，必須通過政府完善知識產權法令，加快政府機構改革，實現強制性制度變遷。通過強制性的制度變遷，實現企業知識產權管理行為的強制性變遷。
三、建議及對策
通過上述分析可知，要解決我國企業知識產權管理中目前存在的問題，首先就是要加強和完善知識產權管理的相關制度，形成強制性制度變遷和行為變遷，加大知識產權管理的知識供給；同時，企業自身也要采取相應的對策和行動，具體可采取以下措施：
1、政府在推動知識產權保護上要發揮更大作用
（1）政府應加強與發達國家知識產權方面的交流，了解世界知識產權法律、政策方面的新進展。從而加強和完善我國的知識產權立法，制定適應我國經濟發展的知識產權政策和法律。完善知識產權制度的執行規范，一方面要加強知識產權行政管理機構的改革，制定嚴格的工作規范，提高行政機關的工作效率和人員素質；另一方面要加強企業知識產權管理的制度規范，制定企業知識產權工作的規定，企業進出口的知識產權保護規定，企業競業禁止規定等。
（2）加強知識產權保護的執法。由于知識產權保護的執法涉及的法律法規較多，知識產權本身的專業性很強，使得這方面的執法難度較大，而我國執法人員的水平也有待提高。因此，司法、執法部門應注意加強與技術專家、知識產權法律專家的溝通，聘請他們擔任專家咨詢顧問并協助解決疑難案件。
（3）政府可引導和加強知識產權中介機構的建設。在初期，政府通過制定政策對中介市場加強管理和指導，并逐漸放開，通過行業自律和市場化運作，促進知識產權中介市場的完善。
（4）政府應加速我國專利信息網絡的建設，盡早建立開通互聯網絡向公眾提供專利說明書全文、法律狀態查詢。選擇一些有條件的省市建立遠程可視審查會晤系統，方便和加速專利審查。建立多功能的知識產權文獻館，提供知識產權自動檢索、知識咨詢，提供專題培訓等，加大知識產權保護的宣傳。
2、企業成為知識產權保護“撐傘”
（1）企業領導要增強知識產權管理意識，加強知識產權管理的戰略研究，并與企業業務戰略和技術創新工作緊密相結合。所謂知識產權管理戰略就是針對企業知識產權形成、保護、發展和價值運作而制定的長遠的戰略性規劃。不僅要研究知識產權的保護，還要把知識產權管理與企業的技術開發戰略和無形資產資本化運作緊密聯系起來，創造更大利潤，增強企業核心競爭力。
（2）企業要完善知識產權管理的組織機構和人員設置。設立專門的知識產權管理部門，配備專門的人員，并受企業決策層的直接領導。這一部門的職能是制定企業知識產權管理的各項規章制度，并監督其實施情況；負責企業知識產權的申請、保護工作，開展知識產權管理的策略研究；負責企業員工的知識產權知識培訓；建立企業內部知識產權文獻“數據庫”等。
（3）企業應加強知識產權管理知識的學習。一方面加強對員工知識產權管理知識的宣傳與培訓，把知識產權管理意識貫徹到企業各項工作中去；另一方面，企業還要學習和引進國外企業先進管理經驗，充分利用專利文獻，為企業知識產權管理與運作提供指導。
3、官、產、學應加強合作
（1）充分利用高校專業研究人員資源，廣泛開展對政府、企業、知識產權管理部門人員進行培訓，以解決目前我國知識產權管理人員不足和素質不高狀況。
（2）政府、大學科研機構及企業要聯合起來加強知識產權管理與運作后備人才的培養。在大學設置專門的知識產權管理專業，該專業應是一個涉及法律、國際貿易及企業經營管理的綜合性專業。根據知識產權管理的特點，培養更多具有理工科背景的知識產權法律及管理人才，培養既懂法律又熟知國際貿易規則和企業經營業務的復合型人才。
（3）可以由政府引導，加強企業和大學科研院所的合作，加快高校、科研所專利技術的產業化、商品化，盡快使企業成為科技創新的主體。
結論
企業知識產權問題是一個整體的動態系統，是企業在知識產權創造、運用和保護過程中對知識產權的系統管理，以實現企業競爭優勢為目標，希望我國企業對知識產權的創造和運用能進一步完善，以創造更多財富。
參考文獻
【1】姚小濤，席酉民.以知識積拐為基礎的企業竟爭戰略觀.中國軟科學，2001，(9)
關鍵詞：企業經營管理；創新管理；知識產權
一、企業與知識產權
隨著世界進入知識經濟和全球經濟一體化的時代，企業的核心競爭力已發展為未來知識產權的競爭。知識產權作為“企業無形資產”指的是企業通過腦力勞動包括商標、產品名稱和各種各樣的發明專利。知識產權和企業固定資產、現金、銀行存款等有相似之處，可以用于投資，也可以用來購買股票，債券，也可以用于房地產抵押貸款。企業知識產權管理的目的是：知識產權問題的基礎上，規劃、組織、協調與控制，充分利用知識產權制度對企業發展的重要作用，促進自主創新能力，提高市場競爭能力，形成市場競爭優勢，獲取經濟效益和社會效益的最大化。良好的創新機制和文化有必要全面實施知識產權管理，也是核心企業的知識產權管理的價值。
二、知識產權經營管理
知識產權在現代知識產權制度的環境下操作，為盡可能的提升企業的知識產權的重要性和應用資源管理提出了新任務。知識產權的創造、保護、管理和知識產權保護之間的密切關系的基礎是知識產權經營管理和安全。企業知識產權操作本身屬于企業的知識產權戰略重要環節，即在這種級別的企業知識產權管理戰略。企業知識產權管理戰略的核心是知識產權制度的使用功能和特點與企業的生產經營，實現最佳的經濟效益。企業管理戰略重點，創造戰略，知識產權保護策略和管理策略是關注如何有效地利用知識產權資產，整合企業資源，知識產權技術產品及時和有效的方式，使用知識產權，為企業創造更多的財富和價值，提高企業的經濟效益。知識產權資產管理的工作方式包括：企業知識產權授權獨家許可、聯合許可、交叉許可，許可和其他形式。交叉許可是一種實踐。通過交叉許可，企業可以實現等價交換的知識產權，并且可以拯救基金的研究和開發，避免市場風險。知識產權轉讓：知識產權對受讓人有獨特的價值。轉讓人可支配收入轉移的行為，獲得預期的利潤。知識產權運營風險管理業務活動在整個產品，盡可能從源頭提前解決潛在的知識產權風險。
三、知識產權創新管理
（1）企業的發展離不開創新，這是企業發展的源泉，創新不僅體現在技術變革，還應包括管理模式、管理模式的變化。市場需求和商業模式創新，促進技術變革，技術的變化，反過來，促進業務模型轉換和發展市場，只有保持足夠的新技術企業，市場的快速反應的敏感性，不斷創新，構建一個金字招牌。
（2）企業創新文化和知識產權充分融合，實現了知識產權管理機制和創新機制，相互促進。企業知識產權管理最好的方法是在企業中，知識產權創造的文化，實現企業文化的創新，充分融合知識產權文化，對企業每一位員工產生一種微妙的影響。讓我們每一個人，可以高度重視知識產權的工作。知識產權文化一旦形成，它可以繼承，知識產權管理在企業自然也可以繼續。企業創新機制，促進知識產權管理機制，同樣的，良好的企業知識產權管理機制能促進進步和完善的創新機制，這兩個相互促進，相互影響。
四、總結
在知識經濟的時代，知識產權是企業非常重要的資本形式。企業知識產權資本具有重要價值，知識產權可以為企業創造經濟效益，彌補知識創造的成本。由于理性和知識產權資本運營的重要作用，企業需要有效地發展知識產權資本，實現知識產權的資本運營戰略，實現企業的價值。良好的創新環境為知識產權管理的進一步發展提供了必要的條件，和良好的管理機制，知識產權，反過來促進企業可持續創新能力和管理能力。
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加強知識產權管理，發掘企業知識產權中蘊含的巨大商業價值成為企業在競爭中制勝的法寶。知識產權管理能力成為一個成功企業的核心競爭力。然而，由于市場化時間比較短，無論是知識產權保護體系，還是企業知識產權保護意識、開發與運作知識產權的經驗及技術都還相當薄弱，企業知識產權管理還存在許多。本文將對我國企業知識產權管理中存在的問題及其原因進行，并提出一些政策建議和對策。
2 企業知識產權管理中存在的問題
2.1 企業知識產權管理缺少有利的外部環境
企業的知識產權管理必然會受到外部環境的，本文討論的知識產權管理外部環境主要是指知識產權法律保護體系及中介市場機構。由于中國的經濟市場化時間不長，無論是法律保護機制還是市場運作機構都還不完善，企業知識產權管理缺少有利的外部環境，主要表現在以下幾個方面。
（1）知識產權保護制度自身的缺陷。1980年我國才加入世界知識產權組織，1984年才開始實施第一部《專利法》。雖然已經制定了較為全面的知識產權保護法律，并應實際之需作過調整和修改，但是，我國的《專利法》、《商標法》、《版權法》在實際操作過程中仍表現出一些本身的不合理性。例如，專利法規定的專利審批期限過長，專利費用過高，導致企業往往因害怕在專利申請中投入過多的時間和精力而淺嘗輒止。實踐中，專利審查機構由于不受期限的約束，常有任意拖延專利實質審查時間的情況出現。專利的審查期限過長往往使得申請的專利技術喪失先進性，損害了申請人的利益，打擊了申請人的積極性。
（2）知識產權司法機關執法不力。法律的保護不僅在于立法的完善，更重要的是依賴于有力的執法。然而調查表明，企業對知識產權保護的指責更多地集中于司法機關的執法不力。法院與仲裁機構在知識產權糾紛案件的處理中無法達到及時、正確的裁斷要求，使得侵權糾紛中無法及時確定權屬，打擊侵權行為。這里除了由于司法機構、組織制度原因造成的工作作風拖沓、辦案效率低下問題，同時也有司法機關人員的專業知識欠缺的原因。
（3）行政機關沒有發揮應有的作用。行政權力在中國有其深刻的文化心理優勢，由此企業普遍對行政機關存在高期望值。然而，行政機關由于體制因素而效率低下，同時，行政機關由于在司法中的地位，對嚴重的侵權而致犯罪的行為，缺乏防止措施和指控的權限；法院在刑事責任的追究中，按分工習慣，又將此類審判交由刑庭，而普通的刑庭往往缺乏追究行為人刑事責任的能力。因此企業經常反映難與管理機構打交道，而且很難適用刑罰手段來保護自己，打擊侵害者。
（4）中介市場很不完善。市場經濟中，中介機構發揮著十分重要的作用，尤其是在知識產權管理這種專業知識要求很高的市場中，專利機構、著作權集體管理機構等中介機構應發揮應有職能。知識產權機構不僅可減少企業申請或注冊過程中所需要的時間，同時還可抓住侵權行為的要害，收集有利證據打擊侵權。然而我國的知識產權中介機構缺乏，人員素質難以滿足相應需求。
（5）市場上知識產權侵權行為泛濫。由于知識產權法律保護體系不健全，加上過去中國實行成果管理的管理體制的慣性影響，導致中國知識產權侵權行為泛濫，甚至有時達到公開化。例如，有人就錯誤地認為“盜版”行為對中國的經濟有利：“在中關村，凡有真的幾乎就有假的，對暢銷品來說，往往假的數十倍、百倍于真的”。企業的知識產權管理在這種市場環境下很多時侯只能是無可奈何。
2.2 企業知識產權管理意識不強我國知識產權制度建立比較晚，知識產權管理意識比較弱。這主要體現在三個方面：①企業能真正重視知識產權保護、在內部建立知識產權制度、運用制度為自己的技術開發和企業發展服務的還不多，更別說一些中小企業了。北京大學的一次調查表明，北京市高新技術企業有5.9%的企業“無機構也無人負責”，“有專門機構和專業人員負責”的僅占21.6%.其它地區及傳統企業的情況就更嚴重了。②專利的申請量少，質量不高。據調查，中國有70%以上國有大中型企業、95%以上小型企業沒有專利申請。1996年，國家知識產權局統計，在專利部類中，國外來華申請發明專利已有五個部類，超過半數，而我國為數不多的專利申請中，技術含量和水平遠不及外國專利，更談不上向國外申請專利，有意識地建立專利網和專利壁壘來保護這些成果。“863”計劃僅20%的成果申請了專利，多數成果以論文的形式公布于眾，有些成果是國外還沒有的，處于世界領先地位，因為沒有申請專利而拱手讓人了，申請的專利和論文的比例大致是1：80.③知識產權的管理大多停留在保護層面，還沒進入資本化運作。例如，我國的上市公司年報摘要的報表附注中披露無形資產具體構成的公司從1995年～1998年在逐年增加，但1999年披露無形資產構成的公司比例突然下降。1999年我國共有上市公司424家，披露無形資產的僅有173家，而披露的無形資產構成主體是知識產權。發現不披露無形資產構成的公司的無形資產對企業經營活動的貢獻要小于披露無形資產構成的公司，同時市場對披露無形資產構成的公司無形資產的定價要高于未披露的公司。這說明我國企業還沒有認識到知識產權類無形資產對吸引投資的巨大作用。
2.3 企業知識產權管理缺乏戰略規劃
國內除了像海爾、北大方正等極少數企業對知識產權有比較系統規范的管理外，絕大多數企業還沒有認識到知識產權管理的重要性，更談不上從戰略上進行規劃，企業關注的仍是有形資產的管理。1996年5月，中國專利局對7省市的調查發現，每個大中型企業每年科研成果超過百項，但申請專利的卻寥寥無幾。北京大學劉劍文博士組織的調查表明，北京市僅有21.6%的高新技術企業“已制定”或“正在考慮制定”本企業的知識產權戰略，大部分企業都處于未制定的狀態。沒有專利戰略，就不能保證科研開發的各個環節，包括選項、立項、專利申請規模、專利保護及其策略和產業化順利進行。許多企業不知道對專利的利用，很少進行專利文獻檢索，造成低水平重復研究。由于缺乏戰略高度的規劃，許多企業成果只申請了中國專利而造成技術流失，專利申請后利用率很低，產業化、商品化程度低。此外，還很容易導致陷入專利“陷井”與“雷區”，侵犯了別人的專利權，不僅要支付高額賠償，甚至導致企業破產。深圳市某廠的產品屬荷蘭菲利浦公司在中國獲權的專利保護范圍，被訴侵權，不但自行銷毀了模具和侵權產品，還要支付巨額賠款。
2.4 企業知識產權管理缺乏嚴密的組織和嚴格的規章制度
良好的知識產權管理需要嚴密的組織和嚴格的規章制度。然而，調查表明，我國企業目前涉及知識產權問題時大多是通過聘請律師幫助解決，大多數企業還沒有認識到專業機構的設置和利用以及配置專業人員，沒有設置專業人員從事企業知識產權的管理研究及開發，同樣也缺少嚴格的規章制度來對知識產權管理加以指導。例如，北京大學的調查表明，在企業與雇員是否簽訂保密協議的問題上，有7.8%的企業“無任何保密規定”，29.4%的企業“僅在企業內部規章中規定，無專門協議”。許多企業商標檔案的管理與企業的其他檔案進行合并管理，而沒有專門的商標檔案制度和對商標的申請、印制、保管及續展進行規定。
2.5 缺乏知識產權管理與運作的人才
1999年，我國擁有專利工作者約一萬余人，平均每13萬人中才有一名懂專利的人員。國內很少有企業有專門的知識產權管理機構，有關知識產權的管理均當作法律事務處理，缺少能把企業知識產權管理與企業業務緊密結合的專業人才，導致許多專利申請后無人管理，未能充分利用。我國過去科研與生產相分離，企業僅僅是生產基地，科研開發主要由大學、研究所承擔，由國家進行計劃分配，導致企業研發能力薄弱，而大部分科研成果累積在高校、研究所，不能產業化、商品化；同時，也缺少精通知識產權管理與運作和專利許可業務的專門人才把企業與高校、科研機構聯系起來。
3 原因
我國知識產權管理水平落后固然有其的原因，如我國實行市場化的時間短，的精力大部分集中于體制改革和建立企業制度，無法顧及知識產權管理等。但是，面對經濟全球化和來自全世界企業的激烈競爭，我們不能僅拿這些作為借口，必須分析產生這些的深層次根源，才能做出正確的對策。前述我國知識產權管理中存在的問題多而且復雜，有些問題恰恰又是其它問題存在的原因，綜合起來可分為企業行為體現出的問題和制度缺陷導致的問題。
3.1 企業行為方面體現出的問題的原因分析
企業行為方面存在的問題，即企業在知識產權管理方面的行為方式及結果。例如，企業知識產權意識淡薄，缺少主動性，知識產權管理工作缺少戰略等。在發達國家，知識產權的管理受到極大重視，視為形成企業核心競爭力的重要因素。為什么我國的企業卻不大重視呢？原因之一是過去體制的慣性。我國過去實行計劃經濟條件下的成果管理體制，轉向知識產權保護體制的時間較短，人們還受過去成果管理體制的慣性影響，從而對知識產權管理缺乏了解和認識，取得的成果往往不是申請知識產權保護，而是以等方式處理。原因之二是企業缺乏知識產權管理的積極性。企業知識產權管理行為從無到有、從被動到主動的變遷，其動機是受行為變遷所帶來的利益驅動。只有行為人分析到行為的結果能帶來巨大的利益時，他才會采取行動，從而發生行為變遷。我們可把企業的行為變遷分為兩種：誘致性變遷和強制性變遷。誘致性變遷是行為主體受巨大利益的誘導而產生的自發性行為變遷；強制性變遷是政府制定法律規章，強制企業發生行為改變。一方面，誘導行為變遷是一個緩慢的過程，因為這要受行為主體現有知識與經驗、認識能力和能力等影響；另一方面由于我國知識產權保護體系的不完善，削弱了企業實施知識產權管理取得的收益，導致企業缺少進行知識產權管理的積極性，從而又延長了企業行為的變遷過程。所以，要解決我國企業在知識產權管理方面存在的問題，必須通過政府制定適當的法律規定，強制企業的行為發生變遷，這樣可大大縮短這一過程。原因之三是知識產權管理人才匱乏，導致知識產權管理知識供給不足。人才匱乏既是存在的問題，又是企業某些行為方面存在問題的原因。一方面是由于我國過去科研與生產相脫節，大量科研人員集中在高校和科研院所，企業科研力量不足，導致企業知識產權的形成來源不足；另一方面是我國實施市場經濟和知識產權保護的時間較短，通曉知識產權法律和知識產權資本化運作的人員很少，這導致企業可能還認識不到知識產權管理能帶來的巨大收益，或者認識到了，但由于缺少相關的人員而不知如何著手采取行動。例如，我國很多企業認識到商標的巨大經濟效應，只單純花費巨資做廣告，但由于商標的價值內涵及商標的許可運作知識缺乏，反而導致短期行為，產生不良后果。
3.2 制度方面導致的問題的原因分析
上面的分析表明，制度缺陷是我國企業知識產權管理行為方面存在問題的更深層次原因，其產生的影響更為深遠。因為制度是決定人們相互關系的、而人為設定的一些制約性規則，制度的缺陷會增大人們在知識產權活動中的交易費用，缺少激勵人們實施知識產權管理的利益動因。沒有法律制度保護知識產權所有者的收益，人們不僅缺少知識產權管理的積極性，相反，還會因侵害他人的知識產權而不受處罰而產生仿造、假冒和不正當競爭行為等。我國知識產權管理中存在的問題，最根本的原因就是由于制度方面的原因引起的。那么，造成我國知識產權制度方面缺陷的原因是什么呢？要回答這個問題，首先需要對制度的形成進行分析。制度不是天然就有的，制度的形成與完善是一個不斷變遷的過程。制度變遷的路徑要分為誘致性制度變遷和強制性制度變遷。前者是指一群（個）人在響應由制度不均衡引致的獲利機會時所進行的自發性變遷；后者是指由政府法令引起的變遷；自發性制度變遷通常也需要政府行動來加以促進。誘致性制度變遷是在獲利機會的誘導下利益各方長期博弈的結果，其變遷是緩慢的，而強制性制度變遷則可由政府直接頒布法令實現。而且，如果誘致性創新是新制度安排的惟一來源的話，那么一個中制度安排的供給將少于社會最優。因為自發性制度變遷通常也需要政府行動來加以促進。企業內部的知識產權管理規章制度的形成主要是誘致性制度變遷，它是一個緩慢的過程，這也是我國企業內部知識產權管理規章制度目前仍不健全的原因之一。而企業知識產權管理的外部環境則主要是強制性變遷，依靠政府頒布的法令。然而我國政府過去階段的任務重心是進行經濟體制改革，推動現代企業制度的建立，而政府本身的機構改革有些滯后，這造成一方面立法不完善，另一方面政府機構效率低下，執法不力降低了強制性制度變遷的作用。我國企業當前正面臨著加入WTO帶來的激烈國際市場競爭，依靠緩慢的誘致性制度變遷不能適應當前需要，必須通過政府完善知識產權法令，加快政府機構改革，實現強制性制度變遷。通過強制性的制度變遷，實現企業知識產權管理行為的強制性變遷。
4 政策建議及對策
通過上述分析可以得出以下結論，要解決我國企業知識產權管理中目前存在的問題，首先就是要加強和完善知識產權管理的相關制度，形成強制性制度變遷和行為變遷；加大知識產權管理的知識供給；同時，企業自身也要采取相應的對策和行動。
4.1 政府在推動知識產權保護上要發揮更大作用
第一，政府應加強與發達國家知識產權方面的交流，了解世界知識產權法律、政策方面的新進展。從而加強和完善我國的知識產權立法，制定適應我國經濟的知識產權政策和法律。完善知識產權制度的執行規范，一方面要加強知識產權行政管理機構的改革，制定嚴格的工作規范，提高行政機關的工作效率和人員素質；另一方面要加強企業知識產權管理的制度規范，制定企業知識產權工作的規定，企業進出口的知識產權保護規定，企業競業禁止規定等。第二，加強知識產權保護的執法。由于知識產權保護的執法涉及的法律法規較多，知識產權本身的專業性很強，使得這方面的執法難度較大，而我國執法人員的水平也有待提高。因此，司法、執法部門應注意加強與技術專家、知識產權法律專家的溝通，聘請他們擔任專家咨詢顧問并協助解決疑難案件。第三，政府可引導和加強知識產權中介機構的建設。在初期，政府通過制定政策對中介市場加強管理和指導，并逐漸放開，通過行業自律和市場化運作，促進知識產權中介市場的完善。第四，政府應加速我國專利信息的建設，盡早建立開通互聯網絡向公眾提供專利說明書全文、法律狀態查詢。選擇一些有條件的省市建立遠程可視審查會晤系統，方便和加速專利審查。建立多功能的知識產權館，提供知識產權自動檢索、知識咨詢，提供專題培訓等，加大知識產權保護的宣傳。
4.2 企業應成為知識產權保護的主體
第一，企業領導要增強知識產權管理意識，加強知識產權管理的戰略研究，并與企業業務戰略和技術創新工作緊密相結合。所謂知識產權管理戰略就是針對企業知識產權形成、保護、發展和價值運作而制定的長遠的戰略性規劃。不僅要研究知識產權的保護，還要把知識產權管理與企業的技術開發戰略和無形資產資本化運作緊密聯系起來，創造更大利潤，增強企業核心競爭力。第二，企業要完善知識產權管理的組織機構和人員設置。設立專門的知識產權管理部門，配備專門的人員，并受企業決策層的直接領導。這一部門的職能是制定企業知識產權管理的各項規章制度，并監督其實施情況；負責企業知識產權的申請、保護工作，開展知識產權管理的策略研究；負責企業員工的知識產權知識培訓；建立企業內部知識產權文獻“數據庫”等。第三，企業應加強知識產權管理知識的學習。一方面加強對員工知識產權管理知識的宣傳與培訓，把知識產權管理意識貫徹到企業各項工作中去；另一方面，企業還要學習和引進國外企業先進管理經驗，充分利用專利文獻，為企業知識產權管理與運作提供指導。
[關鍵詞]國防知識產權；現狀；體系；歸屬
[中圖分類號]E25 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009 — 2234（2013）07 — 0046 — 02
近年來，我國對國防知識產權的管理和研究工作進入到一個快速發展階段，也取得了一定的成績。但是與國外相比，還存在有很多不足，本文對國內外該領域的現狀與發展情況進行比較分析，了解其發展的特點和差別，為今后相關領域的研究起到拋磚引玉的作用。
一、我國國防知識產權發展現狀
目前為止國內還沒有任何一部法律或法規明確界定或解釋“國防知識產權”的定義，本文中出現的“國防知識產權”主要是指與國防和軍隊建設有關的知識產權，包括國家為國防和軍隊建設直接投入資金形成的并用于國防目的的知識產權，以及其他投入產生并專用于國防和軍隊建設的知識產權。
（一）國防知識產權工作現狀
20世紀80年代以來，隨著我國知識產權制度的建立和發展，國防領域的知識產權工作開始起步，《國防專利條例》的施行則標志著國防知識產權工作進入全面發展階段。本世紀以來，在國務院國防科技工業主管部門和總裝備部的積極推動下，初步形成了知識產權配套的政策體系，明確了知識產權過程管理的環節和要求，使國防科研、生產及經營中的知識產權管理政策法制環境得到了改善。在“十一五”期間，國防科工局組織開展了中外專利數據平臺建設，實現了國防知識產權的信息檢索、分析、以及在線培訓等多種功能。同時，知識產權信息報送制度逐步完善，定期報送、年度分析的信息報送機制基本形成，初步構建形成了國防科技工業知識產權工作支撐體系，為這一領域的管理奠定了基礎。同時，我國已初步形成國防知識產權政策法規體系，為國防知識產權的管理和保護提供了有利的法律依據。
（二）國防知識產權工作體系
我國國防知識產權的管理工作主要由軍隊和地方兩部分來負責。其中軍隊系統的管理工作歸總裝備部負責，由設在總裝備部的國防專利局負責受理和審查國防專利，并履行國防專利綜合管理職責。2009年專門成立的國防專利審查中心，具體承擔國防專利的審查工作。地方系統的國防知識產權管理工作由國防科工局負責，對經過國防專利審查，符合《國防專利條例》規定的申請，由國家知識產權局授予國防專利權。
在知識產權工作具體實施過程中，海、空、二炮依據自身工作的實際情況，均建立了獨立于裝備部門的負責國防專利管理和業務工作的知識產權服務中心。國防科技工業系統中的十大軍工集團公司和七所委屬高校也根據業務發展和實際工作需要，分別設立了本單位知識產權管理機構或業務支撐機構，負責本單位的知識產權管理和業務工作。
（三）國防知識產權權利歸屬問題
從目前我國財政性資金形成科研成果歸屬政策的發展來看，國家逐步加大激勵創新力度，激勵創新的趨勢在增強，權利歸屬主體從投資者逐漸向項目承擔者轉移，知識產權歸屬向智力成果完成人傾斜。根據規定，科研項目研究成果及其形成的知識產權，除涉及國家安全和利益以及重大社會公共利益的以外，國家授予科研項目承擔單位。
我國初步建立了合同優先的歸屬政策，通過合同約定歸屬主體以及投資方與項目承擔方之間的權利義務分配。根據有關規定，合同優先，并應按照相關辦法簽訂合同。在不與強制性規定相抵觸的情況下，合同約定大大降低了權利歸屬的博弈成本。
與此同時，我國產權利益分配也逐漸多元化，突破了單一的按勞分配模式，出現了一次性轉讓、多次多頭轉讓、股權出資、利益分配、合同約定等多種方式，適應了利益多元化的需求。
二、國外國防知識產權發展現狀
首先需要說明的是，國外沒有“國防知識產權”這種提法。但大量與國防有關的知識產權實踐所顯示出其語言環境，符合本文對國防知識產權概念內涵條件和外延范圍的界定，可以作為我們所描述的國防知識產權范疇進行研究。
（一）國防領域知識產權工作現狀
由于各個國家政治、軍事、經濟體制的不同，因此在國防知識產權領域的管理工作也不盡相同，下面主要對有代表性的國家情況進行介紹。
美國注重建立完善國防知識產權管理體制、運行機制和配套政策。以法律、條例和規章的形式，構建了層次分明、協調配套、操作性強的國防知識產權政策體系，將知識產權管理與國防科研、生產及經營管理融合銜接。在注重保護承包商的知識產權利益的同時，通過知識產權清單明確政府的權利。國防部還編制知識產權問題指南，指導合同官員處理政府與承包商之間的利益關系。
英國作為最早注重知識產權的國家，強調知識產權政策與國防部標準合同條款的對接。實施基于國防科研和裝備采購合同的國防知識產權管理，并組建知識產權工作組，實現對武器裝備采辦過程的知識產權管理。
總體來看，知識產權管理與國防科研、生產及經營管理的有機融合在一起，已成為西方主要軍事國家普遍推行的，運用知識產權政策成為促進國防科技發展和武器裝備建設的重要手段。
（二）國防知識產權工作體系
從當前情況來看，國外的國防知識產權工作體系與武器裝備采購組織體系緊密相關，且國防知識產權機構設置與武器裝備采購組織體制有著密切的聯系。各國依照各自的國情建立了與武器裝備采購組織體制相適應的國防知識產權工作體系，使得國防知識產權工作能夠深入到國防科技工業體系的每個角落、貫穿于武器裝備管理的全過程。
以美國為例，依據國防知識產權工作的多樣性的特點，形成多層級、多種類的機構。明確劃分管理、業務和服務保障三類機構，并履行相應的職責。海、陸、空三軍軍部均設置了專門的知識產權機構處從事專門的知識產權業務工作，不但在武器裝備采購合同時履行相應的業務職責，還要為本單位的研究所等機構提供專門的知識產權法律服務工作，保證相關知識產權得到有力的法律保護。
從相關國家關于國防知識產權機構設置來看，軍隊系統對國防知識產權工作擁有較大的掌控權，在這些國家，武器裝備的訂購、政府投資中軍隊都起著主導性的作用。在武器裝備的承研、承制商中私人企業居多，但軍隊仍然主導著國防知識產權在承研、承制單位中的應用情況。
（三）國防知識產權權利歸屬問題
在與國防有關的知識產權的法律實踐中，國外利用多種模式結合的辦法，形成相對系統有效的歸屬政策和利益分配政策。
首先，形成以國防安全利益優先的模式，以維護國防安全為根本判斷標準，確定國防知識產權的歸屬。當國防知識產權涉及國防安全需要保密時，國防知識產權歸屬于政府；特殊情況下，當承包商保留國防知識產權更有效地保護國防利益時，國防知識產權歸屬于承包商。其次，在此模式下，國防知識產權歸屬于承包商。在不涉及國防安全利益時，國防知識產權優先配置給承包商，以此鼓勵工業界積極參與采辦合同工作。再次，形成促進應用模式。無論國防知識產權歸屬于政府或者承包商，政府都享有發展本國工業的優先權，承包商在獲得國防知識產權式，應促進技術擴散、定期報告技術利用和轉讓情況。
與此同時，資助方式和出資比例也是決定國防知識產權歸屬的主要依據之一。資助方式不同，知識產權歸屬也不同，政府委托企業開發形成的知識產權大都歸政府所有，企業擁有使用權；與企業合作研究開發的知識產權的歸屬往往根據出資多少來決定；無償資助計劃的知識產權大都歸項目承擔單位所有。
三、國內外現狀比較
當前我國的國防知識產權管理和研究工作雖然已取得了一定的發展，但與世界先進水平相比還相對滯后，主要表現在以下幾個方面：
（一）整體工作開展不夠全面
現階段我國國防知識產權的管理工作尚未與國防科研、生產及經營等階段有機結合，缺乏與之配套、層次分明的政策體系。國防科研行業中，仍然存在著“重成果輕保護”的現象，致使很多國防知識產權不能得到有效的轉化。管理工作簡單化，缺乏專業化人才和指導，國防知識產權發明人意識不強，容易出現產權糾紛且缺少正確處理糾紛的機制。
（二）機構建設不夠健全
由于受觀念、認識上的限制，我國國防知識產權機構建設未能得到足夠的重視，相關機構配置不齊全，致使許多業務工作開展不力，知識產權工作與國防科技工業管理工作脫節。行政管理機關的設置與職能方面存在多元化、多層次和一體化的弊端，出現職責劃分不清晰問題。設在各軍兵種裝備部門并開展與主要職責相關的有關機構，多承擔的是業務職責，很難承擔起國防知識產權的管理職責，致使各采購部門很難掌握所采購的武器裝備的技術方案。
（三）權利歸屬制度不完善
長期以來，對國防知識產權內部權利結構以及外部權利配置缺乏統一的認知平臺。同時激勵創新不夠充分，缺乏積極、有效、顯著創新個體的權利歸屬制度和利益分配原則，在投資回報方面，我們更注重資金的投資，而忽視智力投資，強調國家利益，忽略保護智力創造者的利益，同時國防知識產權的創造主體缺乏權利意識，從而導致現實中對其激勵的弱化。
四、措施與建議
針對當前我國國防知識產權管理工作中所存在的問題，我認為可以從以下幾個方面進行解決：
一是將國防知識產權的管理工作與裝備全壽命過程緊密結合起來。使知識產權的管理納入國防科技工業科研項目管理各個環節，并與裝備預先研究、裝備研制計劃管理和項目管理結合起來，研究提出將知識產權管理納入國防科研、生產及經營管理的目標、內容、要求和措施，并建立健全相關機制，完善國防知識產權工作。
二是建立起從上之下的工作體系。著力解決當前管理機關設置分散、執法主體過多、相互職能交叉和權力沖突的局面，建立高層級的關于軍隊知識產權管理機構管理職責的統一規定，為各有關單位開展知識產權管理工作提供明確統一的法規政策支持。軍隊內部要根據各單位自身在知識產權工作中的實際情況，將有關管理工作賦予不同的職能部門，使國防知識產權工作體現到各類部門的主要工作中去。
三是制定科學合理的國防知識產權權利歸屬和利益分配制度。堅持利益兼顧原則，通過法律的形式對權利歸屬、利益分配做出明確規定，形成統一的政策規定。在借鑒國外先進經驗和已有模式的基礎上，貼近我國的現實情況，結合實踐中實行效果好的運行模式，歸納總結出真正適合我國國情的權利歸屬和利益分配模式。
（一）軟件與知識產權
我國新修訂的《計算機軟件保護條例》規定，計算機軟件是指計算機程序和有關文檔。計算機程序是指為了得到某種結果而可以由計算機等具有信息處理能力的裝置執行的代碼化指令序列，或者可被自動轉換成代碼化指令序列的符號化指令序列或者符號化語句序列。文檔指用來描述程序的內容、組成、設計、功能規格、開況、測試結果及使用方法的文字資料和圖表等，如程序說明書、流程圖、用戶手冊等。同一計算機程序的源程序和目標程序為同一作品。由于計算機軟件的易復制性，自它誕生那一天就面臨著被非法復制和使用的威脅，所以為了保證軟件知識產權不受侵犯，保護軟件開發者的權益，促進軟件工業的發展，世界各國都從法律上對軟件知識產權予以保護。軟件知識產權保護是軟件技術得于繼續創新的根本，因而政府保護軟件知識產權義不容辭。
目前國際社會已形成以《著作權法》保護為主，《著作權法》（包括《計算機軟件保護條例》）、《專利法》、《商標法》、《反不正當競爭法》《合同法》實施交叉和重疊保護（如：源程序及設計文檔作為軟件的表現形式用著作權法保護，同時作為技術秘密又受《反不正當競爭法》的保護）為輔的趨勢。由于軟件具有技術含量高的特點，使得對軟件法律保護成為一種綜合性的保護，對于我國企業來說，切忌對僅依靠某項法律或法規解決軟件的所有知識產權問題抱有幻想。
（二）軟件企業實施知識產權管理的必要性
對于軟件企業來說，其日常運營活動主要包括軟件市場調研、軟件研發及軟件產品銷售等。軟件作為知識產權所保護重要客體之一，勢必導致軟件企業必須重視企業的知識產權管理工作，否則企業依靠軟件所帶來的財富將蕩然無存。因此，軟件企業實施知識產權管理工作是十分必要的，歸納起來主要有以下兩點：
1、降低潛在的侵犯他人知識產權的法律風險軟件企業在軟件研發初期就要有意識地預防有意或無意地侵犯他人的知識產權。要做到這一點，必須注意以下幾個問題。嚴格按照國際通行做法，避免侵犯他人知識產權，如購買一份軟件只能裝入“單機”使用；必須意識到，復制軟件并向他人提供是一種商業。只有在和擁有該軟件知識產權的企業達成協議后，方能進行關于該軟件的商業性活動；通過知識產權管理平臺熟悉其他企業的軟件，在開發軟件時避免使用別人的知識產權，確實要使用時，必須和產權所有者協商解決；企業應聘請法律顧問，在可能遇到法律糾紛時，要向公司法律部門咨詢，經其嚴格評估后方能實行。
2、避免及防范知識產權侵權由于我國軟件知識產權侵權現象嚴重，軟件企業必須積極應對，最大限度地保護和利用自己的知識產權，以取得最大的經濟利益，這就需要企業必須采取必要的知識產權管理，從而能夠最大程度地防范他人侵權所造成的損失。另一方面，軟件企業若對知識產權管理工作較為重視，可以對該領域內的研發水平、研發成果何一個初步的了解，以此能夠對整個市場及技術領域進行把握，從而能夠避免無價值研發的財產損失，同時也能夠避免可能由于重復開發而導致的侵犯他人知識產權的被訴風險。
二、軟件企業知識產權管理策略分析
（一）制定知識產權管理目標
企業知識產權管理目標可分為以下個層次：
1、宏觀戰略目標。應有利于促進我國軟件行業的進步、經濟增氏和社會發展。
2、中觀目標。知識產權的立法宗旨是軟件企業知識產權戰略的中觀目標。如我國《專利法》中明確規定“保護發明創造專利權，鼓勵發明創造，有利于發明創造推廣應用”,就是企業在確立專利戰略的中觀目標。企業應激勵員工發明創造的積極性，保護好自主知識產權，并推廣應用于企業與社會。
3、微觀目標。最終實現企業的經濟效益目標，并與社會效益相得益彰。只有制定了準確與有效的管理目標后，企業才能夠真正朝著所制定的知識產權管理目標去發展，從而促使企業能夠健康成長。
（二）設立企業知識產權管理組織
軟件企業知識產權管理組織機構的設置，就是根據企業知識產權管理的總目標，把企業知識產權管理的各要素配置在一定的位置上，確定其活動條件，規定其活動范圍，形成相對穩定的、科學的知識產權管理體系。根據國內外知識產權管理的經驗，設置企業知識產權管理組織機構必須遵循以下原則：
1、目標明晰。每個機構以及這些知識產權管理機構的每一部分，都與特定的知識產權管理任務、目標有關，否則就沒有存在的意義。知識產權管理組織機構的設立與運作必須以“事”為中心，因“事”而設機構、定職務、配人員。人與“事”要高度配合，不能以人為中心，因人設職，因職找“事”.因此，在知識產權管理組織機構設置中至關重要的一項原則就是目標、任務明晰原則。
2、分工合作。企業知識產權管理組織機構的設置，必須根據專業化原則進行分工，明確每一具體的知識產權管理部門及個人的職責，但分工要適當，既要考慮分工的專業化，又要從合作的角度來考慮把各種分工組合起來，對類似的工作應該盡可能組合在一個部門，這樣可以減少部門與部門、人與人之間的工作矛盾，提高工作效率。
3、權責對等。企業的每一個知識產權管理機構都應按權責對等原則設置。有一定的職務就應擔負一定的責任，同時也應享有相應的權力。責任是隨權力而產生，又是權力的對等物，權力是為了更好地履行職責。責任與權力應該一致，每一個知識產權管理機構都不應有權無責、有責無權或權責不相稱，更要避免“因人設事”地建立機構。
（三）建立保密協議制度
軟件企業與企業員工、外聘人員之間應建立合法的勞動關系，以及應就企業商業秘密（技術秘密和經營秘密）的保密事宜進行約定，建立勞動利益關系合同以及保守企業商業秘密的協議。一些目前不宜馬上實行勞動合同的企業，也通過建立或者健全本企業的有關規章制度的方式進行過渡，以鼓勵企業員工的創造性勞動，明確企業開發過程中產生的軟件技術成果歸屬關系，以預防l瓜業技術人員流動時造成的技術流失和技術泄密等軟件企業非?！翱鄲馈钡膯栴}。因此，簽訂保密協議對于企業知識產權的保護與管理是十分必要和有效的。
三、結論
關鍵詞：軟件企業 知識產權管理 企業管理學 知識產權策略
一、引言
在社會各行業中，軟件企業總是能夠走在技術發展的最前沿。伴隨著技術而產生的就是一系列以軟件開發利用為依托的知識產權。因此，對于任何軟件企業來說，知識產權的管理與實施策略對一個企業的生存與發展都至關重要。本文試從軟件企業的角度，并結合軟件企業自身的特點，從管理學與知識產權法學兩個角度來探討軟件知識產權保管理及其策略，以期對軟件企業的知識產權管理有一定的借鑒作用。
二、軟件企業知識產權管理概述
(一)軟件與知識產權
我國新修訂的《計算機軟件保護條例》規定，計算機軟件是指計算機程序和有關文檔。計算機程序是指為了得到某種結果而可以由計算機等具有信息處理能力的裝置執行的代碼化指令序列，或者可被自動轉換成代碼化指令序列的符號化指令序列或者符號化語句序列。文檔指用來描述程序的內容、組成、設計、功能規格、開況、測試結果及使用方法的文字資料和圖表等，如程序說明書、流程圖、用戶手冊等。同一計算機程序的源程序和目標程序為同一作品。由于計算機軟件的易復制性，自它誕生那一天就面臨著被非法復制和使用的威脅，所以為了保證軟件知識產權不受侵犯，保護軟件開發者的權益，促進軟件工業的發展，世界各國都從法律上對軟件知識產權予以保護。軟件知識產權保護是軟件技術得于繼續創新的根本，因而政府保護軟件知識產權義不容辭。
目前國際社會已形成以《著作權法》保護為主，《著作權法》(包括《計算機軟件保護條例》)、《專利法》、《商標法》、《反不正當競爭法》《合同法》實施交叉和重疊保護(如：源程序及設計文檔作為軟件的表現形式用著作權法保護，同時作為技術秘密又受《反不正當競爭法》的保護)為輔的趨勢。由于軟件具有技術含量高的特點，使得對軟件法律保護成為一種綜合性的保護，對于我國企業來說，切忌對僅依靠某項法律或法規解決軟件的所有知識產權問題抱有幻想。
(二)軟件企業實施知識產權管理的必要性
對于軟件企業來說，其日常運營活動主要包括軟件市場調研、軟件研發及軟件產品銷售等。軟件作為知識產權所保護重要客體之一，勢必導致軟件企業必須重視企業的知識產權管理工作，否則企業依靠軟件所帶來的財富將蕩然無存。因此，軟件企業實施知識產權管理工作是十分必要的，歸納起來主要有以下兩點：
1、降低潛在的侵犯他人知識產權的法律風險
軟件企業在軟件研發初期就要有意識地預防有意或無意地侵犯他人的知識產權。要做到這一點，必須注意以下幾個問題。嚴格按照國際通行做法，避免侵犯他人知識產權，如購買一份軟件只能裝入”單機”使用；必須意識到，復制軟件并向他人提供是一種商業性行為。只有在和擁有該軟件知識產權的企業達成協議后，方能進行關于該軟件的商業性活動；通過知識產權管理平臺熟悉其他企業的軟件，在開發軟件時避免使用別人的知識產權，確實要使用時，必須和產權所有者協商解決；企業應聘請法律顧問，在可能遇到法律糾紛時，要向公司法律部門咨詢，經其嚴格評估后方能實行。
2、避免及防范知識產權侵權
由于我國軟件知識產權侵權現象嚴重，軟件企業必須積極應對，最大限度地保護和利用自己的知識產權，以取得最大的經濟利益，這就需要企業必須采取必要的知識產權管理，從而能夠最大程度地防范他人侵權所造成的損失。另一方面，軟件企業若對知識產權管理工作較為重視，可以對該領域內的研發水平、研發成果何一個初步的了解，以此能夠對整個市場及技術領域進行把握，從而能夠避免無價值研發的財產損失，同時也能夠避免可能由于重復開發而導致的侵犯他人知識產權的被訴風險。
三、軟件企業知識產權管理策略分析
(一)制定知識產權管理目標
企業知識產權管理目標可分為以下個層次：
1、宏觀戰略目標。應有利于促進我國軟件行業的進步、經濟增氏和社會發展。
2、中觀目標。知識產權的立法宗旨是軟件企業知識產權戰略的中觀目標。如我國《專利法》中明確規定”保護發明創造專利權，鼓勵發明創造，有利于發明創造推廣應用”，就是企業在確立專利戰略的中觀目標。企業應激勵員工發明創造的積極性，保護好自主知識產權，并推廣應用于企業與社會。
3、微觀目標。最終實現企業的經濟效益目標，并與社會效益相得益彰。只有制定了準確與有效的管理目標后，企業才能夠真正朝著所制定的知識產權管理目標去發展，從而促使企業能夠健康成長。
(二)設立企業知識產權管理組織
軟件企業知識產權管理組織機構的設置，就是根據企業知識產權管理的總目標，把企業知識產權管理的各要素配置在一定的位置上，確定其活動條件，規定其活動范圍，形成相對穩定的、科學的知識產權管理體系。根據國內外知識產權管理的經驗，設置企業知識產權管理組織機構必須遵循以下原則：
1、目標明晰。每個機構以及這些知識產權管理機構的每一部分，都與特定的知識產權管理任務、目標有關，否則就沒有存在的意義。知識產權管理組織機構的設立與運作必須以”事”為中心，因”事”而設機構、定職務、配人員。人與”事”要高度配合，不能以人為中心，因人設職，因職找”事”。因此，在知識產權管理組織機構設置中至關重要的一項原則就是目標、任務明晰原則。
2、分工合作。企業知識產權管理組織機構的設置，必須根據專業化原則進行分工，明確每一具體的知識產權管理部門及個人的職責，但分工要適當，既要考慮分工的專業化，又要從合作的角度來考慮把各種分工組合起來，對類似的工作應該盡可能組合在一個部門，這樣可以減少部門與部門、人與人之間的工作矛盾，提高工作效率。
3、權責對等。企業的每一個知識產權管理機構都應按權責對等原則設置。有一定的職務就應擔負一定的責任，同時也應享有相應的權力。責任是隨權力而產生，又是權力的對等物，權力是為了更好地履行職責。責任與權力應該一致，每一個知識產權管理機構都不應有權無責、有責無權或權責不相稱，更要避免”因人設事”地建立機構。
(三)建立保密協議制度
軟件企業與企業員工、外聘人員之間應建立合法的勞動關系，以及應就企業商業秘密(技術秘密和經營秘密)的保密事宜進行約定，建立勞動利益關系合同以及保守企業商業秘密的協議。一些目前不宜馬上實行勞動合同的企業，也通過建立或者健全本企業的有關規章制度的方式進行過渡，以鼓勵企業員工的創造性勞動，明確企業開發過程中產生的軟件技術成果歸屬關系，以預防l瓜業技術人員流動時造成的技術流失和技術泄密等軟件企業非?！笨鄲馈钡膯栴}。因此，簽訂保密協議對于企業知識產權的保護與管理是十分必要和有效的。
[關鍵詞]企業；知識產權：人才
[中圖分類號]F272.92 [文獻標識碼]A [文章編號]1006-5024（2013）07-0052-04
[基金項目]國家知識產權局重點軟科學項目“四川省示范企業知識產權管理實證研究”（批準號：2010-17）
[作者簡介]鄧翠薇，西南交通大學政治學院法學系講師，碩士，研究方向為知識產權法、經濟法；
陳家宏，西南交通大學知識創新與知識產權研究中心教授，博士生導師，博士，研究方向為經濟法、知識產權法。（四川成都610031）
隨著知識經濟和經濟全球化的深入發展，知識產權日益成為國家發展的戰略性資源和企業國際競爭力的核心要素。當代綜合實力之爭，關鍵性的意義在于人才之爭。企業的競爭，人才是關鍵。本文是在四川省21家知識產權示范企業2010年有關知識產權管理的信息基礎上獲得的研究成果。
一、四川省示范企業知識產權人才對企業的影響概述
本次調查的單位涉及家用電器、電子技術、礦冶開采、機械制造、食品紡織、生物制藥，以及文教科研共7個行業，21家示范企業。在調查的21家示范企業中，有18家企業設置有專門的知識產權管理機構，占調查單位的86%。所有的企業都配備了專職或兼職的知識產權管理人員，同時各企業建立了知識產權創造的激勵機制。但知識產權人才的數量較少，并且素質不太高。調查結果顯示，各企業知識產權以自主創新為主，但知識產權運用水平不高。例如：示范企業中有閑置專利技術的企業占66%；示范企業中沒有專利許可、轉讓的占44%；89%的示范企業沒有轉讓、許可他人使用商標的情況；89%的示范企業沒有著作權轉讓、許可的情況。示范企業知識產權保護意識強，但保護能力還有待于提升，主要是對知識產權法律制度的利用能力較弱。在示范企業不能很好利用知識產權制度的主要原因中，因缺乏知識產權法律人才的占78%。
企業的知識產權管理與企業的知識產權人才配備緊密相關。企業知識產權管理工作最終要通過知識產權管理人員進行落實，因而知識產權管理人員的數量與素質對企業知識產權管理工作具有很大的影響。由于知識產權本身是跨法律、經濟、科技、管理等方面內容的一種綜合性的權利，是企業重要的無形資產。因此，企業的知識產權管理工作要求管理者具有復合型的知識背景及將管理與服務相結合的能力，能在運用相關知識的同時，為企業知識產權戰略的制定作出高瞻遠矚的規劃。
二、示范企業知識產權人才狀況
（一）企業都配備了知識產權專兼職人員，但人數較少
在示范企業中，雖然大部分企業都設置了知識產權管理機構，但在人員配備方面重視不夠。企業知識產權管理人員兼職居多，專職人員最多的也不到10人；知識產權管理專職人員數量最多的是文教科研行業，有一家企業專職人員有35人，其余示范企業知識產權管理專職人員數量基本是10人以下。從行業來看，食品紡織19人，文教科研46人，礦冶開采8人，家用電器14人，電子技術5人，機械制造13人，生物制藥10人。
知識產權管理兼職人員數量最多的是機械制造行業。從行業來看，食品紡織0人，文教科研128人，礦冶開采93人，家用電器42人，電子技術0人，機械制造247人，生物制藥30人。比較而言，文教科研部門設置的知識產權管理專職人員較多，兼職人員也不少；機械制造行業兼職人員最多，也重視專職人員的配備。
可見，雖然所有企業都設置了知識產權管理機構，認識到知識產權管理機構在企業中的重要地位，但在人員數量配備方面重視程度卻遠遠不夠。絕大部分企業專職人員人數在10人以下，更多的企業對知識產權管理人員配備兼職人員，即從事其他工作的同時兼顧知識產權的管理。這會導致知識產權管理人員只能用部分的精力來進行知識產權的管理工作，勢必影響知識產權管理效果。人員的欠缺導致知識產權管理工作不完善，管理能力不強，直接影響企業競爭力。國內外有很多先進企業都很重視這一點。如美國電話電報公司僅專利部就有250多人，日立公司知識產權部有專利管理人員320多人，我國海爾集團公司設有獨立的法律事務中心，專職人員20多人，其中也配有專門負責企業專利法律事務和商標法律事務的人員。人力資本是企業發展的根本。因此，企業不僅要設立專門的知識產權管理機構，同時要重視知識產權管理人員配備，重視知識產權管理隊伍的建設。
（二）知識產權管理人員專門知識欠缺
在示范企業中，僅有3家單位配備有專門的法律人員，占調查單位的約14%。大多數企業的相關人員基本上沒有接受過系統的知識產權教育或培訓。企業知識產權管理更多的是運用法律手段對知識產權進行有效的利用和保護。企業知識產權管理人員能力和水平的高低，直接決定了企業自主保護知識產權的效果。知識產權管理是一項跨法律、經濟、技術兼具專業性與綜合性管理工作，最終要通過知識產權管理人員落實。企業知識產權管理人員的知識、能力和水平的高低，直接決定了企業自主保護知識產權的效果。調查結果顯示，大部分企業相關管理人員基本上沒有接受過系統的知識產權教育或培訓，法律知識嚴重欠缺，有的企業甚至是讓工作不好安排的人員臨時負責知識產權管理，極大地嚴重影響了知識產權管理的效果，直接影響到企業競爭力。
企業在知識產權管理中，在研發、設計初期，知識產權部門就要對技術、設計人員提出知識產權保護的法律要求，讓他們注意哪些領域可以獲得知識產權，技術、設計人員也要向知識產權部門提供技術背景及來源。企業進行知識產權轉讓交易時，知識產權部門與研發、設計人員應共同討論轉讓方式和費用問題。研發部門在技術開發策略的指導下工作，并與知識產權部門保持密切聯系，這不僅有利于對研究成果的及時保護，而且通過知識產權部門對知識產權文獻等情報的分析，可以指導研發、設計部門的工作，幫助其節省時間和費用。以上這些工作都離不開法律知識?？萍脊芾砣藛T往往由于對有關法律知識的理解不全面、不徹底、甚至不正確，因而達不到有效保護知識產權的目的。而且，即使配備了專、兼職管理機構或專、兼職管理人員的企業，在知識產權管理上也多流于形式，實際效果不佳，這嚴重滯后了企業知識產權保護工作的有序開展。
（三）對知識產權人才的激勵機制不完善
示范企業都很重視知識產權激勵機制，在調查的21家單位中，有9家制定了專門的激勵管理辦法，占調查單位的43%。
可見許多示范企業都意識到了激勵機制對企業發展的重要性。示范企業獎金從幾百元到幾萬元不等，但還有的單位沒有設置激勵制度，或者激勵制度不完善。
調查結果顯示，企業的激勵力度還不夠，這不利于提高員工積極性。企業員工的職務發明激勵機制通常采取物質激勵與精神激勵相結合的方法，鼓勵和調動職工參與專利管理的積極。良好的激勵機制不但能提升員工的創新效率，而且能增強員工對企業的認同感，有為之貢獻才智的愿望，這正是知識產品研發的不竭動力。很多國外企業都制訂了有關知識產權的獎勵制度并嚴格遵照執行。例如，日本東芝公司對發明創造有不同階段的評價標準，即提出申請給予5000～6000日元的獎金，獲得專利后視產品使用情況另外給予獎勵，最高的獎金1年可以達到60～100萬日元。美國IBM公司為激勵發明而創立了累積記分制。只有加強激勵制度，才會有更多的創新，以促進企業的發展。
三、影響企業知識產權人才狀況的原因分析
（一）企業人才觀念還需加強
觀念是行動的先導。調查結果顯示，示范企業重視員工的知識產權培訓，通過報刊、電視、廣播、會議、講座等多種形式，多層次、多渠道地培訓員工，努力營造知識產權氛圍，提升員工知識產權意識。但是，企業的人力資源理念仍較落后，未從根本上將人力資源作為一種可投資、增值的資產來看待。對現代企業，尤其是集團企業、高新技術企業而言，最主要的資產已并非廠房和設備，而是研究開發成果以及知名的商標、商業秘密等知識財產。它們是企業獲得高額銷售、高額利潤的源泉，是企業在與同行競爭中成敗的關鍵。這些都需要知識產權人才的努力才能夠獲得。知識產權人才的數量和素質直接關系著企業的競爭力。企業內部人員可能了解知識產權的較多，但對于怎樣科學地管理，怎樣發揮其最大作用，怎樣更好地和經濟效益結合起來，卻知之甚少。
（二）企業對人才與企業競爭力關系了解不夠
要想健全知識產權管理機構，引進和培養專門人才是首要的一點。企業知識產權管理工作最終要通過知識產權管理人員進行落實，因而知識產權管理人員的素質對企業知識產權管理工作具有很大的影響。知識產權本身是跨法律、經濟、科技、管理等方面內容的一種綜合性的權利，因此，企業的知識產權管理工作要求管理者具有復合型的知識背景及管理與服務相結合的能力，能夠為企業的長遠發展作出高瞻遠矚的規劃。當然，在人才的選擇和培養方面也要有所側重。往往在法律、科技、管理等方面都突出的人才很少，但可以選擇在某一方面有突出特長且又對其他知識有較好掌握的人才，安排在能發揮其特長的知識產權管理崗位上。企業也應重視在運營的過程中結合本行業及本企業的特點培養適合自己的知識產權管理人員。
可以看出，雖然各示范企業對知識產權管理都很重視，但對知識產權管理人員的極大忽略，嚴重影響了知識產權管理的效果，直接影響到企業競爭力。從國際形勢看，人世后，中國在世界市場上的影響越來越大，知識產權問題也就成為我國對外經貿摩擦的主要問題之一?？梢姡氤蔀橐粋€有國際競爭力的企業，配備具有法律知識的管理人員是必需的。所以，各示范企業對知識產權管理人員的重視還應進一步加強。
（三）企業激勵機制不健全
調查結果顯示，企業對人才的激勵機制還遠遠不夠。雖然有43%的企業已建立專門的激勵機制，但很多企業激勵機制并不健全。有的獎金太少，有的獲獎要求太高，這不利于調動人才的積極性。人才激勵機制主要依靠對人才進行物質和精神激勵來發揮作用。物質激勵既是高技術人才的基本生活保證，又是其價值的市場評價。因此，其合理和公平程度直接影響著人才創造活動積極性與能動性的發揮。物質激勵機制不健全，直接抑制了高新人才積極性和創造性，進而成為人才流失的重要誘因。馬斯洛的需要層次理論指出，人較低層次的需求得到滿足以后，較高層次的需求就會出現并起到激勵作用。所以，要合理健全人才機制，充分調動人才積極性，實現企業利益最大化。
四、總結
（一）增強知識產權人才配備
人力資本是企業發展的根本。企業知識產權管理人員的知識、能力和水平的高低，直接決定了企業知識產權能力與水平。同時，部門協調與綜合資源、戰略眼光同樣決定企業知識產權管理的成敗。企業知識產權能力不僅涉及管理、技術，還涉及法律專門知識與技能，具有法律性、多維性。加強知識產權管理隊伍的建設，培養、配備懂法律尤其知曉知識產權法律的專門人才，落實管理人員的待遇。因此，為提升企業知識產權能力，獲取企業領導層的領導、支持，組建企業知識產權管理專業團隊。既是管理內容，也是必然趨勢。為此，企業需要通過建立與健全知識產權管理專業團隊，培養、配備懂法律尤其知曉知識產權法律的專門人才，落實管理人員的待遇，提升企業知識產權能力。
（二）正確發揮中介組織的協助作用
知識產權中介機構作為中介機構的一種，是專業化分工的必然結果，在日益重要的知識產權市場中發揮著重要的作用。各類知識產權中介機構在市場經濟運作中發揮著重要的管理、服務和協調功能。知識產權中介機構越發達，知識經濟的有效性就越能展示，企業從中就可以得到更好的知識產權中介服務，從而獲利更加豐厚。但是，企業知識產權創造、運用、保護和管理畢竟是企業內部的行為，適當利用中介機構可以提高企業知識管理的效率。企業應以自身知識產權管理為主，以中介機構協助為輔，這樣可進一步提高企業知識產權水平。
（三）健全企業的激勵機制
領導層不僅要了解員工的動機需要，同時要有效整合各種激勵措施，使激勵機制成為一個系統工程。激勵措施主要有薪酬激勵、股票期權激勵等物質獎勵，也包括榮譽等精神獎勵。薪酬激勵是所有激勵方法中最直接有效的。特別是項目獎勵，即為了激勵員工及時超額完成工作任務、或取得優秀工作成績而支付的額外薪酬。股票期權是指公司授予其員工在一定的期限內，按照固定的期權價格購買一定份額的公司股票，這樣使員工的財富與企業的發展密切相關。
當然，以上激勵措施都必須結合企業的具體情況來確定，因為有許多因素會影響激勵機制的建立。這些因素包括企業的內外部環境，如人員結構、企業的生命周期、市場環境、行業特點、競爭導向、技術創新水平等。這就要求企業在設計安排企業激勵機制的時候，整合企業各種激勵措施，最終需要達到員工的個人目標與企業目標一致，這就是企業科學的激勵機制。在企業內部，薪酬制度往往和其他內部管理制度有一些關聯。所以，要通過激勵機制的完善同時帶動企業相關制度的完善，充分發揮其激勵作用，使企業的激勵機制真正成為系統的、權變的和動態的激勵機制。
參考文獻：
[1]熊景維.論中國高新技術產業人才戰略管理[J].云南社會科學，2012，（5）.
[2]謝牧人.構建高端人才戰略聯盟助推產業轉型和城市提升[J].科協論壇，2012，（2）.
〔 關鍵詞自主知識產權能力；全球化；不確定性；競爭優勢
引言
伴隨著國內市場競爭的國際化和國際市場競爭的全球化〔 ’〕 ，外國跨國公司出于戰略考慮，紛紛以知識產權為戰略工具，在我國設置了一道道知識產權陷阱，極大地增加了我國企業技術創新和市場拓展的風險。近年來，在我國電子信息和生物技術領域授予的專利中，外國跨國公司的發明專利高達 oo % ，如信息技術占 90 % ，計算機占 70 % ，移動通信占 92 . 2 % ，集成電路占 90 % ，生物技術占 87 . 3 % [ 21 。也就是說，在體現未來中國新的經濟增長點的高技術領域，大多數專利將被外國企業在華的專利所覆蓋。自 20 世紀 90 年代中期以來，以我國華為技術、中興通訊等為代表的高技術企業迅速崛起，在技術和市場領域與國外跨國公司展開了激烈爭奪，國外跨國公司感受到了來自中國國內企業前所未有的竟爭沖擊。為此，當我國企業在實施技術擴散、開拓國內和國際市場時，往往遭遇外國跨國公司憑借其自主知識產權實施的圍追阻截。
激烈動蕩、不確定的技術創新和市場競爭環境，使知識產權不僅成為企業贏得技術創新所得的核心資源，而且是獲得并保持可持續競爭優勢的重要戰略工具。知識管理的目標就是要產生新的知識產權，促進知識產權商品化和保護知識產權［ a ］。同時，不確定的技術創新和市場競爭環境也為“后來者”通過模仿和學習，形成自主知識產權提供了機會。我國企業如何適應和充分利用不確定的技術創新和市場競爭環境，培育和形成自主知識產權能力，對于實現由“后來者劣勢”向“后來者優勢”的轉變，具有重大的戰略意義。本文從企業知識產權能力與動態能力、競爭優勢的邏輯關系出發，探討了知識產權能力的內在結構和模式，進而分析我國高新技術企業面臨的知識產權能力困境，并提出相應的應對策略和建議。
一、知識產權能力的能級結構與功能分析
（一）知識產權能力的涵義和階段模型知識產權能力是指企業創造、應用和保護知識產權，將知識產權資源與其它資源整合，參與市場競爭尤其是國際市場競爭的能力。按功能分，知識產權能力由防御能力、進攻能力、動態整合能力組成。按管理過程可分為創造能力、應用能力和保護能力。按照知識產權在企業價值創造中的功能和地位來看，可以將企業分為負值型、防御型、整合型、利潤型四種不同的發展階段或狀態。
圖 l 表示在同一企業的不同發展階段或不同企業的發展狀態，企業知識產權的能級。負值型的企業無自主知識產權，甚至要為使用他人的知識產權支付高額費用，只是產品的加工制造或經營，甚至貼牌生產或銷售。如我國 DVD 、彩電生產企業。防御型的企業處于知識產權儲備階段，重視發明專利、商標的大量申請，把知識產權作為保護手段，以防御其他競爭對手利用知識產權手段對其打壓，從而為產品制造服務。如華為、中興通訊、臺灣宏基等。整合型的企業具備知識產權防御和進攻能力，擁有一部分核心發明專利，不以專利為盈利的主要手段，而是以商品經營的模式經營專利技術，并為其壟斷市場帶來豐厚的價值回報，如飛利浦、三星、 IBM 等跨國公司。利潤型的企業在其技術領域擁有大量核心或基礎專利，具備很強的知識產權運營能力，并為其帶來高額利潤。這類公司主要靠知識產權盈利，不制造產品，以專利授權許可、賣技術標準為生，如美國高通公司。商亂是當今產品和業務系統的顯著特征，知識管理為一些企業如 Bsy Netwo 次。、 Dell 、 cisc 。提供了將復雜性變為競爭優勢的可能性閣。在由智力資本、智力資產和知識產權組成的企業知識價值鏈中，知識產權居于價值的高端［ 9 ］。與其它有形資源不同，知識產權作為企業知識資源的重要組成部分，具有企業在不確定技術和市場環境下形成和保持動態能力所需要的柔性資源特質，即知識產權具有自我創造和再生的能力。企業可以通過集成、整合其它資源，特別是在原知識產權和人力資本方面，創造出新的知識產權，從而使企業知識產權之間具有連續性和關聯性。從這個意義上說，企業的知識產權創造、應用和保護能力是企業動態能力的重要組成部分，是為企業帶來可持續性競爭優勢的重要來源。
在全球化經濟高速發展的背景下，獨有的競爭力或競爭優勢會很快消失，這對企業的關鍵資源和能力的持久性提出了新的挑戰?？鐕究科湫酆竦难邪l實力、強大的知識產權能力和全球化的知識產權戰略領先于其他競爭對手，我國企業因此面臨著巨大的威脅和挑戰。
二、我國企業知識產權能力面臨的挑戰
知識產權能力階段
圖 1 知識產權能力階段與能級模型（二）知識產權能力對企業形成動態能力和競爭優勢有舉足輕重的作用
v . K . Narayanan 研究認為，全球化、時間緊縮和技術集成創造了一個動蕩的技術環境［ ' ］。在激烈動蕩和不確定的技術和市場環境下，企業如何才能具備獨特、可持續的競爭力，獲得并保持競爭優勢，是戰略管理的根本問題［ 5 ］。動態的、不確定性的環境需要動態的能力來適應 t 司。動態能力是指企業利用資源，特別是整合、重組、獲得和應用資源以適應甚至創造市場需求的變化的能力，是在市場出現、毀滅、分裂、變革甚至消亡時，企業借以獲得新的資源整合的能力川。 A 麗 tTi ? a ( 20 ( ) 2 ）認為，復雜性、不確定性和混
（一）知識產權能力較低
目前，我國企業中擁有自主知識產權的僅占企業總數的萬分之三， 99 ％的企業無專利申請，擁有自己商標的企業僅占 40 ％。 2005 年，商務部對我國企業出口產品商標進行抽樣統計，發現其中 50 ％貼牌， 29 ％無商標，僅 21 ％為自主品牌。 2005 年全球最有價值的品牌百強企業中，中國無一家上榜。據統計〔 ’ 03 ，我國三種專利授權量從 2 。為年的 105345 件上升至 2 ( X ) 5 年的 214 ( X ) 3 件，增幅為 103 . 14 % ；實用新型專利授權量增幅相對較緩，為科． 95 % ；外觀設計專利授權量增幅較大，為 114 . 53 % ，其中國外授權量從 20 ( X ）年的 3267 件上升到 2005 年的 8572 件，增幅為 162 . 38 ％。在發明專利領域，國內授權量從 2 （擬）年的 6177 件上升到 2005 年的 20705 件，增幅為 235 . 2 % ，但同期國外發明專利授權量則從 6506 件上升為 32600 件，增幅達 401 . 08 ％。國外發明專利授權量和國內發明專利授權量的比例從 20 （刃年的 51 . 3 : 48 . 7 提高到 2 ( X ) 5 年的 61 . 2 : 38 . 8 ， 從而使國外發明專利的授權量遠遠超過國內發明專利的授權數量。
5 年中國國外三種專利授權比例權量中，發明、實用新型和外觀設計的比例分別為 12 ％、 46 ％和 42 % ，而同期國外三種專利的比例分別為 77 ％、 3 ％和 20 ％。這也從側面反映出國內外專利質量的差別，即：在重點體現核心技術的發明專利方面，國外授權不僅在絕對數量上和比例上遠遠超過國內授權，而且在三大專利授權的結構上，國外發明專利授權的比例高出國內發明專利授權 65 % ，為國內發明專利授權比例的 5 . 42 倍。
（二）知識產權結構失衡
一方面，已有知識產權形式不適應企業的長期發展。例如，很多技術型企業只選擇商業秘密的形式保護自身知識產權，使有些核心技術的價值難以體現；一些集軟件與設備制造于一體的企業只注重版權登記，忽略了可以集成設備與軟件運用功能的專利申請；傳統行業的企業往往注重品牌而忽視了技術、工藝、商業方法、創意等方面可以帶來的專利、版權等知識產權。
另一方面，專利結構不平衡。從統計數據來看，國內三種專利申請中，非職務申請均占了三分之一以上。而在國外專利申請中，職務申請的比例很高，其中發明和外觀設計都高達 95 ％以上。
（三）知識產權風險偏大
企業的知識產權風險是指企業在技術研發、轉移和擴散過程中，基于知識產權法律制度和競爭者、合和競爭優勢受到成本增加而非收益上漲的可能性。 1 ．權利陷阱風險。這是指創新者的研發成果落人先動者的知識產權網，從而使企業喪失可能的市場機會或競爭優勢，最終使技術成果的價值無法實現，研發投人化為泡影。如果企業在研發過程中沒有掌握足夠的信息，沒有及時跟上技術變化和技術成長的步伐，研發成果落人他人的知識產權網的風險就比較大。特別是對于后動者、模仿創新者和中小企業來說，這方面的知識產權風險表現尤為明顯。 2 ．價值分配失當風險。這是指技術提供方和需求方在讓渡知識產權時，出現的知識產權價值高估或低估的不確定性。導致知識產權價值分配失當的原因主要有二：一是技術位勢的巨大差異使技術提供方和需求方在談判時處于不對等的地位，從而導致需求方不得不接受苛刻的讓渡條件或價格。二是由于技術提供方和需求方信息不對稱，需求方無法完全掌握轉移技術成果的知識產權情況，從而導致面臨讓渡的是無效知識產權等風險。
3 ．被訴風險。這是指企業向顧客或用戶傳播其產品或服務的過程中可能遭遇的知識產權訴訟，包括在國內市場拓展中的知識產權訴訟和國外市場拓展中的知識產權訴訟。知識產權訴訟可能會導致企業無法向市場推出相應的產品或服務，或者阻止企業進人特定的市場，從而使企業先期的大量投人等無法收回。因此，知識產權訴訟風險對于企業的市場拓展來說，特別是對于處于模仿引進和模仿創新中的我國企業來說，往往構成致命的威脅，必須引起高度的重視。從以上三方面挑戰的分析得出，我國新興技術企業之所以頻頻遭遇知識產權訴訟，是由于尚未建立起高端的知識產權能力，缺乏核心技術的知識產權，只能在跨國公司圈定的技術領地實施縫隙技術創新，稍有不慎就踏人專利陷阱。因此，構建與企業技術研發及市場拓展能力相匹配的知識產權能力，對我國企業要實現長遠發展而言，已迫在眉睫。
三、我國企業自主知識產權能力建構的策略與建議 （一）知識產權能力要與企業技術研發及市場拓展能力相匹配
知識產權各方面工作與企業的技術進步、市場拓展需求息息相關，因此，構建企業自主知識產權能力要與企業的技術研發能力和市場拓展能力相匹配。行了積極的探索，并取得較大的成功。 1999 至 2005 年，華為的出口額年均增長 113 % ， 2005 年高達 47 億美元，超過總銷售收人的一半以上，比上年增長 40 % 左右。同時，華為以 3689 件的專利申請位居 2005 年國內企業申請量首位，其中 93 . 8 ％屬發明專利。截至 2006 年 5 月，華為累計申請專利 l （心刃余件，其中包括在美國、歐洲等 20 多個國家和地區申請的 1000 余件。可以看出，華為飛速增長的專利申請量與其海外銷售額的高速增長是相呼應的。 20 ( ) 3 年思科訴華為知識產權侵權案能以和解方式結案，既表明華為實施知識產權戰略的重要價值，也進一步激發了其積累強大知識產權能力的決心。
但應看到，目前我國絕大多數企業的知識產權能力仍屬負值型。為了充分發揮知識產權在企業發展中的重要價值，我國企業有必要根據自身所處的行業特點，結合企業的技術研發和市場拓展能力，逐步提升其知識產權能力。
1 ．明確企業現狀及知識產權與企業運營的相關性，判斷自身知識產權能力階段。一方面，在對企業和其所處環境有清晰而準確的理解的基礎上，認清企業自身情況，如：企業經營模式、目標市場、增長潛力、所處行業和發展階段等。另一方面，明確知識產權與企業運營的相關性。
2 ．選擇適合自身發展的策略，逐步提升知識產權能力。企業可根據自身利益的需要與實力，選擇不同層次的創新模式，并采取相應不同的策略。知識產權能力欠缺時，企業應權衡投人產出后，運用知識產權管理進行企業再造；對新創公司來說，在初期應重視知識產權品質，對知識產權大力投人的企業，除了考慮技術領先地位和商業活動自由外，還要考慮有關經濟因素，在何處投資以及如何投資才能更好地保護知識產權，需要對成本進行綜合核算；對整合型企業，知識產權權利人之間應進行合作，共同發展，尤其是將專利作為進攻手段的企業，應以專利許可代替專利訴訟，拓展銷售渠道，而不能只是在專利上當出頭鳥，陷人誤區。利潤型企業要作由授權到培植產業鏈的轉變，從戰略上選擇產業需要的前瞻性技術與產業鏈上的短板進行培植，為企業長久發展奠基。（二）建立動態的知識產權管理機制并保證其良好地運行
根據知識產權形成過程，企業應動態地規劃知識產權的保護、管理并使其產生杠桿效益。企業不同發展階段的知識產權管理重點也應隨之變化。企業知識產權動態管理機制示意圖如圖 4 所示，動態管理體系可分為四大部分。前端是指對知識產權的布局、知識產權指標的制定，尤其是對專利、商標的合理布局，能減少研發投入的浪費，正確把握市場動態及競爭對手的動向。中端是隨知識產權的形成并在逐漸參與企業生產、銷售等活動的同時，對知識產權進行管理和運營。末端是當企業擁有知識產權后，對其作合理保護，一旦發生被侵權或侵權行為時進行維權和積極應對。激勵與評估則貫穿于三端各個過程。這四部分是相互推進、相互滲透的，在時間上沒有絕對的先后，因此各層次之間還存在信息溝通、資源整合、相互協調等重要環節。在日常管理中，建立動態的知識產權管理機制尤其要注意以下幾個方面：
1 ．建立有執行力的知識產權管理團隊和制度。例如，中國最早、目前中國市場上最大的互聯網即時通信軟件開發商騰訊公司，非常重視保護企業的自主知識產權，重視員工的知識產權教育，如新員工人職時的知識產權法律培勺 11 等。機構不僅設置有法務部，負責對公司的知識產權進行全面管理，包括對知識產權日常維護管理和知識產權許可貿易的審查，同時在研發中心設置有專利組，負責對公司的技術發明進行專利管理和保護。
2 ．整合內、外部資源可以有效保護知識產權。例如，聯想積極推進硬件廠商與軟件廠商的合作，開辟保護知識產權的有效途徑。 2005 年 11 月，聯想發起了“聯想電腦預裝增值軟件計劃”。在微軟、用友、金山等公司的配合下，從 12 月起，聯想在中國市場上銷售電腦產品― 大批量預裝 Windows 操作系統，以及金山、用友和聯想自主研發的多種創新增值軟件。這一舉措使廣大的聯想電腦用戶能夠以更加優惠的價格和更加輕松的方式獲得優質正版軟件，享受良好的售后服務，同時開辟了一條堵塞盜版、保護知識產權的有效途徑。將激勵、評估貫穿于知識產權管理的整個體展環境，在合作中競爭，實現共贏。
尤其要注重對創新人員的激勵和評估，如：建立指標制度、獎懲機制、人員考核與培訓制度，可以激勵研發人員的創新積極性，增強專利和管理人員的專利分析與布局能力、知識產權產出能力等。對已有知識產權價值，如專利權價值、專利技術價值、專利的產業價值、商標價值、商標使用模式的合理性進行定性評估，優勝劣汰，其指標可以作為其侵權、授權、議價、投資等活動的依據。
（三）組合運用知識產權
組合運用知識產權不僅可以彌補各類單一知識產權的缺點，更重要的是可以放大知識產權價值。運用策略有以下幾方面：
1 ．采取組合申請與保護策略，可加強保護力度，放大知識產權資產的價值。如：組合產品技術和專利申請類型以形成專利包；將版權、商標與產品專利、技術秘密相結合進行立體保護；具國際化潛力的企業應積極參與國際標準的制定，增強其專利的國際競爭力。
2 ．知識產權與盈利模式的結合。如：圍繞企業的核心知識產權，利用品牌延伸的策略，加大他人的學習模仿成本。
3 . “借用外腦”，與世界一流的科技人員或研發機構合作，給予股權激勵，開發最先進的產品，將其轉化為企業的自主知識產權。
4 ．利用知識產權融資。對一些潛力較好而規模較小的民營企業，為擴大規模，可通過知識產權優勢吸納新的資金，放大企業的知識產權效益和產業影響力，提升其經濟效應。
（四）營造知識產權文化
營造知識產權文化，為企業提供自主知識產權能力構建的良好環境。
1 ．要將尊重知識產權、高層領導重視與專業人才培養并舉，將知識產權意識融人到企業文化中，營造自主創新氛圍。
2 ．建立良好的知識產權保護內部環境。以宣傳、教育、培訓等方式傳播企業知識產權的要求；對員工進行誠信教育，建立員工誠信檔案；制定措施，嚴厲打擊侵權行為。
3 ．形成友好的生存環境意識。以開放的態度，與競爭對手、合作伙伴相互協商，營造和平友好的發
關鍵詞：高校數字圖書館；知識產權；知識產權管理
一、知識產權的概念
知識產權（Intellectual Property），指人們對于自己智力活動創造的成果和經營管理活動中的標記、信譽依法享有的權利。[1]
二、知識產權在社會中的地位與影響
知識產權作為WT0構成的三大支柱之一，在世界經濟交叉整合快速發展的形勢下，對全世界經濟發揮著越來越重大的作用。21世紀以來，世界各國開始制定知識產權戰略，對知識產權的重視已經成為世界的潮流，美國2001年公布了《21世紀知識產權發展戰略》，日本2002年制定了《知識產權戰略大綱》，我國也正在逐步完善知識產權戰略的研究和制定。
長久以來我國對知識產權的意識不強，對自主知識產權的保護和管理表現淡薄。經常有發明創造的產品科技含量已達到國內領先、國際先進水平，卻沒有申請專利。例如，在國內專利申請中，我國企業申請專利的比例僅占17%；而在國外來華專利申請中，外國企業申請專利的比例卻高達93%。2000年以前，我國上千萬家企業的發明專利年申請量（1999年為3490件），甚至還不如日、美一家企業的年申請量，到國外申請專利更是微乎其微。1985年4月，中國開始實施《專利法》。從1985年4月1日至2004年底，國家知識產權局共受理專利申請2百多萬件，年均增長率達18.9%。其中國內、國外申請分別占總量的82%和18%。截至2004年底，國家知識產權局授權專利總量為1百余萬件，其中國內1093268件，國外162231件，分別占總量的87.1%和12.9%。[2]直到2001年以后，我國專利申請、公開、授權才開始呈顯著上升趨勢。
三、高校知識產權的現狀及存在問題
高校知識產權包括專利、商標、著作權等主要內容。隨著高校的社會化及當前的發展趨勢，將高校的知識逐步法律權利化是大勢所趨。不僅可以將高校所產生的各種知識及時法律權利化，也可以可靠地保證將知識效益化，并且能對發生的各種侵權行為予以法律制止。知識權利化和效益化有它自己特殊的規范和規律，高校已經認識到知識產權管理的重要性和必要性，逐步開始知識產權專業化管理。為此，部分高校健全知識產權管理機構，逐年增加知識產權專職及兼職工作人員，逐年增加知識產權專項經費。根據本單位特點修訂現有的知識產權管理辦法，形成一整套將知識產權工作與單位科研開發、教學實踐和事業發展有機結合的管理方法，使知識產權工作不斷向規范化、制度化方向發展。但是還有部分高校沒有專門的知識產權管理機構，已經成立的知識產權管理機構普遍掛靠在科研處 （ 科技處） ，沒有相對獨立的地位。這是高校在知識產權認知態度上急需解決的問題。[3]
四、知識產權在高校數字圖書館中的現狀
（一）知識產權高校數字圖書館中的現狀與問題
首先，由于數字圖書館的建設要依托最前沿的計算機、網絡技術，如利用多媒體數據庫技術、超媒體技術等提供圖像檢索、視頻點播和文獻資料，[4]建立數據庫并使之運行，滿足各方面的多種檢索要求，需要強有力的技術支持，需要大量使用計算機軟件，而軟件的權利歸屬問題便成為數字圖書館開發過程中知識產權管理的重要問題。因此，對自己開發的軟件，凡符合專利條件的要及時申請專利，并進行軟件登記，合作開發或承包開發的軟件，可以用專利的形式加以保護或以合同的形式明確權利歸屬。使用別人已有的軟件，應取得軟件轉讓、許可等權利。另外，由于數字圖書館提供的信息化服務是一種信息增值服務，因此在服務方式和手段上也要注意維護自己和他人的著作權利益。例如，在利用數字圖書館下載或打印資料時，雖然著作權法沒有明文規定網上數字信息的下載或打印的法律行為，但下載或打印的結果是產生作品的復份，因此可視為一種新的復制行為，如果這種復制不符合著作權法中的合理使用，就有可能構成侵權，應對類似情況，可以利用高科技來保護數字圖書館的知識產權。在數字圖書館中集成了水印及數字隱含應用，可以實現附加版權信息、注冊商標的水印嵌入、計費、結帳等功能。[5]在網絡上進行信息時，還可利用先進的數字底紋加密技術對下載的作品進行加密，以控制用戶的復制下載行為，保證數字信息在網上共享過程中的安全性和完整性，限制作品被盜用和非法傳播。
以目前規模最大的超星數字圖書館為例，該數字圖書館運用先進的運作模式居國內領先地位。超星公司采用先進的圖像處理技術和工業化生產方式，對圖書館文獻進行大規模、整體化的數字轉換，已建立了上百萬冊電子圖書的數字化館藏資源，其中包括自然科學、社會科學各類電子書有五十余大類，另外還囊括了500 萬篇論文，全文總量 13億余頁，數據總量1000000GB，超16萬集的學術視頻，擁有超過35萬授權作者，5300位名師，一千萬注冊用戶并且每天仍在不斷的增加與更新。超星公司還成功開發了具有自主著作權和中國特色的超星圖書瀏覽器，解決了大量作品的遠程傳播和下載問題。在版權保護上采用了底紋加密技術和由中國著作權保護中心集體著作權模式，成功地解決了作品的網絡傳輸和著作權問題。并創建了圖書館和IT企業合作的模式，運用電子商務方式進行圖書館文獻信息服務的新模式。同時超星公司還建立了數字圖書館海量信息存儲和資源共建共享的服務模式，在2000年，超星入選國家863計劃中國數字圖書館示范工程。超星公司擁有的自主知識產權圖文資料數字化技術（PDF），專用閱讀軟件超星閱覽器，形成了數字圖書館的整套解決方案，并已成功應用于中山圖書館、深圳圖書館、溫州圖書館、醫學圖書館、美國加州大學圣地亞哥圖書館等大學圖書館，成為中國乃至全世界數字圖書館建設的借鑒模式。[6]
（二）高校數字圖書館應對知識產權保護的措施
1.依托知識產權法保護。在社會信息化深入發展中，信息法制建設是十分重要的保障，許多國家尤其尾發達國家對信息、知識產權立法給予高度重視，并連續出臺了一系列法律政策。我國在最近幾年也相繼制定了著作權法實施條例、計算機軟件保護條例、商標法實施條例、專利法實施細則、知識產權海關保護條例、集成電路布圖設計保護條例等一系列法律法規，加大了對知識產權的保護。
2.合理合法使用學術資源。各國版權法都在不同程度上賦于圖書館對信息資源“合理使用”權利，圖書館應當充分利用這一權利，以保證最大限度地實現信息資源的利用與共享。數字圖書館的數字化信息資源的合理使用應以其知識產權保護為基礎，傳播信息應以取得權利人的授權許可為前提，以免造成對知識產權的侵犯。圖書館要努力營造尊重知識產權的環境，澄清教學服務中使用的學術資源的知識產權問題，把握好尺度，遵循合理合法使用限定的范圍權限。
3.完善技術支持。數字圖書館信息資源的使用及對知識產權保護的實行最終要依賴于技術。根據不同類型的數字化信息資源，如不在著作權保護期內的作品、公有領域的作品，受版權保護的作品，或購買的各種數據庫等，都應按有關規定采用不同的技術手段實現其知識產權保護。目前有以下幾種方法對知識產權保護提供技術支持：（1）加強權限設置，合法用戶（如本校讀者）可以通過口令訪問；或通過IP地址設置，限定某IP網段的用戶可以訪問。（2）在網絡傳輸過程中采用環境的有序化、法制化，但在網絡信息的知識產權保護方面，無論是理論研究還是立法、司法實踐與國外相比差距較大。借鑒國際上網絡知識產權立法的成功經驗和通行慣例，加快我國網絡信息環境的知識產權立法，加密與數字簽字技術，防止網絡信息傳輸被竊取與破壞。（3）采用數字水印技術，使用戶只能在屏幕上閱讀，一旦文本被復制，則該水印會在文本中央明顯地顯示版本信息。要想正常閱讀、復制文本，用戶只有向作者申請合法使用。（4）CA（Certification Authority）認證技術，用戶可以通過向版權控制機構申請獲得CA證書，成為合法用戶。[7]（作者單位：長春工程學院圖書館）
參考文獻：
[1]王宗光，李婷. 淺析高校知識產權管理現狀及其相關對策[J]. 科技管理研究，2008（9）：143-146.
[2]國務院新聞辦公室.《中國知識產權保護的新進展》白皮書[EB/OL].http：//[2005-04].
[3]黃亦鵬，李華軍，吳 凡. 高校知識產權管理中問題剖析及對策研究[J]. 科技管理研究，2011（11）：142-146.
[4]戴勵盛.我國企業知識產權管理研究[D].南京理工大學.2006：32-33.
[5]嚴榮榮.企業專利管理的結構分析與對策建議[D].河海大學.2004：17-19.
關鍵詞：信托；知識產權；利用；價值
知識產權利用的形式多表現為轉讓和出租。作為財產管理工具的信托卻很少被人注意。中國信托企業也很少涉足知識產權信托業務。在著作權的利用上設計有集體管理制度。該制度是否屬于信托存在歧見。而商標權和專利權是否得以信托方式加以管理，存在疑問。本文的通過考察信托在知識產權利用中實踐狀況，發現信托能成為知識產權利用的重要工具；知識產權信托將是信托業發展的新領域。
一、信托在中國知識產權利用實踐中的表現
信托法頒布于2001年，此前的信托實踐多存在于金融領域。信托法頒布的目的主要在于調整規制信托業，促進信托事業的健康發展。信托實踐以金融信托業為主力，其他信托業務較少。令人費解的是，知識產權信托居然成為信托發展的新領域?？梢杂^察的法律適用實踐中，信托主要存在于著作權和商標權的利用中。1992年中國音樂著作權協會成立時，信托很快成為著作權利用的形式。
關于著作權集體管理的性質，有認為是者，有認為是信托者。最高法院在一件復函中認為，著作權集體管理組織與著作權人的關系為信托關系。有人據此認為最高法院認可了集體管理的性質為信托。在該函件中，最高法院民庭稱，“一、音樂著作權協會與音樂著作權人(會員)根據法律規定可就音樂作品的某些權利的管理通過合同方式建立平等主體之間的帶有信托性質的民事法律關系，雙方的權利與義務由合同約定，音樂著作權協會可以將雙方的權利與義務等事項規定在協會章程之中。二、根據民法通則、著作權法、民事訴訟法以及雙方訂立的合同，音樂著作權人將其音樂作品的部分著作權委托音樂著作權協會管理后，音樂著作權協會可以自己的名義對音樂著作權人委托的權利進行管理。發生糾紛時，根據合同在委托權限范圍內有權以自己的名義提訟。但音樂著作權人在其著作權受到侵害而音樂著作權協會未提訟或者權利人認為有必要等情況下，依法仍有權提訟。三、音樂著作權協會與音樂著作權人之間因違反合同發生糾紛，任何一方均有權訴請人民法院解決。”
這一函件還難以完全確立集體管理的信托性質。因為，委托人還可以對侵害其著作權的人。在真正盼信托中，委托人是沒有這一權利的。并且，著作權人和集體管理組織問的關系僅僅是有信托性質。
2005年3月1日起施行的《著作權集體管理條例》也沒有明確規定集體管理為信托。綜合該條例第2條、第20條、第2l條、第28條、第29條的規定，可以認定集體管理為信托管理。但是，值得注意，在著作權集體管理關系中，著作權人并沒有將著作權轉讓給集體管理組織，而是授予其一定期限的獨占權。并且，著作權人可以隨時取消委托。委托的取消不影響第三人的利益。為了平衡著作權人與管理組織的利益，防止管理組織的道德風險，集體管理組織的管理權限受到限制，不能與利用人訂立獨占許可合同，合同期限不能超過兩年。這些規定又是集體管理的信托性質變得不太確定。
信托在商標利用中的表現見于廣東省輕工業品進出口集團公司與香港TMT貿易有限公司商標權屬糾紛上訴案。該案中，原告與被告系貿易伙伴，原告設計的TMT商標并交給被告使用，被告以自己名義將TMT商標在中國商標局注冊，注冊人為被告。在雙方斷絕貿易合作后，原告要求被告歸還商標遭到拒絕，被告禁止原告使用TMT商標。一審法院認定，雙方存在委托關系，判決商標應該歸還原告，但原告應當補償被告50萬元。此50萬系受托人因辦理委托事務應該得到的報酬。最高法院認定，雙方存在事實上的信托關系，判決商標歸于原告；原告補償被告250萬元。此款項亦為辦理信托事宜的報酬。最高法院的判決理由在于：第一，由于原告最早提出將TMT用于商品并且提議進行商標注冊。并且受到被告誤導，原告錯誤認為當時香港公司不能在內地注冊商標，故與被告商定，由被告輕工業品公司在國內辦理商標注冊。第二，原告要求被告定牌生產被告指定牌號的商品，且雙方已經實際履行了定牌生產合同，故雙方形成了事實上的商標權財產信托法律關系。第三，原告與被告雙方的這一法律關系不僅由商標設計、交付使用與要求注冊的事實來證明，還可以由雙方定牌貿易合同的約定及只有東明公司(后來是TMT公司)進行商品銷售及商品與商標的廣告宣傳，逐步形成爭議商標的知名度和資產增值的事實來證明。據此，最高法院認定，被告是相關商標的名義上的權利人，原告是相關商標的實質上的權利人。原告以委托人的身份請求將TMT商標歸還該公司，有充分的事實依據。
該案發生在《信托法》生效之前，最高法院根據信托的法理認定雙方存在信托關系，實為一大創造。然而，這一判決受到學界的質疑。法院判決中的事實上的信托關系屬于何種類型的信托?一般認為，意定信托分為明示信托和默示信托，默示信托是指不是由于當事人明示意圖的結果，而是法院推論當事人具有這種意圖。是根據委托人的默示行為推定其具有信托的意圖而成立的信托。在實踐中，財產出讓人將財產轉移給財產受讓人時，可能未有明確的信托意思但可以推定得知其有信托之意，或者雖既無此種申明也無此種意思，但為了公平起見需要通過擬制信托關系來維護有關當事人的利益，法院均應當推定在兩者之間存在信托關系。默示信托又可以分為結果信托和推定信托。
結果信托是根據對財產出讓人雖未明確表示，但卻可因推定而得知的意圖而產生的信托。這種推定必須基于一定事由，能夠導致這種推定發生的事實由法律規定。法律對有關事實的限定，導致因這種推定而產生的信托，其運行往往以信托利益歸復于該項信托財產的出讓人為結果。推定信托是指由法律強制設立，無明示或者默示意圖。這種信托特指根據法律的直接規定并出于公平正義或者為防止不公平事件的發生而推定成立的信托，是衡平法為了正義和良心而由法院判決強制設立的信托。據此，該案中事實上的信托關系應為默示信托。根據法官的判決這種信托又屬于結果信托。因為，法院根據“原告要求被告定牌生產被告指定牌號的商品，且雙方已經實際履行了定牌生產合同”這一事實推定存在信托關系。但是，這種認定是否恰當還可以探討。對該案的法律關系，一審法院認定為委托，二審改正為信托，都認定雙方有委任的意思。但此意思為何，卻存在分歧。筆者認為，雙方的此種關系歸屬為推定信托為佳。雙方的合作無矛盾時一切不論。為何有了矛盾?被告占據該商標并禁止原告使用該商標，欲侵占商標的企圖明顯，從商標的產生看，是由原告設計并提供給被告的。先占產生權利。那么，不論注冊與否，商標歸屬于原告。如果根據注冊公示原則，將商標歸于被告有違公平嗎?法院的內在推理是肯定的。因此，最高法院根據自己斷定的公平觀念判決TMT商標屬于原告。此種信托應該屬于推定信托。即根據公平觀念設定的信托。如此，我們判斷最高法院的判決是否妥當的標準就在于最高法院的公平觀念是否恰當。這樣問題就轉化為：將商標歸于原告就公平嗎?一個商標毫無價值，關鍵是商標代表的商譽和市場。此商譽和市場是誰創造的?根據本案，難以認定是原告創造的。相反，倒有可能是被告創造的。如果果真如此，法院的判決基礎就動搖了。否則，法院的判決就完全恰當。
信托在專利權中的實踐未見諸訴訟。實踐中，有很多中介公司從事專利權的掮客交易。他們先看中一項專利，并花錢買下，之后，再尋找買家。這種掮客商人的風險很大。如果找不到下家，這些掮客的投資將血本無歸。如果，采用信托模式，掮客成為受托人，無需購買專利，這將減少成本。但采用制，受托人的費用將由委托人承擔，不論專利是否賣出，專利權人都要付出費。如果受托人出現道德風險，專利權人將會被詐騙。在引入信托后，將會對專利轉化中介產生大的影響。
二、信托應該成為知識產權利用的工具
從以上介紹的信托在我國知識產權利用實踐中的表現看，信托在知識產權利用的作用沒有得到充分發揮。那么，信托能否成為知識產權利用的工具?信托能否成為加快知識產權利用從而加快知識傳播和品牌擴展的工具呢?質言之，信托能否擴展到知識產權利用領域從而成立知識產權信托業呢?回答這些問題，首要的，必須回答知識產權利用是否需要信托這一工具。
知識產權利用的專業性需要信托。信托的功能之一就是受人之托代人理財。這就是信托的財產管理功能。在我國，知識產權主要是著作權和專利權，其權利人多屬于科研人員或者文化界人士，他們多數不善于市場運作，而尋找合適的經紀人并非易事。況且，經紀人的傭金過高影響這些權利人的積極性。如采用信托模式，設立專門的知識產權信托機構，由這些機構和知識產權人訂立信托合同，將專利權或者著作權轉讓給這些受托人，知識產權人無需先期支付報酬給受托人，待知識產權有了收益后，根據事前約定，在收益中劃分一定比例作為受托人的報酬。這種模式一方面降低了交易費用，委托人事前無需付費(如是，則是要事前付費的)，受托人亦無需事前付費(如果是掮客交易，受托人則要事前付費)；另一方面可以增加受托人的積極管理義務。這又優于集體管理模式，現在實行的著作權集體管理模式之下，集體管理組織實行會員制，在形式屬于非營利社團即事業單位性質的社會團體法人，由于非營利性，管理組織實際上成為一個消極地保護著作權的組織，(f畏本談不上積極的實現財產增值這一功能。因此，按照現在的集體管理模式難以實現加快知識產權利用從而加快知識傳播和品牌擴展的目的。但采用信托模式，則可以實現之。
三、知識產權信托能擴展信托領域
鑒于我國《著作權集體管理條例》限制著作權集體管理組織的設立，意圖發展著作權集體管理的人可饒開該條例，直接設立信托公司從事著作權信托業務。這種信托公司將成為文化市場上的獵頭公司，發現有價值的作品加以市場化運作，創造巨大的社會價值，也能使著作權人的著作權變化為現實的權利。這個市場的巨大可以從“榕樹下”等文學作品網站上看到前景。如此，將會形成一個著作權信托業。這將是一個新興的行業。
關鍵詞 企業 集成創新 知識產權 侵權
基金項目：2012年國家大學生創新創業訓練計劃項目《中小企業知識產權聯合保護問題研究》成果之一。
作者簡介：周一方，浙江工業大學法學院。
從某種意義上說，自主創新不僅是展現中國特色 fr 的 概念，還和傳統意義的技術創新有很大的區別。相應地，自主創新包含原始創新、集成創新、引進消化吸收再創新、集成創新這三種不同的創新模式?？梢?，集成創新是自主創新中的一種創新模式。在激烈的市場競爭中，集成創新不僅能夠幫助企業占領一席之地，還能促進它的長遠發展。在企業集成創新中，知識產權侵權風險是一個不容忽視的方面。因此，作者在對知識產權侵權風險的成因分析的基礎上，對一些可行的防范措施進行了探討。
一、集成創新的概述
所謂的集成創新，又被叫做第二代知識管理。它主要是指系統化地將那些已經有的公知技術、知識產權與一些創新技術融合在一起。并成為一個新的技術方案的技術研究開發行為。作為自主創新的一種創新模式，集成創新能夠有效地對企業內外的知識資源進行整合，使應有的知識資源得以優化組織。在此基礎上，創新系統所具有的整體功能將會出現質的變化。最終，企業將會形成一種獨特的競爭優勢與創新能力。換句話來說，這就是集成創新的心臟。相應地，在我國企業慢慢發展之路中，集成創新是它從引進消化吸收再創新向原始創新轉變的過渡。作為過渡的它，集成創新具有獨特的特點。首先，集成創新具有整合性的特點。它主要是對組織內外不同層面的創新資源以最優的方式把它們結合在一起。并對這些融合在一起的整體資源進行最優的匹配與組合，來達到最優的創新效果。其次，集成創新具有其復雜性。集成創新不僅有很多個元素、子系統，還是資源的復雜網絡體系。它跨越了空間和時間的尺度。最后，具有放大性的特點。在集成創新中，它能夠對不同種類創新資源之間的比例關系與相互作用能力進行科學合理地調配，使整個創新資源的結構大于整體功能所具有的跨越性。當然，集成創新還體現了動態性的特點。從整體上說，集成創新是一個具有持續動態優化的特點。在創新的過程中，這些創新資源都需要被不斷地重新組織與匹配，來實現資源之間的優化配置?？偟膩碚f，企業集成創新有利于促進我國經濟的飛速發展。有利于企業減少生產成本，提高經濟效益，走上可持續發展的長遠之路。
二、在企業集成創新中，知識產權侵權風險的成因
由于集成創新的來源具有多樣化的特點，這就造成企業不得不使用別人的知識產權。而對于知識產權，如果企業沒有較強的知識產權意識，也沒有一定的知識產權競爭規則應用能力，企業將會很容易陷入到知識產權糾紛的漩渦之中，無法自拔。進而，這就給競爭對手帶來了可乘之機。它們會借助應用知識產權競爭規則之手，來影響和控制對應的集成創新企業。甚至，實施謀取最大化經濟效益的策略。這樣，就會使企業集成創新中原有的知識產權侵權風險變得更為嚴重。
從整體上說，在企業集成創新方面，知識產權侵權風險主要包括這兩個方面：一是在集成創新方面，企業沒有正確地對外部知識產權加以使用。二是競爭對手以知識產權為媒介，對相應的企業進行打壓。致使企業遭受損失的概率和所造成后果的嚴重程度。具體的來說：第一，在企業集成創新中，關于知識產權侵權風險激化因素。一是那些跨國企業以知識產權作為有利的武器去打擊對手。在經濟全球化的影響下，知識產權競爭已經是企業最常用的策略之一。相應地，隨著中國利用集成創新不斷發展，跨國企業在感受到中國給自己帶來的威脅之后，便會利用知識產權來干擾以及限制中國企業的發展。這樣不僅會阻礙我國某個企業海外市場的拓展，也會對同類其它企業造成影響。二是跨國企業以侵權訴訟為依托，來獲得高額的賠償。在標準和標準產業化中所產生的知識產權二者之間，知識產權更具有其商業利益。當下，發達國家企業掌握了很多國際標準。對于中國的集成創新來說，國際標準是它走向海外市場的必經之路。因此，跨國企業不僅可以披著知識產權的外衣進行壟斷，還可以利用知識產權訴訟獲得高額的賠償。第二，在企業集成創新中，知識產權侵權風險的誘因。一是隨著技術日漸復雜以及專業化，外部知識資源的使用已經成為企業要發展必然的要求。相應地，由于企業之間的競爭日趨激烈以及知識更新的腳步不斷加快，相關創新的成本不斷增高，而它卻具有很大的不確定性。面對這種狀況，企業必須利用自己最擅長的領域，來獲得競爭優勢。但是，由于技術的復雜性不斷增大，企業在利用集成創新獲得長遠發展的時候，需要運用到很多知識產權。這就致使企業不得不走上采用外部知識產權之路。二是在知識產權方面，中國企業沒有雄厚的基礎，并受到技術后發劣勢的制約。由于相應的發明專利和國際專利都掌握在發達國家手中，在中國企業技術創新與發展方面，跨國企業設置了很多專利障礙。而很多跨國企業的知識產權已經成為行業標準。對于企業的集成創新來說，這已經成為無法跨越的鴻溝。相應地，企業在進行集成創新的時候，不得不使用外部知識資源，這就很容易對他人的知識產權造成侵犯。這種技術方面的后發劣勢埋下了一定的隱患。第三，在企業集成創新中，知識產權侵權風險的直接原因。一是企業不具有一定的知識產權意識去，出現擅自使用他人知識產權的現象。這主要是因為當下，我國的知識產權制度以及法律建設還不夠完善，不具有相應的知識產權保護水平。以至于對企業的侵權行為也沒有引起重視。這就造成很多企業擅自使用他人的知識產權。二是企業沒有較強的知識產權競爭規則應用能力。這主要是因為中國企業對知識產權以及相關法律法規沒有全面的認識，對國際上那些關于企業利用知識產權進行競爭的游戲規則也不夠了解，還有就是中國知識產權的服務無法和當下知識產權的競爭相應。 三、在企業集成創新中，知識產權侵權風險的防范措施
雖然在企業的發展中，集成創新發揮著不可替代的作用，但它也會受到一些因素的威脅，影響它優勢的發揮。知識產權侵權風險便是阻礙之一。相應地，它不僅是新時代下的熱門話題之一，也成為了迫在眉睫的事情。顯而易見，采取行之有效的防范策略來避免知識產權侵權的風險是必不可少的。這樣才能使企業集成創新處于更好地運行之中，有利于企業的生存和發展。
首先，在企業集成創新中，關于風險直接原因的防范對策。第一，借助知識產權中介服務結構的力量，來使其風險最小化。對于知識產權的管理來說，它是一項系統而復雜的工程。企業需要借助外部力量來對知識產權進行應有的管理，這樣才能減少投入過多的成本，節約大量的時間。比如，在面對知識產權訴訟方面，企業除了請律師以外，還需要依靠外部技術專家的力量，以此，來提高訴訟成功的機率。第二，需要建立相關的知識產權機構，對知識產權制度進行完善。在知識產權機構建立方面，需要對企業內部的技術成果進行應有的發現和保護。同時，在知識產權投入情況以及競爭對手知識產權所處的狀態方面，需要進行一定的監控。在健全企業知識產權管理制度方面，企業需要轉變對知識產權管理的認識，它不單單是技術或者法律行為，而要把它作為戰略管理的核心組成部分。并在此基礎上，制定有效的對策來使知識產權的管理日趨規范化。
其次，在企業集成創新中，關于防線激化因素的防范對策。一是需要積極開展原始創新，并實行專利標準化措施，使知識產權競爭的話語權得以增強。在開展原始創新方面，面對激烈的市場競爭，中國企業需要加強原始創新，迅速過渡，進而，取得一些核心的知識產權。與此同時，還需要采取有效的措施，使企業知識產權談判討價還價的能力得以增強。在專利標準化對策方面，企業需要從自身的實際情況出發，需要把相關的技術標注納入到標準技術之中。并在此基礎上，借助技術標準建立以及推廣的力量，來獲得利益最大化的對策。進而，增加知識產權競爭的話語權。二是需要通過使知識產權法律應用的能力得以提高方法，對知識產權糾紛以積極的態度來應對。對于知識產權競爭來說，法律是最有力的武器。在面對知識產權糾紛的時候，中國企業需要根據法律程序，并借助庭外和解的方法。除此之外，面對跨國企業的知識產權訴訟，中國企業需要采取集體作戰，形成聯盟的策略。這樣，不僅可以降低風險和成本，還能增強討價還價的能力。
