時間：2023-08-03 17:28:35
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇社會治理專業化，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
關鍵詞：思想政治理論課；專業化發展；自助互動
中圖分類號：G711 文獻標識碼：A
文章編號：1009-0118（2012）08-0052-02
教師專業化發展成為國際教師教育改革的趨勢和研究的熱點，高職思想政治理論課教師專業化發展成為高職思想政治理論課教師隊伍建設的方向。為了深入了解高職院校思想政治理論課教師專業化發展的情況，對廣東省番禺職業技術學院、羅定職業技術學院、陽江職業技術學院、清遠職業技術學院、江門職業技術學院5所高職院校思想政治理論課專任教師進行問卷調查。
一、高校思想政治理論課教師專業化發展的基本內涵
教師專業化是針對教師隊伍而言，是一個理性化的價值目標，教師專業化發展針對教師個體而言，是一個不斷適應人類社會發展要求變化實踐過程，更具有操作性。實踐觀認為人的主體性和發展必須在社會人的主體與主體之間交往的出實踐中才能實現。教師個體與教師隊伍不是決然分開，是息息相關的，個體是隊伍組成部分，教師個體的發展依靠隊伍，個體發展促進隊伍發展。高職想政治理論教師專業化發展是指高職思想政治理論課教師在整個教育生涯中，通過終身專業訓練，習得專業知識與專業技能，遵守專業道德，提高專業素質，實現專業自主，成為一名優秀的思想政治理論課教師的專業成長過程。高職思想政治理論課教師專業化發展是由專業學術、專業道德、專業教學為主要內容所構成的立體。專業學術是高職思想政治理論課教師專業化發展的基礎內容，由于高職思想政治理論課教師是理論和黨的路線、方針、政策的傳授者，是社會主義意識形態和精神文明的傳播者，所以高職思想政治理論課教師的專業學術定位在研究理論、掌握教育知識和拓展人文素養。專業道德是高職思想政治理論課教師專業化發展的核心內容，高職思想政治理論課教師為人師表，應具備良好的職業道德，遵守職業道德規范，塑造優秀的教師形象，熱愛本崗位工作，吃苦耐勞，為高職學生提供一個好的員工道德示范教育榜樣。教學技能是高職思想政治理論課教師專業化發展必不可少的組成部分，專業教學主要內容包括：信息科技運用、教學組織、教學流程、教材整合等方面。高職思想政治理論課教師在高的學術水平基礎上能有效進行促進教學，專業道德能在專業教學和專業學術中起導向作用，專業教學對發揮專業學術和專業道德起輔助作用。
二、高職思想政治理論課教師專業化發展的情況
（一）信心不足,外因為主
在“職院校能否實現思想政治理論課教師專業化發展”的調查中，數據顯示信心明顯不足。對思想政治理論課教師專業化發展完全不感興趣，實際情況沒有辦法實現為3%；實現的可能性比較低為47%；有可能實現，信心較足為44%；肯定能實現為6%。雖然實現高職思想政治理論課教師專業化發展的信心不足，但完全失去信心只是極少數，仍有提高的空間，仍有希望。高職院校思想政治理論課教師對上好思想政治理論課的前景并不十分明朗，認為有信心，但需要多方努力占56%；認為和現在情況沒有區別為34%；完全不看好前景為10%。開展思想政治課程的最大困難選項依次，學生缺乏學習興趣為47%，缺乏相應的推動和鼓勵政策為26%，教師理論和技能不夠為21%，領導重視不夠，設備不配套為6%。可見制約教師專業化發展以外因為主，內因比例不高。
（二）道德水平高，得到認可
高職思想政治理論課教師對同行專業道德水平認可度高，關愛學生。評價思想政治理論課教師道德水平，認為道德水平較好為77%，認為道德水平一般為23%，認為道德水平較差為0%。絕大部分高職思想政治理論課教師注重與學生的情感溝通和交流，關愛學生的思想狀況。52%教師經常主動聯系學生，39%教師有時注重與學生的情感溝通和交流，9%教師偶爾與學生的情感溝通和交流，沒有教師不重視與學生交流。教師既重視知識傳授，又注重價值引導。
（三）教育科研情況不理想，團隊沒實效
在“您認為教研活動對您是否有幫助”的調查中，認為教研活動對教師自身專業化發展幫助較大，樂意參加教研活動。參加教研活動很有幫助，可了解國內外教育教學的最新動態，在交流碰撞中激發思維占51%；認為教研活動較有幫助，能解決自己備課中的一些疑難問題占29%；認為教研活動基本上沒有幫助，有些走過場的意思占20%。可見沒有教師抗拒參與教研活動，肯定活動的作用。絕大部分教師不清楚現有科研項目申報途徑，只有22%教師很了解科研項目申報途徑。制約教師進行科研的因素依次，教學任務繁重為31%，缺少學術帶頭人和課題組織者為28%，科研氛圍不濃為28%，缺乏有效的獎勵機制為13%。教學工作量大仍是制約科研的首要問題，團隊組建也是不容忽視的問題。高職院校組建科研教學團隊發揮其最大作用情況沒有達到預期效果，已經組建起來，形成結構合理的隊伍，能互補長短只占8%，形式上組建起來，但沒有發揮應有的作用52%，沒有特意組建團隊，沒有整合資源40%。總體而言，肯定教育科研活動的對高職思想政治理論課教師發展的積極作用，但并沒有充分發揮團隊作用。
（四）渴望培訓，提高自身素質
教師希望通過培訓學習，組建師資團隊發揮各自優勢促進教師自身發展。在給高職思想政治理論課教師專業化發展建議的問題中，超過一半的教師建議學校提供更多的途徑和渠道給教師接受學習，增強自身的學術和科研水平。
三、構建團隊自助互動——建隊、學習、競賽、反思模式
一、非政府組織的涵義
非政府組織為NGO（Non-GovernmentalOrganization）的直譯，我國官方文件里一般稱之為民間組織。關于非政府組織的涵義，目前國際社會普遍認可的是美國著名學者萊斯特•M•薩拉蒙提出的非政府組織定義，即非政府組織泛指非政府的、非營利性的，致力于公益事業的社會中介組織。這一概念主要是指處于政府與私營企業之間的那塊制度空間，它是現代社會結構分化的產物，是一個社會政治制度與其他非政治制度不斷趨向分離過程中所衍生的社會自組織系統的重要組成部分。
二、非政府組織參與公共危機治理的意義
（一）有利于整合社會資源
非政府組織作為一種社會組織，具有廣泛的社會聯系性和社會代表性，在信息收集、傳遞和資源整合方面具有優勢。危機通常產生于社會基層，非政府組織憑借與社會公眾的密切聯系，能夠從民間的視角出發及時發現危機的根源和苗頭，并將危機信息傳達給政府和社會，從而避免危機事件的發生。當公共危機爆發時，非政府組織則具有匯集各方資源和社會資本的優勢，憑借其廣泛的社會基礎進行社會動員，凝聚和整合人、財、物等資源，從而有效降低政府危機治理的成本。
（二）有利于提供專業化幫助
非政府組織往往在某一領域具有專業知識和技能，可以為公共危機的治理提供專業化幫助。在危機爆發前，非政府組織能夠從專業化角度判斷公共危機的等級，協助政府制定危機預案；在危機爆發時，非政府組織能夠提供專業救援和管理，彌補政府管理的不足；在危機爆發后的恢復過程中，非政府組織能夠開展專業心理輔導，鼓勵危機事件中受影響的群體樹立生活和工作的信心，維護社會的穩定。
（三）促進公共危機治理理念的樹立
傳統的公共危機管理認為政府是公共危機治理的唯一主體，但是隨著公共危機事件日益呈現的突發性、公共性、多樣性和緊迫性，公共危機處理的主體和模式開始發生變化，形成"多元主體論"的公共危機治理格局。在公共危機治理中，政府不再是唯一主體，而是強調治理主體的多元化，將非政府組織、社會公眾、企業和媒體等社會力量納入危機治理中，形成公共危機治理的社會網絡。
三、非政府組織參與公共危機治理的現實困境
（一）法律保障不到位
目前我國關于非政府組織參與公共危機治理的相關法律法規還不足，2007年通過的《中華人民共和國突發事件應對法》作為我國公共危機管理的基本法，并沒有將非政府組織納入危機治理主體中來，而且各級政府的公共危機應急預案也都沒有具體規定非政府組織在危機治理中的權利和責任。對非政府組織的管理還沒有納入法制化軌道，使其在公共危機治理中缺乏合法性地位，也導致其在危機治理中的權利、責任、義務以及善款的募集、管理和使用的不明確，難以有效參與公共危機治理。
（二）社會公信力不足
受傳統行政管理體制的影響，"家長式"管理的政府一直處于強勢地位，非政府組織并沒有得到政府和社會的足夠重視。而且由于我國非政府組織的發展還不完善，社會地位和社會影響力還有待提高，也嚴重影響了非政府組織的公信力。因此當危機事件爆發時，公眾還是過多依賴政府進行解決，而對非政府組織缺乏社會認同。
（三）協調機制紊亂
傳統的公共危機管理模式是以全能型政府為單一主體，使公共危機的應對實際上成為了政府的內部事務，忽視了非政府組織等社會力量在公共危機處理中的重要作用。即使非政府組織參與公共危機處理，政府對非政府組織也只是采取自上而下的命令式管理，使非政府組織被動接受既定決策，二者之間形成支配與被支配的關系，缺乏合理分工和溝通協調。政府對非政府組織缺乏統一指揮和協調，從而導致非政府組織在危機治理中力量分散、效率低下并缺乏自主性。
四、非政府組織參與公共危機治理的路徑選擇
（一）政府扶持非政府組織參與公共危機治理
1、保障非政府組織參與公共危機治理的法律地位公共危機治理關系到公共利益，但由于我國非政府組織的發展還不健全，而且其參與危機治理的法律地位還不明確，因此需要制定相關法律對非政府組織進行強有力的監管，在權責分明的基礎上實現協同治理。一方面，應盡快出臺關于非政府組織的相關法律，以法律的形式明確非政府組織的地位、權利、責任、工作程序、資金管理和監管，保障非政府組織的法律地位，增強其社會公信力。另一方面，盡快制定關于非政府組織參與公共危機治理的相關法律，保障其參與治理的權利，暢通其參與的渠道，界定其與政府在危機治理中的關系，規范其在危機治理中的行為方式和運行機制，為非政府組織參與公共危機治理提供法律依據。
2、改革非政府組織的管理體制我國非政府組織的建立存在雙重管理體制，登記管理機關和業務主管機關相分離。這種雙重管理體制制約了非政府組織的建立和獨立發展。因此在理論與實踐中，需要改革政府對非政府組織的管理體制。一方面，要降低非政府組織的準入門檻，簡化登記程序，引導非政府組織建立和運作的正規化；另一方面，要由政府直接監管向間接監管轉變。即政府主要以經濟手段、財政稅務手段以及法律手段為主，行政手段為輔的監管模式，通過經濟和法律杠桿進行監管。
（二）非政府組織增強自身公共危機治理的能力
在“完善和發展中國特色社會主義制度、推進國家治理體系和治理能力現代化”的背景下，作為深化改革的重要領域，高等教育也迫切需要加快治理能力現代化的步伐，但高等教育治理能力現代化并不是一個自然而然的過程，需要行之有效的載體進行推動，并設計具有實踐操作性的路徑，大學校長管理專業化正是這樣的載體。要從行政化走向專業化地管理校長，要通過體制機制推動大學校長專業化地來管理大學，其中有效的遴選是前提。目前我國主要以行政任命的方式選拔大學校長，這種“封閉式”的選拔機制割斷了校長與市場的聯系，使校長無法獲得職業化、專業化的動力，從而出現了我國校長管理大學不專業、不專心等種種現象。盡管近年來教育部積極推進大學校長遴選方式的變革，試點公開選拔大學校長，但從總體上而言，目前的公開選拔機制仍然延續著行政化的選拔思維（如遴選標準中對校長行政職務經歷的要求），與大學治理能力現代化的要求尚有距離。因此探討如何在現有的中國特色體制下，從治理角度完善大學校長遴選機制，形成我國大學校長職業化環境具有積極意義。
一、治理能力現代化進程中大學校長遴選制度變革的基本方向
1.大學治理體系現代化要求變革一元主導的校長遴選制度。2014年的全國教育工作會議上，袁貴仁部長作了題為《深化教育領域綜合改革加快推進教育治理體系和治理能力現代化》的重要報告，對于教育領域的治理體系與治理能力現代化作出了系統的部署，其別表達了擴大與落實學校自的主動意愿：“簡政放權，當前重點是擴大省級政府教育統籌權和學校辦學自”。治理能力現代化的重要前提是治理體系現代化，而治理體系現代化的一項重要內容則是一元化治理結構向多元化治理結構的轉變。當前，隨著大學走向社會的中心，其利益主體已經呈現多元化趨勢，就外部關系而言，這些利益主體可能會涉及與大學關系密切的政府、公民社會和各類資助群體等，內部關系而言，涉及教師、學生、行政管理人員等群體。這些利益相關者共同參與管理大學，他們通過不同方式、不同途徑影響大學以滿足不同的利益訴求。因此，在治理理論視野下，大學治理應倡導由政府、大學和社會的多元主體代替政府這一單一主體，通過互動與合作中解決問題。當前組織任命制這種由政府一元主導的校長遴選制度顯然不符合現代大學治理結構變化的要求。在大學校長的遴選中也應體現多利益主體的治理關系，表現為如何讓多利益主體參與到校長遴選的過程中，并有效地進行互動合作，是大學校長遴選制度變革需要解決的關鍵問題之一。大學校長遴選制度實現多元參與應是大學治理能力提高的一項重要的標志。
2.大學內部治理能力現代化要求遴選職業化的校長對大學進行專業化管理。大學治理能力現代化包括兩個層面，即外部治理能力現代化和內部治理能力現代化。其中大學外部治理能力現代化簡單而言可以理解為推進大學與市場、政府三者之間的互動與合作，大學內部治理能力則可以理解為推進大學內部各利益相關者的互動與合作，而大學校長作為連接大學內外部的結點，在外部治理中政府對大學校長進行專業化管理是理順外部治理關系的重要條件，在內部治理中則要求大學校長對大學進行專業化管理，其中職業化是實現大學校長對大學進行專業化管理的動力來源。當前，大學校長主要由組織任命的方式產生，上級主管部門以選拔行政官員的標準選拔校長，校長具有相應的行政級別并享受相應的行政待遇，并對上級政府主管部門負責，完成上級主管部門的計劃和任務，這使得校長在管理思想以及職業能力上都與大學內部治理能力現代化對大學校長的要求有一定差距。要提高校長對大學的專業化管理能力需要對大學校長進行重新定位，使大學校長從權利本位向能力本位過渡，使大學校長不再是行政職務，而是“職業化、專業化”的管理者。使大學能夠根據實際需求制定相應的職崗要求并向全社會開放聘任具有相應管理理念、管理能力、管理水平的職業校長來承擔管理、經營大學的職責。
3.大學外部治理能力現代化要求政府作為制度供給者建立大學校長職業化制度。大學外部治理能力現代化要求政府管理大學校長專業化。所謂政府管理大學校長專業化是政府必須在深刻把握大學組織特殊性和學術的內在邏輯基礎上充分地理解大學校長的角色和職責，從專業化分工思維和知識生產的內部規律審視和對待校長的權力，充分尊重校長在管理大學方面的權威性，授予校長在大學管理方面的專門化權力，并對這種權力進行剛性化的確認和規范化的保障，政府是職業化的制度供給者［1］。這意味著政府以職業化的理念和方式管理大學校長，制定合理的大學校長職業化制度，包括校長遴選制度、校長培訓制度和校長評價制度等，培育職業化市場，營造良好的職業化環境，從制度上推進大學校長成為一種職業而不僅僅是一種職務。
二、從治理的視角看加州大學校長遴選的經驗
加利福尼亞州是美國高等教育系統最發達的州之一，擁有研究型大學系統———加州大學（加利福尼亞大學，本文簡稱加州大學），教學型大學系統———加州州立大學以及社區學院系統———加州社區學院三大完善的公立高等教育系統。其中加州大學作為目前世界最大的公立大學系統，擁有10個相互獨立的校區，4個法學院，5個醫學院和教學醫院，與密歇根大學、弗吉尼亞大學并稱為美國公立大學三強。整個加州大學系統共有近40萬名學生和教職工，學生人數約19.1萬人，每年財政經費為180億美元，捐贈基金總額達96億美元，居全美高校第七位，被認為是美國公立高校的楷模［2］。作為如此龐大且成績卓著的大學系統，其大學校長遴選制度對我國研究型大學校長的遴選制度改革無疑有借鑒意義。2013年8月，加州大學原總校長馬克•尤道夫任期將滿，2013年2月，加州大學啟動校長遴選程序以來，經過5個月的遴選，美國國土安全部第一位女部長納波利塔諾最終被任命為總校長。本文對這一遴選過程進行了研究。
1.遴選機構和遴選程序———多元主體的參與程序。從遴選機構和遴選程序的比較中發現加州大學校長遴選制度的兩個顯著的特點：一是，多元主體參與。根據加州大學網站公布的《董事會章程7101：關于大學校長任命的章程》（RegentsPolicy7101：PolicyonAppointmentofthePresidentoftheUniversity）可以清楚了解遴選過程中參與的各個主體，“根據細則10.2和10.4，董事會主席將任命一個遴選委員會去考慮候選人以及推薦給董事會任命為校長。董事會主席將根據細則10.4提名6位成員（指定主席和副主席）校友會主席、學生會主席、公司主席、董事會主席以及董事會前主席。遴選委員會主席將邀請學術委員會任命一個學術咨詢委員會，由不多于13位成員組成，包括學術委員會的主席，以及10個校區至少要有一位代表，以幫助特別委員會篩選候選人。遴選委員會將在學校的各種組織廣泛地咨詢意見，包括學術委員會任命的學術咨詢委員會、分校校長、實驗室主任、副校長、學生、教職工以及校友。為促進咨詢工作，會組織成立一些專門咨詢委員會，不超過12位成員，包括學生、教職工及校友。學生咨詢委員由加州大學學生會主席任命，每個校區至少包含一位學生；教職工咨詢委員由由加州大學工會主席任命，每個校區至少包含一位教職工；校友咨詢委員由加州大學校友會主席任命，每個校區至少包含一位校友。”［3］可見校友、行政管理人員、教師、學生等相關利益群體都通過遴選委員會和咨詢委員會兩種平臺參與到了遴選過程中。二是，董事會對遴選結果的隱性控制。盡管參與遴選過程的主體非常多元，但是董事會通過制度設計使遴選結果其實控制在一個基本可控制的范圍內，表現為一是董事會掌握最終人選的建議權，而作為公立大學，加州大學的董事會成員中政府委派人員的人數相對較多，一定程度體現了政府對公立大學的管理；二是具體遴選程序由遴選委員會操作，而遴選委員會由董事會任命并指定主席與副主席，其中指定的主席為董事會的現任主席。
2.遴選標準———標準的變化性。在加州大學的遴選程序中，有一項重要的程序為咨詢。根據《董事會章程7101：關于大學校長任命的章程》，遴選委員會將在學校的各種組織廣泛地咨詢意見，包括分校校長、實驗室主任、副校長、學生、教職工以及校友等。為促進咨詢工作，會組織成立一些咨詢委員會，每個咨詢委員會不超過12位成員。咨詢的目的有兩個：一是，評估董事會提出的遴選條件的恰當性；二是，將候選人的情況通過咨詢展示給各個組織的成員。通過這個咨詢環節，學校對大學內外部的環境進行分析，重新審視大學的使命和發展的需要，以確定最終的遴選標準。另一方面，從遴選標準看，根據加州大學校長招聘網站關于“工作描述”這一欄，發現該描述首先對大學校長的角色定位進行了描述，然后著重對加州大學當前的主要情況進行全面介紹，包括加州大學的歷史，學科、實驗室等科研情況及最新進展、學生及員工數、到款數、捐贈數等非常詳細，然后在此基礎上最后對校長應具備的能力諸如領導管理能力、戰略規劃能力、校內溝通協調能力、政府協調能力、融資能力、校外關系鞏固能力等進行了描述。可見在加州大學對校長的標準制定中大學內外環境和大學的自身要求的分析是非常重要的基礎，這些導致不同的大學有不同的遴選標準，同一個大學不同時期的遴選標準也不一定相同。3.遴選文件———遴選過程的制度保障。從遴選文件看，加州大學對大學校長的選拔有細致的規定，如《董事會章程7101：關于大學校長任命的章程》《董事會章程1500：關于對大學校長期望的陳述》（RegentsPolicy1500:StatementofExpectationsofthePresidentoftheUniversity）等，這些規定的制定以州的憲法或基本法為基礎，以大學的辦學章程為主要依據，是長久且相對穩定的規則。
三、治理視野中我國大學校長遴選制度變革路徑
1.通過大學主導的遴選委員會建立遴選協商機制并賦予初始提名權。從政治角度而言，首先不能脫離我國的政治體制談大學校長選拔制度，即我國大學校長的選拔必須堅持黨委領導下的校長負責制，必須堅持黨管干部的原則。但從治理的角度而言，大學要實現公共治理，主體不僅僅是政府，政府不應天然壟斷管理權，要平衡政府和大學在大學治理當中的關系，就要改變政府是公共管理的單一中心的格局，讓更多的利益主體參與到管理中來。如何既能確保黨和政府對教育工作的領導，又能有效地體現、發揮大學的辦學自，如何體現黨對干部的管理，又能讓大學對干部的任免有一定的話語權，在大學校長遴選上這意味著政府可以將大學校長的初始提名權賦予大學，并通過建立遴選委員會的方式以利益相關者的身份參與到其中。將初始提名權賦予大學，一方面有利于完善大學法人制度，明確師生是校長的服務對象和責任對象，大學校長受全校師生的監督；另一方面通過掌握規則制定權、最后任命權和問責權，政府和黨委也可以確保大學校長人選在可控范圍內，大學辦學仍不離開政府意志的軌道；再者政府通過制度安排，如要求黨委書記任遴選委員會主任，政府派代表任遴選委員會委員，又能進一步確保黨對干部的管理。
2.通過立法建立“兩段式”遴選制度。“大學治理活動主要包括兩個層面的內容：一是規則層面的活動，二是操作層面即具體的管理活動。規則層面主要由大學博弈參與者特別是初始參與者制定產生，這些規則一部分是面對所在大學特殊治理問題的特別規定，另一部分則是應對所有大學共同面對的問題，是博弈均衡所形成契約中的共同條款”［4］。從大學校長遴選的角度，大學校長遴選至少需要建立兩方面的制度，一項制度對應外部治理，面向所有大學解決共同問題，另一項制度對應內部治理，面向所在大學解決特殊問題。其中前者由政府提供更為有效，從立法的層面明確我國大學校長選拔任用的基本程序和要求；后者由各高校分別設立，寫入大學章程中使其固化形成制度，主要明確具體的遴選標準及操作層面的程序。具體而言，大學校長的遴選制度應包含兩方面：一是政府通過《高等教育法》將校長遴選的初始提名權賦予大學，體現大學的辦學自，并在此基礎上制定面向所有大學的《中國大學校長遴選條例》，建立大學校長遴選的基本準則；二是各大學將大學校長的遴選標準制定辦法，遴選過程等具體操作層面的內容寫入大學章程，規范內部遴選過程。制度的健全和完善將是我國大學校長遴選機制變革的基石。
3.校長的遴選標準應與學校的戰略目標和發展階段緊密結合，不同發展階段有不同的領導特質和類型要求。如前所述，不同大學所處的發展階段不同對校長的領導特質與類型的要求也有所不同。以美國為例，從1860年美國現代大學制度形成以來，大學校長的遴選標準一直隨著大學功能及社會發展形勢的變化而不斷變化。如“1860—1910年是美國現代大學形成的時代，當時大學對其校長的要求是不僅要有現代大學教育的理念，還要有頑強的意志、實踐的魄力與能力，從而克服保守勢力的反對，把新型大學體制建立起來；到了20世紀60年代，美國大學由于規模的擴大而衍生出了復雜的管理問題，大學領導的企業化，是這個時期的中心課題，從而對校長領導能力的需求重心逐漸轉向了經營管理能力”［5］。不同時期對大學校長的能力要求是不同的，大學的傳統，國家、社會經濟發展階段都對大學校長的任職標準產生相應的影響和制約。因此，我國在遴選大學校長的過程中首先應該準確地對高等教育發展的現狀、大學自身的使命進行判斷，以此作為設立大學校長遴選標準的基礎。這里提到的高等教育現階段的發展狀況及各校的不同使命集中體現在大學的戰略規劃中，戰略規劃應包括政府、市場、大學本身對大學辦學的現階段和未來的期望，擁有一個清晰的戰略規劃應當是遴選大學校長的前提條件。
關鍵詞:保險機構 法人治理 保險中介市場
保險機構是指符合中國保監會規定的資格條件,經中國保監會批準取得經營保險業務許可證,根據保險公司的委托,向保險公司收取保險手續費,在保險公司授權的范圍內專門代為辦理保險業務的單位。
一、保險機構發展現狀
1. 保險機構是保險中介市場的重要組成部分,發展空間不斷擴大。我國保險機構雖然起步較晚,但是發展迅速,機構數量不斷增加,2001年底,中國保險監督管理委員會共批準成立的保險機構121家,截至2008年3月31日,保險機構已經達到1752家,占到保險中介市場的74.71%。
2. 保險機構連續幾年仍處于虧損狀態,但是業務規模快速增長。2005年,全國保險機構累計全年虧損3572萬元。2006年,全年虧損2361萬元;2007年,全年虧損4830.08萬元(圖1)。
3. 保險機構準入和退出機制初步建立。截至到2008年1季度末,保險專業機構共設立2105家,退出353家,進入數量比去年同期減少27家,退出數量比去年同期增加28家。
二、保險機構發展過程中存在的問題
1. 保險機構保費收入占全國總保費收入比例較低。在成熟的市場經濟國家,保險機構是與保險市場同時產生、共同發展起來的,但是在我國保險機構規模小、效益差,相對于我國巨大的保險市場和快速發展的保費收入,保險機構發展嚴重滯后,已成為制約我國保險業飛速發展的“瓶頸”,特別是在壽險市場,保險機構實現的保費收入占比較低。
2. 保險機構法人治理結構不完善,管理尚不規范。我國還處于起步階段,沒有建立起完善有效的法人治理結構和內部控制制度,缺乏依法合規經營意識。一些保險機構缺乏成熟的經營理念,經營行為不夠規范,沒有把主要精力放在服務技能和專業水平的提高上,而是放在不正當的經營手段上,市場調研、客戶分析、內部制度建設、人員選聘培訓等基礎性工作存在明顯的短期行為。
3. 保險機構專業化優勢不明顯。《保險機構管理規定》明確規定了保險機構及其分支機構可以經營的保險業務。《二八年一季度保險中介市場發展報告》顯示,截至08年3月底,我國保險機構持證率為76.35%,雖然高于全國保險中介機構平均71.96%的持證率,但仍然和專業化服務的要求不符。
三、我國保險機構規范化、專業化發展的有效措施
保險機構的發展,降低了保險公司的經營成本,提高了保險市場的運作效率,促進了保險產品的銷售,更好地滿足了經濟社會發展對保險的需求,是我國保險市場發展的主要方向,對于在發展過程中遇到的各種問題引起我們的足夠重視,及時解決和完善,為保險機構的健康發展掃清障礙。
1. 加強監管 ,營造保險機構健康發展的制度環境。我國的保險市場還處在初級階段,底子薄固然是事實,但是可以不斷借鑒國外市場成熟發展經驗,構建和完善我國的保險制度,為保險業健康發展打下良好基礎。監管部門進一步促進保險相關法則和政策的完善,根據現代企業制度要求,建立股權清晰、責任明確的法人治理結構,完善規章制度和有效的內控機制,確保保險機構的規范運作,對保險機構的經營進行嚴格監控,防止違規行為的出現,按照市場化、專業化、規范化、國際化的要求,繼續擴大保險機構市場準入,推進市場競爭。
2. 繼續探索保險機構與保險公司的良性共生關系。從長遠來看,這是保險公司持續健康發展的必然趨勢。保險公司是保險商品和服務的最終提供者,而保險機構則是介于保險人與投保人之間,促使雙方達成保險合同或者協助履行保險合同的第三方。簡而言之,保險機構的基本作用是為保單當事人和保險人提供服務。當保險公司的經營實力達到一定的規模,保險公司會從成本和效益的辯證關系角度, 從經營利潤最大化的角度出發,將相對程序化、規范化、技術固定化的展業和產品銷售環節轉托出去。
3. 加強保險機構自身建設,提高專業化優勢。首先,要樹立保險機構守法觀念和自律意識, 形成規范經營、公平競爭的市場秩序。其次,努力提高服務質量、增強品牌意識、樹立誠信的行業形象,形成在保險業務經營上的核心競爭力, 逐步擴大社會影響面;再次,建立一支高素質的保險機構專業人才,在人事、薪酬、培訓等方面采取更為靈活的機制, 創新管理手段, 搞好自身業務和營銷管理,制定一套嚴格的執業和品行規范,用保險中介的職業特征、職業水準、職業操守和職業形象贏得投保人、保險人與社會各界的廣泛認可,提升專業化服務水平,強化專業化服務意識。
當壽險業發展到以經濟效益為目標的集約化經營之后, 專業的優勢日漸顯現,而個人的作用則相對減弱,專業將逐漸取代個人而成為市場的主體,這是專屬保險公司再向內控合規、法人治理完善的機構發展。
參考文獻:
[1]盧勁松,《論我國保險人法律制度的創新》,中國保險管理干部學院學報2004年第四期.
[2]陳展翔,《論我國保險中介市場的建設》,保險職業學院學報(雙月刊)第21卷第3期2007年6月.
一、中國家族企業的發展困境
全球知名的家族企業有沃爾瑪、西門子、三星、寶馬、福特等，都延續了四至五代，經歷了數百年的歲月與市場的考驗。我國則有國美電器、大午集團、香港和記黃埔有限公司、七匹狼、俏江南集團等優秀企業。但中國家族企業換代和傳承問題凸顯，同時許多家族企業陷入了“二次創業”的困境。除資金和市場技術限制，人才的合理納用和企業長治久安的制度基礎也是亟待解決的問題。中國家族企業治理和發展困境主要體現為以下幾個方面：
第一，資本結構單一且股權高度集中。我國資本市場目前尚不發達，家族企業融資方式和渠道單一。大都先是內部融資，然后才是債務和股權融資。金融機構對家族企業貸款非常有限。其次，家族企業上市受約束條件多且成本高昂。其股權多為一家獨大，股權結構為創業者擁有全部所有權或創業夫妻、兄弟、父子共同擁有所有權。即便是家族式公司，股權仍大部分掌握在創業者手中，其他投資機構和投資者所持股份在其股權結構中比率很低。同時其所有者非常看重公司的控制權，為了保持家族對企業的控制地位，往往不愿意采取控制權分散的股權融資形式。
第二，企業決策權高度集中于核心人物。家族企業的核心人物大多白手起家，艱苦奮斗且勇于冒險。憑借創辦企業的功勛，對市場的正確判斷和家長式管理，樹立了至高無上的權威。絕大多數董事長和總經理皆由這些核心人物他們擔任，決策權高度集中。除上市家族企業外，很少設立監事會、股東大會。但企業家個人經營、控制能力有限，缺乏自我提高和自我完善的動力。
第三，產權歸屬模糊。相對于國有企業、集體企業，家族企業產權比較清晰，產權主體明確。但其只重視企業股權占有，忽視了家族成員具體股權占有、分配問題。當企業度過初創期，步入正常發展軌道甚至到達成熟期后，產權劃分問題往往引發許多沖突。造成家族內成員反目，分家分產，最終影響企業的正常發展。
第四，私人色彩的委托關系加劇外聘人才的流動。家族式企業的委托關系多為特殊私人關系。對專業性較強的管理人才、技術人才才會選擇外聘。但企業主一般對外人區別對待，無法給予充分的信任。另外無原則的照顧親緣關系，外聘人才不受重用且受家族成員排擠造成其流動性很大。
第五，代際傳承與交替問題凸顯。家族企業的代際交替和繼承問題涉及到企業的所有權分配、繼承人選擇標準、家族企業財產保護、家族成員關系的處理等諸多問題，直接關系到家族企業生命延續。目前不少家族企業已出現代際交替，如萬向集團、七匹狼等。但相當多家族企業出現代際交接的障礙，創業者陷入權力陷阱，忽視對接班人的選拔和培養，以致出現“權力真空”現象，或其后代不愿意繼承父業。
二、建議與對策
那么從公司治理角度看，怎樣才能突破其成長瓶頸，保持家族企業的可持續成長呢？筆者提出一些對策，主要有以下四點：
第一，開放產權結構，實現資本社會化以突破“資本瓶頸”。為實現其健康發展，家族企業應突破產權一元化，有效融合社會資本。全面打破一股獨大的封閉結構，通過吸收社會資本和產權流動實現產權結構多元化。
第二，“任人唯親”轉為“任人唯賢”，突破“人才瓶頸”。中國家族企業任人唯親的用人機制已成為企業發展的障礙，應積極融合社會資本，引進專業化管理人才和技術人才，用人原則應轉向“任人唯賢”。加強人才系統的管理和人才引進工作，努力完善人才結構。
第三，非專業化的家族集權管理轉為專業化管理的分權管理。當家族企業發展到一定規模，經營權交由專門的管理專家進行管理也是企業的必然選擇。家族企業應通過創新現代管理模式，從非專業化的家族集權管理方式轉為專業化的內外部聯合的分權管理，以突破“授權和分權瓶頸”。
[關鍵詞]基礎教育；教師政策；政策變遷；變遷路徑；成因分析
[中圖分類號]G471 [文獻標識碼]A [文章編號]2095-3712（2012）07-0051-03
一、教師是基礎教育人
教師是基礎教育活動的最終人。政府加強對教師的治理和監督是基礎教育民辦教師政策變遷的動因之一。在基礎教育交易活動中，他們與所有交易活動中人的差異在于，教師擁有大量私人信息。因此教師可能做出與委托人目標不一致的行為，所以這一活動需要得到監管。基礎教育交易活動的委托人包括基礎教育活動的管理者、基礎教育交易活動的投資者與受教育者等。具體而言，學校管理者與學校是直接委托人，是第三級委托人；各級政府、各種非政府組織與社會作為基礎教育的直接投資者，是第二級委托人；受教育者是最終的投資者與委托人，是第一級和最初的委托人。
上述交易雙方的信息擁有情況可分為三種情況：一是完全對稱；二是部分對稱或部分不對稱；三是完全不對稱。而在基礎教育交易活動中，雙方擁有的信息處于完全不對稱的狀態。在基礎教育交易活動中，委托人的目的是跟隨教師學習未知信息，所以學生無法對基礎教育所教授的信息作出評判，因而，學生也根本不能對教師在基礎教育活動中的行為作出監督和治理。因此，只有轉而通過學校投資者、學校與學校管理者這樣一個曲折的委托鏈來完成學生對于教師的治理和監督。在基礎教育中，中小學生與教師之間的信息不對稱的情況更為突出，所以中小學生對教師的治理和監督根本不可能實現，只有通過中小學生與教師之外的委托人和人來間接實現中小學生作為最終委托人及其對教師這一基礎教育交易活動的最終人的治理和監督。
在我國最初的基礎教育的民辦教師政策中，幾乎談不上對教師的治理和監督。民辦與公辦是相對的概念。“辦”字主要包括兩層含義，一是出資雇用，二是管理。公辦就是政府出資雇用教師并對其進行管理。民辦就是由民間出資雇用教師并由學校和教師自主管理。當時，在農村中小學中，絕大多數教師是民辦教師。這些民辦教師因為其工資來源于非政府的民間渠道，因而沒有穩定的保障。民辦教師沒有得到應有的工資待遇，又沒有政府的管理，所以其教學質量一直不能得到保證。于是后期的基礎教育民辦教師政策就采取了清退和轉變民辦教師的做法，逐步考核民辦教師，使其數量逐年下降，將合格的民辦教師轉化為公辦教師，納入政府管理、治理和監督的制度中來。
二、教師專業標準政策變遷路徑分析
政府、學校的非政府投資者、學校和學校管理者對于教師的治理，則需要通過教師政策來實現。我們此前實施的教師資格政策，就是對教師的初步治理。教師資格政策只對教師的活動和行為提出了最基本的要求，即不達到此要求，就不能成為教師，即其不具備作為基礎教育交易活動人資格。但僅有起碼的資格顯然不夠，要想使基礎教育質量有所保證，使其更好地達到學生、各級政府與基礎教育投資者等委托人的目標，我們還必須從政策上加強對基礎教育人，即基礎教育教師的治理，建立基礎教育教師專業標準。
教師資格條例及其實施辦法的頒布和實施，使我國基礎教育具有教師資格標準，但教師資格標準不能替代教師專業標準。教師資格標準是國家對準備從事基礎教育工作人員的基本要求，規定了從事教師職業必須具備的基本條件。但教師資格只是對教師職業的準入要求，遠未達到專業標準的要求。教師從取得教師資格到達到教師專業標準，逐漸走向專業成熟，還要經歷一個漫長的專業發展過程。
國際上有關教師專業標準的認識存在差異，美國等國家強調教師的專業自主性標準，歐洲國家重視教師的學歷知識標準。我國雖然沒有明確的嚴格意義上的教師專業標準，但我國對教師的職業道德要求體現了教師專業標準的內涵，也可稱之為教師專業標準的一部分，而且是較重要和不可或缺的一部分。這樣，我們現有的專業標準就只有教師職業道德這一個方面的標準，還很不全面。我們有必要在今后建立起包括教師職業道德在內的完整的教師專業標準及其政策體系。
對照國際上教師專業標準的基本內容，我國教師專業標準應當包括以下幾個方面的內容。
基礎教育教師專業倫理或職業道德標準：包括社會責任感、基礎教育使命感，對待學生、家長和同事的態度及對自我的認知和自律精神等。基礎教育教師專業自主標準：包括專業團體的權力、專業威信和專業等。基礎教育教師專業學歷標準：中小學教師必須具備相應的專業學歷水平。基礎教育教師專業知識標準：中小學教師必須具備相應的文理學科綜合知識和任教科目的學科知識。基礎教育教師專業技能標準：中小學教師必須具備相應的基礎教育科學與基礎教育技術、課程理論與方法技術、教學理論與方法技術等相應的知識和技能。基礎教育教師專業學術研究標準：中小學教師必須具備從事基礎教育、教學、教法、教材、課程、學科與科目的科學研究能力，并能結合自身的教學實踐，開展基礎教育科研活動，為基礎教育科學與基礎教育技術、課程理論與方法技術、教學理論與方法技術等作出新貢獻。
今后，以上這些基礎教育教師專業標準將貫徹到基礎教育學科體系建設與基礎教育教師教育和基礎教育教師職前、職中、職后培訓等基礎教育政策當中。
三、教師自主發展政策變遷路徑分析
教師人力資本價值難以度量，而且價值信息易于隱蔽。首先，教師人力資本的價值難以界定，因為人力資本范疇里的管理能力、知識等，難以用普適標準來度量，所以，人力資本的定價問題一直是經濟學中一個懸而未決的難題。在教師人力資本市場上，一般把受基礎教育程度作為其人力資本價值的度量依據，認為接受良好的基礎教育比接受一般的基礎教育投入成本高，接受基礎教育的時間越長，人力資本的價值越高，同時也要求受教育者具有較高的智力、較強的毅力和競爭力等。雖然也存在學歷證書、職業證書、個人履行等人力資本價值顯示信號，但相對非人力資本信息而言，這些信息是殘缺的。由于受基礎教育體制、辦學條件、個人思想觀念與經濟條件等多種因素的影響，把受基礎教育程度作為教師人力資本價值的度量依據并不十分準確，而且是難以直觀量化的，特別是現實中還存在著“高分低能”的現象。同時，由于人力資本價值更多在人力資本運用的過程中體現出來，這必然決定了人力資本價值信息具有更大的可隱蔽性，即個體的工作能力與工作表現，只有自己最清楚。也就是說，在交易活動中，其擁有私人信息。其次，如前所述，教師人力資本在使用過程中有保值、增值甚至貶值的可能。這就使教師人力資本的價值始終處于變化之中。一方面，由于教師的工作性質，教師總是不斷接受信息和積累經驗，因此人力資本存量也總在增加；另一方面，教師原有的知識、技能等也因社會及科學的發展而貶值，使人力資本價值有所降低。教師人力資本越多，意味著教師投入教學與基礎教育中的知識、技能、時間、精力與努力越多，越能保證教學與基礎教育質量。教師專業化是教師人力資本資產專用性的體現，教師職業越是專業化，教師人力資本資產專用性就越強。
基礎教育教師人力資本是高度專業化的信息載體及其處理主體，說明教師人力資本在使用、交易以及收入分配要求上的差異，也說明教師人力資本在分工與合作中表現的不同合作方式。專業化人力資本更多表現為智力資本，隨著知識、信息的急劇擴張，人力資本中的智力成分迅速向深度專業化發展，專業化人力資本成了高度專業化信息的載體及其處理主體。在基礎教育教師人力資本的交易中，強信息的人力資本更難由市場買賣直接定價。
根據新制度經濟學的產權理論，當交易雙方的資產專用性強，雙方各自擁有的私人信息多，市場上存在著雙邊壟斷等這些導致交易費用高昂的因素時，產權一體化的必要性就出現了。在這種產權一體化中，一方兼并或購買另一方，將決定雙方對人力資本的投資量。而產權理論指出，擁有產權的一方兼并另一方的產權，為獲得更大的利益，他必須投入較多的人力資本，而被兼并的一方則相反，會投入較少的人力資本。教師人力資本的產權與教師不可分割，且始終屬于教師個人。教師如果兼并學校，獲得學校產權，則可能增大對其自身人力資本的投資，從而使基礎教育的教學質量得到保證和提高。如果教師只是單純從形式上將自身的人力資本產權出讓給學校，則其會減少對人力資本的投資，進而從根本上影響基礎教育質量。
鑒于基礎教育教師人力資本的特殊性，我們應當制定相應的基礎教育教師人力資本產權政策、人力資本與其他辦學資本的產權配置政策，從而建立起基礎教育教師自主發展政策。其政策思路是由教師向學校出賣人力資本，即校方通過購買教師人力資本產權而兼并教師人力資本產權，變為教師購買校方資產，即校方向教師出售資產，由教師人力資本產權兼并校方產權的政策。按照新制度經濟學的產權理論，作為兼并方的教師就會在基礎教育的交易活動當中投入更多的人力資本，或者說為自身人力資本的積累投入更多資金，而教師人力資本越多，則意味著教師投入教學的知識、技能、時間、精力與努力越多，越能保證教學質量。
教師人力資本產權兼并校方產權的政策，就是讓公辦學校成為民辦學校或教師主辦學校。改變教師在基礎教育活動中的人地位，將其變為出資人和委托人，這就解決了因為基礎教育擁有完全的私人信息，而使教師人難以治理和監督。一方面加強對教師人治理的政策制定和實施，另一方面將教師變為委托人，將學校變為教師的資產，出臺和實施教師自己管理學校、自主發展的政策。改變基礎教育研究者為政府政策制定者或其他基礎教育投資者“御用”的現狀，與從事實踐的教師相分離的高度層級化政策。改變教師處于層級化的低層次的狀況，因為教師處于無權的地位，所以教師只能被動聽從管理人員、課程論專家與教科書編寫者的指導和安排，而教師的意見卻無足輕重。作為行為主體的教師等一線教育工作者，其既執行上級領導部門的決策，又有策劃職責范圍內工作的決策權。這種決策是行政決策不可能取代的，是行為主體對自身行為創造性的策劃過程，只有實踐者才能進行和完成。教師擁有自身的人力資本，應當確信自己有能力構建知識以改進他們的實踐，可以以自己的人力資本追加投資，進行人力資本的積累，走上自主、自我專業發展的道路。
基礎教育的教師應當成為基礎教育的投資人，而且這種投資不僅是對自身人力資本的投資，還包括對學校和基礎教育其他資產的投資。教師不能只依靠改善待遇來提高教師人力資本的回報和積累。教師成為基礎教育全面的投資人之后，就會積極行動起來，投入基礎教育資本、學校資本和教師人力資本的投資增值中。為增加這種投資，教師會積極主動地參與到基礎教育與教學科研中來，將自己的基礎教育教學實踐上升為基礎教育理論，從而增大其教師人力資本，也最有力地推動基礎教育科學技術的發展。
對教師人力資本產權與其他基礎教育資本產權進行重新合理的配置，可以使教師的自主性大大提高，形成高度自我管理的中小學校，以及形成享有廣泛自治權力的專業化組織，使教師走向真正自主專業化發展的道路，如同律師、法官和醫生一樣，而不是僅依靠外界進行監督治理的基礎教育交易活動的人。兩者的通約性使教師這一基礎教育最終的人變為最終的委托人之一。在發放受教育者即中小學生的基礎教育券的同時，發放教師的基礎教育券，使他們成為學校的投資人。
參考文獻：
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（濟南大學經濟學院，山東 濟南 250002）
摘 要：本文主要探討了環境污染第三方治理產生的動因，分析表明，在傳統的環境污染治理過程中，治污成本高、效率低，與其相比，環境污染第三方治理通過專業化運營提高了企業的經營效益，市場化的運作模式明確了各方責任，提高了監管效率。最后發現，政府的政策支持在環境污染第三方治理中具有不可替代的作用。
關鍵詞 ：環境污染；第三方治理；經營效益；治污成本
中圖分類號：X5文獻標志碼：A文章編號：1000-8772（2015）19-0169-01
收稿日期：2015-06-12
作者簡介：李國祥（1991-），男，山東省臨沂市人，碩士。研究方向：國民經濟可持續發展。
環境污染第三方治理是環境污染治理市場化的典型方式，該機制以市場手段，按照利益最大化理念，在環境污染治理中引入市場第三方主體，使其集中所有的資金和技術力量建立經營性的實體企業，排污企業以付費的方式將污染物交由第三方主體進行統一處理。第三方主體按照市場規則對排污企業進行收費，將排污企業的治理責任轉化為經濟責任，進而通過價格手段來控制污染物的排放總量。
一、傳統污染治理過程中，治污在成本高、效率低
在傳統的環境污染治理模式下，受法律法規和社會輿論的約束下，企業必須購買昂貴的技術設備對生產過程中產生的污染物進行處理，否則將面臨政府的高額罰款。企業在污染物處理過程中，由于規模較小，投入資金量比較大，導致企業污染治理的邊際成本高，整個過程所帶來的社會收益遠大于企業的私人收益，所以企業污染治理的積極性較低。隨著企業生產規模的擴大，污染物總量也越來越多，依靠企業自身力量進行污染治理顯得有點力不從心，企業作為追求自身利益最大化的市場主體，是從企業發展的角度做出經濟決策，常常會無視環境保護的責任。同時，企業由于經濟、技術水平等條件的限制，不能對環境污染進行有效治理。
二、第三方專業化經營提高了企業效益
環境污染第三方治理是對“誰污染、誰治理”原則的延伸和拓展。傳統的污染治理模式要求排污者親力親為，但違背了市場經濟中的利益最大化原則，而第三方市場主體的介入比較好的解決了這一問題。在環境污染治理中引入第三方，以一定區域為界限，成立專業化和專門化的經營性實體，排污企業以付費的形式將污染物交由第三方處理。環境污染第三方治理的規模經濟效益顯著，第三方經營性實體可以集中大量的財力和先進的技術，以更低的成本對區域內的污染物進行處理，并向企業收取一定的費用。此時，由于存在規模經濟，第三方收取的費用要遠小于企業自身進行污染治理所需要的成本，并且在區域環境治理過程中，大量先進技術的集中使用，使經營性實體存在著邊際成本遞減現象，使其從價格與成本的價差中獲得越來越大的收益。排污企業也會因為較低的成本而將自身污染治理的社會責任轉化為經濟責任，這樣不僅達到了降低污染物總量的目的，也降低了環境污染的治理成本，對企業有很大的激勵作用。
三、市場化運作，責任明確
要充分發揮市場在資源配置中的決定性作用，提高資源的使用效率，明確權益和責任歸屬。在傳統的環境污染治理模式下，政府不能對企業的污染和治污程度進行有效監管，企業偷排污問題比較嚴重，一旦這些污染物流入公共區域，明確治污責任的難度將會大大增加。在市場化模式下，一方面政府部門加強對企業污染物排放的監管和處罰力度，另一方面在治污過程中引入第三方治污主體，以合約的形式確立雙方之間的關系，明確排污企業的經濟責任和治污企業的社會責任，從而可以在出現環境污染問題時，以法律的形式追究當事人的責任。在市場化條件下，尊重市場選擇，可以營造良好的市場環境，培育可持續的商業運作模式，進而不斷實現企業經營效益的最大化。
四、政府對環境污染第三方治理的政策支持
中央政策規定，對符合環境污染第三方治理項目給予資金支持，促進企業治污轉型。健全多元化投入機制，鼓勵銀行創新金融工具和金融產品，為第三方治理項目貸款提供利率優惠，適當放寬貸款額度和還款條件，降低企業污染第三方治理的成本。在具有中國特色的市場經濟條件下，政府在市場中的作用是不可忽視的，因此，政府部門要利用好這一點，發揮自身對經濟的調節作用，以適當的行政手段引導經濟發展。由于環境污染第三方治理市場存在的必要性和重要性，在發展初期就得到了《環境污染第三方治理的意見》的大力支持，并且進一步強化了對第三方治污市場的監管和環保立法，為社會資本進入創造了平等的機會。
關鍵詞： 輔導員 職業化 專業化
輔導員是高校學生工作的主體，輔導員的工作與塑造學生的心靈直接相關，因此，輔導員的工作非常重要。輔導員在高校的地位比較尷尬，作為教師身份，他們基本不上課，也不搞科研，評高級職稱也極為困難，因此輔導員都認為這不是一個終身的職業。輔導員的出路似乎就是“轉行”，離開輔導員隊伍。輔導員工作的現狀使得這份工作難以留住特別優秀的人才，大家都把輔導員工作當作一個過渡，遇到合適機會，再另謀高就。
一
現在大學生的主體是“90后”的孩子，這批學生在一個高速發展，價值觀極其多元，收入分配差距急劇拉大的社會環境中長大，這些都無疑加大了學生思想政治教育工作的強度和難度。輔導員作為思想政治教育工作最直接的承擔者，必須實現職業化、專業化。
輔導員職業化建設的主要內容有四個方面。一是建立起輔導員職業的準入機制，嚴把進口關，選拔高質量的人才充實到輔導員隊伍中來。二是建立起輔導員職業的培訓機制。通過崗前培訓、調研學習、學歷學習等培訓學習加強對輔導員的培養，在工作實踐中提高輔導員能力。三是建立起輔導員職業的考核機制。明確輔導員職責，根據高教發展的需要和大學生的特點對輔導員進行定期的考核與淘汰。四是建立起輔導員職業的晉級機制。對考核中表現優異的輔導員積極向學校組織部門推薦成為黨政后備干部培養對象，在學校選拔干部時優先考慮。
所謂專業化，是指某項工作由經過專業的培訓的專門人員專門從事某項工作并不斷提高的過程。輔導員隊伍建設專業化，不僅是一般狹義上的專業化，即輔導員要成為以學生思想政治工作為職業的專業型人才，而且應當是廣義的專業化，即輔導員隊伍要向專家學者型方向發展。輔導員要向專家學者型發展必須承擔一定的教學和科研工作。一方面，有條件的學校要對輔導員進行教學培訓，安排輔導員承擔思想政治理論課、形勢政策課或人文類公共選修課的教學。另一方面，學校還應鼓勵輔導員結合自身工作實際，積極申報思想政治教育或黨建研究課題，承擔一定的科研工作。當教學和科研工作達到一定量后，聘任輔導員擔任副教授、教授從事專業化的研究也就順理成章了。另外，在專業技術職務評聘方面，學校還應對輔導員給與政策支持。學校對輔導員按照職業化標準進行專業知識和職業技能培訓，在規定時間內使其逐步獲得相應的專業資格證書，比如職業指導師資格和心理咨詢師資格。
二
1.加強制度建設，建立輔導員選聘機制。要嚴格按照政治強、業務精、作風正、綜合素質優良的要求，結合學校學生工作實際，采用組織推薦和公開招聘相結合的辦法，由教育管理和人事管理專家、學者、學校有關領導、組織人事部門、學生工作職能部門、基層用人單位負責人等組成考核班子，遵循公開、透明、公正、規范的原則，借鑒后備干部選拔方式，對輔導員實行嚴格、規范的考核、考試，對合格的候選人實行任前“公示制”，把好入口關。
2.明確輔導員工作職責，確定輔導員研究方向。輔導員隊伍有專職和兼職之分，專職輔導員的工作重點應該放在學生的思想政治教育和咨詢服務兩個方面，一方面按照學校黨委安排，做好學生的思想政治教育工作，另一方面結合學生的實際需要，提供有針對性的專業服務。專職輔導員崗位還可以細分為幾類：思想政治教育輔導員，心理咨詢輔導員，就業指導輔導員，生活輔導員，等等，由學校的學生處（部）相關的服務中心對口管理。兼職人員主要由高年級的優秀學生組成，作為新生班主任、輔導員助理，他們協助輔導員完成日常事務性工作。這樣，不僅可以把輔導員從繁瑣的事務中解放出來，而且可以解決輔導員研究方向問題。
3.建立輔導員專業學科，加強輔導員科研工作。隨著社會的發展和高校改革的深入，學生工作的對象、內容、目標等均已發生深刻變化，輔導員工作急需專業依托和學科歸屬。我建議，在學科建設層面，基于思想政治教育專業，吸納相關學科，如教育學、管理學、心理學、法學、社會學等，創建學生事務管理專業，并與相關學科聯合設立碩士點、博士點，為高校學生工作培養專業人才。同時，設立輔導員科研項目，加大科研投入，鼓勵輔導員對實際問題進行理論思考，將研究成果付諸工作實踐，使工作和科研形成良性循環。要像培養教學業務、學術骨干那樣，花大力氣培養高水平、高素質的學生思想政治工作骨干。要結合學校實際，制定培養規劃，有計劃、有步驟地安排輔導員參加各種形式的崗前培訓和在崗培訓，不斷提高他們的政治理論素養和政策水平。
4.完善輔導員考核機制。遵循“領導考核與學生評議相結合，平時考核與年終考核相結合，定量考核與定性考核相結合”的原則，將輔導員履行工作情況、實際工作效果、科研成果、學生評價等方面真實地作出評估，并將最終考核結果與輔導員的津貼、獎懲、晉級晉職掛鉤，徹底改變“無過便是功，有過功全無”的現狀。
5.健全輔導員發展機制。在待遇方面，增加輔導員津貼，提高輔導員薪水，吸引一批優秀人才加入輔導員隊伍；在職務評聘方面，設立初級、中級、副高和正高職務，真正落實輔導員教師職務評聘制度；在長遠發展方面，鼓勵一批骨干人員長期從事輔導員崗位，向專家型、職業化方向發展。
要在全社會提高輔導員的專業地位，輔導員主體應堅定信念，不斷提高自身的專業素質和個人修養，以贏得學生、家長和社會各界的信賴和認同。推進輔導員隊伍職業化建設是一項系統工程，需要各級主管部門的共同努力。相信在不遠的將來，高校將建立起“發展有方向、學科有歸屬、專業有依托”的學生工作運行機制，逐步構建起一支長期從事輔導員工作的專業化、職業化的專家型隊伍。
參考文獻：
［1］李永山.高校輔導員專業化發展問題及其思考.思想教育研究，2008，（1）.
關鍵詞：大氣污染；現狀；污染治理設施；運行成本；原因
中圖分類號：[R122.7]文獻標識碼： A 文章編號：
有效地監管污染治理設施，是保證治理設施正常運轉的關鍵措施。目前環保部門常采用的監管措施包括加強監督檢查、增大現場檢查頻次，提高監控能力建設、實現污染源在線監控等，取得了較好的效果。而這些監管措施往往以污染治理設施是否運行、達標與否為依據，屬于污染治理設施末端監管，不能從根本上揭示污染治理設施運轉不正常的原因。因此，迫切需要一種對污染治理設施進行綜合評價的方法，通過合適的績效評價方法對治理設施進行綜合評價，揭示治理設施運行存在的不足之處，為環境管理部門和企業對污染治理設施的管理或改善提供依據。
一、我國大氣污染現狀
交通工具尾氣排放、城市大氣污染問題危害甚大。2004年我國石油凈進口量約為1億噸，居世界地二位，僅次于美國.而且隨著我國經濟和汽車工業的發展，石油進口量也在不斷增加，環境污染也將會進一步加劇.據報道2004全國城市的空氣污染依然嚴重，只有三分之二的城市達到國家二級標準，以重慶市為例，2000年二氧化硫的排放量為85萬噸，據說呼吸道疾病的患病率達到37%，我國環境污染對人體造成的影響由此可見一斑。除了汽車尾氣污染，城市污水廠也是造成大氣污染的主要來源。隨著城市建設的不斷發展,城市規模不斷擴大,已建的城市污水廠周圍現在都有了人口較為密集的居民生活區或公共活動區,新建的城市污水處理廠的位置越來越靠近居民生活區，污水處理廠在運行過程中散發的臭氣和一些細菌與病毒,將嚴重影響周圍居民的正常生活,由此引發的環境污染問題也越來越多。因此在城市污水處理廠的建設期、運行期和使用期后,除了設置必要的污水、污泥處理與處置系統外,還需針對城市污水處理廠產生的臭氣選擇合適的處理技術和處置方法。
二、大氣污染治理設施運行成本高居不下的原因分析
在計劃經濟體制下，我國的污染治理設施運營主要是國家作為主導，一切由國家進行投資、建設、運行及管理，雖然我們已步入市場經濟很多年，但以前的環境污染防治設施運營的慣性仍然存在，并且普遍存在的一個觀點就是環境污染防治問題是一項公益事業，應該完全由政府解決，由財政支付環保設施的運行費用，對污染防治設施只講社會效益和環境效益。在我國如此大的社會經濟領域中，污染防治設施從投資、建設到運營、管理均處在經濟政策的制約之下，設施運營處在單一的管理模式之下，而隨著市場經濟體制的建立和完善，原有的污染防治設施建設、運營和管理方式已遠滯后于經濟建設和社會發展的需要，不講經營，不計效益，甚至不顧及環境的惡化，到頭來不僅使這些設施運行質量不高，浪費了大量的投資，污染治理效果也比較差，很難達到預期效果，同時還潛移默化地使人們認為污染防治設施的運營是沒有經濟效益的，人為的將治理污染與加快發展對立起來，加以政策制定過程考慮行政手段多，對企業要求的多，落實的少，環境執法成本高，歷史遺留的環境問題遲遲得不到解決，新的環境問題又不斷涌現。
為了較好控制污染治理設施的運行成本，實現社會化、專業化、市場化的污染防治設施運行管理已經被當下的社會環境所認可。同時，已經形成了一批具有一定技術實力和經濟實力的環保企業，它們不但有能力進行環保技術、產品的開發生產、環保治理工程的設計和施工，也有能力進行環境污染防治設施運行的專業化管理。再次，我國有都分地區和部分環保企業，已經進行了環境污染防治設施運行社會化、專業化、市場化企業監管的嘗試。通過與排污企業簽訂設施的運行管理合同，進行有償服務，取得了很好的效果。因此，實現污染防治設施運行管理的杜會化、專業化、市場化、企業化已有了實踐的探索和經驗的積累。
三、控制大氣污染治理設施運行成本的主要方法分析
要想從根本上控制大氣污染治理設置的運行成本，就要把治理設施運作模式納入到市場化的軌道上來。市場化運營的宗旨是：通過服務方提供給委托方有償的和良好的環保技術及市場化運營管理，達到有效控制污染，降低治理成本，使雙方均獲得相應收益的目的。作為環保設施運營自身有著鮮明的特點和規律，因而，環保設施的市場化承包也非同于一般性承包，其運營管理方式也不同于其他形式的管理。要結合各個地方的、各個企業的具體情況，以多種方式進行。目前，我國的環境污染治理設施運營管理的商業模式包括：投資-建設-運營-移交(BOT)、投資-運營-移交(TOT)和托管運營及委托運營和技術指導與設備維護等多種形式，并以BOT（投資-建設-運營-移交）、TOT（投資-運營-移交）和委托運營占主導地位，今后還可以從以下幾個方面著手：
（1）加強引導宣傳，出臺支持措施。鼓勵在各級經濟技術開發區、高新技術開發區、新型工業園區、排污企業集中區采取污染集中治理的模式，委托第三方運營和管理，使污染者變成污染治理設施運營企業的付費者和服務享受者，將第三方運營和管理改變成為重要的生產業。同時，制訂合理的優惠扶持政策通過調整污染物收費政策,摸清項目在建設和運行階段有關的稅費繳納、貸款貼息、用電和用水增容、土地征用政策,進行總量測算,給予第三方運營企業減免稅費相關優惠政策，加快污染治理設施運營管理水平，切實改善區域環境質量。
（2）降低運營風險，健全監管機制。政府對社會化經營的單位應作多方面的論證,對其接納的范圍、類型、數量、經濟承載力等要逐一分析,防止一哄而上,帶來決策失誤和投資浪費。運營公司可以根據環境保護設施狀況及自己的情況采用不同的承包方式來降低風險。同時，管理部門也要加強監督管理。一是提高準入門檻。治污企業不但要有可靠的專業技術知識,而且要有良好的信譽，確保污染治理設施的高效穩定運行。二是加強對排污企業的監管。所有企業必須達標排放,打消企業偷排污染物的僥幸心理,通過嚴格的環保執法和處罰,使排污企業認識到污染治理市場化的優越性,主動推行污染治理的市場化運營。三是打破地方保護、行業壟斷,建立統一開放、競爭有序的市場環境,依法保護污染治理企業公平參與市場競爭。
（3）創新體制機制，完善相關法規。建立和完善污染治理設施的投融資機制。多形式多渠道多類型和多規格地廣泛吸納來自國際和國內所有可利用的資金，以政府指導，企業為主的原則兼容各種資金以保證環保設施建設的需要。同時加快制定環保設施運營管理收費和監督管理等一系列規范，使環保設施社會化運營工作建立在法制基礎上。明確委托方和運營公司的責權，減少實施過程的糾紛。出臺污染治理設施第二方運營相關法規性文件，明確排污方、運營方和監管方的責任和義務。對污染治理運營企業實行資質化管理，規定污染治理運營企業每個項目最低持證上崗人員數量，拓寬環境保護類大學畢業生就業渠道，提升相關運營企業管理和技術水平。實行第二方運營企業年度評估和公告制度，對不合格運營企業堅決淘汰和退出回。
檢察機關作為法律監督機關，肩負著貫徹依法治國基本方略的重要使命，在維護國家長治久安，保障人民群眾安居樂業，促進社會主義經濟、政治、文化和社會建設協調發展等方面負有重大責任。在構建社會主義和諧社會的進程中，檢察機關必須充分認識自己的歷史使命和政治責任，制定正確的工作方針，更好地為和諧社會建設服務。
堅持以社會主義法治理念指導檢察工作。以依法治國、執法為民、公平正義、服務大局、黨的領導為基本內涵的社會主義法治理念，體現了黨的領導、人民當家作主和依法治國的有機統一，是指導我國法治建設的根本指針，也是檢察機關依法履行法律監督職能、更好地為構建社會主義和諧社會服務的基本指導思想。檢察機關必須牢固樹立社會主義法治理念，堅持以社會主義法治理念指導檢察工作，深入貫徹落實“強化法律監督，維護公平正義”的檢察工作主題，進一步加大法律監督力度，堅決糾正人民群眾反映強烈的執法不嚴、司法不公等突出問題，監督司法機關、行政執法機關準確地實施和適用法律，不斷提高司法的公信力和人民群眾對法律的信任度，維護國家法律的尊嚴，促進社會主義民主法治建設和社會主義和諧社會建設。
認真履行檢察機關的法律監督職責。檢察機關在依法履行法律監督職責的過程中，應正確處理以下幾個關系：一是履行檢察職責與服務大局的關系。檢察機關履行法律監督職責的目的和任務，就是為黨和國家不同歷史時期所確立的根本任務和發展目標服務。當前，檢察機關和檢察工作人員應把履行好法律監督職責作為服務和諧社會建設的立足點和切入點，通過依法履行職責，發揮檢察機關打擊、預防犯罪和保護人權的職能作用，為構建和諧社會提供有力的司法保障。二是執行法律與落實刑事司法政策的關系。檢察機關必須忠實地執行法律的各項規定。寬嚴相濟是我國的一項重要刑事司法政策。檢察機關既要嚴格執行法律，有力打擊和震懾犯罪，維護法律的權威和尊嚴；又要對刑事犯罪區別對待，根據不同時期、不同地區的犯罪情況和社會治安形勢以及案件的具體情況，依法予以從嚴或從寬處理，最大限度地化消極因素為積極因素。三是辦案的法律效果與社會效果的關系。辦案的法律效果是前提和基礎，社會效果是目標和歸宿，二者統一于依法辦案、正確履行職責的全過程。檢察機關應正確運用檢察職能，依法妥善協調各方面的利益關系，做好解釋疏導工作，通過文明執法，有效化解檢察工作的各類矛盾糾紛，實現法律效果與社會效果的統一。
努力建設一支高素質專業化的檢察隊伍。檢察機關要按照政治堅定、業務精通、作風優良、執法公正的要求，以公正執法為核心，以專業化建設為方向，不斷提高檢察機關和檢察工作人員維護國家安全和社會穩定的能力，保障社會公平和正義的能力，運用司法手段化解社會矛盾的能力，促進改革發展、服務和諧社會建設的能力。一是加強思想政治建設，提高檢察隊伍的政治素質。深入開展社會主義法治理念教育，引導廣大檢察工作人員樹立科學的世界觀、人生觀、價值觀和正確的政績觀，始終忠于黨、忠于祖國、忠于人民、忠于法律。二是加強領導班子建設，提高領導班子的凝聚力和戰斗力。認真貫徹民主集中制，嚴格執行黨內議事規則和決策程序，提高領導班子科學決策、民主決策的能力。三是加強紀律作風建設，提高檢察隊伍的職業道德素質。認真執行黨風廉政建設責任制，建立檢察工作人員行為規范和執法規范，維護司法公正。四是加強專業化建設，提高檢察隊伍的業務素質。加大教育培訓工作的力度，廣泛開展正規化分類培訓、專項業務培訓和任職資格培訓，努力提高檢察隊伍的業務能力和執法水平。
【關鍵詞】農村生活污水；治理現狀；治理難題；政策建議
隨著社會的發展和生活水平的總體提高，農村生活污水治理的問題越來越受到人們的重視。一方面，河湖水體富營養化嚴重，超出了環境承載能力，急需減少直接進入水體的污染物數量；另一方面，城鄉一體化的發展及農村生活水平的提高，農民對生活的質量及所處的環境的要求也越來越高，迫切需要進行農村生活污水治理。多年來，張家港市高度重視農村環境的改善，結合康居鄉村、美麗村莊及村莊連片整治等行動開展農村生活污水治理工作，切實加強農村環境基礎建設。但與城鎮生活污水治理相比較，農村生活污水治理嚴重滯后，相關法律法規標準空白，治理技術不夠成熟，治理資金不足，農村生活污水已經成為農村環境面源污染的主要來源之一。
1.農村生活污水治理現狀
張家港市地處太湖流域，位于長江下游南岸，水資源豐富，水面積超過總面積的1/5；全市境內共有大小河道8073條，總長4074.3公里，具有典型的江南水鄉特色。全市常住農村人口40多萬，加上絕大部分外來人口暫住在農村，農村環境面臨著巨大的壓力。
張家港市農村生活污水管理模式為住建部門、環保部門及水利部門多頭管理，其中住建部門負責農村生活污水接管集中污水處理廠的管理，環保部門負責農村有動力、微動力地埋式生活污水處理設施的監管，水利部門負責農村生態濕地生活污水處理設施的建設管理。目前，農村生活污水治理主要采用接管城鎮生活污水廠、有動力微動力地埋式、生態濕地等方式，處理工藝主要有A/O厭氧好氧法，SBR活性污泥法，CWT-M等工藝。共建成農村生活污水治理設施190多處，設計處理能力近2萬噸，累計接納農戶4萬多戶約14萬人。
2.農村生活污水治理面臨的主要難題
2.1治理資金缺口大，設施建設不到位
在城鄉二元環保體制下，盡管城鄉一體化水平不斷在提高，但農村環境治理歷史欠賬多，資金供給成為首要難題，現有資金供給規模與渠道難以滿足農村生活污水治理需求，尤其是分散式處理設施的建設和運行管理；加上農村自然村落分散，集中處理困難，造成農村生活污水治理設施建設覆蓋不足，農村生活污水處理率不高。
2.2行政管理主體與權責不清晰，行政管理體制不適應農村生活污水處理設施建設與管理
農村生活污水的建設、管理分別有住建、環保、水利三個部門，這種多頭管理模式勢必會造成以下問題：一是缺乏統一的規劃、設計和管理，資金使用過于分散，污水處理設施工藝復雜多樣、質量參差不齊，治理效果不明顯；二是部門分工不明確，設施建設、運行、監管相互脫節，設施運行不足、停用閑置問題突出；三是省、市、縣主管部門不同，難以對地方管理進行有效的指導，地方部門工作業績無法得到上級的肯定，缺少行政激勵和持續性。
2.3處理工程運維與監管體制建設滯后，運行資金缺乏，設施運轉率不高
在管理理念上，受公共物品必須由政府供應、運營等傳統思路的制約，大部分設施有鎮（村）自行運行維護。但由于人力及技術上的限制，以及運維資金得不到保證，設施運行情況及效果不容樂觀。特別是經濟薄弱村，受村級經濟影響，不愿承擔農村生活污水處理設施的運行及維護費用，運維費用成為的包袱，開開停停，有的甚至棄之不管，造成政府耗費大量資金建成的農村生活污水治理設施閑置、“曬太陽”。
3.農村生活污水治理的對策及建議
3.1統籌規劃，健全制度，強化對農村生活污水處理工作的領導
一是科學合理編制農村生活污水治理專項規劃，按照城鄉一體化發展原則，環境保護、城鎮體系、鎮村布局、國土整治等規劃相結合，明確集中處理和分散處理的空間布局與建設時序，并結合實際明確對應的主管部門；二是注重管理的規范化、長效化，制定農村生活污水處理設施運營管理制度，明確部門職能及運營主體，協同分工，保障運營經費來源及使用，優化運行標準及監管方式、考核辦法。
3.2科學分配污水處理資金，拓寬政府和社會資金來源
一是要改變農村居民繳納污水處理費用卻不能享受污水治理權利的狀況，按照城鎮污水處理系統未覆蓋人口比例，從居民生活用水費中抽去污水處理費用，設立專項基金，用于分散處理設施的運營、維護和監管；二是加大財政補貼力度，重點資助分散處理設施建設，適當的政策傾斜，鼓勵農村生活污水治理公益事業；三是要考慮農村生活污水設施運行監督管理的經常性支出，用于管理人員聘用、水質監測、主管部門行政監督等支出，做到“政策到位、監督到位、資金到位”，確保農村生活污水治理工程建設和運行維護工作正常開展。
3.3推廣設施專業化管護，引導農村環保產業化發展
一是按照專業化管護的思路，逐步推廣分散式農村生活污水處理設施委托經營模式。初始階段可以按照“誰建設，誰管護”的原則確定運營單位，并逐步引入資質審查與準入制度；二是通過資質審查和工藝規范，實行“建管一體化”，引導設施建設和管護向技術和實力較強的企業集中，通過規模經濟效應提升企業參與設施管護的積極性；三是對于從事農村生活污水治理的企業，給予稅收、金融和科技（研發）等政策扶持，提升企業發展能力，促進農村生活污水治理產業化發展。 [科]
【參考文獻】
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在整個大資管行業中，公募基金是最具代表性的資產管理業務形態，按份募集、組合投資，管理人按照持有人利益優先原則履行謹慎勤勉職責，基金持有人按份承擔風險、獲取收益。與其他資產管理業態相比，公募基金最大的優勢是《基金法》賦予了基金財產的獨立性地位，信托法律關系落實到產品運作各個層面，包括風險自擔的產品設計和銷售規范、強制托管制度、每日估值制度、信息披露制度、公平交易制度以及嚴格的監管執法，是投資者權益保護最為充分的大眾理財行業。
截至2016年底，公募基金資產規模達9.16萬億元，產品數量達3867只，是我國A股市場持股比例最高的專業機構投資者。公募基金個人有效賬戶數達到2億戶，85%的基金賬戶資產規模在5萬元以下。自開放式基金成立以來至2016年末，偏股型基金年化收益率平均為16.52%，超出同期上證綜指平均漲幅8.77個百分點；債券型基金年化收益率平均為8.05%，超出現行3年期銀行定期存款基準利率5.3個百分點；公募基金已經成為普惠金融的典型代表，為上億消費者創造了巨大收益和金融便利。公募基金在助力養老金保值增值方面也做出重大貢獻。截至2015年底，全國社保基金資產規模約1.91萬億元，成立14年來年化收益率達到8.8%，超過同期年均通貨膨脹率6.4個百分點，資產增值效果顯著。基金管理公司作為全國社保基金最主要的委托投資資產管理人，在18家管理人中占16席，管理了超過40%的全國社保基金資產，在機構投資者中樹立了良好聲譽。
二、公募基金出現結構性失衡，遭遇發展困境
一是投資工具屬性弱化，資本市場買方功能受到削弱。2012年以來，銀、證、保等各類金融機構資產管理業務規模呈爆發式增長，但是，運作最為規范、真正做到“賣者有責、買者自負”的公募基金規模僅有9.16萬億元，占比不足10%。以精選標的為目標的股票型基金份額規模自2013年以來持續下降，與2012年末相比減少52.6%（2015年提高股票型基金持倉下限也是重要因素）。與此同時，混合型基金大量興起，精選個股、長期投資讓位于趨勢擇時，對投資標的內在價值的關注讓位于短期波動收益，投資工具屬性弱化。2008年以來，公募基金持有A股總市值的比重持續下降，由歷史最高的7.9%下降到歷史最低的3.4%。公募基金的價值投資、長期投資功能嚴重弱化，無論是作為大眾理財的專業化工具，還是作為資本市場的買方代表，公募基金的主體地位遠未體現。
二是資金流入流出波動大，缺少長期投資生態鏈條。從資金來源看，公募基金以散戶化投資為主，真正的長期機構資金占比很小，養老金、保險資金等有長期配置需求的資金主要通過專戶管理，對公募基金無法起到支持作用。產業鏈發育不足，過多依賴外部銷售渠道，代銷關系削弱了公募基金募集職責，銷售利益最大化加劇頻繁申贖，公募基金認申贖總量與資產余額之比達到320%，其中，貨幣型基金認申贖總量與資產余額之比高達550%；從持有期限看，多數基金投資者并沒有把基金作為長期配置工具，平均持有期短，少于一年的占44%，少于三年的占67%。
三是公司治理偏離信托要求，投資人利益無法在治理層面得到充分保證。與上市公司類似，公募基金同樣面臨國有股話語權獨大，股權治理僵化，董事會功能受限、受托責任履行不充分等問題，股東利益尤其是大股東利益主導管理人行為和管理績效評價。從基金公司與投資者的關系看，公司治理困境導致公募基金過于追求短期規模和業績增長，投資人利益無法在治理層面得到充分保證；從基金公司與員工的關系看，公司治理困境導致對人才專業價值重視不足，缺少長效激勵約束機制，核心人才隊伍不穩定，多年來人才流失嚴重，2015年基金經理離職率達24.4%，創歷史新高（2016年有所降低，為12.5%）。
四是投資運作短期化，缺少長期核心價值。當前，短期功利主義是制約公募基金行業發展的重要原因，結構化產品、定增基金、定制基金等短期資金驅動型產品層出不窮，短期化行為突出。公募基金如果不能投資于未來，那么自身也就沒有未來。環境保護、社會責任和公司治理即ESG原則是公募基金投資于未來的重要標準，全球諸多有影響力的機構投資者已經建立并遵循比較規范的ESG投資基準，有力推動了公募基金的發展，我國還停留在少數探索性實踐階段，缺少系統的、與我國資本市場和經濟轉型需求相匹配的ESG投資與評價體系。
五是大資管法律基礎不統一，沖擊信托文化根基。從整個資產管理行業看，各類資產管理業務的上位法既有《基金法》，也有《商業銀行法》、《信托法》、《保險法》，導致在監管層面，既有信托關系主導的突出投資人利益優先原則的監管規則，也有民商關系主導的遵從平等合同主體地位的監管規則，受托財產法律屬性不清晰，相關主體受托責任不明確，出現大量信貸業務與投資業務混同、違背委托人根本利益的現象，“剛性兌付”、“資金池”、“通道”、高杠桿結構化產品等違背資產管理本質的業務屢禁不止，助長了投機文化，沖擊大眾理財本質和信托文化根基。分業式監管疊加以機構為主的監管，導致大資管行業監管標準各異，監管標準與業務性質發生錯配，風險無法得到充分披露和有效監管，監管空白和監管套利帶來的負面影響已十分突出。
三、公募基金的出路與供給側改革方向
以公募基金為代表的資產管理I需要一場全面的供給側改革，完成行業的自我革命，真正承擔起提供普惠金融和推動產業創新的責任。
一是按實質重于形式原則統一行業法律基礎和監管規則。應當推動《證券法》和《基金法》成為規范資本市場各類活動的根本大法，擺脫部門法束縛，強化功能監管，統一同類業務行為規則。資產管理業應當全面遵循《基金法》作為信托關系專門法所確立的各項原則和規范，根據公開募集和非公開募集兩類產品的特征制定針對性監管標準，統一公私募產品運作規范。公募類產品必須滿足面向非特定對象募集的特定要求，保證產品結構簡單，低杠桿或無杠桿，保證高流動性和申贖自由；私募類產品必須滿足合格投資者要求，對投資者進行充分信息披露。各類資產管理業務均必須杜絕資金池業務，杜絕“保底保收益”，嚴守不“剛性兌付”的底線，回歸“賣者盡責”、“買者自負”的受托理財本質。
二是完善股權治理和激勵約束，建設行業信用文化。應積極推進基金管理公司健全以董事會為核心的公司治理機制，強化管理層信托責任和行業信用管理，推動基金管理公司股權構成多元化，鼓勵專業人士、成熟私募機構參與設立基金管理公司。在私募基金領域，已經初步形成登記備案、資金募集、合同指引、內部控制、信息披露、投資顧問到資金托管和中介服務的完整自律規則體系，中國證券投資基金業協會將依托法律法規和自律規則要求，積極打造私募行業機構、人員誠信數據庫，為從業人員建立完整的從業信用記錄，使私募基金管理人成為公募基金管理人的合格后備軍。公募基金管理人要優化激勵約束機制，培養投資管理人的風險控制意識，以及對公司和客戶利益的忠誠；堅持持有人利益優先原則，產品的業績表現和風險控制相結合，打造股東、員工、持有人利益協調一致的可持續發展平臺；創造鼓勵創新、容忍失敗的發展環境。
三是系統推進ESG責任投資，發揮公募基金長期價值。在基礎資產端，應建立上市公司ESG評價指標體系，出臺上市公司ESG相關信息披露指引，基于ESG信息披露開展對上市公司踐行ESG有效性的評價，最終建立符合中國國情、價值觀統一、真正創造長期收益的上市公司ESG指數。在投資工具端，應建立公募基金ESG投資評價體系，改變短期規模業績導向，鼓勵公募基金真正發揮買方優勢和專業化價值，根據被投企業公司治理、社會與環境義務的改善和長期價值創造進行投資決策，提升長期回報能力。在資產配置端，應推動有稅收遞延優惠支持的三支柱養老金建設，將短期理財資金轉化為以長期投資為目標的個人賬戶養老金或公募型FOF產品，遵循ESG原則進行長期資產配置，從資金端約束資產管理機構的投資行為，形成投資人、資產管理機構、企業經營者利益一致、行動一致的良性發展機制。由上市公司ESG評價體系與信息披露、基金ESG指數以及長期資金ESG配置基準構成的ESG發展原則有利于全面改善中國資本市場基礎資產質量，激發經濟增長的技術新動能，推動上市公司和公募基金履行社會公民責任，為全社會貢獻長期價值增長。
四是發展不動產證券化和公募REITs，豐富長期投資工具。在綠色發展和經濟提質增效過程中，將產生大量具有持續穩定現金流的優質公共基礎設施和服務項目，對這些公共基礎設施和服務項目進行資產證券化并上市交易，通過公募REITs完成標的挑選和組合持有，可以極大地拓展傳統資本市場服務實體經濟的廣度和深度。不動產證券化+公募REITs可以實現公共不動產的社會化投資和長期持有，讓長期資金與長期資產通過股權而非債權的方式有效對接，縮短融資鏈條，切實降低實體經濟部門杠桿率。公募REITs可以充分發揮公募基金運作規范、監管透明的制度優勢，在傳統股票和債券之外，為公眾投資于優質不動產、獲取長期穩健收益提供專業化工具，為全民共享經濟發展成果提供理想渠道。
