時間：2023-06-16 16:05:32
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇高校科研機構管理辦法，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
《廈門市工程技術研究中心管理辦法》
第一章 總則
第一條 為促進我市工程技術研究中心健康有序發展，集聚創新資源，引導和服務產業技術進步，提高企業技術創新能力和產業核心競爭能力，健全廈門科技創新體系，依據《廈門經濟特區科學技術進步條例》、《國家工程技術研究中心管理暫行辦法》(〔93〕國科發計字060號)和《關于深化科技體制改革 全面加快區域創新體系建設的實施意見》(廈委發[20xx]5號)等有關規定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱工程技術研究中心(以下簡稱“工程中心”)是依托在行業或技術領域具有較強影響力和研發實力的骨干企業、高校或科研機構實體組建的財務獨立核算(專賬管理)的研發機構。
第三條 市科學技術局會同市財政局負責工程中心的確認和管理等工作。
鼓勵、引導企業、高校和科研機構組建工程中心，經確認后給予相應的優惠和扶持政策。
第四條 工程中心的主要職責和任務是：
(一)針對行業或領域發展中的關鍵技術和共性技術問題，組織攻關，帶動原始創新;積極轉化有應用前景的科研成果，組織技術集成和關聯配套，開發成熟配套的新技術、新工藝、新技術裝備和新產品;協助企業引進急需的國外技術，充分發揮產學研合作優勢，開展消化、吸收和再創新活動;自主研發擁有自主知識產權的核心技術和裝備。
(二)積極為行業培訓急需的各類技術人員和技術管理人員;結合國內外智力引進工作，積極開展各種技術和管理培訓、行業或領域的新技術講座、國內外科技合作與交流活動等，特別是開展海峽兩岸產業與科技合作交流活動。
(三)實行開放服務，接受地方政府、行業或部門以及企業、高校和科研機構等單位委托的研究開發和檢測任務，創造條件爭取各種認證資格，積極為企業提供研發、檢測和技術咨詢等各項服務。
第二章 申請與確認程序
第五條 申請確認市級工程中心的單位，應具備以下條件：
(一)申請單位具有領先的研發能力、技術水平和設備條件，能引領本行業的技術進步。
(二)企業必須是已通過認定的高新技術企業，生產性企業年銷售收入在8000萬元以上，軟件類企業年銷售收入在3000萬元以上;高校必須依托專業院系，在編教師規模在50人以上;科研機構必須具有獨立法人地位，在編人員規模在100人以上。
(三)工程中心的建設期一般不超過5年。生產性企業、高校、科研機構的工程中心建設投入800萬元以上，擁有固定的場所，科研用房500平方米以上;擁有專門的儀器設備，研發設備總價值500萬元以上。軟件類企業的工程中心建設投入300萬元以上;擁有固定的場所，科研用房200平方米以上;擁有專門的儀器設備，研發設備總價值200萬元以上。工程中心具備工程技術開展所必需的檢測、分析等科研條件，能夠提供多種綜合性技術服務，確保工程中心每年持續投入100萬元以上。
(四)企業持續進行研究開發活動，且近三年的研究開發費用總額占銷售總額的比例符合如下要求：
1、最近一年銷售收入小于5000萬元的企業，比例不低于6%;
2、最近一年銷售收入在5000萬元至20，000萬元的企業，比例不低于4%;
3、最近一年銷售收入在20，000萬元以上的企業，比例不低于3%。
其中，企業在中國境內發生的研究開發費用占全部研究開發費用總額的比例不低于60%。
(五)組織體系完善，所從事技術創新和產業化活動符合國家和我省的技術政策及產業政策。具有明確的研究開發方向和內容、未來發展目標和規劃、穩定的產學研合作機制，必須提供培訓、咨詢、測試、分析等對外開放服務。
(六)近兩年內曾經承擔至少1項國家項目，至少4項省市科技項目，獲得國家、省市科技獎勵，擁有核心技術和自主知識產權，科技成果已經獲得成功轉化并實現良好的經濟效益，積極制訂或參與制訂行業標準，創新績效顯著。
(七)負責人重視工程中心工作，具有較強的創新意識、公共服務意識和科學化管理能力，能為工程中心建設創造良好的條件。已成立技術委員會，成員不少于5人，其中依托單位的成員不應超過總數的二分之一。技術委員會的主要職責是指導工程中心的建設，監督檢查項目進展情況等。
(八)具有較強的研究開發能力，應有3名以上技術帶頭人，具有碩博士研究生以上學歷或中級以上技術職稱的科技人員占中心總人數的比例達40%以上，且研發人員數量超過30人;擁有3名以上技術水平較高、工程化實踐和項目管理經驗豐富的技術帶頭人;擁有15名以上較高水平的工藝技術研究、產品開發和分析檢測技術人員。
第六條 申請工程中心確認程序如下：
(一)申請單位向市科學技術局提出書面確認申請，申報材料包括：
1、廈門市工程技術研究中心確認申請表;
2、廈門市工程技術研究中心建設情況報告;
3、相關證明材料。
經具有資質的中介機構鑒證的企業近三年研究開發費用情況表，并附研究開發活動說明材料。
(二)市科學技術局根據申請材料對申請單位進行調研核實后，組織專家進行評審。
(三)根據專家評審結果，由市科學技術局會同市財政局和相關部門進行審核，擇優在廈門市科技信息網上公示10天，接受社會監督。
(四)經公示無異議的工程中心，由市科學技術局、市財政局聯合行文批準，頒發統一制作的牌匾、證書，享受有關優惠政策和財政科技經費資助。
第七條 對于多個同類企業申請確認同類工程中心通過專家評審后擇優認定。
第三章 績效評估
第八條 對已確認的工程中心，實行動態管理，每兩年評估一次。評估程序如下：
(一)工程中心根據要求報送以下評估材料：
1、近兩年的工作報告;
2、經具有資質的會計師事務所鑒證的企業近兩年的研究開發費用情況;
3、其他有關證明材料。
(二)市科學技術局組織專家或委托符合條件的科技中介服務機構，對報送的評估材料及相關情況進行核實，按照《廈門市工程技術研究中心評價指標體系》分析評估，評估結果在廈門市科技信息網上公示。
第九條 工程中心評估結果分為以下等級：
(一)評估得分85分及以上為優秀;
(二)評估得分75～84分為良好;
(三)評估得分70～74分為合格;
(四)有下列情況之一的，評估為不合格：
1、評估得分低于70分;
2、逾期不報送評價材料且未有正當理由的;
3、提供虛假評價材料。
第十條 通過評估的工程中心，可享受以下相關扶持政策：
通過績效評估的工程中心，優先獲得市科技計劃項目的支持并推薦申報國家項目;評估優秀的工程中心，參照科技計劃項目的形式申請滾動資助，經專家評審后，市科學技術局將根據項目的創新性、前瞻性和行業帶動性，以無償資助的形式擇優給予50～100萬元的滾動經費資助;評估優秀且符合國家、省工程中心的申報條件，推薦其申報國家、省工程中心，并按有關規定給予配套支持。
第十一條 有下列情況之一的，取消其廈門市工程技術研究中心資格，兩年內不得重新申請：
(一)不參與評估或者連續兩次評估不合格;
(二)所依托單位自行要求取消;
(三)所依托單位被依法終止;
(四)所依托單位有偷、漏稅或騙取出口退稅、侵害知識產權等嚴重違法行為，或由于技術原因發生重大質量、安全事故。
(五)所依托單位提供材料弄虛作假的。
第四章 監督管理
第十二條 工程中心實行主任負責制，可與依托單位共有一個法人代表。鼓勵、支持設立具有獨立法人地位的工程中心。工程中心財務實行獨立核算，管理規范。
第十三條 工程中心次年2月向市科學技術局報送年度工作總結。
第十四條 工程中心在國家和地方宏觀經濟政策、產業政策和行業規劃的指導下，發揮市場機制，面向全市相關行業、企業和科研單位，承接技術開發和工程化設計任務，實行有償服務，逐步實現科研—開發—產品—市場-再開發的良性循環，取得的經濟收益，主要用于其自身的事業發展。
第十五條 工程中心要采取開放、流動和競爭的機制，不斷吐故納新，保持精干力量，逐步形成一支年齡梯次、專業結構合理的優秀工程技術人員隊伍。
第十六條 工程中心所依托單位發生改制、合并、分立、股權轉讓、更名等重大變更事項的，應在辦理相關手續后三個月內，向市科學技術局書面報告有關變更情況;
如屬國家、省認定工程中心的，需同時將有關變更情況向國家、省主管部門報告。對市級工程中心，市科學技術局根據實際情況決定原確認的工程中心資格是否保留。
第五章 資助經費及使用
第十七條 工程中心建設經費主要由依托單位自籌解決。對通過市科學技術局推薦或評審，批準建設的工程中心，市財政按廈委發〔20xx〕5號文件規定，參照科技計劃項目的形式給予無償資助，著重提高平臺能力建設。經認定的市級工程中心，給予80萬元科技經費資助;評估優秀的工程中心滾動資助經費另計。同一家單位建設的研發機構不重復資助。
第十八條 市科學技術局將根據資助資金年度預算安排，通知工程中心依托單位報送科技計劃項目，經專家評審論證后，擇優予以立項，會同市財政局下達項目資金。項目完成后，市科學技術局組織專家進行驗收。
第十九條 申請資助項目的自籌資金與專項資金比例不少于1：1，其中儀器設備總投入占項目總投入的50%以上。項目資助經費必須專款專用，且專項資金中70%以上用于購置研究開發試驗所必需的儀器設備、實驗材料和必要的技術及軟件，不得用于基建支出。
第二十條 新添置的有關儀器、設備和高價值軟件等，按照有關固定資產管理辦法進行管理，經費使用情況由依托單位編報年度決算表，報送市科學技術局、市財政局備案，并接受有關部門的審計與監督。
第六章 附 則
1.1管理模式有待改進
長期以來，高校重視國家政府部門的各類基地建設，究其原因，一方面，這些基地建設可以獲得國家大量的經費補貼，另一方面，這些基地建設是國家考評高校的重要指標，有了這些基地，可以吸引各類人才，因此，對這類基地的管理，除了國家的各項制度外，高校也制定了多項相關政策。然而對于校企產學研合作載體而言，由于是高校與企業建立的，國家或地方政府沒有補貼，對提高高校聲譽影響甚微，因此高校很難出臺有針對性的管理模式對其進行規范管理。目前多數高校對校企產學研合作載體的管理比較松散，只要企業提出申請，支付一定費用，高校就同意掛牌成立，高校對后期研發工作也不進行要求。這種管理模式不利于校企產學研合作載體的發展，不能起到其作為溝通高校與市場的橋梁作用，一旦建設不好，將對企業進行產學研開發的積極性造成一定挫傷，也會影響高校的聲譽。
1.2考核制度缺失，科研團隊凝聚困難
由于沒有國家層面的制度限制，對校企產學研合作載體的考核多由高校執行，但多數高校幾乎不對成立的校企產學研合作載體進行考核，一方面是管理層主觀或客觀上的輕視，造成管理不到位；另一方面是出于對企業的態度不明確，比如運行不好，高校管理層要顧及各方利益，考核后該如何繼續，這是一個難題。正是在這樣的環境下，造成參與校企產學研合作載體研發工作的科研團隊沒有保障。由于從事的是企業委托開發項目，在高校“重縱向”“輕橫向”的考核體制面前，參與這些項目研發的教師絕大部分是臨時性的，對于這些校企產學研合作載體的核心成員，高校并沒有給他們特殊的政策，因此很難形成一支有凝聚力的產學研科研團隊。
1.3企業的誠信問題
部分企業的目標只是與高校成立產學研合作載體，然后利用這個載體的名聲來獲取經濟利益，這在企業與高校的合作過程中偶有出現；還有企業在合作過程中不能信守承諾，不能按時足額將研發款項撥付給高校，甚至以各種理由來推脫責任，造成載體運轉不順暢，損害了高校教師參與產學研工作的積極性。
1.4政府的支持力度不夠
雖然政府屢屢出臺支持產學研合作的項目和政策，但尚未對處于產學研前端的校企產學研合作載體予以支持，政府對產學研合作的支持都是體現在科研項目中。如江蘇省出臺了重大成果轉化基金項目和產學研前瞻項目，均是對大型產學研項目進行支持，扶持科研成果轉化為實際產品，而校企產學研合作載體作為一個有實質內容的研發平臺，處于產業的前端，政府未進行有效的政策扶持和資金資助。據了解，目前只有無錫、蘇州等部分城市的科技主管部門出臺了相應政策，對校企成立產學研合作研發平臺予以“通過后補助”的形式進行支持，但在實際操作和認定過程中也存在相應問題。
1.5校企產學研合作載體地點問題
高校和企業對產學研合作載體都有一定的訴求，將其建設在高校還是建立在企業，雙方需要找到一個合理的解決方案。產學研合作載體是一個相對獨立的機構，教師作為高校的一個成員，其科研成果將作為職務工作的一部分而受到學校的考核，高校不希望教師從事學校不認可的科研工作，另外，學校認為教師的主體工作還應該在高校內，因此希望將基地建設在高校，而企業則希望維持一個有研發團隊和研發場所的機構來提升企業形象，因此希望將基地建設在企業內。可行的方案是將產學研基地建設在兩個地點，由高校科研人員與企業技術人員共同參與研究，以滿足雙方需求。
2加強校企產學研合作載體建設的策略
2.1端正態度，完善管理機制
首先，高校要重視校企產學研合作載體的建設，要做好頂層設計，規范校企產學研合作載體的各種行為，完善載體的成立、審批、考核制度，做好校企雙方定期溝通，做到有問題早發現、小問題早解決。其次，高校要特別重視企業的經費投入管理，對校企產學研合作載體要設立專門的賬戶進行管理，并定期向雙方匯報經費使用、項目進展以及載體建設情況等。最后，高校和企業要妥善處理好研發成果的知識產權問題，最好是在雙方簽訂項目時就對成果的知識產權問題進行約定。
2.2明確研究方向
校企產學研合作載體建設是否成功，很大程度上是由雙方前期溝通所決定，而在雙方溝通過程中，產品研發方向是一個關鍵因素，因此在雙方成立產學研基地前，必須形成一個可行性研究報告，在可行性研究報告中要詳細規劃研究方向與內容、市場狀況、雙方具備的條件、資金投入規模，對方企業規模等，從而綜合考量。高校要從是否對高校的學科建設有推動作用、是否有利于產生大型科研成果、是否有利于科技成果轉化的連續性等方面對其進行評判；而企業則需從高校技術儲備、人才力量、企業自身技術承接力、市場狀況、企業資金充裕度等方面進行評判。
2.3規范校企行為，避免越位、錯位
產學研各方要形成戰略聯盟，首先緣于各方真誠、強烈的合作需求與意愿，合作各方應具有結成“戰略伙伴”關系的戰略眼光與戰略意識，并且明確各自在合作中的定位，避免“缺位”“錯位”與“越位”現象的出現。只有在形成共識，對各自的角色與作用有正確認識的基礎上，才可能形成互相信任的關系，而相互信任與相互支持對產學研戰略聯盟的形成是至關重要的。
2.4政府加大投入
作為連接高校與企業的一個緊密紐帶，校企產學研合作載體對促進高校科技成果轉化、實現科技推動生產力發展具有獨特的作用，政府部門加大對重大成果轉化投入的同時，也要關注這類平臺的建設，為這類平臺的發展創造良好條件。例如，對符合政府產業政策的一些校企產學研合作載體給予部分引導資金，對參與基地建設的相關企業給予一些優惠政策，引導企業與高校從各個層面上進行產學研合作。
3東南大學校企產學研聯合科研機構模式
東南大學校企產學研聯合科研機構是總結高校與地方和企業合作經驗、提升合作理念、擴展合作空間、加強合作深度、創新合作機制的探索。通過這一合作模式，學校希望實現傳統校企合作的“四大轉變”，即由個人行為向學校的組織行為轉變，由高校部分科技人員的合作向覆蓋學校所有學科和職能的合作轉變，由單純的項目合作向平臺建設、成果轉化、人才交流等多方位服務轉變，由短期的項目或單位合作向建立穩定長效合作關系轉變，最終實現優勢互補、互利共贏、長效持續的合作關系，以達到“1+1>2”的創新倍增效應。為此，東南大學專門出臺《東南大學校企產學研聯合科研機構管理辦法》，對校企產學研聯合科研機構從成立、運行、考核、撤銷等各個方面給予指導和規定，并要求各校企產學研聯合科研機構在具體的項目確立和合作上一定要做到學校的各個學科和人才資源向企業輻射和開放，使其真正成為企業技術創新體系建設，提升企業技術創新能力的支撐力量。
4結語
Abstract： Analyzed the current status of participating in defense research projects for colleges and universities， as well as the difficulties of quality assurance system for universities defense research. The establishment of a quality system can better adapt to the current research environment and institutional changes， meet the needs of all kinds of scientific research of users， improve the quality of the completion of the research projects， enhance the competitiveness of school research， and then make a greater contribution to the national economy and national defense development.
關鍵詞： 高校科研；國防項目；質量保障；措施
Key words： university research；defense projects；quality assurance；measures
中圖分類號：G642 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）11-0257-02
――――――――――――
作者簡介：何樹先（1972-），男，山東海陽人，工程師，博士，主要研究方向為高校軍工產品質量管理，高溫合金精密鑄造。
1 高校國防科研質量保障體系建設現狀
隨著世界新軍事理念變革的逐步深入和國內軍事裝備建設的持續發展，多種高精尖武器系統的科研生產任務逐步增加，各大高校利用自身學術優勢，承擔了部分大型復雜武器系統或分系統的預先研究、研發以及小批量生產任務，在我國武器裝備現代化建設中的地位舉足輕重。與企業的科研力量相比，高校在科技創新方面具有企業或專職科研機構無法企及的優勢，如財務風險小、擁有眾多專業人才和相對自由的學術交流平臺等。但是，高校的國防科研體系中也存在諸多矛盾，如管理體制相對松散，質量保證體系不嚴謹等。
2 高校國防科研質量保障體系建設難點
GJB9001B-2009標準的主體是企事業單位，高校的科研工作不同于企業和專職科研機構，高校國防科研管理與GJB9001B-2009的結合尚有諸多問題。這些問題具體體現在與組織機構的設置、人力資源管理、過程管理、資源整合以及科研任務的多樣性和復雜性等方面。
2.1 資源整合難度大 大學教育具有較強的綜合型，學習科目多，資源覆蓋面廣，大部分人員、設施分布于在其所屬的各類二級機構，少數跨校聯合的科研項目涉及到的學科和科研人員更加寬泛。因此在GJB9001B-2009標準范圍內整合自身有效的資源優勢，建立符合自身特色的質量保障體系成為高校普遍面臨的問題。資源整合對于國防科研的質量保障體系來說是頂層設計需要重點考慮的問題。
2.2 組織機構設置 高校的最高管理者往往由校長擔任，分管科研工作的副校長作為管理者代表，從組織結構來說，往下是負責人、財、物的相關職能部門和二級院系，具體的項目組則分布在各院系。科研項目由項目負責人具體負責，職能部門和各二級院系更多承擔的是服務職能，在管理方面與企業的科研生產有著明顯不同，這些對于貫徹GJB9001相關標準來說存在諸多不適應的方面。
2.3 過程管理繁瑣 科研項目的立項、檢查、經費管理、成果管理一直是高校科研管理的重點內容，項目組主要從事科研項目的開發和研究工作。因此，科研項目的質量等級主要取決于項目研發者的質量觀念。企業對科研項目的監管都很嚴謹，但是現階段高校的科研項目的質量管理嚴謹的程度遠不及企業的質量監管水平。受“重申報、輕過程”思想觀念的束縛，高校科研項目工作往往不重視管理流程，質量管理相對滯后，質量管理體系如空中樓閣浮于形式，缺少實質的行動。
2.4 人力因素復雜 能者多勞是高校在科研工作者的一大特點，在眾多高校中，一般由具有專業水準的高素質的科研工作者承擔大部分科研工作和教學任務。國防科研的任務節點緊，質量要求精細，全程可追溯，對保密要求相當嚴格。鑒于此，當前高校從事國防項目科學研究的主要任務是積極籠絡高精尖人才參與國防項目的研究。學生參與科研實踐也是現階段高校科研的一大特色，但這也增加了科研成員的不穩定性。
2.5 科研任務的多樣性和復雜性 高校的科研工作不同于企業單一的科研生產的特點是其科研方向和工作任務復雜多樣。高校可以從多個方向著手進行多個領域科研項目的研究，如科研項目的類別就涵蓋了基礎研究、原理樣機研制和應用研究等多個專業類別，廣泛的研究領域也意味著在確保質量控制的前提下要承擔更為繁重的科研任務。
3 提高高校國防科研質量的措施
高校與企業在科研方面各具特色，根據其不同特點，結合高校現實條件，在深刻領會研究目的的前提下，充分利用質量管理的方法途徑，維護科研質量管理體系正常運行。為進一步推進質量管理在高校科研生產中發揮重要作用，筆者著重強調做好以下四方面的工作：
3.1 設立質量管理機構，明確質量管理職責，建立質量管理相關法規 教學與科研實踐齊抓并舉是高校培養高科技人才的必由之路。為了實現人才培養的目標，高校管理者首先要落實工作場所，配備科技人員。對于科研機構的設置以及人員設施的配備，高校應該體現出不同于企業等社會科研機構特點。高校自身教學與科研并重的特殊性決定其質量管理體系建設只能獨辟蹊徑，切不可全部效仿企業或研究機構，甚至沒有太多可借鑒的管理經驗。高校科研項目的質量管理只能根據自身實際，通過不斷的摸索、嘗試逐步完善。加強軍工及其背景工程項目的管理，嚴格控制科研項目研發質量，做好保密工作。在質量管理辦公室的指導下，基于高校實際，建立一套相對完善的質量管理體系，同時將質量管理理念和方法流程體現在管理制度上。
3.2 廣泛培養質量管理骨干，以點帶面，全面推進質量管理體系運行 高校推行教學與科研并重的科研生產模式，這就決定其無法對質量管理和保密工作投入足夠的人力。高校可以利用教、研結合的優勢，培養通曉科研與質量管理的人才。準確把握科研課題的研究現狀，通過“點帶面”的形式實施質量管理，使校內科研成員深刻理解質量管理的重要意義和方法途徑，促使科研人員廣泛參與建設質量管理體系工作，逐步總結出管理規律，從而營造良好的工作環境使質量管理的方針、政策得以有效實施。
3.3 重點借鑒質量管理思想和方法，實施科研項目分類質量管理 國軍標GJB9001B-2009以等同采用國標為基礎，增設了軍品的特殊要求。該標準適用于多個科研領域，同時能滿足多個專業領域科研產品的質量管理標準，但是由于類別的差異，每一類科研產品也都其具體的質量控制要求和側重點，因此必須根據具體的管理要求分類管理高校所承擔的基礎研究、預研、應用研究、產品研制和型號小批量生產等項目，在不影響質量的情況下盡量突出重點，縮減流程；根據質量管理辦法來管理應用基礎類研究項目，堅持質量管理中的應有節點，可重點對文檔化要求且適當簡略。
3.4 優化重組資源，局部實現科研生產過程集中管控
高校中資源均服務于教學和科研，高校的科研專業琳瑯滿目，各專業領域之間一般跨度較大，研制過程差異很大，均采用小批量生產模式生產科研產品，即使是實物產品形式的工程研制項目，也只是進行樣機生產或新產品試制，多方參與管理、資源重復投入的情況屢有發生。為滿足《質量管理體系要求》中“資源管理”對人員、基礎設施、科研設備、工作環境等的規定，對批生產任務和產品試制、樣機生產的項目，盡量將科研資源專用、通用，進行集中管控。
4 結束語
當前，質量管理體系在高校國防科研管理中的應用，以及國防科研質量管理監控體系的構件方面的研究尚未成熟，管理過程中出現的問題仍有待進一步探究。如果能有效解決這些問題，現行高校科研管理模式將通過有效的質量管理而得以優化，并有望突破管理瓶頸，實現可持續發展。高校國防科研力量作為當前國內科研界的一部分，必將為推進我國科研工作的可持續發展貢獻一份力量。高校科研管理者應該正視管理中的不足，不斷強化自身優勢，運用現代管理理念和管理方法大膽探索，積極嘗試，切實推進高校國防科研管理實現科學化、現代化，為高校服務國防建設奠定堅實基礎。
參考文獻：
[1]張志生，劉維亭，孟慶敏.高校科研質量管理體系薄弱環節的分析與改進[J].科技管理研究，2007（12）：135-136.
關鍵詞：麻省理工學院；專職科研人員；專任教師
中圖分類號：G515.1 文獻標識碼：A 文章編號：1671-6124（2013）04-0070-06
有關高校教師和科研人員的研究，英文文獻主要集中在如何通過師資管理來提高高校教師工作動力和效率問題 [1-2 ]，以及通過對比高校中長期固定合同教研人員和短期合同教研人員，來了解短期合同的教學和科研人員所處的邊緣化現狀 [3-5 ]，還有對高校師資聘任和留任的研究等 [6 ]。但對于高校專職科研人員的建設則少有涉及。
在中文文獻中針對中國高校專職科研機構和人員的發展建設內容有不少研究。其中，王維克 [7 ]等人的研究指出，編制缺失和薪酬缺乏保障是高校建設專職科研隊伍所面臨的實際困難；李軍 [8 ]總結了中國高校目前設立專職科研機構的經驗和成果；陳鵬和陳志鴻 [9 ]等認為美國高校師資管理中的公開招聘制、終身教職制和靈活年薪制對于中國遴選一流教師有借鑒作用。
針對國外一流大學專職科研人員建設對于中國高校科研建設的借鑒方面，姚建建等 [10-12 ]分析了美國多所大學專職科研隊伍的結構規模、管理體制和運行機制；程光旭和梁莉 [13 ]研究得出美國麻省理工學院人力資源結構中最顯著的特點是高級研究人員和專職研究人員的比例較大；李甫貴 [14 ]認為美國麻省理工學院大量引進研究人員是該校成為著名研究型大學的重要因素。但在中文文獻中并未涉及到國外一流大學的專職科研人員同專任教師的區別等內容。
本文以麻省理工學院為例，通過對該校的專職科研人員和專任教師在任用、晉升、考核和薪酬體系等方面的研究，以希為我國高校的科研建設提供借鑒。
一、教學科研職能的人員構成
麻省理工學院目前（2011年）共有超過10 000名教職員工{1}，其中擔任教學科研職能的員工占60% 左右，包括專任教師、專職科研人員和其他學術工作人員；其余40%左右是擔任學校后勤和行政管理等方面工作的員工，包括衛生保健人員、行政管理人員、后勤人員和服務人員（見表1）。
從表1中可以看出，在麻省理工學院主要擔任教學科研職能的員工共有6 181人，占全校所有員工總數的59%。在教學科研職能員工中，人數最多的是其他學術工作人員，比例超過62%；其次是專職科研人員，占比約為20%；最后人數最少的是專任教師，占比約為17%。
擔任教學科研職能的三類人員構成（見圖1）：
其中專職科研人員的體系相對復雜，主要分為長期聘任的資助研究員和短期聘任的學術研究員，這兩類科研人員的主要構成（如圖2）：
專任教師對于學校的教學和科研均有參與，專職科研人員主要參與科研工作，而其他學術工作人員主要參與實踐教學。其中，專任教師和專職科研人員均涉及科研工作，但這兩類人員在任用、晉升以及薪酬體系方面存在一定差異。由于專職科研人員中部分短期或訪問類成員不涉及晉升和薪酬，因此在同專任教師比較時主要參考高級專職科研人員，即首席研究人員和高級研究人員。
二、專任教師和專職科研人員的任用和晉升體系
1. 專任教師和專職科研人員的任用和晉升要求
麻省理工學院在專任教師，即教授系列職位的聘任過程中，首先由各系制定詳細的人才搜尋計劃，在通過學院同意后再根據計劃開始招聘系內所需人才。一般來說，麻省理工學院的專任教師均為全職，很少有除在該校以外還在其他院校兼職的專任教師。
專任教師在任用過程中主要考察候選人在同行評議中是否出色，以及該候選人能否為學院的教育和科研任務作出貢獻。專任教師的晉升需要學院和外界對于該教師在研究能力、職業前景、教學表現以及其他服務貢獻中的綜合評估。
而在高級專職科研人員的任用和晉升中，主要考察候選人是否有獨立開展科研以及創新能力，并且在其研究領域中是否具有獨特的學術成就或技術貢獻。除此以外，對于高級研究人員候選人還需考查指導他人研究工作的能力。高級研究人員雖在科研的同時還擔任指導研究的工作，但其對象為其他研究人員而不是學生，因此高級研究人員仍屬于專職科研人員而非專任教師。歸納麻省理工學院專任教師和高級專職科研人員在任用和晉升中考核評估的要素可得到表2。
從表2的歸納中可以看出，麻省理工學院在對專任教師的任用和晉升中主要考查候選人在教學、科研和服務中的成就以及未來的發展潛力，對高級專職科研人員的任用和晉升則主要考查候選人在科研成就、科研獨立性以及科研中的影響力等。
2. 專任教師和高級專職科研人員的任用合同、考核評估和人數限制
專任教師中的非終身教職教授的任用合同單次最長不能超過5年，允許多次延長任用合同從而連任，但是在同一級別內的連任時間總長不能夠超過8年。專任教師中的終身教職教授在合同時長上并無限制，但要晉升為終身教職需要經過系統的評估考核過程，考核后由學術委員會下屬的學術任命小組將候選人推薦至校長，在經過校長的獲準和推薦后，最后由校董執行委員會給予最終批準。無論是非終身教職還是終身教職教授在人數上麻省理工學院都沒有規定。
專職科研人員中的首席研究人員在合同時長上并無限期，但在合同期內每4年要接受一次考核評估，考核主要在學科內或跨學科實驗室或研究中心內進行。首席研究人員的聘任人數有所限制，不能超過所在實驗室或所在科系所有教學科研人員總和的15%。高級研究人員的初次任用合同時長至少9至12個月，此后的連任合同允許多次延長并且總時長沒有限制。高級研究人員的任用或晉升由實驗室所屬院系負責，如不屬于任何院系的跨學科實驗室則在實驗室內可任命。同樣，高級研究人員的人數也有所限制且更為嚴格，不能超過全校范圍獲終身教職教授人數的10%，或是實驗室所屬院系內獲終身教職教授人數的20%。專任教師和高級專職科研人員的任用合同、考核評估以及人數限制可總結歸納為表3。
從表3的歸納中可以看到，相較于專任教師的合同時長規定，高級專職科研人員的任用合同時長較為靈活；而在任用或晉升的評估方面，專任教師一般都需要經過從院系到學校的過程，而專職科研人員主要在所在實驗室或研究中心內進行任用和晉升的評估；對于專任教師的人數學校并無限制，而對于專職科研人員的人數有明確限制，并且對于高級研究人員的人數控制十分嚴格。
3. 專任教師和高級專職科研人員的薪酬待遇
麻省理工學院的專任教師薪酬來自學校提供的年薪計劃（Annual Salary Plan）。專任教師通常只需在秋季和春季學期（從9月1日到第二年5月31日）共9個月的時間里履行其教學與科研的職能，就可依據年薪計劃全年每個月都分配到薪酬。對于在夏季由于學院需要仍需履行教學或科研義務的專任教師，可以在年薪基礎上另外分配得到最高達兩個月的薪酬，這兩個月的額外月薪為該名教師的年薪除以9所得的金額。有時，對于在夏季仍因學院要求而需履行教學任務的專任教師，也可以通過減少該名教師在秋季和春季學期的教學任務來代替額外支付薪酬。
專職科研人員中除高級研究人員以外的其他科研人員則是按照每月工作的質量和數量來分配薪酬，即月薪制，并且收入來自所在實驗室的研究項目而不是學校。高級研究人員的薪酬雖然和專任教師一樣來自年薪計劃，但除基本年薪外的風險收入需要高級研究人員自主為實驗室的研究項目進行籌款。此外，正如上文所提到的麻省理工學院的專任教師一般均為全職，少有兼職。但專職科研人員有所不同，首席研究人員除了參與學校的科研工作以外，允許向學校外企業或機構提供咨詢，但每年不超過20天，并且每年需向科系負責人報告其在校外的活動；而高級研究人員也可以向學校外企業或機構提供咨詢，并且沒有時間上的限制。
從表4可以看到，專任教師的薪酬及來源較為穩定，而專職科研人員的薪酬受實驗室科研收入的影響較大；但專任教師主要全職參與學校的教學和科研工作，而專職科研人員可能還參與學校以外的企業或機構的咨詢服務工作。
三、研究小結
從麻省理工學院的人力資源構成和教學科研職能類人員構成（圖3，圖4）中可以看出，以實踐教學為主的其他學術工作人員無論在全校范圍（占全校員工的37%）還是在教學科研職能類人員中（占其中的62%）均是人數最多的部分。相較之下，專任教師人數比例在全校約為10%，在教學科研職能類人員中也僅占約為17%，是其中人數最少的一類人員。而專職科研人員雖然在人數上少于其他學術工作人員，但同專任教師的人數相比較多一些。
對比中國高校的人力資源結構，在教育部直屬的72所高校中，專任教師的人數占教職員工總數的53%，主要參與教學的教輔人員占14%，科研機構人員占6%（見圖5）。在教學科研職能類人員中，專任教師更是占到最主要部分，比例為73%，教輔人員19%，而科研機構人員僅8%（見圖6） [15 ]。
可以看出，在中國的教育部直屬高校的教職員工中的主體是專任教師，其次是以教學為主的教輔人員，而以科研為主的科研機構人員人數較少；而在麻省理工學院教職員工中的主體還是以教學為主的其他學術工作人員，而教學科研雙肩挑的專任教師人數并不多，少于以科研為主的專職科研人員。此外從麻省理工學院專職科研人員的分類中可以看出，該校的專職科研人員體系成熟且分類細致。
通過對麻省理工學院專任教師和專職科研人員在任用、晉升以及薪酬方面的對比可以看出：專任教師和專職科研人員的任用和晉升要求不同，專任教師主要著眼于教學、科研和服務中的成就以及未來的發展潛力，而專職科研人員主要著眼于科研成就、科研獨立性以及科研中的影響力等；專任教師的任命和晉升過程較專職科研人員復雜繁瑣，但人數并無限制，而專職科研人員的任用較為靈活，但對于人數有明確限制；專任教師一般均為全職，且收入來自學校，而專職科研人員可以兼職，收入則主要來自實驗室的研究項目。
主要由科研經費提供收入的專職科研人員在人數上要多于主要由學校提供收入的專任教師，由此可見大學的科研經費中可用于人力資源的勞務費用能夠達到一定比例，從而才能夠為專職科研人員提供收入。根據美國國家科學基金會（NSF）的財務報告 [16 ]，在NSF從2006年到2010年的項目經費支出中，用于支付科研人員包括研究生和博士后人員的勞務費用約占總支出的21%至31%。而中國國家自然科學基金規定 [17 ]，項目支出的勞務費僅可用于直接參加項目研究的研究生、博士后人員，并規定面上項目勞務費不超過資助經費的15%，重點項目、重大項目及各類專項的勞務費不超過資助經費的10%。再例如在中國國家社會科學基金項目經費開支范圍中 [18 ]，勞務費包括了“在項目研究過程中發生的支付給直接參與項目研究的在校研究生和其他課題組臨時聘用人員等的勞務性費用”，但其支出總額在“重大項目不得超過項目資助額的5%，其他項目不得超過項目資助額的10%”。另外，根據973、863項目經費管理辦法規定 [19 ]，項目依托單位如果為由國家財政撥付事業費的科研、教育事業單位，人員費專項經費預算占項目經費總預算的比例應嚴格控制在總預算的5%以內。相較之下，美國的NSF不僅在項目經費支出中有專門用于支付科研人員的勞務費用，并且該費用所占的比例同中國的勞務費用所占比例相比較高。正因為由政府提供的科研經費中用于人員費用的比例上較為寬松，由此使得麻省理工學院中主要從科研經費獲得收入的專職科研人員較多，甚至多于專任教師的人數成為可能。中國教育部財務司副司長徐孝民 [20 ]就曾指出，中國的國家重大專項和基金等特定科研項目的經費管理中對于勞務費支出的限制規定不合理，從而造成課題的科研人員無法從科研經費中得到合理收入。因此，雖然中國高校的科研經費規模不斷擴大，但因為對于人員費用開支范圍的限制也在一定程度上導致了中國高校專職科研人員建設受限。
注 釋：
{1} 僅指麻省理工學院的學校員工，不包括其林肯實驗室的員工。
參考文獻：
[1]Rowley J.Motivation and Academic Staff in Higher Education[J].Quality Assurance in Education，1996，（3）：11-16.
[2]Deem R.‘New Managerialism’and Higher Education：the management of performances and culture in universities in the United Kingdom[J]. International Studies in Sociology of Education，1998，（1）：47-70.
[3]Bryson C，Barnes N.The Casualisation of Employment in Higher Education in the United Kingdom[A].In Tight M. （Eds），Academic Work and Life：What it is to be an Academic，and How this is Changing （International Perspectives on Higher Education Research Volume 1）[C].Bingley：Emerald Group Publishing Limited，2000：187-241.
[4]Goode J. Research Identities：Reflections of a Contract Researcher[EB/OL]..
[5]Patrick H.Contract Researchers in Education：a review of the literature[R].Belfast：BERA Conference，1998.
[6]Metcalf H，Rolfe H，Stevens P，Weale M. Recruitment and Retention of Academic Staff in Higher Education[M].London：National Institute of Economic and Social Research，2005.
[7]王維克，陳露君，顏淑霞.專職科研隊伍建設的思考[J].中國高校科技與產業化，2010，（6）：9-11.
[8]李 軍.論高校專職科研機構的設立[J].科技管理研究，2011，（6）：108-111.
[9]陳 鵬，陳志鴻，張祖新.美國高校師資管理目標及外化評價指標研究[J].中國高教研究，2009，（1）：36-40.
[10]姚建建.美國一流研究型大學專職科研隊伍建設的借鑒與啟示――以麻省理工學院為例[J].世界教育信息，2010，（1）：40-44.
[11]姚建建，程驕杰.美國大學專職科研隊伍建設研究――以斯坦福大學為例的個案研究[J].中國高校科技與產業化，2010，（9）：15-17.
[12]程驕杰，馮倬琳，姚建建.美國密西根大學建設專職科研隊伍的啟示[J].中國高校科技與產業，2011，（1）：117-120.
[13]程光旭，梁莉.美國麻省理工學院人力資源結構啟示[J].中國人才，2003，（7）：58-59.
[14]李甫貴.MIT的科研組織結構及研究政策[J].世界教育信息，2007，（1）：47-49.
[15]教育部直屬高校工作司.教育部直屬高校2008年基本情況統計資料匯編[R].北京，2009.
[16]United States National Science Foundation. Investing in America’s Future FY2010 Agency Financial Report[R].Arlington，Virginia，US，2011.
[17]國家自然科學基金委員會.國家自然科學基金項目資助經費管理辦法[Z].2002.
[18]國家社會科學基金委員會.國家社會科學基金項目經費管理辦法[Z].2001.
一、提升科研經費的精細化管理，保證科研經費健康使用
從目前來看，我校的科研經費來源渠道主要來源于以下三個方面：第一，教育主管部門如教育部、教委、規劃辦和部屬委辦局等下撥的科研經費；第二，學校與社會企業合作，進行科技咨詢或科研成果轉讓所獲得的橫向科研經費；第三，學校財政撥款的配套科研經費。科研經費來源渠道越來越多元化，給高校的科研管理部門提出了更高的要求，很多科研經費的提供部門對經費的使用要求缺乏一個統一而明確的規定，這勢必帶來科研經費管理、使用以及核算方面的特殊性和差別性。高校科研經費所涉及的部門較多，溝通協調較困難，加大了精細化管理的難度，由此造成的科研經費管理勢必難上加難，而在科研項目管理過程中的人為割裂使得各部門間缺乏系統的配合、溝通和協調，科研信息也未能在各部門之間做到全面共享，造成科研經費使用和管理的混亂。在這方面北京工商大學科研處對各學院進行深入調研后，處里領導又走訪了其他市屬高校，結合我校自身實際情況，修訂了《北京工商大學項目經費管理辦法》、《北京工商大學科技計劃項目經費管理辦法》、《北京工商大學青年教師科研啟動基金資助暫行辦法》、《北京工商大學學術出版資助審查管理辦法》、《北京工商大學學術交流基金資助管理辦法》等。這些科研經費制度的修訂，一方面督促高校科研經費管理部門對于科研經費實行專項管理，專款專用，嚴格執行上級相關的項目管理辦法，特別是在審批和支付環節中實行分類分級授權審批制度，明確各級人員的審批權限。在制度制定和修訂的過程中，針對各院系在科研經費支出中存在的問題，充分調研和論證，聯系財務管理部門，協同資產管理部門、審計和監察部門在科研項目經費使用的過程中最大化發揮作用，按要求執行科研經費批復預算，杜絕濫用行政權力干預經費使用方向和具體用途，杜絕項目負責人超范圍報銷、超標準報銷的行為，杜絕科研管理部門截留科研經費為本部門使用的行為，故意拖延經費撥款等行為。我校針對不同的科研計劃項目、科研基地項目、科技成果轉化和產業化項目建立的一批規章制度，覆蓋了項目立項、經費使用與績效評價全過程，有力保證了科研經費的使用與績效。
二、加強科研項目管理精細化，提升管理水平
高校科研項目管理精細化是指高校科研管理部門為防止出現項目失敗，保證高校科研項目申報、立項、研究過程、經費使用、成果產出等一系列進程順利完成而頒布和實施的各種管理措施進行監督和管理。目前，考評國內各高校的科研實力往往都以申請到多少科研項目、每年到位多少科研經費作為主要考核指標，逐漸形成了在高校科研項目管理中重申請、輕管理，重考核、輕監督，重執行、輕創新等現象。目前，各高校往往十分重視項目的前期工作，如項目的申報、審批，將重心偏向于國家級的高層次的立項，如國家社科基金、國家自科基金等，而忽略了科研項目的中后期管理，導致項目實施過程中不能產生高質量、創新性的科研成果。另一方面，各級各類項目數量日益增加，而科研管理人員沒有增長，導致科研部門壓力增大，對個別項目管理監管力度不夠，使項目延期結題或不結題問題日益突出。北京工商大學科技處在科研管理過程中力求實現精細化管理，在其管理的過程當中，重點體現在科研項目管理。先后制定和修訂了《北京工商大學科研管理項目立項與資助辦法》、《北京工商大學學術委員會工作條例》、《北京工商大學知識產權保護管理辦法》、《北京工商大學限額申報科研項目及獎項管理暫行辦法》、《北京工商大學（北京市教育委員會科研基地建設與創新能力提升項目和科技成果轉化與產業化項目）管理辦法》等，從科研項目的立項，到項目實施過程，再到項目的結題驗收、最終形成科研成果等方面構成科研項目管理的整個過程。針對市屬高校科研項目的管理模式，我校在對縱向科研項目從申報指導、經費審核、過程監督、結項驗收、成果管理及成果應用五個環節進行全過程管理。特別在組織項目負責人做好結題驗收工作方面，認真審核驗收材料，防止個別教師在執行項目的進程中敷衍了事，保證按期完成結項驗收工作，避免重申報、輕結項的弊病。特別是對縱向項目結項方面，要防止同一科研成果在不同項目的驗收過程中重復使用，提高了學校科研工作的聲譽和項目資助率。
三、精細化科研制度管理，增強科研管理能力
科研制度管理精細化是科研管理工作的難點問題，作為科研管理者須具備精細化管理的思路和觀念，更要在制度創新方面走出一條新思路。制度管理精細化的要求十分苛刻，科研制度管理的每一個環節和每一項工作，都需要有相應的精細化的制度來考核和約束。實施精細化管理最為核心、最為細致和最大的難點所在的就是精細化的制度管理，這是必須解決的關鍵性問題。北京工商大學結合自身的實際情況制定既符合學校發展又具有激勵機制的科研管理制度，如《北京工商大學科研業績評價與考核辦法》、《北京工商大學國家科技專項經費績效支出發放暫行辦法》、《北京工商大學科學研究成果獎勵暫行辦法》、《北京工商大學教職工學術道德規范》、《北京工商大學出版資助審查管理辦法》、《北京工商大學科研機構管理辦法》等十六項科研管理制度，這一系列相應的細節制度的建立充分發揮了其評價導向作用，極大程度地調動了科研人員的積極性。因此，目前北京工商大學的各項科研管理制度基本保證了科研管理的規范化，提高了科研工作效率，為我校的科研事業健康發展營造了良好的學術氛圍，提供了健康有序、公正公平的優良環境，全面提高我校的科研水平。
四、促進科研管理系統精細化，加強科研管理信息化
伴隨著高校在科研工作中承擔越來越多的項目類別和數量，使得在科研活動中所產生的知識產權、論文論著、獲獎等科研成果的總量逐年大幅度增加，導致傳統單機管理方法已不能適應。如：科研項目錄入效率低下、信息更新速度滯后、科研統計分析方法落后等。這種利用單機軟件進行科研工作管理早已不能適應我國信息化建設的大環境，更不能滿足高校科技快速發展的需求，信息化的管理模式勢在必行。為了加強我校科研系統的信息化管理，北京工商大學建立起一套較為完備的科研管理系統，科研管理人員可以實時對科研信息進行收集、錄入、存儲、共享和使用，方便對各種信息要素進行快速有效的查找和匯總，進行數據的檢索、匯總和分析，大大提高了工作效率，同時教師也可以及時從科研管理系統上查詢自己的項目審批情況、經費到帳和使用情況等。科研管理系統的建立及時為學校的管理層提供了各類的科研情況，為學校的管理者制定或修改科研工作規章和發展規劃提供了依據。為了不斷促進高校科學研究事業的發展，高校科研管理部門必然要依托計算機軟件技術和網絡技術，建立起一個數字化、信息化、科學化、專業化一體的綜合性高校科研管理系統，高校科研管理部門更可以利用科研管理系統實現信息利用的最大化，為高校發展提供動力支撐，實現高校科研管理工作的現代化管理。
五、結語
總之，精細化管理經過半個多世紀的應用和發展已經成為了一種先進的管理理念，被各行各業所重視和認可。高校科研管理要將每一個環節都做得精心，每一個步驟都做得精致，每一個項目都做成精品的思想意識，才能做好科研管理工作，更大程度地發揮出高校的科研資源的優勢，打造出一個健康和諧的科學研究環境，促進高等學校科研的可持續發展。
作者：曹卉 單位：北京工商大學科學技術處
【關鍵詞】科研干事；高校；管理
科研水平的高低是一所高校發展好壞的重要衡量因素之一。高校的科研管理工作，是高校管理工作中不可或缺的組成部分 ，對學校科研發展規劃、科技管理政策的制定和實施，以及對科研項目、科研組織、科研成果等方面進行管理的重任，對高校的科研乃至整個高校的發展都起著舉足輕重的作用。科研管理人員素質的高低對科研水平的發展起著十分重要的作用。此外，學校能否建立一套完善的培訓和監管體制，也將起到十分重要的作用。
受傳統高校管理模式的影響，科研干事這只隊伍一直以來都沒有受到足夠的重視，因此存在著種種問題：
一、科研干事缺乏服務意識，科研干事缺乏工作積極性
長期以來，學校對科研干事崗位的重要性認識不夠，認為此崗位技術含量低，誰都能勝任。特別是近幾年來為做好引進人才工作，解決引進人才配偶，甚至有的不是正式本科畢業生，學校針對科研干事職務編制等方面的問題也沒有很好的解決，從而在不同程度上挫傷了專職科研干事的工作熱情及工作積極性。從而導致個人缺乏對科研干事的崗位認知，缺乏科研服務精神，缺少科研管理經驗，許多人認為自己的工作就是為別人做“嫁衣”，勞動付出得不到預期的回報，勞動成果得不到認可，長期以來導致對本職工作失去了興趣。催生了科研干事的抵觸工作情緒，導致科研管理工作思路簡單，科研管理方式落后，科研管理工作效率低下，科研管理成果不顯著，從而出現了消極怠工等狀況 。從而不能長久的在科研干事的崗位上更好的工作，總是萌生跳槽的想法，科研干事的崗位經常換人，也會使得科研工作銜接的不好，導致許多存檔信息的丟失或者錯亂，從而影響工作不能順利進行。
二、科研干事知識結構不合理
科研干事的工作模式還是傳統模式，工作方法簡單被動。工作只是上傳下達，管理意識沒有與時俱進，沒有及時了解科技發展動態和所管的學科發展前沿，沒有認真研究領悟國家政策、靈活運用各項科技政策法規，自身的知識結構不能滿足現在管理的需要，缺乏創新意識，不能發現問題，解決問題，沒有與（院）系科研人員溝通交流等。沒有充分發揮科研干事的崗位職能作用，此外，科研干事的學科安排不太匹配，往往文科畢業生被選擇到理科院做科研干事，這樣的話學科不熟悉，對許多知識，科研評價體系，雜志等，如SCI、EI等，理解起來會比較困難，工作起來也比較吃力。
三、學校對科研干事缺乏培訓和評價體制
學校針對科研干事的培訓十分有限，沒有系統的科學的培訓體系，此外，沒有完善的監管—考核—評價的體系。相關部門沒有明確科研管理職責，沒有及時出臺相應的科研干事工作管理辦法或者管理辦法比較滯后，考核辦法，缺少學校的指導、監督和考核，科研干事屬于無人監管的中空地段，造成科研干事工作不制度化，工作不規范化。從而影響工作效率。也不利于科研干事本身的素質的提高。
鑒于以上三點問題，將從學校和科研干事本身提出以下幾點解決方案。
1.高校科研管理工作是一項服務性工作，要培養科研干事的服務精神
科研干事要有服務精神，工作過程中要從單位整體利益出發，不能總是計較個人得失。
（1）要為領導服好務，做領導的左膀右臂，多替領導分擔力所能及的工作，材料的編撰，整理和校對，同時要及時上傳相關科研信息，做好信息的匯報工作。
（2）要全心全意服務教師。教師是教學科研之本，教師的全部精力都放在教學和科研上，科研干事在具體工作中要處處為教師著想，及時做好信息的傳達工作，協助教師完成項目的申報填表等具體工作。
2.科研干事完善自身綜合素質
（1）具有扎實的政治理論基礎和政治敏銳性。高校科研秘書深處要害部門，這就需要科研秘書具有過硬的政治思想素質。目前，在高校從事科研秘書工作的人員多數都是懂得本專業學科知識的年輕人，專業知識、專業思想比較扎實，這些都是對工作有利的一面，但這些并不能替代高標準、嚴要求的政治思想素質。
（2）綜合的管理能力和業務水平。科研管理人員的工作是圍繞管理進行的。高校科研秘書要有扎實的管理專業理論知識和能力作為科研管理的基礎。科研秘書應具備管理學方面的知識，將管理學的理論知識用于實際的科研管理操作中，理論聯系實踐。要學會協調領導，教師，和各個相關部門的關系。好的管理水平能帶來高效率。
（3）具有較強的計算機操作能力。熟練應用現代化管理手段。計算機的顯著特點是功能多、效率高、速度快；數字信息時代，科研秘書的許多日常事務工作都應利用計算機完成。通過計算機、光纖通訊等現代化手段，實現科研工作的數字化管理，這樣既提高了資料的準確性，又使工作效率得到了很大提高。
3.學校要完善人事聘任——培訓——考核制度
首先，學校領導應解放思想，充分認識科研秘書崗位的重要性，根據科技處和各（院）系對科研秘書的具體要求，公開招聘人選，爭取在最短的時間內配齊各（院）系的專職科研秘書。要注意其學科的一致性，為科研干事提供學習機會，把好培訓關。并且注意和兄弟院校的交流。引入公平競爭，把好考核關，制定相應的考核機制，使得科研干事具有危機感。完善激勵機制，把好用人關，制定獎懲機制，對工作積極，表現好的，要給與物質和精神獎勵，否則也要制定相應的懲罰措施。
參考文獻：
[1]丁榮娥，王虹，王福軍.科研管理在學科建設中的地位與作用[J].農業科技管理，2007，26（4）
[2]何杰，陳勇，梁殿超，周瑋.高校科研管理人員素質談[J].錦州醫學院學報：社會科學版，2006（4）
[3]劉梅.論高校科研管理人員應具備的十大素質[J].揚州大學學報：高教研究版，2006（10）
關鍵詞：科技項目 經費支出 措施
科技項目的開發利用離不開資金的支持，項目經費支出管理受到普遍的重視，相關部門也出臺了一系列有關國家科技支撐計劃專項經費的管理辦法。文章擬從科技項目經費管理的現狀與問題出發，探討改善科技項目經費支出管理的措施，以便加強國家科技專項經費的管理，提高資金使用效益。
一、政府科技項目支出的規模與結構
（一）政府科技項目支出的規模
從絕對量上看，我國科技項目經費支出不斷擴大。2004年國家科技項目經費支出為1000億元，到2009年到2010年僅一年時間經費支出由3000億增加到4000億，科技項目經費支出的絕對數目增量巨大，增速較快。科技項目經費支出占國內生產總值的比重在2010年超過了1%。按照國際標準，科技項目經費支出占國內生產總值的比重在1%-2%之間，屬于科技發展小有成就的國家，對我國來說這是質的突破。但是與發達國家和新興經濟體相比，我國科技項目經費支出仍然處于低水平，我國要建設創新型的國家，全面實現現代化，增加科技投入是必然選擇。
（二）政府科技項目支出的結構
科技項目通常分為基礎研究項目、應用研究項目和實驗發展項目三類。三類項目之間y有密切聯系，存在合適的比例。我國各微觀主體目前普遍重視實驗發展項目，由于基礎研究項目短時間內難以產生經濟效益，企業在基礎研究方面的投入也較少，形成了實驗發展項目經費支出最高，應用研究項目經費支出居中，基礎研究項目經費支出最少的結構。據統計，企業用于基礎項目和應用項目的經費支出不到總經費支出的10%，而高校則把應用項目作為重點，應用項目的經費支出占據總支出的50%以上，基礎項目的經費支出仍然是最少的。
二、政府科技項目支出存在的問題
（一）科技項目經費支出相對不足，生產與研發創新不平衡
我國要實施科教興國戰略，建設創新型國家，科技項目經費支出必不可少。當前科技項目支出占國內生產總值的比重相對較低，與發達國家和新興經濟體之間還有一定的差距。目前仍有部分地區對科技投入不重視，部分領導仍以舊的思路規劃地方經濟發展，過度重視基礎設施硬件建設和投資，忽視了經濟發展后備支撐力量的培育。部分企業重視產品的生產和營銷，而忽略了產品的技術開發和創新，導致產品的經濟價值較低，在很多高技術產品上充當了加工商。以液晶顯示屏為例，由于缺少技術產權，我國的企業只能分享不到30%的利潤，卻占據了主要的生產能力，最后只能“為他人做嫁衣裳”。企業生產和研發創新不平衡，政府的科技經費支出也缺乏對研發具體細節的約束，導致研發后備力量不足。
（二）科技項目經費結構不合理
科研項目經費使用結構不合理是目前普遍存在的問題，過分強調其中一項，而忽視了整體的比例結構。目前企業過分重視實驗發展項目的經費投入，對于基礎和應用研究的經費支出非常少；科研機構情況相對較好，但是基礎項目的經費支出仍然較低，因為科研機構是研發的專業機構，專業機構對基礎研究的投入都不足，更何況是企業？！高等學校相對來說對基礎研究項目的經費支出較大，但是仍然以應用研究為主。整體上看，我國科技項目經費支出的市場化導向較為明顯，基礎研究項目經費支出不足，不利于國家科技的長遠發展。
（三）經費支出管理不善，經費使用效率不高
經費使用效率低也較為明顯。首先，支出管理不善，資金損失浪費嚴重。奢侈擺闊、大手大腳、鋪張浪費現象仍較嚴重。部分項目建設盲目，項目半途而廢，給經費帶來巨大的損失。某些單位事業機構重復設置、設備重復購置、資源配置不夠合理，導致投入產出效率低下。其次，科技經費支出管理方法落后，經費支出缺乏必要的預算管理。經費支出管理方法仍然采用計劃經濟時期的方法和經驗方法，沒有引入預算管理的科學方法。經費支出管理過于粗放，缺少宏觀性調控，沒有相應的監督管理機制，導致管理效率低下。第三，科技經費支出方法原始，產學研配合不協調，科技經費支出沒有發揮應有的作用。科技經費采用政府財政直接補貼，導致企業、高校、科研機構為項目經費而合作，經費到手分離，經費支出卻沒有成果。
（四）項目經費需求壓力大，審批機制不科學
國家科技經費支出總量是不斷增長的，這是國家整體策略的必然選擇。但是各微觀主體的推動作用導致項目經費的分配面臨巨大的壓力。申請項目經費的原因有主動性和被動型兩種。一部分單位是因為項目的需要而被動向國家申請，另一部分單位是為得到項目經費而設立項目向國家申請。前者一般能夠產生真正的科研成果，而后者卻是以獲取項目資金為目的的。科技經費總量既定，而項目眾多，在這種情況下，項目經費必須通過申請審批的程序獲得，各微觀單位為獲得項目經費，不得不“跑”項目。但是我國的審批機制不健全，項目的評估制度方法缺乏合理性，往往會造成分配不合理，真正需要經費的項目沒有申請到，而為項目經費而設項目的單位，通過鉆制度空子獲得了經費。
三、改善政府科技項目支出管理的措施
（一）加大科技項目經費支出
增加科技項目經費支出是我國建設創新型國家的必然選擇，政府需要加大對科研項目的經費支持。科學技術是第一生產力，科技的發展不是靠等待和空想，靠的是研究實干。縱觀發達國家的發展歷史不難發現，科技在經濟增長中起到了巨大的作用。發達國家科技項目經費支出占國內生產總值的比重相對較高，隨著時間的推移不斷提高。政府應該逐步加大對科研項目的支持力度，提高科研項目經費的預算額度，提高科研經費在國內生產總值中的比重，縮小與發達國家以及新興經濟體的差距，滿足我國建設創新型國家的科研經費需要。
（二）優化科技經費支出結構
各微觀主體應該用戰略眼光看待科技項目，提高決策的宏觀性和可持續性，不能只把目光放在當前的經濟利益上。基礎研究項目的重要性不言而喻，我國之所以在物理化學等理科方面沒有研究突破，很大的原因在于基礎研究不強，過分注重技術的實用性和經濟利益，導致核心技術缺乏，只能獲得較小部分的利潤。一方面國家應該加強科技項目經費支出的宏觀調控，優化經費支出結構。在項目的審批上進行控制，在經費預算中根據申請主體合理確定基礎項目、應用項目和試驗發展項目的總額比例。另一方面，各個微觀主體也應根據自身實際情況確定合理的比例。高校和科研機構應該加大基礎研究項目經費的投入，企業可以適當提高基礎項目經費的額度，使其能夠與市場相銜接，避免在高新技術領域受制于人。
（三）實施預算管理，加強科技經費支出審計
各微觀主體應該更新管理理念，改變過去陳舊的經費管理思想，實施預算管理，提高科技經費管理的科學性和預見性。申請科技項目時要做好預算，細化項目的執行與資金的使用，科技項目通過審批后，嚴格按照預算使用資金，防止鋪張浪費現象和重復建設。應該建立完善的經費使用管理制度，并且健全審計監督機制，提高經費使用的可控性。同時要發揮審計的作用，加強科研經費使用過程的監督和事后的審計。
（四）優化科技經費支出手段
相關部門應該加強科技經費支出的管理，優化科技經費支出手段，是科技經費發揮應有的作用，防止出現經費申請和使用不一致的現象。科技經費若采用傳統直接財政補貼的方法，部分單位會為項目經費的補貼而合作，經費下發后分離，項目會出現無果而終或者應付的情況。經費支出可以采用國家部門審批，地方主管部門控制的模式管理。項目由具體單位向國家相關部門申請，通過審批后將科技項目經費交由相關部門的地方派出機構，項目經費的使用采用墊付報銷的方法，這樣可以控制項目經費支出的細節，提高經費使用的可控性。
（五）健全項目經費審批機制
雖然國家科技經費支出總量是不斷增長的，但是由于項目眾多，無法滿足所有項目的經費使用需求，而健全項目評估審批機制是提高經費使用效率的必然選擇。科技經費只有用到能夠產生科技成果的項目上，才能保證經費的高效率。為此相關部門必須建立整套評估審批體系，提高申請項目的甄別能力，應該使資金的審批部門和支付部分相互分離，杜絕權力尋租以及靠關系拿項目經費的情況。另外應該建立項目評估委員會，防止評估權力極端化，提高項目評估的科學性。
參考文獻：
[1]孫曉峰.研究與開發活動中財政支持[J].經濟學家，2005
[2]財政部，科技部.《國家科技支撐計劃計劃專項經費管理辦法》[R]，2006
關鍵詞:科技成果;轉化;政府;北京;主導作用
中圖分類號:D63文獻標志碼:A文章編號:1673-291X(2010)21-0188-03
引言
科技技術是經濟增長的動力和源泉,但它不能自然地向生產力轉化,只有與人類社會生產過程相結合,才能形成現實的生產力,而這個重要的結合點就是科技成果轉化。然而中國科技成果轉化率低,速度慢:每年取得重大科技成果3萬項左右,平均轉化率不到20%,形成產業規模的不到5%[1],說明中國科技向現實生產力轉化能力薄弱,科技資源浪費
嚴重。
政府作為科技創新法規的制定者和成果轉化制度的主要提供者,可以營造并改善科技成果轉化的環境,在科技成果轉化過程中起著不可或缺的作用。因此從政府的角度出發,探討阻礙科技成果轉化的因素,并提出改革思路和政策建議,對建設創新型國家有一定的理論價值及現實意義。不少學者也曾試圖將國外科技成果轉化的模式嫁接到中國,但由于國情、經濟體制和科技體制不同等原因,國外的模式未必合適中國[2],而北京市作為中國科技成果轉化率較高的地區,政府在成果轉化中取得的成功經驗,有一定代表性,對中國各級政府介入科技成果轉化有一定啟示作用。
一、政府介入科技成果轉化的必要性分析
科技成果轉化是一個包括投入、產出、轉化和推廣等環節的復雜系統工程,因此只靠市場的拉動是不夠的,還需要有政府的推動(喻金田,1998;劉溶滄,2000;李佳,2001等)。總的來說,政府介入科技成果轉化的必要性體現在以下幾
個方面:
(一)科技成果轉化中市場缺陷的存在,是政府介入科技成果轉化的理論依據
市場機制“無形的手”不能有效解決信息不完全和信息不對稱等問題,所以需要政府“有形的手”增加科技成果轉化市場的“透明度”,并對成果進行評級,保證科技成果的轉讓方與受讓方都能獲得充分的市場信息,以便作出正確的選擇。
(二)政府可以通過制度推動科技成果轉化
1.降低科技成果轉化的風險,推動科技成果轉化。科技成果轉化具有較高的風險和較大的外部性,政府要以財政投入、稅收優惠等政策支持科技成果轉化。另外,政府合理的制度安排有助于降低風險,如,提供成果鑒定、產品檢測等服務可降低技術風險;健全風險投資制度可降低資金風險;政府對科技成果轉化產品采購可降低市場風險等[2]。
2.降低交易費用,減少科技成果轉化的成本。科技成果轉化需要科技成果、資金、勞動等多種投入,牽涉到高校、科研院所、企業、中介等眾多機構,包含一系列復雜的分工、合作等交易活動,政府可以通過建立信息交流平臺、公共中試平臺等,促進成果的供求雙方溝通和合作,降低交易成本,推動科技成果轉化。
(三)政府是科技成果轉化過程中的重要紐帶
中國大量的科研機構獨立于企業之外,形成了科技與經濟相分離的局面,而政府能引導高校、科研機構與企業建立良好聯系,促進這些機構的科技成果積極向企業過渡,轉化為產品;還可以支持企業建立自身的科研機構,成為自主創新和科技成果轉化的主體。
二、中國科技成果轉化存在的問題分析――基
于政府視角
(一)現行法律法規對科技成果產生的引導作用有限
中國雖有一些鼓勵科技成果轉化的政策法規,但配套政策不夠,沒有真正起到引導科技成果轉化的作用。首先,缺少對授權專利成果轉化的資助辦法;其次,中國對商業秘密和知識產權的保護不到位,科技成果投資者和生產者的收益權得不到有效保護,從而嚴重挫傷了他(它)們的創新積極性和投資熱情;最后,對實施轉化科技成果的研發人員很少有專門的獎勵措施,如解決戶籍方面或職稱評定方面等。
(二)政府對科技成果轉化投入力度不夠,風險投資機構也尚未發揮應有的作用
中國研究開發∶中試∶成果商品化三者資金投入比例僅為1∶1∶10,而發達國家一般為1∶10∶100[3],正是由于科技投入尤其是成果轉化資金短缺,大多數高校或科研院所沒有能力組織中試,科技成果以不成熟的狀態面市。而在中國成功轉化的科技成果中,轉化資金來源于風險投資的僅占2.3%,這是因為中國風險投資機構資金引入渠道過窄、投資規模小、運作效率較低,所以尚不能在科技成果轉化方面起到彌補資金不足的作用。
(三)沒有建立起產學研一體化創新體系
政府對促進產學研合作方面的主導作用不明確,缺少專門的產學研合作服務平臺,致使大量科技成果游離于企業之外,力量分散、低水平重復等問題長期得不到根本解決;同時中國科技中介機構的服務信息傳遞不夠及時和準確,導致高校、科技機構與企業的科技成果供需信息交流不暢,造成高校科技成果過剩與企業成果短缺并存的局面。
(四)推廣及轉化平臺――中介服務體系建設滯后
一方面,在中國從事創業服務、科技評估、技術產權交易和風險投資等業務的科技中介服務機構太少,且現有的科技中介機構市場運作能力差,主動服務的意識薄弱,相關工作人員業務拓展能力不強,導致高校與企業以及科技中介缺乏合理的分工與配合,影響創新體系的整體效率。另一方面,中國的科技中介機構沒有建立起完善的科技成果轉化信息平臺,成果信息分散,更新不及時,給科技成果的供給方登記成果和需求方尋找項目都帶來不便。
三、北京市成果轉化主要做法與經驗
北京市政府積極介入科技成果轉化并取得了良好的效果:專利授權數量、新產品產值率和科技成果轉化率一直位于全國前列,其主要做法和經驗如下:
(一)政策推動科技成果轉化
以《北京市關于進一步促進高新技術產業發展的若干規定》為基礎,為科技成果轉化從申報、認定、中試、轉讓以及企業生產和進入市場提供資金支持和政策引導,覆蓋了科技成果轉化的全過程,支持內容考慮到科技成果轉化的各個方面,包括要素分配、資金扶持、人才激勵和創業孵化等。另外,配套法規也比較齊全,如《北京孵化基地優惠政策》、《北京市關于進一步促進大學科技園發展的若干意見》、《北京市鼓勵企業與高校、科研院所進行產學研合作的若干意見》等,在推動北京科技成果轉化中起到重要作用。
(二)以技術市場為主要渠道,以科技中介服務體系為支撐
北京市用稅收優惠鼓勵技術轉讓,使技術市場成為科技成果擴散和轉化的重要渠道和發展模式。2007年北京市技術市場合同成交額達到882.56億元,占全國技術合同成交額的1/3以上。另外北京市以科技系統和中關村園區為主的科技中介服務體系,如科技成果評估機構、技術市場、科技企業孵化器、新技術推廣機構、生產力促進中心以及科技咨詢機構等已初具規模,成為北京發展高新技術產業和成果轉化中不可缺少的中堅力量。
(三)科技成果轉化的保障體系逐步完善
北京市逐步完善科技成果轉化的保障體系,在政策上、體制上和機制上給予科技成果轉化極大的支持[4],促進科技成果的轉化。
首先,政策保障:北京市政府已制定和的政策、法規、制度、管理辦法等40余件,促進科技成果轉化,在北京市人民政府一系列政策的推動下,北京市的區縣都非常重視科技成果的轉化工作,紛紛制定區、縣級扶持政策。其次,資金保障:市政府及有關部門加大科技投入并設立技術創新資金,同時發揮風險投資機構和擔保機構的作用,支持高新技術成果化和產學研聯合實施項目。最后,體制保障:北京市政府批準成立北京市新技術產業開發試驗區管理委員會,統一協調高新技術產業發展。
(四)充分利用北京大量的科研機構、科技人才、科研成果和信息網絡,注重產學研合作,推動科技成果轉化
一是北京市科技成果轉化服務中心牽頭定期組織高校專家、科研骨干深入企業解答技術難題,同時也組織企業家走進高校,了解高校最新的科研成果;二是“產學共建”,即企業與大學共建科研開發中心,如企業與高校共建技術中心或綜合實驗室、引導企業與高校共建大學科技園,以及鼓勵高校科技人員到企業兼職等。三是對重大產學研項目政府列入計劃給予支持,如設立中關村科技園區發展專項資金。
四、提高科技成果轉化率的政策建議
(一)優化科技成果市場化的宏觀環境,并制定重點扶持的產業政策
北京的產業布局和支撐產業發展的企業種類齊全,產業內部互補性很強,從而在科技成果轉化的源頭上打開了局面。政府應該借鑒北京的經驗,首先,改善科技成果轉化環境,制定稅收減免等扶持政策。其次,針對當地的產業布局和特點,通過重大科技成果轉化計劃支持重點產業,通過科技服務業發展計劃、科技型中小企業技術創新資金等營造產業創新環境,并從多方位、多層次進行配套,達到加速該產業整體發展的目的。
(二)為科技成果轉化建立“一站式”公共服務中心
北京市建立科技成果轉化的“一站式”公共服務中心(包括項目申報、項目鑒定、資金申請等),通過政府各個相關主管部門定期到中心進行聯合現場辦公,及時為企業排憂解難,解決企業和科技人員在科技成果轉化中的實際問題。企業通過 “一站式”公共服務中心,能及時獲取政府的相關政策和信息,對科技成果申報以及審批流程有清晰的了解,并對整個創業和科技成果申請的運行主線有明確的認識,有效的指導中小型企業科技成果轉化。
(三)促進產學研合作,讓成果走出“象牙塔”
為了鼓勵科技人員參與產學研合作,必須打破研究成果“出論文―發表或拿獎―鎖進抽屜”的傳統老路。首先,將研究成果能否轉化為實際生產力納入高校或科研院所的考核范圍;其次,鼓勵高校教師與企業、科研院所合作,承接企業研發項目,為企業提供技術支持;最后,拓展研發公共服務平臺功能,推進資源整合,集企業技術攻關項目需求、高校和科研院所科研成果供給、技術成果交易等功能于一體的產學研公共服務平臺。
(四)大力發展技術成果交易市場
技術成果交易市場是成果供求雙方進行溝通的主要場所[5]。借鑒北京市技術市場建設的經驗,政府可以從以下幾個方面努力:首先,依靠科技成果信息共享平臺,聯合專業的科技成果評估機構、科技企業孵化器、新技術推廣機構、生產力促進中心以及科技咨詢機構等,建設規范的、綜合性強的技術成果交易市場。其次,通過優惠政策鼓勵技術轉讓,發展中介機構,加強技術交易與服務人員的培訓,使技術成果交易市場規范化、制度化、法制化,持續健康的發展。再次,加大對技術成果交易市場的宣傳與投入,激發技術交易市場的活力。
(五)加強孵化器和中介體系的建設
科技孵化器是企業科技成果小試和中試的主要場所,政府要提供資金扶持和政策引導。首先,對孵化器內的企業給予稅費和租金等減免,吸引更多企業進入孵化器內進行科技成果轉化。其次,對孵化器的具體功能、操作流程和管理規范進行官方界定,使科技孵化器為企業提供場地、融資、法律,人才和市場等全方位的支持;另外,在規范孵化器入駐企業管理的同時引進風險投資等中介服務機構,使孵化器真正成為企業進行科技成果轉化的平臺。
針對中國目前的科技中介服務水平不高,管理比較混亂等情況,政府應加強對中介機構進行正規化、專業化規范和管理,提高科技中介的整體服務水平;還可以建立各種服務、信息交流平臺,如資源共享平臺和信息互通平臺等。總之政府要引導中介,使科技中介機構和企業的合作進入良性發展的軌道。
(六)建立和完善風險投資制度
首先,政府應采取稅收優惠、資金擔保、財政補貼等措施引導資金流向;其次,規范和改善風險投資的生存與發展環境,實現中國風險投資主體多元化、風險分散化的良性循環,以支持重大成果和重大引進技術產業化[6];再次,定期組織專家為風險機構的工作人員進行培訓;最后,建立相關風險投資機構檔案庫,對其資料進行定期更新,并定期向市場進行公布,做到正規化和細化整個風險投資市場的目的。
參考文獻:
[1]王紅亮,薛蓉娜,賈玉花.新時期信息產業科技成果轉化現狀及問題[J].科學學與科學技術管理,2007,(9):36-40.
[2]劉志輝,唐五湘.新時期政府在科技成果轉化中的作用[J].科學學與科學技術管理,2006,(3):28-31.
[3]冷俊峰,李明生.中國科技成果轉化的制度創新研究[J].科技管理研究,2008,(9):3-5.
[4]劉華.科技成果市場化的機制研究[D].北京:對外經濟貿易大學碩士學位論文,2005,(1).
[5]彭樹堂,谷彥芳,孫茂騰,王善杰,張如國.北京科技成果轉化的政策與立法問題研究[R].北京市科技成果轉化軟科學項目,2000.
[6]秦麗娜,李凱.論科技成果轉化中的政府的作用[J].商業研究,2007,(4):98-103.
The Roles of Government in the Transformation of Scientific and Technological Achievements
――Experience from Beijing
YUE Hu1, 2, XU Liang2, LIU Yin2, WANG Rui-qi2
(1.School of Economics and Business Administration, Guangdong University of Technology, Guangzhou510520,China;
2.School of Economics and Business management, Chong qing University, Chongqing400040,China)
新華網消息，為全面貫徹落實黨的十和十八屆三中全會精神，推進科技管理體制改革，健全技術創新市場導向機制，加速全要素整合，促進全產業鏈創新，提升遼寧產業技術創新能力，遼寧省科技廳研究出臺了《遼寧省產業技術創新體系建設方案》和《遼寧省產業技術創新平臺建設管理辦法》，啟動新型產業技術創新體系建設工作，切實為全省知識、技術、管理、資本的高度融合提供重要載體。
遼寧省產業技術創新體系建設總體思路：按照“企業主體、市場機制、任務導向、政府服務”原則，面向支柱產業和新興產業發展重大需求，突出全要素整合、全產業鏈布局，建設共性、專業和綜合服務三大類平臺，構建圍繞產業鏈、部署創新鏈、完善資金鏈、整合人才鏈、提升經濟與社會價值的“4+1”產業技術創新體系。
遼寧省產業技術創新體系建設主要任務和工作目標：一是推動建設以高校、科研院所為主體的產業共性技術創新平臺，分析全省產業技術發展路線，判斷產業關鍵共性技術瓶頸；面向重點領域開展前沿應用基礎研究，為重點產業提供信息咨詢、技術推廣、檢驗檢測等公共服務；吸引和培養科技創新領軍人才和高水平創新團隊。二是推動建設以企業為主體的產業專業技術創新平臺，圍繞企業重大技術需求開展技術研發和應用；深化產學研合作，提升企業技術研發能力，促進成果轉化；引進和培養高層次應用型人才和團隊。三是推動建設以社會化服務為內涵的產業技術創新綜合服務平臺，面向全省企業、高校和科研院所，提供科技政策信息、先進技術引進、在線知識服務、前沿信息采集等產業技術創新服務；開展信息、金融、知識產權、財務、法律培訓等新型技術創新專業服務；搭建產學研合作平臺，企業技術需求，高校、科研機構科技成果，推進產學研合作。到2017年，全省力爭建成10個產業共性技術創新平臺、50個產業專業技術創新平臺和10個產業技術創新綜合服務平臺，開發出100個“中國第一”的重大創新產品，打造100個創新人才團隊，建立起與遼寧產業發展相適應的、創新資源高效集成的產業技術創新體系，科技創新對經濟增長的貢獻率穩步提高，有力支撐遼寧老工業基地全面振興和創新型遼寧建設。
一、國外經驗分析
(一)日本。第二次世界大戰之后初期,日本的企業規模中中小型占大多數,這些企業在研發方面的投資規模也比較小,研發活動也主要集中在應用研究領域,嚴重缺乏創新型研究。日本為了保持本土企業應有的競爭力,激發新興產業的戰略競爭力,政府鼓勵企業進行官產學聯合發展,推動技術創新的方法,給日本的企業帶來巨大的創新動力。產業技術創新聯盟的順利推行需要立法保障。日本1961年頒布了《工礦業技術研究組合法》,該法為所組建的技術研究組合提供了幾項優惠政策,相關企業和機構可以享受財政和稅收等方面的優惠:(1)企業為了組建組合所發生的經費可以記作一項損失;(2)企業為了實驗研究所購買或制作的相關設備儀器都可以進行壓縮記帳,統一記為1日元;(3)對于實驗研究中所使用的固定資產,在納稅的時,一年中可以只按應納稅額的2/3進行納付。日本從20世紀60年代以來頒布了一系列的法律法規,這為產業技術創新聯盟的運行提供了堅實的保障,為政府部門給予聯盟的各項支持提供了法律依據。日本政府對于產業技術創新聯盟給予了重要的資金支持。日本產業技術創新聯盟的研發經費由兩部分組成:一部分由成員企業共同分攤,另一部分來源于政府補助。主要經費來源是政府補助,這就為成員企業減輕了負擔,降低了聯盟在資金上的研發風險,調動了大量企業參與產業技術創新聯盟的積極性。直到1983年,日本的研究組合已經達到了44個,總研發經費達到644億日元,但其中有328億日元(約占51%)來源于政府補助。正是受這種利益驅動,日本的大量企業都積極地參與到研發組合中。日本的產業技術創新聯盟成功運行值得借鑒的另一條就是為聯盟選定了一個合適的協調人,該職位上的人必須擁有豐富的人脈資源以便開展聯盟企業的內外溝通聯絡工作。日本產業技術創新聯盟的協調人一般選擇通產省剛退休的政府官員來擔任,這些官員政府官員已達幾十年,不僅具有超強的技術領域視野,具備較強的政策理解和執行能力、行政管理和協調溝通能力,而且在政府部門具有豐富的人脈關系,可以有利的協調官產學研的各方,能夠保證產業技術創新聯盟的各成員相互理解、協同工作,從而可以促進產業技術創新聯盟的高效運行。
(二)美國。20世紀70年代至20世紀80年代美國和日本在半導體技術研發上競爭非常激烈,日本由于建立技術研究組合,帶動了相關產業的快速發展。這一現象給美國的計算機和通訊等相關領域帶來了巨大的壓力,美國各方都在指責日本的這種行為造成了競爭的不公平化,并且也在共同研究能使這種研發組合合法化的方法。直到1984年美國國會頒布了《國家合作研究法案》,該法案突破了《反壟斷法》對合作研究的各種限制,使研發組合這種做法合法化。在該法案頒布不久,美國的產業技術創新聯盟得到了迅速發展。在立法保障方面,美國也采取了有力的措施,1984年頒布的《國家合作研究法案》減少了在反壟斷訴訟案件中敗訴企業的賠償責任,反壟斷法規定普通企業如果在反壟斷訴訟案件中敗訴,需要承擔3倍的賠償責任,而產業技術創新聯盟如果在反壟斷訴訟案件中敗訴,只需要承擔1倍的賠償責任。1993年,美國又修訂了《國家合作研究法》,修訂后的法案增加了合作生產方面的規定,允許聯盟中的企業進行合作生產,并將法案名稱變更為《國家合作研究和生產法案》,這就使產業技術創新聯盟的合作范圍從研發階段擴展到了生產制造階段。直到2004年,美國已登記注冊了942個產業技術創新聯盟。從1984年美國頒布的第一項產業技術創新方面的保障方案到1993年對其進行修訂共經歷了十年,這十年的時間為產業技術創新聯盟的發展掃除了障礙,為產業技術創新聯盟的順利發展營造了良好的商業環境,提供了完善的法律保障體系。與日本的產業技術創新聯盟相似,美國聯盟的運行經費也是由成員企業和政府共同承擔,其中每年的運行經費的一半由國防部下轄的國際高級研究項目署支付,另一半由聯盟成員企業按比例支付,這樣就在某種程度上避免了技術研發的資金限制,同時,聯盟的利益和風險都是共享的,這就降低了研發的風險,并激發了聯盟企業技術創新的積極性。美國的產業技術創新聯盟具有合理的組織機構,使成員企業之間可以暢通自由的交流信息,在聯盟內部創造了良好的人際氛圍,激發了聯盟成員的創新潛力。聯盟的成員由政府官員與企業相關技術人員共同組成,政府方面國會通過法案授權國防部長參與聯盟,成員企業也會派高級技術主管參與到聯盟的計劃與技術預測中,另外技術人員中也有60%來自于成員企業。聯盟還為成員企業提供技術交流的平臺,他們會定期召開技術交流會議,規定一年至少召開多少次。有效的交流溝通和良好的人際協調使聯盟得以順利地運行。美國政府不僅負責聯盟的規劃工作,還負責協調聯盟企業之間的關系,使這些企業真正能夠成為同舟共濟的聯盟實體。
二、國內經驗分析
近年來,我國在產業技術創新聯盟方面發展迅速,尤其是國內的一些大城市如北京和上海,這些大城市中企業的數量眾多,科技水平發達,對國外相關領域發展的關注度更高,因此,在產業技術創新聯盟方面的發展比國內其他城市起步要早,目前,已經取得了一定的成果,有很多經驗值得我們借鑒。
(一)北京。北京是我國的首都,是政治、文化交流中心,是我國經濟、金融的決策和管理中心。首都經濟圈是國家實施區域發展總體戰略提出的一項重要舉措,在首都經濟圈是由各種產業技術創新聯盟組成的,主要由北京、天津兩市以及河北省的張家口、承德、保定、廊坊、唐山、秦皇島六個地級市組成的。北京的創新資源是全國最豐富和密集的地區,不管是大學還是科研機構、研究院所都處于全國領先地位,在首都經濟圈中處于創新的主導地位,應當充分利用此優勢承擔起構建綜合性創新中心的職責。河北的六個地級市也具有一定的競爭優勢,這些地區也聚集著大量的國家級重點實驗室和工程技術研究中心,對首都經濟圈的整體發展也具有重要作用。目前,已經初步形成了以北京為綜合性創新中心,唐山、保定、秦皇島、廊坊等為專業性創新節點的區域創新布局。目前,首都經濟圈充分利用其創新資源的優勢,創新活動非常活躍,已經取得了大量的創新成果。自從首都經濟圈提出以來,該區域的創新合作方式在不斷的豐富,各地方政府也非常關注首都經濟圈的跨區域創新合作,北京已經與多個周邊地區簽訂了科技合作協議,并籌劃與經濟圈內的其他城市共建北京科技園,為產業技術創新聯盟創造良好的外部環境。另外,在各地區政府的支持下,企業、科研機構與研究院所、大學以及中介機構等創新主體之間的聯系越來越緊密,已經形成了各種研發基地、科技創新平臺、聯合技術攻關、科技成果產業化基地等多種合作方式,并建立了跨區域的產業技術創新聯盟。北京聚集著全國最好的大學和科研院所,而創新資源也大都集中在高校和科研院所,這就形成了該區域的一種競爭優勢。首都經濟圈的各級政府都非常重視產學研合作,均出臺了相關政策促進各地區進行跨區域的產學研合作,尤其是要充分依托首都豐富的高校和科研院所資源,不斷深入大學、科研院所、企業、中介結構之間的聯系。這種產學研合作方式有效的實現了市場需求與企業研發之間的對接,使科研成果能夠更快的推向市場。近幾年來,北京周邊的地區有許多城市都與北京的高校和科研院所建立起了產學研技術創新合作模式,并創造了大量的科研成果,取得了顯著的成績,使企業的創新能力得到了明顯的提高。
(二)上海。產業技術創新在上海市的城市創新活動中占有舉足輕重的地位,對于將創新成果推向市場具有顯著的作用。上海市實現創新轉型的重大戰略就是構建產業技術創新聯盟,充分發揮其優勢,極大地推進各資源要素的組合,加快各資源要素向生產力轉化的步伐。近年來上海市在創建產業技術創新聯盟方面成績顯著,特別是在戰略新興產業、應用型成果以及創新成果產業化方面,并且形成了一套具有中國特色的、符合上海市特點的產業技術創新聯盟構建經驗。上海市在產業技術創新聯盟的構建方面創新要素的集聚度一直在不斷的上升,在人才培養方面,著力培養創新及專業人才,出臺了《關于加快推進高新技術產業化人才隊伍建設的若干意見》,開通了人才引進綠色通道;在鼓勵企業創新方面,出臺了《上海市企業自主創新和高新技術產業發展重大項目專項資金管理辦法》和《張江國家自主創新示范區企業股權和分紅激勵試行辦法》等政策來激勵新興產業進行技術創新;在財稅政策方面,采取了研發經費稅前加計扣除的辦法;在創新成果推廣方面,采用政府采購的扶持政策;在科研機構和科研項目方面,鼓勵科研機構的成立,對重大科技項目給予必要的扶持政策。
上海市的產業技術創新聯盟在發展過程中,不斷推進多層級創新平臺支撐體系的構建,已經形成了國家級企業技術中心、市級企業技術中心和區縣級企業技術中心三級支撐平臺,平臺之間的關系還在不斷強化。產業技術創新聯盟的核心就是產學研合作,上海市是國家級文化中心,有許多高校都駐扎在此地。上海市就是依托這些高校以及研究院所成立了各類產學研合作機構,包括研發機構、企業孵化器、項目聯合攻關、產業技術研究院以及產業創新聯盟等多種模式,積極探索適合不同產業特點的產學研聯合發展道路,并且成效顯著。我國在發展產業技術創新聯盟的過程中要積極借鑒以上典型國家和城市的發展經驗,并結合自身特點走出具有自身特色的產業技術創新聯盟發展道路。
作者：孫豐英王慶金單位：青島大學商學院工商管理學院
依據“高等學校創新能力提升計劃”（以下簡稱“2011計劃”）的總體要求，為做好計劃的組織實施，特制定本方案。一、基本要求（一）總體目標。按照“國家急需、世界一流”的要求，結合國家中長期教育、科技發展規劃綱要和“十二五”相關行業領域以及地方重點發展規劃，發揮高校多學科、多功能的優勢，積極聯合國內外創新力量，有效聚集創新要素和資源，構建協同創新的新模式，形成協同創新的新優勢。建立一批“2011協同創新中心”，加快高校機制體制改革，轉變高校創新方式,集聚和培養一批拔尖創新人才，產出一批重大標志性成果，充分發揮高等教育作為科技第一生產力和人才第一資源重要結合點的獨特作用，在國家創新發展中做出更大的貢獻。（二）重點任務。
以國家重大需求為牽引，以機制體制改革為核心，以協同創新中心建設為載體，以創新資源和要素的有效匯聚為保障，轉變高校創新方式，提升高校人才、學科、科研三位一體的創新能力。突破高校與其他創新主體間的壁壘，充分釋放人才、資本、信息、技術等創新要素的活力，大力推進高校與高校、科研院所、行業企業、地方政府以及國外科研機構的深度合作，探索適應于不同需求的協同創新模式，營造有利于協同創新的環境和氛圍。（三）協同創新中心類型。
根據“2011計劃”重大需求的劃分，協同創新中心分為面向科學前沿、面向文化傳承創新、面向行業產業和面向區域發展四種類型。
1.面向科學前沿的協同創新中心，以自然科學為主體，以世界一流為目標，通過高校與高校、科研院所以及國際知名學術機構的強強聯合，成為代表我國本領域科學研究和人才培養水平與能力的學術高地。
2.面向文化傳承創新的協同創新中心，以哲學社會科學為主體，通過高校與高校、科研院所、政府部門、行業產業以及國際學術機構的強強聯合，成為提升國家文化軟實力、增強中華文化國際影響力的主力陣營。
3.面向行業產業的協同創新中心，以工程技術學科為主體，以培育戰略新興產業和改造傳統產業為重點，通過高校與高校、科研院所，特別是與大型骨干企業的強強聯合，成為支撐我國行業產業發展的核心共性技術研發和轉移的重要基地。
4.面向區域發展的協同創新中心，以地方政府為主導，以切實服務區域經濟和社會發展為重點，通過推動省內外高校與當地支柱產業中重點企業或產業化基地的深度融合，成為促進區域創新發展的引領陣地。（四）實施范圍。
面向各類高校開放，以高校為實施主體，積極吸納科研院所、行業企業、地方政府以及國際創新力量參與。（五）實施周期。
“2011計劃”自2012年啟動實施，四年為一個周期。教育部、財政部每年組織一次“2011協同創新中心”的申報認定，通過認定的中心建設運行滿四年后，教育部、財政部將委托第三方評估。二、實施原則（一）統籌部署，分層實施。
各類高校應按照“2011計劃”的精神和要求，積極組織開展協同創新，加快機制體制改革，提升服務國家和區域發展重大需求的能力。鼓勵有條件的高校制訂校級協同創新計劃，先行先試，積極培育。鼓勵各地設立省級2011計劃，結合當地重點發展規劃，吸納省內外高校、科研院所與企業組建協同創新體，建立協同創新機制，營造協同創新環境氛圍。發揮行業產業部門的主導作用，利用行業產業部門的資源與優勢，引導和支持高校與行業院所、骨干企業圍繞行業重大需求開展協同攻關，在關鍵領域取得實質性突破。在此基礎上，國家每年評審認定一批“2011協同創新中心”，形成分層實施、系統推進的工作機制。（二）分類發展，擇優支持。
根據不同需求協同創新的任務和要求，分類型開展協同創新中心的建設。堅持“高起點、高水準、有特色”，明確有針對性的建設要求、準入條件、評審標準、管理機制以及績效評價工作體系。在高校、地方、行業等前期充分培育的基礎上，每年擇優遴選出符合“國家急需、世界一流”要求、具有解決重大問題能力、具備良好機制體制改革基礎的協同創新體，認定為“2011協同創新中心”。
（三）廣泛聚集，多元投入。
促進各類創新要素的有機融合，充分匯聚現有資源，積極吸納社會多方面的支持和投入。面向科學前沿和文化傳承創新的協同創新中心，要充分利用國家已有的科技、教育、文化等領域的資源和投入，形成集聚效應；
面向行業產業發展的協同創新中心，要發揮行業部門和骨干企業的主導作用，匯聚行業、企業等方面的投入與支持；
面向區域發展的協同創新中心，要發揮地方政府的主導作用，整合優質資源，吸納社會支持，建立地方投入和支持的長效機制。在此基礎上，經評審認定的“2011協同創新中心”，國家可給予相關政策傾斜和引導性、獎勵性的資金支持。三、計劃管理
（一）領導機構。
由教育部、財政部聯合成立“2011計劃”領導小組，負責頂層設計、宏觀布局、統籌協調、經費投入等重大事項決策。領導小組下設辦公室，負責規劃設計、組織實施、監督管理等工作，辦公地點設在教育部。
（二）專家咨詢委員會。
由來自有關部門、高校、科研機構、行業企業、社會團體以及國際的知名專家組成“2011計劃”專家咨詢委員會，為重大政策、總體規劃、評審認定、監督評估等提供咨詢。
（三）第三方評審、監督機制。
引入相對獨立的第三方評審、監督機制，開展論證評審、定期檢查和階段性評估等工作，充分體現公開、公平、公正的要求。
評審專家選取遵循的基本原則是：在國際上具有較大影響、國內具有較高威望的戰略科學家；
長期從事教育、科技、文化、經濟以及其他社會事業行政管理的知名專家；
具有國際視野、熟悉國內發展狀況、有較深學術造詣的國內外專家；
同時，評審專家還必須對協同創新有較深認識和了解，為人公正，精力充沛。四、實施方式
“2011計劃”的實施分為培育組建、評審認定、績效評價三個步驟。（一）培育組建。
依據計劃實施原則，由地方政府、主管部門以及行業產業和高校組織前期培育。重點開展協同創新方向確定、協同創新體組建、創新資源與要素匯聚、創新環境與氛圍建設等，逐步形成協同創新的新平臺和新機制。
1.確定協同創新方向。從國際科技發展前沿和國家、行業、產業、地方的重大需求出發，結合高校自身的優勢與特色，確定協同創新方向。方向選擇應具有較強的針對性、戰略性和前瞻性，具有一定的廣度和深度，充分體現科學研究與國家需求的緊密結合，體現多學科的交叉融合，避免成為單純的研究項目。
2.組建協同創新體。由高校牽頭，積極吸納國內外優勢力量，形成強強聯合的協同創新體。建立實質性協同的組織管理機構，并結合協同創新體的特色與能力，切實地選擇協同創新的模式與類型。制定整體實施路線，明晰各方職責，確定具體分工，建立協同創新的新平臺。
3.匯聚創新要素與資源。發揮協同創新的聚集作用，充分利用現有國家、行業等方面的資源，積極吸納地方、企業以及國內外社會的支持與投入。以人才作為協同創新的核心要素，加快與基地、平臺、資本、信息、成果、儀器設備等創新要素的整合，形成協同創新的新優勢。
4.構建創新環境與氛圍。結合協同創新目標與任務的要求，系統設計機制體制改革，創新人員聘用與考評方式，完善高校學生培養機制，建立有組織創新、協同管理、資源整合與成果共享等制度體系，形成有利于協同創新和解決國家重大需求的長效機制。（二）評審認定。
在培育組建并取得明顯成效的基礎上，教育部、財政部按照組織申報、專家評審和綜合咨詢的程序，每年認定一批“2011協同創新中心”。
1.申報條件。
（1）方向選擇應符合重大科學前沿或國家、行業產業和地方的重點發展規劃，協同創新模式選取合理。
（2）已建立了實質性的協同創新體，各方任務明確，職責清晰，建立了優勢互補、互利共贏的協同機制和形式，形成了良好的協同創新氛圍。
（3）從協同創新的實際出發，在組織管理、人員聘任、科研考核、人才培養、資源配置等方面開展了有效的機制體制改革，方案具體，措施得當，進展順利，成效明顯。
（4）按照新的人才選聘機制，已聚集了一批國內外優秀團隊，具備解決重大需求的能力和水平，所有聘用人員不得在其他協同創新中心兼聘。有充實的科研任務，主持承擔了一定數量在研國家、行業、地方以及企業等方面的重大項目。有效地整合了相關的各類創新要素，形成了較強的資源匯聚能力，相關各方面的支持落實到位。
（5）牽頭高校和主要參與高校，協同創新方向依托的主體學科須為國家重點學科，并建有運行良好的國家級或教育部重點科研基地，具備組織開展協同創新的能力和實力。在基礎設施、研發平臺、儀器裝備、日常運轉等方面，能夠為協同創新中心的有效運行提供良好的支撐與保障。
2.評審程序。
（1）組織申報。采取限額推薦的方式，經牽頭高校主管部門審核同意后，報送到領導小組辦公室，領導小組辦公室負責對申報材料進行形式審查。其中，區域發展類協同創新中心，須由省級教育行政部門負責組織和推薦，教育部直屬高校可直接報送領導小組辦公室。
（2）專家評審。經形式審查合格后，領導小組辦公室委托第三方按照申報的類型，采取答辯的方式對申請認定的協同創新中心進行評審。評審專家組按一定比例擇優提出建議名單，并形成專家組評審意見。
其中，科學前沿和文化傳承類協同創新中心的評審，以學術同行和管理專家為主體，積極吸納科研院所和境外專家參與；
行業產業類協同創新中心的評審，要充分發揮行業產業部門、企業管理和研發人員的作用；
區域發展類協同創新中心的評審，要突出地方政府、骨干企業與同行專家的有機結合。
（3）綜合咨詢。由“2011計劃”專家咨詢委員會負責，采取會評的形式，在聽取匯報、審閱材料和充分討論的基礎上，提出咨詢意見。
領導小組辦公室根據專家評審意見和綜合咨詢意見，提出擬認定的建議名單，報領導小組審議后，批準認定為“2011協同創新中心”。
3.評審要求。
除上述申報條件中提出的共性要求外，針對不同類型協同創新中心，設定具有針對性、特色化的評審標準。
（1）面向科學前沿的協同創新中心。
――符合科技前沿發展的趨勢，且我國在該方向的研究具有較好基礎。協同創新體組建合理，能夠代表我國該方向的最高水平，具備沖擊世界一流的基礎與能力。
――已經開展了行之有效的機制體制改革，探索建立了符合國際慣例的知識創新模式和運行管理機制。
――已經吸引和集聚了一批國內外一流的人才與團隊，隊伍結構合理，規模適度，主要負責人在國際學術界有較高的聲望和影響力。
――牽頭高校以及主要參與高校，依托的主體學科原則上應進入esi學科排名的前1%，并建有國家重點實驗室、國家科學研究中心或優秀類教育部重點實驗室。
（2）面向文化傳承創新的協同創新中心。
――符合國家文化體制改革的要求和文化事業發展的重點規劃，充分體現社會主義核心價值體系建設和提升國家文化軟實力、增強中華文化國際影響力、推動人類文明進步的根本需求。協同創新體組建合理，能夠代表我國該方向的最高學術和人才培養水平。
――結合哲學社會科學研究特色，在人員聘用考評、人才培養以及管理運行等方面開展了卓有成效的機制體制改革，建立了跨學科、跨高校乃至跨部門、跨地區的協同機制。
――已吸引和集聚了一批國內外一流的人才與團隊，結構合理，規模適度，任務明確，分工具體。主要負責人具有較高學術威望、較強的開拓意識和組織協調能力。
――牽頭高校以及主要參與高校，在該方向上應具有較強的學術積淀和較明顯的學科優勢，依托的主體學科應處于國內領先水平，并已建有相應教育部重點研究基地。
（3）面向行業產業的協同創新中心。
――切合國家及行業產業的重點發展規劃，協同創新體組建合理，有良好的長期合作基礎，得到行業產業部門的充分認可和有力支持。
――已開展了富有成效的機制體制改革，初步形成以任務為牽引的人員聘用機制和產學研用融合發展、有組織創新的模式。人才隊伍結構合理，分工明確，職責清晰，主要負責人在行業產業中具有較高聲望和影響。
――牽頭高校以及主要參與高校，須在行業產業內具有明顯特色和行業企業的影響實力，依托的主體學科應處于國內領先行列，并建有相應的國家或教育部重點實驗室、工程（技術）研究中心、工程實驗室等研發基地。
――參與企業、研究院所等應是行業內領先、影響力強，具有較好研發基礎和對重大技術創新的需求與接受能力。有效地聚集了多方資源，得到了參與企業的實質性投入。
（4）面向區域發展的協同創新中心。
――符合地方產業和社會發展的重點規劃，協同創新體組建合理，并擁有良好的長期合作基礎。牽頭高校在該方向、該地區具有較強的影響力，具備協同創新的牽頭實力，參加企業應具有一定規模和較強的產業影響力。
――已開展了相關的機制體制改革，初步建立了社會化的人員聘用與流動方式，形成了持續的技術創新與技術轉移新模式，改革成效明顯。
――牽頭高校依托的主體學科應切合區域發展的重大需求，并建有相應的國家級或教育部重點科研基地。
――得到省級協同創新的支持，在支撐區域創新發展中發揮了示范帶動作用，并產生了顯著的經濟社會效益。（三）績效評價。
“2011協同創新中心”堅持動態、多元、融合、持續的運行機制，建立由協同創新體以及其他方面代表組成的中心理事會或管理委員會，負責中心重大事項的決策。中心實行主任負責制，設立相應的組織和管理部門，全面負責中心的運行管理。中心成立科學（技術）咨詢委員會，負責把握學術方向、指導人才培養、參與人員遴選、推動國內外合作等。牽頭單位應充分整合多方資源，在人、財、物等方面為中心提供必要的支撐和條件，在政策和資源配置等方面給予必要的傾斜，以確保中心的良好運行和預期目標的實現。
加強對“2011協同創新中心”的目標管理和階段性評估，建立年度報告和周期評估相結合的評價方式。年度檢查以協同創新體自查為主，牽頭高校應在每年年初向領導小組辦公室提交中心上一年度的進展報告。中心運行滿四年后，教育部、財政部委托第三方組織評估。建立績效評價機制，對于成效顯著、評估優秀的中心，可進入下一周期的實施。對于評估不合格的中心，國家將要求其整改或予以裁撤。五、支持措施（一）政策支持。
經批準認定的“2011協同創新中心”，依托高校應在自身現有的條件和能力范圍內，給予中心充分的政策支持與保障。在此基礎上，國家、地方將根據實際情況和需求，給予中心新的、更大的政策支持力度，使之成為有利于協同創新的政策匯聚區，成為高校改革優先發展的實驗區。
1.在人員聘用與評價制度、人才培養機制、招生模式以及國際合作與交流等方面，賦予“2011協同創新中心”改革的相對自主權。
2.在研究生招生、優秀人才計劃、公派出國學習和交流等相關資源配置方面，給予“2011協同創新中心”重點和傾斜支持。
3.在組織申報國家相關科技、文化、人才以及行業重點任務時，給予“2011協同創新中心”優先支持。（二）經費支持。
中央財政設立專項資金，對經批準認定的“2011協同創新中心”，可給予引導性或獎勵性支持，主要用于協同創新中心開展協同創新活動和形成協同創新機制直接相關的開支，不得用于與協同創新中心無關的支出。具體開支范圍和資金核定辦法由財政部、教育部在資金管理辦法中另行規定。
牽頭和參與單位須嚴格按照國家財政的有關規定，加強對專項資金的監督和管理，專款專用，不得擠占、截留和挪用，并接受財政、審計等有關部門的監督檢查。專項資金使用管理情況將作為中心年度檢查和階段評估的重要依據。一旦發生違規違紀現象，將從嚴從重處罰。情節嚴重的，可直接撤銷“2011協同創新中心”。六、其他
“2011協同創新中心”運行管理辦法、資金管理辦法、評審認定辦法、績效評價辦法等另行。
高等學校創新能力提升計劃類型：
xxxx協同創新中心
實施方案（試行）
主管部門(公章)：
牽頭單位(公章)：
聯系人：
聯系電話：
傳真：
二o一年月日
信息表
中心名稱
中心類型
科學前沿 文化傳承 行業產業 區域發展
推薦部門（可多個）
牽頭
單位
情況
單位名稱
牽頭人
姓名
年齡
職務/職稱
聯系電話
電子郵箱
主要
參與
單位
培育
組建
情況
包括：協同創新體構建與分工、已開展的機制體制改革、資源匯集與獲得的支持情況以及取得的主要成效（限500字內）
起止時間
下階段
主要
任務
包括：新的機制體制改革重點、可新增資源與支持情況、人才引進與聘任以及主要研究計劃等（限500字內）
擬申請國家
政策與專項
經費支持計劃
概述（2000字內）1.建設背景2.總體目標與重點任務3.前期培育組建情況4.下階段計劃開展的重點工作5.預期成效與社會貢獻一、建設依據、背景與意義1.1協同創新方向選取的重要性與必要性
1.2該方向國內外現狀與發展趨勢
1.3我國在該方向科技創新面臨的主要機制體制問題
1.4開展協同創新的迫切性與可行性
二、總體目標與重點任務
2.1近中期發展目標
2.2整體發展思路
2.3重點建設任務
三、申報基礎與培育組建情況
3.1牽頭和主要參與單位的已有基礎與影響力
注：在人才、學科、科研等方面的基礎和代表性工作
3.2協同創新體的基本形式、主要構成與任務分工
3.3已開展的體制機制改革和主要措施
3.4人才隊伍建設情況
3.5創新要素的匯聚情況
注：包括國家級或教育部重點平臺、基地整合，現有用房、儀器設備、圖書資料、后勤保障等基礎條件
3.6已獲得的相關支持情況
3.7前期培育取得的其他主要成效
四、下階段計劃開展的重點工作
4.1新的機制體制改革計劃與措施
4.2擬開展的主要研究計劃與重點任務安排
4.3人才隊伍建設和學生培養計劃
4.4新的資源匯聚計劃與措施
4.5實施周期與年度計劃安排
五、中心組織管理保障與政策支持
5.1組織機構與職責
5.2管理運行方式
5.3骨干人員介紹
六、政策支持與保障
6.1已建立和落實的相關配套政策與措施
注：包括部門、行業、地方、高校等已給予針對性的政策支持以
及已有的各類國家級基地和教育部平臺等
6.2希望國家給予的政策支持
七、經費需求與籌措方案
7.1總體經費需求與測算依據
7.2經費籌措及落實情況
注：部門、行業、地方、企業、985工程、211工程以及高校自
籌和其他方面的投入等
表1：
來源
支持方式
（含項目名稱）
金額
（萬元）
支持
年限
可使用的
主要范圍
7.3專項經費總體使用計劃
注：須扣除籌措經費中可解決的部分后，詳細說明中央財政專項
資金的總需求和使用計劃、年度需求和使用計劃以及協同創
新體間的分配計劃等。
八、預期成效
8.1科技產出
8.2人才培養
8.3學科發展
8.4社會貢獻
Abstract： Referring to previous research results， this paper explains the operation mechanism of application technology R&D center in colleges and universities， analyzes and summarizes the existing problems in the operation mechanism， and then puts forward some countermeasures for the optimization and innovation of the operation mechanism， to provide a reference for the management of application technology R&D center in colleges and universities.
關鍵詞：高校；應用技術研發中心；運行機制
Key words： colleges and universities；application technology R&D center；operational mechanism
中圖分類號：G644 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2017）13-0231-03
0 引言
自2012年起，河北省教育廳面向省內應用本科和示范高職院校建設了一批省高校應用技術研發中心。高校應用技術研發中心借鑒了國家重點實驗室和國家工程技術研究中心等管理經驗，實行“開放、流動、聯合、競爭”的運行機制。
經過幾年的建設和發展，省高校應用技術研發中心的建設推動了高等教育協調發展，增強了河北省高校為經濟發展服務的能力，加速了河北省高校科技創新體系建設。但由于河北省高校應用技術研發中心剛剛起步，在運行機制方面還存在一定的不足，深入研究我省高校應用技術研發中心運行機制存在的問題，并提出相應的創新對策，可以為全省高校應用技術研發中心的管理提供借鑒。
1 高校應用技術研發中心運行機制存在的問題
參考已有研究成果[1，2]，解釋了高校應用技術研發中心運行機制的內容；經過調研省內各研發中心，作者歸納了高校應用技術研發中心建設運行中遇到的機制問題。
1.1 開放程度較低
“開放”主要是指打破科研機構原來所處的封閉狀態，打破單位或部門所有體制，立足于科技發展和為國家經濟建設服務[2]。高校應用技術研發中心的“開放”具有四方面的含義：一是指高校應用技術研發中心的實驗室和儀器設備要對外開放共享；二是學術和技術開放，邀請國內外的大師和能工巧匠進行學術和技術交流；三是指研發項目的開放，通過設立開放基金和課題來吸引高素質領軍人才和高水平技術骨干來研發中心從事應用技術研究；四是指研究人員和技術骨干的開放。
目前，高校應用技術研發中心的開放水平、開放質量和開放度還比較低。雖然《河北省高校應用技術研發中心建設與管理辦法》要求“研發中心須根據研究方向設置開放基金和課題，積極開展國際和國內合作與學術交流，吸引國內外優秀科技人才到研究中心進行客座研究”，但大部分研發中心并沒有設立開放基金和課題，更沒有國際層面的開放和學術交流。研發中心之間、研發中心與其他科研機構之間的設備共享和信息共享渠道還沒有建立起來。
1.2 人員流動不暢
“流動”主要是指高校應用技術研發中心人員的流動[3]。研發中心應設置一定比例的流動人員（崗位）和固定人員（崗位），倡導并促進人員有序流動。流動機制可以優化各類人員的比例結構，淘汰富余人員、引進高水平高素質技術力量，打造一支創造力旺盛的應用技術研發隊伍。
目前高校應用技術研發中心的“競爭擇優”的人員流動機制還遠未達到理想狀況，甚至有的研發中心沒有設置流動人員崗位。主要原因包括人員流動的規章制度還沒有完全建立；高校研發中心主管部門沒有人事管理權；吸引急需人才、釋放富余人員的手續繁瑣、周期L、成本高等。人員流動不暢導致了研發中心缺乏高素質領軍人才、缺乏高水平技術骨干等問題。
1.3 聯合效果不理想
“聯合”主要是指充分發揮高校應用技術研發中心儀器設備、人才、技術研發基礎等優勢，與其它高校應用技術研發中心或優勢研究組織開展聯合研究[3]，承擔重大技術研發項目。
目前高校應用技術研發中心存在著聯合效果不理想、實質性聯合不多的情況。在調查中發現，有些研發中心不能夠站在創新鏈的高度來審視研發項目的行業發展趨勢，進而忽略了與創新鏈上游企業和下游企業的合作，影響了研發中心的發展速度，削弱了研發中心的競爭力。各研發中心擁有穩定的合作企業偏少，擁有國家級技術創新合作關系的研發中心則更少。
聯合效果不理想的原因，就研發中心內部而言，可能存在學科專業面窄，科研優勢不明顯，難以吸引大師級人物；就外部而言，可能存在科研經費供給不足，主管部門重視不夠等[4]。
1.4 競爭機制不健全
根據上述高校應用技術研發中心的功能定位，高校應用技術研發中心運行機制中的“競爭”應該是在服務地方經濟、人才培養與科研隊伍建設等方面的競爭。競爭是高校應用技術研發中心運行機制中的核心機制和發展的驅動力，應貫穿于從高校應用技術研發中心建設立項到運行、資源分配、人才培養與科研隊伍建設等全過程。通過競爭，高校應用技術研發中心不但要為相關行業發展提供技術支撐和科技成果轉化，而且還要成為高素質人才的培養基地和科研隊伍建設的戰略高地。
雖然研發中心主管部門制定了研發中心的評估辦法，通過評估實現研發中心間的競爭，但目前評估對研發中心的發展驅動效果并不明顯。主要原因一是大多應用技術研發中心的競爭能力偏弱，主要表現在高水平科研成果數量不足和工程化能力不強等方面，這在客觀上使評估工作不能嚴格執行；二是在接受評估的過程中，一些研發中心功利性比較強，以評估指標作為研發工作的指揮棒，放棄了與評估指標沒有直接關系的一些重要基礎工作，制約了研發中心研發能力的提高；同時，有些高校會出現舉全校之科研力量應付評估，違背了評估的初衷。
2 優化和創新高校應用技術研發中心運行機制的對策
針對上述運行機制問題，應在堅持“流動、開放、聯合、競爭”運行機制的基礎上，要建立和完善資源共享與開放機制、人員聘用與流動機制、科技成果轉化機制、激勵創新機制、人員評估監督機制和產學研聯合機制，從而優化和創新高校應用技術研發中心運行機制的結構體系。
2.1 資源共享與開放機制
高校應用技術研發中心應加強對科學儀器的注冊與檔案管理；建立科技研發項目數據資料和研究成果的共享制度，對科學數據資料實行分時段、分級、分類的共享；對研發中心的試驗室和研究設備可以向社會有償開放，同時可為同行業及科研機構提供實驗儀器的測試及檢測服務。建立網上合作研究中心，建設開放性的科研成果數據庫，實現圖書文獻、科研信息資源的網絡化和共享化。
為了吸引和鼓勵國內外高水平的專家來研發中心進行有成效的學術交流和合作，設立開放合作基金，定期向國內外公開合作研發項目指南。以研發中心的先進裝備和技術創新能力吸引國內外優秀專家共同開展應用技術研發。
以研發中心為依托，通過“產學研”方式，聯合國內院校、研究機構和行業企業，共同承擔應用開發研究與工程化研究項目。同時為同行業技術人員和相關技術領域的人員提供培訓、技術交流與咨詢服務。
2.2 人員聘用與流動機制
高校應用技術研發中心人員管理應實行合同制和聘任制，堅持競爭擇優、人員流動的用人機制，做到分級聘任，分類管理。研發中心人員構成包括技術帶頭人、研究人員、技術工人和管理人員四種類型；聘用崗位分為為固定崗和流動崗兩種。由主任選聘技術帶頭人，技術帶頭人聘用考核下屬工作人員。固定人員以技術帶頭人和研究人員為主，按研發中心的研發方向嚴格控制其數量，由主任公開聘任；其他人員數量由研究方向和技術帶頭人根據技術研發工作的需要和立項的研究項目實際情況自主聘任，經研發中心主任核準后，課題組負擔相關費用。
研發中心的主管部門要有強烈的流動觀念，充分認識到人員流動對研發中心發展壯大和競爭力增強的重要性。同時，要將客座人員與固定人員的研發任務有機地結合起來。因為技術研發工作只有固定技術人員而沒有高素質的客座人員將失去學習外來經驗和技術的機會，反之，只有客座人員而無一支相對穩定的固定人員隊伍與之配合，也難以積累技術開發的成果和繼承技術開發的經驗。所以，研發中心應同時加強對杰出技術帶頭人和技術骨干的培養和引進。設立優秀人才啟動經費，專門用于引進杰出人才和優秀技術骨干的研發啟動經費。對有獨立思考、獨創精神的能工巧匠給予支持并吸收為新的技術帶頭人。以多種形式和方法，吸引包括國內外同行業、科研院所和相關企業的研究人員來研發中心進行合作研究與應用研究，優化隊伍結構，保持研發隊伍的活力。
2.3 科技成果轉化機制
目前，研發中心還存在著許多問題，比如科技成果轉化率不高、轉化速度緩慢等。究其原因包括高校與政府、企業以及高校之間合作的政策不完善，缺乏充分的技術合作和轉化資金，結果導致高校適應政府和行業企業需求的能力不強，難以轉化科技成果。另外，部分高校并未真正意識到研發中心的重要性和特殊性，仍停留在重視項目研究階段。研發中心應從自身內部建立起科技成果轉化機制，促進科技成果的轉化。
制定科技成果轉化管理制度，明確研發中心產生的所有新技術、新方法、新材料及其產業化、工程化成果的專利權及知識產權均應歸研發中心所有。研發中心的工作人員所創造的職務性成果或知識產權，按照知識產權的有關規定，享有相應的成果分享權益。同時，建立技術研發成果或知識產權轉讓機制，研發中心的技術研發成果或知識產權實行有償轉讓，轉讓所得資金用于研發中心的自我運行和良性發展。研發中心對專利發明人、成果擁有人等實行獎勵，也可根據成果工程化、產業化所創造的經濟效益按適當比例提成。
聘請業內專家為高級顧問，發揮其在科技成果轉化方面的指導和引領作用。業內專家通常在其核心領域做出過巨大貢獻，能夠幫助研發中心攻克成果轉化技術上的難關；同時，業內專家通常能掌握本行業發展的最新動態，能抓住技術走向、行業趨勢，對于研發中心的研發方向與市場化前景都能給出中肯的建議。
2.4 激勵創新機制
激勵機制可以引導研發人員將研發目標與服務地方經濟的發展結合起來，促進研發中心資源合理流動，并有利于建立一個充滿競爭氛圍的研發工作環境，充分調動研發人員積極性。具體的包括：重點資助機制、利益分配機制等。
重點資助機制。為了吸引和鼓勵高素質高水平的技術人員刻苦研發，多出成果，設立研發中心主任基金，用于重點支持開展工程技術研究、試驗和成套技術服務，開發成熟配套技術、工藝、裝備和新產品等工作，為相關行業發展提供技術支撐。
利益分配機制。大力建造“人才特區”，對經濟效益和社會效益顯著、貢獻突出的研發人員采取多種方式予以重獎。對有專長的技術骨干實行年薪制和股權、期權獎勵制度。
2.5 人員評估監督機制
對研發中心所有的受聘人員，實行固定周期的考核、聘任制度，并建立有效的人才進入和淘汰機制。學術考評將實行年度考評、中期評估和聘期考核相結合的方式。對于受聘的技術帶頭人，采用定量與定性評價指標相結合的方式進行考評。對于受聘的高、中級技術工人和管理人員，實行年度用戶評價制度。管理層也可以根據考核結果核定下一年度年薪，甚至進行人員流動。
2.6 產學研用聯合機制
已有研究表明，單個技術創新主體的優勢并不能保障整個技術創新子系統的創新效率，只有當產學研用等創新鏈上的各主體實現聯合和協同時，才能保證技術創新的效率。研發中心作為區域創新體系中的重要部分，要以創新鏈的高度審視產業的發展趨勢，與創新鏈上游和下游機構或企業合作，依靠高校在科研、人才培養等方面的優勢，利用企業將技術成果轉化為產品和準確把握市場需求變化的先天優勢，通過強強聯合、合作研發，促進資源的優勢集成和高效配置，發揮更大創新合力。建立產學研用結合的聯合機制，實現協同創新。
3 結語
高校應用技術研發中心是技術創新子系統的重要組成部分，在為相關行業發展提供技術支撐和人才培養及科研隊伍建設方面，發揮著不可替代的作用。只有持續深入研究高校應用技術研發中心運行機制中存在的不足并提出相應的創新對策，才能確保研發中心的建設任務、目標及核心作用的實現。
參考文獻：
[1]孫清忠，黃方方.高校協同創新中心資源優化配置機制構建探析――基于管理協同理論視角[J].高教探索，2014（05）.
[2]顏軍梅.高校產學研協同創新模式分類及實現路徑研究[J]. 科技進步與對策，2014（18）.
