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開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇規模經濟和范圍經濟的概念，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
中圖分類號：F0 文獻標識碼：A
收錄日期：2015年1月23日
一、問題的提出
規模經濟與范圍經濟是一組相互對應但不對立的概念，二者都具有一定的層次性。規模經濟與范圍經濟均有內部與外部之分，從本質上看是宏觀與微觀之別。因此，與之相關的有兩組概念：即內部規模經濟、外部規模經濟和內部范圍經濟、外部范圍經濟。內部規模經濟是微觀企業層面的，主要是指企業內部隨著生產要素投入的不斷擴大而導致單位產品成本下降;外部規模經濟則是指當整個產行業的產量（因企業數量的增加）擴大時（企業外部的因素）該行業各個企業的平均生產成本下降。內部范圍經濟是指隨著產品品種的增加，企業長期平均成本下降。外部范圍經濟是指在同一個地方，單個企業生產活動專業化，多個企業分工協作，組成地方生產系統。外部經濟是通過企業之間的分工與協作、交流與溝通引起成本的節約。通過對二者概念的檢視，規模經濟說到底是因專業化、規?；a所創造的經濟，具有縱向的重復性特征;而范圍經濟則是多元化、關聯化經營所形成的經濟，具有橫向的多樣性特征。然而，從人類經濟活動的發展歷程來看，隨著生產力和科學技術的不斷進步，人類的經濟活動經歷了從范圍不經濟規模經濟范圍經濟的發展過程。在人類第一次社會大分工之前，個人、組織或企業的經濟活動總體上處于工而不分的社會狀態，即便出現了分工，大多是建立在性別、年齡等自然屬性差異的基礎上。隨著社會生產力水平的提高，人們已經認識到分工所帶來的優勢，于是，社會分工開始從自然狀態走向社會理性。亞當?斯密1776年發表的《國民財富的性質和原因的研究》中就提出了勞動分工理論，認為組織和社會將從勞動分工中獲得巨大的經濟效益。分工的結果不僅因勞動者工作的同質性增強，勞動技巧業專日進，提高了工作效率，而且便于勞動者發現更簡易更便利的方法實現其工作目標。因此，勞動分工是對勞動混雜狀態的革新，因而規模經濟的基礎是勞動分工與專業化經營。然而，勞動分工也是相對的，從企業內部的情況來看，絕對的勞動分工相反影響了企業內部集成效應的充分發揮。正如研發人員不到生產車間進行技術應用的咨詢與指導，勢必導致生產效率和產品質量問題。因此，范圍經濟的基礎是勞動協作與多元化經營。所以，規模經濟與范圍經濟之間并不是孤立無聯的，而是密切相關。規模經濟與范圍經濟之間究竟存在著怎樣的聯系呢？這些聯系的背后隱匿著什么樣的經濟規律呢？揭示規模經濟與范圍經濟的內在聯系及其本質規律，不僅豐富了經濟管理理論，而且為政府、企業提供現實的指導意義。
先從規模經濟與范圍經濟關鍵詞的語源來看，“規?！迸c“范圍”都體現了量的特征，沒有一定的量，也就無法形成規模，同樣也無法構成范圍。這里“量”是指企業所生產經營的產品或服務，在規模經濟中所指的產品或服務更具有同質性而已，而范圍經濟中的涉及的產品或服務則表現一定的異質性。按照曾衛鋒（2012）的理解，企業內不同種類的最終產品之間的同質部分給企業帶來規模經濟屬性，異質部分的成本項目之間的積極外部性給企業帶來范圍經濟效應。然而，產品或服務的同質性是相對的，“同質”的指向很寬泛，既有外在的同質性，如材料、功能、用途、款式、花色等方面的同質性，又有內在的同質性，如資本、技術、管理、渠道、品牌等要素。無論是外在的同質性還是內在的同質性，都表現為異質基礎上的同質性，或者是同質基礎上的異質性。從這一思想出發，我們從企業最終提供的產品或服務的同質性或異質性入手，分析規模經濟與范圍經濟的內聯機制，并為地方政府與企業的經營管理提供有關的政策建議，便是本文的基本脈絡。
二、內聯模型分析
我們先從一個加工制造企業由單一經營向多元經營演變歷程來考察企業的規模經濟與范圍經濟的形成。假定這個企業投入資本、技術、勞動、管理四種要素，分別用K、T、L、A表示，其產量為Q，那么產量Q是上述四種生要素的函數，即：F1（K，T，L，A）=Q1。作為廠房、設備、設施等生產條件的投入作為固定成本（C）在一定條件保持不變。所以，單位產品的固定成本為C/Q。如果外部市場尚未飽和，產品或服務不存在滯銷，因此，企業為了提高產量，可以有兩種途徑加以選擇：一是企業通過改進生產函數，使生產效率提高。即F2（K，T，L，A）=Q2，當然Q2>Q1;二是企業通過同比例地擴大生產要素來獲取產量的增加，但這樣又會有三種種結果，第一種是產量也是同比例地增加，即：F3（λK，λT，λL，λA）=λQ1（λ>1），第二種是產量的增加比例大于要素投入的比例，即F3（λK，λT，λL，λA）>λQ1（λ>1），這時就出現了規模經濟。第三種情況是產量的增加比例小于要素的投入比例，即F3（λK，λT，λL，λA）
當然，這種規模經濟的獲取是建立在短期均衡的基礎上。如果外部市場發生了變化，例如同行業的競爭加劇、產品的生命周期進入飽和或衰退階段等，這時通過規模生產的產品或服務會發生滯銷情況。外部市場的變化迫使企業開拓新的市場，于是多元化經營成為企業可持續發展的必然選擇。企業實施多元化經營是要受到很多條件的限制，尤其是資源方面的壓力成為最大的障礙。所以，企業開展多元化經營只能遵循先易后難、先近后遠的辦法。從產品或服務的角度看，它是按照產品或服務的相近性依次進行選擇的。對于企業而言，“最近”產品的選擇主要是考慮產品遷移所產生的轉換成本。所謂轉換成本是指企業在保持和適當壓縮原有產品的條件下，生產和加工另類產品所新增的成本。它具體包括新技術投入、新的機器設備投入、新的原材料采購新增成本、員工培訓的學習成本、開發市場新增的成本等。而新的機器設備、原材料、員工培訓、市場開發等新增的成本主要是由生產加工技術所引起的，也就是說，企業只要開發和引進了新技術，那么相應連鎖地引起其他成本的增加。因此，技術轉換成本對企業新增成本具有決定性作用，于是其他成本可以看作是技術轉換成本的函數。
假定技術的轉換成本為CT，那么機器設備成本、原材料采購新增成本、員工培訓學習成本、開發市場新增成本分別為λ1CT、λ2CT、λ3CT、λ4CT（λ1、λ2、λ3、λ4為常數），故企業生產和加工新產品所引起的轉換成本總值為（1+λ1+λ2+λ3+λ4）CT，顯然，企業的轉換成本的大小取決于技術轉換成本CT。而技術轉換成本大小又與范圍產品之間的技術關聯程度息息相關。一般而言，范圍產品的技術關聯方式主要包括技術的局部獨立關聯、局部交叉關聯、技術的整體關聯和技術的混合關聯。技術的局部獨立關聯是指如果生產某類產品的某個技術環節只要滿足一定條件（如其他原料）但不需要其他技術的支撐就可以獨立地生產另類產品，那么這兩類產品之間是按照技術局部獨立關聯的。如果這項技術環節需要與其他技術相結合才能生產另類產品，則屬于局部交叉關聯情況。技術整體關聯是指如果生產某類產品的整個技術鏈在不需要其他技術的作用，僅僅在不同條件下又可以生產另類產品，這兩類產品是屬于技術的整體關聯。技術的混合關聯就是生產加工某類產品有兩個或兩個以上的技術環節與其他技術相結合，再生產加工出另類產品的情形，那么這兩類產品之間是技術混合關聯的。由于技術的整體關聯使產品之間的關聯程度最高，因而在其他條件不變的情況下，兩類產品之間按照技術的整體關聯引起的轉換成本最小，其次是技術的局部獨立關聯。
假定企業選擇技術的整體關聯方式生產和加工新產品，技術的轉換成本為CT1，因而生產技術得到規模使用，同時也引發機器設備、原材料、員工等要素的規?；茫瑥亩鵀槠髽I創造了范圍經濟。從范圍經濟的形成過程看，它實質上是企業生產要素按照技術的整體關聯建立了一種新的生產函數，且又以另一種要素投入比例的增加為條件，因而范圍經濟實質上在另一種生產函數基礎上的規模經濟。當然，當企業按照技術整體關聯的方式經營的新產品隨著外部市場的變化，企業又會依次選擇技術的局部獨立關聯、技術的混合關聯和技術的局部交叉關聯的方式開展多元化經營，在這個漸進過程中，技術始終發揮著極其重要的角色。同時，多元化經營必然會有技術以外新的生產要素投入，但同時也保留了原有生產要素的成分，所以產生范圍經濟的過程始終是技術的“同質”部分產生規模經濟的過程。當轉換成本超出了多元化經營所帶來的利益時，便出現了范圍不經濟。
我們必須看到，在分析規模經濟與范圍經濟的內聯機制時，并沒有考慮外部因素。其實，企業的外部規模經濟與外部范圍經濟的存在，可以有效彌補單個企業自身在生產要素及其組合方式中的不足。因為企業可以通過“搭便車”，來共享外部資源，并非一定需要企業自身的投入，這樣可以節省企業的轉換成本。鄧俊淼（2013）認為，中小企業通過產業集群可以帶來以下好處：一是集群內部大型固定資產的共享使用;二是企業地理的空間聚集促使默示性知識溢出;三是中小企業集群內公共品和準公共品的供給;四是中小企共享交易渠道對交易成本的節約。因此，對于一些中小企業而言，利用外部資源彌補自身的資源缺陷不失為明智的選擇。
三、二者的內在聯系
（一）規模經濟是范圍經濟的源頭經濟。規模經濟的普遍性與范圍經濟的條件性。從上述模型分析中不難看出，范圍經濟的形成過程始終是規模經濟不斷發展變化的過程，因此規模經濟具有普遍性。從社會再生產的角度分析，無論是簡單再生產還是擴大再生產，生產要素的重復使用成為最基本的生產方式。因為社會分工與企業不變成本的普遍存在，在原有基礎上擴大生產規模便是經濟活動的基本常態。在利益最大化的誘導下，對規模經濟的不懈追求是企業的天性，所以規模經濟具有普遍意義。隨著社會分工的進一步深化和科學技術的高速發展，專業化生產經營決定了企業隨意地改變生產經營方式已經越發困難了，只在遵循原有生產狀態的基礎上推陳出新，求近漸進，才能穩步發展。也就是技術的鎖定效應成為規模經濟的內在動力。從古典國際貿易理論看，以亞當?斯密為代表的絕對優勢理論認為，由于各國之間在自然稟賦和后天的生產條件方面存在差異，各國商品之間的勞動生產率和生產成本形成了絕對差異，這便是國際貿易產生的基礎。亞當?斯密認為，通過國際分工，每個國家都應該專門生產那些自身具有絕對優勢的產品，并將其中一部分產品出口來進口那些自身具有絕對劣勢的產品，這樣就會使各國的資源得到最有效率的利用，更好地促進分工和交換，使每個國家都獲得最大利益。由于每個國家的資源稟賦的差異，各自生產那些成本處于絕對優勢的產品然后再通過貿易而滿足各自的需求。雖然這個理論存在很大的局限性，但其思想的內核仍有可資借鑒之處。企業也是一樣，首先擇其在生產方面具有優勢的產品開展生產經營活動，只有當情況發生了改變，才逐步轉變生產經營范圍。所以，范圍經濟的發生是對規模經濟的揚棄，是建立在一種新的生產函數基礎上的規模經濟。因此，規模經濟是范圍經濟的源頭，范圍經濟則是規模經濟的另一種呈現形式。
從分工帶來效率的原理看，范圍經營本來是不經濟的，但在特定條件下，只要范圍經營體現了對規模經濟思想的弘揚和堅持，范圍經濟的目標完全可以實現的。例如，海爾集團從1984年開始在連續7年時間里，一直堅持專業化經營的策略，在電冰箱領域創造了很高的知名度和美譽度，為海爾的品牌延伸和多元化經營奠定了的扎實的基礎。20世紀90年代，海爾通過科學管理與技術創新，開始從單一冰箱產品擴展到白色家電、黑色家電、米色家電等領域，完成以技術關聯為主導的縱向一體化多元經營目標，這是制冷技術、智能技術、電子技術的規模應用的必然結果。當資本積累達到了足以支持橫向一體化戰略的規模時，海爾集團開始從家電領域向數碼、家居、醫藥等資本、技術密集型領域挺進，使資本這個稀缺資源得到了極大效益的使用，可以說是資本創造的規模經濟。目前，海爾已形成了96大門類1，510多個規格的產品群，是國內企業成功實施多元化經營模式的樣板，有力地印證了規模經濟是范圍經濟的源頭活水。
（二）范圍經濟是更大范圍的規模經濟。我們對范圍經濟的理解很多時候難免出現對“范圍”的誤解?！胺秶逼鋵嵤且粋€集合概念，從數學當中的“集合”概念出發，“集合”是指建立在一定規則基礎上的多個元素的聚集。這些元素看起來各不相同，但它們之所以能“集”能“合”，就在于有著共同的規則。范圍經濟所及的產品的共同規則是關聯要素。這些關聯要素有很多種，既有資本、技術方面的，也有機器設備方面的，還有員工素質、管理和市場需求方面的，從某種意義上看，沒有關聯要素的產品是不能作為范圍經濟的經營對象。當然，這些關聯要素有很多種組合方式，我們在單一經營的視野下考察的規模經濟，所生產的單一產品內部其實同樣是有關聯的，只不過是在關聯要素上表現為100%的關聯狀態。而范圍經濟則打破了生產加工單一產品的格局，它在尋求一種部分關聯的機制。例如，在保留部分生產要素的基礎上，融入一種新的生產要素，這時，在新的生產要素投入的催化下，技術的規模使用、設備的規模使用、管理的規模擴展、需求的充分滿足得以實現，它們一起成為創造范圍經濟的重要力量，這是一種更大范圍的規模經濟。如圖1、圖2、圖3所示。（圖1、圖2、圖3）
（三）范圍經濟是規模經濟的剩余利用。企業生產加工過程所投入的要素是此消彼長的過程，它們之間在有機結合的情況下發揮作用，形成綜合的生產加工能力。規模經濟說到底就是不斷挖掘內部綜合潛力的過程，并不代表所有投入要素的高效利用。而且不同生產要素實現高效利用存在著不同的內在要求，如技術的使用頻次與使用的時間越長對成本節約更具有優勢，而機器設備在使用過程中則講求損耗與折舊，而員工則要保持一定的“再生產”過程，要更加休生養息等等。由于各種生產要素在投入使用過程中的特性各不一樣，所以規模經濟的實現過程中，必然會產生某些個別生產要素的剩余，例如生產技術總是具有“永不滿足”的特點，在任何生產過程中，它都具有剩余性。范圍經濟正是引入新的生產要素，與剩余要素的重新結合，充分利用，是對規模經濟的散落部分拾歸到生產過程中，發揮經濟效益。
（四）范圍經濟是規模經濟的條件經濟。規模經濟的背后隱藏著三個條件：一是外部市場的情況保持相對穩定;二是規模經濟總是以一定生產要素的組合為前提的;三是規模經濟必須建立在一定生產函數的基礎上。第二與第三個條件具有內在的聯系，當生產要素的組合發生了變化往往引起生產函數的變化?？傊?，其中任何一個條件發生了變化，規模經濟的作用方式與表現形式也相應發生了改變。在第一種情況下，當市場競爭加劇或者產品進入飽和期或衰退期，再繼續擴大生產規模創造規模經濟已經不可持續，因此企業必須保持或壓縮生產規模，尋找新的生產經營領域，為范圍經濟積累條件。當第二種情況發生了變化，即生產要素的組合方式發生了變化，這種情形又有三種情形：一是各生產要素的比例發生了變化;二是融入了新的生產要素，原先各生產要素的比例相應發生調整;三是既減少一種或幾種生產要素，同時又投入了新的生產要素。無論是哪一種條件的變動，都為范圍經濟創造條件，也都是朝著新條件下規模經濟的均衡邁進，當規模經濟發展到一定程度，又開始在打破均衡格局，向著新的均衡發展。所以，規模經濟與范圍經濟是在動態平衡中相互轉化，因而可以作出這樣的理解：范圍經濟是規模經濟在特定條件下的規模經濟。
四、政策建議
根據規模經濟與范圍經濟的互動關系原理，對于地方政府的相關政策和企業的經營管理有如下重要啟示：
（一）政府要不斷優化企業多元化經營的發展環境。減少企業對發展范圍經濟的轉換成本。從上述分析可以看出，企業開展多元經營的最大考量就是從單一經營向多元化經營過程中的轉換成本問題。轉換成本同樣具有內部性和外部性，而且兩者之間的邊界是相對的，在很大程度上取決于企業所處的外部環境。例如，企業為開展多元化經營而投入的技術、機器設備、原材料、員工培訓、市場開發等所花費的成本，除了有些支出必須由企業自身承擔，而有的則可以通過外部免費或廉價獲得。當外部公共產品（如配套設施、交通物流）的種類齊全、供應充足、環境優化，無形為企業的發展提供了良好的外部環境，減少了企業創造范圍經濟的轉換成本。因此，地方政府要在公共設施、產權交易、融資政策、人才成長、技術創新等方面創造優良的硬件和軟件環境，為企業可持續發展提供有力的外部支撐。
（二）企業要通過技術研發降低內部資源的專用性。所謂“專用性”特指專門為支持某一特定的團隊生產而進行的持久性投資，并且一旦形成，再易做他用，其價值將大跌;也就是說，專用性資產的價值在事后嚴重依賴于團隊的存在和其他團隊成員的行為。企業內部資源的專有性既是優勢也是劣勢，一方面它作為企業形成獨特優勢的來源，對于企業提高生產效率、產品和服務質量、差異化產品實現其戰略優勢具有促進作用;另一方面它對外部市場的適應性較弱，專用性資源的替代用途很少，因此較之于非專用性資源所承擔的風險更大，一旦外部環境發生變化，這種資源的專有性并在很大程度鎖定了企業的經營范圍，對多元化經營形成較大的障礙，也是阻礙范圍經濟形成的內在因素。因此，企業現行的資源如果具有較高的專用性，應該加大技術研發和創新的力度，要通過技術的融合與創新，尋找技術關聯的突破口，不斷地降低內部資源的專用性，為企業實施多元化戰略掃除路障。
（三）企業要考慮產業集群提高外部資源的共享性。關于產業集群所形成的規模經濟和范圍經濟的研究已經十分豐富了。由于產業集群內部的各種資源的密度較高，一些企業通過地理位置的聚集，會使游離于企業外部而處在集群內部的各種資源得到規?；褂茫瑫o集群內的每個企業帶來規模經濟或范圍經濟的利益。當然，不同集群內的資源類型和密度均有差異，企業要充分考慮自身的優勢和劣勢，特別是在開展多元化經營過程中，要全面比較轉換成本中的各構成情況，力求充分利用自身稀缺但集群密集的資源，這樣通過加入到集群內部會較大幅度地降低轉換成本，促進企業規模經濟和范圍經濟的產生。
主要參考文獻：
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產業集聚是指同一產業在某個特定地理區域內高度集中，產業資本要素在空間范圍內不 斷匯聚的一個過程。從經濟地理學的學科角度看,產業集聚是一種地理現象,因為它表現為產 業在空間上的集中。
第一，早期產業集聚理論研究。亞當?斯密在其著名的《國民財富的性質和原因的研究》中，根據絕對利益理論、，從分工協作的角度，通過產業聚集對聚集經濟做了一定的描述，他認為產業聚集是由一 產業聚集理論群具有分工性質的企業為了完成某種產品的生產聯合而組成的群體；大衛?李嘉圖根據比較利益學說，研究了生產特定產品的區位問題，也指出了產業聚集所形成的聚集經濟問題。韋伯指出產業集聚是源于各種因素的集中和彼此相互作用帶來的經濟收益、成本節約動機下的產業集中。Krugman（1991）認為產業集聚就是大量的產業集中。
第二，現代產業集聚理論早期研究。波特在《論國家競爭優勢》中將企業集 群與一個地區、一個國家的競爭力聯系起來,創立了產業集聚的新競爭經濟理論，指的是屬于某種特定產業及其相關支撐產業、或屬于不同類型的產業在一定地域范圍內的地理集中。與此相對應的英文是 cluster，也有叫產業集聚的，具體表現是在一個適當的區域范圍內，生 產某種產品的若干個同類企業、為這些企業配套的上下游企業、以及相關的中間服務業，高 密度地聚集在一起，從而顯著地降低生產和交易成本要研究產業集聚，
二、基于核心概念的產業集聚理論綜述
對產業集聚的研究，各學派所取得的一致意見是外部性是產業集聚的源動力，而外部性又是規模經濟所致，交通運輸費用在解釋產業集聚時非常重要的。因此，對上述重要概念和范疇的研究和辨析也構成了產業集聚研究的重要部分
第一，外部性。Marshal將外部性分為三個層次：一是勞動力市場共享；二是專業化中間產品和服務；三是公司創新導致的技術外溢。前兩種稱為金錢外部性，其特征是在降低本企業成本的同時并沒有減少其它企業的效率；最后一種稱為技術外部性,特征是每個公司都不能排他地完全擁有自己生產的技術和知識。Marshal的外部性概念是后來研究產業集聚難以繞開的核心概念。
第二，規模經濟。規模經濟由馬歇爾最早提出，他將規模經濟分為兩類：內部規模經濟和外部規模經濟。前者是指隨著企業自身內部規模的擴大，企業成本減少，效率提高；后者又分兩種情況：區域化經濟和城市化經濟。區域化經濟是行業層面的規模經濟，指在企業投入沒有任何變化的情況下，行業規模的擴大導致單個企業生產效率的提高；而城市化經濟是行業間的規模經濟，指在企業投入沒有任何變化的情況下，由于城市整體規模的擴大使得企業生產效率的提高。城市化經濟和區域化經濟被認為是集聚效應的兩種形式。
此外，Henderson還指出，專業化城市產業更依賴于區域化經濟，因為這種專業化城市可能就以生產某種標準化工業產品為主，更依賴于行業內的集聚；而大都市的產業集聚更依賴于城市化經濟，因為大都市中的產業，如高新技術產業、處于產品生命中期的成長階段的、未標準化的產業需要的是差異化的市場環境、豐富的人力資本、巨大的市場容量等。專業化城市和大都市集聚對規模經濟的要求是不一樣的。
第三，運輸成本。以Krugman、Fujita為代表的新經濟地理學派、空間經濟學派對運輸成本非常重視。Krugman認為將運輸成本納入其數理模型是新經濟地理學派形成的關鍵之一，空間結構的集聚和分散是規模經濟導致的收益遞增和運輸成本的權衡。Krugman、Fujita所創建的空間經濟學也是以規模經濟和運輸成本的權衡為主體輪廓。運輸成本在決定產業集聚的強度和地點時有重要作用。當其它條件不變時，運輸成本越高，離心力越大，向心力相對較小，則產業集聚越難；運輸成本越低，向心力占優明顯優勢，產業集聚越容易。
［關鍵詞］規模經濟規模經濟理論企業并購
一、引言
當前,隨著社會分工和專業化協作的發展,規模經濟的重要性逐漸顯示出來，追求規模經濟的行為日益滲透到各種經濟活動中去。特別是對于企業來說，如何實現規模經濟更是成為主要研究熱點，在西方發達國家，企業規模經濟的實現多是通過企業并購，通過并購，使企業在優化產業組合的過程中不斷擴大生產規模，實現在生產規模擴大的過程中不斷降低成本，提高經濟效益。因而具有重要的現實意義和理論研究價值。
二、規模經濟理論綜述
規模經濟理論最早起源于亞當?斯密的勞動分工理論，亞當?斯密認為，分工是勞動生產率提高的最大原因，同時認為分工又受制于生產規模與市場需求量的大小。自亞當?斯密之后，馬克思以及斯密理論的繼承者阿林楊格也都從分工角度對市場與經濟規模的關系進行了研究。之后，新古典經濟學的創始人馬歇爾在其《經濟學原理》一書中第一次明確提出“規模經濟”概念，他利用內部經濟和外部經濟理論來說明規模效應,。認為報酬遞增是由于企業擴大其不動產而獲得了種種新的大規模生產經濟。馬歇爾以后，穆勒在其代表作《政治經濟學原理》中從節約生產成本的角度論述大規模生產的好處。還有些經濟學家，比如科斯、張五常、黃有光、威廉姆森和克萊因等從交易費用的節約和內部化優勢方面探討組織管理的規模經濟。巴克萊、卡森和拉格費等則沿用科斯等人的觀點，進一步闡述了內部化引起企業規模經濟的原因。哈伯勒(Haberler)進一步發展了規模經濟理論,他創立的機會成本說為企業并購戰略提供了理論依據。
從已有的研究成果可見，關于規模經濟的理論已經日趨成熟，現在重點已經從理論方面轉向了應用方面，當前在規模經濟理論的應用方面的一個重點就是企業并購，美國的企業并購從19世紀下半葉產生至今已經經歷了五次并購浪潮，企業并購已成為企業規模擴張的一條重要途徑。本文在已有理論的基礎上，結合企業并購理論，詳細分析了企業規模擴張的一條重要途徑——企業并購。并通過一個具體實例——中國汽車產業規模經濟狀況分析來說明這一點.
三、企業并購與規模經濟的關系
對于企業并購與規模經濟的關系主要有兩種理論：
1.規模經濟理論
研究證明了企業規模（或產業集中度）與企業的利潤率成正相關關系。在資本較為密集的工業里，集中度較高的大企業可以比中小企業獲得更多的利潤，其根本原因在于集中度高的產業中，大企業的生產成本比中小企業低，企業規模擴大帶來了單位成本的下降，超過了集中度提高價格上漲的效果，勞動生產率提高的幅度高于平均數。這種成本優勢就能增加工業產出的份額和減少單位成本，同時，聯合生產經濟即范圍經濟帶來的成本減少也是顯著的，這方面的成本利益來自于企業在更大范圍內共享研究費用、管理費用、營銷費用，從而降低了每一單一產品的單位成本，增大單位投入的收益。而企業通過并購的方式，將在并購之前沒有運營在規模經濟水平上的企業整合，使其獲得規模經濟，這將大大提高企業的效益。
2.經營協同效應理論
經營協同效應的理論基礎最早見于威廉姆森的交易成本理論，該理論的基本觀點是，通過兼并來組織企業會導致交易成本降低。經營協同效應可以通過橫向、縱向或混合并購來獲得。對橫向并購而言，經營協同效應的來源代表了規模經濟的一種形式，通過對同類資源的合并，使并購雙方形成了能力上的重要補充，并購后對各方面能力可以更好地利用，這會帶來在短期內通過企業內部投資所難以得到的收益。對縱向并購而言，將同一行業處于不同發展階段的企業合并在一起，可以獲得行業上的規模經濟性。企業并購后如果能將并購雙方的優勢和特長協調與結合起來，并同時消除各自的劣勢和不足，這將可以使得企業獲得規模經濟。
四、企業并購理論在實現規模經濟的應用
以中國的汽車產業來看,自1953年我國從前蘇聯引進汽車制造技術和成套裝備,建立以年產3萬輛卡車的長春第一汽車廠以來，經過近50年的發展，我國已建立起了門類比較齊全的汽車工業體系。但是，我國的汽車產業卻存在致命的弱點，即企業數目太多,廠家過于分散，生產廠家遍及除和寧夏之外的省區，目前,我國的汽車制造企業廠家數量已超過了日本、美國、歐洲等汽車大國的所有汽車廠家之和，可謂汽車企業數上的“超級大國”，然而我國1998年汽車產量僅為156萬輛，只相當于通用汽車公司當年產量的1/6，豐田汽車公司當年產量的1/3.我國1956年至1998年的43年間累計生產汽車1580萬輛,而美國1978年一年的汽車產量就是1290輛，日本1981年一年的汽車產量就是1118萬輛。目前，國外一般單個汽車企業的最小生產規模是年產40萬輛到60萬輛，而我國汽車年產量超過10萬輛的企業只有一汽、二汽、上海大眾和天津夏利四家。與我國125個汽車廠一年生產156萬輛汽車相對應,美國3個汽車廠生產987萬輛；日本7個汽車廠生產1011萬輛,德國3個汽車廠生產427萬輛；意大利1個汽車廠生產150萬輛。由此可知，中國的汽車產業遠遠沒有實現規模經濟，因此，如果通過資本之間的并購重組，汽車企業可以實現迅速的規模擴張，規模的擴張有利于企業有效降低成本，鞏固和擴大市場份額，為自身的生存發展贏得寶貴的利潤空間，而有了利潤保證，才能使資本有效循環周轉起來，才能進一步支持在研發、管理、市場開拓等方面需要的巨額投資，從而提升自身的競爭力。
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[7]周世中吳國萍.企業并購與并購法[M].山東：山東人民出版社，2003.
[關鍵詞] 并購 協同效應 作用機制
協同效應是兩個或多個資源體的資源發生部分或全部融合后產生的效益大于單個資源體的效益之和，即1+1>2。例如，如果兩家企業合并后產生的效益大于合并之前各自的效益之和，那么這兩家企業在整合過程中就產生了協同效應。當協同效應發生在并購領域時，就稱之為并購協同效應。
傳統上的并購協同效應包括管理協同效應、經營協同效應、財務協同效應。筆者認為這只是一種狹義的協同效應概念，根據協同效應的定義，協同效應表現為并購后的收益大于并購前雙方收益之和，協同效應的內容應包括所有由并購而引起的股東價值增值部分，廣義上的協同效應不僅包括管理協同效應、經營協同效應、財務協同效應，還應包括技術協同效應、文化協同效應和品牌協同效應等等。
一、管理協同效應
1.管理協同效應的概念。管理協同效應是并購企業利用自己豐富高效的管理資源，或者是使目標企業管理層尚未充分利用的資源發揮作用，產生收益；或者是改進和提高目標企業原有的管理水平，通過新的排列組合產生收益。
2.管理協同效應的作用機制。首先是管理機構的精簡，在企業實現并購后，新設企業由于管理能力的轉移和組織機構的共享，一般會削減一部分管理人員，精簡一些辦公機構和辦公地點，使其管理成本降低，管理效率提高。其次是組織機構的優化，隨著并購雙方業務活動與管理活動的融合，雙方的組織機構也會發生變化。并購完成后，并購企業會根據具體情況調整組織機構。并購企業有時把目標企業作為一個相對獨立的整體加以管理，有時又可能將目標企業分解，并入本企業的相應子系統，從而實現管理的協同效應。
二、經營協同效應
1.經營協同效應的概念。經營協同效應是指企業通過并購后，由于經濟的互補性即規模經濟，以及范圍經濟的產生，合并后的企業可以提高其生產經營活動的效率。主要表現為：規模經濟帶來的固定成本的攤薄，如廠房、設備的折舊，采購費用、生產人員工資等。銷售力量合并；營銷規模擴張帶來的銷售費用的節約，如銷售人員裁員、銷售機構合并、廣告支出攤薄等；利用對方銷售網絡進入新市場帶來的銷售量的增加；勞動專業化水平提高帶來的勞動生產率的提高；相關產品或服務間投入要素共享帶來的成本節約，如能源、熱力的充分使用等。
2.經營協同效應的作用機制。經營協同效應產生的主要是由于產生了規模經濟、范圍經濟，它們的作用機制又各不相同。首先，規模經濟是經營協同效應產生的一個最主要來源，企業生產過程中各種要素的投入有一個最佳規模，在最佳規模點上，邊際成本等于邊際收益，平均單位成本最低。其次是范圍經濟的作用。范圍經濟是一個與規模經濟有些相似并經?；煜母拍?，是指一個企業用一套投入要素同時生產多種產品或提供多種服務的能力。當由一家公司同時生產兩種產品的綜合成本低于由兩家生產單一產品的公司分別生產這兩種產品的成本之和時，范圍經濟就產生了。
三、財務協同效應
1.財務協同效應的概念。財務協同效應是指并購給企業財務方面帶來的效益，這種效益的取得不是由于經營活動效率的提高而引起的，而是由于稅法、會計處理準則以及證券交易等內生規定的作用而產生的一種純現金流量上的效益。
2.財務協同效應產生的作用機制。一是充分利用自由現金流量。當一個企業處于成熟階段，往往存在超過了所有投資項目資金要求的現金流量，從而形成大量的自由現金流量。企業存在大量的自由現金流量，可能會導致財務資源的巨大浪費。通過并購可以實現企業自由現金流量的合理流動。二是降低融資成本，提高企業的舉債能力。一般情況下，規模大的企業更容易進入資本市場，它們可以大批量地發行股票或債券，由于發行數量多，相對而言，股票或債券的發行成本就降低了。此外，企業并購后，可以降低企業經營收益和現金流量的可變性，從而降低了企業的財務風險，這樣就使得舉債成本下降，舉債能力提高。三是實現合理避稅，稅法對個人和企業的財務決策有著重大的影響。不同類型的資產所征收的稅率是不同的，股息收入和利息收入、營業收入和資本收益的稅收計算方式不同。由于這種區別，企業能夠采取正確的財務處理方法達到合理避稅的目的。這主要表現在兩個方面：一方面，盈利企業并購有相當數量虧損的企業，或者虧損企業兼并其他盈利企業，利用虧損遞延彌補條款來合理避稅；另一方面，通過資產置換方式并購，達到避稅的目的。
四、技術協同效應
1.技術協同效應的概念。技術協同效應是指通過專利技術、專有技術的低成本研發和擴散，使技術創新獲得規模經濟性并增加企業收益的效應。技術協同效應是由于生產技術的不可分性或者是經營的互補性而產生的新增收益。生產技術的不可分性是指技術是一種具有正外部性的物品，它一經開發出來以后，就可以反復利用，并不增加開發成本，所以擴大技術的使用范圍，可以攤薄開發成本。
2.技術協同效應產生的作用機制。首先，企業并購有利于技術創新。影響企業的技術創新能力的幾個基本要素一般包括企業的技術機會、技術能力、融資能力、技術創新的效率和市場銷售的配套資產等。并購形成的大型企業具有更強的融資能力、技術能力和銷售能力，有能力建立自己的專用研究和開發實驗室，形成研發上的規模經濟，同時大規模的公司能夠承擔由于技術創新的不確定性帶來的風險。所以并購能促進企業的技術創新，產生技術在研發上的協同效應。其次，企業并購有利于技術擴散。技術擴散是指技術通過某種方式的傳播過程。為了維護技術發明人的權益，各國都采取專利的形式進行保護，這在一定程度上限制了技術擴散的速度。公司并購可以短時間內引進所需技術，連同熟練的職工和配套設備也同時引進，大大地縮短了技術開發時間，加快了技術擴散的速度。兼并后兩個企業的外部交易“內部化”，技術轉移的壁壘全部消除，雙方的先進技術在并購后的企業中迅速傳播，大大加快技術擴散的速度，提高技術的利用率。
五、品牌協同效應
1.品牌協同效應的概念。品牌是企業在長期經營活動中建立起來的一種無形資產，品牌一旦形成就會在顧客心中樹立起良好的企業形象，并為企業帶來高于同行平均利潤水平的回報。在企業并購中，依托并購企業已經建立起來的品牌及銷售和售后服務網絡，可以馬上提高目標企業產品的市場競爭力和銷售業績。隨著企業規模的擴張，企業可以有更加雄厚的實力進行技術開發、廣告宣傳，建立更為完善的銷售和服務網絡，這些活動都將進一步擴大品牌的市場影響，并極大增強品牌的價值和企業的競爭優勢，形成良性循環。
2.技術協同效應產生的作用機制。品牌協同效應的產生是有條件的，它受到三方面的制約：一是品牌自身的實力，如果該品牌是國內甚至國際名牌，那么它對目標企業的業績的影響就越大，品牌協同效應也就越強。二是目標企業對品牌的支撐能力，即目標企業的技術、管理等方面能否達到品牌的要求。如果目標企業技術水平和管理水平不能保證品牌的一貫質量和性能，最終會破壞品牌的市場形象，品牌協同效應也就降低為零甚至為負。三是行業相關性，即目標企業產品與并購企業產品的關聯程度。若目標企業的產品與并購企業產品是一種產品且有相同的市場定位，則品牌優勢很容易就能轉移過去，此時的品牌協同效應也就最大。若被并購企業產品與品牌原有依托產品關聯性較小或沒有關聯，品牌原有形象和優勢則難以發揮，品牌協同效應也就很小。
六、文化協同效應
1.文化協同效應的概念。文化協同效應是指由于積極文化對消極文化具有可輸出性而存在規模經濟的潛能，因此在企業并購中可以通過積極文化對消極企業文化的擴散、滲透和同化來提高被并購企業整體素質和效率的效應。文化協同效應的實質內涵就是建立共同的價值取向、行為標準，從而形成對內的凝聚力和對外的輻射力。雖然這種力量是無形的，其形成的過程可能也比較漫長，但是一個企業的文化氛圍、員工的精神與士氣對生產效率、管理效率，以及企業呈現在顧客與投資者面前的整體形象的影響卻是巨大的，難以估量的。
2.文化協同效應產生的作用機制。文化可以通過三種類型的整合實現協同效應：一是文化注入，并購企業把自己的文化注入到目標企業，并對目標企業的文化進行改造，從而到達激活目標企業的目的。二是文化融合，將幾種勢均力敵的企業文化有機融合起來，形成一種新文化。三是文化促進，當一種文化受到另一種弱文化的沖擊時，雖然強文化能夠保持基本模式不變，價值觀念體系已經相對穩定，但是由于畢竟引入了一種新文化，強文化也會受到一定影響，使原文化的功能更齊全，結構更完善。
雖然筆者對“協同效應”的作用機理是分類闡述的，但是在并購實踐中，很難將它們截然分開。事實上，在每一起成功的并購案例中，可能同時有多種協同效應在發揮作用。比如，在某一橫向并購中，可能會獲得規模經濟或范圍經濟，增強市場控制力，還可能獲得管理效率的提高，資金成本的下降等。他們綜合作用的結果最終導致了：企業產生自由現金流能力的提高；企業資金成本的下降；企業現金流的穩定性增強等。
參考文獻：
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[2]向榮夏新平:并購中的財務協同效應[J].中國地質大學學報（社科版），2003，3
關鍵詞：自然壟斷 除外 豁免 管制
自然壟斷的理論
要知道哪些行業具有自然壟斷性質必須要明確自然壟斷的本質特征，而欲了解其本質特征又必須理解關于自然壟斷劃分的經濟理論。惟此，才能進而對自然壟斷行業適用恰當的規制方式。然而，現今我國經濟學界關于自然壟斷的經濟學理論沒有統一的觀點，“即便是在西方發達國家，也并沒有準確認知自然壟斷的屬性”（王俊豪，2009）。當代流行的教科書中對于自然壟斷本質特征的揭示均是以規模經濟作為依托，如格林沃爾德認為，自然壟斷是一種自然條件，它恰好使市場只能容納一個有最適度規模的公司（肖興志，2003）。如美國著名經濟學家曼昆認為“當一個企業能以低于兩個或更多企業的成本為整個市場供給一種物品或勞動時，這個行業就是自然壟斷。當相關產量范圍存在規模經濟時，自然壟斷就產生了”。也有學者是以成本次可加性作為自然壟斷的理論依據，如鮑莫爾、潘扎和威利格經濟學家認為，自然壟斷最顯著的特征應該是其成本的劣加性。沃特森也認為“自然壟斷指的是這樣一種產業，它的成本函數是，幾個企業的聯合生產不及一個單個供給者提供相同產量時便宜，即單個企業能比兩家或兩家以上的企業更有效率地向市場提供同樣數量的產品”（肖興志，2003）。不過我國學者對前述兩個理論提出異議，有認為規模經濟已經不再是劃分自然壟斷的惟一依據，也有學者對成本次可加性作為范圍經濟的中運用也提出懷疑。在異議基礎上，關聯經濟以及與之相關的網絡經濟似乎已有被大家認同為自然壟斷的經濟學理論依據的趨勢。同時，異議學者對于自然壟斷給出各自的解釋，有的主張，從成本次可加性出發并強調生產要素的供應缺乏彈性并帶來社會福利凈余收益的自然性質，得出自然壟斷并非是競爭的結果，從而提出新的自然壟斷概念（王俊豪，2009）。有的認為在規模經濟基礎上加上壟斷效益大于競爭效益這一充分條件，才可以認為是自然壟斷，并將壟斷效益大于競爭效益作為自然性而無法用競爭去改變（李懷，2004）。
筆者認為，傳統上對于僅以規模經濟、范圍經濟和成本次可加性作為自然壟斷的理論依據存在適用前提條件，在其適用的前提條件范圍內具有一定的合理性，比如，規模經濟針對僅是生產一種產品的假設條件，在現實中如果離開這一假設條件其合理性就受到懷疑。生產成本次可加性對于規模經濟的發難就是如此，生產成本次可加性針對的是生產兩種或兩種以上的產品情況，其已超出規模經濟的適用假定前提條件，從而生產成本次可加性與范圍經濟就具有天然的聯系。對于單一產品自然壟斷的理論基礎規模經濟的非難，并以網絡經濟替代，是考慮到規模經濟中的規模大小問題，網絡經濟是一種特殊的規模經濟，其規模之大可以達到一個國家之領域范圍，因而不適宜競爭，而傳統的規模經濟中，規模經濟壟斷效益與競爭效益未進行充分比較，難以得出具有規模經濟的行業就可作為自然壟斷的結論。而網絡經濟可經得起此種比較考驗。換言之，網絡經濟是在規模經濟基礎上進一步的深入說明，也是當今技術條件下規模經濟在現實生活中的新發展，二者本質上并不矛盾。關于成本次可加性的批判方面，“因為成本次可加性在邊際成本和長期平均成本上升的時候也存在，而長期平均成本上升是不存在規模經濟的”（李懷，2004），此時應引入競爭，而且學者“發現弱增性在任何壟斷中都存在，多產品情形下對應任何產量的嚴格次可加性并不能得出自然壟斷就是可維持的結論”（王俊豪，2009）。學者提出的懷疑具有合理性。所謂的范圍經濟，學者已從僅具有附屬性說明作用角度來否認其具有獨立判斷規模經濟的功能（李懷，2004）。至于異議學者提出的對自然壟斷新解釋，應該說陸偉剛教授遵從了自然壟斷的“自然”屬性，符合自然壟斷的原始提出者穆勒指出的自然條件限制，然而由于世界科技的發展不能僅以此種自然稀缺為生產要件作為壟斷必要條件，應在新條件下對自然屬性進行新的界定或擴大，李懷教授提出的網絡經濟也應包括在自然屬性之列，因為“某些網絡化產業背后可能確實存在著某種天然適宜壟斷的特性”（李懷。2004）。也就是說，不能固守資源的有限性來探討自然壟斷，應將“自然”定位于當時的技術與需求不變前提下，此行業是否適合競爭。此種自然資源壟斷即屬于曼昆教授所談的“壟斷資源：生產所需要的關鍵資源由單個企業所擁有”，由于“雖然關鍵資源的排他性所有權是壟斷的一個潛在起因，但實際上壟斷很少產生于這種原因——擁有沒有相近替代品資源的企業的例子很少”（曼昆著，梁小民、梁礫譯，2009）。不能固守資源的天然稀缺屬性。對于確定競爭適合與否的標準雖有生存技術進行檢測，然而，現存的外國經驗足以借鑒。
鑒于新的自然壟斷理解，上述學者對自然壟斷進行了類型劃分，李懷教授提出完全自然壟斷和準自然壟斷。完全自然壟斷不適宜于競爭，而準自然壟斷適宜于有限的適度競爭。陸偉剛教授贊同于良春教授提出的按邊際成本定價劃分的強自然壟斷、弱自然壟斷和競爭市場的三分法。學者用詞雖有不同，但總體表達內容一致，所謂的完全自然壟斷也就是強自然壟斷，準自然壟斷也就是弱自然壟斷。出于用語的習慣，本文采強自然壟斷和弱自然壟斷。之所以進行理論分析和類型的劃分是因為針對壟斷的“自然屬性”的程度不同采取不同的規制方式，因此從實踐出發，就有必要劃分哪些行業是屬于強自然壟斷，哪些是弱自然壟斷？在此舉幾個國外成功經驗的例子。在鐵路運輸方面，它主要是由路軌線路、車站、運輸設備構成。其中車站相當于網絡中節點，路軌線路相當于網絡的有形連接，二者形成一個網絡結構。只要現有的技術能承擔社會所需求的客物流服務，此網絡結構就屬于強自然壟斷，實際上也是如此。因此，在這網絡結構中不易引入競爭。如果引入競爭，由于固定資本投資相當大，在現有的消費需求下，其邊際成本總處于下降階段，此時平均成本要高于邊際成本，如以競爭的邊際成本定價，必出現虧損，同時因引入競爭多增添的固定投資因其有專用性而無法轉移它用，造成巨大的經濟浪費。而在提供運輸方面可引入競爭，以降低價格，提高服務質量，使消費者福利得到改善。不過，這里的競爭，學者們多認為是適度的競爭，其原因或許就是此行業屬于弱壟斷，這也就說明了壟斷強弱的劃分對于反壟斷法正確適用的價值意義。在航空運輸方面，基本思路類似于鐵路運輸，此處不予多述。在電力產業方面，它是由生產電的發電廠、運輸電的輸電網、變低壓電為高壓電的變電網構成一個網絡結構。其中發電廠相當于節點，而輸電網和配電網相當于連接，對于承擔運輸功能的網絡連接部分，其屬于強自然壟斷，不易引入競爭，理由同上。
適用除外理論
首先弄清什么是除外，將除外的理解與反壟斷的豁免進行比較聯系，因為國內學者大部分對此二概念經常等同（王曉嘩，2008；呂忠梅等，2007），只有少數學者對二者進行了澄清（許光耀，2006；時建中，2008），本文對前述澄清的主張稱為區別說。之所以要對二者進行比較分析，主要原因在于不同的概念會導致運用不同的法律規制某些反壟斷狀態或行為，即對壟斷僅適用反壟斷法進行規范，還是適用專門的管制法規范，還是二者均可規范，因此其不僅具有理論價值更具有實踐指導價值。對于某些壟斷是否由反壟斷法進行調整，不僅涉及法律適用問題，還關涉法律適用的主體以及行為的法律后果。由此觀之，此區別絕非僅是理論上的文字游戲，實具法律意義的定性區別。筆者經過分析認為，區別說于理論上具有邏輯性，于實踐上具有合理性。只是對于除外的法律規定，應進一步區分為絕對除外和相對除外兩類，而相對除外又可再分為狀態除外和行為除外，對于行為除外還可再分為搭售、拒絕交易、價格岐視等類型除外。
首先談區別說的正確性。區別說均認為除外情形根本不適用反壟斷法。而豁免情形是適用反壟斷法的結果。雖然除外與豁免的結果均是相同的，不承擔反壟斷法律責任，但得出結論的過程和機關不同。除外是立法機關在立法過程中對于某些不適于競爭法領域事先作出排除的規定，不管此種情形是否具有限制競爭結果以及限制程度如何，反壟斷法對之避讓三分，不得進行干涉，也就是說此時反壟斷法無適用余地。其如此規定或根據國家利益考量?；蚋鶕涡枰蚋鶕囟ㄇ樾稳缱匀粔艛嗵攸c等。豁免則是司法機關在適用反壟斷法過程中，對于符合法定情形的壟斷進行分析認定得出的結論，在某種程度上具有一定的自由裁量。這里所謂的一定自由裁量權乃在于：豁免是有條件的，此不同于除外的絕對無條件性，它是司法機關對于法定豁免的條件進行考量分析認定的結果。當然，對于這些條件當事人負有舉證責任。由此觀之，二者之區別難謂不重要，其涉及所爭論問題的最終法律定性。
再談下除外之劃分。除外之劃分意義也關涉爭訴問題的法律適用和結果。對此問題的提出，緣于筆者對美國管制行業的絕對不適用反壟斷法和并用反壟斷法的思考，以及對中國學者（不管是同一說還是區別說）對于除外情形解釋為包括行為或者壟斷之理解。如果反壟斷法或其它法律規定全部壟斷行為不適用壟斷法。此屬絕對除外情形，如美國1914年《克萊頓法》第6條明確規定，勞動組織、農業組織和園藝組織不適用反壟斷法。如果法律僅規定限制競爭的一種情形不適用反壟斷法，則屬于相對除外情形，如我國《反壟斷法》第56條規定，其僅規定農業生產者農村經濟組織的聯合或者協同行為不適用本法，但是對于以上主體實施的其它反壟斷行為如搭售等濫用市場支配勢力行為并沒有作出除外規定，對于此種未定的行為，如果其具有限制競爭的效果仍適用反壟斷法進行規制。再如，我國《反壟斷法》第55條。對于知識產權的壟斷狀態進行了除外規定，但對于知識產權人濫用知識產權權利的行為仍適用反壟斷法，并沒有除外。因此，對于除外的再劃分規定，有利于法律的正確適用，不致于使人誤為限制競爭的所有情形均被除外，從而導致不必要的錯誤發生。
反壟斷法主要立法目的是排除市場的競爭限制，而此目的的實現是必須依賴于市場的存在。也就是說，反壟斷法這一上層建筑的存在所依賴的經濟基礎是市場經濟。市場經濟之所以為國家所采用的原因之一是因為市場的配置資源有效性，即經濟效益。然而市場經濟并非是萬能的靈丹妙藥，其本身具有一定的缺陷如壟斷的產生。而且也對某些領域也無能為力如公共產品。因此為了克服市場經濟的天生不足，政府對市場干預之一反壟斷法規制即發揮作用。其規制對象主要為市場的三大領域，限制競爭協議、濫用市場支配地位和企業兼并。其實，這三領域的劃分或描述是按法律規范進行類型化，可稱之為規范類型。如果從理論上進行劃分，可以將限制競爭協議和濫用市場支配地位統一歸結為行為領域，因為二者本質屬于當事人之行為。企業兼并實質上是對市場結構的調整，防止壟斷結構或寡頭壟斷結構的產生，可歸屬于壟斷狀態或結構領域（為本文方便，下文統一稱之為壟斷狀態）。由此，反壟斷法調整領域可劃分為行為和壟斷狀態兩大領域。由此引出一個有趣的問題，各國反壟斷法均對具有自然壟斷性質的規模經濟的壟斷狀態不提之，僅對企業之間的合并提高警惕，說明，企業之合并不一定具有規模效益，或具有其它重要經濟危害性。那為什么對自然壟斷行業不進行反壟斷調整呢？另外，對某些本屬反壟斷法調整的行為為何又對之置之不理呢？換言之，自然壟斷之反壟斷除外之理由何在？
除外適用與反壟斷法適用均是對市場微觀主體之規制，其必須符合國民經濟良好運行這一總目標，也應完全符合市場規制之目標，正如反壟斷法所要維持的“競爭能為我們帶來“最佳的經濟資源分配、最低的價格、最高的質量和最大的物質進步”（劉寧元等，2009）一樣，除外調整也應具有此理想。然而，如同“競爭于反壟斷法的意義確實重要，但它承載不起反壟斷法的政策目標，它不過是反壟斷法為實現政策目標而倡導的方法和手段。反壟斷法的政策目標應當是根植于競爭背后的東西，是國家通過維護競爭希望達到也能夠達到的效果”（劉寧元等，2009）一樣，除外調整在作為國家進行經濟干預時也具有相應的政策目標。除外適用之目標也同樣具有經濟目標和社會目標，其目標也具有相應的理論基礎，所謂經濟目標的理論基礎與前述自然壟斷理論密切相關。限于文章的限制，此處不予贅敘。社會性目標并非單一?；虺鲇谛畔⒉蝗虺鲇诮洕匚徊粚Φ然虺鲇谏鐣€定全局性考慮，本文僅以農產品行業為例，我國《反壟斷法》第56條對于農業的某些經濟行為進行了除外適用，學者對此除外理由也基本相同，莫不是基于農業生產者對于消費者信息之缺乏、農產品本身生產周期長、易腐性等所致農業生產者對抗風險能力較弱，農業處于國民經濟的基礎地位，影響人民總體生活水平和整個國民經濟的整體發展（時建中，2008）。
自然壟斷行業之規制方式
前文已談到自然壟斷行業因除外理論而不適用反壟斷規則，該行業的企業壟斷就具有合法性。如此，其是否就可以任意而為不受任何拘束？若此，壟斷企業因無競爭，在管理成本、技術更新等方面將不具有競爭情況下的所具有的效率和積極性。同時。壟斷企業所具有的經濟人的理性必使其濫用其經濟優勢力以滿足自己利益最大化之需求，由此將會導致壟斷行業產品的價格將超過競爭條件下的產品價格。從而侵害消費者利益。這樣的結果就會使除外領域的理論束之高閣，與實踐背道而馳，實有對反壟斷法除外的行業進行干預的必要。雖然，隨著放松管制（規制）理論的興起，技術進步縮小了自然壟斷的范圍，但各國根據現有的條件仍存在一定范圍的自然壟斷，對該自然壟斷企業仍進行有效的政府規制。問題是，如何對壟斷企業進行規制？反壟斷法對此完全不干涉嗎？
首先，關于自然壟斷企業是否適用反壟斷法進行規制問題。根據上文論述的除外理論，只要適用除外規定，反壟斷法自然無權進行規制，這應是毫無疑問的。只是必須指出的是，自然壟斷行業是否全部適用除外規定，即其壟斷狀態及全部壟斷行為。這一問題必須得到澄清，否則會造成對自然壟斷行業規制方法的誤解，并關涉規制機構權力的分配問題。此問題的解決必須要根據除外適用范圍的大小而定，也就是說，當自然壟斷行業全部適用除外規定時。反壟斷法就不得適用，既使其行為具有符合反壟斷法的限制競爭行為，造成消費者利益的損害。比如，“美國1984年的《航運法》（Shipping Act）含有一套類似反托拉斯類型的條款，適用于受聯邦海事委員會管制的公共承運人，而且明確禁止針對該機構管轄內的行為提起私人反托拉開斯訴訟”。如果自然壟斷行業僅部分范圍適用除外，則未涵括在除外范圍的部分仍適用反壟斷法的規則。由于除外與反壟斷之間形成一種零和博奕狀態，除外領域越大反壟斷法適用余地就越小。因此，對于自然壟斷企業的除外適用，應具體分析其除外領域之范圍，這樣才能正確理解相關法律的適用。這里必須提及的是，除外規定是否必須限于反壟斷法之明文規定？換言之，如果反壟斷法沒有明文規定行業適用除外，是否必須適用反壟斷法？美國反壟斷法雖無規定，但其在司法判例中進行了合理的解決。法院Sound公司訴美國電話電報公司案的判決中“內含豁免”部分認為，法院從來沒有因為聯邦機構對被告的行為存在管轄就認為反托斯法不適用于被告這些反競爭行為，而且，只有反托斯法與規制法律之間有明顯沖突時才含有反壟斷法的豁免適用，或者當反壟斷法的適用將干涉規制機構的運營時才存在豁免。并據此認為1934年的聯邦通訊法的語言和歷史未使法院相信國會在建立規制通訊行業的制度時意欲代替反壟斷法，從而對本案適用了反托斯法。而在另外一起案子中，美國最高法院基本上適用同一分析原則，認為固定的傭金制度是在SEC的積極監督之下，其不屬反壟斷法管轄范圍，如果適用反壟斷法，將會由于違反謝爾曼法規定阻止固定傭金制度，由此將會造成反壟斷法不恰當干涉證券交易法所期待的運轉，從而決定本案不適用反壟斷法，駁回上訴人的上訴。
由此看出，在反壟斷法沒有明文規定除外情形下，并非一概要適用反壟斷法，而應視其它規制該行業法規的規定宗旨是否與反壟斷法之宗旨相左，及相應的規制機構是否已經對于相關的產業進行了詳盡的盡職實質管理。
關鍵詞：特色經濟 瀏陽花炮 縣域經濟 產業集群
十二五規劃中提出了增強縣域經濟發展活力的要求，以此解決農村發展問題?？h域經濟是區域經濟的一個概念子集，并非一個新生概念。縣域經濟的發展，其實內生的隱含了基于本地區的比較優勢發展具有區域特色的地方產業的要求。十二五規劃在優化產業布局中，提出應該“以產業鏈條為紐帶，以產業園區為載體，發展一批專業特色鮮明、品牌形象突出、服務平備的現代產業集群”。這既是國家對于產業經濟發展提出的實際要求，筆者認為更為縣域經濟發展提供了新的思路即應該走地方特色經濟發展道路。
一、特色經濟簡述
關于特色經濟，絕對意義上“特色”是不存在的，它是一個比較意義上的概念。不同地區由于所具有的資源稟賦的結構和資源配置方式的不同，經濟發展狀態存在一定的差異。把這種因為自然差異形成的經濟發展狀態界定為特色經濟，不免有點牽強。有關特色經濟的定義，研究的學者從各種角度提出了不同版本的說法，筆者比較認同的特色經濟是指“在一定的經濟區域范圍內，以一定的特色產品為前提，以特色產業群的開放為核心，以特有資源轉化為基礎， 以特色技術為支撐，具有市場適應性、效益性、開放性、稀缺性和可持續性的比較優勢經濟”。本文正是基于這一概念展開論述的。
二、以瀏陽花炮產業為例看縣域特色經濟發展
1.瀏陽花炮產業發展現狀
瀏陽花炮產業是從逢年過節燃放爆竹這一中國傳統民俗發展起來的。歷史源遠流長，可以追溯到1400年前。據《中國實業志》記載，“湘省爆竹之制造，始于唐代，發達于宋末，而發源于瀏陽也”。“十家九爆”說的就是瀏陽幾乎每家每戶都會制作爆竹這樣一種情況，由此可以看出爆竹文化在瀏陽扎根之深。 “瀏陽花炮”在2004年注冊為商標，更獲首批國家級非物質文化遺產、全國十大文化品牌；2012年，瀏陽花炮被列入國家文化產業統計目錄，這意味著瀏陽花炮不再是“化學產品”而正式打上了文化烙印。近些年來，憑借著在北京奧運會、60周年國慶、廣州亞運會、上海世博會上的精彩表現，瀏陽花炮更是聲名遠播，馳名世界。如今瀏陽花炮已經發展到16大類6000多個品種，產品遠銷五大洲，180多個國家和地區。瀏陽花炮以前產業的規模、產品質量締造了一個名副其實的“中國煙花之鄉”。
上世紀90年代以來，瀏陽花炮產業在瀏陽市政府主導下完成了產權制度改革、大規模的工廠化改造，推動了產業轉型升級。從而改變了瀏陽花炮過去各自為陣的小作坊式生產的局面，推動了瀏陽花炮企業生產朝著的市場化、規模化、現代化邁進。花炮經濟的強勢崛起，帶動了與之相關的原材料、設備制造、中間產品生產、包裝、印刷、銷售、物流等產業的蓬勃發展，同時促使了各類支持花炮生產的金融機構、研發管理、法律咨詢、教育培訓機構等服務性機構的發展，形成了一個以花炮生產為核心的花炮產業集群（如上圖）及完整的價值鏈。
據統計，瀏陽花炮國內銷售市場份額大約在50%，出口份額占全國出口份額的57%，而大型焰火燃放市場占有率更高達90%，從業人員達到40萬?；ㄅ诋a業成為瀏陽市國內生產總值、財稅收入的重要來源，瀏陽市大約30%的財政收入直接來源于花炮產業。花炮產業對地方經濟整體貢獻率達到50%，成為當地經濟發展的支柱性產業。
2.瀏陽基于花炮產業的特色經濟分析
瀏陽市以花炮產業為核心形成了花炮產業集群性發展格局。根據產業集群的相關理論，產業集群從形成的驅動力來源可以分為：原發型和嵌入型。原發型集群“往往與某些歷史積淀的產業知識、特殊的人力資本等要素密切相關，主要依靠當地自發經濟力量的內生推動”。瀏陽花炮產業集群正是這種意義上的原發型產業集群，而原發型集群就內含了特色經濟的發展思路。正是這種源于地方特色經濟的花炮產業集群性發展，造就了瀏陽特色經濟的形成。而其具體表現就在于產業集群發展具有的正外部性上，即外部規模經濟和外部范圍經濟。
以瀏陽花炮產業為例，花炮企業通過共享區域內相關公共基礎設施以及相關支持機構包括政府部門、行業中介、行業協會等，可以降低企業的生產和交易成本，提高企業生產率；另一方面，花炮企業的大量集聚，使得專業化分工具有規模經濟，促使了專業化分工的進行。在專業化分工下企業可以降低物流成本，節約生產時間，還能減少能源和原材料消耗及倉儲成本。瀏陽的花炮燃放企業就是在專業分工中產生。這種企業通常不涉及花炮的具體生產過程，而專門從事與花炮燃放有關的技術研究與開發，并承接相關活動的燃放。目前，就大型焰火的燃放技術而言，瀏陽企業的焰火燃放技術在國內尚屬前列。
外部范圍經濟表現在花炮企業的集群和專業化分工下，促使了集群內企業的創新性活動的進行和區域品牌的形成。大量的同質企業的積聚一方面加劇了花炮企業間的競爭活動，促使企業為增強競爭力進行創新性活動；另一方面，由于專業化分工和技術外溢，企業可以快速吸收其他企業創新性知識來降低自主創新成本，提高產品和服務質量。其最終結果是增強了整個集群的競爭優勢。這種競爭與合作關系，有助于企業增加持久的競爭優勢以及改善所處產業的結構，促使區域品牌形成。區域品牌具有比單個品牌更廣泛、持續的品牌效應。在區域品牌效應下，不僅有利于企業的對外交往，也有利于提升整個區域形象。如今，“瀏陽花炮”就是這樣一個區域品牌，以“瀏陽花炮”為基礎長沙市推出了各種有關煙花欣賞的特色旅游項目，進一步帶動了長沙旅游經濟的發展。
三、瀏陽花炮產業對發展縣域特色經濟的啟示
1.政府主導，政策扶持
發展縣域經濟著力點還在于鄉鎮經濟的發展，沒有各個鄉鎮的聯動發展很難形成規模經濟。鄉鎮經濟發展由于在獲取市場信息、開拓產品市場、企業資金融通、專業人才引進等方面的不足，鄉鎮企業家面臨著較大的創業風險，創業積極性不高。交通的閉塞，也不利于鄉鎮企業與外部市場的交換與溝通。因此，縣域經濟發展必須在縣級政府主導鄉鎮級政府共同配合下，著眼于縣域經濟全局立足于鄉鎮的實際情況，通過制定統一的產業政策給予鄉鎮企業在產品市場開拓、企業資金融通等方面以幫助和扶持。
2.建立行業協會，促進產業集群性發展
鄉鎮經濟發展面臨的另一個問題還在于企業規模太小、力量薄弱，鄉鎮企業這種“小而微”的特點使其難以形成規模經濟和產生品牌效應。此外，企業家缺乏開拓市場和科學營運的管理能力，往往也沒有進行遠景謀劃的眼光。因此，鄉鎮企業純粹依靠自身力量很難做大做強。同時，同縣域各個鄉鎮在發展自己經濟的時候也大多各自為陣，缺少有效的信息溝通和產業聯動?；谏厦孢@些考量，在縣域內建立產業或行業協會甚至專門的政府機構，負責對特定產業發展進行統籌和指導就比較必要。行業協會的成立有利于企業家加強溝通、互通有無，鄉鎮與鄉鎮的協同有利于專業分工在鄉鎮間的產生，從而避免不必要的競爭。在這種意義上，能夠彌補鄉鎮企業“小而微”的不足縣域意義上的規模經濟，同時也有利于加強鄉鎮企業的自身的發展。在瀏陽，瀏陽市花炮局就是統籌全縣花炮產業工作的專門機構，也是某種意義上的行業協會。
3.立足區域優勢，發展特色經濟
縣域經濟的發展，由于受到縣域行政區劃、地理環境、所面臨的市場環境等等方面的限制，不可能像大型城市那樣發展門類齊全的經濟體系，而必須挖掘區域的比較優勢發展特色經濟。由于最廣大的縣域基本上以農業經濟為主，這種縣域可以依托本地區資源、生態等方面的特性，發展特色農業經濟，通過建立一些行業協會整合全縣的資源形成規模化發展?？拷薪嫉膮^縣，由于有利的地理條件，可以發展現代生態農業、養殖業、具有旅游觀光性質的種植園等，以滿足大城市人們的生活所需；根據所依托城市發展的類型，可以考慮發展初級加工制造業服務于大城市生產所需。具有旅游資源的縣域，發展以旅游業作為核心的旅游經濟也是一種選擇，像湖南的張家界和鳳凰的經濟發展就是一種基于特定旅游資源的旅游經濟。而對于某些像瀏陽一樣具有某種民俗風情或地區特色的，可以考慮以其發展特色制造業?？傊?，地區特色經濟應從縣域實際出發，而不能盲目進行以免造成資源浪費。
四、結語
縣域經濟發展，沒有大城市發展所具有的在區位、市場、資金、人力資源等等方面的優勢，大多數企業表現出“小而微”的特點。這種特點下不易產生出大型企業，但是通過某種行業組織或者協會整合資源，同時政府予以相關配套政策扶持，依托地區的比較優勢發展有地方特色的特色經濟，也能產生出同等意義上的規模經濟。作為長沙地級市的瀏陽，在“瀏陽花炮”產業基礎上發展起來的經濟，就是這樣一個典型意義上的特色經濟發展個例?！盀g陽經驗”也為基于特色經濟的縣域經濟發展，打開了一個具有借鑒意義的窗口。
參考文獻：
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關鍵詞：范圍經濟；相關多元化；綜述
一、范圍經濟的概念和計量
第一，從不同角度給出的概念。20世紀80年代初美國學者Teece（1980）、Panzar和Willing（1981）基于產業組織學的角度指出：當兩個或多個產品聯合在一個企業中生產比把它們獨立分散在生產單一產品的不同企業更節約時，就存在范圍經濟。Baumol、Panzar和Willing（1982）進一步指出，當產品生產投入是共享的或聯合利用的，就會產生生產中的范圍經濟。Chandler（1999）將其定義為聯合生產和經銷經濟，即利用同一經營單位內的生產或銷售過程來生產或銷售多種產品而產生的經濟。在微觀經濟學方面，RobertS.Pendyck（2000）在《微觀經濟學》一書中表述，范圍經濟是指兩個企業分配到相等的投入物時，單個企業的聯合產出超過兩個生產單一產品的企業所能達到的產量的情況。我國經濟學家對這一問題也有建樹。丁曉正（2005）認為范圍經濟是因投入要素、生產設備的聯合運用或聯合市場計劃或共同管理，企業在生產兩種以上產品時擁有的成本優勢。這說明范圍經濟可能來自生產、銷售、管理或資金使用等各個過程。
第二，計量分析。范圍經濟具有可度量性，目前國際上普遍采用的是Panzar和Willing提出的范圍經濟程度（SC）來計量。當SC＞0時，存在范圍經濟；SC＜0，范圍不經濟。
范圍經濟主要的計量方法有：生產函數方法、成本函數方法、工程成本法、生存技術法。而范圍經濟研究的函數模型一般采用Cobb-Douglass（CD）類型成本函數、超越對數成本函數（TCF）、廣義超越對數成本函數（GTCF）、復合成本函數。
二、范圍經濟的形成機制
從本質上看，范圍經濟產生于對企業內部剩余資源的充分利用。這些剩余或稱閑置資源，是企業在生產經營活動中存在的內部不經濟性，而通過實現范圍經濟，企業提高了利用資源的能力和效率。
Chandler（1980）認為范圍經濟帶來顯著的成本減少，源于用很多相同原料和半制成材料、以及同樣的中間工序來生產多種產品，在同一工廠同時生產的產品種類的增多，降低了每一產品的單位成本。Panzer和Willing（1981）認為，范圍經濟來源于分享的投入或者分享的準公共投入，即一種投入用于生產一種產品的同時對于其他產品的生產也有幫助。Tease（1980）認為范圍經濟的一個重要來源是“the common and recurrent use of proprietary know how”，包括技術上的和管理上的訣竅，Prahalad和Hamel（1990）稱其為“核心競爭力”。此外，Besanko、Dranove和Shanley（1996）指出，當聯合生產多種產品時，由于通用技術的溢出效應，生產的技術投入成本明顯節約，創造了范圍經濟。產品或服務的多元化可以將企業的外部交易內部化，從而有利于交易成本的減少，即交易市場的內部化也可產生范圍經濟。
三、范圍經濟的應用
第一，范圍經濟與相關多元化。范圍經濟在管理學上常被用來解釋企業相關多元化經營的原因，因此關于范圍經濟的應用研究主要圍繞范圍經濟與相關多元化研究展開。企業的多元化經營不僅可以基于有形資源的范圍經濟，也可以基于無形資產的范圍經濟，著重在研發、生產投入要素和營銷方面。
Chandler（1980）把范圍經濟與規模經濟和分工及生產專業化聯系起來，用實證方法解釋了范圍經濟對企業的多元化經營起到的作用。陳章武、李朝暉（2002）從范圍經濟的內在和外在兩個方面，探討了范圍經濟為企業帶來的生產成本、技術創新、市場營銷及抵御風險等方面優勢。孫曉峰（2003）分析了多元化經營的各類模式，指出能否達到范圍經濟是多元化經營成敗的關鍵。彭祖湘（2006）指出，企業多元化經營既可能產生正面效應，也可能產生負面效應。
第二，范圍經濟的實證研究。目前實證研究的內容主要集中在對某個行業是否存在范圍經濟的經驗檢驗，其中以銀行和保險業相關研究為最多。
MichelDetach（1993）通過對法國商業銀行中的規模經濟與范圍經濟研究，運用了一個TCF模型來論證法國銀行業規模經濟和范圍經濟的存在性。具有同樣結果的研究還有Meador、Ryan、Schellhorn（1998）應用TCF對美國壽險企業的研究。但其他一些學者，如Yuegert（1993）、Grace和Timme（1992）應用GTCF對美國1987年壽險業的研究則表明該行業不存在范圍經濟。可見，由于所選擇的研究方法、所研究行業、行業所處國家不同及其他客觀原因，實證研究的結果有所不同。
一些國內外學者對其他行業進行了類似的研究并取得了一定的成果。SumitonAssai（2006）通過運用對稱廣義McFadden成本方程的估計來測量日本地面廣播公司的范圍經濟以及邊際成本，確定電視和廣播服務中存在著范圍經濟。成剛（2006）通過對我國高等教育中范圍經濟的研究得出，從某種意義上說教育是一種多產出的產業，產業經營有賴于適當的經營規模和范圍，才能充分運用資源，發揮其效能。
參考文獻：
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一、音樂劇產業麥當勞化的提出
美國學者喬治?里茨爾在經過對麥當勞餐廳以及眾多社會現象進行考察和總結之后，在其著作《社會的麥當勞化》一書中提出，麥當勞化（McDonaldization）是指一個社會經歷著快餐餐廳之特色的過程，即快餐餐廳的準則正逐漸支配著美國社會和世界其他地方越來越多的層面。麥當勞化是理性化的再概念化說法，是指從傳統思維轉向理性思維和科學管理的過程。
麥當勞是大家都很熟悉的全球連鎖快餐店。它從一家為過路司機提供餐飲的快餐店，迅速發展成為全球快餐業龍頭企業，世界500強之一。麥當勞的創始人雷?克洛克認為實施標準化的生產與管理是其成功的關鍵。全球的任何一家麥當勞連鎖店都可以為顧客提供相同質量、統一標準的食品、服務和用餐環境②。也因此，麥當勞的經營模式才能夠被成功的復制、輸出，并實現規模效益。所以，標準化是麥當勞成功的核心。
麥當勞的經營模式已經滲透到現代社會的諸多方面，音樂劇產業的發展也在走著麥當勞化的路子。有人曾經提出質疑，認為在中國演出的音樂劇《貓》是盜版，不同于在百老匯和倫敦西區演出的《貓》。我們有這樣的質疑聲，是因為我們對于音樂劇這個產業還沒有足夠的認識和了解。就如《貓》的制作人所說，“不管在什么樣的劇場，《貓》的演出規格是一致的，不論是在百老匯、倫敦西區，還是今天在天橋劇場，你們看到的將會是跟百老匯和倫敦西區一模一樣的《貓》”。所以，以《貓》為代表的商業性音樂劇，無論在全球哪一個城市上演，它的內容、場景、服裝、道具，直至每一個細節都是一樣的。這樣的音樂劇制作標準與麥當勞全球連鎖店的經營模式可以說毫無區別。商業化音樂劇的制作和演出就如同在麥當勞的連鎖店里烹飪標準化的漢堡包一樣創造出標準化的藝術產品，然后在全球不斷地復制，運用多角度、全方位、立體式的現代化營銷模式將其推向世界市場，并獲得豐厚的利潤。由此可見，麥當勞、星巴克等快餐業的生產與營銷模式與音樂劇這種舞臺藝術的制作營銷方式沒有區別。所以，音樂劇產業的發展也在走麥當勞化的道路。
二、文化與麥當勞化
由于文化領域呈現出麥當勞化的發展特征。所以有人提出，文化領域要反麥當勞化。因為它會使原本應該多元化的文化走向單一和凋零之路。于是，世界經濟一體化之下反對文化趨同化的呼聲日益高漲。
這就對我們提出了一個新的課題：文化和文化產業的區別是什么？其實，文化產業中的“文化”只是“產業”的修飾詞，歸根到底，我們要做的是“產業”。當然，文化產業是有意識形態屬性的，這就要求文化產業的發展是在不危害社會和國家利益，能夠正確引導大眾審美消費需求的基礎上實現利潤最大化。因此，我們現在更多地聽到“發展文化產業”的呼聲，更經常地看到了對于藝術品生產的投資。這些投資并不是在做慈善，而是看到了在文化藝術領域同樣可以通過資本的投入獲得更多的收益。風靡全球的音樂劇《貓》就是這樣一個典型的例證。
在后工業化時代，人們對于藝術產品的生產不再簡單的停留在“買方市場”，而是為了取得更豐厚的利潤，朝著“賣方市場”方向發展。通常，產品的生產是根據市場上消費的需求來決定的。隨著高科技，尤其是現代傳播媒介的發展，藝術品的生產不再僅僅被動地接受消費者的要求，而是朝著積極主動地誘導消費者審美消費需求的方向發展。在現代化的傳播媒介不斷擴大其覆蓋的范圍，并且傳播速度越來越快的今天，傳媒在讓盡可能多的人們分享相同審美經驗的同時，也不可避免地使其所覆蓋的范圍具有趨同性的特征，使人們在藝術和審美的欣賞與愛好方面表現出同質化的現象。這就是在現代傳媒的影響下，藝術品的生產所具有的標準化的特征。它決定了音樂劇《貓》的全球演出必須像麥當勞的全球連鎖廳一樣，必須遵照一個模式、同樣的版本。也就是不論在什么地方演出，不論由哪位演員擔任劇中角色，都要嚴格遵守音樂劇《貓》的最初設計。通過這種方式的全球演出，保證了音樂劇《貓》的品質，但是與此同時也抹殺了不同地域帶給《貓》的別樣的創作靈感，使其喪失了創造性。后工業時代的文化傳播正是通過這種方式，用貌似高雅的藝術將人類文化與審美愛好無趣地引誘向同質化與平面化，藝術中那些最具藝術與人文價值的內涵，必定要在這個過程中被，使藝術原本可能擁有的美學深度經過無情的快餐化處理，墮落為它的平面化了的鏡像③。
藝術與文化的趨同性并不等同于藝術的低劣化。由于商業利益的驅使，即使我們現在的藝術產品不以思想深刻為首要訴求，但是我們藝術品制作也更需要大手筆的資金投入，以及一流的藝術制作團隊。所以，在這個層面上講，標準化的藝術品制作比起傳統的高雅藝術更需要大資本的投入和更多的智力和創造力。在對于藝術品生產大資本的投入中，有70%以上是用于吸引有才能的、具有創造力的優秀藝術人才的。雖然一部音樂劇的成功不是僅僅幾個人的創意就能成功的，但是那些超乎常人的藝術家的非凡智慧與創造力是一部音樂劇成功的關鍵。以《貓》為標志的工業化音樂劇是以精致得無可挑剔為特征的，但是商業至上的訴求決定了技術層面上的精致與思想和藝術上的平庸，必然并行不悖地存在于所有這些作品之中④。
三、音樂劇產業的規模經濟
規模經濟的概念逐漸被用到了很多領域，比如美國經濟學家鮑莫爾和鮑恩很早對現場表演藝術中存在的規模經濟現象進行了實證研究。他們發現，在選定的11個交響樂團樣本中，大多數樂隊每場音樂會演出的成本都隨著每年演出場次的增加而顯著下降。在典型情況下，單位成本不會在產量的整體范圍內出現下滑。更確切地說，對于某地管弦樂隊而言，單位成本在其每年的音樂會場次達到90―150場之間時，將達到一個最低值，并在此之后趨于平穩⑤。
規模經濟現象可能是由兩方面原因引起的。其中最重要的一個原因就是，達到一定程度后，一支管弦樂隊無須在排練上花更多的時間，就可以提供更多場次的演出。例如，如果樂隊可以提供三個時段的門票預訂服務（假設分別為周四晚上、周五晚上以及周日下午），那么它就可以在一周中將同一樂曲演奏三次。如果需求上漲到可以加演第四場，那么這支樂隊就可以在無須增加任何排練開支的情況下，進行第四場的演奏。規模經濟的第二個原因（與前一個相比或許不那么重要）就是，經營管弦樂隊所需要的行政開支不必隨著演出場次的逐一增加而增加。因此，“經常開支”能夠被更多場次的演出所分攤，從而隨著演出季度的延長，使每場演出的平均固定成本不斷下降⑥。
出于同以上兩個原因的相似性，規模經濟對舞臺演出劇目、歌劇、音樂劇、芭蕾或其他舞蹈形式的制作商來說同樣適用。因此，我們認為規模經濟能夠在所有的現場得到實現。經濟學家史蒂文?格洛伯曼（Steven Globerman）和薩姆?H?布克（Sam H Book）運用了與鮑莫爾和鮑恩略有不同的方法，對一個由加拿大交響樂團和戲劇公司構成的樣本進行了研究。他們證實，當交響樂團的表演達到每年約115場次的水平時，就會出現規模經濟。他們還發現，戲劇公司規模經濟的延伸范圍要更廣一些：“每場演出的最小成本……在演出達到約210場時得以實現”⑦。他們推測，與交響樂團相比，在戲劇活動中，規模經濟的范圍越大就反映出其每件作品的固定成本越高。
最后，在1985年，馬克?蘭格Lange等人共同編寫了《Cost Functions for Symphony Orchestras》（《交響樂團的成本函數》）一書，他們采用了相對于鮑莫爾和鮑恩的研究范圍更廣的一組數據，并運用了與其不同的經濟計量方法，同樣證實了交響樂團中存在的規模經濟。他們發現，當每年的音樂會場次在1―65場之間時，每場音樂會的平均成本是隨著場次的增加而下降的，在67―177場這個廣闊的區間里是不變的，而在其后的更高產出水平上，成本是急劇升高的⑧。這就是規模經濟的臨界點。
現場表演藝術在生產上表現出系統的規模經濟。當我們用演出周期或演出季度作為規模衡量的標準時，產出的單位成本隨著產出的增加而降低。這是因為，隨著演出場次的增加，任何一個作品或任何既定常備劇目的固定成本會被更多的表演節目分攤。隨著個人平均收入的增加，門票的需求曲線將向右移動，售出的門票數量會增加，演出季度也會延長。由其導致的單位成本的減少有助于抵消由生產力滯后所引發的成本遞增的影響⑨。
既然規模經濟對幾乎所有表演藝術來說同樣適用。那么，我們認為規模經濟也能夠在音樂劇的制作中得以實現。音樂劇具有需求雙重的規模經濟性：一方面，從供給角度看，音樂劇作品的制作和設計成本較高，若要呈現一臺音樂劇，音樂劇制作公司會投巨資創作和設計，但一旦音樂劇制作完成，它的復制成本則相對較低。隨著音樂劇作品的復制數量（上演的次數）的增加音樂劇的長期平均成本便會逐漸下降ww需求角度看，隨著音樂劇上演的次數增多，觀看音樂劇的觀眾數量也隨之增加音樂劇的平均價格將會下降。
四、音樂劇產業的麥當勞化是實現
規模經濟的必由之路
當年韋伯就像是創造了一個知名餐館品牌一樣創作了音樂劇《貓》，它的最初投資高達45萬英鎊，但演出回報更是驚人：從它1981年和1982年分別開始在倫敦西區和百老匯上演，竟然連續在新倫敦劇院演出21年，在百老匯的冬日花園劇院演出近二十年；它還先后被翻譯成14種語言，在世界二百多個城市近三百個劇院里演出過，觀眾人數一共超過六千五百萬，演出場次、觀眾人數、票房價值都創造了文化娛樂歷史上的最高記錄。它在百老匯的演出曾經創造過單天收入119萬美元的票房記錄，全球演出收入超過三十億美元。在英國每年音樂劇收入的60億英鎊中，《貓》這一劇目就占到將近10%，其中包括演出的各種版權收入，還有與演出有關的各種相關產品的收入⑩。
麥當勞化的模式，正是后工業時代崛起的文化產業的特征。就像是麥當勞快餐店的全球擴張所依賴的標準化生產方式一樣，后背景下的音樂劇制作，用類似于工業流水線的生產方式極大地降低了單位產品的制作成本，并由此獲得盡可能多的利潤空間。后工業化時代音樂劇產業的贏利模式就在于用盡可能多的投資，按照觀眾的平均口味，或者說是觀眾的一般口味，來精心制作出能讓更多的觀眾喜聞樂見的音樂劇產品和服務。由于消費人群的幾何式擴張和對同一產品的大量復制，單位音樂劇產品的設計與開發成本被極大降低了。后工業化背景下的音樂劇制作，正是以麥當勞化的方式來實現音樂劇產品的標準化生產，并在全球實現批量復制從而達到規模經濟的?？梢?，音樂劇產業通過走麥當勞化的道路是實現其規模經濟發展的必由之路。
①周慶義、賴瓊瓊《淺談音樂劇中的舞蹈》，《青春歲月》2011年第12期。
②《麥當勞的“標準化”啟示》，引自網絡http？押//iicc.ac.c。
③④{10}傅謹《從百老匯音樂劇〈貓〉看中國的演出市場》，《藝術評論》2003年第1期，第15頁。
⑤William J Baumol和William G Bowen，Performing Arts？押 The Economic Dilemma（New York：Twentieth Century Fund，1966年），第201―207頁，第479―481頁。
⑥詹姆斯?海爾布倫 查爾斯?M?格雷著《藝術文化經濟學：文化創意產業譯叢》，詹正茂等譯，中國人民大學出版社2007年版，第147頁。
⑦Steven Globerman和Sam H Book，“Statistical Cost Functions for Performing Arts Organizations”，Southern Economic Journal 40，no 4（1974年4月）：第668―671頁。
自從新古典經濟學框架成為當代經濟學的主流學派以來，作為微觀經濟理論延伸的貿易理論一直在新古典傳統下演進和發展。盡管新貿易理論（NewTradeTheory）代表了一股長期以來對標準的新古典貿易理論不滿的暗流，但總的來說，它也只是在新古典傳統內部修修補補，難以剔除新古典框架的一些致命缺陷。
80年代以來，以澳大利亞華人經濟學家楊小凱為代表的一批經濟學家用非線性規劃（即所謂的超邊際分析法）和其他非古典數學規劃方法將被新古典經濟學遺棄的古典經濟學中關于分工和專業化的高深經濟思想形式化，發展出新興古典經濟學，使經濟學的研究對象由給定經濟組織結構下的最優資源配置問題轉向技術與經濟組織的互動關系及其演進過程的研究。新興古典經濟學在分析工具上比新古典經濟學更新，而在思想淵源上則比新古典經濟學更古。其中，斯密用分工來解釋國際貿易的論述被楊小凱等人以個人專業化水平的決策以及均衡分工水平的演進為基礎發展成新興古典貿易理論，又稱內生貿易理論。本文旨在將新興古典貿易理論與傳統貿易理論進行比較，并作出一些簡單的評價。
二、與傳統貿易理論的比較及其發展
可以說，楊小凱是第一個脫離新古典經濟學框架，用分工和專業化來解釋貿易現象及其本質的經濟學家。他的理論能夠解釋一些傳統貿易理論無法解釋的現象，同時澄清了傳統貿易理論帶給我們的一些錯誤觀念。新興古典貿易理論與傳統貿易理論的不同點就在于其所依托的經濟學框架存在很大的不同，具體來說體現在如下幾點：
1.理論的思想淵源不同
以斯密為代表的古典經濟學的思想精華可以概括為兩個方面：（1）市場競爭在資源配置過程中能使社會福利最大化；（2）勞動分工能使生產率提高并受到市場范圍的限制。
應該說，新古典經濟學成功地描述了古典經濟學的第一個思想，卻與第二個思想相沖突。新古典經濟學在將市場競爭的作用形式化時，最初采用了無規模報酬的生產函數這種最簡單的數學工具，它使古典經濟學的分工思想變成了與市場競爭不相容的東西。因為按照斯密的分工理論，分工能夠提高勞動生產率是基于專業化能夠提高生產率的原理，而這一原理與遞增規模報酬有關。新古典貿易理論也采用無規模報酬的假設，從而先天不足，以致于企業的組織結構、規模大小、市場競爭地位及其相應的市場結構都對貿易的模式、成因、結構、得益等沒有影響。造成這種問題的原因就在于新古典的生產函數只表明一種投入產出的純技術關系，不允許遞增報酬的存在，并且忽視了社會經濟組織的演進與生產率的互動關系。
事實上，古典經濟學家的研究重點是專業化、勞動分工和交換的關系。在斯密和馬克思看來，勞動分工是經濟生活的核心現象，社會經濟組織結構是經濟學研究的中心，馬克思更將其歸結為生產關系的研究。楊格（AllynYoung，1928）的經典論文指出：“在全部經濟學文獻中，最富有啟發、富有成果的一般法則就是斯密定理（勞動分工受到市場范圍的限制）?！保ㄗⅲ篩oungA.（1928）,IncreasingReturnaandEconomicProgress,TheEconomicJournal,38:P527—42。）然而，由于后來德布魯把新古典經濟學變成公理化體系，用斯密的分工思想來解釋國際貿易的理論逐漸地為人們所拋棄。70年代以來，依托于新古典框架的新貿易理論逐步產生和發展，盡管在一定程度上彌補了其不足，但始終難逃“舊瓶裝新酒”之嫌。楊小凱用現代數學分析工具將古典經濟學的思想精華充分發揮并加以形式化，創立了以古典經濟學的分工思想為基礎的新興古典貿易理論，堪稱是貿易理論領域的一次革命。
2.前提假設、分析方法不同
就前提假設和分析方法來看，新古典經濟學存在三個致命缺陷：第一是采用消費者——生產者的兩分法。消費者不生產，必須從廠商處購買所有消費品，因此國內貿易必然存在，消費者不能選擇自給自足，也不能選擇專業化的水平和方向；而廠商的存在是給定的，所以導致新古典經濟學的研究重點是給定經濟組織結構下的最優資源配置問題。這種兩分法使得新古典貿易理論無法解釋經濟組織如何從自給自足變得越來越專業化，也無法解釋國際貿易如何從國內貿易中產生等現象。第二，新古典經濟學用規模經濟概念替代專業化經濟概念，而規模經濟概念只能表明投入產出間的純技術關系，卻不能反映專業化水平、經濟組織結構的演進對生產率的影響。第三，新古典經濟學采用馬歇爾開創的邊際分析方法。邊際分析主要用于處理內點解問題，而現實生活中的經濟決策往往是角點解問題。（注：角點解意味著某些決策變量的最優值是零。一般講，買汽車的人不會自己生產汽車，即其購買量為正數，而其生產量為零；在自給自足的情況下，產品的生產量為正數，而其購買量則為零。相反，內點解則意味著決策變量的最優值不是零。）
新興古典經濟學克服了上述缺陷。首先，在該體系中每個決策者既是消費者又是生產者，這意味著每個決策者可以選擇專業化方向和水平。廠商的出現也不是外生給定的，而是從模型中內生而來。其次，用專業化經濟來替代規模經濟那種純技術概念，并且引入交易費用的概念，從而產生專業化經濟與交易費用的兩難沖突，即專業化一方面提高生產率，使決策者擁有更高的生產能力；另一方面由于多樣化消費的偏好，專業化必然意味著要從其他專業的決策者手中購買更多的商品，這就需要支付更大的交易費用。最后，新興古典經濟學采用超邊際分析方法（Inframarginalanalysis），即對每一角點進行邊際分析，然后在角點之間用總效益費用分析，這是處理最優決策的角點解所必須的。
3.對貿易基礎的認識不同
當代貿易理論公認的一個事實是：李嘉圖的比較優勢是對斯密的絕對優勢的一個發展。當然，如果靜態地看，情況確實如此。但是，如果允許比較優勢在模型中內生，并且隨著分工的發展而不斷演進，那么斯密基于分工和專業化的絕對優勢概念比李嘉圖的比較優勢概念更為寬泛和重要。許多經濟學家曾指出，個人之間生產各種物品的生產率的先天性差異遠不如個人之間由于分工和專業化而產生的生產率差異來得重要。正如斯密所說：“人們天賦才能的差異，實際上并不象我們所感覺的那么大。人們壯年時在不同職業上表現出來的極不相同的才能，在多數場合，與其說是分工的原因，倒不如說是分工的結果”（注：亞當·斯密著，郭大力、王亞南譯，《國民財富的性質和原因的研究》，商務印書館，1997年上卷，第15頁。）。如果我們接受先天的生產率差異（即外生比較優勢）作為分工的條件，那么就會導致貿易產品、方向和格局的靜態化，這也是在一定程度上存在比較利益陷阱的根本原因。而作為分工的結果出現的內生比較優勢的演進，則預示著一國貿易動態發展和經濟持續增長的可能性。
基于分工造成生產率差異的內生比較優勢能夠隨著分工的逐步發展而不斷演進，而且內生比較優勢的演進是加速知識積累和生產率內生進展的動力并且楊格定理告訴我們，分工存在自我繁殖的機制，因此基于分工和專業化的內生比較優勢的演進就成為一國貿易發展和經濟增長的持續不斷的源泉。而外生比較優勢不能內生地演進，對于分工、生產率進步和加速知識積累沒有什么影響，因而一國的貿易發展和經濟增長就只能歸功于新古典經濟學無法解釋的外生技術進步。這是新古典貿易理論無法解釋很多現象的根本原因。
根據新興古典貿易理論，如果事前相同的個人選擇不同的專業化水平生產不同的產品，只要專業化報酬遞增，就可能存在比較優勢。這就是說，按照斯密的定義，比較優勢可能存在于所有個人事前相同的場合。而根據李嘉圖的定義，在這種場合比較利益不可能存在。換句話說，這種比較優勢的存在與否，取決于人們對于專業化程度的決策。我們將這種由于選擇不同專業方向的決策造成的事后生產率差別稱做內生比較優勢，而將以外生給定的個人之間的技術和稟賦差異為基礎的比較優勢概念稱為外生比較優勢。
新貿易理論也對此作出了相似的研究。格羅斯曼和赫爾普曼（1989）把以規模報酬遞增為基礎的比較優勢稱為后天獲得的比較優勢，而把李嘉圖的比較優勢概念稱為先天自然的比較優勢。
4.對貿易利益的主張不同
按照新古典貿易理論，如果國與國之間存在外生比較優勢，則在沒有政府干預的情況下，國際貿易必定會產生，而且實行自由貿易能夠提高一國的福利水平。新貿易理論中的規模報酬遞增的貿易模型預言，國際貿易總是優于自給自足，因為世界市場上一個經濟聯合體的規模總比一個國家的經濟規模要大得多。因此，沒有政府干預時不可能出現自給自足。那么，國際貿易的存在一定會帶來貿易利益嗎？它一定優于自給自足的封閉經濟狀態下的福利水平嗎？
新興古典貿易理論通過引入交易效率的概念，能夠解釋國際貿易之所以從國內貿易中產生是因為一國的交易效率的改進。交易效率與交易費用負相關，各種交易費用（內生或外生）越高則交易效率越低。如果交易效率極低，則自給自足是均衡，因而無需國際貿易和國內貿易。如果交易效率得到改進，則國內貿易將因一國之內的分工水平提高而產生。但如果交易效率改進的幅度不是很大，則在沒有形成全國統一市場時，貿易可能在各個地方性市場內進行。隨著交易效率的進一步改進，全國性市場便因分工水平的提高而產生。如果交易效率繼續提高的話，則高效率的分工水平便會要求更大的市場規模與其相適應，此時局限于一國市場之內的貿易和產品交換無法充分利用高水平的分工經濟，因此國際貿易便會從國內貿易中產生?？傊?，國際貿易給一國帶來貿易利益的先決條件是該國的交易效率應當足夠高，以便適應分工水平的提高，而分工水平的提高需要更大規模的市場與之相適應，由此國際貿易才成為必要。
三、評價與借鑒
新興古典貿易理論對貿易理論的研究作了突出的貢獻，其影響是巨大的。它使我們重新思考傳統貿易理論中一些已有定論的命題，同時也提供給我們許多新的視角和觀點。我們認為，新興古典貿易理論可能正代表未來貿易理論發展的主流方向。以下簡要地對新興古典貿易理論作幾點評價。
1.重新闡釋了絕對優勢、比較優勢等貿易理論中的核心概念，在一定程度上將貿易理論整合到統一框架下。
如果以事前和事后的生產率差別來區分不同的比較優勢，那么不同貿易模型中的比較優勢就可以劃分為內生比較優勢和外生比較優勢。其中，李嘉圖模型的比較優勢稱為外生的技術比較優勢，H—O模型的比較優勢稱為外生的資源比較優勢，新貿易理論中的比較優勢稱為內生的規模經濟比較優勢，而新興古典貿易理論中的比較優勢稱為內生的專業化經濟比較優勢。
從勞動分工的角度來看，國際貿易賴以產生的分工基礎有兩種：一種是基于技術和資源不同的外生比較利益的勞動分工，一種是基于規模經濟和專業化經濟的內生比較利益的勞動分工。也就是說，從貿易產生的原因看，傳統貿易理論的核心是比較利益，而新貿易理論和新興古典貿易理論的核心則是遞增規模報酬。當然，實際經濟是兩者的混合體，既有比較利益，又有遞增規模報酬。如果能夠將傳統貿易理論與新興古典貿易理論進行有機的整合，則存在著將現有貿易理論納入到統一框架之下的可能性。很顯然，傳統貿易理論不可能包含新興古典貿易理論，因為按照新古典理論，普遍的遞增規模報酬會使一般均衡不存在或不是帕累托最優。相反，新興古典貿易理論卻能夠包含傳統貿易理論。楊小凱（1997）將外生比較利益因素引入基于遞增規模報酬的新興古典貿易模型，從而將傳統貿易理論的基本思想納入到新興古典貿易理論的框架之下，這在一定程度上將現有的貿易理論整合到統一框架下。
2.糾正了新貿易理論的錯誤結論，為其完善和發展指出了一條可行之路。
新貿易理論假定存在規模經濟與多樣化消費的兩難沖突，也就是說，規模經濟的充分利用要求與更大規模的市場相適應。如果一國的人口或經濟規模很大，則能夠更充分地利用規模經濟的好處，因此人口的增加會帶來生產率的上升。這與日本、香港的經驗是一致的，但是卻與印度和改革前的中國的經驗相悖，因為對于后者而言，人口增長率高對經濟增長并無積極作用。按照新興古典貿易理論，貿易發展和經濟增長的決定因素是交易效率，人口增長率對于一國貿易發展和經濟增長的影響是中性的。在印度和改革前的中國，由于政府對微觀經濟活動的直接干預、各種紛繁復雜的行業進入壁壘、國內市場諸侯割據、法律法規不健全等等因素，導致交易效率低下，均衡的分工水平很低，因此出現高人口增長率與低生產率并存的現象。而在香港等地，由于高效率的政府、健全的法制等因素保證了高交易效率，所以高人口增長率與高經濟增長率并存。
其次，新貿易理論的最大弱點在于根本不存在一個為經濟學界廣泛認可的不完全競爭模型，所以必須按照不同的市場結構、不同的產品差異性來構造相應的貿易模型，導致新貿易理論的各種模型紛繁復雜，難于統一，無法形成對傳統貿易理論的替代。
然而，正如我們下面將要指出的，在新興古典貿易理論中，以專業化為基礎的遞增規模報酬與競爭性市場是相容的。因此，如果新貿易理論能夠正確地解釋其遞增規模報酬的微觀基礎，不再基于規模經濟而是基于分工和專業化來建立相應的新貿易理論模型，那么就完全可以避開對于不完全競爭市場結構的處理問題，從而為其蓬勃發展提供一種新的發展思路。
3.采用每個人既是生產者又是消費者的框架，能夠說明國際貿易如何從國內貿易中產生，從而將國內貿易和國際貿易的原理統一起來。
按照現有的貿易理論，如果沒有政府干預，則當國與國之間存在外生比較優勢或內生的規模經濟比較優勢時，國際貿易一定會產生。但是，它卻無法解釋同樣在沒有政府干預的情況下，為什么古時候只有國內貿易就足夠了，而現在卻需要國際貿易，而且國際貿易量越來越大。這是由于現有的貿易理論假定純消費者——純生產者的絕對分離，所以國內貿易和國際貿易的原理不同。國內貿易之所以存在是因為消費者不貿易便不能生存，所以即使沒有比較利益和規模經濟，國內貿易也會存在；而沒有這兩個條件，國際貿易便不會產生。
在新興古典貿易理論中，存在著專業化經濟與交易費用的兩難沖突。由于這個沖突，當交易效率低下時，分工的好處被交易費用造成的福利損失所抵消，人們選擇低分工水平即自給自足，不需要國內和國際貿易。當交易效率的提高使得分工的好處大于交易費用所造成的福利損失時，貿易開始在很多地方性市場中出現，但國內統一市場是不需要的。隨著交易效率的進一步提高，國內統一市場出現。如果交易效率再進一步提高，則國內市場規模限制了分工的發展，所以國際貿易成為必要。可見，新興古典貿易理論是第一個能解釋國際貿易如何從國內貿易發展而來，并將國內貿易與國際貿易的原理統一起來的理論。
4.解決了遞增規模報酬與競爭市場的相容性問題，存在競爭均衡和帕累托最優的一致性。
新古典貿易理論中，多樣化消費偏好意味著，一種產品的消費者數目必定很大；規模報酬遞增則使得在均衡狀態時，該種產品的生產者數目必定很小。一種產品的消費者從而生產者寡，即消費者與生產者地位上的不對稱，使得廠商有能力根據向下傾斜的需求曲線操縱價格，而消費者卻無法影響價格。當規模經濟普遍存在時，由此所產生的遞增規模報酬與斯密的看不見的手（即競爭性市場）難以相容。
新興古典貿易理論成功地解決了這一問題，使得貿易理論的發展不必再糾纏于遞增規模報酬是否與競爭性市場相容的問題。首先，生產的專業化需要每個人付出他自己的勞動時間，而這種時間顯然不能在人與人之間轉移和代替，所以對專業化經濟而言，勞動時間的規?？偸怯邢薜?，因此專業化經濟所產生的遞增規模報酬存在一個界限，即專業化經濟產生的是有限度、有范圍的遞增規模報酬。其次，采用每個人既是消費者又是生產者的框架，則每個人都可以選擇一種職業，這就決定了他買什么和賣什么，即每個人的需求是由其供給決定的，這被楊格稱為倒數需求律。在新興古典貿易模型中，楊格的倒數需求律一直保持著，即消費需求和生產供給總是同時決定的。由于倒數需求律的作用，分工中專業化生產者對其產品價格的操縱能力會相互抵消，因此在新興古典貿易理論中，以專業化為基礎的遞增規模報酬與競爭的市場是相容的。這與當代西方的經濟實踐是一致的。在美國，利用規模經濟并不會導致市場失敗，因此不需要政府的干預。私人企業在市場競爭的壓力下總是爭著合并成最優規模的大企業，這不但不會限制競爭、形成壟斷，相反卻加劇了競爭，因此，存在自由進入的自然壟斷并不像新古典經濟學描述的那樣可怕，而真正可怕的卻是由于政府干預造成的限制貿易自由和行業進入自由的行政強制性壟斷。
1、規模經濟
規模經濟（economics of scale）又稱“規模利益”（scale merit），是指在科技水平不變的情況下生產能力的擴大，使長期平均成本下降的趨勢，即長期費用曲線呈下降趨勢。規模指的是生產的批量，具體指兩種情況，一種是生產設備條件不變，即生產能力不變情況下的生產批量變化，另一種是生產設備條件即生產能力變化時的生產批量變化。i規模經濟概念中的規模指的是后者，即伴隨著生產能力擴大而出現的生產批量的擴大，而經濟則含有節省、效益、好處的意思。規模經濟在金融混業經營中呈現的現象是，在假定銀行和保險公司現有的產品組合不發生變化，成本隨著經營規模的擴大而下降，銀行以持有股份的形式入股保險公司，聯合后的金融機構可以共同開發金融組合產品和客戶資源，可以共享客戶信息，形成規模優勢。如今全球金融業并購浪潮很高，金融機構規模也呈現出越來越大的趨勢，究竟是規模經濟的推動，還是企業本身所的內在擴張欲望。對金融機構混業經營研究首先必須假定它們現有的金融產品組合是不變的。否則容易與范圍經濟混淆，但這一點在實踐中是很難做到的。
2、范圍經濟
范圍經濟（Economies of scope）是指由廠商因為經營范圍而不是規模帶來的經濟，也就是當同時生產兩種產品的費用低于分別生產每種產品時，所存在的狀況就被稱為范圍經濟。只要把兩種或更多的產品合并在一起生產比分開來生產的成本要低，就會存在范圍經濟。
產生范圍經濟的原因很多，從金融服務的供給角度來看，混業經營的金融公司可以由其控股或全資擁有的投資銀行、銀行、保險公司、資產管理公司以及咨詢公司，向客戶提供全方位服務包括了存貸款、投資、放債、資產管理業務、保險等業務。范圍經濟最主要可以從以下兩方面獲?。阂皇腔鞓I金融集團信息的共享?；鞓I經營金融集團下各分支金融機構可以從客戶與其它分支金融機構進行交易的過程中獲得有用信息，同時可以降低信息收集與處理成本，獲得范圍經濟。二是銷售和市場運作上的成本節約。在交割系統固定成本情況下，可以同時推出幾種同質金融業務，獲得潛在的范圍經濟。在提供廣泛的金融產品和服務的同時，金融混業集團不僅能夠獲得市場優勢，同時還可提高本機構的聲譽和品牌價值。
二、金融業混業經營利弊分析
金融混業經營可以在金融資源緊張的背景下優化資源配置、形成規模效應、產生協同效應，有利于金融產品的開發和創新，在一定程度上增加了公司的營業總收入和凈利潤，與此同時也增加了公司的整體經營風險。
1、金融混業經營優勢
（1）有利于優化資源配置。金融混業經營可以使保險公司與銀行等其他金融機
構共享客戶資源，使生產要素在不同的金融機構之間得到充分流動和利用。使銀行的存款能得到充分的運用和高效的投資，擴寬了銀行的投資渠道，創造出更多的經濟效益。
（2）有利于產生協同效應。保險公司經營的資金特點有資金基數大、保費收入增長較穩定、保費年險固定增長等特點，但是保險公司投資渠道較窄，保險公司經營銀行的情況比較少，這就造成了保險公司資金的利用率較低的狀況。銀行和保險公司混業經營，可以優勢互補，產生財務和管理方面的協同效應。保險公司可以利用銀行強大的客戶網絡，人才資源，進行新型保險產品和金融產品的開發和營銷，銀行也可以和保險公司合作，開發保費的增值渠道，共同盈利。
（3）有利于金融產品創新。金融混業經營可以在節約成本的基礎上開發出兼有增值和保險的金融產品，占領金融市場。
2、保險公司混業經營的弊端
（1）經營風險增加。金融混業經營造成金融機構規模擴大，甚至過于繁瑣冗雜。保險和銀行在日常經營中資金來往密切，一旦其中的一個環節產生風險，會波及整個金融集團經營。
（2）金融混業經營有造成壟斷的風險。金融混業經營形成的金融集團，業務范圍廣，客戶覆蓋面大，可以共享的資源豐富，容易形成壟斷經營組織，不利于市場經濟發展。
（3）金融混業經營形成監管風險。我國現在金融監管實行的模式是分業監管，隨著金融混業經營的趨勢，造成了我國監管上的實際困難，混業經營需要多部門共同監管，容易造成多頭監管，或者監管盲區的局面。
三、結論
我國金融混業經營處在初期探索的階段，保險和銀行的混業經營更是金融企業經營中起步階段，在這個局面下，一方面隨著我國加入WTO后金融的市場開放，金融混業經營成為金融業經營的大勢所趨?；鞓I經營所帶來的規模經濟，范圍經濟，金融產品創新，都刺激著我國資本市場的發展，銀行和保險公司的聯合，使保險市場和銀行市場之間增加了良性的資金互動，擴寬的資金投資渠道，保險和銀行互相滲透可以彌補自身的不足，共同提升金融體系的競爭力。但是另一方面，我國金融市場發展不完善、不成熟，不論從從體制、運行體制、還是業務規模、金融工具上來看仍然比較傳統，相當于西方國家而言，中國的金融市場化還是很低，創新能力明顯不足，金融混業經營從這樣的金融環境中發展出來，會面臨很多挑戰，沒有創新，就沒有競爭力，混業經營只有創新出更多適合中國市場的金融產品才能在競爭中占領一席之地。在金融監管方面，由于我國金融方面立法不完善，監管組織發展不成熟，金融混業經營的發展，容易造成金融監管困難加大，甚至出現監管真空局面。鑒于以上分析，一方面在金融機構發展時，要充分分析金融混業經營的利弊，不能盲目進行混業經營，造成風險上升，最終損害投資者的利益。另一方面，政府要加強金融監管方面的立法，在監管組織方面，政府監管組織應該跟隨金融發展趨勢，建立綜合監管機構，更加有針對性的監管金融混業經營機構。綜合以上方面，只有市場和政府的良好配合，就會促進我國金融市場的良性發展，增加金融體系競爭力，在國際競爭中取得好成績。
【關鍵詞】產業集聚；集聚空間形成機制；集聚效應
一、產業集聚理論綜述
從20世紀70年代開始，產業集聚在區域經濟競爭力的地位提高，世界范圍內掀起了產業集聚研究熱，中外學者對集聚理論做了充分的研究，出現眾多關于產業集聚的理論。本文主要綜述產業空間集聚的形成機制理論。在現有的文獻中，產業集聚的生成被認為是運輸成本、貼近市場區位、基于歷史事件帶來的的機會、本地可用資源、主導企業以及外部性等一系列因素共同作用的結果（王，2005）。具體來講分為以下幾個方面：
1.基于外部性的解釋
新古典學派的鼻祖，馬歇爾最早對產業空間集聚現象進行研究，在其經典著作《經濟學原理》中，馬歇爾使用了“集聚”的概念去描述地域的相近性和企業、產業的集中，指出集聚能產生正的外部效應。馬歇爾的研究是開創性的。他提出了產業集聚的內涵、外延，并探討了產業集聚產生的基本原因。但他的研究是初步的、不完全的。對產業集聚的功能、度量和效應等問題均未能觸及（黃曼慧、黃燕，2003）。新經濟地理學派發展了馬歇爾關于外部性的解釋。克魯格曼（1991）在馬歇爾的基礎上，提出集聚的外部性主要來源于三方面：勞動力共享、專業化服務以及知識和信息的外溢。
2.基于交通、運輸、交易成本成本的解釋
工業區位論者德國經濟學家韋伯構建了一個以成本(尤其是以運輸成本)為核心的企業區位選擇理論，第一次將產業集聚理論化系統化提出。他認為工業所在的空間位置由成本因素決定，影響成本的因素主要是運輸成本、勞動成本和集聚因子和分散因子。任何帶來工業成本的節約都會吸引工業的選址。在世界經濟和國際貿易中，重工業的最初的區位和集聚地就是那些接近鐵礦和煤礦的產地（陳柳、劉志彪，2008）。胡佛通過細分運輸成本，修正了韋伯的理論，提出了終點區位論和轉運點區位論，成為成本學派的代表。眾多相關企業毗鄰選址有利于企業之間通過各種形式進行信息交流，彼此間建立相互信任關系，形成共同的正式或非正式的行為規范，防止機會主義傾向，從而減少簽約于監督、履約成本（陳柳，劉志彪；2008）。
3.基于競爭的解釋
波特提出了競爭優勢理論，他認為產業在地理上的集中主要是競爭的結果（易先橋、李曉瓊，2006）①。他將產業集聚看作是一種獨立的非正式、非正式聯系的企業及相關機構形成的一種具有超凡競爭優勢的空間組織形式，其所擁有的優勢來自特定區域的知識，聯系及激勵，是遠離的對手所不能達到的(譚力文，李文秀；2004)。在資源稀缺的情況下，產業和企業在圍繞資源而形成的關系主要表現為兩種：競爭和共生。徐強和陳甬軍（2004）通過建立競爭模型和共生模型，分析出產業集聚現象的產生和變化是區域內產業之間互相關系作用的結果。競爭的產業在靜態條件下，將產生共生型產業集聚?；パa的產業則將出現互惠的互補型產業集聚。
4.基于人力資本的解釋
陳柳和劉志彪（2008）提出了人力資本型員工創業形成區域產業集聚的概念。并從理論和實證兩方面論證了從集聚區域內企業分裂出來新企業增加區域集聚度的生成機制。企業核心能力衍生是這種集群得以實現的根本途徑，而員工的學習效應使得人力資本的增加有可能是這種機制能被復制，從而到一定階段就可能模仿出新的企業。他們的邊際研究貢獻在于，對進入集聚區企業來源進行了分類，把人力資本做為集聚形成機制的內生因素，并通過實證案例研究（江蘇省金壇市服裝行業集聚）進行了論證。但是，筆者認為兩位學者的這種員工創業型的形成機制一般來講只適合于輕工業中產業集聚現象的解釋，而在重工業中像資金和技術密集型產業中的集聚現象則不能充分解釋，因為，在這些行業中，大量的資金瓶頸和關鍵技術的瓶頸只通過員工的“干中學”基本上是不可能得到全部突破的。
5.產業集聚最佳規模論
美國區域經濟學家胡佛在20世紀30年代提出了集聚體的最佳規模論，算是第一次涉及到了從量化方面對集聚度的研究。他將一個產業規模經濟區分為三個不同的層次：單個區位單位(工廠、商店等等)的規模經濟；單個公司(即聯合企業體)的規模經濟；該產業在某個區位的集聚體的規模決定的經濟。三個層次的規模經濟同時實現時，就可以得到區位單位最佳規模、公司最佳規模和集聚體最佳規模。胡佛的主要貢獻在于指出產業集聚存在一個最佳的規模，如果集聚企業太少、集聚規模太小的話，則達不到集聚能產生的最佳效果；如果集聚企業太多，則可能由于某些方面的原因使集聚區的整體效應反而下降（黃曼慧，黃燕；2003）。
二、總結
綜上所述，在理論上，中外有關學者已對產業集聚現象進行了較為成熟的研究。從本質上說，產業集聚的形成機制其外在的表現形式是一個企業選址問題，諸如外部性成本、資源、競爭力、增長極、人力資本等因素都可以看作是存進企業選址趨于集中的各種影響因素。筆者認為，產業集聚理論還可以從一下幾個方面進行進一步研究：
（一）集聚的邊界
有關產業集聚度的量化研究尤其在實證方面并不是很充分，胡佛雖然提出了最佳規模理論，但具體的操作性還需要進一步的研究。外部性經濟理論對產業集聚的全面解釋仍然存在一些難點。要素在企業內集聚和企業外集聚是怎么替代的，即為什么集聚區域的規模經濟的形成不是以單個廠商的規模擴張來實現，而是要以集聚企業的數量增加和單個廠商的規模擴大兩個方面來世現？如果規模經濟是企業集聚的動力的話，那么根據規模經濟存在區間的理論，在進入規模經濟最優區間之前，企業為什么會在區位選擇上出現趨同現象？
（二）集聚質的確定
集聚并非企業數量在一個地域空間范圍簡單地增加，更重要的是企業間有機地相互作用，從而形成集聚效應。那么如何判斷出企業不是簡單的選址上的鄰近，如何量化地去測量企業之間的這種有機的相互作用呢？在現實中，有些地方性的產業區、開發區等，由于地方性的優惠政策而吸引了大量的企業集中，那么如何和區分和評價這種企業為尋政策性的租帶來的企業集中與集聚的區別和效果？
（三）“企業內集聚”和“網絡集聚”②的現象
傳統的集聚理論只把研究的對象限定在一個地域空間范圍內，在該區域范圍內，產業集聚就歸結為企業如何選址的問題。隨著經濟的發展，尤其是第三產業中零售業的發展，出現了各種大型的零售巨頭，如大型購物超市沃爾瑪、家樂福、大潤發等，家電行業的蘇寧、國美、大中電器等。在這些零售業巨頭里，各種同類或相關的產品的集中銷售，是否也屬于集聚呢？
隨著網絡技術的發展，在整個網絡空間中，各種網絡虛擬企業大量出現網絡空間，是否也屬于網絡空間中的產業集聚現象呢？各種企業在阿里巴巴平臺上注冊，“設點”是否也屬于產業集聚呢？傳統產業集聚理論中的空間概念是否應該拓展而把上述“網絡空間”、“企業空間”也包括進來？
如果上述“企業內集聚”屬于產業集聚，那和一些地區的地方政府建設的產業工業園里集聚有什么區別呢？地方政府為了招商引資，建設適合企業居住的產業工業園，并且給其享受各種政策優惠；而私人建設的大型超市或購物廣場，同樣也需要各種供應商進入，但是并沒有各種優惠，反而要繳納各種“通道費”，有時候甚至很高，以致于經常也引發供應商和零售之爭，就像最近的“家樂福和康師傅之爭”。如果把地方政府看成是一個追求稅收和租金最大化的組織（與企業類似），則其與大型超市的控制者無異，但是為何產業園內的企業可以坐享政策優惠，而超市內的企業則要忍受零售商的剝削？
注釋：
①易先橋.李曉瓊.產業集聚理論研究綜述[J].瓊州大學學報,2006年第13卷第12期.
②不知這種提法是否合理.
參考文獻
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[關鍵詞] 國際并購 中小企業 發展 戰略選擇
20世紀90年代以來，在經濟全球化條件下，企業的發展趨勢表現出一定程度的背離傾向：一方面，大型化的趨勢明顯，特別是隨著國際購并浪潮的迅猛擴展，大型、甚至超大型的跨國公司不斷涌現。目前已有的約6.5萬家跨國公司，已至少能控制全球生產的40%、國際貿易的60%和國際直接投資的90%，并且，大型跨國公司的影響力還有進一步擴大的趨勢。另一方面，中小企業也在蓬勃發展。這兩種傾向看起來似乎是矛盾的，即企業的發展取向似乎存在著規模悖論。但深人考察可以發現，經濟全球化背景下中小企業的快速發展，不僅具有特定的理念和物質基礎，而且也與以規模為導向的企業大型化具有內在的一致性(即中小企業的發展在一定程度上是內生于大企業發展的)，同時，以專業細化為導向的企業小型化，也是企業以培育核心能力為目標的一種戰略選擇。
一、20世紀90年代以來中小企業快速發展的獨特背景
20世紀90年代以來中小企業快速發展的獨特條件，表現在公眾理念和企業發展的物質基礎兩個方面。
首先，社會公眾對中小企業的認識有了本質改變，即中小企業不僅對于國民經濟的穩定增長具有重要作用，在發展速度方面相對于大企業更具有優勢，而且，社會公眾對中小企業與規模經濟概念關系的認識也有了進一步的深入和細化。
其次，將中小企業與規模經濟相對立的觀點也開始受到挑戰。傳統理論認為，由于規模經濟的存在，大規模生產(大企業組織形式)比小規模生產(中小企業組織形式)更具有成本效率。但研究表明，每一個企業或一種產品的最佳生產規模，既能擴大，又能縮小。特別是在后工業社會和信息經濟條件下，市場需求具有低穩定性的特征，這意味著規模經濟也難以有一個確定、統一的標準。因此，在分析規模經濟時，除了要看傳統的企業規模經濟效益外，還要承認“地區規模經濟”和“零件規模經濟”等效益的存在，即規模經濟也是一個需要細化和深化的概念。這意味著，人們對中小企業的認識，已開始從片面的“集中論”和“規模經濟論”中解放出來。
更為重要的是，以信息技術為代表的高科技的快速發展，奠定了20世紀90年代以來中小企業迅速成長的物質基礎。
以高科技為基礎的知識經濟在生產方式上與傳統工業經濟相比，有兩個顯著的特點：一是以分散化生產為典型方式；二是由于非標準化，其技術基礎以創新為核心。分散化的生產方式，意味著對產業組織形式的要求，必定是以小型、自主和創新的經營單元構成以橫向一體化為特征的網絡制組織形式，通過運用先進的信息技術、計算機技術、系統技術等確保對系統的控制，從而既保證單個企業生產的靈活性，又保證整個網絡的經營有序。同時，在技術創新方面，中小企業比大企業也具有更大的相對優勢。據資料統計，中小企業從事研發(R&D)的科學家與工程師占全部雇員的比例約為6.41%，而在大企業中，這一比例僅為4.05%。在美國，中小企業創造的技術創新成果和新技術數量，占全國總數的55%以上。這表明，中小企業的技術創新活動具有更充分的活力。上述知識經濟生產方式上的特點，也對經營管理提出了相應的特殊要求，即管理的重心由常規的流程管理轉向技術創新，經營目標由成本最小化轉向利潤最大化，這也在客觀上要求必須以中小企業作為產業組織的核心單位。因為中小企業所具備的靈活的經營機制，與高科技產業所要求的企業管理體制的柔性化、虛擬化相匹配，并且相互之間容易形成網絡狀的互補關系。
二、企業購并重組中的分拆出售已成為中小企業產生的重要途徑
自20世紀90年代以來，國際企業界又掀起了新一輪以規模為導向的購并浪潮，加速了大型企業的形成和發展。如從單個案例的交易規模上來看，購并的資產規模日益巨大，已有數十項購并交易額超過100億美元。在實踐中，由于以規模擴張為主要目標的公司購并有近70%沒有成效(甚至賠本)，只有三分之一的購并交易達到預期效果，因此越來越多的企業開始以形成自身的核心競爭能力為首要目標進行購并重組。這一戰略調整，客觀上促進了中小企業的發展。
自1990年美國學者C．K．Prahalad和GaryHamel提出“公司核心能力”這一概念之后，提升核心能力，發展核心業務，創建核心優勢，已越來越成為企業經營戰略的重點。在企業所能支配的資源總是有限的條件下，為達到提升企業核心能力的目標，退出與核心業務無關或背離的領域以避免資源的分散和浪費，就成為企業在激烈的市場競爭中尋求優勢的最為重要的策略。
上述理論在實踐中的反映，就是在20世紀90年代以來的購并浪潮中，以強化主體業務、突出優勢項目、構建核心能力為目標的橫向購并與縱向購并的比例大大增加。具體來看，一是購并主要是在同一領域或相關領域展開。如在制藥業，法國的羅納菲公司以26億美元的價格收購了英國的法伊森制藥公司；英國沃達豐集團以560億美元購并美國空中通訊公司等。二是與此相伴隨的，必然是企業同時大舉出售那些與核心業務關聯性不強的多元化產業。即通過分拆、出售等手段，剝離附屬業務，以明確企業的核心業務。如聯合利華公司為實現其產業的優化組合，出售了其產業中的化工部分。
分拆、出售與公司主營或發展方向不一致的其他業務和資產，可以產生兩方面的作用：一是可以集中企業有限的資源于自身的優勢領域，進一步確保和強化優勢地位；二是可以有效規避自身非強勢領域風險對主體企業的不利影響，或將這種影響減小到符合企業長遠發展戰略的程度。實際上，這也是企業協同效應實現的過程(減小負協同效應)。分拆與出售手段在企業購并中的策略運用，必定會導致大量中小企業的產生，并促進其獨立發展。同時，中小企業和大企業之間，也更多地表現為一種協作和相互依賴的關系。即大企業對本屬企業內部的分工實行外部化，從而實現社會范圍內分工的細密和相關企業之間相互依賴的加深。這在客觀上使中小企業有了合理的生存和發展空間，也極大地推動了中小企業的發展。因此，可以認為，20世紀90年代以來中小企業的大量產生與快速發展，在一定程度上是內生于企業大型化的規模擴張的。
三、小型化也是培育企業核心能力的途徑
隨著經濟全球化進程，企業的主營業務和核心競爭力對企業發展潛力的決定性作用日漸突出。理論上，核心能力是企業獲得長期穩定的競爭優勢的基礎，是將技能、資產和運作機制有機融合的企業自組織能力，是企業推行內部管理性戰略和外部交易性戰略的結果。企業的經營戰略能否成功，關鍵就在于能否培養和發展使企業在未來市場競爭中居于有利地位的核心能力。在戰略管理過程中，企業應先考察現有的資源和核心能力，以及在適當的市場機會中，這些資源和競爭能力的價值；然后，確定與未來可能存在的商業機會所要求的資源和競爭能力相比的差距；最后進行如何彌補差距的戰略決策。一般來說，彌補差距的基本途徑有三個：(1)自我發展，建立內在的核心能力；(2)與擁有互補優勢的企業形成戰略聯盟；(3)兼并收購擁有某種企業所需專長的企業。
上述三種企業核心能力形成和發展的方式，都可與中小企業的組織形式相適應。如自我發展作為企業生存必備的要素，也是企業在規模擴張條件下保持自維持能力、形成良性循環的基礎。即只有具備自我發展能力的中小企業，才可能最終成為大規模企業。而與他企業形成戰略聯盟的必要條件，則是本企業與他企業的互補性。在客觀上，這就要求與非一體化相聯系的中小企業必須具備區別于他企業的核心能力，并通過戰略聯盟進一步增強這一能力。但自我發展要求企業具備相當的知識和資源，特別是以此方式形成企業的核心能力，需要相當長的時間；而建立戰略聯盟也存在出現機會主義行為的潛在可能性，并且不同企業主體必然存在的目標差異，也容易引起信任危機，使得戰略聯盟的管理難度加大，協調成本提高。因此，由于具有時效快、成本低和可行性等特點，在現代經濟條件下，購并方式往往是企業提升自身核心競爭能力最重要的選擇。另外，如果構建企業核心能力需要的某種知識和資源專屬于某一企業的話，購并這一企業就成了唯一的選擇。
