時間：2023-06-12 14:47:28
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇市場監管建議，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
一是食品質量安全問題較為突出。農村食品安全隱患主要表現在：冒牌食品、假食品、劣質食品、三無食品、過期變質食品、缺斤短兩食品。有的食品以色素、糖精、酒精等勾兌而成；有些食品的某一些成份的含量嚴重違反國家有關規定，尤其是兒童食品，色素、糖精、防腐劑等嚴重超標；有些食品制作相當簡單、粗糙，并且這些食品包裝簡陋，包裝物大多是有毒的塑制品和劣質的紙張；有些食品包裝上所標的數量與實際數量不符，缺斤短兩。是重大問題。
二是經費、人員、設備保障不足。××區工商分局監管轄區面積____平方公里，__個社區居委會，___個村，農村人口__._萬。工商部門現有在編干部___余人，下設__個工商所，__個_____投訴聯絡站，分布在__個行政村、__個大型市場、超市。由于經費缺口大、執法人員少，技術設備差阻礙了食品安全監管工作的推進。同時還由于一些農村經營戶素質較低，對食品安全整治工作存有抵觸心理，加之“一會兩站”沒有經費，嚴重阻礙_____投訴聯絡站工作的推進，致使農民自我保護意識長期得不到提高，一些不法商販利用農村消費水平相對較低，將一些過期、變質食品低價傾銷到農村市場，給農民群眾的飲食安全帶來較大隱患。
三是信息傳播途徑較少。農民普遍文化程度不夠，加上信息傳播途徑少，使農民對食品法律法規和食品知識知之不多或一無所知，更談不上辨別假冒偽劣食品的能力，認識不到假冒偽劣食品給自己身心帶來的危害，這是廣大農民自覺抵制假冒偽劣食品最大的障礙。
四是農民防范意識較差。農民收入低下而且缺少對食品質量危害性的認識，所以購買食品往往只圖便宜，不求質量，致使質量差、價格低的食品在農村很有市場，就像有些食品經營者說的那樣“真的賣不出去，假的賣的很快”。
五是對假冒偽劣食品的打假力度不夠。農村地理位置偏遠、交通不便，商品進貨渠道多樣，為各級食品安全監管部門的市場檢查工作帶來了一定的難度。檢查的時間、次數不夠，削弱了打擊力度，給假冒偽劣商品提供了可乘之機。而且，農村的商業網點較分散，進貨渠道和形勢多種多樣，越是假冒偽劣商品，進貨渠道越隱密。由于上述因素，各食品安全監管部門對農村食品市場中的假冒偽劣銷售活動沒有形成強有力的打擊勢頭。
六是存在著質量標準不適應、檢測體系不完善、執法體系不科學等問題。質量標準不適應主要是食品生產加工尚未形成規范化運作，缺乏足夠的質量標準，質量安全管理水平整體上推進速度滯緩。目前，我國食品相關標準由國家標準、行業標準、地方標準、企業標準等四級構成，現已制定和了包括各類食品產品標準、食品污染物和農藥殘留限量標準、食品衛生操作規范在內的食品衛生及檢驗方法、食品質量及檢驗方法、食品添加劑、食品包裝、食品貯運、食品標簽等方面的國家標準____余項，但由于制標工作缺乏有效的統一協調機制，在實施中暴露出不少問題，標準之間的矛盾問題尤其突出。
檢測體系不完善。目前具有資質的食品檢驗部門不但數量不多，且都分布在大中城市，在人口眾多的偏遠地區缺乏應有質量檢測設置。同時食品質量檢測手段有限，很多食品的檢驗檢測項目需省一級的檢驗檢測機構才能完成。落后的監管手段難以適應食品市場監管工作的需要。在實際檢查工作中，市場監管部門的執法人員與許多普通消費者一樣，大多憑借外觀來檢查產品標注、保質期等是否合乎規定。
執法體制不科學。我國食品質量安全管理權限分離，政出多門，多頭管理，管理權限與所承擔的責任大多不對稱、不匹配，難以形成協調配合、運轉高效機制。涉及食品安全監管職責的有農業、工商、質監、衛生等近十個部門，部門分工職責交叉，往往導致重復執法。而一旦出現問題，則會相互推諉。加之相關法律不健全，導致執法主體缺失，監管效率低下。在食品安全監管環節。除工商有下設機構外，相關職能部門大多數在農村沒有設立分支機構，監管力量得不到有效延伸。農村雖已建立食品安全監管網絡，但形如鄉鎮食品安全協管辦（站）的基層協管機構，未能從根本上解決定崗定編問題，沒有運行經費保障，安全監管工作得不到扎實深入地開展，多數仍然是有其名而無其實。
二、加強農村食品市場監管的對策建議
（一）要加快食品質量安全有關法規的立法進程，促進食品安全管理走向法制化軌道。目前雖然有《食品衛生法》、《產品質量法》等法規，但與確保食品安全的需要還有較大的差距。所以應加快立法進程，健全法制體系，加大執法力度，強化部門協調，確保食品安全。
（二）要完善食品生產加工的質量標準體系，推進食品安全標準化進程。各監管部門要以此指導生產者與經營者嚴格按照質量安全標準操作，加快農產品標準化生產基地建設，加強對農民標準技術培訓，使廣大農民樹立質量安全觀念，能夠自覺地按照標準化、無害化要求生產與經營。
（三）突出政府主導作用，建立職責明確、保障有力的工作機制。農村食品安全監管是一項富有挑戰性的工作，涉及面廣、任務重、難度大。區縣食品安全工作領導小組要主動、及時地向當地政府及主要領導匯報工作、提出建議、爭取支持，最大限度地運用政府資源，形成“政府牽頭抓總、各監管部門全力協作、社會共同參與”的工作格局。
（四）落實專項經費，加大對食品安全監管工作力度，打造“放心消費”環境。食品安全監管工作需要經費作保障，建議政府加大對食品安全監管工作經費的投入，每年財政劃撥專項經費予相關食品安全監管部門，使工作開展有物資保障，便于拓展市場監管的領域，不斷更新執法設備，切實履行職能，加強食品安全的監管。
（五）積極探索農村食品安全長效監管機制
[關鍵詞]金融衍生品 市場監管 監管模式
一、金融衍生品監管的涵義
金融衍生品是從傳統金融工具中衍生而來的新型金融工具。根據國際互換和衍生協會在一份報告中對金融衍生品的描述:“金融衍生品是指有關換現金流量和旨在為交易者轉移風險的雙邊合約。合約到期時,交易者所欠對的金額由基礎商品、證券或指數的價格決定。”金融衍生品的誕生是市場經濟高度發展的必然結果,是金融市場體系完善到一定程度的內在產物。
金融衍生品監管是指金融衍生品監管主體依照法律規定,利用職權對監管對象進行的管理和監督。金融衍生品的監管包含四層幾層含義:首先,金融衍生品的監管主體主要是一國的金融衍生品主管機構,并且也包非官方的機構。其次,金融衍生品的監管對象及其監管的范圍是金融衍生品交易的參與人和金融衍生品交易活動。再次,金融衍生品的監管需要以法律為依據。最后,金融衍生品的監管目標是控制金融衍生品行業的整體風險。
二、我國金融衍生品市場監管的現狀
目前,我國的金融業采取的監管體制是分業監管,既根據不同機構主體及其業務范圍的劃分而分別進行監管。而主要的監管模式是一線多頭模式,即金融監管權集中在中央政府一級,由證監會、銀監會、保監會和中國人民銀行等多個中央級的金融監管結構及其派出機構負責對金融衍生品市場實施監管。從長遠看,這樣的監管模式,容易出現重復監管與監管真空,很難滿足金融衍生品發展的需要,也不能較好的進行風險控制。我國金融衍生品市場監管存在的不足之處主要體現在:
1. 金融衍生品市場法律法規不健全,立法滯后。由于我國金融衍生品起步較晚,金融衍生品市場還處于初級階段,相關的法規體系建設還不完善、監管體系建設還不健全。目前,我國專門的金融衍生品市場監管法規只有2004年3月起實施的《金融機構衍生產品交易業務管理暫行辦法》,金融機構開辦衍生品交易所受的約束大多散見于金融監管當局的各類管理規定,如《商業銀行資本充足率管理辦法》等,缺乏統一的金融衍生品市場監管法律,不能適應金融衍生品市場發展的需要。
2. 監管主體過于分散。目前,我國的金融衍生品監管主要由“三會一行”(銀監會、證監會、保監會、中央銀行)進行監管,各監管結構之間尚缺乏一個統一的協調結構,同時也缺乏戰略規劃共識。這不利于信息交流和監管應有效能的發揮,也不利于金融衍生品市場的高效運行。
3. 行業自律組織的作用不突出。行業自律是金融業自我管理、自我規范、自我約束的一種民間管理方式,它可以與官方金融監管機構一起來維護金融體系的安全與穩定。然而,我國的衍生品交易場所是在政府的推動下建立起來的,政府取得了監管的優勢地位。這種情況下,交易所更多被動地依賴政府監管,缺乏管理部門的有效授權,行業自律作用得不到充分有效的發揮,協會自律管理手段不足。
4. 跨國監管與國際監管合作不足。在金融全球化的背景之下,各國的金融體系高度交叉融合,國際監管協調與合作的重要性日益突出。隨著外資金融機構的進入和國內金融機構跨出國門,金融創新的步伐不斷加快,金融衍生品交易引起的巨額虧損事件在不斷增加,這些都提出了跨國金融監管問題。我國現行法律對我國機構參與境外期貨交易存在監管“真空”,監管結構難以進行跨境監管。
三、完善我國金融衍生品市場監管制度的措施
一個健康有序的金融衍生品市場是健全我國金融市場體系、維護金融穩定、完善貨幣政策傳導機制和宏觀金融體系的重要條件。我國的金融衍生市場由于嚴重監管不足問題,造成了整個金融衍生品市場對政府監管的依賴性太強,遏制了金融衍生品市場的活力。要避免金融衍生品市場的這些問題,就需要在構建金融衍生品市場的時候積極思考相應的長期有效的指導性原則,以避免重復建設并為長期、高效的市場監管指明發展的方向。完善金融衍生品市場監管制度也就成了目前金融衍生品市場的首要任務。
1. 完善監管的法律法規體系
首先,應盡快制定金融衍生品監管法。目前我國的金融衍生拍市場還不成熟,可以按衍生品的基本分類來指導并制定相應的法規制度。其次,要同步完善相關配套的法律法規,金融衍生品作為一種跨行業的綜合交易,是與其他相關產品密切相關的,在制定專門的金融衍生交易監管的法律法規的同時,必須考慮其他相關的《公司法》、《擔保法》等法規,增加金融衍生品交易的內容,使相關的法律法規更完善,以解決目前金融衍生品交易監督中很多方面無法可依的問題。
2. 建立統一的監管模式
金融衍生品市場是一個涉及多個金融領域,運用多種技術的“金融合成品”市場,對其實施的監管制度就必須具有跨市場、跨行業的綜合特征。隨著金融改革深化和金融自由化在全球的不斷發展,證公司、保險公司、銀行等金融機構研發了層出不窮的新型金融衍生工具,這便使得傳統金融監管效力大大降低,我國的分業監管在高速發展的衍生品市場中出現了明顯的滯后現象,實施統一監管勢在必行。金融衍生品市場的統一監管模式要求制度結構的內在統一和組織體系的相互協調,監管機構以監管目標的實現為導向組織并配置職權。統一監管模式主要包括:
(1)金融衍生品市場監管機構的統一。即建立統一的監管機構負責監管金融衍生品市場,有效監控金融系統風險。由于金融衍生品設計的復雜性和多變性會使得衍生品的現實監管容易造成沖突和真空的問題,在同一的監管機構體系下,有利于提高系統風險的防范效率,改善信息質量,避免信息的重復收集,使得監管人員從更高的角度來監控整個金融市場,及時發現潛在的風險危機,采取措施解決隱患,也使金融機構更加明確內部風險控制的重點,從整體上降低了金融系統風險爆發的可能性,提高金融衍生品市場系統風險監控的效率。
(2)金融衍生品市場監管目標的統一。即設定統一的監管目標,并為實現這個目標劃分金融監管權,明確監管機構的權利、責任及義務,避免出現重疊或缺位的現象。統一監管機構在設置各個監管部門時,應遵循部門監管目標一致的原則,減少所謂“摩擦成本”;同時,通過內部協調合作機制的強化,將外部監管機構間的沖突通過內部機制予以消化。
(3)多層次金融監管的統一。即從多個角度,多個層次對金融衍生品市場進行立體監管,注重金融衍生品監管當局和行業自律組織監管、金融機構自控的協調和合作。首先,在政府監管方面,政府主管部門必須加大對金融衍生品的監管力度、制定金融衍生品交易法律法規、頒布相關的行為準則、對市場參與者施行宏觀管理等。其次,在行業協會自律管理方面,金融衍生品行業協會應為保證金融衍生品市場良性運行而實施一系列自我管理、自我服務、自我監督的措施。例如:制定行業協會宗旨、強化職業道德規范、負責會員的資格審查和登記工作、監管經營情況和調節糾紛、協調會員關系等等。最后,在交易所自我管理方面,交易所是進行金融衍生品交易的基本場所,交易所的自我管理應包括對交易所會員和業務的管理、對交易所加以規制的管理、建立健全交易所的財務保障體系和對進入衍生品交易活動的信息披露等等。
統一的金融衍生品市場監管模式突出保障了監管目標實現的宗旨,更好的實現了市場的有效監管并提高了系統風險防范效率。此外,統一監管模式也反映了進入金融衍生品市場監管的特殊性。金融衍生品往往涉及商品市場、證市場、銀行市場、基金市場等多個經濟領域,統一監管模式通過監管目標統一明確、監管職權合力配置、內部責任制和外部責任制的分工合作等,避免了因監管主體的不確定性使進入金融衍生品交易者面臨的巨大風險,維護整個金融體系的安全。
3.加強與國際金融衍生品市場監管的合作
從金融衍生品交易逐漸跨越國界成為國際性市場開始,國際組織主導下的監管協調和合作就貫穿于金融衍生品市場的始終。隨著世界經濟全球化的發展,國際金融自由化和全球化的趨勢進一步加強,各國金融市場之間的相互依賴性不斷增強,各種風險在國家之間、市場之間相互轉移、擴散和滲透,金融衍生品的國際性特點日益突出。所以,加強我國與國際金融衍生品市場監管的合作迫在眉睫。首先,要向國際規范和慣例靠攏,遵守各主要國際組織聯合制定的金融衍生品風險監管準則和對金融衍生品交易信息披露的規定;其次,應積極參加國際合作項目,建立多邊協調及信息共享機制,成立多國合作監管機構,負責對區域性甚至全球金融體系的穩定性進行監督;最后,要加快國內監管體制改革,盡量縮小與國際先進監管體制在監管理念、監管法規、監管手段等方面的差距。
參考文獻:
[1]衛新江等.金融監管學.[M].中國金融出版社,2005.
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[3]周靈穎:完善我國金融衍生品市場監管制度.[J].企業導報.2009年第10期
農村市場市場特點市場監管
一、農村市場的基本特點
農村市場，是指交易場所和環境在農村的各種商品關系的總和。農村市場具有以下特點：一是農民始終是消費市場的弱勢群體。農民雖說是農村市場消費的主體，但面對消費領域中的種種陷阱，大部分農民往往顯得力不從心，仍處于弱勢消費群體。二是農村市場的商品流通渠道不暢。農村鄉鎮基本上是以私營個體的小店、小鋪為主，形不成體系。這種低組織化商品流通現狀導致了農村商品流通組織混亂、貨流不暢、偽劣假冒嚴重。三是農村市場仍處于低水平發展階段。主要表現在農村市場建設滯后，多為生活消費品的綜合市場或以街為市、以路為市的集貿市場，部分鄉鎮還是老傳統“趕集市”。四是農村市場商品檔次普遍較低。農村消費市場消費需求的功能性主要表現在價廉、實用、簡便上。主要消費群體收入少，購買力低下，導致農村市場商品檔次低。五是農村市場消費者維權意識薄弱。由于農村交通不便、農民知識水平有限，使農民的維權意識淡薄，很多農民不知購貨需要索要購貨憑證，不知權益受害可以維權。
二、農村市場監管面臨的主要問題及原因分析
1、農村市場監管面臨的主要問題
農村市場的發展所遇到的問題，一定程度上也就是農村市場監管所面臨的問題。由于農村所處地理位置、歷史文化、經濟發展等條件，導致農村市場監管中不不同程度存在著這樣或那樣的問題，概括起來農村市場監管主要面臨“五多一難”的問題：無照經營多、超范圍經營多、偽劣變質商品多、虛假宣傳多、監管“盲區”多、農村農民維權難。
2、農村市場監管問題的成因分析
分析當前農村市場監管中之所以存在“五多一難”的問題，主要有以下六個方面的原因：一是市場監管理念有偏差。主要表現為“三重三輕”：重突擊檢查輕日常巡查；重事后監管輕事前規范；重辦案處罰輕引導教育。二是市場監管力量薄弱。農村工商所普遍存在監管人員少、執法車輛缺、監管區域廣的問題，監管力量無法進行全方位的覆蓋，易出現監管“盲區”。三是市場監管手段單一。在打擊假冒劣質商品過程中，由于缺乏必備的檢測設備和必要的檢測手段，許多假冒偽劣商品只能憑執法人員的經驗來識別，所以對商品質量的監管也只有停留在“表象”。四是市場監管水平有差距。在執法過程中，部分執法人員則是重實體、輕程序，重證據，輕規范。對案件的處理重罰輕糾，有的是只罰不糾，罰款放行；有的是只打不追，不追根溯源。五是市場經營主體素質偏低。大多數農民普遍存在“只有犯了刑事罪才是犯法”的認識，對在一些經濟活動中的違法違章行為根本不以為然，給監管執法造成了很大的難度。
三、加大對農村市場監管力度的對策及建議
針對農村監管市場凸現出來的逐多新情況、新問題，結合各級對農村市場監管的新期待、新要求，加大對農村市場的監管力度要著重從以下幾方面入手：
1、樹立農村市場監管的新理念。
市場監管是工商行政管理機關的基本職責，服務發展是工商行政管理工作的根本目的。在市場監管中堅持以責任區監管為平臺、以全面年檢驗照為基礎、以重點巡查監管為手段、以行政指導為要求、以服務發展為目的，真正達到規范與引導相統一、監管與服務發展相統一。繼續突出“紅盾護農、品牌興農、合同幫農、經紀活農、市場助農、維權保農、政策惠農”七項工作機制，真正達到促一方經濟、保一方平安的目的。
2、確立農村市場監管的新機制。
積極貫徹事前預防、事中處理、事后監督的全過程長效監管機制，著力在 “四個機制”上下功夫：一要完善市場準入機制，嚴把市場主體準入關，推動監管關口前移。二要完善市場巡查機制，要把市場巡查登記作為切實履行職責的基本模式，細化巡查范圍，強化巡查責任，優化巡查手段，提高巡查效能。三要完善市場信用監管機制，對多次出現問題的經營戶要實施零距離監管，對偶爾出現問題的經營戶要實施近距離監管，對幾乎不出現問題的經營戶要實施遠距離監管，切實提高市場監管的針對性和有效性。四要完善監管責任機制，對轄區市場主體實行分片包干，實行定片段、定人員、定職責、定獎懲“四定”責任制。
3、突出農村市場監管的重點。
對市場和經營戶的監管是工商部門的核心職能，全面年檢和重點巡查是主要抓手。為了切實履職盡責、監管到位，必須依法對所掌握市場主體的準入、經營行為、市場退出等信息進行全面、及時的征集，并進行內部信用評價，加強對C、D類市場主體（市場主體信用分類：A類為守信，B類為警示，C類為失信，D類為嚴重失信）的巡查和監管，并突出按“風險度”進行分類監管，進一步提高監管執法效能。
4、建立完善消費維權的途徑。
消費維權是工商行政管理部門的重要使命。針對農村市場特點，要進一步建立和完善農村“一會兩站”（基層消協分會、12315消費者聯絡站、消費者投訴站）的建設。通過“三定三抓”，即：定點、定人、定責、抓宣傳、抓培訓、抓保障，下大力克服和糾正“一會兩站”有名無實的問題。建立以“經營者自律為主，多途徑維權”的消費維權體系，切實從根本上解決廣大農民“投訴難、維權難”的問題。
5、著力提高監管隊伍的綜合素質。
首先，要加強學習，不斷提高自己的學識水平和實際工作技能，創造性的開展工作；其次，要提高對市場的監控能力，及時制止各類市場的違法行為；再次，要堅持嚴格執法，要把依法行政貫穿監管執法的各個環節、各個方面，積極塑造當代工商人的新形象。
綜上所述，農村市場是一個具有相當大的發展潛力的市場，而要從根本上惠及占我國人口比例達到百分之九十的農民群體，踐行我黨為人民服務的宗旨，就必須建設一個能夠有效運轉的農村市場體系，而加大對農村市場監管力度，又是建設好這個農村市場體系所必不可少的環節。
參考文獻：
[1]令紀榮.關于農村市場監管的調研報告[J].2011.
公共利益論是二十世紀二十年代世界性經濟金融危機之后提出的。這種理論認為，監管的基本出發點就是要維護社會公眾的利益，而公眾利益涉及千家萬戶、各行各業，維護公眾利益只能由國家法律授權的機構來行使。市場難免存在缺陷，純粹的自由市場必然會導致自然壟斷與社會福利的損失，并且還存在外部效應和信息不對稱帶來的公平問題。在現實經濟中通常存在以下幾個方面的市場失靈：自然壟斷。假設在社會理想的產出水平下，只有一個廠商從事生產，該產業的生產成本最小化，那么此時的市場就是自然壟斷市場。處于該行業中的每個公司都會在利益驅動下爭相兼并擴張，之后形成壟斷市場而不是自由競爭的市場。壟斷者通過限制產量、抬高價格，使商品價格超過邊際成本而獲取超額利潤，必然帶來導致市場效率的喪失。"外部效應。外部效應是指未被交易雙方包括在內的額外成本或額外收益。在提供商品及服務時，如果社會利益或成本與私人利益或成本之間存在差異，那么自由競爭就無法實現資源的有效配置。盡管私人之間可能通過協議來解決外部效應問題，但達成協議的交易費用往往過高，而市場監管卻能有效地消除外部效應。信息不對稱。在商品生產者和消費者之間，信息分布往往不對稱，一般而言生產者比消費者擁有更多的信息。生產者從自身的利益出發，而不是按優質優價的原則來出售商品。這樣在相同的價格水平下，銷售質量更好的生產者被迫退出市場以逃避損失，而質量較差的生產者則乘機占領市場，出現“劣貨驅逐良貨”的現象。信息不對稱要求更多的信息披露，使消費者能夠據此區分產品質量的高下，監管正是消除信息不對稱的有效方法。由于市場存在上述缺陷，公共利益論認為在市場失靈的情況下對其實施監管能提高公共利益。
二、我國證券市場監管的現狀及存在的主要問題
以前，證券市場監管主要由中國人民銀行主管，體改委、國家工商局等其他政府機構及上海、深圳兩地地方政府參與管理的形式。成立國務院證券委和中國證監會以后，證券監管由國務院證券委負責，中國證監會作為證券委的執行機構，承擔起對我國證券市場的監管任務。國務院撤銷了證券委，同年確認中國證監會為證券監管的主管機關。隨著證券市場的發展，我國證券法律制度也逐步建立起來，如《公司法》、《國庫券條例》、《股票發行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》、《證券交易所管理辦法》、《公開發行股票公司信息披露制度》、《證券市場禁入制度》等一系列證券法律法規均已頒布執行。作為根本大法的《證券法》的出臺，進一步確立了中國證券市場法律規范的框架。以滬深交易所設立為標志，中國證券市場短短十幾年走過了國外證券市場上百年的自然演進的發展過程，應當說政府的積極推進功不可沒，然而毋庸諱言，年輕的中國證券市場在快速成長的過程中還存在不少問題：!監管制度缺乏長遠規劃。中國證券市場從無到有，發展到現在的規模，成績斐然。然而，由于市場發展迅猛，政府監管部門疲于應付大量繁雜的日常事務性工作，不經意忽略了對市場發展急待解決的根本的監管制度建設。為了盡快解決一些短期凸#顯的問題，往往采取急救辦法，甚至以行政命令的方式強行調控市場，雖然暫時緩和了事態，但是很可能為日后的市場發展和監管工作帶來了意想不到的隱患。監管存在滯后性和弱效性。盡管我國證券監管機構近年來加大了對欺詐與操縱的打擊力度，但行政監管往往是事后監管，監管存在顯著的滯后性和弱效性。
滯后性。從違規行為的發生到監管機構做出處罰，往往歷時彌久，監管行為存在明顯的滯后性。如“中科創業”、“億安科技”操縱股價行為在發生數年以后才被發現，而“瓊民源”事件的查處過程竟長達兩年。另一方面，監管力量相對有限，調查費用不菲，一些市場欺詐行為未被處理，成為漏網之魚，使違法者產生僥幸心理，鋌而走險。(’弱效性。對違規行為處罰顯得過輕。如民源海南公司動用銀行貸款和透支操縱“瓊民源”股價非法獲利))萬元，查處后除了沒收非法所得以外，僅處以警告和罰款了事。實際上，對上市公司違規行為的處罰卻轉嫁到公司股東身上，并無過錯的中小股東往往受害最深。對應承擔直接責任的違規公司的高管人員處罰過輕，弱化了監管效果。"證券監管決策缺乏科學性。目前我國的證券監管體制決定了中國證監會是證券市場的唯一監管機構，一方面提高了證券監管決策實施的權威性，但另一方面卻可能有損決策的科學性。我國的證券監管機構作為政府代表，除了承擔監管職責以外，還擔負著培育和完善證券市場的職能，而當前經濟體制改革中的焦點問題———金融體系的創新與改革———是一項牽涉到方方面面的系統工程，這些背景決定了不同領域的金融法規政策之間存在高度的相關性和制約性。比如，證監會的某項措施可能符合單一證券監管目標的最優化，但由于與其他金融管理機構處于分割狀態，其監管決策未必能達到國家整體金融及經濟發展的最佳效果，因此證券監管決策缺乏科學性在所難免。對投資者的保護機制不夠完善。海外成熟的證券市場對投資者的保護主要有以下幾個途徑：
投資者教育機制。對投資者在證券市場基礎知識、證券法律法規等方面加強教育，尤其是加強市場風險教育，有利于投資者熟悉市場、認識市場運作的客觀規律，就像對適齡兒童進行系統的免疫接種一樣，打預防針對增強自我保護能力大有好處。投資者訴訟機制。投資者可以通過集團訴訟等方式，對作出虛假信息披露的公司提訟，并且比較容易獲得相應的賠償。投資者賠償機制。國外的證券市場通常設有賠償基金：一方面，可以提高投資者入市的積極性；另一方面，可以構建防范系統風險的緩沖機制，由市場風險引起的損失可以得到有效的賠償。目前，我國的投資者教育機制剛剛起步，投資者訴訟機制和賠償機制還未真正建立并發揮作用。
三、完善我國證券市場監管的對策建議
證券市場在國民經濟中的地位和作用越來越重要，可以預見隨著證券市場的發展證券監管將面臨前所未有的挑戰。與中國證券市場的實際情況相適應的高效率的證券監管是保障我國證券市場健康發展的重要前提。以下從監管法律制度建設、上市公司監管、獨立董事制度、證券市場監管體制等四個方面提出完善我國證券市場監管的對策和建議：對證券市場監管法律制度建設問題，應從以下方面入手：
確立證券市場監管機構的法律地位，進一步明確證券監管機構法律地位的條款和細則；加強立法建設，增強證券監管法律制度體系的完備性和配套性，提高法律體系的統一性和整體性；增強證券監管法律法規的科學性和可操作性，強化法制內容的實效性；-’建立健全證券監管法律法規的實施機制，杜絕有法不依的現象，加大執法力度；適應證券網絡化和市場開放的發展趨勢，盡快制訂適宜的相關監管規章制度。!從規范和發展兩方面抓好上市公司的監管工作。在加強上市公司監管的同時，努力為上市公司的健康發展創造良好的外部環境，以監管激勵上市公司持續發展。加強證監會派出機構監管職能，建立健全派出機構監管績效考評機制。重點加強上市公司信息披露監管，增強信息披露的有效性。加強上市公司監管的制度建設，切實搞好上市公司監管工作。"獨立董事制度。首先，確立獨立董事應有的社會地位，提高獨立董事參與上市公司最大決策的程度，培育并建立獨立董事人才庫；其次，明確區分獨立董事與監事會的不同職責，充分發揮獨立董事在上市公司規范運作中的作用；最后，加強關于獨立董事的法規和各項規章制度落實的監督，完善獨立董事制度運行的外部環境。#建立一個主體多元化，結構多層次，相互協調又相互制衡的高效的證券市場監管體制，逐步改變目前僅由證監會單方面壟斷監管規則制訂的局面，縮小行政監管直接作用于市場的范圍。讓證券交易所和證券業協會等自律監管主體來填補行政監管收縮后留下的空白，強化自律監管對行政監管的制衡，多方面約束并盡可能減少政府機構執法中腐敗現象的發生。除了上述幾個方面的問題以外，值得一提的是，對監管者的監督在我國幾乎還是一片空白，因此要努力推動監管的法制化和市場化，建立有效的權力制衡機制，包括內部制衡機制和外部制衡機制，保障公眾及媒體的監督權力，強化社會輿論監督。
摘要：證券市場是信用制度與市場經濟發展到一定階段的產物，是一個風險高度集中的市場，具有風險來源廣、傳導性強和社會危害巨大等特點。目前我國證券市場監管的現狀與飛速發展的現實要求還存在很大的差距。本文從證券市場監管的理論依據出發，分析了我國證券市場監管的現狀及存在的主要問題，提出了完善我國證券市場監管的對策建議。
關鍵詞：證券市場；自律監管；行政監管
證券市場作為金融市場的重要組成部分，對國民經濟的發展起著及其重要的推動作用。證券市場特有的籌集資金、資產重組、公司價值發現及風險提示等功能是市場經濟條件下，一國經濟健康、穩定運行的必要條件。由于證券市場運作機制復雜、資本虛擬性等原因，產生風險的可能性極大。實踐表明對證券市場進行監管可以提高運行效率，防范和化解風險，使證券市場更好地為國民經濟服務。
參考文獻：
曹鳳岐等，證券投資學（第二版）北京：北京大學出版社，
鄭燕洪，信息不對稱、道德風險與市場紀律———國際金融監管新趨勢的模型解析特區經濟
關鍵詞 政府職能轉變 企業服務
黨的十以來，新一屆中央政府將轉變政府職能作為系統性改革的主要抓手。對于上海市中心城區的產業經濟部門來說，政府職能的轉變是深化企業服務的一個重要契機。
一、政府在企業服務職能定位方面存在的突出問題
改革開放30多年以來，社會主義市場經濟體制日臻完善，當前政府所擔負的職能與改革開放初期相比，已發生了巨大變化。但當前政府在企業服務定位方面仍然存在不少“越位”“錯位”和“缺位”現象。[1]
（一）越位――政府過多干預市場功能
政府對企業經營抱有“管家”心態，設立眾多核準事項，實際效果不明顯，有時甚至會誤導市場資源配置，同時造成行政資源浪費。從企業的角度來看，政府部門各自為政、審批事項繁瑣冗雜的問題比較突出。
（二）錯位――政府混淆管理和服務的概念
部分服務型政府職能在實際執行中異化為行政管理職能，如備案制，有些本應是服務性措施，但在某些環節卻變成了強制性行政措施。按照原有的模式來處理，企業提出申請，窗口受理解決，既會降低行政效率，又會造成政府與企業之間的隔閡。
（三）缺位――政府在市場監管方面的職能缺失
一方面是市場監管職能界限不明確，導致傳統市場監管存在真空地帶。例如，備受關注的食品安全問題，按照現有體制，在企業生產和市場流通的各個環節上，分別由不同部門來監管，各自的執法權限壁壘分明，反而造成不法分子在縫隙之間有機可乘。另一方面是保障市場公平競爭方面的職能不夠完善，對一些新興領域的監管還有待探索，如土地和其他稀缺資源的公開拍賣、特許經營權的競標等。
二、政府企業服務職能轉變的方向和路徑
十八屆三中全會首次提出“政府治理”概念，“治理”意味著要調動社會力量的參與，來綜合協調解決國家的經濟社會發展問題。政府的角色從臺前走向幕后，對市場經濟的干預從直接轉為間接。
“簡政放權”是一個明確的方向。簡政，是最大限度減少政府對微觀經濟的行政干預。放權，是縮減行政審批權、價格管制權、資源控制權和對經濟的干預權。“簡政放權”有利于加快推進全能型政府向有限型、服務型政府轉型。政府部門需要適應在此過程中的角色轉換，減少劃槳，專心掌舵。[2]
有“放”同時有“收”，政府對于市場秩序的監管、對于投資環境的保障就是需要進一步收緊和加強的環節。政府部門，尤其是產業經濟部門，需要擔負起更多的責任，引導經濟結構轉型，保障市場良性競爭，扶助企業自身發展。
三、轉變政府職能，深化企業服務的對策和建議
（一）體制改革為轉變政府職能奠定基礎
（1）行政審批制度改革。徐匯區推進行政審批制度改革，注重形式與實質并舉，軟件與硬件并重，著力實現簡政放權、提升效能的目標。一是設立行政服務中心，完成辦事窗口“從多到一”的整合。2015年，徐匯區成立區行政服務中心，在區級層面建立管理性機構和實體性機構，同時構建區和街鎮兩級統一的公共服務和網格化管理平臺。全區24個部門、330個窗口受理事項入駐區行政服務中心，有效解決企業反映突出的辦事窗口分散、流程銜接不緊、跨部門溝通不暢等問題。二是梳理行政審批流程，啟用統一的辦事指南和業務系統。針對政府管理的“整體性”要求與行政審批的“碎片化”運行之間的矛盾較為突出的問題，編制行政服務中心辦事指南和業務手冊，同時以“受辦分離、協同審批”為重點，推進跨部門、一體化的行政審批平臺建設，構建基于云計算、大數據的一體化信息平臺。三是探索審批制度創新，延伸復制自貿區工作模式。除了全區性的資源整合，各部門也紛紛推出創新性審批改革舉措。區市場監管局會同相關部門開展商事制度改革，優化企業注冊板塊的服務流程。區商務委實現新設外資企業“一口式”受理模式，推行“告知承諾+形式審批”的外資審批管理模式改革。
（2）市場監督管理體制改革。徐匯區以整合執法資源、提高執法效率、加強基層市場監管力量為原則，大力推進市場監管體制改革。一是建立區級統一的市場監管主體，落實政府市場監管職責。組建徐匯區市場監督管理局，整合原區工商、質監、食藥監等部門的職責，同時區物價局有關價格監督檢查的職責也整合劃入區市場監督管理局。“四合一”不是簡單的物理疊加，而是在部門整合的基礎上進行職能融合，加強和改進市場監管。二是強化專業化日常監管，將監管貫通生產流通各環節。規范市場監督管理程序，實行統一監管模式。例如，區市場監督管理局的消費者權益保護科綜合負責“12345”“12331”（食藥）、“12365”（質監）、“12315”（消保）、“12358”（物價）等各條熱線的受理工作，統一接待公眾咨詢、申（投）訴和舉報，避免推諉現象，做到無縫銜接。同時，在涉及食品安全、醫療器械、藥品化妝品、標準化管理、計量、特種設備安全等專業市場監督管理領域，設立專門機構，強化專業力量的同時，體現市場監管職能的融合。三是加大綜合執法力度，建設市場監管綜合執法體系。在區級層面上加大基層一線市場執法力量，組建綜合執法大隊，承擔區域內各類專業領域一線市場監管以及重大案件、跨區域案件的查辦；組建市場監督管理所，統一承擔日常監管和快速簡易執法等職責。通過規范統一執法，加快建立一體化、專業化、高效率的市場監管體系，實現辦案流程網絡化、執法監督常態化。
（二）構建社會化企業服務體系
服務型政府建設，要求政府從服務企業的主體，轉型為統籌社會資源的主體，從臺前主角退居幕后當導演，充分調動各方力量，共同做好企業服務這篇文章。
（1）根據企業生長周期，匹配社會化專業服務。如果把企業比喻為一棵大樹，那么它在不同生長周期需要的服務類型也不盡相同。[3]針對處于不同發展階段的企業，社會服務機構具有專業性強、覆蓋面廣的優勢，要借助區域專業服務機構的數量和質量優勢構建社會化企業服務體系。例如，萌芽期的企業需要財務、人事方面的規范培訓；成長期的企業更需要在融資、法務方面提供專業咨詢和指導；成熟期的企業有擴大業務、拓展市場的需求，而對于處于瓶頸期或衰退期的企業，社會化服務需要更加具有針對性。
（2）政府提供政策支持，作為體系堅強后盾。建議通過兩種途經來實現財政資金對社會化服務體系的支持：一種是由政府向第三方購買服務，再向企業無償提供服務的方式提供扶持；另一種是對專業服務機構和社會中介組織的企業服務支出進行評估，在此基礎上予以財政補貼。這兩種方式的扶持都潤物細無聲，把原先直接給企業的資金扶持變成為企業提供服務，將“一次性輸血”改為“長期補血”，這樣不僅能惠及更多企業，而且能幫助企業練好內功，為將來的發展壯大夯實基礎。
（三）促進企業公平競爭和健康發展
企業服務從政府主導轉為以企業需求為導向，有利于激發企業在市場經濟活動中的活力，提升企業綜合競爭力，實現經濟效益與社會效益的和諧統一。
（1）探索綜合評估體系，全面提升企業競爭實力。目前，政府對企業貢獻的評估，更多是停留在稅收這個硬指標上。建議對企業的經濟社會貢獻進行綜合評估。除了稅收之外，將企業對區域產業經濟的示范帶動作用，在新技術、新產業、新業態、新模式方面探索所取得的成績，以及節能減排、吸納就業、履行社會責任等綜合因素納入評估體系，使突出貢獻這四個字的內涵更為豐富。相應的，政府在落實人才政策、開辟綠色通道等方面向這些具有綜合影響力的企業傾斜，更有利于經濟和社會發展的公平與公正。
（2）推進市場誠信體系建設，激勵企業履行社會責任。當前大量社會熱點問題聚焦企業生產和市場流通環節誠信的缺失，引導企業樹立“公正、包容、責任、誠信”的價值取向，成為政府部門責無旁貸的職能。誠信經營是企業履行社會責任最重要的環節，同時也是當前相對較為薄弱的環節，加強市場誠信制度建設迫在眉睫。在目前整頓和規范市場秩序工作的基礎上，探索整合各部門力量，形成統一的標準化企業信用評價體系，廣泛應用于企業投資、項目申請、政府采購招投標、財政資金扶持等方面，以此激勵企業公平競爭、誠信經營。
（作者單位為上海交通大學國際與公共事務學院）
[作者簡介：夏瓊雯（1981―），女，現就讀于上海交通大學國際與公共事務學院2014級MPA研究生3班。]
參考文獻
[1] 李興山.進一步轉變政府職能，更好發揮市場在資源配置中的決定性作用[J].理論視野，2014（01）.
本文所述的大市場監管體制，是指在縣級及以下層面將工商、質監以及食藥等涉市場監管的部門和執法隊伍進行整合，組建統一市場監管力量的管理模式。從歷史角度看，這次基層市場管理體制調整有著深厚的時代背景，大體可以分為兩個階段：
（一）統一規范期
這一階段的主要特征是“收權”。黨的十五大召開后，我國社會主義市場經濟建設在經歷了“制度破殼”和“價值認同”后，進入了新的發展階段。這一時期，各地的經濟建設熱情得以充分釋放，經濟發展取得顯著成效，但與此同時，由于頂層設計的滯后，商品經濟快速發展也帶來了各種各樣的問題。例如，價格雙軌制的實行導致了計劃內外倒買倒賣和權力尋租現象嚴重；再如，盲目的經濟發展沖動引發了部分地區惡性競爭，地方保護主義盛行嚴重影響了市場要素的自由流動。于是，如何盡快建立起規范有序的市場秩序，形成統一高效的經濟運行架構，成為亟待解決的問題。在此背景下，市場監管領域“集權式”改革應運而生。例如，1999年3月，經山東省政府魯政發〔1999〕19號文件批準，各市工商行政管理局上劃省垂直管理；次年，政府機構改革又將各市質量技術監督局、藥品監督管理局上劃省垂直管理。另外，這一時期其他省市也先后進行了相應改革。總的來看，上述改革舉措的實施，緣于各地均希望通過上收權限，在更大區域范圍內對市場秩序進行重塑或規范，進而打破長期以來地方無序、粗放的市場格局，構建起更為科學完善的現代化市場體系。
（二）特色發展期
這一階段的主要特征是“放權”。從20世紀末開始，經過十幾年的改革發展，我國社會主義市場經濟體系日益成熟和完善。據統計，目前我國95%以上的商品資源已由市場來配置，四通八達、服務周到、種類齊全的市場體系已基本建立。與之相對應，我們也看到，隨著市場經濟發展紅利的釋放，地方政府對市場經濟的認識在不斷加深，對市場的駕馭和管理能力也日益提高。然而，發展與問題總是相伴而行，經過十余年的高速發展，以投資驅動為主要形式的經濟發展模式逐漸式微，國內生產總值增長進入“7時代”。面對新常態，如何培育出更為豐富多樣的市場樣本，形成多極拉動的經濟發展格局，亟需調動地方政府經濟建設的積極性和主動性。于是，將原先垂管的相關部門重新下放地方，便具備了條件。例如，2009年9月，經山東省委、省政府魯發〔2009〕18號文件批準，食品藥品監督管理機構由省以下垂直管理調整為市縣政府分級管理；2013年食品藥品工商質監管理體制改革，各地又將工商、質監下放地方，實行屬地管理。
二、問題分析
2014年6月，國務院下發《關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發〔2014〕20號），意見提出要加快縣級政府市場監管體制改革，探索綜合設置市場監管機構。于是，配合著地方政府職能轉變和機構改革，本著加強基層政府市場監管能力的需要，各地開始探索在縣級及以下層面將工商、質監、食藥等部門采取二合一或三合一的模式，組建統一的市場監管機構。但改革之初，由于沒有現成經驗可循，加之當前體制的運行慣性，使得改革陷入了雙重困境。
（一）專業化監管困境
根據馬克思的分工理論，社會生產現代化程度越高，分工就越精細，相應對管理的需求就越專業。據統計，按照發達國家行業界定與演變規則，目前我國行業種類大體可以分為機構組織、農林牧漁、醫藥衛生等21大類、770多小類（數據來源《財富中國》）。另外，隨著經濟社會的不斷發展，近年來市場領域出現了許多新型經濟模式，例如，物聯網、互聯網+等，這些新生事物與傳統行業相結合，促使了部分市場領域近乎呈裂變式分化和成長。市場的高度分化，使得不同行業之間的專業壁壘更為明顯，具體到市場監管領域也是如此。比如，工商領域的電商監管、質監領域的特種設備監管和食品藥品監管之間就有著明顯的專業鴻溝。面對這種情況，在基層組建的大市場監管機構，能否統配好原先分散在不同部門的人員力量以及相關檢驗檢測和執法資源，進而對基層市場的各相關環節進行有效監管，成為當前基層大市場監管體制構建的一大困境。
（二）安全風險困境
安全風險作為市場監管的重要內容，在此將其單獨列出，并不是對上述專業化監管困境的重復強調，而是因為基層市場監管的食藥領域極易發生安全事故，并且這類風險一旦產生，其造成的社會影響和輿論、問責壓力，會直接對現行政府機構改革產生影響。具體而言，隨著社會文明化程度的不斷提高，其對個體的“人”必然越發關注。那么，在日益民主的自媒體時代，食品、藥品作為可以直接對人體健康甚至生命安全產生影響的產品，由其引發的安全事故，自然可以短時間內凝聚起強大的社會關注。然而，這種關注一旦轉為集體問責，就會對改革走向產生影響。例如，2008年由三鹿集團肇始的奶粉污染事件，以及隨后引起廣泛關注的毒豆芽、地溝油等食品安全事件，直接推動了后來的食藥監管體制改革。進而言之，也正是由于上述安全風險的存在，導致了部分地區在推動基層大市場監管體制改革時顧慮較大、態度謹慎，進退之間使改革陷入了又一困境。但縱觀改革大局，國家鼓勵在基層進行大市場監管實踐，具有一定前瞻性。主要體現在以下幾個方面：一是符合大部制改革方向。就縣級政府部門而言，日常工作中專業性政策的研究制定較少，更多情況下是相關改革舉措或政策規定的貫徹落實，這為組建綜合性工作部門提供了有利條件。另外，在縣級層面組建統一的市場監管機構，還能在有效緩解機構限額壓力的基礎上，最大限度地節省行政成本。二是有利于強化基層食藥監管力量。隨著市場經濟制度體系的日益完善，工商部門的管理和執法職能相較以前弱化趨勢明顯，但由于體制調整的惰性，基層沉淀了大量工作力量，工商管理人力資源閑置問題非常突出。在此前提下，推動基層組建大市場監管機構，可以在編制總量控制的前提下，實現人員編制的低成本轉移。三是有利于基層綜合執法改革。黨的十八屆四中全會提出，要推進綜合執法，大幅減少市縣兩級政府執法隊伍種類，重點在食品藥品監管、工商質監等領域內推行綜合執法。在基層組建市場監管機構，有利于統合工商、質監、食藥等涉市場監管領域的執法力量，進而為下步行政綜合執法改革積累有益經驗。
三、幾點建議
總而言之，從目前的改革實踐看，對于那些機構限額、人員編制相對緊張的地區，進行大市場監管體制改革有一定好處。針對當下基層大市場監管體制構建面臨的雙重困境，提出以下建議：
（一）加強頂層設計，統籌推進改革。改革是一項系統工程，任何一個環節的紕漏，都有可能影響整體效果。在基層進行大市場監管體制改革，既有上下對口的調整陣痛，又有基層食藥監管的風險約束。這就要求相關部門在推進改革時，要充分調研，切實摸準查實改革過程中可能涉及的問題，并相應做好預案處理。同時，要堅定改革決心，市委、市政府一旦做出改革部署，就要一抓到底。要加強統籌推進改革的制度設計，將各項改革的目標任務、推進措施、督查手段進行細化分解，確保改革工作環環相扣，取得實效。
（二）建立協調機制，優化監管流程。在基層進行大市場監管體制改革，并不是簡單地將工商、質監、食藥等部門進行物理合并，而是要通過對各種市場監管力量的優化整合，以圖發揮出“1+1＞2”的效果。但想達到這一目的，首先要建立起新的上下級協調配合機制，并以制度的形式將基層市場監管部門如何與上級分設的對口部門進行協調配合予以明確，防止改革后出現“一對多”的混亂局面。其次，還要不斷優化部門內部業務流程，使不同模塊的業務，既能單向運轉流暢，又能與其他業務相互配合、形成合力，切實提高基層市場領域的綜合監管能力。
定位監管職能
加強和完善道路運輸市場監管職能，其根本目標是創造公平和可預見的市場法制環境，形成以行政執法、行業自律、輿論監督、群眾參與相結合的市場監管體系，建立信用監督和失信懲戒相結合的道路運輸市場信用體系。這兩大體系的建設又是道路運輸市場主體再培育再發展的根本。簡單地把市場監管（運政稽查）活動看作是查違糾章罰款，變相增加收入，這在認識上是非常錯誤的，在實踐上也是十分有害的。
構建考核體系
道路運輸市場監管能力評價體系至少需要包含工作風紀規范、學習教育、執法設備管理、內務管理、執法質量、市場滿意度、行政執行力等工作績效指標。客觀公正、公開公平、科學真實相結合，責、權、利相結合，定性與定量相結合是設定標準基本準則。通過事前確定控制目標，以合適的考核分值和考核系數作為考核控制手段，引導監管執法活動向社會期望和管理目標集中，規避執法人員趨利執法、選擇性執法等不規范執法現象。
進行風險評估
市場監管執法風險從運管機構自身建設來講，主要包括四方面，即運管執法人員是否具備執法能力；是否有健全內部監督制約機制；運政執法目的是否端正，是否存在罰款創收或將罰款變成協會收費；運政執法裝備是否能滿足需要，是否存在調取保存證據困難等問題。
從社會公眾對運管機構的監督及反應看，運政執法風險主要是政府職能部門和行政相對人對行政執法的監督，如政風評議、行風監督等；其次是非正常的外部執法風險，如行政相對人暴力抗拒執法及來自各方面各種形式的說情干擾行政執法等。每一級運管機構應該定期召開執法風險防范分析評估會，及時了解和掌握執法過程中遇到的各類問題，分析問題成因，研究解決辦法，提出完善措施，防范運政執法風險的發生。
加強防范控制
一是加強運政執法人員在市場監管中自我保護意識和能力教育。邀請政府法制部門、公安機關及政府危機公關領域的專業人員對運管人員開展運政執法風險防控知識培訓，提高市場監管人員在執法中自我保護能力，特別是要提高在遇有暴力執法行為時的處置能力，做到既能夠嚴格依法行政，又不至于引發各種事端。
二是重視和加強執法人員的執法安全保障。建議借鑒城管、土地等相關行政執法部門的做法，為運政執法人員購買人身傷害保險，解除運政執法人員的后顧之憂；對因公受到傷害的運政執法人員，及時組織救治和慰問。
三是擴大執法監督范圍，確保運政執法人員在市場監管活動中全面履職不缺位，嚴守程序不錯位，依職履責不越位。
打造專業執法隊伍
應盡快建立和執行監管隊伍輪訓保障機制，從制度上解決隊伍建設存在的突出問題和不足，確保市場監管人員能在三至五年內甚至更短時間內能夠輪訓一次。通過理想信念的學習解決“為誰監管”的問題；通過基本法律知識、基本專業知識、基本執法技能的學習解決“怎樣監管”的問題；通過秉公用權、廉潔從政的政治思想教育解決“公正監管”、“廉潔監管”的問題。
加大裝備設施投入
為保持運政執法隊伍統一形象，應按照“統一品牌、統一顏色、統一標志”要求，配備執法專用房間、專用車輛、專用設備、專用信息技術監管平臺，做到至少每一執法隊（組）能擁有一臺巡查用車、臺式計算機、數碼攝像（照相）機。同時，應加快移動執法手持式終端、便攜式計算機、便攜式打印機、網絡執法設備（電子物證檢驗設備）以及遠程視頻監控系統推廣使用，提高運管機構規范化、信息化、數字化市場監管能力。
【概述】
結合當前工作需要，的會員“huihnknmlo”為你整理了這篇基層反映職業打假日趨專業化致基層監管壓力加大亟待關注范文，希望能給你的學習、工作帶來參考借鑒作用。
【正文】
隨著互聯網及電商產業迅速發展，投訴舉報的渠道越發多樣和便捷，職業打假人已不再從前通過“走街串巷”的方式進行職業打假，而是隨著互聯網+經濟的發展，迅速得從線下轉向線上，逐漸呈現出團體化、專業化等趨勢，訴訟內容也逐漸有了固定模式，并出現了專門進行互聯網打假的“網購職業打假人”。很多職業打假人團體，互相之間并不認識，大多以網上交流為主，投訴舉報涉及多數為網絡經營者。他們還經常注冊成立類似“網絡咨詢顧問”一類的企業，用于開展活動。以安吉縣梅溪鎮為例，在面積不足200平方公里，人口6萬多的小鄉鎮，2020年職業打假的投訴舉報數量已超過了600件，全所干部僅9名，人均職業打假年處理量67件，給基層市場監管所帶來了巨大的挑戰，亟待引起關注。
一是部分法律工作者、退休執法人員成為職業打假 “幫兇”。現有職業打假人逐漸呈現出團體化、專業化等趨勢，訴訟內容也逐漸有了固定模式。部分職業打假人會用重金聘請部分原工商、食藥、質監部門的執法退休工作者，特別是精通相關法律法規以及執法程序的老同志，以及法律專業人士擔任顧問，設計投訴舉報到行政復議再到訴訟的流程模板。近年系統機構改革大刀闊斧，人員交流頻繁，市場監管所涉及的法律法規極廣，基層執法人員幾乎不可能對所有法律法規和程序稔熟于心。一旦基層市場監管執法人員在處置此類投訴舉報時使用法律法規不當，或者程序出現錯誤，往往就會被抓住把柄，或者行政復議，或者直接訴訟。據安吉縣市場監管局消保科了解，廣東某打假團隊聘請了職業律師3名，并邀請了當地原老工商和質監退休干部6名作為“專業顧問”，專挑工地使用的建筑材料“下手”，投訴舉報內容涉及工程質量、材料等極其專業領域，且數次投訴舉報使用的舉報信函格式高度統一，僅2019年三季度就收到該團伙舉報3次。
二是“自媒體”輿論成為職業打假威脅執法人員“利器”。職業打假人經常注冊成立類似“網絡咨詢顧問”一類的企業，而其中部分這類企業，或者與媒體輿論交往甚密，或者自己直接運作“自媒體”。這類職業打假人習慣線下直接上門投訴舉報，并將投訴舉報過程拍攝錄制下來。如果基層市場監管執法人員在處置此類投訴舉報時出現不當言行或者法律程序錯誤，他們在無法得到滿意結果的時候，便會以“將視頻錄音”威脅基層市場監管執法人員。基層市場監管執法人員作為普通執法者，對于輿論媒體以及“自媒體”曝光，一般都缺乏處理經驗，并且一直敬而遠之，缺少應對此類情況的知識儲備和經驗，一旦看到對方帶著記者或者攝像設備，難免出現慌張情緒，進而更容易出現工作上的失誤。如某地市場監管部門遇到來自黑龍江、吉林、山東、山西、陜西、福建等地打來的要求對其投訴舉報處理結果進行“政府信息公開申請”的電話，電話中或威脅其已經錄音，或直接告訴對方正在抖音上直播，“你說話最好注意點，不然全國都聽到了”。
三是紀委監委監督問責成為職業打假發泄不滿渠道。國家紀委監委系統改革以來，紀委監委系統力量日益壯大，監督問責機制愈發完備。從紀委監委的角度看，職業打假人和普通消費者并無二致，對于基層市場監管執法人員因長期與職業打假人接觸而對其產生的相對抵觸情緒，并不是能十分感同身受。相反，基層市場監管執法人員在處理職業打假人的投訴舉報時的消極態度和法律程序錯誤卻是顯而易見的。隨著紀委監委的監督問責體制日趨常態化，基層市場監管執法人員的履職風險也在不斷加大，但部分基層市場監管對紀委監委常態化、具體化的監督問責不能很好的適應，導致工作壓力不斷增大。如安吉縣市場監管局梅溪分局某干部處理了一起顯而易見的職業打假人投訴舉報，因處理結果未達到投訴人心理預期，在12345系統回訪過程中，職業打假人對此表達了不滿，進而導致紀檢監察組追責進行了誡勉談話。
因此基層建議：
一是強化綜合能力培訓。不拘泥系統業務，在業務培訓法律法規培訓的基礎上，相應加強基層執法人員例如輿情處置等綜合能力的培養和提升。二是完善相關程序體系。在法律法規層面，成體制的、統一的建立起針對職業打假人或“職業索賠人”的投訴舉報的程序體系，總結分類針對容易被“職業索賠人”所使用的法律條文，專門總結一些可復制可操作的相關經驗，供基層學習。三是加強多級層面橫向溝通。加強與地方黨委、政府的溝通交流，不閉門造車，讓人大、政協、紀委監委等監督部門走到市場監管工作中來，并積極參與到工作中去，彼此加深了解增加信任。
按照國家發改委、商務部、工商行政管理總局《關于加強農產品市場監管維護正常市場秩序的緊急通知》要求和省發改委、市政府的緊急安排部署，為嚴厲打擊囤積居奇、哄抬農產品價格等炒作行為，維護正常市場秩序，我市于2010年6月，集中時間、集中精力對全市農產品市場價格進行了重點檢查，現將檢查情況報告如下：
一、加強領導、明確責任
在接到省發改委、省商務廳、省工商行政管理局轉發國家發展和改革委等部委局《關于加強農產品市場監管維護正常市場秩序的緊急通知》（川發改委〔2010〕35號）后，我局十分重視，立即會同市商務局、市工商局統一部署了全市農產品市場監管工作。要求縣區政府務必高度重視農產品市場監管工作，切實加強組織領導，明確責任和工作目標，成立由政府負責人牽頭，價格、商務、工商等相關部門組成的市場監管領導小組，要精心組織，分工協作、齊抓共管，認真組織好農產品市場監管，以確保農產品市場市場秩序專項整治工作落到實處。
二、加強宣傳、充分發揮社會監督作用
為加強農產品市場價格監管，維護農產品正常市場秩序，市物價局于6月21日分別在攀枝花日報、攀枝花晚報了《關于加強農產品市場價格監管確保價格基本穩定的通告》，另外，各縣區物價部門還印發宣傳資料、制作宣傳欄，以此來提醒、告誡各生產經營者要保持農產品價格的基本穩定，不得捏造散布漲價信息、囤積居奇、哄抬價格、牟取暴利。檢查期間，我市還安排專人值守12358價格舉報電話、12312商務投訴電話和12315消費者申訴舉報電話，確保舉報和投訴電話暢通，各部門及時受理群眾舉報，切實維護了消費者利益。
三、加大檢查力度，嚴厲打擊炒作農產品等違法行為
截止6月18日，全市共組成檢查組7個，開展市場檢查和巡查29次，出動檢查車輛37車次，出動檢查人員138人次，檢查各類農產品賣場58個。6月下旬，按照市政府的會議安排，市物價局、市商務局、市工商局等部門還對各縣區政府開展此項工作情況進行了督查。這次農產品市場監管，著重檢查了各商家是否存在下列行為：少數經營者利用一些地區發生自然災害，少數農產品生產和價格出現波動之機捏造散布漲價信息、哄抬價格的行為；市場旺銷情況下，多進少售、只進不售或者囤積拒售，加劇市場供應緊張的囤積居奇行為；生產成本和經營成本沒有明顯變化，大幅度提高銷售價格，牟取暴利的行為；相互串通，操縱市場價格的行為以及壟斷貨源、阻斷流通渠道，造成市場脫銷斷檔的行為。從全市檢查的情況來看，我市農產品價格水平總體平穩，市場交易秩序良好，市場貨源充足，前期漲幅較大的，如綠豆、黃豆、紅小豆等品種價格均有所回落；大米、食用價格變化不大，蔬菜價格因其上市量的多少有漲有跌。我市價格環境、價格秩序及價格水平均呈良好的態勢，市民心態平穩，人心安定。
四、建議和下一步工作打算
因農產品的價格屬市場調節價范圍，經營者又多是個體經營，無財務賬目、無原始交易記錄、票據，即使有也以遺失為借口不予提供，導致哄抬價格、牟取暴利的證據難以獲取。另外，現有的價格法律體系又明顯跟不上經濟發展多元化和價格違法形式多樣化的步伐，對放開價格領域內的各種不正當價格行為的法律規定，可操作性差，實施起來效果不理想。如：《制止牟取暴利的暫行規定》沒有設定具體的暴利認定標準，在實施十五年以來一直是利劍高懸，缺乏可操作性，《規定》第五條中關于市場平均價格和合理幅度的規定，在實際工作中，要想測定每一種商品的社會平均價格和合理幅度難度較大，要想做到隨市場的變化而及時調整就更加困難，而且按要求，社會平均價格和幅度應事先向社會公布才有法律效力，事后測定無效。因此，建議國家有關部門重新修定和細化《制止牟取暴利的暫行規定》，使其具有實用性和可操作性，以便有力地打擊牟取暴利的價格違法行為。
為防止社會游資對農產品的投機炒作，擾亂市場秩序，我市各級價格部門將繼續加強對農產品價格的監測，完善價格監測應急處理機制，形成渠道暢通、反應靈敏、數據準確、決策及時的監測機制；要繼續強化市場的日常管理，加大對集貿市場的監管力度，嚴厲打擊囤積居奇、哄抬農產品價格炒作行為，堅決維護維護正常市場新秩序。
關鍵詞：計算機網絡技術；監管糧食市場；技術應用
1嚴格監管糧食市場的重要性
從我國實際國情來看，人均糧食占有率始終不是很高。若是出現糧源失控等不良現象，后果不堪設想，要想將糧源牢牢地掌握在國家的手中，就必須不折不扣地管好、管住糧食市場。只有市場管好了，國家的各項政策才能真正地落到實處，農民的種糧積極性才會得到有效提高。如此，國民經濟的健康持續穩定發展，才會有堅實的基礎。從世界各國對于糧食的管理方式來看，均未完全地放開糧食市場。而從國內的糧食消費方面來看，大中城市的人口常常都是在百萬以上，若是糧食供應產生問題，則將會對整個商品市場的穩定造成一定影響，繼而波及全社會的安全穩定，要確保糧食供應，依然需要控制糧源。而糧源的控制，依然是糧食收購巿場管理的重要內容。而糧食消費又是個人與家庭重要的消費，是食物消費支出中占比較大的一項內容[1-2]。如果糧食市場出現嚴重波動，將會對各個行業產生聯動性影響。以2022年北京市糧食市場為例，大米價格按照優質米與普通米，分為幾個檔次，但是總體價格為4元/千克~7.5元/千克。如果大米價格在現有基礎上增加一倍，即8元/千克~15元/千克，將意味著個人與家庭需要花費更多的現金采購大米，在北京市最低工資短時間沒有發生變化的情況下，個人與家庭每日的蔬菜、水果、肉類采購量會縮減10%~30%。北京市2021年常住人口為2188.6萬人，意味著蔬菜、水果、肉類市場會出現劇烈的波動。每天的餐飲受到影響，其他消費領域，例如衣物、家具等也會受到影響，嚴重著可能會對社會秩序穩定造成難以預估的沖擊。所以，嚴格監管糧食市場從表面上是把控糧食價格，但是從整個社會發展角度分析，則是保證我國經濟正常運行、人們安居樂業的重要內容，務必認真、嚴肅對待。
2采用計算機網絡技術監管糧食市場的目的
近年來，我國城市化發展迅速，越來越多人參與到城市建設中，讓原本較低需求的糧食市場迎來大幅度提升。仍以北京市為例，每天需要消耗1850噸豬肉，約等于2.4萬頭豬，2.5萬噸蔬菜，2500噸大米，以及其他例如面、雞蛋、食用油等重要物資，北京市可以滿足市場上的20%需求，其他80%市場物資需求需要通過其他省市提供[3]。巨大的糧食需求意味著使用傳統人工管理模式并不現實，甚至會影響整個食品市場監管效率。而計算機網絡技術是根據具體需求，構建覆蓋整個糧食市場的巨型網絡，從生產源頭出發，到糧食運輸，重點關注糧食市場，再到消費者采購，讓糧食市場整個流通過程都可以在計算機系統網絡的覆蓋下得到高效監管。不僅能有效降低人力成本在糧食市場監管中的投入，也讓消費者享受了從糧食生產到運輸，最后到餐桌的全方位管理，確保糧食安全性，讓人們吃到放心的糧食。這既是對我國全體消費者的一種承諾，也保證了人們飲食安全，對于我國未來經濟有序發展具有重要價值。
3應用計算機網絡技術監管糧食市場的主體框架
將計算機網絡技術應用在糧食市場監管當中，需要通過建立起完整的技術框架，劃分數個子系統，實現逐一落實子系統所屬內容，有序開展糧食市場監管工作，如圖1所示。從圖1可以看出，主體框架可以細分為5個子系統，分別為和糧食相關的法律法規、關注糧食在運輸期間的安全性、對于糧食加工質量的管控、整個糧食市場監管情況的統計報表、部分典型案例的細致分析等。保證在對糧食市場監管時，做到有法可依、有法必依，嚴格以法律法規為準，合理應用市場經濟，確保糧食市場得到有效管理。為降低計算機網絡技術的開發難度，建議使用DelphiXE10作為開發工具。其基于Windows圖形，可以實現可視化編程，極大地減少了程序開發所需的時間成本，并讓設計系統過程更為形象化[4]。而且，DelphiXE10攜帶多個擴展端口，可以對數據庫信息進行快速調動，并對各類服務實現精準銜接，在短時間內可以處理大量數據信息，很符合糧食市場的監管需求。
4應用計算機網絡技術監管糧食市場的各個子系統
4.1國家糧食法律法規子系統
糧食法律法規是我國經濟發展的一項重要基礎，其具有時效性快、原則性強等特點。負責糧食市場管理的人員以及相關的執法單位，需要準確掌握、全面理解，并及時地吸收最新的法律法規內容，實現對糧食市場的依法監管。對于糧食市場的監管重點在基層單位，但是我國疆域遼闊，并不是所有基層單位都在北京、上海等超一線城市，部分基層單位處于偏遠地區，交通系統落后，接收信息存在一定延時性，并不能在國家公布糧食法律法規的第一時間充分學習新內容，也做不到定期學習先進執法方法或理念，導致基層單位在糧食市場監管方面存在一定程度的不足[5]。所以，建議選擇縣級以上的工商行政管理局，利用計算機網絡技術，設置全國或全省的工商聯網系統，通過建立國家糧食法律法規子系統，為基層單位的管理人員提供學習條件，從而實現全省同一時間接受最新糧食監管政策，提高信息平臺的應用效率，以此避免過去基層單位在法律法規理解、應用方面的不足之處。同時，相關從業人員可以自主且有針對性地瀏覽系統上的內容，便于自身工作的開展。
4.2糧食運輸銷售子系統
在糧食運輸銷售管理中，存在以下幾個問題：1）糧食運輸銷售單位并不預先申請糧食銷售發票，只有在遇到執法機關沿途檢查時，才選擇補開發票，在一定程度上屬于“偷稅漏稅”性質。2）并不以相關法律法規為標準，根據運輸、銷售的糧食類型開具相應的銷售發票，存在“一票多用”問題，在較為偏遠地區也有單位重復使用發票，同屬于“偷稅漏稅”。3）在糧食運輸銷售期間，有一些單位以分批次少量運輸糧食的方法，規避監督管理，單批次糧食運輸量達不到開具發票標準，屬于違規性質。面對這類問題，可以選擇應用計算機網絡技術，對糧食的運輸銷售做嚴格管理[6]。該系統的應用涉及以下幾點內容：1）糧食的入庫出庫管理系統包括糧食接收系統、糧食發放系統、計量系統等一系列的控制。在入庫時首先卸到卸糧坑，然后通過氣墊輸送機輸送，再通過斗提機和拖棍輸送機入倉。糧食發放時一般包括汽車和火車發放，首先從倉中通過倉下氣墊運輸機輸送到斗提機，斗提機到發放系統氣墊輸送機，再通過刮板輸送機輸送到運輸裝置上。當然入庫和出庫操作中也包含了計量系統。2）糧食倒倉系統可以把糧食從一個倉放到另一個倉存儲。該過程與入庫出庫類似，這里不再重復。3）流程自動控制，糧食輸送過程所經過的由不同設備構成的路徑稱為流程。根據工藝設備情況可以為糧庫控制系統設計若干條流程。中央控制室操作人員可通過計算機的鍵盤或鼠標實現流程的選擇、流程的設定和預設定、流程的啟動和停止[7]。在該方式下，流程中的設備具有連鎖關系。流程啟動時，設備按逆糧流方向順序延時啟動；正常作業完成時按糧流方向自動順序延時停止運行設備。
4.3糧食加工單位子系統
監管糧食加工單位質量，是糧食市場監管的決定性因素。我國相關政策規定，糧食加工單位，需要通過國有糧食收儲企業或者是縣級及以上單位的糧食交易市場采購糧食[8]。所以，應用計算機網絡技術可以從糧食加工單位采購的糧食入手，對于糧食來源進行備案，及時督促糧食加工單位構建精細化臺賬，記錄每日經營內容，以此實現規范私營糧食加工廠糧食加工技術與方法，實現有效監管。子系統構建模式如下：糧食加工單位采購糧食時，必須依批次向當地工商部門及時備案，而工商部門在收到備案申請后，則將糧食信息輸入糧食加工單位監管子系統中，配合糧食運輸銷售子系統，對糧食做全程化監管。在獲得糧食加工單位采購原糧和銷售成品糧的折算比例后，對于同年的相同糧食產地、相同品種糧食進行對比分析，如果折算比例誤差在1%~2%，則無問題，允許糧食加工單位正常銷售成品糧。如果折算比例誤差過大，可以認為糧食加工單位除通過合法渠道采購糧食外，還進行了一部分的非法收購糧食。工商部門可以立即開展調查，查詢糧食加工單位的臺賬與資金流動是否合理，合理化分析問題，視情況罰款糧食加工單位，或者通過合適方法處理非法收購糧食的行為。
4.4糧食市場管理統計報表子系統
糧食市場管理統計報表可以有效整理近一段時間內當地糧食市場監管情況，通過分析工作成績，對比同級別地區的糧食市場監管情況，分析成績上的差距，研究對方工作的優勢或當地工作優勢，從而調整未來監管工作模式，用實際數據做長期的糧食市場監管決策。所以，要求準確填寫報表子系統上的所有信息，各項內容要做到全面覆蓋糧食市場信息，同時將信息及時匯總處理，定期研究統計報表。通過開發該子系統，能夠有效提升糧食市場統計時效性，提高糧食市場監管效率。如果省內有工商管理單位對糧食市場監管有突出成績，也可以邀請相關負責人進行經驗分享，實現全省糧食市場的高質量監管[9]。
4.5糧食違法案件分析子系統
正因為糧食市場規模龐大，涉及運輸、銷售、加工等多個范圍，導致違法案件形式多樣，部分案件情況復雜，具體的處罰、監管方式并不一致，導致辦案機關無法在短時間內對相關人員采取最佳處罰方式。而在開發糧食違法案件子系統后，可將全國糧食違法案件進行有效整理，在遇到同類問題時，辦案機關可以在第一時間分析問題類型，從子系統中找到相應的處罰方法，根據實際情況進行相應調整，以此提高糧食違法案件的辦案效率，嚴厲打擊一些違法經營及對公眾人身安全造成威脅的單位[10]。同時，各地辦案機關也可以將當地關于糧食違法案件的過程、處理方式上傳到子系統中，進一步完善糧食違法案例子系統，推動我國糧食市場監管有序進行。
5結論
2021年，在縣人大選工委、縣政協提案委和縣政府督查室的指導下，在相關單位的密切配合下，縣市場監督管理局認真貫徹落實人大代表建議和政協委員提案辦理相關要求，圓滿完成全部建議、提案的辦理工作，現將有關情況報告如下。
一、基本辦理情況
2021年，我局共承辦縣人大代表建議、政協委員提案x件，其中人大代表建議x件、政協委員提案x件，其中人大代表建議均為協辦件，政協委員提案均為主辦件。為了提高人大建議、政協提案辦理質量，我局成立了工作領導小組，召開專題會議落實建議、提案辦理，明確具體承辦科室和責任人，對辦理程序、方法、要求和時間等作出明確要求。各承辦科室迅速行動、深入調研，掌握建議所提問題的詳細情況，認真落實有關整改措施。日前，已全部辦理完畢，辦理答復材料全部在縣政府議案建議提案網上公示。
二、主要做法
(一)加強領導，落實責任，提高辦理能力。一是思想認識到位。從講政治的高度，充分認識建議、提案辦理工作是關乎全局的重要工作，是推動市場監管工作的重要載體，抓好辦理工作也是推動市場監管工作精準發力的方向。二是承辦領導到位。縣政府交辦會議以后，我局馬上成立由局主要領導任組長、分管領導任副組長的建議、提案辦理工作領導小組，確定主要領導親自抓，分管領導負責抓，承辦科室具體抓，經辦人員專門抓，一級抓一級，層層抓落實。三是責任到位。局黨組專題研究建議、提案的辦理工作。局辦公室組織制定辦理工作方案，召開分辦會，編制印發分工文件，明確各項內容的牽頭領導、具體承辦科室、協辦科室、辦理時限等事項，確定辦公室一名同志專人負責跟蹤督辦和答復工作，做到“定人、定責、按時、保質”。
(二)規范辦理，提高辦理質量。根據縣人大代表建議、政協委員提案辦理工作的要求，明確建議、提案辦理原則、要求、流程、方式，對承接、交辦、調研、辦理、面商、審核、答復等各環節予以嚴格規范。做到條件具備的立即辦，長效工作跟蹤辦，尚不完全具備條件的要創造條件辦，條件確實不具備的，在做好解釋說明工作的基礎上，留待以后辦；辦理之前把好“調研關”，辦理中把好“溝通關”，具體辦理把好“實效關”，過程中把好“期限關”，答復時把好“格式關”。
(三)強化溝通，注重協商，提高辦理滿意度。建立健全溝通協商機制，辦理環節強化提案人的溝通對接。各承辦科室在簽收后xx天內，均與建議、提案委員進行多次溝通，了解掌握建議、提案所涉內容的深層次問題，面對面協商、溝通，認真聽取意見和建議，共同探討解決問題的辦法。在答復前進行面商，進一步征求代表、委員意見，落實好代表的要求，在辦理結束后xx天內將辦理答復傳給代表、委員和相關單位，聽取反饋意見。最后，形成辦理答復并在縣政府議案建議提案網上公示。
一、解決政府機構市場監管中法律問題的建議
（一）改革政府監管方式
作為政府監管機構，應從掌握股指期貨市場發展規律入手，充分運用法律手段，在保證有效控制股指期貨市場風險的基礎上，盡可能促進股指期貨市場快速發展。具體而言，可以從以下幾方面著手：
首先，政府應在市場發展相對成熟后逐步取消一些行政限制性條款。比如禁止期貨公司自營；國有企業投資期貨要嚴格遵循套期保值等。
其次，要加強期貨產品上市的系統性。股指期貨作為一種金融期貨新品種，與外匯期貨、國債期貨屬于同一家庭成員，而不同的期貨品種主管部門也各有不同，所以作為政府監管機構應做好各期貨主管部門間的協調工作，確保各期貨品種上市具有系統性，防止部門間出現權力之爭。
最后，政府機構應通過完善期貨法規來實現對股指期貨市場的有效監管。行政審批雖然在股指期貨發展初期，對穩定市場起到了不可替代的作用，但是隨著股指期貨市場的不斷發展，政府監管機構應該通過法律手段來不斷取代行政手段，從而實現對股指期貨市場的高效監管。
（二）改革期貨上市品種審批制度
為解決股指期貨新品種上市審批程序冗繁的問題，應積極改革上市品種審批制度。2007年修訂后的《期貨交易管理條例》第十三條對過去審批制度有了很大的突破，通過行政法規的形式，將品種上市審批權賦予中國證監會，開始實施“一站式”管理
模式[1]。但是，這個“一站式”管理模式是附條件的，那就是中國證監會必須征求相關部委的意見。問題是在實際操作過程中，只要有一個部委提出反對意見，該品種上市過程就會受阻。因此改革上市品種審批制度，是提高股指期貨市場化程度的必由之路。具體而言，可以分兩步走：第一步，實行證監會內部的核準制。核準制是股指期貨市場監管法制化的標志。具體做法是，將上市期貨品種的核準權交給證監會下設的期貨品種審查委員會。期貨品種審查委員會通過組織專家對品種進行實質審查，從而得出是否核準上市的書面決定，并通知申請人；第二步，股指期貨市場高度發達后的注冊制。在股指期貨市場發展到一定程度后，可以把上市新品種的權利交給期貨交易所，但是必須要求交易所依照相關規定將新品種相關文件完整、及時地在國務院期貨監督管理部門備案并注冊，只要符合相關規定和程序要求，國務院期貨監督管理部門不得拒絕申請品種上市。
（三）建立專門的期貨交易監管委員會
政府監管機構有效性較差，直接導致股指期貨市場監管過程中出現真空。究其原因，主要還是期貨市場監管的體制不健全造成的。從期貨監管體制發展歷程來說，中國證監會承擔監管證券市場和期貨市場的雙重任務明顯是不科學的，原因如下：首先，證券和期貨在市場結構、交易方式、風險管理等方面存在著諸多差異，依靠證監會對兩個市場實施監管，效果肯定會打折扣；其次，證券市場相對成熟，交易品種多，中國證監會事務繁多，力不從心；再次，股指期貨市場剛剛起步，監管程序有待進一步探索，更需要監管機構下功夫去研究。最后，從世界范圍來看，實行證監會統一監管模式的國家往往是證券市場相對簡單，而我國明顯不符合。
《期貨交易條例》在2007年修訂后，將監管部門規定為期貨監督管理機構，這表明了今后期貨監督機構將向專職化方向發展，從而為國務院期貨監督委員會即期監會的建立奠定基礎。
二、解決交易所一線監管中法律問題的建議
（一）賦予期貨交易所更多的一線監管職權
鑒于期貨交易所一線監管職權過少，自律監管明顯不足的問題，在我國未來的《期貨交易法》及其配套行政法規中，應進一步明確期貨交易所一線監管的法律地位，賦予其更多的一線監管職權，尤其是一些對控制股指期貨市場風險非常緊急的監控措施，比如漲跌停板調整措施、限期平倉、強行平倉、暫停交易等。這樣可以使交易所充分利用其一線監管的有利條件，及時對期貨市場進行快速反應，從而有效控制市場風險，實現對期貨市場的有限監管。雖然《期貨交易管理條例》賦予了期貨交易所制定違規辦法和在業務規則范圍內查處違規行為的職權，但是目前的法律并沒有將期貨交易所的監管職權與期貨監督管理機構的監管職權進行明確界定，這也是在未來的立法中應進一步明確的。
（二）在立法中進一步明確交易所的獨立法人地位
公司制交易所治理結構不足的問題是交易所不能正常發揮其監管職能的瓶頸。針對這一問題，筆者認為可以從以下幾方面努力：首先，通過期貨立法或由最高院出臺專門的司法解釋進一步明確期貨交易所的獨立法人地位，使得期貨交易所可以成為《公司法》的真正適用對象，進而成為一個真正的獨立法人；其次，把公司制交易所真正的股份化。股份制期貨交易所應該嚴格按照《公司法》的相關規定運作，股東大會是交易所的權力機構，對交易所的重大事項有決策權。董事會由股東大會選舉產生，交易所高管人員由董事會負責選任。設立監事會，監事分別由會員代表、交易所職工代表和期貨監督管理機構委派人員組成。只有這樣交易所才能真正代表股東利益，即交易所會員利益。最后，對于已經掛牌的公司制期貨交易所來說，則是要在明確其獨立的法人地位的基礎上，使其在章程修改、人事任免上具有獨立性。同時，在審核批準會員資格、處理交易會員的違法活動、制定和實行保證金和儲備金制度、在金融交易合約上市、市場信息、監管會員及其客戶、指定交割倉庫等具體業務方面給予更大的自。
（三）處理好交易所非營利性與商業利益的關系
在我國期貨市場現有發展狀況下，堅持期貨交易所的非營利性是必要的。在期貨市場相關法律法規尚未健全，市場監管體制有待完善的背景下，不應賦予交易所盈利性質。但是，我們又必須看到期貨交易所是法人，其代表的是股東或會員利益，這就不可避免地存在營利性。因此，處理好期貨交易所非營利性與商業利益的關系就顯得格外重要。筆者認為，可以通過期貨相關法律法規，在交易所的內部管理結構上，將交易所的商業活動和市場監管職能相互獨立，并在交易所內部設置非營利性與商業利益的沖突監管機制，并受期貨監督管理機構和公司董事會的雙重領導。當交易所的非營利性與商業利益發生沖突時，沖突監管機制可以向董事會提出改正建議，情況嚴重的，可以向證監會或期貨監督管理機構報告，由政府監管機構直接追究相關部門的法律責任。
注釋：
[1]《期貨交易管理條例》（2007年4月15日起施行）第十三條第一款：“期貨交易所辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：（一）制定或修改章程、交易規則；（二）上市、中止、取消或恢復交易品種；（三）上市、修改或者終止合約；（四）變更住所或者營業場所；（五）合并、分立或者解散；（六）國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。”
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