時間：2023-06-08 11:27:15
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇科研主要方法，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
所謂價值取向,即價值標準所取的方向。校長的教育科研價值取向主要是指他們的價值觀對教育科研認知與行為具有經常的導向性。本文根據校長在教育科研目的、領域、方法和結果等方面所具有的認知與行為表現設計出16個基本問題,編制成問卷。主要采用調查法、統計法及非概率抽樣(質量抽樣)等方法,對筆者所在學校近四屆農村中小學校長培訓班學員展開調查,調查樣本數240人。
調查結果與分析
對校長科研價值取向的調查包括教育科研的目的、領域、方法和成果四個方面。
1.目的取向:重功利而輕問題
教育科研目的是指研究者開展教育科研希望得到的結果。為了解校長的科研目的,研究設計兩個調查問題,調查與統計結果詳見圖1。
從統計數據看,大多數校長(66.0%)開展教育科研主要是為了完成上級下達的任務、擴大學校的社會影響、自己的工作業績和評職稱等需要;少數校長(34.0%)主要是為了解決教育教學中存在的問題。再深入到校長撰寫教育科研論文的目的看:大多數校長(72.0%)主要是為了評職稱需要,少數校長(27.0%、32.0%)分別是為了形成教育科研成果、交流學術思想和經驗的需要,其他目的為11.0%。進一步的訪談調查也印證了大多數校長搞教育科研的真正目的:一是為了接受上級主管部門的檢查;二是為學校“貼金”,擴大學校的社會影響;三是為了個人的某種需要,如評職稱需要等。只有少數校長把教育科研作為解決教學和管理中存在問題的途徑和手段。
由此可見,多數農村中小學校長的科研目的表現出較強的功利思想和功利行為,而弱化了問題研究。
2.領域取向:重個體而輕校本
教育科研領域特指研究者的主要研究方向和范圍。為了解校長在這方面的價值取向,研究設計了七個多重選項,調查與統計結果詳見圖2。
統計結果顯示,大多數校長(71.0%)科研內容的方向和范圍主要集中在學科教學研究,部分校長(46.0%)進行德育研究,而對學校管理、校園文化建設和學校特色等進行研究的校長較少。在進一步的訪談調查中發現:他們研究內容的方向主要集中在學科教學的基礎研究,而對本校存在的實際問題研究少,其針對性和實效性比較差。
可見,大多數農村中小學校長重視教師個體發展研究,輕視學校整體發展研究,很少從管理者的視角去系統研究學校問題,忽視學校管理、校園文化建設和學校特色發展等方面的專題研究。
3.方法取向:重量化而輕質性
教育科研方法是研究者從事科研活動采用的手段、方式、工具和程序。校長運用教育科研方法的調查與統計結果詳見圖3。
從統計結果看,運用經驗總結法開展科研的校長最多(59.0%),依次減少的是:調查法、教育實驗法、行動研究法和文獻法及其他方法。進一步的訪談調查表明,校長對科研方法的了解還不夠深入,如對教育實驗法的認識只停留在具體操作上,而對如何控制變量卻一無所知。他們還反映自己從事科研活動采用的手段、方式、工具,一是比較傳統,二是操作和運用困難,三是效果不理想。
總之,農村中小學校長量化研究范式用得比較多,而且大多比較單一、膚淺,而質性研究范式用得比較少,實質是研究方法“重量化而輕質性”的取向。其原因:農村中小學校長缺少對科研基本原理的整體認識,缺乏對教育科研方法、技術的深層理解和全面把握。
4.成果取向:重數量而輕質量
教育科研成果是通過研究揭示出來的規律和原理,或者是科學結論。校長形成科研成果的調查與統計詳見表1。
論文數量的分布:校長在國家級和省級核心期刊發表過論文的人數占22.0%,一般正式刊物的人數占58.3%,非正式刊物(無刊號)的人數占61.7%;多數校長只發表過1～2篇論文,只有極少數為5篇論文以上;有近三分之一的校長沒有發表過論文。
論文質量的狀況:少數校長(22.0%)能在國家級和省級核心期刊,多數校長只能在一般正式刊物或者非正式刊物(無刊號);進一步的訪談調查了解到:多數校長更關心是否有正式發表的論文,追求的是論文數量,而對論文質量關注較少,并認同自己研究的問題不深入,論文質量不高。
對于農村中小學來說,雖然大多數校長都發表過一定數量的科研論文,但論文的認可程度普遍較低,其質量水平普遍不高。由此說明大多數校長對研究成果有“重數量輕質量”的價值傾向。其原因:功利思想太重,無研究過程,導致研究結果拼湊,缺乏創新成分,理論價值和實踐意義都不大,形成“泡沫成果”。
以上統計與分析反映了大多數農村中小學校長的科研目的功利性色彩濃,科研內容的方向和范圍還局限于教師個體的需要,科研方法是“多量化少質性”,科研成果缺乏針對性和實效性。這實質是校長科研價值取向的一種偏離。
建議
針對農村中小學校長科研價值取向存在的不合理因素,筆者認為,我們應注意以下幾點。
1.科研目的要基于問題與發展
教育科研的主要目的是為了探索教育的本質和解決教育中存在的問題,這是教育科研的核心價值取向。因此,校長要著重解決兩個問題。第一,強化主要目的。校長開展教育科研的主要目的是基于解決學生、教師和學校的發展過程中存在的問題和發展需要,因此要有問題意識,要有發展意識,需要強化其主要目的;“擴大學校的社會影響”等是教育科研的次要目的和附加功能,需要弱化。第二,消除影響因素。功利思想和行為是制約農村中小學開展教育科研的主要因素之一。校長要逐步消圖除這種影響因素,要樹立正確的科研目的觀,要不為名不為利,明確科研動機,端正科研態度。
2.科研視角要立足人本和校本
一個研究者需要從總體上把握自己從事的研究領域和可能涉及到的范圍,同時又要了解各領域現有的研究水平和研究課題的分布情況。這樣,研究者才容易找到研究的突破口,有利于對研究方向作出抉擇。因此,中小學校長選擇研究方向和范圍的價值標準,既要重視學生和教師個體發展研究,還要重視學校整體發展研究。
首先,校長要把人本研究作為教育科學研究的一個主要方向,即把學生和教師發展過程中面臨的問題作為研究的對象,著力研究當前教育教學中有關學生的基本問題、疑難問題、熱點問題以及有關教師專業化發展的問題。
其次,在選擇研究對象和范圍時,要結合本校的實際開展教育科研,尤其要站在管理者的高度,研究學校管理、校園文化建設、辦學特色和學校整體發展等方面的問題。校本研究能有針對性地解決本校的實際問題,提高教學與管理的質量和效率。
3.科研方法要統整量化與質性
針對教育問題的復雜性,單一的方法難以解釋說明教育中的疑難問題。單一的方法在突出自身優勢的同時,也總是凸顯其蘊含的缺陷,因此需要校長有多元的視角,實現多種方法在不同層面上的整合。量化研究和質性研究是兩類基本范式,將二者整合是很有實踐意義的。
量化研究是采用實驗、調查、測驗、結構觀察以及已有的數量化資料,對教育現象進行客觀研究的一類范式,它包括教育實驗法、問卷調查法、教育測量法等多種具體的研究方法。質性研究則強調在自然的情境下采用無結構訪談、參與性觀察等方式開展研究,它崇尚的是對人文精神的弘揚,其主要方法有:行動研究、敘事研究、案例研究、反思性研究和追蹤研究等。這兩種研究范式并非是完全對立的,各有側重,各具優點和不足,而且在相當多的情況下正好相互彌補。
因此,校長的研究視野不能單一地集中到“量化”或“質性”上去,而應主動打破量化研究和質性研究的界限,從解決問題的實際出發,強調教育研究過程中理性因素與情感因素的結合。只有這樣,教育科研才有效力。
4.科研成果要注重實用與創新
農村中小學校長形成的科研成果不僅要有一定的數量,更需要達到一定的質量水準。
第一,自定數量指標。校長應該具有成果意識,每個校長可以為自己設計一定的成果周期和數量指標,還可根據各個學校的實際提出成果要求。
關鍵詞：中小學教育科研質的研究方法量的研究方法基礎教育課程改革的深入，帶動了全國中小學教育科研的發展，也對各中小學的校長和廣大教師提出了更高的要求。“教師成為研究者”的觀念已漸漸為廣大中小學的校長和教師所接受，而且有的教師也嘗試著在自己的教育教學過程中進行教育科研活動。但是，對所有的教師來說，“怎樣做科研”仍然是一件非常困難的事，而且中小學教師在做科研時存在著很多問題。
一、中小學教師在做科研的過程中出現的主要問題
對廣大中小學教師來說，教學是沒什么問題的，但做科研卻是件非常困難的事，尤其是把科研和自己的教學結合起來更是讓他們措手不及。所以，中小學教師在做科研時會遇到很多困難，同時也不可避免地會出現一些問題：
第一，很多教師不知道中小學教育科研的特點，大多數教師都認為做科研就是像一些理論型專家一樣研究一些教育理論問題，所以就把做科研和自己的教學割裂開來了。
第二，很多教師不會運用一定的教育研究方法，尤其是不知怎樣運用質的和量的研究方法。近年來，國內學者對質的研究(qualitativeresearch)方法介紹比較多，所以許多中小學教師也開始運用一些這樣的方法，如敘事研究、案例研究等，但他們對到底什么是敘事研究和案例研究還不能真正理解，只是一味追求形式。相反，對量的研究(quanfitafiveresearch)方法的介紹卻不如20世紀80、90年代那樣多了，而且出現了反對量化的趨勢。這也促成了許多中小學教師不知該怎樣做，“到底要不要量化?”“哪些需要量化?”等問題都給廣大教師帶來不少煩惱。
第三，很多教師不會寫論文，往往把學術論文寫成普通的作文，很難將自己的科研成果展現給大家，等等。
筆者認為，這些問題中最主要的就是中小學教師怎樣運用研究方法的問題。因為這一過程是教育科研最重要的一步，研究方法的選擇和運用是否得當，對教育科研的成敗起決定性的作用。所以，本文主要從如何運用質的和量的研究方法的角度，來談中小學教師怎樣做科研。
當然，對中小學教育科研的特點的了解也是必不可少的，只有在理解中小學教育科研的特點的基礎上才能恰當選擇和運用一定的研究方法來做科研。
二、中小學教育科研的特點
中小學教育科研指的是在中小學校里進行的，以一定的研究方法和手段探索學校里的教育教學規律以及同外部相關現象的關系的認識活動。中小學教育科研不同于一般的科研，主要有這樣一些特點：
第一，中小學教育科研以應用研究為主，因為中小學教育科研主要是為了解決教育教學中的實際問題進行的，是為了提高學校的教育質量和學生的身心發展進行的。
第二，中小學教育科研以微觀研究為主，因為中小學教育科研通常都是校長和教師圍繞某個具體實際問題展開的，如語文課堂教學模式、校本課程、教育方法、研究性學習課程等研究，多是范圍比較小而且具體靈活的研究。
第三，中小學教育科研以行動研究為主。因為行動研究強調在教育教學過程中進行研究，強調理論為實踐服務，實際工作者和研究者合作研究，為解決實際問題尋找答案。中小學教育科研就是根據實際教育教學I．口]題展開的，實際工作者和研究者應是同一個人或一個共同體，這正是行動研究所要求的。
這些特點決定了教師是教育科研的主體，因為中小學教育科研主要是在教育教學過程中進行的，而教育教學過程中起主要作用的就是教師。所以，筆者認為，教師必須了解這些特點，并在此基礎上學會選擇和運用一定的教育研究方法來進行教育科研。
三、中小學教師怎樣做科研——如何運用質的和量的研究方法
中小學教師做科研是離不開選擇和運用一定的研究方法的，而現在最普遍的教育研究方法就是質的和量的研究方法。國內許多學者已經對質的和量的研究方法的歷史發展、理論基礎、研究過程、研究方法、研究目的及發展趨勢等進行了詳細的論述，本文不再贅述，只從二者適用的范圍及結合的角度，談談中小學教師在教育科研中應怎樣選擇和運用它們。
筆者認為，中小學教師做科研時，要恰當運用這兩種研究方法，首先就要根據兩者的適用范圍來選擇和運用。
(一)質的和量的研究方法的適用范圍
本文所采用的“質的研究”和“量的研究”的定義主要是參考了陳向明教授的觀點，即“質的研究是以研究者本人作為研究工具，在自然情景下采用多種資料收集方法對社會現象進行整體性探究，采用歸納法分析資料和形成理論，通過與研究對象互動對其行為和意義建構獲得解釋性理解的一種活動。Ⅵu“量的研究(又稱定量研究、量化研究)是對一種事物可以量化的部分進行測量和分析，以檢驗研究者自己關于該事物的某些理論假設的研究方法。’
通過對不同著作和期刊關于這兩種研究方法的論述的學習，筆者認為，質的研究和量的研究在理論基礎、研究過程、研究方法、研究目的等方面都有很大區別，正因為二者的研究目的、研究過程是不同的，所以二者的適用范圍也有所不同。
首先，從這兩種研究方法的內在含義來看，它們的適用范圍是不同的。
量的研究主要是對事物可以量化的部分進行測量和分析，所以它比較適合對一些數量關系比較明顯的教育現象進行研究，如對“教育結構與教育投資、學生的身體狀況”等的研究。
質的研究則是對事物全面整體的理解，不限于量化的部分，所以它比較適合運用到一些很難量化或者不能量化的教育現象中，如對“教師的職業道德狀況、教育教學方法改革、教育教學過程中的師生關系、教師對教材的使用、不同學科課程的實施情況、教師的信念、學生的學習方法、學生焦慮心理”等的研究。
其次，從這兩種研究方法操作過程的具體要求來看，它們也適用于不同的范圍。
量的研究不強調研究者對研究過程和結果的影響，只重視操作工具的科學性和規范性，所以它比較適合對研究者不太熟悉的或較大樣本的對象進行研免在教育科研中的典型例子就是對各種相關因素的分析，如對“學生成績及其影響因素、學生性別與自我評價的關系、師資學歷與職稱的關系”等的研究。
質的研究則強調研究者對研究過程和結果的影響，研究者在與被研究者的互動關系中，通過歸納分析各方面的資料，對被研究者的行為進行解釋和意義建構，探討的核心是過程而不是結果，所以它比較適合對研究者比較熟悉或者比較小樣本的、具體的對象進行研究，在教育研究中的典型例子有對“學生個案分析、學生檔案袋評價、教學案例分析”等的研究。
以上是根據這兩種研究方法的含義和操作過程的要求，來分析它們的適用范圍的，教師在做科研時應據此選擇和運用質的或量的研究方法，但并不意味著將這兩種研究方法完全對立、相互分離，教師可以結合使用這兩種研究方法。因為在具體的教育科研中，教師對某一問題的研究往往會從不同的角度對同一問題進行分析和描述，只用一種單一的研究方法是不能對這個問題獲得全面細致的了解和認識的，所以中小學教師做科研時，要恰當地運用這兩種研究方法，此外，還可將二者結合使用。
(二)教師如何結合使用質的和量的研究方法
在中小學教育科研中教師應如何結合使用這兩種研究方法呢?這是一個非常關鍵而且困難的問題。國內學者對這方面的研究也是比較少的。筆者認為，司以從以下幾個方面人手：
首先，教師要根據自己所研究的問題的特點來決定怎樣選擇研究方法。
教師可以從不同的研究視角來看待所研究的問題，從而根據問題不同側面的性質來選擇適宜的研究方法。例如，“教師評價的研究”，就可以對教師的教學質量評價進行量的研究，而對教師的職業道德評價則進行質的研究。
教師也可以對同一問題的同一側面混合使用這兩種研究方法，如在研究設計上把量的研究和質的研究完整地結合在一起，采用馬克斯威爾(MaXwell，J．1995)提出的結合方式：
(1)順序設計，指的是兩種研究方法的使用存在先后順序，先用量的研究或質的研究，再用質的研究或量的研究。例如，“校本課程的研究”中對“學生需求的分析”，就可以先對較大樣本的學生做一個統計調查，然后根據研究問題的重點選擇一部分學生、家長、教師進行座談、訪談，這樣就可以幫助我們深入地分析他們在問卷中的回答。
(2)平行設計，指在同一項研究中同時使用這兩種研究方法，并進行相互驗證與補充。例如，“小學生輟學的研究”，就可以一邊對學生、教師、家長進行抽樣調查，一邊對學校、家庭的環境和學生的活動進行參與性觀察和深度訪談，然后對從不同方法得出的結果進行相關檢驗和相互補充。
(3)交叉設計，指在研究開始的時候使用一種研究方法，然后隨著研究的進行，在繼續使用這種方法的同時結合使用另一種方法。這種結合方式實際上就是前兩種方式的混合，可以使兩種方法相互補充。例如，“學生學習方法的研究”，可以先對學生做一下觀察，然后在對學生進行問卷調查及統計分析同時，也對學生進行的深度訪談，最后對將各種研究結果加以綜合。
其次，教師要根據自己所研究的對象的特點來選擇研究方法。
也就是說，教師在進行研究時，要對研究對象的特點有所了解，并在此基礎上選擇研究方法。例如，“小學生自我評價的研究”，教師就不能只用調查的方式來進行，而應根據其年齡、身體、心理發展等特點，通過訪談等方式加深對小學生的理解，然后采用上面的任何一種結合方式來進行研究都可以。
第三，教師還要根據研究的環境特點來決定怎樣運用研究方法。
教師在進行研究的時候一定會受到外部或內部的環境的限制，教師應對這些環境進行分析，在特定的環境里進行自己的研究。例如，“學生評價的研究”，一定會受到外部環境如社會、家庭、學校、教師、同伴和內部環境如學生的影響。這樣，教師就應該根據這些環境的特點，采取一定的措施進行調查或訪談，結合使用質的研究和量的研究方法對如何評價學生進行分析，當然也可以采用前面提到的任何一種結合方式。
關鍵詞：高等院校；科研績效；學科建設；績效評價；中醫外科學
doi： 10.3969/j.issn.2095-5707.2014.01.019
Study on the Disciplinary Research Performance Evaluation at Colleges and Universities――Taking Chinese Traditional Surgery as an Example
Yang Qin， Li Wenlin*， Fang Yuling， Xu Chenchen
（Nanjing University of Chinese Medicine Library， Jiangsu Nanjing 210023， China）
Abstract： The paper presents the concept of disciplinary research performance evaluation based on the disciplinary and scientific research performance evaluation， and elaborates its purposes， content and methods. Then， taking Chinese traditional surgery as an example， this paper introduces the ideas of disciplinary research performance evaluation combined with the current research situation.
Key words： colleges and universities； scientific research performance； discipline building； performance evaluation； Chinese traditional surgery
學科建設作為推動高校發展的重頭戲，是高校各項建設的核心，其中科研能力則是考察學科實力的一項重要的標準。高校科研績效評價作為高校績效管理的核心構成，是衡量科研人員是否勝任的基礎及調動科研人員積極性的有效措施，同時它也能夠為高校的學科建設提出培訓計劃和發展方向，為高校的人才流動與儲備、激勵制度、薪酬福利等方案提供有效的決策依據[1]。如何客觀、準確、高效地認定學科的科研業績是學科科研績效評價的關鍵，本文從學科建設與發展的角度，結合學科特色，以中醫外科學為例，對單一學科的科研績效評價問題進行了探討。
1 學科科研績效評價的概念
1.1 績效與評價
“績效”是從管理學中引出的概念，指的是組織為實現其目標而展現在不同層面上的有效輸出。績效
基金項目：南京中醫藥大學哲學社會科學基金（11XSK12）
第一作者：楊秦，助理館員，研究方向：中醫藥文獻分析，中醫藥學科評價。E-mail：
*通訊作者：李文林，副研究員，研究方向：中醫藥信息分析與利用。E-mail：
被視為成績與成效的綜合，是一定時期內工作行為、方式、結果及其產生的客觀影響。“評價”是指評定的事物或人物的作用或價值，是一定價值關系主體對這一價值關系的現實結果或可能后果的反映。“績效評價”是指考評主體對照工作目標或績效標準，采用科學的定性和定量的考評方法，評定組織成員的工作任務完成情況、工作職責履行程度和成員的發展情況，并將評定結果反饋的過程[2]。
1.2 學科績效評價與科研績效評價
學科是分化的科學領域，是知識的分類形式。在高等教育領域，學科是高校教學、科研的功能單位，是學術活動的平臺。學科績效評價是指某一研究主體采用一定的研究方法，對一定的學科對象，從投入和產出的角度出發，科學合理地衡量和考核該學科建設的業績和成效[3]。科研績效評價是在一定科研目標的基礎上，采用科學的方法對科研活動及其投入產出情況進行（價值）判斷，以對科研活動進行管理、監督、預測和調控，并為決策提供依據的一種認知活動[4]。
同是績效評價，學科績效評價與科研績效評價都是基于一定的目的，采用一定的方法對領域內的投入產出情況進行評價。但是“學科績效評價”，重點在于框定了績效評價的對象是“學科”，但凡與學科相關的投入產出情況都可以被計入其中。跟“學科”這個名詞框定的范疇不同，“科研”是一種活動，是一個過程。“科研績效評價”考量的是一個動態的評價主體，需要更多地從動態發展的視角來進行評價。
1.3 學科科研績效評價
跟學科績效以及科研績效相比，“學科科研績效”是一個內涵較小的概念，它把研究對象集中在學科專屬的科研活動上面，強調的是學科科研的個體化特征，而非科研在眾多學科之中的普遍特征。“學科科研績效評價”，主要是根據高校自身的學科定位與發展，選取跟學科相匹配的評價方法對某一學科特定時間內的科研活動及其投入產出情況進行綜合評判。其目的更多地是對某一學科的科研情況進行時間序列上的縱向對比。學科科研績效評價兼具“學科”與“科研”雙重屬性，究其本質還是對科研活動的績效評價。只不過在圈定了學科范疇以后，這一活動變得更加具體化。當績效評價的對象被界定在某學科內部時，因為范疇較小，所以學科內部科研活動的特點與規律比較容易把握，績效評價的實施亦可以根據學科自身情況進行靈活的調整。
2 學科科研績效評價的要義
2.1 評價目的的導向性
實施學科科研績效評價，其目的主要是優化學科的科研產出，提高科研水平和能力。通過學科科研的帶動，來發展整個學科，提高學校科學研究的整體水平。何謂評價目的的導向性呢？即根據學科在學校中所處的位置以及學科自身發展的狀況，針對單學科的特點，從學科特性出發，有側重有選擇地實施科研績效評價。具體來說，目的的導向性就是結合國家當前的科技政策和學校發展目標，有目的地引導教師緊緊圍繞國家和學校的發展目標進行科研活動，通過一些指標量化過程中的權重變化，引導科技工作向縱深發展。導向性原則是選定考核指標、確定有關權重大小的依據[5]。
從目的的導向來看，學科科研評價可以分為兩個層面：一是學科科研水平的評價，針對被評價時間內的科研實力強弱以及所達到的程度，通過歷史既往水平對現期做出認知上的定位；二是學科科研發展的評價，根據現有的學科科研基礎、發展狀況和態勢，預測將來發展可能達到的程度，其著眼點定位在未來，以提高未來某一時間段內的學科科研水平為目的。相應地，學科科研績效評價的目的也不外乎上述這兩個層面。
2.2 評價內容的學科性
學科是通過持續地對某一科學領域或某一問題的研究形成相對穩定的學術研究領域，經科學分類而形成完整的、相對獨立的知識體系。每一具體學科都有其明確、長遠的學術發展方向、理論基礎和理論體系。學科特性的不同，主要表現為學科研究對象、研究方法以及研究結果的差異性。再兼顧到學科科研績效的導向不同等因素，這一系列的差異注定了科研績效評價內容的不同。諸多由學科特性導致的差異，被稱之為“評價內容的學科性”。
《中華人民共和國學科分類與代碼國家標準》（GB/T 13745-2009）規定了學科的分類與代碼，分為自然科學、農業科學、醫藥科學、工程與技術科學、人文與社會科學等5個門類，包括62個一級學科或學科群，676個二級學科或學科群，2 382個三級學科。學科分類是學科科研績效評價的基礎。不同的學科類別之間用以評價其科研績效情況的標準是不一樣的。一般來說，基礎性學科主要研究社會基本發展規律，探索人類生存與發展的基本知識，其研究產出除了量化成果外，較少考慮成果轉化的問題。而醫、工、經、管等應用性學科應用性強，其科研產出還需要借助成果轉化的情況來進行衡量。“評價內容的學科性”揭示的是學科科研績效評價在針對不同學科之間績效評價的復雜程度以及同一學科內部科研績效評價的獨特性。
2.3 評價方法的匹配性
評價方法的科學與否不僅直接關系到科研激勵政策的公正性，而且還會影響到整個學校科研導向的正確與否。目前應用在評價領域的方法很多，如同行評議法、德爾菲（Delphi）法、360度考核法、文獻計量法、層次分析法、投入產出法、灰色關聯度法、模糊綜合評價法、集對分析法、平衡計分卡法、數據包絡分析法、人工神經網絡法、條件價值評價法等等。每一種評價方法都有其針對性及適用范疇。評價指標與評價體系需要根據不同的學科特性以及評價的導向具體確定。換言之，評價指標體系需要具有學科適應性。評價方法的匹配性，指的是進行學科科研績效評價中，能夠根據學科績效的特點，以及學科績效實施的目的與導向，選擇與之相適應的一種或者幾種評價方法。
3 中醫外科學科研績效評價思路
3.1 中醫外科學及其科研現狀
從學科領域來講外科學可以被劃分為中醫外科學和西醫外科學。中醫外科學是一門以中醫藥理論為指導，研究以人體體表癥狀為主的外科疾病證治規律及預防保健的臨床主干學科。中醫外科學是中醫學下屬的重要的臨床分支學科，具有悠久的歷史和獨特的療效。然而，隨著社會的發展和疾病譜的不斷變化，再加上現代外科學的崛起等諸多因素的影響，中醫外科學的發展已相對滯后，其現狀堪憂。就當今外科學的發展趨勢和模式來說，其專業分化日益細致，依據現代醫療科學技術，基本上形成了龐大而又系統化的現代外科手術體系。而且，外科學基本上被西醫外科學的概念所同化，形成了西醫外科統領外科技術的局面。加上中醫學方法論本身存在缺陷，過分強調繼承而導致理論發展停滯，因而不能及時吸收并利用最新的科技成果，導致對疾病的定義命名、病因病理、診斷方法、辨證分型仍帶有明顯的模糊性和局限性，難以深入了解疾病本質。由于收治疾病的范圍和危重程度的局限，加之缺乏或未能突出專業特長，中醫外科臨床診療的覆蓋面越來越窄。中醫外科研究已經從廣泛的外科領域逐漸縮小到了皮膚、乳腺、肛腸、周圍血管、骨傷等幾個比較有特色的傳統領域。
科研工作是中醫外科建設的基礎工程，直接影響著中醫外科的醫療質量和技術水平，是中醫外科學建設中一項根本性的任務。目前，整個中醫學方面的研究都在一定程度上存在著拋開中醫藥理論，用西醫生物化學方法研究中藥、用西醫理化統計指標衡量中醫臨床效果的現象。中醫外科的現論研究薄弱，學術水平不高。如何利用現代科技方法進行研究，闡明中醫外科學理、法、方、藥的內涵，揭示其科學、合理、規律性的東西，是中醫外科學科研中需要解決的問題。
3.2 中醫外科學科研績效評價目的
外科學是一門技術性很強的學科，其科研要與臨床醫療實踐掛鉤，從而能夠以科研為重點、拉動中醫外科發展，大力開展中醫外科基礎研究和臨床應用研究。科研創新，是中醫外科專業發展的動力。在西醫外科占主導的今天，要能夠利用自身的優勢研究和解決西醫目前難以解決的問題，通過科研創造新理論、新方法，運用新理論和新方法解決中醫外科臨床醫療中關鍵性問題，促進中醫外科臨床醫療形成專業特色和技術優勢[6]。
在目前學科整體實力不強的情況下，實施中醫外科學科研績效的目的主要是為了以科研帶動學科發展，提高學科整體水平。中醫外科學的實際情況以及科研水平現狀，表明其無法與西醫外科抗衡。其科研實力的提升不是一朝一夕之事，其科研績效不僅是為了對現有科研實力進行評價，更是為了對學科科研潛力進行挖掘。
中醫外科學科研績效評價旨在優化學科科研環境，加強學科科研意識，帶動學科科研人員課題申報的積極性，培養學科科研后備實力，提高學科研究潛力，保持并發展學科在以往研究方向上的優勢，深化研究內容，完善科研制度。科研產出的由量到質的提升是一個長期的過程，由于中醫外科學自身的特點，其科研也有一定的局限性。對其進行績效評價應更主要的著眼于學科科研的中長期發展，而非片面地追求課題與論文的數量。
3.3 中醫外科學科研績效評價方法
鑒于中醫外科學科范疇不大，學科的復雜性較低，學科績效的評價在兼顧準確性的同時，需要能夠方便地使用，故本文以層次分析法為主，德爾菲法為輔，二者結合起來運用。
層次分析法又稱為AHP（Analytic Hierarchy Process）法，是由美國匹茲堡大學的T.L.Saaty教授等人于20世紀70年代提出的，是一種定性和定量相結合的、系統化的、層次化的分析方法。該方法將與決策有關的因素分解成目標、準則、方案等層次，在此基礎上進行定性和定量分析，體現了求解復雜問題的分解-判斷-綜合的整個過程，使人們對復雜問題的判斷、決策過程得以系統化、數量化[7]。具有簡潔、適用的特點。
德爾菲法又叫專家評定方法，是將指標體系提供給專家，依據若干專家的知識、智慧、經驗、信息和價值觀，對已擬出的評價指標進行分析、判斷、權衡，賦予相應權值并經過多輪匿名調查的一種調查法。德爾菲法是一種簡單易行較為成熟的咨詢法，在專家意見比較一致的基礎上，經組織者對專家意見的集中程度、離散程度和協調程度達到要求之后，得出各評價指標的初始權重向量，再對向量作歸一化處理，獲得各評價指標的權重向量。
3.4 中醫外科學科研績效評價指標
基于對影響中醫外科學的科研績效評價因素的分析，運用層次分析法去構建績效評價指標的框架。確定“中醫外科學學科科研績效評價”目標，將一級評價指標分為科研項目、科研隊伍、科研成果、科研交流、科研制度等幾個方面，并在此基礎上初步擬定了二級及三級指標，搭建了一個關于中醫外科學學科科研績效評價指標的框架。在實際的績效評價過程中，其重點在于根據學校、學科的導向以及專家意見來對三級指標進行進一步的細化，并對各指標權重進行評定。與相對容易量化、客觀性較強的顯性指標相比，諸如“研究內容深度”“執行力度”“團隊凝聚力”等一些包含主觀因素的指標不太容易進行有效的評定與處理。如何準確地評價這些主觀因素是構建學科科研績效指標體系中重要的一個環節（見表1）。
4 小結
科研作為學科創新與學科發展的先決條件，其績效評價的優劣直接影響到學科科研實力的提升。隨著學科體系的日漸龐大，學科分支的延伸，學科間的相互交融，科研績效評價的難度以及復雜程度大大增加。本文嘗試著對高校學科科研績效評價這一領域進行初步的探究，并以中醫外科學為例，闡述了中醫外科學科研績效評價的大體思路。鑒于學科的專業特性，如何在技術層面構建相對完備的學科科研績效評價指標體系，還需要各學科的科研人才以及科研管理
者共同努力。
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摘要：本文針對當代研究生教學中學生學習興趣不足，課本知識無法滿足學術研究的需要，提出一種在研究生教學過程中開展知識拓展與分析技巧培養有機結合的教學模式，提高學生綜合運用知識的能力，為今后課題研究奠定基礎。
關鍵字：研究生教學；研究生培養；知識拓展；分析技巧
中圖分類號：G645 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2014）52-0146-02
當前我國已步入研究生教育多元化發展的時代，從1999年開始，碩士研究生招生計劃快速增長，2006年以前增幅均達到10%以上，至2013年招生計劃人數已達到53.9萬人，比2012年增加2萬多人。作為科學研究與學術培養的主要后備力量，其如此龐大的學習群體，復雜的學術背景勢必會造就多樣化的教學模式。傳統的教學模式主要分為課程學習與課題研究，按照學校規定先完成研究生課程的學習，然后依照導師的安排進行與課題相關的科學研究或學術研究。但是，目前高等教育中存在一種普遍現象，研究生在修完課程后往往會發現所學非所用，至后期開展與課題相關的學術研究時期，他們發現課本知識無法滿足科研或學術研究的需求，大量的科研知識需要重新學習，而且尚未掌握一定的學術分析與科研的具體方法，從而導致課程學習后步入一段迷惘與困惑的過渡時期。事實上，大部分研究生可以通過自己的努力從這段時期內學習并摸索出一套自己的學術鉆研方法，從而順利度過迷惘期，但是仍有少部分學生卻始終無法走出困惑的陰影，其中有些怨天尤人，就此放棄，有些甚至做出更加過激的舉動。因此，為縮短甚至消除迷惘與困惑期，本文從課程教學階段出發，提出一種在課程教學中通過知識擴展與分析技巧相結合的培養方法，用以全面提高研究生的自學能力水平，拓寬知識面，從學術興趣出發，學習學術研究中的分析技巧，培養自主學習、自主研究、自主提煉科研成果（簡稱自學―自研―自提）的科研綜合能力，從而為后期的課題學術研究打下良好基礎，減輕研究生學術研究的心理負擔，提高科研與學術的研究效率，最終為我國提供迫切需要的大量科技人才。
一、知識面拓展
現有的研究生課程教學通常是由教師在講臺上教授課本上的知識內容，通過講解學習要點、考點以及習題使學生掌握本門學科的基本知識。然而隨著時代的發展，這種傳統模式往往導致學生產生厭煩情緒，整個課程修完后腦海中只能記住部分考試內容，還會快速遺忘。而對于整個課程的知識框架體系學生們卻認識不足，自學能力培養缺失，進一步導致在后期遇到課題實際問題時因為無法應用所學知識而產生困惑，甚至部分研究生出現精神渙散或高度緊張，學習和科研效率低下。因此，為了引導研究生對所學課程及相應的課題研究產生興趣，教師應該在講授課本知識的同時拓展所授知識的寬度與廣度，引入最前沿的學術思想與科研內容，開拓學生視野，激發學生科學研究的好奇心，從而促進學生產生自主學習的濃厚興趣。以《現代驅動技術》的研究生課程為例，課程主要講授現代控制與驅動技術的發展、單片機等控制方法、常規驅動器與方法（如電機）和特殊型驅動器（如形狀記憶合金與超聲電機）。其中前面大部分內容屬于經典的驅動技術，而特殊型驅動器是代表近十幾年來發展起來的科技前沿領域，例如受熱快速變形的形狀記憶合金、納米級定位的壓電電機、超聲捕捉微納顆粒的換能器、微顆粒激光捕捉等最前沿的高技術含量的新穎方法。上述內容通過多媒體教學往往可以吸引研究生的眼球，開拓他們的視野并提升他們對科學研究的學術興趣。因此，這就要求課程教師不斷跟蹤世界前沿技術，不斷提高自身水平，利用多媒體技術給研究生展現最生動最前沿的課程知識。在讀研究生通過課堂上的知識面拓展，就有可能對某一特定科研領域產生極大的學習興趣，此時課程教師或導師再給予正確的引導，使學生進入自主學習階段。通過網上數據庫閱讀相關文獻，與知名學者和專家討論，參與課題進展報告，從而了解某項學術研究的來龍去脈、目前的發展現狀，探尋潛在的研究意義。此時，無論是課程學習還是課題研究，研究生往往都能夠事半而功倍，相關知識領域的眼界被迅速開拓，自學能力快速增長，學生的自信心也迅速增加，從而為今后課題中的科學研究奠定良好的基礎。
二、學術分析方法
通過上節的知識拓展教學方法可以有效培養研究生對科研學術的興趣，激發科研學術的活力，有助于研究生科研素質的養成。但是，我國大部分新招收的研究生對具體的學術分析方法還不了解，科研問題探討不深入，科研能力缺失。此時，在學生正式進入課題之前，課程教學的老師非常有必要給學生講解正確的學術分析方法，并與課程的內容有機結合起來，以實例與提問的方法來引導學生思考并學習、掌握這種分析方法。科研與學術要求是研究生教育之所以不同于普通高等教育的重要特征。而科研學術的研究方法則可以歸納為一門思維學科，它要求研究生在科學研究過程中應該學會：運用頭腦中原有的知識體系與認知方法，比如概念、判斷和推理等思維形式；運用對具體科研問題的比較和類比、分析和綜合、假設和理論、歸納和演繹等邏輯思維方法；運用直覺、靈感和想象等非邏輯思維方法；綜合運用系統方法和數學方法，對科學研究的對象及過程進行分析思考，并形成新的認識格局。一般來說，學術分析的優劣主要體現在兩個方面：分析方法與分析邏輯。這兩者缺一不可。分析方法主要是對研究的對象提出問題，比如“研究對象是什么”，“為什么選擇這個對象”，“為什么要研究”，“怎么樣研究”，“這些數據說明了什么結論”。而分析邏輯就是指導研究生應該按照何種順序來回答上述問題，通常的邏輯順序是：①研究的背景及目的，②研究的具體方法，③研究的結果，④結果分析與討論。只有分析方法與分析邏輯有機結合才能有效開展科研學術研究。因此，下一步就要把這些方法與教學結合在一起。研究生課程教師在講授課本時可以按照上述的邏輯順序與分析方法來引導學生學習。以《現代驅動技術》的研究生課程為例，當講述納米級定位壓電電機時，先告知學生“什么是壓電電機”，“它的由來如何”，“為什么要研究它”，上述問題即解釋了這種壓電電機的研究背景。緊接著，列舉目前世界上常用的壓電電機設計、制造、理論與實驗分析方法等，讓學生掌握相應的研究方法。然后，闡述目前已有的研究成果，讓學生參與現有成果的討論，例如已有數據的回歸分析等，提煉有價值的結論。最后，讓研究生參與相關實驗，通過自己動手發現問題，提出問題，分析問題，解決問題。上述方法把科研技巧有機融入教學中，非常有利于研究生解開科研與學術的神秘面紗，促進其快速掌握科學研究的技巧與方法，提高科研自信心，從而降低今后遇到課題時可能產生的畏難情緒，并達到提高科研與學術能力的目的。
(一)科研經費來源的審計高等學校所承擔的科研項目，按其項目來源不同，可分為縱向科研項目、橫向科研項目、校內科研項目三大類。縱向科研項目是指國家和有關部委、省政府和廳局、地市等有關部門以文件形式下達的各類科研項目。橫向科研項目是指受地方政府部門、企事業單位委托，為地方經濟建設和社會發展服務而開展的技術開發、技術轉讓、技術服務、技術咨詢且有研究經費匯入高校的科研項目。校內科研項目是指由學校發文立項或使用其它縱向科研項目結余經費而開展的列入學校科研計劃的研究項目。從審計的角度看，不同來源的科研經費其使用的要求是不同的。縱向科研經費主要來源于財政資金，其使用要求必須符合相關制度規定，防止出現科研經費有尋租現象。橫向科研經費大多來源于企業資金，只要項目符合企業要求，經費的使用相對較為靈活。
(二)科研經費管理狀況的審計主要是針對科研管理制度是否健全、合理，手續是否嚴密、科學，是否做到了互相制約牽制等。具體應該包括：科研經費使用是否依據科研活動的實際需要，本著勤儉節約的原則，嚴格控制開支標準；項目管理費、人員經費、業務費等是否按照全額成本核算制度以及相關管理辦法、合同的要求進行確定，其支出比例是否合適；用科研經費購置固定資產時是否依據實際需要，相關資產是否安全完整，其利用效率和使用效果如何；是否存在因盲目購置而導致固定資產閑置或利用效率偏低、使用效果較差等變相損失浪費科研經費的情況等。
(三)科研經費結余情況的審計主要審計科研項目結題后經費是否結賬，科研項目的支出是否與經費概算相一致等。科研經費的使用是否符合制度規定，預算總額是否合理，是否造成過多閑置資金。對于科研經費的結余情況進行審計，這樣既可以督促科研人員在進行經費概算時要嚴格謹慎，又可以避免結題不結賬、科研經費長期閑置沉淀、效益喪失的現象。此外，高校科研經費的審計內容還應該包括科研經費投入后的成果回報情況，如科研成果推廣應用、轉化轉讓情況；科研論文的發表數量及級別，尤其是被SCI、ISTP、EI、SSCI、A&HCI收錄論文和國內核心期刊的數量及所占的比例；科研成果的獲獎情況等內容。
二、高校科研經費審計的程序及方法
(一)科研經費的審計程序高校科研經費的審計程序主要包括準備環節、計劃環節、實施環節和報告環節四個階段。在實際工作中，一般是由學校的科研管理部門根據科研項目的實際要求出具審計委托書，學校審計處選派人員組成審計組，編制審計工作方案；科研管理部門向被審計的課題組發送審計通知書，并要求課題組提交所有與課題相關的材料，包括課題合同書、課題進展情況記錄、課題的研究報告等書面材料，財務處提交課題經費使用的購置資產清單、相關賬簿、會計憑證以及需要填報的財務報表等作為審計依據；審計組根據所提交的相關材料實施審計，填寫審計工作底稿，通過整理、歸納、匯總、分析審計依據，出具審計檢查報告報送學校的科研管理部門；科研管理部門針對檢查報告中發現的問題。按照相關制度規定，下達監督檢查意見書。被審計課題組應在監督檢查意見書的規定時限內整改執行完畢，并將執行結果書面報告科研管理部門。對監督檢查意見書中認定問題有異議的，可以申請重新審核確認。
(二)科研經費的審計方法高校科研經費審計主要采用的方法：(1)專項審計法。學校的科研管理部門或其委托的單位，將科研經費作為專項資金來審計，不定期的對科研經費使用的合法性、合規性和合理性，以及財務收支信息的真實性和完整性等進行專項檢查和評價。高校科研經費使用的管理都是統一歸屬財務處負責核算。縱向科研資金屬于財政性資金，其使用更多地受財經法規的制約。橫向科研項目是與企事業單位協議進行的，需要較多地遵循委托方的意愿，經費使用的靈活性較大，對其控制不像縱向科研那樣嚴格。但橫向科研資金在高校科研資金中所占的比重越來越大，問題也越來越多，因此專項審計法對橫向課題來說，能夠提高經費管理的規范性，特別適合于對科研項目的進展情況進行審計。(2)事后審計法。由于高校科研經費審計的特殊性，因此在審計整個科研項目時。不宜采取突擊審計的方式，而應該在實施審計工作前，給被審計科研項目的負責人下達審計通知書。如果審計科研成果的成效，只能在科研項目結束一段時間后才能夠得以較為全面的反映。因此，對科研項目進行全面審計應該采取事后審計的方法。(3)績效審計法。主要是針對科研項目的經濟性、效率性和效果性進行綜合性的考核和評價，并提出改進建議的審計方法。具體的組織實施可按照財政部《中央級教科文部門項目績效考評管理辦法》(財教2005149號1和各高校科研管理部門的有關規定對科研項目績效的考核方法、量化指標及評價標準，以及項目的實施過程及其完成結果進行綜合性考核與評價。此外，在科研經費的審計過程中還應當綜合利用財務報告、巡視檢查、財務驗收、受理舉報等多種方法。
三、高校科研經費審計中的問題
(一)認識上的誤區目前我國高校對科研項目大多實施課題制管理，課題負責人主管科研經費的整體使用情況。多數人認為科研經費是自己爭取來的，課題負責人花的是自己的錢，自己擁有對課題經費的絕對使用權利，甚至學校的一些領導也給予認同，從而導致了從課題經費中提成用于人員獎勵，購買私人資產等違規現象，不按預算開支，不合理、私有化的開支時有發生，科研項目的研究任務很難完成。項目負責人對項目預算的法律意識淡薄，無形中給科研經費的審計工作造成很大障礙。
(二)科研管理制度存在缺陷大多高校都是南學校的科研管理部門出臺科研項目管理方法。科研管理部門僅僅負責科研項目的申請，課題立項后，對課題的進展情況、經費是否到賬、經費的使用是否合理、課題是否按時結題等并不關心，與課題的后續工作存在嚴重的脫節問題。而財務人員對科研項目的來源、類型不熟悉，導致科研經費開支的合理性很難判斷。對于科研項目開支的某些物品，要達到一定的金額才要求附清單，而低于這個限度的則不用列示實物清單，從而使得審計人員在審計過程中不能確認是否屬于項目開支范圍。財務部門缺乏與科研部門以及項目負責人溝通的平臺和信息共享，是在不熟悉科研項目運作過程的情況下監管科研經費的使用，與科研人員的摩擦經常發生。
(三)高校內部的重視程度不夠雖然各高校目前都擁有獨立的審計部門，但與外部審計相比，還存在著審計人員少、不夠專業、獨立性較差等問題，從而使得科研經費審計的獨立性很難保證，作用也很難發揮，這主要是由于高校對科研創收和排名方面的考慮，從而引起對科研經費審計重要性的認識不足造成的。
(四)科研經費的審計工作缺乏依據雖然國家已經加強r對科研項目的管理工作，科技部于2007年8月1日首個專門規范科技經費監督管理工作的制度規定――《國家科技計劃和專項經費監督管理暫行辦法》，規定科技部(或委托相關單位)對科研經費
進行專項審計，很多高校也制定了自己的科研管理辦法，但在實踐中仍然存在審計制度不夠完善。操作性不強等問題。如在編制經費概算時，普遍都是由項目負責人自己編制，學校的有關部門并不進行審核，造成經費來源不真實，經費概算不合理等一系列問題，審計依據很難把握。財務、審計、紀檢監察部門共同參與管理與監督的機制尚未形成，容易造成違法、違紀等現象。
四、高校科研經費管理的對策
(一)改變觀念誤區，加大審計宣傳力度學校的科研工作管理部門、宣傳部門應加強協調配合，積極主動地做好國家和部門的有關科研經費管理等財經法規的宣傳培訓丁作，使學校科研人員熟悉國家、部門和學校相關的科研經費管理使用辦法，形成對科研經費管理的正確認識。適當開展關于科研經費的培訓工作，從思想上改變對科研經費使用的錯誤認識，促使項目負責人加強自我約束能力，營造良好的科研經費審計氛圍。
(二)樹立科研經費成本核算意識，加強資產管理高校應該引人合理、有效的課題成本核算機制，將科研活動中直接支出的材料費，燃料費、外協測試等費用直接計人科研成本，占用學校資源所產生的、水電費、固定資產使用費、實驗設備折舊費、科研工作人員的工資、獎金等，確實無法準確區分的，要按照合理的比例進行分攤，計入科研成本，減少科研項目支出擠占高校日益緊張的事業經費，嚴格控制科研投入與產出經費的使用比例。與本項目無關的內容不得在科研經費中列支。同時對在科研活動中形成的無形資產，如專利技術、版權、實用新型發明等，應及時提供鑒定和認證資料，納入學校無形資產的核算，確保學校資產的保值和增值。
關鍵詞：教育科研管理；問題與改進；文獻綜述
中圖分類號：G42 文獻標志碼：A 文章編號：1673-9094（2011）12-0061-04
教育科研管理是教育管理中的一個重要組成部分。筆者在中國知網上對相關研究文獻進行了檢索，共有3586篇文章從不同角度對教育科研管理的內涵、方法、模式、特點和發展趨勢，教育科研管理目前存在的問題，以及教育科研課題管理、檔案管理、成果管理等方面的改進作了較為深入的思考和探討，綜合起來主要有以下觀點。
一、關于教育科研管理的研究現狀
（一）教育科研管理的概念界定
《新編教育管理學（第2版）》中給教育科研管理下的定義是：為了指導、規范和發展學校教育科研而進行的一種管理活動，也是學校教育科研規范化、科學化的重要標志［1］。杜亞麗認為，教育科研管理是指教育科研管理者對教育科研人員從項目申請到項目實施、完成的全過程管理。［2］。程斯輝是這樣描述教育科研管理的：“教育科研管理是教育科研管理者與作為教育科研管理對象的教育科研工作者之間的一種互動互助、互相合作的活動。”［3］李倡平認為，教育科研管理是管理者遵循教育科研規律，運用決策、計劃、組織、控制等現代管理方式和方法，通過組織、協調、指揮和控制，有效地發揮人、財、物等諸多要素的效應，實現教育科研全部目標的過程［4］。
綜上所述，筆者認為，教育科研管理就是管理者為了促進各級各類學校教育科研的規范化和科學化，提高各級各類學校教育科研的質量和水平，調動教育工作者開展教育科研的積極性，通過管理者的協調和服務，對教育科研活動進行計劃、組織、領導和控制的過程。它既包括宏觀層面的，如國家層面的教育科研管理；也包括微觀層面的，如中小學、高等院校的教育科研管理；還包括中觀的，如省、市、區層面的教育科研管理。
（二）教育科研管理的內容
教育科研管理應該管什么？很多學者從理論和實踐的層面對教育科研管理的內容作了歸納和梳理。張學軍將教育科研管理的內容分為教育科研的計劃管理、組織管理、隊伍管理、課題管理、制度管理和檔案管理；［5］徐桐等認為教育科研管理的內容包括對科研目標的管理、對科研工作制度的管理、對科研隊伍的管理、對實驗過程的管理、對實驗資料及科研成果的管理、和對科研檔案的管理；［6］李倡平將教育科研管理的內容理解為管理的基本對象和任務，他認為教育科研的管理應該涵蓋：編制科學學科發展規劃與指南、對立項課題實施全過程管理、對科研專項經費進行有效的管理、為科研提供必要的條件保障、組織開展學術交流與合作、培訓教育科研隊伍，以及推廣表彰科研成果［7］。
上述學者對教育科研管理內容的論述大致相同，教育科研管理的內容大致包括規劃（計劃）管理、制度管理、組織管理（隊伍建設）、經費管理、成果管理、檔案（信息）管理和課題管理（從立項到結題的管理）。
（三）教育科研管理的特點
教育科研管理有著自身的發展規律，其活動也有著特殊性。綜合而言，教育科研管理具有如下特點：
1．層次性。
分級管理的行政體制使得教育科研的管理具有一定的層次性和復雜性，面廣量大的中小學、幼兒園的教育科研必須通過層次性的管理，才能發揮最大的效益。教育科研管理的層次性最終是要形成一個圍繞共同目標相互分工又相互協作的教育科研網絡［8］。
2．服務性。
管理就是服務。教育科研工作涉及面廣，教育科研管理需要對研究項目和研究者給予一定的指導和幫助，但更需要為廣大的中小學、幼兒園和教師提供良好的政策環境和輿論環境，解決他們的后顧之憂；提供一定的物質條件，幫助他們克服研究中遇到的阻礙和困難［9］。
3．激勵性。
對于學校和教師而言教育科研是一種自發、自主的行為，并不是強制性的，因此，教育科研的管理必須依靠激勵來調動學校和教師參與教育科研的積極性［10］。
4．時代性。
教育科研的管理隨著教育事業的發展而與時俱進，必須符合教育改革和發展的需要，必須跟上教育科研發展的時代步伐，為教育科研工作服務［11］。
5．靈活性。
教育科研是一種復雜的創造性活動，研究對象的復雜性、研究方法的多樣性和參與人員的廣泛性使得教育科研的管理需要具有很高的靈活性［12］。教育科研的管理既需要一定的剛性的要求，例如一定的科研規范和標準，也需要靈活多樣的管理方式，這樣才不至于機械和僵化。管理的靈活性要求通過目標導向、宏觀調控、激勵誘導等方式協調教育科研的目標，針對不同情況采取不同的管理手段和要求，實行彈性管理，從而達到最佳的效果。
除上述幾個特點外，還有學者認為教育科研管理還具有教育性、創新性、漸進性和意識形態性等特點。
（四）當前教育科研管理存在的問題及原因
19世紀70年代以來，隨著教育科研在促進學校發展和提高教育質量等方面的作用日益凸顯，各級教育行政部門和各級各類學校對教育科研重要性的認識不斷提高，逐步形成并完善了從中央到地方、到學校的教育科學研究網絡，教育科學研究尤其是中小學的教育科學研究有了飛速的發展。但是，和繁榮的教育科學研究事業相比，教育科研的管理仍處于相對滯后的狀態，一些困擾教育科研發展的關鍵問題，如重復低效、資源浪費等，并未得到根本解決；中小學教育科研管理中存在的種種弊端和漏洞，更沒有消弭。
程斯輝認為，當前的教育科研管理從方法和措施上看主要存在四個問題：一是教育科研項目評審的民主性、公開性、公正性、公平性不夠；二是對教育科學研究的過程指導不夠，導致一些研究項目不能達到預期效果；三是教育科研管理措施彈性、模糊性不夠，存在著將教育科研活動及其成果評鑒簡單化的傾向；四是教育科研管理重利益溝通和短期效益的傾向嚴重［13］。何光輝和黎杰通過調查發現，中小學教育科研管理中的一些不盡如人意的地方，“教育科研管理人員素質急待提高，分工需進一步明確”，“科研管理體制不完善”，“常規管理需要加強”，“教育科研管理指導思想不明”，“科研隊伍結構不合理”，“教育科研管理效益不高”，“科研發展步子緩慢，科研效用不大”［14］。
同樣，趙傳江對35所中小學的調研發現：中小學教育科研管理存在的主要問題是教育科研管理指導思想不明確、不端正；科研管理體制不完善；常規管理不健全；教育科研管理的效益不高。他同時指出出現這些問題的原因一是管理者的素質偏低，對教科研缺乏正確的認識；二是評價標準導向不明；三是缺乏科研的環境和條件；四是科研成果的應用性和推廣性差［15］。蔡榮在從事小學教育科研管理中遇到的主要問題是科研目的不正確；研究課題選擇的非科學性；研究過程的隨意性；研究成果的表面性。其原因主要是受功利主義價值取向的影響；違背了實事求是的原則；科研管理水平低下；中小學教師科研能力偏低［16］。
一些學者對教育科研流程中的一些具體問題也進行了探討，鄢琦和鄢佳程認為在課題中期管理中存在的主要問題一是對中期管理重視不夠、關注不高；二是缺乏課題中期管理的程序化制度和要求；三是由于人員變動、時間因素，以及設備、手段和經費等原因造成的中期管理難度加大；四是科研管理人員的數量和素質不適應［17］。
可見，當前教育科研管理存在的問題主要是兩個方面：一是由于體制、機制造成的問題，如管理理念、管理制度和相關政策導致的教育科研的目的不正確、常規管理不健全、人員素質參差不齊等問題；二是由于管理方法和措施的失當造成的問題，如管理內容、管理流程的漏洞和具體的管理方法不科學導致的立項審批等缺少民主公開、過程指導不力、教育科研效益不高等問題。
（五）關于教育科研管理的改進
改進教育科研管理是實現教育科研管理可持續發展的重要途徑。管理的一個重要原則――效益性原則，決定了教育科研管理必須注重教育科研的實效性，而改進教育科研管理正是提高教育科研實效性的重要途徑。目前，對教育科研管理改進的研究主要針對一些具體的管理方法，如對評價、考核方法的改進，對過程管理和成果管理方法的改進，以及對科研項目管理、檔案管理的改進等等。
1．對科研課題或項目評價和考核的改進
張廷亮、謝守祥針對教育科研課題管理和評價缺乏自主管理的現狀提出積分制管理的方法，這種方法運用項目管理的基本思想，根據教育科研的特點，建立一套教育科研實施的指導性流程，用積分的辦法對流程進行監控。“積分制管理的評價方法體現了教育科研的指導性和自我監控性。它為每位課題主持人提供了研究的基本模式和思路。積分制的優越性體現在雙向管理上，對管理者而言，它是過程管理的依據與標準；對課題主持人而言，它是課題主持人開展課題研究的向導，進行自我評價的準則。”［18］
陳英德針對教育科研“量化評價”的弊端，提出建立以“質”為主，兼顧數量的合理的科研評價制度，改革現有的評價方法［19］。
2．對過程管理和成果管理方法的改進。
鑒于目前教育科研實踐中，很多學校和單位重視項目立項，對項目的實施及完成情況重視不夠的問題，陳英德認為應加強科研項目的過程管理，前期抓立項開題，中期抓項目的實質性進展，后期抓成果落實、鑒定和項目結題［20］。許海銀、郝霞提出完善中小學教育科研成果評價標準，按照“三、三、五”等級標準進行成果評價，同時注意“中小學教育科研成果成熟度的問題”、“對評價、鑒定人員的選擇、推薦要嚴格要求”以及“在鑒定、評價過程中要盡最大努力排除不相關因素”［21］。
3．對科研項目管理、檔案管理的改進。
安永鋒、任智強認為，在科研管理中實施項目管理應注意轉變管理人員傳統的管理觀念；注重在科研人員中培養項目管理人才；項目管理要以制度建設為基礎；應用項目管理要充分利用現代信息技術［22］。
教育科研的檔案管理是做好教育科研工作的前提和保障。葉文生在實踐的基礎上提出了課題檔案袋管理辦法，要求課題研究教師必須建立一個課題檔案袋。“檔案袋內必須有如下六方面材料：（1）課題研究方案和制度；（2）課題研究學習材料；（3）課題實踐課教案（含評課稿）；（4）課題研究相關論文及案例（要求原創的）；課題研究的成果及憑證（含、獲獎證書、數據報表等）；（5）課題研究活動憑證（含課題研討、展示活動的音像資料、活動報道等）；（6）課題研究記載冊。”［23］
林榮湊則從具體工作的層面，對教育科研檔案建設提出“實體分類法”的建議，他認為“為了增強教科研檔案的適用性，中小學的教科研檔案可采用“實體分類法”，即以檔案形成的領域范疇為標準分類。”［24］
二、現有研究的不足之處及今后研究的展望
（一）研究宏觀和微觀管理的多，研究中觀管理的少
從現有文獻的分布來看，已有的研究大都集中于宏觀的教育科研管理以及中小學和高等院校等微觀的教育科研管理。研究地方教育科研管理或區域教育科研管理這類中觀的教育科研管理很少。究其原因，一是從事地方或區域教育科研管理的人員較少，這一層級的管理機構獨立存在的時間較短，其地位、職能和工作范圍尚無明確的規定；二是相對于宏觀層面的教育科學研究和微觀層面學校的教育科學研究而言，中觀教育科研管理幾乎沒有這方面的經驗和做法可供借鑒，因此形成了“短板”。加強中觀教育科研管理將是今后教育科研管理研究的一個重要的方向。
（二）研究管理理論的多，研究管理實踐的少
目前的教育科研管理的研究，尤其是在教育科研管理的宏觀研究方面，大都是從運用管理學、社會學、經濟學等一些理論圍繞教育科研管理提出自己的觀點或看法，或對教育科研管理的內涵、特點加以補充和完善，基本上屬于理論研究的范疇。即使是微觀的學校層面的教育科研管理很多也是從邏輯和學理的角度對教育科研管理進行一些理論探討，深入研究管理中具體實踐的較少。盡管教育科研管理的實踐離不開理論的支撐和指導，但是教育科研管理，尤其是中觀和微觀的教育科研管理有著很強的實踐性，如何將先進的管理理論和教育科研管理的實踐完美地結合，促進教育科研水平的提高，也是今后教育科研管理研究必須面對的重要課題。
（三）研究管理問題的多，研究如何改進管理的少
現有的文獻中，研究教育科研管理存在問題的較多，而針對存在的問題如何加以改進的研究較少。這是因為造成教育科研管理存在的問題的原因是復雜的、多樣的，同樣的問題在不同的層面和不同的學校（單位）往往原因各不相同，因而所提出的改進的意見和建議或者較為籠統和含糊，或者缺少普遍的適用性，也限制了管理改進研究的深化。要提高教育科研的管理效能必須重視管理的改進，這種改進既包括對原有方式、方法和手段的改善（摒棄、調整、補充），也包括對工作方式、方法和手段的創新，目的是解決教育科研管理中存在的問題，促進教育科研事業的繁榮。所以，加強管理改進的研究也將是今后教育科研管理研究的一個重要方面。
（四）研究單項業務改進的多，研究系統業務改進的少
現有的研究大多只針對某一具體的管理業務的改進，如僅僅局限在課題管理、檔案管理或成果管理等，針對教育科研管理具體實踐的系統的全面的改進的研究目前尚未發現。教育科研管理也是一項系統工程，不僅需要和教育發展大環境相互適應，教育科研管理內部各組成部分也需要相互協調。單一的管理業務改進往往因為其他因素的牽制使得這種改進處處碰壁。所以對教育科研管理的改進還應注重從整體和系統出發，以求達到理想的效果。當然，要徹底解決目前困擾教育科研發展的主要問題還必須從體制、機制入手，從制度、經費等根本性的要素入手，但是管理體制、機制、經費等改革往往不是一蹴而就的。因此，在諸多限制的條件下針對教育科研管理存在的問題，從整體或系統的管理業務入手對教育科研管理進行改進，既是必要的，也是可行的。
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Review of Educational and Scientific Research Administration
ZHU Xiao－hu
（School of Education Science Anhui Normal University， Wuhu 241000， China）
[關鍵詞]科研單位；人力資源；財務制度
doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2016.22.054
[中圖分類號]G311 [文獻標識碼]A [文章編號]1673-0194（2016）22-00-01
1 人力資源開發與管理的含義及內容
1.1 人力資源開發與管理的含義
科研單位中的人力資源的開發與管理主要指的是為了使科研單位能夠健康持續的發展下去，因此科研單位的人事部門就需要通過現代企業管理的理念和方法來針對企業的人力資源機械能科學合理的規劃、引進、激勵、配置、評價等各個環節。
1.2 人力資源開發與管理的內容
人力資源開發與管理的內容總共包括人力資源規劃的制定、人力資源的引進和更新、人力資源激勵以及人力資源評價。以下進行詳細的闡述。人力資源規劃的制定：主要是按照科研單位的當前發展策略和目標從而確定企業當前所需要的人員的規劃，然后進行相關崗位的設置，并且制定人力資源的規劃以及人力資源的管理制度。人力資源的引進和更新：人力資源的引進指的是科研單位需要根據所設置的崗位來進行人才的招聘，而人力資源的更新就是指需要對于當前的職員進行相關的培訓或者是解聘、離退休等工作。人力資源激勵：指針對職員的薪酬、職務晉升等。人力資源評價：包括職員的績效考評、素質測評，等等。
2 科研單位人力資源開發與管理現狀和存在的問題
一般而言，科研單位人力資源管理的相關制度是基于黨政機關的人力管理方式而建立起來的，而隨著社會的進步，當前應用的管理理念和制度已無法滿足現代企業的管理的需求了。并且國家也在針對科研單位的人事管理制度進行一定的改革，但是在當前科研單位人力資源開發管理中的一些問題值得我們關注。首先是人才的引進和更新機制的不夠完善、然后就是人才的激勵受到的財務制度的影響，再就是人力評價所采取的方法存在弊端，最后一個問題就是人力資源的開發與管理沒有足夠的法律支持。以下進行詳細的分析。
2.1 人才的引進和更新機制不夠完善
對于國家科研單位而言，他們的職工是受到國家事業編制的限制的，也就是說他們的招聘人員時，需要根據上級部門的審閱和批準之后才能夠進行招聘，但是實際情況是由于科研單位的l展需要，就會造成人才不足從而影響其發展的情況。主要是由于人才的引進機制不夠完善造成的。
2.2 人才的激勵受到財務制度的影響
人才的激勵主要是在于物質方面的激勵。但是科研單位的經費主要是來源與國家的科研事業費、自主創業收入以及科研經費這三種。而相關的調查顯示僅僅只是依靠以上這三種經費來源，是遠遠不夠維持職工的基本開支的。因此在一定程度上就會造成科研單位職工的工資下降或者是職工通過不法渠道獲取收益的情況出現。
2.3 人力資源評價所采取的方法存在弊端
在科研單位，對于人力資源的評價方式主要限制于專業技術職務評審制度，但是這已經是二十多年前的對人力評價的方法。如今，信息技術的發展導致了之前的專業技術職務評審制度無法適應當前的發展。主要是由于專業技術職務評審制度首先的年限設置上就存在一定的問題，比如本科畢業生從工作到晉升到研究院最少需要十五年的時間，這種年限上的硬性限制使他們的創新、工作熱情都會受到影響。其次就是論文的發表數量。這種制度對于科技活動和科研事業的發展會造成負面的影響。
2.4 人力資源的開發與管理沒有足夠的法律支持
當前，盡管我國在企業的用人制度方面頒布了《勞動合同法》《勞動法》等相關的法律法規，企業開發和管理人力資源提供了有力的支持，但是科研單位作為政府和企業之間的國家事業單位，并沒有頒布完善的人力資源管理制度，這就使科研單位人力資源的開發和管理沒有足夠的法律支持，導致科研單位的員工穩定性以及科研單位事業的發展受到了一定的阻礙。
3 解決科研單位人力資源開發與管理當中問題的措施
針對以上分析的科研單位人力資源開發與管理當中問題，可以采取以下措施進行改進。①科研單位人力資源開發與管理進行改革主要是通過聘用合同的方式，實現單位和人才的雙向選擇。因此就需要國家對于科研單位的人才引進的方式進行改革，使科研單位引進人才的方式可以面向社會，并且形成一定競爭的方式，提高科研單位人員的專業水平和綜合素質。②改善科研單位財務管理的制度。比如國家重視對科研單位的投入力度（增加科研費用的投入）或者是增加經費支持的渠道，等等。③建立完善的人力資源評價制度。主要是由原來的專業技術職務評審制度改革到對科研單位的不同部門比如管理部門和技術部門制定相應的評價制度，其次是以職工的道德、能力、職業素養等作為人才評價制度的標準。④完善相關的法律法規。當前，我國在科研單位的用人制度當面已經逐漸推出了一系列的政策規定，比如《事業單位人事管理暫行條例》，對科研單位的人力資源的開發和管理提供了可靠的依據，并且國家也正在加快對于《事業單位人事管理暫行條例》的研究，以達到推動其出臺，實現科研人力資源開發和管理的科學化與規范化。
主要參考文獻
Abstract： Management of research and development in subordinate colleges has a great influence on the whole development of the university. The paper begins with the significance of management of research and development in subordinate colleges and the core relationship， and then discusses the management of research and development based on systematization. It is expected to give a salutary lesson to our practical work.
關鍵詞：基層學院；科研管理；系統化
Key words： subordinate colleges；management of research and development；systematization
中圖分類號：G644 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2016）24-0296-03
0 引言
近年來，各高等院校陸續在開展綜合改革的探索，科研管理機制改革是在其中的重要組成部分，原因就在于科研管理對大學的發展有著重大意義，而隨著權力下放，基層學院科研管理對大學科研管理的整體發展具有重要的推動作用。國內一些研究機構側重于從基層學術組織的角度探討大學基層科研管理的發展模式[1，2]，另一些研究機構則從基層行政管理的角度探討科研管理的創新[3，4]，還有一些著重在科研項目、科研成果的管理方面探討科研管理[5，6]。而基層學院的科研管理是一項系統工程，涉及若干核心管理要素，需要從不同方面通盤考慮、系統設計，多方面建立理論基礎和提供實踐方法。本文從基層科研管理的重大意義出發，研究其中核心的關聯要素，并從科研管理系統化建設的角度探討基層學院的科研管理，希望對基層單位的實踐工作起到重要的借鑒作用。
1 科研管理對大學的重大意義
大學的基本屬性是一個學術組織，大學正是通過對學術組織的管理開展人才培養的。
學術的內涵非常寬泛，科學研究是學術內涵的主要方面之一。高校要辦成特色鮮明的高水平研究型大學，必須以高水平的科學研究為支撐。1923年在慶祝北大建校25周年之時，發出召喚：“只有學術上的發展值得作大學的紀念，只有學術上的建樹，值得北大萬萬歲的歡呼”[7]，要求北大“從學術的發明上預備將來偉大的紀念品”，這里“學術的發明”很大程度上指的是科學研究的突破。科學研究是在學術組織中完成的，因此科學研究的發展離不開高水平的科研管理。從系統論的角度來說，系統的結構決定功能，功能決定效果，科研管理的制度設計和建設決定了大學的科學研究的發展，從而深刻地影響著大學這個學術組織的發展，對于大學特別是研究型大學辦學目標的實現具有重大而深遠的意義。
2 基層學院科研管理的重大意義和要求
大學的下屬學院是學校的基層單位，也是學校科研管理的基層組織單位，學院的科研管理涵蓋并統一了基層的科研行政管理和基層的學術組織科研管理。正如人體細胞組成一樣，細胞單體結構與功能直接影響了人體的結構與功能。大學整體的科研水平依賴于基層學院的科研管理的質量和水平。對于高水平研究型大學來說，各下屬學院在學校的統籌部署下，應將科研行政管理和學術組織科研管理有機融合，在高水平科研項目、科研團隊、科研產出、科研成果、科研基地的組織策劃方面體現出重要的作用，形成超前謀劃、組織有序的管理制度和體系，營造良好的科研環境和氛圍。在此過程中，應首先明確幾個關系：
①基層科研行政管理與基層學術組織科研管理的關系：基層科研管理體系應是二維管理體系，即基層科研行政管理與基層學術組織科研管理。前者偏重于行政管理，從學院整體角度開展頂層設計，組織進行規劃和進行綜合服務；后者是學術團隊內部的融合管理，通過有效的知識管理，促進學科研究方向的形成和壯大。二維管理體系相互交叉，前者應全心全意為后者服務，后者也應與前者通力配合，在制定的規劃框架下發展，兩者相互作用才能形成最有效的發展模式。
②科研管理系統論與方法論的關系：系統論的核心思想是系統的整體觀念，科研管理系統包含了科研項目、科研團隊、科研產出、科研成果、科研基地等各方面，然而他們之間緊密關聯，這一點在科研管理體系化建設中尤為重要。方法論是人們用什么樣的方式、方法來觀察事物和處理問題，科研管理方法論緊密圍繞科研管理中出現或者可能出現的問題而不斷完善。系統論讓我們更清楚地認識科研管理，即全面的了解科研管理到底“是什么”；方法論讓我們解決科研管理中的問題或者實現既定的目標，即解決“怎么辦”的問題。科研管理系統論和方法論的結合，為我們深刻把握基層科研管理的客觀規律，建設科研管理制度、機制和體系奠定基礎。
③科研管理與人才管理、資源配置的關系：基層科研管理應避免把視野局限在科研管理這個本位里面，探索“跳出科研看科研”的管理模式，將科研管理與人才管理、資源配置等管理要素相結合。人是科學研究最關鍵的因素，“一年之計，莫如樹谷；十年之計，莫如樹木；終身之計，莫如樹人”[8]，要把人才資源開發放在科研管理最優先的位置統籌考慮，這對科研管理各項政策制定起到指導性的作用。資源配置是科研管理主要激勵手段，是教師開展科學研究的主要驅動力之一，應整合和創造更加優良的科研環境，這也應當成為科研管理工作的主要抓手。
3 基層學院科研管理的體系化建設
基層學院科研管理是系統工程，相比于全校的科研管理，他的體量較小，學科相對較集中，易于從全局制定體系化的且更富于操作性的發展策略。從體系化建設的角度來說，至少應著力考慮三個方面：基層科研管理隊伍和平臺、基層科研管理機制和基層科研環境建設。
3.1 基層科研管理隊伍和平臺
正如蓋房子時應先把框架搭建好，基層科研管理需要凝聚一批從事基層科研管理的隊伍，從學院科研管理頂層設計的角度去謀劃高效的科研管理機制、科研環境建設，提供優質的科研管理服務。學院傳統的一個科研副院長配一個科研秘書的模式在新的發展時期是遠遠不夠，可在學校的統籌指導下大膽嘗試采取聘用制引進人員，分擔基礎性工作事務，學院領導和骨干應把主要精力投入到科研管理的謀劃規劃和指導實施上去。同時，應發揮廣大教師的作用，例如成立科研辦公室，聘請不同專業方向合適的老師進行兼職，參與基層科研行政管理事務，這不僅充實了管理隊伍，也增強了基層科研管理的專業性。此外，還應在學院成立科技咨詢委員會，對科研相關重大事項進行決策。
另一方面，僅僅安排好科研行政管理隊伍是不夠的，學院科研發展最終依靠的是師生隊伍，他們是科技創新的主力軍，而目前的問題是多數的教師是一個人帶幾個研究生包打天下，教師之間的合作是自發的，一般是以項目為紐帶，項目結束團隊合作也隨之結束。但從高校的發展經驗來看，持久的團隊合作并在一個方向的長期積累，是高校獲得高水平科研成果的法寶。學院應積極倡導形成基層學術組織團隊（或稱科研團隊），以平臺的方式給予一定的規范和固化，主要是給予政策上的扶持，在形成幾個規范的團隊之后，會形成“鯰魚效應”[9]，加速學院各方向的團隊合作，最終推進學院學術水平和科學研究的整體發展。反過來說，以平臺的方式凝聚基層學術組織團隊，使得學院科研行政管理和服務的主攻對象也更為集中，提高了服務效率和水平。
3.2 科研管理機制
高校的科學研究基本可分為基礎研究和應用研究兩類，基礎研究的主要成果載體是論文，對于高水平研究型大學而言，著眼點應當是高水平論文（如高被引論文或一區、二區SCI論文）；應用研究強調解決行業產業的問題，目前比較認可的主要成果載體是知識產權，特別是發明專利。這兩點應該作為科學研究的基礎給予充分的重視，搭建平臺并鼓勵團隊和教師做好這兩個方面的積累。從組織策劃和實施管理的層面，科研管理的主要內容有科研項目、科研團隊（學術人才）、科研產出、科研成果、科研基地的組織策劃和實施管理。應建立良好的管理機制，將科研管理的核心要素有效串聯，并通過內部謀劃和外部爭取資源，進而盤活科研管理整個系統。正如房子的框架形成后，需要通過澆灌混凝土等方法進行連接和生長，科研管理這種“串聯”、“盤活”依賴于行之有效的管理機制和方法。
系統化管理機制和方法：系統化管理以全過程管理為核心內涵，主要包括組織管理、節點管理與謀劃管理。組織管理可根據情況推行采用學院、系、課題組和學院、研究所雙軌制；開展全過程節點管理，即對現有的在研項目、重大項目的執行情況，重大科研成果轉化情況，重大科研平臺的建設實施情況按照時間節點進行系統跟蹤管理，從而對現有的科研工作進行凝練，為謀劃管理夯實基礎。各類科研項目立項后，項目負責人應按計劃任務書或合同要求，認真組織實施。學院科研辦定期組織重大項目、重大平臺等負責人與科技咨詢委員會開展討論、交流，匯報工作進展、完成進度及后續發展計劃，科技咨詢委員會提出質詢和發展意見建議。開展全過程謀劃管理，即通過數據分析、制度建設、制定計劃把學院各個科研方向，各個課題組和每位科研人員的工作全面組織與協調起來，有效合理地進行系統謀劃，推動重大項目、重大科研成果、重大平臺的申報與建設。
科技成果導向機制和方法：以科技成果產出為導向的思維方式有助于我們基層單位尋求高效的工作方法。國家獎和省部級獎為代表的科技報獎成果的凝練對我們學校、學院和教師自身的學術發展有著至關重要的意義。我們不是為了那國家獎而做學術，但確實科技獎項的凝練指引著我們科研發展的方向，國家獎凝練中最為重要的三點：一是偉大意義，二是創新性，三是實施效果。偉大意義的含義就是我們的學術研究是否是國家戰略需要的、國防發展需求的、人民生活盼望的；創新性的含義就是我們的成果在技術上是否有重大實質性突破，是不是高度高、深度深、難度難，并有知識產權（發明專利）、高水平論文等創新要素作為支撐；實施效果的含義就是我們的學術研究是不是真正具有實用性，取得了明顯良好的效果。這三點應成為我們科研管理謀劃的基本出發點和著力點。
科研數據化機制和方法：基層學院應通過信息化的手段提高服務效率、效果和水平，這里說的“信息化”不僅是“數字化”，更重要的是“數據化”。應轉變工作方式，圍繞謀劃重大項目、平臺、成果開展基礎數據建設，建立學術人才、學術成果、行業專家、上級機關部門等數據庫資源平臺。主動與相關領域及行業高層次人才開展學術交流，進一步匯聚學術資源；主動與工信部、科技部、科工局、總裝、教育部及其他部委密切聯系，與省科技廳、教育廳、經信委、發改委等政府部門密切溝通，進一步拓展重大項目獲批渠道。健全科研網絡宣傳制度，規范網絡宣傳行為，對學院科研數據、科研平臺、科研成果、學術論文分類分層次進行宣傳，引導形成全院師生開展學術研究的氛圍。
常態化交流謀劃機制和方法：內部謀劃應建立學院學術交流與科研謀劃平臺，活躍學術交流氛圍，提升科研謀劃能力。特別是以策劃組織重要科技項目、重要科技成果、重要科技平臺為主要議題的專業性工作會議應當作為常態性的工作機制，實時關注國內外科技前沿，國家、行業重大需求，超前策劃項目、成果和平臺的構思，凝練方向和成果，組織優勢科研隊伍，并據此開展科研項目組織策劃、科研成果凝練申報、科研平臺基礎建設等等。即使是兩三成組地簡易式的交流，也可能產生良好的效果。
3.3 科研環境建設
科研環境建設包括政策環境、場地環境等各方面，它為科學研究提供保障，并幫助形成科研發展的內在驅動力。科研環境建設對于科學研究來說至關重要，如同房子僅有基本結構但軟件、硬件條件跟不上，房子的功能也無法發揮出來。在環境建設中，有幾點是十分關鍵的：
①科研考核和獎勵政策。這是關系科研根本動力的政策環境，同時也是各學院可以根據自身學科特點和實際情況進行自主調節的。科研考核應基于該崗位基本的工作任務和業績，應突出基本引導作用，如引導教師從事基礎研究，爭取項目資助，凝練科技成果，并倡導老師積極投入公益性科研活動（如科研基地的組織），特別是在“科技成果導向”的機制和方法下，可探索在一定時期內將申報和參與科技成果報獎作為某些崗位必要條件等；科研獎勵著眼于標志性的科研要素，突出高水平項目、高水平成果，營造爭先創優的科研氛圍。在獎勵方式上應注重精神獎勵與物質獎勵相結合，并努力挖掘與教師密切關聯的創新動力因素，實現“精準獎勵”[10]，切實把激勵的效果體現出來，真正實現對科研人員工作價值的尊重。
②科研場地資源分配。場地環境是重要的資源配置方式，應建立科研場地調劑機制，盤活場地存量資源，向重點學科科研方向和業績良好的基層科研團隊傾斜。特別是在一些場地資源極其匱乏的基層學院，可進一步探索實驗室有償使用，將收費作為優化資源配置的有效杠桿，提高科研實驗室的使用效益。當然，在具體實施過程中，需充分考慮到各類復雜的因素，將制度建設得更加完善。
③公共服務平臺搭建。根據各學科特點，應積極搭建各類公共服務平臺，在公共測試服務、公共信息服務等多方面營造高水平的專業化服務平臺，共享優勢平臺。在這一方面學院應重點關注機制建設，發揮從事公共服務工作人員的積極性，同時應爭取各級各類資金支持建設，真正體現公共平臺的作用。
4 結論與展望
本文從基層科研管理的重大意義出發，研究其中核心的關聯要素，從科研管理系統化建設的角度探討基層學院的科研管理，明確了基層科研行政管理與基層學術組織科研管理的二維管理體系，從體系化建設的角度指出了基層科研管理隊伍和平臺、基層科研管理機制和基層科研環境建設三個方面構成了基層學院科研管理的系統工程。本文旨在對基層單位的實踐工作起到一些重要的借鑒作用：作為高水平研究型大學，各下屬學院在學校的統籌部署下，應將科研行政管理和學術組織科研管理有機融合，在高水平科研項目、科研團隊、科研產出、科研成果、科研基地的組織策劃方面體現出重要的作用，形成超前謀劃、組織有序的管理制度和體系，營造良好的科研環境和氛圍。
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關鍵詞：體育科學；科學方法；跨學科研究
中圖分類號：G80-05 文獻標識碼：A 文章編號：1006-7116(2010)08-0011―06
20世紀以來，體育已經成為一個顯著的社會現象并表現出其特有的社會功能，而體育功能的不斷完善也對體育科學提出了新的要求。體育科學領域中諸如體育與健康、體育與性別、體育與社會、體育與環境等復雜問題的解決往往需要跨學科的合作。以價值共享和信息共享為特征的團隊工作方式是跨學科合作研究的又一重點。跨學科研究可以拓寬體育科學研究的方法學范疇、促進體育科學研究的多樣化，打破單一學科的傳統界限，通過學科間知識資源的共享提升了單一學科的認知能力，為創造性的科研工作提供了新的平臺。近年來，我國體育學者也逐步認識到跨學科研究的重要性并做了初步的探討，認為系統綜合是體育科學發展的主要趨勢；多學科、多種交叉和滲透是體育科學研究方法的主要特性；多人或團隊的合作是體育科學研究的必然發展趨勢。檢索國內相關文獻，發現我國體育科學跨學科研究的理論基礎還相對薄弱，跨學科實踐研究的成型范式還不多見，跨學科研究的責任和義務還模糊不清。跨學科研究的主要困難既有跨學科研究概念和內涵不清，缺乏統一范式和可操作的方法體系等自身原因，也有觀念、體制、投入等外部原因。跨學科研究既要避免學科間無限制的或盲目的相互羅列，也要防止跨學科和新學科概念上的混淆。本文對體育科學跨學科研究的內涵、認知基礎與范式、影響因素及存在的問題進行剖析，以期為我國體育科學跨學科的實踐研究提供理論依據。
1 體育科學跨學科研究的內涵
體育科學跨學科研究概念的界定一般依附于對跨學科研究內涵的理解。在國外文獻中可以看到多個術語交替使用來描述“跨學科”現象，如“cross-”、“inter-”、“trans-”、“multi-”和“pluri-disciolinary”等：同時對跨學科研究的內涵也有不同的闡述，德國著名跨學科研究專家米特斯特拉斯教授認為，“跨學科研究是一個持續的學科間的合作。一方面涉及了一個超越學科界限的科學研究和科學工作的形式，另一方面也是學科內部的相關知識和相關研究的準則，是學科間就單一學科無法解決的問題的合作。”德國學者申瑟爾認為，“跨學科研究是超越學科界限的學科間理論和方法的綜合，最后形成一個新的理論構建。”貝爾格曼等對跨學科的理解是，跨學科作為一個綜合研究，是理論與實踐相結合的一個方法學形式，一般被理解為學科或專業間的一種綜合程度。美國國家科學院、國家工程院以及國家衛生研究院指出“跨學科研究是團隊或者個人整合來自多學科的信息、數據、技術、工具、視角、概念和理論，解決某一學科和研究領域內不能解決的問題。”我國跨學科研究專家劉忠林認為，“跨學科研究是科研主體在科學劃分的基礎上，打破不同學科之間的界限，跨越不同研究領域而進行的一種科學創造活動，是解決復雜的科學技術問題和社會問題而達到不同學科相互滲透的一個重要手段。”綜合以上學者觀點，跨學科研究是來自兩個或兩個以上學科的研究人員組成的科研團隊運用或綜合多學科的理論與方法來解決單一學科無法解決的問題。研究方法可以從簡單的學術思想的交換、知識和方法的綜合，直到超越學科界限的新的理論范式構建。
馬衛平等在分析國內外關于跨學科研究內涵的基礎上對體育科學跨學科概念做了如下描述：“體育跨學科研究是以多學科理論和方法為背景，立足于體育問題，綜合地、系統地、多維地、聯系地運用交叉學科的研究工具、觀點、原則、方法、范式等來探索體育現象而形成的自身獨特的研究方法。它具有合作性、整體性、開放性、包容性等特點。”
學科間的合作必須著眼于實踐的研究對象，并以學科問的相互聯系為前提。因此體育科學跨學科研究不應該追求一種新的和重大的理論創造，而是學科之間有條件的結合來解決體育現象中帶有共性的復雜問題。體育科學的跨學科性不要求一個新的所謂的超級科學，而是追求學科間的一種滲透和融合。
跨學科研究一般表現為學科間以不同的形式和在不同程度上的合作。其工作方式也沒有固定的模式，而是在實踐中根據不同的研究對象和研究目的的靈活運用。跨學科研究不是學科間知識的簡單羅列，而是各學科的不同理論、方法和認識就具體問題的有機結合。但這一結合是否可以達到高層次的理論綜合，進而實現新的理論構建，在科學領域，尤其在體育科學研究領域中還存在較大的難度。
2 體育科學跨學科研究的認知基礎和范式
在體育功能不斷完善的今天，體育科學研究關注的重點不再是單純的學科內部研究，而是如何根據學科性質探究一種跨學科研究的可能性，以此解決體育科學領域的復雜問題。體育科學的跨學科性有其自身發展的過程。以德國為主的西歐體育科學最早強調體育科學的一體化，其思想歸咎于20世紀70年代里斯和克瑞埃希(Ries＆Kriesi)的體育科學發展階段模型。依據這一模型，體育科學的各學科從其母學科中有成效地分離，之后經過長期的磨合，通過疊加逐漸轉化為一個統一整體。體育科學領域單一學科的進一步分化，使歐洲和美國20世紀80年代就開始更多的關注學科間的聯系與合作問題，80年代中后期又加強了體育社會學領域的跨學科研究，盡管體育科學領域的跨學科研究起步較晚，但在體育學科繼續分化的背景下跨學科研究被充分肯定，并逐步發展和形成了學科間合作的范式。到目前為止至少存在3種學科間合作范式：
(1)學科間合作的初級形式是多學科研究(Multi-disciplinary Research)。其特點是對某一共同問題的認識被簡單集中起來，而學科間沒有更近的相互聯系。學科間的相互聯系和相互滲透還處于停頓狀態，只是知識和方法的簡單疊加。
(2)學科間合作的高級形式是狹義的跨學科研究(Interdisciplinary Research)。此階段學科間的聯系不再是知識的簡單疊加，而是學科知識和方法在某一主題下有條件的重疊或交叉。學科合作可以從一般的學術思想交流直到知識和方法的綜合。
(3)學科間合作的最高級形式是超學科研究(Trans-disciplinary Research)。其特點是通過理論和范式的相互轉化而最終完成的學科間的理論構建，是狹義跨學科研究的繼續發展。學科專業的界限被打破，學科的合作著眼于對生活世界的感知，形成一種一般
化的理論范式。學科間的理論轉化大部分比較抽象，包含多個理論假說，需要研究團隊長期堅持不懈的努力，才能避免出現生硬的理論轉化現象。
目前，體育科學領域學科間的合作還停留在第2種范式，即學科知識和方法在某一主題下有條件的交叉和重疊。而第3種范式，即學科間的理論構建，基于學科之間理論轉化的抽象性還沒有真正意義上的實現。以上列舉的3種范式與我國社會學者羅衛東提出的社會科學跨學科研究范式基本相同，其指出學科間的合作首先是多學科的合作研究(以某類定向的問題作為對象，以兩個以上學科門類的力量資源為依托開展解決同業問題的共同研究)；其次是狹義的跨學科研究(不僅有學科之間的合作和互補，而且發生了相互之間的融合與滲透，尤其是在方法層次上的互相借鑒和綜合)；再次是超學科研究(已經形成了超越具體學科方法和問題的更加一般化的理論范式)。馬衛平等對體育科學跨學科研究的范式也做了類似的分析，即多學科研究(Multi-disciplinary Research)、學科互動研究(Interdisciplinary)和跨學科研究(Trans-disciplinary Research)。 目前國內外在“Inter-”和“Trans-disciplinary”二者之間專業術語的理解和使用方面還比較模糊，往往被組合在一起使用，如英文中的Inter-and Transdisciplinary Research和德文中的Inter-und Transdisciplinaritaet。在科學研究中二者既有重疊又有區別：跨學科研究注重不同學科的能力和觀點的綜合，以此來支持一個學科范疇內的有成效的知識轉化；而超學科研究則強調超越學科范疇之外一般理論的構建，以此解決生活世界的復雜問題。
近年來，國外體育科學領域的跨學科實踐研究逐漸增多，典型的如加拿大體育運動中心(csc)成立了旨在提高運動員綜合能力和運動成績的研究團隊，參與合作的學科包括運動醫學、運動心理學、訓練學、運動康復學和生理學等。科研團隊和教練員共同研究年度計劃，定期和教練員會面，通過學科專業性評價和學科間不斷的信息交流為教練員從多個視角提供運動訓練的信息和方案。德國國家體育科學研究所和德國足協合作，進行足球運動員膝關節損傷的預防與康復的跨學科研究。參與合作的學科包括了生物力學(功能的穩定性評價)、訓練學(協調能力評價)、心理學(軀體感受和緊張監控)和流行病學(身體健康狀況評價)。研究的目的不僅是對運動員素質的綜合評價，同時通過研究團隊成員間的信息交流，使教練員和康復醫師直接受益，通過診斷和監控減少運動員膝關節的損傷。德國科隆體育大學戶外體育與生態學學院與生物學、林業學、社會學、地理學等方面的專家構建了跨學科研究團隊，致力于體育與環境的綜合研究，通過研究、教學和實踐活動的緊密結合保證了跨學科研究的可持續性發展。
在加強跨學科研究的同時，美國和西歐等國的綜合性大學借助多學科優勢著手跨學科專業的設置。奧地利維也納大學在跨學科教學領域開辟了一個更具實踐意義的模式，來自政治學、新聞學、體育學和社會學4個不同專業的教師組成教學團隊，共同承擔題為“新聞、權利、社會和身體文化”的跨學科教學任務。來自6個不同專業的學生可以參加課程的學習。其跨學科性可以從3個方面實現：其一，來自4個不同學科的理論、方法、觀點通過同一課程被集結到一起，其課程題目本身已帶有跨學科性；其二，教師互動，基于同一題目的需要，由不同專業教師組成的教學團隊在教學中必須相互合作，而不是并列組織教學；其三，來自不同專業學生間的互動。為完成共同的學習任務，不同專業學生必須取得聯系，不但要強化自己的專業知識，同時也要了解來自其他專業的知識和觀點。這一跨學科課程模式值得借鑒。
3 跨學科研究的影響因素
跨學科合作一般包括聯系、協調和知識綜合3個過程。一個成功的跨學科合作不僅需要團隊成員的密切聯系和科研任務、科研過程的高度協調，同時還需要對學科間重要概念及其相互關系的共同理解，即實現一個共同的知識基礎。沒有對所涉及的重要概念及其相互關系的共同理解，成員之間就不可能完成有效的信息傳遞，也不可能實現相互的協調和配合。實現一個共同的知識基礎需要兩方面的信息來源：一個是對其他學科的基本理解；另一個是與其他專業人員共同工作的經歷。
從跨學科合作的3個過程出發，一個跨學科研究的成敗主要由學科間客觀對話的準備、學科間的相互諒解和坦誠、學科的專業知識和冒險精神、團隊工作及其社會敏感性等具體因素影響。只有充分認識跨學科研究的各個影響因素并將其優化組合，跨學科研究才能順利進行。
3.1 學科間客觀對話的準備
基于跨學科研究對象之復雜、參與學科和人員之多、研究周期之長等特點，在跨學科研究的整個過程中，各學科必須保持高度的對話準備狀態。只有在有準備的狀態下才能對出現的問題做出及時反應。客觀對話的準備包括對本學科優勢和弱勢、工作重點和難點的掌握，學科專業知識和方法的熟練，對其他學科知識的興趣以及對團隊工作的進程及可能出現問題的預見等等。例如在高水平運動員訓練與競賽成績的跨學科研究過程中，運動員出現的疲勞問題可能涉及了訓練學、康復醫學、心理學、社會學等多個方面。在這一問題上，首先考慮的是訓練強度和訓練計劃的合理性以及恢復手段的正確性，而當治療師發現運動員的疲勞并非訓練設計和恢復方法問題，而是由運動員之間的矛盾引起的，這時心理學專家和運動隊的管理部門便介入到討論中來，經4方的客觀討論最終解決運動員出現的“疲勞問題”。由此可見，在跨學科研究中，各學科之間必須保持客觀對話的準備，它是跨學科研究的前提。
3.2 學科間的相互諒解和坦誠
跨學科研究是單一學科將自身無法解決的問題重新引到研究中來，并通過與其他學科的合作，共同探討解決問題的路徑。為此跨學科研究不支持某一學科的優先地位，而是在相互平等的前提下開展對話。各學科應盡可能在平等的基礎上發揮各自的積極性和創造性，充分認識自身的優勢和弱勢，取長補短。實踐表明，相互諒解和坦誠為學科間的合作構建了堅實的信任平臺，是學科合作的基石。某一學科在跨學科研究的特殊主導地位不僅阻礙了自身潛力的發揮，同時也嚴重影響了其他學科成員的工作熱情，進而加大了學科間信息交流的難度，來自其他學科的信息和建議而獲取的科學研究的新視野也將受到嚴重的限制。
3.3 學科專業知識和冒險精神
學科專業知識是跨學科研究的基礎。跨學科研究成員的專業知識不精湛，就不能準確地將學科的理論和方法應用到跨學科研究中去。不但沒有促進跨學科研究，相反為跨學科研究制造了障礙。另外，跨學科研究會經常遇到各種各樣的困難，在研究陷入僵持狀
態時各學科往往表現得猶猶豫豫，舉棋不定，不敢承擔責任，這在一些重大的跨學科研究工作中表現得更為明顯。這種情況下往往需要某一學科的果敢精神，必要時能承擔責任，把握全局，擁有以部分看整體的冒險精神。一個專業精湛，同時又了解其他學科的研究人員往往能發揮重要作用，扭轉跨學科研究中出現的被動局面。
3.4 團隊工作及其社會敏感性
盡管某個團隊成員在跨學科研究的關鍵時期能起到率先突破的作用，但沒有團隊的集體工作，單槍匹馬難以保證整個研究過程的順利進行。一般情況下，科研團隊是由來自各學科的專家組成，他們不但精通本學科的專業知識和學科發展前沿，同時還了解其他學科的基本情況，是學術界的領軍人物。他們擁有較高的學術道德，精湛的專業知識，豐富的實踐經驗和工作能力，廣泛的社會關系網絡，較強的責任心、凝聚力和集體榮譽感。由這些專家組成的團隊在跨學科研究過程中不僅保證了學科間的理論和方法的有效調用，同時還能激發整個研究過程中團隊的能動性。跨學科研究總是受團隊能動性影響，成功與否很大程度上依賴于團隊本身固有的規律性和團隊的社會關系。一個成功的跨學科團隊同時也應該是一個信息順暢的團隊、一個有高度社會敏感性和社會洞察力的團隊，這一團隊在維系跨學科研究成員關系上往往起到了紐帶作用。
4 跨學科研究中的主要問題和解決策略
跨學科研究中的主要問題包括因信息閉塞而引起的學科間相互理解和認識上的難度、專業語言的協調問題、極大的時間耗費問題以及跨學科研究的組織制度問題等。
4.1 學科間相互理解和認識上的難度
跨學科研究需要至少兩個以上學科的參與，學科越多，學科間相互理解和認識的難度越大。解決這一問題最直接的方法是加強彼此的信息傳遞。團隊成員會議是信息傳遞的主要形式。具體可采取小組正式會議或非正式會議。在跨學科研究的計劃、準備、實施、結題等階段應該進行必要的小組正式會議。小組非正式會議可采取面對面或電話、電子郵件等形式。根據經驗，跨學科研究成員間的信息交流更傾向于面對面形式。其中小范圍面對面交流靈活和寬松，信息可快速并準確地傳遞，同時還可以促進成員間的相互信任。根據研究過程的需要還可以舉行臨時性會議，也是信息交流的主要形式。在信息交流問題上，重要的是信息交流的內容，而不是信息交流的形式。另外，經常舉辦學科間的論文報告會、研討會以及跨學科的研究活動可以消除學科間的成見和相互間知識的匱乏，增進彼此的認識和理解。
4.2 專業語言的協調問題
學科間不同專業語言的協調是跨學科研究的一個主要問題。在跨學科研究中，對某一現象不同學科有不同的理解方式，對不同現象或同一現象的不同種定義方式也給跨學科研究帶來了較大的障礙。在跨學科研究中各學科往往試圖尋找一種能讓彼此接受的基礎語言。在這種情況下往往構成一些以專業語言為基礎的“特殊語言”，但這種統一化的語言往往在實踐中不能被長期使用。事實上，跨學科研究并不是要將各學科的專業語言統一化和標準化，而是如何利用專業語言，實現學科之間概念和認識的互補。德國著名跨學科研究專家米特斯特拉斯早在1985年就強調指出：沒有對跨學科的學習，便不能進行跨學科的研究。解決跨學科研究的語言問題只能通過學科間相互認識和相互學習，并在不斷的相互交流中得到改善。另外，學科間的好奇心是加強彼此認識的巨大動力，學科之間專業語言的障礙也可能由此得到消解改善。體育院校可以為教師啟動跨學科課程的交叉學習計劃，定期組織教師進行學習。跨學科學術論壇和科研成果匯報也能促進對其他學科專業語言的理解。
4.3 極大的時間耗費問題
學科專業語言的協調問題和相互理解上的難度可能導致巨大的時間耗費。跨學科研究中的信息交流、職權分工以及科研成果匯報的表達形式等方面都是費時費力的，而且經常存在爭議和出現意想不到的問題。對于一些重大的研究項目，基于研究問題的復雜、參與研究學科和人員的龐大，以及來自研究經費和組織結構方面的問題可能出現研究的臨時性中斷，其研究周期可能持續更長。因此跨學科團隊必須做好長期工作的準備。如奧地利的跨科學科項目“Modeme Wien und Zentraleuropa um 1900”從1994年開始，經過整個研究團隊的共同努力，直到2004年，持續了近10年才宣告結束。解決跨學科研究的時間耗費問題，一方面要求科研機構給予積極對待和正確理解，另一方面要集中各方面的力量進行支持，經費方面要保障科研經費的供給，在組織管理方面要做到職責分工明確，獎懲客觀公正，在學科合作和團隊關系方面，參與學科應盡可能做到知識結既精又博，同時堅持學科地位平等，杜絕學科的霸權主義。
4.4 跨學科研究的組織和制度問題
我國高校多采用“校一院一系一專業教研室”型學術組織模式，跨系、跨學科研究所或研究中心一般固定在各系或學院，沒有形成嚴密而靈活的跨學科研究體系。其人員和組織機構也被限制在單一學科和專業范圍內，不利于跨學科的合作研究。目前我國體育專業院校還沒有形成跨學科研究體系，跨學科研究不屬于高校體育科學工作者必須履行的義務，缺少一種學科合作在制度上的強迫性。跨學科研究主要還是體育科學工作者的個人興趣和個人行為。體育科研組織機構在引進、培訓、晉升和獎勵等人力資源政策上也還沒有對跨學科學術方面的支持和傾斜，這大大降低了體育科學科工作者跨學科研究的積極性。高校應該通過相應的人事、科研經費、科研任務以及科研獎勵來促進跨學科的研究工作。如體育科研組織機構可適當調整科研體系和結構，制定跨學科研究的建設目標和啟動科研經費，定期舉辦跨學科學術報告會、學術論壇和研討會，并對跨學科研究感興趣的人員進行指導和培訓，以此加強科研管理和隊伍的建設。另外可嘗試構建以研究中心為主要形式的跨學科研究平臺。研究中心是目前最適合開展跨學科研究的組織形式，也是培養跨學科人才的搖籃。可以借鑒國內外優秀跨學科研究中心的成型模式，以知名教授為品牌、重大項目為紐帶、銜接的科研服務體系(網絡、資料、實驗)為支撐、建立以產出重大原創性成果為目標的開放式研究平臺。同時可借鑒國外成型范式，在高校設置體育跨學科專業，為跨學科研究培養后備力量。 體育科學跨學科研究是把單一學科無法解決的，并帶有單一學科認識障礙的問題重新引入到研究中來，通過與相關學科有條件的、合理的結合，共同探討解決問題的可能性。通過跨學科研究，單一學科也加深了對自身專業的再認識。鑒于跨學科研究理論基礎的薄弱性和成功范式的缺乏，體育科學的跨學科性還沒有在真正意義上表現出來。本文分析的跨學科研究影響因素以及跨學科研究的主要問題是跨學科研究的理論基礎，為跨學科的實證研究提供了理論依據。跨學科研究應盡量避免學科間知識和方法的簡單羅列，不斷加強學科間的信息交流，實現一個有主題的學科知識和方法的綜合。另外通過學科間知識和方法的綜合而轉化成的新的理論只有經過多次的實證研究才能被使用。目前我國體育科學領域跨學科研究的潛力還沒有被充分挖掘，跨學科研究的理論基礎、實踐研究和成功范式還相對缺乏。體育院校應在政策上加大體育科學跨學科研究的支持力度，充分利用體育科學的廣泛性和特殊性優勢在組織和管理方面為跨學科研究創造條件。
參考文獻：
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[關鍵詞] 科研項目 質量管理 有效控制
科研部門的主要產品是科研成果，為了提高科研的質量，建立完善的質量管理體系是十分必要的。以福建省環境科學研究院質量管理體系的運行為借鑒，對科研部門如何建立質量管理體系進行一些探討。
1 任何組織都需要管理
當管理與質量有關時，稱為質量管理。質量管理是在質量方面指揮和控制組織的協調活動，通常包括制定質量方針、目標以及質量策劃、質量控制、質量保證和質量改進等活動。實現質量管理的方針目標，有效地開展各項質量管理活動，必須建立相應的管理體系，這個體系就叫質量管理體系。它可以有效達到質量改進。ISO 9001是國際上通用的質量管理體系。
質量管理體系是指“在質量方面指揮和控制組織的管理體系”，實現質量管理的方針目標，有效地開展各項質量管理活動，必須建立相應的管理體系，這個體系就是質量管理體系。
2 科研項目質量管理的全程控制
2.1 項目立項階段（設定質量目標）
科研項目的特點決定了科研項目的質量目標很難完全用量化的方法控制，只能是定性、定量方法的結合，在科研項目的計劃中對項目的質量計劃往往也是作部分量化，大多是規范性的要求。結合科研項目的特點，以管理過程為基礎進行質量控制，主要目的就是要保證科研項目能夠在合理的工期內，用盡可能低的成本達到盡可能高的質量水平，并注意在管理和效果間取得平衡。
從提出需求開始，到簽定科研項目協議為止，是項目管理的關鍵。這一過程主要包括三個方面，即組織和評審項目申報書、組織項目可行性論證和簽訂項目合同。
2.1.1 項目申報人應根據《年度項目申報指南》，以及當前的研究熱點，結合自己的專業特長，明確項目的研究方向，確定擬申報的項目名稱和關鍵詞。
2.1.2 項目立項查新。項目申報人應查閱與項目相關的研究內容，了解該項目的研究背景，判斷自己的項目是否已有人開展了相近的研究工作或其研究深度。
2.1.3 項目申報人應綜合以上內容填寫《科技項目計劃申報書》。科研管理部門根據項目情況組織本部門學術委員會和有關專家（與自己項目有關的專家應回避）進行審核，科研管理部門應將專家評審意見及時反饋，合理歸納與采用。
2.1.4 《科技項目計劃申報書》經評審合格，填寫《項目評審/推薦意見表》。經批準后，簽訂合同。合同評審記錄隨質量記錄一同歸檔保存。
2.2 項目研究階段（制定質量計劃和質量控制）
此階段是科研項目全過程的重點和核心。科研項目管理工作包括科研項目的開展和控制兩個方面：一是在課題開展過程中，提供項目合同書中確定的對項目的各種支持條件，對所依托的項目或子項目進行成本核算，對其經費開支進行監督，負責項目經費的財務管理和核算，審批儀器設備支出、協作費用支出等。二是對課題研究的正常開展進行檢查監督和控制，建立起全過程、全方位的跟蹤反饋的監督檢查機制，了解執行情況，及時反饋問題，尋求解決辦法，確保項目按計劃順利進行。
在合同簽訂后，項目負責人全面負責承擔科研項目的綜合技術、經濟指標、質量、進度；負責組建項目技術組。負責人應組織對實施過程進行策劃。策劃應建立在項目組充分討論的基礎上，最終形成書面的項目組織實施方案。實施方案的內容應包括：項目的詳細分拆情況、到某一階段的任務與要求、實驗的具體方案、人員的分工情況、重要節點的設置與檢查方法、經費的使用計劃、風險分析等等。項目組織實施方案應真實客觀反映項目的實施路線，同時也是考核個人工作的依據。
項目組成員運用正確的設計方法進行具體的科研設計工作，對項目成品的質量和進度負直接責任。
在項目組織實施方案的基礎上制定《項目專項質量計劃》。報科研管理部門，科研管理部門組織相關專家對《項目專項質量計劃》進行科學性、合理性審核。
科研管理部門負責全過程中項目組和各相關部門的信息交流及協調工作；負責監督項目工作進度有否按計劃進行，《科技項目進展和經費使用報告表》（由項目組填報，科研管理部門核對）；有關信息應形成記錄，并作為質量記錄在項目結束后歸檔保存。
科技項目計劃申報書的主要內容為項目概況、項目必要性和可行性、解決的主要問題和實現目標、關鍵技術、效益分析、項目實施方案、進度安排、經費預算、本部門審查意見。
科技項目進展和經費使用報告表的主要內容為項目概況、項目進展情況、經費使用情況、投入產出分析、下年度實施計劃。
2.3 項目審核階段（質量改進）
對科研項目的總結評價（審核），就是對科研項目的投入與產出進行學術價值、經濟效益和社會效益綜合性的績效評價。福建省環科院對項目研究報告編制完成后，采取項目負責人、部門審核、院部審核和審定的三級審核制度，科研項目質量管理中的三級審核制度是科研單位全面檢查項目完成情況，提高科研項目效率與質量的有效手段。對實施過程進行認真策劃，注重項目負責人作用的發揮，對預研項目的主要過程實施分階段質量控制，有利于掌握研究進度和解決關鍵技術，從而實現研究項目全過程質量管理。
項目研究結束后，項目負責人應組織項目組成員進行技術總結，應委托具有法定資質的單位就項目名稱和關鍵詞進行技術查新并出具《技術查新報告》。及時編制《研究報告》和《工作報告》。項目研究報告編制完成后，首先進行內部審核，填寫《技術文件內部審核單》。《科研項目內部審核單》的主要內容為項目概況、項目負責人審查意見、責任部門審查意見、科研管理部門意見、院技術審核意見、審批或審定。項目組應根據部門審核、院部審核的意見再次組織編寫人員進行修改并編制修改說明。
2.4 驗收階段、成果鑒定（質量保證）
驗收過程主要是對研究項目的審查,包括科研工作總結報告和財務決算審計報告,驗收部門對照任務書的有關內容(如研究目標、研究內容、預期成果、關鍵技術、技術文件)進行，并仔細核算財務決算報告和審計報告，確保項目以通過驗收。
成果鑒定是確定預研成果水平的重要手段。鑒定時應盡可能收集證明成果水平的客觀評價資料,如文章發表的檔次、數量、被引頻次、查新報告、成果的反響與應用情況等,鑒定結論應準確科學。
項目組根據驗收意見修改完善報告，形成科研報告終稿。經審批后，項目負責人應填寫《科技成果鑒定/驗收申請書》，同時準備申請書附件正式向驗收部門提出驗收申請。科研管理部門應協助項目負責人做好專家評審工作。項目通過鑒定/驗收后，項目負責人應填寫《科技成果鑒定/驗收證書》，送項目下達部門確認，《科技成果登記表》，報送有關部門。并按《環境科技檔案管理辦法》的有關規定歸檔。
2.5 科研項目歸檔
科研檔案是指在科研工作中形成的、具有保存價值的科技文件資料，是科技活動的真實記錄。嚴格規范科研檔案管理在科研質量管理中十分重要，可以保證科研工作的準確性和科研記錄的完整性，利于基礎資料的保存并使其發揮應有的科學價值。
科研活動過程中將產生大量的技術文件和記錄，科研項目驗收（評審）通過后，項目責任人應按《科研項目成果歸檔目錄表》中所要求的內容提供歸檔材料，以保證科研成果及時歸檔。
其中原始記錄是科研活動的第一手資料，技術文件主要包括研究活動產生的記錄：項目建議書、申請書、合同、調研報告、研究方案（實驗記錄、檢測記錄、討論記錄）、總結報告、驗收報告等。
科研項目管理活動產生的質量記錄記載了管理部門對科研項目的監督管理情況，如《合同評審記錄》、《項目專項質量計劃》、《技術文件內部審核單》、《信息交流記錄表》等。科研檔案工作是科研管理的重要組成部分，是追溯科研成果的源頭，應高度重視管理，把科研課題檔案工作與科研計劃、檢查、驗收和成果管理緊密結合起來，實行同步管理。
3 結論
ISO9001系列質量體系已被世界上110多個國家和地區所廣泛采用，在產品或服務責任日益受到人們重視的今天，已成為一項重要的預防性措施。按照ISO9001標準建立質量管理體系，構建科學合理、職責明確的質量管理體系的組織機構，建立文件化的科研過程質量管理。各機構（單位）通過第三方審核，為顧客提供了質量保證。對于通過了質量管理體系認證的機構（單位），說明已建立了一個完整質量體系;能夠有效控制項目研發（生產）過程的質量；具有發現潛在的質量問題、提出相應的預防措施能力。
ISO9001質量管理體系是在不斷改進中得以完善的，該體系進入正常運行后，仍然通過內審、管理評審等自我評價手段對質量管理體系進行監督控制，使質量管理體系能夠保持完善。定期評審質量目標的實現情況，尋找管理中的差距和改進的機會，保持質量管理體系的持續改進，才能提高質量管理的有效性和效率，使認證資質的持續有效。
參考文獻：
[1] 宋永杰. 關于科技管理系統性的探討[J].中國科技財富，2010,（7）：24-27.
目前高校科研經費在逐年大幅增加，但如果增加的科研經費創造不出價值，甚至用不到科學研究上，那么科研經費增加越多，資源的浪費就越多，因此，探索科研經費的有效管理方法是一個亟待解決的問題。
一、科研經費管理現狀
目前科研經費管理問題一方面體現在經費用不到科學研究上，另一方面用到科學研究上的經費產生效益不明顯。尤其是前一個問題嚴重影響了科研課題的使用效益，雖然相關管理部門制定各項制度對科研經費的使用進行監督，但是由于各方面的原因，在實施階段并沒有起到相應的監督作用。鑒于此，筆者在實際工作中一直都在考慮高校應該設置怎樣的監督制度才能有效保證科研經費能切實用到科學研究上。筆者認為，目前高校科研經費管理上存在的問題主要表現在以下三個方面。
1. 科研經費報銷的簽字審批權流于形式。目前，高校校內科研課題經費的報賬需要歸口部門負責人簽字。事實上，科研經費的使用均有課題組根據相關的財務規定開支，歸口部門負責人由于對科研項目本身及科研財務制度缺乏了解，對報賬內容根本起不到相應的監督作用；另一方面即使歸口負責人已經簽字了，如果不符合財務制度，仍然不能報銷。
2. 科研經費報賬制度形同虛設。在傳統科研經費管理方法下，通常將科研經費撥款到課題的依托高校，然后科研管理人員用與科研相關的發票報銷，高校通過設定各項財務制度監督科研經費的使用，表面看起來沒有任何問題。但實際運行中此項財務制度卻形同虛設，究其原因主要有三：一是目前科研經費實行“課題制”管理，科研項目負責人對科研經費享有絕對的支配權，這是一個根本原因；二是發票管理不規范，目前真發票假內容、假發票真內容、假發票假內容的現象普遍存在，尤其是真發票假內容和假發票真內容這兩種情況對于財務處來說很難有效監督，因此，科研項目表面的賬目根本無法顯示科研項目真實的開支情況；三是科研撥款單位缺乏科學合理的科研項目成本核算方法，使得科研經費的撥付只是大致根據科研項目的類別和學科信息，并且撥付金額長時間沒有變化，這樣就往往出現對科研項目的撥款和科研實際成本發生不符，一方面如果經費少于科研實際成本就會嚴重挫傷科研人員的積極性，另一方面如果經費大于其科研成本，就會使課題組成員不得不通過各種渠道搜集符合財務要求的發票進行報銷，尤其是一些文科性質的科研項目，這種情況就為套用、挪用、轉移科研經費提供了豐富的土壤。
3. 科研項目結題控制不嚴。目前大多數科研項目立項都能考慮到高校戰略發展的需要，但是對項目結題普遍要求不高，通常有相應級別刊物的著作或論文即可。由于目前的科研經費經常單純以這種形式結題，又沒有對這些著作或論文的實際價值進行科學的評估，這樣就導致一些課題組不能以發展的眼光進行科學研究，為了結題不顧科研成果的質量，不斷壓縮用到科學研究上的經費。
二、績效預算的管理思想
績效預算是一種建立在基于戰略的結果導向型分權式的預算管理方法。“績效”是指通過績效指標和標準對客體進行評價；“戰略”是指預算的制定是以組織的戰略規劃和戰略目標為基礎；“結果”是指預算執行完后達到的效果及其影響；“分權式”是指賦予項目管理者以充分的支出自由，可以像企業各個部門的經理那樣靈活地、創造性地根據環境的變化使用資金。也就是說，績效預算就是組織在明確自身戰略目標的前提下，通過績效合同的形式將戰略目標分解到組織下層各個預算項目作為績效目標，項目管理者在各自績效目標的約束下享有充分的支出自由，他們只需對項目的績效目標負責，而組織管理者通過績效評價對各個項目績效目標的完成程度進行把關，把績效評價結果作為下一次預算分配的重要依據，保證組織戰略目標的實現。
三、基于績效預算的科研經費管理方法
目前已有許多關于科研經費管理的學術研究，但大多都是從完善現有管理制度和細化科研預算兩個角度提出的管理建議，比如：設定科研經費各項開支的比例、給課題負責人合理報酬，等等，筆者認為這些規定只是一定程度上限制了科研經費的開支內容，基于目前的發票使用現狀，科研經費完全可以按照規定的內容進行“開支”，因此這些都無法從根本上改變科研經費使用的現狀。筆者也曾經從完善發票管理角度考慮，能否通過嚴格控制發票的使用來保證科研經費真正用到科學研究中，但是這樣做仍然存在漏洞：即使保證所有的發票都是真實有效，如果撥付的科研經費大于科研實際支出成本或者由于結題不嚴造成課題組壓縮正常科研經費，科研負責人同樣要把多余的或壓縮剩余的科研經費用發票報銷支出。因此筆者認為科研經費的管理需要從根本上改變其管理方法。
基于目前科研經費管理現狀，筆者認為應在科研經費實行“課題制”的基礎上，積極研究各類科研的成本，科學核撥科研經費，這樣才能保證將科研經費真正用到科學研究上；其次通過科學嚴格的結題保證用到科學研究的科研經費能夠產生實際效益。具體做法是：科研經費管理者應在充分考慮部門可持續發展需要的基礎上，以科研項目的成本為主要參考，與課題組簽訂績效合同，明確課題完成時間和完成質量等關鍵指標，同時將課題經費直接撥付給課題組，由課題組成員自主支配使用，撤銷目前科研課 題經費需要相關領導簽字和財務部門的報賬干預，嚴把項目結題關。
1. 積極研究科研項目成本，把好“定價關”。目前，雖然國家相關部委相繼出臺有關科研經費管理的規定，并要求科學精細地管理科研經費，但至今為止，我國尚未建立科學有效的科研成本核算辦法，因此積極研究科研項目成本，以科研項目成本為主要參考建立科研經費撥款機制也是一個需要研究的課題。
筆者認為以科研項目成本為主要參考，嚴格控制項目的立項環節以及科研經費的預期成果和產出成果，把好科研項目的“定價關”，物有所值即可，沒有必要花大力氣去控制科研經費的支出內容。因為在把好“定價關”基礎上，有價值的產出和沒有價值的產出，對科研經費開支內容的任何控制都是資源的浪費，更何況在目前的科研管理方法和發票管理現狀下，支出內容是可以粉飾的。
需要注意的是，該方法中對科研項目的撥款金額是建立在對各類科研成本準確把握的基礎上，但目前對科研成本仍然缺少必要的研究，但是這也并不是意味著該方法就無法實施。筆者認為目前可參考如下做法：由于目前批復預算較申報預算多少有所減少，甚至僅剩下申報預算的50%，因此項目申報者虛報預算的情況普遍存在。在這種情況下，可建立項目經費負責人誠信檔案制度，以保證項目預算申報者如實申報預算，具體地：組成專家組或通過社會中介機構對申報預算進行評判，如果申報預算超出專家評判范圍的一定比例，則將項目申報者列入誠信黑名單，同時采取一定的懲罰措施，比如不允許該申報者在一定時間范圍內再次申報任何科研項目等，通過這樣的管控措施，使申報者如實申報項目預算。另外，對于重大科研項目可采用公開招標形式，即對某一個科研課題進行公開招標，最終將科學合理的標的課題組確定為科研項目的承擔者。
2. 簽訂績效合同，明確權利和責任。該方法的實施重點是績效合同的訂立，績效合同的前身就是立項申請書，因此課題立項部門要根據部門發展需要充分考慮課題存在的必要性和課題所需成本，在這個基礎上，科研管理部門通過和科研組簽訂具有法律效力的績效合同科學合理立項，績效合同中要明確該項科研經費的評價指標（其中包括指標的選擇、指標標準以及指標計算），評價程序和評價方法，以便項目結題時根據相應的指標實際發生值最終形成評價報告。同時要建立獎懲機制，加強責任追究，對不能按照預期完成科研項目的要追究有關人員責任，對于情節嚴重的還要追回科研經費等強制性的措施來確保科研經費的使用效益。
3. 撤銷歸口負責人審批權，取消科研經費財務報賬制度。原則上，既然科研管理部門已經統一對某個科研項目進行了立項就表明科研管理部門對該科研項目已經進行充分的論證，以這筆資金“購買”課題的研究成果是科學合理的，在這個基礎上，就沒有必要對科研經費的使用進行過多的干預。
事實上，高校財務監督的理想狀態只能達到按科研經費、按預算執行的水平，一旦預算制定不合理，一系列的財務監督工作不僅增加了相關管理部門的工作量和財務人員的工作壓力，而且這些工作根本就不能為科研經費的管理提供科學人性化的服務，浪費了科研工作人員大量的時間和精力。另一方面，如果科研項目的預算有效，相應的監督措施也沒有必要存在，因為只要嚴把結題關就能保證科研項目的產出質量。對于科研經費管理者而言，只要花費合理的價錢購買到物有所值的產品，就沒有必要追究產品的生產過程，因此，筆者認為應該取消這一制度。
四、基于績效預算的科研經費管理方法的優勢及不足
基于績效預算的科研經費管理方法可從根本上改變高校科研經費的管理模式，通過績效合同的簽訂給課題組充分的經費管理權，不僅提高了課題組成員的科研積極性，而且使課題組成員集中精力搞科研，提高了科研經費的利用率；另一方面通過撤銷不必要的簽批、審核和報銷環節，為高校相關管理部門節省了大量的人力、物力和財力，為高校財務從核算型到管理型的過渡提供了積極的條件，同時高校相關負責人能夠把精力更加集中到科研經費的審批和結題環節以及高校其他方面的管理上。
但基于績效預算的科研經費管理方法也存在著不足之處：一是該方法是基于結果的，缺少過程的控制，不利于隨時發現和糾正科研經費管理中的問題，因此還需要考慮經費管理過程中的風險控制問題，尤其是大額資金的支出控制；二是從高校角度看，實行該管理方法以后科研經費就不在學校賬戶留存，高校周轉資金大幅減少，這就為高校的日常運營提出了更加艱巨的挑戰。
五、展望
隨著高校科研經費的逐年增加，科研經費擠占教學經費問題也越來越突出，這個問題逐漸威脅著高校的可持續發展，下一步要加快對科研成本進行研究，科研成本的研究不僅能為科研項目撥款提供科學的依據，而且也能為高校科研間接成本的補償問題提供重要的參考，為高校的可持續發展提供可靠保障。
參考文獻：
關鍵詞：績效考核科研人員考核管理
全面提高企業核心技術競爭力，實現企業跨越式發展，積極面對和迎接市場的激烈競爭和嚴峻挑戰，加強科研人員的管理，特別是對科研人員實施科學、合理、公正的績效評價和考核，已成為管理工作的重中之重，這對吸引人才、留住人才和用好人才具有非常重要的意義。如何開展好這項考核工作，建立科研人員績效考核管理系統已成為人力資源部門面臨的一個非常重大的課題。下面以馬鋼公司技術中心為例，闡述科研人員績效考核管理的實施過程及狀況。
一、技術中心科研人員績效考核現狀
馬鋼技術中心的科研人員績效考核規則是通過參照同行業幾大鋼企的考核方法和考核指標，結合馬鋼自身特點制定的，經過4~5年的實踐應用，取得了一定效果，基本上能夠反映技術人員的基本工作情況和所做出的業績。科研人員的績效考核采用年終一次性評價，考核方式是根據人事部門制定的考核表進行個人自我評價（打分）和單位領導（或單位評價小組）評價，評價內容主要分為兩大部分，即工作基本情況（基本得分）和工作業績（加分），基本情況分為承擔科研任務情況、撰寫論文情況、工作調研情況、完成交辦任務、業務培訓情況、工作指導情況和工作態度情況等。工作業績主要是取得科研成果等情況。從總體上來看技術中心的考核沒有跳出國內基本考核框架，還是年終一次性“算帳”。
二、科研人員績效考核存在問題及原因
（1）考核缺乏明確的目標性，考核目的性比較單一。現行的考核形式，多數是為了考核而進行考核，考核的結果也主要是為了評優，發獎金，考核結果很難達到信息反饋和提高績效的作用。
造成上述現象原因為：管理與考核脫節，考核反映的多是科研人員工作的表面，很少能反映科研人員實際工作的內涵，科研人員不可能通過考核及時了解自己工作成就及今后需要注意和努力的地方，領導也很難據此給予有效的指導和幫助，有時甚至反而增加了領導與研發人員的矛盾。
（2）考核工作只注重考核人員的結果，不注重對工作質量考核。這就導致被考核者一味追求項目的級別或項目數量，在這方面去“掙工分”。
造成上述現象的原因是：在考核內容中雖然也涉及到工作質量，但沒有具體指標和依據，只能憑主觀評價。忽視了階段性的考核評價的設立，缺乏工作過程考核的記錄和評價，或者考核記錄不全面，導致年終考核時難免對部分考核指標靠想象去評價，造成不是評價過高，就是遺忘不評價，個人行為替代了組織行為，這樣得出的考核結果是失真的，造成部分科研人員對考核結果不服氣。
（3）考核結果沒有與科研人員的待遇等直接掛鉤。考核結果雖然在考核辦法中寫到與科研人員的收入、職稱評聘、骨干評選、技能培訓（含出國）等掛鉤，但實際沒有實施，僅僅用于年終一次性的加獎。造成上述現象原因是：科研人員的績效考核只注重考核結果，為考核而考核，忽視了通過考核來加強人才隊伍的培養、激勵優秀人員更加努力工作和創新、鞭策落后者找到差距、學習先進，改進不足。
三、科研人員績效考核新辦法探討
為了達到有效解決上述一些問題以促進科研人員績效考核的不斷完善，經過不斷摸索、探討，尋找新方法，通過建立科研人員績效考核管理系統，實現了分模塊對科研人員進行績效考核。由于系統采用B/S模式架構，考核管理人員和科研人員都能方便的從網頁上登錄進系統，分別進行考核管理工作和查詢結果等。
科研人員績效考核管理系統通過建立工作業績、工作能力和工作態度的績效考核評價模型，應用計算機信息技術手段對考核指標進行定量設計和全過程評價，注重過程考核和考核時間結點限制，通過預設的各個模塊錄入指標，系統通過不同專業的不同算法實現科研人員過程考核的數據匯總，實現了從定性考核轉化為定量考核，從年終一次性考核轉化為分階段連續軌跡性考核，實現考核者與被考核者及考核結果的互動，公開透明，相關部門的考核管理職能得到充分體現。
1、科研人員績效考核管理系統的評價模型。
科研人員績效考核管理系統的評價模型的主要內容包括工作業績、工作能力和工作態度。工作業績主要是指年內從事的研發項目、臨時任務、上年度或再早時間項目產生的成果（包括技術進步獎、專利、技術秘密和標準等）、發表的論文和論著。工作能力主要是指崗位基本能力要求和年內能力的提升，即研發能力、計劃能力、科研方法、學習能力、指導能力、合理化建議、以及獲得表彰和榮譽等。工作態度主要是指科研人員在日常工作中的勞動紀律、工作管理、工作考勤和質量安全管理中的執行評價。
2、科研人員績效考核管理系統的實現方法。
（1）績效考核指標的定量設定。
為了達到對科研人員實現公平的績效考核，對科研人員的績效考核內容、考核評價系數進行統一的分值設定。在考核內容上對科研項目和臨時任務進行級別、類別、項目類型、參與角色等分類設定，對獲取的成果、專利、標準、獲獎論文、論著等進行級別、類別、參與角色等分類設定，對工作能力的能力指標級別和工作態度的執行級別進行設定；在考核評價系數上對科研項目和臨時任務的季度考核進行考核系數設定，對課題長考核評價項目組成員的考核指標進行考核系數設定。所有的考核內容和考核評價系數在考核管理系統中均以系統的基本參數形式進行設定，這些參數可隨考核需求的變化進行更改設定，以滿足新的考核需求。
（2）科研人員的績效考核方式。
科研人員的績效考核方式分為兩種，一是需要通過對科研人員參與并正在進行的工作進行考評實現科研人員的績效考核。這主要是針對科研人員參與的科研項目和臨時任務。科研人員參與的科研項目考核按過程考核，由于科研項目的實施時間跨度一般都較長，在科研項目的實施過程中需有幾次階段考核評估，參與該項目科研人員的過程考核也就需要相應的幾次階段考核評估；科研人員在參與科研項目的過程考核中，不僅需項目評審組對科研項目考核評價，還要有課題長對課題組中的科研人員的考核評價，然后在科研人員績效考核管理系統中把各種考核評價轉換成相應的考核系數，再通過系統中已設定的計算公式計算出科研人員參與科研項目的績效考核評價，系統通過對各階段的考核分進行加權計算即得出科研人員參與該項目的績效考核評價；科研人員參與臨時任務的考核與參與科研項目的考核類似，只是臨時的實施時間跨度一般較短，只需象科研項目的一次過程考核就能實現對科研人員參與臨任務任務的績效考核。二是收集科研人員已獲得的工作成績和平時工作表現情況并錄入到考核系統中實現對科研人員的績效考核。這部分的收集內容主要是科研人員獲得的成果、專利和獲獎論文等。工作能力和工作態度的日常表現情況的考核按季度進行，通過將收集的數據在科研人員績效考核管理系統中轉換成相應的考核系數，再通過考核系統中已設定的計算公式即可計算出科研人員參與這部分內容的績效考核評價。
3、科研人員績效考核管理系統的應用效果。
通過信息管理系統，建立了科研人員整體工作及業績檔案，比較系統、客觀、公正地反映和記錄了科研人員每一年的工作情況，以及能力發揮、培訓提高等情況，領導便于掌握每個人的情況，把握單位整體情況。克服了以往對科研人員工作情況記錄零散的狀況。通過信息管理系統，可以查詢到每個技術人員年度承擔工作任務、能力提升、工作成果以及工作質量的評價。進一步促進了基層的管理工作，督促規范工作任務的計劃安排、人員配置和檢查與考核，減少了管理工作的盲目性。
通過信息管理系統，使科研人員能夠在較短的時間內找到自身在工作中的差距，采取有效措施，提高工作質量，有針對性地參與培訓和學習相關知識，提高工作技能，避免單純考核。過去，考核很難看到自身存在的不足，工作期間的不足更難看到，現在通過信息管理系統，每個技術人員隨時可以通過網上系統查詢到自己的工作情況和考核情況，以此不斷修正和改進。
