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開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇科研成果轉化流程，希望這些內容能成為您創作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進步。
[基金項目]國家“重大新藥創制”科技重大專項（2009ZX09502-030）
[通信作者]*謝雁鳴，研究員，博士生導師，研究方向為中醫臨床評價，Tel：（010）64014411-3302， E-mail：
[作者簡介]張雯，碩士研究生，Tel：18810465641，E-mail：
[摘要]目前在中醫藥研究方面已經形成了若干科研成果，科研成果是科研勞動者辛勤勞動的結晶，是人類文明的寶貴財富。標準化是促進中醫藥國際傳播的重要途徑，對于推動我國科學技術進步、提高市場競爭力和促進國際貿易有重要意義，及時將具有向技術規范轉化潛質的科研成果轉化為技術規范不僅有利于提高標準的技術含量，而且有利于促進科研成果轉化為生產力。該研究初步探索出適合具有向技術規范轉化潛質的中醫藥科研成果向技術規范轉化的路徑，旨在為今后中醫藥科研成果的轉化提供方法參考和借鑒，以促進我國中醫藥事業的發展。
[關鍵詞]中醫藥科研成果；技術規范；轉化；路徑探討
1科技成果轉化為標準現狀
近年來，我國政府頒布了一系列有關促進科技成果轉化為標準的政策法規，如《促進科技成果轉化法》、《中華人民共和國標準化法》和各地的科技成果轉化條例，加強與科技相關的知識產權保護的政策法規等，為科技成果轉化為標準起到了一定的指導作用，但是總體而言，我國科技向標準轉化的轉化率非常低，以2013年我國科技成果轉化為標準的統計數據為例，科技部當年共登記科技成果51 723項[1]，與51 723項科技成果相對應的是2013年共計制修訂標準1 691項，其中指定1 211項，修訂480項[2]。從以上統計數據不難看出，我國科研成果產出多，但是轉化率低。
就中醫藥而言，隨著國家對中醫藥的重視，科研經費投入逐年增多。僅以國家自然科學基金資助項目為例，截至2012年，通過中醫藥學科資助的各類自然科學基金項目達5 146個，資助經費約達15.080 7億元；其他資助還有來自國家科技支撐計劃、省部級科研項目等若干類別經費的支持[3]。反觀中醫藥標準化進展，截止到目前為止，中醫藥領域共制修訂國家標準27項，行業或行業組織標準471項。雖然中醫藥標準化工作取得了很多成績，但是中醫藥相對于其他行業領域的標準化水平還存在很大差距。科研單位等相關研究機構，往往局限于為了發明而發明，為研究而研究，并未對其科研成果進行大量的改進和轉化，為能充分考慮科研成果的“實用性”，科研成果往往停留于“實驗室”的初級階段，致使眾多本應對中醫藥推廣與傳播，推進中醫藥現代化，服務社會，造福國家和人民的中醫藥科研成果在很長一段時期都被束之高閣，難以實現其應用的自身價值，造成社會資源的巨大浪費。
2亟需科研成果向技術規范轉化的路徑和方法
科學研究、標準和成果轉化三者既相互促進、相互制約，又相互依存、相互融合的。成果轉化是技術知識和研究成果的具體轉移和應用于生產的實踐表現，不但能帶來巨大的經濟效益，更可以產生巨大的社會效益。當今世界各國綜合國力競爭的核心，是知識創新、技術創新和高新技術產業化。同樣，各發達國家競爭的焦點，也集中在把當代科學技術成果轉化為競爭上，因此科研成果只有經轉化和推廣，才能發揮科研成果的社會和經濟效益，才能轉變為現實生產力，為科研工作的進一步發展提供動力的支持[4]。
當今社會，標準的競爭關系到一個企業乃至一個國家在全球市場競爭中的利益分配。總理指出，“標準是自主創新的制高點，誰掌握了標準制定的話語權，誰就掌握了市場競爭的主動權”。標準不僅滲透在現代科技發展的前沿，促進科研成果轉化，形成新的生產力[5]，而且能夠成為國際經濟技術合作和經濟貿易中不可缺少的共同語言，成為推動全球經濟一體化的助推器。一項技術標準被國際標準采納，往往可以帶來極大的經濟效益，甚至能決定一個行業的興衰，標準在經濟和社會發展中所發揮的作用和所處的戰略地位日益突出[6-7]。標準化是經濟社會發展的技術支撐，是構成國家核心競爭力的基本要素，是國家綜合實力的集中體現[8]。
隨著全球經濟的深入發展，現代科學計劃不斷革新以及人類健康觀念和醫學模式的深刻變革，中醫藥學得到了飛速的發展。通過中醫藥標準化，使中醫藥服務和產品達到國際技術交流合作與貿易條件的要求，符合國際慣例，促進中醫藥更好地走向世界，進一步推動中醫藥資源轉化為產業，文化和經濟優勢，保持我國中醫藥在國際傳統醫學領域的話語權和應用地位。同時，標準也是國際貿易壁壘的重要措施和手段，各國通過制定實施符合國際貿易規則的技術標準，來限制不符合本國標準服務和產品的進口，保護本國的利益。我國雖然加入了世貿組織，在國際貿易中的關稅堡壘己不在，但是技術堡壘仍然存在，例如，2004年歐洲的《傳統藥品法》案的頒布就是為了阻止中草藥進入歐洲市場設立的門檻。因此中醫藥標準化對于中醫藥現代化、國家化發揮著重要的支撐作用，是一項基礎性、戰略性、全局性工作，對引領和支撐中醫藥事業發展具有重要意義[9]。及時將具有向技術規范轉化潛質的科研成果轉化為技術規范不僅有利于提高標準的技術含量，而且有利于促進科研成果轉化為生產力。因此只有吸收借鑒當今先進科學技術成果，用標準的形式再現中醫理論和醫療技術，中醫藥學才能與時俱進。
3中醫藥科研成果向技術規范轉化的路徑
3.1標準的涵義及分類
技術規范屬于標準的一種，國家標準GB2000.1-2002《標準化工作指南第一部分：標準化和相關活動的通用詞匯》中給出了標準的定義，標準是指“為了在一定的范圍內獲得最佳秩序，經協商一致制定并由公認機構批準，共同使用的和重復使用的一種規范性文件。”并注明：“標準宜以科學、技術和經驗的綜合成果為基礎，以促進最佳的共同效益為目的”。按照標準的要求程度分：規范標準、規程標準和指南標準[10]。規范：規定產品、過程或服務應滿足的技術要求的文件。適宜時，技術規范宜指明可以判定其要求是否得到滿足的程序。規程：為設備、構件或產品的設計、制造、安裝、維護或使用而推薦慣例或程序的文件。指南：給出某個主題的一般性、原則性、方向性的信息、指導或建議的文件。
3.2可以轉化為技術規范的科研成果界定
科研成果轉化為技術規范是指從科研成果的形成開始，到形成基于該成果的技術規范的一系列活動，其中跨越了2個系統即科研系統和標準化系統。從標準化的角度看，它包括了將科研成果納入到技術規范的所有標準化活動；從科研系統來看，它是將處于轉化中某個適當階段的科研成果將技術規范的形式固化，是科研成果轉化為生產力的有力手段[11]。
然而不是所有的科研成果都可以轉化為技術規范，能夠符合轉化為技術規范的條件。從標準的概念不難看出，標準是在一定范圍內適用的規范性文件，因此每個標準都應當界定出其適用范圍；其次標準的實施是為了使有關的工作獲得最佳秩序或者效果，而且要取得各有關方的協商一致；而且標準是大家共同使用的并且重復使用的文件，某些一次性出現的事物由于其偶然性，不需要制定標準，某一方單獨使用的文件也不一定要制定標準；只有大家都希望共同遵守，而又反復出現的事物，為了規范它，才需要制定成標準[12]，因此可以轉化為技術規范的科研成果內容必須符合具備以下特性：①其內容必須具有適宜于制定為重復使用或者共同使用技術要求的性質，這種性質對于科研成果的產生和生存來講不是必須的，但對于科研成果的轉化和進一步的推廣時至關重要的。②同時應當具備向技術規范轉化的內在要求和外部條件。內在要求指的是科研成果需要符合一定的成熟度，先進性，應用價值及與政策的協調性等等，如果科研成果的實際狀態沒有達到一定的要求，其不具備可轉化性；外部條件指的是行業內或者領域內有制定該技術規范的需要，具有推廣的必要性，才需要將相關科研成果進行整合和梳理，轉化為技術規范。
3.3科研成果向技術規范轉化的具體步驟
3.3.1遴選科研成果
在科研成果轉化為標準的現狀部分不難看出，目前在中醫藥領域，已經形成了大量的科研成果，然而標準的制定數量是有限的，追根溯源，在于哪些科研成果能夠轉化為標準以及如何轉化目前缺乏相關的方法[13]，本研究通過檢索相關文獻，法規和政策，借鑒中國標準化研究院承擔的“十一五”科技專項課題“國家科技計劃成果轉化為技術標準的試點及研制”中“科技成果轉化為技術標準的潛力分析方法” [14]，結合中醫藥的特點，初步擬定出適合于判斷中醫藥科研成果能否轉化為技術規范的準則和條目。
判斷一項中醫藥科研技成果是否可以轉化為技術規范，要考慮以下2個基本準則：第一，可行性，即該項科研技成果是否具有轉化為標準的基本屬性，例如是否具有推廣價值，能夠重復利用；是否具備較強的科研能力和良好的人員基礎；在該領域是否能夠達成一定范圍的共識，并確保該項技術規范與當前已經的或者正在研制的技術標準之間保持相互協調、沒有重復。第二，必要性，即通過對該項科研技成果技術水平、經濟效益、社會效益的綜合評估，認為其符合經濟社會發展所需，這是確保技術規范制定完成之后能夠有效實施的重要前提。具體評價條目見表1。
在必要性的遴選條目中，技術水平的先進性和成熟度是判斷科研成果是否具備轉化潛質的先決性要素，主要表現為通過分析該科研成果應用推廣的時間、范圍大小、與相關技術的協調性，是否在中醫藥行業內達成一定的共識，設立該條目的原因是，因為標準是大家共同使用的并且重復使用的文件，標準的實施是為了使有關的工作獲得最佳秩序或者效果，而且要取得各有關方的協商一致，因此只有中醫藥領域內大家都希望共同遵守，并且在行業內達成一定的共識的科研成果才可以轉化為技術規范；能否解決中醫藥領域的技術難題或熱點問題是指該科研成果轉化為標準之后可以解決行業領域內懸而未決的技術難題或熱點問題；科研成果的先進性主要體現在與同行業比較達到國內或國際的先進程度，并考察是否可以帶來共性問題的解決。
科研成果的經濟效益：體現科研成果價值的第2個特性即表現為經濟性，因此設立了經濟效益的評價指標，這一點對于評價應用及開發類科研成果尤其重要，所謂的經濟效益自然指科研成果可能帶來或者已經帶來的經濟價值，即科研成果轉化后將其應用于生產和服務帶來的間接和直接的經濟效益[15]，對于中醫藥科研成果而言，主要表現在是否是中醫藥市場發展所亟需，該條目是通過分析該科研有利于行業的發展，可以創造更大的利益，則推廣的價值就大；科研成果是否可提高中醫藥市場的競爭力指的是科研成果轉化為標準后對于中醫藥市場增收，增效的直接貢獻和對于國民經濟帶來的間接貢獻，預期的經濟效益越大，提高中醫藥市場競爭力越強，則越需要轉化。
科研成果的社會效益其一表現在科研成果是否符合人類的安全，文明和倫理道德準則，因為有些科研成果的先進性、成熟度和經濟價值很高，但是違背了人類安全、文明和倫理的原則，是需要被禁止轉化為技術規范的；其二表現為是否提高中醫藥醫療服務水平，中醫藥的醫療服務水平的提高屬于中醫藥在衛生領域內應用所帶來的社會效益，只有科研成果轉化為技術規范后，能夠切實提高中醫藥的醫療服務水平，實現其社會價值，該項科研成果才具備轉化的必要。
運用共識會議法對前期遴選出的科研成果進行專家論證。該階段的主要任務是在進行完多輪專家共識會議之后，根據專家共識會議的結果，確定技術規范的轉化方案。
在專家論證的基礎上，根據國家中醫藥管理局的《中醫藥標準制定管理辦法（試行）》提出新工作項目提案建議書，填寫完成后交由國家中醫藥管理局標準化辦公室，履行報批程序，收到正式批復后批準立項。
3.3.2確定技術規范制定主體
明確技術規范的制定主體，對于科研成果能否轉化為技術規范至關重要，技術規范的制定主體需要具備一定的條件，需具備在中醫藥行業內，處于該領域領先并且具有較強影響力的資質，才能在科研成果轉化技術規范后起到推廣和應用的促進作用。
3.3.3組建技術規范制定工作組
3.3.3.1遴選原則技術規范制定工作組由臨床醫生、藥學學科的人員、臨床方法學方面的專家、各級管理人員及標準制定人員等多學科人員組成。人員有資深老專家、專家、臨床一線醫師、藥師、科研研究人員、方法學研究者等，分布在老、中、青3個層次。負責起草的工作組積極收集、分析相關資料，吸納各國最新的研究成果和既往標準化建設的經驗。
3.3.3.2工作組組成由臨床專家、藥學專家、方法學專家、統計學專家、中醫藥行業管理者及衛生行業管理者等資深專家組成，對技術規范的制定提出決策性的建議和總體督導。撰寫工作組又分為文獻檢索小組和起草小組。由具有臨床、藥學、臨床流行病學知識背景的人員執筆撰寫技術規范；由具有中醫學、臨床流行病學知識背景及較好外語水平的人員進行文獻檢索與評價。
3.3.4系統收集相關材料
在前期研究的基礎上補充相關材料，具體包括：廣泛收集與技術規范相關的專業文獻及相關科研成果，與技術規范相關的法律法規；標準化的法律法規；編寫工具，《標準化工作導則》、標準編寫的相關規則與指南；從而節省技術規范編寫所需的時間。
3.3.5起草技術規范
3.3.5.1撰寫技術規范討論稿基于文獻檢索小組檢索的所有相關材料，并且廣泛征集技術規范制定完成之后的使用各方比如各級醫院、藥品生產企業和科學研究單位的建議和意見，形成技術規范的討論稿。
3.3.5.2撰寫技術規范征求意見稿根據標準化管理的要求，為了使技術規范更具公認性，召集技術規范指導委員會專家對技術規范討論稿進行專家論證，以期討論稿進行修正完善，撰寫工作組對指導委員會專家提出的意見進行細致的推敲和反復討論。
經反復討論之后，運用由中國標準出版社，中國標準化研究院白殿一教授主編的《標準的編寫》一書中附錄6中的“標準編寫模板TCS2009”及使用指南進行編制，使編寫的技術規范符合GB/T1.1規定的標準要求，形成征求意見稿。
在標準編寫時應當注意，標準的條文應用詞準確，條理清楚，邏輯嚴謹。語言描述準確、規范是制定標準的最基本要求。標準是用語言文字來表達信息的，它對語言描述的要求特別苛刻，標準的語言和表達形式應盡可能的簡單，明了，易懂，還應注意避免使用口語化的措辭，一是要清楚的表達信息，一是不容許出現異議。標準文本的表述要有很強的邏輯性，用詞禁忌模棱兩可，防止不同的人從不同的角度對標準內容產生不同的理解。具體可以參考GB/T1.6標準化工作導則第1單元：標準的起草與表達規則。
3.3.5.3技術規范意見征求在形成技術規范征求意見稿之后，需進行必要的內部驗證，同時通過各種形式：公開，網絡，問卷調研等形式廣泛征求意見。在完成技術規范的征求意見之后需對征求的意見進行歸納匯總和研究處理，形成意見匯總處理表，對于未采納意見的，應當說明理由，對于技術規范進行了重大修改的，應當再次征求意見。
3.3.5.4形成技術規范送審稿根據技術規范征求意見，對意見進行逐一認真分析后，再進行意見的匯總處理，形成技術規范送審稿。
3.3.6審查、批準、出版、復審
由于技術規范的審查，批準，出版及使用和復審，均屬于國家中醫藥管理局的行為，因此僅需按照其流程具體操作即可。
4討論
在中醫藥科研成果向技術規范轉化時，遴選具備技術規范轉化潛質的中醫藥科研成果對于技術規范的轉化至關重要，本研究通過檢索相關文獻，法規和政策，借鑒中國標準化研究院承擔的“十一五”科技專項課題“國家科技計劃成果轉化為技術標準的試點及研制”中“科技成果轉化為技術標準的潛力分析方法”，結合中醫藥的特點，初步擬定出適合于判斷中醫藥科研成果能否轉化為技術規范的原則和條目。然而在今后的相關研究中需要進一步的完善和深入探討，迫切需要進行中醫藥科研成果向標準轉化評價系統的研究，建立適合中醫藥發展的相關評價指標體系，采用適當的評價方法，科學合理的做出評價，更好得確定應當重點進行科研成果轉化為標準的項目。
然而大部分標準化的學術論文目前都還停留在對標準化工作的初級探討、經驗總結及具體標準的討論方面，對于科研成果轉化為標準轉化路徑深入研究很少，使得中醫藥科技成果向標準轉化的機制尚未完全建立。政府支持的中醫藥科研計劃從立項到科技成果產出，標準計劃立項到標準批準，是兩條互不相關、各自獨立的過程鏈，很多中醫藥技術成果中亟需形成標準的內容未能進入我國的標準的制定程序中來。科研院所的廣大科研工作者承擔著繁重的科研任務，根本就沒有時間和精力來促進科研成果的轉化為標準，更缺乏這方面的有效經驗，造成了大學研發的科研成果得不到有效的開發和利用；加之我國僵化的科研體制管理模式，立項專家往往忽視科研的應用性，容易導致高校科研成果與市場需求相脫節，從而無法實現科研成果的有效轉化。因此應當在今后的工作中進一步完善中醫藥標準化管理體制，加強科研成果的利用和資源的整合，系統梳理科研進展及成果，建立科研成果轉化為標準的機制，加大科研成果向中醫藥標準轉化的力度，真正體現科技創新對于中醫藥的支持和帶動作用。
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1臨床與科研融合并舉
必須在臨床科研課題選擇上下一番功夫，上級下達的指令性研究和指導性研究固然重要，但對以臨床醫療為主的綜合性醫院來說，更應注重自選課題的研究。強化臨床醫師的科研思維與臨床科研創新能力，把科研工作寓于臨床實踐之中，將診療過程當作積累科研資料、形成科研思路、提升科研課題、獲得科研成果的過程。臨床科研課題的提出來源于臨床，科研中試驗的評價依靠臨床，科研成果的轉化應用于臨床。以往的經驗告訴我們，許多重大的科學發現開始時就來源于自選研究。只要在學術上有所創新，并在此基礎上深化研究，有自己獨特的學術創新點，就存在成為重大課題和成果的可能性。我院近來年所取得的科技成果，除少數為指令性研究課題以及國家自然科學基金和全軍“十一五”招標課題外，大多數屬于自選研究，約占全部研究課題的90%以上。其中有近1/3的自選課題在研究過程中有了新的發現和突破，從而申報成為軍區級合同課題。科研選題要有學術上的科學性，水平上的先進性和操作上的可行性，把握好這三關，就可以避免低水平的簡單重復性和盲目性投入。為此，應注意以下幾個方面:一是必須進行認真細致的情報調研及查閱復習文獻和檢索查詢，摸清國內外本學科的科技發展動態，瞄準前沿有獨特的見解和設想。二是加強科研計劃管理，善于跟蹤發現有創新思想的科研苗頭，并在研究經費上予以保障。三是突出重點，對軍隊醫院而言，應突出診斷、治療方法的研究，新業務、新技術及預防措施手段的研究，以及軍隊醫療技術裝備保障的研究等。強調科研誠信，提高科研工作效率，確保研究課題的科學性。
2科技成果轉化應用
建立科技成果的轉化和推廣應用機制，促使研究成果轉化為戰斗力和保障力。科學研究的目的在于應用，應大力做好應用研究成果的開發轉化工作，加大科研成果宣傳力度，形成完善轉化平臺、優化轉化流程、提高轉化效率的良性互促，使科研成果的轉化應用于臨床，并盡快獲得應有的經濟效益和社會效益。要打破以往研究—鑒定—入庫的惡性循環圈，使研究成果迅速轉化為生產力和保障力，形成研究—鑒定—應用的良性循環。要大力改善科研支撐條件，重視科技人才的培養和使用。加速醫院創建軍內外專科、專病中心及重點實驗室、中心儀器室和附設研究所的建設，充分利用和發揮現有條件、現有儀器設備使用率。對科研成果多、成果轉化潛力較大的科室給予重點幫扶。在我院消化內科的建設和發展中較好地體現了這一點，該科是全軍專科中心之一。近年來，在完成繁重的醫療救治任務的同時，狠抓臨床應用研究和成果的開發轉化工作，既培養和造就了一批臨床實用的科技人才，又研究產出了一大批確有效益的科技成果，走在全院前列。經內鏡逆行胰膽管造影術(ERCP)以其創傷小、并發癥低、術后恢復快、療效確切和費用少等優點，使得許多以往需要傳統開腹治療的患者可以通過內鏡治療的手段來實現。ERCP特別適用于年老體弱、手術耐受性差、膽囊切除術后膽管殘余結石、膽道惡性腫瘤姑息治療等情況的膽胰疾病者。截止目前該科已開展ERCP術380余例，均取得滿意療效。研究成果不僅在本地區軍內外多家醫院推廣應用，造福于廣大患者，同時也獲得了較好的社會、經濟和技術效益。軍隊醫院要堅持科研投入與成果獎勵并重，堅持技術引進投入與再創研究投入并重，堅持顯性效益投入與隱性效益投入并重，不斷加大科研投入，切實把有限的資金用在刀刃上、花在關鍵處，使之發揮出最大的效益。
作者：楊帆 盧靜 賈氫 許文娟 單位：烏魯木齊總醫院醫務部科訓科
[關鍵詞]科研管理；成果管理；創新路徑
[中圖分類號]G640
[文獻標識碼]A
[文章編號]1671-5918（2015）16-0017-02
如今，隨著教育改革的不斷深入，高職院校進行科研工作，不僅是對科研、教學和產業化三大智能的完美體現，同時也提高了應用教學的質量，增強了教師自身的管理，還大量培養了迎合市場需求的專業人才。高職院校創新管理模式，有利于加強高職院校管理的內涵，擴大自身的影響力，對促進教育發展有著非常重要的意義。
一、科研成果管理缺失的問題
（一）認識存在誤區
在很多人眼中，高職院校的內涵只是學生學習知識和教師培養應用人才的地方，教學才是高職院校的重要內容，科學研究離自己很遠，根本就不是自己該去做的，應該是專門的科研機構去做的，既然沒有多少科研的預算費用，也沒有來自教育部門的科研政策，不必要開展科學研究。這種單薄的科研意識嚴重滯后了科研工作，導致了高職院校固步自封，很難實現進一步的發展。
（二）缺乏科研人員
高職院校在發展過程中，相比于高等院校，教師自身的能力、持有的職稱以及開展科研的能力都較差，沒有什么科學研究的經驗，也沒有進行科學研究的基礎。這就導致了高職院校如果想開展科學研究活動，卻缺乏相應的科研人員。雖然隨著高職院校高素質人才的不斷引進，人才儲備量不斷增加，但是高職院校依然缺乏高層次的科學研究人員，無法作為領頭人建立高素質的科研團隊。
（三）缺乏科研積極性
在很多高職院校中一直存在著滯后的問題，高職院校還是遵循職業教育的思維教育方式，而高職院校的領導也缺乏對科研的認識，而且在經濟并不發達的地區，科研應用的缺失也導致科研工作停滯不前。科研管理工作沒有創立新型的管理體制，科研以及教學的成果沒有創新的評價機制，這就導致了高職院校對科學研究缺乏相應的積極性。
（四）科研管理無法與時俱進
高職院校的管理機制依然停留在傳統的管理模式，依然存在事務性管理的模式，缺乏以人為本的創新理念，沒有讓科研工作充滿積極性和創造性。同時，在進行科學研究時，往往注重學術理論的研究，卻忽略了成果的轉化，沒有體現成果的價值，與市場嚴重脫節。
二、管理缺失的原因
（一）缺乏主動性
高職院校開展科學研究工作的起步較晚，研究應用性技術項目很少，造成這種現象的原因就是科研管理缺乏主動性。由于很多科研的管理人員依然把管理工作當成一種事務性的行政工作，多為重復性的工作，沒有多少創新的內容，僅僅流于表面，沒有主動將科研人員和企業之間建立聯系，只是單純地進行成果的鑒定以及科研成果的存檔報獎等工作，沒有將科研成果進行全面轉化。
（二）缺乏市場意識
高職院校無論怎么改變學校的工作內容，教學依然是工作的重點，教師的工作量非常大，沒有多少時間用于市場的調研以及開展科學研究工作。所以，對企業的需求缺乏了解，對市場的信息缺乏收集，無法針對市場需求調整科研方向，導致科研成果無法進入市場。這是因為缺少一定的配套機制，也沒有經費投入作為保障，沒有辦法對科研成果進行推廣。同時，科研人員沒有市場意識，無法尋找契合企業的科研項目，研究成果往往脫離市場的需求。
（三）缺乏管理人員
很多高職院校的管理部門人員很少，日常的管理工作還勉強維持，但是很難抽調人員針對科研成果進行推廣和市場宣傳。因此，需要建立一個可以將科研成果進行轉化的管理團隊。
（四）合作不協調
科研成果不是行政式的事務性工作，科學研究出來的成果需要轉化成生產力，讓市場認同，在很大程度上需要大量信息作為支撐。高職院校的科研人員沒有渠道了解企業的需求信息，企業也無法知曉高職院校的科研能力以及管理機制。科研成果沒有辦法進行轉化，而企業也無法找到自身需求的科研成果，缺少相互交流的平臺，因此增加了科研轉化的難度。
（五）沒有完善的激勵政策
很多高職院校只重視科研成果的學術發表，對科研人員的獎勵，卻沒有重視成果轉化，沒有制定成果轉化的獎勵制度，忽略了科研課題的成果推廣，而成果轉化沒有統一的評價標準，導致科研人員沒有科學研究的熱情。
三、科研成果管理的創新
高職院校科研成果管理現狀存在很多問題，需要對管理機制和體制進行創新，在高職院校的科研管理中，我們要尊重科學研究的發展規律，制定一個操作性強的、可以進行持續發展的規劃，建立一套完善的創新管理模式。
（一）打破傳統，理念更新
常常誤以為，高職院校的科研管理工作會是一種被動的管理服務，卻往往忽略了科研管理本身具有的創造性，還有對科研工作的引導和調控作用。傳統的管理模式很難對科研的發展起到什么作用，而且還會扼殺很多科研的機會，妨礙了科研的發展。因此需要改變管理的意識形態，需要制定完善的規劃，通過協調各個關節之間的關系，打造良好的科研工作環境。同時需要加強和市場的聯系，尤其是政府、企業以及社會的關系。這樣不僅促進了科研的發展，也可以提高科研工作的有效性，對理念進行更新，體現管理的創新。
（二）提高管理水平
科研工作需要科研人員隨時把握科學研究的所處環境、市場競爭中所面臨的困難以及自身需要擁有的創新思維、工作方法、合作形式等。管理者要給自己一個正確的定位，要學會自發性管理，包括團隊的管理和合作，善于不斷提高自身的管理水平，做到公平工作公開，建立相對和睦的對等關系。同時管理工作還需要明確科研工作的目標，了解科研工作的現狀，還要對全國的科研趨勢加以確定，了解科技工作的內容以及科研工作的理論方法和價值。不僅要兼顧學院長遠的發展和現實的需要，讓科研遵從市場需求為導向。
（三）建立完善的流程
管理的合理有效直接影響著科研工作的健康發展，管理部門需要通過調研和規劃不斷調整科研方向，對團隊和人員進行有效的協調，加強過程的管理，包括立項、科研、驗收以及投入的使用情況等，針對高職院校的實際情況，完善相關的規章制度，訂立相關的獎懲制度以及考核的內容方法。制度的建立需要對教師的能力和科研的條件進行綜合考慮，避免積極性被削弱，努力實現自我的突破，實現成果的全面轉化。
（四）實現全方位管理
科研管理人員的作用不僅是監督，也是服務。傳統的管理方式只是片面的工作方式，只有監督，沒有服務。但是到了現在，管理模式已經不能滿足現階段的科研工作發展，也沒有樹立起管理部門的應有形象。這就需要科研管理者改變自身的工作態度和工作方式。主動為科研人員提供不同的信息和各種資源，為滿足科研人員的需要的服務。制定具有人性化的管理方法，建立流暢的溝通渠道，對教師在科研過程中產生的問題予以解決。另外需要加強科研項目的成果轉化以及市場的推廣。努力建立良好的環境氛圍，將服務工作落實到實際，促進科研水平的全面提升。
（五）建立市場需求為導向的運行機制
高職院校中的教師對外界的溝通以及社會信息的把握非常欠缺，尤其是市場的變化沒有足夠的把握能力，導致科研成果轉化率很低，沒有與企業聯系起來，缺失有效的運行機制，無法做到科研成果的推廣，不能實現成果的商品化。科研管理部門需要通過各職能部門以及企業和政府之間建立聯系，大力推廣成果的轉化；建立面向市場需求的運行機制，安排相應的人力投入和資金投入，促進科研成果的開發；將企業引入科研項目，做到產學的合作；讓擁有能力的教師擔任企業的主管，讓他們充分了解市場的需求以及企業的情況，讓科研工作具有明確的方向，實時掌握市場信息；建立考核機制，對科研工作項目進行評價和考核，對教師進行職稱評聘，提高實力的增強。
（六）建立人才保障體系
科研人員的創新意識不足，導致科研隊伍的狀態不穩定，科研條件需要進一步改善，避免影響科研成果的質量。所以需要建立穩定的科研環境，結合定性和定量的管理，利用政策和待遇肯定他們的價值，實行科學評價機制，促進科研工作進一步提高。
（七）加強產權保護
【關鍵詞】 專利技術轉移組織 技術轉移 大學
大學專利技術轉移組織（Technology Licensing Organization，TLO）在日本國內廣泛存在。這種組織強調技術需求的引導，知識產權的保護，有別于傳統的大學技術轉移組織。為了區別傳統的技術轉移組織，本文將TLO稱為專利技術轉移組織，以更好符合日本TLO的特點。1998年日本的《TLO法》及相關法規推動了TLO的構建。截至2012年4月，日本TLO的數量已從從1998年最初設立的4家發展到目前的42家（包括承認和認定兩種類型）。日本大學專利技術轉移的績效同日本TLO實施有效的運行策略直接相關。探索這些內部運營策略，并且有效地指導國內的大學專利技術轉移活動，是本文研究的主要內容。
一、日本TLO的運行狀況
日本TLO自1998年設立后有了大幅度的增長（見圖1），現已遍布全國，實際上已經設立的TLO超過42家。日本TLO的發展加強了大學和產業之間的共同研究、委托研究。與此同時，大學發明披露數量、專利許可數量、專利許可收入、衍生企業的數量都有了增長（見圖1）。如專利許可件數從2000年的59件提高到2010年4968件，專利許可收入從2000年的261百萬日元到2010年的1446百萬日元，TLO成功地推動了技術向產業界的轉移。在技術成果轉化的過程中，部分技術直接衍生風險企業，日本的大學技術衍生企業從1998年的188家增加到2008年的1372家。參考日本經濟產業省2005年度所做的統計，TLO衍生的大學風險企業年平均每個公司的營業額為132百萬日元，影響到全國的波及效果估計高達3642億日元。
二、日本TLO的運行策略
1、靈活的組織模式
日本TLO的組織模式包括內部組織型TLO、單一外部組織型TLO、廣域外部組織型TLO三種類型（羅德權，2008），如圖3所示。盡管各大學采取的組織模式有所差異，但基本上都是與大學自身的性質和資源狀況相適應的，所以日本TLO的運作總體上也成效明顯。
內部組織型TLO是從屬于學校的一個部門，主要是慶應義塾大學、早稻田大學等私立大學采用。采用內部組織型TLO便于學校統一管理，而且在技術轉移過程中，科研成果的知識產權也容易厘清。但是大學往往缺乏技術轉移的經驗和技術轉移的專門人才，所以對科研成果的價值評估缺乏正確判斷。同時對大學衍生企業的開設、資金管理等方面思想上也比較保守。
單一外部組織型TLO是指TLO是大學校外獨立機構，TLO和大學是一對一的關系，大學和TLO之間是單純的業務委托或出資關系。在國立大學2004年法人化以前，國立大學不能在大學內設立機構，為了回避國有資產和公務員等問題，國立大學的一些教授們往往聯合在校外成立外部化方式的TLO，比如東京大學的CASTI或東京工業大學的財團法人理工學振興會都屬于單一外部型TLO。采用單一外部的TLO同國立大學還沒有取得法人地位有關。同內部TLO相比，單一外部TLO有專業的技術轉移人員，所以對科研成果、技術市場、資金的運用等方面判斷會更加專業化，所以外部單一TLO技術轉移的業績較內部TLO高。此外，采用單一外部TLO的方式下，大學和TLO的關系明確，大學面臨的訴訟風險小。
有些大學的科研成果資源有限，無論是采取單一外部還是內部化，都會使TLO業務量有限。這樣類似的一些大學就可以聯合組建獨立的TLO，這就成為了廣域型。廣域外部組織型TLO的自由程度是最高的，采用外部組織型會使TLO可供技術轉移的資源增加，提升TLO的業務量，同時也更加方便TLO采用專利組合的技術許可策略。尤其是在一些大學比較密集的區域，因為交流方便，廣域外部組織型TLO的作用會更加明顯。目前在日本所有TLO中，采取廣域外部組織型的TLO居多，其中關西TLO是最突出的廣域外部組織型TLO。
2、規范的技術轉移流程
盡管日本TLO的組織模式會有所差別，但TLO技術轉移的流程基本相同。各個TLO的技術轉移活動都要經歷科研成果的發現和評估、科研成果的轉化以及轉化反饋等基本階段，如圖4所示（平力群，2006）。
（1）科技成果的披露與評估。發明人及時將科研成果的信息以報告書的形式向TLO進行披露，TLO將按照科研成果的技術領域指定技術轉移經理受理。技術轉移經理在拿到報告書后會同發明人討論科研成果的技術背景和預期價值，并咨詢專家。若TLO評估該科研成果能夠獲得收益，則TLO會與發明人簽訂成果轉讓協議，并由TLO申請專利。
（2）科技成果的轉化。在申請專利的同時，技術轉移經理開始通過網絡、宣傳品等各種方式對科研成果進行推廣。在明確了轉讓目標對象后，TLO和企業簽署正式的轉讓合同。若因為各種原因，TLO沒有尋找到合適的技術轉移對象，但科研成果的應用價值又大時，TLO會設立衍生企業；或者目標企業采用新技術資金有壓力時，TLO會協助目標企業導入風險資金。
（3）轉化反饋。技術轉移合同簽訂后，TLO負責將收益分配給發明人，同時還保持對目標企業技術使用的后續跟蹤和指導以及知識產權的維護等事項。
3、收益分配
在扣除TLO的管理費用及相關的費如專利申請費后，日本TLO的技術轉移收入大部分采用美國分配的三分法，將許可凈收入在發明人、發明人所在院系及學校之間分配。也有部分私立大學采用二分法，將許可凈收入在發明人和學校之間進行分配，如慶應義塾大學。無論哪種分配方法，都更多地向發明人傾斜。由于利益問題比較敏感，發明委員會也會負責召開協調會議，目的是保障校內發明者的權益，讓教師能安心從事發明行為。總體上，不管是日本哪種類型的TLO，在收益分配上，專利發明人的利益都是要充分體現的。
4、組織人員
日本TLO組織內部的人員數量并不多，TLO實行的是技術轉移經理專案制，技術轉移經理的工作包括挖掘科研成果、科研成果價值評估、申請專利、科研轉移及轉移跟蹤反饋等過程。技術轉移經理一般30%的時間用于同教授的訪談和溝通，30%的時間用于深入企業了解技術需求和成果實施，其他（科研成果評估、專利申請等）占40%。這就要求TLO的技術轉移經理不僅要懂技術，還要有前瞻性和對市場的敏感性。由于技術轉移交易能否成功的關鍵是如何開拓市場，但是市場經營往往是大學教師的弱項。東京大學CASTI為日本成立最早的TLO，其做法是將東京大學的TLO的市場運作委托給民間企業來做，聘請了同各類企業有過密切接觸的人員擔任TLO的總經理，以使大學的技術成果能更有效地向企業轉移。目前其專業人員總數為15人，包括3位董事，1位總經理，其余的11人均有技術背景，可參與技術評價等工作，其中1位有專利人資格。
5、會員制運作
日本大約80%的TLO采用了會員制。會員多為企業，有的TLO還接收個人（包括研究人員）會員。在會費上，各TLO的差別也較大。有的TLO是按企業規模分，或按會員級別分，多在5萬到20萬日元之間，個別TLO會費很高。東京工業大學的TLO運營采用會員制方式。該TLO對中小企業的年費為30萬日元，大企業120萬日元，高級會員200萬日元。會員享有的權利主要是優先獲得專利信息、研究報告等。第一種會員對東京工業大學申請專利的案件（每年約50—100件）可以優先獲得有關東京工業大學TLO申請專利的信息，并提供咨詢服務。TLO每年還面向會員企業舉辦10次左右的研討會，將大學的最新研究成果向會員進行介紹，會員企業均可免費參加（李春生，2003）。另外，TLO會對申請的專利保密3個月，只有會員才可以享用。
為了使得“入會”效益最大化，會員企業將會提高同TLO合作的積極性與主動性，而且格外關注各項技術成果，同時為了吸引新會員和維持目前的會員，在研究方向上，學校、科研院所就會更加注意把握市場發展的動向，充分考慮企業對技術成果的認同和接受能力。從某種程度上來講，會員制是一個客戶關系管理系統，也是一個知識管理系統。它實際上是對項目經理所掌握的客戶資源進行了共享而成為公司的資源，使得客戶關系不再依賴于某個人。會員制的運作方式同TLO的核心是完全吻合的，這種方式是日本TLO的一個重要特點。
三、日本TLO的運行策略對我國的啟示
1、設置專業性獨立運營的大學專利技術轉移實體組織
技術轉移是一個復雜的系統工程，非常需要一批能夠市場化獨立運作的技術轉移機構。但目前我國大學技術轉移服務機構名目繁多，包括成果管理辦公室、專利管理辦公室、知識產權管理辦公室、科技開發辦公室等。這些技術轉移機構依附性強，服務意識和市場意識不強。所以，國內技術轉移機構因機制而動力不足，離產業化發展的要求還有較大距離。日本TLO基本上是根據依附大學的實力、性質，而采取不同的獨立運營組織模式。我國大學專利技術轉移要發展，首先應該在科研成果豐富的高校設置市場化運作的大學專利技術轉移實體組織，避免僅為掛牌在大學科技處或產業處形成一個大概念現象。有實力的大學專利技術轉移組織可以向廣域型發展，將技術轉移的對象從單一依附高校向區域高校、行業高校擴散，這既可以豐富技術轉移組織的技術成果來源，也有利于實施專利組合策略，提高技術轉移成功的機率和收入。
2、選拔復合型的大學技術轉移經理
TLO的技術轉移經理積聚了技術轉移各環節所需的技術和管理經驗，引領了TLO的發展。而我國技術轉移機構大部分是依附政府、大學、研究機構等，大部分技術轉移人力資源來源于依托單位。調研結果顯示，有的技術轉移人員缺乏企業從業的經歷；有的沒有理工科背景或背景單一；有的還是來自教學、科研第一線的轉行人員，對法律、經濟、市場基本上不熟悉；有的技術轉移機構人員臃腫和老化現象也較嚴重。人才質量直接影響技術轉移績效。所以，要推動我國大學技術轉移組織的發展，技術轉移經理的選拔標準要明確。應該結合依附高校的優勢學科，側重于挑選具備某些技術背景的人才，并且企業從業經歷、法律、金融等背景均應該納入選拔條件。
3、推行會員制
國內TLO可以采取會員制運作，因為采取會員制可以使企業獲得穩定的收入。在這筆收入的刺激下，TLO將更加密切與學校、市場的聯系，積極實施技術成果的轉化，以保證穩定的會費收入。同時為使“入會”效益最大化，企業將會提高同TLO合作的積極性與主動性，格外關注各項技術成果。借鑒國外的經驗，可以將會員分類為全額會員、贊助會員和限制性會員，每年會員需按照會員類別繳納相應的會費。其中，全額會員享有免費使用技術的權利；贊助會員只擁有少量的技術使用權；限制性會員使用技術需要支付費用。會費將根據每類會員獲得的不同權利進行確定，其中全額會員的會費最高。
4、明確大學專利技術轉移組織的職能
國內大學專利技術轉移組織應該強化開展技術需求和供給信息的收集和和職能，以及提供對技術的評估和認定服務，專利策略運用。國內大學TLO的定位應該是以企業需求為導向，推動和挖掘主要面向大學等研究人員的技術活動，并對技術成果進行評價、知識產權保護和轉化，以促進科技成果轉化為根本目的。所以，新設立的TLO應堅守此定位，否則TLO將同過去的一般技術轉移機構沒有實質性區別。具體來說，不管采取何種TLO模式，TLO的職能應包括技術需求和供給信息的收集、征集可申請專利的發明、接受發明申報材料并對其進行評估和認定、準備專利申請材料，通過外部專利機構申請專利、維護專利、技術許可、接受和分配技術許可收入、管理技術轉讓辦公室自身的預算、與研究費用的贊助者就權利等問題進行談判、執行和解釋大學的專利政策、對大學的專利政策提出修改建議、專利訴訟。
5、對完成科技成果做出重大貢獻者增加獎勵幅度和方式
國內大學TLO在技術成果轉讓成功時應該給科技成果的重大貢獻者直接獎勵1—10萬元，再根據具體的科技成果轉讓凈收入或者科技成果年凈收入提取適當比例獎勵。大學在技術轉移談判過程中，往往談判力量單薄或者有些技術本身就是無償供一些企業使用的，技術轉移收入就很少或者沒有。但是大學技術在向產業的轉移過程中，離不開科研人員的技術指導，所以在轉讓成功時直接給予獎勵，可保障了科研人員的經濟利益，同時凈收入的提成方式能實現利益捆綁，這兩種獎勵方式將從更大層面激勵科研人員參與成果轉化。
四、結語
日本TLO結合依托大學的性質、大學自身實力而采取內部、單一外部及廣域靈活的組織模式；技術轉移過程中通過強調技術需求拉動、知識產權保護等環節規范流程；采取向發明人傾斜的收益分配機制；并且TLO的技術轉移經理具備相關技術、金融、管理等背景；通過會員制的方式獲得更多技術轉移潛在對象和提供更好的服務。日本TLO這些有效的運行策略對推動技術轉移活動有積極效應，值得我國借鑒。我國科研成果豐富的大學應該建立專業性的大學專利技術轉移實體組織，而非僅為掛牌的機構；在大學技術轉移經理的選聘上，應該嚴格把關；設置有效的收益分配制度來調動發明人參與技術轉移的積極性；應該明確大學專利技術轉移組織的職能，強化技術需求和技術成果挖掘工作以及專利策略的運用；可以吸納區域內或者行業內等企業成為會員。通過運用這些有效的策略，最終推進我國大學技術向產業轉移。
（注：國家社科基金青年項目，項目編號：12CGL012；湖北省教育廳項目青年項目，項目編號：13q63。）
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[關鍵詞]高校 科研平臺 問題 對策
[中圖分類號]G644 [文獻標識碼]A [文章編號]1009-5349（2015）12-0003-02
科研平臺起源于計算機軟件開發的工具環境，起初被認為是科學研究設備設施及科技創新的綜合環境。[1]它的主要功能在于培養人才、發展科學和服務社會。因此，科研平臺建設的高低是評估一所大學的綜合實力基礎和前提，是創辦高水平大學的核心內容和指標；是促進我國各高校交叉學科的融合，增強學科領域競爭力，使我國科技建設走上國際化水平。本文針對我國科研平臺建設存在的問題，提出轉化科研成果是實現科研平臺建設的關鍵。
一、科研平臺建設意義
（一）科研平臺建設有利于匯聚學科技術力量
隨著知識帶動經濟發展時代，科技創新體系成為支撐全社會創新活動的重要載體和核心力量[2，3]，決定著各學科區域的發展。人才的培養、高校科學技術水平的提高將決定高等學校在社會上的地位和影響，提高科研平臺建設，逐漸成為我國科技創新的主要力量。例如，吉林省院校作為吉林國科技創新體系重要組成部分，自“十一五”以來，吉林將大力推進重點學科和以國家重點實驗室、工程研究中心、高校人文社科等基地為科研平臺建設，并取得了顯著成效。
（二）科研平臺建設有利于完善科學體系理念
高校科研機構是國家科技發展的主要平臺，大學學科體系則是構成科技技術發展的基礎和單元。為推進我國創新技術的發展，各高校將不同程度地加強科學技術的研究與創新理念的思考，積極開展科研成果和產業化工作[4]，只有完整的學科體系理念，才能使科技技術提到一定的高度。例如，為促進吉林產學研有序的發展，讓科研平臺最大限度地發揮主要作用，使吉林高校平臺成為建設發展我國經濟的主要利器。
二、科研平臺建設與人才培養的關系
（一）加強學科建設，是培養人才的主要途徑
科研平臺各學科的綜合體系，而學科是傳授知識的有效途徑，加強學科建設與人才培養的結合是當前教育科技的發展趨勢。[5]對于教育機構而言，建設和發展學科領域，是實現教學和培養的主要功能也是基本保障。[6]培養和鍛煉高素質的創新型人才，在我國教育體系中，地方高校應該切實提高人才技術水平、科學研究理念 。應積極參與國際交流及社會服務活動，以培養創新型人才廣泛的科研視野。完善的學科建設，是培養創新體系，實現學生創新能力，鍛煉高素質的創新型人才的主要平臺 。
（二）加強交叉學科建設，提高學生技術潛能
目前，我國高校應與國際科研平臺多接軌，學習西方關于交叉學科有機融合，完善科研平臺的運作體系。例如，哈佛大學、斯坦福大學、美國麻國理工學院等，均設立了涵蓋物理、化學、生物學等多學科、多領域的跨學科研究所[7]，這些復式研究機構將成為培養創新型研究生的重要基地。多學科、多領域深入的探究復合人才，才會擁有系統性的知識框架，從多維角度審視問題，同時具備跨學科研究機構中流砥柱的潛能。建立跨學科科研平臺，對創新型人才的培養必將是一個科研機構的走向，在國家有關政策的引導下，多學科性的綜合發展將會是各地方高校建設科研平臺的發展趨勢。
三、科研平臺建設的問題與不足
（一）科研平臺管理體系不完善，管理制度不健全
由于平臺管理體系缺乏整體規劃與布局，有些科研平臺管理機制存在多頭管理、條塊分割、交叉重復等諸多問題，不利于整個平臺資源整合與發展，造成有關科研單位對創新平臺的指導與支持不到位。孫慶、王宏起等人[8]認為，我國各市已啟動科技創新平臺規劃工作，但各地方的平臺建設和管理仍存在盲目性、沿襲性，因此，會使很多大規模地平臺啟動造成整體結構的紊亂，投資重復、資源浪費等問題。例如：關于儀器設備的購置，相關研究機構或部門常常會重復購買、重復建設大型科研裝備。相關報道也證明，我國的科研平臺創新與建設，仍有盲目教師之間、院部之間的科技合作缺少的問題，使有效的管理機制型協作項目難以開展。為了更好地加強科技平臺管理，我國有些高校應該制定與平臺建設相對應的一些管理條例，比如科技平臺建設管理條例須知、公共實驗室運行管理辦法。將這些條例和辦法有效地運行到實際管理中，比如，有些儀器在使用前，應有相關人員要求使用人進行登記，使用人應遵守使用流程進行正確操作。但有很多科研機構將此環節及忽略，導致儀器無人保管，損壞概率高。
（二）科研平臺缺乏資源共享
完善的制度體系是平臺建設和運作的核心。[9]馬廣鵬[10]認為，我國科研平臺建設存在投入不足，很多研究機構也深刻意識到平臺與平臺之間匱乏的資源整合與共享，已阻礙了整個平臺的發展，為了實現各學科間的融合、部門間的協作，有關重點實驗機構進行了科技資源的開放和共享。但目前由于部分重點實驗機構技術手段、運行機制的落后，可供共享的科研資源還十分有限。只有完整的科技平臺、完善的科研機制體系，才能使平臺更好的發展，管理模式更加規范化，管理制度更加有序的進行。[11]
四、加強平臺建設，提高科研成果轉化
（一）加強服務體系，提高科研成果轉化
目前，經濟政策已經成為市場運作中的主流，影響著整體平臺建設的導向。國家、企業的重大科研項目啟動模式，都已經采用了較為規范的招投標制度，這就要求我國高校服務體系的意識得到強化，形成以人力資源整合能力更強，社會推廣體系更加健全，科技開發實力更雄厚，科研成果更顯著。在社會主義市場經濟為主導的條件下，應加強平臺技術服務與縱向科研課題重視和管理，不要以技術水平低，重復勞動，以賺取多勞多得費為目的，這樣根本談不上研究，最后還會導致完成一個項目就丟棄一個，科研經費投入多科研成果轉化少的現象。因此，高校應把技術服務、社會推廣體系與科學研究緊密地結合起來，并從中找到創新發展的突破口，建立具有特色的交叉學科，高質量的技術服務體系，先進的科研平臺建設。
（二）加強企業合作，提高成果轉化率
地方高校的研究成果，大多是單一學科和單項技術，這已不適應現代科技發展的要求。因此，高校與企業也建立產學研合作關系越來越多，產學研合作的項目有得有失，雖然這種產學研合作模式缺乏規范性，主要問題就是缺少企業的創新動力，企業被動地等待著高校實驗室拿出成果來，成果轉化的工作也要由高校來承擔等問題，但同時解決了資金短缺問題。
五、結語
高校科研平臺是進行科學研究和培養人才的基地，也是學科建設和發展的基礎設施和條件。我國高校應緊隨國家發展步伐，根據實際需要應對平臺管理體制、人才培養、重大成果轉換等問題進行解決和完善。在完善基礎上，如何發揮自身實力、如何可持續發展、如何培養創新型人才，這有待于各地方高校科技平臺建設和發展高度重視和思考的關鍵。
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1.缺乏科學有效的評價和激勵機制
美術專業具有技能性較強的專業學科特點，強調日積月累的實踐創作與藝術感悟，科研成果的形式大多是作品而非論文及著作，如繪畫或雕塑作品參展獲獎，企業形象設計或標志設計作品被采用等。各省市按照現行的科研管理條例對高校進行綜合評價時，往往沒有考慮到美術類學科的專業特性，經常以文章發表及專著的數量進行衡量，以至于在美術高校填寫的上報表中，許多很重要的專業成果找不到相應的填寫位置，因此很難獲得更多的經費支持及成果獎勵。更重要的是，由于各高校的日常科研管理條例及成果統計形式都是針對上級主管部門的要求制定的，因此，這些評價和激勵機制不完善直接影響到了教師的職稱評定及對優秀成果的獎勵。
2.學科建設及管理模式的滯后性
目前，美術院校科研管理觀念相對落后，管理模式僵化。美術院校傳統的學科建設組織形式以設立二級學院及直屬系為主體，按專業特點進行劃分：造型學院、設計學院、媒體學院、實驗藝術學院、國畫系、史論系等。科學研究層級結構以校、院、系、研究所、教學研究室、課題研究組等形式進行設立，課題間及學科專業間的聯系相對閉塞，缺乏長期有效的合作和溝通，阻礙了項目研究及學科專業的交叉與融合。近20年，國外新興的視覺文化研究領域對以視覺為核心的各學科綜合性研究非常重視，取得了顯著的研究成果。相對而言，國內一些傳統學科的組織形式制約了人才的流動，已經不能適應科學研究多樣性與靈活性的需求，如何科學有效的利用軟件和硬件的科研資源及人才隊伍，是提高美術院校科研水平的重要環節。近些年，伴隨高校績效考核制度的深化及各校間科研成果的競爭，美術院校科研管理模式的弊端日益凸顯。許多美術院校普遍存在重藝術創作而輕學術研究，重設計實踐而輕理論總結，重教學工作而輕專業研究的問題，這些現象不斷地積增，違背了大學教育發展的規律，迫切需要建立切實有效的科研管理創新模式。
3.科研管理人員的素質良莠不齊
美術院校科研管理隊伍的建設良莠不齊，引進人員的教育背景幾乎和崗位工作內容沒有相關聯系，其大部分管理人員的實踐管理知識都是通過實際工作中的經驗積累形成的，缺乏針對美術管理專業的系統培訓。院校對管理人員經常重使用而輕培養，繼續教育的環節薄弱，進一步造成非專業的管理人員與高水平的教師隊伍之間的差距。同時，高校對科研工作的重視和支持，科研成果數量的激增，不斷對科研管理者的工作提出更多的要求。成為一名優秀的美術科研管理工作者，不僅要具有高度的愛崗敬業精神和認真負責的服務態度，相應的科學管理知識儲備，還需掌握全面的藝術專業知識，關注文化領域的最新學術動態，這樣才能適應美術專業科研管理創新模式日新月異的發展趨勢。
4.美術專業科研成果的轉化率低
美術專業科研成果的推廣與轉化工作一直是各大院校科研管理中的薄弱環節，美術院校師生創作的藝術成果豐碩，但成果轉化與推廣程度不容樂觀，這一現象與美術院校科研管理體系建設的不足有密切的關系，現行的科研成果量化與獎勵制度只重視項目數量，專利總數、、刊物級別等，沒有協助教師建立成果轉化相應的渠道及搭建校企合作的平臺。同時，大部分教師缺乏成果轉化的意識，大多數藝術家只埋頭進行專業創作，忽略了藝術成果和市場經濟的對接。因此，許多藝術成果僅僅停留在學術研究、職稱評定、論文撰寫等層面，沒有積極地進行推廣，使成果轉化為生產力，致使科研成果嚴重浪費。
5.科研經費管理中的弊端
美術院校科研項目負責人大多以副高級職稱及以上的教師為主，青年教師和研究生只能是項目參與人，以這種金字塔結構為主體的固有模式進行配置，致使項目研究人員的組成缺乏多樣性與靈活性。然而，科研項目的創造性勞動，絕大多數是由這些年輕人承擔，他們長期大負荷的工作，卻無法成為項目的主要承擔人，這種過于嚴格的項目申請資格的規定，雖然符合國家的項目管理要求，但在實際應用中，卻間接抹殺了青年教師及學生的創造熱情，無法直接地激勵他們的創新思維，阻礙了藝術創新成果的產生。近年來，國家對科研項目的資金支持逐年增長，而對于承擔人員資格的過度限制，使得大量的科研經費集中于少數人的手中，科研成果的數量和質量不能得到有效的監控和保證，出現了同一成果多頭結項的現象，嚴重影響了科研經費的良性運轉。
二、提升美術院校科研管理水平的策略與途徑
1.科研資金組織與資金管理優化
美術院校的科研資金組織與資金管理需要根據學科特點進行優化，參考國外諸多大學的管理模式，對我們的管理創新頗有啟發。比如，我國科研項目的管理經費的報銷環節，人工費用還需通過其他途徑進行支付，這凸顯出管理制度中相關條款的不合理現象。國外大學從申請項目時，就已經嚴格進行了預算明細審核，項目研究過程中的經費使用嚴格按照預算來執行，報賬的管理體系與預算的管理體系完全分開。項目經費以直接費用和間接費用兩部分進行劃分，間接費用的比例可占到實際費用的一半以上，項目研究中的材料費及研究人員的福利都很多。同時，項目研究中對學校內設施的使用也要收取費用。這種資金組織及管理的透明化是需要我們借鑒的。
2.人才培養與科學研究緊密結合
科學研究與人才培養同時進行，已成為國外高校科研管理中的成功案例。在美國，人才培養與一些項目研究相聯系，導師招收博士生的數量與項目直接相關，博士根據導師的項目經費及研究需要來做助研工作。導師可招收博士生和博士后的數量很大，在國外一流的大學里，學術研究的輔助隊伍是相當龐大的。這種管理模式為我國美術院校的科研建設提供了諸多啟示。回望美術創作的發展早期，可以追溯到師傅帶學徒的作坊，在規模龐大及有名望的作坊里，一位師傅擁有眾多的學徒，完成大的藝術定件。這種傳統的藝術創作模式與國外的科研體系有很多類似之處。首先，它可以降低進入研究領域的門檻。其次，它可以在創作與研究中培養學生。最后，它可以為國家節省大量的學費資助及科研人員工作費用。需要嚴格把關的是相應制度的建立，當學生參與學校的研究項目時，對該生的各種成果及學術能力的綜合評定，必須有相應的顧問來監督，并設立學科組對該學生進行評分和最終的資格考核。
3.發展戰略組織與科研理念優化
西方發達國家中許多大學科研管理制度的建設比較完善。美國所有大學幾乎都有科研管理手冊，手冊中對不同專業的科研管理都有詳細的規定，而且各大學的管理制度如出一轍，普遍性原則對所有研究人員及機構都是適用的。統一的標準，營造了公平的學術環境。因此，我國高校美術專業科研管理也應根據學科的特殊性，設立行之有效的統一管理模式，美術類院校與其他高校科研管理的不同之處，主要在于眾多復雜多變的藝術成果形式的評價與鑒定，全國美術類高校的科研工作基本相同，統一的藝術科研管理體系在全國院校都是可以使用的，具有共通性。因此，全國統一的美術科研管理體系有待建立，這既是提高管理效率及各院校橫向比較的迫切需要，又是全國學術水平認定規范化的必然舉措。
4.營造良好的管理文化環境
國內美術院校科研管理的文化有很多弊端，整個管理模式都是行政體制下的管理，缺乏學術研究的管理文化。許多高校把科研管理制度簡單理解為項目管理、工作室制度、科研經費管理等，這是非常片面的，高校的科研管理制度不只是用于規范教師與科研人員的日常工作，更應自然成為每位教師心中的管理符號，形成普遍的約束力與認同感，同時對所有教師的行為與意識產生潛在影響。因此，以人為中心的人本管理，是高校科研管理的核心及發展方向。所謂人本管理，就是指在高校科研管理的所有活動中，首先應把教師放在最重要的位置，以服務教師學術研究的全面健康發展為宗旨，充分調動教師和管理者的積極性與創造力，從而使高校的學術成果獲得效益的最大化。
5.美術專業科研管理信息系統的研發
隨著科學技術的飛速發展，以數字媒體為代表的互聯網管理技術的研發水平日新月異。經統計表明，全國絕大部分高校已采用了計算機和管理軟件進行日常科研管理工作，但缺少適合不同學科特色的管理軟件研發。因此，結合美術專業自身特點，自主開發適合美術專業科研管理的信息系統是十分緊迫的工作。現代信息技術監測在科研成果認定、質量監控、制度決策及成果創新過程中廣泛應用，對于簡化科研管理的流程，提供科研信息與數據的統一與利用，加強管理的科學性具有重要作用。互聯網管理技術不只是信息化管理的媒介，還將成為管理工作的重要手段，伴隨著數字媒體網絡技術在美術院校科研管理中的應用，美術院校科研管理工作必將走向信息化與規范化。
三、高校美術專業科研管理評價體系建設與實踐
很多高校科研成果對經濟社會貢獻度不高，生產企業卻因缺乏技術創新，市場核心競爭力不強，究其原因，主要是具有開發價值的成果供需失衡。
1、高校科研導向偏離，影響成果轉化水平。發達國家的崛起和壯大，無不得益于科技推動和成果轉化。科技成果轉化既是我國高校科技工作的重點、也是難點、更是“痛點”，科技投入體制和科研管理體制條塊分割，科研激勵政策制度、科技評價體系標準和教師選題現實需求，立項選題不以企業需求為目標，結題成果不以商業轉化的目的，單純地為了公開、出版專著、申報評獎等，造成課題結題、職稱評聘到位之時，即是束之高閣之日。行政教育部門、高校及專家評價科研成果往往是根據課題檔次和論文期刊級別，或領導簽字及采納證明，并非是成果轉化的商業應用價值和實際社會效益。
2、高校缺乏開發經費，限制成果轉化進程。高校服務區域經濟功能的發揮，很大程度取決于科技創新推動，從實驗室或“樣機”轉向企業批量生產需要較多資金投入。根據發達國家經驗，研究開發、中試、成果商品化的資金投入比例為1：10：100，而我國投入比例約為1：1.1：1.5，況且政府經費的投入大多集中在基礎研究和應用基礎研究，科技成果轉化風險大、見效慢、時間長，造成“實驗型”成果積累過度、“生產型”成果嚴重缺乏的局面。
3、高校常常“單兵作戰”，科研團隊缺乏凝聚力。高校課題團隊需要較強科研能力和凝聚力，但課題組有時形同虛設，負責人像“個體戶”單兵作戰，其他成員只是陪襯并非實際承擔任務。通常主持人只有一個，論文第一作者只有一人，大多為學術造詣深厚的教授，在課題成果榮譽排名、科研經費分配中，常常會影響其他成員的積極性和團隊的凝聚力。加上科研成員受“寧當雞頭、不做鳳尾”觀念影響，也喜歡“單門獨戶”，特別是地方性高校和高職院校教師，往往閉關自守、急功近利，形成“小打小鬧”、“短、頻、快”的局面。
4、成果轉化缺乏平臺，科技中介成熟度不高。科技創新中介機構是聯系科技和經濟的紐帶，是高校、科研機構和企業技術交流的平臺，是實現科技產業化的重要推動力量。在科技成果轉化和應用開發、資源配置和科技評估、創新決策和咨詢服務等活動中，需要成熟的科技成果市場。由于科技成果市場發育尚不成熟，有的地方政府組織區域性推介會或構建科技網絡平臺來推動，如浙江省舉辦的校企科技成果洽談會，寧波市連續多年舉辦的“百校千企”洽談會，效益顯著但成本高昂，缺乏長效的激勵機制。發達國家高校專門設立咨詢公司、大學專利公司、辦事處及綜合服務機構，而我國的高校缺少成果轉化對外聯絡交流機構和人員。因此，要呼喚高校重視課題前期調研、科研后程管理和應用推廣工作，讓科研管理機構和產學合作部門積極承擔科技成果轉化的職能，校內科研機構對接校外企業客戶，通過科技成果轉化效益，提升學校服務經濟社會能力，創建教育科技品牌。
二、借鑒商業模式加強高校科技成果的轉化
利用商業模式管理工具，推動高校科技成果轉化工作，提出“一個創新、二個核心、三個保障”的管理思路。
1、以商業模式為指導，營造成果轉化環境。科技成果產業化是科研開發和技術創新的終極目標，科技只有與產業相結合才能帶來核心價值。我國在技術創新大會后，相繼頒發相關鼓勵政策，把高校科技成果轉化納入創新型國家建設規劃。在《浙江省科技成果轉化獎勵辦法》（浙政辦發[2009]120號）第九條中，明確“省科技成果轉化獎由省政府頒發證書及資金，獎金全部發放給個人，并免征個人所得稅”，近期又出臺《浙江省人民政府關于進一步支持企業技術創新加快科技成果產業化的若干意見》，提出以商業模式理論為指導，創新科技成果轉化的路徑和方法；針對商業模式創新中的核心問題和核心價值，加強課題前期調研和后程管理；建立和完善科技成果轉化的人才、經費和制度等保障機制。根據意見，我們構建圖1。
2、以需求市場為導向，促進企業技術創新。商業模式創新遵循建構邏輯而非分析邏輯，通過外部環境和顧客價值分析來尋找市場空隙，所以，商業模式創新是以企業外部顧客源頭和根基，而不是基于企業的既有資源和能力。高校科技成果轉化項目，要以外部企業和顧客為根基，分析核心價值環節尋找科研項目的商業空隙，并非完全基于專業或學科優勢。科技成果轉化的評價標準，是企業顧客的市場需求，而非成果的學術價值和榮譽。在企業轉型產業升級中，市場競爭的“鯰魚效應”迫使企業采用新產品、新材料、新工藝、新服務，以增強盈利能力。高校科技項目要根據客戶所需設計產品、改進工藝，進行品牌創新和營銷創新，解決科技團隊、資金籌措、商業模式創新等現實問題。高校科技管理部門要對現實市場和潛在市場深入調查，瞄準企業真實需求，選擇具有科技優勢和市場前景的項目。通過專業化的中介服務機構，如大學科技園、國家技術轉移中心、生產力促進中心等組織，共同搭建科技轉化互動平臺。利用網絡信息技術，建立類似于“項目自選超市”模式的科技成果應用平臺，提供給高校和企業研發人員選擇。
3、以價值創造為目標，提升企業盈利能力。商業模式創新從價值鏈視角分析，主要體現在與生產或銷售的相關活動，即一個產品或一項流程的創新，或分銷渠道流程創新，都以實現價值創造和提升為目標，最終成為現實生產力的過程。高校強調新穎性、創造性和學術性，企業強調應用型、實用性和技術穩定。企業客戶期盼獲得成熟的技術成果，而高校往往無法提供直接滿足用戶需要的科技成果。為了解決科技成果供需矛盾，許多高校與企業聯合開發，組建產學研聯盟，構建科技攻關隊伍，明確合作目標，遵循行為規范、合理分配收益、共同承擔風險。高校以價值創造為主要目標但形式可以多樣，有的高校創辦科技型企業，創造條件實現成果轉化，如北大方正、清華同方、南開戈德等；有的建立校際聯盟整合科研能力；有的利用國家扶持政策，校政聯合建立大學科技園；他們的核心功能是孵化而非直接運作高科技企業。
4、校企合作組建團隊，構建人才保障機制。根據商業模式創新阻力分析，高校科技成果轉化的阻力：一是認知阻力，高校科研制度和“學術價值”觀念，影響著成果轉化效益；二是組織結構阻力，高校缺少科技應用推廣的內設機制和人員；三是資源配置阻力，高校科研管理條塊分割，科技交易市場發育不成熟；四是外部環境阻力，國家法律政策支持力度不夠、社會成員對新產品使用心存疑慮等。高校要構建人才保障機制，形成高校、研究院所和企業共同參與的科研團隊，提升成果轉化凝聚力和戰斗力。科技成果轉化具有客觀規律和階段性特征，第一是通過市場預測來確定科研目標階段；第二是科技成果產生階段，從項目開始到初步的產品雛形；第三是科技成果轉化階段，包括中間試驗和工業化試驗，是從產品雛形到小批量生產的階段；第四是科技成果使用階段，批量生產開拓市場。高校和企業各具優勢，必須按照階段特征和各自優勢合理配置科研力量。如高校擅長單元技術開發，企業更需集成開發和創新；高校成果大多為“原型”和“樣機”，企業開發要從中試實驗再到產業化；高校擁有技術開發能力，企業更需經營管理能力；高校主要考慮成本，企業主要看重利潤。我們在構建校企科研團隊時考慮各自長處，促進高校成果向企業轉移。
5、創新資金籌劃渠道，形成經費保障機制。高校是國家科技創新的重要陣地，應該積極爭取國家科技成果轉化資金，也要申報專項資金資助項目，如科技成果催熟基金，資助科技成果二次開發，使之產業化和商業化。科技成果轉化的資金籌措，主要通過校企合作和科技市場交易。如科技協作型，即各自保持獨立的法人地位，高校負責科技轉化的智力、企業承擔開發的經費，雙方明確產業化后的收益分配。技術入股型，高校及科技人員將成果作股折價，與企業聯合進行中試和產業化，成功后按股份比例分享收益。技術承包型，高校通過技術承包來實現科技成果轉化，企業產品得到改進。科技成果轉讓型，即通過技術市場轉讓，企業得到開發的新產品，高校及科技成員得到經濟收益。通過技術市場和職業經紀人隊伍，促進科技中介發展，保證科技成果轉化渠道的暢通，解決信息不對稱、知識成果保護不力等問題。
關鍵詞:科技成果;轉化;政府;北京;主導作用
中圖分類號:D63文獻標志碼:A文章編號:1673-291X(2010)21-0188-03
引言
科技技術是經濟增長的動力和源泉,但它不能自然地向生產力轉化,只有與人類社會生產過程相結合,才能形成現實的生產力,而這個重要的結合點就是科技成果轉化。然而中國科技成果轉化率低,速度慢:每年取得重大科技成果3萬項左右,平均轉化率不到20%,形成產業規模的不到5%[1],說明中國科技向現實生產力轉化能力薄弱,科技資源浪費
嚴重。
政府作為科技創新法規的制定者和成果轉化制度的主要提供者,可以營造并改善科技成果轉化的環境,在科技成果轉化過程中起著不可或缺的作用。因此從政府的角度出發,探討阻礙科技成果轉化的因素,并提出改革思路和政策建議,對建設創新型國家有一定的理論價值及現實意義。不少學者也曾試圖將國外科技成果轉化的模式嫁接到中國,但由于國情、經濟體制和科技體制不同等原因,國外的模式未必合適中國[2],而北京市作為中國科技成果轉化率較高的地區,政府在成果轉化中取得的成功經驗,有一定代表性,對中國各級政府介入科技成果轉化有一定啟示作用。
一、政府介入科技成果轉化的必要性分析
科技成果轉化是一個包括投入、產出、轉化和推廣等環節的復雜系統工程,因此只靠市場的拉動是不夠的,還需要有政府的推動(喻金田,1998;劉溶滄,2000;李佳,2001等)。總的來說,政府介入科技成果轉化的必要性體現在以下幾
個方面:
(一)科技成果轉化中市場缺陷的存在,是政府介入科技成果轉化的理論依據
市場機制“無形的手”不能有效解決信息不完全和信息不對稱等問題,所以需要政府“有形的手”增加科技成果轉化市場的“透明度”,并對成果進行評級,保證科技成果的轉讓方與受讓方都能獲得充分的市場信息,以便作出正確的選擇。
(二)政府可以通過制度推動科技成果轉化
1.降低科技成果轉化的風險,推動科技成果轉化。科技成果轉化具有較高的風險和較大的外部性,政府要以財政投入、稅收優惠等政策支持科技成果轉化。另外,政府合理的制度安排有助于降低風險,如,提供成果鑒定、產品檢測等服務可降低技術風險;健全風險投資制度可降低資金風險;政府對科技成果轉化產品采購可降低市場風險等[2]。
2.降低交易費用,減少科技成果轉化的成本。科技成果轉化需要科技成果、資金、勞動等多種投入,牽涉到高校、科研院所、企業、中介等眾多機構,包含一系列復雜的分工、合作等交易活動,政府可以通過建立信息交流平臺、公共中試平臺等,促進成果的供求雙方溝通和合作,降低交易成本,推動科技成果轉化。
(三)政府是科技成果轉化過程中的重要紐帶
中國大量的科研機構獨立于企業之外,形成了科技與經濟相分離的局面,而政府能引導高校、科研機構與企業建立良好聯系,促進這些機構的科技成果積極向企業過渡,轉化為產品;還可以支持企業建立自身的科研機構,成為自主創新和科技成果轉化的主體。
二、中國科技成果轉化存在的問題分析――基
于政府視角
(一)現行法律法規對科技成果產生的引導作用有限
中國雖有一些鼓勵科技成果轉化的政策法規,但配套政策不夠,沒有真正起到引導科技成果轉化的作用。首先,缺少對授權專利成果轉化的資助辦法;其次,中國對商業秘密和知識產權的保護不到位,科技成果投資者和生產者的收益權得不到有效保護,從而嚴重挫傷了他(它)們的創新積極性和投資熱情;最后,對實施轉化科技成果的研發人員很少有專門的獎勵措施,如解決戶籍方面或職稱評定方面等。
(二)政府對科技成果轉化投入力度不夠,風險投資機構也尚未發揮應有的作用
中國研究開發∶中試∶成果商品化三者資金投入比例僅為1∶1∶10,而發達國家一般為1∶10∶100[3],正是由于科技投入尤其是成果轉化資金短缺,大多數高校或科研院所沒有能力組織中試,科技成果以不成熟的狀態面市。而在中國成功轉化的科技成果中,轉化資金來源于風險投資的僅占2.3%,這是因為中國風險投資機構資金引入渠道過窄、投資規模小、運作效率較低,所以尚不能在科技成果轉化方面起到彌補資金不足的作用。
(三)沒有建立起產學研一體化創新體系
政府對促進產學研合作方面的主導作用不明確,缺少專門的產學研合作服務平臺,致使大量科技成果游離于企業之外,力量分散、低水平重復等問題長期得不到根本解決;同時中國科技中介機構的服務信息傳遞不夠及時和準確,導致高校、科技機構與企業的科技成果供需信息交流不暢,造成高校科技成果過剩與企業成果短缺并存的局面。
(四)推廣及轉化平臺――中介服務體系建設滯后
一方面,在中國從事創業服務、科技評估、技術產權交易和風險投資等業務的科技中介服務機構太少,且現有的科技中介機構市場運作能力差,主動服務的意識薄弱,相關工作人員業務拓展能力不強,導致高校與企業以及科技中介缺乏合理的分工與配合,影響創新體系的整體效率。另一方面,中國的科技中介機構沒有建立起完善的科技成果轉化信息平臺,成果信息分散,更新不及時,給科技成果的供給方登記成果和需求方尋找項目都帶來不便。
三、北京市成果轉化主要做法與經驗
北京市政府積極介入科技成果轉化并取得了良好的效果:專利授權數量、新產品產值率和科技成果轉化率一直位于全國前列,其主要做法和經驗如下:
(一)政策推動科技成果轉化
以《北京市關于進一步促進高新技術產業發展的若干規定》為基礎,為科技成果轉化從申報、認定、中試、轉讓以及企業生產和進入市場提供資金支持和政策引導,覆蓋了科技成果轉化的全過程,支持內容考慮到科技成果轉化的各個方面,包括要素分配、資金扶持、人才激勵和創業孵化等。另外,配套法規也比較齊全,如《北京孵化基地優惠政策》、《北京市關于進一步促進大學科技園發展的若干意見》、《北京市鼓勵企業與高校、科研院所進行產學研合作的若干意見》等,在推動北京科技成果轉化中起到重要作用。
(二)以技術市場為主要渠道,以科技中介服務體系為支撐
北京市用稅收優惠鼓勵技術轉讓,使技術市場成為科技成果擴散和轉化的重要渠道和發展模式。2007年北京市技術市場合同成交額達到882.56億元,占全國技術合同成交額的1/3以上。另外北京市以科技系統和中關村園區為主的科技中介服務體系,如科技成果評估機構、技術市場、科技企業孵化器、新技術推廣機構、生產力促進中心以及科技咨詢機構等已初具規模,成為北京發展高新技術產業和成果轉化中不可缺少的中堅力量。
(三)科技成果轉化的保障體系逐步完善
北京市逐步完善科技成果轉化的保障體系,在政策上、體制上和機制上給予科技成果轉化極大的支持[4],促進科技成果的轉化。
首先,政策保障:北京市政府已制定和的政策、法規、制度、管理辦法等40余件,促進科技成果轉化,在北京市人民政府一系列政策的推動下,北京市的區縣都非常重視科技成果的轉化工作,紛紛制定區、縣級扶持政策。其次,資金保障:市政府及有關部門加大科技投入并設立技術創新資金,同時發揮風險投資機構和擔保機構的作用,支持高新技術成果化和產學研聯合實施項目。最后,體制保障:北京市政府批準成立北京市新技術產業開發試驗區管理委員會,統一協調高新技術產業發展。
(四)充分利用北京大量的科研機構、科技人才、科研成果和信息網絡,注重產學研合作,推動科技成果轉化
一是北京市科技成果轉化服務中心牽頭定期組織高校專家、科研骨干深入企業解答技術難題,同時也組織企業家走進高校,了解高校最新的科研成果;二是“產學共建”,即企業與大學共建科研開發中心,如企業與高校共建技術中心或綜合實驗室、引導企業與高校共建大學科技園,以及鼓勵高校科技人員到企業兼職等。三是對重大產學研項目政府列入計劃給予支持,如設立中關村科技園區發展專項資金。
四、提高科技成果轉化率的政策建議
(一)優化科技成果市場化的宏觀環境,并制定重點扶持的產業政策
北京的產業布局和支撐產業發展的企業種類齊全,產業內部互補性很強,從而在科技成果轉化的源頭上打開了局面。政府應該借鑒北京的經驗,首先,改善科技成果轉化環境,制定稅收減免等扶持政策。其次,針對當地的產業布局和特點,通過重大科技成果轉化計劃支持重點產業,通過科技服務業發展計劃、科技型中小企業技術創新資金等營造產業創新環境,并從多方位、多層次進行配套,達到加速該產業整體發展的目的。
(二)為科技成果轉化建立“一站式”公共服務中心
北京市建立科技成果轉化的“一站式”公共服務中心(包括項目申報、項目鑒定、資金申請等),通過政府各個相關主管部門定期到中心進行聯合現場辦公,及時為企業排憂解難,解決企業和科技人員在科技成果轉化中的實際問題。企業通過 “一站式”公共服務中心,能及時獲取政府的相關政策和信息,對科技成果申報以及審批流程有清晰的了解,并對整個創業和科技成果申請的運行主線有明確的認識,有效的指導中小型企業科技成果轉化。
(三)促進產學研合作,讓成果走出“象牙塔”
為了鼓勵科技人員參與產學研合作,必須打破研究成果“出論文―發表或拿獎―鎖進抽屜”的傳統老路。首先,將研究成果能否轉化為實際生產力納入高校或科研院所的考核范圍;其次,鼓勵高校教師與企業、科研院所合作,承接企業研發項目,為企業提供技術支持;最后,拓展研發公共服務平臺功能,推進資源整合,集企業技術攻關項目需求、高校和科研院所科研成果供給、技術成果交易等功能于一體的產學研公共服務平臺。
(四)大力發展技術成果交易市場
技術成果交易市場是成果供求雙方進行溝通的主要場所[5]。借鑒北京市技術市場建設的經驗,政府可以從以下幾個方面努力:首先,依靠科技成果信息共享平臺,聯合專業的科技成果評估機構、科技企業孵化器、新技術推廣機構、生產力促進中心以及科技咨詢機構等,建設規范的、綜合性強的技術成果交易市場。其次,通過優惠政策鼓勵技術轉讓,發展中介機構,加強技術交易與服務人員的培訓,使技術成果交易市場規范化、制度化、法制化,持續健康的發展。再次,加大對技術成果交易市場的宣傳與投入,激發技術交易市場的活力。
(五)加強孵化器和中介體系的建設
科技孵化器是企業科技成果小試和中試的主要場所,政府要提供資金扶持和政策引導。首先,對孵化器內的企業給予稅費和租金等減免,吸引更多企業進入孵化器內進行科技成果轉化。其次,對孵化器的具體功能、操作流程和管理規范進行官方界定,使科技孵化器為企業提供場地、融資、法律,人才和市場等全方位的支持;另外,在規范孵化器入駐企業管理的同時引進風險投資等中介服務機構,使孵化器真正成為企業進行科技成果轉化的平臺。
針對中國目前的科技中介服務水平不高,管理比較混亂等情況,政府應加強對中介機構進行正規化、專業化規范和管理,提高科技中介的整體服務水平;還可以建立各種服務、信息交流平臺,如資源共享平臺和信息互通平臺等。總之政府要引導中介,使科技中介機構和企業的合作進入良性發展的軌道。
(六)建立和完善風險投資制度
首先,政府應采取稅收優惠、資金擔保、財政補貼等措施引導資金流向;其次,規范和改善風險投資的生存與發展環境,實現中國風險投資主體多元化、風險分散化的良性循環,以支持重大成果和重大引進技術產業化[6];再次,定期組織專家為風險機構的工作人員進行培訓;最后,建立相關風險投資機構檔案庫,對其資料進行定期更新,并定期向市場進行公布,做到正規化和細化整個風險投資市場的目的。
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The Roles of Government in the Transformation of Scientific and Technological Achievements
――Experience from Beijing
YUE Hu1, 2, XU Liang2, LIU Yin2, WANG Rui-qi2
(1.School of Economics and Business Administration, Guangdong University of Technology, Guangzhou510520,China;
2.School of Economics and Business management, Chong qing University, Chongqing400040,China)
[關鍵詞]高校科研文化 科研管理 建設
[中圖分類號]G647 [文獻標識碼]A [文章編號]1009-5349（2016）24-0150-02
知識產權管理工作是高校自主創新工作的重要組成部分，高校的學科、人才、信息、學術環境等優勢，使其成為我國基礎研究、原始創新、攻克高新技g的重要陣地。隨著國家知識產權戰略的實施，教育和科技管理體制改革的進一步深化，高校的知識產權運用和保護意識逐步提高，知識產權管理工作取得了一定進展。但高校知識產權管理工作中還存在著諸多問題，阻礙了我國自主創新與知識經濟的發展。從我國目前的情況來看，由于對高校知識產權管理和保護的重要性缺乏足夠的認識，我國高校知識產權管理和保護制度尚不健全、不規范，不同程度地存在著知識產權管理不力、無形資產大量流失、科技成果轉化率低等現象。這不僅挫傷了高校師生發明創造和智力創作的積極性，也不利于發揮高校優勢，促進自主創新成果的產業化，更不利于國家科技和經濟發展。
近年來，吉林農業大學科研工作取得了突飛猛進的發展，科研人員取得的科研成果碩果累累。為了更好地促進知識轉化為生產力，吉林農業大學不斷加大對科研管理工作的投入力度，積極探索知識產權管理的新思路，通過將知識產權工作與學校人才培養、科學研究、社會服務工作進行統籌管理，實現知識產權全過程貫通管理；通過完善知識產權信息利用機制，提升知識產權質量，提高科技創新能力；通過創新成果產權化和市場化，建立科技創新激勵機制，推動創新成果價值實現；提升了專家知識產權意識，強化科技源頭創新和科學規范管理，重視加強與縣市區（企業）溝通合作，加速成果推廣與轉化，推動了區域地方經濟建設發展。
一、完善機構建設，制定管理辦法，強化科研成果規范化管理
《高等學校知識產權管理規范》是指導高等學校依據法律法規，基于學校基礎狀況和發展戰略制定知識產權目標并予以實施，旨在引導高等學校建立可與其他管理要求有效融合的知識產權管理體系，幫助學校實現其人才培養、科學研究、社會服務目標。為有效開展吉林農業大學知識產權保護工作，加快科研成果轉化，吉林農業大學早在1985年就已設立科技獎勵、知識產權與成果管理崗位，專人負責學校科技獎勵和知識產權工作，并嚴格對照《高等學校知識產權管理規范》要求，以建立和完善高校知識產權管理規范為主線，以運用知識產權制度統籌優化高校創新資源、增強知識產權服務經濟社會發展能力為核心，不斷完善我校知識產權管理制度，建立規范的知識產權管理體系，著力厘清、破解制約學校知識產權管理工作發展的機制障礙，全面提升吉林農業大學知識產權創造、運用、保護和管理能力，為高校知識產權管理規范的全面實施樹立標桿，力爭形成知識產權貫穿教學科研全過程的新型管理體制。
吉林農業大學成立了知識產權管理委員會，管理委員會由最高管理層、學科專家、管理和運營機構代表等組成的知識產權管理委員會，全面負責知識產權管理事務，主要負責擬定與高等學校人才培養、科學研究、社會服務相適應的目標；審核知識產權相關規定、工作規劃并監督執行；協調知識產權管理各相關部門的關系；形成知識產權重大事務決策方案；審核知識產權重大資產處置方案。吉林農業大學還組建了知識產權管理機構和運營機構，專門負責學校知識產權管理和保護工作。學校知識產權管理機構設在科技管理處綜合科，主要負責知識產權日常管理，知識產權相關政策文件的擬訂和組織實施，建立知識產權績效評價體系，組織開展知識產權培訓等。
吉林農業大學知識產權運營機構設在科技管理處社會服務科，主要負責建立知識產權資產統計、分析體系；建立知識產權資產評價體系；成立資產運營公司，提出重大知識產權資產處置方案，知識產權運營的日常工作。
吉林農業大學先后修訂出臺了《吉林農業大學科技成果管理辦法》《吉林農業大學科研獎勵管理辦法》《吉林農業大學關于促進科技成果轉化的暫行規定》等管理辦法，用制度統籌形成建立學校的知識產權管理體系，有效發揮知識產權管理工作的規范性，不斷提高學校創造、保護和管理知識產權的能力和水平。
二、加大知識產權培訓工作力度，增強科研人員知識產權意識
（一）注重加強知識產權專業人才的培養
定期組織管理人員學習專利法、著作權法、商標法、專利保護條例，已經組織50余名專職管理人員、相關專業教師參加全國高校知識產權培訓班的培訓；鼓勵管理人員考取全國專利人資格考試。通過多渠道、多途徑努力建設一支既懂知識產權法規又具有較高管理水平的骨干隊伍。
（二）注重開展有針對性的知識產權普及教育
近幾年，針對部分科技人員知識產權知識匱乏、知識產權保護意識薄弱的現狀，吉林農業大學先后邀請到知識產權專家和知名專利人來校，就“專利申報與知識產權保護”“如何從研究課題選擇可申請專利技術”“專利申請文件應注意的問題”等，舉辦了多場知識產權專題講座或報告會、專題座談、案例分析，并有針對性地組織各學院（單位）科研分管領導、科研秘書、相關項目的科研人員參加講座或報告會，通過各種途徑和方式對我校的專利工作進行指導和培訓，使全校科教人員不僅了解知識產權工作，提高了知識產權保護意識并使其充分認識到知識，廣大教職工特別是學校科研骨干、科研管理隊伍的知識產權保護意識有了很大的提高，知識產權保護觀念逐步滲透到了學校科研工作的各個環節。
（三）注重完善專利信息服務平臺
在校科技處網頁上，友情鏈接了國家知識產權局，公布了專利申請流程；并開展服務提供查詢相關領域專利申請情況，為專利申請提供參考資料。另外，全校科教人員可到學校圖書館利用數據庫資源進行專利采集、檢索、分析等，為科研工作的順利開展打下了良好的基礎。科研人員在項目的申報、立項及技術引進過程中，學校要求查新首先要查專利數據庫，否則原則上不予受理。通過專利信息的檢索、分析等過程，做到心中有數，為項目的申報奠定基礎，同時規避技術引進過程中出現專利糾紛的可能性，逐步培養科研人員利用專利信息的習慣。通過專利信息的有效利用，使立項研究內容及引進技術的質量得到提高。同時，學校在同各類企業以及高等院校和科研院所技術合作的過程中，注重運用知識產權法律狀態檢索的工具，避免了在技術交易中使用失效或無效的知識產權，保護了學校和合作方的利益，維護了發明創造者的權益。
三、建立行之有效的激勵機制，充分調動了科研人員的積極性和創造性
為促進吉林農業大學科學研究和科學建設，鼓勵科技人員多出高質量的科研成果，積極爭取高層次的研究項目，提高吉林農業大學的整體科研水平，調動廣大科技人員的積極性，吉林農業大學先后出臺了《吉林農業大學科研后補助條例》《吉林農業大學科研獎勵條例》《吉林農業大學科研獎勵管理辦法》等科研獎勵管理辦法，對科研工作人員的科研成果進行獎勵。吉林農業大學獎勵發明專利8000/項、實用新型專利2000/項、外觀設計專利1000/項、動物新品種30000/個、動物配套系6000/套、大田作物新品種6000/個、其他經濟作物新品種4000/個。同時，吉林農業大學也對專著、論文、行業標準等進行獎勵。近兩年，共投入科研獎勵940余萬元，獎勵教師千余人次，共計獎勵科研成果1700余項，不僅調動了廣大科教人員從事技術創新活動的積極性，而且還促進了我校的技術創新活動健康發展，為國家的經濟建設和科技進步作出了一定貢獻。
四、以自主知識產權技術為核心，加快科技成果產業化進程
（一）把論文寫在吉林大地上，社會服務能力顯著增強
探索出面向“三農”，以示范區、專家大院等為載體的新型r村科技服務之路。探索技術研究和現有成果的集成配套轉化模式，以促進企業新產品開發、推動大學和科研院所走進產業園區、推動產學研模式的創新、推廣校企合作模式等方面為重點，幾年來，共承擔各類項目千余項，建設科技示范區、星火科技專家大院、新農村建設幫扶點總計54個；選派科技專家赴企業幫扶300余人次，組織科教人員開展農業技術推廣8000余人次，培訓地方農業技術人員和農民200余萬人次，5個作物新品種、1個動物新品系得到成功轉讓，單個成果轉讓金額達到240萬元；累計技術增收90億元。“把論文寫在吉林大地上”的辦學特色得到進一步彰顯。
（二）積極推動產學研結合，探索嶄新的科研合作模式
逐步向社會開放實驗室、工程技術研究中心等，創新產學研組織模式，推動技術創新，推進并完善重大橫向科研成果的培育轉化機制。按照“項目啟動、互惠互利”原則，采取市場化運作方式，與相關縣（市、區、企業）在科研開發、成果轉化與推廣、人員培訓等方面開展共建活動。與35個市縣區（企業）簽訂了共建協議，通過與企業、社會的合作來提高專利技術轉化運用能力；如與安圖縣簽訂長期共建協議，定期開展校企科技成果轉換對接大會，雙方圍繞主要中草藥病害防治等方面進行了多項實質性合作。同時，率先建立了院級董事會辦學體制，按照開放式辦學的思路，注重與政府部門、企業、事業單位等開展爭產學研用聯合辦學，推廣自主創新技術，謀求社會、企業、學校的全面共贏，構建以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的遼寧技術創新體系，推動老工業基地振興和發展。“十一五”來，學校兩個學院累計與董事單位開展橫向聯合科研項目近百項，專家為企業開發新產品、改進、轉讓新技術近百項，為企業增收數億元。
幾年來，吉林農業大學在知識產權管理工作方面取得了一定的成績，并逐漸形成了一套行之有效的知識產權管理模式和一系列規范化知識產權的政策。2016年，吉林農業大學獲得授權發明專利43項，實用新型專利34項，外觀專利1項，軟件著作權16項，專利申請和授權的數量和質量都得到了較大幅度的提高。但同兄弟單位相比還有不少差距，在新形勢下，面臨著新的挑戰。在知識產權的管理中還存在許多問題，如專利工作還存在著與科研項目開展、與技術創新要求不相適應的問題，知識產權戰略意識總體上還比較薄弱，對專利的重視程度還停留在數量大于質量的階段，特別是對專利的產業化能力和創造價值的能力重視不夠；在促進專利審查與技術創新的溝通交流和有效對接以及開展相關的專利工作交流活動等方面還做得不夠。在今后的工作中，學校將積極開展專利信息利用以及專利成果轉化等方面的工作，制定和利用專利戰略，搶占技術與市場競爭制高點，積極組織申請國際專利。
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Abstract： Transformation of scientific and technological achievements and technical transfer in university is an important part of the field of technology transfer and has a very important impact on regional economic development and community services. This paper combed four influence factors and analyzed the scientific and technological achievements and technical transfer in university from the technology itself， universities themselves， enterprises themselves and the external environment.
關鍵詞： 科技成果轉化；技術轉移；影響因素
Key words： scientific and technological achievements transfer；technical transfer；influence factors
中圖分類號：G64 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2012）33-0247-03
0 引言
20世紀80年代，我國開始建立第一批技術轉移機構，經過20多年的發展，現已初步建起了相對完整的技術轉移體系。高校在推動科技成果轉化方面做出了重大貢獻，在國家自主創新體系中發揮著重要的作用，其科技成果轉化及技術轉移活動主要受到技術自身因素、高校自身因素、企業自身因素和外部環境因素的影響。
1 技術自身因素
技術自身特性是高校科技成果轉化及技術轉移的一個重要影響因素，包括技術的成熟性、技術的實用性、技術的可行性等方面。
1.1 技術的成熟性 技術成果的成熟性是高校科技成果轉化及技術轉移的關鍵影響要素，是決定高校科技成果轉化及技術轉移能否實現的先決條件。它是指科技成果的技術水平、生命周期、配套資源、工藝流程等方面達到的產業化程度，強調科技成果的先進性、完整性和配套性等實用價值。目前，我國高校的科技成果多為論文、著作等理論性成果，開發型、實用型技術成果較少，大多為研究的階段性成果，不具備轉移、轉化、產業化的條件。實際上，科技成果技術的成熟性是反映科技成果產業化的可能性程度，直接影響科技成果轉化及技術轉移的投入資金和回報周期，決定科技成果轉化及技術轉移的投資風險和回報利潤，是實現科技成果轉化及技術轉移的重要前提條件。
1.2 技術的實用性 技術成果的實用性是高校科技成果轉化及技術轉移順利進行的保障，應以市場為導向，切合實際地解決企業的技術需求，將技術的實用性與市場需求有機結合，保證科技成果產業化的高額利潤。我國高校科研人員大多缺乏企業工作經驗，缺乏市場調研，在研究過程中很少考慮到企業的具體需求及科技成果和技術的產業化前景，導致高校很多研究成果停留在理論層面上，缺乏實用性，與市場需要相脫節，大量的科技成果無法進行轉移和轉化，造成科技資源的嚴重浪費。
1.3 技術的可行性 技術的可行性是科技成果轉化及技術轉移活動順利進行的決定性因素，是技術成果實現轉移轉化以及產業化生產的可實施性。一方面，高校的科技成果從實驗室走向企業，需通過中試和產業化生產階段，符合企業大規模生產的需要，這對高校科技成果和技術提出了新的要求；另一方面，科技成果轉化及技術轉移需要企業具有相應的配套技術、儀器設備、人才管理等方面的支持，這對合作企業同樣提出了較高的要求。因此，只有當高校的科技成果和技術同時具備成熟性和可行性的條件，才能與相應的企業展開科技成果轉化及技術轉移活動，使技術成果得以產業化。
2 高校自身因素
高校作為科技成果轉化及技術轉移的技術主要源頭，其科技成果轉化及技術轉移活動受到科技管理體制、科技成果轉化意識等因素的制約。
2.1 科技管理體制 由于，我國評價高校科研實力和社會地位的指標主要是課題、經費、論文、著作、獲獎等數量，忽視科技成果轉化、技術轉移、產學研合作及科技對經濟發展的貢獻，導致高校在科技管理政策制定、科研數據統計、職稱評定、工作量計算等方面，存在重視學術水平、輕視實用價值，忽略科技成果轉移轉化的弊端。這種“重理論，輕應用”的高校科技管理模式，對科研人員在科技成果轉化及技術轉移中的收益分配含糊不清，無疑會給科研人員帶來負面影響，導致科研人員失去投身應用開發研究的熱情，從而制約了高校科技成果的轉移、轉化及推廣工作。
2.2 科技成果轉化意識 長期以來，我國高校科技管理體制不完善，在“重理論，輕應用”的高校科技管理模式導向下，不少科研人員的科技成果轉化意識薄弱，缺乏市場意識和競爭意識。大多數的教師仍固守傳統單一的教學職業角色，缺少科研意識，沒有具體的科研目標，承擔的項目也大多來源于政府及事業單位等相關部門。此類科研項目注重研究的理論水平和創新程度，科研人員一般根據個人的研究方向和興趣專長申報項目，缺少對科技項目實用性、可行性和推廣性的考慮，科研任務沒有針對性。同時，由于科技成果轉化過程的長期性和復雜性，以及多數科研人員缺乏市場推廣的經驗，且推動科技成果轉化的能力不足，導致科研人員缺少將科技成果向社會轉化的勇氣，在成果轉化和推廣方面缺乏足夠的動力，很少考慮將科研成果轉化為生產力，實現科技成果的轉化，產生經濟效益等問題。
3 企業自身因素
企業是技術創新體系的主體，是科技資源與產業結合的實現者。在科技成果轉化及技術轉移的鏈條中，企業的技術需求和吸收能力，以及企業對高校認可度等因素起著關鍵作用。
3.1 企業的技術需求和吸收能力 目前，我國企業主要是依靠增加資金、人力、物力等生產要素的投入量來提高產量的粗放型經濟增長方式，企業的技術水平總體偏低，技術需求市場龐大。但是，由于現行企業考核體系只重視產量、產值和利潤指標，導致企業的經營機制只片面追求短期效益，不注重長期投入，沒有長期的企業發展規劃，對新技術、新產品顧慮重重，科技成果轉化行為具有明顯的短期性，不愿承擔技術引進的風險，不敢輕易創新。此外，部分企業雖對新技術的需求急切，但缺乏相應的技術開發、技術改造的資金支持，信息來源途徑單一，生產基地和生產設備條件落后，經營管理和技術力量薄弱，不具備中期和后期規模性投入的產業化條件，導致企業的技術需求動力和吸收能力的不足。
3.2 企業對高校的認可度 我國目前的科技成果轉化及技術轉移率較低僅達到20%，而高校的科技成果轉化及技術轉移率還不到10%，高校大量的科技資源無法產業化，不被企業所認可。就企業對高校的認可程度而言，企業對部屬高校的認可度要遠遠高于其對地方高校的認可度，同時對科技成果、技術產品的需求來源也指向部屬高校，地方高校科技成果轉化及技術轉移的形勢低靡。據統計，地方高校的科技成果轉化及技術轉移交易額占整個高校的比例不到30%，其中由原行業劃轉到地方管理的高校比重較大，技術交易活動比較活躍，主要因為此類高校大多在其本行業領域內具有較高的知名度，擁有先進的技術，保持與行業企業長期的良好人脈關系，堅持產學研合作，實現高校技術人才資源與企業市場經濟資源的互補，實現高校的科技成果轉化及技術轉移。
4 外部環境因素
高校科技成果轉化及技術轉移的外部環境因素是高校與企業之間互動合作的外部條件，由政策制度、法律法規、資金投入、信息渠道、中介機構等共同構成，彼此協同耦合，建立外部環境關系網絡，對高校科技成果轉化及技術轉移的實現，有著一定的影響作用。
4.1 政策制度 政府作為政策與制度的制定者，在科技成果轉化及技術轉移過程中的力量不容小覷，政策和制度的引導作用顯而易見。尤其在我國，政策的引導性作用更加突出。我國作為一個發展中國家，市場經濟還不是很發達，技術市場相對還不夠完善，科技成果轉化及技術轉移活動不能完全依靠市場進行調節，需要政府通過宏觀調控促進技術市場的平穩發展。目前，國家已出臺了多項財稅、資金扶持等政策與制度，以此激勵和鼓勵高校和企業積極參與科技成果轉化及技術轉移活動，吸納市場和科技中介等組織的參與，協調各方的利益關系，引導科技成果轉化及技術轉移活動向有利的方向發展。
4.2 法律法規 科技成果轉化及技術轉移活動屬市場行為，應當受到法律的約束和保護。法律的保護基本解除了合作各方的種種憂慮，為科技成果轉化及技術轉移活動提供了相對安全有序的外部環境。科技成果轉化及技術轉移大多以合作方式進行，高校與企業簽訂的技術合同條款內容理應符合我國法律法規的規定，合作各方應以簽訂的合同作為行為準則，履行各自的義務和責任，在合同規定的范圍內進行活動，如發生糾紛應依照合同約定的解決方式來解決問題。國家為保護技術轉移各方的合法利益，制定了《科學技術進步法》、《促進科技成果轉化法》、《關于促進科研成果轉化的若干規定》等一系列相關的法律法規，規范了科技成果轉化及技術轉移活動的行為準則。
4.3 資金投入 資金是科技成果從高校轉向市場的前提，也是科學研究、技術開發、技術產業化的重要保證。目前我國高校的科研資金的投入總量較少，結構比例不合理，來源渠道相對單一，絕大部分的科研資金來源于政府的支持，政府分階段進行資金投入。但是政府對高校的資金投入主要集中在基礎研究和應用研究上，對科技成果的推廣、轉移、轉化的資金投入較少。我國在研發、中試、成果商品化階段的資金投入比例僅為1∶1.1∶1.5，遠遠落后于西方發達國家的1∶10∶100。由于科研資金的短缺，限制了高校科技成果的二次開發，從而制約了科技成果的順利轉移和轉化。
4.4 信息渠道 在經濟全球化時代，信息無疑起著至關重要的作用。在市場交易與合作中，合作各方掌握信息的數量和質量直接影響著科技成果轉化及技術轉移活動的進行，信息成為合作各方在合作談判中的關鍵籌碼。高校作為技術的供應方，擁有先進的技術和制造方法，是技術信息優勢方。企業作為市場活動的主體，了解市場需求，是市場信息優勢方。然而，由于高校與企業相互接觸較少，校企交流平臺不完善，信息渠道不暢通，供求信息不對稱，信息渠道不規范，導致企業找不到投資方向，高校尋求不到合作伙伴，從而失去市場商機。
4.5 中介機構 在技術市場中，由于技術供求方的信息不暢通、不對稱，阻礙了的科技成果轉化及技術轉移的進程，科技中介機構應運而生。科技中介擁有強大的知識、人才、資金、信息等資源，可為高校和企業提供技術評估、市場規劃、財務分析等專業化服務。目前，我國大多數高校還沒有成立專門的科技成果轉化及技術轉移管理機構，一般是由科技處、產業處、技術轉移中心等相關部門負責，缺少專業化的管理團隊，且缺乏相對應的專業知識。因此，在高校科技成果轉化及技術轉移的過程中，我們需要專業化的科技中介，針對高校和企業不同的市場需要，提供有效的技術信息，降低交易成本，提高科技成果轉化及技術轉移的效率。
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（一）人才培育和引進加快，創新人才隊伍不斷擴大目前，唐山市人才資源總量73.4萬人，其中碩士研究生以上學歷的3639人，特聘院士37名，各縣（市）區、各單位長年聘用近百名留學人員和1800余名國內外專家。僅2013年新增特邀院士14人，引進、培養博士105人，引進、培養碩士1028人，引進海外高層次人才6名，培養培訓7.1萬名技能人才和農村實用人才，全市8家博士后工作站中，今年新進站博士5名，使在站博士達到了15名。
（二）創新環境不斷優化，科技體制改革深入推進至2003年《唐山市人民政府關于進一步加快科技改革發展的意見》出臺以來，經過十年的發展，唐山市已形成“科技打造品牌、創新帶動發展”的社會共識，在科技興農、制造業信息化、高新技術產業化、社會發展領域的科技進步等方面取得了一些成績，科技創新的產學研結合構架、科研院所的體制改革、社會化技術服務體系、高新技術產業園區、科技成果轉化、科技交流與合作機制等建設也在穩步推進。
二、唐山市創新型城市建設的科技發展中存在的問題分析
盡管唐山市具備良好的科技創新驅動城市發展的基礎，并在近幾年科技創新驅動發展中也取得了一些成績。但也存在著產業轉型升級困難，科技支撐作用不夠明顯，科技資源相對不足，自主創新能力不強，高新實用技術人才缺乏，科研成果轉化率底，科技創新驅動的體制機制還不完善等問題。
（一）產業轉型升級困難，科技支撐作用不夠明顯唐山市現行產業結構以礦產資源開發、能源重化工業為主，產業規模擴大與核心技術缺乏之間的矛盾突出，多數企業技術創新主要集中在非核心技術領域，不少產業在國際分工中仍處于較低端的位置，產品附加值低，競爭力弱，制約了經濟效益的提高。如陶瓷大部分沒有自己的品牌，鋼鐵產業還多集中在窄帶鋼、焊管等。同時，科技在環境保護、節能減排、公共安全、醫療衛生等社會事業方面發揮作用還不顯著。
（二）科技資源相對不足，自主創新能力不強唐山市總體上對科研經費投入較少，特別是企業創新投入明顯不足，大中型工業企業研究與開放經費支出占銷售收入的平均比例為1%左右，低于全國平均水平。企業與高校及科研院所之間的產學研聯合的深度和層次較低，產學研各方優勢互補、互惠共贏的合作機制尚未形成。同時，唐山市地處又京津之間，創新資源被兩大大城市所擠占，高端技術人才流失較為嚴重，企業發展中的一味引進而缺乏明顯的創新動力和創新能力。
（三）高新實用技術人才缺乏，科研成果轉化率底目前，唐山市人才資源總量為15%，而國內發達地區一般都在30%左右，萬人擁有本科以上學歷人才只有187人，能夠進入國家和省級領軍人才的幾乎是空白，尤其缺少具有國際視野和戰略開拓能力的復合型、創新型高級管理人才。人才結構主要分布在教育和行政行業，工業、農業等生產性行業人才偏低。同時，唐山市每年專利申請量不足全國總量的0.3%；科技成果轉化率僅為15%，低于全國20%的平均水平，萬名勞動力中研發人員為16人年，低于全國22.1人年的平均水平。
（四）科技創新驅動的體制機制還需進一步完善政府過于集中的投資項目審批權限使得創新型產業和企業準入困難，同時也造成行業監管混亂，同時，科技管理和服務部門之間還各自為政，相互之間協調配合不夠，沒有形成整體合力，科技創新的創新平臺和服務體系建設還沒有真正發揮有效作用。這些都造成目前唐山市依然存在的科技資源配置不合理，利用效率低，大量的科研成果不能轉化為應用技術的突出問題。
三、科技創新驅動創新型城市建設的對策
創新型城市的實現過程中各個主體間的互動即合力是推動創新型城市建設的重要動力，而在此過程中科學技術作為第一生產力，科技的驅動力創新將對創新型城市的建設和推進尤為意義重大。作為一個資源型城市，唐山市必須把科技創新擺在更加突出的位置，推動經濟發展走上科技創新驅動、自主內生增長的良性軌道，從而實現唐山市的又好又快發展。
（一）整合科技資源，完善科技創新體系，提升科技創新能力即突出科技對創新型城市建設的支撐性作用，通過整合科技資源，把企業技術創新主體地位與大中專院校和科研院所的產學研功能結合起來，在爭取京津外部科技創新所需資源的基礎上，大力培育和加強自主的科技創新能力建設。同時，完善科技創新體系，通過科技創新自主意識和自我能力建設，促進各創新主體和要素的相互配合，真正實現科技創新在創新型城市建設中的先導性作用。
（二）加快科技創新平臺建設，提升企業自主創新能力即通過一系列有利于企業自主創新發展的優化環境，促使企業不斷的通過自身的科研活動，在涉及企業發展的關鍵技術和重大環節上進行科研突破，形成自身的牌品特色優勢。積極培植和支持企業建立研究開發機構，加大研究開發投入，使企業成為研究開發的主體。鼓勵企業與高等院校和科研院所聯合，通過高水平的企業研發機構和自主研發隊伍建設，提升企業的自主研發能力，同時企業內部通過建立一系列鼓勵創新的機制體制建設，促成企業的科技創新意識和創新動力。
（三）強化人才強市戰略，促進創新型人才培養和引進通過實施人才強市戰略的“十項工程”，即百千萬高端人才引進培養、領軍人才選拔、海外高層次人才引進、繼續緊缺專業人才超常招聘、萬名專家柔性引進、唐山市與重點高校大聯姻、1+3使用人才培訓、人才創新創業十大平臺擴規模增效益、優秀人才重獎、人才機制再創新等工程，實現創新型人才的培養和引進，徹底改變唐山市人才資源尤其是高新實用技術人才匱乏的局面。
21世紀以來，我國職業教育發展迅猛，在這發展的過程中，管理者越來越清醒地認識到，不管是從人才培養質量、服務經濟社會職能、文化傳承與創新，還是從學校自身內涵發展需求等方面而言，高職院校的科研水平將在其中扮演越來越重要的角色。由此關于高職科研管理工作的各類研究開始逐漸增多，并且不斷地從單一、宏觀、非系統化向多角度、微觀、系統化轉變。分析現有研究可以看到，研究者普遍從管理和理論的角度對科研管理工作進行闡述與分析，而忽略了從更實質性的角度出發來研究科研管理工作。科研工作的核心主體是學校教師，在研究過程中應更多地以教師的利益訴求為出發點，通過有效的管理為廣大教師做好科研服務工作，通過多元化的管理來激發和調動教師自覺，提升個人能力以及從事科研的主動積極性。以此為原則來探索高職院校的科研管理模式，進而最大限度地提升學校科研水平和社會服務能力，從而實現教師個人能力提升與學校內涵建設的共生發展。
2當前高職院校科研管理模式的特征及其局限性分析
從目前高職院校的科研管理模式來看，多數學校都采取傳統科研管理模式，表現為科研人員單兵作戰、科研經費縱向為主、科研內容理論為主、科研管理制度不完善、科研管理重點不突出等。具體表現出以下局限性。在科研定位上高職院校在科研定位上一直存在偏差已是普遍存在且已被廣泛意識到的問題，但多數學校仍未結合自身實際和社會需求制訂科研規劃和科研重點，仍以重量不重質、重論文輕實踐、偏理論輕應用、重立項輕結題等狀況任其自由發展，至于是否有利于提升教師能力，是否有利于服務政府、社會建設，是否于行業、企業能產生實效性，是否能擴大學校在社會各界的影響力，等等，則完全未及考慮。從目前多數高職院校的科研成果來看，具有高質量高水平的科研成果并不多，主要科研成果表現為質量良莠不齊的論文，距離高技術應用型人才還有很大差距。在科研意識上從教師群體而言，普遍存在科研意識不強的問題。一則高職教師教學工作量本身就偏高，同時不少教師為了獲得更多的收入而四處大量兼課，沉重的教學任務使得教師完全無心無力于科研工作上。二則多數高職院校對教師沒有科研工作量的考核，由此大部分高職教師科研意識淡薄，同時也導致高職院校科研水平和能力普遍較弱。加之由于高職院校發展的各方面原因，在高職教師隊伍中所占比例較大的為經驗不夠豐富的青年教師，他們尚未把握高職教育的發展規律與特點，因而不知道如何尋找研究切入點開展科研工作，久而久之，就使得教師科研信心不足，愈發不愿從事科研工作。在已開展的科研項目中，也以項目主持人單兵作戰為主，項目組成員的分工合作形同虛設。在科研資源與服務上由于信息渠道的不對稱和不暢通，目前大多數高職院校的科研管理工作仍然以傳統的直線型、被動式、簡單的上傳下達式管理為主，信息供給上仍以上級管理單位通過行政手段下達的相關科研信息為主，這就無法滿足科研服務對象各不相同的科研需求。在管理過程中缺乏以教師的利益訴求為出發點來做好科研服務工作；在服務對象上以學校內部人員為主，缺乏和行業、企業、政府等社會各界的科研信息對接與共享，科研行業、企業、政府及社會方面的科研需求的信息則相對較少；校內教師所需要的研究領域的相關前沿信息及最新動態、行業企業所需的成果轉化和經濟效益等方面的數據資料仍較少涉及；在服務模式上仍以傳統手工模式為主，未能實現信息化數據平臺管理；即便已經建立了科研管理系統的高職院校，也以校內數據信息傳達處理為主，無法利用平臺與社會外界進行信息交互；在服務重心上以校內項目資源管理為主，而缺乏對外開展技術咨詢與服務、產業研發合作、成果推廣等方面的宣傳服務工作。在管理機制上多數高職院校的科研管理的職權重心過高，仍以學校層面的科研處為主，影響了二級學院開展科研工作的積極性與主動性。同時，學校對教師往往只規定了教學任務，對科研工作既沒有硬性的量化要求，又缺乏相應的科研激勵機制，除了部分因個人職稱申報而有科研需求的教師會主動參與科研工作外，重教學輕科研的現象在高職院校普遍存在，長此以往，教師的產學研能力無法得到提升，學校的科研學術力量也愈發顯得薄弱。
3基于教師能力提升的高職科研管理模式的構建
構建以教師能力提升為核心的高職院校科研管理模式主要從加強科研意識、培養科研能力、提升科研服務和構建保障機制等四個方面進行，在構建的過程中要注意把握高職院校的特點和使命，與普通高等院校的科研管理工作區別開來，其核心是圍繞教師能力提升來調動學校一切科研要素，組織實施高效的科研管理。明確科研定位，加強教師科研意識從高職院校的根本任務出發來看，高職院校的科研工作應立足學校客觀實際、服務當地經濟發展，所以科研工作應以校本教學類研究和企業應用類研究為主。在校本教學研究方面，應引導教師立足專業技術建設與教學改革等方面開展教學型研究工作；在應用研究方面，應面向地方政府、行業和企業等社會一線，根據自身特點和情況，以社會生產過程中的實際、具體的問題為研究對象，真正將科研工作落到實處，打造自身科研特色和口碑。同時在科研項目申報時，引導教師擯棄貪大求高的思想，而要多關注一些微觀的基礎性研究。確定好自身的科研定位和方向，就可以通過宣傳、學習、研討等多種方式開展對教師的科研引導工作，通過學習相關文件及學校對科研工作的支持政策提升教師對科研工作重要性的認識；通過講座及研討等學習形式幫助教師了解熟悉科研工作流程，提高科研積極性；通過傳幫帶等幫扶形式幫助教師克服科研畏難心理，加強科研探索與實踐，不斷提升自身綜合素質。同時，學校層面引進一批有一定影響力的高層次或高技能人才，以此帶動學校教師在各專業領域積極開展科研工作，并逐漸形成自身專業研究特色。
3.1培養教師科研能力
1）構建科研團隊。
在科研人員方面與研究性本科院校的區別在于，高職院校基本沒有專門的科研人員，所有的科研工作基本由教師來完成，因此就要求教師必須要有較強的科研能力。但由于高職院校發展的種種客觀原因和條件，使得教師僅憑單打獨斗難以產出高質量的科研成果，因此必須考慮以構建有組織有目標的科研團隊的方式來全面提升科研成果的質量和教師個人的科研能力。通過以專業體系或課程組為單位平臺組建科研團隊，團隊中的成員同時開展教學和科研研討，既協調了教學內容和層級上的有序銜接，同時在專業教學團隊基礎上開展的科研團隊工作，更容易將科研人員分工協作落到實處，有利于對科研項目開展深度研究。對于高職院校而言，構建優質的教學科研團隊，不僅僅是教師個人能力提升的基本途徑，發揮校內科研人員的傳幫帶作用，同時能有效推動學校科研資源和人才資源的整合，使學校學術資源優化升級為新的資源力量，取得更多有影響力的重大科研成果，也有助于提升學校的學術水平和創新能力，形成科學研究與人才培養密切結合的有效機制。
2）建立幫扶體系。
加強對教師的科研培訓與指導，做出全面的培訓方案，培訓內容既要包含如何進行科研選題、申報、開題和結題等基本的科研申報方法與技巧，使教師了解和掌握基本的科研知識；同時也要包括專業、行業和科技領域最新態勢等方面的講座，以切實全面地提高教師的科研素質。
3）加強科研成果的教學轉化。
對高職院校來說，科研反哺提升教學是實現科研與教學對接互助的最有效途徑。教師將最新的科研成果引入教學，既充實和改革了教學內容，同時激發了學生在專業知識方面的創新思維。建立教授科研講座制度，學院所有教授每學期均要為學生開展一場學術講座，介紹研究領域的最新動態和學術研究成果等；同時在培養學生創新思維方面，由教師帶領學生參加企業的工藝流程、生產技術革新改造及附加值產品研發等科技研發活動，或指導學生開展論文寫作、課題設計等科研項目活動。
3.2提升科研服務水平
1）加強信息資源服務，構建開放的科研服務平臺。
整合信息資源，建立有效的科研管理信息平臺，完備在研項目數據庫，實現科研項目從申報、評審、立項、執行到驗收的全過程數字化管理與服務，以提升科研管理水平與效率（《教育部關于進一步加強高校科研項目管理的意見》，教技〔2012〕14號），也避免造成重復研究；同時提升科研管理服務平臺的信息化程度，不僅要面向校內教師提供服務，同時數據平臺還應開設對外服務窗口，能與企業等社會外部進行科研信息資源共享，以實現有效的科研服務社會的功能，同時有助于行業企業了解學校的研究特長和技術優勢。
2）了解服務對象需求，加強人本化服務。
由于高職院校科研服務的范圍較為廣泛，所面對的服務對象的科研需求也是各不相同的，因此要注意轉換管理思維，從以人為本的角度出發來做好管理提升工作。校內教師主要關注在于科研申報信息、科研的資源與要求、科研成果的認定與評選以及相關專業領域研究的發展態勢等科研資源；當地政府則更側重于了解和掌握科研數據，以便為當地經濟社會的整體發展做出科學決策；行業企業更多地關注科研成果轉化和科研經濟效益方面。因此，科研管理工作應針對不同服務對象的需求采集整合相關數據，以便提供更人本化的資源服務。
3）加強與上級單位的聯系與溝通，掌握更多有效的信息。
同時也促進上級部門對學院科研內涵的了解，為學校科研發展爭取更多的有利資源；充分了解當地政府、行業和企業的需求，細化梳理能為當地經濟發展方式轉型、產業結構調整提供的優質資源，為教師科研立項搭建更多的平臺，以成功實現服務資源對接；與其他高校加強科研合作，特別是要支持教師參加校外重點課題的研究合作與探討。
3.3構建評價保障機制
1）制定合理的考核標準。
根據不同職稱、不同崗位設定教師科研任務要求和目標，建立可量化的、科學的考核體系，確保考核結果的公平與準確性，從而可以較為可靠地評估教師個人的科研情況，掌握學校教師整體科研水平，為學校的科研管理工作提供依據，也可以為改進學校的師資隊伍建設提供有針對性的決策。同時在開展教師的評聘晉級、評優評先工作時，將科研業績指標納入評價指標體系作為必要的考核依據，使教師可以充分了解自身科研能力在學校總體科研水平中所處的位置，了解自己的優勢和不足，促進自身的不斷改進與提升。
2）加強科研激勵機制。
合理的科研激勵機制對教師科研興趣的激發起著積極的引導和促進作用。構建有效的科研激勵機制主要包括兩個層面：其一可通過前期性激勵來實現，積極從政府和行業企業爭取科研資金，同時提高科研項目經費校內配套比例，尤其對較高級別的科研課題給予較多經費支持；其二可通過后期性獎勵來建立，加大對教師的高質量科研成果的獎勵，以此來提高教師的科研熱情，調動他們從事科研工作的積極性。
3）建立科研監督制度。
