時間：2023-06-08 11:17:59
開篇：寫作不僅是一種記錄，更是一種創(chuàng)造，它讓我們能夠捕捉那些稍縱即逝的靈感，將它們永久地定格在紙上。下面是小編精心整理的12篇個人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查及防控措施，希望這些內(nèi)容能成為您創(chuàng)作過程中的良師益友，陪伴您不斷探索和進(jìn)步。
區(qū)紀(jì)委：
按照全區(qū)“不忘初心、牢記使命”主題教育安排和省委巡視整改要求，結(jié)合工作實(shí)際，我單位從思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)及業(yè)務(wù)流程等方面著手，采取“自己查、相互找、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評”等方式，組織全機(jī)關(guān)人員進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)的拉網(wǎng)式排查，現(xiàn)將情況匯報(bào)如下：
一、工作措施
1、認(rèn)真搞好宣傳發(fā)動。接到區(qū)紀(jì)委下發(fā)的廉政風(fēng)險(xiǎn)排查通知后，我中心迅速召開了全體職工會議，統(tǒng)一了思想，根據(jù)文件精神，成立了廉政風(fēng)險(xiǎn)排查領(lǐng)導(dǎo)小組。明確廉政風(fēng)險(xiǎn)工作的重要意義和內(nèi)容要求，充分認(rèn)識廉政風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在性與現(xiàn)實(shí)危害性，使全體人員自覺參與到廉政風(fēng)險(xiǎn)排查工作中來。
2、全員廣泛參與，認(rèn)真清查風(fēng)險(xiǎn)。本著全員查找、全面查找的原則，結(jié)合重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)人員，從一般干部到主要領(lǐng)導(dǎo)，各自對照自己的崗位職責(zé)，主動查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。認(rèn)真分析查找各自崗位及在平時行使職能所有環(huán) 節(jié)中容易產(chǎn)生不廉潔或影響工作績效的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。全體人員全部參與了風(fēng)險(xiǎn)排查，分別填制了個人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)識別和自我防控表，科室工作職責(zé)和廉政風(fēng)險(xiǎn)識別自我防控表。對排查出的風(fēng)險(xiǎn)，辦公室認(rèn)真進(jìn)行梳理、分類，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生的后果，將風(fēng)險(xiǎn)確定為三個等級。
3、加強(qiáng)監(jiān)督防范，實(shí)現(xiàn)標(biāo)本兼治。對排查和確定的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，堅(jiān)持做到監(jiān)督監(jiān)控、預(yù)警處置，實(shí)施標(biāo)本兼治。重點(diǎn)圍繞“三重一大”、業(yè)務(wù)流程等方面，健全完善決策機(jī)制和管理制度。針對查找的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施，并將措施落實(shí)到崗，責(zé)任落實(shí)到人。通過廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查活動的開展，根據(jù)崗位風(fēng)險(xiǎn)例舉及分析，對崗位職務(wù)行為可能承擔(dān)的相關(guān)行政責(zé)任或法律責(zé)任條規(guī)，讓全體工作人員做到“三個知道”：知道崗位風(fēng)險(xiǎn)所在，知道防范措施，知道“越規(guī)”以后的責(zé)任后果。使每一位工作人員對自己崗位的工作職責(zé)、崗位責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)有一個清醒的認(rèn)識，并結(jié)合自身工作實(shí)際，提出針對性、警示性強(qiáng)的預(yù)防措施，切實(shí)增強(qiáng)自我防范風(fēng)險(xiǎn)意識，提高抵抗風(fēng)險(xiǎn)能力。
二、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施
（一）重大事項(xiàng)決策風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容方面：1、在安排工作，確定工作思路、確立工作目標(biāo)方面；2、在關(guān)系商務(wù)系統(tǒng)發(fā)展的重要決策和關(guān)系干部職工切身利益的重要問題方面。
防控措施：嚴(yán)格遵循“集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個別醞釀、會議決定”的原則來安排部署，重大事項(xiàng)決策要在全體職工大會或公示欄進(jìn)行公示；2、堅(jiān)決執(zhí)行“三重一大”事項(xiàng)報(bào)告制度，接受上級部門監(jiān)督。
（二）重要人事任免風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容方面：領(lǐng)導(dǎo)班子成員分工及調(diào)整；中層干部的選撥、任免、推薦，重要崗位人事調(diào)整；后備干部的推薦、選撥和使用意見；推薦申報(bào)區(qū)級（含）以上綜合類先進(jìn)個人或先進(jìn)集體。
防控措施：1、按照民主集中制的原則和黨支委會議事規(guī)則進(jìn)行，不濫用權(quán)力、徇私舞弊、優(yōu)親厚友；2、完善健全內(nèi)部控制和監(jiān)督機(jī)制；3、征求派駐紀(jì)檢組意見，有問題的暫緩提拔使用。
（三）重大項(xiàng)目安排風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容方面：審核或上報(bào)的各類項(xiàng)目，如外貿(mào)、服務(wù)外包、商貿(mào)流通、電子商務(wù)專項(xiàng)扶持資金等業(yè)務(wù)。
防控措施：企業(yè)申報(bào)各類項(xiàng)目必須提交申請報(bào)告和可行性報(bào)告等資料，聯(lián)合財(cái)政局初審行文，報(bào)上級部門審批；2、單位執(zhí)行項(xiàng)目必須做好詳細(xì)預(yù)算，明確經(jīng)費(fèi)來源與開支渠道，不得突破預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)。
（四）大額資金使用風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容方面：各種會議培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)安排；公務(wù)用車購置維修；一次性采購5000元以上的辦公設(shè)備。
防控措施：1、嚴(yán)格控制會議培訓(xùn)規(guī)模和時間，對會議的各項(xiàng)費(fèi)用要做詳細(xì)預(yù)算，各項(xiàng)費(fèi)用由分管領(lǐng)導(dǎo)或主要領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格把關(guān)，并將預(yù)算方案提交支部會集體決策；2、認(rèn)真落實(shí)廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”規(guī)定。
（五）思想道德類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)： 1、政治理論學(xué)習(xí)不夠，可能產(chǎn)生重業(yè)務(wù)、輕政治的傾向，政治素質(zhì)下降等情況；2、在日常工作中，部分職工怕承擔(dān)責(zé)任，怕得罪人，有畏難情緒，可能產(chǎn)生工作態(tài)度不端正，不思進(jìn)取、得過且過，導(dǎo)致工作一般化，不能開拓工作新局面；3、思想放松，廉政意識不強(qiáng)，可能導(dǎo)致吃拿卡要的不廉潔情況發(fā)生；4、不能及時安排、有效落實(shí)自己份內(nèi)工作，消極怠工，可能導(dǎo)致工作出現(xiàn)偏差或失誤。
防控措施： 1、提高全單位干部職工的工作責(zé)任心，事業(yè)心，樹立全心全意為人民服務(wù)的思想；2、在全單位范圍內(nèi)開展思想大交流活動，讓黨員干部相互查找對方優(yōu)缺點(diǎn)，提出好的防范措施和改進(jìn)辦法，并學(xué)習(xí)對方的長處和優(yōu)點(diǎn)；3、堅(jiān)持以人為本，始終不渝地做到立黨為公，執(zhí)政為民，轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，多開展“走出去、請進(jìn)來”的廉政教育活動。
關(guān)鍵詞 廉潔 風(fēng)險(xiǎn)防控 防腐 監(jiān)督
中圖分類號：D523.4 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
黨的十強(qiáng)調(diào)要在堅(jiān)決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，是為預(yù)防和控制廉潔風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為腐敗行為而建立起來的行之有效的制度體系和工作機(jī)制。其實(shí)質(zhì)是將量化指標(biāo)、質(zhì)量管理、風(fēng)險(xiǎn)控制的方法運(yùn)用于反腐倡廉工作之中。中原油田自2011年啟動廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作以來，現(xiàn)在已經(jīng)進(jìn)入到鞏固深化階段，初步建立起了廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制，但是在實(shí)際的工作過程中，還是存一些問題。
一、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中存在的問題
廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作目前仍處在一個探索、架設(shè)階段，必然導(dǎo)致工作過程中出現(xiàn)這樣那樣的問題，通過實(shí)踐主要有以下三個方面。
1、存在表面化現(xiàn)象。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作開展以來，通過排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級、制定防控等措施，逐步建立起預(yù)警機(jī)制。但仍存在形式化、表面化的現(xiàn)象。雖然找出了風(fēng)險(xiǎn)，制定了措施，但僅僅停留在“紙面上”，業(yè)務(wù)工作過程中并沒有很好地執(zhí)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的要求，日常的監(jiān)督預(yù)防工作也沒有充分發(fā)揮作用，導(dǎo)致業(yè)務(wù)與廉潔“兩條線”、管理與預(yù)防“兩張皮”，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制形同虛設(shè)。
2、存在走過場現(xiàn)象。在開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的過程中，有些人員在排查風(fēng)險(xiǎn)過程中不夠積極主動，總想要給自己“留一手”，想占點(diǎn)“小便宜”，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查不全面，風(fēng)險(xiǎn)等級制定偏低，防控措施描述含糊；而部分執(zhí)行人員也在監(jiān)督過程中“睜一只眼閉一只眼”對發(fā)現(xiàn)的問題視而不見，在執(zhí)行的過程中“大事化小，小事化了”得過且過，無法起到預(yù)防廉潔風(fēng)險(xiǎn)的作用。
3、存在阻力大現(xiàn)象。部分單位的職工群眾對廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作不甚了解，還有個別基層領(lǐng)導(dǎo)甚至認(rèn)為這項(xiàng)工作的開展是多此一舉，作用不大，反而極大的增加了基層單位的工作量，對工作開展的程度和要求并不關(guān)心，推三推四，因此不能很好地發(fā)揮群眾監(jiān)督、重點(diǎn)監(jiān)督的作用
二、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中問題出現(xiàn)原因
1、對新的工作方式方法不適應(yīng)。實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，是在原有的業(yè)務(wù)管理和工作流程的各個環(huán)節(jié)上增加了防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容。大到一個單位，小到一個個人，在自身的工作環(huán)節(jié)中早已形成了固定的模式，現(xiàn)在突然要在其中加入新的元素，其工作方式方法必然要進(jìn)行改進(jìn)，部分人員感覺不適應(yīng)。
2、對廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控認(rèn)識不到位。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，就是要主動“曬”權(quán)，把個人的權(quán)力“漏洞”堵死，因此有些“防控對象”從思想認(rèn)識上對廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)有抵觸情緒，不愿意主動“露底”，排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)時不夠深入，不切要害。
3、對防控管理工作安排不嚴(yán)謹(jǐn)。有的單位在工作開展過程中，個別領(lǐng)導(dǎo)詢問、部署作用不明顯，工作全盤交給防控辦公室工作人員負(fù)責(zé)，而工作人員權(quán)力較小，不能很好的安排、貫徹下去。少數(shù)部門不能很好地配合防控辦公室工作，上報(bào)的資料不準(zhǔn)確、不全面、不符合實(shí)際，也都極大地增加了工作量和壓力。
三、加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的主要措施
1、加強(qiáng)探索實(shí)踐，變被動為主動。在開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作過程中，必須對原有的崗位職責(zé)、工作流程進(jìn)行重新的梳理，把廉潔從業(yè)、廉潔自律的行為標(biāo)準(zhǔn)貫穿其中，有針對性的排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并提出防控措施，努力提高防控措施的可操作性，做到崗位職責(zé)明確，防控責(zé)任明確，形成新的工作要求和管理流程，將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理與業(yè)務(wù)工作由“兩條線”擰成“一股繩”，積極營造主動參與、自覺實(shí)踐的良好氛圍，促使從業(yè)人員由“要我廉”變?yōu)椤拔乙保瑥亩鴮?shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理與業(yè)務(wù)工作的有機(jī)結(jié)合，形成新的常態(tài)性工作流程，保證廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作持續(xù)有效的開展。
2、加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，提高思想水平。把認(rèn)知廉潔風(fēng)險(xiǎn)作為提升防控水平的前提。一是要樹立“找不到風(fēng)險(xiǎn)就是最大的風(fēng)險(xiǎn)”的理念。通過廣泛收集同類崗位曾經(jīng)發(fā)生的案例，因崗施教、因人施教，提高在崗人員的廉潔風(fēng)險(xiǎn)意識，讓他們主動曬權(quán)、晾權(quán)，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)找全、找準(zhǔn)。二是要創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)教育方式。在以往講解案例、學(xué)習(xí)書本、組織觀看現(xiàn)身說法等方式的基礎(chǔ)上，積極探索形式多樣的廉政教育模式，可通過攝制情景模擬片、組織廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控文藝活動等形式，廣泛調(diào)動黨員干部職工群眾的參與積極性，使他們親身感受違紀(jì)條規(guī)行為的性質(zhì)和后果，從而提升廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的滲透力。
3、加強(qiáng)業(yè)務(wù)公開，拓寬監(jiān)督途徑。嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)有的廠務(wù)公開、業(yè)務(wù)監(jiān)督公開、招投標(biāo)公開等制度，大力推進(jìn)黨務(wù)、政務(wù)、業(yè)務(wù)公開。同時，將廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息納入公開內(nèi)容，在排查風(fēng)險(xiǎn)階段，崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級及制定的預(yù)防措施要通過各種渠道公示、公開；在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警階段，根據(jù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的數(shù)量和嚴(yán)重程度，對不同崗位實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)定級，分類管理，對重點(diǎn)崗位的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行定期收集、公開。可以依托電子管理平臺，建立崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)實(shí)時監(jiān)控，探索個性化的科技促廉之路。
本文作者：周正躍作者單位：徐州礦務(wù)集團(tuán)新疆天山礦業(yè)有限責(zé)任公司
深入推進(jìn)新時期國有企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)，必須按照“在堅(jiān)決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)”的要求，以制約和監(jiān)督企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者權(quán)力運(yùn)行為核心，重點(diǎn)做好廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，這是從源頭上解決國有企業(yè)腐敗問題的基礎(chǔ)性工作，也是從根本上提高企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)水平的重要措施。
一、找準(zhǔn)企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)對象
做好國有企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，必須首先找準(zhǔn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范的重點(diǎn)對象，牢牢把握住關(guān)鍵人物和重要領(lǐng)域。從現(xiàn)實(shí)情況看，國有企業(yè)運(yùn)行的權(quán)利往往掌握在少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)者手中，集中在基建、采購、銷售和財(cái)務(wù)等部門，因此，必須把領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部作為廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)對象，以工程建設(shè)、物資采購、產(chǎn)品銷售、招標(biāo)投標(biāo)、侵害職工合法利益等作為廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)內(nèi)容，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控貫穿于黨的建設(shè)、安全生產(chǎn)、經(jīng)營管理、職工生活等各個方面，融入企業(yè)管理流程和各種業(yè)務(wù)工作之中，建立起“權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時”的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，形成“制度至上”的企業(yè)管理文化，在領(lǐng)導(dǎo)干部中逐步形成“習(xí)慣在監(jiān)督的環(huán)境下工作、習(xí)慣在法制的軌道上用權(quán)”的良好作風(fēng)，使思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)制制度風(fēng)險(xiǎn)得到有效化解，違規(guī)違紀(jì)違法現(xiàn)象得到有效遏制。為此，必須做好兩個方面的工作，一是要結(jié)合防腐倡廉工作的需要，在完善健全制度的基礎(chǔ)上，針對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者職位和部門分工，科學(xué)繪制權(quán)力運(yùn)行流程圖，以此界定企業(yè)經(jīng)營管理權(quán)利運(yùn)行的主體、條件、程序、權(quán)限和監(jiān)督方式等，明確廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作由誰來辦、怎么辦，使權(quán)力運(yùn)行規(guī)范化、程序化。二是要加強(qiáng)對重點(diǎn)部門和領(lǐng)域的監(jiān)管，領(lǐng)導(dǎo)干部要以身作則，率先垂范，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，涉及錢、財(cái)、物管理的部門要自覺落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控作為加強(qiáng)預(yù)防體系建設(shè)的一項(xiàng)重要任務(wù)，列入本單位、本部門的重要議事日程，認(rèn)真組織落實(shí)。
二、科學(xué)研判企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的重要源點(diǎn)
科學(xué)研究和判定企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)，是從源頭上抑制腐敗和做好黨風(fēng)廉政建設(shè)的關(guān)鍵。首先要梳理明晰權(quán)責(zé)，按照權(quán)責(zé)一致的要求，全面梳理和明確領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部的各類職權(quán)，對依法依規(guī)確定的職權(quán)進(jìn)行分項(xiàng)梳理，摸清職權(quán)底數(shù)，編制職權(quán)目錄，明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、行使主體和法律依據(jù)等。其次要詳查各類廉潔風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)，采取領(lǐng)導(dǎo)者和部門自己查找、群眾評議、案例分析和組織審定等廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查方式，收集廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息，組織領(lǐng)導(dǎo)干部重點(diǎn)查找權(quán)力行使、機(jī)制制度和思想道德等方面存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn);要重點(diǎn)查找由于權(quán)力過于集中、運(yùn)行程序不規(guī)范和自由裁量權(quán)過大，可能造成權(quán)力濫用的風(fēng)險(xiǎn);要結(jié)合企業(yè)運(yùn)行機(jī)制和制度建設(shè)需要，深入查找由于規(guī)章制度不健全、監(jiān)督制約機(jī)制不完善，可能導(dǎo)致權(quán)力失控的風(fēng)險(xiǎn);在結(jié)合企業(yè)思想道德建設(shè)要求，深入查找由于理想信念不堅(jiān)定、工作作風(fēng)不扎實(shí)、職業(yè)道德根基不牢固以及外部環(huán)境對正確行使權(quán)力的影響，可能誘發(fā)行為失范的風(fēng)險(xiǎn)。再次要科學(xué)評定廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級，根據(jù)權(quán)力的重要程度、違紀(jì)違法現(xiàn)象發(fā)生的概率及危害程度等因素，對排查的廉潔風(fēng)險(xiǎn)按照“高”、“中”、“低”三個等級進(jìn)行評定，經(jīng)過研究審定后，對不同等級的廉潔風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分級管理、分級負(fù)責(zé)、責(zé)任到人，作為企業(yè)內(nèi)部動態(tài)監(jiān)控的重要依據(jù)。
三、及時制定完善企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的配套措施
在確定企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)的基礎(chǔ)上，要制定有關(guān)制度和議事規(guī)則，整章建制，完善制度建設(shè)，提高廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控水平和效果。首先要制定防控措施，針對排查出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)及評定的風(fēng)險(xiǎn)等級，依據(jù)法律法規(guī)、政策要求、廉潔規(guī)定、工作職責(zé)、工作標(biāo)準(zhǔn)等，制定有針對性、可操作性、具體管用和切實(shí)可行的防控措施，特別要加強(qiáng)對高等級風(fēng)險(xiǎn)的管理，實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控;要進(jìn)一步完善“三重一大”決策事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)防控，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部個人的決策權(quán)限、決策內(nèi)容及決策程序，提高領(lǐng)導(dǎo)班子整體決策水平;要針對腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實(shí)施月度審計(jì)、干部考察、述職述廉、民主監(jiān)督、電子監(jiān)察、效能監(jiān)察、舉報(bào)和案件線索排查等具體措施，及時化解各種廉潔風(fēng)險(xiǎn)。其次要健全廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范制度，根據(jù)企業(yè)經(jīng)營管理制度建設(shè)和部門職責(zé)權(quán)限劃分情況，圍繞廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)內(nèi)容，對所有制度進(jìn)行梳理排查，有制度的堅(jiān)持抓好執(zhí)行，沒有制度的盡快建立，需要修改的抓緊完善，與廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控有沖突的制度堅(jiān)決廢止，使重要事項(xiàng)均有規(guī)范的議事程序，一切工作均有嚴(yán)格的管理制度，真正做到職權(quán)清晰、制度健全、流程優(yōu)化、程序完善。再次要加強(qiáng)科技防控，瞄準(zhǔn)國際國內(nèi)先進(jìn)水平，探索依托科技手段防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)的途徑，加快建立權(quán)力網(wǎng)上公開運(yùn)行和在線電子監(jiān)察系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上實(shí)時動態(tài)監(jiān)控;要利用現(xiàn)代先進(jìn)的信息技術(shù)和手段，全面收集和整理廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息，加快建設(shè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息庫及預(yù)警系統(tǒng)研發(fā)，定期進(jìn)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析、研判和評估，對可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正，把廉政風(fēng)險(xiǎn)消滅在萌芽狀態(tài)。最后要實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范常態(tài)化管理。要不斷總結(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范做法和經(jīng)驗(yàn)，完善各種制度和措施，形成科學(xué)有效的防范工作機(jī)制，一以貫之執(zhí)行下去;要將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控作為紀(jì)檢監(jiān)察重要工作內(nèi)容，納入企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制建設(shè)、領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)和懲治預(yù)防腐敗體系建設(shè)之中，采取定期自查、年中抽查、年度檢查，進(jìn)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)各項(xiàng)措施落實(shí)情況的檢查，對違反廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施和造成后果的行為要嚴(yán)肅追究責(zé)任，確保廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作扎實(shí)推進(jìn)、取得實(shí)效。
一、總體思路
全局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的總體思路是：以貫徹實(shí)施《廉政準(zhǔn)則》為主線，以服務(wù)全市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展為中心，以思想道德教育為基礎(chǔ)，以有效預(yù)防和減少犯罪為目標(biāo)，以強(qiáng)化預(yù)防能力、健全預(yù)防機(jī)制和措施為保障，完善工作程序，查隱患、堵漏洞，全面加強(qiáng)人力資源和社會保障隊(duì)伍建設(shè)，為構(gòu)建和諧的人力資源和社會保障工作關(guān)系營造良好環(huán)境。
二、工作措施
1、強(qiáng)化紀(jì)律觀念，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任
各級領(lǐng)導(dǎo)干部要進(jìn)一步強(qiáng)化大局意識和紀(jì)律觀念，堅(jiān)持在局黨組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，自覺維護(hù)局黨組的權(quán)威，重大問題、重要事項(xiàng)、敏感事件要提交局黨組統(tǒng)一研究決定。各黨組成員、各單位各科室負(fù)責(zé)人按照職責(zé)分工，抓好各自承擔(dān)的工作。下列情況必須嚴(yán)格請示匯報(bào)：
(1)涉及法律、法規(guī)、政策和全局性事項(xiàng)
(2)各單位、各科室承擔(dān)的所有行政工作
(3)人事調(diào)整和獎懲任免
(4)基金、財(cái)務(wù)收入支出情況
(5)按照局有關(guān)制度規(guī)定應(yīng)該請示報(bào)告的事項(xiàng)
2、加強(qiáng)基金管理，落實(shí)內(nèi)控制度
各單位要按照《省社會保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制實(shí)施細(xì)則》、《市勞動和社會保障局社會保障資金管理暫行辦法》和財(cái)務(wù)管理制度要求，進(jìn)一步加強(qiáng)基金財(cái)務(wù)管理。局黨組成立基金財(cái)務(wù)監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)小組，由局長任組長，分管局長任副組長，各單位主要負(fù)責(zé)人和各科室負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組承擔(dān)下列職責(zé)：一是監(jiān)管全系統(tǒng)各項(xiàng)保險(xiǎn)基金的統(tǒng)籌運(yùn)營，確保各項(xiàng)基金保值增值，安全無風(fēng)險(xiǎn)。二是監(jiān)管各單位財(cái)務(wù)工作，檢查各項(xiàng)財(cái)經(jīng)法規(guī)執(zhí)行情況，及時糾正存在的問題。三是負(fù)責(zé)對各單位的預(yù)算、決算和重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行審核，并向局黨組提出審核意見。四是對發(fā)現(xiàn)的基金和財(cái)務(wù)違紀(jì)行為及涉及人員，及時報(bào)請局黨組提出懲處意見。
3、全面排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，增強(qiáng)防控針對性
各單位、各科室對容易發(fā)生問題的薄弱環(huán)節(jié)、重要部位和重要崗位，本著實(shí)事求是的原則認(rèn)真查找問題，擬定具有針對性的防范措施和制度，增強(qiáng)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的針對性和有效性。排查的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
(1)單位人財(cái)物管理、行政許可和審批、行政事業(yè)性收費(fèi)、執(zhí)紀(jì)執(zhí)法等工作中，業(yè)務(wù)流程、制度規(guī)范、內(nèi)部管理、監(jiān)督制約等方面的職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；
(2)領(lǐng)導(dǎo)班子在重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大建設(shè)項(xiàng)目安排和大額度資金使用等方面的職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；
(3)工作人員個人素質(zhì)、履行職責(zé)、開展業(yè)務(wù)、社會交往、處理個人重要事項(xiàng)等方面的職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；
(4)權(quán)力運(yùn)行的重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，曾經(jīng)出現(xiàn)過違紀(jì)違法問題以及群眾反映問題較多的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；
(5)其他職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
各單位、各科室要將查找到的職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行登記匯總、建立臺帳，經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審核把關(guān)后，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記匯總，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)檔案。
4、完善工作機(jī)制，切實(shí)源頭防控
各單位、各科室要在查準(zhǔn)、查全、查深工作崗位、工作環(huán)節(jié)職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，以強(qiáng)化規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為切入點(diǎn)，積極尋找預(yù)防職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑。主要加強(qiáng)四方面的防范工作：
(1)教育防范。各單位、各科室要著力抓好黨員干部和重要崗位工作人員的經(jīng)常性學(xué)習(xí)教育，通過組織干部職工學(xué)習(xí)法律法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)、有關(guān)預(yù)防職務(wù)犯罪的知識，對廣大干部職工開展黨性、職業(yè)道德和廉政警示教育，筑牢其思想道德防線，強(qiáng)化職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)防范意識，提高職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)處置能力。
(2)制度防范。各單位、各科室要從建立健全風(fēng)險(xiǎn)崗位管理的基本制度、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的廉政制度、監(jiān)督制度執(zhí)行的違規(guī)處罰制度等方面入手，進(jìn)一步清理整合制度，該建立的建立，該完善的完善，該廢止的廢止，提高制度的可操作性，保障各項(xiàng)規(guī)章制度的有效運(yùn)行，形成用制度管人、按制度辦事、靠制度規(guī)范行為的長效機(jī)制。
(3)程序防范。各單位、各科室要針對查找出的職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按照“工作有程序，程序有控制，控制有標(biāo)準(zhǔn)”的要求，完善業(yè)務(wù)運(yùn)行流程，有效杜絕可能發(fā)生職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)的節(jié)點(diǎn)。
(4)崗位防范。要結(jié)合查找的崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，進(jìn)行適度分權(quán)，推行崗位權(quán)力分權(quán)制約，理清權(quán)力運(yùn)行界限，建立完善崗位制約措施，優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行路徑，防止權(quán)力失控。
5、加強(qiáng)動態(tài)防控，及時化解和處置風(fēng)險(xiǎn)
各單位、各科室要把排查的職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、防范措施、廉政承諾形成書面材料報(bào)局黨組，局黨組有針對性地采取相應(yīng)的處置措施：
(1)對于查找出的工作人員職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)的苗頭性、傾向性問題，局黨組將采取談心疏導(dǎo)、批評教育、誡勉談話等方式進(jìn)行預(yù)警處置。
(2)對于觸及職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)但未達(dá)到違紀(jì)違規(guī)情形的，將及時上報(bào)市紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)，通過采取對責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)誡勉談話、集體警示教育談話、召開專題民主生活會、啟動問責(zé)機(jī)制、限期整改等方式進(jìn)行預(yù)警處置。
(3)對已違紀(jì)違規(guī)的單位和個人，及時上報(bào)市紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)，依據(jù)黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)和國家法律法規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅查處，并責(zé)成相關(guān)部門科室查漏補(bǔ)缺，建章立制。
三、工作要求
(1)提高思想認(rèn)識。全局黨員干部要從加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)和建立健全懲防體系、推進(jìn)源頭治理的高度，認(rèn)識查找職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的重要性，黨政領(lǐng)導(dǎo)干部要帶頭查找職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，帶頭制訂和落實(shí)防范措施，積極推進(jìn)職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控機(jī)制的構(gòu)建工作。
(2)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。局黨組成立廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)對防控工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、督促、檢查工作。要把開展查找職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)，建立防控機(jī)制工作作為一項(xiàng)重要的政治責(zé)任進(jìn)行落實(shí)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，周密部署安排，認(rèn)真組織實(shí)施，推進(jìn)職務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控工作順利進(jìn)行。
一、工作目標(biāo)
進(jìn)一步深入持續(xù)開展環(huán)境安全隱患排查整治，嚴(yán)厲打擊環(huán)境違法行為，查明并消除環(huán)境安全隱患，從源頭防范突發(fā)環(huán)境事件發(fā)生，確保全縣環(huán)境安全。
二、職責(zé)劃分
局機(jī)關(guān)統(tǒng)一安排部署全縣環(huán)境安全隱患排查工作，由主要負(fù)責(zé)人負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)抓好協(xié)調(diào)督促落實(shí)，環(huán)境監(jiān)察大隊(duì)具體負(fù)責(zé)全縣企事業(yè)單位環(huán)境安全隱患排查整治工作。局內(nèi)各有關(guān)股室按職能職責(zé)切實(shí)做好相關(guān)工作的指導(dǎo)，督促企事業(yè)單位按要求認(rèn)真開展環(huán)境安全隱患排查整治工作。各企事業(yè)單位負(fù)責(zé)做好自查自糾，認(rèn)真落實(shí)環(huán)境安全防范措施，及時報(bào)送工作進(jìn)展情況。
三、排查范圍、內(nèi)容和方式
（一）排查范圍。
1、集中式飲用水水源地。
2、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)源企業(yè)，包括：化工企業(yè)、周邊涉及集中式飲用水水源地的重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)，建設(shè)有廢渣場、尾礦庫的企業(yè)，在生產(chǎn)、儲存、運(yùn)輸、銷售、使用、廢棄物處置等環(huán)節(jié)可能造成涉重金屬、危險(xiǎn)廢物和危險(xiǎn)化學(xué)品污染環(huán)境的企業(yè)等。
3、縣污水處理廠、中天羊業(yè)有限公司等國家重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)；
4、各類環(huán)境安全隱患排查活動中存在環(huán)境安全隱患的企業(yè)。
（二）排查內(nèi)容。
1、飲用水水源地環(huán)境安全隱患情況。重點(diǎn)排查各類集中式飲用水水源地的分布、水源構(gòu)成、水質(zhì)狀況、飲用水水源地的保護(hù)規(guī)劃編制、保護(hù)區(qū)劃定和審批情況；集中式飲用水水源地的建設(shè)管理情況；集中式飲用水水源地主要水污染的污染處理設(shè)施建設(shè)與運(yùn)行及污染物排放情況；集中式水源地上游企業(yè)環(huán)境污染和安全隱患整治情況；飲用水水源地突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案編制及實(shí)施情況等。
2、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)源企業(yè)環(huán)境安全隱患情況。重點(diǎn)對化工企業(yè)等重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)源企業(yè)執(zhí)行環(huán)保制度情況（包括環(huán)境影響評價(jià)、環(huán)保“三同時”制度、危廢處置等有關(guān)制度）、污染治理設(shè)施運(yùn)行情況及污染物達(dá)標(biāo)排放情況、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防范情況（包括環(huán)境應(yīng)急處置設(shè)施、環(huán)境應(yīng)急預(yù)案制定和演練、環(huán)境應(yīng)急物資儲備等）、強(qiáng)制性清潔生產(chǎn)審核實(shí)施情況、尾礦庫環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防范情況、周邊環(huán)境敏感點(diǎn)情況等開展細(xì)致排查。
四、工作步驟
（一）企業(yè)自查自糾。全縣各內(nèi)企事業(yè)單位結(jié)合本單位實(shí)際，環(huán)保部制定印發(fā)的《企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件隱患排查與治理工作指南（試行）》要求，全面做好隱患自查，列出問題清單，建立工作臺賬，認(rèn)真落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任。對發(fā)現(xiàn)的一般環(huán)境安全隱患問題要即知即改，立行立改；對存在重大環(huán)境安全隱患的要采取應(yīng)急措施，制定整改方案，經(jīng)專家論證后組織實(shí)施。要制定環(huán)境應(yīng)急管理工作制度，完善企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控措施，落實(shí)環(huán)境應(yīng)急預(yù)案和環(huán)境應(yīng)急物資儲備工作。4月15日前，企事業(yè)單位上報(bào)環(huán)境安全隱患排查情況登記表（附表）。
（二）集中排查整治。縣環(huán)境監(jiān)察大隊(duì)要對照排查范圍和內(nèi)容，結(jié)合工作實(shí)際，對全縣內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)源單位和環(huán)境敏感點(diǎn)逐一檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題和疑點(diǎn)要徹查到底；對檢查中發(fā)現(xiàn)的隱患問題，要明確提出整改要求、時限和責(zé)任人，做到查處到位、整改到位、責(zé)任追究到位，把隱患排查和整治工作抓實(shí)抓細(xì)。企事業(yè)單位必須在規(guī)定時限內(nèi)完成整改，并將整改結(jié)果及時報(bào)送縣環(huán)保局，我局及時組織人員對整改結(jié)果進(jìn)行現(xiàn)場核查驗(yàn)收，并簽字確認(rèn)。
（三）落實(shí)整改措施。各有關(guān)單位對存在的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)隱患制定整改方案，嚴(yán)格落實(shí)整改措施，確保問題整改到位。從2017年4月1日起，各有關(guān)單位每季度向縣環(huán)保局報(bào)送環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)隱患整改進(jìn)展情況和重點(diǎn)隱患問題整改方案，縣環(huán)境監(jiān)察大隊(duì)匯總后，將全縣環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整治情況上保險(xiǎn)政府。
（四）嚴(yán)格驗(yàn)收銷號。實(shí)行“誰檢查誰督促，誰簽字誰負(fù)責(zé)”和“排查—整治—驗(yàn)收—銷號”的閉環(huán)管理制度，按照“邊排查、邊整治、邊驗(yàn)收”的要求，及時組織有關(guān)人員對企業(yè)整改落實(shí)情況進(jìn)行現(xiàn)場復(fù)核驗(yàn)收。
五、工作要求
（一）提高認(rèn)識，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。要充分認(rèn)識開展環(huán)境隱患排查整治工作的重要性和緊迫性，將其作為化解環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、遏制突發(fā)環(huán)境事件、保障環(huán)境安全的一項(xiàng)重要舉措；全面落實(shí)環(huán)境保護(hù)“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)”要求，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，切實(shí)履行環(huán)境安全監(jiān)管責(zé)任，確保工作落到實(shí)處。各生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)作為環(huán)境安全責(zé)任主體，要全面履行職責(zé)，組織徹查本單位環(huán)境安全隱患情況，完善突發(fā)環(huán)境事件防控措施，并落實(shí)資金和力量，及時整改到位。
（二）全面排查，落實(shí)整改。要結(jié)合實(shí)際情況，對照排查范圍和內(nèi)容，認(rèn)真開展排查工作，全面消除環(huán)境安全隱患，確保環(huán)境安全。一是對未經(jīng)環(huán)境影響評價(jià)審批的建設(shè)項(xiàng)目，一律責(zé)令停止建設(shè)；對建設(shè)項(xiàng)目要求配套的環(huán)境設(shè)施未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格，主體工程即投入生產(chǎn)或使用的，一律責(zé)令停止生產(chǎn)或使用。二是對污染治理設(shè)施運(yùn)行不正常、長期超標(biāo)排放的企業(yè)一律依法處罰，限期治理；逾期未完成限期治理任務(wù)的，責(zé)令停產(chǎn)整治，經(jīng)驗(yàn)收合格后方可恢復(fù)生產(chǎn)。三是對發(fā)現(xiàn)重大環(huán)境安全隱患的企業(yè)一律限期整改，必要時應(yīng)責(zé)令停產(chǎn)整改，對整改后仍不能達(dá)到環(huán)保要求的，建議當(dāng)?shù)卣枰躁P(guān)閉；對發(fā)現(xiàn)存在隱患但不屬于環(huán)保部門職責(zé)的，應(yīng)立即移送相關(guān)部門。四是對集中式飲用水水源地周邊存在環(huán)境安全隱患的，向同級政府提出整改建議，涉及企業(yè)的，立即依法查處。五是認(rèn)真梳理涉及環(huán)境安全問題的案件，加大查處力度，有效防止發(fā)生。
（三）加強(qiáng)指導(dǎo)，確保實(shí)效。將環(huán)境安全隱患排查整治作為環(huán)境應(yīng)急工作常態(tài)化管理和全過程管理的重要抓手，要通過排查，建立健全日常監(jiān)管、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估、環(huán)境應(yīng)急預(yù)案管理、應(yīng)急聯(lián)動等環(huán)境應(yīng)急管理工作長效機(jī)制。要認(rèn)真督促企業(yè)開展自查自糾工作，切實(shí)整改存在的環(huán)境安全隱患，落實(shí)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控措施。
根據(jù)縣紀(jì)委關(guān)于在全縣推行風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作的工作部署，結(jié)合我辦的實(shí)際情況，我辦緊緊圍繞權(quán)力運(yùn)行的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，深入廣泛動員，認(rèn)真排查廉能風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，各項(xiàng)工作進(jìn)展順利，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報(bào)如下：
一、領(lǐng)導(dǎo)重視，精心部署
在全縣召開推行風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作動員大會之后，我辦領(lǐng)導(dǎo)高度重視，立即召開了商貿(mào)系統(tǒng)黨委及行政班子會，研究部署開展風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作，成立了以黨委書記、主任鄭明同志任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)鄧小四副主任為副組長，機(jī)關(guān)各股室負(fù)責(zé)人為成員的縣商貿(mào)辦崗位廉能管理領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在綜合股，并指定專人負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作。同時，制定了《縣商貿(mào)行業(yè)管理辦公室關(guān)于深入開展風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作實(shí)施方案》，明確了目標(biāo)任務(wù)，并制定了詳細(xì)的工作安排，把各項(xiàng)工作的工作要求、時間安排、責(zé)任單位等進(jìn)行了具體的布署，為下一步深入開展風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理奠定了基礎(chǔ)。
二、深入動員，廣泛宣傳
4月6日，我辦召開了開展風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作動員大會，組織學(xué)習(xí)了縣紀(jì)委《關(guān)于深入開展風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作的通知》，開展風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作動員大會精神，并對我辦開展風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作進(jìn)行了部署和安排。會上，縣商貿(mào)辦黨委書記、主任鄭明同志做了動員講話，要求廣大干部職工提高認(rèn)識，認(rèn)認(rèn)真真地開展風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作，要端正思想，認(rèn)真查找崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，特別要加強(qiáng)財(cái)務(wù)、生豬定點(diǎn)屠宰、家電下鄉(xiāng)等審批環(huán)節(jié)的排查，并根據(jù)排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)認(rèn)真制定防范措施，完善相關(guān)制度，用制度來約束行為，杜絕腐敗發(fā)生。
同時，我辦加大宣傳力度，用黑板報(bào)的形式開設(shè)了“風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理”專欄，宣傳我辦風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作的目的意義、工作動態(tài)等，使每一個干部職工都能積極主動地投入風(fēng)險(xiǎn)崗位排查工作中，確保各項(xiàng)工作取得實(shí)效。
三、認(rèn)真做好風(fēng)險(xiǎn)查找工作
1、理清崗位職責(zé)。按照我辦各股室的工作分工，本著“職權(quán)法定、程序法定”的原則，對各股室的職責(zé)、個人的職責(zé)、業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了認(rèn)真的梳理，進(jìn)一步明確了責(zé)任，規(guī)范了流程，并分別制定了各股室的工作職責(zé)牌，張掛于各股室。
2、排查崗位廉能風(fēng)險(xiǎn)。按照崗位職能，我辦全體工作人員均對照自身的崗位特點(diǎn)，認(rèn)真對本崗位存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了排查，按照職能分工，采取自下而上的方式，認(rèn)真查找各股室的崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對排查出的崗位風(fēng)險(xiǎn)制定了防范措施。在此次排查過程中，我辦3個內(nèi)設(shè)股室共查找出內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)7個，個人崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)29個，制定防控措施36條。
3、確定風(fēng)險(xiǎn)等級。針對排查出的崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，結(jié)合實(shí)際情況，逐個崗位確定風(fēng)險(xiǎn)等級，我辦9個工作崗位，共確定二級風(fēng)險(xiǎn)崗位1個，三級風(fēng)險(xiǎn)崗位8個。
5、制定長效監(jiān)管制度。在機(jī)關(guān)干部職工個人、機(jī)關(guān)各股室制定防范措施的基礎(chǔ)上，我辦黨委進(jìn)行了專題研究，進(jìn)一步建立健全縣商貿(mào)辦的各項(xiàng)規(guī)章制度，完善防范措施，形成了有效的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。
警鐘長鳴，加強(qiáng)反腐敗工作是中央及省市一項(xiàng)非常重要及長期的工作。具體到我們單位，我想從三個方面跟同志們共勉下：
一、統(tǒng)一思想，深刻認(rèn)識開展腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作的重要意義
推行腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作，是新時期加強(qiáng)反腐倡廉制度建設(shè)一項(xiàng)十分重要的工作。為什么要抓呢？我想具體體現(xiàn)在“三個很明確”上： 排查腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是預(yù)警防控的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。采取自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集中評、組織審“五步法”，認(rèn)真查找思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)等三類腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
重點(diǎn)構(gòu)建信息采集、信息分析、信息反饋、信息處置等四大腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控系統(tǒng)，及時防控腐敗風(fēng)險(xiǎn)。
對預(yù)警分級信息實(shí)行“一級（紅色）預(yù)警、二級（黃色）預(yù)警、三級（藍(lán)色）預(yù)警管理，明確相應(yīng)的處置辦法。預(yù)警防控中心將經(jīng)過整理、分析后的預(yù)警信息，根據(jù)不同情況，對所涉及的對象采取談話提醒、下達(dá)預(yù)警通知書、下達(dá)整改通知書、內(nèi)部通報(bào)、媒體公開、編寫預(yù)警參閱信息等六種方式予以反饋。
近期，省委、省政府又下發(fā)了專門的文件，要求各級、各部門必須切實(shí)抓好組織實(shí)施；這就表明，腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作刻不容緩、勢在必行。
3、市里態(tài)度很明確。為了全面貫徹落實(shí)中央、省里重要精神和要求，市委、市政府高度重視、態(tài)度明確、信心堅(jiān)定。市委、市政府要求在全市32家黨務(wù)公開試點(diǎn)單位扎實(shí)推進(jìn)腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作，目的是四句話：保證權(quán)力正確行使、資金運(yùn)用安全、項(xiàng)目建設(shè)規(guī)范和干部健康成長，全力打造廉政勤政的干部隊(duì)伍，積極營造風(fēng)清氣正的干事創(chuàng)業(yè)
課件下載[*]找風(fēng)險(xiǎn)，就無法啟動預(yù)警，就更無法實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)確預(yù)警。監(jiān)督防范是關(guān)鍵，工作是否順暢、流程是否標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)置是否科學(xué)、行為是否規(guī)范，取決于監(jiān)督防范工作的完成情況。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警是根本，是發(fā)揮作用的實(shí)施環(huán)節(jié)，沒有及時而有效的預(yù)警，即使發(fā)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)也解決不了問題。因此，推行腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作就是要圍繞“找、防、控”，注意抓好三個方面的工作：
（一）查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，力求找得準(zhǔn)。
1、準(zhǔn)確把握腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)三個特性。腐敗風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)第一個特性就是具有客觀性，任何有處置權(quán)、有職責(zé)的崗位都有風(fēng)險(xiǎn)。第二個特性就是具有損害性，一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，就會對個人成長、工作事業(yè)、社會發(fā)展等方面產(chǎn)生不良影響，要主動防范，把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)發(fā)生的可能性降到最低。第三個特性就是具有可防性，正是因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)具有客觀性、損害性，所以風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)具有可防性，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)只是有可能發(fā)生，并不是必然發(fā)生，可以通過建立一套有效的預(yù)防措施，防止風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，或把風(fēng)險(xiǎn)降到最低程度。希望大家準(zhǔn)確把握風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的這三個特性。
2、嚴(yán)格實(shí)施四個步驟。
一是清權(quán)確權(quán)。權(quán)力清理的主體對象是衛(wèi)生行政權(quán)力，各單位、單位內(nèi)各科室和個人的權(quán)力。重點(diǎn)清理重大事項(xiàng)決策權(quán)、干部人事任免權(quán)、資金資產(chǎn)處置權(quán)、物資采購分配權(quán)、行政審批權(quán)、行政許可權(quán)、行政處罰權(quán)、行政強(qiáng)制權(quán)、行政裁決權(quán)等權(quán)力。
課件下載[*]的支配權(quán)，但可借助工作中的權(quán)力和機(jī)會謀取私利的崗位，一旦發(fā)生會在一定范圍內(nèi)造成一定的社會和經(jīng)濟(jì)影響的風(fēng)險(xiǎn)。低風(fēng)險(xiǎn)，是指不涉及人財(cái)物等權(quán)力，工作內(nèi)容較公開透明的崗位，一旦發(fā)生造成的影響程度較低，在組織內(nèi)部通過一定手段很快能解決的風(fēng)險(xiǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)等級劃分上要采取自下而上和自上而下的方法，廣泛聽取機(jī)關(guān)干部、班子成員、人大代表、政協(xié)委員、服務(wù)對象等各方面的意見。
四是制訂措施。針對已經(jīng)查找確定的各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級，確定采取工作措施的力度，有計(jì)劃地研究制定教育、制度、監(jiān)督等方面的具體防控措施。要從工作人員自我防控、各職能部門內(nèi)部防控、各單位綜合防控三個層面分別制定防控措施。防控措施既要有適應(yīng)一般問題的制度規(guī)范，又要有針對崗位特點(diǎn)、具體到每個風(fēng)險(xiǎn)崗位的個性化辦法。制訂的防范
課件下載[*]專門人員和專業(yè)人員，對收集、掌握
一、主要做法
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，精心安排部署。一是及時召開動員大會，對開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作進(jìn)行動員部署，成立了由局長任組長，副局長、為副組長，各科室負(fù)責(zé)人員為成員的檔案局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對整個活動的組織領(lǐng)導(dǎo)、檢查督導(dǎo)及協(xié)調(diào)保障工作。確保了活動按要求扎實(shí)推進(jìn)。二是研究制定并印發(fā)了《檔案局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作實(shí)施方案》，明確了廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的指導(dǎo)思想、對象、范圍、內(nèi)容和具體要求等。為廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作的順利推進(jìn)提供了制度保障。
（二）扎實(shí)深入開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作
1、注重前期預(yù)防
為增強(qiáng)干部職工的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控意識，每周利用政治學(xué)習(xí)的時間，采取聽講座、外出參觀、觀看反腐倡廉光盤、進(jìn)行心理調(diào)適和自學(xué)等方式開展學(xué)習(xí)教育活動，并做好學(xué)習(xí)記錄。這些學(xué)習(xí)教育活動的開展，提高了黨員干部的整體素質(zhì)，增強(qiáng)了大局意識、責(zé)任意識、法制意識和廉政意識，激發(fā)了愛崗敬業(yè)、積極進(jìn)取、廉政勤政的熱情。
2、強(qiáng)化中期監(jiān)管
為將崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理落到實(shí)處，各科室圍繞行政管理環(huán)節(jié)、檔案管理環(huán)節(jié)對每個崗位、每位干部的工作職責(zé)進(jìn)行認(rèn)真梳理，填寫了《行政職權(quán)目錄表》，通過采取自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評等方法，全面查單位、科室、個人存在的或潛在的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并按照危害程度和發(fā)生頻率等進(jìn)行分析評估，確定不同的風(fēng)險(xiǎn)等級，全面推行崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理，圍繞收費(fèi)管理、監(jiān)督檢查、行政許可、人財(cái)物管理等重點(diǎn)環(huán)節(jié)，完善了檔案利用制度、行政執(zhí)法公式制度、首問負(fù)責(zé)制度、廉政談話制度及人事管理、車輛管理等方面的制度，逐步形成了用制度管人、用制度管事、用制度管權(quán)的監(jiān)督制約機(jī)制，切實(shí)做到辦事效率提高，服務(wù)能力增強(qiáng)。
3、完善后期考核
為使廉政工作規(guī)范化，我局建立了廉政風(fēng)險(xiǎn)防范監(jiān)督考核制度，通過階段檢查、單位內(nèi)部評估、風(fēng)險(xiǎn)控制、定期考核方式，對局廉政風(fēng)險(xiǎn)防范各項(xiàng)措施落實(shí)情況進(jìn)行考核評估，把檔案管理中的行政許可、檔案利用收費(fèi)等重點(diǎn)工作都置于廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理監(jiān)督之中，使全局工作運(yùn)轉(zhuǎn)更加制度化、規(guī)范化、程序化、高效化。
二、取得的成效
通過開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，初步形成了覆蓋機(jī)關(guān)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作網(wǎng)絡(luò)，逐步建立了比較完善的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理長效機(jī)制，有效防范和化解廉政風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)機(jī)關(guān)工作人員廉政高效，推動檔案工作的高效健康發(fā)展。
三、存在的不足和下一步打算
一、分中心把廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作擺上重要位置，作為一項(xiàng)事關(guān)全局的大事來抓。分中心成立了由主任任組長，副主任副組長，各科室負(fù)責(zé)人為成員的住房公積金管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室，安排專人負(fù)責(zé)防控工作。
二、分中心認(rèn)真對照上級有關(guān)文件要求，緊密結(jié)合自身實(shí)際，在廣泛征求意見的基礎(chǔ)上，制定了《縣住房公積金廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)施方案》。
三、根據(jù)《住房公積金廉政風(fēng)險(xiǎn)防控指引》要求，認(rèn)真查找單位科室和個人在“挪用住房公積金、截留住房公積金、違規(guī)確定繳存比例和繳存基數(shù)、違規(guī)審批提取、違規(guī)發(fā)放個人貸款、違規(guī)購買國債、違規(guī)儲存資金、財(cái)務(wù)管理違規(guī)、違規(guī)采購和處置固定資產(chǎn)、違規(guī)錄用人員、違規(guī)管理信息數(shù)據(jù)”等十二個風(fēng)險(xiǎn)類型，三十四個風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確定各個工作崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施。
四、分中心針對查找出來的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，逐一抓好落實(shí)并進(jìn)行了排查。
1、分中心按照市中心授權(quán)開展工作，權(quán)限職責(zé)分工明確，無挪用住房公積金情況。
2、住房公積金繳存基數(shù)調(diào)整，每年一季度進(jìn)行，嚴(yán)格執(zhí)行“保低控高”政策。但困難企業(yè)停繳未辦理緩繳手續(xù)，將逐步完善。
3、住房公積金提取按照《市住房公積金提取管理辦法》，分中心印制了大量“提取須知”，明確告知提取要件在“新聞網(wǎng)”等官方網(wǎng)站進(jìn)行宣傳，實(shí)行陽光操作，提取材料由業(yè)務(wù)科審核原件，保證材料合法有效，負(fù)責(zé)人復(fù)核審批，業(yè)務(wù)人員審驗(yàn)并辦理。
4、資金存儲按規(guī)定開設(shè)帳戶，今年對分中心所有帳戶進(jìn)行了清理，按照精減原則，經(jīng)市中心批準(zhǔn)每個銀行只保留了一個銀行賬戶。
5、財(cái)務(wù)管理嚴(yán)格按規(guī)定操作，會計(jì)、出納、財(cái)務(wù)章分開管理，定期大額存單專人保管、存取三人經(jīng)辦，無收費(fèi)項(xiàng)目，無小金庫，經(jīng)費(fèi)支出需經(jīng)手人、審核人、審批人簽字方可支付，大額自己支付超過5000報(bào)市中心批準(zhǔn)，會計(jì)檔案由專人設(shè)檔案室保管。
【關(guān)鍵詞】商業(yè)銀行 案件防控 員工行為管理 排查
一、引言
近年來，經(jīng)濟(jì)持續(xù)下行，社會資金面日益趨緊，銀行業(yè)案件頻發(fā)。如“杭州聯(lián)合銀行存款失蹤案”、“華夏銀行上海分行飛單理財(cái)事件”、“農(nóng)行北京分行票據(jù)案”等，案件金額和性質(zhì)令人乍舌。分析這些案件發(fā)現(xiàn)，單純外部人員作案的情況少之又少，銀行業(yè)的每一起案件幾乎都有銀行內(nèi)部員工實(shí)施或參與實(shí)施，員工道德風(fēng)險(xiǎn)突顯。一般來說，銀行作為特殊的企業(yè)，非常重視自身內(nèi)控管理，這些案件若不是內(nèi)部人員參與或主導(dǎo)，犯罪分子是不可能得逞的。因此，員工管理是銀行案防工作的重中之重，是銀行案防工作的“牛鼻子”。員工行為管理到位了，銀行案防工作基本到位；反之，如果員工行為管理不到位，則銀行案件防控工作距離完成還很遠(yuǎn)，發(fā)生案件的風(fēng)險(xiǎn)隱患較大。筆者經(jīng)過近年來的員工行為管理經(jīng)驗(yàn)，分析出加強(qiáng)員工行為管理的幾點(diǎn)體會，供同業(yè)學(xué)習(xí)借鑒。
二、加強(qiáng)員工思想教育
員工行為管理中教育是首要關(guān)鍵。要持續(xù)加強(qiáng)員工職業(yè)操守教育，通過正面教育引導(dǎo)與反面警示相結(jié)合，讓員工算“政治賬、經(jīng)濟(jì)賬、名譽(yù)賬、家庭賬、友情賬、自由賬、健康賬”等“七本賬”，使員工明白違規(guī)是要付出代價(jià)的，促使員工自覺規(guī)范自身行為。
三、加強(qiáng)員工行為排查
要建立常態(tài)化的排查機(jī)制，通過日常觀察和專項(xiàng)排查等，及時發(fā)現(xiàn)員工違規(guī)行為，爭取將員工違規(guī)隱患扼殺在萌芽狀態(tài)，“早發(fā)現(xiàn)、早干預(yù)、早處置”。
（一）把握重點(diǎn)排查對象
從銀監(jiān)會通報(bào)的案件情況看，銀行案件均發(fā)生在基層機(jī)構(gòu)，客戶經(jīng)理、理財(cái)經(jīng)理和柜員屬于案件易發(fā)人群。因此，銀行機(jī)構(gòu)在員工行為排查過程中，要將排查資源主要集中在與客戶接觸密切的客戶經(jīng)理、理財(cái)經(jīng)理等重要崗位人員身上，并根據(jù)該類崗位人員可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患特點(diǎn)確定相應(yīng)的排點(diǎn)內(nèi)容和排查方式，著力防范關(guān)鍵崗位人員的道德風(fēng)險(xiǎn)隱患。
（二）不斷豐富排查手段
隨著各家銀行常態(tài)化開展員工行為排查，一些意欲違規(guī)的員工有了一定的反偵察意識。因此，員工違規(guī)行為越來越隱蔽，員工行為排查難度越來越大，靠常規(guī)方式的員工行為排查很難排出違規(guī)行為。銀行機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真總結(jié)排查工作經(jīng)驗(yàn)，積極探索行之有效的排查方法，有重點(diǎn)地開展針對性的排查。可以考慮從以下四方面開展排查：
一是開展員工工作區(qū)保管物品突擊檢查。要對客戶經(jīng)理、理財(cái)經(jīng)理和柜員等關(guān)鍵崗位人員開展工作區(qū)突擊檢查，查看其辦公抽屜、柜子等儲物工具內(nèi)是否違規(guī)代對公客戶保管印章、印鑒卡、轉(zhuǎn)賬支票、電匯憑證等物品，或代個人客戶保管身份證件、銀行卡、網(wǎng)銀U盾等重要物品，是否存在向客戶推薦銷售行外理財(cái)產(chǎn)品并留存外部理財(cái)產(chǎn)品宣傳資料等違規(guī)行為。
二是有針對性地實(shí)施員工個人賬戶異常交易排查。要常態(tài)化利用非現(xiàn)場審計(jì)系統(tǒng)、后臺信息系統(tǒng)提取疑點(diǎn)數(shù)據(jù)，對“員工交易附言備注含本金利息字樣、員工與授信企業(yè)發(fā)生往來、員工與影子銀行往來、疑似非法集資”等模型疑點(diǎn)數(shù)據(jù)開展驗(yàn)證排查，防范少數(shù)員工個人賬戶交易不規(guī)范的問題。對存在可疑情況的交易疑點(diǎn)數(shù)據(jù)，要進(jìn)一步深入跟蹤分析，不放過任何一個疑點(diǎn)數(shù)據(jù)。
三是開展員工個人辦公電腦IP地址網(wǎng)銀交易記錄排查。當(dāng)前“飛單”、“私售”風(fēng)險(xiǎn)隱患突出，若員工讓他人利用辦公電腦對外轉(zhuǎn)賬尤其是購買外部理財(cái)產(chǎn)品，一旦發(fā)生虧損極易誘發(fā)客戶投訴。因此，要定期排查員工電腦上的網(wǎng)銀交易記錄，確認(rèn)是否存在非客戶本人使用員工電腦進(jìn)行網(wǎng)銀交易的情況，防范員工違規(guī)持有客戶U盾并代為進(jìn)行網(wǎng)銀操作或私售理財(cái)產(chǎn)品行為發(fā)生。
四是要加強(qiáng)外部走訪調(diào)查。要積極到公安、法院、檢察院、社區(qū)等外部機(jī)構(gòu)走訪調(diào)查，了解本單位員工是否存在違規(guī)行為，并結(jié)合日常觀察情況進(jìn)行了解核實(shí)。
四、強(qiáng)化排查發(fā)現(xiàn)問題的整改問責(zé)
每次排查結(jié)束后，銀行機(jī)構(gòu)要針對排查發(fā)現(xiàn)的問題，及時向被查機(jī)構(gòu)下發(fā)整改通知書，并由黨群監(jiān)察部、人力資源部等部門共同研究問責(zé)處理措施。針對發(fā)現(xiàn)的問題，除追究涉事員工的直接責(zé)任外，應(yīng)區(qū)分問題性質(zhì)和嚴(yán)重程度分別追究所在部門負(fù)責(zé)人及分管行領(lǐng)導(dǎo)的管理責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。此外，要將排查發(fā)現(xiàn)的問題和問責(zé)處理情況發(fā)文在全轄進(jìn)行通報(bào)，并在內(nèi)部重大會議上進(jìn)行通報(bào)提示，切實(shí)發(fā)揮問責(zé)和通報(bào)的懲戒警示作用，鞏固排查成效。
五、后記
為全面扎實(shí)做好常態(tài)化疫情防控工作，按照XX縣聯(lián)防辦、XX縣經(jīng)發(fā)黨委疫情防控工作要求，現(xiàn)制定我單位疫情防控工作方案如下：
一、加強(qiáng)單位內(nèi)部防護(hù)，落實(shí)疫情防控要求
隨著冬季疫情反彈，疫情防控壓力持續(xù)增大，加之臨近春節(jié)，人員流動性大，市場交易活躍，聚集性活動增多，按照XX縣聯(lián)防辦“減少人員流動、減少路途風(fēng)險(xiǎn)、減少人員聚集、加強(qiáng)個人防護(hù)”的原則，全體干職要帶頭落實(shí)疫情防控要求，并從嚴(yán)落實(shí)以下幾方面措施：
（一）從嚴(yán)控制聚集性活動。疫情防控期間，單位不再舉辦大型會議和培訓(xùn)，取消年前各項(xiàng)慰問。干部職工不得參加10人以上聚餐、聯(lián)歡等活動，若前往人員密集場所，必須佩帶口罩，與他人保持一米間距，做好個人防護(hù)。
（二）嚴(yán)格管理工作人員省外出行。全體干職在春節(jié)期間應(yīng)減少不必要的出行，避免前往中、高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)。確需出省的，必須事前向辦公室報(bào)備，返XX前要向辦公室告知省外出行軌跡，由辦公室登記相關(guān)信息后，報(bào)告XX縣聯(lián)防辦，根據(jù)反饋意見，告知本人是否采取14+7居家隔離和核酸檢測措施。
（三）完善癥狀監(jiān)測報(bào)告。按照XX縣疫情防控指揮部相關(guān)要求，我支部建立基層衛(wèi)生員機(jī)制，分別由XXX、XXX、XXX3位同志擔(dān)任。主要職責(zé)是：協(xié)助辦公室做好本系統(tǒng)人員癥狀監(jiān)測和隔離送診，XXX、XXX同志主要負(fù)責(zé)人員癥狀信息監(jiān)測和就地隔離、辦公環(huán)境消殺等工作，XXX同志負(fù)責(zé)將發(fā)熱人員送至XX縣醫(yī)院發(fā)熱門診進(jìn)行診斷，根據(jù)縣醫(yī)院診斷情況，XXX同志負(fù)責(zé)向XX縣疫情防控指揮部報(bào)告。疫情防控期間，全體干職若出現(xiàn)發(fā)熱癥狀，不要抱僥幸心理，第一時間向XXX或XXX同志報(bào)備，確保本系統(tǒng)排查、檢測措施到位，減少風(fēng)險(xiǎn)隱患，保障全體干職生命安全。
（四）加強(qiáng)本系統(tǒng)及外來人員監(jiān)測。辦公室要根據(jù)縣疫情防控指揮部要求，完善系統(tǒng)內(nèi)疫情監(jiān)控機(jī)制，督促XXX、XXX落實(shí)陜西一碼通場所碼申請和工作人員信息注冊，并在醒目位置張貼場所碼。XXX同志負(fù)責(zé)督促門衛(wèi)室做好進(jìn)入辦公樓相關(guān)人員掃碼、測溫和定期消殺工作。XXX同志負(fù)XXX等區(qū)域人員掃碼、測溫工作。若來訪人員年齡大、不會使用智能手機(jī)，無法掃碼，可進(jìn)行信息登記和測溫。本系統(tǒng)內(nèi)工作人員必須堅(jiān)持每日掃碼一次，堅(jiān)決服從疫情防控各項(xiàng)措施要求。目前，我XX系統(tǒng)已注冊申請XXX、XXX、XXX等3個場所碼，場所碼管理員分別為XXX、XXX、XXX3位同志。
此項(xiàng)工作由XXX同志負(fù)責(zé)，XXX、XXX、XXX等同志具體落實(shí)。
二、幾點(diǎn)要求
（一）全體干職要牢記疫情防控要求，做好個人防護(hù)，堅(jiān)持戴口罩、勤洗手、保持1米以上社交距離，注意家庭和辦公室清潔衛(wèi)生，存儲必要的防疫物資，如：口罩、消毒液等。
（二）全體干職要無條件服從大局，科學(xué)合理安排各崗位業(yè)務(wù)，在應(yīng)急時期，不得以任何理由推諉，保質(zhì)保量完成XX工作任。
一、指導(dǎo)思想
實(shí)現(xiàn)廉能風(fēng)險(xiǎn)的前置處理和有效預(yù)防，使黨員干部廉政風(fēng)險(xiǎn)意識普遍提高，反腐倡廉機(jī)制得到深化，機(jī)關(guān)效能建設(shè)得到進(jìn)一步提高，推動黨風(fēng)、政風(fēng)和干部作風(fēng)進(jìn)一步改進(jìn)，最大限度降低腐敗發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，努力營造風(fēng)清氣正的良好環(huán)境，促進(jìn)旅游事業(yè)又好又快發(fā)展。
二、廉能管理工作目標(biāo)、實(shí)施范圍和主要內(nèi)容
（一）工作目標(biāo)。以“查找崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)，建立廉政防控機(jī)制”為重點(diǎn)，圍繞“人、財(cái)、物、權(quán)”等關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位，將重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排、大額度資金使用作為監(jiān)管重點(diǎn)，通過查找崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，評估崗位風(fēng)險(xiǎn)等級，制定有效防控措施，完善管理制度和工作流程圖，做到“風(fēng)險(xiǎn)定到崗，制度建到崗，責(zé)任落到崗”，形成以工作崗位為點(diǎn)、工作流程為線、監(jiān)管制度為面，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系。
（二）主要內(nèi)容。圍繞廉政風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)關(guān)效能建設(shè)管理開展工作的內(nèi)容主要有：檔案管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范、工資管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范、專項(xiàng)資金風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范、財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范和綜合工作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范等幾個方面。從崗位、股室、單位“三個層次”，通過自查、交叉查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、群眾提的方式，認(rèn)真查找、梳理易發(fā)問題的重大事項(xiàng)、重要崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，有針對性地提出防范措施，探索和完善風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)警教育機(jī)制。同時，嚴(yán)格對照機(jī)關(guān)效能建設(shè)考核實(shí)施細(xì)則，以“三個滿意”（黨政部門滿意、社會各界滿意、服務(wù)對象滿意）為衡量標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化監(jiān)督考核，建立健全機(jī)關(guān)效能建設(shè)，提高機(jī)關(guān)工作質(zhì)量和工作效率，切實(shí)轉(zhuǎn)變機(jī)關(guān)工作作風(fēng)。
三、工作部署
（一）動員部署階段（2013年4月——5月）
1、制定方案。根據(jù)《區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作實(shí)施意見》的具體要求，結(jié)合我局實(shí)際，在學(xué)習(xí)、借鑒、創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，制定我委廉能管理《實(shí)施方案》，明確責(zé)任分工。
2、宣傳發(fā)動。組織全局人員學(xué)習(xí)區(qū)關(guān)于開展廉能風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的有關(guān)文件、領(lǐng)導(dǎo)講話精神，明確廉能風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作。宣傳廉能風(fēng)險(xiǎn)防范的重要性和主要精神，營造風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理氛圍，牢固樹立黨員領(lǐng)導(dǎo)干部風(fēng)險(xiǎn)意識，加大全民參與力度，在統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識的基礎(chǔ)上，召開工作動員大會。
3、組織機(jī)構(gòu)。在區(qū)廉能風(fēng)險(xiǎn)防范指導(dǎo)委員會的領(lǐng)導(dǎo)下，成立我委廉能風(fēng)險(xiǎn)防范推進(jìn)委員會，具體負(fù)責(zé)我委的廉能管理組織協(xié)調(diào)及日常工作。
4、制定工作推進(jìn)表。根據(jù)工作進(jìn)程，細(xì)化每一階段的工作任務(wù)和工作內(nèi)容，明確每一階段的責(zé)任部門和人員。
（二）風(fēng)險(xiǎn)教育和查找廉能風(fēng)險(xiǎn)階段
1、清理崗位職權(quán)。對照相關(guān)法律法規(guī)和“三定”方案等規(guī)定，本著“職權(quán)法定、程序法定”的原則，對本部門本單位所有崗位所涉及的權(quán)力事項(xiàng)進(jìn)行清理，逐項(xiàng)審核確定權(quán)力事項(xiàng)的類別、行使依據(jù)、責(zé)任主體、服務(wù)承諾和工作紀(jì)律。在理清崗位職權(quán)、查找崗位風(fēng)險(xiǎn)同時，對內(nèi)部各股室和崗位的工作職責(zé)和工作流程進(jìn)行優(yōu)化和再造，制定職權(quán)運(yùn)行流程圖和崗位說明。
2、排查崗位風(fēng)險(xiǎn)。采取自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評等多種方法，利用舉報(bào)、投訴、等手段，排查風(fēng)險(xiǎn)崗位在權(quán)力行使、制度機(jī)制、業(yè)務(wù)能力、思想道德、外部環(huán)境等方面可能存在的廉能風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)排查機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)在履行工作職責(zé)及業(yè)務(wù)工作流程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真查找在目標(biāo)責(zé)任制檢查考核，要針對不履行“一崗雙責(zé)”或履職不到位、不作為、、貽誤工作或、違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定、利用職務(wù)上的便利謀取私利等方面進(jìn)行查找。要將查找到的廉能風(fēng)險(xiǎn)登記匯總，填寫《查找崗位廉能風(fēng)險(xiǎn)情況表》，建立臺賬，形成廉能風(fēng)險(xiǎn)信息檔案。
3、風(fēng)險(xiǎn)等級評估。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)發(fā)生的緊急程度、發(fā)展勢態(tài)和可能造成的危害程度分為高級、中級和低級。
4、制定廉能風(fēng)險(xiǎn)防范承諾書。為全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，增強(qiáng)抵御廉政風(fēng)險(xiǎn)的能力，提高在勞動就業(yè)、社會保險(xiǎn)、人事管理、財(cái)務(wù)管理、服務(wù)群眾等方面的工作效能，制定并簽訂相關(guān)責(zé)任人的風(fēng)險(xiǎn)防范承諾書和責(zé)任書，向社會公布。
5、建立廉能風(fēng)險(xiǎn)信息檔案。各股室、單位將查找到的各個層次的廉能風(fēng)險(xiǎn)登記及防范措施匯總后，填寫風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施表。單位領(lǐng)導(dǎo)班子對各個層次的廉能風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行評估后，要明確每個廉能風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)控責(zé)任人，建立臺帳。實(shí)行集中規(guī)范管理。
6、階段工作小結(jié)。
（三）制訂防控措施階段
分析研究單位及各股室、站、隊(duì)權(quán)力配置和權(quán)重配置情況，對于存在崗位廉能風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)力、權(quán)重進(jìn)行調(diào)整、分解或增設(shè)監(jiān)督制約環(huán)節(jié)，明確各個工作崗位的黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任和業(yè)務(wù)工作責(zé)任，逐一制定本單位各個崗位的《工作職責(zé)》。由各股室、站、隊(duì)對每一個風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能引發(fā)的不廉潔或違紀(jì)違法問題進(jìn)行認(rèn)真分析，查找原因，在此基礎(chǔ)上提出防范措施，建立防控模式，做到任務(wù)明確、責(zé)任到人，建立完善的以崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫€、制度為面環(huán)環(huán)相扣的廉能風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。前期主要通過政治觀、權(quán)力觀、廉潔從業(yè)方面加強(qiáng)黨性修養(yǎng)、思想道德建設(shè)和制度機(jī)制層面主動做好防范，最大限度地從源頭排除可能發(fā)生的不廉潔、效能低下的隱患。中期通過對各崗位行政行為、制度機(jī)制的落實(shí)、權(quán)力運(yùn)行進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控。在我委網(wǎng)站上設(shè)立廉能風(fēng)險(xiǎn)管理專欄，公開各項(xiàng)工作職責(zé)和流程，收集風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的動態(tài)口綜合運(yùn)用監(jiān)察手段，掌握不同時期的風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)，充分發(fā)揮法律監(jiān)督的作用，共同形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)督的網(wǎng)絡(luò)體系并接受群眾監(jiān)督。后期通過對工作效能低下及有明顯風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)的個人及時進(jìn)行糾錯和提醒，防止可能出現(xiàn)或正在演變的腐敗問題的滋生。通過設(shè)立廉能管理工作舉報(bào)箱、舉報(bào)電話，并在重點(diǎn)崗位公布監(jiān)督電話。對群眾有舉報(bào)、社會有反映、不按規(guī)定落實(shí)廉能管理規(guī)定的，采取談話提醒、誡勉糾錯、責(zé)任追究等措施，幫助和督促其及時糾正工作中的失誤和偏差。對整改不力的，群眾仍有反映的，按照相關(guān)規(guī)定，予以追究。
（四）檢查防范效果階段
對廉能管理工作進(jìn)行考核。按照單位自查與上級督查相結(jié)合的方式，全面考核廉能工作的落實(shí)情況。對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)出現(xiàn)的一般性問題，由風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理責(zé)任單位自行處置，采取批評教育、警示提醒、糾正錯誤等方式進(jìn)行處理；對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)出現(xiàn)嚴(yán)重的違法違紀(jì)問題，由紀(jì)檢監(jiān)察和有關(guān)部門依法依紀(jì)進(jìn)行處理。對列入防范管理的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)行跟蹤管理和監(jiān)督，要優(yōu)化防范措施，確保風(fēng)險(xiǎn)防范措施到位；對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)出現(xiàn)的新情況、新問題，要認(rèn)真及時研究，采取必要的防范措施，建立預(yù)警機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)出現(xiàn)的問題，要記錄在案，列入對干部年度考核的內(nèi)容。
四、工作要求
1、統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識。開展廉能管理工作，是扎實(shí)推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系、努力提升機(jī)關(guān)效能建設(shè)水平建設(shè)的一項(xiàng)有力舉措。通過開展革命傳統(tǒng)教育，以勤政廉政先進(jìn)典型為榜樣，以反腐案例為典型，開展好廉能教育主題活動。結(jié)合學(xué)習(xí)科學(xué)發(fā)展觀活動，開展黨風(fēng)黨紀(jì)專題教育，增強(qiáng)全體人員的宗旨意識和反腐倡廉意識。
